調(diào)查取證精選(九篇)

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第1篇：調(diào)查取證范文

法院調(diào)查取證問題概況

1、法院依職權(quán)調(diào)查取證的有183件,其中以《證據(jù)規(guī)定》15條第一款規(guī)定調(diào)查取證的有132件。（1）案件類型主要集中在侵權(quán)類型的案件，離婚案件與債權(quán)案件也有少量涉及。以《證據(jù)規(guī)定》15條第二款規(guī)定調(diào)查取證的有51件，其中侵權(quán)類案件有44件，占51總數(shù)中的86%。（2）在所有依職權(quán)的法院取證成功的164案件中，隨機(jī)抽訪了10件案件的當(dāng)事人，敗訴人對法院判決滿意度是60%，比當(dāng)事人自行舉證中敗訴人對法院的滿意度49%高的多。而在總共17件案件中敗訴人的滿意度相對低的多。2、當(dāng)事人申請法院調(diào)查取證的有1291件，類型以侵權(quán)糾紛為主，如道路交通事故、相鄰關(guān)系糾紛較多，相比較依職權(quán)取證類型明顯分散，幾乎所有的民事案件都有所涉及，數(shù)量上明顯比法院依職權(quán)的為多。此類案件有一個比較大的特點是申請調(diào)取的證據(jù)對案件審判結(jié)果影響極大，而當(dāng)事人服判息訴率相對較低，對法院公信力是個巨大的考驗。（1）當(dāng)事人申請法院取證被法院駁回的情況，5年間當(dāng)事人申請法院調(diào)查取證案件1291件，被法院駁回的有490件，占申請數(shù)的38%。A、當(dāng)事人申請依據(jù)和理由。在所有被駁回的490件案件中，申請人無一例外的選擇以《證據(jù)規(guī)定》17條第三款規(guī)定為根據(jù)，即申請人因“客觀原因”不能自行收集的其他材料；統(tǒng)計結(jié)果顯示與學(xué)術(shù)界批評的法院擴(kuò)大理解《證據(jù)規(guī)定》17條第三款規(guī)定的“客觀原因”，隨心所欲的收集證據(jù)會嚴(yán)重的危害公正不同；如果撇開當(dāng)事人濫用權(quán)利危害性不大不被重視原因不管的話，濫用《證據(jù)規(guī)定》17條第三款規(guī)定更多的是當(dāng)事人及其訴訟人，這與當(dāng)事人認(rèn)識因素和可期待得到的利益是密切相關(guān)的。一是由法院調(diào)查取證取得的證據(jù)在證據(jù)審查中實際上更容易被法官采信，二是由法院出面可以節(jié)省費用。三是認(rèn)為法院調(diào)查取證是法院的職責(zé)。B、法院駁回理由（待補(bǔ)充）C、駁回方式上采用經(jīng)辦案件的獨任審判員或者合議庭制作通知書的形式，當(dāng)事人接到通知書后可以在三日內(nèi)申請復(fù)議一次，復(fù)議一般由庭長審核，庭長是獨任審判員或者合議庭組成人員的由主管副院長審核。D、當(dāng)事人申請調(diào)查取證被駁回對案件判決結(jié)果的影響。在法官行使闡明權(quán)和對當(dāng)事人收集證據(jù)作出指導(dǎo)后，490件案件中原告勝訴或者基本實現(xiàn)訴訟目的有291件，被告勝訴的193件，其他為6件，原告勝訴與被告勝訴的比率大致為3：2，與所有案件中的原告勝訴比率基本持平。E、當(dāng)事人申請調(diào)查取證被駁回對當(dāng)事人的心理的影響。本院通過電話訪談的形式抽訪了13位敗訴的當(dāng)事人，9人措辭激烈的指責(zé)法院不公，對法律的沒信心，1人比較委婉的表達(dá)了對法院判決不公的疑慮，2人拒絕發(fā)表意見，只有1人表示敗訴與法院駁回其申請無多大關(guān)系。這一結(jié)果表明，我國當(dāng)事人普遍存在對法院期望值高，訴訟心理素質(zhì)差，承受力低等特點，而當(dāng)前就訴訟心理的研究也未能形成系統(tǒng)的理論來指導(dǎo)當(dāng)事人參加訴訟。結(jié)果是當(dāng)事人無論基于何種理由申請法院取證，一旦申請被法院駁回并敗訴，都會引起當(dāng)事人對判決不公的疑慮，對法官偏執(zhí)的猜想，自身被孤立的感覺；要么沖動之下撇開法律，尋求私力救濟(jì)；要么悲觀失望，失去繼續(xù)訴訟維權(quán)的勇氣。當(dāng)然，申請人最終勝訴的又會是另外的一種態(tài)度，對其在訴訟程序中遭遇被駁回的“不公正待遇”即取證申請被駁回，就很大度的表示可以“寬宥”。（2）、法院同意申請的案件總數(shù)800，占申請總數(shù)的62%。A、法院調(diào)查取證成功的案件數(shù)696，占法院同意調(diào)查取證案件總數(shù)的87%，由于《證據(jù)規(guī)定》實施前法院調(diào)查取證數(shù)比較龐大，統(tǒng)計上相對困難，無法從數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。據(jù)從事民事審判多年的老法官經(jīng)驗，《證據(jù)規(guī)定》實施后法院調(diào)查取證的數(shù)量上大幅度減少，負(fù)擔(dān)減輕，精力到位后調(diào)查取證的成功率與調(diào)取的證據(jù)質(zhì)量上都有提高；但也表示法院調(diào)查取證減少后可能會影響一部分案件的公正。a、當(dāng)事人申請調(diào)查取證成功對案件判決結(jié)果的影響。所有696件案件中申請調(diào)查證據(jù)方實現(xiàn)訴訟目的或者部分實現(xiàn)訴訟目的有578件，占總數(shù)的83%，法院調(diào)查取得的證據(jù)對案件結(jié)果影響是巨大。這與《證據(jù)規(guī)定》第17條規(guī)定的本身設(shè)計有關(guān)，如17條第一款規(guī)定的法院依申請調(diào)查收集的證據(jù)是屬于國家有關(guān)部門保存檔案材料；證據(jù)的合法性和真實性相對權(quán)威，一般不被質(zhì)疑，再加上證據(jù)獲取方式上由法官調(diào)查取證取得，比較容易影響法官認(rèn)證時的心理。無論基于證據(jù)的權(quán)威性、真實性還是在調(diào)查中法官先入為主的心理都會導(dǎo)向該證據(jù)容易被采信并最終影響判決的結(jié)果。第二款規(guī)定與第三款規(guī)定同樣存在上述問題，只是相對第一款規(guī)定影響稍弱。b、當(dāng)事人申請調(diào)查取證成功對當(dāng)事人的心理的影響。在接受本次調(diào)查的要求法院取證的申請人的對方當(dāng)事人9人中，8人對法院的調(diào)查沒什么意見，1人認(rèn)為他的案子中法院越權(quán)了，擴(kuò)大了“客觀原因”的范圍。這種統(tǒng)計結(jié)果與我國長期采取職權(quán)主義的訴訟模式有關(guān)，但也反應(yīng)出現(xiàn)階段當(dāng)事人對法院調(diào)查取證基本上是持肯定態(tài)度的。B、法院調(diào)查取證失敗的案件數(shù)104件，占法院同意調(diào)查取證案件總數(shù)800件中的13%。a、調(diào)查失敗案件類型的和調(diào)查失敗的原因，主要是兩方面，一方面是法制不統(tǒng)一存在法條沖突，另一方面人治干擾法治，地方保護(hù)主義嚴(yán)重。b、當(dāng)事人申請調(diào)查取證失敗對案件判決結(jié)果的影響。法院取證失敗的104件案件中申請方勝訴的有23件，占總數(shù)的22%,比取證成功時的申請方勝訴率低了61個百分點。c、當(dāng)事人申請調(diào)查取證失敗對當(dāng)事人的心理的影響。所有81件案件中敗訴方是申請取證人的敗訴方均表示了對法院判決的不滿，但也認(rèn)為不都是法院的錯。法院調(diào)查取證失敗對申請人心理沖擊比申請人申請調(diào)查取證被駁回要小。3、法院調(diào)查取證案件在重改案件中的反映。法院調(diào)查取證案件對重改率的影響是一個很重要數(shù)據(jù)，這里單列開進(jìn)行分析。2002年4月1日至2007年3月31日，本院審結(jié)的民商案件中9931件中被上級法院發(fā)回重審的案件有17件，被上級法院改判的34件，重改案件共51件中涉及到法院調(diào)查取證的有9件。（1）法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)查取證而未依職權(quán)調(diào)查取證而導(dǎo)致的重改案件。8件案件中因為法院未依職權(quán)調(diào)查取證而導(dǎo)致重改的有6件，占總數(shù)75%，反映了法院在實現(xiàn)職權(quán)主義的訴訟模式向當(dāng)事人主義的訴訟模式轉(zhuǎn)變中，因?qū)Ψㄔ褐鲃诱{(diào)查取證適用范圍限制過嚴(yán)產(chǎn)生不少問題。（2）法院未依申請調(diào)查取證而導(dǎo)致的重改案件。這方面的重改的案件數(shù)為0，這與《證據(jù)規(guī)則》第17條旨在限制法院的調(diào)查權(quán)，但沒有規(guī)定法院必須依申請調(diào)查取證有關(guān)。（3）法院依職權(quán)與依申請調(diào)查取證且取證成功的案件。取證成功案件的重改率，在8件重改案件中，因為法院濫用調(diào)查取證權(quán)導(dǎo)致的重改的案件數(shù)為0。反映了《證據(jù)規(guī)則》實施后，在控制法院調(diào)查取證權(quán)被濫用導(dǎo)致司法不公現(xiàn)象方面取得了良好的效果，但與（1）項中法院應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)查取證而未依職權(quán)調(diào)查取證而導(dǎo)致的重改案件數(shù)6件相比有些失衡。（4）法院依職權(quán)與依申請調(diào)查取證且取證失敗的案件。取證失敗案件的重改率，8件重改案件中存在法院調(diào)查取證失敗情況的案件為2件，2件中只有1件被改判與法院調(diào)查取證失敗有直接相關(guān)。

