提升合規(guī)管理水平精選(九篇)

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第1篇：提升合規(guī)管理水平范文

關(guān)鍵詞：銀行；合規(guī)管理；現(xiàn)狀；解決對策

銀行合規(guī)管理是銀行管理中的一項重要機制，其主要對銀行的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)控和報告的一項制度。在美國次貸危機的影響下，我國各大銀行開始加大合規(guī)管理力度，以此來降低合規(guī)風(fēng)險，促進自身的發(fā)展。但當(dāng)前我國銀行合規(guī)管理還存在一些漏洞，不利于合規(guī)管理的順利進行。因此，為了提高銀行合規(guī)管理水平，促進銀行健康發(fā)展，銀行管理人員需充分認(rèn)識到合規(guī)管理的重要性，完善合規(guī)管理措施，保證合規(guī)管理的獨立性和權(quán)威性。

一、合規(guī)與銀行合規(guī)

（一）合規(guī)的廣義概念。合規(guī)這一概念從廣義上講，是指行為主體符合某種規(guī)則的狀態(tài)及達(dá)到該狀態(tài)的行為過程。合規(guī)中的規(guī)則具有不同層次的內(nèi)涵。

（二）商業(yè)銀行合規(guī)特點。1、銀行合規(guī)需更加遵循法律的規(guī)定與精神。由于銀行的高風(fēng)險性對社會與公眾的影響比較大，如果銀行疏于考慮其經(jīng)營行為對股東、客戶、雇員和市場的影響，即使沒有違背法律法規(guī)，也有可能導(dǎo)致嚴(yán)重的負(fù)面影響和聲譽損失。所以，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)比普通企業(yè)更加遵循法律的規(guī)定與精神[1]。2、銀行合規(guī)遵循對象具有廣泛性、綜合性、國際性。由于銀行的業(yè)務(wù)具有廣泛性與綜合性，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則不僅包括那些具有法律約束力的文件，還包括更廣義的誠實守信和道德行為的準(zhǔn)則。隨著銀行國際化業(yè)務(wù)的開展，銀行監(jiān)管國際合作的加強，商業(yè)銀行不僅要遵守本國的各種規(guī)則，還需要遵守各種銀行業(yè)國際規(guī)則及其他國家銀行業(yè)的規(guī)則。因此，銀行合規(guī)遵循對象具有廣泛性、綜合性、國際性。

二、銀行合規(guī)管理的現(xiàn)狀

（一）未形成科學(xué)有效A制度和流程體系。雖然銀行越來越重視合規(guī)經(jīng)營，對合規(guī)管理的認(rèn)識也在逐步提高，但其在合規(guī)管理過程中，流程建設(shè)的規(guī)章制度不科學(xué)。由于銀行相應(yīng)的人力、物力配置，未能夠進行制度的系統(tǒng)建設(shè)和及時跟進。缺乏對合規(guī)風(fēng)險管理要求的技能掌握，合規(guī)管理的實戰(zhàn)能力亟待提高。監(jiān)管機構(gòu)對合規(guī)管理沒有相應(yīng)的具體要求和標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)險管理的操作無依據(jù)。

（二）合規(guī)部獨立性和權(quán)威性不足。由于銀行在合規(guī)管理過程中，對合規(guī)管理的重要性認(rèn)識不足，在履行合規(guī)管理職能時有思想顧忌，一定程度上影響了合規(guī)管理工作的開展。此外，由于各單位合規(guī)風(fēng)險報告路線多向本級機構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，由經(jīng)營者對自己的經(jīng)營合規(guī)性進行自我監(jiān)督，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險管理不能有效地獨立于經(jīng)營職能，合規(guī)管理與評價的獨立性和有效性被大打折扣[2]。

（三）法律合規(guī)工作缺乏有效管理。由于銀行的人員配置無法滿足合規(guī)管理需求，而大部分的合規(guī)工作大都?xì)w到風(fēng)險部，風(fēng)險部人員還需要承擔(dān)風(fēng)險部授信放款等其他工作，其合規(guī)工作實質(zhì)為兼職，合規(guī)員花費大量時間用于處理授信放款法律審查，日常合規(guī)工作難以全面深入展開，致使銀行的合規(guī)制度無法全面落實到合規(guī)工作中。

三、銀行合規(guī)管理問題的解決對策

（一）進一步強化合規(guī)管理組織架構(gòu)與職能職責(zé)。銀行為了實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險精細(xì)化管理要求，需設(shè)置法律審查崗和合規(guī)管理崗，理順法律與合規(guī)的關(guān)系，明確劃分對法律事務(wù)與合規(guī)管理的職責(zé)，以實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效監(jiān)控。通過設(shè)置專門的合規(guī)管理崗位，借鑒國外配置合規(guī)經(jīng)理的先進經(jīng)驗，逐步推行合規(guī)經(jīng)理制，在保障業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中有效履行合規(guī)職責(zé)，最大程度防范和化解合規(guī)風(fēng)險，通過不斷總結(jié)和積累合規(guī)管理實踐經(jīng)驗，找到一條適合銀行合規(guī)管理發(fā)展的出路。

（二）以價值創(chuàng)造為導(dǎo)向深化合規(guī)管理內(nèi)涵。合規(guī)管理本身并不能直接帶來經(jīng)濟效益。但通過合規(guī)管理，能夠控制和及時避免違規(guī)風(fēng)險造成的損失，降低營運成本，間接取得經(jīng)濟利益。因此，為了深化合規(guī)管理內(nèi)涵，銀行應(yīng)將合規(guī)風(fēng)險評估建立在一定的量化分析基礎(chǔ)上，建立科學(xué)合理的合規(guī)獎懲制度，強化合規(guī)約束，強化崗位制度約束，強化規(guī)章制度管理工作，把好合規(guī)風(fēng)險第一道關(guān)口。

（三）以電子化手段促M合規(guī)執(zhí)行先進的合規(guī)管理。信息系統(tǒng)是建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系并保障貫徹落實的有效手段。因此，銀行應(yīng)開發(fā)一個集法律合規(guī)審查、規(guī)章制度管理、授權(quán)管理、合規(guī)風(fēng)險報告、違章記分管理等多項合規(guī)職能為一體的合規(guī)管理綜合系統(tǒng)平臺，將多個系統(tǒng)統(tǒng)一到一個平臺進行管理，切實提高工作效率和效果。

（四）以“風(fēng)險為本”強化合規(guī)監(jiān)督檢查，提升合規(guī)管理質(zhì)量。為保證銀行合規(guī)管理水平，銀行合規(guī)檢查要適應(yīng)外部監(jiān)管的需要，合規(guī)部門要參與具體合規(guī)檢耍與業(yè)務(wù)檢查形成合力，將屬于重大合規(guī)事項通過獨立的渠道向上級匯報。同時，銀行還需正確處理合規(guī)監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)檢說墓叵擔(dān)圍繞風(fēng)險防范，調(diào)整合規(guī)檢查定位，此外，銀行合規(guī)管理人員還需要正確處理合規(guī)部與業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理、內(nèi)審的關(guān)系，加強各部門之間的協(xié)同工作，以此來提高整體的合規(guī)管理水平。

四、結(jié)束語

銀行合規(guī)管理工作直接影響著銀行的經(jīng)濟發(fā)展，因此，為了降低合規(guī)風(fēng)險，保證銀行合規(guī)管理水平，銀行需進一步強化合規(guī)管理組織架構(gòu)與職能職責(zé)，以價值創(chuàng)造為導(dǎo)向深化合規(guī)管理內(nèi)涵，以電子化手段促進合規(guī)執(zhí)行先進的合規(guī)管理，以“風(fēng)險為本”強化合規(guī)監(jiān)督檢查，提升合規(guī)管理質(zhì)量。

參考文獻：

第2篇：提升合規(guī)管理水平范文

一、抓好“五五普法”工作，加強合規(guī)文化建設(shè)，提高依法合規(guī)管理水平 xx年年，普法教育及培訓(xùn)工作以合規(guī)管理為主題，密切結(jié)合本行經(jīng)營管理實際，務(wù)實、有效的組織開展好“五五”普法，在整體上提高員工法律意識和法律素質(zhì)的同時，積極推進合規(guī)管理工作，進而從整體上提高員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和業(yè)務(wù)操作水平，強化全面風(fēng)險管理，提高我行風(fēng)險防控能力。

二、進一步加強和完善法律審查，防范風(fēng)險，服務(wù)營銷 堅持法律審查的獨立性，繼續(xù)做好對信貸業(yè)務(wù)（合同）的審查，加大對非信貸類業(yè)務(wù)的審查力度，擴大法律審查范圍，特別要加強對當(dāng)前案件多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的法律審查及指導(dǎo)。繼續(xù)做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)合法性論證，對新產(chǎn)品、新技術(shù)中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本起草、法律風(fēng)險提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。加強對支行法律審查的檢查和指導(dǎo)工作。

三、加強業(yè)務(wù)合同管理，提高經(jīng)營合規(guī)水平 加強對合同文本實施工作的指導(dǎo)管理，進一步規(guī)范合同文本的使用，不斷提升我行合同質(zhì)量。按照強化貸后管理等要求，對合同使用中存在的問題認(rèn)真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。

四、加強轉(zhuǎn)授權(quán)管理，有效發(fā)揮轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)調(diào)整作用 根據(jù)上級行轉(zhuǎn)授權(quán)，繼續(xù)做好年度轉(zhuǎn)授權(quán)工作。加強轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)管理，密切關(guān)注轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況，對出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患的支行或業(yè)務(wù)，要及時調(diào)減、暫停或收回相關(guān)權(quán)限，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)管理對業(yè)務(wù)經(jīng)營和風(fēng)險控制的杠桿作用。做好轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況的檢查。

五、改進訴訟管理，提高訴訟效益 繼續(xù)加強訴訟論證，提高訴訟效益，杜絕無效益訴訟。繼續(xù)強化案件管理，全力推進未執(zhí)結(jié)案件的執(zhí)行，為清收工作提供法律支持，力求勝訴案件執(zhí)行收回突破200元。改進訴訟管理，要對“中止風(fēng)險之訴”發(fā)生條件及其與貸后管理中風(fēng)險預(yù)警的銜接進行論證，提出可行的處理辦法，為完善貸后管理、做好預(yù)警反應(yīng)、及時中止風(fēng)險提供法律服務(wù)。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟糾紛案件責(zé)任追究移送工作的落實。

六、做好自律監(jiān)管工作，切實防范法律事務(wù)工作風(fēng)險

按照法律事務(wù)工作自律監(jiān)管的要求，認(rèn)真履行自律監(jiān)管職責(zé)，對各縣（區(qū)）支行的法律事務(wù)工作做好檢查，對各項職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)做好自查。

七、關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營中的熱點、難點問題，開展調(diào)查研究

調(diào)研工作要在往年開展的調(diào)研工作基礎(chǔ)上，改進工作方式，提高調(diào)研水平，為領(lǐng)導(dǎo)決策和規(guī)范業(yè)務(wù)操作提供法律支持。加強調(diào)研的主動性，多深入基層，了解基層行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到的困難和存在的風(fēng)險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上嚴(yán)密論證，揭示風(fēng)險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務(wù)經(jīng)營中前瞻性問題的研究，及時識別風(fēng)險、提示風(fēng)險和提出對策。加強與各支行法律事務(wù)崗的聯(lián)系，就訴訟管理、案件防查以及法律法規(guī)出臺對我行業(yè)務(wù)經(jīng)營的影響進行調(diào)研，及時收集、反映相關(guān)情況。

