綜合管理員履職報(bào)告精選(九篇)
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第1篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
一、強(qiáng)化幫帶措施，促進(jìn)角色盡快轉(zhuǎn)變。采取鄉(xiāng)干部二對一幫帶的方式，讓大學(xué)生村官全程參與村日常工作，提高大學(xué)生村官解決實(shí)際問題的能力；指定一名班子成員和一名工作經(jīng)驗(yàn)豐富、群眾基礎(chǔ)好的機(jī)關(guān)干部擔(dān)任大學(xué)生村官工作“輔導(dǎo)員”，傳授群眾工作經(jīng)驗(yàn)，幫助開展各項(xiàng)工作。同時，把大學(xué)生村官的思想政治學(xué)習(xí)、工作目標(biāo)確定、工作任務(wù)的完成、業(yè)績考核結(jié)果等內(nèi)容與所在村“兩委”的年度計(jì)劃和年終工作考核捆綁在一起，促使所在村“兩委”主動幫助、支持、鼓勵大學(xué)生村官開展工作，為大學(xué)生村官搭建平臺。
二是強(qiáng)化教育培訓(xùn)，提高基層工作能力。建立村官培養(yǎng)實(shí)施規(guī)劃，實(shí)行“三項(xiàng)制度”。一是定期工作匯報(bào)制度。每日記一次工作日志、每月一次工作總結(jié)匯報(bào)、每半年一份調(diào)查報(bào)告。二是集中培訓(xùn)制度。定期參加鄉(xiāng)村干部的培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)能力,使他們對如何更好地適應(yīng)基層工作，提高自身素質(zhì)，擔(dān)當(dāng)起新農(nóng)村建設(shè)重任有了更加全面的了解。三是會議制度。鄉(xiāng)要求大學(xué)生村干部都要參加所在村的會議和鄉(xiāng)干部會議，全面了解村日常工作議程,了解鄉(xiāng)整體工作情況。
三、強(qiáng)化實(shí)踐鍛煉，提升綜合能力。一是“壓擔(dān)子”。鄉(xiāng)黨委給予大學(xué)生村官安排具體的事務(wù)，如在各類材料撰寫、文化宣傳、遠(yuǎn)程教育管理等方面，明確要求，落實(shí)責(zé)任，進(jìn)行交任務(wù)、壓擔(dān)子，增加他們的工作責(zé)任感，使他們在鍛煉中成長，在成長中發(fā)展。二是異崗鍛煉。為增進(jìn)他們盡快熟悉工作知識，拓寬他們的視野，盡可能多的積累工作經(jīng)驗(yàn)和方法，更好地做好基層服務(wù)。
第2篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；利率市場化
隨著市場利率化進(jìn)程的加快，傳統(tǒng)的盈利模式遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，過度依賴?yán)畹膫鹘y(tǒng)模式會越來越難以為繼。在此新形勢下，商業(yè)銀行主動思考，積極應(yīng)對，求變圖強(qiáng)促發(fā)展，努力探索一條適合該行實(shí)際的應(yīng)對之路。
一、念好“四字訣”（精、準(zhǔn)、細(xì)、嚴(yán)），做好精細(xì)化管理的加法
（一） “精”，就是做精、求精，追求最佳、最優(yōu)
1.優(yōu)化信貸審批流程，有力提升質(zhì)效。商業(yè)銀行應(yīng)對各類貸款品種操作規(guī)程進(jìn)行了全面梳理，將各貸種的操作流程歸納為了一個大的操作流程。以此流程為基礎(chǔ)，一是成立放款中心，實(shí)現(xiàn)“貸放分離”，變“崗位制衡”為“部門制衡”，有效提升信貸質(zhì)量；二是實(shí)施“檔案不回頭”，倒逼各環(huán)節(jié)高度重視檔案質(zhì)量，落實(shí)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)責(zé)任，提高業(yè)務(wù)處理效率；三是規(guī)范審查審批結(jié)論，使結(jié)論更詳實(shí)，更具操作性；四是對審查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行ABCD 分類，避免“眉毛胡子一把抓”、“大小問題都不放過”，防范實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的同時，提升客戶體驗(yàn)。
2.完善網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查，大大提升效率。一是在檢查人員上作了創(chuàng)新和優(yōu)化，由網(wǎng)點(diǎn)綜合柜員代為履職，節(jié)約檢查成本，提升網(wǎng)點(diǎn)人員的合規(guī)意識和技能水平。二是優(yōu)化合規(guī)檢查內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的全覆蓋。三是優(yōu)化問題整改過程。針對合規(guī)檢查或?qū)徲?jì)發(fā)現(xiàn)的問題，召開問題審議會，集體討論，對問題準(zhǔn)確定性，并排查共性和重大問題，以點(diǎn)上發(fā)現(xiàn)問題、面上解決問題的思路推進(jìn)整改工作。四是優(yōu)化合規(guī)檢查模塊。按非現(xiàn)場檢查為主、現(xiàn)場檢查為輔的思路，設(shè)計(jì)檢查模塊，提升檢查效率。
3.量化審計(jì)評分標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)節(jié)創(chuàng)造效益。一是實(shí)施了對二級支行內(nèi)控積分排名。實(shí)施單項(xiàng)業(yè)務(wù)積分排名和評價工作的正向激勵，為評價二級支行的內(nèi)控水平創(chuàng)造了一種量化方法，促進(jìn)二級支行持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控狀況，也為人力資源部的績效考評提供依據(jù)。二是改進(jìn)對一級支行的內(nèi)控評價。在滿足上級行評價要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際增加評價內(nèi)容，將各部門的條線評價、二級支行內(nèi)控積分排名、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等工作均納入評價內(nèi)容。
（二） “準(zhǔn)”，是準(zhǔn)確、準(zhǔn)時
1.全流程時效管理，提升競爭力。商業(yè)銀行為提升貸款業(yè)務(wù)市場競爭
能力，應(yīng)制定了各貸種各環(huán)節(jié)的作業(yè)流程及時限要求。個人商務(wù)貸款業(yè)務(wù)全部流程應(yīng)在14 個工作日內(nèi)完成；小額貸款全部流程應(yīng)在7 個工作日內(nèi)完成；個人住房按揭貸款業(yè)務(wù)全部流程在5 個工作日內(nèi)完成；個人綜合消費(fèi)貸款、個人信用消費(fèi)貸款業(yè)務(wù)全部流程在7 個工作日內(nèi)完成；小企業(yè)抵押類貸款全流程時效控制在20 個工作日以內(nèi)，小企業(yè)單筆業(yè)務(wù)全流程時效控制在16 個工作日以內(nèi)。通過全流程時效管理，工作效率和客戶口碑明顯提升。
2.審查審批限時服務(wù)，提高支撐力。審查審批限時服務(wù)承諾制，具體是指，供應(yīng)鏈、小企業(yè)、個人經(jīng)營性貸款承諾T+3；消費(fèi)類貸款業(yè)務(wù)承諾T+2；小企業(yè)額度項(xiàng)下單筆貸款支用業(yè)務(wù)承諾T+1；個人額度項(xiàng)下支用業(yè)務(wù)承諾當(dāng)天反饋審查意見。單人審批業(yè)務(wù)審查完成后1 個工作日內(nèi)完成審批；雙人審批業(yè)務(wù)則在2 個工作日內(nèi)完成審批；每周召開兩次貸審會，貸審會委員當(dāng)場出具審批意見單，貸審會秘書最遲于次日匯總完成審批意見并下發(fā)審批決策意見單。按日公布審查審批臺帳，按月通報(bào)審查審批情況，接受前臺監(jiān)督。
3.定時定人充分履職，提高執(zhí)行力。為使貸審會成員充分履職，為業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造積極條件，將貸審會固定安排在每周二、四下午。貸審會參會人員實(shí)行排班制。每次貸審會授信管理部必須參加，其他部門委員進(jìn)行周二、四排班。定下A、B 崗，A、B 崗都參加不了時，主動報(bào)備貸審會秘書。貸審會實(shí)行回避制度，主任委員為分管授信管理部的行長，前臺業(yè)務(wù)部門的委員不審批自己條線業(yè)務(wù)。
（三）“細(xì)”，是做細(xì)，細(xì)分目標(biāo)和流程、細(xì)分市場和客戶。
1.細(xì)分目標(biāo)、細(xì)配資源，實(shí)現(xiàn)效益最大化。商業(yè)銀行應(yīng)強(qiáng)化精細(xì)化目標(biāo)管理，目標(biāo)按各種檔次細(xì)化分解，配以不同的激勵考核辦法和相應(yīng)的資源，建立有效的正向激勱機(jī)制。
2.細(xì)分客戶、細(xì)制方案，實(shí)現(xiàn)效果最大化。個金融業(yè)務(wù)針對不同的客戶群針對性的推出營銷活動方案。方案從策劃、客群分析、費(fèi)用測算、營銷話術(shù)、業(yè)務(wù)宣傳、方案培訓(xùn)每個環(huán)節(jié)均進(jìn)行了細(xì)節(jié)描繪。城市網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)宣傳更多與同業(yè)接軌，線上與線下并行。鄉(xiāng)村網(wǎng)點(diǎn)的宣傳則更多地符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)情況和民俗，簡單而直接，一目了然，宣傳效果明顯提升。
3.細(xì)分團(tuán)隊(duì)，細(xì)推項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)兵力集中化。為了有效打通市縣、前后臺之間的屏障，商業(yè)銀行把分行要的效果、縣支行要的業(yè)績、落地經(jīng)辦人員要的績效都綁定在一起，多種形式對項(xiàng)目小組進(jìn)展進(jìn)行定期通報(bào)，同時對項(xiàng)目小組進(jìn)行動態(tài)管理，叫停或取消長期無進(jìn)展項(xiàng)目小組，以便把精力集中到優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目上。
（四） “嚴(yán)”就是嚴(yán)格執(zhí)行，對管理制度和流程嚴(yán)格控制
1.貸后管理積分制，保障資產(chǎn)質(zhì)量。商業(yè)銀行創(chuàng)新試行積分管理，對小企業(yè)和個人貸款業(yè)務(wù)的貸后管理實(shí)行月度積分、年度考評。不僅對是否及時上交貸后報(bào)告進(jìn)行打分，還對貸后報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行打分，保證了貸款質(zhì)量持續(xù)安全可控。與此同時，對個人貸款客戶實(shí)行100%電話回訪，并建立有客戶電話回訪臺賬。回訪制度不僅提升了客戶滿意度，同時提升了客戶經(jīng)理的服務(wù)意識，增加了放款流程的合規(guī)性。
2.各級施行績效考評，鼓勵創(chuàng)先爭優(yōu)。商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)設(shè)部門員工月度績效考評辦法》和《部門負(fù)責(zé)人月度績效考核辦法》，加強(qiáng)對部門工作的過程管理，進(jìn)一步提高部門員工的服務(wù)意識和業(yè)務(wù)能力，提升部門服務(wù)質(zhì)量和工作效率。每月根據(jù)部門負(fù)責(zé)人及部門員工工作計(jì)劃完成情況及工作表現(xiàn)進(jìn)行考評，考評結(jié)果應(yīng)用在績效分配中。合理拉開了員工間的收入差距，提高了優(yōu)秀員工和優(yōu)秀干部的工作積極性。
二、算好“四本賬”（費(fèi)用成本、人力成本、運(yùn)營成本、資金成本），做好成本管控的減法
（一）優(yōu)化管控模式，壓降費(fèi)用成本
1.調(diào)結(jié)構(gòu)，提高廣告費(fèi)使用效益。商業(yè)銀行廣告取得的效果進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上，應(yīng)調(diào)整廣告宣傳的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，大幅減少形象廣告，增加產(chǎn)品廣告。
2.定標(biāo)準(zhǔn)，降低“三項(xiàng)”費(fèi)用支出。商業(yè)銀行嚴(yán)格控制接待、會議標(biāo)準(zhǔn)，避免鋪張浪費(fèi)，降低招待費(fèi)、會議費(fèi)、差旅費(fèi)支出。其中，交通方面仍嚴(yán)格按照距離、時間等標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵員工選擇經(jīng)濟(jì)便捷的交通工具。
3.控新增，降低固定資產(chǎn)折舊費(fèi)。
（二）優(yōu)化營銷、管理模式，節(jié)約人力物力成本
1.深化銀網(wǎng)合作，建設(shè)網(wǎng)上直銷團(tuán)隊(duì)。通過直銷團(tuán)隊(duì)，既彌補(bǔ)了業(yè)務(wù)發(fā)展缺口部分，又節(jié)約了蘇州業(yè)務(wù)發(fā)展的人力成本，提高了該產(chǎn)品的收益。
2.管控集中采購，節(jié)約人力物力支出。各商業(yè)銀行應(yīng)加強(qiáng)對物資集中采購的歸口部門的管理與考核，通過辦公室對物資集中采購工作的扎口管理，一是對物品價格起到把控作用，二是保證了采購物資的質(zhì)量，同時減輕支行采購工作的壓力，符合財(cái)務(wù)管理的要求。
（三）持續(xù)改造低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn)，降低運(yùn)營成本
高度重視低產(chǎn)網(wǎng)點(diǎn)整治工作，有計(jì)劃的進(jìn)行合理的遷移、安排。每年可節(jié)約房租費(fèi)4，押運(yùn)費(fèi)、保安服務(wù)費(fèi)、水電費(fèi)等基礎(chǔ)營業(yè)費(fèi)用，同時減少了客戶維護(hù)，業(yè)務(wù)宣傳的相應(yīng)支出。
（四）強(qiáng)化利率和資金流動性管控，節(jié)約資金成本
1.推進(jìn)利率精細(xì)化管理，嚴(yán)控優(yōu)惠利率。一方面分時段、分產(chǎn)品、分客戶群制定了適應(yīng)本地區(qū)利率市場的存貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)利率，在上級行授予的利率審批權(quán)限內(nèi)進(jìn)一步實(shí)施分級審批，擴(kuò)大了利率審核范圍強(qiáng)化定價底線管控；另一方面，分貸種、分情況制定了信貸業(yè)務(wù)優(yōu)惠利率申請執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，量化針對每項(xiàng)優(yōu)惠條件可給予的優(yōu)惠幅度，提高了利率審批決策的科學(xué)性。推動利率精細(xì)化管理，杜絕無限制向客戶讓利，使利率優(yōu)惠成為營銷成本，換取客戶綜合收益最大化。
