自我監(jiān)管論文精選(九篇)

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第1篇：自我監(jiān)管論文范文

（一）英國監(jiān)管模式分析。英國是現(xiàn)資基金的發(fā)源地，英國在長期的實踐中，逐步形成了一套以基金行業(yè)自律為中心的基金管理體制。英國模式以基金行業(yè)組織自律管理為主要特征，強調(diào)建立和完善帶有自律性的民間管理協(xié)會，并由協(xié)會制定出相應(yīng)的規(guī)劃進行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當?shù)暮暧^調(diào)控外，并不具體干預(yù)基金業(yè)務(wù)。這種模式能夠充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，有利于保持投資基金行業(yè)的長期穩(wěn)定和規(guī)范，不易出現(xiàn)大起大落的波動對證券市場及整個金融市場的穩(wěn)定有積極作用。但該模式不利于形成全國統(tǒng)一的法律規(guī)范，法律功能弱化，而且很容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會的壟斷，致使基金的開放程度降低，這與現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展相矛盾，同時，也不利于一國投資基金的國際化發(fā)展和外資的引入。

（二）美國監(jiān)管模式分析。美國對投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟危機。在美國，投資基金的管理機關(guān)是證券交易委員會(SEC)。本世紀30年代，美國先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問法》等。以法律為準繩來監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護，使得投資基金的發(fā)展充滿了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長壯大，也不利于及時、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長起來的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對基金發(fā)展的嚴格管制，通過政府職能機構(gòu)制定強有力的措施來對基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運行和管理進行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時也有利于發(fā)揮投資基金在支持國家金融發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場競爭亦不充分，不利于基金業(yè)的長遠發(fā)展。

二、我國投資基金市場動態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國投資基金市場監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國模式難以實現(xiàn)。目前我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，市場經(jīng)濟體制模式尚未完全建立起來，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟模式的影響仍然存在，無論是企業(yè)還是個人對時常經(jīng)濟的認識和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對市場風險認識不足，市場經(jīng)濟發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場建設(shè)滯后，人們的認識及心理準備不到位等，決定了我國走美國模式很困難。

2、選擇英國模式也不現(xiàn)實。雖然英國能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個較長的過程。對于我國這樣一個投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國家來講，由于受整個宏觀環(huán)境的影響，我國構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個發(fā)展完善過程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達到真正意義上的自律，這對現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下我國投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強大功能培養(yǎng)和推進投資基金快速起步和成長壯大，但這也同我國社會經(jīng)濟的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時期，如果再以政府嚴格管制的方式來推動投資基金市場的發(fā)展，而削弱市場功能，勢必會對我國的改革和市場經(jīng)濟進程帶來不利影響。另一方面，政府嚴格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場競爭機制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場發(fā)展因缺乏有效的制衡機制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國國情的基金市場監(jiān)管模式。當前，我國所處的國內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國在基金市場監(jiān)管模式形式形成時期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國金融和經(jīng)濟國際化進程加快發(fā)展，國際和國內(nèi)市場競爭加劇的今天，國內(nèi)外環(huán)境給我國投資基金市場的發(fā)展提供了良好的機遇，同時又提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時也對我國的投資基金市場監(jiān)管提出了更高的要求，為了達到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國投資基金市場的目的，必須要對當前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國的現(xiàn)實情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國目前處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，市場經(jīng)濟體制尚未完全建立起來和投資基金市場發(fā)展處于起步階段的國情，因此，必須通過對國外各種基金市場監(jiān)管模式的“揚棄”，構(gòu)建具有中國特色的基金市場動態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國投資基金市場監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實際情況出發(fā)，滿足投資基金市場初期發(fā)展的要求，又要考慮長遠發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實、合理的理性選擇。所謂動態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對象所處的環(huán)境和條件，動態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動態(tài)化的有機統(tǒng)一。在某種意義上說，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實際出發(fā)，進行有準備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標，既要進行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計的充分準備，又要有應(yīng)變的策略準備，以便保證管理目標的實現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過法規(guī)規(guī)范促進投資基金市場中各類投資基金的良性競爭，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對投資基金市場的發(fā)展實施有效的培育和引導(dǎo)，促進投資基金市場的迅速成長與壯大。這種模式對我國具有重要意義也正是因為它所具有的靈活監(jiān)管特點比較適合我國現(xiàn)階段的投資基金市場發(fā)展狀況以及未來發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動基金市場發(fā)展的同時，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場競爭中加強合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競爭，并盡可能地以合作同盟的形式參與國際競爭，這對起步較晚的我國投資基金早日趕上國際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場與國際接軌有著積極的促進作用。構(gòu)建動態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國大眾投資者的心理素質(zhì)、認識程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對投資基金的理性認識，強化大眾的投資意識和心理承受能力，從而為投資基金市場的發(fā)展打下了廣泛的社會基礎(chǔ)，這對推動我國市場經(jīng)濟的發(fā)展以及投資基金市場的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國投資

基金市場動態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場主管機構(gòu)，對基金市場的發(fā)展進程進行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機構(gòu)，以此來保證投資基金市場的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”?！叭灰惑w”指的是同時綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過制定法律法規(guī)來規(guī)范市場中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過建立權(quán)威性的，全國統(tǒng)一的投資基金市場管理機構(gòu)，代表政府對基金市場發(fā)展實施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過建立和完善行業(yè)自律機制，使基金行業(yè)組織協(xié)會進行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場發(fā)展過程中，針對投資基金市場發(fā)展目標和具體運行狀況，恰當?shù)靥幚砗蛣澐终芾?，行業(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點，避免監(jiān)管中的錯位或遺漏，同時做到宏觀目標與微觀目標的協(xié)調(diào)，近期目標與長遠目標的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國投資基金市場監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認為可以從以下幾個方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國投資基金市場的發(fā)展歷程來看，各國基金主管部門一般由中央銀行或財政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機構(gòu)。在我國目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國際發(fā)展趨勢，確定我國的投資基金主管機關(guān)。即由國家投資基金管理委員會統(tǒng)一、集中管理。這個委員會由現(xiàn)有管理部門（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專家組成，是全國投資基金市場管理的最高權(quán)力機構(gòu)。其主要職責是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計投資基金市場的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實施依據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策對基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場合理配置社會資源，有效地保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機構(gòu)投資者。成立中國投資基金管理委員會意味著各管理部門權(quán)力的移交，這必須考慮有一個“緩沖”的過渡措施。為防止過渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場秩序混亂，可以考慮實行申請發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開管理的辦法。前者由人民銀行審核批準，并按基金規(guī)?；蚧鹦再|(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級審批制度；后者由人民銀行牽頭，會同證券委、證監(jiān)會，在證券管理機構(gòu)下設(shè)立專門機構(gòu)，即“中國投資基金管理委員會”，具體監(jiān)管國內(nèi)投資基金市場。其職責：一是制定基金上市標準或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場所，形成統(tǒng)一的基金交易市場；三是審批基金要求上市的申請，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時公布有關(guān)信息；五是對違章行為進行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國投資基金管理公會”，并借鑒香港經(jīng)驗，在組織形式上實行會員制。正式會員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴大國內(nèi)基金市場；三是監(jiān)督基金的日常動作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護和樹立基金業(yè)的良好社會聲譽。

3、成立投資基金的評估機構(gòu)。隨著投資基金市場規(guī)模（市場絕對規(guī)模和相對規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國統(tǒng)一的基金評估機構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強化投資公司管理，合理補償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護國有資產(chǎn)，維護投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項規(guī)章制度。我們可以通過建立信用等級制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評制度，從不同側(cè)面對投資基金市場進行監(jiān)管。一是建立信用評級制度。根據(jù)不同投資基金的風險程度，模仿債券評級的辦法，對投資基金進行信用評級，該信用主級主要依賴基金的經(jīng)營業(yè)績，投資政策與目標。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風險等幾方面。它不僅為證監(jiān)會對投資基金市場監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類報表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會和證監(jiān)部門組成的評審團定期考評并公布于眾，以褒揚先進，強化托管各方的責任心和使命感。

5、完善投資基金市場的社會監(jiān)督機制。國外經(jīng)驗證明，完善的投資基金市場社會監(jiān)督機制是投資基金市場健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對基金市場進行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評價體系。包括建立全國統(tǒng)一的基金評估機構(gòu)和創(chuàng)辦基金專業(yè)刊物兩個方面。再次加強具有公正性、權(quán)威性的會計、審計、法律等中介機構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對投資基金市場的運行和投資基金的投資運作進行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

【參考文獻】

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第2篇：自我監(jiān)管論文范文

在市場經(jīng)濟環(huán)境中，中小企業(yè)在擴大就業(yè)、活躍市場、增加收入、保障社會穩(wěn)定及形成合理的國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面都起著難以替代的作用。因此，發(fā)達國家對中小企業(yè)的發(fā)展都很重視，并建立了較為完善的融資體系來幫助中小企業(yè)解決其發(fā)展過程中的資金“瓶頸”問題。相比之下，我國中小企業(yè)的融資狀況不夠理想，存在融資困難問題。借鑒西方國家的經(jīng)驗，結(jié)合中小企業(yè)的特點，筆者認為現(xiàn)階段我們應(yīng)重點做好以下幾方面工作。

一、疏通股票融資渠道

股市行情的變動與貨幣政策和真實經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)是毋庸置疑的。但目前我國股市還僅僅是國有企業(yè)分散風險、籌集資金的一條途徑，廣大的中小民營企業(yè)則基本被排斥于股票市場之外。在過去“額度管理”的股票發(fā)行機制下，廣大中小企業(yè)很難從相當緊張的發(fā)行額中分得一杯羹，高額的傭金成本和成本也使中小企業(yè)望而卻步。因此，要疏通股市渠道，就應(yīng)在繼續(xù)發(fā)展主板市場的同時，積極借鑒和吸取西方國家發(fā)展股票市場的經(jīng)驗和教訓(xùn)，努力營造上市環(huán)境，為那些成長性較高，但規(guī)模較小，抗風險能力較弱，不適應(yīng)主板市場要求的中小企業(yè)提供新的融資場所。

二、發(fā)展和完善投資基金市場

市場機制能確保資金的高效配置，它通過價格調(diào)節(jié)使資金直接流向需求者，并在保持流動性的同時，不斷降低交易成本。我國居民儲蓄余額現(xiàn)今已超過8萬億元人民幣，這預(yù)示著我國投資基金市場的發(fā)展?jié)摿κ志薮蟆１娝苤?，產(chǎn)業(yè)投資基金和風險投資基金可以通過市場的有效配置，為廣大中小企業(yè)提供急需的資本性融資。其中，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資對象，主要是參與市場競爭并已產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)；而風險投資基金則專投于尚未產(chǎn)業(yè)化的項目，或者是直接投資于技術(shù)人員或企業(yè)家，即種子投資。投資基金可以為中小企業(yè)提供上市前的創(chuàng)業(yè)投資，特別是商業(yè)模型好、技術(shù)含量高、成長性強的中小企業(yè)，更容易獲得產(chǎn)業(yè)投資和風險投資者的青睞。因此，發(fā)展和完善投資基金市場，是彌補我國中小企業(yè)資本缺口的最佳選擇。