八、加強隊伍建設(shè)，提高自身工作水平

第3篇：提升合規(guī)管理水平范文

[關(guān)鍵詞]農(nóng)村信用社；問題；對策

柳州轄區(qū)農(nóng)村信用社經(jīng)過產(chǎn)權(quán)制度改革，全面實現(xiàn)了統(tǒng)一法人，有的改制成為農(nóng)村合作銀行或農(nóng)村商業(yè)銀行，目前轄區(qū)農(nóng)村合作金融組織有三種形式：農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行（以下統(tǒng)稱“農(nóng)村合作金融機構(gòu)”）。 2005年省級聯(lián)社成立后，轄區(qū)農(nóng)村合作金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)突飛猛進，抗風(fēng)險能力大幅提高，在縣域和城鄉(xiāng)結(jié)合部，農(nóng)村合作金融機構(gòu)成為了當(dāng)?shù)亟鹑谥髁?，對縣域經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)村金融穩(wěn)定、農(nóng)民增收等方面起到了極大的促進作用，但在跨越式的發(fā)展過程中，一些制約農(nóng)村合作金融機構(gòu)持續(xù)發(fā)展的問題也逐漸顯現(xiàn)出來，須要進一步解決才能實現(xiàn)又好又快發(fā)展。

一、柳州農(nóng)村合作金融機構(gòu)現(xiàn)狀

柳州市位于廣西壯族自治區(qū)中北部，市轄六縣四區(qū)，總面積16818平方公里，其中市區(qū)面積1214.3平方公里，全市人口342萬人（2012年第六次人口普查），其中市區(qū)常住人口約160萬人 。2005年9月成立省級信用聯(lián)社后，柳州轄區(qū)農(nóng)村信用社通過產(chǎn)權(quán)制度改革，組建了7家法人機構(gòu)，2013年末，有農(nóng)村商業(yè)銀行1家，農(nóng)村合作銀行3家，農(nóng)村信用合作聯(lián)社3家，改革使農(nóng)村合作金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)實現(xiàn)了突飛猛進的發(fā)展，存、貸款市場存量、增量份額大幅提升，存款存量、增量居當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)第一位，貸款存量、增量居當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)第二位；收入渠道逐年拓寬，利潤逐年提升，全面實現(xiàn)了扭虧為盈的局面，成為當(dāng)?shù)丶{稅大戶之一；通過不良貸款清收攻堅戰(zhàn)，成功兌付央行票據(jù)，不良貸款大幅減少，各項監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)向好，抗風(fēng)險能力大幅提升；填補空白營業(yè)網(wǎng)點后，營業(yè)網(wǎng)點增至168個，覆蓋了所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)，實現(xiàn)了市、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）全覆蓋，成為當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)網(wǎng)點覆蓋面最廣的金融機構(gòu)。

二、農(nóng)村合作金融機構(gòu)發(fā)展遇到的問題

（一）規(guī)模小，利潤來源渠道單一。雖然實現(xiàn)了扭虧為盈，并逐漸消化了不良資產(chǎn)，撥備覆蓋率、資本充足率逐年提高，但由于體制和歷史原因，資本凈額仍然偏小，部分農(nóng)村合作金融機構(gòu)的單筆貸款最大發(fā)放額度不足兩千萬元，在與其他金融機構(gòu)競爭中，雖然有網(wǎng)點多、決策鏈短的優(yōu)勢，但無法滿足當(dāng)?shù)亟鹑诖髴粜枨?，?dǎo)致客戶流失。當(dāng)前其他銀行業(yè)金融機構(gòu)加大力度拓寬收入渠道，提高中間業(yè)務(wù)收入占比，進而實現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)，而農(nóng)村合作金融機構(gòu)的利潤來源單一，還主要靠存貸利差收入，在當(dāng)前利率市場化的趨勢下，僅依靠存貸利差收入，提高利潤的方法越來越不適應(yīng)現(xiàn)代金融企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

（二）業(yè)務(wù)產(chǎn)品少，創(chuàng)新不足，網(wǎng)點綜合競爭力弱。在當(dāng)前金融業(yè)競爭白熱化的格局中，其他銀行業(yè)金融機構(gòu)，特別是國有商業(yè)銀行和股份制銀行運用金融工具，新產(chǎn)品層出不窮，能滿足各種類型客戶的金融需求。目前，農(nóng)村合作金融機構(gòu)仍然以經(jīng)營傳統(tǒng)的存貸業(yè)務(wù)為主，創(chuàng)新意識不強，創(chuàng)新能力不強，創(chuàng)新手段不多，業(yè)務(wù)品種相對單一，在競爭中往往處于劣勢?，F(xiàn)在銀行業(yè)逐漸提高服務(wù)競爭的地位，以優(yōu)勢、貼心的服務(wù)贏得客戶，而農(nóng)村合作金融機構(gòu)部分營業(yè)網(wǎng)點存在客戶排隊、裝修落伍、設(shè)施陳舊、專業(yè)人員缺乏問題，空間布局結(jié)構(gòu)不合理，電子設(shè)備不足，服務(wù)窗口的綜合競爭力與其他銀行業(yè)金融機構(gòu)存在一定差距。

（三）營銷理念落后，培訓(xùn)力度不夠，員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。其他銀行業(yè)金融機構(gòu)撤銷縣、鄉(xiāng)營業(yè)網(wǎng)點后，縣域金融市場競爭相對較少，農(nóng)村合作金融機構(gòu)的營銷理念沒有得到徹底改變，認(rèn)為客戶需要辦理業(yè)務(wù)自然會找上門來的思想還比較嚴(yán)重，危機意識不強，客戶至上的理念尚未真正形成，與現(xiàn)代金融企業(yè)營銷管理相比，農(nóng)村合作金融機構(gòu)的營銷方式和模式相對落后，缺乏競爭力。省級聯(lián)社成立后，雖然每年組織招聘大專學(xué)歷以上的員工充實到縣級農(nóng)村合作金融機構(gòu)隊伍中，但縣級農(nóng)村合作金融機構(gòu)均未對新員工進行全面的系統(tǒng)的培訓(xùn)，員工的后續(xù)培訓(xùn)幾乎為零，職業(yè)規(guī)劃模糊，歸宿感不強，業(yè)務(wù)水平仍然是停留在原地，絕大部分屬于操作性員工，員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)整體不高，能夠為客戶尤其是高端客戶提供理財，融資、資產(chǎn)規(guī)劃、客戶咨詢等服務(wù)的專業(yè)人才非常少，難以維護或發(fā)展優(yōu)質(zhì)客戶。

（四）信貸管理粗放，風(fēng)險管控能力弱。隨著改革不斷深化，面臨的經(jīng)濟形勢更趨復(fù)雜，部分農(nóng)村合作金融機構(gòu)的信貸管理水平依然粗放，忽視第一還款來源，注重第二還款來源管理模式?jīng)]有改變，認(rèn)為抵押物足值的貸款風(fēng)險少，對行業(yè)走勢的分析判斷不科學(xué)或較為滯后，貸款發(fā)放后，往往不能及時有效地與借款人保持溝通或進行實地檢查，即使進行實地檢查也只是走走形式、完成例行任務(wù)，未能有效地掌握借款人資金（包括貸款和企業(yè)自有資金）去向以及真實經(jīng)營情況，不能及時采取有針對性的風(fēng)險防范措施，只是等借款人出現(xiàn)貸款欠息時才予以關(guān)注或警惕，錯失風(fēng)險處置的最佳時間。

（五）合規(guī)意識不強，合規(guī)文化建設(shè)落后。合規(guī)文化建設(shè)在轄區(qū)農(nóng)村合作金融機構(gòu)中起步較晚，尚處于起步階段。主要表現(xiàn)在：員工合規(guī)意識不強，高管尚未重視合規(guī)文化建設(shè)，仍然重業(yè)務(wù)，輕文化建設(shè)，以制定處罰辦法代替合規(guī)文化建設(shè)，員工往往迫于處罰壓力才合規(guī)操作，而不是自發(fā)形成的合規(guī)操作；合規(guī)管理人員缺乏，部分農(nóng)村合作金融機構(gòu)尚未設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，設(shè)立了合規(guī)管理部門的農(nóng)村合作金融機構(gòu)也是由稽核人員或風(fēng)險管理崗人員兼任；合規(guī)管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，由于大部分農(nóng)村合作金融機構(gòu)的合規(guī)管理人員是兼職，合規(guī)管理人員在工作重點仍在原工作崗位上，對合規(guī)管理往往是應(yīng)付式的工作，大部分未接受過合規(guī)管理專業(yè)學(xué)習(xí)或系統(tǒng)培訓(xùn)，合規(guī)管理水平、能力、經(jīng)驗相對缺乏。

三、解決問題的對策及建議

（一）增加資本凈額，提高資本充足率，增強抗風(fēng)險能力。在組建省級或市級農(nóng)村合作金融機構(gòu)政策出臺前，縣級法人農(nóng)村合作金融機構(gòu)提高資本凈額的有效途徑有：在分紅壓力允許的情況下，通過溢價增資擴股，提高資本金，增加資本公積；不斷優(yōu)化負(fù)債結(jié)構(gòu)，加強和改進成本管理，提高盈利水平，全面提高經(jīng)營效益，增加盈余公積；提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，減少風(fēng)險資產(chǎn)，運用多種有效的辦法最大限度地保全資產(chǎn)，減少損失；加大呆賬核銷減少附屬資本的減項。

（二）加強成本管理，拓寬收入渠道，減少對存貸利差的收入的依賴。發(fā)揚艱苦奮斗的作風(fēng)，控制固定開支費用，各項工作做到厲行節(jié)約，竭盡全力壓低成本；借助科技的支撐作用，推進電子化建設(shè)，提升網(wǎng)絡(luò)運行質(zhì)量和效率，加大中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的研發(fā)力度，充分挖掘縣域市場潛在需求，研究縣域市場消費者心理，將國有商業(yè)銀行和股份制銀行中先進的創(chuàng)新工具和農(nóng)村合作金融機構(gòu)的實際情況相結(jié)合，設(shè)計、開發(fā)出符合縣域消費者的中間業(yè)務(wù)種類，增加手續(xù)費收入。

（三）加大產(chǎn)品創(chuàng)新，豐富金融產(chǎn)品，提升競爭力。根據(jù)客戶需求，細(xì)分市場，立足社區(qū)，充分發(fā)揮決策鏈短，網(wǎng)點覆蓋面廣的優(yōu)勢，在滿足“三農(nóng)”資金需求下，根據(jù)不同客戶群體推出新產(chǎn)品，如對社區(qū)居民、個體工商戶評級授信，在風(fēng)險可控的前提下，做大做強微貸款，對一些優(yōu)質(zhì)小微型企業(yè)主提供存貸款、結(jié)算、理財、貼現(xiàn)、保函、銀行承兌匯票、金融租賃等組合式一攬子服務(wù)， 根據(jù)客戶貢獻度，實行差別的利率政策，全面滿足客戶的金融需求。

