金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解精選(九篇)

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第1篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：社會資本；產(chǎn)業(yè)集群；融資

一、社會資本的概念

社會資本開始于20世紀(jì)80年代，是90年代興起的一個國際性學(xué)術(shù)熱點。羅伯特?普特南（RobertPutnam）提出“社會資本是指社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，他們能夠通過推動協(xié)調(diào)的行動來提高效率”。亞歷山德曼?波茨（Alejandro Portes）認(rèn)為：“社會資本指的是，處于網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會結(jié)構(gòu)中的個人動員稀有資源的能力”。國內(nèi)比較得到認(rèn)同的是李惠斌和楊雪冬給的定義，他們認(rèn)為社會資本是處于一個共同體之內(nèi)的個人、組織通過內(nèi)部、外部的對象的長期交往、合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的傳統(tǒng)、價值理念、信仰和行為范式。

社會資本的定義主要包括以下要素：它是一種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；它是個人或組織在自覺或者是不自覺的社會活動中長期形成的一種顯形或潛在的資源；這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成所積淀文化、信任、價值理念和行為規(guī)范會成為社會資本不斷延續(xù)的背景和基礎(chǔ)。

二、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會資本對企業(yè)融資行為的作用機理

按照波特的定義，產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定領(lǐng)域中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上聚集，通過協(xié)同作用形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。因此，集群內(nèi)企業(yè)間所形成的社會資本特征較為明顯。

（一）社會資本信任機制

信任被普遍認(rèn)為是最重要的一種社會資本，它是經(jīng)濟(jì)活動得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)的重要因素。在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，信用的選擇與放棄實質(zhì)上是一場囚徒困境博弈。產(chǎn)業(yè)集群形成的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和企業(yè)之間重復(fù)博弈的可能性約束了企業(yè)的行為邊界，使企業(yè)的短期機會主義行為實施面臨著很大風(fēng)險。具體到企業(yè)融資行為方面，由于社會資本信任機制的作用，減少了企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間以及企業(yè)與金融機構(gòu)之間的道德風(fēng)險和逆選擇的發(fā)生幾率，因此這種信任機制越是牢固，融資關(guān)系越是融洽。

（二）社會資本信息機制

由于信息渠道和信息系統(tǒng)尚未完善，通過非市場渠道――社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來傳播和擴散信息，加快信息在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)的流動與共享，對于企業(yè)融資會有很大幫助。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有本地互動性強、網(wǎng)絡(luò)聚合系數(shù)較高、特征路徑長度較小的特點，不僅提高了信息流動的頻率和效率，同時也為知識流、經(jīng)驗流、技術(shù)流、資金流以及人才流等“要素流”創(chuàng)造了機會和便利。

（三）社會資本文化機制

社會資本的形成過程中會積淀下來一些行為準(zhǔn)則、價值理念等，有些甚至?xí)贫然?，我們對此可理解為社會資本的文化范疇。但不同的區(qū)域會因地理、歷史等因素產(chǎn)生出不同的文化，繼而對企業(yè)融資產(chǎn)生不同的影響。開放程度較高的地區(qū)，秉承開放性文化，觀念更新較快，社會普遍信任程度高，民間金融的發(fā)展較為迅速。相反，相對較為封閉和保守的區(qū)域，信任更多的是建立在血緣、姻親、朋友關(guān)系上的，人際信任多而普遍信任少，融資機制缺乏創(chuàng)新和活力。

三、集群內(nèi)社會資本對中小企業(yè)融資行為實證研究――以許昌地區(qū)為例

（一）樣本的選取

許昌地區(qū)共有各類中小企業(yè)大約26000多家，其中包括電力裝備、煙草、輕紡、食品加工、金剛石及其制品、發(fā)制品、電力能源、建材8大優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)，成為省內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群特征較為明顯的區(qū)域。調(diào)查樣本選取許昌地區(qū)1400戶企業(yè)，發(fā)出問卷1400份，實際收回985份，其中有效問卷781份，回收率為55.79%。

（二）分析方法

首先構(gòu)建衡量中小企業(yè)社會資本的指標(biāo)體系，然后對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗和因素分析，并進(jìn)行主成分抽取和有關(guān)檢驗，接著在因素分析的基礎(chǔ)上，采用最大似然法的結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)，根據(jù)各因子的得分建立中小企業(yè)社會資本與融資行為關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型，并利用LISREL8.70軟件計算。

（三）社會資本指標(biāo)體系的構(gòu)建

這里假設(shè)中小企業(yè)社會資本包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及對融資環(huán)境水平的認(rèn)知，融資環(huán)境水平包括法制、金融、信用、行政以及社會環(huán)境等。問卷設(shè)計采取5點量表式進(jìn)行測量，相應(yīng)的指標(biāo)體系如表1所示。

中小企業(yè)信用程度的測量，本文采用銀行對企業(yè)通用的5級分類法測度信用程度，分為正常、關(guān)注、次級、可疑、損失等5類。

（四）假設(shè)檢驗

1、因素結(jié)構(gòu)分析

首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行迭代式多輪探索性因素分析，通過了KMO和Bartlett檢驗，數(shù)據(jù)集適合做因素分析，篩選掉因素負(fù)荷較小的指標(biāo)后，進(jìn)行主成份抽取和斜交旋轉(zhuǎn)后得到21個指標(biāo)。從分析結(jié)果來看，因素結(jié)構(gòu)較為清晰，因素的測度指標(biāo)的載荷系數(shù)均在0.7以上，斜交旋轉(zhuǎn)后累計方差解釋量達(dá)到74.124%，表明測量具有較好的結(jié)構(gòu)效度。同時采用Cronbacha信度效度檢驗，結(jié)果顯示問卷同質(zhì)信度系數(shù)均在0.76以上，說明問卷具有較高的內(nèi)部一致性。

2、模型的檢驗和分析

這里采用最大似然法的結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)，中小企業(yè)的融資情況用融資便利條件和信用水平兩個方面反映，將以上各指標(biāo)分別歸為經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和環(huán)境水平認(rèn)知，其中經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括企業(yè)關(guān)系、外部參與、外部關(guān)系、金融機構(gòu)關(guān)系、政府關(guān)系，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括企業(yè)主相關(guān)信息，環(huán)境水平認(rèn)知是指經(jīng)營環(huán)境，根據(jù)各因子的得分建立模型。利用LISREL8.70軟件，計算得出：

融資便利條件=0.44×社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.37×經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.08×環(huán)境水平認(rèn)知（R2=0.24）

信用水平=0.34×社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.46×經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.13×環(huán)境水平認(rèn)知（R2=0.41）

因此，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與融資便利條件成正相關(guān)關(guān)系，且影響較大，經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與融資便利條件也成正相關(guān)關(guān)系，但影響程度相對較小，環(huán)境水平認(rèn)知雖然對融資便利條件也有正的影響，但影響較小。經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與信用水平之間存在正相關(guān)關(guān)系，對其影響較大，良好的經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于提升企業(yè)的信用水平，社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對信用水平的正的影響相對較小，環(huán)境水平認(rèn)知對信用水平也有影響，良好的法制、金融生態(tài)以及行政環(huán)境與企業(yè)的信用水平緊密相關(guān)。

結(jié)構(gòu)方程的擬合指數(shù)Chi-Square=441.23，df=26，P-value=0.000，RMSEA= 0.084，NNFI=0.91，GFI=0.97，說明模型的擬合效果比較理想。

四、對策分析

首先，充分發(fā)揮地方政府的積極作用，為中小企業(yè)融資提供良好環(huán)境，以豐富其社會資本。在融資環(huán)境方面，可建立針對中小企業(yè)發(fā)展不同階段的多層次、全方位的中小企業(yè)融資體系。針對創(chuàng)業(yè)階段的中小企業(yè)，提供適當(dāng)?shù)呢斦С?。在發(fā)展階段，以間接融資為主，專門為中小企業(yè)發(fā)展提供資金，并為擔(dān)保機構(gòu)擔(dān)保提供再擔(dān)保。引導(dǎo)扶持擔(dān)保機構(gòu)和再擔(dān)保機構(gòu)的發(fā)展，擴大中小企業(yè)融資范圍。同時，加強企業(yè)間聯(lián)系，發(fā)展企業(yè)間互助合作擔(dān)保貸款制度。

其次，基層央行應(yīng)為加強金融機構(gòu)和企業(yè)間的有效聯(lián)系提供平臺，尤其要將社會資本的信任機制傳遞到貸款銀行。基層央行可通過履行有關(guān)職能，疏通銀行和企業(yè)間的信息渠道，解決兩者之間信息不對稱的問題。通過不斷擴大非銀行信用信息采集，研究開發(fā)“企業(yè)基本信息管理系統(tǒng)”等手段，完善企業(yè)和個人信用信息數(shù)據(jù)庫功能，推動金融機構(gòu)在信貸活動中廣泛使用信用報告，加快中小企業(yè)信用檔案建設(shè)，實現(xiàn)信息自動查詢，為政銀企互動合作搭建起暢通的信息交流平臺。

最后，基層央行要積極發(fā)揮協(xié)調(diào)推動作用，改善區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境。通過多層次培植“信用細(xì)胞”、大力開展信用鄉(xiāng)鎮(zhèn)、信用村、信用社區(qū)、信用企業(yè)創(chuàng)建活動，出臺守信優(yōu)惠獎勵辦法，給予利率優(yōu)惠、手續(xù)簡化和結(jié)算優(yōu)先，營造誠實守信的良好氛圍。同時，加快推進(jìn)金融改革，爭取各級黨政和有關(guān)職能部門對金融改革的關(guān)注和支持，加強金融改革過程中的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，認(rèn)真做好法人金融機構(gòu)的風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警工作，加強金融執(zhí)法檢查，推動金融行業(yè)自律，規(guī)范金融業(yè)務(wù)行為，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

1、張其仔.新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)[M].中國社會科學(xué)出版社,2001.

2、李惠斌,楊雪冬.社會資本:對一種新的解釋范式的探索[M].社會文獻(xiàn)出版社,2000.

第2篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：信托產(chǎn)品，金融要素，設(shè)計

從抽象意義上來說，每一項信托產(chǎn)品都有兩個基本要素，即法律制度要素和金融技術(shù)要素。這兩個基本要素以某種方式結(jié)合起來就構(gòu)成一項信托產(chǎn)品。要了解現(xiàn)實中信托產(chǎn)品的設(shè)計是怎樣進(jìn)行的，就必須了解其基本要素內(nèi)部有哪些主要的構(gòu)成要素，這些構(gòu)成要素可以形成哪些基本組合，這些基本組合具有怎樣的特征，這些特征對信托產(chǎn)品創(chuàng)新的意義何在，在信托產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中應(yīng)該怎樣利用和突出這些特征以形成信托產(chǎn)品的核心價值，等等?；谶@一思路，本文擬對信托產(chǎn)品設(shè)計中金融要素的一般性和特殊性進(jìn)行初步的探討。

一、信托產(chǎn)品金融要素的一般性考察

從一般的意義來說，信托產(chǎn)品的金融要素應(yīng)該包括發(fā)行者、投資者、期限、現(xiàn)金流序列、流動性、選擇權(quán)、可分性和發(fā)行單位、復(fù)合性、幣種、稅收狀況、仲裁機制等。這些金融要素都能在不同程度上決定、影響或反映信托產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，從而成為市場上各種風(fēng)險收益偏好不同的信托產(chǎn)品購買者關(guān)注的焦點。當(dāng)然，這其中有些要素是產(chǎn)品設(shè)計者或產(chǎn)品提供者可以直接決定的，但有些要素要受外在環(huán)境尤其是制度環(huán)境的影響或完全由制度環(huán)境所決定。在產(chǎn)品設(shè)計中，首先要考慮制度要素和制度環(huán)境的基本要求，這是包括信托產(chǎn)品在內(nèi)的所有金融產(chǎn)品設(shè)計的一個突出特點。

發(fā)行者。在任一種經(jīng)濟(jì)中，金融市場都有某種準(zhǔn)入權(quán)設(shè)置，什么人可以發(fā)行什么樣的金融工具往往受制于特定的制度安排或法律規(guī)定。所以，對發(fā)行人來說，特定金融工具的發(fā)行資格是首要的。同時，發(fā)行人的信用等級對所發(fā)行金融工具的風(fēng)險特征有關(guān)鍵性的決定作用。因此，只有明確了金融工具的發(fā)行者資格和信用等級，才能確定其風(fēng)險特征。在發(fā)行者本身信用等級不高或信用不被公眾認(rèn)可的情況下，尋找外部的信用增強方式就非常必要。

投資者。信托產(chǎn)品的投資者就是信托產(chǎn)品的購買者。一般來說，法律對信托產(chǎn)品投資者的資格或數(shù)量會有一定程度上的限制。另外，很多信托產(chǎn)品的設(shè)計本身針對性也很強，其投資者可能只是市場上的某類個人、某類組織或機構(gòu)。法律上的限制和信托產(chǎn)品本身的針對性設(shè)計都會影響到投資者的數(shù)量，投資者的數(shù)量會直接影響到信托產(chǎn)品的流動性、可變現(xiàn)性或返程成本(found-tripcost)。只有投資者眾多，市場才有厚度(thicknessofthemarket)，返程成本才少。

期限。信托產(chǎn)品的期限是指信托合約中規(guī)定的合約生效日到支付日或持有者要求清償?shù)娜掌谥暗臅r間長度。不同信托產(chǎn)品的簽約日期、生效日期和最終清償日期之間的關(guān)系會因法律規(guī)定或合約規(guī)定而不同。由于不同投資者對期限的偏好不同，所以信托產(chǎn)品的期限設(shè)計會影響到投資者的數(shù)量、多樣性和市場厚度，進(jìn)而影響到流動性。同時，由于信托產(chǎn)品的期限一般較長，因此風(fēng)險也會較大，相應(yīng)地必然要求有較高的風(fēng)險補償收益。

現(xiàn)金流序列。現(xiàn)金流序列的特點是信托產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計時的主要依據(jù)。這一概念的提出是基于信托產(chǎn)品的收益在可轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金流的條件下，可表示為對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)，可用每一個時點上產(chǎn)生的現(xiàn)金流量來描述?，F(xiàn)金流發(fā)生的時間、數(shù)額、可預(yù)測性或?qū)崿F(xiàn)的可能性在理論上是信托產(chǎn)品價格最主要的決定因素，因此也是其收益最主要的決定因素。這其中，現(xiàn)金流的可預(yù)測性尤其重要。在主流金融理論中，假設(shè)投資者是風(fēng)險厭惡者，則一項資產(chǎn)的風(fēng)險就等于其現(xiàn)金流或收益的不可預(yù)測性。同時需要說明的是，信托產(chǎn)品的現(xiàn)金流特點在很大程度上受其資金使用方向和使用對象的現(xiàn)金流特點影響。

