司法保護(hù)論文精選(九篇)

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第1篇：司法保護(hù)論文范文

農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目前主要包括植物品種權(quán)、農(nóng)業(yè)專利權(quán)和農(nóng)業(yè)科學(xué)成果及公共技術(shù)產(chǎn)權(quán)等方面：

1、農(nóng)業(yè)專利。

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域可以申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠某晒ㄞr(nóng)、牧、漁、機(jī)具的發(fā)明與改進(jìn)，肥料和飼料配方、農(nóng)藥和獸藥組合物，食品、飲料和調(diào)味品的釀造技術(shù)，新的生物菌種及產(chǎn)品，培育動(dòng)、植物新品種的方法等。

2、植物新品種。

指由植物新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，賦予品種權(quán)人對(duì)其新品種所享有的生產(chǎn)、銷售、轉(zhuǎn)讓、標(biāo)記等經(jīng)濟(jì)權(quán)利和精神權(quán)利的總稱。一般認(rèn)為，農(nóng)業(yè)專利系統(tǒng)不適于品種保護(hù)。除美國(guó)外，世界大部分國(guó)家都未將植物品種納入專利保護(hù)范疇。但是，隨著《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》（1997年3月）的頒布及《中華人民共和國(guó)種子法》（2000年7月）的出臺(tái)，我國(guó)對(duì)植物新品種權(quán)已經(jīng)開始實(shí)施全面的保護(hù)。

3、農(nóng)業(yè)商標(biāo)。

除指注冊(cè)商標(biāo)所有人對(duì)其所注冊(cè)商標(biāo)享有的專用權(quán)外，對(duì)名、優(yōu)、特、稀農(nóng)產(chǎn)品的地理標(biāo)志權(quán)或原產(chǎn)地域名稱權(quán)的保護(hù)一般也屬于農(nóng)業(yè)商標(biāo)權(quán)保護(hù)的范疇。

4、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密。

指農(nóng)業(yè)科研單位對(duì)其繁殖材料、數(shù)據(jù)、栽培方法等技術(shù)信息，以及農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)對(duì)其決策、價(jià)格、客戶名單等信息等所享有的經(jīng)濟(jì)利益權(quán)利。

5、農(nóng)業(yè)著作權(quán)。

即農(nóng)業(yè)科技人員對(duì)其科技活動(dòng)中所產(chǎn)生的著作、論文、工程設(shè)計(jì)圖紙及說明、農(nóng)業(yè)科技、影音資料及軟件等，享有的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

二、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的特征

受產(chǎn)業(yè)特征的影響，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)除具有排他性、地域性、時(shí)間性等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般特征外，還具有易擴(kuò)散性、權(quán)利主體的難以控制性、產(chǎn)權(quán)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性等特征：

1、易擴(kuò)散性。

指由于農(nóng)業(yè)科學(xué)研究新成果、新技術(shù)的示范推廣大多在田間進(jìn)行，所以較易被他人非法竊取或流失；

2、權(quán)利主體的難以控制性。

受生產(chǎn)分散性特點(diǎn)的影響，在農(nóng)業(yè)的一些權(quán)利領(lǐng)域范圍內(nèi)，權(quán)利主體往往難以控制，如地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、發(fā)明權(quán)、植物新品種權(quán)等；

3、產(chǎn)權(quán)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程是一個(gè)自然和經(jīng)濟(jì)的交互過程，在這樣一個(gè)過程中形成的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以用一定的標(biāo)準(zhǔn)去衡量。

4、侵權(quán)數(shù)額難以計(jì)算。

以小麥新品種為例，除非收割并根據(jù)市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)，難以估算其產(chǎn)量、價(jià)格。

三、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)鑒定問題

1、鑒定單位的鑒定資質(zhì)問題

目前對(duì)植物新品種的鑒定，尚無國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)方法和授權(quán)的鑒定資質(zhì)單位。法院還是應(yīng)當(dāng)從保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益的審判宗旨出發(fā)，不能僅僅因?yàn)橘Y質(zhì)問題而不去委托鑒定。只要鑒定單位具備相應(yīng)的技術(shù)檢測(cè)水平和專業(yè)技術(shù)人員，采用了科學(xué)先進(jìn)的鑒定方法，其作出的鑒定結(jié)論就可以采信.

2、鑒定方式和標(biāo)準(zhǔn)問題。

DNA指紋技術(shù)、醋酸同工酶電聚焦電泳和蛋白質(zhì)電泳的方法，是目前我國(guó)通用的三種種子鑒定方法。但這三種方法除個(gè)別國(guó)家認(rèn)可外，尚不是國(guó)際上公認(rèn)的方法。相對(duì)于國(guó)際公認(rèn)的種植方法（DUS方法），這三種方式有其快捷、方便，成本低的優(yōu)勢(shì)。鑒定方法的選擇，既要考慮公正，又要考慮訴訟效率，兼顧訴訟成本。采用上述三種方法進(jìn)行鑒定是首選的鑒定方法，種植的方法可以作為最終的手段。若一方當(dāng)事人對(duì)采用上述三種方法作出的鑒定結(jié)論有異議，且提出了充分的證據(jù)反駁，才可以采用種植的方法。即使采用種植的方法，也要對(duì)如何進(jìn)行種植設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證從種到收這一長(zhǎng)段時(shí)間內(nèi)不出現(xiàn)差錯(cuò)。

四、關(guān)于證據(jù)保全的問題

在以侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益或被侵權(quán)人所受到的損失作為損害賠償額的依據(jù)時(shí)，能否查證侵權(quán)人侵權(quán)銷售的數(shù)量直接關(guān)系到權(quán)利人賠償請(qǐng)求的實(shí)現(xiàn)。

在采取保全措施時(shí)：

1、從倉(cāng)庫(kù)入手，直接到倉(cāng)庫(kù)清點(diǎn)庫(kù)存被控侵權(quán)產(chǎn)品；

2、控制被告的財(cái)務(wù)帳冊(cè)、入庫(kù)單、銷售發(fā)票，由于目前種業(yè)公司管理相對(duì)規(guī)范，財(cái)務(wù)帳冊(cè)、入庫(kù)單、銷售發(fā)票等資料比較齊全，能夠比較完整地反映其銷售量；

3、通過鐵路部門調(diào)取貨運(yùn)單據(jù)和附隨的植物檢疫證等證據(jù)，證實(shí)其調(diào)入的種子量。

目前，許多侵權(quán)者為了逃避責(zé)任，采用散裝種子銷售，銷售憑證、賬目、貨運(yùn)單據(jù)均不體現(xiàn)侵權(quán)品種名稱，或者干脆變換名稱出售，既使掌握了這些證據(jù)也無法確定是否為被控侵權(quán)品種時(shí)，可以考慮舉證責(zé)任分配問題，即由被告舉證證明其購(gòu)進(jìn)的或銷售的品種名稱。否則，法院可以調(diào)取的銷售量作為全部侵權(quán)產(chǎn)品的銷售量來計(jì)算損害賠償額。

五、利害關(guān)系人訴權(quán)的確定

我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》第39條規(guī)定是品種權(quán)人或者利害關(guān)系人，有權(quán)對(duì)侵犯植物新品種的行為，提起民事訴訟的具體法律依據(jù)，但是，利害關(guān)系人在什么條件下可以作為原告提訟，以什么形式參與訴訟，法律沒有具體規(guī)定，實(shí)踐中各地法院的做法不一。一般來講，法院應(yīng)當(dāng)允許利害關(guān)系人和品種權(quán)人共同提起侵權(quán)之訴。如果利害關(guān)系人符合相應(yīng)的條件，也可以單獨(dú)提起侵權(quán)之訴。因生產(chǎn)、銷售同一新品種，侵權(quán)人不需支付任何費(fèi)用，而被許可人必須支付使用費(fèi)，那么被許可人的產(chǎn)品成本必然高于侵權(quán)者，侵權(quán)者的產(chǎn)品在市場(chǎng)上將具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此侵權(quán)案件中經(jīng)營(yíng)者往往是更大更直接的受害者，所以必須賦予利害關(guān)系人以相應(yīng)的訴權(quán)。

利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)是指品種權(quán)實(shí)施許可合同的被許可人。根據(jù)實(shí)施許可合同的性質(zhì)不同，利害關(guān)系人主要有以下兩種：一是獨(dú)占許可合同的被許可人。獨(dú)占被許可人是當(dāng)然的利害關(guān)系人，有權(quán)獨(dú)立地對(duì)侵害品種權(quán)的行為提訟。二是非獨(dú)占被許可人。非獨(dú)占被許可人未經(jīng)品種權(quán)人的許可不得單獨(dú)提訟。但非獨(dú)占許可人可以在許可合同中與許可人約定對(duì)侵權(quán)訴訟享有訴權(quán)。如果有合同約定，非獨(dú)占許可人也可以享有單獨(dú)提訟的權(quán)利。

六、植物新品種權(quán)侵權(quán)的判定

（一）、品種權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件

侵犯植物新品種權(quán)的行為是指在品種權(quán)的有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)品種權(quán)人的許可，生產(chǎn)、銷售、使用其授權(quán)品種的行為，法律另有規(guī)定的除外。品種侵權(quán)行為的構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)是：

1、有被侵犯的有效品種權(quán)的存在。

一項(xiàng)品種只有在其被授予品種權(quán)的有效期間內(nèi)，才受法律保護(hù)，在授予品種權(quán)前、品種權(quán)期限屆滿后、品種權(quán)被宣告無效后或者已經(jīng)終止后，第三人的使用行為不構(gòu)成侵權(quán)。在品種權(quán)有效地域范圍內(nèi)的行為才可能構(gòu)成侵權(quán)。

2、有利用品種權(quán)的行為。

生產(chǎn)、銷售授權(quán)品種的繁殖材料、將授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料。

3、未經(jīng)品種權(quán)人的許可。

許可應(yīng)包括書面許可、口頭許可以及默示許可等形式。

4、以營(yíng)利為目的的商業(yè)經(jīng)營(yíng)。

即以營(yíng)利為目的實(shí)施一定的行為，才可能構(gòu)成侵權(quán)；不以營(yíng)利為目的，不構(gòu)成侵權(quán)。

（二）、不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由

根據(jù)《條例》的規(guī)定，法律規(guī)定的例外情形，即不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由應(yīng)當(dāng)包括以下四種情形：

1、品種權(quán)人的權(quán)利限制，即合理使用和強(qiáng)制許可使用。合理使用包括科研特權(quán)和農(nóng)民特權(quán)。2、品種權(quán)終止。

3、品種權(quán)被宣告無效。法院審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件，被告可在答辯期間內(nèi)向行政主管機(jī)關(guān)植物新品種復(fù)審委員會(huì)請(qǐng)求宣告該植物新品種權(quán)無效，因植物新品種權(quán)的授予是經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，法院一般不應(yīng)中止訴訟。

4、訴訟時(shí)效。應(yīng)適用《民法通則》關(guān)于普通訴訟時(shí)效期間和最長(zhǎng)時(shí)效期間的規(guī)定。對(duì)于連續(xù)實(shí)施的侵權(quán)行為可以依照最高法院法［1998］65號(hào)《關(guān)于全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》中的規(guī)定執(zhí)行，即從權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為發(fā)生之日起至權(quán)利人向人民法院提訟之日止已超過2年的，在該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)期間，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為，侵權(quán)損害賠償額應(yīng)自權(quán)利人向人民法院之日起向前推算2年計(jì)算，超過2年的侵權(quán)損害不予保護(hù)。

實(shí)踐中當(dāng)事人常以持有種子管理站頒發(fā)的種子生產(chǎn)許可證作為抗辯理由，對(duì)于此種抗辯，一般不予采納。各級(jí)種子管理站如果沒有審查申請(qǐng)人是否征得品種權(quán)人的書面同意，而頒發(fā)了種子生產(chǎn)許可證，這種頒發(fā)證書的行為并不必然認(rèn)可其生產(chǎn)授權(quán)品種行為的合法性。因?yàn)樯a(chǎn)品種包括授權(quán)品種和非授權(quán)品種，根據(jù)《種子法》的規(guī)定，在申報(bào)生產(chǎn)許可證之前，申請(qǐng)人必須確認(rèn)自己所申報(bào)的品種是否授權(quán)品種，這種確認(rèn)行為是一種法定義務(wù)，違背了法定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（三）、銷售方是否承擔(dān)賠償責(zé)任

在植物新品種侵權(quán)糾紛中，銷售方對(duì)產(chǎn)品的來源的合法性有嚴(yán)格審查的義務(wù)，銷售方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。這是由種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的特殊性所決定的。我國(guó)《種子法》對(duì)此有專門的規(guī)定，因此應(yīng)當(dāng)適用特別法。生產(chǎn)方必須嚴(yán)格按照許可證許可生產(chǎn)的品種進(jìn)行生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)方從生產(chǎn)方處購(gòu)買種子首先要審查生產(chǎn)方的生產(chǎn)許可證，看其生產(chǎn)的種子是否具備生產(chǎn)許可的條件，也就是說經(jīng)營(yíng)方必須對(duì)種子的來源進(jìn)行嚴(yán)格的審查。因侵權(quán)品種的生產(chǎn)方未經(jīng)權(quán)利人許可，無法取得權(quán)利品種的生產(chǎn)許可，其對(duì)外銷售侵權(quán)產(chǎn)品具有明顯的違法性，經(jīng)營(yíng)方若再購(gòu)買銷售，就具有明顯的主觀過錯(cuò)，兩者的行為已經(jīng)構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

七、被告拒不提供有關(guān)侵權(quán)獲利的證據(jù)，賠償數(shù)額的計(jì)算

對(duì)于那些侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)又拒不提供其記載因侵權(quán)所獲利潤(rùn)情況的會(huì)計(jì)賬冊(cè)或者提供虛假會(huì)計(jì)賬冊(cè)的人民法院除了可以查封其賬冊(cè)等資料。依法組織審計(jì)外，也可以綜合全案的證據(jù)情況，推定原告的合理主張成立，不能使侵權(quán)行為人逃避應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。這完全符合《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第75條的規(guī)定。在被告拒不提供有關(guān)侵權(quán)獲利證據(jù)的情況下，完全可以推定原告主張的合理賠償數(shù)額成立。如果被告的生產(chǎn)規(guī)模大，并以侵權(quán)產(chǎn)品為主要的經(jīng)濟(jì)來源，完全可以支持原告主張的全部賠償數(shù)額。

故此，關(guān)于推定侵權(quán)證據(jù)有對(duì)方當(dāng)事人掌握的問題，對(duì)當(dāng)事人有證據(jù)可提供而不提供的，可以根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第75條的規(guī)定，推定其持有侵權(quán)證據(jù)。這樣即可以加強(qiáng)對(duì)權(quán)利人的保護(hù)，減少保全的風(fēng)險(xiǎn)，有可以有效的遏止抗法行為，便于保全措施的順利完成。

八、植物新品種損害賠償?shù)脑瓌t、計(jì)算方法

l、品種權(quán)侵權(quán)損害賠償?shù)臍w責(zé)原則和賠償范圍

在品種權(quán)侵權(quán)損害賠償沒有特別規(guī)定的情況下，應(yīng)適用過錯(cuò)責(zé)任原則。同時(shí)確定全面賠償原則為損害賠償?shù)幕驹瓌t，但不適用“懲罰性賠償”原則。損害賠償?shù)姆秶ㄖ苯訐p失和間接損失。直接損失指對(duì)侵權(quán)直接造成的品種權(quán)使用費(fèi)等收益減少或喪失的損失，因調(diào)查、制止和消除不法侵權(quán)行為而支出的合理費(fèi)用。間接損失是指品種權(quán)處于生產(chǎn)、銷售、轉(zhuǎn)讓等增值狀態(tài)過程中的預(yù)期可得利益的減少或喪失的損失。

2、損害賠償額的具體計(jì)算方法

基于品種權(quán)與專利權(quán)的相似性，參照專利法的有關(guān)計(jì)算方法，確定品種權(quán)損害賠償?shù)木唧w計(jì)算方法：

（1）、以權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失作為損害賠償額的依據(jù)。根據(jù)品種權(quán)人的授權(quán)品種因侵權(quán)所造成銷售量減少的總數(shù)乘以授權(quán)品種的合理利潤(rùn)所得之積計(jì)算。權(quán)利人銷售量減少的總數(shù)難以確定的，以權(quán)利人生產(chǎn)的平均利潤(rùn)與行為人已銷售的產(chǎn)品數(shù)量乘積作為損害事實(shí)。

（2）、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益作為損害賠償額的依據(jù)，根據(jù)該侵權(quán)產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷售總數(shù)乘以每單元侵權(quán)產(chǎn)品的合理利潤(rùn)所得之積計(jì)算。侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益一般按照侵權(quán)人的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)計(jì)算，對(duì)于完全以侵權(quán)為業(yè)的侵權(quán)人，可以按照銷售利潤(rùn)計(jì)算。

（3）、參照許可使用費(fèi)，根據(jù)品種的類別、侵權(quán)人侵權(quán)的性質(zhì)和情節(jié)、許可使用費(fèi)的數(shù)額、該許可的性質(zhì)、范圍、時(shí)間等因素，參照該許可使用費(fèi)的1至3倍合理確定賠償數(shù)額。

（4）、確定法定賠償額。品種權(quán)的保護(hù)規(guī)定沒有確定法定賠償額，但是根據(jù)2001年6月12日在全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作會(huì)議上的講話精神，其他侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的酌定賠償額問題，可以參照專利、著作權(quán)等有關(guān)司法解釋的精神，由人民法院根據(jù)侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和侵權(quán)人的侵權(quán)情節(jié)公平合理地予以確定。專利權(quán)是與品種權(quán)最相近似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在酌定賠償額上參照專利權(quán)賠償數(shù)額的規(guī)定。

九、侵權(quán)產(chǎn)品的處理

這個(gè)問題主要涉及農(nóng)民的利益。種子生產(chǎn)企業(yè)一般委托農(nóng)民制種，并按照合同進(jìn)行回收。若侵權(quán)產(chǎn)品仍在田間，按照品種權(quán)不延及收獲物的原則，應(yīng)允許種植農(nóng)民收獲。但不能按照種子進(jìn)行收購(gòu)，應(yīng)作糧食收購(gòu)并加工，以防止其作為種子再流入市場(chǎng)。由此給種田農(nóng)民造成的差價(jià)損失應(yīng)當(dāng)由侵權(quán)人承擔(dān)。為維護(hù)農(nóng)民的切身利益，如果品質(zhì)權(quán)人同意，也可以由此根據(jù)制種的質(zhì)量按照種子回購(gòu)。若侵權(quán)人已經(jīng)回收種子入庫(kù)，應(yīng)當(dāng)依法收繳，并加工為成品糧出售，糧款收歸國(guó)庫(kù)。

對(duì)于被訴侵權(quán)人對(duì)侵權(quán)品種無異議，且處于生長(zhǎng)期、鏟除后尚來得及補(bǔ)種其他作物不至于造成更大損失的，可判決侵權(quán)行為人鏟除侵權(quán)品種；對(duì)于侵權(quán)品種尚難以從外觀性狀準(zhǔn)確判斷或已作出準(zhǔn)確判斷，但如判決鏟除再行補(bǔ)種已誤農(nóng)時(shí)難以補(bǔ)種其他作物的，可對(duì)被訴侵權(quán)品種的種植區(qū)域確定地址，在當(dāng)?shù)卮迕裎瘑T會(huì)、原被告雙方共同參加的情況下，以現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、攝像、錄像等方式固定證據(jù)，待收獲后再行收集證據(jù)或處理侵權(quán)產(chǎn)品；對(duì)于已收獲的侵權(quán)產(chǎn)品可借鑒種子行政管理部門的一些處理方法促成調(diào)解。由權(quán)利人以商品糧或略高于商品糧的價(jià)格回收。如調(diào)解不能促成權(quán)利人回收侵權(quán)產(chǎn)品的，可判決將侵權(quán)產(chǎn)品交由糧食收購(gòu)部門收購(gòu)，由侵權(quán)人賠償損失。在糧食部門收購(gòu)前，對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品一定要采取保全措施．收購(gòu)后要監(jiān)督侵權(quán)產(chǎn)品混入商品糧，防上其流入種子市場(chǎng)。

十、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待加強(qiáng)

