安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解精選(九篇)

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第1篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

[關(guān)鍵詞]電力建設(shè)項(xiàng)目 施工現(xiàn)場 安全管理

中圖分類號(hào)：TU721 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2014）15-0073-01

前言

近年來，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，電力工程建設(shè)進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期，隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)文明的不斷進(jìn)步，安全經(jīng)濟(jì)效益對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響顯得尤為突出，這就給工程施工的安全管理提出了更高、更新的要求。電力工程建設(shè)又不同于一般工程建設(shè)，涉及高電壓、高空作業(yè)等一系列危險(xiǎn)因素較大的工作，具有人員雜、技術(shù)尖、專業(yè)廣、交叉作業(yè)多、大型機(jī)械設(shè)備使用頻繁的特點(diǎn)，且與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)，如何保證電力工程建設(shè)的施工安全，防止和減少事故的發(fā)生，就成了電力工程施工所面臨的首要問題。

一、影響電力工程施工的危險(xiǎn)因素分析

從國家電力監(jiān)管委員會(huì)國家能源局的《2013年電全國力安全生產(chǎn)情況》中可以看出，全國電力安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定，基本滿足了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活對(duì)電力的需求。但是，當(dāng)前電力安全生產(chǎn)仍然存在的一些薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，主要有以下幾點(diǎn)：（1）人身傷亡事故起數(shù)和死亡人數(shù)呈上升趨勢(shì)。2012年，電力建設(shè)人身傷亡責(zé)任事故起數(shù)6起，死亡21人，同比上升50%和200%。（2）外包隊(duì)伍發(fā)生的電力事故多發(fā)。2012年，外包單位共發(fā)生人身傷亡責(zé)任事故17起，死亡35人，占事故起數(shù)和死亡人數(shù)的79%和81%；發(fā)生較大以上人身傷亡責(zé)任事故5起、死亡20人，占較大以上人身傷亡事故起數(shù)和死亡人數(shù)的83%和95%。（3）觸電、高處墜落、坍塌人身傷亡事故多發(fā)。2012年，因觸電、高處墜落、坍塌導(dǎo)致的事故起數(shù)分別占總起數(shù)的31%、27%、22%，死亡人數(shù)分別占總?cè)藬?shù)的24%、41%、17%。由此可見，電力工程施工現(xiàn)場的不安全因素概況起來主要為五不到位：（1）施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任心不強(qiáng)，導(dǎo)致安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)不到位；（2）盲目搶進(jìn)度，搶工期，導(dǎo)致安全管理制度執(zhí)行不到位；（3）現(xiàn)場安全管控流于形式，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位；（4）作業(yè)人員安全意識(shí)較差，導(dǎo)致思想認(rèn)識(shí)不到位；（5）過重追求效益，不注重安全生產(chǎn)投入，導(dǎo)致施工現(xiàn)場隱患排查治理工作開展不到位。

二、強(qiáng)化電力工程施工現(xiàn)場安全的管控模式

1、建立有效的考評(píng)體系

（1）建立“縱向到底、橫向到邊”的安全生產(chǎn)責(zé)任制網(wǎng)絡(luò)。建立切實(shí)可行的安全生產(chǎn)責(zé)任制網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制，將安全生產(chǎn)目標(biāo)具體落實(shí)到人，形成上下貫通、分級(jí)管理、層層落實(shí)的目標(biāo)責(zé)任體系。

（2）全面推行安全生產(chǎn)承包，提升安全生產(chǎn)履職能力。在按照“安全生產(chǎn)目標(biāo)分級(jí)控制” 的原則，將安全生產(chǎn)工作目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，將各項(xiàng)指標(biāo)落實(shí)到崗位、到個(gè)人，并層層簽訂《安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書》，明確各自職責(zé)、考核機(jī)制和獎(jiǎng)懲方式。同時(shí)將安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，使每個(gè)考核單位和個(gè)人可以辯證的的分析自身的優(yōu)勢(shì)，客觀認(rèn)識(shí)存在的差距，準(zhǔn)備找準(zhǔn)自身的定位，從而形成互比互看、相互促進(jìn)、共同提高的良好局面。

（3）發(fā)揮目標(biāo)考核導(dǎo)向作用，建立科學(xué)的考評(píng)機(jī)制。安全生產(chǎn)工作的有效完成，必須做到有目標(biāo)、有計(jì)劃、有措施、有檢查、有考核，建立科學(xué)、合理的安全生產(chǎn)工作績效考核機(jī)制，是確保安全生產(chǎn)工作有效完成的重要保障。建立科學(xué)、合理的考核機(jī)制必須切合實(shí)際，推行逐月考核兌現(xiàn)的量化考核方式，將考核結(jié)果與效益工資掛鉤，同時(shí)將安全生產(chǎn)作為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的主要指標(biāo)以及選拔任用、獎(jiǎng)勵(lì)懲戒的重要依據(jù)，實(shí)行一票否決制。

2、建立安全生產(chǎn)保障體系

安全生產(chǎn)保障體系工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，面對(duì)各種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，安全保障工作要始終堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主、綜合治理”的方針，以風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)、以流程管控為手段、以隱患排查治理為重點(diǎn)，以安全生產(chǎn)目標(biāo)為指引，通過精神文化建設(shè)、制度系統(tǒng)建設(shè)、行為規(guī)范建設(shè)和物質(zhì)保障建設(shè)，開展有效的安全生產(chǎn)保障工作，營造安全生產(chǎn)人人自覺行動(dòng)的良好氛圍，形成全員、全方位、全過程管控的良好格局，從而提高企業(yè)本質(zhì)安全水平，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。

3、建立現(xiàn)場安全監(jiān)督體系

現(xiàn)場專職安全員的履職能力、履職效果直接關(guān)系到安全生產(chǎn)方針、政策的宣傳，安全生產(chǎn)規(guī)章制度的執(zhí)行和安全監(jiān)管工作的有序開展。明確專職安全員的崗位職責(zé)，充分發(fā)揮專職安全員的崗位職能作用，增強(qiáng)專職安全員的履職能力，有利于增強(qiáng)現(xiàn)場安全監(jiān)察力度，全面提升安全監(jiān)管效能。

電力建設(shè)施工現(xiàn)場環(huán)境、人員、設(shè)備等因素復(fù)雜多變，很多時(shí)候受天氣、工期、進(jìn)度的影響，造成盲目趕進(jìn)度，搶工期，在工作安排時(shí)忽視安全要求，甚至置安全管理制度和規(guī)定于不顧，這個(gè)安全生產(chǎn)埋下了很多的隱患。此時(shí)作為專職安全員必須明確自身定位，本著“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的原則，積極協(xié)調(diào)溝通，協(xié)助工作負(fù)責(zé)人優(yōu)化作業(yè)現(xiàn)場安全措施，在保證安全的前提下提高作業(yè)效率。同時(shí)作為現(xiàn)場管理人員，應(yīng)給予專職安全員最大程度的支持，協(xié)調(diào)生產(chǎn)和安全之間的關(guān)系，使專職安全員真正擔(dān)負(fù)起工作責(zé)任來，提高安全監(jiān)管的整體素質(zhì)和制度執(zhí)行水平，充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系的作用，保證各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作順利進(jìn)行。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系

風(fēng)險(xiǎn)管控是對(duì)作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量、分析、評(píng)價(jià)，并適時(shí)采取及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處理風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保障的一種科學(xué)管理方法，是貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的重要手段和有效途徑。

針對(duì)工程施工作業(yè)，不僅要關(guān)注作業(yè)本身的分析，還有關(guān)注其他作業(yè)的影響。施工過程中，應(yīng)根據(jù)工作性質(zhì)、復(fù)雜度、風(fēng)險(xiǎn)情況、交叉作業(yè)、施工用具、施工時(shí)間等方面對(duì)作業(yè)項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，并充分考慮影響作業(yè)項(xiàng)目實(shí)施的各類因素，提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并以量化依據(jù)來界定作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從而對(duì)整個(gè)作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，最大程度的降低和減少作業(yè)過程中可能參數(shù)的危險(xiǎn)因素。

5、建立標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作建設(shè)涵蓋了增強(qiáng)人員安全素質(zhì)、提高設(shè)備設(shè)施水平、改善作業(yè)環(huán)境、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)等各個(gè)方面，是企業(yè)提高本質(zhì)安全水平，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)“可控”、“在控”的重要“抓手”。通過標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的建立，可以將施工作業(yè)的每一個(gè)步驟進(jìn)行分解，辨識(shí)出每個(gè)步驟存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，從而制定出安全可行的作業(yè)方法。同時(shí)員工按照標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)程序，認(rèn)真執(zhí)行制定出的安全組織、技術(shù)措施和施工步驟，控制作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障作業(yè)過程人員生命和設(shè)備安全，提高工作質(zhì)量。

6、建立安全教育培訓(xùn)體系

安全生產(chǎn)管理中，設(shè)備是基礎(chǔ)，管理是手段，人員素質(zhì)是保證。員工從懂得安全規(guī)定到自覺遵守安全規(guī)定，有一個(gè)長期學(xué)習(xí)和反復(fù)實(shí)踐的過程，通過開展有效的教育和督促手段，可以抓好員工的思想教育。

電力建設(shè)施工往往伴隨著從業(yè)人員流動(dòng)性大，不確定因素多、安全意識(shí)差、人員素質(zhì)參差不齊、自我防護(hù)能力低 的特點(diǎn)，因此安全教育必須實(shí)行全覆蓋，無死角，多模式，易理解的方針，將全體員工融入到大家庭的安全氛圍中，同時(shí)利用多種宣傳模式和手段，將安全生產(chǎn)知識(shí)變得通俗易懂、易于理解、易于掌握，不斷向員工灌輸安全知識(shí)，使廣大職工從思想上認(rèn)識(shí)到安全的重要性，促使員工安全行為由被動(dòng)接受變成自覺行動(dòng)。

三、結(jié)束語

通過考評(píng)體系、保障體系、監(jiān)督體系、風(fēng)險(xiǎn)管控體系、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系、安全教育培訓(xùn)體系的建立和有效運(yùn)作，充分發(fā)揮了超前預(yù)控、全程監(jiān)管、崗位保障的強(qiáng)大合力，有效的解決了施工現(xiàn)場的綜合協(xié)調(diào)問題，解決了現(xiàn)場施工之間錯(cuò)綜復(fù)雜的安全管控問題，提升了電力施工作業(yè)現(xiàn)場的安全管理專業(yè)化水平，保證了現(xiàn)場施工得到實(shí)時(shí)有效的監(jiān)管。

參考文獻(xiàn)