流動性。流動性的定義一般使用托賓的提法：相對于一種既耗時、成本又高的尋找活動而言，如果投資者希望馬上出售金融資產(chǎn)，投資者可能承受多大的損失。在信托設(shè)計中，由于對信托財產(chǎn)的特殊規(guī)定，在信托存續(xù)期間不能滿足可逆性，因此提供其他方式的流動性就顯得特別重要。又因為一般信托產(chǎn)品所含金額較大，所以往往缺少流動性?，F(xiàn)實中可考慮構(gòu)建專門的二級交易平臺，或采用做市商制度來增加信托產(chǎn)品的流動性。

選擇權(quán)(option)。選擇權(quán)的基本特征是一種在未來一定時期中有效的權(quán)利而非義務(wù)，由交易的一方讓渡給另一方，在若干種候選的現(xiàn)金流中選一種或幾種以實現(xiàn)其效用最大化。由于獲得這種權(quán)利的一方可以通過在一定范圍內(nèi)進(jìn)行選擇來增加自己的效用，因此這種選擇權(quán)便具有了價值，這種價值反過來又成為影響金融工具價格和收益的一個重要因素。許多金融工具都內(nèi)含選擇權(quán)，如金融期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、帶有可贖回條款的金融債券等。附加選擇權(quán)，是未來信托產(chǎn)品創(chuàng)新的一個很有發(fā)展前景的方向。

可分性和發(fā)行單位(divisibilityanddenomination)?？煞中缘谋疽馐侵附鹑谫Y產(chǎn)可被清算或換成貨幣的最小單位。很明顯，這種單位越小，金融資產(chǎn)也就越可分。同時可分性又是由金融資產(chǎn)的發(fā)行單位決定的。后者是指到期時每單位資產(chǎn)將支付的貨幣數(shù)目。一般地，可分性也是投資者需要的屬性，因此它部分決定了一種金融工具可組織資金的數(shù)量和規(guī)模。集合資金信托產(chǎn)品就是考慮到投資者的這一要求而設(shè)計的。

復(fù)合性(complexity)。很多金融資產(chǎn)尤其是衍生金融工具都是由兩個或多個簡單資產(chǎn)復(fù)合的。復(fù)合出的產(chǎn)品比之于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品又具有了新的風(fēng)險收益特征。信托產(chǎn)品在資金運用方式上具有長期性、靈活性、綜合性的特征，這些特征為金融復(fù)合技術(shù)的運用提供更寬闊的平臺。那么，如何將信托產(chǎn)品的制度特征和金融復(fù)合技術(shù)結(jié)合起來，以使信托產(chǎn)品更好地發(fā)揮其功能，這將是未來信托產(chǎn)品創(chuàng)新理論和實踐中的一個非常重要也非常有意義的課題。

其他一些因素還包括有：幣種，主要影響涉及跨境投資類的信托產(chǎn)品的匯率風(fēng)險；稅收，會影響信托產(chǎn)品稅后現(xiàn)金流的大?。恢俨脵C制，會影響信托產(chǎn)品現(xiàn)金流的預(yù)期成本和最終支付；等等。

上述對信托產(chǎn)品金融要素的一般性分析是基于所有金融產(chǎn)品要實現(xiàn)特定的金融功能所必然具有的金融技術(shù)要素，因此信托產(chǎn)品金融要素的一般性是與信托產(chǎn)品應(yīng)具有的一般性的金融功能相聯(lián)系的。下面我們將討論信托產(chǎn)品金融要素的特殊性，這一特殊性是在上述一般性的基礎(chǔ)上，由信托特殊的法律制度構(gòu)造賦予的。但需要說明的是，信托獨特的法律制度構(gòu)造并不會產(chǎn)生出新的金融要素，而只是使一般的金融要素以一種新的形式和關(guān)系表現(xiàn)出來。這種金融要素的新的外在形式和結(jié)構(gòu)關(guān)系就賦予了信托產(chǎn)品有別于其他金融工具的一些功能和特征。本文將這種特殊性歸納為三個方面，即：特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)，特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，特殊的效用提升方式。

二、信托財產(chǎn)：特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)

信托財產(chǎn)是信托法律關(guān)系的核心要素之一。由于法律上對信托財產(chǎn)的特殊性的規(guī)定，使得作為金融工具的信托產(chǎn)品具有了特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)。這種特殊規(guī)定有兩個：一是信托財產(chǎn)的獨立性，二是信托財產(chǎn)的多元化。

信托財產(chǎn)的獨立性是指信托一旦有效設(shè)立，信托財產(chǎn)便從委托人、受托人及受益人的自有財產(chǎn)中分離出來，僅為信托目的而獨立存在。這種規(guī)定會產(chǎn)生非常重要的法律后果，這既是信托制度能夠重構(gòu)權(quán)利、隔離風(fēng)險的前提，也是從根本上決定信托產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的制度基礎(chǔ)。因此，信托產(chǎn)品的提供者在構(gòu)造信托產(chǎn)品的過程中尤其要注意利用和突出信托財產(chǎn)的獨立性特征。而從實踐上來看，在解決許多金融問題，尤其是跨期較長、關(guān)系復(fù)雜的金融問題時也正需要利用信托財產(chǎn)的這種獨立性特征。

信托財產(chǎn)的多元化是信托制度功能優(yōu)越性的具體表現(xiàn)之一，它賦予了信托制度巨大的彈性空間。就信托來說，凡具有金錢價值的東西，無論是動產(chǎn)還是不動產(chǎn)，物權(quán)還是債權(quán)，有形的還是無形的，都可以作為信托財產(chǎn)交付信托。相比之下，同為金融工具的其他類產(chǎn)品，作為其產(chǎn)品基礎(chǔ)的財產(chǎn)形式就顯得比較單一。如：銀行信貸類產(chǎn)品只能以貨幣資金為基礎(chǔ)；券商類產(chǎn)品只能以有價證券的發(fā)行和流通為基礎(chǔ)；保險類產(chǎn)品的基礎(chǔ)雖然看似包含了人身和財產(chǎn)，但就其所派生的金融功能來看，也只是對以貨幣資金為形式的保險費的投資運用。惟有信托產(chǎn)品的財產(chǎn)形式是不拘一格的，只要與一國政策、法令不相抵觸，同時又有實際需求，大凡動產(chǎn)、不動產(chǎn)、有價證券、銀行存單、現(xiàn)金、專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，都可作為信托財產(chǎn)并服務(wù)于特定的信托目的。這種經(jīng)營對象范圍的廣泛性和多樣性，就決定了信托經(jīng)營方式的多樣、靈活和較強的適應(yīng)性，也就意味著信托產(chǎn)品的價值形式中可能要包含內(nèi)容較多的非貨幣化形式和服務(wù)性因素。

三、權(quán)利重構(gòu)：特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

對于除信托產(chǎn)品以外的其他金融工具來說，按照金融工具中所含信用關(guān)系的性質(zhì)可分為債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具(此處僅指基礎(chǔ)性的金融工具，暫不考慮衍生金融產(chǎn)品)。債權(quán)信用工具中所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對來說比較簡單，只包含著一對利益主體，即債權(quán)人和債務(wù)人，法律上的權(quán)利義務(wù)非常清晰；股權(quán)信用工具中所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對比較復(fù)雜，包含了三個利益主體，即公司法人、公司股東和公司管理者，但法律上對其各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系規(guī)定的也非常明確。而對信托來說，因為法律賦予了其權(quán)利重構(gòu)的制度功能，這就使得信托產(chǎn)品可以反映一種特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并且這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)的具體內(nèi)容很大程度上是由信托合約來約定，而非由法律來規(guī)定。

首先，這種特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系表現(xiàn)為信托財產(chǎn)的虛擬主體特征。在實務(wù)操作中，信托財產(chǎn)會表現(xiàn)出一種強烈的人格化傾向。這種人格化傾向是由信托財產(chǎn)的獨立性特征賦予的。信托財產(chǎn)在法律關(guān)系上，歸屬于受托人，名義上也為受托人所有，但信托財產(chǎn)最終應(yīng)受信托目的約束，并為信托目的獨立存在。信托財產(chǎn)具有與各信托當(dāng)事人相獨立的法律地位，與委托人未設(shè)立信托的其他財產(chǎn)以及屬于受托人所有的財產(chǎn)要區(qū)別開來。這種虛擬主體構(gòu)成了信托產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)關(guān)系中一個非常獨特的要素。

其次，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特殊性還表現(xiàn)為受托人的雙重義務(wù)特征。一般說來，信托關(guān)系是一種三方法律關(guān)系，信托當(dāng)事人包括委托人、受托人和受益人。由于信托財產(chǎn)上的權(quán)利具有“所有權(quán)和受益權(quán)二元并存”的特性，受托人的義務(wù)相應(yīng)也就有了雙重性。一方面，受托人對信托財產(chǎn)具有“對物的義務(wù)”，即有管理和處分信托財產(chǎn)的義務(wù)，這是由信托財產(chǎn)所有權(quán)的本質(zhì)決定的；另一方面，受托人對受益人又負(fù)有“對人的義務(wù)”，即有忠實地為受益人利益管理處分信托財產(chǎn)并將信托利益支付給受益人的義務(wù)，這是由受益權(quán)的本質(zhì)決定的。

一般來說，經(jīng)濟(jì)關(guān)系越簡單明確的金融工具，其構(gòu)成要素的組合方式也就越少，所能反映的風(fēng)險收益組合的種類也就越少，滿足多元化、多樣性金融需求的能力也就越弱?，F(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)生活中金融需求的多元化和多樣性趨勢早已被大量的事實所說明，也正在被基礎(chǔ)性的金融理論研究所證實。在這樣的金融需求背景下，僅有傳統(tǒng)的債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具越來越顯得力不從心。相比之下，信托類金融工具由于具有經(jīng)權(quán)利重構(gòu)后的特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其構(gòu)成要素的組合方式可依合約而定，以滿足各種各樣的風(fēng)險收益需求，可以對傳統(tǒng)的債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具無法滿足的金融需求所形成的巨大市場空間予以填補。

四、風(fēng)險隔離：特殊的效用提升方式

信托的風(fēng)險隔離功能依然根源于信托財產(chǎn)的獨立性特征。這種風(fēng)險隔離功能表現(xiàn)在兩個方面：一是受托人的責(zé)任有限度，二是受益人的權(quán)益有保障。

從受托人的有限責(zé)任來看，信托設(shè)立后，受托人負(fù)有依信托文件規(guī)定為受益人利益管理、處分信托財產(chǎn)的義務(wù)，但受托人因信托關(guān)系而對受益人所負(fù)的債務(wù)(即支付信托利益)，僅以信托財產(chǎn)為限負(fù)有限清償責(zé)任。也就是說，只要受托人在信托事務(wù)處理過程中沒有違反信托并已盡了職守，即使未能取得信托利益或造成了信托財產(chǎn)的損失，受托人也不應(yīng)以自有財產(chǎn)負(fù)個人責(zé)任。當(dāng)然，如果信托利益的未能取得或信托財產(chǎn)的損失，是由受托人的失職或違反信托而造成的，那么受托人必須以自有財產(chǎn)負(fù)個人責(zé)任。

從受益人的權(quán)益保障來看，表現(xiàn)為幾方面：一是責(zé)任和利益的分離，一方面，伴隨所有權(quán)所產(chǎn)生的管理責(zé)任與風(fēng)險負(fù)擔(dān)都?xì)w屬于受托人；另一方面，伴隨所有權(quán)而生的利益則純由受益人享有。二是受益權(quán)的優(yōu)先性，即受益人對信托財產(chǎn)享有優(yōu)先于委托人或受托人的債權(quán)人的權(quán)利。三是受益權(quán)的追及性，即當(dāng)受托人違反信托宗旨處分信托財產(chǎn)而使信托財產(chǎn)旁落他人之手時，受益人有權(quán)向轉(zhuǎn)得人請求返還該財產(chǎn)。四是信托利益的超越性，即在某些特殊形態(tài)的信托設(shè)計下，受益人享受信托利益的權(quán)利也可超越于其債權(quán)人所能追及的范圍。

信托的風(fēng)險隔離功能對信托產(chǎn)品的風(fēng)險因素具有非常獨特的消減作用，其總體上的效果是降低了不確定性，增加了受托人信托財產(chǎn)管理決策過程中的理性成分，提高了委托人和受益人在信托產(chǎn)品上所獲得的效用感受。顯然，要理解這一論斷需要回答以下兩個問題。

第3篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)法 證券 自律監(jiān)管

一、經(jīng)濟(jì)法與證券自律監(jiān)管

（一）經(jīng)濟(jì)法

經(jīng)濟(jì)法是國家從整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，對具有社會公共性的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行干預(yù)，管理和調(diào)控的法律規(guī)范的總稱。目前法界權(quán)威認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)法具有自己獨立的調(diào)整對象。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象是指經(jīng)濟(jì)法所干預(yù)、管理和調(diào)控的具有社會公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以概括為：①國家規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。②國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。③國家管理、規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法體現(xiàn)的基本原則分別是社會本位原則、實質(zhì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效率原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

（二）證券自律監(jiān)管

證券自律監(jiān)管是證券監(jiān)管體系中非常重要的一部分，在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，自律監(jiān)管發(fā)揮著重要的作用。證券自律監(jiān)管起源于西方市場經(jīng)濟(jì)國家，是相對于政府監(jiān)管而言的，證券監(jiān)管可以從證券業(yè)的發(fā)展歷程來理解，證券行業(yè)的工作人員自發(fā)的形成的自律組織，組織制定相應(yīng)的規(guī)則來約束自身的行為，對整個證券行業(yè)都進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)自身的利益，促進(jìn)證券行業(yè)的發(fā)展。

（三）我國證券監(jiān)管體制

從我國的證券市場整個發(fā)展歷程來看，我國證券市場的管理體制可以分為四個階段：①1981年到1985年，這期間是由財政部門進(jìn)行管理的階段；②1986年到1992年，這期間中國人民銀行主管證券市場；③1992年的年底到1998年的八月份，是國務(wù)院證券委員會為主管的證券監(jiān)管體制；④1998年8月起，正式確定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會為主管的證券監(jiān)管體制，簡稱證監(jiān)會。

二、自律監(jiān)管的優(yōu)點和缺點

（一）自律監(jiān)管的優(yōu)點

（1）自律監(jiān)管具有靈活性的優(yōu)點。靈活性指的是自律監(jiān)管機構(gòu)能夠在最快的時間里發(fā)覺和理解比較復(fù)雜的問題，并且能夠及時的采取措施，使得在危機發(fā)生之前解決問題。自律監(jiān)管機構(gòu)還可以根據(jù)問題發(fā)生的原因，采取創(chuàng)新的、適合的解決方法，來滿足不同情況的不同需求。如果監(jiān)管機構(gòu)的做法不恰當(dāng)，被監(jiān)管的組織可以對監(jiān)管機構(gòu)提出異議，使監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行修改，實行切實有效可行的監(jiān)管方法。

（2）自律監(jiān)管具有專業(yè)性的優(yōu)點。自律監(jiān)管機構(gòu)是由被監(jiān)管組織組成的，自律監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管人員是來自被監(jiān)管組織的專業(yè)人才，這些人才是證券市場的參與者，更為熟悉證券市場的運作和問題，在自律監(jiān)管機構(gòu)他們能夠充分發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢，所以，自律監(jiān)管機構(gòu)能夠更直觀的看清證券市場的運作，并能夠提出科學(xué)有效且專業(yè)的解決方案。

