經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

關(guān)鍵詞：政治穩(wěn)定；社會(huì)和諧；經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長；行為主體

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-7408（2013）02-0015-05

一、引言

在過去的二、三百年當(dāng)中，伴隨著資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，西方世界取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成就和社會(huì)成就。生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，社會(huì)再生產(chǎn)程度空前擴(kuò)大，科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新步伐不斷加快，人們的生產(chǎn)和生活方式都發(fā)生了前所未有的變化。與此同時(shí)，隨著現(xiàn)代民族國家的獨(dú)立和解放，一些前殖民地國家以及其他后進(jìn)的欠發(fā)達(dá)國家也先后開始了現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程，圍繞現(xiàn)代化建設(shè)的核心則是經(jīng)濟(jì)建設(shè)，世界經(jīng)濟(jì)一體化程度不斷加深，遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在政治、文化一體化的前面。但是，在取得巨大成就的同時(shí)，世界各國也不斷遭遇各種挫折，一些新的問題和形勢困擾并將持續(xù)困擾各個(gè)國家，比如生態(tài)和環(huán)境危機(jī)、日益擴(kuò)大的貧富分化格局、局部動(dòng)亂和沖突的壓力、社會(huì)矛盾積聚和蔓延、人口老齡化趨勢、醫(yī)療和社會(huì)保障問題，一些第三世界國家甚至面臨食物短缺、流行病蔓延和戰(zhàn)爭內(nèi)亂的生存威脅。這都提示我們注意經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面結(jié)果，重新認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在更廣闊的社會(huì)和政治環(huán)境中考察，以避免狹隘的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀。

回溯人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展歷程，圍繞著財(cái)富生產(chǎn)和分配，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)以及歷史學(xué)等學(xué)科在各自的范式下構(gòu)建了相應(yīng)的理論體系，對(duì)于我們理解經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供了多種視角。然而在豐富和深化認(rèn)識(shí)的同時(shí)，各個(gè)學(xué)科也常常將其他因素分離出去或者假定為外生變量，某種程度上使得我們的認(rèn)識(shí)過于片面，不能客觀地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)質(zhì)，將經(jīng)濟(jì)過程“脫嵌”于社會(huì)和政治過程也使人們忽略了三者之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和互動(dòng)過程，在實(shí)踐中表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的狹隘理解和追求，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)過高，甚至不可持續(xù)，結(jié)果導(dǎo)致社會(huì)和政治的反復(fù)動(dòng)蕩。因此有必要在更高的高度上重新看待經(jīng)濟(jì)增長，在真實(shí)的時(shí)間和空間下理解經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的過程和實(shí)質(zhì)，避免對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的簡單形式化分析。

基于此，本文在回顧已有的經(jīng)濟(jì)增長理論以及在政治和社會(huì)過程中理解經(jīng)濟(jì)問題的相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從行為主體、發(fā)展過程和發(fā)展實(shí)質(zhì)三個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長作出解釋，在此前提下，擴(kuò)展了政治與社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)過程和內(nèi)在關(guān)聯(lián)，以在真實(shí)的時(shí)間和空間下理解經(jīng)濟(jì)增長以及政治和社會(huì)的變遷，并針對(duì)我國實(shí)際情況提出建議。

二、 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的解讀

（一） 經(jīng)濟(jì)增長理論的回顧

1.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。為了便于理解和清晰的認(rèn)識(shí)各個(gè)階段關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的不同觀點(diǎn)，本文將經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展大致劃分為三個(gè)階段：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括馬歇爾之前的重農(nóng)學(xué)派、重商主義學(xué)派以及更早的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家或思想家；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括馬歇爾以來，經(jīng)過凱恩斯、薩繆爾森等人為主發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也即我們通常所指的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，指的是不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，將制度因素引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識(shí)中來，從一個(gè)更接近實(shí)際生活的范式構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長理論。

以最為典型的、最具代表性的亞當(dāng)·斯密為例，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工在財(cái)富創(chuàng)造和生產(chǎn)當(dāng)中的核心作用，分工程度的加深促進(jìn)了專業(yè)化和交換范圍的擴(kuò)大，從而擴(kuò)大并繁榮了市場，提高了民眾的勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平。在此基礎(chǔ)上，他還闡述了市場發(fā)揮作用的機(jī)制和條件，即著名的價(jià)格機(jī)制或“看不見的手”原理。馬克思據(jù)此指出，“一個(gè)民族的生產(chǎn)力發(fā)展水平，最明顯地表現(xiàn)在該民族分工的發(fā)展程度上。”[1]其他古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家盡管沒有像斯密一樣明確提出分工在財(cái)富創(chuàng)造中的作用，但也各自從不同的角度表達(dá)了類似的觀點(diǎn)。例如重商主義以擴(kuò)大本國商品出口規(guī)模為目的的政策反映了市場規(guī)模對(duì)某種商品和某個(gè)國家貿(mào)易及財(cái)富積累的重要性。

2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。自馬歇爾以來，或者是出于使經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的目的，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家夢(mèng)想建立一門像物理學(xué)一樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸偏離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向，轉(zhuǎn)而將資源配置作為研究的核心內(nèi)容，通過引進(jìn)供給和需求曲線，運(yùn)用邊際分析方法，使用一系列的數(shù)學(xué)工具和方法將經(jīng)濟(jì)學(xué)問題形式化、規(guī)范化。

20世紀(jì)30年代，哈羅德和多馬幾乎在同一時(shí)間提出了各自的經(jīng)濟(jì)增長模型，一般稱為“哈羅德—多馬模型”，其公式表達(dá)為：G=s/v，G為經(jīng)濟(jì)增長率，s為儲(chǔ)蓄率，v為資本—產(chǎn)出比，當(dāng)v為常量時(shí)，儲(chǔ)蓄率即資本的多少就決定了經(jīng)濟(jì)體系的增長率；[2]隨后，索洛放棄了“哈羅德—多馬模型”中資本—產(chǎn)出比不變這一假設(shè)，改而強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性，[3]即我們通常所說的“索洛余值”；但是什么引致了技術(shù)進(jìn)步在索洛模型中不得而知，技術(shù)是作為外生變量處理的，從而是不可處理的因素。在這種情況下，羅默和盧卡斯建立了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，在他們的模型中，經(jīng)濟(jì)增長主要取決于人力資本積累，瓊斯在探討該模型不足的基礎(chǔ)上著重指出，經(jīng)濟(jì)增長主要取決于技術(shù)帶來的新發(fā)明和新創(chuàng)造，而技術(shù)進(jìn)步是由理性的、追求利潤最大化行為內(nèi)生出來的。[4]在建立內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的努力中，Hayami（1985）等人提出的誘致性技術(shù)變遷非常具有代表性。具體的，他們?cè)趯?duì)美國和日本農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的比較分析中認(rèn)為，要素稟賦和要素相對(duì)價(jià)格的變化為技術(shù)變遷提供了誘導(dǎo)機(jī)制及變遷方向。此外，他們還從過程和時(shí)間變化的角度考察了技術(shù)變遷的多樣性和復(fù)雜性。[5]

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)增長理論不斷完善，其解釋力度也逐漸提高，一些模型也因此聲稱為內(nèi)生增長理論，但其邏輯的徹底性和可信性卻仍然值得懷疑。首先，該類模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的長期和短期表現(xiàn)沒有區(qū)分，沒有從時(shí)間進(jìn)程的角度考慮經(jīng)濟(jì)增長，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長核心要素從強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)、資本、技術(shù)到知識(shí)不斷產(chǎn)生變化和搖擺；其次，以代表性廠商和代表性消費(fèi)者作簡化處理忽略了行為人的異質(zhì)性和能動(dòng)性，從而大大縮小甚至偏離了經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)涵。實(shí)際上，盡管在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下也發(fā)展出各種內(nèi)生增長理論，將資本和技術(shù)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，但在根本上，物質(zhì)資本的積累、人力資本的投資及技術(shù)創(chuàng)新都是由行為人這一主體所主導(dǎo)，其動(dòng)力機(jī)制在此類模型中并未被指出，致使模型的邏輯不夠徹底。換句話說，資本積累和技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上只是增長本身或是增長的現(xiàn)象，并不能作為增長的原因（North，Thomas，1973）。

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的種種缺陷，許多富有遠(yuǎn)見的經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于解決該問題，他們將制度要素納入經(jīng)濟(jì)增長理論，在外延上通過放寬新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件，引進(jìn)有限理性、不完全信息和交易費(fèi)用，努力修正經(jīng)濟(jì)增長理論。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部存在諸多分歧，但制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性得到極大強(qiáng)調(diào)，制度是重要的這一點(diǎn)基本已達(dá)成共識(shí)。圍繞著制度決定技術(shù)，制度在根本上決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效，經(jīng)過一批學(xué)者如科斯（R.H.Coase）、諾斯（D.C.North）、威廉姆森（O.E.Williamson）等人的努力，發(fā)展出了不同方向的理論分支，如交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、委托-理論、團(tuán)隊(duì)理論、不完全契約理論等。

總體而言，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可視為對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重新回歸，并且在形式化和分析工具、方法上都進(jìn)一步加深和拓展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科對(duì)話交流上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣發(fā)揮了重要作用，為進(jìn)一步加深對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識(shí)提供了橋梁。

（二）經(jīng)濟(jì)如何嵌入政治與社會(huì)

經(jīng)濟(jì)生活作為解決人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，在根本上決定和制約著人們其他社會(huì)和政治活動(dòng)。事實(shí)上，紛繁復(fù)雜的政治與社會(huì)活動(dòng)所圍繞的核心正是經(jīng)濟(jì)利益的生產(chǎn)和分配，不同歷史階段，不同的制度文明和生態(tài)環(huán)境下，政治和社會(huì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣化形態(tài)。無論如何，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都無法脫離社會(huì)和政治環(huán)境而獨(dú)立存在。但隨著資本主義生產(chǎn)方式，尤其是市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在解決人類經(jīng)濟(jì)問題時(shí)顯示了巨大的能量，經(jīng)濟(jì)似乎已主導(dǎo)了人們的日常生活及其方方面面，經(jīng)濟(jì)學(xué)也以一種“帝國主義”姿態(tài)不斷向周圍學(xué)科擴(kuò)張。人們逐漸沉浸在市場經(jīng)濟(jì)這一體系之內(nèi)，好像經(jīng)濟(jì)問題，金錢和物質(zhì)文明就是生活的全部，甚至主導(dǎo)一切，傲慢的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他學(xué)科的研究主題和分析方法不屑一顧。但經(jīng)濟(jì)學(xué)正為這種傲慢付出代價(jià)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸遭遇可持續(xù)性問題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和后勁嚴(yán)重不足，伴隨經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)的環(huán)境問題、社會(huì)問題、政治問題日益尖銳，經(jīng)濟(jì)體制改革的有效性逐漸衰減。

正如前文所言，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派積極與社會(huì)學(xué)、政治學(xué)展開對(duì)話，試圖修正狹隘的經(jīng)濟(jì)增長理論。布坎南（Buchanan，1962）在構(gòu)建公共經(jīng)濟(jì)學(xué)框架時(shí)考察了和規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的影響，著重從個(gè)體行為、決策及其互動(dòng)中分析政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)過程；[6]阿塞莫格魯（Acemoglu）分析了民主制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)影響機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)和政治權(quán)力等因素決定市場均衡，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)的增長。[7]與此同時(shí)，一些社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家，如涂爾干（Durkheim）、普特曼（Louis Putterman），吉登斯（Anthony Giddens）等人都積極和經(jīng)濟(jì)學(xué)開展對(duì)話，相鄰學(xué)科和交叉領(lǐng)域的互相融合極大推動(dòng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識(shí)。綜合他們的分析，一種觀點(diǎn)認(rèn)為文化、等社會(huì)資本因素影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最有名的例如韋伯對(duì)新教倫理和加爾文教義改革對(duì)資本主義世界的興起發(fā)揮了重大作用；盎格魯—薩克遜文化傳統(tǒng)國家較天主教文化傳統(tǒng)國家也具有更高的績效，Knack和Keefer（1995）、Durlauf和Fafchamps（2005）同樣得出社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績效正相關(guān)的結(jié)論，一個(gè)鼓勵(lì)合作與協(xié)調(diào)的文化價(jià)值觀和信念體系會(huì)增進(jìn)經(jīng)濟(jì)績效，但單純強(qiáng)調(diào)文化決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn)受到Acemoglu的挑戰(zhàn)，認(rèn)為一旦將經(jīng)濟(jì)制度因素考慮進(jìn)來，文化的解釋力度便沒有那么顯著。[8]

總結(jié)歸納各個(gè)學(xué)科之間的對(duì)話，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)、政治因素的關(guān)系，大多時(shí)候人們的關(guān)注點(diǎn)在于社會(huì)與政治環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性影響，盡管這一努力拓展了人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的理解，但其具體過程和內(nèi)在的機(jī)制卻并不十分清。有關(guān)經(jīng)濟(jì)如何內(nèi)生地、自發(fā)地增長，社會(huì)與政治體制的規(guī)律性變遷，推動(dòng)變遷的主體和邏輯等問題的研究仍然有待深化。

三、經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長

（一）經(jīng)濟(jì)增長的主體

經(jīng)濟(jì)的增長總是要由一定的主體來推動(dòng)，經(jīng)濟(jì)過程是一個(gè)不同類型角色參與和互動(dòng)的過程，每個(gè)參與者為了獲得更大的利益，以及長期利益的索取和保障，結(jié)合自身稟賦和掌握的資源，在一定的社會(huì)和政治環(huán)境下尋求對(duì)這種權(quán)力的控制。首先，所處角色的差異決定不同行為主體信息來源和信息豐裕程度的差異，每個(gè)主體都具有特定和無法消除的自身利益，由于行為主體異質(zhì)性的存在，每個(gè)主體對(duì)于環(huán)境和信息的解讀和計(jì)算也是不一樣的。也就是說，不同行為主體面臨不同的效用函數(shù)；其次，每個(gè)行為主體都不僅作為經(jīng)濟(jì)人而存在，還是社會(huì)人、政治人，也即每個(gè)人都生活在真實(shí)的社會(huì)和政治過程中。這就決定了行為主體通常不只面臨一個(gè)效用函數(shù)，一個(gè)人不僅要在一件事情上作出選擇，更要同時(shí)面臨多件事情，每件事情都帶來一定的效用，而時(shí)間、精力、資源和能力卻是有限的，因此行為主體必須首先在事情間作出取舍，之后才是特定事情上的行為選擇。我們將此過程概括為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是對(duì)效用函數(shù)的選擇，第二個(gè)階段是對(duì)具體行為的選擇；第三，在時(shí)間進(jìn)程中，不同時(shí)點(diǎn)上行為主體連續(xù)的面對(duì)多個(gè)效用函數(shù)，每個(gè)效用函數(shù)往往持續(xù)性存在，即事情是一個(gè)歷時(shí)過程，而非轉(zhuǎn)瞬即逝。那么不同的效用函數(shù)通常就不是獨(dú)立存在的，而是相互關(guān)聯(lián)。例如通過發(fā)揮互補(bǔ)作用達(dá)到獨(dú)立效用函數(shù)所不能達(dá)到的效用，此時(shí)，過去就會(huì)影響現(xiàn)在和未來，路徑依賴性因而得以存在；第四，每個(gè)效用得以實(shí)現(xiàn)不只取決于行為主體本身的行為，結(jié)果取決于行為的互動(dòng)和相互作用，也就是說，利益的獲得是社會(huì)交往的結(jié)果，因此必須考慮個(gè)人行為對(duì)其他人行為的影響；最后，效用函數(shù)并非一成不變，隨著社會(huì)和政治環(huán)境的改變，行為主體的認(rèn)知相應(yīng)的發(fā)生變化，對(duì)環(huán)境和行為的認(rèn)識(shí)也會(huì)得到修正，相應(yīng)的，效用函數(shù)也得以重塑。

