市場(chǎng)監(jiān)督管理精選(九篇)

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第1篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

關(guān)鍵詞:市場(chǎng);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);市場(chǎng)監(jiān)督管理

一、市場(chǎng)監(jiān)管體制框架

市場(chǎng)監(jiān)督管理(簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管)是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職能。所謂市場(chǎng)監(jiān)管,就是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)憑借其社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理職能,運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律和社會(huì)組織等手段,對(duì)市場(chǎng)上的商品交易與流通活動(dòng)進(jìn)行組織、計(jì)劃、調(diào)控和監(jiān)督活動(dòng),以實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)和維護(hù)市場(chǎng)秩序的目的。

市場(chǎng)監(jiān)管體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體制的重要組成部分,是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求和國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的目標(biāo)所設(shè)置的市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、組織制度和監(jiān)管制度的總稱。它包括市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系及其法律地位,各機(jī)構(gòu)相互之間的職責(zé)權(quán)限劃分、監(jiān)管手段和監(jiān)管方式等。市場(chǎng)監(jiān)管體制框架可以分為兩個(gè)層次,即宏觀層次的市場(chǎng)調(diào)控和微觀層次的市場(chǎng)監(jiān)督。

(一)宏觀市場(chǎng)監(jiān)管體制

宏觀市場(chǎng)監(jiān)管體制是由對(duì)市場(chǎng)具有計(jì)劃、組織和調(diào)節(jié)職能的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行制度所構(gòu)成的市場(chǎng)監(jiān)管體系。這些機(jī)構(gòu)除了財(cái)政、計(jì)劃、中央銀行、統(tǒng)計(jì)信息等國(guó)家綜合監(jiān)管部門(mén)外,還有許多業(yè)務(wù)主管部門(mén),如內(nèi)貿(mào)、外貿(mào)、勞動(dòng)、文化、房地產(chǎn)、技術(shù)等。這些國(guó)民經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)構(gòu),通過(guò)市場(chǎng)預(yù)測(cè)、信息指導(dǎo)、財(cái)政貨幣政策、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃等手段對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)或宏觀調(diào)控。

(二)微觀市場(chǎng)監(jiān)管體制

微觀市場(chǎng)監(jiān)管體制是微觀層次的市場(chǎng)監(jiān)管體系和制度。在我國(guó),行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和查處,其一類(lèi)是市場(chǎng)監(jiān)管專門(mén)機(jī)關(guān),即工商行政管理機(jī)關(guān),它是國(guó)家授權(quán)的市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法機(jī)構(gòu),承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)體系進(jìn)行全方位、綜合性行政監(jiān)督和執(zhí)法的職能。另一類(lèi)是市場(chǎng)監(jiān)管專業(yè)機(jī)關(guān),如技術(shù)監(jiān)督、物價(jià)管理、海關(guān)、衛(wèi)生防疫、稅務(wù)稽查等機(jī)關(guān),它們從某一專業(yè)方面對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督和查處,市場(chǎng)監(jiān)管只是其職責(zé)體制的主體,這種體制有利于廣泛運(yùn)用社會(huì)力量,充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

二、市場(chǎng)監(jiān)督原則

(一)法治原則

市場(chǎng)監(jiān)管的法治原則,就是在市場(chǎng)監(jiān)管工作中樹(shù)立和貫徹法治思想,監(jiān)管機(jī)關(guān)在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)不僅要嚴(yán)格依照法律來(lái)衡量經(jīng)營(yíng)者的行為,而且監(jiān)管者自身的監(jiān)管行為也必須嚴(yán)格受法律約束。沒(méi)有法律依據(jù)而做出的任何認(rèn)定和處理,都是不符合法治原則的;有法律依據(jù)但不正確理解法律或不正確使用法律而做出的處理決定,也是不符合法治原則的。要克服法律意識(shí)淡薄,甚至無(wú)法律意識(shí)的心態(tài),消除以權(quán)代法、隨意執(zhí)法的弊端。市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)應(yīng)該堅(jiān)持做到“有法可依,有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究”;要通過(guò)建立監(jiān)管制度,明確監(jiān)管機(jī)關(guān)和工作人員的職責(zé)權(quán)限;要建立內(nèi)部激勵(lì)、約束、考核和獎(jiǎng)懲等機(jī)制,做到各司其職,不瀆職、不越權(quán)、公正廉潔、克己奉公。

(二)統(tǒng)一監(jiān)督原則

統(tǒng)一監(jiān)督是指政府監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)所有的市場(chǎng)活動(dòng)貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管意圖、政策、行政指令和法律規(guī)范。所有部門(mén)分割、地區(qū)分割、各自為政、政出多門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)象,都與統(tǒng)一監(jiān)督原則背道而馳。要實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)督,首先,要制定和實(shí)施統(tǒng)一的、適用于各類(lèi)市場(chǎng)和所有交易活動(dòng)的市場(chǎng)監(jiān)管法律政策;其次,應(yīng)將各部門(mén)各地區(qū)的法律規(guī)范協(xié)調(diào)一致,不能相互矛盾或沖突;再次,必須精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),機(jī)構(gòu)過(guò)多不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和行政改革的發(fā)展方向,機(jī)構(gòu)越多越龐雜,社會(huì)支出越多,國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本越高,也容易滋生腐敗現(xiàn)象;最后,要理順體制,體制是運(yùn)行的保障,再好的法律、制度和監(jiān)管人員,也會(huì)因不合理的體制而難以發(fā)揮作用,甚至偏離監(jiān)管活動(dòng)的目標(biāo)。

(三)公開(kāi)、公平和公正的原則

在市場(chǎng)監(jiān)管中,公開(kāi)是指市場(chǎng)交易公開(kāi)和市場(chǎng)監(jiān)管公開(kāi)。市場(chǎng)監(jiān)管的目的是實(shí)現(xiàn)公開(kāi)交易,保護(hù)公開(kāi)交易,排除隱易。公平是一種環(huán)境,它的實(shí)現(xiàn)首先取決于外部賦予市場(chǎng)主體相同的政策條件,不應(yīng)在參與市場(chǎng)活動(dòng)的條件上規(guī)定不同的標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生歧視現(xiàn)象;公平的實(shí)現(xiàn)還要求每一個(gè)市場(chǎng)主體平等地對(duì)待任何交易對(duì)手,不應(yīng)在交易條件上采取有悖法律和商業(yè)道德的差別待遇。公正,就是公道、正直,它是指市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)事件的處理方法和態(tài)度,它要求市場(chǎng)監(jiān)管者處理交易糾紛和違法行為時(shí),執(zhí)行同一標(biāo)準(zhǔn),不因親疏而不同,不因時(shí)空變化和個(gè)人情緒等因素影響公允辦案,也不能為謀求私利或接受賄賂而徇私枉法?？傊?公開(kāi)、公平、公正是相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管原則。公開(kāi)是公平、公正的基礎(chǔ)和前提,公平是公開(kāi)、公正的目的和結(jié)果,公正是公平、公開(kāi)的關(guān)鍵和保障。