（3）證券自律監(jiān)管有效率高的優(yōu)點。自律監(jiān)管機構(gòu)是在證券業(yè)內(nèi)的參與者都可以接受的基礎(chǔ)上建立的，是被普遍認(rèn)同的機構(gòu)，這樣的監(jiān)管機構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管規(guī)則時可以減少很多不必要的阻力。監(jiān)管機構(gòu)是要對被監(jiān)管者負(fù)責(zé)的，所以在自律監(jiān)管的過程中不會產(chǎn)生對市場有不良影響的事情。自律監(jiān)管機構(gòu)一定要時刻注意市場的發(fā)展方向，制定有益于成員的規(guī)則，提高商業(yè)效益。

（4）證券自律監(jiān)管有成本低的優(yōu)點。證券自律監(jiān)管的靈活性可以使監(jiān)管機構(gòu)能夠迅速解決問題，與政府相比而言更加節(jié)省成本。另一方面，自律監(jiān)管的所有經(jīng)費是來自監(jiān)管機構(gòu)的所有會員，而政府監(jiān)管的所有經(jīng)費是來自納稅人的，所以在這方面，既節(jié)省了政府的監(jiān)管成本，同時也能節(jié)省納稅人的稅收。

（5）自律監(jiān)管具有跨越國界的優(yōu)點。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，證券市場慢慢走向國際，一個國家的證券市場出現(xiàn)波動，也會影響到其他國家的證券市場，所以，證券市場的監(jiān)管開始向國際化發(fā)展。只要得到被監(jiān)管者的同意，自律監(jiān)管機構(gòu)可以通過簽署合同的形式對另一個國家的證券組織進(jìn)行監(jiān)管，比政府間跨國監(jiān)管簡單的多。

（二）自律監(jiān)管的缺點

（1）自律監(jiān)管存在偏見的缺點。偏見指的是自律機構(gòu)容易受到機構(gòu)中成員的影響，并且加上獲取信息的不充分性，會導(dǎo)致在決策時有失公平，有的時候會由于為了維護(hù)機構(gòu)會員的利益而損害非會員的利益。產(chǎn)生這樣的問題，一個是因為自律盡管組織是由會員組成的，所有的決策都是在有利于會員的基礎(chǔ)上做出的，另一個是由于自律監(jiān)管機構(gòu)只關(guān)注證券行業(yè)的信息，沒有進(jìn)行全面的分析，形成了認(rèn)知上的偏見。

（2）自律監(jiān)管機構(gòu)容易形成壟斷，阻礙競爭。自律監(jiān)管機構(gòu)容易被會員所控制，使監(jiān)管機構(gòu)中的會員數(shù)量常年保持不變，即便有新加入的成員也無法享受原來會員所享受的權(quán)利。自律監(jiān)管組織有時會制定一些新加入會員無法滿足的標(biāo)準(zhǔn)，阻礙市場競爭。

（3）自律監(jiān)管機構(gòu)容易造成歧視。在自律監(jiān)管組織內(nèi)，每一個會員對監(jiān)管事物都有投票的權(quán)利，但是因為會員在組織內(nèi)的利益不同，所以有些會員可以控制自律組織的決策和監(jiān)管規(guī)則的制定。自律監(jiān)管機構(gòu)就是為了維護(hù)成員之間的利益而建立的，所以自律機構(gòu)始終存在著利益沖突。

三、經(jīng)濟(jì)法下的證券自律監(jiān)管措施

（一）制定有效的自律監(jiān)管體系

我國的自律監(jiān)管體系還處于不斷的完善之中，證券市場中的自律監(jiān)管在保證成員利益的基礎(chǔ)上，由政府進(jìn)行有效的監(jiān)控，@種監(jiān)管模式是一種效果較好的監(jiān)管模式。作為一個完善的、有效的自律監(jiān)管體系，還需要具備以下幾方面的重要內(nèi)容：①自律監(jiān)管機構(gòu)要具備專業(yè)的知識，金融市場復(fù)雜多變，自律監(jiān)管機構(gòu)必須具備金融行業(yè)的專業(yè)知識，以保證制定規(guī)則時可以表現(xiàn)出專業(yè)的原則。②要有明確的目標(biāo)，自律監(jiān)管體系可以建立一個公平公正、經(jīng)濟(jì)上有競爭力的市場。③自律組織和成員之間保持一種契約關(guān)系，契約關(guān)系可以使自律監(jiān)管不限制于本國，可以聯(lián)系全球各個市場。④自律監(jiān)管體系構(gòu)建應(yīng)保持透明度，規(guī)定行業(yè)內(nèi)必須遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，自律監(jiān)管體系可以將計劃向公眾公開，接受公眾的監(jiān)督。

（二）明確政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系

有效的監(jiān)管模式要求自律監(jiān)管體系構(gòu)建必須在政府的監(jiān)管框架之內(nèi)進(jìn)行，政府監(jiān)管也是自律監(jiān)管中重要的一部分，政府監(jiān)管對自律監(jiān)管有一定的限制，兩方各自發(fā)揮自己的優(yōu)點，各取所需，提高證券市場的監(jiān)管效率和監(jiān)管質(zhì)量。

第4篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

國際調(diào)節(jié)需要制定相應(yīng)的法律規(guī)范，以便依法進(jìn)行調(diào)節(jié)。法律規(guī)制著國際調(diào)節(jié)，使權(quán)力不得濫用；法律又保障著國際調(diào)節(jié)，使調(diào)節(jié)活動能夠順利進(jìn)行，調(diào)節(jié)措施得到實施。如果說各國的國家調(diào)節(jié)也離不開法律（經(jīng)濟(jì)法），應(yīng)當(dāng)依法調(diào)節(jié)，那么，國際調(diào)節(jié)對法律的依賴性則更甚于國家調(diào)節(jié)。因為國際調(diào)節(jié)不像各主權(quán)國家有可能在法律之外還采取一些行政指令方式。因此可以說，國際調(diào)節(jié)就是法律調(diào)節(jié)。離開法律，國際調(diào)節(jié)寸步難行。事實上，迄今國際調(diào)節(jié)的產(chǎn)生和史，就是國際調(diào)節(jié)法律的制定和實施的。作為規(guī)范和保障國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的國際調(diào)節(jié)法律（簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法），它是調(diào)整在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中各種國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的有關(guān)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的調(diào)整對象是，在國際調(diào)節(jié)過程中各種國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的社會關(guān)系，簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系是一種國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，具有國際性、經(jīng)濟(jì)性。

但它不是一般的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它還有著其他一些明顯特點，例如：

（一）它發(fā)生在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中，并因國際調(diào)節(jié)而引起；它不是發(fā)生在一般國際經(jīng)濟(jì)交往活動中，不是一般的國際經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系和商品貨幣關(guān)系。

（二）國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的主體包括調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體，調(diào)節(jié)主體是兩國以上政府間建立的意志共同體，包括基于雙邊、多邊、區(qū)域性或全球性協(xié)定、公約而形成的臨時或固定的組織體；而被調(diào)節(jié)主體則是相關(guān)的國家政府以及國際社會民間經(jīng)濟(jì)組織或個人。他們之間是一種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管制與被管制關(guān)系，而不是平等主體之間的關(guān)系。

（三）這種關(guān)系具有一定強制性。雖然國際調(diào)節(jié)主體的產(chǎn)生及其職權(quán)范圍，原來是經(jīng)由各被調(diào)節(jié)主體自由協(xié)商，自愿達(dá)成一致的，但既已同意，就必須接受調(diào)節(jié)和管理，如果不履行承諾或有所違反，就可能受到國際社會的譴責(zé)和制裁。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的任務(wù)是規(guī)范國際調(diào)節(jié)活動，一方面對于國際調(diào)節(jié)進(jìn)行規(guī)制，使國際調(diào)節(jié)依法實施，防止權(quán)力濫用；另一方面又保障國際調(diào)節(jié)順利進(jìn)行，調(diào)節(jié)措施有效實施。藉此最終達(dá)到調(diào)節(jié)國際社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行，促進(jìn)國際社會經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的目的。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系經(jīng)過國際調(diào)節(jié)法的調(diào)整，形成國際調(diào)節(jié)法律關(guān)系。國際調(diào)節(jié)中各有關(guān)主體——調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體之間的權(quán)利義務(wù)得到法律的確認(rèn)和保障。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的和體系決定于國際調(diào)節(jié)法的調(diào)整對象和調(diào)整任務(wù)，并最終受到國際調(diào)節(jié)及其立法發(fā)展階段和狀況的制約。從上說，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系涉及國際社會經(jīng)濟(jì)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各個國家和地區(qū)；但只是同國際社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展密切相關(guān)，并且屬于經(jīng)由各成員國政府、組織事先達(dá)成協(xié)議的范圍和有法律依據(jù)的。國際調(diào)節(jié)不必管得過寬、過細(xì)、過死。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系可以作多種分類，這些分類決定了國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系。例如：按照參加國際調(diào)節(jié)關(guān)系的主體數(shù)量劃分，國際調(diào)節(jié)法包括雙邊協(xié)定、多邊協(xié)定、區(qū)域性條約和全球性公約等；按照被調(diào)節(jié)主體（規(guī)制對象）劃分，國際調(diào)節(jié)法包括被調(diào)節(jié)主體為有關(guān)成員國政府的法律，以及調(diào)節(jié)和規(guī)制對象為跨國公司等民間經(jīng)濟(jì)活動主體的法律；按照主體間達(dá)成協(xié)定的效力，國際調(diào)節(jié)法包括正式法律文件和臨時性協(xié)議。如按照國際調(diào)節(jié)關(guān)系發(fā)生的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，國際調(diào)節(jié)法則包括國際貿(mào)易法、國際法、國際投資法、國際知識產(chǎn)權(quán)法等。不過需要說明的是，這里是指有關(guān)國際調(diào)節(jié)的法律規(guī)范，不包括涉及上述經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民商法規(guī)范。因為民商法所調(diào)整的是一般平等主體之間的商品貨幣關(guān)系，而不是經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系，因而不屬于國際調(diào)節(jié)法范疇。如按照國際調(diào)節(jié)的基本方式，則國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系，首先可分為對各國政府的調(diào)節(jié)和規(guī)制的法律，及對如跨國公司等民間經(jīng)濟(jì)主體的調(diào)節(jié)和規(guī)制的法律。其次，由于對上述兩類被調(diào)節(jié)主體，國際調(diào)節(jié)都需要分別采取三種基本做法，即：（1）排除市場障礙，包括排除各國設(shè)置的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，以及排除因限制競爭、不正當(dāng)競爭而給市場機制運行造成的障礙；（2）通過經(jīng)濟(jì)信息和經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測，提供建議，并運用金融、財政等經(jīng)濟(jì)政策和其他調(diào)節(jié)工具，引導(dǎo)各國政府和民間經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動，使之朝著健康方向發(fā)展；（3）通過國際組織直接或間接投資，調(diào)節(jié)國際社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行，如國際貨幣基金組織和世界銀行以往所做的那樣。與上述調(diào)節(jié)方式相適應(yīng)，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法便包括下面三種法律：（1）市場障礙排除法，含排除各國政府的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的法律，及國際反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法等；（2）國際經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)調(diào)控法；（3）國際組織投資法。此外，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法還可以分為實體法與程序法，后者如國際經(jīng)濟(jì)爭端解決機制的法律等。如按照法律淵源，則國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法除前面提到的那些雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性條約和公約之外，各國立法中同國際調(diào)節(jié)相關(guān)的法律規(guī)范也屬于國際調(diào)節(jié)法淵源的重要部分。因為迄今各國對國際條約的適用多采取先將其制定為國內(nèi)法的方式，因此國內(nèi)法當(dāng)中同國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)相關(guān)的法律規(guī)范也是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的淵源組成部分。此外，有一些（今后會越來越多）非政府的國際社會組織也制定了許多直接國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行的規(guī)則，發(fā)揮著一定的國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的作用，這些也應(yīng)視為國際調(diào)節(jié)法淵源之一。以上構(gòu)成國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的全部內(nèi)容的基本框架。其中的各種法律規(guī)范互相關(guān)聯(lián)、銜接，形成國際調(diào)節(jié)法的有機體系。實際上，國際調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系是不斷發(fā)展變化的。因為國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系是逐步發(fā)達(dá)起來的，它們所涉及的國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步擴大，涉及的程度逐步深化。這決定了用以調(diào)整它們的法律規(guī)范也逐步增多和逐步完善。如本文前節(jié)所述，國際調(diào)節(jié)及其法律的歷史發(fā)展迄今經(jīng)歷了幾個階段，WTO成立以后，以它為代表，標(biāo)志著國際調(diào)節(jié)進(jìn)入一個新階段。WTO有一組包括30個法律文件的龐大的法律群。其中以《WTO協(xié)定》為統(tǒng)領(lǐng)，包括許多附件、部長決定與宣言以及關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解等；從文件內(nèi)容上說，既有作為國際調(diào)節(jié)組織的WTO的職能、機構(gòu)、地位及它總的活動原則的規(guī)定，又有涉及貿(mào)易、金融、投資、知識產(chǎn)權(quán)、關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、爭端解決規(guī)則與程序等各個方面的具體法律規(guī)則。這些文件形成了WTO特有的國際調(diào)節(jié)的法律體系，也是當(dāng)前整個國際社會國際調(diào)節(jié)法律體系的集中體現(xiàn)。

當(dāng)然，以WTO為代表的現(xiàn)有國際調(diào)節(jié)法律體系并非十分完備，它在所涉及的調(diào)節(jié)領(lǐng)域、調(diào)節(jié)方式和手段、法律效力等各方面，都有著明顯的局限性，需要不斷發(fā)展完善。另一方面，在WTO以外還存在著許多也執(zhí)行這樣或那樣國際調(diào)節(jié)職能的國際機構(gòu)，它們也在不斷制定有關(guān)國際調(diào)節(jié)的法律文件，這些也是整個國際調(diào)節(jié)法的體系中的一部分。當(dāng)前WTO同其他擔(dān)負(fù)國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的機構(gòu)如IMF、世界銀行等，保持著密切聯(lián)系（WTO專門通過了關(guān)于它同國際貨幣基金組織關(guān)系的宣言），這有利于各種組織分別制定的國際調(diào)節(jié)規(guī)則的協(xié)調(diào)，而避免互相沖突?？梢灶A(yù)料，今后各種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)組織及其調(diào)節(jié)職能還會繼續(xù)發(fā)展壯大，它們之間會保持聯(lián)系和協(xié)調(diào)。至于有無可能在WTO不斷發(fā)展壯大的基礎(chǔ)上，形成以它為核心統(tǒng)一的國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機構(gòu)，而那時它的名稱也由現(xiàn)在的“世界貿(mào)易組織”而改為“世界經(jīng)濟(jì)（調(diào)節(jié)）組織”呢？這種可能性是存在的，但那需要一個較長的發(fā)展過程。不管怎樣，各種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律規(guī)范在逐漸增多、完善的基礎(chǔ)上也會增強它們內(nèi)部的協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性，整個國際社會的國際調(diào)節(jié)法律的完備體系會逐漸建立起來。