三、規(guī)范地方產(chǎn)權(quán)交易市場

對于90年代初我國曾出現(xiàn)的某些區(qū)域性股票市場，由于市場極不規(guī)范，場外交易出現(xiàn)了很多問題，存在很大的市場風險，被國家責令關(guān)閉。目前應(yīng)考慮在清理整頓的前提下，采取措施實現(xiàn)市場的制度創(chuàng)新，為中小企業(yè)的股權(quán)交易和融資開辟渠道。

四、建立中小企業(yè)信用擔保體系

當前基層銀行不愿積極發(fā)放貸款的原因，與我國中小企業(yè)信用透明度不高、信貸擔保體系缺乏、信貸風險難以分散和規(guī)避有很大關(guān)系。通過擔保機構(gòu)為中小企業(yè)融資提供信用擔保服務(wù)，是解決中小企業(yè)間接融資的重要條件。

1.建立多種形式的擔保機構(gòu)。目前我國的擔保機構(gòu)多為政策性的，擔保機構(gòu)力量較為薄弱，而且各自為戰(zhàn)，不成體系，難以更好發(fā)揮為中小企業(yè)融資的作用。為此，政府應(yīng)加大對擔保機構(gòu)的政策支持力度，從市場準入、稅收等方面提供支持。在資本金的來源方面，鼓勵民間資本參與組建多種形式的擔保機構(gòu)，如商業(yè)擔保公司和互助擔?；?，形成以政府為主導(dǎo)、多種形式并存的局面。

2.成立再擔保機構(gòu)，降低擔保機構(gòu)風險。建議成立國家和省兩極再擔保機構(gòu)，分擔擔保機構(gòu)的業(yè)務(wù)風險。具體模式是：各種形式的擔保機構(gòu)直接面向中小企業(yè)，為它們提供融資擔保，從銀行獲得信貸支持，同時，擔保機構(gòu)將所有的擔保業(yè)務(wù)向省級擔保機構(gòu)申請再擔保；省級再擔保機構(gòu)以對區(qū)域內(nèi)的擔保機構(gòu)提供再擔保為主要業(yè)務(wù)，同時負責對擔保機構(gòu)的業(yè)務(wù)監(jiān)管和協(xié)調(diào)等其他事務(wù)，省級再擔保機構(gòu)還可以將其承擔的再擔保業(yè)務(wù)，拿到國家再擔保機構(gòu)申請再擔保；國家再擔保機構(gòu)負責擔保行業(yè)法律法規(guī)的制定、全國范圍內(nèi)的擔保業(yè)務(wù)監(jiān)管以及最終再擔保。以此形成“一體三層”的擔保體系機構(gòu)、共同解決困擾我國中小企業(yè)發(fā)展的融資難問題，促進中小企業(yè)的發(fā)展。

3.對中小企業(yè)的擔保合同進行保險，以減少和分散貸款風險。保險機構(gòu)應(yīng)根據(jù)我國的實際情況，開發(fā)合同擔保保險這一保險項目，為符合條件的中小企業(yè)提供貸款保險業(yè)務(wù)。當企業(yè)不能還款時，保險公司給予貸款擔保機構(gòu)或銀行一定的補償，以提高中小企業(yè)的信用程度。

五、加強整合，建立銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系

所謂銀企之間新型的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，是指由銀行過去對企業(yè)單純的資金支持，上升為對企業(yè)經(jīng)營管理的全過程進行幫助和改進，它是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本融合發(fā)展的具體表現(xiàn)，其核心內(nèi)容是銀行與企業(yè)相互依存，共同發(fā)展。發(fā)展中小企業(yè)的戰(zhàn)略實施與我國銀行企業(yè)化的改革，從根本上決定了銀企之間必須重新整合，盡快建立性的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

從一些發(fā)達國家和地區(qū)來看，中小企業(yè)要想得到成功發(fā)展，離不開政府和銀行的支持。美國、日本、韓國以及我國的臺灣地區(qū)在這方面已進行了積極的實踐，尤其是日本的主辦銀行制度取得了很好的效果。借鑒它們的成功經(jīng)驗，我國應(yīng)考慮在中小企業(yè)中建立結(jié)合中國國情的主辦銀行制度，重建銀企關(guān)系：

1.賦予銀行更多的權(quán)益。

我國目前所實行的主辦銀行制度，與國外相比，在于銀行對企業(yè)不控股，只是通過加強信貸管理和改進金融服務(wù)方面來建立銀企關(guān)系，只規(guī)定了銀行的義務(wù)和責任，很少提及權(quán)益。而且我國《商業(yè)銀行法》明確禁止商業(yè)銀行對企業(yè)持股。根據(jù)這一規(guī)定，銀行與企業(yè)之間缺乏產(chǎn)權(quán)聯(lián)系基礎(chǔ)，銀行只能作為債權(quán)人從外部服務(wù)于企業(yè)，很難改變企業(yè)內(nèi)部人控制的現(xiàn)象。而銀企結(jié)合的核心是要實現(xiàn)金融資本和產(chǎn)業(yè)資本相融合，雙方資本互相流動。要實現(xiàn)這一點，一個較好的途徑是銀行實行股份制。在這方面可選擇部分有潛力、成長型好的中小企業(yè)進行試點，允許企業(yè)與銀行相互持有各自的股份。這樣可以使銀行超越一般債權(quán)人的身份，不僅可以促進銀行集團化發(fā)展，更是解決現(xiàn)階段銀行不良債權(quán)、中小企業(yè)經(jīng)營狀況不佳的一種手段，密切了銀企關(guān)系，有利于互相監(jiān)督。

2.強化銀行服務(wù)功能。

首先，要發(fā)揮信貸橋梁作用，促使科研單位與中小企業(yè)聯(lián)姻，加大對中小企業(yè)的軟投入。銀行在與企業(yè)的長期合作期間，與眾多的科研單位建立了良好的伙伴關(guān)系。如果能夠發(fā)揮信貸橋梁作用，促進和鼓勵科研單位同中小企業(yè)建立各種形式的聯(lián)合，支持中小企業(yè)從大專院校、科研單位獲得專利產(chǎn)品、科研成果和先進技術(shù)，指導(dǎo)中小企業(yè)根據(jù)自身實際上馬“短、平、快、高、精、尖”項目，將有利于解決中小企業(yè)的技術(shù)問題，促進新產(chǎn)品的開發(fā)。

第3篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)年金；監(jiān)管；機構(gòu)監(jiān)管；功能監(jiān)管

企業(yè)年金是國家、企業(yè)、個人共同分擔養(yǎng)老保障責任的三位一體的制度安排，是對抗老齡化危機、家庭小型化趨勢、長壽風險的重要的制度安排。然而企業(yè)年金計劃運作過程中面臨的風險紛繁復(fù)雜，因此，要達到保障企業(yè)年金的安全性和收益性，建立高效率、高效用的監(jiān)管機制尤為重要。

一、我國企業(yè)年金監(jiān)管的現(xiàn)狀

(一)我國企業(yè)年金發(fā)展的現(xiàn)狀

自2004年兩法施行以來，我國企業(yè)年金進入了一個發(fā)展的黃金時期。到2005年底，我國企業(yè)年金積累基金為680億元；到2006年底，達到910億元；2007年企業(yè)年金的全年增量為400億左右，積累基金達到1300億元。然而，在監(jiān)管方面卻存在著一系列的問題。

(二)我國企業(yè)年金監(jiān)管的機制

目前，我國企業(yè)年金的監(jiān)管采用機構(gòu)監(jiān)管的模式。所謂的機構(gòu)監(jiān)管，即按照企業(yè)年金運營中涉及的機構(gòu)的類別設(shè)計監(jiān)管機構(gòu)，不同的監(jiān)管機構(gòu)分別管理各自的金融機構(gòu)。根據(jù)企業(yè)年金運營所涉及的主體以及相關(guān)政府部門的職能范圍，企業(yè)年金的監(jiān)管主體有勞動和社會保障部，主要負責企業(yè)年金立法和執(zhí)法的監(jiān)管、負責經(jīng)辦機構(gòu)資格的確認等；銀監(jiān)會，負責托管銀行的監(jiān)管；保監(jiān)會，負責監(jiān)管保險公司；證監(jiān)會，負責監(jiān)管信托公司、投資管理公司；財政部，主要負責監(jiān)管企業(yè)年金方面的稅收政策。這種根據(jù)機構(gòu)職能分工負責的機構(gòu)監(jiān)管模式，在現(xiàn)實的操作中存在著諸多問題。

(三)我國企業(yè)年金監(jiān)管機制存在的問題

1.存在監(jiān)管盲區(qū)以及監(jiān)管重復(fù)的現(xiàn)象。

監(jiān)管主體過多，包括政府主體和非政府主體，政府主體有勞動和社會保障部、保監(jiān)會、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、審計署等；非政府主體有行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)以及受益人等。這些主體之間的合作，缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)機制，不能使監(jiān)管發(fā)揮其最大的效用。

2.行業(yè)協(xié)會和中介機構(gòu)以及受益人自我監(jiān)管缺失

在年金監(jiān)管的過程中，行業(yè)協(xié)會和中介機構(gòu)的定位不明確，沒有發(fā)揮其應(yīng)有的職能；而委托人以及參與繳費的職工也缺乏安全與權(quán)益意識，每月繳費后，不再過問企業(yè)年金的運作情況，使得企業(yè)年金的運作缺乏受益人的自我監(jiān)管。

3.企業(yè)年金擔保機制不完善，受益人利益缺乏最終保障

《企業(yè)年金基金管理試行辦法》規(guī)定建立的投資管理風險準備金，為企業(yè)年金基金提供了第一線的擔保方式，但擔保的水平很低。除此之外，我國并沒有其他的基金擔保制度，一旦年金基金發(fā)生投資虧損，風險準備金無異于杯水車薪，無法保障受益人的利益。

二、發(fā)達國家企業(yè)年金監(jiān)管方面的經(jīng)驗

(一)美國企業(yè)年金的監(jiān)管機制

美國的企業(yè)年金是州政府和聯(lián)邦政府分別對不同層次的退休金計劃進行監(jiān)管，同時，主要有三大組織機構(gòu)來負責處理退休金的監(jiān)管:國內(nèi)稅屬、勞動部、退休金和收益保證公司。監(jiān)管的主要法規(guī)是ERISA法案(雇員退休收入保障法案)和IRC法案。在ERISA之外，美國的企業(yè)年金還受到稅收法、保障法、1947年全國勞動法、TaftHartley法案的部分管制。

(二)英國職業(yè)年金計劃的監(jiān)管

英國養(yǎng)老金制度的監(jiān)管機構(gòu)有:國內(nèi)稅收收入局；職業(yè)年金監(jiān)管局；政府收益相關(guān)年金計劃；職業(yè)年金咨詢局；金融服務(wù)局。此外，英國還建立了兩大輔監(jiān)管機制:一是建立"吹哨"機制，引進專業(yè)裁判或者仲裁者，代表委托人的利益，可以對受托人的不當行為進行有效的約束；二是建立"成員抱怨"機制，實際上是鼓勵廣大成員通過該意見表達機制，直接將自己的意見或者不滿反映給監(jiān)管者或監(jiān)管機構(gòu)。法律方面，主要是受1986年的《金融服務(wù)法》和1995年的《養(yǎng)老金保險法》的監(jiān)管。

