風(fēng)險管理工作計劃精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

關(guān)鍵詞：煤炭運銷企業(yè) 財務(wù)風(fēng)險管理 措施

一、我國煤炭運銷企業(yè)風(fēng)險財務(wù)管理存在問題

（一）財務(wù)風(fēng)險管理意識薄弱

目前，在傳統(tǒng)的企業(yè)管理思想影響下，許多企業(yè)的財務(wù)管理理念和方式已經(jīng)不能適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展變化。在煤炭運銷企業(yè)內(nèi)部，許多財務(wù)管理人員缺乏風(fēng)險控制意識，簡單的認為只要管理好貨幣資金，企業(yè)財務(wù)就不會出現(xiàn)問題。這種錯誤的認識導(dǎo)致企業(yè)財務(wù)存在潛在的風(fēng)險。同時，由于整個企業(yè)風(fēng)險意識薄弱，缺乏有效的風(fēng)險控制手段，財務(wù)問題一旦暴露，將造成不可估量的損失。

（二）財務(wù)風(fēng)險管理體系不健全

由于風(fēng)險管理意識的淡薄，煤炭運銷企業(yè)內(nèi)部沒有建立完善的風(fēng)險管理體系，企業(yè)財務(wù)管理面臨很大的問題。首先，缺乏對資金風(fēng)險的管理，很多煤炭運銷企業(yè)在成立初期存在內(nèi)部多級法人的現(xiàn)象，各級單位多頭開戶，資金流管控缺失，形成資金運營風(fēng)險。其次，缺乏對現(xiàn)金流量風(fēng)險的管理，當煤炭市場疲軟，消費能力不足，產(chǎn)品滯銷時，企業(yè)獲利能力不足，持續(xù)經(jīng)營將面臨著很大的困難，缺乏現(xiàn)金管理將導(dǎo)致企業(yè)的現(xiàn)金流量出現(xiàn)問題，導(dǎo)致企業(yè)的財務(wù)危機。最后，缺乏對煤炭成本費用的支出管理，成本管理是企業(yè)財務(wù)管理的重要部分，關(guān)系著企業(yè)的財務(wù)水平和質(zhì)量。成本管理的缺失將加大企業(yè)財務(wù)風(fēng)險，也會使企業(yè)面臨著經(jīng)營風(fēng)險?？傊?，這些都是企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理體系不完善的表現(xiàn)，使企業(yè)財務(wù)面臨著巨大的危機。

（三）缺乏財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制

財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制的缺失主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是缺乏對財務(wù)風(fēng)險信息的監(jiān)測，不能及時整合企業(yè)財務(wù)信息，發(fā)現(xiàn)可能存在的問題，并將相關(guān)財務(wù)信息報告給企業(yè)決策層，導(dǎo)致存在潛在的問題和危機。二是缺乏對風(fēng)險的評估和預(yù)控，沒有對可能引發(fā)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的因素進行提前的防范，或者對未來可能發(fā)生的危機或問題進行評估，從源頭上控制財務(wù)風(fēng)險。

二、優(yōu)化煤炭運銷企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理工作的措施

（一）加強企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理的意識

煤炭運銷企業(yè)應(yīng)從觀念上轉(zhuǎn)變對財務(wù)管理工作的認識，突破傳統(tǒng)的舊理念和思維方式，創(chuàng)新企業(yè)財務(wù)管理。具體來說，一方面，要從企業(yè)決策層做起，注重企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理，加強風(fēng)險意識，要充分認識到煤炭運銷企業(yè)所面臨地外部宏觀環(huán)境和市場變化風(fēng)險，并通過有效的方式提前預(yù)測和防范。另一方面，除了企業(yè)管理層外，應(yīng)加強企業(yè)員工的財務(wù)風(fēng)險意識，形成全員、全方位的財務(wù)風(fēng)險管理。通過樹立財務(wù)風(fēng)險意識，從企業(yè)決策層到管理層再到員工，形成全企業(yè)的全面的風(fēng)險管理。

（二）完善企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理體系

企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的管理體系涵蓋了企業(yè)財務(wù)信息的方方面面，需要建立全方位全面的財務(wù)風(fēng)險管理機制。從資金風(fēng)險管理、現(xiàn)金流量風(fēng)險管理、籌資風(fēng)險、融資風(fēng)險再到成本費用支出管理、預(yù)算管理等等。比如在籌集風(fēng)險上，企業(yè)應(yīng)適度控制債務(wù)資本，避免因成本負擔(dān)過大所導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險。在融資風(fēng)險上，主要是對企業(yè)長期、中期、短期債務(wù)的控制，從而減少企業(yè)的債務(wù)風(fēng)險。另外，在成本費用支出和現(xiàn)金流量上，用結(jié)合企業(yè)實際情況采用科學(xué)有效的方法，防范財務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。總之，完善的企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理需要建立全面的風(fēng)險控制體系，保障企業(yè)的財務(wù)安全。

（三）建立企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制

財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制主要是對企業(yè)可能發(fā)生的財務(wù)風(fēng)險進行提前的預(yù)測和控制，以降低財務(wù)風(fēng)險所帶來的損失。煤炭運銷企業(yè)處于一個高度動態(tài)變化的外部環(huán)境中，時刻都面臨著外部沖擊所帶來的風(fēng)險。因此，需建立企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機制，提前預(yù)測、評估和監(jiān)測風(fēng)險，對可能出現(xiàn)的財務(wù)問題進行防范，及時發(fā)現(xiàn)問題，并采取有效措施解決潛在的財務(wù)風(fēng)險。

（四）充分發(fā)揮內(nèi)部審計在控制企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理上的作用

內(nèi)部審計作為控制企業(yè)財務(wù)信息質(zhì)量的有效措施，應(yīng)充分發(fā)揮其作用，切實避免企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險。通過內(nèi)部審計，及時地識別企業(yè)財務(wù)風(fēng)險，并進行評估、確認和報告。內(nèi)部審計對于提高企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理有著重要的作用，其通過利用企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理框架，甄別財務(wù)風(fēng)險，為企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理流程提供保障。

（五）提高企業(yè)財務(wù)工作人員風(fēng)險管理的能力

企業(yè)財務(wù)工作人員作為財務(wù)風(fēng)險管理的直接執(zhí)行者，對于提高企業(yè)財務(wù)風(fēng)險應(yīng)對水平有著重要的作用。因此，應(yīng)提高企業(yè)財務(wù)工作人員的風(fēng)險管理能力，切實保障企業(yè)的財務(wù)信息質(zhì)量。具體來說，應(yīng)加強對財務(wù)工作人員的培訓(xùn)，提高其專業(yè)技能，通過進一步地學(xué)習(xí)全面把握風(fēng)險的識別和防范。另外，加強財務(wù)工作人員對本企業(yè)財務(wù)風(fēng)險分析和管理的學(xué)習(xí)，熟悉企業(yè)實際財務(wù)管理情況，客觀地從全局角度看待風(fēng)險。

三、總結(jié)

當前，我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，宏觀環(huán)境復(fù)雜多變。煤炭運銷企業(yè)在如此復(fù)雜的宏觀形勢中，難免會因各種內(nèi)外部原因?qū)е仑攧?wù)風(fēng)險的發(fā)生。企業(yè)財務(wù)管理活動貫穿于整個企業(yè)經(jīng)營管理中，關(guān)系著企業(yè)的健康發(fā)展和良性運行。因此，加強對煤炭運銷企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理工作至關(guān)重要。雖然企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的發(fā)生有很多不確定的因素，但是，由于當前我國煤炭運銷企業(yè)管理水平的提高，對財務(wù)風(fēng)險有一定的識別力和控制力，能夠通過科學(xué)有效的措施規(guī)避和防范財務(wù)風(fēng)險的發(fā)生。

參考文獻：

[1]吳麗.如何加強煤炭運銷企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理工作[J].科學(xué)之友.2012，04

[2]陳楨民.加強財務(wù)風(fēng)險管理是企業(yè)發(fā)展的根本保證[J].福建省會計學(xué)會理論研討論文集.2007

第2篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

合規(guī)管理工作計劃【1】

為建立健全風(fēng)險合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計劃。

一、合規(guī)目標

通過建立健全風(fēng)險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。

二、合規(guī)文化

倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

三、工作思路

1、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務(wù)流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持；

2、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風(fēng)險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；

3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；

4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。

5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

6、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。

7、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議；

8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。

合規(guī)管理工作計劃【2】

一、目前狀態(tài)

本行合規(guī)部正式成立于XXXXX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長，均為 XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)進行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務(wù)和服務(wù)規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務(wù)方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復(fù)查，并在第一次營業(yè)部檢查報告的基礎(chǔ)上對信貸業(yè)務(wù)檢查報告進行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。

二、20XX年工作計劃

1、加強個人在業(yè)務(wù)流程和制度上的學(xué)習(xí)，爭取短時間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務(wù)部門及營業(yè)網(wǎng)點的操作流程，必要時可向XX行合規(guī)部進行學(xué)習(xí)交流。

2、加強對各營業(yè)網(wǎng)點及業(yè)務(wù)管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。

4、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務(wù)部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。

5、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風(fēng)險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；

6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；

7、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。

8、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

9、建立風(fēng)險評估機制。認真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，。

10、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議；

第3篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

1評估產(chǎn)科護理工作中的風(fēng)險因素

1．1收集資料收集2005－2008年產(chǎn)科各種護理資料，包括：護理差錯事故登記本、護理缺陷登記本、護理投訴登記本、護患不良事件登記本、護理風(fēng)險事件登記本、護理質(zhì)控登記本、藥物不良反應(yīng)登記本、危重患者死亡討論登記本、護士長手冊等，對問題進行歸類分析，召開科室護士討論會，集思廣益，共同研究查找存在的和潛在的護理風(fēng)險及隱患。

