微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展精選(九篇)

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第1篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

關(guān)鍵詞:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué);教學(xué)效果;教學(xué)方法

中圖分類(lèi)號(hào):G14

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)17-0227-03

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是工商管理專(zhuān)業(yè)核心課程之一,是學(xué)科基礎(chǔ)課。所有高等財(cái)經(jīng)、管理專(zhuān)業(yè)均要開(kāi)設(shè)這門(mén)課程,因此提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)質(zhì)量在高等財(cái)經(jīng)、管理專(zhuān)業(yè)的教學(xué)中是一個(gè)非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)由于其抽象性比較強(qiáng),加上數(shù)學(xué)工具的廣泛運(yùn)用,因此教師對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的理解是非常關(guān)鍵的,下面我結(jié)合自己在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的實(shí)踐,談些認(rèn)識(shí)。

1 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程及其教學(xué)的特點(diǎn)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是伴隨著資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生和發(fā)展而形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō),其理論體系和教學(xué)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.1 理論體系具有綜合性

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以價(jià)格理論為核心,以單個(gè)消費(fèi)者和單個(gè)生產(chǎn)者為研究對(duì)象,主要由價(jià)格理論,消費(fèi)者行為理論,生產(chǎn)者理論,市場(chǎng)理論,分配理論等構(gòu)成;微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的眾多學(xué)派,產(chǎn)生了眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作、代表人物及主要觀點(diǎn),有些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是相互補(bǔ)充、相互完善的,也有一些經(jīng)濟(jì)理論則相互排斥、相互對(duì)立。因此,對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各學(xué)派的理論和觀點(diǎn)要有分析、有鑒別的加以學(xué)習(xí)和研究。

1.2 研究方法具有多樣性

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論方面有抽象化、數(shù)學(xué)化的特點(diǎn)。數(shù)學(xué)方法在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用是非常普遍的,如微積分、求導(dǎo),幾何圖形,圖表等,但是學(xué)生習(xí)慣于以普通語(yǔ)言邏輯來(lái)分析問(wèn)題。但是我們說(shuō)數(shù)學(xué)在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用只是為了說(shuō)明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)規(guī)律,所以說(shuō)如果只有數(shù)學(xué)是萬(wàn)萬(wàn)不行的,它會(huì)使經(jīng)濟(jì)學(xué)流于形式主義;必須把數(shù)學(xué)與其他說(shuō)明的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)規(guī)律聯(lián)系起來(lái)才能更好的理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理方法。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法以實(shí)證分析為主,廣泛運(yùn)用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型來(lái)論證經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系,如需求函數(shù)、供給函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)等。在基本理論的論述中多將語(yǔ)言邏輯分析與數(shù)學(xué)分析相結(jié)合,既有抽象的概念,又有形象的圖像;既有定性分析,又有定量分析,特別是邊際分析法和均衡分析法是常用的分析方法,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法具有可借鑒性。

1.3 研究的內(nèi)容具有理論性與實(shí)用性

如何利用和配置稀缺的社會(huì)資源進(jìn)行生產(chǎn),以滿足人們的多方面的需求是一切經(jīng)濟(jì)制度共同面臨的問(wèn)題,不同的經(jīng)濟(jì)制度只是以不同的生產(chǎn)方式和分配方式來(lái)解決這些問(wèn)題,價(jià)格機(jī)制對(duì)資源的配置作用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下所普遍存在的,因此,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)格理論、生產(chǎn)理論、市場(chǎng)理論等具有普遍的指導(dǎo)意義,對(duì)我們正在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)政府都有一定的借鑒作用。雖然微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)源于西方,但它對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行方式、調(diào)節(jié)手段的理論卻是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革所迫切需要的,值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)使學(xué)生擴(kuò)展理論分析的空間,懂得多角度、多范圍、多層面來(lái)分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,能對(duì)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行客觀的描述。

1.4 教學(xué)表現(xiàn)出以下明顯的特點(diǎn)

一是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有很強(qiáng)的開(kāi)放性,門(mén)派很多,有的觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì),這種理論體系上的開(kāi)放性和挑戰(zhàn)性要求我們要有所鑒別、博采眾家之長(zhǎng)。二是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是特定歷史條件下的產(chǎn)物,我們不能割裂它們的歷史性。在應(yīng)用上是如此,在理解上也是如此。大多數(shù)理論在教科書(shū)中都缺乏充足的介紹,這是每本教材無(wú)法避免的特點(diǎn)。但學(xué)習(xí)過(guò)程中不了解理論產(chǎn)生的歷史背景,尤其是有關(guān)的學(xué)術(shù)背景,則不可能準(zhǔn)確把握理論的淵源,對(duì)理論的認(rèn)識(shí)就是不全面的。比如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ),如邊際效用,我們最初是難于接受的,如果我們知道了邊際革命產(chǎn)生的歷史背景,邊際主義者的實(shí)用哲學(xué)主義的由來(lái),邊際量的理解就不如現(xiàn)在那么生硬了。再如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的各流派的觀點(diǎn),每一學(xué)派都有自己的理論體系,我們沒(méi)有對(duì)這些理論體系的研究,就不能了解理論的基礎(chǔ)。

2 工商管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生的基本特點(diǎn)

工商管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生是未來(lái)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者,是未來(lái)的職業(yè)經(jīng)理人的主要成員,他們的素質(zhì)高低,直接影響著企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益的好壞。這個(gè)任務(wù)要求經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)不僅要培養(yǎng)他們學(xué)習(xí)“知識(shí)”,更要培養(yǎng)“能力”,不僅要介紹具體的管理、營(yíng)銷(xiāo)等方面的方法、知識(shí),也要研究公司運(yùn)營(yíng)中的戰(zhàn)略問(wèn)題、生產(chǎn)問(wèn)題、激勵(lì)員工問(wèn)題,更重視實(shí)際應(yīng)用性,因此就要求教師在使學(xué)生接受良好的知識(shí)性教育的同時(shí),不斷進(jìn)行教學(xué)手段與教學(xué)方法改革,讓學(xué)生將所學(xué)的知識(shí)與實(shí)際問(wèn)題接觸,使其更好地適應(yīng)社會(huì)和用人單位的需要。工商管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)學(xué)生所處的知識(shí)氛圍、校園文化及其知識(shí)結(jié)構(gòu)、思維方式和未來(lái)就業(yè)方向與其他類(lèi)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生有很大不同,把握這類(lèi)學(xué)生的特點(diǎn)對(duì)講好微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門(mén)課有十分重要?？偟膩?lái)講,這些學(xué)生的基本特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面:

2.1 學(xué)生人文知識(shí)豐富,數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱

財(cái)經(jīng)院校有很多文科生,有豐富的歷史、人文等方面的知識(shí),在學(xué)習(xí)時(shí),更希望把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)純?nèi)宋目茖W(xué)或社會(huì)科學(xué)來(lái)學(xué)習(xí)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)管類(lèi)學(xué)生所學(xué)的一門(mén)專(zhuān)業(yè)課,一般在二年級(jí)上學(xué)期開(kāi)設(shè),這些剛剛接觸專(zhuān)業(yè)課的學(xué)生有一些相同的特點(diǎn):他們雖然讀過(guò)或聽(tīng)說(shuō)過(guò)一些經(jīng)濟(jì)理論,但經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)不夠完善,沒(méi)有一條貫穿于經(jīng)濟(jì)知識(shí)的主線,也不能形成體系。他們?cè)谝荒昙?jí)已經(jīng)學(xué)習(xí)了微積分課程,但由于經(jīng)管類(lèi)專(zhuān)業(yè)文理兼收,學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)參差不齊,財(cái)經(jīng)類(lèi)院校學(xué)生對(duì)高等數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)要求與工科專(zhuān)業(yè)的要求不同,他們只需學(xué)習(xí)“經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)”。這一明顯的知識(shí)結(jié)構(gòu)特點(diǎn),導(dǎo)致學(xué)生普遍對(duì)定性分析感興趣,對(duì)定量分析的方法和步驟不愿深入。

2.2 學(xué)生思維方式偏重于感性認(rèn)識(shí)

教學(xué)中講到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平、經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源時(shí),學(xué)生非常感興趣,而講到邏輯推導(dǎo)、圖、表、公式、數(shù)學(xué)證明等內(nèi)容時(shí),則不習(xí)慣接受。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法上不同于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之處就在于它廣泛使用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。但經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟不是自然科學(xué),而是社會(huì)科學(xué),對(duì)許多經(jīng)濟(jì)理論的深刻理解要求學(xué)生必須具備一定的人文知識(shí)、歷史知識(shí)和社會(huì)學(xué)知識(shí),這正是財(cái)經(jīng)類(lèi)院校學(xué)生的優(yōu)勢(shì)。因此,在教學(xué)過(guò)程中應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo),結(jié)合學(xué)生的思維特點(diǎn)組織教學(xué),并有意識(shí)地引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行理性思維和邏輯思維。教師要在教學(xué)中要把感性的東西理性化,理性化的東西給感性化。

2.3 學(xué)生缺乏對(duì)企業(yè)和社會(huì)的深入了解

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很強(qiáng)的實(shí)踐性,但大學(xué)生剛剛從高中畢業(yè),基本上是從學(xué)校到學(xué)校,理論知識(shí)學(xué)了很多,但實(shí)踐活動(dòng)卻很少,有少數(shù)同學(xué)甚至對(duì)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)方針都難以理解?，F(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展特點(diǎn)決定了學(xué)生迫切需要了解國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下指導(dǎo)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,了解我國(guó)現(xiàn)在的企業(yè)的管理體制、管理現(xiàn)狀及其深層次原因。因此,“理論聯(lián)系實(shí)際”是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的必然選擇。

2.4 學(xué)生課前不預(yù)習(xí),課后不復(fù)習(xí)

給學(xué)生布置的課后作業(yè)題不及時(shí)完成,在上課時(shí)有些同學(xué)才趕作業(yè),更有甚者有一部分同學(xué)直接就是抄別人的作業(yè)答案。

3 提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果的幾點(diǎn)建議

3.1 把握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容體系

這點(diǎn)學(xué)生往往容易忽視,他們?cè)谟龅絾?wèn)題以后不知如何使用頭腦中的知識(shí),不知道應(yīng)該用什么樣的理論、什么樣的工具來(lái)解決。學(xué)習(xí)過(guò)程中他們關(guān)心的是知識(shí)點(diǎn)而不是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)一性,結(jié)果是他們難以將知識(shí)點(diǎn)串起來(lái)。微觀經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)系統(tǒng)的學(xué)科體系,把握它的基本框架更易于掌握它包含的知識(shí)點(diǎn)。我在講完這門(mén)課時(shí)進(jìn)行復(fù)習(xí)時(shí)歸納出如下幾點(diǎn):一是要掌握最基本的概念:比如稀缺性、均衡、機(jī)會(huì)成本、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)失靈等。二是要掌握三大均衡:需求與供給的均衡,消費(fèi)者均衡(需求的均衡),生產(chǎn)者均衡(供給的均衡)。三是要掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大規(guī)律(定理):比如需求規(guī)律、供給規(guī)律、供求定理、恩格爾定理、邊際效用遞減規(guī)律、邊際報(bào)酬遞減規(guī)律、科斯定理等。四是要掌握二個(gè)失靈:市場(chǎng)失靈與政府失靈,也就是說(shuō)市場(chǎng)不是十全十美的,也有缺陷,需要政府調(diào)節(jié);同時(shí)政府有時(shí)也是不完善的,需要不斷改革完善。通過(guò)復(fù)習(xí)歸納使學(xué)生掌握了這門(mén)課的內(nèi)容體系及重點(diǎn)。另外要區(qū)分政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是從西方引進(jìn)過(guò)來(lái)的,它和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。在學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門(mén)課之前,許多同學(xué)已學(xué)過(guò)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),要注意不能把這兩門(mén)課混淆起來(lái)。雖然他們都屬于經(jīng)濟(jì)學(xué),但它們的理論體系與內(nèi)容是完全不同的:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以研究生產(chǎn)關(guān)系為主,要揭示資本主義制度產(chǎn)生、發(fā)展及將來(lái)滅亡的規(guī)律,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不研究經(jīng)濟(jì)制度本身,只研究具體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題;政治經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué),二者是從不同的角度來(lái)研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的。所以,它們的基本概念與理論都完全不同。

3.2 著重講清微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念與理論

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容很多。學(xué)生要在短暫的時(shí)間內(nèi)掌握這些內(nèi)容是有困難的。這樣,在課堂教學(xué)中時(shí)就要?jiǎng)?wù)求精而不求多,抓住重點(diǎn),講清講透重點(diǎn)和難點(diǎn),使學(xué)生舉一反三,觸類(lèi)旁通。對(duì)于其概念,決不能要求學(xué)生死記硬背,而要側(cè)重于理解。對(duì)于理論要注意它本身的推理邏輯,不要以個(gè)別現(xiàn)象來(lái)否定或批評(píng)一種理論。

3.3 講授法與案例教學(xué)法的并用

以講授法為主,案例教學(xué)法為輔。講授法是一種傳統(tǒng)的、也是一種主要的教學(xué)方法。它一般是由教師在課堂上講述知識(shí),學(xué)生在課堂上聽(tīng)取知識(shí),教師處于主動(dòng)地位,學(xué)生處于被動(dòng)地位。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容較多,這種教學(xué)方法適合于人數(shù)比較多的課堂,講授理論知識(shí)內(nèi)容的含量比較大。對(duì)于大堂課主要使用這種方法。但是教學(xué)效果不是很理想。對(duì)于小班課,也就是學(xué)生人數(shù)30-60人之間的,可以多使用案例教學(xué)法。通過(guò)案例教學(xué),增強(qiáng)了學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力,學(xué)生了解眾多企業(yè)的營(yíng)運(yùn)狀況,培養(yǎng)了自己獨(dú)立處理企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題的能力。組織案例教學(xué)可以結(jié)合我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革中的一些熱點(diǎn)問(wèn)題,收集信息、數(shù)據(jù)、案例,組織學(xué)生圍繞著老師給定的思考題進(jìn)行課堂或課外討論。在案例教學(xué)中應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生暢所欲言和有理有據(jù)的論證,條件允許的話,甚至可以采取辯論的形式,發(fā)揮財(cái)經(jīng)院校學(xué)生能言善辯的特長(zhǎng)。講授法與案例教學(xué)法并用能取長(zhǎng)補(bǔ)短,達(dá)到較好的教學(xué)效果。具體的實(shí)施方法如下:課前,教師布置一個(gè)案例或閱讀材料讓學(xué)生準(zhǔn)備,提出討論的問(wèn)題。要求學(xué)生對(duì)布置的案例或閱讀材料中的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解析;課堂上,通過(guò)提問(wèn)、記錄,促使學(xué)生討論及提供可能有益于班上思考和學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)、理論或見(jiàn)解來(lái)引導(dǎo)案例討論;最后對(duì)學(xué)生的參與進(jìn)行評(píng)價(jià),根據(jù)原定的教學(xué)目標(biāo)對(duì)案例和其他材料進(jìn)行評(píng)價(jià)并更新教案。在這里要首先把學(xué)生分成幾個(gè)小組,討論時(shí)先小組討論,再由每個(gè)小組派一個(gè)代表發(fā)言。教師最后總結(jié)。另外案例討論也必須在講解了相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理之后進(jìn)行。

3.4 傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代多媒體教學(xué)法緊密結(jié)合

傳統(tǒng)教學(xué)方法與多媒體教學(xué)各有所長(zhǎng),應(yīng)該把兩者的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來(lái)。多媒體教學(xué)可以形象直觀展示教學(xué)內(nèi)容,信息量大,生動(dòng)形象。但如果掌握不好僅僅拘泥于多媒體,效果反而不理想,也就是多媒體僅僅是一個(gè)工具,是學(xué)生與老師溝通的橋梁,學(xué)生有時(shí)候往往重視了那些華麗的外表而忽視了課程的內(nèi)容,加之多媒體教學(xué)信息量大速度快,學(xué)生可能跟不上老師的思路,印象就不深刻。而傳統(tǒng)方法粉筆加黑板,學(xué)生可能更容易跟上老師的思路,理解所學(xué)的內(nèi)容。所以要把兩者很好的結(jié)合起來(lái)。一部分內(nèi)容可以采取板書(shū),涉及到的案例、圖表等資料用多媒體展示以節(jié)省課堂教學(xué)時(shí)間。

3.5 考核方式要多樣化

考試集多種功能于一身,在教學(xué)過(guò)程中有不可替代的作用,它是對(duì)學(xué)生的“學(xué)”和老師的“教”的一次客觀的評(píng)價(jià)?？茖W(xué)的考試方法能夠有效地促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新能力的發(fā)展,使老師發(fā)現(xiàn)教學(xué)中的問(wèn)題,因此,應(yīng)該設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的考試制度,變過(guò)去一次性閉卷考試為多種考核方式相結(jié)合來(lái)考察學(xué)生的學(xué)習(xí)情況。平時(shí)成績(jī)與期末考試相結(jié)合,平時(shí)成績(jī)可包括課堂發(fā)言、課堂討論,課堂出勤等,目前我院這一部分可占到總評(píng)成績(jī)的30%,期末考試成績(jī)占70%。我們認(rèn)為應(yīng)加大平時(shí)成績(jī)的比重,平時(shí)占50%,期末考試成績(jī)占50%,這樣可以促使學(xué)生注重平時(shí)的學(xué)習(xí),而不至于只在考試之前突擊幾天,臨時(shí)記憶以應(yīng)付考試,使學(xué)生能牢牢掌握這門(mén)課程的主要內(nèi)容體系。

3.6 注重習(xí)題訓(xùn)練,多做習(xí)題

數(shù)學(xué)方法在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用是非常普遍的,如微積分、求導(dǎo)。通過(guò)做習(xí)題可以加深學(xué)生對(duì)課程的基本原理基本規(guī)律基本概念的把握理解,并培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)理論分析實(shí)際問(wèn)題的能力。習(xí)題練習(xí)可以使學(xué)生糾正學(xué)習(xí)中的錯(cuò)誤,鞏固所掌握的知識(shí)。

參考文獻(xiàn)

第2篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

關(guān)鍵詞：獨(dú)立學(xué)院；經(jīng)濟(jì)學(xué)；教學(xué)改革

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2011年9月28日

獨(dú)立學(xué)院是我國(guó)高等教育在大眾化發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的一種新的辦學(xué)模式，是指由普通本科高校按新機(jī)制、新模式創(chuàng)辦的本科層次的二級(jí)學(xué)院。我國(guó)的許多獨(dú)立學(xué)院開(kāi)設(shè)的課程都是為適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)而發(fā)展起來(lái)的，諸多學(xué)院開(kāi)設(shè)了經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程主要包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)部分，高等院校開(kāi)設(shè)該課程的主要目的在于培養(yǎng)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)整體框架和基本理論的認(rèn)識(shí)，并鍛煉學(xué)生一種全新的思維模式；不僅如此，經(jīng)濟(jì)學(xué)還是財(cái)政學(xué)、貨幣銀行學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)等多門(mén)經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)課的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的特殊性在于提供給學(xué)生與實(shí)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)密切相關(guān)的、大量的概念和理論模型，通過(guò)這些概念與模型可以讓學(xué)生對(duì)基本經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有比較透徹的認(rèn)識(shí)。如何學(xué)好本課程，對(duì)于學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的培養(yǎng)和未來(lái)教學(xué)任務(wù)的正常進(jìn)行，有著至關(guān)重要的意義。

一、我國(guó)獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)現(xiàn)狀

由于我國(guó)獨(dú)立學(xué)院起步較晚，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)與實(shí)踐教學(xué)經(jīng)驗(yàn)積累不足，教學(xué)總體水平有待進(jìn)一步提高，在師資力量、教學(xué)方法、教學(xué)手段與工具等方面仍存在許多問(wèn)題。

1、師資力量比較薄弱。獨(dú)立學(xué)院是一種新型的辦學(xué)模式，雖然在理論上來(lái)說(shuō)，教學(xué)可以依托母校的資源，但在實(shí)際教學(xué)工作中，大多數(shù)獨(dú)立學(xué)院的教學(xué)環(huán)節(jié)都是獨(dú)立的，各個(gè)學(xué)院基本都有自己獨(dú)立的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，加之在人才招聘時(shí)由于諸多現(xiàn)實(shí)的原因?qū)е陋?dú)立學(xué)院的教師基本比較年輕，在教學(xué)與科研環(huán)節(jié)中力量比較薄弱。許多教師自身與社會(huì)交流、溝通不夠，對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏了解，無(wú)法給學(xué)生傳遞現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真實(shí)映像。因此，難以有效地激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性。

2、教學(xué)目的與考核手段差距較大。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)的目的在于通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的梳理，讓學(xué)生初步掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的發(fā)展脈絡(luò)，并且能夠運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋?zhuān)⑻岢鱿鄳?yīng)的政策建議。獨(dú)立學(xué)院甚至包括我國(guó)很多高校在檢驗(yàn)教學(xué)目標(biāo)是否達(dá)到時(shí)都是采取對(duì)教學(xué)效果進(jìn)行考核的手段，最為常見(jiàn)的是考試。在現(xiàn)有的考核體系中，對(duì)于學(xué)生的最終考試成績(jī)一般采取加權(quán)方式獲得，經(jīng)濟(jì)學(xué)課程是必修課程，往往采取平時(shí)成績(jī)占30%與期末考試成績(jī)占70%的方式加權(quán)求和。對(duì)于平時(shí)成績(jī)，主要是通過(guò)考勤、作業(yè)與測(cè)驗(yàn)的方式獲得，有的教師會(huì)結(jié)合課堂提問(wèn)或者課堂作業(yè)給成績(jī)。這就導(dǎo)致更多的學(xué)生是為了應(yīng)付考試、獲得學(xué)分才學(xué)習(xí)，而不是為了個(gè)人的興趣與愛(ài)好，結(jié)果是理論知識(shí)掌握不到位，理解問(wèn)題不深入，缺乏理論聯(lián)系實(shí)際的能力，對(duì)于解決實(shí)際問(wèn)題的能力更是沒(méi)有多大提高。結(jié)果是，教學(xué)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，教學(xué)效果不強(qiáng)。

