托管申請(qǐng)書精選(九篇)

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第1篇：托管申請(qǐng)書范文

第二條出口退稅專項(xiàng)貸款(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)貸款)，是指以國(guó)稅部門審核確認(rèn)后的出口企業(yè)應(yīng)退未退稅額作為還款保證，由市中小企業(yè)貸款擔(dān)保有限公司(以下稱擔(dān)保公司)承擔(dān)保證責(zé)任，銀行對(duì)出口企業(yè)發(fā)放的短期流動(dòng)資金貸款。

專項(xiàng)貸款是出口退稅賬戶托管貸款的一種形式，企業(yè)或商業(yè)銀行可按照銀發(fā)[)276號(hào)文件要求，自主選擇其他形式的出口退稅賬戶托管貸款業(yè)務(wù)。

第三條專項(xiàng)貸款是商業(yè)性貸款，由財(cái)政部門協(xié)調(diào)、外經(jīng)貿(mào)部門協(xié)助、國(guó)稅部門配合、銀行和擔(dān)保公司具體操作，貸款銀行自主審查、自主發(fā)放，遵循“財(cái)政協(xié)調(diào)、銀稅貿(mào)配合，稅款質(zhì)押、中介擔(dān)保、專戶管理、逐筆審核、循環(huán)周轉(zhuǎn)、封閉運(yùn)行、安全收貸”的原則。

第四條專項(xiàng)貸款對(duì)象為近年來生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常、財(cái)務(wù)制度健全、有良好信譽(yù)、且末發(fā)生過逃廢銀行債務(wù)、套匯騙匯、出口騙稅問題的各類出口企業(yè)。

第五條各商業(yè)銀行均可從事專項(xiàng)貸款業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行從事專項(xiàng)貸款業(yè)務(wù)事前應(yīng)當(dāng)告知市財(cái)政局。

第六條出口企業(yè)辦理專項(xiàng)貸款的程序：

(一)在同意發(fā)放專項(xiàng)貸款的銀行開立出口退稅專用帳戶。如專用帳戶原在其他銀行開立的，應(yīng)當(dāng)填寫《出口退稅專用賬戶變更申請(qǐng)書》(式樣附后)，辦理退稅專用賬戶轉(zhuǎn)移手續(xù)；

(二)向國(guó)稅部門申請(qǐng)出具《應(yīng)退未退稅款證實(shí)書》；

(三)持貸款申請(qǐng)書和《應(yīng)退未退稅款證實(shí)書》向擔(dān)保公司和商業(yè)銀行申請(qǐng)貸款。貸款申請(qǐng)書主要內(nèi)容包括：企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、出口退稅總體情況、申請(qǐng)貸款的原因及金額。

第七條專項(xiàng)貸款在符合《貸款通則》及銀行信貸管理規(guī)定的前提下，擔(dān)保公司和貸款銀行對(duì)符合條件的專項(xiàng)貸款，必須在2個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)擔(dān)保和貸款手續(xù)，并確保在辦結(jié)手續(xù)的當(dāng)日，貸款資金到達(dá)出口企業(yè)帳戶。貸款發(fā)放原則上以出口企業(yè)應(yīng)退未退稅額為限，貸款期限由銀企雙方協(xié)商確定，原則上不超過9個(gè)月。

第八條專項(xiàng)貸款辦理到位后，擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)將貸款協(xié)議和貸款借款憑證(復(fù)印件)送交國(guó)稅部門；出口企業(yè)將該專項(xiàng)貸款還清后，應(yīng)當(dāng)將還款憑證復(fù)印件送交國(guó)稅部門，國(guó)稅部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理退稅帳戶變更、核對(duì)、核銷等事項(xiàng)。

國(guó)稅部門應(yīng)當(dāng)確?！稇?yīng)退未退稅額證實(shí)書》中注明的應(yīng)退未退稅額，退稅時(shí)退入該專用帳戶。

第九條專項(xiàng)貸款利率按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，同級(jí)財(cái)政對(duì)所形成的貸款利息按一定比例給予貼息，年按30％補(bǔ)給，以后逐步增加到60％。擔(dān)保公司在為出口企業(yè)辦理專項(xiàng)貸款擔(dān)保時(shí)，免收風(fēng)險(xiǎn)保證金。

第十條出口退稅專戶實(shí)行封閉管理，退稅款劃入專用帳戶后，只允許用于歸還專項(xiàng)貸款本息，在專項(xiàng)貸款和其他出口退稅帳戶托管貸款本息末還清前，未經(jīng)貸款銀行同意，國(guó)稅部門不予辦理出：退稅專用帳戶轉(zhuǎn)移手續(xù)(國(guó)家有關(guān)法律有特殊規(guī)定的除外)。因出口退稅指標(biāo)限制，造成不能按期還款的，貸款企業(yè)應(yīng)在貸款到期日前15天，向貸款銀行和擔(dān)保公司提出貸款展期申請(qǐng)，并辦理展期手續(xù)。

第2篇：托管申請(qǐng)書范文

第一條目的和依據(jù)

為規(guī)范和加強(qiáng)本市非上市股份有限公司股權(quán)管理工作，維護(hù)非上市股份有限公司及其股東的*法權(quán)益，根據(jù)**市人民政府《關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)實(shí)行集中登記托管的通知》（*政[20**]96號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。

第二條釋義

本辦法所稱的股權(quán)托管，是指以經(jīng)依法登記注冊(cè)，并經(jīng)**市產(chǎn)權(quán)交易中心認(rèn)定的股權(quán)托管服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下稱托管交易所）作為具有公信力的托管機(jī)構(gòu)，接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股東名冊(cè)、辦理股權(quán)登記托管、提供股權(quán)托管服務(wù)的活動(dòng)。

本辦法所稱的托管公司，是指委托托管交易所進(jìn)行股權(quán)登記托管的非上市股份有限公司。

本辦法所稱的轉(zhuǎn)讓鑒證，是指托管公司的國(guó)有股權(quán)在托管交易所辦理股權(quán)變更登記之前，應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部第3號(hào)令）、《**市產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（*政[19*]124號(hào)）的規(guī)定，接受**市產(chǎn)權(quán)交易中心對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序和股權(quán)轉(zhuǎn)讓*同的審查，公布轉(zhuǎn)讓信息，公開掛牌交易，最終出具產(chǎn)權(quán)交易憑證的過程。

第三條股權(quán)托管原則

股權(quán)托管應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、整體托管和規(guī)范運(yùn)行的原則。

第四條托管交易所

托管交易所是依法設(shè)立的，具有普遍社會(huì)公信力的股權(quán)登記托管服務(wù)機(jī)構(gòu)。托管交易所接受非上市公司及其股東委托，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)，開展與股權(quán)管理、股份轉(zhuǎn)讓、股權(quán)融資相關(guān)的各項(xiàng)工作，促進(jìn)各類股權(quán)*理流動(dòng)，保護(hù)投資者和股東的正當(dāng)權(quán)益。

托管交易所應(yīng)當(dāng)為股權(quán)托管的安全運(yùn)行提供完善的場(chǎng)所設(shè)施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。

托管交易所應(yīng)當(dāng)作好國(guó)有股權(quán)登記托管的統(tǒng)計(jì)工作，與市國(guó)有資產(chǎn)管理部門和產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室建立信息互通制度，將登記托管的國(guó)有股權(quán)于每季度末向以上部門報(bào)告；遇重大情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

托管交易所應(yīng)當(dāng)將經(jīng)有關(guān)部門審核過的股權(quán)托管操作細(xì)則、業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，在托管交易所的工作場(chǎng)所或信息平臺(tái)公示。

第五條托管交易所的業(yè)務(wù)范圍

（一）股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)。包括股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)凍結(jié)登記、股權(quán)注銷登記（股權(quán)登記終止）等。

（二）股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)。包括股份權(quán)益分派、股權(quán)托管證掛失、股份查詢、股權(quán)管理信息披露、專業(yè)咨詢等。

托管交易所應(yīng)當(dāng)以接受托管公司委托，辦理股權(quán)初始登記為前提，開展其他股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)和股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)。

第六條股東名冊(cè)管理

托管公司自備的股東名冊(cè)在登記托管后，應(yīng)與托管交易所管理的股東名冊(cè)保持一致。托管交易所負(fù)責(zé)對(duì)托管公司的股東名冊(cè)進(jìn)行管理，并有義務(wù)向托管公司提供準(zhǔn)確、完整的股東名冊(cè)。

托管交易所應(yīng)當(dāng)在完成股權(quán)初始登記后，及時(shí)將初始登記股東名冊(cè)與該托管公司注冊(cè)地的工商行政管理部門核實(shí)；應(yīng)當(dāng)于每年的1月15日前，集中將上一年度托管公司股東名冊(cè)向工商行政管理部門核對(duì)并作為企業(yè)年度檢驗(yàn)的參考依據(jù)。

第二章股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)

第一節(jié)股權(quán)初始登記

第七條股權(quán)初始登記是托管公司股權(quán)在托管交易所的首次登記。股權(quán)初始登記由托管公司向托管交易所申請(qǐng)，集中統(tǒng)一辦理。

第八條股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括：托管公司基本情況、股東姓名或名稱、股東住所、持股數(shù)額、股權(quán)性質(zhì)、股權(quán)托管證編號(hào)、聯(lián)系電話等。

第九條股權(quán)初始登記的程序包括：提出申請(qǐng)、受理審核、簽訂股權(quán)登記托管協(xié)議、登記辦理和返回回執(zhí)五個(gè)階段。

第十條托管交易所與托管公司簽訂股權(quán)托管協(xié)議后，托管交易所根據(jù)托管公司提供的原始股東名冊(cè)對(duì)股權(quán)歸屬進(jìn)行確認(rèn)，為托管公司的股東發(fā)放股權(quán)托管證，在股權(quán)托管系統(tǒng)內(nèi)為股東設(shè)置股權(quán)帳戶，為股東代辦銀行資金帳戶。托管交易所編制新的股東名冊(cè)提交托管公司，托管公司聲明無異議后，托管交易所辦結(jié)公告。