1、進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作。

建立統(tǒng)一完善的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，能夠使公眾更全面、準(zhǔn)確地了解自己和他人權(quán)利的范圍及救濟(jì)手段，避免法律規(guī)范之間的交叉沖突，是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的基礎(chǔ)和依據(jù)。在完善的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中應(yīng)包括動(dòng)、植物進(jìn)出境檢疫法及其配套法規(guī)，農(nóng)產(chǎn)品、食品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，與地理標(biāo)志和民間工藝等相關(guān)的規(guī)定，對(duì)動(dòng)、植物新品種及新組合的保護(hù)，以及根據(jù)我國(guó)實(shí)際的承受能力，逐步放開的對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)中轉(zhuǎn)基因技術(shù)、基因克隆技術(shù)等的保護(hù)等。此外，在加強(qiáng)立法工作的同時(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律知識(shí)的宣傳、學(xué)習(xí)、教育工作，以努力提高國(guó)民的法律意識(shí)和遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的自覺性。

2、完善司法保護(hù)中的各項(xiàng)制度。

司法保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施活動(dòng)。加入世貿(mào)組織以來，隨著一些領(lǐng)域的過渡寬限已經(jīng)逐漸到期，處于弱勢(shì)地位的中國(guó)農(nóng)業(yè)將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因而加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，除了要建立完善的法制體系外，還要建立高水平的司法體系。具體而言，一是要建立健全農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判組織。由于審理農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件要求的專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高，各省、直轄市、自治區(qū)的高級(jí)人民法院和中級(jí)人民法院，要根據(jù)需要設(shè)立農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭或在有關(guān)審判庭里設(shè)立專門審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的合議庭，以保證執(zhí)法的統(tǒng)一性，并積累經(jīng)驗(yàn)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法水平；二是要完善各項(xiàng)責(zé)任制度。即對(duì)于侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，可以依法追究其刑事責(zé)任，對(duì)公民、法人和其他組織因不服知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛決定提起的行政訴訟，人民法院有責(zé)任依據(jù)行政訴訟法進(jìn)行審理，并依法做出維持、撤銷或變更行政決定的判決。

3、強(qiáng)化權(quán)利人自我救濟(jì)意識(shí)。

自我救濟(jì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其他利害關(guān)系人的自我保護(hù)兩種。集體管理組織是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者或其他權(quán)利人自身權(quán)利予以保護(hù)的社會(huì)組織。發(fā)達(dá)國(guó)家的公司、企業(yè)等都十分重視自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，設(shè)有專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事物的部門，我國(guó)各級(jí)農(nóng)業(yè)行政管理部門、科研教學(xué)單位、企業(yè)、農(nóng)民要自覺學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相關(guān)法律知識(shí)，深入了解申請(qǐng)專利、植物新品種保護(hù)、商標(biāo)以及著作權(quán)的條件、程序等，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，提高維權(quán)意識(shí)和能力，積極依法取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量。

第2篇：司法保護(hù)論文范文

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)版權(quán)、網(wǎng)絡(luò)復(fù)制權(quán)、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

隨著電子計(jì)算機(jī)與數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)正以飛快的速度進(jìn)入尋常百姓家，影響著人們的日常生活，網(wǎng)絡(luò)上的侵權(quán)糾紛案也與日俱增。傳統(tǒng)的版權(quán)法在保護(hù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)主體的權(quán)利時(shí)已顯得力不從心，如何實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)保護(hù)越來越成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、網(wǎng)絡(luò)版權(quán)面臨的挑戰(zhàn)

當(dāng)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展使網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題日漸突出，呈現(xiàn)出許多前所未有的特點(diǎn)。

1.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性面臨挑戰(zhàn)

專有性也叫排他性，是指權(quán)利人對(duì)其智力成果享有獨(dú)占性，任何人未經(jīng)許可，不得擅自使用。而信息一旦上網(wǎng)則變成公開、公知或公取的信息，而且信息的傳播不再依賴載體，因此很難被權(quán)利人控制。

2.信息交流的迅捷對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)間性的挑戰(zhàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有一定的期限，一旦保護(hù)期屆滿，權(quán)利即宣告終止，這樣既保障權(quán)利所有人在一定時(shí)期內(nèi)能夠享受其智力成果，獲得合理回報(bào)，又防止因保護(hù)時(shí)間過長(zhǎng)而阻礙信息傳播和社會(huì)科技文化事業(yè)的進(jìn)步。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，信息的傳輸速度極為迅速，且范圍更廣，這使得權(quán)利人能夠在較短的時(shí)間內(nèi)通過授權(quán)而獲利。例如，以前也許用幾年時(shí)間才能銷售幾萬冊(cè)圖書，在今天通過網(wǎng)絡(luò)只要幾個(gè)月便可實(shí)現(xiàn)，而且銷售范圍更廣。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定保護(hù)期有越來越短的趨勢(shì)。

3.網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性形成挑戰(zhàn)

一般說來，一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能在該國(guó)法域內(nèi)受到法律保護(hù)，除非該國(guó)加入的國(guó)際條約和與它簽訂的雙邊協(xié)定另有規(guī)定外，任何國(guó)家都不自動(dòng)保護(hù)他國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展，信息很容易在世界范圍內(nèi)廣泛傳播，這就使得國(guó)與國(guó)之間的界限越來越模糊。由于各國(guó)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)和水平各不相同，這就會(huì)使得網(wǎng)絡(luò)上的侵權(quán)行為難以認(rèn)定，執(zhí)法主體難以明確。因此，時(shí)代的發(fā)展越來越需要各國(guó)統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。

二、目前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)司法保護(hù)存在的問題

隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展以及作品的數(shù)字化，作品的傳播形式發(fā)生了變化，速度也更加迅捷。對(duì)于網(wǎng)上作品的版權(quán)是否應(yīng)該保護(hù)，該如何保護(hù)的問題人們爭(zhēng)執(zhí)不休。我國(guó)現(xiàn)有的《著作權(quán)法》和《民法》對(duì)此均沒有明文規(guī)定，國(guó)際上雖然有世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在1996年12月通過的兩個(gè)涉及網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新條約，即《WIPO版權(quán)條約》和《WIPO表演和錄音制品條約》，但是批準(zhǔn)加入的國(guó)家還很少，因此，目前網(wǎng)上版權(quán)保護(hù)的直接法律還是很欠缺，許多問題仍在探討和研究當(dāng)中。

（一）作品的數(shù)字化問題

數(shù)字化技術(shù)是依靠計(jì)算機(jī)技術(shù)把一定形式的信息輸入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)并轉(zhuǎn)換成二進(jìn)制數(shù)字編碼，再進(jìn)行組織、加工、儲(chǔ)存，采用數(shù)字傳輸技術(shù)傳送，根據(jù)需要再把這些數(shù)字化了的信息還原成原來的文字圖像等信息形式。作品的數(shù)字化是將傳統(tǒng)作品轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)可識(shí)別的語(yǔ)言，其目的并不是要?jiǎng)?chuàng)作另一種形式的作品，數(shù)字化屬于間接復(fù)制行為。

（二）網(wǎng)絡(luò)傳輸對(duì)版權(quán)人經(jīng)濟(jì)權(quán)的影響問題

隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為一種新的傳播形式，人們稱之為“第四媒介”。與此同時(shí)，大量的版權(quán)作品被數(shù)字化并在網(wǎng)絡(luò)上傳播，相應(yīng)的問題也因此產(chǎn)生了，那就是將數(shù)字作品搭載到計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)上向公眾傳播是否屬于著作權(quán)人的一項(xiàng)專有權(quán)利。從版權(quán)保護(hù)制度的發(fā)展歷史來看，它一直隨著傳播技術(shù)和方式的發(fā)展而發(fā)展，從印刷術(shù)到無線電廣播、電視，無不伴隨著版權(quán)制度的沿革，因此也有理由將版權(quán)人經(jīng)濟(jì)權(quán)益的保護(hù)延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

1.網(wǎng)絡(luò)傳輸與傳播權(quán)。為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)和鄰接權(quán)保護(hù)的需要，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于1996年12月簽訂了兩個(gè)新條約，這兩個(gè)條約分別為作者、表演者和唱片制作者規(guī)定了一項(xiàng)新權(quán)利即公共傳播權(quán)，分別授權(quán)作者、表演者和唱片制作者，以有線或無線的方式（包括公眾中的成員個(gè)人選擇時(shí)間和地點(diǎn)的方式）將其作品向公眾傳播，這兩個(gè)條約使得網(wǎng)絡(luò)傳輸有法可依，使版權(quán)保護(hù)擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)空間。而我國(guó)《著作權(quán)法》第5條對(duì)“播放”的解釋，指通過無線電波、有線電視系統(tǒng)傳播作品。對(duì)“攝制電影、電視、錄像作品”的解釋，指以拍攝電影或者類似的方式首次將作品固定在一定的載體上。這兩種規(guī)定過于具體，無法把網(wǎng)絡(luò)傳輸包括在內(nèi)。

2.網(wǎng)絡(luò)傳輸與復(fù)制權(quán)。1995年9月通過的美國(guó)白皮書認(rèn)為在信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，版權(quán)人的復(fù)制權(quán)相當(dāng)廣泛，絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)之間的傳播都涉及復(fù)制。根據(jù)美國(guó)法律，版權(quán)材料一旦進(jìn)入計(jì)算機(jī)內(nèi)存就是對(duì)該材料的復(fù)制。1996年12月通過的《WIPO版權(quán)條約》中也有類似的規(guī)定，但沒有將“暫時(shí)復(fù)制”包含在復(fù)制權(quán)內(nèi)。我國(guó)的《著作權(quán)法》所規(guī)定的著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)未包括網(wǎng)絡(luò)傳輸復(fù)制。

3.網(wǎng)絡(luò)傳輸與發(fā)行權(quán)。美國(guó)的版權(quán)法明確承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)傳輸屬于公眾發(fā)行，在版權(quán)人專有的發(fā)行權(quán)之內(nèi)。《WIPO版權(quán)條約》和《WIPO表演和唱片條約》也均承認(rèn)版權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的發(fā)行權(quán)。而在我國(guó)著作權(quán)法及其有關(guān)規(guī)定中“發(fā)行”指滿足公眾的合理需求，通過出售、出租等方式向公眾提供一定數(shù)量的作品復(fù)制件，由于我國(guó)《著作權(quán)法》不承認(rèn)“暫時(shí)復(fù)制”，這里的“復(fù)制件”僅指有形物體形式的復(fù)制件，因此發(fā)行權(quán)不適用于網(wǎng)絡(luò)傳輸。

由此可見，我國(guó)《著作權(quán)法》沒有涉及到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的有關(guān)問題，這表明我國(guó)在這方面已明顯滯后于時(shí)代的發(fā)展。雖然我國(guó)法院在審理這類案件的過程中能根據(jù)實(shí)際情況，并借鑒國(guó)際有關(guān)法律來處理類似的問題，而不是僅僅依據(jù)《著作權(quán)法》等有關(guān)法律，但是立法相對(duì)滯后卻為社會(huì)上那些善于捕捉法律漏洞的人創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。因?yàn)樗麄兺鶗?huì)以我國(guó)有關(guān)法律沒有明確規(guī)定為由，在這一問題上糾纏不清，其結(jié)果只能是浪費(fèi)人力、物力。法院由于沒有現(xiàn)成的法律來規(guī)范類似的問題，造成裁決不及時(shí)、不統(tǒng)一，而網(wǎng)絡(luò)傳播的速度是驚人的，在短短的時(shí)間內(nèi)，版權(quán)人的利益就有可能遭受巨大的損失。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)加快網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的立法，以便及時(shí)有效地保護(hù)版權(quán)人的利益。

4.網(wǎng)絡(luò)傳輸與合理使用。合理使用指在符合法律規(guī)定的條件下，他人可以不經(jīng)著作權(quán)人同意，不向其支付報(bào)酬，使用已經(jīng)發(fā)表的作品，但必須指明作者的姓名和作品來源。版權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)延伸到網(wǎng)絡(luò)空間，但也不能無限制地?cái)U(kuò)張，過度保護(hù)反而不利于社會(huì)文化傳播與文明的發(fā)展。合理使用的目的就在于確保公眾對(duì)社會(huì)信息的知悉權(quán)，其作用也就在于合理地調(diào)節(jié)作品創(chuàng)作者、傳播者和使用者之間的沖突，力圖實(shí)現(xiàn)在維護(hù)作者權(quán)益基礎(chǔ)上的三者利益的均衡，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的繁榮與文化進(jìn)步。

（三）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的難度加大

1.數(shù)字化復(fù)制的便捷使得版權(quán)保護(hù)難度加大。傳統(tǒng)的版權(quán)法限制大范圍使用以獲得經(jīng)濟(jì)收益的違法商業(yè)行為，而忽視小范圍的復(fù)制行為。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的版權(quán)法假定復(fù)制技術(shù)是有限的，且成本高昂，同時(shí)商業(yè)利益的非法復(fù)制行為易于觀察。

這種假設(shè)在傳統(tǒng)的出版和傳播技術(shù)下基本可行，但網(wǎng)絡(luò)技術(shù)出現(xiàn)后，要將數(shù)字化的作品進(jìn)行復(fù)制并大范圍傳播，變得非常容易而且成本低廉，網(wǎng)上版權(quán)的保護(hù)不能再像傳統(tǒng)的做法那樣可忽略個(gè)人的小規(guī)模復(fù)制和傳播，因?yàn)檫@種行為在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的影響要大大超過以往任何時(shí)候。版權(quán)人要想在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下充分履行其版權(quán)，也變得十分困難。

2.保護(hù)費(fèi)用高使得版權(quán)保護(hù)的難度增加。從理論上講，只要版權(quán)人掌握了最先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)跟蹤技術(shù)，傾盡全力來搜索網(wǎng)上的非法復(fù)制和使用行為，就可以掌握到大量的違法事實(shí)，從而并得到賠償，但這樣做要花費(fèi)無數(shù)的金錢、時(shí)間和精力，版權(quán)人由此付出的費(fèi)用很可能會(huì)大于所獲得的收益。

三、網(wǎng)絡(luò)版權(quán)合理使用的方案

（一）網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的合理使用應(yīng)當(dāng)比網(wǎng)下版權(quán)的合理使用寬松

提出這一論點(diǎn)有不言而喻的五項(xiàng)依據(jù)：第一，從人類文明發(fā)展的歷史看，任何階段的文明均與文化、知識(shí)、技術(shù)的傳播有密切的聯(lián)系，傳播促進(jìn)人類文明，人類文明孕育新的傳播形式，也孵育一代代的版權(quán)人與技術(shù)壟斷者。但是沒有對(duì)版權(quán)與技術(shù)壟斷的限制，就沒有人類文明的迅速發(fā)展；沒有對(duì)版權(quán)與專有技術(shù)的合理使用，就沒有新的作品與新的技術(shù)的誕生。第二，從人類傳播的歷史看，網(wǎng)絡(luò)傳播是比語(yǔ)言傳播、文字傳播、報(bào)刊傳播更高階段的傳播形式，歷史上任何更高階段的傳播，均比低一階段的傳播形式更少一些受到人為的限制，這是由網(wǎng)絡(luò)本身的特性決定的；而傳播形式的少受限制，即意味著合理使用的范圍的擴(kuò)大。第三，從世界各國(guó)文化的交流與交融看，人們希望突破文字傳播、報(bào)刊傳播、電視電臺(tái)傳播等單一傳播的局限，最大限度接受多媒體作品的呼聲與趨勢(shì)日益強(qiáng)烈。而網(wǎng)絡(luò)版權(quán)使用的過分限制（如比網(wǎng)下傳播限制更多），無疑不能滿足各國(guó)人民對(duì)文化交流渴望的需要。第四，從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的技術(shù)與特性看，任何新技術(shù)的使用都意味著沖破傳統(tǒng)版權(quán)束縛的努力，盡管每一次努力都帶來對(duì)其束縛的加強(qiáng)；但每一次努力也都撕破了傳統(tǒng)版權(quán)所構(gòu)筑的某些藩籬。第五，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的宗旨看，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本目的不僅僅是為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者的利益，鼓勵(lì)其對(duì)專有權(quán)的專用；而是為了最大限度地鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，為人類與社會(huì)謀求更大的經(jīng)濟(jì)福利。

網(wǎng)絡(luò)版權(quán)合理使用當(dāng)順應(yīng)時(shí)代，順應(yīng)民意；任何限制網(wǎng)絡(luò)版權(quán)合理使用，甚至縮小網(wǎng)絡(luò)版權(quán)合理使用范圍（比較網(wǎng)下版權(quán)合理使用而言）的任何行為，都是既有礙于中國(guó)網(wǎng)絡(luò)事業(yè)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又有損于廣大人民群眾的利益。為了糾正2002年解釋所造成的偏頗及影響，最高人民法院審判委員會(huì)2003年12月23日第1302次會(huì)議通過了關(guān)于修改2000年解釋的決定。該決定對(duì)第3條的修改，除了將原第3條“上載該作品”改為“報(bào)社、期刊社”及刪去“網(wǎng)絡(luò)”（轉(zhuǎn)載）兩字外，沒有其他有關(guān)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載、摘編作品的性質(zhì)上、程序上或支付報(bào)酬上的任何實(shí)質(zhì)意義的改變。因此，可以認(rèn)為，這一修改，實(shí)際上僅僅是對(duì)2000年解釋第3條的一種確認(rèn)，令其成為有效的一個(gè)法律條文，繼續(xù)對(duì)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載、摘編行為起規(guī)范作用。

(二)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的復(fù)制權(quán)例外要有明確規(guī)定

《伯爾尼公約》第9條“復(fù)制權(quán)”第1款“原則”規(guī)定作者享有授權(quán)以任何方式或形式復(fù)制該作品的專有權(quán)之后，在第2款即規(guī)定了復(fù)制權(quán)的例外：“本聯(lián)盟成員國(guó)的立法可以準(zhǔn)許在某些特定情況下復(fù)制上述作品，只要這種復(fù)制不與該作品的正常利用相沖突，也不致不合理地?fù)p害作者的合理權(quán)益?！保ㄗⅲ簠⒁妱⒉肿g：《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約（1971年巴黎文本）指南》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002年版，第45頁(yè)。）這一規(guī)定，顯然是授予成員國(guó)一種可以通過國(guó)內(nèi)立法削弱專有復(fù)制權(quán)，即準(zhǔn)許在“某些特定情況下”復(fù)制作品的權(quán)利，但這種自由必須以“不與該作品的正常利用相沖突”，“不致不合理地?fù)p害作者的合理利益”為前提。如何理解這種專有復(fù)制權(quán)的限制及其適度的例外，特別是這種限制在網(wǎng)絡(luò)上的例外，學(xué)術(shù)界迄今并沒有明確達(dá)成共識(shí)。筆者以為，網(wǎng)絡(luò)上的復(fù)制權(quán)例外，目前起碼在非營(yíng)利性質(zhì)的遠(yuǎn)程教育、教師教學(xué)、教育性音樂、教育廣播材料、錄像、數(shù)字圖書館版權(quán)保存等方面，應(yīng)有明確的規(guī)定。

1.遠(yuǎn)程教育方面。新《著作權(quán)法》第22條第6款規(guī)定“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用”為合理使用，但強(qiáng)調(diào)“不得出版發(fā)行”。這是符合《伯爾尼公約》第9條的“指南”精神的。這里，當(dāng)我們將遠(yuǎn)程教育視為擴(kuò)大的“學(xué)校課堂”時(shí)，這種合理使用當(dāng)適用于“遠(yuǎn)程教育”；然而，它發(fā)生了一個(gè)重大沖突，即“學(xué)校課堂”規(guī)定的是“少量復(fù)制”，遠(yuǎn)程教育一經(jīng)上網(wǎng)，就不是“少量復(fù)制”所能控制的了，起碼，全世界各地計(jì)算機(jī)生成的臨時(shí)鏈接，就須以成千上萬計(jì)。筆者以為，對(duì)遠(yuǎn)程教育的“復(fù)制”限制，為資源共享與知識(shí)傳播的目的，恐怕只能通過技術(shù)手段，允許讀者閱讀，但控制其下載而已。至于整部作品打印所發(fā)生的問題，如果從經(jīng)濟(jì)的角度考慮，這種下載打印恐怕比到新華書店購(gòu)買一部作品的成本要昂貴許多。

