備案管理論文精選(九篇)

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第1篇：備案管理論文范文

在設(shè)備安全管理工作中應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則，以促進(jìn)設(shè)備安全管理工作有效性的提高。第一，在實施設(shè)備安全管理工作的時候，應(yīng)當(dāng)遵循減弱原則。所謂減弱原則是指當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備中所存在的安全危險無法完全避免的時候，一定要盡可能的降低安全危險所帶來的后果，將安全威脅控制在可以接受的范圍內(nèi)；第二，要加強對潛在危險的檢測和管理。在生產(chǎn)設(shè)備中應(yīng)當(dāng)設(shè)立完善的安全保護(hù)裝置，以提高生產(chǎn)設(shè)備的運行可靠性，從根本上防止安全事故的發(fā)生，避免生產(chǎn)人員發(fā)生安全事故；第三，要采用有效的距離防護(hù)措施，遵循堅固原則。在實施和設(shè)備安全管理工作的時候，應(yīng)當(dāng)全面分析生產(chǎn)過程中可能存在的危險因素，并且以距離為依據(jù)來實施有效的安全防范。

二、加強設(shè)備安全管理工作的有效措施

（一）從設(shè)備設(shè)計階段來提高其安全性

在設(shè)計生產(chǎn)設(shè)備的時候，一定要充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，以尋找生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計中存在的問題，消除其中存在的危險因素。在設(shè)計的時候一定要設(shè)置有效的安全保護(hù)裝置，應(yīng)用自動化技術(shù)，以提高生產(chǎn)設(shè)備的工作效率。在設(shè)計的時候要嚴(yán)格控制生產(chǎn)設(shè)備相關(guān)零件的質(zhì)量，要提高設(shè)備的強度，增強其剛度，以保障設(shè)備的穩(wěn)定性。

（二）從設(shè)備操作階段來提高其安全性

在生產(chǎn)設(shè)備的操作階段要能夠制定完善的政策來規(guī)范工作人員的操作行為，要建立健全的設(shè)備維修和養(yǎng)護(hù)制度，以延長設(shè)備的使用壽命?？筛鶕?jù)每個單位設(shè)備運行的具體情況來制定相應(yīng)的維修方案，采用先進(jìn)的故障診斷技術(shù)，以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備中存在的問題，并且采用有效的措施來加以解決。除此之外，要定期的為生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢查，以使其一直保持良好的狀態(tài)，提高設(shè)備運行的可靠性，從而避免因設(shè)備故障而發(fā)生安全事故。

（三）從設(shè)備管理階段來提高其安全性

在實施生產(chǎn)設(shè)備管理工作的時候，一定要采用全新的管理模式，突出現(xiàn)代化管理的特點，加強對設(shè)備操作人員的管理，提高其專業(yè)操作技能，以使其能夠熟練而安全的運行生產(chǎn)設(shè)備。在操作生產(chǎn)設(shè)備的過程中，不可超過設(shè)備所能夠承載的負(fù)荷和適用范圍，要嚴(yán)格按照設(shè)備操作守則中的規(guī)定來進(jìn)行生產(chǎn)工作，以避免設(shè)備出現(xiàn)安全問題。除此之外，要加強對設(shè)備操作人員的培訓(xùn)，以培養(yǎng)起良好的職業(yè)道德素質(zhì)，強化操作人員的應(yīng)變能力，以防止安全事故的發(fā)生。要建立健全的管理制度和激勵機制，以增強操作人員的工作責(zé)任心，使其全心全意的投入到工作中。

三、結(jié)束語

第2篇：備案管理論文范文

結(jié)合我局近年在在車機設(shè)備安全管理中的工作經(jīng)驗，針對影響車機安全過程四個方面的因素，我們加強車機安全技術(shù)管理的對策是“以車為本，以人為主，改善環(huán)境，強化管理”。

1.1以車為本

從一定程度上來說，車輛機械的安全化水平?jīng)Q定了工傷事故發(fā)生的概率水平，如果我們在工作中提高了車機安全性能，盡最大限度地排除了機械故障，那么也就相應(yīng)減少了工傷事故的發(fā)生頻率，為此要從根本上解決車機問題，必須做到以下幾點：

1.1.1建立車輛機械的技術(shù)考核制度。

車輛機械是否安全運行，是否帶病行駛，是否得到及時保養(yǎng)，能否繼續(xù)運行，隨時掌握車機情況是解決車機故障的前提。這項工作由誰做，采取什么手段，這就需要我們建立起車輛機械的技術(shù)考核制度，成立專門檢測小組，確定定期檢測時間，采取有效檢測手段，規(guī)定檢測標(biāo)準(zhǔn)，主動介入車機檢測，也才能及時發(fā)現(xiàn)問題，排除故障，確保車機狀態(tài)安全。

1.1.2建立車輛機械的維修保養(yǎng)制度

鑒于我們機駕人員的素質(zhì)和工作責(zé)任心，車輛機械由誰維修保養(yǎng)，何時進(jìn)行維修保養(yǎng)，何時進(jìn)行何種程度的維修保養(yǎng)等問題，在工作中往往得不到落實，造成這一問題的原因，主要是因為責(zé)任不清，獎罰不明。我們必須建立起維修保養(yǎng)制度，明確維修保養(yǎng)責(zé)任人，核定維修保養(yǎng)范圍和時限，制定獎罰條款。通過維修保養(yǎng)制度的建立和維修保養(yǎng)責(zé)任的落實，及時排除車輛車機故障，保證車機經(jīng)常處于良好狀態(tài)。

1.2以人為本

1.2.1合理配置機駕人員。

首先要對機駕人員的結(jié)構(gòu)和素質(zhì)情況進(jìn)行分析，找出容易發(fā)生事故的人員層次、以及最常發(fā)生的不安全行為。然后在對人的身體、生理、心理進(jìn)行檢測的基礎(chǔ)上，合理配備人員。車輛機械操作手既需要健康的體魄，又需要有良好的心理素質(zhì)，因此要有決心把那些身體健康狀況差、心理承受能力弱、情緒波動大的人從機駕崗位撤下來。

1.2.2加強教育管理。

在不安全統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，在眾多的車輛事故中，超過50%的原因是機駕人員違反交通規(guī)則、操作規(guī)程和操作失誤造成的。加強機駕人員教育管理，一是要經(jīng)常性地在機駕人員中開展安全教育，使其牢固樹立安全意識。二是要組織機駕人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)機械操作業(yè)章程和施工規(guī)范，保證機駕人員按章操作和按規(guī)范施工。三是要嚴(yán)格要求機駕人員遵守交通規(guī)則。四是制定嚴(yán)格的管理辦法，加強機駕人員考核，從嚴(yán)處罰違反規(guī)定的機駕人員。

1.3改善環(huán)境

公路運行施工環(huán)境的特殊性，造成了車機施工地段過往車機、行人多的客觀事實，給車機施工創(chuàng)造一個安全環(huán)境，也是確保車機安全的重點。為改善施工環(huán)境，我們必須做到兩點。一是在施工地段指定專人指揮過往車輛，既要保障過往車輛的安全暢通，又要確保車機安全施工；二是嚴(yán)格按規(guī)范對作業(yè)區(qū)進(jìn)行安全布控。

2.結(jié)束語

第3篇：備案管理論文范文

安全管理是公路部門乃至全社會的重要工作,而機械設(shè)備安全管理占有極其重要地位,是安全管理的重要組成部分。所以,搞好機械設(shè)備的安全管理,提高機械設(shè)備的利用率,使機械設(shè)備經(jīng)常處于良好的工作狀態(tài),是保證公路建設(shè)安全生產(chǎn)、提高經(jīng)濟效益的重要保證。近年來,隨著公路建、管、養(yǎng)的不斷發(fā)展,機械化程度越來越高,機械的種類、數(shù)量在不斷增加,設(shè)備安全管理力度也應(yīng)相應(yīng)地增大,特別是工程施工中,機械傷人事故時有發(fā)生,機械事故也屢見不鮮。導(dǎo)致機械設(shè)備事故和機械設(shè)備傷人事故的原因很多,但歸納起來。無非是人、物和環(huán)境這三大因素。

安全管理中人的因素是第一位的,它包括設(shè)備操作手以及生產(chǎn)組織、指揮管理等人員。據(jù)統(tǒng)計,由于違反操作規(guī)程而發(fā)生的機械事故和人身傷亡事故占事故的80%以上,因此操作人員是關(guān)鍵。然而,有些操作人員缺乏應(yīng)有的安全知識,缺乏設(shè)備相關(guān)專業(yè)知識,對操作方式不甚了解,對安全操作規(guī)程不熟悉,盲目進(jìn)行操作或者經(jīng)驗不足,或者抱著僥幸心理違章作業(yè);缺乏應(yīng)付異常情況的能力,對可能發(fā)生的危險后果完全無知等因素;另外操作人員紀(jì)律松懈責(zé)任心不強,檢查員不細(xì)致等,都有可能導(dǎo)致事故發(fā)生。其次,設(shè)備的技術(shù)狀況以及安全裝置、設(shè)施、使用的配件、材料質(zhì)量等,也會對設(shè)備的安全運行造成影響。一些大廠生產(chǎn)的品牌設(shè)備基本上都符合安全設(shè)計要求,但有的單位自制的簡易設(shè)備。由于受到主觀認(rèn)識、技術(shù)水平、經(jīng)濟能力所限,很容易存在安全隱患;一些設(shè)備配件質(zhì)量不合格也容易存在安全隱患,1臺設(shè)備由許多零配件組成,在眾多的零部件中.難免有個別質(zhì)量不合格的零部件裝配到設(shè)備上去,如l根質(zhì)量不合格的剎車線、制動皮都會導(dǎo)致一場重大事故,1個有缺陷的氣門彈簧會在發(fā)動機運轉(zhuǎn)中突然斷裂,使氣門落人氣缸,就會引起重大設(shè)備事故;同時機械使用的材料不合格也容易導(dǎo)致事故的發(fā)生。