(四)正確處理政府、企業(yè)、消費(fèi)者和國(guó)家之間利益關(guān)系的原則

市場(chǎng)是各種利益關(guān)系的集合,它集合著政府的利益、企業(yè)的利益、消費(fèi)者的利益和國(guó)家的利益。市場(chǎng)監(jiān)管的任何一項(xiàng)措施都必然對(duì)各方,至少對(duì)某一方或幾方的利益產(chǎn)生影響。因此,市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)質(zhì)上是對(duì)各方利益不斷地進(jìn)行調(diào)整或協(xié)調(diào)的過(guò)程。市場(chǎng)監(jiān)管在處理各方利益關(guān)系時(shí)的原則應(yīng)該是在不違背國(guó)家利益的前提下,給微觀主體以最大的自,協(xié)助各主體實(shí)現(xiàn)其最大目標(biāo)。具體說(shuō),也就是在企業(yè)利益的保護(hù)上堅(jiān)持最大化,在消費(fèi)者利益的保護(hù)上堅(jiān)持合理化,在國(guó)家利益的保護(hù)上堅(jiān)持根本性。

三、市場(chǎng)監(jiān)管方法

(一)行政手段

行政手段是指國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)依靠其行政權(quán)力或權(quán)威,通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)管的政令、條例、文件和其他行政措施,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行直接干預(yù)和控制的一種監(jiān)管方法。運(yùn)用行政手段監(jiān)管市場(chǎng)是市場(chǎng)監(jiān)管的重要方法,其主要途徑有:一是國(guó)家通過(guò)制定和行政命令、政策、規(guī)定、條例等來(lái)監(jiān)管市場(chǎng);二是市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)行政監(jiān)督來(lái)督促市場(chǎng)監(jiān)管客體貫徹執(zhí)行國(guó)家的方針和政策。在國(guó)家的各項(xiàng)方針政策公布后,各級(jí)市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)履行各自的職責(zé),加強(qiáng)行政監(jiān)督,以保證這些方針政策的貫徹實(shí)施;三是市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)運(yùn)用行政手段對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)中的違法違章行為進(jìn)行查處。在市場(chǎng)交易活動(dòng)中,市場(chǎng)行政管理機(jī)關(guān)要對(duì)一些單位和個(gè)人無(wú)視國(guó)家政策和法律的違法違章行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處,并給予必要的行政處罰,以督導(dǎo)市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)行為,維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。

(二)法律手段

法律手段是指國(guó)家根據(jù)廣大人民群眾的根本利益,通過(guò)立法和司法程序確定市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范,調(diào)整市場(chǎng)主體之間的關(guān)系,維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的一種監(jiān)管方法。市場(chǎng)監(jiān)管的法律手段主要是通過(guò)市場(chǎng)立法和市場(chǎng)執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)立法是市場(chǎng)執(zhí)法的前提,市場(chǎng)執(zhí)法是市場(chǎng)立法在市場(chǎng)運(yùn)行中的實(shí)現(xiàn)。有了健全的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系,僅僅是為監(jiān)管市場(chǎng)創(chuàng)造了條件,若要真正使市場(chǎng)依法運(yùn)行,還需要有效的市場(chǎng)執(zhí)法。如果有法不依、執(zhí)法不嚴(yán),市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)就會(huì)成為一紙空文,市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性就會(huì)受到損害,市場(chǎng)主體的法制觀念會(huì)越來(lái)越淡薄,整個(gè)市場(chǎng)就將變成一個(gè)無(wú)規(guī)則游戲的場(chǎng)所,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序也就無(wú)從談起。因此,各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管組織都不能凌駕于市場(chǎng)法規(guī)之上,要嚴(yán)格按照市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)的要求履行自己的職責(zé)。

(三)其他手段

1、思想教育手段。指市場(chǎng)監(jiān)管組織和宣傳教育機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo),通過(guò)各種傳播媒介對(duì)市場(chǎng)行為主體進(jìn)行的輿論宣傳和思想教育工作以影響市場(chǎng)主體的思想和行為,保證其正確遵守市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī),約束自己的行為。

2、消費(fèi)者的監(jiān)督。指依靠消費(fèi)者來(lái)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的一種方法。消費(fèi)者是商品或服務(wù)的接受者,是商品或服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)劣和市場(chǎng)秩序好壞的受益者或受害者,所以消費(fèi)者出于自身利益的考慮容易培育較強(qiáng)的自我保護(hù)意識(shí)和能力。同時(shí),消費(fèi)者人數(shù)多、范圍廣,是強(qiáng)有力的監(jiān)督群體,能夠形成有效的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。市場(chǎng)中介組織尤其是政府職能機(jī)構(gòu)要支持和保護(hù)消費(fèi)者監(jiān)督違法行為的積極性,使消費(fèi)者監(jiān)督與其他市場(chǎng)監(jiān)督手段一起形成良性機(jī)制。

綜上所述,不同的市場(chǎng)監(jiān)管手段,具有不同的功能和效用范圍,并且以各自不同的形式發(fā)揮其監(jiān)管作用,從而對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生不同的影響。這種影響是每一種市場(chǎng)監(jiān)管手段在某一特定領(lǐng)域產(chǎn)生的,因而對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的市場(chǎng)活動(dòng)過(guò)程,都表現(xiàn)出各自的局限性,如果只運(yùn)用其中的某一種監(jiān)管手段,即使是最重要的手段,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)都是困難的,甚至是不可能的。因此,各種市場(chǎng)監(jiān)管手段只有相互配合,取長(zhǎng)補(bǔ)短,形成系統(tǒng)的合力,才能夠有效地發(fā)揮系統(tǒng)監(jiān)管的作用。

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第2篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)資交易市場(chǎng)開(kāi)辦者，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條本辦法所稱農(nóng)資，是指種子、農(nóng)藥、肥料、農(nóng)業(yè)機(jī)械及零配件、農(nóng)用薄膜等與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)密切相關(guān)的農(nóng)業(yè)投入品。

本辦法所稱農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者，是指從事農(nóng)資經(jīng)營(yíng)的自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。