法院調(diào)查取證的新特點和查證中存在的問題

1、（1）法院查證范圍的有限性。2002年4月1日《證據(jù)規(guī)則》施行后，具體化了92民事訴訟法的規(guī)定，按照第15條、第16條、第17條規(guī)定，以列舉式規(guī)定界定了法院證據(jù)收集范圍。（2）法院查證的彌補(bǔ)性?！蹲C據(jù)規(guī)則》進(jìn)一步明確了當(dāng)事人的舉證責(zé)任及舉證不能可能承擔(dān)敗訴的后果。法院收集證據(jù)無論是依職權(quán)還是依申請都只是在特定的少數(shù)情況下“偶爾”為之，作為當(dāng)事人舉證的補(bǔ)助出現(xiàn)的。（3）查證失敗的不承擔(dān)后果性。根據(jù)《證據(jù)規(guī)則》規(guī)定，當(dāng)事人對舉證不能承擔(dān)不利的法律后果，法院查證不再是法院的職責(zé)，無論是依職權(quán)取證還是依申請取證，無論是取證成功還是取證失敗，法院不承擔(dān)法律后果。其他如查證的中立性、全面性以及以強(qiáng)制力為后盾等都是法院調(diào)查取證固有特征，并不是《證據(jù)規(guī)則》實施后出現(xiàn)或者明確的，這里不作贅述。2、法院調(diào)查取證中存在的問題法院調(diào)查取證中存在的問題可分為法院懈怠查證及查證不能存在的問題和法院積極查證存在的問題，這里主要探討前一問題。（1）雖然法律規(guī)定當(dāng)事人之間的權(quán)利平等，但當(dāng)事人之間在經(jīng)濟(jì)、專業(yè)技術(shù)、信息、組織、智力體能、地域等方面存在的差距的也是實實在在的。法院在調(diào)查取證中如果僵化的理解“中立”，不合理的運用的自由裁量權(quán)進(jìn)行平衡，消極查證必將弱化法律對弱者保護(hù)。（2）法院懈怠收集證據(jù)同樣影響訴訟效率。法院調(diào)查取證是效率原則的要求，法院調(diào)查取證比當(dāng)事人取證更專業(yè)，可以大幅度的節(jié)約取證的社會成本，節(jié)約時間提高效率，更為符合現(xiàn)代民事訴訟對效率價值的追求。（3）法院消極查證影響當(dāng)事人心理，影響法院判決的權(quán)威，降低法院審判的公信力。（4）消極查證在某些特定的案件中會損害實體公正，法院消極取證的原因之一就是過于強(qiáng)調(diào)程序公正的結(jié)果，雖然程序公正與實體公正在一般情況下并不沖突，當(dāng)在某些案件中如果不實施個案正義，實體公正也會因為程序公正的原因而淪喪。當(dāng)然，法院積極收集證據(jù)的也存在諸如不同法院不同法官之間的處理案件的方式混亂；程序設(shè)置不合理可能導(dǎo)致民事訴訟程序價值也無法得到體現(xiàn)；司法負(fù)擔(dān)過重，有限的司法資源難以兼顧公正以效率等問題需要我們?nèi)ソ鉀Q。