再次,由于公路施工機械都是在高溫嚴(yán)寒、軟地基坡道等野外環(huán)境施工,陰雨天氣里,場地泥濘,晴朗的天氣里,也是到處充斥灰塵與施工產(chǎn)生的粉塵。作業(yè)場地機器布局互相影響操作,機器之間、機器與固定建筑物之間不能保持安全距離。有時作業(yè)場地過于狹小,地面不夠平整,有坑凹、油垢水污,廢屑等;室外作業(yè)場地缺少必要的防雨雪遮蓋;有障礙物或懸掛突出物,以及機械可移動的范圍內(nèi)缺少防護(hù)醒目標(biāo)志。夜間作業(yè)照明度不夠,隧道施工過程通風(fēng)、溫度、濕度均超出機械設(shè)備本身的工作環(huán)境要求等一系列的問題,造成了施工現(xiàn)場機械設(shè)備的工作環(huán)境惡劣。因此,要加強重點防范。第一,正確選擇機型,合理調(diào)配。任何一種機械由于自身的性能、結(jié)構(gòu)等特性,都有一定的使用技術(shù)要求。如能嚴(yán)格地按規(guī)定合理使用機械,就能充分發(fā)揮機械效率,減少機械磨損,延長使用壽命,降低使用成本。因此,在安排施工生產(chǎn)任務(wù)時,就要使工程項目與機械設(shè)備的使用規(guī)范相適應(yīng)。切勿大機小用,還要防止“精機粗作”,“小馬拉大車”等不合理使用現(xiàn)象的發(fā)生。根據(jù)工程施工任務(wù)的環(huán)境與作業(yè)量的大小在現(xiàn)有的公司機械設(shè)備中合理的選擇符合當(dāng)前需要的設(shè)備。對于各項目部之間的機械調(diào)配問題,做到提前及時的掌握各個施工項目的工程進(jìn)度與機械設(shè)備方面的需求、退場信息,安排好機械設(shè)備調(diào)用過程中的二次保養(yǎng)維護(hù)工作,解決好使用與保養(yǎng)的矛盾沖突。為了更好的解決這一問題,公司物資設(shè)備科建成了物資設(shè)備網(wǎng)站,加強各個設(shè)備物資部門的信息交流,使各個施工項目與設(shè)備材料管理站及時掌握機械設(shè)備各方面的信息,協(xié)調(diào)好機械設(shè)備的使用與維修養(yǎng)護(hù),合理調(diào)配機械設(shè)備。第二,正確使用,及時保養(yǎng),“用養(yǎng)修”相結(jié)合。機械危險是指由于機械設(shè)備及其附屬設(shè)施的構(gòu)件、零件、工具、工件或飛濺的固體論文格式和流體物質(zhì)等的機械能(動能和勢能)作用,可能產(chǎn)生傷害的各種物理因素以及與機械設(shè)備有關(guān)的滑絆、傾倒和跌落危險。為此,在機械設(shè)備的使用過程中,操作人員與指揮人員一定要按照相關(guān)設(shè)備的安全操作規(guī)程正確使用該設(shè)備。在機械保養(yǎng)工作方面,施工單位應(yīng)嚴(yán)格要求機械操作人員按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求做好設(shè)備每天開機前、作業(yè)中和停機后的“一日三查”的例行保養(yǎng)工作,發(fā)現(xiàn)問題和隱患及時予以排除,這樣既確保了設(shè)備在完好狀態(tài)下安全運行,又有效地控制了設(shè)備的維護(hù)成本。針對設(shè)備運轉(zhuǎn)周期,運用計算機輔助管理,控制設(shè)備一、二級維護(hù),落實專業(yè)機修人員到施工現(xiàn)場按工藝流程規(guī)范維護(hù),施工單位應(yīng)要求現(xiàn)場機械操作人員做好配合、督促、監(jiān)督,并由專業(yè)檢驗人員驗收質(zhì)量,保證設(shè)備現(xiàn)場維護(hù)質(zhì)量。從以上兩方面的保證,有效避免了設(shè)備故障的出現(xiàn),減少了因機械設(shè)備而出現(xiàn)的怠工,沒有了工作任務(wù)的拖延積壓,從而也就避免了機械設(shè)備的超負(fù)荷長時間運轉(zhuǎn)與帶病作業(yè)。第三,積極做好公路工程機械設(shè)備的安全組織工作。各單位應(yīng)建立公路工程機械設(shè)備安全管理體系,做好用機械項目大小組織計劃確定機械種類、數(shù)量和主導(dǎo)機械,編排所在進(jìn)出場計劃和機械總量控制,及時上報組織計劃,組織機械到位,并深入了解機械技術(shù)狀態(tài),撤換低劣機械事故隱患機械,培養(yǎng)安全技術(shù)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)安全專業(yè)技術(shù)和機械安全操作知識,提高自身技術(shù),掌握各種數(shù)據(jù),在機械安全操作提高水平。嚴(yán)格按照操作規(guī)程施工,加強對安全生產(chǎn)法規(guī)學(xué)習(xí),提高安全意識為公路工程機械安全順利施工做好準(zhǔn)備。超級秘書網(wǎng)

第四,建立健全安全領(lǐng)導(dǎo)小組,使公路工程機械設(shè)備的安全管理有章程。作為公路工程機械設(shè)備的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者,應(yīng)結(jié)合工作實際制訂相應(yīng)的規(guī)章制度,使公路工程機械設(shè)備安全中有法可依,有章可循;建立健全安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)制度,及時貫徹落實、掌握各級政府及主管部門對安全生產(chǎn)管理工作一系列指示精神,通過新聞媒體了解當(dāng)前安全形勢,吸取外省、市、縣有關(guān)單位事故教育總結(jié)經(jīng)驗,堵塞漏洞,學(xué)習(xí)本系統(tǒng)本部門安全管理規(guī)定,做到有法可依,有章可循;堅持會議制度,通過會議,及時研究部署總結(jié)工作和交流經(jīng)驗,并深入開展“反三違月”“安全生產(chǎn)活動月”活動;同時建立健全檢查制度,機械設(shè)備安檢小組應(yīng)對所管轄單位有關(guān)貫徹、執(zhí)行上級安全工作指示,計劃情況進(jìn)行定期或不定期的全面或?qū)ｍ棛z查,并將檢查結(jié)果存在的問題整改意見反饋給受檢單位;凡發(fā)生事故,應(yīng)按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》要求及時上報;實行安全風(fēng)險抵押金獎罰制度,全員風(fēng)險抵押金對事故當(dāng)事人及主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行追究責(zé)任,并進(jìn)行一定的經(jīng)濟處罰,以提高警覺性,對公路工程機械安全管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的人員,給予一定獎勵。綜上所述,安全問題是公路工程機械設(shè)備安全管理事業(yè)發(fā)展的大問題,需要加強安全生產(chǎn)管理要素的優(yōu)化配置,需要各級領(lǐng)導(dǎo)部門層層落實,層層把關(guān),發(fā)揮自己的職能,把安全問題提上主管領(lǐng)導(dǎo)的議事日程,按照誰主管誰負(fù)責(zé)的原則,抓好本職范圍內(nèi)的安全管理工作,并充分調(diào)動廣大干部職工的安全意識,確保公路工程機械設(shè)備安全管理的順利實施。

第4篇：備案管理論文范文

一、檔案工作網(wǎng)絡(luò)中的兼職檔案員

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的重視是一切工作的基礎(chǔ)。檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組制訂方向、目標(biāo)、計劃,決定工作進(jìn)程,協(xié)調(diào)各方面關(guān)系。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視,不為檔案工作人員提供必要的工作條件,不進(jìn)行有關(guān)協(xié)調(diào)工作,網(wǎng)絡(luò)上的其他具體工作人員就無法進(jìn)行正常的工作。最重要的是立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo),負(fù)責(zé)本單位檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)指揮。如果立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo)“本位主義”嚴(yán)重,不配合全校檔案工作,或只圖自己方便,不向立卷人員提供相關(guān)應(yīng)歸檔材料,甚至利用職權(quán)阻止本單位兼職檔案員向綜合檔案室移交檔案,就肯定會妨礙全校檔案的集中統(tǒng)一管理,更談不上材料齊全,保證案卷質(zhì)量了。在這個網(wǎng)絡(luò)中,樞紐單位是綜合檔案室。綜合檔案室負(fù)責(zé)全校十大門類、各種載體的檔案的集中統(tǒng)一管理;鑒定檔案的保存價值;銷毀過期檔案;編制各種檢索工具;精心保管檔案,盡可能延長檔案壽命,保證每一份檔案的安全;統(tǒng)計檔案情況;編研檔案資料,努力為利用者提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù),為領(lǐng)導(dǎo)決策和學(xué)校工作提供參考。

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,最為關(guān)鍵的是兼職檔案員。檔案工作的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、編目、利用、編研環(huán)節(jié)中,收集和整理是檔案的形成環(huán)節(jié)。也就是說,只有經(jīng)過收集和整理(分類、編頁、填寫卷內(nèi)目錄和備考表、裝訂、擬寫案卷題名),才能形成檔案,而這最為關(guān)鍵、最為基礎(chǔ)的兩項工作是由兼職檔案員來完成的。因此,文件的形成是否規(guī)范、各類檔案的收集是否完整、分類是否科學(xué)、案卷質(zhì)量是否達(dá)標(biāo),都直接影響全校檔案工作的水平。如果沒有一支過硬的兼職檔案員隊伍,檔案工作肯定是搞不好的。

目前來說,兼職檔案員的文化知識、年齡結(jié)構(gòu)層次差別很大,其特點是兼職任務(wù)多,日常工作繁雜,處理文件時間少,工作變化頻繁,專業(yè)知識少,難以專心搞好歸檔工作。由于檔案工作效果難以立竿見影,不易引起大家的重視,而常被其他工作擠掉。他們默默無聞地做著分類、編頁等繁瑣工作,卻又不被別人理解。而且,兼職檔案員絕大多數(shù)沒學(xué)過檔案專業(yè),所以業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低,新手尤其如此,這直接影響著檔案工作的質(zhì)量。但他們的優(yōu)點是基本素質(zhì)較好,文化程度高,學(xué)習(xí)熱情高,因此,有計劃、有針對性地培養(yǎng)、建設(shè)一支高素質(zhì)的能夠適應(yīng)現(xiàn)代化高校檔案工作需要的兼職檔案干部隊伍,不僅是當(dāng)務(wù)之急,而且也是可以做到的。