四、全球化背景下國際經(jīng)濟(jì)法理論體系的批判與重構(gòu)

國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的產(chǎn)生、存在和在實際經(jīng)濟(jì)生活中的作用，是任何人都不可否認(rèn)的客觀事實。但按照傳統(tǒng)法的部門劃分，它應(yīng)屬于哪個部門法？在法的體系、特別是在國際法的體系中地位怎樣？同其他部門法的關(guān)系怎樣？這是本節(jié)要討論的問題。

國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法屬于國際法（國際性法、跨國法）范疇這是沒有什么問題的。國際法律體系，學(xué)界一般將其分為國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法三個部門法。國際公法一般是指調(diào)整國家之間主要是性的、同各國主權(quán)相關(guān)的社會關(guān)系的法律。國際私法最初主要是指解決國際性私人領(lǐng)域社會關(guān)系法律適用的沖突問題的法律，即所謂沖突法；后來許多學(xué)者將其范圍擴大到所有涉及國際性的私人法律關(guān)系的規(guī)范，即除沖突法外還包括調(diào)整國際性私人（含人與法人）間民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實體法。對于國際經(jīng)濟(jì)法，迄今國內(nèi)外學(xué)者多認(rèn)為是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律。雖然在界定“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”時有所不同，例如他們按照參與國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體種類的不同，有的主張國際經(jīng)濟(jì)法的主體限于國際法主體，即國家和國際經(jīng)濟(jì)組織相互之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，才由國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整（這被稱為狹義說）；有的則認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)法主體還包括私人（自然人和私法人），即除國家和國際經(jīng)濟(jì)組織之外，國際經(jīng)濟(jì)法還調(diào)整國家與他國私人之間、國際組織與私人之間以及不同國籍的私人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系（這被稱為廣義說）。無論狹義說或廣義說，他們大凡把國際民、商事性質(zhì)的許多經(jīng)濟(jì)關(guān)系都?xì)w于國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍之中。這樣一來，在他們那里國際經(jīng)濟(jì)法便幾乎等同于“國際經(jīng)濟(jì)的法”概念。這種理論首先受到來自國際私法學(xué)界學(xué)者們的強烈反對，認(rèn)為它把應(yīng)屬于國際私法的國際民商事（主要是商事）性質(zhì)的法律也包括進(jìn)去了，是一種“大國際經(jīng)濟(jì)法”主張（反過來，國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者則指稱對方是“大國際私法”）。在國際法體系分類上的分歧，當(dāng)前國內(nèi)外意見更趨多樣化，有兩分法（國際公法與國際私法），三分法（國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法），四分法（除上述三法外，加上國際商法），⑥甚至還有五分法⑦等等。

各種學(xué)說和主張分歧的主要癥結(jié)，在于調(diào)整國際商事關(guān)系法律的歸屬，即是歸于國際私法，還是歸于國際經(jīng)濟(jì)法，抑或獨立為一個法律部門。國際民商法作為調(diào)整私人之間關(guān)系的法，按公認(rèn)的公法、私法劃分標(biāo)準(zhǔn)，無疑應(yīng)屬于私法范疇。屬于國際私法的沖突法同國際民商法都是調(diào)整私人關(guān)系的，只是沖突法主要解決法律適用問題，對于有關(guān)民商事實體關(guān)系來說是一種間接調(diào)整，不象國際民商法是直接調(diào)整。因此，把該二者都納入國際私法體系是可以理解的。至于國際商法是否可以分立，回答應(yīng)是肯定的。如今國際商事關(guān)系及其法律異常發(fā)達(dá)而重要，領(lǐng)域極廣，內(nèi)容十分豐富，并有著密切內(nèi)在聯(lián)系，形成了有機體系。如果不拘泥于把國際私法僅限于沖突法的傳統(tǒng)概念，則也可以把國際商法視為國際私法的一部分，而且還是它的主體部分。

本文重點不是討論國際私法問題，而在于論證把國際商法納入國際經(jīng)濟(jì)法是否恰當(dāng)。國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者多主張國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而國際商事關(guān)系顯然也是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所以他們主張這些商事法律規(guī)范也屬于國際經(jīng)濟(jì)法。殊不知“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”乃是一個非常廣泛的概念，它主要包括以下兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系：一是在一般經(jīng)濟(jì)交換活動中各平等主體之間發(fā)生的商品貨幣關(guān)系，這屬于商事關(guān)系；二是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系，它不是平等主體間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管理與被管理關(guān)系。這兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系性質(zhì)不同，調(diào)整它們的法因而在性質(zhì)上也有所區(qū)別：前者屬于國際商事法（或廣義的國際私法）；而后者應(yīng)屬于何種法律部門呢？本文前節(jié)把調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法稱之為國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法。實際上這種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法就是國際經(jīng)濟(jì)法。也就是說，國際經(jīng)濟(jì)法即是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法。把上述兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系（兩類法）不加區(qū)別統(tǒng)稱國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系（國際經(jīng)濟(jì)法）而形成的“大國際經(jīng)濟(jì)法”思想，其產(chǎn)生是有歷史根源的。從學(xué)科發(fā)展史上看，國際私法概念的提出和理論早于國際經(jīng)濟(jì)法。在國際商事關(guān)系及其立法尚不甚發(fā)達(dá)的，對于涉外民事交往中發(fā)生糾紛如何適用法律，如何處理各相關(guān)國家互相歧異的民法上的抵觸，已成了迫切需要解決的問題。國際上出現(xiàn)了相應(yīng)的法律，人們稱之為法律抵觸法或法律沖突法。1834年美國學(xué)者J.斯托里出版《法律抵觸論》一書，首創(chuàng)國際私法一詞作為法律抵觸法的同義語。最早的國際私法就是指沖突法。19世紀(jì)末和20世紀(jì)以后，國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加強，經(jīng)濟(jì)和市場日益呈現(xiàn)國際化趨勢，國際商貿(mào)活動和商事關(guān)系發(fā)達(dá)起來。由于國際商貿(mào)活動和國際市場的形成和發(fā)展離不開相關(guān)國家間的協(xié)調(diào)，離不開一定形式的國際調(diào)節(jié)，并且后者往往是前者的前提和主導(dǎo)，因此國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系迅速發(fā)達(dá)，并促進(jìn)國際商事關(guān)系的發(fā)達(dá)。調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法律規(guī)范大量涌現(xiàn)，并推動著調(diào)整國際商事關(guān)系規(guī)則的完善和規(guī)范化。

20世紀(jì)中期二戰(zhàn)結(jié)束前后，聯(lián)合國及國際貨幣基金組織、世界銀行、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定等國際組織機構(gòu)的建立以及相關(guān)國際文件的制定，標(biāo)志著國際調(diào)節(jié)機制和國際調(diào)節(jié)法律的正式建立和形成。也正是在這時，法學(xué)界提出了國際法概念并逐漸將其作為一門新學(xué)科開展。因為當(dāng)時涌現(xiàn)的關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的法律，不同于此前已有的主要是調(diào)整性、同國家領(lǐng)土主權(quán)相關(guān)的國家之間關(guān)系的國際公法；也不同于此前已出現(xiàn)的當(dāng)時主要是關(guān)于跨國私人民事領(lǐng)域法律適用的沖突法的國際私法。學(xué)者們認(rèn)為它們應(yīng)是一種新的法律部門。鑒于該類法律明顯的經(jīng)濟(jì)性，即它們是調(diào)整國際間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的，于是名之曰國際經(jīng)濟(jì)法。應(yīng)當(dāng)說，在當(dāng)初學(xué)者們心目中的所謂“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”和“國際經(jīng)濟(jì)法”，首先和主要是指國際調(diào)節(jié)及其立法——主要是這一類型的法才引起他們提出新法律部門的構(gòu)想。因此，有關(guān)國際調(diào)節(jié)及其立法實為他們提出和創(chuàng)立的國際經(jīng)濟(jì)法概念和的核心（如果不是全部的話）。但是，一則由于國際調(diào)節(jié)同國際商事密切相關(guān)，二則也是當(dāng)時的國際私法概念和理論尚未把國際商事關(guān)系納入，因此，許多國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者未曾將它同國際調(diào)節(jié)關(guān)系仔細(xì)區(qū)分，而統(tǒng)稱國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，統(tǒng)一納入國際經(jīng)濟(jì)法范疇，從而形成大國際經(jīng)濟(jì)法理論觀點。大國際經(jīng)濟(jì)法觀點形成的上述情節(jié)，同的大經(jīng)濟(jì)法觀點形成原因十分相似。

中國（其他實行主義的國家亦然）實行社會主義公有制，過去商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，民商事關(guān)系很不發(fā)達(dá)。民法、商法基本空缺。國民經(jīng)濟(jì)幾乎全部處于國家管制中。改革開放以后，強調(diào)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)，關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)管理的法律大量涌現(xiàn)。法學(xué)界掀起了“經(jīng)濟(jì)法熱”。學(xué)者們鑒于當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系幾乎等于國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，很地接受來自前蘇聯(lián)的大經(jīng)濟(jì)法理論觀點，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整包括平等主體間民商事性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在內(nèi)的幾乎各種社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。雖然改革開放促使民間經(jīng)濟(jì)關(guān)系有所，但一則它們同國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系相比仍微不足道，二則民商法不發(fā)達(dá)，因此仍不足以根本動搖大經(jīng)濟(jì)法觀點。這種情況直至90年代國家明確宣布要改行市場經(jīng)濟(jì)體制以后才有所好轉(zhuǎn)，人們紛紛放棄了大經(jīng)濟(jì)法主張。⑧

對于大國際經(jīng)濟(jì)法理論的合理性一直有人置疑，而隨著市場國際化和國際商事活動與商事關(guān)系的發(fā)達(dá)，其不合理性逐漸被人們所認(rèn)識。早在1980年法國學(xué)者卡羅（D.Carreau）等人在《國際經(jīng)濟(jì)法》一書中提出：國際經(jīng)濟(jì)法是對國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動進(jìn)行國際性管理和調(diào)整的法律，包括對來自國外的生產(chǎn)要素在一國領(lǐng)土上的機構(gòu)設(shè)置進(jìn)行調(diào)整和管理的法律以及對各種貨物、服務(wù)和資本的國際交易進(jìn)行調(diào)整和管理的法律。[5]（P3-22）日本金澤良雄認(rèn)為；國際經(jīng)濟(jì)法是從國際經(jīng)濟(jì)總體立場出發(fā)所形成的國際法秩序，即對國際社會中的經(jīng)濟(jì)活動通過國家間的雙邊、多邊調(diào)整，加以一定制約的國際法規(guī)范——條約的總稱。[6]（P35-40）美國學(xué)者杰克遜（J.H.Jackson）在1989年出版的一部著作中指出：有些學(xué)者對國際經(jīng)濟(jì)法的定義過于寬泛，使得幾乎所有的國際法都可以包括進(jìn)去，因為規(guī)范國際關(guān)系的各種規(guī)則都可以說同國際經(jīng)濟(jì)有著或多或少的關(guān)系。他認(rèn)為應(yīng)對國際經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行較有節(jié)制的界定，而卡羅等人在《國際經(jīng)濟(jì)法》中的定義就比較恰當(dāng)。[7]（P21）近些年來，中國國內(nèi)也有學(xué)者對調(diào)整國際民商事關(guān)系的法律規(guī)范是否屬于國際經(jīng)濟(jì)法提出了不同看法。左海聰教授認(rèn)為：“廣義國際經(jīng)濟(jì)法說”不盡符合部門法劃分標(biāo)準(zhǔn)和原則。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系是“復(fù)合型”的，其中調(diào)整私人間國際商事活動的法屬于國際商法，應(yīng)當(dāng)分立，它不宜同國際經(jīng)濟(jì)法合并。[8]（P275-276）

本作者1998年在《市場、調(diào)節(jié)機制與法律的同步演變》一文中提出“國際調(diào)節(jié)”與“國際調(diào)節(jié)法”的概念。提出：國際市場需要“三元化”調(diào)節(jié)機制，即除了市場調(diào)節(jié)和各有關(guān)國家的國家調(diào)節(jié)外，還有國際調(diào)節(jié)。世界貿(mào)易組織及國際貨幣基金組織、世界銀行等國際性組織及其法律文件，便是這種國際調(diào)節(jié)機構(gòu)和國際調(diào)節(jié)立法。國際調(diào)節(jié)法就是國際經(jīng)濟(jì)法?！皣H經(jīng)濟(jì)法調(diào)整在國際調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的有關(guān)社會關(guān)系，簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。這是在國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的關(guān)系，是一種調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)關(guān)系。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)法學(xué)界普遍地認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整‘國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系’。所謂國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是一個涵義很廣的概念，它除包括國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系外，還包括大量的在國際經(jīng)濟(jì)交往中的一般商品貨幣關(guān)系，即國際市場中各平等主體之間的一般經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系。后者其實應(yīng)當(dāng)屬于國際民商法調(diào)整的對象?！保≒13-14）盡管有許多不同聲音，但傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)法理論體系的主流地位仍未改變，國內(nèi)外廣為流傳的仍然是“國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”說，只是在除了國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系外還是否包括跨國民間經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，存在著差異而已。不過，相信這種情況會逐步發(fā)生變化。

隨著以WTO為代表的國際調(diào)節(jié)及其立法不斷發(fā)展完備，國際經(jīng)濟(jì)法理論體系會逐漸圍繞國際調(diào)節(jié)這一中心作出修正和重構(gòu)。如果按照本文前節(jié)關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的原理來思考，則國際經(jīng)濟(jì)法理論體系中的一些基本問題似乎可以作如下概括：關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)法的定義：國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的有關(guān)調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間的社會關(guān)系，以維護(hù)和促進(jìn)國際社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運行協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的法律規(guī)范的總稱?；蛘吆唵蔚卣f，它是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?；蛘吒唵蔚卣f，它是規(guī)范國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)之法。國際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象，是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。這是在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的社會關(guān)系，是國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間的一種調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管理與被管理關(guān)系。不是平等主體之間的一般商品貨幣關(guān)系。它具有一定強制性。國際經(jīng)濟(jì)法的功能和任務(wù)，是規(guī)制和保障國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)。一方面對國際調(diào)節(jié)主體的調(diào)節(jié)權(quán)力和調(diào)節(jié)行為進(jìn)行法律規(guī)制，防止權(quán)力濫用；另一方面又對調(diào)節(jié)權(quán)力和措施進(jìn)行保障，使合法的調(diào)節(jié)措施得到有效實施。最終維護(hù)和促進(jìn)國際社會經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運行能夠協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和不斷發(fā)展。國際經(jīng)濟(jì)法的價值，同法的一般價值一樣，包括秩序、效率、公平與正義等。但它所側(cè)重的（即主要價值取向）卻是國際社會經(jīng)濟(jì)的總體秩序、總體效率、總體和實質(zhì)公平與正義。鑒于國際社會經(jīng)濟(jì)總體是由各國、各地區(qū)、各民族和社會經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)等等所構(gòu)成，所以國際經(jīng)濟(jì)法也非常關(guān)注各國等局部方面的經(jīng)濟(jì)秩序、效率、公平和正義。但它主要任務(wù)是進(jìn)行協(xié)調(diào)和平衡，協(xié)調(diào)各局部方面的經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)系，調(diào)處矛盾，求得局部和整體雙贏，而避免各局部間不協(xié)調(diào)、不公平，或者局部利益妨害國際社會總體和長遠(yuǎn)利益。

