風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

一.心得體會(huì)

2020年7月15日早班，煤礦綜采隊(duì)在右四片安裝工作面上巷2600m處吊卸移動(dòng)變電站時(shí)，移動(dòng)變電站失衡側(cè)轉(zhuǎn)，擠傷移動(dòng)變電站與巷幫之間作業(yè)的人員，后經(jīng)組織施救、搶救無效死亡。

事故暴露出的主要問題：

1.現(xiàn)場(chǎng)措施落實(shí)不力、現(xiàn)場(chǎng)違章作業(yè)。吊裝大型設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)沒有專人統(tǒng)一指揮，吊裝現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)護(hù)不到位。吊裝現(xiàn)場(chǎng)要設(shè)立警戒人員和警戒線，禁止任何與作業(yè)無關(guān)人員靠近吊裝物波及范圍；起吊過程中，在起吊點(diǎn)不許有其他閑雜人員?，F(xiàn)場(chǎng)吊裝作業(yè)過程中沒有按規(guī)定設(shè)立警戒人員和警戒線，沒有對(duì)吊裝危險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行封閉警戒。

2.職工安全意識(shí)淡薄、自保、互保、聯(lián)保意識(shí)不強(qiáng)。職工在現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)，對(duì)周圍環(huán)境、作業(yè)工序掌握不清，沒有起到監(jiān)督管理的作用。

3.現(xiàn)場(chǎng)管理人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不到位。對(duì)吊裝作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不到位，且沒有落實(shí)相應(yīng)管控措施，作業(yè)人員吊裝作業(yè)前沒有進(jìn)行安全確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

4.區(qū)隊(duì)作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施培訓(xùn)不到位。區(qū)隊(duì)對(duì)當(dāng)班作業(yè)人員作業(yè)內(nèi)容培訓(xùn)不到位，作業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)管控措施含糊不清。

5.現(xiàn)場(chǎng)盲目蠻干、趕急圖快現(xiàn)象沒有杜絕?，F(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)，臨近交接班期間，現(xiàn)場(chǎng)急著完成任務(wù)，沒有采取相關(guān)措施，作業(yè)人員有趕急圖快的現(xiàn)象。

二.下半年工作打算

今年以來，煤礦公司上半年安全生產(chǎn)、疫情防控等工作整體較為平穩(wěn)，實(shí)現(xiàn)了“時(shí)間過半、任務(wù)過半”的奮斗目標(biāo)，但根據(jù)目前公司實(shí)際生產(chǎn)情況，下半年面對(duì)采掘生產(chǎn)接續(xù)持續(xù)緊張、大型設(shè)備檢修、零星工程施工等工作安全壓力還是較大，作為公司一名中層管理人員，為確保公司下半年安全持續(xù)穩(wěn)定，主要從以下幾個(gè)方面做起:

1.堅(jiān)守安全生產(chǎn)紅線的思想不動(dòng)搖，嚴(yán)格執(zhí)行公司“1366”的工作思路。在自行崗位上，嚴(yán)格按照上級(jí)及公司的相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)決杜絕違章指揮、盲目指揮等不良惡習(xí)。

2.緊緊圍繞“學(xué)法規(guī)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”活動(dòng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)宣貫國家煤礦安全監(jiān)察局7月1日頒布的煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級(jí)和評(píng)分方法，不斷鞏固提高本身專業(yè)知識(shí)，力爭(zhēng)做到按標(biāo)準(zhǔn)要求開展工作。

3.加強(qiáng)雨季“三防”及應(yīng)急管理，確保各項(xiàng)應(yīng)急工作有序進(jìn)行。

4.加大反“三違”力度，確保生產(chǎn)安全。在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)查“三違”行為及“三慣”作風(fēng)，對(duì)一些習(xí)慣性違章、裝置性違章，從嚴(yán)從重追責(zé)查處，確保作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)無違章行為。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

【關(guān)鍵詞】 財(cái)務(wù)公司; 財(cái)務(wù)集約化; 風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司是一類特殊的金融機(jī)構(gòu),它是企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合的產(chǎn)物,在企業(yè)集團(tuán)中發(fā)揮著越來越重要的作用。國家電網(wǎng)公司名列2008年《財(cái)務(wù)》全球企業(yè)500強(qiáng)第24位,是全球最大的公用事業(yè)企業(yè),中國電力財(cái)務(wù)有限公司(以下簡稱:中國電財(cái))作為其專業(yè)的財(cái)務(wù)公司,緊緊圍繞國家電網(wǎng)公司建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司的戰(zhàn)略目標(biāo),其角色定位是國家電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)的資金管理平臺(tái)。

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管控的必要性

中國電力財(cái)務(wù)有限公司在公司一屆三次職代會(huì)暨2010年工作會(huì)議中提出了今后相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)的工作思路,即“以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以‘三個(gè)建設(shè)’為根本保證,以建設(shè)堅(jiān)強(qiáng)資金管理平臺(tái)為核心,積極服務(wù)國家電網(wǎng)公司‘兩個(gè)轉(zhuǎn)變’,全面增強(qiáng)公司‘三個(gè)能力’,努力實(shí)現(xiàn)‘三個(gè)發(fā)展’任務(wù)”。該工作思路的明確提出,使公司廣大財(cái)務(wù)人員對(duì)全面貫徹落實(shí)國家電網(wǎng)公司加強(qiáng)人財(cái)物集約化管理及信息化建設(shè)的工作部署有了更正確的認(rèn)識(shí),對(duì)切實(shí)承擔(dān)起中國電財(cái)賦予業(yè)務(wù)部的“資金歸集平臺(tái)、金融服務(wù)窗口和風(fēng)險(xiǎn)防范前沿”重大的職能與責(zé)任有了更為清晰的定位,對(duì)業(yè)務(wù)部的發(fā)展任務(wù)有了更準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。深入貫徹公司“兩會(huì)”精神,進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管控能力建設(shè),為國家電網(wǎng)公司全面實(shí)施集約化管理提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),切實(shí)提高未來競(jìng)爭(zhēng)能力,是江蘇業(yè)務(wù)部目前及今后的工作重點(diǎn)和努力方向。

二、業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)分析

中國電財(cái)主要業(yè)務(wù)是為國家電網(wǎng)公司及其成員單位以及經(jīng)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的服務(wù)對(duì)象辦理資金結(jié)算、存款、貸款、融資租賃、票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、債券承銷以及證券投資、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù),截至2010年9月,中國電財(cái)擁有5家區(qū)域分公司及20家省級(jí)業(yè)務(wù)部。公司總部、分公司、業(yè)務(wù)部三級(jí)的組織架構(gòu)賦予了角色定位、業(yè)務(wù)的層次性與差異性,風(fēng)險(xiǎn)在各層級(jí)的表現(xiàn)形式及防控重點(diǎn)也不盡相同。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全面管控是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,要求充分考慮公司總部、分公司、業(yè)務(wù)部三個(gè)層面的業(yè)務(wù)特點(diǎn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行整體設(shè)計(jì),并確保不同層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的銜接及一致性(如圖1)。

業(yè)務(wù)部作為金融服務(wù)窗口和資金歸集平臺(tái),也是風(fēng)險(xiǎn)防范的前沿。以江蘇業(yè)務(wù)部為例,其主要業(yè)務(wù)包括信貸業(yè)務(wù)、營業(yè)結(jié)算業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)等。

(一)信貸業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)部嚴(yán)格執(zhí)行公司信貸制度和流程開展信貸業(yè)務(wù),配合分公司做好貸款的貸前、貸中和貸后管理工作。

由圖2可知,江蘇業(yè)務(wù)部在整個(gè)信貸流程中涉及業(yè)務(wù)受理和貸后管理兩步。業(yè)務(wù)部建立、健全貸款業(yè)務(wù)臺(tái)賬,并與華東分公司信貸部、營業(yè)部及時(shí)核對(duì),確保各項(xiàng)貸款信息的準(zhǔn)確性和完整性;貸款利率執(zhí)行方面,如遇有利率調(diào)整,按照華東分公司的調(diào)整利率通知配合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。業(yè)務(wù)部及時(shí)按規(guī)定提前發(fā)出貸款付息通知和《貸款到期通知書》。業(yè)務(wù)部信貸合同和檔案原件均由分公司統(tǒng)一歸檔管理。業(yè)務(wù)部貸后檢查按照公司總部規(guī)定的時(shí)間間隔要求,配合華東分公司信貸部做好貸款單位資金使用、生產(chǎn)經(jīng)營情況的分析,及時(shí)掌握企業(yè)的動(dòng)態(tài)信息。

(二)營業(yè)結(jié)算業(yè)務(wù)