第十一條辦理股權(quán)初始登記應(yīng)提交下列文件資料：

（一）公司股權(quán)登記托管申請(qǐng)書；

（二）公司董事會(huì)關(guān)于股權(quán)登記托管的決議；

（三）股份公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（四）公司基本情況登記表；

（五）公司原始股東名冊(cè)；

（六）公司在注冊(cè)地工商行政管理部門登記的股東信息資料；

（七）公司章程復(fù)印件；

（八）經(jīng)過工商行政管理部門年檢的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（九）公司最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（十）股權(quán)確認(rèn)法律意見書（股權(quán)明晰的除外）；

（十一）法定代表人身份證明、身份證復(fù)印件；

（十二）公司授權(quán)委托書及受托人身份證復(fù)印件；

（十三）其他需要說明的事項(xiàng)。

第十二條股權(quán)托管證應(yīng)當(dāng)記載下列內(nèi)容：

（一）托管公司名稱；

（二）股權(quán)托管證編號(hào)、股東名稱或姓名、工商注冊(cè)或身份證號(hào)碼；

（三）股東編碼、股權(quán)性質(zhì)和數(shù)量；

（四）凍結(jié)情況、送配股情況、分紅派息金額、日期；

（五）開戶日期；

（六）托管交易所公章；

（七）注意事項(xiàng)。

第二節(jié)股權(quán)變更登記

第十三條股權(quán)變更登記包括交易過戶變更登記和非交易過戶變更登記。

第十四條辦理股權(quán)變更登記應(yīng)提交下列文件資料：

（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記申請(qǐng)書；

（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；

（三）轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)托管證；

（四）反映受讓方基本情況的有關(guān)資料；

（五）依法在公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記所需的其他資料。

第十五條交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更；

（二）股權(quán)置換變更；

（三）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更。

第十六條非交易過戶變更登記適用于下列情況：

（一）增資減資股權(quán)變更；

（二）遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更；

（三）離婚分割股權(quán)變更；

（四）贈(zèng)與股權(quán)變更和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行所發(fā)生的股權(quán)變更。

第十七條國(guó)有股權(quán)在掛牌轉(zhuǎn)讓之前，應(yīng)在托管交易所辦理股權(quán)登記托管。受股東委托，托管交易所可以已托管股權(quán)的掛牌轉(zhuǎn)讓，為出示產(chǎn)權(quán)交易憑證的交易雙方辦理股權(quán)變更登記，并及時(shí)報(bào)請(qǐng)公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記，其中涉及國(guó)有股權(quán)的須同時(shí)上報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理部門。

第三節(jié)股權(quán)質(zhì)押登記

第十八條股東以其*法持有的股權(quán)質(zhì)押，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押*同，并向托管交易所申請(qǐng)辦理股權(quán)質(zhì)押登記。質(zhì)押*同自股權(quán)質(zhì)押登記之日起生效。托管交易所對(duì)質(zhì)押的股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。

第十九條辦理股權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)提交下列文件資料：

（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請(qǐng)書；

（二）出質(zhì)方出具質(zhì)押登記聲明書；

（三）雙方簽訂的質(zhì)押協(xié)議；

（四）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書；

（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（八）出質(zhì)方股權(quán)托管證原件及復(fù)印件；

（九）出質(zhì)方須出具股權(quán)所在公司董事會(huì)同意出質(zhì)的決議；

（十）出質(zhì)股份如是國(guó)家股的，還須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。

第二十條擔(dān)保期限到期，解除質(zhì)押登記。股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理擔(dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。

第二十一條質(zhì)權(quán)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后，到托管交易所辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

第四節(jié)股權(quán)凍結(jié)登記

第二十二條股權(quán)凍結(jié)登記適用于以下情況：

（一）已辦理質(zhì)押登記，并在質(zhì)押期限內(nèi)的股權(quán)；

（二）因股權(quán)托管證掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)；

（三）帶期權(quán)性質(zhì)的股權(quán)；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的不符*轉(zhuǎn)讓條件的股權(quán)；

（五）人民法院裁定凍結(jié)的股權(quán)。

第五節(jié)股權(quán)登記的終止

第二十三條股權(quán)登記的終止適用于以下情況：

(一)托管公司與持有本公司股份的其他公司*并；

(二)托管公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散；

(三)托管公司破產(chǎn)終結(jié)；

(四)股權(quán)登記托管*同期限屆滿并不再續(xù)辦托管；

(五)托管公司轉(zhuǎn)上市公司。

第三章股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)

第一節(jié)股份權(quán)益分派

第二十四條托管公司委托托管交易所分紅派息的，應(yīng)當(dāng)與托管交易所簽訂委托協(xié)議，將分派方案提交托管交易所，并在分紅派息日前將足額資金劃入托管交易所指定的銀行賬戶。托管交易所應(yīng)當(dāng)按委托協(xié)議的約定，將分紅派息的資金劃入股東資金賬戶或股東指定的銀行賬戶。

第二節(jié)股權(quán)托管證掛失

第二十五條股東遺失股權(quán)托管證，應(yīng)當(dāng)持有效證件到托管交易所及時(shí)辦理掛失手續(xù)。托管交易所應(yīng)當(dāng)依申請(qǐng)受理掛失，即時(shí)辦理股權(quán)凍結(jié)。

第二十六條托管交易所為股東重新開設(shè)股權(quán)托管證和股東資金賬戶的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注銷原股權(quán)托管證和股東資金賬戶。

第二十七條股東遺失股權(quán)托管證未按前款規(guī)定向托管交易所申請(qǐng)掛失、辦理股權(quán)凍結(jié)而造成損失的，托管交易所不承擔(dān)責(zé)任。但托管交易所應(yīng)當(dāng)向股東和有關(guān)部門提供相關(guān)資料，以便進(jìn)行追償。

第三節(jié)股份查詢

第二十八條托管交易所應(yīng)當(dāng)提供下列股權(quán)查詢服務(wù)：

（一）托管公司查詢本公司的股東及股權(quán)；

（二）股東查詢其股權(quán)的過戶情況、分紅情況及公司的相關(guān)情況；

（三）經(jīng)股東同意，債權(quán)人或者利益相關(guān)方對(duì)股權(quán)進(jìn)行查證；

（四）司法機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的依法查詢。

第四節(jié)股權(quán)管理信息披露

第二十九條托管公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前，向托管交易所提交上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，并通過托管交易所信息平臺(tái)公開披露，內(nèi)容包括：

（一）財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況；

（二）前5名股東的名稱及持股數(shù)量；

（三）關(guān)聯(lián)交易情況；

（四）重大經(jīng)營(yíng)、訴訟等事項(xiàng)；

（五）其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。

第五節(jié)專業(yè)咨詢

第三十條托管交易所可以接受委托，提供與股權(quán)托管相關(guān)的咨詢服務(wù)。

第四章違規(guī)責(zé)任

第三十一條托管公司的違規(guī)責(zé)任

托管公司有下列情形之一的，托管交易所應(yīng)當(dāng)要求其限期改正：

（一）辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時(shí)，提供虛假、失實(shí)材料的；

（二）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未向托管交易所提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，或者提供虛假、失實(shí)報(bào)告的。

（三）未經(jīng)過托管交易所而擅自向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更、凍結(jié)和終止登記的。

托管公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十二條股東的違規(guī)責(zé)任

股東辦理股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)時(shí)，提供虛假、失實(shí)材料的，托管交易所應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十三條托管交易所的違規(guī)責(zé)任

托管交易所及其工作人員有下列行為之一的，由市國(guó)有資產(chǎn)管理部門和產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室予以查處：

（一）違反本辦法規(guī)定的；

（二）向有關(guān)部門隱瞞應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況，或者提供虛假、失實(shí)資料的。

（三）參與股權(quán)交易；

（四）擅自對(duì)托管公司的股權(quán)價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字或者資料。

托管交易所因工作疏忽、操作不當(dāng)或者違規(guī)行為造成托管公司或者股東損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十四條相關(guān)部門職責(zé)

國(guó)有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)托管交易所的股權(quán)托管工作進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)督含國(guó)有股份的企業(yè)向托管交易所申請(qǐng)辦理股權(quán)登記托管。

產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室負(fù)責(zé)日常宣傳、解釋、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目嚴(yán)格把關(guān)。完善股權(quán)托管操作細(xì)則，努力推進(jìn)該項(xiàng)工作的全面開展。

工商行政管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督含國(guó)有股份的企業(yè)在依法設(shè)立的股權(quán)托管機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)登記托管，對(duì)未進(jìn)行登記托管的企業(yè)，其國(guó)有股權(quán)的變更不予辦理。

監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)登記托管交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)不按規(guī)定登記托管交易，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的進(jìn)行查處，并追究有關(guān)人員的紀(jì)律責(zé)任。

第三十五條托管交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制訂股權(quán)托管的操作細(xì)則和業(yè)務(wù)流程，并報(bào)產(chǎn)權(quán)交易管理辦公室審核備案。

第三十六條市屬國(guó)有獨(dú)資公司以及有限責(zé)任公司的國(guó)有股權(quán)、依法可辦理登記托管的其他性質(zhì)的股權(quán)或相關(guān)權(quán)益，參照本實(shí)施辦法進(jìn)行登記托管。

第3篇：托管申請(qǐng)書范文

“入托了?！?/p>

近來，類似的對(duì)話成了大足區(qū)五金工業(yè)園區(qū)里企業(yè)老板之間流行的問候語。

這種現(xiàn)象源于重慶針對(duì)中小企業(yè)推行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)模式。

發(fā)展之殤

2007年3月的一天，重慶華浩冶煉有限公司董事長(zhǎng)辦公室。

“什么？我們成了被告，說我們侵犯專利權(quán)。那原本就是屬于我們的技術(shù)！”董事長(zhǎng)王緒其拍著桌子怒吼。

原來，華浩公司的一名下崗職工開了一家粉沫廠，在把華浩公司生產(chǎn)有色金屬粉末產(chǎn)品的技術(shù)申請(qǐng)了專利后，反過來狀告華浩公司侵犯他的專利權(quán)。

