員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法精選(九篇)

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第1篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

今天下午，我們榮幸的邀請(qǐng)到縣紀(jì)委、檢察院兩位領(lǐng)導(dǎo)，并就反腐倡廉、防瀆職侵權(quán)等內(nèi)容給大家做了很好的培訓(xùn)。讓我們以熱烈的掌聲感謝兩位領(lǐng)導(dǎo)的精彩授課！

聽了兩位領(lǐng)導(dǎo)的講課，結(jié)合我們的行業(yè)特點(diǎn)和身邊發(fā)生的案例，給我的啟發(fā)有五點(diǎn)，今后我們?cè)趦?yōu)化作風(fēng)，有效預(yù)防各類職務(wù)犯罪、瀆職侵權(quán)方面，必須樹立這“五個(gè)觀念”：

一是思想教育是根本。只有重視和加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)，用良好的企業(yè)文化啟迪、引導(dǎo)職工愛崗敬業(yè)，廉潔奉公，遵紀(jì)守法，才能增強(qiáng)大家抵制各種誘惑的能力，從靈魂深處消除滋生腐敗問題的各種因素。

二是領(lǐng)導(dǎo)干部是關(guān)鍵。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想道德素質(zhì)，要從源頭上預(yù)防和懲治腐敗，必須以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)，加強(qiáng)廉潔自律教育和警示教育，只有時(shí)刻提醒各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部自重、自省、自警、自勵(lì)，才能幫助我們領(lǐng)導(dǎo)干部筑牢拒腐防變的思想道德防線，爭(zhēng)取在工作上少犯錯(cuò)誤或不犯錯(cuò)誤。

三是合規(guī)管理是前提。只有加強(qiáng)了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，把各項(xiàng)制度建立在程序之上，堅(jiān)持用制度管權(quán)，用程序管人、管事，才能嚴(yán)防管理上“脫節(jié)”和“掉鏈”問題，有效維護(hù)經(jīng)營(yíng)秩序協(xié)調(diào)穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)的既好又快發(fā)展。

四是強(qiáng)化監(jiān)督是保障。沒有很好的監(jiān)督，就沒有很好的執(zhí)行。只有建立了有效的監(jiān)督機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)了事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查制度，并將各項(xiàng)工作的落實(shí)和成效與職務(wù)升遷、崗位聘用、收入分配相掛鉤，才能激勵(lì)干部職工嚴(yán)格按制度辦事，確保各項(xiàng)制度、法規(guī)落到實(shí)處，

五是抓住要害是方法。預(yù)防職務(wù)犯罪、防范瀆職侵權(quán)，必須突出防范重點(diǎn)，抓住工作要害。只有時(shí)刻加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵部門、重要崗位和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督，才能提高管理的針對(duì)性、科學(xué)性和嚴(yán)密性，堵塞一切漏洞，把各類隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

目前，我們?cè)诮?jīng)營(yíng)管理作風(fēng)方面存在的突出問題：

1、合規(guī)意識(shí)淡漠。這不外乎三種情況：一是親情觀念淡化了制度的執(zhí)行。二是片面錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)忽視了制度的執(zhí)行。三是膽大妄為有意規(guī)僻制度約束。

2、自律意識(shí)不強(qiáng)。個(gè)別同志不注重個(gè)人形象，個(gè)人修養(yǎng)，缺乏自律意識(shí)，禁不住各方面的誘惑，放縱自我，整天忙于交際應(yīng)酬、結(jié)交各路朋友，沉迷于燈紅酒綠、歌廳賭場(chǎng)。頭腦中熱衷于搞自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)體發(fā)自己的家，就是不把心思放在經(jīng)營(yíng)上。這樣下去，只能是誤了事業(yè)、毀了自己、害了家庭。

針對(duì)以上問題，提“三點(diǎn)要求“：

一要加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，增強(qiáng)依法合規(guī)理念

依法合規(guī)是金融業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要，也是大家必須共同遵循、共同踐行的基本原則。大家要以這次作風(fēng)紀(jì)律整頓會(huì)為契機(jī)，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)制度，尤其是省聯(lián)社《處理辦法》的學(xué)習(xí)，牢固樹立“人人合規(guī)”、“事事合規(guī)”、“時(shí)時(shí)合規(guī)”意識(shí)。從站好每一個(gè)崗位、規(guī)范每一次操作、辦好每一筆業(yè)務(wù)、執(zhí)行好每一項(xiàng)制度做起，自覺養(yǎng)成遵規(guī)守紀(jì)、自我約束的良好習(xí)慣。各社（部）主任、會(huì)計(jì)要帶頭強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，帶頭落實(shí)規(guī)章制度，做好員工表率，為培育合規(guī)文化、創(chuàng)造合規(guī)氛圍、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)發(fā)揮示范作用。

二要發(fā)動(dòng)全員，認(rèn)真剖析排查，徹底清除經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患

各社（部）、分社要按照這次作風(fēng)紀(jì)律整頓會(huì)的安排，深入開展自查自糾活動(dòng)，切實(shí)把大家發(fā)動(dòng)起來，通過個(gè)人查、相互查、集體查，真正發(fā)現(xiàn)和找準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題、差距和不足。在檢查活動(dòng)中，要著重做好“六查六看”：一查思想，看合規(guī)意識(shí)樹立得牢不牢；二查制度，看必要的制度規(guī)章和實(shí)施細(xì)則有沒有；三查執(zhí)行，看相關(guān)規(guī)章制度落實(shí)得咋樣；四查管理，看依法合規(guī)做得好不好；五查根源，看發(fā)生問題的源頭在哪里；六查糾改，看檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理糾改如何。全體干部職工要以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和不怕揭短亮丑的精神，認(rèn)真進(jìn)行思想剖析和行為自查。每位員工都要結(jié)合自身崗位履職盡責(zé)情況寫出自查剖析材料，在社內(nèi)會(huì)議上公開交流。對(duì)于查找出來的問題，各社（部）、分社要認(rèn)真匯總梳理，分析原因，查找根源，制定整改措施，責(zé)任到人、糾改到位。

三要堅(jiān)持“有查必處、懲處必嚴(yán)”，嚴(yán)厲查處各種違規(guī)違紀(jì)行為。

今天這次會(huì)議，既是對(duì)大家的一次警示教育，也是表明聯(lián)社新班子的態(tài)度和決心。在處理違規(guī)違紀(jì)問題上，聯(lián)社班子是絕不會(huì)手軟。今天會(huì)上明確三點(diǎn)：一是制度面前，人人平等。只要檢查出違規(guī)行為，不論你是主任、會(huì)計(jì)還是員工，對(duì)照辦法，一查到底。二是違規(guī)必處，懲處必嚴(yán)。今后的稽核檢查情況通報(bào)，不僅要有違規(guī)情況通報(bào)，還要有處理結(jié)果通報(bào)。三是違規(guī)必處，嚴(yán)追責(zé)任。對(duì)違規(guī)問題糾改不到位，涉及社主任追究社主任責(zé)任，涉及主管部門追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，堅(jiān)決不能一查了之。對(duì)主動(dòng)查找出問題并積極糾改的，可從寬處理。對(duì)故意掩蓋問題、自查自糾流于形式、只查不糾或存在以貸收息、現(xiàn)金庫(kù)管理混亂、收貸收息不及時(shí)入賬、發(fā)放冒名貸款等重大違規(guī)違紀(jì)行為的，將依照省聯(lián)社《處理辦法》進(jìn)行嚴(yán)肅處理。通過堅(jiān)決到位的處理，樹立規(guī)章制度的權(quán)威性、不可侵犯性，在全縣形成有章必依、違章必處、懲處必嚴(yán)的工作紀(jì)律和作風(fēng)，切實(shí)增強(qiáng)干部職工遵章守紀(jì)的自覺性。

第2篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

關(guān)鍵詞:管理理念;紀(jì)檢監(jiān)察;提升

當(dāng)前,改革開放持續(xù)深入,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,市場(chǎng)運(yùn)作雖逐步規(guī)范,但尚不完善,同時(shí),隨著企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、管理機(jī)制體制不斷變化,不可避免會(huì)涉及到相關(guān)人員的利益,引發(fā)諸多矛盾,表現(xiàn)在匿名舉報(bào)、批評(píng)類件不斷出現(xiàn);部分干部、關(guān)鍵崗位員工為了自身利益鋌而走險(xiǎn),違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,所以,企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察工作越來越顯得其重要,新時(shí)期下如何借鑒現(xiàn)代管理理念和全面質(zhì)量管理理論,把紀(jì)檢監(jiān)察工作與企業(yè)的變革發(fā)展同步推進(jìn),做好企業(yè)的“維穩(wěn)”工作成了我們紀(jì)檢監(jiān)察部門亟待解決的問題。

