規(guī)模效應(yīng)理論精選(九篇)

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第1篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)并購　并購動因　綜述

企業(yè)并購動因理論一般涉及到四種經(jīng)濟學(xué)理論：新古典綜合派理論、協(xié)同效應(yīng)假說、委托―理論以及新制度經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于并購的理論，下面將分別加以綜述。

一、新古典綜合派有關(guān)并購動因的理論

新古典綜合派有關(guān)并購動因的理論主要有規(guī)模效益理論，市場力假說及稅賦效應(yīng)理論。

規(guī)模效益理論是指在一特定時期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對量增加時，其單位成本下降，即擴大經(jīng)營規(guī)?？梢越档推骄杀?，從而提高利潤水平。并購可以在兩個層次上實現(xiàn)企業(yè)的現(xiàn)模效益，即產(chǎn)量的提高和單位成本的降低。并購給企業(yè)帶來的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟在于：通過并購可以對資產(chǎn)進行補充和周整：橫向并購可實現(xiàn)產(chǎn)品單一化生產(chǎn)，降低多種經(jīng)營帶來的不適應(yīng)；縱向并購，將各生產(chǎn)流程納入同一企業(yè)，節(jié)省交易成本。并購的外在規(guī)模經(jīng)濟在于：并購增強了企業(yè)整體實力，鞏固了市場占有率，能提供全面的專業(yè)化生產(chǎn)服務(wù)，更好的滿足不同市場的需要。

市場力假說將企業(yè)并購的動因歸結(jié)于井購能夠提高市場占有率。由于市場競爭對手的減少，優(yōu)勢企業(yè)可以增加對市場的控制能力。但市場占有率的提高并不意味著規(guī)模效益的達成，只有在橫向或縱向并購中，優(yōu)勢企業(yè)既增加了市場占有率，又達成了規(guī)模經(jīng)濟，這一假說才能夠成立。

稅賦效應(yīng)理論認(rèn)為并購是由于一個企業(yè)有過多的賬面盈余，因而必須承擔(dān)高額稅收，為減輕稅收負擔(dān)而采取的行為。被兼并企業(yè)往往由于稅收負擔(dān)過重?zé)o法持續(xù)經(jīng)營而出售。由于虧損可以在若干年內(nèi)稅前彌補，一個有高額盈余的企業(yè)并購一個虧損企業(yè)，無疑會帶來稅收的好處。

二、協(xié)同效應(yīng)假說

由Weston提出的協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為公司并購對整個社會而言是有益的，這主要通過協(xié)同效應(yīng)體現(xiàn)在效率的改進上。所謂協(xié)同效應(yīng)，是指兩個公司實施并購后的產(chǎn)出比并購前兩個公司產(chǎn)出之和要大，即2+2>4。對于并購公司而言，2+2>4的效應(yīng)主要體現(xiàn)在經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)、財務(wù)協(xié)同效應(yīng)、管理協(xié)同效應(yīng)等方面，該假說主要為企業(yè)間的橫向并購提供了理論基礎(chǔ)。

(一)經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)主要來源于規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟

通過并購方式可以擴大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，達到規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)范圍，從而降低生產(chǎn)成本。該理論的假設(shè)前提是，在行業(yè)中存在著規(guī)模經(jīng)濟，并且在企業(yè)并購活動之前，公司的經(jīng)營水平和經(jīng)營規(guī)模都達不到時實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的潛在要求。范圍經(jīng)濟指企業(yè)能夠利用現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售經(jīng)驗以較低的成本生產(chǎn)相關(guān)的附加產(chǎn)品。

(二)財務(wù)協(xié)同效應(yīng)的來源主要是可以取得較低成本的內(nèi)部融資和外部融資

例如，合并公司的舉債能力可能大于合并前各個公司之和，從而可帶求稅收上的節(jié)約，或者舉債成本更低，從而可帶來財務(wù)費用上的節(jié)約。該理論隱含的假設(shè)前提是，企業(yè)并購活動產(chǎn)生的稅收減免大于并購成本，但是這種情況只有在特定的條件下才會出現(xiàn)。

(三)管理協(xié)同效應(yīng)主要來源于管理能力層次不同的企業(yè)合并所帶來效率的改善

假設(shè)兩個公司的管理效率不同，在高管理效率公司并購另一個公司之后，通過資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合，可以改善低效率公司的管理技術(shù)以創(chuàng)造價值。

三、委托－理論

問題的產(chǎn)生是由于公司管理層與股東兩者的利益是不一致的，其根本原因在于管理者(決策或控制人)和所有者(風(fēng)險承擔(dān)者)之間的合約不可能無代價地簽訂和執(zhí)行，由此而產(chǎn)生了成本。該理論對企業(yè)并購動因的解釋可歸納為以下三點：

(一)并購可以降低成本

公司的問題可經(jīng)也適當(dāng)?shù)慕M織設(shè)計解決，當(dāng)公司的經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離時，決策的擬定和執(zhí)行與決策的評估和控制應(yīng)加以分離，前者是人的職權(quán)，后者歸所有者管理，這是通過內(nèi)部機制設(shè)計來控制問題。而Maline(1965)認(rèn)為收購事實上可以提供一種控制問題的外部機制，當(dāng)目標(biāo)公司人有問題產(chǎn)生時，收購或權(quán)的競爭可以降低成本。另一方面，F(xiàn)ama和Jensen(1986)提出的自由現(xiàn)金流假說認(rèn)為與管理者和股東之間在自由現(xiàn)金流支出方面的沖突聯(lián)系在一起的成本是并購活動的一個主要原因。

(二)管理主義

Mueffer(1969)提出的假說認(rèn)為人的報酬決定于公司的規(guī)模，因此人有動機通過收購使公司規(guī)模擴大，而忽視公司的實際投資收益率。但LeweHen和IIuntsltlan(1970)的實證分析表明，人的報酬與企業(yè)利潤率相關(guān)而與銷售水平無關(guān)，此結(jié)果與Muller的假設(shè)相反。持反對意見者則認(rèn)為收購本身實際就足問題的表現(xiàn)形式，因為公司管理層可能會為了其自身利益而做出損害股東利益的并購決策。

(三)自大假說

Roll(1986)提出的自大假說認(rèn)為，并購企業(yè)決策者過多地關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的未來價值，從而忽視或有意回避兩家公司合并后可能產(chǎn)生的負面協(xié)同作用，而并購企業(yè)的過高估價來自于自大――他們的過度自信。這一理論的提出，從一個側(cè)面增加了人們對企業(yè)并購動機的認(rèn)識。這意味著企業(yè)管理者的意圖是增加企業(yè)的資產(chǎn)，但其決策違背了股東的利益，并購價格過高。

四、新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于并購的理論

第2篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

[關(guān)健詞]金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 市場開放度 規(guī)模經(jīng)濟

一、引言

近年來,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一直是貿(mào)易界的熱門話題，它在兩國經(jīng)濟交往中扮演著重要的角色。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家在出口的某種產(chǎn)品的同時又進口同類產(chǎn)品，它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易有著顯著的不同。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一個國家專門從事某種商品或服務(wù)的生產(chǎn)并進行出口，用以交換它不具備比較優(yōu)勢的其他商品或服務(wù)。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基于新貿(mào)易理論，換而言之，它的誕生基于規(guī)模報酬遞增條件下的壟斷競爭市場，而非傳統(tǒng)的赫克歇爾俄林模型中的規(guī)模報酬不變條件下的完全競爭市場。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展可以分為兩個階段。第一階段是對統(tǒng)計現(xiàn)象的直觀推斷。20世紀(jì)年代中期以前，Vordoom對“比荷盧經(jīng)濟同盟”的集團內(nèi)貿(mào)易格局變化的研究，Michaely對三十六個國家5大類商品的進出口差異指數(shù)的計算，Balassa對歐共體制成品貿(mào)易增長和Kojima對發(fā)達國家之間貿(mào)易格局的一系列的實證研究，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展的第一階段。與此同時，對二戰(zhàn)后貿(mào)易新格局所進行的大量的理論研究推進了實證性研究的進展，并為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易步入第二階段對統(tǒng)計現(xiàn)象的理論解釋，提供了基礎(chǔ)。70年代中期，Grubel和Lloyd 《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》一書所作的開創(chuàng)性、系統(tǒng)性的研究使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展上升到第二階段。隨后，許多西方學(xué)者對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象做了大量的理論性研究，使這一理論日漸豐富。Krugman (1981) 提出的理論基于壟斷競爭的情況，認(rèn)為“規(guī)模經(jīng)濟”和“產(chǎn)品差異”是將現(xiàn)代貿(mào)易理論和傳統(tǒng)貿(mào)易理論區(qū)分開的評判標(biāo)準(zhǔn)，他認(rèn)為這兩個因素是影響各國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要因素。Falvey(1981)、Falvey和Kierzkowski (1985)的研究基于赫克歇爾俄林貿(mào)易理論中的假想，分析了貿(mào)易伙伴國家的要素稟賦在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中發(fā)揮的作用。Leamer (1988)提出市場開放度在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中扮演了重要的角色。新近的關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究中，Davis (1995)的研究基于不同國家的技術(shù)發(fā)展差異，以強調(diào)要素稟賦作為比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)貿(mào)易理論作為理論基礎(chǔ)。Harrigan(1994， 1996) 也同樣強調(diào)了市場開放對貿(mào)易的貢獻，以及市場開放對特定國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長做出的貢獻。

基于新貿(mào)易理論和前人對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究，本文將以下三個因素作為解釋變量來檢驗這些因素對中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所造成的影響：（1）要素稟賦；（2）規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)； （3）市場開放度。 下面的章節(jié)將對這三個要素建立模型并進行分析。

二、建立計量模型

1.因素的選擇

（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Grubel和Lloyd(1975)創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)以衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Aquino (1978)、Tharakan (1983) 都通過Grubel和Lloyd(1975)的方法對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行了實證分析和數(shù)理分析。近年來，Vona (1991) 和Cooper等人(1993) 同樣印證了Grubel和Lloyd指數(shù)的正確性。因此本文同樣使用Grubel和Lloyd指數(shù)進行分析金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在文中以IIT表示。

（2）要素稟賦。Falvey (1981) 、Falvey和Kierzkowski (1985)，在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型中都將貿(mào)易伙伴國家的要素稟賦作為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素。Moshirian (1994b) 的實證研究顯示人力資源和物理資源是一些國家在金融服務(wù)業(yè)取得比較優(yōu)勢的兩大決定因素。Davis (1995)在對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行理論研究時折中了傳統(tǒng)的赫克歇爾―俄林貿(mào)易理論中的要素稟賦理論。在銀行服務(wù)業(yè)這一領(lǐng)域，對各國比較優(yōu)勢和金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響最大的要素稟賦是人力資源，它反映為接受過高等教育培訓(xùn)的人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤?。本文根?jù)要素稟賦理論，將中國的教育發(fā)展程度用于評估人力資源對中國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。在文中以EDU表示。假設(shè)教育發(fā)展程度越高，中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就越高。

（3）規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。Krugman (1981)認(rèn)為在特定的某些國家中，壟斷競爭條件下的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)無論對于貿(mào)易總量還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言都是一個重要的影響因素。Greenaway和Milner 也認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要因素。Lee (1989)， Hughes (1993) 和Somma(1991) 發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的存在對制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有重大影響。在銀行業(yè)領(lǐng)域，20世紀(jì)80年代到90年代有許多文獻試圖證明在美國的銀行業(yè)中是否存在規(guī)模經(jīng)濟。Berger等人(1999) 的文章綜述了那些試圖評估銀行效率，量化銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的研究文獻。他們發(fā)現(xiàn)在20世紀(jì)80年代，那些總資產(chǎn)高于100億美元的銀行中才存在規(guī)模經(jīng)濟。然而，在90年代，資產(chǎn)超過250億美元的銀行才體現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟。本文選取中國所有銀行的總資產(chǎn)來衡量規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)對中國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。在文中以SCA表示。假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟的存在對金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長有促進作用。