2.教學(xué)、教育性音樂方面。網(wǎng)下賓館大廳的“場(chǎng)景”音樂實(shí)行收費(fèi)之前，教學(xué)、教育性音樂方面的合理使用是沒有爭(zhēng)議的；但是，“場(chǎng)景”音樂收費(fèi)之后，這個(gè)問題將引起人們的關(guān)注。盡管目前尚未有人對(duì)此提起疑問，但這種質(zhì)疑是早晚的事情。因?yàn)?，賓館大廳的場(chǎng)景音樂就其大廳服務(wù)本身而言是非經(jīng)營(yíng)性的，它不會(huì)因?yàn)槟氵M(jìn)入大廳聽了某一段樂曲而向你收取音樂版權(quán)費(fèi)；但是，當(dāng)大廳的場(chǎng)景音樂以賓館客房收費(fèi)及營(yíng)利聯(lián)系起來實(shí)施版權(quán)收費(fèi)的時(shí)候，任何學(xué)校的課堂教學(xué)、教育即都可以與這座學(xué)校的所有有關(guān)的各項(xiàng)收費(fèi)聯(lián)系起來，而對(duì)有關(guān)課堂教學(xué)的“合理使用”收取費(fèi)用。網(wǎng)站也是如此，從學(xué)校課堂到網(wǎng)站，僅場(chǎng)景不同而已。在音樂版權(quán)保護(hù)日益提高的今天，專門制訂網(wǎng)上教學(xué)、教育音樂的合理使用規(guī)定，既很有必要，也刻不容緩。

3.教育、廣播材料方面。非營(yíng)利性的教育廣播材料也由于陳佩斯、朱時(shí)茂小品作品案（注：參見沈木珠：《國(guó)際貿(mào)易法研究》，法律出版社，2002年出版，第624頁(yè)。）的影響（注：筆者并非認(rèn)為此案判決有誤。這里“影響”的含意，僅限于指它引起人們對(duì)錄音錄像制品的教育廣播材料的關(guān)注。）而呈現(xiàn)某種程度的版權(quán)保護(hù)“競(jìng)高”趨勢(shì)。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，更多新型技術(shù)的應(yīng)用與推廣，網(wǎng)絡(luò)非營(yíng)利性教育廣播材料的運(yùn)用將會(huì)更加廣泛而有效。陳佩斯、朱時(shí)茂參加春節(jié)聯(lián)歡晚會(huì)的表演作品為中央電視臺(tái)屬下文化公司制作成光盤出售，當(dāng)以復(fù)制侵權(quán)的數(shù)量計(jì)算賠償金額，而文化教育或戲劇欣賞網(wǎng)站非營(yíng)利性教學(xué)如復(fù)制陳佩斯、朱時(shí)茂的作品是否侵權(quán)？如屬侵權(quán)，當(dāng)如何計(jì)算侵權(quán)賠償數(shù)額？如不屬侵權(quán)，又當(dāng)如何保護(hù)版權(quán)人的權(quán)益。這其中當(dāng)采取什么保護(hù)措施與限制網(wǎng)站使用的措施？特別是，當(dāng)收費(fèi)網(wǎng)站的不收費(fèi)網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行非營(yíng)利性的教育廣播，如何區(qū)別其經(jīng)營(yíng)性質(zhì)？按近年網(wǎng)絡(luò)信息傳播案例的判決及輿論，某些不收費(fèi)的網(wǎng)絡(luò)行為往往被追究其“為提高網(wǎng)站的點(diǎn)擊率”而強(qiáng)行與“經(jīng)濟(jì)效益”掛勾，如此，則不可能有純粹的無任何經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的“非營(yíng)利性教育廣播材料”可言。

(三)重視信息網(wǎng)絡(luò)展示權(quán)及其合理使用的研究與界定

LeslieKelly案提醒人們注重網(wǎng)絡(luò)展示權(quán)利及其合理使用。（注：我國(guó)學(xué)術(shù)界目前尚將“展示權(quán)”與“展覽權(quán)”視為不同國(guó)家用詞不同的同一權(quán)利。）盡管該案涉及的是圖片，傳統(tǒng)的版權(quán)法的展覽權(quán)主要指的是美術(shù)作品、攝影作品等享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。在傳統(tǒng)的版權(quán)時(shí)代，展覽權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益并不明顯，一方面由于美術(shù)作品、攝影作品的展覽范圍與數(shù)量，比較文字作品的傳播既小且少；另方面由于真正涉及侵犯展覽權(quán)的美術(shù)作品、攝影作品并不太多。因此，并非所有國(guó)家的版權(quán)法都規(guī)定了此項(xiàng)權(quán)利。但是，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，更由于鏈接及“取景”技術(shù)的采用，網(wǎng)絡(luò)上傳播的文字作品，也發(fā)生了如同網(wǎng)下美術(shù)作品、攝影作品展覽般的展示權(quán)利的問題。劉京勝案、葉延濱案的判決之所以不能完全令人信服，就是法官忽視了他們的作品在鏈接環(huán)境下遭受“展示”的權(quán)利。例如葉延濱案，被告北京四通利方信息技術(shù)有限公司可以對(duì)原告葉延濱案前的通知書置之不理，訴訟中又可以“從未將原告作品直接上載，也就無從停止”為由，理直氣壯地請(qǐng)求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求；而法院之所以能夠默認(rèn)被告辯稱的原告“著作權(quán)侵權(quán)通知書因其自身缺陷不具備法律效力”，判決連劉京勝案都不如，（注：在劉京勝案判決中，法官尚念及原告發(fā)出侵權(quán)通知書后被告置之不理，沒有斷開鏈接，因而判被告賠償原告經(jīng)濟(jì)損失3000元。葉延濱案判決書則否定原告發(fā)出的侵權(quán)通知書的法律效力，判被告全勝，連訴訟費(fèi)也由原告自己承擔(dān)。）就是因?yàn)樗麄兌际侵粚⒀酃舛⒆?fù)制（直接上載）侵權(quán)，而忽視了通過鏈接的“展示”侵權(quán)。在今天的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，只要通過線內(nèi)鏈接技術(shù)與“取景”程序，在布滿自己網(wǎng)站的文字、廣告、標(biāo)語(yǔ)的網(wǎng)頁(yè)中展示他人的作品的行為就屬于侵犯他人的展示權(quán)及侵犯他人的其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。

誠(chéng)然，我國(guó)著作權(quán)法第10條第8款規(guī)定的展覽權(quán)僅指“公開陳列美術(shù)作品、攝影作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利”，連個(gè)“等”字也沒有，無法含括文字作品，更不包括信息網(wǎng)絡(luò)上的文字作品；《伯爾尼公約》中雖然也曾出現(xiàn)“展出”的詞語(yǔ)，但尚未對(duì)展出權(quán)利作出規(guī)定。因此，要承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)作品的展示權(quán)，要么在信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)中含括網(wǎng)絡(luò)展示權(quán)，要么在展覽權(quán)中含括網(wǎng)絡(luò)作品；同時(shí)，對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)展示權(quán)的合理使用與侵權(quán)行為作出界定。我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為新著作權(quán)法第10條第8款規(guī)定的展覽權(quán)已“為我國(guó)將來處理類似的案件留下了制度空間”的說法，（注：參見謝惠加：《網(wǎng)絡(luò)版權(quán)復(fù)制權(quán)展覽權(quán)合理使用規(guī)則初探》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2004年第1期。）一方面是沒有看到該款規(guī)定并不含括“美術(shù)作品、攝影作品”之外的任何作品，是“列盡”，不是列舉；另方面是尚未看到網(wǎng)絡(luò)鏈接對(duì)作品的展示，不僅僅局限于圖片，而是應(yīng)當(dāng)包括文字。而且筆者以為，從民眾的接受和社會(huì)理解程度看，展示與展覽這兩個(gè)詞的含義并不完全相同。

第3篇：司法保護(hù)論文范文

關(guān)鍵詞：人文；國(guó)際私法；弱者；實(shí)質(zhì)公平

現(xiàn)代國(guó)際私法在弱者利益保護(hù)方面充分表現(xiàn)出人文關(guān)懷和實(shí)質(zhì)公平價(jià)值取向。在本世紀(jì)30年美國(guó)國(guó)際私法學(xué)者凱弗斯（DavidF.Cavers）倡導(dǎo)“規(guī)則選擇”和“結(jié)果選擇”方法之后，人文關(guān)懷和實(shí)質(zhì)公平的價(jià)值取向已經(jīng)成為指導(dǎo)國(guó)際私法中法律選擇的一種重要原則，[1]（P78）是立法者制訂國(guó)際私法規(guī)則和法官處理涉外民商事案件的重要考慮因素，這一點(diǎn)在弱者利益保護(hù)方面表現(xiàn)得最為突出。人文關(guān)懷與國(guó)際私法中弱者利益保護(hù)這一命題，既是對(duì)國(guó)際私法的理論審視，是對(duì)國(guó)際私法的本源思考，也是對(duì)國(guó)際私法的終極關(guān)懷。對(duì)國(guó)際私法的應(yīng)然性考察，使我們更加關(guān)心國(guó)際私法的內(nèi)在精神，能夠突破其作為具體部門法的局限，放眼更為廣闊的理性世界。近年來，我國(guó)國(guó)際私法研究取得了重大發(fā)展，“對(duì)國(guó)際私法的某些基本理論問題的研究取得了較大的突破”。[2]從人文關(guān)懷的視角對(duì)國(guó)際私法中的弱者利益保護(hù)進(jìn)行研究，有利于推動(dòng)我國(guó)國(guó)際私法理論學(xué)說的進(jìn)一步發(fā)展。

一、人文精神是國(guó)際私法的永恒主題

人文關(guān)懷是人文精神的集中體現(xiàn)，而現(xiàn)代人文精神的核心是人性的張揚(yáng)，是人的尊嚴(yán)與尊重的捍衛(wèi)，是人的自由與解放。[3]（P7）人文精神是國(guó)際私法的永恒的主題。缺乏人文精神的國(guó)際私法，注定會(huì)因生長(zhǎng)土壤的“貧瘠”而發(fā)育不良；相應(yīng)忽視人文精神的國(guó)際私法，無論它的完善程度如何，卻注定要違背人類追求國(guó)際私法的初衷?！叭宋摹笔且粋€(gè)內(nèi)涵極其豐富而又很難確切指陳的概念，“人文”與人的價(jià)值、人的尊嚴(yán)、人的獨(dú)立人格、人的個(gè)性、人的生存和生活及其意義、人的理想和人的命運(yùn)等等密切相關(guān)。人文精神是人對(duì)自身命運(yùn)的理解和把握，或者說是對(duì)人類存在的思考，是對(duì)人的價(jià)值、人的生存意義的關(guān)注，是對(duì)人類命運(yùn)、人類痛苦與解脫的思考與探索。人文精神可以界定為主要指一種追求人生意義或價(jià)值的理性態(tài)度。人文精神重視終極追求，執(zhí)著探求超越現(xiàn)實(shí)的理想世界和理想人格，高揚(yáng)人的價(jià)值，追求人自身的完善和理想的實(shí)現(xiàn)，謀求個(gè)性解放，建立人際間的自由、平等關(guān)系，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。由此可見，就其真實(shí)的意義和實(shí)質(zhì)而言，人文精神乃是人對(duì)自身作為個(gè)體存在的價(jià)值與尊嚴(yán)、人性與人格、生存與生活、現(xiàn)實(shí)與理想、命運(yùn)與前途的認(rèn)識(shí)與理解、思考與把握。[4]西方古典自然法學(xué)說以人文主義為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)人人具有生而不可剝奪的自然權(quán)利。這種“天賦人權(quán)”以不朽的宣言演繹出傳統(tǒng)私法的三大原則，即所有權(quán)絕對(duì)、契約自由和過錯(cuò)責(zé)任。[5]（P47）人文精神是以文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)時(shí)期的人文主義為主流，包括后來的人本主義和18世紀(jì)啟蒙運(yùn)動(dòng)的自由、平等、博愛和近世民主精神的體現(xiàn)。它為人的發(fā)現(xiàn)與一切為了人的現(xiàn)世精神，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。人文精神積極關(guān)注世俗生活中人的地位、尊嚴(yán)、權(quán)利，但作為精神追求，又超越于現(xiàn)實(shí)的立足點(diǎn)，為未來更能充分展示人的自由天性和潛能的理想社會(huì)提供豐富的精神資源。[6]

人文精神是國(guó)際私法的精神底蘊(yùn)，是國(guó)際私法生成和推進(jìn)的動(dòng)力之源。人文精神孕育出了國(guó)際私法的觀念和思想，而國(guó)際私法的觀念和思想又鑄成國(guó)際私法制度。法的價(jià)值包含著人類關(guān)于法律問題的良好價(jià)值追求。它所追求的平等、正義等都是人類善良愿望和美好追求的集中反映。[7]（P102）國(guó)際私法作為一種制度實(shí)體，它不是強(qiáng)加于社會(huì)的，而是社會(huì)內(nèi)部的自然生長(zhǎng)，但它的根須必須牢固扎在人文精神的土壤里。在人文精神滋養(yǎng)下生長(zhǎng)出來的國(guó)際私法，注定要以關(guān)懷人類自己作為最終歸宿。國(guó)際私法追求的總體目標(biāo)是人的自由和社會(huì)的全面發(fā)展，它客觀反映人類社會(huì)發(fā)展的總體走向-從人的丟失到人的發(fā)現(xiàn)，從束縛人到解放人，從對(duì)人的忽視到對(duì)人的關(guān)懷的基本路徑。法律是最低限度的倫理，即社會(huì)發(fā)展到特定階段必須絕對(duì)遵守的道德要求的總和。[8]（P115）國(guó)際私法所體現(xiàn)的人文精神反映了社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步。

國(guó)際私法的價(jià)值就在它對(duì)人的意義。按照的法學(xué)觀，只有在張揚(yáng)人類理性，表達(dá)人類理想，實(shí)現(xiàn)人類信仰的時(shí)候，法的統(tǒng)治才不致于成為奴役人的工具，而成為發(fā)揮人的聰明才智，實(shí)現(xiàn)美好愿望的階梯，才能最終把人的世界和人的關(guān)系還給自己。[9]（P443）

國(guó)際私法的終極關(guān)懷是人的自由。許多社會(huì)學(xué)家認(rèn)為，人類社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步最根本的動(dòng)因是為了人的需要。社會(huì)發(fā)展依賴于人的需要，法就是人的需要的產(chǎn)物。[7]（P108）可見，國(guó)際私法規(guī)范的制訂是為了人，無論是作為一種社會(huì)的規(guī)范設(shè)計(jì)，制度的安排與組織設(shè)置，還是一種社會(huì)的觀念、意識(shí)和精神狀態(tài)；無論是作為歷史經(jīng)驗(yàn)的自發(fā)產(chǎn)物，還是作為現(xiàn)實(shí)需求的理性構(gòu)建，國(guó)際私法應(yīng)“以個(gè)體人的人性需求為標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)力，以真正的具體的人的日常生活世界為誕生之地，并以現(xiàn)實(shí)的人的具體的生活場(chǎng)景為存在和發(fā)展的地域與時(shí)空緯度。所以人文關(guān)懷是國(guó)際私法的永恒的主題。

人文精神奠定了國(guó)際私法的理性基礎(chǔ)。理性主義對(duì)國(guó)際私法主義的影響最為深遠(yuǎn)，不僅表現(xiàn)在理性是國(guó)際私法的固有內(nèi)涵，而且還表現(xiàn)在理性追求是國(guó)際私法始終如一的關(guān)懷。然而，支持國(guó)際私法形成的理性精神卻不是偶然自生的，它是西方人文精神在長(zhǎng)期積淀中派生的精神分支，是人文精神的核心內(nèi)容之一。自由、平等是西方國(guó)際私法的基石。而以自由、平等為思想底蘊(yùn)的國(guó)際私法又總是把人置于中心位置，以個(gè)人自由和社會(huì)的平等作為崇高的價(jià)值目標(biāo)。國(guó)際私法的這一理想目標(biāo)是與西方人文精神極力張揚(yáng)的自由、平等和人權(quán)思想是完全一致的。如果仔細(xì)考察西方國(guó)際私法這一價(jià)值目標(biāo)的確立過程和西方人文精神的形成過程，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)西方國(guó)際私法的基本價(jià)值取向-意思自治，與西方人文精神的基本內(nèi)容-自由、平等和人權(quán)的契合不是偶然，而是必然。它表明了西方以自由、平等為基本價(jià)值的國(guó)際私法傳統(tǒng)的形成有賴于西方人文精神的支持。更確切地講，文藝復(fù)興時(shí)期以人文主義為主題和啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期以近代民主、自由為核心的人文精神，鑄成了西方國(guó)際私法的自由、平等價(jià)值。

國(guó)際私法的構(gòu)建應(yīng)貫穿人文精神。從國(guó)際私法與人文精神二者的關(guān)系看，一方面，人文精神是本源，國(guó)際私法是它的派生之物，國(guó)際私法生成依賴人文精神的支撐；另一方面，國(guó)際私法不僅對(duì)人文精神具有“反哺”的作用，催生人文精神的新生，而且國(guó)際私法最終必須蘊(yùn)涵文人精神，體現(xiàn)出人文關(guān)懷。

二、保護(hù)弱者利益是國(guó)際私法人文關(guān)懷的體現(xiàn)

保護(hù)弱者利益是國(guó)際私法人文關(guān)懷的體現(xiàn)?，F(xiàn)代社會(huì)以抽象人格、實(shí)行法律面前人人平等的無身份區(qū)別保護(hù)為一般原則，弱者身份的提出，是這種一般原則的例外。這種例外的產(chǎn)生并在法律規(guī)范中得以體現(xiàn)，是人類文明高度發(fā)展的結(jié)果。保護(hù)弱者是人類高度文明在法律上的顯像，是法律規(guī)范人性化的反映。國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)，是國(guó)際私法人文關(guān)懷的重要體

現(xiàn)。國(guó)際私法層面上的“弱者”是指在涉外民商事關(guān)系中處于弱勢(shì)地位或者不利地位的當(dāng)事人。[10]（P85）這種弱勢(shì)地位或者不利地位可能表現(xiàn)在當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)地位方面，也可能表現(xiàn)在當(dāng)事人的知識(shí)、技能、技術(shù)和信息方面。無論在那一方面，處于弱勢(shì)或不利地位的當(dāng)事人都可能被欺詐、脅迫，以致合法的民商事權(quán)利受到侵害。私法上的保護(hù)弱者，指法律不是借助抽象人格對(duì)全體社會(huì)成員實(shí)行一體保護(hù)，而是根據(jù)人所處的具體社會(huì)關(guān)系，界定其居于弱者地位，再由法律予以特殊或傾斜性的保護(hù)。

在經(jīng)濟(jì)地位有明顯勢(shì)差的交易者之間，契約自由正在變成弱肉強(qiáng)食的工具，強(qiáng)者可以憑借契約自由之名接受其預(yù)先擬定的契約條款。“廠商們利用內(nèi)容復(fù)雜的專業(yè)化契約使消費(fèi)者難明其義而居于不利地位；企業(yè)主更是以浩浩蕩蕩的失業(yè)大軍而強(qiáng)使雇工接受低工資、少保障的條件等等?！盵11]現(xiàn)代社會(huì)的“強(qiáng)者與弱者”身份典型表現(xiàn)為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與消費(fèi)者、企業(yè)主（雇主）與勞動(dòng)者（雇員）、大企業(yè)與中小企業(yè)等。這種法律進(jìn)化歸因于人們對(duì)人性認(rèn)識(shí)的升華，即由古典時(shí)代的抽象人格到現(xiàn)代社會(huì)的具體人格。弱者保護(hù)是國(guó)家干預(yù)滲入私法領(lǐng)域，私法適應(yīng)多樣化生活需要、追求實(shí)質(zhì)公平的結(jié)果。

弱者身份具有以下法律特征：第一、身份的多重性?，F(xiàn)代社會(huì)生活的復(fù)雜性使個(gè)人可同時(shí)擁有多重弱者身份，如個(gè)人可同時(shí)作為消費(fèi)者、婦女、老人存在；第二、身份的法定性。弱者身份的取得源于法律的保護(hù)性規(guī)定；第三、身份的可變性。弱者身份因法律規(guī)定要件的滿足而享有，因要件的缺失而喪失；第四、身份的獨(dú)立性?，F(xiàn)代社會(huì)強(qiáng)調(diào)個(gè)人獨(dú)立，弱者身份的獲得使特定的個(gè)人享有法律規(guī)定的特權(quán)維護(hù)自身權(quán)益；第五、身份的社會(huì)性。弱者身份的界定是為了使法律傾斜對(duì)弱者的保護(hù)，體現(xiàn)社會(huì)實(shí)質(zhì)公平。以校正這種不公平現(xiàn)象為功能之一的國(guó)際私法法律適用規(guī)則的確立，可以有效防止社會(huì)財(cái)富的不公平分配甚至浪費(fèi)，這是國(guó)際私法進(jìn)步的必然趨勢(shì)。