(三)日本企業(yè)年金的監(jiān)管機制

在日本，對企業(yè)年金監(jiān)管的部門主要有兩個:一是厚生勞動省和金融服務(wù)機構(gòu)。在監(jiān)管模式方面，日本的監(jiān)管模式從定量限制監(jiān)管逐步向"審慎人"規(guī)則方向發(fā)展。在法律規(guī)范方面，主要遵循《勞動標準法》、《公司稅收法》、《員工養(yǎng)老金保險法》、《DB養(yǎng)老金法》、《DC養(yǎng)老金法》。此外，近年來在簡化法規(guī)的驅(qū)動下，通過注冊的養(yǎng)老金保險公司、工會、員工養(yǎng)老金協(xié)會進行間接監(jiān)管的作用正日益提高。

三、對改善企業(yè)年金監(jiān)管的幾點建議

結(jié)合著我國企業(yè)年金監(jiān)管存在的現(xiàn)行問題，借鑒國外美國、日本、英國的經(jīng)驗，我認為，企業(yè)年金應(yīng)在一下幾方面完善。

(一)從機構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管的轉(zhuǎn)變

所謂的功能監(jiān)管，就是基于金融體系基本功能二設(shè)計的更具連續(xù)性和一致性的，能實施跨產(chǎn)品、跨機構(gòu)、跨市場協(xié)調(diào)的監(jiān)管。在功能監(jiān)管框架下，各個監(jiān)管主體關(guān)注的是金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其所能發(fā)揮的功能，而不是金融機構(gòu)的類型和名稱。在這種情況下，勞動和社會保障部從總體上監(jiān)管，而在具體的操作方面，銀監(jiān)會負責監(jiān)管托管事務(wù)，保監(jiān)會監(jiān)管賬戶管理事務(wù)，證監(jiān)會監(jiān)管投資管理事務(wù)。勞動和社會保障部在監(jiān)管過程中起著領(lǐng)導(dǎo)的作用，是法定監(jiān)管人。

(二)中介機構(gòu)的監(jiān)管

明確行業(yè)協(xié)會以及中介機構(gòu)的定位，加強信息的披露。通常情況下，企業(yè)年金計劃的受托人、賬戶管理人、投資管理人、基金托管人的財務(wù)報表和基金財務(wù)報表必須接受獨立審計機構(gòu)的審計；受托人必須聘請外部精算師對其償付能力進行評估；各機構(gòu)必須經(jīng)信用評級機構(gòu)的評定。中介機構(gòu)與行業(yè)協(xié)會要公正的進行并加強信息披露。此外，要建立企業(yè)年金的行業(yè)自律機制。這一點要借鑒英國的"吹哨"的機制和"成員抱怨"機制。自律監(jiān)管要依賴于某些重要專業(yè)人員的監(jiān)管。

(三)受益人的自我監(jiān)管

提高受益人的安全意識，建立受益人的意見表達機制，加強受益人的自我監(jiān)管。受益人的意見反映了受益人的要求、希望和不滿，是促進基金經(jīng)理人改善經(jīng)營管理以滿足受益人要求的動力。所以，建立受益人的意見表達機制，既是監(jiān)管的一個重要方面，也是激勵機制的一個組成部分。

(四)建立企業(yè)年金基金的擔保機制

在這一點上，可以借鑒美國的經(jīng)驗建立養(yǎng)老基金擔保公司。養(yǎng)老基金擔保公司資金來源于年金計劃發(fā)起人的繳費、年金基金的部分投資收入以及年金基金擔保公司托管的計劃資產(chǎn)，比較可行。并且，通過賦予養(yǎng)老基金擔保公司一定的監(jiān)管職權(quán)，能夠完善監(jiān)管機制，提高監(jiān)管的效率。我們國家的企業(yè)年金現(xiàn)在處于發(fā)展的黃金時段，建立企業(yè)年金基金的擔保機制是必要而迫切的。

參考文獻

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第4篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞： 課程成績考核模式 網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價 自我評價 特色作業(yè) 提問式考勤

《環(huán)境保護學(xué)》是青島農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)專業(yè)的專業(yè)選修課之一，是一門隨著環(huán)境問題的出現(xiàn)、變化、發(fā)展而發(fā)展起來的，涉及自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和社會科學(xué)的應(yīng)用課程，主要內(nèi)容為各類環(huán)境污染的成因、危害和防治方法。目前我國面臨環(huán)境污染問題日益突出，農(nóng)業(yè)面源污染和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題已經(jīng)成為制約我國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸[1]，因而開設(shè)本課程可彌補農(nóng)學(xué)專業(yè)教育的不足，引導(dǎo)和培養(yǎng)學(xué)生的綠色農(nóng)業(yè)和可持續(xù)發(fā)展思維。

要提高教學(xué)質(zhì)量，首先要運用各種教學(xué)手段提高同學(xué)們對知識的學(xué)習(xí)興趣和學(xué)習(xí)能力[2]。課程成績考核是教學(xué)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是教師對學(xué)生學(xué)習(xí)能力和水平的成績評定，公平合理的成績考核方法可以提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，提高學(xué)生參與課堂教學(xué)的主動性和學(xué)習(xí)效率[3]。為提高環(huán)境保護類課程的教學(xué)質(zhì)量，各高校的任課教師均十分重視教學(xué)手段的創(chuàng)新性研究和實踐[4]-[6]，但目前對于課程成績考核方法改革的研究還比較少。

為進一步提高該課程的教學(xué)質(zhì)量，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)造性，本教研組以山東省應(yīng)用型特色名校建設(shè)工程建設(shè)為契機，對成績考核的方法進行了探索和改革，將其應(yīng)用于2013-2015年的實際教學(xué)中，并根據(jù)教學(xué)效果反饋進行了完善，逐漸形成了本教研組在成績考核方面的特色。

1.改革的必要性和思路

本課程的傳統(tǒng)考核模式：（1）期末成績占總成績70%，形式為課程論文或開卷考試，考核方式由任課教師決定；（2）平時成績占20%，形式為課堂回答問題或小作業(yè)等；（3）點名式考勤占10%。多年的教學(xué)實踐表明，該考核模式存在一定不足：（1）學(xué)生平時學(xué)習(xí)積極性偏低，課堂注意力不集中，存在隨意逃課的現(xiàn)象；（2）期末課程論文成績評定標準不夠科學(xué)合理，開卷考試試題內(nèi)容過于寬泛和乏味；（3）平時作業(yè)數(shù)量多、內(nèi)容陳舊，使得學(xué)生負擔重、興趣低、疲于應(yīng)付，且存在互相抄襲的現(xiàn)象；（4）單調(diào)乏味的點名考勤，占用課堂時間，且對師生關(guān)系造成不利影響。因此，傳統(tǒng)的成績考核模式應(yīng)該加以改革，才能切實提高教學(xué)質(zhì)量。

本教研組從改革課程考核方法入手，在不影響教學(xué)的前提下，進行了大膽的探索，建立了課程成績考核體系：（1）降低期末成績的比重至60%，增加學(xué)生對選擇考核方式的參與程度，并對課程論文和開卷考試方法進行革新；（2）提高平時成績的比重至30%，平時成績設(shè)置為網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價、自我評價和特色作業(yè)三個模塊；（3）考勤比例仍為10%，采用提問式考勤的方法。

2.期末成績考核方法改革

2.1考核方式的投票決定

與必修課不同，選修課在考核方式上具有一定的自由度，可根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況選擇開卷考試或課程論文。本教研組認為由學(xué)生投票決定是可行的，可有效地提高學(xué)生對課程的參與度和積極性。具體程序：課程進行至半程或三分之二時，由任課教師介紹各個考核方式的特點和要求，然后學(xué)生利用紙質(zhì)選票或?qū)W校網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺等進行投票，投票完畢，由任課教師根據(jù)多數(shù)同學(xué)意愿決定考核方式。經(jīng)實際教學(xué)檢驗，選課同學(xué)對該方法的認同感和滿意度較高。

2.2課程論文考核方法改革

課程論文是選修課程采用較多的考核方法，同學(xué)們可根據(jù)自己興趣和愛好，查詢資料撰寫論文。然而，由于課程論文在成績評定方面具有較大的自由度，使得評分可能存在一定的偏差；部分同學(xué)對課程論文寫作的認識存在誤解，寫作用語一味迎合批改教師以期取得高分；由于批改標準不一，部分同學(xué)不認真對待，濫竽充數(shù)交差，甚至抄襲。因此，我們認為應(yīng)該進行課程論文的標準化批改，將成績誤差控制在一定范圍內(nèi)，引導(dǎo)學(xué)生認真對待、規(guī)范寫作。改革后的評分標準見表1，其特點是注重格式、創(chuàng)新性和可讀性，有利于養(yǎng)成科學(xué)的文獻查詢和寫作習(xí)慣，還可為后續(xù)畢業(yè)論文的寫作奠定基礎(chǔ)。此外，本教研組還要求學(xué)生提交課程論文的電子版，由任課教師制成課程論文集（電子書），于網(wǎng)絡(luò)空間或者打印存檔。由于涉及自身的榮譽感，學(xué)生寫作認真程度顯著增加，論文抄襲現(xiàn)象顯著減少。

2.3開卷考試內(nèi)容改革

環(huán)境保護學(xué)內(nèi)容重點和難點較多，傳統(tǒng)的考核對于內(nèi)容廣度和深度要求較高。對于選修課來說，過多的知識點和過高的難度，會增加學(xué)生的學(xué)習(xí)負擔，降低他們的學(xué)習(xí)興趣。教研組認為開卷考試內(nèi)容做到與時俱進，開放包容，形式可以借鑒公務(wù)員考試申論部分的模式，分為3-6大題，要求同學(xué)們在規(guī)定時間內(nèi)利用課程知識解決當前實際問題，如：（1）論述自己身邊的環(huán)境問題；（2）探討國家和地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；（3）發(fā)表對當前突出的具體環(huán)境問題的見解；（4）研究當前某具體環(huán)境污染的防治方法等；（5）結(jié)合農(nóng)學(xué)專業(yè)知識，討論如何實現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)。

3.平時成績考核方法改革

3.1網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價

為了配合課堂教學(xué)，教研組在學(xué)校建立的網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺上建立了“環(huán)境保護學(xué)”網(wǎng)上課程。網(wǎng)上課程的建立，突破了時空的限制，使得學(xué)生能在課余時間進行自主學(xué)習(xí)和互動式交流[7]。同時，提供了一種新的成績考核模式――網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價，教研組將此方法應(yīng)用于環(huán)境保護學(xué)成績考核中，比例為10%。具體方法：要求同學(xué)們定期進入網(wǎng)絡(luò)課程進行學(xué)習(xí)和交流，結(jié)課時由任課教師進入系統(tǒng)中的學(xué)生學(xué)習(xí)統(tǒng)模塊計，查看和匯總學(xué)生登錄次數(shù)、進入課程次數(shù)、發(fā)表討論次數(shù)、回答問題次數(shù)、查看教學(xué)材料次數(shù)等，并進行評分。教學(xué)實踐表明，網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價是一種精準和合理的成績評定方法，可促進師生的交流，引導(dǎo)和鼓勵學(xué)生利用新技術(shù)平臺實現(xiàn)自主學(xué)習(xí)。