1．2確定產(chǎn)科護理風(fēng)險因素通過對資料回顧討論分析確定存在的護理風(fēng)險因素3個方面16個問題：（1）醫(yī)院制度和管理因素：護理管理方面的風(fēng)險因素；護理職能和服務(wù)方面的風(fēng)險因素；各項制度和制度的落實方面的風(fēng)險因素；護理操作上的不確定性和產(chǎn)程觀察上的風(fēng)險；母嬰同室的風(fēng)險；潛在性的用藥風(fēng)險。（2）護士職業(yè)因素：護理人員自身的風(fēng)險因素；風(fēng)險防范意識方面的因素；醫(yī)護之間缺乏溝通的風(fēng)險因素；護患溝通方面的風(fēng)險因素；業(yè)務(wù)水平和技術(shù)方面的因素；護理人員身心方面的影響；護理文件書寫方面的風(fēng)險因素。（3）產(chǎn)婦個體因素：妊娠、分娩期的風(fēng)險因素；患者及社會方面的風(fēng)險因素；產(chǎn)科高精端的診療手段的應(yīng)用（如遺傳病產(chǎn)前診斷技術(shù)、胎兒鏡、產(chǎn)程監(jiān)護系統(tǒng)、鎮(zhèn)痛分娩）的風(fēng)險因素等。

2根據(jù)護理程序制定防范護理風(fēng)險的工作計劃

（1）成立護理風(fēng)險管理小組，確定風(fēng)險管理小組各成員的職責(zé)；建立風(fēng)險因素及風(fēng)險事件評估量表；（2）加強護理安全教育，健全并落實護理風(fēng)險管理制度，增強護理風(fēng)險防范意識；（3）提高護理質(zhì)量，降低護理風(fēng)險，每月對風(fēng)險事件和風(fēng)險因素進行分析討論；（4）加強護理人員的分級培訓(xùn)，加強專科技術(shù)培訓(xùn)，提高護士的綜合素質(zhì)；（5）分析護理缺陷，加強護士責(zé)任心，加強護理風(fēng)險監(jiān)控，加強督查力度；（6）加強醫(yī)護、護患溝通，確?；颊甙踩唬?）建立良好護患關(guān)系，提高患者滿意度；（8）規(guī)范各項護理操作規(guī)程，產(chǎn)程全過程陪同，對危重孕產(chǎn)婦加強監(jiān)測，加強護理文件的書寫；（9）合理配備人力資源。

3根據(jù)護理程序?qū)嵤┳o理風(fēng)險管理

經(jīng)過科室護理人員集體討論確定風(fēng)險因素，制定防范風(fēng)險的工作計劃后立即在日常護理治療工作中施行。通過護理實踐檢驗每個計劃的可行性，實效性，護士在實踐中發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險及時向各小組長或護長反饋，提出防范方案；若發(fā)現(xiàn)原有計劃不完善，應(yīng)及時提出整改意見，重新修訂。已發(fā)生的風(fēng)險問題及時給予控制、提出解決方案、整改措施，護士長每月通過檢查、反饋、整改、督查、評價等方式，減少風(fēng)險事件的發(fā)生。

4效果與評價

將2009－06－2010－12應(yīng)用護理程序進行護理風(fēng)險管理（應(yīng)用護理程序組）與2005－2008年未應(yīng)用護理程序進行護理風(fēng)險管理（未應(yīng)用護理程序組）的孕產(chǎn)婦對護理工作、護理技術(shù)滿意度，護理質(zhì)控平均分，護理差錯、護理缺陷的發(fā)生，護理風(fēng)險事件、護理投訴、護理不良事件發(fā)生率進行效果比較（表1）。結(jié)果采用χ2進行檢驗分析，差異有統(tǒng)計學(xué)意義（P＜0．05）。

5討論

第4篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

【關(guān)鍵詞】急診；護理；風(fēng)險管理；效果

護理風(fēng)險管理作為降低和控制護理工作中風(fēng)險的重要管理制度，在急診科護理實施對于控制急診患者護理風(fēng)險發(fā)生率，保證患者和醫(yī)療人員人身安全，降低醫(yī)療糾紛發(fā)生率，樹立醫(yī)院良好的服務(wù)形象具有重要作用[1]。下面對我院2012年1――12月間急診科進行治療的患者120例為研究對象，分析實施“風(fēng)險管理”護理模式的效果，現(xiàn)將報道如下：

1材料與方法

1.1一般材料選取2012年1――12月間入我院急診科進行治療的患者120例為研究對象，以實施風(fēng)險管理前60例患者為對照組，實施風(fēng)險管理后60例患者為研究組。對照組患者年齡17-42歲，男性患者例35，女性患者例25，平均年齡（25.24±4.27）歲，研究組患者年齡18-44歲，男性患者36例，女性患者24例，平均年齡（25.34±4.65）歲。兩組患者在性別、年齡、病種等情況方面無顯著差異，具有可比性。

1.2方法對照組實施常規(guī)護理，觀察組常規(guī)護理的基礎(chǔ)上實施風(fēng)險管理。對比兩組患者綜合滿意率、醫(yī)療糾紛發(fā)生率、風(fēng)險情況發(fā)生率，對護理質(zhì)量進行評分對比。

1.3統(tǒng)計分析臨床所得數(shù)據(jù)均使用SPSS16.0軟件進行分析，數(shù)據(jù)以（χ±s）表示，計數(shù)資料采用t檢驗，計量資料采用x2檢驗，以P

2結(jié)果

風(fēng)險管理實施后兩組患者護理質(zhì)量對比情況如下表。從表中對比數(shù)據(jù)來看，實施風(fēng)險管理后，醫(yī)療糾紛發(fā)生率、風(fēng)險事件發(fā)生率明顯降低，患者綜合滿意度提升，治療與操作熟練度提升，護理質(zhì)量提升，前后數(shù)據(jù)對比差異具有統(tǒng)計學(xué)意義（p

2.1兩組護理人員對管理模式的滿意度比較對照組患者對護理管理模式的滿意度為85.0%，而觀察組患者對管理模式的滿意度為100%。和對照組相比，觀察組對醫(yī)院管理模式的滿意度較高，二者差異具有統(tǒng)計學(xué)意義（P

3討論

臨床護理中風(fēng)險類型多樣，造成這些風(fēng)險因素包括護理人員、制度常規(guī)、病區(qū)管理、技術(shù)操作、設(shè)備設(shè)施、用藥管理、患者護理以及院內(nèi)感染等，要從這些方面加強風(fēng)險管理工作的實施與監(jiān)督。

首先對醫(yī)護人員進行風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)，提升急診科護士在工作中的風(fēng)險防范意識和能力。在工作中，樹立風(fēng)險防范的高度意識，掌握醫(yī)療事故處理辦法以及相關(guān)法律法規(guī)，以個案為例對醫(yī)護人員進行教育，降低醫(yī)療糾紛的發(fā)生率，在護理工作中提供給患者更好的服務(wù)，實施人性化關(guān)懷措施，提升自我管理及安全保護意識[2]。對患者進行的健康教育主要有這些方面的內(nèi)容，給患者講述一些有關(guān)疾病的知識，同時還要加強對患者用藥的一些觀察，同時還要對患者進行心理上的指導(dǎo)，最后還包括患者在出院時對患者的指導(dǎo)，在護士長的組織下，同時主管護士和責(zé)任護士進行一些交流，然后才能對患者開展有計劃的健康教育[3]。護士門要進入病房和患者進行廣泛的交流，護士可以和患者討論一些患者比較感興趣的和喜歡的話題，交流進行得越多，患者和家屬更容易接受這些問題。

其次是制定良好的護理計劃，明確護理重點，提升醫(yī)護人員對于新技術(shù)護理流程和規(guī)范的認識及掌握程度，提升業(yè)務(wù)熟練度；對呼吸科危重患者實施重點護理；落實強化床頭交接班制與護士長每天三次查房制；對護理工作實施班班評估，接班首先評估危重患者，其次是普通患者[4]；對于患者的投訴及需求及時記錄，報告給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；對有潛在醫(yī)療糾紛、特殊患者、疑難危重患者，有護理并發(fā)癥等，及時上報護理部，并制定相關(guān)工作計劃；下班前，互相提醒有沒有未完成的工作或需特殊交班的事項。

最后是規(guī)范護理物品、儀器的管理。設(shè)專人管理，定位放置，隨時保證器械處于備用狀態(tài)，做好滅菌消毒工作。對護理人員先培訓(xùn)后上崗，制定各?？苾x器操作程序卡，對于不合格儀器、設(shè)備、設(shè)施、物品，及時進行處理，避免增加安全隱患。制定更加完善安全用藥管理規(guī)定，強化監(jiān)督和實施，做好藥物的存放與管理工作。

參考文獻

[1]曾桂英，劉國英.風(fēng)險管理在急診科護理管理中的應(yīng)用[J].中國民康醫(yī)學(xué)，2010（10）：147-148.

[2]孫琦，張梅.護理安全管理在急診危重患者搶救中的應(yīng)用效果[J].護理實踐與研究，2012（21）：58-59.

