檔案局依法行政精選(九篇)

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第1篇：檔案局依法行政范文

【關(guān)鍵詞】沂水縣；檔案執(zhí)法檢查；做法

為認(rèn)真貫徹《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》和《山東省檔案條例》，增強(qiáng)全社會(huì)檔案意識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范檔案管理行為，深入推進(jìn)依法行政和依法治檔，提高各級(jí)各部門(mén)對(duì)檔案工作的重視程度和管理水平。山東省沂水縣檔案局不斷加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，多措并舉、依法履職，于2015年7月至12月，對(duì)全縣124個(gè)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位開(kāi)展了檔案行政執(zhí)法檢查，隨著沂檔改字〔2015〕第87號(hào)《責(zé)令整改通知書(shū)》的下達(dá)，標(biāo)志著山東省沂水縣2015年度檔案行政執(zhí)法檢查工作已全面完成。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織

一是完善組織機(jī)構(gòu)。成立了以檔案局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，縣法制局、縣人力資源和社會(huì)保障局、縣檔案局有關(guān)人員組成的沂水縣檔案行政執(zhí)法檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)；申請(qǐng)編辦增設(shè)了法規(guī)科，明確了工作人員和職責(zé)，突出了檔案局依法治檔的行政管理職能。二是規(guī)范執(zhí)法依據(jù)。通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)省市有關(guān)要求，參考相關(guān)單位的模式，制作了有關(guān)檔案執(zhí)法文書(shū)、檔案行政執(zhí)法一般程序和《沂水縣檔案行政處罰裁量基準(zhǔn)》，并經(jīng)過(guò)三次修改完善，報(bào)縣法制局批準(zhǔn)備案。三是實(shí)行網(wǎng)格管理。為明確檢查的范圍、任務(wù)、職責(zé)、分工，全縣檔案行政執(zhí)法檢查分2組進(jìn)行，每組配備了3名以上的工作人員，分成南北兩個(gè)網(wǎng)格區(qū)域，實(shí)行網(wǎng)格化管理和責(zé)任倒查追究制度，保證了執(zhí)法檢查的質(zhì)量。

二、強(qiáng)化培訓(xùn)、提升素質(zhì)

一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先組織全局人員通過(guò)講課、交流、考試等形式，對(duì)有關(guān)檔案法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)行了集中學(xué)習(xí)。其次邀請(qǐng)縣法制局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家，對(duì)全體人員進(jìn)行了專(zhuān)題培訓(xùn)，在學(xué)習(xí)鞏固的基礎(chǔ)上，針對(duì)行政執(zhí)法檢查學(xué)習(xí)過(guò)程中存在的不明確的問(wèn)題匯總上報(bào)法制局有關(guān)專(zhuān)家，再一次邀請(qǐng)縣法制局專(zhuān)家進(jìn)行了第二次強(qiáng)化培訓(xùn)。二是外出參觀學(xué)習(xí)。組織全體執(zhí)法人員到臨沭縣檔案局等先進(jìn)單位進(jìn)行了參觀學(xué)習(xí)，聽(tīng)取了他們的先進(jìn)做法、有力措施的介紹，實(shí)地查看了他們的檔案行政執(zhí)法情況，獲取了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。三是模擬檢查演練。為提高執(zhí)法人員的實(shí)際操作技能，針對(duì)本局檔案，嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)法檢查程序，進(jìn)行了模擬執(zhí)法檢查演練。全局人員分成三組，分別作為檢查與被檢查的對(duì)象，相互檢查，人人制作執(zhí)法文書(shū)，共同學(xué)習(xí)、互相交流、共同提高，通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，大大提高了全局人員檔案執(zhí)法業(yè)務(wù)素質(zhì)。

三、注重宣傳、定期通報(bào)

一是專(zhuān)題研究匯報(bào)。臨沭檔案執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)會(huì)后，局領(lǐng)導(dǎo)班子多次召開(kāi)會(huì)議，學(xué)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，研究制定了切實(shí)可行的檢查方案，并向縣委、縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了專(zhuān)題匯報(bào)，征求了意見(jiàn)建議，爭(zhēng)取了縣委縣政府的大力支持和堅(jiān)強(qiáng)的后盾保障。二是下發(fā)有關(guān)通知?？h檔案局分別于4月份、6月份向全縣各單位下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展檔案行政執(zhí)法檢查的通知》，公布《沂水縣檔案行政處罰裁量基準(zhǔn)》，轉(zhuǎn)發(fā)了《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（監(jiān)察部30號(hào)令）等，明確了檔案執(zhí)法檢查的范圍、時(shí)間、內(nèi)容、要求、檢查方式、程序和處罰標(biāo)準(zhǔn)，使各單位對(duì)此項(xiàng)工作有了充分的認(rèn)識(shí)。三是定期開(kāi)展通報(bào)。檢查過(guò)程中，對(duì)每個(gè)單位查出的存在的問(wèn)題，逐一列出單子，每半月在《沂水檔案》簡(jiǎn)報(bào)上進(jìn)行一次通報(bào)，加大了檢查情況的公開(kāi)性、透明度。

四、突出重點(diǎn)、嚴(yán)格檢查

一是邀請(qǐng)監(jiān)督執(zhí)法。檢查過(guò)程中，我們邀請(qǐng)了縣法制局專(zhuān)家，對(duì)執(zhí)法檢查的全過(guò)程進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)的指導(dǎo)、監(jiān)督，保證檔案行政執(zhí)法的合法性。二是定期總結(jié)交流。為保證檢查的質(zhì)量，每檢查一段時(shí)間后，所有參與檢查的人員匯集到一起，針對(duì)檢查過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行交流，發(fā)表各自的觀點(diǎn)、建議，以便總結(jié)出更好的經(jīng)驗(yàn)和做法，進(jìn)一步提高檢查的質(zhì)量和效率。三是突出檢點(diǎn)。對(duì)歸檔的文件材料，特別是關(guān)于組織、人事等方面文件材料的齊全、完整情況進(jìn)行了針對(duì)性地檢查，同時(shí)制作了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的執(zhí)法文書(shū)，保證了執(zhí)法檢查的公正、公開(kāi)、合法、完整性。

五、限期整改、依法處罰

第2篇：檔案局依法行政范文

關(guān)鍵詞：依法行政；行政管理；執(zhí)法；業(yè)務(wù)指導(dǎo)

1檔案行政管理職能沿革

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，檔案行政管理一直是以指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。不可否認(rèn)，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)行政管理模式在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)檔案事業(yè)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。在那時(shí)，雖然稱(chēng)之為“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”，但這種“指導(dǎo)”帶有指令性，這種指令性具有行政強(qiáng)制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅(jiān)決執(zhí)行，檔案工作和業(yè)務(wù)建設(shè)主要是靠行政規(guī)范性文件和行政命令式的業(yè)務(wù)指導(dǎo)強(qiáng)制執(zhí)行的。這并不是檔案行政管理部門(mén)獨(dú)有的特征，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一切行政機(jī)關(guān)共有的行政特征。

隨著改革開(kāi)放與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府行政管理的方式發(fā)生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對(duì)于這種變化，應(yīng)該說(shuō)檔案部門(mén)還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉(zhuǎn)變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變管理職能依法行政奠定了法律基礎(chǔ)。

隨著依法行政的實(shí)施，檔案行政管理職能由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式逐漸向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的依法行政為主的管理模式轉(zhuǎn)變，行使檔案行政管理職能的部門(mén)，也由業(yè)務(wù)指導(dǎo)一個(gè)部門(mén)分為業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)兩個(gè)部門(mén)。但是，受傳統(tǒng)思維和習(xí)慣的影響，這種轉(zhuǎn)變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡(jiǎn)釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機(jī)關(guān)只能在憲法和法律、法規(guī)的范圍內(nèi)活動(dòng)，凡是超過(guò)法律規(guī)定的檔案行政權(quán)力和檔案行政行為都是非法和無(wú)效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對(duì)縣級(jí)以上的檔案行政管理部門(mén)的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規(guī)定，《檔案法實(shí)施辦法》第八條又進(jìn)一步具體規(guī)定：“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)方針政策；（二）制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實(shí)施；（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)?！睂?duì)這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規(guī)章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對(duì)有關(guān)部門(mén)監(jiān)督、指導(dǎo)、依法查處檔案違法行為。這里的“監(jiān)督”，是指通過(guò)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作?！爸笇?dǎo)”是指通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢(xún)、政策的闡釋?zhuān)褂嘘P(guān)方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門(mén)實(shí)施的具體的檔案行政行為來(lái)說(shuō)，“監(jiān)督”指的是檔案行政監(jiān)督檢查；“指導(dǎo)”指的是檔案行政指導(dǎo)，而不是指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為。

檔案法規(guī)規(guī)定的檔案行政管理的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，還有一層含義，就是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的職能。這里的“監(jiān)督”，是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為的一種內(nèi)部監(jiān)督的法定職能。這種職能就是檔案行政執(zhí)法監(jiān)督，它的實(shí)施是多樣的，常用的有規(guī)范性文件備案審查、執(zhí)法爭(zhēng)議協(xié)調(diào)、行政執(zhí)法檢查，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制、行政執(zhí)法情況報(bào)告制等，其中，檔案行政執(zhí)法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執(zhí)法，而屬于行政監(jiān)督。這里的“指導(dǎo)”則仍是行政指導(dǎo)，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的行政指導(dǎo)不具有任何強(qiáng)制性。

檔案法規(guī)規(guī)定檔案行政管理部門(mén)負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館、下級(jí)檔案館和下級(jí)檔案行政管理部門(mén)進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規(guī)還規(guī)定了檔案行政管理部門(mén)一些具體的行政職能，如，對(duì)出賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)送屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的審批等，對(duì)在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、行政確認(rèn)等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個(gè)范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規(guī)定的檔案范圍，《檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱(chēng)的檔案是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治……活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的……歷史記錄。”也就是說(shuō)，檔案行政管理部門(mén)管理的檔案范圍是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案。這里，要注意兩個(gè)問(wèn)題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學(xué)理定義，它比檔案的學(xué)理定義的范圍要小。二是如何確定對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案范圍。按照《檔案法實(shí)施辦法》第二條規(guī)定：“《檔案法》第二條所稱(chēng)對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)確定具體范圍；屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)征得國(guó)家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲?，屬于國(guó)家所有的檔案是由國(guó)家檔案局或國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)通過(guò)制定具有規(guī)章性質(zhì)的辦法與標(biāo)準(zhǔn)，明確這類(lèi)檔案的具體范圍。如，國(guó)家檔案局第8號(hào)令《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》及附件《文書(shū)檔案保管期限表》等，國(guó)家檔案局與最高人民法院共同制定的《關(guān)于人民法院訴訟檔案保管期限的規(guī)定》等。對(duì)于非國(guó)家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門(mén)根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，制定檔案規(guī)范性文件，具體劃定本地區(qū)非國(guó)有檔案的范圍。如，《江蘇省非國(guó)家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案方面有效，因而，只有那些產(chǎn)生和保管“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人才是檔案行政管理相對(duì)人的范圍。這個(gè)范圍說(shuō)明不是所有的產(chǎn)生檔案的領(lǐng)域和這些領(lǐng)域產(chǎn)生的所有檔案都是檔案行政管理部門(mén)管理的范圍。這個(gè)范圍是檔案行政管理部門(mén)依法行政行使職能的前提，這個(gè)前提必須清楚。對(duì)超出這個(gè)范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能辨析。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式的產(chǎn)物，隨著全面推進(jìn)依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能已經(jīng)壽終正寢，尤其是在檔案法規(guī)已經(jīng)明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對(duì)行政機(jī)關(guān)是“法無(wú)授權(quán)不可為”的最基本要求，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅(jiān)持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)督、指導(dǎo)和執(zhí)法等職能。依法行政下的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)實(shí)際是行政指導(dǎo)，其內(nèi)涵縮小職能弱化，檔案行政指導(dǎo)并不等于指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政管理部門(mén)的檔案行政指導(dǎo)主要是業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢(xún)和政策的闡釋?zhuān)瑢?duì)被指導(dǎo)單位不具有任何強(qiáng)制性，被指導(dǎo)單位沒(méi)有義務(wù)必須服從檔案行政指導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)表現(xiàn)出來(lái)的更多是服務(wù)。但是，由于種種原因，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能并沒(méi)有退出歷史舞臺(tái)，依然盛行，尤其是對(duì)檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檔案執(zhí)法的含義的理解上。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)依舊是指令性業(yè)務(wù)指導(dǎo)的含義，要說(shuō)有變化只是把執(zhí)法的內(nèi)容分了出來(lái)，而執(zhí)法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯(cuò)誤的觀念與認(rèn)識(shí)。有檔案執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)平行說(shuō)、[2]檔案執(zhí)法是業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障說(shuō)、[3]檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)是檔案執(zhí)法基礎(chǔ)說(shuō)，[4]硬是將檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)這兩個(gè)不是一個(gè)歷史時(shí)期的問(wèn)題、不是同一性質(zhì)的管理模式問(wèn)題拉到一起。在檔案行政執(zhí)法是檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障的思想驅(qū)使下，使檔案行政執(zhí)法職能淪為保障檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能實(shí)施的輔助手段，使檔案行政執(zhí)法失去了本來(lái)面貌，失去了應(yīng)有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實(shí)施綱要》的實(shí)施，檔案行政管理部門(mén)并沒(méi)有完全實(shí)行行政職能的轉(zhuǎn)變。

