公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法精選(九篇)
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第1篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)叔信托 法律關(guān)系
一、知識產(chǎn)權(quán)信托概述
近年來，由于知識產(chǎn)權(quán)人本身資金缺乏、知識產(chǎn)權(quán)市場交易信息不對稱，尤其是中介服務(wù)市場不健全等原因，企業(yè)、個人手中擁有著大量的閑置專利而沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這從一個側(cè)面反應(yīng)了我國知識產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化急需找到一個新的突破口。其實，中國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀并不復(fù)雜，只要在知識產(chǎn)權(quán)中介市場做足功夫，健全知識產(chǎn)權(quán)交易體制，產(chǎn)業(yè)化程度就會明顯提高。這就是引入知識產(chǎn)權(quán)信托制度，知識產(chǎn)權(quán)人通過信托方式委托信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理其知識產(chǎn)權(quán)，不但可以讓知識產(chǎn)權(quán)人享受其智力成果帶來的豐厚利益，而且也不用負(fù)擔(dān)管理之責(zé)。
所謂知識產(chǎn)權(quán)信托，是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，為了使自己所屬的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商品化以實現(xiàn)其增值的目的，將其擁有的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，由信托投資公司代為經(jīng)營管理、運(yùn)用或處分該知識產(chǎn)權(quán)的一種法律關(guān)系。
二、信托制度在知識產(chǎn)權(quán)中應(yīng)用的價值
信托制度作為一種現(xiàn)代財產(chǎn)管理制度，為何可以用于知識產(chǎn)權(quán)的利用呢?筆者認(rèn)為，主要有以下三點:
1.知識產(chǎn)權(quán)人缺乏專業(yè)的推廣其知識產(chǎn)品的經(jīng)驗。一方面，知識產(chǎn)權(quán)人往往是作品或者發(fā)明的創(chuàng)造者，讓他們拋棄創(chuàng)作或發(fā)明而從事專業(yè)的推廣活動.這無疑會導(dǎo)致社會人力資源的浪費:另一方面，知識產(chǎn)權(quán)價值的無形性、不易確定性等特點會讓其轉(zhuǎn)讓增加不少難度，并且還要花費大量的時間、精力。對于發(fā)明創(chuàng)造者而言，他們并不具有推廣、宣傳、談判等市場經(jīng)驗，這也會讓他們在交易中處于不利地位。此時信托乃是他們的最佳選擇:由一個專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)來完成交易，這既保障了知識產(chǎn)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，又節(jié)省了大量的時間精力，何樂而不為呢?
2.信托制度是一種高效的財產(chǎn)管理制度。專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)成果的有效管理能夠?qū)崿F(xiàn)以下功能:
首先，信托制度能夠為知識產(chǎn)權(quán)人防御風(fēng)險。我們知道，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他財產(chǎn)權(quán)，它必須通過投入市場、完成轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)其價值。然而，山于知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，其權(quán)利人在保有、維持知識產(chǎn)權(quán)方面存在著許多風(fēng)險:知識產(chǎn)權(quán)的維持成本高昂，使得權(quán)利人面臨著經(jīng)濟(jì)枯竭的風(fēng)險:知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品價值的不確定性，便得其權(quán)利人存在著評估失誤風(fēng)險:知識產(chǎn)權(quán)人在擁有其權(quán)利的同時也伴隨著各種侵權(quán)行為發(fā)生的風(fēng)險:在其許可他人使用或轉(zhuǎn)讓過程中也存在著對方當(dāng)事人違約的風(fēng)險。在引入了信托制度以后，這些風(fēng)險就會隨之降低，甚至排除.在知識產(chǎn)權(quán)信托制度中，一方面，信托財產(chǎn)轉(zhuǎn)移后，風(fēng)險即轉(zhuǎn)移給受托人，由有經(jīng)驗和能力的信托機(jī)構(gòu)來防御和處理管理中的風(fēng)險。另一方面，信托機(jī)構(gòu)擁有一流的專家團(tuán)隊、評估系統(tǒng)和后續(xù)防御措施，能夠?qū)I(yè)化的為知識產(chǎn)權(quán)人管理和利用其知識成果產(chǎn)出收益。
其次，信托制度能夠?qū)崿F(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的保值增值。信托制度具有保值與增值功能，其與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合后，不僅能夠有效的防止知識成果價值的喪失與減少，還可以通過其專業(yè)化的運(yùn)作流程將知識產(chǎn)權(quán)商品化、產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)成果增值，獲得商業(yè)利潤。
3.知識產(chǎn)權(quán)信托為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供了新途徑。我國的知識產(chǎn)權(quán)人往往是自然人，知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓主要通過權(quán)利人與需求者單項交易的方式實現(xiàn)。這一交易方式必然導(dǎo)致的后果是:一方面，知識產(chǎn)權(quán)人擁有大量的發(fā)明專利而苦于尋找實施途徑或者造成知識產(chǎn)權(quán)的閑置，別一方而，許多企業(yè)需求專利等知識產(chǎn)權(quán)，卻不知從何處得到?！胄磐兄贫群?，當(dāng)委托人把知識產(chǎn)權(quán)交給受托人時，并不需要對該知識產(chǎn)權(quán)的價值進(jìn)行評估，而信托機(jī)構(gòu)不僅具有較強(qiáng)的市場操作能力、豐富的推銷經(jīng)驗、一流的專業(yè)團(tuán)隊，還掌握著大量的市場需求信息，與數(shù)量龐大的生產(chǎn)企業(yè)(即知識產(chǎn)權(quán)需求方)保持著千絲萬縷的聯(lián)系。信托機(jī)構(gòu)能夠輕松的實現(xiàn)供需之間的互通，這必將成為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和需求知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)之間的橋梁。
三、信托在知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用中的問題及完善措施
我國《信托法》第7條規(guī)定:“設(shè)立信托，必須有確定的信托財產(chǎn)，并且該信托財產(chǎn)必須是委托人合法所有的財產(chǎn)。本法所稱財產(chǎn)包括合法的財產(chǎn)權(quán)利。"2001年I月10日頒布的《信托投資公司管理辦法》第21條的表述就更為明確，該規(guī)定明確將知識產(chǎn)權(quán)信托納入信托投資公司的經(jīng)營范圍。2007年I月23日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會重新《信托公司管理辦法》，該法第16條規(guī)定:“信托公司可以申請經(jīng)營下列部分或者全部本外幣業(yè)務(wù):(一)資金信托:(二)動產(chǎn)信托:(三)不動產(chǎn)信托:(四)有價證券信托:(五)其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托……。”《信托公司管理辦法》重新回到《信托法》的起點，用“財產(chǎn)權(quán)”概括了包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的財產(chǎn)性權(quán)利?？梢?，雖然我國法律未明確規(guī)定信托公司可以經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)信托在立法七仍未引起官方的重視，但知識產(chǎn)權(quán)信托在法律上是站得住腳的。
2000年9月，武漢國際信托投資公司率先在全國開展了專利信托業(yè)務(wù)，為專利權(quán)人期待以久的專利信托機(jī)構(gòu)終于誕生，但僅僅是曇花一現(xiàn)，不到兩年的時間便宣告失敗，其中原因不得不另人深思:理論研究上的缺陷和實踐中各種配套設(shè)施的不健全都會使得知識產(chǎn)權(quán)信托這一制度在現(xiàn)實條件下實施起來相當(dāng)困難，這必將成為我們再次構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)思考的問題。筆者認(rèn)為，目前我國知識產(chǎn)權(quán)信托制度在實踐中主要面臨的困難有:權(quán)屬不明，這使得作為委托人的知識產(chǎn)權(quán)人和作為受托人的信托機(jī)構(gòu)法律定位不明確，不能夠正確的履行自己的權(quán)利:大部分知識產(chǎn)權(quán)都有一定的權(quán)利期限，在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利期間內(nèi)存在著各種法律風(fēng)險，如專利無效、期限屆滿等，這也可以說是知識產(chǎn)權(quán)信托首當(dāng)其沖的風(fēng)險;知識產(chǎn)權(quán)信托登記制度不完善，尤其是登記機(jī)關(guān)不明確，登記制度的無章可循會使知識產(chǎn)權(quán)信托當(dāng)事人的利益保障受到威脅。
第2篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
關(guān)鍵詞: 知識產(chǎn)權(quán) 質(zhì)押融資 財政支持政策 貼息
內(nèi)容提要: 現(xiàn)行各地知識產(chǎn)權(quán)融資貼息、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)蓉斦С终叩脑O(shè)置和實施呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、資金保障和政策可持久性不足，法律效力不足、政策支持前景不甚明朗等問題。政府應(yīng)以政策性融資為主，建立長期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制，在省一級層次上實現(xiàn)政策支持的統(tǒng)一是必要和可行的。
一、實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策的必要性
(一)我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資內(nèi)在需求和客觀條件的形成
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是企業(yè)將其合法擁有且目前仍有效的專利權(quán)、注冊商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，從銀行等金融機(jī)構(gòu)取得資金，并按期償還本息的一種融資方式。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度早在1995年《擔(dān)保法》中就被確立，但此后十多年中，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押在企業(yè)與銀行的融資擔(dān)?；顒又胁⑽幢恢匾暋1]隨著我國經(jīng)濟(jì)改革的深入，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新快速發(fā)展，中小企業(yè)尤其是科技創(chuàng)新型中小企業(yè)迅速發(fā)展，成為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最有活力的重要力量之一，但同時面臨著發(fā)展不穩(wěn)定和融資難的瓶頸:一方面，企業(yè)急切需要融資但缺少金融機(jī)構(gòu)可接受的有形財產(chǎn)作擔(dān)保品，另一方面，企業(yè)擁有具有價值的知識產(chǎn)權(quán)越來越多，但知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價值一直被閑置。利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，可以克服企業(yè)缺少有形財產(chǎn)擔(dān)保品的困難，為解決中小企業(yè)“融資難”問題提供了一條很好的途徑;同時，企業(yè)通過對知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保價值的利用，可切實了解知識產(chǎn)權(quán)價值的特殊屬性及巨大價值所在，充分認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中影響知識產(chǎn)權(quán)價值生成和溢發(fā)的有利和不利因素，從而促進(jìn)企業(yè)主動地加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用和管理。而對銀行等融資企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)融資價值的利用也是其進(jìn)行金融創(chuàng)新、拓展新業(yè)務(wù)和發(fā)展?jié)撛趦?yōu)質(zhì)客戶的一個很好途徑。企業(yè)和銀行之間雙方實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資形成了內(nèi)在需求和客觀條件。
(二)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成為我國實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策手段
在宏觀層面上，政府對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的主動引導(dǎo)和推動，可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和機(jī)制的完善，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺和交易環(huán)境的建設(shè)，推動知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易的和價值實現(xiàn)等，這在我國全面實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和應(yīng)對全球金融危機(jī)的背景下，具有特殊的政策價值和實踐意義。2007年新修訂的《科技進(jìn)步法》和2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》先后明確要求推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不再純粹是企業(yè)與銀行雙方作為私主體之間的一種商業(yè)化市場交易活動，而已成為一種金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相結(jié)合的具有顯著政策目標(biāo)因素的活動，是被利用為實施“知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、運(yùn)用、管理和保護(hù)”四大戰(zhàn)略目標(biāo)內(nèi)容，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新、實施政府產(chǎn)業(yè)政策、解決中小企業(yè)融資難、推動中小企業(yè)發(fā)展以保障地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展等的政策工具和手段。
國家知識產(chǎn)權(quán)局為積極實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作作為支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要舉措，先后于2008年底、2009年9月和2010年7月在全國確定了三批共16個城市或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局為試點單位，[2]同時，許多地方也積極參與探索知識產(chǎn)權(quán)融資實踐。根據(jù)國家專利質(zhì)押登記管理系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)，2009年專利權(quán)質(zhì)押登記168份，質(zhì)押金額74．59億元，相比2008年的13．84億元，增長了近60．8億元。[3]2010年專利質(zhì)押登記362件，質(zhì)押金額65．9696億元，著作權(quán)質(zhì)押合同登記77件。[4]截至2010年7月，全國已有24家商業(yè)銀行和16家擔(dān)保機(jī)構(gòu)在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記。[5]知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)相比之前有相當(dāng)大的發(fā)展。
(三)當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點及實施政策支持的必要性
目前我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的特征是，以商業(yè)化、市場化為基點來落實政策目標(biāo)的內(nèi)容。由于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在巨大的法律風(fēng)險、評估風(fēng)險、質(zhì)權(quán)處置風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等諸多風(fēng)險。質(zhì)押融資實踐操作的難度很大，不僅需要金融機(jī)構(gòu)本身大量風(fēng)險防范措施的跟進(jìn)，而且需要第三方的擔(dān)保支持、專業(yè)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所甚至保險及再擔(dān)保(保證保險)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的參與。企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在程序環(huán)節(jié)復(fù)雜、融資成本高等問題。據(jù)專家推算，以200萬的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款為例，基準(zhǔn)利率5．31，銀行對中小企業(yè)的貸款利率一般上浮30%，另加相關(guān)財務(wù)費用約為8‰，評估費用1%，登記手續(xù)等費用約2．5‰，擔(dān)保費用約2%，合計融資成本將達(dá)10%－12%。而民間融資成本一般約為銀行的2．66倍，按基準(zhǔn)利率5．31計，融資成本約為14．12%。[6]知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本接近于民間融資成本。高風(fēng)險、高成本構(gòu)成銀行、企業(yè)雙方參與融資積極性不高的主要原因，形成了政府熱情高漲而質(zhì)押融資當(dāng)事人積極性不高的反差現(xiàn)象。故此，有必要針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的難點，以降低企業(yè)的融資成本、分散金融機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的融資風(fēng)險為目標(biāo)，發(fā)揮政府的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。
為此，制定實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的企業(yè)貼息政策、專項資金政策和金融風(fēng)險分散補(bǔ)償政策具有十分緊迫的必要性，也是國家政策目標(biāo)的基本要求?！吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》第10條明確規(guī)定中央財政設(shè)立扶持中小企業(yè)發(fā)展專項資金，并要求地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況為中小企業(yè)提供財政支持。2006年11月23日頒布的《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)的意見》(〔2006〕90號)提出對從事中小企業(yè)貸款擔(dān)保的擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步建立擔(dān)保損失補(bǔ)償機(jī)制。國務(wù)院辦公廳《關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(〔2008〕126號)，明確要求落實對中小企業(yè)融資擔(dān)保、貼息等扶持政策，鼓勵地方政府通過資本注入、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)确绞街С中庞脫?dān)保公司。國家知識產(chǎn)權(quán)局自始就將貼息、扶持中介服務(wù)等確定為試點工作的主要政策措施和任務(wù)之一。