以上過程說明了行為主體在一定的政治和社會(huì)環(huán)境下的行為邏輯，該邏輯是一個(gè)追求利益最大化的過程，也是一個(gè)被動(dòng)的行為過程，行為主體的主觀能動(dòng)性還沒有得到完全的釋放。在追求利益最大化之外，行為主體還必須考慮對(duì)利益的占有、享受和處置權(quán)。如果將追求利益視作財(cái)富的生產(chǎn)，那么對(duì)利益的占有、享受和處置就可以看作對(duì)財(cái)富的分配。在后一過程中，行為主體在更高程度上發(fā)揮主觀能動(dòng)作用，他們努力爭取改變既有的政治和社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)，改變自身的角色和定位，以獲得更高報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）經(jīng)濟(jì)增長的過程

經(jīng)濟(jì)增長作為行為主體互動(dòng)的結(jié)果而發(fā)生或者不發(fā)生，經(jīng)濟(jì)增長并不是任何行為主體的直接目的所在，只是作為行為主體追求和長期占有自身利益的訴求而發(fā)生。在這個(gè)過程中，一些行為主體的利益與國家的整體利益是一致的，但也可能存在與國家利益相悖的行為主體，這些主體就沒有動(dòng)力促進(jìn)甚至極力阻撓經(jīng)濟(jì)的增長。這一方面是由于追求經(jīng)濟(jì)增長需要付出成本，不同行為主體付出的代價(jià)是不一樣的，另一方面不同行為主體從經(jīng)濟(jì)增長獲得的利益也是不一樣的，結(jié)果經(jīng)濟(jì)增長通常并不是普惠式的，有獲利者也有受損者。此外，一部分人可能通過搭便車的方式不勞而獲，不費(fèi)成本的享受經(jīng)濟(jì)增長帶來的好處。這表明經(jīng)濟(jì)增長并不能先驗(yàn)的發(fā)生，將經(jīng)濟(jì)增長作為國家目標(biāo)，動(dòng)員所有行為人共同努力達(dá)成這一目標(biāo)也并不總是為行為主體提供可信的預(yù)期和激勵(lì)。

在穩(wěn)定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，各個(gè)行為主體為了獲得和占有更大的利益而尋求一定的社會(huì)交往和互動(dòng)，并非每個(gè)主體都發(fā)生互動(dòng)，互動(dòng)的程度也因利益大小而在主體間有所不同。如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體之間，每個(gè)行為人要想獲得更大的利益就必須盡可能多的滿足別人的需求，當(dāng)一個(gè)國家大多數(shù)人都在從事服務(wù)于別人的活動(dòng)，同時(shí)自己也被他人所服務(wù)時(shí)，大部分主體的效用函數(shù)得到實(shí)現(xiàn)，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長便成為自然而然的事情；如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體和政治行為主體之間，從而為尋租提供條件，經(jīng)濟(jì)增長就變得不確定起來。當(dāng)大多數(shù)行為都是非生產(chǎn)性活動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)的長期前景必然暗淡；如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體和社會(huì)團(tuán)體之間，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍就無法得到擴(kuò)張，社會(huì)化大生產(chǎn)就無法實(shí)現(xiàn)，這種情形對(duì)應(yīng)著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自然形態(tài)，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包圍在一定的近緣文化和種族群體內(nèi)部。

在不穩(wěn)定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，各個(gè)行為主體為了獲得更大的利益，其行為就不僅僅表現(xiàn)為競爭形式，而可能演變?yōu)槎窢幮问?，通過武力或其他不正當(dāng)手段攫取利益，占取有力位置以獲得未來的利益。一旦這種情形發(fā)生，想要打破這種格局就變得極為困難，除非有力量相當(dāng)?shù)耐{團(tuán)體存在，才會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有規(guī)則的動(dòng)力和積極性。這種情況下經(jīng)濟(jì)增長長期持續(xù)的可能性也是很小的。

因此，經(jīng)濟(jì)增長依賴于穩(wěn)定的政治環(huán)境與和諧的社會(huì)環(huán)境，在這個(gè)條件下，行為主體才有可能和積極性從事一定的資本積累和技術(shù)創(chuàng)新等活動(dòng)，通過與其他主體的競爭獲得更優(yōu)的資源配置，占得有利的位置，爭取更大的權(quán)力，目的是獲得更大的利益。隨著經(jīng)濟(jì)增長和財(cái)富的積累，人們的認(rèn)識(shí)和能力也不斷的發(fā)生變化，對(duì)利益分配也會(huì)提出新的要求，尋求改變現(xiàn)有的政治與社會(huì)制度，這一行為具有斗爭傾向，但在穩(wěn)定的政治和社會(huì)環(huán)境下，斗爭的形式會(huì)逐漸趨向制度化和規(guī)范化，斗爭的程度也會(huì)變得緩和。

（三）經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的實(shí)質(zhì)

回溯世界各國經(jīng)濟(jì)歷程，經(jīng)濟(jì)增長是伴隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)脫離宗教、種族和政治服從而發(fā)生的，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的獨(dú)立和自由進(jìn)行是經(jīng)濟(jì)增長的前提條件，否則交往規(guī)模就不能迅速擴(kuò)大，生產(chǎn)規(guī)模也就不能擴(kuò)大，專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢就不能發(fā)揮，生產(chǎn)率的提高也就成為不可能，現(xiàn)代技術(shù)也就無法產(chǎn)生和推廣，現(xiàn)代生活方式和現(xiàn)代文明也不能產(chǎn)生和存在。

與之相反，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長是一個(gè)長期的、可持續(xù)的、自發(fā)的過程。長期性體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的生命力，這種增長不是短期性的，而是長時(shí)期的、遍歷性的滿足于廣大行為主體的利益訴求而存在的?？沙掷m(xù)性在資源和環(huán)境方面體現(xiàn)為增長不是竭澤而漁式的，犧牲未來和下一代人福利的發(fā)展，在政治和社會(huì)方面體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治體系的協(xié)調(diào)和共同發(fā)展。盡管經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長以經(jīng)濟(jì)過程脫離宗教、文化和政治而獨(dú)立為前提，但這種獨(dú)立不是對(duì)政治和社會(huì)的背離，也不是對(duì)政治和社會(huì)因素的拋棄，三者之間仍然相互作用和影響；自發(fā)性體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的自然增長，而不需要借助外力，尤其是政府的推動(dòng)和干預(yù)來達(dá)成。

就內(nèi)生的邏輯來看，這種增長表現(xiàn)為分工和專業(yè)化程度不斷加深的過程。具體的，一定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，行為主體獲得更大利益的愿望推動(dòng)他們努力滿足其他主體的需求和愿望，這種愿望的實(shí)現(xiàn)程度決定所獲得收入的高低。另外，正是滿足其他主體需求才產(chǎn)生了自我的需求，因?yàn)闈M足別人的需求必須要生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品、服務(wù)，這就產(chǎn)生了對(duì)原材料和其他資本的需求，與此類似，原材料提供商也因?yàn)楣┙o才產(chǎn)生了新的需求，這樣的鏈條和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了整個(gè)經(jīng)濟(jì)過程。該過程又是動(dòng)態(tài)變化著的，隨著制度和自然環(huán)境的變化，以及人們認(rèn)知程度和能力的提高，一些舊的需求逐漸萎縮甚至被淘汰，新的需求被不斷發(fā)現(xiàn)甚至創(chuàng)造出來，也就創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)了新的市場，最早發(fā)現(xiàn)并成功擴(kuò)大市場規(guī)模的主體就將因此獲得更大的利益，但探索失敗也將使邁出第一步的主體為此付出代價(jià)。成功創(chuàng)新的主體將反過來推動(dòng)整個(gè)鏈條和市場的革新，這種進(jìn)步和競爭的力量自發(fā)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長。但實(shí)際上，創(chuàng)新的成本往往極高，失敗的可能性極大，一個(gè)鼓勵(lì)和容忍失敗的政治和社會(huì)文化就有可能走在創(chuàng)新的前列。同樣，通過外力干預(yù)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長，即使懷有善意的目的，一旦干擾或?qū)⒔?jīng)濟(jì)調(diào)整的路徑打破，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長就會(huì)因此中斷或者扭曲。有必要強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長是一個(gè)過程和結(jié)果，是一個(gè)先后經(jīng)歷了由種族群體、宗教組織主導(dǎo)到政治主導(dǎo)，到企業(yè)家主導(dǎo)的過程和結(jié)果，而不是作為一個(gè)目的而實(shí)現(xiàn)的。

四、政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

（一）政治與社會(huì)

政治和社會(huì)之間的全部關(guān)系不是本文關(guān)注的重點(diǎn)，本文著重考察政治力量和社會(huì)力量的比重對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的影響。以康豪瑟的大眾社會(huì)理論為切入點(diǎn)，康豪瑟認(rèn)為一個(gè)正常的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)由三層組成：政治精英—中層組織—民眾。但是現(xiàn)代化進(jìn)程打破了人與人之間傳統(tǒng)意義上以村落和親緣為基礎(chǔ)的聯(lián)系，也就打破了社會(huì)中層組織。中層組織的多樣性導(dǎo)致利益和認(rèn)同感的多樣化，也就降低民眾被大量動(dòng)員進(jìn)同一個(gè)運(yùn)動(dòng)中去的可能。缺乏社會(huì)中層力量則會(huì)使大眾更容易受到小部分政治精英的控制，或者導(dǎo)致民粹主義。[9]因此，政治和社會(huì)的關(guān)系與結(jié)構(gòu)為主體提供了特定的行為預(yù)期，社會(huì)力量過于弱小，占多數(shù)的經(jīng)濟(jì)行為主體與少數(shù)的政治精英直接對(duì)話和討價(jià)還價(jià)就會(huì)因?yàn)閯傂赃^大而過于脆弱，引發(fā)暴力、沖突的斗爭行為的可能性就增加了。反之，政治穩(wěn)定和社會(huì)和諧的局面就更容易達(dá)到，經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的機(jī)會(huì)便因此而增加。

（二）政治與經(jīng)濟(jì)

政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系最重要的體現(xiàn)在政治精英群體和經(jīng)濟(jì)行為主體的互動(dòng)過程中，互動(dòng)的規(guī)則由政治精英群體制定和實(shí)施，并由其他社會(huì)群體監(jiān)督。雙方行為主體都有追求自身利益的訴求，但政治活動(dòng)本身不創(chuàng)造任何財(cái)富，財(cái)富全部由經(jīng)濟(jì)行為主體創(chuàng)造。此外，對(duì)權(quán)力的占有還是未來占有和享受利益的保證。如果雙方的互動(dòng)是一次性的，政治精英必然選擇全部攫取經(jīng)濟(jì)行為主體的利益；如果雙方的互動(dòng)是重復(fù)的、多次的，政治精英通常不會(huì)選擇全部掠奪行為，而是通過征收一定的稅收為經(jīng)濟(jì)行為主體提供可靠的保護(hù)，甚至通過實(shí)施有利于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策，以期望在擴(kuò)大財(cái)富生產(chǎn)過程中獲得更大的利益；另外，政治精英群體要同多個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體交往和互動(dòng)，因此就必須顧及自己的聲譽(yù)，以使得和另外經(jīng)濟(jì)行為主體交往時(shí)的行為和策略可信；隨著國際化和全球化的深入，政治精英還面臨其他國家的競爭壓力，促使政治精英努力提高該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合國家能力，從而在長期保證自身利益的占有。

政治活動(dòng)影響經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為主體也會(huì)尋求改變政治體制以獲得更好的獲利機(jī)會(huì)，不同的收益——成本差異決定主體尋求改變政治架構(gòu)的程度和方向。例如經(jīng)濟(jì)行為主體通過各種手段試圖推動(dòng)和改變政策制度的變遷，當(dāng)大部分行為主體都有能力影響政治體制及其他政策時(shí)，互動(dòng)的結(jié)果可能恰恰是中立和不偏不倚的，從而有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)只有少部分行為主體有能力做到這一點(diǎn)時(shí)，其他行為主體將會(huì)失去參與政治活動(dòng)的積極性和信心，從而被動(dòng)的、消極的參與經(jīng)濟(jì)過程，整個(gè)經(jīng)濟(jì)可能就陷入低水平的發(fā)展陷阱。

（三）社會(huì)與經(jīng)濟(jì)

社會(huì)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)行為主體和社會(huì)的互動(dòng)過程當(dāng)中。一般而言，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人們獲取利益的主要手段，但人們也具有各種各樣的情感和訴求，需要訴諸于社會(huì)來達(dá)成。此外，社會(huì)文化、習(xí)俗、規(guī)范等非正式制度也在很大程度上影響人們的行為，甚至改變?nèi)藗兊男в煤瘮?shù)。最重要的是由于社會(huì)結(jié)構(gòu)改變的難度較大而較為穩(wěn)定，使得行為主體的預(yù)期得以相對(duì)的穩(wěn)定，人們的行為也因此具有更多的黏性和柔韌性，這樣才能在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化程度加深的同時(shí)不至于產(chǎn)生過大的落差，為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長提供了緩沖和的作用。

五、導(dǎo)向我國經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的合理建議

我國的經(jīng)濟(jì)體制改革已進(jìn)行多年，所取得的成就舉世矚目，但不可否認(rèn)的是其邊際效用已開始遞減，進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，加快建設(shè)和完善現(xiàn)代市場體制仍然必要。但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)所帶來的負(fù)面影響不可忽視，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)模式不可持續(xù)性也已達(dá)成共識(shí)，社會(huì)矛盾日益尖銳，提示我們需要新的發(fā)展思路。綜合前文，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長與政治穩(wěn)定、社會(huì)和諧具有內(nèi)在的一致性。由于激進(jìn)的政治體制改革會(huì)大大增加社會(huì)動(dòng)蕩的可能性，鑒于此：

首先要繼續(xù)擴(kuò)大和激發(fā)更廣大主體主動(dòng)參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體由國家、省、市、縣、區(qū)擴(kuò)展到企業(yè)家和個(gè)人，降低創(chuàng)業(yè)成本，鼓勵(lì)創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鏈條延長和更新，形成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力。

其次在經(jīng)濟(jì)體制改革邊際效用遞減的時(shí)刻，要重點(diǎn)推動(dòng)社會(huì)體制改革，強(qiáng)化社會(huì)力量，促進(jìn)各類社會(huì)團(tuán)體的自發(fā)形成，以發(fā)揮行為主體間的協(xié)調(diào)和互補(bǔ)作用，通過社會(huì)自身解決社會(huì)問題和矛盾。積極創(chuàng)建良序的公民社會(huì)或市民社會(huì)，強(qiáng)大的社會(huì)力量能促使民眾運(yùn)動(dòng)制度化和規(guī)范化的形成，從而降低大規(guī)模、沖突性社會(huì)運(yùn)動(dòng)，為改革的漸進(jìn)創(chuàng)造條件。

最后，要不失時(shí)機(jī)地繼續(xù)推進(jìn)政治體制改革。但是，大部分的政治體制改革都應(yīng)在社會(huì)體制改革邊際效用遞減以及社會(huì)力量足夠強(qiáng)大的時(shí)候，自發(fā)的、內(nèi)生的進(jìn)行，通過這種繼起的、漸進(jìn)的改革和變遷，保持經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治的協(xié)調(diào)和相互適應(yīng)。

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第2篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