第四條工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)農(nóng)資市場(chǎng)的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：

（一）依法監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)違法行為進(jìn)行查處；

（二）依法監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資的質(zhì)量，對(duì)不合格的農(nóng)資進(jìn)行查處；

（三）依法受理并處理轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資消費(fèi)者的申訴和舉報(bào)；

（四）依法履行其它農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)督管理職責(zé)。

第五條農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)資交易市場(chǎng)開(kāi)辦者，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)資交易市場(chǎng)開(kāi)辦者須經(jīng)批準(zhǔn)的，或者申請(qǐng)登記的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記前，報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，并在登記注冊(cè)時(shí)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

第六條申請(qǐng)從事化肥經(jīng)營(yíng)的企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社，可以直接向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記。企業(yè)從事化肥連鎖經(jīng)營(yíng)的，可以持企業(yè)總部的連鎖經(jīng)營(yíng)相關(guān)文件和登記材料，直接到門(mén)店所在地工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記。

申請(qǐng)從事化肥經(jīng)營(yíng)的企業(yè)、個(gè)體工商戶應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；企業(yè)注冊(cè)資本（金）、個(gè)體工商戶的資金數(shù)額不得少于3萬(wàn)元人民幣。申請(qǐng)?jiān)谑∮蚍秶鷥?nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、從事化肥經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，企業(yè)總部的注冊(cè)資本（金）不得少于1000萬(wàn)元人民幣；申請(qǐng)跨省域設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、從事化肥經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，企業(yè)總部的注冊(cè)資本（金）不得少于3000萬(wàn)元人民幣。

專門(mén)經(jīng)營(yíng)不再分裝的包裝種子的，或者受具有種子經(jīng)營(yíng)許可證的種子經(jīng)營(yíng)者的書(shū)面委托為其代銷(xiāo)種子的，或者種子經(jīng)營(yíng)者按照經(jīng)營(yíng)許可證規(guī)定的有效區(qū)域設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，可以直接向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記。

第七條農(nóng)民專業(yè)合作社向其成員銷(xiāo)售農(nóng)資的，可以不辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

農(nóng)民個(gè)人自繁、自用的常規(guī)種子有剩余的，可以在集貿(mào)市場(chǎng)上出售、串換，可以不辦理種子經(jīng)營(yíng)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第八條農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并接受工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督管理，不得從事下列經(jīng)營(yíng)活動(dòng)：

（一）依法應(yīng)當(dāng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照而未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍和期限從事農(nóng)資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（二）經(jīng)營(yíng)國(guó)家明令禁止、過(guò)期、失效、變質(zhì)以及其他不合格農(nóng)資的；

（三）經(jīng)營(yíng)標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)注內(nèi)容不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，偽造、涂改國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)注內(nèi)容，侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，假冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或者使用與之近似的名稱、包裝、裝潢的農(nóng)資的；

（四）利用廣告、說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽或者包裝標(biāo)識(shí)等形式對(duì)農(nóng)資的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、適用范圍、有效期限和產(chǎn)地等做引人誤解的虛假宣傳的；

（五）其他違反法律、法規(guī)規(guī)定的行為。

第九條農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)的農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，建立健全內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：

（一）農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立健全進(jìn)貨索證索票制度，在進(jìn)貨時(shí)應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨商的經(jīng)營(yíng)資格，驗(yàn)明產(chǎn)品合格證明和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，并按照同種農(nóng)資進(jìn)貨批次向供貨商索要具備法定資質(zhì)的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告原件或者由供貨商簽字、蓋章的檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件，以及產(chǎn)品銷(xiāo)售發(fā)票或者其他銷(xiāo)售憑證等相關(guān)票證；

（二）農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)貨臺(tái)賬，如實(shí)記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨商及其聯(lián)系方式、進(jìn)貨時(shí)間等內(nèi)容。從事批發(fā)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品銷(xiāo)售臺(tái)賬，如實(shí)記錄批發(fā)的產(chǎn)品品種、規(guī)格、數(shù)量、流向等內(nèi)容。進(jìn)貨臺(tái)賬和銷(xiāo)售臺(tái)賬，保存期限不得少于2年；

（三）農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者提供銷(xiāo)售憑證，按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定或者與消費(fèi)者的約定，承擔(dān)修理、更換、退貨等三包責(zé)任和賠償損失等農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任；

（四）農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)其提供的農(nóng)資存在嚴(yán)重缺陷，可能對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全造成危害的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷(xiāo)售該農(nóng)資，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告和告知消費(fèi)者，采取有效措施，及時(shí)追回不合格的農(nóng)資。已經(jīng)使用的，要明確告知消費(fèi)者真實(shí)情況和應(yīng)當(dāng)采取的補(bǔ)救措施；

（五）配合工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督管理工作；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第十條農(nóng)資交易市場(chǎng)開(kāi)辦者應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)，建立并落實(shí)農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度，承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：

（一）審查入場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)無(wú)證無(wú)照的，不得允許其在市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)。

（二）明確告知入場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)農(nóng)資的質(zhì)量管理責(zé)任，以書(shū)面形式約定入場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者建立進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票、進(jìn)銷(xiāo)貨臺(tái)帳、質(zhì)量承諾、不合格產(chǎn)品下架、退市制度，對(duì)種子經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)要求其建立種子經(jīng)營(yíng)檔案；

（三）建立消費(fèi)者投訴處理制度，配合有關(guān)部門(mén)處理消費(fèi)糾紛；

（四）配合工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者有本辦法第八條所禁止行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并報(bào)告工商行政管理部門(mén)；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第十一條工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立下列制度，對(duì)農(nóng)資市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理：

（一）實(shí)行農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者信用分類(lèi)監(jiān)管制度；

（二）按照屬地管理原則，實(shí)行農(nóng)資市場(chǎng)巡查制度；

（三）實(shí)行農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警制度，根據(jù)市場(chǎng)巡查、消費(fèi)者申訴、舉報(bào)和查處違法行為記錄等情況，向社會(huì)公布農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息，及時(shí)消費(fèi)警示；

（四）建立12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)受理和處理農(nóng)資消費(fèi)者咨詢、申訴和舉報(bào)。

第十二條工商行政管理部門(mén)監(jiān)督管理農(nóng)資市場(chǎng)，依據(jù)《行政處罰法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，可以行使下列職權(quán)：