官司輸了，華浩公司為此賠付了38萬元。

“這感覺，就像自己的娃兒被別人抱起跑了不說，自己還被捅了一刀，真是身心俱損?！闭驹隰虢瓍^(qū)三江鎮(zhèn)的山頭上，俯瞰依三江河而建的原重慶冶煉廠整個(gè)廠區(qū)，王緒其心中不禁生出一陣悲涼。

在重慶，吃過專利虧的，并不只是華浩公司一家。

“渝企的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)曾經(jīng)一度低得可怕?！敝貞c市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)袁杰一聲嘆息。時(shí)至今日，仍有不少企業(yè)抱著“酒香不怕巷子深”的老觀念，重生產(chǎn)、輕創(chuàng)牌。所以，企業(yè)的核心技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先獲得專利授權(quán)的事件幾乎每年都有。

2007年的侵權(quán)案，給了王緒其一個(gè)教訓(xùn)：企業(yè)必須重視專利保護(hù)。

然而，王緒其也有說不出的苦衷。

我國(guó)目前有超過65％的發(fā)明專利和超過80％的新產(chǎn)品都來自中小企業(yè)。然而，絕大多數(shù)的中小企業(yè)卻沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門。

目前，企業(yè)向國(guó)家專利局申請(qǐng)專利，除了要提交申請(qǐng)書、專利說明書等一攬子文件外，申請(qǐng)的時(shí)間也得八個(gè)月至兩年不等。此外，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、評(píng)估時(shí)，必須找相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)操作，但目前社會(huì)上此類機(jī)構(gòu)太少，且良莠不齊。對(duì)于普遍缺乏信息和專利管理人才的中小型企業(yè)來說，這些情況就像一道道門檻，阻礙著企業(yè)的發(fā)展。

誰能幫助中小企業(yè)越過這一道道門檻？

企業(yè)“入托”

2009年2月的一天，大足工業(yè)園區(qū)鄧氏廚具制造有限公司。

“總經(jīng)理，專利申請(qǐng)的專業(yè)性很強(qiáng)，我們聘請(qǐng)一位員工專門從事專利的申請(qǐng)工作吧。”助理向總經(jīng)理鄧修建匯報(bào)。

“我們一年申請(qǐng)的專利最多幾件，有時(shí)一年都沒有專利可申請(qǐng)，要是招聘一個(gè)員工，一年成本就得多出好幾萬元，耗不起。”坐在靠背椅上的鄧修建思考片刻后說。

鄧氏廚具制造有限公司面臨的問題，是重慶眾多中小企業(yè)的一個(gè)縮影。

“企業(yè)沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就沒有未來，我們必須突破中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理難這個(gè)瓶頸?！?011年，重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的領(lǐng)導(dǎo)開始思考如何破解這個(gè)難題。

此時(shí)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合國(guó)家工業(yè)和信息化部共同了《中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作指南》，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣中小企業(yè)集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作。

但是，對(duì)于重慶的企業(yè)和政府部門工作人員來說，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管”還是一個(gè)新鮮事物。

“江浙等地中小企業(yè)較多，這些地區(qū)對(duì)中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管開展得比較早，有經(jīng)驗(yàn)，不如我們到這些地方去‘取經(jīng)’?！庇腥私ㄗh。

隨后，重慶市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相繼派人到江浙、北京等地學(xué)習(xí)取經(jīng)。

什么是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管”？

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管是指將企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求與中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)合，中介機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，接受企業(yè)委托，代辦所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)，包括咨詢、申請(qǐng)、維護(hù)、維權(quán)、經(jīng)營(yíng)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)針對(duì)不同企業(yè)的個(gè)性化需求，分別提供專利與商標(biāo)申請(qǐng)、專利信息分析、專利運(yùn)營(yíng)、專利侵權(quán)預(yù)警、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)、維權(quán)打假、戰(zhàn)略規(guī)劃、咨詢培訓(xùn)等不同類型的托管‘套餐’。”回到重慶后，袁杰就不斷向人講解。

隨后，重慶開始如法炮制，并選取九龍坡區(qū)摩托車中小企業(yè)集聚區(qū)、涪陵區(qū)金渠孵化園、大渡口區(qū)建橋工業(yè)園區(qū)和大足區(qū)五金工業(yè)園區(qū)及四家托管服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn)。

從此，重慶正式開啟“入托”。

專利布局

有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略逐漸明晰起來。

“我們生產(chǎn)的一款甲板鋸產(chǎn)品想申請(qǐng)海外專利。”重慶明友鋼具制造有限公司董事長(zhǎng)陳明友走進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管中介機(jī)構(gòu)重慶前沿專利事務(wù)所所長(zhǎng)郭云的辦公室。

“這款產(chǎn)品不但能在國(guó)內(nèi)銷售，而且能夠進(jìn)軍海外市場(chǎng)，因此希望在海外同步申請(qǐng)專利?！标惷饔褜?duì)郭云表明自己的想法。

“在一個(gè)國(guó)家申請(qǐng)一項(xiàng)專利，動(dòng)輒需要一二十萬元。如果在世界各地同時(shí)申請(qǐng)，對(duì)公司而言將是一筆極大的開支。你們還是先在企業(yè)進(jìn)軍的海外目標(biāo)市場(chǎng)印度尼西亞申請(qǐng)吧。”郭云建議。

陳明友接受了托管機(jī)構(gòu)給出的建議，在印尼提出專利申請(qǐng)。

在托管機(jī)構(gòu)的幫助下，明友公司先后有九項(xiàng)專利獲得授權(quán)，有五項(xiàng)專利在受理中，還有四項(xiàng)專利正在積極申報(bào)中。公司所有專利都已經(jīng)應(yīng)用到生產(chǎn)中，新專利的研發(fā)涉及小五金、熱處理等專業(yè)領(lǐng)域。

明友公司還申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案。海關(guān)在對(duì)進(jìn)出口貨物實(shí)施監(jiān)管時(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯明友公司在海關(guān)總署備案的專利權(quán)，就會(huì)立即通知明友公司，并阻擋侵權(quán)產(chǎn)品出入境。

如今，陳明友在與印尼客商談價(jià)的時(shí)候，因擁有專利許可，其價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于本地生產(chǎn)的其他同類產(chǎn)品。

“有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管后，我們將專業(yè)的業(yè)務(wù)外包給中介機(jī)構(gòu)辦理，企業(yè)省錢、省心、省力?！标惷饔颜f。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管燃起了許多中小企業(yè)的雄心壯志，這些企業(yè)有意識(shí)地開始了專利布局。

第4篇：托管申請(qǐng)書范文

_____公司合同授權(quán)委托管理辦法

年　月　日(　 )法合委字第　號(hào)

1.對(duì)外簽訂合同，需要辦理授權(quán)委托手續(xù)的，適用本辦法。

2.授權(quán)委托由法律顧問室歸口管理。凡是程序性的授權(quán)，由法律顧問室決定;屬于簽訂合同等實(shí)體性授權(quán)，由法律顧問室報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后辦理。(此條可以細(xì)化到具體事務(wù))

3.授權(quán)委托辦理程序：

3.1經(jīng)辦人向法律顧問室提出申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括申請(qǐng)人姓名、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期限、用途等(附件一)。

3.2法律顧問室根據(jù)經(jīng)辦人的申請(qǐng)，經(jīng)審查符合條件的，辦理授權(quán)手續(xù);不符合條件的，應(yīng)說明情況并要求經(jīng)辦人補(bǔ)充。

(可以增加對(duì)被委托人的資格審查的內(nèi)容)

4.授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)編號(hào)登記，委托書由存根、正本兩部分組成。存根留法律顧問室備查，正本交被委托人作為人的法律依據(jù)(附件二)。

5.被委托人在辦理完委托事項(xiàng)后，應(yīng)向法律顧問室提出工作報(bào)告。該工作報(bào)告的內(nèi)容包括授權(quán)事項(xiàng)、辦理情況、委托書是否收回或者交給對(duì)方等。該工作報(bào)告應(yīng)附在授權(quán)委托書的存根上備查。

6.被委托人在辦理具體委托事務(wù)時(shí)，如果確有必要為授權(quán)以外的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先請(qǐng)示總經(jīng)理，經(jīng)總經(jīng)理同意后方可進(jìn)行;其委托手續(xù)可以后補(bǔ)。

7.如果被委托人未完成委托事項(xiàng)，或者超越委托權(quán)限簽訂了合同或者其他法律事務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法律顧問室報(bào)告;法律顧問室要將情況寫成請(qǐng)示，報(bào)總經(jīng)理。

8.因被委托人的越權(quán)行為導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

9.法律顧問室應(yīng)定期檢查被委托人辦理事務(wù)的情況，發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)糾正，防止造成經(jīng)濟(jì)損失。

10.本辦法經(jīng)董事會(huì)討論通過，由總經(jīng)理施行。

11.本辦法自　年　月　日施行。

附件一

授權(quán)委托申請(qǐng)書

法律顧問室：

茲有我部門_____同志，因與_____公司洽談_____項(xiàng)目(寫明要做的事項(xiàng))，需要辦理授權(quán)委托書，期限自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。權(quán)限為談判并簽訂合同。

特此申請(qǐng)，請(qǐng)予辦理。

_____公司_____部(負(fù)責(zé)人簽字)

年 月　日

附件二

授權(quán)委托書

()授字第號(hào)(存根)

茲授權(quán)_____(經(jīng)辦人)代表本公司就_______________(具體事項(xiàng))進(jìn)行談判，簽訂合同。

有效期限為_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。

被委托人：(簽字)

辦理人：(簽字)

年　月　日

授權(quán)委托書(交被委托人)

茲授權(quán)_____(經(jīng)辦人)代表本公司就______________________________(具體事項(xiàng))進(jìn)行談判，簽訂合同。

此授權(quán)的有效期限為_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。本公司對(duì)__________(經(jīng)辦人)的行為負(fù)責(zé)。

法定代表人：(印章)