建設(shè)一支專業(yè)能力強(qiáng)、師德高尚的高效高素質(zhì)教育團(tuán)隊(duì)，一直是各個(gè)高校以及社會(huì)運(yùn)行的目標(biāo)，高校作為擔(dān)負(fù)人才培養(yǎng)重任的基地，要充分踐行管理要求和管理框架，從社會(huì)主義核心價(jià)值觀出發(fā)，提升認(rèn)知和社會(huì)認(rèn)同，并且積極落實(shí)師德素質(zhì)。

一、基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)保持全面性

1.高校師德建設(shè)之思想政治理論課專職教師

高校思政理論專職教育是高校政治思想的傳遞者，在隊(duì)伍建設(shè)過程中，要保證其對(duì)于黨的路線、方針、理論等有充分的了解，為了有效保證思政教育教師的思想意識(shí)，要將其工作的主體地位進(jìn)行細(xì)化[1]。高校要在實(shí)際管理過程中，從招聘的源頭做起，結(jié)合高校實(shí)際需求，選取政治原則以及立場堅(jiān)定的高效思政課專職教師，只有積極踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，才能從多層次和多渠道進(jìn)行責(zé)任培養(yǎng)。

2.高校師德建設(shè)之高校管理人員

高校管理人員是高校思想教育決策的直觀執(zhí)行者，不僅具有示范帶頭作用，而且是思想政治教育的主體，在高校實(shí)際管理過程中，高校管理人員只有從本質(zhì)上認(rèn)同師德的重要性，并且充分踐行相關(guān)要求，才能在無形中實(shí)現(xiàn)教育結(jié)構(gòu)和教育氛圍的優(yōu)化。另外，高校管理人員的工作態(tài)度以及對(duì)師德踐行方式的認(rèn)同感決定了師德建設(shè)的實(shí)效性，也一定程度上決定了社會(huì)主義核心價(jià)值觀的指導(dǎo)效力。

3.高校師德建?O之任課教師

在高校教育體系中，任課教師和學(xué)生之間的互動(dòng)最多，也是學(xué)生感受師德師風(fēng)的主要媒介性人物，其師德深度和具體狀況對(duì)學(xué)生的人生觀、價(jià)值觀有著非常深遠(yuǎn)的影響。另外，專業(yè)任課教師的專業(yè)性會(huì)對(duì)學(xué)生產(chǎn)生影響，只有思想意識(shí)積極向上，且專業(yè)能力強(qiáng)的教師，才能在學(xué)生心目中樹立更加具有威信的教師形象，且對(duì)學(xué)生的影響也最深。但是，高校盡管已經(jīng)將專業(yè)課教師職業(yè)道德要求進(jìn)行了規(guī)定，卻沒有結(jié)合師德實(shí)踐進(jìn)行日?；芾恚@需要學(xué)校結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步提高教師踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀的水平[2]。

4.高校師德建設(shè)之學(xué)生工作專職教師

在高校學(xué)生管理工作中，專職教師是學(xué)生思想方向和學(xué)習(xí)成長的引導(dǎo)者，其自身對(duì)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的認(rèn)可和理解至關(guān)重要。只有專職教師充分認(rèn)知社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要性，且建立高度認(rèn)同的感受，并在教學(xué)過程中充分踐行社會(huì)主義價(jià)值觀，按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃自身行為和教學(xué)路徑，才能提高學(xué)教學(xué)素質(zhì)教學(xué)水平。

二、基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)保持創(chuàng)新性

1.基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)要保持導(dǎo)向性

教師在實(shí)際教學(xué)過程中的導(dǎo)向作用非常重要，教師能借助啟發(fā)式教學(xué)和動(dòng)員提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，并且建構(gòu)更加有效的教學(xué)機(jī)制和教學(xué)理念，從學(xué)生的學(xué)習(xí)要求和思想教育出發(fā)，真正落實(shí)教育導(dǎo)向功能。另外，在師德教育開展過程中，首先要確定目標(biāo)導(dǎo)向，通過規(guī)定師德建設(shè)目標(biāo)，確保教師能向著預(yù)定的目標(biāo)努力。其次，要建立政策性導(dǎo)向基準(zhǔn)，教師能借助一系列政策，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義核心價(jià)值觀和培養(yǎng)模型之間的互動(dòng)，從而保證工作的常態(tài)化進(jìn)行以及穩(wěn)定開展。除此之外，要將自主導(dǎo)向作為重點(diǎn)，教師通過自我內(nèi)化教育和自我提升，踐行服務(wù)要求和社會(huì)主義核心價(jià)值觀的基本標(biāo)準(zhǔn)[3]。

2.基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)要運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制

在社會(huì)主義核心價(jià)值觀背景下，要積極落實(shí)師德建設(shè)中的激勵(lì)策略和綜合管控要求。首先，要確立民主激勵(lì)策略，學(xué)校要積極建構(gòu)完整的發(fā)展環(huán)境，鼓勵(lì)教師成為決策和管理的核心，建立監(jiān)督平臺(tái)，充分發(fā)揮教師的主觀能動(dòng)性，落實(shí)師德教育和師德規(guī)范。其次，要結(jié)合實(shí)際積極落實(shí)榜樣激勵(lì)要求，建立學(xué)校內(nèi)的師德標(biāo)桿，鼓勵(lì)并引導(dǎo)教師形成良性的建設(shè)目標(biāo)[4]。最后，要充分結(jié)合社會(huì)主義核心價(jià)值觀，建構(gòu)平等、尊重以及信任的問題處理模式，提高教師辦實(shí)事的能力。

3.基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)要依靠制度

要想在社會(huì)主義核心價(jià)值觀體系下，建構(gòu)更加完整的師德教育結(jié)構(gòu)和發(fā)展模型，就要結(jié)合實(shí)際情況，落實(shí)制度管理。教師的師德培養(yǎng)是一個(gè)養(yǎng)成以及固化的的過程，需要結(jié)合各種因素。其中，制度管控體系較為重要，要想保證建設(shè)進(jìn)程長效性，就要結(jié)合實(shí)際需求和師德要求，提高保證機(jī)制的管理效果，落實(shí)保障機(jī)制的長期性和穩(wěn)定性。在高校教師管理制度中，不僅傳遞著整個(gè)學(xué)校管理的基本價(jià)值導(dǎo)向，也是師德建設(shè)的基本載體和方向性保障。因此，要想師德教育更加貼合社會(huì)主義核心價(jià)值觀，就要形成制度化的建設(shè)機(jī)制，確保師德建設(shè)任務(wù)得到有效落實(shí)[5]。

4.基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化

在社會(huì)主義核心價(jià)值觀背景下，要想提高師德建設(shè)實(shí)效性，就要針對(duì)教育結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變一定程度的關(guān)注，結(jié)合實(shí)際需求和管理目標(biāo)提高管理要求，從心理學(xué)角度分析高校師德教育，是教師思想結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)化后形成的。首先，是認(rèn)知的轉(zhuǎn)化，對(duì)于德育，是在教育基礎(chǔ)上，從理性思想和意識(shí)層面的轉(zhuǎn)變，從而對(duì)事物產(chǎn)生一種新的看法和觀點(diǎn)。其次，是態(tài)度的轉(zhuǎn)化，教師在對(duì)德育進(jìn)行深度分析并貫徹落實(shí)時(shí)，要秉持著相對(duì)穩(wěn)定的態(tài)度，樹立正確的價(jià)值導(dǎo)向和基本觀念。最后，是行為的轉(zhuǎn)化，從思想意識(shí)到行為，需要一個(gè)過程，從解凍期、消融期再到冰凍期，經(jīng)過長期的管控和維護(hù)，才能在高校師德教育過程中實(shí)現(xiàn)自身素質(zhì)和能力的發(fā)展。

5.基于社會(huì)主義核心價(jià)值觀的高校師德建設(shè)要結(jié)合信息化

在社會(huì)主義核心價(jià)值觀的時(shí)代背景下，要結(jié)合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和新媒體平臺(tái)，提高師德教育的實(shí)際價(jià)值，真正從網(wǎng)絡(luò)中提煉新型德育培養(yǎng)機(jī)制，確保教師隊(duì)伍能在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)中實(shí)現(xiàn)師德教育的良性發(fā)展，結(jié)合信息化要求和信息化發(fā)展路徑，建構(gòu)更加有效的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行平臺(tái)。

第3篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

【摘 要 題】古代經(jīng)濟(jì)史研究

【關(guān) 鍵 詞】經(jīng)濟(jì)形態(tài)/社會(huì)性質(zhì)/北魏模式

一、問題的提出

3-5世紀(jì)，由拓跋族南遷卷帶和推動(dòng)了漠北其它民族的南遷，鮮卑拓跋部在南遷過程中以及入主中原前期，其社會(huì)性質(zhì)不斷地發(fā)生著變化。尤其是在從北魏前期到孝文帝改革后奇跡般地發(fā)生了一次社會(huì)性質(zhì)的跳躍和突變。這個(gè)跳躍和突變?cè)谡麄€(gè)中國歷史進(jìn)程上是有意義的，它為少數(shù)民族在中原建立政權(quán)并進(jìn)行有效地統(tǒng)治提供了一個(gè)范例，極具典型性。換句話說，孝文帝的這次改革創(chuàng)造了一種由游牧社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)耕社會(huì)，由氏族酋長制轉(zhuǎn)變?yōu)榉饨ㄉ鐣?huì)制度的模式。本文主要想就這個(gè)模式形成的前期，也就是對(duì)形成這個(gè)模式的基礎(chǔ)，即北魏入主中原的前期社會(huì)進(jìn)行一些理論和實(shí)踐上的探討，以求為這個(gè)模式的總體認(rèn)識(shí)提供一個(gè)前提。

北魏前期的社會(huì)性質(zhì)問題史學(xué)界曾進(jìn)行過長期的和廣泛的討論。但是由于各種原因，迄今為止，仍難形成共識(shí)。我們將20世紀(jì)70-90年代這個(gè)問題的討論概括一下，大致有四類。一、北魏在拓跋guī＠①以前一直處于原始社會(huì)階段，至拓跋guī＠①開始建立國家；二、北魏從力微開始就有了國家，到猗盧時(shí)代已步入封建時(shí)代；三、力微到什翼犍時(shí)期處于奴隸社會(huì)，從拓跋硅到拓跋宏期間進(jìn)入封建社會(huì)；四、拓跋部在孝文帝遷都以前還是處在一種先封建社會(huì)階段。

出現(xiàn)這種分歧的主要原因在于：其一對(duì)拓跋族社會(huì)發(fā)展程度的估價(jià)不同；其二對(duì)國家組織形態(tài)發(fā)展的標(biāo)志理解不同；其三對(duì)國家形態(tài)發(fā)展理論的認(rèn)識(shí)上有差異。作者認(rèn)為，歷史上各民族社會(huì)性質(zhì)的演變固然主要取決于自身的發(fā)展，但地理環(huán)境、文化傳統(tǒng)的變化以及與其它民族的交往之影響，都是制約該民族社會(huì)性質(zhì)發(fā)生變化的不容忽視的因素。探討北魏社會(huì)性質(zhì)的史學(xué)家都在不同程度上注意到了這個(gè)問題。但在一些具體問題的分析上，在對(duì)于這些因素對(duì)北魏社會(huì)組織的變化所起的特殊作用的認(rèn)識(shí)和估價(jià)上仍很不夠。拓跋族在南遷中原以來，經(jīng)歷了一個(gè)部落離散、聚合的長過程，拓跋部內(nèi)部的這種離散、合并是由拓跋部與少數(shù)各族和漢民族外部戰(zhàn)爭環(huán)境決定的。在這種情況下，拓跋部內(nèi)部社會(huì)組織形式變革與否，直接關(guān)系著這個(gè)民族的生死存亡。同時(shí)從人類社會(huì)的歷史看，五種社會(huì)形態(tài)不一定是循序存在于一個(gè)國家或民族，而是在各個(gè)國家和民族在不同時(shí)期、不同層次的發(fā)展和跳躍的大范圍內(nèi)體現(xiàn)的。下面就北魏遷徙過程的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)組織形態(tài)作一些考察和分析。

二、北魏前期的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)結(jié)構(gòu)

20世紀(jì)60年代，在呼倫貝爾盟境內(nèi)發(fā)現(xiàn)新巴爾虎右旗扎費(fèi)諾爾和陳巴爾虎旗兩處古墓，兩處古墓的分布及時(shí)代與《魏書·序記》所記的推寅南遷的“大澤”時(shí)代相符。在這里發(fā)現(xiàn)了大量的骨器、石器、陶器和鐵器、銅器。（注：《內(nèi)蒙古巴爾虎旗完工古墓清理簡報(bào)》，《考古》1965年第6期。）由此可知，拓跋部當(dāng)時(shí)仍處于新石器時(shí)代的中、后期。其后拓跋部在漫長的南遷過程中其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)成份呈現(xiàn)出異常復(fù)雜的情形。東漢靈帝時(shí)，鮮卑首領(lǐng)檀石槐在匈奴部落聯(lián)盟集團(tuán)解體的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)以鮮卑為主體的部落聯(lián)盟集團(tuán)?！段郝浴の魅謧鳌份d：“始建武時(shí)，匈奴衰，分去其奴婢，亡匿在金城、武威、酒泉北，黑水、西河?xùn)|西，畜牧逐水草，抄盜涼州，部落稍多，有數(shù)萬，不與東部鮮卑同也。其種歸一，有大胡、有丁零，或頗與羌雜處。由本亡奴婢故也?！焙髞硇倥?xì)w并到了檀石集團(tuán)。匈奴鮮卑在南遷過程中，主要以掠奪為主，雖然力微初任大首領(lǐng)時(shí)，曾約束部下，告誡各部落大人：“我歷觀前世匈奴，蹋頓之徒，茍貪財(cái)利，抄掠邊民，雖有所得，而其死傷不足相補(bǔ)，更相仇讎，百姓涂炭，非長計(jì)也?！保ㄗⅲ骸段簳ば蛴洝贰＃┑r卑對(duì)其它少數(shù)民族的掠奪是不可避免的。如猗＠②曾“西略諸國，積五歲，降附者三十余國?！保ㄗⅲ骸顿Y治通鑒》卷82晉紀(jì)四。）其附屬部落擄掠人口更是不乏記載，如“衛(wèi)辰，務(wù)桓之第三子也。既立之后，遣子朝獻(xiàn)，昭成以女妻衛(wèi)辰，……后掠堅(jiān)邊民五十余口為奴婢，以獻(xiàn)于堅(jiān)?！保ㄗⅲ骸段簳肪?5《鐵弗劉虎傳》。）

又據(jù)《魏書·蠕蠕傳》云：“蠕蠕，東胡之苗也，姓郁久閭氏。始神元之末，掠騎有得一奴，發(fā)始齊眉，忘本姓名，其主字之曰木骨閭?！竟情偂撸锥d也。木骨閭與郁久閭聲相近，故后子孫因以為氏。木骨閭既壯，免奴為騎卒。穆帝時(shí)，后期當(dāng)斬，亡匿廣漠溪谷間，收合逋逃得百余人，依紇突鄰部。木骨閭死，子車鹿會(huì)雄健，始有部眾，自號(hào)柔然，而后屬于國。”黃烈先生對(duì)這條材料作過十分精細(xì)的分析：“一、始神元末、掠騎有得一奴，說明力微時(shí)的軍事行動(dòng)，掠取奴隸是其目的之一。二、木骨閭既壯，免奴為騎卒，說明在力微統(tǒng)治下，奴隸，能充當(dāng)騎卒，奴隸的身份是明確的。三、穆帝時(shí)，坐后期當(dāng)斬，說明部落民處在拓跋統(tǒng)治者的嚴(yán)酷統(tǒng)治之下?！保ㄗⅲ狐S烈：《中國古代民族史研究》人民出版社1987年版，第299頁。）到昭成帝什翼鍵時(shí)，征高車“獲萬口，馬牛羊百余萬頭”又征沒歌部，“獲牛馬羊數(shù)千百萬頭?！闭餍l(wèi)辰“俘獲牲口及馬牛羊十萬頭?！逼浜?，拓跋guī＠①破高車、柔然、大夏、北涼后又獲馬牛羊數(shù)百萬頭。（注：見《魏書》卷2《太祖紀(jì)》；《魏書》卷102《蠕蠕傳》。）