3、教學(xué)方法比較單一，難以調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性。目前，我國(guó)許多獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程主要采取課堂“填鴨式”教學(xué)方式，只注重教而忽視學(xué)，缺少老師、學(xué)生與社會(huì)的交流溝通，學(xué)生理解有難度；從另一個(gè)方面講，教學(xué)內(nèi)容應(yīng)用性較弱就忽視了對(duì)學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題能力的培養(yǎng)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)偏重課堂理論教學(xué)，不提倡經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)和社會(huì)調(diào)查，對(duì)實(shí)驗(yàn)教學(xué)和社會(huì)實(shí)習(xí)的重要性有所忽視。

4、缺少案例教學(xué)手段。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的手段和工具相對(duì)落后。雖然多媒體手段在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中得到了一定程度的應(yīng)用，但是針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的手段與工具并不多見(jiàn)，缺乏教學(xué)實(shí)驗(yàn)設(shè)備與實(shí)踐基地，這不利于提高案例教學(xué)質(zhì)量，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用性來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該是有狹義的實(shí)驗(yàn)室和廣義的社會(huì)大實(shí)驗(yàn)室，社會(huì)這個(gè)大實(shí)驗(yàn)室尤其能給學(xué)生提供廣闊的舞臺(tái)。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程缺少實(shí)驗(yàn)教學(xué)課時(shí)，尤其是學(xué)生參與社會(huì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展調(diào)查與實(shí)踐的時(shí)間安排較少。

二、我國(guó)獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革建議

根據(jù)上述總結(jié)的問(wèn)題，我們需要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)作出改革，而且隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步深入，尤其是獨(dú)立學(xué)院經(jīng)過(guò)多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的實(shí)踐，經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的條件越來(lái)越成熟，我們應(yīng)該采取以下的具體措施：

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革應(yīng)該體現(xiàn)出創(chuàng)新。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展新形勢(shì)的需要，獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下方面：

第一，教材體系創(chuàng)新。教材在對(duì)知識(shí)點(diǎn)歸納總結(jié)性方面較強(qiáng)，但缺乏與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的聯(lián)系，學(xué)生感覺(jué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)枯燥無(wú)味，難以理解。目前，很多教材在編寫(xiě)過(guò)程中注意到經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、案例、數(shù)據(jù)方面的擴(kuò)展，仍存在一些問(wèn)題。案例、數(shù)據(jù)多是從國(guó)外教材上拿過(guò)來(lái)，不能反映我國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況；有些教材加入我國(guó)的新聞資料，但缺乏經(jīng)濟(jì)理論分析，只能起到擴(kuò)展知識(shí)面的作用，對(duì)理論運(yùn)用、思維培養(yǎng)、創(chuàng)新能力作用不大。經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材體系創(chuàng)新最合適的方式是在任課教師根據(jù)教學(xué)課時(shí)予以調(diào)整的基礎(chǔ)上，通過(guò)教師自身對(duì)某個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的應(yīng)用專(zhuān)題的跟蹤所編寫(xiě)的教學(xué)講義來(lái)形成授課教材，可以解決教材內(nèi)容與時(shí)俱進(jìn)的問(wèn)題，同時(shí)可以讓學(xué)生形成經(jīng)濟(jì)學(xué)某個(gè)專(zhuān)題的系統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，為學(xué)生日后的學(xué)業(yè)與實(shí)踐工作研究奠定必要的理論基礎(chǔ)和分析能力。

第二，考核方式創(chuàng)新。獨(dú)立學(xué)院現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程考核形式單一，難以反映學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握、理解與運(yùn)用能力，要改變這種狀況，必須將課堂考核與課外考核相結(jié)合，給予學(xué)生更多地走入社會(huì)、融入社會(huì)的時(shí)間和空間，讓他們更多地關(guān)注發(fā)生在他們周邊的經(jīng)濟(jì)事實(shí)。在應(yīng)用中，可以讓學(xué)生利用周末實(shí)踐進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，發(fā)掘具有特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例也是一種方式，可以充分發(fā)揮社會(huì)、企業(yè)、學(xué)校和學(xué)生及其家庭三方的共同作用，讓學(xué)生通過(guò)專(zhuān)題學(xué)術(shù)報(bào)告、案例分析、小論文、參與課題研究等方式，重點(diǎn)考查學(xué)生運(yùn)用知識(shí)分析問(wèn)題的能力。

第三，教學(xué)模式創(chuàng)新。在師生互動(dòng)上，根據(jù)學(xué)生的個(gè)性化特點(diǎn)，鼓勵(lì)自由發(fā)言和小組討論，引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析問(wèn)題，訓(xùn)練學(xué)生運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)思維解決問(wèn)題的能力。可以運(yùn)用現(xiàn)代化教學(xué)手段，建立網(wǎng)上答疑、網(wǎng)上師生交流群等制度，拓展課堂的時(shí)間、空間范圍。在教學(xué)資源的拓展上應(yīng)結(jié)合我國(guó)實(shí)際將西方宏微觀經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況和我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐資料補(bǔ)充到教學(xué)中去開(kāi)拓學(xué)生的創(chuàng)造性思維，培養(yǎng)解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

2、提高課時(shí)有效利用率。我國(guó)多數(shù)獨(dú)立學(xué)院在課程設(shè)置時(shí)由于各種資源有限性的問(wèn)題導(dǎo)致課時(shí)相對(duì)于傳統(tǒng)院校要少，經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)也存在這樣的問(wèn)題，這就使得有些經(jīng)濟(jì)理論雖然比較重要，但因?yàn)檎n時(shí)的限制而無(wú)法在課堂中一一講授。教學(xué)中應(yīng)注意的是，要在有限的課時(shí)中適當(dāng)增加有益的內(nèi)容。這具有一定的挑戰(zhàn)性，既要在有限的時(shí)間里完成教學(xué)計(jì)劃內(nèi)容，還要額外增加一些對(duì)學(xué)生有益的實(shí)踐內(nèi)容。

3、綜合運(yùn)用多種教學(xué)方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)課程一般分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩部分。遵循“緊密結(jié)合理論內(nèi)容，以應(yīng)用能力培養(yǎng)為本”的教學(xué)模式構(gòu)建原則，微觀和宏觀的實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容與理論內(nèi)容存在一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過(guò)程中，應(yīng)采取多種教學(xué)方法，充分利用每種教學(xué)方法的優(yōu)點(diǎn)和長(zhǎng)處，提高經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果。例如，可以采取啟發(fā)式和討論式的互動(dòng)性教學(xué)方法。啟發(fā)式教學(xué)就是由教師根據(jù)教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目標(biāo)的要求，事先提出要學(xué)生思考的問(wèn)題，由學(xué)生回答，教師進(jìn)行引導(dǎo)和點(diǎn)評(píng)，以了解學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的掌握程度，提高學(xué)生運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析和解決問(wèn)題的能力。

討論式教學(xué)是教師指導(dǎo)學(xué)生以小組形式，圍繞某一問(wèn)題各抒己見(jiàn)、相互爭(zhēng)論以弄清解決問(wèn)題的方法。在討論式教學(xué)中，學(xué)生不再是被動(dòng)地接受教師的講授，而是帶著問(wèn)題進(jìn)行思考、辨析，每個(gè)學(xué)生都可以主動(dòng)發(fā)表自己的看法、提出疑問(wèn)。還可以采取案例教學(xué)法，就是根據(jù)教學(xué)目的要求，組織學(xué)生對(duì)案例的調(diào)查、閱讀、思考、分析、討論和交流等活動(dòng)，教給他們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法或道理，進(jìn)而提高分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，加深學(xué)生對(duì)基本原理和概念理解的一種特定的教學(xué)方法。除此之外，還可以采用情景教學(xué)法，就是在教學(xué)過(guò)程中教師有目的地引入或創(chuàng)設(shè)以形象為主體的生動(dòng)具體的場(chǎng)景，以引起學(xué)生一定的情緒體驗(yàn)，從而幫助學(xué)生理解知識(shí)，獲取技能，并使學(xué)生心理機(jī)能得到發(fā)展的方法。

總之，應(yīng)在教學(xué)方法中不拘泥于一種教學(xué)方法，要采取多種教學(xué)方法相結(jié)合的綜合運(yùn)用性，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究，從而為理論教學(xué)提供鮮活的案例資料。

4、豐富案例教學(xué)手段和工具。獨(dú)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)在改革教學(xué)內(nèi)容、課程體系與教學(xué)方法的同時(shí)，也應(yīng)十分重視教學(xué)手段的改革，努力將教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法的改革建立在現(xiàn)代教育技術(shù)的平臺(tái)上。應(yīng)重視對(duì)現(xiàn)代教育技術(shù)手段的研究與在教學(xué)中的運(yùn)用，全面采用多媒體教學(xué)手段，提高教學(xué)效率，提升教學(xué)水平，提升教學(xué)效果。除此之外，還應(yīng)該不斷開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)教學(xué)資源，建立網(wǎng)絡(luò)課堂，為學(xué)生提供良好的自主學(xué)習(xí)環(huán)境。借助多媒體網(wǎng)絡(luò)課堂，方便了學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，形成了立體化的學(xué)習(xí)環(huán)境，擴(kuò)展了學(xué)生知識(shí)視野，對(duì)激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣、促進(jìn)了教學(xué)效果的提高起到了很好的作用。同時(shí)也使學(xué)生根據(jù)自己的需求弄清如何獲取知識(shí)、如何有效地利用與本課程有關(guān)的信息資源。

三、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革之路比較漫長(zhǎng)，需要在實(shí)踐中不斷總結(jié)，在發(fā)展中探索出一條適合獨(dú)立學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的改革之路。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]黃樂(lè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革探析[J].探索研究，2011.13.

第3篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

【關(guān)鍵詞】《國(guó)際金融》教學(xué)內(nèi)容 新開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

《國(guó)際金融》課程是教育部確定的“財(cái)經(jīng)類(lèi)專(zhuān)業(yè)核心課程”之一，主要分析和研究開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)際間貨幣運(yùn)行規(guī)律、國(guó)際金融業(yè)務(wù)、國(guó)際貨幣金融關(guān)系以及內(nèi)外均衡的實(shí)現(xiàn)等問(wèn)題。國(guó)內(nèi)高校目前都很注重培養(yǎng)學(xué)生的應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力以適應(yīng)新環(huán)境所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，而要培養(yǎng)這種能力，首先就要從課程教學(xué)內(nèi)容上入手。因此，本文將結(jié)合筆者幾年來(lái)對(duì)《國(guó)際金融》的授課實(shí)踐，以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新應(yīng)用能力為導(dǎo)向，提出一些該門(mén)課程教學(xué)內(nèi)容改革的建議。

一、《國(guó)際金融》課程的突出特點(diǎn)

作為財(cái)經(jīng)類(lèi)的核心課程，《國(guó)際金融》課程的特點(diǎn)突出體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：

1．《國(guó)際金融》課程內(nèi)容更新速度快、時(shí)代感強(qiáng)

隨著 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，使國(guó)際的經(jīng)濟(jì)交流和資金往來(lái)越來(lái)越密切，這就要求傳統(tǒng)的《國(guó)際金融》教學(xué)內(nèi)容要緊跟時(shí)代步伐進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，體現(xiàn)金融發(fā)展與運(yùn)作的基本規(guī)律，可以說(shuō)財(cái)經(jīng)類(lèi)課程中《國(guó)際金融》的時(shí)代感是最強(qiáng)的。反映在教學(xué)內(nèi)容上，就需要加入國(guó)際金融新變化、新動(dòng)向，介紹國(guó)內(nèi)外學(xué)者國(guó)際金融研究的成果，注重國(guó)際金融乃至整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的發(fā)展新動(dòng)向，密切關(guān)注我國(guó)對(duì)外金融活動(dòng)就成為任課教師的責(zé)任。

2．《國(guó)際金融》課程承上啟下、綜合性與關(guān)聯(lián)性突出

要學(xué)習(xí)《國(guó)際金融》，必須以先修課《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《貨幣銀行學(xué)》和《國(guó)際貿(mào)易學(xué)》等的完成為基礎(chǔ)，同時(shí)，其又是后續(xù)課如《國(guó)際結(jié)算》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》等學(xué)習(xí)的前提。這樣一種承上啟下的課程地位決定了該門(mén)課程的綜合性與關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)必定突出。學(xué)好該門(mén)課程要求學(xué)生要有扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)民收入的核算、IS-LM-BP分析、 AS-AD分析等知識(shí)要相當(dāng)熟悉。同時(shí)還需要學(xué)生學(xué)好高數(shù)，特別是微積分的知識(shí)，否則對(duì)國(guó)際金融理論，如國(guó)際收支理論、匯率理論中的內(nèi)容將理解不透。除此以外，這門(mén)課程還需要學(xué)生掌握《會(huì)計(jì)學(xué)》和《貨幣銀行學(xué)》的知識(shí)，否則對(duì)國(guó)際收支平衡表的編制及分析、國(guó)際貨幣體系的演變將一頭霧水。

二、國(guó)內(nèi)現(xiàn)有《國(guó)際金融》本科教材內(nèi)容比較分析

目前市面上出版的《國(guó)際金融》本科教材有數(shù)十本，其內(nèi)容絕大部分大同小異，只是章節(jié)安排，側(cè)重點(diǎn)有異。比較有特色及影響的教材主要有由復(fù)旦大學(xué)教授姜波克主編的《國(guó)際金融新編》（復(fù)旦大學(xué)出版社）、人民大學(xué)教授陳雨露主編的《國(guó)際金融》（人大出版社）、北大教授易綱與張磊主編的《國(guó)際金融》（上海人民出版社）、北京師范大學(xué)教授何璋主編的《國(guó)際金融》（中國(guó)金融出版社）

對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)《國(guó)際金融》教材最新版本有兩個(gè)明顯的趨向：①在姜波克教授倡導(dǎo)內(nèi)外均衡為主線描述《國(guó)際金融》教材后，后續(xù)出版的國(guó)內(nèi)教材越來(lái)越多的突出注重開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外均衡問(wèn)題；②最新出版的《國(guó)際金融》教材多數(shù)都在理論內(nèi)容上加大了篇幅，并增加了一定的深度。

三、國(guó)際金融領(lǐng)域的新發(fā)展及在國(guó)內(nèi)現(xiàn)有教材的反映

近年來(lái)，國(guó)際金融研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一些比較重要的發(fā)展。其中標(biāo)志性的成果就是由 Krugman、Rogoff、Obstfled等開(kāi)創(chuàng)的“新開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”，打破了占主流的新古典宏觀框架，運(yùn)用更加接近現(xiàn)實(shí)的不完全競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格粘性的假設(shè)和基于微觀基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)跨時(shí)均衡分析方法構(gòu)建出全新的國(guó)際金融分析方法。自 1995年以來(lái)，圍繞新開(kāi)放宏觀模型衍生出豐富的創(chuàng)新成果，包括國(guó)際收支調(diào)節(jié)理論、匯率決定理論、匯率效應(yīng)理論和國(guó)際資本流動(dòng)理論等。除此之外，國(guó)際金融危機(jī)理論在危機(jī)的洗禮下迅速成長(zhǎng)，在不到 20年的時(shí)間里已發(fā)展到第三論模型。對(duì)國(guó)際資本流入突然停止的研究持續(xù)十余年，也出現(xiàn)了重要進(jìn)展。另外，對(duì)主權(quán)財(cái)富基金、國(guó)際貨幣體系改革的討論和新理論也不斷涌現(xiàn)。

目前，市面上反映上述新進(jìn)展的教材還不多，主要有國(guó)外教材的中譯本，還有國(guó)內(nèi)著名學(xué)者所編著的中高級(jí)教材。然而這些中高級(jí)教材在普通本科教學(xué)方面卻還存在不足：①在理論如何應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)問(wèn)題分析上，學(xué)生似乎還難以在書(shū)中直接找到答案；②針對(duì)本科層次，尤其是多數(shù)高校定位的應(yīng)用型人才培養(yǎng)特色的本科教學(xué)來(lái)說(shuō)并不適用，難度較大且內(nèi)容偏重理論模型分析，這對(duì)于樂(lè)于應(yīng)用理論解釋現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的學(xué)生來(lái)講不太適用。因此，對(duì)《國(guó)際金融》的教學(xué)內(nèi)容還需適當(dāng)斟酌，通過(guò)恰當(dāng)?shù)姆绞桨堰@些新發(fā)展納入教學(xué)內(nèi)容。

四、融合國(guó)際金融新發(fā)展，改進(jìn)《國(guó)際金融》課程的教學(xué)內(nèi)容。

改革《國(guó)際金融》教學(xué)內(nèi)容的目標(biāo)就是在符合本科應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標(biāo)前提下，在學(xué)生比較容易理解和保持較強(qiáng)學(xué)習(xí)興趣的條件下，嘗試教學(xué)內(nèi)容中引入學(xué)科領(lǐng)域的新知識(shí)，從而鞏固學(xué)生專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)，擴(kuò)展學(xué)生視野和分析的高度，有效增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣。而最好的教學(xué)內(nèi)容就是最適合學(xué)生的、最利于學(xué)生掌握及激發(fā)學(xué)生興趣的、最有利于學(xué)生后續(xù)學(xué)習(xí)的。筆者通過(guò)近年的教學(xué)實(shí)踐感覺(jué)《國(guó)際金融》課程的時(shí)代性使該門(mén)課程的教學(xué)內(nèi)容設(shè)置必須求新，根據(jù)內(nèi)外均衡涉及的熱點(diǎn)問(wèn)題把握教學(xué)內(nèi)容，適當(dāng)增減熱點(diǎn)問(wèn)題的闡述，但這種基于熱點(diǎn)問(wèn)題的內(nèi)容增減必須以如下原則的建立為前提：

1．教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)以內(nèi)外均衡為主線展開(kāi)

從國(guó)內(nèi)代表性教材的比較上能夠看出，目前國(guó)內(nèi)一些著名教材越來(lái)越多的關(guān)注內(nèi)外均衡問(wèn)題，并以此為出發(fā)點(diǎn)展開(kāi)相關(guān)的理論與政策闡述及分析。當(dāng)前出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)全球化和金融全球化告訴我們，關(guān)注內(nèi)外均衡是這種時(shí)代背景的必須，所以在《國(guó)際金融》的教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)上，必須以內(nèi)外均衡為主線開(kāi)展。

2．完整介紹《國(guó)際金融》基本原理，以宏觀為主體教學(xué)內(nèi)容。

《國(guó)際金融》課程體系包括國(guó)際收支及國(guó)際收支調(diào)節(jié)理論、外匯與外匯管理及匯率理論、外匯交易與外匯市場(chǎng)及外匯風(fēng)險(xiǎn)防范、國(guó)際儲(chǔ)備理論、國(guó)際金融市場(chǎng)與國(guó)際資本流動(dòng)、貨幣危機(jī)理論、國(guó)際貨幣體系等。該體系既包括宏觀層面的知識(shí)，又包括微觀層面的交易技術(shù)；既包括多種國(guó)際金融理論，也包括一定的國(guó)際金融實(shí)務(wù)，同時(shí)還涉及國(guó)際金融政策。鑒于經(jīng)濟(jì)類(lèi)本科生后續(xù)課中多數(shù)不會(huì)單獨(dú)開(kāi)設(shè)國(guó)際金融實(shí)務(wù)類(lèi)課程，因此，《國(guó)際金融》教學(xué)內(nèi)容還應(yīng)該在綜合介紹國(guó)際金融基本知識(shí)框架的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際金融實(shí)務(wù)性知識(shí)給予相當(dāng)講述，這也是當(dāng)代培養(yǎng)應(yīng)用性人才培養(yǎng)目標(biāo)的需要。在此基礎(chǔ)上，《國(guó)際金融》教學(xué)還應(yīng)以宏觀為主，即主要圍繞國(guó)際收支展開(kāi)對(duì)相關(guān)問(wèn)題的講授，以宏觀的國(guó)際收支、匯率問(wèn)題、國(guó)際儲(chǔ)備、國(guó)際貨幣制度及其相關(guān)理論為重點(diǎn)，這主要是由該門(mén)課程的屬性及地位決定。從屬性講《國(guó)際金融》仍然可以說(shuō)是宏觀經(jīng)濟(jì)的延伸，它的許多內(nèi)容也是依托于宏觀經(jīng)濟(jì)理論的理解；從地位講《國(guó)際金融》是一門(mén)重要的先修課與后續(xù)課的銜接課，其主要先修課和后續(xù)課都是以宏觀為主，例如先修課《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》及后續(xù)課《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》。