第2篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

【關(guān)鍵詞】辦公室；安全管理工作；要點(diǎn)；思考

一、培養(yǎng)員工牢固樹立安全意識(shí)

首先，要履行培養(yǎng)員工安全意識(shí)的工作職責(zé)。要培育部門員工，自己必須具有很強(qiáng)的安全生產(chǎn)意識(shí)，個(gè)人需要通過不斷的學(xué)習(xí)工作實(shí)踐，不斷地提醒和告誡自己要樹立安全生產(chǎn)意識(shí)，不斷加強(qiáng)安全意識(shí)培養(yǎng)，只有部門主任自己具備了安全意識(shí)，才能培育部門員工的安全意識(shí)。

其次，要讓員工時(shí)刻牢記時(shí)時(shí)安全、事事安全的原則。不論什么業(yè)務(wù)，什么事情，都要注意與安全聯(lián)系在一起，只要有業(yè)務(wù)就有安全責(zé)任，只是安全責(zé)任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項(xiàng)交待。只有把時(shí)時(shí)安全、事事安全的安全意識(shí)傳遞到員工，固化在個(gè)人思想意識(shí)中，才能讓員工充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)時(shí)刻與我相關(guān)，要時(shí)刻牢記安全職責(zé)和義務(wù)，要具有很強(qiáng)的安全責(zé)任意識(shí)。

再次，要讓員工充分認(rèn)識(shí)安全意愿與安全目標(biāo)的關(guān)系。安全意識(shí)來源于對(duì)安全意愿的追求和遵從，從安全意識(shí)層級(jí)上看，安全知識(shí)勝于安全設(shè)施，而安全意識(shí)則強(qiáng)于安全知識(shí)，安全意愿又更優(yōu)于安全意識(shí)。只有良好的意愿，才會(huì)帶來行動(dòng)上的自覺，才會(huì)形成良好的氛圍，從而實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。

最后，正確認(rèn)識(shí)安全價(jià)值觀。每個(gè)員工都要正確理解安全目的，安全為了誰？這是每個(gè)員工都要能理解、能知曉、能回答的問題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業(yè)。才能形成員工自覺遵守及認(rèn)可的安全價(jià)值觀，養(yǎng)成自覺服從和服務(wù)的行為習(xí)慣。

二、樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，識(shí)別業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，注重業(yè)務(wù)過程風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立，可以有效防范和管控各類業(yè)務(wù)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，從而降低安全事故發(fā)生的機(jī)率。在辦公室業(yè)務(wù)過程中，業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)有依法經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

（一）辦公室依法經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。辦公室在全局經(jīng)營管理中主要?dú)w口管理了輔質(zhì)的綜合后勤業(yè)務(wù)，由于輔質(zhì)，此部分業(yè)務(wù)大部分委托第三方承擔(dān)，但業(yè)務(wù)量較大，依法經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1.按照職責(zé)分工，辦公室負(fù)責(zé)局長會(huì)、局領(lǐng)導(dǎo)班子周工作會(huì)等的組織工作和有關(guān)資料整理，以及局領(lǐng)導(dǎo)的一些日常事務(wù)如出差向上級(jí)請(qǐng)假報(bào)備、考勤等，如“三重一大”決策事項(xiàng)等工作制度執(zhí)行不嚴(yán)格和不規(guī)范會(huì)給全局依法經(jīng)營帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2.其它具體業(yè)務(wù)方面，辦公室負(fù)責(zé)綜合后勤、車輛、接待、新聞、消防等業(yè)務(wù)，并歸口管理這些業(yè)務(wù)的專項(xiàng)費(fèi)用，業(yè)務(wù)費(fèi)用金額較大，風(fēng)險(xiǎn)增大，由于業(yè)務(wù)屬輔質(zhì)，容易輕視，關(guān)注較少，在業(yè)務(wù)的管理過程中和專項(xiàng)費(fèi)用的使用上如果管理不到位也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。在接待工作中如把關(guān)不嚴(yán)格，適用標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤，會(huì)給局領(lǐng)導(dǎo)班子帶來政治風(fēng)險(xiǎn)。

3.作為綜合性管理部門，辦公室還負(fù)責(zé)會(huì)議管理、檔案管理、保密管理等業(yè)務(wù)，這部分業(yè)務(wù)雖然不涉及具體的費(fèi)用，但在業(yè)務(wù)管理上具有一定的審批權(quán)限，也存在一定的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。作為全局交通、消防及綜合后勤業(yè)務(wù)歸口管理部門，辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1.交通安全作為全局生產(chǎn)行政用車保障范圍，是全局安全生產(chǎn)工作的重要組成部分，本來電網(wǎng)企業(yè)就有生產(chǎn)作業(yè)點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長的特點(diǎn)，且隨著集中辦公、集中監(jiān)控、集中建設(shè)中心（所）等業(yè)務(wù)集中化發(fā)展趨勢(shì)，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車輛、人員技能及精神狀態(tài)、周圍環(huán)境等均是影響交通安全的重大因素和風(fēng)險(xiǎn)，任一風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，是辦公室安全生產(chǎn)最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風(fēng)險(xiǎn)覆蓋面廣，無論任一崗位員工均在工作生活過程中存在一定消防風(fēng)險(xiǎn)，且消防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立較難，消防事故發(fā)生損失及影響較大，同時(shí)也是辦公室安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。

3.物業(yè)維修、清潔、食堂、高空清洗等業(yè)務(wù)無一不存在著較高的安全風(fēng)險(xiǎn)，且從事這部分生產(chǎn)業(yè)務(wù)的人員身份復(fù)雜，屬社會(huì)通用工種，報(bào)酬較低，大多沒有得到必要的安全知識(shí)培訓(xùn)，安全責(zé)任和防范措施難以得到落實(shí)，基本得依靠辦公室管理人員來督促和開展安全教育，監(jiān)督安全責(zé)任和防范措施是否落實(shí)到位，也是辦公室安全管理工作的難點(diǎn)。

三、嚴(yán)防違章，以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為主線抓實(shí)辦公室安全

基于辦公室安全業(yè)務(wù)的特殊性，要防范辦公室業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該遵循以遵章守紀(jì)教育培訓(xùn)，嚴(yán)防違規(guī)違章為主，以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為主線來抓實(shí)辦公室安全生產(chǎn)，保障辦公室業(yè)務(wù)的依法經(jīng)營安全和生產(chǎn)業(yè)務(wù)安全。

（一）以嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度為準(zhǔn)則，防范業(yè)務(wù)不規(guī)范引起的安全風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)章制度是生產(chǎn)經(jīng)營過程中不斷積累出來的經(jīng)驗(yàn)，是業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和保障安全的有效措施，只有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)流程才會(huì)得到落實(shí)，法律法規(guī)才會(huì)得到落實(shí)，經(jīng)營安全才會(huì)得到保障。辦公室從業(yè)人員要樹立被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)化到接受執(zhí)行再到主動(dòng)監(jiān)督別人執(zhí)行的過程的轉(zhuǎn)變，（下轉(zhuǎn)第96頁）（上接第54頁）要養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的良好習(xí)慣，才能做到人人關(guān)注安全、人人落實(shí)安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達(dá)到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力，做到管業(yè)務(wù)必須管安全。以派車保障業(yè)務(wù)為例，單次派車人對(duì)本次車輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車任務(wù)中有哪些風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)影響安全，所交待的安全防范措施才會(huì)真正被落到實(shí)處，才會(huì)對(duì)本次行車安全風(fēng)險(xiǎn)做到有效防范和管控。再以業(yè)務(wù)接待審批為例，只有審批人員學(xué)習(xí)掌握有關(guān)要求和制度，才能針對(duì)接待范圍、接待標(biāo)準(zhǔn)、陪同人員、費(fèi)用依據(jù)有審核把關(guān)能力，才能正確地審核業(yè)務(wù)，否則將給上級(jí)帶來違反規(guī)定的政治風(fēng)險(xiǎn)，等等。個(gè)人的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力決定個(gè)人對(duì)業(yè)務(wù)安全的管理控制能力，因而要有效防控業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)，管理人員必須提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。

（三）提高安全技能，充分運(yùn)用科技設(shè)施防范安全。在物質(zhì)條件不斷改變的形勢(shì)下，對(duì)現(xiàn)有的安全設(shè)施充分利用，也是提高安全管理水平的有力措施。如車輛GPS系統(tǒng)可以對(duì)車輛超速行駛、運(yùn)行軌跡、路線進(jìn)行如實(shí)記錄，可以防范駕駛員違章行駛，違反路線行車等不安全行為； 配置新的消防火災(zāi)監(jiān)控系統(tǒng)和滅火系統(tǒng)，可以有效防范火災(zāi)事故和防止事故蔓延，減少損失；配置新型高空清洗設(shè)備可以減少人員作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等。將科技設(shè)施應(yīng)用到安全管理中，采取物防的方式管控或降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到安全目標(biāo)。

第3篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

【關(guān)鍵詞】煤礦安全生產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)；控制

一、煤礦生產(chǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提。危害辨識(shí)的充分與否直接決定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效果。危害辨識(shí)就是對(duì)煤礦所要評(píng)估的單元或系統(tǒng)、工作活動(dòng)和任務(wù)中的危害的識(shí)別，包括人、機(jī)、環(huán)和行為的各種危險(xiǎn)因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的要求，分析其產(chǎn)生方式。

（一）從危害因素入手

煤礦生產(chǎn)中產(chǎn)生危險(xiǎn)或有害物質(zhì)因素主要指：瓦斯、礦山壓力、沖擊地壓、礦井涌水、自燃煤層、各種運(yùn)行電器和機(jī)械設(shè)備及各種粉塵，它們會(huì)直接或間接導(dǎo)致瓦斯煤塵爆炸事故、頂板事故、礦井涌突水事故、礦井火災(zāi)、電力傷亡事故、機(jī)械傷亡事故、煤矽肺病等災(zāi)害及疾病，給礦井、職工安全帶來損害，應(yīng)積極預(yù)防和控制。

（二）從作業(yè)環(huán)境、設(shè)備裝備入手

1、礦井生產(chǎn)的所有電器設(shè)備，是否具有防爆、防潮、防腐蝕、防粉塵、耐磨的技術(shù)特點(diǎn)。

2、是否采用阻燃電纜和阻燃皮帶；是否使用各種保護(hù)及連鎖、閉鎖齊全裝置；是否完善用電制度及用電標(biāo)準(zhǔn)；是否加強(qiáng)設(shè)備運(yùn)行檢查、維修。