2.強(qiáng)化流動資金精確管理，節(jié)約資金成本。一是在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立資金管理員，實(shí)時監(jiān)控資金動態(tài)；下發(fā)資金頭寸管理通報(bào)和流動性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告；對資金頭寸報(bào)備中的突出問題逐一專題分析，三管齊下提高各級相關(guān)人員認(rèn)識和技術(shù)水平。二是壓降網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、降低在途資金、加快加強(qiáng)繳交以壓降金庫庫存、降低同業(yè)存放余額，做小備付率考核指標(biāo)的四個分子指標(biāo)，。三是壓降金庫庫存，制定《現(xiàn)金中心庫存現(xiàn)金壓降激勵辦法》。
三、下好“一盤棋”（提高單個客戶貢獻(xiàn)度），做好綜合營銷的乘法
優(yōu)化客戶經(jīng)理管理，提升其綜合營銷意識和技能。一是提高客戶經(jīng)理議價意識和綜合營銷意識，在績效辦法中，將實(shí)際放款利率與信貸績效掛鉤；將季度個人綜合營銷指標(biāo)與個人季度績效基數(shù)進(jìn)行掛鉤。二是完善客戶經(jīng)理評級及綜合評價辦法，打破了客戶經(jīng)理按業(yè)務(wù)條線分類的模式，有效整合個金、公司、信貸業(yè)績，推進(jìn)交叉營銷；對客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量、貸款簽約發(fā)放質(zhì)量、貸后履職和教育培訓(xùn)四個環(huán)節(jié)定期進(jìn)行評價通報(bào)，評價結(jié)果作為客戶經(jīng)理等級評定、評優(yōu)評先，勞務(wù)用工轉(zhuǎn)聘及崗位調(diào)整、退出的有效依據(jù)。三是建立客戶經(jīng)理準(zhǔn)入、退出機(jī)制。四是組織客戶經(jīng)理營銷系列培訓(xùn)和季度技能大賽。多措并舉，有效解決客戶經(jīng)理新制度掌握不全面、缺乏主動而獨(dú)立的營銷能力、議價能力弱、業(yè)務(wù)報(bào)審質(zhì)量一般等問題。以客戶經(jīng)理綜合營銷能力的飛越，大大提升單個客戶的綜合貢獻(xiàn)度，化解利率市場化帶來的市場危機(jī)、客戶源危機(jī)。
四、走好“一條道”（產(chǎn)品創(chuàng)新），做好傳統(tǒng)路徑依賴的除法
第3篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：
大家下午好!
柜員主管述職報(bào)告:20xx年就要過去了，今天有幸在此為大家做20xx年主管述職報(bào)告，今天我的報(bào)告分為兩個部分：過去一年的主要工作和20xx的工作計(jì)劃。
第一部分，20xx年主要工作：
本人于20xx年4月份在xx連鎖人事部任文員一職，于20xx年七月調(diào)任xx任一線主管一職。本人自出任人事部文員后得到了張總、安總的鼎力扶持，得到了xx各部經(jīng)理的理解和支持，使得初來乍到的我才能在這么重要的工作崗位中走下去。除了感謝總經(jīng)理xx先生、副總xx女士、財(cái)務(wù)部xx女士的信任和指導(dǎo)之外，還要感謝各部的經(jīng)理及在工作期間給予我?guī)椭娜w同仁。
第一， 人事部是一根紐帶，從橫向來看他聯(lián)系著xx各個部門，從縱向來看也將xx的領(lǐng)導(dǎo)與基層員工聯(lián)系在一起。因此人事部必須對xx各部門的大小事務(wù)了如指掌，在過去的工作當(dāng)中本人本著學(xué)習(xí)的態(tài)度加強(qiáng)自己對xx的了解和磨合，在職期間得到所有同仁的`教導(dǎo)。謝謝大家!
第二， 人事部門主要是起人力資源調(diào)配的作用，在xx負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，合理配置人員以最大限度地為xx獲得利益而工作。具體工作項(xiàng)目主要有：xx員工結(jié)構(gòu)總體規(guī)劃及其實(shí)施、招錄員工、培訓(xùn)員工、獎勵或懲處員工、xx內(nèi)部員工的流動、員工的工資管理、員工的考核、員工的職稱管理等方面，
第三， 隨著洗浴行業(yè)的競爭日趨激烈，洗浴行業(yè)也越來越重視賓客關(guān)系，尤其是?？图坝邢M(fèi)能力的顧客群體，因此人事部也在xx領(lǐng)導(dǎo)的支持和關(guān)心下著手進(jìn)行顧客意見回訪的管理并在此基礎(chǔ)上收集更多的顧客信息，在浴園的經(jīng)營過程中爭取主動。
第四， 在就職期間，除了加強(qiáng)對一線各部門的崗位監(jiān)督，也針對薄弱環(huán)節(jié)對各崗位進(jìn)行相應(yīng)調(diào)節(jié)，并對各部門員工進(jìn)行崗位職責(zé)與服務(wù)流程、禮節(jié)禮貌等方面進(jìn)行了一系列的培訓(xùn)。
第五， 出任xx主管以來，在工作當(dāng)中得到了孔主管與張主管的大力支持，還有人事部同仁的配合支持，使得我能夠逐漸的適應(yīng)現(xiàn)在的工作，逐漸的融入一線營業(yè)的隊(duì)伍當(dāng)中。
第二部分，20xx年的工作目標(biāo);
在即將到來的20xx年，我和我的同事將繼續(xù)努力，具體從以下幾個方面進(jìn)行：
第一， we將致力于維護(hù)浴園賓客關(guān)系，積極建立VIP客戶的關(guān)系管理，通過we的努力積極建立有效的客戶檔案，使得VIP客戶的管理真正能使用到實(shí)際營業(yè)當(dāng)中。
第二， 樹立“以客戶為中心”的思想，并將這一思想通過培訓(xùn)與管理，使得每個員工都能在工作當(dāng)中實(shí)現(xiàn)“想客戶所想,及顧客所需”。 最終達(dá)到提高顧客回頭率、顧客來源、顧客忠誠、顧客創(chuàng)利的目的，是一個將顧客關(guān)系轉(zhuǎn)化成營業(yè)利益的反復(fù)循壞過程。
第三， 一線運(yùn)營主管在浴園必須以身作則，敬業(yè)樂業(yè)，作風(fēng)正派，儀容大方。自信、果斷、沉著、睿智、活潑、細(xì)膩、真誠、高效是主管的崗位性格描述，也是運(yùn)營主管的自我要求，作為今天報(bào)告結(jié)尾也用以與各位共勉，請各位審議!
新柜員述職報(bào)告:時光荏苒，轉(zhuǎn)眼間，我已經(jīng)進(jìn)入中國銀行六個月了。從盛夏到寒冬，在這短短半年的時間里，我學(xué)到了很多，下面將我一年的學(xué)習(xí)情況匯報(bào)如下：
銀行柜員述職報(bào)告二
新年伊始，萬象更新。忙忙碌碌的一年又過去了，回顧一年來的所有工作令人欣慰。在支行各級領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下和同事們的幫助下，我圓滿順利地完成了本年度的各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)就一年來的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們匯報(bào)如下，不到之處，請領(lǐng)導(dǎo)和同事們批評指正。
一、加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。一年來本人通過集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式學(xué)習(xí)了黨的十七大會議精神，學(xué)習(xí)三級行長講話精神，學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)知識及支行文件精神，使自己的思想和道德水平得到了進(jìn)一步的提高;在工作之余狠抓業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，特別是學(xué)習(xí)《員工守則》和《員工違規(guī)積分管理辦法》等，增強(qiáng)了自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高工作效率和質(zhì)量。
二、做到優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，提高窗口服務(wù)質(zhì)量。我知道我所在的崗位是一線服務(wù)窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。這就要求我在工作中不能有絲毫的馬虎和松懈，因此我時刻提醒自己在工作中一定要認(rèn)真細(xì)心，嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行實(shí)際操作，同時盡最大努力去幫助客戶，耐心解答客戶在辦理業(yè)務(wù)過程中存在的各種疑問，急客戶之所急，想客戶之所想，使客戶能夠高興而來，滿意而歸。
三、大力宣傳新業(yè)務(wù)品種，積極營銷中間業(yè)務(wù)，做好存款攬收工作，全面完成支行下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。我是一名新同志，在新的環(huán)境，新的單位工作，我的一切從零開始，我更注重自己綜合能力的提高，在新的環(huán)境下，通過我自身的努力，至年末組織存款38戶，金額達(dá)585.5萬元，其中2戶余額達(dá)100萬元以上，營銷保險(xiǎn)11.8萬元，其中人壽保險(xiǎn)6.8萬元，人民人壽保險(xiǎn)1萬元，華安保險(xiǎn)4萬元，營銷基金7.55萬元，辦理網(wǎng)銀開戶35戶，電話銀行18戶，借記卡開戶486戶，電費(fèi)簽約36戶，為本行創(chuàng)造了中間業(yè)務(wù)收入。
四、增強(qiáng)安全意識，及時杜絕安全隱患，做到全年安全無事故。業(yè)務(wù)要發(fā)展，安全是基礎(chǔ)，一手抓業(yè)務(wù)，一手抓安全。在抓業(yè)務(wù)的同時，時刻不忘安全第一。工作中能夠堅(jiān)持及時上下班，進(jìn)出偏后門做到即開即鎖，隨手關(guān)門。班前班后及時檢查安全。在辦理業(yè)務(wù)操作過程中，能夠按規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)，及時做到庫款，帳，證，表，卡的安全，堅(jiān)持做到一日三碰庫，堅(jiān)決不辦理自身業(yè)務(wù)，及時避免了業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，我作為atm機(jī)的b崗管理員，能夠做到班前，班中，檢查atm機(jī)安全，班后營業(yè)終了加鈔，保證了工作質(zhì)量，使業(yè)務(wù)操作安全有效。
五、工作中存在的不足及今后的打算。主要是業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，時代在變，環(huán)境在變，銀行的工作時刻在變每天都有新的東西出現(xiàn)，新的情況發(fā)生，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，還缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。再加上農(nóng)行即將股改上市，更是給我們一線員提出了新的更高的要求，因此學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，掌握新理論，適應(yīng)新要求，不斷提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成業(yè)務(wù)全面的新型人才是我所努力的目標(biāo)，
第4篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
一、基層人民銀行內(nèi)控監(jiān)督評價體系的現(xiàn)狀及局限
內(nèi)控監(jiān)督評價體系的完善對內(nèi)控制度有著不可或缺的作用。目前人民銀行的內(nèi)控監(jiān)督評價工作機(jī)制還處于初步階段，內(nèi)控監(jiān)督評價體系仍需要完善。
第一，監(jiān)督評價的標(biāo)準(zhǔn)難于統(tǒng)一。當(dāng)前內(nèi)控評價主要由內(nèi)控制度的綜合管理部門、內(nèi)審部門具體負(fù)責(zé)，并通過自評和科室互評、現(xiàn)場檢查業(yè)務(wù)等方式綜合作出評價，這種評價手段掌握的尺度和標(biāo)準(zhǔn)不一，不能形成有效的監(jiān)督機(jī)制。
第二，內(nèi)控評價的內(nèi)容有待健全和完善。目前基層人民銀行的業(yè)務(wù)逐步向中心支行集中，其風(fēng)險(xiǎn)的防范和內(nèi)控也相應(yīng)變化，而監(jiān)督評價隨著業(yè)務(wù)的變化和內(nèi)控的要求更新和完善，因而做出的評價不全面、不準(zhǔn)確，缺乏科學(xué)性。
第三，監(jiān)督評價的成果利用不明顯。由于目前評價缺乏動態(tài)的監(jiān)控機(jī)制，不能形成持續(xù)的、動態(tài)的監(jiān)督體制，因而形成的評價報(bào)告僅在某一層面或某一范圍內(nèi)得到落實(shí)，不能形成全方位、多層次的監(jiān)督機(jī)制，其成果不能得到充分發(fā)揮。
第四，監(jiān)督機(jī)制不完善。目前縣級人民銀行無內(nèi)審部門，只設(shè)立了內(nèi)審崗位，而事后監(jiān)督等崗位隨著業(yè)務(wù)的集中也逐步取消，其監(jiān)督權(quán)威性、獨(dú)立性和超脫性不強(qiáng)，沒有行政、經(jīng)濟(jì)處置權(quán)，監(jiān)督評價的作用得不到有效發(fā)揮。
二、完善加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督評價工作的建議
第一，以建立內(nèi)控監(jiān)督評價領(lǐng)導(dǎo)管理體制為著力點(diǎn)，層層落實(shí)內(nèi)控監(jiān)督評價責(zé)任。建立統(tǒng)一協(xié)調(diào)的組織機(jī)制，明確職責(zé)，合理分工。內(nèi)控監(jiān)督評價工作實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”，各職能部門分級管理，逐級負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是研究審定內(nèi)部管理體系及相關(guān)制度，推動該體系運(yùn)行；研究審定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)部位和環(huán)節(jié)的控制措施；審定獎懲方案，協(xié)調(diào)部門之間的關(guān)系等。管理和監(jiān)督部門的職責(zé)是對各部門的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，運(yùn)用各種方法進(jìn)行指導(dǎo)督促和必要檢查；對出現(xiàn)的問題督促整改，并確認(rèn)應(yīng)負(fù)責(zé)任的部門及相關(guān)責(zé)任人員。執(zhí)行部門的職責(zé)是對本部門的內(nèi)部管理和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范和控制措施，落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并由領(lǐng)導(dǎo)或事后監(jiān)督人員檢查督辦。
