市場(chǎng)制度精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)制度范文

第一條 本規(guī)定所指的廢舊物資是指社會(huì)生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的可以利用的各種廢舊物，包括企事業(yè)單位生產(chǎn)和建設(shè)中產(chǎn)生的金屬和非金屬邊角廢料、廢液，報(bào)廢的各種設(shè)備和運(yùn)輸工具，城鄉(xiāng)居民和企事業(yè)單位出售的各種廢品和舊物。

廢舊金屬包括生產(chǎn)性廢舊金屬(指廢舊機(jī)械設(shè)施及零部件，交通、通訊、建筑、供電、市政設(shè)施的廢舊金屬原材料以及生產(chǎn)中報(bào)廢的金屬制品和切削金屬邊角下料等)和非生產(chǎn)性廢舊金屬(指城鄉(xiāng)居民使用過(guò)的廢舊金屬工具、農(nóng)具和自行車(chē)、人力車(chē)的金屬零部件以及廢舊生活金屬器皿等)。

第二條 經(jīng)營(yíng)廢舊物資收購(gòu)業(yè)務(wù)的單位，必須有符合安全要求的物資儲(chǔ)存庫(kù)(場(chǎng))。

廢舊物資代購(gòu)站(店)的工作人員和個(gè)體流動(dòng)代購(gòu)人員，必須有經(jīng)營(yíng)地常住戶(hù)口或暫住證。

第三條 申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)廢舊物資收購(gòu)(代購(gòu))業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人，按分工范圍，經(jīng)市供銷(xiāo)社或市物資總公司批準(zhǔn)后，報(bào)市公安機(jī)關(guān)審查同意，領(lǐng)取《特種行業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證》，到工商行政管理部門(mén)申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，方可收購(gòu)(代購(gòu))廢舊物資。

第四條 廢舊物資收購(gòu)單位、代購(gòu)站(店)必須公開(kāi)懸掛《特種行業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，亮證經(jīng)營(yíng)。

第五條 外地到我市經(jīng)營(yíng)廢舊物資收購(gòu)業(yè)務(wù)的應(yīng)持派出單位所在地市、縣公安機(jī)關(guān)和工商行政管理部門(mén)同意外出經(jīng)營(yíng)證明，經(jīng)我市供銷(xiāo)社或市物資總公司同意，向我市公安機(jī)關(guān)和工商行政管理部門(mén)換領(lǐng)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，方準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)。

第六條 廢舊物資收購(gòu)實(shí)行三級(jí)網(wǎng)點(diǎn)管理。第一級(jí)是由市供銷(xiāo)社的“東莞市物資回收公司”和市物資總公司的“東莞市再生資源利用公司”經(jīng)營(yíng);第二級(jí)是由各鎮(zhèn)(區(qū))供銷(xiāo)社牽頭組成的物資回收有限公司經(jīng)營(yíng);第三級(jí)是由各鎮(zhèn)(區(qū))的代購(gòu)站(店)經(jīng)營(yíng)。各鎮(zhèn)(區(qū))物資回收有限公司實(shí)行獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。對(duì)于生產(chǎn)性廢舊金屬，第一級(jí)公司可以在全市范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng);第二級(jí)限于本鎮(zhèn)(區(qū))范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng);第三級(jí)代購(gòu)站(店)限于代購(gòu)經(jīng)營(yíng)一般廢舊物資和非生產(chǎn)性廢舊金屬。各鎮(zhèn)(區(qū))物資回收有限公司負(fù)責(zé)本鎮(zhèn)(區(qū))廢舊物資經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)對(duì)本鎮(zhèn)(區(qū))的代購(gòu)點(diǎn)的申報(bào)和行業(yè)管理。

第七條 生產(chǎn)性廢舊金屬的收購(gòu)必須由供銷(xiāo)、物資部門(mén)經(jīng)營(yíng)。其他單位和個(gè)人，一律不得收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬，對(duì)于個(gè)人檢拾的生產(chǎn)性廢舊金屬，收購(gòu)單位應(yīng)登記銷(xiāo)售者身份證號(hào)碼。

第八條 嚴(yán)禁經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)體工商戶(hù)從個(gè)人手中收購(gòu)鐵路、油田、供電、電信通訊、礦山、水利、測(cè)量和城市公用等生產(chǎn)性和軍用設(shè)施的專(zhuān)用金屬器材。對(duì)出售以上的廢舊金屬器材的單位必須持有關(guān)部門(mén)證明和經(jīng)辦人身份證，由一、二級(jí)網(wǎng)點(diǎn)收購(gòu)，并建帳登記，其它單位和個(gè)人一律不準(zhǔn)收購(gòu)。

第三級(jí)代購(gòu)站(店)只限于收購(gòu)城鄉(xiāng)居民出售的生活器具和廢舊工具、農(nóng)具、自行車(chē)、人力車(chē)等的廢舊零件。

第九條 三資、三來(lái)一補(bǔ)、加工貿(mào)易企業(yè)所產(chǎn)生的廢舊物資特別是廢舊金屬(含邊角料、碎料)，需在國(guó)內(nèi)交售、辦理核銷(xiāo)的，憑海關(guān)核銷(xiāo)手續(xù)，一律交售給一、二級(jí)網(wǎng)點(diǎn)收購(gòu)。

第十條 各級(jí)公安、工商等部門(mén)依法收繳和沒(méi)收廢舊物資、國(guó)有企業(yè)的報(bào)廢生產(chǎn)線和大型生產(chǎn)設(shè)備，經(jīng)市價(jià)格事務(wù)所估價(jià)后，交一、二級(jí)網(wǎng)點(diǎn)收購(gòu)。

第十一條 廢舊物資的收購(gòu)和銷(xiāo)售價(jià)格，國(guó)家有規(guī)定的執(zhí)行國(guó)家規(guī)定;國(guó)家規(guī)定了最高限價(jià)的，不得超越最高限價(jià);國(guó)家無(wú)限價(jià)的按市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)和銷(xiāo)售。對(duì)國(guó)家規(guī)定專(zhuān)營(yíng)的報(bào)廢汽車(chē)以及國(guó)有企業(yè)的報(bào)廢生產(chǎn)線和大型生產(chǎn)設(shè)備等，其收購(gòu)價(jià)格由市價(jià)格事務(wù)所估價(jià)。

第十二條 廢舊物資回收實(shí)行管理者與經(jīng)營(yíng)者相分離的原則。由政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，工商、公安、物價(jià)、供銷(xiāo)、物資部門(mén)要互相配合，各司其職，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廢舊物資市場(chǎng)的管理。經(jīng)營(yíng)廢舊物資收購(gòu)、代購(gòu)業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人，必須自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)的法律和政策，建立和健全各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)安全責(zé)任制，接受公安、工商、物價(jià)等部門(mén)的檢查和監(jiān)督。

第十三條 堅(jiān)決取締無(wú)證經(jīng)營(yíng)和非法轉(zhuǎn)讓出租證照。嚴(yán)禁一證多店和超越經(jīng)營(yíng)范圍;嚴(yán)禁收贓、窩贓、銷(xiāo)贓;嚴(yán)禁物資、供銷(xiāo)系統(tǒng)以外的單位、企業(yè)、個(gè)人插手收購(gòu)生產(chǎn)性廢舊金屬。如有違反，嚴(yán)肅處理。

第十四條 凡違反上述規(guī)定，屬于工商行政管理方面的由工商行政管理部門(mén)處理;屬于價(jià)格管理方面的，由物價(jià)部門(mén)處理;屬于治安管理方面的，由公安部門(mén)處理;觸犯刑事的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第2篇：市場(chǎng)制度范文

論文關(guān)鍵詞：信用缺失信用法律制度藥品

論文摘要：盡管我國(guó)藥品市場(chǎng)已部分啟動(dòng)了信用提供與管理體系，但這種缺乏法律支撐的信用體系相當(dāng)脆弱。同時(shí)由于我國(guó)法、規(guī)律之間存在不和諧之處，更加劇了藥品市場(chǎng)的信用缺失現(xiàn)象。本文主要分析我國(guó)藥品市場(chǎng)信用監(jiān)管的法律缺失現(xiàn)狀，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，提出完善我國(guó)藥品市場(chǎng)信用監(jiān)管法律的策略。

1我國(guó)藥品市場(chǎng)信用現(xiàn)狀市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法治化是發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本。

就現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)而言，完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是一種基于信用機(jī)制的經(jīng)濟(jì)體制。我國(guó)的民商法律對(duì)此有明確的表述，如((民法通則第4條規(guī)定，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；《票據(jù)法第10條規(guī)定，票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用的原則，具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系；《合同法第6條亦規(guī)定，當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則?？梢哉f(shuō)，我國(guó)調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律規(guī)范均體現(xiàn)了信用法則。然而，我國(guó)已初具規(guī)模的藥品市場(chǎng)雖然在供銷(xiāo)鏈接、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格管理、品質(zhì)保證、廣告管理等方面取得了一定的成績(jī)，但制售假劣藥品和違法經(jīng)營(yíng)等行為屢禁不止，突擊大檢查或“嚴(yán)打”只是治標(biāo)不治本。我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的醫(yī)藥市場(chǎng)面臨著嚴(yán)重的信用缺失問(wèn)題。

1．1廣義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失廣義的藥品市場(chǎng)主體信用，是指藥品市場(chǎng)的主體(包括研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和使用的企事業(yè)單位)在微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，以誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，遵守契約關(guān)系規(guī)則，合理追求利潤(rùn)最大化的意志與能力11。它包括很多方面的信用，諸如財(cái)務(wù)信用、合同信用、借貸信用等等。現(xiàn)今廣義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失主要表現(xiàn)在：市場(chǎng)交易行為主體之間嚴(yán)重缺乏信任；合同信譽(yù)遭到嚴(yán)重破壞，債務(wù)糾紛不斷；市場(chǎng)交易行為失信。

1．2狹義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失狹義的藥品市場(chǎng)主體信用是指藥品市場(chǎng)的主體在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和使用過(guò)程中，為保證藥品的安全、有效而遵守國(guó)家和藥品監(jiān)督管理部門(mén)制訂的各項(xiàng)法律、法規(guī)以及有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理規(guī)范的意志和能力，并因此取得社會(huì)信任的程度…?，F(xiàn)今狹義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失主要表現(xiàn)在：市場(chǎng)主體在設(shè)立過(guò)程中存在不規(guī)范行為，內(nèi)部制度不健全，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序混亂。在藥品研制環(huán)節(jié)，存在研制不規(guī)范、資料造假等違規(guī)行為；在藥品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)和守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡漠，忽視質(zhì)量管理，把產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)設(shè)備、管理制度等作為應(yīng)付檢查的擺設(shè)；在藥品經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，存在經(jīng)營(yíng)企業(yè)過(guò)多過(guò)亂，層層加價(jià)，出租柜臺(tái)，掛靠經(jīng)營(yíng)，虛假?gòu)V告，非法市場(chǎng)等不法經(jīng)營(yíng)行為；在藥品使用環(huán)節(jié)，降低質(zhì)量要求或者從非法渠道采購(gòu)藥品的問(wèn)題在基層和農(nóng)村仍然存在，不合理用藥現(xiàn)象較多。

2我國(guó)當(dāng)前建立藥品市場(chǎng)信用法律制度面臨的問(wèn)題

2．1上位法缺失近期，全國(guó)不少地區(qū)紛紛著手重建社會(huì)信用。但從各地建設(shè)社會(huì)信用體系的試點(diǎn)情況來(lái)看，推進(jìn)社會(huì)信用制度建設(shè)的最大障礙是法律障礙，因?yàn)槟壳霸谖覈?guó)尚沒(méi)有一部國(guó)家法律涉及到社會(huì)信用體系的基本構(gòu)架與實(shí)施細(xì)則。在藥品市場(chǎng)信用方面，盡管?chē)?guó)家食品藥品監(jiān)督管理局于2004年9月出臺(tái)了((藥品安全信用分類(lèi)管理暫行規(guī)定》(后文簡(jiǎn)稱(chēng)((暫行規(guī)定》)，此規(guī)定對(duì)信用信息檔案的建立和交流、信用等級(jí)的定義與分化、企業(yè)信用的激勵(lì)與懲戒及其監(jiān)督管理4個(gè)方面做了詳細(xì)的規(guī)定，是對(duì)企業(yè)信用的征信和信用評(píng)價(jià)的有效嘗試。但在實(shí)際操作過(guò)程中，因缺乏上位法的支撐，往往規(guī)定中所要求的款項(xiàng)不能實(shí)行或不能達(dá)到立法本意。如對(duì)失信企業(yè)的信息披露，因現(xiàn)行法律只限定了誠(chéng)實(shí)守信的原則，而行政處罰法》、行政許可法》及藥品管理法》都沒(méi)有明確規(guī)定信息披露的對(duì)象是否可以對(duì)公眾公布，為避免企業(yè)對(duì)對(duì)外公布信息的行政訴訟，藥監(jiān)部門(mén)只能在系統(tǒng)內(nèi)披露企業(yè)失信信息，從而導(dǎo)致了企業(yè)失信成本過(guò)低。

2．2現(xiàn)有規(guī)定操作性不強(qiáng)除了暫行規(guī)定在信息披露方面的難點(diǎn)外，暫行規(guī)定在實(shí)際操作中也存在懲戒和激勵(lì)的措施過(guò)少過(guò)輕的問(wèn)題。一些懲戒措施對(duì)企業(yè)的失信行為懲罰過(guò)輕，同時(shí)對(duì)企業(yè)守信行為的激勵(lì)過(guò)少，起不到應(yīng)有的作用。

2．3信息記錄、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)不統(tǒng)一目前全國(guó)各地設(shè)立了藥品企業(yè)信用檔案。因((暫行規(guī)定))對(duì)信用檔案中應(yīng)涵蓋的內(nèi)容沒(méi)有統(tǒng)一的說(shuō)法，其中第六條、第七條分別規(guī)定了信用檔案應(yīng)該包括和不應(yīng)包括的內(nèi)容，但規(guī)定中限定檔案內(nèi)容不包括藥品、醫(yī)療器械監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策調(diào)整范圍之外的行為，其具體內(nèi)容并未明確，造成各地的信用檔案內(nèi)容不一、信息記錄也不完整。同時(shí)，由于缺乏統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)，各地對(duì)暫行規(guī)定中信用評(píng)價(jià)原則的理解不同，實(shí)際操作中掌握的尺度也不一樣，往往只有定性的指標(biāo)，缺乏定量的指標(biāo)。

3國(guó)外信用法律制度及其特點(diǎn)歐美國(guó)家的信用市場(chǎng)經(jīng)過(guò)數(shù)百年的培育和發(fā)展，形成了比較完善的信用體系和管理機(jī)制。

一方面，通過(guò)長(zhǎng)期的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和交易制度的完善，培育了“講信譽(yù)者生存、不講信譽(yù)者淘汰”的良好信用環(huán)境；另一方面，這些國(guó)家大多以立法的形式保證了信息披露公平、公正和迅捷，并通過(guò)完善非政府的市場(chǎng)信息披露和社會(huì)信用評(píng)級(jí)體系，進(jìn)一步增強(qiáng)了市場(chǎng)信息的公開(kāi)和透明，最大限度地降低了信用交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)，使授信方能更加準(zhǔn)確地掌握受信企業(yè)的信譽(yù)、信用狀況，以較低的成本和較高的準(zhǔn)確性甄別出不同信譽(yù)價(jià)值的企業(yè)類(lèi)型，實(shí)現(xiàn)了信用市場(chǎng)中唯一穩(wěn)定的博弈均衡(授信，守約)。

上述兩個(gè)方面大大降低了信用市場(chǎng)中的違約率，同時(shí)也使授信方判斷的受信企業(yè)違約概率維持在較低的水平上，從而形成提供信譽(yù)資源與信用資源的激勵(lì)和有效供給。

3．1國(guó)外信用管理的立法簡(jiǎn)述，信用管理相關(guān)法律比較健全的國(guó)家基本上都是發(fā)達(dá)國(guó)家，因?yàn)橹挥惺袌?chǎng)上信用經(jīng)濟(jì)成分足夠大時(shí)各類(lèi)信用管理服務(wù)才會(huì)出現(xiàn)，才需要信用管理相關(guān)的基礎(chǔ)法律來(lái)規(guī)范市場(chǎng)規(guī)則。只有信用管理專(zhuān)業(yè)法律健全的國(guó)家，才能上升為征信國(guó)家。目前美國(guó)在信用管理上的相關(guān)法律、法規(guī)已有17部，涉及信息采集、加工、傳播、使用等各個(gè)主要環(huán)節(jié)，公平信用報(bào)告法是其核心法律。1995年10月，歐洲議會(huì)通過(guò)了歐盟的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)綱領(lǐng)，這是歐盟在信用領(lǐng)域的第一個(gè)公共法律。歐盟建立資信評(píng)估體系是以政府為主導(dǎo)，而美國(guó)建立市場(chǎng)評(píng)估體系是以市場(chǎng)為主導(dǎo)。在亞洲，有消費(fèi)者信用管理專(zhuān)業(yè)法律的國(guó)家和地區(qū)包括日本、韓國(guó)、臺(tái)灣、香港。3．2國(guó)外信用管理法律的特點(diǎn)

3．2．1信用管理的法律法規(guī)比較完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家所有現(xiàn)行的信用管理法律都包括信息的采集、加工、傳播及使用等環(huán)節(jié)，并且整個(gè)法律體系不僅包括對(duì)個(gè)人信用體系的規(guī)制，也包括對(duì)企業(yè)及政府信用體系的規(guī)制。

(1)有市場(chǎng)化程度較高的信息中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，政府不必親自參與信用信息的收集和評(píng)價(jià)，專(zhuān)業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)可為其提供信用信息，在信用信息收集、加工和傳遞方面更有效率同時(shí)也減少了政府的管理成本；