3.2自我評價

學(xué)生的自我評價是一種重要的評價方式，是指學(xué)生對自己學(xué)習(xí)效果和狀況的評分，代表著自己對自己學(xué)習(xí)態(tài)度和效果的認可程度[8]。在2013-2015年的實際教學(xué)中，教研組要求選課同學(xué)進行自我評價，方法：（1）學(xué)生對自己的聽課效率進行評價，教師也對學(xué)生進行評價，若兩者嚴重不符，則酌情扣分；（2）學(xué)生對自己的期末成績進行預(yù)測，若預(yù)測成績與實際成績誤差≤10%則給滿分，若誤差超過10%則表明對自身學(xué)習(xí)水平認識不足，扣除相應(yīng)分數(shù)。教學(xué)跟蹤結(jié)果表明，學(xué)生的自我評價有效地增強了學(xué)生的自主學(xué)習(xí)意識、自我評價能力和認知能力，有效地提高了學(xué)生的自信心和自我約束能力，間接地改善了教學(xué)效果。

3.3特色課程作業(yè)

傳統(tǒng)的作業(yè)一般要求各種資料查詢、羅列和分析等，部分不僅作業(yè)枯燥乏味，還會增加學(xué)生學(xué)習(xí)負擔。教研組認為作業(yè)應(yīng)該簡單、新穎、與時俱進，提高同學(xué)們的自信心和學(xué)習(xí)興趣。因此，教研組推出了特色課程作業(yè)，并根據(jù)認真程度和新穎性進行評分：（1）要求用手機拍攝自己身邊的環(huán)境污染圖像，制成環(huán)保視頻；（2）要求用智能手機下載噪聲污染、水污染、大氣污染查詢軟件、查詢學(xué)校周邊或者家鄉(xiāng)的環(huán)境污染數(shù)據(jù)；（3）要求分組討論如何從自身做起保護環(huán)境；（4）看環(huán)境保護紀錄片，寫出觀后感。經(jīng)實際教學(xué)驗證，同學(xué)們對此類作業(yè)的興趣較高，完成較好。

4.考勤方法改革

目前，普遍存在的逃課現(xiàn)象影響了學(xué)習(xí)氛圍和學(xué)習(xí)效果，也是對教師勞動的不尊重，因而各高校非常重視點名考勤。但是，該方法單調(diào)乏味、占用課堂時間，過多的點名還會影響師生關(guān)系，降低學(xué)生參與課堂的意愿。教研組認為采用提問式考勤方式不僅可以起到點名的作用，還能加強師生交流、活躍課堂氣氛、提高學(xué)生的語言表達能力。由于提問式考勤覆蓋面和效率不如點名方法，因此提問式考勤需要提前規(guī)劃盡可能增加覆蓋面，還需要與點名方法相配合。

5.結(jié)語

本教研組以山東省名校工程建設(shè)為契機，從已有成績考核方法的現(xiàn)狀出發(fā)，對考核方法進行了改革，引入了期末考核方式選擇的自由投票，革新了課程論文的評分標準和開卷考試的內(nèi)容，注重了網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)評價、自我評價、特色作業(yè)和提問式考勤的積極應(yīng)用?？己四Ｊ綉?yīng)用于2013-2015年的教學(xué)實踐后，教學(xué)反饋見表2。由表可見，自由選課的總?cè)藬?shù)隨年份有所增加，表明該專業(yè)學(xué)生較為認可課程的教學(xué)改革；借助網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺對課程的期末考核形式進行民主投票，三屆均為課程論文，選課同學(xué)對投票模式及后續(xù)的論文評閱方法認可度和滿意度較高；期末成績及格率達到100%，平均分數(shù)逐年增加，且均大于80分；三屆同學(xué)對任課教師的教學(xué)評價分數(shù)均大于94分。課程論文選題統(tǒng)計結(jié)果表明，多于60%選課同學(xué)的課程論文涉及水污染監(jiān)測、土壤污染成因、PM2.5防治和噪聲污染危害等，表明同學(xué)們比較關(guān)注當前社會環(huán)境和生活中常見問題出發(fā)，能夠運用所學(xué)知識了解和解決當下問題。因此，課程考核模式的改革和創(chuàng)新，有效地提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性、最終學(xué)習(xí)成績，改善了課堂氣氛，促進了環(huán)境保護學(xué)課程教學(xué)的長遠發(fā)展。

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第5篇：自我監(jiān)管論文范文

很顯然，事情并非如此簡單。通常公司的高管自己也持有股票，因而希望看到股價的上漲。此外，如果股東賠了錢，公司高管就可能丟了工作。

但沃頓商學(xué)院金融學(xué)教授伊泰·古德斯登（Itay Goldstein）、亞利克斯·艾德曼斯（Alex Edmans）和前沃頓商學(xué)院金融學(xué)教授、現(xiàn)在明尼蘇達大學(xué)卡爾森管理學(xué)院執(zhí)教的菲利普·邦德（Philip Bond）進行的一項最新研究表明，事情還不止于此。他們題為《金融市場的真正影響》（The Real Effects of Financial

Markets）的論文，探索了股票價格、公司的健康狀況、公司高管做出的決策，以及出借人、投資者、客戶、經(jīng)理、員工和監(jiān)管者等其他參與者之間的微妙關(guān)系。這項針對這一主題的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，進行股票、債券和其他證券交易的金融市場扮演著至關(guān)重要的“信息角色”，這一角色會影響到由公司構(gòu)成的“實體經(jīng)濟”做出的決策。“我們認為，金融市場不只是個附屬物。”古德斯登在接受訪談時談到?！跋喾矗诮?jīng)濟生活中扮演著非常重要的角色。”

長期以來，市場分析人士一直將公司股票價格的漲跌視為市場對公司未來現(xiàn)金流預(yù)期的一個指標。但是，古德斯登與同事得出的結(jié)論是，股價也會反映出人們對公司管理層決策的認同或者反對，從而會影響公司做出決策。

清楚股票市場這一反饋角色的經(jīng)理，可以利用市場的反應(yīng)指導(dǎo)自己實施購并等重要行動?！熬褪袌稣J為某個想法是不是個好主意的問題，你會希望市場能給你提供某些信息?！惫诺滤沟钦劦健Ｅe例來說，公司披露可能在另一個國家開辦一間工廠的消息之后，股票的價格可能會上漲，也可能會下跌。如果股價下跌了，那么，公司的管理層會得出這樣的結(jié)論：投資者發(fā)現(xiàn)了公司經(jīng)理沒有看到的某些危險，他們可能就此放棄這一計劃。觀察股票價格成了從數(shù)千個投資者提供的更廣泛的知識、觀點和分析中受益的一條途徑。

此外，弄清聯(lián)系市場和企業(yè)間的反饋過程，還能讓人們理解從其他角度很難解釋的現(xiàn)象，古德斯登談到。其中之一是“空頭襲擊”（bear raid），就是賣空者將賭注押在企業(yè)的股票價格將會下跌上。反饋效應(yīng)可以使之成為“自我實現(xiàn)的預(yù)言”（self-fulfilling prophesy）：賣空會增加股票的供應(yīng)、打壓股價、阻止出借人為企業(yè)提供資金、削弱企業(yè)的實力，并導(dǎo)致股價進一步下跌。因此，即便實際上企業(yè)的健康狀況很好，但賣空者依然可以從賣空交易中獲利。

盡管人們認為，一家企業(yè)的經(jīng)理比外人更清楚自身企業(yè)的運營和業(yè)務(wù)前景，但他們永遠都無法獲取全部信息。三位作者在論文中寫到，股票市場“匯聚了很多投機者的信息，合在一起，他們可能比企業(yè)經(jīng)理更加見多識廣。眾所周知，信用評級機構(gòu)會受到股票價格的影響，他們的結(jié)論對企業(yè)能否獲得信貸具有很大的影響。其措施會影響企業(yè)現(xiàn)金流（對銀行的現(xiàn)金流影響最為顯著）的監(jiān)管機構(gòu)，也會密切跟蹤市場中的股價變化……同樣的，員工和客戶可能也會根據(jù)股票市場流出的信息來決定是否為其工作，或者是否購買其產(chǎn)品。”

其薪酬通過獎金、股票期權(quán)或其他與股票價格密切相關(guān)的經(jīng)理，也會根據(jù)自己的決策對股票價格產(chǎn)生的潛在影響來做出決策?！肮蓶|之所以選擇通過將企業(yè)經(jīng)理的薪酬與股票價格捆綁在一起的方式來防范問題，是因為他們認為，公司股票的價格能夠反映出公司價值?！弊髡咴谡撐闹袑懙?。“如果股價不能提供公司價值的信息，那么，股東就不會將管理層的薪酬與股票價格捆綁到一起，從而，經(jīng)理也就不會在乎股價了?！?/p>

市場效率的傳統(tǒng)觀點認為，投資者能消化有關(guān)某個公司的所有可獲取的信息，并會通過推升和降低供應(yīng)和需求，使股價達到一個能反映出企業(yè)真正價值的水平。但是，研究表明，各種各樣的因素都會對這一過程產(chǎn)生干擾，古德斯登和同事列舉了很多例證，比如，“非理易者的優(yōu)勝劣汰”。

“從傳統(tǒng)觀點來看，非理易者基于與企業(yè)的基本面無關(guān)的理由進行交易會賠錢，并會隨著時間的推移從市場消失。”他們寫道。因此，“聚集在市場的只是理易者，而股價會有效而正確地反映出公司的基本面?！?/p>

但反饋效應(yīng)能讓非理易者在市場中存活下來，因為他們的觀點實際上反映了企業(yè)的現(xiàn)金流情況，并制造出了一種“自我實現(xiàn)的預(yù)言”。當大量正面評論充斥在交易者之間時，哪怕這些評論是非理性的，它們也會通過促進人們對股票的需求、讓企業(yè)看起來更健康，并鼓勵公司管理層做出在其他情況下可能不會做出的決策而推升股票價格。非理易者則可能因此掙錢，并在交易中存活下來?！斑@再一次表明，當股價反饋對決策至關(guān)重要時，市場效率的傳統(tǒng)定義并不準確?！闭撐牡淖髡邔懙?。

另一個例證：金融市場的“擠兌出逃”（run）。當投資者只是因為其他投資者賣出股票而賣出自己的持股時，就會發(fā)生擠兌出逃。擠兌出逃會將股票價格打壓到低于企業(yè)盈利等基本面所決定的水平。在一個完美的有效市場中，這種情形是不會發(fā)生的，因為投資者會基于企業(yè)的基本面進行買賣交易。在理想的有效市場的假設(shè)下，一旦股票價格低于適當?shù)乃剑渌顿Y者就會發(fā)現(xiàn)便宜籌碼并買入股票，而這一需求則會使股價趨穩(wěn)或上漲，從而防范擠兌出逃的發(fā)生。然而，反饋效應(yīng)卻會通過阻止出借人為企業(yè)提供資金、削弱企業(yè)的實力而為擠兌出逃火上澆油，從而引發(fā)更多的拋售。