營業(yè)結(jié)算業(yè)務(wù)中涉及內(nèi)部賬戶和集團(tuán)賬戶兩類賬戶。內(nèi)部賬戶是指客戶單位在中國電財(cái)開立的賬戶,集團(tuán)賬戶是指按規(guī)定可以直接在商業(yè)銀行開立并可以進(jìn)行相關(guān)結(jié)算的賬戶。在集團(tuán)賬戶業(yè)務(wù)中,江蘇業(yè)務(wù)部開立的是一級(jí)賬戶,成員單位是二級(jí)賬戶,二級(jí)賬戶的變化實(shí)時(shí)反映在一級(jí)賬戶中,由此實(shí)現(xiàn)一級(jí)賬戶、二級(jí)賬戶的聯(lián)動(dòng),從而集中資金。而內(nèi)部賬戶的收款業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)部根據(jù)銀行收款回單同時(shí)在會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)中增記客戶單位賬戶和江蘇業(yè)務(wù)部總賬戶數(shù)額;內(nèi)部賬戶的付款業(yè)務(wù)中,在匯總客戶單位的付款憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)處理時(shí),需要根據(jù)客戶支付額度及時(shí)與銀行進(jìn)行換票。營業(yè)結(jié)算業(yè)務(wù)中應(yīng)該關(guān)注操作風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格按照制度與規(guī)定,將全面風(fēng)險(xiǎn)管控理念嵌入到標(biāo)準(zhǔn)化的流程之中。

(三)資金業(yè)務(wù)

在資金管理方面,業(yè)務(wù)部嚴(yán)格按照公司規(guī)定流程辦理內(nèi)部融資業(yè)務(wù),經(jīng)業(yè)務(wù)運(yùn)營系統(tǒng)、書面申請(qǐng)單雙重審批控制,經(jīng)業(yè)務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)審批簽字后方可出款。業(yè)務(wù)發(fā)生后及時(shí)更新內(nèi)部融資業(yè)務(wù)臺(tái)賬,保證利息計(jì)算準(zhǔn)確、資金劃轉(zhuǎn)及時(shí)。為了更好地防范和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),業(yè)務(wù)部制定了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案,以確保客戶資金安全和業(yè)務(wù)部資金備付安全。

三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管控的建議

業(yè)務(wù)部應(yīng)該結(jié)合自身需求和階段性戰(zhàn)略目標(biāo),有針對(duì)性地開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)和實(shí)施工作,由上到下,由點(diǎn)及面,層層深入,最終實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的整合與提升。下面筆者結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn),以及對(duì)內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管控等理論的學(xué)習(xí),就加強(qiáng)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管控能力建設(shè)提出一些具體的建議。

(一)認(rèn)清形勢(shì),查找不足,切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作

針對(duì)公司“兩會(huì)”提出的公司發(fā)展面臨的突出問題,業(yè)務(wù)部要自我解剖,對(duì)癥下藥,處理好安全和效益、業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系,切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力,確保業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展,為業(yè)務(wù)部全面完成各項(xiàng)經(jīng)營任務(wù)保駕護(hù)航。

(二)統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)對(duì)于中國電財(cái)基層業(yè)務(wù)部而言具有十分重要的意義,這是公司健康持續(xù)發(fā)展的必然要求,是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分。公司應(yīng)結(jié)合開展“依法治企”活動(dòng)的有關(guān)要求,圍繞業(yè)績考核指標(biāo)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。各部門要積極行動(dòng)、參與,開展好互動(dòng)和交流溝通,真正找出公司發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)源,采取切實(shí)有效的措施,預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)。業(yè)務(wù)部要積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性,認(rèn)真落實(shí)公司業(yè)務(wù)部建設(shè)方案的要求,切實(shí)克服業(yè)務(wù)部人員數(shù)量較少和風(fēng)險(xiǎn)控制力量相對(duì)薄弱的困難,主動(dòng)進(jìn)位,極盡責(zé)任,采取更加積極的措施,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理,充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部資金歸集、金融服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理的職能,為網(wǎng)省公司提供全面優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

(三)強(qiáng)化制度建設(shè),切實(shí)提高執(zhí)行力

依托三級(jí)管理體系,積極推進(jìn)管理流程再造和優(yōu)化,構(gòu)建統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式和操作規(guī)范,形成與財(cái)務(wù)集約化管理相匹配的縱橫有序、管理規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的流程體系;通過滾動(dòng)修訂和完善各項(xiàng)規(guī)章制度、實(shí)施細(xì)則和指導(dǎo)意見,提高制度體系的科學(xué)性、系統(tǒng)性和有效性,構(gòu)建適應(yīng)公司經(jīng)營管理模式調(diào)整、適應(yīng)財(cái)務(wù)集約化管理要求的制度體系,強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè),有效提升內(nèi)控水平。

(四)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估技術(shù),提高風(fēng)險(xiǎn)量化管理水平

先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要先進(jìn)的管理工具支撐。結(jié)合銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見,公司應(yīng)當(dāng)開發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的方法和模型,對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控,完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法,提高風(fēng)險(xiǎn)量化管理水平。公司上下應(yīng)協(xié)調(diào)互動(dòng),在現(xiàn)有關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(KRI)的基礎(chǔ)上,按照操作風(fēng)險(xiǎn)所處的地理、客戶、產(chǎn)品、流程及價(jià)值鏈中的位置,進(jìn)一步拓展應(yīng)用KRI指標(biāo)的廣度和深度,真正發(fā)揮其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的關(guān)鍵作用;建立包含對(duì)違約概率(PD)和違約損失率(LGD)進(jìn)行評(píng)估的二維評(píng)級(jí)體系,深入挖掘客戶因素和內(nèi)部控制機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)因素,通過精準(zhǔn)度量風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平計(jì)量,有的放矢地進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理和信用風(fēng)險(xiǎn)管理;設(shè)立最低備付預(yù)警額度、備付率、存貸比等資金監(jiān)測(cè)指標(biāo),設(shè)置預(yù)警邊界,對(duì)指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控,根據(jù)流動(dòng)性缺口及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,制定備付資金調(diào)節(jié)方案,確保資金備付安全。

(五)建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系,及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)急預(yù)案是在突發(fā)事件出現(xiàn)時(shí)而采取的控制事故發(fā)展的方法和程序、采取止損行動(dòng)的步驟和綱領(lǐng),以預(yù)先作出科學(xué)而有效的計(jì)劃和安排。應(yīng)急預(yù)案體系就是針對(duì)不同機(jī)構(gòu)、部門可能發(fā)生的各類突發(fā)事件制定系統(tǒng)的總體預(yù)案。針對(duì)國家電網(wǎng)財(cái)務(wù)集約化管理帶來的內(nèi)外部變化,在已制定各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的基礎(chǔ)上,制定實(shí)施財(cái)務(wù)集約化管理各項(xiàng)工作的相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案,提高在財(cái)務(wù)集約化管理實(shí)施過程中面對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急處理能力,提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件反應(yīng)的靈敏性、及時(shí)性和有效性。針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合業(yè)務(wù)部實(shí)際,制定具有針對(duì)性、可操作性的應(yīng)急預(yù)案,細(xì)化應(yīng)對(duì)措施。加強(qiáng)重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案演練工作,明確重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急演練的過程和處置程序,提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和重大事件應(yīng)急處理能力。

(六)加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),培育優(yōu)秀的企業(yè)文化

堅(jiān)持“以人為本”,培育高素質(zhì)人才隊(duì)伍;繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部員工的持續(xù)培訓(xùn),確保員工具備應(yīng)有的專業(yè)素養(yǎng),能勝任本職工作;繼續(xù)深化、加強(qiáng)員工職業(yè)生涯規(guī)劃,建立人才的專業(yè)序列通道;積極加強(qiáng)重視風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備,培養(yǎng)一支通曉財(cái)務(wù)、金融、法律等多個(gè)領(lǐng)域的復(fù)合型風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍。同時(shí),以良好的企業(yè)文化為支撐,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè);結(jié)合公司開展的企業(yè)文化“四統(tǒng)一”主題實(shí)踐活動(dòng),統(tǒng)一布置,統(tǒng)一推進(jìn),加強(qiáng)宣傳溝通,增強(qiáng)員工主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),推行誠信正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀,使員工從“要我做正確的事”向“我要正確地做事”轉(zhuǎn)變,塑造優(yōu)秀企業(yè)文化。

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第3篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

某大型煤炭集團(tuán)是以煤炭、煤化工、煤電鋁和機(jī)電成套裝備制造為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國有特大型企業(yè)?？傎Y產(chǎn)1100億元，職工近10萬人，所轄全資及控股子公司40家，下屬一家控股子公司是同時(shí)在境內(nèi)外發(fā)行股票并實(shí)現(xiàn)紐約、香港、上海三地成功上市的企業(yè)。

集團(tuán)行業(yè)跨度、地域跨度大，管理鏈條長，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)高，如果內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制產(chǎn)生重大缺陷、重大風(fēng)險(xiǎn)管控不當(dāng)，必將對(duì)企業(yè)生存與發(fā)展產(chǎn)生非常重大的不利影響。2008年，集團(tuán)提出“以重大風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理”這一理念，是應(yīng)對(duì)環(huán)境和市場(chǎng)變化的需要，是提升企業(yè)管理水平和內(nèi)控水平的需要，也是滿足投資人和監(jiān)管者的要求。