（4）市場開放度。在某些國家，由于國家對金融市場的開放，到20世紀(jì)80年代許多金融服務(wù)業(yè)的貿(mào)易壁壘已經(jīng)消失了。烏拉圭回合貿(mào)易談判更促進了金融服務(wù)業(yè)的擴展，加速了金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)品多樣化。盡管Leamer (1988) 和Harrigan(1994，1996)強調(diào)市場開放度是促進貿(mào)易量增加的重要因素，Hughes (1993)， Greenaway 等人(1994) 和Bernhofen (1999) 對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究都沒把市場開放度作為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素進行考慮。雖然中國金融市場的開放度相對不高，但本文仍把市場開放度納入考慮。本文以中國金融服務(wù)業(yè)的FDI來衡量中國金融服務(wù)業(yè)的市場開放度。在文中以FDI表示。假設(shè)市場開放度越大，中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。

2.模型的建立

本文運用Eviews3.1軟件將要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)以及市場開放度三個影響因素與中國金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系進行計量分析,從而得出結(jié)論。

本文的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間選擇1997到2004年。計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計網(wǎng)。計算要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和市場開放度的數(shù)據(jù)均來源于中國統(tǒng)計年鑒。

（1）計量分析。首先，我們對要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)以及市場開放度三個因素與金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系進行計量分析，建立模型：

IIT=eC1×EDUC2×SCAC3×FDIC4×eu

因為經(jīng)濟時間序列經(jīng)常存在異方差，為了消除所選數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，對所有變量取對數(shù)得：

LnIIT=C1+C2×LnEDU+C3×LnSCA +C4×LnFDI +u

其中IIT表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，EDU表示接受過高等教育的人口占總?cè)丝诘谋壤琒CA表示金融服務(wù)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，F(xiàn)DI表示金融服務(wù)業(yè)的外商直接投資；C1代表常數(shù)項，C2是回歸系數(shù)，代表要素稟賦對我國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度，C3是回歸系數(shù)，代表規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)對我國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度，C4是回歸系數(shù)，代表市場開放度對我國金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度；u表示干擾因素的影響。回歸結(jié)果見表1：

表1：中國金融服務(wù)業(yè)IIT影響因素計量分析結(jié)果

該回歸方程的各變量均通過了5%的顯著性水平檢驗，擬合優(yōu)度達到了88%，調(diào)整后的擬合優(yōu)度系數(shù)也達到了79%，且不存在相關(guān)狀況。

(2)實證結(jié)果分析。對要素稟賦的統(tǒng)計結(jié)果如預(yù)期的具備正顯著性，表明要素稟賦與中國金融服務(wù)業(yè)的IIT指數(shù)存在著正相關(guān)，而且要素稟賦對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長有促進作用。這一結(jié)果是符合Falvey、Falvey、Kierzkowski以及Walter等人的研究結(jié)果的。這是因為一些金融工程或者風(fēng)險投資管理都需要大量的高素質(zhì)金融人才。例如為兼并、收購行為提供顧問， 房地產(chǎn)業(yè)顧問，公司財務(wù)管理等。風(fēng)險資本融資、項目融資、房地產(chǎn)融資也都需要高素質(zhì)的人力資本來產(chǎn)出多樣化的金融產(chǎn)品。而金融產(chǎn)品的高度多樣化則能促進金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長。

對中國金融業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的統(tǒng)計結(jié)果顯示，中國金融服務(wù)業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的確是與規(guī)模經(jīng)濟相關(guān)聯(lián)的。實證結(jié)果顯示那些規(guī)模較大、更便于向國內(nèi)外客戶提供服務(wù)的大型金融機構(gòu)確實獲益于規(guī)模經(jīng)濟，與小型的金融機構(gòu)相比，這些大型的金融機構(gòu)在國外提供金融產(chǎn)品的邊際成本是很低的。同時這些金融機構(gòu)也提供了更多品種的金融產(chǎn)品，有利于金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長。研究結(jié)果與Hughes 等人(2001) 的結(jié)論相一致：規(guī)模經(jīng)濟在金融服務(wù)業(yè)中存在，尤其是對大型金融機構(gòu)而言。

對市場開放度的統(tǒng)計如假設(shè)的一樣，具備正顯著性。金融服務(wù)業(yè)市場的市場開放度越大，金融服務(wù)業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易就越為發(fā)達。國外的研究成果均顯示一個國家對國外貿(mào)易與投資的開放度越大，在金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。貿(mào)易壁壘和國家限制政策都將影響金融服務(wù)業(yè)的貿(mào)易量。這與Harrigan (1994， 1996) 的研究結(jié)果一致：市場開放度將增加貿(mào)易量，因此也會增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量。

三、總結(jié)

本文基于Helpman (1981) 、Markusen和Venables(1998，2000)及其他眾人發(fā)展的現(xiàn)代貿(mào)易理論，對影響金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要影響因素進行了一系列的假設(shè)，并建立了模型對中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行分析。實證結(jié)果顯示要素稟賦、金融服務(wù)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)以及金融服務(wù)業(yè)的市場開放度都促進了中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長。

由此可以看出，為了促進中國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長，我們可以從以下三個方面著手：(1)提高金融服務(wù)市場的開放度，積極參與區(qū)域經(jīng)濟一體化進程，以此促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。我國與亞太經(jīng)濟合作組織成員國、東盟成員國之間的貿(mào)易往來都大大提升了中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。充分利用我國與這些國家之間的日益興旺的經(jīng)濟貿(mào)易，加快金融服務(wù)市場的開放與相互交流，有助于提高我國金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。(2)提高產(chǎn)業(yè)集中度，實現(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營，由此發(fā)揮金融行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。嚴(yán)格規(guī)范市場準(zhǔn)入條件，對外資向我國金融行業(yè)的進入做出相應(yīng)的規(guī)定；制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，對國內(nèi)的金融服務(wù)業(yè)進行合理保護；規(guī)范擾亂金融服務(wù)業(yè)市場秩序的行為，培育有利于規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)。(3)重視教育事業(yè)對金融服務(wù)業(yè)的影響，重視對金融專業(yè)人才的教育培養(yǎng)。為金融服務(wù)業(yè)提供急需的高素質(zhì)金融人才。

參考文獻：

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第3篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：規(guī)模報酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

從亞當(dāng)·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對市場與經(jīng)濟規(guī)模的關(guān)系進行了研究。馬歇爾是第一個重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟問題的經(jīng)濟學(xué)家。自他之后，對規(guī)模經(jīng)濟的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報酬遞增的假設(shè)·既貼近現(xiàn)實又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼(PaulKrugman)在與艾瀚南(Help-mallElhanan)合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》(1985)一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)說。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟學(xué)對對規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟學(xué)家開始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，去探求規(guī)模報酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報酬遞增的影響。

1規(guī)模報酬遞增理論的論證

數(shù)十年來主流經(jīng)濟學(xué)家運用大量的實證研究證實了規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說明了一些發(fā)達國家的經(jīng)濟活動中的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過估計13個OECD國家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來檢驗是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。他們估計出來的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國和加拿大的總量數(shù)據(jù)對Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進行實證檢驗的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個國家的生產(chǎn)活動具有較為明顯的規(guī)模報酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻非常少見。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對第二次世界大戰(zhàn)期間美國軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時間就會下降12％～24％。同時，在生產(chǎn)勝利艦、護航艦和坦克的過程中，也存在類似的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象。

2規(guī)模報酬遞增的源泉

在美國等發(fā)達國家的經(jīng)濟活動中，規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增時，現(xiàn)有的文獻通常會將規(guī)模報酬遞增區(qū)分為兩類；一類是企業(yè)間的規(guī)模報酬遞增；另一類是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場交易活動中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻中，技術(shù)外部性主要包括知識的外部性、研究與開發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識的外部性的規(guī)模報酬遞增。Easterly(2001)指出，知識外部性會從三方面導(dǎo)致規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識溢出的現(xiàn)象，所以新知識實際上會提高整個社會中現(xiàn)有知識和機器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報酬遞增。知識生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類，可以將分析研發(fā)活動溢出效應(yīng)的文獻區(qū)分為兩類。一類是計算某項(或某一系列)具體創(chuàng)新活動的社會收益的文獻。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實證分析。另外一類文獻則采用回歸分析方法去估計研發(fā)部門對產(chǎn)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報酬遞增特征也會非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報酬遞增。Lucas(1993)指出，通過“干中學(xué)”而積累起來的人力資本是規(guī)模報酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國家在吸引國外的先進技術(shù)時，干中學(xué)對發(fā)展中國家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學(xué)校教育會使一個社會在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻看，貨幣外部性。有時候又被稱為“密集市場”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競爭市場環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會凈收益，那么就會出現(xiàn)貨幣外部性。此時，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問題，或者進行“大推進”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場中參與此活動的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動無關(guān)。

Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補性會使小型開放經(jīng)濟體中出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增主要是由以下兩個因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在固定成本，那么就一定會在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補性。Fasterly(2001)認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個因素會導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類型熟練工人之間的互補性。在團隊生產(chǎn)中，某個成員的錯誤會使得其他團隊成員的努力付之東流，所以將團隊中的高技能工人身上投資的報酬會隨著投資規(guī)模的擴大出現(xiàn)遞增的特征。

3規(guī)模報酬遞增的對經(jīng)濟的影響

規(guī)模報酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟波動的影響上。規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟增長的影響是長期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是否會對經(jīng)濟波動產(chǎn)生作用是非常重要的問題。這是因為，短期內(nèi)的經(jīng)濟波動會對社會的經(jīng)濟福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟波動產(chǎn)生的原因，就很難運用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟政策去熨平經(jīng)濟波動。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)對經(jīng)濟波動的影響。

3.1供給邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響

在分析供給邊的規(guī)模報酬遞增對規(guī)模經(jīng)濟的影響時，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)對經(jīng)濟變動的影響。他們指出，規(guī)模報酬遞增會導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟在各個均衡之間的轉(zhuǎn)換會導(dǎo)致大幅度的波動。近年來對經(jīng)濟波動的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟波動通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國的總量數(shù)據(jù)對一個含有規(guī)模經(jīng)濟遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長模型進行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟的直接影響并不顯著，但是其累計循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報酬遞增對非線性內(nèi)生經(jīng)濟波動的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性內(nèi)生經(jīng)濟波動的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2需求邊規(guī)模報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響

由于需求因素的變動都能通過價格機制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟波動現(xiàn)象的文獻中，很少有人從需求角度展開分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟報酬遞增對經(jīng)濟波動的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的比重越來越大時，為了獲得消費外部性所帶來的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟，高新企業(yè)會在需求發(fā)生很小的變動時做出重大的價格和產(chǎn)量調(diào)整。這會使經(jīng)濟變動得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動，價格水平也會發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價格競爭是最常用的競爭手段。

從對經(jīng)濟增長的影響來看。如果經(jīng)濟體中所有投入的規(guī)模報酬都不變(或遞減)，那么就無法從理論上系統(tǒng)地解釋為什么人均收人會持續(xù)地增長。為了克服這個缺點，相關(guān)的理論研究又把技術(shù)進步內(nèi)生為狀態(tài)變量。但是，不管內(nèi)生增長模型如何精致復(fù)雜，其基本思想都強調(diào)。外部性都會帶來遞增的規(guī)模收益。所以有很多內(nèi)生增長模型系統(tǒng)地分析了外部性(或遞增的規(guī)模收益)對經(jīng)濟增長的影響。在這方面的代表性研究有Romer(1986，1990)Barro(1990)、Aghion和Howitt(1992)、Young(1991，1993，1998)、List和Zhou(2007)等人對物質(zhì)資本的外部性對經(jīng)濟增長的影響分析，以及Lucas(1988，1993)、Becker、Murphy和Tamura(1990)、Tamura(1991)、Goodfriend和McDerott(1995)等人對人力資本外部性對經(jīng)濟增長的影響的研究。內(nèi)生增長理論中這些最具有代表性的模型從不同角度指出：沒有遞增的規(guī)模收益，就不會有人均收入的持續(xù)增長。

