綜合管理部風(fēng)險及措施精選(九篇)

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第1篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

關(guān)鍵詞：電網(wǎng)動態(tài)安全風(fēng)險；預(yù)警管控機(jī)制；電網(wǎng)運(yùn)行環(huán)境；電網(wǎng)設(shè)備狀況；專業(yè)管理 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：TM732 文章編號：1009-2374（2015）34-0131-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.34.067

1 概述

定西電網(wǎng)地處甘肅中部，在甘肅電網(wǎng)中網(wǎng)架結(jié)構(gòu)極其薄弱。定西電網(wǎng)中有8座110kV變電站和37座35kV變電站不滿足N-1方式下正常運(yùn)行，8座110kV變電站為單變或單線供電運(yùn)行，各縣供電公司普遍存在串糖葫蘆運(yùn)行及單線路供電的35kV變電站共有12座，網(wǎng)內(nèi)35kV及以下配變布點(diǎn)不足、供電半徑長等問題，導(dǎo)致供電可靠性較低。同時隨著風(fēng)電、水電等新能源的大規(guī)模開發(fā)，加之定西地區(qū)近年來地震、洪水以及泥石流等自然災(zāi)害多發(fā)對電網(wǎng)設(shè)備造成較大損毀，給電網(wǎng)運(yùn)行帶來較大風(fēng)險，安全生產(chǎn)壓力大。

2 專業(yè)管理的范圍和目標(biāo)

針對定西電網(wǎng)以上特點(diǎn)，結(jié)合電網(wǎng)檢修、施工、調(diào)試等作業(yè)引起電網(wǎng)運(yùn)行方式發(fā)生變化以及電網(wǎng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備狀況發(fā)生變化帶來的安全風(fēng)險壓力，公司完善年分析、月計劃、周安排、日管控的電網(wǎng)安全管理制度，建立以“調(diào)控中心牽頭分析、專業(yè)部門組織落實、安監(jiān)部門監(jiān)督閉環(huán)”的電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管控工作機(jī)制，實施各專業(yè)部門與調(diào)控部門間協(xié)同開展風(fēng)險評估、預(yù)警管控的橫向協(xié)同聯(lián)動，按照“分級預(yù)警、分層管控”原則，超前防控電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險。

2.1 專業(yè)管理的范圍

電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險管理范圍涉及安監(jiān)部、調(diào)控中心、運(yùn)檢部、建設(shè)部、營銷部、信息通信公司、變電運(yùn)檢室、輸電運(yùn)檢室、配電運(yùn)檢室和各縣供電公司，涵蓋了安全生產(chǎn)系統(tǒng)的主要部門和單位。

2.2 專業(yè)管理的目標(biāo)

深化電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管控機(jī)制建設(shè)，規(guī)范工作職責(zé)、流程、內(nèi)容、措施和要求，強(qiáng)化各部門、各單位間的業(yè)務(wù)協(xié)同，抓好風(fēng)險預(yù)警管控措施的閉環(huán)管理，不發(fā)生七級及以上電網(wǎng)事件，不發(fā)生對公司和社會造成重大影響的電網(wǎng)事故（事件），確保電網(wǎng)安全風(fēng)險可控在控。專業(yè)管理的指標(biāo)體系及目標(biāo)值：（1）公司管控實施七級及以上電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警率100%；（2）地、縣電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警率100%；（3）預(yù)警單風(fēng)險防范控制措施落實率100%；（4）確保公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)全面完成。

3 主要管理做法

3.1 電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險全過程管控流程圖

電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險全過程管控流程圖見圖1。

3.2 主要流程說明

3.2.1 風(fēng)險評估。

第一，建立月、周電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險評估機(jī)制，定期評估電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險。由運(yùn)檢部門牽頭，每月組織召開由公司分管領(lǐng)導(dǎo)主持，調(diào)控、運(yùn)檢、建設(shè)、安監(jiān)、營銷、信通等部門參加的月度停電檢修計劃平衡會，在統(tǒng)籌考慮電網(wǎng)建設(shè)、技術(shù)改造、市政建設(shè)、用戶設(shè)備、發(fā)電項目、狀態(tài)檢修、周期性檢修等各方需求的基礎(chǔ)上，分析下月設(shè)備停電檢修的安全風(fēng)險，梳理達(dá)到預(yù)警條件的重大停電項目（地調(diào)梳理六級以上電網(wǎng)安全事件風(fēng)險、縣調(diào)梳理七級以上電網(wǎng)安全事件風(fēng)險），并以文件形式《月度停電檢修計劃》（包括電網(wǎng)運(yùn)行方式、負(fù)荷預(yù)測、電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警、檢修工作安排、檢修方式下風(fēng)險及相應(yīng)的預(yù)控措施要求等）。公司各專業(yè)部門（單位）按職責(zé)分工提前做好相關(guān)措施落實的準(zhǔn)備工作。

第二，調(diào)控部門根據(jù)月度停電計劃，組織開展周檢修計劃編制和平衡，結(jié)合電網(wǎng)運(yùn)行情況，重點(diǎn)對非月度計劃的周停電安排進(jìn)行安全校核分析，動態(tài)開展風(fēng)險分析評估。相關(guān)專業(yè)部門據(jù)停電計劃和電網(wǎng)檢修、施工跨越、重要客戶保電、基建接入、災(zāi)害天氣等情況，通過安全生產(chǎn)日例會和周檢修計劃協(xié)調(diào)會等機(jī)制，及時向調(diào)控部門提出電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警需求，協(xié)同調(diào)控部門開展風(fēng)險評估。綜合月度檢修方式下電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險，對列入周計劃的檢修作業(yè)，達(dá)到預(yù)警條件的，適時提出預(yù)警。

3.2.2 預(yù)警。調(diào)控部門按照周檢修風(fēng)險分析結(jié)果編制《電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警通知單》（以下簡稱“預(yù)警通知單”），包括項目停電計劃安排、風(fēng)險分析、預(yù)控措施等主要內(nèi)容。主管負(fù)責(zé)人審核后，在周生產(chǎn)調(diào)度例會或日生產(chǎn)協(xié)調(diào)會上預(yù)警通知，相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人書面簽收，同時由調(diào)控部門下發(fā)至承辦部門（專業(yè)室）。安監(jiān)部門將責(zé)任部門簽收后的預(yù)警通知單，在安監(jiān)一體化信息平臺掛網(wǎng)。六級及以上電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警按照省公司要求上報省公司統(tǒng)一，七級及以上電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警由各部門制定詳細(xì)管控措施，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后正式。

3.2.3 預(yù)警承辦。按照“誰簽收、誰落實、誰反饋”的原則，相關(guān)責(zé)任部門（單位）組織落實風(fēng)險管控措施，并在安全生產(chǎn)例會上反饋落實情況。

第一，相關(guān)責(zé)任部門（單位）在預(yù)警通知單簽收后，立即組織風(fēng)險管控措施的落實，向下級承辦單位（專業(yè)室、縣公司、班組），以《電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險專業(yè)管控措施落實反饋單》（以下簡稱反饋單）的形式，提出本專業(yè)具體風(fēng)險管控工作要求。

第二，承辦單位（專業(yè)室、縣公司、班組）接到預(yù)警通知單后，立即組織相關(guān)人員進(jìn)一步評估、確認(rèn)風(fēng)險，按照上級專業(yè)部門反饋單提出的風(fēng)險管控工作要求，制訂細(xì)化風(fēng)險管控措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人員、控制措施、完成時限，在停電前2個工作日將反饋單反饋至上級專業(yè)部門，準(zhǔn)備組織實施。

第三，相關(guān)責(zé)任部門收到下級承辦單位（專業(yè)室、縣公司、班組）反饋單，確認(rèn)各階段風(fēng)險管控措施落實到位，審核通過后，于停電前1個工作日反饋至調(diào)控部門，同時在安全生產(chǎn)日或周例會上反饋落實情況。

第四，調(diào)控部門在收到各項風(fēng)險管控措施均已落實到位的反饋后，下達(dá)設(shè)備停電操作指令，否則推遲或取消停電計劃。

第五，對于計劃檢修停電工作，停電前的管控措施要在設(shè)備操作前落實到位。停電檢修期間的管控措施，各級責(zé)任部門和安監(jiān)部門要監(jiān)督檢查措施落實情況，確保落實到位。

3.2.4 預(yù)警解除。根據(jù)預(yù)警通知單明確的工作內(nèi)容和計劃時間，電網(wǎng)檢修、施工跨越、基建接入、系統(tǒng)調(diào)試等任務(wù)結(jié)束后電網(wǎng)恢復(fù)正常運(yùn)行方式，自行解除電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警。預(yù)警解除后，根據(jù)風(fēng)險管控執(zhí)行情況，由安監(jiān)部牽頭組織，從安全管控、計劃執(zhí)行、影響范圍等方面開展風(fēng)險預(yù)警后評估。

3.3 確保流程正常運(yùn)行的人力資源保證

為保證電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管控機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，成立了以公司分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理為組長、各副總工程師為副組長，公司安監(jiān)部、調(diào)控中心、運(yùn)檢部、建設(shè)部、營銷部、信通公司等部門為成員的電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，組織研究電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警管理涉及的重大技術(shù)問題，監(jiān)督檢查安全措施和技術(shù)方案的實施情況，及時協(xié)調(diào)和解決執(zhí)行過程中的重大問題。

3.3.1 調(diào)控中心根據(jù)停電計劃對所轄電網(wǎng)進(jìn)行風(fēng)險辨識和評估，提出電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)控措施要求，發(fā)出預(yù)警通知單，跟蹤預(yù)控措施的落實情況。組織落實優(yōu)化電網(wǎng)運(yùn)行方式、調(diào)整安全穩(wěn)定裝置等控制措施，針對電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險編制電網(wǎng)事故預(yù)案。

3.3.2 安監(jiān)部負(fù)責(zé)編制（修訂）電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管理規(guī)范，組織電網(wǎng)安全應(yīng)急準(zhǔn)備措施，監(jiān)督、考核電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管理執(zhí)行情況，向上級部門和政府進(jìn)行電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險事件報備。根據(jù)需要對六級以上安全事故風(fēng)險向省公司報備。

3.3.3 運(yùn)維檢修部負(fù)責(zé)分析重大檢修、設(shè)備狀況等安全風(fēng)險，指導(dǎo)、督促相關(guān)運(yùn)維檢修單位落實風(fēng)險預(yù)控有關(guān)內(nèi)容和要求，組織落實設(shè)備巡視、維護(hù)、消缺和安全防護(hù)等控制措施，對涉及電網(wǎng)安全的重要輸變電設(shè)施，加強(qiáng)巡視監(jiān)護(hù)，落實防外力破壞措施，根據(jù)需要對重要變電站恢復(fù)有人值班。

3.3.4 建設(shè)部負(fù)責(zé)分析施工跨越、基建接入、系統(tǒng)調(diào)試等對電網(wǎng)運(yùn)行設(shè)備的安全風(fēng)險，組織落實基建施工、現(xiàn)場防護(hù)、系統(tǒng)調(diào)試等控制措施。執(zhí)行上級預(yù)警通知單中相關(guān)要求，重點(diǎn)防范建設(shè)工作對臨近帶電設(shè)備的影響，實施電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)控。

3.3.5 營銷部負(fù)責(zé)組織落實需求側(cè)管理、供電服務(wù)、重要客戶保電等控制措施。對于重要通道滿載、重載或電力資源不足，影響電網(wǎng)安全運(yùn)行和供電能力的，組織落實有序用電，做好重要客戶保電。

3.3.6 信息通信公司負(fù)責(zé)組織落實電力光纜、通信設(shè)備、信息安全防護(hù)等控制措施。

3.3.7 各業(yè)務(wù)支撐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)參與電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警與管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)，根據(jù)職能部門要求和各供電公司需求，提供專業(yè)技術(shù)支撐。