（四）改變網(wǎng)點布局，增加自助設(shè)備功能，提高窗口服務(wù)質(zhì)量。對一些地理位置偏僻、輻射面窄、裝修落后的網(wǎng)點進行搬遷，選址要考慮到網(wǎng)點布局及發(fā)展規(guī)劃，降低選址的盲目性。網(wǎng)點的內(nèi)部格局和裝修設(shè)計應(yīng)考慮到客戶的偏好和服務(wù)的差異性，做好現(xiàn)金區(qū)與非現(xiàn)金區(qū)的功能分區(qū)，設(shè)置專屬的VIP室，為客戶營造舒適的溝通環(huán)境，通過不同功能區(qū)域的合理搭配，提供差異化的服務(wù)，促進網(wǎng)點對目標(biāo)客戶的有效營銷。適度增加自助設(shè)備數(shù)量，加大自助設(shè)備上各種服務(wù)功能的開發(fā)，采取各種措施激勵柜員引導(dǎo)客戶使用自助設(shè)備，分流柜臺工作壓力和減少客戶等待時間。

（五）轉(zhuǎn)變營銷觀念，樹立“客戶至上”服務(wù)理念。破除坐等客戶上門的經(jīng)營習(xí)慣，樹立現(xiàn)代企業(yè)營銷觀，因地制宜，細(xì)分市場，細(xì)分客戶，發(fā)揚“背包串戶”精神，扎實推進農(nóng)村合作金融機構(gòu)服務(wù)挺進學(xué)校、專業(yè)（綜合）市場、繁華地段、機關(guān)單位、社（園、商）區(qū)等“五挺進”工程，了解市場和客戶需求，制定具體、貼切的市場定位和營銷策略。按照風(fēng)險可控、成本可算的原則，整合營銷資源、完善營銷體，將營銷從傳統(tǒng)的存款、貸款、結(jié)算等營銷向票據(jù)、保函、、銀行卡等綜合性營銷轉(zhuǎn)變，促使全員營銷合力和營銷效率的提高。

（六）加強培訓(xùn)力度、頻度，提高員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。堅持“逢進必考”原則，提高員工隊伍整體素質(zhì)，員工進行崗前培訓(xùn)后，每年組織各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)，鼓勵員工參加學(xué)歷教育和各類資格考試，不斷更新員工的知識結(jié)構(gòu)，提高員工環(huán)境適應(yīng)能力，幫助員工做好職業(yè)生涯成長的設(shè)計，制定公平的用人機制和獎勵措施，使每位員工都有適合自己的職業(yè)發(fā)展方向，增加營銷型、專業(yè)型員工數(shù)量，培養(yǎng)和留住人才。

（七）強化信貸管理，提供風(fēng)險管控能力。科學(xué)分析、前瞻把握國家經(jīng)濟金融政策和行業(yè)市場變化情況，全面收集行業(yè)市場的各類信息，把握行業(yè)發(fā)展趨勢，了解行業(yè)產(chǎn)品市場變化，爭取主動，防止可能發(fā)生的貸款損失。做實貸款“三查”工作，重視對第一還款來源的分析，摒棄“重放輕管”、“抵押物至上”的理念，經(jīng)常走訪貸款客戶，了解其經(jīng)營情況和信貸資金使用情況，分析其盈利能力和償債能力，有效地把控信貸風(fēng)險。

（八）加快合規(guī)文化建設(shè)，提高員工合規(guī)意識。高管要轉(zhuǎn)變“重業(yè)務(wù)、輕文化”的觀念，應(yīng)通過多種手段和宣傳，加強合規(guī)文化建設(shè)，強化員工合規(guī)意識，樹立正確的價值觀和人生觀，逐步建立良好的合規(guī)文化。結(jié)合本機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展建立獨立有效的合規(guī)管理部門，選聘懂法律、金融、財務(wù)、信貸、管理的員工充實到合規(guī)管理隊伍中，加強合規(guī)管理隊伍建設(shè)。加強對合規(guī)隊伍的培訓(xùn)，每年組織相應(yīng)的合規(guī)管理知識學(xué)習(xí)，鼓勵合規(guī)管理人員參加企業(yè)法律顧問考試，并適當(dāng)提供獎學(xué)金，提高合規(guī)管理水平和能力。

參考文獻：

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[6]郭田勇，郭修瑞.農(nóng)村合作銀行信貸風(fēng)險管理[M].北京：中國金融出版社，2004（11）.（211-256）.

Analyses on the Problems and Suggestions

in the Development of Rural Credit Cooperatives

Rong Jianzhi

（Guangxi Rural Credit Unions Liuzhou Office ， Liuzhou Guangxi 545006）

第4篇：提升合規(guī)管理水平范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；資料管理；建設(shè)效益

1建設(shè)工程資料管理的重要性和必要性

通過強化工程建設(shè)資料管理，提高工程資料管理的系統(tǒng)化、信息化水平，為作業(yè)區(qū)后續(xù)生產(chǎn)運行管理提供可靠技術(shù)依據(jù)，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內(nèi)部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設(shè)項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質(zhì)量的檢查以及規(guī)范，就要通過資料來體現(xiàn)，一個項目資料的完整與質(zhì)量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。

2完整性管理、合規(guī)管理等對建設(shè)工程資料的要求

2.1加強工程資料管理是保證工程建設(shè)質(zhì)量的重要手段

要對工程的項目順序進行科學(xué)合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調(diào)配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設(shè)的重要組成部分，無論是創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強工程資料管理是合規(guī)管理的重要要求

現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)明確，政企分開，管理科學(xué)。在生產(chǎn)建設(shè)中，系統(tǒng)的工程資料應(yīng)用是科學(xué)決策的重要依據(jù)，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業(yè)加強工程的監(jiān)督，為工程質(zhì)量檢查、工程結(jié)算、工程審計監(jiān)督提供重要的依據(jù)。

3現(xiàn)階段建設(shè)工程資料管理環(huán)節(jié)中存在的問題

3.1對工程資料管理認(rèn)識不足

在工程建設(shè)過程中，大多重視工程的進度和質(zhì)量，將大部分精力放在實體工程質(zhì)量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調(diào)集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準(zhǔn)確和錯誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴(yán)格、規(guī)范、細(xì)致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關(guān)參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術(shù)資料沒能得到有效管理，在工程結(jié)束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質(zhì)不高

目前大多數(shù)工程項目采用項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制或項目法人負(fù)責(zé)制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術(shù)人員兼職，缺乏專業(yè)知識和專業(yè)方法，并且由于這些人員還同時負(fù)責(zé)其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩(wěn)定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發(fā)利用不夠

工程資料管理是項目全過程的詳細(xì)記錄，對于以后的類似工程建設(shè)具有很高的參考借鑒價值，充分開發(fā)利用工程技術(shù)資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應(yīng)用效果分析總結(jié)

4.1完善制度

項目主管單位要建立健全工程建設(shè)資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責(zé)分工，對建設(shè)單位、監(jiān)理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節(jié)點細(xì)化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標(biāo)任務(wù)?？傮w上構(gòu)建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務(wù)明確的網(wǎng)絡(luò)體系，在工作開展中做到責(zé)任到人、任務(wù)到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質(zhì)

面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風(fēng)，自覺學(xué)習(xí)相關(guān)政策法規(guī)、檔案管理、計算機及信息化等專業(yè)知識，同時保持完善細(xì)節(jié)，履行職責(zé)，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設(shè)進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴(yán)、細(xì)。

4.3加強合規(guī)管理

建設(shè)工程資料管理與工程建設(shè)同步開展，是實施合規(guī)管理、完整性管理的重要保障。工程建設(shè)從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設(shè)過程中將不斷產(chǎn)生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強化監(jiān)督檢查

項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結(jié)合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統(tǒng)性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發(fā)現(xiàn)的因態(tài)度問題產(chǎn)生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發(fā)現(xiàn)的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。

5結(jié)語

建設(shè)工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現(xiàn)一個企業(yè)合規(guī)管理、科學(xué)管理水平的有效組成部分。實施嚴(yán)格的建設(shè)工程資料管理，通過一系列的制度建設(shè)、人員培訓(xùn)、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設(shè)和后續(xù)維護提供有力的支撐，也能發(fā)揮一定的社會效益和經(jīng)濟效益，是油田企業(yè)在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

參考文獻

第5篇：提升合規(guī)管理水平范文

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；企業(yè)管理體系；風(fēng)險設(shè)計清單；內(nèi)控管理

一、引言

從宏觀角度來看，當(dāng)前世界經(jīng)濟的發(fā)展正經(jīng)歷著快速的變化，在不斷變化的過程中，企業(yè)為加強風(fēng)險管控水平需適時優(yōu)化內(nèi)部管理體系，在融合管理體系與合規(guī)管理期間，管理人員應(yīng)主動找出其內(nèi)部生成的各項風(fēng)險，在精準(zhǔn)識別后設(shè)計出良好的應(yīng)對策略，從而促進企業(yè)的整體發(fā)展。

二、合規(guī)管理的主要內(nèi)容

其一，企業(yè)管理人員在開展合規(guī)管理時，其應(yīng)嚴(yán)格遵循協(xié)調(diào)性原則、專業(yè)性原則、公正性原則、客觀性原則與獨立性原則等。由于合規(guī)管理為企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理中的重要組成，在進行合規(guī)管理期間要加強企業(yè)內(nèi)部的事前控制，在監(jiān)管層面帶有極強的功能屬性，采用此管理方式也符合企業(yè)管理中的內(nèi)生性要求。運用合規(guī)管理時要增強監(jiān)督水準(zhǔn)，監(jiān)管目標(biāo)要與項目完成的目標(biāo)保持一致，且該項管理帶有全覆蓋屬性，其內(nèi)部的各項措施會應(yīng)用到企業(yè)全過程的管理活動中。其二，在實行合規(guī)管理的過程中企業(yè)的經(jīng)營活動需與其內(nèi)部規(guī)則保持一致，此管理內(nèi)容中的多種手段都要遵從于企業(yè)適用的法律法規(guī)，即管理措施需與目標(biāo)連用。針對合規(guī)管理系統(tǒng)來說，其擁有獨立的監(jiān)督流程與工作內(nèi)容，其無論在內(nèi)容上還是形式上都要遵從于行業(yè)特定的法律法規(guī)。其三，合規(guī)管理中還存有不同形式的風(fēng)險，該項風(fēng)險主要針對的是管理或工作人員在執(zhí)業(yè)過程中或經(jīng)營管理中違反法律法規(guī)的行為，會給企業(yè)的聲譽與財產(chǎn)帶去極大損失。合規(guī)風(fēng)險中的主要內(nèi)容為管理風(fēng)險、制度風(fēng)險、流程風(fēng)險、控制風(fēng)險，其外在表現(xiàn)中的風(fēng)險誘因多源自信用風(fēng)險、操作風(fēng)險。企業(yè)合規(guī)管理中的核心理念為合規(guī)創(chuàng)造價值、主動合規(guī)、全員合規(guī)及合規(guī)要從管理層做起。