二、各地政府實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資支持政策的情況
筆者收集的資料顯示，目前全國除黑龍江、山西、廣西、新疆、[7]西藏等省(自治區(qū))外，大部分省區(qū)都出臺了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息等政府財政支持政策。據(jù)不完全統(tǒng)計，全國各地頒發(fā)的涉及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策的政府文件有70多個。我們將主要地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政府支持政策實施情況列表如下:
分析這些資料可見，北京、上海、廣州等東部發(fā)達(dá)地區(qū)出臺的政策比較完善，包括北京市海淀區(qū)與朝陽區(qū)、上海市浦東新區(qū)、閔行區(qū)、徐匯區(qū);廣州市及黃浦區(qū)、番禺區(qū)、佛山市南海區(qū)和東莞市。政策探索較為進(jìn)步的地區(qū)有武漢市、南昌市、重慶市、天津市等。其他試點單位或地區(qū)也初步實施了一些舉措。其中知識產(chǎn)權(quán)融資支持政策主要有貼息、風(fēng)險補(bǔ)助、評估費補(bǔ)助、專項風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)助、擔(dān)保費補(bǔ)助、項目優(yōu)先支持、貸款損失補(bǔ)貼、交易費補(bǔ)助等方式，中其28個省的市、縣出臺了貼息政策;政策扶持對象覆蓋了企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)，在扶持知識產(chǎn)權(quán)融資類型上覆蓋了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)。浙江省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的探索工作在全國比較前列。2009年1月和3月先后出臺了《浙江省專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、《浙江省商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款暫行規(guī)定》，共有29個地區(qū)市或下屬縣(市)出臺了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的具體政策，其中，出臺了財政支持政策的有溫州和湖州，[8]余姚、桐鄉(xiāng)、海鹽、[9]安吉和長興縣、[10]金華市[11]等地將科技信用擔(dān)保支持政策擴(kuò)大到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，[12]有六個縣市規(guī)定了貼息政策。這些支持政策有效地推動了浙江省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實踐的發(fā)展。
三、各地知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資財政支持政策的比較分析
(一)具體政策設(shè)置和實施的狀態(tài)
分析各地知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的具體政策設(shè)置和實施狀態(tài)，可見以下特點:
1．出臺政策的層級及部門。相關(guān)政策的層級一般是實施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點的區(qū)或市級，但開始逐步走向地區(qū)市、省(直轄市)級。出臺政策的部門主要是知識產(chǎn)權(quán)主管部門如知識產(chǎn)權(quán)局或工商局、科委或科技廳。另外，部分地區(qū)以一級政府的名義出臺，部分地區(qū)由幾個知識產(chǎn)權(quán)主管部門及金融監(jiān)管部門包括知識產(chǎn)權(quán)局、工商局和版權(quán)(文化)局以及金融辦、銀監(jiān)局、人行等聯(lián)合出臺，或成立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款管理的聯(lián)合工作組共同出臺政策。
2．資金來源。一般來自于各地政府財政的科技支持專項基金，也有政府預(yù)算另設(shè)定專項基金。
3．適用的知識產(chǎn)權(quán)類型。根據(jù)出臺政策的部門不同而有不同。單獨由知識產(chǎn)權(quán)局或科技廳出臺的政策，一般僅適用于專利權(quán)質(zhì)押貸款;由一級政府或科委幾個主要知識產(chǎn)權(quán)管理部門、金融管理部門共同出臺的政策，適用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等主要知識產(chǎn)權(quán)類型的質(zhì)押貸款。2010年北京海淀區(qū)中關(guān)村、朝陽區(qū)，上海閔行區(qū)等地出臺的政策全面資助各類型知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押或組合擔(dān)保融資。浙江省余姚市科技局出臺的知識產(chǎn)權(quán)融資貼息政策適用于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)質(zhì)押。
4．政策支持方式及適用的主體。政策支持方式主要分為兩類:一類是對企業(yè)的融資成本包括貸款利息和其他融資費用的補(bǔ)貼政策:另一類是對金融機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的貸款風(fēng)險分?jǐn)傉吆痛龠M(jìn)融資積極性的獎勵政策。適用政策的主體主要是融資企業(yè)和銀行等金融機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)主要包括參與融資中介服務(wù)的擔(dān)保公司、評估機(jī)構(gòu)、保險公司、再擔(dān)保公司以及律師事務(wù)所等。
分析具體的政策支持類型及其主要內(nèi)容，可見:
其一，對企業(yè)的財政補(bǔ)貼政策包括貸款利息的補(bǔ)貼和其他融資費用的補(bǔ)貼。
(1)對企業(yè)的貼息政策:包括貼息率、貼息最高限額、貼息期限等。貼息率:一般按基準(zhǔn)利率計，給予所付利息30%至50%的補(bǔ)貼，更高的有60%甚至70%;[13]北京海淀區(qū)按企業(yè)信用等級實行20－40%的差別貼息政策。最高限額:一般在20至50萬元，[14]有的則直接規(guī)定受貼息的貸款額度。[15]貼息期間:一般為1年。
(2)對企業(yè)的融資費用補(bǔ)貼政策。擔(dān)保費補(bǔ)貼政策:一般全額補(bǔ)貼(如北京海淀區(qū)、上海閔行區(qū))，最高20萬(廣州);有的規(guī)定比例:擔(dān)保責(zé)任余額的1%(江蘇蘇州)。評估費補(bǔ)貼政策:一般是補(bǔ)貼一半，如上海閔行區(qū)、浙江省海鹽縣;有些規(guī)定了最高限額，如廣州市3萬元，浙江省海鹽為5萬元。其他費用補(bǔ)貼政策:如上海閔行區(qū)補(bǔ)貼包括保險費、登記費用、律師費用等。
其二，對銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款獎勵和風(fēng)險補(bǔ)償
(1)獎勵或補(bǔ)助政策。如上海閔行區(qū)對銀行等融資機(jī)構(gòu)給予貸款額度的2．5%獎勵;浙江省安吉縣每年給予銀行年貸款額度1．5%的補(bǔ)助。海南對貸款銀行給予貸款額的0．5－1%獎勵。
(2)對銀行的損失補(bǔ)償政策。如浙江省安吉縣、長興縣等，對貸款人的貸款損失給予10%的補(bǔ)償。陜西省規(guī)定發(fā)明專利權(quán)質(zhì)押貸款損失，由省政府專項基金墊付式風(fēng)險補(bǔ)償。
(3)風(fēng)險準(zhǔn)備金政策。廣東省東莞市對直接融資的金融機(jī)構(gòu)，從科技貸款風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照金融機(jī)構(gòu)貸款的5%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，對貸款本金損失額達(dá)到70%的，在該貸款風(fēng)險準(zhǔn)備金額度內(nèi)給予補(bǔ)償。上海浦東區(qū)建立了反擔(dān)保風(fēng)險分?jǐn)倷C(jī)制:貸款逾期不獲清償，生產(chǎn)力中心承擔(dān)95－99%的風(fēng)險損失，銀行自擔(dān)1－5%。四川省成都市的分擔(dān)保風(fēng)險分?jǐn)倷C(jī)制:生產(chǎn)力中心和銀行按9:1的比例分?jǐn)傎J款損失。湖北省武漢市等地采用的反擔(dān)保融資機(jī)制主要借鑒了上海浦東區(qū)的模式。重慶銀行風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)貼:給予貸款額不超過2%的補(bǔ)助，最高100萬元。
(4)對金融機(jī)構(gòu)的利息補(bǔ)貼政策。浙江省金華市對于那些給予知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款利率不超過基準(zhǔn)利率的銀行，按年利率1%—3%的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)息。長興縣對貸款人執(zhí)行同期基準(zhǔn)利率上浮20%以內(nèi)(含20%)的貸款，按新增貸款利息的30%給予補(bǔ)助。
其三，對評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的獎勵和補(bǔ)助
(1)對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的獎勵政策:給予社會服務(wù)擔(dān)保公司(非政策性擔(dān)保公司)獎勵貸款額度的3．5%;給予評估公司獎勵評估費的25%(如，上海市閔行區(qū))。
(2)對融資中介機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼政策:佛山市南海區(qū):對中介機(jī)構(gòu)按實際貸款額度的3．25%對融資中介費補(bǔ)貼，按此比例計不足4萬元的，給以基礎(chǔ)補(bǔ)助4萬元。
(二)各地支持政策和實施狀態(tài)發(fā)展趨勢的分析
1．政府財政支持政策的設(shè)置從單一政策目標(biāo)向多重政策目標(biāo)發(fā)展。大部分地區(qū)以降低企業(yè)融資成本為單一政策目標(biāo)，政策設(shè)置比較完善的地方則確立了降低企業(yè)融資成本和分?jǐn)偨鹑跈C(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)融資風(fēng)險的雙重政策目標(biāo)。
2．政府支持政策隨著知識產(chǎn)權(quán)融資實踐的推進(jìn)而明顯加強(qiáng)，政策支持力度與各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)相對應(yīng)。早期出臺的財政扶持政策支持力度弱，支持政策類型少;新出臺的財政扶持政策的支持力度則更大，支持政策類型也越多，政策也相對周全。北京、廣州、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)出臺的支持政策有力，政策嚴(yán)密性強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資類型和創(chuàng)新模式多，支持政策的規(guī)則更細(xì)化。而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實踐開展的狀態(tài)則相對較弱，支持政策也較差。
與各地的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策相比，除北京、上海和廣東三個地區(qū)外，大部分地區(qū)呈現(xiàn)出政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、規(guī)范性不足、支持前景不甚明朗等問題。政策支持目標(biāo)主要針對企業(yè)，較少考慮銀行等金融機(jī)構(gòu);對中介機(jī)構(gòu)支持主要考慮了擔(dān)保機(jī)構(gòu)或評估機(jī)構(gòu)，較少適用于律師事務(wù)所、再擔(dān)保公司、保險公司等中介機(jī)構(gòu)。適用的知識產(chǎn)權(quán)類型主要為專利權(quán)(發(fā)明和實用新型專利)，對商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等其他種類的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識產(chǎn)權(quán)與其他財產(chǎn)組合擔(dān)保融資的支持政策不明確。縣區(qū)級支持政策則存在可持久性、資金來源保障性以及政策的法律效力等不足。財政支持政策的狀態(tài)與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的發(fā)展不相一致。
四、完善政策的建議和思路
應(yīng)該清晰的認(rèn)識到，我國當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資并非僅僅是一種私主體的科技型中小企業(yè)與銀行等融資機(jī)構(gòu)之間的市場擔(dān)保融資交易活動，而是以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施與促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為宏觀與微觀目標(biāo)相結(jié)合的政策手段和金融工具，政府應(yīng)采取政策性融資為主的思路，建立長期穩(wěn)健的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持機(jī)制。另外，由于我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不平衡，中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在較大的地區(qū)差異，因而在全國實現(xiàn)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)融資支持政策存有困難且也無必要，但在省一級實現(xiàn)政策上的統(tǒng)一是必要和可行的。為此，我們提出完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貼息和補(bǔ)償政策的具體思路如下:
(一)出臺省級層次統(tǒng)一的融資財政支持政策，作為整個政策的基點。并且應(yīng)考慮，由知識產(chǎn)權(quán)主管部門和金融主管部門聯(lián)合在國家層面上出臺專門的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的部門規(guī)章。
(二)劃清知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門的管理職權(quán)和職責(zé)，理順知識產(chǎn)權(quán)融資的管理體系和權(quán)限。應(yīng)確定長期穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)融資政策支持專項資金，明確資金來源、實施、管理和監(jiān)督的主管部門。
(三)推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制的創(chuàng)新，擴(kuò)大新型知識產(chǎn)權(quán)融資和政策性支持的適用范圍，包括對知識產(chǎn)權(quán)融資品類型、融資擔(dān)保方式和融資企業(yè)的適用范圍。推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的擔(dān)保機(jī)制創(chuàng)新，對知識產(chǎn)權(quán)與其他財產(chǎn)的組合擔(dān)保等給予政策支持。
(四)支持政策應(yīng)具有全面性，既包括對企業(yè)的政策支持，也包括對銀行等融資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的政策支持。對企業(yè)的政策支持，除了采取貸款利息補(bǔ)貼外，還應(yīng)考慮對企業(yè)融資的中介擔(dān)保、評估等其他費用的補(bǔ)貼，以減輕融資負(fù)擔(dān)。機(jī)會優(yōu)先政策也有必要繼續(xù)維持。建立金融機(jī)構(gòu)的財政支持政策，激勵銀行等多種金融機(jī)構(gòu)融資的積極性，有效分散融資風(fēng)險。
(五)對中介機(jī)構(gòu)的政策支持不應(yīng)僅限于擔(dān)保機(jī)構(gòu)，還應(yīng)包括評估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等。應(yīng)培育具有權(quán)威性的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，鼓勵當(dāng)?shù)卦u估機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，推動和提高知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的能力和水平。
(六)推動和鼓勵保險機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，有針對性地開發(fā)包括責(zé)任保險、保證保險、信用保險等多種類型的保險產(chǎn)品，給予保險公司以經(jīng)營費用補(bǔ)貼和風(fēng)險補(bǔ)償政策支持。
(七)推動知識產(chǎn)權(quán)投資型融資的探索，促進(jìn)證券、信托、風(fēng)險投資等知識產(chǎn)權(quán)融資機(jī)制的開展，對證券機(jī)構(gòu)、信托機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)給予知識產(chǎn)權(quán)融資的政策支持。
注釋:
[1]自1996年10月1日《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》實施至2006年，國家知識產(chǎn)權(quán)局登記備案的專利權(quán)質(zhì)押合同共計324件，參見盧志英:《專利權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀分析》，載《中國發(fā)明與專利》2007年第6期，第45－47頁。
[2]16個試點單位包括:第一批(2008年底確立):北京市海淀區(qū)、長春、湘潭、佛山市南海區(qū)、寧夏和南昌;第二批(2009年9月確定):成都、無錫、溫州、宜昌、廣州和東莞;第三批(2010年7月確定):上海浦東、天津、鎮(zhèn)江、武漢。
[3]參見國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司《專利統(tǒng)計簡報》中對2009年我國專利權(quán)質(zhì)押登記情況的統(tǒng)計分析。
[4]參見國家知識產(chǎn)權(quán)局的《2010年中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》白皮書。
[5]參見北京博景泓知識產(chǎn)權(quán)有限公司的《知識產(chǎn)權(quán)簡報》，2010年6、7月合刊第1期，第2頁。
[6]參見《知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)的實踐及對策分析》，www．kejicy．com/cmsreleasesys/zgkjcy/infodetailed．a(chǎn)spx?id=7023，訪問日期:2010年3月31日。
[7]網(wǎng)上搜索:2009年，烏魯木齊商業(yè)銀行向新疆北元—泰瑞和新疆旭日發(fā)放了兩筆專利權(quán)質(zhì)押貸款，但未搜索到新疆的相關(guān)支持政策文件。
[8]2009年5月25日的《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息辦法(試行)》、2009年8月28日出臺的《湖州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息管理辦法(試行)》。
[9]《桐鄉(xiāng)市專利獎勵管理辦法》(桐科〔2010〕17號)、2010年12月16日《海鹽縣專利專項資金管理辦法》、余姚市2010年3月19日《關(guān)于加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的若干政策意見》科技政策的實施細(xì)則。
[10]2009年7月6日安吉縣科技局、人民銀行頒發(fā)的《安吉縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》、2010年4月28日長興縣科技局、人民銀行頒布的《長興縣專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》。
[11]2010年8月10日的《金華市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理暫行規(guī)定》。
[12]2008年3月1日《德清縣科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資(擔(dān)保)風(fēng)險基金管理暫行辦法》，“擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供信用擔(dān)?！睂嵭酗L(fēng)險補(bǔ)償、獎勵限額的支持政策，涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。
[13]貼息率50%的有北京市海淀區(qū)、廣州市、南昌等，30%的有閔行區(qū)、番禺區(qū)，佛山南海區(qū)35%;湖北黃石市20%至60%的補(bǔ)貼。
第3篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
[關(guān)鍵詞]高?？蒲形幕?科研管理 建設(shè)
[中圖分類號]G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）24-0150-02