簡單地說，它是國際社會經(jīng)濟(jì)總體效率和公平優(yōu)先，兼顧各局部間的效率和公平。國際經(jīng)濟(jì)法的理念，是通過法的制定和實施，充分釋放法應(yīng)有的價值，以求達(dá)到國際社會經(jīng)濟(jì)體系中各國、各地區(qū)、各民族以及經(jīng)濟(jì)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)等等局部間經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和不斷發(fā)展，實現(xiàn)既能充分保障各局部方面正當(dāng)利益又維護(hù)和促進(jìn)國際社會經(jīng)濟(jì)總體效率、公平和正義的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。國際經(jīng)濟(jì)法通過對國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的確認(rèn)和調(diào)整，形成國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律關(guān)系。這種法律關(guān)系的主體，包括調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體。調(diào)節(jié)主體是指有權(quán)實施國際調(diào)節(jié)的國際性組織機構(gòu)或臨時性的某種聯(lián)合機制體。如按主體構(gòu)成成員劃分包括雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性的組合體；按組合方式包括“純契約型”主體、“契約型組織”與“法人型組織”。被調(diào)節(jié)主體是指參與國際經(jīng)濟(jì)活動并接受國際調(diào)節(jié)的各有關(guān)國家政府、各公司組織和個人。

當(dāng)前WTO的被調(diào)節(jié)主體主要是各成員國政府，也涉及跨國公司等“私人”。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律關(guān)系的客體，主要是各國的有關(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理行為以及參與國際經(jīng)濟(jì)活動的組織和個人的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為；此外還包括國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)主體自身的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理行為。法律關(guān)系的，是在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中各調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體的權(quán)利義務(wù)。其中調(diào)節(jié)主體的權(quán)利（國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)權(quán)）主要包括：對有關(guān)國家政府、國際組織等進(jìn)行的組織協(xié)商、協(xié)調(diào)權(quán)；按照國際性協(xié)議或國際組織機構(gòu)的章程的規(guī)定采取各種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)措施的決定權(quán)和實施權(quán)；對各有關(guān)國家政府和國際組織等履行國際義務(wù)情況（包括各國的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理方面的和經(jīng)濟(jì)活動方面的）所進(jìn)行的調(diào)查權(quán)；對有關(guān)糾紛和爭議的調(diào)解、仲裁或其他方式處理權(quán)；實施經(jīng)濟(jì)制裁權(quán)等。調(diào)節(jié)主體的義務(wù)主要是依法（有關(guān)國際協(xié)議和章程等）進(jìn)行調(diào)節(jié)，權(quán)力不得濫用等。各被調(diào)節(jié)主體的權(quán)利主要是有權(quán)根據(jù)自己情況和國際協(xié)議規(guī)定的適用除外、豁免條款或過渡性安排，或按照自己在參加國際協(xié)議時所申明的保留意見，對某些國際協(xié)議的規(guī)定不予或暫緩履行；對國際調(diào)節(jié)主體的調(diào)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督等。被調(diào)節(jié)主體的義務(wù)是接受合法調(diào)節(jié)。國際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容和法律體系，主要決定于其調(diào)整對象即國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的內(nèi)容和體系。當(dāng)然，現(xiàn)實的內(nèi)容和體系還取決于現(xiàn)實的立法狀況。

前節(jié)所論國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系，即為國際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容和體系，茲不復(fù)述。這里只是補充說明國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科內(nèi)容和體系同法的體系是不盡相同的。國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科以國際經(jīng)濟(jì)法為研究對象，因此，法的內(nèi)容和體系（特別是法所應(yīng)有的、理論上的內(nèi)容和體系）構(gòu)成學(xué)科內(nèi)容體系的核心和基礎(chǔ)；但是，法的學(xué)科除研究相關(guān)各種法律制度和規(guī)定外，還需研究學(xué)科本身的有關(guān)問題，如該學(xué)科自身發(fā)展、研究等。后者也構(gòu)成國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科體系的內(nèi)容。至于國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的課程設(shè)置體系、教材編寫結(jié)構(gòu)體系，那更要根據(jù)教學(xué)實際需要而定，但也應(yīng)當(dāng)以該學(xué)科體系并最終以該部門法的體系為基礎(chǔ)，并力求盡可能準(zhǔn)確、全面反映后者的體系。

「注釋

⑥例如國內(nèi)學(xué)者左海聰教授即持此意見。見《中國國際私法與比較法年刊（1998）》，法律出版社，第281頁。

⑦謝石松教授認(rèn)為，國際法體系中包括：國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法、國際民事訴訟法和國際商事仲裁法。見前引書，第249-250頁。

⑧參見漆多俊著《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》1993年第一版、1996年第二版、2000年第三版中的“中國大經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的根源”一節(jié)。

「

[4]梁西。國際組織法總論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2001.

[5]D.Carreau，P.Julliard，F(xiàn).Flory，LaDroiteconomiqueIntenationale[M]，1980.

[6][日]金澤良雄。國際經(jīng)濟(jì)法序說[M].1979年日文版。

第5篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

【關(guān)鍵詞】金融危機；加工貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

全球金融危機使出口需求下滑，失業(yè)壓力不斷上升，出口增速下滑，出口對社會經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率下降，吸收就業(yè)的能力減弱，加劇了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)困難，應(yīng)對金融危機和經(jīng)濟(jì)危機是短期內(nèi)社會經(jīng)濟(jì)工作的中心，必須與長遠(yuǎn)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求聯(lián)系起來思考，更不能為了應(yīng)對短期的危機而為長期的發(fā)展埋下難以鏟除的隱患。為此，需要思考并妥善解決以下幾組經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

一、處理好保增長與保就業(yè)、發(fā)展加工貿(mào)易的關(guān)系

金融危機不僅使大量農(nóng)民工失業(yè)，加劇農(nóng)村失業(yè)問題，而且許多城鎮(zhèn)的企業(yè)在收縮業(yè)務(wù)、調(diào)整職能部門中裁員，城市的失業(yè)問題也同樣在加劇。在金融危機向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)蔓延的過程中，保就業(yè)理應(yīng)成為社會最關(guān)心的問題，也應(yīng)該成為政府干預(yù)的首選目標(biāo)。

保增長應(yīng)該作為增加就業(yè)機會的手段，而增長本身不是目的。為了降低失業(yè)率，創(chuàng)造更多就業(yè)機會，不僅要保增長，更應(yīng)該考慮支持勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是在勞動密集型的加工貿(mào)易受到國際金融危機和經(jīng)濟(jì)危機嚴(yán)重沖擊的條件下，要放棄理想主義的主張——勞動密集型加工貿(mào)易附加值低，限制其發(fā)展，人為增加其成本、降低其利潤率，逼迫其轉(zhuǎn)型，而應(yīng)該幫助其度過難關(guān)，在財稅、金融信貸政策上繼續(xù)給予支持，以保持或增加就業(yè)；應(yīng)該大力發(fā)展中小企業(yè)，中小企業(yè)的資本技術(shù)構(gòu)成較低，同量資本如果投資于若干中小企業(yè)，會比投資于資本技術(shù)構(gòu)成高的大企業(yè)提供更多就業(yè)崗位；應(yīng)該鼓勵民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，民營經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營目標(biāo)單一化——追求收益最大化，在勞動力價格便宜的條件下，它會選擇使用勞動力替代機器設(shè)備等生產(chǎn)資料，對就業(yè)貢獻(xiàn)更大。還應(yīng)該運用財政稅收、信貸政策等，幫助返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)，幫助城鎮(zhèn)失業(yè)者創(chuàng)業(yè)；鼓勵企業(yè)縮短工時、減少裁員。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中尋求降低失業(yè)率，應(yīng)該成為我國的長期戰(zhàn)略性課題。

二、處理好擴大內(nèi)需與擴大外需的關(guān)系

內(nèi)需包括國內(nèi)投資需求和居民最終消費需求兩個方面。增加投資可以擴大內(nèi)需，但投資的增長必須與最終有效需求相適應(yīng)，否則，又會造成投資過剩。因此，擴大內(nèi)需的根本在于擴大國內(nèi)居民的最終有效需求。而居民最終有效需求的增長取決于兩個方面：一是居民支付能力提高，二是需求意愿提高。居民的支付能力和購買力提高了，又愿意花錢消費，消費需求才能增加。要提高居民支付能力，就必須增加居民的稅后可支配收入；要提高居民的需求意愿，就必須減輕未來的不確定性和風(fēng)險，改善居民的風(fēng)險預(yù)期，完善社會保障制度。 改善居民的風(fēng)險預(yù)期困難不小，仍需政府長期努力。

另外要看到的事實是：長期以來，在經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車中，我國投資、出口的增長率一直高于消費增長率，這被許多人稱為消費增長乏力。但近五年來，我國社會消費品零售總額一直保持兩位數(shù)以上的增長，但兩位數(shù)以上的消費增長已經(jīng)不能稱是太慢，提高居民消費需求增長率的空間并不是很大，我國還必須高度重視出口的增長。應(yīng)把擴大內(nèi)需與爭取外需增長結(jié)合起來。

擴大內(nèi)需與發(fā)展出口貿(mào)易、擴大外需并不是對立的。我國不僅在擴大出口中獲得大量直接的比較收益，而且因為開拓了海外市場，形成有效的國際市場供給，大量閑置的資源，包括勞動力、資本、土地及其他生產(chǎn)資料結(jié)合起來，形成實際生產(chǎn)力，有效帶動了我國經(jīng)濟(jì)增長，這是我國三十年來經(jīng)濟(jì)高速增長的重要動力。我國的長期發(fā)展也離不開擴大內(nèi)需。但不能把擴大內(nèi)需與開發(fā)海外市場、擴大出口對立起來，不能把擴大內(nèi)需理解為排斥發(fā)展對外貿(mào)易。無論是應(yīng)對金融危機，還是謀求長期發(fā)展，中國都應(yīng)該繼續(xù)把擴大外需作為重要支點和經(jīng)濟(jì)政策的重要內(nèi)容。

三、處理好保增長與調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

在應(yīng)對金融危機中，保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)三線并舉，是把短期目標(biāo)與長期目標(biāo)結(jié)合起來的做法。但顯而易見，保增長、擴內(nèi)需與調(diào)結(jié)構(gòu)之間并非沒有矛盾，如果處理不當(dāng)，就會顧此失彼、雞飛蛋打。

第6篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

 

關(guān)鍵詞：國際經(jīng)濟(jì)法 公平互利 平等 基本原則

從法理上說，法律原則是法律上規(guī)定的用以進(jìn)行法律推理的準(zhǔn)則。原則源于規(guī)則又高于規(guī)則，體現(xiàn)著規(guī)則的精神實質(zhì)。法律原則雖然沒有規(guī)定確定的事實狀態(tài)，也沒有規(guī)定具體的法律后果，但在創(chuàng)制法律、理解法律或適用法律的過程中，卻是不可或缺的。

作為國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，公平互利原則不公可以指引國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體如何正確地適用規(guī)則，而且在沒有相應(yīng)的法律規(guī)則時，可以代替規(guī)則來作為國際經(jīng)濟(jì)交往的準(zhǔn)則，并且可以有把握地應(yīng)付沒有現(xiàn)成規(guī)則可適用的新情況，具有靈活性。

公平互利原則貫穿于調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范始終，體現(xiàn)著國際經(jīng)濟(jì)法的基本精神和價值取向，是國際經(jīng)濟(jì)法基本原則的基本判斷標(biāo)準(zhǔn)。因為不可能有一種強制力作為后盾，只能用一種公平互利的原則來衡量國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的公正性，與國內(nèi)法相比較，它的作用較為完整地體現(xiàn)在對守法的指導(dǎo)上。

在現(xiàn)實中，許多經(jīng)濟(jì)大國為了一己之利，要么在創(chuàng)制國際經(jīng)濟(jì)法律文件的過程中作損人利已的規(guī)定，要么對國際經(jīng)濟(jì)法律文件中的有些條款作合乎已身的解釋。由于國家經(jīng)濟(jì)實力的差距，許多發(fā)展中國家有時在創(chuàng)制中吃虧有時在事后的補救中吃虧。因而，在現(xiàn)階段，堅持公平互利的原則，使大國在“理”上有屈，促使其考慮發(fā)展中國家的利益。發(fā)展中國家在參與國際經(jīng)濟(jì)法律文件的制定和修改中，也要充分利用這一原則，維護(hù)自己的現(xiàn)實利益和長遠(yuǎn)利益。

一、從公平互利原則與國際經(jīng)濟(jì)法的其他基本原則的關(guān)系來說

國際經(jīng)濟(jì)法有一系列的基本原則，其中經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是基礎(chǔ)原則，還有全球合作原則，有約必守原則。公平互利原則與經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是密切相關(guān)的，二者是不可分離的，決不能割裂對待。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是基礎(chǔ)，離開這個基礎(chǔ)，就無公平互利可言；另一方面，也只有實行真正的公平互利原則，才能保證國家的經(jīng)濟(jì)獨立和主權(quán)完整。現(xiàn)實中，許多借主權(quán)平等，而實行表面上的平等地，使許多經(jīng)濟(jì)弱國都難以實現(xiàn)真正的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，因而現(xiàn)實中正確堅持公平互利原則十分必要。對于全球合作，和有約必守，都是要在公平的前提下，才能實行的，不然，在吃虧中合作，守不公平的約，都是不合理的。

從公平互利原則在國際經(jīng)濟(jì)法中存在的意義和作用上說首先，作為國際社會的成員，雙贏是最為理想的，最大利益是每個國家都追求的，不吃虧是各個國家的底線。互利的存在，恰好是為了創(chuàng)造一個雙贏的環(huán)境；而公平的存在，則是對于不吃虧這一底線的保障。所以，公平互利原則在現(xiàn)實中，對于在雙邊中的國際經(jīng)濟(jì)具有的吸引力，對于雙方的整體發(fā)展乃至各方的發(fā)展都是有得而無害的，對于國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要的意義。

其次，公平互利的原則對于原有的經(jīng)濟(jì)實力相當(dāng)、國際地位基本平等的國家，具有落實和鞏固原有的平等關(guān)系的作用；對于原來經(jīng)濟(jì)實力懸殊、國際地位不平等的國家，具有糾正原有的不平等關(guān)系，確立實質(zhì)平等互利的關(guān)系的作用。