三、合規(guī)管理進入企業(yè)管理體系的必要性

（一）確認(rèn)管理體系與合規(guī)管理的關(guān)系

企業(yè)內(nèi)部管理可帶有多種方式，如審計、紀(jì)委監(jiān)察、法律管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等，而合規(guī)管理也屬其治理的重要方式。雖然企業(yè)管理中的各項內(nèi)容帶有不同側(cè)重，但其仍然帶有許多的共同點，即預(yù)防、處置管理制度中的多重風(fēng)險。對于企業(yè)內(nèi)部管理來說，合規(guī)管理屬于底線管理，其依靠的主要方式為制度與流程，也就是說，在開展合規(guī)管理期間，其內(nèi)部員工需嚴(yán)格遵守職業(yè)道德、內(nèi)部規(guī)章、法律法規(guī)等。針對企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險管理來說，從本質(zhì)上看是應(yīng)對與預(yù)測相關(guān)風(fēng)險，并將多項監(jiān)督與制衡要求放置到業(yè)務(wù)管理流程與系統(tǒng)中。企業(yè)在進行法律管理期間，管理人員應(yīng)將法律風(fēng)險控制當(dāng)作基本手段，實現(xiàn)企業(yè)管理效率為根本性目標(biāo)，運用多項法律條款來保障企業(yè)的順利運行，因而合規(guī)管理與企業(yè)管理系統(tǒng)的融合極有必要。

（二）增強企業(yè)管理的規(guī)劃性

企業(yè)內(nèi)部防控風(fēng)險最為重要的系統(tǒng)屬內(nèi)控體系，其在管理上要耗費的時間較長，且規(guī)模極大，因而將合規(guī)管理加入其管理體系內(nèi)可提升企業(yè)管理的規(guī)劃性。企業(yè)管理體系在與合規(guī)管控相融合的過程中，若想真正發(fā)揮作用，需精準(zhǔn)結(jié)合其內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程，二者在完成融合以后，企業(yè)不只有內(nèi)控風(fēng)險一項高風(fēng)險業(yè)務(wù)，還在合規(guī)管理維度上存有風(fēng)險，繼而使風(fēng)險管理成為其內(nèi)部管理的重點內(nèi)容，利用各項改進措施同時加強合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控風(fēng)險的防控水準(zhǔn)，因此，借助二者的高度融合有助于實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理與風(fēng)控內(nèi)控的一體化。

（三）更好地掌握企業(yè)內(nèi)部管理的重點

首先，在開展企業(yè)管理體系與合規(guī)管理融合的過程中，管理人員需確認(rèn)此類融合的基本原則，其與風(fēng)險防控相關(guān)的管理體系要變得更為高效、簡潔、適用，完美融合推進與部署兩項管理體系，在此原則的領(lǐng)導(dǎo)下，企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)需借助與合規(guī)管理的融合，全面改進信息管理系統(tǒng)、文檔、各項管理要素與制度的運用水平。其次，利用兩種制度的高效融合還能及時刪減、增補、合并各項管理系統(tǒng)中的各項內(nèi)容，在制度層面確認(rèn)全新的管理系統(tǒng)，借助其優(yōu)化后的措施來發(fā)揮與保障其內(nèi)部機制的主要作用。最后，兩種不同類型的管理制度在有效融合后還能加快其內(nèi)部信息系統(tǒng)的改造工作，具體來說，各項管理制度或法律法規(guī)中會涉及到諸多龐雜的字段，若采用人工輸入或管理難以保證該系統(tǒng)的正常運行，而現(xiàn)代合規(guī)管理與管理體系中帶有極強的信息化特征，可借助先進的互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)來完成系統(tǒng)的改造與建設(shè)。管理人員在運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)期間會全面梳理合規(guī)管理與內(nèi)控制度中的各項措施與需求，將業(yè)務(wù)流程與信息文檔巧妙融入在管理系統(tǒng)內(nèi)，因而借用兩類管理系統(tǒng)的融合可切實增強企業(yè)內(nèi)部的管理效果。

四、企業(yè)管理開展合規(guī)管理時遇到的問題

通常來講，企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理包含檔案管理、項目管理、財務(wù)管理、合同管理與招投標(biāo)管理等，在合規(guī)管理與管理體系開展融合時，企業(yè)會進行一定的內(nèi)控測試、審計與巡查，在查詢期間常會因融合問題而出現(xiàn)多種不合規(guī)現(xiàn)象，企業(yè)管理人員需借助該現(xiàn)象而看到本質(zhì)，切實改進各項融合問題。

（一）管理意識

從管理意識上看，企業(yè)管理者可將不合規(guī)事件歸為客觀因素與主觀因素，其在生產(chǎn)部分部件的過程中若其受自然災(zāi)害影響而出現(xiàn)不良現(xiàn)象，其為帶有客觀性質(zhì)的不合規(guī)事件，企業(yè)在進行發(fā)展與管理期間只能盡量降低客觀因素帶去的影響；若執(zhí)行者在開展某些項目建設(shè)時有意違規(guī)，則該行為會帶有極強的主觀要素，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)的正常管理與發(fā)展。

（二）管理流程

針對企業(yè)內(nèi)部的管理流程而言，不合規(guī)現(xiàn)象多出現(xiàn)在設(shè)計層面與執(zhí)行層面，具體來說，部分不合規(guī)現(xiàn)象在于合規(guī)管理與管理體系在融合期間，其頂層設(shè)計并不合理，既與實際相脫節(jié)，又與當(dāng)前的實際工作要求不符，借助不完善的制度與流程來影響各項措施執(zhí)行的合理性。同時，在企業(yè)的執(zhí)行層面也會出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，比如，在某工程項目建設(shè)中部分管理人員因縮減環(huán)節(jié)或趕工期在執(zhí)行時規(guī)避某些程序，部分工程可能存有邊建邊補手續(xù)或未批先建的情況，針對合同的簽署也存有滯后現(xiàn)象，嚴(yán)重影響工程項目的正常建設(shè)流程，因此，企業(yè)管理體系在與合規(guī)管理融合期間也存有管理流程問題。

（三）管理要素

依照管理要素而言，企業(yè)管理者主要將其分成無實施證據(jù)與有實施證據(jù)，一般來講，在開展合規(guī)測試的過程中，管理人員需詳細(xì)查看其是否帶有執(zhí)行痕跡、實施證據(jù)，若某項業(yè)務(wù)在開展期間其完成了企業(yè)內(nèi)部的主體內(nèi)容，未能留下痕跡或?qū)嵤┳C據(jù)，則該行為也屬不合規(guī)事件。比如，當(dāng)前多數(shù)企業(yè)都制定了與合同管理相關(guān)的實施細(xì)則，在該細(xì)則中明確規(guī)定了臺賬登記的基本要求，若合同經(jīng)辦人在完成合同章的使用后沒能立即登記，該行為也在不合規(guī)的范疇中。在探尋合規(guī)管理問題生成的原因時，企業(yè)管理人員發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部出現(xiàn)的各項問題，如內(nèi)部管控制度不健全、對合規(guī)管理的原則較模糊、應(yīng)對突發(fā)事件的能力較弱及缺少必要的監(jiān)督制度等，因此，要加快管理體系與合規(guī)管理的融合速度，利用更為完善的管理理念來提升企業(yè)運行水準(zhǔn)。

五、優(yōu)化企業(yè)管理體系與合規(guī)管理相融合的有效措施

（一）合理加強內(nèi)控管理

在開展內(nèi)部控制的過程中，企業(yè)管理人員應(yīng)科學(xué)梳理合規(guī)后生成的風(fēng)險，并對其內(nèi)部要素實行科學(xué)管控。具體來說，以石油化工企業(yè)為例，在完成合規(guī)管理與企業(yè)內(nèi)部管理體系的融合后，管理者依據(jù)該企業(yè)發(fā)展的實際狀況，對其業(yè)務(wù)風(fēng)險與流程進行了針對性管控。針對合規(guī)后的風(fēng)險來說，此類企業(yè)正面臨多項合規(guī)風(fēng)險，如員工健康安全、環(huán)境保護、信息安全、國際制裁、出口管制、反洗錢、產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任、企業(yè)的資產(chǎn)利用、反不正當(dāng)競爭、反商業(yè)賄賂與反利益沖突等。管理人員要根據(jù)合規(guī)風(fēng)險中的各項內(nèi)容，科學(xué)梳理其可能生成的高風(fēng)險業(yè)務(wù)，將其內(nèi)部衍生的系統(tǒng)性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險一一羅列出來，如商業(yè)賄賂、環(huán)境污染、出口管制與國際制裁等風(fēng)險，再通過適宜的討論與研究，找出更具針對性的管控措施，在降低其各項風(fēng)險的基礎(chǔ)上提升企業(yè)的整體管理水準(zhǔn)。此外，在詳細(xì)分解與分析內(nèi)部控制中的各項管理要素時，要精準(zhǔn)掌握其內(nèi)部的工作內(nèi)容，對于管理要素的分解要足夠細(xì)化，通過針對性的管理指標(biāo)，提升內(nèi)部控制風(fēng)險的管理效果。一般來講，在描述控制點時，要制定出詳盡的控制措施與具體控制內(nèi)容；而在分化風(fēng)險描述期間則要全方位呈現(xiàn)企業(yè)遭遇到的風(fēng)險、表現(xiàn)形式與風(fēng)險生成的后果等；在對待內(nèi)部控制目標(biāo)的過程中，管理人員可架構(gòu)出精準(zhǔn)的管理目標(biāo)，其目標(biāo)要與該企業(yè)的實際發(fā)展?fàn)顟B(tài)相符；針對內(nèi)控矩陣的業(yè)務(wù)流程來說，需在特定的系統(tǒng)內(nèi)將業(yè)務(wù)流程的所有名稱都呈現(xiàn)出來。在了解與掌握內(nèi)控矩陣多項管理要素后，其合規(guī)風(fēng)險的控制將更具針對性。

（二）設(shè)計風(fēng)險清單

企業(yè)管理人員在確認(rèn)其內(nèi)部的各項合規(guī)風(fēng)險以后，要將合規(guī)風(fēng)險的主要內(nèi)容錄入企業(yè)管理系統(tǒng)中。一方面，在編撰合規(guī)風(fēng)險清單的過程中，企業(yè)管理人員要將風(fēng)險清單中的內(nèi)容與其衍生出的關(guān)鍵要素相結(jié)合，即設(shè)置與合規(guī)風(fēng)險清單有關(guān)的表格，其主要內(nèi)容需涵蓋合規(guī)中的控制點、主要的合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)后的控制目標(biāo)描述等，在掌握多項管理要素后，該清單內(nèi)容的編制將更為合理、科學(xué)。通常來講，企業(yè)內(nèi)控業(yè)務(wù)的主要流程多為內(nèi)部控制，其主要內(nèi)容還沒有觸發(fā)內(nèi)控風(fēng)險的監(jiān)管與法律法規(guī)要求。由于合規(guī)風(fēng)險的多數(shù)內(nèi)容屬外部風(fēng)險，管理人員需羅列出其可能觸發(fā)的合規(guī)風(fēng)險，并指出與其對應(yīng)的監(jiān)管與法律法規(guī)要求，繼而更好地完成合規(guī)管理工作。在設(shè)置合規(guī)風(fēng)險清單的過程中，在其內(nèi)部表格中需添加相應(yīng)的合規(guī)義務(wù)[1]。另一方面，企業(yè)內(nèi)控流程在與合規(guī)風(fēng)險的融入期間，管理人員不必設(shè)置專門的合規(guī)業(yè)務(wù)流程，若當(dāng)前內(nèi)控流程難以覆蓋多重風(fēng)險管理，比如，部分企業(yè)的內(nèi)控流程并不存在反壟斷業(yè)務(wù)，可當(dāng)作個案將其編撰到合規(guī)控制流程中，在將其當(dāng)作內(nèi)控流程的說明與補充后，豐富企業(yè)內(nèi)控流程的各項內(nèi)容。