(2)法律對(duì)提供信用信息的中介機(jī)構(gòu)也有較完備的規(guī)制，使中介機(jī)構(gòu)能提供有效信息；

(3)建立了信息公開(kāi)的法律制度，如美國(guó)1966年頒布的信息公開(kāi)法和1976年頒布的陽(yáng)光下的聯(lián)邦政府法使許多案件調(diào)查過(guò)程和方式都能及時(shí)傳遞給公眾和企事業(yè)單位，保障和增強(qiáng)了政府的信用度。

3．2．2致力于維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)達(dá)國(guó)家信用管理法律的立法主要通過(guò)以下原則來(lái)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)：(1)消除信用交易中的信息不對(duì)稱(chēng)的原則；(2)金融機(jī)構(gòu)平等和正當(dāng)經(jīng)營(yíng)的原則；(3)控制信用工具發(fā)行的原則；(4)強(qiáng)制性開(kāi)放征信數(shù)據(jù)原則；(5)指導(dǎo)征信機(jī)構(gòu)的工作方式，并使其提供真實(shí)信息的原則。除法律外，美國(guó)政府還出臺(tái)了一些信用管理有關(guān)的規(guī)則，最著名的有“統(tǒng)一消費(fèi)者信用準(zhǔn)則”和“統(tǒng)一商業(yè)準(zhǔn)則”；(6)法律系統(tǒng)配套，具有相容性。

3．2．3具有保證信用法律體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)的獎(jiǎng)懲機(jī)制為使信用管理法律有效的執(zhí)行，發(fā)達(dá)國(guó)家都建立了保證信用法律正常運(yùn)轉(zhuǎn)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。

4建立和完善我國(guó)藥品市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信用法律制度的探索

4．1對(duì)廣義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失規(guī)制的建議

4．1．1設(shè)立懲罰失信行為的法律規(guī)范，提高失信者失信成本現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，信問(wèn)題不僅僅是一個(gè)道德問(wèn)題，也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、法律問(wèn)題。法律與道德應(yīng)當(dāng)相輔相成，相互促進(jìn)，如果法律無(wú)所作為，道德也是蒼白無(wú)力的。假、冒、偽、劣產(chǎn)品充斥市場(chǎng)，合同違約、商業(yè)欺詐隨處可見(jiàn)，三角債、拖欠款和銀行不良債權(quán)反復(fù)出現(xiàn)。造成上述信用危機(jī)的原因很多，但主要的是法律缺乏有效的失信懲處機(jī)制，加上執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究，就使得法律規(guī)范力和強(qiáng)制力成為對(duì)市場(chǎng)交易中的失信行為毫無(wú)辦法的軟約束。

我國(guó)的民法通則、合同法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定了誠(chéng)實(shí)守信原則，作為民事行為的指導(dǎo)性原則。但在司法實(shí)踐中，上述法律都沒(méi)有可操作性的條款，針對(duì)性也不強(qiáng)，對(duì)于個(gè)人失信行為沒(méi)有明確規(guī)定懲罰力度和方式。這種信用法律制度的真空狀態(tài)，使失信者的失信行為不僅得不到應(yīng)有的懲罰，而且客觀上降低了失信者的失信成本，對(duì)失信者的失信行為實(shí)際上是一種鼓勵(lì)。低微的“失信成本”顯然不足以起到懲前毖后的作用。

4．1．2設(shè)立采集和使用信用信息的法律規(guī)范，提高社會(huì)信用信息對(duì)稱(chēng)程度目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段，資信服務(wù)行業(yè)也還在建立過(guò)程之中。只有對(duì)信用信息的來(lái)源和取得的方式，對(duì)信用信息的采集和使用作出明確的法律規(guī)定，才能確保信用信息的完全和對(duì)稱(chēng)。事實(shí)上，當(dāng)前我國(guó)信用信息的采集和使用并沒(méi)有法律依據(jù)。信用信息的相對(duì)封閉和分散，或者對(duì)信用信息的采集和共享缺乏相關(guān)的法律限制，都可能造成市場(chǎng)主體信用信息不完全或不對(duì)稱(chēng)。而信用信息不完全或不對(duì)稱(chēng)的直接后果就是不公平使用信用信息，從而造成信用7昆亂。

4．2對(duì)狹義的藥品市場(chǎng)主體信用缺失規(guī)制的建議

第3篇：市場(chǎng)制度范文

第一條為了加強(qiáng)本市建筑市場(chǎng)的管理，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，確保建設(shè)工程的質(zhì)量和施工安全，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本條例。

第二條本市行政區(qū)域內(nèi)從事建筑市場(chǎng)管理和建設(shè)工程的建筑活動(dòng)的單位、個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

第三條*市建設(shè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市建委）是本市建筑市場(chǎng)的行政主管部門(mén)；*市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市建管辦）負(fù)責(zé)本市建筑市場(chǎng)的具體管理工作。本市有關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)建筑活動(dòng)的管理。

區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)按照其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)所轄行政區(qū)域內(nèi)建筑市場(chǎng)的管理。

本市有關(guān)行政管理部門(mén)按照各自職責(zé)協(xié)同實(shí)施本條例。

第四條建筑活動(dòng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持工程質(zhì)量、施工安全和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一，遵守公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信的原則。

第五條建筑活動(dòng)實(shí)行從業(yè)單位資質(zhì)認(rèn)定制度、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度、報(bào)建制度、招標(biāo)投標(biāo)制度、施工許可制度、質(zhì)量監(jiān)督制度和安全監(jiān)督制度。

建筑活動(dòng)實(shí)行發(fā)包制度、工程造價(jià)咨詢(xún)制度和工程監(jiān)理制度。

第六條鼓勵(lì)建筑科學(xué)技術(shù)研究和人才培訓(xùn)，支持開(kāi)發(fā)和采用建筑新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料和現(xiàn)代管理方法，促進(jìn)建筑市場(chǎng)發(fā)展。

第二章資質(zhì)和資格

第七條本市下列單位,應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，并取得國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者市建委頒發(fā)的資質(zhì)證書(shū)后，方可從事建筑活動(dòng)：

（一）建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工單位；

（二）建設(shè)工程發(fā)包、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)單位。

第八條外地單位應(yīng)當(dāng)持省級(jí)以上建設(shè)行政主管部門(mén)頒發(fā)的資質(zhì)證書(shū)和有關(guān)資料，向市建委提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)獲得承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)后，方可在本市從事建筑活動(dòng)。

第九條香港特別行政區(qū)和澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)或者外國(guó)的從事建筑活動(dòng)的法人、其他組織應(yīng)當(dāng)經(jīng)本市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易管理部門(mén)會(huì)同市建委批準(zhǔn)獲得承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)，并向工商行政管理部門(mén)登記后，方可在本市從事建筑活動(dòng)。

第十條國(guó)家規(guī)定實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的建筑活動(dòng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，經(jīng)資格考試合格，取得執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)證書(shū)后，方可從事注冊(cè)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)。

經(jīng)注冊(cè)的建筑活動(dòng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)，由所在單位統(tǒng)一接受委托。

第十一條市建委按照本條例的規(guī)定核發(fā)資質(zhì)證書(shū)和承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)，應(yīng)當(dāng)在受理之日起三十日內(nèi)，作出同意或者不予同意的書(shū)面決定。不予同意的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面決定中說(shuō)明理由。

第十二條已經(jīng)取得資質(zhì)證書(shū)、承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)接受市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)的年度審驗(yàn)。

第十三條從事建筑活動(dòng)的單位更名、分立、合并、撤銷(xiāo)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門(mén)辦理變更或者注銷(xiāo)登記手續(xù)，其中分立、合并的，應(yīng)當(dāng)向原審批部門(mén)辦理資質(zhì)變更手續(xù)；更名、撤銷(xiāo)、歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向原審批部門(mén)備案。

第三章工程發(fā)包和承包

第十四條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程立項(xiàng)文件批準(zhǔn)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，持有關(guān)批準(zhǔn)文件，按規(guī)定審批權(quán)限向市建管辦或者建設(shè)工程所在地的區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)辦理建設(shè)工程報(bào)建手續(xù)。

第十五條發(fā)包建設(shè)工程的建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有法人資格或者系依法成立的其他組織；

（二）有與建設(shè)工程相適應(yīng)的資金；

（三）有與建設(shè)工程管理相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員。

建設(shè)單位不具備前款第（三）項(xiàng)條件的，應(yīng)當(dāng)委托有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)工程發(fā)包單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)包單位）發(fā)包。

第十六條建設(shè)工程勘察或者設(shè)計(jì)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備下列條件方可發(fā)包：

（一）有經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)工程立項(xiàng)文件；

（二）有建設(shè)工程勘察或者設(shè)計(jì)所需要的基礎(chǔ)資料；

（三）有設(shè)計(jì)要求說(shuō)明書(shū)。

第十七條建設(shè)工程施工項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備下列條件方可發(fā)包：

（一）初步設(shè)計(jì)方案已獲批準(zhǔn)；

（二）建設(shè)工程已列入年度建設(shè)計(jì)劃；

（三）有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙以及有關(guān)技術(shù)資料。

第十八條建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工項(xiàng)目發(fā)包給一個(gè)建設(shè)工程承包單位的，應(yīng)當(dāng)符合本條例第十六條的規(guī)定。

第十九條建設(shè)工程的發(fā)包分為招標(biāo)發(fā)包、議標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包。

建設(shè)工程招標(biāo)發(fā)包分為公開(kāi)招標(biāo)發(fā)包和邀請(qǐng)招標(biāo)發(fā)包。

第二十條超過(guò)規(guī)定總投資額或者建筑面積的下列建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)發(fā)包和投標(biāo)承包：

（一）政府投資的；

（二）事業(yè)單位投資的；

（三）國(guó)有企業(yè)投資的；

（四）國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè)投資的；

（五）集體經(jīng)濟(jì)組織投資的；

（六）市人民政府規(guī)定的其他建設(shè)工程。

保密工程、軍事設(shè)施工程等特殊建設(shè)工程和前款規(guī)定范圍以外的建設(shè)工程，可以自行選擇發(fā)包方式，并接受市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)的監(jiān)督。

第二十一條招標(biāo)發(fā)包建設(shè)工程的，應(yīng)當(dāng)按照本市建設(shè)工程招標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，采用規(guī)范的評(píng)標(biāo)辦法，并接受市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)的監(jiān)督。

第二十二條建設(shè)工程發(fā)包單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)包單位）應(yīng)當(dāng)將建設(shè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍的建設(shè)工程承包單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包單位)承包。

第二十三條一個(gè)建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工項(xiàng)目，可以全部發(fā)包給一個(gè)承包單位總承包；也可以將一個(gè)建設(shè)工程的勘察項(xiàng)目、設(shè)計(jì)項(xiàng)目、施工項(xiàng)目分別發(fā)包給承包單位總包。

建設(shè)單位或者總承包單位發(fā)包施工項(xiàng)目的，以建設(shè)工程中的單項(xiàng)工程為最小標(biāo)的。

第二十四條設(shè)計(jì)總包單位可以單項(xiàng)工程為最小標(biāo)的，分包給其他設(shè)計(jì)單位。

施工總包單位可以單位工程為最小標(biāo)的，分包給其他施工單位。

在本市的外地設(shè)計(jì)、施工總包單位分包業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市建管辦批準(zhǔn)后，方可實(shí)施。

分包單位應(yīng)當(dāng)自行組織完成其承包的全部業(yè)務(wù)，不得將承包的業(yè)務(wù)再進(jìn)行分包。

第二十五條下列建設(shè)工程業(yè)務(wù)不得分包：

（一）丙級(jí)及其以下資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)單位承包的勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；

（二）四級(jí)、專(zhuān)業(yè)級(jí)或者非等級(jí)資質(zhì)的施工單位承包的施工業(yè)務(wù)。

第二十六條按照建設(shè)工程承發(fā)包合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承發(fā)包合同)約定，建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備由承包單位采購(gòu)的，發(fā)包單位不得要求承包單位購(gòu)入其指定的生產(chǎn)單位或者供應(yīng)商提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備。

按照承發(fā)包合同約定，發(fā)包單位自行采購(gòu)或者要求承包單位購(gòu)入其指定的生產(chǎn)單位或者供應(yīng)商提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，需提供該建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的性能、質(zhì)量依據(jù)；因該建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備原因發(fā)生質(zhì)量、安全問(wèn)題，由發(fā)包單位負(fù)責(zé)。

第二十七條承包單位承包建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)持有資質(zhì)證書(shū)或者承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)，并在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承包建設(shè)工程。

第二十八條承包單位應(yīng)當(dāng)按照承發(fā)包合同約定對(duì)發(fā)包單位負(fù)責(zé)；建設(shè)工程實(shí)行分包的，分包單位應(yīng)當(dāng)按照分包合同約定對(duì)總包單位負(fù)責(zé)。

第二十九條承包單位不得將承包的建設(shè)工程業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給他人。

第三十條發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)按照核定的資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍承接建設(shè)工程的發(fā)包業(yè)務(wù)。

發(fā)包單位不得轉(zhuǎn)讓發(fā)包業(yè)務(wù)。

第三十一條下列建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理：

(一)國(guó)家和本市重大建設(shè)工程；

(二)大、中型公益事業(yè)工程；

(三)住宅工程；

(四)利用外國(guó)政府或者國(guó)際金融組織贈(zèng)款、貸款的工程；

(五)市人民政府規(guī)定的其他工程。

建設(shè)工程監(jiān)理單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理單位)受建設(shè)單位委托，按照核定的資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍，依照有關(guān)法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、監(jiān)理合同，實(shí)施監(jiān)理，并出具相應(yīng)的書(shū)面報(bào)告。

第三十二條監(jiān)理單位不得從事下列活動(dòng)：

（一）與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托；

（二）與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位串通、弄虛作假；

（三）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第三十三條建設(shè)工程具備施工條件后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持下列資料，向市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)申領(lǐng)建設(shè)工程施工許可證：

（一）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

（二）資金入帳憑證；

（三）通水、通電、通路以及場(chǎng)地平整的有關(guān)證明；

（四）建設(shè)工程承發(fā)包合同副本；

（五）建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督申報(bào)所需要的資料。

市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)按照前款規(guī)定核發(fā)建設(shè)工程施工許可證，應(yīng)當(dāng)在受理之日起三十日內(nèi)，作出同意或者不予同意的書(shū)面決定。不予同意的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面決定中說(shuō)明理由。

未領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證的項(xiàng)目，不得進(jìn)行施工。

第四章工程合同和造價(jià)

第三十四條建設(shè)工程承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)簽訂承發(fā)包合同。

承發(fā)包合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并參照使用國(guó)家和本市的合同示范文本。

實(shí)行招標(biāo)發(fā)包的建設(shè)工程，其承發(fā)包合同的主要條款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件、投標(biāo)標(biāo)書(shū)和中標(biāo)通知書(shū)的主要內(nèi)容相一致。

第三十五條本市建設(shè)工程定額以及費(fèi)用計(jì)算方法，由市建委會(huì)同有關(guān)部門(mén)依照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定，以及建筑材料、人工、機(jī)械設(shè)備等費(fèi)用的市場(chǎng)變化情況編制，并由市建委定期。

第三十六條建設(shè)工程造價(jià)，由發(fā)包單位和承包單位根據(jù)建設(shè)工程的具體特點(diǎn)和市場(chǎng)供求情況，參照市建委的建設(shè)工程定額以及費(fèi)用計(jì)算方法，通過(guò)招標(biāo)確定或者協(xié)商議定。

第三十七條建設(shè)工程的工程款結(jié)算，以承發(fā)包合同約定的價(jià)格或者承發(fā)包合同約定的建設(shè)工程定額以及費(fèi)用計(jì)算方法為依據(jù)。

建設(shè)單位、總承包單位應(yīng)當(dāng)按照承發(fā)包合同的約定，向承包單位給付工程款；建設(shè)工程實(shí)行分包的，總包單位應(yīng)當(dāng)按照分包合同的約定，向分包單位給付工程款。

第三十八條承發(fā)包合同約定的工程量發(fā)生增減變化的，對(duì)增減變化部分的工程款雙方可以協(xié)商確定，也可以向雙方共同委托的或者一方委托另一方認(rèn)可的建設(shè)工程造價(jià)咨詢(xún)單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)造價(jià)咨詢(xún)單位)咨詢(xún)后確定。但發(fā)包單位不得以造價(jià)咨詢(xún)?yōu)槔碛啥涎映邪l(fā)包合同的履行。

第三十九條造價(jià)咨詢(xún)單位應(yīng)當(dāng)在核定的資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，接受建設(shè)單位或者承包單位的委托，從事相應(yīng)的咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)。

建設(shè)工程造價(jià)的咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照建設(shè)工程實(shí)際工作量與核定額相結(jié)合的原則，由市建委會(huì)同市物價(jià)局制定。

造價(jià)咨詢(xún)單位對(duì)委托單位提供的資料和文件，負(fù)有保密的義務(wù)。

與承發(fā)包單位任何一方有資產(chǎn)利益關(guān)系的造價(jià)咨詢(xún)單位，不得接受相對(duì)方的業(yè)務(wù)委托。

造價(jià)咨詢(xún)單位不得轉(zhuǎn)讓工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

第五章工程質(zhì)量和安全

第四十條建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工的質(zhì)量和施工安全應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；沒(méi)有國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合本市建設(shè)工程地方標(biāo)準(zhǔn)的要求。

第四十一條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工文件的技術(shù)交底，并提供相應(yīng)的技術(shù)資料和其他必要的條件。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)承發(fā)包合同約定，對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量、施工安全和現(xiàn)場(chǎng)管理承擔(dān)責(zé)任。

建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后六個(gè)月內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向市城市建設(shè)檔案館或者區(qū)、縣城市建設(shè)檔案機(jī)構(gòu)無(wú)償報(bào)送建設(shè)工程竣工檔案。

建設(shè)單位將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工項(xiàng)目全部發(fā)包給一個(gè)承包單位總承包的，由該總承包單位承擔(dān)本條第一款規(guī)定的職責(zé)。

第四十二條建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)承包單位對(duì)其編制的勘察、設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。設(shè)計(jì)中對(duì)選用的建筑材料、設(shè)備等應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、性能等，并提出質(zhì)量要求。

