企業(yè)文化建設申報材料精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)文化建設申報材料范文

房產公司誠信經營企業(yè)申報材料

誠實守信歷來是中華民族的一種美德，這點從眾多典故、俗語中就能看出來：像曾子殺豬、曹操斷發(fā)、立木取信，還包括烽火戲諸侯等等，無不向我們闡述了誠信的重要。這種東西從某種意義上來說已經潛移默化于我們的民族精神里了。誠實守信是企業(yè)的生命，是企業(yè)生存之本。以誠取勝，贏得顧客信賴，從而贏得市場，沒有信用，企業(yè)就失去客戶，失去市場，失去希望。

河南漯阜鐵路實業(yè)有限公司是周口一家知名房產企業(yè)，于2006年按照國有大中型企業(yè)“主輔分離、輔業(yè)改制”政策從河南省地方鐵路局周口分局分離后改制設立。公司自成立以來始終秉承“誠實守信、求是創(chuàng)新”的經營理念，實現(xiàn)了資產的較大增值，職工收入穩(wěn)步增長，呈現(xiàn)出和諧、穩(wěn)定、發(fā)展的良好局面。公司投資興建的“龍都國際廣場”、“東方龍都小區(qū)”、“龍都紅星廣場”等項目備受社會各界關注，通過連片區(qū)域開發(fā)，已形成豫東皖西最大的建材家居商品集散地，為周口市經濟發(fā)展作出了突出貢獻。

公司創(chuàng)立伊始，確定誠信經營理念，建設企業(yè)內部誠信機制。

公司在成立初期，就把“誠信經營”作為創(chuàng)業(yè)發(fā)展的宗旨；企業(yè)在成長壯大的過程中，始終把誠信守法經營作為企業(yè)生存和穩(wěn)定發(fā)展的基石。2006年“主輔分離、輔業(yè)改制”后，實業(yè)公司進一步健全和完善了企業(yè)各項規(guī)章制度，總結和提煉了切合自身特點的企業(yè)文化，確定了把“誠實守信，求是創(chuàng)新”作為企業(yè)發(fā)展的核心經營理念，明確了企業(yè)健康發(fā)展的價值取向，始終把堅持誠實守法經營作為企業(yè)發(fā)展的第一生命線。

公司在十多年的發(fā)展中，在漯阜公司、市直工委、市工商局等部門的正確領導下，始終堅持“誠實、守信、求是、創(chuàng)新”的經營理念和“誠信為本，服務客戶”的經營宗旨，將誠信視為企業(yè)經營發(fā)展的生存之道和重要保障，把重合同、守信譽作為企業(yè)發(fā)展的基石，打造了以誠信經營為核心的企業(yè)文化。堅持依法經營，自覺服從行業(yè)主管部門的領導；堅持公平競爭、優(yōu)質服務；堅持把誠信經營作為企業(yè)的追求；堅持靠信用待用戶，爭市場，多年來建設了一整套成熟的以誠信理念為宗旨的企業(yè)文化體系。

市場經濟是誠信經濟，誠信必將成為企業(yè)行為的準則，成為企業(yè)管理的靈魂和根基。而創(chuàng)建企業(yè)誠信經營準則與員工的行為規(guī)范密切相關；在建設誠信企業(yè)的過程中，公司把誠信建設作為企業(yè)文化建設的中心環(huán)節(jié)來抓，倡導“誠實、守信、求是、創(chuàng)新”的企業(yè)作風。公司從確立生產經營準則和行為規(guī)范入手，在管理工作中建立了符合時代要求和市場經濟規(guī)律的企業(yè)標準，在精神文明建設上，建立以公司員工守則為基準的系列行為規(guī)范。打造企業(yè)領導率先垂范立誠守信平臺，為企業(yè)經營和員工成長提供行為導向。完善誠信經營準則和行為規(guī)范，不斷提升員工的職業(yè)道德意識，把職業(yè)道德建設納為企業(yè)文化建設的體系之中。

公司健康發(fā)展，帶動商戶堅守誠信，建設市場文明誠信體系。

2011年7月，實業(yè)公司傾力打造的龍都國際廣場一期商業(yè)于盛裝開業(yè)，項目位于周口市大慶路南段西側，占地約43畝，建筑總面積約4萬平方米，是集建材中心、家俱家電、美食餐飲、購物商場、公寓式酒店等多重商業(yè)形態(tài)于一身的城市多維綜合體。