第5篇：托管申請(qǐng)書范文

乙方：_______（證券公司）

丙方：___________________

一、_________（以下稱借款人）向_________銀行_________分（支行）申請(qǐng)貸款，丙方同意為此提供保證擔(dān)保。

二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金帳戶及其下掛的證券帳戶內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保：資金帳戶：_________；證券帳戶：_________（上述帳戶如與所附資金及證券對(duì)帳單上記載不一致，以資金及證券對(duì)帳單為準(zhǔn)）。

三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金帳戶及證券帳戶進(jìn)行監(jiān)管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其帳戶進(jìn)行監(jiān)管。

四、乙方對(duì)上述資金帳戶及證券帳戶在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。

五、如甲方上述帳戶內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬元（即警戒線），甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質(zhì)押資金帳戶辦理資金劃出，不得為該資金帳戶下掛的證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易、銷戶等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

七、監(jiān)管期間，甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。

八、甲方不可撤銷地同意：如甲方帳戶內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬元（即平倉(cāng)線），丙方有權(quán)指示乙方賣出甲方證券帳戶內(nèi)證券并禁止甲方基于上述帳戶的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理，但不承擔(dān)證券賣出過程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的損失。

九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券帳戶內(nèi)證券并扣劃甲方資金帳戶內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的帳戶。乙方同意予以辦理。

十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書后，應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。

十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù)，丙方應(yīng)及時(shí)書面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。

十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議附件。

十三、本協(xié)議一式三份，自簽約時(shí)即時(shí)生效。

甲方：_________（蓋章）　乙方：_________（蓋章）

法定代表人：___（簽字）　負(fù)責(zé)人：_______（簽字）

_________年____月____日　_________年____月____日

丙方：_________（蓋章）

第6篇：托管申請(qǐng)書范文

2006年1月24日，大鵬證券被深圳市中級(jí)法院判令破產(chǎn)還債，成為繼大連證券、佳木斯證券之后第三家進(jìn)入破產(chǎn)程序的券商。

就在一年前的這一天，這家券商因挪用巨額客戶保證金而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令關(guān)閉。在隨后的行政清算中，大鵬證券被證實(shí)挪用了高達(dá)96.5%的客戶保證金，缺口達(dá)15.23億元。兩個(gè)月后，負(fù)責(zé)清算的中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告揭示：截至2005年1月14日被托管時(shí)，大鵬證券總資產(chǎn)為32.35億元，總負(fù)債為60.14億元，所有者權(quán)益為-27.78億元。

正是前述嚴(yán)重資不抵債的事實(shí)，使得證監(jiān)會(huì)在2005年10月批準(zhǔn)了行政清算組關(guān)于大鵬證券司法破產(chǎn)的提議。此后，行政清算組正式向深圳市中院申請(qǐng)大鵬證券破產(chǎn)，后者最終宣告這家券商破產(chǎn)。

自2002年8月鞍山證券被撤銷至今，證監(jiān)會(huì)已處置了19家問題券商，但進(jìn)入司法破產(chǎn)程序者僅只三家。個(gè)中原因，一是因?yàn)閲?guó)內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)向來缺乏明確的法律依據(jù)，1988年起試行的企業(yè)破產(chǎn)法僅對(duì)“全民所有制企業(yè)”生效，且無相應(yīng)實(shí)施細(xì)則；二則由于國(guó)內(nèi)金融企業(yè)的特殊性，在因危機(jī)爆發(fā)而被行政關(guān)閉后，往往需要?dú)v經(jīng)漫長(zhǎng)而繁復(fù)的債權(quán)清償過程。在這一“前置性行政處置”尚未妥善完成前，問題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入司法破產(chǎn)實(shí)則缺乏可行性。

在大鵬證券之前，首家破產(chǎn)券商大連證券雖早在2003年6月即被當(dāng)?shù)胤ㄔ号辛钇飘a(chǎn)，但至今尚未走完破產(chǎn)程序。佳木斯證券早自2003年11月就被關(guān)閉，但直至2005年11月才正式進(jìn)入破產(chǎn)程序。由是，大鵬證券未來破產(chǎn)清算是否順?biāo)欤惺俏粗獢?shù)。

《財(cái)經(jīng)》獲悉，在宣告大鵬證券破產(chǎn)后，深圳中院已指定廣東圣天平律師事務(wù)所、廣東晟典律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所、深圳鵬城會(huì)計(jì)事務(wù)所組成破產(chǎn)清算小組，預(yù)計(jì)今年5月10日在深圳中院召開第一次債權(quán)人大會(huì)。

緊急清算

去年1月14日，大鵬證券被長(zhǎng)江證券托管；1月18日，由中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的清算組進(jìn)駐大鵬證券。這是首家會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)證券公司行政清算。

被關(guān)閉前，大鵬證券已向中央登記結(jié)算公司透支數(shù)億元，同時(shí)挪用大量客戶保證金以償還機(jī)構(gòu)客戶的委托理財(cái)本息。在托管組進(jìn)駐時(shí)，大鵬證券可動(dòng)用的客戶保證金僅余5000余萬元，令托管組和清算組面臨巨大的支付壓力。

為此，長(zhǎng)江證券準(zhǔn)備了8000萬元備付資金，同時(shí)規(guī)定5萬元以上的提款必須預(yù)約，以此保證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營(yíng)。在這種情形下，中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所也必須加快完成對(duì)保證金缺口的核定。2005年2月底，中審即提交了審計(jì)報(bào)告，據(jù)此向央行申請(qǐng)?jiān)儋J款。長(zhǎng)江證券組成的托管組則同步啟動(dòng)第三方獨(dú)立存管，這也是央行發(fā)放再貸款的前提條件。

2005年4月，央行批準(zhǔn)了大鵬證券的再貸款申請(qǐng)，再貸款資金分批到位，其中3億元用于客戶應(yīng)急提款，這才緩解了營(yíng)業(yè)部的提款壓力。

經(jīng)清算審計(jì)，大鵬證券未分配利潤(rùn)為-49.1億元，這實(shí)際上是它的真實(shí)虧損。巨額虧損主要來自三方面：自營(yíng)和委托理財(cái)投資虧損、委托理財(cái)帶來的高利息負(fù)擔(dān)，以及市場(chǎng)下跌后出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)性虧損。

其中，自營(yíng)和委托理財(cái)?shù)耐顿Y虧損是重中之重。大鵬證券在五礦發(fā)展(上海交易所代碼：600058)等三只重倉(cāng)股上損失慘重。雖然公司在后期將所持五礦發(fā)展大部分股份拋出，但仍有較大損失。

在對(duì)大鵬證券31家營(yíng)業(yè)部的40多萬個(gè)賬戶中，中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所共清理出自營(yíng)賬戶、委托理財(cái)賬戶、融資賬戶、三方監(jiān)管賬戶和內(nèi)部管理賬戶等非正常賬戶1540個(gè)。清算組對(duì)每個(gè)賬戶的屬性進(jìn)行甄別，分類處理，并匯集涉案賬戶的全部資料，提交給證監(jiān)會(huì)稽查局成立的稽查組和深圳市公安局組成的公安專案組。

據(jù)悉，檢察機(jī)關(guān)將委托中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)大鵬證券操縱股票問題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，有可能對(duì)相關(guān)責(zé)任人以操縱股票罪提起公訴。目前，包括大鵬證券董事長(zhǎng)徐衛(wèi)國(guó)在內(nèi)的六名公司高管仍在被調(diào)查中。

為掩蓋虧損，大鵬證券曾于2002年3月成立大鵬資產(chǎn)管理公司，將虧損剝離至后者。根據(jù)大鵬證券關(guān)閉前的相關(guān)審計(jì)，2002年11月30日，大鵬證券將賬面值為26.19億元的自營(yíng)證券和11.47億元受托資產(chǎn)――總計(jì)近38億元的資產(chǎn)全部轉(zhuǎn)讓給大鵬資產(chǎn)管理公司。當(dāng)年末，后者只向大鵬證券支付了5％的首付款，其余部分則成為大鵬證券的應(yīng)收款，致使2002年大鵬證券的應(yīng)收賬款增至47億元。

這38億元打包至大鵬資產(chǎn)管理公司的應(yīng)收款，實(shí)際上就是大鵬證券歷年股票投資的成本，但由于轉(zhuǎn)至資產(chǎn)管理公司的賬面上而被掩蓋，大鵬證券的賬上只呈現(xiàn)出2億元左右的虧損。

有鑒于此，在大鵬證券關(guān)閉后的行政清算中，中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所也對(duì)其七家關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行了審計(jì)。至今，中審?fù)瓿闪?7項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)?！拔覀兤刚?qǐng)了法律顧問，每份審計(jì)報(bào)告都有司法鑒定?！敝袑彆?huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)楊池生對(duì)《財(cái)經(jīng)》說。

破產(chǎn)前提

在大鵬證券關(guān)閉后，行政清算組的職責(zé)也包括資產(chǎn)處置、解決員工安置問題等。

清算組首先對(duì)大鵬證券的投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行了快速整體轉(zhuǎn)讓。2005年1月底，國(guó)信證券以2000萬元的價(jià)格整體接收了大鵬證券投資銀行部，包括相關(guān)項(xiàng)目及工作人員。當(dāng)時(shí)大鵬證券有四個(gè)項(xiàng)目，國(guó)信證券以每個(gè)項(xiàng)目500萬元的價(jià)格簽訂協(xié)議。但由于新股發(fā)行和再融資遲遲不能啟動(dòng)，國(guó)信證券的出資尚未完全到位。

2005年6月，長(zhǎng)江證券出資約5000萬元購(gòu)買了大鵬證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。至當(dāng)年底，大鵬證券絕大多數(shù)營(yíng)業(yè)部已經(jīng)翻牌為“長(zhǎng)江證券”。

與此同時(shí)，清算組清查大鵬證券的資產(chǎn)線索，對(duì)現(xiàn)金、分類資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、對(duì)外投資、應(yīng)收賬款及關(guān)聯(lián)公司分別進(jìn)行清查，重點(diǎn)排查容易變現(xiàn)或被他人控制的資產(chǎn)。截至2005年9月底，清算組已清收大鵬證券總部現(xiàn)金資產(chǎn)1145萬元。