知識產(chǎn)權(quán)管理工作是高校自主創(chuàng)新工作的重要組成部分，高校的學(xué)科、人才、信息、學(xué)術(shù)環(huán)境等優(yōu)勢，使其成為我國基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、攻克高新技g的重要陣地。隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，教育和科技管理體制改革的進(jìn)一步深化，高校的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)意識逐步提高，知識產(chǎn)權(quán)管理工作取得了一定進(jìn)展。但高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作中還存在著諸多問題，阻礙了我國自主創(chuàng)新與知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從我國目前的情況來看，由于對高校知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的重要性缺乏足夠的認(rèn)識，我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度尚不健全、不規(guī)范，不同程度地存在著知識產(chǎn)權(quán)管理不力、無形資產(chǎn)大量流失、科技成果轉(zhuǎn)化率低等現(xiàn)象。這不僅挫傷了高校師生發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性，也不利于發(fā)揮高校優(yōu)勢，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，更不利于國家科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
近年來，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科研工作取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，科研人員取得的科研成果碩果累累。為了更好地促進(jìn)知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不斷加大對科研管理工作的投入力度，積極探索知識產(chǎn)權(quán)管理的新思路，通過將知識產(chǎn)權(quán)工作與學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)工作進(jìn)行統(tǒng)籌管理，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全過程貫通管理；通過完善知識產(chǎn)權(quán)信息利用機(jī)制，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，提高科技創(chuàng)新能力；通過創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化和市場化，建立科技創(chuàng)新激勵機(jī)制，推動創(chuàng)新成果價值實現(xiàn)；提升了專家知識產(chǎn)權(quán)意識，強(qiáng)化科技源頭創(chuàng)新和科學(xué)規(guī)范管理，重視加強(qiáng)與縣市區(qū)（企業(yè)）溝通合作，加速成果推廣與轉(zhuǎn)化，推動了區(qū)域地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展。
一、完善機(jī)構(gòu)建設(shè)，制定管理辦法，強(qiáng)化科研成果規(guī)范化管理
《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是指導(dǎo)高等學(xué)校依據(jù)法律法規(guī)，基于學(xué)?；A(chǔ)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)并予以實施，旨在引導(dǎo)高等學(xué)校建立可與其他管理要求有效融合的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助學(xué)校實現(xiàn)其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)目標(biāo)。為有效開展吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，加快科研成果轉(zhuǎn)化，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)早在1985年就已設(shè)立科技獎勵、知識產(chǎn)權(quán)與成果管理崗位，專人負(fù)責(zé)學(xué)校科技獎勵和知識產(chǎn)權(quán)工作，并嚴(yán)格對照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求，以建立和完善高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范為主線，以運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度統(tǒng)籌優(yōu)化高校創(chuàng)新資源、增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力為核心，不斷完善我校知識產(chǎn)權(quán)管理制度，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，著力厘清、破解制約學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理工作發(fā)展的機(jī)制障礙，全面提升吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的全面實施樹立標(biāo)桿，力爭形成知識產(chǎn)權(quán)貫穿教學(xué)科研全過程的新型管理體制。
吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)成立了知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，管理委員會由最高管理層、學(xué)科專家、管理和運(yùn)營機(jī)構(gòu)代表等組成的知識產(chǎn)權(quán)管理委員會，全面負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)，主要負(fù)責(zé)擬定與高等學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)相適應(yīng)的目標(biāo)；審核知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定、工作規(guī)劃并監(jiān)督執(zhí)行；協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理各相關(guān)部門的關(guān)系；形成知識產(chǎn)權(quán)重大事務(wù)決策方案；審核知識產(chǎn)權(quán)重大資產(chǎn)處置方案。吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)還組建了知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在科技管理處綜合科，主要負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)日常管理，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件的擬訂和組織實施，建立知識產(chǎn)權(quán)績效評價體系，組織開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。
吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)設(shè)在科技管理處社會服務(wù)科，主要負(fù)責(zé)建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)統(tǒng)計、分析體系；建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評價體系；成立資產(chǎn)運(yùn)營公司，提出重大知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)處置方案，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的日常工作。
吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)先后修訂出臺了《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科技成果管理辦法》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科研獎勵管理辦法》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的暫行規(guī)定》等管理辦法，用制度統(tǒng)籌形成建立學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，有效發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)范性，不斷提高學(xué)校創(chuàng)造、保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平。
二、加大知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作力度，增強(qiáng)科研人員知識產(chǎn)權(quán)意識
（一）注重加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)
定期組織管理人員學(xué)習(xí)專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利保護(hù)條例，已經(jīng)組織50余名專職管理人員、相關(guān)專業(yè)教師參加全國高校知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)班的培訓(xùn)；鼓勵管理人員考取全國專利人資格考試。通過多渠道、多途徑努力建設(shè)一支既懂知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)又具有較高管理水平的骨干隊伍。
（二）注重開展有針對性的知識產(chǎn)權(quán)普及教育
近幾年，針對部分科技人員知識產(chǎn)權(quán)知識匱乏、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱的現(xiàn)狀，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)先后邀請到知識產(chǎn)權(quán)專家和知名專利人來校，就“專利申報與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”“如何從研究課題選擇可申請專利技術(shù)”“專利申請文件應(yīng)注意的問題”等，舉辦了多場知識產(chǎn)權(quán)專題講座或報告會、專題座談、案例分析，并有針對性地組織各學(xué)院（單位）科研分管領(lǐng)導(dǎo)、科研秘書、相關(guān)項目的科研人員參加講座或報告會，通過各種途徑和方式對我校的專利工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，使全校科教人員不僅了解知識產(chǎn)權(quán)工作，提高了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識并使其充分認(rèn)識到知識，廣大教職工特別是學(xué)校科研骨干、科研管理隊伍的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識有了很大的提高，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念逐步滲透到了學(xué)?？蒲泄ぷ鞯母鱾€環(huán)節(jié)。
（三）注重完善專利信息服務(wù)平臺
在校科技處網(wǎng)頁上，友情鏈接了國家知識產(chǎn)權(quán)局，公布了專利申請流程；并開展服務(wù)提供查詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠暾埱闆r，為專利申請?zhí)峁﹨⒖假Y料。另外，全校科教人員可到學(xué)校圖書館利用數(shù)據(jù)庫資源進(jìn)行專利采集、檢索、分析等，為科研工作的順利開展打下了良好的基礎(chǔ)。科研人員在項目的申報、立項及技術(shù)引進(jìn)過程中，學(xué)校要求查新首先要查專利數(shù)據(jù)庫，否則原則上不予受理。通過專利信息的檢索、分析等過程，做到心中有數(shù)，為項目的申報奠定基礎(chǔ)，同時規(guī)避技術(shù)引進(jìn)過程中出現(xiàn)專利糾紛的可能性，逐步培養(yǎng)科研人員利用專利信息的習(xí)慣。通過專利信息的有效利用，使立項研究內(nèi)容及引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量得到提高。同時，學(xué)校在同各類企業(yè)以及高等院校和科研院所技術(shù)合作的過程中，注重運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)檢索的工具，避免了在技術(shù)交易中使用失效或無效的知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)了學(xué)校和合作方的利益，維護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的權(quán)益。
三、建立行之有效的激勵機(jī)制，充分調(diào)動了科研人員的積極性和創(chuàng)造性
為促進(jìn)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科學(xué)研究和科學(xué)建設(shè)，鼓勵科技人員多出高質(zhì)量的科研成果，積極爭取高層次的研究項目，提高吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)的整體科研水平，調(diào)動廣大科技人員的積極性，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)先后出臺了《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科研后補(bǔ)助條例》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科研獎勵條例》《吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)科研獎勵管理辦法》等科研獎勵管理辦法，對科研工作人員的科研成果進(jìn)行獎勵。吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)獎勵發(fā)明專利8000/項、實用新型專利2000/項、外觀設(shè)計專利1000/項、動物新品種30000/個、動物配套系6000/套、大田作物新品種6000/個、其他經(jīng)濟(jì)作物新品種4000/個。同時，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)也對專著、論文、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行獎勵。近兩年，共投入科研獎勵940余萬元，獎勵教師千余人次，共計獎勵科研成果1700余項，不僅調(diào)動了廣大科教人員從事技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性，而且還促進(jìn)了我校的技術(shù)創(chuàng)新活動健康發(fā)展，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科技進(jìn)步作出了一定貢獻(xiàn)。
四、以自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)為核心，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程
（一）把論文寫在吉林大地上，社會服務(wù)能力顯著增強(qiáng)
探索出面向“三農(nóng)”，以示范區(qū)、專家大院等為載體的新型r村科技服務(wù)之路。探索技術(shù)研究和現(xiàn)有成果的集成配套轉(zhuǎn)化模式，以促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)、推動大學(xué)和科研院所走進(jìn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、推動產(chǎn)學(xué)研模式的創(chuàng)新、推廣校企合作模式等方面為重點，幾年來，共承擔(dān)各類項目千余項，建設(shè)科技示范區(qū)、星火科技專家大院、新農(nóng)村建設(shè)幫扶點總計54個；選派科技專家赴企業(yè)幫扶300余人次，組織科教人員開展農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣8000余人次，培訓(xùn)地方農(nóng)業(yè)技術(shù)人員和農(nóng)民200余萬人次，5個作物新品種、1個動物新品系得到成功轉(zhuǎn)讓，單個成果轉(zhuǎn)讓金額達(dá)到240萬元；累計技術(shù)增收90億元?！鞍颜撐膶懺诩执蟮厣稀钡霓k學(xué)特色得到進(jìn)一步彰顯。
（二）積極推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，探索嶄新的科研合作模式
逐步向社會開放實驗室、工程技術(shù)研究中心等，創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研組織模式，推動技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)并完善重大橫向科研成果的培育轉(zhuǎn)化機(jī)制。按照“項目啟動、互惠互利”原則，采取市場化運(yùn)作方式，與相關(guān)縣（市、區(qū)、企業(yè)）在科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與推廣、人員培訓(xùn)等方面開展共建活動。與35個市縣區(qū)（企業(yè)）簽訂了共建協(xié)議，通過與企業(yè)、社會的合作來提高專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用能力；如與安圖縣簽訂長期共建協(xié)議，定期開展校企科技成果轉(zhuǎn)換對接大會，雙方圍繞主要中草藥病害防治等方面進(jìn)行了多項實質(zhì)性合作。同時，率先建立了院級董事會辦學(xué)體制，按照開放式辦學(xué)的思路，注重與政府部門、企業(yè)、事業(yè)單位等開展?fàn)幃a(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合辦學(xué)，推廣自主創(chuàng)新技術(shù)，謀求社會、企業(yè)、學(xué)校的全面共贏，構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的遼寧技術(shù)創(chuàng)新體系，推動老工業(yè)基地振興和發(fā)展。“十一五”來，學(xué)校兩個學(xué)院累計與董事單位開展橫向聯(lián)合科研項目近百項，專家為企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)、轉(zhuǎn)讓新技術(shù)近百項，為企業(yè)增收數(shù)億元。
幾年來，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在知識產(chǎn)權(quán)管理工作方面取得了一定的成績，并逐漸形成了一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理模式和一系列規(guī)范化知識產(chǎn)權(quán)的政策。2016年，吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)獲得授權(quán)發(fā)明專利43項，實用新型專利34項，外觀專利1項，軟件著作權(quán)16項，專利申請和授權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量都得到了較大幅度的提高。但同兄弟單位相比還有不少差距，在新形勢下，面臨著新的挑戰(zhàn)。在知識產(chǎn)權(quán)的管理中還存在許多問題，如專利工作還存在著與科研項目開展、與技術(shù)創(chuàng)新要求不相適應(yīng)的問題，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識總體上還比較薄弱，對專利的重視程度還停留在數(shù)量大于質(zhì)量的階段，特別是對專利的產(chǎn)業(yè)化能力和創(chuàng)造價值的能力重視不夠；在促進(jìn)專利審查與技術(shù)創(chuàng)新的溝通交流和有效對接以及開展相關(guān)的專利工作交流活動等方面還做得不夠。在今后的工作中，學(xué)校將積極開展專利信息利用以及專利成果轉(zhuǎn)化等方面的工作，制定和利用專利戰(zhàn)略，搶占技術(shù)與市場競爭制高點，積極組織申請國際專利。
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第4篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
1．1問題
知識產(chǎn)權(quán)重新劃定各國陸海疆界之外的利益版圖之后，中國損失巨大。永煤公司迅速崛起過程中，零專利問題影響企業(yè)形象，影響對外合作發(fā)展。在與巴西淡水河谷集團(tuán)、香港華潤集團(tuán)、上海寶鋼集團(tuán)合作之初，這些國際性的企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為談判內(nèi)容之一。為了彌補(bǔ)企業(yè)這一短板，永煤公司責(zé)成技術(shù)信息中心全面負(fù)責(zé)此項工作，從此開始了永煤公司知識產(chǎn)權(quán)管理的持續(xù)創(chuàng)新。
1．2論據(jù)