第4篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

[關(guān)鍵詞] 組織結(jié)構(gòu)自組織企業(yè)集群

一、問題的提出

企業(yè)集群（cluster）是指在某一特定領(lǐng)域內(nèi)大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上的集聚(agglomeration)，并形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象，是介于市場與企業(yè)的中間組織?；谄髽I(yè)集群對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展所表現(xiàn)出的強大競爭優(yōu)勢包括生產(chǎn)成本優(yōu)勢、基于質(zhì)量的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢、區(qū)域營銷和品牌優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢、市場競爭優(yōu)勢等等，發(fā)展企業(yè)集群已成為各國地方政府的熱點。我國傳統(tǒng)的地方企業(yè)集群基本上都是依靠企業(yè)在市場力量的驅(qū)動下自發(fā)形成的，企業(yè)之間的關(guān)系比較散亂，協(xié)作性差，缺乏發(fā)展愿景和使命感，企業(yè)集群自調(diào)節(jié)、自組織和自適應(yīng)能力明顯不足，從而造成企業(yè)集群動力機制缺失或不成熟，集群內(nèi)企業(yè)資源配置效率不高和競爭力不強等問題。集群發(fā)展中出現(xiàn)的問題迫切需要理論來指導(dǎo)分析。

自組織理論是20世紀(jì)60年代未發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論，其主要研究復(fù)雜自組織系統(tǒng)（社會系統(tǒng)、生命系統(tǒng)）的形成和發(fā)展機制問題。企業(yè)集群作為一種復(fù)雜的社會系統(tǒng)，運用自組織理論對集群的運行規(guī)律及演化規(guī)律進行研究有一定的理論意義和實踐意義。目前，運用自組織理論研究企業(yè)集群，主要集中在解釋集群的自組織特性，從集群宏觀表象研究集群運行演化規(guī)律。如，井然哲等從自組織理論角度發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集群的形成、演化過程與自組織機制密切相關(guān)；別春靜等認(rèn)為企業(yè)集群是一種特殊的組織形式，它的靜態(tài)結(jié)構(gòu)特征和形成條件、以及動態(tài)形成過程和演化機制都表現(xiàn)顯著的自組織特性，闡述了企業(yè)集群形成和演化的自組織性，并以浙江企業(yè)集群為例，進行實證。然而對于從企業(yè)集群系統(tǒng)自組織微觀表象著手，即系統(tǒng)內(nèi)部如何相互作用的過程，缺乏研究。本文構(gòu)建企業(yè)集群自組織自適應(yīng)反饋模型，從系統(tǒng)上認(rèn)識企業(yè)集群演進的自組織自適應(yīng)機理。進一步搭建集群效應(yīng)的匹配模型，分析企業(yè)集群組織演進中效應(yīng)的提升是在一定的集群組織環(huán)境中及集群戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量和運行機制優(yōu)化量動態(tài)匹配作用的過程。

二、企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)成因分析

企業(yè)集群從極為簡單的集群結(jié)構(gòu)（少數(shù)企業(yè)在地理上的集中，集群規(guī)模小，企業(yè)聯(lián)系度不強，專業(yè)化程度等等）演化到具有復(fù)雜的集群結(jié)構(gòu)－企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（集群規(guī)模大，企業(yè)聯(lián)系強，專業(yè)化程度高），其演進的過程本身就蘊含著集群內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和運行機制的調(diào)整和優(yōu)化，這種調(diào)整和優(yōu)化的基本動因是為了與集群所處的經(jīng)濟環(huán)境、技術(shù)條件和水平相適應(yīng)。企業(yè)集群的這種演進過程帶來了其自身組織結(jié)構(gòu)對環(huán)境適應(yīng)力的增強與集群效應(yīng)（規(guī)模經(jīng)濟，范圍經(jīng)濟，外部經(jīng)濟，創(chuàng)新優(yōu)勢，專業(yè)化分工，資源共享，交易費用降低等等）增強，其過程表現(xiàn)出強烈的正反饋自我強化效應(yīng)，促使集群組織結(jié)構(gòu)、運行機制優(yōu)化，促進集群升級。企業(yè)集群一旦形成，便進入內(nèi)部自我強化的良性循環(huán)過程。一旦企業(yè)集群的組織結(jié)構(gòu)、運行機制不能適應(yīng)外部環(huán)境條件的變化，則企業(yè)集群的演進提升將會遇到障礙。

企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)強調(diào)獲取集群效應(yīng)。所謂集群效應(yīng)，是指企業(yè)集群一旦形成，其較低的交易成本和較高的制度收益（外部經(jīng)濟），會帶來巨大的競爭優(yōu)勢。諸如規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，范圍經(jīng)濟效應(yīng)，外部經(jīng)濟效應(yīng)，創(chuàng)新優(yōu)勢效應(yīng)，專業(yè)化分工效應(yīng)，資源共享效應(yīng)，知識溢出效應(yīng)，生產(chǎn)成本優(yōu)勢，基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢，區(qū)域營銷優(yōu)勢效應(yīng)等等。同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理上的集中，在產(chǎn)業(yè)價值鏈上的各環(huán)節(jié)進行專業(yè)化分工生產(chǎn)，進而獲取集聚經(jīng)濟。聚集經(jīng)濟本質(zhì)上是一種外部經(jīng)濟，既是一種外部規(guī)模經(jīng)濟又是一種外部范圍經(jīng)濟，是由聚集規(guī)模經(jīng)濟（外部規(guī)模經(jīng)濟）與聚集范圍經(jīng)濟（外部范圍經(jīng)濟）共同作用形成的一種復(fù)合經(jīng)濟。波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)眾多的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)上具有關(guān)聯(lián)性，能共享諸多產(chǎn)業(yè)要素，包括專業(yè)人才、市場、技術(shù)和信息等，一些互補產(chǎn)業(yè)則可以產(chǎn)生共生效應(yīng)，群內(nèi)的企業(yè)不僅獲得規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟，而且降低交易費用、生產(chǎn)成本，共享資源。企業(yè)在地理上集中，可以通過共同使用公共設(shè)施，減少分散布局所需的額外投資并利用地理接近性節(jié)省相互間物質(zhì)和信息流的運移費用而降低生產(chǎn)成本。同行業(yè)企業(yè)利用地理接近性，通過合作、合資或建立聯(lián)盟等方式進行生產(chǎn)、銷售等價值活動，可以降低企業(yè)交易費用。企業(yè)群內(nèi)企通過建立“區(qū)位品牌”，通過區(qū)域整體營銷營造市場優(yōu)勢。集群企業(yè)在地理上的臨近性，促進了信息和知識的流動性，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新。

三、企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)模型

1.企業(yè)集群自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型

圖1產(chǎn)業(yè)集群自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型

以企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)特性及其成因的分析為基礎(chǔ)，構(gòu)建企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型（如圖1所示）。企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型是一個反饋系統(tǒng)。該系統(tǒng)在一定的集群外部環(huán)境下，以一定的集群戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)，以原始企業(yè)集群為組織系統(tǒng)輸入量，以自組織自適應(yīng)效應(yīng)型集群為輸出量。模型表明企業(yè)集群是在集群組織外部環(huán)境和集群戰(zhàn)略的動態(tài)演化下，以是否實現(xiàn)集群效應(yīng)的最大化為目標(biāo)，對集群組織結(jié)構(gòu)和運行機制進行匹配、優(yōu)化的自組織自適應(yīng)調(diào)整反饋。若沒有達到集群組織效應(yīng)最大化，則二者繼續(xù)自組織自適應(yīng)調(diào)整。企業(yè)集群的組織結(jié)構(gòu)包括集群規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、管理體制等。集群的運行機制是促進企業(yè)集群運轉(zhuǎn)的動力機制，包括專業(yè)化分工與互補機制，交易費用機制，知識外溢與共享機制，信任機制，創(chuàng)新機制，合作競爭機制等。

作為社會生產(chǎn)系統(tǒng)之一的企業(yè)集群，是隨著社會生產(chǎn)方式的變革、社會需求變化而出現(xiàn)的，是市場、產(chǎn)業(yè)活動和政府戰(zhàn)略選擇等綜合因素的結(jié)果。因此，建立自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群應(yīng)對集群組織環(huán)境的變化很重要?，F(xiàn)代市場需求變化快，技術(shù)更新?lián)Q代加快，信息技術(shù)高度發(fā)達，企業(yè)集群能否調(diào)整集群內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，運行機制，較好較快地適應(yīng)這些變化對集群升級、集群持續(xù)的經(jīng)濟效應(yīng)提出挑戰(zhàn)。自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群強調(diào)其能適應(yīng)集群組織內(nèi)外部環(huán)境的動態(tài)變化，實現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟效應(yīng)。

2.企業(yè)集群自組織效應(yīng)模型

以上述分析為基礎(chǔ)，在此本文定義企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織的概念：以企業(yè)集群這一介于市場與企業(yè)間的中間組織為研究對象，該組織具有“自組織自適應(yīng)”特性，在一定的集群組織環(huán)境和集群戰(zhàn)略下，以是否達到集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)進行反饋調(diào)整集群組織結(jié)構(gòu)與運行機制，是研究企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)、運行機制及效應(yīng)實現(xiàn)的一種思維方法。因此，企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織是一種研究方法，此方法研究企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)特性，自組織自適應(yīng)是一個以是否獲取集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)的反饋調(diào)整過程。自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群才能獲取集群的可持續(xù)經(jīng)濟效應(yīng)。在此構(gòu)建自組織自適應(yīng)企業(yè)集群組織效應(yīng)模型（如圖2所示）。企業(yè)集群作為一種生產(chǎn)力組織系統(tǒng)，用耗散理論來分析，其整體功能（集群的系統(tǒng)效應(yīng)）是集群組織結(jié)構(gòu)、運行機制有機組合產(chǎn)生的效應(yīng)。集群組織效應(yīng)、集群組織結(jié)構(gòu)、運行機制是研究企業(yè)集群組織理論的三個重要因素。組織效應(yīng)是在一定的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與運行機制優(yōu)化量相匹配下的組織效應(yīng)。用數(shù)學(xué)來描述見公式A、B、C、D。IG代表三維模型的空間，公式A代表三維模型的空間是由X、Y、Z三維變量構(gòu)成的。其中Z軸集群組織效應(yīng)是X軸集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與Y軸集群運行機制優(yōu)化量的函數(shù)，集群組織效應(yīng)是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化與運行機制相互匹配優(yōu)化的結(jié)果。X1，X2, X3 …Xm代表集群規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、管理體制等。Y1，Y2, Y3…Yn代表專業(yè)化分工與互補機制，交易費用機制，知識外溢與共享機制，信任機制，創(chuàng)新機制，合作競爭機制等。Z1，Z2, Z3…Zk代表規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，范圍經(jīng)濟效應(yīng)，外部經(jīng)濟效應(yīng)，創(chuàng)新優(yōu)勢效應(yīng)，專業(yè)化分工效應(yīng)，資源共享效應(yīng)，交易費用降低效應(yīng)等。

圖2自組織自適應(yīng)集群效應(yīng)模型

由過去的集群研究表明，企業(yè)是否選擇在某一區(qū)域聚集生產(chǎn)，最終考慮到交易成本降低（規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、交易費用下降、知識共享、創(chuàng)新優(yōu)勢等集聚優(yōu)勢導(dǎo)致交易成本降低）。地理上集中的企業(yè)，可以通過共同使用公共設(shè)施，不僅可以減少分散布局所需要的額外費用，還可以節(jié)省交易費用。集群中的企業(yè)，選擇在產(chǎn)業(yè)價值鏈上具競爭優(yōu)勢的環(huán)節(jié)進行專業(yè)化生產(chǎn)，獲得集群的規(guī)模經(jīng)濟。因此，若市場活動交易成本過大，企業(yè)不加入集聚區(qū)進行生產(chǎn)的成本又過大，那么存在市場失效，單個企業(yè)生產(chǎn)失效，從而企業(yè)考慮集聚。如廣東省中山市古鎮(zhèn)的燈具集群，1995年到2000年間大量溫州的燈具企業(yè)搬遷到廣東省中山市場古鎮(zhèn)進行集聚生產(chǎn)。企業(yè)交易費用的存在，動蕩市場環(huán)境以及現(xiàn)代柔性技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致的科層企業(yè)一體化生產(chǎn)的失效，促使企業(yè)傾向集群的非一體化專業(yè)化分工生產(chǎn)。因此，產(chǎn)生了企業(yè)集群這一介于市場與企業(yè)間的中間組織。從圖2來看，組織效應(yīng)曲線上的A、B、C三點在XY平面的投影分別為a、b、c三點，(a，c)區(qū)間為企業(yè)集群性質(zhì)區(qū)間，（a，∞）為市場性質(zhì)區(qū)間，（c，∞）區(qū)間為企業(yè)性質(zhì)區(qū)間。ZA為X軸變量－集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量趨向無窮時組織效應(yīng)值，理論上當(dāng)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量X趨向無窮時，這時表現(xiàn)為市場經(jīng)濟組織性質(zhì)；ZC為Y軸變量－運行機制優(yōu)化量趨向無窮時組織效應(yīng)值，理論上當(dāng)運行機制優(yōu)化量趨向無窮時，即組織運行效率最高（科層企業(yè)在地理上進行的非專業(yè)化生產(chǎn)），這時表現(xiàn)出市場的經(jīng)濟組織性質(zhì)；最后，在（a,c）區(qū)間才能實現(xiàn)集群組織效應(yīng)最大化，此時集群組織就如威廉姆森所說的中間性組織－市場看的見的手與企業(yè)看不見的手的握手，具備市場生產(chǎn)與企業(yè)生產(chǎn)的優(yōu)勢，即專業(yè)化分工提高效率，市場機制降低成本等優(yōu)勢。從圖中可以看出，沿著組織效應(yīng)曲線，科層企業(yè)為了追求集聚經(jīng)濟效應(yīng)，在地理上集聚進行專業(yè)化分工生產(chǎn)與協(xié)作，從而提高個體的經(jīng)濟效益。眾多科層企業(yè)的這一行為，致使企業(yè)集群的規(guī)模不斷擴大，集群的效應(yīng)不斷提升。同時，隨著集群外部環(huán)境的變化及集群戰(zhàn)略的變化，集群提升的同時，維持提高集群效應(yīng)需要組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與運行機制優(yōu)化量的不斷匹配，即集群效應(yīng)從低到高的過程也是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量運行機制優(yōu)化量的不斷匹配的過程。