集團(tuán)以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，以“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、以點(diǎn)帶面、短期見效”為整體工作思路，以風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程為依托，以風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)為平臺(tái)，以完善的考核評(píng)價(jià)體系和監(jiān)督機(jī)制為手段，通過構(gòu)建適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、科學(xué)分析和確認(rèn)企業(yè)經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)，通過制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)方案，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，從而保證全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的持續(xù)改進(jìn)和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定、高效發(fā)展。主要做法是：

第一，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，搭建全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)平臺(tái)。

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系，即構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的組織體系、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)控體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核體系；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

第二，科學(xué)辨識(shí)與評(píng)估，確認(rèn)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)。

通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，將初始風(fēng)險(xiǎn)信息分析、整理分類，形成風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)構(gòu)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行排序，形成風(fēng)險(xiǎn)圖譜，確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)，為下一步制定重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)方案提供基礎(chǔ)準(zhǔn)備。2010年形成戰(zhàn)略、投資、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營、法律6大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和38個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，2011年進(jìn)一步細(xì)分形成6大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和48個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，明確風(fēng)險(xiǎn)管理策略，實(shí)施企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)防范。

集團(tuán)2009年評(píng)估出15項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)，2010年和2011年評(píng)估出18項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)針對(duì)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，首先明確重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略，然后制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，實(shí)施對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防范，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后，下發(fā)《關(guān)于開展重大風(fēng)險(xiǎn)防范工作的實(shí)施意見》，將重大風(fēng)險(xiǎn)防范方案落實(shí)到各有關(guān)部門，實(shí)現(xiàn)了對(duì)所有重大風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。

第四，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管控。

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)歷了從--+審批平臺(tái)、一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫到三級(jí)審批、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)庫的變化過程。經(jīng)過多次優(yōu)化改造，形成了目前由環(huán)境信息、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、監(jiān)控預(yù)警、綜合報(bào)告、系統(tǒng)管理六個(gè)模塊組成的，具有多級(jí)審批平臺(tái)、多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件庫的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，公司總部及各層級(jí)單位，既能夠在一個(gè)信息系統(tǒng)平臺(tái)上獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，同時(shí)又能協(xié)助集團(tuán)公司完成風(fēng)險(xiǎn)信息收集、上傳和管理，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告生成、傳遞和上報(bào)等工作提高了風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效率和質(zhì)量。

目前該信息平臺(tái)能夠支持“集團(tuán)總部一專業(yè)化公司一礦廠處”的三級(jí)管控需要，根據(jù)需要可實(shí)現(xiàn)多級(jí)管控，應(yīng)用范圍覆蓋了風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)方案、日常監(jiān)控、量化分析、出具報(bào)告等工作環(huán)節(jié)，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)手段和工作效率。

第五，建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與改進(jìn)長效機(jī)制，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控與管理改進(jìn)是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)和提升的根本保障措施。集團(tuán)針對(duì)評(píng)估出的各類重大風(fēng)險(xiǎn)，建立了包括重大風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門重大風(fēng)險(xiǎn)訪談、重大風(fēng)險(xiǎn)主要指標(biāo)定期監(jiān)控、重大風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門期末自我評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的監(jiān)督、考核等四個(gè)方面的監(jiān)控長效機(jī)制，逐步提升風(fēng)險(xiǎn)防范水平，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)重大風(fēng)險(xiǎn)管控效果的目的。

以重大風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，取得了一系列的管理成效：

一是提高了管控能力，有效防范重大風(fēng)險(xiǎn)。近年來，域外煤炭資源開發(fā)項(xiàng)目達(dá)到了預(yù)期效果，占有和控制煤炭資源390億噸，有效緩解了煤炭資源風(fēng)險(xiǎn)；沒有發(fā)生重大項(xiàng)目投資決策失誤問題，投資決策科學(xué)性明顯增強(qiáng)，投資后評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)明顯降低；安全風(fēng)險(xiǎn)得到控制，到2010年底實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)1650天，安全采煤近2億噸；規(guī)避了各種法律風(fēng)險(xiǎn)等，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防范，同時(shí)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到進(jìn)一步提升。

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

一、繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)科學(xué)發(fā)展觀理論的學(xué)習(xí)，深刻理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的豐富含義，用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)內(nèi)審工作

1　體現(xiàn)在轉(zhuǎn)變審計(jì)理念上，內(nèi)審工作要不斷深化，強(qiáng)調(diào)“管理+效益”審計(jì)，強(qiáng)調(diào)“服務(wù)型”審計(jì)，立足企業(yè)發(fā)展大局的高度來開展審計(jì)工作，通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)管理疏漏和問題，并對(duì)被審單位提出意見和改進(jìn)建議，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)于被審單位管理水平不斷完善和提高。

2　體現(xiàn)在審計(jì)領(lǐng)域的不斷拓寬上。要按照審計(jì)署工作要求不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)，強(qiáng)化內(nèi)控審計(jì)制度建設(shè)，逐步建立“以防范風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以強(qiáng)化內(nèi)控為中心，以提高管理為目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)增值為目的”的現(xiàn)代審計(jì)模式，提升內(nèi)審工作內(nèi)涵。要順應(yīng)企業(yè)發(fā)展應(yīng)對(duì)后國際金融危機(jī)形勢(shì)所作的戰(zhàn)略布署，緊緊圍繞“內(nèi)部做強(qiáng)、外部做大”的發(fā)展目標(biāo)，經(jīng)營審計(jì)要適當(dāng)向內(nèi)部成本消耗審計(jì)介入，工程審計(jì)加大對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)過程和現(xiàn)場(chǎng)勘查力度，合同審計(jì)強(qiáng)化采購計(jì)劃與采購合同的符合性審計(jì)，繼續(xù)探討非標(biāo)備件定價(jià)模式課題，強(qiáng)化管理審計(jì)職能的充分發(fā)揮。

3　體現(xiàn)在轉(zhuǎn)變審計(jì)績效觀上。作為內(nèi)審，要明確管理審計(jì)的目的是站在企業(yè)發(fā)展高度采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及治理程序進(jìn)行評(píng)估和改善，發(fā)現(xiàn)管理疏漏和問題，服務(wù)于企業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮“審、幫、促”作用，促進(jìn)企業(yè)整體利益的提高。

二、要適應(yīng)企業(yè)快速發(fā)展管理需要，選擇和確定審計(jì)重點(diǎn)

“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施完成后，企業(yè)補(bǔ)強(qiáng)工序短板，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力新目標(biāo)向內(nèi)審工作又提出了新要求，內(nèi)審工作要圍繞企業(yè)快速發(fā)展的管理需要選擇和確定工作重點(diǎn)，確定以增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制、抗御風(fēng)險(xiǎn)能力為主線，以促進(jìn)企業(yè)整體管理水平提高、經(jīng)濟(jì)效益最大化為目標(biāo)，以資金管理審計(jì)為中心，以采購管理、銷售管理、物資管理、工程管理為重要內(nèi)容的審計(jì)工作思路。同級(jí)審計(jì)緊抓資金管理主線；經(jīng)營審計(jì)鎖定在分子公司和駐外鋼材銷售公司，重在購銷等環(huán)節(jié)的管理過程、風(fēng)險(xiǎn)控制、效益提升；合同審計(jì)源頭參與、過程控制、結(jié)果監(jiān)督；工程審計(jì)重心前移，著力把握現(xiàn)場(chǎng)、合同、簽證、結(jié)算等環(huán)節(jié)，參與招標(biāo)、施工、驗(yàn)收等過程。從而形成有效管理機(jī)制，使每一個(gè)管理節(jié)點(diǎn)都在有效風(fēng)險(xiǎn)控制過程中。

三、強(qiáng)化內(nèi)審信息化建設(shè)，適應(yīng)公司發(fā)展需要

現(xiàn)代化企業(yè)的管理手段要與時(shí)俱進(jìn)，內(nèi)審工作手段更要不斷發(fā)展。要充分利用企業(yè)已建立的ERP系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境和其他信息化條件，創(chuàng)新思維模式，創(chuàng)新在ERP環(huán)境下的審計(jì)手段和方法，實(shí)現(xiàn)信息化建設(shè)過程中審計(jì)工作的平穩(wěn)轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)審計(jì)由事后審計(jì)關(guān)口前移到事中、事前審計(jì)。重點(diǎn)開展對(duì)ERP管控功能的研究，關(guān)注管控點(diǎn)設(shè)置的合理性和風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)限，科學(xué)確定審計(jì)工作重點(diǎn)，研究利用ERP信息資料開展審計(jì)工作的方式方法，研究審計(jì)軟件與ERP的對(duì)接方式，不斷提高審計(jì)質(zhì)量和效率。

四、要加強(qiáng)審計(jì)工作的人、法、技建設(shè)，倡導(dǎo)和實(shí)行文明審計(jì)，更好履行審計(jì)職能，切實(shí)把轉(zhuǎn)變審計(jì)理念落實(shí)到實(shí)處