（一）責(zé)令停止相關(guān)活動(dòng)；

（二）向有關(guān)的單位和個(gè)人調(diào)查、了解有關(guān)情況；

（三）進(jìn)入農(nóng)資經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿等資料；

（五）查封、扣押有證據(jù)表明危害人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的或者有其他嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的農(nóng)資，以及直接用于銷(xiāo)售該農(nóng)資的原材料、包裝物、工具；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

第十三條工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管工作責(zé)任制度和責(zé)任追究制度。工商行政管理部門(mén)工作人員不依法履行職責(zé)，損害農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者的合法權(quán)益的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四條農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者違反本辦法第九條規(guī)定的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令改正，處1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第十五條農(nóng)資交易市場(chǎng)開(kāi)辦者違反本辦法第十條規(guī)定，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令改正，處1000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

第十六條違反本辦法規(guī)定，現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第3篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

一、日常監(jiān)督檢查工作。我所工作人員按照網(wǎng)格員的工作模式對(duì)轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)、流通，餐飲服務(wù)、特種設(shè)備、藥店、衛(wèi)生室等日常監(jiān)管單位實(shí)行全覆蓋檢查。本年度共檢查生產(chǎn)企業(yè)16家，流通業(yè)戶112家，餐飲業(yè)戶40家。對(duì)轄區(qū)內(nèi)10家藥店和13家藥品使用單位、特種設(shè)備使用單位43家按計(jì)劃開(kāi)展日常檢查，覆蓋率達(dá)到100%。以創(chuàng)建“食品安全城”“精神文明城”為工作契機(jī)，深入開(kāi)展各項(xiàng)檢查工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的單位加大監(jiān)督檢查頻次，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

二、疫情防控工作。我所嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，嚴(yán)把疫情防控關(guān)卡。面對(duì)復(fù)雜多變的疫情防控形勢(shì)，加大對(duì)藥店等哨點(diǎn)單位的疫情防控檢查工作，平均每?jī)芍芤淮螌?duì)轄區(qū)內(nèi)10家藥店進(jìn)行檢查，及時(shí)更新疫情防控工作明白紙和中高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，確保藥店充分發(fā)揮哨點(diǎn)效能。澤庫(kù)轄區(qū)內(nèi)有一家進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称飞a(chǎn)單位，每周對(duì)該單位進(jìn)行“八不”行為的檢查工作，確保在生產(chǎn)的每一批次進(jìn)口冷鏈貨物，做到來(lái)源可追溯、去向可管控。

三、案件辦理工作。本年度我所共辦理一般程序案件22起，其中2起案件正在辦理中，截止目前為止罰沒(méi)款總數(shù)207602元。簡(jiǎn)易程序案件36起，均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改完畢。案件類(lèi)型涉及未按規(guī)定生產(chǎn)、商標(biāo)侵權(quán)、無(wú)證經(jīng)營(yíng)、不合格食品、藥品銷(xiāo)售等領(lǐng)域，通過(guò)以案件促監(jiān)管的工作模式，本著處罰與教育相結(jié)合的工作原則，推動(dòng)監(jiān)管工作有序進(jìn)行。

處理投訴、舉報(bào)29起。均按照有關(guān)規(guī)定對(duì)各類(lèi)投訴進(jìn)行處理、答復(fù)，并建立投訴、舉報(bào)工作臺(tái)賬，群眾滿意率達(dá)到100%。

在處理日常工作的過(guò)程中，也存在音像記錄保存不及時(shí)、不完整，執(zhí)法過(guò)程記錄不規(guī)范、不完整的情況；在監(jiān)督檢查過(guò)程中，存在檢查沒(méi)有閉環(huán)的情況。在以后的工作中，我所將以切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任心、工作人員盡職履責(zé)為出發(fā)點(diǎn)，加大對(duì)檢查出現(xiàn)問(wèn)題單位的監(jiān)督檢查頻次，做好回頭看閉環(huán)整改工作。文明、規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)格按照行政執(zhí)法程序規(guī)范完整記錄，按時(shí)上傳音像記錄文件。

2022年，我所將圍繞以下重點(diǎn)內(nèi)容開(kāi)展工作。

一、針對(duì)2021年度各單位的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和檢點(diǎn)內(nèi)容，增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高和存在潛在風(fēng)險(xiǎn)單位的檢查頻次，從嚴(yán)從實(shí)從細(xì)落實(shí)日常監(jiān)督檢查工作，繼續(xù)以網(wǎng)格化的工作模式，開(kāi)展本轄區(qū)所有業(yè)態(tài)的全覆蓋監(jiān)管。

二、落實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)做好疫情防控檢查工作。對(duì)轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)，特別是水產(chǎn)品生產(chǎn)、存儲(chǔ)單位進(jìn)行檢查，確保有進(jìn)口冷鏈?zhǔn)称返募皶r(shí)上報(bào)，嚴(yán)格按照山東冷鏈工作要求做到信息及時(shí)上報(bào)，人員應(yīng)檢盡檢。充分發(fā)揮藥店的哨點(diǎn)作用，做好“四類(lèi)”藥品和購(gòu)藥人員的信息登記。

三、食品安全方面。2022年度要對(duì)轄區(qū)內(nèi)的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、餐飲單位進(jìn)行全面排查。將集貿(mào)市場(chǎng)、水產(chǎn)品加工企業(yè)、小作坊、集中供餐單位等作為重點(diǎn)檢查場(chǎng)所，將生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)的加工條件、關(guān)鍵控制點(diǎn)，集中供餐單位的進(jìn)貨來(lái)源、餐飲具消毒、從業(yè)人員的健康證明，流通單位的索證索票、明碼標(biāo)價(jià)等工作作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容，對(duì)涉及食品安全各業(yè)態(tài)進(jìn)行按計(jì)劃嚴(yán)格檢查、不定期抽查。

四、案件查辦工作。根據(jù)下一年度的日常檢查和抽檢情況，嚴(yán)格按照法律規(guī)定進(jìn)行相關(guān)案件的辦理工作。

第4篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

關(guān)鍵詞：集貿(mào)市場(chǎng) 計(jì)量監(jiān)督 管理機(jī)制

對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)的計(jì)量監(jiān)督管理，一是對(duì)經(jīng)營(yíng)者的計(jì)量行為管理，二是對(duì)經(jīng)營(yíng)者使用的稱重衡器管理。集貿(mào)市場(chǎng)的計(jì)量行為，事關(guān)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益，事關(guān)社會(huì)和諧穩(wěn)定大局。近年來(lái)，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)和市場(chǎng)主辦方雖然采取一定的措施打擊各種計(jì)量違法行為，但是各種計(jì)量作弊手法層出不窮，計(jì)量違法行為依然存在。由于集貿(mào)市場(chǎng)攤點(diǎn)密集，如果采取監(jiān)管措施不當(dāng)，極易引發(fā)群體上訪或者其他一些不穩(wěn)定的因素，因此，構(gòu)建誠(chéng)信計(jì)量集貿(mào)市場(chǎng)就必須創(chuàng)新集貿(mào)市場(chǎng)的計(jì)量監(jiān)督方式，構(gòu)建適合于當(dāng)前集貿(mào)市場(chǎng)發(fā)展的長(zhǎng)效計(jì)量監(jiān)督機(jī)制。