第二，以建立科學(xué)的內(nèi)控監(jiān)督評價體系為支撐點(diǎn)，完善內(nèi)控監(jiān)督評價工作機(jī)制。一是紀(jì)檢監(jiān)察（內(nèi)審）部門配備一名內(nèi)控監(jiān)督評價管理員，負(fù)責(zé)對內(nèi)控監(jiān)督評價工作的日常監(jiān)測、控制與評價，并指導(dǎo)各部門內(nèi)控監(jiān)督評價活動的開展。二是實(shí)行“監(jiān)督同級，下控一級”的管理模式，對內(nèi)控監(jiān)督評價人員實(shí)行本部門與內(nèi)審部門的“雙重”管理，使內(nèi)審工作相對獨(dú)立，克服監(jiān)督乏力的問題。三是實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性鑒定相結(jié)合的評價模式。通過剖析各部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級，由監(jiān)督部門組織各部門實(shí)施檢查、監(jiān)督并做出評價；內(nèi)控評價要與特定環(huán)境（經(jīng)濟(jì)、金融、控制環(huán)境）相適應(yīng)，實(shí)行定性分析與定量分析相結(jié)合、全面檢查與定期抽查相結(jié)合。適時修改和完善有關(guān)考核指標(biāo)，確保評價體系能及時準(zhǔn)確地反映內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制狀況，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要。四是完善評價程序和方式。根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，對全行業(yè)務(wù)或單項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評價，形成總體評價報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。定期不定期地組織召開情況分析會，通報(bào)內(nèi)控情況，針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與有關(guān)部門共同分析原因，研究解決的方法和途徑。內(nèi)部監(jiān)督評價是評價的關(guān)鍵，應(yīng)包括業(yè)務(wù)工作的全過程，綜合歸納為機(jī)構(gòu)控制、制度控制、程序控制、分離控制、責(zé)任控制、效果控制等方面的評價。檢查監(jiān)督可采取檢查和督查兩種形式。檢查包括執(zhí)行部門自查、監(jiān)督部門檢查、主管部門再監(jiān)督檢查和上級檢查；督查包括領(lǐng)導(dǎo)小組、行領(lǐng)導(dǎo)、主管部門和事后監(jiān)督部門督查。
第三，以內(nèi)控監(jiān)督評價信息為連接點(diǎn)，發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督評價對內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的促進(jìn)作用。一是創(chuàng)建與業(yè)務(wù)部門相互聯(lián)動的評價機(jī)制，使評價內(nèi)容與業(yè)務(wù)控制緊密結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)督與業(yè)務(wù)部門的交流，不斷完善內(nèi)控評價的內(nèi)容。二是實(shí)行信息共享。內(nèi)部審計(jì)與評價要及時地反饋到業(yè)務(wù)部門，運(yùn)用內(nèi)控評審手段指導(dǎo)、鞭策和督促完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)；利用“內(nèi)審信息”反映、交流好的經(jīng)驗(yàn)與做法，及時揭示問題與隱患，進(jìn)行預(yù)警預(yù)報(bào)，防范和消除隱患。三是疏通渠道，實(shí)行內(nèi)審聯(lián)席會議制度，進(jìn)一步健全內(nèi)部監(jiān)督信息共享機(jī)制。四是將內(nèi)控監(jiān)督評價工作情況納入年度工作目標(biāo)，并作為全年工作目標(biāo)是否事先實(shí)現(xiàn)的參考。
第四，以落實(shí)內(nèi)審整改意見為落腳點(diǎn)，完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。加強(qiáng)內(nèi)審整改責(zé)任落實(shí)和內(nèi)審整改意見落實(shí)的監(jiān)督工作，制定并嚴(yán)格執(zhí)行《落實(shí)內(nèi)審整改意見監(jiān)督辦法》，確保整改意見落實(shí)到位。推動內(nèi)部機(jī)制建設(shè)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，全面提升基層人民銀行管理及履職水平。
參考文獻(xiàn)：
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第5篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；提升；海事安全
中圖分類號：U692 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006―7973（2017）06-0017-02
“十三五”是全面建成小康社會的關(guān)鍵時期和決勝階段，也是結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵期，更是加快桂林海事局科學(xué)發(fā)展的重要時期。今年是桂林海事實(shí)現(xiàn)爭先進(jìn)位、推動科學(xué)發(fā)展實(shí)現(xiàn)新跨越的關(guān)鍵期、是全面推進(jìn)海事“三化”實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的攻堅(jiān)期。全面推進(jìn)“11126”工作思路落地，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、落實(shí)兩個責(zé)任，有效履職、保障安全，嚴(yán)格管理、規(guī)范運(yùn)行，夯實(shí)基礎(chǔ)、改革創(chuàng)新，著力提升治理能力，全面實(shí)現(xiàn)水上交通安全形勢和干部職工隊(duì)伍雙穩(wěn)定，為助推桂林國際旅游勝地建設(shè)作出新貢獻(xiàn)。
1 著力增強(qiáng)三化建設(shè)實(shí)效
一是強(qiáng)化組織保障。加強(qiáng)“三化”建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確年度重點(diǎn)工作任務(wù)，落實(shí)牽頭部門和責(zé)任到人，狠抓工作落實(shí)，強(qiáng)化執(zhí)行督查，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)。二是培育踐行核心價值觀。著力抓好思想教育、輿論引導(dǎo)、文化熏陶、典型示范、實(shí)踐養(yǎng)成和制度保障。三是抓好示范引領(lǐng)。深化陽朔海事處旅游船舶安全監(jiān)管、“三基三化”示范點(diǎn)建設(shè)，總結(jié)提煉典型示范經(jīng)驗(yàn)，完善工作標(biāo)準(zhǔn)體系，積極轉(zhuǎn)化運(yùn)用示范結(jié)果。四是落實(shí)“四統(tǒng)一”工作。按照廣西局“統(tǒng)一視覺形象、統(tǒng)一執(zhí)法流程、統(tǒng)一服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一行為規(guī)范”的要求，抓好統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的落地執(zhí)行。五是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理。全面執(zhí)行《直屬海事系統(tǒng)內(nèi)務(wù)管理規(guī)范》；按照廣西局的布署，開展優(yōu)化海事處內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行管理試點(diǎn)。
2 著力提高科學(xué)監(jiān)管能力
一是抓好重點(diǎn)船舶監(jiān)管。鞏固漓江旅游客船升級改造成果，做好改造后退役旅游船舶的監(jiān)管；推動排筏檢驗(yàn)和登記，督促排筏公司主體責(zé)任落實(shí)；常態(tài)運(yùn)行渡運(yùn)安全監(jiān)管“1125”體系，促使縣區(qū)政府合理調(diào)整渡口設(shè)置，完成無證渡船的檢驗(yàn)發(fā)證，在有條件的轄區(qū)推動地方政府為渡工及過渡乘客購買意外傷害險(xiǎn)，將渡口安全管理員補(bǔ)貼納入地方財(cái)政并進(jìn)行績效考核；持續(xù)開展砂石船整治，開辟砂石船規(guī)范管理新局面。
二是抓好隱患風(fēng)險(xiǎn)防控。推動漓江航行規(guī)則貫徹實(shí)施；研究航運(yùn)公司監(jiān)管新模式，試行航運(yùn)公司信譽(yù)等級化管理，強(qiáng)化企業(yè)安全主體責(zé)任落實(shí)；探索建立與相關(guān)職能部門的信息共享聯(lián)動執(zhí)法機(jī)制；加強(qiáng)《廣西內(nèi)河小型船舶船員考試發(fā)證管理細(xì)則》宣貫，做好船員培訓(xùn)監(jiān)督和考試評估，推動漓江排筏操作員到正規(guī)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展補(bǔ)差培訓(xùn)；繼續(xù)開展船舶配員專項(xiàng)檢查活動，鞏固活動成果；開展漓江旅游客船船舶交通流量課題研究，通過交通流量分析優(yōu)化海事執(zhí)法工作；加強(qiáng)水上交通安全宣傳教育，開展典型事故案例進(jìn)課堂、進(jìn)航運(yùn)企業(yè)活動，深化水上交通安全知識進(jìn)校園活動，并拓展至高等院校。
三是抓好現(xiàn)場監(jiān)督檢查。以“平安船舶”創(chuàng)建為抓手，繼續(xù)聯(lián)合漓管委、公安、縣區(qū)政府開展“四亂一臟”、無證船非法載客等專項(xiàng)整治行動，凈化漓江通航環(huán)境；做好春節(jié)、五一、暑假、十一等重點(diǎn)時段及草坪、楊堤、興坪、福利等重點(diǎn)航段的安全監(jiān)管。以強(qiáng)化船員履職檢查和違法記分為抓手，加強(qiáng)船員現(xiàn)場監(jiān)管。
四是抓好應(yīng)急能力建設(shè)。加強(qiáng)搜救中心成員單位間溝通，落實(shí)搜救工作預(yù)案，推動搜救中心成員單位職責(zé)履行，保證轄區(qū)縣級水上搜救中心有效運(yùn)行，落實(shí)自治區(qū)海（水）上搜救獎勵補(bǔ)償管理辦法；強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)О嗪陀急值班，及時有效應(yīng)對、處置突發(fā)事件；組織開展船舶突發(fā)事件應(yīng)急演練，旅游客船無劇本演習(xí)，加大排筏應(yīng)急演習(xí)頻率；加強(qiáng)搜救志愿者隊(duì)伍建設(shè)；完善防污染監(jiān)管應(yīng)急體系，加強(qiáng)船舶防污染、船舶污染物排放接收監(jiān)管。
3 著力增強(qiáng)服務(wù)保障實(shí)力
一是主動對接市政府部署的漓江城市段游船提升改造、漓江分段游、分時游、分區(qū)域游等工作；服務(wù)保障漓江大橋擴(kuò)建、龍門大橋、漓江旅游專用碼頭、竹江碼頭改擴(kuò)建等重點(diǎn)涉水項(xiàng)目建設(shè)；重點(diǎn)抓好春晚桂林分會場現(xiàn)場維護(hù)；積極推動漓江旅游客船實(shí)行兒童乘客一人一票制；鞏固漓江旅游客船“零排放”品牌成果，加大漓江船舶違規(guī)排污打擊力度，支持漓江游船開展清潔能源改造。
二是積極推廣電子簽證，為實(shí)施船舶進(jìn)出港報(bào)告制奠定基礎(chǔ)；結(jié)合《廣西內(nèi)河小型船舶船員考試發(fā)證管理細(xì)則》的實(shí)施，支持轄區(qū)建設(shè)符合資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)；協(xié)調(diào)外地培訓(xùn)機(jī)構(gòu)來桂林開展船員培訓(xùn)，降低船員培訓(xùn)成本；開展涉水旅游景區(qū)安全生產(chǎn)摸底調(diào)研，細(xì)化涉水旅游景區(qū)安全監(jiān)管指導(dǎo)意見。
三是逐步理順行政審批“一站式”工作，優(yōu)化人員配置和業(yè)務(wù)流程，提高審批效率；深化“五心四美”服務(wù)品牌建設(shè)，豐富創(chuàng)建內(nèi)容和載體，提升政務(wù)服務(wù)形象；發(fā)揮QQ、微信公眾號作用，提高遠(yuǎn)程服務(wù)手段的覆蓋面和使用率；有序推進(jìn)船員信息采集，確保采集任務(wù)按期完成；貫徹落實(shí)上級關(guān)于扶貧工作的要求，支持精準(zhǔn)扶貧和“美麗廣西”建設(shè)。
4 著力規(guī)范海事執(zhí)法行為
一是構(gòu)建法治環(huán)境?？茖W(xué)謀劃桂林海事法治建設(shè)，加強(qiáng)普法教育和法制宣傳，開展《憲法》、《安全生產(chǎn)法》、《行政訴訟法》等法律法規(guī)學(xué)習(xí)，組織憲法宣誓活動，培樹法治思維；注重以法治解決監(jiān)管難題，推動市人大將水上交通安全監(jiān)管的有效措施納入市立法內(nèi)容。
二是規(guī)范執(zhí)法行為。落實(shí)行政審批制度改革，船舶簽證取消、執(zhí)法事權(quán)層級調(diào)整，公布桂林海事局權(quán)力清單、責(zé)任清單；修訂《政務(wù)公開指南》和《執(zhí)法業(yè)務(wù)流程》，繼續(xù)完善查處分離制度；在陽朔、漓江海事處試點(diǎn)現(xiàn)場執(zhí)法全過程記錄工作；實(shí)施《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》；落實(shí)海事信用管理制度，加強(qiáng)事中事后監(jiān)督管理。