二、加強兼職檔案員的素質(zhì)培養(yǎng)

(一)積極爭取領(lǐng)導(dǎo)重視,加強對兼職檔案干部的專業(yè)思想教育

一般來說,兼職檔案員工作主動性較差,究其原因,一是對檔案工作的重要性認(rèn)識不足,二是日常的文書檔案工作得不到大家的理解和支持。為此,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心和支持兼職檔案員的工作,進(jìn)行職業(yè)教育,鼓勵他們樹立專業(yè)思想,想方設(shè)法為兼職檔案員做好文檔工作提供時間、創(chuàng)造條件,調(diào)動其工作積極性,喚起工作熱情。

(二)開展各種形式的宣傳工作,增強兼職檔案員的檔案意識

增強檔案意識不但要加大宣傳力度,還要注意形式的多樣化。例如為使《檔案法》、《山東省檔案條例》更加深入人心,我們先后舉辦了兩次《檔案法》知識考試,把《檔案法》、《山東省檔案條例》及有關(guān)宣傳材料發(fā)到每一個兼職檔案員和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)的手中,做到人手一份;不定期的在校報上登載檔案知識,并通過校報及時報道檔案工作新動態(tài)。通過持久的宣傳工作,全校教職工普遍對檔案和檔案工作有了新的認(rèn)識。在學(xué)校里形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級管理,一級抓一級,上下齊努力的良好大環(huán)境。

(三)努力提高兼職檔案干部的專業(yè)知識和實際操作能力

1、舉辦培訓(xùn)班,對兼職檔案員進(jìn)行集中培訓(xùn)

針對兼職檔案員日常工作繁多、工作變動頻繁、新手多、專業(yè)水平低等特點,要有目的地進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先要循序漸進(jìn),加強專業(yè)基礎(chǔ)知識教育和基本應(yīng)用技能的教育,適當(dāng)減少純理論知識的介紹,急需什么講什么,切實提高專業(yè)知識水平。針對不斷更換的新上崗兼職檔案員要進(jìn)行檔案管理的基本知識和基本技能、實際操作方法、文件價值鑒定的原則和方法等內(nèi)容的培訓(xùn);針對不同門類檔案的實體管理要進(jìn)行教學(xué)檔案、黨政管理檔案、實物檔案、多媒體檔案等的培訓(xùn)。

但是如果培訓(xùn)方法不當(dāng),要求不嚴(yán),學(xué)習(xí)后不復(fù)習(xí)又不實踐,不久便會忘記,到用時又不會,肯定影響工作。因此,對于一年一次的立卷工作來講,檔案室指導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)不怕麻煩,每年都在立卷前組織一次專門培訓(xùn),以保證立卷工作順利進(jìn)行。在培訓(xùn)方法上,我們可以采取“模擬啟發(fā)式教學(xué)法”,就是先舉例教學(xué),再模擬實踐,后啟發(fā)引導(dǎo)。改變過去那種在培訓(xùn)班上滿堂灌,照本宣科和平鋪直敘的講課方法,二是通過大量的實例,講述立卷知識,在文檔人員對立卷工作具有感性認(rèn)識的基礎(chǔ)上,擬制大量文件標(biāo)題,讓文檔人員根據(jù)實例進(jìn)行模擬立卷,指導(dǎo)人員根據(jù)實例進(jìn)行綜合,結(jié)合不同單位的特點進(jìn)行啟發(fā)性引導(dǎo),使兼職檔案員能夠根據(jù)本單位情況掌握文件材料的收集、分類、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。

2、設(shè)立指導(dǎo)熱線,深入基層,解決立卷中的實際問題

設(shè)立指導(dǎo)熱線電話和電子郵箱,可以更方便快捷地解決廣大兼職檔案員工作中的問題,有效的緩解歸檔工作壓力,提高工作效率。在加強檔案專業(yè)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的同時,檔案室指導(dǎo)人員要經(jīng)常深入各立卷部門,從文件的分類、組卷到擬寫案卷標(biāo)題等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都主動進(jìn)行幫助,解決疑難問題,面對面、手把手地指導(dǎo)。經(jīng)常進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),不但使原有的兼職檔案員能按要求獨立完成每年的立卷歸檔工作,而且能使新兼任的同志較快地掌握文書處理、分類、立卷等基本技能。

3、做好重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作

及時指定專人跟蹤指導(dǎo)學(xué)校重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的歸檔工作,積極主動聯(lián)系歸檔文件的相關(guān)事宜。特別是對于學(xué)校多個部門共同組成的臨時工作小組和專項活動形成的文件,檔案室及時進(jìn)行歸檔范圍制定和歸檔文件整理的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。做到特殊事件特殊對待,最大限度地做好各項重點項目、重大活動和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

4、強化競爭機制,獎優(yōu)罰劣

第5篇：備案管理論文范文

從中央到地方各級領(lǐng)導(dǎo)都更加強調(diào)“以人為本”的工作指導(dǎo)思想，建筑業(yè)管理已逐漸由粗放的管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變，安全管理觀念也應(yīng)由傳統(tǒng)的安全管理向現(xiàn)代安全管理轉(zhuǎn)變，樹立尊重人的生命、關(guān)愛人的生命、強化安全意識提高、強調(diào)人性化生產(chǎn)與服務(wù)的新觀念。

2安全管理方法的創(chuàng)新

企業(yè)的安全不僅僅是靠建立健全安全管理制度，加強安全監(jiān)督管理、提高人員的安全意識，還要加強安全生產(chǎn)技術(shù)的研究和應(yīng)用，把安全生產(chǎn)建立在先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)之上，這有利于整體提高建筑施工安全水平。比如利用現(xiàn)代先進(jìn)的信息技術(shù)將企業(yè)的安全管理工作通過管理信息系統(tǒng)來實現(xiàn)。

3安全管理制度的創(chuàng)新探索

當(dāng)前我國實行的是“企業(yè)負(fù)責(zé)、行業(yè)管理、政府監(jiān)察、社會監(jiān)督”的安全生產(chǎn)管理體制，強調(diào)企業(yè)負(fù)責(zé)制是安全管理的核心，但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還應(yīng)從以下幾方面創(chuàng)新。

1)政府主管部門應(yīng)建立和完善高效、規(guī)范的安全管理體系

打破行業(yè)利益、部門利益和地方保護(hù)及地方壟斷的影響，規(guī)避因人設(shè)置部門或崗位，導(dǎo)致職責(zé)不清、管理交叉、管理多頭的不良現(xiàn)象。

2)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)等非政府機構(gòu)的作用，強化監(jiān)理機構(gòu)的作用。

當(dāng)前，監(jiān)理更多的是對質(zhì)量、進(jìn)度、投資的控制，對安全管理基本流于形式，今后應(yīng)將安全管理結(jié)果作為監(jiān)理工程師業(yè)績考核的重要指標(biāo)之一，并對發(fā)生的事故承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

3)施工企業(yè)要高度重視和有效解決當(dāng)前較為突出的兩大問題

分包單位的安全管理責(zé)任問題即“包工頭”的問題和操作人員的安全管理責(zé)任問題即“農(nóng)民工”問題。

4)完善保障制度，建筑行業(yè)是事故高發(fā)行業(yè)之一

如何采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移，將事故損失降到最低既是對操作人員的有效保障也是對企業(yè)的有效保障，可與保險企業(yè)進(jìn)行研究，探索出更加符合建筑行業(yè)的意外保險險種，讓事故受害者或家屬的后期生活有可靠保障。

5)實施安全員崗位津貼辦法。

為吸引和鼓勵優(yōu)秀的安全管理人員，充實現(xiàn)場安全管理隊伍，提高安全管理人員工作積極性，可推廣如下激勵措施:企業(yè)設(shè)置安全總監(jiān)崗位，享受副總工程師級別待遇;實施安全工程師和安全管理員崗位津貼;對取得注冊安全工程師證書的人員注冊成功后一次性給予獎勵，每月另行補貼，優(yōu)先給予職位晉升和優(yōu)先享受公司相關(guān)福利政策等;駐項目安全管理員給予崗位津貼，堅持以崗定補，人員離崗補貼取消。

6)推行安全違章、違紀(jì)人員信息通報親屬制度。

建筑施工中除自然災(zāi)害事故外，絕大部分屬于人為事故，“三違”行為是引發(fā)事故源頭，從源頭治理防范事故發(fā)生是安全管理的目標(biāo)，利用親屬的力量治理違章是全員安全管理的進(jìn)一步擴張和深入，可有效遏制事故的發(fā)生。對于首次違章、違紀(jì)的人員給予制止和糾正，對屢教不改的，將違章照片附在給親屬的通報信中，分析講解其違章、違規(guī)的危險性，讓親屬感覺到其行為的嚴(yán)重性，充分發(fā)揮親屬的作用，共同幫助違章、違紀(jì)人員從思想上予以重視和改正，親屬的規(guī)勸和做思想工作效果往往要比其領(lǐng)導(dǎo)、同事做工作效果好得多。安全違章、違規(guī)人員信息通報親屬制度明確了施工人員在工作中的各項權(quán)利和義務(wù)，分清了安全事故責(zé)任人。