3、是否使用相應(yīng)礦允炸藥，并按標(biāo)準(zhǔn)爆破作業(yè)，防止礦井爆破引發(fā)瓦斯爆炸。

4、是否對(duì)有毒有害氣體、礦塵及噪音進(jìn)行防治。

（三）從管理因素上入手

管理上的漏洞是產(chǎn)生一切危險(xiǎn)源的源頭，是人類在煤礦生產(chǎn)中最主觀、最難克服的危險(xiǎn)源。在辯識(shí)其他危險(xiǎn)源同時(shí)，必須查找本礦安全管理漏洞：

1、管理制度是否齊全。

2、質(zhì)工程是否到位。

3、管理過程落實(shí)是否到位。

二、煤礦不安全生產(chǎn)的控制

煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)很大，我們必須構(gòu)建一套以危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以不安全行為管控為重點(diǎn)的安全管理方法――風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系就是運(yùn)用系統(tǒng)的原理，對(duì)煤礦各生產(chǎn)系統(tǒng)、各工作崗位中存在的與人、機(jī)、環(huán)、管相關(guān)的不安全因素進(jìn)行全面辨識(shí)、分析評(píng)估；對(duì)辨識(shí)評(píng)估后的各種不安全因素，有針對(duì)性地制定管控標(biāo)準(zhǔn)和措施，明確管控責(zé)任人，進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制；同時(shí)借助信息化的管理手段，建立危險(xiǎn)源數(shù)據(jù)庫，使各類危險(xiǎn)源始終處于動(dòng)態(tài)受控的狀態(tài)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量或定性分析，以確定特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及損失的范圍和程度，其結(jié)果通常伴有風(fēng)險(xiǎn)的排序。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的在于確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)能被有效的鑒定、理解，并提出對(duì)策，將風(fēng)險(xiǎn)最小化，達(dá)到合理可容忍的水平。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法有：前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)與可操作性分析、失效模式與影響分析、定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全檢查表分析、事故樹、工作安全分析等數(shù)十種方法。危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)貫穿于煤礦從可行性研究開始到衰減期的全過程，并選擇職工易于理解、易于操作的方法，確保全員參與及不斷提高職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、可以增強(qiáng)員工的安全意識(shí)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，不同崗位、不同層次的人員參與了危險(xiǎn)源的辨識(shí)，了解了危險(xiǎn)源可能造成的后果及風(fēng)險(xiǎn)程度，使每個(gè)員工都知道本崗位存在哪些危險(xiǎn)源，按照什么樣的標(biāo)準(zhǔn)去作業(yè)才能控制和消除危險(xiǎn)源，避免危險(xiǎn)源造成嚴(yán)重后果，大大增強(qiáng)了員工的安全意識(shí)。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以找出安全管理的重點(diǎn)。通過對(duì)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分級(jí)，找出礦井可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取針對(duì)性的措施，對(duì)其進(jìn)行日常重點(diǎn)嚴(yán)格的安全管理，確保這些重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

（二）不安全行為控制

1、強(qiáng)化安全教育培訓(xùn)

安全教育是一個(gè)需要持之以恒的工作，不可能“畢其功于一役”。我們不僅要重視上崗前的三級(jí)安全教育，更重要的是要把安全教育培訓(xùn)貫穿于施工全過程，不僅特殊工種培訓(xùn)重要，全員教育也重要。通過安全生產(chǎn)知識(shí)和安全法規(guī)教育提高員工對(duì)安全生產(chǎn)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)安全意識(shí)，規(guī)范行為；通過生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)和崗位培訓(xùn)，提高職業(yè)技能，避免工作差錯(cuò)和操作失誤；通過安全態(tài)度和安全思想教育，消除員工頭腦中對(duì)安全的錯(cuò)誤傾向性，克服不安全的個(gè)性心理，端正安全態(tài)度，提高搞好安全生產(chǎn)的自覺性和責(zé)任心，從而避免不安全行為。

2、加強(qiáng)安全現(xiàn)場管理，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)獎(jiǎng)懲制度

根據(jù)煤炭企業(yè)的特點(diǎn)，以控制不安全行為為目標(biāo)的安全管理，宜采取激勵(lì)與強(qiáng)制相結(jié)合的方式。要通過嚴(yán)厲的安全獎(jiǎng)懲來樹立安全至高無上的權(quán)威，尤其是對(duì)因違規(guī)違章導(dǎo)致的安全事故、重大惡性事故，不遷就照顧，不講情面，按責(zé)任大小當(dāng)罰則罰，當(dāng)重罰則重罰。同時(shí)，對(duì)那些為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)作出貢獻(xiàn)的員工，特別是對(duì)制止事故發(fā)生起到重要作用的員工，要力宣傳其先進(jìn)事跡，在經(jīng)濟(jì)利益上給予大額度資金獎(jiǎng)勵(lì)。

3、改善作業(yè)環(huán)境

井下作業(yè)條件艱苦，作業(yè)空間封閉，不利于噪聲能量的釋放。對(duì)于噪聲大的工作崗位如采煤機(jī)司機(jī)、泵站司機(jī)、綜掘工作面、壓風(fēng)機(jī)房），應(yīng)采取必要的防護(hù)措施，如采用隔聲、吸聲裝置，個(gè)人可佩戴耳塞、耳罩等，不同于地面工廠。確保瓦斯抽放系統(tǒng)、防塵系統(tǒng)、防火系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、礦井通風(fēng)系統(tǒng)的完備性。如礦井通風(fēng)的目的是供給礦井新鮮風(fēng)量，沖淡并排除有毒、有害氣體和礦塵，保證井下風(fēng)流質(zhì)量和數(shù)量符合國家安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)造安全、健康的工作環(huán)境，防止各種傷害和爆炸事故，保障井下人員身體健康和生命安全，保護(hù)國家資源和財(cái)產(chǎn)。因此對(duì)礦井通風(fēng)系統(tǒng)的基本要求是安全可靠性高、技術(shù)先進(jìn)合理和經(jīng)濟(jì)效益高。其主要表現(xiàn)為系統(tǒng)簡單、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)合理；能保質(zhì)保量穩(wěn)定的向用風(fēng)地點(diǎn)供風(fēng)；主要通風(fēng)機(jī)與網(wǎng)絡(luò)特性相匹配，風(fēng)機(jī)能高效、經(jīng)濟(jì)地運(yùn)行；具有較高的防災(zāi)抗災(zāi)能力；有利于礦井實(shí)現(xiàn)機(jī)械化和自動(dòng)化。

（三）生產(chǎn)系統(tǒng)控制

主要規(guī)定了煤礦采、掘、機(jī)、運(yùn)、通等生產(chǎn)活動(dòng)，特別是防突防瓦斯、防滅火、防治水等系統(tǒng)的管控要求，其作用是將煤礦安全生產(chǎn)的法律法規(guī)以及安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的標(biāo)準(zhǔn)全面貫徹到生產(chǎn)各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)。

（四）建立預(yù)控保障機(jī)制，嚴(yán)格監(jiān)督制度的落實(shí)

煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制是煤礦的各級(jí)安全生產(chǎn)管理者落實(shí)黨的安全第一的方針和有關(guān)煤礦法律法規(guī)的責(zé)任制度，是企業(yè)的一項(xiàng)最基本的責(zé)任制度和所有安全管理制度的核心，它的建立健全和考核落實(shí)，使黨的安全生產(chǎn)方針和有關(guān)煤礦法律法規(guī)在現(xiàn)場得到正確答案，它使每一個(gè)管理者明確了安全管理責(zé)任，增強(qiáng)了安全管理的責(zé)任心，能夠真正做到依法辦礦、依法管礦；業(yè)務(wù)保安責(zé)任制和崗位責(zé)任制是煤礦的專業(yè)部門和個(gè)人根據(jù)部門和個(gè)人專業(yè)的范圍，在制度上確保專業(yè)范圍安全生產(chǎn)的責(zé)任制度，如果部門業(yè)務(wù)保安做得好，每一個(gè)人在崗位上都能夠按章作業(yè)，每一個(gè)專業(yè)都能夠得到安全生產(chǎn)，那么全礦也就做到安全生產(chǎn)了；事故隱患排查與治理制度是落實(shí)“預(yù)防為主”的重要基礎(chǔ)工作，它要求每一個(gè)專業(yè)和部門在一定的時(shí)間周期進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場的事故隱患排查與治理工作，各專業(yè)和部門在一定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)排查出的事故隱患，制定措施，落實(shí)時(shí)間、資金、人員、責(zé)任，限期整改，并進(jìn)行驗(yàn)收，使事故隱患真正消滅在萌芽狀態(tài)之中；事故責(zé)任追究制是發(fā)生事故后對(duì)事故責(zé)任者根據(jù)責(zé)任的大小進(jìn)行責(zé)任追究的制度，它促使煤礦管理者增強(qiáng)責(zé)任心，使管轄范圍內(nèi)的安全工作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

關(guān)鍵詞：數(shù)學(xué)模型；養(yǎng)老金入市；風(fēng)險(xiǎn)管控；股票投資

中圖分類號(hào)：F83文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/ki.16723198.2017.06.048

1引言

我國養(yǎng)老金入市，在經(jīng)過了數(shù)年的討論與評(píng)估之后，終于進(jìn)入了實(shí)施階段。養(yǎng)老保障基金是我國社會(huì)保障體系中的重要組成部分，也是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要環(huán)節(jié)。近年來，隨著我國人口老齡化程度的加劇，養(yǎng)老金壓力進(jìn)一步加大。此外，養(yǎng)老金的保值和收益增加也是迫在眉睫的任務(wù)。對(duì)養(yǎng)老金的投資與利用，是解決養(yǎng)老問題的行之有效的方法。養(yǎng)老金入市在提高養(yǎng)老金的收益率、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革等方面，將發(fā)揮重大的作用。

數(shù)學(xué)技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮著重大作用，為人類認(rèn)識(shí)自然、改造自然提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。數(shù)學(xué)建模是應(yīng)用數(shù)學(xué)技術(shù)來解決實(shí)際問題的典型代表，具有良好的風(fēng)險(xiǎn)管控作用。有效利用數(shù)學(xué)模型，評(píng)估養(yǎng)老金入市過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，是促進(jìn)我國養(yǎng)老金實(shí)現(xiàn)合理增值的重要保證。

2數(shù)學(xué)建模的應(yīng)用

數(shù)學(xué)建模是利用數(shù)學(xué)的符號(hào)和表述，通過運(yùn)算來解釋實(shí)際問題，由此構(gòu)建一個(gè)數(shù)學(xué)模型，并接受實(shí)踐的檢測的過程。我們?cè)诠ぷ骱蜕钪?，?jīng)常需要從一個(gè)定量出發(fā)去研究實(shí)際問題，這時(shí)人們通常在深入展開調(diào)查、廣泛收集數(shù)據(jù)、觀察事物內(nèi)部規(guī)律的基礎(chǔ)上，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型來解決問題。