（三）改進內(nèi)控設(shè)計計劃

其一，在改造內(nèi)控設(shè)計計劃前，管理人員應(yīng)精準(zhǔn)找出企業(yè)管理體系與合規(guī)管理相融合的核心內(nèi)容，要詳細(xì)比對企業(yè)管理體系中各項要素與合規(guī)風(fēng)險清單中的各項內(nèi)容，如業(yè)務(wù)流程、各項業(yè)務(wù)名稱等。在進行研究與調(diào)查的過程中，要對可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險實行科學(xué)整理，并查出其對應(yīng)的內(nèi)控流程，利用適宜的手段來完成優(yōu)化工作，可起到降低風(fēng)險的作用。比如，在某供應(yīng)鏈企業(yè)中，其內(nèi)部管理人員在經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)中存有合規(guī)風(fēng)險，在經(jīng)過管理系統(tǒng)與合規(guī)管理的融合后，給其管理體系帶去了諸多風(fēng)險，內(nèi)部人員在發(fā)現(xiàn)了內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險后，其找出了對應(yīng)性的業(yè)務(wù)流程與內(nèi)容，通過及時優(yōu)化在降低了企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的同時，提升了內(nèi)控管理制度的科學(xué)性。其二，通過對內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險的了解，企業(yè)管理人員應(yīng)開展必要的內(nèi)控設(shè)計方案，比如，其可高效融合內(nèi)控矩陣與合規(guī)風(fēng)險清單的表格，將兩項內(nèi)容進行科學(xué)的整合與優(yōu)化。具體來說，為保障合規(guī)風(fēng)險的控制力度，管理者可在矩陣表格內(nèi)設(shè)立與當(dāng)前企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的合規(guī)義務(wù)，即要求業(yè)務(wù)控制點需遵守有關(guān)的監(jiān)管要求與法律法規(guī)內(nèi)容；在描述控制目標(biāo)的過程中要增加與之對應(yīng)的合規(guī)目標(biāo)表述；針對內(nèi)控管理中的風(fēng)險描述，工作人員需適當(dāng)增添與合規(guī)風(fēng)險有關(guān)且出現(xiàn)違規(guī)后果類的內(nèi)容；且在內(nèi)控管理中的控制點描述中詳細(xì)闡述與合規(guī)風(fēng)險對應(yīng)的有效的合規(guī)管理措施。在完成多項內(nèi)容的改造后，企業(yè)管理人員需高效融合兩類管理系統(tǒng)中的文檔內(nèi)容，給此后的管理體系融合奠定更為堅實的基礎(chǔ)。

（四）設(shè)置系統(tǒng)性評估

企業(yè)管理人員借助內(nèi)部管理體系與合規(guī)管理的巧妙融合，還需進一步優(yōu)化自身的內(nèi)部控制體系，要適時開展管理體系管理內(nèi)容的系統(tǒng)性評估，及時測試各項風(fēng)險防控措施的有效性。針對評估與測試工作的主要內(nèi)容，管理人員需保證該系統(tǒng)帶有可操作性、有效性、及時性與完整性等，在要求上進一步弱化管理形態(tài)，注重二者融合的實質(zhì)，繼而使合規(guī)管理與管理體系的融合更具效果。與此同時，為全面增強系統(tǒng)性評估的準(zhǔn)確性，企業(yè)管理人員還可利用與此風(fēng)險機制相關(guān)的中介機構(gòu)來共同完成測試與評估工作，依照評估意見或建議切實改進企業(yè)管理系統(tǒng)中的合規(guī)風(fēng)險，使管理體系中的內(nèi)容與風(fēng)險管理要求相符，有效化解與防范企業(yè)可能存有的經(jīng)營風(fēng)險、重大合規(guī)風(fēng)險等，利用多項積累性措施提升其整體發(fā)展水平，使其發(fā)展愈加穩(wěn)定，因此，通過合規(guī)管理與內(nèi)部管理體系的高效融合，使其內(nèi)部治理體系得到持續(xù)性優(yōu)化，切實改進治理能力，提升企業(yè)整體的管理水準(zhǔn)。

（五）創(chuàng)新管理方式

企業(yè)管理體系在與合規(guī)管理融合的過程中，應(yīng)不斷創(chuàng)新自身思維與管理方式，部分管理人員在執(zhí)行某項任務(wù)時因擔(dān)心不合規(guī)而消極怠工，此行為不但不符合合規(guī)管理的根本性內(nèi)容，也無助于管理效率的提升，因而若想同時實現(xiàn)“辦事不違規(guī)”目標(biāo)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)與管理人員牽頭，設(shè)置良性的頭腦風(fēng)暴，借助創(chuàng)新性思維解決工作中的多項實際問題，使管理工作的主要切入點變?yōu)榉治鰡栴}、發(fā)現(xiàn)問題與解決問題，通過問題的解決來逐步優(yōu)化內(nèi)部管理系統(tǒng)。同時，企業(yè)管理人員還需精準(zhǔn)地分析與探索出各項規(guī)章制度的隱含內(nèi)容，在保證不觸碰紅線的基礎(chǔ)上查找出業(yè)務(wù)革新的新途徑，繼而搭建起一道應(yīng)急通道。在制定各項內(nèi)部管理措施的過程中企業(yè)管理人員需詳細(xì)分析經(jīng)典案例，使管理制度中的各項內(nèi)容更為健全，借助合規(guī)管理內(nèi)容，找出其生產(chǎn)經(jīng)營中的各項問題，設(shè)置多種科學(xué)的解決措施，避免生產(chǎn)經(jīng)營活動中的違規(guī)現(xiàn)象[2]。此外，企業(yè)管理者要利用多重管控方式來加強制度的有效性，一般來講，企業(yè)內(nèi)部的管理體系應(yīng)帶有即時性、科學(xué)性、先進性，在強化工作人員工作積極性、主動性、創(chuàng)造性的同時還要為企業(yè)創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益、社會效益，因而需要嚴(yán)格管理內(nèi)部流程與其整體的執(zhí)行性。通過合規(guī)管理與管理體系的高度融合，企業(yè)內(nèi)部的各項規(guī)章制度會更為完善，企業(yè)管理者需開展頂層設(shè)計，運用一定的手段加強規(guī)章制度的合理性、合法性，在結(jié)合實際并確認(rèn)崗位職責(zé)的情況下，設(shè)置適宜的問責(zé)制度，適時優(yōu)化合規(guī)管理系統(tǒng)，及時改良監(jiān)督考核、確認(rèn)控制方式及風(fēng)險點識別等內(nèi)容。

（六）強化監(jiān)督審查機制

企業(yè)內(nèi)部在融合管理體系與合規(guī)管理期間，可能出現(xiàn)不同程度的違規(guī)現(xiàn)象，引發(fā)該現(xiàn)象的主要原因為監(jiān)督審查機制的不合理，由于監(jiān)督的效果較差，在工作人員出現(xiàn)責(zé)任缺失時，其執(zhí)行力也會出現(xiàn)不同程度的下降。在設(shè)置二者的融合流程時，企業(yè)內(nèi)部需設(shè)置專門的監(jiān)督管理部門，其內(nèi)部人員應(yīng)承擔(dān)起監(jiān)督審查職責(zé)，并將審查手段運用到每項審核節(jié)點中，其內(nèi)部監(jiān)督需覆蓋企業(yè)管理的全過程，再配合巡查、審計、內(nèi)控等方式優(yōu)化自身監(jiān)管機制。管理人員應(yīng)定期對內(nèi)部人員實行專業(yè)性考核，設(shè)立有效的獎懲制度與考評，確認(rèn)利、責(zé)、權(quán)各項內(nèi)容的實際范圍，既抓好員工思想又保證其業(yè)務(wù)能力的提升，在源頭解決各項問題，在找出準(zhǔn)確的原因后，其措施的改進會更加帶有針對性，并實行真處罰真批評。在改善問責(zé)制度的過程中，管理人員應(yīng)依照當(dāng)前優(yōu)化后的管理系統(tǒng)，適時追責(zé)失職的有關(guān)人員，在追究當(dāng)事人責(zé)任的同時，還要利用“一案雙查”“一崗雙責(zé)”等基本原則，追究業(yè)務(wù)部門與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，使之增強內(nèi)部管理的規(guī)范性，為工作人員創(chuàng)建出極佳的工作氛圍。同時，借助兩種管理方式的融合，企業(yè)管理人員還需借助此類制度培養(yǎng)員工的使命感與思想認(rèn)識。在創(chuàng)設(shè)合規(guī)管理期間，企業(yè)要利用多重宣傳與培訓(xùn)來加強員工對自身的認(rèn)同感，既要相信企業(yè)制度，又要利用該項制度來發(fā)展自己的目標(biāo)，因而管理人員需在加強控制、規(guī)避風(fēng)險的同時，將合規(guī)管理與企業(yè)文化相融合，加固其思想堤壩，提升其工作中的主動性、積極性與熱情度，切實保障企業(yè)的快速發(fā)展。

六、總結(jié)

綜上所述，在融合合規(guī)管理與企業(yè)內(nèi)部管理體系的過程中，管理人員應(yīng)直面其融合期間遇到的問題，找出此類問題出現(xiàn)的原因，通過多種科學(xué)方案創(chuàng)建出更多的優(yōu)化措施，在解決各項合規(guī)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，增強企業(yè)的經(jīng)營管理水平，提升其社會效益與經(jīng)濟效益。

參考文獻：

[1]田冠軍,袁道平.“一帶一路”和“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下境外投資企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理[J].財會月刊,2020(21):91-96.