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

一、2019年分公司主要工作開展情況

2019年，在市公司的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，分公司上下團(tuán)結(jié)一心，圓滿完成了全年收入計(jì)劃，截止12月，分公司全年累計(jì)完成收入5366.12萬元，完成計(jì)劃進(jìn)度的100.58%，全市排名第八位。其中金融業(yè)務(wù)完成收入3737.39萬元，完成進(jìn)度的99.27%，全市排名第五（其中etc業(yè)務(wù)的32萬未清分，清分后金融業(yè)務(wù)全面完成了全年收入）；

電商業(yè)務(wù)完成收入88.77萬元，完成計(jì)劃的65.75%，分銷業(yè)務(wù)完成收入199.35萬元，完成計(jì)劃的114.57%；

集郵文傳業(yè)務(wù)完成收入672.86萬元，完成計(jì)劃的115.61%，全市排名第五；

包裹快遞完成收入595.92萬元，完成計(jì)劃的98.01%，全市排名十二位，2019年完成情況較好的是文傳業(yè)務(wù)和分銷業(yè)務(wù)，收入缺口主要集中在電商專業(yè)。

二、當(dāng)下重點(diǎn)工作安排

細(xì)化管控，強(qiáng)化支撐，摒除一切困難沖刺開門紅

（一）明確重點(diǎn)，有的放矢開展業(yè)務(wù)。一是穩(wěn)步推進(jìn)金融轉(zhuǎn)型工作，以保險(xiǎn)、儲(chǔ)蓄為抓手，實(shí)現(xiàn)快速上量，著力提升當(dāng)期收益；

以聚合支付為重點(diǎn)，加強(qiáng)外拓走訪，聚合客戶資產(chǎn)。二是以客戶為中心，多維度開展客維活動(dòng)，金融業(yè)務(wù)按照活動(dòng)方案開展廳堂客戶活動(dòng)，寄遞業(yè)務(wù)開展春節(jié)前客戶拜訪工作，為業(yè)務(wù)發(fā)展奠定客源基礎(chǔ)。三是借助年前春節(jié)旺季契機(jī)，開展酒水、郵品、電影票銷售工作，寄遞業(yè)務(wù)借助春節(jié)小高峰努力上量增收，沖刺開門紅收入計(jì)劃。

（二）細(xì)化目標(biāo)，強(qiáng)化過程管控。一是加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的督導(dǎo)，培訓(xùn)和幫扶，突出重點(diǎn)配好資源，營造旺季宣傳氛圍，常態(tài)化抽查、通報(bào)、點(diǎn)評(píng)網(wǎng)點(diǎn)工作開展情況。二是強(qiáng)化制度建設(shè)，擬定開門紅競(jìng)賽方案、重點(diǎn)項(xiàng)目競(jìng)賽方案、營銷積分薪酬方案，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供依據(jù)。三是優(yōu)化服務(wù)指標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)態(tài)度，產(chǎn)品營銷話術(shù)，對(duì)問題及時(shí)糾偏，適應(yīng)合規(guī)新要求，降低投訴指標(biāo)，提高服務(wù)質(zhì)量支撐生產(chǎn)發(fā)展。

（三）加強(qiáng)關(guān)愛，提高職工歸屬感。一是強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，成立黨員突擊隊(duì)幫扶春節(jié)旺季生產(chǎn)，幫助一線職工減輕工作壓力。二是開展新春慰問工作，通過職工家訪、困難職工慰問增強(qiáng)職工幸福感。三是開展新春文藝匯演，提升職工凝聚力。

（四）筑牢安全合規(guī)底線，加強(qiáng)節(jié)前安全檢查，杜絕風(fēng)險(xiǎn)事故。

三、2020年工作思路

統(tǒng)籌兼顧，穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

一是堅(jiān)持效益優(yōu)先，推動(dòng)金融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，完善網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、推動(dòng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，打造高素質(zhì)金融從業(yè)人員隊(duì)伍，全面提升金融業(yè)務(wù)收入占比；

二是堅(jiān)持對(duì)標(biāo)找差，量質(zhì)并重發(fā)展寄遞業(yè)務(wù)，全力打好寄遞業(yè)務(wù)“降本增利”決勝之戰(zhàn)，著力做大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升市場(chǎng)占有率，加大攬投渠道的建設(shè)，最大限度拉動(dòng)平臺(tái)量和寄遞量；

三是堅(jiān)持項(xiàng)目引領(lǐng)，創(chuàng)新發(fā)展文傳業(yè)務(wù)。積極整合內(nèi)外部文化傳媒資源，創(chuàng)新產(chǎn)品功能，強(qiáng)化項(xiàng)目開發(fā)，以“文化+”為中心，鞏固文創(chuàng)業(yè)務(wù)發(fā)展之路；

四是堅(jiān)持協(xié)同發(fā)展，注重源頭獲客，電商堅(jiān)持業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，開發(fā)團(tuán)險(xiǎn)項(xiàng)目，突破“兩險(xiǎn)”業(yè)務(wù)，分銷業(yè)務(wù)以福利項(xiàng)目為重點(diǎn)，努力開發(fā)單位客戶。

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

一、近期國網(wǎng)公司系統(tǒng)事故通報(bào)

1、國網(wǎng)四川省電力公司“4·9”事件通報(bào)

事件概況：4月9日，國網(wǎng)四川檢修公司在進(jìn)行500千伏蜀州變電站#1主變201開關(guān)間隔防腐工作中，高空作業(yè)車駕駛員（操作員）在未經(jīng)許可、未核對(duì)作業(yè)間隔的情況下，誤入母聯(lián)212間隔，擅自開展作業(yè)準(zhǔn)備，高空作業(yè)車與帶電設(shè)備距離不足放電，造成220千伏#1、#2母線跳閘，6回220千伏出線及所帶2座220千伏變電站失壓，損失負(fù)荷14.9萬千瓦。

暴露問題：一是作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；二是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督監(jiān)護(hù)不到位；三是人員安全教育和管理不到位。

國家電網(wǎng)公司相關(guān)要求：一是深入開展專題安全學(xué)習(xí)活動(dòng)，各級(jí)管理人員和一線員工要認(rèn)真吸取教訓(xùn)；二是堅(jiān)持關(guān)口前移，切實(shí)強(qiáng)化生產(chǎn)組織管理；三是堅(jiān)持重心下移，切實(shí)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管控。

2、安徽送變電公司“4·14”事故通報(bào)

事故概況：4月14日，安徽送變電工程有限公司承攬的500千伏線路遷改工程，專業(yè)分包單位安徽津利電力發(fā)展有限公司。在拆除鐵塔過程中，嚴(yán)重違反施工方案要求，錯(cuò)誤地將機(jī)動(dòng)絞磨和牽引繩擅自由北側(cè)改設(shè)在西側(cè)，且未設(shè)置臨時(shí)拉線，致使鐵塔在傾倒過程中方向失控，砸斷距離該塔12米正在施工的線路，造成線路施工人員1人死亡、1人重傷、3人輕傷。

暴露問題：一是專業(yè)分包單位安全主體責(zé)任未落實(shí)，專業(yè)分包人員嚴(yán)重違章作業(yè)；二是專業(yè)分包單位未執(zhí)行施工方案，未落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；三是施工單位安全監(jiān)督管理不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為。

國家電網(wǎng)公司相關(guān)要求：一是要求事故單位立即停產(chǎn)整頓，各單位認(rèn)真組織開展專題安全日活動(dòng)，深刻吸取事故教訓(xùn)；二是各單位要提高安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分級(jí)管控；三是嚴(yán)格執(zhí)行《國網(wǎng)基建部關(guān)于做好安全隱患排查加強(qiáng)疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)基建安全管理工作通知要求》；四是持續(xù)健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控督查工作機(jī)制；五是嚴(yán)格事故信息報(bào)送制度。

二、1至4月份安全工作情況

（一）安全工作總體情況

公司認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市公司各項(xiàng)工作要求，以公司2020年安全工作意見為重點(diǎn)，建立和完善安全生產(chǎn)保障體系和監(jiān)督體系。組織召開公司年度安全工作會(huì)議及安委會(huì)議，批辦安全工作文件、方案8件，修訂了19項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，制定了年度重點(diǎn)安全工作計(jì)劃，健全公司安委會(huì)與三級(jí)安全網(wǎng)絡(luò)，層層簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書，按周、月、季度編寫工作總結(jié)及計(jì)劃，組織安全教育，強(qiáng)化安全“紅線”意識(shí)、“底線”思維和各級(jí)人員的安全責(zé)任，精心組織、周密部署，保持了公司安全生產(chǎn)局面的持續(xù)穩(wěn)定。

截至目前，公司發(fā)生七級(jí)電網(wǎng)事件1起（110kV知青站，知#2主變差動(dòng)保護(hù)動(dòng)作跳閘），八級(jí)電網(wǎng)事件12起（1月份八級(jí)電網(wǎng)事件2起；2月份八級(jí)電網(wǎng)事件3起；3月份八級(jí)電網(wǎng)事件7起）。