3．適當(dāng)強(qiáng)化國(guó)際金融理論，并以引導(dǎo)為主，使學(xué)生關(guān)注國(guó)際金融前沿理論問(wèn)題。

《國(guó)際金融》主要涉及的理論問(wèn)題有匯率理論、國(guó)際收支理論、國(guó)際貨幣危機(jī)理論等。這些理論內(nèi)容在先修課中幾乎沒(méi)有涉及過(guò)，在學(xué)生考取研究生時(shí)又是重點(diǎn)，而且這些理論內(nèi)容都有一定的難度，所以就有必要詳細(xì)展開(kāi)給學(xué)生講授，說(shuō)明相關(guān)理論的假設(shè)、主要觀點(diǎn)、圖形分析、評(píng)價(jià)及應(yīng)用等?！秶?guó)際金融》課程的時(shí)代性要求學(xué)生必須關(guān)注最新理論的發(fā)展，但這種關(guān)注轉(zhuǎn)化到教學(xué)內(nèi)容里則需要采用與傳統(tǒng)理論內(nèi)容講授不同的方法。國(guó)際金融理論方面出現(xiàn)了很多新的進(jìn)展，如前面所說(shuō)的新開(kāi)放宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。《國(guó)際金融》課程的時(shí)代性要求我們必須加入這種變化，但方法應(yīng)有別于傳統(tǒng)國(guó)際金融理論的講述法。對(duì)于最新的國(guó)際金融理論，在教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置上，沒(méi)有必要完整闡述，只需要告訴學(xué)生它的“新”新在哪里、它的主要觀點(diǎn)有哪些就可以。教師更應(yīng)該做的是找一些最新案例，然后激勵(lì)學(xué)生能應(yīng)用最新的理論去解決，這些主要靠學(xué)生的課后思考去完成。

4．不拘泥于教材，根據(jù)形勢(shì)變化，教學(xué)內(nèi)容及時(shí)補(bǔ)充新知識(shí)。

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，變化最快的部分莫過(guò)于金融系統(tǒng)，這導(dǎo)致現(xiàn)有《國(guó)際金融》教材中反應(yīng)的內(nèi)容有些落后于時(shí)代或者是與學(xué)生關(guān)注的熱點(diǎn)不符。因此，在該門(mén)課程的教學(xué)中，授課教師必須根據(jù)形勢(shì)的變化，及時(shí)調(diào)整教學(xué)體系和教學(xué)內(nèi)容，補(bǔ)充新知識(shí)，而不要拘泥于某本教材，否則會(huì)嚴(yán)重挫傷學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。例如在 2008年出現(xiàn)的全球性國(guó)際金融危機(jī)背景下，教師在教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置上，就可以適當(dāng)加大國(guó)際貨幣危機(jī)理論的介紹，讓學(xué)生知道三代金融危機(jī)模型的基本內(nèi)容都是什么，課堂增加相關(guān)案例引導(dǎo)學(xué)生應(yīng)用理論進(jìn)行課后思考。

參考文獻(xiàn)

第4篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

一、Zappa及其企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（一）Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生 Gino Zappa（1879～1960），1906年～1920年任教于熱那亞的意大利國(guó)家經(jīng)濟(jì)與商業(yè)科學(xué)研究所；1921年起，Zappa被威尼斯的意大利國(guó)家經(jīng)濟(jì)與商業(yè)科學(xué)研究所和米蘭的路易吉·博科尼大學(xué)聘為教授，也正是這一時(shí)期，隨著兩部巨著先后出版，他對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的批判和重構(gòu)在理論和實(shí)踐方面日趨成熟：第一部“La determinazione del reddito nelle imprese commerciali（1920～1929）”（《商業(yè)經(jīng)營(yíng)中的利潤(rùn)計(jì)量》），經(jīng)此后持續(xù)的完善和修訂重命名為“Il reddito d’impresa-Scritture doppie， conti e bilanci di aziende commercial undertakings（1950）”（《營(yíng)業(yè)利潤(rùn)——復(fù)式記賬，簿記與商業(yè)經(jīng)營(yíng)賬目》）；第二部“Le produzioni nell’economia delle imprese”（《公司生產(chǎn)管理》第I，II，III卷1957）。Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念作為統(tǒng)一完整的學(xué)科分支，始建于1927年，他在威尼斯意大利國(guó)家經(jīng)濟(jì)與商業(yè)科學(xué)研究所開(kāi)學(xué)典禮的歷史性演講 “Tendenze nuove negli studi di ragioneria”（《會(huì)計(jì)研究的新趨勢(shì)》）。這次演講對(duì)Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)賦予了清晰有力的表達(dá)，也標(biāo)志著意大利企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的振興。要指出的是，意大利的企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是由會(huì)計(jì)學(xué)者締造的，且不能武斷的說(shuō)意大利的會(huì)計(jì)學(xué)科研究產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（二）Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理 Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)獨(dú)立自主的研究領(lǐng)域，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)與企業(yè)概念相結(jié)合，致力于研究企業(yè)（商業(yè)或非商業(yè)，盈利或非盈利，大型或小型，工業(yè)或金融，個(gè)人獨(dú)資或集體所有）的每一個(gè)方面，且認(rèn)為企業(yè)范圍內(nèi)所有經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的影響都是嚴(yán)格協(xié)調(diào)的。其主要原理可總結(jié)如下：第一，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“企業(yè)”的概念是廣義的，等同于經(jīng)濟(jì)主體，且是實(shí)際存在的而不是抽象的。企業(yè)不是獨(dú)立和分散要素的堆砌，即使源于人為的創(chuàng)造，卻是與生俱來(lái)的自然實(shí)體。在企業(yè)這個(gè)現(xiàn)實(shí)主體內(nèi)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，相互作用，相互聯(lián)系成為一個(gè)統(tǒng)一而協(xié)調(diào)的整體，向預(yù)設(shè)的目標(biāo)邁進(jìn)。第二， Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)代表一個(gè)完全獨(dú)立自主的學(xué)科，盡管它與其它學(xué)科，如法律，經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)有諸多聯(lián)系，卻聲稱(chēng)擁有自己的“規(guī)則”，獨(dú)立于其它子學(xué)科，甚至微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。且Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)用主義學(xué)科。第三，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)涉及如下三個(gè)領(lǐng)域的研究，即會(huì)計(jì)（ragioneria）、組織（organizzazione）和管理與運(yùn)營(yíng)（gestione）。其中管理與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域本應(yīng)包括兩個(gè)方面：一方面是“主觀的”，關(guān)系到企業(yè)管理活動(dòng)及決策的制定過(guò)程，類(lèi)似工商管理學(xué)科；而另一個(gè)方面是“客觀的”，援引企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的事項(xiàng)，檢查各種趨勢(shì)和活動(dòng)的動(dòng)態(tài)，英語(yǔ)中相當(dāng)于“運(yùn)營(yíng)”。但Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的管理（gestione）僅對(duì)后者，即企業(yè)“運(yùn)營(yíng)”方面進(jìn)行了詳細(xì)的研究。第四，與意大利早期以凈值為核心的理論趨勢(shì)不同，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以簡(jiǎn)單的演繹方式，引導(dǎo)了以損益為核心的會(huì)計(jì)理論。20世紀(jì)上半葉，隨著Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的振興，“損益為本”會(huì)計(jì)理論在意大利取得了直接和廣泛的成功，而20世紀(jì)下半葉，它仍然是意大利占據(jù)主導(dǎo)地位的會(huì)計(jì)理論。

（三）Zappa會(huì)計(jì)理論的核心：“損益為本” Zappa“損益為本”會(huì)計(jì)理論堅(jiān)持的首要觀念是企業(yè)是一個(gè)不可分割“統(tǒng)一體”，因此，損益也是不可分割的。企業(yè)發(fā)生的導(dǎo)致?lián)p益正向或負(fù)向改變的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，作為損益階段性的構(gòu)成要素。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)事項(xiàng)在企業(yè)整個(gè)生命周期里也被認(rèn)為是不可分割的整體，損益（包括收入和費(fèi)用要素）被設(shè)想為源于作為企業(yè)總體的一個(gè)整體性概念。損益核算不是為了確認(rèn)部分或中期業(yè)績(jī)，而是基于這個(gè)“整體”的特征被偶然或暫時(shí)放棄的實(shí)際原因。因此，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)拒絕具體收入和成本費(fèi)用相配比的觀念，認(rèn)為只有整體成本可與整體收入相匹配。單一成本不產(chǎn)生任何特別收入，而是對(duì)整體收入做出貢獻(xiàn)（在意大利會(huì)計(jì)中不認(rèn)可“配比”原則）。相對(duì)的，單一收入項(xiàng)目不是由單一成本項(xiàng)目引發(fā)，而是基于整體成本項(xiàng)目的貢獻(xiàn)。另一方面，企業(yè)作為一個(gè)動(dòng)態(tài)實(shí)體在時(shí)間維度上形成了損益，收入和成本費(fèi)用是損益的構(gòu)成要素。Zappa會(huì)計(jì)理論中，資產(chǎn)凈值僅被認(rèn)為是一個(gè)派生的概念，是靜態(tài)且人為的從企業(yè)動(dòng)態(tài)特征中的抽離。除貨幣性項(xiàng)目，資產(chǎn)凈值被視為由遞延性收入和成本費(fèi)用項(xiàng)目，而不是資產(chǎn)和負(fù)債項(xiàng)目組成（類(lèi)似Schmalenbach的動(dòng)態(tài)會(huì)計(jì)學(xué)），盡管資產(chǎn)負(fù)債表源于利潤(rùn)和虧損賬戶。對(duì)Zappa“損益為本”會(huì)計(jì)理論的詮釋與一個(gè)具體的計(jì)量方法相聯(lián)系（“損益系統(tǒng)”——Zappa1950），具有如下限制性的特點(diǎn)：部分結(jié)果，業(yè)務(wù)分部，利潤(rùn)中心，中期或分部報(bào)告是不允許的（它們被視為違背了公司的整體性特征）；損益僅由外部事項(xiàng)引發(fā)，內(nèi)部事項(xiàng)對(duì)報(bào)告是沒(méi)有意義的，因此拒絕傳統(tǒng)的成本會(huì)計(jì)；作業(yè)成本和成本控制幾乎被忽視，因?yàn)樗鼈儠?huì)導(dǎo)致不可靠的數(shù)據(jù)（這都是基于成本會(huì)被刻意的分配這一假設(shè)）；財(cái)務(wù)報(bào)告以利潤(rùn)和虧損賬戶為中心（動(dòng)態(tài)賬戶），而資產(chǎn)負(fù)債表作為衍生的（靜態(tài)）賬戶。損益才是“真實(shí)的”（資產(chǎn)凈值的計(jì)量與其相關(guān)）；公司資本價(jià)值僅代表平均未來(lái)?yè)p益的現(xiàn)值（折現(xiàn)值），資產(chǎn)沒(méi)有獨(dú)立的特有價(jià)值，但其價(jià)值取決于它對(duì)損益產(chǎn)生的貢獻(xiàn)；每個(gè)公司都被認(rèn)為是獨(dú)一無(wú)二的（即，沒(méi)有兩個(gè)是完全一樣的），不允許有統(tǒng)一的會(huì)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告或相關(guān)法規(guī)約束。這種損益系統(tǒng)的計(jì)量方法源自對(duì)patrimonialistc方法的批判。patrimonialistc的觀念與現(xiàn)代在北美普及的方法相似，強(qiáng)調(diào)資本（作為最終的會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)）反映在資產(chǎn)負(fù)債表中。但在Zappa損益為本的會(huì)計(jì)理論中，認(rèn)為這種“人為”和“分解”的方法只會(huì)將企業(yè)割裂為整體的各個(gè)部分，每個(gè)組成部分不得不被認(rèn)為是一個(gè)單一且獨(dú)立具有自身價(jià)值的實(shí)體，如果將資本構(gòu)成最主要的關(guān)注內(nèi)容，損益便成為隨資本時(shí)間變化的會(huì)計(jì)度量。

二、意大利會(huì)計(jì)其他代表性學(xué)者與貢獻(xiàn)

盡管Zappa理論的統(tǒng)治地位依然延續(xù)，但邁向國(guó)際化和研究前列的意大利會(huì)計(jì)學(xué)者，隨著對(duì)國(guó)際最新研究成果的借鑒，對(duì)Zappa理論的批判與拓展，新的會(huì)計(jì)學(xué)科方向慢慢萌芽。Onida和Amaduzzi則是其中的代表人物。

（一）Onida Pietro Onida可能是這一時(shí)代早期意大利最具影響力和國(guó)際化導(dǎo)向的會(huì)計(jì)學(xué)者。Onida的主要著作有：《金融學(xué)上下冊(cè)》（1931a，1931b），《年度和特別賬戶》兩本專(zhuān)著（1935，1944），《Zappa想法所產(chǎn)生的新會(huì)計(jì)處理邏輯》（1947），《十九世紀(jì)以來(lái)意大利企業(yè)和公司研究發(fā)展的歷史再現(xiàn)，包括Zappa的創(chuàng)新作用及其不連續(xù)性》（1951）。在Onida《年度資產(chǎn)負(fù)債表的總體論述——類(lèi)似佩頓的經(jīng)典方法》（1945年）這本書(shū)的總體框架和技術(shù)解決方案中，體現(xiàn)了Onida新的經(jīng)濟(jì)邏輯，同時(shí)也涉及了工業(yè)和商業(yè)企業(yè)的大多數(shù)門(mén)類(lèi)。這本書(shū)提出了如下觀點(diǎn)：一些公司運(yùn)用不誠(chéng)信的行為，為了達(dá)到所謂的“股利穩(wěn)定”，通過(guò)在（高）利潤(rùn)年度計(jì)提特殊準(zhǔn)備以備虧損年度使用以平滑凈收益。且Onida特殊形式的資產(chǎn)負(fù)債表（如，銀行）也被廣泛引用。Onida是知識(shí)淵博的思想家，他拓展了Zappa的思想，并樂(lè)于接受新的觀點(diǎn)。他積極推廣和分析了當(dāng)代的英美派會(huì)計(jì)文獻(xiàn)，是當(dāng)時(shí)極少數(shù)關(guān)注Chambers著作的歐洲大陸學(xué)者之一。

（二）Amaduzzi Amaduzzi被認(rèn)為是對(duì)Zappa理論最具代表性的延續(xù)和修訂者，也是Serra在其《意大利會(huì)計(jì)近代史》（1999）中唯一單列一章進(jìn)行描述的Zappa門(mén)徒。除了將Zappa對(duì)賬戶的分類(lèi)替代為稍有不同且簡(jiǎn)單的形式外，Amaduzzi最重要的修訂，根據(jù)Serra（1999：279），在于摒棄了片面強(qiáng)調(diào)收入（Zappasystema的收入）而贊成更加注重資本概念的更平衡觀點(diǎn)（Besta的‘sistema del patrimonio’）。但Amaduzzi（1965）試圖發(fā)展的zapparian系統(tǒng)，在意大利幾乎沒(méi)有Zappa起初的著作有影響——更不要說(shuō)Zappa理論在西班牙和法國(guó)具有的國(guó)際反響。

（三）其他學(xué)者 20世紀(jì)后半葉的意大利會(huì)計(jì)領(lǐng)域，其他值得一提的學(xué)者有：Agazzi（1961）致力于會(huì)計(jì)的公理化；Amodeo（1961a，1961b）研究會(huì)計(jì)的公式化形式和其他新的發(fā)展趨勢(shì)；Fanni（1971）研究數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)趨勢(shì)；Cavalieri（1974）關(guān)注微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，會(huì)計(jì)學(xué)及數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)；Galassi（1978）分析了Mattessich（1964）的理論和會(huì)計(jì)公理化嘗試；T.Bianchi（1975）和Dell’ Amore（1978）對(duì)銀行會(huì)計(jì)展開(kāi)深入調(diào)研；Canziani（1994：1960）強(qiáng)調(diào)收入動(dòng)態(tài)研究的重要性，Masini（1963）特別致力于關(guān)注通貨膨脹會(huì)計(jì)。意大利會(huì)計(jì)文獻(xiàn)傳統(tǒng)上對(duì)政府會(huì)計(jì)（甚至宏觀會(huì)計(jì)）有濃厚興趣：Capaldo（1973）， Guarini（1977）， Marcon（1978）， Mulazzani（1978）等。對(duì)資金流和現(xiàn)金流量表研究的興趣體現(xiàn)在Cossar（1973），Coda等（1974）。審計(jì)研究的文獻(xiàn)在20世紀(jì)60和70年代相對(duì)較少（Ardemani 1967，Amodeo 等 1975，Colombo 1977），但在后續(xù)的幾十年中，相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量大幅增加，其中有A. Viganò 和De Cicco （1983），Marchi（1988），Campedelli（1995），Bruni（1996），Dezzani等（2000）。還有一些學(xué)者直接挑戰(zhàn)了Zappa的方法，如Boscarato（1973）所著的《據(jù)Zappa理論確定收入的悖論》，Chianale（1962a，1962），Masi（1961，1997），Bergamin-Barbato等（1966），De Dominicis（1963–69，第五卷），及近期的Cinquini和Marelli（2002）。在這些公開(kāi)出版物中，Masi（1997）的遺著中對(duì)現(xiàn)代會(huì)計(jì)的研究值得特別強(qiáng)調(diào)，這本書(shū)影響了國(guó)外的學(xué)者，強(qiáng)調(diào)了會(huì)計(jì)學(xué)科的自治，駁回了會(huì)計(jì)學(xué)依賴(lài)企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)。

三、會(huì)計(jì)理論研究其他領(lǐng)域及著作

（一）成本與管理會(huì)計(jì) 成本會(huì)計(jì)，就Zappa理論來(lái)說(shuō)，企業(yè)范圍內(nèi)所有運(yùn)營(yíng)活動(dòng)與管理者決策息息相關(guān)，不可能將某一行為（經(jīng)營(yíng)和決策）的財(cái)務(wù)后果與其他活動(dòng)相區(qū)分。只能計(jì)算總收入且整個(gè)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的邊際利潤(rùn)計(jì)算被認(rèn)為是誤導(dǎo)。一些Zappa學(xué)派的追隨者（如Teodoro D’Ippolito，Egidio Giannessi，Luigi Guatri，Carlo Masini，Pietro Onida，Pasquale Saraceno等）構(gòu)想在不違背Zappa理念地位的情況下計(jì)量企業(yè)經(jīng)營(yíng)個(gè)別業(yè)務(wù)分部的成本。他們主張：為了達(dá)到具體的管理目標(biāo)來(lái)計(jì)算一些成本數(shù)字在邏輯上是可行的。換句話說(shuō)，只有設(shè)定具體的成本信息目標(biāo)并考慮成本計(jì)量體系設(shè)計(jì)的時(shí)機(jī)，才能計(jì)算出生產(chǎn)成本。此外，只有在它們的計(jì)算過(guò)程中具體目標(biāo)約定的邊界范圍內(nèi)才有實(shí)質(zhì)意義。在新千年，Cinquini 和Marelli（2002：97）進(jìn)一步對(duì)Zappa的理論進(jìn)行了批判，他們指出：“在Zappa理論的教導(dǎo)下，基于系統(tǒng)化的經(jīng)營(yíng)方針，得到管理詳細(xì)信息的可能性實(shí)質(zhì)上是被否認(rèn)的”。意大利成本會(huì)計(jì)具有代表意義的研究和出版的作品包括：N.Rossi’s（1950）關(guān)注機(jī)械工業(yè)；Guatri’s（1951，1954）和Azzini’s（1954，1957）研究生產(chǎn)效率；Amaduzzi’s（1955）研究生產(chǎn)變量；Bianchi（1975）研究銀行儲(chǔ)蓄；Miolo Vitali（1978）探討生態(tài)會(huì)計(jì)學(xué)。從事成本研究的學(xué)者還有D’Ippolito（1962，1967），Coda（1968a），Amodeo（1976），Brusa（1978），Brusa and Dezzani（1983），AIDEA（1980a）， Giannessi（1982），Guglielmi（1997），Quagli（1997）。

（二）會(huì)計(jì)史研究 針對(duì)意大利會(huì)計(jì)史，這一時(shí)期一些值得注意的研究：Melis （1950）不朽的國(guó)際會(huì)計(jì)歷史，Riparbelli（1951～1952）堅(jiān)持意大利會(huì)計(jì)的歷史主導(dǎo)地位，Zerbi（1952）會(huì)計(jì)起源研究，Masi（1963， 1964）史前會(huì)計(jì)研究以及希臘和羅馬會(huì)計(jì)師，Pezzoli （1977）會(huì)計(jì)歷史概況，Serra（1999）意大利會(huì)計(jì)歷史著作及最近的Amaduzzi（2001）會(huì)計(jì)歷史總述，以及Amodeo（1953）對(duì)那不勒斯總督古老財(cái)務(wù)報(bào)表的研究。此外，對(duì)著名會(huì)計(jì)學(xué)者及其理論的研究，如，Antoni（1970）的Fabio Besta，AIDEA（1980b），Galassi（1984， 1996a，1996b，1996c），Canziani（1987，1994）和Took（1993）的Gino？Zappa，和Galassi（1996b）的Luca Pacioli。此外，還有Guglielmi（1997）對(duì)十八世紀(jì)維也納公司成本會(huì)計(jì)，Zan和Hoskin（1996）對(duì)1580～1650年威尼斯阿森納管理的研究。值得一提的是，Serra（1999）《意大利會(huì)計(jì)史》發(fā)表，是以全面俯看意大利會(huì)計(jì)思想來(lái)結(jié)束第二個(gè)千年的獨(dú)一無(wú)二機(jī)會(huì)。另一最近的歷史性著作是Masi（1997）《會(huì)計(jì)的近代和當(dāng)代》（死后出版），盡管Masi理論在意大利遭遇許多杰出學(xué)者的攻擊，但意大利國(guó)外學(xué)者卻給其高度的評(píng)價(jià)，如西班牙和葡萄牙，特別是在拉丁美洲國(guó)家。在貝洛奧里藏特（巴西），甚至有一條街道命名為“維琴佐瑪斯”以紀(jì)念他的榮譽(yù)。但Serra和Masi都沒(méi)有過(guò)多涉及20世紀(jì)后半葉的意大利會(huì)計(jì)研究。