論文的作者還寫到，了解反饋過程還能幫助企業(yè)調(diào)整其資金募集戰(zhàn)略。舉例來說，希望最大限度利用來自市場的反饋信息指導(dǎo)決策的企業(yè)，可能會選擇發(fā)行股票而不是債券來籌集資金。債券對反饋不太敏感，因為投資者的關(guān)切所在是企業(yè)依承諾償付利息和本金的能力。只要企業(yè)的健康程度足以使之完成這些承諾，那么，對債券持有人來說，企業(yè)的收益、監(jiān)管環(huán)境以及業(yè)務(wù)選擇就不那么重要了。但所有這些因素卻都會影響股票的價格，所以，股票能提供更好的反饋。

第6篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：高等教育強國；排行榜；比較研究；21世紀大學(xué)協(xié)會

中圖分類號：g649.21 文獻標識碼：a 文章編號：1672-0059（2013）05-0069-05

建設(shè)高等教育強國是我國教育發(fā)展的既定目標。但是，何謂“高等教育強國”，學(xué)界眾說紛紜，尚未有定論。雖然近二三十年國際上出現(xiàn)了若干世界大學(xué)排行榜，但這些排行的評估對象是具體的大學(xué)，并不涉及一個國家的高等教育系統(tǒng)整體。近年來開始有機構(gòu)關(guān)注國家高等教育發(fā)展的評估，21世紀大學(xué)協(xié)會funiversitas 2l，簡稱u21）就是其中之一。2012年5月，該協(xié)會推出了《u21國家高等教育系統(tǒng)排行榜》（簡稱u21排行榜），2013年5月又了新一年度的排名。這為我們建設(shè)高等教育強國提供了一個客觀的參照。

一、u21國家高等教育系統(tǒng)排行榜的基本框架

u21成立于1997年，由歐洲、北美、東亞和大洋洲的21所研究型重點大學(xué)組成，旨在協(xié)助成員學(xué)校實現(xiàn)全球化教育與科研。u21國家高等教育系統(tǒng)排行榜的目的，是通過設(shè)置與其他國家比較的國家系統(tǒng)基準，來改善高等教育的表現(xiàn)。2012年，u21總共對48個國家或地區(qū)進行了排名。這些國家和地區(qū)分布于歐洲、亞洲、大洋洲、拉丁美洲、北美、非洲以及中東地區(qū)。2013年，u21評估的國家和地區(qū)增加到了50個，同時，在評估指標中增強了網(wǎng)絡(luò)測量的變量，并注意改善數(shù)據(jù)的質(zhì)量，以保證方法的一致性。u21排行榜的具體指標如表1所示。

u21指出，鑒于高等教育的重要性，一個國家需要一整套的指標，以用來評估該國高等教育系統(tǒng)的質(zhì)量和價值。一個好的高等教育系統(tǒng)應(yīng)是資源充足，且在有利的監(jiān)管環(huán)境下運行。另外，國內(nèi)外的聯(lián)系也是十分重要。這一系統(tǒng)的成功與否是由輸出變量來測量的，例如科研成果、入學(xué)率與就業(yè)率等。u21使用資源、環(huán)境、連接性和輸出這四個指標測算出一個國家高等教育系統(tǒng)的排行榜。

二、u21排行榜中的中國高等教育

（一）資源

這一項指標主要是比較高等教育的投入。測量的指標包括政府支出比例、總支出比例、生均支出、研發(fā)支出比例和研發(fā)的人均支出。充足的資源投入是高等教育發(fā)展的基礎(chǔ)。由于研發(fā)投入是經(jīng)濟增長的重要因素，為了測量高等教育對一國研究工作的貢獻，u21排名納入了對高等教育的研發(fā)支出指標。資源的另一個重要測量指標是高等教育支出占gdp的份額。因為缺乏同家、地區(qū)間教學(xué)質(zhì)量測量的可比性指標，u21用生均資源這一指標作為替代。

高等教育投入往往與一國經(jīng)濟發(fā)展水平相關(guān)聯(lián)。圖1比較了參評的50個國家的人均gdp排名（各國、地區(qū)人均gdp來源于國際貨幣基金組織2013年4月16日所的報告）與u21排名的關(guān)系。從圖1可以明顯地看出兩者之間存在著較強的正相關(guān)性，在u21排名比較靠前的國家人均gdp也較高。

教育本身就是一項需要巨大資金投入的事業(yè)，高等教育連年擴招、辦學(xué)規(guī)模的不斷擴大更加需要增加高等教育經(jīng)費投入量。高等教育在我國發(fā)展中的戰(zhàn)略地位不斷提高，然而相對短缺的高等教育經(jīng)費已經(jīng)成為影響我國高等教育發(fā)展的重要瓶頸，給國家及高等教育的發(fā)展帶來極大挑戰(zhàn)。根據(jù)《2011年中國教育經(jīng)費統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)，目前我國財政性高等教育經(jīng)費占gdp的比重為0.63%，不僅低于發(fā)達國家的平均水平（0.99%），而且低于發(fā)展中國家的平均水平（0.74%）。這說明，我國各級政府對高等教育投入的力度仍有待加強。

（二）環(huán)境

對高等教育的卓越發(fā)展來說，資源是必要條件但非充分條件，而環(huán)境則是高等教育發(fā)展的充分條件。這項指標中的政策和監(jiān)管環(huán)境的定性測量有三個組件，即機構(gòu)的多樣性，世界經(jīng)濟論壇全球競爭力指數(shù)中的高等教育和培訓(xùn)指數(shù)，以及基于在u21成員學(xué)校調(diào)查所得的一個指數(shù)。該調(diào)查包括三個問題：高等教育機構(gòu)監(jiān)管及其透明度、教師就業(yè)自由度和學(xué)校ce0的選任，旨在測量高等教育自治情況。u21認為高等教育系統(tǒng)的理想特征應(yīng)為：存在國家監(jiān)管機構(gòu)，尤其是那些公開他們研究結(jié)果的監(jiān)管機構(gòu)；學(xué)者不是政府雇員，且能在機構(gòu)間自由移動；校長由大學(xué)挑選；以及有完全的靈活性來委任外國學(xué)者。

高等教育的監(jiān)管環(huán)境對于確保資

使用效率是非常重要的?！皩蛡驐l件的過度監(jiān)管會限制學(xué)者的貢獻和吸引留住具有全球競爭力人才的能力；對競爭的限制可能會阻礙教學(xué)方法的創(chuàng)新；高等教育替代形式的狹窄選擇可能使參與率降低。多元化的高等教育機構(gòu)對一國高等教育發(fā)展有利；婦女或來自低社會階層機會的缺乏意味著人才沒有充分利用?！睂W(xué)歷代表了人口及勞動力的技能，常被視為人力資本存量的替代指標。作為高等教育的重要組成成員，廣大女性群體擁有便利的高等教育參與機會，能夠最大限度使用社會的人力資源，人力資本便得到充分開發(fā)?！氨憩F(xiàn)最好的國家高等教育體系應(yīng)該是政府設(shè)置主要參數(shù)和監(jiān)視績效制度，但允許機構(gòu)獨立操作不受政府直接干預(yù)?！?/p>

這一指標指向高等教育制度與其運行環(huán)境。愛爾蘭都柏林理工學(xué)院高等教育政策研究部主任ellenhazelkom曾在“高等教育排名與政策選擇”論壇上指出，世界一流高等教育系統(tǒng)應(yīng)該具備開放和競爭的教育，為最廣泛的學(xué)生提供最廣泛的機會，培養(yǎng)公民獲得社會所需的知識和技能，同時吸引國際人才；高等教育機構(gòu)應(yīng)該實行有效治理，獲得有利秩序下的自治。

從表2可以看出，與美、英、日、韓等國比較，我國在數(shù)據(jù)可獲得性（e3）以及政策和監(jiān)管環(huán)境（e4）方面得分較低，而在女性參與高等教育的比例（e1、e2）方面得分比較靠前，說明我國高等教育中的人力資源相對來說得到了較好利用。

（三）連接性 　如u21排名榜中所言，“如果一國能與該國社會的其他部分緊密聯(lián)系，且在教育和研究方面與國際社會也有好的合作，那么該國高等教育體系價值會提升?！编蔬B接性既是教學(xué)和研究質(zhì)量的評估指標，同時也是吸收新發(fā)現(xiàn)和新想法的評估指標。

在強調(diào)知識創(chuàng)新的時代，一個國家的高等教育系統(tǒng)在吸引世界一流學(xué)生并挽留人才方面的能力，是一個高等教育強國的國際競爭力特征的核心表現(xiàn)。與外國合作者共同的數(shù)量，可以反映一國在國際上進行學(xué)術(shù)交流與合作的程度。學(xué)術(shù)無國界，良好的合作能夠促進本國學(xué)術(shù)水平的提高，也能夠提升一國高等教育系統(tǒng)在國際上的位置。這一指標的意義在于不僅僅指出了學(xué)生的國際流動的重要性，也指出了科研人員跨國合作的重要性，同時也是外界了解自身情況以及自我宣傳的窗口。

西班牙世界大學(xué)網(wǎng)絡(luò)排名（webometrics ranking of world universities，簡稱“wrwu”）基于各個大學(xué)在全球互聯(lián)網(wǎng)上的資訊表現(xiàn)，衡量網(wǎng)頁數(shù)量和鏈接數(shù)量等指標，旨在促進各大學(xué)與研究機構(gòu)的學(xué)術(shù)知識與資料在互聯(lián)網(wǎng)上的開放存取和公開出版。wrwu的最大特色在于其衡量的是“學(xué)術(shù)成果及其傳播的網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)”。這一排名與二級指標c3、c4相關(guān)聯(lián)，測量網(wǎng)絡(luò)可獲取文本數(shù)量和第三方網(wǎng)頁中高等教育機構(gòu)網(wǎng)頁的外部反向鏈接數(shù)量。

從表3可以看出，我國高等教育在網(wǎng)絡(luò)上的活躍性與可見性尚屬良好。但在整個連接性指標中，中國的得分最低，各項得分也均靠后。尤其是在國際學(xué)生比例、國際合作文章比例和網(wǎng)絡(luò)可獲取全文文本數(shù)量上，得分極低。這說明，中國的開放性以及與外界的連接性還遠遠不夠。與英美國家相比，差距最為明顯的是國際學(xué)生比例（c1）。圖2是由oecd公布的在目的國注冊的高等教育國際學(xué)生的百分比。排名前六的均是歐美發(fā)達國家。

根據(jù)《來華留學(xué)生簡明統(tǒng)計2012》的數(shù)據(jù)，2012年共計有32.8萬名各類外國留學(xué)人員（以上數(shù)據(jù)均不含臺灣省、香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)），比2011年增長了12.21%。但來華留學(xué)生的生源地分布不合理，留學(xué)生大多來自亞洲國家，來自歐美的留學(xué)生所占比例較小。按學(xué)生類別統(tǒng)計，接受學(xué)歷教育的外國留學(xué)生總計133509人，占來華生總?cè)藬?shù)的40.66%，其中碩士和博士研究生共計36060人，碩士研究生27757人，博士研究生8303人。而根據(jù)oecd公布的《教育概覽2011》，中國留學(xué)生占據(jù)oecd地區(qū)全部國際學(xué)生的18.2%（不包括來自中國香港地區(qū)的1.3%），總?cè)藬?shù)達到33.97萬。與巨大的流出相比，我國的同際學(xué)生比例就顯得微不足道。