第5篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

【關(guān)鍵詞】 工程設(shè)計企業(yè) 風(fēng)險管理 對策

隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，新情況、新事項逐漸增多，加之內(nèi)外部市場環(huán)境的不斷變化，企業(yè)所面臨的風(fēng)險日益加大。所以當今企業(yè)必須全面有效地開展風(fēng)險管理工作，才能做到未雨綢繆，防微杜漸，保持和增強企業(yè)的競爭優(yōu)勢。本文基于工程設(shè)計企業(yè)風(fēng)險管理的工作實踐，認為風(fēng)險管理工作可以從風(fēng)險管理體系建設(shè)、風(fēng)險信息識別與評估、風(fēng)險管理策略和措施、監(jiān)督與改進等方面來開展。

一、風(fēng)險管理體系建設(shè)

企業(yè)風(fēng)險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。企業(yè)風(fēng)險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全風(fēng)險管理體系，從而為實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

做好企業(yè)風(fēng)險管理工作對提高企業(yè)風(fēng)險防范能力、增強市場競爭力至關(guān)重要，有效的風(fēng)險管理可以確保企業(yè)把風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi);確保真實、可靠的數(shù)據(jù)信息與溝通;確保遵守有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和重大經(jīng)營管理措施的貫徹執(zhí)行;確保企業(yè)不因災(zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。因此，企業(yè)應(yīng)從上到下高度重視此項工作，應(yīng)以現(xiàn)有的管理流程和規(guī)章制度為基礎(chǔ)，建立符合企業(yè)實際的風(fēng)險管理組織體系和制度體系。

首先，根據(jù)企業(yè)組織架構(gòu)特點建立整體覆蓋的風(fēng)險管理組織體系，成立由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理工作，并明確指定企業(yè)各職能部門及下屬各單位領(lǐng)導(dǎo)為本部門、單位的風(fēng)險管理第一責(zé)任人。指定領(lǐng)導(dǎo)親自負責(zé)有利于明晰責(zé)任，提高對風(fēng)險管理工作的重視程度。同時，為促進日常工作的有序開展，需在風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)置具體職能部門為風(fēng)險管理歸口部門，全面組織協(xié)調(diào)企業(yè)風(fēng)險管理的日常工作，包括負責(zé)組織企業(yè)風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度;組織收集風(fēng)險信息，建立風(fēng)險事件庫;辨識、分析、評價風(fēng)險，完善內(nèi)部控制系統(tǒng);組織建立公司重大風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警機制;指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位建立健全風(fēng)險管理體系等等。企業(yè)其他各職能部門則負責(zé)對其職責(zé)范圍內(nèi)存在的各類風(fēng)險進行管理，下屬各單位應(yīng)全面貫徹落實企業(yè)總體風(fēng)險管理制度，按照整體要求做好風(fēng)險管理工作。

其次，除了建立風(fēng)險管理組織體系之外，企業(yè)還應(yīng)根據(jù)自身情況制定風(fēng)險管理制度體系，制定完善的相關(guān)制度和基本工作流程，為全面開展風(fēng)險管理工作提供制度保證和工作依據(jù)。一般說來，企業(yè)風(fēng)險管理制度包括：風(fēng)險管理工作辦法、不同風(fēng)險事項應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險控制程序等。風(fēng)險管理基本工作流程為：收集風(fēng)險管理初始信息進行風(fēng)險評估制定風(fēng)險管理策略提出和實施風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險管理監(jiān)督與改進。

二、風(fēng)險信息識別與評估

有效的風(fēng)險管理體系是企業(yè)順利地開展風(fēng)險識別與評估工作的重要保障。企業(yè)應(yīng)充分識別內(nèi)外部情況，找準和找全現(xiàn)階段面臨的主要風(fēng)險事項，并對其進行分類。一般來說，以管理要素為標志，工程設(shè)計類企業(yè)的風(fēng)險可劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險、運營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、資金風(fēng)險、投資風(fēng)險、法律風(fēng)險、海外風(fēng)險七大類，每一類中又分別包含若干不同的風(fēng)險事項。

各類風(fēng)險包含的主要風(fēng)險事項如下。戰(zhàn)略風(fēng)險：包括戰(zhàn)略制訂、戰(zhàn)略實施、戰(zhàn)略動態(tài)調(diào)整等;運營風(fēng)險：包括公司治理、重大決策、機構(gòu)設(shè)立與注銷、市場經(jīng)營、管理創(chuàng)新、合同管理、質(zhì)量管理、技術(shù)管理、項目管理、人力資源管理、安全生產(chǎn)、節(jié)能減排、職業(yè)健康、國家安全與保密、宣傳與信息安全等;財務(wù)風(fēng)險：包括會計核算、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、經(jīng)費管理等;資金風(fēng)險：包括融資、金融工具使用、資金結(jié)算、擔(dān)保、外匯管理等;投資風(fēng)險：包括股權(quán)投資、項目投資等;法律風(fēng)險：包括合同管理、合規(guī)審查、重大法律糾紛、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動用工管理等;海外風(fēng)險：包括市場經(jīng)營、市場環(huán)境、運營監(jiān)控、海外投資等。

企業(yè)可根據(jù)識別出的風(fēng)險事項建立風(fēng)險事件庫，以便在風(fēng)險管理過程中隨時查找、對照、評估效果、完善措施。同時，由于企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，應(yīng)對風(fēng)險信息進行動態(tài)監(jiān)控，風(fēng)險管理歸口部門要根據(jù)不同階段風(fēng)險事件的變化及時更新企業(yè)風(fēng)險事件庫。風(fēng)險事件庫應(yīng)包含風(fēng)險名稱、風(fēng)險類別、風(fēng)險描述、發(fā)生條件、風(fēng)險后果、風(fēng)險應(yīng)對措施幾個方面。以工程設(shè)計類企業(yè)最常面臨的幾個風(fēng)險事項為例，列舉風(fēng)險事件庫相關(guān)內(nèi)容（見表1）。

在實際操作中，風(fēng)險識別和評估可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢和調(diào)查研究等方法。企業(yè)各部門和下屬各單位處在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的第一線，應(yīng)注意在實際工作中查找和收集風(fēng)險信息，分析風(fēng)險發(fā)生的條件及可能性的高低，評估風(fēng)險對企業(yè)的影響程度，提出重大風(fēng)險，建立風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標體系。企業(yè)風(fēng)險管理歸口部門應(yīng)在結(jié)合各單位、各部門提出的重大風(fēng)險和風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標體系的基礎(chǔ)上，提出整個企業(yè)層面上的重大風(fēng)險和風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標體系。

經(jīng)過評估的風(fēng)險，按照發(fā)生的可能性可分為經(jīng)常、很大、中等、偶爾、極少五種情況;按照對企業(yè)的影響程度可分為災(zāi)難性、重大、中等、輕微、可忽略五種情況。風(fēng)險發(fā)生可能性很大并且會產(chǎn)生重大影響的，就應(yīng)判斷為重大風(fēng)險，需要引起企業(yè)高度重視。

三、風(fēng)險管理策略和措施

依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，企業(yè)可結(jié)合自身條件、外部環(huán)境和發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)自身風(fēng)險承受能力，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制、風(fēng)險分擔(dān)等適合的風(fēng)險管理策略，并針對各類風(fēng)險特點，確定風(fēng)險應(yīng)對措施。應(yīng)對措施應(yīng)滿足合規(guī)要求，滿足風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則，具有適用性、可操作性，并堅持在實際工作中嚴格貫徹執(zhí)行。例如，對于日常流程和制度無法預(yù)控，一旦發(fā)生損失較大的重大風(fēng)險，應(yīng)制定專項風(fēng)險應(yīng)對方案;對于日常經(jīng)營及管理活動中的重大風(fēng)險，應(yīng)針對風(fēng)險所涉及的所有環(huán)節(jié)，制定或完善內(nèi)控制度和涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施，由事后控制變事前、事中及事后全過程風(fēng)險控制;對于其他風(fēng)險，應(yīng)針對風(fēng)險所涉及的各項流程，把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，建立或完善內(nèi)控制度和流程，將風(fēng)險控制在可承受的范圍內(nèi)。特別要注意的是，對于企業(yè)重大風(fēng)險事項，均應(yīng)在充分進行風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，上報公司高級管理層（設(shè)有董事會的公司還應(yīng)對上報董事會審議的事項進行規(guī)定）討論、決策，并由監(jiān)事會（監(jiān)事）進行監(jiān)督。

風(fēng)險管理的內(nèi)控措施一般包括重要崗位權(quán)力制衡控制、授權(quán)審批控制、績效考評控制、利益沖突回避控制、經(jīng)營活動分析控制、財產(chǎn)保護控制、重大風(fēng)險預(yù)警控制等。風(fēng)險管理措施的制定可采取定性和定量相結(jié)合的方法，并積極借助信息化手段推進風(fēng)險管理措施的實現(xiàn)。

現(xiàn)以工程設(shè)計企業(yè)戰(zhàn)略制訂及調(diào)險為例，論述其管理措施。企業(yè)應(yīng)制訂具有引領(lǐng)性和可執(zhí)行性的發(fā)展戰(zhàn)略，否則可能會導(dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，喪失機遇和動力，難以形成競爭優(yōu)勢，甚至造成經(jīng)營失敗。針對這類風(fēng)險，企業(yè)制定了明確的控制要求：戰(zhàn)略規(guī)劃制訂前需進行詳細調(diào)研;應(yīng)具有保障實現(xiàn)發(fā)展目標的實施路徑、保障措施;對戰(zhàn)略規(guī)劃實施情況進行分析，當外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，履行適當程序調(diào)整規(guī)劃。再根據(jù)各項要求制定了具體的控制措施：首先，由各相關(guān)職能部門對分管領(lǐng)域業(yè)務(wù)進行分析預(yù)測，制定分目標，根據(jù)公司近年主要經(jīng)濟指標情況和上級要求，在全面分析現(xiàn)狀和預(yù)測內(nèi)外部環(huán)境變化趨勢的基礎(chǔ)上制定總目標;其次，根據(jù)發(fā)展目標確定重點任務(wù)和保障措施，要求具有指導(dǎo)性和可行性;最后，分析戰(zhàn)略執(zhí)行情況和內(nèi)外部市場環(huán)境變化情況，評估調(diào)整規(guī)劃要求，經(jīng)決策層審批后年度工作計劃。