三是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。建立綜合督察機(jī)制，增強(qiáng)監(jiān)督管理的統(tǒng)籌和實(shí)效。開展交叉執(zhí)法檢查，建立海事行政復(fù)議及應(yīng)訴制度，探索建立海事執(zhí)法業(yè)務(wù)網(wǎng)上監(jiān)督制度；深化完善政務(wù)公開，推行行政執(zhí)法公示；落實(shí)法律顧問和公職律師制度；規(guī)范海事行政執(zhí)法基礎(chǔ)工作；加大執(zhí)法督察以及專項(xiàng)行動督查和暗訪力度，強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任追究，推進(jìn)執(zhí)法監(jiān)督常態(tài)化。
5 著力加快智慧海事建設(shè)
一是積極推廣海事協(xié)調(diào)管理平臺和綜合服務(wù)平臺及集成的各應(yīng)用系統(tǒng)推廣應(yīng)用，配合做好海事共享數(shù)據(jù)庫建設(shè)。
二是發(fā)揮已建成的漓江船舶綜合監(jiān)管系統(tǒng)、內(nèi)河渡口監(jiān)管系統(tǒng)作用，實(shí)施指揮中心、分中心的專人專臺動態(tài)監(jiān)控，完善電子巡航相關(guān)流程制度、推行無人機(jī)巡航、電子巡航與現(xiàn)場巡航有機(jī)結(jié)合；三是研究漓江旅游船舶和排筏的監(jiān)管和航行秩序保障難題智能化解決方案，充分發(fā)揮CCTV、GPS和VHF綜合監(jiān)管系統(tǒng)作用，推動漓江水上安全監(jiān)管信息化，實(shí)現(xiàn)漓江旅游船舶登記證書和船員證書現(xiàn)場檢查無紙化。
6 著力提升內(nèi)生發(fā)展動力
一是深化“補(bǔ)短板、強(qiáng)優(yōu)勢”活動，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和問責(zé)導(dǎo)向，著力補(bǔ)齊短板、強(qiáng)化優(yōu)勢，加強(qiáng)桂林海事科學(xué)化、規(guī)范化管理，健全科學(xué)規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、工作高效的工作機(jī)制。二是穩(wěn)妥扎實(shí)推進(jìn)機(jī)關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革、公務(wù)用車改革、公務(wù)員分類改革等其他改革政策落地見效。三是繼續(xù)開展規(guī)章制度“立改廢”，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)管理，從緊從嚴(yán)編制預(yù)算，推行預(yù)算執(zhí)行管理責(zé)任制，加強(qiáng)資產(chǎn)及固定資產(chǎn)采購管理，提高財(cái)政資金使用效益；多方籌措資金，確保干部職工正常福利待遇。四是加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。開展職工思想動態(tài)調(diào)研，完成干部交流輪崗，加強(qiáng)中層干部隊(duì)伍梯隊(duì)建設(shè)，繼續(xù)執(zhí)行機(jī)關(guān)干部密切聯(lián)系基層蹲點(diǎn)；鼓勵和保護(hù)干部職工創(chuàng)新，建立容錯免責(zé)機(jī)制；建成基于知識管理的內(nèi)部教育培訓(xùn)平臺；及時掌握并積極解決回應(yīng)干部職工反映的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題；加強(qiáng)工作紀(jì)律管理，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，激發(fā)隊(duì)伍活力。五是升級海事管理體系，分析和優(yōu)化工作流程，加強(qiáng)體系運(yùn)行情況監(jiān)控，建成海事管理體系運(yùn)行信息化管理系統(tǒng)，推動體系有效運(yùn)行。六是全力推進(jìn)漓江監(jiān)管救助基地、漓江綜合監(jiān)管信息系統(tǒng)竣工驗(yàn)收；建好楊堤海事O管浮碼頭，做好興坪海事監(jiān)管浮碼頭、漓江船舶溢油應(yīng)急設(shè)備庫前期工作，抓好執(zhí)法車船管用養(yǎng)修，理順后勤管理中心工作。抓好陽朔處躉船改造工程，配合廣西海事局做好內(nèi)河20米級巡邏船設(shè)計(jì)方案工作。
7 著力深化思想宣傳引領(lǐng)
凝聚職工思想。升華“領(lǐng)秀”文化品牌，深入挖掘桂林海事文化積淀，拓展海事文化內(nèi)涵，培育具有桂林特色的海事文化理念和行為體系。讓職工在潛移默化中將海事文化內(nèi)化于心，外化于行，增強(qiáng)職工歸屬感與凝聚力。不斷提升文明創(chuàng)建水平，通過精神文明創(chuàng)建活動，提高隊(duì)伍素質(zhì)和管理水平，提升行業(yè)形象。講好海事故事，緊貼海事“三化”建設(shè)、水上交通安全保障等深度策劃、宣傳和展示桂林海事精神面貌，為海事事業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。
8 著力推動黨風(fēng)廉政建設(shè)
第6篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
總結(jié)報(bào)告是對一定時期內(nèi)的工作加以總結(jié)，分析和研究，肯定成績，找出問題，得出經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，下面就讓小編帶你去看看藥店自查工作報(bào)告總結(jié)范文5篇，希望能幫助到大家!
藥店自查報(bào)告1為推動我店實(shí)施GSP認(rèn)證工作，根據(jù)《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》和省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于做好GSP認(rèn)證工作的要求，結(jié)合本店的實(shí)際情況，以質(zhì)量管理為重點(diǎn)，對業(yè)務(wù)流程和各環(huán)節(jié)整改、完善，使藥店的藥品經(jīng)營質(zhì)量管理各項(xiàng)工作得到全面的落實(shí)和加強(qiáng)，質(zhì)量管理水平有了較大的提高，并認(rèn)真組織自查，現(xiàn)將我店實(shí)施GSP認(rèn)證自查工作情況匯報(bào)如下：
一、藥店概況
____藥店成立于20____年2月7日，企業(yè)性質(zhì)為個人獨(dú)資企業(yè)，注冊地址為珠海市唐家灣鎮(zhèn)金鼎北京師范大學(xué)珠海分校海華苑6棟1號鋪B區(qū)，注冊資金為3萬元。藥店經(jīng)營范圍為中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生物制品(預(yù)防性生物制品除外)，經(jīng)營藥品品種達(dá)695個，開業(yè)以來實(shí)現(xiàn)銷售4.5萬元，屬小型企業(yè)。
本店目前共有人員5人，其中藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員3人，質(zhì)量管理員(兼驗(yàn)收員)1人，大專學(xué)歷，職稱為藥師，養(yǎng)護(hù)員1人，高中學(xué)歷。藥師分別負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和處方審核等項(xiàng)工作。藥店?duì)I業(yè)場所60平方米，無倉庫。配備有空調(diào)、冰箱、用于調(diào)配處方和拆零的設(shè)備設(shè)施等。
藥店自從開展藥品經(jīng)營業(yè)務(wù)以來，按照國家及行業(yè)制定的法律、法規(guī)和GSP認(rèn)證的要求，堅(jiān)持"質(zhì)量第一"的經(jīng)營宗旨，抓管理，促經(jīng)營，求發(fā)展。加強(qiáng)軟、硬件的建設(shè)和改造，公司從經(jīng)營業(yè)務(wù)到藥品質(zhì)量管理實(shí)現(xiàn)了電腦化、系統(tǒng)化管理，并建立了一套完善的質(zhì)量經(jīng)營管理等規(guī)章制度，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕一切不合格和偽劣藥品流入市場，確保市民用藥安全，樹立起良好的形象。
二、實(shí)施GSP認(rèn)證工作自查情況：
(一)、設(shè)立質(zhì)量管理組織、制定質(zhì)量管理體系
為了保證GSP的有效運(yùn)行，藥店成立了由全體員工為成員的質(zhì)量小組，負(fù)責(zé)研究、決策藥房質(zhì)量管理工作的重大問題。質(zhì)量管理體系文件是藥房質(zhì)量管理工作滿足GSP要求的具體規(guī)定、依據(jù)和規(guī)范，建立健全質(zhì)量管理體系文件是實(shí)施GSP的前提條件。質(zhì)量負(fù)責(zé)人制定管理制度、質(zhì)量管理程序、質(zhì)量職責(zé)，使藥房的質(zhì)量活動“有法可依、有章可循、有據(jù)可查”杜絕了質(zhì)量管理的隨意性，使所有員工都能把好藥品質(zhì)量關(guān)。并由具有藥師資格的專業(yè)人員擔(dān)任質(zhì)量負(fù)責(zé)人。健全質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)崗位等，明確崗位職責(zé)制定了企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理制度，做到GSP認(rèn)證實(shí)施工作有步驟、有計(jì)劃、有措施、有落實(shí)。
(二)、加強(qiáng)培訓(xùn)，合理配備人員
圍繞質(zhì)量管理這個中心，根據(jù)GSP的要求，全員培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化質(zhì)量意識，采取崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)等方式進(jìn)行職工教育，提高職工整體業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)。藥店制定內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃，做好培訓(xùn)記錄及考核，重點(diǎn)培訓(xùn)《藥品管理法》、GSP及崗位知識，質(zhì)量管理員、養(yǎng)護(hù)員、驗(yàn)收員等相關(guān)崗位人員全部符合上崗要求。并對直接接觸藥品崗位的人員進(jìn)行嚴(yán)格健康檢查，每一員工均建立了健康檔案。重點(diǎn)崗位配備了符合GSP認(rèn)證要求的人員。
藥店自查報(bào)告2根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)星管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，保證我門店所經(jīng)營藥品的質(zhì)量合格、使用安全，我門店藥品經(jīng)營的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行自查，其自查情況如下：
一、人員管理情況：
1、按照經(jīng)營藥品的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，我們店建立以企業(yè)法人______同志為主要責(zé)任人、以質(zhì)量負(fù)責(zé)人______同志為主的質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，同時各門店設(shè)置有養(yǎng)護(hù)、質(zhì)量管理專職人員，門店共有3名員工。
2、根據(jù)藥品相關(guān)管理法律、法規(guī)對企業(yè)員工的培訓(xùn)要求，門店質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人每年制定年培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃對門店員工進(jìn)行法律法規(guī)及專業(yè)知識的培訓(xùn)，同時建立培訓(xùn)檔案。
3、為了保證門店所經(jīng)營藥品的質(zhì)量安全，每年對直接接觸藥品的營業(yè)人員及質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行一次健康體檢，并建立其健康檔案。
二、設(shè)施設(shè)備情況：
1、按照經(jīng)營藥品的相關(guān)規(guī)定及要求，門店經(jīng)營面積萬扣平方米，店內(nèi)嚴(yán)格實(shí)行色標(biāo)管理，標(biāo)志明顯。
2、門店內(nèi)干凈整潔、干燥、通風(fēng)良好，周邊無污染源，店內(nèi)配置有適宜藥品儲存的設(shè)施設(shè)備：空調(diào)1臺、滅蚊燈1盞、老鼠夾4個、溫濕度計(jì)1個。
三、質(zhì)量管理情況：
門店建立有不良反應(yīng)監(jiān)測報(bào)告制度和質(zhì)量跟蹤檢查制度，如有不良事件的發(fā)生，質(zhì)量負(fù)責(zé)人按相關(guān)質(zhì)量管理制度進(jìn)行跟蹤、記錄并建立質(zhì)量檔案。
四、銷售管理情況：
1、門店嚴(yán)格按照依法批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動，無擅自變更經(jīng)營場所、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等許可事項(xiàng)，未降低經(jīng)營、儲存條件。
2、嚴(yán)格按照藥品經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求進(jìn)行藥品銷售。
以上是我門店對藥品的整個經(jīng)營環(huán)節(jié)中的自查情況，已基本符合《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求。
藥店自查報(bào)告3為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)零售藥店的管理，根據(jù)《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，對照《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)定點(diǎn)零售藥店管理辦法》，我售藥店與____市醫(yī)療保險(xiǎn)處簽訂了醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)協(xié)議。在服務(wù)的過程中我們沒有很好地按各項(xiàng)規(guī)定要求履行服務(wù)，給社會醫(yī)療保險(xiǎn)造成了損失，并帶來了一定的負(fù)面影響。為此，被處以暫停六個月服務(wù)并進(jìn)行整改?，F(xiàn)整改期已經(jīng)結(jié)束，我們?nèi)缙谕瓿烧?，并保證在以后的經(jīng)營中不再有以下行為：