一、新時(shí)期企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作的定位

紀(jì)檢監(jiān)察工作要圍繞科學(xué)發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)深入開展反腐倡廉工作,要把維護(hù)和促進(jìn)企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定作為自己的使命,經(jīng)常性的深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理一線開展調(diào)研,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決阻礙企業(yè)發(fā)展的消極因素,支持和保護(hù)有利于發(fā)展的積極因素,創(chuàng)造有利于企業(yè)科學(xué)發(fā)展的良好環(huán)境。

(一)圍繞企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開展工作。紀(jì)檢監(jiān)察作為企業(yè)的一個(gè)職能部門是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分,在實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益最大化和不斷提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平上履行職責(zé),要把是否給企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值作為紀(jì)檢工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

(二)堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)。企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察工作必須隨著企業(yè)的變革發(fā)展而變化,堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)。要堅(jiān)持服務(wù)于企業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定的大局,把效能監(jiān)察融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理,做到在管理中服務(wù),在服務(wù)中監(jiān)督,通過查處違規(guī)違紀(jì)等腐敗和消極行為,保證公司的重大決策部署得到有效的貫徹落實(shí),保證各項(xiàng)工作在制度規(guī)范的框架內(nèi)高效運(yùn)行,保護(hù)廣大干部員工干事創(chuàng)業(yè)的積極性,使紀(jì)檢監(jiān)察工作與企業(yè)管理相互促進(jìn)、共同提高。

(三)結(jié)合新時(shí)期下違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)展趨勢(shì)開拓創(chuàng)新,不斷深化工作方式方法。隨著企業(yè)變革發(fā)展的不斷深入,管理體制機(jī)制推陳出新,轉(zhuǎn)型時(shí)期衍生出來的腐敗本身也在不斷演化,呈現(xiàn)出許多新特點(diǎn)、新動(dòng)向,各類違規(guī)違紀(jì)案件越來越具有隱蔽性和主體擴(kuò)大化的特點(diǎn),如家庭化、人情化、生活腐化、國(guó)際化、智能化等等,所以,對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察辦案提出了新的挑戰(zhàn),我們必須積極應(yīng)對(duì),創(chuàng)新思路,積極探索和改進(jìn)辦案方式和方法,不斷總結(jié)新經(jīng)驗(yàn),做到“道高一尺,魔高一丈”,提高依紀(jì)依法突破案件的能力和水平。

二、做好新時(shí)期下的企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作

新時(shí)期賦予紀(jì)檢監(jiān)察工作新的使命,許繼集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察部按照“權(quán)力行使到哪里,監(jiān)督制約到哪里”的原則,借鑒現(xiàn)代管理理念,貫徹“預(yù)防為主、懲防結(jié)合”的方針,以效能監(jiān)察為載體,不斷加大案件查處力度,暢通渠道,深化廠務(wù)公開,全面優(yōu)化公司發(fā)展環(huán)境,切實(shí)履行黨的紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察的職責(zé),為集團(tuán)持續(xù)、健康發(fā)展提供紀(jì)律保障。

(一)開展警示教育,積極預(yù)防職務(wù)犯罪。為將法制教育落到實(shí)處,增強(qiáng)廣大干部的法律意識(shí),2009年8月6日組織集團(tuán)中層以上干部參觀警示教育基地,進(jìn)行法制教育,實(shí)地參觀了許昌市監(jiān)獄和平頂山市預(yù)防職務(wù)犯罪警示教育基地――“葉縣縣衙”。在許昌市監(jiān)獄,三位服刑人員的現(xiàn)身說法使大家接受了一場(chǎng)生動(dòng)深刻的警示教育。通過實(shí)地參觀和典型教育,廣大黨員干部普遍感觸深刻,紛紛表示在工作和生活中不斷增強(qiáng)法制觀念,提高廉政自律意識(shí),做到“常在河邊走,就是不濕靴”。

(二)堅(jiān)持干部廉政談話制度和新任干部簽定“任職承諾書”制度。為加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),提升干部領(lǐng)導(dǎo)能力和綜合素質(zhì),幫助大家盡快適應(yīng)公司發(fā)展要求,2009年5月15、16日,公司舉辦了集團(tuán)新任干部《自動(dòng)自發(fā)?卓越經(jīng)理人心智模式訓(xùn)練營(yíng)》培訓(xùn)。集團(tuán)黨委常務(wù)副書記、副總裁程利民做了學(xué)習(xí)動(dòng)員,要求新任干部要正確對(duì)待學(xué)習(xí),正確對(duì)待權(quán)力和責(zé)任,正確對(duì)待名和利,正確對(duì)待同事,正確認(rèn)識(shí)工作創(chuàng)新。同時(shí)希望新任干部務(wù)必保持蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣、浩然正氣,既要志存高遠(yuǎn)、勇挑重?fù)?dān),又要腳踏實(shí)地、艱苦奮斗;珍惜機(jī)遇、奮力開拓、拼搏進(jìn)取,創(chuàng)造性地開展工作,不辜負(fù)組織的重任和員工的期望。黨委工作部對(duì)新任干部進(jìn)行了任前廉政談話,同時(shí)與32位新任干部簽訂“廉政承諾書”。堅(jiān)持干部任中誡勉談話、述職述廉、專題民主生活會(huì)等多種有效的監(jiān)督途徑和辦法,年內(nèi)干部誡勉談話6人次;圍繞學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng),開展專題民主生活會(huì)。各單位領(lǐng)導(dǎo)和專職書記年終職代會(huì)上進(jìn)行了述職述廉。2010年1月20日組織了新任干部任前集體談話會(huì),對(duì)13位新任干部簽定“任職承諾書”。

(三)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理,立足源頭防范。圍繞集團(tuán)的中心工作,集中力量抓好關(guān)鍵部門、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的防范管理工作,從源頭上做好預(yù)防,最大限度地降低腐敗風(fēng)險(xiǎn),減少不廉潔行為的發(fā)生,完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督,努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境,提升干部隊(duì)伍全面履職能力,進(jìn)一步推進(jìn)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察的組織優(yōu)勢(shì),調(diào)動(dòng)各黨總支、支部兼職紀(jì)檢員作用,協(xié)調(diào)各種監(jiān)督力量,構(gòu)建事前、事中、事后全過程和全方位的監(jiān)督體系。2010年開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理和中高層力度履職能力提升工作,制定了《許繼集團(tuán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施細(xì)則》,開辟了《領(lǐng)導(dǎo)力提升之道》電子版學(xué)習(xí)材料,從多維度立足于源頭防范,提升力度干部的綜合素質(zhì)。

(四)制定《許繼集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)督管理辦法》,強(qiáng)化招標(biāo)監(jiān)督。采購(gòu)環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵點(diǎn)之一是招標(biāo),包括物資采購(gòu)、固定資產(chǎn)購(gòu)置、無形資產(chǎn)及服務(wù)采購(gòu)、廢舊物資、廢舊設(shè)備處理、建筑工程、工程裝飾、基礎(chǔ)建設(shè)招標(biāo)、禮品采購(gòu)采購(gòu)等。紀(jì)檢監(jiān)察按照"事前介入、事中控制、事后把關(guān)"的原則,全程參與了集團(tuán)公司及下屬單位有關(guān)的采購(gòu)招標(biāo)活動(dòng),加大對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目的監(jiān)督力度,使采購(gòu)、招標(biāo)活動(dòng)按照規(guī)定的程序公開、公平、公正進(jìn)行,全年參與各類招標(biāo)117次,提出檢察建議55項(xiàng)/次,同時(shí),按照"決采分離、三權(quán)制衡"的原則,制定《許繼集團(tuán)招標(biāo)采購(gòu)監(jiān)督管理辦法》,把采購(gòu)監(jiān)督工作流程化、規(guī)范化、制度化。

(五)做好紀(jì)檢監(jiān)察工作。紀(jì)檢監(jiān)察工作往往與當(dāng)事人切身利益息息相關(guān),這就要求我們?cè)谔幚韱栴}要公正,要言之有理,言之有據(jù)。在受理件后,深入調(diào)查了解情況,廣泛聽取群眾意見,加大監(jiān)察力度,在調(diào)查的基礎(chǔ)上得出可靠結(jié)論,做到群眾件每件有落實(shí),件件有回音,切實(shí)保障舉報(bào)人的民利。對(duì)經(jīng)查證不實(shí)的件,及時(shí)予以澄清,保護(hù)被舉報(bào)人。所以,做好紀(jì)檢監(jiān)察工作,對(duì)促進(jìn)企業(yè)懲治防范體系建設(shè)和維護(hù)企業(yè)和諧穩(wěn)定提供了良好的環(huán)境,2009年共受理各類件35件/次。