4.2檔案行政執(zhí)法職能辨析。轉(zhuǎn)變職能，就是檔案行政管理職能要轉(zhuǎn)到依法行政上，依法行政的核心是行政執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法是行政執(zhí)法的一部分，按照行政法學(xué)的說(shuō)法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執(zhí)法，就是檔案行政機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)，而制定的規(guī)范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機(jī)關(guān)依法針對(duì)特定的人和事，而直接采取的削弱權(quán)利、加重義務(wù)的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機(jī)關(guān)采取的檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)等非強(qiáng)制性行政行為。狹義的檔案行政執(zhí)法，指檔案行政管理機(jī)關(guān)的具體行政行為。主要有檔案行政監(jiān)督檢查、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)等強(qiáng)制性行政行為。而檔案界一般認(rèn)為的檔案行政執(zhí)法，則僅指對(duì)具體違法行為的查處。此認(rèn)識(shí)顯然有誤。 　 檔案行政指導(dǎo)必須堅(jiān)持合法、準(zhǔn)確的原則，不能把檔案行政指導(dǎo)變成檔案行政誤導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)沒(méi)有法律約束力。但是，如果產(chǎn)生檔案行政誤導(dǎo)，造成行政相對(duì)人受損害時(shí)，檔案行政管理機(jī)關(guān)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.3檔案行政管理監(jiān)督與指導(dǎo)職能的辨析?！稒n案法》中規(guī)定的“監(jiān)督”和“指導(dǎo)”是檔案行政管理部門(mén)日常行使的主要法定職能。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作做不做的問(wèn)題，解決這些機(jī)構(gòu)必須依法建立檔案工作、歸檔保存應(yīng)當(dāng)保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問(wèn)題，是最低要求。檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作會(huì)不會(huì)做、做得好不好的問(wèn)題。對(duì)于會(huì)不會(huì)做的問(wèn)題，主要是通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢(xún)，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強(qiáng)制實(shí)行。檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本上都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，如《歸檔文件整理規(guī)則》就是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于做得好不好的問(wèn)題，實(shí)際是解決“點(diǎn)”上的問(wèn)題，通過(guò)如機(jī)關(guān)檔案工作規(guī)范化管理認(rèn)證等辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)，起示范引導(dǎo)作用，是最高的發(fā)展方向。這些都是自愿的，不能強(qiáng)制實(shí)行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現(xiàn)象。由于檔案行政管理部門(mén)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，也沒(méi)有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現(xiàn)象。表現(xiàn)為：其一，對(duì)于民生、專(zhuān)門(mén)、民營(yíng)企業(yè)、農(nóng)村等檔案工作，一方面，在檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式下，對(duì)做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對(duì)這些檔案工作，國(guó)家、國(guó)家檔案局和有關(guān)部委頒布了大量的法律、行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件作出了具體的要求和規(guī)定。據(jù)對(duì)《法律圖書(shū)館》（law-lib.com/）的不完全統(tǒng)計(jì)，從《檔案法》頒布至今，國(guó)家檔案局頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有36部，國(guó)家檔案局與各部委合頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有24部；部委頒布的行業(yè)檔案規(guī)章和規(guī)范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專(zhuān)門(mén)檔案范疇的。這些法律法規(guī)既是檔案行政管理機(jī)關(guān)依法行政的依據(jù)，也是監(jiān)管的內(nèi)容。檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)通過(guò)自己或者聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法行使檔案行政監(jiān)督檢查等職能的方式來(lái)督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)這種行政執(zhí)法檢查糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為，并促進(jìn)其依法行政的實(shí)施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門(mén)負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門(mén)進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職責(zé)。但是，這方面的檔案行政執(zhí)法還幾乎是空白。如果說(shuō)，“局館合一”的體制是造成對(duì)同級(jí)檔案館的檔案行政執(zhí)法空白的理由，那么，對(duì)下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門(mén)的檔案行政執(zhí)法空白就沒(méi)有理由了。面對(duì)如此多的空白，頗值得深思。

5對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)部職能劃分的思考

要實(shí)現(xiàn)依法行政職能的轉(zhuǎn)變，最終要落實(shí)到調(diào)整、厘清、明確檔案行政管理部門(mén)內(nèi)部的職能上。

5.1在現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)內(nèi)按照依法行政的職能重新劃分職責(zé)?，F(xiàn)在，大部分檔案行政管理機(jī)關(guān)都內(nèi)設(shè)有業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)部門(mén)，業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén)最好改變名稱(chēng)，可改為“檔案管理指導(dǎo)處或檔案指導(dǎo)處（科、股）”，履行檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)、宣傳教育等職責(zé)，主要行使非強(qiáng)制性的行政職能。法規(guī)處（科、股）履行檔案行政監(jiān)督檢查、行政處罰、行政執(zhí)法監(jiān)督等職責(zé)，負(fù)責(zé)制定檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、政策等，主要行使強(qiáng)制性的行政職能。

5.2增加機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督是保障依法行政，切實(shí)履行法定職責(zé)的必要環(huán)節(jié)。在條件允許的情況下，應(yīng)增設(shè)檔案執(zhí)法處（科、股），或者統(tǒng)稱(chēng)“檔案執(zhí)法隊(duì)”，專(zhuān)門(mén)履行強(qiáng)制性的行政職能，其中，對(duì)查處違法案件沒(méi)有決定處置權(quán)。法規(guī)處（科、股）則主要履行檔案行政監(jiān)督、審批檔案執(zhí)法隊(duì)查處的檔案違法案件、制定業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，履行對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案部門(mén)的行政監(jiān)督檢查、查處檔案違法案件和行政監(jiān)督等職責(zé)?！皺n案管理指導(dǎo)處（科、股）”履行檔案行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性的行政職能。

5.3縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的職能劃分。由于縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)人員比較少，大部分未設(shè)法規(guī)部門(mén)，面對(duì)這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質(zhì)的全部行政職能。當(dāng)然，業(yè)務(wù)指導(dǎo)股應(yīng)改名為“監(jiān)督指導(dǎo)股”，但需要清楚地分清不同性質(zhì)的行政行為職能，在一次實(shí)施行政行為時(shí)，不能實(shí)施兩種不同性質(zhì)的行政行為。也即在實(shí)施檔案行政指導(dǎo)時(shí)不能同時(shí)實(shí)施檔案行政監(jiān)督檢查等。否則，就有“釣魚(yú)執(zhí)法”之嫌。這只是權(quán)宜之計(jì)，長(zhǎng)遠(yuǎn)辦法，只要條件成熟，應(yīng)將強(qiáng)制性的行政職能與非強(qiáng)制性的行政職能分開(kāi)。

注：本文為2007年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07BTQ027

參考文獻(xiàn)：

[1]郭樹(shù)銀主編.中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法釋解［M］.北京：中國(guó)法制出版社，2000.38.

[2]艾鴻舉.強(qiáng)化檔案執(zhí)法監(jiān)督 完善檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)[J].遼寧檔案，1993(11).

第3篇：檔案局依法行政范文

行政法是調(diào)整國(guó)家行政管理中各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和，行政法的“重心是控制和規(guī)范行政權(quán)，保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益”。[1]《檔案法》（包括《檔案法實(shí)施辦法》）是行政法，但是，檔案界對(duì)《檔案法》約束控制檔案行政管理權(quán)力的認(rèn)識(shí)不足，這不僅不利于依法治檔，也不利于檔案行政管理依法行政，應(yīng)該引起檔案界同仁的重視。

1 對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)與實(shí)施

《檔案法》的頒布實(shí)施之初，對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)還是比較到位的。在《檔案工作》雜志1987年第10期的社論中指出：“我國(guó)《檔案法》具有顯明的社會(huì)性，它不只是為檔案部門(mén)行使權(quán)力的一種立法，而且是立足于國(guó)家和著眼于讓會(huì)，……正確地調(diào)節(jié)國(guó)家與集體和個(gè)人之間正當(dāng)利益的行為規(guī)范。各級(jí)檔案部門(mén)和檔案工作者，必須明確，在法律面前不僅應(yīng)當(dāng)和其他普通公民一樣享有完全平等的權(quán)利，而且，從自身工作職責(zé)而言，應(yīng)當(dāng)具有更加嚴(yán)格的遵法義務(wù)和高度的遵法意識(shí)。這就要求，我們必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》，全面理解其精神實(shí)質(zhì)，而且，要以身作則，……自覺(jué)地樹(shù)立嚴(yán)格依法辦事的法制觀念。要虛心接受人民群眾的監(jiān)督，……使自己成為執(zhí)行《檔案法》的模范。”[2]1987年9月7日印發(fā)的《國(guó)家檔案局關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)檔案法>的通知》中也強(qiáng)調(diào)：“各級(jí)檔案部門(mén)在開(kāi)展檔案工作中，要依法辦事，制定各種規(guī)章制度必須以《檔案法》為準(zhǔn)繩；處理一切檔案事務(wù)必須遵循《檔案法》的原則，絕不能超越《檔案法》允許的范圍。”[3]從中看出，當(dāng)時(shí)，已認(rèn)識(shí)到《檔案法》既賦予了檔案行政管理部門(mén)一定的權(quán)力，又將其控制約束在一定的范圍內(nèi)，并強(qiáng)調(diào)檔案行政管理部門(mén)要依法辦事，不能超越《檔案法》允許的范圍，做執(zhí)行《檔案法》的模范。然而，隨后的認(rèn)識(shí)卻發(fā)生了變化，形成幾乎“一邊倒”的現(xiàn)象，就是基本上把《檔案法》作為管理檔案事業(yè)的權(quán)力工具來(lái)看待，最典型的是把《檔案法》當(dāng)“武器”的觀點(diǎn)。據(jù)對(duì)知網(wǎng)檢索，在“檔案及博物館”學(xué)科中以“《檔案法》”并且包含“武器”為檢索詞，以“全文”為檢索項(xiàng)進(jìn)行檢索，共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)815篇，時(shí)間從1987年一直持續(xù)到2012年。這里，隨手摘錄幾段：

把《檔案法》當(dāng)“武器”的認(rèn)識(shí)，最早是1987年王慶成提出的，他認(rèn)為：“《檔案法》作為法律是檔案工作者手中的一種武器。”[4]