1、不校驗(yàn)社會保障卡，不按處方規(guī)定配(售)藥品。
2、將職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)用藥目錄以內(nèi)的藥品換成以外藥品、生活用品、保健用品或其他物品等。
3、為非定點(diǎn)零售藥店提供醫(yī)保結(jié)算服務(wù)。
4、為參保人員提供個人帳戶變現(xiàn)服務(wù)。
5、盜取參保人員個人帳戶資金。
6、其他套取醫(yī)療保險(xiǎn)基金的行為。
通過上述總結(jié)，本藥店運(yùn)行情況已符合的履行城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)的.規(guī)定，達(dá)到繼續(xù)履行職工生活醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)協(xié)議要求。不夠完善之處還請給予指正，我們會虛心的接受并加以改正。
藥店自查報(bào)告4接你處的通知，市三力藥業(yè)公司及時開會傳達(dá)布置工作，要求我們下屬各經(jīng)營企業(yè)在本部門內(nèi)部抓緊開展自查自糾工作，對照國家食品藥品監(jiān)督管理法和GSP管理的規(guī)定，嚴(yán)格自查，并根據(jù)各自的情況寫出自查報(bào)告。我們?nèi)λ帢I(yè)五部按照要求，認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：
我們接到通知后，全體員工行動起來，在我部負(fù)責(zé)人的帶領(lǐng)下，對門店內(nèi)部進(jìn)行了全面的檢查，檢查用了一天的時間，最后我們匯總了檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn)有如下問題：
1、門店提示、警示顧客的牌子老化，失去美觀了。
我們及時進(jìn)行了更改，現(xiàn)在已經(jīng)更換了新的警示牌。
2、整體藥店衛(wèi)生還可以，但有些死角衛(wèi)生打掃不夠干凈。
比如各柜臺的最下面一格，里面衛(wèi)生打掃不徹底。當(dāng)場對售貨員進(jìn)行了批評教育，并要求他以后一定改正。
3、近效期藥品沒有及時關(guān)注，以至顧客看到時才發(fā)現(xiàn)了問題。
以后一定認(rèn)真進(jìn)行陳列檢查。
4、溫濕度記錄書寫不夠規(guī)范，字體有的潦草看不清。
總之，通過這次檢查，我們發(fā)現(xiàn)了我們工作中存在的這樣和那樣的問題。我們一定要以這次檢查為契機(jī)，認(rèn)真整改，努力工作，把我門店的經(jīng)營工作做的更好，讓顧客滿意，讓群眾真正用上放心藥。小金庫自查報(bào)告履職盡責(zé)自查報(bào)告保密自查報(bào)告
藥店自查報(bào)告5為了進(jìn)一步提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)的管理水平，保證人民群眾用上安全有效的藥品。依照《藥品管理法實(shí)施條例》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等有關(guān)文件要求認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
我院位于霍城縣格干溝牧場。是一家公辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著全鄉(xiāng)5000多人口的疾病防控、婦幼保健、基本公衛(wèi)、計(jì)劃生育技術(shù)指導(dǎo)及基本醫(yī)療服務(wù)工作。藥品使用范圍嚴(yán)格按照“國家基本藥物目錄”的相關(guān)規(guī)定和制度實(shí)施。我院自成立以來，即秉承一切以病人為中心的服務(wù)理念。堅(jiān)持誠信為本、依法經(jīng)營、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的辦院原則，無藥品經(jīng)營違法行為，所經(jīng)營藥品無質(zhì)量事故發(fā)生。藥房在崗執(zhí)業(yè)人員1人，主要從事藥品質(zhì)量管理、驗(yàn)收及日常養(yǎng)護(hù)工作。藥房使用面積為20平方米，無藥品存儲倉庫，藥房布局合理，達(dá)到了藥品分類儲存的要求。我院堅(jiān)持依法經(jīng)營，強(qiáng)化內(nèi)部管理，建立了藥品管理的長效機(jī)制，確保了藥品質(zhì)量，為保證人民用藥安全有效做出了積極的貢獻(xiàn)。
二、主要實(shí)施過程和自查情況
(一)管理職責(zé)
我院成立了“藥事管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，完善了各項(xiàng)制度，明確各人員職責(zé)，制定了藥房質(zhì)量管理方針、目標(biāo)，實(shí)施定期檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，使我院藥事管理工作做到有據(jù)可依，有章可循。
(二)加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高藥事從業(yè)人員的整體質(zhì)量管理素質(zhì)。
1、為提高全體員工綜合素質(zhì)，我院除積極參加上級醫(yī)藥行政管理部門組織的各種培訓(xùn)外，還堅(jiān)持內(nèi)部崗位培訓(xùn)。
其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本院制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、藥品分類知識培訓(xùn)及從業(yè)人員道德教育等。所有培訓(xùn)均進(jìn)行考核，建立培訓(xùn)檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓(xùn)效果。醫(yī)院對直接接觸藥品的從業(yè)人員定期安排體檢，并建立健康檔案.
2、我院對從事質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管和銷售等直接接觸藥品的人員進(jìn)行了健康查體，堅(jiān)持凡是患有精神病、傳染病或者可能污染藥品的工作人員均實(shí)行先查體后上崗。
(三)設(shè)施設(shè)備
我院力求在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大力度，依照相關(guān)要求，提升和改造藥房。配備和更換干濕度計(jì)、藥品貨架、冷藏箱。改善藥房通風(fēng)和恒溫設(shè)施。達(dá)到環(huán)境明亮、整潔、布局合理。
(四)進(jìn)貨管理
1、嚴(yán)把藥品購進(jìn)關(guān)。
認(rèn)真執(zhí)行“國家基本藥物制度”政策，確保采購藥品合法性100%。執(zhí)行"質(zhì)量第一，規(guī)范經(jīng)營"的質(zhì)量方針。與供貨單位100%簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書，藥品購進(jìn)憑證完整真實(shí)，嚴(yán)把藥品采購質(zhì)量關(guān)。
2、驗(yàn)收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)對購進(jìn)藥品按照規(guī)定比例逐批進(jìn)行藥品質(zhì)量驗(yàn)收，保證入庫藥品驗(yàn)收合格率100%，對不合格藥品堅(jiān)決予以拒收。
對驗(yàn)收合格準(zhǔn)予入庫的藥品逐一進(jìn)行登記。
(五)儲存于養(yǎng)護(hù)
1、認(rèn)真做好藥品養(yǎng)護(hù)。
嚴(yán)格按藥品理化性質(zhì)和儲存條件進(jìn)行存放和在庫養(yǎng)護(hù)，確保在庫藥品質(zhì)量完好。
2、每天做好溫濕度記錄，及時調(diào)整藥房溫濕度，發(fā)現(xiàn)問題及時上報(bào)。
(六)特殊藥品的管理：針對特殊藥品按照規(guī)定進(jìn)行專人、專柜管理。嚴(yán)格核對資料后發(fā)放藥品。
(七)藥品的調(diào)撥與處方的調(diào)配
1、藥房嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和本院的質(zhì)量管理制度進(jìn)行銷售活動，認(rèn)真核對醫(yī)師處方、藥品的規(guī)格、有效期限、服用方法、注意事項(xiàng)及患者姓名等必要信息，確保藥品準(zhǔn)確付給。
2、做到藥品付給均符合相關(guān)規(guī)定。
保存好醫(yī)師處方，建立完整的銷售記錄。
3、保證服務(wù)質(zhì)量，執(zhí)行質(zhì)量查詢制度，做好售后服務(wù)。
4、對藥品質(zhì)量信息及時傳遞反饋，定期匯總，建立藥品質(zhì)量查詢記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。
(八)藥品不良反應(yīng)工作的實(shí)施：對藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)有藥品不良反應(yīng)的現(xiàn)象發(fā)生，及時上報(bào)上級主管部門，并及時追回藥品，并對患者進(jìn)行跟蹤服務(wù)。保證藥品安全有效及患者的用藥安全。
三、存在問題
一直以來，在縣藥品主管部門的關(guān)懷指導(dǎo)下，經(jīng)過全體人員的共同努力，完善了質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)了自身建設(shè)，但仍然存在一些問題：
1、改善藥品儲存條件和溫度調(diào)節(jié)設(shè)施，滿足藥品儲存溫度要求;
2、對員工的培訓(xùn)還有待進(jìn)一步加強(qiáng);
第7篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
關(guān)鍵詞：企業(yè)大學(xué)；“三個對接”；隊(duì)伍建設(shè)
一、引言
“三集五大”改革后，冀北電力有限公司管理培訓(xùn)中心走上一條新的發(fā)展道路，即“三步走”建成與冀北公司相適應(yīng)的企業(yè)大學(xué)。第一步，形成具有冀北特色的管理培訓(xùn)項(xiàng)目和課程體系，打造一支職業(yè)化的培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)，培育一批學(xué)者型、專家型、研究型、管理型的品牌培訓(xùn)師；第二步，對課程體系進(jìn)行改進(jìn)完善，建立系統(tǒng)、完善、規(guī)范、具有冀北公司特色的培訓(xùn)項(xiàng)目體系和模塊化的課程體系，擁有一批具有較強(qiáng)研究能力、現(xiàn)場實(shí)戰(zhàn)能力、創(chuàng)新能力的研究團(tuán)隊(duì)和課題帶頭人，形成一系列品牌培訓(xùn)項(xiàng)目和課程，打造專職培訓(xùn)師授課的管理類精品培訓(xùn)課程；第三步，建成冀北公司企業(yè)大學(xué)，形成一批具有影響力的培訓(xùn)項(xiàng)目，進(jìn)入國家電網(wǎng)公司系統(tǒng)第一方陣，要有一批系統(tǒng)內(nèi)拿得出、叫得響的品牌課程和知名培訓(xùn)師。
二、 企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)的重要性
（一）服務(wù)公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的需要
管培中心作為人才培養(yǎng)的重要基地，與冀北公司職能部門深度對接，加強(qiáng)縱向溝通，主動協(xié)助職能部門開展專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)、專業(yè)管理項(xiàng)目開發(fā)、各專業(yè)比武競賽集訓(xùn)等工作，打造一支與公司集約化培訓(xùn)模式相適應(yīng)的師資隊(duì)伍，真正成為人力資源開發(fā)的助推器和加油站，實(shí)現(xiàn)對公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的支撐。
（二）引領(lǐng)并服務(wù)公司發(fā)展的需要
新定位、新職能催生了新認(rèn)知，管培中心走上了一條新的發(fā)展道路。面對“側(cè)重對公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理前沿課題的研究，引領(lǐng)并服務(wù)于公司發(fā)展”的新職能，明確“建成與冀北公司相適應(yīng)的企業(yè)大學(xué)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，管培中心與公司要廣泛對接，提升軟實(shí)力與核心競爭力，成為“兩個價值最大化”的傳播者、推動者和實(shí)踐者。
（三）提升自身人才隊(duì)伍素質(zhì)的需要
人才隊(duì)伍建設(shè)是建設(shè)企業(yè)大學(xué)進(jìn)程的重中之重。一是要實(shí)現(xiàn)全員能力轉(zhuǎn)型，打造一支職業(yè)化的培訓(xùn)師隊(duì)伍，提升培訓(xùn)授課能力、課題研發(fā)能力、培訓(xùn)管理能力。二是要提高基礎(chǔ)管理水平，打造一支懂管理、能管理、會管理的高績效團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)決策支持能力、統(tǒng)籌策劃能力、貫徹執(zhí)行能力。三是要深化品牌建設(shè)意識，打造一支素質(zhì)優(yōu)、口碑好的服務(wù)保障隊(duì)伍，提高服務(wù)意識、客戶意識、品牌意識。
加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，管培中心需要與自身戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的需要緊密對接，深度挖掘內(nèi)部人力資源，達(dá)到內(nèi)質(zhì)外形的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，為公司經(jīng)營管理提供管理支撐、智力支持和人才保障。
三、企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)的典型做法
（一）創(chuàng)新人才培訓(xùn)機(jī)制，打造學(xué)習(xí)平臺，提高核心能力
1.建立上崗、轉(zhuǎn)崗強(qiáng)制培訓(xùn)制度，形成“先培訓(xùn)后上崗、先培訓(xùn)后轉(zhuǎn)崗”的常態(tài)機(jī)制。推行持證上崗及職業(yè)資格準(zhǔn)入制度，加大取證力度，提升專業(yè)化水平。