最后，公平互利原則貫穿于國際經(jīng)濟(jì)法的各個領(lǐng)域，在國際貿(mào)易、投資、稅收、金融等方面，公平互利原則不但可以促進(jìn)它們規(guī)模的擴大，而且對于它們的良性發(fā)展亦有重要的作用和意義。

二、從公平互利原則實踐效果上說

在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，公平互利原則的最好實踐，莫過于在國際貿(mào)易中發(fā)展中國家斗爭得來的普遍優(yōu)惠制。雖然實行普遍優(yōu)惠待遇制度尚未規(guī)定在國際條約中，被認(rèn)為是根據(jù)發(fā)達(dá)國家“自行選擇”而實行的一種臨時措施。不過，由于該制度已有許多發(fā)達(dá)國家付諸實踐并在一些重要的國際文件中得到反映，我們不妨認(rèn)為該制度已成為國際慣例。

當(dāng)然，目前普惠制僅僅是在稅收上的待遇，隨著關(guān)稅的一再降低，普惠制對發(fā)展中國家的意義將越來越小，發(fā)展中國家應(yīng)爭取更多的非關(guān)稅方面的“普惠制”，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定中第四部分已體現(xiàn)了這一點。目前最為迫切的，是將這些優(yōu)惠措施穩(wěn)定下來，并進(jìn)一步的明確具體化，將這些優(yōu)惠落在實處。

普遍優(yōu)惠制的實行，把從表面的平等，真正的落實到實質(zhì)的公平層面上，對于發(fā)展中國家的平等發(fā)展有了一定的作用。不過，從上面也可以看出，就是普遍優(yōu)惠制也有一些問題，因而，堅持公平互利的原則，在國際經(jīng)濟(jì)的實踐中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強，從而，在更多的層面上實現(xiàn)公平互利。

三、從我國的國情上來說

在我國有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)法律文件中，公平互利原則基本都是立法和司法的指導(dǎo)思想，中國現(xiàn)今正處于改革開放的重要階段，國際經(jīng)濟(jì)交往是對外開放的重要方面。

我國是國際社會最早提出并推行平等互利原則的國家之一。2004年4月剛修訂的《對外貿(mào)易法》第五條規(guī)定：“中華人民共和國根據(jù)平等互利的原則，促進(jìn)和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)或者參加關(guān)稅同盟協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定等區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。”2001年修訂的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》第一條規(guī)定：“中華人民共和國為了擴大國際經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流，允許外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或個人(以下簡稱外國合營者)，按照平等互利的原則，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)，同中國的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織(以下簡稱中國合營者)共同舉辦合營企業(yè)?！薄瓏野压交ダ瓌t作為對外經(jīng)濟(jì)交往法律的基本原則，由此可見，在現(xiàn)階段，堅持公平互利原則在國內(nèi)立法中的指導(dǎo)地位。

四、從公平互利的宗旨來說

在國際經(jīng)濟(jì)交往中強調(diào)公平互利和平等，究其主要宗旨，在于樹立和貫徹新的平等觀。

對于經(jīng)濟(jì)實力相當(dāng)?shù)耐悋艺f來，公平互利落實于原有平等關(guān)系的維持；對于經(jīng)濟(jì)實力懸殊的不同類國家說來，公平互利落實于原有形式平等關(guān)系或虛假平等關(guān)系的糾正以及新的實質(zhì)平等關(guān)系的創(chuàng)設(shè)。就應(yīng)當(dāng)讓經(jīng)濟(jì)上貧弱落后的發(fā)展中國家有權(quán)單方面享受特殊優(yōu)惠待遇。

貫徹公平互利原則不僅對發(fā)展中國家有利，從世界戰(zhàn)略全局和發(fā)達(dá)國家本身利益出發(fā)，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間建立公平互利關(guān)系，有助于緩和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)困難，也有利于世界的和平與穩(wěn)定。

總的來說，現(xiàn)在公平互利原則不僅適用于發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系，而且也適用于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，適用于不同社會，經(jīng)濟(jì)，和法律制度國家之間的關(guān)系。所以國家從立法上確立了公平互利的原則，堅持公平互利原則在對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，是十分有必要的。

參考文獻(xiàn)：

[1]謝邦宗，張勁草.國際經(jīng)濟(jì)法原理.世界圖書出版社，1992.

第7篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

一、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的主要特點

自20世紀(jì)90年代中期起，中國部分高等院校才開設(shè)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程，之后越來越多的高校也陸續(xù)引入這門課程。作為一門在中國發(fā)展時間仍不長的經(jīng)濟(jì)類專業(yè)基礎(chǔ)課程，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要具有以下特點：

1.以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論為基礎(chǔ)，研究國際經(jīng)濟(jì)活動和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是一般經(jīng)濟(jì)理論在國際經(jīng)濟(jì)活動范圍中的應(yīng)用與延伸，是經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的有機組成部分。在研究方法上，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。從研究內(nèi)容來看，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括微觀部分（國際貿(mào)易部分）和宏觀部分（國際金融部分）兩大塊。其中，國際貿(mào)易部分在研究方法上主要是以微觀經(jīng)濟(jì)分析為基本工具，屬于實物面研究；而國際金融理論在研究方法上主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為主要工具，屬于貨幣面研究。

2.理論體系比較龐大。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容比較廣泛，并且涉及到很多當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實問題。微觀部分主要研究國際貿(mào)易純理論、貿(mào)易政策、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長、要素國際流動等問題，側(cè)重于解釋國際貿(mào)易的起因與利益分配以及國際貿(mào)易政策的影響及其依據(jù)等。宏觀部分主要研究國際收支理論與政策、匯率理論與政策、開放經(jīng)濟(jì)下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國際貨幣制度等問題。從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及到的理論派系來看，微觀部分主要涉及到絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論、要素稟賦理論、重疊需求理論、產(chǎn)品生命周期理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論等，宏觀部分主要涉及到貨幣模型、資產(chǎn)組合平衡模型、蒙代爾—弗萊明模型等，可謂是理論派別林立。此外，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門發(fā)展的學(xué)科，如克魯格曼等人仍致力于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的進(jìn)一步發(fā)展和完善。

3.與其他專業(yè)課程互為依托。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的其他專業(yè)課程，如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、《財政學(xué)》、《金融學(xué)》等課程互為依托。在本科專業(yè)的課程體系中，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門理論性較強的專業(yè)基礎(chǔ)課，一般都是安排在其他專業(yè)課程之前或者與其同時開設(shè)。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中，將會涉及到一些財政、金融、投資和貿(mào)易等學(xué)科的基礎(chǔ)知識，因此以前所學(xué)習(xí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基礎(chǔ)課程是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。與此同時，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)也將為國際貿(mào)易理論與政策、國際投資學(xué)、國際金融學(xué)等專業(yè)課程的學(xué)習(xí)奠定了基礎(chǔ)，并有利于學(xué)生以更為開闊的國際視野來學(xué)習(xí)和研究理論和現(xiàn)實中所涉及的財政、金融、投資和貿(mào)易等方面的問題。

4.對數(shù)學(xué)能力的要求較高。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門邏輯性非常強的學(xué)科，其內(nèi)容涉及到比較多的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠形成關(guān)系密切且相互支持的理論體系，是因為它體現(xiàn)了數(shù)學(xué)的基本特點，即概念、方法的抽象性和邏輯的嚴(yán)密性。一般來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)和研究都需要一定的數(shù)學(xué)知識作為支撐。而在其中大量采用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行論述的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，更是要求學(xué)生具有比較扎實的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。

二、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中存在的問題

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，都是從西方發(fā)達(dá)國家引入的經(jīng)濟(jì)類課程，這些西方經(jīng)濟(jì)理論在解釋或應(yīng)用到中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際的過程中仍存在這樣或那樣的問題。當(dāng)然，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐中，也存在諸多問題，主要表現(xiàn)為：

1.學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)類專業(yè)的基礎(chǔ)學(xué)科，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政學(xué)、金融學(xué)等也是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)和前提。盡管這些課程在教學(xué)計劃中都有所安排，但學(xué)習(xí)效果并不理想，這一問題在國內(nèi)大多高等院校的教學(xué)實踐中都是存在的。再加上受應(yīng)試教育這一傳統(tǒng)思維的影響，學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中很難將所學(xué)的理論同經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際聯(lián)系起來并加以理解和記憶，致使專業(yè)基礎(chǔ)不夠牢固。而這勢必會影響到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果，難以提高學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)。

2.學(xué)生的數(shù)學(xué)思維能力較弱。數(shù)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析工具。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中，更是涉及到了較多的數(shù)學(xué)模型和邏輯分析。在教學(xué)的過程中明顯發(fā)現(xiàn)，學(xué)生對數(shù)學(xué)工具的運用還不夠熟練，數(shù)學(xué)思維能力較弱，對邏輯推導(dǎo)、數(shù)學(xué)證明等比較生疏，尤其是難以理解理論模型的經(jīng)濟(jì)意義，不能將數(shù)學(xué)模型與其經(jīng)濟(jì)含義聯(lián)系起來。因而，學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)和邏輯思維能力有待進(jìn)一步加強。

3.教學(xué)方式比較傳統(tǒng)。目前，很多國內(nèi)高等院校在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中仍普遍采用“滿堂灌”這種較為傳統(tǒng)的教學(xué)方法?！皾M堂灌”式的教學(xué)方法將講授知識作為主要的教學(xué)目標(biāo)，而忽視了學(xué)習(xí)方法的引導(dǎo)，更忽視了“教”和“學(xué)”的互動，這種教學(xué)方式難以提高教學(xué)質(zhì)量。在教學(xué)實踐中也發(fā)現(xiàn)大多學(xué)生仍傾向于“被動”學(xué)習(xí)，缺乏“主動”的思考。

4.理論與實際脫節(jié)較為嚴(yán)重。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐中，大多高校仍傾向于由教師選取相應(yīng)的教材并以該教材為中心進(jìn)行教學(xué)，這有利于教師完成備課、講授等教學(xué)環(huán)節(jié)，也有利于學(xué)生對該課程理論體系的理解和掌握，但這也使得教師和學(xué)生過分依賴教材，進(jìn)而忽視了國際經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際之間的關(guān)系，難以將理論應(yīng)用于實踐。眾所周知，理論來源于實踐并要接受實踐的檢驗，因而以教材為中心開展教學(xué)可能會導(dǎo)致“教”、“學(xué)”雙方思維僵化，難以引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行批判性學(xué)習(xí)并調(diào)動他們學(xué)習(xí)的主動性，更難以增強學(xué)生用所學(xué)理論來分析實際問題的能力。

三、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的對策和建議

作為發(fā)展中國家，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位應(yīng)立足我國實際，借鑒發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善該課程的教學(xué)方法，提高其教學(xué)質(zhì)量，進(jìn)而增強學(xué)生用所學(xué)的國際經(jīng)濟(jì)理論分析問題和解決問題的能力，并致力于中國經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展。

1.不斷提高教師隊伍的綜合素質(zhì)。為有效提高國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量，必然需要一支科研和教學(xué)能力較強的師資隊伍。而建設(shè)好國際經(jīng)濟(jì)學(xué)師資隊伍需要從以下幾個方面入手：（1）加強學(xué)科內(nèi)任課教師的定期交流，不斷提高團(tuán)隊意識，此外還要積極同兄弟院校的相關(guān)師資隊伍進(jìn)行溝通和交流；（2）鼓勵任課教師到國內(nèi)外其他高等院校進(jìn)修和深造，不斷提高師資隊伍的知識層次；（3）鼓勵任課教師進(jìn)行科學(xué)研究，不斷提高師資隊伍的科研水平；（4）加強師資隊伍的培訓(xùn)，使之能夠熟練運用各種教學(xué)方法，并將其有效地應(yīng)用于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐。

2.引入比較先進(jìn)的教學(xué)方式。針對目前國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐，目前國內(nèi)有很多高校已經(jīng)在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等專業(yè)開展雙語教學(xué)。因此，在我校國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方面，可先嘗試在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實行雙語教學(xué)，然后逐步推廣到經(jīng)貿(mào)學(xué)院的其他經(jīng)濟(jì)類專業(yè)。此外，可以采取諸如課堂討論、案例分析、實驗教學(xué)等先進(jìn)的教學(xué)方式，有意識地培養(yǎng)并提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中，可嘗試將所涉及的理論同現(xiàn)實熱點問題結(jié)合起來，這樣不但能調(diào)動學(xué)生的積極性，活躍課堂氣氛，更能通過理論聯(lián)系實際，不斷提高學(xué)生分析和解決問題的能力。

3.注重充實新內(nèi)容。當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新現(xiàn)象層出不窮，國際經(jīng)濟(jì)理論也在不斷發(fā)展，而教材里面知識的更新卻顯得有些滯后。因此，在結(jié)合教材講授國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中，一定要密切關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動向，并及時充實新內(nèi)容和引入新數(shù)據(jù)。如在講授國際貿(mào)易理論的時候，要引入當(dāng)前國際貿(mào)易研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的新思想和新理論；在講授歐盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實踐的時候，要引入新數(shù)據(jù)并介紹歐盟發(fā)展的最新動向等等。此外，還應(yīng)將中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際同課程教學(xué)結(jié)合起來，堅持學(xué)以致用，并立足于為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)。

第8篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：框架和內(nèi)容 證明和推理 圖形和案例 理論和政策 宏觀和微觀

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是運用微觀、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的一些工具和模型，研究世界范圍內(nèi)的資源配置和利用問題的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。這門課包括國際貿(mào)易理論與政策和國際金融理論與政策兩部分內(nèi)容，知識點較多1；作為一門實證經(jīng)濟(jì)學(xué)，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》運用了大量的幾何圖形和數(shù)學(xué)公式來闡述各種理論；課程內(nèi)容具有較強的邏輯性，各種理論本身以及理論之間的假設(shè)前提、模型結(jié)論、經(jīng)濟(jì)政策等方面的關(guān)聯(lián)度很高。因此，學(xué)生在學(xué)習(xí)這門課時普遍感到吃力，課堂教學(xué)也很難達(dá)到預(yù)期效果。筆者在多年的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實踐中，逐漸摸索出一套易于學(xué)生理解、掌握基礎(chǔ)知識，提高分析能力的課堂教學(xué)思路，具體來說，就是對國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中應(yīng)做到“五個”方面的結(jié)合。