欲開展知識產(chǎn)權(quán)工作，必須要搞清楚什么是知識產(chǎn)權(quán)，內(nèi)涵有哪些。研究后得知:知識產(chǎn)權(quán)除了本身概念之外，還有傳統(tǒng)和延伸之分。傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、實用新型設(shè)計、工業(yè)品外觀設(shè)計、原產(chǎn)地標(biāo)記等，以及相關(guān)聯(lián)的鄰接權(quán)如:文化、音樂、藝術(shù)、攝影等。延伸知識產(chǎn)權(quán)則包括一些新領(lǐng)域、新范疇。中國入世后，深感知識產(chǎn)權(quán)對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約以及對企業(yè)發(fā)展的障礙。怎樣掌握其游戲規(guī)則，為我所用，變制約障礙為助推發(fā)展、安全屏障，成了科研以及制造業(yè)的攻關(guān)方向。資源企業(yè)一度認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)屬于軟約束，離自己很遠(yuǎn)，不需緊張。但隨著知識經(jīng)濟(jì)的不斷躍升，知識產(chǎn)權(quán)同樣擠壓資源企業(yè)發(fā)展空間、效益空間。特別是永煤公司迅速擴(kuò)張后，成為融資源、煤化工、鹽化工、機(jī)加工為一體的大型資源型企業(yè)，迫切感受到知識產(chǎn)權(quán)不可小視。2005年開展知識產(chǎn)權(quán)工作以來，感受到了知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展推力，感受到了知識產(chǎn)權(quán)管理不創(chuàng)新，在資源企業(yè)中存在價值危機(jī);沒有知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)存在生存危機(jī)。為此，永煤公司提出了“資源企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新和效益最大化是企業(yè)發(fā)展的必然要求”這一課題。
1．3目標(biāo)
永煤公司開展知識產(chǎn)權(quán)工作兩年后，人們對專利發(fā)明申報提出了質(zhì)疑:專利轉(zhuǎn)化困難、實際效益差等言論四起，嚴(yán)重打擊了知識產(chǎn)權(quán)管理人員和發(fā)明人員的積極性。怎樣實事求是地面對專利轉(zhuǎn)化率低、現(xiàn)場應(yīng)用量少、專利質(zhì)量不高、專利效益不明顯的現(xiàn)實，發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢，最大限度地挖掘?qū)＠б妫闪酥R產(chǎn)權(quán)管理的難題，也成了知識產(chǎn)權(quán)工作的主要目標(biāo)。
2第一次方案設(shè)計與實施
任何工作必須做到計劃先行、實效開展，才能收到最好的預(yù)期效果。永煤公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作決定從宣傳培訓(xùn)、組織管理、制度激勵等方面著手開展工作。(1)宣傳培訓(xùn)。邀請省知識產(chǎn)權(quán)局局長到公司給管理者、機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人辦講座，讓企業(yè)管理人員對知識產(chǎn)權(quán)建立起具體認(rèn)識，并對其在國家發(fā)展、企業(yè)生存過程中的巨大意義進(jìn)行了解;邀請知識產(chǎn)權(quán)專家為一線、機(jī)關(guān)工程技術(shù)人員、管理人員、熱愛發(fā)明創(chuàng)造的員工進(jìn)行專利知識普及，打消專利神秘感，改變專利是專家學(xué)者所專有的錯誤認(rèn)識。最終實現(xiàn)員工大膽創(chuàng)新，專利發(fā)明成為“新常態(tài)”。(2)組織管理。建立了精干高效的組織管理體系，公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，技術(shù)信息中心具體負(fù)責(zé)，公司大小單位均照此建立體系，制訂體系運(yùn)作規(guī)則，形成管理閉環(huán)。組織通過年季會議，網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)管理要點、專利主攻方向。實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理不留漏洞，常態(tài)化。專利申報層層把關(guān)，確保質(zhì)量，使得公司知識產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)不可或缺的一部分，與企業(yè)發(fā)展同呼吸共命運(yùn)。(3)制度激勵。企業(yè)適時出臺《永城煤電集團(tuán)公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》對知識產(chǎn)權(quán)范圍、權(quán)利歸屬、管理體系、管理與保護(hù)、申請與實施以及獎懲事宜作了明確規(guī)定。下發(fā)《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)永煤公司公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作的通知》，對公司及下屬企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系建立、宣傳普及、內(nèi)部交易、工作目標(biāo)，如:消除“零專利”，企業(yè)年專利申報數(shù)達(dá)10件以上，年申報成功率在50%以上等作了制度規(guī)定。
3第二次方案設(shè)計與實施
3．1管理新瓶頸
企業(yè)專利申報數(shù)量連年遞增，專利申報費，維護(hù)費大幅提高。支出額從每年5萬元遞增到20多萬元，每年專利總量20%放棄維護(hù)權(quán)，這給企業(yè)造成了人財物的浪費。企業(yè)管理者不免產(chǎn)生疑問，資源企業(yè)是否有必要繼續(xù)開展知識產(chǎn)權(quán)工作?對專利申報激勵政策，專利申報工作產(chǎn)生保留態(tài)度。給知識產(chǎn)權(quán)工作蒙上了陰影，知識產(chǎn)權(quán)管理出現(xiàn)了瓶頸。
3．2管理新措施
面對知識產(chǎn)權(quán)管理瓶頸，組織工作人員積極參加省市知識產(chǎn)權(quán)活動，深刻廣泛學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)知識，了解其對企業(yè)發(fā)展的作用和意義實例。針對企業(yè)實際情況，提出了專利申報，質(zhì)量提升、專利效益最大化的工作計劃。(1)市場化。①基層單位調(diào)整原來申報專利的激勵傾向，將原來不論發(fā)明還是外觀、新型專利均獎勵2000元，均作為晉升職稱、分房、評先要件，改為發(fā)明專利獎勵10000元，仍為晉技術(shù)職稱的要件，其他不做要件。②鼓勵企業(yè)內(nèi)部、外部專利轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化分成比例遠(yuǎn)高于省政府的專利管理辦法規(guī)定。③申報成功的專利掛在公司內(nèi)部科技創(chuàng)新網(wǎng)上，供企業(yè)內(nèi)部單位隨時查詢使用。這樣企業(yè)專利申報工作出現(xiàn)了戲劇性變化，好的有市場價值的專利很快走紅，沒有市場價值的專利，專利發(fā)明人不再申報或不以職務(wù)發(fā)明名義申報，提高了企業(yè)專利申報質(zhì)量。(2)效益最大化。筆者經(jīng)過對專利質(zhì)量和效益關(guān)系的狀況調(diào)研后認(rèn)為，永煤的專利質(zhì)量存在著諸多問題，但這都是發(fā)展中的問題。凡事都有個漸進(jìn)過程，沒有最初的“水貨”專利，就沒有大家對專利“正品”的深刻認(rèn)識，更沒有高水平專利的產(chǎn)生。其實發(fā)明專利、實用新型專利，也創(chuàng)造了可觀的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益，提供了強(qiáng)有力的安全保障。例如:“鋼絲繩全自動除塵環(huán)”、“礦井防彈防墜物罐籠”、“掏槽式截割高塊煤率的采煤方法及專用大截深采煤滾筒”，前者為安全效率作出了巨大貢獻(xiàn)，后者創(chuàng)出了年增產(chǎn)值3億元效益。為此，永煤公司提高了專利申報門檻，創(chuàng)新了專利申報程序、獎勵政策、激勵辦法、市場轉(zhuǎn)化、效益分成等管理手段。由原來的專利發(fā)明人直接申報，改為單位審查、公司分管部門審查，有市場前途，有實際應(yīng)用價值者方可按規(guī)定申報;調(diào)整獎勵政策，對發(fā)明、實用新型，外觀設(shè)計采取不同獎勵標(biāo)準(zhǔn);專利申報納入科技創(chuàng)新考核內(nèi)容，對所屬單位下達(dá)最低專利申報指標(biāo)，用雙向激勵制約來提高專利質(zhì)量，保證數(shù)量;納入企業(yè)內(nèi)部市場化管理，凡有內(nèi)部單位使用的專利，外部轉(zhuǎn)化的專利均給予發(fā)明者優(yōu)厚的利益分成。大大刺激了員工的創(chuàng)造發(fā)明積極性，專利效益也大幅提升。
4效果
(1)改變了資源型企業(yè)認(rèn)為效益與技術(shù)創(chuàng)新?lián)碛袑＠嗌訇P(guān)系不大、利益的增長點僅在資源市場的觀點;改變了企業(yè)員工認(rèn)為專利是大專院?？蒲性核氖?、是專家學(xué)者的事的固有觀念;改變了企業(yè)認(rèn)為專利對個人發(fā)展、對企業(yè)生存無關(guān)緊要的認(rèn)識。2005年以來永煤公司一改零專利現(xiàn)象，由當(dāng)年申報量46項躍升到2012年212項，企業(yè)對專利申報質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格審查后，仍然保持著年申報200項以上，并且發(fā)明專利數(shù)量、質(zhì)量均明顯提升。(2)取得了良好的社會效益。永煤精煤“永龍一號”完成了商標(biāo)注冊，匯龍水泥獲得省級名牌產(chǎn)品。永煤連續(xù)3年獲得省知識產(chǎn)權(quán)工作會議表揚(yáng)，獲得2006年省工業(yè)企業(yè)專利申請前20強(qiáng)，2007年省第二批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)，2009年省知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)先進(jìn)集體，2012年榮獲知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)先進(jìn)企業(yè)。對永煤與上海寶鋼集團(tuán)、香港華潤集團(tuán)合作起到了積極的支撐作用。(3)取得了可觀的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益。據(jù)不完全統(tǒng)計，永煤公司開展專利工作以來，共申報成功各類專利1005件，專利轉(zhuǎn)化7件7家企業(yè)，總收入達(dá) 50多萬元，現(xiàn)在轉(zhuǎn)化到徐州祥云電器、山西長治防爆電器廠，鶴壁煤質(zhì)監(jiān)測儀器廠、黑龍江佳木斯煤機(jī)廠等7家企業(yè)的專利，轉(zhuǎn)讓效益良好。(4)間接效益明顯。專利極大地提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，安全系數(shù)?！斑b控式氣動自動復(fù)位阻車器”、“可控制信號同步啟動真空磁力啟動器開關(guān)”、“綜采機(jī)組提高塊煤率技術(shù)”，既為企業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益，又為企業(yè)提升了安全管理能力。
5結(jié)語
第5篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
近年來，溫州市扎實推進(jìn)公共科技平臺建設(shè)，大力扶持培育高新技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，科技引領(lǐng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的作用不斷得到發(fā)揮。浙江省“十二五”科技工作發(fā)展規(guī)劃將溫州列為浙江省科技創(chuàng)新副中心，予以重點打造。為了進(jìn)一步推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，建立和完善多元化科技投融資體系，探索科技金融結(jié)合平臺運(yùn)作的新模式、新機(jī)制，溫州市加快了科技金融工作的步伐。
一、綜合優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)
溫州市是我國14個沿海開放城市之一，長江三角洲地區(qū)和海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域中心城市，浙江省三大經(jīng)濟(jì)中心之一，浙南經(jīng)濟(jì)、文化、交通中心。2010年溫州全市生產(chǎn)總值達(dá)到2900億元，年均增長11%，人均生產(chǎn)總值突破5000美元；財政總收入411.4億元，城市居民人均可支配收入31200元，農(nóng)村居民人均純收入11400元，年均分別增長9.5%和10.7%。另外，溫州是民間資本集聚的城市，據(jù)不完全統(tǒng)計，民間資本保有量在六千億以上。溫州市在開展科技和金融結(jié)合工作上有如下優(yōu)勢：
（一）體制機(jī)制創(chuàng)新優(yōu)勢
溫州市作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活躍城市，近年來，相繼推出了市區(qū)財政體制、市區(qū)土地出讓分配、國企整合重組和城建體制等重大改革舉措，正著手研究出臺審批制度改革、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合改革、干部人事制度改革、考核評價體系改革等一系列舉措。
（二）政策扶持優(yōu)勢
“十一五”規(guī)劃以來，溫州市陸續(xù)出臺了26項支持先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)發(fā)展的財政政策。為讓更多的百龍企業(yè)能及時、充分享受這些財政扶持政策，市財政局有關(guān)負(fù)責(zé)人專門對政策進(jìn)行了詳細(xì)解讀。2009年，溫州市共審核評定制造業(yè)優(yōu)化升級專項資金扶持項目139個、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力專項資金扶持項目494個，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金扶持項目41個，下?lián)茇斦龀仲Y金分別達(dá)2745萬元、3358萬元和4216萬元。政府對這些企業(yè)進(jìn)行了重點扶持培育，著力打造了一批整合力、輻射力和帶動力強(qiáng)的創(chuàng)新型行業(yè)龍頭企業(yè)。此外，溫州市在高新技術(shù)企業(yè)培育、高新技術(shù)企業(yè)上規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)培育、社會事業(yè)發(fā)展等多個方面，也進(jìn)一步加大政策扶持的力度，為推進(jìn)科技與金融結(jié)合工作奠定了政策基礎(chǔ)。
（三）新興產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢
目前，溫州在風(fēng)能、太陽能這兩個新能源領(lǐng)域，有很好的潛力：華儀電器集團(tuán)已經(jīng)進(jìn)入了中國風(fēng)電領(lǐng)域的第一梯隊，正泰集團(tuán)的太陽能二代產(chǎn)品也已經(jīng)投產(chǎn)。同時，溫州市政府正在積極對接國家“十二五”產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃，結(jié)合溫州的產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，重點規(guī)劃發(fā)展新能源、新材料、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)，形成新興產(chǎn)業(yè)聚集優(yōu)勢。
（四）產(chǎn)業(yè)配套優(yōu)勢
溫州擁有汽摩配、電氣、鞋革、服裝、泵閥、模具、船舶、合成革、精細(xì)化工、印刷等10大特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，均已成為或接近千億級現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。溫州市先后被確定為“中國低壓電器之都”，中國精密模具生產(chǎn)基地、中國食品制藥機(jī)械產(chǎn)業(yè)基地、國家火炬計劃智能電器產(chǎn)業(yè)基地、中國鍛造產(chǎn)業(yè)基地、中國汽車及零部件出口基地，并有“中國最具經(jīng)濟(jì)活力城市”、“中國品牌城市”的稱號。
（五）金融資源集中優(yōu)勢
溫州是我國“金融綜合改革試點城市”，也是浙江省委省政府批準(zhǔn)的三個金融集聚區(qū)之一。目前，包括國內(nèi)十大股份制銀行在內(nèi)的20多家銀行都已經(jīng)在溫州落地；40多家保險公司在溫州設(shè)營業(yè)部；另有證券公司20多家，期貨公司20多家，小額貸款公司20家，擔(dān)保公司159家，寄售行350家，典當(dāng)行18家，投資咨詢公司1000多家，私募股權(quán)投資基金也有幾十個，還有工商、會計師事務(wù)所、房產(chǎn)中介，有些也從事金融服務(wù)，它們之間金額流動相當(dāng)巨大。尤其是溫州民間資本雄厚，民間投融資活動頻繁。
二、溫州市科技金融工作現(xiàn)狀
在新一輪國際資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、國家大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)背景下，溫州市在改善和營造科技創(chuàng)新融資環(huán)境方面進(jìn)行大膽探索和嘗試，在科技與金融結(jié)合方面取得了重大發(fā)展，為下一步的科技和金融結(jié)合試點工作奠定了良好的基礎(chǔ)，具體情況如下：
（一）積極推動投融資體制改革
溫州市積極爭取金融先行先試政策，鼓勵金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大金融產(chǎn)品開發(fā)權(quán)限。加快民企、國企上市步伐，做大做強(qiáng)溫州股權(quán)營運(yùn)中心，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，設(shè)立并購引導(dǎo)基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)投資基金，培育多層次區(qū)域資本市場。促進(jìn)“溫州人股權(quán)投資基金”“溫州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金”等金融產(chǎn)品支持本地企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，鼓勵開展社區(qū)銀行、農(nóng)村資金互助聯(lián)合會試點，探索村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司與郵儲銀行等有條件的機(jī)構(gòu)聯(lián)動發(fā)展機(jī)制，打造民間資本轉(zhuǎn)化示范區(qū)。深化農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)改革，探索設(shè)立新型民營銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和民營資本準(zhǔn)入銀行業(yè)新方式，全力培育地方法人金融機(jī)構(gòu)。引進(jìn)設(shè)立消費金融公司、融資租賃等金融組織和總部性質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)，引進(jìn)和培育信用評級、會計師事務(wù)所、投資咨詢等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及高層次金融人才，加快“省級金融集聚區(qū)”建設(shè)。
（二）成立專門支持科技型企業(yè)發(fā)展的投融資促進(jìn)機(jī)構(gòu)
為引導(dǎo)溫州民間資本走向，宣傳創(chuàng)業(yè)投資理念，2010年，溫州市人民政府與中國風(fēng)險投資研究院共建“溫州風(fēng)險投資研究院”，通過論壇、高峰會等形式在溫州普及創(chuàng)業(yè)投資理念。另外，為提高民間投資的審批效率，構(gòu)建民間投資的服務(wù)體系，溫州市進(jìn)一步發(fā)揮“溫州市國際投資促進(jìn)中心”、“溫州風(fēng)險投資研究院”、“溫州民間資本投資服務(wù)中心”的職能作用，組建集招商引資、投資評估、政策咨詢等功能于一體的溫州民間投資促進(jìn)中心（政府性），建立項目和民間資金的對接機(jī)制。
（三）鼓勵在溫金融機(jī)構(gòu)積極支持和參與自主創(chuàng)新
為了積極拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道，從2007年開始，溫州市財政每年拿出500萬元資金，用于獎勵溫州市級銀行支持地方發(fā)展，加大了對銀行金融機(jī)構(gòu)信貸投入的引導(dǎo)，特別是對中小企業(yè)、成長型創(chuàng)新型中小企業(yè)信貸投入等方面給予一定比例的獎勵；為了逐步完善中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)制，截至2009年一季度末，我市列入統(tǒng)計的41家信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，累計擔(dān)保數(shù)額已達(dá)90億元，為解決中小企業(yè)抵押難問題發(fā)揮了一定的作用。積極推進(jìn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)“抱團(tuán)增信”，組建溫州聯(lián)保平臺，增強(qiáng)擔(dān)保實力。
（四）積極推進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