(六)開展整頓規(guī)范工作,圍繞管理做監(jiān)督。整頓規(guī)范工作是集團(tuán)2009年的重點(diǎn)工作之一,是公司流程梳理打基礎(chǔ)、管理再上新臺(tái)階的重要舉措。紀(jì)檢監(jiān)察部作為此項(xiàng)工作的組織實(shí)施部門,經(jīng)過戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)績(jī)管理部、審計(jì)法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)管理部等十個(gè)責(zé)任共同努力下,克服重重困難,在規(guī)范管理、建章立制,降低成本、提升效益等各個(gè)方面都取得了較好的成績(jī),制定實(shí)施的規(guī)范性管理制度達(dá)20多項(xiàng),規(guī)范了子公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)管理、中高層業(yè)績(jī)管理;規(guī)范了銷售行為和合同簽訂;規(guī)范了合同章管理和商標(biāo)商號(hào)管理;規(guī)范了投標(biāo)保證金、應(yīng)收應(yīng)付賬款管理等,為集團(tuán)公司的良性發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。同時(shí),在全體干部員工中形成了一種規(guī)范的、自動(dòng)自發(fā)的習(xí)慣和觀念。

三、新時(shí)期下企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作的思考

(一)做好紀(jì)檢監(jiān)察工作要正確處理“三個(gè)關(guān)系”:一是懲治腐敗與促進(jìn)發(fā)展的關(guān)系。堅(jiān)持促進(jìn)發(fā)展必須懲治腐敗,凈化發(fā)展環(huán)境,懲治腐敗要圍繞促進(jìn)發(fā)展來進(jìn)行,懲治腐敗要有利于企業(yè)的健康快速發(fā)展。二是治標(biāo)治本的關(guān)系。既要堅(jiān)決懲治腐敗,又要有效預(yù)防腐敗,構(gòu)建具有企業(yè)特色、適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的懲治和預(yù)防腐敗體系。三是強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察反腐敗職能與各職能管理部門齊抓共管的關(guān)系。既要建設(shè)公正廉潔、業(yè)務(wù)精干的紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍,又要注重發(fā)揮各有關(guān)部門反腐倡廉的積極性。

(二)企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作要與時(shí)俱進(jìn),觀念要轉(zhuǎn)變,方法要?jiǎng)?chuàng)新。紀(jì)檢監(jiān)察工作要適應(yīng)新形勢(shì),以創(chuàng)新的思路謀全局,以創(chuàng)新的工作出成果,與時(shí)俱進(jìn)。一是必須牢記使命和責(zé)任,針對(duì)企業(yè)的發(fā)展和變化,不斷創(chuàng)造新工作方法,做到在落實(shí)中求創(chuàng)新,在創(chuàng)新中求發(fā)展。二是圍繞企業(yè)的中心工作,服從和服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),把紀(jì)檢監(jiān)察工作滲透到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理之中,營(yíng)造一個(gè)干事創(chuàng)業(yè)的良好工作氛圍。三是要切實(shí)做到服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全心全意,懲治腐敗堅(jiān)定不移,為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

(三)紀(jì)檢監(jiān)察工作要圍繞企業(yè)的中心任務(wù)展開,參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。就是要主動(dòng)深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),接觸實(shí)際,貼近市場(chǎng),改變以往單純辦案的工作方法。一是積極主動(dòng)地圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開展效能監(jiān)察,把降低成本工作作為效能監(jiān)察的重點(diǎn)內(nèi)容。二是積極參與企業(yè)變革,在參與中了解,在參與中監(jiān)督,積極建言獻(xiàn)策,切實(shí)把黨風(fēng)廉政建設(shè)滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。三是把事后查處變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的及時(shí)指出,及時(shí)糾正,制定措施,堵塞漏洞,保證企業(yè)各項(xiàng)改革措施的順利進(jìn)行。

第3篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

2、教科研水平需要提高。主要表現(xiàn)為:教科研氛圍不濃，組織集體科研項(xiàng)目較少，激發(fā)教科研人員科研積極性的辦法不多、措施不力；科研精品不多、檔次不高；促進(jìn)教學(xué)科研一體化的機(jī)制不夠健全，以教學(xué)帶科研、以科研促教學(xué)的良性循環(huán)局面尚未形成。

3、管理和服務(wù)工作需要改進(jìn)。主要表現(xiàn)為:對(duì)人、財(cái)、物的管理需要進(jìn)一步規(guī)范，管理水平有待進(jìn)一步提高；執(zhí)行制度不夠嚴(yán)格，有時(shí)失之于寬、失之于軟；管理教師不夠嚴(yán)，存在著過份“人性化”的思想傾向，也有“不善管”的問題；

4、師德師風(fēng)方面需要進(jìn)一步強(qiáng)化。主要表現(xiàn)為:少數(shù)干部職工的精神不振，朝氣不足、暮氣有余，安于現(xiàn)狀、得過且過，工作上拈輕怕重、叫苦畏難；少數(shù)干部職工的履職能力不高，對(duì)本職工作不適應(yīng)、不勝任、不稱職，更缺乏處理復(fù)雜問題的能力；少數(shù)干部職工的責(zé)任心不強(qiáng)，不履責(zé)、不問責(zé)、不擔(dān)當(dāng)，重利輕責(zé)、爭(zhēng)功

2、健全科研機(jī)制，提高科研水平。完善《科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，對(duì)重點(diǎn)科研課題、集體科研項(xiàng)目，加大力度；對(duì)高檔次科研成果加大獎(jiǎng)勵(lì)力度；對(duì)未完成科研基本工作量的，加大責(zé)罰力度，以激勵(lì)教研人員多出成果、出高質(zhì)量的成果。

（三）改進(jìn)管理服務(wù)工作，著力解決行政和后勤方面存在的主要問題

1、切實(shí)加強(qiáng)管理工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)教職工的管理，進(jìn)一步落實(shí)量化考核制度、教師請(qǐng)假制度、考勤公示制度以及教師交流制度，創(chuàng)新管理措施，加大糾風(fēng)力度。進(jìn)一步加強(qiáng)行政后勤管理，針對(duì)管理工作中存在的問題，重新審查現(xiàn)行規(guī)章制度，然后將各項(xiàng)規(guī)章制度匯編成冊(cè)；健全制度落實(shí)機(jī)制，加強(qiáng)督促檢查，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)行為，切實(shí)提升制度的執(zhí)行力和落實(shí)力。

2、著力提高服務(wù)質(zhì)效。教育、引導(dǎo)行政后勤人員增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，主動(dòng)、熱情、周到、及時(shí)地為教學(xué)科研服務(wù)、為學(xué)生服務(wù)、為教職工服務(wù)；根據(jù)行政后勤各個(gè)崗位的特點(diǎn)，分別制定行為規(guī)

范和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，使各項(xiàng)服務(wù)工作更加“文明、細(xì)致、快捷、規(guī)范”；經(jīng)求教職工對(duì)行政后勤服務(wù)工作的意見、建議，不斷改進(jìn)服務(wù)方式、方法，提高服務(wù)質(zhì)量和水平; 注意正確處理后勤服務(wù)與經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)收的關(guān)系。

 

3、改善服務(wù)環(huán)境和條件。加強(qiáng)校園環(huán)境綜合整治工作，進(jìn)一步綠化、硬化、亮化、凈化和美化校園環(huán)境；開展文明單位創(chuàng)建活動(dòng)，進(jìn)一步提升校園文明品位。

（四）落實(shí)從嚴(yán)治校方針，著力解決校風(fēng)和校紀(jì)方面存在的主要問題1、嚴(yán)明校規(guī)校紀(jì)。根據(jù)每個(gè)教職工的特長(zhǎng)進(jìn)行定位定崗，讓人人有事干、事事有人干；健全考勤制度，進(jìn)一步抓好上下班簽到制、校領(lǐng)導(dǎo)巡查制、考勤情況通報(bào)制等制度的落實(shí)；完善監(jiān)督機(jī)制，注意發(fā)揮教職工的監(jiān)督作用，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行工作制度和工作紀(jì)律情況的檢查監(jiān)督。

2、健全懲處機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的查處，對(duì)上班遲到早退、因事請(qǐng)假累積一定天數(shù)和無故缺勤的，不認(rèn)真履責(zé)造成事故的，以及其他違反工作紀(jì)律的，給予處罰；對(duì)高質(zhì)高效完成工作任務(wù)和其他績(jī)效目標(biāo)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。各處室出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，要追究處室主任的責(zé)任，并要追究分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

四、近期需要整改的主要事項(xiàng)