（二）組織召開安全生產(chǎn)會(huì)議暨2020年安委會(huì)第一次會(huì)議

杜總宣讀了《公司2020年安全生產(chǎn)工作意見》，明確全年安全工作思路、工作目標(biāo)，下發(fā)重點(diǎn)工作任務(wù)56項(xiàng)。

周總肯定了公司前期安全生產(chǎn)工作，并對(duì)下階段安全生產(chǎn)工作提出6項(xiàng)具體要求：一是要抓好安全工作組織落實(shí)；二是做好疫情防控和復(fù)工工作；三是打造可靠堅(jiān)強(qiáng)電網(wǎng)；四是要確保電網(wǎng)、人身、設(shè)備、消防、網(wǎng)絡(luò)安全；五是做好安全巡查工作；六是組織安全教育培訓(xùn)，營造安全文化氛圍。

（三）完成隱患整改督辦工作

一是對(duì)“百日安全”專項(xiàng)行動(dòng)，排查問題75項(xiàng)，督促相關(guān)部門按照要求進(jìn)行整改；二是對(duì)220千伏及以上線路通道隱患排查專項(xiàng)行動(dòng)，共查出隱患23處，安監(jiān)部已制定整改計(jì)劃。

（四）開展“三種人”安規(guī)培訓(xùn)及考試。

3月中旬，安監(jiān)部組織工作負(fù)責(zé)人、工作票簽發(fā)人、工作許可人參加2020年度《安規(guī)》考試，下發(fā)了公司“三種人”資格認(rèn)定文件。

（五）積極籌備安全巡查迎檢工作

多次召開專題會(huì)議，下發(fā)迎檢工作方案，對(duì)安全巡查工作任務(wù)進(jìn)行分解，每周對(duì)公司各部門自查、整改工作進(jìn)行督導(dǎo)。

（六）完成《公司2020年安全生產(chǎn)委員會(huì)成員、安全網(wǎng)成員名單》調(diào)整和《公司關(guān)于調(diào)整防火安全委員會(huì)》文件。

（七）組織公司各部門簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書和消防目標(biāo)責(zé)任書。

（八）組織開展春季安全大檢查和電氣火災(zāi)綜合治理回頭看工作

（九）完成公司各生產(chǎn)班組安全工器具校驗(yàn)工作，并在4月份組織了班組安全員對(duì)安全工器具使用管理培訓(xùn)。

三、1至4月份安全監(jiān)督情況

安監(jiān)部3至4月份對(duì)施工、檢修現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督98處，查處一般違章8起；違章處罰共計(jì)2300元。

四、近期安全生產(chǎn)形勢(shì)

（一）國內(nèi)安全形勢(shì)

近期，國內(nèi)安全生產(chǎn)形勢(shì)十分嚴(yán)峻，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，3月份以來共發(fā)生各類安全事故142起，造成247人死亡、459人受傷。事故主要發(fā)生在建設(shè)施工、火災(zāi)和交通等領(lǐng)域。

（二）公司安全生產(chǎn)形勢(shì)

在今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)，公司技改大修、基建施工任務(wù)十分繁重，工作面廣、安全風(fēng)險(xiǎn)大。防范安全風(fēng)險(xiǎn)尤其是人身風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前安全主要工作，公司各生產(chǎn)部門要認(rèn)真執(zhí)行安規(guī)、兩票等各項(xiàng)要求，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)安全措施，確保現(xiàn)場(chǎng)施工安全。

五、二季度重點(diǎn)安全工作

（一）組織召開第二季度安委會(huì)議

近期，省、市公司將會(huì)召開第二季度安委會(huì)議，公司將根據(jù)會(huì)議精神和工作部署，及時(shí)組織召開本公司安委會(huì)，結(jié)合自身安全工作實(shí)際，分析解決主要問題，把相關(guān)最新安全要求進(jìn)行傳達(dá)。

（二）現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督

根據(jù)市公司近期安全會(huì)議最新要求，安監(jiān)部將調(diào)整二季度現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督力度，勢(shì)必增加人力、精力投入，在現(xiàn)場(chǎng)督促次數(shù)及違章處罰上給予體現(xiàn)，力保全局安全生產(chǎn)穩(wěn)定。

（三）深刻汲取事故教訓(xùn)，堅(jiān)決守住安全底線

“4.9”和“4.14”這兩起事故中暴露的外來人員管控不力、監(jiān)督管理不到位等諸多問題，在我公司也不同程度存在。再加上當(dāng)前疫情防控和安全生產(chǎn)工作任務(wù)疊加，頭緒多、風(fēng)險(xiǎn)高、壓力大，安全不力因素增加。

各部門要認(rèn)真落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單，擰緊安全責(zé)任鏈條，決不能等閑視之、隔岸觀火。

（四）開展安全教育培訓(xùn)

全員《安規(guī)》考試，由于疫情及春檢導(dǎo)致推遲，安監(jiān)部計(jì)劃5月下旬將組織全員考試，提高員工安全知識(shí)，應(yīng)對(duì)即將到來的迎峰度夏工作。

（五）繼續(xù)做好安全巡查迎檢準(zhǔn)備工作

根據(jù)巡查要求，6月份省公司巡查工作將陸續(xù)開展，公司各部門應(yīng)進(jìn)入迎檢狀態(tài)，資料歸納、分類、裝盒，補(bǔ)充第一季度相關(guān)資料。

（六）繼續(xù)開展電氣火災(zāi)綜合治理工作

1、安監(jiān)部繼續(xù)根據(jù)市公司要求，督導(dǎo)各部門以自查、互查等形式全面開展電氣火災(zāi)綜合治理工作。

2、省公司對(duì)公司辦公大樓消防系統(tǒng)項(xiàng)目3月份已進(jìn)行批復(fù)，這項(xiàng)工作也列入了市公司2020年安全生產(chǎn)任務(wù)責(zé)任清單，要求6月30日前完成，安監(jiān)部時(shí)刻督促綜合服務(wù)中心，作好項(xiàng)目招標(biāo)工作。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

關(guān)鍵詞：機(jī)場(chǎng)集團(tuán) 財(cái)務(wù) 集中管控

一、實(shí)施集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控的原因及過程

集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控模式已經(jīng)成為集團(tuán)化企業(yè)的一個(gè)共同選擇，是企業(yè)集團(tuán)化、規(guī)?；l(fā)展的一個(gè)趨勢(shì)。世界500強(qiáng)的公司，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)集中控制的已達(dá)80%，民航業(yè)界的各大航空公司、機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司也均已經(jīng)實(shí)施了集中財(cái)務(wù)管理。2010年，集團(tuán)的資產(chǎn)規(guī)模突破了100億，成員單位有30余家，分布在4個(gè)省區(qū)14個(gè)城市，實(shí)施財(cái)務(wù)集中管控的條件已經(jīng)基本成熟，特別是在二次創(chuàng)業(yè)的過程中，規(guī)模還將進(jìn)一步擴(kuò)大，原有的較為分散的財(cái)務(wù)管控模式已經(jīng)很難適應(yīng)集團(tuán)化發(fā)展的形勢(shì)，必須和國際上先進(jìn)的管理模式進(jìn)行接軌。

基于上述內(nèi)外環(huán)境變化的客觀需要，2009年年底，集團(tuán)公司提出實(shí)施財(cái)務(wù)集中管控的戰(zhàn)略構(gòu)想，2010年3月9日，集團(tuán)公司組織召開財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)議，就財(cái)務(wù)集中管控進(jìn)行討論，會(huì)上集團(tuán)公司總裁做了重要講話，初步形成了財(cái)務(wù)集中管控的基本內(nèi)容。3月底4月初，由總裁帶隊(duì)，一行五人對(duì)海南航空集團(tuán)公司、中國東方航空集團(tuán)公司、平安保險(xiǎn)集團(tuán)公司、西門子（中國）有限公司、中國航空集團(tuán)公司、首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司等業(yè)內(nèi)外大型企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行了調(diào)研考察并形成考察報(bào)告。5月，集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部制定實(shí)施辦法初稿并組織召開企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議，廣泛征求意見。6月，集團(tuán)公司經(jīng)討論修改后，集團(tuán)總裁辦公會(huì)、黨委會(huì)決定實(shí)施。

二、集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控的實(shí)施原則

（一）價(jià)值最大化原則

集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)劃，充分考慮成員企業(yè)差異化和個(gè)性化需求，兼顧成員企業(yè)和集團(tuán)公司的利益，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體價(jià)值最大化。

（二）市場(chǎng)化原則

強(qiáng)化集團(tuán)公司對(duì)成員企業(yè)的服務(wù)、指導(dǎo)功能，依據(jù)市場(chǎng)原則處理內(nèi)部交易事項(xiàng)，對(duì)集中管控形成的收益按照貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配。

（三）合法合規(guī)原則

嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《國有資產(chǎn)管理法》等法律法規(guī)，落實(shí)《西部機(jī)場(chǎng)集團(tuán)集團(tuán)化管理基本制度》、《西部機(jī)場(chǎng)集團(tuán)集中采購管理暫行規(guī)定》等，兼顧成員企業(yè)的《公司章程》、《發(fā)起人協(xié)議書》等條款約定，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的利益和社會(huì)形象。