（三）會(huì)計(jì)研究新趨勢(shì) 經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)方法和實(shí)證會(huì)計(jì)理論似乎在意大利沒(méi)有強(qiáng)有力的支持者。但“會(huì)計(jì)信息透視”卻引發(fā)了廣泛的興趣。最全面的嘗試見(jiàn)Cilloni（2004）《信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)》一書(shū)，它為意大利讀者提供了美國(guó)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)一些基本方面的簡(jiǎn)明介紹。盡管成績(jī)斐然，Cilloni（2004）在教學(xué)技巧和全面性上不能與.A.Christensen和Demski（2003）的論著相比較。也不能在內(nèi)容的豐富性和數(shù)學(xué)嚴(yán)密度上與P.O. Christensen和Feltham的兩卷（2003，2005）包括250個(gè)定理和嚴(yán)密數(shù)學(xué)證明過(guò)程的書(shū)作比較。另一優(yōu)秀的著作是Ewert和Wagenhofer（1993/2003）《管理會(huì)計(jì)學(xué)》的兩冊(cè)書(shū)（德語(yǔ)），及Wagenhofer和Ewert（2003）的《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)》。這些大而重的書(shū)優(yōu)點(diǎn)在于他們將現(xiàn)代信息理論融入傳統(tǒng)會(huì)計(jì)學(xué)方面比Christensen和Demski（2003）或 Christensen和Feltham （2003， 2005）做出了相對(duì)成功的嘗試。

被視為近代會(huì)計(jì)開(kāi)端的意大利，其前期的學(xué)術(shù)成功可能樹(shù)立了一個(gè)理念上的優(yōu)勢(shì)，甚至是一個(gè)文化上的傲慢，這增強(qiáng)了意大利融入國(guó)外會(huì)計(jì)研究的惰性。因此，20世紀(jì)后半葉的意大利會(huì)計(jì)，雖受到此時(shí)期主宰會(huì)計(jì)研究領(lǐng)域的英美主流趨勢(shì)沖擊，但卻始終沒(méi)有放棄Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念。與此同時(shí)，要深入理解Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在意大利獨(dú)樹(shù)一幟的歷史地位，其特殊的研究對(duì)象及研究領(lǐng)域是人們必須關(guān)注的內(nèi)容。首先，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)特殊的研究對(duì)象——意大利的特色企業(yè)。在英語(yǔ)系國(guó)家，企業(yè)原型是中等或大型的，有許多股東（特別是上市公司）。因此，最根本的問(wèn)題涉及到企業(yè)管理者的選擇及對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)。而在中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的98%以上，堪稱(chēng)“中小企業(yè)王國(guó)”的意大利，企業(yè)平均規(guī)模和專(zhuān)有獨(dú)特結(jié)構(gòu)——尤其在Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)建立的那個(gè)時(shí)代，大都是或曾經(jīng)是典型的中等或小規(guī)模企業(yè)，以個(gè)人或家庭獨(dú)資為主，普遍持股非常罕見(jiàn)。資本市場(chǎng)效用沒(méi)能有效發(fā)揮，所有者是唯一可能的管理者，自我選擇，自我設(shè)限，自我評(píng)價(jià)，幾乎持久不變，因此對(duì)他人行為的選擇和評(píng)價(jià)問(wèn)題很少出現(xiàn)。這樣一來(lái)，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)管理者選擇與評(píng)價(jià)這一“主觀的”方面（現(xiàn)代普遍的“理論”分析）幾乎沒(méi)起到至關(guān)重要的作用，因此，未能成為其研究對(duì)象。且企業(yè)就其整體經(jīng)營(yíng)的實(shí)際活動(dòng)進(jìn)行考察，并沒(méi)有太多關(guān)注其不同功能，而且也不是站在管理質(zhì)量的角度。這影響了會(huì)計(jì)，因?yàn)槠髽I(yè)的特征是以這種方式構(gòu)想的，企業(yè)經(jīng)營(yíng)和會(huì)計(jì)沒(méi)有獨(dú)立。結(jié)果是，會(huì)計(jì)控制從理論構(gòu)想上看，典型的意大利企業(yè)和當(dāng)今的英美大公司非常不同。其次，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)特殊的研究領(lǐng)域——會(huì)計(jì)學(xué)的自然擴(kuò)展。一定要強(qiáng)調(diào)的是Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是會(huì)計(jì)學(xué)的自然擴(kuò)展而不是一個(gè)包羅萬(wàn)象的學(xué)科。它幾乎完全依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，忽略了社會(huì)學(xué)和行為學(xué)。盡管包含了管理學(xué)，組織學(xué)，市場(chǎng)學(xué)等中的部分元素。但考慮到在這些領(lǐng)域大量親英美派雜志和出版物的研究，如現(xiàn)代廣告及市場(chǎng)推廣，組織理論（行為經(jīng)濟(jì)學(xué)），運(yùn)營(yíng)研究和生產(chǎn)理論，管理科學(xué)，商業(yè)政策，勞動(dòng)和公共關(guān)系理論等，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)在這些領(lǐng)域的擴(kuò)展顯得微乎其微。由此，一些不專(zhuān)門(mén)從事會(huì)計(jì)研究的Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者不愿意接受會(huì)計(jì)的主導(dǎo)地位，并常常僅在形式上堅(jiān)持企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，而將其注意力實(shí)際轉(zhuǎn)向其他領(lǐng)域。此外，Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是實(shí)用主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，期望用于解決“實(shí)際”現(xiàn)象，認(rèn)為理論和方法，不論來(lái)源于會(huì)計(jì)或其它子學(xué)科都應(yīng)賦予實(shí)際的運(yùn)用，沒(méi)有明確提出理論目標(biāo)。因此在企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)名義下的意大利會(huì)計(jì)學(xué)缺乏對(duì)理論目標(biāo)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題的研究。最后，縱觀整個(gè)意大利20世紀(jì)下半葉的會(huì)計(jì)理論研究，各個(gè)領(lǐng)域無(wú)一不滲透著對(duì)Zappa企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承和沿襲。因此，人們不僅會(huì)質(zhì)疑，Zappa這些沒(méi)能面臨充分挑戰(zhàn)、根深蒂固的觀念在隨后的幾十年是否會(huì)阻礙意大利會(huì)計(jì)學(xué)科的發(fā)展。而給人自稱(chēng)優(yōu)越印象的意大利會(huì)計(jì)在學(xué)習(xí)國(guó)外會(huì)計(jì)知識(shí)并與之結(jié)合方面的某種猶豫，也進(jìn)一步導(dǎo)致Zappa的影響和活力在20世紀(jì)后半葉的意大利會(huì)計(jì)學(xué)科中持續(xù)涌動(dòng)。

[本文系郭道揚(yáng)教授主持的2011年度國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《中國(guó)會(huì)計(jì)通史系列問(wèn)題研究》（項(xiàng)目編號(hào)：11&ZD145）階段性研究成果]

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第5篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

關(guān)鍵詞 新經(jīng)濟(jì)地理；城市體系；整合模型

AbstractReviewed an integrated theoretical analysis framework of new economic geography and Henderson urban system models, introduced the specific applications of the framework. The results showed that the analytical framework was good to understand the new economic geography and urban Economics model, and promote its application on policy.

KeywordsNEG； urban system； integrated model

一、引言

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)可以追溯到杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論，兩大發(fā)展來(lái)自于阿隆索-米爾-莫斯（Alonso-Mills-Muth）和亨德森（Henderson）--前者討論了單一城市的均衡問(wèn)題，后者則討論了多城市（城市體系）的問(wèn)題。阿隆索-米爾-和莫斯將中央商務(wù)區(qū)和通勤者分別替代了杜能模型中的城市與農(nóng)民，將杜能區(qū)位地租的概念引入城市空間結(jié)構(gòu)均衡分析，是對(duì)杜能理論的直接延伸。Henderson（1974）則基于Alonso-Muth的城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)模型框架，用一般均衡的方法把Alonso-Muth的模型擴(kuò)展到具有有限產(chǎn)業(yè)部門(mén)的城市體系上，建立了城市體系形成的靜態(tài)模型。

在Dixit-Stiglitz（1977）的工作以前，將報(bào)酬遞增的技術(shù)納入一般均衡的分析框架進(jìn)行模型化一直是個(gè)難以解決的難題。Dixit-Stiglitz（1977）發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)的產(chǎn)品多樣性》一文，提出了D-S模型，將壟斷競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增納入了一般均衡的分析框架中。在這個(gè)框架的基礎(chǔ)上，在20世紀(jì)80年代新貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)理論得以迅速發(fā)展。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上加入運(yùn)輸成本，Paul Krugman（1991）發(fā)表了《遞增收益和經(jīng)濟(jì)地理》一文，提出了“中心-”模型，開(kāi)辟了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一研究領(lǐng)域?！爸行?”模型構(gòu)成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的基石（Neary，2001），繼克魯格曼的工作后，眾多的學(xué)者在這一模型的基礎(chǔ)上做了延伸?？傮w上看，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型(NEG models)包括三類(lèi)（Fujita，Mori， 2005）：中心-模型（Core-periphery models），城市體系模型（urban system models）和國(guó)際（貿(mào)易）模型(international models)。

然而，遺憾的是盡管城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩大核心，但是這兩個(gè)領(lǐng)域卻是幾乎不兼容的。前者在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中運(yùn)行，后者則在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中運(yùn)行；前者充分考慮了土地、通勤等要素，長(zhǎng)于區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)的考察，后者則充分考慮運(yùn)輸成本等要素，長(zhǎng)于區(qū)域間結(jié)構(gòu)的考察；從機(jī)理上看也存在巨大差別，比如前者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分散力量來(lái)自于本地的人員擁擠帶來(lái)的生活費(fèi)用上升，后者則來(lái)源于消費(fèi)者多樣化偏好和運(yùn)輸成本等因素通過(guò)市場(chǎng)形成的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。這種不兼容性在一定程度上削弱了上述兩種理論對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。事實(shí)上，近年來(lái)，力求整合城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究成為了一個(gè)前沿研究領(lǐng)域（Fujita，2005）。Tabuchi（1998）；Murata and Thisse（2005）等在兩區(qū)域的框架下，加入了城市住房的地租作為分散力量，模型得到了與克魯格曼中心-模型不一樣的一個(gè)結(jié)論，即當(dāng)運(yùn)輸成本足夠低的時(shí)候，制造業(yè)會(huì)分散。陳良文（2008）將城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)同時(shí)整合到標(biāo)準(zhǔn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型框架之中，結(jié)論顯示，作為重要分散力量的城市內(nèi)部通勤成本和作為重要集聚力量的馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)都對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚程度有重要的影響。鄧永新（2008）則基于新增長(zhǎng)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)整合模型，提出了一個(gè)城市群空間結(jié)構(gòu)演化的概念模型，認(rèn)為基于動(dòng)態(tài)要素的比較優(yōu)勢(shì)和基于積聚經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相互作用推動(dòng)了城市群空間結(jié)構(gòu)的演化。

另一個(gè)方面，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的數(shù)理模型是比較復(fù)雜的，限制了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的影響力和可應(yīng)用性（Duranton，2005）。為此，Duranton等（2005）提出了一個(gè)圖形分析框架，整合了亨德森城市體系模型和幾個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型。該分析框架具有簡(jiǎn)潔易懂的特點(diǎn)，并且極其有利于進(jìn)行情景分析（Scenarios analysis），方便政策上的應(yīng)用。為此，本文主要介紹這個(gè)分析框架。不同的是原文討論了凸的勞動(dòng)力需求曲線的情形，本文討論凹的情形，并相對(duì)規(guī)范的對(duì)該分析框架略做擴(kuò)展，以求促進(jìn)數(shù)理上比較復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的傳播及其在政策上的應(yīng)用。

二、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架

在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的一系列模型中，引起經(jīng)濟(jì)集聚的微觀機(jī)制各種各樣，主要包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)1 、中間投入品、基礎(chǔ)設(shè)施共享、勞動(dòng)力池匹配效應(yīng)和知識(shí)外溢等。亨德森城市體系模型，則直接假定生產(chǎn)的外部性，存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于考慮的集聚機(jī)制不同，各種模型有所差異，但結(jié)果都是造成經(jīng)濟(jì)集聚，從而使人均產(chǎn)出為總就業(yè)人口的增函數(shù)。如果假定資本完全流動(dòng)，土地完全不能流動(dòng)，那么只需要將重點(diǎn)放在勞動(dòng)力的討論上，通過(guò)讓勞動(dòng)力供需均衡進(jìn)而確定產(chǎn)業(yè)規(guī)模等2 ，然后討論作為外生變量的經(jīng)濟(jì)因素（如環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等）對(duì)勞動(dòng)供給與需求的影響，進(jìn)而理解區(qū)域如何對(duì)經(jīng)濟(jì)沖擊做出響應(yīng)。為此，Combes，Duranton，Overman（2005）的分析框架?chē)@勞動(dòng)力的工資展開(kāi)。我們將這一分析工具稱(chēng)為C-D-O分析框架。

（一）勞動(dòng)力需求

假定區(qū)域總產(chǎn)出為Y，總就業(yè)人口為N，人均產(chǎn)出為y，勞動(dòng)力名義工資為w，那么由于集聚經(jīng)濟(jì)的存在有（1）式：

有理由承認(rèn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，隨著規(guī)模的提升可能逐漸導(dǎo)致更高的管理成本，由于這里要討論規(guī)模經(jīng)濟(jì)所以避免討論這種成本會(huì)帶來(lái)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但是將這一因素給與力所能及的考慮是必要的。為此，有理由相信盡管人均產(chǎn)出是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)，但是遞增的速率是下降的。采用克魯格曼中心模型中的生產(chǎn)函數(shù)（2式）考察勞動(dòng)力需求曲線的凹凸性：

（3）式即給出了（1）式關(guān)于人均產(chǎn)出遞增的證明，也表明人均產(chǎn)出關(guān)于總?cè)丝贜的曲線是凹的。這表示，勞動(dòng)力需求曲線、勞動(dòng)力反需求曲線也具有這樣的特征 3。所以用反需求曲線反映勞動(dòng)力需求，得到（4）式。

但是，在新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中，由于運(yùn)輸成本存在“閥值”現(xiàn)象（在其他條件不變的情況下，運(yùn)輸成本達(dá)到某個(gè)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)將完全集聚，否則按照原始的農(nóng)民的分布狀態(tài)分散），所以在用這個(gè)框架討論新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)時(shí)，必須區(qū)分不同運(yùn)輸成本條件下的勞動(dòng)力需求曲線，并且由于“閥值”的原因，勞動(dòng)力需求曲線可能是負(fù)的斜率?？梢酝普摚谶\(yùn)輸成本低的情形下，上述命題合適；在運(yùn)輸成本高的情形下，勞動(dòng)力需求曲線斜率、凹凸性正好相反。

（二）區(qū)域擁（成本）擠效應(yīng)

區(qū)域的擁擠效應(yīng)反應(yīng)了當(dāng)?shù)厣畹某杀?，本質(zhì)上是一種市場(chǎng)的外部性。隨著當(dāng)?shù)厝丝诘纳仙?，住房成本，通勤成本都可能增加。由于地租增加，本地制造業(yè)的消費(fèi)品價(jià)格也可能增加。但是如新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型中所指出的更大的市場(chǎng)（人口），也意味著更多供應(yīng)多樣化產(chǎn)品的產(chǎn)商，若消費(fèi)者是多樣化偏好的，在給定貿(mào)易成本的條件下，這會(huì)導(dǎo)致一個(gè)較低的價(jià)格指數(shù)。

1．城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮重點(diǎn)。在城市經(jīng)濟(jì)模型中，通勤費(fèi)用、土地是重要要素，是經(jīng)濟(jì)參與者面臨的成本因素。“房?jī)r(jià)隨收入增加而增加”是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本結(jié)論，上述基于勞動(dòng)力需求函數(shù)的分析也得出了名義工資是人口數(shù)量增函數(shù)的結(jié)論。所以，我們假定擁擠成本是人口數(shù)量的增函數(shù)，并假定遞增的速率遞增 1。設(shè)成本為C，則這一命題由（5）式表示。

2．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的考慮重點(diǎn)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)不考慮地理上個(gè)體消費(fèi)者的擁擠效應(yīng)2 ，或者說(shuō)這種個(gè)體的擁擠（集中）3 ，不僅沒(méi)有壞處，反而將獲得更多的多樣化產(chǎn)品，降低價(jià)格指數(shù)，使個(gè)體獲利。因此，這里的成本是隨著總?cè)丝跀?shù)的增加而下降的。但在低運(yùn)輸費(fèi)用存在的條件下，低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對(duì)高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。進(jìn)一步假定，對(duì)于恒定的運(yùn)輸成本，成本的下降速率是人口總量的減函數(shù)。這一命題由（6）式表示。

（三）勞動(dòng)力供給

假定勞動(dòng)力供給是實(shí)際工資的增函數(shù)。沿用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于反勞動(dòng)供給曲線的形狀，則反勞動(dòng)需求曲線為凸。這一命題由（7）式表示。

（四）均衡

簡(jiǎn)單起見(jiàn)，這里采用城市經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)的方程來(lái)討論均衡，用來(lái)說(shuō)明該分析框架的應(yīng)用。

（4）-（5）得到凈工資曲線方程：

W（N）=w（N）-c（N）,W'（N）=w'（N）-c'（N）,W"（N）=w"（N）-c"（N）＜0 （8）

將（4）（5）（7）（8）的曲線描繪如圖所示。

如圖1所示，供給曲線與凈工資曲線相交于F，E兩點(diǎn)，其中F點(diǎn)是不穩(wěn)定的均衡，E點(diǎn)是穩(wěn)定均衡。通過(guò)E點(diǎn)，可以求得（城市）人口規(guī)模、名義工資、成本。

三、新經(jīng)濟(jì)地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架應(yīng)用

（一）C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型

亨德森城市體系模型假定存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，資本與勞動(dòng)總量固定且可以完美流動(dòng)。初級(jí)土地要素使用的機(jī)會(huì)成本為0；經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)貿(mào)易品、住房和區(qū)位（site）三種產(chǎn)品。模型的結(jié)論是：①均衡時(shí)，所有的城市都是專(zhuān)業(yè)化的；②同樣專(zhuān)業(yè)化的城市擁有同樣的城市規(guī)模；③存在多產(chǎn)業(yè)類(lèi)型時(shí)，均衡時(shí)每一專(zhuān)業(yè)化類(lèi)型的城市規(guī)模都大于城市最優(yōu)規(guī)模，但引入城市開(kāi)發(fā)商后，所有城市都可以達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。

這里不妨假定存在兩種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)A、B，假定產(chǎn)業(yè)B有比產(chǎn)業(yè)A更高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某個(gè)城市必定只從事一個(gè)行業(yè)，因?yàn)榧俣ㄋ鼜氖聝蓚€(gè)行業(yè)，人口的完美流動(dòng)使均衡點(diǎn)必定在產(chǎn)業(yè)A與產(chǎn)業(yè)B名義工資曲線相交的k點(diǎn)1 ，但是此時(shí)勞動(dòng)力從二者中的任一行業(yè)流向另一行業(yè)，都可以獲得更高的名義工資，因此均衡是不穩(wěn)定的,如圖所示。

進(jìn)一步假定，如果經(jīng)濟(jì)中只存在兩類(lèi)區(qū)域A，B，那么他們分別從事什么行業(yè)？亨德森的模型是不能回答這個(gè)問(wèn)題的。但是，人口流動(dòng)將使得勞動(dòng)在兩類(lèi)行業(yè)分布直到凈工資相等2 ，均衡點(diǎn)為A1,B1,在這種情況下，分別專(zhuān)業(yè)化從事產(chǎn)業(yè)A，B的兩類(lèi)城市規(guī)模都相對(duì)凈工資曲線上的最大工資點(diǎn)3來(lái)說(shuō)過(guò)大了，如圖所示。

現(xiàn)在引入大者（政府，開(kāi)發(fā)商）來(lái)創(chuàng)造城市。對(duì)于者來(lái)說(shuō)最優(yōu)的策略是創(chuàng)造一個(gè)能達(dá)到凈工資曲線最高點(diǎn)的新城，然后征收該點(diǎn)與市場(chǎng)工資點(diǎn)之間的差額。這樣，在人口數(shù)量既定的條件下，人口從舊的城市流向新的城市，舊的城市規(guī)模下降，每一個(gè)城市都可以達(dá)到最優(yōu)城市規(guī)模。同時(shí)，者優(yōu)先選擇能產(chǎn)生相對(duì)更高凈工資點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)2）創(chuàng)建新城，這意味著該類(lèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給增加，從而使得產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)擁有較低最高凈工資點(diǎn)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)1）的產(chǎn)品價(jià)格更低，使得兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)的凈工資曲線發(fā)生相對(duì)移動(dòng)，直到最后凈工資都處于最高點(diǎn)且在產(chǎn)業(yè)間相等，均衡為A2,B2點(diǎn)，如圖2所示。

（二）C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型

中心模型假定存在東部（本地，home）和西部(其他，foreign)兩個(gè)區(qū)域，勞動(dòng)力可以完全流動(dòng)，存在多樣化偏好，存在產(chǎn)商層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，制成品有冰山運(yùn)輸成本，農(nóng)業(yè)人口均勻分布且不能流動(dòng)。給定這些假定，克魯格曼模型得出較低的運(yùn)輸成本、較高的工業(yè)制成品占支出的份額或較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（三者的某種組合）將產(chǎn)生中心-結(jié)構(gòu)，反之則出現(xiàn)對(duì)稱(chēng)的均衡。