1988年，石懷川認(rèn)為：“《中華人民共和國(guó)檔案法》的頒布施行，……為我們檔案工作者依法行使職權(quán)，發(fā)展檔案事業(yè)給予了思想武器和法律武器。”[5]

2002年，張姣榮認(rèn)為：“《檔案法》是搞好檔案工作的有效武器。”[6]

到2012年，依然有人認(rèn)為：“《檔案法》是我國(guó)檔案事業(yè)的準(zhǔn)繩，……又是各級(jí)檔案部門(mén)和廣大檔案工作者做好檔案工作的有力武器。”[7]

從上述來(lái)看，把《檔案法》當(dāng)做“武器”的認(rèn)識(shí)在檔案界很普遍，這種認(rèn)識(shí)值得商榷。所謂“武器”，是用來(lái)對(duì)付敵人，把《檔案法》當(dāng)做“武器”，實(shí)際上，有把檔案行政管理相對(duì)人當(dāng)“敵人”來(lái)對(duì)付之嫌。“‘武器’從來(lái)是對(duì)別人不對(duì)自己，而《檔案法》對(duì)各級(jí)檔案行政管理部門(mén)和各級(jí)各類(lèi)檔案館也都有規(guī)定和約束，它們都是《檔案法》管理的對(duì)象，把《檔案法》當(dāng)做武器，實(shí)際上，是將檔案行政管理者自己置于《檔案法》的約束之外了。”[8]明顯地有違于行政法“控制和規(guī)范行政權(quán)”的重心。

把《檔案法》當(dāng)做“武器”來(lái)使用的典型做法，就是把《檔案法》當(dāng)手電筒只照別人，不照自己。應(yīng)該說(shuō)在《檔案法》實(shí)施之初，1988年由國(guó)家檔案局、國(guó)務(wù)院法制局組成聯(lián)合檢查組進(jìn)行的執(zhí)法檢查與國(guó)家檔案局對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)是相一致的。那次檔案執(zhí)法檢查的對(duì)象包括“各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作，各級(jí)檔案行政管理部門(mén)的工作，各級(jí)各類(lèi)檔案館的工作”。[9]“那次檔案執(zhí)法是‘手電筒’，也是‘鏡子’，照別人，也照自己。”然而，“那次全國(guó)性的檢查后，各地在檔案執(zhí)法實(shí)踐中，出現(xiàn)了檢查范圍的‘縮水’。漸漸縮小為只對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檢查。檔案行政管理部門(mén)和國(guó)家綜合檔案館從被檢查的范圍內(nèi)退出，不再是檔案執(zhí)法的對(duì)象。檔案執(zhí)法成了‘手電筒’，只照別人，不照自己”。[10]以至于“某些檔案人員至今仍有一種誤解，‘依法治檔’就是我用法來(lái)治人”，[11]從而導(dǎo)致檔案行政管理部門(mén)一直游離于《檔案法》的約束控制之外。

檔案界對(duì)《檔案法》約束控制檔案行政管理權(quán)力的認(rèn)識(shí)不足，也可從文獻(xiàn)中反映出來(lái)。據(jù)對(duì)知網(wǎng)檢索，在“檔案及博物館”學(xué)科中分別以“對(duì)檔案局執(zhí)法檢查”、“對(duì)檔案行政管理部門(mén)執(zhí)法檢查”或以“《檔案法》”并且包含“行政權(quán)制約”、“控制行政權(quán)力”、“控制行政權(quán)”、“行政權(quán)力約束”、“行政權(quán)約束”為檢索詞，以“全文”為檢索項(xiàng)進(jìn)行檢索，檢索到期刊相關(guān)文獻(xiàn)均為0篇。從中看出對(duì)這個(gè)問(wèn)題，無(wú)論是實(shí)踐還是理論研究都基本處于空白。

2 《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的約束

《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的約束主要有兩個(gè)方面，一是《檔案法》本身的約束，二是要遵從行政法基本原則的約束。就《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的具體約束，可分為兩個(gè)方面：

2.1 管理范圍的約束。管理的范圍又分為“事”和“物”兩個(gè)方面

2.1.1 管理“事”的范圍?！稒n案法》第六條規(guī)定：“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府的檔案行政管理部門(mén)主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。”《實(shí)施辦法》第八條第三款規(guī)定：“監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為。”第四款規(guī)定：“組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)。”也就是說(shuō)，《檔案法》將檔案行政管理“事”的范圍限制在檔案工作、檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)這些方面。

轉(zhuǎn)貼于

2.1. 2 管理“物”的范圍。管理的“物”就是“檔案”，需要說(shuō)明一下，檔案行政管理不直接管理“檔案”，而是，通過(guò)管理?yè)碛袡n案的檔案行政管理相對(duì)人的檔案事務(wù)來(lái)管理的?！稒n案法》調(diào)整的檔案范圍，即《檔案法》第二條的規(guī)定：“本法所稱(chēng)的檔案是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治……活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的……歷史記錄。”就是說(shuō)，檔案行政管理部門(mén)管理“物”的范圍是那些產(chǎn)生和保管“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人的檔案事務(wù)。

2.2 具體管理權(quán)的約束。《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力約束控制的具體條款并不多，也不太明顯，但這并不等于沒(méi)有約束控制。按照行政法對(duì)行政管理機(jī)關(guān)“法無(wú)規(guī)定不可為”的基本原則，《檔案法》對(duì)檔案行政管理部門(mén)賦予了一定的權(quán)力就等于約束限制了權(quán)力，檔案行政管理部門(mén)只能行使《檔案法》規(guī)定的權(quán)力，超出規(guī)定的權(quán)力范圍，就有違法之嫌。下面，就主要的具體管理權(quán)作以闡述。

2.2.1 對(duì)監(jiān)督和指導(dǎo)權(quán)的約束?！稒n案法》第六條規(guī)定了監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)力，對(duì)此，《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法釋解》中的解釋為：監(jiān)督是指“通過(guò)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作”。指導(dǎo)是指“通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢(xún)、政策的闡釋?zhuān)褂嘘P(guān)方面做好檔案工作”。[12]這實(shí)質(zhì)上是對(duì)監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)力進(jìn)行了約束限制。尤其對(duì)“指導(dǎo)”權(quán)力的約束是非常明顯的，這里的“指導(dǎo)”與常說(shuō)的“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”大相徑庭，是指行政指導(dǎo)。

2.2.2 對(duì)查處檔案違法行為的約束。《檔案法實(shí)施辦法》第八條第三款規(guī)定，“依法查處檔案違法行為”，這就要求檔案行政管理部門(mén)在查處檔案違法行為時(shí)，要程序合法、規(guī)范，要以法律為準(zhǔn)繩依法查處。這里的法不僅指《檔案法》，還包括其他相關(guān)法律，主要是相關(guān)行政法律。

2.2.3對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)的管理約束。對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)的管理不能像國(guó)有檔案的檔案事務(wù)那樣細(xì)，管到“集中管理”、“定期向檔案館移交檔案”等。只能按照《檔案法》第十六條規(guī)定來(lái)管理，即“對(duì)于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時(shí)，可以收購(gòu)或者征購(gòu)”。實(shí)際是在限制檔案行政管理部門(mén)管理非國(guó)有檔案所有者的檔案事務(wù)的程度。

2.2.4 對(duì)行政強(qiáng)制權(quán)的約束?！稒n案法》第十六條對(duì)集體和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案，采取代為保管、收購(gòu)或者征購(gòu)的規(guī)定，是《檔案法》中唯一的行政強(qiáng)制項(xiàng)目，并對(duì)其行使限制了條件。雖然條件比較籠統(tǒng)需要細(xì)化，但表明不能隨便行使這一權(quán)力。

3 超越《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力約束的現(xiàn)象

3.1 擴(kuò)大管理范圍現(xiàn)象。以《湖南省民營(yíng)企業(yè)檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》第二條規(guī)定：“本辦法所稱(chēng)民營(yíng)企業(yè)檔案，是指民營(yíng)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等各項(xiàng)活動(dòng)中直接形成的具有保存價(jià)值的……歷史記錄。”按照《檔案法》的規(guī)定，檔案行政管理部門(mén)對(duì)非國(guó)有檔案只管其中那些“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案事務(wù)，具體管理程度范圍應(yīng)該限制在第十六條的范圍內(nèi)。該《辦法》明顯的是越權(quán)擴(kuò)大了管理范圍。其他一些地方檔案行政管理部門(mén)制定的《民營(yíng)企業(yè)檔案管理辦法》、《家庭檔案管理辦法》、《社區(qū)檔案管理辦法》、《村級(jí)檔案管理辦法》基本大致相同，而且有些連立法依據(jù)的條款都沒(méi)有。

3.2 擴(kuò)大管理權(quán)限現(xiàn)象

3.2.1 擴(kuò)大對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)管理權(quán)限現(xiàn)象。還以《湖南省民營(yíng)企業(yè)檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》對(duì)民營(yíng)企業(yè)的檔案的管理如建立檔案機(jī)構(gòu)、明確檔案管理部門(mén)與人員、實(shí)行集中統(tǒng)一管理、檔案工作部門(mén)的職責(zé)、分類(lèi)、歸檔時(shí)間等都作了規(guī)定。明顯超出了《檔案法》第十六條的范圍，是越權(quán)擴(kuò)大了管理權(quán)力。再以《哈爾濱市家庭檔案管理辦法（試行）》為例，該《辦法》第五條規(guī)定：“家庭應(yīng)確定一名家庭成員負(fù)責(zé)家庭檔案的收集、整理、保管和利用，學(xué)習(xí)掌握必要的檔案法律知識(shí)和檔案管理技能，定期整理家庭檔案，并向家庭成員通報(bào)家庭檔案整理情況。”這明顯地超出了《檔案法》的管理權(quán)限范圍，顯然，有侵犯公民權(quán)利、干涉公民對(duì)家庭事務(wù)處置權(quán)之嫌。

3.2.2 “指導(dǎo)”權(quán)力的擴(kuò)大。對(duì)于“指導(dǎo)”，檔案行政管理部門(mén)至今很少是按照“通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢(xún)、政策的闡釋?zhuān)褂嘘P(guān)方面做好檔案工作”的要求去進(jìn)行的，多數(shù)情況下，還是按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”方式去行使“指導(dǎo)”權(quán)的，“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”的權(quán)力明顯地超過(guò)“行政指導(dǎo)”的權(quán)限，而且，在現(xiàn)在還有擴(kuò)張的趨勢(shì)，最明顯的表現(xiàn)，就是將業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檔案執(zhí)法相結(jié)合。有的是“執(zhí)法與業(yè)務(wù)‘合力’增強(qiáng)”，使“業(yè)務(wù)指導(dǎo)更有權(quán)威了”；[13]有的是“檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作必須借助檔案行政執(zhí)法來(lái)促進(jìn)，兩者應(yīng)緊密結(jié)合”。[14]這些做法，實(shí)際是在超越《檔案法》的約束擴(kuò)大“指導(dǎo)”權(quán)力。

3.2.3 超越《檔案法》權(quán)限的現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)中，超越《檔案法》權(quán)限的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，甚至引起了行政訴訟，最典型的是湖南省芷江縣村民狀告縣檔案局案。案由是：芷江縣檔案局“芷檔法字[1999]o1號(hào)”《關(guān)于宣布芷江檔案館保存的126號(hào)全宗125號(hào)案卷第138頁(yè)和140頁(yè)檔案后添寫(xiě)部分不具有法律效力的通告》（簡(jiǎn)稱(chēng)“1號(hào)通告”），致使村民以失去15畝山地所有權(quán)為由，向縣人民法院提起檔案行政訴訟。經(jīng)法院審理，縣檔案局?jǐn)≡V。法院作出判決的理由是縣檔案局的“1號(hào)通告”“運(yùn)用法律錯(cuò)誤”。“檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法行政，而縣檔案局作出添寫(xiě)的檔案內(nèi)容無(wú)效的宣布，法律依據(jù)不足。”[15]其原因就是該縣檔案局超越了法定職責(zé)權(quán)限。