7)利用高科技設(shè)備來提升設(shè)備本質(zhì)安全和輔助安全的管理。

由于部分施工單位為了趕工期或降低成本而忽視了安全生產(chǎn)，不顧設(shè)計規(guī)范要求、不加強施工作業(yè)過程安全控制，留下了諸多安全隱患。傳統(tǒng)的監(jiān)督方法主要依靠安全管理人員深入現(xiàn)場進(jìn)行檢查，因受安全管理人員經(jīng)驗及安全管理人員數(shù)量直接影響其安全管理最終的效果不佳，這種傳統(tǒng)方式已無法滿足施工現(xiàn)場安全管理的需要。因此，安全管理除了在技術(shù)系統(tǒng)、管理體系上下功夫進(jìn)行不斷完善和創(chuàng)新外，還應(yīng)利用高科技設(shè)備來提升設(shè)備本質(zhì)安全和輔助安全的管理，提升安全管理整體水平。近幾年來，各施工企業(yè)、科研單位通過不斷的努力，在提升產(chǎn)品本質(zhì)性安全方面，取得了初步成效，如下所列是科技產(chǎn)品與建筑施工特種設(shè)備有機的結(jié)合，提高了設(shè)備安全性、可靠性，防止和減少了事故的發(fā)生，保障了人民群眾生命和財產(chǎn)安全的典型的成功案例。

4施工電梯樓層呼叫器的應(yīng)用

從事建筑施工的人員應(yīng)該還記得，幾年前電梯口的人員通過喊話或敲打架子管等最原始的方式告知司機有人上或下需要電梯，如果樓層超過10層司機便無法判定或聽不到，工人有時用鋼筋頭等敲打施工電梯平臺鋼管或伸頭探望，若重心偏移稍不留神就會墜落，此類事故偶有發(fā)生，且屢禁不止。施工電梯樓層呼叫器是在每一樓層安裝呼叫器，駕駛室安裝接收器，當(dāng)某層有樓層呼叫時，樓層呼叫顯示器上顯示對應(yīng)的樓層號碼，并有語音播報樓層號，司機根據(jù)樓層顯示及語音提示可以快速進(jìn)行應(yīng)答操作。無錫國金中心、廣西帝王大廈等項目運用該產(chǎn)品既提高了施工電梯的工作效率，又從源頭上減少了安全隱患，從根本上解決了施工電梯司機與各樓層擬乘坐人員的有效溝通，從源頭上避免和減少了上述事故的發(fā)生，保證了安全。

5施工升降機超員視頻監(jiān)控儀的應(yīng)用

項目的施工電梯籠內(nèi)外一般都掛設(shè)有限制人員數(shù)量的限載牌，但在上下班時工人總是爭先恐后的往里面擠，根本無法得到有效控制，如果沒有專門管理者維持，為爭搶電梯引發(fā)斗毆事件也時有發(fā)生。近年來偶有電梯因超載導(dǎo)致重大事故發(fā)生，其受害人數(shù)多、危害程度極大。安裝單位法人代表、電梯安裝人員，工程項目負(fù)責(zé)人等也被追究刑事責(zé)任。施工升降機超員視頻監(jiān)控儀是采用在施工升降機轎廂內(nèi)安裝智能視頻分析設(shè)備，當(dāng)人員進(jìn)入電梯轎廂內(nèi)時，系統(tǒng)自動采集人員信息，并開始統(tǒng)計人數(shù)信息的智能視頻分析技術(shù)。當(dāng)數(shù)量超過系統(tǒng)設(shè)定數(shù)值時，系統(tǒng)報警并聯(lián)動控制施工升降機的運行;當(dāng)數(shù)量恢復(fù)到設(shè)定值之內(nèi)后系統(tǒng)解除報警，施工升降機運行。其智能化、可靠性高，易于安裝，便于集成，適合任何光線環(huán)境使用。

6遙控控制系統(tǒng)在附著式升降腳手架的應(yīng)用

高層、超高層建筑施工中逐步取代傳統(tǒng)落地式腳手架的附著式升降腳手架采用遙控操作系統(tǒng)下達(dá)升(降)指令，該系統(tǒng)工作原理類似用電視遙控器站在遠(yuǎn)處實施換臺一樣，該技術(shù)的使用可規(guī)避操作人員必須站在附著式升降腳手架上，置身于危險性較大的工作環(huán)境進(jìn)行操作，降低發(fā)生事故的風(fēng)險。長沙萬達(dá)廣場項目、沈陽樂天廣場、北京燕翔飯店、南昌地鐵大廈項目等數(shù)百個項目的使用大大提高了工人的工作效率和安全性。

b荷載重量保護(hù)系統(tǒng)重量傳感器將該機位的重量信號傳輸至分控器，分控器將該信號進(jìn)行處理顯示，并判斷是否過載或失載，出現(xiàn)過載或失載立即發(fā)出聲光報警，并將報警信號傳送至主控箱，控制主控箱發(fā)出相應(yīng)的報警指示，并控制設(shè)備繼續(xù)運轉(zhuǎn)。荷載重量保護(hù)系統(tǒng)是一種主動安全的控制系統(tǒng)，在北京通州萬達(dá)項目、上海世紀(jì)匯、南京浦東大廈項目、浙江舟山港航大廈項目、深圳萬科水徑項目、齊齊哈爾鑫海家園項目、新疆南湖紙業(yè)項目等數(shù)百個項目的投入使用，有效避免了超載或失載過大而造成的安全隱患，避免了人員觀察不到的異常情況對升降過程的影響，將架體升降過程的異常情況由人員被動發(fā)現(xiàn)狀態(tài)向主動檢測設(shè)備異常并處理狀態(tài)轉(zhuǎn)變。規(guī)避完全依賴人工操作的諸多不確定因素，切實保證安全。從而保護(hù)架體免受故障的損壞，避免發(fā)生安全事故。

8建筑施工特種設(shè)備安全管理信息系統(tǒng)的發(fā)展

近幾十年來，信息化技術(shù)得到了快速的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，特別是信息化技術(shù)與工程設(shè)備、設(shè)施的有效結(jié)合提升了安全生產(chǎn)的整體水平，并在安全監(jiān)控、安全預(yù)警、事故預(yù)防、安全監(jiān)督等方面發(fā)揮了重要作用，上述所列舉的幾個科技產(chǎn)品與特種設(shè)備有機結(jié)合提升了設(shè)備本質(zhì)安全的成功案例，充分體現(xiàn)了科技對安全管理的重要作用，最大限度地保障了人民群眾生命和財產(chǎn)安全，已成為保障安全生產(chǎn)的重要途徑。由于我國的安全工程信息化進(jìn)程與國外相比還比較落后，還存在安全管理信息在安全管理中尚未形成各層次的互聯(lián)互通和資源共享、安全信息化人才缺乏、安全工程信息化建設(shè)資金投入較少等諸多因素，導(dǎo)致普遍存在信息技術(shù)裝備與信息化建設(shè)和應(yīng)用水平不高的狀況，與國外安全生產(chǎn)信息化水平相差較大。未來智能儀發(fā)展空間巨大，應(yīng)向微型化、多功能化、人工智能化、網(wǎng)絡(luò)化等方面不斷深入研究，使其廣泛應(yīng)用到特種設(shè)備安全管理之外的其他各領(lǐng)域。安全管理工作是一項系統(tǒng)性工作，除完善制度、利用高科技信息技術(shù)等規(guī)范人員行為、提升產(chǎn)品本質(zhì)安全性、提高防控能力和預(yù)警信息外，還應(yīng)根據(jù)各地域特點、文化風(fēng)俗等方面因地制宜打破常規(guī)地進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展，比如，從安全保險機制方面進(jìn)行創(chuàng)新，尋找非常適合建筑施工行業(yè)特點的保險險種，有效地分散、轉(zhuǎn)移建筑施工企業(yè)的安全風(fēng)險。

9結(jié)語

第6篇：備案管理論文范文

1 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作開展的意義

1.1 有效節(jié)省資源

就傳統(tǒng)的衛(wèi)生檔案管理而言，往往采用的是保存紙質(zhì)材料的方式，而在具體的管理過程當(dāng)中需要把這些紙質(zhì)檔案信息進(jìn)行歸類、裝訂、裝盒等，這些復(fù)雜的工序不僅僅會耗費大量的時間以及人力，而且在一段時間之后檔案資料就會積累到較大的數(shù)量，在存儲過程當(dāng)中更是需要極大的空間，后期管理特別是信息的調(diào)用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，衛(wèi)生檔案管理工作可以通過信息技術(shù)的應(yīng)用而實現(xiàn)信息化從紙質(zhì)管理變成電子管理，無論是錄入還是管理保存都有著極大的優(yōu)越性，節(jié)約存儲空間的同時，極大節(jié)省了資源，讓檔案調(diào)用更加方便[1]。

1.2 提高工作效率

衛(wèi)生檔案管理工作以往會選用手動歸檔的方法，而在這其中需要耗費大量的人力物力，同時也需要在其中投入較多的管理資金，特別是在手動歸檔當(dāng)中出現(xiàn)錯誤的可能性較大，工作效率明顯較低。如今，隨著人們健康意識的增強，衛(wèi)生檔案的信息數(shù)據(jù)逐步增多，如果仍然選用手動歸零和管理的方法難度會越來越大，而且在這其中如果出現(xiàn)錯誤的話，會出現(xiàn)難以，會出現(xiàn)難以。在信息化的衛(wèi)生檔案管理當(dāng)中，則能夠確保工作效率，而且出現(xiàn)錯誤的可能性會極大降低，也減輕管理人員的負(fù)擔(dān)。

1.3 優(yōu)化醫(yī)療資源

在面對突發(fā)性醫(yī)療事件發(fā)生的過程當(dāng)中，衛(wèi)生檔案管理的信息化顯得更加的關(guān)鍵。這些危害深遠(yuǎn)的醫(yī)療事件有著突發(fā)性的特點，而且一旦發(fā)生會以迅猛的速度迅速擴展，如果是傳統(tǒng)的檔案管理模式的話，數(shù)據(jù)的處理以及準(zhǔn)確性都不能夠得到保障，很容易錯過最佳處理時機。在衛(wèi)生檔案的信息化管理實現(xiàn)之后，可以讓相關(guān)部門及時迅速的掌握第一手資料，相關(guān)研究機構(gòu)也可以抓住有利時機來總結(jié)疾病規(guī)律，并且提出控制和解決辦法，使得醫(yī)療資源得以優(yōu)化和有效利用。