2009年10月末溫州市小企業(yè)貸款、沿海產(chǎn)業(yè)帶貸款、中小企業(yè)信用貸款當(dāng)年新增月均余額分別達(dá)到88.54億元、15.36億元、13.51億元，銀行業(yè)信貸投向得到優(yōu)化。助學(xué)貸款方面， 截至2009年12月末貸款余額7073.88萬元，比年初增加933.55萬元。為了積極推進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，溫州市出臺《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法（試行）》、《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息管理辦法（試行）》、《溫州市商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法（試行）》、《溫州市區(qū)小額擔(dān)保貸款管理辦法》等文件，積極推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、商標(biāo)權(quán)質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，規(guī)定每年在科技經(jīng)費中預(yù)算500萬元用于質(zhì)押貼息。2009年9月份，國家知識產(chǎn)權(quán)局正式批復(fù)我市參加全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作。10月份，國家知識產(chǎn)權(quán)局在我市舉行“2009年知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資簽約儀式”，對溫州開展質(zhì)押融資工作給予充分肯定。截止2010年底，全市累計為創(chuàng)力電子等13家企業(yè)共發(fā)放38筆知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，貸款金額1.47億元；根據(jù)我市制定的專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息辦法，對專利權(quán)質(zhì)押貸款項目還貸后，按放貸時基準(zhǔn)利率的50%對企業(yè)進(jìn)行貼息，已對前到期還貸的四家企業(yè)給予了貼息補(bǔ)助，共計32萬元。
三、溫州市“十二五”科技金融結(jié)合工作建議
“十二五”期間，溫州市科技發(fā)展將以科技金融結(jié)合工作為重要抓手，全面實施風(fēng)投引導(dǎo)基金、科技擔(dān)保、科技保險、科技銀行、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等五大改革創(chuàng)新工程，建立和完善五位一體的科技投融資體系，通過項目建設(shè)和機(jī)制改革為科技創(chuàng)新“打基礎(chǔ)、造環(huán)境”，帶動全社會對科技創(chuàng)新的投入。
（一）設(shè)立科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金
引進(jìn)省內(nèi)外優(yōu)秀科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，進(jìn)入我市科技金融結(jié)合工作體系，與專業(yè)投融資機(jī)構(gòu)建立科技投資服務(wù)戰(zhàn)略合作聯(lián)盟，共同搭建科技投資服務(wù)平臺。建議設(shè)立溫州市科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金，通過逐年投入，形成2億元左右的政府引導(dǎo)基金，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)在我市重點投資處于初創(chuàng)期、既有風(fēng)險又具成長性的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，形成100億元左右的創(chuàng)投基金規(guī)模。
（二）探索科技擔(dān)保機(jī)制
完善科技擔(dān)保體系，支持市中小企業(yè)信用擔(dān)保公司、小額貸款公司等擔(dān)保公司開展科技投資擔(dān)保，并引進(jìn)國內(nèi)外具有較強(qiáng)服務(wù)能力、服務(wù)條件較好的科技擔(dān)保公司，建議設(shè)立1－2家市級科技擔(dān)保公司，各縣（市、區(qū)）指定或設(shè)立1家以上科技擔(dān)保公司，共同構(gòu)建我市科技型中小企業(yè)信用擔(dān)保網(wǎng)絡(luò)，主要承擔(dān)科技再擔(dān)保、聯(lián)合擔(dān)保功能。支持高新園區(qū)和科技孵化器與擔(dān)保機(jī)構(gòu)合作，推動成立科技企業(yè)孵化器貸款擔(dān)保聯(lián)盟，探索科技型中小企業(yè)互助聯(lián)保等貸款新方式，優(yōu)先為在孵企業(yè)提供融資擔(dān)保。
（三）探索科技保險機(jī)制
貫徹落實保監(jiān)會與科技部聯(lián)合的《關(guān)于加強(qiáng)和改善對高新技術(shù)企業(yè)保險服務(wù)有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕129號）和《關(guān)于進(jìn)一步做好科技保險有關(guān)工作的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕31號），建議開展高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任保險、關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備保險、營業(yè)中斷保險、出口信用保險、高管人員和關(guān)鍵研發(fā)人員團(tuán)體健康保險和意外保險等6個科技保險險種，其保費支出納入企業(yè)技術(shù)開發(fā)費用，享受國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。拓寬保險服務(wù)領(lǐng)域，保險公司、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和科技企業(yè)共同參與，積極創(chuàng)新，大力開發(fā)新險種，在科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)業(yè)、融資、企業(yè)并購以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈等方面提供保險支持。
（四）建立科技銀行
鼓勵商業(yè)銀行試辦科技支行，探索設(shè)立準(zhǔn)法人科技貸款專營機(jī)構(gòu)，圍繞我市科技型中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資企業(yè)，聚合政府、硬化、創(chuàng)投、擔(dān)保、科技園區(qū)等力量，創(chuàng)新營銷模式。銀政合作，建立風(fēng)險池制度；銀投合作，共享客戶資源，開展銀投聯(lián)貸業(yè)務(wù)；銀保合作，建立擔(dān)保合作風(fēng)險共擔(dān)基金；銀園合作，為科技園區(qū)內(nèi)企業(yè)提供租金貸、訂單貸等服務(wù)。
（五）完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作
實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以開展全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款試點城市工作為契機(jī)，加大《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法（試行）》、《溫州市專利權(quán)質(zhì)押貸款貼息管理辦法（試行）》等政策引導(dǎo)力度，擴(kuò)大質(zhì)押融資規(guī)模，拓寬中小企業(yè)融資渠道，使更多、更廣泛科技型中小企業(yè)融資瓶頸得到及時有效緩解。提升溫州知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)園，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的作用，完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估制度。政府、銀行、擔(dān)保、保險、中介、企業(yè)形成合力，通過信用評價、貸款發(fā)放、政府貼息、科技創(chuàng)新、中介服務(wù)支持等措施，擴(kuò)大貸款規(guī)模。
“十二五”期間，溫州市將繼續(xù)創(chuàng)新科技金融結(jié)合工作思路，以降低科技型企業(yè)投融資風(fēng)險為目標(biāo)，組合引導(dǎo)基金、銀行、擔(dān)保、期權(quán)、風(fēng)險補(bǔ)償和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等投融資方式，建立完善的科技投融資體系，力爭成為“全省領(lǐng)先、全國一流”的科技金融結(jié)合試點城市。
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第6篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)；行政保護(hù)；司法保護(hù)
中圖分類號：D923.404 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002－7408（2012）03-0077-03
近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了長足的發(fā)展，令世界矚目。2008年我國制定了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展綱要，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略意義，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和發(fā)展已成為我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。然而我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)卻存在著諸多方面的問題和缺憾。
一、我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的現(xiàn)狀
依據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(下稱 TRIPS協(xié)議)規(guī)定的著作權(quán)及其鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計、專利權(quán)、植物品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、未公開的信息等八種知識產(chǎn)權(quán)，我國將其劃歸不同的行政機(jī)構(gòu)來進(jìn)行管理,從而形成了多元多層級的行政保護(hù)體制特點:所謂多元是指知識產(chǎn)權(quán)由不同的行政機(jī)構(gòu)來保護(hù)，而多層級則是指各行政管理機(jī)構(gòu)又分為中央和地方若干個管理層次。[1]
我國農(nóng)業(yè)部、國家林業(yè)局負(fù)責(zé)對植物新品種權(quán)的保護(hù)。根據(jù)《專利法》第25條,動植物品種是不屬于可申請專利保護(hù)的客體,但植物新品種卻能享受類似專利的保護(hù)，這集中體現(xiàn)在《植物新品種保護(hù)條例》這一行政法規(guī)中。依該條例，植物新品種保護(hù)是新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)對經(jīng)過人工培育或發(fā)現(xiàn)并加以開發(fā)的野生植物的新品種，依據(jù)授權(quán)條件，按照規(guī)定程序進(jìn)行審查，決定該品種能否被授予品種權(quán)。植物新品種權(quán)也是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，根據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》第3條，國務(wù)院農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門按照職責(zé)分工共同負(fù)責(zé)植物新品種權(quán)申請的受理和審查，并對符合條例規(guī)定的植物品種授予植物新品種權(quán)。具體而言,就是由國家農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室和國家林業(yè)局植物新品種保護(hù)辦公室分別負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和林業(yè)植物新品種權(quán)申請的受理和審查,并對符合規(guī)定的植物新品種授予新品種權(quán)。
地理標(biāo)志也稱為原產(chǎn)地名稱，原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品所具有的質(zhì)量、聲譽(yù)在本質(zhì)上取決于其產(chǎn)地的自然因素和人文因素, 因此，它必須經(jīng)審核批準(zhǔn)才能以原產(chǎn)地名稱進(jìn)行命名。根據(jù)自 2005 年 7 月 15日起施行的《原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局統(tǒng)一管理全國的原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品保護(hù)工作。主要包括原產(chǎn)地名稱產(chǎn)品的申請受理、審核批準(zhǔn)、原產(chǎn)地專用標(biāo)志注冊登記和監(jiān)督管理工作。據(jù)統(tǒng)計，自1999年8月以來截至2004年4月底，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局注冊登記的原產(chǎn)地產(chǎn)品有110多件。
此外，商標(biāo)局依照《商標(biāo)法》、《商標(biāo)法實施條例》、《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》對地理標(biāo)志進(jìn)行管理和保護(hù)。國家工商局依據(jù)《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實施細(xì)則》，于1994年12月30日公布了《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》。自1995年3月1日起，商標(biāo)局將原產(chǎn)地名稱納入證明商標(biāo)的注冊和管理范圍。在1999年8月以前，我國對地理標(biāo)志（原產(chǎn)地名稱）進(jìn)行管理和保護(hù)的行政管理部門只有國家工商行政管理部門一家。
2001年10月27日修訂的《商標(biāo)法》提高了地理標(biāo)志管理和保護(hù)的法律層級，將地理標(biāo)志納入《商標(biāo)法》保護(hù)范圍。2002年9月15日起施行的《商標(biāo)法實施條例》第六條第一款規(guī)定：“商標(biāo)法第十六條規(guī)定的地理標(biāo)志，可以依照商標(biāo)法和本條例的規(guī)定，作為證明商標(biāo)或者集體商標(biāo)申請注冊。”國家工商總局隨后修訂并重新公布了《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》。據(jù)統(tǒng)計，自1995年3月1日以來至2004年4月底，在商標(biāo)局注冊登記的把地理標(biāo)志作為證明商標(biāo)注冊的商標(biāo)有120多件。
二、我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)中存在的問題
如上所述,我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)工作由諸多專門機(jī)關(guān)分別負(fù)責(zé)，這種制度設(shè)計的優(yōu)點在于分工較細(xì),相應(yīng)的機(jī)構(gòu)職責(zé)也較為明確,加之行政執(zhí)法自身高效、便捷的特點,對充分保護(hù)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意義重大。然而,這種分散管理形式也導(dǎo)致了行政保護(hù)主體多元,不易協(xié)調(diào), 行政管理成本過高,影響執(zhí)法的效率和質(zhì)量,這恰恰是當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)領(lǐng)域存在的核心問題。
1.行政保護(hù)的機(jī)構(gòu)呈多元多層級的設(shè)置態(tài)勢。目前我國涉及保護(hù)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行政機(jī)構(gòu)有三家之多,各部門各自行政，形成多足鼎立的保護(hù)格局,突出表現(xiàn)為職能交叉和重復(fù)管理。以地理標(biāo)志的認(rèn)定為例，我國采用商標(biāo)法和特別法保護(hù)的多重保護(hù)模式，一方面，對符合《商標(biāo)法》規(guī)定條件的地理標(biāo)志可以授予證明商標(biāo)或者集體商標(biāo)；另一方面，對符合國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布的《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》的產(chǎn)品則可批準(zhǔn)實施地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)；此外，《農(nóng)業(yè)法》第 23條規(guī)定: 符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品可以依照法律或者行政法規(guī)的規(guī)定申請使用有關(guān)的標(biāo)志,符合規(guī)定產(chǎn)地及生產(chǎn)規(guī)范要求的農(nóng)產(chǎn)品可以依照有關(guān)法律或者行政法規(guī)的規(guī)定申請使用農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志。在此基礎(chǔ)上，由農(nóng)業(yè)部頒布并于 2008年 2月 1日正式施行的《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》第 4條明確規(guī)定，農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)全國農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志的登記工作，農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記的審查和專家評審工作。省級人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記申請的受理和初審工作。由于各部門對地理標(biāo)志的申請主體、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及程序、保護(hù)方式等均存在差異，導(dǎo)致相關(guān)市場主體無所適從，從而背離了機(jī)構(gòu)精簡、高效便民的當(dāng)代政府行政理念。[2]對國際社會普遍公認(rèn)的一項知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體，分由兩個行政部門依據(jù)不同的法律、法規(guī)和規(guī)章實施監(jiān)督管理，造成行政部門之間管理權(quán)限的沖突，而行政管理權(quán)限的爭執(zhí)和沖突也給地理標(biāo)志管理和保護(hù)工作帶來明顯的消極影響。由于知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門顯得零亂且分散，致使許多市場主體甚至專業(yè)人士都難以理清知識產(chǎn)權(quán)的具體管理機(jī)構(gòu)及各部門的基本職能。在WTO框架下, 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)常需要國際協(xié)調(diào),但是其他國家地區(qū)及政府卻常常無法確定該與我國眾多管理機(jī)構(gòu)中的那一個機(jī)構(gòu)溝通更合適,因而造成很多不便。倘若某國要與我國建立農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的合作關(guān)系,就需要分別與我國的不同知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議。
2.多元多層級的行政機(jī)構(gòu)導(dǎo)致行政保護(hù)的成本急劇增加。如前所述，由于多部門的行政管理，致使我國現(xiàn)行農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)制度處在一種條塊分割的管理狀態(tài)下,無法形成統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)。這種多元、多層級的行政保護(hù)體制，嚴(yán)重影響了各職能部門之間的橫向交流與協(xié)作,一些執(zhí)法機(jī)關(guān)因在職能和管轄權(quán)限上存在交叉、競合與重疊, 經(jīng)常出現(xiàn)有利爭辦、無利推諉的現(xiàn)象,致使在執(zhí)法過程中極易因執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法主體等問題發(fā)生扯皮與沖突。
由于各管理機(jī)構(gòu)職能林立，致使權(quán)力分割部門化、部門權(quán)力利益化的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，整體行政效能不斷下降。對行政相對人而言，遇到知識產(chǎn)權(quán)問題必須求助于多個行政管理部門。例如，在處理地理標(biāo)志侵權(quán)糾紛過程中，若地方管理部門發(fā)現(xiàn)其中還含有侵犯商標(biāo)權(quán)的行為時,也只能就地理標(biāo)志的管理問題進(jìn)行處理，而同是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的商標(biāo)侵權(quán)糾紛,卻只能由工商行政管理部門來處理，造成政府知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)工作效率低下，相反，權(quán)利人維護(hù)權(quán)利的成本卻急劇升高。同時，由于每一機(jī)構(gòu)均配備相應(yīng)的政務(wù)、黨務(wù)、財務(wù)、后勤、人事等管理和服務(wù)部門, 造成大量的人力資源、設(shè)施及財政資金的浪費,增加了硬性的行政成本，又因各機(jī)構(gòu)之間信息不能互通和共享，容易在授權(quán)與登記程序中造成權(quán)利沖突、重復(fù)授權(quán)、審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等結(jié)果, 無形中增加了軟性的行政成本,行政成本的增加直接導(dǎo)致公眾獲得公共服務(wù)的成本支出上升，這顯然不利于服務(wù)型政府的建構(gòu)。