在克魯格曼模型中，存在集聚和分散兩種作用過(guò)程?？梢灾庇^的理解，對(duì)于代表性區(qū)域，當(dāng)處于集聚情形時(shí)，名義工資隨總?cè)丝诘脑黾佣黾?；而處于分散過(guò)程時(shí)，名義工資必定隨總?cè)丝诘脑黾佣陆?。從模型中的機(jī)理看，這兩種作用分別對(duì)應(yīng)本地市場(chǎng)效應(yīng)和市場(chǎng)擁擠效應(yīng)。集聚還是分散，取決于哪種效應(yīng)處于主導(dǎo)地位。給定消費(fèi)者的替代彈性和工業(yè)制品占支出的份額，這兩種效應(yīng)力量的對(duì)比取決于運(yùn)輸成本的大小。隨著運(yùn)輸成本下降，這兩種效應(yīng)都減弱。但是Baldwin等（2003）證明了市場(chǎng)擁擠效應(yīng)減弱程度更大(楊海余等，2004)。這表示，運(yùn)輸費(fèi)用較低時(shí)，本地市場(chǎng)效應(yīng)與市場(chǎng)擁擠效應(yīng)相比，處于主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)。反過(guò)來(lái)，當(dāng)運(yùn)輸費(fèi)用較高時(shí)，市場(chǎng)擁擠效應(yīng)增加的程度更大，市場(chǎng)擁擠效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘臏p函數(shù)。進(jìn)一步考慮名義工資與運(yùn)輸費(fèi)用的關(guān)系，當(dāng)本地人口較少時(shí)（這表示制造業(yè)人口較少，因?yàn)檗r(nóng)民均勻分布）意味著本地廠商較少，同時(shí)由于運(yùn)輸費(fèi)用高使得本地產(chǎn)商面臨的外部競(jìng)爭(zhēng)小，企業(yè)索要一個(gè)更高的價(jià)格，促使本地名義工資高；而當(dāng)運(yùn)輸成本低的時(shí)候，本地就面臨外部大量的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使本地名義工資下降。因此，本地人口少時(shí)，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的增函數(shù)。同理，可以證明本地人口多時(shí)，名義工資是運(yùn)輸費(fèi)用的減函數(shù)。在C-D-O分析框架中的區(qū)域擁擠效應(yīng)部分已經(jīng)指出新經(jīng)濟(jì)地理模型中生活成本是總?cè)丝跀?shù)的減函數(shù)，但低運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本相對(duì)高運(yùn)輸費(fèi)用情形下的成本更低。

圖3反應(yīng)了上述結(jié)論。其中E點(diǎn)是均衡點(diǎn)，此時(shí)制造業(yè)均勻分布；K點(diǎn)不是穩(wěn)定均衡點(diǎn)，制造業(yè)將或者全部集中到E1點(diǎn)，或者全部集中到E2點(diǎn)，達(dá)到均衡。

（三）資源環(huán)境指向、技術(shù)沖擊與新城開(kāi)發(fā)、城市規(guī)模調(diào)整

在亨德城市體系模型中，城市在哪里出現(xiàn)是不確定的。造成這一問(wèn)題的一個(gè)原因可以歸結(jié)為模型未考慮空間差異。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)中，地區(qū)的自然地理、資源稟賦條件是有差異的，從產(chǎn)業(yè)層次看存在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或者比較優(yōu)勢(shì)，這也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋不同城市區(qū)域存在的原因。由于有限的自然景觀資源、礦產(chǎn)資源等在區(qū)域上的不連續(xù)分布，或者即使是連續(xù)分布，也由于開(kāi)發(fā)時(shí)序與強(qiáng)度的不一致而導(dǎo)致了實(shí)際上的不連續(xù)，進(jìn)而使得特定的產(chǎn)業(yè)在空間上進(jìn)行不連續(xù)的調(diào)整。假定現(xiàn)實(shí)世界分為已開(kāi)發(fā)區(qū)域與未開(kāi)發(fā)區(qū)域，空間特性能夠帶來(lái)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么經(jīng)濟(jì)會(huì)如何調(diào)整？

考慮某個(gè)地區(qū)，不妨設(shè)為沿海未開(kāi)發(fā)地區(qū)，該地區(qū)由于未開(kāi)發(fā)和沿海區(qū)位兩個(gè)因素與已開(kāi)發(fā)地區(qū)相比具有更好的自然景觀和資源條件（由于運(yùn)輸優(yōu)勢(shì)可以用更低的成本利用全球資源）。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的假定，進(jìn)一步設(shè)B產(chǎn)業(yè)（如重工業(yè)）對(duì)上述的資源環(huán)境因素高度敏感。由于開(kāi)發(fā)政策的實(shí)行，經(jīng)濟(jì)中新增加了該地區(qū)B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線（設(shè)為Bn），并與大量的所有其他地區(qū)相比更高，如圖4（a）所示。但是，現(xiàn)在該地區(qū)并不能必然被開(kāi)發(fā)，因?yàn)樵谌丝诘竭_(dá)No之前，該地區(qū)的實(shí)際工資低于其他地區(qū)。若人口達(dá)到No，則大量的其他地區(qū)的人口將自發(fā)的流入該地區(qū)，該地區(qū)將具有內(nèi)生的增長(zhǎng)能力，直到該地區(qū)的實(shí)際工資與所有其他地區(qū)相等，實(shí)現(xiàn)短期的均衡1 ,如圖4（c）所示。長(zhǎng)期而言，由于該地區(qū)的差異性，不能被新的城市開(kāi)發(fā)商創(chuàng)造，最終該地區(qū)的城市規(guī)模將大于最優(yōu)的城市規(guī)模，但所有其他地區(qū)能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的城市規(guī)模，并且所有地區(qū)的實(shí)際工資相等，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期均衡，如下圖4（d）所示。

從上述經(jīng)濟(jì)調(diào)整的分析中，能夠得到一個(gè)有趣的結(jié)論：一個(gè)新區(qū)即使是從事自己具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，要發(fā)展成為一個(gè)城市必須有一個(gè)最小的投資（補(bǔ)貼）規(guī)模；在完成最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模后，新區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益才能足夠使城市實(shí)現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展。最小投資（補(bǔ)貼）規(guī)模由（1）式給出，同時(shí)滿足（2）式。其中Wc為整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際工資，為常數(shù)；W(N)-c(N)為新區(qū)擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際工資。

上面討論的是地區(qū)差異的情形，是一個(gè)城市群內(nèi)城市間的調(diào)整問(wèn)題。那里由于假定了城市區(qū)域無(wú)限大量，所以現(xiàn)有的城市面對(duì)這種沖擊做出的調(diào)整很少。放松這個(gè)假定，一個(gè)直觀的結(jié)論就是由于資源環(huán)境要素在地理上的變動(dòng)導(dǎo)致了城市產(chǎn)業(yè)人口向新區(qū)的遷移。但是，對(duì)于一個(gè)既定的城市群內(nèi)的某個(gè)城市區(qū)域，面對(duì)外部環(huán)境的沖擊會(huì)如何做出調(diào)整呢？下面考慮技術(shù)沖擊的情形。

假定在現(xiàn)有的城市框架下，B產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個(gè)正的技術(shù)沖擊，從而使得B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線上移?，F(xiàn)在可將圖4中“新地區(qū)B產(chǎn)業(yè)名義工資曲線”看成是“技術(shù)沖擊條件下B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線”，其他對(duì)應(yīng)曲線做類(lèi)似處理。由于經(jīng)濟(jì)的總?cè)丝诓蛔?，所以從事A產(chǎn)業(yè)的城市產(chǎn)業(yè)人口流向從事B產(chǎn)業(yè)的城市，直到兩類(lèi)城市的實(shí)際工資相等實(shí)現(xiàn)短期均衡，最終走向長(zhǎng)期均衡，皆能達(dá)到最優(yōu)的城市規(guī)模。與技術(shù)沖擊前相比，技術(shù)沖擊后，從事A產(chǎn)業(yè)的城市變小，從事B產(chǎn)業(yè)的城市變大，但是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際工資都上升了。這表示，哪怕是不是從事經(jīng)歷正向技術(shù)沖擊產(chǎn)業(yè)的城市，也能從該產(chǎn)業(yè)技術(shù)沖擊中獲得一定的好處，即得到更高的實(shí)際工資，而成本是城市人口的下降。

進(jìn)一步放松上述關(guān)于勞動(dòng)力自由流動(dòng)的假定，假設(shè)勞動(dòng)力不完全流動(dòng)，從而勞動(dòng)力供給曲線就變成了一條向上傾斜的曲線。此時(shí)城市的規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)的亨德森模型相比可能偏小，外部正向的技術(shù)沖擊不僅提高整體人口的實(shí)際工資水平，而且有可能使城市規(guī)模更大而趨向于更為合理，如圖4（e）所示。若實(shí)行城市規(guī)模管制政策，如控制人口規(guī)模為圖4（e）中的L點(diǎn)，此時(shí)勞動(dòng)力的需求大于勞動(dòng)力的供給，造成福利損失D由（3）式給出，無(wú)證人口的流入有利于城市整體福利的改進(jìn)。

（四）交易成本、價(jià)值鏈分工與城市功能演化

不管是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中的亨德森城市體系模型還是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中的模型，企業(yè)是一個(gè)完整的單元。但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的總部經(jīng)濟(jì)、制造基地等事實(shí)表明，企業(yè)的組織在空間上可能是分化的。Duranton和Puga(2005)建立了一個(gè)模型，對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了考察。這實(shí)質(zhì)是一個(gè)中間投入品為特征的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，Krugman等（1995），Venables（1996）較早的研究了這類(lèi)模型。

假定企業(yè)的價(jià)值鏈分為商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個(gè)環(huán)節(jié)，兩個(gè)環(huán)節(jié)之間的產(chǎn)品互為投入品，皆規(guī)模報(bào)酬遞增（規(guī)模報(bào)酬遞增程度可能是不一樣的，假定從行業(yè)層次講商業(yè)服務(wù)比生產(chǎn)制造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性更強(qiáng)），那么企業(yè)就面臨著將這兩個(gè)環(huán)節(jié)分散還是集中布局的決策。若布局在一起，好處是節(jié)省了交易成本，壞處是布局在一起共同拉高了生活成本（比如造成擁擠，即兩個(gè)環(huán)節(jié)之間存在負(fù)的外部性）；若分散布局，好處是可以充分發(fā)揮各自的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，壞處是存在高的交易成本。交易成本可能是基礎(chǔ)設(shè)施、通訊技術(shù)等參數(shù)的函數(shù)?？紤]極端的情況，在極低交易成本的條件下，對(duì)各環(huán)節(jié)而言，將這兩個(gè)環(huán)節(jié)分散布局比布局在一起顯然會(huì)有更高的名義工資曲線；反之，有更低的名義工資曲線。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的字符假定，并對(duì)各情形下的名義工資曲線編號(hào)，在考慮了擁擠的成本效應(yīng)后，得到了對(duì)應(yīng)的實(shí)際工資曲線。短期均衡如圖5所示。

三個(gè)結(jié)論如下：①隨著交易成本的下降，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大。②在高交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模小于一體化型的城市規(guī)模；在低交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模大于一體化型的城市規(guī)模。③同等交易成本條件下，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假定，商業(yè)服務(wù)型（或稱(chēng)總部經(jīng)濟(jì)型）的城市規(guī)模大于生產(chǎn)制造型的城市規(guī)模。

現(xiàn)在考慮另一情況，假定商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品并不是互為投入的，而只是生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)需要商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)的投入，那么交易成本只計(jì)入生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。設(shè)想初始經(jīng)濟(jì)的狀況，由于高的交易成本，那么企業(yè)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)與商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)布局在一起形成一體化型的城市。長(zhǎng)期而言交易成本不斷下降直到下降到某一程度，專(zhuān)業(yè)化建設(shè)城市就構(gòu)成了城市管理者最優(yōu)選擇，將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的企業(yè)遷到新生的專(zhuān)業(yè)化的城市（或郊區(qū)）就是有利可圖的，則原有的城市逐漸轉(zhuǎn)向提供商業(yè)服務(wù)的城市。這個(gè)過(guò)程可能表現(xiàn)為城市的郊區(qū)化、去工業(yè)化和更多新的工業(yè)城市的創(chuàng)建。

（五）貿(mào)易開(kāi)放與城市群內(nèi)部差異和規(guī)模調(diào)整

3.4節(jié)交易成本與城市功能演化的問(wèn)題，本質(zhì)上也是一個(gè)貿(mào)易成本與城市功能演化的問(wèn)題。但是，那里是一種投入產(chǎn)出層次上的貿(mào)易成本，而不是最終商品貿(mào)易成本，采用的模型是亨德森城市體系模型。下面采用新經(jīng)濟(jì)地理模型探討商品貿(mào)易成本變化時(shí)城市結(jié)構(gòu)的調(diào)整問(wèn)題，首先討論兩城市間貿(mào)易成本變動(dòng)時(shí)的情形，再考慮兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個(gè)城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形。

兩城市間貿(mào)易成本變動(dòng)時(shí)的情形。沿用3.2節(jié)“C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型”討論中的基本假設(shè)，進(jìn)一步加入城市經(jīng)濟(jì)學(xué)別關(guān)注的不可流動(dòng)并且有限供給的土地因素，可以將土地作為投入要素也可以作為生活的成本要素。為了討論方便不妨假定土地為生活成本的影響要素，且其貢獻(xiàn)的成本為人口的增函數(shù)，從而該因素構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)的又一個(gè)分散力量，用曲線c(N)表示，如圖6（b）。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)的總成本因素就由圖6（b）中的兩類(lèi)曲線合成為鐘型曲線，如圖6（c）所示。

加入土地等擁擠因素后，城市間的調(diào)整與經(jīng)典的中心理論相比表現(xiàn)出了一些有趣的結(jié)論。在城市間貿(mào)易成本極高的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)在E點(diǎn)達(dá)到對(duì)稱(chēng)的均衡；隨著貿(mào)易成本一定程度的下降，對(duì)稱(chēng)的均衡不再穩(wěn)定，在K1或者K2達(dá)到非對(duì)稱(chēng)的穩(wěn)定均衡，每個(gè)城市都有一定的制造業(yè)，但其中一個(gè)占有的份額更大；最后當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時(shí)，經(jīng)濟(jì)在E＇點(diǎn)達(dá)到對(duì)稱(chēng)均衡,如圖6（d）?？偨Y(jié)這個(gè)結(jié)論是：隨著城市群內(nèi)城市間貿(mào)易成本的下降，城市間經(jīng)濟(jì)差異先增加后下降，顯示出一個(gè)倒U型的過(guò)程。這與Krugman，Venables（1995）建立的模型結(jié)論類(lèi)似。

兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個(gè)城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形，不妨考慮三區(qū)域的情形：東部、西部、國(guó)外。假定東部與西部的貿(mào)易為城市群區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易，勞動(dòng)力可以完全自由流動(dòng)，商品貿(mào)易成本為固定為T(mén)；東部、西部與國(guó)外的貿(mào)易成本分別為T(mén)1,T2。

先考慮T1= T2時(shí)的情形。顯然，相比T1,T2低的情形，在T1,T2較高時(shí)，企業(yè)的主要市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)，勞動(dòng)力在東西部間的流動(dòng)有更強(qiáng)的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時(shí)。企業(yè)必定在東西部間非對(duì)稱(chēng)的積聚，類(lèi)似于上圖中K1或者K2均衡點(diǎn)時(shí)的情形。因?yàn)槿绻麑?duì)外貿(mào)易成本高時(shí)顯對(duì)稱(chēng)積聚，那么就不能得出在對(duì)外貿(mào)易成本低時(shí)更加均衡分布的結(jié)論，這與不同對(duì)外貿(mào)易成本條件下后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)不同的前提相抵觸。現(xiàn)在，讓T1,T2足夠降低，此時(shí)東西部就是外向型的地區(qū)，東西部間勞動(dòng)力流動(dòng)所能帶來(lái)的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)很弱，等價(jià)于積聚力量減弱。此時(shí)，巨大的人口帶來(lái)的土地?fù)頂D成本使得非均衡分布的城市結(jié)構(gòu)向更加均衡的方向變化。對(duì)這種情形一個(gè)直觀的理解是：當(dāng)T1,T2降低時(shí)，東西部的產(chǎn)品出口國(guó)外，對(duì)東西部而言如果分別將彼此看成國(guó)外，則相當(dāng)于東西部互相之間的貿(mào)易成本T降低，東（西）部出口產(chǎn)品到西（東）部，類(lèi)似于上圖中E＇均衡點(diǎn)時(shí)的情形。這個(gè)過(guò)程的結(jié)論是：隨著對(duì)外貿(mào)易成本的下降，城市之間的差異縮小。

再考慮T1與T2不相等的情形，不妨假設(shè)T1逐漸下降。此時(shí)，對(duì)于東部地區(qū)而言，可以將更多的產(chǎn)品出口到國(guó)外，西部地區(qū)勞動(dòng)流向東部地區(qū)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)減弱，并且由于進(jìn)口產(chǎn)品也更加便宜，制成品價(jià)格指數(shù)降低，兩方面的影響使得東部地區(qū)的實(shí)際工資曲線上移。均衡的結(jié)果是，對(duì)于東部地區(qū)而言，城市規(guī)模增大，如圖6(e)所示。這個(gè)過(guò)程的結(jié)論是：在其他因素不變的條件下，與外部貿(mào)易成本更低的地區(qū)規(guī)模更大。

四、結(jié)論與討論

本文介紹了整合新經(jīng)濟(jì)地理模型和亨德森城市體系模型的理論分析框架--C-D-O分析框架。該框架由Combes，Duranton，Overman（2005）提出，以勞動(dòng)供給與需求為核心，是一個(gè)簡(jiǎn)單的供需分析，但是能夠重現(xiàn)復(fù)雜的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型的結(jié)論，并且可以延伸到諸如貿(mào)易成本、資源環(huán)境等變量的考察上，顯示出了很強(qiáng)的理論兼容性和解釋力，有利于相關(guān)理論的傳播和在政策上的應(yīng)用。

然而，盡管C-D-O分析框架是一個(gè)易于應(yīng)用的分析工具，但是從理論的嚴(yán)謹(jǐn)性講，卻是不足的。因此，建立規(guī)范的數(shù)理模型，整合新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型仍然十分必要。如果有一系列這樣規(guī)范的數(shù)理模型，那么使用C-D-O分析框架將更加令人信服。這是以后的一個(gè)研究方向。當(dāng)然，本文的C-D-O分析框架對(duì)相關(guān)數(shù)理模型的研究具有一定的啟示性。

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第6篇：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理與擴(kuò)展范文

關(guān)鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競(jìng)爭(zhēng)效果

2010年8月19日，美國(guó)司法部（doj）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（ftc）聯(lián)合了新版的《橫向合并指南》“horizontal merger guidelines”也可譯為“橫向并購(gòu)指南”、“水平并購(gòu)指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關(guān)于2010年新指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新指南”），新指南替代了doj與ftc于1992年共同的《橫向合并指南》

雖然美國(guó)1992《橫向合并指南》在1997年對(duì)“效率”部分進(jìn)行過(guò)小部分修訂，但1997年版指南并非獨(dú)立版本，美國(guó)在討論2010年指南的修訂對(duì)象時(shí)均指1992年版指南；美國(guó)1992年指南中譯本參見(jiàn)《外國(guó)法譯評(píng)》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關(guān)于1997年修訂版中譯本，參見(jiàn)：商務(wù)部條法司.主要國(guó)家（地區(qū)）反壟斷法律匯編［g］.北京:法律出版社,2004.）王曉曄譯本，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“舊指南”）。美國(guó)《橫向合并指南》自頒布以來(lái)，其制度框架與分析方法便對(duì)全球企業(yè)合并反壟斷控制的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，而指南的每次修訂也都體現(xiàn)了合并反壟斷控制理論與實(shí)踐最前沿的信息?！吨腥A人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）2008年才頒布，我國(guó)合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構(gòu)建符合我國(guó)實(shí)際情況的合并指南，更是目前我國(guó)理論與實(shí)務(wù)界面臨的重大課題。美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂體現(xiàn)出美國(guó)合并反壟斷控制的重大轉(zhuǎn)型，其極可能對(duì)世界合并反壟斷控制的發(fā)展再一次產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，及時(shí)對(duì)此次修訂加以研究，無(wú)疑對(duì)我國(guó)反壟斷立法的完善與執(zhí)法的推進(jìn)具有非常重要的意義。

一、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的背景

美國(guó)合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對(duì)合并反壟斷控制進(jìn)行了原則性規(guī)定，所以在早期美國(guó)合并反壟斷控制的執(zhí)法中任意性非常大。1965年，哈佛大學(xué)教授donald f. turner提出反壟斷政策應(yīng)具備更大的明確性與經(jīng)濟(jì)延續(xù)性，建議執(zhí)法部門(mén)出臺(tái)合并指南。doj于1968年出臺(tái)了美國(guó)歷史上第一部合并指南，內(nèi)容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對(duì)執(zhí)法部門(mén)可能禁止的合并類(lèi)型及理由進(jìn)行了明確說(shuō)明。1968年指南非常強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)份額等結(jié)構(gòu)性因素，體現(xiàn)了哈佛學(xué)派的思想，這也與當(dāng)時(shí)法院重視對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析的態(tài)度相一致［1］。1968年指南出臺(tái)后，歷經(jīng)1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的理解，也體現(xiàn)了實(shí)際的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年doj對(duì)合并指南進(jìn)行了重大修訂，主導(dǎo)思想體現(xiàn)了重視效率分析的芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，極大地增加了橫向合并審查中經(jīng)濟(jì)分析的比例和復(fù)雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴(yán)格的分析方法去界定相關(guān)市場(chǎng)，并提升了判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的門(mén)檻，該版指南被很多人視為現(xiàn)代反壟斷法的一個(gè)里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預(yù)測(cè)性。1992年合并指南首次由doj與ftc聯(lián)合，作為兩個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)估合并的主要政策依據(jù)，聯(lián)合的指南內(nèi)容只涉及橫向合并。