1、校委成員要有重點(diǎn)、有針對(duì)性地與干部職工開展交心談心活動(dòng)。

2、加強(qiáng)校園環(huán)境綜合整治工作，重點(diǎn)是清潔區(qū)、寢室、教室、餐廳的環(huán)境衛(wèi)生。

第4篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

內(nèi)部控制是一種自我規(guī)范的行為，為實(shí)現(xiàn)既定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自我規(guī)范、約束、評(píng)價(jià)和控制的一系列制度、程序和方法，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督及糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和防范風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立良好的內(nèi)控環(huán)境，即管理層高度重視內(nèi)控建設(shè)，并努力創(chuàng)造符合實(shí)際與時(shí)俱進(jìn)的內(nèi)控氛圍，不失時(shí)機(jī)地建立有利于控制風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和組織架構(gòu)，設(shè)置約束操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。近幾年隨著商業(yè)壽險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)模式的確立，內(nèi)部控制建設(shè)明顯加強(qiáng)，對(duì)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防案件發(fā)生、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)起了很大的作用。但在具體實(shí)踐中，由于一些商業(yè)壽險(xiǎn)公司未能將內(nèi)控制度建設(shè)作為經(jīng)營(yíng)管理的基礎(chǔ)性工作和重要手段加以重視，導(dǎo)致內(nèi)部控制制度中存在一些薄弱環(huán)節(jié)，使公司的經(jīng)營(yíng)管理水平受到制約。

一、目前內(nèi)控制度建設(shè)存在的問題

（一）內(nèi)控環(huán)境不理想

主要表現(xiàn)為：一是對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)的認(rèn)識(shí)模糊，事前防范意識(shí)不強(qiáng)。一些管理者把內(nèi)部控制建設(shè)理解為各種規(guī)章制度的制定和匯總，認(rèn)為做了整章建制工作就等于建立了內(nèi)控機(jī)制，而沒有把內(nèi)部控制建設(shè)作為內(nèi)部管理的基礎(chǔ)性工作加以重視，把管理與內(nèi)部控制建設(shè)混淆，有的甚至把內(nèi)部控制建設(shè)與發(fā)展和效益對(duì)立起來。

二是職責(zé)不清。對(duì)權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事中控制不力，使內(nèi)部控制流于形式。從目前情況看，盡管許多商業(yè)壽險(xiǎn)公司制定的規(guī)章制度和辦法不少，但仍存在職責(zé)不清，特別是有些商業(yè)公司的各層次管理人員仍存在游離于內(nèi)部控制之外的現(xiàn)象，形成較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。由于機(jī)制的原因，目前很少有人對(duì)權(quán)力范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)行為造成的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。事實(shí)證明，一些商業(yè)壽險(xiǎn)公司目前存在的一些重大違規(guī)違紀(jì)甚至違法行為，多數(shù)是因?yàn)槿狈?duì)領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督制約措施，以及管理人員違規(guī)越權(quán)造成的。

三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，缺乏必要的連帶責(zé)任追究制度。目前，一些商業(yè)壽險(xiǎn)公司的監(jiān)督檢查主要是依靠自查和各類工作的常規(guī)檢查；檢查方法仍基本停留在傳統(tǒng)的印章、單證、會(huì)計(jì)憑證和賬簿的檢查上，未能做到適時(shí)地根據(jù)綜合業(yè)務(wù)處理及其延伸的推廣應(yīng)用而相應(yīng)改進(jìn)檢查方法；在檢查方式上，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查也相互脫節(jié)；加之長(zhǎng)期的自查，礙于情面和“家丑不可外揚(yáng)”思想的束縛，監(jiān)督?jīng)]有權(quán)威性，致使許多風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)成為“盲區(qū)”，得不到及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和糾正。即便是上級(jí)公司的檢查，由于沒有嚴(yán)格的違規(guī)處罰措施以及連帶責(zé)任追究制度，因此最基本的通報(bào)也是“隔靴搔癢”，不能切準(zhǔn)要害；查出的問題采取大事化小、小事化了，使檢查流于形式，起不到監(jiān)督和威懾的作用，留下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四是內(nèi)控優(yōu)先的原則說起來重要，忙起來次要。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不夠完善。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)沒有制訂計(jì)量識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)；再控制機(jī)制薄弱，新型業(yè)務(wù)開辦的同時(shí)沒有及時(shí)建立起風(fēng)險(xiǎn)控制制度，內(nèi)部制約出現(xiàn)斷層，往往是等到出現(xiàn)了問題才去尋求控制措施，已得不償失。

（二）制度落實(shí)打折扣

內(nèi)控制度在執(zhí)行和落實(shí)過程中大打折扣的現(xiàn)象依然存在，具體表現(xiàn)為：一是重制度、輕落實(shí)，造成有章不循，違章操作。常言道：沒有規(guī)矩，不成方圓。但有了規(guī)矩，不去落實(shí)，即使內(nèi)控制度制定得再嚴(yán)密，那也只能是紙上談兵，制度本身的約束力和威懾力都會(huì)大打折扣。從近年來陸續(xù)查處的保險(xiǎn)違規(guī)違法案件中反映出，不少“出事”公司，不是沒有制定詳細(xì)具體的規(guī)章制度，而是沒有去認(rèn)真執(zhí)行和落實(shí)，讓別有用心的人鉆了空子、捅了漏子。究其原因，主要是來自上傳下達(dá)中各級(jí)管理者對(duì)制度理解的扭曲和打折扣，以及執(zhí)行者的責(zé)任心、自覺性和落實(shí)力度不夠。

二是重效益、輕制度，無意之中造成內(nèi)控“盲區(qū)”。實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化是商業(yè)壽險(xiǎn)公司的根本目標(biāo)，也是其追求的最終結(jié)果；但利潤(rùn)的最大化離不開內(nèi)部控制作保證，二者互為條件，相輔相成。然而，在實(shí)際操作中仍存在一些矛盾，如人力資源和崗位的合理配置，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程和人力組合，操作環(huán)節(jié)和事后監(jiān)督檢查的科技投入等等，但由于強(qiáng)調(diào)高效益、減員增效緊縮人員，以及相互制約手段的滯后等因素，必然產(chǎn)生在內(nèi)控制度落實(shí)上的實(shí)際困難，從而為有效防范差錯(cuò)事故等管理風(fēng)險(xiǎn)留下了隱患。

三是重開拓、輕管理。開拓與管理，從理論上各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都認(rèn)識(shí)到必須兩手抓，兩手都要硬，堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。但是，在實(shí)際操作中，往往是開拓在先，內(nèi)控列后。例如：為了搶占保險(xiǎn)市場(chǎng)，新興業(yè)務(wù)先辦起來再說，管理制度不能及時(shí)配套跟上，制度滯后造成管理上的真空。

（三）對(duì)員工的內(nèi)控制度教育相對(duì)薄弱

第5篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

個(gè)別業(yè)務(wù)人員利用掌握的客戶資源庫(kù)以及與客戶的良好關(guān)系,假借直銷分銷重點(diǎn)客戶名義開票,張冠李戴,轉(zhuǎn)手給非直銷分銷客戶，銷售給重點(diǎn)客戶的油料開票數(shù)量大于實(shí)際加油數(shù)量,而將多出的部分油料銷售給非直銷分銷客戶。業(yè)務(wù)員工作疏忽,對(duì)直銷分銷重點(diǎn)客戶身份沒有嚴(yán)格審查和把關(guān),導(dǎo)致一些社會(huì)加油站承包經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期冒充直銷分銷重點(diǎn)客戶的名義申請(qǐng)獲批低價(jià)油料。調(diào)價(jià)前后銷量變化異常個(gè)別業(yè)務(wù)員利用知悉或掌握油品調(diào)價(jià)信息的便利條件,提前透露調(diào)價(jià)信息給關(guān)系較好的客戶或親戚朋友,在提價(jià)前加班加點(diǎn)開大單放量銷售,或降價(jià)前無量,降價(jià)后突然開單放量銷售,從而造成企業(yè)效益流失。違規(guī)解凍銷售直銷分銷客戶分為信用客戶和非信用客戶。對(duì)信用客戶,要求開票員在核準(zhǔn)的信用額度內(nèi)開票銷售;對(duì)非信用客戶,必須按“先款后貨”的原則銷售。但在實(shí)際操作中,一些業(yè)務(wù)員為了方便某些關(guān)系客戶或某些個(gè)人利益而違規(guī)銷售。一是對(duì)信用客戶超信用解凍訂單或在未簽訂購(gòu)銷合同情況下開單銷售;二是對(duì)非信用客戶違規(guī)解凍銷售訂單并向客戶提供提油憑據(jù),先貨后款銷售;三是套用信用客戶名稱,將信用客戶的信用額度用于其親朋或其他非信用客戶。這些違規(guī)操作,都會(huì)給企業(yè)增加應(yīng)收賬款,造成一定的資金風(fēng)險(xiǎn)。利用個(gè)人銀行卡代客戶收取或支付銷售款項(xiàng)由于客戶與業(yè)務(wù)員之間的信用關(guān)系,為了方便客戶購(gòu)油,個(gè)別業(yè)務(wù)員用個(gè)人銀行卡代客戶收款、開票和付款一條龍服務(wù)。有的業(yè)務(wù)員個(gè)人銀行卡上,經(jīng)常存放幾個(gè)客戶達(dá)幾十萬(wàn)元的油款,存在很大的資金風(fēng)險(xiǎn)。