四、結(jié)論

企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織是研究企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)、運行機制及效應(yīng)實現(xiàn)的一種思維方法。本文以現(xiàn)有集群理論研究為基礎(chǔ)，特別是基于自組織角度研究集群組織，分析自組織自適應(yīng)的成因，進一步構(gòu)建企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)的反饋模型及其集群效應(yīng)模型，從中可以看出集群組織是在集群組織環(huán)境和集群戰(zhàn)略的動態(tài)演化下，以是否實現(xiàn)集群效應(yīng)的最大化為目標(biāo)，對集群組織結(jié)構(gòu)和運行機制進行匹配、優(yōu)化的自組織自適應(yīng)調(diào)整反饋。集群效應(yīng)從低到高的過程也是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量運行機制優(yōu)化量的不斷匹配的過程。地方企業(yè)集群是在經(jīng)濟、技術(shù)、組織、社會等一系列結(jié)構(gòu)變化的背景下的產(chǎn)物。如何使企業(yè)集群組織適應(yīng)動蕩的市場環(huán)境，避免短期效應(yīng)造成的惡果及集群的衰退，實現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展，建立自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群尤為重要。

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第5篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：外商直接投資；碳排放效率；影響機理

引言

伴隨經(jīng)濟全球化進程，中國通過擴大對外開放吸引了規(guī)模龐大的FDI，理論上，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟增長、技術(shù)進步與對外貿(mào)易等具有促進作用。然而，隨著康菲石油渤海漏油等環(huán)境事件的頻發(fā)，人們擔(dān)心外資流入對環(huán)境質(zhì)量會帶來負面效應(yīng)。由于全球變暖問題日益嚴(yán)重，節(jié)能減碳已成為世人對環(huán)境問題關(guān)注的焦點。目前，大多學(xué)者討論FDI對東道國碳排放總量的影響，其政策含義較為含糊，尤其對中國現(xiàn)發(fā)展階段而言，過度減排必以犧牲增長為代價。而碳排放效率被認(rèn)為是以較少碳排放取得較高的增長和較少的能耗，提升碳排放效率是可持續(xù)發(fā)展的必由之路。那么，F(xiàn)DI對碳排放效率有何種影響？如何解釋這種影響的機理？這種影響是否存在顯著的地區(qū)差異？剖析上述問題有積極意義：首先，盡管FDI的環(huán)境效應(yīng)備受關(guān)注，但并未得出一致結(jié)論。在構(gòu)建FDI影響東道國環(huán)境質(zhì)量的理論框架基礎(chǔ)上，收集中國數(shù)據(jù)進行檢驗，以期揭開這一困擾人們的問題的面紗。其次，在中國擴大對外開放與氣候變暖背景下，本文為優(yōu)化外資的空間布局、制定協(xié)同配合的政策提供有價值的建議。

有關(guān)FDI與環(huán)境之間關(guān)系的研究日益豐富，可歸納為三種觀點，一種支持“污染避難所”假說，Markusen[1]等認(rèn)為，發(fā)達國家通過向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染密集產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)來節(jié)約環(huán)境治理成本，從而引發(fā)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的惡化。另一種支持“污染光環(huán)”假說：首先，跨國企業(yè)會實施全球統(tǒng)一的環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn)，其對外投資可通過示范效應(yīng)提高東道國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)[2]；其次，F(xiàn)DI承載的先進環(huán)境技術(shù)與治理經(jīng)驗?zāi)芴嵘齼?nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率，促進資源有效利用[3]；最后，根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線效應(yīng)，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，人們對環(huán)境的訴求日益增加，外資流入通過資本積累效應(yīng)來促進經(jīng)濟發(fā)展，從而間接提高環(huán)境質(zhì)量。第三種觀點認(rèn)為FDI對環(huán)境的影響不確定，與FDI來源國環(huán)境治理技術(shù)、內(nèi)資企業(yè)吸收能力、制度環(huán)境等因素有關(guān)[4]，當(dāng)這些因素尚未躍過門檻值時，東道國難以借助FDI實現(xiàn)環(huán)境的改善。

在基于中國數(shù)據(jù)的相關(guān)研究中，張彥博等發(fā)現(xiàn)FDI誘致的產(chǎn)出效應(yīng)及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重污染化惡化了環(huán)境，而FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)可以改善環(huán)境[5]。李子豪等認(rèn)為FDI通過培訓(xùn)效應(yīng)、競爭效應(yīng)等技術(shù)溢出渠道對工業(yè)減排具有積極的影響[6]，但牛海霞等則發(fā)現(xiàn)FDI與二氧化碳呈正相關(guān)關(guān)系[7]。鄧玉萍等基于聯(lián)立方程模型研究發(fā)現(xiàn)，財政分權(quán)體制下的地方政府引資競爭對環(huán)境存在雙重影響[8]。上述研究結(jié)果的莫衷一是，意味著FDI的環(huán)境效應(yīng)可能存在更復(fù)雜的機制。近年，盛斌等從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)等方面考察FDI對環(huán)境的綜合影響，其認(rèn)為FDI通過技術(shù)效應(yīng)可以降低工業(yè)污染排放[9]。

縱觀已有文獻，深入分析FDI對中國碳排放效率影響效應(yīng)與作用機制的文獻偏少，本文的貢獻在于：第一，在理論上，在Antweiler理論框架基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進步路徑，引入FDI技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及東道國對外資技術(shù)的吸收能力三種影響環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)因素，將FDI對碳排放效率的總效應(yīng)分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三種效應(yīng)，以期全面揭示FDI對東道國環(huán)境質(zhì)量的機理。第二，在實證上，構(gòu)建了和理論模型緊密相關(guān)的結(jié)構(gòu)型回歸方程，減少因主觀設(shè)定模型所引發(fā)的相關(guān)質(zhì)疑。第三，測算與比較了FDI對碳排放效率的總效應(yīng)與細分效應(yīng)，為全面考察FDI的環(huán)境效應(yīng)、權(quán)衡各方面因素制定相關(guān)政策提供參考。

1 理論框架

Grossman和Kruege首次提出貿(mào)易對環(huán)境的影響可分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三方面的效應(yīng)[10]。受其影響，Antweiler等[11]創(chuàng)建了開放經(jīng)濟下分析經(jīng)濟與環(huán)境關(guān)系的一般均衡模型。本文理論模型拓展了他們的思想，以期分析FDI對東道國碳排放效率的影響，該模型特點為：一是從技術(shù)進步路徑選擇的角度，引入FDI技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及對外資技術(shù)的吸收能力這三類影響環(huán)保技術(shù)的因素；二是在現(xiàn)階段碳排放交易市場尚不成熟的情況下，引入環(huán)境監(jiān)管對碳排放效率的影響。首先構(gòu)建如下模型：

式（1）中， 為碳排放效率。Scale、Str和A分別為產(chǎn)出規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平。X是影響碳排放效率的其他因素，包括能源結(jié)構(gòu)、環(huán)境監(jiān)管、制度變遷等。為考察FDI對碳排放效率的影響，并對這種總效應(yīng)進行分解，需對Scale、Str和A給予界定：

產(chǎn)出規(guī)模（Scale）。若不存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，產(chǎn)出擴張會引發(fā)大量的能源消耗與嚴(yán)重的環(huán)境破壞。由于FDI可通過資本積累效應(yīng)對產(chǎn)出規(guī)模造成影響，進而影響碳排放效率，F(xiàn)DI對碳排放效率的規(guī)模效應(yīng)與產(chǎn)出擴張引致的環(huán)境效應(yīng)存在重合，為分析方便，假設(shè)Scale已包含F(xiàn)DI對碳排放效率的規(guī)模效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會影響碳排放效率，而外資進入通過對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的補充性調(diào)整也能夠影響碳排放效率，假設(shè)Str包含了FDI對環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

技術(shù)水平（A）。開放經(jīng)濟條件下，東道國低碳技術(shù)進步源于內(nèi)、外部渠道：內(nèi)部渠道指自主技術(shù)創(chuàng)新。盡管由于創(chuàng)新機會成本、能源偏向型技術(shù)的路徑依賴及研發(fā)的逆向溢出等因素的限制，技術(shù)創(chuàng)新對節(jié)能減排的短期效應(yīng)并不確定，但長期內(nèi)加大創(chuàng)新投入有助于技術(shù)進步。外部渠道指國際技術(shù)擴散，其中FDI通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)扮演了重要角色。此外，東道國環(huán)保技術(shù)還取決于本地企業(yè)對引進技術(shù)的吸收消化能力。技術(shù)引進包括技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、貿(mào)易與跨國投資等途徑，其中最為顯著的途徑是跨國投資，通過引入技術(shù)創(chuàng)新和外資參與度的交互項來反映本土企業(yè)對外資技術(shù)的吸收能力，這種做法既可說明外資技術(shù)溢出需要內(nèi)資企業(yè)具備一定的學(xué)習(xí)能力，也可體現(xiàn)自主創(chuàng)新需在吸收外資技術(shù)的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)。因此，技術(shù)水平方程為：

其中，fdi為外資參與度，以FDI流入占資本存量比例度量；Tc為自主技術(shù)創(chuàng)新；Tc×fdi為技術(shù)創(chuàng)新與外資參與度的交互項。為方便分析，由（1）、（2）式，將碳排放效率理論模型表述為線性形式：

由上述理論分析，提出待檢驗的命題：FDI對碳排放效率的影響可以從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三個方面給予解釋，規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)的符號為正，技術(shù)效應(yīng)的符號為負，F(xiàn)DI對碳排放效率的凈效應(yīng)由三個效應(yīng)的方向及強弱確定。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)

2.1 計量模型

依據(jù)（3）式，并鑒于許多宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象存在持續(xù)性，當(dāng)期碳排放效率將影響未來的碳排放效率，靜態(tài)模型會得出有偏的估計結(jié)果，引入滯后一期的碳排放效率能較好控制以上序列相關(guān)問題，故設(shè)定動態(tài)模型：

2.2 指標(biāo)測度

2.2.1 被解釋變量

盡管有學(xué)者認(rèn)為碳排放效率是各生產(chǎn)要素綜合作用的結(jié)果而具有“全要素”特征，但碳強度不僅考慮了發(fā)展是中國第一要務(wù)的國情，還是各國制定減排政策的參考，因此，本文以該指標(biāo)反映碳排放效率。碳強度定義為碳排放總量占GDP的比重。中國各省碳排放數(shù)據(jù)不能從統(tǒng)計資料中獲得，借鑒李鍇等[12]的方法，通過煤炭、石油和天然氣消耗量來估算。