企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和動態(tài)調(diào)整過程均嚴格執(zhí)行控制措施，避免了因發(fā)展戰(zhàn)略脫離實際、偏離中心而導(dǎo)致過度擴張、經(jīng)營失敗;也避免了發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動而導(dǎo)致資源浪費，甚至危及企業(yè)的生存和持續(xù)發(fā)展。

四、監(jiān)督與改進

企業(yè)只有對風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督和改進，才能實現(xiàn)整個管理環(huán)節(jié)的閉合。應(yīng)建立全面風(fēng)險管理監(jiān)督機制，制定監(jiān)督制度，明確檢查對象、內(nèi)容、方法，明確各部門在風(fēng)險管理監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限、程序、方法和要求。應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略、內(nèi)控措施及專項風(fēng)險應(yīng)對方案的有效性和合理性，結(jié)合實施情況不斷修訂和完善。在重大風(fēng)險，如公司發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、重要經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化時，還應(yīng)組織對相關(guān)風(fēng)險管控的專項監(jiān)督檢查。

此外，企業(yè)還應(yīng)從風(fēng)險信息溝通、風(fēng)險管理培訓(xùn)、風(fēng)險文化營造三方面為順利開展風(fēng)險管理工作提供支持。注重風(fēng)險管理信息的溝通，建立風(fēng)險管理信息報送體系，明確風(fēng)險管理相關(guān)信息的收集、處理及傳遞程序，確保信息及時溝通，促進風(fēng)險管理工作有效運行;加大風(fēng)險管理的培訓(xùn)，在全面風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識及基本技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，建立高風(fēng)險崗位的崗前培訓(xùn)制度，加強對關(guān)鍵崗位風(fēng)險管理理念、管控核心內(nèi)容、操作規(guī)程的培訓(xùn);在內(nèi)部各個層面營造風(fēng)險管理文化氛圍，各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用，積極傳播風(fēng)險管理文化，牢固樹立風(fēng)險無處不在、無時不在意識和理念。

【參考文獻】

第6篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險防控 財務(wù) 輸電管理

一、背景介紹

南方電網(wǎng)公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略提出兩個轉(zhuǎn)變，即電網(wǎng)發(fā)展向更加智能、高效、可靠、綠色方向轉(zhuǎn)變，企業(yè)管理向精益化方向轉(zhuǎn)變。企業(yè)管理向精益化方向轉(zhuǎn)變是以提高公司綜合效益為目標，對核心業(yè)務(wù)的全過程實行精細控制，更加注重細節(jié)管理，將具體、明確的量化標準滲透到管理的各個環(huán)節(jié)，使公司的經(jīng)營管理活動始終處于受控狀態(tài)。

精益化管理是企業(yè)管理的必然趨勢，是全面提升各項工作水平的必然路徑，工作只有做細做實，才能做大做強。精益化管理是企業(yè)發(fā)展的一個方向。南寧局提出要做南網(wǎng)標桿和同行典范，就是要在精益化管理上下功夫，只有這樣才能做到又好又快發(fā)展。

二、基本考慮

企業(yè)財務(wù)管理是企業(yè)經(jīng)營的基礎(chǔ)，為企業(yè)后勤提供了保障，它時刻監(jiān)督著業(yè)務(wù)管理工作。業(yè)務(wù)管理直接推動著企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營，決定著財務(wù)管理工作的存在價值。兩者融合為企業(yè)提供了一個良性循環(huán)體系。

本文涉及了諸多部門的管理行為，但是做的都是同一件事，管理工作就是要將多件事情進行統(tǒng)籌，找出共同點，加以結(jié)合，最后形成一件事，每個部門都針對同一件事開展工作，各取所需。

本文以一個財務(wù)人員的視角考慮RAP（risk-based activity plan）的切入，重點運用PDCA（plan do check action）閉環(huán)管理思想以及安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系中的SECP（scheme execution consistency performance）理論來進行論述，突出風(fēng)險管控，從財務(wù)管理、計劃管理、車輛管理等幾個方面進行逐一論述。

三、實施的途徑

超高壓公司負責(zé)管理、運營、維護和建設(shè)南方電網(wǎng)跨省區(qū)骨干網(wǎng)架及重要聯(lián)絡(luò)線。南方電網(wǎng)公司趙建國董事長在超高壓公司檢查工作時提出超高壓公司就是要確保南方電網(wǎng)主網(wǎng)架安全、安全、再安全，因此我們的各項工作都是要圍繞安全這個中心主題詞來開展的，要圍繞中心做工作、進入管理起作用，在這個基礎(chǔ)上關(guān)注經(jīng)營管理和隊伍建設(shè)，所以要將安全生產(chǎn)這條生命線貫徹始終。

我們每做一件事，搞一項活動或解決一個問題，都有一個做法或思路，它都是按照PDCA的活動規(guī)律（程序）進行的。P（plan）表示策劃，D（do）表示執(zhí)行，C（check）表示檢查，A（action）表示改進。PDCA閉環(huán)管理思想的特點是：按PDCA順序前進，就能達到一個新的水平，在新的水平上再進行PDCA循環(huán)就又可達到一個更高的水平；且每個階段都可有它本身的小PDCA循環(huán)。目前我們可以依托輸電巡線作業(yè)管理平臺，以風(fēng)險管理為主線，計劃管理為平臺來開展財務(wù)PDCA循環(huán)管理工作。

（一）P（plan）：策劃

要圍繞我們的關(guān)鍵指標做好策劃，對影響到我們安全的各個因素、各個關(guān)鍵點進行分析，對我們的工作量進行評估，用多少人、什么能力水平的，按照計劃管理5W1H（what why who where when how）的標準將工作進行分解，形成計劃，在計劃中對各個關(guān)鍵點進行評估，對策清楚，目標明確，責(zé)任落實。具體因素包括以下幾方面：

1、制度建設(shè)方面

在開展輸電巡線業(yè)務(wù)之前要有規(guī)矩，將我們的制度、流程、表單、作業(yè)指導(dǎo)書等東西都納入到系統(tǒng)管理的框架中，去操作、去執(zhí)行。

2、業(yè)務(wù)計劃方面

事先做好工作量的測算，并充分考慮人員、時間、天氣、工具等因素。

3、車輛管理方面

要考慮車輛的使用、調(diào)配計劃，可以通過車輛的里程、油耗、維護成本作為關(guān)鍵性指標進行過程監(jiān)測，尤其是車輛的里程數(shù)，將其納入進去，每次巡線前畫好線路的運行規(guī)劃圖，圍繞哪條線路去巡線，就設(shè)計好線路的規(guī)劃圖以及車輛路線的規(guī)劃圖，按照關(guān)鍵路徑法將關(guān)鍵路徑確認出來，考慮一個最優(yōu)方案。

4、預(yù)算方面

每次外出巡線時要進行費用預(yù)算，住宿情況、補助情況以及其他費用使用情況，住宿是必不可少的是因素，對于住宿我們可以考慮定點住宿統(tǒng)一結(jié)算或者定點住宿單獨結(jié)算亦或是不定點住宿按照包干的方式執(zhí)行，但要在事先謀劃好，規(guī)定好“圓點”，所謂“圓點”就是對巡線的路徑進行規(guī)劃的時候同時也“畫圓”，規(guī)定好哪些地方必須住宿、哪些地方可住可不住、哪些地方不能住宿。

5、風(fēng)險防控方面

風(fēng)險防控包括安全風(fēng)險、廉潔風(fēng)險、違約風(fēng)險、作業(yè)控制風(fēng)險等等。安全風(fēng)險涉及人員風(fēng)險、設(shè)備安全風(fēng)險、車輛安全風(fēng)險；廉潔風(fēng)險涉及到依法經(jīng)營等方面風(fēng)險；計劃管理就是一個契約，違約風(fēng)險就是沒有按照計劃去落實、去執(zhí)行，該變更而未變更等風(fēng)險；作業(yè)控制風(fēng)險涉及到作業(yè)過程控制的風(fēng)險。

要將上述各因素納入到策劃當中，錄入到系統(tǒng)中形成指標，以便執(zhí)行、檢查和考核。

（二）D（do）：執(zhí)行

目前，我局建立了輸電管理信息系統(tǒng)，每名員工都帶有一個“本本”，巡線可以利用“本本”導(dǎo)航進行，導(dǎo)航將整個巡視路徑圖匯成了一條指引工作的曲線，順著他就可以找到前進的方向，按照事前的策劃去逐一落實，就可以達到目標、看到“光明”。再則，我們的“本本”還是業(yè)務(wù)計劃、預(yù)算、操作方法、步驟等等的匯集體，不但告訴你做什么還和你講怎么做。在執(zhí)行過程中也要進行風(fēng)險評估，風(fēng)險是否上升了，如果上升我們就要修改我們的工作計劃，之后再執(zhí)行。