在龍都國際廣場成立初期，由于市場中建材行業(yè)的數(shù)量驟然增多，從而導致了市場的競爭壓力逐漸突出。部分投資建材行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，出現(xiàn)了在經營中弄虛作假的苗頭。為保障文明誠信市場的建設，公司在堅持“誠實、守信、求是、創(chuàng)新”的經營理念的同時，致力于推廣誠信經營理念，打造成熟的文明誠信市場；公司積極幫助客戶走出困境，普及誠信經營的理念，幫助客戶從自身著手，堅守誠信經營，嚴把產品質量關，為消費者打造一個放心的一站式建材購物市場，從而保障了周口市建材行業(yè)的長遠可持續(xù)發(fā)展。

近年來，我們在市工商局專業(yè)分局的關心和指導下，我們把誠信經營的理念進行大力宣傳，把誠信深入到每一個市場商戶中，在整個市場范圍內，利用廣告噴繪、門頭廣告等形式做了大量的宣傳與活動。致力于樹立文明誠信體系，建設商戶紅黑榜，對市場商戶進行評先，對誠信經營店鋪進行表揚鼓勵，配合專業(yè)分局對市場內假冒偽劣產品或過期商品進行清理，宣傳誠信經營，杜絕市場出現(xiàn)失信行為，建設成熟的誠信評價體系。對市場內出店經營商戶進行規(guī)勸，促其整改；對市場內車輛停放重新規(guī)劃，減少車輛亂停亂放；加大市場衛(wèi)生的整治力度，優(yōu)化市場經營環(huán)境，對市場裝修進行統(tǒng)一管理，改善市場整體形象。對市場道路進行綠化改造，對破損路面進行修復。大大改善了市場的經環(huán)境，極大的提升了市場形象。近年來，市場連續(xù)榮獲“文明誠信市場”、“文明誠信企業(yè)”等榮譽稱號，周口市委領導來我市場進行視察，對我們的工作給予充分肯定，并且為下一步工作指明了方向。

公司長遠發(fā)展，誠信精神受到認可，弘揚誠信經營文化理念。

自公司成立以來，始終堅持以為商戶提供優(yōu)質服務為己任，在不斷變換的市場中取得了不凡的業(yè)績。公司各項業(yè)務均有不同程度地增長，同時也贏得了社會各界朋友的認同和商戶的贊譽。

2014年，實業(yè)公司誠信經營的理念受到了社會各界朋友的認同，多年來始終堅持“誠實、守信、求是、創(chuàng)新”的精神打動了中國家居流通業(yè)第一品牌—紅星美凱龍集團；在市委市政府的領導下，經過多輪實地考察，2014年初，實業(yè)與上海紅星美凱龍實業(yè)有限公司、上?；劬壨顿Y管理有限公司共同出資10000萬元，成立河南美慧置業(yè)有限公司，開發(fā)建設龍都紅星廣場項目。

龍都·紅星廣場項目是河南美慧置業(yè)有限公司投資興建的新型商業(yè)綜合體項目。2016年被列為河南省A類重點建設項目。項目一期是以引領城市發(fā)展的前瞻性思維，吸納集紅星美凱龍家居MALL、大衛(wèi)茂購物公園、紅星金街、建材博覽、文化娛樂、商務辦公、高端公寓為一體，打造購物、休閑、娛樂、商務、居住等多功能于一身的新型商業(yè)綜合體。工程占地127.4畝，建筑面積36萬方平方米。截止目前，已完成主體工程量的85%，其中紅星美凱龍全球家居生活廣場已于6月2日開業(yè)運營，年內其他各業(yè)態(tài)可全部達成營業(yè)條件。

實業(yè)公司“誠實、守信、求是、創(chuàng)新”的經營理念與紅星美凱龍“星承諾、心服務”的服務承諾深入融合，對優(yōu)化周口家居建材資源布局，提升產業(yè)規(guī)模和檔次，形成新的家居建材經濟圈具有重要意義

第2篇：企業(yè)文化建設申報材料范文

根據(jù)《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結合北京**實業(yè)總公司（以下簡稱公司）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上,采取自查和專項檢查的方式，我們對公司內部控制的有效性進行了評價。

一、公司經理層聲明

公司經理層及全體成員保證本報告內容真實、準確和完整，沒有任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 

公司內部控制的目標是：公司內部控制的目標是保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整、提高經營效率和效果、促進實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內部控制存在固有局限性，故僅對實現(xiàn)上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