三、現(xiàn)代國(guó)際私法人文關(guān)懷在弱者保護(hù)中的精髓是實(shí)質(zhì)公平

公平是人文關(guān)懷的第一需要，是法律所追求的重要價(jià)值之一，是法治的基本精神宗旨和目的要素。[12]（P494）以市民社會(huì)為基礎(chǔ)的私法領(lǐng)域，奉行人之生而平等的法律格言。英國(guó)法學(xué)家梅因通過對(duì)歷史的考察指出“進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)，迄今為止，是一個(gè)從身份到契約的運(yùn)動(dòng)”。[13]（P97）考察晚近的私法發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)抽象人格、主張法律面前人人平等的主流下，還涌動(dòng)著一股要求突破人格局限，倡導(dǎo)弱者保護(hù)的潮流，并且這種趨勢(shì)日益增強(qiáng)，勢(shì)不可擋，現(xiàn)在已經(jīng)迅速滲透到各國(guó)私法立法中，出現(xiàn)了“從契約到身份”的制度變遷與交融，[14]體現(xiàn)社會(huì)的實(shí)質(zhì)正義和公平。根據(jù)羅爾斯在其《正義論》中所劃分的形式正義和實(shí)質(zhì)正義標(biāo)準(zhǔn)，[15]（P225）我們可以將公平區(qū)分為形式公平和實(shí)質(zhì)公平。實(shí)質(zhì)公平與形式公平不同，它是指社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)質(zhì)性、社會(huì)性的公平或正義，是一種追求最大多數(shù)社會(huì)成員的福祉的公平觀，強(qiáng)調(diào)針對(duì)不同的情況和不同的人給予不同的法律調(diào)整。

國(guó)際私法與公平有著天然的聯(lián)系，公平是國(guó)際私法的邏輯前提，國(guó)際私法是公平的客觀要之中。國(guó)際私法的原則和制度基礎(chǔ)應(yīng)該以人為本，體現(xiàn)人的本質(zhì)，滿足人的需要，關(guān)懷人的未來，使國(guó)際私法充滿人情味，而不是僵硬的規(guī)范與說教。

如果說傳統(tǒng)的國(guó)際私法規(guī)范的明確、簡(jiǎn)單易行等特點(diǎn)在規(guī)范法學(xué)和分析法學(xué)盛行的時(shí)代還受人賞識(shí)的話，那么隨著新自然法學(xué)派的興起，人們對(duì)法律的原則和制度又提出了正義、公平的要求，即法律的正義價(jià)值高于其他價(jià)值。國(guó)際私法的任務(wù)就是要通過公正解決每個(gè)案件來達(dá)到社會(huì)公正的實(shí)現(xiàn)。[27]（P321）“法律條文應(yīng)當(dāng)服從法的原理與法的精神?！盵28]（P28）法的原理與精神富于倫理與技術(shù)雙重內(nèi)核，它既反映社會(huì)制度的性質(zhì)和規(guī)律，其確立本身就意味著某種價(jià)值觀念的選擇，即實(shí)行某種貫徹法的理念的原則足以給人類帶來一定程度的幸福和利益，同時(shí)反映了社會(huì)制度運(yùn)行的技術(shù)過程，即按照怎樣的結(jié)構(gòu)才能實(shí)現(xiàn)公平與正義?，F(xiàn)代社會(huì)，法律不僅校正行為于已然之后，而且更主要的是要禁止行為于未然之前，指引行為于必為之中。應(yīng)然的國(guó)際私法是那種產(chǎn)生于制度又超越制度的體現(xiàn)法的諸多價(jià)值和人類道德要求的法，只有他們才是我們文明社會(huì)、法治時(shí)代所追求和祈求。

國(guó)際私法的人文關(guān)懷是國(guó)際私法尊重人權(quán)和人性在現(xiàn)代各國(guó)國(guó)際私法制度中體現(xiàn)出來的新趨勢(shì)。國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷，通過國(guó)際私法中的“有利原則”，公共秩序保留以及直接適用強(qiáng)制性規(guī)范等原則和制度得以落實(shí)。

（一）“有利原則”與國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷

“有利原則”是指適用于有利弱者的法律，它是國(guó)際私法對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷的重要體現(xiàn)。該原則已經(jīng)越來越成為保護(hù)弱者利益的有力工具?！坝欣谙M(fèi)者”、“有利于受害者”等立法規(guī)定已隨處可見。這種立法模式應(yīng)該說受到了柯里的“政府利益分析說”和凱弗斯提出的“優(yōu)先原則”的影響。因?yàn)椤坝欣瓌t”就是一個(gè)扶弱抑強(qiáng)的利益平衡原則，實(shí)際上借用了柯里的利益分析方法。[29]另外，“有利原則”也切合凱弗斯在“優(yōu)先原則”中提出的在所有案件中應(yīng)該確認(rèn)一個(gè)優(yōu)先結(jié)果的主張，即弱者方利益為優(yōu)先結(jié)果。

如果說，“有利原則”反映了國(guó)際私法從近代到現(xiàn)代的發(fā)展軌跡，它是一個(gè)從機(jī)械性到靈活性的漸進(jìn)過程，[30]（P291）那么，最密切聯(lián)系原則實(shí)質(zhì)上是“有利原則”的細(xì)化，“有利原則”雖然在理論上說，其法律選擇的空間范圍比較寬廣，但是在實(shí)際操作中，仍然需要通過具體的連接因素，在“與案件有關(guān)”的諸多國(guó)家的法律中選擇一個(gè)有利于弱者的法律，而第二次《沖突法重述》中確定了7種認(rèn)定最密切聯(lián)系的因素，[31]（P35）就是“與案件有關(guān)”的因素。這7種因素中包括法院地的相關(guān)政策、正當(dāng)期望的保護(hù)、特定領(lǐng)域法律的基本政策這三種因素，是與“有利原則”相銜接的，都可以在不同程度上接納特定案件中保護(hù)弱者的訴求。“有利原則”的倡導(dǎo)和在國(guó)際私法中的逐步推廣運(yùn)用，為國(guó)際民商事案件中弱者保護(hù)自身權(quán)利提供了制度性保障和便利的途徑。法官在運(yùn)用該原則時(shí)，不能不考慮弱者保護(hù)的時(shí)代潮流。對(duì)此，美國(guó)著名法官卡多佐認(rèn)為，法律規(guī)則必須具有彈性，才能將不斷變化的事務(wù)攘括其中。[8]（P115）按照卡多佐的看法，有利原理能更好地適應(yīng)司法審判的需要，法官可以按人文關(guān)懷的價(jià)值取向?qū)θ跽弑Ｗo(hù)作出更為靈活的解釋。

（二）直接適用強(qiáng)制性規(guī)范使弱者利益保護(hù)的人文關(guān)懷更加直接和有力

傳統(tǒng)的國(guó)際私法規(guī)范大多為任意性規(guī)范。但是近年來，卻有越來越多的國(guó)家以特別法、強(qiáng)行法、禁止性規(guī)范或其他方式規(guī)定涉外消費(fèi)關(guān)系必須適用本國(guó)法的傾向，從而排斥外國(guó)法的適用。這是國(guó)家加強(qiáng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)在國(guó)際私法法律適用領(lǐng)域中的一個(gè)突出表現(xiàn)，是“國(guó)家化”的傾向。由法國(guó)學(xué)者弗朗西斯卡基斯提出的以“直接適用的法”（loid‘a(chǎn)pplicationimm啨diate）為基礎(chǔ)的法律直接適用理論，[32]（P11-16）為保護(hù)弱者提供國(guó)際私法上的理論空間。中國(guó)國(guó)際私法學(xué)界對(duì)于這類法律規(guī)范還沒有專門稱法。根據(jù)我國(guó)的法律體系和法律習(xí)慣用語(yǔ)

，筆者在90年代初期提出將這類規(guī)范稱為“強(qiáng)制性規(guī)范”。[33]（P175）以后我國(guó)的一些國(guó)際私法學(xué)者對(duì)法律直接適用理論又進(jìn)行了進(jìn)一步的探討和研究。[34]（P121）[35]根據(jù)法律直接適用理論，一些國(guó)家法律規(guī)定，在當(dāng)事人未做有效的法律選擇時(shí)，或盡管當(dāng)事人已做出法律選擇，但只要滿足了一定條件，其內(nèi)國(guó)法中的強(qiáng)制性規(guī)定就應(yīng)予以直接適用?！爸苯舆m用的法”在英國(guó)又被稱為“強(qiáng)制性規(guī)則”，根據(jù)英國(guó)法律委員會(huì)的解釋，它指被視同重要的政策在任何訴訟中必須予以適用的內(nèi)國(guó)法，即使依據(jù)沖突規(guī)則該案原則上受外國(guó)法支配。[36]（P132）當(dāng)立法者或司法者意欲保護(hù)消費(fèi)者、勞動(dòng)者（雇員）、中小企業(yè)、妻、子女、被扶養(yǎng)人、受害者等弱者利益時(shí)，便可以將其納入“強(qiáng)制性規(guī)則”中。英國(guó)不公平合同條款法第27條第2款2項(xiàng)規(guī)定，只要消費(fèi)者在聯(lián)合王國(guó)慣常居住并且訂立合同的主要步驟是在聯(lián)合王國(guó)進(jìn)行的，而不論是通過當(dāng)事人本人還是他的人，一律適用該法的強(qiáng)制性規(guī)則。但這類規(guī)定對(duì)于當(dāng)事人在由出賣人誘使下跨越國(guó)境訂立的消費(fèi)合同無法適用，從而不能全面地保護(hù)消費(fèi)者。荷蘭新私法典彌補(bǔ)了這一缺陷，該法第13條第4款規(guī)定，在荷蘭有慣常居所的消費(fèi)者以該法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)條款訂立的消費(fèi)合同，都適用荷蘭私法典的有關(guān)規(guī)定。1980年《羅馬國(guó)際合同義務(wù)法律適用公約》第5條規(guī)定：由雙方當(dāng)事人作出的法律選擇不具有剝奪消費(fèi)者慣常居所國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定所給予他的保護(hù)。[37]（P599）俄羅斯從2002年3月1日開始實(shí)施的新國(guó)際私法規(guī)定，使用、購(gòu)得或者定購(gòu)或者意欲使用、購(gòu)得或者定購(gòu)可移動(dòng)物（或勞務(wù)、服務(wù)）應(yīng)以個(gè)人、家屬、居家需要以及其他從事企業(yè)活動(dòng)無關(guān)得需要的自然人為一方當(dāng)事人的合同，其準(zhǔn)據(jù)法的選擇，不得導(dǎo)致該自然人（消費(fèi)者）喪失其住所地國(guó)強(qiáng)制性規(guī)范對(duì)其權(quán)利提供地保護(hù)。[38]（P622）強(qiáng)制性規(guī)范，其產(chǎn)生和發(fā)展是國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)在涉外法律領(lǐng)域中的集中體現(xiàn)。從國(guó)際私法的發(fā)展來說，打破沖突規(guī)范一統(tǒng)涉外民事關(guān)系領(lǐng)域的局面，是歷史發(fā)展的必然。[39]強(qiáng)制性規(guī)范是從積極的方面排除外國(guó)法的適用。強(qiáng)制性規(guī)范的產(chǎn)生和日益完善，對(duì)于強(qiáng)化弱者利益保護(hù)，尤其是消費(fèi)者利益保護(hù)，具有重要的意義，它同時(shí)也豐富和發(fā)展了國(guó)際私法的內(nèi)容和體系，對(duì)國(guó)際私法在新的歷史條件下的不斷自我完善起到了積極的作用。強(qiáng)制性規(guī)范與沖突規(guī)范的有機(jī)結(jié)合，為現(xiàn)代國(guó)際私法提供了多樣化的方法和調(diào)整手段，使國(guó)際私法在保護(hù)弱者利益方面具有更大的可選擇性。

（三）公共秩序保留是國(guó)際私法在保護(hù)弱者方面的保護(hù)閘

作為國(guó)際私法上之安全閥的公共秩序保留在保護(hù)弱者方面亦有用武之地。公共秩序保留是國(guó)際私法中排除外國(guó)法適用的一種制度，其實(shí)質(zhì)是保護(hù)內(nèi)國(guó)的國(guó)家及當(dāng)事人的利益，包括弱者利益。公共秩序保留是從消極的方面排除外國(guó)法的適用。[40]當(dāng)適用外國(guó)法危及國(guó)際民商事案件中弱方當(dāng)事人的利益時(shí)，司法者可以公共秩序保留為由排除外國(guó)法的適用。有學(xué)者認(rèn)為，從公共秩序保留的角度，法律可以從兩個(gè)方面體現(xiàn)對(duì)弱者保護(hù)的人文關(guān)懷。在立法上，可以將某些特殊類型的民事法律關(guān)系當(dāng)事人作為弱者，明確規(guī)定不利于保護(hù)弱者的外國(guó)法的適用，因違反內(nèi)國(guó)公共秩序而可以排除適用；在司法上，法院可以利用自由裁量權(quán)，根據(jù)不同的國(guó)家政策、不同時(shí)期和不同的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，以及具體所涉及的涉外民商事法律關(guān)系作出判斷，在認(rèn)為必要時(shí)采取公共秩序保留制度，以維護(hù)特定民商事法律關(guān)系中弱者正當(dāng)權(quán)益。[10]（P89）也就是說，國(guó)家可以把特定情況下的民商事關(guān)系中的弱者的利益，作為該國(guó)公共秩序的一部分，從而利用公共秩序保留制度保護(hù)弱者利益，維護(hù)社會(huì)公正，體現(xiàn)國(guó)際私法的人文關(guān)懷。

我們認(rèn)為，通過公共秩序機(jī)制保護(hù)弱者利益，可以體現(xiàn)國(guó)際私法的人文關(guān)懷。但是，公共秩序是一種非常特殊的制度，通常來說，其象征性意義大于現(xiàn)實(shí)意義，各國(guó)在國(guó)際私法的實(shí)踐中，很少動(dòng)用國(guó)際私法中的公共秩序機(jī)制。由于公共秩序只能以例外的方式加以運(yùn)用，而且公共秩序的適用標(biāo)準(zhǔn)也是非常模糊的。因此，通過公共秩序保留保護(hù)弱者雖然是一種很好的理想，但是在實(shí)際運(yùn)用中目前尚不具有普遍適用性。

五、國(guó)際私法沖突規(guī)范層面對(duì)弱者利益的人文關(guān)懷

在涉外民事關(guān)系中，雙方當(dāng)事人由于所處的地位不同，往往出現(xiàn)權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的情況，使弱者的合法權(quán)益受到損害?，F(xiàn)代國(guó)際私法將保護(hù)弱者作為重要的價(jià)值取向和基本原則，[41]（P145）保護(hù)弱者利益作為國(guó)際私法所追求的價(jià)值，蘊(yùn)含著許許多多的具體內(nèi)容，將這許許多多的內(nèi)容體現(xiàn)于國(guó)際私法規(guī)范之中，成為國(guó)際私法法律適用規(guī)范的一種內(nèi)容，這個(gè)過程即保護(hù)弱者利益的“法律化”過程。

（一）國(guó)際私法規(guī)范對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)是保護(hù)弱者的重要體現(xiàn)

保護(hù)弱者，涉及到國(guó)際私法的許多領(lǐng)域，而對(duì)消費(fèi)者的保護(hù)是其中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。作為一名普通的消費(fèi)者，無論從哪一方面都無法與資金雄厚、技術(shù)專業(yè)、人才眾多的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者相提并。將二者假定為平等的主體，并實(shí)行一體保護(hù)，這種法律上之貌似平等，實(shí)際上就是保護(hù)了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的優(yōu)勢(shì)地位。所以必須對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行特殊保護(hù)，以法律上的“不平等”促使二者走向事實(shí)上的平等。通過對(duì)一些國(guó)家和國(guó)際公約的比較，我們可以看出，各國(guó)立法存在著一定的分歧，其中包括對(duì)消費(fèi)合同界定方面的沖突和對(duì)消費(fèi)合同當(dāng)事人主體資格規(guī)定方面的差異。

1消費(fèi)者居所地法的適用與限制

（1）適用消費(fèi)者居所地法。就保護(hù)以消費(fèi)者為典型代表的弱者而言，國(guó)際私法是以一種特殊的標(biāo)準(zhǔn)來衡量當(dāng)事人的法律地位及利益的。這些特殊的標(biāo)準(zhǔn)源于社會(huì)“弱者”身份的認(rèn)定，是以特殊身份來決定利益的保護(hù)，使這種保護(hù)有利于“弱勢(shì)身份”的一方當(dāng)事人。國(guó)際私法保護(hù)弱者利益原則是以消費(fèi)關(guān)系當(dāng)事人之間的不平等性為基礎(chǔ)的一種制度設(shè)計(jì)，其目的在于對(duì)消費(fèi)者的弱勢(shì)地位予以補(bǔ)救，從而達(dá)成新的平衡關(guān)系，維護(hù)消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益。就制度設(shè)計(jì)而言，在當(dāng)事人未做法律選擇時(shí)，消費(fèi)合同的準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)當(dāng)如何確定，對(duì)此，有些國(guó)家規(guī)定應(yīng)適用消費(fèi)者慣常居所地法，如加拿大魁北克國(guó)際私法的規(guī)定。[36]（P528）關(guān)于消費(fèi)合同的法律適用，各國(guó)在立法時(shí)通常將其與一般合同作以區(qū)分，為其制定特殊規(guī)則。當(dāng)事人意思自治可作為一般原則，然后將消費(fèi)者慣常居所地法作為一種限制補(bǔ)充。德國(guó)國(guó)際私法第29條第2款規(guī)定：“沒有選擇準(zhǔn)據(jù)法的，在第1款規(guī)定情形下成立的消費(fèi)契約，不適用本法第11條第1款至第3款的規(guī)定，其契約形式適用消費(fèi)者慣常居所地法。”海牙公約草案第7條規(guī)定：“如果當(dāng)事人未選擇準(zhǔn)據(jù)法，則適用消費(fèi)者慣常居所地法?！币陨鐣?huì)本位為視角，消費(fèi)關(guān)系具有財(cái)產(chǎn)性的特征，顯然沒有必要將其置于國(guó)家的掌握之中。但是消費(fèi)關(guān)系中又存在著當(dāng)事人之間地位的不平等性，國(guó)家和社會(huì)組織應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極的作用。法律的作用在于形成制衡關(guān)系，從而為當(dāng)事人之間實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的平等創(chuàng)造條件。

（2）對(duì)適用消費(fèi)者居所地法的限制。

在消費(fèi)關(guān)系中，消費(fèi)者往往處于弱勢(shì)地位，難以主張其利益。而處于強(qiáng)制地位的主體則會(huì)充分利用其有利的法律地位，維護(hù)自身的個(gè)體利益?！袄婢推浔拘詠碚f是盲目的、無止境的

、片面的，一句話，它具有不法的本能。”[9]（P179）消費(fèi)關(guān)系中處于強(qiáng)制地位的主體個(gè)人利益的過分張揚(yáng)，往往會(huì)造成社會(huì)的不穩(wěn)定，乃至整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的破壞。而通過傾斜的方式，給予處于弱勢(shì)地位的消費(fèi)者以特殊的保護(hù)，可以起到平衡各方利益的作用，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。為此，瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法第120條的規(guī)定，在限制當(dāng)事人意思自治的同時(shí)，也對(duì)消費(fèi)者慣常居所地法的適用規(guī)定了一些限制性條件。由于消費(fèi)者可能散居各處，若毫無限制地在任何情況下都適用消費(fèi)者慣常居所地法，就容易破壞消費(fèi)者的正當(dāng)合理期待，對(duì)其反而不公平，因而有必要附加一定限制，只有在符合這些條件的情況下，才能適用消費(fèi)慣常居所地法。此外，一些立法中還對(duì)法律選擇的方式予以限制。海牙公約草案第6條第2款規(guī)定，選擇應(yīng)是明示的，排除了默示選擇。因?yàn)槟具x擇的方式被認(rèn)為不符合消費(fèi)者保護(hù)的目標(biāo)。