JUST IN TIME理論傳達的思想是一次性作對，不瞎忽悠、不亂折騰，我們在執(zhí)行過程中也要有這種精神，不斷向前看，找出短板，將過去的問題不斷處理掉，面對的就只有新問題，而新的事情我們就按策劃方案一次性做好，從而做到“干一件、學(xué)一樣、規(guī)范一項”，當執(zhí)行過后，我們將所有的數(shù)據(jù)錄入到數(shù)據(jù)庫中，作為歷史數(shù)據(jù)，以供參考。

（三）C（check）：檢查

檢查可以運用安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系中的SECP理論來做支撐、把控。SECP明確了按什么考核，考核什么。SECP四個環(huán)節(jié)“策劃（SCHEME）、執(zhí)行（EXECUTION）、依從（CONSISTENCY）、績效（PERFORMANCE）

1、S（scheme）：策劃

就是要看我們業(yè)務(wù)計劃是否按照標準、規(guī)范進行的策劃，預(yù)算是否符合要求；

2、E（execution）：執(zhí)行

就是看我們計劃的完成情況是否已經(jīng)按照策劃要求完成，預(yù)算是否按照策劃要求完成，是否達到預(yù)期的結(jié)果。

3、C（consistency）：依從性

就是看我們的結(jié)果是否按照規(guī)定的標準去執(zhí)行了，也就是指標完成率如何，是否偏離，如果偏離了，那修改過計劃沒有，是主觀因素還是客觀因素。

4、P（performance）：執(zhí)行的效果

就是看存在哪些不足需要不斷改進，有什么好的做好要去固化，以便下一次在執(zhí)行過程中采納。持續(xù)改進可以形成最優(yōu)工作量、最優(yōu)車輛使用、最佳預(yù)算調(diào)配、最佳路徑選擇等幾方面的內(nèi)容。

當然，在檢查過程中要隨時做好監(jiān)測，有過程的控制也有結(jié)果的控制。過程控制可以通過“本本”來控制，是否按照既定的路線去巡視，路線存在偏差時是否采用了變化管理去修改計劃；住宿是否到定點賓館去住宿的，住宿的天數(shù)是否按照既定的計劃去安排的，費用的使用有無按照預(yù)算去考慮，車輛的安排是否在掌控之中。

另外，管理過程中要把握好風(fēng)險的管控這條主線，也是紅線，也要進行監(jiān)測，包括以下幾個方面的風(fēng)險監(jiān)測：

（1）安全風(fēng)險，安全風(fēng)險內(nèi)涵豐富，具體來說有設(shè)備風(fēng)險、人員風(fēng)險、車輛風(fēng)險等風(fēng)險，這個屬于安全指標考核內(nèi)容的幾個大項。在車輛使用過程中，要安排規(guī)定的里程內(nèi)休息多少次，車速不能超過多少、酒后不能駕車、車輛出現(xiàn)什么異常情況要進行修理；人員出現(xiàn)問題，比如生病、不適，或者環(huán)境發(fā)生變化等可能會危及到人身安全的情況要中止作業(yè)。

（2）廉潔風(fēng)險：就是依法經(jīng)營指標風(fēng)險，不能違法亂紀、違規(guī)開展工作。

（3）違約風(fēng)險：計劃管理就好比是一項契約，每一步驟都是契約中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，守約、執(zhí)行的好的可以得到獎勵，不能違約，違約就要有懲罰，通過績效考核來實現(xiàn)，涉及到人員崗位晉升、評先、創(chuàng)優(yōu)，也可能會有通報批評、降崗降薪等懲罰性措施。

（4）作業(yè)控制風(fēng)險：就是是否達到預(yù)定要求等。

通過上述風(fēng)險管控措施，讓大家不敢越紅線（雷池）一步。

（四）A（action）：改進行動

通過上面的檢查，做好評估，不斷優(yōu)化工作計劃、固化好的做法、改進流程、表單，最終達到持續(xù)改進，提出最優(yōu)方案、最優(yōu)工作量，從而提高管理精益化水平，讓管理上層次。

當然，在整個流轉(zhuǎn)過程中要考慮“人”的因素，要打造一支政治堅定、業(yè)務(wù)精湛、愛崗敬業(yè)、作風(fēng)優(yōu)秀的員工隊伍，就要將學(xué)習(xí)、規(guī)范、分享、互助的文化建設(shè)思想貫徹始終，做到“看大做小”，提高員工深入分析、養(yǎng)成良好的思辨能力，讓員工在執(zhí)行過程中達到自我價值的實現(xiàn)，從而更好地提升企業(yè)價值。

圍繞做什么、怎么做，管什么、怎么管，利用PDCA循環(huán)將管理工作串聯(lián)起來，基于RAP作業(yè)管理，形成閉環(huán)。

（五）考核

考核就是針對計劃執(zhí)行的過程、執(zhí)行的結(jié)果、預(yù)算執(zhí)行過程、執(zhí)行結(jié)果、風(fēng)險控制情況等進行考核，考核涉及到人員的晉升、降職，人員的崗位調(diào)整，部門的獎勵、懲罰，部門費用的增加、減少等四大方面。要通過考核促管理，使制度流程行得通、管得住、用得好。

四、RAP框架的運作和產(chǎn)生的變化

我們期待在此種流程運轉(zhuǎn)后，我們的輸電巡線管理會像精益化管理方向邁出一大步。

（1）費用歸集可以統(tǒng)計到每條線路巡線人工成本，車輛過路過橋費、加油費、維護費，青苗補償費，其他材料費；

（2）每條線路巡視可以精確到人次、最優(yōu)巡視線路，最合理天數(shù)、最佳工作量；

（3）車輛可以達到最優(yōu)安排，包括車輛的最優(yōu)路徑、最佳公里數(shù)、最佳油耗等等；

（4）風(fēng)險可以做到最優(yōu)管控；

（5）定額管理方面有所突破，管理更趨向于標準作業(yè)管理；

（6）文化氛圍做到更好，人人養(yǎng)成遵章守紀的好習(xí)慣，計劃管理上水平，上層次。

五、下一步打算

數(shù)據(jù)的積累不是一時能夠解決的，還需要不斷去更新，去完善。通過RAP建立各個流程的手拉手，按照平衡積分卡思想，在資產(chǎn)管理、物資管理等方面充分運用，尤其是將資產(chǎn)全生命周期理念融入進來是發(fā)展的必然。

參考文獻：

第7篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

摘要:現(xiàn)代建設(shè)項目管理已經(jīng)成為了項目管理的主流模式，本文分析了現(xiàn)代建設(shè)項目管理的主要內(nèi)容、與傳統(tǒng)建設(shè)項目管理的區(qū)別，提出要加快學(xué)習(xí)和掌握現(xiàn)代建設(shè)項目管理的知識，并將其用于指導(dǎo)現(xiàn)實工作。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)項目管理現(xiàn)代建設(shè)項目管理關(guān)系

現(xiàn)代建設(shè)項目管理是上世紀90年代在原有傳統(tǒng)項目管理基礎(chǔ)上發(fā)展起來的管理學(xué)科的新領(lǐng)域，是有關(guān)現(xiàn)代社會中各種項目的一般管理理論和方法。它所涉及的管理理論和方法與傳統(tǒng)的項目管理理論和方法具有很大的不同，這種不同直接影響到了建設(shè)項目管理方法的變革。在信息社會和知識經(jīng)濟中，現(xiàn)代項目管理已經(jīng)成為了項目管理的主流模式，這必將迫使建設(shè)項目管理模式也發(fā)生必要的轉(zhuǎn)化，即從傳統(tǒng)的建設(shè)項目模式轉(zhuǎn)變成基于活動和過程的全過程管理的新模式。

在現(xiàn)代建設(shè)項目管理中最為核心的概念是有關(guān)現(xiàn)代項目管理的知識體系。所謂現(xiàn)代項目管理是指運用各種知識、技能、方法與工具，為滿足或超越項目有關(guān)各方對項目的要求與期望所開展的各種管理活動。這一定義界定了三個方面的問題:其一是項目管理的目的，其二是項目管理內(nèi)容，其三是項目管理的手段。其中，項目管理的目的是“滿足或超越項目有關(guān)各方對項目的要求與期望”，而項目管理的內(nèi)容是“為滿足或超越項目有關(guān)各方對項目的要求與期望所開展的各種管理活動”，有關(guān)項目管理的手段則包括各種“相關(guān)的知識、技能、方法和工具”。

1.建設(shè)項目管理的目的

現(xiàn)代建設(shè)項目管理的理論認為，建設(shè)項目管理的根本目的是需要滿足或超越建設(shè)項目相關(guān)利益主體的要求與期望。這包括兩個方面的含義:其一是項目管理者必須按照建設(shè)項目相關(guān)利益主體的要求和期望去開展建設(shè)項目的管理，但是一定不能將建設(shè)項目成本、工期、質(zhì)量等既定的工作考核指標作為建設(shè)項目管理的根本目的，因為項目管理者必須要隨時根據(jù)建設(shè)項目相關(guān)利益主體的要求與期望的變動而不斷地調(diào)整和管理好建設(shè)項目的各項考核指標和具體的項目工作;其二是項目管理者必須充分識別和管理好建設(shè)項目相關(guān)利益主體的各種要求與期望，而不能只是根據(jù)建設(shè)項目相關(guān)利益主體初始的、表面的或口頭的要求與期望去開展項目管理。