3.4 保證流程正常運(yùn)行的專業(yè)管理績效考核與控制

公司將電網(wǎng)安全事件、電網(wǎng)安全風(fēng)險管控工作落實情況納入安全考核指標(biāo)和獎懲制度，實行安全生產(chǎn)目標(biāo)管理和過程控制，通過獎懲激勵機(jī)制，層層傳遞壓力。另外，通過開展春（秋）季安全大檢查、專項檢查、日常安全監(jiān)督檢查，對各單位電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警管控的全過程管理進(jìn)行檢查和月度電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警統(tǒng)計分析，對由于電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警未、預(yù)控措施不力導(dǎo)致的電網(wǎng)事件納入公司月度獎懲考核兌現(xiàn)，并在月度安全分析會通報各單位執(zhí)行落實情況，保障電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險預(yù)警管控措施的全面落實。

第2篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)，風(fēng)險管理，定量風(fēng)險評估

0、引言

電力作為高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術(shù)資金密集、供求瞬時平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征，同時電力項目投資額巨大、建設(shè)周期長、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場建設(shè)進(jìn)程的深入，市場主體越來越多，電力交易關(guān)系復(fù)雜，不同主體之間協(xié)調(diào)困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場風(fēng)險增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù)，面對我國電力市場化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強(qiáng)風(fēng)險意識，樹立風(fēng)險觀念，加強(qiáng)風(fēng)險管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出電力企業(yè)定量風(fēng)險評估的主要內(nèi)容及方法，以期推動電力系統(tǒng)風(fēng)險管理工作的開展。

1、風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險作為客觀存在，要求人們考察研究風(fēng)險時，要從決策角度認(rèn)識到風(fēng)險與人們有目的活動、行動方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險的形成過程和風(fēng)險的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險形成機(jī)制分析和風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

人們一般對風(fēng)險持厭惡態(tài)度，都想減小風(fēng)險損失，追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會背景密不可分。風(fēng)險管理作為一門管理學(xué)科，首先在美國應(yīng)運(yùn)而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險管理，許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險管理課程。風(fēng)險管理作為一門科學(xué)與藝術(shù)，既需要定性分析，又需要定量估計；既要求理性，又要求人性；不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo)，還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險形成的過程，風(fēng)險分析需要進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計。風(fēng)險估計需要進(jìn)行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險分析，可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險的風(fēng)險估計，對此再參照相應(yīng)的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性，判斷系統(tǒng)的風(fēng)險是否可接受，是否采取安全措施，這就是風(fēng)險評價。風(fēng)險分析與風(fēng)險評價總稱為風(fēng)險評估。為進(jìn)行風(fēng)險定量化估算，要進(jìn)行定量風(fēng)險評估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險狀況采取相應(yīng)的措施與對策方案，以控制、抑制、降低風(fēng)險，即風(fēng)險控制。風(fēng)險管理不僅要定性分析風(fēng)險因素、風(fēng)險事故及損失狀況，而且要盡可能基于風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對風(fēng)險進(jìn)行定量評價。對于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險損失價值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險管理就是風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制三者密切相聯(lián)的動態(tài)過程，見圖1。

2、風(fēng)險管理的組織實施與基本流程

為有效實施風(fēng)險管理，企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實施風(fēng)險管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對美國500多家大公司的調(diào)查知，84％的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險管理。風(fēng)險管理的趨勢是董事會下屬設(shè)立風(fēng)險管理委員會全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理，組織實施的流程是：①制定風(fēng)險管理規(guī)劃；②風(fēng)險辯識；③風(fēng)險評估；④風(fēng)險管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險管理策略實施；⑥風(fēng)險管理策略實施評價。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險評估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ)，從外部而言有電力用戶、政府與社會公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險水平之內(nèi)，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識別風(fēng)險，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財力、物力集中于風(fēng)險控制的重要緊急領(lǐng)域，使風(fēng)險管理決策更為合理、效果更好、成本最?。煌ㄟ^對各種風(fēng)險控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行QRA，使決策者對方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險將對其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產(chǎn)生放大效應(yīng)，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實施QRA具有現(xiàn)實意義。

3.1電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上，考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律，結(jié)合電力體制改革及電力市場化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險管理理論方法。為便于實施風(fēng)險管理，保證風(fēng)險評估質(zhì)量，滿足風(fēng)險評估過程各階段的不同要求，構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實施時，允許依實際情況而有所改變。

3.2電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實現(xiàn)目標(biāo)和實施條件等。

(2)風(fēng)險辨識。即找出待評價系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險因素，并進(jìn)行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險辯識的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計分析、安全檢查表分析、風(fēng)險與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險暴露分析表、財務(wù)報表、流程圖、現(xiàn)場檢查表、風(fēng)險趨勢估計表等。為配合保險公司對出險事項的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對特定風(fēng)險，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險辯識不只局限于系統(tǒng)硬件，還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。風(fēng)險綜合集成是指對所有風(fēng)險按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場化改革特點(diǎn)，把電力系統(tǒng)風(fēng)險按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

對于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風(fēng)險、報價競價上網(wǎng)風(fēng)險、供求平衡風(fēng)險、市場力抑制風(fēng)險、備用容量風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險、項目風(fēng)險、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險等。對于電網(wǎng)企業(yè)而言，主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險、電網(wǎng)融資風(fēng)險、購電電價風(fēng)險、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險、輔助服務(wù)風(fēng)險、成本分?jǐn)傦L(fēng)險、輸電阻塞風(fēng)險、輸電能力風(fēng)險、備用率風(fēng)險、電力監(jiān)管風(fēng)險等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險及電能質(zhì)量風(fēng)險等。

風(fēng)險綜合集成后的初步風(fēng)險分析是對已辯識出的風(fēng)險進(jìn)行初步分析評估，確定風(fēng)險的等級或水平。風(fēng)險水平低的可忽略不計或僅作定性評估，風(fēng)險水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行定量評估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎(chǔ)，又作為風(fēng)險決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，采用某種失效理論模型來計算風(fēng)險發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險測定估計。根據(jù)風(fēng)險特性及類型，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測定或估計風(fēng)險大小。常用方法主要有主觀估計法、客觀估計法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險指標(biāo)。

(6)風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險，而且風(fēng)險水平越低，即風(fēng)險程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險越困難，其成本會呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風(fēng)險改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負(fù)值。因此，必須在風(fēng)險水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險評估所得風(fēng)險水平在不可接受線之上，則該風(fēng)險被拒絕，如果風(fēng)險水平在可接受線之下，則該風(fēng)險可接受，無需采取風(fēng)險改進(jìn)措施；如風(fēng)險水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時要進(jìn)行風(fēng)險改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險分析或風(fēng)險成本收益分析。

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險改進(jìn)投資對電力企業(yè)的風(fēng)險水平減小貢獻(xiàn)不大，則該風(fēng)險是可接受的，即允許該風(fēng)險存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風(fēng)險與風(fēng)險措施投入間的風(fēng)險曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。

3.3電力企業(yè)QRA常用方法

根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內(nèi)容和實現(xiàn)要求，結(jié)合電力企業(yè)本身特點(diǎn)，電力企業(yè)QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實施安全檢查的項目明細(xì)表；故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術(shù)；風(fēng)險與可操作性研究技術(shù)；事件樹分析技術(shù)；基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險主觀、客觀估計法、模糊評估法等。

第3篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

風(fēng)險評估是一項周期性工作，是進(jìn)行風(fēng)險管理。由于風(fēng)險評估的結(jié)果將直接影響到信息系統(tǒng)防護(hù)措施的選擇，從而在一定程度上決定了風(fēng)險管理的成效。風(fēng)險評估可以概括為：①風(fēng)險評估是一個技術(shù)與管理的過程。②風(fēng)險評估是根據(jù)威脅、脆弱性判斷系統(tǒng)風(fēng)險的過程。③風(fēng)險評估貫穿于系統(tǒng)建設(shè)生命周期的各階段。

2.信息安全風(fēng)險評估方法

（1）安全風(fēng)險評估。為確定這種可能性，需分析系統(tǒng)的威脅以及由此表現(xiàn)出的脆弱性。影響是按照系統(tǒng)在單位任務(wù)實施中的重要程度來確定的。風(fēng)險評估以現(xiàn)實系統(tǒng)安全為目的，按照科學(xué)的程序和方法，對系統(tǒng)中的危險要素進(jìn)行充分的定性、定量分析，并作出綜合評價，以便針對存在的問題，根據(jù)當(dāng)前科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)條件，提出有效的安全措施，消除危險或?qū)⑽ｋU降到最低程度。即：風(fēng)險評估是對系統(tǒng)存在的固有和潛在危險及風(fēng)險性進(jìn)行定性和定量分析，得出系統(tǒng)發(fā)送危險的可能性和程度評價，以尋求最低的事故率、最少的損失和最優(yōu)的安全投資效益。（2）風(fēng)險評估的主要內(nèi)容。①技術(shù)層面。評估和分析網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)上存在的安全技術(shù)風(fēng)險，包括物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)等軟、硬件設(shè)備。②管理層面。從本單位的工作性質(zhì)、人員組成、組織結(jié)構(gòu)、管理制度、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行保障措施及其他運(yùn)行管理規(guī)范等角度，分析業(yè)務(wù)運(yùn)作和管理方面存在的安全缺陷。（3）風(fēng)險評估方法。①技術(shù)評估和整體評估。技術(shù)評估是指對組織的技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和程序系統(tǒng)、及時地檢查，包括對組織內(nèi)部計算環(huán)境的安全性及對內(nèi)外攻擊脆弱性的完整性攻擊。整體風(fēng)險評估擴(kuò)展了上述技術(shù)評估的范圍，著眼于分析組織內(nèi)部與安全相關(guān)的風(fēng)險，包括內(nèi)部和外部的風(fēng)險源、技術(shù)基礎(chǔ)和組織結(jié)構(gòu)以及基于電子的和基于人的風(fēng)險。②定性評估和定量評估。定性分析方法是使用最廣泛的風(fēng)險分析方法。根據(jù)組織本身歷史事件的統(tǒng)計記錄等方法確定資產(chǎn)的價值權(quán)重，威脅發(fā)生的可能性以及如將其賦值為“極低、低、中、高、極高”。③基于知識的評估和基于模型的評估?；谥R的風(fēng)險評估方法主要依靠經(jīng)驗進(jìn)行。經(jīng)驗從安全專家處獲取并憑此來解決相似場景的風(fēng)險評估問題。該方法的優(yōu)越性在于能直接提供推薦的保護(hù)措施、結(jié)構(gòu)框架和實施計劃。（4）信息安全風(fēng)險的計算。①計算安全事件發(fā)生的可能性。根據(jù)威脅出現(xiàn)頻率及弱點(diǎn)的狀況，計算威脅利用脆弱性導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性。具體評估中，應(yīng)綜合攻擊者技術(shù)能力、脆弱性被利用的難易程度、資產(chǎn)吸引力等因素判斷安全事件發(fā)生的可能性。②計算安全事件發(fā)生后的損失。根據(jù)資產(chǎn)價值及脆弱性的嚴(yán)重程度，計算安全事件一旦發(fā)生后的損失。部分安全事件損失的發(fā)生不僅針對該資產(chǎn)本身，還可能影響業(yè)務(wù)的連續(xù)性；不同安全事件的發(fā)生對組織造成的影響也不一樣。③計算風(fēng)險值。根據(jù)計算出的安全事件發(fā)生的可能性以及安全事件的損失計算風(fēng)險值。