2.推廣培訓(xùn)積分制，培訓(xùn)積分與績效考核、職業(yè)發(fā)展、能力評價、先進(jìn)評選掛鉤，激發(fā)員工參加培訓(xùn)的積極性和主動性。
3.建立集約化培訓(xùn)組織體系。一是加強(qiáng)培訓(xùn)規(guī)劃與調(diào)研，科學(xué)、系統(tǒng)地分析管培中心的發(fā)展需要與培訓(xùn)需求，結(jié)合《人力資源分析診斷報(bào)告》，編寫《教育培訓(xùn)規(guī)劃》與《教育培訓(xùn)2013年工作計(jì)劃》，有針對性地設(shè)計(jì)中層干部、管理人員、技術(shù)人員與服務(wù)人員的培訓(xùn)方案。二是加強(qiáng)培訓(xùn)組織管理，嚴(yán)格執(zhí)行“三考”（考核、考試、考勤）措施，進(jìn)行培訓(xùn)效果評估與分析，合理利用e-MIS管理信息系統(tǒng)培訓(xùn)課件與培訓(xùn)資料。三是加強(qiáng)培訓(xùn)組織保障。人力資源部設(shè)教育培訓(xùn)專崗，負(fù)責(zé)培訓(xùn)方案制訂，組織培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施，進(jìn)行培訓(xùn)效果評估；各部門設(shè)兼職培訓(xùn)管理員，協(xié)助培訓(xùn)的組織實(shí)施和培訓(xùn)資料的整理歸檔。四是擴(kuò)寬培訓(xùn)學(xué)習(xí)渠道，實(shí)施“助理聽課制度”，將旁聽學(xué)習(xí)作為正式培訓(xùn)的一種補(bǔ)充手段，鼓勵管培中心干部員工旁聽公司各項(xiàng)培訓(xùn)課程，深化專業(yè)知識，捕捉專業(yè)動態(tài)，開闊與業(yè)內(nèi)專家的溝通渠道。推行“走出去”與“請進(jìn)來”活動，加強(qiáng)與公司系統(tǒng)內(nèi)各單位的業(yè)務(wù)交流，增進(jìn)與科研院校之間的合作關(guān)系，進(jìn)一步打開工作思路與研究視角。
（二）創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，打造成長平臺，實(shí)現(xiàn)中心戰(zhàn)略目標(biāo)
1.崗位對接（兼職）雙向進(jìn)行。“崗位對接（兼職）”是管培中心為加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)推出的一項(xiàng)重要舉措。一方面是將各管理專業(yè)教研室的年輕培訓(xùn)師對接到綜合管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部的相關(guān)崗位，在開展管理業(yè)務(wù)實(shí)踐、提升管理能力、積累管理經(jīng)驗(yàn)的同時，搜集管理類培訓(xùn)素材；另一方面是讓各管理部門的中層干部在對應(yīng)的管理專業(yè)教研室兼職主任培訓(xùn)師，主持開展各專業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目開發(fā)、培訓(xùn)教材編寫和前沿課題研究。崗位對接（兼職）將有效盤活管培中心內(nèi)部的人力資源，加速實(shí)現(xiàn)青年培訓(xùn)師和中層干部的“1+1”（1個通用管理領(lǐng)域+1個專業(yè)管理領(lǐng)域）能力轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步促進(jìn)各部門之間的橫向溝通。
2.內(nèi)外結(jié)合，培養(yǎng)優(yōu)秀培訓(xùn)師和課題研究帶頭人。首先從內(nèi)部挖潛，組建培訓(xùn)項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)，培育項(xiàng)目研發(fā)帶頭人和品牌培訓(xùn)師；其次是外部借力，與知名的專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、高等院校、研究院所建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，培養(yǎng)一批優(yōu)秀的培訓(xùn)師、課題研究帶頭人和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)課題研究和培訓(xùn)授課兩項(xiàng)能力“質(zhì)”的提升。
3.加強(qiáng)青年員工的培養(yǎng)，引導(dǎo)青年員工與中心共同成長。采取多種方式加強(qiáng)青年人才隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)青年思想教育，每年堅(jiān)持對新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)和召開青年座談會，提高隊(duì)伍思想政治素質(zhì)，結(jié)合工作實(shí)際廣泛開展“青春光明行進(jìn)社區(qū)、讀一本好書”活動、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動之一“微演講”比賽、文體交流等活動，引導(dǎo)青年員工參與企業(yè)管理，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。搭建成長平臺，深化崗位對接，建立青年培訓(xùn)師培養(yǎng)計(jì)劃，加快青年培訓(xùn)師的成長。
（三）創(chuàng)新人才激勵機(jī)制，打造成長平臺，激發(fā)中心內(nèi)在活力
創(chuàng)新培訓(xùn)激勵約束機(jī)制，通過《全員績效管理辦法》、《績效薪酬管理辦法》、《對接（兼職）人員管理辦法》等管理制度，進(jìn)一步建立激勵與約束相協(xié)調(diào)的人力資源開發(fā)環(huán)境。為了實(shí)現(xiàn)青年培訓(xùn)師崗位對接的最大化效果，人力資源部前期加強(qiáng)了青年員工職業(yè)生涯規(guī)劃工作，選派有志于在管理培訓(xùn)領(lǐng)域長期發(fā)展的青年培訓(xùn)師進(jìn)行對接，到崗后由各部門資深業(yè)務(wù)專家進(jìn)行一對一崗位培訓(xùn)，使青年培訓(xùn)師迅速進(jìn)入角色、開展工作。在進(jìn)行相應(yīng)的薪酬激勵和制度保障的同時加強(qiáng)考核評價，進(jìn)一步激發(fā)青年培訓(xùn)師的工作熱情和積極性。
（四）創(chuàng)新人才服務(wù)機(jī)制，打造發(fā)展平臺，促進(jìn)中心和諧發(fā)展
1.營造“家”文化氣氛，凝心聚力，宣揚(yáng)企業(yè)文化。黨委、工會、團(tuán)委等相關(guān)部門通過建立攝影協(xié)會、羽毛球協(xié)會、乒乓球俱樂部等多種形式，組織青年培訓(xùn)師開展形式多樣、內(nèi)容豐富的精神文化活動，豐富培訓(xùn)師的業(yè)余文化生活，積極創(chuàng)造條件，為培訓(xùn)師搭建交流平臺，增強(qiáng)對中心的榮譽(yù)感、歸屬感，為中心繼續(xù)發(fā)展增添了精神動力。
2.培訓(xùn)品牌建設(shè)以服務(wù)公司人才發(fā)展戰(zhàn)略為前提，堅(jiān)持滿足服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和自身發(fā)展的雙重要求，打造“培訓(xùn)質(zhì)量可靠、培訓(xùn)服務(wù)可信賴”的培訓(xùn)品牌，大幅提升管培中心在冀北公司發(fā)展戰(zhàn)略中的綜合服務(wù)和引領(lǐng)能力。
四、實(shí)施效果
（一）通過人才培訓(xùn)機(jī)制，加快了培訓(xùn)師能力轉(zhuǎn)型
堅(jiān)持全員參與，全力推進(jìn)課題研究工作。舉全中心之力，全員參與，不分年齡、不分專業(yè)、不分崗位，集中精力，全員投入，實(shí)現(xiàn)真正意義上的轉(zhuǎn)型。在現(xiàn)場培訓(xùn)實(shí)施過程中達(dá)到提升研發(fā)能力、授課能力、培訓(xùn)管理能力的目的，形成具有冀北公司特色的培訓(xùn)品牌。開展“全員參與、全員投入”教學(xué)培訓(xùn)實(shí)踐活動。借助培訓(xùn)平臺，積極倡導(dǎo)“我來上一課”，每位職能部門的負(fù)責(zé)人和高級主管通過精心準(zhǔn)備、認(rèn)真?zhèn)湔n，走上講臺，促進(jìn)每一個崗位的職工都成為建設(shè)企業(yè)大學(xué)的積極實(shí)踐者、參與者和推動者。
各種實(shí)踐活動成果豐碩。開展了三次覆蓋全員的崗位適應(yīng)性培訓(xùn)，提高了員工的崗位履職能力和工作效率；梳理了管培中心行政管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、后勤管理的重點(diǎn)流程。展開了五次全員制度宣貫活動，使管培中心的基礎(chǔ)管理水平進(jìn)一步提升。開展了中層干部、管理人員、培訓(xùn)師能力提升培訓(xùn)，提高各級、各類人員的綜合素質(zhì)?！拔逦ⅰ被顒庸残纬伞拔⒊晒?4項(xiàng)，使廣大員工的授課能力、課題研究能力與創(chuàng)新能力得到了進(jìn)一步提升。目前，7名35歲以下年輕培訓(xùn)師走上管理人員全員培訓(xùn)課堂，使年輕培訓(xùn)師在現(xiàn)場培訓(xùn)授課中不斷學(xué)習(xí)、鍛煉和成長。
（二）通過人才培養(yǎng)機(jī)制，發(fā)揮了培訓(xùn)師的最大價值
采取多種方式加強(qiáng)青年培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)青年思想教育，每年堅(jiān)持對新進(jìn)員工進(jìn)行入職培訓(xùn)和召開青年座談會，提高隊(duì)伍思想政治素質(zhì)。結(jié)合工作實(shí)際廣泛開展“青春光明行進(jìn)社區(qū)、讀一本好書”活動、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動之一“微演講”比賽、文體交流等活動，引導(dǎo)青年培訓(xùn)師思考和參與中心管理工作，為中心發(fā)展建言獻(xiàn)策。搭建成長平臺，深化崗位對接，建立青年培訓(xùn)師培養(yǎng)計(jì)劃，加快青年培訓(xùn)師成長，組織青年培訓(xùn)師參與助教聽課?！皪徫粚印睘榕嘤?xùn)師搭建了難得的成長平臺，是挖掘更大潛力、實(shí)現(xiàn)更多突破、創(chuàng)造更大價值的重要渠道。5名青年培訓(xùn)師已經(jīng)迅速成長為管理專業(yè)的業(yè)務(wù)骨干，并且在管理人員全員培訓(xùn)項(xiàng)目中承擔(dān)了人力資源、財(cái)務(wù)管理、黨群建設(shè)和行政管理專業(yè)的9門課程。8名中層干部成為了兼職教研室的管理咨詢顧問，已經(jīng)開展了集體企業(yè)、人才開發(fā)模式、財(cái)會智庫建設(shè)等相關(guān)領(lǐng)域的前言課題研究。另外，1名培訓(xùn)師經(jīng)過歷時半年崗位對接的鍛煉，成長迅速，業(yè)績優(yōu)秀，被管培中心聘任為管理人員培訓(xùn)部主任助理，進(jìn)一步促進(jìn)了“兩個價值最大化”。
（三）通過人才服務(wù)機(jī)制，提升了品牌形象
通過服務(wù)與品牌的對接，管培中心提升了“可靠可信賴”的品牌形象。在服務(wù)團(tuán)隊(duì)的齊心努力下，管培中心“用心服務(wù)”的理念得到進(jìn)一步深化。組織建立了VIP服務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了個性化服務(wù)方案的制訂，建立了質(zhì)量和安全檢查制度，堅(jiān)持服務(wù)滿意反饋和考評；通過一系列保障措施，突破性、超規(guī)格完成了各項(xiàng)服務(wù)接待任務(wù)，餐飲服務(wù)滿意率、客房服務(wù)滿意率、會議服務(wù)滿意率持續(xù)保持在100%。
五、結(jié)語
以培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才為目標(biāo)，全面推進(jìn)培訓(xùn)理念、培訓(xùn)模式、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)管理機(jī)制的創(chuàng)新，建立高效的現(xiàn)代教育培訓(xùn)體系；以提高培訓(xùn)師隊(duì)伍能力素質(zhì)為核心，大力開展全員培訓(xùn)考試，完善教育培訓(xùn)評估體系，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量和培訓(xùn)效益；以培訓(xùn)資源體系建設(shè)為重點(diǎn)，加快培訓(xùn)基地建設(shè)，加強(qiáng)培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)，完善培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)和教材體系，提高教育培訓(xùn)信息化建設(shè)。這些做法為公司培養(yǎng)和打造了一支思想素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)大學(xué)培訓(xùn)師隊(duì)伍，有效地解決冀北公司人才培養(yǎng)發(fā)展的問題，確保培訓(xùn)品牌建設(shè)的可持續(xù)性，為建設(shè)具有鮮明冀北特色的“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司提供強(qiáng)有力的人才保證和智力支持。
參考文獻(xiàn)：
第8篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
【關(guān)鍵詞】外匯管理信息化；外匯科技風(fēng)險(xiǎn)；安全
【中圖分類號】F276.3
【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
【文章編號】1672—5158（2012）10-0442-02
一、加強(qiáng)外匯科技風(fēng)險(xiǎn)管理迫在眉睫
今年是實(shí)施“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，外匯管理工作在組織架構(gòu)、運(yùn)作方式和業(yè)務(wù)制度改革等方面，日益體現(xiàn)出以知識和信息為基礎(chǔ)的特征。外匯管理的這種特性，決定了必須以飛速發(fā)展的信息技術(shù)為支撐，不斷進(jìn)行創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)自身的信息化，從而逐步達(dá)到整個外匯管理工作的發(fā)展，以適應(yīng)時展的需要。外匯管理科技工作對提高外匯管理與服務(wù)水平，促進(jìn)國際收支平衡，加快外匯管理改革與發(fā)展步伐起著關(guān)鍵性的作用。因此，需要從戰(zhàn)略、運(yùn)作和技術(shù)三個層面加快外匯管理信息化建設(shè)的步伐，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，應(yīng)對外匯管理的新挑戰(zhàn)。