一、加強(qiáng)計(jì)量法規(guī)宣傳，營(yíng)造集貿(mào)市場(chǎng)誠(chéng)信計(jì)量環(huán)境

一直以來(lái)，人們的計(jì)量意識(shí)較集為淡薄，甚至有些個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶或市場(chǎng)主辦方和個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶沒(méi)有看過(guò)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》。因此，有必要開(kāi)展一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的計(jì)量宣傳活動(dòng)，讓誠(chéng)信計(jì)量根植民心。一是在市場(chǎng)的入口處懸掛關(guān)于誠(chéng)信計(jì)量的條幅和制作計(jì)量專題的宣傳欄。二是向廣大個(gè)體經(jīng)營(yíng)印發(fā)計(jì)量法規(guī)傳單。三是通過(guò)當(dāng)?shù)氐膹V播電視作計(jì)量的宣傳報(bào)道。在宣傳活動(dòng)中，作為計(jì)量法的執(zhí)行部門(mén)的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)要起先導(dǎo)作用，要深入群眾，深入市場(chǎng)，到消費(fèi)者中、到經(jīng)營(yíng)戶中、到集貿(mào)市場(chǎng)主辦方中宣講計(jì)量法，集貿(mào)市場(chǎng)主辦方要密切配合，帶頭學(xué)計(jì)量法規(guī)，形成人人學(xué)《計(jì)量法》的社會(huì)氛圍，致力提高廣大市民的計(jì)量意識(shí)。

二、對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)在用衡器實(shí)施“免檢”，確保稱重計(jì)量衡器準(zhǔn)確可靠

據(jù)了解，一部分計(jì)量短缺問(wèn)題來(lái)源于個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶所使用的稱重衡器不準(zhǔn)確所致。集貿(mào)市場(chǎng)所使用的稱重衡器只要有電子計(jì)價(jià)秤居多，也有一些個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶使用的是彈簧度盤(pán)秤。根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》的規(guī)定，用于貿(mào)易結(jié)算且列入國(guó)家強(qiáng)檢目錄的計(jì)量器具是要實(shí)施強(qiáng)制檢定的。近年來(lái)，在集貿(mào)市場(chǎng)開(kāi)展計(jì)量器具強(qiáng)制檢定實(shí)屬不易，雖然集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量器具的強(qiáng)制檢定周期是一年一次，但是許多經(jīng)營(yíng)戶還是不愿意按照規(guī)定執(zhí)行計(jì)量器具的檢定，究其原因主要是計(jì)量器具的強(qiáng)制檢定涉及到收取檢定費(fèi)用的問(wèn)題。對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)稱重衡器按各種類(lèi)別不同少則幾十元，多則一百多元不等。許多個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶為了逃避繳交稱重衡器的檢定費(fèi)用，采取了各種方式進(jìn)行拒絕計(jì)量技術(shù)開(kāi)展的計(jì)量檢定工作。如一個(gè)攤點(diǎn)有兩臺(tái)在用的稱重衡器，只允許檢定一臺(tái)。有點(diǎn)干脆把稱重衡器隱藏起來(lái)離開(kāi)攤點(diǎn)等等。甚至少部分偏激的個(gè)體戶與其他攤點(diǎn)經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行串聯(lián)拒絕檢定，對(duì)計(jì)量檢定工作人員進(jìn)行謾罵、攻擊、人身威脅等問(wèn)題。

近年來(lái)，我國(guó)一直重視民生工作，因此民生計(jì)量工作也是各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的重中之重。因此很有必要在集貿(mào)市場(chǎng)里推進(jìn)民生計(jì)量工作，采取由政府財(cái)政列支計(jì)量檢定所需經(jīng)費(fèi)，對(duì)個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶在用稱重衡器實(shí)施免費(fèi)檢定。此舉利于提高集貿(mào)市場(chǎng)在用衡器的受檢率，保證在用的稱重衡器準(zhǔn)確可靠，利于營(yíng)造和諧誠(chéng)信的計(jì)量環(huán)境。

三、提高計(jì)量監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)能力，防范與打擊各類(lèi)計(jì)量違法行為

近年來(lái)，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督和工商管理部門(mén)聯(lián)合淘汰了落后且易于作弊的杠秤，目前集貿(mào)市場(chǎng)里主要使用電子秤作為稱重的計(jì)量器具，盡管質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)授權(quán)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)按檢定周期對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行強(qiáng)制檢定，但是故意作弊的計(jì)量違法行為依然屢禁不止。目前發(fā)現(xiàn)比較嚴(yán)重的是利用電子秤作弊行為，一般來(lái)說(shuō)電子計(jì)量秤相對(duì)于彈簧度盤(pán)秤來(lái)說(shuō)更讓消費(fèi)者對(duì)商品重量、單價(jià)、總價(jià)更加透明，但是有些不法廠商在電子計(jì)價(jià)秤在出廠前，在其電子秤電路的內(nèi)置芯片有可供作弊程序，如開(kāi)機(jī)時(shí)按住一個(gè)數(shù)字鍵，或者稱量前按一下特定的數(shù)字鍵，就能相應(yīng)該增多或者減少稱量的重量值。遇到執(zhí)法人員檢查時(shí)，只需要斷電重新開(kāi)機(jī)或者按下特定的鍵就恢復(fù)正常。如果計(jì)量執(zhí)法人員對(duì)懷疑其作弊，往往會(huì)對(duì)這嫌疑秤加載一定數(shù)量值的砝碼進(jìn)行測(cè)試，但是所得總重示值卻正常的，無(wú)法對(duì)其計(jì)量作弊行為進(jìn)行打擊。這種略帶高科技性質(zhì)的計(jì)量作弊行為對(duì)廣大消費(fèi)者坑害很深，并呈現(xiàn)出一定的隱蔽性。這就要求作為從事計(jì)量工作的技術(shù)人員或管理者要有更強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力。同時(shí)，也需要研究應(yīng)對(duì)此類(lèi)問(wèn)題的方法措施，如對(duì)檢定技術(shù)進(jìn)行研究，研究出可以檢出電子秤內(nèi)是否置入不當(dāng)程序的儀器設(shè)備。同時(shí)要對(duì)現(xiàn)行的計(jì)量檢定規(guī)程進(jìn)行修改，以達(dá)到打擊這種“黑心秤”的目的。