建設(shè)工程設(shè)計(jì)承包單位不得指定建筑材料、設(shè)備的生產(chǎn)單位。

第四十三條建設(shè)工程施工總包單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)承發(fā)包合同的約定，負(fù)責(zé)建設(shè)工程的工程質(zhì)量和施工安全管理工作。

建設(shè)工程施工分包單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)分包合同約定，負(fù)責(zé)本單位承接的施工業(yè)務(wù)的工程質(zhì)量和施工安全，并接受施工總包單位的管理。

第四十四條建設(shè)工程施工承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)文明施工管理，科學(xué)組織施工，控制施工現(xiàn)場(chǎng)的粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染和危害，做好施工現(xiàn)場(chǎng)的管理工作。

建設(shè)工程施工中發(fā)生質(zhì)量、傷亡事故時(shí)，建設(shè)工程施工承包單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

第四十五條建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。

第四十六條建設(shè)工程的施工管理專(zhuān)業(yè)人員和操作工人實(shí)行培訓(xùn)上崗制度，經(jīng)過(guò)建設(shè)工程安全教育、職業(yè)道德教育和技術(shù)等方面的培訓(xùn)，取得合格證書(shū)，方可上崗。

第四十七條建設(shè)工程竣工后，承包單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工程質(zhì)量自驗(yàn)；建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)全面驗(yàn)收，建設(shè)單位委托監(jiān)理單位驗(yàn)收的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收書(shū)面報(bào)告；市建管辦和區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理。

未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工程不得交付使用。

第四十八條市和區(qū)、縣勞動(dòng)行政部門(mén)負(fù)責(zé)本市建設(shè)工程施工安全的勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察。

市建管辦和區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工安全的監(jiān)督管理，并在業(yè)務(wù)上接受勞動(dòng)行政部門(mén)的指導(dǎo)。

第四十九條建設(shè)工程交付使用后，在國(guó)家或者本市規(guī)定的建設(shè)工程保修期內(nèi)，除不可抗力外，因勘察、設(shè)計(jì)、施工或者使用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等方面原因造成的質(zhì)量問(wèn)題，由施工單位先行負(fù)責(zé)維修、返工、重建；費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。

第五十條公民、法人和其他組織對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的投訴，市建委、市建管辦和區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法受理，及時(shí)處理。

第五十一條本市鼓勵(lì)建設(shè)單位和承包單位參加建設(shè)工程保險(xiǎn)。

第六章法律責(zé)任

第五十二條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)責(zé)令停止建筑活動(dòng)、予以警告或者沒(méi)收違法所得，并可處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未取得資質(zhì)證書(shū)或者未取得許可證書(shū)，在本市從事建筑活動(dòng)的；

（二）國(guó)家規(guī)定實(shí)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)制度的建筑活動(dòng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的；

（三）從事建筑活動(dòng)的單位發(fā)生更名、分立、合并或者撤銷(xiāo)事項(xiàng)，未按規(guī)定辦理手續(xù)的。

第五十三條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)責(zé)令停止建筑活動(dòng)、予以警告或者沒(méi)收違法所得，并可處以承發(fā)包合同價(jià)百分之一至百分之三的罰款，但最低不低于五千元，最高不超過(guò)二十萬(wàn)元：

（一）應(yīng)當(dāng)招標(biāo)發(fā)包而未采用招標(biāo)發(fā)包建設(shè)工程的；

（二）將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍的承包單位承包的；

（三）違反總包規(guī)定發(fā)包建設(shè)工程的；

（四）違反分包規(guī)定發(fā)包建設(shè)工程的；

(五)應(yīng)當(dāng)投標(biāo)承包而未采用投標(biāo)承包建設(shè)工程的；

（六）超越資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍承接建設(shè)工程業(yè)務(wù)的；

（七）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程而未委托監(jiān)理的；

（八）將承包的建設(shè)工程業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給他人的。

第五十四條建設(shè)單位未按期辦理建設(shè)工程報(bào)建、施工許可的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)責(zé)令停止施工、予以警告，并可處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第五十五條發(fā)包、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)單位超越資質(zhì)等級(jí)和經(jīng)營(yíng)范圍承接業(yè)務(wù)或者不履行規(guī)定義務(wù)的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)責(zé)令停止建筑活動(dòng)、予以警告或者沒(méi)收違法所得，并可處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第五十六條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)予以警告，責(zé)令停止施工，并可處以承發(fā)包合同價(jià)百分之一至百分之三的罰款，但最低不低于五千元，最高不超過(guò)二十萬(wàn)元：

(一)違反建設(shè)工程質(zhì)量、安全管理或者施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定的；

（二）因建設(shè)單位或者建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工單位責(zé)任造成工程質(zhì)量、傷亡事故的；

（三）建設(shè)工程未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)而交付使用的。

第五十七條逾期未申辦年度審驗(yàn)的，經(jīng)市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)提示后仍不申請(qǐng)，視為自動(dòng)歇業(yè)，其證書(shū)失效；年度審驗(yàn)不合格的，由市建管辦責(zé)令其限期改正，改正期內(nèi)按低一個(gè)資質(zhì)等級(jí)承接業(yè)務(wù)或者核減承接業(yè)務(wù)范圍；連續(xù)兩次年度審驗(yàn)不合格的，由市建委降低其一個(gè)資質(zhì)等級(jí)，資質(zhì)等級(jí)為最低級(jí)的，取消資質(zhì)或者吊銷(xiāo)承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)。

第五十八條市建委對(duì)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位以及發(fā)包、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)單位違反本條例規(guī)定的行為，可以根據(jù)情節(jié)輕重作出降低資質(zhì)等級(jí)，暫扣、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)或者承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)的處理。

第五十九條違反本條例規(guī)定，造成建設(shè)工程質(zhì)量和人員傷亡事故及其他人身、財(cái)產(chǎn)損失或者擾亂建設(shè)工程承發(fā)包工作秩序的直接責(zé)任人員和單位法定代表人，應(yīng)當(dāng)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十條市建委、市建管辦或者區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)違反本條例規(guī)定核發(fā)資質(zhì)證書(shū)、承接業(yè)務(wù)許可證書(shū)、建設(shè)工程施工許可證或者作出錯(cuò)誤決定，由上級(jí)主管機(jī)關(guān)責(zé)令其糾正，或者予以撤銷(xiāo)；造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。

第六十一條建設(shè)行政管理人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，秉公執(zhí)法。對(duì)、、的，由其所在單位或者上級(jí)主管部門(mén)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六十二條當(dāng)事人對(duì)具體行政行為不服的，可以依照《行政復(fù)議條例》和《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的規(guī)定，申請(qǐng)復(fù)議或者提訟。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)復(fù)議，不提訟，又不履行具體行政行為的，作出具體行政行為的部門(mén)可以依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的規(guī)定，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第七章附則

第六十三條本條例有關(guān)用語(yǔ)的含義：

（一）建設(shè)工程，指土木建筑工程、管線工程及其相關(guān)的設(shè)備安裝工程、裝飾裝修工程；

（二）建筑活動(dòng)，指建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工及其相關(guān)的發(fā)包、工程造價(jià)咨詢(xún)、工程監(jiān)理等活動(dòng)；

（三）單項(xiàng)工程，指建設(shè)工程中由若干單位工程組成、有獨(dú)立設(shè)計(jì)文件、建成后能獨(dú)立發(fā)揮功能效益的工程；

（四）單位工程，指單項(xiàng)工程中單獨(dú)設(shè)計(jì)、可以獨(dú)立組織施工的工程，是單項(xiàng)工程的組成部分；

(五)轉(zhuǎn)包，指不行使承包者管理職能，將所承包的工程轉(zhuǎn)給他人承包的行為。

第4篇：市場(chǎng)制度范文

美國(guó)全國(guó)交易商協(xié)會(huì)（NASD）5000多家會(huì)員中，2000多家注冊(cè)為國(guó)債交易商，對(duì)美國(guó)國(guó)債進(jìn)行自愿做市。交易商注冊(cè)為國(guó)債交易商，必須滿(mǎn)足《政府債券法》的有關(guān)資本充足要求。第一，流動(dòng)資本（liquidcapital）與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備（haircuts）的比例不得低于120%.流動(dòng)資本指可以隨時(shí)用于變現(xiàn)滿(mǎn)足支付需要的凈資本，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備包括信用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備兩部分。根據(jù)國(guó)債交易商交易對(duì)手的信用級(jí)別以及其持有債券的期限不同，分別規(guī)定了不同的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備提取比例，國(guó)債交易商必須按比例足額提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，并實(shí)時(shí)保證流動(dòng)資本高于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的120%.第二，根據(jù)交易商管理客戶(hù)資金賬戶(hù)和債券賬戶(hù)的不同方式，將國(guó)債交易商分為四類(lèi)，其扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備后的流動(dòng)資本不得低于2.5萬(wàn)、10萬(wàn)、17.5萬(wàn)或25萬(wàn)美元中的相應(yīng)規(guī)定。

如果國(guó)債交易商的資本充足不符合有關(guān)規(guī)定，或存在違規(guī)行為，財(cái)政部、美聯(lián)儲(chǔ)、證券交易委員會(huì)、商品期貨交易委員會(huì)四部門(mén)聯(lián)合組成的監(jiān)管辦公室將暫?；蛉∠鋰?guó)債交易商資格。國(guó)債交易商也可主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)資格，除非監(jiān)管部門(mén)特別聲明，自提出申請(qǐng)60天后其國(guó)債交易商資格自動(dòng)注銷(xiāo)。國(guó)債交易商資格注銷(xiāo)后，將不得從事與國(guó)債有關(guān)的交易業(yè)務(wù)。

1991年5月，美國(guó)財(cái)政部進(jìn)行2年期國(guó)債招標(biāo)時(shí)，索羅門(mén)兄弟公司通過(guò)預(yù)發(fā)行交易、遠(yuǎn)期交易及虛造客戶(hù)委托投標(biāo)等方式，實(shí)際控制了該期國(guó)債發(fā)行額的94%，造成市場(chǎng)嚴(yán)重扭曲。為此，1993年通過(guò)的《政府債券法修正案》，授權(quán)財(cái)政部在認(rèn)為必要時(shí)，可要求國(guó)債交易商提供大額頭寸報(bào)告和相關(guān)交易記錄。國(guó)債交易商在持有某只債券超過(guò)20億美元（包括其自有賬戶(hù)和客戶(hù)賬戶(hù)兩部分）后，必須保持相應(yīng)交易記錄，并做好隨時(shí)提供大額頭寸報(bào)告的準(zhǔn)備。如果財(cái)政部認(rèn)為某只國(guó)債過(guò)度集中、流動(dòng)性降低以至影響市場(chǎng)效率、增加財(cái)政籌資成本時(shí)，或者為配合監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，財(cái)政部可要求持有某只國(guó)債頭寸超過(guò)20億美元的國(guó)債交易商向財(cái)政部和對(duì)口監(jiān)管部門(mén)提供大額頭寸報(bào)告和相關(guān)交易記錄。

國(guó)債交易商自愿進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)時(shí)，報(bào)價(jià)價(jià)差和報(bào)價(jià)數(shù)量等不受限制，可以根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整。但由于美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)是一個(gè)流動(dòng)性好且高度競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，國(guó)債交易商為擴(kuò)大客戶(hù)群，賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，都會(huì)積極報(bào)價(jià)，且報(bào)價(jià)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性和數(shù)量規(guī)模。同時(shí)，由于二級(jí)市場(chǎng)做市好壞是評(píng)價(jià)一級(jí)交易商的重要參考指標(biāo)，那些希望成為一級(jí)交易商的國(guó)債交易商會(huì)非常積極地進(jìn)行做市，與一級(jí)交易商共同構(gòu)成國(guó)債做市商的主體。此外，國(guó)債交易商報(bào)價(jià)還受NASD相關(guān)規(guī)則的制約，一旦報(bào)價(jià)就有法律約束力，客戶(hù)點(diǎn)擊或詢(xún)價(jià)委托時(shí)，國(guó)債交易商必須按照?qǐng)?bào)價(jià)或更優(yōu)價(jià)格與其成交，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

國(guó)債交易商做市的最大風(fēng)險(xiǎn)是存貨風(fēng)險(xiǎn)，為使債券頭寸快速恢復(fù)到合意水平，國(guó)債交易商除了通過(guò)調(diào)整買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)吸引客戶(hù)委托流外，還大量通過(guò)IDB與其它交易商進(jìn)行大額交易來(lái)調(diào)整存貨。美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)上，共有6家IDB為交易商提供中介服務(wù)，他們對(duì)會(huì)員的買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)進(jìn)行搜集整理后，通過(guò)信息系統(tǒng)向會(huì)員公布最優(yōu)報(bào)價(jià)和數(shù)量，但不公布報(bào)價(jià)方名稱(chēng)。不同IDB的會(huì)員范圍不同，有的將會(huì)員限定為一級(jí)交易商，有的則除一級(jí)交易商外，還包括一般的國(guó)債交易商，但投資者無(wú)法通過(guò)IDB獲得市場(chǎng)最優(yōu)報(bào)價(jià)，這就使得國(guó)債交易商較一般投資者具有較強(qiáng)的信息優(yōu)勢(shì)，有利于其根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)，為國(guó)債交易商做市提供了便利。但同時(shí)，也造成市場(chǎng)信息的不透明。為此，隨著國(guó)債市場(chǎng)和信息技術(shù)的不斷發(fā)展，1991年，四家IDB聯(lián)合市場(chǎng)主要交易商共同創(chuàng)立了實(shí)時(shí)信息和報(bào)價(jià)系統(tǒng)GOVPX，市場(chǎng)主要報(bào)價(jià)都通過(guò)GOVPX實(shí)時(shí)，一般投資者也可注冊(cè)為GOVPX的會(huì)員，獲取市場(chǎng)最優(yōu)報(bào)價(jià)信息。這就使美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的透明度大大提高，并逐漸從分散報(bào)價(jià)和交易的傳統(tǒng)柜臺(tái)市場(chǎng)向集中報(bào)價(jià)和交易的場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展。

美國(guó)發(fā)達(dá)的國(guó)債衍生產(chǎn)品市場(chǎng)也使國(guó)債交易商可以很好地管理存貨。通過(guò)回購(gòu)市場(chǎng)，國(guó)債交易商可以隨時(shí)進(jìn)行融資或融券，通過(guò)遠(yuǎn)期、期貨等衍生產(chǎn)品，可以充分地對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這為國(guó)債交易商積極做市提供了保障。同時(shí)，美國(guó)國(guó)債清算公司GSCC為國(guó)債交易提供日終凈額結(jié)算服務(wù)，減少了資金和債券的結(jié)算需求，降低了結(jié)算成本，提高了結(jié)算效率。而且，美聯(lián)儲(chǔ)還為存款類(lèi)國(guó)債交易商提供日間透支便利，并收取一定的費(fèi)用。透支的國(guó)債交易商當(dāng)日必須還款，否則將支付非常高的懲罰性透支費(fèi)。存款類(lèi)國(guó)債交易商對(duì)自己的客戶(hù)也有類(lèi)似的日間透支便利安排，這就為國(guó)債交易結(jié)算提供了最后的資金保障。

二、國(guó)債市場(chǎng)概述

從1776年美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)行第一期國(guó)債算起，美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)已有兩百多年的歷史，并成為世界上規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的國(guó)債市場(chǎng)之一。截至2004年底，美國(guó)未償還國(guó)債余額75961.44億美元，占其2004年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值117350億美元的64.7%.全部未償還國(guó)債余額中，可交易國(guó)債39597.82億美元，占52.13%，不可交易國(guó)債36363.62億美元，占47.87%；政府機(jī)構(gòu)持有國(guó)債31877.55億美元，占41.97%，社會(huì)公眾持有國(guó)債44083.89億美元，占58.03%.