近年來，社會(huì)處于高速發(fā)展之中，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)、醫(yī)學(xué)、物理、化學(xué)、生物等發(fā)面發(fā)揮了廣泛的作用，成為高新技術(shù)的代表，并與計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)等產(chǎn)生了密切的結(jié)合，為社會(huì)的發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。數(shù)學(xué)建模是數(shù)學(xué)發(fā)展過程中，利用數(shù)學(xué)的思維方式來解決現(xiàn)實(shí)問題的重要手段之一。我們?cè)趹?yīng)用數(shù)學(xué)技術(shù)的過程中，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型是十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，也是非常復(fù)雜和困難的環(huán)節(jié)。構(gòu)建一個(gè)數(shù)學(xué)模型，需要對(duì)相關(guān)事物的特征、規(guī)律等數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的收集，再經(jīng)過抽象、簡化，打造出一個(gè)完整的、合乎邏輯的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)。數(shù)學(xué)建模的應(yīng)用范圍十分之廣泛，由于它是建構(gòu)一個(gè)模型來對(duì)現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行運(yùn)算得出相應(yīng)的結(jié)構(gòu)，具有預(yù)測的作用，因而在風(fēng)險(xiǎn)管控中發(fā)揮了一定的作用。

3股票投資中的風(fēng)險(xiǎn)管控：基于數(shù)學(xué)建模的方式

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國證券市場也取得了長足的進(jìn)步，為促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)體制的改革貢獻(xiàn)了不小的力量。人們紛紛購買期貨和股票，期待獲得較高的收益。在股票市場中，高風(fēng)險(xiǎn)與高收益是并存的。隨著全球化的發(fā)展，世界性的金融市場已經(jīng)建立，中國的股票市場受世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的波及程度進(jìn)一步加深，股票投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也進(jìn)一步加重。在殘酷的資本市場中，風(fēng)險(xiǎn)管控是投資者必須要重視的工作。做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，除了要加強(qiáng)自身的投資素養(yǎng)，樹立正確的投資理財(cái)觀念以外，還可以利用數(shù)學(xué)模型，對(duì)股票市場中的風(fēng)險(xiǎn)做相對(duì)精確的預(yù)測和判斷，幫助投資者理性投資，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)用數(shù)學(xué)建模，可以優(yōu)化股票投資的結(jié)構(gòu)，提高投資者對(duì)股票市場走向的判斷，對(duì)未來可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)做相應(yīng)的評(píng)估，從而合理安排投資規(guī)模和結(jié)構(gòu)。目前我國股票投資中的數(shù)學(xué)模型已經(jīng)日益成熟與完善，對(duì)于完善股票投資市場、幫助投資者有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)金融秩序的構(gòu)建，具有重要的意義。

4我國養(yǎng)老金入市中數(shù)學(xué)建模的應(yīng)用

4.1養(yǎng)老金入市

近年來，隨著國家對(duì)養(yǎng)老保障事業(yè)投入的不斷增加，以及有效就業(yè)人口的增多，我國養(yǎng)老保障基金額呈現(xiàn)出持續(xù)增長的趨勢(shì)。國家對(duì)養(yǎng)老金的管控政策一直非常嚴(yán)格，規(guī)定除了支付養(yǎng)老保險(xiǎn)外，其余部分只能用來購買國債或存入專門賬戶中。所以長期以來我國養(yǎng)老金都處于禁止流通狀態(tài)。在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)初期，這種做法有效確保了養(yǎng)老金的穩(wěn)定，保證了養(yǎng)老金支付的安全性。但是隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國資本市場日益完善，禁止養(yǎng)老金流入金融市場的做法也帶來了一定的弊端。穩(wěn)定固然是好事，但是通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)一直存在，因而養(yǎng)老金的潛在損失是不可避免的。我國養(yǎng)老金的投資收益率低，是不爭的事實(shí)。養(yǎng)老金入市，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。

我國養(yǎng)老金入市，意在實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老金的穩(wěn)定增值。相比西方發(fā)達(dá)國家，我國養(yǎng)老金入市經(jīng)驗(yàn)不多，還在摸索著前進(jìn)。以美國為例，美國的“401K”養(yǎng)老金管理計(jì)劃，將資金的60%投向了股票，不但有效地促進(jìn)了股票市場的長期繁榮，也推動(dòng)了自身市值的有效增加。我國在對(duì)養(yǎng)老金的管控上，進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆砰_，讓養(yǎng)老金實(shí)現(xiàn)合理增值，才是養(yǎng)老金入市的真正目的所在。

4.2對(duì)養(yǎng)老金入市的風(fēng)險(xiǎn)管控：數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用

積極地利用養(yǎng)老金入市，有效地提高養(yǎng)老金的市值，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)然，我們也要看到，股市具有風(fēng)險(xiǎn)，盲目投資帶來的后果也是非常危險(xiǎn)的。因此，本節(jié)將從風(fēng)險(xiǎn)管控的角度闡述四個(gè)常見的數(shù)學(xué)模型，對(duì)其在養(yǎng)老金入市上的應(yīng)用進(jìn)行闡述。

4.2.1Black-Letterman模型

Black-Letterman模型于1992年被首次提出，是對(duì)均值-方差模型的一種發(fā)展和優(yōu)化，它將投資者的對(duì)資產(chǎn)投資比例的觀點(diǎn)與回報(bào)進(jìn)行結(jié)合，得出對(duì)回報(bào)的預(yù)測，從而幫助投資者優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，合理分配資金在各項(xiàng)資產(chǎn)中的配比。貝葉斯分析框架在Black-Letterman模型中發(fā)揮了重要作用，投資者可以在模型中加入自己的主觀判斷，得出自己所需要的分析結(jié)果。連續(xù)的均值-方差的數(shù)據(jù)可以讓投資者對(duì)各個(gè)股票的收益情況有大致的把握，為自己的主觀判斷提供科學(xué)依據(jù)。

4.2.2VaR模型

VaR模型用來評(píng)估在一定時(shí)間內(nèi)投資某一項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品或者產(chǎn)品組合時(shí)，所可能發(fā)生的最大的損失。該模型可以預(yù)算出風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失規(guī)模以及發(fā)生的概率，更加全面地指出了投資中的風(fēng)險(xiǎn)，讓人們更加清晰地看到風(fēng)險(xiǎn)大小與概率。這種模型具有操作簡單、上手快、便于理解等特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面受到了廣泛的歡迎。

4.2.3波動(dòng)性模型

該模型是基于數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法建立起來的，用于測算投資中的收益的波動(dòng)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。該模型中最常用的方法是標(biāo)準(zhǔn)差與方差。當(dāng)?shù)弥顿Y的波動(dòng)性，則可以計(jì)算出該收益的波動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)。比如，養(yǎng)老金的投資市值在1億元，標(biāo)準(zhǔn)差為3%，則其可能損失的金額在300萬。由此不難看出，該模型只是對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了一個(gè)平均的估算。但對(duì)于具體某一個(gè)投資品種，還需要結(jié)合其他模型進(jìn)行綜合評(píng)判。

4.2.4靈敏度模型

靈敏度模式，就是通過對(duì)投資市場中的敏感性因子進(jìn)行估算，得出投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)的模型。該模型中的參數(shù)因子包括股票指數(shù)、匯率、大宗商品價(jià)格、利率以及戰(zhàn)爭等。針對(duì)具體不同的投資方向，靈敏度模型的類型也不同。以養(yǎng)老金入市為例，常見的靈敏度類型為貝塔系數(shù)，該模型是建立在投資對(duì)象與大盤指數(shù)的研究上，其絕對(duì)值的大小直接反映了收益幅度與大盤的波動(dòng)性差異。如果是負(fù)值，則表示大盤漲，投資對(duì)象的市值卻往下跌；大盤指數(shù)往下跌，它卻往上漲。由此不難看出，通過這個(gè)絕對(duì)值比以及正負(fù)性，可以有效地降低養(yǎng)老金在投資對(duì)象上的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3數(shù)學(xué)建模在養(yǎng)老金入市風(fēng)險(xiǎn)管控中的作用

數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用，為我國養(yǎng)老金入市提供了科學(xué)判斷依據(jù)，具有至關(guān)重要的作用。

4.3.1優(yōu)化資產(chǎn)配置

股票市場的股票類型復(fù)雜，數(shù)據(jù)量非常之大，要在如此龐雜的股票市場中選擇有升值空間的潛力股，合理地分配養(yǎng)老金，存在著一定的難度。我國養(yǎng)老金的規(guī)模處于緩慢的增長之中，合理地分配養(yǎng)老金，優(yōu)化資產(chǎn)配置，需要科學(xué)的理論依據(jù)做支撐。數(shù)學(xué)模型對(duì)股票的分析，能夠幫助投資者判斷當(dāng)前的股票市場，并加入自己的主觀判斷，分析自己有意向的幾支股票的風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上處理養(yǎng)老金。

4.3.2科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)一直是股票市場的兩大主要特征，二者相互影響，相互促進(jìn)。在股票市場中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估是決策的前提和基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)管控的過程就是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，再到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，提高應(yīng)對(duì)能力。數(shù)學(xué)模型的重要作用之一就是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。例如VaR模型，就是以科學(xué)可靠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力而著稱。

4.3.3提高決策能力

養(yǎng)老金入市，在獲得相對(duì)較高的投資收益的基礎(chǔ)之上，必然要面對(duì)比原先大得多的金融風(fēng)險(xiǎn)。金融市場變幻莫測，投資者的決策能力在很大程度上影響了投資的收益與是否能夠有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。不同的數(shù)學(xué)模型能夠得出不同的結(jié)果，從不同的角度、全方位的去解讀股票市場背后所隱藏的信息，科學(xué)合理的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)過程中，投資者的決策能力一步步得到提升，其所作出的每一決策都是經(jīng)過了海量的數(shù)據(jù)收集以及充分的信息論證，大大降低了投資的隨意性和盲目性。

5結(jié)語

綜上所述，養(yǎng)老金作為我國社會(huì)保障體系的重要一環(huán)，其資金安全必須得到可靠的保證。在資本市場日益發(fā)達(dá)的今天，養(yǎng)老金入市是提高資金投資回報(bào)率的必然趨勢(shì)，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和可操作性。我國養(yǎng)老金入市，不是為了搶占股票市場，其最主要的目的還是為社會(huì)保障事業(yè)服務(wù)。做好養(yǎng)老金入市的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，是至關(guān)重要的。數(shù)學(xué)模型在股票投資中的應(yīng)用，已經(jīng)相當(dāng)成熟，為投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、優(yōu)化資產(chǎn)配置提供了科學(xué)可靠的依據(jù)。相信在依托數(shù)學(xué)建模技術(shù)的基礎(chǔ)之上，我國養(yǎng)老金入市之路將越來越暢通，為我國社會(huì)保障事業(yè)做出更大的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

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[4]吳奇.養(yǎng)老金入市的風(fēng)險(xiǎn)控制VAR模型的修正[J].上海管理科學(xué)，2014，36（2）：2934.