目前美國(guó)非橫向合并審查方面的執(zhí)法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)于該版指南，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)同效應(yīng)與單邊效應(yīng)理論，明確了橫向合并分析的嚴(yán)格步驟：界定相關(guān)市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了doj與ftc對(duì)于合并審查的態(tài)度，但實(shí)際上它也成為美國(guó)法院判斷一項(xiàng)合并是否違反反壟斷法的重要藍(lán)本［4］。

就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的客觀發(fā)展以及相關(guān)理論研究的革新需要包括指南在內(nèi)的反壟斷制度予以及時(shí)調(diào)適和彰顯外［5］，有兩個(gè)主要原因直接促成了此次修訂：首先，執(zhí)法部門(mén)認(rèn)為舊指南的分析方法過(guò)于僵硬，嚴(yán)格遵循它可能使得部分具有嚴(yán)重反競(jìng)爭(zhēng)效果的合并逃脫監(jiān)管。實(shí)際上在過(guò)去數(shù)年中，執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部已經(jīng)采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經(jīng)與執(zhí)法部門(mén)的最終決定關(guān)聯(lián)度不大，執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐操作與舊指南內(nèi)容脫節(jié)已經(jīng)成為社會(huì)各界公認(rèn)的事實(shí)。其次，舊指南的部分內(nèi)容已經(jīng)成為執(zhí)法部門(mén)在法院訴訟中的嚴(yán)重束縛。美國(guó)法院在過(guò)去多年間已經(jīng)逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關(guān)市場(chǎng)的界定方法，這導(dǎo)致當(dāng)執(zhí)法部門(mén)不遵循舊指南行事時(shí)，如執(zhí)法部門(mén)沒(méi)能證明某個(gè)舊指南要求的因素或者法院對(duì)案件事實(shí)運(yùn)用指南的分析法則得出與執(zhí)法部門(mén)不同的結(jié)論時(shí)，往往執(zhí)法部門(mén)會(huì)在法院敗訴。

doj與ftc 2009年9月共同宣布開(kāi)始此次修訂，并邀請(qǐng)公眾參與評(píng)論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進(jìn)行了系列研討。系列修訂研討會(huì)就舊指南是否實(shí)際反映了doj與ftc合并審查當(dāng)前的實(shí)踐進(jìn)行了探討，同時(shí)就指南修訂過(guò)程中如何適當(dāng)體現(xiàn)相關(guān)法律、經(jīng)濟(jì)的最新發(fā)展情況予以了充分關(guān)注。在修訂過(guò)程中，兩個(gè)機(jī)構(gòu)廣泛收集了包括律師、法學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、消費(fèi)者組織及企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界提交的公共評(píng)論意見(jiàn)。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（horizontal merger guidelines for public comment）剛好在美國(guó)律師第58屆反壟斷法春季大會(huì)召開(kāi)的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開(kāi)的大會(huì)上，該草擬建議稿成為大會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，美國(guó)司法部負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的助理檢察長(zhǎng)christine a. varney以及美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)主席jon leibowitz親自到場(chǎng)對(duì)2300多名各界與會(huì)代表就指南的修訂過(guò)程及建議稿內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)介紹，為建議稿的后續(xù)公眾評(píng)論提供了很好的基礎(chǔ)。關(guān)于草擬建議稿，可訪問(wèn)： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對(duì)外，供公眾評(píng)論，在對(duì)草擬建議稿的相應(yīng)評(píng)論意見(jiàn)進(jìn)行吸收后，兩個(gè)機(jī)構(gòu)最終于2010年8月19日對(duì)外了正式修訂稿。

二、美國(guó)《橫向合并指南》修訂的主要內(nèi)容

新指南反映了doj與ftc多年來(lái)對(duì)大量合并交易進(jìn)行審查的過(guò)程中所積累的經(jīng)驗(yàn)，并在很大程度上體現(xiàn)了兩個(gè)機(jī)構(gòu)2006年聯(lián)合的《橫向合并指南評(píng)論》

該評(píng)論（commentary on the horizontal merger guidelines）對(duì)理解美國(guó)橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評(píng)論》的內(nèi)容對(duì)于本指南也具有有益的補(bǔ)充作用”。關(guān)于該評(píng)論，可訪問(wèn)：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內(nèi)容。從指南的整體內(nèi)容安排來(lái)看，舊指南的內(nèi)容主要包括概論、市場(chǎng)界定與測(cè)量及集中、反競(jìng)爭(zhēng)效果、市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)等六個(gè)部分。新指南在內(nèi)容上進(jìn)行了很大的調(diào)整與擴(kuò)展，內(nèi)容涉及概論、反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視、市場(chǎng)界定、市場(chǎng)參與者與市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度、單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方、市場(chǎng)進(jìn)入、效率、破產(chǎn)、競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方合并以及部分收購(gòu)等13個(gè)部分。下文將主要遵循新指南的體例對(duì)修訂的核心內(nèi)容作一簡(jiǎn)要梳理。

（一）反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)

新指南包括一個(gè)新的部分稱(chēng)為“反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)”，該部分介紹了執(zhí)法部門(mén)在合并審查中主要考慮的用以判定反競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源。新指南指出，執(zhí)法部門(mén)在判斷一項(xiàng)合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，會(huì)考慮任何可行及可靠的證據(jù)。新指南提到的證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源，主要是執(zhí)法部門(mén)在辦案中所發(fā)現(xiàn)的、在預(yù)測(cè)合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面最有價(jià)值的那些證據(jù)類(lèi)型與證據(jù)來(lái)源。新指南列舉的證據(jù)類(lèi)型包括：第一，已完成的合并中實(shí)際產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效果，比如合并后的漲價(jià)。第二，基于經(jīng)驗(yàn)的直接比較。執(zhí)法部門(mén)會(huì)尋找那些在判斷合并競(jìng)爭(zhēng)效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評(píng)估相關(guān)市場(chǎng)中最近的合并、進(jìn)入、退出等帶來(lái)的影響。執(zhí)法部門(mén)也會(huì)去尋找那些與相關(guān)市場(chǎng)類(lèi)似的市場(chǎng)中所發(fā)生的相關(guān)變化的可靠證據(jù)。第三，相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度。第四，合并當(dāng)事人間的競(jìng)爭(zhēng)程度。執(zhí)法部門(mén)要考慮合并當(dāng)事人是否已經(jīng)成為或者如果不發(fā)生合并則可能成為實(shí)質(zhì)性的激烈競(jìng)爭(zhēng)者。第五，合并一方的破壞角色。執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮一項(xiàng)合并是否可能通過(guò)消除“背離企業(yè)”（maverick firm）背離企業(yè)是指那些在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有利于消費(fèi)者利益，相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者而言扮演著破壞份子角色的企業(yè)，這些企業(yè)可能會(huì)抵制那些用于定價(jià)或在其他競(jìng)爭(zhēng)條件上合作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。比如，一個(gè)企業(yè)可能通過(guò)新技術(shù)或者新商業(yè)模式來(lái)改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，或者基于自身能力去擴(kuò)大生產(chǎn)從而降低價(jià)格。來(lái)減少競(jìng)爭(zhēng)。此外，新指南也解釋了上述證據(jù)的潛在來(lái)源，包括合并當(dāng)事人、消費(fèi)者以及其他產(chǎn)業(yè)參與者和產(chǎn)業(yè)觀察人士。

（二）目標(biāo)消費(fèi)者與價(jià)格歧視

較之舊指南，新指南對(duì)價(jià)格歧視進(jìn)行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業(yè)判斷那些能夠承受更高價(jià)格的特定消費(fèi)者或者消費(fèi)者類(lèi)型的能力。新指南的這部分內(nèi)容反映了目前執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年在市場(chǎng)界定以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效果的評(píng)估中一直都對(duì)價(jià)格歧視予以重視。新指南指出，當(dāng)檢驗(yàn)一項(xiàng)合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮反競(jìng)爭(zhēng)效果是否會(huì)因?yàn)橘?gòu)買(mǎi)相同或類(lèi)似產(chǎn)品的消費(fèi)者的不同而有所區(qū)別。比如,當(dāng)賣(mài)方能夠通過(guò)對(duì)特定消費(fèi)者進(jìn)行可盈利的漲價(jià)來(lái)實(shí)施價(jià)格歧視時(shí)，消費(fèi)者間不同的競(jìng)爭(zhēng)效果便可能出現(xiàn)。當(dāng)價(jià)格歧視具有合理可能性時(shí)，執(zhí)法部門(mén)便可能基于消費(fèi)者的類(lèi)型而分別評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果。不過(guò)新指南也指出，只有在滿足“區(qū)分定價(jià)”與“限制套利”這兩個(gè)條件的前提下，價(jià)格歧視才具有可行性。首先，進(jìn)行價(jià)格歧視的供應(yīng)商必須能夠?qū)δ繕?biāo)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者進(jìn)行區(qū)分定價(jià)。其次，目標(biāo)消費(fèi)者不能通過(guò)套利來(lái)克服相關(guān)的價(jià)格上漲，比如從其他消費(fèi)者那里購(gòu)買(mǎi)或者通過(guò)其他消費(fèi)者來(lái)間接購(gòu)買(mǎi)。

（三）市場(chǎng)界定

新指南將市場(chǎng)界定的主要功能明確為兩項(xiàng)：首先，市場(chǎng)界定有利于具體確認(rèn)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的商業(yè)及地域邊界；其次，市場(chǎng)界定可以讓執(zhí)法部門(mén)確定市場(chǎng)參與者并測(cè)量市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度。新指南最突出的一個(gè)變化就是降低了市場(chǎng)界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上執(zhí)法部門(mén)通過(guò)測(cè)算市場(chǎng)集中度等途徑來(lái)具體判定合并的潛在競(jìng)爭(zhēng)影響。新指南則指出，執(zhí)法部門(mén)的分析不需要從市場(chǎng)界定開(kāi)始，市場(chǎng)界定只是執(zhí)法部門(mén)在評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)可能運(yùn)用的一系列工具中的一種，當(dāng)能夠獲取反映競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)時(shí)，執(zhí)法部門(mén)將更倚重那些直接證據(jù)而非市場(chǎng)界定。新指南強(qiáng)調(diào)，有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)效果的證據(jù)也能夠支撐對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產(chǎn)品的許多重要競(jìng)爭(zhēng)者的減少而導(dǎo)致這一組產(chǎn)品價(jià)格的大幅上升，這本身就能夠說(shuō)明這組產(chǎn)品構(gòu)成了一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。

現(xiàn)代市場(chǎng)界定的方法與市場(chǎng)勢(shì)力的經(jīng)濟(jì)原理日趨一致,但同時(shí)也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰(zhàn)［6］。新指南中界定相關(guān)市場(chǎng)的核心方法與舊指南一樣，主要是運(yùn)用“假定壟斷者測(cè)試”（the hypothetical monopolist test）去確定產(chǎn)品市場(chǎng)與地域市場(chǎng)，新指南就這種方法的應(yīng)用以及可能影響其應(yīng)用的事實(shí)的變化提供了例證，強(qiáng)化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執(zhí)法部門(mén)進(jìn)行ssnip（small but significant and non-transitory increase in price）測(cè)試ssnip即“小而顯著的非臨時(shí)性漲價(jià)”，作為一種測(cè)試相關(guān)市場(chǎng)的方法由美國(guó)1982年合并指南正式確定。ssnip測(cè)試通過(guò)尋找最小的產(chǎn)品群以及最窄的地理區(qū)域來(lái)判斷一個(gè)假定的壟斷者能否在一定期限內(nèi)（通常一年）盈利性的維持高于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格（通常假定增長(zhǎng)5%），如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實(shí)施價(jià)格上漲而不能盈利，則將下一個(gè)最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場(chǎng)中并再次運(yùn)用ssnip測(cè)試進(jìn)行分析，這個(gè)測(cè)試過(guò)程反復(fù)進(jìn)行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項(xiàng)價(jià)格上漲為止，這樣界定的產(chǎn)品范圍與地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)。時(shí)，一般將合并沒(méi)有發(fā)生時(shí)市場(chǎng)上穩(wěn)定的主導(dǎo)價(jià)格作為ssnip測(cè)算的基準(zhǔn)價(jià)格。如果市場(chǎng)上的價(jià)格在不發(fā)生合并時(shí)可能改變，比如由于創(chuàng)新或者市場(chǎng)進(jìn)入導(dǎo)致價(jià)格變化，則執(zhí)法部門(mén)可能利用預(yù)期的未來(lái)價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。如果由于協(xié)調(diào)行為的瓦解而使得價(jià)格可能在不發(fā)生合并時(shí)下降，則執(zhí)法部門(mén)可能利用那些更低的價(jià)格作為測(cè)試的基準(zhǔn)價(jià)格。指南也指出，在特殊情況下，執(zhí)法部門(mén)實(shí)施假定壟斷者測(cè)試所使用的方法主要關(guān)注合并前的企業(yè)與假定壟斷者之間在市場(chǎng)激勵(lì)方面的區(qū)別，在這種情況下，一般不需要明確的基準(zhǔn)價(jià)格。此外，指南還提到，當(dāng)反映企業(yè)對(duì)于產(chǎn)品價(jià)值之特定貢獻(xiàn)的明確或隱含的價(jià)格能夠被合理明晰地確定時(shí)，執(zhí)法部門(mén)也可能基于這些價(jià)格進(jìn)行ssnip測(cè)試。新指南還強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門(mén)對(duì)ssnip測(cè)試的靈活性，執(zhí)法部門(mén)對(duì)于ssnip的運(yùn)用將基于產(chǎn)業(yè)特征而變化，價(jià)格增幅可能高于或低于5%，這實(shí)際上也反映了過(guò)去執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，如ftc就曾宣稱(chēng)對(duì)石油行業(yè)以及超市行業(yè)的特定交易一般只采用1%的ssnip增幅進(jìn)行測(cè)試。新指南還對(duì)“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測(cè)算導(dǎo)致壟斷者漲價(jià)失敗所必需的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額的減少幅度，即臨界損失，通過(guò)將這個(gè)幅度與實(shí)際漲價(jià)后可能發(fā)生的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額的減少相比較來(lái)確定某個(gè)替代產(chǎn)品或地理區(qū)域是否屬于同一市場(chǎng)。如果假定壟斷者的銷(xiāo)售額或產(chǎn)出額實(shí)際損失小于估計(jì)的臨界損失，表明漲價(jià)有利可圖，因而合并企業(yè)具有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)將備選市場(chǎng)界定為相關(guān)市場(chǎng)。如果實(shí)際損失高于臨界損失，表明漲價(jià)無(wú)利可圖，因而合并企業(yè)沒(méi)有市場(chǎng)勢(shì)力，應(yīng)擴(kuò)大備選市場(chǎng)，將下一個(gè)替代品或替代區(qū)域納入相關(guān)市場(chǎng)。作為一種ssnip 測(cè)試的實(shí)施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價(jià)失敗（不能盈利）所必需的銷(xiāo)售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價(jià)而實(shí)際可能減少的銷(xiāo)售額稱(chēng)為預(yù)期損失（predicted loss），并指出，如果預(yù)期損失小于臨界損失，則漲價(jià)對(duì)于假定壟斷者就是盈利的。在評(píng)估預(yù)期損失時(shí)，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮各種消費(fèi)者替代的證據(jù)，包括對(duì)備選市場(chǎng)（candidate market）中合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)進(jìn)行關(guān)注。新指南提到，除非企業(yè)實(shí)施協(xié)調(diào)行為，合并前產(chǎn)品的利潤(rùn)越高一般意味著企業(yè)的產(chǎn)品面臨的需求價(jià)格彈性就越低，因此預(yù)期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強(qiáng)了在界定地域市場(chǎng)時(shí)消費(fèi)者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應(yīng)商所處的地理位置來(lái)界定地域市場(chǎng)，而新指南則指出，當(dāng)因目標(biāo)消費(fèi)者所處位置使得供應(yīng)商的價(jià)格歧視可行時(shí)，地域市場(chǎng)也可能基于消費(fèi)者所處的位置而被界定。

（四）市場(chǎng)參與者、市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度

就市場(chǎng)參與者的判定，新指南提到，那些當(dāng)前不在相關(guān)市場(chǎng)上，但面臨一項(xiàng)ssnip時(shí)卻可能快速進(jìn)入市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品并且不產(chǎn)生明顯的沉沒(méi)成本（sunk costs）

沉沒(méi)成本是指由于過(guò)去的決策而已經(jīng)發(fā)生的不能由現(xiàn)在或?qū)?lái)的任何決策所改變的成本，沉沒(méi)成本常與可變成本作比較。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，理性人做決策時(shí)僅需要考慮可變成本而不應(yīng)該考慮沉沒(méi)成本。指南中此處的沉沒(méi)成本主要指不能在相關(guān)市場(chǎng)之外被恢復(fù)的進(jìn)入或者退出相關(guān)市場(chǎng)的成本。的企業(yè)，也可被視為市場(chǎng)參與者。新指南指出，在大多數(shù)情況下，執(zhí)法部門(mén)都基于相關(guān)市場(chǎng)中實(shí)際或預(yù)期的收入來(lái)測(cè)量企業(yè)的市場(chǎng)份額。新指南也維系了運(yùn)用hhi指數(shù)hhi 為herfindahl-hirschman index的簡(jiǎn)稱(chēng)，hhi指數(shù)通過(guò)相關(guān)市場(chǎng)中所有市場(chǎng)主體的市場(chǎng)份額的平方和來(lái)測(cè)算市場(chǎng)集中度。美國(guó)1968年合并指南最初確定的市場(chǎng)集中度測(cè)試指標(biāo)是cr4指標(biāo)，即通過(guò)計(jì)算相關(guān)市場(chǎng)中4家最大的市場(chǎng)主體占有的行業(yè)總產(chǎn)出的相對(duì)份額來(lái)判斷市場(chǎng)集中度，美國(guó)1982年合并指南采用hhi指標(biāo)替代了cr4指標(biāo)。去測(cè)算市場(chǎng)集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競(jìng)爭(zhēng)效果的hhi指數(shù)門(mén)檻（見(jiàn)下表），從而更為接近實(shí)踐中執(zhí)法部門(mén)應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。

新指南的hhi門(mén)檻仍然低于執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年實(shí)際適用的標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)踐來(lái)看，過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門(mén)實(shí)際采用的標(biāo)準(zhǔn)明顯超過(guò)舊指南的標(biāo)準(zhǔn)。比如，ftc從1999年到2003年的執(zhí)法表明，除石油產(chǎn)業(yè)以外，如果合并后的hhi低于2000，則ftc很少予以反對(duì)，除非是該市場(chǎng)上最大的一些企業(yè)參與了該項(xiàng)合并；對(duì)hhi低于2400的合并，ftc也不大反對(duì)，除非合并導(dǎo)致的hhi增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執(zhí)法部門(mén)可能利用市場(chǎng)中重要競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量來(lái)測(cè)量市場(chǎng)集中度，當(dāng)重要競(jìng)爭(zhēng)者與較小規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額存在明顯差距，或者當(dāng)在相關(guān)市場(chǎng)中測(cè)量企業(yè)收入非常困難時(shí)，這種方法最為有效。

（五）單邊效應(yīng)

doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro認(rèn)為，1992年到2010年之間，美國(guó)合并控制最大的變化就是執(zhí)法部門(mén)對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)效果中的單邊效應(yīng)（unilateral effects）

單邊效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致企業(yè)具有能力去單方面實(shí)施漲價(jià)、降產(chǎn)等損害市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。越來(lái)越重視［8］。較之舊指南，新指南對(duì)單邊效應(yīng)的論述更為詳細(xì)。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的順序進(jìn)行了調(diào)整，單邊效應(yīng)成為獨(dú)立的一部分并調(diào)整到協(xié)調(diào)效應(yīng)前，這也似乎可以反映出單邊效應(yīng)理論的地位越來(lái)越重要。在對(duì)單邊效應(yīng)的分析中，新指南非常關(guān)注合并企業(yè)之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度，重點(diǎn)分析了四個(gè)方面的問(wèn)題：差異性產(chǎn)品市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商或由拍賣(mài)確定的市場(chǎng)中的單邊效應(yīng)、同質(zhì)性產(chǎn)品市場(chǎng)中產(chǎn)量或產(chǎn)能減少時(shí)的單邊效應(yīng)，以及源自創(chuàng)新減少或產(chǎn)品種類(lèi)減少的單邊效應(yīng)。

新指南降低了市場(chǎng)份額在評(píng)估單邊效應(yīng)時(shí)以往所具有的重要地位。一方面，依據(jù)舊指南，如果合并后企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額很低，執(zhí)法部門(mén)一般不會(huì)關(guān)注單邊效應(yīng)。新指南卻指出，執(zhí)法部門(mén)可能對(duì)與合并企業(yè)之間直接競(jìng)爭(zhēng)程度相關(guān)的任何合理、可行及可靠的信息進(jìn)行評(píng)估，從而判斷可能的單邊效應(yīng)。另一方面，舊指南規(guī)定，如果合并后企業(yè)的市場(chǎng)份額達(dá)到35%就意味著合并很可能導(dǎo)致單邊效應(yīng)，新指南則取消了這一假定。