問題存在的原因分析

1、制度變革上的原因。我國民事訴訟模式根據(jù)法院在訴訟中的地位不同大致可分為三個階段。第一階段受前蘇聯(lián)民事訴訟模式的影響，我國民事訴訟法賦予法官以極大的職權(quán)，其在民事訴訟證據(jù)制度上的體現(xiàn)即賦予法官主動調(diào)查、收集證據(jù)的職權(quán)，因而被稱為“超職權(quán)注意的”的立法。具體法律規(guī)定有1982年制定的《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》第56條第二款規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)依照法定程序，全面地、客觀地收集證據(jù)?！?984年最高法院關(guān)于貫徹該法的司法的解釋中則進(jìn)一步明確規(guī)定：“法院調(diào)查證據(jù)，不受當(dāng)事人提供證據(jù)范圍的限制?！背殭?quán)主義整整存續(xù)了40年。第二階段明確1991年至2002年4月1日，由于超職權(quán)主義模式下存在的當(dāng)事人敷衍，法院負(fù)重，并不時的有損公正，效率低下的局面，在國民法律意識有所提高的前提下對1982年的《民訴法（試行）》的56條作了修改，確定了“誰主張，誰舉證”的舉證原則，強(qiáng)化了當(dāng)事人的舉證責(zé)任。對法院調(diào)查取證要求也大大降低，實現(xiàn)了從應(yīng)當(dāng)全面客觀地收集證據(jù)到只在當(dāng)事人因客觀原因無法自行收集證據(jù)或者法院出于審理案件需要必須調(diào)查收集證據(jù)時，才要求法院收集證據(jù)的轉(zhuǎn)變，一定程度上弱化了法院調(diào)查收集證據(jù)的職責(zé)。具體法律規(guī)定有1991年4月9日頒布的《中華人民共和國民事訴訟法》第64條及1998年《關(guān)于適用（中華人民共和國民事訴訟法）若干問題的意見》第73條。第三階段是2002年4月1日《證據(jù)規(guī)則》施行后，基本上實現(xiàn)了職權(quán)主義到當(dāng)事人主義的轉(zhuǎn)變，明確了當(dāng)事人舉證不能的后果，進(jìn)一步明確了法院查證的范圍和法院查證的性質(zhì)及不承擔(dān)法律后果，具體規(guī)定在第15條和第17條。三段演變表明在我國既有悠久的超職權(quán)主義和職權(quán)主義訴訟模式的傳統(tǒng)，又有突現(xiàn)程序公正價值，實現(xiàn)訴訟模式轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實現(xiàn)實體公正的現(xiàn)實要求。與其他社會制度模式演進(jìn)變革中一般都存在著一個矯枉過正的過程一樣，我國民事訴訟模式從超職權(quán)主義到職權(quán)主義再到當(dāng)事人主義的演變過程，同樣在每一階段都存在矯枉過正的現(xiàn)象?，F(xiàn)階段采用的當(dāng)事人主義訴訟模式只能說是我國前進(jìn)方向上的標(biāo)桿，是與我國將來的政治、經(jīng)濟(jì)、文化最相適應(yīng)的，在我們又不能以當(dāng)事人主義訴訟模式與現(xiàn)階段社會狀況的不適應(yīng)為由對訴訟模式的改變加以拒絕從而違背改革的方向的情況下，現(xiàn)階段加強(qiáng)法院調(diào)查取證應(yīng)該是彌補(bǔ)這種差距最好的方法。2、司法工作人員與當(dāng)事人法律意識落差形成的矛盾。當(dāng)事人的法律思維習(xí)慣上秉承的仍然是數(shù)千年來從未動搖過的官本位的思想，把收集證據(jù)證明客觀事實當(dāng)成了法院的職責(zé)，把證明客觀事實寄望于法官們的明察秋毫。而司法工作人員作為特殊的群體，更容易接受先進(jìn)的法律思想，更懂得尊重法律，這樣就形成了當(dāng)事人意識仍停留在職權(quán)主義而法官已理所當(dāng)然的遵行當(dāng)事人主義之間的矛盾。3、缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一的權(quán)力運行機(jī)制，我國在權(quán)力運行上缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一的機(jī)制，而利益分配上又條塊分割嚴(yán)重。這樣的大環(huán)境下不可避免使法院天平傾斜，淪為地方利益、部門利益的保護(hù)工具，結(jié)果就是不該管的查了管了，該管該查的又視而不見，扭曲了法院調(diào)查取證本來面目，放大了法院調(diào)查取證的弊端。4、法院積極推行當(dāng)事人主義訴訟模式消極查證與現(xiàn)階段的法院現(xiàn)實需求有關(guān)，近年來法院案件激增而人員增加有限，人均需辦結(jié)的案件數(shù)連年翻番的客觀現(xiàn)實是密切關(guān)聯(lián)的，當(dāng)然部分法官在無法確定是否應(yīng)該調(diào)查取證時候往往選擇一推了之，這與基于保護(hù)自身的目的也不無關(guān)系。

第2篇：調(diào)查取證范文

    負(fù)責(zé)人:劉××,經(jīng)理。

    申請事項:要求調(diào)取××中級人民法院(2004)民二初字第98號民事案件中中國建設(shè)銀行股份有限公司×分行(下稱×建行)提交的下列證據(jù):1、×有限公司出具的《汽車消費貸款資信調(diào)查確認(rèn)函》;2、2003年1月17日A公司出具的《承諾書》;3、2003年1月22日的《機(jī)動車銷售統(tǒng)一發(fā)票》;4、發(fā)動機(jī)號碼為******的汽車出廠合格證明;5、號碼為×××2和××××4的《北京市商業(yè)企業(yè)專用發(fā)票》(發(fā)票聯(lián))

    事實和理由:

    ×建行訴申請人借款糾紛一案,業(yè)經(jīng)貴院立案受理?！两ㄐ性捅景傅慕杩钍聦嵱?004年7月24日向貴院起訴,案號為(2004)民二初字第98號。為證明申請人是在×有限公司確認(rèn)李××購買發(fā)動機(jī)號為******、價值170萬元北方大巴汽車購車行為的真實性以及A公司承諾將該車用于抵押的情況下同意為李××提供保證保險的,但×有限公司實際出售和李××實際購買并投入運營的是發(fā)動機(jī)號為******、價值100萬元的北方大巴汽車,進(jìn)而證明李××與×有限公司惡意串通共同騙取申請人提供保證保險的事實,申請人向貴院提交了上述證據(jù)復(fù)印件。這些證據(jù)均是×建行在(2004)民二初字第98號案件中提供。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十七條之規(guī)定,特提出上述申請。

第3篇：調(diào)查取證范文

 

刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)得到了我國《律師法》和《刑事訴訟法》的明確認(rèn)可，是憲法辯護(hù)權(quán)原則的一個重要體現(xiàn)。有效地實行刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，才能實現(xiàn)刑事訴訟的目的、對控辯平衡進(jìn)行保障，更加全面地收集證據(jù)。只有切實履行刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)，才能真正履行辯護(hù)律師的辯護(hù)職責(zé)。

 

一、刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的憲法分析

 

(一)從法律層面上探究刑事辯護(hù)調(diào)查取證權(quán)的依據(jù)

 

刑事辯護(hù)權(quán)的一項重要內(nèi)容就是調(diào)查取證權(quán)，其依據(jù)可以追溯到西方政治法律思想的天賦人權(quán)思想，也就是在法治社會中應(yīng)該保障每個人的社會政治法律地位相同，踐行無罪推定的法律原則，這也成為了一條國際人權(quán)原則。