3.行政保護(hù)職能的多頭配置致使權(quán)利的沖突不可避免。所謂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利沖突,是指由同一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體依法產(chǎn)生的兩項或兩項以上并存的權(quán)利相互抵觸的現(xiàn)象。這種權(quán)利沖突的產(chǎn)生,大多是因為不同的知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門依據(jù)各自不同的職能規(guī)范行使管理權(quán)能,對同一客體通過授權(quán)或認(rèn)定為不同的知識產(chǎn)權(quán)類型而形成的。據(jù)調(diào)查，在商標(biāo)局，以地理標(biāo)志作為證明商標(biāo)注冊的商標(biāo)，又有相當(dāng)一部分在國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局注冊登記原產(chǎn)地產(chǎn)品標(biāo)志，從而導(dǎo)致同一產(chǎn)品同一地理標(biāo)志所有權(quán)人不一致，產(chǎn)權(quán)歸屬不清，而引起權(quán)利沖突。如山東東阿阿膠集團(tuán)有限責(zé)任公司給國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局的異議書中稱：貴局在2002年第17號公告中將東阿阿膠認(rèn)定為原產(chǎn)地標(biāo)志并據(jù)此予以保護(hù)，這一結(jié)果使得另一企業(yè)與我公司一同作為原產(chǎn)地標(biāo)志“東阿阿膠”的所有人，并且賦予其認(rèn)定國內(nèi)其他阿膠生產(chǎn)企業(yè)使用“東阿阿膠”、“東阿”標(biāo)志的權(quán)利和資格。貴局的認(rèn)定顯然為他人可以堂而皇之地在相同的商品上使用我公司的注冊商標(biāo)，從而不正當(dāng)?shù)卣加形夜镜臒o形資產(chǎn)提供了依據(jù)。此異議雖然還有待于國家機(jī)關(guān)的認(rèn)定，但也從一個側(cè)面反映了當(dāng)前我國在原產(chǎn)地標(biāo)志保護(hù)方面的混亂狀況。
兩種管理和保護(hù)體制并存，兩個部門同時在開展工作，使得一些企業(yè)或組織無所適從，不得不“雙管齊下”，既申請注冊商標(biāo)來保護(hù)專用權(quán)，又申請使用原產(chǎn)地產(chǎn)品標(biāo)志，如水井坊、紹興黃酒、蒙山茶、金華火腿等。兩種管理體制同時運(yùn)行，不僅加重了企業(yè)或組織保護(hù)地理標(biāo)志專用權(quán)的運(yùn)行成本，還為如何協(xié)調(diào)證明商標(biāo)專用權(quán)人與原產(chǎn)地域產(chǎn)品專用標(biāo)志使用人之間的矛盾增加了很大的難度。兩種管理體制并存，盡管都是出于保護(hù)的目的，但權(quán)利沖突使得一些權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)反而得不到應(yīng)有的保護(hù)。
三、積極完善我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)制度的構(gòu)想
通過上述分析可以看出，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)存在著諸多的不足，極大地制約了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的貫徹與實施，也影響了我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，積極重視并認(rèn)真完善我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)制度成為當(dāng)下甚為緊迫的任務(wù)。
1.完善相關(guān)立法是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的前提。以地理標(biāo)志為例，我國現(xiàn)行地理標(biāo)志行政保護(hù)的沖突，是立法造成的，所以要規(guī)范現(xiàn)行地理標(biāo)志行政保護(hù)的體制，就應(yīng)首先完善相關(guān)的立法，依法理順地理標(biāo)志保護(hù)行政管理體制。目前在國際范圍內(nèi)對地理標(biāo)志保護(hù)的立法主要有三種模式：一是專門立法保護(hù)，以法國為代表，目前只有19個國家；二是將地理標(biāo)志歸入《反不正當(dāng)競爭法》的保護(hù)范圍，例如瑞典；三是采用集體商標(biāo)、證明商標(biāo)保護(hù)地理標(biāo)志，這一立法形式為多數(shù)國家所重視和采用。我國的主要貿(mào)易伙伴，如美國及歐盟等國都采用商標(biāo)保護(hù)的方式。[3]另外，我國及我國的主要貿(mào)易伙伴均是馬德里聯(lián)盟的成員國，如將地理標(biāo)志注冊成為證明商標(biāo)或集體商標(biāo)，就能通過世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局進(jìn)行國際注冊，從而利用國際注冊快速、簡便、經(jīng)濟(jì)的途徑，使證明商標(biāo)使用人的產(chǎn)品迅速走向國際市場，也有利于證明商標(biāo)使用人在國際貿(mào)易中運(yùn)用商標(biāo)法律武器保護(hù)自身權(quán)益。2001年，新修訂的《商標(biāo)法》第3條、第16條明確規(guī)定將地理標(biāo)志納入《商標(biāo)法》保護(hù)范圍，自2002年9月15日起施行的《商標(biāo)法實施條例》第六條規(guī)定地理標(biāo)志可以作為證明商標(biāo)或者集體商標(biāo)申請注冊?？梢娢覈言诜珊托姓ㄒ?guī)層次上正式確立了地理標(biāo)志的商標(biāo)保護(hù)制度，這也與TRIPS的有關(guān)規(guī)則是一致的。
在我國最高立法機(jī)關(guān)確立以法律形式管理和保護(hù)地理標(biāo)志后，有關(guān)行政管理部門仍依據(jù)部門規(guī)章對原產(chǎn)地域產(chǎn)品進(jìn)行注冊與保護(hù)，這不僅在法理層面講不通，而且與TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)則相違背，也致使政府的多頭管理成為可能。
依據(jù)《立法法》，下位法不得違背上位法的規(guī)定。新《商標(biāo)法》和《商標(biāo)法實施條例》實施后，有關(guān)部門仍依據(jù)部門規(guī)章《原產(chǎn)地域產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》注冊登記原產(chǎn)地域產(chǎn)品，這不僅有悖于國務(wù)院提出的要保障法律法規(guī)全面、正確實施，保障法制統(tǒng)一、政令暢通的依法行政的指導(dǎo)思想，還在法律的適用上違反了《立法法》第87條的規(guī)定。新《商標(biāo)法》第2條規(guī)定：“國務(wù)院工商行政管理部門商標(biāo)局主管全國商標(biāo)注冊和管理的工作?！钡?條規(guī)定：“經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)的商標(biāo)為注冊商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)。集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理的特殊事項由國務(wù)院工商行政管理部門規(guī)定?！备鶕?jù)以上規(guī)定，我國最高立法機(jī)關(guān)以法律的形式將地理標(biāo)志的注冊和管理的行政職權(quán)授予了國家工商行政管理部門，除工商行政管理部門以外的任何部門，均無權(quán)對地理標(biāo)志進(jìn)行注冊和管理。原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局制定的《原產(chǎn)地域產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》，沒有相關(guān)法律、行政法規(guī)依據(jù)。[4]
2 . 革新行政方式是有效落實農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)的關(guān)鍵。除完善相關(guān)立法外，還必須加強(qiáng)和改善行政保護(hù)制度的薄弱環(huán)節(jié)，實現(xiàn)制度創(chuàng)新，革新行政方式。[5]
第一，加強(qiáng)行政指導(dǎo)功能。行政指導(dǎo)是為了實現(xiàn)特定的行政目的， 采用非強(qiáng)制性的方式并附之以利益誘導(dǎo)，促使行政相對人為或不為某種行為的行政方式。如有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)針對我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人保護(hù)意識不強(qiáng)、方法不力的現(xiàn)狀，引導(dǎo)和支持權(quán)利人加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，向權(quán)利人提供培訓(xùn)等方面服務(wù)，協(xié)助權(quán)利人解決在保護(hù)方面遇到的問題和困難，并重點指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)建立、完善農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度，提高其保護(hù)能力和水平。
第二，積極推進(jìn)行政參與制度。行政相對人作為主體因素能動地參與行政權(quán)力行使過程，具有多方面的積極意義。行政參與制度，要求在有關(guān)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政決策及實施過程中，行政相對人能夠合法適當(dāng)?shù)貐⑴c其間，并充分表達(dá)自己的意見和利益。
第三，保證行政信息的公開。加強(qiáng)電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)，逐步開通提交電子申請書，繳納申請費的網(wǎng)上通道，為申請人提供方便的申請渠道；發(fā)行各類農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的網(wǎng)絡(luò)公報；建立各類農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的信息數(shù)據(jù)庫和檢索機(jī)制。通過定期官方信息為相對人提供信息服務(wù)，指導(dǎo)其做出正確的行為選擇，以增加產(chǎn)權(quán)收益和減少合法權(quán)益被侵害，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)工作的健康順利發(fā)展。
第四，完善行政處罰制度。行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體，依法定職權(quán)和程序，對違反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。由于我國 《植物新品種保護(hù)條例》中沒有規(guī)定有關(guān)品種權(quán)保護(hù)的法定賠償金額，對違法行為的界定也比較模糊，在具體執(zhí)法時面臨較大的困難。因此，可以借鑒其他國家的做法，對行政處罰的對象加以列舉，同時，對于賠償金額和罰款加以明確。此舉不僅可以防止相同案件不同處理的情況出現(xiàn)，同時對于行政相對人也起到了教育和警示作用。
3.構(gòu)建行政執(zhí)法與司法保護(hù)的聯(lián)動機(jī)制是農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必由之路。在完善立法及革新行政保護(hù)方式的同時，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政保護(hù)與司法保護(hù)的銜接工作。在強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)下行政保護(hù)重要性的同時，還應(yīng)充分尊重司法在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的權(quán)威地位，加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與人民法院的信息互通及協(xié)調(diào)配合工作。[6]在制度上應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，盡量避免類似行政程序?qū)?quán)利的審查和司法程序?qū)η謾?quán)的判斷的相互交錯和不一致性，從而使兩種保護(hù)手段在“雙軌制”的框架內(nèi)互為補(bǔ)充，互相促進(jìn)。實踐證明，“雙軌制”的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制是成功的，行政保護(hù)具有獨特的優(yōu)越性和必要性，但司法保護(hù)也是不可或缺的。
為適應(yīng)涉農(nóng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)部于2007年重新修訂了《植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》（簡稱《條例》），2010年頒布了《關(guān)于臺灣地區(qū)申請人在大陸申請植物新品種權(quán)的暫行規(guī)定》，目前已啟動了《農(nóng)業(yè)部植物新品種復(fù)審委員會審理規(guī)定》和《農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)侵權(quán)案件處理規(guī)定》的修訂工作，正在制定《農(nóng)業(yè)植物新品種命名規(guī)則》。此外，為積極應(yīng)對植物新品種保護(hù)國際發(fā)展的變化，要研究將《條例》上升為法律的可行性和必要性，進(jìn)一步提高品種權(quán)保護(hù)水平，增強(qiáng)打擊侵犯品種權(quán)的力度，落實品種權(quán)保護(hù)與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源來源披露和惠益分享有效銜接的制度安排。此外，農(nóng)業(yè)行政管理部門將品種權(quán)行政執(zhí)法與種子市場監(jiān)管相結(jié)合，通過吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證和吊銷種子銷售許可證，創(chuàng)建保護(hù)品種權(quán)的快速通道，不但能夠較好地制止侵權(quán)假冒行為的滋生，維護(hù)品種權(quán)人的合法利益，還能及時從源頭上消除品種權(quán)侵權(quán)行為帶來的其他不良影響。[7]
遏制和減少侵犯農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行為的發(fā)生，是一項社會綜合治理工程，需要多層次、多渠道、多部門的配合協(xié)作。多年來，行政機(jī)關(guān)在查處品種權(quán)侵權(quán)假冒案件時，及時與司法部門溝通，及時移交大案要案；法院在審理品種權(quán)侵權(quán)或假冒案件時，對于涉及復(fù)雜的育種技術(shù)或繁殖材料鑒定，農(nóng)業(yè)行政機(jī)關(guān)也積極給予配合與技術(shù)支持。[8]通過這一合作機(jī)制，雙方在品種權(quán)制度完善、侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、損害賠償計算、侵權(quán)鑒定技術(shù)與方法、侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)以及侵權(quán)物的處理等方面，形成了眾多合作成果。由此可知，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)需行政保護(hù)與司法保護(hù)兩輪驅(qū)動，形成有效聯(lián)動，只有這樣，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和發(fā)展才能落到實處。
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第7篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
摘 要 隨著國家“十一五”計劃的推進(jìn)，承擔(dān)國家科技計劃課題的單位越來越多，為此，科技部會同財政部制定了一系列經(jīng)費管理辦法。按經(jīng)費管理辦法的規(guī)定，課題結(jié)束時，在進(jìn)行課題任務(wù)驗收前，必須先對課題進(jìn)行財務(wù)驗收。因此，如何按相關(guān)的經(jīng)費管理辦法來管理和核算課題經(jīng)費顯得尤為重要。本文主要介紹了國家科技經(jīng)費核算及管理中存在的問題及可以采取的相關(guān)措施，以期提高課題承擔(dān)單位對科技經(jīng)費的核算及管理水平。
關(guān)鍵詞 科技經(jīng)費 核算 管理
科技經(jīng)費是指用于科學(xué)研究與試驗發(fā)展以及與此相關(guān)的科技活動所耗費的經(jīng)費支出，也叫科技資金或科技支出?？萍冀?jīng)費的來源一般包括財政預(yù)算安排用于科技活動的資金，科研單位自行組織用于科技活動的資金，企業(yè)投入科技研發(fā)方面的資金，銀行的科技信貸資金等。隨著國家科技投入的增加，如何按照科技經(jīng)費管理辦法，合理、規(guī)范地核算及管理科技經(jīng)費，提高經(jīng)費使用效益顯得越來越重要。筆者結(jié)合自己的工作實際談?wù)効萍冀?jīng)費的核算及管理。
一、 科技經(jīng)費核算及管理中存在的問題
2005年底，國務(wù)院頒布了《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》及其配套政策。2006年8月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《財政部、科技部關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財政科技經(jīng)費管理的若干意見》（[2006]56號文件），提出了今后一個時期中央財政科技經(jīng)費管理的指導(dǎo)思想和基本框架。在此基礎(chǔ)上，科技部會同財政部又制定和修訂了“973”、“863”和“國家科技支撐計劃”等經(jīng)費管理辦法，科技部制定了《國家科技計劃和專項經(jīng)費監(jiān)督管理暫行辦法》，初步構(gòu)建起了比較完善的科技計劃經(jīng)費管理新體系。對科研課題及經(jīng)費的申報、評審、立項，執(zhí)行和結(jié)果的全過程，建立了嚴(yán)格規(guī)范的管理制度和程序。然而，大多數(shù)課題承擔(dān)單位都是第一次承擔(dān)國家科技計劃課題，在課題經(jīng)費的核算及管理方面難免會存在一些問題。
（一）課題經(jīng)費核算方面的問題
1．對課題經(jīng)費沒有進(jìn)行單獨核算。單獨核算要求單位在財務(wù)系統(tǒng)中對課題專項經(jīng)費及自籌經(jīng)費分別進(jìn)行單獨核算或在財務(wù)系統(tǒng)中設(shè)輔助賬進(jìn)行核算，如果只是在系統(tǒng)外以表格形式記錄的課題經(jīng)費支出明細(xì)則屬于未單獨核算。以下幾種形式均屬于未達(dá)到“分別進(jìn)行單獨核算”：（1）單位未設(shè)置會計科目或輔助賬對課題經(jīng)費進(jìn)行單獨核算，而是將課題經(jīng)費與單位經(jīng)濟(jì)性支出混同核算；（2）單位設(shè)會計科目或輔助賬對課題經(jīng)費進(jìn)行了單獨核算，但未將專項經(jīng)費與自籌經(jīng)費分別單獨核算；（3）單位設(shè)會計科目或輔助賬對專項經(jīng)費進(jìn)行了單獨核算，但未對自籌經(jīng)費進(jìn)行單獨核算；（4）單位單設(shè)會計科目或輔助賬對自籌經(jīng)費進(jìn)行了單獨核算，但未對專項經(jīng)費進(jìn)行單獨核算。
2．費用的歸集比較混亂。主要包括以下幾種情況：
（1）燃料動力費：燃料動力費是指在課題研究開發(fā)過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨計量的水、電、氣、燃料消耗費用等。在實際操作中，很少有單位會對課題耗用的水、電、氣、燃料做到單獨計量，如果無法單獨計量的話，則應(yīng)按一定的方法進(jìn)行分?jǐn)偂Ａ硗?，有少?shù)單位在燃料動力費中列支了汽油費。
（2）會議費：會議費是指在課題研究過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項目或課題等活動而發(fā)生的會議費用。但在實際工作中，會議費的歸集五花八門，有把參加國外會議發(fā)生的費用列入會議費的，有把外出參加會議的差旅費、住宿費和會費等列入會議費的，還有的在會議費中列支了招待費。按經(jīng)費管理辦法相關(guān)規(guī)定，國內(nèi)參加會議的差旅費、會議注冊費都應(yīng)列入差旅費，國外參加會議的差旅費及會議注冊費應(yīng)列入國際合作與交流費，招待費嚴(yán)禁在課題經(jīng)費中列支。
（3）出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費：出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費是指在課題研究開發(fā)過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、文獻(xiàn)檢索費、專業(yè)通信費、專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費用。目前，絕大多數(shù)單位在核算時將辦公費及手機(jī)通訊費列入了出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費。