美國(guó)國(guó)債既在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易，也在紐約股票交易所交易，但由于國(guó)債投資者以商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、共同基金等大機(jī)構(gòu)為主，國(guó)債交易具有大宗交易特點(diǎn)，這就使國(guó)債交易集中在場(chǎng)外市場(chǎng)，場(chǎng)內(nèi)交易量很小。2003年，紐約股票交易所全部上市債券（包括國(guó)債和公司債等）的每天交易量?jī)H996.7萬(wàn)美元，年交易量為25.02億美元。相比來(lái)說(shuō)，場(chǎng)外市場(chǎng)的國(guó)債交易量則大的多，僅一級(jí)交易商的國(guó)債日均交易量就高達(dá)4276.12億美元，是紐約股票交易所債券年交易量的171倍。

美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)是股票的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，也采用報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的做市商交易制度，但與美國(guó)國(guó)債場(chǎng)外市場(chǎng)相比差異很大，主要表現(xiàn)在報(bào)價(jià)信息的分散程度上。1971年，納斯達(dá)克市場(chǎng)采用了NASDAQ自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，使其從傳統(tǒng)分散的柜臺(tái)交易市場(chǎng)發(fā)展成為集中報(bào)價(jià)、集中交易的場(chǎng)所。而美國(guó)國(guó)債場(chǎng)外市場(chǎng)仍保持傳統(tǒng)的分散柜臺(tái)交易市場(chǎng)的格局，沒(méi)有集中的報(bào)價(jià)系統(tǒng)，是投資者、經(jīng)紀(jì)商和交易商通過(guò)電話(huà)、電傳和計(jì)算機(jī)聯(lián)系起來(lái)的分散的無(wú)形交易網(wǎng)絡(luò)。

美國(guó)國(guó)債實(shí)行多級(jí)托管體制，其中美聯(lián)儲(chǔ)的全國(guó)債券簿記系統(tǒng)（NBES）負(fù)責(zé)登記托管存款類(lèi)交易商的國(guó)債，存款類(lèi)交易商負(fù)責(zé)登記托管客戶(hù)（包括非存款類(lèi)交易商和一般投資者）的國(guó)債，非存款類(lèi)交易商也對(duì)自己客戶(hù)的國(guó)債進(jìn)行登記托管。這種多級(jí)托管體制促進(jìn)了美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的層次化發(fā)展：一是投資者和交易商之間的零售市場(chǎng)，二是交易商之間的批發(fā)市場(chǎng)。投資者進(jìn)行國(guó)債交易，必須在交易商開(kāi)立賬戶(hù)。交易商為擴(kuò)大客戶(hù)群，增加差價(jià)收入，會(huì)自愿進(jìn)行國(guó)債雙邊報(bào)價(jià)，為特定區(qū)域的中小投資者或中小經(jīng)紀(jì)商提供買(mǎi)賣(mài)服務(wù)。此外，美聯(lián)儲(chǔ)規(guī)定，由其認(rèn)可的一級(jí)交易商必須對(duì)所有可交易國(guó)債進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)，為市場(chǎng)提供充足的流動(dòng)性，并將二級(jí)市場(chǎng)做市好壞作為考核一級(jí)交易商的重要指標(biāo)。交易商之間的交易，則主要通過(guò)交易商的經(jīng)紀(jì)商（IDB）進(jìn)行。每個(gè)IDB都擁有一定數(shù)量的會(huì)員，主要是一級(jí)交易商和規(guī)模較大的交易商。IDB在對(duì)會(huì)員買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)進(jìn)行搜集整理后，通過(guò)自己的信息系統(tǒng)向會(huì)員公布最優(yōu)報(bào)價(jià)和數(shù)量，但不公布報(bào)價(jià)方名稱(chēng)。會(huì)員獲得市場(chǎng)最優(yōu)報(bào)價(jià)后，可以方便的通過(guò)IDB與其它交易商進(jìn)行匿名交易。

美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)受1986年《政府債券法》和1993年《政府債券法修正案》的規(guī)范。法案授權(quán)財(cái)政部制定國(guó)債市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)章制度，并對(duì)國(guó)債交易商的資本要求、大額頭寸報(bào)告和交易記錄等進(jìn)行規(guī)定。國(guó)債交易商市場(chǎng)行為的監(jiān)管則由對(duì)口監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)，其中證券交易委員會(huì)（SEC）負(fù)責(zé)非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，聯(lián)邦儲(chǔ)備理事會(huì)（FRB）、聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）和財(cái)政部貨幣監(jiān)理署（OCC）按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)不同類(lèi)型存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。此外，所有國(guó)債交易商都是全國(guó)交易商協(xié)會(huì)（NASD）的會(huì)員，接受NASD的自律管理。

為促進(jìn)國(guó)債市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展，避免重復(fù)監(jiān)管和監(jiān)管缺位，1992年，成立了由財(cái)政部、美聯(lián)儲(chǔ)、證券交易委員會(huì)、商品期貨交易委員會(huì)聯(lián)合組成的監(jiān)管辦公室，負(fù)責(zé)國(guó)債市場(chǎng)的協(xié)同管理。紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行具體負(fù)責(zé)國(guó)債市場(chǎng)的日常監(jiān)控工作，每天對(duì)國(guó)債交易商，特別是一級(jí)交易商的資金、債券頭寸及市場(chǎng)交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，發(fā)現(xiàn)異常情況后立即報(bào)告監(jiān)管辦公室，由監(jiān)管辦公室對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查和處理。

三、義務(wù)做市商

美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)上，由美聯(lián)儲(chǔ)認(rèn)可的一級(jí)交易商是國(guó)債義務(wù)做市商，承擔(dān)對(duì)所有可交易國(guó)債積極做市的義務(wù)，為市場(chǎng)提供充足的流動(dòng)性。

一級(jí)交易商制度最初建立于1960年。為便利貨幣政策公開(kāi)市場(chǎng)操作，并獲取及時(shí)準(zhǔn)確的國(guó)債市場(chǎng)信息，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行從國(guó)債交易商中選擇了18家財(cái)務(wù)狀況良好、債券業(yè)務(wù)結(jié)算量大、市場(chǎng)表現(xiàn)活躍且做市積極的機(jī)構(gòu)作為一級(jí)交易商，充當(dāng)公開(kāi)市場(chǎng)操作對(duì)手。1988年，一級(jí)交易商數(shù)量最多達(dá)到46家。隨后，由于金融機(jī)構(gòu)兼并重組，一級(jí)交易商數(shù)量不斷減少，2004年底，減少至22家。

紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行對(duì)一級(jí)交易商的相關(guān)資格及義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定：首先，必須滿(mǎn)足一定的資本充足要求。商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)在滿(mǎn)足《巴塞爾協(xié)議》資本充足率大于8%、核心資本大于附屬資本規(guī)定的前提下，核心資本絕對(duì)數(shù)不得低于1億美元；非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的凈資本不低于5000萬(wàn)美元。第二，有能力且愿意連續(xù)參加美國(guó)國(guó)債發(fā)行和公開(kāi)市場(chǎng)操作投標(biāo)，且投標(biāo)價(jià)格合理。第三，定期向紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行報(bào)告其現(xiàn)金和債券頭寸及融資狀況，提供及時(shí)有用的市場(chǎng)信息和研究報(bào)告，為其制定貨幣政策操作提供參考依據(jù)。第四，必須在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)積極做市，為市場(chǎng)提供充足的流動(dòng)性。

紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行對(duì)一級(jí)交易商的做市行為進(jìn)行嚴(yán)格考核。首先，必須保證報(bào)價(jià)合理、準(zhǔn)確。第二，必須具有一定的投資者基礎(chǔ)，滿(mǎn)足投資者交易需求。1992年以前，每個(gè)一級(jí)交易商與一般投資者的交易額（不包括一級(jí)交易商之間的交易額）占所有一級(jí)交易商與一般投資者交易額的比例不少于1%，這就迫使一級(jí)交易商報(bào)價(jià)要準(zhǔn)確合理，盡量縮小價(jià)差，否則投資者不會(huì)與其進(jìn)行交易。隨著美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)流動(dòng)性不斷提高，1992年，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行取消了1%的絕對(duì)比例限制，但與一般投資者的交易額仍然是考察一級(jí)交易商做市能力的主要參考指標(biāo)。第三，一級(jí)交易商的國(guó)債交易量必須與其國(guó)債承銷(xiāo)量相匹配，大量承銷(xiāo)國(guó)債后直接持有到期的機(jī)構(gòu)只是投資者，不適合做一級(jí)交易商。

紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行每天面向一級(jí)交易商進(jìn)行證券借貸（securitylending）招標(biāo)，為其提供融券便利。每周，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行公布其公開(kāi)市場(chǎng)操作賬戶(hù)（SOMA，SystemOpenMarketAccount）所持債券的種類(lèi)和數(shù)量，便于一級(jí)交易商安排融券需求。具體的招標(biāo)數(shù)量、投標(biāo)規(guī)則、結(jié)算安排及違約處理等都有相應(yīng)規(guī)定。每天中午十二點(diǎn)，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行采用券券互換（bond-vs-bond）的形式進(jìn)行證券借貸招標(biāo)，期限1天。一般說(shuō)來(lái)，一級(jí)交易商的融券需求都能通過(guò)回購(gòu)市場(chǎng)滿(mǎn)足，向紐聯(lián)儲(chǔ)進(jìn)行證券借貸只是最后的融券保障，但這為一級(jí)交易商積極做市、合理安排存貨等起了很大的作用。

財(cái)政部為鼓勵(lì)一級(jí)交易商做市也采取了很多措施。首先，1992年以前，只有一級(jí)交易商可以參加國(guó)債發(fā)行和招投標(biāo)，賦予了其直接承銷(xiāo)國(guó)債的便利。但索羅門(mén)事件發(fā)生后，財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)共同開(kāi)發(fā)了新一代遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)，所有投資者（包括個(gè)人）都可以直接參加國(guó)債招投標(biāo)。第二，一級(jí)交易商具有優(yōu)先開(kāi)展新業(yè)務(wù)的權(quán)利。1985年財(cái)政部啟動(dòng)本息拆離（STRIPS）計(jì)劃時(shí)，只有一級(jí)交易商可以參加。目前，所有國(guó)債交易商都可以從事國(guó)債的本息拆離業(yè)務(wù)。

一級(jí)交易商制度建立初期，為鼓勵(lì)和發(fā)展該制度，美聯(lián)儲(chǔ)和財(cái)政部都對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，并賦予了其一定的權(quán)利。但隨著國(guó)債市場(chǎng)不斷發(fā)展完善，一些強(qiáng)制規(guī)定和優(yōu)先權(quán)利開(kāi)始逐步取消。而且，就一級(jí)交易商和紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行之間的關(guān)系來(lái)看，也只是單純的交易伙伴關(guān)系，而不是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。1992年，紐聯(lián)儲(chǔ)鄭重聲明，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行只是負(fù)責(zé)國(guó)債市場(chǎng)的日常監(jiān)控，不負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，一級(jí)交易商的監(jiān)管由對(duì)口監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)。從交易伙伴關(guān)系出發(fā)，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行對(duì)一級(jí)交易商每年重新考核一次，不符合資本充足要求、國(guó)債發(fā)行和公開(kāi)市場(chǎng)操作中投標(biāo)不積極、二級(jí)市場(chǎng)做市能力差的機(jī)構(gòu)將暫停其一級(jí)交易商資格6個(gè)月，并要求提出切實(shí)可行的整改措施以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求，否則將取消其一級(jí)交易商資格，且一年內(nèi)不再重新受理其申請(qǐng)。對(duì)存在違規(guī)行為、受到監(jiān)管部門(mén)處罰的機(jī)構(gòu)，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行在征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后可以永久取消其一級(jí)交易商資格。

歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)做市商制度

一、歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)與MTS

1999年歐元誕生，大大促進(jìn)了歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)的快速發(fā)展。截至2004年底，歐元區(qū)未償還國(guó)債余額為41132億歐元，超過(guò)日本成為世界上僅次于美國(guó)的第二大債券市場(chǎng)。而且，根據(jù)國(guó)際清算銀行統(tǒng)計(jì)，2004年底所有未償還債券余額中，以歐元、美元、英鎊和日元計(jì)價(jià)的債券余額分別占全部債券余額的43.6%、40.5%、7.0%和4.4%，歐元超過(guò)美元成為世界上第一大債券計(jì)價(jià)貨幣。

歐元誕生還使歐元區(qū)內(nèi)一國(guó)投資者方便地購(gòu)買(mǎi)他國(guó)發(fā)行的國(guó)債，加劇了各國(guó)發(fā)行體間的競(jìng)爭(zhēng)。為降低籌資成本，歐元區(qū)國(guó)家致力于發(fā)展國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)，提高市場(chǎng)流動(dòng)性。各國(guó)發(fā)行體與國(guó)債交易商自發(fā)達(dá)成自律性流動(dòng)協(xié)議（liquiditypact）：發(fā)行體承諾提高國(guó)債發(fā)行政策的透明度，并保證一定的發(fā)行數(shù)量，而國(guó)債交易商則為此承擔(dān)二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)報(bào)價(jià)的義務(wù)。而且，歐元誕生也加快了歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)的一體化進(jìn)程。1999年，歐洲議會(huì)通過(guò)金融服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃（FSAP），將促進(jìn)歐元區(qū)資本市場(chǎng)一體化作為今后發(fā)展的主要目標(biāo)，這就使各國(guó)債券市場(chǎng)交易規(guī)則逐步統(tǒng)一。再加上電子交易系統(tǒng)的快速發(fā)展，使得各國(guó)交易商二級(jí)市場(chǎng)的報(bào)價(jià)趨于一致，歐元區(qū)債券市場(chǎng)真正發(fā)展成為跨國(guó)界的區(qū)域一體化市場(chǎng)。在眾多電子交易系統(tǒng)中，MTS交易系統(tǒng)發(fā)展最為迅速。2004年，通過(guò)該系統(tǒng)達(dá)成的債券交易（包括現(xiàn)券和回購(gòu)交易）為18.35萬(wàn)億歐元，成為歐元區(qū)國(guó)債重要的交易市場(chǎng)之一。

MTS交易系統(tǒng)起源于意大利。1988年，為增加國(guó)債市場(chǎng)流動(dòng)性，提高國(guó)債交易效率和信息透明度，意大利財(cái)政部、意大利銀行和一級(jí)交易商聯(lián)合建立了MTSSpA公司，并于1994年設(shè)立意大利國(guó)債市場(chǎng)電子交易系統(tǒng)MTS，為交易商之間的交易提供了便利。1997年，MTSSpA實(shí)行股份化，市場(chǎng)主要交易商成為股東，并設(shè)定目標(biāo)凈資產(chǎn)收益率，超過(guò)部分的收益返還給積極做市的交易商，這提高了交易商做市的積極性，使MTS逐步發(fā)展為意大利國(guó)債市場(chǎng)中交易商之間的主要交易平臺(tái)。1999年，交易商之間通過(guò)MTS達(dá)成的債券交易占意大利全部債券交易的65%左右。

隨著MTS交易系統(tǒng)在意大利的成功應(yīng)用，1999年起逐步向其它歐元區(qū)國(guó)家發(fā)展。MTS荷蘭、比利時(shí)、葡萄牙、法國(guó)、德國(guó)等12個(gè)市場(chǎng)相繼建立，并在倫敦建立了泛歐基準(zhǔn)債券市場(chǎng)EuroMTS.目前，所有歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債既可通過(guò)MTS本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可通過(guò)EuroMTS進(jìn)行交易。而且，MTS正準(zhǔn)備建立非歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行歐元債券的交易平臺(tái)，使其真正成為歐元計(jì)價(jià)債券的主要交易市場(chǎng)。

MTS是交易商間的內(nèi)部市場(chǎng)，一般投資者無(wú)法通過(guò)該系統(tǒng)進(jìn)行交易，只能通過(guò)交易商買(mǎi)賣(mài)債券。MTS交易系統(tǒng)具有報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)和自動(dòng)撮合的雙重特點(diǎn)。首先，該系統(tǒng)要求做市商在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，為市場(chǎng)提供流動(dòng)性。同時(shí)，系統(tǒng)也執(zhí)行自動(dòng)撮合功能，先將做市商報(bào)價(jià)集中在一個(gè)指令簿上，按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則自動(dòng)將買(mǎi)、賣(mài)指令匹配成交。其他交易商提交買(mǎi)賣(mài)指令時(shí)，系統(tǒng)會(huì)將該指令與做市商報(bào)價(jià)自動(dòng)匹配成交，所有交易都是匿名的。MTS交易系統(tǒng)的雙重特點(diǎn)使其既有報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的流動(dòng)性提供和穩(wěn)定市場(chǎng)的功能，也有電子化集中撮合系統(tǒng)的透明度高和交易成本低的優(yōu)勢(shì)。

二、EuroMTS市場(chǎng)的做市商制度

由于MTS系統(tǒng)是歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)主要交易商發(fā)起設(shè)立的，各國(guó)MTS市場(chǎng)和EuroMTS市場(chǎng)的交易規(guī)則類(lèi)似，都是由MTS公司、市場(chǎng)交易商和債券發(fā)行體共同協(xié)商確定的，并嚴(yán)格遵守交易商和發(fā)行體間的自律性流動(dòng)協(xié)議，即通過(guò)MTS系統(tǒng)交易的債券必須滿(mǎn)足一定的規(guī)模要求，而交易商則為此承擔(dān)做市義務(wù)。

以EuroMTS市場(chǎng)為例，其致力于建立泛歐基準(zhǔn)債券市場(chǎng)，以確定合理的歐元區(qū)國(guó)債基準(zhǔn)收益率曲線，為市場(chǎng)提供參考。歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債既可在MTS本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可在EuroMTS市場(chǎng)交易。但EuroMTS規(guī)定，在該市場(chǎng)交易的國(guó)債發(fā)行額不得低于50億歐元，以保證二級(jí)市場(chǎng)具有足夠的流動(dòng)性。

按照債券期限不同，EuroMTS將歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的基準(zhǔn)國(guó)債分為A、B、C、D四類(lèi)：A類(lèi)為1.25～3.5年，B類(lèi)為3.5～6.5年，C類(lèi)為6.5～13.5年，D類(lèi)為13.5年以上。每類(lèi)至少包括三只以上的國(guó)債，且同一年度發(fā)行的國(guó)債不少于兩只，以保證市場(chǎng)的流動(dòng)性。根據(jù)債券期限變化，EuroMTS每季度重新調(diào)整一次基準(zhǔn)債券名單，并對(duì)外公布。期限短于1年的國(guó)庫(kù)券則單獨(dú)在MTS國(guó)庫(kù)券交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

由于EuroMTS是交易商間的批發(fā)市場(chǎng)，一般投資者無(wú)法通過(guò)該系統(tǒng)進(jìn)行交易。投資者買(mǎi)賣(mài)債券，可以利用另外的BondVision系統(tǒng)與交易商進(jìn)行聯(lián)系。為使投資者獲得較好的市場(chǎng)報(bào)價(jià)，BondVision系統(tǒng)允許投資者一次可以向四個(gè)交易商提出買(mǎi)賣(mài)指令，要求交易商報(bào)價(jià)，然后從中選擇最好的報(bào)價(jià)進(jìn)行交易。

EuroMTS的參與成員按不同的資格要求分為三類(lèi)。第一類(lèi)是一級(jí)交易商（PrimaryDealer），其資產(chǎn)凈值不低于3.75億歐元，且必須同時(shí)是歐洲三大國(guó)債市場(chǎng)法國(guó)、德國(guó)和意大利市場(chǎng)中至少兩個(gè)市場(chǎng)的做市商，或者是其中一個(gè)市場(chǎng)的做市商，但最近一年在三個(gè)市場(chǎng)的交易額總和不得低于1500億歐元，且每一個(gè)市場(chǎng)的交易額不得低于300億歐元。第二類(lèi)是單個(gè)市場(chǎng)做市商（SingleMarketSpecialist），其資產(chǎn)凈值不低于3.75億歐元，且必須至少是一個(gè)歐洲國(guó)家債券市場(chǎng)的做市商。三是一般交易商（Dealer），其資產(chǎn)凈值不低于3000萬(wàn)歐元。三類(lèi)成員中，一級(jí)交易商和單個(gè)市場(chǎng)做市商必須為指定券種做市，是市場(chǎng)組織者，而一般交易商沒(méi)有做市義務(wù)，能且只能按照做市商報(bào)價(jià)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，是市場(chǎng)接受者（MarketTaker）。目前，EuroMTS共有一級(jí)交易商29家，單個(gè)市場(chǎng)做市商24家，交易商18家。