一、簡單框架和復(fù)雜內(nèi)容的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了各個國家或地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的內(nèi)在機制，形成了一套較為完整的分析框架和較為有效的方法和體系。根據(jù)田國強的分析，一個規(guī)范的經(jīng)濟(jì)理論分析框架基本上由五個部分組成：①界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；②設(shè)定行為假設(shè)；③給出制度安排；④選擇均衡結(jié)果；⑤進(jìn)行評估比較2。這一基本分析框架為幾乎所有的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題提供了普遍、規(guī)范的分析方法。盡管國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論眾多，模型不一，圖形繁雜，但都可運用這種簡單統(tǒng)一的分析思路。所不同的只是，需要根據(jù)具體理論不同的假設(shè)條件、推演過程、結(jié)論等，填充復(fù)雜不一的內(nèi)容。比如從李嘉圖的比較優(yōu)勢到要素稟賦理論、重疊需求理論、產(chǎn)品生命周期理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，就是一個不斷放寬假定前提條件的過程，相應(yīng)的模型結(jié)論以及政策含義也就各不相同。將復(fù)雜不一的理論簡單化，又在簡單的分析框架中填充具體復(fù)雜的內(nèi)容，其實就是一個“復(fù)雜——簡單——復(fù)雜”的分析過程。這種講解有助于學(xué)生的輕松學(xué)習(xí)和正確理解，同時也有利于學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式的培養(yǎng)和訓(xùn)練，使學(xué)生掌握理解經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的基本思路。

二、數(shù)學(xué)證明與邏輯推理的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究和探索世界范圍內(nèi)的資源配置和利用程度問題時，自然需要使用一定的數(shù)據(jù)、圖表、數(shù)學(xué)（模型）等工具。數(shù)學(xué)是最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊环N形式邏輯，借助數(shù)學(xué)模型可以把邏輯關(guān)系一步步推演下來，有助于學(xué)生理解各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，從而更好地解釋和預(yù)測經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象3。但是，如果一味強調(diào)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)學(xué)模型、幾何圖形，不僅增加了他們理解的難度，而且往往會忽略國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的含義。數(shù)學(xué)僅僅是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種分析工具，工具不能替代內(nèi)容，工具的作用是讓內(nèi)容更清晰、更科學(xué)。教師應(yīng)該把數(shù)學(xué)證明和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的邏輯關(guān)系結(jié)合起來，賦予數(shù)學(xué)模型以鮮活的經(jīng)濟(jì)含義。比如羅伯津斯基定理的講解，不僅要把數(shù)學(xué)公式講解清楚，還要將定理在現(xiàn)實生活中的衍生形態(tài)——“荷蘭病”講解出來，這樣，學(xué)生既能體會到嚴(yán)密的科學(xué)分析方法，又能了解國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身豐富的內(nèi)涵。

三、圖形和案例的結(jié)合

圖形分析是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》中幾乎每頁都有幾何圖形。幾何圖形十分直觀，能夠讓學(xué)生一目了然地理解國際經(jīng)濟(jì)反應(yīng)機理；同時，幾何圖形又具有高度的抽象性，和具體的國際經(jīng)濟(jì)生活有著相當(dāng)?shù)木嚯x。在對書中圖形準(zhǔn)確講解的基礎(chǔ)上，還應(yīng)輔以案例進(jìn)行深入剖析。幾何圖形是對復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的高度抽象，而典型案例則是對幾何圖形的一種實踐證明。例如，巴西咖啡豆的比較優(yōu)勢和“悲慘增長”問題、要素稟賦理論和里昂惕夫之謎、重疊需求理論和發(fā)達(dá)國家之間的國際貿(mào)易問題、我國近年來的財政政策、貨幣政策、國際經(jīng)貿(mào)政策在IS—LM—BP模型中的體現(xiàn)等，都可以在幾何圖形中來解析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實。將圖形和案例結(jié)合起來講解，不僅使圖形變得簡單明了，通俗易懂，還能鍛煉學(xué)生從復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，把握分析事物本質(zhì)的能力。

四、理論和政策的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的每一種理論都有它相應(yīng)的政策含義，各國實行的國際貿(mào)易政策、國際金融政策都來自于相應(yīng)的國際貿(mào)易理論和國際金融理論。在國際經(jīng)濟(jì)中貫穿的自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策之爭、浮動匯率制度與固定匯率制度之爭，都能在《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》中找到理論源頭4。將國際經(jīng)濟(jì)理論和各國的經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合起來：既是理論和政策本身內(nèi)在聯(lián)系的要求，也是學(xué)生學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的所在。比如新自由主義、新重商主義等，它們產(chǎn)生的理論淵源以及現(xiàn)實政策中的某些混合做法等。通過講解，應(yīng)使學(xué)生了解、掌握西方發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家以及中國的國際經(jīng)濟(jì)政策演變中的理論背景，從而探索國際經(jīng)濟(jì)理論和國際經(jīng)濟(jì)政策二者交互滲透、相互影響的發(fā)展趨勢。

五、宏觀與微觀的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀部分國際貿(mào)易理論與政策和宏觀部分國際金融理論與政策，各有一條能把各部分知識內(nèi)容串連起來的主線：微觀部分的主線是國際貿(mào)易的起因，宏觀部分的主線是“內(nèi)外平衡”。這兩條主線不僅能把微觀部分和宏觀部分的基本內(nèi)容串連起來，而且它們也相互交叉：國際貿(mào)易中不可能脫離貨幣因素，國際金融也和國際貿(mào)易收支狀況緊密相連。比如在加入貨幣因素后，國際貿(mào)易中各國的比較優(yōu)勢可能要發(fā)生改變；國際金融理論中的休謨定律、馬歇爾—勒納條件，J曲線效應(yīng)等都充滿了國際貿(mào)易因素。在將國際貿(mào)易和國際金融各自內(nèi)容講解清楚的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該適當(dāng)?shù)貙⒍呓Y(jié)合起來深入解析，以便全面、系統(tǒng)地反映國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，使學(xué)生了解國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的全貌，形成比較完整的國際經(jīng)濟(jì)知識結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)

[1]李坤望.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:高等教育出版社．2005．

[2]田國強.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005.（2）

第9篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

2001年12月11日，我國正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員。這標(biāo)志著我國的對外開放進(jìn)入了一個新的階段[1]，是我國進(jìn)一步參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的重要體現(xiàn)。

在中國加入WTO前后，我國法學(xué)界的學(xué)者們就WTO規(guī)則與相關(guān)法的關(guān)系進(jìn)行了大量研究，發(fā)表了一批論著。其中，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，學(xué)者們就WTO規(guī)則與中國經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系進(jìn)行的研究取得了不小成績，但是在一些重要問題上還存在著意見分歧。例如：對于認(rèn)為WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范有機結(jié)合的觀點，應(yīng)該怎樣評析？WTO規(guī)則是不是一部《國際行政法典》？對于WTO規(guī)則，我國究竟應(yīng)該“直接適用”，還是“轉(zhuǎn)化適用”？能不能說WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是“從屬關(guān)系”？可否認(rèn)為WTO規(guī)則是經(jīng)濟(jì)法的淵源？認(rèn)為我國加入WTO前23年制定的規(guī)范性文件在加入WTO后“不堪一擊”的觀點是否符合實際？如何看待WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟(jì)法立法的依據(jù)這一論斷？對于這些問題以及有關(guān)的基本問題，亟待深入探討，以便逐步取得共識。據(jù)此，本文著重就WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系、加入WTO與中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展等問題進(jìn)行論述，并對相關(guān)觀點進(jìn)行評析，以利于全面認(rèn)識和正確實施WTO規(guī)則，推動中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，加快我國改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的步伐。

一、WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性

了解WTO的特征，是明確WTO規(guī)則法律屬性的前提；明確WTO規(guī)則的法律屬性，有助于真正搞清楚WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。但是，人們對于WTO的特征、特別是WTO規(guī)則的法律屬性存在著不同的認(rèn)識，有進(jìn)一步論述的必要。

（一）WTO的特征

WTO是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)組成的，具有法律人格的，以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟(jì)組織。其特征如下：

第一，WTO是一個國際經(jīng)濟(jì)組織。

國際經(jīng)濟(jì)組織，是指由兩個以上國家或者兩個以上國家和單獨關(guān)稅區(qū)，為了實現(xiàn)共同經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而組成的國際組織。這是狹義的理解；從廣義上說，國際經(jīng)濟(jì)組織還包括民間的國際經(jīng)濟(jì)組織在內(nèi)。本文是從狹義上講的。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)組織成員涉及的地域范圍的不同，可以將其劃分為世界性國際經(jīng)濟(jì)組織和區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)組織；WTO屬于前者，而且是最具廣泛性的國際經(jīng)濟(jì)組織之一。

第二，WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨。

根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)組織宗旨的不同，以及由其宗旨決定的法律文件內(nèi)容的不同，可以將其劃分為國際貿(mào)易組織、國際金融組織、國際農(nóng)業(yè)組織、國際電信組織等。WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨，以規(guī)定貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易為其法律文件的主要內(nèi)容，因此它是一個國際貿(mào)易組織；同時，它又是一個世界性的國際貿(mào)易組織。所以，將其命名為世界貿(mào)易組織是正確的。

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡稱《WTO協(xié)定》）序言指出，該協(xié)定各參加方要處理的關(guān)系，包括“它們在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系”。在WTO的法律文件中，除了大量規(guī)定貿(mào)易的內(nèi)容以外，在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）等法律文件中，也有關(guān)于其他內(nèi)容的規(guī)定。因此，不宜把WTO視為單純的國際貿(mào)易組織，而應(yīng)認(rèn)為它是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟(jì)組織。

第三，WTO具有法律人格。

《WTO協(xié)定》第8條第1款、第2款規(guī)定：“WTO具有法律人格，WTO每一成員均應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的法定資格”，以及“必需的特權(quán)和豁免?！比绻麑TO同關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）相比較，它們之間在法律地位上具有重要區(qū)別：后者以“臨時適用”的多邊貿(mào)易協(xié)議形式存在，不具有法律人格；前者是一個具有法律人格的國際經(jīng)濟(jì)組織。

第四，WTO由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)組成。

如前所述，WTO不僅不是民間的國際經(jīng)濟(jì)組織，而且不同于僅由國家組成的國際經(jīng)濟(jì)組織。因為《WTO協(xié)定》第12條第1款明確規(guī)定：“任何國家或在處理其對外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項方面擁有完全自主權(quán)的單獨關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定。”在實踐中，也正是按此規(guī)定執(zhí)行的。

（二）WTO規(guī)則的法律屬性

WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的法律規(guī)范的總稱。WTO規(guī)則是由法律規(guī)范組成的。它的形式淵源是WTO法律文件。WTO法律文件包括《WTO協(xié)定》及其4個附件和《信息技術(shù)協(xié)議》[2]，執(zhí)行有關(guān)協(xié)定的諒解以及部長決定、宣言，還有作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書及其附件和工作組報告書。正是這一系列WTO法律文件，確立了WTO規(guī)則。貫穿于WTO法律文件中的基本原則，也就是貫穿于WTO規(guī)則中的基本原則，可以稱其為WTO法律文件的基本原則或WTO規(guī)則的基本原則。有些學(xué)者將WTO規(guī)則的基本原則稱為WTO基本原則，似乎欠妥。WTO規(guī)則究竟有哪些基本原則？WTO法律文件并未明確列出，在學(xué)者中有不同理解。筆者認(rèn)為，可將WTO規(guī)則的基本原則概括為下列五項：市場開放原則、最惠國待遇原則、國民待遇原則、公平競爭原則、透明度原則。

在法律規(guī)范體系中，WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。國際法，是指由兩個以上國家制定或認(rèn)可的法律規(guī)范的總稱[3].這是從廣義上講的；從狹義上講，國際法僅指國際公法。本文是從廣義上使用國際法這一概念的。WTO法律文件是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)制定的，屬于國際法的范圍。WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的，屬于國際法規(guī)范。有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范的有機結(jié)合，是由這兩類規(guī)范組成的綜合體系。對此，筆者不敢茍同。固然，WTO法律文件要求其所有成員的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施、司法裁決必須與WTO規(guī)則的強制性規(guī)定相一致。這就是說，根據(jù)法制統(tǒng)一的原則，WTO對其成員的立法提出了要求，作出了規(guī)定。但是，WTO法律文件這一規(guī)定本身仍然屬于國際法的范圍，不應(yīng)與國內(nèi)法（單獨關(guān)稅區(qū)法）相混淆；至于WTO成員所立的法，當(dāng)然屬于國內(nèi)法（單獨關(guān)稅區(qū)法）的范圍，不應(yīng)與國際法相混淆。

在國際法規(guī)范中，WTO規(guī)則以實體法規(guī)范為主。規(guī)定法律關(guān)系主體實體權(quán)利和義務(wù)的法，稱為實體法；為保證法律關(guān)系主體實體權(quán)利和義務(wù)實現(xiàn)的法，稱為程序法。對于程序法，人們往往等同于訴訟法。其實，這只是一種狹義的理解。從廣義上講，除了訴訟法以外，程序法還包括非訴訟程序法，如仲裁法等。本文取廣義的理解。筆者認(rèn)為，只是籠統(tǒng)地說WTO規(guī)則中既有實體法規(guī)范也有程序法規(guī)范是不夠的。應(yīng)該指出，在WTO規(guī)則中，實體法規(guī)范占主體地位；當(dāng)然，也不能無視程序法規(guī)范的存在和它的重要性。例如，《WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding/DSU）和附件三《貿(mào)易政策爭議機制》（TPRM）中的一系列規(guī)定，以及許多具體協(xié)議在各自的審查制度中的有關(guān)規(guī)定，都發(fā)揮了重要作用。

在實體法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際經(jīng)濟(jì)法[4]規(guī)范為主。因為在實體法規(guī)范中，有大量關(guān)于國際貿(mào)易、國際金融、國際稅收、國際投資、國際競爭等方面的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范；同時，也還有其他實體法規(guī)范，如《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的國際知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)范。在法學(xué)界，有一種觀點認(rèn)為，WTO的“參加者主體”是政府而不是企業(yè)和自然人，因此WTO規(guī)則是“國際公法”。筆者認(rèn)為，對于國際法，根據(jù)調(diào)整對象的不同而不是主體的不同，可以劃分為若干法的部門，如國際公法、國際經(jīng)濟(jì)法等；以WTO的“參加者主體”是政府為根據(jù)，將WTO規(guī)則視為“國際公法”，值得商榷。另一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則是規(guī)范政府行為的，它是一部《國際行政法典》。本文作者認(rèn)為，判斷WTO規(guī)則的部門法屬性，應(yīng)該根據(jù)其調(diào)整對象而不是規(guī)范的行為；以WTO規(guī)則規(guī)范政府行為為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則是《國際行政法典》這一論題，是沒有說服力的。

在國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。由于WTO是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的，因此WTO法律文件的內(nèi)容主要是對國際貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易作出了規(guī)定。所以，WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范雖然涉及到國際經(jīng)濟(jì)法的多個領(lǐng)域，但以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則調(diào)整的是WTO成員間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，因此是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》。筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則是主要調(diào)整WTO成員間的貿(mào)易關(guān)系的，對成員間其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整只是部分的，不是全方位的，因此不能簡單地說WTO規(guī)則是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》[5].