（四）輸出

為了捕捉高等教育的輸出，u21排行榜使用了研究成果和影響、高等教育的入學(xué)率和獲得率、一國研究人員的存量、優(yōu)秀大學(xué)的數(shù)量和畢業(yè)生就業(yè)能力等指標。其中，指標04使用的是2011年上海交大排行榜上前500名機構(gòu)的數(shù)量除以國家總?cè)丝诘木?，這項指標粗略測量了一國人均就讀世界前500強大學(xué)的概率。指標05也是使用2011年上海交大指數(shù)并對每國三所最好

大學(xué)取均值，沒有列入前500強的機構(gòu)權(quán)重為零。

高產(chǎn)高質(zhì)的研究成果是高等教育最為直觀的貢獻，也是適合國別比較的量化指標。世界一流大學(xué)的存在是一國高等教育發(fā)展的卓越水平的代表，同時也是該國國際影響力與吸引力的彰顯。高等教育的參與率常被認為是一個國家潛在的人力資源，最終它將轉(zhuǎn)化成社會進步的積極力量，因此具備一定規(guī)模的參與率是衡量一個國家是否為高等教育強國的重要方面。一個好的高等教育系統(tǒng)應(yīng)該給國家提供一支訓(xùn)練有素，受過良好教育的勞動力隊伍。給人們提供一系列滿足不同興趣和技能需要的受教育機會，不僅能夠滿足國家的發(fā)展需要，而且有助于知識的積累與傳播。高等教育學(xué)歷人員與中等教育學(xué)歷人員失業(yè)率的比較，突出了高等教育的價值與適切性。

首先，從科研的最為直觀的輸出——論文（見表501、02、03）來看，后被引用的情況，可以反映論文的影響。2002年至2012年（截至2012年11月1日）我國科技人員共發(fā)表國際論文102.26萬篇，排在世界第2位；論文共被引用665.34萬次，排在世界第6位。但是，我國平均每篇論文被引用6.51次，世界平均值則為10.60次。我國平均每篇論文被引用次數(shù)與世界平均值還有不小的差距。

在2002-2012年間發(fā)表科技論文累計超過20萬篇的國家共有17個，按平均每篇論文被引用次數(shù)排序，我國排在第14位（見表6）。每篇論文被引用次數(shù)大于10次的國家有10個。瑞士、美國、荷蘭的論文篇均被引用次數(shù)達到16次左右。從以上數(shù)據(jù)可以看出，我國論文在總量上有一定的優(yōu)勢，但是這一優(yōu)勢并沒有體現(xiàn)在論文的影響力上，依然存在重量輕質(zhì)的問題。

其次，從一國高等教育發(fā)展的卓越表現(xiàn)——進入學(xué)術(shù)前五百強的數(shù)量（04、05）來說，進入前100名的中國大學(xué)數(shù)為零，進入前500名的中國大學(xué)有88所（見表7）。美國在這一指標上占據(jù)絕對優(yōu)勢。在亞洲地區(qū)，日本雖然進入前500名的大學(xué)數(shù)量大概只有我國的一半，但進入前200名的大學(xué)卻多于我國，而且擁有幾所前100名的大學(xué)。

總體來說，我國在世界范圍內(nèi)學(xué)術(shù)表現(xiàn)卓越的大學(xué)較少，處于世界前200名的大學(xué)數(shù)量不及美國的十分之一。高水平大學(xué)的存在，代表著一國高等教育的卓越發(fā)展水平，是高等教育實力的突出象征。擁有相當數(shù)量的高水平大學(xué)，也是高等教育強國的題中之意。

三、建設(shè)高等教育強國的努力方向

與美、英、日、韓等國比較，中國在五國中處于末位。即使在亞洲國家中，中國的高等教育發(fā)展水平在得分上與日韓也有不小的差距（見表8）。

這說明中國的高等教育發(fā)展程度還遠遠不夠發(fā)達，建設(shè)高等教育強國任重道遠。要加快高等教育強國的進程，還需要在以下四個方面努力。

（一）加大資源投入，增強高等教育發(fā)展的動力

一直以來，我國用有限的教育經(jīng)費支撐了大規(guī)模的教育。2012年全國財政性教育經(jīng)費支出達2.2萬億元人民幣，如期實現(xiàn)《教育規(guī)劃綱要》提出的“國家財政性教育經(jīng)費支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例達4%”的目標。其中，中央財政教育支出3781億元，比2011年增長15.7%。21世紀教育研究院院長楊東平綜合多位研究者對于教育財政投入的研究結(jié)果后指出，“2020年中國財政性教育經(jīng)費占gdp的比例至少應(yīng)達到4.5%”，因為財政性教育經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值4.5%-5%的目標是符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展水平的。在國家教育投入大幅增加的情況下，要繼續(xù)加大對于高等教育，特別是高水平研究型大學(xué)建設(shè)的支持力度。

在加大對高等教育的財政性經(jīng)費投入的同時，要促進資源投入多元化，拓寬資源投入途徑，多吸引社會資源；還要合理利用、管理好高等教育資源，加強經(jīng)費管理；相關(guān)部門需要加強對高等教育資源的管理和控制，組建專門監(jiān)管機構(gòu)對高等教育資源使用情況進行定期評估。

（二）改進大學(xué)治理，為高等教育發(fā)展營造更好的制度環(huán)境

高等教育發(fā)展的環(huán)境涉及高校治理環(huán)境和社會宏觀環(huán)境。從大學(xué)治理的角度看，特別重要的是要處理好政府與大學(xué)的關(guān)系。必須進一步完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，著力建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，在保證政府對大學(xué)必要的監(jiān)管的前提下，給予大學(xué)更多的辦學(xué)自主權(quán)，讓高校擁有較大的自我發(fā)展空間。

（三）促進國際化辦學(xué)，加強高等教育與社會的聯(lián)系

u21排行榜“連接性”指標體現(xiàn)了一個國家或地區(qū)高等教育的國際化程度以及在國際上的吸引力與影響力，更體現(xiàn)出高等教育與外部社會系統(tǒng)之間的

聯(lián)系。在這方面，我國的高等教育顯然還有很大的提升空間。一是需要強化高等教育的社會服務(wù)職能，促進知識與生產(chǎn)力之間的轉(zhuǎn)化。高等教育機構(gòu)作為知識創(chuàng)新的搖籃，應(yīng)該走出象牙塔，承擔起現(xiàn)代大學(xué)的社會責任，積極促進知識技術(shù)的轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用率，充分發(fā)揮高等教育的社會服務(wù)職能。二是要“走出去”，進一步加大我國高等教育對外開放的力度，采取多種形式進行國際學(xué)術(shù)交流，特別是要加強國際科研合作，包括跨國科研課題的共同探討、邀請國外同行參與重大科研項目的協(xié)作研究等，加強研究人員和研究機構(gòu)與國際同行的交流合作。三是要“引進來”，要創(chuàng)造條件，吸收更多的國際留學(xué)生，提升國際學(xué)生的比例。具體說來，就是要提升學(xué)科專業(yè)在國際上的競爭力和學(xué)術(shù)水平，要做到學(xué)科專業(yè)設(shè)置多元化，課程設(shè)置與國外大學(xué)課程接軌，與國外大學(xué)實行高等教育學(xué)歷學(xué)位互認，等等。

第7篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：本科畢業(yè)論文;質(zhì)量;研究

一、提高畢業(yè)論文質(zhì)量的意義

本科畢業(yè)論文是高等院校本科學(xué)習(xí)計劃的重要組成部分，是對本科學(xué)生所學(xué)專業(yè)知識、科研能力以及實踐操縱能力的驗收。本科畢業(yè)論文的質(zhì)量也成為檢驗高校本科教育任務(wù)落實情況的指標。隨著知識共享渠道多元化的發(fā)展和師生比例嚴重失調(diào)現(xiàn)象的出現(xiàn)，本科生畢業(yè)論文質(zhì)量明顯下降，甚至存在著剽竊抄襲等問題。提高本科畢業(yè)設(shè)計論文的質(zhì)量已成為高等院校學(xué)生培養(yǎng)的重要任務(wù) 。

二、本科畢業(yè)論文設(shè)計存在的問題

（一）論文開題時間滯后

目前學(xué)校本科畢業(yè)設(shè)計論文開題時間為第七學(xué)期后期到第八學(xué)期，而對于本科學(xué)生來說這個時候剛好涉及到考研和就業(yè)的準備關(guān)鍵期，導(dǎo)致了學(xué)生對論文選題的研究工作準備不足，這直接導(dǎo)致了部分學(xué)生選題草草，有些同學(xué)甚至根本不了解本科畢業(yè)設(shè)計論文題目的意義，以至于當后期著手對論文寫作的時候，給定完成論文時間的不足迫使本科生將對課題的研究與對論文的撰寫同時進行，這導(dǎo)致了課題研究既不全面也不深入，直接影響到本科畢業(yè)論文的質(zhì)量。

本校本科生第一學(xué)年進行基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，第二學(xué)年進行專業(yè)基礎(chǔ)課的學(xué)習(xí)。此時本科生已經(jīng)具備了學(xué)科基礎(chǔ)專業(yè)知識，能夠?qū)I(yè)方向進行初步解讀。到第三學(xué)年，學(xué)校又開設(shè)了部分專業(yè)課，這些課程已經(jīng)使本科生具備初步選題的能力，但是本科畢業(yè)設(shè)計開題時間卻在第七學(xué)期即將結(jié)束時或者第八學(xué)期，所以本科生一般在開題前一個月才著手進行畢設(shè)課題的選擇和研究，這使得學(xué)生缺少對與課題相關(guān)文獻的閱讀準備工作，導(dǎo)致了學(xué)生對選題的盲目進行，最終影響論文的質(zhì)量。

（二）論文撰寫過程中監(jiān)管力度不強

本科畢業(yè)論文真正完成的時間期限較短，而學(xué)院各專業(yè)在開題之后只進行一次統(tǒng)一檢查。對于有些導(dǎo)師，除了指導(dǎo)學(xué)生的論文之外還要承擔一些科研課題以及教學(xué)任務(wù)，所以有時不免對本科生論文撰寫的監(jiān)督工作有些疏忽，再者部分本科生自我監(jiān)督能力不強，僅僅在答辯的前幾天才進行論文的研究，時間倉促，資料不足，這些問題使得有些學(xué)生為了完成論文的寫作任務(wù)而剽竊和拼接他人的論文，直接影響了畢業(yè)論文的質(zhì)量。