1.4 促進(jìn)整合共享

社會在向前推進(jìn)，科技而是以人類難以想象的速度向前發(fā)展，那么信息量也在逐步擴大，無論是哪一個部門都無法把全部信息進(jìn)行有效收集管理和應(yīng)用，那么打破傳統(tǒng)管理模式，有效構(gòu)建信息化的衛(wèi)生檔案管理系統(tǒng)，成為當(dāng)前的工作重點以及必經(jīng)之路，只有這樣才能夠使得檔案資源可以進(jìn)行有效的整合和共享，進(jìn)一步凸顯出信息管理的整體性優(yōu)勢。除此以外，衛(wèi)生檔案的信息化管理是讓我國能夠迅速與國際接軌的一個有力舉措，有效推進(jìn)全球公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[2]。

2 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實施策略

2.1 加強衛(wèi)生檔案信息化管理隊伍建設(shè)

信息化背景下的衛(wèi)生檔案管理工作需要加強對信息技術(shù)的應(yīng)用，而在先進(jìn)技術(shù)的推廣實施當(dāng)中不單單要求檔案管理人員具有豐富的檔案管理知識，更為主要的是要掌握先進(jìn)的信息管理技術(shù)，并且能夠把檔案管理和信息技術(shù)管理進(jìn)行有效的整合，這樣才能夠讓信息化的檔案管理得以實現(xiàn)，檔案管理的質(zhì)量才可以得到切實保障。在這樣的情況下，衛(wèi)生檔案的管理工作隊伍必須要進(jìn)行有效的培訓(xùn)，強調(diào)檔案管理者除了要掌握先進(jìn)以及完善衛(wèi)生檔案的管理專業(yè)知識之外，還需要對信息技術(shù)等相關(guān)技術(shù)進(jìn)行熟練應(yīng)用。由此可見，人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理的重點以及關(guān)鍵資源。因此，要對檔案管理工作人員進(jìn)行全方位的教育培訓(xùn)，使得他們的專業(yè)技能和信息技術(shù)得到綜合發(fā)展。與此同時，還需要注重外部人才的引進(jìn)，使得他們能夠逐步充實到信息化的檔案管理隊伍當(dāng)中，為衛(wèi)生檔案的信息化管理注入活力。

2.2 加大檔案信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施投入

如果說人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理工作實施的軟件的話，那么與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施則是不可或缺的硬件條件，所以需要加大對信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施的投入，有效完善衛(wèi)生檔案管理的硬件系統(tǒng)，更好的是用信息化的背景?；A(chǔ)設(shè)施是衛(wèi)生檔案信息化的保障以及基礎(chǔ)，但是當(dāng)前檔案基礎(chǔ)設(shè)施落后和不完善的問題是十分突出的，特別是基層機構(gòu)設(shè)施更是缺乏，與檔案信息化管理工作還存在著很大的差距。對此，衛(wèi)生單位必須要對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提起較高的重視程度，并且結(jié)合單位檔案管理的實際需求和切實能力來配備完善的基礎(chǔ)設(shè)施，如果單位條件允許的話，可以結(jié)合衛(wèi)生檔案的信息化管理需求來開發(fā)研究專門的管理軟件，優(yōu)化信息化檔案管理的技術(shù)，使得衛(wèi)生檔案信息化管理可以逐步走向正軌[3]。

2.3 構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范檔案信息化管理系統(tǒng)

就目前而言，有關(guān)于衛(wèi)生檔案管理的規(guī)范和規(guī)定還有待健全，這使得衛(wèi)生檔案管理工作的難度大大增加，并且得不到完善的制度和規(guī)范作為支持與保障。另外，在檔案管理的信息化工作推進(jìn)當(dāng)中，會涉及多個環(huán)節(jié)以及部門，要想讓這些工作有條不紊地進(jìn)行，強化部門之間的協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，需要通過制度建設(shè)和規(guī)范性的管理體系來發(fā)揮約束作用。因此，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的檔案信息化管理系統(tǒng)成為目前的重中之重，只有這樣才能夠明確各方的責(zé)任，使得各個部門以及工作人員可以做到各司其職，把每一個管理環(huán)節(jié)緊緊聯(lián)系起來。另外，為了滿足信息檢索交換等多個方面的需求，需要構(gòu)建有著很強兼容性和通用性的信息交換以及存儲的標(biāo)準(zhǔn)，并將其在制度當(dāng)中進(jìn)行體現(xiàn)，提高管理系統(tǒng)的規(guī)范性和完整。

2.4 推進(jìn)實現(xiàn)衛(wèi)生檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化

電子網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)是衛(wèi)生檔案管理的趨勢，同時也是信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實現(xiàn)有效整合和共享的關(guān)鍵所在。在衛(wèi)生檔案的信息化管理工作當(dāng)中，需要加強對現(xiàn)代設(shè)備的應(yīng)用，提高紙質(zhì)資料到數(shù)字化的轉(zhuǎn)變速度，做好電子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各項工作可以聯(lián)系成一個網(wǎng)絡(luò)，通過發(fā)揮計算機的優(yōu)勢來構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)庫，讓檔案信息的共享以及整合得以充分的實現(xiàn)。衛(wèi)生檔案信息化管理工作的最終目的是要對其進(jìn)行科學(xué)合理的應(yīng)用，那么在檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化實現(xiàn)之后信息的咨詢、查詢、檢索、應(yīng)用等都可以贊一個完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)當(dāng)中得以解決和高效的處理，檔案服務(wù)的整體質(zhì)量也可以得到提升[4]。

第7篇：備案管理論文范文

論文關(guān)鍵詞：透過一起施工合同糾紛看工程概預(yù)算的意義

2005年9月14日，被告昌浩公司通過招投標(biāo)與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開發(fā)的六安世紀(jì)景園小區(qū)一期1號樓工程，合同價款482萬元。該份合同報六安市工商局和六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補充施工合同》，對世紀(jì)景園一期1號樓工程的合同價款進(jìn)行了重新約定，調(diào)整為“382萬元，一次包死，不做任何調(diào)整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬元。該份《補充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒有對該工程作任何的概預(yù)算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀(jì)景園小區(qū)一號樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準(zhǔn)。合同價款為382萬元，承包方（張顯成）應(yīng)付發(fā)包方稅金及管理費40萬元……保證以該工程總承包合同保修期為準(zhǔn)”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過竣工驗收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現(xiàn)其已為該工程實際支付了510余萬元工程款。

綜上成本管理論文，原告請求：1.判決被告勞聯(lián)公司據(jù)實付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)自工程交付之日至今的利息及其他相關(guān)損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)本案的訴訟費用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對上述款項承擔(dān)連帶責(zé)任。被告勞聯(lián)公司答辯稱，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀(jì)景園1號樓的工程承建簽訂了《建設(shè)工程施工合同》后，又簽訂了《補充施工合同》，約定的工程價款為382萬元，其與昌浩公司的關(guān)系，與原告無關(guān)，因此，原告的訴請無事實依據(jù)，請求駁回論文格式模板。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀(jì)景園一期1號樓工程后，將其轉(zhuǎn)包于沒有資質(zhì)的個人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無效。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律問題的解釋》第二條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合同，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價結(jié)算工程價款，一方當(dāng)事人請求對建設(shè)工程造價進(jìn)行鑒定的，不予支持”?？梢?，由張顯成承建并經(jīng)竣工驗收的六安世紀(jì)景園一期1號樓工程價款，當(dāng)應(yīng)確定為382萬元，故判決駁回原告的訴訟請求。

爭議焦點

本案中，爭議的焦點主要有以下兩個方面：1、在建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的情形下，承包人如何請求支付工程價款，是參照合同約定的382萬元，還是實際決算的510萬元？而按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”，承包人只能請求參照合同約定的382萬元支付工程價款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽合同，以及原告張顯成是否有權(quán)請求參照備案合同約定的482萬元價款進(jìn)行給付。

法理分析

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”依照該規(guī)定，實際上排除了承包人依照實際決算的510萬元請求支付工程價款的權(quán)利。該規(guī)定是基于建設(shè)工程施工合同無效后，已經(jīng)履行的內(nèi)容不能使用返還的方式使合同回復(fù)到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價補償?shù)姆绞?，確定了參照合同約定結(jié)算工程價款的補償原則成本管理論文，其目的在于避免無效合同價款高于有效合同而超出當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。

昌浩公司通過招投標(biāo)與勞聯(lián)公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補充施工合同》相比照，對方對合同價款進(jìn)行了重新約定，且差距甚大，顯然是對合同內(nèi)容進(jìn)行了實質(zhì)性的變更。此外，《建設(shè)工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室予以了備案登記，而《補充施工合同》卻未予備案?？梢姡乒九c勞聯(lián)公司先后訂立的《建設(shè)工程施工合同》與《補充施工合同》應(yīng)為陰陽合同。但是，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價款的根據(jù)”的規(guī)定，有權(quán)參照備案合同約定的價款進(jìn)行工程結(jié)算的主體只能是簽訂陰陽合同的當(dāng)事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設(shè)工程施工合同》的當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對性，張顯成無權(quán)請求參照備案合同約定的482萬元的價款進(jìn)行給付。

本案啟示

本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請求參照備案合同的482萬元支付和參照實際決算的510萬元支付工程價款都未得到支持，一個很重要的原因即是其應(yīng)該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對該工程進(jìn)行概預(yù)算，對即將發(fā)生的工程價款沒有一個大概的認(rèn)識，從而造成了本可避免的損失。不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個人即使與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同，但因其不具有建設(shè)工程施工合同主體的資質(zhì)，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設(shè)工程施工合同最終會導(dǎo)致無效。在此情況下，合同中約定的工程價款就異常重要，因此，進(jìn)行工程概預(yù)算，對不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個人來說，意義重大。