4 控制約束行政管理權(quán)力的趨勢(shì)

依法行政的首要標(biāo)志就是要加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)的控制，隨著依法行政的深入，對(duì)行政管理權(quán)力控制約束也越來(lái)越嚴(yán)。一是從立法上，行政立法正由部門(mén)立法向?qū)＜覍W(xué)者立法轉(zhuǎn)變；二是限制行政許可。依據(jù)《行政許可法》和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家檔案局按照要求分三批取消33項(xiàng)國(guó)家檔案局行政審批項(xiàng)目，到2004年只保留行政許可項(xiàng)目3項(xiàng)和非行政許可審批項(xiàng)目3項(xiàng)。許可項(xiàng)目在逐漸減少。從這種趨勢(shì)看，無(wú)論《檔案法》如何修改，擴(kuò)大檔案行政管理部門(mén)行政權(quán)力的可能性是不大的，而控制約束的可能性會(huì)增大。

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第4篇：檔案局依法行政范文

曹玉川系北京市密云縣大華法律事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大華所”）法律工作者（主任）。大華所是曹玉川于1996年4月經(jīng)北京市司法局批準(zhǔn)而創(chuàng)辦的密云縣第一家民辦法律事務(wù)所。1999年4月9日，曹玉川將法律工作者執(zhí)照交予密云縣司法局，參加一年一度的年檢注冊(cè)工作。5月底，局辦其他法律事務(wù)所人員的執(zhí)照早已發(fā)還，而曹玉川的卻杳無(wú)音信。曹玉川去追問(wèn)時(shí)，密云縣司法局仍推說(shuō)“市局還沒(méi)有回來(lái)呢”。6月2日，曹玉川專(zhuān)程去北京市司法局詢(xún)問(wèn)，才知曉自己的執(zhí)照提交年檢后杳無(wú)音信的原因——1998年底，密云縣司法局要求大華所上繳收據(jù)存根，曹玉川堅(jiān)持按財(cái)政部門(mén)有關(guān)“發(fā)票存根出具單位保存5年”的文件規(guī)定辦事，拒絕司法局非法收取管理費(fèi)。

1999年6月3日，曹玉川以不服密云縣司法局吊銷(xiāo)其法律工作者執(zhí)照為由，向密云縣法院提起行政訴訟。9月10日，密云縣法院以注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的決定權(quán)在市局為由，駁回了起訴。9月17日，曹玉川又以北京市司法局為被告，向北京市西城區(qū)法院提起行政訴訟，訴訟理由是被告對(duì)其實(shí)施了變相吊銷(xiāo)執(zhí)照的行政處罰行為。12月15日，西城區(qū)法院作出判決，指出：“原告曹玉川雖認(rèn)為被告北京市司法局對(duì)其實(shí)施了吊銷(xiāo)工作執(zhí)照的行政處罰行為，但卻未能提供相應(yīng)的事實(shí)根據(jù)?，F(xiàn)因原告曹玉川不能證明被告對(duì)其實(shí)施了行政處罰，故原告以不服行政處罰為由提起行政訴訟，其訴訟理由不能成立。”據(jù)此，依照《行政訴訟法》第41條第3項(xiàng)的規(guī)定，駁回原告的訴訟請(qǐng)求。 [北京市西城區(qū)人民法院行政判決書(shū)（1999）西行初字第46號(hào)]

1999年12月27日，曹玉川上訴到北京市一中院。上訴人認(rèn)為，被上訴人吊銷(xiāo)其法律工作者執(zhí)照的行為符合行政處罰的特征，請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)原審判決，撤銷(xiāo)被上訴人吊銷(xiāo)其法律工作者執(zhí)照的行政處罰行為，并賠償其被迫停業(yè)期間必要的經(jīng)常性費(fèi)用開(kāi)支。而被上訴人同意原判。一中院于2000年3月14日作出終審判決，指出：“當(dāng)事人向人民法院提起針對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政訴訟，應(yīng)有基本的法律事實(shí)。上訴人曹玉川認(rèn)為北京市司法局未給予其法律工作者執(zhí)照進(jìn)行年檢注冊(cè)，是對(duì)其實(shí)施了行政處罰，顯然有違基本事實(shí)，且不符合行政處罰的基本特征，其要求按照行政處罰法的有關(guān)規(guī)定，撤銷(xiāo)該行為并給予其經(jīng)濟(jì)賠償?shù)睦碛?，缺乏事?shí)和法律依據(jù)，原審法院據(jù)此以其訴訟理由不能成立為由，駁回其訴訟請(qǐng)求是正確的，本院應(yīng)予維持。上訴人的上訴理由及要求，本院不予采信和支持?！币勒铡缎姓V訟法》第61條第1項(xiàng)的規(guī)定，“駁回上訴，維持原判”。[北京市第一中級(jí)人民法院行政判決書(shū)（2000）一中行終字第26號(hào)]

「評(píng)析

一、行政訴訟中的舉證責(zé)任

在行政訴訟中，被告負(fù)有舉證責(zé)任，這不僅是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的原則，而且是現(xiàn)行法上的明確規(guī)定?！缎姓V訟法》第32條規(guī)定：“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件?！狈ㄔ簩徖硇姓讣?，決不應(yīng)該反過(guò)來(lái)要求原告負(fù)舉證責(zé)任。《行政訴訟法》第41條第3項(xiàng)規(guī)定的“有……事實(shí)根據(jù)”，只是列舉了起訴條件，并且，這里所要求的是一種形式要件。因此，本案一審法院根據(jù)該規(guī)定作出駁回判決是沒(méi)有道理的。當(dāng)然，若法院經(jīng)過(guò)案件的審理，確認(rèn)原告的起訴果真缺乏事實(shí)根據(jù)的話(huà)，亦可以根據(jù)該規(guī)定作出駁回判決。但是，本案的情形卻恰恰相反。

本案中，被告對(duì)其“不予注冊(cè)并收回《法律服務(wù)執(zhí)照》”的事實(shí)并無(wú)異議，并主張“司法機(jī)關(guān)對(duì)法律工作者的法律服務(wù)執(zhí)照不予注冊(cè)，不是行政處罰行為”。既然如此，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)不是“事實(shí)根據(jù)”問(wèn)題，而應(yīng)該是該行為是否屬于行政處罰行為，以及該行為是否合法。像本案兩級(jí)法院判決那樣，以曹玉川“未能提供相應(yīng)的事實(shí)依據(jù)”為由，作出“其訴訟理由不能成立”的結(jié)論，進(jìn)而作出駁回訴訟請(qǐng)求的判決，是錯(cuò)誤的。必須強(qiáng)調(diào)的是，行政訴訟中，被告負(fù)有舉證責(zé)任，而決不是相反。

二、不予注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的行為是否屬于行政處罰行為

（一）司法行政機(jī)關(guān)和大華所之間的關(guān)系

民辦大華所，其所有制既然為“民辦”，一般情況下不能成為“政法部門(mén)的基層組織”，即不應(yīng)成為司法行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)。司法行政機(jī)關(guān)和大華所之間是行政主管單位和管理相對(duì)人的關(guān)系。這是公法與私法相區(qū)別的一條重要原則。無(wú)限制地?cái)U(kuò)大“政法部門(mén)的基層組織”的內(nèi)涵和外延，都是違反行政組織法的，也是不符合依法治國(guó)精神的。大華所法律工作者曹玉川將其執(zhí)照交予司法行政機(jī)關(guān)參加年檢注冊(cè)，即相對(duì)人提出了延續(xù)執(zhí)照的申請(qǐng)。按照法定的條件和程序?qū)ζ渖暾?qǐng)進(jìn)行審查，并作出是否準(zhǔn)予注冊(cè)的決定，是作為其行政主管部門(mén)的司法行政機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)對(duì)其管理相對(duì)人行使職權(quán)，必須遵循行政組織法所確定的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定，同時(shí)也必須遵循行政行為法。對(duì)相對(duì)人的申請(qǐng)采取不作為的方式，致使其失去在下一年度的執(zhí)業(yè)資格，嚴(yán)重侵害了相對(duì)人的合法權(quán)益。這種“事實(shí)依據(jù)”是不證自明的。

（二）不予注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的性質(zhì)

由于本案中是針對(duì)已擁有法律工作者執(zhí)照的原告（上訴人）“違反執(zhí)業(yè)紀(jì)律”而對(duì)其“工作執(zhí)照不予注冊(cè)”，因此，不予注冊(cè)的行為雖然在名稱(chēng)上有其一定的特殊性，但是，其實(shí)質(zhì)乃是吊銷(xiāo)和拒絕頒發(fā)許可證和執(zhí)照。更確切地說(shuō)，是以不作為的方式（不予注冊(cè)，不予發(fā)還，實(shí)際上等于收回）拒絕延續(xù)執(zhí)照。對(duì)現(xiàn)行有效的法律工作者執(zhí)照收回不予發(fā)還，屬于“吊銷(xiāo)許可證和執(zhí)照”；對(duì)將到期的法律工作者執(zhí)照不予注冊(cè)，使其持有人在下一年度失去執(zhí)業(yè)的資格和權(quán)利，屬于拒絕頒發(fā)（延續(xù)）許可證和執(zhí)照。關(guān)于這類(lèi)行為，《行政許可法》第50條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。”雖然不能將該法回溯適用于當(dāng)時(shí)的案件，但是，在本案中，司法行政機(jī)關(guān)沒(méi)有及時(shí)地作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定，這本身就具有《行政訴訟法》有關(guān)受案范圍的規(guī)定所列舉的不作為的屬性。也就是說(shuō)，此種行為當(dāng)然屬于行政處罰。因此，認(rèn)為司法行政機(jī)關(guān)對(duì)法律工作者執(zhí)照不予注冊(cè)的行為不是行政處罰的觀點(diǎn)是不能成立的。

《行政訴訟法》第11條第1款第4項(xiàng)規(guī)定，法院受理公民、法人和其他組織對(duì)“認(rèn)為符合法定條件申請(qǐng)行政機(jī)關(guān)頒發(fā)許可證和執(zhí)照，行政機(jī)關(guān)拒絕頒發(fā)或者不予答復(fù)的”具體行政行為不服而提起的訴訟。該款第1項(xiàng)規(guī)定，對(duì)包括“吊銷(xiāo)許可證和執(zhí)照”在內(nèi)的行政處罰不服而提起的訴訟，也在人民法院的受案范圍之內(nèi)。

三、行政機(jī)關(guān)作出不予注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的決定應(yīng)履行法定的程序

在依法治國(guó)、依法行政的今天，任何行政管理行為，都必須遵循相應(yīng)的實(shí)體規(guī)范和程序規(guī)范。司法行政機(jī)關(guān)作出不予注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的決定，必須掌握充分的事實(shí)根據(jù)，并履行相應(yīng)的程序，否則，將不能產(chǎn)生預(yù)期的法律后果。

被告（被上訴人）借年檢之機(jī)，收回了原告（上訴人）的執(zhí)照，根本沒(méi)有任何正式通知，也沒(méi)有作出任何文字決定，僅僅是依據(jù)“慣例”，主張“我們就是不給他了！”這完全是無(wú)視法律規(guī)定的程序，無(wú)視管理相對(duì)人權(quán)利和利益的做法。如果說(shuō)，在長(zhǎng)期的司法行政管理過(guò)程中真的形成了如此慣例的話(huà)，那么，以此案的審理為契機(jī)，確實(shí)到了徹底改一改這種慣例的時(shí)候了。況且，作出對(duì)工作執(zhí)照不予注冊(cè)這樣的、嚴(yán)重侵害相對(duì)人權(quán)益的決定，必須事前告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，給予當(dāng)事人陳述、申辯以及聽(tīng)證的機(jī)會(huì)。有關(guān)這方面的程序，《行政處罰法》已經(jīng)作出明確的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出包括吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照在內(nèi)的重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證（第42條）。違反法定的程序所作出的處罰決定等，或者不能成立，或者無(wú)效（第41條、第3條）。