3.風(fēng)險評估模型選擇

參考多個國際風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，建立了由安全風(fēng)險管理流程模型、安全風(fēng)險關(guān)系模型和安全風(fēng)險計算模型共同組成的安全風(fēng)險模型（見圖1）。（1）安全風(fēng)險管理過程模型。①風(fēng)險評估過程。信息安全評估包括技術(shù)評估和管理評估。②安全風(fēng)險報告。提交安全風(fēng)險報告，獲知安全風(fēng)險狀況是安全評估的主要目標(biāo)。③風(fēng)險評估管理系統(tǒng)。根據(jù)單位安全風(fēng)險分析與風(fēng)險評估的結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險管理系統(tǒng)，將風(fēng)險評估結(jié)果入庫保存，為安全管理和問題追蹤提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。④安全需求分析。根據(jù)本單位安全風(fēng)險評估報告，確定有效安全需求。⑤安全建議。依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，提出相關(guān)建議，協(xié)助構(gòu)建本單位安全體系結(jié)構(gòu)，結(jié)合組織本地、遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，為制定完整動態(tài)的安全解決方案提供參考。⑥風(fēng)險控制。根據(jù)安全風(fēng)險報告，結(jié)合單位特點(diǎn)，針對面對的安全風(fēng)險，分析將面對的安全影響，提供相應(yīng)的風(fēng)險控制建議。⑦監(jiān)控審核。風(fēng)險管理過程中每一個步驟都需要進(jìn)行監(jiān)控和審核程序，保證整個評估過程規(guī)范、安全、可信。⑧溝通、咨詢與文檔管理。整個風(fēng)險管理過程的溝通、咨詢是保證風(fēng)險評估項目成功實施的關(guān)鍵因素。（2）安全風(fēng)險關(guān)系模型。安全風(fēng)險關(guān)系模型以風(fēng)險為中心，形象地描述了面臨的風(fēng)險、弱點(diǎn)、威脅及其相應(yīng)的資產(chǎn)價值、防護(hù)需求、保護(hù)措施等動態(tài)循環(huán)的復(fù)雜關(guān)系。（3）安全風(fēng)險計算模型。安全風(fēng)險計算模型中詳細(xì)、具體地提供了風(fēng)險計算的方法，通過威脅級別、威脅發(fā)生的概率及風(fēng)險評估矩陣得出安全風(fēng)險。

4.結(jié)語

第4篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

通過評估結(jié)果來看，目前銀行業(yè)機(jī)構(gòu)尚未將洗錢風(fēng)險管理當(dāng)做一項系統(tǒng)化、規(guī)范化的工作來做，在風(fēng)險管理架構(gòu)、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)測和應(yīng)對各環(huán)節(jié)中存在不同程度的缺陷。

（一）風(fēng)險管理架構(gòu)狀況總體上看，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理架構(gòu)尚處在合規(guī)管理狀態(tài)下，制訂各項反洗錢工作制度和操作規(guī)程的重點(diǎn)停留在規(guī)避違規(guī)風(fēng)險上，而未能將工作思路轉(zhuǎn)到如何識別、評估和監(jiān)測客戶和交易的洗錢風(fēng)險上。主要表現(xiàn)為：1.金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險控制的政策目標(biāo)存在偏差。多數(shù)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險控制目標(biāo)集中在反洗錢工作合規(guī)性上，而未將識別和控制洗錢風(fēng)險做為最終的政策目標(biāo)。2.反洗錢制度更新頻度與業(yè)務(wù)發(fā)展不匹配。除國有商業(yè)銀行以外的銀行機(jī)構(gòu)，特別是地方法人機(jī)構(gòu)，反洗錢內(nèi)控制度或操作規(guī)程的更新與其業(yè)務(wù)發(fā)展嚴(yán)重脫節(jié)，個別金融機(jī)構(gòu)的客戶身份制度仍在執(zhí)行2007年制定的版本，新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推出未能及時納入洗錢風(fēng)險控制與監(jiān)測的范圍。3.高管缺乏對洗錢風(fēng)險的認(rèn)知和對員工引導(dǎo)。通過調(diào)閱被評估單位的會議記錄及書面批示內(nèi)容來看，多數(shù)金融機(jī)構(gòu)的高管對反洗錢風(fēng)險控制的認(rèn)知放在規(guī)避反洗錢違規(guī)風(fēng)險上，對工作的指導(dǎo)方向與洗錢風(fēng)險管理相差甚遠(yuǎn)。4.反洗錢資源配置缺乏合理規(guī)劃。在抽樣機(jī)構(gòu)中，除工行、建行的分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作做到了團(tuán)隊做、專業(yè)做外，其他金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作全部由指定的內(nèi)設(shè)部門的人員來兼職反洗錢工作，且部門和崗位變動頻繁，不利于本機(jī)構(gòu)的反洗錢工作開展。5.反洗錢工作內(nèi)容未完全融入機(jī)構(gòu)的合規(guī)文化建設(shè)中。一是反洗錢內(nèi)控制度和操作規(guī)程多數(shù)獨(dú)立于業(yè)務(wù)條線的操作規(guī)程；二是抽樣評估的機(jī)構(gòu)中，尚有部分機(jī)構(gòu)未將反洗錢履職行為納入年度或其他定期的績效考核范圍；三是員工反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作未能以提高員工業(yè)務(wù)技能為出發(fā)點(diǎn)，從培訓(xùn)記錄的內(nèi)容來看多數(shù)為應(yīng)對人民銀行的現(xiàn)場檢查；四是反洗錢宣傳工作未能發(fā)揮主觀能動性，結(jié)合機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況自行設(shè)計和印制宣傳材料，主動履行反洗錢宣傳義務(wù)。

（二）風(fēng)險識別與評估狀況1.缺乏有利的風(fēng)險識別與測量工具。一是從抽樣結(jié)果看，金融機(jī)構(gòu)尚未建立識別與測量客戶風(fēng)險敞口的統(tǒng)計工具；二是尚未建立識別產(chǎn)品風(fēng)險敞口的統(tǒng)計工具；三是尚未建立識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口的統(tǒng)計工具；四是尚未建立識別實際受益人的識別和統(tǒng)計工具。2.缺乏評估產(chǎn)品風(fēng)險的機(jī)制。評估期間，所有評估機(jī)構(gòu)尚未按照《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》（下稱《指引》）的要求建立對產(chǎn)品風(fēng)險的評估機(jī)制。3.缺乏有效的客戶風(fēng)險評估指標(biāo)設(shè)計。從評估結(jié)果看，抽樣機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險評估指標(biāo)未能參照《指引》的要求，建立綜合性的評估指標(biāo)，對客戶實施動態(tài)風(fēng)險評估和管理。4.缺乏科學(xué)合理的風(fēng)險評估流程。從評估結(jié)果看，抽樣機(jī)構(gòu)的風(fēng)險評估工作目前正處于兩個極端：一是有客戶風(fēng)險等級評估系統(tǒng)的全部依靠系統(tǒng)自動評估，缺乏人工審核；二是沒有客戶風(fēng)險等級評估系統(tǒng)的，全部依靠人工主觀判斷，缺少系統(tǒng)客觀指標(biāo)的輔助，這兩種情況均可能導(dǎo)致客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整、審核工作流于形式。

（三）風(fēng)險監(jiān)測狀況1.缺少反洗錢和反恐怖融資黑名單實時監(jiān)控功能。多數(shù)地方法人機(jī)構(gòu)未能將反洗錢和反恐怖融資黑名單置入核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，無法設(shè)置業(yè)務(wù)觸發(fā)點(diǎn)以及對反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單進(jìn)行實時更新。2.缺乏有效的內(nèi)部審計監(jiān)督機(jī)制。從抽樣評估的情況來看，除上級機(jī)構(gòu)的反洗錢工作審計報告能反饋出反洗錢工作中存在的問題外，抽樣機(jī)構(gòu)對本級以及分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審計監(jiān)督基本流于形式，未能體現(xiàn)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、控制風(fēng)險的目的。3.缺乏對客戶開展持續(xù)調(diào)查的工具。目前抽樣機(jī)構(gòu)全部缺少對客戶開展持續(xù)調(diào)查的輔助工具，不但降低了工作效率，也影響了客戶身份持續(xù)識別工作的效果。4.缺乏有效的異常交易監(jiān)測模型。從目前狀況來看，除工行建立了較為完善的反洗錢監(jiān)測模型外，其余機(jī)構(gòu)全部按照可疑交易客觀標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置可疑交易監(jiān)測指標(biāo)，需人工判斷的指標(biāo)無法量化并實現(xiàn)系統(tǒng)自動提取。5.缺乏綜合的可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。抽樣機(jī)構(gòu)中，除工行的可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)能基本滿足可疑交易分析過程能達(dá)到“方便的提取客戶基本信息及交易信息”綜合開展甄別分析外，其他機(jī)構(gòu)的可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)均獨(dú)立于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫之外，無法在技術(shù)手段上提供有效開展可疑交易甄別分析的便利條件。

（四）風(fēng)險應(yīng)對狀況1.缺乏對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、客戶的管控措施。多數(shù)機(jī)構(gòu)未能建立對高風(fēng)險業(yè)務(wù)和客戶的管控措施，在高風(fēng)險業(yè)務(wù)發(fā)生或高風(fēng)險客戶提交異常交易后缺少有效的控制手段，難以降低洗錢后果發(fā)生的概率。2.缺乏制度化的風(fēng)險消化、提升風(fēng)險對抗能力的工作流程。多數(shù)機(jī)構(gòu)特別是地方性法人機(jī)構(gòu)缺乏對典型案例進(jìn)行追溯、審查、分析、追責(zé)等工作制度，便于查找自身風(fēng)控漏洞，提出風(fēng)險提示和采取相應(yīng)改進(jìn)措施的，或采取有效手段予以推行。3.缺乏應(yīng)對洗錢案件的應(yīng)急處置措施。抽樣機(jī)構(gòu)全部未建立洗錢風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，難以保證在涉及自身的案件發(fā)生后，能快速做出反應(yīng)。4.缺乏反洗錢工作的內(nèi)部溝通機(jī)制。多數(shù)的抽樣機(jī)構(gòu)未能建立定期的內(nèi)部溝通機(jī)制，便于反洗錢部門定期或不定期與業(yè)務(wù)條線、下級機(jī)構(gòu)就進(jìn)一步完善反洗錢內(nèi)控及風(fēng)控措施進(jìn)行回溯性審查、政策研究。5.缺乏與當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門的溝通機(jī)制。多數(shù)的抽樣機(jī)構(gòu)未能建立向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報告重要反洗錢事項、敏感反洗錢工作信息的外部溝通機(jī)制。

二、優(yōu)化風(fēng)險管理工作建議

（一）及時轉(zhuǎn)變觀念，樹立風(fēng)險意識金融機(jī)構(gòu)工作人員特別是金融機(jī)構(gòu)的管理團(tuán)隊要盡快轉(zhuǎn)變工作理念，樹立洗錢風(fēng)險意識，確立正確的反洗錢履職意識和工作目標(biāo)，同時還要將洗錢風(fēng)險管理融入本機(jī)構(gòu)的合規(guī)文化建設(shè)這中，引導(dǎo)本機(jī)構(gòu)的員工在合規(guī)基礎(chǔ)上，著力于加大對洗錢風(fēng)險的識別與管控的工作力度。

（二）加大成本投入，完善風(fēng)險管理架構(gòu)1.完善風(fēng)險管理制度架構(gòu)。盡快按照《指引》要求，落實風(fēng)險管理框架下的各項工作制度和操作規(guī)程，提高客戶、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)之間綜合開展風(fēng)險評估的能力。2.優(yōu)化反洗錢技術(shù)手段。在優(yōu)化完善反洗錢工作技術(shù)性的輔助系統(tǒng)上加大成本投入，建立綜合性的反洗錢分析監(jiān)測系統(tǒng)，完善風(fēng)險識別與測量工具，逐步提高對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險客戶的綜合監(jiān)測和分析能力，建立持續(xù)性的風(fēng)險監(jiān)測分析制度及配套的技術(shù)手段。3.合理配置反洗錢資源。反洗錢工作資源的配置要與客戶、產(chǎn)品的市場拓展，對風(fēng)險的接納能力以及所擁有的技術(shù)手段相匹配，有條件的機(jī)構(gòu)要推廣反洗錢工作團(tuán)隊作、專業(yè)作，條件有限的情況下要按照風(fēng)險高低程度合理配置工作資源，在保證質(zhì)量的前提下提高工作效率。