現(xiàn)代信息技術(shù)為外匯管理提供了新的管理工具和技術(shù)設(shè)施，大大強(qiáng)化了管理效率，擴(kuò)大了管理范圍，減少了管理層次，縮短了管理鏈條。隨著外匯管理的發(fā)展和信息服務(wù)需求的改變，信息服務(wù)內(nèi)涵和方式有了根本性轉(zhuǎn)變，由于信息系統(tǒng)覆蓋了外匯管理的所有核心業(yè)務(wù)流程，外匯管理的統(tǒng)計(jì)分析與監(jiān)測預(yù)警等對數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性和完整性要求將更多地依賴信息系統(tǒng)提供的統(tǒng)計(jì)信息。隨著外匯管理信息化的不斷發(fā)展，如何保證外匯管理信息安全已經(jīng)成為一項(xiàng)十分關(guān)鍵的任務(wù)。
二、外匯科技風(fēng)險(xiǎn)分析
一是數(shù)據(jù)集中帶來的安全運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。外匯局當(dāng)前的信息化工作體制是總分局制，省以下基本沒有獨(dú)立的外匯科技隊(duì)伍。隨著外匯管理改革不斷深化，系統(tǒng)逐漸轉(zhuǎn)向全國大集中，系統(tǒng)規(guī)模越來越大，對系統(tǒng)開發(fā)的質(zhì)量和進(jìn)度的要求越來越高，系統(tǒng)運(yùn)行安全的壓力和風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。
二是信息化管理水平急需提升。隨著外匯管理改革的推進(jìn)，對信息化的需求已經(jīng)從原來建設(shè)開發(fā)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)流程電子化，逐步將重點(diǎn)轉(zhuǎn)為重視非現(xiàn)場監(jiān)管，發(fā)展到跨業(yè)務(wù)、跨部門協(xié)同監(jiān)管，綜合分析與監(jiān)測，這對系統(tǒng)的快速響應(yīng)能力要求越來越高。
三是業(yè)務(wù)更新帶來大量新的系統(tǒng)需求。一項(xiàng)系統(tǒng)的建設(shè)需要經(jīng)歷需求分析、開發(fā)、調(diào)試、試運(yùn)行階段，然而在實(shí)踐中，項(xiàng)目小組為縮短開發(fā)周期，往往放松了開發(fā)前的需求分析、充分論證和開發(fā)完畢后的調(diào)試和試運(yùn)行，采用在推廣中不斷打補(bǔ)丁的方式，造成“邊開發(fā)、邊應(yīng)用、邊維護(hù)”的三邊工程。另一方面，業(yè)務(wù)人員對計(jì)算機(jī)缺乏認(rèn)識，難以提出清晰明確的需求，使得需求分析階段周期拉長。
四是外匯科技安全風(fēng)險(xiǎn)。電子化外匯業(yè)務(wù)流程及大量風(fēng)險(xiǎn)控制工作均是由電腦程序和軟件系統(tǒng)完成，所以，信息系統(tǒng)的技術(shù)性和管理性安全就成為外匯業(yè)務(wù)信息化最為重要的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)既來自計(jì)算機(jī)系統(tǒng)停機(jī)、磁盤陣列破壞等不確定因素，也來自網(wǎng)絡(luò)外部的數(shù)字攻擊，以及計(jì)算機(jī)病毒破壞等因素。
五是外部技術(shù)支持風(fēng)險(xiǎn)。由于科技知識的高度知識化與專業(yè)性，同時又存在外匯管理科技工作任務(wù)重、事情雜、人員少的現(xiàn)狀，在面對外匯管理改革和發(fā)展速度快，業(yè)務(wù)需求經(jīng)常變動的時候，往往要依賴外部市場的服務(wù)支持來解決內(nèi)部的技術(shù)或管理難題，如聘請外匯局之外的技術(shù)專家來實(shí)現(xiàn)支持和系統(tǒng)設(shè)計(jì)開發(fā)等任務(wù)。這種做法適應(yīng)了外匯管理科技發(fā)展的需要，但也使自身暴露在可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)中。
三、外匯科技風(fēng)險(xiǎn)防范和管理
（一）樹立外匯科技風(fēng)險(xiǎn)意識
外匯科技風(fēng)險(xiǎn)是外匯業(yè)務(wù)與技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物，外匯科技既給外匯業(yè)務(wù)創(chuàng)新和外匯管理改革帶來強(qiáng)勁的動力，其中卻也蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。做好外匯科技風(fēng)險(xiǎn)管理，不是一兩次會議或是一兩筆資金投入便可以成就的，也不是依靠構(gòu)建幾套系統(tǒng)就可以一勞永逸的?？萍硷L(fēng)險(xiǎn)管理的扎實(shí)與深入，需要外匯局工作者，從上至下的每一位管理人員，都必須正確認(rèn)識科技風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害，牢固樹立科技風(fēng)險(xiǎn)防范意識，將科技風(fēng)險(xiǎn)管理看做自己的必要職責(zé)，才能夠構(gòu)筑起堅(jiān)固的防線。
（二）加強(qiáng)數(shù)據(jù)信息保護(hù)
外匯局積累了大量的外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)包括外匯交易主體的基本特征、交易記錄等情況，這些都是非常私密的企業(yè)和個人信息，同時也是非常有商業(yè)價值的。對這些信息的保護(hù)就非常重要，一旦外露、失竊，就會對金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個人帶來非常大的損失，說得大一點(diǎn)，也涉及了國家金融安全。
（三）建立健全科技安全管理制度
從外匯局內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度建設(shè)上防范和消除科技安全風(fēng)險(xiǎn)，建立專職管理和專門從事防范安全風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)隊(duì)伍，落實(shí)相應(yīng)的專職組織機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，落實(shí)外部監(jiān)管和內(nèi)部控制要求，配合內(nèi)外審計(jì)、監(jiān)管檢查、開展科技風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育，組織認(rèn)定關(guān)鍵崗位和不相容崗位，定期向上級外匯局報(bào)告本級科技風(fēng)險(xiǎn)狀況，指導(dǎo)監(jiān)督下級科技風(fēng)險(xiǎn)管理。組織對科技風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時監(jiān)控，及早發(fā)現(xiàn)危害系統(tǒng)運(yùn)行的隱患和威脅；組織內(nèi)部操作行為監(jiān)控，組織對敏感信息、數(shù)據(jù)保護(hù)和信息泄漏監(jiān)控；定期組織對信息系統(tǒng)，以及信息科技規(guī)劃、設(shè)計(jì)、開發(fā)、運(yùn)行等管理流程進(jìn)行評估，識別風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施，跟蹤、督促問題整改；組織轄區(qū)內(nèi)信息安全檢查和計(jì)算機(jī)使用安全檢查；定期審核關(guān)鍵崗位人員履職情況；組織轄內(nèi)系統(tǒng)運(yùn)行事件和問題分析，推動日常生產(chǎn)運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和問題的解決；組織編制信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，定期組織開展應(yīng)急演練，負(fù)責(zé)組織重大突發(fā)事件應(yīng)急處置和報(bào)告。
（四）加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行和操作管理
一是建立符合標(biāo)準(zhǔn)的硬件運(yùn)行環(huán)境，硬件系統(tǒng)配置上，應(yīng)適當(dāng)考慮多種接口方式，以便改進(jìn)、增加新功能或新設(shè)備。設(shè)備設(shè)置環(huán)境和場所應(yīng)考慮供電設(shè)備、不間斷電源系統(tǒng)、防火水風(fēng)電等自然災(zāi)害，抗電磁干擾方面的措施和施工要求。
二是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全防范力度，嚴(yán)格區(qū)分內(nèi)外網(wǎng)，防范計(jì)算機(jī)病毒、黑客的侵入攻擊。還應(yīng)加強(qiáng)軟件系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的安全管理，主要是防止計(jì)算機(jī)病毒的侵害，嚴(yán)格控制外來與業(yè)務(wù)無關(guān)軟件在業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)上運(yùn)行，與業(yè)務(wù)有關(guān)的外來軟件一定要通過病毒檢測后才能在業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)上運(yùn)行。
三是加強(qiáng)應(yīng)用系統(tǒng)的管理。指定不同人員對系統(tǒng)的操作權(quán)限，防止非法使用系統(tǒng)資源；對一切操作要有日志管理，以防誤操作損壞軟件系統(tǒng)或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。系統(tǒng)管理員應(yīng)定期及時審查系統(tǒng)日志和記錄。重要崗位人員調(diào)離時進(jìn)行注銷，并隨即更換業(yè)務(wù)系統(tǒng)的口令和密鑰，移交相關(guān)全部技術(shù)資料。
四是數(shù)據(jù)庫管理。嚴(yán)格規(guī)定訪問數(shù)據(jù)庫的各級權(quán)限，實(shí)現(xiàn)權(quán)限等級管理，嚴(yán)禁越權(quán)操作，密碼強(qiáng)制定期修改，數(shù)據(jù)輸入檢查嚴(yán)密，涉及機(jī)密的數(shù)據(jù)信息首先要加密，然后再傳輸、存儲；關(guān)注最新數(shù)據(jù)庫安全的信息，及時增加數(shù)據(jù)庫的安全補(bǔ)??；對數(shù)據(jù)要進(jìn)行多重備份，以便發(fā)生意外掉電這樣不可預(yù)見性故障時能提供快速恢復(fù)手段，以保證數(shù)據(jù)信息的完整性。
五是對主機(jī)數(shù)據(jù)要實(shí)行雙機(jī)備份，最好能實(shí)現(xiàn)異地雙機(jī)備份，對雙機(jī)備份的基本要求是主機(jī)型號必須相同，每套系統(tǒng)控制外設(shè)的能力要一致，通信控制設(shè)備最好能通過電子開關(guān)實(shí)現(xiàn)自動切換，以減少系統(tǒng)中斷運(yùn)行時間。
第9篇：綜合管理員履職報(bào)告范文
關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；內(nèi)部控制；內(nèi)控評價
中圖分類號：F830.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0071-02
商業(yè)銀行架構(gòu)多數(shù)為董事會負(fù)責(zé)的垂直管理體制，即總行統(tǒng)一法人管理體制。總行下設(shè)一級（直屬）分行或分設(shè)境外分行；一級（直屬）分行下設(shè)二級分行；二級分行下設(shè)支行；支行下設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的形式進(jìn)行管理，管理形狀呈正三角形分布狀態(tài)。完善的內(nèi)部控制機(jī)制是商業(yè)銀行審慎經(jīng)營的前提，是保證金融體系穩(wěn)定的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行要實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，必須嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會頒布《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》相關(guān)要求，采取相關(guān)措施建立完整、有效、合理的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制評價是檢驗(yàn)商業(yè)銀行內(nèi)部體系建設(shè)是否達(dá)標(biāo)的有效途徑。
一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的內(nèi)涵及構(gòu)成要素
商業(yè)銀行內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)安全性、效益性、流動性經(jīng)營管理目標(biāo)，通過制定并實(shí)施系統(tǒng)化的制度和程序，對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別、評價、控制、監(jiān)測和改進(jìn)的動態(tài)過程和機(jī)制。商業(yè)銀行控制體系主要同內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、內(nèi)部控制措施、信息與交流、監(jiān)督評價與糾正五個相互獨(dú)立、相互聯(lián)系又相互制約的要素組成。其中，內(nèi)部控制環(huán)境包括高級管理層責(zé)任、組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制政策與機(jī)制、人力資源內(nèi)部控制文化等方面的內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)識別與評估包括信用、市場、操作等方面風(fēng)險(xiǎn)識別與評估；內(nèi)部控制措施包括授權(quán)授信風(fēng)險(xiǎn)控制、崗位分離與權(quán)限卡風(fēng)險(xiǎn)控制、信貸資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)行管理風(fēng)險(xiǎn)控制、國際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制、信息科技及安全防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的內(nèi)控；信息與交流包括信息質(zhì)量與管理、信息溝通與交流；監(jiān)督評價與糾正主要包括檢查監(jiān)督履職、糾正與改進(jìn)等方面的內(nèi)容。