2.現(xiàn)代建設(shè)項目管理的主要內(nèi)容

2.1建設(shè)項目的集成管理

建設(shè)項目集成管理是在項目管理過程中為確保各種建設(shè)項目工作能夠很好地協(xié)調(diào)與配合目的一種整體性、綜合性的項目管理工作。開展建設(shè)項目集成管理的目的是要通過綜合與協(xié)調(diào)去管理好項目各方面的工作，以確保整個建設(shè)項目的成功。這項管理的主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目集成計劃的編制、項目集成計劃的實施和項目總體變更的管理與控制。

2.2建設(shè)項目的范圍管理

建設(shè)項目范圍管理是在項目管理過程中所開展的計劃和界定一個建設(shè)項目或項目階段所需和必須要完成的工作范圍以及不斷維護和更新建設(shè)項目的范圍的管理工作。開展建設(shè)項目范圍管理的根本目的是要通過成功地界定和控制項目的工作范圍與內(nèi)容，確保建設(shè)項目的成功。這項管理的主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目起始的確定和控制、項目范圍的規(guī)劃、項目范圍的界定、項目范圍的確認、項目范圍變更的控制與項目范圍的全面管理和控制。

2.3建設(shè)項目的工期管理

建設(shè)項目工期管理也被稱為項目時間管理，它是為確保建設(shè)項目按既定時間成功完成而開展的項目管理工作。開展建設(shè)項目工期管理的根本目的是要通過做好項目的工期計劃和項目工期的控制等管理工作，去確保建設(shè)項目的成功。這項管理的主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目活動的分解與定義、項目活動的排序、項目活動的時間估算、項目工期與項目作業(yè)計劃的編制和項目進度管理與控制。

2.4建設(shè)項目的造價管理

建設(shè)項目造價管理也稱為項目成本管理，是在建設(shè)項目管理過程中為確保項目在不超出預(yù)算的情況下完成全部項目工作而開展的有關(guān)建設(shè)項目成本和價值的管理工作。開展建設(shè)項目造價管理的根本目的是全面管理和控制項目的成本和努力提高建設(shè)項目的價值。主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目所需資源的規(guī)劃、項目成本的估算、項目成本的預(yù)算和項目成本的監(jiān)控、項目成本的各種預(yù)測和籌資管理等。

2.5建設(shè)項目的質(zhì)量管理

建設(shè)項目質(zhì)量管理是為確保建設(shè)項目質(zhì)量能夠達到要求所開展的一種項目管理工作。主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目的質(zhì)量規(guī)劃、項目質(zhì)量保障和項目質(zhì)量控制等。開展建設(shè)項目質(zhì)量管理的根本目的是要對一個項目的工作和該項目的產(chǎn)出物的質(zhì)量進行嚴格控制和有效管理，以確保一個建設(shè)項目的真正成功。這項管理又可以分成建設(shè)項目產(chǎn)出物的質(zhì)量管理和建設(shè)項目工作質(zhì)量管理兩個方面。

2.6建設(shè)項目的人力資源管理

建設(shè)項目人力資源管理是在項目管理過程中為確保更有效地利用建設(shè)項目所涉及的人力資源而開展的項目管理工作。開展建設(shè)項目人力資源管理的根本目的是要對項目組織和項目所需人力資源進行科學(xué)確定和有效地管理，以確保建設(shè)項目的成功。主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目組織的規(guī)劃、項目人員的獲得與配備、項目團隊的建設(shè)等。

2.7建設(shè)項目溝通管理

建設(shè)項目溝通管理是為確保有效地、及時地生成、收集、儲存、處理和使用項目的信息，以及及時合理地開展溝通而開展的管理工作。建設(shè)項目溝通管理的根本目的是要對項目所需信息和項目相關(guān)利益者之間的溝通進行有效管理，以確保建設(shè)項目的成功。主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目溝通計劃的制定、項目信息的傳送、項目報告和會議管理等方面的內(nèi)容。

2.8建設(shè)項目的風(fēng)險管理

建設(shè)項目風(fēng)險管理是為確保能成功地識別出建設(shè)項目風(fēng)險、分析和度量項目風(fēng)險以及應(yīng)對項目風(fēng)險所開展的各種建設(shè)項目管理工作。建設(shè)項目風(fēng)險管理的根本目的是要對建設(shè)項目所面臨的風(fēng)險事件和后果進行有效識別和及時控制，這是針對項目的不確定性而開展的降低損失和抓住機遇的一種管理工作。具體管理內(nèi)容包括:建設(shè)項目風(fēng)險的識別和度量、項目風(fēng)險對策的設(shè)計和項目風(fēng)險的控制等。

2.9建設(shè)項目的采購管理

建設(shè)項目采購管理是為確保項目組織能夠從外部尋求和獲得項目所需資源的一種管理工作。建設(shè)項目采購管理的根本目的是要對項目所需資源的獲得過程和結(jié)果進行有效地管理，以確保建設(shè)項目能夠及時合適地獲得各種資源。這方面管理的主要內(nèi)容包括:建設(shè)項目采購工作計劃的制定、資源尋求過程與采購合同的管理、資源供應(yīng)來源的選擇與合同履約管理等。

3.現(xiàn)代建設(shè)項目管理與傳統(tǒng)建設(shè)項目管理的不同

3.1管理內(nèi)容不同

現(xiàn)代項目管理在傳統(tǒng)建設(shè)項目管理僅有的項目工期、質(zhì)量、成本管理三個方面的基礎(chǔ)上又增加了項目集成、范圍、風(fēng)險、溝通、采購和人力資源管理六個方面的內(nèi)容。

3.2管理效用不同

由于現(xiàn)代項目管理知識體系中增加了項目范圍管理和項目集中管理這兩個綜合性和集成性的專項管理領(lǐng)域，以及項目風(fēng)險管理這個針對項目管理不確定性和風(fēng)險的專項管理領(lǐng)域，傳統(tǒng)項目管理模式更多地強調(diào)項目工期，造價和質(zhì)量的專業(yè)分工，沒有項目集成管理、范圍管理和風(fēng)險管理等專項管理，從而造成了傳統(tǒng)項目管理中存在相互割裂、不系統(tǒng)和缺乏對于不確定性問題管理等方面的缺陷，這是傳統(tǒng)項目管理效用低下的根本原因。

現(xiàn)代項目管理模式九個專項管理內(nèi)容構(gòu)成了一個完整的整體。這個整體又分成了三個子系統(tǒng):其一是由項目造價、工期和質(zhì)量管理構(gòu)成的項目目標管理子系統(tǒng)，其二是由項目人力資源管理、采購管理（物力和勞力資源）和溝通管理（信息資源）三者構(gòu)成的項目資源管理子系統(tǒng);其三是由項目范圍、風(fēng)險和集成管理構(gòu)成的項目綜合管理子系統(tǒng)。目標管理子系統(tǒng)是項目管理的核心和保障對象，資源管理子系統(tǒng)是項目資源保障和配置的手段，綜合管理子系統(tǒng)是項目集成管理和風(fēng)險管理的工具。正是這種有機構(gòu)成和科學(xué)配置使得現(xiàn)代項目管理模式的管理質(zhì)量和效果都遠遠超越了傳統(tǒng)項目管理模式?，F(xiàn)代項目管理最重要的特征就是新增加了項目范圍、集成與風(fēng)險這三個綜合性的專項管理和三個項目資源管理的專項管理內(nèi)容，從而使其有效性得到了極大地提高，這也是現(xiàn)代項目管理模式成為當今項目管理新模式的根本原因。

3.3適用范圍不同

傳統(tǒng)建設(shè)項目管理的應(yīng)用主要局限于以建設(shè)工程為主的狹窄領(lǐng)域，而現(xiàn)代項目管理的應(yīng)用擴大到了一個十分寬廣的領(lǐng)域，包括工程建設(shè)項目、信息系統(tǒng)集成項目、科學(xué)研究項目、產(chǎn)品開發(fā)項目、國防項目等眾多領(lǐng)域。

4.對工作的啟示

傳統(tǒng)的建設(shè)項目管理已不能適應(yīng)社會發(fā)展需要。任何一種管理模式的邏輯系統(tǒng)都是在揚棄舊模式并且能夠更好地適應(yīng)新的社會發(fā)展要求和覆蓋更加廣泛的現(xiàn)實管理內(nèi)容的前提下誕生和發(fā)展的，項目管理模式也不例外。

新管理模式的邏輯空間、理論和方法更優(yōu)越?，F(xiàn)代項目管理包括:全生命周期管理、全要素管理、全團隊管理、全風(fēng)險管理、全過程管理，因此比傳統(tǒng)模式更廣泛。我們在現(xiàn)實工作中要盡快學(xué)習(xí)和掌握現(xiàn)代項目管理的相關(guān)理論和方法，并且使用這些先進的理論和方法來指導(dǎo)工作，以取得更大的管理效益。

第8篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

關(guān)鍵詞：加強 內(nèi)控體系 建設(shè) 思考

1. 前言

杭州華電半山發(fā)電有限公司（以下簡稱“半山公司”）是由華電國際電力股份有限公司、浙江浙能電力股份有限公司投資，華電國際電力股份有限公司控股的國有特大型火力發(fā)電企業(yè)，目前是國內(nèi)最大的燃機電廠，同時也是浙江電網(wǎng)的重要統(tǒng)調(diào)電廠和杭州市的主要保安電源。

半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、擴建工程，目前總裝機容量為268萬千瓦，其中燃機一期3臺，裝機容量117萬千瓦;燃機二期3臺，裝機容量124.5萬千瓦;1臺燃煤機組，裝機容量254.5萬千瓦。