不同類(lèi)型做市商的做市券種不同。一級(jí)交易商由于同時(shí)是法國(guó)、德國(guó)、意大利或其它國(guó)家債券市場(chǎng)的做市商，其必須承擔(dān)相應(yīng)市場(chǎng)的做市義務(wù)。此外，EuroMTS還按照債券類(lèi)型、期限、流動(dòng)性等特征對(duì)上市債券進(jìn)行分配，要求一級(jí)交易商對(duì)分配的券種承擔(dān)做市義務(wù)。根據(jù)債券特征的變化，EuroMTS每月對(duì)一級(jí)交易商的做市券種重新進(jìn)行調(diào)整。對(duì)單個(gè)市場(chǎng)做市商來(lái)說(shuō)，其僅有對(duì)相應(yīng)市場(chǎng)國(guó)債進(jìn)行做市的義務(wù)。

根據(jù)債券期限和流動(dòng)性不同，EuroMTS對(duì)做市商的報(bào)價(jià)價(jià)差進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)定：期限短于2年的債券，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差不得高于10個(gè)最小變動(dòng)單位（tick）；期限長(zhǎng)于2年的債券，則根據(jù)流動(dòng)性差異又對(duì)其買(mǎi)賣(mài)價(jià)差進(jìn)行分別規(guī)定，其中流動(dòng)性好的不高于2個(gè)基點(diǎn)（basispoint），流動(dòng)性差的不高于4個(gè)基點(diǎn)。

對(duì)做市商最小報(bào)價(jià)數(shù)量，EuroMTS規(guī)定，根據(jù)期限劃分的A、B、C、D不同類(lèi)型債券，最小報(bào)價(jià)數(shù)量可以為250萬(wàn)、500萬(wàn)或1000萬(wàn)歐元。做市商報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出愿意交易的全部數(shù)量（blockquantity），也可以將全部數(shù)量分拆為數(shù)個(gè)較小數(shù)量（dripquantity）進(jìn)行分次報(bào)價(jià)，投資者每次只能看到較小數(shù)量的報(bào)價(jià)。較小數(shù)量報(bào)價(jià)成交后，剩下的報(bào)價(jià)數(shù)量會(huì)自動(dòng)顯示在交易系統(tǒng)中。做市商將全部數(shù)量分拆為數(shù)個(gè)較小數(shù)量進(jìn)行分次報(bào)價(jià)時(shí)，每個(gè)報(bào)價(jià)數(shù)量都必須符合最小報(bào)價(jià)數(shù)量規(guī)定。

此外，EuroMTS還對(duì)非做市商提交的買(mǎi)賣(mài)指令進(jìn)行一定的數(shù)量限制。首先，提交的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量每次必須至少是50萬(wàn)或50萬(wàn)的整數(shù)倍。如果達(dá)到250萬(wàn)或250萬(wàn)的整數(shù)倍，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將其與做市商報(bào)價(jià)匹配成交；如果不夠250萬(wàn)，系統(tǒng)會(huì)將其買(mǎi)賣(mài)指令記入指令簿，等到同種債券的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量達(dá)到250萬(wàn)或其整數(shù)倍時(shí)，再將其與做市商報(bào)價(jià)匹配成交，但由于這可能同時(shí)涉及到多個(gè)交易對(duì)手，必須事先征求做市商同意。

對(duì)報(bào)價(jià)時(shí)間，EuroMTS劃分為四個(gè)階段。一是交易前階段（pre-market）（早上7：30到8：00）。該段時(shí)間內(nèi)，只有一級(jí)交易商可以通過(guò)EuroMTS系統(tǒng)進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)，但并不承擔(dān)做市義務(wù)。一級(jí)交易商通過(guò)系統(tǒng)只能看到自己的報(bào)價(jià)，而且系統(tǒng)不對(duì)一級(jí)交易商的報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)排列和匹配。二是開(kāi)市準(zhǔn)備階段（preliminary-market）（早上8：00到8：15）。該段時(shí)間內(nèi)，包括交易商在內(nèi)的所有市場(chǎng)成員都可以通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)排列后，顯示市場(chǎng)最優(yōu)的5個(gè)價(jià)格。但是，對(duì)買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)重合的，系統(tǒng)并不進(jìn)行自動(dòng)匹配成交。三是交易階段（早上8：15到下午5：30）。該段時(shí)間內(nèi)，做市商承擔(dān)雙邊報(bào)價(jià)義務(wù)，要為指定券種至少做市5小時(shí)。而且，系統(tǒng)還對(duì)重合的買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)匹配成交。三是閉市階段（下午5：30到第二天早上7：30）。該段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)成員只能通過(guò)該系統(tǒng)打印成交信息、下載歷史行情和進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等，但不能進(jìn)行債券交易。

每天交易結(jié)束后，EuroMTS系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)做市商的報(bào)價(jià)時(shí)間對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具日?qǐng)?bào)。如果做市商按照有關(guān)規(guī)定對(duì)指定券種做市超過(guò)5小時(shí)，做市得分為100%；如果短于5小時(shí)，則得分為做市時(shí)間和5小時(shí)的百分比，低于100%，表示沒(méi)有完全履行相應(yīng)的做市義務(wù)。如果做市商得分經(jīng)常低于100%，EuroMTS將對(duì)其進(jìn)行警告、罰款或暫停交易資格處理，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)永久性取消其交易資格。

EuroMTS與歐元區(qū)各國(guó)的債券清算系統(tǒng)直接相連。交易商或者在各國(guó)的債券清算部門(mén)（通常是中央銀行）直接開(kāi)立清算賬戶(hù)，或者通過(guò)銀行進(jìn)行清算。交易商通過(guò)EuroMTS系統(tǒng)達(dá)成交易后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將成交信息傳給各國(guó)債券清算部門(mén)進(jìn)行凈額或全額結(jié)算。如果交易一方違約，不能足額付款或付券，債券清算部門(mén)則將違約信息反饋給EuroMTS，EuroMTS收到信息后再將其傳給交易雙方，由交易雙方進(jìn)行協(xié)商處理。

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[6]Europeancentralbank，TradingEuropeansovereignbonds-themicrostructureoftheMTStradingplatforms，2005.

一級(jí)交易商制度建立初期，為鼓勵(lì)和發(fā)展該制度，美聯(lián)儲(chǔ)和財(cái)政部都對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，并賦予了其一定的權(quán)利。但隨著國(guó)債市場(chǎng)不斷發(fā)展完善，一些強(qiáng)制規(guī)定和優(yōu)先權(quán)利開(kāi)始逐步取消。而且，就一級(jí)交易商和紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行之間的關(guān)系來(lái)看，也只是單純的交易伙伴關(guān)系，而不是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。1992年，紐聯(lián)儲(chǔ)鄭重聲明，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行只是負(fù)責(zé)國(guó)債市場(chǎng)的日常監(jiān)控，不負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，一級(jí)交易商的監(jiān)管由對(duì)口監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)。從交易伙伴關(guān)系出發(fā)，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行對(duì)一級(jí)交易商每年重新考核一次，不符合資本充足要求、國(guó)債發(fā)行和公開(kāi)市場(chǎng)操作中投標(biāo)不積極、二級(jí)市場(chǎng)做市能力差的機(jī)構(gòu)將暫停其一級(jí)交易商資格6個(gè)月，并要求提出切實(shí)可行的整改措施以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求，否則將取消其一級(jí)交易商資格，且一年內(nèi)不再重新受理其申請(qǐng)。對(duì)存在違規(guī)行為、受到監(jiān)管部門(mén)處罰的機(jī)構(gòu)，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行在征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)后可以永久取消其一級(jí)交易商資格。

歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)做市商制度

一、歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)與MTS

1999年歐元誕生，大大促進(jìn)了歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)的快速發(fā)展。截至2004年底，歐元區(qū)未償還國(guó)債余額為41132億歐元，超過(guò)日本成為世界上僅次于美國(guó)的第二大債券市場(chǎng)。而且，根據(jù)國(guó)際清算銀行統(tǒng)計(jì)，2004年底所有未償還債券余額中，以歐元、美元、英鎊和日元計(jì)價(jià)的債券余額分別占全部債券余額的43.6%、40.5%、7.0%和4.4%，歐元超過(guò)美元成為世界上第一大債券計(jì)價(jià)貨幣。

歐元誕生還使歐元區(qū)內(nèi)一國(guó)投資者方便地購(gòu)買(mǎi)他國(guó)發(fā)行的國(guó)債，加劇了各國(guó)發(fā)行體間的競(jìng)爭(zhēng)。為降低籌資成本，歐元區(qū)國(guó)家致力于發(fā)展國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)，提高市場(chǎng)流動(dòng)性。各國(guó)發(fā)行體與國(guó)債交易商自發(fā)達(dá)成自律性流動(dòng)協(xié)議（liquiditypact）：發(fā)行體承諾提高國(guó)債發(fā)行政策的透明度，并保證一定的發(fā)行數(shù)量，而國(guó)債交易商則為此承擔(dān)二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)報(bào)價(jià)的義務(wù)。而且，歐元誕生也加快了歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)的一體化進(jìn)程。1999年，歐洲議會(huì)通過(guò)金融服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃（FSAP），將促進(jìn)歐元區(qū)資本市場(chǎng)一體化作為今后發(fā)展的主要目標(biāo)，這就使各國(guó)債券市場(chǎng)交易規(guī)則逐步統(tǒng)一。再加上電子交易系統(tǒng)的快速發(fā)展，使得各國(guó)交易商二級(jí)市場(chǎng)的報(bào)價(jià)趨于一致，歐元區(qū)債券市場(chǎng)真正發(fā)展成為跨國(guó)界的區(qū)域一體化市場(chǎng)。在眾多電子交易系統(tǒng)中，MTS交易系統(tǒng)發(fā)展最為迅速。2004年，通過(guò)該系統(tǒng)達(dá)成的債券交易（包括現(xiàn)券和回購(gòu)交易）為18.35萬(wàn)億歐元，成為歐元區(qū)國(guó)債重要的交易市場(chǎng)之一。

MTS交易系統(tǒng)起源于意大利。1988年，為增加國(guó)債市場(chǎng)流動(dòng)性，提高國(guó)債交易效率和信息透明度，意大利財(cái)政部、意大利銀行和一級(jí)交易商聯(lián)合建立了MTSSpA公司，并于1994年設(shè)立意大利國(guó)債市場(chǎng)電子交易系統(tǒng)MTS，為交易商之間的交易提供了便利。1997年，MTSSpA實(shí)行股份化，市場(chǎng)主要交易商成為股東，并設(shè)定目標(biāo)凈資產(chǎn)收益率，超過(guò)部分的收益返還給積極做市的交易商，這提高了交易商做市的積極性，使MTS逐步發(fā)展為意大利國(guó)債市場(chǎng)中交易商之間的主要交易平臺(tái)。1999年，交易商之間通過(guò)MTS達(dá)成的債券交易占意大利全部債券交易的65%左右。

隨著MTS交易系統(tǒng)在意大利的成功應(yīng)用，1999年起逐步向其它歐元區(qū)國(guó)家發(fā)展。MTS荷蘭、比利時(shí)、葡萄牙、法國(guó)、德國(guó)等12個(gè)市場(chǎng)相繼建立，并在倫敦建立了泛歐基準(zhǔn)債券市場(chǎng)EuroMTS.目前，所有歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債既可通過(guò)MTS本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可通過(guò)EuroMTS進(jìn)行交易。而且，MTS正準(zhǔn)備建立非歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行歐元債券的交易平臺(tái)，使其真正成為歐元計(jì)價(jià)債券的主要交易市場(chǎng)。

MTS是交易商間的內(nèi)部市場(chǎng)，一般投資者無(wú)法通過(guò)該系統(tǒng)進(jìn)行交易，只能通過(guò)交易商買(mǎi)賣(mài)債券。MTS交易系統(tǒng)具有報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)和自動(dòng)撮合的雙重特點(diǎn)。首先，該系統(tǒng)要求做市商在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，為市場(chǎng)提供流動(dòng)性。同時(shí)，系統(tǒng)也執(zhí)行自動(dòng)撮合功能，先將做市商報(bào)價(jià)集中在一個(gè)指令簿上，按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則自動(dòng)將買(mǎi)、賣(mài)指令匹配成交。其他交易商提交買(mǎi)賣(mài)指令時(shí)，系統(tǒng)會(huì)將該指令與做市商報(bào)價(jià)自動(dòng)匹配成交，所有交易都是匿名的。MTS交易系統(tǒng)的雙重特點(diǎn)使其既有報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的流動(dòng)性提供和穩(wěn)定市場(chǎng)的功能，也有電子化集中撮合系統(tǒng)的透明度高和交易成本低的優(yōu)勢(shì)。

二、EuroMTS市場(chǎng)的做市商制度

由于MTS系統(tǒng)是歐元區(qū)國(guó)債市場(chǎng)主要交易商發(fā)起設(shè)立的，各國(guó)MTS市場(chǎng)和EuroMTS市場(chǎng)的交易規(guī)則類(lèi)似，都是由MTS公司、市場(chǎng)交易商和債券發(fā)行體共同協(xié)商確定的，并嚴(yán)格遵守交易商和發(fā)行體間的自律性流動(dòng)協(xié)議，即通過(guò)MTS系統(tǒng)交易的債券必須滿(mǎn)足一定的規(guī)模要求，而交易商則為此承擔(dān)做市義務(wù)。

以EuroMTS市場(chǎng)為例，其致力于建立泛歐基準(zhǔn)債券市場(chǎng)，以確定合理的歐元區(qū)國(guó)債基準(zhǔn)收益率曲線，為市場(chǎng)提供參考。歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的國(guó)債既可在MTS本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可在EuroMTS市場(chǎng)交易。但EuroMTS規(guī)定，在該市場(chǎng)交易的國(guó)債發(fā)行額不得低于50億歐元，以保證二級(jí)市場(chǎng)具有足夠的流動(dòng)性。

按照債券期限不同，EuroMTS將歐元區(qū)國(guó)家發(fā)行的基準(zhǔn)國(guó)債分為A、B、C、D四類(lèi)：A類(lèi)為1.25～3.5年，B類(lèi)為3.5～6.5年，C類(lèi)為6.5～13.5年，D類(lèi)為13.5年以上。每類(lèi)至少包括三只以上的國(guó)債，且同一年度發(fā)行的國(guó)債不少于兩只，以保證市場(chǎng)的流動(dòng)性。根據(jù)債券期限變化，EuroMTS每季度重新調(diào)整一次基準(zhǔn)債券名單，并對(duì)外公布。期限短于1年的國(guó)庫(kù)券則單獨(dú)在MTS國(guó)庫(kù)券交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

由于EuroMTS是交易商間的批發(fā)市場(chǎng)，一般投資者無(wú)法通過(guò)該系統(tǒng)進(jìn)行交易。投資者買(mǎi)賣(mài)債券，可以利用另外的BondVision系統(tǒng)與交易商進(jìn)行聯(lián)系。為使投資者獲得較好的市場(chǎng)報(bào)價(jià)，BondVision系統(tǒng)允許投資者一次可以向四個(gè)交易商提出買(mǎi)賣(mài)指令，要求交易商報(bào)價(jià)，然后從中選擇最好的報(bào)價(jià)進(jìn)行交易。

EuroMTS的參與成員按不同的資格要求分為三類(lèi)。第一類(lèi)是一級(jí)交易商（PrimaryDealer），其資產(chǎn)凈值不低于3.75億歐元，且必須同時(shí)是歐洲三大國(guó)債市場(chǎng)法國(guó)、德國(guó)和意大利市場(chǎng)中至少兩個(gè)市場(chǎng)的做市商，或者是其中一個(gè)市場(chǎng)的做市商，但最近一年在三個(gè)市場(chǎng)的交易額總和不得低于1500億歐元，且每一個(gè)市場(chǎng)的交易額不得低于300億歐元。第二類(lèi)是單個(gè)市場(chǎng)做市商（SingleMarketSpecialist），其資產(chǎn)凈值不低于3.75億歐元，且必須至少是一個(gè)歐洲國(guó)家債券市場(chǎng)的做市商。三是一般交易商（Dealer），其資產(chǎn)凈值不低于3000萬(wàn)歐元。三類(lèi)成員中，一級(jí)交易商和單個(gè)市場(chǎng)做市商必須為指定券種做市，是市場(chǎng)組織者，而一般交易商沒(méi)有做市義務(wù)，能且只能按照做市商報(bào)價(jià)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，是市場(chǎng)接受者（MarketTaker）。目前，EuroMTS共有一級(jí)交易商29家，單個(gè)市場(chǎng)做市商24家，交易商18家。

不同類(lèi)型做市商的做市券種不同。一級(jí)交易商由于同時(shí)是法國(guó)、德國(guó)、意大利或其它國(guó)家債券市場(chǎng)的做市商，其必須承擔(dān)相應(yīng)市場(chǎng)的做市義務(wù)。此外，EuroMTS還按照債券類(lèi)型、期限、流動(dòng)性等特征對(duì)上市債券進(jìn)行分配，要求一級(jí)交易商對(duì)分配的券種承擔(dān)做市義務(wù)。根據(jù)債券特征的變化，EuroMTS每月對(duì)一級(jí)交易商的做市券種重新進(jìn)行調(diào)整。對(duì)單個(gè)市場(chǎng)做市商來(lái)說(shuō)，其僅有對(duì)相應(yīng)市場(chǎng)國(guó)債進(jìn)行做市的義務(wù)。

根據(jù)債券期限和流動(dòng)性不同，EuroMTS對(duì)做市商的報(bào)價(jià)價(jià)差進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)定：期限短于2年的債券，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差不得高于10個(gè)最小變動(dòng)單位（tick）；期限長(zhǎng)于2年的債券，則根據(jù)流動(dòng)性差異又對(duì)其買(mǎi)賣(mài)價(jià)差進(jìn)行分別規(guī)定，其中流動(dòng)性好的不高于2個(gè)基點(diǎn)（basispoint），流動(dòng)性差的不高于4個(gè)基點(diǎn)。