設(shè)計概算是在初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計階段，由設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計圖紙，概算定額、指標(biāo)，工程量計算規(guī)則，材料、設(shè)備的預(yù)算單價，建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)費用定額或取費標(biāo)準(zhǔn)等資料預(yù)先計算工程從籌建至竣工驗收交付使用全過程建設(shè)費用經(jīng)濟文件。簡言之，即計算建設(shè)項目總費用。施工預(yù)算是施工單位內(nèi)部為控制施工成本而編制的一種預(yù)算。它是在施工圖預(yù)算的控制下，由施工企業(yè)根據(jù)施工圖紙、施工定額并結(jié)合施工組織設(shè)計，通過工料分析，計算和確定擬建工程所需的工、料、機械臺班消耗及其相應(yīng)費用的技術(shù)經(jīng)濟文件。施工預(yù)算實質(zhì)上是施工企業(yè)的成本計劃文件論文格式模板。施工概預(yù)算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價的主要依據(jù)；（2）是編制標(biāo)底、投標(biāo)文件、簽訂承發(fā)包合同的依據(jù)；（3）是工程價款結(jié)算的依據(jù) ；（4）是施工企業(yè)編制施工計劃的依據(jù)；（5）是企業(yè)加強施工計劃管理、編制作業(yè)計劃的依據(jù)。

在進(jìn)行具體工程概預(yù)算時，以下幾個方面尤為注意：

首先，要堅持科學(xué)求實的原則。概預(yù)算專業(yè)人員在編制概預(yù)算時，應(yīng)該堅持科學(xué)的態(tài)度，實事求是地進(jìn)行概預(yù)算。深入調(diào)查研究成本管理論文，充分收集調(diào)查第一手材料，了解工程實際和施工過程，對相關(guān)圖紙做詳細(xì)了解，正確運用定額，做到量實，價值，費用準(zhǔn)確。堅決制止巧立名目地過高估算，也不能少算漏算。

其次，努力提升概預(yù)算人員素質(zhì)。概預(yù)算人員要熟悉本專業(yè)的概算、預(yù)算和費用定額,熟悉建筑材料預(yù)算價格,樹立強烈的工程造價控制意識,精心設(shè)計,大膽采用新工藝、新材料,把技術(shù)與經(jīng)濟統(tǒng)一起來。一旦突破相應(yīng)的概算,則必須返工,返工費由設(shè)計單位自負(fù),嚴(yán)重的,還應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。

最后，借助相關(guān)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行輔助編制。建筑工程概預(yù)算編制是個異?？菰?、復(fù)雜、抄錄計算量非常大的工作。傳統(tǒng)的手工編制工作中，概預(yù)算編制人員不得不在大量的定額條目及各種計算表之間進(jìn)行反復(fù)抄錄和校對，如此一來，就會因為大量重復(fù)性的抄錄和計算，浪費了大量的時間和精力，效率低，速度慢，而且還不準(zhǔn)確。所以，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在編制建筑工程概預(yù)算時，利用計算機，設(shè)置科學(xué)高效的概預(yù)算程序來輔助完成相關(guān)編制很有必要，這是現(xiàn)今提高概預(yù)算工作的效率和質(zhì)量的重要保證。

第8篇：備案管理論文范文

一、建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的框架分析

(一)我國現(xiàn)有金融監(jiān)管體系存在的制度缺陷

1．有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)沒有建立起來，缺乏社會聯(lián)合防范機制。金融機構(gòu)上級行對下級行缺乏科學(xué)有效的激勵和約束機制，導(dǎo)致下級行經(jīng)營者強化內(nèi)部控制的激勵不足。同時，作為商業(yè)銀行內(nèi)部控制重要內(nèi)容的稽核監(jiān)督體系隸屬于各級行經(jīng)營者，沒有有效獨立出來，其監(jiān)督職能也容易流于形式。由于法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)薄弱，中央銀行忙于外部監(jiān)管，其結(jié)果，往往是投入了很多人力和精力，但監(jiān)管效果不明顯。此外，社會信用秩序不健全，地方政府行政干預(yù)金融運行的問題仍然存在，金融機構(gòu)惡性競爭多，規(guī)范化的金融互律機制不健全，一個地方政府關(guān)心和支持、強化行業(yè)自律和社會力量參與監(jiān)管的機制還沒有建立起來。

2．缺乏一整套系統(tǒng)性的風(fēng)險預(yù)警、處置、緩沖、補救機制。金融監(jiān)管沒有形成有效的金融風(fēng)險監(jiān)測、評價、預(yù)警和防范體系，缺乏早期預(yù)警和早期控制，監(jiān)管信息沒有有效利用，風(fēng)險防范工作忙于事后“救火”；在當(dāng)前機構(gòu)市場退出主要采取撤銷(關(guān)閉)和破產(chǎn)等方式的情況下，穩(wěn)定的市場退出和保障機制(包括存款保險制度和完善的破產(chǎn)關(guān)閉程序等)沒有建立起來，導(dǎo)致金融機構(gòu)市場退出不得不由政府和中央銀行采取行政性的手段加以解決，國家財政和中央銀行為此投入了大量資金，同時，也帶來了一些不穩(wěn)定的因素?？傮w而言，系統(tǒng)化的事前預(yù)警、事中靈敏處置和緩沖化解、事后及時補救的風(fēng)險防范和控制機制沒有建立起來，不利于有效防范化解金融風(fēng)險。

3．基層中央銀行尚缺乏一套科學(xué)嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，監(jiān)管工作具有被動性，監(jiān)管權(quán)威有待于進(jìn)一步加強。由于商業(yè)銀行報送數(shù)據(jù)可用性較差，中央銀行非現(xiàn)場監(jiān)管體系不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的現(xiàn)代監(jiān)管方法體系沒有建立起來。從現(xiàn)場監(jiān)管情況看，檢查走過場、應(yīng)付上級行任務(wù)、工作主動性差等現(xiàn)象仍然存在。同時，對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)違章的機構(gòu)和人員，有的沒有依法嚴(yán)肅處理，監(jiān)管工作中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象時有發(fā)生，降低了金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性和中央銀行的監(jiān)管權(quán)威。

4．金融監(jiān)管存在分散性或孤立性問題，系統(tǒng)性和持續(xù)性監(jiān)管不到位。人民銀行金融監(jiān)管仍然是分層監(jiān)管，沒有實現(xiàn)按法人的集中監(jiān)管，無法全面系統(tǒng)掌握金融機構(gòu)經(jīng)營的整體情況；人民銀行內(nèi)部監(jiān)管職能分散，監(jiān)管工作孤立，各部門協(xié)調(diào)配合的合力監(jiān)管工作機制沒有建立起來。同時，監(jiān)管內(nèi)容不全面，監(jiān)管手段在許多方面仍然停留于手工操作，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)隨意，監(jiān)管操作規(guī)范化、法制化程度不夠，社會中介機構(gòu)參與監(jiān)管、并表監(jiān)管等持續(xù)性監(jiān)管手段沒有建立起來，缺乏靈敏、準(zhǔn)確、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，無法實現(xiàn)對金融機構(gòu)的全過程系統(tǒng)監(jiān)管。另外，分業(yè)監(jiān)管使各監(jiān)管機構(gòu)自成系統(tǒng)，缺乏配合，存在監(jiān)管工作漏洞，出現(xiàn)分業(yè)監(jiān)管與跨業(yè)違規(guī)經(jīng)營的矛盾。

5．金融監(jiān)管的核心仍然停留在合規(guī)性監(jiān)管。我國金融監(jiān)管仍然把重點放在機構(gòu)的審批和經(jīng)營的合規(guī)上，對金融機構(gòu)日常經(jīng)營的風(fēng)險性監(jiān)管尚未全面展開，對市場退出前的監(jiān)管基本空白。在現(xiàn)行監(jiān)管中存在著重審批、輕管理，重國有銀行、輕其他銀行和非銀行金融機構(gòu)，重傳統(tǒng)的存貸款業(yè)務(wù)、輕表外業(yè)務(wù)及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)等問題。

(二)建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架

建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架包括人民銀行金融監(jiān)管體系、金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系、金融業(yè)行業(yè)自律體系、社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系四個層次。

1．人民銀行監(jiān)管體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心。金融監(jiān)管職能是一種政府行為?！吨腥A人民共和國中國人民銀行法》明確規(guī)定，中國人民銀行是我國金融業(yè)行政主管機關(guān)。因此，人民銀行金融監(jiān)管體系理當(dāng)成為現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心，其內(nèi)容包括：(1)人民銀行內(nèi)部各層次、各部門之間的職責(zé)明確、縱橫結(jié)合的合力監(jiān)管組織體系；(2)過程連續(xù)、銜接有序、運作規(guī)范、方法科學(xué)的現(xiàn)代化金融監(jiān)管操作體系；(3)內(nèi)容可靠、傳遞及時、部門共享、目標(biāo)明確的金融監(jiān)管信息體系；(4)預(yù)警超前、處置快捷、靈敏有效的系統(tǒng)化風(fēng)險防范控制體系；(5)以風(fēng)險防范為核心的金融監(jiān)管指標(biāo)體系，等等。

2．金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基礎(chǔ)。如前所述，現(xiàn)代金融監(jiān)管體系重視發(fā)揮市場約束的作用，而市場約束依賴于充分的信息披露制度和科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)。其中，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)包括股東或者所有者對銀行的監(jiān)督約束體系以及由此形成的有效的內(nèi)部控制體系，稱之為金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系，是在信息充分披露的情況下金融機構(gòu)實現(xiàn)自我約束的保證，因而是市場約束的實質(zhì)。因此，金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系是現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容之一。

建立金融機構(gòu)內(nèi)部治理體系要求加強所有者或上級行對金融機構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)管職能。因為，所有者或上級行對金融機構(gòu)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任?？偡帚y行體制下，分支行是總行或上級行的派出機構(gòu)，在總行或上級行的授權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，并不是獨立的責(zé)任和風(fēng)險承擔(dān)主體?？傂谢蛏霞壭凶鳛榉种械乃姓?，必然負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。