2限制或者排除當(dāng)事人選擇法律

有些國(guó)家認(rèn)為給予保護(hù)消費(fèi)者以國(guó)際保護(hù)，不應(yīng)該完全排除當(dāng)事人法律選擇的自由。既然實(shí)體法中并未完全排除契約自由原則，所以在沖突規(guī)范中也不應(yīng)該完全排除當(dāng)事人的法律選擇自由。[42]（P131）契約自由是一種法哲學(xué)的理論，該理論認(rèn)為，人的意志可以依其自身的法則去創(chuàng)設(shè)自己的權(quán)利義務(wù)，當(dāng)事人的意志不僅僅是權(quán)利義務(wù)的淵源，而且也是其發(fā)生依據(jù)。契約自由與個(gè)人本位主義思想是一致的。20世紀(jì)以后，隨著國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的加強(qiáng)，民事權(quán)利的社會(huì)化迫使立法者進(jìn)一步限制和削弱契約自由原則。[43]（P251）對(duì)此，有學(xué)者通過法理研究，提出了“當(dāng)事人意思自治”作為一項(xiàng)原則應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：當(dāng)事人選擇法律的自由和對(duì)這種自由的適當(dāng)限制。（主張“當(dāng)事人意思自治”作為一項(xiàng)原則應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人選擇法律的自由和對(duì)這種自由的適當(dāng)限制兩個(gè)方面，其主旨是把“對(duì)自由的適當(dāng)限制”作為當(dāng)事人意思自治“原則”中的一個(gè)內(nèi)容，而不是原則之外的東西。這樣來理解和運(yùn)用當(dāng)事人意思自治原則，將有助于兼顧各方的正當(dāng)權(quán)益，有助于建立正常的經(jīng)濟(jì)秩序，有助于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。參見呂巖峰：《當(dāng)事人意思自治原則內(nèi)涵探析》，《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》1998年第1期。）按照這種理解，在國(guó)際私法弱者保護(hù)領(lǐng)域，可以認(rèn)為當(dāng)事人所選擇的法律不得排除在未選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí)應(yīng)適用的法律對(duì)于消費(fèi)者的保護(hù)。契約自由從興盛走向限制，實(shí)際上是國(guó)際私法中的個(gè)人本位與社會(huì)本位法律觀念的沖突過程。雖然私法自治隱含這樣的邏輯前提：私法中的人或者市民社會(huì)中的市民，作為法律上的主體是平等的、自由的和理智的。因此契約自由成為最重要的原則。但是，在消費(fèi)關(guān)系中，由于經(jīng)濟(jì)力量不對(duì)稱、信息的不對(duì)稱等原因，導(dǎo)致消費(fèi)關(guān)系當(dāng)事人之間的地位在實(shí)質(zhì)上是不平等的。一方相對(duì)于另一方，處于強(qiáng)勢(shì)地位。國(guó)際私法如果讓消費(fèi)關(guān)系當(dāng)事人完全自主地確定他們之間的權(quán)利義務(wù)，可以由當(dāng)事人隨意選擇準(zhǔn)據(jù)法，就會(huì)出現(xiàn)不公平地結(jié)果。因此，國(guó)家作為第三方，通過立法對(duì)當(dāng)事人意思自治作出適當(dāng)?shù)南拗疲菫榱司S護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。從世界各國(guó)國(guó)際私法的立法規(guī)定來看，普遍的趨勢(shì)是在國(guó)際消費(fèi)合同中，對(duì)當(dāng)事人法律選擇的自由加以必要的限制，甚至排除。各國(guó)基于消費(fèi)者保護(hù)的需要，大都對(duì)消費(fèi)合同規(guī)定了有別于一般合同的特別的準(zhǔn)據(jù)法選擇規(guī)則，如德國(guó)1986年國(guó)際私法立法第29條規(guī)定：“當(dāng)事人選擇法律，不得剝奪消費(fèi)者依其慣常居所地國(guó)的強(qiáng)行規(guī)定應(yīng)有的保護(hù)：第一，訂約前在該國(guó)明示要約或廣告，而消費(fèi)者在該國(guó)已為訂約而作出必要法律行為的；第二，消費(fèi)合同對(duì)方當(dāng)事人或其人在該國(guó)接受消費(fèi)者訂單的?！逼渌愃频倪€有瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法法規(guī)、奧地利國(guó)際私法等等。所有這些法律規(guī)定的目的都在于限制當(dāng)事人的法律選擇自由。其理由在于，允許當(dāng)事人自由選擇準(zhǔn)據(jù)法，雖然可能使得當(dāng)事人選擇與他們雙方之間的法律關(guān)系有最密切聯(lián)系法律，但僅僅是一種可能性。實(shí)踐中，合同中的強(qiáng)方當(dāng)事人往往會(huì)利用自己的優(yōu)勢(shì)地位，而這種法律通常很難保護(hù)后者的合法權(quán)益。

然而，接著又出現(xiàn)了一個(gè)問題，即當(dāng)事人的這種自由應(yīng)在何種程度上加以限制。有的國(guó)家主張應(yīng)排除當(dāng)事人意思自治原則的適用，瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法第120條第2款規(guī)定：“法律的選擇被排除在外?！边@就意味著，國(guó)際消費(fèi)合同等同于國(guó)內(nèi)消費(fèi)合同，對(duì)于消費(fèi)者一方來說，他締結(jié)國(guó)際消費(fèi)合同和國(guó)內(nèi)消費(fèi)合同并無兩樣。由此可見，這是一種較為極端的做法。但這種現(xiàn)象揭示了在國(guó)際私法中長(zhǎng)期具有至高無上的支配地位的意思自治原則逐步喪失其統(tǒng)治地位，深刻地反映了國(guó)際私法從近代社會(huì)走向現(xiàn)代社會(huì)的步伐。

（二）保護(hù)弱者原則在國(guó)際私法其他領(lǐng)域中的體現(xiàn)

1、保護(hù)勞動(dòng)者（雇員）的立法傳統(tǒng)

法律規(guī)定抽象人格，對(duì)一切法律關(guān)系主體作抽象的對(duì)待，于是在企業(yè)主與勞動(dòng)者的法律關(guān)系中，造成了經(jīng)濟(jì)地位上的強(qiáng)者對(duì)經(jīng)濟(jì)上的弱者在實(shí)質(zhì)上的支配。[44]勞動(dòng)者（雇員）受聘往往通過勞動(dòng)合同來實(shí)現(xiàn)，雇主往往會(huì)在格式化的勞動(dòng)合同中約定，勞動(dòng)合同適用某一國(guó)的有利于雇主的法律，從而使得雇主的某些責(zé)任得到預(yù)先排除或者減輕。為了糾正這種不合理的現(xiàn)象，體現(xiàn)法律對(duì)弱者的人文關(guān)懷，有關(guān)保護(hù)勞動(dòng)者（雇員）的立法，往往采取傾斜保護(hù)政策。就保護(hù)弱者而言，有關(guān)保護(hù)勞動(dòng)者（雇員）的立法以一種特殊的標(biāo)準(zhǔn)衡量當(dāng)事人的地位，這種特殊的標(biāo)準(zhǔn)源于對(duì)社會(huì)弱者的身份認(rèn)定。[45]（P233）1986年德國(guó)國(guó)際私法第30條規(guī)定：“（1）在雇傭合同中，當(dāng)事人選擇法律時(shí)不得取消雇傭合同所依據(jù)的法律中保護(hù)雇員的強(qiáng)制規(guī)定，當(dāng)事人沒有作出選擇的，適用本條第2條的規(guī)定。（2）在無法律選擇情況下，雇傭合同適用下述國(guó)家的法律：1、雇員在履行合同時(shí)依其慣常工作的這個(gè)國(guó)家的法律，即使他被臨時(shí)派到另一國(guó)家，或2、雇傭雇員的機(jī)構(gòu)的所在的國(guó)家的法律，即使雇員在該國(guó)尚未完成其工作。如果根據(jù)一般情況雇傭合同與另一國(guó)家存在更為密切的聯(lián)系時(shí)，可以適用該另一國(guó)家的法律?！绷硗猓?996年列支敦士登國(guó)際私法第48條、1998年突尼斯國(guó)際私法法規(guī)第67條都是保護(hù)勞動(dòng)者的規(guī)定。從各國(guó)法律的規(guī)定來看，首先，當(dāng)事人選擇的法律，不允許剝奪勞動(dòng)者（雇員）由法律所提供的強(qiáng)制性保護(hù)，其次，在無法律選擇情況下，一般適用雇員慣常工作地法，以有利于雇員。[46]

2、保護(hù)婦女、子女和被扶養(yǎng)人的立法

婚姻家庭親屬關(guān)系是一種特殊的民事關(guān)系，與市民社會(huì)的價(jià)值或利益法則不同，它淵源于人倫秩序這一本質(zhì)的、自然的社會(huì)共同體結(jié)構(gòu)，其自身的存在和功能帶有鮮明的公法秩序和社會(huì)保障、福利屬性，各國(guó)法律均將婦女、兒童和老人做為弱者，予以特別保護(hù)。因?yàn)樵诩彝リP(guān)系中，婦女相對(duì)丈夫在許多情況下在體能上、經(jīng)濟(jì)上是弱者，子女相對(duì)于父母在體能上、經(jīng)濟(jì)上、經(jīng)驗(yàn)上是弱者。而被扶養(yǎng)人更是在經(jīng)濟(jì)上、生活上依賴于扶養(yǎng)人。他們之間發(fā)生跨國(guó)法律糾紛，迫切需要進(jìn)行法律上的利益平衡。各國(guó)國(guó)際私法大都形成了比較完備的保護(hù)妻、子女、被扶養(yǎng)人的親屬法體系，[35]（P855-857）體現(xiàn)了對(duì)弱者的人文關(guān)懷。如1986年德國(guó)國(guó)際私法第3節(jié)（第13-24條）、1987年瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法第3-4編（第43-84條）、1995年意大利國(guó)際私法第4章（第26-37條）、1996年列支敦士登

國(guó)際私法第3章（第17-28條）、1998年突尼斯國(guó)際私法法規(guī)第3章（第45-53條），1998年俄羅斯聯(lián)邦家庭法典第七編（國(guó)際私法）、1999年白俄羅斯共和國(guó)民法典第七編（國(guó)際私法）都是關(guān)于涉外婚姻關(guān)系、親子關(guān)系、扶養(yǎng)關(guān)系法律適用的規(guī)定。這些法律條文大多規(guī)定適用有利于婦女、子女、被扶養(yǎng)人的法律。

3、保護(hù)受害人的立法

相對(duì)與加害人，跨國(guó)侵權(quán)中受害人是弱者，需要國(guó)際私法的給予人文關(guān)懷。受害人往往由于不熟悉侵權(quán)行為地法、加害人屬人法加之路途遙遠(yuǎn)、取證困難、語(yǔ)言障礙等諸多因素，致使跨國(guó)侵權(quán)訴訟往往很難成功。這就為許多惡意侵權(quán)者逃避法律制裁大開了方便之門，使大量的無辜受害者投訴無門，盡管侵權(quán)法一直是理論研究的熱點(diǎn)，有關(guān)理論和學(xué)說層出不窮。[31]近年來頒布的一些國(guó)際私法立法，如1992年羅馬尼亞國(guó)際私法第112-118條、1995年意大利國(guó)際私法第62-63條、1998年突尼斯國(guó)際私法第71-74條都先后規(guī)定了保護(hù)受害者的條款。國(guó)際私法立法對(duì)跨國(guó)侵權(quán)中處理弱者地位的受害人所予以的呵護(hù)和人文關(guān)系，體現(xiàn)了現(xiàn)代國(guó)際私法對(duì)實(shí)質(zhì)正義的價(jià)值取向。

結(jié)語(yǔ)

國(guó)際私法的根本任務(wù)是力求達(dá)成國(guó)際民商事糾紛的較為公正的結(jié)果。保護(hù)弱者方當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益是其人文關(guān)懷的體現(xiàn)。國(guó)際私法的重構(gòu)必須貫徹人文精神，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到人文精神是國(guó)際私法所追求的基本目標(biāo)。法學(xué)的使命，既在于探討法律現(xiàn)象本身的特征，也在于揭示法律現(xiàn)象背后的促使法律產(chǎn)生、運(yùn)行、變化和發(fā)展的規(guī)律。法學(xué)不能遠(yuǎn)離現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)及其邏輯起點(diǎn)-人的研究。[47]（P75）有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)法學(xué)的一個(gè)重大悲哀就在于忽略了人在法中的地位，人文觀念和科學(xué)觀念的缺失是法學(xué)界的重大失誤，法、法治或法學(xué)都在極大程度上忽視了人。[48]（P1，P11）在國(guó)際私法的理論中，我們應(yīng)更加突出強(qiáng)調(diào)人的主導(dǎo)地位。從法律發(fā)展的歷史進(jìn)程可以看出，保護(hù)弱者是私法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)生活需要而出現(xiàn)的制度安排。隨著社會(huì)生活的深化，必然在現(xiàn)實(shí)中涌現(xiàn)出各種各樣的需要法律予以保護(hù)的具有某種特定身份的弱者。如果說21世紀(jì)是人類更為進(jìn)步的時(shí)代，那么這其中必然包括著基于社會(huì)實(shí)質(zhì)公平和正義對(duì)弱者的傾斜性保護(hù)。這種保護(hù)不僅意味著應(yīng)盡可能全面地為現(xiàn)實(shí)中的弱者提供暢通無阻的法律救濟(jì)途徑，而且意味通過法律救濟(jì)途徑，弱者能及時(shí)地獲得無論在保護(hù)廣度還是深度方面都足以彌補(bǔ)其劣勢(shì)的救濟(jì)。

國(guó)際私法的根本任務(wù)就是通過法律適用來避免和消除民商事法律沖突，取得較為公正的結(jié)果。由于國(guó)際民商事關(guān)系中存在著強(qiáng)者和弱者之分，因此國(guó)際私法必須體現(xiàn)對(duì)弱者的人文關(guān)懷，建立起保護(hù)弱者的原則和規(guī)章制度，否則不利于國(guó)際民商事關(guān)系的順利發(fā)展，最終損害當(dāng)事人雙方的利益，乃至相關(guān)國(guó)家的利益?，F(xiàn)代國(guó)際私法規(guī)范充分體現(xiàn)對(duì)弱者權(quán)利的尊重，反映了現(xiàn)代國(guó)際私法立法蘊(yùn)涵的人文關(guān)懷，展示了國(guó)際私法價(jià)值取向的高度文明性。

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第4篇：司法保護(hù)論文范文

內(nèi)容提要:一、保護(hù)股東的知情權(quán)，是全面保護(hù)股東權(quán)益的首要環(huán)節(jié)，也可有效遏制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)和公司內(nèi)的職務(wù)違法和犯罪行為。股東知情權(quán)的核心是股東的財(cái)務(wù)信息知情權(quán)。二、新《公司法》第34條在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的問題上陷入一個(gè)兩難境地，于是采取回避問題的保守做法：不明確查閱賬簿是否包括原始憑證。三、因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，司法審計(jì)是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)同時(shí)又兼顧公司利益，限制股東濫用或惡意行使知情權(quán)的最佳選擇。四、在制定《公司章程》時(shí)，可對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)的具體程序作出規(guī)定并給予適當(dāng)限制，使公司利益與股東知情權(quán)取得平衡。

佛山大興工程有限公司（化名）原系某行政部門屬下的集體企業(yè)，1999年6月底轉(zhuǎn)制后，原職員鄧某和吳某等14人成為股東。《公司章程》第9條第（四）項(xiàng)規(guī)定股東有權(quán)對(duì)公司的業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢。鄧某為最大股東，持股從19％增至49％，并一直任執(zhí)行董事兼法定代表人。原告吳某一直持8％的股權(quán)。

根據(jù)《公司章程》第20條的規(guī)定，執(zhí)行董事兼法定代表人，享有原《公司法》第46條、第50條規(guī)定的職權(quán)。但鄧某并未全面履行其職責(zé)，其既不制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和利潤(rùn)分配方案，也不按公司章程定期召開股東大會(huì)，公司管理混亂，在鄧某的操控下，被告自1999年7月完成轉(zhuǎn)制以來，一直未對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證委托獨(dú)立的具有法定資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)，以至部分股東無從知道公司真實(shí)的資產(chǎn)狀況，公司不管盈虧，到年終時(shí)隨意提一筆款作紅利分配了事，嚴(yán)重侵害了股東的知情權(quán)和公司盈余分配權(quán)。而鄧某等則利用職務(wù)之便，隨意用各種借口耗用公司的資產(chǎn)，報(bào)銷名目繁多的費(fèi)用，成為最大的獲利者。

2004年8月前后，鄧某等人提出對(duì)公司資產(chǎn)和股東進(jìn)行二次重組并收購(gòu)原告吳某和其他部分股東的股份。吳某對(duì)公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理提出疑問并根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，要求對(duì)公司自轉(zhuǎn)制以來至2004年8月的資產(chǎn)和賬目委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)后才能談股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事，但遭到斷然拒絕。

2004年10月，原告吳某根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，以股東知情權(quán)受侵害為由，狀告大興公司，請(qǐng)求法院委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)被告自1999年7月1日起至2004年9月31日止的全部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、憑證進(jìn)行的審計(jì)。

2005年5月，法院以原告吳某沒有證據(jù)證明其曾正當(dāng)?shù)靥岢霾殚嗁~簿之要求且被公司無理拒絕，而是直接請(qǐng)求法院在訴訟過程中委托審計(jì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，該項(xiàng)請(qǐng)求違背了權(quán)利用盡原則，且不屬于待訴訟終了時(shí)裁決的實(shí)體權(quán)利主張，于法于理無據(jù)為由，駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

一、股東知情權(quán)的法理與法律依據(jù)

什么是股東的知情權(quán)？簡(jiǎn)言之就是股東享有知悉公司的真實(shí)情況的權(quán)利。《公司法》對(duì)此問題沒有作正面的規(guī)定。這或許是常識(shí)問題，盡人皆知，用不著再作正面的規(guī)定，或許是涉及的問題太多太深太寬，難以從正面給出統(tǒng)一的規(guī)定。對(duì)股東知情權(quán)，原《公司法》第4條第一款只是就資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者，及第32條、第110條、第175條、第176條就查閱會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等兩方面作了規(guī)定。修訂后的《公司法》第4條、第34條、第97條、第98條、第165條、第166條和第171條也從這兩方面作了規(guī)定。

“商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)”是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)慘烈的生動(dòng)寫照。中國(guó)有“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”的古訓(xùn)，如果股東對(duì)自己公司的真實(shí)情況不知、遲知或知而不全，在商場(chǎng)上必然慘敗。資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者、對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和糾正以及分取紅利等權(quán)利的行使都必須以知道公司的真實(shí)情況為基礎(chǔ)。如果股東不知道公司的真實(shí)狀況，則無法對(duì)公司的人、財(cái)、物等事項(xiàng)作出決定，難以行使表決權(quán)，難以實(shí)現(xiàn)其盈余分配權(quán)這一最終的權(quán)益。從這點(diǎn)上講，股東知情權(quán)是股東固有的基礎(chǔ)性權(quán)利。離開知情權(quán)，股東的其他權(quán)益都將是無源之水，無本之木。特別是近年來，公司內(nèi)的職務(wù)犯罪愈演愈烈，董事、經(jīng)理或?qū)嶋H控制人侵害公司或股東利益的行為五花八門，因此從立法上充分有效地保障股東的知情權(quán)顯得十分重要。保護(hù)股東的知情權(quán)，是全面保護(hù)股東權(quán)益的首要環(huán)節(jié)，從另一角度講也是有效遏制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)和公司內(nèi)的職務(wù)違法和犯罪行為不可或缺的手段。因此，最高人民法院《民事案件案由規(guī)定（試行）》中明確設(shè)置了“股東知情權(quán)”這樣一個(gè)二級(jí)案由。

公司的真實(shí)情況不必也不可能事無巨細(xì)都告知股東，股東關(guān)心的是那些與其利益息息相關(guān)的公司資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者、對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和糾正以及分取紅利等信息，以財(cái)務(wù)信息為核心。換言之，股東知情權(quán)所指向的對(duì)象主要是公司的財(cái)務(wù)信息，股東知情權(quán)的核心是股東的財(cái)務(wù)信息知情權(quán)。這在新舊《公司法》的上述條文里有充分體現(xiàn)。

二、以往真實(shí)案例對(duì)股東知情權(quán)的保護(hù)及由此引發(fā)的思考

在廣東省珠海市中級(jí)人民法院一審、省高院二審的珠海真科感光材料制作有限公司與香港富光國(guó)際投資有限公司股東權(quán)益糾紛一案中，富光公司作為真科公司的股東，因股東知情權(quán)問題真科公司，其一審的訴訟請(qǐng)求之一是“請(qǐng)求法院委派審計(jì)人員審計(jì)真科公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、公司賬簿等經(jīng)營(yíng)狀況的信息資料，保護(hù)富光公司的股東知情權(quán)”，一審判決真科公司5日內(nèi)向富光公司或者其指定的審計(jì)事務(wù)所提交財(cái)務(wù)報(bào)告、公司賬簿等反映公司經(jīng)營(yíng)狀況的資料。真科公司認(rèn)為一審的此項(xiàng)判決超出原告的訴訟請(qǐng)求，原告取得賬簿憑證之后拒不返還，或泄露公司的商業(yè)秘密，會(huì)嚴(yán)重危害真科公司的利益，遂提出上訴，二審認(rèn)為一審的此項(xiàng)判決沒有超出富光公司的訴訟請(qǐng)求，遂判決駁回真科公司的上訴，維持原判①。