2.2.2 核心解釋變量

（1）外資參與度（fdi）。為與前面理論模型一致，以FDI流入占資本存量的比例來度量。因沒有存量資本統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用張軍等[13]的方法進行估算。（2）fdi的工具變量。為控制fdi的內(nèi)生性，構(gòu)建兩個工具變量：一是參考黃玖立等[14]的思路，以海外市場接近度作為工具變量，因為越靠近海岸線意味著越接近國際市場，越有利于降低貿(mào)易成本，地理因素可通過影響外資空間分布間接影響碳排放效率，而碳排放效率顯然不會改變地區(qū)地理特征。二是以滯后一期的fdi作為工具變量。

2.2.3 控制變量

（1）產(chǎn)出規(guī)模（Scale）。采用實際GDP度量產(chǎn)出規(guī)模。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）。以人均資本存量反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（3）技術(shù)創(chuàng)新（Tc）。由于專利與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系密切，不僅能體現(xiàn)科技創(chuàng)新成果，且專利數(shù)據(jù)容易獲得，本文從創(chuàng)新產(chǎn)出角度，借鑒Popp[15]的研究，采用體現(xiàn)高層次技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)，構(gòu)建創(chuàng)新存量指標(biāo)度量技術(shù)創(chuàng)新。（4）能源結(jié)構(gòu)（Es）。以煤炭消費量占能源消費總量的比重測度能源結(jié)構(gòu)。（5）環(huán)境監(jiān)管（Sup）：借鑒Ben等[16]的研究，采用GDP占能源消費的比例（GDP/Energy）度量環(huán)境監(jiān)管強度，該指標(biāo)值越大，意味著節(jié)能減排效果越顯著，也表明環(huán)境監(jiān)管力度越大，但該值變化既會源于環(huán)境監(jiān)管，也可能是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，故用自主創(chuàng)新對該指標(biāo)進行修正，計算方法為：

本文樣本為1995～2013年中國28個省面板數(shù)據(jù) 。為保證數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑一致性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國能源統(tǒng)計年鑒》，其中，GDP、固定資產(chǎn)投資、FDI、專利數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，能源數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

3 實證檢驗與分析

3.1 內(nèi)生性問題與處理策略

對式（5）進行最小二乘估計，將得出有偏非一致的結(jié)果，因為FDI可通過各種機制影響碳排放，而根據(jù)“污染避難所”假說，一個地區(qū)在環(huán)境容量上的比較優(yōu)勢也會影響FDI流入，即外資與碳排放效率可能互為因果關(guān)系。通過兩個方法控制內(nèi)生性：一是采用基于上述兩個工具變量的IV-2SLS估計；二是采用一階差分GMM與系統(tǒng)GMM估計法。

3.2 模型估計結(jié)果

表1報告了式（5）的估計結(jié)果，其中，模型1用固定效應(yīng)（FE）估計，模型2用二階段最小二乘法估計，模型3和4分別采用差分GMM和系統(tǒng)GMM法。此外，為探究FDI的碳排放效應(yīng)是否具有區(qū)域異質(zhì)性，模型5和6從分區(qū)域?qū)用鎸κ剑?）進行估計，區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)為：計算樣本期各省份碳排放量的均值，將高、低于全國均值的地區(qū)分別劃歸到高、低排放區(qū)域。最后，為剔除異常值對模型估計的影響，計算樣本期各省外資參與度的均值及其10%和90%分位數(shù)，再刪除均值低于10%分位數(shù)與高于90%分位數(shù)的地區(qū)，對余下樣本用系統(tǒng)GMM法進行估計，見模型7。

表1顯示，首先，產(chǎn)出規(guī)模對碳排放效率具有顯著的正向效應(yīng)，這一方面反映中國依賴投資拉動的經(jīng)濟發(fā)展方式主要以資本與能源偏向型技術(shù)進步為支撐，決定了增長對能耗和污染排放的高度依賴；另一方面，F(xiàn)DI通過規(guī)模效應(yīng)對碳排放效率產(chǎn)生了負面效應(yīng)，這與張宏武等[17]的結(jié)論一致。其次，人均資本存量與碳排放效率呈正相關(guān)，表明在目前發(fā)展階段下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動密集型向資本密集型的演變將降低碳排放效率，同時FDI會通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)間接降低碳排放效率。再次，外資參與度與碳排放效率呈負相關(guān)，說明FDI通過示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競爭效應(yīng)等途徑對東道國環(huán)境技術(shù)具有溢出效應(yīng)。最后，技術(shù)創(chuàng)新與外資參與度交互項的系數(shù)不顯著，究其原因，中國技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱和自主研發(fā)動力的缺乏，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新鎖定在低端技術(shù)，進而對外資技術(shù)的吸收能力較低，故技術(shù)創(chuàng)新并未與外資參與度形成有利于環(huán)境保護的協(xié)同效應(yīng)。

3.3 FDI對 排放效率影響效應(yīng)的分解

根據(jù)式（4）、表1各模型相應(yīng)的估計結(jié)果及變量的統(tǒng)計數(shù)據(jù) ，進一步量化FDI對碳排放效率的細分效應(yīng)和凈效應(yīng)，見表2，可見，F(xiàn)DI對碳排放效率三個效應(yīng)的測算結(jié)果和理論預(yù)期相符。由于FDI對碳排放效率的規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)之和超過了技術(shù)效應(yīng)，外資流入總體上降低了碳排放效率。以表2模型4為例，fdi每提高100%將導(dǎo)致碳強度增加0.706%，其中，規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)使碳強度增加0.101%、0.702%，技術(shù)效應(yīng)使碳強度降低0.097%。表2模型6、7的結(jié)果表明，F(xiàn)DI總體上提升了低排放區(qū)域的碳排放效率，而降低了高排放區(qū)域的碳排放效率，這與不同區(qū)域?qū)DI技術(shù)的吸收能力存在差異有關(guān)，相對而言，低排放區(qū)域的省份擁有完善的基礎(chǔ)設(shè)施、良好的制度環(huán)境和雄厚的人力資本，故在促進外資技術(shù)溢出上具有競爭優(yōu)勢。

在現(xiàn)有經(jīng)濟增長方式并未發(fā)生根本轉(zhuǎn)變下，F(xiàn)DI對環(huán)境質(zhì)量負面的規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)存在客觀性，故要減緩FDI對環(huán)境的負面效應(yīng)，關(guān)鍵是發(fā)揮其對環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)。下面，聚焦于外資對環(huán)境的核心效應(yīng)：技術(shù)效應(yīng)，根據(jù)式（4）和表1模型4～6的估計結(jié)果，通過對外資參與度在區(qū)間[0，1]上連續(xù)賦值，模擬FDI流入對全國及不同區(qū)域碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)。圖1顯示，無論從全國還是分區(qū)域看，F(xiàn)DI對碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)均呈U型趨勢。在A區(qū)域，隨著外資參與度的增加，其技術(shù)效應(yīng)不斷增強；在B區(qū)域，隨著外資參與度的進一步增加，其技術(shù)效應(yīng)開始減弱，這是由于當(dāng)FDI規(guī)模過大時，外企對東道國本土企業(yè)具有明顯的擠壓效應(yīng)。由于各地區(qū)外資參與度在樣本期內(nèi)均尚未跨過U型曲線的拐點，從利用外資技術(shù)效應(yīng)實現(xiàn)環(huán)保的角度看，目前外資利用水平與最優(yōu)水平間還存在一定距離。此外，外資參與度對低排放區(qū)域碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)強于高排放區(qū)域，原因在于，中西部對FDI技術(shù)的吸收能力較弱，從引進外資技術(shù)―消化吸收―改善碳排放效率，這些過程需要較長的時間。

4 結(jié)論與政策啟示

在Antweiler分析框架基礎(chǔ)上，引入外資技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及對外資技術(shù)的吸收能力三種影響環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)因素，構(gòu)建理論模型分析FDI對發(fā)展中東道國 排放效率的影響，并將這種影響細分為規(guī)模、結(jié)構(gòu)及技術(shù)效應(yīng)，基于此，利用1995～2013年中國省際面板數(shù)據(jù)檢驗FDI對碳排放效率的作用機理及其效應(yīng)，得出以下結(jié)論與啟示：

第一，從全國來看，F(xiàn)DI總體上降低了 排放效率，本文經(jīng)驗證據(jù)支持跨國公司向中國轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)的“污染避難所”假說，進一步分析發(fā)現(xiàn)這是由于FDI對碳排放效率的規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)之和超過了技術(shù)效應(yīng)。因此，一方面，需加大對外資環(huán)境監(jiān)管的力度，堅持貫徹對污染密集行業(yè)的引資限制與禁止。另一方面，需加大對FDI技術(shù)的吸收能力，同時加快自主創(chuàng)新與人才培養(yǎng)，以提升本土企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水平。

第二，從分區(qū)域看，F(xiàn)DI總體上降低了高排放區(qū)域的 排放效率，而提高了低排放區(qū)域的 排放效率。FDI對低排放區(qū)域環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)強于對高排放區(qū)域環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)，是造成FDI環(huán)境效應(yīng)區(qū)域差異的關(guān)鍵。不能否認(rèn)，在以GDP為導(dǎo)向的政績考核機制下，一些地區(qū)以放松環(huán)境監(jiān)管為競爭手段吸引外資，導(dǎo)致FDI流入污染行業(yè)，另一方面，相對于高排放區(qū)域，低排放區(qū)域的省區(qū)更具備吸引擁有環(huán)保技術(shù)優(yōu)勢的外企進入的能力。因此，在針對不同地區(qū)實行差異化區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的同時，不僅需實施差別化地方政府政績評價機制，鼓勵地方政府間有序良性競爭，且需改善中西部綜合配套措施，提升對外資技術(shù)的吸收能力。

第三，外資參與度與其對碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)呈U型關(guān)系，目前中國外資利用水平與以環(huán)保為目標(biāo)的最佳水平之間尚有差距，意味著從利用外資技術(shù)溢出實現(xiàn)環(huán)保的視角看，中國不僅應(yīng)繼續(xù)擴大對外商投資的開放度，且必須調(diào)整外資與產(chǎn)業(yè)政策，通過提高FDI質(zhì)量來彌補外資規(guī)模的不足。具體而言，可借鑒其他國家的成功經(jīng)驗，設(shè)計互惠的激勵機制鼓勵來自歐美發(fā)達國家的外企在國內(nèi)進行研發(fā)，支持外企進入節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈擴大外資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，根據(jù)外企在本地創(chuàng)造的附加值率給予差異化的稅收優(yōu)惠，以擴大外企生產(chǎn)的本地化程度，使FDI為促進中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻。

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第6篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞:中國股市;財富效應(yīng);對策

中圖分類號:F038.1

文獻標(biāo)識碼:A

當(dāng)前對中國經(jīng)濟而言,促進消費進而拉動內(nèi)需不僅是短期內(nèi)擺脫經(jīng)濟危機的關(guān)鍵,也是長期內(nèi)改變經(jīng)濟增長結(jié)構(gòu)的需要。股市一般被認(rèn)為是經(jīng)濟晴雨表,經(jīng)濟好壞決定了股市的紅綠。而庇古提出。貨幣及金融資產(chǎn)的實際價值的變化會影響人們的消費,反映到股市即所謂的股市“財富效應(yīng)?！痹撗芯坑兄匾默F(xiàn)實意義:能使宏觀經(jīng)濟模型更加精確,能更準(zhǔn)確地預(yù)測央行貨幣政策的效果,還有利于股市本身的定位發(fā)展以及政府對股市的調(diào)控。

一、股市財富效應(yīng)的理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟學(xué)中所謂的財富效應(yīng),最初是指庇古提出的“實際貨幣余額效應(yīng)”,即“庇古效應(yīng)”。后來諸多經(jīng)濟學(xué)家在此基礎(chǔ)上對這一概念進行了發(fā)展和延伸。

(一)庇古及實際貨幣余額效應(yīng)。庇古認(rèn)為,如果人們手中所持有的貨幣及其它金融資產(chǎn)的實際價值增加(物價下降時),將導(dǎo)致財富增加,人們更加富裕,就會增加消費支出,因而將進一步增加消費品的生產(chǎn)和增加就業(yè),促使經(jīng)濟體系重新恢復(fù)平衡。經(jīng)濟學(xué)中所謂的財富效應(yīng)最初是指這種“實際余額效應(yīng)”或“庇古效應(yīng)”。