北魏前期，統(tǒng)治者大規(guī)模的俘掠包括被俘獲的牲畜，究竟作何用呢？從史籍記載看大致有兩種用途：一是主要用作奴隸性質(zhì)的畜牧，二是賜奴。前者可構(gòu)成拓跋族國家直接管制下的畜牧場，后者的賜奴也成為拓跋族上層的私營牧場上的主要?jiǎng)趧?dòng)力。昭成太祖時(shí)的庾業(yè)，“其父及兄和辰，世典畜牧?！保ㄗⅲ骸段簳肪?8《庾業(yè)傳》。）庾業(yè)家族世代為“典畜牧”之官。和辰因管理畜牧不力被殺。又如奚斤“世典馬牧”。北魏前期有兩大牧場，一是在漠南，是拓跋燾建立的。神jiā＠③二年，拓跋燾出征柔然和高車后“皆徙置漠南千里之地?！保ㄗⅲ骸段簳肪?02《蠕蠕傳》；《魏書》卷103《高車傳》。在東自濡源，西至五原、陰山，東西3000里之地建起了漠南牧場。（注：參見杜士鐸主編：《北魏史》，山西高校出版社1992年版。）河西牧場也是拓跋燾建立的，《魏書·食貨志》云：“世祖之平統(tǒng)萬，定秦隴，以河西水草善，乃以為牧地。”又據(jù)記載太武帝時(shí)還有野馬苑，（注：《魏書》卷4《世祖紀(jì)》。）也是國營牧場。關(guān)于拓跋部賞賜部屬奴婢的記載則更多。拓跋guī＠①“以功賜奴婢數(shù)十口，雜畜數(shù)千”于王建。（注：《魏書》卷30《王建傳》。）太武帝“賜羊千口”于于什門。（注：《魏書》卷87《于什門傳》。）以上畜牧場的經(jīng)營是由拓跋部管轄下的奴隸性質(zhì)的經(jīng)營，而賞賜部下的數(shù)目亦很龐大，不可能全部屠宰，基本上是用于私營性的畜牧業(yè)。由此可見，奴隸性經(jīng)濟(jì)占拓跋部很大比例。

另一方面，拓跋氏進(jìn)入中原以后，與魏晉政權(quán)的聯(lián)系和交流比較密切，不能不受漢朝封建生產(chǎn)方式的影響。首先是拓跋族的大規(guī)模徙民，如《魏書·序紀(jì)》云：“晉懷帝進(jìn)帝（猗盧）大單于，封代公。帝以封邑去國懸遠(yuǎn)，民不相接，……乃徙馬邑，陰館、樓煩、繁峙、崞五縣之民于徑南，更立城邑，盡獻(xiàn)其地，東接代郡、西連西河、朔方，方數(shù)千百里，帝乃徙十萬家以充之?！边@10萬家不可能是奴隸。其后在拓跋guī＠①、拓跋嗣、拓跋燾時(shí)，進(jìn)行了三次大規(guī)模移民，其中拓跋guī＠①時(shí)有15次。移民有山東吏民、高車部、山胡等。拓跋嗣時(shí)有22次，移民部屬有昌黎、遼東、河?xùn)|、河南等吏民。拓跋燾時(shí)有27次，主要是來自東北、隴西的吏民和百工技巧。（注：見《中華文化通志·晉文化志》，拙著第三章《民族融合》，上海人民出版社1998年版，第126-127頁。）典型的材料是，拓跋guī＠①“既定中原，分徙吏民及徒何種人，百工技巧十萬余家以充京都，各給耕牛，計(jì)口授田?！保ㄗⅲ骸段簳肪?13《食貨志》。）天興元年（398年）正月，太祖克鄴后“詔大軍所經(jīng)州郡，guī＠①貲租一年，除山東民租賦之半?！保ㄗⅲ骸段簳肪?《太祖紀(jì)》。）同時(shí)，中原地區(qū)已經(jīng)發(fā)展的豪強(qiáng)地主經(jīng)濟(jì)，也仍然存在，并在某種程度上有所發(fā)展。

以上說明北魏前期社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出奴隸制性質(zhì)的畜牧經(jīng)濟(jì)和以“計(jì)口授田”為標(biāo)志的封建性經(jīng)濟(jì)并存的兩種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并且奴隸制經(jīng)濟(jì)成份占了相當(dāng)大的比重。復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形態(tài)導(dǎo)致了北魏前期復(fù)雜的階級(jí)結(jié)構(gòu)。除了將在戰(zhàn)爭中掠奪的大量人口賞賜給大臣做奴婢以外，相當(dāng)一部分充作隸戶、雜戶，這些隸戶、雜戶服務(wù)于不同的行業(yè)機(jī)構(gòu)，有不同的稱呼，他們統(tǒng)由雜營戶帥管理。其地位一般世襲，不準(zhǔn)遷徙改業(yè)，身份低于佃客。此外就是大量的具有封建依附關(guān)系的自由農(nóng)民和牧民，包括屯田制下的屯田戶。北魏建國初，拓跋guī＠①下令“離散諸部、分土定居”。（注：《北史》卷80《賀訥傳》。）他們成了定居的自由農(nóng)民，為政府納貢服役。對(duì)于魏晉以來的佃戶、部曲的管理承認(rèn)其既成事實(shí)，實(shí)行宗主督護(hù)制。但相當(dāng)一部分仍保持著由酋長統(tǒng)治下的部落組織，如拓跋燾時(shí)下令：“開拓四海，以五方之民各有其性，故修其教不改其俗，齊其政不易其宜，納其方貢以充倉廩，收其貨物以實(shí)庫藏”。（注：《魏書》卷110《食貨志》。）這里明確規(guī)定了對(duì)于不同的部落民族進(jìn)行不同方式的管理。

由上可知，拓跋部在由大興安嶺向中原南遷的過程中，伴隨了由氏族社會(huì)向封建制的轉(zhuǎn)變，而在這個(gè)轉(zhuǎn)變中具有濃厚的民族成分的掠奪性的奴隸制經(jīng)濟(jì)和分土定居的封建經(jīng)濟(jì)同時(shí)并存，顯然是前者即掠奪性的奴隸制經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位。

三、拓跋族前期國家組織形式的社會(huì)性質(zhì)再認(rèn)識(shí)

拓跋族的國家組織十分復(fù)雜，《魏書》卷113《官氏志》載：構(gòu)成北魏國家組織的主要基礎(chǔ)有拓跋氏帝室10姓，內(nèi)入75姓，東、西、南、北四方35姓三層關(guān)系圈。（注：參見杜士鐸主編：《北魏史》山西高校出版社1992年版，第54-58頁。）這是拓跋氏國家組織的核心和主要基礎(chǔ)。在這三層以外，于南徙入晉后又吸收了大量漢族土族進(jìn)入其統(tǒng)治圈。這樣就造成了統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的復(fù)雜化。

《官氏志》云：“魏氏世君玄朔，遠(yuǎn)統(tǒng)（原書缺）臣，掌事立司，各有號(hào)秩?！庇衷疲和匕蟝uī＠①“初，帝欲法古純質(zhì)，每于制定官號(hào)，多不依周漢舊名，或取諸身，或取諸物，或以民事，皆擬遠(yuǎn)古云鳥之義?！贝笾抡f來，北魏前期上層統(tǒng)治機(jī)構(gòu)基本上由三部分組成，第一部分是源于本族傳統(tǒng)的職司，此部分為氏族殘余制度部分。如《南齊書》卷57《魏虜傳》載：“國中呼內(nèi)左右為：‘直真’，外左右為‘烏矮真’，曹局文書吏為‘比德真’，檐衣人為‘樸大真’，帶仗人為‘胡洛真’，通事人為‘乞萬真’。守門人為‘可薄真’……?！钡诙糠质菐в信`制性質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)，如拓跋祿官在位期間，分國人為三部，左部居上谷、濡源一帶，中部居代郡、參合陂一帶，右部居定襄之盛樂一帶。又“其諸方雜人來附者，總謂之‘烏丸’，各以多少稱酋、庶長，分為南北部，復(fù)置二部大人以統(tǒng)攝，……分民而治，若古之二伯焉”。（注：《魏書》卷113《官氏志》。）天興元年(398)十二月，又置八部大夫“其八部大人于皇城四方四維面置一人，以擬八座，謂之八國，常侍待詔侍直左右，出入王命”。（注：《魏書》卷113《官氏志》。）這些是屬于奴隸制形態(tài)的管理機(jī)構(gòu)。天賜元年(404)十二月，“詔始賜王、公、侯、子國臣吏，大郡王二百人，次郡王、上郡公百人，次郡公五十人，侯二十五人，子十二人，皆立典師，職比家丞，總統(tǒng)群隸”。（注：《魏書》卷113《官氏志》。）這里的典師，就是奴隸總管，主要是用來管理奴隸的，另外還有仿匈奴制度的大單于，顯然也是奴隸制殘余的管理機(jī)構(gòu)。第三部分，封建性質(zhì)的管理制。天興二年，“分尚書三十六曹及諸外署，凡置三百六十曹，令大夫主之，大夫各有屬官，共有文簿，當(dāng)曹敷奏，欲以省彈駁之煩。初令五經(jīng)諸書各置博士，國子學(xué)生員三十人”。（注：《魏書》卷113《官氏志》。）這是仿秦漢故制。天賜元年以后又仿照魏晉的爵位制和九品中正制置官，設(shè)王、公、侯，子四等爵，并以次與九品中正制的品位相配合。

就國家組織的順序發(fā)展而言，拓跋氏在進(jìn)入中原以來在不斷地脫蛻其氏族部落的殘余向封建國家制度過渡。從力微開始拓跋部被卷入了匈奴、西晉的兼并戰(zhàn)爭中。從這時(shí)開始他們的活動(dòng)有了具體的年代記載，拓跋部部落結(jié)合體有了重大的變化和發(fā)展。首先是部落的部屬成員發(fā)生了變化，如《魏書·官氏志》載：帝室內(nèi)入75姓、四方35姓，基本上組成了部落群，各個(gè)部落的結(jié)合已不只是血緣的結(jié)合。其次，對(duì)于這個(gè)部落的統(tǒng)屬已不再是部落內(nèi)部的血緣統(tǒng)治，而變?yōu)橥匕鲜蠈?duì)諸部落的統(tǒng)治關(guān)系。其余部落與拓跋部的關(guān)系也已不再是聯(lián)盟關(guān)系而變成從屬關(guān)系，拓跋部的首領(lǐng)已成為高居于各部首領(lǐng)之上支配各部大人的王權(quán)統(tǒng)治者了。

國家是“靠部分地改造氏族制度的機(jī)關(guān)，部分地用設(shè)置新機(jī)關(guān)來排擠掉他們，并且最后全部以真正的國家權(quán)力機(jī)關(guān)來取代他們而發(fā)展起來的?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第21卷第125頁。）由上可知，自力微以來，拓跋氏正在改造舊組織，建立具有國家性質(zhì)的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。從力微、什翼犍開始，拓跋部開始有了旨在保護(hù)私有者的法律制度，如用金馬贖罪、犯大逆處以極刑。（注：《魏書》卷111《刑罰制》。）另外，拓跋氏在征服掠奪戰(zhàn)爭中，軍隊(duì)規(guī)模迅速強(qiáng)大起來，力微時(shí)已有控弦上馬20萬，到猗盧時(shí)，已有控弦騎士40余萬，郁律時(shí)，控弦上馬將近百萬。這樣強(qiáng)大的軍隊(duì)，絕大部分不是出自拓跋氏原有的部落，而是來自從屬的各部，沒有王權(quán)的力量是難以駕馭的。但是，拓跋族由于自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和部落組織構(gòu)成以及進(jìn)入中原后同漢族政權(quán)的戰(zhàn)爭交往的特殊經(jīng)歷，使它在國家組織的形成過程中具有明顯的跳躍特點(diǎn)。它是一個(gè)由部落組織、奴隸制性質(zhì)的管理、封建國家組織雜混在一起的復(fù)雜的機(jī)體。

北魏前期拓跋部的構(gòu)成究竟屬于哪一種社會(huì)形態(tài)呢？從力微到拓跋燾，拓跋氏國家組織的形成和發(fā)展是伴隨其繼續(xù)南遷和對(duì)相鄰民族的征服以及同魏晉漢民族的交往和戰(zhàn)爭中進(jìn)行的。唯其如此，拓跋氏在自身由氏族社會(huì)向奴隸社會(huì)的過渡過程中，已經(jīng)在向封建制跨躍，因而它的社會(huì)性質(zhì)不是單純的奴隸制，也不是完全意義上的封建制，當(dāng)然更不能說它仍處于原始民族部落階段。準(zhǔn)確地說，它是由帶著濃重的家族殘余和不成熟的奴隸制向封建制過渡的階段。這種特殊的社會(huì)演變方式是由拓跋族特殊的社會(huì)經(jīng)歷和它與漢民族及其它部族共存的社會(huì)環(huán)境所決定的，是由北魏政權(quán)是一個(gè)不同民族、不同層次的社會(huì)結(jié)合體這一實(shí)際構(gòu)成所決定的。從拓跋族國家組織、社會(huì)形態(tài)發(fā)展的總趨勢看，已經(jīng)萌動(dòng)、成長的封建社會(huì)因素正在其社會(huì)生活中起著越來越大的作用，先進(jìn)的封建統(tǒng)治方式正在取代部落組織和奴隸制統(tǒng)治方式。但這僅是從發(fā)展的趨勢而論，這個(gè)趨勢取決于拓跋部能否立足中原，能否在同各民族的征服兼并戰(zhàn)爭中立于不敗，從而使其游牧經(jīng)濟(jì)真正轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)耕，否則它的逆轉(zhuǎn)是極有可能的。

四、余論：關(guān)于北魏模式問題

20世紀(jì)60年代以來，國外學(xué)者對(duì)游牧民族發(fā)展階段演進(jìn)，提出一些新的認(rèn)識(shí)，分為游團(tuán)、部落、酋邦、國家四個(gè)階段?？梢哉f拓跋族在南遷過程中處在后三個(gè)階段的過渡中，而到孝文帝改革時(shí)，在完成最后一個(gè)過渡中，同時(shí)也完成了由奴隸制向封建社會(huì)形態(tài)的過渡并最后切入了漢族封建社會(huì)形態(tài)的機(jī)體中。正是在這一過程中，孝文帝開創(chuàng)了一個(gè)模式。經(jīng)濟(jì)上的均田制，是這個(gè)模式的核心，均田制既是封建性質(zhì)的土地制，而它的更重要的意義在于在漢族已有的土地制度的基礎(chǔ)上對(duì)全部土地用國家的權(quán)力進(jìn)行了一次再分配，從而使游牧民族貴族得到了同漢族土地所有者同樣的特權(quán)。其次改姓族，使氏族部落制最后解體、分化，使游牧部落社會(huì)階層最后嵌入到漢族已經(jīng)成熟的封建社會(huì)階層中。使社會(huì)各階層封建等級(jí)化。另外是社會(huì)文化習(xí)俗和生活習(xí)俗向漢族民族趨同。孝文帝的這個(gè)改革是成功的，更重要的是它在中國古代社會(huì)改革中，富有典型性。中國歷史上最重要的改革有三次，第一次是春秋戰(zhàn)國之際的改革，這次改革的結(jié)果使中國社會(huì)封建化。第二次改革就是孝文帝改革，它使中國北方游牧民族走上封建化和漢化的道路，對(duì)其后北方民族入主和立足中原具有特殊的影響。第三次改革是明代張居正改革，它促使中國封建社會(huì)向資本主義轉(zhuǎn)化。