在某集團(tuán)有限公司訴某工貿(mào)有限公司股東知情權(quán)糾紛一案中，集團(tuán)公司是工貿(mào)公司的股東，但自工貿(mào)公司成立以來，工貿(mào)公司既未向原告提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，也不讓原告查閱被告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料，嚴(yán)重侵害了原告作為股東的知情權(quán)，集團(tuán)公司訴至法院，要求被告提供自1999年5月至2002年7月的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并要求查閱此期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證等。一審及二審法院均支持某集團(tuán)公司的訴訟請(qǐng)求②。

在該兩案例中，法院均判公司向股東提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、賬簿和憑證，具體表現(xiàn)為保護(hù)股東的賬簿查閱權(quán)，以實(shí)現(xiàn)股東的知情權(quán)。本人認(rèn)為，此種判決充分保護(hù)了股東的知情權(quán)，但也似有考慮不周全之嫌。真科公司的上訴并非沒道理。如勝訴的股東取得公司賬簿及憑證之后，以需審計(jì)為由，長(zhǎng)時(shí)間不返還給公司，甚至拒不返還，公司豈不是要提起返還賬簿憑證之訴？如此一拖就可能二、三年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，公司的經(jīng)營(yíng)必受影響。另外，如勝訴的股東懷有不當(dāng)目的，將公司的商業(yè)秘密泄露或據(jù)為已有，公司更會(huì)遭至毀滅性的打擊。

新《公司法》第34條第二款規(guī)定，“公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱?！边@一規(guī)定將舉證責(zé)任劃給公司，有利于保障股東的賬簿查閱權(quán)，因?yàn)橘~簿掌握在公司一方。但何為目的不當(dāng)？我國(guó)公司法未作規(guī)定。日本《公司法》第433條規(guī)定，股東有下列情形為目的不正當(dāng)：1、為損害公司的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)或其他股東的利益請(qǐng)求查閱；2、成為與公司進(jìn)行競(jìng)業(yè)的人，或與公司進(jìn)行競(jìng)業(yè)的公司的股東、董事或執(zhí)行經(jīng)理；3、通過查閱公司會(huì)計(jì)賬簿及資料，將所獲知的事實(shí)向他人通報(bào)獲利，或之前2年內(nèi)，曾有該種行為；4、在不適當(dāng)?shù)臅r(shí)間提出將會(huì)計(jì)賬簿帶離公司指定的地點(diǎn)查閱③。公司要證明股東有第1至第3種情形之一，并非易事。

所以，與其在出現(xiàn)不良后果之后再反過來追究股東的責(zé)任，不如從制度設(shè)計(jì)上堵塞漏洞。

三、因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，通過訴訟程序來委托具有審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)公司的賬簿、憑證進(jìn)行審計(jì)，即司法審計(jì)，是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)同時(shí)又兼顧公司利益的最佳選擇。

股東知情權(quán)指向的對(duì)象包括哪些內(nèi)容？如何實(shí)現(xiàn)？受到侵害時(shí)如何進(jìn)行救濟(jì)？《公司法》修訂前爭(zhēng)論頗多，修訂后仍然未能作出全面規(guī)定。劉俊海先生認(rèn)為股東的知情權(quán)具體可分為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告查閱權(quán)、賬簿查閱權(quán)和檢查人選任請(qǐng)求權(quán)，這三者雖然內(nèi)容各異，但都服務(wù)于股東采集信息的宗旨，且其重要程度依次序增強(qiáng)④。劉俊海先生對(duì)這三種權(quán)利的行使要件及程序作了論述。有學(xué)者提出股東的知情權(quán)還包括詢問權(quán)。

新《公司法》第34條第一款和第166條規(guī)定的股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告查閱權(quán)較易理解和操作，本文不作累述。目前我國(guó)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)中未見任何有關(guān)檢查人選任請(qǐng)求權(quán)的規(guī)定，不具備可操作性，在司法實(shí)踐中尚未見先例，故本文暫不作討論。在此本人著重分析賬簿查閱權(quán)在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)方面存在的問題。

賬簿查閱權(quán)是指股東查閱公司制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告所需的基礎(chǔ)資料的權(quán)利⑤，是檢驗(yàn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性與合法性的保障，因?yàn)樨?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不是原始的賬簿憑證類，股東僅憑查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告很難判斷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告本身是否屬實(shí)，很難判斷董事、高管是否有不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為，因此新《公司法》第34條第二款規(guī)定有限責(zé)任公司的股東可以要求查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿。劉俊海先生認(rèn)為，凡是能夠反映公司財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀的會(huì)計(jì)賬簿以及制作會(huì)計(jì)賬簿所依賴的各種會(huì)計(jì)資料即會(huì)計(jì)文件（含會(huì)計(jì)原始憑證、傳票、合同書、納稅申報(bào)書、電傳書信、電話記錄、電文等），股東均有權(quán)查閱⑥。新《公司法》第34條第二款雖然規(guī)定有限責(zé)任公司股東可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，并規(guī)定了相應(yīng)的救濟(jì)途徑，但仍未明確是否包括會(huì)計(jì)憑證，對(duì)股份有限公司的股東尤其是非上市的股份有限公司的股東是否可以要求查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿和憑證，更是只字未提，為賬簿查閱權(quán)糾紛留下不少隱患。

有論者認(rèn)為，有限責(zé)任公司股東查閱的范圍不包括原始憑證，因?yàn)闀?huì)計(jì)賬簿并不包括原始憑證。我國(guó)《刑法》、《審計(jì)法》《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)法律已對(duì)做假賬、明暗兩本賬的非法行為的刑事責(zé)任、行政責(zé)任進(jìn)行了規(guī)范和救濟(jì)，不宜將會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)擴(kuò)大到原始憑證⑦。筆者不敢茍同此論。

有限責(zé)任公司的股東如果只可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，而不能查閱原始的會(huì)計(jì)憑證，那么他對(duì)會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告中的疑問無從核查析疑，無從判斷會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告是否有假，更難以發(fā)現(xiàn)做假賬等非法行為，追究刑事責(zé)任、行政責(zé)任也就無從談起。2010年6月國(guó)家審計(jì)署公布的《關(guān)于2009年度中央預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》披露，56個(gè)中央部門已報(bào)銷的29363張可疑發(fā)票中，有5170張為虛假發(fā)票，列支金額為1.42億元。其中利用虛假發(fā)票套取資金9784.14萬元，另因?qū)徍税殃P(guān)不嚴(yán)，接受虛假發(fā)票報(bào)賬4456.66萬元。在人民心中擁有崇高地位的中央部門尚且如此，對(duì)于普通公民成立的有限責(zé)任公司的實(shí)際控制人和經(jīng)營(yíng)管理者，更不可能提出更高的道德要求。近年來，愈演愈烈的公司內(nèi)職務(wù)犯罪行為也證明了這一點(diǎn)。如果不允許有限責(zé)任公司的股東查閱原始憑證，則難以掌握公司的真實(shí)情況，對(duì)公司的實(shí)際控制人和經(jīng)營(yíng)管理者也難以形成有效的約束。單從保障股東行使知情權(quán)的角度考慮，有限責(zé)任公司的股東查閱會(huì)計(jì)賬簿權(quán)應(yīng)當(dāng)包含查閱原始會(huì)計(jì)憑證。

新《公司法》第34條第二款規(guī)定，股東行使賬簿查閱權(quán)被公司拒絕的，可以請(qǐng)求法院要求公司提供查閱。劉俊海先生認(rèn)為，在遇有重大問題、緊急事由時(shí)，股東可申請(qǐng)法院對(duì)公司的賬簿采取訴訟保全措施，法院在權(quán)衡股東的賬簿查閱權(quán)與公司在訴訟保全中所蒙受的不利益之后，若認(rèn)為有必要，則應(yīng)認(rèn)許股東之請(qǐng)求⑧。法院為何要權(quán)衡利弊？何為必要？何為無必要？劉俊海未作進(jìn)一步探討。新《公司法》雖然規(guī)定股東可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，但未明確是否包括原始會(huì)計(jì)憑證，因?yàn)椴还馨ㄟ€是不包括，均有利弊。新《公司法》在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的問題上陷入一個(gè)兩難境地，于是采取回避問題的保守做法：不作規(guī)定。如果包括查閱原始憑證，那么公司的利益就受到潛在的威脅。股東通過法院判決、裁定，取得公司賬簿及憑證之后，或拒不返還，或泄漏商業(yè)秘密等，是法院必須考慮的問題。如法院因此不同意訴訟保全，或不支持股東的請(qǐng)求，那么股東的賬簿查閱權(quán)就成了天方夜談，新《公司法》第34條第二款規(guī)定就成了一張空頭支票。如果不包括原始憑證，股東僅能查閱賬簿也難以掌握實(shí)情，不管是公司提供還是通過法院的判決查閱賬簿，這都與實(shí)質(zhì)的知情權(quán)有天壤之別。

查閱會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證需要專業(yè)會(huì)計(jì)知識(shí)，這是眾所周知的常理。股東的知情權(quán)實(shí)現(xiàn)并不在于由股東本人查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和賬簿憑證，而是在于知道公司全面真實(shí)的財(cái)務(wù)信息。因此，在股東本人不是專業(yè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師的情況下，股東自己查閱賬簿和憑證的作用不大，如果只能在公司內(nèi)查閱，則公司在操作中可以設(shè)置許多障礙，把股東的知情權(quán)架空，如允許股東把賬簿和憑證帶出公司，則公司會(huì)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。只有允許股東聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)來對(duì)公司的賬簿和原始會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)，才能保障股東知道公司的真實(shí)情況。如果僅僅允許審計(jì)機(jī)構(gòu)股東到公司查閱會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證，也會(huì)面臨公司設(shè)置的許多障礙。因此，與其由法院責(zé)令公司將特定的公司賬簿憑證提供給股東委托會(huì)計(jì)師查閱，不如直接由法院委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的賬簿和會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，在公司未作出股東會(huì)決議的情況下，單獨(dú)提出對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的主張已超越了股東行使知情權(quán)的范圍⑨。在北京市東城區(qū)人民法院（2004）東民初字第6204號(hào)案中，法院認(rèn)為，原告股東張某要求聘請(qǐng)審計(jì)部門對(duì)被告昭明普瑞經(jīng)貿(mào)有限公司2000年至2004年的財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行審計(jì)，由于庭審中被告不同意，而公司法和被告的《公司章程》均未規(guī)定股東享有上述權(quán)利，股東不能超越公司法和《公司章程》行使權(quán)利，故對(duì)原告要求審計(jì)的訴訟請(qǐng)求不予支持⑩。在成都市中級(jí)人民法院（2006）成民終字第2232號(hào)民事判決書二審更是認(rèn)為，原告股東李某并沒有證據(jù)證明被告春北實(shí)業(yè)公司的會(huì)計(jì)賬簿不實(shí)，其要求查閱原始憑證的上訴主張超出公司法第34條規(guī)定的股東行使知情權(quán)的范圍，“可能損害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”，故不支持其上訴主張⑾。會(huì)計(jì)賬簿和憑證都掌握在公司手中，要股東證明賬簿不實(shí)才能查閱原始憑證，這顯然不合理?！翱赡軗p害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”的推論有道理，但公司須有證據(jù)證明有此種可能，這樣的認(rèn)定才能讓人信服。

筆者認(rèn)為，對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)只是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的一種方式，并沒有超出股東知情權(quán)的范圍。況且由專業(yè)的具有審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，更能保護(hù)公司的商業(yè)秘密等利益。

因此，因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，最能兼顧兩方利益并減少累訟的方法是通過訴訟程序來委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)完畢，即應(yīng)將賬簿憑證交還公司。經(jīng)過法定程序得出的審計(jì)結(jié)果，各方應(yīng)予接受。

通過訴訟程序委托審計(jì)機(jī)構(gòu)來審計(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、賬簿和憑證，是基于股東知情權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利，并為股東知情權(quán)服務(wù)，屬于股東知情權(quán)的范疇，筆者認(rèn)為把這種權(quán)利叫做司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)較為貼切，它是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)并同時(shí)限制股東濫用或惡意行使知情權(quán)的有效措施。

四、司法審計(jì)的法律依據(jù)和舉證責(zé)任劃分

《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》第14條第一項(xiàng)規(guī)定注冊(cè)會(huì)計(jì)師的職責(zé)之一是審查企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表，出具審計(jì)報(bào)告?，F(xiàn)行《公司法》第165條第一款規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！保?71條規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)?！币虼?，審計(jì)必須以會(huì)計(jì)賬簿和憑證為基礎(chǔ)依據(jù)。這也是股東請(qǐng)求司法審計(jì)的法律依據(jù)。如公司己依據(jù)這兩條法律規(guī)定委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告交股東查閱，股東對(duì)審計(jì)報(bào)告無異議的，自無進(jìn)行司法審計(jì)之必要。如公司沒有委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法審計(jì)公司的財(cái)務(wù)，或公司提供的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿不真實(shí)、完整，或股東對(duì)審計(jì)報(bào)告有異議，且股東與公司之間不能協(xié)商解決知情權(quán)問題時(shí)，通過訴訟程序來委托審計(jì)機(jī)構(gòu)依法審計(jì)是最為文明理性的解決方法。

只要公司無證據(jù)證明其按現(xiàn)行《公司法》第165條、166條、171條規(guī)定的進(jìn)行了財(cái)務(wù)審計(jì)并送交股東，那么即可視為侵害了股東的知情權(quán)。因此，在股東與公司的知情權(quán)糾紛中，舉證責(zé)任首先在公司一方。有限責(zé)任公司的股東須依現(xiàn)行《公司法》第34條第二款規(guī)定首先向公司提出查閱公司賬簿的書面申請(qǐng)，非上市的股份有限公司的股東證明自己享有真實(shí)合法的股東身份即可，而無需提出自己曾要求查閱或?qū)徲?jì)公司財(cái)務(wù)卻遭拒絕的證據(jù)。即使公司履行了制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)、將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交股東等義務(wù)，但股東有證據(jù)證明原來審計(jì)的程序違法，賬簿或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的內(nèi)容不實(shí)的，仍可請(qǐng)求司法審計(jì)。

新《公司法》在165條和171條對(duì)公司的財(cái)務(wù)審計(jì)作了規(guī)定，但未規(guī)定公司違反該兩條規(guī)定時(shí)的審計(jì)救濟(jì)程序，則是一大漏洞。

五、司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)在民事訴訟中的具體處理

司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)如何提出？在法院的裁判文書中如何進(jìn)行處理？這是訴訟程序上的實(shí)務(wù)問題，是具體操作中必須解決的問題。在吳某訴佛山大興工程有限公司股東知情權(quán)糾紛一案中，即遇到這一問題。筆者對(duì)法院的觀點(diǎn)不敢茍同。我們不妨從訴的角度對(duì)這一問題略作分析。

民事訴訟中的訴，是當(dāng)事人的請(qǐng)求，既包括可以在實(shí)體判決中處理的請(qǐng)求，也包括可以在程序上進(jìn)行處理的請(qǐng)求。

財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全屬于純程序上的請(qǐng)求。當(dāng)訴訟過程中某一方面的事實(shí)需要借助特定的專業(yè)技術(shù)來查明或確定時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生程序上的請(qǐng)求，即請(qǐng)求法院允許或委托專門的機(jī)構(gòu)來查明或確定，比如各種各樣的鑒定、評(píng)估和審計(jì)。還有程序與實(shí)體相結(jié)合的請(qǐng)求，如先予執(zhí)行、督促程序、公示催告、破產(chǎn)還債等請(qǐng)求。

當(dāng)一項(xiàng)程序性請(qǐng)求可以與實(shí)體性請(qǐng)求完全分離時(shí)，那么這項(xiàng)程序性請(qǐng)求就可以在訴訟請(qǐng)求之外用申請(qǐng)書的形式來單獨(dú)提出。當(dāng)一項(xiàng)程序性請(qǐng)求無法與實(shí)體性請(qǐng)求完全分離時(shí)，就宜在訴狀中以訴訟請(qǐng)求的形式提出。兩種形式并無優(yōu)劣之分，全由法律定之。在目前《民事訴訟法》對(duì)此未作規(guī)定的情況下，如果股東單就知情權(quán)受侵害而請(qǐng)求司法審計(jì)，就宜在訴狀中以訴訟請(qǐng)求的形式提出。如果股東同時(shí)就知情權(quán)與決議權(quán)、盈余分配權(quán)或其他股東權(quán)益受侵害而時(shí)，既可在訴狀中的訴訟請(qǐng)求里一并提出司法審計(jì)，也可以在訴狀之外另用申請(qǐng)書的形式提出。

對(duì)司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)可以用三種方式進(jìn)行處理：

其一是設(shè)定一個(gè)類似民事訴訟中的督促程序的申請(qǐng)司法審計(jì)令程序。股東在申請(qǐng)書中申明司法審計(jì)的理由，法院經(jīng)審查后向公司發(fā)出審計(jì)令，公司在異議期內(nèi)未提出異議的，審計(jì)令生效。公司在異議期內(nèi)提出異議的，審計(jì)令程序終止，股東可另行提起司法審計(jì)之訴。也有司法人士建議，設(shè)定一個(gè)申請(qǐng)調(diào)查令程序。公司在異議期內(nèi)未提出異議的，調(diào)查令生效，股東即可查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿⑿。申請(qǐng)調(diào)查令程序由股東自行查閱賬簿和憑證，其不足之處如上述，不如進(jìn)一步設(shè)計(jì)為申請(qǐng)司法審計(jì)令程序。

第二種是以裁定書的方式，裁定對(duì)被告公司某一期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)，并由法院委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所具體進(jìn)行⒀。

第三種方式是判決對(duì)被告某一期間的的會(huì)計(jì)憑證和賬簿進(jìn)行審計(jì)。判決生效后，如股東與公司之間無就如何履行判決達(dá)成一致意見的，可由原告向法院申請(qǐng)執(zhí)行，由法院委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

司法審計(jì)的大致操作步驟可如下設(shè)計(jì)：

1、如雙方可商定審計(jì)機(jī)構(gòu)的，由雙方商定。如不能商定的，由法院在數(shù)個(gè)有合法資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)中公開抽簽決定；

2、將需要審計(jì)的會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證全部交給審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)機(jī)構(gòu)出具清單和保守商業(yè)秘密的保證函。會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證等由審計(jì)機(jī)構(gòu)保管，股東不可單方取走；

3、審計(jì)地點(diǎn)在審計(jì)機(jī)構(gòu)辦公室；

4、公司和股東得接受審計(jì)機(jī)構(gòu)的詢問。股東對(duì)可疑單據(jù)可提出質(zhì)詢，公司必須予以解釋，公司不作解釋或不到場(chǎng)的，視為公司放棄解釋權(quán)。必要時(shí)可由法院主持質(zhì)詢會(huì)；

5、以雙方認(rèn)可的單據(jù)作為審計(jì)的依據(jù)。對(duì)符合法律規(guī)定但股東不認(rèn)可的單據(jù)，由審計(jì)機(jī)構(gòu)單列，是否采信由法院決定。對(duì)不符合法律規(guī)定且股東不認(rèn)可的單據(jù)，不予采納；

6、審計(jì)的期限從1個(gè)月至6個(gè)月，根據(jù)審計(jì)工作量決定，因客觀原因可依法延長(zhǎng)；

7、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)公司有人涉嫌職務(wù)犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理，可根據(jù)情況決定是否中止審計(jì)；

8、審計(jì)完畢，編制審計(jì)報(bào)告送達(dá)各方。賬簿憑證全部交還公司；

9、對(duì)審計(jì)結(jié)果有異議的，可申請(qǐng)復(fù)查或補(bǔ)充鑒定，或者由另外的具有更高資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)重新審計(jì)。一案的審計(jì)以兩次為限。由法院認(rèn)定最終的審計(jì)結(jié)果。

結(jié)束語(yǔ)：

修訂后的《公司法》規(guī)定了有限責(zé)任公司股東的會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)及救濟(jì)途徑，保護(hù)了股東一方的利益但對(duì)公司的利益卻造成潛在的威脅，失之偏頗。對(duì)不上市的股份有限公司股東的會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)卻未作規(guī)定。對(duì)這兩類公司的股東查閱原始會(huì)計(jì)憑證的請(qǐng)求，司法實(shí)踐中如不予支持，這對(duì)股東行使知情權(quán)非常不利。如支持，則“可能損害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”。新《公司法》第34條第二款并不能有效地落實(shí)股東的知情權(quán)。相比之下，通過司法審計(jì)來解決股東與公司之間的知情權(quán)糾紛不失為一種更好的方法，可以兼顧股東與公司的利益。從這點(diǎn)來講，在落實(shí)股東知情權(quán)的問題上，司法審計(jì)制度比賬簿憑證查閱制度周全，比檢查人選任制度可行，更為適合中國(guó)目前的國(guó)情和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