對(duì)做市商最小報(bào)價(jià)數(shù)量，EuroMTS規(guī)定，根據(jù)期限劃分的A、B、C、D不同類(lèi)型債券，最小報(bào)價(jià)數(shù)量可以為250萬(wàn)、500萬(wàn)或1000萬(wàn)歐元。做市商報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出愿意交易的全部數(shù)量（blockquantity），也可以將全部數(shù)量分拆為數(shù)個(gè)較小數(shù)量（dripquantity）進(jìn)行分次報(bào)價(jià)，投資者每次只能看到較小數(shù)量的報(bào)價(jià)。較小數(shù)量報(bào)價(jià)成交后，剩下的報(bào)價(jià)數(shù)量會(huì)自動(dòng)顯示在交易系統(tǒng)中。做市商將全部數(shù)量分拆為數(shù)個(gè)較小數(shù)量進(jìn)行分次報(bào)價(jià)時(shí)，每個(gè)報(bào)價(jià)數(shù)量都必須符合最小報(bào)價(jià)數(shù)量規(guī)定。

此外，EuroMTS還對(duì)非做市商提交的買(mǎi)賣(mài)指令進(jìn)行一定的數(shù)量限制。首先，提交的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量每次必須至少是50萬(wàn)或50萬(wàn)的整數(shù)倍。如果達(dá)到250萬(wàn)或250萬(wàn)的整數(shù)倍，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將其與做市商報(bào)價(jià)匹配成交；如果不夠250萬(wàn)，系統(tǒng)會(huì)將其買(mǎi)賣(mài)指令記入指令簿，等到同種債券的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量達(dá)到250萬(wàn)或其整數(shù)倍時(shí)，再將其與做市商報(bào)價(jià)匹配成交，但由于這可能同時(shí)涉及到多個(gè)交易對(duì)手，必須事先征求做市商同意。

對(duì)報(bào)價(jià)時(shí)間，EuroMTS劃分為四個(gè)階段。一是交易前階段（pre-market）（早上7：30到8：00）。該段時(shí)間內(nèi)，只有一級(jí)交易商可以通過(guò)EuroMTS系統(tǒng)進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)，但并不承擔(dān)做市義務(wù)。一級(jí)交易商通過(guò)系統(tǒng)只能看到自己的報(bào)價(jià)，而且系統(tǒng)不對(duì)一級(jí)交易商的報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)排列和匹配。二是開(kāi)市準(zhǔn)備階段（preliminary-market）（早上8：00到8：15）。該段時(shí)間內(nèi)，包括交易商在內(nèi)的所有市場(chǎng)成員都可以通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)，系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)排列后，顯示市場(chǎng)最優(yōu)的5個(gè)價(jià)格。但是，對(duì)買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)重合的，系統(tǒng)并不進(jìn)行自動(dòng)匹配成交。三是交易階段（早上8：15到下午5：30）。該段時(shí)間內(nèi)，做市商承擔(dān)雙邊報(bào)價(jià)義務(wù)，要為指定券種至少做市5小時(shí)。而且，系統(tǒng)還對(duì)重合的買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)進(jìn)行自動(dòng)匹配成交。三是閉市階段（下午5：30到第二天早上7：30）。該段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)成員只能通過(guò)該系統(tǒng)打印成交信息、下載歷史行情和進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等，但不能進(jìn)行債券交易。

每天交易結(jié)束后，EuroMTS系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)做市商的報(bào)價(jià)時(shí)間對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具日?qǐng)?bào)。如果做市商按照有關(guān)規(guī)定對(duì)指定券種做市超過(guò)5小時(shí)，做市得分為100%；如果短于5小時(shí)，則得分為做市時(shí)間和5小時(shí)的百分比，低于100%，表示沒(méi)有完全履行相應(yīng)的做市義務(wù)。如果做市商得分經(jīng)常低于100%，EuroMTS將對(duì)其進(jìn)行警告、罰款或暫停交易資格處理，情節(jié)嚴(yán)重的會(huì)永久性取消其交易資格。

EuroMTS與歐元區(qū)各國(guó)的債券清算系統(tǒng)直接相連。交易商或者在各國(guó)的債券清算部門(mén)（通常是中央銀行）直接開(kāi)立清算賬戶(hù)，或者通過(guò)銀行進(jìn)行清算。交易商通過(guò)EuroMTS系統(tǒng)達(dá)成交易后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)將成交信息傳給各國(guó)債券清算部門(mén)進(jìn)行凈額或全額結(jié)算。如果交易一方違約，不能足額付款或付券，債券清算部門(mén)則將違約信息反饋給EuroMTS，EuroMTS收到信息后再將其傳給交易雙方，由交易雙方進(jìn)行協(xié)商處理。

摘要：考察國(guó)外債券市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)做市商制度是活躍國(guó)債市場(chǎng)不可缺少的因素，起著舉足輕重的作用。目前，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)雖然也存在做市商制度，但是有行無(wú)市的困擾一直存在，形同虛設(shè)。本文重點(diǎn)對(duì)美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)和歐洲MTS市場(chǎng)的做市商制度進(jìn)行介紹，以期對(duì)我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)做市商制度的發(fā)展和完善起到一定的借鑒作用。

美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)做市商制度

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[3]Thegovernmentsecuritiesactof1986.

[4]Governmentsecuritiesactamendmentsof1993.

第5篇：市場(chǎng)制度范文

隨著電子信息技術(shù)在我國(guó)各行業(yè)中應(yīng)用的迅速發(fā)展,IC卡技術(shù)及產(chǎn)品在有關(guān)城市的建設(shè)行業(yè)也得到了一定規(guī)模的應(yīng)用,這對(duì)于提高城市管理水平、促進(jìn)應(yīng)用行業(yè)社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)起到了積極作用。根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)集成電路卡管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（[1997]22號(hào)）以及建設(shè)部《關(guān)于建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用管理工作的通知》（建辦[1999]65號(hào)）等有關(guān)文件精神,為進(jìn)一步規(guī)范和完善建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用市場(chǎng)，杜絕落后技術(shù)和偽劣產(chǎn)品進(jìn)入建設(shè)市場(chǎng)，保證建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用管理工作健康、有序地發(fā)展，特對(duì)進(jìn)入建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用市場(chǎng)的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關(guān)機(jī)具生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。具體規(guī)定如下：

一．根據(jù)建設(shè)部建辦[1999]65號(hào)文件要求，凡在建設(shè)事業(yè)中開(kāi)展與IC卡應(yīng)用項(xiàng)目有關(guān)的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關(guān)機(jī)具生產(chǎn)企業(yè)必須由建設(shè)部IC卡應(yīng)用管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡(jiǎn)稱(chēng)“部IC辦”）進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量和資質(zhì)認(rèn)定，獲得認(rèn)定資格后頒發(fā)資格證書(shū)和銅牌。未經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)及產(chǎn)品一律不得進(jìn)入建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用市場(chǎng)。

二．資格認(rèn)定申請(qǐng)程序：

1.申請(qǐng)建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用資格認(rèn)定的系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關(guān)機(jī)具生產(chǎn)企業(yè)須提供以下證明材料:

認(rèn)定申請(qǐng)表；

申請(qǐng)企業(yè)介紹信或者委托書(shū)；

申請(qǐng)企業(yè)工商、稅務(wù)注冊(cè)登記文件復(fù)印件；

申請(qǐng)企業(yè)開(kāi)發(fā)并投入使用的應(yīng)用系統(tǒng)及相關(guān)產(chǎn)品情況介紹；

申請(qǐng)企業(yè)IC卡應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、研制及服務(wù)能力的說(shuō)明；

申請(qǐng)企業(yè)IC卡片和相關(guān)機(jī)具符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量檢驗(yàn)證明及產(chǎn)品樣品；

申請(qǐng)企業(yè)產(chǎn)品應(yīng)用情況說(shuō)明；

申請(qǐng)企業(yè)及相關(guān)產(chǎn)品獲得的各種證書(shū)的復(fù)印件；

申請(qǐng)企業(yè)的總體情況介紹材料（資本、人員、設(shè)備、廠房、管理模式、經(jīng)營(yíng)狀況等）；

其他有關(guān)證明文件。2.部IC辦受理申請(qǐng)后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審核,并對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行全面考察,對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行審查，在受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)將審核結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)者。如果審核通過(guò)，由部IC辦頒發(fā)相應(yīng)的資格證書(shū)和銅牌，審核未通過(guò)，部IC辦不予認(rèn)定，并將不予認(rèn)定的原因書(shū)面通知申請(qǐng)者。

3.系統(tǒng)集成商、IC卡片和相關(guān)機(jī)具生產(chǎn)企業(yè)資格認(rèn)定的有效期為兩年。在有效期屆滿(mǎn)前三個(gè)月按本通知規(guī)定的程序進(jìn)行資格復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)，由部IC辦核發(fā)新的認(rèn)定證書(shū)和銅牌；復(fù)審未通過(guò)，部IC辦不予重新認(rèn)定，并將不予認(rèn)定的原因書(shū)面通知申請(qǐng)者。

4.在上述有效期內(nèi),部IC辦有權(quán)對(duì)已獲得認(rèn)定資格的企業(yè)及其產(chǎn)品隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

三．本通知自下發(fā)之日起實(shí)行。凡與本通知精神不符的有關(guān)文件、證書(shū)和銅牌同時(shí)廢止。

四.本通知頒布以前已在我國(guó)建設(shè)事業(yè)IC卡應(yīng)用項(xiàng)目中開(kāi)展業(yè)務(wù)的系統(tǒng)集成商、投入使用的IC卡片和相關(guān)機(jī)具,有關(guān)企業(yè)必須在本通知下發(fā)后三個(gè)月內(nèi)向部IC辦補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。

第6篇：市場(chǎng)制度范文

一、聯(lián)席會(huì)議的組成

區(qū)經(jīng)貿(mào)局、區(qū)委宣傳部、區(qū)發(fā)改局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)民政局、

區(qū)農(nóng)業(yè)局、區(qū)外經(jīng)局、區(qū)工商局、市質(zhì)監(jiān)局城涵片區(qū)、區(qū)糧食分局、區(qū)教育局、區(qū)物價(jià)局、區(qū)交通局等單位為區(qū)市場(chǎng)供應(yīng)保障工作聯(lián)席會(huì)議成員單位，區(qū)經(jīng)貿(mào)局為牽頭單位。聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，掛靠在區(qū)經(jīng)貿(mào)局，辦公室主任由區(qū)經(jīng)貿(mào)局副局長(zhǎng)林清杰同志擔(dān)任。各成員單位指定一名分管領(lǐng)導(dǎo)為辦公室成員。

二、各成員單位職責(zé)

區(qū)經(jīng)貿(mào)局：負(fù)責(zé)市場(chǎng)供應(yīng)的牽頭協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)副食品市場(chǎng)監(jiān)測(cè)；負(fù)責(zé)落實(shí)生豬儲(chǔ)備；負(fù)責(zé)豬肉、禽蛋、蔬菜等副食品的貨源調(diào)劑；負(fù)責(zé)大型營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的營(yíng)業(yè)安全指導(dǎo)。

區(qū)委宣傳部：負(fù)責(zé)把握節(jié)日市場(chǎng)信息輿論宣傳導(dǎo)向。

區(qū)發(fā)改局：負(fù)責(zé)做好全區(qū)重要生活必需品的宏觀調(diào)控和總量平衡工作。

區(qū)財(cái)政局：負(fù)責(zé)落實(shí)糧油儲(chǔ)備、生豬儲(chǔ)備、重要副食品價(jià)格調(diào)控所需資金，并對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

區(qū)民政局：負(fù)責(zé)落實(shí)低保戶(hù)、低保邊緣戶(hù)及其它困難群體補(bǔ)貼政策的落實(shí)。

區(qū)農(nóng)業(yè)局：負(fù)責(zé)指導(dǎo)冬季農(nóng)田蔬菜生產(chǎn)，協(xié)助區(qū)經(jīng)貿(mào)局保障城市蔬菜供應(yīng)；負(fù)責(zé)做好節(jié)日期間的蔬菜農(nóng)殘檢測(cè)。

區(qū)外經(jīng)局：負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)進(jìn)出口主副食品動(dòng)向，落實(shí)國(guó)家有關(guān)政策。

區(qū)工商局：負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管，打擊欺行霸市，壟斷經(jīng)營(yíng)，短斤少兩，假冒偽劣等行為。

市質(zhì)監(jiān)局城涵片區(qū)：負(fù)責(zé)食品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。

區(qū)糧食分局：負(fù)責(zé)落實(shí)糧油儲(chǔ)備及糧油市場(chǎng)供應(yīng)。

區(qū)教育局：負(fù)責(zé)落實(shí)對(duì)學(xué)校困難學(xué)生補(bǔ)助政策的落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)學(xué)校食堂的價(jià)格、食品衛(wèi)生安全監(jiān)管。

區(qū)物價(jià)局：負(fù)責(zé)價(jià)格監(jiān)測(cè)；負(fù)責(zé)節(jié)日市場(chǎng)價(jià)格違法行為的查處；負(fù)責(zé)重要副食品價(jià)格調(diào)控。

區(qū)交通局：負(fù)責(zé)保障節(jié)日期間運(yùn)力需求。

三、建立議事制度

信息通報(bào)制度。實(shí)行一旬一報(bào)制度。期間（即—月），各成員單位每旬的第一天，向聯(lián)席辦報(bào)送各部門(mén)掌握動(dòng)態(tài)信息，特殊動(dòng)態(tài)可隨時(shí)報(bào)送。

工作協(xié)調(diào)制度。各成員單位圍繞本部門(mén)的職責(zé)開(kāi)展工作，需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行協(xié)調(diào)。

第7篇：市場(chǎng)制度范文

第一條（目的）

為了規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理和場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)商品交易市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和商品購(gòu)買(mǎi)者的合法權(quán)益，促進(jìn)商品交易市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條（含義）

本辦法所稱(chēng)的商品交易市場(chǎng)，是指由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者經(jīng)營(yíng)管理、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易的固定場(chǎng)所。

本辦法所稱(chēng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者，是指依法設(shè)立，利用自有或者租用的固定場(chǎng)所，組織場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行現(xiàn)貨商品交易，從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、服務(wù)和管理的企業(yè)法人。

本辦法所稱(chēng)的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，是指在市場(chǎng)內(nèi)以自己的名義從事現(xiàn)貨商品交易的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、自產(chǎn)自銷(xiāo)的農(nóng)民及其他組織。

第三條（適用范圍）

本市行政區(qū)域內(nèi)商品交易市場(chǎng)的設(shè)置、經(jīng)營(yíng)管理、場(chǎng)內(nèi)交易以及相關(guān)監(jiān)督管理活動(dòng)，適用本辦法。

第四條（部門(mén)職責(zé)）

市商業(yè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)本市各類(lèi)商品交易市場(chǎng)規(guī)劃和規(guī)范的的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和管理。

本市有關(guān)行政主管部門(mén)按照各自職責(zé)，協(xié)同對(duì)本行業(yè)商品交易市場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)和管理。

各級(jí)工商、衛(wèi)生、稅務(wù)、質(zhì)量技監(jiān)、公安、消防、環(huán)境保護(hù)、市容環(huán)境衛(wèi)生、價(jià)格、城市交通等行政監(jiān)督管理部門(mén)按照各自職責(zé)，依法對(duì)商品交易市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條（區(qū)縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和街道辦事處的職責(zé)）

區(qū)、縣人民政府對(duì)本區(qū)域內(nèi)的商品交易市場(chǎng)的規(guī)劃和設(shè)置進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理。

鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處對(duì)本區(qū)域內(nèi)商品交易市場(chǎng)的周邊環(huán)境和秩序進(jìn)行管理。

第六條（原則）

商品交易市場(chǎng)的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)遵循活躍流通、方便市民和合理布局的原則，符合設(shè)置條件；重要商品交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)實(shí)行規(guī)劃調(diào)控、擇優(yōu)授予經(jīng)營(yíng)權(quán)。

商品交易市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)當(dāng)實(shí)行提供服務(wù)與實(shí)施管理相結(jié)合，明確經(jīng)營(yíng)管理者的市場(chǎng)管理責(zé)任。

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在商品交易市場(chǎng)內(nèi)從事商品交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)信守承諾、合法經(jīng)營(yíng)、正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得侵犯商品購(gòu)買(mǎi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。

第二章商品交易市場(chǎng)的設(shè)置

第七條（商品交易市場(chǎng)的設(shè)置條件）

商品交易市場(chǎng)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）市場(chǎng)選址符合城市建設(shè)規(guī)劃，并達(dá)到環(huán)境保護(hù)和市容環(huán)境衛(wèi)生的要求；

（二）有與交易的商品品種和規(guī)模相適應(yīng)的固定場(chǎng)地和配套設(shè)施；

（三）有一定數(shù)量具備管理資格的市場(chǎng)管理人員；

（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他條件。

設(shè)置商品交易市場(chǎng)不得占用道路和綠地、林地，不得給周邊居民的正常生活造成明顯影響。

各類(lèi)商品交易市場(chǎng)設(shè)置的具體條件由市商業(yè)行政主管部門(mén)會(huì)同有關(guān)行政主管部門(mén)提出，經(jīng)征求行政監(jiān)督管理部門(mén)和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)后確定，并向社會(huì)公布。

第八條（重要商品交易市場(chǎng)的規(guī)劃管理）

本市對(duì)食用農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)等重要商品交易市場(chǎng)的設(shè)置實(shí)行規(guī)劃管理。

其他需要實(shí)行規(guī)劃管理的重要商品交易市場(chǎng)，由市商業(yè)行政主管部門(mén)或者市有關(guān)行政主管部門(mén)會(huì)同市商業(yè)行政主管部門(mén)提出，報(bào)市人民政府確定后向社會(huì)公布。

第九條（市場(chǎng)布局規(guī)劃的編制）

市場(chǎng)布局規(guī)劃由市商業(yè)行政主管部門(mén)編制或者協(xié)同有關(guān)行政主管部門(mén)編制，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后施行。