 

1948年的《世界人權(quán)宣言》和1966年的《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》都對其作了明確的規(guī)定。1990年聯(lián)合國通過了《關(guān)于律師作用的基本原則》，規(guī)定了任何人都有權(quán)選擇律師來對其權(quán)利進(jìn)行保護(hù)和確立。在訴訟的任何階段，律師都應(yīng)該為其當(dāng)事人辯護(hù)[1]。

 

在我國憲法中也有相似的規(guī)定，被告人有權(quán)獲得辯護(hù)。經(jīng)過人民法院或者人民檢察院的許可之后辯護(hù)律師就可以向被害人收集相關(guān)材料。這也是刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的直接法律依據(jù)。

 

這也表現(xiàn)了我國刑事訴訟法律的國際化、文明化、法制化和民主化，對公民辯護(hù)權(quán)進(jìn)行保障。由于辯護(hù)的需要，辯護(hù)律師可以進(jìn)行自行調(diào)查取證，或者申請證人出庭、調(diào)取證據(jù)等等[2]。

 

(二)刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的含義

 

作為一項重要的公民權(quán)利，刑事辯護(hù)權(quán)體現(xiàn)了法律面前人人平等的原則。為了有效地行使辯護(hù)權(quán)，賦予了律師調(diào)查取證權(quán)，并且實現(xiàn)了憲法保障和憲法保護(hù)。

 

1、憲法規(guī)定的公民基本權(quán)利中包括了刑事辯護(hù)權(quán)。按照天賦人權(quán)的原則，刑事辯護(hù)權(quán)是一項保障性人權(quán)。這指的是針對公權(quán)力而言，刑事辯護(hù)權(quán)屬于最基本和最重要的權(quán)利，也就是憲法上的公民的基本權(quán)利，必須受到憲法的保護(hù)。在刑事訴訟案中，被告人往往處于劣勢地位，為了保障被告人的對抗性權(quán)利，平衡控辯力量，保障基本人權(quán)，應(yīng)該充分發(fā)揮刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)。

 

2、律師的辯護(hù)權(quán)和被追訴者的辯護(hù)權(quán)也屬于刑事辯護(hù)權(quán)，是憲法中明確規(guī)定的基本權(quán)利。因此在法律程序的框架內(nèi)，并且取得當(dāng)事人委托的基礎(chǔ)上，律師就可以實行辯護(hù)權(quán)利。公民刑事辯護(hù)權(quán)與律師的辯護(hù)權(quán)是一種衍生關(guān)系。因此實施律師辯護(hù)權(quán)有利于完整地實現(xiàn)公民行使辯護(hù)權(quán)，各國都將刑事訴訟程序中的律師辯護(hù)權(quán)視為一種憲法權(quán)利。

 

盡管律師辯護(hù)權(quán)相對獨立，然而調(diào)查取證權(quán)卻是建立在被告人的委托授權(quán)的基礎(chǔ)上的，否則律師無權(quán)實行律師無權(quán)實行。與此同時，刑事辯護(hù)律師實行調(diào)查取證權(quán)必須在國家法律的框架內(nèi)。律師的調(diào)查權(quán)來自于法律保護(hù)和尊重人權(quán)的需要。

 

3、刑事辯護(hù)權(quán)的一項重要內(nèi)容就是調(diào)查取證權(quán)，在刑偵階段，調(diào)查取證權(quán)是一項憲法權(quán)利。偵查機(jī)關(guān)有責(zé)任收集證據(jù)，也可以依法對被告人實行強(qiáng)制措施，剝奪限制被告人的人身自由。為了避免侵害人權(quán)和濫用權(quán)力的現(xiàn)象，必須賦予律師調(diào)查取證權(quán)，從而對權(quán)力濫用進(jìn)行約束[3]。

 

4、刑事辯護(hù)權(quán)的一項重要內(nèi)容就是調(diào)查取證權(quán)，因此調(diào)查取證權(quán)的基礎(chǔ)是憲法平等權(quán)，這也是公民的一項基本權(quán)力，屬于公民基本權(quán)利體系中的一部分。

 

要將國家采取的不平等措施排除掉，司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)也屬于憲法上平等權(quán)的拘束對象。因此刑事訴訟中的被告人與公訴機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)之間必須具備平等的法律地位，這就需要通過律師的調(diào)查取證權(quán)來實現(xiàn)。

 

二、刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的缺陷和完善

 

盡管刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)屬于一項重要的基本人權(quán)，但是其仍然存在重要的規(guī)定性缺陷。首先，由于法律規(guī)定具有一定的缺陷，偵查階段的律師并沒有享有調(diào)查取證權(quán)，導(dǎo)致了律師只能發(fā)揮法律解答的作用?！缎淌略V訟法》嚴(yán)格限制了調(diào)查取證的范圍和內(nèi)容，而且律師調(diào)查取證的目的與偵查機(jī)關(guān)調(diào)查取證的目的是相反的，很容易造成證明目的和證據(jù)內(nèi)容上的對撞，增大了律師的取證風(fēng)險。

 

其次，盡管律師在審判階段和審查起訴階段的調(diào)查取證權(quán)得到了肯定，但是該階段的偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)搜集到了固定的罪重證據(jù)和有罪證據(jù)，律師只能調(diào)取新的證據(jù)，從而造成罪與非罪、重罪與輕罪之間的對立，會給律師帶來調(diào)證程序的合法性和索取證據(jù)真實性的問題。

 

由于司法公權(quán)力的運行具有一定的隱秘性，難以保障其運行的合法性，甚至?xí)罐q護(hù)律師遭到職業(yè)報復(fù)。從社會因素來說，辯護(hù)律師要刑事調(diào)查取證權(quán)也受到了一定的限制。由于被告人的行為具有危害社會的行為，而調(diào)證行為并不具有強(qiáng)制性，不能保護(hù)證人，調(diào)查對象往往不配合使得調(diào)查取證。

 

總體而言，要對律師刑事辯護(hù)調(diào)查取證權(quán)進(jìn)行有效的立法完善，就必須遵循憲法中的平等原則和辯護(hù)權(quán)原則。首先要對律師在刑事訴訟中的主體地位進(jìn)行確認(rèn)和加強(qiáng)，才能將控辯雙方基本平衡的工作標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)出來。

 

其次，還要對，介入偵查階段的律師的辯護(hù)人身份和資格進(jìn)行明確，在偵查階段應(yīng)該準(zhǔn)許律師實行調(diào)查取證權(quán)，將其作為一項強(qiáng)制性義務(wù)。

 