二、商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價的定義和內(nèi)部控制評價的組成部分
商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價是指對商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系對建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行結(jié)果而獨(dú)立開展的調(diào)查、測試、分析和評估等系統(tǒng)性活動。通過實(shí)施內(nèi)部控制評價活動，有助于督促商業(yè)銀行進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制機(jī)制，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立奠定基礎(chǔ)；有助于外部監(jiān)管部門和內(nèi)部高級管理層客觀全面了解一個分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制狀況，從而達(dá)到促進(jìn)其內(nèi)部控制過程各體系目標(biāo)的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部控制評價包括過程評價、效果評價和限制評價三個部分。過程評價是對內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估與管理、內(nèi)部控制活動、監(jiān)督與糾正、信息與交流等五大要素的評價。效果評價是對內(nèi)部控制主要目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評價，按照重要性原則確定各效果評價指標(biāo)，主要包括效益類指標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量類指標(biāo)和案件損失類指標(biāo)。限制評價是對評價年度內(nèi)是否發(fā)生影響內(nèi)部控制的重大事件的評價，主要包括違反國家有關(guān)金融法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重，受到人民銀行、銀監(jiān)會、審計(jì)署等外部監(jiān)管部門處罰情況；發(fā)生一定金融以上的貪污、挪用、賄賂等內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件的；發(fā)生涉案一定金額以上的金融詐騙案件等。
三、商業(yè)銀行開展內(nèi)部控制評價的重要意義
商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價有助于外部監(jiān)管部門或上級管理部門了解被評價機(jī)構(gòu)的經(jīng)營及內(nèi)部控制管理情況。商業(yè)銀行通過內(nèi)控評價在排風(fēng)險(xiǎn)、找差距、堵塞漏洞的同時，更多地是可以幫助被評價機(jī)構(gòu)通過評價發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改，從而完善內(nèi)控管理機(jī)制，進(jìn)一步建立長效內(nèi)控管理機(jī)制，按照內(nèi)控管理的五大要素，培育良好的內(nèi)控文化，建立完善高效的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，實(shí)施健全有效的控制活動，構(gòu)建科學(xué)、完善的內(nèi)控體系。
1.內(nèi)控評價促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守國家法律，銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。2007年7月3日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布實(shí)施《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則，包括：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，商業(yè)銀行的經(jīng)營管理，尤其是設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)，均應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求；內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)力，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時反饋和糾正；內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報(bào)告的渠道。
2.內(nèi)控評價促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。工商銀行從2002年開始從內(nèi)部控制的五大要素按業(yè)務(wù)條線進(jìn)行內(nèi)部控制自我評價，2003年引入對基層行（二級分行和支行）的全面評價，并把評價分為過程評價和效果評價兩大部分，2005年總行開始對一級分行進(jìn)行全面評價，2007年引入非現(xiàn)場評價指標(biāo)體系，2009年擴(kuò)大非現(xiàn)場評價的范圍。內(nèi)控評價的五大要素為控制環(huán)境、控制活動、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、信息交流與溝通及監(jiān)督檢查五個方面。擁有較為健全的內(nèi)部控制評價體系和實(shí)施細(xì)則、評價方法和評價標(biāo)準(zhǔn)等，強(qiáng)有力地保障了工商銀行實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)。通過近十多年對基層行和五年來對一級（直屬）分行的評價，使工商銀行內(nèi)控管理水平得到了顯著改善，經(jīng)營效益大幅提升。
3.內(nèi)控評價促進(jìn)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)重組及新設(shè)和關(guān)鍵崗位人員輪換等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過對內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行情況作出有效的評價，同時揭示出內(nèi)控制度的不足和疏漏，在開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機(jī)構(gòu)和重要關(guān)鍵崗位人員（包括各級管理人員）輪換等重大業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生變化時作出有效的評估，研究對策措施，促進(jìn)商業(yè)銀行內(nèi)控建設(shè)得到不斷改進(jìn)。一是構(gòu)建有效的內(nèi)部控制評價體系。建立內(nèi)控評價機(jī)構(gòu)，保證其內(nèi)控評價的客觀性和公正性。二是借助外部評價機(jī)構(gòu)，實(shí)施外部評價。充分重視內(nèi)、外部對內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行效果改進(jìn)措施的評價，促進(jìn)商業(yè)銀行內(nèi)控制度建設(shè)走健康發(fā)展道路，提高內(nèi)控制度建設(shè)的有效性，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。三是完善考核機(jī)制，將內(nèi)控評價結(jié)果作為考核分支機(jī)構(gòu)行和業(yè)務(wù)部門考核重要內(nèi)容之一，合理設(shè)置分值，充分運(yùn)用內(nèi)控評價結(jié)果。同時，要建立違規(guī)必究的處罰機(jī)制，防止重檢查輕整改現(xiàn)象，樹立內(nèi)控規(guī)章制度的權(quán)威性。通過對各業(yè)務(wù)線條制定制度、辦法和實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行有效評價，堵塞制度方面存在的漏洞和隱患。
四、商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)開展內(nèi)部控制評價的作用
商業(yè)銀行的管理層需要了解分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控的效果，監(jiān)管當(dāng)局需要掌握金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控的狀況，這都需要通過對一個機(jī)構(gòu)內(nèi)控狀況的全面評價來實(shí)現(xiàn)。沒有有效內(nèi)控評價，就無法對一個商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理情況得出全面性結(jié)論，也就不可能為其內(nèi)控工作的優(yōu)化創(chuàng)造條件。
1.開展內(nèi)控評價工作，有利于商業(yè)銀行加大對各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作管理力度。內(nèi)控評價工作在消除業(yè)務(wù)操作和管理隱患、改善內(nèi)部控制環(huán)境、從根本上建立風(fēng)險(xiǎn)管理績效機(jī)制、持續(xù)改善內(nèi)控管理方面發(fā)揮著重要作用。各金融機(jī)構(gòu)根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》的要求，制定或完善本行《內(nèi)部控制評價辦法》，促進(jìn)內(nèi)部控制評價工作的制度化、規(guī)范化和科學(xué)化。逐步加大內(nèi)控管理在經(jīng)營績效中的占比，把內(nèi)控管理狀況及評價結(jié)果與高管人員考核和離任、責(zé)任審計(jì)和績效分配相掛鉤。
2.開展內(nèi)控評價工作，有利于商業(yè)完善操作風(fēng)險(xiǎn)防范體系，提高操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。內(nèi)控評價工作是對商業(yè)銀行內(nèi)控管理狀況的全面體檢。通過內(nèi)控評價工作有利于各商業(yè)銀行防范操作風(fēng)險(xiǎn)，防止發(fā)生重大差錯事故、操作性失誤和違規(guī)違紀(jì)案件，全面貫徹落實(shí)銀監(jiān)會案件專項(xiàng)治理的工作部署，是一項(xiàng)標(biāo)本兼治的綜合性管理工作，切實(shí)提高操作風(fēng)險(xiǎn)防范水平。一是強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理員在組織推動操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用，突出操作風(fēng)險(xiǎn)防范在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要地位，推動形成各分支機(jī)構(gòu)、各業(yè)務(wù)部門齊抓共管操作風(fēng)險(xiǎn)局面。二是強(qiáng)化內(nèi)控管理委員會對全行各分支機(jī)構(gòu)、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線進(jìn)一步落實(shí)對重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)和重要崗位的防控措施。三是強(qiáng)化各分支機(jī)構(gòu)建立規(guī)章制度的后評價制度，跟蹤研究制度執(zhí)行情況，并根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，不斷加以完善，及時發(fā)現(xiàn)和堵塞漏洞，防范制度梳理工作不到位帶來的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3.開展內(nèi)控評價工作，有利于商業(yè)銀行各項(xiàng)內(nèi)部控制措施有效發(fā)揮作用，各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。通過對內(nèi)部控制五大要素的有效評價，能夠確保各項(xiàng)內(nèi)部控制措施作用得以有效發(fā)揮，各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。一是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)控制。各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動按照授權(quán)控制原則，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)。嚴(yán)格執(zhí)行授信控制，對法人客戶辦理的各類授信業(yè)務(wù)納入法人客戶統(tǒng)一授信管理。二是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行嚴(yán)格的職責(zé)分離制度。明確劃分各級機(jī)構(gòu)和部門之間、崗位之間的職責(zé)分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機(jī)制，并嚴(yán)格按規(guī)定程序辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。三是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)督控制。配置專人對各類核算業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)督，按照重要性原則確定檢查范圍，進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即整改。四是促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)建立科學(xué)的信息資料保全系統(tǒng)，確保信息資料的完整性、真實(shí)性、保密性、安全性，有助于各部門之間信息進(jìn)行有效的交流與溝通。
參考文獻(xiàn)：