“大鵬證券能清收回多少資產(chǎn)現(xiàn)在還很難說，它拆借給幾家機(jī)構(gòu)的資金，可能要通過法律途徑來追索?！睏畛厣f。

在大鵬證券清算過程中，央行總計(jì)為其提供了超過19億元的再貸款，其中15億用于客戶保證金兌付，4億元用于收購(gòu)個(gè)人債權(quán)。此番大鵬證券進(jìn)入司法破產(chǎn)程序，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，央行19億再貸款債權(quán)只能作為普通債權(quán)，與其他債權(quán)人一起按照比例分配。

深圳中院有關(guān)人士表示，在破產(chǎn)還債過程中，大鵬證券的債權(quán)人僅能獲得小比例的受償，而大鵬證券的股東更將顆粒無收。據(jù)聞，之前與大鵬證券有委托理財(cái)業(yè)務(wù)的部分上市公司，已經(jīng)全額計(jì)提了投資損失。

證券公司的破產(chǎn)因涉及個(gè)人債權(quán)兌付、挪用客戶保證金缺口彌補(bǔ)等問題，被關(guān)閉之后往往要先經(jīng)過行政清算，解決一系列問題后才能進(jìn)入司法破產(chǎn)清算。目前，證券公司破產(chǎn)須先經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，再由最高人民法院批準(zhǔn)，地方法院才能受理。

大鵬證券行政清算組向深圳法院提交的破產(chǎn)申請(qǐng)書稱，證監(jiān)會(huì)已于2005年10月13日發(fā)函，同意清算組向法院申請(qǐng)大鵬證券破產(chǎn)。

破產(chǎn)申請(qǐng)書還稱，大鵬證券已經(jīng)完成了司法破產(chǎn)前的所有行政處置程序；對(duì)證券類資產(chǎn)處置完畢，平穩(wěn)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶；挪用客戶保證金的缺口已足額彌補(bǔ)，個(gè)人債權(quán)也已作甄別確認(rèn)，具體收購(gòu)方案、收購(gòu)資金已經(jīng)落實(shí)，對(duì)可能出現(xiàn)的問題也有了明確預(yù)案；完成了職工的妥善安置；在整個(gè)行政處置期間，未對(duì)債權(quán)人進(jìn)行個(gè)別清償；公安機(jī)關(guān)專案凍結(jié)的資產(chǎn)已全部解凍，所有賬簿已清理完畢，隨時(shí)可移交法院。

制度缺失

正是因?yàn)槿踢M(jìn)入司法破產(chǎn)程序需滿足多個(gè)條件，一些在兩年前就被關(guān)閉的證券公司至今未能進(jìn)入破產(chǎn)程序。例如2003年12月被撤銷的新華證券，就因債權(quán)確認(rèn)尚未完成，一直未能進(jìn)入破產(chǎn)程序。

專家一度呼吁，破產(chǎn)清算應(yīng)當(dāng)是解決問題券商的主要方式之一。但是，由于目前企業(yè)破產(chǎn)法還在修改當(dāng)中，金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的具體執(zhí)行程序，除依照1988年起實(shí)施的企業(yè)破產(chǎn)法、2003年最高法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)的司法解釋，以及民法中所提供的有關(guān)依據(jù)，其破產(chǎn)清算事實(shí)上缺少法律依據(jù)。

楊池生認(rèn)為，當(dāng)前應(yīng)盡快制定證券公司清算條例。“我們?cè)谇逅阒邪l(fā)現(xiàn)，關(guān)于清算的法律規(guī)定很少，有的方面甚至沒有規(guī)定。比如清算組有無權(quán)力凍結(jié)所謂的可疑賬戶？在發(fā)現(xiàn)公司資不抵債后，有無權(quán)利繼續(xù)出讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？比如股東和債權(quán)人權(quán)利如何保護(hù)、股東權(quán)利如何限制？又比如司法保護(hù)是否會(huì)引訟時(shí)效的中斷？等等?！?/p>

由于金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入司法破產(chǎn)阻力重重，以往問題券商大多都以行政清算方式收?qǐng)觥?/p>

2002年8月，首家被撤銷的鞍山證券在公司關(guān)閉之后，由央行沈陽分行成立的清算組進(jìn)行債權(quán)登記和資產(chǎn)清收，最終受償資產(chǎn)總額為6億余元。

鞍山證券清算組有關(guān)人士告訴《財(cái)經(jīng)》，2005年8月26日，鞍山證券債權(quán)人大會(huì)通過了財(cái)產(chǎn)分配方案，債權(quán)人最終同意了14％的償付率。

第7篇：托管申請(qǐng)書范文

第一條為了規(guī)范全國(guó)社會(huì)保障基金投資運(yùn)作行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱社?；穑┦侵溉珖?guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱理事會(huì)）負(fù)責(zé)管理的由國(guó)有股減持劃入資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會(huì)保障基金。

第三條社保基金投資運(yùn)作的基本原則是，在保證基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

第四條社?；鹳Y產(chǎn)是獨(dú)立于理事會(huì)、社?；鹜顿Y管理人、社?；鹜泄苋说馁Y產(chǎn)。

第五條財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部擬訂社?；鸸芾磉\(yùn)作的有關(guān)政策，對(duì)社?；鸬耐顿Y運(yùn)作和托管情況進(jìn)行監(jiān)督。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)人民銀行按照各自的職權(quán)對(duì)社?；鹜顿Y管理人和托管人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第二章理事會(huì)

第六條理事會(huì)負(fù)責(zé)管理社?；穑男幸韵侣氊?zé)：

（一）制定社?；鸬耐顿Y經(jīng)營(yíng)策略并組織實(shí)施。

（二）選擇并委托社?；鹜顿Y管理人、托管人對(duì)社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作和托管；對(duì)投資運(yùn)作和托管情況進(jìn)行檢查。

（三）負(fù)責(zé)社?；鸬呢?cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算，編制定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，起草財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（四）定期向社會(huì)公布社?；鹳Y產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

第七條理事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。對(duì)理事會(huì)的違法違規(guī)行為按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

第三章社?；鹜顿Y管理人

第八條本辦法所稱社保基金投資管理人是指依照本辦法第十條規(guī)定取得社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同受托運(yùn)作和管理社?；鸬膶I(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

第九條申請(qǐng)辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）在中國(guó)注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)具有基金管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

（二）基金管理公司實(shí)收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)需具備的最低資本規(guī)模另行規(guī)定。

（三）具有2年以上的在中國(guó)境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎，信譽(yù)較高。具有規(guī)范的國(guó)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)時(shí)間可不受此款的限制。

（四）最近3年沒有重大的違規(guī)行為。

（五）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。

（六）有與從事社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)投資人員。

（七）具有完整有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，內(nèi)設(shè)獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，并配備足夠數(shù)量的稱職的專業(yè)人員。

第十條社?；鹜顿Y管理人由理事會(huì)確定。申請(qǐng)社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)，需向理事會(huì)提交申請(qǐng)書以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)人是否滿足本辦法第九條規(guī)定的基本條件的意見。理事會(huì)成立包括足夠數(shù)量的獨(dú)立人士參加的專家評(píng)審委員會(huì)，參照公開招標(biāo)的原則對(duì)具備條件的社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)人進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)經(jīng)投票提出社?；鹜顿Y管理人建議名單，報(bào)理事會(huì)確定。評(píng)審辦法由理事會(huì)制定。評(píng)審辦法及評(píng)審結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十一條社保基金投資管理人履行下列職責(zé)：

（一）按照投資管理政策及社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同，管理并運(yùn)用社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資。

（二)建立社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（三）完整保存社?；鹞匈Y產(chǎn)的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告15年以上。

（四）編制社保基金委托資產(chǎn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，出具社保基金委托資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

（五）保存社保基金投資記錄15年以上。

（六）社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他職責(zé)。

第十二條有下列情形之一的，社?；鹜顿Y管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向理事會(huì)報(bào)告：

（一）社保基金資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值大幅度波動(dòng)。

（二）社保基金投資管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請(qǐng)破產(chǎn)或被申請(qǐng)破產(chǎn)。

（三）社?；鹜顿Y管理人涉及重大訴訟或者仲裁。

（四）社?；鹜顿Y管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員發(fā)生重大變動(dòng)。

（五）有可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)的價(jià)值受到重大影響的其他事項(xiàng)。

（六）委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

第十三條社?；鹜顿Y管理人應(yīng)適應(yīng)社保基金管理的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第十四條有下列情形之一的，社?；鹜顿Y管理人必須退任：

（一）社?；鹜顿Y管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換社?；鹜顿Y管理人符合社?；鹄?。

（三）托管人有充分理由認(rèn)為更換社?；鹜顿Y管理人符合社?；鹄娌⒄鞯美硎聲?huì)同意。

（四）財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為社?；鹜顿Y管理人不能繼續(xù)履行委托資產(chǎn)管理職責(zé)。

（五）社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他情形。

第十五條當(dāng)社?；鹜顿Y管理人更換或退任時(shí)，理事會(huì)必須盡快委任新投資管理人，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；新任投資管理人確定并履行職責(zé)后，原任投資管理人方可退任。

第十六條禁止社保基金投資管理人從事下列活動(dòng)：

（一）以社?；鸬拿x使用不屬于社?；鹈碌馁Y金從事投資活動(dòng)，或以他人的名義使用屬于社保基金名下的資金從事投資活動(dòng)。

（二）不公平地對(duì)待社保基金賬戶的資產(chǎn)。

（三）挪用社?；鸬奈匈Y產(chǎn)。

（四）從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

（五）用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易。

（六）法律、法規(guī)和社保基金委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。

第四章社?；鹜泄苋霜?/p>

第十七條本辦法所稱社?；鹜泄苋耸侵赴凑毡巨k法第十九條規(guī)定取得社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同安全保管社?；鹳Y產(chǎn)的商業(yè)銀行。