我們說孝文帝的改革創(chuàng)造了一個(gè)模式，而由孝文帝改革后北魏政權(quán)在政體上也獨(dú)具特色，它既不同于秦漢以來的高度集權(quán)制，也不同于東晉南朝的門閥制，北魏政權(quán)是由氏族民主制同封建官僚制結(jié)合而成的特殊的封建官僚政體，這種新型的政體對(duì)隋唐封建社會(huì)的繁榮起了直接的促進(jìn)作用，或者說連接漢、唐兩個(gè)封建社會(huì)發(fā)展高峰的主脈是北魏孝文帝的社會(huì)改革。

字庫未存字注釋：

＠①原字王加圭

第4篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)民專業(yè)合作社；村集體經(jīng)濟(jì)組織；會(huì)計(jì)制度

中圖分類號(hào)：F235.99文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2008）13-0099-02

為了規(guī)范農(nóng)民專業(yè)合作社的會(huì)計(jì)工作，財(cái)政部于2007年12月了《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》，決定自2008年1月1日起施行。該制度與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》（財(cái)政部頒布并于2005年1月1日?qǐng)?zhí)行）共同構(gòu)成了我國農(nóng)村會(huì)計(jì)制度體系。本文就兩個(gè)會(huì)計(jì)制度的主要差異進(jìn)行比較研究。

一、資產(chǎn)的比較研究

1.資產(chǎn)組成內(nèi)容的比較?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》將合作社的資產(chǎn)分為流動(dòng)資產(chǎn)、農(nóng)業(yè)資產(chǎn)、對(duì)外投資、固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，而《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》則將村集體經(jīng)濟(jì)組織的資產(chǎn)分為流動(dòng)資產(chǎn)、農(nóng)業(yè)資產(chǎn)、長期投資和固定資產(chǎn)。與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》相比，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》關(guān)于資產(chǎn)分類具有以下特點(diǎn)：（1）將農(nóng)民專業(yè)合作的所有投資統(tǒng)一為對(duì)外投資，不區(qū)分為短期和長期投資；（2）增加了無形資產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容。

2.存貨的比較。與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》相比，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》關(guān)于存貨的核算有以下兩點(diǎn)不同：（1）存貨核算范圍擴(kuò)大了，增加諸如受托代銷商品、受托代購商品、委托代銷商品和委托加工物資等內(nèi)容的核算；（2）僅對(duì)存貨盤虧、毀損和報(bào)廢的會(huì)計(jì)處理做出規(guī)定，即將盤虧、毀損和報(bào)廢的存貨價(jià)值計(jì)入其他支出，而對(duì)存貨盤盈未規(guī)定其處理方法。

3.對(duì)外投資的比較。關(guān)于對(duì)外投資，《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》分為短期投資、長期投資，并分別規(guī)定其會(huì)計(jì)核算方法。《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》未將對(duì)外投資進(jìn)行短期和長期之分。

4.固定資產(chǎn)的比較。與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》相比，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》關(guān)于固定資產(chǎn)的核算主要有兩項(xiàng)變化：（1）增加了接受捐贈(zèng)舊固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)內(nèi)容，即接受捐贈(zèng)的舊固定資產(chǎn)，按照經(jīng)過批準(zhǔn)的評(píng)估價(jià)值或雙方確認(rèn)的價(jià)值計(jì)價(jià)。（2）未對(duì)盤盈固定資產(chǎn)確認(rèn)、計(jì)量和記錄做出規(guī)定。

5.無形資產(chǎn)的比較?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》規(guī)定了農(nóng)民專業(yè)合作社無形資產(chǎn)的內(nèi)容，并對(duì)無形資產(chǎn)計(jì)價(jià)、攤銷方法、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)的處理等均做出明確的規(guī)定，而《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》未有相應(yīng)的規(guī)定。

二、所有者權(quán)益的比較研究

《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》規(guī)定村集體經(jīng)濟(jì)組織的所有者權(quán)益包括資本、公積公益金、未分配收益等?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》規(guī)定合作社的所有者權(quán)益包括股金、專項(xiàng)基金、資本公積、盈余公積、未分配盈余等。與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》相比，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》關(guān)于所有者權(quán)益有以下不同：（1）部分項(xiàng)目的稱謂不同，如收到投入資本，《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》稱為“資本”，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》則稱為“股金”；（2）《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》增加了“專項(xiàng)基金”、“資本公積”的核算；（3）部分核算內(nèi)容更為細(xì)化，如接受捐贈(zèng)資產(chǎn)，《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》計(jì)入公積公益金，而《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》則單獨(dú)計(jì)入專項(xiàng)基金。

三、收入和收益（盈余）的比較研究

（一）收入的比較

收入內(nèi)容的比較。根據(jù)《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，村集體經(jīng)濟(jì)組織的收入主要包括：經(jīng)營收入、發(fā)包及上交收入、農(nóng)業(yè)稅附加返還收入、補(bǔ)助收入、其他收入?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》規(guī)定，農(nóng)民專業(yè)合作社組織的收入主要包括經(jīng)營收入、投資收益、其他收入。兩個(gè)制度關(guān)于各項(xiàng)收入確認(rèn)、計(jì)量、記錄及報(bào)告方法差異不大。

（二）收益（盈余）的比較

1.稱謂不同。作為反映和考核村集體經(jīng)濟(jì)組織或農(nóng)民專業(yè)合作社經(jīng)營成果的綜合性財(cái)務(wù)指標(biāo)，《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》稱為“收益”；而《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》則稱為“盈余”。

2.構(gòu)成不同。雖然兩個(gè)制度均將收益（盈余）區(qū)分了經(jīng)營活動(dòng)和非經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的收益（盈余），但其構(gòu)成確不同。按照《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，村集體經(jīng)濟(jì)組織的收益按照下列公式計(jì)算確定：

收益總額=經(jīng)營收益+農(nóng)業(yè)稅附加返還收入+補(bǔ)助收入+其他收入-其他支出

其中: 經(jīng)營收益=經(jīng)營收入+發(fā)包及上交收入+投資收益-經(jīng)營支出-管理費(fèi)用

而《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》規(guī)定，合作社的本年盈余按照下列公式計(jì)算：

本年盈余＝經(jīng)營收益+其他收入-其他支出

其中：經(jīng)營收益=經(jīng)營收入+投資收益-經(jīng)營支出-管理費(fèi)用

3.收益分配核算內(nèi)容不同。村集體經(jīng)濟(jì)組織根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定制定的分配方案，對(duì)其當(dāng)年可供分配的收益按下列順序進(jìn)行分配：（1）提取公積公益金；（2）提取應(yīng)付福利費(fèi)；（3）外來投資分利；（4）農(nóng)戶分配；（5）其他分配等，其核算內(nèi)容包括村集體經(jīng)濟(jì)組織按規(guī)定提取公積公益金、提取應(yīng)付福利費(fèi)、外來投資分利和進(jìn)行農(nóng)戶分配等內(nèi)容。

四、會(huì)計(jì)報(bào)表的比較研究

（一）會(huì)計(jì)報(bào)表組成的比較

根據(jù)《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》的規(guī)定，村集體經(jīng)濟(jì)組織在年度中間(即月份或季度)和年度終了應(yīng)當(dāng)提供的會(huì)計(jì)報(bào)表種類有所不同：

1.年度中間：村集體經(jīng)濟(jì)組織在年度中間(即月份或季度)，應(yīng)當(dāng)提供兩張會(huì)計(jì)報(bào)表――科目余額表和收支明細(xì)表。其中。科目余額表是村集體經(jīng)濟(jì)組織按月或按季度編制，用以反映月末或季度末會(huì)計(jì)科目余額的會(huì)計(jì)報(bào)表；收支明細(xì)表是反映村集體經(jīng)濟(jì)組織各月或各季發(fā)生的各項(xiàng)收入和各項(xiàng)支出情況的會(huì)計(jì)報(bào)表。

2.年度終了：村集體經(jīng)濟(jì)組織在年度終了，應(yīng)當(dāng)提供兩張會(huì)計(jì)報(bào)表――資產(chǎn)負(fù)債表和收益及收益分配表。其中：資產(chǎn)負(fù)債表反映村集體經(jīng)濟(jì)組織年末全部資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益狀況。收益分配表反映村集體經(jīng)濟(jì)組織年度內(nèi)收益實(shí)現(xiàn)及其分配的實(shí)際情況。

《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》規(guī)定，合作社應(yīng)編制資產(chǎn)負(fù)債表、盈余及盈余分配表、成員權(quán)益變動(dòng)表、科目余額表和收支明細(xì)表、財(cái)務(wù)狀況說明書等。其中資產(chǎn)負(fù)債表、科目余額表和收支明細(xì)表性質(zhì)與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》中的資產(chǎn)負(fù)債表、科目余額表和收支明細(xì)表性質(zhì)、結(jié)構(gòu)等內(nèi)容基本相同。與《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》不同的是，《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度(試行)》增加了成員權(quán)益變動(dòng)表和財(cái)務(wù)狀況說明書。

（二）會(huì)計(jì)報(bào)表結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的比較

1.資產(chǎn)負(fù)債表的比較。由于兩個(gè)制度關(guān)于資產(chǎn)、所有者權(quán)益組成內(nèi)容的差異，進(jìn)而影響了資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)部分的結(jié)構(gòu)以及所有者權(quán)益項(xiàng)目的內(nèi)容。《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》將資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)部分分為流動(dòng)資產(chǎn)、農(nóng)業(yè)資產(chǎn)、長期投資、固定資產(chǎn)四部分、所有者權(quán)益分為資本、公積公益金、未分配收益三項(xiàng)內(nèi)容；而《農(nóng)民專業(yè)合作社財(cái)務(wù)社會(huì)計(jì)制度（試行）》則將資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)部分分為流動(dòng)資產(chǎn)、長期資產(chǎn)和其他資產(chǎn)三部分，所有者權(quán)益分為股金、專項(xiàng)基金、資本公積、盈余公積、未分配盈余五個(gè)項(xiàng)目。

2.收益（盈余）及收益（盈余）分配表的比較。反映合作社一定期間內(nèi)實(shí)現(xiàn)盈余及其分配實(shí)際情況的會(huì)計(jì)報(bào)表，在《村集體經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度》稱為“收益及收益分配表”。而《農(nóng)民專業(yè)合作財(cái)務(wù)社會(huì)計(jì)制度（試行）》則稱為“盈余及盈余分配表”。不僅稱謂不同，其結(jié)構(gòu)也不同：

“收益及收益分配表”采用的是報(bào)告式結(jié)構(gòu)，其上端為收益的形成，分為經(jīng)營收入、經(jīng)營收益和本年收益三個(gè)層次，下端則為收益分配，包括本年收益、年初未分配收益、可分配收益和年末未分配收益部分。

而“盈余及盈余分配表”則采用賬戶式結(jié)構(gòu)，左邊為“本年盈余”，右邊則為“盈余分配”。每一方分為若干具體項(xiàng)目，左邊項(xiàng)目是依據(jù)“本年盈余＝經(jīng)營收入+投資收益-經(jīng)營支出-管理費(fèi)用+其他收入-其他支出”的依存關(guān)系排列，而右邊“盈余分配”則是根據(jù)“本年盈余+年初未分配盈余+其他轉(zhuǎn)入-提取盈余公積-盈余返還-剩余盈余分配=年末未分配盈余”的依存關(guān)系排列。

第5篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

關(guān)鍵詞：混合所有制；國有企業(yè)改革

中圖分類號(hào)：F123 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）013-0000-02

引言

混合所有制是一種新型的所有制改革的探索形式，20世紀(jì)90年代開始，我國允許國內(nèi)民間資本和外資參與國有企業(yè)改組改革，經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐證明，混合所有制能夠有效促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。十八屆三中全會(huì)《決定》提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。2014年《政府工作報(bào)告》進(jìn)一步提出“加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。國企民企融合成為新一輪國資國企改革重頭戲。

混合所有制經(jīng)濟(jì)在我國出現(xiàn)和發(fā)展，主要源于國有企業(yè)改革，源于尋找國有制同市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的形式和途徑。其有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有助于“走出去”，是國資國企改革的重要支撐。經(jīng)過多年股份制改造，雖然很多國企早已變成混合所有制，國資占比已較低，但政府干預(yù)仍無處不在，公司治理上不達(dá)標(biāo)。 行政化壟斷體制未真正打破，開了玻璃門，還有旋轉(zhuǎn)門，準(zhǔn)入限制未真正放開。

今天，我們?cè)诟闵鐣?huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，混合所有制是有發(fā)展的前途，但是更有發(fā)展的困難，究竟怎么發(fā)展，遵循怎樣的原則，均有繼續(xù)深入探討的余地，有好多問題需要進(jìn)行研究與探索。經(jīng)過改革開放30多年的改革探索，我國目前的所有制已經(jīng)由單一的公有制實(shí)現(xiàn)了多元化的所有制的結(jié)構(gòu)，而且非公有制所占的比重在逐漸加大，當(dāng)然這種多元化的所有制結(jié)構(gòu)中公有制仍然是占了主體的地位的，而且是占著絕對(duì)性的主體的統(tǒng)治地位的，我們改革的目的是逐漸地轉(zhuǎn)向混合型的所有制結(jié)構(gòu)。我們既要是公有制占統(tǒng)治的地位，又要是所有制向多元的方向發(fā)展，激發(fā)出活力，那么我們的改革的方向就是要在國有獨(dú)資或控股的大型或特大型企業(yè)上進(jìn)行混合所有制的改革。

一、混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是破解經(jīng)濟(jì)改革難題的關(guān)鍵

混合所有制改革，特別是在國有企業(yè)里邊的混合所有制結(jié)構(gòu)，其主要原因是由于我國目前正處于生產(chǎn)力發(fā)展的初級(jí)階段，不可能實(shí)行單一的清一色的公有制，這已經(jīng)被實(shí)踐證明了的是行不通的！其直接的原因是由于我國目前正在堅(jiān)持的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革的要求與目標(biāo)，我們知道市場是要進(jìn)行交換的，而交換是在不同的所有者之間進(jìn)行的，若不同的商品同屬于一個(gè)所有者是沒必要進(jìn)行交換與買賣的。因此，無論在理論上，還是在實(shí)踐上，如何讓公有制與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)地合理地統(tǒng)一在一起，這是一項(xiàng)前無古人的事業(yè)，是一項(xiàng)歷史的難題。