第三，要給予律師一定的刑事辯護(hù)豁免權(quán)，當(dāng)律師的合法權(quán)利和人身安全受到威脅時，應(yīng)該對其進(jìn)行充分的保護(hù)。最后，應(yīng)該對律師刑事辯護(hù)調(diào)查取證權(quán)進(jìn)行司法救濟(jì)。作為一項重要的刑事辯護(hù)權(quán)，調(diào)查取證權(quán)應(yīng)該得到法律救濟(jì)，也就是無論調(diào)查取證權(quán)受到了哪種方式的侵害，都應(yīng)該對其進(jìn)行及時的救濟(jì)。

 

三、結(jié)語

 

本文對刑事辯護(hù)律師的調(diào)查取證權(quán)進(jìn)行了簡要的憲法分析，在此基礎(chǔ)上也對當(dāng)前我國刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)存在的缺陷進(jìn)行了簡要的分析，并就此提出了完善刑事辯護(hù)律師調(diào)查取證權(quán)的對策。律師權(quán)利是公民個人權(quán)利的延伸，律師的調(diào)查取證權(quán)也是辯護(hù)權(quán)的延伸，對其進(jìn)行肯定明確才能體現(xiàn)法律面前人人平等的憲法原則。

第4篇：調(diào)查取證范文

關(guān)鍵詞：事故 調(diào)查 病例 采樣

食品安全事故的發(fā)生直接關(guān)系者人民的身體健康和生命安全，影響到社會生產(chǎn)力的損失，嚴(yán)重的影響到社會的安寧和穩(wěn)定。為了能夠給公眾提供一個安全健康的空間，我們廣大衛(wèi)生工作人員一定要認(rèn)真對待，毫不放松。

一、準(zhǔn)備工作

（一）人員組成。我們要根據(jù)事故情況成立調(diào)查組，通過運用食品安全、流行病學(xué)、環(huán)境衛(wèi)生和實驗檢測等各個方面的知識，讓調(diào)查組人員的組成能夠更趨于合理化。

（二）物資儲備。食物中毒現(xiàn)場調(diào)查常備用品見下表：

參考資料各種食物中毒診斷標(biāo)準(zhǔn)及處理原則、食品衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)專業(yè)技術(shù)參考資料等。

（三）事故舉報案件的接收。辦公室人員接到食品安全事故舉報案件后，1.填寫《食物中毒報告登記表》，對通過對案情的詳細(xì)登記，為我們下一步的醫(yī)學(xué)診斷做出準(zhǔn)備，并積累好材料。2.通知報告人保護(hù)現(xiàn)場，留存病人糞便和嘔吐物及可疑智能高度食物以備取樣送檢。3.將食物中毒報告情況立即向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。

二、現(xiàn)場流行病學(xué)調(diào)查

（一）診斷核實。我們通過醫(yī)生的醫(yī)學(xué)手段檢查，對現(xiàn)有的問題進(jìn)行核實，同時解決掉可能發(fā)生的問題，確保流行病不會發(fā)生。

（二）病例訪談。在經(jīng)過了前期的診斷之后，我們對首末病例進(jìn)行了跟蹤和訪談，以確保其臨床表現(xiàn)能夠正常記錄，并對其發(fā)病情況進(jìn)行詳細(xì)跟蹤，以保證今后類似的問題的預(yù)防。

（三）確定病例。我們在制定病例的時候，務(wù)必要提高其可操作性，讓病例的可參考性更強(qiáng)，這樣將更有利于我們材料的積累，其內(nèi)容為：1.日期；2.地區(qū)；3.人群；4.癥狀和體征；5.臨床輔助檢查陽性結(jié)果；6.特異性藥物治療有效；7.病因檢測結(jié)果。

（四）病例檢索。調(diào)查工作人員應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)場具體情況進(jìn)行病例檢索，并用一覽表記錄病例發(fā)病時間、臨床表現(xiàn)等信息。

（五）個案調(diào)查。包括病人和同餐進(jìn)食而未發(fā)病的人員都要進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查應(yīng)提前設(shè)《食品安全事故個案調(diào)查表》或現(xiàn)場根據(jù)中毒性質(zhì)（聚餐引起、學(xué)校食堂發(fā)生、社區(qū)發(fā)生）制定調(diào)查表。100人以下全部調(diào)查，100以上可隨機(jī)抽樣調(diào)查。我們工作的重點為：1.人員詳細(xì)信息，如姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、住址、聯(lián)系方式等；2.發(fā)病時間、癥狀、體征、用藥情況；3.由于食物中毒必須以吃了致病食物為前提，所以調(diào)查應(yīng)以進(jìn)食史為突破點，調(diào)查患者中毒前72小時的進(jìn)食情況，將72小時的進(jìn)食食譜全部列出，一般以發(fā)病前24小時為重點。詢問時應(yīng)耐心、細(xì)致，對病人進(jìn)食食物名稱、進(jìn)食時間、地點，發(fā)病時間等應(yīng)填寫清楚，最后讓被詢問人簽字。

三、食品衛(wèi)生學(xué)調(diào)查

（一）訪談相關(guān)人員。1.生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人：詢問本次活動是否在你單位就餐；就餐人員、時間、桌次；所有食物、酒水是否由你單位提供；原料何人采購，是否索證，何人加工；發(fā)病情況如何，現(xiàn)在采取了何種措施；收費情況。2.廚師及其他知情人員：詢問廚師自身健康狀況（上感、皮膚病、外傷、痢疾、傷寒等）；食品的原料來源；加工存放空間及安全情況與衛(wèi)生狀況，加工前食品樣本；烹炒方法及過程；加工后食品的安全性及備餐時間、條件；所用餐飲具消毒情況如何等。3.事主：詢問本次集中就餐基本情況，包括活動名稱、經(jīng)過，就餐時間、人數(shù)，發(fā)病情況（人數(shù)、癥狀、救治情況以及發(fā)展趨勢等）。

（二）有關(guān)資料查閱與分析。在加工過程中，對可疑食品進(jìn)行進(jìn)貨、存儲、烹飪、備餐的全方位檢查，以保證其在食品安全方面能夠讓消費者放心。

（三）現(xiàn)場勘查。包括原料的包裝、儲存情況；加工場所內(nèi)外環(huán)境，衛(wèi)生設(shè)施及運轉(zhuǎn)情況；餐飲具消毒情況；生熟食品容器混用情況；成品的儲存、備餐情況等。

（四）樣品的采集。我們在進(jìn)行樣品采集過程中，要做到如下幾點，總的原則是：務(wù)必做到準(zhǔn)確、精細(xì)且具有代表性。

1.有剩余食物：對剩余食物進(jìn)行密閉無菌封存，同時進(jìn)行檢測前的安全采集。2.無剩余食物：通過對器皿的專業(yè)檢查采集，把滅菌水采集到試管內(nèi)，進(jìn)行封存。3.鍋、桶、盆、砧板、抹布、刀等樣品的采取，可以用專業(yè)的采集棉進(jìn)行采集封存。4.罐頭等某些定型包裝食品，可直接檢罐頭或空定型包裝。5.患者嘔吐物、糞便、洗胃液、咽喉涂抹樣品。嘔吐物可注入滅菌容器內(nèi)，避免混入雜物；排泄物（糞便）放入便盒，避免干燥，要及時送檢；式子中毒病人進(jìn)行式子采樣，采樣式子置于滅菌鹽水內(nèi)。

四、資料的整理分析

根據(jù)前期的檢索、采樣，對材料進(jìn)行分類處理，同時按照專業(yè)的方法對所積累資料及臨床表現(xiàn)進(jìn)行綜合分析，撰寫調(diào)查報告。

綜上所述，在食品安全調(diào)查階段，我們要善于根據(jù)當(dāng)時當(dāng)?shù)氐木唧w情況進(jìn)行證據(jù)采集，以保證為我們在后期的分析中能夠提供有效的案例，這樣才能夠更好的完成我們的工作任務(wù)，還給公眾一個健康的安全的空間。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉凈.食品安全犯罪的刑事立法若干問題研究[J].法學(xué)雜志，2010，（11）.