四、法院判決應(yīng)注重說(shuō)理

從本案兩級(jí)法院行政判決書(shū)來(lái)看，法官的說(shuō)理不夠充分，所論也有諸多錯(cuò)誤。一審判決以原告不能證明被告對(duì)其實(shí)施了行政處罰為由，作出了“故原告以不服行政處罰為由提起行政訴訟，其訴訟理由不能成立”的結(jié)論，實(shí)際上是曲解了有關(guān)舉證責(zé)任的法律規(guī)定，曲解了行政處罰之本質(zhì)特征的結(jié)果。二審判決強(qiáng)調(diào)“當(dāng)事人向人民法院提起針對(duì)行政機(jī)關(guān)的行政訴訟，應(yīng)有基本的法律事實(shí)?！边@本身沒(méi)有錯(cuò)。但是，不知基于什么理由導(dǎo)出了上訴人的主張“顯然有違基本事實(shí)，且不符合行政處罰的基本特征”，其要求“缺乏事實(shí)和法律依據(jù)”的結(jié)論？二審法院同樣將舉證責(zé)任推給上訴人，而對(duì)本案所爭(zhēng)議的不予注冊(cè)法律工作者執(zhí)照的屬性根本不予法律剖析，對(duì)被上訴人的實(shí)體違法和程序違法不予任何涉及，對(duì)上訴人和被上訴人之間存在的實(shí)際上的行政管理關(guān)系不予任何邏輯分析，便武斷地得出上述結(jié)論，則是很不應(yīng)該的。

第5篇：檔案局依法行政范文

2012年是“十二五”開(kāi)局之年，縣檔案局政務(wù)工作以黨的十七大精神為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策為依據(jù)，以保障人民群眾的民主權(quán)利、維護(hù)人民群眾的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以服務(wù)便民、依法行政、勤政廉政為基本要求，實(shí)行檔案行政活動(dòng)事項(xiàng)的公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督，建立“公開(kāi)、規(guī)范、高效”的運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)依法行政，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)，密切黨群關(guān)系、干群關(guān)系，增加運(yùn)作透明度，樹(shù)立檔案部門(mén)“愛(ài)崗敬業(yè)、廉潔務(wù)實(shí)、依法行政、服務(wù)社會(huì)”新形象，更好地為全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展服務(wù)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

實(shí)行政務(wù)信息公開(kāi)工作責(zé)任制。局黨組副記、局長(zhǎng) 對(duì)本部門(mén)政務(wù)信息公開(kāi)工作負(fù)總責(zé)，各股室負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的政務(wù)信息公開(kāi)工作具體負(fù)責(zé)，并在本部門(mén)指定專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)政府信息工作，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的責(zé)任體系。堅(jiān)持黨組領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組監(jiān)督協(xié)調(diào)的工作格局，把推行政務(wù)公開(kāi)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和干部年度考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并將考核結(jié)果作為干部任免和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

三、主要任務(wù)

全面貫徹落實(shí)《條例》，提高做好政務(wù)公開(kāi)工作的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感；進(jìn)一步健全政務(wù)公開(kāi)工作的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制；進(jìn)一步加大執(zhí)行政務(wù)公開(kāi)“八項(xiàng)制度”的工作力度；進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容和程序，提高政務(wù)公開(kāi)的質(zhì)量；進(jìn)一步創(chuàng)新載體，豐富內(nèi)容，拓展政務(wù)公開(kāi)的領(lǐng)域；進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)公開(kāi)的檔案資料，加強(qiáng)規(guī)范化建設(shè)。

四、具體工作

（一）繼續(xù)做好《條例》的宣傳學(xué)習(xí)工作。通過(guò)多種形式，營(yíng)造良好氛圍，進(jìn)一步提高對(duì)推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)把政務(wù)公開(kāi)抓落實(shí)。

（二）繼續(xù)鞏固政務(wù)公開(kāi)成果。在總結(jié)推行政務(wù)公開(kāi)工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大工作力度，把群眾關(guān)心“熱點(diǎn)”、社會(huì)關(guān)注“焦點(diǎn)”和工作面臨的“難點(diǎn)”作為政務(wù)公開(kāi)的重點(diǎn)，使政務(wù)公開(kāi)工作成為一項(xiàng)基本的工作制度。

（三）深化政務(wù)公開(kāi)內(nèi)容。根據(jù)形勢(shì)和任務(wù)的變化，進(jìn)一步充實(shí)公開(kāi)的內(nèi)容，擴(kuò)大公開(kāi)的范圍，改進(jìn)完善政務(wù)公開(kāi)的做法，主要是人事、財(cái)務(wù)的公開(kāi)，從群眾普遍關(guān)心和涉及群眾切身利益的實(shí)際問(wèn)題入手，對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的問(wèn)題、容易產(chǎn)生腐敗的環(huán)節(jié)以及單位重大問(wèn)題及時(shí)公開(kāi)。

第6篇：檔案局依法行政范文

“十五”期間，國(guó)家在遼寧投入國(guó)債興建國(guó)家儲(chǔ)備糧庫(kù)、農(nóng)村電網(wǎng)建設(shè)和改造、“村村通油路”、林業(yè)、水利、城市基礎(chǔ)設(shè)施及石化、鹽業(yè)等企業(yè)技術(shù)改造等共580多項(xiàng)國(guó)債建設(shè)項(xiàng)目。近2年來(lái)，又有144項(xiàng)建在遼寧的振興東北老工業(yè)基地國(guó)債項(xiàng)目獲得國(guó)家批準(zhǔn)，并陸續(xù)開(kāi)工建設(shè)。

面對(duì)項(xiàng)目如此眾多、檔案內(nèi)容如此豐富、熟悉工程檔案專(zhuān)業(yè)的人員短缺的困難，遼寧省當(dāng)案局堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，千方百計(jì)做好國(guó)債項(xiàng)目檔案工作。

堅(jiān)持兩個(gè)“突出”，即依法行政和隊(duì)伍建設(shè)并重

1．突出各級(jí)檔案局的行政執(zhí)法主體地位。遼寧省人大常委會(huì)通過(guò)的《遼寧省檔案條例》第十四條規(guī)定：“屬于省、市、縣重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案，由本級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)驗(yàn)收；未進(jìn)行檔案驗(yàn)收或者檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不能通過(guò)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或者鑒定?！笔n案局積極宣傳和貫徹這項(xiàng)規(guī)定，增強(qiáng)有關(guān)單位依法治檔的意識(shí)。省發(fā)改委在2001年修訂《遼寧省固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目工程驗(yàn)收證書(shū)》時(shí)，也把檔案擺在與審計(jì)、消防、環(huán)保、工程質(zhì)量同等重要的位置，由檔案局負(fù)責(zé)考核并填寫(xiě)檔案驗(yàn)收意見(jiàn)，具有一票否決的權(quán)限。

2．突出抓好竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理隊(duì)伍建設(shè)。自省檔案局、省建委、省計(jì)委聯(lián)合《遼寧省基本建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收規(guī)范》以來(lái)，有關(guān)單位聯(lián)合舉辦了5期竣工檔案監(jiān)理培訓(xùn)班，請(qǐng)國(guó)家檔案局、省發(fā)改委、省建委、省經(jīng)貿(mào)委的相關(guān)處室的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家授課，對(duì)各級(jí)檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)處(科)長(zhǎng)、省(中)直項(xiàng)目行業(yè)主管單位的檔案工作負(fù)責(zé)人，進(jìn)行基本建設(shè)程序、檔案業(yè)務(wù)知識(shí)、檔案管理登記和竣工驗(yàn)收要求等相關(guān)專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)，并由省檔案局、省發(fā)改委等單位聯(lián)合聘任“遼寧省重點(diǎn)項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收監(jiān)理”，且頒發(fā)監(jiān)理證。由省直單位聯(lián)合聘任，加大了他們?cè)谝婪ㄐ姓捅O(jiān)督指導(dǎo)工作中的力度和權(quán)威。

在工作中體現(xiàn)“把握源頭、抓住龍頭、屬地管理”

注重建章立制、宏觀把握、條塊結(jié)合、齊抓共管，營(yíng)造抓好國(guó)債建設(shè)項(xiàng)目檔案工作大環(huán)境。

1．把握源頭。就是與省經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)保持經(jīng)常聯(lián)系，重點(diǎn)掌握項(xiàng)目立項(xiàng)情況和項(xiàng)目驗(yàn)收計(jì)劃。經(jīng)常性地與省發(fā)改委的投資處、交通處、能源處、流通處，以及經(jīng)貿(mào)委的投資處等經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)保持熱線(xiàn)溝通，全面了解全省項(xiàng)目建設(shè)動(dòng)態(tài)。

“十五”期間，省檔案局與省發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)全省國(guó)債項(xiàng)目檔案工作的通知》，與省經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)全省重點(diǎn)技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目檔案工作的通知》。這兩個(gè)《通知》對(duì)國(guó)債項(xiàng)目檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、管理體制、項(xiàng)目檔案管理登記、歸檔要求以及驗(yàn)收工作“兩步走”(檔案行政管理部門(mén)組織檔案專(zhuān)項(xiàng)預(yù)驗(yàn)收和參加整體驗(yàn)收)等都作出了框架性的規(guī)定，特別強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目檔案的集中統(tǒng)一管理、“三參加”、“四同步”管理，把項(xiàng)目檔案工作納入到項(xiàng)目法人責(zé)任制、合同制、監(jiān)理制之中。

發(fā)改委和經(jīng)貿(mào)委是經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)，也是國(guó)債項(xiàng)目立項(xiàng)審批單位，同時(shí)也是國(guó)債項(xiàng)目驗(yàn)收的組織單位，借助他們的支持，才能加大對(duì)項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的監(jiān)督和指導(dǎo)力度。由于省局工作主動(dòng)、積極到位，現(xiàn)在省發(fā)改委和省經(jīng)貿(mào)經(jīng)常在確立國(guó)債項(xiàng)目名單時(shí)，主動(dòng)抄送省檔案局一份；組織驗(yàn)收時(shí)，及時(shí)把檔案局納入到驗(yàn)收委員會(huì)之中，良性的工作機(jī)制已經(jīng)逐步地建立起來(lái)了。

2．抓住龍頭、帶動(dòng)行業(yè)。就是與項(xiàng)目集中的行業(yè)主管部門(mén)密切配合，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)國(guó)債項(xiàng)目全面發(fā)展。“十五”期間，省檔案局與省糧食局、省發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)遼寧省國(guó)家儲(chǔ)備糧庫(kù)及糧庫(kù)專(zhuān)項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的通知》，對(duì)用國(guó)債和世行貸款興建的72個(gè)國(guó)儲(chǔ)庫(kù)檔案工作提出了要求，并會(huì)同省糧食局及“建庫(kù)辦”的同志一道深入項(xiàng)目建設(shè)第一線(xiàn)檢查指導(dǎo)。

2001年，省檔案局還會(huì)同省電力公司、省發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)遼寧省農(nóng)村電網(wǎng)改造項(xiàng)目檔案工作的通知》，對(duì)一期64個(gè)縣和二期78個(gè)縣的農(nóng)網(wǎng)國(guó)債項(xiàng)目檔案工作提出了明確要求。時(shí)任省農(nóng)網(wǎng)改造領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)的趙新良副省長(zhǎng)明確批示“要抓好農(nóng)網(wǎng)改造竣工檔案工作”。此后，全省各級(jí)檔案行政管理部門(mén)被列入各級(jí)農(nóng)網(wǎng)改造領(lǐng)導(dǎo)小組和各級(jí)農(nóng)網(wǎng)改造驗(yàn)收委員會(huì)之中，省檔案局與省農(nóng)電局共同在鐵嶺市召開(kāi)了檔案工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，介紹了先進(jìn)單位的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)農(nóng)網(wǎng)項(xiàng)目檔案工作提出了較高的要求。全省農(nóng)網(wǎng)改造檔案的形成質(zhì)量、完整率和準(zhǔn)確率在全省與其他各行業(yè)相比均排在前列，成為各地區(qū)國(guó)債項(xiàng)目檔案工作的標(biāo)兵。