二、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系

WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。經(jīng)濟(jì)法實際上是相對于國際經(jīng)濟(jì)法而言的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法，屬于國內(nèi)法規(guī)范。既然如此，那么它們之間有什么關(guān)系呢？對此，法學(xué)界的學(xué)者們一般都認(rèn)為，它們有聯(lián)系、有區(qū)別。但是，還存在著意見分歧，有的還混淆國際法與國內(nèi)法的界限。因此，需要對它們的關(guān)系作深入研究。

（一）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的異同

WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的共同之處與不同之點，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，它們都建立在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上，但內(nèi)容各有側(cè)重。

《WTO協(xié)定》在序言中指出：“本協(xié)定各參加方，認(rèn)識到在處理它們在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時，……應(yīng)考慮對世界資源的最佳利用?！睘榇耍琖TO規(guī)則的一系列規(guī)定和WTO規(guī)則的基本原則都體現(xiàn)了對其成員政府行為的規(guī)范，限制其對市場經(jīng)濟(jì)活動的不當(dāng)干預(yù)，以便創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，充分發(fā)揮市場機制的作用，優(yōu)化全球范圍內(nèi)的資源配置?？梢姡琖TO規(guī)則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)的要求。“WTO規(guī)則的基礎(chǔ)就是市場經(jīng)濟(jì)”。[6]

就WTO的成員而言，一般也都實行市場經(jīng)濟(jì)。判斷是否實行市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，是市場在資源配置中是否起基礎(chǔ)性作用。當(dāng)然，實行市場經(jīng)濟(jì)的WTO成員建立和完善市場經(jīng)濟(jì)體制的程度以及實行市場經(jīng)濟(jì)體制的模式是不同的。應(yīng)該說，這些成員的經(jīng)濟(jì)法[7]都是建立在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的，是分別適應(yīng)其各自的市場經(jīng)濟(jì)需要的。

可見，WTO規(guī)則和上述成員的經(jīng)濟(jì)法都是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，但各有特點：前者，致力于全球范圍內(nèi)資源的優(yōu)化配置，因此重在對普遍適用于各成員的規(guī)則作出規(guī)定，同時也考慮到不同成員的情況，作出有關(guān)規(guī)定；后者，致力于在一定國際條件下優(yōu)化本成員內(nèi)部的資源配置，因此各該成員在履行WTO規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的同時，重在根據(jù)各自的實際情況進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法的立法。

第二，它們都由法律規(guī)范組成，但各有不同特點。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都是由法律規(guī)范組成的。它們之間有著內(nèi)在的聯(lián)系。

但是，這兩種法律規(guī)范又是不同的：一是創(chuàng)制主體不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是由眾多國家和單獨關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范是由一個國家或單獨關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的。二是表現(xiàn)形式不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是通過作為規(guī)范性文件的WTO法律文件表現(xiàn)出來的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式，除了規(guī)范性文件以外，還有習(xí)慣法、判例法。三是性質(zhì)不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范屬于國際法規(guī)范；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范屬于國內(nèi)法或單獨關(guān)稅法規(guī)范。

第三，它們都調(diào)整一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但有明顯區(qū)別。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系；這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是在經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)生的；這種經(jīng)濟(jì)運行過程都體現(xiàn)了政府權(quán)力的介入。

但是，又要看到它們的調(diào)整對象有明顯區(qū)別：一是WTO規(guī)則的調(diào)整對象主要是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但不僅是經(jīng)濟(jì)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)法只調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整非經(jīng)濟(jì)關(guān)系。二是WTO規(guī)則調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在國家之間、單獨關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)生的；經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在本國或本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運行過程中發(fā)生的。三是在國家之間、單獨單獨關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運行過程中體現(xiàn)的是兩個以上國家或單獨關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的共同介入；在本國或本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運行過程中體現(xiàn)的是一個國家或單獨關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的介入。

第四，它們都發(fā)揮著重要作用，但有不同范圍。

由于WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，對如何處理政府與市場的關(guān)系作出了規(guī)定，因而在強化市場機制對資源配置的功能，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，都發(fā)揮了重要作用。

但是，WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮作用的范圍不同：一是前者是強化市場機制對國際范圍內(nèi)資源配置的功能；后者是強化市場機制對本國、本單獨關(guān)稅區(qū)資源配置的功能。二是前者是維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序；后者是維護(hù)本國、本單獨關(guān)稅區(qū)的經(jīng)濟(jì)秩序。三是前者是推動世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；后者是推動本國、本單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

關(guān)于這個問題，可以從兩方面進(jìn)行分析。

其一，WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法。

國家如何適用條約，在國際上并無統(tǒng)一的規(guī)定，實踐中各國的做法主要有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種。[8]作為WTO成員的主權(quán)國家如何適用WTO規(guī)則，在國內(nèi)學(xué)者中也有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種主張。

筆者認(rèn)為，在我國，WTO規(guī)則不應(yīng)具有“直接適用”的效力，WTO規(guī)則只有通過制定和修改我國相關(guān)的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件，使其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，才能在我國適用。之所以主張WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”即“間接適用”，原因有五：一是符合《WTO協(xié)定》的規(guī)定?！禬TO協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對其規(guī)定的義務(wù)相一致。”這表明，WTO成員應(yīng)保證使其作出的法律規(guī)定符合WTO規(guī)則，不一致的則應(yīng)修改，以實施WTO規(guī)則。二是與《中國加入工作組報告書》的內(nèi)容相一致。該《報告書》第67段指出：“中國保證其有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)符合《WTO協(xié)定》及其承諾，以便全面履行其國際義務(wù)。為此，中國已開始實施系統(tǒng)修改其有關(guān)國內(nèi)法的計劃。因此，中國將通過修改其現(xiàn)行國內(nèi)法和制定完全符合《WTO協(xié)定》的新法的途徑，以有效和統(tǒng)一的方式實施《WTO協(xié)定》?！边@就是中國對“轉(zhuǎn)化適用” WTO規(guī)則所作出的承諾。三是我國憲法和法律并未排隊對WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”。關(guān)于條約在國內(nèi)如何適用？是“直接適用”還是“轉(zhuǎn)化適用”？我國憲法并未作出明確決定。也就是說，憲法既未排除“直接適用”，也未排除“轉(zhuǎn)化適用”。至于對我國《民法通則》等法律的有關(guān)規(guī)定應(yīng)該如何認(rèn)識，是一個需要討論的問題。《民法通則》第142條關(guān)于“涉外民事關(guān)系的法律適用”明確規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外。”可見，這里說的法律適用，是指涉外民事關(guān)系的法律適用；條約，是指中國締結(jié)或者參加的條約；中國法律，是指民事法律；凡是條約同中國法律規(guī)定相同的，條約的規(guī)定當(dāng)然適用；凡是條約同中國法律有不同規(guī)定的，也適用條約的規(guī)定，但中國聲明保留的條款除外。概括起來說，可以這樣理解：關(guān)于涉外民事法律關(guān)系適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，《民法通則》作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。這是正確的。《民事訴訟法》第238條[9]和《行政訴訟法》第72條[10]對于涉外民事訴訟、涉外行政訴訟適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，也分別作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。其規(guī)定也是正確的。需要進(jìn)一步明確的問題是，按照以上三個法律的規(guī)定是否意味著我國應(yīng)該有條件的“直接適用”WTO規(guī)則呢？不是。因為上述法律分別規(guī)定了中國的、外國的、無國籍的自然人和中國與外國的法人、其他組織在實體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)。而WTO規(guī)則并沒有規(guī)定其成員方的自然人、法人、其他組織在實體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，它所規(guī)定的是WTO成員政府在實體和程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范的是WTO成員政府的有關(guān)行為，自然人、法人、其他組織既不可能享有WTO成員政府的權(quán)利，也不可能履行WTO成員政府的義務(wù)。所以，WTO規(guī)則不能“直接適用”或者有條件“直接適用”于我國的涉外民事關(guān)系、涉外民事訴訟和涉外行政訴訟。四是“轉(zhuǎn)化適用”有大量先例可循。就GATT/WTO協(xié)定而言，德國聯(lián)邦法院曾裁決GATT不能“直接適用”。歐盟在1994年12月22日《關(guān)于締結(jié)烏拉圭回合協(xié)議的決議》中聲明，這些多邊貿(mào)易協(xié)定無論是歐洲聯(lián)盟法院還是成員國法院均不得直接加以適用。日本法院持同樣立場。美國《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》第102節(jié)（c）條規(guī)定，烏拉圭回合協(xié)議與美國任何法律不相一致的條款均屬無效。在歐盟國家和日本、美國等國加入WTO時，它們都作出了將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的承諾。[11]五是有助于維護(hù)我國的利益。WTO規(guī)則是在發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)下制定的，體現(xiàn)發(fā)展中國家的利益有限。對于WTO規(guī)則中規(guī)定得比較含糊的內(nèi)容，例外、免責(zé)條款，特殊和差別待遇的規(guī)定，以及過渡期的安排，我們要認(rèn)真對待。我國加入了WTO，既要認(rèn)真履行自己的義務(wù)，又要充分利用我國享有的權(quán)利，保護(hù)自己，發(fā)展自己。因此，結(jié)合我國的國情，對WTO規(guī)則采取“轉(zhuǎn)化適用”的方式，有助于維護(hù)我國的利益。同時，在許多WTO成員、特別是發(fā)達(dá)國家實行“轉(zhuǎn)化適用”的情況下，如果我國實行“直接適用”，使我國在WTO規(guī)則的適用問題上處于不對等的地位，也不利于維護(hù)我國的利益。

WTO規(guī)則可以轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。這里說的國內(nèi)法，包括經(jīng)濟(jì)法在內(nèi)。那么，WTO規(guī)則中的哪些規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范呢？筆者認(rèn)為，就實體法和程序法規(guī)范而言，WTO規(guī)則中的實體法規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，但不是WTO規(guī)則中的全部實體法規(guī)范。應(yīng)該說，通過制定和修改國內(nèi)相關(guān)的規(guī)范性文件，可以將WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[12]轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[13].這就是WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的涵義。我們要實施WTO規(guī)則，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，維護(hù)我國的利益。

其二，經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則。

1984年11月，中國獲得GATT觀察員的地位。1986年7月，中國正式提出了恢復(fù)GATT締約國地位的申請。從1986年9月開始，中國就全面地參加了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第八輪多邊貿(mào)易談判，即GATT烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判。1994年4月，中國簽署了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。中國為WTO規(guī)則的制定作出過貢獻(xiàn)。

根據(jù)《WTO協(xié)定》的規(guī)定，WTO有三項基本職能：一是制定多邊貿(mào)易規(guī)則，并監(jiān)督各成員實施這些規(guī)則；二是組織多邊貿(mào)易談判；三是解決成員之間的貿(mào)易爭端。我國加入了WTO，可以以WTO成員的資格全面參與新一輪多邊貿(mào)易談判，參與制定多邊貿(mào)易規(guī)則，為WTO規(guī)則的完善作出貢獻(xiàn)。2001年11月，WTO第四次部長級會議決定發(fā)起新一輪貿(mào)易談判，并制定了完成談判的時間表。2003年9月，WTO第五次部長級會議將對新一輪談判進(jìn)行中期評估。2005年1月1日前，要結(jié)束全部談判。第八輪多邊貿(mào)易談判的主要議題，如非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅、知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、爭端解決、補貼和反傾銷等仍然是新一輪談判的主要內(nèi)容；同時，新一輪談判還增加了貿(mào)易與環(huán)境、電子商務(wù)和實施前幾輪談判已達(dá)成的協(xié)議等內(nèi)容。[14]人們期望，新一輪談判能有利于多邊貿(mào)易體制的完善，有利于公平、公正和合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，有利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

根據(jù)加入WTO程序的有關(guān)規(guī)定，我國作為WTO的成員有權(quán)參與同申請加入WTO的國家或單獨關(guān)稅區(qū)進(jìn)行雙邊談判和多邊談判，談判結(jié)果將載入作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書、工作組報告書。

可見，中國作為WTO成員，通過參與WTO的多邊貿(mào)易談判以及同加入WTO的申請方的雙邊、多邊談判，制定新的WTO規(guī)則，可以將公平、公正、合理的，符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展要求的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范。這就是經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則的涵義。我們要積極參與多邊（雙邊）貿(mào)易談判，促進(jìn)WTO規(guī)則的完善，以利于建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

（三）在WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系問題上對兩種觀點的評析

有一種觀點認(rèn)為，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是從屬關(guān)系，后者從屬于前者，因為后者的效力來源于前者，前者的效力高于后者。這種“從屬關(guān)系論”的觀點值得商榷。首先，對從屬關(guān)系這個概念應(yīng)該準(zhǔn)確理解。邏輯學(xué)認(rèn)為：“從屬關(guān)系是指：這樣兩個概念外延之間的關(guān)系，其中一個概念的外延被另一個概念的外延所包含，是另一個概念外延的一部分?！盵15]而WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范，經(jīng)濟(jì)法屬于國內(nèi)法規(guī)范，國際法與國內(nèi)法是并列關(guān)系，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)這兩個概念之間并不是一個概念的外延被另一個概念的外延所包含，并不是另一個概念外延的一部分。所以，它們根本不是從屬關(guān)系。其次，就WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的效力而言，實際情況是，WTO各成員國經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該國家的主權(quán)；各單獨關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該單獨關(guān)稅區(qū)的“完全自主權(quán)”（《WTO協(xié)定》第12條使用的概念）。認(rèn)為WTO成員經(jīng)濟(jì)法的效力來源于WTO規(guī)則的效力的觀點，是不符合實際的。還需要指出，以這種不符合實際的觀點作為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則的效力高于經(jīng)濟(jì)法的效力的論題，是無濟(jì)于事的；同時，對WTO規(guī)則實行“轉(zhuǎn)化適用”的理論與實踐也表明，上述論題是不可取的。

另一種觀點認(rèn)為，條約屬于國際法的淵源，對于締結(jié)或者參加該條約的國家來說，條約也屬于其國內(nèi)法的淵源，因此WTO法律文件是其成員國經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟(jì)法的新淵源。筆者認(rèn)為，這種“經(jīng)濟(jì)法淵源論”的觀點不妥。條約是國際法規(guī)范而不是國內(nèi)法規(guī)范的表現(xiàn)形式之一，因此它屬于國際法的淵源而不屬于國內(nèi)法的淵源，即使對于締結(jié)或者參加條約的國家來說，把條約視為國內(nèi)法的淵源，也是混淆了國際法與國內(nèi)法的界限。[16]WTO法律文件屬于條約的范圍，是WTO規(guī)則的淵源。WTO成員國通過其立法，可以將WTO法律文件轉(zhuǎn)化為國內(nèi)的規(guī)范性文件，這時，該規(guī)范性文件才屬于經(jīng)濟(jì)法的淵源。把WTO規(guī)則及作為其表現(xiàn)形式的WTO法律文件本身說成是經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，都混淆了國際法與國內(nèi)法的界限，是不正確的。

三、加入WTO與中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展

中國加入WTO，實施WTO規(guī)則，需要制定和修改關(guān)于對外貿(mào)易、金融、稅收、投資、競爭等方面的一系規(guī)范性文件，從而推動中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展。無視加入WTO對中國經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的重要影響或者夸大對我國經(jīng)濟(jì)法的影響，都是片面的。

（一）加入WTO對中國經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的影響

這種影響表現(xiàn)在多方面，現(xiàn)擇要予以闡述。