(二)凱恩斯的消費函數(shù)理論。凱恩斯的消費函數(shù)理論只考慮當(dāng)期收入對消費支出的影響作用,認(rèn)為居民的現(xiàn)期消費(c)主要取決于當(dāng)期可支配收入(Yd)。其消費函數(shù)的形式:C=C0+cYd;其中,c為邊際消費傾向(MPC),0

凱恩斯的消費函數(shù)理論存在著兩個明顯的缺陷:其一是沒有考慮到財富積累對消費的影響;其二是未能將家庭的預(yù)期收入納入消費函數(shù)。

(三)弗里德曼的持久收入理論。弗里德曼將收入分為暫時性收入與永久性收入。永久性收入是指一生財富的年金價值,是消費者預(yù)期可以獲得的規(guī)律性收入,其變化是由于現(xiàn)期收入與永久性收入之間的差額形成的。對消費者而言,爆發(fā)性的股市短暫繁榮的收入屬于暫時性收入,對消費或邊際消費傾向不會有明顯的影響,現(xiàn)期收入的變化只有在影響消費者對永久性收入估價時才會影響到現(xiàn)期消費。由于現(xiàn)期收入對永久性收入的影響是微弱的,因此無論暫時性收入如何變動,消費都是相對穩(wěn)定的。

(四)莫迪利安尼的生命周期理論。莫迪利安尼等從個人消費行為的研究出發(fā),依據(jù)微觀經(jīng)濟中的消費行為理論進行分析,即每個人都根據(jù)自己一生的全部預(yù)期收入來安排它的消費支出。其消費函數(shù)的基本形式是:C=aWR+cYL　0

根據(jù)生命周期理論,居民的消費支出由居民的畢生財富決定,而人的畢生財富由人力資本、真實資本及金融財富組成。

(五)現(xiàn)代消費函數(shù)理論?；魻柡唾M萊文提出LC-PIH模型,其簡化形式如下所示:C=aWR+bθYd+b(1-θ)Yd-1,其中0

其中c為消費,Yd和Yd-1分別是現(xiàn)期和前期的可支配收入。WR為消費者在某一時期擁有的資產(chǎn)存量,儲蓄和股票是其主要組成部分

二、股市財富效應(yīng)的傳導(dǎo)機制

股票市場財富效應(yīng)理論主要研究股市財富與消費支出之間的變動關(guān)系。其經(jīng)濟學(xué)原理是:消費不僅是收入的函數(shù),而且還是財富(包括股市財富)的函數(shù)。財富和收入變量同時進入消費函數(shù),使財富效應(yīng)更具有可靠性和準(zhǔn)確性?？紤]到中國證券市場不僅有大量的個人投資者,還有大量來自于企業(yè)部門的機構(gòu)投資者的特點,財富效應(yīng)具有更廣泛的定義,股市對消費需求主要通過以下三個方面的傳導(dǎo)機制:1,通過影響居民收入預(yù)期,增強市場信心,進而擴大消費。2,通過影響投資者實際收入影響消費。3,通過改變供給方上市公司的經(jīng)營狀況來影響消費支出。

三、政策建議

由此看出,股市財富效應(yīng)對中國擴大內(nèi)需具有重要意義。我們?yōu)閿U大股市財富效應(yīng)提出以下政策建議:

(一)規(guī)范證券市場,加強市場制度建設(shè)。從上面香港股市和上海股市的對比可以看出,成熟的市場更有財富效應(yīng),因此我們要向香港市場學(xué)習(xí)經(jīng)驗,努力創(chuàng)建相對穩(wěn)定的、繁榮的股票市場。股市的持續(xù)繁榮是股市財富效應(yīng)發(fā)揮的基礎(chǔ)。我國股票市場在制度框架、監(jiān)管、信息披露、投資者保護方面存在很多缺陷,嚴(yán)重阻礙了股票市場財富效應(yīng)的發(fā)揮。因此,期望以股市來刺激消費必須在擴大股市規(guī)模的同時,通過完善股市發(fā)展的制度基礎(chǔ),建立一個有市場聲譽的、穩(wěn)定的證券市場,讓市場機制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,減少理性投資者投資因政策因素而導(dǎo)致的不確定性。

(二)利用證券市場推行“富民政策”。從市值規(guī)模分析,應(yīng)逐步擴大上市公司的規(guī)模(供給)和投資者規(guī)模(需求)。因此,應(yīng)該采取措施擴大股市規(guī)模,擴大居民股票持有量,為股市財富效應(yīng)的發(fā)揮創(chuàng)造條件,這就需要改善股市發(fā)展的基礎(chǔ),保證上市公司的質(zhì)量,努力提高上市公司的業(yè)績,完善證券市場的退出機制,實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰,提高市場的整體效率,為股市發(fā)揮作用打下良好的基礎(chǔ)。此外,要利用證券市場推行“富民政策”。總之,健全股票市場的發(fā)展,發(fā)揮其正財富效應(yīng),重視負財富效應(yīng),對于擴大消費需求,拉動經(jīng)濟增長,具有積極的實際意義。

(三)培育股市信心,增強信托責(zé)任。目前,政府最應(yīng)著手道德建設(shè),要徹底廢除超常規(guī)培育機構(gòu)投資者的錯誤思路,建立以保護和培育散戶股民為中心的股市發(fā)展新思路:充分認(rèn)識只有散戶股民的發(fā)展才能救中國股市,實現(xiàn)中國股市的生態(tài)平衡和生態(tài)繁榮;建立機構(gòu)投資者與散戶股民完全平等的股市政策;禁止機構(gòu)投資者的研究機構(gòu)和人員股市分析和推薦股票的行為,禁止任何形式的股票推薦。

(四)提高上市公司管理水平和運行質(zhì)量。只有通過完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、提高上市公司管理水平和運行質(zhì)量,才能更好的發(fā)揮股票市場財富效應(yīng)的作用。為此,要明確產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,有重點的扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;要改善股市發(fā)展的基礎(chǔ),保證上市公司的質(zhì)量,完善證券市場的退出機制,實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰,提高市場的整體效率,為股市發(fā)揮作用打下良好的基礎(chǔ)。

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第7篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

【 關(guān)鍵詞 】創(chuàng)新；貿(mào)易利益；企業(yè)異質(zhì)性

在新的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架和實證研究中，重新認(rèn)識和理解企業(yè)創(chuàng)新決策的貿(mào)易利益及影響機制，非常重要。

創(chuàng)新與貿(mào)易利益

進入新世紀(jì)以來，最新的貿(mào)易理論日益重視對微觀企業(yè)層面的、行業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)之間的、企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟活動進行研究，這就大大改變了經(jīng)濟學(xué)家對貿(mào)易利益的看法。

Melitz（2012） 指出，當(dāng)今的貿(mào)易理論重點研究三種不同源泉的貿(mào)易利益（ gains from trade）：一是源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引致的產(chǎn)品多樣性帶來的貿(mào)易利益，即出口產(chǎn)品種類擴大；二是源于行業(yè)內(nèi)資源配置效率提高的貿(mào)易利益，即把勞動和資本從更小的、生產(chǎn)率更低的企業(yè)轉(zhuǎn)移到更大、生產(chǎn)率更高的企業(yè)中；三是源于貿(mào)易引致創(chuàng)新（trade-induced innovation）帶來的貿(mào)易利益，即企業(yè)內(nèi)在生產(chǎn)率通過創(chuàng)新活動得以提高。

貿(mào)易利益的第二種源泉， 集中體現(xiàn)在Melitz（2003）和Bernard 等和BEJK，2003）所開創(chuàng)的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論研究方面。這種貿(mào)易利益是指在企業(yè)異質(zhì)性條件下，對外貿(mào)易引起的企業(yè)之間資源重新配置效應(yīng)。企業(yè)異質(zhì)性是指在細分行業(yè)中，有些企業(yè)比其他企業(yè)規(guī)模更大、利潤更高、具有更高的生產(chǎn)率。經(jīng)濟全球化使優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展壯大乃至進入更多國外市場，而糟糕的企業(yè)逐漸萎縮甚至破產(chǎn)倒閉，這樣行業(yè)的總體生產(chǎn)效率得到提高。因此，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論把國際貿(mào)易與行業(yè)平均生產(chǎn)率的變化聯(lián)系起來。

Melitz（2012）提到的第三種貿(mào)易利益，源于貿(mào)易自由化后出口市場規(guī)模擴大對創(chuàng)新活動引致的正效應(yīng)，即企業(yè)內(nèi)部的資源配置效應(yīng)。事實上，能夠提升企業(yè)內(nèi)在生產(chǎn)率的新產(chǎn)品和新工藝，都要求企業(yè)預(yù)先投入研發(fā)成本開展投資活動。而對外貿(mào)易通過擴大產(chǎn)品的市場規(guī)模，提高新產(chǎn)品、新技術(shù)的回報率，能夠激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，進而提升企業(yè)的內(nèi)部生產(chǎn)率。

需特別強調(diào)的是，第三種貿(mào)易利益關(guān)注的是提高企業(yè)自身（within-firm）的內(nèi)部配置效率，第二種貿(mào)易利益關(guān)注的是提高行業(yè)內(nèi)的各個企業(yè)之（between-firm）的配置效率。所以，當(dāng)下熱門的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論（或者說新新貿(mào)易理論）的研究視角也從企業(yè)之間的效率差異，拓展到關(guān)注企業(yè)的內(nèi)生效率改變。

創(chuàng)新與企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的理論和經(jīng)驗研究

在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的文獻研究中， 正如Bernard、Jensen、Redding和Schott（ 2007） 指出的，大多數(shù)根據(jù)各國企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實證研究結(jié)果，較為一致地提出，出口能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)率。學(xué)者們普遍認(rèn)為，這總體反映了生產(chǎn)率更高的企業(yè)自我選擇出口的結(jié)果，即存在自我選擇（self-selection）效應(yīng)。然而，也有少數(shù)學(xué)者如VanBiesebroeck（2005）通過對非洲9個國家出口企業(yè)、DeLoecker（2007）通過對斯洛文尼亞的出口企業(yè)的研究提出，出口對企業(yè)未來生產(chǎn)率具有直接提高的作用，即存在出口學(xué)習(xí)（ learning-by-exporting）效應(yīng)。

實際上，除了出口與企業(yè)生產(chǎn)率兩者之間的直接因果關(guān)系以外，也可能存在出口與生產(chǎn)率之間的虛假相關(guān)情形，原因可能是企業(yè)進行研發(fā)技術(shù)投資，同時提高企業(yè)生產(chǎn)率和增加出口參與傾向。對企業(yè)而言，盡管出口與創(chuàng)新之間的相關(guān)度非常強，但是兩者的關(guān)聯(lián)并不直接表示因果關(guān)系。目前仍然缺乏關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新的成熟理論。

Lileeva 和Trefler（2010）通過對加拿大企業(yè)的研究，Bustos（2011）通過對阿根廷企業(yè)的研究，Verhoogen（2008）通過對墨西哥企業(yè)的研究，Aw，Robert和Xu（2011）通過對臺灣企業(yè)的研究，都在實證方法上獨立檢驗了出口能夠影響企業(yè)生產(chǎn)率的因果關(guān)系。他們一致性地指出，隨著貿(mào)易自由化的開展，企業(yè)擴大出口伴隨而來的是新出口企業(yè)更多進行創(chuàng)新活動、更多使用新技術(shù)，出口企業(yè)總體上與非出口企業(yè)相比，更愿意進行創(chuàng)新和采用新技術(shù)。這些研究表明，對外貿(mào)易和創(chuàng)新活動兩者共同影響著企業(yè)的內(nèi)在生產(chǎn)率， 影響途徑包括市場規(guī)模擴大、技術(shù)升級和研發(fā)活動等不同機制。

1.市場規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新。

以Lileeva和Trefler（2010）研究的出口市場規(guī)模機制，簡要說明創(chuàng)新與出口的共同決策如何影響企業(yè)生產(chǎn)率。市場規(guī)模越大，企業(yè)在提高生產(chǎn)率的投資上獲取的回報率就越高。身處大規(guī)模市場的企業(yè)能夠以更高的銷售收入，補償研發(fā)創(chuàng)新所耗費的高投入固定成本。

筆者以一個簡單的理論模型，解釋更大的產(chǎn)品市場規(guī)模如何激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動機，然后介紹加拿大企業(yè)的經(jīng)驗性證據(jù)。