第十八條申請(qǐng)辦理社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）設(shè)有專門的基金托管部。

（二）實(shí)收資本不少于80億元。

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。

（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。

（五）具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條社保基金托管人由理事會(huì)確定。申請(qǐng)社?；鹜泄軜I(yè)務(wù)，需向理事會(huì)提交申請(qǐng)書以及由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)其從事社保基金托管業(yè)務(wù)的證明。理事會(huì)按照招標(biāo)原則評(píng)選社?；鹜泄苋?，評(píng)選辦法及評(píng)選結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)人民銀行備案。理事會(huì)應(yīng)逐步創(chuàng)造條件采用招標(biāo)方式確定社保基金托管人。

第二十條社?；鹜泄苋寺男邢铝新氊?zé)：

（一）盡職保管社?；鸬耐泄苜Y產(chǎn)。

（二）執(zhí)行社?；鹜顿Y管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理社?；鹈碌馁Y金結(jié)算。

（三）監(jiān)督社?；鹜顿Y管理人的投資運(yùn)作。發(fā)現(xiàn)社?；鹜顿Y管理人的投資指令違法違規(guī)的，向理事會(huì)報(bào)告。

（四）完整保存社?；饡?huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)憑證和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告15年以上。

（五）社?；鹜泄芎贤?guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條社?；鹜泄苋藨?yīng)適應(yīng)社保基金托管的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第二十二條有下列情形之一的，社?；鹜泄苋吮仨毻巳危邯?/p>

（一）社?；鹜泄苋私馍?、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會(huì)有充分理由認(rèn)為社?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)退任。

（三）財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部或中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為托管人不能繼續(xù)履行社?；鹜泄苈氊?zé)。

（四）社?；鹜泄芎贤?guī)定的其他情形。

第二十三條當(dāng)社?；鹜泄苋烁鼡Q或退任時(shí)，理事會(huì)必須盡快委任新的托管人，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責(zé)后，原任托管人方可退任。

第二十四條禁止社保基金托管人從事下列活動(dòng)：

（一）將其托管的社?；鹳Y產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理。

（二）托管的社?；鹳Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。

（三）挪用其托管的社保基金資產(chǎn)。

（四）有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)。

第五章社?；鸬耐顿Y

第二十五條社?；鹜顿Y的范圍限于銀行存款、買賣國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。

理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋＊?/p>

第二十六條社?；鹜顿Y管理人與社保基金托管人須在人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得在對(duì)方兼任任何職務(wù)。

第二十七條理事會(huì)持有的國(guó)債在二級(jí)市場(chǎng)的交易，需委托符合本辦法第九條規(guī)定的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)辦理。

第二十八條劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，應(yīng)符合下列規(guī)定：

（一）銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于50％。其中，銀行存款的比例不得低于10％，在一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50％。

（二）企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％。

（三）證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％。

第二十九條單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于1家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5％；按成本計(jì)算，不得超過其管理的社?；鹳Y產(chǎn)總值的10％。

投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于自己管理的基金須經(jīng)理事會(huì)認(rèn)可。

第三十條委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20％。

第三十一條社保基金建立的初始階段，減持國(guó)有股所獲資金以外的中央預(yù)算撥款僅限投資于銀行存款和國(guó)債。條件成熟時(shí)由財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部商理事會(huì)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，改按本辦法第二十八條所規(guī)定比例進(jìn)行投資。

第三十二條劃入社保基金的股權(quán)資產(chǎn)納入社?；鸾y(tǒng)一核算，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。股權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)后的投資比例接本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條根據(jù)金融市場(chǎng)的變化和社?；鹜顿Y運(yùn)作的情況，財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部商有關(guān)部門適時(shí)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院對(duì)第二十八條所規(guī)定的社?；鹜顿Y比例進(jìn)行調(diào)整。

第三十四條經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，理事會(huì)可按照有關(guān)規(guī)定，與商業(yè)銀行辦理協(xié)議存款。

第六章社保基金委托投資管理合同和托管合同

第三十五條理事會(huì)與社?；鹜顿Y管理人必須簽訂委托資產(chǎn)管理合同，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)、委托資產(chǎn)管理方式、投資范圍、收益分配等內(nèi)容作出規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

第三十六條理事會(huì)與社?；鹜泄苋吮仨毢炗喩绫；鹞匈Y產(chǎn)托管合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行備案。

社?；鹞匈Y產(chǎn)托管合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

第七章社保基金投資的收益分配和費(fèi)用

第三十七條社?；饍羰找嫒~納人社?；?，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。

第三十八條社?；鹜顿Y管理人提取的委托資產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的年費(fèi)率不高于社?；鹞匈Y產(chǎn)凈值的15％。

理事會(huì)可在委托資產(chǎn)管理合同中規(guī)定對(duì)社?；鹜顿Y管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)措施。具體方案由財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部批準(zhǔn)。

第三十九條社保基金托管人提取的托管費(fèi)年費(fèi)率不高于社?；鹜泄苜Y產(chǎn)凈值的0.25％。

第四十條社?；鹜顿Y管理人按當(dāng)年收取的社保基金委托資產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的20％，提取社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)社?；鹜顿Y的虧損。社?；鹜顿Y管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在托管銀行專戶存儲(chǔ)，余額達(dá)到社?；鹞泄芾碣Y產(chǎn)凈值的10％時(shí)可不再提取。

理事會(huì)按社?；饍羰找娴?0％提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)社?；鹜顿Y發(fā)生重大虧損時(shí)社?；鹜顿Y管理人所提管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以彌補(bǔ)的虧損。一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到社?；鹳Y產(chǎn)凈值的20％時(shí)可不再提取。

第八章社?；鹜顿Y的賬戶和財(cái)務(wù)管理

第四十一條社?；鹜顿Y管理人的社?；鹞匈Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須與該管理人的其他業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)、賬戶上分開，不得混合操作和核算。

第四十二條社?；鹜泄苋吮仨殲樯绫；痖_設(shè)獨(dú)立的證券賬戶和資金賬戶。

第四十三條社?；鹋c理事會(huì)單位財(cái)務(wù)分別建賬，分別核算。

第四十四條社?；鹜顿Y管理人和托管人應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行日常會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定編制會(huì)計(jì)報(bào)表，定期就社?；鸬臅?huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

第九章報(bào)告制度

第四十五條理事會(huì)、社?；鹜顿Y管理人、社?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照本辦法的要求報(bào)告社?；鹜顿Y運(yùn)作的情況，保證報(bào)告內(nèi)容沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)所報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

第四十六條理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：

（一）每年一次向社會(huì)公布社保基金資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

（二）每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告。

（三）單個(gè)社?；鹞匈Y產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹞匈Y產(chǎn)的投資情況作出說明。

（四）社保基金發(fā)生重大事件，立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。

第四十七條社?；鹜顿Y管理人應(yīng)按社保基金委托資產(chǎn)管理合同及理事會(huì)的要求定期和不定期向理事會(huì)提供社?；鹞匈Y產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

第四十八條社保基金托管人應(yīng)按托管合同和理事會(huì)要求定期和不定期向理事會(huì)提供社?；鹜泄苜Y產(chǎn)報(bào)告，并對(duì)第四十七條社保基金投資管理人編制的報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容復(fù)核，向理事會(huì)出具書面復(fù)核意見。

第十章罰則

第四十九條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第十二條規(guī)定，不及時(shí)或者未向理事會(huì)報(bào)告該條所列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。

第五十條社保基金投資管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應(yīng)退任，有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第五十一條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十五條規(guī)定，超出范圍進(jìn)行投資的應(yīng)退任，并處以50萬元以下的罰款。

第五十二條社?；鹜顿Y管理人和托管人違反本辦法第二十六條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，并給予警告，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十三條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十九條規(guī)定，責(zé)令限期改正，給予警告，并處10萬元以下罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十四條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第四十七條規(guī)定，托管人違反本辦法第四十八條規(guī)定，未能按照要求提供報(bào)告的，責(zé)令限期改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十五條社?；鹜顿Y管理人或者托管人營(yíng)私舞弊，違規(guī)操作，不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責(zé)的，或者嚴(yán)重失職，造成社?；鸾?jīng)營(yíng)不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。

第8篇：托管申請(qǐng)書范文

第一章  總則

第二章  地籍調(diào)查

第三章  土地登記

第四章  土地分等定級(jí)

第五章  土地統(tǒng)計(jì)

第六章  地籍檔案

第七章  法律責(zé)任

第八章  附則

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)城鎮(zhèn)國(guó)有土地地籍管理工作，維護(hù)社會(huì)主義土地公有制，保障土地使用者和他項(xiàng)權(quán)利人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱城鎮(zhèn)國(guó)有土地地籍管理，是指市、自治縣人民政府對(duì)城鎮(zhèn)國(guó)有土地的調(diào)查、登記、分等、定級(jí)、統(tǒng)計(jì)及檔案等實(shí)施管理和依法查處、糾正行政執(zhí)法中的違法行為。

本辦法所稱他項(xiàng)權(quán)利，是指土地使用權(quán)和土地所有權(quán)以外的權(quán)利，包括抵押權(quán)、承租權(quán)以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他土地權(quán)利。

第三條  凡在我市行政區(qū)域內(nèi)使用城鎮(zhèn)國(guó)有土地的單位、個(gè)人及他項(xiàng)權(quán)利人必須遵守本辦法。

第四條  本溪市土地規(guī)劃管理局是全市國(guó)有土地地籍管理工作的行政主管部門。

本溪市市區(qū)內(nèi)的國(guó)有土地地籍管理工作由市土地規(guī)劃管理局負(fù)責(zé)。

自治縣土地管理部門主管本地區(qū)城鎮(zhèn)地籍管理工作。

南芬區(qū)地籍管理工作可委托南芬區(qū)政府土地管理部門負(fù)責(zé)。

在本市行政區(qū)域內(nèi)的軍事、鐵路用地地籍管理除國(guó)家另有規(guī)定外，按本辦法執(zhí)行。

第五條  地籍管理堅(jiān)持國(guó)家統(tǒng)一制度，堅(jiān)持地籍資料的系統(tǒng)性、精確性和完整性的原則，實(shí)行地域管理。