3．金融業(yè)行業(yè)自律體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的補充。行業(yè)自律是指各類金融機構(gòu)通過行業(yè)協(xié)會或同業(yè)公會等自律性組織進(jìn)行的自我監(jiān)督、自我約束和自我保護(hù)。金融同業(yè)協(xié)會在維護(hù)金融秩序方面具有不可替代的優(yōu)勢，是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要補充。x=B.TJ!N+~z{t[+
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4．社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系是我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。金融活動涉及社會經(jīng)濟生活的各個方面，因此，誘發(fā)金融風(fēng)險的因素是多方面的、復(fù)雜的。加強金融監(jiān)管，防范金融風(fēng)險，沒有全社會各個方面的參與是不可能的。以各級地方政府為核心，包括人民法院、公安部門、工商行政管理部門、財政部門、新聞宣傳部門、會計或?qū)徲嫀熓聞?wù)所等社會中介機構(gòu)以及廣大社會公眾等在內(nèi)的社會聯(lián)合監(jiān)管防范體系，構(gòu)成有效銀行監(jiān)管的外部環(huán)境。全社會廣泛參與的聯(lián)合監(jiān)管防范體系是建立現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。

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二、建立我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體系對策研究

(一)建立中央銀行有效金融監(jiān)管體系，充分發(fā)揮其監(jiān)管的核心作用

1．合理劃分職責(zé)，強化合力監(jiān)管，努力構(gòu)建監(jiān)管與再監(jiān)管相結(jié)合的金融監(jiān)管組織體系。一是建立職責(zé)明確的縱向組織體系。人民銀行各分支機構(gòu)要根據(jù)本轄區(qū)情況，建立和健全分行、中心支行和支行三級監(jiān)管體系，實行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級監(jiān)管、部門落實、責(zé)任到人”的工作制度，合理劃分各級行的監(jiān)管職責(zé)，使其各司其職，各負(fù)其責(zé)。在縱向監(jiān)管組織體系中，要逐步實現(xiàn)監(jiān)管操作與監(jiān)管政策制定的分離，合理進(jìn)行監(jiān)管分工，提高金融監(jiān)管效率。二是建立合力監(jiān)管的橫向組織體系。建立人民銀行橫向金融監(jiān)管組織體系的核心是建立以金融監(jiān)管職能部門為主、其他職能部門為輔的職責(zé)明確、部門聯(lián)動的合力監(jiān)管工作體系，達(dá)到金融監(jiān)管的及時性、全面性和有效性。要探索建立金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組和工作協(xié)調(diào)會議制度，促進(jìn)部門間的協(xié)調(diào)，使之形成監(jiān)管合力。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組是各級行金融監(jiān)管核心和責(zé)任主體，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)，就共同的監(jiān)管事項制定統(tǒng)一規(guī)劃；根據(jù)轄區(qū)風(fēng)險情況和監(jiān)管實際，制定監(jiān)管政策；負(fù)責(zé)創(chuàng)建金融安全區(qū)；與政府及其各部門、保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)系溝通信息。成員由行長、分管副行長以及金融監(jiān)管職能部門負(fù)責(zé)人組成。在領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組下，由分管行長協(xié)調(diào)監(jiān)督各相關(guān)處(科)室，形成從金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組、分管行長、部門負(fù)責(zé)人至具體責(zé)任人的四級組織體系。工作會議制度采取定期會議制度和重大事項通報制度兩種形式。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組要通過協(xié)調(diào)會議，建立起人民銀行內(nèi)部各部門在監(jiān)管操作和監(jiān)管政策兩個層次上的協(xié)調(diào)機制。同時，要結(jié)合完善金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，實施信息共享制度，建立監(jiān)管工作流程等，進(jìn)一步探索建立人民銀行內(nèi)部各部門、各崗位的合力監(jiān)管工作機制。三是積極探索建立對監(jiān)管部門和人員的再監(jiān)管機制，切實防范監(jiān)管工作中的道德風(fēng)險。要建立監(jiān)管業(yè)績考核制度．結(jié)合年度考核、年度評優(yōu)，加強對監(jiān)管部門和人員的績效考核。建立金融監(jiān)管責(zé)任追究制度，對因監(jiān)管失誤或監(jiān)管不力導(dǎo)致金融風(fēng)險事件發(fā)生的部門和人員進(jìn)行處罰。進(jìn)一步健全對監(jiān)管人員的社會舉報制度，對被舉報部門和人員據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。為促進(jìn)監(jiān)管部門加強金融監(jiān)管，提高監(jiān)管積極性，可以依據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系對人民銀行分支行及其各監(jiān)管部門進(jìn)行責(zé)任考核。

2．建立和完善系統(tǒng)連續(xù)、銜接有序的全過程監(jiān)管操作流程，實現(xiàn)金融監(jiān)管的規(guī)范化、系統(tǒng)化、電子化。要通過建立全過程的監(jiān)管操作流程體系，真正使金融監(jiān)管成為一個由市場準(zhǔn)入、日常營運、風(fēng)險防范與控制、跟蹤監(jiān)控和市場退出等各要素和環(huán)節(jié)構(gòu)成的系統(tǒng)、連續(xù)、完整、循環(huán)的過程。建立監(jiān)管操作流程，要在各部門之間以及各部門內(nèi)部各崗位之間做到工作銜接有序、運作規(guī)范、職責(zé)分明，使各環(huán)節(jié)能夠自動配合、自動運行。

在監(jiān)管操作的各環(huán)節(jié)上，要注意建立規(guī)范化的監(jiān)管操作文本規(guī)范。金融監(jiān)管文書體系包括：(1)《金融監(jiān)管操作手冊》。內(nèi)容包括監(jiān)管組織體系、監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、操作方法等。(2)非現(xiàn)場分析報告和現(xiàn)場檢查報告。(3)金融監(jiān)管報告。同時，適應(yīng)金融電子化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢的要求，要不斷加強監(jiān)管操作的計算機軟件開發(fā)，逐步實現(xiàn)監(jiān)管操作的電子化和網(wǎng)絡(luò)化，提高金融監(jiān)管效率。要加強計算機安全管理，為金融監(jiān)管提供安全的現(xiàn)代化的技術(shù)保障。

3．建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系和金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，充分發(fā)揮非現(xiàn)場監(jiān)管在風(fēng)險預(yù)警中的基礎(chǔ)性作用。一是建立科學(xué)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。要按照區(qū)別對待原則，對不同的監(jiān)管對象建立不同的預(yù)警指標(biāo)體系。對于政策性銀行，重點監(jiān)測信貸資產(chǎn)質(zhì)量；對作為非法人機構(gòu)的國有獨資商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的分支機構(gòu)，重點監(jiān)測信貸投向和資產(chǎn)質(zhì)量、流動性、效益性，不考慮資本充足性指標(biāo)；對法人機構(gòu)包括城鄉(xiāng)信用社實行全面監(jiān)測；對非銀行金融機構(gòu)重點監(jiān)測風(fēng)險性和合規(guī)性指標(biāo)。非現(xiàn)場監(jiān)管部門要采用一定的分析方法，如水平分析法、歷史分析法、同業(yè)分析法等，對上述指標(biāo)進(jìn)行單一和組合分析，并根據(jù)預(yù)警指標(biāo)在不同的變化區(qū)間所預(yù)示的風(fēng)險狀況，對金融機構(gòu)的風(fēng)險作出評價，判斷其所面臨的風(fēng)險狀況。要探索建立金融分析師制度，實現(xiàn)非現(xiàn)場監(jiān)管分析預(yù)警的專業(yè)化，為金融監(jiān)管提供充分的信息支持，提高金融監(jiān)管效率。二是建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。充分發(fā)揮非現(xiàn)場監(jiān)管的作用，必須建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。監(jiān)管數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險預(yù)警、處置、補救等風(fēng)險防范體系的前提，是現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的基礎(chǔ)。建立科學(xué)的金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，必須實現(xiàn)預(yù)警指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、匯總、加工、傳遞的電子化、網(wǎng)絡(luò)化。金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫要在金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，按金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系的內(nèi)容需要建立，由金融統(tǒng)計部門負(fù)責(zé)建設(shè)。條件成熟后，連通人民銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)庫與金融機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)庫，使人民銀行能夠調(diào)閱金融機構(gòu)主要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，從而可以更加科學(xué)準(zhǔn)確地分析、評價金融機構(gòu)經(jīng)營情況，使風(fēng)險預(yù)警更加客觀。三是建立強制性信息披露制度和真實性責(zé)任追究制度。為確保監(jiān)管數(shù)據(jù)真實可靠，要建立金融機構(gòu)對人民銀行強制性信息披露制度和真實性責(zé)任追究制度。金融機構(gòu)必須按人民銀行的要求報送有關(guān)報表、報告，對人民銀行要求披露的信息，必須按要求披露。主要簽字負(fù)責(zé)人對有關(guān)報告、報表以及其他信息的真實性負(fù)責(zé)，人民銀行發(fā)現(xiàn)虛假行為，要追究簽字負(fù)責(zé)人責(zé)任。4．建立非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管相統(tǒng)一的監(jiān)管方法體系，實現(xiàn)金融監(jiān)管的持續(xù)性、計劃性、超前性。非現(xiàn)場監(jiān)管為現(xiàn)場監(jiān)管提供分層次的早期預(yù)警信號，現(xiàn)場監(jiān)管據(jù)以制定檢查計劃，采取層次不同的檢查措施。非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管相輔相承，互為補充。非現(xiàn)場監(jiān)管部門根據(jù)金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系和其他信息，從資產(chǎn)安全性、流動性、資本充足性、效益性等，對金融機構(gòu)風(fēng)險情況和經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)測，作出評價，提出預(yù)警報告，傳遞給相應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管部門。專業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)專項檢查方案和非現(xiàn)場監(jiān)管部門的初步評價和風(fēng)險信號，通過質(zhì)詢、談話、現(xiàn)場檢查、聘請社會中介機構(gòu)審計等手段，對風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)核實。同時，結(jié)合對金融機構(gòu)內(nèi)部控制、管理水平、市場風(fēng)險水平等的分析評價，對金融機構(gòu)進(jìn)行綜合分析預(yù)警，提出整改措施。要強化現(xiàn)場檢查，根據(jù)檢查的目的、范圍和重點，對金融機構(gòu)開展全面檢查或?qū)ｍ棛z查、常規(guī)檢查或非常規(guī)檢查。全面現(xiàn)場檢查要涵蓋被檢查金融機構(gòu)的各項主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險，以及管理內(nèi)控的各個領(lǐng)域，要對金融機構(gòu)的總體經(jīng)營和風(fēng)險狀況作出判斷。專項檢查要針對金融機構(gòu)的一項業(yè)務(wù)或幾項業(yè)務(wù)進(jìn)行重點檢查，具有較強的針對性。對金融機構(gòu)的常規(guī)性全面檢查應(yīng)定期進(jìn)行；非常規(guī)或?qū)ｍ棛z查的頻率視具體情況而定。對關(guān)注的高風(fēng)險或有問題的金融機構(gòu)，對其現(xiàn)場檢查的頻率應(yīng)更高。同時，在日常監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員要注重與金融機構(gòu)建立經(jīng)常性的聯(lián)系制度，要建立社會中介機構(gòu)參與監(jiān)管工作制度，要建立跟蹤監(jiān)控工作制度，要強化對法人金融機構(gòu)的并表監(jiān)管和集中監(jiān)管，逐步克服當(dāng)前分層監(jiān)管工作中因“各管一段”所帶來的監(jiān)管信息零散或者不綜合的問題。