油品直銷分銷經(jīng)營(yíng)存在問題的原因

制度不健全或執(zhí)行不到位一是制度不夠健全。沒有制定油品直銷分銷管理制度,或沒有結(jié)合實(shí)際細(xì)化本單位、本部門的操作規(guī)程,營(yíng)銷過程中沒有形成不相容崗位間的相互制約、相互監(jiān)督,沒有根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際情況發(fā)展變化的需要,及時(shí)修訂制度或廢止不合時(shí)宜的制度,從而使業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與制度管理脫節(jié),經(jīng)營(yíng)管理無法可依。二是制度執(zhí)行力不強(qiáng)。業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員在營(yíng)銷工作中,沒有嚴(yán)格遵守直銷分銷經(jīng)營(yíng)管理制度;對(duì)業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員的監(jiān)督考核不到位,使制度形同虛設(shè),從而出現(xiàn)管理漏洞。局部利益驅(qū)使由于銷售任務(wù)是考核業(yè)務(wù)部門績(jī)效的一個(gè)重要指標(biāo),與業(yè)務(wù)人員的收入掛鉤,一些業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員為完成或超額完成銷售任務(wù),千方百計(jì)拓展市場(chǎng),擴(kuò)大銷量,但有的人只顧本部門的局部利益及個(gè)人利益,甚至違規(guī)操作,損害企業(yè)整體利益,造成企業(yè)效益嚴(yán)重流失。監(jiān)督檢查不到位一是管理監(jiān)控不到位,有的企業(yè)對(duì)內(nèi)部一些管理環(huán)節(jié)監(jiān)督不重視,沒有形成有效的監(jiān)督制約機(jī)制;有的企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中一些不規(guī)范操作持模棱兩可態(tài)度,不提醒、不制止、不查不糾,放任自流,致使一些干部員工違規(guī)違紀(jì)問題沒能及時(shí)察覺和糾正,特別是在控量銷售的情況下對(duì)分銷、直銷客戶及指標(biāo)的審批把關(guān)不嚴(yán),檢查和監(jiān)管不力,造成個(gè)別業(yè)務(wù)部門欺上瞞下亂申報(bào)、濫用指標(biāo)和違規(guī)操作,給企業(yè)帶來?yè)p失。二是從監(jiān)督部門來說,由于對(duì)加強(qiáng)油品直銷分銷管理流程缺乏深入了解,沒有提前掌握油品調(diào)價(jià)信息,加強(qiáng)油品直銷分銷經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問題無法做到及時(shí)監(jiān)控,造成監(jiān)督漏洞。

第6篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

關(guān)鍵詞：高職人才；培養(yǎng)質(zhì)量；學(xué)生工作；考核

中圖分類號(hào)：G717　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1009-4156(2012)05-103-02

一、以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為目的。確定學(xué)生工作考核范圍和內(nèi)容

1.明確考核范圍。高職院校的學(xué)生工作一般是院系兩級(jí)管理體制。系學(xué)生工作是高職院校學(xué)生工作的基礎(chǔ)，其工作水平高低直接關(guān)系到人才培養(yǎng)的質(zhì)量。學(xué)生工作考核的目的就是，通過考核提高各系學(xué)生工作水平，進(jìn)一步規(guī)范學(xué)生工作，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。對(duì)各系的學(xué)生工作進(jìn)行系統(tǒng)、全面認(rèn)真的檢查評(píng)估，既包括系黨政領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)學(xué)生方面的工作，也包括輔導(dǎo)員、班主任的工作。

2.科學(xué)制定考核內(nèi)容?？己藘?nèi)容包括學(xué)生思想政治教育工作、學(xué)生日常管理工作、學(xué)生管理隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)生宿舍管理工作等四個(gè)方面。考核期以年為單位，考核內(nèi)容逐年完善。首先，學(xué)生思想政治教育考核。這一考核包括每個(gè)學(xué)期開學(xué)教育、新生入學(xué)教育和軍訓(xùn)、學(xué)生專題研討活動(dòng)、日常思想政治教育工作和心理健康教育工作等內(nèi)容。每個(gè)學(xué)期開學(xué)初是對(duì)老生教育的極好機(jī)會(huì)，抓好了開學(xué)教育，會(huì)使學(xué)校每個(gè)學(xué)期一開學(xué)就形成一個(gè)穩(wěn)定、有序的校園環(huán)境。學(xué)生專題研討活動(dòng)既是提高學(xué)生能力和素質(zhì)的好形式，也是對(duì)學(xué)生進(jìn)行思想政治教育的有效途徑。其次，學(xué)生日常管理工作考核。這一考核包括對(duì)違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的教育和處理、制定和落實(shí)學(xué)生管理制度、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)、勤工助學(xué)、國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家助學(xué)金評(píng)審、學(xué)生儀容儀表的檢查等內(nèi)容。國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金、國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金和國(guó)家助學(xué)金是黨和國(guó)家對(duì)大學(xué)生實(shí)實(shí)在在的關(guān)懷。為了把好事辦好，使“三金”評(píng)審過程變成對(duì)學(xué)生進(jìn)行教育、升華學(xué)生心靈的過程，應(yīng)將“三金”評(píng)審工作列入考核范圍。再次，學(xué)生管理隊(duì)伍建設(shè)考核。這一考核包括輔導(dǎo)員和班主任隊(duì)伍的穩(wěn)定與培訓(xùn)、學(xué)生干部的選拔與培養(yǎng)培訓(xùn)等方面內(nèi)容。輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部是高職院校開展大學(xué)生思想政治教育的骨干力量，加強(qiáng)輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部隊(duì)伍建設(shè)，是加強(qiáng)和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育、維護(hù)高職院校穩(wěn)定的重要組織保證和長(zhǎng)效機(jī)制，對(duì)于全面貫徹黨的教育方針，把大學(xué)生思想政治教育的各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處，具有十分重要的意義。最后，宿舍管理工作考核。這一考核涉及系輔導(dǎo)員、班主任配合宿管員工作情況。一方面，考核輔導(dǎo)員、班主任深入宿舍做學(xué)生工作情況；另一方面，考核對(duì)在宿舍違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的批評(píng)教育和處理情況。

二、實(shí)施全面認(rèn)真的考核，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量

1.實(shí)施全面、認(rèn)真的考核。實(shí)施學(xué)生工作考核，絕不能走過場(chǎng)。學(xué)生工作考核要以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為目的，從實(shí)際出發(fā)，注意發(fā)揮學(xué)院和系兩個(gè)積極性。一是充分發(fā)揚(yáng)民主，反復(fù)討論考核內(nèi)容和方法，形成一致的思想認(rèn)識(shí)后，按統(tǒng)一要求實(shí)施考核。一年一個(gè)考核期，一個(gè)考核期結(jié)束后，根據(jù)變化了的實(shí)際情況，對(duì)上一個(gè)考核期的考核內(nèi)容和方法進(jìn)行修改和完善，用于下一年度的考核。二是按照學(xué)生工作考核要求，設(shè)置院、系兩級(jí)學(xué)生工作臺(tái)賬，記錄學(xué)生工作情況，作為考核的依據(jù)。三是系里自評(píng)自查，寫出工作報(bào)告。四是學(xué)院成立考核組，對(duì)各系學(xué)生工作檢查評(píng)估，確定各系的考核成績(jī)。五是按照考核結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)辦法分為精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)兩種。精神獎(jiǎng)勵(lì)：向考核成績(jī)前五名的系頒發(fā)錦旗；物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)考核成績(jī)前五名的系，分別獎(jiǎng)勵(lì)人民幣5000元、4500元、4000元、3500元、3000元。

2.實(shí)施學(xué)生工作考核，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。按照人才培養(yǎng)的要求，加強(qiáng)學(xué)生工作考核后，取得了令人滿意的效果。

(1)進(jìn)一步規(guī)范了學(xué)生管理工作，增強(qiáng)了學(xué)生組織紀(jì)律觀念。實(shí)行學(xué)生工作考核前，各系的學(xué)生工作是以系為單位組織開展的，雖各有特色，但缺少規(guī)范性。比如，對(duì)違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的處理，雖然學(xué)院有相應(yīng)管理規(guī)定，但當(dāng)遇到具體事件、具體人時(shí)，處理不處理和如何處理都是系里決定的。對(duì)應(yīng)該處分而沒有處分的現(xiàn)象，往往缺乏監(jiān)督檢查機(jī)制。實(shí)施學(xué)生工作考核后，按照學(xué)生工作考核辦法規(guī)定凡是符合處分規(guī)定的人和事，如果系里沒有按規(guī)定處理，考核時(shí)均要扣除相應(yīng)的考核成績(jī)。比如，學(xué)生考試作弊應(yīng)給予記過及以上處分，但兩個(gè)系沒有處分?？己藭r(shí)這兩個(gè)系都被扣了相應(yīng)的考核成績(jī)，引起了各系的震動(dòng)。實(shí)施學(xué)生工作考核不僅規(guī)范了學(xué)生管理工作，而且增強(qiáng)了學(xué)生的組織紀(jì)律觀念。