[2]薄守省.論食品安全事故中的賠償責(zé)任人[J].政法論叢，2010，（02）.

[3]劉水林.從個人權(quán)利到社會責(zé)任――對我國《食品安全法》的整體主義解釋[J].現(xiàn)代法學(xué)， 2010，（03）.

第5篇：調(diào)查取證范文

一、證據(jù)獲取

證據(jù)獲取階段的主要工作是固定證據(jù)。電子證據(jù)容易修改，一旦決定需要獲取電子證據(jù)，應(yīng)該首先進(jìn)行證據(jù)固定，防止有用證據(jù)的丟失。在本階段要求將電子證據(jù)的狀態(tài)固定起來，使之在后續(xù)的分析、陳述過程中不會改變。并能夠在法庭展示證據(jù)固定的有效性。

(一)取證方法

在采集電子證據(jù)時，應(yīng)將注意力放在計算機(jī)內(nèi)容上而不是硬件上，而且需要采集所有的數(shù)據(jù)以避免遺失線索和損害證據(jù)。取證人員將從涉案的計算機(jī)硬盤中完整采集出所有數(shù)據(jù)，通常運用硬盤克隆機(jī)或者數(shù)據(jù)獲取軟件兩種方法。

1.運用硬盤克隆機(jī)獲取證據(jù)

運用硬盤克隆機(jī)方法是從硬盤中采集數(shù)據(jù)時最直接的方法。在記錄了硬盤和主板的連接方式后，將硬盤從計算機(jī)上拆卸下來，然后用取證專用的硬盤克隆機(jī)制作原硬盤的克隆品。

硬盤數(shù)據(jù)物理復(fù)制采集按以下步驟操作：拆除將接受數(shù)據(jù)取證的原硬盤；檢測原硬盤，確保無物理故障；打開預(yù)備的目標(biāo)硬盤，對目標(biāo)硬盤進(jìn)行格式化處理，清除目標(biāo)硬盤內(nèi)所有內(nèi)容；復(fù)制原硬盤數(shù)據(jù)到目標(biāo)硬盤。

2.運用數(shù)據(jù)獲取軟件獲取證據(jù)

由于Windows會自動在檢測到的硬盤上寫入數(shù)據(jù)，因此Windows的數(shù)據(jù)獲取軟件在使用時必須結(jié)合硬盤寫保護(hù)器進(jìn)行。硬盤寫保護(hù)器通過USB或1394接口和取證計算機(jī)連接。

硬盤數(shù)據(jù)鏡像采集按以下步驟操作：拆除將接受數(shù)據(jù)取證的原硬盤：通過硬盤寫保護(hù)器將原硬盤連接到另一臺計算機(jī)上，利用計算機(jī)應(yīng)用軟件復(fù)制原硬盤數(shù)據(jù)到目標(biāo)硬盤。

(二)取證工具

證據(jù)獲取通常使用的取證工具有硬盤克隆軟件和文件瀏覽器兩種。Norton Ghost就是一個非常著名的硬盤克隆軟件，主要作用是將一個硬盤或硬盤中的某個分區(qū)原封不動的復(fù)制到另一個硬盤或其他的分區(qū)中，可以很好地支持FATl6、FAT32以及NTFS格式的文件分配結(jié)構(gòu)(其中包括Windows 2000的文件分配格式)。而文件瀏覽器是專門用來查看數(shù)據(jù)文件的閱讀工具，只用于查看而沒有編輯和恢復(fù)功能，其體積較小并可以防止證據(jù)的破壞。比較好的文件瀏覽器是Quic View Plus。

二、證據(jù)分析

證據(jù)分析階段的工作是分析證據(jù)與案件的關(guān)聯(lián)性。電子證據(jù)包含的數(shù)據(jù)量往往很大，而且數(shù)據(jù)類型往往雜亂無章，收集的所有證據(jù)需要進(jìn)行提取、整理和篩選后才能被使用。在本階段要求能夠?qū)ψC據(jù)進(jìn)行全面分析，并在全面分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和整合，使之清晰呈現(xiàn)案情相關(guān)信息。

(一)取證方法

主要的證據(jù)分析方法有：刪除數(shù)據(jù)的恢復(fù)和加密文檔的解密。

1.刪除數(shù)據(jù)的恢復(fù)

被刪除數(shù)據(jù)的恢復(fù)主要從兩個層次進(jìn)行：文件系統(tǒng)級和應(yīng)用級的數(shù)據(jù)恢復(fù)。

(1)文件系統(tǒng)級恢復(fù)

在Unix環(huán)境下刪除一個文件的過程很簡單，即首先把索引節(jié)點和文件所占用的數(shù)據(jù)塊的狀態(tài)信息標(biāo)記為空閑，然后增大目錄文件中相應(yīng)的目錄項的前一項中記錄項長度的值，繞過對被刪除目錄項的訪問，有關(guān)文件的數(shù)據(jù)和原始數(shù)據(jù)都沒有被徹底清除。

正是由于文件系統(tǒng)的上述特點。所以在計算機(jī)的硬盤中會留下大量記錄著過去曾經(jīng)發(fā)生過的文件操作的信息。當(dāng)前取證工具的作用，就是收集和分析這些殘存信息。取證工具可以從目錄文件中找到被刪除的目錄項，從中恢復(fù)出過去存在過的文件的名字，還可以從索引節(jié)點中得到有關(guān)文件的信息，如果被刪除的數(shù)據(jù)塊沒有被重新使用，它就能把文件從硬盤上找回來；即使找不回文件數(shù)據(jù)，取證者也可以從原始數(shù)據(jù)了解到文件系統(tǒng)中曾經(jīng)發(fā)生過什么。

(2)應(yīng)用級的數(shù)據(jù)恢復(fù)

除了文件系統(tǒng)級的數(shù)據(jù)恢復(fù)，還可以在應(yīng)用級進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。通過識別應(yīng)用文檔特征，在整個硬盤中搜索符合此類特征的數(shù)據(jù)，達(dá)到恢復(fù)數(shù)據(jù)的目的。以JPG文件恢復(fù)為例，JPEG文件頭都有特征，如果根據(jù)此類特征在硬盤上尋找所有的JPG文件，將比只從文件系統(tǒng)中恢復(fù)帶有JPG擴(kuò)展名的文件更加徹底。