因《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)未設(shè)置限制，為防止股東濫用此權(quán)，公司在制定《公司章程》時(shí)，可對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)的具體程序作出規(guī)定并給予適當(dāng)限制，以彌補(bǔ)立法上的不足。

在今后修改《公司法》和《民事訴訟法》的時(shí)候，或在制定有關(guān)的司法解釋時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步確立公司的司法審計(jì)制度，對(duì)股東的司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)及其行使程序作出更具體明確的規(guī)定，使公司利益與股東知情權(quán)取得平衡。

【參考文獻(xiàn)】

①呂伯濤主編：《涉外商事案例精選精析》，法律出版社2004年7月第1版，第226-232頁(yè)。

②王信芳主編：《公司糾紛案例精選》，上海人民出版社2004年4月第1版，第202-205頁(yè)。

③吳紅霞：《試論有限責(zé)任公司股東會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)》，劉蘭芳主編《公司法前沿理論與實(shí)踐》，法律出版社2009年5月第1版，第349頁(yè)。

④劉俊海：《股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)》，法律出版社2004年1月第2版，第362頁(yè)。

⑤同上，第365頁(yè)。

⑥同上，第367頁(yè)。

第5篇：司法保護(hù)論文范文

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【摘要】對(duì)我國(guó)對(duì)我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【關(guān)鍵詞】 具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

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對(duì)我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如地理標(biāo)志、傳統(tǒng)知識(shí)、技術(shù)秘密、遺傳資源等卻沒有給予應(yīng)有的保護(hù)， 我國(guó)如果希望在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持本國(guó)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力， 不為他人輕易獲取、模仿， 只有依靠本國(guó)完善的國(guó)內(nèi)立法。只有通過對(duì)我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的國(guó)內(nèi)保護(hù)制度， 才能使得我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相對(duì)滯后的狀態(tài)下獲得相對(duì)優(yōu)勢(shì)， 保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)， 支持相關(guān)產(chǎn)品的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng);同時(shí)也可獲得他國(guó)的尊重， 使得外國(guó)對(duì)我國(guó)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙時(shí)有所顧及。首先， 完善我國(guó)的地理標(biāo)志保護(hù)制度。改變目前地理標(biāo)志保護(hù)雙軌制下立法沖突、管理沖突的狀態(tài)， 應(yīng)當(dāng)以專門立法模式保護(hù)地理標(biāo)志， 制定《中華人民共和國(guó)地理標(biāo)志保護(hù)法》， 對(duì)地理標(biāo)志實(shí)施全方位的保護(hù)。， 國(guó)外許多具有地理標(biāo)志優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家都有各自的地理標(biāo)志保護(hù)專門立法。如果我國(guó)產(chǎn)品以自然品質(zhì)特點(diǎn)與完善的立法保護(hù)相集合， 發(fā)揮品質(zhì)優(yōu)勢(shì)、環(huán)保優(yōu)勢(shì)、與易于識(shí)別的標(biāo)志優(yōu)勢(shì)， 則產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中突破他國(guó)貿(mào)易壁壘， 參與競(jìng)爭(zhēng)的能力將得到很大的提高。第二， 對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)通過技術(shù)秘密法、商業(yè)秘密法嚴(yán)格保護(hù)。目前發(fā)展中國(guó)家擁有寶貴的遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)被發(fā)達(dá)國(guó)家不斷竊取、盜用或以低廉價(jià)格利用著。而我國(guó)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方面的多處于立法空白狀態(tài)， 使得我國(guó)含有傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上如同沒有保護(hù)的嬰兒， 隨時(shí)面臨被剝奪、盜竊、復(fù)制、侵犯， 使得多少年傳承下來的知識(shí)瞬間失去。因此， 希望使得我國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)具有持續(xù)性， 傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)刻不容緩。第三， 建立嚴(yán)格、完善、可操作的遺傳資源保護(hù)制度。我國(guó)的生物遺傳資源曾令人驕傲。我國(guó)擁有高等植物30000 余種， 居世界前列。但我國(guó)目前遺傳資源在管理、獲得、管理方面都存在著空白， 而一些發(fā)達(dá)國(guó)家扮演著“生物海盜”的角色。為保持我國(guó)在遺傳資源上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)， 應(yīng)立即產(chǎn)生有關(guān)專門立法， 規(guī)定任何單位和個(gè)人未經(jīng)政府批準(zhǔn)， 不得向國(guó)外提供遺傳資源或進(jìn)口遺傳資源， 并規(guī)定專門的管理機(jī)構(gòu)、進(jìn)出口程序與渠道。對(duì)國(guó)內(nèi)私人應(yīng)對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法或準(zhǔn)司法程序的支持機(jī)制缺失及彌補(bǔ)如果希望依靠國(guó)內(nèi)私人的力量來跨越外國(guó)以國(guó)家力量， 行政的量設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙是不現(xiàn)實(shí)的。但目前我國(guó)企業(yè)面臨外國(guó)設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙時(shí)， 都是憑借的私人的力量去面對(duì)， 結(jié)果是極少數(shù)能夠成功跨越， 大多數(shù)是黯然離開。實(shí)際上應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦是一項(xiàng)非常復(fù)雜而又十分緊迫的系統(tǒng)工程， 需要我們的政府、進(jìn)出口企業(yè)和各種中介組織緊密配合， 共同努力。其中政府的引導(dǎo)、服務(wù)、協(xié)調(diào)、補(bǔ)貼起著不可替代的作用。美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家在制定、實(shí)施其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)， 政府對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)業(yè)公權(quán)介入，資金支持、服務(wù)咨詢的特點(diǎn)十分明顯。發(fā)達(dá)國(guó)家尚且如此， 我國(guó)政府、中介組織更是應(yīng)當(dāng)加大投入。我國(guó)應(yīng)對(duì)外國(guó)反傾銷貿(mào)易訴訟中的“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制值得借鑒， 在“四體聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制中，企業(yè)， 進(jìn)出口商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)， 商務(wù)部，地方商務(wù)主管部門聯(lián)合行動(dòng)， 應(yīng)對(duì)外國(guó)的反傾銷訴訟。實(shí)踐證明“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦是行之有效的， 但是上述機(jī)制僅適用與反傾銷訴訟。對(duì)于國(guó)內(nèi)私人應(yīng)對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法或準(zhǔn)司法程序的支持機(jī)制缺失的問題， 我國(guó)不能等到大量案件撲面而來時(shí)， 才考慮對(duì)策。應(yīng)當(dāng)盡早建立由較高機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并資助， 行業(yè)中介、服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)廣泛參與的支持機(jī)制; 且該機(jī)制應(yīng)制度化， 具有長(zhǎng)期性與可靠性。綜上所述， 我國(guó)只有本著對(duì)內(nèi)自我完善， 對(duì)外積極反擊的方針修繕我國(guó)的相關(guān)法律制度， 才能做到私人、社會(huì)、國(guó)家協(xié)力合作的機(jī)制， 才能有力地支持我國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)突破國(guó)外法律障礙， 使我國(guó)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)產(chǎn)品通行于國(guó)際市場(chǎng)， 取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的最大化__

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第6篇：司法保護(hù)論文范文

論文摘要 保護(hù)作者的合法權(quán)利是著作權(quán)法的核心問題。著作權(quán)侵權(quán)則直接侵犯了作者的權(quán)利，因而作者通常會(huì)采用采取各種方式維護(hù)自身權(quán)利。而其中，著作權(quán)訴訟往往是解決該糾紛的最終方式。司法實(shí)踐中，顯而易見的著作權(quán)侵權(quán)行為不少，處于“模糊地帶”的侵權(quán)案例也日漸增多。著作權(quán)侵權(quán)呈現(xiàn)出多樣化、不確定的特點(diǎn)，審判活動(dòng)中很多問題的解決需要豐富的專業(yè)知識(shí)來支撐，這給司法審判工作帶來了挑戰(zhàn)，而專家證人制度開始發(fā)揮應(yīng)有的作用。

論文關(guān)鍵詞 著作權(quán)保護(hù) 侵權(quán) 專家證人

三百多年前，英國(guó)議會(huì)頒布的《安娜法》（Statute of Anne ） ，揭開了著作權(quán)保護(hù)的序幕。此后，著作權(quán)制度日趨完善，其蘊(yùn)含的重要價(jià)值已逐漸被社會(huì)大眾所認(rèn)可，并得到尊重與保護(hù)。伴隨著全球化、信息化的滾滾浪潮，作品不論是形式還是數(shù)量，都呈現(xiàn)出井噴式發(fā)展的趨勢(shì)。這給著作權(quán)人創(chuàng)造了巨大財(cái)富的同時(shí)，也給他們帶來諸多困擾。同時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)、出版等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，以及著作權(quán)侵權(quán)簡(jiǎn)單易行、成本低廉、范圍廣泛的特點(diǎn)給了不法分子可乘之機(jī)，侵權(quán)問題越發(fā)嚴(yán)重，因而著作權(quán)人對(duì)作品加強(qiáng)保護(hù)的需求亦是與日俱增。

第7篇：司法保護(hù)論文范文

關(guān)鍵詞：國(guó)家賠償責(zé)任，范圍，界定，發(fā)展

 

1.前言

國(guó)家賠償是對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違法行使職權(quán)的行為造成的損害承擔(dān)的責(zé)任，包括行政賠償和司法賠償兩部分。國(guó)家賠償責(zé)任，指國(guó)家機(jī)關(guān)或國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在執(zhí)行職務(wù)中侵犯公民、法人合法權(quán)益造成損害時(shí)，國(guó)家依法應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。國(guó)家賠償責(zé)任主要包括兩大類：一是行政賠償責(zé)任，即行政機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)工作人員在執(zhí)行職務(wù)中，侵犯公民、法人的合法權(quán)益造成損害時(shí)，國(guó)家所應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任；二是司法賠償責(zé)任，即司法機(jī)關(guān)因錯(cuò)羈或錯(cuò)判刑事被告人造成損害時(shí)，國(guó)家所應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。論文格式，發(fā)展。

2.國(guó)家賠償責(zé)任范圍的界定

2.1行政賠償責(zé)任范圍的界定

行政賠償責(zé)任的范圍是國(guó)家對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使行政職權(quán)時(shí)，侵犯公民、法人和其他組織合法權(quán)益，并對(duì)造成的損害給與賠償。我國(guó)《國(guó)家賠償法》除在第二條對(duì)國(guó)家賠償作出高度的概括性的規(guī)定，即“國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員違法行使職權(quán)侵犯公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害的，受害人有依照本法取得國(guó)家賠償?shù)臋?quán)利。”

2.1.1人身權(quán)損害賠償

人身權(quán)是法律基于民事主體人格或身份而產(chǎn)生的一項(xiàng)法律權(quán)力，其最明顯的特征就是他不具有直接的財(cái)產(chǎn)屬性，是非財(cái)產(chǎn)權(quán)。人身權(quán)在我國(guó)的《憲法》和《民法通則》中都有明確的規(guī)定。我國(guó)的《國(guó)家賠償法》在規(guī)定行政賠償責(zé)任范圍時(shí)，將人身權(quán)損害賠償作出明文規(guī)定，其中最主要的兩項(xiàng)是人身自由權(quán)的損害賠償和生命權(quán)的損害賠償。我國(guó)《國(guó)家賠償法》的規(guī)定，侵犯人身自由權(quán)的行政賠償是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法拘留和違法采取限制人身自由權(quán)的行政強(qiáng)制措施，侵犯公民人身自由權(quán)的，由國(guó)家承擔(dān)行政賠償責(zé)任。侵犯人身自由權(quán)的行政行為主要包括：違法拘留、違法勞動(dòng)教養(yǎng)、違法采取限制人身自由的行政強(qiáng)制措施；我國(guó)《憲法》規(guī)定生命健康權(quán)是公民的基本權(quán)利，即公民依法享有生命不受非法剝奪，健康不受非法損害的權(quán)利。國(guó)家在侵犯公民生命健康權(quán)方面，由國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任主要包括以下內(nèi)容：以暴力毆打造成公民身體傷害或者死亡、違法使用武器、警械造成公民人身傷害或者死亡、其他行為等。

2.1.2財(cái)產(chǎn)權(quán)損害賠償

根據(jù)我國(guó)的民法通則規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括：物權(quán)、債權(quán)、財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)的國(guó)家賠償法主要是根據(jù)民法通則和憲法制定這一部分的，其中主要包括：違法事實(shí)罰款、吊銷許可證和執(zhí)照、責(zé)令停業(yè)停產(chǎn)、沒收財(cái)產(chǎn)等行政處罰行為；違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的行為；違反國(guó)家規(guī)定征收財(cái)物、攤派費(fèi)用；造成財(cái)產(chǎn)損害的其他違法行為。

2.2司法賠償責(zé)任范圍的界定

司法賠償責(zé)任范圍是行使司法職權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員，在執(zhí)行職務(wù)過程中的違法行為侵犯公民、法人或其他組織的合法權(quán)益所造成的損害，由國(guó)家予以賠償。根據(jù)我國(guó)《國(guó)家賠償法》的相關(guān)規(guī)定，因錯(cuò)誤拘留，錯(cuò)誤逮捕，再審改判無罪而原判刑罰已經(jīng)執(zhí)行的；刑訊逼供或者以毆打等暴力行為造成公民人身傷害或者死亡的以及違法使用武器造成公民人身傷害或者死亡的；違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)、追繳等措施，依照審判監(jiān)督；依照審判監(jiān)督程序再審改判無罪，原判罰金、沒收財(cái)產(chǎn)已經(jīng)執(zhí)行的。

3.國(guó)家賠償責(zé)任范圍的發(fā)展趨勢(shì)

3.1擴(kuò)大國(guó)家賠償責(zé)任范圍

國(guó)家賠償責(zé)任范圍的擴(kuò)大是國(guó)家賠償由原來的行政賠償逐步擴(kuò)大到司法賠償、立法賠償乃至軍事賠償?shù)阮I(lǐng)域。國(guó)家賠償責(zé)任范圍的擴(kuò)大，從侵權(quán)主體看，意味著由行政機(jī)關(guān)及其工作人員擴(kuò)大到司法機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)及其工作人員等；從侵權(quán)行為看，意味著國(guó)家不僅要對(duì)行政侵權(quán)行為承擔(dān)賠償，而且還要對(duì)司法侵權(quán)、某些立法侵權(quán)和軍事侵權(quán)行為承擔(dān)賠償。我國(guó)國(guó)家賠償責(zé)任范圍目前僅限于行政賠償責(zé)任和司法賠償責(zé)任，而立法賠償，國(guó)家賠償法中尚未涉及。所以，我國(guó)國(guó)家賠償法應(yīng)當(dāng)規(guī)定國(guó)家立法行為對(duì)公民、法人和其他組織合法權(quán)益造成損害時(shí)的賠償責(zé)任，但應(yīng)嚴(yán)格規(guī)定其適用條件。隨著抽象行政行為的逐漸增多，其他非訴監(jiān)督機(jī)制己難以有效地發(fā)揮其作用，以致抽象行政行為違法實(shí)施的現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，法院審查抽象行政行為勢(shì)在必行。論文格式，發(fā)展。論文格式，發(fā)展。將立法賠償納入國(guó)家賠償范圍，有利于確立對(duì)抽象行政行為的國(guó)家賠償制度。國(guó)家賠償責(zé)任范圍的擴(kuò)大化，有利于我國(guó)依法行政的全面推進(jìn)。

3.2完善司法賠償責(zé)任范圍

法院的裁判行為，是審判人員代表國(guó)家適用法律的行為。論文格式，發(fā)展。既然在行政執(zhí)法中，公務(wù)員的違法行為致窖要由國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任，那么，在司法活動(dòng)中，對(duì)審判人員在審理案件中貪污受賄、拘私舞弊或者故意枉法造成的錯(cuò)誤裁判，并且可能沒有受益人，或者已經(jīng)執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)無法返還的，如果由審判人員個(gè)人對(duì)此承擔(dān)賠償責(zé)任，則受害人肯定難以得到有效的救濟(jì)。對(duì)此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。另外，對(duì)輕罪重判的，在取保候?qū)徶羞`法罰款和違法沒收保證金的，偵查機(jī)關(guān)因違法搜查侵犯人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的，司法機(jī)關(guān)工作人員縱容他人毆打、侮辱、體罰或司法機(jī)關(guān)工作人員侮辱、體罰、虐待犯罪嫌疑人、被告人、服刑人員造成嚴(yán)重后果的，國(guó)家均應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.3精神損害納入國(guó)家賠償責(zé)任范圍

隨著社會(huì)的發(fā)展，關(guān)于精神損害的賠償突破原有觀念，一些國(guó)家開始對(duì)精神損害承擔(dān)賠償責(zé)任。我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，其國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家工作人員是為廣大人民服務(wù)的。如果它的行為侵犯了主體的合法權(quán)益，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。建立國(guó)家賠償制度，其根本目的就是保護(hù)作為國(guó)家主人的人民的人格能健康發(fā)展，保障其人身自由和其它合法權(quán)益不受非法侵犯，如果主體的人身自由沒有保障，主體的人格尊嚴(yán)沒有受到尊重。因此，確立精神損害的國(guó)家賠償責(zé)任，是國(guó)家賠償制度目的的要求。

3.4確定軍事賠償責(zé)任

隨著中國(guó)法制建設(shè)的進(jìn)一步完善,軍事賠償不僅應(yīng)當(dāng)列入國(guó)家賠償法,而且還應(yīng)當(dāng)成為國(guó)家賠償?shù)囊环N類型。軍事機(jī)關(guān)違法行使職務(wù)造成損害的行為是現(xiàn)實(shí)存在的，在實(shí)際生活中,軍事機(jī)關(guān)及其組成人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)因違法造成公民、法人或其他組織合法權(quán)益受到損害的事件時(shí)有發(fā)生。因此,不能以軍事機(jī)關(guān)的主要活動(dòng)都是合法的為理由,把軍事機(jī)關(guān)置于國(guó)家賠償之外。國(guó)家賠償法所說的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)該包括軍事機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)工作人員。我國(guó)憲法和法律所指的國(guó)家機(jī)關(guān)包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、國(guó)家行政機(jī)關(guān)、國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家軍事機(jī)關(guān)。如果公民、法人和其他組織的合法權(quán)益受到軍事機(jī)關(guān)及其工作人員違法行為的侵權(quán)損害而不能享有依法取得國(guó)家賠償?shù)臋?quán)利，那么他們所享有的國(guó)家賠償權(quán)利將是不完全的。論文格式，發(fā)展。把軍事賠償列入國(guó)家賠償責(zé)任范圍，主要目的既是使違法行為造成的損害得到賠償，以要糾正賠償過多過寬的不合理現(xiàn)況，以加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)和軍隊(duì)建設(shè)的需要，保持國(guó)家穩(wěn)定團(tuán)結(jié)和長(zhǎng)治久安。

4.結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)《國(guó)家賠償法》對(duì)于依法保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)家行政機(jī)關(guān)的依法執(zhí)政能力，協(xié)調(diào)社會(huì)矛盾，為了維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定起到了巨大的推動(dòng)作用。論文格式，發(fā)展。然而，目前我國(guó)國(guó)家賠償責(zé)任的界定范圍仍需進(jìn)一步明確和擴(kuò)展，亟待通過修改和完善使其更具有可操作性，更好地體現(xiàn)“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”的憲法精神，使受害企業(yè)和個(gè)人的財(cái)產(chǎn)損失和精神損失都能得到完全賠償，從而全面促進(jìn)社會(huì)的和諧可持續(xù)發(fā)展。

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[1]楊茜.淺談國(guó)家賠償責(zé)任與公務(wù)員責(zé)任[J].魅力中國(guó).2010.19.

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[3]姚曙明.論精神損害的國(guó)家賠償責(zé)任[J].湖南冶金職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào).2006.03.