第5篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

關(guān)鍵詞：集團(tuán)公司； 財(cái)務(wù)管控

一、集團(tuán)財(cái)務(wù)管控的模式：集權(quán)還是分權(quán)

集團(tuán)財(cái)務(wù)管控要體現(xiàn)集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的原則。為推動(dòng)企業(yè)集團(tuán)的快速健康發(fā)展，集團(tuán)總部的積極性及下屬公司的積極性都必須得到充分的調(diào)動(dòng)。集團(tuán)總部的戰(zhàn)略制定、資源配置能力，下屬公司的生產(chǎn)、營銷及創(chuàng)新意識(shí)都必須得到充分的發(fā)揮。因此，在財(cái)務(wù)管控上要適時(shí)地運(yùn)用集權(quán)與分權(quán)的方法。

在集權(quán)方面，集團(tuán)總部要根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國家財(cái)政金融政策法規(guī)的變化、行業(yè)景氣度等，靈活而又審慎的調(diào)整集團(tuán)財(cái)務(wù)管控策略和方式方法，拓展融資渠道，適時(shí)調(diào)整優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，合理降低綜合資本成本，從整體上降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提上企業(yè)價(jià)值，以更好的實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)制定的戰(zhàn)略目標(biāo)。以下幾個(gè)方面的財(cái)務(wù)管控權(quán)應(yīng)全部或大部分集中到集團(tuán)總部來：投資決策權(quán)，包括產(chǎn)能擴(kuò)張、固定資產(chǎn)更新改造和重大股權(quán)投資等；重大事項(xiàng)，包括兼并重組，主輔分離及輔業(yè)改制，搬遷及土地置換等；制度體系建設(shè)，如會(huì)計(jì)核算辦法、會(huì)計(jì)科目及編碼、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理、資產(chǎn)減值及會(huì)計(jì)政策會(huì)計(jì)估計(jì)變更等。

在分權(quán)方面，集團(tuán)各成員子公司要對(duì)成本管理，費(fèi)用控制，運(yùn)營資金的管理等具體性的、戰(zhàn)術(shù)性的問題做出及時(shí)科學(xué)的決策。集團(tuán)總部要給予下屬企業(yè)適當(dāng)?shù)倪\(yùn)營自主權(quán)，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候給予宏觀指導(dǎo)。這樣做，既充分尊重了各下屬企業(yè)的法人地位，又利于集團(tuán)總部集中精力，做好資本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)資源配置、預(yù)算管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等重大事項(xiàng)。

二、集團(tuán)財(cái)務(wù)管控的層次

企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)比較復(fù)雜，一般分為如下的結(jié)構(gòu)層次：一是集團(tuán)母公司；二是全資子公司；三是控股子公司；四是參股子公司，五是其他類型的公司，如省國投就存在這種情況，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易中心是托管。不同類型的子公司，在財(cái)務(wù)管控的方式方法上會(huì)有明顯的區(qū)別。一般來說，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的財(cái)務(wù)管控方式有直接管理和間接管理兩種。對(duì)企業(yè)集團(tuán)的母公司、全資子公司應(yīng)采用直接管理方式；對(duì)控股子公司、參股子公司應(yīng)采用間接管理方式；對(duì)只有經(jīng)濟(jì)協(xié)議或合同關(guān)系，沒有參股關(guān)系的聯(lián)營、協(xié)作企業(yè)，在財(cái)務(wù)上只有結(jié)算關(guān)系不具有管理職責(zé)。

第一層，對(duì)母公司和全資子公司須嚴(yán)格按照集團(tuán)財(cái)務(wù)管控要求和制度執(zhí)行。

第二層，對(duì)控股公司的財(cái)務(wù)管控，應(yīng)該允許他們自行擬訂財(cái)務(wù)管控制度，但不能出現(xiàn)與企業(yè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度不一致或相矛盾的條款，各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)要由企業(yè)集團(tuán)的董事會(huì)或總經(jīng)理審查批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第三層，對(duì)參股公司的財(cái)務(wù)管控要比較松散一些。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)管控部門不應(yīng)該對(duì)他們限制具體內(nèi)容，只需要通過企業(yè)集團(tuán)派到參股公司的董事，對(duì)期重大經(jīng)營事項(xiàng)、重大投融資決策、重大人事調(diào)整等事項(xiàng)，按照法定程序發(fā)表意見。

第四層，對(duì)于托管公司的財(cái)務(wù)管控，要充分尊重主管方的管控思路。首先把主管方的管控思路執(zhí)行到位，其次再把托管單位融入到集團(tuán)管控的框中來。

三、對(duì)控股公司的間接管理方式：內(nèi)部程序和外部程序

在集團(tuán)公司資質(zhì)結(jié)構(gòu)中，控股公司為多為按照公司法設(shè)立的具有獨(dú)立法人資格的公司。這種類型子公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為股東大會(huì)。對(duì)子公司的重要決策的制定，母公司只是股東之一，無法實(shí)行直接的管理。

對(duì)控股公司，集團(tuán)財(cái)務(wù)管控要在保持集團(tuán)利益的前提下，既發(fā)揮集團(tuán)的整體優(yōu)勢(shì)，又要充分尊重控股子公司的法人地位。

對(duì)省管企業(yè)來說，目前較為可行的方式就是內(nèi)部程序和外部程序并行。也就是，雖然在重大經(jīng)營權(quán)、投資收益權(quán)、人事管理權(quán)等重大事項(xiàng)上，母公司無法直接管理子公司，但可以先實(shí)行內(nèi)部核準(zhǔn)程序。子公司的重大事項(xiàng)在通過母公司核準(zhǔn)認(rèn)可后，再按照公司法的有關(guān)規(guī)定，走相關(guān)的法定程序。通過內(nèi)部核準(zhǔn)程序和外部法定程序的并行，即符合和傳統(tǒng)企業(yè)的管理方式，實(shí)現(xiàn)了對(duì)子公司的控制，也尊重了子公司的法人所有制的有關(guān)程序。

四、集團(tuán)財(cái)務(wù)管控體系建設(shè)建議

（一）預(yù)警指標(biāo)的設(shè)置，應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，企業(yè)特點(diǎn)及領(lǐng)導(dǎo)偏好，以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，如凈利潤，EVA，將資產(chǎn)收益率等，同時(shí)應(yīng)設(shè)置非財(cái)務(wù)指標(biāo)，如訂單完成率、投資進(jìn)度、重大安全質(zhì)量或認(rèn)識(shí)變動(dòng)、重大資產(chǎn)處置等。

（二）會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)控制重點(diǎn)，統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算制度、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理制度、統(tǒng)一會(huì)計(jì)科目，建立集團(tuán)和權(quán)屬企業(yè)統(tǒng)一的財(cái)務(wù)系統(tǒng)等。

（三）全面風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)策略制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案制定和實(shí)施、內(nèi)控體系完善和風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)等。

（四）資金管理要點(diǎn)包括，賬戶管理，資金計(jì)劃，資金集中管理（結(jié)算中心、內(nèi)部銀行、財(cái)務(wù)公司、收支兩條線等），運(yùn)營資金管理（應(yīng)收賬款、付款政策），融資及擔(dān)?？刂?，重大投資決策支出，大額現(xiàn)金流動(dòng)監(jiān)控等

（五）組織與人的管理要點(diǎn)，明確集團(tuán)各級(jí)財(cái)務(wù)組織的定位、職責(zé)；開展財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派制，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人回總部述職制度，對(duì)委派制度進(jìn)行細(xì)化，確保財(cái)務(wù)委派人員可以獨(dú)立。

（六）內(nèi)部審計(jì)控制要點(diǎn)， 可以充分利用內(nèi)部審計(jì)（內(nèi)審）和外部審計(jì)（外審）相結(jié)合的方式。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該在董事會(huì)下設(shè)的設(shè)計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作；應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)，接受各下屬公司委托，開展費(fèi)用審計(jì)、離任審計(jì)、年度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)效益審計(jì)等各類審計(jì)工作；內(nèi)部審計(jì)工作應(yīng)充分借助于中介機(jī)構(gòu)如注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的力量，有效開展工作；內(nèi)部審計(jì)還應(yīng)該關(guān)注會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)政策執(zhí)行，會(huì)計(jì)處理規(guī)范性、內(nèi)部控制、潛在風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略執(zhí)行等事項(xiàng)。

（七）全面預(yù)算與業(yè)績考核，全面預(yù)算向兩頭延伸，即與年度計(jì)劃銜接，與績效管理銜接，實(shí)現(xiàn)全面預(yù)算管理制度、流程、表格得統(tǒng)一，把預(yù)算考核與子公司年度考核結(jié)合起來。

參考文獻(xiàn)：

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第6篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

中國大型企業(yè)經(jīng)營發(fā)展所面臨的問題：戰(zhàn)略落地效果差，戰(zhàn)略績效評(píng)估不到位，重戰(zhàn)略規(guī)劃輕戰(zhàn)略執(zhí)行；以法律實(shí)體為對(duì)象管理，整合效率低下；管理以職能部門為單位，而非以流程為核心；總部管控能力弱，難以對(duì)集團(tuán)業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源分配和經(jīng)營監(jiān)控進(jìn)行適當(dāng)管理；人力資源管理機(jī)制、績效考核機(jī)制；流程縱向、橫向梳理不順，管理界面模糊不清，管理標(biāo)準(zhǔn)體系繁雜，制度體系冗雜；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺乏系統(tǒng)性、全面性，風(fēng)險(xiǎn)管理無法真正落地；內(nèi)部監(jiān)督失效，只停留于結(jié)果的事后審計(jì)，缺乏事前、事中的過程管理監(jiān)督；IT整體規(guī)劃與管理提升整體步調(diào)不一致，IT應(yīng)用控制的設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果未能有效銜接?；谄髽I(yè)發(fā)展所面臨的各類問題，內(nèi)外需求使風(fēng)控體系建設(shè)變得必要且迫切。2006年6月6日國資委印發(fā)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)（以下簡稱風(fēng)控管理體系），從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)（“五部委”）于2008年6月28日和2010年4月26日分別了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引，規(guī)定了內(nèi)控合規(guī)時(shí)間表。利益相關(guān)者對(duì)于企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的審核要求，對(duì)企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識(shí)別、評(píng)估以及應(yīng)對(duì)。企業(yè)的自身發(fā)展需要、企業(yè)競爭力是企業(yè)各種能力的綜合體現(xiàn)，并非僅指企業(yè)的盈利水平，而是表現(xiàn)為企業(yè)長期的生存和發(fā)展能力。提高企業(yè)競爭力的一個(gè)重要方面就是要提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。在內(nèi)外部環(huán)境瞬息萬變的情況下，能否及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)信息并采取適當(dāng)行動(dòng)已經(jīng)成為企業(yè)提高競爭力的必要條件，而風(fēng)險(xiǎn)管理信息化控制已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。