第六條  國(guó)有土地使用權(quán)受法律保護(hù)，《國(guó)有土地使用證》是使用城鎮(zhèn)國(guó)有土地的唯一合法憑證。

第二章  地籍調(diào)查

第七條  土地管理部門應(yīng)按照國(guó)家土地管理局的《地籍調(diào)查規(guī)程》實(shí)施地籍調(diào)查。

地籍調(diào)查分權(quán)屬調(diào)查和地籍測(cè)量。權(quán)屬調(diào)查由土地管理部門組織進(jìn)行；地籍測(cè)量由土地管理部門委托具有相應(yīng)資格的測(cè)繪單位進(jìn)行。

第八條  土地管理部門應(yīng)當(dāng)組織所轄區(qū)域內(nèi)的軍隊(duì)、鐵路土地管理部門及受委托管理部門依法界定管理界線，報(bào)市人民政府備案。

第九條  土地調(diào)查人員進(jìn)入調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施調(diào)查工作，土地使用者應(yīng)當(dāng)配合，提供必要情況和資料，不得阻撓和妨礙。

第十條  對(duì)土地使用權(quán)及他項(xiàng)權(quán)利有爭(zhēng)議的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，由當(dāng)事人向土地管理部門申請(qǐng)?zhí)幚?，土地管理部門應(yīng)先行調(diào)解，調(diào)解不成的，由土地管理部門提出處理意見，報(bào)本級(jí)人民政府決定。當(dāng)事人對(duì)人民政府決定不服的，可向上一級(jí)人民政府申請(qǐng)復(fù)議，或直接向人民法院起訴。在爭(zhēng)議解決以前，任何一方不得改變土地現(xiàn)狀。

第三章  土地登記

第十一條  土地管理部門對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的國(guó)有土地使用權(quán)和他項(xiàng)權(quán)利應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記。凡城鎮(zhèn)國(guó)有土地的使用者和他項(xiàng)權(quán)利人必須進(jìn)行土地登記。

土地登記分為初始登記和變更登記。

土地登記以宗地為單位進(jìn)行。

本辦法所稱宗地是指被權(quán)屬界線封閉的一個(gè)地塊。

第十二條  土地登記依照下列程序進(jìn)行：

（一）土地使用者和他項(xiàng)權(quán)利人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向宗地座落所在地的土地管理部門申請(qǐng)土地登記，提交下列資料：

1、土地登記申請(qǐng)書；

2、土地登記申請(qǐng)人（法人）證明材料，法人代表身份證明或戶籍證明，委托指界人證明書；

3、土地權(quán)屬來源證明、有關(guān)部門批準(zhǔn)文件、有關(guān)出讓金或轉(zhuǎn)讓金交付憑證；

4、地上附著物權(quán)屬證明；

5、按規(guī)定必須提交的其他文件。

（二）土地管理部門應(yīng)在受理土地使用者登記申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，完成對(duì)土地的權(quán)屬來源及位置、界址、用途調(diào)查，測(cè)量宗地權(quán)屬界線，量算面積，填寫《地籍調(diào)查表》等項(xiàng)工作。

（三）土地管理部門依據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定審核確定土地權(quán)屬、他項(xiàng)權(quán)利及宗地的界線、面積。

（四）權(quán)屬審核后，注冊(cè)登記。

（五）頒發(fā)或更換《國(guó)有土地使用證》。

第十三條  凡未經(jīng)土地管理部門確認(rèn)的國(guó)有土地使用權(quán)，該土地?zé)o論是以何種方式取得的，都應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)初始登記。

初始登記應(yīng)當(dāng)在土地管理部門通知其登記之日起三十日內(nèi)或者在土地權(quán)屬確定事實(shí)發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向土地管理部門申請(qǐng)登記。

第十四條  已經(jīng)登記的土地，有下列情形之一的，應(yīng)在發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)，向土地管理部門申請(qǐng)變更登記：

（一）依法改變土地用途的；

（二）土地使用者和他項(xiàng)權(quán)利人更名更址的；

（三）依法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的；

（四）因贈(zèng)與、繼承、買賣、交換、分割地上附著物引起土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移的；

（五）企業(yè)合并、改組等引起宗地合并、分立的；

（六）新建、改建、擴(kuò)建地上建筑物的；

（七）土地級(jí)別發(fā)生變化的；

（八）錯(cuò)漏登記的。

第十五條  土地使用權(quán)和他項(xiàng)權(quán)利有下列情形之一的，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)定登記：

（一）新征用集體土地的，在縣級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)用地之日起三十日內(nèi)；

（二）劃撥國(guó)有土地使用權(quán)的，在縣級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)用地之日起三十日內(nèi)；

（三）以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的，受讓方應(yīng)當(dāng)在按出讓合同約定支付全部土地使用權(quán)出讓金后三十日內(nèi)；

（四）國(guó)家將國(guó)有土地使用權(quán)以作價(jià)入股方式讓與股份制企業(yè)的，該企業(yè)應(yīng)當(dāng)在簽訂入股合同之日起三十日內(nèi)；

（五）依法向政府土地管理部門承租國(guó)有土地的，承租人應(yīng)當(dāng)在簽訂租賃合同之日起三十日內(nèi)；

（六）依法抵押土地使用權(quán)的，應(yīng)在《國(guó)有土地使用權(quán)抵押貸款意向書》簽訂之日起十五日內(nèi)；

（七）有出租權(quán)的土地使用者依法出租土地使用權(quán)的，出租人與承租人應(yīng)當(dāng)在租賃合同簽定之日起十五日內(nèi)；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定需要登記的其他土地他項(xiàng)權(quán)利的，當(dāng)事人應(yīng)在確定之日起十五日內(nèi)。

第十六條  已依法辦理土地使用權(quán)登記的土地，有下列情形之一的，應(yīng)辦理注銷登記或在接到土地管理部門發(fā)出的《注銷土地使用權(quán)和他項(xiàng)權(quán)利通知書》之日起十五日內(nèi)，持該書及與注銷有關(guān)證件，到土地管理部門申請(qǐng)辦理注銷土地登記，向有管轄權(quán)的土地管理部門交還《國(guó)有土地使用證》：

（一）無償取得劃撥國(guó)有土地的用地單位已經(jīng)撤銷、遷移或破產(chǎn)、解散的；

（二）政府依據(jù)規(guī)劃調(diào)整用地或進(jìn)行房屋拆遷，調(diào)整及拆遷范圍內(nèi)涉及土地使用權(quán)滅失的；

（三）因自然災(zāi)害等原因土地使用權(quán)滅失的；

（四）未經(jīng)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)同意，連續(xù)二年未使用的；

（五）不按批準(zhǔn)用途使用的；

（六）土地使用權(quán)出讓或租賃期滿，當(dāng)事人未辦理續(xù)期申請(qǐng)的；

（七）土地他項(xiàng)權(quán)利終止的；

（八）公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、礦場(chǎng)等經(jīng)核準(zhǔn)報(bào)廢的；

（九）法律、法規(guī)規(guī)定注銷土地登記的其他情形。

第十七條  申請(qǐng)土地登記具有下列情形之一的，土地管理部門不予受理：

（一）申請(qǐng)登記的土地不在所轄行政區(qū)域內(nèi)的；

（二）申請(qǐng)人沒有合法身份證明的；

（三）土地權(quán)屬不清的；

（四）擅自改變土地用途或少征多占、非法轉(zhuǎn)讓、出租、抵押土地尚未依法處理或正在依法處理的；

（五）拖欠有關(guān)土地稅費(fèi)的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定不能辦理土地登記的。

第十八條  土地管理部門依據(jù)土地登記申請(qǐng)資料，經(jīng)調(diào)查、審查核實(shí)對(duì)認(rèn)為符合登記要求的宗地予以公告。

公告的主要內(nèi)容包括：

（一）土地使用者，他項(xiàng)權(quán)利人名稱、地址；

（二）準(zhǔn)予登記的土地權(quán)屬、性質(zhì)、面積、座落；

（三）土地使用者、他項(xiàng)權(quán)利人提出異議的期限、方式和受理機(jī)關(guān)；

（四）其他事項(xiàng)。

第十九條  土地使用者、他項(xiàng)權(quán)利人對(duì)公告內(nèi)容有異議的，可在公告規(guī)定的期限內(nèi)，向土地管理部門申請(qǐng)復(fù)查，并按規(guī)定繳納復(fù)查費(fèi)。經(jīng)復(fù)查無誤的，維持公告結(jié)果，復(fù)查費(fèi)不予退還；經(jīng)復(fù)查確有差錯(cuò)的由登記機(jī)關(guān)改正，復(fù)查費(fèi)退還土地使用者。

第二十條  土地登記公告期滿，土地使用者和他項(xiàng)權(quán)利人對(duì)土地登記結(jié)果未提出異議的，由市、自治縣人民政府批準(zhǔn)后，土地管理部門辦理注冊(cè)登記，核發(fā)《國(guó)有土地使用證》。

第二十一條  在依法取得的房地產(chǎn)開發(fā)用地上建成房屋，開發(fā)單位應(yīng)在房屋竣工驗(yàn)收后三十日內(nèi)憑《國(guó)有土地使用證》向市、自治縣人民政府房產(chǎn)管理部門申請(qǐng)房產(chǎn)登記，在本辦法公布后，無《國(guó)有土地使用證》而取得房屋產(chǎn)權(quán)證明的，房屋產(chǎn)權(quán)證明無效；房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或者變更的，土地使用權(quán)隨之轉(zhuǎn)讓變更，當(dāng)事人應(yīng)先行辦理房產(chǎn)變更登記，并憑變更后的房屋所有權(quán)證書和原《國(guó)有土地使用證》向土地管理部門申請(qǐng)土地使用權(quán)變更登記，更換《國(guó)有土地使用證》。