（三）優(yōu)化工作流程，提高風(fēng)險識別監(jiān)測能力1.提高員工培訓(xùn)的實效。員工的反洗錢意識、工作能力、制度執(zhí)行力直接影響著反洗錢工作成效，員工培訓(xùn)要從這三個方面入手，提高培訓(xùn)工作實效。2.建立綜合性風(fēng)險識別與監(jiān)測機(jī)制?？蛻?、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的風(fēng)險識別與監(jiān)測是關(guān)聯(lián)度較緊密的工作，在實際工作中要充分利用各種工作資源和工作信息，建立綜合性的評估指標(biāo)及評估機(jī)制，對客戶實施動態(tài)風(fēng)險評估和管理。3.建立科學(xué)合理的風(fēng)險評估流程。建立起系統(tǒng)自動評估與人工審核相結(jié)合的風(fēng)險評估流程，實現(xiàn)人機(jī)互補(bǔ)，提高風(fēng)險評估質(zhì)量和效率，從而建立對客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整、審核工作的動態(tài)化持續(xù)化的管理機(jī)制。4.建立科學(xué)的異常交易監(jiān)測模型。參照人民銀行的可疑交易監(jiān)測模型，結(jié)合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況、對風(fēng)險接納能力、客戶群的分布特征，建立適合自身的異常監(jiān)測模型，將風(fēng)險監(jiān)測工作落到實處。5.建立綜合性的可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)要與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫建立聯(lián)系，使系統(tǒng)能達(dá)到“方便的提取客戶基本信息及交易信息”綜合開展甄別分析的要求，在技術(shù)手段上為可疑交易甄別分析提供有效的便利條件。

第5篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

【關(guān)鍵詞】電力工程；項目；安全風(fēng)險；管理要點(diǎn)；薄弱環(huán)節(jié)；對策

電力行業(yè)是一個高危險性行業(yè)，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，電力工程安全危險程度在高危行業(yè)中列第八位。安全與風(fēng)險是兩個對立面，風(fēng)險程度的高低直接關(guān)系到安全工作的“可控、在控、能控”，安全風(fēng)險管理實際上是風(fēng)險管理。如何直面風(fēng)險，將先進(jìn)的管理方法切實運(yùn)用到實際工作中，真正作到“見之于未萌，防患于未然”，切實規(guī)避、控制和降低風(fēng)險，是當(dāng)前工程項目施工安全管理工作中的重中之重。

1 電力工程項目安全風(fēng)險管理的目的

電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)的各項工作最終都需要由不同專業(yè)人員的現(xiàn)場作業(yè)來完成，如電網(wǎng)運(yùn)行方式調(diào)整需由電網(wǎng)調(diào)度和變電倒閘操作來完成，輸變電設(shè)備技改大修需由輸變電檢修作業(yè)來完成。因此，落實對現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險管控是電網(wǎng)企業(yè)實現(xiàn)安全目標(biāo)的基本保障。為確?，F(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險管控工作落實到位，對于現(xiàn)場作業(yè)的風(fēng)險辨識非常重要。由于目前電網(wǎng)企業(yè)所安排的周期性停電計劃均為綜合停電計劃，計劃中包括技改、消缺等多項作業(yè)內(nèi)容，所以傳統(tǒng)的僅針對某一作業(yè)開展的風(fēng)險辨識已經(jīng)不適用。風(fēng)險辨識必須綜合考慮作業(yè)本身和與其他作業(yè)之間的影響，才能真正反映某一作業(yè)存在的安全風(fēng)險?；谏鲜隹紤]，供電局研究提出了包含多個作業(yè)內(nèi)容的作業(yè)項目的概念和圍繞作業(yè)項目實施安全風(fēng)險管控的理念。

2 電力工程項目安全風(fēng)險“辨識三步走”

針對作業(yè)項目的安全風(fēng)險辨識，不僅要關(guān)注作業(yè)本身的風(fēng)險，還要關(guān)注其他作業(yè)的影響。因此，供電局提出作業(yè)項目安全風(fēng)險“辨識三步走”的方法。

（1）依據(jù)《國家電網(wǎng)公司供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》等方法，對作業(yè)現(xiàn)場（包括電網(wǎng)運(yùn)行方式、輸電線路交叉跨越、變電設(shè)備隱患等）的靜態(tài)風(fēng)險進(jìn)行辨識和評估，提出管控措施并更新入《作業(yè)安全風(fēng)險庫》，為作業(yè)項目安全風(fēng)險評估提供靜態(tài)風(fēng)險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

（2）運(yùn)用三維辨識法對作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險進(jìn)行綜合辨識、評估以及復(fù)核確認(rèn)，提出風(fēng)險管控措施。三維辨識法是指對照《辨識范本》來辨識作業(yè)過程中的動態(tài)風(fēng)險，查看《作業(yè)安全風(fēng)險庫》來提取作業(yè)過程中的靜態(tài)風(fēng)險，通過現(xiàn)場踏勘來確認(rèn)作業(yè)項目的風(fēng)險。

（3）依據(jù)前兩步所明確的現(xiàn)場動態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險，使用《作業(yè)項目風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)》，從工作復(fù)雜度、工作難度、風(fēng)險情況、班組交叉作業(yè)、施工器具、施工時間跨度等方面對作業(yè)項目開展風(fēng)險辨識和評估，提出相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。

通過作業(yè)項目安全風(fēng)險“辨識三步走”的規(guī)范作業(yè)流程，盡量減少、弱化人為主觀判斷內(nèi)容，充分考慮影響作業(yè)項目實施的各類因素，并以量化的依據(jù)來界定作業(yè)項目安全風(fēng)險等級以及明確相應(yīng)的風(fēng)險事件和控制措施，從而使對作業(yè)項目安全風(fēng)險的辨識、評估實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。

3 電力工程項目安全風(fēng)險管理工作要點(diǎn)

為了能夠規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化地開展作業(yè)項目安全風(fēng)險管控工作，供電局梳理提煉出作業(yè)項目安全風(fēng)險管控流程（見圖1），同時明確各流程責(zé)任的部門和單位，并著重對項目建立、風(fēng)險評估、審核批準(zhǔn)、承載能力分析、現(xiàn)場實施這5道關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施重點(diǎn)管控。

3.1 項目建立

作業(yè)項目創(chuàng)建時，一般以單條月度工作計劃為一個作業(yè)項目；對于關(guān)聯(lián)度較高的幾條月度工作計劃，可以合并成一個作業(yè)項目。地市電力局運(yùn)維檢修部計劃專職負(fù)責(zé)將生產(chǎn)管理系統(tǒng)中正式下達(dá)的次月工作計劃導(dǎo)入風(fēng)險管控系統(tǒng)，依據(jù)通用原則創(chuàng)建作業(yè)項目，并將作業(yè)項目下達(dá)到涉及的工區(qū)（包括檢修、運(yùn)行工區(qū)）和相關(guān)配合單位開展風(fēng)險辨識、評估，同時填寫風(fēng)險管控措施。

圖1 作業(yè)項目安全風(fēng)險管控流程

3.2 風(fēng)險評估

作業(yè)項目下達(dá)后，就要對作業(yè)項目進(jìn)行風(fēng)險評估。一是，由地市電力局調(diào)控中心結(jié)合省電力公司電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警單，依據(jù)《電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險預(yù)警管理標(biāo)準(zhǔn)》編制電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險評估表和電網(wǎng)運(yùn)行方式風(fēng)險預(yù)警通知書，明確電網(wǎng)運(yùn)行方式、存在風(fēng)險和電網(wǎng)預(yù)控措施等內(nèi)容；對于存在較大及以上電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險的作業(yè)項目，還應(yīng)編制電網(wǎng)事故預(yù)想。二是，由項目涉及工區(qū)安排相關(guān)人員結(jié)合調(diào)度提出的電網(wǎng)預(yù)控措施要求，按照“辨識三步走”的方法，對所指派的作業(yè)項目（含多個作業(yè)任務(wù)）進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估，并上報工區(qū)專職；相關(guān)配合單位（營銷部）根據(jù)調(diào)度提出的電網(wǎng)預(yù)控措施要求，填寫針對性風(fēng)險管控措施。三是，由工區(qū)專職對作業(yè)項目所有風(fēng)險等級工作任務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行評估，同時對風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，填寫工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員的到崗到位人數(shù)和相應(yīng)崗位，并上報工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)。

3.3 審核批準(zhǔn)

工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對作業(yè)項目的風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，并上報相關(guān)職能部門；職能部門專職對工區(qū)上報的作業(yè)項目風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施進(jìn)行審核，填寫單位領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員到崗到位人數(shù)和崗位。對于作業(yè)項目風(fēng)險等級為一般及以下的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施需由安監(jiān)部專職備案后，作業(yè)項目風(fēng)險辨識及評估工作才能結(jié)束。對于作業(yè)項目風(fēng)險等級為較大及以上的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施需由安監(jiān)部門和相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)審批。對于作業(yè)項目風(fēng)險等級為重大的，其風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)控措施還需由單位分管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，作業(yè)項目風(fēng)險辨識和評估工作才能結(jié)束。

3.4 承載能力分析

在一般及以上風(fēng)險作業(yè)項目列入周計劃后，由各工區(qū)安排相關(guān)人員對各工作任務(wù)開展安全承載能力分析，依據(jù)工作任務(wù)風(fēng)險評估及預(yù)控措施生成《控制措施卡》進(jìn)行現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險管控。作業(yè)項目為單一生產(chǎn)班組承擔(dān)的，由該班組的班長進(jìn)行安全承載能力分析；項目涉及多個生產(chǎn)班組的，由工區(qū)作業(yè)項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全承載能力分析。

3.5 現(xiàn)場實施

現(xiàn)場實施作業(yè)風(fēng)險管控包括：在開展現(xiàn)場作業(yè)前，由工作負(fù)責(zé)人查看并打印《控制措施卡》，必要時可補(bǔ)充完善《控制措施卡》中的安全風(fēng)險和控制措施；依據(jù)《控制措施卡》對現(xiàn)場作業(yè)存在的風(fēng)險進(jìn)行控制；及時總結(jié)《控制措施卡》執(zhí)行情況。

3.5.1 變電運(yùn)行作業(yè)《控制措施卡》的使用

（1）使用人為負(fù)責(zé)擬票、審票、操作、許可工作的運(yùn)行值班人員，作為危險點(diǎn)分析預(yù)控使用。

（2）依據(jù)《變電站安全圍欄標(biāo)準(zhǔn)》和《操作票、工作票管理規(guī)定》開展“兩票”工作。在操作擬票、審票、正式操作和工作許可前，應(yīng)確認(rèn)《控制措施卡》中的風(fēng)險是否變更并及時調(diào)整。

（3）正式操作（許可工作）前，值長根據(jù)《控制措施卡》向負(fù)責(zé)操作的值班人員進(jìn)行交底。

（4）操作過程中的新增風(fēng)險事件應(yīng)按“操作異?！碧幚硪髨?zhí)行。

（5）操作結(jié)束或工作票終結(jié)后，值長應(yīng)結(jié)合“復(fù)查評價”與操作人員共同總結(jié)《控制措施卡》的執(zhí)行情況。

3.5.2 變電、輸配電檢修作業(yè)項目《控制措施卡》的使用

（1）《控制措施卡》執(zhí)行人由工作負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

（2）《控制措施卡》可作為工作安全交底內(nèi)容使用；使用《控制措施卡》的作業(yè)項目，若同時使用《作業(yè)指導(dǎo)書》，則應(yīng)用《控制措施卡》替代《作業(yè)指導(dǎo)書》中的“危險點(diǎn)預(yù)控措施”使用。

（3）作業(yè)項目實施過程中，工作負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督《控制措施卡》中控制措施的落實并逐項確認(rèn)，并隨時判斷《控制措施卡》中的風(fēng)險是否變更且及時調(diào)整。