2風(fēng)控管理體系建立目標(biāo)與企業(yè)需求

為滿足外部監(jiān)管和管控要求，結(jié)合企業(yè)多元化戰(zhàn)略等特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)全面內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理水平和能力進(jìn)行診斷和優(yōu)化，加強(qiáng)內(nèi)部管理水平，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，建立覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)機(jī)制，培養(yǎng)和建立企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管控專業(yè)化人才隊(duì)伍，加強(qiáng)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營。風(fēng)險(xiǎn)管理信息化控制要求企業(yè)流程規(guī)范、制度完善，對(duì)企業(yè)一些風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及采用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，行業(yè)內(nèi)部提出建立《全面風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制風(fēng)控管理體系》的理念。2009年，集團(tuán)公司成立風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)內(nèi)控部門，下屬單位也相繼成立風(fēng)控審計(jì)部門，目的為了建立更好的企業(yè)，防止出現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略與經(jīng)營層面的一些風(fēng)險(xiǎn)，借助國外的經(jīng)營管理思想，提出風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控理念。在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如在戰(zhàn)略層面企業(yè)需要投資一個(gè)新的企業(yè)，需要評(píng)估整個(gè)市場的定位，評(píng)估戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)資金流風(fēng)險(xiǎn)，決策層面的風(fēng)險(xiǎn)、流程方面的風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過程中進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等等，這些風(fēng)險(xiǎn)都是企業(yè)所需要面臨的，怎樣規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)以及采取應(yīng)對(duì)措施，盡量減少對(duì)企業(yè)的損失是建立風(fēng)控體系的目標(biāo)。當(dāng)然也存在利好的風(fēng)險(xiǎn)，如果對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)得當(dāng)，對(duì)企業(yè)的發(fā)展反而是有利的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)目標(biāo)是建設(shè)以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)為手段的風(fēng)控體系，并通過信息化將風(fēng)控體系與各價(jià)值鏈活動(dòng)和管理活動(dòng)有機(jī)融合，提升企業(yè)運(yùn)營管控水平，保證企業(yè)戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)落地。

3風(fēng)控管理體系建設(shè)總體思路

傳統(tǒng)企業(yè)建立風(fēng)控體系是以部門級(jí)需求為主、以企業(yè)風(fēng)控主管部門為主，獨(dú)立完成各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立部門級(jí)風(fēng)控體系，僅僅是風(fēng)控審計(jì)部門的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作平臺(tái)，并未達(dá)到企業(yè)級(jí)防控目標(biāo)，提升不了企業(yè)戰(zhàn)略高度。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有戰(zhàn)略經(jīng)營層面風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、庫存風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、IT風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交付風(fēng)險(xiǎn)等滲透在各個(gè)業(yè)務(wù)流程中，只有各個(gè)業(yè)務(wù)部門知道各個(gè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生點(diǎn)，所有風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控需要各業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)，由企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制部門統(tǒng)管，組成企業(yè)級(jí)風(fēng)控團(tuán)隊(duì)，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。為了滿足企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展，需從部門級(jí)風(fēng)控需求上升至企業(yè)級(jí)風(fēng)控需求，驅(qū)動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，使企業(yè)業(yè)務(wù)流程化，組織績效最大化，建立基于端對(duì)端流程的業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享，面向企業(yè)級(jí)需求總體設(shè)計(jì)和規(guī)劃企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系。

控管理體系的建設(shè)方法

做好企業(yè)的風(fēng)控管理，實(shí)際上是對(duì)企業(yè)IT系統(tǒng)的治理和改造過程，將風(fēng)控點(diǎn)滲透到企業(yè)信息系統(tǒng)中，找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在何處，分析哪些風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)企業(yè)影響最大的，哪些風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)層面的，由公司風(fēng)控管理部門協(xié)調(diào)管理。風(fēng)控體系建設(shè)目標(biāo)分為體系建設(shè)和IT建設(shè)兩部分。首先企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)全部門的事情，要培養(yǎng)企業(yè)員工風(fēng)控意識(shí)，沒有風(fēng)控意識(shí)，企業(yè)制度不完善，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范甚至沒有業(yè)務(wù)流程，都將影響企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理文化要貫穿至企業(yè)各業(yè)務(wù)和流程中，完善企業(yè)各類制度、規(guī)范流程，梳理出各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，企業(yè)就有了風(fēng)險(xiǎn)體系和風(fēng)險(xiǎn)管理文化，基于風(fēng)控體系企業(yè)的合規(guī)性IT建設(shè)就有良好的基礎(chǔ)了。從體系優(yōu)化到IT系統(tǒng)固化：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警與內(nèi)部控制系統(tǒng)采用一套流程、不同視角的設(shè)計(jì)理念，可在企業(yè)戰(zhàn)略管理、科研生產(chǎn)等各項(xiàng)活動(dòng)中，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和分析，通過數(shù)據(jù)集成提供實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警。發(fā)揮IT技術(shù)對(duì)風(fēng)控體系在各業(yè)務(wù)系滲透作用，力促營造依法合規(guī)、科學(xué)規(guī)范、風(fēng)清氣正的運(yùn)營氛圍，保障企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

5風(fēng)控管理體系的藍(lán)圖設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)

圍繞企業(yè)戰(zhàn)略流程的嵌入式管控體系，梳理出各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控值、目標(biāo)值、閥值和實(shí)際值都來源于業(yè)務(wù)。根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段，通過風(fēng)控系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性得到保證，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的合理性、監(jiān)控預(yù)警模型和算法得到規(guī)范，實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)智能監(jiān)控；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層所關(guān)注的各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)展示界面清晰、快捷；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警準(zhǔn)確及時(shí)；為決策及管理層提供風(fēng)控主題，使風(fēng)控企業(yè)內(nèi)閉環(huán)流轉(zhuǎn)，提高工作效率。經(jīng)過大量的閉環(huán)運(yùn)行，企業(yè)預(yù)警模型才能逐步完善，基于模型創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的智能監(jiān)控。風(fēng)控體系建設(shè)藍(lán)圖設(shè)計(jì)使風(fēng)險(xiǎn)-內(nèi)控-審計(jì)有機(jī)結(jié)合，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中管控風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)控體系的建設(shè)從企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，梳理業(yè)務(wù)架構(gòu)，考慮影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)支撐戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)控管理流程及具體控制措施。風(fēng)控體系的建設(shè)應(yīng)將企業(yè)已有的應(yīng)用系統(tǒng)與風(fēng)控系統(tǒng)集成設(shè)計(jì)。企業(yè)風(fēng)控體系的建設(shè)，實(shí)際也是對(duì)企業(yè)IT系統(tǒng)的治理和改造，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)滲透到各個(gè)相關(guān)系統(tǒng)業(yè)務(wù)點(diǎn)，通過風(fēng)控系統(tǒng)也業(yè)務(wù)系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，達(dá)到風(fēng)控目標(biāo)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架是：風(fēng)險(xiǎn)管理體系-風(fēng)險(xiǎn)管理文化-風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能體系-內(nèi)部控制系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)-風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核。風(fēng)險(xiǎn)管理體系———風(fēng)險(xiǎn)管理文化是企業(yè)文化的一個(gè)重要部分，風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理文化需在企業(yè)內(nèi)部形成共同的風(fēng)險(xiǎn)語言，在各個(gè)層面營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)應(yīng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是高級(jí)管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理體系———風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能體系第一道防線，有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。提出這道防線，最大好處是把風(fēng)險(xiǎn)管理的手段和內(nèi)控程序融入到了企業(yè)的各業(yè)務(wù)單位的工作與流程中，防止風(fēng)險(xiǎn)管理與各業(yè)務(wù)單位的工作脫節(jié)，搞“兩張皮”。第二道防線，專職風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。在進(jìn)入全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段，設(shè)立這道防線，有利于統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一策略與標(biāo)準(zhǔn)，共享人力資源。第三道防線，審計(jì)委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門。風(fēng)險(xiǎn)管理體系———內(nèi)部控制系統(tǒng)從企業(yè)戰(zhàn)略出發(fā)，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，通過評(píng)估、改善與提升、監(jiān)督的方法維護(hù)公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的五個(gè)目標(biāo)：合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理體系———風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)需包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測試、傳遞、報(bào)告、披露等。風(fēng)險(xiǎn)管理體系———風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核,各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門應(yīng)定期對(duì)各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，及時(shí)報(bào)送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員；建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度，把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤。

6結(jié)論

第7篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

1有效開展健康安全環(huán)保培訓(xùn)