我們國家采取的以公有制為基礎(chǔ)的所有制制度，在此前體條件下，發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，這是我國改革的一個(gè)基本特點(diǎn)，按照理論與實(shí)踐的規(guī)律看，公有制與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)具有天然的統(tǒng)一與合理性，而市場經(jīng)濟(jì)是與私有制具有天生的與生俱來的統(tǒng)一性與合理性，不論是理論的闡釋還是操作方法的實(shí)踐均已經(jīng)證明了這點(diǎn)。市場機(jī)制來配置資源實(shí)質(zhì)上是指所有權(quán)的過度與轉(zhuǎn)換，而交換必須實(shí)現(xiàn)所有權(quán)的交換，如果你是在一個(gè)公有制范圍內(nèi)的交換與轉(zhuǎn)換，那是沒有意義的，市場交換實(shí)際上是所有權(quán)之間的交換，只有不同的所有制存在，市場交換才會(huì)有實(shí)質(zhì)上的意義，資本主義私有制條件下是有無數(shù)個(gè)不同的所有者經(jīng)濟(jì)，他們之間是可以自由地實(shí)現(xiàn)市場交換的。在社會(huì)主義公有制條件下能否滿足市場經(jīng)濟(jì)的要求而實(shí)現(xiàn)自由的市場交換，這是經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的巨大難題。如果要使市場發(fā)揮充分的作用就得對(duì)公有制實(shí)行改革，而我們是不能改變公有制的基本屬性的，如果改變了，那樣就成了私有制了，就不具有我們社會(huì)主義的本質(zhì)特征了，是行不通的。這樣一來，我們就只有通過混合所有制的改革而使得既能讓市場機(jī)制發(fā)揮它的作用，又能夠保持公有制的基本性質(zhì)，不會(huì)實(shí)行全面的私有化，那么這樣一來就可以在社會(huì)主義的條件下實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)了。那么在混合所有制這種情況下就會(huì)把公有制與市場經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一在一塊。因此，從我國的實(shí)踐來看，發(fā)展混合所有制顯得十分重要與及時(shí)，因?yàn)樗兄聘母飳?duì)于我們這樣的社會(huì)主義國家而言是十分關(guān)鍵的事情，也是十分難做的事情。只有從混合所有制開始試點(diǎn)，一步一步看，如何應(yīng)用一種所有制的方式，使其既具有靈活性，又不失公有制的性質(zhì)與主體的地位，我們就首先應(yīng)該想到的就是混合型的所有制。同時(shí)還有更為關(guān)鍵的一點(diǎn)就是我們要發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，如前所說，市場經(jīng)濟(jì)要發(fā)揮調(diào)節(jié)作用就必須對(duì)公有制實(shí)行改革。而這種改革由于不能改變公有制的性質(zhì)，可行的路徑便是在企業(yè)的微觀制度上進(jìn)行。這是必然的邏輯的要求。

縱觀我國30多年來的企業(yè)改革無非是為了激發(fā)企業(yè)的活力，讓市場來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，因此我國在國有企業(yè)的改革上可謂是下足了功夫。從一開始的處理好中央與地方的關(guān)系到放權(quán)放利、承包制、分配體制改革。后來到了14大以后，由于要建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，這事就觸及到了所有制改革的問題，于是就在所有制的改革上下功夫。這種改革也有中小型的企業(yè)逐漸發(fā)展到了大型的企業(yè)，尤其是中小型的企業(yè)逐漸地放開了，這樣一來就激發(fā)了市場的活力與潛力，這就更加快了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)格局的形成，我們所實(shí)施的所謂的抓大就是特大型的企業(yè)永遠(yuǎn)掌握在國家手中，這些企業(yè)掌握著國家國民經(jīng)濟(jì)的命脈，體現(xiàn)的是社會(huì)主義的性質(zhì)、亦即公有制的屬性，這是毫無疑問的，國家對(duì)這類型的企業(yè)的改革是不能在所有制上考慮的，而只能通過內(nèi)部管理制度、分配制度等方面的改革來調(diào)動(dòng)其的積極性。然而這種改革其實(shí)不能很好地湊效，于是我們還必須通過混合所有制的這種改革去激活企業(yè)的活力與適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的活力。

二、混合所有制改革的范圍與程度

根據(jù)多年的改革的總結(jié)看，目前改革的主要任務(wù)確定在國有企業(yè)上推行混合所有制的改革，那么接下來的一個(gè)問題就是，到底改革的范圍有多大？改革的目的就是要發(fā)展生產(chǎn)力提高生產(chǎn)效率，從這個(gè)意義上說，那么哪些企業(yè)是追求盈利最大化的企業(yè)就要進(jìn)行混合所有制的改革，那些不是以企業(yè)盈利最大化的企業(yè)則不是不屬于改革的范圍。這樣講起來大家應(yīng)該是好理解了，就是說在我們社會(huì)主義國家里并不是所有的企業(yè)都是追求利潤的最大化的，不能總是說國家的國有企業(yè)都是效率低下的，這要看怎么樣地去衡量。任何一個(gè)國家都有國有企業(yè)的存在，因此國有企業(yè)的存在是有它的合理性的，國有企業(yè)的存在是代表了一個(gè)國家的長久的利益并不是階段的利益、眼前的利益。由于這些項(xiàng)目往往見效慢，所以一般的私人企業(yè)又不去干。因此上講國有企業(yè)效益衡量的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該在看經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)更兼顧社會(huì)效益。因?yàn)橛行╊I(lǐng)域的投資回報(bào)率是很低的，但作為一個(gè)國家或者是社會(huì)與民生又是必須要的，這時(shí)往往那些私營企業(yè)主或者是中小企業(yè)是根本不愿涉足的，而這些領(lǐng)域有又是國家長遠(yuǎn)發(fā)展所必需的戰(zhàn)略領(lǐng)域，國有的企業(yè)必須承擔(dān)起這種國家責(zé)任與社會(huì)發(fā)展的責(zé)任。而在另外一些的大多數(shù)的一般性的競爭領(lǐng)域，則需要的就是有活力中小型的企業(yè)去從事活動(dòng)。

那么，究竟如何選擇這些個(gè)改革的范圍呢？具體地可以這樣講，不管是央企還是地方性的國有企業(yè)，選擇的標(biāo)準(zhǔn)就是唯一的一個(gè)：看是否以經(jīng)濟(jì)效益為唯一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如果某些企業(yè)就是以經(jīng)濟(jì)效益為衡量的標(biāo)準(zhǔn)的話，那么就應(yīng)該納入混合所有制的改革范圍。當(dāng)然，如果這些企業(yè)本身也效益很好，那也推進(jìn)混合所有制改革的必要了。當(dāng)然，地方的企業(yè)相對(duì)于央企而言，是更看重經(jīng)濟(jì)效益的，其推行混合所有制的改革的步子可以放的大一些、寬一些，這是與地方企業(yè)本身的性質(zhì)有關(guān)系的。

在競爭與壟斷的領(lǐng)域應(yīng)該如何做出選擇呢？原則上可以這樣講，只要是在競爭的領(lǐng)域均可以讓進(jìn)行混合所有制的改革，可以不管你是企業(yè)規(guī)模的大小，只要你是身處在競爭的領(lǐng)域，就可以選擇為混合所有制改革的范圍。有些看似壟斷的企業(yè)實(shí)則不一定是“天然”壟斷的行業(yè)，是制度歷史造成的，這時(shí)則更應(yīng)該打破這種壟斷，混合所有制改造正是打破這種壟斷最佳的一種選擇。這里必須要分清楚，一些關(guān)乎國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重點(diǎn)行業(yè)，比如：石油、電力、鐵路、銀行、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域從事的企業(yè)還要不要進(jìn)行所有制的改革呢？這個(gè)問題筆者覺得是應(yīng)該從這些方面來考慮。其根本的一條就是哪些是屬于自然壟斷的行業(yè)？哪些是屬于競爭性的行業(yè)？要不要進(jìn)行所有制的改革？在這七大領(lǐng)域要進(jìn)行認(rèn)真地思考，切不可盲目行事，要根據(jù)不同的時(shí)期、不同的情況進(jìn)行，要鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入，逐步地看實(shí)際運(yùn)行情況再分步實(shí)施，有些領(lǐng)域可以讓民間資本進(jìn)入以激發(fā)活力的地方就應(yīng)該推進(jìn)混合所有制的改革，而若不適宜民間資金進(jìn)軍的領(lǐng)域則不宜推進(jìn)混合所有制的改革。

三、國有企業(yè)混合所有制改革的難點(diǎn)

對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行混合所有制的改革的目的主要是要和該企業(yè)要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)聯(lián)系在一起，若該企業(yè)追求的是利潤額的最大化，則就應(yīng)該進(jìn)行混合所有制的改革以期適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，一般地講市場經(jīng)濟(jì)體制對(duì)進(jìn)入的企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度方面有三方面的要求。

首先的一個(gè)要求是企業(yè)的所有制在產(chǎn)權(quán)上具有純粹的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，而不能具有超經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。而往往我們的國有獨(dú)資企業(yè)或國有控股的企業(yè)都具有超經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，他們就難以適應(yīng)市場，難以接受市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的約束，就不可能進(jìn)行公平的市場交換。要對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的改革，使之適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制，接受市場規(guī)則的約束，就必須讓其在產(chǎn)權(quán)制度上不再存在超經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，而要改變這一性質(zhì)就必須是不能獨(dú)資或者不能占有絕對(duì)控股的股份，否則混合所有制的改革就走了形式，沒有真正起到改革的作用，因?yàn)楦母锸菫榱俗屖袌鲈谄鹱饔?。在我國的國有企業(yè)里進(jìn)行混合所有制的這種改革，使其真正實(shí)現(xiàn)政企分離，從而激發(fā)出活力，但還不能改變公有制的性質(zhì)，這是個(gè)難題，因?yàn)槲覀儑疫€是，還存在處理企業(yè)與黨的關(guān)系，因?yàn)槲覈壳暗恼w是黨政合一的體制。

其次，在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，要求企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)界別是十分明確的，即是你是我都十分清楚明了，只有這樣交換才有可能，只有產(chǎn)權(quán)清晰了，才不會(huì)在交易的過程中產(chǎn)生這樣和那樣的摩擦，交換的成本也就很低了，而如何使國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)十分明晰，而又不改變公有制的性質(zhì)，這也是十分難度大的事情。如果形式上是混合所有制，但其實(shí)質(zhì)變成了私有制的了，那這就不叫制度創(chuàng)新了，這就是走了老路了，這是我們絕對(duì)不能的做的。

第三，在混合所有制的內(nèi)部，不同產(chǎn)權(quán)和要素之間結(jié)合為同一企業(yè)的過程，本質(zhì)上這也就是一個(gè)交換的過程，這個(gè)過程也十分關(guān)鍵?；旌纤兄破髽I(yè)的不同股東（所有者）之間的權(quán)利怎么樣得到保護(hù)？如果采取的是現(xiàn)代的股份制的企業(yè)，大小股東之間的權(quán)益如何來協(xié)調(diào)？既要使企業(yè)有明確的決策權(quán)的主體，又要使企業(yè)有保障小散股東權(quán)益的機(jī)制?？傊?，混合所有制條件下所有者的終極所有權(quán)、企業(yè)法人的產(chǎn)權(quán)、公司的經(jīng)營權(quán)以及員工的權(quán)益等方面如何均衡，這是構(gòu)建混合所有制企業(yè)的必須解決的大問題。

四、國有企業(yè)混合所有制改革的突破口

在整個(gè)推進(jìn)混合所有制改革的過程中，在相應(yīng)的法律制度上應(yīng)該至少明確以下原則：第一，不同的要素之間是要自愿平等的，絕不能強(qiáng)求違背各個(gè)要素的主觀意愿；第二，不同的要素之間的權(quán)利一定要平等，絕不能你大我??；第三，不同的所有者均可自愿退出；第四，不同的所有者之間的信息要對(duì)等地分享；第五，不同的要素所有者利益分配要公正。

在我國目前的國有企業(yè)混合所有制的改革中我們要找到一種正確的途徑，既要避免國有企業(yè)一股獨(dú)大，又要企業(yè)在改革的過程中公有的性質(zhì)。這就要求必須明確發(fā)展性的目標(biāo)和體制性的目標(biāo)，目標(biāo)的明確是決定其范圍的選擇、步驟的安排等一系列問題的前提。要妥善處理好一系列的操作性問題。比如，企業(yè)混合所有制改革的相應(yīng)法律制度的關(guān)系如何處理等等問題，這是一個(gè)系統(tǒng)的工程，涉及一系列的制度變遷，包括契約關(guān)系的改變、債權(quán)債務(wù)關(guān)系的重組、勞動(dòng)就業(yè)關(guān)系的再安排等，還有如何處理存量與增量的關(guān)系等。

第6篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

    現(xiàn)將《北京市地方企業(yè)1999年工資指導(dǎo)線執(zhí)行情況及處理意見》發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

    工資指導(dǎo)線是政府調(diào)控工資增長的有效手段，是政府加強(qiáng)工資宏觀管理的重要措施，政府運(yùn)用工資指導(dǎo)線，對(duì)國有企業(yè)及其他各類企業(yè)的工資分配進(jìn)行指導(dǎo)與調(diào)控，使企業(yè)工資增長符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。各級(jí)主管部門一定要重視此項(xiàng)工作，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)工資分配的指導(dǎo)，要定期對(duì)企業(yè)工資增長情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)預(yù)警、糾正，確保企業(yè)職工平均工資適度增長，使工資指導(dǎo)線發(fā)揮其對(duì)企業(yè)工資增長的宏觀調(diào)控作用。

                  北京市地方企業(yè)1999年工資指導(dǎo)線執(zhí)行情況及處理意見

    我市從1997年建立了企業(yè)工資指導(dǎo)線制度，每年向全市企業(yè)工資指導(dǎo)線。工資指導(dǎo)線后，我們定期對(duì)年度和上半年職工平均工資增長超過預(yù)警線的國有和國有控股企業(yè)預(yù)警通知，提醒企業(yè)合理調(diào)整工資增長速度，保證全年實(shí)發(fā)平均工資不超過預(yù)警線。

    通過對(duì)企業(yè)工資指導(dǎo)線的實(shí)施，進(jìn)一步完善了工資宏觀指導(dǎo)體系，結(jié)合對(duì)企業(yè)人工成本狀況的監(jiān)控等其它措施，使企業(yè)職工平均工資增長適度，初步實(shí)現(xiàn)了政府通過工資指導(dǎo)線制度正確引導(dǎo)企業(yè)工資合理增長的目的，為逐步實(shí)現(xiàn)黨的十五屆四中全會(huì)提出的建立與現(xiàn)代企業(yè)相適應(yīng)的收入分配制度積極創(chuàng)造條件。

    一、1999年企業(yè)工資指導(dǎo)線制度實(shí)施情況

    （一）根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料：1999年全市職工平均工資為13778元，同比增長12．2％，略高于當(dāng)年指導(dǎo)線的基準(zhǔn)線（1999年工資指導(dǎo)線基準(zhǔn)線為9％），扣除物價(jià)因素，實(shí)際工資增長11．5％；地方企業(yè)職工平均工資為11907元，同比增長8．3％，低于基準(zhǔn)線水平（9％），實(shí)際工資增長7．7％，略高于我市“九五”計(jì)劃中企業(yè)職工實(shí)際平均工資每年增長3～5％的水平；地方企業(yè)中，地方國有企業(yè)職工平均工資為10967元，同比增長6．1％，地方國有企業(yè)職工實(shí)際平均工資擺脫了上年負(fù)增長的狀況（－1．5％），扣除物價(jià)因素，實(shí)際增長為5．5％，基本符合我市“九五”計(jì)劃的要求。反映出政府進(jìn)一步實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需、刺激消費(fèi)的政策和國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長，國有工業(yè)企業(yè)改革、改制的工作以及實(shí)行行業(yè)扭虧的措施取得進(jìn)展，使大部分企業(yè)具備了一定增資條件。

    （二）市勞動(dòng)和社會(huì)保障局在1999年第3季度對(duì)上半年實(shí)發(fā)平均工資增長已經(jīng)超過上線（預(yù)警線）14％的393戶地方國有和國有控股企業(yè)，了預(yù)警通知，引起了大部分主管部門的重視，加強(qiáng)了對(duì)所屬企業(yè)工資增長的動(dòng)態(tài)監(jiān)測。大部分被預(yù)警企業(yè)也能夠認(rèn)真對(duì)待，結(jié)合本企業(yè)實(shí)現(xiàn)利稅、勞動(dòng)生產(chǎn)率、工資利稅率、資本收益率、國有資產(chǎn)保值增值率和人工成本狀況等主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況，及時(shí)調(diào)整工資分配方案，控制工資發(fā)放水平，保持年度工資增長在工資指導(dǎo)線上線規(guī)定的幅度。