（4）作業(yè)結(jié)束后，執(zhí)行人應(yīng)在班后會中與工作班成員共同總結(jié)《控制措施卡》的執(zhí)行情況。

4 電力工程項目安全風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)及改善措施

（1）雖然力公司在作業(yè)項目安全風(fēng)險管控體系中引入了班組安全承載能力分析，但是班組承載能力分析僅能通過可以直接取得的人員素質(zhì)情況和班組裝備情況進(jìn)行評估，尚無法準(zhǔn)確反映班組成員的精神狀況。

改善措施：引入員工崗位適應(yīng)性心理學(xué)分析，優(yōu)化班組承載能力分析標(biāo)準(zhǔn)，定期由班組長將班組人員崗位適應(yīng)性信息錄入到系統(tǒng)中，使得評估所需的信息更加貼近實際。

（2）作業(yè)項目立項過于依賴個人判斷，尚缺乏統(tǒng)一的立項標(biāo)準(zhǔn)，實施過程中差異性較大。

改善措施：經(jīng)過不斷摸索，提煉形成作業(yè)項目立項標(biāo)準(zhǔn)，并定期更新完善。

5 結(jié)束語

綜上所述，電力工程項目安全風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、全過程的管理活動，要做好項目的風(fēng)安全風(fēng)險管理，建立安全風(fēng)險管理機(jī)制，完善安全風(fēng)險管理手段，才能對風(fēng)險進(jìn)行更有效地控制，確保人身、電網(wǎng)和設(shè)備安全，才能使其健康、安全、有序的發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

第6篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險導(dǎo)向 內(nèi)部控制

針對多業(yè)態(tài)跨區(qū)域經(jīng)營特點(diǎn)，為加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控，公司結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實際，積極探索適合企業(yè)發(fā)展需要的以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)及管控模式。經(jīng)過幾年的探索實踐，增強(qiáng)了企業(yè)風(fēng)險管控能力，提升了企業(yè)經(jīng)營管理水平，為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)起到了積極的促進(jìn)作用。

一、建立以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)控體系是提升公司風(fēng)險防控能力的客觀需要

（一）防控風(fēng)險已經(jīng)成為公司管理的重要目標(biāo)

世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全球化時代，企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)多元，地域分散，復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響著公司的經(jīng)營、穩(wěn)定和發(fā)展。隨著企業(yè)經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)張，交易金額增大，交易頻率加快，企業(yè)面臨的不確定性因素增多，傳統(tǒng)的企業(yè)管理制度局限性日益凸顯。分析國內(nèi)外企業(yè)倒閉或衰敗的例證，總結(jié)本公司多年經(jīng)營中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，無不與企業(yè)風(fēng)險管控密切相關(guān)，經(jīng)營過程中的風(fēng)險防控已經(jīng)成為企業(yè)管理的重要目標(biāo)和焦點(diǎn)。建設(shè)和完善風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系已成為企業(yè)防控風(fēng)險重要措施。

（二）防控企業(yè)風(fēng)險要靠嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系做保障

公司風(fēng)險管控經(jīng)歷了三個階段，一是憑經(jīng)驗管理（公司初創(chuàng)時期），對有風(fēng)險的業(yè)務(wù)選派“經(jīng)驗豐富”的人去管理，經(jīng)營決策靠有經(jīng)驗的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，被稱為經(jīng)驗管控階段。二是靠單項制度控制，針對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定專門的控制措施，做到一事一制度，方法雖然簡單，但由此步入了制度控制階段。經(jīng)過一段時間摸索，積累了一套行之有效的管理制度，在規(guī)范企業(yè)管理和防控風(fēng)險中發(fā)揮了重要的作用。但由于規(guī)章制度多為單項規(guī)定，程序性規(guī)定很少，標(biāo)準(zhǔn)制度沒有流程保證，且各專業(yè)部門頒布的管理制度都帶有不同程度的局限性，缺乏系統(tǒng)性、全局性，已不能適應(yīng)企業(yè)全面風(fēng)險管理的要求。三是進(jìn)入了體系控制階段，為做好企業(yè)風(fēng)險防控工作，公司結(jié)合不同風(fēng)險特征，對現(xiàn)有的制度、標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行了完善，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了重構(gòu)，提高了制度的可操作性、嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性。將原有的內(nèi)控制度提升以風(fēng)險為導(dǎo)向內(nèi)部控制體系，實現(xiàn)了風(fēng)險管理多維度的體系控制。

（三）防控風(fēng)險是提升公司綜合管理能力有力手段

以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)及實施，不僅提升風(fēng)險管控能力，而且提升了公司的綜合管控能力，該體系明確了控制活動的對象，規(guī)范了交易活動源頭控制的業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化了控制主體責(zé)任，使公司各種經(jīng)濟(jì)活動實現(xiàn)了全面受控。通過系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)閉環(huán)管控措施的落實，很好的與企業(yè)經(jīng)營活動結(jié)合起來，逐步改善企業(yè)的內(nèi)控管理，使公司綜合管理能力不斷提高。

二、以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系框架及做法

公司借鑒國內(nèi)外內(nèi)部控制實踐經(jīng)驗，以COSO框架及財政部等五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和國資委的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)實際，建立以公司戰(zhàn)略為核心，以風(fēng)險為導(dǎo)向，以責(zé)任為主線，以業(yè)務(wù)流程管控為方法，以監(jiān)督與評價為手段，注重管理改進(jìn)的企業(yè)內(nèi)部控制管理系統(tǒng)。從確定內(nèi)部控制體系的目標(biāo)、辨識評估風(fēng)險、梳理管控流程、制定控制措施、開展內(nèi)控監(jiān)督與評價和持續(xù)改進(jìn)等五個方面，推動、構(gòu)建和完善了以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)。

（一）確定以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制目標(biāo)

目標(biāo)設(shè)定是以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建立的前提條件，在風(fēng)險管理過程中是一個重要環(huán)節(jié)。首先是在設(shè)定內(nèi)部控制目標(biāo)的過程中，要充分考慮各種風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營管理的影響程度，把握對重大風(fēng)險的判斷。其次是要根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)設(shè)定，確定內(nèi)部控制實施方案，并隨著目標(biāo)改變適時進(jìn)行必要的調(diào)整。三是風(fēng)險控制措施根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)的存在而確定，隨著目標(biāo)的改變而改變，只有先明確了內(nèi)部控制目標(biāo)，才能對識別出的風(fēng)險制定相應(yīng)控制措施。

公司圍繞經(jīng)營及管理風(fēng)險，確立以資產(chǎn)的存在、完整、歸屬、計價正確和收益等屬性的落實為風(fēng)險控制的現(xiàn)實目標(biāo)，以實現(xiàn)“體系可靠、風(fēng)險可控、運(yùn)行可持續(xù)”為體系規(guī)劃目標(biāo)?？偰繕?biāo)是：以國家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，以公司現(xiàn)有資源為基礎(chǔ)，以財務(wù)報告風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險為切入點(diǎn)，以源頭治理和過程控制為核心，以防范風(fēng)險為重點(diǎn)，對企業(yè)現(xiàn)有管理制度、職責(zé)分工、權(quán)限分配和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，建立起設(shè)計科學(xué)、簡潔適用、運(yùn)行有效的內(nèi)部控制體系，推進(jìn)科學(xué)治企。

（二）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫

通過收集風(fēng)險事件，確定公司層面風(fēng)險分類和風(fēng)險名稱，形成公司層面風(fēng)險事件庫和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。針對風(fēng)險事件關(guān)聯(lián)性，主要收集了連續(xù)三年公司內(nèi)部風(fēng)險事件案例、行業(yè)內(nèi)相關(guān)歷史事件和未來風(fēng)險預(yù)測，包括公司相關(guān)材料記載的相關(guān)事件、內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)的問題、各業(yè)務(wù)部門存在的重大問題或隱患等。通過分析篩選，選取具有代表性的、對公司影響較大的事件共77條，形成公司層面的《風(fēng)險事件庫》。

在收集風(fēng)險信息過程中。按照內(nèi)外部、業(yè)務(wù)板塊、部門單位等條件將各類風(fēng)險因素進(jìn)行分類匯總，厘清各個問題之間的因果關(guān)系，方便從整體上把握風(fēng)險和機(jī)會，有助于各職能部門更好地認(rèn)識和關(guān)注與其直接相關(guān)的風(fēng)險。經(jīng)過比對分析，確定公司各項業(yè)務(wù)、重要經(jīng)營活動及重要業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險，并予以客觀準(zhǔn)確地表述。通過與各職能部門以及所屬單位反復(fù)溝通，識別出可能影響公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險因素，進(jìn)行整理分析并編制《風(fēng)險匯總表》，最終確定了公司層面風(fēng)險分類和風(fēng)險名稱，共4大類24個風(fēng)險，形成公司層面的《風(fēng)險數(shù)據(jù)庫》。

（三）識別與評估風(fēng)險

風(fēng)險是指可以識別的不確定性事項，它能對企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益造成有利或不利影響，其來源及影響具有不確定性。風(fēng)險評估的目的是對影響公司的不確定性因素進(jìn)行識別，對其進(jìn)行科學(xué)評估、量化，指導(dǎo)對不確定性因素的把控。

風(fēng)險識別是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)，其結(jié)果直接影響著整個風(fēng)險管理流程的節(jié)點(diǎn)設(shè)置，公司各職能部門及所屬各單位運(yùn)用確定的風(fēng)險識別方法，結(jié)合內(nèi)外部風(fēng)險事件信息，對本部門及本單位業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險事項進(jìn)行識別、歸類，在分析的基礎(chǔ)上確定本部門及本單位公司層面、業(yè)務(wù)活動層面、信息層面的風(fēng)險。根據(jù)各部門及各單位識別出的風(fēng)險，進(jìn)行分類整理、分析匯總，確定公司存在的各類風(fēng)險。

風(fēng)險評估。在編制公司層面風(fēng)險事件庫和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)獲得的歷史數(shù)據(jù)和行業(yè)資料等信息，查找風(fēng)險發(fā)生的內(nèi)外部原因，組織開展公司風(fēng)險發(fā)生的可能性及影響程度評分分析，對公司層面24個風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評分，并計算個體評分的風(fēng)險值。按照風(fēng)險評分人員的業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平和工作經(jīng)歷等，對參與風(fēng)險評分人員劃分類別，設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，并采用加權(quán)平均的方法計算風(fēng)險等級分值，評估公司面臨的風(fēng)險。按照上述方法計算24個風(fēng)險的加權(quán)平均風(fēng)險值并排序，依據(jù)公司風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，確定公司層面重要風(fēng)險12個。

（四）梳理管控流程

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，遵循內(nèi)部控制體系固定的框架及文本模板，編制組織結(jié)構(gòu)圖，描述部門及崗位職責(zé)，建立起業(yè)務(wù)管理流程。公司針對確定的各類風(fēng)險，按照規(guī)范及重要性原則，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)不交叉、管理不重疊和責(zé)任不遺漏為前提，實現(xiàn)各類資源的優(yōu)化配置，提升管理效率和市場反應(yīng)速度，防控風(fēng)險的目的。業(yè)務(wù)流程管理遵循風(fēng)險導(dǎo)向、業(yè)務(wù)驅(qū)動、規(guī)范描述和強(qiáng)化執(zhí)行的原則，突出流程與業(yè)務(wù)與管理的深度融合，將業(yè)務(wù)操作、管理制度、工作職責(zé)和信息化建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來，形成了脈絡(luò)清晰的流程架構(gòu)。公司共梳理一級流程22個，二級流程165個，三級流程553個。設(shè)置318個風(fēng)險點(diǎn)。建立了一套清晰順暢、完整嚴(yán)密的業(yè)務(wù)及管理流程體系。