公司經理辦公會授權綜合管理部負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的業(yè)務和事項進行評價。成立組織機構，建立**及****兩公司內部控制實施與評價工作領導小組，下設內部控制實施與評價工作辦公室，負責內控實施與評價工作，其成員由公司資產運營部、綜合辦公室、財務審計部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內控實施與評價工作牽頭單位。

三、內部控制評價的范圍

內部控制評價的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務和事項,評價范圍占公司總資產100%，納入評價范圍的業(yè)務和事項包括：組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動、資產管理、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞等；重點關注的高風險領域主要包括：安全生產、重大投資等事項。

（一）納入評價范圍的業(yè)務和事項包括

1、組織架構 

公司建立健全了法人治理結構，設立了經理辦公會和高級管理層為主體的法人治理結構。制定了《經理辦公會議事規(guī)則》等制度，確保了公司經理辦公會操作規(guī)范、運作有效。公司按照科學、精簡、高效的原則，合理設置了與公司生產經營和規(guī)模相適應的組織架構。形成了各司其職、各負其責、相互配合、相互制約、分層級管理的內控組織架構體系。各職能機構根據(jù)管理職責制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運行的制度體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

認真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實“兩個一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個方面著手推進公司下一步的工作：

啟動沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實現(xiàn)實際推動和寧波合作調查工作的全面啟動，我們的設想是：2017年滄州**參股，完善調研浙江***項目，2018年爭取實現(xiàn)入股浙江***；2019年爭取實現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個項目年產值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因為停產造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關條件把職工的未來安排好。我們將嚴格按照《勞動法》及相關規(guī)定辦事。

打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識。

繼續(xù)推進內控體系建設及6s管理工作：繼續(xù)進行企業(yè)內控體系管理升級工作，通過貫徹6s管理體系，達到為公司轉型升級和異地建設、京外布局起到保駕護航的作用。

繼續(xù)加大科研體系建設：借助于****中央研究院的平臺，積極開展對外技術合作，不斷開發(fā)新產品、拓展新業(yè)務；加快新產品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤增長點；提高技術服務質量，增強企業(yè)核心競爭力。

繼續(xù)鞏固“三個中心一個盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊伍穩(wěn)定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實際、切實可行的人力資源管理制度，對員工培訓、考核、薪酬等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成有效的激勵機制。公司制訂了《勞動管理制度》、《勞動合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運營水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權力和履行義務。在培訓方面，制定了相關管理規(guī)定，在每年年初制定當年培訓計劃，按培訓計劃實施各項培訓。在薪酬、考核、晉升等各方面，設置了以崗位工資為主體的結構工資制，員工工資由基礎工資、崗位工資、 年功工資、月獎和年度獎勵等部分構成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓記錄不夠及時準確，提出口頭整改。

4、資金活動 

公司對貨幣資金的收支和保管業(yè)務建立了嚴格的授權批準程序。嚴格按照《財務會計管理制度》進行管理和資金收付。嚴格執(zhí)行對款項收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請單報批后支付。同時注重對票據(jù)、印章等和貨幣資金有關事項的管理，定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保貨幣資金賬面余額與實際庫存相符。報告期內公司沒有違反相關規(guī)定的事項發(fā)生。 

5、財務報告 

為了規(guī)范財務報告，保證財務信息的真實、完整、合法，公司制定了《財務會計管理制度》、《內部控制審計制度》、《內部審計制度》等制度，明確了財務報告的編制與報送處理等流程。公司健全了財務報告編制、對外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權批準制度，通過制度進一步規(guī)范了會計記錄的編制以保證財務報告的真實、完整，同時從根本上防范了編造虛假交易，虛構收入、費用的風險。 

    報告期內，公司嚴格按照財務管理制度、財務工作程序，對公司的財務活動實施管理和控制，規(guī)范會計核算，保證了公司財務活動按章有序地進行，財務報告的真實、準確、完整，也為公司進行重大決策提供了可靠的依據(jù)。 

6、全面預算 

公司制定了《預算管理辦法》、《預算審計制度》、《預算實施細則》等管理制度，明確公司預算管理機構、職責、編制依據(jù)、審批程序、預算執(zhí)行、預算考核等方面管理內容。在預算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預算，結合公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預算期內宏觀經濟政策變動、市場環(huán)境、行業(yè)趨勢、公司競爭能力變化等因素對生產經營活動可能造成的影響，分析上期預算執(zhí)行情況，充分預計預算期內公司資源狀況、生產能力、技術水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會計核算等基礎工作作為預算編制依據(jù)來編制年度預算方案。同時根據(jù)經營業(yè)務的具體實施情況,允許經過授權批準對預算進行適當調整, 以使預算更加符合實際情況。通過預算管理,對各職能部門和子公司的資源進行分配、考核和控制,減少預算的盲目性,增強預算的可行性,使公司預算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標的實現(xiàn)。 