（1）簡單理論說明。

假設(shè)企業(yè)的某個創(chuàng)新過程需要預(yù)先投入固定研發(fā)成本fI，其帶來的好處是邊際生產(chǎn)成本下降ΔcI，即創(chuàng)新活動使得單位產(chǎn)品的邊際成本從c下降到c-ΔcI 。如果企業(yè)生產(chǎn)q 單位產(chǎn)品，那么創(chuàng)新帶來的總生產(chǎn)成本就是下降q ×ΔcI。因此，企業(yè)會權(quán)衡研發(fā)活動帶來的成本下降好處與固定投入的創(chuàng)新成本支出fI之間的關(guān)系。企業(yè)進行創(chuàng)新必須滿足研發(fā)收益大于研發(fā)成本的條件，即q ×ΔcI > fI 或q>（fI÷ΔcI）。換句話說，只有產(chǎn)量規(guī)模在q以上的大企業(yè)，也就是在異質(zhì)性企業(yè)理論框架下具備較大生產(chǎn)規(guī)模、初始邊際生產(chǎn)率高的企業(yè)，才會發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新有利可圖。那么在貿(mào)易自由化情形下，企業(yè)層面的創(chuàng)新決策會發(fā)生何種變化？對外開放后貿(mào)易成本降低會使出口規(guī)模進一步擴大。對原先的某些出口商而言， 這種市場規(guī)模擴大會激勵它們擴大研發(fā)創(chuàng)新；而對原先的某些非出口企業(yè)而言，貿(mào)易自由化則會使它們能夠同時考慮出口和創(chuàng)新的共同決策活動。

第8篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

1.增長極理論的提出

經(jīng)濟增長極理論是20世紀(jì)40年代末50年代西方經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于一國經(jīng)濟平衡增長抑或不平衡增長大論戰(zhàn)的產(chǎn)物。佩魯最早提出以“增長極”為標(biāo)志的不平衡增長理論。在他看來，經(jīng)濟增長是在不同部門、行業(yè)或地區(qū)，按不同速度不平衡增長的，經(jīng)濟增長首先出現(xiàn)和集中在具有創(chuàng)新能力的行業(yè)，而不是同時出現(xiàn)在所有的部門，這些具有創(chuàng)新能力的行業(yè)常常在空間的某些點上集聚，于是形成了增長中心或增長極。它們會產(chǎn)生類似“磁極”作用的離心力和向心力，即極化作用和擴散作用。佩魯?shù)陌l(fā)展極理論雖然涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的不平衡發(fā)展，但最終歸結(jié)為城市和區(qū)域的不平衡發(fā)展，并且強調(diào)聚集和吸引效應(yīng)，擴散效應(yīng)，以及地理、區(qū)位和中心優(yōu)勢。

2.增長極理論的補充和完善

總體上看，佩魯?shù)脑鲩L極理論還有兩大缺陷：一是過分強調(diào)發(fā)展極的正面效應(yīng)而對負面效應(yīng)不置一詞；二是將發(fā)展極建筑在抽象的經(jīng)濟空間基礎(chǔ)上。瑞典經(jīng)濟學(xué)家繆爾達爾和赫希曼，法國經(jīng)濟學(xué)家布代維爾彌補了這二方面缺陷。

(1)繆爾達爾的“地理上的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”理論?？姞栠_爾提出“循環(huán)的或積累的因果關(guān)系”原理，即“累積的地區(qū)增長和下降”理論，并使用“回波”和“擴散”的概念，說明經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)(發(fā)展極)對其他落后地區(qū)的雙重作用和影響，因此而形成的“地理上的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”論，以及相應(yīng)的政策主張，豐富和發(fā)展了區(qū)域經(jīng)濟和增長極理論。

(2)赫希曼的“邊際不平衡增長理論”。赫希曼認(rèn)為，凡有關(guān)聯(lián)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，不管是前向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)還是后向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)，都能通過該產(chǎn)業(yè)的擴張和優(yōu)先增長，逐步擴大對其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資，帶動后向聯(lián)系部門、前向聯(lián)系部門和整個產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，從而在總體上實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

(3)布代維爾的“地理性增長極”理論。布代維爾把增長極概念從抽象的經(jīng)濟空間發(fā)展成具有更廣泛的區(qū)域范疇，將地理學(xué)中的“增長中心”這一地理空間概念引入佩魯增長極，并正式提出“區(qū)域發(fā)展極”概念。認(rèn)為創(chuàng)新主要集中在城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中，而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群所在的城市就是增長極，它通過擴散效應(yīng)帶動其腹地的發(fā)展。

3.增長極理論的發(fā)展

20世紀(jì)60年代至今，增長極理論的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

(1)向新區(qū)域經(jīng)濟理論的滲透。在向新區(qū)域經(jīng)濟理論滲透的過程中，很多理論推動了增長極理論的發(fā)展，具代表性的有以下幾種:①內(nèi)生增長理論，該理論認(rèn)為知識資本或人力資本具有規(guī)模收益遞增特征,不存在規(guī)模收益遞減對經(jīng)濟增長的約束；②新經(jīng)濟空間(場)理論，該理論的主要觀點是：大空間是自然空間和經(jīng)濟空間的總和，內(nèi)含各種事物,具有廣泛性、疊加性、波動性、聯(lián)系性和相互包容性；③地域集群理論，該理論指出增長極定位的原則是競爭優(yōu)勢而不是比較優(yōu)勢；④核心-理論，該理論認(rèn)為核心和之間存在著一種不平等的發(fā)展關(guān)系，這種不平等的關(guān)系會阻礙核心區(qū)本身的發(fā)展，但隨著市場的擴散和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，核心、之間的差距將逐漸縮小，空間經(jīng)濟將呈現(xiàn)一體化格局；⑤點軸理論，該理論更加強調(diào)非均衡發(fā)展、區(qū)位優(yōu)勢和區(qū)域效應(yīng)，凸現(xiàn)凝聚力、協(xié)同力、聚集效應(yīng)或規(guī)模效應(yīng)，以及多種生產(chǎn)要素的互補，并力圖打破僵化的行政區(qū)劃的約束。

(2)向新產(chǎn)業(yè)空間理論的滲透。這里講的新產(chǎn)業(yè)主要是指高科技產(chǎn)業(yè)，在向新產(chǎn)業(yè)空間理論的滲透的過程中，誕生的主要理論有孵化器(創(chuàng)新中心)理論和“粘膠效應(yīng)”理論。孵化器(創(chuàng)新中心)理論強調(diào)：新企業(yè)尤其是小企業(yè)的崛起和繁衍是新興區(qū)域發(fā)展的重要標(biāo)志，政府應(yīng)通過各種措施和優(yōu)惠政策創(chuàng)造良好的孵化環(huán)境和生長機制，用以降低創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險和開發(fā)成本，提高新興企業(yè)的成活率和成功率。為防止新興增長極或增長中心資金、企業(yè)和人才外流的“空沿化”和“空殼化”，“粘膠效應(yīng)”理論應(yīng)運而生,同時衍生為四種類型的粘性區(qū)域：一是馬歇爾或意大利式工業(yè)區(qū)；二是舵輪式工業(yè)區(qū)；三是國家拉動式工業(yè)區(qū)；四是衛(wèi)星式工業(yè)平臺區(qū)。

西方增長極理論經(jīng)過長達半個多世紀(jì)的理論演衍和有力的經(jīng)驗驗證，日臻成熟。它盡管有某些缺陷和局限性,但仍

不失之為發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟不可或缺的重要理論之一，對我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略具有一定的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。

二、增長極理論對我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的指導(dǎo)意義

1.合理選擇增長極。增長極要能夠完成區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新和擴散，資本的集中與輸出，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益，產(chǎn)生聚集經(jīng)濟效果。通過極化和擴散作用，增長極不僅要促進自身發(fā)展，產(chǎn)生“城市化趨向”，并且以其吸引和擴散作用進一步推動其他地區(qū)的發(fā)展，從而形成經(jīng)濟區(qū)域和經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。

第9篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

［關(guān)鍵詞］區(qū)域經(jīng)濟主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)

一、引言

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念，最初是由美國經(jīng)濟學(xué)家羅斯托在其重要著作《經(jīng)濟成長階段》一書中提出的。羅斯托把經(jīng)濟各部門分為三類：（1）主導(dǎo)增長部門；（2）輔助增長部門；（3）派生增長部門。主導(dǎo)增長部門是指，“在這些部門中，革新創(chuàng)造的可能或利用新的有利可圖的或至今未開發(fā)的資源的可能，將造成很高的增長率并帶動這一經(jīng)濟中其他方面的擴充力量?！雹龠@些部門按羅斯托的定義就是“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門”。很明顯，羅斯托在這里強調(diào)的是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門對經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)和帶動作用以及創(chuàng)新與革新的力量。

區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇，是指在區(qū)域工業(yè)化進程中，地方政府根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的約束因素，選擇出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從而帶動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極、主動、有效的戰(zhàn)略行為。②

二、國外主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇相關(guān)理論研究

① 羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

羅斯托是最早提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論的學(xué)者之一，其經(jīng)濟增長階段論和非總量的部門分析法在當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)中頗有影響。羅斯托根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)把經(jīng)濟成長階段劃分為六個階段：傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)造前提、起飛、成熟、高額群眾消費和追求生活質(zhì)量階段，而每個階段的演進都是以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更替為特征的。羅斯托認(rèn)為，無論在哪一個時期，甚至在一個己經(jīng)成熟并繼續(xù)成長的經(jīng)濟中，所以能夠保持前進的沖擊力，是因為為數(shù)有限的主要部門，即主導(dǎo)部門（leading sectors）迅速擴大的結(jié)果，而且這些部門的擴大，又對其他產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展起到了決定性的作用。他在研究經(jīng)濟起飛問題時提出，對經(jīng)濟成長起主導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，應(yīng)具備以下特征：一是依靠科學(xué)技術(shù)進步，獲得新的生產(chǎn)函數(shù)；二是有持續(xù)高速增長的增長率；三是具有較強的擴散效應(yīng)，對其他上游產(chǎn)業(yè)乃至所有下游產(chǎn)業(yè)的增長起著巨大的影響。以上三個特征反映了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)必須具備的能力和作用，它們是有機的整體，缺一就不能稱其為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。尤其是擴散效應(yīng)，是與其他產(chǎn)業(yè)區(qū)別的重要特征和標(biāo)志。首先，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門自身的增長能對其他非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生回顧效應(yīng)；其次，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門能對新興工業(yè)、新技術(shù)、新質(zhì)量、新能源的出現(xiàn)起誘導(dǎo)作用，發(fā)揮前瞻效應(yīng)；再次，主導(dǎo)部門能對周邊地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮旁側(cè)效應(yīng)。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，尤其是科技進步和社會分工日益深化，帶動整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的己經(jīng)不是單個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而是幾個產(chǎn)業(yè)共同起作用，羅斯托稱之為“主導(dǎo)部門綜合體”。他認(rèn)為，主導(dǎo)部門綜合體是由主導(dǎo)部門和與主導(dǎo)部門有很強后向關(guān)聯(lián)、旁側(cè)關(guān)聯(lián)的部門組成的。羅斯托還認(rèn)為，主導(dǎo)部門序列不可任意改變，任何國家都要經(jīng)歷由低級向高級的發(fā)展過程，等等。

②赫希曼的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

赫希曼在其名著《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中提出了不平衡發(fā)展戰(zhàn)略。實現(xiàn)該戰(zhàn)略的途徑有兩條，第一條是由生產(chǎn)短缺達到發(fā)展，即發(fā)展后向關(guān)聯(lián)大的產(chǎn)業(yè)。第二條是由生產(chǎn)過剩達到發(fā)展，即發(fā)展前向關(guān)聯(lián)大的產(chǎn)業(yè)。發(fā)展政策就在于努力謀求后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。也就是說，主導(dǎo)部門通過擴大的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，可帶動經(jīng)濟的有效增長。赫希曼將后向關(guān)聯(lián)描述為“投入供應(yīng)、衍生需求”，即每一非初級經(jīng)濟活動將導(dǎo)致提供其所需投入的意圖。后向關(guān)聯(lián)被描述為“產(chǎn)品利用”，即利用其產(chǎn)品作為某種新生產(chǎn)活動的投入品。赫希曼的關(guān)聯(lián)效應(yīng)的測度比利用投入產(chǎn)出表的測度復(fù)雜得多。［1］