第8篇：司法保護(hù)論文范文

關(guān)鍵詞 死刑案件 同案不同判 非正當(dāng)性

中圖分類號(hào)：D920 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

同案不同判主要是指對(duì)相同或相似的案件，由于依據(jù)不同的法律或適用的程序不同或受其他因素影響，造成不同甚至相反的判決。死刑案件的同案不同判專指可能適用死刑的案件出現(xiàn)的不同或者相反的判決。我國(guó)是成文法國(guó)家，法律規(guī)則比較詳細(xì)，這一方面限制了自由裁量權(quán)的濫用 ，進(jìn)而減少相同案件出現(xiàn)不同審判結(jié)果情況。

但是在審判實(shí)踐中，一些相同類型的個(gè)別案件，由于合議庭不同，或?qū)徖矸ㄔ翰煌鞒龅呐袥Q結(jié)果卻大相徑庭，同類型案件不同的被告人拿到不同判決結(jié)果的裁判文書時(shí)難免會(huì)對(duì)法院的公信力和權(quán)威性產(chǎn)生懷疑。特別作為典型的成文法國(guó)家，在中國(guó)法官的自由裁量權(quán)受到了很大的限制，而在這種情況下，卻出現(xiàn)大量的“同案不同判”現(xiàn)象。很多人感到司法不公，并且為當(dāng)事人鳴冤，這使我國(guó)司法權(quán)威受到了嚴(yán)重的威脅。

同案需要進(jìn)行案例區(qū)別，案例之間的本質(zhì)區(qū)別在于爭(zhēng)議焦點(diǎn)的異同，如果爭(zhēng)議焦點(diǎn)相同或者類似，再接之比較具體案件關(guān)鍵情節(jié)，案件關(guān)鍵情節(jié)相似的話，再進(jìn)一步分析所使用的法律觀點(diǎn)是否一致，最終確定是否為同案。

1、違反法律規(guī)定，不符合罪刑法定原則；造成法律的不確定，而且破壞國(guó)家法制的統(tǒng)一。 法律的普遍適用性，要求法律得到普遍的確認(rèn)、統(tǒng)一的適用。法律得不到統(tǒng)一的適用，嚴(yán)重破壞法制的統(tǒng)一。法律的不確定導(dǎo)致人們無法預(yù)知自己的行為合法與否，增大了行為風(fēng)險(xiǎn)。法制的隨意性，造成法律的普遍約束力降低，造成公平與公正的破壞。

2、公眾對(duì)于司法的公信力下降，對(duì)于法治的信仰崩潰，動(dòng)搖司法作為最后解決手段的地位。法律信仰是支撐法治國(guó)家的基礎(chǔ)，對(duì)于法制的尊崇，來自于司法的公正。 死刑適用失衡，司法公正名不副實(shí)，“由于司法過程不注重‘同樣的事情同樣地對(duì)待’的準(zhǔn)則，因而，司法不能通過糾紛解決過程對(duì)立法規(guī)則加以明確化和精確化，天理與人情的高度不確定性導(dǎo)致決策者可以翻手為云，覆手為雨，人民如何通過這種司法制度而伸張正義？” 如果社會(huì)大眾對(duì)于法律喪失信心，社會(huì)秩序必會(huì)混亂。死刑適用失衡違反公平正義，使法律失去公平正義，人們也就不會(huì)再相信法律了。 “人們不會(huì)再把法律當(dāng)做工具加以信賴”。

3、損害法律的尊嚴(yán)和權(quán)威，司法的震懾力大打折扣。國(guó)家的司法權(quán)威要靠裁判的正當(dāng)性、社會(huì)公眾的可接受性來實(shí)現(xiàn)。然而，死刑適用失衡會(huì)使公眾對(duì)于司法產(chǎn)生懷疑，司法權(quán)威受到挑戰(zhàn)，這些必然造成司法權(quán)威逐漸喪失，是對(duì)于法律神圣不可侵犯精神的褻瀆。西方有位名人曾說過，一次不公正的裁判，其后果比十次犯罪還要嚴(yán)重。 正視司法不公帶來的危害，絕非危言聳聽。

4、侵害當(dāng)事人的合法權(quán)益，破壞平等權(quán)在社會(huì)大眾心中的地位。失衡的死刑判決不可能均衡的保全犯罪人的合法權(quán)利，其造成的結(jié)果是必定有犯罪人的權(quán)利受到侵害。至于平等權(quán)，更是權(quán)利侵害的焦點(diǎn)。平等權(quán)不僅在憲法和法律規(guī)定層面得到了確認(rèn)，而且在實(shí)踐中也得到認(rèn)可。然而，由于社會(huì)根源影響、社會(huì)差異的存在，我國(guó)平等權(quán)的問題還是存在隱憂的，死刑適用失衡就更加破壞平等。

5、助長(zhǎng)腐敗，敗壞社會(huì)風(fēng)氣。死刑適用失衡的根源中法官的自由裁量權(quán)過大占有很大分量，如果不制止這種現(xiàn)象的滋長(zhǎng)和蔓延，定會(huì)使權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易相伴隨存在，導(dǎo)致司法腐敗，這樣就會(huì)在社會(huì)上產(chǎn)生不良反應(yīng)，有損社會(huì)風(fēng)氣，引起公眾不滿。

6、不利于有效地預(yù)防犯罪、減少犯罪發(fā)生。刑罰的預(yù)防功能分為一般預(yù)防和特殊預(yù)防兩種，針對(duì)犯罪人的特殊預(yù)防功能，由于死刑適用的不公，導(dǎo)致犯罪人認(rèn)罪伏法的意志動(dòng)搖；針對(duì)社會(huì)大眾的一般預(yù)防功能，由于死刑適用失衡的現(xiàn)象，使人們對(duì)司法產(chǎn)生疑慮。不僅如此，也有可能助長(zhǎng)犯罪人的僥幸心理，鼓勵(lì)犯罪人再次走上犯罪道路，也有可能使其他與案件有關(guān)聯(lián)的利害關(guān)系人對(duì)法律產(chǎn)生抵觸情緒，進(jìn)而報(bào)復(fù)社會(huì)，造成社會(huì)秩序混亂。 秩序就是有條理、不混亂的情況。 人們制定刑罰不是為了懲罰，而是為了建立穩(wěn)定的秩序，而死刑適用失衡問題恰恰違背了刑罰制定的初衷。

7、導(dǎo)致司法資源的浪費(fèi)。死刑適用失衡導(dǎo)致案件審理效率低下，上訴率、申訴率升高，導(dǎo)致案件審理拖沓，不僅增加當(dāng)事人的訴訟成本，也會(huì)嚴(yán)重增加社會(huì)成本，耗費(fèi)司法資源。

8、影響我國(guó)的國(guó)際上負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象。死刑體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家對(duì)于人權(quán)的尊重和保護(hù)，也是衡量一個(gè)國(guó)家文明程度的重要標(biāo)志。世界各國(guó)均呼吁盡量減少死刑、逐步廢除死刑。中國(guó)正在努力躋身大國(guó)之列，渴望提高自身的國(guó)際地位和聲望，然而死刑的適用數(shù)量大、死刑適用的失衡現(xiàn)象，一向是世界其他國(guó)家詬病我國(guó)不尊重和保障人權(quán)焦點(diǎn)，嚴(yán)重影響我國(guó)的國(guó)際形象。

（作者：燕山大學(xué)文法學(xué)院訴訟法學(xué)碩士研究生）

注釋：

陳海平、周高儀：“論量刑自由裁量權(quán)及其規(guī)制”，《河南科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2007年4月第25卷第2期，第101頁(yè).

張明：“司法公正及其實(shí)現(xiàn)途徑”，《燕山大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2004年11月第5卷第4期，第76頁(yè).

崔劍平：“同案不同判原因及對(duì)策研究”，《東方法學(xué)》，2012年第4期，第98―107頁(yè)。

王培韌：“論量刑均衡及其實(shí)現(xiàn)路徑”，《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》，2008年9月第5期總第101期，第59―65頁(yè)。

劉柏純：“論量刑偏差及規(guī)制”，政法學(xué)刊，2010年8月第27卷第4期，第50―54頁(yè)。

賀衛(wèi)方著：《超越比利牛斯山》，法律出版社2003年版，第259一260頁(yè)。

德沃金：《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》，轉(zhuǎn)引自李秀清主編：《法律格言的精神》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第24頁(yè)。

培根在《論司法》中所述：“一次不公正的裁判比多次不平的舉動(dòng)為禍尤烈。因?yàn)檫@些不平的舉動(dòng)不過弄臟了水流，而不公的裁判則把水源敗壞了?！眳⒁奫英]培根著：《培根論文集》，水天同譯，商務(wù)印書館，1983年版，第193頁(yè)。

張靜：同案不同判的原因及其應(yīng)對(duì)，蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009年。

金曉麗：論量刑均衡及其實(shí)現(xiàn)路徑，蘭州大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009年。

陳穎芳：量刑失衡問題探究，河南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2010年。

第9篇：司法保護(hù)論文范文

論文關(guān)鍵詞 中小股東權(quán)利 風(fēng)險(xiǎn)分配 資本多少?zèng)Q原則

一、引言

任何一種商事法律制度，都直接或間接地分配和調(diào)控著各關(guān)系主體之間的權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)。在公司的世界里，理性經(jīng)濟(jì)人對(duì)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)的博弈，對(duì)自身利益最大化的追求不僅存在于公司外部與其他公司的競(jìng)爭(zhēng)中，在公司內(nèi)部關(guān)系中，股東之間的權(quán)利與風(fēng)險(xiǎn)分配往往決定著一個(gè)公司的命運(yùn)。而在一個(gè)公司的發(fā)展過程中，每個(gè)股東的力量是不均衡的，大股東占據(jù)著對(duì)公司的控制支配地位，所以中小股東的利益隨時(shí)有可能受到大股東根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)利益所做出的決策以及其他不正當(dāng)交易的侵害。尤其是在上市公司，控股股東完全操縱公司，掏空公司資產(chǎn)，大眾股民被任意宰割的情況十分的嚴(yán)重。所以，保護(hù)中小股東權(quán)益成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度的當(dāng)務(wù)之急，但是，令人由感不足的是，新公司法對(duì)中小股東的保護(hù)并不是很徹底，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入，限制大股東的權(quán)利，保護(hù)中小股東的權(quán)益應(yīng)該愈發(fā)的多樣化、實(shí)質(zhì)化。

二、中小股東保護(hù)基本理念

（一）對(duì)大股東，中小股東的界定

股東是指基于對(duì)公司的出資或其他合法原因，持有公司資本一定份額，依法享有股東權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人。i股東是公司存在的基礎(chǔ)，是公司的核心要素。

何為中小股東，通常即為出資較少，擁有股份較少的股東。其是相對(duì)大股東而言的。理論上來看，大股東必須持有一家公司超出50%的股份，但是，隨著公司的發(fā)展，股權(quán)的不斷分散，現(xiàn)實(shí)中，大股東所持的股權(quán)并不需要超過公司股權(quán)的一半，只要高于其他股東的所持比例依然能對(duì)公司構(gòu)成控制和影響。所以，界定大股東與中小股東，只需要看股東對(duì)公司形成的實(shí)際影響力，即股東依靠股權(quán)對(duì)公司的控制力。

（二）中小股東權(quán)利（權(quán)益）備受侵害

1.大股東利用非法手段抽用公司資金

由于大股東因起控股比例高于其他股東，對(duì)公司具有控制力，其常常以這種控股的優(yōu)勢(shì)地位利用向公司借款，轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，利潤(rùn)操縱等手段侵占公司財(cái)產(chǎn)，實(shí)質(zhì)上為侵害中小股東的權(quán)益。

2.非法關(guān)聯(lián)交易

大股東在母子公司之間秘密進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，如低價(jià)買入，高價(jià)賣出，轉(zhuǎn)移支付等手段達(dá)到利益最大化，以此逃避中小股東和其他監(jiān)管部門的監(jiān)督起實(shí)質(zhì)也是在侵害中小股東的權(quán)益。

3.不分紅或分紅過少

中國(guó)的股份公司，尤其是上市公司，大股東常常控制公司的賬目，以虧損、擴(kuò)大發(fā)展為由，年終不予中小股東分紅，侵害中小股東的利益。

（三）中小股東權(quán)益保護(hù)問題的提出

由于，中小股東與大股東地位的天然不平等。勢(shì)必為大股東侵害中小股東權(quán)益創(chuàng)造了條件。最初，各國(guó)并沒有針對(duì)中小股東權(quán)益的法律保護(hù)條款，由于公司由股東出資成立，股東依其所持股份享受權(quán)利，而大股東對(duì)于公司的投資更多，因而大股東的意思大都代表團(tuán)體意思被“少數(shù)人”遵循，并逐漸發(fā)展形成為資本多數(shù)決原則。1843年英國(guó)樞密院的FossV.Harbottle一案正式確立了此原則。

“資本多數(shù)決本是無可爭(zhēng)議的法律原則和表決機(jī)制，是公司法最可選擇的公平手段。這一原則對(duì)于保護(hù)大股東的投資熱情、平衡股東間的利益關(guān)系和提高公司決策效率等均有十分重要的作用，這也是股東平等的基本體現(xiàn)。然而，資本多數(shù)決的不公平和不合理又是顯而易見的，它不過是公司法無奈的選擇，其實(shí)多數(shù)決本身就意味著多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的壓制和強(qiáng)迫。因?yàn)橘Y本多數(shù)決原則，發(fā)了一個(gè)奇特而普遍的現(xiàn)象——“多數(shù)的權(quán)利意味著全部權(quán)利，少數(shù)權(quán)利意味著沒有權(quán)利。”至此，中小股東的權(quán)利地位很難得到保障。

隨著公司制度的不斷發(fā)展，公司的穩(wěn)定存續(xù)勢(shì)必需要公司全體股東的利益穩(wěn)定。如果不能對(duì)公司中小股東的權(quán)利加以保護(hù)，理性經(jīng)濟(jì)人的趨利避害性將驅(qū)使中小股東推出這場(chǎng)公司游戲。公司的整體利益將大受打擊。

三、《公司法》中對(duì)中小股東權(quán)利（權(quán)益）的分配

（一）中小股東之情權(quán)的賦予和公司自治原則的平衡

股東對(duì)公司的基本經(jīng)營(yíng)狀況，是其參加公司重大決策的必要要求?！豆痉ā芬?guī)定的股東知情權(quán)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告查閱權(quán)、會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)和檢查人選任請(qǐng)求權(quán)。ii隨著公司制度的發(fā)展，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，公司的管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)轉(zhuǎn)而交給職業(yè)經(jīng)理人。股東尤其是中小股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況的了解處于一種弱勢(shì)地位。一方面，中小股東希望了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況；另一方面，職業(yè)經(jīng)理人或者大股東的人以公司商業(yè)秘密為由拒絕中小股東查閱。如何分配股東知情權(quán)與公司自治權(quán)，成為《公司法》亟待解決的問題。雖然《公司法》第34條對(duì)股東的知情權(quán)有所規(guī)定，但是，這樣的規(guī)定過于抽象，過于形式化。此條第二款中規(guī)定：“公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)記賬簿有不正當(dāng)目的，可能損壞公司合法目的，可以拒絕提供查閱。”如何界定“不正當(dāng)目的”，“合法目的”，成為公司管理人或者大股東人拒絕中小股東的自由裁量工具，雖然此款規(guī)定了救濟(jì)，但是，如果任何中小股東的知情權(quán)都需要向法院要求救濟(jì)，這個(gè)知情權(quán)的成本未免過高，也會(huì)造成司法資源的過渡占用，另外，在一些財(cái)務(wù)制度不完備的中小公司有時(shí)候會(huì)存在檔案材料不健全的問題，于此情況，股東的知情權(quán)當(dāng)然不存在。而實(shí)際中的情況是，中小股東的知情權(quán)流于條文。

（二）中小股東表決權(quán)與大股東表決權(quán)的博弈

表決權(quán)是基于其股東地位而享有的、就股東大會(huì)會(huì)議事項(xiàng)作出贊成、反對(duì)或棄權(quán)的意思表示，從而成為公司的意思表示。

《公司法》第一百零六條規(guī)定：“股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。本法所稱累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用?！币来藯l的規(guī)定，從表面上看，確實(shí)有擴(kuò)大中小股東表決權(quán)的進(jìn)步性，但是，如果從公司運(yùn)作的動(dòng)態(tài)角度來看，中小股東根據(jù)累積投票制能夠選出的董事或者監(jiān)事在董事會(huì)和監(jiān)iii事會(huì)的比例將非常之小。在現(xiàn)今監(jiān)事會(huì)形骸化，中小股東選出的董事受到大股東選出董事的排擠的情況下，中小股東的聲音將漸趨于消寂。大股東的表決權(quán)在累積投票制度下，用形式的平等掩蓋了實(shí)質(zhì)的不平等。

（三）中小股東訴權(quán)與公司利益之碰撞

“沒有救濟(jì)的權(quán)利就不是真正的權(quán)利”。為了保障股東的合法權(quán)益，法律賦予了股東訴訟救濟(jì)的最后選擇?！肮蓶|訴權(quán)是股東基于股東被侵害而享有的依法提起訴訟尋求法律救濟(jì)的權(quán)利。”股東訴權(quán)的運(yùn)行將使司法力量介入到公司的正常經(jīng)營(yíng)狀況中，公司的利益勢(shì)必受到影響。但是，如果股東訴權(quán)得不到切實(shí)的保障，那中小股東的其他權(quán)利（權(quán)益）亦無法得到實(shí)現(xiàn)。權(quán)利分配在此組權(quán)利關(guān)系中，顯得尤為重要。如何尋找權(quán)利分配中和點(diǎn)，如何將保護(hù)股東訴訟權(quán)與防止股東濫用訴權(quán)統(tǒng)籌起來，成為《公司法》權(quán)利分配的重要任務(wù)。

關(guān)于股東的訴權(quán)，《公司法》將之規(guī)定在第152條之內(nèi)，這毫無疑問是一條規(guī)定公司斗爭(zhēng)制度的條文。首先，是對(duì)股東訴訟主體資格的確定，一般從持股期限、持股比例和代表的公正性上進(jìn)行規(guī)定?！豆痉ā芬?guī)定，持有公司百分之一以上股份的股東可以請(qǐng)求董事會(huì)、執(zhí)行董事或是監(jiān)事會(huì)監(jiān)事提起訴訟的權(quán)利，而且當(dāng)上述機(jī)構(gòu)拒絕請(qǐng)求時(shí)或是在情況緊急時(shí)可以直接向法院提起訴訟。對(duì)于這里的“1%”是如何界定出來的，不少人提出質(zhì)疑，持有1%的合理性何在，是立法工作者需要認(rèn)真考量的。

其次，就是備受關(guān)注的“股東代表訴訟制度”，雖然《公司法》對(duì)次制度給予的確認(rèn)，但是，就其制度規(guī)則來說，對(duì)于公司在訴訟中的訴訟地位、訴訟費(fèi)用的擔(dān)保、股東代表訴訟的管轄，缺少一個(gè)有機(jī)的、完整的體系。

中小股東的訴權(quán)保障，不僅需要規(guī)則的確定，還需要程序的完善，程序正義是實(shí)體正義的保障。程序的合理性將使中小股東保護(hù)趨于完善。

四、《公司法》中對(duì)中小股東風(fēng)險(xiǎn)的分配

《公司法》規(guī)定全體股東都有遵守公司章程的義務(wù)。但是從動(dòng)態(tài)的角度來看，公司的章程是可以修改和變更的。而《公司法》只是簡(jiǎn)單地規(guī)定了股東大會(huì)變更公司章程的權(quán)利，至于公司可以修改的事項(xiàng)基本上沒有明確的界定，因此，通常情況，凡是在章程中規(guī)定的事項(xiàng)都屬于股東大會(huì)可以修改的事項(xiàng)，這種模糊的規(guī)定，擴(kuò)大了公司股東大會(huì)的權(quán)利。由于股東大會(huì)的表決機(jī)制是“資本多數(shù)決原則”，所以，擴(kuò)大了公司股東大會(huì)的權(quán)利的實(shí)質(zhì)是擴(kuò)大了大股東的權(quán)利，增加了中小股東的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際運(yùn)作中，大股東常常采用多種手段，故意阻止中小股東在股東大會(huì)行使表決權(quán)，當(dāng)然，小股東的風(fēng)險(xiǎn)增加不僅于此，由于現(xiàn)行修改公司章程的方法不成熟，公司對(duì)社會(huì)的承諾可能因?yàn)橐淮喂蓶|大會(huì)就發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變，公眾對(duì)公司的信任下降，將影響公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平，大股東為保護(hù)其利益，勢(shì)必對(duì)公司施加影響，減少分紅或不分紅，從而增大中小股東風(fēng)險(xiǎn)。

此外，《公司法》中中小股東所承受的風(fēng)險(xiǎn)還體現(xiàn)大股東抽到注冊(cè)資本，所負(fù)債務(wù)分配不平等，公司信息披露不完全等風(fēng)險(xiǎn)。