華電半山發(fā)電有限公司是一家有著50多年歷史的發(fā)電企業(yè)，長期以來，重視企業(yè)管理，加強內(nèi)控制度建設(shè)，逐步建立了涵蓋各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制體系，各職能部門為加強內(nèi)控管理，根據(jù)國家法規(guī)、上級規(guī)章制度，結(jié)合企業(yè)實際，制定了相關(guān)內(nèi)控制度（包括規(guī)章制度和管理標準），并予以有效執(zhí)行和不斷完善。

前幾年，國家財政部、審計署、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等五部委先后聯(lián)合出臺了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，根據(jù)國家五部委規(guī)定，依據(jù)上級公司要求和部署，公司自2011年以來，已連續(xù)開展了三年內(nèi)部控制自我評價，通過持續(xù)開展內(nèi)控評價，發(fā)現(xiàn)缺陷，整改缺陷，進一步建立健全內(nèi)控制度，提升內(nèi)控執(zhí)行力，防控風(fēng)險。

但從內(nèi)控評價結(jié)果和公司內(nèi)控現(xiàn)狀看，公司內(nèi)控體制機制尚不健全，內(nèi)控管理和內(nèi)控監(jiān)督的職責(zé)不具體、不明確，內(nèi)控管理工作這一重要主體和重大環(huán)節(jié)基本處于缺失的狀態(tài)，內(nèi)控監(jiān)督與評價的力量薄弱，相關(guān)人員對公司各業(yè)務(wù)流程和主要風(fēng)險不熟悉、缺乏內(nèi)控評價和風(fēng)險評估等方面的知識和實踐經(jīng)驗，公司無論在內(nèi)控制度建設(shè)和制度執(zhí)行上，還是在內(nèi)控管理及評價監(jiān)督等方面都存在不少困難和問題，沒有真正形成執(zhí)行（各職能部門）、管理（日常管理部門）、監(jiān)督（審計部門）“三道防線”。

為了提升公司內(nèi)控管理和風(fēng)險管理水平，推進公司內(nèi)控工作和風(fēng)險管理工作，扭轉(zhuǎn)內(nèi)控管理的薄弱局面，2013年，公司對如何全面推進內(nèi)控體系建設(shè)，加強內(nèi)控管理和內(nèi)控評價工作，理順管理，如何提高部門的內(nèi)控工作執(zhí)行力等進行了深入研究和探討，并向兄弟單位學(xué)習(xí)、取經(jīng)。在經(jīng)過充分的研究和醞釀后，今年初成立了公司內(nèi)控管理組織機構(gòu)，建立了內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員機制，并明確了各機構(gòu)和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員職責(zé)，各機構(gòu)和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員從成立之日起，按照確定的職責(zé)開展工作，發(fā)揮作用。

2. 內(nèi)控管理辦公室工作開展情況

為加強內(nèi)控管理，公司內(nèi)控管理委員會下設(shè)內(nèi)控管理辦公室，內(nèi)控管理機構(gòu)的成立，加強了內(nèi)控管理工作，使內(nèi)控管理工作制度化、常態(tài)化。在成立內(nèi)控管理機構(gòu)的同時，結(jié)合公司實際，明確具體職責(zé)。

立機構(gòu)，訂計劃。公司形成內(nèi)控管理堅強防線，實現(xiàn)關(guān)口前移防控風(fēng)險。公司成立了由各職能部門負責(zé)人組成的內(nèi)控管理辦公室，主要負責(zé)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的日常管理工作。內(nèi)控管理辦公室結(jié)合公司實際，制定了內(nèi)部控制和風(fēng)險管理年度工作計劃并著力推進實施。

抓倒查，定制度。公司建立“倒查”機制，按照內(nèi)控評價標準對流程控制進行檢查，對風(fēng)險控制點進行梳理調(diào)整，對自查評價過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷，認真分析，制定整改措施，跟蹤缺陷整改。2014年，為進一步加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部體系建設(shè)，公司對內(nèi)控管理流程手冊（2013版）進行全面修訂，對照上級公司規(guī)章制度和實際工作流程進行梳理、優(yōu)化，最終形成更具有實際操作指導(dǎo)意義的公司內(nèi)控管理流程手冊（2014版）。

重審核，強制度。今年以來，公司各部門已制訂、修訂內(nèi)控制度32項，內(nèi)控管理辦公室進一步深化內(nèi)控制度審核，對每一項制定、修訂的制度嚴格審核，為內(nèi)控制度質(zhì)量把好第一道關(guān)。為進一步規(guī)范公司內(nèi)控管理工作，明確責(zé)任，去年4月，內(nèi)控管理辦公室制定了《內(nèi)控管理辦法》，使公司內(nèi)控管理工作有章可循，有據(jù)可依，為建立健全內(nèi)控體系和風(fēng)險管理體系提供了強有力的支持。

建專欄，推培訓(xùn)。為增強廣大員工的內(nèi)控意識，及時了解公司內(nèi)控工作情況，提高內(nèi)控執(zhí)行力，營造內(nèi)控文化氛圍，內(nèi)控管理辦公室和內(nèi)控評價辦公室在經(jīng)過充分醞釀和精心策劃后，在2014年3月份公司門戶網(wǎng)站開辟了“內(nèi)控建設(shè)”專欄，報道公司內(nèi)控工作和風(fēng)險管理動態(tài)，普及內(nèi)控和風(fēng)險管理知識。該專欄設(shè)置“制度建設(shè)”、“內(nèi)控知識”、“內(nèi)控信息”三大版塊，涵蓋了內(nèi)控制度的制修訂及執(zhí)行情況、內(nèi)控和風(fēng)險管理知識、內(nèi)控工作開展情況等。同時，為進一步強化風(fēng)險防范意識，推進公司風(fēng)險管理體系建設(shè)，內(nèi)控管理辦公室于去年6月舉辦了風(fēng)險評估實務(wù)培訓(xùn)，各部門負責(zé)人及內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員共計50余人參加了培訓(xùn)，取得了實效。

3.內(nèi)控評價辦公室工作開展情況

為加強內(nèi)控監(jiān)督，公司內(nèi)控管理委員會下設(shè)內(nèi)控評價辦公室，內(nèi)控評價機構(gòu)的成立，加強了內(nèi)控評價工作和日常監(jiān)督的力量，使內(nèi)控監(jiān)督制度化、常態(tài)化。在成立內(nèi)控評價機構(gòu)的同時，結(jié)合公司實際和內(nèi)控評價監(jiān)督工作，明確具體職責(zé)。

形成合力，持續(xù)評價。公司內(nèi)控評價工作自2011年起，已連續(xù)開展了三年，形成常態(tài)化工作。2013年公司獲得華電國際“2013年度內(nèi)部控制評價工作先進單位”榮譽稱號。內(nèi)控評價辦公室成立后，由評價辦公室具體組織實施評價工作，牽頭成立公司內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作機構(gòu)，編制內(nèi)控評價方案，根據(jù)評價方案和采用抽樣法等多種評價方法開展評價，查找內(nèi)控缺陷，撰寫評價報告，確保評價工作的質(zhì)量和評價工作的順利進行。

嚴抓整改，促進落實。抓整改、促提升，及時組織開展內(nèi)控缺陷整改情況的監(jiān)督檢查是內(nèi)控評價辦公室的一項重要職責(zé)。2014年以來，內(nèi)控評價辦公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情況的監(jiān)督檢查。每次檢查結(jié)果均向公司領(lǐng)導(dǎo)層和各有關(guān)部門進行通報。通過監(jiān)督檢查，有力促進了各部門缺陷整改工作，使各項缺陷能有效整改。

監(jiān)督檢查，強化內(nèi)控。開展內(nèi)控監(jiān)督檢查是內(nèi)控評價辦公室的一項重要職責(zé)。除開展內(nèi)控缺陷整改情況監(jiān)督檢查和每年開展內(nèi)控自我評價，還適時組織開展內(nèi)控監(jiān)督檢查。內(nèi)控監(jiān)督檢查包括專項檢查和全面檢查，去年8月份，組織內(nèi)控評價人員對涉及內(nèi)控評價范圍的32個業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況及各項控制文檔進行全面檢查，查找缺陷。通過專項檢查和全面檢查，促進各部門提高執(zhí)行力，糾正存在的問題，保障各項內(nèi)控制度有效運行。

4.內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員工作開展情況

建立內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員機制，是公司推進內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系建設(shè)的一項重大舉措。內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員由各職能部門責(zé)任心強，業(yè)務(wù)精、善于管理的人員擔(dān)任，其職責(zé)主要是參與和協(xié)助公司內(nèi)控管理、內(nèi)控評價、本部門內(nèi)控制度制（修）訂和內(nèi)控自查自糾，對本部門內(nèi)控制度執(zhí)行和內(nèi)控缺陷整改的監(jiān)督等。

參加會議、培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平。今年，內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員參加了內(nèi)控評價辦公室和內(nèi)控管理辦公室組織召開的各項會議和風(fēng)險評估培訓(xùn)，通過會議和培訓(xùn)，加深了解了內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員的職責(zé)、公司內(nèi)控缺陷情況及整改情況，提高了對內(nèi)控工作重要性的認識以及對開展風(fēng)險評估和內(nèi)控自查自糾必要性的認識，了解公司內(nèi)控管理現(xiàn)狀和存在的問題，初步掌握了風(fēng)險評估知識。從實踐情況看，及時召開內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員會議和相關(guān)培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)、指導(dǎo)及部署工作，對于增強內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員的責(zé)任意識，提升內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員業(yè)務(wù)水平，加強內(nèi)控管理是十分必要的。