市場(chǎng)布局規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括商品交易市場(chǎng)設(shè)置的數(shù)量、區(qū)域、方位、規(guī)模和功能等基本內(nèi)容。

編制市場(chǎng)布局規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)征詢(xún)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)。

第十條（市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的公開(kāi)招標(biāo)）

重要商品交易市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)，應(yīng)當(dāng)依照競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)方式確定。

公開(kāi)招投標(biāo)的具體操作程序，由市商業(yè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)制訂，并由有關(guān)行政主管部門(mén)組織實(shí)施。

通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)程序取得的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

第十一條（食用農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)劃管理）

食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)的布局規(guī)劃，由市商業(yè)行政主管部門(mén)會(huì)同市農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)、市工商行政管理部門(mén)、市衛(wèi)生行政部門(mén)編制，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后施行。

以零售為主的食用農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的布局規(guī)劃，由區(qū)、縣商業(yè)行政主管部門(mén)會(huì)同區(qū)、縣農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)、衛(wèi)生行政部門(mén)編制，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)后施行。

市級(jí)商業(yè)中心不得設(shè)置食用農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)。以其他商品交易市場(chǎng)名義開(kāi)辦的市場(chǎng)內(nèi)，不得從事食用農(nóng)產(chǎn)品交易。

第三章市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者

第十二條（登記注冊(cè)）

申請(qǐng)從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在其籌備設(shè)置的商品交易市場(chǎng)具備本辦法規(guī)定的設(shè)置條件后，向工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者在登記注冊(cè)地以外從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在其籌備設(shè)置的商品交易市場(chǎng)具備本辦法規(guī)定的設(shè)置條件后，向市場(chǎng)所在地工商行政管理部門(mén)辦理分支機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十三條（企業(yè)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)名稱(chēng)中，行業(yè)部分應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理”字樣。

不從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)，其名稱(chēng)中不得使用“市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理”的字樣。

第十四條（申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記應(yīng)當(dāng)提交的材料）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記，除符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定提交的材料外，還應(yīng)當(dāng)向登記主管機(jī)關(guān)提交下列文件：

（一）符合消防、衛(wèi)生、治安、環(huán)境保護(hù)等要求的證明材料；

（二）符合規(guī)定用途的房地產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)的證明材料；

（三）符合規(guī)定的市場(chǎng)管理人員的證明材料；

（四）法律、

法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他材料。

食用農(nóng)產(chǎn)品等重要商品交易市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者申請(qǐng)開(kāi)業(yè)登記的，還應(yīng)當(dāng)提交市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)中標(biāo)通知書(shū)。

第十五條（變更登記和注銷(xiāo)登記）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者變更企業(yè)名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限等，應(yīng)當(dāng)向登記主管機(jī)關(guān)辦理變更登記。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者歇業(yè)、宣告破產(chǎn)或者其他原因終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向登記主管機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記。

第十六條（制訂和實(shí)施市場(chǎng)管理制度）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)制訂各項(xiàng)市場(chǎng)管理制度，定期在本市場(chǎng)組織檢查市場(chǎng)管理制度的實(shí)施情況，并根據(jù)檢查結(jié)果及時(shí)采取必要措施。

第十七條（維護(hù)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)維護(hù)市場(chǎng)內(nèi)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)設(shè)施以及消防、衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生和安保等設(shè)施，確保相關(guān)設(shè)施處于完好狀態(tài)。

第十八條（進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)合同的規(guī)范指導(dǎo)）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者在與場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者訂立進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)合同時(shí)，可以參照進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)合同示范文本，約定雙方依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)的有關(guān)權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)合同示范文本，由市商業(yè)行政主管部門(mén)會(huì)同市工商行政管理部門(mén)制訂并推薦使用。

第十九條（督促場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者依法經(jīng)營(yíng)）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和各類(lèi)經(jīng)營(yíng)許可證。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)督促場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者履行有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)管理制度，增強(qiáng)誠(chéng)信服務(wù)、文明經(jīng)商的服務(wù)意識(shí)，倡導(dǎo)良好的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)和商業(yè)道德。

第二十條（場(chǎng)內(nèi)公示）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)內(nèi)顯著位置懸掛其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證以及各類(lèi)經(jīng)營(yíng)許可證，公布市場(chǎng)管理制度以及行政監(jiān)督管理部門(mén)、投訴機(jī)構(gòu)的地址和電話(huà)。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)內(nèi)顯著位置設(shè)立公示牌。有關(guān)行政監(jiān)督管理部門(mén)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者負(fù)責(zé)對(duì)本市場(chǎng)內(nèi)的違法經(jīng)營(yíng)行為、獲得表彰獎(jiǎng)勵(lì)的情況以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)進(jìn)行公示。

第二十一條（配置計(jì)量器具和協(xié)助計(jì)量檢定）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)配合質(zhì)量技監(jiān)部門(mén)對(duì)場(chǎng)內(nèi)使用的、屬于強(qiáng)制檢定范圍內(nèi)的計(jì)量器具進(jìn)行登記造冊(cè)，并組織場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者向指定的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)周期檢定，督促場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者依法對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行日常維護(hù)。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)內(nèi)配置復(fù)驗(yàn)計(jì)量器具。

鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者為場(chǎng)內(nèi)高價(jià)位的商品提供計(jì)量器具規(guī)范服務(wù)，統(tǒng)一出具量值數(shù)據(jù)。

第二十二條（市場(chǎng)交易情況的統(tǒng)計(jì)）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)交易情況，填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，定期向有關(guān)行政主管部門(mén)報(bào)送。

第二十三條（專(zhuān)用區(qū)域的劃定）

以零售為主的食用農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)內(nèi)劃定不少于本市場(chǎng)營(yíng)業(yè)面積5％的專(zhuān)用區(qū)域，用于農(nóng)民出售自產(chǎn)自銷(xiāo)的食用農(nóng)產(chǎn)品或者非正規(guī)就業(yè)勞動(dòng)組織人員經(jīng)營(yíng)食用農(nóng)產(chǎn)品。

第二十四條（對(duì)場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行監(jiān)督）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者不得為從事非法交易的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者提供場(chǎng)地、保管、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)葪l件。

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者有違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行為的，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)立即制止和督促改正，并向有關(guān)行政監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告，配合行政監(jiān)督管理部門(mén)的調(diào)查處理。

第二十五條（糾紛處理和賠償）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)交易糾紛調(diào)解處理的有關(guān)制度。

鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者建立消費(fèi)者先行賠償制度。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益，消費(fèi)者無(wú)法從場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者獲得賠償?shù)?，市?chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者有義務(wù)根據(jù)市場(chǎng)管理制度的規(guī)定，對(duì)消費(fèi)者承擔(dān)賠償責(zé)任。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向負(fù)有賠償責(zé)任的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者追償。

第二十六條（商品交易市場(chǎng)的終止經(jīng)營(yíng)）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者歇業(yè)或者其他自身原因終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月通知場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，并與場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者結(jié)清有關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù)。

實(shí)行規(guī)劃管理的重要商品交易市場(chǎng)終止?fàn)I業(yè)的，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)提前一個(gè)月向授予其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的行政主管部門(mén)報(bào)告。

第二十七條（委托市場(chǎng)管理服務(wù)）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者可以委托專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)從事市場(chǎng)管理服務(wù)。

受委托的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)從事市場(chǎng)管理服務(wù)的，不免除市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的市場(chǎng)管理義務(wù)及法律責(zé)任。

第二十八條（行業(yè)協(xié)會(huì)）

鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者自愿組成市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理的行業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行對(duì)商品交易市場(chǎng)的服務(wù)、自律和協(xié)調(diào)。

第四章場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者

第二十九條（依法經(jīng)營(yíng)）

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，遵守市場(chǎng)管理制度，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序。

第三十條（亮證經(jīng)營(yíng)）

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在顯著位置懸掛其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證以及依法應(yīng)當(dāng)取得的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)許可證。

農(nóng)民在市場(chǎng)內(nèi)出售自產(chǎn)自銷(xiāo)的食用農(nóng)產(chǎn)品，或者非正規(guī)就業(yè)勞動(dòng)組織人員從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，不受前款限制，但應(yīng)當(dāng)持有有關(guān)證明，并在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者劃定的專(zhuān)用區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)。

第三十一條（經(jīng)營(yíng)范圍）

內(nèi)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得超越經(jīng)營(yíng)范圍。

第三十二條（進(jìn)貨憑證的保存）

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者購(gòu)進(jìn)商品的，應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)商品質(zhì)量，并保存能夠證明進(jìn)貨來(lái)源的原始發(fā)票、單證等，但農(nóng)民銷(xiāo)售自產(chǎn)自銷(xiāo)的食用農(nóng)產(chǎn)品的除外。

特約經(jīng)銷(xiāo)品牌商品的，場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向進(jìn)貨方索取授權(quán)證明。

第三十三條（購(gòu)貨憑證的開(kāi)具）

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者出售商品，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定或者商業(yè)慣例，向商品購(gòu)買(mǎi)者出具由本市稅務(wù)部門(mén)監(jiān)制的統(tǒng)一發(fā)票或者其他購(gòu)貨憑證。

第三十四條（重要商品銷(xiāo)售臺(tái)賬的建立）

經(jīng)營(yíng)下列商品的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)建立購(gòu)銷(xiāo)臺(tái)賬：

（一）豆制品、肉類(lèi)、糧食及其制品和電器產(chǎn)品等與人體健康、生命安全密切相關(guān)的商品；

（二）鋼材、化工原料、有色金屬等屬于重要生產(chǎn)資料的商品；

（三）屬于馳名商標(biāo)或者地方著名商標(biāo)的商品。

第五章法律責(zé)任

第三十五條（擅自設(shè)立市場(chǎng)的處罰）

未經(jīng)注冊(cè)登記擅自設(shè)立、經(jīng)營(yíng)商品交易市場(chǎng)的，由工商行政管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》或者《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

第三十六條（超越經(jīng)營(yíng)范圍的處罰）

未經(jīng)注冊(cè)登記擅自設(shè)立、經(jīng)營(yíng)商品交易市場(chǎng)的，由工商行政管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》或者《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者超越經(jīng)營(yíng)范圍的，由工商行政管理部門(mén)依照《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》或者《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十七條（市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者不履行管理職責(zé)的責(zé)任）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者未履行下列市場(chǎng)管理職責(zé)的，由工商行政管理部門(mén)限期改正；拒不改正的，予以警告，并可視情節(jié)輕重給予1000元以上、5000元以下的罰款：

（一）未制訂各項(xiàng)市場(chǎng)管理制度的；

（二）未在場(chǎng)內(nèi)顯著位置設(shè)立公示牌的。

第三十八條（市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者不履行監(jiān)督職責(zé)的責(zé)任）

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，并允許不符合本辦法第三十條規(guī)定的組織或者個(gè)人進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的，由工商行政管理部門(mén)予以警告，并給予1000元以上、5000元以下的罰款。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理者為從事違法經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者提供場(chǎng)地、保管、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)葪l件或者采取縱容、隱瞞方式予以庇護(hù)的，由工商行政管理部門(mén)給予5000元以上、1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上、2萬(wàn)元以下罰款。

第三十九條（場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任）

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者不履行法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的義務(wù)，相關(guān)行政監(jiān)督管理部門(mén)可以按照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第六章附則

第四十條（適用的例外）

法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)有關(guān)商品交易市場(chǎng)的管理部門(mén)、布局規(guī)劃、設(shè)置條件和監(jiān)管職能等有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

商業(yè)企業(yè)租賃柜臺(tái)的經(jīng)營(yíng)行為，不適用本辦法。

第四十一條（現(xiàn)有市場(chǎng)的過(guò)渡條款）

第8篇：市場(chǎng)制度范文

第一條為了規(guī)范土地使用權(quán)交易行為，深化土地使用制度，加強(qiáng)廉政建設(shè)，建立公開(kāi)、公平、公正的土地市場(chǎng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》、江西省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)土地市場(chǎng)建設(shè)的通知》（贛府發(fā)[2000]41號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本市范圍內(nèi)的土地交易，適用本規(guī)定。

土地交易包括土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租和抵押。

本規(guī)定所稱(chēng)的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租。包括地上建筑物、構(gòu)筑物和附著物的轉(zhuǎn)讓、出租、但應(yīng)當(dāng)適用《國(guó)華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出租除外。

第三條市、縣（市）人民政府設(shè)立土地交易市場(chǎng)作為土地交易的專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所。前條所稱(chēng)的土地交易必須在土地交易市場(chǎng)中進(jìn)行。

市、縣（市）土地管理部門(mén)是交易中心的主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管部門(mén)）。

市、縣（市）土地開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心）是土地交易市場(chǎng)的承辦機(jī)構(gòu)，按規(guī)定的職責(zé)和程序運(yùn)作，并接受主管部門(mén)和監(jiān)察部門(mén)的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第四條土地交易應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。

第二章交易中心職責(zé)

第五條交易中心主要職責(zé)為：

（一）貫徹執(zhí)行國(guó)家土地管理和相關(guān)的法律、法規(guī)、政策，制定交易中心的內(nèi)部管理制度，具體實(shí)施土地交易市場(chǎng)的建設(shè)計(jì)劃和目標(biāo)；

（二）接受主管部門(mén)和其他單位、個(gè)人委托，組織實(shí)施土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租的招標(biāo)、拍賣(mài)和公開(kāi)掛牌交易工作，為舉辦土地使用權(quán)招標(biāo)、拍賣(mài)會(huì)提供場(chǎng)所和服務(wù)；

（三）受理土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、抵押申請(qǐng)，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)讓、出租、抵押條件的核驗(yàn)、成交確認(rèn)。承辦土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押的具體業(yè)務(wù)；

（四）收集、匯總、儲(chǔ)存、上報(bào)、土地交易信息行情，提供有關(guān)法律和其他信息咨詢(xún)服務(wù)；

（五）為土地交易提供場(chǎng)所，為地價(jià)評(píng)估、土地稅、費(fèi)、金征收、土地登記、發(fā)證等設(shè)立服務(wù)窗口。

（六）負(fù)責(zé)土地交易市場(chǎng)的日常管理工作；

（七）主管部門(mén)委托的其他事項(xiàng)。

第六條交易中心應(yīng)建立以下工作制度和管理制度：

（一）土地交易規(guī)則；

（二）土地交易運(yùn)作程序；

（三）土地交易服務(wù)承諾；

（四）交易中心財(cái)務(wù)管理制度；

（五）工作人員守則；

（六）工作人員違紀(jì)違法行為的監(jiān)督查處辦法等。

第七條交易中心從事土地交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)的工作人員，必須參加主管部門(mén)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格取得上崗資格證書(shū)才能上崗。

第三章土地交易范圍

第八條下列土地交易（包括分割轉(zhuǎn)讓、出租、抵押）必須在交易中心進(jìn)行：

（一）出讓土地使用權(quán)（包括政府征用、收回、收購(gòu)的土地使用權(quán)出讓和改變出讓條件補(bǔ)辦出讓手續(xù)等）；

（二）為實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)進(jìn)行的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（三）法院判決需拍賣(mài)、變賣(mài)用于清償債務(wù)的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（四）原劃撥土地使用權(quán)的交易（包括原劃撥土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租、抵押以及土地的聯(lián)營(yíng)合作交易等）；

（五）出讓土地使用權(quán)的首次交易（包括轉(zhuǎn)讓、租賃、抵押、作價(jià)出資、入股、交換或贈(zèng)與等交易）；

（六）法律、法規(guī)允許的集體建設(shè)用地的流轉(zhuǎn)（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的轉(zhuǎn)讓、租賃、聯(lián)營(yíng)、入股等交易）；

（七）其他土地使用權(quán)交易。

其他任何機(jī)構(gòu)包括中介機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行上述交易。

第四章土地交易方式

第九條土地交易采取以下方式進(jìn)行：

（一）招標(biāo)，即通過(guò)招標(biāo)公告，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，由投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)，經(jīng)評(píng)標(biāo)后確定中標(biāo)人的行為。

（二）拍賣(mài)，即通過(guò)拍賣(mài)公告，由競(jìng)買(mǎi)人在指定時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)價(jià)，由出價(jià)最高者獲得土地使用權(quán)的行為。

（三）掛牌交易，即將土地交易條件在交易中心進(jìn)行公告，并接受交易申請(qǐng)的行為。

（四）協(xié)議交易，即交易雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商完成土地交易的行為。

第十條除按法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目土地使用權(quán)出讓?zhuān)瑧?yīng)采用招標(biāo)或拍賣(mài)方式，其他須公開(kāi)交易的土地使用權(quán)交易，可根據(jù)需要選擇招標(biāo)、拍賣(mài)或掛牌交易中的一種方式。

協(xié)議交易只限于不改變地上建筑物、構(gòu)筑物、附著物等使用性質(zhì)的土地使用權(quán)交易。

第十一條以招標(biāo)、拍賣(mài)方式出讓或轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，在招標(biāo)、拍賣(mài)前應(yīng)制定招標(biāo)、拍賣(mài)文件和投標(biāo)、競(jìng)買(mǎi)規(guī)則，并在招標(biāo)、拍賣(mài)會(huì)30日前招標(biāo)、投標(biāo)、拍賣(mài)公告，申請(qǐng)參與競(jìng)投或競(jìng)買(mǎi)的人數(shù)應(yīng)達(dá)到2人或2人以上。招標(biāo)、拍賣(mài)公告由交易中心，并在《井岡山報(bào)》刊登。

第十二條土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)設(shè)立最低保護(hù)價(jià)。土地使用權(quán)以招標(biāo)、拍賣(mài)方式交易時(shí)，未達(dá)到規(guī)定人數(shù)和最低保護(hù)價(jià)的，交易中心有權(quán)重新作出交易安排。

最低保護(hù)價(jià)，包括招標(biāo)底價(jià)及保留價(jià)。

第十三條以招標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的應(yīng)設(shè)立招標(biāo)小組，招標(biāo)小組由5人以上單數(shù)組成。主要由土地管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員組成。