堅(jiān)持依法治校、依法管理是高職院校學(xué)生工作的重要原則。如何在實(shí)際工作中貫徹這一原則，是一個(gè)實(shí)實(shí)在在的問題。比如，新生入學(xué)后，為了使其全面、系統(tǒng)地了解學(xué)校的各種學(xué)生管理規(guī)定，我們要求在組織入學(xué)教育時(shí)，要安排足夠的時(shí)間組織學(xué)生學(xué)習(xí)學(xué)生手冊(cè)，學(xué)習(xí)結(jié)束后還要組織閉卷考試，并將考試成績(jī)備案存檔。在了解到一個(gè)系組織新生學(xué)習(xí)學(xué)生管理規(guī)定后，沒有按要求組織考試后，核實(shí)了情況，并按規(guī)定扣除了考核成績(jī)。這樣做不僅增強(qiáng)了學(xué)生的維權(quán)意識(shí)，也增強(qiáng)了學(xué)生的組織紀(jì)律觀念。

(2)進(jìn)一步增強(qiáng)了學(xué)生思想政治教育活動(dòng)的效果，提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量。將組織學(xué)生思想政治教育活動(dòng)情況列入學(xué)生工作考核范圍，極大地調(diào)動(dòng)了各系領(lǐng)導(dǎo)和輔導(dǎo)員、班主任做學(xué)生思想政治教育工作的積極性，充分發(fā)揮了學(xué)生思想政治教育工作在人才培養(yǎng)過程中應(yīng)有的作用。

學(xué)生工作考核要求每個(gè)系每個(gè)學(xué)期至少要組織一次學(xué)生思想政治教育報(bào)告會(huì)、一次學(xué)生心理健康教育報(bào)告會(huì)、一次學(xué)生思想狀況座談會(huì)和一次學(xué)生思想狀況問卷調(diào)查。各系在開學(xué)初就對(duì)這些工作作出安排，不但使這些工作的內(nèi)容、人員、時(shí)間、效果都有了保證，而且報(bào)告人可以及早備課，做到內(nèi)容豐富、生動(dòng)，有利于學(xué)生思想政治素質(zhì)的提高。

學(xué)生工作考核中要求每個(gè)系每個(gè)學(xué)期都要組織以思想政治教育為內(nèi)容的學(xué)生專題研討活動(dòng)。這一活動(dòng)分三個(gè)階段組織。第一階段是以班為單位組織組織全體學(xué)生參加的研討會(huì)；第二階段是以系為單位組織的研討會(huì)，一個(gè)班一個(gè)代表隊(duì)；第三階段是學(xué)院組織研討會(huì)，一個(gè)系一個(gè)代表隊(duì)，一個(gè)學(xué)期確定一個(gè)研討題目。每個(gè)學(xué)期的學(xué)生研討活動(dòng)都要經(jīng)過五到七周的時(shí)間。每次學(xué)生專題研討活動(dòng)都達(dá)到了增強(qiáng)學(xué)生自我教育意識(shí)的目的。

(3)創(chuàng)新了學(xué)生工作新模式，促進(jìn)了人才培養(yǎng)質(zhì)量的提高。實(shí)施學(xué)生工作考核后，輔導(dǎo)員、班主任、學(xué)生干部培養(yǎng)和培訓(xùn)的模式有了創(chuàng)新。各系每個(gè)學(xué)期開學(xué)前都要組織輔導(dǎo)員、班主任培訓(xùn)班和學(xué)生干部培訓(xùn)班，每個(gè)學(xué)期期末都要組織輔導(dǎo)員、班主任工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)。學(xué)院學(xué)生工作部每?jī)芍芙M織一次學(xué)生工作論壇，安排優(yōu)秀輔導(dǎo)員介紹工作經(jīng)驗(yàn)，邀請(qǐng)兄弟院校的領(lǐng)導(dǎo)、專家、優(yōu)秀輔導(dǎo)員來校作報(bào)告。通過系統(tǒng)培訓(xùn)，學(xué)生工作者的業(yè)務(wù)素質(zhì)、思想政治素質(zhì)和理論水平都有了提高。

實(shí)施學(xué)生工作考核，推動(dòng)了“3+1”宿舍管理模式的創(chuàng)新?！?+1”是指每棟宿舍樓由3名宿管員和1名宿管負(fù)責(zé)人管理。既賦予他們生活指導(dǎo)教師的職責(zé)，又賦予他們思想教育工作者的職責(zé)。同時(shí)要求各系積極配合宿舍管理工作，一方面輔導(dǎo)員、班主任要經(jīng)常深入宿舍做工作；另一方面，對(duì)在宿舍違規(guī)違紀(jì)學(xué)生的批評(píng)教育要及時(shí)到位。

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第7篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

一、工作中的主要作法和取得的主要成績(jī)

(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)和信用社新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級(jí)制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識(shí)庫(kù)容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對(duì)小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門核對(duì)貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對(duì)性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。

三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國(guó)農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。

四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫了數(shù)萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。

五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。

(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。

總理曾經(jīng)說過，對(duì)于銀行而言，相對(duì)于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：

一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對(duì)強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識(shí)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。

二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。

三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。

四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過開展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評(píng)價(jià)來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。

(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計(jì)部門內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對(duì)稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對(duì)性，提升我們的經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對(duì)稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對(duì)案件專項(xiàng)治理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計(jì)工作。指導(dǎo)稽核審計(jì)部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財(cái)經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性，認(rèn)真履行稽核審計(jì)職責(zé)。全年組織開展稽核審計(jì)項(xiàng)3項(xiàng)3次，即：實(shí)施了花所信用社等4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)決算工作真實(shí)性專項(xiàng)檢查；對(duì)全區(qū)44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中14個(gè)信用社、15個(gè)信用分社和聯(lián)社營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了序時(shí)稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動(dòng)和崗位調(diào)整情況，及時(shí)開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計(jì)，以及崗位輪換的105名信貸、會(huì)計(jì)、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬(wàn)元，違紀(jì)資金8.96萬(wàn)元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計(jì)整改意見書25份，下發(fā)稽核審計(jì)處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。

（四）查防結(jié)合，認(rèn)真開展了案件專項(xiàng)治理工作，保持了對(duì)各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢(shì)。

初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)管理，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理深度排查工作實(shí)施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求，9月份案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的貸款、存款、金庫(kù)尾箱、印證押卡、查詢對(duì)賬、“九種人”等重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會(huì)議上，對(duì)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責(zé)分級(jí)明確了案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)崗位、重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任，為構(gòu)建案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制奠定了基礎(chǔ)。通過加強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作，對(duì)信用社會(huì)計(jì)、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負(fù)有管理責(zé)任社主任進(jìn)行了責(zé)任追究，給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。

在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時(shí)與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項(xiàng)目標(biāo)規(guī)定，認(rèn)真對(duì)照學(xué)習(xí)落實(shí)。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會(huì)議上強(qiáng)調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報(bào)，聯(lián)社都及時(shí)調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實(shí)，全體黨員職工基本上無違紀(jì)問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進(jìn)和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。

對(duì)工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進(jìn)行認(rèn)識(shí)，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅(jiān)持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上。對(duì)來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護(hù)的角度出發(fā)，站在對(duì)方的立場(chǎng)上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，對(duì)于有些者的要求不合法或反映的問題與事實(shí)不符的，通過耐心細(xì)致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級(jí)。，按工作“首問責(zé)任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對(duì)9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)安全穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。對(duì)客戶舉報(bào)材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對(duì)全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實(shí)要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結(jié)成績(jī)的同時(shí)，也非常清醒地認(rèn)識(shí)到自己還存在很多方面的缺點(diǎn)和不足，歸納起來，主要有以下幾個(gè)方面：

一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

二是還沒有促成內(nèi)控理念和風(fēng)險(xiǎn)文化得到員工的普遍認(rèn)可，全員主動(dòng)防案的意識(shí)明顯不足，被動(dòng)發(fā)案的可能仍然存在。

第8篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

一、加強(qiáng)自己業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)