（三）畢業(yè)論文驗收形式過于單一

本科生畢業(yè)論文一般是學(xué)術(shù)型論文，而多數(shù)同學(xué)對于學(xué)術(shù)的研究興趣不大，所以說如果勉強對不感興趣的課題進行研究的話，就很難保證論文的質(zhì)量。所以高校應(yīng)鼓勵培養(yǎng)應(yīng)用型人才，在論文模型上進行創(chuàng)新，鼓勵學(xué)生寫好應(yīng)用型論文。另一方面，雖然高校制定了對畢業(yè)論文審查的相關(guān)管理規(guī)范，但是論文的審查工作較為繁雜，繁重的審查工作必然導(dǎo)致審查質(zhì)量的下降，最終造成答辯過程的形式化，而對論文的管理標準也只停留在字數(shù)、格式以及查閱文獻量等制式化水平。驗收形式的單一性和管理制式化也導(dǎo)致了論文質(zhì)量的下降。

（四）本科畢業(yè)論文與實踐結(jié)合不緊密

通過參加本科生開題、中期和結(jié)題的答辯，發(fā)現(xiàn)本科畢業(yè)論文大部分還停留在已有理論和前期已有的成果基礎(chǔ)上，缺乏真正的實踐和動手能力，畢業(yè)論文選題與實際結(jié)合不緊密，沒有真正達到在本科畢業(yè)論文階段培養(yǎng)學(xué)生的實踐能力、研究能力和動手能力的目標。甚至有些學(xué)生是根據(jù)指導(dǎo)老師承擔的科研項目和老師需要的實驗數(shù)據(jù)來立題和選題，并沒有真正從學(xué)生的實際動手能力和專業(yè)提升能力的角度出發(fā)。

本科畢業(yè)論文選題與實踐結(jié)合各不相同，專業(yè)性較強的專業(yè)學(xué)生論文選題與實踐結(jié)合比例較高;基礎(chǔ)理論研究專業(yè)的學(xué)生論文選題與實踐結(jié)合比例就較低，而人文類的專業(yè)學(xué)生論文選題90%多的學(xué)生是理論研究型的，這就造成學(xué)生動手能力不強，不能真正勝任將來工作崗位的需要。

三、提高畢業(yè)論文質(zhì)量辦法

（一）加強論文前期的準備工作

畢業(yè)設(shè)計是對學(xué)生專業(yè)知識和綜合能力的考查，要高質(zhì)量的完成畢業(yè)論文是需要長期的知識的累積和認真的研究態(tài)度。對此，建議學(xué)校應(yīng)在保證正常課程的開設(shè)的基礎(chǔ)上，有計劃、有步驟的開設(shè)與畢業(yè)設(shè)計相關(guān)的講座或選修課，及早讓學(xué)生了解畢業(yè)設(shè)計的整個流程和畢業(yè)論文的寫作技巧，以保證論文高質(zhì)量的完成。

（二）修改教學(xué)計劃，開題提前

為了讓同學(xué)有充足時間對畢業(yè)論文進行調(diào)研和寫作，應(yīng)提前進行開題。在本科生大三階段，也即是在初步具備基本科研能力和自學(xué)能力時，進行畢業(yè)論文的開題工作。這樣一方面能夠保障學(xué)生所學(xué)的專業(yè)知識在時間上連貫性，另一方面也回避了與考研就業(yè)準備關(guān)鍵期的直接沖突。時間上的充裕能很好的保證論文的完成過程中的各個環(huán)節(jié)完整進行，進而論文質(zhì)量得以保障。

（三）實施本科生導(dǎo)師制

實施本科生導(dǎo)師制，無論是從教育管理體制、大學(xué)學(xué)習(xí)的特點以及大學(xué)生心理特征角度看都是勢在必行的。本科生在整個本科期間對專業(yè)知識的學(xué)習(xí)都是處于基礎(chǔ)階段，而畢業(yè)設(shè)計卻需要學(xué)生具備更高水平的專業(yè)研究能力，所以，對于本科生來說，完成畢業(yè)論文的過程無疑是摸著石頭過河。此時，本科生導(dǎo)師的作用就凸顯出來，導(dǎo)師能夠站在一定專業(yè)高度對本科生進行指導(dǎo)，并且能夠以宏觀的視角把握論文的研究方向，幫助本科生順利地完成論文，而且還能保證論文質(zhì)量。除此之外，本科生導(dǎo)師在指導(dǎo)本科生畢業(yè)論文時，能夠結(jié)合自身實際課題經(jīng)驗開拓學(xué)生的視野，這有利于創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。另一方面，在校大學(xué)生年紀一般為18～22歲左右，正處于青年初期到青年中期的過度時期，學(xué)生在這段時間內(nèi)要完成作為一個成年人從不成熟到成熟的轉(zhuǎn)變。鑒于現(xiàn)在大多數(shù)大學(xué)生為獨生子女，缺乏獨自面對困難和解決困難的能力，自我意識及調(diào)節(jié)能力不成熟，容易產(chǎn)生各種心理問題。再者，傳統(tǒng)的輔導(dǎo)員制使得一個輔導(dǎo)員負責數(shù)百的學(xué)生，這也導(dǎo)致了輔導(dǎo)員不能時刻關(guān)注每個同學(xué)的情緒變化，在本科畢業(yè)論文的完成期間，本科生由于論文壓力更易產(chǎn)生情緒不穩(wěn)定的問題，這種情緒問題如果得不到及時的解決，容易衍生出更多、更大地問題，因此本科生導(dǎo)師制勢在必行，本科生導(dǎo)師能夠時刻關(guān)注學(xué)生的情緒變化，及時幫助同學(xué)調(diào)整情緒，間接提高了本科畢業(yè)論文的完成質(zhì)量 。

（四）論文驗收標準多元化、健全驗收管理體制

本科畢業(yè)論文不應(yīng)將學(xué)術(shù)論文作為唯一標準，應(yīng)該鼓勵應(yīng)用型論文的寫作，對畢業(yè)論文的寫作形式也要進行創(chuàng)新，而且還要在論文的評審和答辯方面加強管理，比如在論文寫作結(jié)束后，參考指導(dǎo)教書評語，評審人首先進行評閱，通過后學(xué)生方可進行論文答辯，答辯結(jié)束后，再由答辯委員依照公正嚴謹?shù)膽B(tài)度對答辯成績進行綜合評估，對于首次答辯不通過的同學(xué)再另行組織進行二次答辯，這樣就能很大程度上保證本科畢業(yè)論文的完成質(zhì)量。

（五）搭建畢業(yè)論文實踐平臺提高學(xué)生實踐能力

對是否完成實驗的評判標準進行改革，將以前學(xué)生只須完成固定的步驟就能得到一定的結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)楣膭顚W(xué)生進行不同的實驗，支持學(xué)生自主創(chuàng)新，做好實驗數(shù)據(jù)記錄，根據(jù)自己的理解完成實驗，不要求結(jié)果一致，最后再由導(dǎo)師點評，從而完成整個試驗。這樣不僅可以加強學(xué)生對基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，而且還可以培養(yǎng)學(xué)生的科研個性、科學(xué)態(tài)度以及自主創(chuàng)新能力。這樣就能使學(xué)生不拘泥于一種解決方案，自主尋找多種解決方式，通過多動腦多動手的實踐訓(xùn)練可以解決本科論文與實踐脫節(jié)的問題，進一步的提高論文質(zhì)量。

四、結(jié)束語

本科畢業(yè)論文的質(zhì)量能體現(xiàn)本科生的專業(yè)知識水平、實踐能力以及創(chuàng)新能力，同時也是高校衡量自己教學(xué)任務(wù)落實的標尺，高質(zhì)量的本科畢業(yè)論文對于校方和學(xué)生無疑是種雙贏。

參考文獻：

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[2]童紹玉，李秀寨，劉榮.本科畢業(yè)論文質(zhì)量提升途徑研究――基于大學(xué)研究性學(xué)習(xí)的視角[J].山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2010，（3）.

[3]徐建邦.對本科畢業(yè)論文工作的幾點思考[J].東北財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2007，（4）.

第8篇：自我監(jiān)管論文范文

關(guān)鍵詞：研究生；管理 在研究生招生規(guī)模逐年擴大的情況下，為了保障和提高研究生的培養(yǎng)水平，各個高校對研究生的培養(yǎng)工作下發(fā)了眾多管理性的文件，但由于研究生規(guī)模增加過快和文件執(zhí)行中存在的過渡性等問題，使研究生培養(yǎng)工作中存在著諸多問題[1]，本文將從研究生課程管理、日常管理、畢業(yè)管理等方面進行闡述。

1.關(guān)于研究生課程管理

研究生經(jīng)過本科階段的學(xué)習(xí)后，研究生課程是對其進一步的提升。多數(shù)高校對其規(guī)定：學(xué)術(shù)型碩士研究生畢業(yè)需修滿14個學(xué)位課學(xué)分和13個非學(xué)位課學(xué)分。但通過調(diào)研多個高校，研究生在選課的階段存在著以下問題：

1）選課比較盲目

雖然研究生在網(wǎng)上選課前經(jīng)過了導(dǎo)師的審核，但所涉及到的課程仍局限在導(dǎo)師所熟悉的課程。同時，所選課程和后來所做的課題往往相關(guān)聯(lián)不大，就其原因主要是在選課時研究生的畢業(yè)課題沒有確定。在這樣的背景下，研究生所選的課題往往是熟悉、“容易得高分”、“結(jié)課形式是交大作業(yè)的”等等。

2）研究生結(jié)課形式多樣

有些研究生課程，尤其是非學(xué)位課，由于學(xué)術(shù)型或應(yīng)用型的特殊要求，需以提交論文或大作業(yè)（應(yīng)用型）的形式結(jié)課。但在現(xiàn)有評分體系下，未對其有明確的規(guī)定。授課教師在對其評分時往往流于形式，對學(xué)生論文的重復(fù)性、學(xué)術(shù)型或準確性缺乏甄別。

3）研究生一級學(xué)科實驗評分體系不完善

研究生一級學(xué)科實驗是培養(yǎng)研究生的動手實驗水平的重要途徑，但多數(shù)學(xué)校在開設(shè)這一課程時無法做到評分體系的一致。一級學(xué)科實驗分為多個項目，學(xué)生自主選修。但在研究生管理系統(tǒng)中不能體現(xiàn)這一特征，研究生的一級學(xué)科成績?nèi)話煸谀骋粋€實驗老師系統(tǒng)下，但成績是由其所修實驗課程的老師共同提供，這個授課老師和學(xué)院帶來很大的困惑。有些學(xué)校為了解決這一困惑，規(guī)定研究生必須修完幾個一個學(xué)科實驗項目，再分別對研究生的實驗報告和分數(shù)進行甄別，統(tǒng)一判斷該生的課程成績，然后由學(xué)院科研秘書統(tǒng)一登陸成績。這一手段暫時解決了實驗評分體系缺失的問題，但仍存在著很大的漏洞，人為因素過大，給學(xué)院帶了很大的工作量[2]。

2.關(guān)于研究生日常管理

研究生的日常管理應(yīng)以研究生自我管理為主，尤其是生活方面。通過調(diào)研，本文只針對學(xué)生的學(xué)業(yè)方面進行討論：

1）研究生日常出勤的管理

為了保證研究生的學(xué)習(xí)時間，應(yīng)對研究生的出勤給于約束，主要是通過建立研究生點到制度和獎懲體系對其進行管理。在研究生課程、學(xué)術(shù)講座以及其他活動期間，對研究生進行點到。點到制度是個被動的制度，但現(xiàn)階段它仍有存在的必要。通過它，可為學(xué)院提供評判研究生課程成績、學(xué)術(shù)報告、獎學(xué)金等的資料。