第二十二條  因企業(yè)兼并、分立、破產(chǎn)、出售、租賃、抵押、搬遷改造、合資合作、公司制改造以及組建企業(yè)集團(tuán)和股份合作企業(yè)等情況而引起劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移和改變土地使用用途的，企業(yè)應(yīng)憑《國(guó)有土地使用證》到具有相應(yīng)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行土地資產(chǎn)評(píng)估，在估價(jià)結(jié)果確認(rèn)和處置方案實(shí)施后，由土地管理部門依據(jù)本辦法第十四條規(guī)定進(jìn)行變更土地登記。

第二十三條  土地管理部門依法對(duì)《國(guó)有土地使用證》實(shí)行定期檢查制度。

第四章  土地分等定級(jí)

第二十四條  市行政區(qū)域內(nèi)建制鎮(zhèn)（不含城關(guān)鎮(zhèn)）的土地分等工作由市土地管理部門負(fù)責(zé)。

市區(qū)內(nèi)的土地定級(jí)工作由市土地管理部門負(fù)責(zé)。

自治縣行政區(qū)域內(nèi)的土地定級(jí)工作由自治縣土地管理部門負(fù)責(zé)。

第二十五條  建制鎮(zhèn)土地定級(jí)應(yīng)在市土地規(guī)劃管理局統(tǒng)一制定的分等標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)進(jìn)行。

土地級(jí)別、土地分等可每二年調(diào)整一次。

第五章  土地統(tǒng)計(jì)

第二十六條  土地管理部門應(yīng)會(huì)同同級(jí)統(tǒng)計(jì)部門依法進(jìn)行土地統(tǒng)計(jì)，土地統(tǒng)計(jì)實(shí)行年報(bào)制度。

第二十七條  土地統(tǒng)計(jì)按下列程序進(jìn)行：

（一）收集資料；

（二）地籍調(diào)查；

（三）填寫單位面積過錄表、土地統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳、土地統(tǒng)計(jì)簿和年內(nèi)地類變化表；

（四）審核匯總；

（五）編制土地統(tǒng)計(jì)年報(bào)，進(jìn)行土地統(tǒng)計(jì)分析。

第二十八條  土地統(tǒng)計(jì)年報(bào)為1月1日至12月31日，每年12月31日發(fā)生的土地變化情況，列入下一年度的土地統(tǒng)計(jì)。

第二十九條  統(tǒng)計(jì)人員依法行使土地統(tǒng)計(jì)職權(quán)，土地管理部門及土地使用者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)提供統(tǒng)計(jì)資料，不得瞞報(bào)、拒報(bào)、偽造、篡改。

第六章  地籍檔案

第三十條  地籍檔案以宗地為單位建立。地籍檔案的內(nèi)容包括：

（一）土地登記申請(qǐng)書；

（二）權(quán)屬證明文件、資料；

（三）土地登記審批表；

（四）地籍圖；

（五）土地登記簿（卡）；

（六）土地歸戶冊(cè)（卡）；

（七）土地登記復(fù)查申請(qǐng)書、結(jié)果表；

（八）確權(quán)過程中的估價(jià)報(bào)告、協(xié)議書、合同書等。

第三十一條  土地管理部門應(yīng)當(dāng)健全地籍檔案并及時(shí)增補(bǔ)有關(guān)資料。

第三十二條  土地管理部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)地籍檔案的收集、整理、鑒定、統(tǒng)計(jì)、保管及利用工作。

第三十三條  地籍檔案的查閱，按土地管理部門規(guī)定辦理，未經(jīng)允許不得向第三者提供或公布。

地籍檔案可實(shí)行有償使用。

第七章  法律責(zé)任

第三十四條  土地管理部門對(duì)管轄范圍內(nèi)的土地權(quán)屬情況進(jìn)行檢查，被檢查單位或個(gè)人應(yīng)如實(shí)反映情況和提供資料。檢查單位有責(zé)任為被檢查單位或個(gè)人保守技術(shù)和業(yè)務(wù)機(jī)密。

第三十五條  土地使用者及他項(xiàng)權(quán)利人違反本辦法第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定不申請(qǐng)登記的，由土地管理部門責(zé)令限期辦理，逾期未辦的處以每百平方米每日二元的罰款，不足百平方米的，按百平方米計(jì)算；對(duì)拒不申請(qǐng)登記的按違法占地處理。

第三十六條  使用非法手段獲得土地證書或涂改土地證書的，土地證書無效，登記機(jī)關(guān)注銷土地登記，并處以3000元至30000元罰款；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第三十七條  違反本辦法第十六條規(guī)定拒不辦理土地使用權(quán)注銷登記的，由土地管理部門依法注銷土地登記并予以公告，吊銷《國(guó)有土地使用證》。

第三十八條  對(duì)阻礙土地管理人員依法執(zhí)行公務(wù)的，由公安機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十九條  土地管理部門工作人員違反本辦法，嚴(yán)重失職的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)給予政紀(jì)處分和經(jīng)濟(jì)處罰；嚴(yán)重違法瀆職構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第四十條  當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服的，可依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第八章  附則

第四十一條  城鎮(zhèn)臨時(shí)用地地籍管理和因城鎮(zhèn)住房制度改革而引起的土地使用權(quán)的變更登記辦法由市人民政府制定。

第9篇：托管申請(qǐng)書范文

1.1、fprc證券質(zhì)押典當(dāng)

fprc系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。fprc《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.

甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。

1.2、 帳戶說明

質(zhì)押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱a帳戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行;乙方喪失a帳戶的所有權(quán)，但可對(duì)該帳戶進(jìn)行股票交易 。

典當(dāng)帳戶是由典當(dāng)行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡(jiǎn)稱b帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該帳戶提供;乙方取得在該帳戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用授權(quán)。

1..3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法

本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。甲方通過對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。本合同有效期內(nèi)，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。

乙方只有在a帳戶的現(xiàn)金95%購(gòu)買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，fprc系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù);乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。

1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理

本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售b帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售;乙方以其a帳戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。

1.5、定期清算、平倉(cāng)清算、合同到期清算

甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。fprc系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算;當(dāng)月沒有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳戶劃撥資金到乙方a帳戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方a 帳戶劃撥資金到b帳戶彌補(bǔ)虧損。

乙方授權(quán)甲方在乙方a帳戶資產(chǎn)及b帳戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉(cāng)線以下時(shí)，進(jìn)行平倉(cāng)清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方b帳戶、a帳戶的股票，并從乙方a帳戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用b帳戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。對(duì)于a帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。

1.5.3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。

二、典當(dāng)綜合管理費(fèi)用率及計(jì)算

甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。fprc系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi);當(dāng)金占用時(shí)限從乙方b帳戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。

違約金：乙方占用當(dāng)金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值

甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a帳戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對(duì)a帳戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其a帳戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物(當(dāng)物)。乙方自愿向指定營(yíng)業(yè)部辦理不可撤消的a帳戶的《帳戶委托申請(qǐng)》和《授權(quán)委托書》指令。同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。

律師365

質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)(含利息)、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。

五、乙方當(dāng)金申請(qǐng)與股票買賣規(guī)則

5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將b帳戶授權(quán)乙方使用，乙方通過frpc《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內(nèi)fprc系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，st、st類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。

5.3乙方對(duì)所持有的a帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭(zhēng)議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券帳戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。

六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《帳戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)a帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉(cāng)清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用b帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。

七、續(xù)當(dāng)、贖當(dāng)、合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)

7.1、本合同不得續(xù)當(dāng)。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。

7.2、乙方應(yīng)在本合同期限界滿日完成贖當(dāng)，逾期未贖當(dāng)(即支付典當(dāng)本金、綜合服務(wù)費(fèi)及利息)，也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當(dāng)”;甲方有權(quán)對(duì)“交易絕當(dāng)”進(jìn)行強(qiáng)行拋售，拋售“交易絕當(dāng)”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔(dān);無論“交易絕當(dāng)”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。

八、風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)警及平倉(cāng)條款

8.1乙方授權(quán)甲方對(duì)乙方　a帳戶、b帳戶及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和(指資金余額加證券市值)進(jìn)行實(shí)時(shí)查詢。

8.2乙方申請(qǐng)當(dāng)金股票到拋售前，若a帳戶、b帳戶及對(duì)應(yīng)達(dá)到證券資產(chǎn)總和低于警戒線(警戒線值見本合同重要條款一欄)時(shí)，甲方將通知并要求乙方在第二個(gè)交易日內(nèi)向a帳戶補(bǔ)充資金，使資產(chǎn)總和恢復(fù)到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶;乙方將可能遇到隨時(shí)被甲方平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.3.1、當(dāng)乙方a帳戶、b子帳戶及其對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)總和低于乙方本次占用b帳戶當(dāng)金本金及綜合管理的平倉(cāng)線(平倉(cāng)線值見本合同重要條款一欄)時(shí)，乙方授權(quán)甲方　(身份證號(hào)：)憑乙方預(yù)留的《授權(quán)委托書》(見附件一)、《帳戶委托書》(見附件二)進(jìn)行平倉(cāng)清算。而不論平倉(cāng)時(shí)乙方是否接到通知，或乙方接到通知后，資產(chǎn)市值總和是否回升到平倉(cāng)線以上，甲方均可有權(quán)進(jìn)行平倉(cāng)清算。

8.3.2、無論合同絕當(dāng)、交易絕當(dāng)，甲方均有權(quán)無須通知乙方即進(jìn)行平倉(cāng)清算。

合同存續(xù)期內(nèi)，若乙方發(fā)生經(jīng)濟(jì)狀況惡化及其他特殊情況，乙方應(yīng)立即通知甲方，甲方有權(quán)決定是否終止本合同并立即進(jìn)行清算處理，或者決定由乙方的權(quán)利義務(wù)承受人繼續(xù)履行本協(xié)議。乙方如不通知甲方將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

9.1、本合同履行過程中若發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商，協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院處理。

9.2、本合同有效期：自簽訂之日起六個(gè)月內(nèi)有效，或甲乙雙方結(jié)清債權(quán)債務(wù)之日止。

9.3、本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

9.4、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

十、附件清單：