（4）勞務(wù)費：勞務(wù)費是指在課題研究開發(fā)過程中支付給課題組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和課題組臨時聘用人員等的勞務(wù)性費用，同時勞務(wù)費不得突破預(yù)算。但是有不少單位在勞務(wù)費中列支公司員工的工資，有的單位還將公司員工的社保列入了其中，還有的單位將研究生培養(yǎng)費、過節(jié)費也列入了勞務(wù)費，導(dǎo)致實際列支的勞務(wù)費遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于預(yù)算。
（5）專家咨詢費：專家咨詢費是指在課題研究開發(fā)過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。可見，專家咨詢費的支付對象是個人，但在實際操作中，有的單位在專家咨詢費中列支的是支付給信息中心等單位的咨詢服務(wù)費。
（二）科研經(jīng)費管理方面的問題
1．經(jīng)費使用超預(yù)算情況突出。主要原因有：（1）大部分單位的預(yù)算在編制時只是由技術(shù)部門或科研部門單獨完成，有的甚至是由個人完成，缺乏和財務(wù)部門或其他相關(guān)部門的溝通，導(dǎo)致整個預(yù)算與實際脫節(jié)。（2）課題承擔(dān)單位對經(jīng)費開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)的不了解，致使有部分不能列入的費用也由課題經(jīng)費來支付，從而使整體經(jīng)費支出超過預(yù)算。（3）專家咨詢費、勞務(wù)費和管理費超支現(xiàn)象嚴(yán)重。
第8篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
關(guān)鍵詞：銀行貸款；專利質(zhì)押；專利評估；貸款保險制度
文章編號：1003-4625(2010)07-0068-04 中圖分類號：F832.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
新型權(quán)利質(zhì)押貸款是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的新動向。近年來，為了拓寬資產(chǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，多家銀行開始探索科技型企業(yè)專利質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，雖然規(guī)模不大，但積累了一定的經(jīng)驗。這一創(chuàng)新舉動在業(yè)界引起了巨大反響，不僅為國內(nèi)大量科技型中小企業(yè)開辟了融資新途徑，也為銀行提供了一種新的融資模式。這無疑是對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款這一世界性難題的一次挑戰(zhàn)或破題。但是，在擴(kuò)大規(guī)模的實踐中，如何全面把握專利質(zhì)押貸款風(fēng)險，采取相應(yīng)防范措施，對此項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展是十分必要的。
一、天津康庫得公司專利質(zhì)押貸款1700萬元的啟示
為了支持科技型中小企業(yè)的快速發(fā)展，1995年《擔(dān)保法》頒布后，我國不少省市政府和銀行都對科技創(chuàng)新型企業(yè)的專利質(zhì)押貸款十分重視，尤其北京、天津、湖南、江蘇、浙江、湖北和武漢、長沙、杭州、溫州等省市政府及時出臺了“支持科技型中小企業(yè)專利質(zhì)押貸款管理辦法”、“科技型中小企業(yè)專利質(zhì)押貸款財政貼息扶持辦法”，主動和有關(guān)商業(yè)銀行簽訂了專利質(zhì)押貸款合作協(xié)議。目前深度參與此項業(yè)務(wù)的有交通銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行和各地的城市商業(yè)銀行。在專利質(zhì)押貸款額度普遍較小的情況下，天津康庫德公司獲得專利質(zhì)押貸款1700萬元，令各界關(guān)注。此舉充分運(yùn)用專利權(quán)制度推動了現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展，提升了企業(yè)自主創(chuàng)新能力，還將促進(jìn)豐富的專利資源向生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化，加快了經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，從而實現(xiàn)金融創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的良性互動。
(一)基本情況
2006年年底，根據(jù)天津市知識產(chǎn)權(quán)局與農(nóng)業(yè)銀行天津分行簽訂的《專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保銀政合作框架協(xié)議》，天津市康庫得機(jī)電技術(shù)有限公司(以下簡稱“康庫得公司”)以自主研發(fā)的授權(quán)發(fā)明專利一超大型塑料注射成型機(jī)及工藝為質(zhì)押，獲得了1700萬元貸款，成為全國最大的一筆專利權(quán)質(zhì)押貸款，為科技型企業(yè)實現(xiàn)融資提供了一個成功范例。
以專利質(zhì)押申請銀行貸款的情況，在國內(nèi)已不鮮見。我國1995年頒布實施的《擔(dān)保法》中就明確規(guī)定專利權(quán)可以進(jìn)行質(zhì)押，一些企業(yè)已經(jīng)在用專利權(quán)質(zhì)押貸款，但數(shù)額都比較小，康庫得公司獲得的1700萬元高額貸款在全國實屬罕見。
(二)成功合作的要素
通過對康庫得公司專利質(zhì)押成功獲得1700萬元貸款的案例分析，可見科技型公司與銀行成功合作主要取決于如下因素的支持：
1 具備專利技術(shù)發(fā)展的環(huán)境。2006年天津市專利申請量就達(dá)到13299件，增幅達(dá)到14％，其中發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利分別為4981件、4184件、4134件，分別增長11.4％、10.8％和65.5％。企業(yè)專利申請7039件，年增幅達(dá)25.7％，名列全國第八位，占全市專利申請總量的52.9％，在企業(yè)專利申請量比重全國排名中居第四位。專利申請質(zhì)量也處于全國領(lǐng)先水平。
2 政府重視，知識產(chǎn)權(quán)部門服務(wù)到位。鑒于擔(dān)保機(jī)構(gòu)介入專利權(quán)質(zhì)押貸款，環(huán)節(jié)多、手續(xù)繁雜和收費高，為此，一開始就由知識產(chǎn)權(quán)局和銀行直接“對接”，通過初評篩選出優(yōu)秀項目，推薦給農(nóng)業(yè)銀行，并協(xié)助進(jìn)行專利法律狀態(tài)檢索等工作。
3 銀行謹(jǐn)慎參與。對于發(fā)放康庫得公司1700萬元專利權(quán)質(zhì)押貸款，農(nóng)業(yè)銀行態(tài)度謹(jǐn)慎。首先，鑒于專利價值確定有難度，將專利質(zhì)押性質(zhì)的貸款定位于輔貸款，即對于已經(jīng)有授信的企業(yè)，如果流動資金仍有缺口，可以利用專利權(quán)質(zhì)押貸款方式獲得資金補(bǔ)充。其次，要求企業(yè)對專利質(zhì)押貸款補(bǔ)充擔(dān)保?？祹斓霉镜?700萬元貸款，在專利質(zhì)押保證的基礎(chǔ)上，還增加了海泰投資擔(dān)保有限公司的擔(dān)保。擔(dān)保公司之所以愿意提供擔(dān)保，也是經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，康庫得公司研發(fā)的專利產(chǎn)品已經(jīng)形成商品化、產(chǎn)業(yè)化、市場化，擔(dān)保風(fēng)險可控。
二、專利權(quán)質(zhì)押貸款存在的風(fēng)險
此項業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要表現(xiàn)在四個方面：
(一)法律風(fēng)險
盡管我國《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》及《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》等法律都明確規(guī)定了專利的可質(zhì)押性，如《物權(quán)法》第223條規(guī)定：“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：(1)匯票、支票、本票；(2)債券、存款單；(3)倉單、提單；(4)可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；(5)可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；(6)應(yīng)收賬款；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利。”但是專利權(quán)存在的特殊性還會給質(zhì)押帶來一定的法律風(fēng)險：
1 專利的合法性和專利質(zhì)押的有效性。第一，需要通過國家專利檢索系統(tǒng)檢索專利的真實性，即必須是國務(wù)院專利行政部門公告的專利。如果僅僅是專利申請權(quán)，雖然按照我國《專利法》規(guī)定，申請權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓，但其價值將大打折扣。第二，專利必須在有效期內(nèi)。我國《專利法》第42條規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計算。”這一規(guī)定與有關(guān)的國際公約或者協(xié)定基本一致。合理的保護(hù)期，一方面可以鼓勵發(fā)明人、專利權(quán)人發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平迅速提高；另一方面盡可能多地回收專利權(quán)人在開發(fā)、研制發(fā)明創(chuàng)造過程中的風(fēng)險投資，取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。獲得專利權(quán)后，依法向?qū)＠块T繳納專利年費。不承擔(dān)這一義務(wù)，專利權(quán)自動終止。第三，進(jìn)行專利權(quán)質(zhì)押，需要到國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行質(zhì)押登記，只有進(jìn)行登記，才可以對抗第三者。
2，專利質(zhì)押合同存在的風(fēng)險?！段餀?quán)法》第227條規(guī)定：“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)權(quán)所得的價款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。”這一規(guī)定說明，用于質(zhì)押的專利不應(yīng)是已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或許可第三人使用，并要簽訂書面質(zhì)押合同。
3，專利的權(quán)利歸屬風(fēng)險。專利權(quán)有職務(wù)專利和合作專利。一是專利權(quán)歸發(fā)明人所有，二是專利權(quán)歸發(fā)明人的工作單位或雇主所有，三是兩個以上自然人共享專利權(quán)。權(quán)利歸屬不清，往往引發(fā)合作糾紛，也就必然影響專利權(quán)的質(zhì)押效力。
(二)專利價值難以確定的風(fēng)險
專利價值影響因素很多，如專利本身技術(shù)含量；是否形成產(chǎn)能；專利產(chǎn)品與用途相似產(chǎn)品在價格、成本、性能等的優(yōu)勢；市場情況；推廣情況等。主要影響因素是技術(shù)因素、產(chǎn)業(yè)化形成情況。
從技術(shù)因素看，一是許多專利技術(shù)僅是一個有
實施可能的構(gòu)思或方案，不一定能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。二是我國對發(fā)明專利審查嚴(yán)格，技術(shù)的先進(jìn)性比較可靠；但對實用新型和外觀設(shè)計采取形式審查制，有時會導(dǎo)致授權(quán)專利技術(shù)不具有先進(jìn)性。三是專利法規(guī)定的先進(jìn)性時間起點是申請日，但申請日到授權(quán)日需要經(jīng)過很長一段時間，原本先進(jìn)的技術(shù)到公告時未必還有先進(jìn)性。因此獲得專利權(quán)的技術(shù)先進(jìn)性會隨著方案是否成熟、時間的推移、審查方式發(fā)生很大變化。四是該專利技術(shù)是否有替代技術(shù)，或者有更新的技術(shù)，如果有比該專利更具新穎性的專利，那么該專利的價值就比較低。五是評估的專利是否從屬專利，即專利的實施依賴于其他專利，如果屬于從屬專利，那么，雖然并不一定影響專利的價值，但對專利實施具有很大的影響。
從專利產(chǎn)業(yè)化看，既有從潛在知識形態(tài)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實實物形態(tài)的技術(shù)轉(zhuǎn)變，又有技術(shù)從商業(yè)化發(fā)展至產(chǎn)業(yè)化的完整過程，必然涉及復(fù)雜的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律關(guān)系，自然存在專利價值的不確定性。其不確定性是專利技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化過程中存在的風(fēng)險所導(dǎo)致的難以預(yù)期的變化。
除此之外，在專利權(quán)質(zhì)押期間，第三人侵犯也會影響專利的價值。專利權(quán)是一種財產(chǎn)權(quán)，若第三人侵害到設(shè)質(zhì)的專利權(quán)時，自然已經(jīng)損害了質(zhì)權(quán)人的利益，根據(jù)擔(dān)保物權(quán)理論，質(zhì)權(quán)人應(yīng)有權(quán)向第三侵權(quán)人追索。如果此種情形下，質(zhì)權(quán)人無追索權(quán)，在侵權(quán)行為發(fā)生后，專利權(quán)人又消極地不行使追索權(quán)，無疑會降低質(zhì)權(quán)的價值，給質(zhì)權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)造成潛在的威脅。
(三)專利變現(xiàn)難的風(fēng)險
一旦貸款逾期，銀行首先考慮質(zhì)押專利的變現(xiàn)問題。變現(xiàn)既需要市場又需要價格，有價無市或有市低價都影響專利變現(xiàn)。此時，專利價值面臨最有效的考驗。雖然變賣專利還貸已經(jīng)是貸款操作的失敗，但還是要想到這一步。目前，雖然各省市都設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)交易中心，但是交易不夠活躍，多數(shù)企業(yè)對專利的認(rèn)知度不高，因此，即使有比較充足的專利資源，交易量也嚴(yán)重偏低，尤其內(nèi)陸省份?？梢姡坏＠|(zhì)押貸款失敗，銀行依靠專利變現(xiàn)來償還貸款無疑是十分困難的。
(四)質(zhì)權(quán)受侵害的維權(quán)風(fēng)險
當(dāng)質(zhì)押質(zhì)權(quán)受到侵害時，質(zhì)權(quán)人如何向侵權(quán)人行使追索權(quán)，《物權(quán)法》第211條規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押也禁止留質(zhì)契約，以知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，權(quán)利主體并未改變。當(dāng)質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)遭受侵害時，如果出質(zhì)人態(tài)度消極，質(zhì)權(quán)人應(yīng)該代位行使追索權(quán)，以維護(hù)自身利益。質(zhì)權(quán)人行使代位權(quán)，雖不需要出質(zhì)人委托，但損失賠償?shù)膶崿F(xiàn)必須通過出質(zhì)人。盡管質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或要求提存，但出質(zhì)人履行情況是維權(quán)成功與否的關(guān)鍵所在。
三、專利權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險防范
開展專利質(zhì)押貸款并防范風(fēng)險是一項系統(tǒng)工程，既要積極推動業(yè)務(wù)開展，又要防范風(fēng)險。
(一)制定并實施嚴(yán)格的質(zhì)押物準(zhǔn)入規(guī)定
規(guī)定中要包括條件和程序。條件應(yīng)包括：質(zhì)物必須產(chǎn)權(quán)明晰，適于辦理質(zhì)押登記，符合上市交易規(guī)定，且易于變現(xiàn)；出質(zhì)人必須將質(zhì)物全部、完整用于貸款質(zhì)押擔(dān)保；以第三方專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押的，第三方權(quán)利人須出具書面的、合法有效的證明文件和同意質(zhì)押的書面文件；質(zhì)物所有權(quán)屬于共有的，須提供共有權(quán)利人同意質(zhì)押的合法有效的書面文件；質(zhì)物需經(jīng)權(quán)威評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價值評估，且以評估機(jī)構(gòu)評估價值與市場公允價值較低者為確定質(zhì)物價值之依據(jù)；質(zhì)物的評估、律師、保險、公證、登記等各項費用均由借款人承擔(dān)等。程序上引入政府幫助機(jī)制，由政府搭建專利融資平臺，如武漢市知識產(chǎn)權(quán)局與交通銀行湖北省分行共同簽署“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資戰(zhàn)略合作協(xié)議”，交通銀行將在五年內(nèi)為本市中小企業(yè)提供共計10億元的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資授信額度，以促進(jìn)武漢市知識產(chǎn)權(quán)融資的規(guī)模化，支持更多擁有專利等自主知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的科技型中小型企業(yè)加快發(fā)展。市知識產(chǎn)權(quán)局將成長性良好的優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)優(yōu)先推薦給交通銀行，并提供融資過程中所需的資產(chǎn)評估、法律狀態(tài)確認(rèn)、辦理質(zhì)押合同登記、風(fēng)險處置等方面的咨詢和服務(wù)。
(二)明確基本授信條件
由于專利權(quán)質(zhì)押貸款是一種高風(fēng)險產(chǎn)品，銀行必須對授信條件作出嚴(yán)格規(guī)定。可質(zhì)押的專利應(yīng)該僅限于發(fā)明和實用新型兩種，通常情況下發(fā)明專利價值高于實用新型，因此貸款質(zhì)押率要做區(qū)別規(guī)定，如交通銀行規(guī)定：1、貸款額度最高不超過人民幣1000萬元；當(dāng)企業(yè)貸款申請額度超過限額時，超出部分應(yīng)追加其他方式的擔(dān)保；2、貸款期限一般為1年，最長不超過3年，且不得辦理展期。3、按照評估價值，發(fā)明專利質(zhì)押率≤25％，實用新型專利質(zhì)押率≤15％；(4)貸款利率上采用風(fēng)險定價機(jī)制，在基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上可上浮10％。
(三)引人權(quán)威的資產(chǎn)評估公司和律師事務(wù)所介入貸款準(zhǔn)入條件的審核
從審核步驟和內(nèi)容看，第一步，由申請貸款企業(yè)作委托方，聘請銀行指定的資產(chǎn)評估公司和律師事務(wù)所，并提供評估所需資料。第二步，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所分別對貸款企業(yè)、貸款項目和出質(zhì)專利進(jìn)行調(diào)研、評估，審查出質(zhì)專利的類型、合法性、有效性。對于專利權(quán)人可能會不支付專利年費或者自行到知識產(chǎn)權(quán)局聲明放棄專利權(quán)而導(dǎo)致該專利無效的問題，可以在協(xié)議中進(jìn)行專門的約定，來約束專利權(quán)人的這種行為。第三步，向委托方和銀行提交評估報告。
評估結(jié)果的公正性、準(zhǔn)確性是銀行能否采納的一個關(guān)鍵因素。該做法既保證了銀行實施貸款前對企業(yè)的充分調(diào)查，也保證了貸款后的適時管理。但是，申請貸款企業(yè)需要負(fù)擔(dān)評估、律師等各項中介費用，其綜合費率一般在貸款金額的lO％左右，這對小企業(yè)也是一筆不小的財務(wù)負(fù)擔(dān)。如果處理不好，會影響企業(yè)貸款的積極性。
(四)建立合理的政府補(bǔ)償機(jī)制
政府為推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款創(chuàng)新建立起相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制，是政府支持企業(yè)自主創(chuàng)新的重要職能，是不可缺少的服務(wù)。2007年，北京市知識產(chǎn)權(quán)局與北京市財政局聯(lián)合印發(fā)了《中關(guān)村國家知識產(chǎn)權(quán)制度示范園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)專項資金使用管理辦法》。辦法規(guī)定，對于符合條件的高新技術(shù)企業(yè)實行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息政策，即在銀行取得知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的企業(yè)，其項目按照當(dāng)年所需支付利息的50％予以補(bǔ)貼，每個企業(yè)每年貼息額度不超過20萬元。另外，北京市政府有關(guān)部門還設(shè)立專項風(fēng)險資金，化解銀行貸款風(fēng)險，扶持中介機(jī)構(gòu)，以支持銀行為中小企業(yè)質(zhì)押無形資產(chǎn)放貸，為金融機(jī)構(gòu)營造一個良好的融資環(huán)境，讓銀行在承受高風(fēng)險的同時也享有高回報。
(五)可以引入專業(yè)擔(dān)保公司降低貸款風(fēng)險