（五）制定控制措施

根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定控制措施是內(nèi)控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一是要針對重要業(yè)務(wù)流程，分析控制重點(diǎn)，按照公司各項規(guī)章規(guī)章制度，制定控制措施。二是參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，查找現(xiàn)有控制措施中的缺項和遺漏，設(shè)計改進(jìn)措施方案。三是落實相關(guān)部門和責(zé)任崗位，固化到內(nèi)部控制的各環(huán)節(jié)中。四是根據(jù)控制措施的描述，補(bǔ)充相關(guān)管理制度，完善以風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系的各項控制措施。五是對公司層面的控制主體、信息系統(tǒng)和內(nèi)部監(jiān)督等總體控制進(jìn)行系統(tǒng)銜接，形成完備的內(nèi)部控制措施體系。

制定公司層面風(fēng)險管理策略。各責(zé)任部門根據(jù)風(fēng)險的定義、影響因素及風(fēng)險表現(xiàn)，結(jié)合本業(yè)務(wù)的風(fēng)險偏好，確定應(yīng)對風(fēng)險的具體策略。根據(jù)業(yè)務(wù)流程確定風(fēng)險領(lǐng)域和風(fēng)險源，依據(jù)風(fēng)險源來找尋關(guān)鍵風(fēng)險成因，并確定相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)數(shù)值或區(qū)間，從控制風(fēng)險的目的、組織、方式和監(jiān)督等方面制定風(fēng)險管理策略70條，關(guān)鍵控制點(diǎn)240個，制定控制措施368條。

基于風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)控體系是以風(fēng)險識別、評估為基礎(chǔ)，進(jìn)而分析、設(shè)計和實施內(nèi)部控制的風(fēng)險管理行為，亦是以流程為載體，管理界面、崗位職責(zé)、管理權(quán)限和控制措施清晰，滿足風(fēng)險控制要求及涵蓋經(jīng)營管理全部業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系，是公司實施對風(fēng)險有效管控的制度保證。

三、以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系的運(yùn)行管理

內(nèi)部控制體系重在建設(shè)、關(guān)鍵是執(zhí)行。公司在內(nèi)部控制體系的建設(shè)過程中，根據(jù)內(nèi)部控制體系建設(shè)總體要求，統(tǒng)籌安排各項具體工作。公司對頒布《內(nèi)部控制管理手冊》、內(nèi)部控制體系組織實施、內(nèi)部控制體系監(jiān)督、測試、評價及改進(jìn)等工作進(jìn)行了周密部署，提出了加強(qiáng)內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)的要求，制定了打造內(nèi)部控制支持系統(tǒng)的具體措施，確定了內(nèi)部控制體系推行的階段性目標(biāo)。

（一）頒布并全面實施內(nèi)部控制管理手冊

按照內(nèi)部控制體系建設(shè)總體實施方案，公司把內(nèi)部控制體系的執(zhí)行作為內(nèi)控管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)來抓。落實過程中，一是由公司總經(jīng)理簽發(fā)，以公司文件形式頒布內(nèi)部控制體系實施令，確保內(nèi)部控制管理手冊的權(quán)威性和各單位、各業(yè)務(wù)層面及各管理崗位的全面執(zhí)行。二是充分考慮企業(yè)整體經(jīng)營管理現(xiàn)狀，采取近期目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)相結(jié)合，優(yōu)先解決風(fēng)險管理中的薄弱環(huán)節(jié)，突出對重要單位、重要業(yè)務(wù)、重要流程和重要風(fēng)險點(diǎn)的管控，實現(xiàn)將企業(yè)的風(fēng)險控制在合理水平的目標(biāo)，力求取得控制實效。三是根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的不同階段，在內(nèi)部控制基本手冊推廣執(zhí)行基礎(chǔ)上，結(jié)合海外后勤服務(wù)和房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的特殊管理需要，分別編制公司海外后勤服務(wù)和房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制分冊，在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤?。四是統(tǒng)籌公司總部、各單位和各經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理手冊執(zhí)行的管理，疏通內(nèi)部職能部門之間、上下游業(yè)務(wù)之間及橫向同級單位之間的流程管理接口，形成較為暢通的運(yùn)行管道，使內(nèi)部控制管理體系的管控觸角橫向到邊，縱向到底，不留死角。

（二）編制年度風(fēng)險管理報告，實施風(fēng)險動態(tài)評估

公司為推動以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)，使風(fēng)險管理向規(guī)范化、科學(xué)化和常態(tài)化方向發(fā)展。公司每年開展一次包括所屬單位在內(nèi)的風(fēng)險管理報告編制工作，完善企業(yè)重大風(fēng)險管理報告機(jī)制。一是強(qiáng)調(diào)全面反映本單位存在所有風(fēng)險，明確面臨重大風(fēng)險，剖析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，反映造成直接和間接經(jīng)濟(jì)損失的量化指標(biāo)，以及對企業(yè)的影響程度。二是報告內(nèi)容要突出風(fēng)險管理的動態(tài)、量化和信息化控制目標(biāo)。三是對公司重大風(fēng)險，要明確責(zé)任單位和人員，提出風(fēng)險管控要求，完善風(fēng)險應(yīng)對措施，建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，合理配置管控資源，確保重大風(fēng)險管理責(zé)任到位。

公司每年編制并風(fēng)險管理報告，拓展對企業(yè)風(fēng)險認(rèn)識的深度和廣度，并以風(fēng)險管理報告為抓手，對重大風(fēng)險統(tǒng)籌管控，確定管控目標(biāo)，明晰管控措施，制定管控責(zé)任，實現(xiàn)對公司風(fēng)險評估的持續(xù)推進(jìn)和對風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控。

（三）開展內(nèi)部控制體系運(yùn)行控測試及評價

按照內(nèi)部控制體系建設(shè)總體要求，公司依據(jù)《公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價管理辦法》每年一次對內(nèi)部控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行測試及評價，并出具對風(fēng)險管控體系設(shè)計科學(xué)性與運(yùn)行有效性的評價結(jié)論。測試主要圍繞公司層面，包括職業(yè)道德、高管基調(diào)、權(quán)利及責(zé)任分配、舉報與違規(guī)處理、反舞弊程序和控制；業(yè)務(wù)活動層面，包括財務(wù)管理（資金管理、資產(chǎn)管理、會計核算、財務(wù)報告）、物資管理、合同管理；信息系統(tǒng)層面，包括控制環(huán)境、信息安全、變更管理、項目管理、日常運(yùn)維和最終用戶操作等六個部分進(jìn)行測試。并根據(jù)公司主營業(yè)務(wù)，對重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行跟單和關(guān)鍵控制測試，同時對電子表格的內(nèi)容、密碼保護(hù)、保存地點(diǎn)、變更和備份等進(jìn)行符合測試。

通過持續(xù)開展內(nèi)部控制體系的運(yùn)行測試、內(nèi)部控制審計和內(nèi)部控制綜合檢查，全方位督促內(nèi)部控制體系的落實，切實提高了內(nèi)部控制體系的運(yùn)行效果。幾年來，公司層面風(fēng)險由4大類24個風(fēng)險，下降為3大類12個風(fēng)險。公司內(nèi)部控制體系運(yùn)行總體評價一直保持在“良好”以上水平。

（四）持續(xù)修訂完善《內(nèi)部控制管理手冊》

針對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)變化調(diào)整和企業(yè)管理提升，不可避免存在已實施的《風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理手冊》與企業(yè)發(fā)展及管理強(qiáng)化不相適應(yīng)的矛盾。因此，要保證內(nèi)部控制體系持續(xù)有效運(yùn)行。一是根據(jù)國家法律法規(guī)等政策調(diào)整，對內(nèi)部控制體系的合法性控制條款進(jìn)行補(bǔ)充修訂，增強(qiáng)內(nèi)部控制體系條法約束。二是在公司經(jīng)營和管理等環(huán)境發(fā)生重大變化或部門職責(zé)、流程和人員等發(fā)生調(diào)整時，及時對涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)流程重新進(jìn)行梳理、評估及修訂，并適當(dāng)增加關(guān)鍵控制措施。三是針對內(nèi)部控制體系評價中發(fā)現(xiàn)的管控缺陷和提出的管理建議，制定切實可行的改進(jìn)措施和方案，對管控體系進(jìn)行持續(xù)完善，優(yōu)化控制措施，形成內(nèi)部控制提升管理、管理推動內(nèi)部控制的互動機(jī)制。四是在總結(jié)海外后勤基地服務(wù)和房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理分冊運(yùn)行成果的基礎(chǔ)上，加大對包括酒店物業(yè)等公司內(nèi)部控制手冊分冊的編制和推廣力度，增加內(nèi)部控制手冊專業(yè)分冊的覆蓋面，提高特殊專業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵控制措施的針對性，增強(qiáng)控制效果，推進(jìn)公司內(nèi)部控制手冊向?qū)I(yè)化管理方向發(fā)展。

公司通過以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)控體系建設(shè)實踐，企業(yè)員工風(fēng)險意思普遍增強(qiáng)，風(fēng)險管控措施得到了較好的落實，企業(yè)風(fēng)險得到了有效控制，內(nèi)部控制管理能力大幅提高，公司以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制管理為企業(yè)效益提升和穩(wěn)步發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》.

[2]《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》.

第7篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)投資；風(fēng)險；防范；控制

中圖分類號：F830.59 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）08-0-01

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善，企業(yè)為進(jìn)一步提高其市場競爭力，一般都會選擇進(jìn)行投資、拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。投資活動的合理實施，能實現(xiàn)企業(yè)資源和生產(chǎn)要素的合理優(yōu)化和配置，增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤。但由于投資環(huán)境的不確定性，投資風(fēng)險始終貫穿其中。如果企業(yè)在投資過程中缺乏對風(fēng)險的規(guī)避防范意識，沒有采取合理的防范措施，投資決策不科學(xué)，容易導(dǎo)致投資失敗，影響企業(yè)的正常運(yùn)營和經(jīng)濟(jì)效益。因此，企業(yè)在進(jìn)行投資時，要科學(xué)分析投資風(fēng)險，制定科學(xué)的風(fēng)險防范和控制措施，降低投資風(fēng)險，以實現(xiàn)投資收益的最大化，改善企業(yè)經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。

一、企業(yè)投資風(fēng)險的涵義

企業(yè)投資是指企業(yè)為未來收益而對現(xiàn)有資金進(jìn)行運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)行為，其主要目標(biāo)是未來獲得與風(fēng)險成正比例的預(yù)期收益，實現(xiàn)資本的升值。投資風(fēng)險是投資活動的必然伴生物，屬于一種經(jīng)營風(fēng)險，是指企業(yè)投資預(yù)期收益率的不確定性，其大致可分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。系統(tǒng)風(fēng)險由市場收益率整體變化所引起，主要包括市場風(fēng)險、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政策法律風(fēng)險、社會風(fēng)險等。非系統(tǒng)風(fēng)險指某一特定原因?qū)δ骋惶囟ㄙY產(chǎn)收益率的影響，其主要包括技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險等。

二、我國企業(yè)投資風(fēng)險的成因分析

1.投資環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性。投資環(huán)境是指影響或制約投資活動及其結(jié)果的各種社會因素的總和。投資環(huán)境涉及的范圍很廣，包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治法律環(huán)境、資源環(huán)境、社會文化環(huán)境及自然環(huán)境等。企業(yè)在進(jìn)行投資決策時由于投資環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，各種因素相互聯(lián)系和作用，直接或間接地影響投資成敗。如金融危機(jī)及利率升降就是其中的典型代表，由于利率升降不穩(wěn)定而引起投資企業(yè)的利潤波動起伏不平。

2.企業(yè)財務(wù)管理控制不力。當(dāng)前很多企業(yè)財務(wù)管理工作不科學(xué)，內(nèi)部財務(wù)管理系統(tǒng)不完善，財務(wù)風(fēng)險控制系統(tǒng)薄弱，企業(yè)財務(wù)控制不力造成一定的風(fēng)險，如資產(chǎn)負(fù)債率控制風(fēng)險，企業(yè)負(fù)債過高，加重財務(wù)費(fèi)用。另外企業(yè)管理層缺乏風(fēng)險管理意識，直接影響到企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理，企業(yè)財務(wù)人員的綜合素質(zhì)不能適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要，也影響著企業(yè)財務(wù)管理控制的有效實施。