2）研究生授課教室的管理

研究生授課教室，尤其是學(xué)院自主授課階段的專業(yè)課教室，多與其他部門混用。這類教室一般為學(xué)校公共教室，且為多媒體教室，可用于研究生上課、學(xué)術(shù)報告、會議、學(xué)生活動等。由于沒有獨立的教室，這給研究生課程帶來了不確定性，時常停課，嚴重時造成有些課程不能按期結(jié)課的現(xiàn)象。

3）研究生課程監(jiān)督管理體系的不完善

針對研究生課程的完整程度，尤其是課時的保障，需要加強管理。通過調(diào)研，多數(shù)高校對研究生課程的監(jiān)督管理主要由研究生所在學(xué)院的科研副院長、科研秘書和研究生輔導(dǎo)員負責。在管理過程中，經(jīng)常是科研秘書一邊做規(guī)定一邊監(jiān)督，不能保證監(jiān)管的分開，無法做到嚴格管理。同時在管理過程中也存在著職責不清等現(xiàn)象。

3.關(guān)于研究生畢業(yè)管理

為了保障碩士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，研究生畢業(yè)需滿足學(xué)校學(xué)位授予的相關(guān)規(guī)定，主要體現(xiàn)在學(xué)位論文的質(zhì)量、創(chuàng)新學(xué)分等方面。研究生學(xué)位論文需經(jīng)過所在學(xué)院內(nèi)部審核、學(xué)校抽檢、外審、學(xué)位論文答辯等程序，每一階段都存在著淘汰機制。經(jīng)過調(diào)研，研究生在畢業(yè)階段存在著論文檢索比例超過30%、小論文未按期見刊、答辯不能通過、材料不全、材料不能提交等問題[3]。

4.結(jié)論

針對碩士研究生管理中的若干問題，各個高校都在加強管理，這些問題正在逐漸得到改善，但同時應(yīng)在源頭上進行管理，即對研究生加強“學(xué)業(yè)、生活、畢業(yè)”等方面的教育，從思想源頭上對其進行教育，進而以學(xué)生催進老師，從根本上解決上述問題存在的土壤。

[參考文獻]

[1]郭俊，曾偉.中國研究生管理研究現(xiàn)狀與反思：2000～2010[J].研究生教育研究，2011（04），3：58～63.

[2]胡劍波.芻議我國專業(yè)學(xué)位研究生教育政策的嬗變[J].教育教學(xué)論壇，2014（03）：150～151.

第9篇：自我監(jiān)管論文范文

論文摘要：證券自律監(jiān)管是證券監(jiān)管體系的重要組成部分，考察成熟市場 經(jīng)濟 體制國家的證券監(jiān)管體制，以交易所、各種證券業(yè)協(xié)會為主體力量構(gòu)成的自律監(jiān)管都在證券市場監(jiān)管中占有重要地位。在我國證券自律監(jiān)管體制下，無論是證券業(yè)協(xié)會還是滬深證券交易所，都存在諸多缺陷，建議通過健全自律監(jiān)管組織治理結(jié)構(gòu)、強化監(jiān)管職權(quán)、建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機制等措施加以完善。

一、證券自律監(jiān)管體制的國際比較

各個國家由于 政治 、經(jīng)濟、 文化 傳統(tǒng)及證券市場的發(fā)育程度不同進而導(dǎo)致了其監(jiān)管體制并不完全相同，從總體上區(qū)分，世界上各個國家的證券監(jiān)管體制大致可以分為三種類型：傳統(tǒng)自律模式、法定型監(jiān)管模式、中間型監(jiān)管模式。

（一）英國：傳統(tǒng)自律型證券監(jiān)管模式

英國是一個具有典型自律傳統(tǒng)的國家，市場經(jīng)濟傳統(tǒng)使英國的市場對政府的干預(yù)具有天然的戒備 心理 ，各種會員式的行業(yè)協(xié)會構(gòu)成了英國市場 管理 的主要力量。從證券市場監(jiān)管的類型上看，英國是“自律監(jiān)管”的典型代表，強調(diào)“自我監(jiān)管”、“自我約束”，英國的證券業(yè)自律監(jiān)管從監(jiān)管主體分為兩個層次，第一層次是由證券交易所構(gòu)成的一線監(jiān)管；第二層次是由證券交易所協(xié)會、收購與合并問題專門小組和證券業(yè)理事會三個機構(gòu)組成。

英國的證券交易所實際上行使著英國證券市場的日常監(jiān)管職能。

英國的第二層次的證券自律監(jiān)管體系由三個非政府機構(gòu)組成，主要為英國證券交易所協(xié)會，其實質(zhì)屬于行業(yè)協(xié)會，它由倫敦證交所和英國其他六個地方性證券交易所的經(jīng)紀商和自營商組成。通過對交易所的自律，為交易所監(jiān)管其會員提供各種行為規(guī)則，從而實質(zhì)上成為監(jiān)管英國證券市場的重要自律機構(gòu)。英國企業(yè)收購和合并問題專門小組，它是一個由英格蘭 銀行 總裁提議設(shè)立的研究機構(gòu)，其職責是起草管制企業(yè)并購的規(guī)則。英國證券業(yè)理事會，它是由英格蘭銀行提議而設(shè)立的一個由10個以上專業(yè)協(xié)會代表組成的民間證券管理組織。其主要工作是制定、執(zhí)行有關(guān)交易的各項規(guī)則。該理事會下設(shè)一個常務(wù)委員會，負責 調(diào)查 證券業(yè)內(nèi)人士根據(jù)有關(guān)規(guī)則提出的投訴。

（二）美國：集中統(tǒng)一監(jiān)管模式

美國政府對證券市場的監(jiān)管主要通過美國證券交易委員會（sec）進行，sec是依照1934年《證券交易法》而成立的，sec作為對美國證券市場監(jiān)管的獨立超然機構(gòu)，擁有規(guī)則制定權(quán)、監(jiān)督檢查權(quán)、 行政 處罰權(quán)、準司法權(quán)等諸多權(quán)力，sec在證券市場管理中的權(quán)威性是無與倫比的，從而形成了一個集中、統(tǒng)一、權(quán)威的監(jiān)管機構(gòu)，執(zhí)行命令非常迅速，監(jiān)管效率極高。

美國目前共有八個國家證券交易所及一個全國證券商協(xié)會，其他還有各種地方性的證券業(yè)協(xié)會和其他職業(yè)共同體等，這些組織構(gòu)成了美國證券自律監(jiān)管的重要力量，其中規(guī)模最大的自律組織的就是全國證券交易商協(xié)會（nasd），其會員證券商達5000多家；其次為紐約證券交易所（nyse），會員證券商有500多家，多數(shù)證券商同時為nyse和nasd的會員。紐約證券交易所是聯(lián)邦政府指定的自律組織，其責任不僅監(jiān)督股票交易，且須監(jiān)視所有nyse會員與會員券商，以檢查其是否遵循nyese、sec以及其他政府管理機構(gòu)制定的證券監(jiān)管規(guī)則。nasd是一個非營利性的會員制行業(yè)協(xié)會，其工作人員最初由志愿人員組成，如今會員已囊括在sec注冊券商的90%。nasd的市場管理部門是其最大的部門，其監(jiān)察及管理nasdaq的股票交易市場，以及非在證券交易所掛牌上市交易的股票交易市場：柜臺交易市場（otc），其行使的權(quán)力包括會員注冊準入、自律規(guī)則的制定、日常交易監(jiān)管（主要對場外交易otc市場）、會員糾紛的調(diào)解與仲裁、處罰等，對美國證券市場的監(jiān)管發(fā)揮著重要作用。

（三）法國：中間型監(jiān)管模式

歐洲大陸國家的 證券 監(jiān)管模式大多是介于美國模式與英國模式之間，既注重政府的直接監(jiān)管，又注重民間組織的自律監(jiān)管，其中以法國和德國最為典型，本文主要介紹法國的監(jiān)管模式。

法國對證券業(yè)的監(jiān)管既強調(diào)政府的直接干預(yù)，又注重自律機構(gòu)的自律監(jiān)管。法國對證券業(yè)監(jiān)管的主要機構(gòu)有證券交易所 管理 委員會、證券經(jīng)紀人協(xié)會和證券交易所協(xié)會和證券交易所協(xié)會三家。其中，證券交易所管理委員會是法國政府監(jiān)管證券的職能機構(gòu)，受 財政 部監(jiān)督，該委員會的成員亦由財政部任命。委員會的主要職責是：負責對證券 市場 的交易情況進行監(jiān)管；對各有關(guān)證券的規(guī)則提出制定和修改建議；有權(quán)對參與證券交易的公司和證券交易所的營業(yè)行為進行檢查審核；決定對證券報價的承認或撤銷，在一定范圍內(nèi)確定傭金的標準；還可對證券交易所的交易程序做出決定；確保 上市公司 及時、準確披露相關(guān)信息資料，證券交易所委員會是法國政府對證券市場監(jiān)管的最重要機構(gòu)。

證券經(jīng)紀人協(xié)會和證券交易所協(xié)會均為行業(yè)自律機構(gòu)。其中，證券經(jīng)紀人協(xié)會是由全國證券交易所的經(jīng)紀人組成，主要職權(quán)包括：組織實施證券市場交易的監(jiān)督管理；監(jiān)管協(xié)會成員和證券經(jīng)紀人的日常經(jīng)營活動；審查 申請 上市公司的資料，并將審查意見提交證券交易所委員會通過；稽核檢查和懲處證券經(jīng)紀人的違法行為。證券交易所協(xié)會的主要職責是向證券交易所監(jiān)管委員會提供咨詢，并監(jiān)督證券經(jīng)紀人的活動。

二、我國證券自律監(jiān)管體制的缺陷

經(jīng)過多次改革，目前我國證券市場監(jiān)管體制基本上形成了以

2、政府型構(gòu)了交易所的內(nèi)部規(guī)則，控制了交易所的經(jīng)營大權(quán)。我國交易所的大小規(guī)則絕大多數(shù)都是由政府決策的，如t+1制度、漲停板制度等，均是在證監(jiān)會的授意下建立的；又如對于 上市公司 上市 申請 的審核批準權(quán)，發(fā)達國家一般都是由交易所決定，但我國卻是證監(jiān)會在行使?？傊?，對于 證券 交易所的日常事務(wù)，基本上是證監(jiān)會直接控制和指揮，交易所自律缺乏自主性導(dǎo)致自律監(jiān)管的優(yōu)勢無法發(fā)揮。

3、交易所自律監(jiān)管權(quán)力不足，受政府影響較深。實踐中，我國的證券交易所身處一線卻沒有足夠的監(jiān)管權(quán)，對一些重大違規(guī)行為如中科事件、銀廣廈造假案顯得無能為力。由于交易所自主性制定監(jiān)管規(guī)則受線，其自身亦無法自主創(chuàng)造自律監(jiān)管權(quán)力，導(dǎo)致了一些原本由證券交易所自主享有的監(jiān)管權(quán)力受到政府的侵蝕。

三、完善我國證券自律監(jiān)管體制的建議