2.加密文檔的解密

加密給證據(jù)分析提出了難題，像Office這樣的辦公軟件就內(nèi)置有加密文檔功能。有兩種方法可以處理類似于Office這種加密程序：密鑰搜索和多節(jié)點分布式破解。

(1)密鑰搜索技術(shù)

密鑰搜索是一種新的密碼破解方法。這種方法并不是嘗試去恢復(fù)密碼。而是通過測試所有的加密密鑰。一旦密鑰被發(fā)現(xiàn)，就可以解密文檔。以一個解密節(jié)點為例，如果速度為每秒測試100萬個密鑰，僅需要305個小時，即13天即可嘗試完所有的密鑰。如果采用多個解密計算節(jié)點同時進(jìn)行破解，則解密時間可縮短為幾天甚至是幾小時。

(2)多節(jié)點分布式破解技術(shù)

多節(jié)點分布式密碼破解是一種新的密碼破解技術(shù)，它能夠?qū)⒎浅｝嫶蠓敝氐拿艽a破解計算問題分解成許許多多小的密碼破解運算任務(wù)。并分散至多個計算節(jié)點上進(jìn)行。然后通過這些分布式的計算節(jié)點將這些密碼破解問題逐個解決。該方法可以利用多個計算節(jié)點同時進(jìn)行字典搜索、暴力破解和密鑰搜索破解，大大提高破解成功率和縮短密碼破解時間。

(二)取證工具

證據(jù)分析通常使用的取證工具有數(shù)據(jù)恢復(fù)軟件、解密軟件和磁盤鏡像三種。

R-Studio是功能超強(qiáng)的數(shù)據(jù)恢復(fù)、反刪除工具，支持FATl2／16／32、NTFS、NTFS5和Ext2FS文件系統(tǒng)，能夠重建損毀的RAID陣列，為磁盤、分區(qū)、目錄生成鏡像文件，恢復(fù)刪除分區(qū)上的文件、加密文件(NTFS 51和數(shù)據(jù)流(NTFS、NTFS 5)，恢復(fù)FDISK或其他磁盤工具刪除過的數(shù)據(jù)、病毒破壞的數(shù)據(jù)、MBR破壞后的數(shù)據(jù)等等。

解密軟件有AnyPassword l_3和BF Password Recovery 1.4.0.231等。AnyPassword為多種密碼獲取的集合，可獲取電腦內(nèi)一般加密后的密碼，并提供刪除密碼功能，還有一些提供了修改密碼的功能。BFPassword Recovery是郵件賬號解密

工具。目前支持Outlook Express及Outlook郵件工具。只要打開郵件工具，再打開ABF Password Recovery，就會將所有賬戶，包含郵件、新聞群組等列出來，并將星號部分的密碼顯示出來。

可以滿足取證分析(即逐位拷貝以建立整個驅(qū)動器的映像)的磁盤映像軟件有SafeBack、SnapBack、Ghost、dd(UNIX中的標(biāo)準(zhǔn)工具)等。

三、證據(jù)鑒定

證據(jù)鑒定是要就電子證據(jù)與案件的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行陳述。在此階段要求能夠證實電子證據(jù)取得的途徑、分析過程，并合理引用電子證據(jù)分析結(jié)果對案情進(jìn)行陳述。電子證據(jù)的鑒定主要是解決證據(jù)的完整性驗證和確定其是否符合可采用標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)商品交易違法行為調(diào)查取證工作的難點之一，就是證明取證人員所搜集到的證據(jù)沒有被修改過。而電子證據(jù)又恰恰具有易改變和易損毀的特點，如腐蝕、強(qiáng)磁場的作用、人為破壞等等都會造成原始證據(jù)的改變和消失。所以。取證過程中應(yīng)注重采取保護(hù)證據(jù)的措施。在這一步驟中使用的取證工具包括含有時間戳、數(shù)字指紋和軟件水印等功能的軟件，主要用來確定證據(jù)數(shù)據(jù)的可靠性。

四、調(diào)查取證方式

由于網(wǎng)絡(luò)的特點，電子證據(jù)的取證方式有別于傳統(tǒng)證據(jù)，可采取以下方式：

(一)電子證據(jù)的一般取證方式

一般取證，是指電子證據(jù)在未經(jīng)偽飾、修改、破壞等情形下進(jìn)行的取證。主要方式有：

打印。對網(wǎng)絡(luò)違法案件在文字內(nèi)容上有證明意義的情況下，可以直接將有關(guān)內(nèi)容打印在紙張上的方式進(jìn)行取證。

拷貝。是將計算機(jī)文件拷貝到軟盤、話動硬盤或光盤中的方式。

拍照、攝像。如果該證據(jù)具有視聽資料的證據(jù)意義，可以采用拍照、攝像的方法進(jìn)行證據(jù)提取和固定，以便全面、充分地反映證據(jù)的證明作用。

制作司法文書。一般包括檢查筆錄和鑒定。檢查筆錄是指對于取證證據(jù)種類、方式、過程、內(nèi)容等在取證中的全部情況進(jìn)行記錄。鑒定是專業(yè)人員就取證中的專門問題進(jìn)行的認(rèn)定，也是一種固定證據(jù)的方式。

查封、扣押。對于涉及案件的證據(jù)材料、物件，為了防止有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行損毀、破壞，可以采取查封、扣押的方式，將有關(guān)材料置于司法機(jī)關(guān)保管之下。

公證。由于電子證據(jù)極易被破壞、一旦被破壞又難以恢復(fù)原狀，所以。通過公證機(jī)構(gòu)將有關(guān)證據(jù)進(jìn)行公證固定是獲取電子證據(jù)的有效途徑之一。

(二)電子證據(jù)的復(fù)雜取證方式

復(fù)雜取證，是指需要專業(yè)技術(shù)人員協(xié)助進(jìn)行的電子證據(jù)的收集和固定活動。多使用于電子證據(jù)不能順利獲取，如被加密或是被人為刪改、破壞的情況下，如計算機(jī)病毒、黑客襲擾等。這種情況下常用的取證方式包括：

解密。所需要的證據(jù)已經(jīng)被行為人設(shè)置了密碼。就需要對密碼進(jìn)行解譯。在找到相應(yīng)的密碼文件后，請專業(yè)人員選用相應(yīng)的解除密碼口令軟件。在解密的過程中，必要的話，可以采取錄像的方式。同時應(yīng)當(dāng)將被解密文件備份，以防止因解密中的操作使文件丟失或因病毒損壞。

第6篇：調(diào)查取證范文

《審計取證單》參考格式清晰明了，所包含要素清楚準(zhǔn)確，但基層審計機(jī)關(guān)在審計實踐運用時，還是遇到了一些問題，需要進(jìn)一步加以探析。