（四）穩(wěn)步推進(jìn)原則

統(tǒng)一部署，突出重點(diǎn)，分步實(shí)施。

三、集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控的工作思路

以統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度為基礎(chǔ)，以資金管理為核心，以信息技術(shù)為手段，以財(cái)務(wù)預(yù)警機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制為抓手，以建設(shè)科學(xué)務(wù)實(shí)的財(cái)務(wù)管控體系為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體價(jià)值最大化。詳見圖1。

四、集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控的主要內(nèi)容

財(cái)務(wù)集中管控的內(nèi)容可概況為“553體系”，即“打造五項(xiàng)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，實(shí)施五項(xiàng)管理統(tǒng)一，實(shí)施三重財(cái)務(wù)監(jiān)督”。其中，打造五個(gè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)是基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)五項(xiàng)管理統(tǒng)一是關(guān)鍵，實(shí)施三重財(cái)務(wù)監(jiān)督是保障。詳見圖2。

“五項(xiàng)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)”是指在啟用網(wǎng)絡(luò)版會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)和收入核算系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，搭建統(tǒng)一的資金結(jié)算系統(tǒng)、財(cái)務(wù)預(yù)算管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)決策分析支持系統(tǒng)，形成易操作、功能全的財(cái)務(wù)集中管控操作平臺(tái)?！拔屙?xiàng)管理統(tǒng)一”是指資金、會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、預(yù)算和人員的統(tǒng)一?！叭乇O(jiān)督”是指預(yù)警監(jiān)督、總稽核監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。詳見圖3。

五、集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控的具體做法

（一）搭建平臺(tái)，提高效率

這是實(shí)施財(cái)務(wù)集中管控的前提和基礎(chǔ)，在集團(tuán)業(yè)務(wù)日趨增加的情況下，利用信息系統(tǒng)是加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的重要手段。集團(tuán)有良好的會(huì)計(jì)信息化基礎(chǔ)。首先，從2003年集團(tuán)公司成立以來，就把會(huì)計(jì)信息化基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)作為財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容，2005年實(shí)現(xiàn)陜西省內(nèi)成員企業(yè)財(cái)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋。目前，集團(tuán)公司所有管轄區(qū)域，包括全部的二級(jí)和三級(jí)成員企業(yè)，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了全程覆蓋，沒有盲區(qū)。其次，統(tǒng)一集團(tuán)成員企業(yè)會(huì)計(jì)核算軟件和管理軟件，從2009年開始實(shí)施用友公司NC網(wǎng)絡(luò)版會(huì)計(jì)核算軟件，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控，并不斷開發(fā)、完善財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)部分業(yè)務(wù)的協(xié)同和記賬規(guī)則的檢查等。第三，為了滿足提升管理的要求，不斷啟用新的管理軟件，完善系統(tǒng)功能。在大量前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，2010年年初啟用了航空性收入結(jié)算軟件，確保各成員機(jī)場(chǎng)收入核算簡便，透明可比；2010年6月初啟用了資金統(tǒng)一結(jié)算系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)資金統(tǒng)籌使用收益按貢獻(xiàn)分配。特別是2010年7月實(shí)施會(huì)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了民航快報(bào)、民航?jīng)Q算、國資委快報(bào)、國資委決算、基建報(bào)表、管理月報(bào)等快速生成功能，實(shí)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)穿透查詢賬務(wù)及合并報(bào)表自動(dòng)生成功能。預(yù)算管理系統(tǒng)的建設(shè)方面，2011年5月啟動(dòng)，經(jīng)過半年的實(shí)施，形成了“一個(gè)統(tǒng)一、兩種模式”的全面預(yù)算管理，即在統(tǒng)一的預(yù)算管理報(bào)表基礎(chǔ)上，分別形成了以集團(tuán)公司、咸陽機(jī)場(chǎng)為代表的預(yù)算管理模式。這些系統(tǒng)的建設(shè)，提高了工作效率和資源配置效率，使財(cái)務(wù)人員逐步由核算人員向財(cái)務(wù)管理人員轉(zhuǎn)變。

（二）完善制度，明確職責(zé)

《集團(tuán)化管理基本制度》規(guī)范了集團(tuán)戰(zhàn)略、安全人力資源、財(cái)務(wù)管理、投資、機(jī)場(chǎng)建設(shè)、資源、質(zhì)量、業(yè)績考核、企業(yè)文化等九個(gè)方面的內(nèi)容，其中財(cái)務(wù)管理部分從職能定位、投資、擔(dān)保、融資、資金管理、預(yù)算管理、利潤分配、人員管理、財(cái)務(wù)預(yù)警、總稽核監(jiān)督和內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督、會(huì)計(jì)信息化建設(shè)等方面做了原則性規(guī)定；配合基本管理制度，財(cái)務(wù)部完成了27萬余字的支撐性制度規(guī)范，包括集團(tuán)統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度、基本建設(shè)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)崗位職責(zé)及工作規(guī)范等。另外，制定了配套的管理制度，先后下發(fā)了《西部機(jī)場(chǎng)集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控實(shí)施辦法》、《西部機(jī)場(chǎng)集團(tuán)會(huì)計(jì)總稽核辦法》、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派、業(yè)績考評(píng)及信息化管理的系列相關(guān)制度。

（三）統(tǒng)一數(shù)據(jù)，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

集團(tuán)成立以來，不斷地進(jìn)行聯(lián)合重組和托管新機(jī)場(chǎng)，而這些新加入的企業(yè)本身都有較為完整的文化理念和財(cái)務(wù)管理體系，管理基礎(chǔ)參差不齊。為此，需要大量的規(guī)范性基礎(chǔ)工作。在會(huì)計(jì)報(bào)表編制方面，就編制格式、時(shí)間、附表、附注說明、預(yù)算執(zhí)行分析等提出了規(guī)范性要求；在會(huì)計(jì)憑證錄入與審核方面，使用規(guī)范會(huì)計(jì)語言、實(shí)行審核責(zé)任制等；在會(huì)計(jì)科目體系方面，設(shè)置專人管理會(huì)計(jì)科目，堅(jiān)持“全局性、前瞻性、實(shí)用性”的原則，統(tǒng)一會(huì)計(jì)科目體系。目前，集團(tuán)在幾分鐘之內(nèi)就可以建立一個(gè)完整的會(huì)計(jì)賬套，實(shí)現(xiàn)“復(fù)制”功能。通過以上的統(tǒng)一和規(guī)范，形成了數(shù)據(jù)快速集成效果，達(dá)到及時(shí)分析和提供決策有用信息的目的。

（四）實(shí)施全面預(yù)算，加強(qiáng)分析引導(dǎo)

圍繞集團(tuán)“以效益為中心”的工作思路，實(shí)施戰(zhàn)略導(dǎo)向型的全面預(yù)算管理，建立經(jīng)營計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)算的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，在編制中長期經(jīng)營計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制年度預(yù)算并進(jìn)行月度分解，明確經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)預(yù)算的短期、中期和長期的有效結(jié)合，使預(yù)算管理落到實(shí)處。集團(tuán)公司深入分析主業(yè)、輔業(yè)的利潤構(gòu)成及特點(diǎn)，從年初預(yù)算編制開始，在與各成員企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)溝通的基礎(chǔ)上，以持續(xù)盈利為目標(biāo)，因地制宜，分解任務(wù)和壓力，調(diào)動(dòng)成員企業(yè)積極性。為促進(jìn)輔業(yè)發(fā)展，集團(tuán)公司對(duì)輔業(yè)公司提出了“政策給足、改革到位、支持到邊、斷其后路、不生就死”的管理理念，有效促進(jìn)輔業(yè)公司積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

（五）強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，人員統(tǒng)一調(diào)配和管理

通過嚴(yán)把進(jìn)人關(guān)、強(qiáng)化財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核和財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)等方式，加強(qiáng)財(cái)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，統(tǒng)一調(diào)配財(cái)務(wù)人員，提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)，打造了一支業(yè)務(wù)精湛的高素質(zhì)財(cái)務(wù)隊(duì)伍，這支隊(duì)伍是實(shí)施財(cái)務(wù)集中管控的中堅(jiān)力量，是最大的資產(chǎn)，有效地保證了實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行和效果的顯現(xiàn)。首先，嚴(yán)把進(jìn)人關(guān)，統(tǒng)一招聘，嚴(yán)格控制新員工素質(zhì)，規(guī)定新進(jìn)員工須是全日制本科以上學(xué)歷。其次，加強(qiáng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人考核。在集團(tuán)統(tǒng)一委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人實(shí)行統(tǒng)一考核，做出年度考評(píng)結(jié)論，實(shí)行考核結(jié)果與任免職、獎(jiǎng)懲相掛鉤的考核制度，考評(píng)結(jié)果記入本人檔案。第三，不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)與考核。培訓(xùn)內(nèi)容結(jié)合實(shí)際，培訓(xùn)形式多樣，培訓(xùn)范圍實(shí)現(xiàn)全覆蓋，全員考核制度形成。連續(xù)多年進(jìn)行封閉式業(yè)務(wù)技能考試，并進(jìn)行成績公布，大大提高了員工的學(xué)習(xí)積極性。第四，財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一調(diào)配。