四、政府計(jì)量監(jiān)督員入駐市場(chǎng)，加強(qiáng)日常巡查管理

據(jù)了解，目前許多集貿(mào)市場(chǎng)都沒(méi)的設(shè)立專職的計(jì)量管理員，特別是政府行政部門(mén)的計(jì)量工作人員沒(méi)有建立計(jì)量監(jiān)督員入駐市場(chǎng)制度。一般的計(jì)量違法行為發(fā)生后，都是由市場(chǎng)主辦方進(jìn)行處理，但市場(chǎng)主辦方不是執(zhí)法人員，無(wú)權(quán)對(duì)計(jì)量違法的經(jīng)營(yíng)戶加以處罰，往往是采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的方式進(jìn)行處理。這種處理方法治標(biāo)不治標(biāo)，助長(zhǎng)了計(jì)量違法經(jīng)營(yíng)戶氣勢(shì)。因此，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)很有必要與市場(chǎng)管理方聯(lián)合組建一支由精通業(yè)務(wù)，熟悉計(jì)量法規(guī)與衡器檢定知識(shí)的專業(yè)人員擔(dān)任集貿(mào)市場(chǎng)的計(jì)量監(jiān)督員。通過(guò)職能部門(mén)入駐市場(chǎng)監(jiān)管計(jì)量行為的方式，對(duì)伺機(jī)進(jìn)行計(jì)量作弊行為的個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶形成心理壓力，減少甚至杜絕各種計(jì)量違法行為。

五、市場(chǎng)主辦方應(yīng)建立“黑名單”與誠(chéng)信計(jì)量準(zhǔn)入制度

市場(chǎng)主辦方應(yīng)要建立日常檢查公示制度、“黑名單”制度、誠(chéng)信計(jì)量市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，首先從市場(chǎng)內(nèi)的攤位租賃合同條款，要求各市場(chǎng)個(gè)體商戶在簽訂攤位租賃合同時(shí)先簽訂誠(chéng)信計(jì)量承諾書(shū)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)違法計(jì)量行為達(dá)到一定次數(shù)時(shí)，在其攤點(diǎn)進(jìn)行黃牌警告或逐出市場(chǎng)等嚴(yán)厲的處罰，同時(shí)充分利用市場(chǎng)內(nèi)的宣傳欄對(duì)每天檢查情況進(jìn)行公布，以起震懾目的，讓經(jīng)營(yíng)戶能夠自律。

六、積極創(chuàng)建“誠(chéng)信計(jì)量市場(chǎng)”，增強(qiáng)個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶的誠(chéng)信計(jì)量意識(shí)

首先國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者地方政府部門(mén)要出臺(tái)創(chuàng)建“誠(chéng)信計(jì)量集貿(mào)市場(chǎng)”的評(píng)審準(zhǔn)則，讓推進(jìn)“誠(chéng)信計(jì)量集貿(mào)市場(chǎng)”活動(dòng)“有法可依”。其次市場(chǎng)主辦方要積極開(kāi)展“誠(chéng)信計(jì)量市場(chǎng)”創(chuàng)建活動(dòng)，在廣大個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶中宣傳誠(chéng)信計(jì)量活動(dòng)，讓廣大個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶參與創(chuàng)建活動(dòng)，增強(qiáng)個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶的誠(chéng)信計(jì)量意識(shí)和責(zé)任感。

在對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量行為進(jìn)行監(jiān)管的同時(shí)，要因地制宜，制定和及時(shí)修正監(jiān)督措施，多部門(mén)聯(lián)動(dòng)形成合力，營(yíng)造良好的計(jì)量環(huán)境，才能切實(shí)保證消費(fèi)者的合法利益。

第5篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

一年來(lái)，市場(chǎng)規(guī)范監(jiān)管股做了大量的工作，工作既有成績(jī)也有特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：

一、主要工作版權(quán)所有

全面落實(shí)了“三項(xiàng)整治”工作和“三次集中整治”工作。全年共開(kāi)展以“三項(xiàng)整治”工作為重點(diǎn)的各類(lèi)市場(chǎng)專項(xiàng)整治工作16次，其中組織食品安全及節(jié)日食品安全專項(xiàng)整治6次，組織保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)專項(xiàng)整治2次，組織開(kāi)展虛假違法廣告專項(xiàng)整治工作3次，省局“三項(xiàng)整治”督查組在對(duì)我局“三項(xiàng)整治”工作進(jìn)行檢查后，對(duì)此項(xiàng)工作給予了充分肯定；開(kāi)展了鹽業(yè)市場(chǎng)專項(xiàng)檢查，切實(shí)整頓規(guī)范了鹽業(yè)市場(chǎng)秩序；對(duì)流通領(lǐng)域的成品油進(jìn)行了質(zhì)量監(jiān)管，對(duì)全縣的成品油進(jìn)行了兩次質(zhì)量抽檢；組織開(kāi)展了“紅盾護(hù)農(nóng)”農(nóng)資打假專項(xiàng)行動(dòng)；加強(qiáng)了蠶繭市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范了蠶繭市場(chǎng)秩序；對(duì)全縣鐵路沿錢(qián)廢舊收購(gòu)站點(diǎn)進(jìn)行了全面清查，規(guī)范了廢舊市場(chǎng)收購(gòu)秩序；對(duì)轄區(qū)煤礦、非煤礦山、旅游景點(diǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行了安全生產(chǎn)大檢查，消除了部分安全隱患；對(duì)新進(jìn)駐我縣的5家保險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)管，規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為；全年共辦理違法違章經(jīng)濟(jì)案件6件，其中兩件免予經(jīng)濟(jì)處罰；開(kāi)展了服務(wù)消費(fèi)領(lǐng)域監(jiān)管調(diào)研工作，形成了“完善食品安全監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建和諧社會(huì)的調(diào)研論文”；在食品安全、農(nóng)資監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵭辛吮O(jiān)管“關(guān)口前移”，初步建立了行政執(zhí)法、企業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)管“三位一體”的食品安全和農(nóng)資監(jiān)管機(jī)制；成功地籌辦了漢陰2006年“三月三”商品貿(mào)易大會(huì)，積累了辦會(huì)經(jīng)驗(yàn)；積極投入創(chuàng)建衛(wèi)生縣城的各項(xiàng)工作，全面擔(dān)負(fù)了分解給我局的各項(xiàng)創(chuàng)衛(wèi)任務(wù)。