5．建立靈敏快捷的系統(tǒng)性風(fēng)險防范控制體系，按分類處置原則，有效防范化解地方中小金融機構(gòu)金融風(fēng)險。在建立前面所述的現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的風(fēng)險預(yù)警體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全信號傳導(dǎo)和風(fēng)險控制處置體系。監(jiān)管部門要在風(fēng)險綜合預(yù)警后，及時發(fā)出風(fēng)險警報。對一般問題警報，應(yīng)采取鞏固性或改善性措施，包括進(jìn)一步加強和完善某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險控制，糾正違規(guī)行為，進(jìn)一步改善和優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資本充足率和流動性比例等，由專業(yè)監(jiān)管部門監(jiān)督金融機構(gòu)執(zhí)行。所采取的監(jiān)管行動可以是非正式的，包括向金融機構(gòu)發(fā)出信函、備忘錄和協(xié)約等，指出問題所在，提出整改措施或要求。如果信函或者備忘錄沒有產(chǎn)生明顯效果，特別是銀行管理層未給予積極配合，人民銀行可以采取正式的監(jiān)管行動，包括正式簽發(fā)停止辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的命令，要求其立即增加資本、調(diào)整主要負(fù)責(zé)人等。對重大問題警報，要區(qū)別情況，采取以下措施：一是救措施。包括重組，政府出資，動用存款準(zhǔn)備金，資金拆借，人民銀行緊急再貸款，人民銀行接管。二是市場退出。包括兼并或收購，行政關(guān)閉、破產(chǎn)。

6．建立金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，完善信息共享制度，努力提高金融監(jiān)管效率。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)是持續(xù)性監(jiān)管的基礎(chǔ)，是提高金融監(jiān)管效率的重要手段。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)要在完善金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上建立，內(nèi)容包括：非現(xiàn)場監(jiān)管的報表、報告資料；現(xiàn)場檢查報告和處罰記錄；高級管理人員任職檔案，其中包括有關(guān)部門的處罰記錄；市場準(zhǔn)入和退出的有關(guān)資料；金融監(jiān)管報告。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)的主要功能是：為金融監(jiān)管提供連續(xù)、系統(tǒng)、動態(tài)的信息服務(wù)；通過信息共享制度，節(jié)省各監(jiān)管部門監(jiān)管信息的搜集成本，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管信息系統(tǒng)實行集中管理與分散管理相結(jié)合的管理辦法。重要監(jiān)管信息實行集中管理。監(jiān)管職能部門和監(jiān)管員對所轄業(yè)務(wù)資料進(jìn)行分散管理。有關(guān)信息管理責(zé)任人員對金融監(jiān)管的有關(guān)政策規(guī)定、領(lǐng)導(dǎo)批示、重要調(diào)研報告、有關(guān)高級管理人員資格檔案、市場準(zhǔn)入監(jiān)管資料、有關(guān)數(shù)據(jù)，均應(yīng)科學(xué)分類，建檔保存。原件需送出的，應(yīng)復(fù)印保存(規(guī)定不易保存的除外)。必須注重監(jiān)管資料的積累，保持監(jiān)管資料的歷史連續(xù)性。各類信息資料應(yīng)統(tǒng)一口徑，實行電子化、網(wǎng)絡(luò)化管理。實行監(jiān)管信息共享制度，凡是經(jīng)過正當(dāng)途徑、手續(xù)齊備的，需要調(diào)閱有關(guān)監(jiān)管資料，有關(guān)部門要積極配合和協(xié)助，以最大限度地提高信息資源的利用效率。

要注重建立各職能部門之間協(xié)調(diào)通暢的信息傳遞渠道。各監(jiān)管部門之間要在監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下就市場準(zhǔn)入、日常營運和市場退出監(jiān)管的情況互通信息，就存在的問題共同研究解決對策，將有關(guān)信息傳遞給金融監(jiān)管信息系統(tǒng)。

7．建立金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃，努力提高金融運行質(zhì)量。金融監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)根據(jù)轄區(qū)金融風(fēng)險情況，按“立足現(xiàn)狀、區(qū)別對待、簡單明確、突出重點、全面實用”的原則設(shè)立。監(jiān)管部門要根據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃。要根據(jù)上年度金融監(jiān)管指標(biāo)完成情況，確定本年度金融監(jiān)管指標(biāo)值，作為本年度金融監(jiān)管工作目標(biāo)。監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)，制定本年度監(jiān)管措施規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃展開本年度金融監(jiān)管。

(二)建立以央行監(jiān)管促進(jìn)、所有者責(zé)任追究為核心的金融機構(gòu)內(nèi)部治理監(jiān)督體系，夯實中央銀行有效金融監(jiān)管的基礎(chǔ)

如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一保”措施、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。

2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。

2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強金融監(jiān)管必須強化金融機構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對金融機構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測制度和備案制度。細(xì)化金融機構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對金融機構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題，督促金融機構(gòu)采取措施，及時解決。同時，建立金融機構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機構(gòu)實施新的內(nèi)控制度必須事先報人民銀行同意。

2．建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題機構(gòu)的上級行責(zé)任追究制度。要建立對有內(nèi)控問題和金融違規(guī)問題金融機構(gòu)的雙重處罰制度。即在對有問題金融機構(gòu)進(jìn)行處罰的同時，要對有問題金融機構(gòu)上級行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強金融機構(gòu)上級行對下級行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號傳導(dǎo)，增強對下級行的監(jiān)督約束力度。

3．建立對金融機構(gòu)高級管理人員任職資格考核通報制度。人民銀行每年要對金融機構(gòu)高級管理人員的經(jīng)營業(yè)績、遵紀(jì)守法、金融違規(guī)行為及其處罰、個人處罰記錄、個人素質(zhì)等進(jìn)行考核，將考核結(jié)果通報金融機構(gòu)的上級行或其股東、董事會，使金融機構(gòu)高級管理人員的任職情況能夠被其上級行或所有者所了解，以強化監(jiān)督約束。

4．建立金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議制度。對金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人除按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章給予處罰外，記入其任職資格檔案。同時，對違規(guī)程度較重、尚不足以取消任職資格的高級管理人員，由監(jiān)管部門起草《金融機構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議書》，與紀(jì)檢監(jiān)察部門會簽后，經(jīng)行黨委(組)討論決定，由行長簽發(fā)，送有關(guān)違規(guī)責(zé)任人的任用機關(guān)。同時，要求任用機關(guān)反饋處罰措施。

5．將商業(yè)銀行各級行的內(nèi)部監(jiān)督體系獨立出來。即在金融機構(gòu)總行監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，將金融機構(gòu)各級行內(nèi)部稽核部門分離出來，直接隸屬于該審計委員會。各分支機構(gòu)的內(nèi)審或稽核人員由上一級內(nèi)審或稽核委派，其人事關(guān)系不受分支行行長領(lǐng)導(dǎo)，工資待遇由上級行確定。在此基礎(chǔ)上，建立內(nèi)審或稽核人員的異地交流制度。

6.強化金融機構(gòu)的市場信息披露，強化對金融機構(gòu)的市場約束。要創(chuàng)造條件，逐步實行金融機構(gòu)的市場信息披露制度，提高金融機構(gòu)經(jīng)營透明度，從而逐步強化債權(quán)人和股東單位對金融機構(gòu)的市場約束，提高金融機構(gòu)的自我約束能力。

(三)建立銀行同業(yè)自律體系，強化金融機構(gòu)的相互監(jiān)督和自我約束機制

要在各省范圍內(nèi)分別成立銀行同業(yè)協(xié)會，各地市分別成立，接受省協(xié)會指導(dǎo)。銀行協(xié)會可以比照中國銀行業(yè)協(xié)會組織形式建立。建立人民銀行對同業(yè)協(xié)會指導(dǎo)監(jiān)督關(guān)系。銀行同業(yè)協(xié)會作為民間團(tuán)體，按照國家有關(guān)法律法規(guī)獨立開展業(yè)務(wù)活動。人民銀行作為金融監(jiān)管行政機關(guān)，對其進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。同業(yè)協(xié)會應(yīng)積極監(jiān)督、引導(dǎo)各會員單位遵守人民銀行規(guī)章制度。人民銀行對有關(guān)違規(guī)機構(gòu)的行為及時通報同業(yè)協(xié)會，要求其監(jiān)督解決。人民銀行不干預(yù)同業(yè)協(xié)會正常的自律行為，但自律行為明顯違反國家法律或損害其他當(dāng)事人利益時除外。同業(yè)協(xié)會的自律公約、規(guī)章應(yīng)征求人民銀行意見，接受人民銀行指導(dǎo)。