參與部門自查自糾，增強自查力度。今年6-7月，內(nèi)控管理辦公室組織開展了年度內(nèi)控自查自糾工作，對自查工作提出了具體要求。各部門高度重視，精心組織，最大特點就是充分發(fā)揮本部門內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員的作用，具體參與部門內(nèi)控自查自糾工作，在自查工作中，各部門內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員積極協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況、評價檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷整改完成情況等方面進行認真自查，充分發(fā)揮了內(nèi)控骨干作用。

第9篇：風(fēng)險管理工作計劃范文

【關(guān)鍵詞】核電企業(yè);設(shè)備管理;運行安全

作為一種新型能源，核電是通過利用核能源進行發(fā)電，從而能夠在一定程度上減少煤電帶來的環(huán)境污染問題。而且，核能源能夠帶來更大的經(jīng)濟效益，但是要想保證核電企業(yè)在工作運行過程中的安全，我們應(yīng)當重視對核電設(shè)備的管理工作。對核電企業(yè)設(shè)備管理的強化，是核電企業(yè)管理工作中非常重要的一項內(nèi)容，企業(yè)應(yīng)當充分利用現(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)，對設(shè)備進行及時的更新，促進企業(yè)自身向現(xiàn)代化、智能化發(fā)展，為企業(yè)帶來更多的效益，為社會帶來更穩(wěn)定的發(fā)展。

1重視人為因素

在核電企業(yè)的工作當中，人作為生產(chǎn)的重要因素，只有在工作當中充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用和價值，才可以促進企業(yè)的正常運行。對于核電企業(yè)當中設(shè)備的管理，也應(yīng)當重視認為因素的影響，要想取得有效的管理效果，應(yīng)當對整個核電企業(yè)的設(shè)備進行全面的掌控，對設(shè)備要有準確的認識和相應(yīng)的維護方案。作為工作人員，要對核電設(shè)備進行定期的檢查，主動了解先進的生產(chǎn)技術(shù)，學(xué)習(xí)相關(guān)設(shè)備的維修和保養(yǎng)技術(shù)。同時要多了解社會上的科技動態(tài)以及市場經(jīng)濟的變化，要能夠從決策的角度上為設(shè)備管理工作提供更多的幫助。企業(yè)應(yīng)當加強對員工的專業(yè)培訓(xùn)，結(jié)合當?shù)叵嚓P(guān)部門以及一些高校的幫助，組織員工進行專業(yè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升設(shè)備管理人員的專業(yè)技能。有一些核電企業(yè)雖然擁有專業(yè)的設(shè)備管理人才，但是這些人才在實際的工作中并沒有發(fā)揮出理想的作用，因此，企業(yè)應(yīng)當從這些人才身上尋找原因，激發(fā)他們工作的積極性，挖掘潛在價值。作為核電企業(yè)管理工作中的一項重要內(nèi)容，設(shè)備管理的相關(guān)工作人員應(yīng)當意識到自身工作的重要意義。除了企業(yè)提供的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機會，工作人員自身應(yīng)當能重視自我提升，要能利用空閑時間努力的提升自己的專業(yè)技能。對工作中出現(xiàn)的任何問題要嚴謹對待，確保核電設(shè)備穩(wěn)定安全的運動。基層工作人員要能夠保證對上級下達指令的準確落實，要明確自身的責(zé)任，嚴格遵守工作規(guī)章制度。對于新員工和一些實習(xí)人員，企業(yè)應(yīng)當安排他們在專門的正式員工的帶領(lǐng)下進行工作，減少此類人員在工作中的失誤而導(dǎo)致的危險發(fā)生。如果有條件，企業(yè)應(yīng)當對每一名此類人員分配一對一的導(dǎo)師進行引導(dǎo)，在工作當中盡快掌握相關(guān)設(shè)備的管理工作技能。在合適的時間，企業(yè)應(yīng)當安排員工進行一些關(guān)于設(shè)備管理的競賽，一方面能夠豐富企業(yè)的文化生活，為企業(yè)的工作帶來更多的樂趣和生機;另一方面，能夠有效的促進工作人員的工作熱情，促進企業(yè)設(shè)備管理工作的更好發(fā)展。

2科學(xué)合理預(yù)判

為了促進核電企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，在設(shè)備管理工作當中，科學(xué)合理的設(shè)計十分重要。核電企業(yè)對設(shè)備的設(shè)計和管理應(yīng)當以多向性為宗旨，促進核電設(shè)備的正常運行。對于核電站的設(shè)計，應(yīng)當將核電設(shè)備擺在中心位置，首先，我們要對設(shè)備的配備做好充足的準備工作，同時準備好一定的備用設(shè)備，這樣一旦出現(xiàn)意外情況就可以在最快的時間內(nèi)替換出現(xiàn)故障的設(shè)備，保持發(fā)電工作的正常進行。其次，在核電設(shè)備工作的過程中，過多的人力操作在一定程度上會具有危險性，因此我們應(yīng)當設(shè)計更多的自動化系統(tǒng)，當出現(xiàn)一般故障的時候，可以通過自動化系統(tǒng)的自動調(diào)節(jié)，對設(shè)備進行調(diào)整，方便我們的管理，提高我們的管理工作效率。最后，我們應(yīng)當考慮如果出現(xiàn)設(shè)備或者反應(yīng)堆發(fā)生故障的時候，要怎么解決。為此，我們可以做好有效的停堆設(shè)置，通過快速的挺對裝置的調(diào)控，對核反應(yīng)進行及時的控制。同時核電站應(yīng)當對設(shè)備的質(zhì)量有一個明確的嚴格的要求，這樣才可以保證設(shè)備運行和管理過程中的穩(wěn)定與安全。對核電設(shè)備故障的合理預(yù)判，能夠幫助我們在核電設(shè)備管理工作中提高效率。對于核電站的基本運行，一旦出現(xiàn)緊急事故，如果沒有有效的措施應(yīng)對，可能造成意想不到的后果。因此，核電企業(yè)的設(shè)備管理人員應(yīng)當通過對設(shè)備運行的綜合全面的分析，定期的檢查，對設(shè)備可能出現(xiàn)的故障進行合理的預(yù)判。并且根據(jù)預(yù)判制定出所有可能的應(yīng)對解決方案。這樣，在故障出現(xiàn)的時候一方面能夠以最快的速度恢復(fù)原來的生產(chǎn)，另一方面，對企業(yè)財產(chǎn)以及工作人員的安全也是一種保障。由此可見，科學(xué)合理的故障預(yù)判在設(shè)備管理工作中具有重要的意義。為了保證工作人員預(yù)判的準確性，企業(yè)應(yīng)當為工作人員提供全面的專業(yè)知識技能培訓(xùn)，保證所有工作人員的專業(yè)能力。

3強化風(fēng)險管理

核電設(shè)備在正常的工作過程中經(jīng)過一定的時間是需要進行檢修的，在檢修的過程中，工作人員要能夠發(fā)現(xiàn)設(shè)備的故障，并對故障進行及時的排除。因此，在對設(shè)備管理工作的過程中，應(yīng)當強化對設(shè)備的風(fēng)險管理。所謂風(fēng)險管理就是在核電設(shè)備的使用壽命期限內(nèi)，針對有所有可能的潛在故障，有針對性的進行監(jiān)督和控制，并通過及時有效的手段對這些潛在故障進性及時的排除或者在故障出現(xiàn)的第一時間內(nèi)進行解決。在設(shè)備管理工作中，我們要做好風(fēng)險管理的計劃工作，首先是對核電設(shè)備的全面監(jiān)控，保證設(shè)備生產(chǎn)運行的計劃性。其次，要嚴格按照計劃進行管理工作，最后逐步建立并完善風(fēng)險管理系統(tǒng)。針對核電企業(yè)設(shè)備的工作特點，工作人員要制定專門的管理策略，對風(fēng)險管理工作進行不斷的完善。在核電企業(yè)的設(shè)備管理工作當中，為了更好的保障核電站的運行，穩(wěn)定的發(fā)電，還需要對設(shè)備進行預(yù)防性的維修。實際上就是要對設(shè)備進行強化加固管理工作，根據(jù)不同設(shè)備的實際工作環(huán)境，制定相應(yīng)的預(yù)防工作計劃。這樣可以為設(shè)備管理工作提供一些幫助，延長設(shè)備的使用壽命，并且能夠更好的保證設(shè)備的正常運行。對核電設(shè)備進行研究，可以為我們的管理工作提供更多的參考，促進我們的管理工作更順利的開展。強化風(fēng)險管理，就是要在設(shè)備正常運行的時候通過對設(shè)備的研究發(fā)現(xiàn)潛在的問題，并制定可行的解決方案。這樣，才可以保證核電站在發(fā)電期間的安全運行。

綜上所述，在核電企業(yè)的設(shè)備管理工作當中，對設(shè)備的管理處于絕對重要的位置。因此，我們應(yīng)當從不同的角度，保障設(shè)備的穩(wěn)定運行，及時對設(shè)備進行檢修，做好預(yù)防工作，并制定完善的故障應(yīng)對方案，在出現(xiàn)故障的時候以便及時的進行解決。要從設(shè)備和人力等多方面進行綜合的考慮，強化設(shè)備管理，共同保障核電企業(yè)運行的安全。

作者:黃攀峰 單位:中核核電運行管理有限公司

參考文獻:

［1］馬志偉．強化核電站設(shè)備管理［J］．科技與企業(yè)，2012，(21):47．