    （三）市勞動(dòng)和社會(huì)保障局京勞社資發(fā)〔1999〕11號(hào)文件中明確規(guī)定：對(duì)上年停產(chǎn)、半停產(chǎn)并且工資水平較低或近幾年經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長，工資水平增速較低的國有和國有控股企業(yè)，今年經(jīng)濟(jì)效益增幅較大，擬適當(dāng)提高工資水平而造成工資增幅較大時(shí)，要經(jīng)過報(bào)批。多數(shù)單位對(duì)實(shí)施工資指導(dǎo)線工作非常重視，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，1999年第四季度及時(shí)提出了申請(qǐng)，我們認(rèn)真審核上報(bào)企業(yè)的綜合情況，對(duì)17個(gè)單位的79戶企業(yè)給予了批復(fù)。但是，也有個(gè)別單位的少數(shù)企業(yè)，未提出申請(qǐng)，從全年情況看，全市仍有54戶國有和國有控股企業(yè)職工平均工資增長率超過上線（預(yù)警線），其中你單位有企業(yè)××戶，（名單附后）。

    （四）根據(jù)1998年企業(yè)工資總額與效益年報(bào)數(shù)據(jù)，結(jié)合1999年企業(yè)人工成本報(bào)表，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)報(bào)表數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重的錯(cuò)漏報(bào)問題。

    二、處理意見

    （一）對(duì)于未經(jīng)審批，實(shí)發(fā)平均工資增長率突破上線（預(yù)警線）的54戶國有和國有控股企業(yè)，根據(jù)京勞社資發(fā)〔1999〕11號(hào)文件精神，進(jìn)行通報(bào)。對(duì)其中工資水平偏高、增速較快、人工成本投入產(chǎn)出效果較差的企業(yè)，將列為企業(yè)工資內(nèi)外收入大檢點(diǎn)抽查單位，抽查工作另行部署。

第7篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

現(xiàn)將勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于印發(fā)〈職業(yè)指導(dǎo)人員國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（試行）〉的通知》等5個(gè)文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件1：勞動(dòng)和社會(huì)保障部司關(guān)于印發(fā)《職業(yè)指導(dǎo)人員國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的通知（1999年6月14日  勞社培就司發(fā)〔1999〕38號(hào)）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)（勞動(dòng)和社會(huì)保障）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動(dòng)和社會(huì)保障工作機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》的有關(guān)規(guī)定，我部按照國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)新模式，組織制定了《職業(yè)指導(dǎo)人員國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，業(yè)經(jīng)審定，現(xiàn)予印發(fā)，自印發(fā)之日起試行。

附件2：勞動(dòng)和社會(huì)保障部司關(guān)于印發(fā)貴金屬首飾鉆石寶玉石檢驗(yàn)員《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》的通知（1999年6月24日  勞社培就司發(fā)〔1999〕42號(hào)）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)（勞動(dòng)和社會(huì)保障）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動(dòng)和社會(huì)保障工作機(jī)構(gòu)：

根據(jù)原勞動(dòng)部《關(guān)于制定〈國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范〉的通知》（勞部發(fā)〔1994〕185號(hào)）精神，勞動(dòng)和社會(huì)保障部和國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織有關(guān)專家，依據(jù)貴金屬首飾、鉆石、寶玉石檢驗(yàn)員職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)，制定了貴金屬首飾、鉆石、寶玉石檢驗(yàn)員《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》，業(yè)經(jīng)審定，現(xiàn)印發(fā)施行。

附件3：勞動(dòng)和社會(huì)保障部司關(guān)于頒發(fā)《舊機(jī)動(dòng)車鑒定估價(jià)師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》和《汽車配件銷售員國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的通知（1999年4月30日  勞社培就司發(fā)〔1999〕24號(hào)）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)（勞動(dòng)和社會(huì)保障）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動(dòng)和社會(huì)保障工作機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》的有關(guān)規(guī)定，我部委托有關(guān)部門按照國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)新模式，制定了《舊機(jī)動(dòng)車鑒定估價(jià)師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》和《汽車配件銷售員國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，業(yè)經(jīng)審定，現(xiàn)頒發(fā)試行。

附件4：勞動(dòng)和社會(huì)保障部司關(guān)于頒發(fā)鐵路行業(yè)貨運(yùn)員等69個(gè)工種《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》的通知（1999年4月30日  勞社培就司發(fā)〔1999〕25號(hào)）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)（勞動(dòng)和社會(huì)保障）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動(dòng)和社會(huì)保障工作機(jī)構(gòu)：

根據(jù)原勞動(dòng)部《關(guān)于制定〈國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范〉的通知》（勞部發(fā)〔1994〕185號(hào)）精神，勞動(dòng)和社會(huì)保障部和鐵道部組織有關(guān)專家，依據(jù)鐵路行業(yè)職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)，制定了貨運(yùn)員等69個(gè)工種《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》，業(yè)經(jīng)審定，現(xiàn)頒發(fā)施行。

附件：鐵路行業(yè)《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》目錄

1.貨運(yùn)員          2.貨運(yùn)值班員          3.貨運(yùn)調(diào)度員

4.貨運(yùn)計(jì)劃員      5.貨運(yùn)核算員          6.貨運(yùn)安全員

7.貨運(yùn)檢查員      8.車站值班員          9.助理值班員

10.扳道員         11.信號(hào)員             12.車號(hào)長

13.指導(dǎo)車長       14.運(yùn)轉(zhuǎn)車長           15.車站調(diào)度員

16.調(diào)車區(qū)長（站調(diào)助理）                 17.駝峰調(diào)車長

18.鐵路客運(yùn)員     19.鐵路售票員         20.售票值班員

21.客運(yùn)值班員     22.客運(yùn)計(jì)劃員         23.鐵路行李員

24.行李計(jì)劃       25.行李值班員         26.列車員

27.列車值班員     28.餐車長             29.交接員

30.蓬布工         31.裝卸值班員         32.裝卸工

33.鐵路貨運(yùn)起重工                       34.叉車司機(jī)

35.裝載機(jī)司機(jī)                           36.裝（卸）車機(jī)司機(jī)

37.機(jī)車調(diào)度員                           38.機(jī)車檢查保養(yǎng)員

39.洗爐工         40.機(jī)車整備工         41.給油指導(dǎo)

42.蒸汽機(jī)車鍋爐工                       43.車電員

44.發(fā)電車乘務(wù)員   45.軸溫檢測員         46.輪軸裝修工

47.筑路工         48.橋梁裝吊工         49.鋪架機(jī)司機(jī)

50.電力線路工     51.鐵路報(bào)務(wù)員         52.鐵路話務(wù)員

53.通信工         54.信號(hào)工             55.電源工

56.通信組調(diào)工     57.信號(hào)組調(diào)工         58.電控組調(diào)工

59.救援起復(fù)工     60.救援機(jī)械司機(jī)

61.救援機(jī)械副司機(jī)                       62.道岔鉗工

63.舟橋起重工     64.舟橋組裝工         65.輪渡組裝工

66.棧橋組裝工     67.機(jī)動(dòng)舟駕駛員       68.浸注處理工

69.木材防腐整備工

附件5：勞動(dòng)和社會(huì)保障部司關(guān)于頒發(fā)石油天然氣行業(yè)采油工等44個(gè)工種《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》的通知（1999年5月11日  勞社培就司發(fā)〔1999〕27號(hào)）

通知

各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)（勞動(dòng)和社會(huì)保障）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門勞動(dòng)和社會(huì)保障工作機(jī)構(gòu)：

根據(jù)原勞動(dòng)部《關(guān)于制定〈國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范〉的通知》（勞部發(fā)〔1994〕185號(hào)）精神，勞動(dòng)和社會(huì)保障部和中國石油天然氣集團(tuán)公司組織有關(guān)專家，依據(jù)石油天然氣行業(yè)職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)，制定了采油工等44個(gè)工種《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》，業(yè)經(jīng)審定，現(xiàn)頒發(fā)施行。

附件：石油天然氣行業(yè)《國家職業(yè)技能鑒定規(guī)范》目錄

1  采油工                          2  采油化驗(yàn)工

3  輕烴裝置操作工                  4  原油分析工

5  采油地質(zhì)工                      6  采油測試工

7  集輸工                          8  注水泵工

9  地層測試工                      10  特車泵工

11  油氣管線安裝工                12  作業(yè)機(jī)司機(jī)

13  井下作業(yè)工具工                14  作業(yè)井架安裝工

15  石油金屬結(jié)構(gòu)制作工            16  井下作業(yè)工

17  氣測工                        18  輸油工

19  管道保護(hù)工                    20  防腐絕緣工

21  綜合計(jì)量工                    22  采氣工

23  采氣測試工                    24  輸氣工

25  輸氣管線維護(hù)工                26  石油地震勘探工

27  石油物勘測量工                28  可控震源工

29  石油鉆井工                    30  鉆井架安裝工

31  鉆井地質(zhì)工                    32  測井工

33  鉆井泥漿工                    34  鉆井柴油機(jī)工

35  射孔取芯工                    36  固井工

37  井下鉆井工具裝修工            38  地面鉆井工具裝修工

39  管子修理工                    40  石油鉆機(jī)修理工

第8篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

各區(qū)縣、局總公司社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)：

為了貫徹市政府《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者養(yǎng)老保險(xiǎn)規(guī)定》（市政府1996年第1號(hào)令），加強(qiáng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金及個(gè)人帳戶管理，實(shí)行全額核算的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，現(xiàn)把《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人帳戶管理試行辦法》、《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金“全額記帳、差額繳撥”財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)管理工作規(guī)定》以及與之配套的《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金及個(gè)人帳戶工作表冊(cè)》、《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金及個(gè)人帳戶工作流程圖》匯編成《北京市企業(yè)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金及個(gè)人帳戶管理工作手冊(cè)》發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及意見，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告市社會(huì)保險(xiǎn)基金管理中心。

附件：《北京市企業(yè)城鎮(zhèn)勞動(dòng)者基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金及個(gè)人帳戶管理工作手冊(cè)》（略）

第9篇：經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的知識(shí)范文

[關(guān)鍵詞] 新生代農(nóng)民工;半城市化;社會(huì)復(fù)合治理;路徑分析;思路與對(duì)策

[中圖分類號(hào)] F320 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B

一、問題的提出

在舊生代農(nóng)民工落葉歸根、逐漸退出歷史舞臺(tái)的背景下，在代際更替中成為農(nóng)民工群體主體的新生代農(nóng)民工已經(jīng)成為新型城鎮(zhèn)化的主導(dǎo)力量。相比父輩，生長在城市、遠(yuǎn)離農(nóng)村和農(nóng)業(yè)、具有較高文化素質(zhì)和處于迥異時(shí)代背景的新生代農(nóng)民工在價(jià)值取向、社會(huì)心態(tài)、個(gè)人訴求、行為邏輯、參照目標(biāo)、身份認(rèn)同、生活方式等諸多方面體現(xiàn)出顯著不同的特征，因此對(duì)農(nóng)村和土地的眷戀有所消減，而對(duì)進(jìn)入城市社會(huì)有著較強(qiáng)的期盼和憧憬。

然而根源于戶籍制度的城鄉(xiāng)二元體制使新生代農(nóng)民工雖然在經(jīng)濟(jì)上、甚至在身份上融入城市，但是卻面臨著就業(yè)歧視、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)狹窄、人力資本匱乏、心理認(rèn)同度低等問題。新生代農(nóng)民工城市融入過程中存在經(jīng)濟(jì)上融入，社會(huì)和心理上嵌入的非實(shí)質(zhì)性融入現(xiàn)象，傳統(tǒng)的由戶籍制度導(dǎo)致的二元結(jié)構(gòu)正在城市內(nèi)部演變成為新的二元結(jié)構(gòu)，即新生代農(nóng)民工處于半城市化狀態(tài)，處于城市與農(nóng)村的雙重邊緣，是一群沒有認(rèn)同或認(rèn)同內(nèi)卷化了的、懸空的一代，這使得新生代農(nóng)民工成為真正市民、與城市融入的夢(mèng)想遭遇到前所未有的諸多尷尬與無奈。

隨著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，人的城鎮(zhèn)化已經(jīng)取代物的城鎮(zhèn)化成為新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的核心，在城鎮(zhèn)化過程中需要注入人文關(guān)懷、需要融入人性理念，讓新型城鎮(zhèn)的每一個(gè)角落都能彰顯人性的光輝。新生代農(nóng)民工半城市化問題不解決，不僅會(huì)使新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程和新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量受到影響，而且也影響社會(huì)的和諧穩(wěn)定。然而，新生代農(nóng)民工城市融入是一個(gè)復(fù)雜的課題，不僅要跨越城鄉(xiāng)二元制的藩籬即取得城市戶籍，還要能夠形成城市的生活方式、價(jià)值觀念，擁有一定的融入城市所必需的心理資本，獲得本地市民的情感接納和社會(huì)資本，并且擁有在城市安居興業(yè)所必需的人力資本。

國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃提出“全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制”，十三五規(guī)劃綱要中也提出“加快農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化，深化戶籍制度改革、實(shí)施居住證制度、健全促進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的機(jī)制，加快新型城鎮(zhèn)化步伐”。無論是國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃，還是十三五規(guī)劃綱要，都從政策、制度或機(jī)制上給予外來人口更多的、更公平的享受市民待遇的機(jī)會(huì)。因此，在這一趨勢下如何使新生代農(nóng)民工更好地融入城市，彰顯新型城鎮(zhèn)化過程中人文關(guān)懷和人性理念，是非常有意義的研究課題。

鑒于新型城鎮(zhèn)化所提倡的人性關(guān)懷以及新生代農(nóng)民工的獨(dú)特性，基于國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃和十三五規(guī)劃綱要提出的農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的政策、制度和機(jī)制保障，研究影響新生代農(nóng)民工半城市化問題的成因并尋找解決半城市化問題的合理路徑，對(duì)于新生代農(nóng)民工真正融入城市、持續(xù)改進(jìn)我國城鎮(zhèn)化質(zhì)量、推進(jìn)我國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程意義重大。因此，本研究在對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，利用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)分析軟件，以對(duì)新生代農(nóng)民工半城市化問題成因進(jìn)行的問卷調(diào)查得到的抽樣數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取影響新生代農(nóng)民工市民化意愿影響因素為自變量，以新生代農(nóng)民工市民化意愿為因變量，通過單因素卡方檢驗(yàn)及二元logistic回歸分析，驗(yàn)證新生代農(nóng)民工的半城市化狀態(tài)與心理資本、社會(huì)資本、人力資本的相關(guān)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上建立基于三種資本協(xié)同的新生代農(nóng)民工城市融入模型，并以城市融入模型為基礎(chǔ)，提出了新生代農(nóng)民工半城市化問題的社會(huì)復(fù)合治理解決思路與對(duì)策。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

基于中國特有的城鄉(xiāng)二元模式以及戶籍制度對(duì)于新生代農(nóng)民工城鎮(zhèn)化的影響，在城鎮(zhèn)化、半城市化、城市融入以及新生代農(nóng)民工問題方面的研究形成了中外分化格局。

第一，西方學(xué)者在早期人口遷移理論的基礎(chǔ)上，以流動(dòng)人口和移民為研究對(duì)象，關(guān)注城鎮(zhèn)化以及流動(dòng)人口和移民的城市融入狀況。