第十四條招標(biāo)小組的主要職責(zé)是審定招標(biāo)最低中標(biāo)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)底價(jià)），審查投標(biāo)人資格，主持開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作，確認(rèn)中標(biāo)人并發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。

在招標(biāo)小組確認(rèn)中標(biāo)人5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

第十五條以拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，應(yīng)設(shè)立拍賣(mài)小組，拍賣(mài)小組由5人組成，主要由土地管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)的人員組成。

第十六條拍賣(mài)小組的主要職責(zé)是審定拍賣(mài)最低價(jià)成交價(jià)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保留價(jià)）、審查競(jìng)買(mǎi)人資格、指定拍賣(mài)主持人。拍賣(mài)主持人確認(rèn)競(jìng)得人后，由交易中心與競(jìng)得人簽訂拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)。

第十七條土地使用權(quán)公開(kāi)掛牌交易的，應(yīng)公告最低交易價(jià)和其他交易條件。公告期限不少于30日。

公告期限屆滿(mǎn)，按照以下規(guī)定確定能否成交：

（一）若在規(guī)定期限內(nèi)只有一個(gè)申請(qǐng)人，且報(bào)價(jià)高于最低交易價(jià)，并符合其它交易條件的，則此次交易成交；

（二）在規(guī)定期限內(nèi)有二個(gè)以上申請(qǐng)人的，允許多次報(bào)價(jià)，土地使用權(quán)應(yīng)由出價(jià)高者獲得。報(bào)價(jià)相同的，由在先報(bào)價(jià)者獲得。

（三）若在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有申請(qǐng)人，或者只有一個(gè)申請(qǐng)人但報(bào)價(jià)低于最低交易價(jià)或不符合其他交易條件的，委托人可調(diào)整最低交易價(jià)，重新委托交易中心交易。

報(bào)價(jià)以報(bào)價(jià)單為準(zhǔn)，成交后，由委托與買(mǎi)方簽訂土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并由交易中心鑒證。

申請(qǐng)人掛牌交易所公告的最低交易價(jià)由委托人決定，但該最低交易價(jià)不得低于應(yīng)補(bǔ)交地價(jià)、應(yīng)繳納稅費(fèi)及應(yīng)付交易服務(wù)費(fèi)用之和。

第五章土地交易規(guī)劃

第十八條土地使用權(quán)交易雙方當(dāng)事人交易時(shí)應(yīng)提供能證明自己身份的有關(guān)證件。

屬單位交易的應(yīng)提供單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或單位法人證書(shū)、法定代表人證書(shū)、法定代表人委托書(shū)等。

屬個(gè)人交易的應(yīng)提供身份證或工作證，委托人交易的，應(yīng)提供委托證書(shū)。

第十九條土地使用權(quán)交易（出讓土地使用權(quán)除外），交易當(dāng)事人還應(yīng)提交交易對(duì)象的《國(guó)有土地使用證》、《土地出讓合同》、《房屋產(chǎn)權(quán)證》、《土地使用權(quán)交易協(xié)議》等有關(guān)證件和資料。

第二十條委托人委托交易中心進(jìn)行公開(kāi)交易，應(yīng)當(dāng)簽訂委托合同。

委托合同一般包括委托事項(xiàng)、時(shí)限、公告期限、委托費(fèi)用、臨時(shí)凍結(jié)產(chǎn)權(quán)、解凍等條款。

第二十一條凡以協(xié)議出讓方式取得土地使用權(quán)的，須經(jīng)市、縣（市）人民政府批準(zhǔn)，并提交基建項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)書(shū)等文件。

第二十二條通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)出讓方式獲得土地使用權(quán)的中憑《中標(biāo)通知書(shū)》或《拍賣(mài)成交確認(rèn)書(shū)》及《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》申辦基建項(xiàng)目立項(xiàng)或直接領(lǐng)取《投資許可證》、《建設(shè)工程施工證》和其他有關(guān)證照。

第二十三條土地使用者應(yīng)嚴(yán)格按《;國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》中約定的土地使用條件使用土地。需改變《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》約定條件使用土地的，應(yīng)先向出讓方（市、縣＜市＞土地管理部門(mén)）申請(qǐng)并辦理有關(guān)手續(xù)。

第二十四條按《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》約定條件使用土地的可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)秶?guó)有土地使用權(quán)出讓合同》隨之轉(zhuǎn)移給受讓方，受讓方應(yīng)繼續(xù)按《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》的約定條件使用土地。

第二十五條受讓人根據(jù)需要，交易時(shí)間可以提出申請(qǐng)改變?cè)秶?guó)有土地使用出讓合同》約定的土地使用條件，但須經(jīng)原出讓方同意并辦理有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)，簽訂土地出讓合同變更協(xié)議或重新簽訂土地使用權(quán)出讓合同，相應(yīng)調(diào)整土地使用權(quán)出讓金。

第二十六條劃拔土地使用權(quán)出讓?xiě)?yīng)提交經(jīng)市、縣（市）人民政府批準(zhǔn)的土地使用權(quán)處置方案。劃拔土地申請(qǐng)并經(jīng)依法批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

第二十七條抵押權(quán)人為實(shí)現(xiàn)抵押要求處分抵押人土地使用權(quán)及地上建筑、構(gòu)筑物、附著物的，應(yīng)委托交易中心進(jìn)行公開(kāi)交易、并提交抵押權(quán)人與抵押人就處分抵押物達(dá)成的協(xié)議和雙方認(rèn)可的評(píng)估報(bào)告。交易中心直接安排交易。

若所抵押的土地使用權(quán)是以劃撥方式取得的，處分抵押土地使用權(quán)的方式須報(bào)經(jīng)市、縣（市）人民政府批準(zhǔn)。

第二十八條人民法院、執(zhí)法機(jī)關(guān)裁定，決定處分的土地使用權(quán)及地上建筑物、構(gòu)筑物、附著物的轉(zhuǎn)讓?zhuān)薪灰字行慕M織交易。

處分物為劃撥土地使用權(quán)的，須經(jīng)市、縣（市）土地管理部門(mén)審核并經(jīng)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

第二十九條集體建設(shè)用地的交易，應(yīng)首先取得原集體經(jīng)濟(jì)組織的同意，再經(jīng)市、縣（市）土地管理部門(mén)依法批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

第三十條土地使用權(quán)交易中心直接受理，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定交易需經(jīng)核準(zhǔn)的，由交易中心在3日內(nèi)進(jìn)行核驗(yàn)并送主管部門(mén)在10日內(nèi)核準(zhǔn)后，再由交易中心進(jìn)行交易。

第三十一條主管部門(mén)核準(zhǔn)交易時(shí)，應(yīng)核定是否應(yīng)補(bǔ)交地價(jià)及應(yīng)補(bǔ)交的地價(jià)數(shù)額。除政府另有規(guī)定外，交易中心在成交后從成交價(jià)款中首先扣減應(yīng)補(bǔ)交的地價(jià)款及其他規(guī)費(fèi)，并及時(shí)上交主管部門(mén)財(cái)政專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行收支兩條線管理。

第三十二條委托交易的委托底價(jià)、協(xié)議交易的協(xié)議價(jià)若低于基準(zhǔn)地價(jià)或評(píng)估地價(jià)的，交易中心可代表實(shí)行優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)。

第三十三條土地使用權(quán)交易時(shí)，交易市場(chǎng)工作人員除應(yīng)認(rèn)真對(duì)交易當(dāng)事人提交的有關(guān)證件和資料進(jìn)行審查外，還應(yīng)到交易對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察并作好現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄，交易當(dāng)事人應(yīng)積極配合。

第三十四條交易中心從事上述交易時(shí)，按物價(jià)部門(mén)核定的標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用。以招標(biāo)、拍賣(mài)方式成交的，交易中心按成交價(jià)向雙方各收取1％的傭金。

第三十五條土地使用權(quán)通過(guò)的土地交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓成交的，當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)憑《成交確認(rèn)書(shū)》和《土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

第六章監(jiān)督查處

第三十六條監(jiān)察部門(mén)和主管部門(mén)應(yīng)在交易中心設(shè)立檢舉或投訴信箱，接受群眾對(duì)土地使用權(quán)交易違紀(jì)違規(guī)行為的檢舉、投訴。

第三十七條交易中心應(yīng)將土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓規(guī)則，運(yùn)作程序、服務(wù)承諾、工作人員守則等在交易場(chǎng)所張掛顯示，接受群眾監(jiān)督。

第三十八條凡有下列情形之一的，不予辦理產(chǎn)權(quán)手續(xù)：

（一）違反本規(guī)定，須公開(kāi)交易的土地使用權(quán)不實(shí)行公開(kāi)交易的；

（二）須公開(kāi)交易的土地使用權(quán)不按本規(guī)定的規(guī)范要求和方式進(jìn)行公開(kāi)交易的；

（三）投標(biāo)人或競(jìng)買(mǎi)人互相串通壓價(jià)的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定屬于交易無(wú)效的其他情形。

屬于前款第（一）、（二）項(xiàng)情形的，由監(jiān)察部門(mén)依法對(duì)有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十九條政府機(jī)關(guān)工作人員和交易中心工作人員違反有關(guān)規(guī)定，在土地交易過(guò)程中接受賄賂、、泄露秘密、的，由其所在單位或監(jiān)察機(jī)關(guān)給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，造成當(dāng)事人損失的，依法承擔(dān)贈(zèng)償責(zé)任。

第七章附則

第四十條原吉安行署頒布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第9篇：市場(chǎng)制度范文

一、嚴(yán)格規(guī)范食品市場(chǎng)質(zhì)量準(zhǔn)入行為，切實(shí)監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者把好食品進(jìn)貨關(guān)。

(一)縣級(jí)及其以上地方工商行政管理機(jī)關(guān)依法監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者履行食品進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù)。監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者認(rèn)真查驗(yàn)供貨者的許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和食品合格的證明文件。

1、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者對(duì)購(gòu)入的食品查驗(yàn)供貨者的食品生產(chǎn)許可證、食品流通許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等法律法規(guī)規(guī)定的資格證明和許可證件，并由食品經(jīng)營(yíng)者留有供貨商的相關(guān)證照復(fù)印件備查。

2、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者按食品品種和批次查驗(yàn)食品出廠檢驗(yàn)合格證或質(zhì)量檢驗(yàn)合格報(bào)告、進(jìn)口食品的商檢證明等法律法規(guī)規(guī)定的證明文件，并由食品經(jīng)營(yíng)者留有供貨商的相關(guān)證明文件的復(fù)印件備查。

3、監(jiān)督實(shí)行統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)方式的食品經(jīng)營(yíng)者依法履行進(jìn)貨查驗(yàn)義務(wù)。實(shí)行統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)方式的食品經(jīng)營(yíng)者，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一查驗(yàn)供貨者的許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和食品合格的證明文件，可將有關(guān)資料復(fù)印件留存所屬相關(guān)經(jīng)營(yíng)者備查，也可以采用信息化技術(shù)聯(lián)網(wǎng)備查。

（二）縣級(jí)及其以上地方工商行政管理機(jī)關(guān)依法監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)履行食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄或批發(fā)記錄義務(wù)。

1、監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)如實(shí)記錄食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、供貨者名稱(chēng)及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容，或者保留載有相關(guān)信息的進(jìn)貨票據(jù)，并按照供貨商或進(jìn)貨時(shí)間等標(biāo)準(zhǔn)，將載有記錄內(nèi)容的票據(jù)統(tǒng)一規(guī)范裝訂或者粘貼成冊(cè)。臺(tái)賬記錄、票據(jù)的保存期限不得少于2年。

2、監(jiān)督實(shí)行統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)方式的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)依法履行進(jìn)貨查驗(yàn)記錄義務(wù)。實(shí)行統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)方式的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一進(jìn)行食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄，可將有關(guān)資料復(fù)印件留存所屬相關(guān)經(jīng)營(yíng)企業(yè)備查，也可以采用信息化技術(shù)聯(lián)網(wǎng)備查。

3、監(jiān)督食品批發(fā)企業(yè)按照每次批發(fā)食品的情況如實(shí)制作批發(fā)記錄臺(tái)賬，記錄應(yīng)當(dāng)包括批發(fā)食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、購(gòu)貨者名稱(chēng)及聯(lián)系方式、銷(xiāo)售日期等內(nèi)容，或者保留載有相關(guān)信息的銷(xiāo)售票據(jù)。臺(tái)賬記錄、票據(jù)的保存期限不得少于2年。

4、鼓勵(lì)其他食品經(jīng)營(yíng)者按照《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》對(duì)食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定建立進(jìn)貨或銷(xiāo)售記錄臺(tái)賬。

（三）縣級(jí)及其以上地方工商行政管理機(jī)關(guān)積極鼓勵(lì)引導(dǎo)食品經(jīng)營(yíng)者采用和創(chuàng)新食品安全管理手段和方式。

1、鼓勵(lì)和引導(dǎo)有條件的經(jīng)營(yíng)者依法對(duì)查驗(yàn)的許可證件、食品合格的證明文件以及建立的進(jìn)銷(xiāo)貨臺(tái)賬，采用掃描、拍照、數(shù)據(jù)交換、電子表格等科技手段，實(shí)行計(jì)算機(jī)管理。

2、鼓勵(lì)和引導(dǎo)食品集中交易市場(chǎng)的開(kāi)辦者、食品經(jīng)營(yíng)柜臺(tái)的出租者、食品展銷(xiāo)會(huì)的舉辦者和有條件的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)配備必要的檢測(cè)設(shè)備，對(duì)食品進(jìn)行自檢。

3、鼓勵(lì)和引導(dǎo)食品集中交易市場(chǎng)的開(kāi)辦者、食品經(jīng)營(yíng)柜臺(tái)的出租者、食品展銷(xiāo)會(huì)的舉辦者和有條件的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)與食品生產(chǎn)加工基地、重點(diǎn)企業(yè)建立“場(chǎng)廠掛鉤”、“場(chǎng)地掛鉤”等協(xié)議準(zhǔn)入機(jī)制。

二、嚴(yán)格實(shí)施食品質(zhì)量監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)食品市場(chǎng)秩序。

縣級(jí)及其以上地方工商行政管理機(jī)關(guān)要依法加強(qiáng)對(duì)流通環(huán)節(jié)食品質(zhì)量的監(jiān)督檢查，突出檢點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管措施，切實(shí)做好食品質(zhì)量監(jiān)管執(zhí)法工作。

（四）依法監(jiān)督檢查食品經(jīng)營(yíng)者經(jīng)銷(xiāo)的食品，其來(lái)源與供貨方的相關(guān)合法資質(zhì)證明是否一致，食品經(jīng)營(yíng)者是否按照食品標(biāo)簽標(biāo)注的條件貯存食品、是否及時(shí)清理變質(zhì)或者超過(guò)保質(zhì)期的食品。

（五）依法監(jiān)督檢查經(jīng)營(yíng)者經(jīng)銷(xiāo)食品的包裝標(biāo)識(shí)。檢查預(yù)包裝食品、散裝食品和進(jìn)口食品標(biāo)簽標(biāo)明的事項(xiàng)是否符合法律、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（六）依法監(jiān)督檢查食品市場(chǎng)開(kāi)辦者履行義務(wù)。檢查食品集中交易市場(chǎng)的開(kāi)辦者、食品經(jīng)營(yíng)柜臺(tái)的出租者、食品展銷(xiāo)會(huì)的舉辦者是否履行食品質(zhì)量安全管理法定義務(wù)，是否落實(shí)食品質(zhì)量安全管理責(zé)任。

（七）依法監(jiān)督檢查食品經(jīng)營(yíng)者的自律情況。檢查食品經(jīng)營(yíng)者在進(jìn)貨時(shí)是否履行了查驗(yàn)義務(wù)，是否進(jìn)行查驗(yàn)記錄、質(zhì)量承諾，是否對(duì)不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品主動(dòng)退市等。

三、嚴(yán)格實(shí)施食品質(zhì)量分類(lèi)監(jiān)管，切實(shí)提升食品安全監(jiān)管效能

（八）依法加強(qiáng)對(duì)預(yù)包裝食品經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管。對(duì)預(yù)包裝食品，重點(diǎn)監(jiān)管其質(zhì)量合格證、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等項(xiàng)目。監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者銷(xiāo)售標(biāo)簽符合《食品安全法》第四十二條的預(yù)包裝食品；監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者按照食品標(biāo)簽標(biāo)示的警示標(biāo)志、警示說(shuō)明或者注意事項(xiàng)的要求，銷(xiāo)售預(yù)包裝食品。

（九）依法加強(qiáng)對(duì)散裝食品經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管。對(duì)散裝食品，重點(diǎn)監(jiān)督食品經(jīng)營(yíng)者在貯存散裝食品時(shí)，在貯存位置標(biāo)明食品的名稱(chēng)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者名稱(chēng)及聯(lián)系方式等內(nèi)容；在銷(xiāo)售散裝食品時(shí)，在散裝食品的容器、外包裝上標(biāo)明食品的名稱(chēng)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者名稱(chēng)及聯(lián)系方式等內(nèi)容；在銷(xiāo)售生鮮食品和熟食制品時(shí)，符合食品安全所需要的溫度、空間隔離等特殊要求，防止交叉污染。

（十）依法加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口食品經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管。對(duì)進(jìn)口食品，重點(diǎn)監(jiān)管其質(zhì)量合格證明、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、進(jìn)口相關(guān)手續(xù)等項(xiàng)目。禁止食品經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)沒(méi)有中文標(biāo)簽或中文標(biāo)簽不符合規(guī)定的進(jìn)口食品。

四、嚴(yán)格監(jiān)督不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)食品的退市，切實(shí)保障食品市場(chǎng)消費(fèi)安全

(十一)依法監(jiān)督檢查經(jīng)營(yíng)者履行不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)食品主動(dòng)退市的義務(wù)。監(jiān)督檢查經(jīng)營(yíng)者是否對(duì)被告知、通報(bào)或者自行發(fā)現(xiàn)的不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品立即停止經(jīng)營(yíng)，下架單獨(dú)存放，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者，并記錄停止經(jīng)營(yíng)和通知情況，將有關(guān)情況報(bào)告轄區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)。