一是打造風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是健康、安全環(huán)保工作的基礎(chǔ)，是一切管理活動(dòng)的前置條件，俗話說“根基不牢、地動(dòng)山搖”，很多領(lǐng)導(dǎo)在講話中也多次提出要注重安全環(huán)保工作基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)即是安全環(huán)保工作基礎(chǔ)，使員工掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有關(guān)概念，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)的方法以及具體控制措施是員工應(yīng)具備的安全環(huán)?；舅刭|(zhì)。此外，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力還可延伸到隱患排查治理、應(yīng)急響應(yīng)與準(zhǔn)備、污染控制等多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，從根本上控制風(fēng)險(xiǎn)。二是打造獨(dú)立審核能力。HSE體系審核是對(duì)企業(yè)HSE管理水平的全流程“診斷”，是系統(tǒng)的評(píng)估企業(yè)健康安全管理水平的重要手段，也是健康安全培訓(xùn)中最全面、系統(tǒng)的管控方式。根據(jù)銷售企業(yè)精簡庫站外人員編制要求，實(shí)行機(jī)關(guān)審核員承包責(zé)任制，建立庫站基層審核員隊(duì)伍，打造基層HSE“聯(lián)幫”，可實(shí)現(xiàn)以點(diǎn)帶面，連片“升級(jí)”，自主有效的推進(jìn)HSE體系運(yùn)行。三是打造安全培訓(xùn)能力。“三人行，必有我?guī)煛?，在安全環(huán)保培訓(xùn)中應(yīng)注重開展安全觀察與溝通，與受眾開展溝通，受眾之間開展溝通，去糟粕，取精華，可加深學(xué)員對(duì)知識(shí)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)與理解，取得事半功倍的效果。此外，在培訓(xùn)中應(yīng)穿插事故案例，教學(xué)視頻，互動(dòng)游戲，寓言故事等多種引人入勝的環(huán)節(jié)，起到拋磚引玉的作用,，此時(shí)歸納提煉出的結(jié)論或知識(shí)點(diǎn)更易于被接受。四是打造安全檢查能力。各石油銷售企業(yè)經(jīng)常性的部署、開展各類安全環(huán)保檢查，組織相關(guān)人員“走馬觀花”似的為了完成檢查而檢查，致使一些安全環(huán)保問題“反復(fù)抓、抓反復(fù)”。因此在檢查前應(yīng)明確目的，設(shè)定目標(biāo)以及預(yù)期效果，制定詳盡的檢查表并附檢查情況說明及量化分值。如此一來，成了人人都會(huì)查，全員都會(huì)審的基本工作，不但能使全員參與，最重要的是可以大大減少人力物力的消耗和企業(yè)其他開支。五是打造工作執(zhí)行能力。石油銷售企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中，正執(zhí)行力是決定企業(yè)成敗的一個(gè)重要因素。

2健康安全環(huán)保培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)與探索

一是制定培訓(xùn)工作計(jì)劃。將上一年度HSE管理評(píng)審會(huì)議中總結(jié)出的不足及需要解決的問題列為本年度安全環(huán)保培訓(xùn)主要內(nèi)容，并制定工作目標(biāo)，分階段實(shí)施，確保達(dá)到預(yù)期目的。從阿克蘇銷售公司2014履查屢犯專項(xiàng)治理活動(dòng)數(shù)據(jù)顯示，專項(xiàng)工作經(jīng)過專項(xiàng)培訓(xùn)專項(xiàng)抓之后，效果提升了95%。同樣，培訓(xùn)后的員工對(duì)問題的關(guān)注度提升98%。加油站員工安全環(huán)保培訓(xùn)需塑造五項(xiàng)能力，結(jié)合五項(xiàng)能力分階段開展培訓(xùn)顯得尤為重要，具體可按時(shí)間大表執(zhí)行。部分地區(qū)公司受地域限制，將培訓(xùn)送到基層開展，減少員工長距離奔波，既減輕員工壓力，也為企業(yè)減少大量開支。在基層開展培訓(xùn)可隨時(shí)活躍現(xiàn)場氣氛，遇到問題現(xiàn)場解決，除了理論講解外，還可以現(xiàn)場實(shí)際操作，做到理論與實(shí)際相結(jié)合，使得培訓(xùn)更“接地氣”。二是安全環(huán)保工作始終是嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅、嚴(yán)厲的工作，以往的安全環(huán)保授課給人感覺枯燥、乏味，授課人大多采用通篇“朗誦”，“照本宣科”的培訓(xùn)形式。建立企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)師隊(duì)伍，通過以學(xué)員為主體，培訓(xùn)師為主導(dǎo)，充分整合現(xiàn)場資源，培訓(xùn)中穿插案例、故事、視頻、游戲等環(huán)節(jié)，調(diào)動(dòng)現(xiàn)場氣氛，使每一位學(xué)員在原有的基礎(chǔ)之上都有所提高或收獲。目前，技術(shù)力量不斷推動(dòng)人類創(chuàng)造新的世界，互聯(lián)網(wǎng)信息時(shí)代已經(jīng)到來，石油銷售企業(yè)也逐步通過“網(wǎng)絡(luò)開口”，“微商”，“朋友圈”等網(wǎng)絡(luò)手段開展經(jīng)營活動(dòng)。安全環(huán)保培訓(xùn)工作可按照此類模式推廣開來。各地市公司可探索微信平臺(tái)培訓(xùn)模式，如建立微信公眾平臺(tái)，定期分享安全環(huán)保工作相關(guān)的課件、視頻、圖片等，員工在閑暇之余即可完成自學(xué)，寓教于樂，一舉兩得。

作者：孫旭 呂品 單位：中石油新疆銷售有限公司阿克蘇分公司

第8篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控；管理；對(duì)策

一、關(guān)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的理解

風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作，涉及企業(yè)經(jīng)營管理的方方面面，既包括企業(yè)經(jīng)營的宏觀層面，也包括企業(yè)經(jīng)營的微觀層面?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》指出，企業(yè)的內(nèi)部控制，是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。國資委印發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》把企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理工作的重要組成部分，在實(shí)際工作中互為補(bǔ)充、相輔相成，不能孤立看待。企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以內(nèi)部控制為手段的理念，推動(dòng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作全面開展。內(nèi)部控制是手段，強(qiáng)化內(nèi)部控制，可以提高企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和發(fā)生后的負(fù)面影響和損失。風(fēng)險(xiǎn)管理是目的，是企業(yè)內(nèi)部控制發(fā)展的高級(jí)階段，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)提高企業(yè)的內(nèi)控水平。

二、開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的必要性

1.是確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要手段。一方面，有效的內(nèi)部控制，健全的內(nèi)部控制體系，不僅能夠防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)安全，還能夠提高經(jīng)營效率，增強(qiáng)市場競爭力。另一方面，生產(chǎn)經(jīng)營的發(fā)展也亟需內(nèi)部控制建設(shè)。

2.是有效防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。當(dāng)前，企業(yè)在市場需求、供給不斷變化，法律、政策監(jiān)管日趨嚴(yán)格的大背景下，面臨的風(fēng)險(xiǎn)日漸加劇。通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，確定企業(yè)面臨的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決辦法，可以防范于未然，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

3.是促進(jìn)企業(yè)管理提升的內(nèi)在要求。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為手段，通過開展內(nèi)控審計(jì)與評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)管理中存在的管理缺陷和問題，并提出改進(jìn)優(yōu)化的意見和建議。企業(yè)根據(jù)這些建議實(shí)施整改，切實(shí)解決具體的管理問題。通過這樣完善、優(yōu)化的過程，推進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“管理制度化，制度流程化，流程崗位化”。

三、如何做好風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作

當(dāng)前，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作主要存在以下問題：一是重視程度不夠。個(gè)別企業(yè)的主要管理人員認(rèn)為內(nèi)控工作看不見、摸不著，不像生產(chǎn)經(jīng)營等指標(biāo)，可以體現(xiàn)實(shí)實(shí)在在的業(yè)績，認(rèn)為做不做都無所謂。二是把全員做內(nèi)控變?yōu)闋款^部門抓內(nèi)控。由于平級(jí)或平行關(guān)系，牽頭部門對(duì)其他業(yè)務(wù)部門組織、協(xié)調(diào)、推動(dòng)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，加之受專業(yè)知識(shí)的限制，工作效果與實(shí)際要求相差甚遠(yuǎn)；企業(yè)的其他人員認(rèn)為內(nèi)部控制是牽頭部門的事，與自己關(guān)系不大，存在“事不關(guān)己高高掛起”的思想。以上錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作難規(guī)劃、難推進(jìn)、難落實(shí)。三是為了抓內(nèi)控而搞內(nèi)控。把風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作停留在建立完善一些規(guī)章制度、開展幾次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等比較初級(jí)的層次，而沒有真正融入企業(yè)管理的每個(gè)環(huán)節(jié)，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，存在“兩張皮”的現(xiàn)象。

結(jié)合近年的工作實(shí)際，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下方面著手，做好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作。

1.理順責(zé)任機(jī)制。一要健全組織機(jī)構(gòu)。必須成立以企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并做到“三明確”，即分管領(lǐng)導(dǎo)明確（必須是企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)）、牽頭責(zé)任部門明確、專職業(yè)務(wù)人員明確。二要明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作涉及到的頂層設(shè)計(jì)和實(shí)施規(guī)劃，組織重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控，內(nèi)控評(píng)價(jià)、缺陷整改、監(jiān)督檢查等一系列工作必須由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組部署開展，主管領(lǐng)導(dǎo)親自過問，分管領(lǐng)導(dǎo)直接領(lǐng)導(dǎo)并對(duì)工作效果負(fù)責(zé)。三要明確部門責(zé)任。在內(nèi)控體系中，每個(gè)人都是控制活動(dòng)的執(zhí)行者，同時(shí)也是受控對(duì)象。要改變“風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作是牽頭部門的事情，其他部門是配合部門”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。企業(yè)的每個(gè)部門都是直接責(zé)任部門，對(duì)部門職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作負(fù)責(zé)。

2.切實(shí)優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的關(guān)鍵在于能否實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)程序規(guī)范、人員權(quán)責(zé)匹配。企業(yè)要合理設(shè)置職責(zé)權(quán)限，規(guī)范決策程序，確?！叭匾淮蟆奔w決策制度有效落實(shí)；要嚴(yán)格區(qū)分不同業(yè)務(wù)和控制活動(dòng)的管理邊界，保證職權(quán)清晰、責(zé)任明確。要保證內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持不相容職務(wù)和崗位互相分離，形成權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督的管理架構(gòu)；要重視企業(yè)文化建設(shè)，倡導(dǎo)積極向上的價(jià)值觀，樹立現(xiàn)代企業(yè)理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

3.建立健全制度體系。健全的制度體系是構(gòu)建內(nèi)控體系的重要內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作設(shè)計(jì)有效性的根本要求和確保運(yùn)行有效性的首要前提。企業(yè)要查找現(xiàn)行制度的設(shè)計(jì)缺陷，進(jìn)行補(bǔ)充和完善，建立涵蓋“內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督評(píng)價(jià)”五要素的制度體系，確保制度設(shè)計(jì)的有效性。在風(fēng)險(xiǎn)管理工作上，結(jié)合《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)制度和辦法，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理程序。

4.規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管控流程。業(yè)務(wù)流程是推進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理、科學(xué)管理，實(shí)現(xiàn)效率最大化的重要載體，也是企業(yè)內(nèi)部控制的核心。企業(yè)要以實(shí)現(xiàn)“管理制度化，制度流程化”為目標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程加以梳理，理清業(yè)務(wù)發(fā)生的步驟節(jié)點(diǎn)、執(zhí)行的部門崗位、風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的環(huán)節(jié)、采取的控制措施、對(duì)應(yīng)規(guī)范性要求及制度文件等。通過以上措施，完成流程體系文件、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣以及企業(yè)《內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》的編制。