第6篇：提升合規(guī)管理水平范文

認(rèn)真貫徹《義務(wù)教育法》，落實《小學(xué)管理規(guī)程》、《福建省小學(xué)教學(xué)常規(guī)管理的若干意見（試行）》，參照《洛江區(qū)小學(xué)、幼兒園2012-2013學(xué)年度校歷（第一學(xué)期）》及《洛江區(qū)2012年初幼教工作意見》，緊密聯(lián)系市、區(qū)預(yù)舉行的各項師生活動、競賽，科學(xué)合理的制定學(xué)校教學(xué)教研工作。高度重視校本教研、狠抓課堂質(zhì)量、提前布置各項活動、師生賽事，落實到人，跟蹤指導(dǎo)到位。確保學(xué)校教學(xué)質(zhì)量得到最大化的提高，學(xué)生素質(zhì)得到盡可能的發(fā)展。

二、落實事業(yè)計劃，規(guī)范學(xué)籍管理

1、2012年計劃招收新生200人（含流動人口），適齡兒童入學(xué)率達(dá)99.9%以上，小學(xué)輟學(xué)率控制在0.2%以內(nèi)。做好“控輟保學(xué)”工作。學(xué)籍管理員務(wù)必要做好本服務(wù)區(qū)內(nèi)在外縣區(qū)（市）就讀學(xué)生的就讀證明材料收集保全工作，確保材料真實可靠，包括輟學(xué)率為0%的相關(guān)佐證材料在內(nèi)，都要經(jīng)得起時間考驗。開學(xué)初，組織力量專門對新的公安戶口冊、文化戶口冊、義務(wù)教育卡、學(xué)籍卡進行造冊、滾動、登記，及時建立相對應(yīng)的新生冊、卡。

2．落實“兩免一補”政策，認(rèn)真抓好殘疾兒童入學(xué)工作及智殘兒童鑒定工作，重點抓好按時入學(xué)和隨班就讀，三類殘疾兒童入學(xué)率達(dá)95%以上。

3．切實做好“縣域義務(wù)教育均衡發(fā)展督導(dǎo)評估”工作。要認(rèn)真貫徹落實省、市、區(qū)有關(guān)文件精神，進一步明確內(nèi)部管理的職責(zé)要求和評估標(biāo)準(zhǔn)，加強和完善迎檢前期的各項準(zhǔn)備工作，扎實開展自查自評自糾，加大整改力度，突出工作重點，抓好薄弱環(huán)節(jié)，鞏固和提高工作水平。

三、加強教學(xué)常規(guī)管理，強化備課組制度建設(shè)

1、切實落實《福建省小學(xué)教學(xué)常規(guī)管理若干意見（試行）》，加強教學(xué)常規(guī)管理工作，努力提高學(xué)校的綜合管理水平。根據(jù)現(xiàn)有的辦學(xué)條件，充分認(rèn)識實驗小學(xué)的“實驗”涵義，進一步建立和完善教學(xué)常規(guī)管理的制度建設(shè)、措施落實和檢查機制，努力促進教育教學(xué)水平再上新臺階。

2、學(xué)校內(nèi)部進一步規(guī)范教學(xué)常規(guī)工作的過程性管理，期初、期中、期末的學(xué)科計劃、作業(yè)、試卷、總結(jié)及其它隨機性內(nèi)部常規(guī)檢查要有記錄、有量化、有評比、有反饋，要分門別類裝訂成冊。常規(guī)檢查要公平公正、要細(xì)化到每一位教師，并將此作為期末評定教師常規(guī)工作業(yè)績的依據(jù)。

3、強化各職能部門主導(dǎo)教學(xué)常規(guī)管理工作的主要責(zé)任，確立教學(xué)工作的中心地位、教學(xué)質(zhì)量的首要地位和教學(xué)投入的優(yōu)先地位。要牢固樹立質(zhì)量立校、質(zhì)量立教的觀念，追求常規(guī)管理工作的高績效，講究務(wù)實、細(xì)致、創(chuàng)新、持久、高效的管理方法，實現(xiàn)各校常規(guī)管理和質(zhì)量管理的優(yōu)化。

4、各職能部門負(fù)責(zé)人要充分認(rèn)識教學(xué)常規(guī)管理工作的重要性，在不斷提高自身思想理論水平和業(yè)務(wù)管理素質(zhì)的同時，實現(xiàn)對教師課堂教學(xué)過程性的指導(dǎo)和管理。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)要主動深入課堂聽課，實地掌握一線教師的教學(xué)狀況。要繼續(xù)在教師之間開展同年段、跨年級、跨學(xué)科的聽課教研活動，形成校領(lǐng)導(dǎo)聽課評課、教師之間互幫互學(xué)的良好教研工作格局。按照區(qū)局初教股要求，校長和教導(dǎo)主任每學(xué)期聽、評、導(dǎo)課不少于30節(jié)，教師個人聽評課、撰寫教學(xué)反思均不少于20課時。

5、加強學(xué)科教研組、年級備課組建設(shè)，明確教研組備課組的工作職責(zé)。學(xué)科教研組、備課組要在教導(dǎo)處的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，具體承擔(dān)學(xué)科教學(xué)計劃實施、教學(xué)研究、教學(xué)質(zhì)量監(jiān)測，以及落實教學(xué)常規(guī)、提高教師教學(xué)能力等任務(wù)。學(xué)科教研組、年級備課組要進一步明確職責(zé)，以促進教師專業(yè)發(fā)展，推進課程改革，全面提高教育質(zhì)量，全面實施素質(zhì)教育為目標(biāo)，積極開展教研活動。要充分發(fā)揮各備課組骨干教師的作用，建立結(jié)對幫扶、以老帶新、促進專業(yè)共同發(fā)展的機制。

6、繼續(xù)狠抓教學(xué)過程的常規(guī)管理，充分運用現(xiàn)代化教學(xué)手段，努力提高課堂教學(xué)效率，促進課堂教學(xué)生成。重點要抓好規(guī)范備課、授課、作業(yè)與試卷批改、課內(nèi)外輔導(dǎo)、練習(xí)設(shè)計等五個環(huán)節(jié)的相互銜接、相輔相承。

7、繼續(xù)深入開展“師徒”互幫互學(xué)活動，提高幫扶實效。要建立常態(tài)幫扶機制，加強幫扶工作管理，認(rèn)真做好組織、落實、協(xié)調(diào)工作，確保幫扶工作落到實處，提高幫扶實效。

8、認(rèn)真做好圖書、科學(xué)儀器、體音美勞器材、各學(xué)科教學(xué)用具、現(xiàn)代信息技術(shù)教育設(shè)備等教育資源的管理與使用，要采取有力措施，建立有效管理機制，切實管好用好教學(xué)設(shè)備，發(fā)揮設(shè)施設(shè)備服務(wù)教育教學(xué)的最大效益，做好循環(huán)使用教科書的收集管理工作，建立專門的教科書管理室（櫥），領(lǐng)取、歸還有記錄。

四、依法治校治教，規(guī)范辦學(xué)行為

1、規(guī)范辦學(xué)行為，進一步強化依法治校、依法治教意識。認(rèn)真貫徹《福建省義務(wù)教育課程實施計劃》，開齊課程，開足課時，隨時接受區(qū)教育局定期或隨機的專項檢查或測試。

2、結(jié)合實際，根據(jù)具體的班級、師資、教學(xué)資源等情況，科學(xué)合理地編制《學(xué)?？傉n程表》、《班級課程表》和《教師任課表》（簡稱“三表”），以此指導(dǎo)學(xué)校教學(xué)工作，穩(wěn)定教學(xué)秩序，保證完成教學(xué)任務(wù)。

3、學(xué)校建立巡課、查課、代課管理制度，督促教師按課程表上好每一節(jié)課，實施有效教學(xué)，規(guī)范教師從教行為。要充分挖掘各校各種資源，開展豐富多彩的課外興趣小組活動，普及課外活動參與面，提高興趣小組參與率。

4、嚴(yán)格控制學(xué)生在校學(xué)習(xí)時間、課外書面作業(yè)總量和考試次數(shù)難度，保證學(xué)生充足的睡眠時間以及參加體育鍛煉和社區(qū)活動的時間，加強對學(xué)生教輔資料的規(guī)范管理，切實減輕學(xué)生過重的課業(yè)負(fù)擔(dān)，提高學(xué)習(xí)效率。

五、重視校本教研，提高師資隊伍素質(zhì)

1、做好骨干教師、學(xué)科帶頭人的考核工作。要加強對骨干教師、學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)、管理、使用和考核，切實發(fā)揮他們的示范帶頭作用。骨干教師、學(xué)科帶頭人要服從區(qū)局安排，積極主動地參加各級教育主管部門組織的觀摩講學(xué)活動。同1

2、重視校本教研。要組織開展多種形式的校本教研活動和專題研修活動，引導(dǎo)教師正確理解把握《課程標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確把握教學(xué)內(nèi)容的深度和廣度，糾正盲目增加內(nèi)容和難度的傾向，深化現(xiàn)代教育技術(shù)與課程有效整合研究，提高課堂教學(xué)效率和教學(xué)生成。

3、提升校本教研實效。要不斷豐富校本教研方式 ，推廣一些好做法。要加強教研室和教研組建設(shè)，扎實開展以課例或案例為載體并圍繞自我反思、同伴互助、專業(yè)引領(lǐng)三要素進行的校本教研活動，提升校本教研實效。

第7篇：提升合規(guī)管理水平范文

2006年10月26日,中國銀監(jiān)會了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》（以下簡稱《合規(guī)指引》），該指引明確了商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保其依法合規(guī)經(jīng)營。

目前，全球銀行業(yè)已普遍認(rèn)同把“合規(guī)”視作一門獨特的風(fēng)險管理技術(shù)。2005年4月，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會出臺的《銀行合規(guī)和合規(guī)部門》，提出了合規(guī)管理十項原則，向各國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其監(jiān)管當(dāng)局推薦有效管理合規(guī)風(fēng)險的最佳做法。

對于商業(yè)銀行來說，如果說巴塞爾新資本協(xié)議是銀行業(yè)面對的一個財務(wù)問題，那么“合規(guī)”則是銀行業(yè)生存和發(fā)展必須首先面對的一個原則問題，因此如何實施合規(guī)風(fēng)險管理已成為我國商業(yè)銀行必須思考的問題。為此銀行的最高管理層應(yīng)首先確定合規(guī)經(jīng)營的核心文化理念，提高全體員工的誠信意識與合規(guī)意識，使合規(guī)風(fēng)險管理真正成為商業(yè)銀行邁向全面風(fēng)險管理的通道和手段。

建立合規(guī)風(fēng)險管理體系

根據(jù)銀監(jiān)會《合規(guī)指引》的要求，商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系，設(shè)立與商業(yè)銀行風(fēng)險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險職能管理部門，設(shè)計合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，加強對合規(guī)風(fēng)險的事前和事中識別、評估、控制和監(jiān)測，包括報告路線的梳理和確定、規(guī)范問責(zé)制等具體要求。

從商業(yè)銀行的經(jīng)營管理實踐角度看，合規(guī)風(fēng)險管理不僅僅涉及合規(guī)風(fēng)險管理的專業(yè)化管理職能的建設(shè)，“合規(guī)”工作的開展也不是一個簡單的對各項法律法規(guī)進行制度匯編、檢查等傳統(tǒng)的合規(guī)管理過程。合規(guī)風(fēng)險管理對國內(nèi)商業(yè)銀行的真正挑戰(zhàn)在于：從部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變。合規(guī)風(fēng)險管理體系的建設(shè)首先要解決將各業(yè)務(wù)及管理活動、各條線和運作單元與外部法律法規(guī)之間的映射關(guān)系。這就要求合規(guī)風(fēng)險管理體系必須建立在流程銀行的基礎(chǔ)上。同時合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立也為商業(yè)銀行實現(xiàn)從“部門銀行”向“流程銀行”的轉(zhuǎn)變提供了一個非常難得的管理變革的契機和通道。

商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險管理體系過程中，應(yīng)確立以核心業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)、依據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求對所有業(yè)務(wù)和管理活動的流程進行梳理、整合與優(yōu)化，完成基于流程的、文件化的合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立。全面開展風(fēng)險評估、完成基于流程的風(fēng)險庫的建立，努力實現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營集約化、內(nèi)部管理規(guī)范化、市場營銷專業(yè)化、考核激勵科學(xué)化和風(fēng)險控制流程化，使商業(yè)銀行的風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)快速發(fā)展基本匹配。