    7、資產管理

公司建立了《固定資產管理制度》，對各類固定資產的新增、日常購置、內部調撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權審批事宜進行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產實行由使用部門、管理部門、財務部門歸口分級管理的原則，使用部門、管理部門負責實物的直接管理責任，財務部門負核算和監(jiān)督、檢查的管理責任。 通過采取職責分工、定期盤點、財產記錄、賬實核對、財產保險等措施，能夠有效地防止實物資產的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經濟合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機構和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內容。 公司配備了專職或兼職法律事務工作人員負責法律事務工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進公司依法依規(guī)運行、有效防范法律風險奠定了基礎。

9、內部信息的傳遞 

公司建立了內部信息傳遞的相關管理制度，規(guī)范生產經營信息傳遞、公文信息傳遞、財務信息傳遞、會議信息傳遞等業(yè)務操作。強化內部報告信息集成和共享，確保內部信息傳遞及時、渠道通暢。公司定期召開經理辦公會、調度會研究、總結和部署重點工作，協(xié)調解決生產經營中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會、工會研討會，推動信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財務會計人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責。公司管理層提供了適當?shù)娜肆?、財力以保障整個信息系統(tǒng)的正常、有效運行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細規(guī)定了信息披露的原則、內容、程序、保密機制等，并明確了責任追究機制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關法律、法規(guī)規(guī)定。報告期內，公司及時、準確、完整、公平地對外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項。 

10、企業(yè)文化     

公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經理辦公會是公司企業(yè)文化管理的最高決策機構，審議確定公司企業(yè)文化的核心內容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對涉及企業(yè)文化的各項重大事項進行決策。

公司十分重視企業(yè)文化建設，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風險意識。經過長期的文化積淀，逐步形成了“團結、關愛、進取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學習、宣傳、培訓等活動，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內形成了積極向上的價值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領導班子帶領干部職工凝神聚力堅守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅克難不斷提高科技驅動和產業(yè)調整升級，精心籌劃實施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團公司的進一步發(fā)展做出了積極的貢獻，創(chuàng)造了較好的社會效益和經濟效益。

公司參與編輯**化工廠建設發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅持以人為本，維護干部職工的合法權益，在改革調整的過程中始終堅持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊伍的穩(wěn)定。**兩公司領導班子及成員堅持理論聯(lián)系實際，認真調研企業(yè)發(fā)展大計，從《涅槃》、《重生》、《堅守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動作用，是公司領導班子帶領廣大干部職工腳踏實地、真抓實干、擔當負責的真實寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個重要組成部分，已經成為根植于大家內心的寶貴精神財富。

2016年5月集團公司工會對**公司的“職工之家”進行了驗收和現(xiàn)場授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進程中，始終堅持在拼搏中堅守，在創(chuàng)新中堅守，在陽光中堅守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會組織建設，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會責任

    本公司高度重視安全生產、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國家有關安全生產的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，通過加強培訓、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產工作取得較好成績。

報告期內，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓，確保了公司的安全穩(wěn)定?！董h(huán)境保護管理制度》提出我公司環(huán)境保護宗旨：推行清潔生產、合理利用資源和能源、做到經濟效益、社會效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。

狠抓安全、環(huán)保、消防、為調整轉型和異地建設提供保障：面對**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對我們的監(jiān)管力度不斷加強，我們唯有不斷加強安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語權。

本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關系為目標，堅持科學發(fā)展觀，以人為本，積極維護員工的權益和職業(yè)安全和健康。

 （二）重點關注的高風險領域主要包括： 

1、安全生產 

公司堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，落實安全責任制，強化安全意識，健全公司安全生產管理體系。為貫徹落實新《安全生產法》和近幾年來國家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產法律、法規(guī)、標準、規(guī)范以及行業(yè)安全生產工作的要求, 建立健全“安全生產黨政同責”的安全生產責任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風險、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對外投資行為。公司經理辦公會作為公司對外投資的決策機構，在其權限范圍內，對公司的對外投資做出決策。公司對外投資領導小組負責對公司重大投資項目的可行性、投資風險、投資回報等事宜進行專門研究和評估，為決策提供建議，公司資產運營部是公司投資事務的主管部門，負責日常投資工作的管理，收集、整理對外投資材料的申報材料，完成論證前的準備工作。公司對重大投資決策規(guī)定了嚴格的審查和決策程序，確定了具體的審批權限。上述程序的執(zhí)行對公司的可持續(xù)發(fā)展和預期的投資回報起到了保障作用。 