3．屬地管理。就是注重加強(qiáng)市縣兩級(jí)檔案行政管理部門(mén)的作用，充分發(fā)揮檔案工作屬地化管理的優(yōu)勢(shì)。省檔案局及時(shí)把國(guó)家和省確定的國(guó)債項(xiàng)目名單印發(fā)給各市檔案局，通過(guò)要求各地填報(bào)《檔案管理登記表》，使各級(jí)檔案局對(duì)本地區(qū)的國(guó)債項(xiàng)目建設(shè)情況和檔案工作的進(jìn)展情況實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，也使項(xiàng)目法人及參建單位在工程開(kāi)工之初就注重項(xiàng)目檔案的形成和積累。

省檔案局還要求各級(jí)檔案局及時(shí)與本地有關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)省檔案局與經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的有關(guān)國(guó)債項(xiàng)目檔案工作的文件，并抄報(bào)相關(guān)省主管單位，通過(guò)這項(xiàng)工作，密切了各級(jí)檔案局與本地經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)的工作聯(lián)系，改變了過(guò)去在工程立項(xiàng)時(shí)不知情、驗(yàn)收時(shí)不知道的被動(dòng)局面，從而形成了左右互動(dòng)、上下相連的齊抓共管的良好工作氛圍。

工作方法不斷創(chuàng)新，用真誠(chéng)感動(dòng)人，搶抓機(jī)遇教育人

1．“三參加”、“四同時(shí)”管理是做好國(guó)債項(xiàng)目檔案工作的一項(xiàng)行之有效的管理方法。即檔案部門(mén)參加工程進(jìn)度例會(huì)，參加單項(xiàng)或階段竣工驗(yàn)收，參加設(shè)備開(kāi)箱，并形成記錄。項(xiàng)目法人下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)同時(shí)下達(dá)歸檔要求，檢查工程進(jìn)度同時(shí)檢查文件形成情況，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收同時(shí)驗(yàn)收項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，上報(bào)項(xiàng)目評(píng)優(yōu)和有關(guān)人員提職考核時(shí)，檔案部門(mén)出具專(zhuān)題檔案歸檔證明材料。

2．把檔案工作納入到項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理之中。明確項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目檔案工作負(fù)總則、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)竣工檔案審核；對(duì)項(xiàng)目檔案工作在招標(biāo)中有要求，在投標(biāo)中有承諾，在合同中有規(guī)定。明確規(guī)定應(yīng)提交項(xiàng)目文件的套數(shù)、案卷質(zhì)量、移交時(shí)間，以及提交文件的整理歸檔責(zé)任。

3．堅(jiān)持日常指導(dǎo)與專(zhuān)題培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流相結(jié)合。堅(jiān)持分類(lèi)指導(dǎo)的原則，有針對(duì)性地編寫(xiě)講義和培訓(xùn)資料，并采取現(xiàn)場(chǎng)示范和答疑的方式，先后舉辦了全省水利、公路、交通、林業(yè)、石化、農(nóng)電等系統(tǒng)國(guó)債項(xiàng)目檔案專(zhuān)題培訓(xùn)班，接受培訓(xùn)人員近千人次。還通過(guò)經(jīng)驗(yàn)交流和現(xiàn)場(chǎng)觀摩的方式，以點(diǎn)帶面，推廣典型，促進(jìn)建設(shè)單位之間的交流，同時(shí)還起到了以行業(yè)項(xiàng)目檔案工作的進(jìn)步推動(dòng)各地區(qū)其他建設(shè)項(xiàng)目全面發(fā)展的作用。

4．堅(jiān)持做到項(xiàng)目“開(kāi)工時(shí)檔案管理登記、施工中檔案執(zhí)法檢查和指導(dǎo)、竣工時(shí)檔案同步驗(yàn)收”的管理模式。項(xiàng)目建設(shè)檔案是隨著項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程逐漸形成的，必須從頭抓起，否則就會(huì)形成竣工檔案“說(shuō)起來(lái)重要，忙起來(lái)次要，竣工時(shí)討要”的現(xiàn)象。檔案管理登記工作恰恰使我們檔案局掌握工程開(kāi)工情況、與項(xiàng)目法人建立工作聯(lián)系、對(duì)工程建設(shè)進(jìn)度和工程檔案形成情況實(shí)行動(dòng)態(tài)管理的行之有效的手段。省檔案局把登記工作當(dāng)作一項(xiàng)非常重要的任務(wù)常抓不懈，“十五”期間，每年都受到國(guó)家檔案局的通報(bào)表?yè)P(yáng)。

國(guó)債項(xiàng)目是國(guó)家投入資金建設(shè)的，竣工檔案驗(yàn)收是重點(diǎn)項(xiàng)目檔案工作的最后一環(huán)，我們必須為國(guó)家把好國(guó)債項(xiàng)目竣工檔案驗(yàn)收關(guān)。在實(shí)際工作中，我們把驗(yàn)收工作的重點(diǎn)放在檔案專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收或預(yù)驗(yàn)收上，將驗(yàn)收關(guān)口前移，凡各市沒(méi)有組織予驗(yàn)收和市檔案局沒(méi)有參加予驗(yàn)收的項(xiàng)目，省檔案局組織或委托市檔案局進(jìn)行項(xiàng)目竣工檔案的專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)檔案工作中存在的問(wèn)題，以便留出時(shí)間進(jìn)行整改。條件不成熟的不驗(yàn)收，決不使竣工檔案驗(yàn)收流于形式，走過(guò)場(chǎng)。

5．在驗(yàn)收大會(huì)上更不放過(guò)任何宣傳檔案工作的機(jī)會(huì)。在每次的工程驗(yàn)收總結(jié)會(huì)議上，在場(chǎng)的有項(xiàng)目法人單位、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員，有關(guān)人員都精心地為主要領(lǐng)導(dǎo)準(zhǔn)備有關(guān)檔案工作的講話(huà)材料，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)講出做好檔案工作的重要性、對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改的必要性和措施、從而起到了靠我們自身宣傳難以達(dá)到的效果。

第7篇：檔案局依法行政范文

關(guān)鍵詞：國(guó)家檔案局九號(hào)令；檔案館；收集檔案范圍；規(guī)定；對(duì)比分析

2011年11月21日，國(guó)家檔案局“第九號(hào)令”，公布了《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新規(guī)定”），那么，新規(guī)定與1986年的《各級(jí)國(guó)家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“舊規(guī)定”）對(duì)比，有什么新的突破和不同呢？筆者談點(diǎn)自己的看法。

1 形式

新規(guī)定是以國(guó)家檔案局“令”的形式來(lái)的，舊規(guī)定是以國(guó)家檔案局“通知”的形式的。根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》第二章公文種類(lèi)的規(guī)定，“令”適用于依照有關(guān)法律公布行政法律和規(guī)章，宣布施行重大強(qiáng)制性行政措施?！巴ㄖ边m用于傳達(dá)要求下級(jí)機(jī)關(guān)辦理和需要有關(guān)單位周知或者執(zhí)行的事項(xiàng)。因此，從公文形式上來(lái)看，新規(guī)定形式的規(guī)格要比舊規(guī)定形式的規(guī)格高。從的內(nèi)容事項(xiàng)上來(lái)看，按照《立法法》的規(guī)定，國(guó)家檔案局第九號(hào)令屬于行業(yè)部門(mén)行政規(guī)章，其規(guī)定的內(nèi)容事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)屬于執(zhí)行法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的事項(xiàng)[1]，其所規(guī)定事項(xiàng)的法律權(quán)威性和強(qiáng)制執(zhí)行性也比舊規(guī)定要強(qiáng)。

2 制定目的和依據(jù)

新規(guī)定是依據(jù)《檔案法》及其實(shí)施辦法、《全國(guó)檔案館設(shè)置原則和布局方案》而制定的，其目的是“為了建設(shè)覆蓋人民群眾的、內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的國(guó)家檔案資源體系，劃定各級(jí)檔案館收集檔案的范圍”。舊規(guī)定是依據(jù)《檔案館工作通則》而制定的，其目的是“為了完好地保存和有效地利用黨和國(guó)家的檔案財(cái)富，把檔案館真正建設(shè)成為永久保管檔案的基地，黨和國(guó)家各項(xiàng)工作利用和研究檔案資料的中心”。從制定目的和依據(jù)上來(lái)看，舊規(guī)定只是著眼于有效地保存和利用檔案，把檔案館建設(shè)成永久保管檔案的基地這個(gè)角度來(lái)規(guī)定收集檔案工作的，已不完全適應(yīng)我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和檔案館現(xiàn)實(shí)情況。特別是在近幾年實(shí)施“以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)檔案工作”、建立“三個(gè)體系”、實(shí)施“三大戰(zhàn)略”的前提下，舊規(guī)定的局限性和滯后性更加明顯。而新規(guī)定站在全國(guó)檔案資源體系框架建設(shè)的高度，劃定各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案的范圍，并將其納入法制化管理架構(gòu)中，不僅標(biāo)志著我國(guó)檔案資源建設(shè)步入新的發(fā)展階段，而且，完善了我國(guó)建設(shè)覆蓋人民群眾檔案資源法規(guī)體系框架的基本輪廓。新規(guī)定的實(shí)施和導(dǎo)向性，必將對(duì)實(shí)施“三大戰(zhàn)略”、全面加強(qiáng)“三大體系”建設(shè)起到積極的推動(dòng)作用[2]。

3 收集檔案工作指導(dǎo)思想

新規(guī)定收集檔案工作的指導(dǎo)思想是“要貫徹科學(xué)發(fā)展觀、以人為本的理念，在檔案行政管理部門(mén)的監(jiān)督指導(dǎo)下，按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)管理的原則，依法開(kāi)展檔案收集工作，將屬于本館收集范圍的具有長(zhǎng)久保存價(jià)值的檔案收集進(jìn)館”。舊規(guī)定收集檔案工作的指導(dǎo)思想是“在維護(hù)黨和國(guó)家歷史真實(shí)面貌的前提下，根據(jù)檔案分級(jí)管理原則，將應(yīng)該由本館收集的一切具有歷史憑證作用和科學(xué)研究?jī)r(jià)值的各種門(mén)類(lèi)、各種載體形態(tài)的檔案，完整齊全地收集進(jìn)館，建立內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的館藏體系”。 從新舊規(guī)定的收集檔案工作指導(dǎo)思想上來(lái)看，新規(guī)定有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是體現(xiàn)了我國(guó)檔案工作指導(dǎo)思想的演變。楊冬權(quán)在2010年全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上指出：“十一五”期間，檔案工作指導(dǎo)思想的突破前所未有，主要表現(xiàn)在“以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)檔案工作”，提出建立“三大體系”，實(shí)施“三大戰(zhàn)略”[3]。從舊規(guī)定“在維護(hù)黨和國(guó)家歷史真實(shí)面貌的前提下”到新規(guī)定“要貫徹科學(xué)發(fā)展觀、以人為本理念”的轉(zhuǎn)變，正是我國(guó)檔案工作指導(dǎo)思想突破、演變結(jié)果的反映。二是與“十二五”時(shí)期我國(guó)檔案事業(yè)的主要目標(biāo)任務(wù)相銜接。2010年，楊冬權(quán)在闡述“十二五”時(shí)期的主要目標(biāo)任務(wù)時(shí)指出：“十二五”期間，凡是涉及人民群眾的檔案，凡是人民群眾需要利用的檔案，凡是對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有用的檔案，都要納入檔案資源建設(shè)體系，為此，各級(jí)各類(lèi)檔案館要及時(shí)修訂檔案接收范圍，注意把民生檔案、重要二級(jí)機(jī)構(gòu)檔案、企業(yè)檔案、駐外機(jī)構(gòu)檔案、電子檔案等納入接收范圍，及時(shí)接收進(jìn)館；要以征集、交換、接受捐贈(zèng)、接受寄存等形式，加強(qiáng)檔案收集工作；要以館際合并、合作、設(shè)立分館、集中備份、館室合作、信息合作、網(wǎng)絡(luò)共享等形式加大資源整合[4]。新規(guī)定的指導(dǎo)思想正是基于建立檔案資源體系基礎(chǔ)之上而確立的，其實(shí)質(zhì)是與“十二五”檔案事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)相融通、相一致的。只有深入貫徹這一指導(dǎo)思想，并用以指導(dǎo)收集檔案工作，才能深入、有效地開(kāi)展收集檔案工作，為檔案資源體系建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三是確立了依法開(kāi)展檔案館收集檔案工作的指導(dǎo)思想。與舊規(guī)定相比，新規(guī)定將檔案館的收集工作納入法制軌道，確立了依法開(kāi)展檔案館收集檔案工作的指導(dǎo)思想，這不僅是依法行政、依法治檔工作的一大進(jìn)步，而且，更有利于檔案館收集檔案工作的健康有序開(kāi)展。四是著眼于建設(shè)檔案資源體系全局。舊規(guī)定的指導(dǎo)思想是著眼于館藏體系建設(shè)，以“建立內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的館藏體系”為指導(dǎo)。新規(guī)定的指導(dǎo)思想則是著眼于各級(jí)各類(lèi)檔案館之間的檔案資源體系建設(shè)，以統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)管理，“建設(shè)覆蓋人民群眾的、內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的國(guó)家檔案資源體系”為指導(dǎo)，其全局性、宏觀指導(dǎo)性更強(qiáng)。