二、工作特點(diǎn)版權(quán)所有

1、工作全面，效率高。在全局率先完成了罰款、規(guī)費(fèi)收入任務(wù)，以點(diǎn)帶面地促使了各項(xiàng)工作的順利完成；

2、加強(qiáng)了橫向協(xié)作。在搞好自體工作的同時(shí)，加強(qiáng)了股室間的協(xié)作，增進(jìn)了信息共享，改變了“各自為陣”的思維及工作方式；

3、促進(jìn)了縱向溝通。在股所之間不僅僅充當(dāng)上傳下達(dá)的“二傳手”，不重復(fù)安排工作并盡量少交辦工作，可以不交辦的盡量不交辦，能不督催的盡量不督催，實(shí)實(shí)在在地從業(yè)務(wù)及心理上減少他們的壓力，利用協(xié)助、檢查工作的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)溝通交流，了解其工作、思想狀態(tài)，從現(xiàn)實(shí)的方面幫助解決困難。

第6篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

論文摘要：證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力，在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理，是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開(kāi)戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過(guò)1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬(wàn)億元，流通市值11．67萬(wàn)億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的，它是從人民權(quán)利中分離出來(lái)，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來(lái)為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門(mén)所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題

同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái)，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求，為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門(mén)。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問(wèn)題

我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成，通過(guò)證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國(guó)目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無(wú)計(jì)可施；另一方面，我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過(guò)于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無(wú)法做到“有章可循”。再者，我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問(wèn)題

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過(guò)多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中，市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問(wèn)題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無(wú)論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過(guò)程中均有體現(xiàn)，只不過(guò)這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過(guò)于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國(guó)《證券法》首先應(yīng)重塑中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國(guó)證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來(lái)，作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國(guó)《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹(shù)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位，我國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管體制，對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來(lái)。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國(guó)證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國(guó)際證券市場(chǎng)的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國(guó)相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過(guò)法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國(guó)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度，采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度；在法律上明確建立公開(kāi)聽(tīng)證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對(duì)監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過(guò)法律開(kāi)辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制，來(lái)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國(guó)有股的股份數(shù)額，改變國(guó)有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國(guó)證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國(guó)情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問(wèn)題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國(guó)相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問(wèn)責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問(wèn)題，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素，投資者應(yīng)以過(guò)去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國(guó)證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系，但我國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無(wú)論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語(yǔ)，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無(wú)法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國(guó)證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過(guò)去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第7篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“gohao”為你整理了這篇市場(chǎng)監(jiān)督管理局2020年化妝品專項(xiàng)整治工作總結(jié)范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來(lái)參考借鑒作用。

【正文】

市場(chǎng)監(jiān)督管理局2020年化妝品專項(xiàng)整治工作總結(jié)

為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣化妝品市場(chǎng)的監(jiān)管，深入排查化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的不安全風(fēng)險(xiǎn)因素，嚴(yán)厲打擊制假售假違法添加化學(xué)藥物成分等違法違規(guī)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置有關(guān)問(wèn)題，不斷規(guī)范化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，按照《玉溪市2020年化妝品專項(xiàng)整治方案》要求，我局高度重視，結(jié)合前期相關(guān)工作安排認(rèn)真貫徹落實(shí)化妝品專項(xiàng)整治工作任務(wù)，現(xiàn)將工作開(kāi)展情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確定目標(biāo)

為確保此次化妝品專項(xiàng)整治行動(dòng)有序開(kāi)展，我局制定下發(fā)了《峨山縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于開(kāi)展2020年化妝品專項(xiàng)整治工作的通知》，要求各所依照通知相關(guān)要求認(rèn)真開(kāi)展整治工作。

二、認(rèn)真開(kāi)展各環(huán)節(jié)整治工作

（一）結(jié)合省市工作要求做好化妝品監(jiān)督抽樣工作

積極組織執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，并結(jié)合實(shí)施方案，明確了化妝品監(jiān)督抽檢工作職責(zé)及任務(wù)。2020年市局下達(dá)抽樣任務(wù)2批次，均為嬰幼兒護(hù)膚類(lèi)，國(guó)產(chǎn)、進(jìn)口各1批，我局已按要求完成2批次的抽樣工作，并按要求及時(shí)送檢。目前已收到不合格檢驗(yàn)報(bào)告1份（諾必行嬰寶護(hù)膚霜），已立案查處。

（二）廣泛動(dòng)員，全面開(kāi)展檢查整治工作

目前峨山縣內(nèi)無(wú)化妝品生產(chǎn)企業(yè)，有經(jīng)營(yíng)企業(yè)72戶。2020年專項(xiàng)整治，我局共出動(dòng)執(zhí)法人員186人次，車(chē)輛25車(chē)次,檢查化妝品經(jīng)營(yíng)使用單位106戶次，其中：酒店11戶。

我局針對(duì)一些宣稱“藥妝”、“EGF”（表皮生長(zhǎng)因子）、干細(xì)胞的國(guó)產(chǎn)非特殊用途化妝品經(jīng)備案后進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售問(wèn)題，開(kāi)展違法宣稱的非特殊用途化妝品的清查工作。要求轄區(qū)內(nèi)化妝品經(jīng)營(yíng)使用者必須將標(biāo)有藥妝、EGF(表皮生長(zhǎng)因子）、干細(xì)胞字樣的國(guó)產(chǎn)非特殊用途化妝品全部下架，停止銷(xiāo)售。

現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)我縣化妝品經(jīng)營(yíng)、使用單位所經(jīng)營(yíng)使用化妝品均有相關(guān)許可證標(biāo)示，未發(fā)現(xiàn)違法廣告及自制化妝品情況，未發(fā)現(xiàn)有違法宣傳。其中，化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)索取產(chǎn)品相關(guān)資質(zhì)不全，部分企業(yè)有供貨方《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，但均未建立驗(yàn)收臺(tái)賬。美容院多有索取供貨方相關(guān)資質(zhì)，但產(chǎn)品資質(zhì)不全（部分產(chǎn)品有檢驗(yàn)報(bào)告），套裝類(lèi)產(chǎn)品僅外包裝有標(biāo)示。

（三）開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售化妝品清查行動(dòng)