新指南介紹了執(zhí)法部門(mén)用于評(píng)估單邊效應(yīng)的新方法，對(duì)于出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的合并，執(zhí)法部門(mén)可能采用“向上定價(jià)壓力”測(cè)試 (the upward pricing pressure，簡(jiǎn)稱(chēng)upp測(cè)試

upp測(cè)試法由ftc現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家joseph farrell和doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家carl shapiro系統(tǒng)提出。（參見(jiàn)：joseph farrell, carl shapior. antitrust evaluation of horizontal mergers: an economic alternative to market definition［j］.the b.e. journal of theoretical economics, vol. 10,2010.）)來(lái)評(píng)估合并可能導(dǎo)致的單邊效應(yīng)。比如，兩個(gè)出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)合并之后，企業(yè)可能單方面地提高產(chǎn)品價(jià)格并能保持盈利，這是因?yàn)楹喜⒁环降漠a(chǎn)品因漲價(jià)而導(dǎo)致的銷(xiāo)售損失可能只是轉(zhuǎn)移到合并另一方的產(chǎn)品上，在這種情況下，合并企業(yè)產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度就是判斷合并后單邊效應(yīng)的關(guān)鍵因素。新指南提出，執(zhí)法部門(mén)可能通過(guò)評(píng)估“轉(zhuǎn)移率”（diversion ratio）來(lái)判斷合并一方銷(xiāo)售的第一種產(chǎn)品與合并另一方銷(xiāo)售的第二種產(chǎn)品之間的直接競(jìng)爭(zhēng)程度。這里的轉(zhuǎn)移率是指，因第一種產(chǎn)品價(jià)格的一次上漲而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移到第二種產(chǎn)品上的那部分銷(xiāo)售比例，即消費(fèi)者將合并另一方的產(chǎn)品作為替代而產(chǎn)生的銷(xiāo)售損失比例。新指南指出，轉(zhuǎn)移率在評(píng)估單邊價(jià)格效應(yīng)方面能提供非常有價(jià)值的信息，更高的轉(zhuǎn)移率可以說(shuō)明發(fā)生單邊效應(yīng)的可能性更大。在可以獲得充分信息時(shí)，執(zhí)法部門(mén)可能評(píng)估轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值，將其作為測(cè)試對(duì)于第一種產(chǎn)品而言源自合并的向上定價(jià)壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，不需要依賴(lài)于傳統(tǒng)的市場(chǎng)界定或者對(duì)市場(chǎng)份額及市場(chǎng)集中度進(jìn)行計(jì)算。因此，在差異性產(chǎn)品市場(chǎng)的合并案件中，執(zhí)法部門(mén)可能更多地依賴(lài)轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值來(lái)判斷單邊價(jià)格效應(yīng)，如果轉(zhuǎn)移銷(xiāo)售額的價(jià)值較小，則產(chǎn)生顯著單邊價(jià)格效應(yīng)的可能性就不大。

新指南強(qiáng)調(diào)了執(zhí)法部門(mén)通過(guò)審查合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效應(yīng)，比如對(duì)創(chuàng)新和產(chǎn)品多樣性的損害，來(lái)判斷單邊效應(yīng)產(chǎn)生的可能性。創(chuàng)新問(wèn)題以往只在其他指南如《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》（antitrust guidelines for the licensing of intellectual property）中被強(qiáng)調(diào)，新指南表明，執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮合并是否會(huì)鼓勵(lì)合并后的企業(yè)將其創(chuàng)新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。就創(chuàng)新的減少而言，可以體現(xiàn)為合并降低了合并后的企業(yè)對(duì)一項(xiàng)已經(jīng)開(kāi)展的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)繼續(xù)進(jìn)行的激勵(lì)，或者降低了合并后的企業(yè)重新啟動(dòng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的激勵(lì)。此外，指南也提到執(zhí)法部門(mén)還會(huì)關(guān)注合并是否會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)減少，從而使得產(chǎn)品種類(lèi)減少。

（六）協(xié)同效應(yīng)

合并有可能不是通過(guò)單個(gè)企業(yè)來(lái)營(yíng)造市場(chǎng)勢(shì)力的威脅，而是在行業(yè)內(nèi)創(chuàng)造有利于串謀的條件［9］。新指南對(duì)協(xié)同效應(yīng)（coordinated effects）

協(xié)同效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致市場(chǎng)上的企業(yè)更便利地通過(guò)共謀去實(shí)施漲價(jià)、減產(chǎn)等損害有效競(jìng)爭(zhēng)的行為。的討論與舊指南區(qū)別不大，新指南主要就合并對(duì)協(xié)同行為的影響以及如何證明一個(gè)市場(chǎng)容易受協(xié)同行為侵害進(jìn)行了分析，更新了判斷協(xié)同效應(yīng)時(shí)所考慮的因素。依據(jù)新指南，如果下述三個(gè)條件都符合，執(zhí)法部門(mén)就可能基于協(xié)同效應(yīng)對(duì)一項(xiàng)合并進(jìn)行干預(yù)：（1）合并將很大程度地提高集中度并導(dǎo)致一個(gè)高度集中市場(chǎng)；（2）市場(chǎng)顯示出易受協(xié)同行為侵害的跡象；（3）執(zhí)法部門(mén)具有可靠的依據(jù)去判定合并可能加重市場(chǎng)的這種易受侵害性。此外，新指南也對(duì)企業(yè)過(guò)去實(shí)施過(guò)共謀、市場(chǎng)定價(jià)的透明度、產(chǎn)品相對(duì)同質(zhì)性、消費(fèi)者轉(zhuǎn)換低成本以及“一致競(jìng)爭(zhēng)條款”（meeting-competition clauses）

現(xiàn)實(shí)中主要有兩種一致競(jìng)爭(zhēng)條款：一種是“不一致就解除”條款，賣(mài)方與消費(fèi)者簽訂合同約定賣(mài)方將與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格一致，若不一致就解除消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)義務(wù)。另一種“不解除”條款使得賣(mài)方對(duì)消費(fèi)者的承諾以合同的形式固定下來(lái)，但沒(méi)有解除條款。一致競(jìng)爭(zhēng)條款實(shí)質(zhì)上是將消費(fèi)者作為監(jiān)督人，這種機(jī)制使得消費(fèi)者有激勵(lì)去監(jiān)督和舉報(bào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格變化，這使得由于價(jià)格背離行為容易被發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)者之間率先降價(jià)的激勵(lì)因而受阻。等能夠輔助判斷市場(chǎng)易受協(xié)同行為侵害的若干證據(jù)類(lèi)型進(jìn)行了說(shuō)明。

（七）市場(chǎng)進(jìn)入

對(duì)合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最重要的抗辯就是市場(chǎng)進(jìn)入，如果市場(chǎng)進(jìn)入很容易，即使合并產(chǎn)生一個(gè)在高度集中的市場(chǎng)中擁有很大市場(chǎng)份額的企業(yè)，市場(chǎng)進(jìn)入也可能確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在合并后持續(xù)有效地發(fā)揮。和舊指南一樣，新指南只對(duì)那些滿足及時(shí)性、可能性與充分性要求的市場(chǎng)進(jìn)入予以考慮。新指南最明顯的變化體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的及時(shí)性要求上，舊指南明確執(zhí)法部門(mén)一般僅考慮能在2年內(nèi)完成的市場(chǎng)進(jìn)入，新指南取消了2年期的規(guī)定，采取了更為模糊但實(shí)際上更為嚴(yán)厲的要求，即進(jìn)入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場(chǎng)進(jìn)入的可能性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)企業(yè)有利可圖，則市場(chǎng)進(jìn)入具有可能性。市場(chǎng)進(jìn)入的盈利性則依賴(lài)于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)可能的產(chǎn)出水平、價(jià)格以及可能產(chǎn)生的依托于進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)運(yùn)行規(guī)模的單位成本。在市場(chǎng)進(jìn)入的充分性方面，新指南指出，如果市場(chǎng)進(jìn)入至少能替代合并一方企業(yè)的規(guī)模或者實(shí)力，則市場(chǎng)進(jìn)入是充分的。如果一個(gè)或更多的小規(guī)模企業(yè)沒(méi)有重大的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，則這些企業(yè)的進(jìn)入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮其他企業(yè)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際歷史，并對(duì)這些證據(jù)給予實(shí)質(zhì)性的關(guān)注。指南提到，當(dāng)相關(guān)市場(chǎng)上的企業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)非暫時(shí)性的增長(zhǎng)，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場(chǎng)進(jìn)入，則可以說(shuō)明成功的市場(chǎng)進(jìn)入可能是緩慢的或者困難的。如果相關(guān)市場(chǎng)上企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大大超過(guò)它們有形資產(chǎn)的重置成本，則可能說(shuō)明這些企業(yè)擁有高價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)，在這種情況下，一個(gè)新的市場(chǎng)進(jìn)入者要去復(fù)制那些無(wú)形資產(chǎn)可能需要花費(fèi)大量的時(shí)間或者非常困難。

（八）效率與破產(chǎn)

1997年舊指南對(duì)“效率”部分進(jìn)行了適當(dāng)修改，進(jìn)一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實(shí)際情況來(lái)看，當(dāng)市場(chǎng)集中度很高時(shí)，法院與執(zhí)法部門(mén)對(duì)于接受效率抗辯還是有所質(zhì)疑［10］。新指南沒(méi)有對(duì)舊指南中效率的規(guī)定作出實(shí)質(zhì)性修改，但從整體上看，新指南對(duì)效率抗辯所要求的證據(jù)的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認(rèn)為執(zhí)法部門(mén)只應(yīng)考慮那些合并特有的、可認(rèn)知的效率，盡管研發(fā)效率也可能被考慮，但其能否被有效認(rèn)知，新指南保持懷疑的態(tài)度。

新指南在破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定方面也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化，執(zhí)法部門(mén)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)抗辯的態(tài)度基本沒(méi)變，執(zhí)法部分通常不會(huì)認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)將退出相關(guān)市場(chǎng)，除非滿足以下條件：（1）破產(chǎn)企業(yè)在不久的將來(lái)將資不抵債；（2）破產(chǎn)企業(yè)不能依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定成功地進(jìn)行重組；（3）破產(chǎn)企業(yè)已作過(guò)雖不成功但卻真誠(chéng)的努力去尋找對(duì)其資產(chǎn)比較合理的報(bào)價(jià)，以便既能使其有形和無(wú)形資產(chǎn)繼續(xù)保留于相關(guān)市場(chǎng)上，又可使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到擬訂合并更小的不利影響。

（九）其他方面的修訂

除上述這些方面外，新指南還對(duì)強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方（powerful buyers）、競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購(gòu)（partial acquisitions）等問(wèn)題進(jìn)行了分析。新指南專(zhuān)門(mén)對(duì)強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方問(wèn)題進(jìn)行了討論，明確了執(zhí)法部門(mén)會(huì)考慮強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方對(duì)合并當(dāng)事人的漲價(jià)能力進(jìn)行抑制的可能性。比如，如果強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方有能力與激勵(lì)與上游企業(yè)垂直聯(lián)合或者資助市場(chǎng)進(jìn)入，或者如果強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方的行為削弱了賣(mài)方之間的協(xié)同效應(yīng)，則這種情況就可能發(fā)生。新指南也指出，主張強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方的買(mǎi)方勢(shì)力可能抑制合并后的漲價(jià)要受限于一系列的因素，執(zhí)法部門(mén)不會(huì)僅僅因?yàn)榇嬖趶?qiáng)勢(shì)買(mǎi)方就去假定其能夠阻礙合并導(dǎo)致的負(fù)面競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，因?yàn)榧词故悄切┠軌蛲ㄟ^(guò)協(xié)商而獲得有利條件的買(mǎi)方也可能被一項(xiàng)市場(chǎng)勢(shì)力的增長(zhǎng)而損害。此外，即使一些強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)方能夠保護(hù)他們自己，執(zhí)法部門(mén)也會(huì)考慮賣(mài)方市場(chǎng)勢(shì)力是否會(huì)對(duì)其他的買(mǎi)方造成不利影響。

新指南也增加了一個(gè)單獨(dú)部分來(lái)討論競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方間的合并。新指南指出，正如競(jìng)爭(zhēng)性賣(mài)方合并能夠加強(qiáng)市場(chǎng)中賣(mài)方的市場(chǎng)勢(shì)力一樣，競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)方的合并也能夠強(qiáng)化市場(chǎng)中買(mǎi)方的市場(chǎng)勢(shì)力。買(mǎi)方市場(chǎng)勢(shì)力有時(shí)被稱(chēng)為“買(mǎi)方壟斷力”（monopsony power）,在評(píng)估一項(xiàng)合并是否可能加強(qiáng)市場(chǎng)中買(mǎi)方的市場(chǎng)勢(shì)力時(shí)，執(zhí)法部門(mén)將運(yùn)用評(píng)估合并導(dǎo)致的賣(mài)方市場(chǎng)勢(shì)力同樣的分析框架，在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)，執(zhí)法部門(mén)則會(huì)強(qiáng)調(diào)在面臨假定壟斷者所愿意支付的價(jià)格的一次下降時(shí)賣(mài)方的替代性選擇。

新指南也反映了執(zhí)法部門(mén)近年來(lái)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)間的部分收購(gòu)越來(lái)越濃的興趣，新指南確定執(zhí)法部門(mén)將對(duì)部分收購(gòu)進(jìn)行審查。新指南指出，執(zhí)法部門(mén)將關(guān)注部分收購(gòu)損害競(jìng)爭(zhēng)的幾種主要方式。首先，部分收購(gòu)可能通過(guò)給予收購(gòu)企業(yè)去影響目標(biāo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為的能力，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。其次，部分收購(gòu)可能通過(guò)減少收購(gòu)企業(yè)去競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。再次，部分收購(gòu)可能通過(guò)讓收購(gòu)企業(yè)獲得目標(biāo)企業(yè)不公開(kāi)的、競(jìng)爭(zhēng)性的敏感信息，從而減少競(jìng)爭(zhēng)。新指南也指出，雖然部分收購(gòu)?fù)ǔ２荒墚a(chǎn)生合并特有的效率，但執(zhí)法部門(mén)還是會(huì)考慮部分收購(gòu)是否可能創(chuàng)造可認(rèn)知的特有效率。

三、對(duì)美國(guó)《橫向合并指南》修訂的評(píng)價(jià)

（一）新指南透明度與靈活性大為提高

整體而言，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂呈現(xiàn)出“透明”與“靈活”兩大特點(diǎn)，即新指南擴(kuò)大了執(zhí)法工作的透明度，同時(shí)也反映出執(zhí)法工作更大的靈活性。新指南在內(nèi)容上進(jìn)一步淡化了

主義色彩，制度設(shè)計(jì)趨向一個(gè)事實(shí)為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態(tài)度。

就透明度而言，doj與ftc在指南修訂過(guò)程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結(jié)果來(lái)看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內(nèi)容也更為翔實(shí)，增加了諸如反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)、部分收購(gòu)等新內(nèi)容，對(duì)于單邊效應(yīng)等內(nèi)容則作了重要擴(kuò)展，并在指南中通過(guò)20多個(gè)案例對(duì)指南內(nèi)容進(jìn)行了具體說(shuō)明。應(yīng)該說(shuō)，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達(dá)了doj與ftc在橫向合并反壟斷審查過(guò)程中的執(zhí)法思路與具體分析方法。

就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，

舊指南確定了界定市場(chǎng)并測(cè)算市場(chǎng)集中度、判斷潛在反競(jìng)爭(zhēng)效果、考慮市場(chǎng)進(jìn)入、效率以及破產(chǎn)五個(gè)核心分析步驟，這五個(gè)方面的內(nèi)容也對(duì)合并反壟斷控制理論的研究產(chǎn)生了很大的影響，構(gòu)成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場(chǎng)界定的重要性，青睞更為直接的反競(jìng)爭(zhēng)效果證據(jù)，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實(shí)為基礎(chǔ)的程序，執(zhí)法部門(mén)會(huì)結(jié)合他們的經(jīng)驗(yàn)對(duì)那些合理、可行及可靠的證據(jù)，運(yùn)用一系列分析工具去評(píng)估合并是否會(huì)實(shí)質(zhì)性的影響競(jìng)爭(zhēng)。這意味著在具體案件中，執(zhí)法部門(mén)將基于事實(shí)、環(huán)境和經(jīng)驗(yàn)去綜合運(yùn)用各種不同的分析方法，而非遵循傳統(tǒng)上固定的、逐步的分析方法。

（二）新指南體現(xiàn)了理論與實(shí)踐的發(fā)展

此次修訂體現(xiàn)了舊指南頒布后過(guò)去數(shù)年間合并反壟斷控制理論與實(shí)踐的發(fā)展，并更好地反映了執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐。

首先，新指南更客觀地反映了執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐，解決了過(guò)去數(shù)年執(zhí)法部門(mén)實(shí)踐與舊指南不一致的問(wèn)題。執(zhí)法部門(mén)的實(shí)踐在過(guò)去數(shù)年間與舊指南的內(nèi)容存在很大差距，實(shí)際上通過(guò)舊指南已經(jīng)無(wú)法獲得執(zhí)法部門(mén)如何進(jìn)行合并審查的真實(shí)有效信息。比如就相關(guān)市場(chǎng)界定而言，過(guò)去數(shù)年兩個(gè)執(zhí)法部門(mén)在實(shí)際案件的內(nèi)部操作過(guò)程中已經(jīng)不將市場(chǎng)界定作為必經(jīng)程序，而對(duì)有助于判定競(jìng)爭(zhēng)效果的直接證據(jù)給予了更大的關(guān)注。再比如hhi指數(shù)門(mén)檻，執(zhí)法部門(mén)實(shí)際控訴的合并交易往往都大大超過(guò)舊指南確定的門(mén)檻。舊指南的很多內(nèi)容實(shí)際上對(duì)于執(zhí)法部門(mén)而言已經(jīng)名存實(shí)亡，新指南更好地反映了執(zhí)法部門(mén)的態(tài)度，這將有助于外界把握?qǐng)?zhí)法部門(mén)對(duì)于橫向合并的真實(shí)態(tài)度。

  其次，新指南吸收了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開(kāi)始便明顯地不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現(xiàn)了反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最新發(fā)展。合并反競(jìng)爭(zhēng)效果最初的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要集中于協(xié)同效應(yīng)的解釋上，1983年salant等人提出單邊效應(yīng)概念后［11］，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)單邊效應(yīng)的研究便不斷深入，執(zhí)法部門(mén)過(guò)去數(shù)年中已經(jīng)開(kāi)始越來(lái)越重視合并可能帶來(lái)的單邊效應(yīng)。此次修訂吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的一個(gè)突出例證就是在單邊效應(yīng)分析中upp測(cè)試法的引入。upp測(cè)試法近兩年引起了美國(guó)理論與實(shí)務(wù)界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個(gè)執(zhí)法部門(mén)日后判定單邊效應(yīng)的重要工具之一。

再次，基于合并經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，與過(guò)去幾次修訂一樣，此次修訂持續(xù)體現(xiàn)著“去結(jié)構(gòu)化”特點(diǎn)。競(jìng)爭(zhēng)作為一種發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，對(duì)于合并反壟斷控制所體現(xiàn)的人類(lèi)理性提出了很大的挑戰(zhàn)，而隨著諸如網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)全球化等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來(lái)越多的復(fù)雜問(wèn)題。美國(guó)合并指南出臺(tái)之初，具有典型的結(jié)構(gòu)主義色彩，集中體現(xiàn)于在判定合并反競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)對(duì)市場(chǎng)份額與集中度的過(guò)分倚重。從指南過(guò)去各版的修訂來(lái)看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強(qiáng)烈的“結(jié)構(gòu)主義”特性。在“去結(jié)構(gòu)性”這條道路上，指南的此次修訂應(yīng)該說(shuō)是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場(chǎng)界定以及市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度的作用被大大降低這些方面反映出來(lái)［12］。

最后，新指南的出臺(tái)建立在美國(guó)所具備的相關(guān)成熟條件基礎(chǔ)上。美國(guó)執(zhí)法部門(mén)在多年執(zhí)法的基礎(chǔ)上積累了合并審查的豐富經(jīng)驗(yàn)，法學(xué)教育體制及專(zhuān)業(yè)人員流動(dòng)機(jī)制

美國(guó)法學(xué)教育的基礎(chǔ)學(xué)位為jd，這也是美國(guó)法律職業(yè)的主流學(xué)歷，由于攻讀jd學(xué)位前一般需要獲得其他學(xué)科的學(xué)位，這使得美國(guó)法律職業(yè)人員往往具有綜合性知識(shí)背景，加之執(zhí)法人員、學(xué)者與律師三者間的流動(dòng)在美國(guó)非常暢通，許多反壟斷從業(yè)人員都在這三種身份間變動(dòng)，這些因素也促進(jìn)了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員素質(zhì)的提高。也促成了美國(guó)反壟斷從業(yè)人員的高素質(zhì)，而美國(guó)在反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論研究方面的領(lǐng)先地位也為指南的修訂提供了扎實(shí)的學(xué)理給養(yǎng)，這些因素都為指南的不斷革新與執(zhí)行提供了很好的保障。

（三）新指南降低了合并審查的確定性

新指南瓦解了過(guò)去多年舊指南建構(gòu)起來(lái)并為社會(huì)各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統(tǒng)一性，并帶來(lái)了不確定性。