4 收集檔案工作的主體

在收集檔案工作主體上，舊規(guī)定以各級(jí)國(guó)家綜合檔案館為主體，突出各級(jí)國(guó)家綜合檔案館對(duì)檔案收集的主導(dǎo)地位。而新規(guī)定在構(gòu)建“覆蓋人民群眾的、內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的國(guó)家檔案資源體系，劃定各級(jí)檔案館收集檔案的范圍”的原則下，將各級(jí)國(guó)家綜合檔案館與各類(lèi)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)、企事業(yè)檔案館并列作為收集檔案工作的主體，同時(shí)，又在規(guī)定具體的收集檔案內(nèi)容時(shí)，對(duì)國(guó)家綜合檔案館有所偏重。這樣的設(shè)計(jì)，既強(qiáng)調(diào)了各類(lèi)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)、企事業(yè)檔案館收集檔案工作的主體地位，又突出了各級(jí)國(guó)家綜合檔案館在收集檔案工作中的主導(dǎo)作用，可以說(shuō)，這是新規(guī)定在國(guó)家檔案資源體系建設(shè)理念下的一種創(chuàng)新。

第8篇：檔案局依法行政范文

一、認(rèn)證檢查簡(jiǎn)介

目前，邵陽(yáng)市直一、二級(jí)機(jī)構(gòu)有近200個(gè)單位檔案工作規(guī)范化管理未達(dá)到省二級(jí)以上標(biāo)準(zhǔn)，為促進(jìn)這些單位檔案工作發(fā)展，我局決定2012年開(kāi)展市級(jí)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作，納入全年工作計(jì)劃，并經(jīng)市委常委會(huì)議研究同意，納入“檔案工作規(guī)范化管理年”活動(dòng)一項(xiàng)重要內(nèi)容。年初，在印發(fā)的《邵陽(yáng)市檔案工作規(guī)范化管理年》（邵檔發(fā)[2012]2號(hào)）中推出市級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，文件中確定“8月為評(píng)估合格認(rèn)證月”。6月，我局印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展首批檔案工作規(guī)范化管理合格認(rèn)證檢查的通知》（邵檔業(yè)[2012]4號(hào)）文件，首批確定134個(gè)單位為合格認(rèn)證檢查對(duì)象。8月份，全局領(lǐng)導(dǎo)、干部分成6組開(kāi)展合格認(rèn)證檢查。截止目前，一共檢查了99個(gè)單位，達(dá)到市級(jí)合格標(biāo)準(zhǔn)有50個(gè)，限期改正有49個(gè)，其中書(shū)面限期改正28個(gè)，口頭限期改正21個(gè)，較好地促進(jìn)了基層單位檔案工作的發(fā)展。

二、認(rèn)證檢查的特點(diǎn)

1.追究性特點(diǎn)。根據(jù)《檔案法》第六條規(guī)定“國(guó)家檔案行政管理部門(mén)主管全國(guó)檔案事業(yè)，對(duì)全國(guó)的檔案事業(yè)實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)”，《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》第八條規(guī)定“縣級(jí)以上檔案行政管理部門(mén)對(duì)各自管轄范圍內(nèi)檔案法規(guī)的貫徹實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查應(yīng)與檔案業(yè)務(wù)工作密切結(jié)合，檢查的內(nèi)容和重點(diǎn)應(yīng)根據(jù)檔案法規(guī)實(shí)施的情況具體確定”。為此，我們按“檢查的內(nèi)容和重點(diǎn)”結(jié)合本地的實(shí)際情況，加大對(duì)基層單位檔案工作薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督指導(dǎo)，以認(rèn)證的形式，重點(diǎn)檢查薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)工作發(fā)展。這樣，依法檢查，合格底線(xiàn)，不容打折。凡是認(rèn)證不合格的單位，依法追究，限期改正。認(rèn)證檢查與其他檢查有明顯的不同，非淺嘗輒止，而是追究到底，直到合格。追究性特點(diǎn)，提示我們“開(kāi)弓沒(méi)有回頭箭”。

2.必檢性特點(diǎn)。凡未達(dá)到檔案工作規(guī)范化管理省二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以上的單位，都在合格檢查認(rèn)證之列，一改過(guò)去對(duì)那些檔案工作管理差的單位沒(méi)有一個(gè)較硬的措施來(lái)監(jiān)督的局面，“江邊洗蘿卜，一個(gè)個(gè)來(lái)”。同時(shí)也強(qiáng)化了檔案行政管理部門(mén)的職責(zé)，就是不能容許檔案工作不合格的存在，沒(méi)認(rèn)證的必須檢查認(rèn)證，不合格的必須抓緊改正。合格認(rèn)證評(píng)估借鑒《湖南省檔案工作規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)》的評(píng)估模式，按照《邵陽(yáng)市檔案工作合格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分細(xì)則》的內(nèi)容全面檢查評(píng)估，集檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)為一體，采用100分制，其中組織管理20分，保管保護(hù)25分，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作35分，開(kāi)發(fā)利用20分。通過(guò)聽(tīng)、看、評(píng)、議等程序，將認(rèn)證檢查情況向被檢查單位反饋。必檢性特點(diǎn)，告訴我們檔案行政管理部門(mén)贏得了“發(fā)球權(quán)”。

3.強(qiáng)制性特點(diǎn)。認(rèn)證合格除評(píng)估總分要求在60分以上，還強(qiáng)調(diào)必須具備3個(gè)條件：一是必須健立健全檔案管理各項(xiàng)工作制度。如檔案工作人員崗位職責(zé)、保密、庫(kù)房管理、安全保衛(wèi)、查閱利用、立卷歸檔、電子文件歸檔管理等制度，缺一項(xiàng)扣0.5分，缺3項(xiàng)制度（含3項(xiàng)）的為不合格標(biāo)準(zhǔn)。二是必須不存在安全隱患。三是必須各門(mén)類(lèi)檔案整理達(dá)到80%的記分比例。如文書(shū)檔案、業(yè)務(wù)或?qū)I(yè)檔案、會(huì)計(jì)檔案、基建檔案、特殊載體檔案等門(mén)類(lèi)檔案整理規(guī)范（10分），每門(mén)類(lèi)檔案整理計(jì)2分。這3條是檔案執(zhí)法監(jiān)督下達(dá)整改通知前提條件，10項(xiàng)行為所涵蓋的內(nèi)容，我們從中選擇這3條，是基層單位普通存在的薄弱環(huán)節(jié)，把它作為合格認(rèn)證檢查的重點(diǎn)，也是單位必須做好檔案工作的底線(xiàn)。同時(shí)，也是我們開(kāi)展認(rèn)證工作的底氣，具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。強(qiáng)制性特點(diǎn)揭示認(rèn)證檢查的底線(xiàn)和底氣所在。

三、認(rèn)證檢查的意義

1.加大依法行政力度，形成長(zhǎng)效機(jī)制。合格認(rèn)證檢查的推出，檢查對(duì)象廣，按《檔案法》規(guī)定屬地管理的原則，任何單位無(wú)一例外，對(duì)檔案工作規(guī)范化管理未達(dá)到省二級(jí)以上標(biāo)準(zhǔn)的單位都有了約束機(jī)制。檔案工作搞得差的，限期改正，搞得好的，鼓勵(lì)爭(zhēng)創(chuàng)省二級(jí)以上標(biāo)準(zhǔn)，使檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)得以全面展開(kāi)，具有追究性、必檢性、強(qiáng)制性三大特點(diǎn)，加大了依法行政的力度，并且合格證不搞終身制，3-4年復(fù)查一次。由此，激活整個(gè)認(rèn)證體系，形成了對(duì)基層單位檔案管理長(zhǎng)效的監(jiān)督機(jī)制。

2.促進(jìn)平衡發(fā)展，消除死角隱患。我市共有省特級(jí)檔案室 28個(gè)，市直單位省一級(jí)檔案室65個(gè)，而還有為數(shù)不少的單位沒(méi)有達(dá)到省二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，檔案工作缺乏爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)、上等達(dá)標(biāo)意識(shí)，發(fā)展不平衡。開(kāi)展檔案合格認(rèn)證檢查，不管你愿不愿意，回避不回避，都要進(jìn)行認(rèn)證，這樣對(duì)后進(jìn)單位有較大的促進(jìn)作用。確保合格的底線(xiàn)，單位再無(wú)理由借口，推諉不動(dòng)，停滯不前，促使全市檔案工作全面、平衡發(fā)展。特別是消除了基層單位檔案工作存在的安全隱患，以及《檔案法》難以輻射到的死角。

3.完善認(rèn)證體系，打造高低呼應(yīng)的格局。檔案工作認(rèn)證管理，是國(guó)家檔案局在《加強(qiáng)對(duì)基層單位檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)的意見(jiàn)》文件中，給予充分肯定的一種監(jiān)督指導(dǎo)方式。但僅有的《湖南省檔案規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)》的自愿申報(bào)認(rèn)證模式，尚不足以推動(dòng)工作全面開(kāi)展，新建立的市級(jí)標(biāo)準(zhǔn)合格認(rèn)證檢查模式，能彌補(bǔ)省級(jí)上等達(dá)標(biāo)輻射面的不足。省、市標(biāo)準(zhǔn)一高一低，一柔一剛，這樣就自然形成高低呼應(yīng)、剛?cè)嵯酀?jì)的認(rèn)證格局，使認(rèn)證管理體系更逐完善。

四、認(rèn)證檢查的不足

1.出臺(tái)模式還不夠規(guī)范。合格認(rèn)證工作在今年全市檔案工作會(huì)議上進(jìn)行了部署安排，合格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在《邵陽(yáng)市檔案工作規(guī)范化管理年》文件中推出，而沒(méi)有單獨(dú)行文，相應(yīng)的認(rèn)證管理辦法，由于種種原因沒(méi)有及時(shí)跟進(jìn)，合格認(rèn)證管理辦法正式出臺(tái)，要爭(zhēng)取市委、市政府兩辦的名義，甚至以市政府的名義印發(fā)，這樣文件出臺(tái)規(guī)格高，執(zhí)行力度大。