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領域涵蓋了公司生產經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內部控制評價的程序和方法

內部控制評價工作嚴格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行,　評價過程中，我們采用了個別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，并結合內控自檢的結果，廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷，出具公司內部控制評價報告。

 　五、內部控制缺陷及其認定

公司確定的內部控制缺陷認定標準如下： 

  1.財務報告內部控制缺陷認定標準  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷: 

  ① 公司高級管理人員舞弊；

② 企業(yè)更正已公布的財務報告；

③  注冊會計師發(fā)現(xiàn)當期財務報告存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；

④  企業(yè)審計委員會和內部審計機構對內部控制的監(jiān)督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷: 

    ① 未按公認會計準則選擇和應用會計政策； 

  ② 財務報告過程控制存在一項或多項缺陷，雖未達到重大缺 

陷標準，但影響財務報告達到合理、準確的目標。 

    (3) 財務報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內部控制缺陷。 

  2、非財務報告內部控制缺陷評價的認定標準 

（1）具有以下特征的缺陷，應認定為重大缺陷: 

  ①  國有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業(yè)決策程序不科學，如決策失誤，導致并購不成功；

③  違犯國家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；

④  管理人員或技術人員紛紛流失；

⑤  媒體負面新聞頻現(xiàn)；

⑥  內部控制評價的結果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業(yè)務缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應認定為重要缺陷： 

    ① 關鍵崗位業(yè)務人員流失嚴重； 

② 重要業(yè)務制度或系統(tǒng)存在重要缺陷； 

   ③內部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對公司有重要影響的情形。 

   (3)非財務報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內部控制缺陷的整改情況

公司根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和相關指引的要求，建立健全了內部控制制度，年度內部控制檢查、評價過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報告期內未發(fā)現(xiàn)公司存在內部控制重要缺陷和重大缺陷。針對上個報告期內發(fā)現(xiàn)的內部控制一般缺陷，公司采取了相應的整改措施， 對于“相關制度不存在”和“相關制度不完整”類缺陷，責任部門已編寫完善的相關制度，明確組織職責和操作流程；對于“相關制度不符合業(yè)務實際情況”類缺陷，責任部門已修訂更新相關制度及管理辦法，確保相應制度流程滿足實際開展需要。

七、整改措施

（一）內部評價提示的缺陷整改

1財務管理方面

（1）我公司內控流程規(guī)定每日庫存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對庫存現(xiàn)金日清月結，編制《現(xiàn)金盤點表》并簽字?，F(xiàn)已整改完畢。

（2）我公司根據(jù)內控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計劃填制《部門資金計劃表》，部門審核后報總會計師符合并提交總經理審批，財務部門嚴格按照資金計劃使用資金，對于超出資金計劃外的支出，根據(jù)實際情況報總經理批準。此項整改方案我公司已經在2016年5月開始實施。

（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財務檔案歸檔至專門的財務室保管，此項整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請，現(xiàn)改成人力資源需求申請

表?！豆緧徫幻枋黾叭藛T編制調整表》沒合并，為分開表，填寫的是調動通知單和崗位職責說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調整表》

3、資產管理方面

（1）完善資產管理流程圖，固定資產的取得增加了兩個表：《固定資產領用表》，《固定資產登記表》。

（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應該補充完善和明確資產鑒定小組人員，明確責任。我們相應做出補充完善兩公司資產鑒定小組的決定。

4、內控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷

（1）針對檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內控制度中缺少企業(yè)文化評估制度、對外捐贈管理規(guī)定、無形資產管理制度的問題，檢查結束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評估制度》、《對外捐贈管理辦法》并將其充實到制度匯編中。

（2）內控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調整轉型時期，人員變動很大，暫時不具備配備專職審計人員的條件。

八、內部控制有效性的結論

整體而言，公司已經建立起規(guī)范、健全的內部控制管理體系，各項內控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護公司資產的安全與完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性。本公司認為，截止2016年12月31日，本公司內部控制度是健全的，內部控制運行階段的執(zhí)行是有效的。

報告期內，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

      九、其他內部控制相關重大事項說明 

  無 

    自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內部控制制度，規(guī)范內部控制制度執(zhí)行，強化內部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。