首先，傳統(tǒng)分析框架被打破，使得合并執(zhí)法的可預(yù)期性降低［13］。實(shí)際上，在指南修訂過(guò)程中，對(duì)于是否廢除傳統(tǒng)的固定分析框架，一直存在爭(zhēng)議。很多人都認(rèn)為，傳統(tǒng)的分析框架雖然不完美但也提供了堅(jiān)實(shí)的分析基礎(chǔ)，為合并反壟斷審查創(chuàng)制了可預(yù)期性［14］。對(duì)于新指南的修訂，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為執(zhí)法部門(mén)打開(kāi)了“潘多拉魔盒”［15］。就美國(guó)司法系統(tǒng)而言，法院多年來(lái)已經(jīng)接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會(huì)接受新指南所倡導(dǎo)的靈活分析模式，特別是對(duì)市場(chǎng)界定的態(tài)度是否會(huì)改變，仍不明朗［16］。實(shí)際上這種沖突已經(jīng)出現(xiàn)，在2010年8月新指南剛不久，美國(guó)一個(gè)地方法院就否決了ftc對(duì)lundbeck公司一項(xiàng)已經(jīng)完成的收購(gòu)的事后指控。

ftc v. lundbeck, inc., civil no.08-6379, slip.op., 2010 u.s. dist. lexis 95365 (d. minn.aug.31,2010).該案涉及l(fā)undbeck公司收購(gòu)一種涉及動(dòng)脈導(dǎo)管的藥物治療方法，ftc認(rèn)為該收購(gòu)使得lundbeck將其早期收購(gòu)的針對(duì)同種疾病的治療方法的價(jià)格提升了1300%。盡管ftc舉出企業(yè)合并后漲價(jià)的證據(jù)，法院還是因ftc沒(méi)能對(duì)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行說(shuō)明而拒絕了其訴求，法院仍然認(rèn)為市場(chǎng)界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執(zhí)法部門(mén)的態(tài)度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。

其次，新指南吸收的新經(jīng)濟(jì)學(xué)方法由于缺乏充分的實(shí)證基礎(chǔ)，其科學(xué)性仍待檢驗(yàn)。以u(píng)pp測(cè)試而言，該方法主要停留于學(xué)理探討，仍缺乏充分的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)作為支撐［17］,而新指南對(duì)其具體運(yùn)用也缺乏充分的說(shuō)明，類(lèi)似方法的可行性與有效性仍待觀察。

再次，指南對(duì)于合并可能導(dǎo)致的非價(jià)格效果的關(guān)注度仍顯不足。應(yīng)該說(shuō)較之舊指南，新指南對(duì)于非價(jià)格效果的關(guān)注已經(jīng)有了很大的改善，如對(duì)由于減少產(chǎn)品質(zhì)量、種類(lèi)、服務(wù)或者減少創(chuàng)新而導(dǎo)致的消費(fèi)者損害給予了更多的關(guān)注，但這方面的規(guī)定仍顯粗糙。新指南后，ftc現(xiàn)任委員j.thomas rosch便了一份獨(dú)立聲明，指出新指南仍然過(guò)度強(qiáng)調(diào)基于價(jià)格理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)原則及模型，相比之下，對(duì)于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的關(guān)注還是顯得不夠，沒(méi)有提供一套有關(guān)非價(jià)格效應(yīng)方面的清晰分析框架。

最后，在新指南框架下，企業(yè)可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執(zhí)法部門(mén)更大的執(zhí)法裁量權(quán)，如在合并申報(bào)過(guò)程中，當(dāng)事人需要出示的證據(jù)類(lèi)型可能更為復(fù)雜與靈活，而由于新指南對(duì)數(shù)據(jù)的重視進(jìn)一步提高，則很可能導(dǎo)致執(zhí)法中對(duì)當(dāng)事人過(guò)重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。

四、美國(guó)《橫向合并指南》修訂對(duì)我國(guó)的啟示

（一）盡快研究制定橫向合并指南

對(duì)于企業(yè)合并，我國(guó)《反壟斷法》借鑒歐盟的作法

使用了“經(jīng)營(yíng)者集中”的概念，該法第4章對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行了規(guī)定，涉及集中的概念、集中的申報(bào)、審查程序、審查的標(biāo)準(zhǔn)、附條件批準(zhǔn)等內(nèi)容?！斗磯艛喾ā穼?shí)施前，我國(guó)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷控制的主要法律規(guī)定為外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）和國(guó)家工商行政管理總局等部門(mén)2003年聯(lián)合的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。

該暫行規(guī)定在2006年修改為《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2009年該規(guī)定再次結(jié)合《反壟斷法》進(jìn)行了修訂?！斗磯艛喾ā烦雠_(tái)后，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委又頒布了系列法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，其中涉及企業(yè)合并反壟斷控制的主要有：《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》、《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》、《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》等。此外，為了指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)前的商談和具體申報(bào)工作，商務(wù)部還制定了《經(jīng)營(yíng)者集中商談規(guī)則》、《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)流程圖》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見(jiàn)》等指導(dǎo)性文件，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的一些重要環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化和指引，便利當(dāng)事人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。

在反壟斷基礎(chǔ)性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國(guó)的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經(jīng)濟(jì)原理以及導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)效果存在很大的不同，目前各國(guó)的趨勢(shì)一般都是制定單獨(dú)的橫向合并指南。就我國(guó)制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來(lái)認(rèn)識(shí)。

首先，制定橫向合并指南是我國(guó)反壟斷法律制度完善的要求?！斗磯艛喾ā返念C布不是我國(guó)反壟斷立法的結(jié)束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國(guó)在《反壟斷法》之外積極出臺(tái)了系列法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統(tǒng)一，且主要局限于程序性規(guī)定。我國(guó)需要對(duì)這方面的制度設(shè)計(jì)盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專(zhuān)業(yè)的工作能夠有效開(kāi)展。

其次，制定橫向合并指南是規(guī)范與促進(jìn)執(zhí)法行為的要求。只有通過(guò)完善干預(yù)權(quán)的立法，將干預(yù)權(quán)行使的步驟、次序、方法系統(tǒng)性地納入規(guī)范的渠道，進(jìn)行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預(yù)權(quán)的濫用［20］。我國(guó)《反壟斷法》剛實(shí)施不久，執(zhí)法部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)積累并不充分，在這種情況下，對(duì)于制度的明確性、統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的要求就更高。通過(guò)指南來(lái)確定合并審查的具體分析框架，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)執(zhí)法的統(tǒng)一與高效，同時(shí)也可以提高執(zhí)法透明度，避免執(zhí)法權(quán)的濫用。

  再次，制定橫向合并指南有利于增進(jìn)市場(chǎng)交易預(yù)期、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。合并指南的制定可以讓包括企業(yè)在內(nèi)的社會(huì)各界了解執(zhí)法部門(mén)對(duì)市場(chǎng)上合并交易的態(tài)度，從而在交易中可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)適，提高合并交易的預(yù)期，節(jié)約交易成本。

最后，制定橫向合并指南有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育。我國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，《反壟斷法》所體現(xiàn)的市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)文化在我國(guó)仍然不足，《反壟斷法》執(zhí)法初期合并指南所承載的競(jìng)爭(zhēng)文化培育功能不容忽視。競(jìng)爭(zhēng)文化的宣傳、教育，可以凝聚共識(shí)，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過(guò)對(duì)具體合并反壟斷控制規(guī)則的明確，讓社會(huì)各界更好地了解合并控制機(jī)理，可以促進(jìn)包括企業(yè)、消費(fèi)者在內(nèi)的各種主體自由競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的生成與深化。

（二）合理把握橫向合并指南的內(nèi)容

研究制定橫向合并指南首先需要對(duì)指南的內(nèi)容有個(gè)整體把握，美國(guó)《橫向合并指南》多年發(fā)展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”。這種歸納實(shí)質(zhì)上關(guān)聯(lián)于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)其理智處理需要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)勢(shì)力效果，進(jìn)行相應(yīng)的權(quán)衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導(dǎo)致的積極效果與消極效果之間作取舍?！胺锤?jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”要解決的問(wèn)題就是通過(guò)制度設(shè)計(jì)來(lái)甄別一項(xiàng)合并可能給市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的負(fù)面影響，主要由相關(guān)市場(chǎng)界定制度、市場(chǎng)集中度測(cè)定制度、單邊效應(yīng)判定制度、協(xié)同效應(yīng)判定制度以及這些實(shí)體分析所關(guān)聯(lián)的證據(jù)制度和諸如ssnip與hhi等經(jīng)濟(jì)分析方法和定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤?jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競(jìng)爭(zhēng)效果或者使得容忍反競(jìng)爭(zhēng)效果具有正當(dāng)性與合理性，主要由市場(chǎng)進(jìn)入抗辯、效率抗辯以及破產(chǎn)抗辯等制度及相關(guān)的證據(jù)制度和經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤?jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”則是在維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)與促進(jìn)企業(yè)合理發(fā)展之間獲得平衡，通過(guò)對(duì)特定合并交易附加條件來(lái)確保在合并順利進(jìn)行的同時(shí)不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的反競(jìng)爭(zhēng)效果，由資產(chǎn)剝離等結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等非結(jié)構(gòu)性救濟(jì)制度、相關(guān)的證據(jù)制度、經(jīng)濟(jì)分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。這三大子制度群構(gòu)成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認(rèn)為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導(dǎo)致的反競(jìng)爭(zhēng)效果的判定—抗辯—救濟(jì)三個(gè)核心環(huán)節(jié)來(lái)展開(kāi)。

“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”，即合并救濟(jì)

“合并救濟(jì)”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補(bǔ)救”、“并購(gòu)救濟(jì)”，“merger remedy”一詞為國(guó)外理論與實(shí)務(wù)界的主流用法，我國(guó)《反壟斷法》中使用的概念是“經(jīng)營(yíng)者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問(wèn)題在美國(guó)《橫向合并指南》最新修訂過(guò)程中也曾討論過(guò)，主流意見(jiàn)認(rèn)為合并救濟(jì)措施的靈活性可能會(huì)影響指南的穩(wěn)定性，因此合并救濟(jì)不適合納入指南，最終出臺(tái)的新指南也維持了這種思路，這實(shí)際上也是目前美、歐的一致作法。

美國(guó)有關(guān)合并救濟(jì)的主要文件是2003年ftc的《合并救濟(jì)協(xié)商聲明》（statement of the federal trade commission’s bureau of competition on negotiating merger remedies）和2004年doj的《合并救濟(jì)指南》（antitrust division policy guide to merger remedies），歐盟是2001年歐委會(huì)并于2008年修訂的《合并救濟(jì)通知》（commission notice on remedies acceptable under the council regulation (ec) no 139/2004 and under commission regulation (ec) no 802/2004）。

筆者認(rèn)為，合并救濟(jì)措施的靈活性是相對(duì)的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟(jì)制度的后合并指南在內(nèi)容上會(huì)更完善，整個(gè)合并反壟斷控制機(jī)理也表達(dá)得更為清晰與連貫。就我國(guó)橫向合并指南的制定而言，將合并救濟(jì)制度納入指南應(yīng)作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國(guó)橫向合并指南的內(nèi)容設(shè)置主要圍繞“反競(jìng)爭(zhēng)效果認(rèn)定制度群”、“反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯制度群”和“反競(jìng)爭(zhēng)效果補(bǔ)救制度群”三方面展開(kāi)。就目前而言，我國(guó)這三方面的制度建設(shè)都不完善，特別是后兩個(gè)方面的制度建設(shè)更是不足?？紤]到各方面的條件，短期內(nèi)我國(guó)可以分步驟就三大制度群暫時(shí)逐步出臺(tái)指南或者分別出臺(tái)指南，長(zhǎng)遠(yuǎn)而言，則可以考慮出臺(tái)涵蓋這三方面制度群的大而全的統(tǒng)合性橫向合并指南。

（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性

如前所述，美國(guó)《橫向合并指南》此次修訂的突出特點(diǎn)之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場(chǎng)界定這一合并審查傳統(tǒng)起點(diǎn)的重要性也被大大降低，這一最新發(fā)展趨勢(shì)提醒我們，要關(guān)注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實(shí)質(zhì)上主要源于合并導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果的復(fù)雜性，美國(guó)《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結(jié)構(gòu)化”主要就是基于對(duì)合并經(jīng)濟(jì)效果之認(rèn)識(shí)的不斷深化與革新。

靈活的合并審查制度框架可能更為科學(xué)合理，但也對(duì)執(zhí)法部門(mén)的能力提出了更高的要求。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)合并反壟斷審查應(yīng)以制度的確定性為原則，個(gè)案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)主體的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)知識(shí)仍然不足，人員素質(zhì)還不足以去適用一套太過(guò)靈活的合并審查制度。其次，我國(guó)也缺乏足夠的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)去建構(gòu)一套科學(xué)合理的靈活分析框架。美國(guó)新指南的靈活分析框架建立在多年的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)上，而我國(guó)仍處于反壟斷執(zhí)法的初級(jí)階段，還沒(méi)有獲得足夠的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)積累去建構(gòu)一套符合我國(guó)市場(chǎng)特點(diǎn)的靈活性制度體系。再次，我國(guó)合并反壟斷審查的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持也不充分，特別是針對(duì)我國(guó)特定經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而開(kāi)展的合并反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究仍然不足，這使得現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于采取更為靈活的合并審查框架更應(yīng)該慎重。最后，合并審查的可預(yù)期性在反壟斷執(zhí)法初期非常關(guān)鍵，不應(yīng)盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預(yù)期性。反壟斷執(zhí)法初期，合并審查更大的確定性對(duì)于執(zhí)法部門(mén)與市場(chǎng)而言都非常必要，一套相對(duì)穩(wěn)定與明確的制度框架有利于節(jié)約各方成本，也對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)文化的培育具有積極意義。

在把握合并審查制度確定性的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該對(duì)制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們?cè)谔囟ò讣幸矐?yīng)保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認(rèn)為，主要可以通過(guò)以下四方面來(lái)把握合并審查中制度穩(wěn)定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應(yīng)遵循相對(duì)穩(wěn)定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關(guān)市場(chǎng)界定、市場(chǎng)集中度測(cè)定、反競(jìng)爭(zhēng)效果判定、市場(chǎng)進(jìn)入與效率等反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯因素的考量以及合并救濟(jì)等環(huán)節(jié)展開(kāi)。其次，允許執(zhí)法部門(mén)在特定案件中打破常規(guī)分析框架進(jìn)行審查，比如避開(kāi)市場(chǎng)界定而采納特定的直接證據(jù)類(lèi)型。再次，執(zhí)法部門(mén)在內(nèi)部必須建立一套嚴(yán)格的內(nèi)控機(jī)制來(lái)確保非常規(guī)分析的合理性與可靠性，如建立非常規(guī)案件的內(nèi)部復(fù)審制度。最后，通過(guò)外部輔助機(jī)制進(jìn)一步確保非常規(guī)分析機(jī)制的合理性與科學(xué)性。比如，在非常規(guī)分析案件中引入專(zhuān)家證言、強(qiáng)化這類(lèi)案件審理中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者、社會(huì)團(tuán)體等第三方主體的咨詢以及社會(huì)聽(tīng)證等。

（四）加強(qiáng)合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合

反壟斷法與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的聯(lián)系非常密切，反壟斷法自誕生以來(lái)就將經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論作為其理論基礎(chǔ)［23］。近幾十年以

來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)反壟斷法的作用更是越來(lái)越大。波斯納法官甚至指出，當(dāng)今在反壟斷問(wèn)題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)方法之外的其他各種視角已經(jīng)基本上銷(xiāo)聲匿跡［24］。目前包括美國(guó)、歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷法發(fā)展更是呈現(xiàn)出法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)加速融合的趨勢(shì)，包括倚重?cái)?shù)學(xué)工具的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)也都在美、歐反壟斷立法與執(zhí)法中占據(jù)著越來(lái)越重要的位置。

合并反壟斷審查的實(shí)質(zhì)是政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，合并作為企業(yè)成長(zhǎng)的一種重要途徑可以帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)，但合并在帶來(lái)效率增進(jìn)等積極作用的同時(shí)也容易導(dǎo)致反競(jìng)爭(zhēng)效果，如橫向合并就容易導(dǎo)致企業(yè)間的協(xié)同或者單邊限制競(jìng)爭(zhēng)行為。但是，要具體對(duì)合并可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結(jié)合各類(lèi)市場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析，這就需要運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及相應(yīng)的模型對(duì)個(gè)案進(jìn)行具體分析［25］。因此，對(duì)企業(yè)合并這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行反壟斷審查時(shí)，我們不可避免地需要借助經(jīng)濟(jì)分析，甚至在很大程度上主要倚重經(jīng)濟(jì)分析，這就要求在合并反壟斷審查過(guò)程中，將法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現(xiàn)為通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定量分析來(lái)支持法學(xué)的定性判斷。

合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合主要可以體現(xiàn)在合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入、執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高以及執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)三個(gè)方面。首先，合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的融入。這包括合并審查規(guī)則對(duì)合并關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以及特定經(jīng)濟(jì)分析方法的吸收以及量化指標(biāo)的確立。比如市場(chǎng)界定中的替代性理論、合并競(jìng)爭(zhēng)效果的單邊效應(yīng)理論與協(xié)同效應(yīng)理論，以及ssnip法、臨界損失分析法、upp測(cè)試法和hhi門(mén)檻等，這些都是合并審查規(guī)則中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融合的例證。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)針對(duì)自身市場(chǎng)特點(diǎn)的反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，特別是諸如市場(chǎng)份額與市場(chǎng)集中度的量化指標(biāo)不能簡(jiǎn)單地借鑒國(guó)外的數(shù)值，必須結(jié)合我國(guó)的特殊市場(chǎng)條件進(jìn)行測(cè)算，這樣才能確保我國(guó)合并審查制度中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論融入的科學(xué)性。

其次，執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)基本素質(zhì)的提高。由于我國(guó)的法學(xué)教育體制，許多執(zhí)法人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景單一，缺乏基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)。就反壟斷執(zhí)法而言，我國(guó)必須重視執(zhí)法人員必要經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的培訓(xùn)，因?yàn)檫@對(duì)于理解反壟斷規(guī)則以及更好地執(zhí)行規(guī)則都具有基礎(chǔ)性的意義。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)考慮建立常態(tài)化的執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)機(jī)制，從而提高反壟斷執(zhí)法人員經(jīng)濟(jì)分析與理解的能力。

最后，執(zhí)法工作機(jī)制中法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的協(xié)調(diào)。由于合并審查的經(jīng)濟(jì)分析專(zhuān)業(yè)性非常高，因此執(zhí)法人員適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)培訓(xùn)并不能替代專(zhuān)業(yè)性的經(jīng)濟(jì)分析工作，美、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的反壟斷執(zhí)法部門(mén)都有一套成熟的法學(xué)專(zhuān)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)家分工合作機(jī)制。我國(guó)商務(wù)部反壟斷局已經(jīng)建立了專(zhuān)門(mén)的經(jīng)濟(jì)分析部門(mén)，但規(guī)模仍然有限，下一步如何加強(qiáng)合并審查中的經(jīng)濟(jì)分析力量，并形成科學(xué)的法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分工合作機(jī)制，是我國(guó)執(zhí)法部門(mén)需要重視的問(wèn)題。

（五）建立合并案件跟訪制度

合并案件跟訪制度是指對(duì)于審結(jié)的案件（包括無(wú)條件通過(guò)、附條件通過(guò)以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部建立一套對(duì)這些案件的市場(chǎng)反應(yīng)進(jìn)行后續(xù)跟蹤回訪與分析總結(jié)的制度。對(duì)以往案件的跟蹤與研究實(shí)際上也是國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)、歐盟都會(huì)基于對(duì)以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關(guān)研究報(bào)告。

建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現(xiàn)在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時(shí)總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，可以加快我國(guó)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的成熟，并為制度的完善與執(zhí)法的優(yōu)化積累實(shí)證信息。其次，通過(guò)案件跟訪可以基于個(gè)案來(lái)檢驗(yàn)制度的科學(xué)性以及執(zhí)法的合理性。由于我國(guó)缺乏充分的反壟斷實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，制度的建設(shè)主要還是靠借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，制度的本土融合性并未歷經(jīng)充分的驗(yàn)證，因此反壟斷執(zhí)法初期不可避免地具有一定的“試錯(cuò)”性質(zhì)。在這種背景下，通過(guò)案件跟訪來(lái)盡量減少“試錯(cuò)”的代價(jià)便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的深入認(rèn)識(shí)。我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，特殊的經(jīng)濟(jì)體制與產(chǎn)業(yè)格局必然對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)一定的影響。通過(guò)案件跟訪制度來(lái)考察合并當(dāng)事人的市場(chǎng)行為以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的真實(shí)反應(yīng)，這無(wú)疑也有助于加深對(duì)我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特性的認(rèn)識(shí)，而諸如市場(chǎng)集中度等定量指標(biāo)的設(shè)置也可以通過(guò)這一過(guò)程進(jìn)行檢驗(yàn)與測(cè)試。

合并案件跟訪制度的建構(gòu)可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來(lái)把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國(guó)執(zhí)法資源有限，案件跟訪應(yīng)盡量通過(guò)低成本的途徑來(lái)進(jìn)行，并且以不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為原則。比如，開(kāi)通特定的執(zhí)法信息跟蹤網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就合并案件的后續(xù)市場(chǎng)反應(yīng)向社會(huì)提供信息傳導(dǎo)平臺(tái)。此外，還可考慮對(duì)特定案件涉及的經(jīng)營(yíng)者、競(jìng)爭(zhēng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體、消費(fèi)者代表等定期召開(kāi)座談會(huì)、進(jìn)行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執(zhí)法部門(mén)可以在內(nèi)部建立審結(jié)案件數(shù)據(jù)庫(kù)，并可以有意識(shí)地分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案件跟訪與數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，盡量把握不同產(chǎn)業(yè)的特性。執(zhí)法部門(mén)還可考慮定期對(duì)案件跟訪獲得的信息組織專(zhuān)家進(jìn)行分析研究，為下一步的制度完善與執(zhí)法改進(jìn)提供有益的支撐與幫助。

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