要實現(xiàn)上述管理目標(biāo)，商業(yè)銀行首先要對現(xiàn)有的管理現(xiàn)狀進行梳理，包括對現(xiàn)有的外部法律法規(guī)和銀行內(nèi)部的規(guī)章制度、銀行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、部門及崗位職責(zé)、IT系統(tǒng)等方面進行梳理、整合和優(yōu)化。其次協(xié)調(diào)其他管理項目之間的關(guān)系，包括公司治理層面上開展的優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整與再造、產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)流程再造、崗責(zé)管理、績效考評與激勵等各方面的相互匹配和銜接。明確商業(yè)銀行的合規(guī)政策、確定合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源要求，編制合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程等。

完成以商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及管理流程為基礎(chǔ)的包括合規(guī)風(fēng)險管理政策、程序以及合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報制度等三項基本制度在內(nèi)的可持續(xù)改進的合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，是構(gòu)建商業(yè)銀行風(fēng)險管理長效機制的基礎(chǔ)。

落實合規(guī)風(fēng)險管理制度

作為高層管理者，在文件化的合規(guī)風(fēng)險管理體系初步建立之后，就必須要著手解決該體系的持續(xù)運行維護和制度的執(zhí)行力方面的問題了。沒有一個科學(xué)的管理運行機制為保障，管理文件或制度即便建立，在實踐中也面臨著這樣的尷尬局面：一方面是管理者下了很大的決心并花費巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的經(jīng)營管理工作中各級管理者常常并不按照形成的制度去執(zhí)行。

落實合規(guī)風(fēng)險管理三項基本制度，提高執(zhí)行力。

《合規(guī)指引》要求商業(yè)銀行在建立合規(guī)風(fēng)險管理體系的同時，建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度，即合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度和誠信舉報制度。三項合規(guī)制度的落實是提高管理執(zhí)行力的關(guān)鍵。

崗責(zé)管理體系的建立是合規(guī)問責(zé)制度得以有效實施的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行在完成了合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，并全面開展風(fēng)險評估、完成基于流程的風(fēng)險庫建立的同時，應(yīng)進一步完善商業(yè)銀行崗責(zé)體系的建設(shè)，最終實現(xiàn)“一流程一程序，一崗位一手冊”。

合規(guī)績效考核制度的建立則是確保流程作業(yè)要求和崗責(zé)要求得以落實的重要保證。通過引進諸如平衡計分卡等目標(biāo)管理技術(shù)和方法，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

與此同時，建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人，形成合規(guī)為榮、違規(guī)為恥的良好合規(guī)文化氛圍。

利用科技手段，提高合規(guī)管理體系運行和維護的效率。

在管理實踐中，各商業(yè)銀行與業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)聯(lián)的崗責(zé)管理、績效考評和誠信舉報這三大合規(guī)基礎(chǔ)管理制度之間往往是相互獨立的，由不同的職能部門分管，彼此之間缺乏有機的關(guān)聯(lián)和互動。在此情況下就必須以科技平臺為支撐實現(xiàn)三套文件體系的整合和一體化。

沒有科技平臺的支撐，無法實現(xiàn)不同職能部門之間相互配合、銜接、實時互動和整體持續(xù)改進。構(gòu)建合規(guī)/崗責(zé)/績效“三合一”全面風(fēng)險管理體系的IT科技管理平臺是不斷提高合規(guī)風(fēng)險管理體系運行效率的關(guān)鍵。

提高合規(guī)風(fēng)險管理水平

商業(yè)銀行一旦確定和實施了全面合規(guī)風(fēng)險管理體系，勢必要實現(xiàn)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理常態(tài)化，全面提升商業(yè)銀行的整體管理水平，并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

構(gòu)建一個模式。構(gòu)建起適應(yīng)中國市場特色的符合現(xiàn)代商業(yè)銀行運行要求的內(nèi)部風(fēng)險控制模式。全面合規(guī)風(fēng)險管理體系能夠改變過去商業(yè)銀行在風(fēng)險控制方面以單點控制、間斷控制為主的局面，實現(xiàn)內(nèi)部控制的連續(xù)性和系統(tǒng)化。這種模式能夠不斷地識別各種風(fēng)險，能使各項業(yè)務(wù)和管理活動處于嚴(yán)格的受控狀態(tài)，并通過不間斷的審核和評審，不斷提高風(fēng)險管理水平，從而確保經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。這些正是現(xiàn)代商業(yè)銀行運行機制的內(nèi)在要求，也是今后國內(nèi)商業(yè)銀行參與國際競爭的重要基石。

培育一種文化。通過全面合規(guī)風(fēng)險管理體系的建立，使員工養(yǎng)成按制度辦事的良好習(xí)慣，讓“合規(guī)優(yōu)先”的原則在各級領(lǐng)導(dǎo)和員工腦海中根深蒂固，使合規(guī)意識貫穿在企業(yè)所有員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則，形成健康的合規(guī)文化。

培養(yǎng)一批骨干。通過在全面合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)過程中不斷的觀念更新、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、分析問題、解決問題，鍛煉一大批業(yè)務(wù)骨干，使其成為掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行業(yè)務(wù)知識和科學(xué)管理方法的復(fù)合型人才，這些人才將會成為商業(yè)銀行發(fā)展的中堅力量。

完成一次整合。解決銀行的經(jīng)營管理目標(biāo)與業(yè)務(wù)部門的一般要求、人力資源管理的績效考評三者之間由于缺乏有效的協(xié)調(diào)互動而導(dǎo)致整個管理體系效率低下的弊端，實現(xiàn)流程管理、合規(guī)管理、崗責(zé)管理、績效考核多方面的整合，提升商業(yè)銀行的整體管理水平。

第8篇：提升合規(guī)管理水平范文

自覺實踐"三個代表"的重要思想，以推進基礎(chǔ)教育課程改革為中心，抓住發(fā)展機遇，開拓教研領(lǐng)域，加強教研室自身隊伍建設(shè)，提升自我形象。牢固樹立為基層學(xué)校服務(wù)的思想，從實際出發(fā)，加強調(diào)研、指導(dǎo)和服務(wù)職能，積極組織開展教學(xué)研討活動和新課程師資培訓(xùn)工作，努力提高廣大教師的能力和水平，大力推課程改革，實施素質(zhì)教育，為進一步提高我市基礎(chǔ)教育質(zhì)量，實現(xiàn)由教育大市向教育強市的轉(zhuǎn)化而奮斗。

二、主要工作

㈠以提高教學(xué)質(zhì)量為中心，進一步加強教學(xué)常規(guī)管理

⒈教學(xué)常規(guī)管理常抓不懈。根據(jù)局長室"教學(xué)常規(guī)回頭看"的要求，春學(xué)期將通過"聽、查、看、問"的形式，對全市學(xué)校進行督查。通過督查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在問題，進一步規(guī)范教學(xué)行為，增強教學(xué)效果。

⒉教學(xué)常規(guī)管理常抓常新。教學(xué)常規(guī)管理要抓檢查，但是，僅抓檢查是不夠的。教研室將改變單純檢查的做法，更多地深入實際，與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師、學(xué)生進行交流、討論和研究，有針對性地解決存在的實際問題。今年，擬選擇兩所小學(xué)、兩所初中、兩所高中進行重點調(diào)研，修訂完善"**中小學(xué)教學(xué)常規(guī)"。重點調(diào)查和研究教育思想、課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)手段和評價等問題，提出執(zhí)行教學(xué)計劃、課程標(biāo)準(zhǔn)、教材和資料使用的意見。

㈡順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，進一步加大新課程實施力度

⒈不斷審視我們的工作，不斷調(diào)整我們的思路。新課程的實施，必將帶來教育理念、教學(xué)內(nèi)容、組織形式和學(xué)校管理等諸多方面根本性的變化，我們要順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，以積極主動的姿態(tài)去面對，去研究，去調(diào)整，去創(chuàng)新，扎扎實實地推進新課程的實施。

⒉堅持"促進學(xué)生全面發(fā)展和終身發(fā)展"的教研方向。在研究和推進新課程的過程中，要堅持"以人為本"的科學(xué)發(fā)展觀，以促進學(xué)生全面發(fā)展和終身發(fā)展為出發(fā)點，從全局審視各塊各片的教研工作，把各塊各片的教研工作放在整個江都教育發(fā)展的大局中找差距，定措施，抓落實。

⒊教研室主要工作是為基層學(xué)校開展"研究、服務(wù)、指導(dǎo)"。因此，我們必須進一步強化服務(wù)意識，改善服務(wù)態(tài)度，優(yōu)化辦事環(huán)境，加大對基層學(xué)校教學(xué)的調(diào)研與指導(dǎo)。要圍繞中心工作，加強質(zhì)量管理。要把主要精力集中到教學(xué)工作的研究上，扎扎實實地進行新課程的調(diào)研和課堂指導(dǎo)。

⒋采取走出去，請進來的辦法。組織部分骨干教師和學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)到先進地區(qū)學(xué)習(xí)取經(jīng)，邀請專家學(xué)者來我市講學(xué)、上示范課。

㈢積極開展教學(xué)研討活動和教師培訓(xùn)工作，進一步提高教師隊伍的整體素質(zhì)

⒈教研活動要圍繞提高教學(xué)質(zhì)量，促進學(xué)生全面生動和諧發(fā)展這一主題開展。每一個活動的具體目標(biāo)要明確，組織要縝密，效果要明顯。教研員要深入學(xué)校，了解一線的教學(xué)工作情況，與教師一起探究新課程理念下的教學(xué)工作的新變化、新特點，針對教學(xué)實踐中出現(xiàn)的普遍性問題，組織開展研討活動，切實幫助一線教師解決實際問題。教研室在加強教學(xué)研討的同時，繼續(xù)組織送教下鄉(xiāng)活動，繼續(xù)組織非畢業(yè)年級期末調(diào)研考試，為學(xué)校和教師提供更多、更有效的服務(wù)，促進全市教學(xué)質(zhì)量穩(wěn)步提升。

⒉抓好新課程培訓(xùn)工作。要堅持培訓(xùn)、教研、教改相結(jié)合，堅持短期面授和長期跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合，堅持集中培訓(xùn)和校本研修相結(jié)合。要堅持理論和實踐相結(jié)合，充分運用課程實施過程中有關(guān)案例進行培訓(xùn)，引導(dǎo)和幫助廣大教師將理論運用于實踐，在實踐和反思中，不斷提高專業(yè)水平。在培訓(xùn)模式上，積極采取講授式、參與式、案例教學(xué)、問題探究、現(xiàn)場診斷等多種模式。各學(xué)科教研員要根據(jù)本學(xué)科的特點，把集中培訓(xùn)和到校指導(dǎo)有機結(jié)合起來，要在提高本人學(xué)科專業(yè)水平的基礎(chǔ)上，選擇2-3名青年教師作為帶徒對象，在業(yè)務(wù)上給予重點幫助指導(dǎo)，創(chuàng)造條件讓他們迅速成長。

⒊認(rèn)真組織"育花獎"評選和新分配教師的課堂教學(xué)達(dá)標(biāo)考核工作。

㈣認(rèn)真抓好中考、高考備考工作，確保今年中、高考取得好成績

⒈按照市教育工作會議精神，落實畢業(yè)年級教學(xué)管理措施，努力提高中、高考升學(xué)率。要深入學(xué)校開展調(diào)查研究和教學(xué)督查工作，幫助學(xué)校和教師總結(jié)經(jīng)驗，排查存在問題，制定和落實整改措施，幫助解決突出問題。對薄弱學(xué)校、薄弱學(xué)科尤其要給予更多的幫助。