持續(xù)結(jié)合“線上凈網(wǎng)線下清源”風(fēng)險(xiǎn)排查檢查工作開(kāi)展專項(xiàng)檢查，通過(guò)“云南省網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)”進(jìn)行查詢，未發(fā)現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)化妝品的網(wǎng)站，并通過(guò)行政審批股查詢“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)戶”信息，發(fā)現(xiàn)有微店平臺(tái)經(jīng)營(yíng)戶“峨山縣希蕓化妝品店”，但經(jīng)檢查該網(wǎng)店無(wú)上架化妝品，因此目前峨山縣內(nèi)暫未發(fā)現(xiàn)化妝品網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售平臺(tái)及經(jīng)營(yíng)者

（四）結(jié)合國(guó)家局相關(guān)通告及時(shí)排查問(wèn)題化妝品

為確保峨山縣行政區(qū)域內(nèi)化妝品質(zhì)量安全，有效維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，根據(jù)總局相關(guān)通告多次組織在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展假冒、不合格化妝品的核查工作，檢查未發(fā)現(xiàn)通告中所列批次的假冒、不合格化妝品，但執(zhí)法人員還是告知各經(jīng)營(yíng)使用單位，尤其是理發(fā)店加強(qiáng)進(jìn)貨驗(yàn)收管理，不要購(gòu)進(jìn)無(wú)資質(zhì)產(chǎn)品。

（五）開(kāi)展宣傳動(dòng)員工作，增強(qiáng)安全意識(shí)

利用各類(lèi)宣傳活動(dòng)為契機(jī)，深入開(kāi)展化妝品安全科普知識(shí)宣傳工作。尤其是“5.25”護(hù)膚日宣傳活動(dòng)。我局以“5.25愛(ài)膚日”為契機(jī)，于5月25日-31日在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展了主題為“安全用妝，伴您同行”的2020年化妝品安全科普宣傳周活動(dòng)。本屆科普宣傳周活動(dòng)采用線上活動(dòng)為主、 線下為輔的形式，充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大眾流量平臺(tái)，充分調(diào)動(dòng)專家、 媒體等多方力量參與化妝品安全科普宣傳工作。我局共開(kāi)展活動(dòng)14余次，設(shè)立展臺(tái)1個(gè)，咨詢?nèi)舜?00余人，發(fā)放宣傳資料800余份，惠及群眾500余人，電子屏1屏，微信等媒體宣傳數(shù)量10條……大力營(yíng)造人人關(guān)心重視化妝品安全的社會(huì)氛圍。

三、落實(shí)雙隨機(jī)-公開(kāi)"監(jiān)管機(jī)制,開(kāi)展化妝品雙隨機(jī)檢查。

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)市局《2020年化妝品經(jīng)營(yíng)戶“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作方案》要求，全面落實(shí)我縣2020年化妝品經(jīng)營(yíng)使用單位抽查計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際制定了抽查工作方案，并按照方案進(jìn)行實(shí)施。

截止今日，峨山縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局2020年開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作共隨機(jī)抽取化妝品經(jīng)營(yíng)使用單位18家，完成監(jiān)督檢查18家，完成率100.00%，已錄入系統(tǒng)18家，錄入率100.00%。未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況。

第8篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“玥綺詡”為你整理了這篇市場(chǎng)監(jiān)督管理局三舉措助力國(guó)有“僵尸企業(yè)”注銷(xiāo)工作范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來(lái)參考借鑒作用。

【正文】

2021年1月8日，在遂溪縣政務(wù)服務(wù)大廳處，遂溪縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的鄧雄東總經(jīng)理將一面寫(xiě)有“熱情服務(wù)，廉明高效，為民排憂，心系企業(yè)”的錦旗送到了遂溪縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局陳趙成局長(zhǎng)的手里，充分肯定了遂溪縣政務(wù)服務(wù)大廳市場(chǎng)監(jiān)管窗口工作人員的優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，由衷感謝遂溪縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局為企業(yè)提供便捷高效的市場(chǎng)退出服務(wù)，助力國(guó)有“僵尸企業(yè)”出清工作，有效提升市場(chǎng)主體質(zhì)量。

2020年12月以來(lái)，遂溪縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局積極配合國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)清理體系內(nèi)不良資產(chǎn)，采取三舉措助力國(guó)有“僵尸企業(yè)”注銷(xiāo)工作。截止2020年12月底，為49戶國(guó)有、集體“僵尸企業(yè)”辦理了注銷(xiāo)登記。

一、政策落地，穩(wěn)妥出清。一是對(duì)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)認(rèn)定的國(guó)有“僵尸企業(yè)”，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后未開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的、申請(qǐng)注銷(xiāo)登記前未發(fā)生債權(quán)債務(wù)或已將債權(quán)債務(wù)清算完結(jié)的，適用企業(yè)簡(jiǎn)易注銷(xiāo)程序，免于提交清算報(bào)告等材料。被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的國(guó)有“僵尸企業(yè)”，符合上述條件的，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具文件予以確認(rèn)并報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以適用簡(jiǎn)易注銷(xiāo)程序。二是對(duì)未換發(fā)載有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的省屬“僵尸企業(yè)”申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的，工商登記機(jī)關(guān)按照原規(guī)定辦理，無(wú)需收取《清稅證明》；三是對(duì)企業(yè)公章遺失的，由清算組或破產(chǎn)管理人出具書(shū)面說(shuō)明，憑清算組或破產(chǎn)管理人公章辦理注銷(xiāo)登記。

二、主動(dòng)協(xié)調(diào)，扎實(shí)高效。一是與國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行主動(dòng)對(duì)接，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)部門(mén)清理出來(lái)的確認(rèn)為國(guó)有、集體“僵尸企業(yè)”的企業(yè)，幫他們找出需要注銷(xiāo)的分支機(jī)構(gòu)名單。二是與僵尸企業(yè)出資部門(mén)（主管部門(mén)）進(jìn)行對(duì)接，根據(jù)他們提供的“僵尸企業(yè)”名單，幫他們整理出詳細(xì)的名冊(cè)。

第9篇：市場(chǎng)監(jiān)督管理范文

 

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)  監(jiān)督管理  法律制度

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái)，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績(jī)：據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國(guó)股票投資者開(kāi)戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過(guò)1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬(wàn)億元，流通市值11．67萬(wàn)億元，市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大：無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門(mén)中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視，證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的，它是從人民權(quán)利中分離出來(lái)，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來(lái)為人服務(wù)；同時(shí)由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái)，股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度，同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān)，我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門(mén)所左右?？傊?，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。

2．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題

同上市公司一樣，我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái)，但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求，為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門(mén)。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報(bào)告，或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念，在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為，從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題