3.投資主體多元化、投資決策和管理水平相對滯后。近年來，我國不少企業(yè)盲目追求高額利潤，采取多元化經(jīng)營模式，然而由于多種因素的綜合影響，投資效果不佳，甚至出現(xiàn)較為嚴(yán)重的財務(wù)危機(jī)，造成這種情況主要是由于企業(yè)投資決策不科學(xué)，缺乏科學(xué)有效的投資決策機(jī)制和可行性分析，未對市場預(yù)測、投資環(huán)境、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行充分論證，導(dǎo)致投資項目難以達(dá)到預(yù)期收益。另外一些企業(yè)投資管理制度不完善，缺乏可操作性，權(quán)責(zé)不清，風(fēng)險防范和制衡機(jī)制亟待進(jìn)一步完善。

4.企業(yè)投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)不合理。投資規(guī)模常指一定時期企業(yè)的項目投資總額。投資規(guī)模不足，缺乏競爭優(yōu)勢。投資規(guī)模過大，實施難度大。投資結(jié)構(gòu)是指資金在各投資項目上的分布情況。企業(yè)投資結(jié)構(gòu)不合理直接影響企業(yè)原主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭地位和利潤，運(yùn)作費(fèi)用大大增加，容易出現(xiàn)管理失控、新產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘等問題。

三、企業(yè)投資風(fēng)險防范與控制措施

企業(yè)采取合理措施防范和控制投資風(fēng)險，加強(qiáng)對投資活動的管理工作，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。建議應(yīng)采取以下幾個方面的措施：

1.遵循整體性、流動性、安全性、效益性投資原則，分析投資環(huán)境。企業(yè)投資活動首先應(yīng)遵循整體性原則，著眼于企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略，充分考慮企業(yè)現(xiàn)有發(fā)展水平和能力。其次應(yīng)遵循流動性原則，企業(yè)投資應(yīng)在企業(yè)有充分閑置資金基礎(chǔ)上進(jìn)行。再次應(yīng)遵循安全性原則，在做出投資決策前，對投資項目進(jìn)行科學(xué)的可行性分析，認(rèn)真分析影響投資項目收益的各種因素，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確度。同時遵循效益性原則，綜合考慮企業(yè)投資的經(jīng)濟(jì)效益和其對企業(yè)整體發(fā)展的影響。另外企業(yè)在投資過程中，應(yīng)認(rèn)真分析投資環(huán)境，準(zhǔn)確把握其變化規(guī)律及趨勢，提高對投資環(huán)境變化的適應(yīng)能力。

2.提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，提高管理者的風(fēng)險意識。作為企業(yè)管理者，應(yīng)不斷提高其綜合素質(zhì)和管理能力，樹立風(fēng)險意識，充分認(rèn)識企業(yè)投資各種潛在的風(fēng)險因素，采用科學(xué)的方法預(yù)測、控制投資風(fēng)險，同時配備高素質(zhì)的管理人員，提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理水平。企業(yè)全體員工應(yīng)樹立風(fēng)險防范與控制意識，共同參與到風(fēng)險防控建設(shè)和內(nèi)部控制中。另外在投資利益分配上，企業(yè)應(yīng)兼顧各方利益，健全激勵機(jī)制，激發(fā)員工的工作積極性和主動性，實現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利的和諧統(tǒng)一。

3.規(guī)范財務(wù)管理基礎(chǔ)工作，完善的財務(wù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。財務(wù)管理貫穿企業(yè)投資活動的全過程，因此，企業(yè)必須高度重視財務(wù)管理工作，重點(diǎn)加強(qiáng)投資活動的財務(wù)管理，建立實時、全面、動態(tài)的財務(wù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，一旦發(fā)現(xiàn)問題及時處理，將風(fēng)險損失控制在最小范圍內(nèi)。同時企業(yè)應(yīng)建立系統(tǒng)規(guī)范的財務(wù)決策機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范項目投資程序，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營管理狀況和不斷發(fā)展變化市場形勢，適時調(diào)整投資項目方案。如在企業(yè)資金流動性偏弱時，可選擇變現(xiàn)性強(qiáng)和有競爭優(yōu)勢的投資項目，減少與主業(yè)經(jīng)營無直接聯(lián)系的投資項目。

4.注重投資組合和投資風(fēng)險轉(zhuǎn)移。投資組合即將資金均衡地投在企業(yè)發(fā)展的不同階段上、分散在多個項目上，可大大降低投資風(fēng)險。實踐證明，通過聯(lián)營、兼并、重組等方式都是投資的合理方式?；陲L(fēng)險管理的風(fēng)險分擔(dān)原則，企業(yè)在投資過程中，可通過某些手段，將部分或全部投資風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)，具體實施主要采用保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移的方式。非保險轉(zhuǎn)移是指將某種特定的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟(jì)單位承擔(dān)，如將一些特定的業(yè)務(wù)交由專業(yè)公司去完成，對外投資時采用聯(lián)營投資方式，與參與投資的企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險。保險轉(zhuǎn)移即企業(yè)就某項投資風(fēng)險向保險公司投保，繳納保險金，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。另外企業(yè)可通過控制投資期限、投資品種來降低投資風(fēng)險，投資盡量選擇短期投資。

企業(yè)投資必然存在著投資風(fēng)險，投資的不同階段有不同的風(fēng)險，并隨著投資活動的進(jìn)展而變化。因此，企業(yè)應(yīng)樹立投資風(fēng)險管理意識，進(jìn)行投資時應(yīng)合理預(yù)測和分析可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險，并采取科學(xué)合理的防范措施，降低投資風(fēng)險的幾率，保證企業(yè)投資活動的順利運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益的全面提升。

參考文獻(xiàn)：

第8篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

（一）醫(yī)院財務(wù)人員缺乏風(fēng)險防范意識

醫(yī)院財務(wù)人員的防范意識在很大程度上決定了醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的大小，很多醫(yī)院的財務(wù)部門工作人員將工作的重點(diǎn)和時間都放在了財務(wù)問題的處理及財務(wù)報表的制作當(dāng)中，使醫(yī)院這一公立單位的性質(zhì)得到了表現(xiàn)。然而，醫(yī)院內(nèi)部卻沒有專門進(jìn)行風(fēng)險管理的完善制度，對財務(wù)人員的風(fēng)險意識培訓(xùn)也同樣缺乏，導(dǎo)致財務(wù)人員沒有認(rèn)識到財務(wù)風(fēng)險可能會給醫(yī)院帶來的消極影響，也就不能夠在風(fēng)險出現(xiàn)之前進(jìn)行及時的報告，導(dǎo)致醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險出現(xiàn)可能性極大增加。

（二）財務(wù)監(jiān)督管理機(jī)制有待完善

健全完善的財務(wù)監(jiān)督及管理機(jī)制是保障醫(yī)院財務(wù)問題的有效條件，能夠?qū)︶t(yī)院潛在的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行很好的預(yù)防及控制。然而，目前許多醫(yī)院并不具備完善的財務(wù)管理及監(jiān)督機(jī)制，財務(wù)監(jiān)督及管理僅停留在表面，沒有根據(jù)醫(yī)院的實際情況和自身特點(diǎn)開展實踐，使得財務(wù)管理監(jiān)督機(jī)制在實施時遭遇較大難度，也不能夠及時有效地處理財務(wù)部門出現(xiàn)的漏洞和問題，使醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險逐漸增加。

（三）行業(yè)性質(zhì)決定財務(wù)高風(fēng)險性

醫(yī)院作為基礎(chǔ)的醫(yī)療衛(wèi)生單位，并不具備較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，而醫(yī)院其自身的特殊性和特點(diǎn)導(dǎo)致醫(yī)院將大量的流動資金用在了醫(yī)藥用品及醫(yī)療設(shè)備的購買和存儲上。同時，利用拖欠藥物費(fèi)用等的不正確方式來減少儲備也使得醫(yī)院的負(fù)債情況加重，醫(yī)院的自身特點(diǎn)及行業(yè)的性質(zhì)導(dǎo)致了較高的財務(wù)風(fēng)險危機(jī)。

（四）缺乏財務(wù)風(fēng)險管理整體意識

盡管部分醫(yī)院對于財務(wù)風(fēng)險的問題有較高的關(guān)注，然而由于其并不具備長遠(yuǎn)的財務(wù)風(fēng)險管理意識，在沒有考慮到醫(yī)院經(jīng)營性質(zhì)及整體目標(biāo)的情況下，醫(yī)院的整體和諧性遭受了極大程度的破壞。對于醫(yī)院內(nèi)部各項資源的最優(yōu)配置同樣形成了負(fù)面影響，使醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險在無形中增加了。

二、防范醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的有效措施

（一）完善財務(wù)制度

完善的財務(wù)制度是保障醫(yī)院能夠進(jìn)行科學(xué)財務(wù)管理的有效條件，因此醫(yī)院管理者與財務(wù)部門管理者在進(jìn)行財務(wù)制度完善的過程中，要充分進(jìn)行嚴(yán)密的驗證和相關(guān)討論。將國內(nèi)先進(jìn)的醫(yī)院財務(wù)管理制度和自身情況進(jìn)行有效的結(jié)合，并且確定和保障財務(wù)制度一經(jīng)確立和使用就不能夠隨意更改。建立與完善財務(wù)部門的管理制度是預(yù)防醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險發(fā)生的有效措施，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)將財務(wù)制度的完善作為預(yù)防風(fēng)險發(fā)生的重要前提工作，并且嚴(yán)格的考察和跟進(jìn)財務(wù)制度實施和貫徹的效果。此外，在實施完善的財務(wù)制度同時，還需要積極糾正和改進(jìn)現(xiàn)行財務(wù)制度的不足和缺陷，并且在大面積投入使用之前進(jìn)行及時的改進(jìn)與調(diào)整，促使醫(yī)院的財務(wù)制度能夠符合時展的需求，實現(xiàn)醫(yī)院發(fā)展與時俱進(jìn)。然而，目前還是有部分醫(yī)院存在著缺乏完善財務(wù)制度的情況，這對于醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的預(yù)防工作是極為不利的。

（二）提升財務(wù)管理人員的素質(zhì)

在醫(yī)院進(jìn)行財務(wù)監(jiān)督與管理的工作過程中，醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)當(dāng)充分貫徹和遵循以人為本的原則，不斷提升財務(wù)管理部門人員的素質(zhì)，進(jìn)而為醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險預(yù)防工作打好基礎(chǔ)。為了進(jìn)行財務(wù)風(fēng)險的預(yù)防，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)采取多種方式對院內(nèi)財務(wù)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)與素質(zhì)提升，如在醫(yī)院內(nèi)部進(jìn)行培訓(xùn)，或者將工作人員送至專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)，進(jìn)而使醫(yī)院財務(wù)管理人員的素質(zhì)和能力都實現(xiàn)大幅度的提升。同時，還要在人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)上建立和健全科學(xué)高效的考核制度與體系，使財務(wù)人員能夠定期接受專業(yè)素質(zhì)考核，確保其能夠在財務(wù)管理及財務(wù)風(fēng)險預(yù)防的工作中具備過硬的專業(yè)技能和相關(guān)知識，確保醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險能夠得到有效的預(yù)防。

（三）建立健全財務(wù)管理

內(nèi)部審計制度在醫(yī)院的財務(wù)管理制度中建立和完善內(nèi)部審計制度必須要保證客觀、公正、全面及獨(dú)立等特性，并且在這樣的內(nèi)部審計制度原則之上進(jìn)行醫(yī)院經(jīng)濟(jì)工作的處理和各項嚴(yán)格的測試和評估，確保醫(yī)院的各項財務(wù)管理工作正常運(yùn)行。同時，還應(yīng)當(dāng)對醫(yī)院財務(wù)部門各種經(jīng)濟(jì)資料的真實性及業(yè)務(wù)性進(jìn)行確定和證實，并且保障內(nèi)部審計制度能夠?qū)︶t(yī)院的財務(wù)活動進(jìn)行綜合審計，對醫(yī)院的財務(wù)目標(biāo)實現(xiàn)及完成情況進(jìn)行最終評估與確定。與此同時，財務(wù)部門工作人員還應(yīng)當(dāng)及時的向管理者反饋財務(wù)方面的問題，并且提出專業(yè)性的意見建議，確保內(nèi)部審計制度能夠發(fā)揮其作用。