⒉認(rèn)真抓好初三、高三模擬考試和質(zhì)量分析工作。

⒊分別召開高、初三畢業(yè)年級各學(xué)科研討會，分析復(fù)習(xí)中的共性問題，有針對性地提出指導(dǎo)意見，努力提高復(fù)習(xí)效率。

⒋在搜集、整理、傳遞中、高考信息，研究和指導(dǎo)中、高考備考等方面繼續(xù)發(fā)揮著應(yīng)有的作用。

㈤加強教研自身建設(shè)，增強服務(wù)意識，提高服務(wù)水平

⒈加強政治學(xué)習(xí)。采取集中、分散、自學(xué)的形式，學(xué)習(xí)政治理論、黨的路線方針政策，提高政治理論水平和思想覺悟水平，增強事業(yè)心和工作責(zé)任心。

⒉加強業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。教研室人員要學(xué)習(xí)先進的教育理論特別是新課程理論，用科學(xué)理論指導(dǎo)教育改革和新課程的實施，牢牢把握教學(xué)改革的制導(dǎo)權(quán)。作為教研員，要特別刻苦鉆研，不斷提高教學(xué)水平和教學(xué)研究水平，才能真正發(fā)揮教研員對教學(xué)的指導(dǎo)作用。在學(xué)習(xí)中，要堅持理論聯(lián)系實際，重視與一線的教師結(jié)成伙伴關(guān)系，共同研究和解決教學(xué)實踐中遇到的問題，互相學(xué)習(xí)，共同成長。

⒊加強現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)習(xí)。教研員要熟練地掌握計算機操作、多媒體課件制作、應(yīng)用多媒體輔助教學(xué)的技能，率先實現(xiàn)"教育現(xiàn)代化"。

⒋建立教研員定期開講座或上研究課制度，發(fā)揮教研員示范引領(lǐng)作用。超級秘書網(wǎng)

⒌完善管理制度，提高管理效益。順應(yīng)形勢發(fā)展的要求，順應(yīng)教育改革的要求，順應(yīng)基層學(xué)校的需求，修訂教研室各項制度，進一步規(guī)范教研行為，提高工作效率。

㈥加強對職業(yè)教育的教學(xué)研究

⒈職教系統(tǒng)要全面貫徹全國和省、市職業(yè)教育工作會議精神，以觀念創(chuàng)新為動力，以課程改革為核心，以課堂教學(xué)改革為突破口，以"雙師型"師資隊伍建設(shè)為根本，以教學(xué)評估和質(zhì)量考核體系為保證，以培養(yǎng)學(xué)生全面素質(zhì)和綜合職業(yè)能力為宗旨，深入開展教育教學(xué)研究和教學(xué)管理活動。

⒉職教教研要在積極推進課程改革、提高課堂教學(xué)效益、提高教學(xué)管理水平、提升教科研水平、培養(yǎng)"雙師型"教師隊伍、提高學(xué)生的綜合職業(yè)能力等方面進行研究和實踐，促進教育教學(xué)質(zhì)量全面提高，促進職教事業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

㈦積極做好競賽的組織和指導(dǎo)工作

⒈組織學(xué)科競賽輔導(dǎo)教師培訓(xùn)、研討。

第9篇：提升合規(guī)管理水平范文

(一)深入開展“通信質(zhì)量提升年”、“融合創(chuàng)新服務(wù)年”二項活動。

積極響應(yīng)上級的號召，深入開展各項經(jīng)營活動，確定了“拓寬渠道、做大通信”的發(fā)展目標(biāo)，以開展“通信質(zhì)量提升年”活動為抓手，深化通信改革，狠抓常規(guī)管理，推進有效拓展，把主要精力落實到全面提升通信質(zhì)量上，形成了良好的工作局面；以開展“融合創(chuàng)新服務(wù)年”活動為動力，抓“服務(wù)項目、服務(wù)企業(yè)、服務(wù)基層、服務(wù)群眾”為主要內(nèi)容的落實，進一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提升創(chuàng)業(yè)服務(wù)水平；同時，為增進交流，組織骨干員工赴兄弟公司學(xué)習(xí)考察，借鑒吸收先進的通信工作經(jīng)驗；開展了2次“走公司、看變化”交流學(xué)習(xí)活動，讓公司看先進找差距，主動加壓，提升動力，促進工作的提高。從總的情況來看，二項活動取得了較好成效，廣大干部和員工思想進一步解放，通信觀念進一步更新，服務(wù)意識進一步增強，工作作風(fēng)進一步轉(zhuǎn)變。

（二）全力推進質(zhì)量通信

第一，積極構(gòu)建平安、文明企業(yè)。

一是狠抓安全常規(guī)管理。組織了公司安全管理班，完善了安全常規(guī)管理制度、月報制度、排查制度、值班巡查制度、重大事故報告制度和安全工作應(yīng)急預(yù)案制度，組

織60余名員工參加了全省安全知識答題，公司安全管理水平得到了較大的提升。二是建立和完善了公司安全責(zé)任制，印發(fā)了《縣移動分公司安全事故責(zé)任追究辦法》，各部門、中心、班組成立了以主管為第一責(zé)任人的安全領(lǐng)導(dǎo)小組，形成各部門、各崗位、各班（組）齊抓共管的安全管理機制，對幾起突發(fā)事件和有可能影響公司安全穩(wěn)定的事件進行了有效處置，切實保障領(lǐng)導(dǎo)、員工生命和公司財產(chǎn)安全。三是開展系列安全大排查活動。聯(lián)合消防大隊、安監(jiān)局、公安、工商、文化、衛(wèi)生等部門進行安全大排查，整治凈化公司環(huán)境。

第二，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)工作扎實有效。

2013年隨著其它運營商的競爭力加強，我公司網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢不明顯，在新形勢下，我公司形成了以客戶感知為導(dǎo)向，逐步提升網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量為網(wǎng)絡(luò)工作的重點工作，公司通過客戶發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)盲點來布局建設(shè)投入以及優(yōu)化工程的安排，通過擴充基站數(shù)量，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)信號等，切實進一步強化了我司網(wǎng)絡(luò)競爭優(yōu)勢。

第三，加大了渠道建設(shè)及運營力度：在各級的努力下，大力興建渠道。并為提升渠道的運營能力，公司通過成立渠道協(xié)會、渠道經(jīng)理駐店幫扶等具體措施，以協(xié)會成員的“善為”帶動其他渠道，做好“傳、幫、帶”的作用，傳遞聲音、信息互通、出謀劃策，進一步引導(dǎo)渠道，增強信心、真誠合作、真正將大眾市場做活把牢，同時引入渠道淘汰機制來優(yōu)化渠道的整體素質(zhì)及對公司的忠誠度。

第四，創(chuàng)新了客戶服務(wù)模式提升客戶滿意度：全面落實公司五項禁令要求，主動有效引導(dǎo)客戶，客戶投訴量及投訴率呈逐月下降趨勢。

第五，內(nèi)部管理逐步完善，綜合支撐能力進一步提升：公司從安全管理、環(huán)境打造、企業(yè)文化、財務(wù)管理、費用管理、倉庫管理等方面進一步完善了各項綜合管理制度，使工作細(xì)化到每個環(huán)節(jié)，責(zé)權(quán)到人，快速支撐為公司有效發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。此外，公司以適度緩解員工壓力為根本，多方式實施員工關(guān)愛計劃，比如：組織員工參加省市公司相關(guān)的EAP培訓(xùn)，開展室內(nèi)室外的減壓活動（“五.四”組織野外燒烤及卡拉OK賽，桔園摘桔、年終迎新聚會等有利身心健康的活動），員工生日關(guān)懷，對生活困難的員工進行幫扶，并在公司建立活動室，配備乒乓球、臺球，健身器材等娛樂健身設(shè)施，無償提供員工使用。

二、工作成效

一年來，我公司總體運營情況良好，各項業(yè)務(wù)在全市排前列。不僅如此，公司白云路營業(yè)廳還榮獲“省青年文明號”稱號，公司員工素質(zhì)、薪酬都有大幅度提升。公司還在積極踐行企業(yè)責(zé)任方面做了大量的工作，真實彰顯了良好的企業(yè)形象，在社會上獲得了高度的評價。

三、存在的主要問題和今后努力方向

我縣的通信工作雖然取得了一定成績，但仍然存在一些不容忽視的問題：

一是落地執(zhí)行力度不到位。對公司下達(dá)的各項政策響應(yīng)不快，執(zhí)行力度不夠，致使公司各項工作滯后。

二是業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量和效益有待提升。整體有改善，但客戶大進大出情況有待改善，兩比三比優(yōu)勢迂回不定，市場營銷效率有待進一步提高，成本控制優(yōu)化大有空間；

三是員工整體素質(zhì)有待提升。初級人員偏多，高職級人員潰乏?？蛻艚?jīng)理的專業(yè)素質(zhì)偏低等是制約發(fā)展的一大瓶頸。

四是公司跨部門溝通協(xié)調(diào)能力有待提升。

五是網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢呈下降趨勢。關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)較差：基站擁塞率較高，基站斷站率較高，基站每載頻耗能太高等造成網(wǎng)絡(luò)投訴居多，給整體運營帶來壓力。

針對這些問題，我司今后將加強以下方面工作：

一、隊伍能力的打造：

1、渠道運營能力有大的提升；

2、主管能力的全面提升，打造一支優(yōu)秀稱職的主管隊伍；

3、打造幾支專業(yè)隊伍：經(jīng)營活躍度高的渠道隊伍；戰(zhàn)斗能力強的區(qū)域中心隊伍；精煉的客戶經(jīng)理隊伍；技術(shù)過硬的網(wǎng)絡(luò)維護隊伍。

二、市場掌控能力進一步提升

以“客戶感知”為導(dǎo)向，加強網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)和優(yōu)化服務(wù)

1、強化基礎(chǔ)管理,確保網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量

2、根據(jù)市公司活動要求，著力“一月一事”,消滅網(wǎng)絡(luò)短板

3、搶占有利資源,提高網(wǎng)絡(luò)建設(shè)質(zhì)量

4、提高綜合管理水平，打造一支有凝聚力、有責(zé)任感的網(wǎng)絡(luò)團隊。

三、內(nèi)部支撐服務(wù)能力的提升

1、進一步加強制度制定落實工作，實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，進一步建立健全各項相關(guān)規(guī)章制度，加強公司相關(guān)制度的監(jiān)督、檢查、落實情況。

通過管理辦法促進各歸口工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和時效性，實行固定資產(chǎn)管理專人定期負(fù)責(zé)，庫房專人標(biāo)準(zhǔn)化管理，車輛管理實行安全管理責(zé)任制等。

2、整合部門內(nèi)部資源，提高工作效率。進一步明確綜合人員的工作范圍及職責(zé)，加強部門人員專業(yè)知識的培訓(xùn)。

3、提升成本預(yù)控能力

4、按月制定全年的工會活動計劃，進一步加強工會活動組織能力，豐富員工的工余生活。