西方早期的人口遷移理論，利用歸納方法對(duì)人口遷移狀況進(jìn)行解釋，力圖發(fā)現(xiàn)人口遷移內(nèi)在的規(guī)律和特征。其中建立在一定假設(shè)基礎(chǔ)上的推拉理論、預(yù)期收入理論、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移理論等都從工業(yè)化、城市化視角研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口問題，成為現(xiàn)代人口遷移研究的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，西方學(xué)者深入探討了城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系及其后果，提出了由城鎮(zhèn)化所導(dǎo)致的“城鄉(xiāng)發(fā)展失衡”、“過度城市化”等今天依然困擾世界城市發(fā)展的問題。20世紀(jì)80年代以后，西方的人口遷移與城鎮(zhèn)化問題研究逐漸從宏觀視角轉(zhuǎn)向?qū)τ谵D(zhuǎn)移人口個(gè)體及家庭遷移動(dòng)因或遷移行為等微觀層面的研究。

西方學(xué)者的半城市化研究始于20世紀(jì)50年代的對(duì)于半城市化現(xiàn)象的論述，后來演變成為從特征、過程的角度定義半城市化，并對(duì)半城市化問題發(fā)展機(jī)制、發(fā)展現(xiàn)狀以及產(chǎn)生的后果進(jìn)行深入探討。由于不存在城鄉(xiāng)二元體制，西方學(xué)者對(duì)于流動(dòng)人口半城市化的解決機(jī)制研究主要聚焦于心理層面，如社會(huì)熔爐理論、社會(huì)同化理論提出的流動(dòng)人口通過接受當(dāng)?shù)刂髁魑幕?、建立社?huì)網(wǎng)絡(luò)并實(shí)現(xiàn)心理認(rèn)同的同化過程。

西方學(xué)者的研究雖然在與中國迥然不同的國情和制度背景之下展開，但為中國錯(cuò)綜復(fù)雜的城鎮(zhèn)化問題提供了深入研究的良好平臺(tái)，為中國農(nóng)村人口市民化問題的解決提供了良好的借鑒。

第二，國內(nèi)學(xué)者以普通意義上的農(nóng)民工群體流動(dòng)為研究起點(diǎn)，進(jìn)而考慮新生代農(nóng)民工獨(dú)特性以及其在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口中的主體作用，對(duì)新生代農(nóng)民工的城鎮(zhèn)化及半城市化問題進(jìn)行深入研究。

20世紀(jì)80年代開始，來自社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)等學(xué)科的諸多學(xué)者，基于各自學(xué)科視角對(duì)農(nóng)民工群體的流動(dòng)問題展開研究。研究內(nèi)容從早期關(guān)注的流向、規(guī)模、人口學(xué)特征等人口流動(dòng)的靜態(tài)特征，逐步演變?yōu)榱鲃?dòng)過程、工作和生活狀態(tài)、行為方式、社會(huì)融合等社會(huì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)特征，以及人口流動(dòng)對(duì)流入地和流出地的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等。

以王春光（2001）首次提出新生代農(nóng)民工的社會(huì)認(rèn)同與城市融入問題為標(biāo)志，學(xué)界開啟對(duì)農(nóng)民工代際特征以及新生代農(nóng)民工的熱烈討論。在王春光城市融入與半城市化研究的基礎(chǔ)上，學(xué)界在三個(gè)方面就新生代農(nóng)民工的半城市化及城市融入問題進(jìn)行廣泛探討。第一，對(duì)農(nóng)民工半城市化狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證和分析。通過考察新生代農(nóng)民工的工作和生活方式、社會(huì)認(rèn)同、群體特征、權(quán)益保障、心理狀態(tài)、就業(yè)狀況、城市融入等方面，指出雖然在消費(fèi)方式、生活方式方面，新生代農(nóng)民工已經(jīng)基本市民化，但非正規(guī)就業(yè)和發(fā)展能力的弱化、居住邊緣化和生活“孤島化”以及社會(huì)認(rèn)同的“內(nèi)卷化”都使其處于城鄉(xiāng)兩棲的半城市化狀態(tài)，影響中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。第二，對(duì)于新生代農(nóng)民工半城市化現(xiàn)象的形成原因進(jìn)行分析，居于主流的觀點(diǎn)是我國城鄉(xiāng)二元體制的戶籍制度導(dǎo)致新生代農(nóng)民工半城市化的“制度決定論”。還有學(xué)者提出，新生代農(nóng)民工自身人力資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本的匱乏也是導(dǎo)致其半城市化的原因。第三，農(nóng)民工的半城市化狀態(tài)已經(jīng)呈現(xiàn)出結(jié)構(gòu)化、長期甚至是永久化的特征，因此學(xué)界展開了對(duì)農(nóng)民工半城市化的演進(jìn)趨勢及成本測算的相關(guān)研究。

經(jīng)過修正的西方人口遷移和城鎮(zhèn)化的相關(guān)理論等被廣泛運(yùn)用于我國城鎮(zhèn)化研究。然而，由于我國與西方城鎮(zhèn)化在宏觀場景、推動(dòng)力量、歷史歷程、政策安排與現(xiàn)實(shí)后果方面都存在巨大差異，因而在借鑒和運(yùn)用西方相關(guān)理論時(shí)，應(yīng)該結(jié)合我國實(shí)踐并結(jié)合時(shí)代特征。與此同時(shí)，伴隨著新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，中國的城鎮(zhèn)化研究水平也日益提高。在研究技術(shù)上，早期以規(guī)范研究為主，發(fā)展到目前占主流的各類實(shí)證研究，學(xué)者們大量使用的實(shí)證方法如Logit模型、OLS回歸分析、Profit模型等分析方法，取得了許多令人矚目的研究成果。

怎樣實(shí)現(xiàn)新生代農(nóng)民工從半城市化到完全市民化？影響新生代農(nóng)民工融入城市的關(guān)鍵因素是什么？又如何避免半城市化所導(dǎo)致的城市貧民窟現(xiàn)象？以上問題的解決對(duì)我國新型城鎮(zhèn)化的推進(jìn)意義重大。然而，縱觀國內(nèi)外對(duì)新生代農(nóng)民工半城市化的相關(guān)研究，居于主流地位的“制度決定論”已經(jīng)無法很好解決當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化提出的“全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制”的戶籍制度改革趨勢下新生代農(nóng)民工仍舊處于半城市化狀態(tài)以及無法融入城市等問題，因此，亟需從新生代農(nóng)民工軟實(shí)力――心理資本、社會(huì)資本和人力資本的視角打破以往研究中影響新生代農(nóng)民工市民化各種因素各自為政的桎梏，通過三種資本的協(xié)同作用對(duì)新生代農(nóng)民工的半城市化問題提出解決思路。

三、基于心理資本、社會(huì)資本、人力資本協(xié)同的新生代農(nóng)民工半城市化實(shí)證研究

通過對(duì)國外勞動(dòng)力遷移、城市化進(jìn)程和半城市化現(xiàn)象進(jìn)行簡單的梳理和分析，以及對(duì)我國新生代農(nóng)民工半城市化和城市融入問題進(jìn)行回顧，本研究歸納出了新生代農(nóng)民工“半城市化”的表現(xiàn)特征、成因及演變趨勢，新生代農(nóng)民工市民化的影響因素及面臨的問題。經(jīng)過文獻(xiàn)梳理和歸納，新生代農(nóng)民工市民化的影響因素為：人口學(xué)因素、心理資本因素、社會(huì)資本因素、人力資本因素、制度因素。

以1980年后出生、16周歲以上農(nóng)村戶籍外來務(wù)工人員的市民化傾向及其影響因素為研究對(duì)象，進(jìn)行了新生代農(nóng)民工半城市化問題的大型問卷調(diào)查。本次調(diào)查共回收有效問卷1132份，問卷Cronbach'salpha系數(shù)=0.8647，表明問卷具有較高的信度。實(shí)證分兩部分。首先，在問卷調(diào)查獲得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本文在5%的顯著性水平上，利用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件，采用單因素卡方檢驗(yàn)對(duì)第二部分提出的理論框架，即各個(gè)影響因素與新生代農(nóng)民工市民化傾向的關(guān)系進(jìn)行單因素驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果表明，所有因素的顯著性值都小于5%，可以認(rèn)為這些因素單獨(dú)與新生代農(nóng)民工市民化意愿相關(guān)。其次，運(yùn)用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，進(jìn)行了新生代農(nóng)民工城市化傾向影響因素的logistic回歸分析。對(duì)于單因素卡方檢驗(yàn)結(jié)果顯示顯著相關(guān)的因素，可以運(yùn)用二元logistic回歸分析研究在其它因素影響下每一因素對(duì)于市民化意愿的影響以及各因素的相對(duì)影響程度。由于因變量新生代農(nóng)民工市民化傾向（有市民化傾向=1，沒有市民化傾向=0）為虛擬變量，且為只有兩種結(jié)果的定性變量，故可以采用二元logistic回歸模型對(duì)新生代農(nóng)民工市民化傾向影響因素進(jìn)行分析。

在模型設(shè)計(jì)中，可以假設(shè)P為有市民化傾向的概率，而1-P為沒有市民化傾向的概率，對(duì)P進(jìn)行l(wèi)ogit轉(zhuǎn)換，記為logitP，以logitP為因變量建立的線性回歸方程為：

Log itP = a+b1x1+b2x2+…+bnxn （1）

由（1）可以導(dǎo)出：P= （2）

（2）式為logistic回歸模型。在式中，a為常數(shù)項(xiàng)或稱為回歸截距，bi為第i個(gè)影響因素的logistic回歸系數(shù)，xm為作為第i個(gè)影響因素的自變量。

本研究在選入變量α=0.05的水平上，運(yùn)用SPSS22.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)被調(diào)查的1132個(gè)樣本的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行l(wèi)ogistic回歸處理。在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的過程中，采用自變量組分步強(qiáng)制納入法，分別就人口學(xué)因素、心理資本因素、社會(huì)資本因素、人力資本因素、制度因素五組自變量對(duì)新生代農(nóng)民工市民化傾向的影響作用進(jìn)行分析。實(shí)證研究的結(jié)果表明：心理資本因素、社會(huì)資本因素和人力資本因素均對(duì)新生代農(nóng)民工市民化意愿影響顯著;雖然制度因素的影響更加顯著，但國家一系列解決農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化問題的政策措施出臺(tái)后，制度因素的影響將產(chǎn)生變化;人口學(xué)因素對(duì)市民化意愿的影響不確定。

四、基于心理資本、社會(huì)資本、人力資本協(xié)同的社會(huì)復(fù)合治理的解決思路與對(duì)策

張紅芳，吳威（2009）認(rèn)為，心理資本、社會(huì)資本和人力資本具有協(xié)同關(guān)系，三者的協(xié)同是開發(fā)個(gè)人潛能、形成組織競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。林竹（2011）認(rèn)為，通過心理資本、社會(huì)資本和人力資本的協(xié)同可以解決新生代農(nóng)民工的就業(yè)問題。張洪霞（2013）也認(rèn)為，通過三者的協(xié)同可以解決農(nóng)民工的社會(huì)融入問題。本研究認(rèn)為在國家制定出臺(tái)了一系列農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化的政策、制度和機(jī)制保障的情況下，通過心理資本、社會(huì)資本和人力資本三者的協(xié)同可以提高新生代農(nóng)民工的城市融入程度，解決其半城市化問題。

所謂社會(huì)復(fù)合治理主要指社會(huì)治理結(jié)構(gòu)從政府作為單一主體排斥其他主體參與，向多種社會(huì)主體協(xié)同以促進(jìn)治理績效優(yōu)化和提升社會(huì)整體治理能力轉(zhuǎn)變過程中的一種新型治理形態(tài)。作為一種新型治理模式，復(fù)合治理的治理主體強(qiáng)調(diào)多元參與主體的“復(fù)合型”協(xié)同參與，更加注重社會(huì)組織參與主體在治理機(jī)制中的平等地位;治理過程強(qiáng)調(diào)政府與社會(huì)組織間的“雙向互動(dòng)”，即通過政府部門的主動(dòng)作為和其他各主體的全面參與，實(shí)現(xiàn)“雙方”的優(yōu)勢互補(bǔ)，建立良好的互動(dòng)伙伴關(guān)系;治理結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)多元參與主體間的橫向互動(dòng)，與傳統(tǒng)科層組織形成網(wǎng)格狀治理結(jié)構(gòu)，各個(gè)參與主體成為連接多渠道治理路徑的結(jié)點(diǎn)，其網(wǎng)絡(luò)觸角涉及社會(huì)生活的各個(gè)方面，對(duì)社會(huì)需求反應(yīng)更為及時(shí)靈敏。因而，新生代農(nóng)民工半城市化問題的解決作為社會(huì)治理的重要內(nèi)容，應(yīng)該引入復(fù)合治理的理念，引導(dǎo)第三方組織和企業(yè)與政府進(jìn)行“復(fù)合型”協(xié)同型參與，構(gòu)建政府、企業(yè)和公民社會(huì)三維結(jié)構(gòu)下的多元主體復(fù)合治理模式，有利于打破單一主體的政府治理模式，提高問題的解決效率。所謂社會(huì)復(fù)合主體是指在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)新行動(dòng)過程中，多個(gè)不同社會(huì)主體共同參與、主動(dòng)關(guān)聯(lián)所構(gòu)成的多層架構(gòu)、網(wǎng)狀聯(lián)結(jié)、功能融合、優(yōu)勢互補(bǔ)的新型主體網(wǎng)絡(luò)。據(jù)此加以引申和延展，新生代農(nóng)民工半城市化問題解決的復(fù)合主體則是指以政府為主導(dǎo)，形成政府、企業(yè)和社會(huì)組織“三位一體”的復(fù)合主體，旨在打破不同主體間的“部門分體制”，塑造一種互相嵌入、功能互補(bǔ)的互通互聯(lián)協(xié)同治理模式。其核心思想體現(xiàn)在：一是注重“政府―企業(yè)―社會(huì)”三維合作的組織模式，也注重不同主體的主動(dòng)性和專業(yè)性，促進(jìn)各主體的優(yōu)勢復(fù)合發(fā)揮。二是復(fù)合治理主體構(gòu)建了主體間相互融通，共同分享，優(yōu)勢互補(bǔ)的互動(dòng)平臺(tái)，打破了治理全過程不同環(huán)節(jié)、領(lǐng)域的部門割裂、主體分立。三是實(shí)現(xiàn)主體間互聯(lián)互通的內(nèi)部化，對(duì)于有效整合多主體間的社會(huì)資源，加強(qiáng)融通協(xié)同，提高治理效率具有實(shí)然性。因此，如何在實(shí)踐中構(gòu)建政府與企業(yè)主體、政府與第三方組織及企業(yè)主體與第三方組織之間“雙向互動(dòng)”的良關(guān)系，形成優(yōu)勢互補(bǔ)和犄角支撐的耦合型治理格局，是深化和創(chuàng)新半城市化問題解決路徑的一種新探索。在這一社會(huì)復(fù)合治理結(jié)構(gòu)的支撐下，運(yùn)用政策、法律、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多種手段，通過全方位培訓(xùn)增加新生代農(nóng)民工人力資本，從而增強(qiáng)對(duì)城市居民身份的自我認(rèn)同以增加其心理資本，增加其職業(yè)交流并在此基礎(chǔ)上增加以業(yè)緣為基礎(chǔ)的社會(huì)資本;通過各主體努力增加其與城市居民的溝通、交流渠道以增加其社會(huì)資本，從而使其擁有心理歸屬感，并擁有更多信息渠道從而增加其人力資本;通過網(wǎng)絡(luò)組織進(jìn)行的包括心理援助和心理咨詢?cè)趦?nèi)的心理培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)其挫折心理的疏導(dǎo)，提高新生代農(nóng)民工的心理資本，促進(jìn)其主動(dòng)融入城市以提高社會(huì)資本，激發(fā)其自身強(qiáng)烈的成就動(dòng)機(jī)以提高人力資本。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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