在日常工作及生活中勤奮學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，在實(shí)踐中不斷充實(shí)、完善自己。學(xué)習(xí)是迅速成長(zhǎng)，走向成熟的重要途徑。當(dāng)前，我們國(guó)家進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義和諧社會(huì)的新時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，法律關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系更加紛繁復(fù)雜，不學(xué)習(xí)就難以適應(yīng)形勢(shì)，不用心就必然做不好工作，不上進(jìn)就要遭受淘汰。08年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識(shí)結(jié)構(gòu)不可以單一，應(yīng)具備法律、財(cái)務(wù)、管理等綜合知識(shí)，只有通過不斷的汲取各類知識(shí)，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認(rèn)真研究了集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度、ISO相關(guān)知識(shí)、5S、6西格瑪、初級(jí)會(huì)計(jì)、勞動(dòng)合同法、合同法等知識(shí)，參加了公司的ISO培訓(xùn)、集團(tuán)法務(wù)部的合同法培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)自己的業(yè)務(wù)能力有了明顯提高。

二、加強(qiáng)自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強(qiáng)我室工作人員的責(zé)任心和使命感，以企業(yè)當(dāng)家人的態(tài)度進(jìn)行監(jiān)督管理工作，切實(shí)履行公司財(cái)產(chǎn)的守護(hù)責(zé)任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務(wù)，勝任角色，通過到基層學(xué)習(xí)實(shí)際操作業(yè)務(wù)，并加強(qiáng)與集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)室領(lǐng)導(dǎo)、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，業(yè)務(wù)能力、視野有所提升。

三、加強(qiáng)公司員工思想政治教育工作，依法履職。

為加強(qiáng)廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責(zé)任狀，市場(chǎng)部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)廉政責(zé)任制，層層抓落實(shí)，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實(shí)。

四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計(jì)的監(jiān)督作用，盡職盡責(zé)的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。

1、物資采購(gòu)及工程項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)督

20__年度共組織對(duì)502項(xiàng)，涉及金額共計(jì)約24463.5萬(wàn)元的物資采購(gòu)合同（訂單）、原料采購(gòu)、外貿(mào)合同及其它合同項(xiàng)目審查；參與市場(chǎng)詢價(jià)共計(jì)94件，涉及金額446.1萬(wàn)；參與招投標(biāo)、采購(gòu)商務(wù)談判共計(jì)11次價(jià)值1625.3萬(wàn)元。包括：脫脂清洗線招標(biāo)及商務(wù)談判工作、機(jī)修車間設(shè)備、佛洛林公司調(diào)試延期費(fèi)用商務(wù)談判、公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)詢價(jià)、公司物流供應(yīng)商招標(biāo)等。通過對(duì)加強(qiáng)各類合同審計(jì)監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低了采購(gòu)成本，避免了合同糾紛和招投標(biāo)違規(guī)違紀(jì)情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機(jī)、水平連鑄除塵設(shè)備、公司環(huán)保新設(shè)工程等6項(xiàng)驗(yàn)收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗(yàn)收，確保原料安全入庫(kù)。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點(diǎn)工作，確保盤點(diǎn)工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通過組織學(xué)習(xí)制度，狠抓落實(shí)，保證制度的合理性、科學(xué)性，并做到持續(xù)改進(jìn)。本年度先后組織了對(duì)公司以下制度進(jìn)行完善和增設(shè)。

（1）會(huì)同人力資源部對(duì)《勞動(dòng)人事制度》的修訂和增加條款共計(jì)38項(xiàng)，主要對(duì)工作紀(jì)律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資

保密等。（2）為加強(qiáng)了對(duì)公司保安隊(duì)伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績(jī)效考核辦法》《保安班長(zhǎng)權(quán)責(zé)》。經(jīng)過制定制度將職責(zé)明確，責(zé)任到人，保安隊(duì)伍的工作效率和責(zé)任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財(cái)產(chǎn)安全提供保障。

（3）擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。

（4）擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護(hù)規(guī)定。

（5）擬定《原輔材料驗(yàn)收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗(yàn)收入庫(kù)程序，明確驗(yàn)收人員的權(quán)責(zé)，將過磅、檢驗(yàn)、復(fù)磅等工作進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯(cuò)誤，并明確物流公司在驗(yàn)收過程的責(zé)任權(quán)限。

（6）擬定《物資采購(gòu)程序文件》《關(guān)于規(guī)范物資采購(gòu)的管理辦法》

明確各部門的職責(zé)、權(quán)限；規(guī)范了使用部門對(duì)物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購(gòu)程序進(jìn)行分類，分為普通、緊急、特殊采購(gòu)，以保證不同性質(zhì)的采購(gòu)能夠按照時(shí)間和其他特殊要求及時(shí)采購(gòu)到位；明確了公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門主管審批時(shí)間、責(zé)任權(quán)限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購(gòu)物資供應(yīng)；提出減少緊急采購(gòu)的建議，規(guī)范了申購(gòu)程序，降低采購(gòu)成本。

（7）擬定并發(fā)文《關(guān)于禁止員工參與“地下__”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護(hù)企業(yè)形象，防止參與“__”免于被騙取錢財(cái)。

（8）根據(jù)ISO要求，修訂了監(jiān)察審計(jì)室程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎(chǔ)。

六、案件調(diào)查和違紀(jì)處理

1、設(shè)立舉報(bào)投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報(bào)案件5件，通過及時(shí)展開調(diào)查，查清事實(shí)，發(fā)文公布，維護(hù)了員工權(quán)益，監(jiān)察審計(jì)室部門的公平、公正、公開處理違紀(jì)行為的職能得到員工認(rèn)可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴(yán)肅執(zhí)行的工作形象。

2、其他違規(guī)事件調(diào)查分析報(bào)告共計(jì)8件。為領(lǐng)導(dǎo)決策提高數(shù)據(jù)支持。

3、狠抓制度落實(shí)，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)井然有序，和諧共進(jìn)的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運(yùn)營(yíng)。本年度處理員工舉報(bào)信件13件，處理關(guān)于違反勞動(dòng)紀(jì)律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責(zé)任事故等案24件，處理違紀(jì)員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。

六、審計(jì)工作

全年完成審計(jì)工作3項(xiàng)，重點(diǎn)開展了對(duì)在制品浮虧分析、物流運(yùn)輸?shù)荣Y金的審計(jì)，通過審計(jì)，促進(jìn)了公司廉政建設(shè)。為領(lǐng)導(dǎo)管理決策提高相關(guān)數(shù)據(jù)。

七、法律事務(wù)

1、關(guān)于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風(fēng)器供應(yīng)商催款律師函問題、綠化工程供應(yīng)商催款、員工工資索賠糾紛等6項(xiàng)工作進(jìn)行全面調(diào)查分析，并積極協(xié)調(diào)處理，免遭訴訟之苦。

2、修訂了《物資采購(gòu)合同》、《勞動(dòng)合同》、《勞動(dòng)服務(wù)協(xié)議》等,通過對(duì)物資采購(gòu)合同的修訂，完善了采購(gòu)物資質(zhì)量、違約責(zé)任等條款,并得到集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室的肯定。

八、通過與集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務(wù)能力，并積極配合集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)室對(duì)我司年度審計(jì)工作,并跟蹤落實(shí)審計(jì)報(bào)告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

九、其他工作：

除認(rèn)真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關(guān)工作，主要有參與績(jī)效考核的落實(shí)、協(xié)調(diào)工作，加速了績(jī)效考核工作的推進(jìn)。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學(xué)到社會(huì)知識(shí)，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計(jì)劃中，主要是協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督會(huì)議紀(jì)要議定的事項(xiàng)和各部門工作計(jì)劃的落實(shí)情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項(xiàng)不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。

存在的問題：主要是深入銅加工市場(chǎng)研究深度和廣度不夠；對(duì)已有的規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查、督促的力度不夠；學(xué)習(xí)了解科技發(fā)展新知識(shí)、新情況不夠。目前監(jiān)察審計(jì)室工作主要是監(jiān)察，由于財(cái)務(wù)知識(shí)的匱乏，審計(jì)業(yè)務(wù)沒有很好的開展，下一階段應(yīng)該加強(qiáng)這方面知識(shí)的學(xué)習(xí)。

第9篇：?jiǎn)T工違規(guī)違紀(jì)處理辦法范文

一、農(nóng)發(fā)行開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)必要性

所謂合規(guī),是指銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;同時(shí)也必須與銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則相一致。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是通過建立一套使機(jī)構(gòu)能夠有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制,主動(dòng)避免違法違規(guī)行為發(fā)生,從而免受法律制裁或財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等方面損失的一個(gè)基礎(chǔ)管理過程。從20世紀(jì)90年代初開始,不少發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)先后出臺(tái)了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理的規(guī)定,對(duì)合規(guī)管理框架、方向措施等進(jìn)行探索。在國(guó)際先進(jìn)銀行中,合規(guī)管理作為一門獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)已達(dá)到較高的專業(yè)水平,而在我國(guó)才剛剛起步。2006年10月,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,要求政策性銀行比照?qǐng)?zhí)行。在此背景下,我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行和大部分股份制銀行相繼成立了合規(guī)管理部門,建立了比較科學(xué)完善的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。