2.宣傳、行動(dòng)還不夠深入。合格認(rèn)證工作是我市檔案工作的一項(xiàng)新生事物，市直動(dòng)了，縣區(qū)沒(méi)動(dòng)，這項(xiàng)工作要進(jìn)一步宣傳貫徹落實(shí)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一行動(dòng)，要努力形成合格認(rèn)證大勢(shì)所趨的氛圍。同時(shí)對(duì)基層單位要掌握認(rèn)證的主動(dòng)權(quán)，分期分批督促他們達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)基層單位也要相應(yīng)開(kāi)展以合格標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)容的專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)、指導(dǎo)，如我局9月份組織了未合格單位開(kāi)展檔案整理“三集中”立卷活動(dòng)。

3.評(píng)估條款還有待完善。目前認(rèn)證還處于試行階段，通過(guò)試行檢驗(yàn)，評(píng)估條款有的需要調(diào)整。如評(píng)估條款中涉及當(dāng)前檔案中心工作的，可隨時(shí)調(diào)整，如圍繞貫徹國(guó)家檔案局8號(hào)令，編制檔案保管期限表，圍繞民生檔案工作，開(kāi)展家庭建檔工作，這些工作有的只是一時(shí)的。所以，今后修改時(shí)以“檔案中心工作或當(dāng)前檔案工作”靈活設(shè)置考評(píng)欄目為宜。

第9篇：檔案局依法行政范文

“七五”普法規(guī)劃實(shí)施以來(lái)，縣檔案館以系列重要講話(huà)特別是關(guān)于全面依法治國(guó)的重要論述為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十、精神，緊緊圍繞中心工作，深入開(kāi)展檔案法治宣傳教育工作，依法治理理念和意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng),全縣檔案事業(yè)發(fā)展法治環(huán)境更加優(yōu)化。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)和保障能力得到加強(qiáng)。

為切實(shí)加強(qiáng)“七五”期間的法治宣傳教育工作，加強(qiáng)對(duì)普法依法治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我館將普法工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作來(lái)抓，制定了《縣檔案局檔案七五普法規(guī)劃》，建立了以館長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，相關(guān)股室為成員的普法領(lǐng)導(dǎo)小組，指定專(zhuān)人具體負(fù)責(zé)日常工作，并根據(jù)人員崗位變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整了小組成員，負(fù)責(zé)普法工作信息的及時(shí)溝通，保障了全館上下普法工作的順利、有序、有效銜接，為普法工作奠定了堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)。普法領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)“七五”普法工作進(jìn)行統(tǒng)一安排部署，決定七五普法工作中的重大事項(xiàng)，并將普法依法治理工作納入重要議事日程，納入了黨支部和職工政治學(xué)習(xí)計(jì)劃、納入了年度工作目標(biāo)考核?？朔藛T、經(jīng)費(fèi)困難，盡最大努力保證了普法工作機(jī)構(gòu)、人員、工作經(jīng)費(fèi)三落實(shí)，確保了檔案系統(tǒng)“七五”普法工作的順利開(kāi)展。制定了《縣檔案局“七五”法治宣傳教育規(guī)劃（2016—2020年）》和年度工作實(shí)施意見(jiàn)，按時(shí)對(duì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行自查總結(jié)，制定了檔案法制宣傳相關(guān)制度，宣傳方案，印發(fā)了《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等法制宣傳資料，組建了一支由業(yè)務(wù)骨干和執(zhí)法人員構(gòu)成的檔案法宣講隊(duì)伍，對(duì)全縣的檔案普法工作進(jìn)行宣傳指導(dǎo)監(jiān)督，對(duì)好的做法和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了推廣和宣傳，并按時(shí)做好普法檔案資料的收集、歸檔。

二、“七五”普法制度健全、管理規(guī)范。

積極推行法制宣傳教育工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，建立了領(lǐng)導(dǎo)班子學(xué)法制度、干部職工學(xué)法制度、重大事項(xiàng)集體討論決策制度、重大事項(xiàng)決策前法律咨詢(xún)制度、行政執(zhí)法責(zé)任制考核評(píng)議制度、行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度、行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法人員管理規(guī)定等制度。從制度上約束和規(guī)范干部職工行政行為。要求全體干部職工嚴(yán)格依法辦事，不允許出現(xiàn)違反規(guī)定的做法。在工作中必須符合法律政策的要求，結(jié)合單位工作的實(shí)際情況，為各項(xiàng)法律法規(guī)的落實(shí)提供保證。

三、突出重點(diǎn)，多渠道開(kāi)展普法教育

1、領(lǐng)導(dǎo)帶頭、認(rèn)真組織干部職工學(xué)法。為調(diào)動(dòng)大家參與學(xué)習(xí)的積極性，我館堅(jiān)持并完善各種學(xué)習(xí)制度，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，盡力化解工學(xué)矛盾，努力提高領(lǐng)導(dǎo)干部、工作人員和執(zhí)法人員的法制意識(shí)，增強(qiáng)依法行政能力。組織征訂了“七五”普法讀本、《行政強(qiáng)制法》宣傳掛圖、《社會(huì)保險(xiǎn)法》等法律法規(guī)、廉政建設(shè)學(xué)習(xí)資料及檔案法律規(guī)范等資料，設(shè)置“法律圖書(shū)角”，不斷增加“七五”普法所學(xué)的法律、法規(guī)內(nèi)容，方便干部職工開(kāi)展自學(xué)。充分利用每周二五的政治及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)輔導(dǎo)學(xué)法，認(rèn)真學(xué)習(xí)十、報(bào)告、新時(shí)代社會(huì)主義思想理論，《憲法》、黨的方針政策及《檔案法》《機(jī)關(guān)檔案工作條例》《省〈中華人民共和國(guó)檔案法〉實(shí)施辦法》《省國(guó)家檔案館管理辦法》《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》《城市社區(qū)檔案管理辦法》《村級(jí)檔案管理辦法》《省檔案“七五”普法讀本》等檔案法律法規(guī)和規(guī)章，完成了規(guī)定的學(xué)習(xí)時(shí)間。通過(guò)學(xué)習(xí)，從而達(dá)到提升人員素質(zhì)、不斷改進(jìn)服務(wù)技能的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)機(jī)關(guān)內(nèi)部日常管理科學(xué)化，法治化。

2、加強(qiáng)全縣檔案工作人員教育培訓(xùn)。按照“誰(shuí)執(zhí)法、誰(shuí)普法”要求，結(jié)合檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)檢查工作，強(qiáng)化全縣檔案工作人員法制知識(shí)的宣傳培訓(xùn)，組織縣機(jī)關(guān)、企業(yè)參加省檔案局業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每年舉辦1-2期縣級(jí)機(jī)關(guān)檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)機(jī)關(guān)檔案人員進(jìn)行了“零距離”指導(dǎo)，“面對(duì)面”解決實(shí)際問(wèn)題，提升了基層檔案人員檔案法制意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。

3、主題教育取得成效。按照縣普法宣傳教育總體部署，緊密結(jié)合檔案工作實(shí)際，積極開(kāi)展普法主題教育活動(dòng)和“12.4”法制宣傳活動(dòng)。結(jié)合“扶貧幫扶”、檔案執(zhí)法檢查、檔案培訓(xùn)、“6.9”國(guó)際檔案日等活動(dòng)，組織人員深入基層進(jìn)行黨規(guī)法紀(jì)宣講，參與縣上大型普法活動(dòng)，在醒目的位置懸掛宣傳標(biāo)語(yǔ)，向全縣群眾散發(fā)《中華人民共和國(guó)檔案法》、省《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》、《省行政村檔案工作暫行辦法》、《省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法》等普法資料共計(jì)5000余份。組織全縣機(jī)關(guān)單位工作人員參加了黨建、普法、檔案法律法規(guī)知識(shí)有獎(jiǎng)競(jìng)賽等活動(dòng)，在全縣廣泛普及了檔案法制觀念，進(jìn)一步提高了社會(huì)檔案意識(shí)和檔案法制觀念，產(chǎn)生了良好的社會(huì)效果。

4、充分利用新媒體開(kāi)展法制宣傳教育。除了傳統(tǒng)的設(shè)立宣傳墻報(bào)、宣傳欄、指導(dǎo)、咨詢(xún)、發(fā)放宣傳資料等形式的宣傳手段，我館還注重利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行法制宣傳，在微信、QQ群中上傳檔案法規(guī)、涉民文件、普法活動(dòng)、檔案業(yè)務(wù)信息等相關(guān)內(nèi)容學(xué)習(xí)文件，豐富了普法工作的內(nèi)容和形式，增強(qiáng)了大家做好普法工作的積極性。

四、圍繞中心，開(kāi)展普法宣傳

1、堅(jiān)持普法與做好本職工作相結(jié)合，促進(jìn)檔案事業(yè)全面發(fā)展。緊密結(jié)合扶貧幫扶、抗震救災(zāi)、災(zāi)后重建、機(jī)構(gòu)改革等重點(diǎn)工作任務(wù)，加強(qiáng)檔案業(yè)務(wù)檢查指導(dǎo)、培訓(xùn)、督查工作，大力開(kāi)展民族政策、檔案法規(guī)的宣傳,進(jìn)一步加強(qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)村、寺廟檔案工作的指導(dǎo)檢查責(zé)任。每年至少開(kāi)展開(kāi)展一次檔案執(zhí)法大檢查，對(duì)機(jī)關(guān)檔案室規(guī)范化管理和特定業(yè)務(wù)檔案工作開(kāi)展情況進(jìn)行指導(dǎo)督查。

2、推進(jìn)社會(huì)主義法治文化建設(shè)。以宣傳法律知識(shí)、弘揚(yáng)法治精神、推動(dòng)法治實(shí)踐為主旨，積極推進(jìn)社會(huì)主義法治文化建設(shè)，充分發(fā)揮法治文化的引領(lǐng)、熏陶作用，使人民內(nèi)心擁護(hù)和真誠(chéng)信仰法律。結(jié)合機(jī)關(guān)文化建設(shè)，鼓勵(lì)工作人員結(jié)合實(shí)際，撰寫(xiě)普法文章和檔案信息，向《檔案信息》網(wǎng)站和門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上進(jìn)行投稿，在政府信息公開(kāi)中對(duì)檔案法規(guī)、涉民文件、普法活動(dòng)、檔案業(yè)務(wù)信息等信息進(jìn)行及時(shí)公示。全面落實(shí)行政權(quán)力規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)督工作，及時(shí)清理上報(bào)行權(quán)清單，按照要求對(duì)行權(quán)運(yùn)行情況納入平臺(tái)運(yùn)行，接受監(jiān)督。

五、加強(qiáng)整治，提高依法治理水平

1、加強(qiáng)檔案執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。為提高執(zhí)法人員素質(zhì)，積極組織單位職工參加省、州檔案局及縣委、縣政府組織的各類(lèi)政治、法制、業(yè)務(wù)和消防安全培訓(xùn)教育活動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法人員培訓(xùn)，參加普法知識(shí)考試，保證了檔案執(zhí)法人員的數(shù)量和質(zhì)量。逐步完善了檔案行政執(zhí)法責(zé)任制，提高了檔案執(zhí)法人員的法制觀念、法律意識(shí)和執(zhí)法水平，在檔案執(zhí)法過(guò)程中做到堅(jiān)持亮證執(zhí)法，依法行政，公平執(zhí)法，在執(zhí)法檢查中認(rèn)真進(jìn)行“兩法”宣傳講解答凝，樹(shù)立了檔案執(zhí)法良好形象。

2、做好監(jiān)督檢查，落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。將普法的理念融入檔案管理的全過(guò)程，通過(guò)加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督考核，促進(jìn)行為養(yǎng)成。加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正干部職工不規(guī)范行為，“七五”期間，我縣無(wú)檔案違法案件發(fā)生。

六、存在的問(wèn)題和努力方向