5.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和重大風(fēng)險(xiǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)管理重在預(yù)防。首先，要注重風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和分析，準(zhǔn)確掌握各種風(fēng)險(xiǎn)因素。其次要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找準(zhǔn)關(guān)乎企業(yè)運(yùn)營發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)進(jìn)行資源配置，采取有效措施，全程防范。第三，注重風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任應(yīng)最終落實(shí)到管理風(fēng)險(xiǎn)的具體部門、單位，對(duì)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析研究，拿出有針對(duì)性的管控實(shí)施方案，做好管控工作。第四，要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警演練。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)應(yīng)有客觀、完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，并定期進(jìn)行演練，做到準(zhǔn)備充足、應(yīng)對(duì)得力。第五，做好風(fēng)險(xiǎn)事件處理。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，要快速反應(yīng)，全面應(yīng)對(duì)，在可控范圍內(nèi)盡量減小影響和損失。第六，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究機(jī)制，制定有效的考核辦法和措施。

6.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的閉環(huán)管理。企業(yè)要將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理、內(nèi)控評(píng)價(jià)和審計(jì)、內(nèi)控缺陷整改、內(nèi)控監(jiān)督檢查有機(jī)結(jié)合，系統(tǒng)考慮，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的閉環(huán)管理。

7.逐步推進(jìn)信息化建設(shè)。企業(yè)要逐步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系信息化建設(shè)，加快由人工控制向系統(tǒng)控制的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與信息系統(tǒng)控制的有機(jī)結(jié)合，減少和消除人為因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作的影響，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的精度和效率。

8.建立考核追究機(jī)制。企業(yè)要建立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作考核機(jī)制，將內(nèi)部控制機(jī)制的建立和有效執(zhí)行、重大重要風(fēng)險(xiǎn)有效管理與業(yè)績考核掛鉤，以考核促工作開展。對(duì)于因內(nèi)部控制失效造成重大影響和損失的，要追究管理責(zé)任。以此營造積極參與、自覺執(zhí)行、主動(dòng)監(jiān)督的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和良好工作氛圍，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理文化的形成。

第9篇：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的認(rèn)識(shí)與理解范文

今年以來，抄表一班緊緊圍繞全局營銷工作思路，團(tuán)結(jié)協(xié)作，奮力拼搏，特別是在蔡家坡客戶服務(wù)分中心成立以來，面對(duì)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)下行對(duì)電費(fèi)回收產(chǎn)生的巨大壓力，有效遏制住欠費(fèi)戶數(shù)和欠費(fèi)金額出現(xiàn)增加的趨勢(shì)，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了一定工作業(yè)績?，F(xiàn)將上半年工作總結(jié)如下：

一、上半年重點(diǎn)工作完成情況

1.營銷指標(biāo)完成情況（截止   年 6月）：

（1）營銷指標(biāo)完成情況：完成售電量億千瓦時(shí)，銷售收入 億元；

（2）電費(fèi)回收率 ；

（3）應(yīng)收電費(fèi)余額 萬余元；

（4）月末抄見電量占月售電量比重 %；

（5）負(fù)控自動(dòng)抄表核算 戶，負(fù)控自動(dòng)抄表核算比例 %。

2、主要工作開展情況

（1）全力做好班組的日常管理工作。一是明確工作思路，高度認(rèn)識(shí)電費(fèi)回收的意義。要求全體人員積極轉(zhuǎn)變觀念，樹立電費(fèi)就是效益、“量、價(jià)、費(fèi)”工作無小事的思想，把大家的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到“電費(fèi)月結(jié)月清、全年結(jié)零”目標(biāo)上來。二是強(qiáng)化電費(fèi)回收過程管控，努力完成電費(fèi)回收指標(biāo)。堅(jiān)持電費(fèi)回收分析和通報(bào)機(jī)制，加強(qiáng)電費(fèi)發(fā)行后至月末電費(fèi)回收的統(tǒng)計(jì)分析，確保月末應(yīng)收電費(fèi)余額，有效降低次月電費(fèi)回收難度。三是認(rèn)真開展信用等級(jí)評(píng)價(jià)及“一戶一策”制訂工作。堅(jiān)持每季對(duì)客戶繳費(fèi)信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)電費(fèi)回收高風(fēng)險(xiǎn)用戶在日常業(yè)務(wù)辦理中盯緊盯死，不放棄任何一次降低電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。四是按時(shí)抄表、復(fù)核，并及時(shí)告知客戶。抄表員必須嚴(yán)格按規(guī)定抄表例日抄表，抄表完，第一時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、上傳、復(fù)核；電費(fèi)發(fā)行后，必須當(dāng)日通知客戶，確保給客戶留有足充裕的繳費(fèi)時(shí)間。通過采取以上多項(xiàng)措施在不斷減少當(dāng)月欠費(fèi)戶數(shù)的同時(shí)，先后催收回 筆拖欠電費(fèi)。

（2）全力做好同業(yè)對(duì)標(biāo)關(guān)鍵指標(biāo)的配合提升工作。我班電費(fèi)回收率、高壓電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)可控率、自動(dòng)抄表核算比率、實(shí)抄率、抄表準(zhǔn)確和及時(shí)率均等指標(biāo)的好壞將直接影響全局對(duì)標(biāo)指標(biāo)，因此，我們高度重視，使我班的各項(xiàng)指標(biāo)均保持在較好水平，特別是預(yù)付費(fèi)電表的推廣應(yīng)用，由年初的2戶增加至目前的49戶為電費(fèi)回收率、高壓電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)可控率等指標(biāo)的提升，起到了積極的促進(jìn)作用。

（3）全力開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升全員業(yè)務(wù)素質(zhì)。針對(duì)班上人員業(yè)素素養(yǎng)參差不齊、業(yè)務(wù)知識(shí)掌握范圍不盡相同等實(shí)際情況，我班從工作實(shí)際出發(fā)，從抄表、數(shù)據(jù)上傳、電費(fèi)復(fù)核、電費(fèi)基本算法、電費(fèi)清單構(gòu)成、基本電力法規(guī)等最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)做起，采用工作中交流、工作后討論、業(yè)務(wù)考試等多種形式，大家互幫互學(xué)、共同提高。通過半年來的努力，目前每個(gè)員工都能完成日常所有基本業(yè)務(wù)。

二、存在的問題與不足

1、電費(fèi)回收形勢(shì)嚴(yán)峻，欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)居高不下。2016年由于受到經(jīng)濟(jì)大環(huán)境影響，很多客戶艱難維持，出現(xiàn)了減產(chǎn)、停產(chǎn)甚至倒閉的現(xiàn)象。電費(fèi)回收風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，電費(fèi)回收難度大大提高。

2、全班人員對(duì)今年電費(fèi)回收中的困難估計(jì)不足，對(duì)電費(fèi)回收工作的認(rèn)識(shí)與分中心的管理要求存在差距，個(gè)別人員催收電費(fèi)方法單一，催收力度不足。

3、隨著客戶維權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，加之營改增和安裝預(yù)付費(fèi)電表等工作的開展，以及營銷系統(tǒng)在不斷升級(jí)改造和維護(hù)中系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)幾率大增等現(xiàn)象的客觀存在，都為提升優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平提出了巨大考驗(yàn)，在抄表催費(fèi)工作中稍有疏忽就有可能招來客戶投訴。

三、下半年工作重點(diǎn)

緊緊圍繞分中心工作思路，以精細(xì)化管理和異常管控為切入點(diǎn)，以電費(fèi)回收工作為重點(diǎn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，落實(shí)工作責(zé)任，抓好相關(guān)指標(biāo)的提升工作，不斷提高工作效率和工作質(zhì)量。具體做好以下工作5各方面的工作：

1、轉(zhuǎn)變觀念，對(duì)電費(fèi)工作進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。上半年電費(fèi)回收工作中出現(xiàn)欠費(fèi)情況，固然存在客觀原因，但更主要是抄表員存在等、靠上級(jí)部門的思想，沒有真正認(rèn)識(shí)到電費(fèi)回收是本職工作的核心，更是企業(yè)發(fā)展和管理成果的最終體現(xiàn)。下一步要通過學(xué)習(xí)局年中工作會(huì)議精神和落實(shí)分中心下半年重點(diǎn)工作和措施中，把大家對(duì)電費(fèi)回收工作的認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一到象安全 “底線”不能破，服務(wù)“紅線”不能碰一樣，電費(fèi)回收的“保障線”必須得到保障。

2、細(xì)化管理，以對(duì)標(biāo)工作強(qiáng)化過程管控。按照抄核收的工作流程，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的管控，明確每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的工作進(jìn)度、工作要求、工作質(zhì)量，責(zé)任落實(shí)到人，避免工作全流程中前松后緊，甚至后期催費(fèi)工作出現(xiàn)失控現(xiàn)象的發(fā)生。通過強(qiáng)化過程管控，讓每位抄表員都不但知道自己每個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上工作完成情況，也了解同事的工作進(jìn)展，做好橫向、縱向?qū)Ρ?，查漏補(bǔ)缺、取長補(bǔ)短。

3、規(guī)范管理，依法依規(guī)開展各項(xiàng)工作。嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)遠(yuǎn)采集抄的客戶電表進(jìn)行周期性現(xiàn)場查抄，避免估抄漏抄，確保實(shí)抄率。做到對(duì)計(jì)量設(shè)備的周期檢查，對(duì)客戶用電存在問題的及時(shí)反映，保證現(xiàn)場計(jì)費(fèi)的準(zhǔn)確可靠。逐步梳理完善電費(fèi)協(xié)議，利用客戶辦理增票信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，與老客戶重簽《電費(fèi)結(jié)算協(xié)議》，保證電費(fèi)協(xié)議的有效性和停電催費(fèi)工作的合法性，同時(shí)為給客戶養(yǎng)成良好的交費(fèi)習(xí)慣提供可靠依據(jù)。

4、強(qiáng)化培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)綜合素質(zhì)適應(yīng)新形式。為了適應(yīng)售電側(cè)改革形勢(shì)，我局在構(gòu)建“一體化”服務(wù)格局，深化“互聯(lián)網(wǎng)+”營銷服務(wù)應(yīng)用中正在和即將運(yùn)用許多新的技術(shù)、載體和智能化手段，這就需要我們?cè)陂_展日常業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，主動(dòng)學(xué)習(xí)新技術(shù)、運(yùn)用新手段提高抄核收工作效率和工作質(zhì)量。同時(shí)把新技術(shù)、新方法融入到電力營銷工作中，使?fàn)I銷管理工作適應(yīng)時(shí)代的進(jìn)步。