（六）妥善處理管控與服務(wù)的關(guān)系

堅(jiān)持“宏觀控制，微觀放活，獨(dú)立運(yùn)行，共謀發(fā)展，充分發(fā)揮集團(tuán)公司、成員企業(yè)和各級(jí)政府積極性”的集團(tuán)化管理理念，牢記“在管理中體現(xiàn)服務(wù)，通過服務(wù)促進(jìn)管理”的工作宗旨。一是充分發(fā)揮集團(tuán)規(guī)模效應(yīng)，先后組織了合作金融機(jī)構(gòu)、合作保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等招標(biāo)，將金融機(jī)構(gòu)對(duì)集團(tuán)公司的授信額度由5億元提高到過百億元，享受較銀行公布利率降低10%的優(yōu)惠政策；二是對(duì)資金集中管理形成的利潤按照貢獻(xiàn)大小歸集分配，切實(shí)維護(hù)成員企業(yè)的利益；三是在內(nèi)部審計(jì)中強(qiáng)化增值服務(wù)，對(duì)存在的問題提出切實(shí)的整改建議或處理意見，讓成員企業(yè)感受到集團(tuán)規(guī)范管理的良好初衷。

（七）建立三重監(jiān)督體系，防范風(fēng)險(xiǎn)

一是搭建信息系統(tǒng)預(yù)警平臺(tái)，形成第一道風(fēng)險(xiǎn)防線。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，合理設(shè)定超限指標(biāo)，對(duì)不合常規(guī)指標(biāo)及時(shí)提醒和關(guān)注；在預(yù)算管理系統(tǒng)中對(duì)執(zhí)行偏差情況及時(shí)進(jìn)行反映。二是建立總稽核制度，形成第二道風(fēng)險(xiǎn)防線。設(shè)置總稽核崗位，對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部稽核，進(jìn)行服務(wù)、指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)重大問題或疑問，要及時(shí)查明原因并向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，如遇重大違章違紀(jì)問題和違法犯罪行為，須及時(shí)向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。另外，通過持續(xù)開展財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查，全面落實(shí)總稽核監(jiān)督。三是強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)，形成第三道風(fēng)險(xiǎn)防線。內(nèi)部審計(jì)以企業(yè)負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為主，適時(shí)推進(jìn)任中審計(jì)和過程控制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督關(guān)口的前移；創(chuàng)新審計(jì)理念，豐富審計(jì)手段，運(yùn)用績效評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核評(píng)價(jià)方法，以取得良好的效果。

六、實(shí)施財(cái)務(wù)集中管控的幾點(diǎn)體會(huì)

（一）要與所在企業(yè)管理實(shí)際緊密結(jié)合

財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，集團(tuán)化財(cái)務(wù)管理的必須與企業(yè)實(shí)際相結(jié)合，既要切合實(shí)際，又要有前瞻性。例如，為了確?？蓴U(kuò)展性，在設(shè)計(jì)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)時(shí)，對(duì)會(huì)計(jì)科目編碼的設(shè)計(jì)，為了保證未來可擴(kuò)展性，每個(gè)會(huì)計(jì)科目明細(xì)凡存在“其他”時(shí)要求不得設(shè)置下級(jí)明細(xì)，且均作為同級(jí)會(huì)計(jì)科目的第99個(gè)，空出因業(yè)務(wù)需要增加會(huì)計(jì)科目的編碼，避免編碼的混亂。

（二）要有公司主要領(lǐng)導(dǎo)的支持

財(cái)務(wù)集中管理是一個(gè)資源再分配的系統(tǒng)工程，必然涉及公司全局性的變革，沒有主要領(lǐng)導(dǎo)的支持，單靠財(cái)務(wù)部門的力量很難整體推進(jìn)。筆者所在公司在實(shí)際設(shè)計(jì)和執(zhí)行中得到了集團(tuán)總裁和總會(huì)計(jì)師的大力支持，為項(xiàng)目的整體推進(jìn)提供了強(qiáng)有力的支持。

（三）要利用好上級(jí)單位的政策支持

監(jiān)管政府要求企業(yè)執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)分子公司管理，確保國有資產(chǎn)保值增值，并在年報(bào)審核、產(chǎn)權(quán)變更、信息化建設(shè)、制度建設(shè)、資產(chǎn)處置等方面提出了系列的規(guī)定和要求。這是推動(dòng)公司管理提升的重要力量，更是推動(dòng)財(cái)務(wù)管理提升的有力后盾，利用好這些政策支持能夠更好的促進(jìn)和推動(dòng)財(cái)務(wù)管理變革。

（四）要有積極務(wù)實(shí)的工作精神

財(cái)務(wù)管理是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，與公司的“亮點(diǎn)工作”相比很難在短時(shí)間內(nèi)出效果，沒有務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)和堅(jiān)持不懈的精神就不可能達(dá)到預(yù)期效果。如在實(shí)際操作中，最為復(fù)雜的部分是會(huì)計(jì)科目的設(shè)置，當(dāng)時(shí)全集團(tuán)沒有統(tǒng)一會(huì)計(jì)科目體系，各單位會(huì)計(jì)科目合計(jì)上萬個(gè)，要建立統(tǒng)一的一套會(huì)計(jì)科目體系，需要對(duì)這些科目進(jìn)行梳理，把內(nèi)容一致的合并，不合理的重新設(shè)置，這些花費(fèi)的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于軟件上線的時(shí)間，也是最為勞神的階段，但在整體的工作總結(jié)中不能算作“亮點(diǎn)”，甚至不能作為工作總結(jié)的一部分，算是公司的“小事”，但實(shí)際上沒有這些梳理，根本不可能有后來的報(bào)表軟件和預(yù)算軟件的上線。

（五）要進(jìn)行整體規(guī)劃

財(cái)務(wù)管理是一個(gè)長期的過程，面對(duì)千變?nèi)f化的外部環(huán)境，復(fù)雜多變的內(nèi)部環(huán)境，多種聲音并存的局面，必須要有管理的主線，建立整體規(guī)劃才能達(dá)到目標(biāo)。在設(shè)計(jì)整個(gè)財(cái)務(wù)集中管控體系中，進(jìn)行大量的財(cái)務(wù)集團(tuán)化管理理論研究，也進(jìn)行大量調(diào)研，同時(shí)與軟件公司進(jìn)行了大量的溝通，僅集團(tuán)化管理體系的形成修改了48次才最終定稿，但這些是非常值得的，因?yàn)樵趯?shí)施前就已經(jīng)想好了怎么做，后期僅僅是技術(shù)問題，幾乎沒有出現(xiàn)反復(fù)現(xiàn)象。

（六）要充分利用信息化技術(shù)

財(cái)務(wù)管理需要信息化工作，平臺(tái)的搭建、軟件的選擇與深化實(shí)施是集中管控實(shí)施成敗的基礎(chǔ)。只有用活信息系統(tǒng)，才能有助于提高財(cái)務(wù)管理水平。信息系統(tǒng)的建設(shè)是提高財(cái)務(wù)管理效率的重要工具，如報(bào)表系統(tǒng)，在之前未聯(lián)網(wǎng)之前，報(bào)表的簡單匯總在專人負(fù)責(zé)的情況下也需要3-5天，系統(tǒng)上線后只需要點(diǎn)擊一下就可以，幾秒鐘就完成，這在以前是不可想象的。

（七）要建立優(yōu)秀的核心團(tuán)隊(duì)

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

時(shí)間：1月16～18日

主題：《真抓實(shí)干乘勢(shì)而上在實(shí)現(xiàn)航空動(dòng)力自主研發(fā)制造新的路上奮勇前進(jìn)》

2016年工作成績

2016，中國航發(fā)各項(xiàng)工作取得了較好成績，實(shí)現(xiàn)了良好開局。

踐行使命，貫徹中央決策，順利完成集團(tuán)組建；

戰(zhàn)略引領(lǐng)，深化改革調(diào)整，集團(tuán)發(fā)展藍(lán)圖全面繪就；

牢記重托，彰顯國家意志，

“兩機(jī)”專項(xiàng)扎實(shí)推進(jìn)；

聚焦主業(yè)，展現(xiàn)集團(tuán)擔(dān)當(dāng)，科研生產(chǎn)取得重要進(jìn)展；

創(chuàng)新發(fā)展，強(qiáng)化能力提升，自主研制思路更加明晰；

瘦身健體，加快提質(zhì)增效，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基礎(chǔ)不斷夯實(shí)；