引入擔(dān)保公司擔(dān)保，改變了質(zhì)權(quán)人，即由銀行做質(zhì)權(quán)人轉(zhuǎn)變?yōu)閾?dān)保公司，換言之，由擔(dān)保公司為企業(yè)貸款提供擔(dān)保，再由企業(yè)把專利權(quán)抵押給擔(dān)保公司作反擔(dān)保。這樣，銀行專利質(zhì)押貸款風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給了擔(dān)保公司。擔(dān)保公司需要通過對企業(yè)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況進(jìn)行全方位的調(diào)查和評估，并依據(jù)專業(yè)權(quán)威的評估結(jié)果進(jìn)行擔(dān)保。專業(yè)擔(dān)保公司的介入，降低了銀行貸款風(fēng)險。
(六)引人知識產(chǎn)權(quán)交易平臺
建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場，是推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押創(chuàng)新的前提條件。我國現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)200多家，具有比較便捷的交易方式、產(chǎn)權(quán)登記及變動模式。對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)中形成逾期貸款的質(zhì)權(quán)標(biāo)的，如何在知識產(chǎn)權(quán)市場及時變現(xiàn)，一是建議國家知識產(chǎn)權(quán)局盡快建立全國的知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)，擴(kuò)大信息范圍，實現(xiàn)網(wǎng)上交易，有效解決無形資產(chǎn)變現(xiàn)問題；二是知識產(chǎn)權(quán)交易可以采取競價轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和其他法定方式進(jìn)行，如北京知識產(chǎn)權(quán)交易所采取掛牌公開拍賣，既可及時實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，也有利于促使專利價值放大，最大限度地為質(zhì)押專利權(quán)實現(xiàn)保值、增值。
第9篇：公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法范文
關(guān)鍵詞：高科技新創(chuàng)企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押；融資環(huán)境
中圖分類號：F276.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）24-0087-03
一、高科技新創(chuàng)企業(yè)的界定
國際上對高科技企業(yè)的認(rèn)定多從產(chǎn)業(yè)視角予以劃分，其中認(rèn)可度較高的是OECD在1991年提出的界定方法，選擇研發(fā)支出在銷售收入中的占比來衡量某一產(chǎn)業(yè)中技術(shù)要素的貢獻(xiàn)率并以此得出該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)等級（如下表所示）。
一般來說，人們通常把處在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)稱為高科技企業(yè)，但這種界定方法僅從產(chǎn)業(yè)判斷缺乏對企業(yè)自身情況的考量，因此各國對高科技企業(yè)的界定進(jìn)行了更為復(fù)雜的描述。例如我國除了要求企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出比以外，還對企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)人員比例、主營業(yè)務(wù)范圍、高科技產(chǎn)品（服務(wù)）收益等六個方面指標(biāo)設(shè)定為高科技企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并通過《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》等政府文件予以劃定。高科技新創(chuàng)企業(yè)是指處于發(fā)展早期階段的高科技企業(yè)。由于各個產(chǎn)業(yè)的生命周期不同，對新創(chuàng)企業(yè)的時間維度和發(fā)展階段界定也存在差異，本文沿用全球創(chuàng)業(yè)觀察（GEM）報告中的說法，將成立時間在42個月內(nèi)的高科技企業(yè)界定為新創(chuàng)高科企業(yè)。
二、高科技新創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資現(xiàn)狀
高科技新創(chuàng)企業(yè)擁有豐厚的技術(shù)類無形資產(chǎn)，該類資產(chǎn)通過較長時間消耗有形資產(chǎn)以研發(fā)、購買、繼承等途徑獲取并借助法律將其固化為知識產(chǎn)權(quán)形式，例如注冊專利、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，此時的技術(shù)已經(jīng)擁有與一切有形資產(chǎn)同等效力的排他性財產(chǎn)權(quán)利，也因此具備了作為質(zhì)押融資標(biāo)的物的基礎(chǔ)屬性。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是將知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物，在資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對其價值進(jìn)行專業(yè)診斷、定價的基礎(chǔ)上，交由銀行等金融機(jī)構(gòu)參照和制定合適的質(zhì)押率，以此提供貸款的一種融資業(yè)務(wù)，開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)可以幫助高科技新創(chuàng)企業(yè)獲取外部資金，加速科技成果轉(zhuǎn)化，有助于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，進(jìn)而推動整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。
（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資需求旺盛
高科技企業(yè)的初創(chuàng)期需要籌集大量資金用于新技術(shù)、新工藝的研發(fā)，在這些技術(shù)尚未凝結(jié)在產(chǎn)品中并進(jìn)行量產(chǎn)和銷售之前，資金無法回籠再度使用，增加了企業(yè)財務(wù)壓力，當(dāng)自有資金無力墊付時，企業(yè)對外部資金的需求急劇增加。以銀行信貸為代表的間接融資方式是高科技新創(chuàng)企業(yè)的主要融資渠道，因此，企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押獲取資金的意愿十分強(qiáng)烈。
（二）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資供給不足
知識產(chǎn)權(quán)既是高科技企業(yè)未來賦予產(chǎn)品高附加值的核心依托，也是獲取銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款的重要質(zhì)押物，但由于知識產(chǎn)權(quán)具有無形性、法定性、時效性等特點，增加了價值評估難度，也給資金供給方的相關(guān)部門在信息審核、價值評估、法律保護(hù)、資金監(jiān)管等環(huán)節(jié)提出了更高要求，再加上高科新創(chuàng)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中有形資產(chǎn)比重較小，相比傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較弱，增加了銀行開展質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的金融風(fēng)險。因此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)在融資額度、放款效率方面相比一般質(zhì)押融資差距明顯。
（三）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)?，F(xiàn)狀
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的供需不平衡加劇了科技類新創(chuàng)企業(yè)的融資困境，這也與我國高速增長的知識產(chǎn)權(quán)存量和流量極不相稱。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)局提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年我國共受理專利申請279.9萬件，連續(xù)五年位居世界首位，而包括專利、商標(biāo)、版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額僅有931.72億元，占2015年小微企業(yè)貸款余額0.39%，比重雖比2011年的0.21%有所提升，但知識產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作效率不高、質(zhì)押融資業(yè)務(wù)規(guī)模較小的局面沒有明顯改變，高科技新創(chuàng)企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押緩解資金壓力的外部融資環(huán)境亟待改善。
三、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資困境的原因分析
知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在我國起步較晚，除了高科技新創(chuàng)企業(yè)自身知識產(chǎn)權(quán)管理能力較弱，還存在很多法律規(guī)制、金融監(jiān)管、參與機(jī)制等企業(yè)外部融資環(huán)境的問題，例如2016年6月6日的人民日報披露了浙江、河南兩省53家樣本企業(yè)的調(diào)研情況，突出了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款實際操作層面的困境。本文根據(jù)高科技新創(chuàng)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，將困境背后的主要問題歸納為五個方面：
（一）標(biāo)的物價值控制難度大
依據(jù)擔(dān)保原理，知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押是由債務(wù)人（產(chǎn)權(quán)人）將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有并以此作為擔(dān)保。不同于有形資產(chǎn)，以專利技術(shù)為代表的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押具有客體的無形性，意味著不能像實體財產(chǎn)或傳統(tǒng)權(quán)利憑證可進(jìn)行實際意義上的徹底交割，債權(quán)人最終占有的只是象征精神財富的諸如專利證書、商標(biāo)證書等知識產(chǎn)權(quán)憑證，而對高科技企業(yè)智力層面的例如新技術(shù)、新工藝等專業(yè)技能至少短期無法完全掌握。知識產(chǎn)權(quán)的實際價值取決于新技術(shù)精神折舊速度、產(chǎn)品市場占有率以及該企業(yè)的市值和商譽(yù)，這些因素并不完全在債權(quán)人（質(zhì)權(quán)人）的控制范圍內(nèi)，因此權(quán)益風(fēng)險較大，對資本回報預(yù)期產(chǎn)生影響。
（二）價值評估不確定性強(qiáng)
高科技新創(chuàng)企業(yè)對技術(shù)更新速度的要求很高，但決定質(zhì)押物擔(dān)保能力的是知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和存續(xù)時間，這就需要知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)具有專業(yè)的技術(shù)鑒別能力和資產(chǎn)評估能力。銀行等金融機(jī)構(gòu)出于對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)控考量，必然加強(qiáng)對標(biāo)的物的嚴(yán)格審查，參考權(quán)威評估機(jī)構(gòu)的報告進(jìn)而確定貸款比例，通常按照知識產(chǎn)權(quán)評估價值的20%～30%，然而評估方法選擇、評估程序設(shè)置、技術(shù)專家甄別都存在不可避免的差異性，最終得到的知識產(chǎn)權(quán)價值也不盡相同，評估風(fēng)險還是會轉(zhuǎn)移給銀行信貸系統(tǒng)。此外，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押程序的復(fù)雜性、時滯性也增加了資本市場交割的不確定性。
（三）科技企業(yè)初創(chuàng)期資信能力弱
高科技企業(yè)輕資產(chǎn)、重研發(fā)，初創(chuàng)期的這些特征更加明顯，企業(yè)資信力也最弱。以軟件新創(chuàng)企業(yè)為例，研發(fā)團(tuán)隊固定資產(chǎn)配置較少，不受場地限制，市場門檻低，僅需要電腦和一些開發(fā)軟件就可投入研發(fā)，但在新設(shè)計的軟件程序沒有通過測試以及上市推廣前，研發(fā)人員的開支更多源于企業(yè)或團(tuán)隊自有資金。研發(fā)成果是計算機(jī)軟件版權(quán)，初創(chuàng)期軟件企業(yè)向銀行申請貸款，但由于幾乎沒有固定資產(chǎn)可以同知識產(chǎn)權(quán)一起綁定為質(zhì)押標(biāo)的，也沒有成熟的軟件產(chǎn)品上市和穩(wěn)定長期的銷售合同，資信能力十分有限，降低了成功融資的概率。
（四）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押實踐起步較晚
直到2008年國家知識產(chǎn)權(quán)局確定了首批知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點單位，2016年3月才明確要選擇一批城市或園區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資及專利保險試點、示范區(qū)。我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實踐尚不成熟，主要體現(xiàn)在：缺乏專業(yè)化擔(dān)保機(jī)構(gòu)和融資平臺，參與主體較為單一，質(zhì)押業(yè)務(wù)多在銀行業(yè)開展；知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的相關(guān)信息不對稱，缺乏針對科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的信息平臺，推高了知識產(chǎn)權(quán)融資成本。
（五）知識產(chǎn)權(quán)融資的法律規(guī)制尚需健全
金融系統(tǒng)的政府規(guī)制必要性體現(xiàn)在資本市場配置功能無法自我實現(xiàn)時，雖然擔(dān)保法界定了財產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的基本原則和一般性操作規(guī)范，但對于知識產(chǎn)權(quán)這類無形資產(chǎn)的質(zhì)押實踐缺乏針對性，因此指導(dǎo)效果有限，目前對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的法律規(guī)制仍處在探索階段。
四、對策建議
目前來看，我國的知識產(chǎn)權(quán)融資模式無論是融資風(fēng)險還是交易成本都遠(yuǎn)高于其他傳統(tǒng)外源融資模式，但在知識經(jīng)濟(jì)時代背景下，出于我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展需要，大力改善科技新創(chuàng)企業(yè)的融資環(huán)境，積極推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”已成為新常態(tài)下最重要的經(jīng)濟(jì)任務(wù)和戰(zhàn)略部署。本文認(rèn)為，改善高科技新創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資環(huán)境可從知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度建設(shè)和知識質(zhì)押融資機(jī)制優(yōu)化兩個層面著手：
（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度的建設(shè)
1.建立高科技企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息報備制度。信息不對稱是造成知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本高的主要原因之一，因此構(gòu)建由知識產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)下的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可情況的登記平臺，一方面對出質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利范圍、有效期限、權(quán)利瑕疵等情況進(jìn)行初步的甄別和判斷，為資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)測度知識產(chǎn)權(quán)價值提供依據(jù)；另一方面為權(quán)利各方提供信息查詢條件，便于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押過程的實時監(jiān)控，降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。
2.構(gòu)建出質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)保證金制度。降低知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險是制度建設(shè)的另一重要著力點，以專利技術(shù)為代表的知識產(chǎn)權(quán)是高科技新創(chuàng)企業(yè)安身立命的基石，出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)價值可能巨大。因此，出資人應(yīng)對質(zhì)押期內(nèi)所占有的知識產(chǎn)權(quán)支付一定保證金（在質(zhì)押期滿時有條件退還），提高對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，維護(hù)產(chǎn)權(quán)人利益，減少侵權(quán)行為，降低知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用不當(dāng)帶來的技術(shù)泄露風(fēng)險。
（二）優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)制
1.完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估機(jī)制。第一，標(biāo)準(zhǔn)化知識產(chǎn)權(quán)價值評估的操作規(guī)范，縮小不同評估機(jī)構(gòu)在同一案件中的因評估方法、測評尺度、評估流程帶來的差異區(qū)間；第二，嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審查，對資產(chǎn)評估公司的各類業(yè)務(wù)分別設(shè)置準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提升評估機(jī)構(gòu)的公信力；第三，加強(qiáng)對不涉及技術(shù)和商業(yè)秘密的部分知識產(chǎn)權(quán)評估信息的披露，一方面便于社會對評估機(jī)構(gòu)的服務(wù)過程比較和監(jiān)督，另一方面有助于出資方對高科技新創(chuàng)企業(yè)質(zhì)押標(biāo)的相關(guān)信息有更多的了解。
2.強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險補(bǔ)償和擔(dān)保機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資參與主體多元化和專業(yè)化可以有效降低融資風(fēng)險，從金融機(jī)構(gòu)的角度來看，成立專門的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)部門，選擇兩個以上權(quán)威的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)價值進(jìn)行測度并在比較的基礎(chǔ)上做出客觀、專業(yè)判斷。同時，跟蹤該科技企業(yè)的運(yùn)營情況、信貸記錄和財務(wù)狀況。從政府機(jī)關(guān)的角度，一方面，對開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行政策傾斜，綜合考慮放款對象所屬行業(yè)、質(zhì)押標(biāo)的物的技術(shù)含量以及貸款額度對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼，并在壞賬損失發(fā)生時予以適度補(bǔ)償；另一方面，積極引導(dǎo)包括保險公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)在內(nèi)的第三方參與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，共享收益，分擔(dān)風(fēng)險。
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