三、有效控制醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的措施

（一）健全醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險預(yù)警控制系統(tǒng)建立和完善

醫(yī)院內(nèi)部財務(wù)風(fēng)險系統(tǒng)有利于對醫(yī)院各項經(jīng)濟(jì)活動中潛在的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，同時能夠?qū)σ欢〞r期內(nèi)財務(wù)管理的實際目標(biāo)完成情況進(jìn)行評價和監(jiān)督。醫(yī)院財務(wù)部門的工作人員必須要進(jìn)行各項財務(wù)管理工作的結(jié)合與匯總，進(jìn)行不同財務(wù)風(fēng)險預(yù)警與控制指標(biāo)的確定，以財務(wù)報表、預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)及其他類型的財務(wù)資料為主要根據(jù)。在此基礎(chǔ)之上，結(jié)合數(shù)學(xué)模型及相應(yīng)的比例分析等方法，控制醫(yī)院內(nèi)部的財務(wù)風(fēng)險。醫(yī)院可以采取對醫(yī)院負(fù)債率進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控及現(xiàn)金流量監(jiān)控的方式進(jìn)行財務(wù)風(fēng)險欲將與管理系統(tǒng)的建設(shè)和完善，為醫(yī)院量身定制一整套監(jiān)督和控制財務(wù)風(fēng)險的機(jī)制。

（二）加強(qiáng)醫(yī)院財務(wù)預(yù)

算管理，有效控制財務(wù)風(fēng)險在醫(yī)院內(nèi)部進(jìn)行財務(wù)預(yù)算管理能夠在一定程度上對醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行很好的控制，消除一部分不穩(wěn)定因素，確保財務(wù)風(fēng)險不對醫(yī)院正常發(fā)展造成負(fù)面影響。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)注重財務(wù)預(yù)算的編制及分析和考核等重要過程，在明確而具體的資金預(yù)算項目當(dāng)中進(jìn)行預(yù)算具體標(biāo)準(zhǔn)的確定，對預(yù)算過程中出現(xiàn)的差異進(jìn)行嚴(yán)格的分析與有效的控制，并且進(jìn)行有效措施的應(yīng)用，確保資金預(yù)算能夠得到實際施行。同時，醫(yī)院還要加強(qiáng)對于未來階段內(nèi)財務(wù)支出的控制，確保每一項資金的使用和支出都包含在預(yù)算范圍當(dāng)中，防止盲目投資使醫(yī)院遭遇財務(wù)風(fēng)險。從而綜合全面的進(jìn)行醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的有效控制。

（三）健全醫(yī)院財務(wù)內(nèi)部控制系統(tǒng)

內(nèi)部控制制度與體系的健全，不僅能夠可靠的保障財務(wù)管理目標(biāo)得以實現(xiàn)，還能夠為醫(yī)院的流動資金營造出安全的運(yùn)行與周轉(zhuǎn)環(huán)境，進(jìn)而使醫(yī)院的資金能夠發(fā)揮其作用，為醫(yī)院帶來較好的經(jīng)濟(jì)收益。同時，嚴(yán)格完善的內(nèi)部財務(wù)控制系統(tǒng)能夠為醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險做好預(yù)防與控制，使醫(yī)院能夠具備最基礎(chǔ)的財務(wù)防范條件，控制醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險出現(xiàn)可能性，進(jìn)而使醫(yī)院這一基礎(chǔ)保障機(jī)構(gòu)能夠在無后顧之憂的條件下更好的為人民服務(wù)，解決人民群眾看病難的實際問題。

四、總結(jié)

第9篇：綜合管理部風(fēng)險及措施范文

一、指導(dǎo)思想

以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，從源頭遏制腐敗現(xiàn)象發(fā)生，推動全系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

二、工作目標(biāo)

通過開展權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”工作，促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)和廉政責(zé)任進(jìn)一步細(xì)化，明確廉政風(fēng)險點(diǎn)，健全風(fēng)險防控機(jī)制，提高行政效能，完善監(jiān)督制約措施，建立制度化、常態(tài)化的廉政風(fēng)險防控管理長效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，形成覆蓋各部門、各重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控管理體系，力求實現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行的過程管理和實時監(jiān)控預(yù)警，最大限度減少和杜絕不廉潔行為的發(fā)生。

三、實施步驟

職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)排查與權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”構(gòu)建工作是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作的繼續(xù)和深入，實施范圍包括全系統(tǒng)各部門和全體干部，重點(diǎn)是具有行政許可（審批）、稽查執(zhí)法、檢驗檢測、資源調(diào)配等權(quán)力的部門及黨員干部。

（一）排查風(fēng)險

一是梳理崗位職責(zé)。在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險點(diǎn)排查工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)部門職能配置、履職實際和政策調(diào)整，結(jié)合工作特點(diǎn)，進(jìn)一步修訂和完善本部門規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作規(guī)則、流程情況表和流程圖，進(jìn)一步梳理各崗位職責(zé)和職權(quán)，各部門填寫《部門權(quán)力登記表》（表1），于2013年3月31日前報局紀(jì)檢監(jiān)察。

二是查找職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)。緊緊圍繞工作中的職責(zé)和環(huán)節(jié)，把風(fēng)險查找延伸到每一個具體崗位和每個人，細(xì)化到權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)，按照“對照崗位職責(zé)梳理崗位職權(quán)找準(zhǔn)廉政風(fēng)險”的程序，采取自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定的方法，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險。尤其針對工作中可能存在自由裁量權(quán)的崗位和可能缺乏有效監(jiān)管制約的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)找實，填寫部門和個人職務(wù)犯罪點(diǎn)自查登記表（表2和表3），部門職務(wù)犯罪點(diǎn)自查登記表于2013年3月31日前報局紀(jì)檢監(jiān)察。

職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)主要指思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險：思想道德風(fēng)險主要是指干部職工在政治素質(zhì)、黨性修養(yǎng)、道德品質(zhì)和作風(fēng)等方面存在的廉政風(fēng)險；制度機(jī)制風(fēng)險主要是指部門在規(guī)章制度、工作機(jī)制等方面存在的廉政風(fēng)險；崗位職責(zé)風(fēng)險主要是指干部職工在崗位履職過程中存在的廉政風(fēng)險；外部環(huán)境風(fēng)險主要指行政管理對象或其他人員可能對干部職工進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致干部職工行為失范甚至犯罪的廉政風(fēng)險。

三是評估風(fēng)險等級。在查找職務(wù)犯罪風(fēng)險的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)生風(fēng)險原因，確定職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險表現(xiàn)情形和涉險崗位人員，并綜合評估單位和個人廉政風(fēng)險等級。按照職務(wù)犯罪風(fēng)險對應(yīng)的腐敗行為發(fā)生的可能性和危害程度及其后果，可將風(fēng)險等級分為三級：

1．A級風(fēng)險：指發(fā)生幾率高的風(fēng)險，或者由風(fēng)險引發(fā)的腐敗行為可能造成嚴(yán)重后果，可能觸犯國家法律構(gòu)成犯罪，必須追究法律責(zé)任的風(fēng)險。

2．B級風(fēng)險：指發(fā)生幾率較高的風(fēng)險，或者由風(fēng)險引發(fā)的腐敗行為可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害的風(fēng)險，可能違的紀(jì)律要求或行政法律法規(guī)，不僅要受到黨紀(jì)處分也將可能承擔(dān)行政責(zé)任的風(fēng)險。

3．C級風(fēng)險：指發(fā)生幾率較小的風(fēng)險，或者由風(fēng)險引發(fā)的相關(guān)行為，可能造成不良社會影響或較小經(jīng)濟(jì)損失，違的一般性紀(jì)律要求，也可能造成輕微的行政違法行為，需要進(jìn)行防范，以防止演化為、瀆職等嚴(yán)重違紀(jì)和犯罪行為的風(fēng)險。

四是繪制風(fēng)險防控流程圖。各部門依據(jù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作流程圖，將每一個流程圖的風(fēng)險等級和圖中具體工作環(huán)節(jié)中查找出來存在的或潛在的廉政風(fēng)險點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險等級進(jìn)行標(biāo)繪，形成廉政風(fēng)險防控工作流程圖，并作必要文字說明。

五是進(jìn)行排查審核。各部門職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)排查完畢之后，要對本部門職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)排查進(jìn)行組織審核。

（二）完善機(jī)制

一是制定部門防控措施。各部門針對工作職能和崗位風(fēng)險，從加強(qiáng)對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權(quán)力、完善流程設(shè)計、規(guī)范和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行制度等方面制定本部門風(fēng)險防控措施，建立防控長效機(jī)制，重點(diǎn)在建立日常教育機(jī)制、動態(tài)監(jiān)控機(jī)制和預(yù)警防范機(jī)制上下功夫，并填寫《部門職務(wù)犯罪風(fēng)險防控措施登記表》（附表4），于2013年4月15日前報送局紀(jì)檢監(jiān)察。防控措施既要有適合一般情況的對策，又要有針對每個風(fēng)險崗位的具體辦法，對需要綜合制定的防控措施，可向局職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)排查防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。

二是制定個人防控措施。個人針對崗位風(fēng)險，按照自我防控的要求，提出個人風(fēng)險防控具體措施，并上交部門備案。

（三）防控管理

綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等多種手段，實施分類防控、分級監(jiān)督，做好預(yù)防、監(jiān)控和處置等管理工作，動態(tài)跟蹤行政許可（審批）、稽查執(zhí)法、檢驗檢測等各項權(quán)力運(yùn)行工作的全過程，并實施有效監(jiān)控和積極處置，從而達(dá)到全面有效防范的目的。

一是分類防控。以崗位工作人員自我防控為基礎(chǔ)，部門主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)風(fēng)險防控主要責(zé)任，加強(qiáng)對職能范圍內(nèi)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險的防控管理。

二是分級監(jiān)督。單位主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)對分管的部門進(jìn)行監(jiān)督，對屬于A級風(fēng)險的部門加強(qiáng)監(jiān)督，對分管的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督。各部門負(fù)責(zé)人對風(fēng)險崗位進(jìn)行監(jiān)督和群眾監(jiān)督，并落實監(jiān)督。

三是做好預(yù)防。各部門根據(jù)工作實際，通過廉政教育、制度管理、辦事公開、權(quán)力制衡等各項措施，將防控措施內(nèi)化為日常工作的具體任務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險提示，注重前期預(yù)防。

四是有效監(jiān)控。各部門落實防控措施，嚴(yán)格執(zhí)行制度，加強(qiáng)風(fēng)險崗位監(jiān)督。分析研判情況，發(fā)現(xiàn)職權(quán)運(yùn)行和工作履職中出現(xiàn)的職務(wù)犯罪風(fēng)險跡象和問題。

五是及時處置。處理和消除風(fēng)險，視情況采取措施及時處理，防止問題進(jìn)一步發(fā)展。對違紀(jì)違法行為，予以相應(yīng)追究。對帶有普遍性的問題，分析產(chǎn)生原因，采取針對性措施，消除風(fēng)險隱患。

（四）總結(jié)提高

一是認(rèn)真總結(jié)。各部門認(rèn)真總結(jié)職務(wù)犯罪風(fēng)險點(diǎn)排查與權(quán)力運(yùn)行“四能管控網(wǎng)絡(luò)”構(gòu)建工作，總結(jié)歸納工作特點(diǎn)和經(jīng)驗做法，為構(gòu)建風(fēng)險防控長效機(jī)制打下良好基礎(chǔ)。