加強(qiáng)黨建，突出文化引領(lǐng)，立根鑄魂效果逐步顯現(xiàn)；

從嚴(yán)治黨，強(qiáng)化廉潔從業(yè)，反腐倡廉工作深入開展；

人才強(qiáng)企，優(yōu)化員工結(jié)構(gòu)，人才隊(duì)伍建設(shè)持續(xù)加強(qiáng)；

強(qiáng)化管理，筑牢發(fā)展基石，綜合管控能力全面提升。

2017年是實(shí)施“十三五”規(guī)劃的重要一年，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深化之年，是集團(tuán)推進(jìn)“兩機(jī)”專項(xiàng)實(shí)施，加快自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。攻克航空動(dòng)力瓶頸的關(guān)鍵一年。集團(tuán)面臨著前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，正處于奮力攻關(guān)、夯實(shí)基礎(chǔ)的關(guān)鍵期，深化改革、提質(zhì)增效的攻堅(jiān)期，提升能力、加速發(fā)展的機(jī)遇期，呈現(xiàn)“三期交織”的催人奮進(jìn)之“勢(shì)”。

2017年工作目標(biāo)

工作思路

集團(tuán)將緊扣“十三五”發(fā)展目標(biāo)，以更加昂揚(yáng)的斗志、更加務(wù)實(shí)的作風(fēng)、更加有力的舉措推動(dòng)目標(biāo)落地，開啟起航新征程；突出強(qiáng)軍首責(zé)，全力滿足部隊(duì)需求，同時(shí)加快民用發(fā)動(dòng)機(jī)、燃機(jī)和重點(diǎn)非航空民品研制；實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、質(zhì)量制勝、人才強(qiáng)企”三大戰(zhàn)略；狠抓息負(fù)債降低、企業(yè)總戶數(shù)降低、“兩金”降低、成本降低；推動(dòng)發(fā)展途徑向自主研制轉(zhuǎn)變、發(fā)展理念向聚焦主業(yè)轉(zhuǎn)變、發(fā)展模式向統(tǒng)籌發(fā)展轉(zhuǎn)變、研發(fā)生產(chǎn)向“小核心、大協(xié)作、專業(yè)化、開放式”轉(zhuǎn)變、工作作風(fēng)向“嚴(yán)慎細(xì)實(shí)、精益求精”轉(zhuǎn)變。

重點(diǎn)任務(wù)

2017年，集團(tuán)將狠抓重點(diǎn)型號(hào)研制與“兩機(jī)”專項(xiàng)實(shí)施，確?？蒲猩a(chǎn)任務(wù)全面完成；狠抓改革調(diào)整，確保管理架構(gòu)進(jìn)一步理順；狠抓成本工程，確保經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量持續(xù)向好；狠抓從嚴(yán)治黨，確保黨的建設(shè)得到全面加強(qiáng)。

六大舉措

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，瞄準(zhǔn)建設(shè)創(chuàng)新型集團(tuán)，夯實(shí)基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化預(yù)先研究，推動(dòng)科技創(chuàng)新取得新突破；

堅(jiān)持質(zhì)量制勝，加強(qiáng)型號(hào)質(zhì)量問題整治，強(qiáng)化質(zhì)量管控能力，完善質(zhì)量管理體系，推進(jìn)質(zhì)量文化建設(shè)，推動(dòng)質(zhì)量保證實(shí)現(xiàn)新提升；

注重人才強(qiáng)企，打造務(wù)實(shí)擔(dān)當(dāng)?shù)母刹筷?duì)伍，加強(qiáng)技術(shù)技能人才隊(duì)伍建設(shè)，推進(jìn)勞動(dòng)用工與薪酬分配制度改革，加強(qiáng)人力資源開發(fā)，推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)取得新成效；強(qiáng)化科學(xué)管理，加強(qiáng)科研生產(chǎn)管理，加快運(yùn)營管理體系建設(shè)，推動(dòng)科研生產(chǎn)管理邁上新臺(tái)階；

深化開放合作，堅(jiān)持軍民融合，深化國際合作，推動(dòng)軍民融合形成新格局；夯實(shí)管理基礎(chǔ)，加強(qiáng)條件建設(shè)，加快信息化建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，推動(dòng)管控能力得到新加強(qiáng)。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)管控工作思路范文

【關(guān)鍵詞】財(cái)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)；依法治企；內(nèi)控

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的理念或策略

1.公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，遵循以下原則：

（1）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則

以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從公司戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)服務(wù)。

（2）全面性與重要性相結(jié)合的原則

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作逐步覆蓋公司所有的管理活動(dòng)和業(yè)務(wù)流程，逐步實(shí)現(xiàn)公司全員、全方位參與，貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，防范面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，以重大風(fēng)險(xiǎn)和重大決策、重要流程為重點(diǎn)，實(shí)施重點(diǎn)管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制。

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)營管理有效結(jié)合的原則

將全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的方法和思路融入公司具體的管理活動(dòng)和業(yè)務(wù)流程中，在各個(gè)管理領(lǐng)域和業(yè)務(wù)模塊形成全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的科學(xué)體系和有效機(jī)制，提高公司的經(jīng)營管理水平。

（4）科學(xué)主導(dǎo)、持續(xù)改進(jìn)的原則

開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)，實(shí)施內(nèi)部控制以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，根據(jù)公司內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境的變化，不斷改進(jìn)、創(chuàng)新，持續(xù)增強(qiáng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平和管控能力。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的指標(biāo)體系及目標(biāo)值

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)的單位達(dá)100%；

（2）利用風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的單位達(dá)100%；

（3）統(tǒng)一財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和管控標(biāo)準(zhǔn)范圍達(dá)100%；

（4）風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則制定工作完成100%；

（5）風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告質(zhì)量分值達(dá)到國家電網(wǎng)公司要求。

二、防范全面風(fēng)險(xiǎn)依法從嚴(yán)治企措施

1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確建設(shè)目標(biāo)

為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了由總經(jīng)理任主任、總會(huì)計(jì)師任副主任、各部門負(fù)責(zé)人為委員的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)與實(shí)施工作，行使風(fēng)險(xiǎn)管理決策權(quán)；在供電、農(nóng)電及非電企業(yè)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，形成省、市、縣三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織架構(gòu)，為建設(shè)全方位風(fēng)險(xiǎn)防控體系 提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障。同時(shí)，明確風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)目標(biāo)，即：引用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法，力爭(zhēng)在公司內(nèi)部形成“一種文化，兩套機(jī)制，三項(xiàng)保障（即：培育一種積極進(jìn)取、穩(wěn)健經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)文化，建立風(fēng)險(xiǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控兩項(xiàng)機(jī)制，健全組織、制度和技術(shù)三項(xiàng)保障）”，有效提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

2.縝密制定方案，完善工作機(jī)制

圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)目標(biāo)，公司深入調(diào)研，廣泛征求意見，制定《全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案》，提出了“整體設(shè)計(jì)、前期試點(diǎn)、分步實(shí)施、整合運(yùn)行”的工作思路，將風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)分為基礎(chǔ)準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)、深入實(shí)施、整合提升等四個(gè)階段。同時(shí)，公司各部門指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控體系聯(lián)絡(luò)員制度，定期召開風(fēng)險(xiǎn)防控體系委員會(huì)和聯(lián)絡(luò)員會(huì)議，協(xié)調(diào)解決體系建設(shè)中存在的問題；根據(jù)各部門工作進(jìn)展，定期編制季度工作簡報(bào)，及時(shí)總結(jié)階段性工作。

3.構(gòu)建防控體系，防范全面風(fēng)險(xiǎn)

公司以信息平臺(tái)建設(shè)為契機(jī)，將風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)與各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。一是開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估調(diào)研，獲得風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)信息，確定公司面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)形象風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)，編報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。二是以業(yè)務(wù)鏈為依托，梳理各專業(yè)管理流程，構(gòu)建多維度的風(fēng)險(xiǎn)信息庫，將風(fēng)險(xiǎn)、流程、責(zé)任部門、關(guān)鍵指標(biāo)有機(jī)關(guān)聯(lián)。三是強(qiáng)化內(nèi)部體系建設(shè)，制定公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施細(xì)化方案，明確工作目標(biāo)和責(zé)任。

4.發(fā)揮監(jiān)督合力，推進(jìn)依法治企

堅(jiān)持依法從嚴(yán)治企，構(gòu)建由財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢等各部門組成的內(nèi)控監(jiān)督防線。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)作，重點(diǎn)發(fā)揮業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督合力，拓展稽核監(jiān)督深度廣度。二是利用在線稽核系統(tǒng)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，利用審計(jì)成果，加大重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)稽核，利用“聯(lián)席會(huì)議機(jī)制”對(duì)稽核結(jié)果進(jìn)行效能監(jiān)察。三是建立稽核結(jié)果、內(nèi)審?fù)鈾z、典型案例等信息共享平臺(tái)，促進(jìn)稽核成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。四是加大日常業(yè)務(wù)稽核力度，對(duì)成本、資金等重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行專項(xiàng)稽核，做好事前、事中、事后的聯(lián)合監(jiān)督。五是推行公司抽查、省農(nóng)電公司督查、市公司普查三級(jí)稽核方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)縣農(nóng)電企業(yè)稽核的閉環(huán)管理。六是強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，開展“三指定”自查整改、“小金庫”和工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理等活動(dòng)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 翟志華.建立企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度[J].資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)，2003（3）