③筱原三代平的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

筱原三代平首先在理論上突破了李嘉圖的靜態(tài)比較成本學(xué)說，同時借鑒了德國經(jīng)濟學(xué)家李斯特的觀點，提出了著名的“動態(tài)比較費用論”。以此為理論基礎(chǔ)，提出著名的規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“兩基準(zhǔn)”理論（收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)），開創(chuàng)了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論的指標(biāo)化的先河。他認(rèn)為，從發(fā)展的眼光和動態(tài)的角度來看，雖然在某一時點上，有些產(chǎn)品在國際貿(mào)易中處于劣勢，但經(jīng)過一定時期，特別是給以有利的扶持，有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢產(chǎn)品，即產(chǎn)品的比較成本是可以轉(zhuǎn)化的，這就是動態(tài)比較費用論的基本觀點。以動態(tài)比較費用論為基礎(chǔ)，提出了選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的兩基準(zhǔn)，認(rèn)為，在工業(yè)化初期，所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅資金有困難，而且必然在資本、技術(shù)市場問題上會發(fā)生摩擦。因此，必須選擇符合筱原兩基準(zhǔn)，并且關(guān)聯(lián)效應(yīng)比較大的產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來重點發(fā)展。動態(tài)比較費用論從理論上論證了后進國家的幼小產(chǎn)業(yè)可以通過國家政策的扶持而得到發(fā)展，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。然而，這一理論畢竟與國際貿(mào)易理論密切相關(guān)，只能成為日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點。在實踐中，如何具體把以上設(shè)想付之實施?另一個日本學(xué)者赤松要對此提出了著名的“雁行形態(tài)論”。［2］

④赤松要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論是在他對以東亞為中心的亞洲經(jīng)濟發(fā)展與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)演替關(guān)系的歷史研究基礎(chǔ)上，提出了“雁行形態(tài)論”或稱“產(chǎn)業(yè)的雁行形態(tài)發(fā)展論”。

20世紀(jì)30年代，赤松要研究了日本當(dāng)時的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)棉紡工業(yè)史時，發(fā)現(xiàn)明治維新后日本的棉紡業(yè)的發(fā)展通常要經(jīng)過三個階段：國外進口、國內(nèi)加工生產(chǎn)、向國外出口。赤松要把這種進口——生產(chǎn)、進口替代——出口的形式稱之為“雁行形態(tài)”?！把阈行螒B(tài)論”最早是被用來描述后起國家某一特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生、發(fā)展和趨向衰退的生命周期或過程。二戰(zhàn)后，赤松要、小島清等學(xué)者研究一國到另一國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題時進一步研究拓展了“雁行形態(tài)論”。 這一理論的局限性在于，“雁行模式”本身具有不切實際的靜態(tài)化缺陷。后起國(地區(qū))后來居上是完全可能的。日本經(jīng)濟本身的發(fā)展歷史就是佐證。同時，“雁行模式”的形成具有特定的條件限制。這一模式可以適用于東亞中小國家和地區(qū)，不一定完全適用于發(fā)展中大國；可以說明過去，不一定能說明將來。 “雁行模式”只是一個特定歷史時期的產(chǎn)物，代表了日本對東亞經(jīng)濟發(fā)展和合作的認(rèn)識與構(gòu)想。

三、國內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇相關(guān)理論研究

①梯度推移模式

梯度推移模式認(rèn)為，由于不平衡的區(qū)域經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平所導(dǎo)致的經(jīng)濟梯度；高梯度地區(qū)的創(chuàng)新，在市場驅(qū)動下由于擴散效應(yīng)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移方向依照梯度最小律原理向具有較高接受創(chuàng)新能力的地區(qū)轉(zhuǎn)移；主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)決定區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，較強的創(chuàng)新能力是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的主要特征。梯度推移模式局限性在于，作為區(qū)域經(jīng)濟不均衡開發(fā)模式，由于擴散效應(yīng)遠低于極化效應(yīng)及回波效應(yīng)之和，反而會拉大地區(qū)間發(fā)展差距；對梯度劃分以及對不同梯度或相同梯度間經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)涵的理論界定與紛繁復(fù)雜、情況各異的現(xiàn)實相去甚遠，尤其是在像中國這樣的大國，高梯度地區(qū)有低梯度特征的局部而低梯度地區(qū)也會有高梯度特征的局部，因而在實施中存在理論障礙。對該模式的發(fā)展提出了一些新的空間推移理論，如：反梯度推移模式、跳躍模式等。這些開發(fā)模式主要是對平行、常規(guī)推移發(fā)展的觀點提出了“修正”，運用后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)超越發(fā)展。［3］

②增長極模式

增長極模式有別于其它模式的是強調(diào)“經(jīng)濟空間”。認(rèn)為經(jīng)濟增長是在非均勻空間情況下，以不同強度的創(chuàng)新水平首先出現(xiàn)在一些增長點或增長極上，圍繞推動性主導(dǎo)工業(yè)部門而組織的、有活力的高度聯(lián)合的一組工業(yè)，他不僅本身能快速增長，而且能通過乘數(shù)效應(yīng)，推動其他部門增長。然后通過不同渠道向外擴散，并對整個經(jīng)濟空間產(chǎn)生不同的影響；經(jīng)濟發(fā)展的主要動力源自創(chuàng)新，而經(jīng)濟中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的源頭；具有高創(chuàng)新能力、高關(guān)聯(lián)度和高增長性特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟增長極相關(guān)聯(lián)。與模式關(guān)聯(lián)的增長極的數(shù)量、起始規(guī)模、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等一系列技術(shù)性問題是增長極模式具有一定的局限性，增長極所處區(qū)域的生產(chǎn)要素供給結(jié)構(gòu)的限制性條件尤其嚴(yán)苛，因而不易實施。點軸開發(fā)模式(強調(diào)“點”即增長極和“軸”即交通干線相關(guān)聯(lián)的作用)、圈層結(jié)構(gòu)開發(fā)模式(主張以城市在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中起主導(dǎo)作用，逐步向外發(fā)展)是對增長極模式的延伸。

③產(chǎn)業(yè)集群模式

產(chǎn)業(yè)集群模式認(rèn)為，大量相同產(chǎn)業(yè)或關(guān)聯(lián)性很強的產(chǎn)業(yè)、社會組織和機構(gòu)通過專業(yè)化的社會網(wǎng)絡(luò)根據(jù)縱向?qū)I(yè)化分工以及橫向競爭和合作的關(guān)系在空間上集中，以創(chuàng)新、合作、競爭為基礎(chǔ)形成互動機制與路徑依賴，這是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)；在共同產(chǎn)業(yè)文化背景下，以互信為基礎(chǔ)的經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，大大降低了交易成本，提高了生產(chǎn)效率，創(chuàng)造了和諧的市場秩序；專業(yè)化分工以及橫向競爭和合作的關(guān)系使知識與技術(shù)不斷創(chuàng)新，同時擴散也有了基礎(chǔ)，從而實現(xiàn)產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)競爭力源自生產(chǎn)成本、基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化、區(qū)域營銷以及市場競爭優(yōu)勢等，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是由市場依據(jù)產(chǎn)業(yè)市場競爭力進行判斷、篩選，由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集合的核心競爭力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力。產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的強大載體，是提高區(qū)域經(jīng)濟競爭力的有效途徑，是增強區(qū)域經(jīng)濟競爭力的必然要求，也是工業(yè)化發(fā)展到一定階段的必然趨勢。

四、區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)及指標(biāo)體系的構(gòu)建

政府對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇必須依靠市場，因為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)有其自身的形成和轉(zhuǎn)化機制，是市場作用的產(chǎn)物。而且，區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展又有自身的特點。因此，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)的確立應(yīng)從市場作用方式、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)在機制的作用機理以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特性等方面確立。概括來說，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)應(yīng)包含相互聯(lián)系的五個方面。

① 比較優(yōu)勢基準(zhǔn)及其指標(biāo)

比較優(yōu)勢基準(zhǔn)是以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)的。比較優(yōu)勢理論導(dǎo)源于古典經(jīng)濟學(xué)家李嘉圖的“比較成本說”，后經(jīng)赫克歇爾—俄林的“要素稟賦說”得以發(fā)展，成為邏輯推理較嚴(yán)密的理論體系，并能夠較好地用于解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的原因及其必要性與合理性。對于大的區(qū)域來說，以比較優(yōu)勢作為選擇基準(zhǔn)，注重發(fā)揮比較優(yōu)勢，突出重點產(chǎn)業(yè)，把培育特色經(jīng)濟與調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相結(jié)合，是發(fā)展壯大區(qū)域經(jīng)濟的主線。所以，比較優(yōu)勢是區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的一個重要基準(zhǔn)。具體包括以下衡量指標(biāo)：區(qū)位商、比較勞動生產(chǎn)率、比較資金利稅率、區(qū)內(nèi)增加比重等方面。［4］

②產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基準(zhǔn)及其指標(biāo)

“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”最初是由美國經(jīng)濟學(xué)家赫希曼于50年代依據(jù)投入產(chǎn)出原理而提出的概念，后經(jīng)羅斯托加以發(fā)展，將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)擴展為后向、前向和旁側(cè)三種關(guān)聯(lián)效應(yīng)。一個產(chǎn)業(yè)部門僅僅符合市場需求標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)進步標(biāo)準(zhǔn)，還不足以確定為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)還必須能夠通過產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性將支柱產(chǎn)業(yè)所蘊含的先進技術(shù)和生產(chǎn)力傳導(dǎo)到其他產(chǎn)業(yè)中去，直接或間接地帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而帶動整個區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度應(yīng)作為區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇的基準(zhǔn)之一。具體包括影響力系數(shù)和感應(yīng)度系數(shù)等方面。

③市場需求基準(zhǔn)及其指標(biāo)

市場需求是判定某產(chǎn)業(yè)是否具有市場發(fā)展前景的一個重要指標(biāo)。日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家筱原三代平在50年代中期為規(guī)劃日本當(dāng)時的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提出了需求收入彈性指標(biāo)。從社會需求來看，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與隨著國民經(jīng)濟收入增長而增長的需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的原則就是需求收入彈性準(zhǔn)則。其反映了該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品社會需求隨著國民收入的增長而增長的趨勢。需求收入彈性相對較高的產(chǎn)品，社會需求也相對較高。產(chǎn)品高需求收入彈性的產(chǎn)業(yè)部門，有著廣闊的市場，應(yīng)該成為為優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，因此，需求收入彈性應(yīng)作為市場需求準(zhǔn)則中最重要的衡量指標(biāo)。

④產(chǎn)業(yè)規(guī)?；鶞?zhǔn)及其指標(biāo)

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的目的最核心的是希望通過本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動和促進整個國民經(jīng)濟的發(fā)展，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟的帶動作用依靠產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)發(fā)生作用，而產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的大小取決于許多因素，技術(shù)上的因素即是產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系程度，它是發(fā)揮關(guān)聯(lián)效應(yīng)的基礎(chǔ)，技術(shù)上的聯(lián)系越密切，聯(lián)系效應(yīng)就會越大；經(jīng)濟上的因素便是產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟規(guī)模，它雖不是基礎(chǔ)，但對于技術(shù)因素起著制約作用。如果一個產(chǎn)業(yè)部門規(guī)模過小，即使技術(shù)上的聯(lián)系密切，仍然不可能起到帶動其他產(chǎn)業(yè)部門迅速發(fā)展的作用。所以經(jīng)濟規(guī)模是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮作用及主導(dǎo)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)揮作用的基礎(chǔ)和保證。因此，經(jīng)濟規(guī)模作為區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的一項基準(zhǔn)，包括產(chǎn)值規(guī)模、固定資產(chǎn)規(guī)模、利稅規(guī)模、銷售規(guī)模、就業(yè)規(guī)模等評價指標(biāo)。

注釋：

①羅斯托：經(jīng)濟成長階段［M］，商務(wù)印書館，1962年版。

②李飛：區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇研究綜述［J］，河南社會科學(xué)，2007，（3）。

參考文獻

［1］赫希曼：經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略［M］，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1991.

［2］筱原三代平：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論［M］，中國人民大學(xué)出版社，1990.