農(nóng)發(fā)行作為我國(guó)三家政策性銀行之一,以支持新農(nóng)村建設(shè)為神圣使命。而要真正承擔(dān)起這一社會(huì)責(zé)任,農(nóng)發(fā)行必須以安全穩(wěn)健運(yùn)行為前提,以實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)。

基于此,河南省分行從2009年起在全轄開展了“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”活動(dòng),出臺(tái)了《關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作的意見》,爭(zhēng)取用3年時(shí)間,實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯增強(qiáng)、流程銀行建設(shè)取得成效、制度執(zhí)行力普遍提高、違規(guī)違法行為基本杜絕的戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、農(nóng)發(fā)行開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)的著力點(diǎn)

結(jié)合農(nóng)業(yè)政策性銀行實(shí)際,合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)著重抓好以下幾個(gè)方面:

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育,建立合規(guī)制度。按照合規(guī)經(jīng)營(yíng)總體要求,在全系統(tǒng)廣泛開展法規(guī)制度學(xué)習(xí),加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育;開展典型案例分析和警示教育,使廣大干部職工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)思想,增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),規(guī)范從業(yè)行為;充分利用現(xiàn)有的業(yè)務(wù)系統(tǒng),實(shí)行信息資源共享,定期開展非現(xiàn)場(chǎng)檢查;在內(nèi)部局域網(wǎng)上創(chuàng)建合規(guī)信息平臺(tái),和檢索合規(guī)政策,交流合規(guī)經(jīng)驗(yàn),汲取違規(guī)教訓(xùn),為建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作長(zhǎng)效機(jī)制奠定良好的基礎(chǔ)。

(二)優(yōu)化操作流程,整合管理制度。一是按照“流程銀行”要求,系統(tǒng)地梳理業(yè)務(wù)操作流程和管理流程,構(gòu)建信貸業(yè)務(wù)與信貸管理、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)與財(cái)會(huì)管理、安全業(yè)務(wù)與安全管理等流程體系。二是建立覆蓋所有產(chǎn)品與活動(dòng)的流程控制體系,明確規(guī)章制度與操作流程之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系,建立崗位職責(zé)與合規(guī)控制之間的銜接關(guān)系,增強(qiáng)規(guī)章制度的可執(zhí)行性。三是加大科技投入,及時(shí)對(duì)綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、CM2006系統(tǒng)、柜員和安保遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行配套升級(jí),強(qiáng)化了CM2006系統(tǒng)辦貸的剛性控制,增加業(yè)務(wù)操作的物理信息記錄,盡量減少手工介入作業(yè),進(jìn)一步強(qiáng)化制度約束力。

(三)堅(jiān)持關(guān)口前移,建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示機(jī)制。一是開戶行客戶經(jīng)理隨時(shí)掌握所聯(lián)系企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、授信及信用狀況、企業(yè)重大事項(xiàng)變動(dòng)等信息,并及時(shí)錄入信貸管理系統(tǒng)。二是充分利用業(yè)務(wù)條線檢查輔導(dǎo)和內(nèi)外部檢查結(jié)果,對(duì)主要業(yè)務(wù)流程的崗位操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理,定期主要業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)合規(guī)控制點(diǎn)預(yù)警提示,明確崗位職責(zé)、權(quán)限、作業(yè)控制和合規(guī)控制點(diǎn)等。三是各級(jí)行和各專業(yè)條線及時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中存在的重要問題、薄弱環(huán)節(jié)、苗頭性問題以及風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行梳理分析,及時(shí)進(jìn)行預(yù)警提示,研究管理、處置和報(bào)告應(yīng)急預(yù)案,做到“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置、防擴(kuò)散”。

(四)嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)處理辦法,建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制。一是加大崗位責(zé)任追究處理力度。按照“盡職免責(zé),失職追究”的原則,依據(jù)總行資金信貸管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、組織人力資源管理和安全保衛(wèi)等《四個(gè)處理辦法》和《違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度行為經(jīng)濟(jì)處罰規(guī)定》,檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題,嚴(yán)格追究業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、復(fù)核人、業(yè)務(wù)主管的責(zé)任、職能部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任,直至追究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。二是建立檢查問題庫(kù),實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。按照“誰(shuí)檢查,誰(shuí)錄入”的要求,將檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照被檢查單位、問題類型、問題簡(jiǎn)述、整改進(jìn)度和責(zé)任人等錄入“檢查問題庫(kù)”,跟蹤監(jiān)督糾正,整改一筆,銷號(hào)一筆,直至全部整改完畢。三是完善管理措施,建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制。充分利用審計(jì)整改的有利契機(jī),著力從管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作風(fēng)險(xiǎn)等方面查找問題發(fā)生的原因,制定完善相關(guān)管理制度。

(五)嚴(yán)格考核獎(jiǎng)罰,建立激勵(lì)約束機(jī)制。一是簽訂《崗位合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書》。把合規(guī)控制點(diǎn)層層分解落實(shí)到具體崗位和具體責(zé)任人,實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī),營(yíng)造濃厚的合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍。對(duì)自覺抵制和舉報(bào)違法違規(guī)行為,成功堵截案件或挽回財(cái)產(chǎn)損失的人員給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。二是實(shí)行員工違規(guī)積分管理。通過員工違規(guī)積分管理,對(duì)員工操作行為實(shí)施違規(guī)動(dòng)態(tài)監(jiān)督,重點(diǎn)解決“屢查屢犯”問題。三是合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況納入綜合績(jī)效考核。對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題,根據(jù)問題性質(zhì)和損失大小設(shè)置一定分值,作為扣分項(xiàng)目納入省市分行綜合績(jī)效考核和縣級(jí)支行經(jīng)營(yíng)管理等級(jí)行考評(píng)范圍,與單位、個(gè)人的考評(píng)和經(jīng)濟(jì)利益掛鉤。

三、幾點(diǎn)思考

河南省分行通過開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),強(qiáng)化了內(nèi)控機(jī)制,防控了操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn),提高了經(jīng)營(yíng)效益,實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)有效發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。與此同時(shí),合規(guī)經(jīng)營(yíng)也給我們帶來一些深層次的思考。

(一)必須堅(jiān)持從合規(guī)教育入手,培育全員優(yōu)良合規(guī)文化。合規(guī)經(jīng)營(yíng)的首要條件是從業(yè)人員具有良好的職業(yè)操守,在具體工作中能將制度約束轉(zhuǎn)化為自覺行動(dòng)。也就是說,培育良好的合規(guī)文化至關(guān)重要。要在全體員工中加強(qiáng)合規(guī)教育,積極倡導(dǎo)“安全穩(wěn)健”和“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念,最關(guān)鍵的是“合規(guī)要從領(lǐng)導(dǎo)做起”。只有這樣,合規(guī)文化建設(shè)才能深入持久,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才能升華收效。

(二)必須加強(qiáng)“流程銀行”建設(shè),實(shí)行科學(xué)化管理。合規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)制建設(shè)必須與內(nèi)控機(jī)制和業(yè)務(wù)流程建設(shè)聯(lián)動(dòng),以“合規(guī)”為圓心建立行為規(guī)范體系,包括合規(guī)文化體系、合規(guī)審查體系、制度約束體系、問責(zé)處罰體系等。

(三)必須加強(qiáng)信息化建設(shè),建立IT控制體系。IT技術(shù)已經(jīng)成為農(nóng)發(fā)行整體業(yè)務(wù)的重要支撐。以操作流程為基礎(chǔ)的IT控制,直接關(guān)系到經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)能否順利實(shí)施。因此,農(nóng)發(fā)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建一套系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、可審計(jì)、可持續(xù)改進(jìn)的IT控制體系。

(四)必須實(shí)行嚴(yán)格考核,通過完善激勵(lì)約束機(jī)制促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。實(shí)踐證明,推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng),考核機(jī)制的“指揮棒”作用至關(guān)重要。農(nóng)發(fā)行目前實(shí)行的員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)積分管理,對(duì)員工操作進(jìn)行量化管理和考核,并把合規(guī)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)納入市分行綜合績(jī)效考核和縣級(jí)支行經(jīng)營(yíng)管理等級(jí)行考評(píng)內(nèi)容,及時(shí)兌現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)懲,具有非常好的激勵(lì)效果。

(五)必須堅(jiān)持改革創(chuàng)新,建立健全長(zhǎng)效機(jī)制。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù),必須堅(jiān)持改革創(chuàng)新,在實(shí)踐中不斷提出新要求、新目標(biāo)、新措施,建立“目標(biāo)明確、流程優(yōu)化、職責(zé)清晰、管控有效、同業(yè)領(lǐng)先、持續(xù)改進(jìn)”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)效機(jī)制。

參考文獻(xiàn)

1.銀監(jiān)會(huì):商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引,2006年;

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