一是“審計（調(diào)查）事項摘要”所包含內(nèi)容問題。一種觀點是，對審計證據(jù)進(jìn)行羅列、匯總，將有關(guān)存在問題隱匿其中，在審計工作底稿中再予以反映；另一種觀點是，對審計證據(jù)進(jìn)行歸類、計算、分析，并闡述存在問題事實、數(shù)據(jù)及違反的法律法規(guī)、定性結(jié)論。

二是審計取證單所包含事項問題。一種觀點是，審計取證單要一事一稿；另一種觀點是，審計取證單雖然對審計證據(jù)進(jìn)行了匯總分析，但可以包括多個問題、多個事項。

三是審計取證單被審計單位有關(guān)人員簽字問題。一種觀點是，由證據(jù)提供者簽字；另一種觀點是，由證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人簽字。

四是審計取證單的運用問題。一種觀點是，并不是所有審計事項都要用審計取證單進(jìn)行取證；另一種觀點是，所有審計事項都要用審計取證單進(jìn)行取證，每份審計工作底稿都要附審計取證單。

筆者認(rèn)為，判斷某個觀點的正確科學(xué)與否，一看是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則規(guī)定；二看在遵循第一條的基礎(chǔ)上，是否科學(xué)合理，是否更有利于開展工作；三看審計實踐的檢驗程度。

一、關(guān)于“審計（調(diào)查）事項摘要”所包含內(nèi)容問題

《中華人民共和國國家審計準(zhǔn)則》（以下簡稱國家審計準(zhǔn)則）第九十四條第二款規(guī)定：“審計事項比較復(fù)雜或者取得的審計證據(jù)數(shù)量較大的，可以對審計證據(jù)進(jìn)行匯總分析，編制審計取證單，由證據(jù)提供者簽名或者蓋章?！边@就是說，“審計（調(diào)查）事項摘要”所包含內(nèi)容主要是對審計證據(jù)進(jìn)行匯總分析。筆者認(rèn)為，匯總、分析這兩個詞匯，既可以作為平行關(guān)系，也可以作為遞進(jìn)關(guān)系，可根據(jù)審計實際情況，對審計證據(jù)進(jìn)行匯總或者進(jìn)行匯總分析。至于是否要闡述存在問題事實、數(shù)據(jù)及違反的法律法規(guī)、定性結(jié)論，筆者認(rèn)為，有些審計取證單可以闡述有關(guān)事實及數(shù)據(jù)，因為那是對審計證據(jù)進(jìn)行歸類、計算、分析的結(jié)果，有必要讓被審計單位知曉，充分聽取他們的解釋和說明，并根據(jù)新補(bǔ)充證據(jù)情況，確定是否對審計取證單有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善；違反的法律法規(guī)、定性結(jié)論，是審計工作底稿的主要要素之一，國家審計準(zhǔn)則并未要求在審計取證單中予以闡明，筆者認(rèn)為有待于進(jìn)一步探討。

二、關(guān)于審計取證單所包含事項問題

筆者認(rèn)為，一份審計取證單包含一個事項還是多個事項，要根據(jù)審計工作實際情況而定。對于證據(jù)齊全、問題明確、思路清晰的審計（調(diào)查）事項，要盡量做到一事一份取證單，這樣便于問題的定性處理，便于編制審計工作底稿。而對于一些疑點問題，由于被審計（調(diào)查）單位的行業(yè)、專業(yè)非常寬泛，審計人員知識結(jié)構(gòu)受限，而查詢、學(xué)習(xí)等都需要一個過程，單憑被審計（調(diào)查）單位有關(guān)人員的解釋說明，不足以讓審計人員準(zhǔn)確界定自己的專業(yè)判斷是否科學(xué)、合規(guī)、準(zhǔn)確，加上時間有限，也不能等問題弄明白了再來取證。在這種情況下，就需要打破常規(guī)，盡可能對所有發(fā)現(xiàn)的疑點問題及相關(guān)證據(jù)進(jìn)行取證，然后再利用足夠時間進(jìn)行匯總、分析、計算、提煉，對確實存在問題的事項編制審計工作底稿，進(jìn)行定性處理。

三、關(guān)于審計取證單被審計單位有關(guān)人員簽字問題

國家審計準(zhǔn)則第九十四條第二款規(guī)定，審計取證單由證據(jù)提供者簽名或者蓋章。而審計署下發(fā)文件制定的《審計取證單》參考格式中，是由證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人簽字或蓋章?；鶎訉徲嫏C(jī)關(guān)在規(guī)范審計取證單時，有的使用前者，有的使用后者。筆者認(rèn)為，證據(jù)提供者的范圍較大，包括證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人。之所以在《審計取證單》參考格式中規(guī)定由證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人簽字或蓋章，其中一個原因應(yīng)該是基于以下考慮：審計取證單是在審計事項比較復(fù)雜或者取得的審計證據(jù)數(shù)量較大時，對審計證據(jù)進(jìn)行匯總分析的基礎(chǔ)上編制的，這些證據(jù)提供者可能是一個人，也可能是多個人，對于審計人員匯總分析的情況，某個證據(jù)提供者可能知其一不知其二，而證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人則對全面情況比較了解，其政策理論水平較高，能夠?qū)徲嬋∽C單有關(guān)內(nèi)容提出自己的見解或說明。這樣，一方面充分聽取了被審計單位的意見，加深了雙方的溝通和交流，另一方面，也有效降低了審計風(fēng)險，提高了審計質(zhì)量。有些基層審計人員認(rèn)為，由證據(jù)提供單位負(fù)責(zé)人簽名或蓋章比由證據(jù)提供者簽名或蓋章，在一定程度上增大了審計取證難度，這種情況在審計實踐中也或多或少地存在。至于執(zhí)行哪種簽字或蓋章格式的審計取證單，基層審計機(jī)關(guān)已根據(jù)審計署要求進(jìn)行了規(guī)范。

四、關(guān)于審計取證單的運用問題

第7篇：調(diào)查取證范文

[摘要] 目的 為了解電白縣城區(qū)各大幼兒園的預(yù)防接種情況,進(jìn)一步提高接種率;為降低傳染病的發(fā)生、流行提供參考。方法 以水東鎮(zhèn)10間大幼兒園為調(diào)查對象,在園人數(shù)3590人,收集幼兒的預(yù)防接種證共3370本,查閱第一類疫苗和第二類疫苗的接種率。結(jié)果 第一類疫苗和第二類疫苗的接種率分別為:卡介苗(BCG)100%、乙肝(HepB)99.9%、百白破(DPT)95.6%、糖丸(OPV)97.4%、麻疹(MV)93.6%、乙腦93.6%、白破(TD)48.3%、流腦87.6%、甲肝81.7%、水痘50.3%、Hib64.5%、輪狀41.3%、流感87.2%、風(fēng)疹90.3%。結(jié)論 疫苗的預(yù)防接種率還有待提高,尤其是必須重視第一類疫苗的加強(qiáng)免疫,才能提高目標(biāo)管理人群的免疫屏障,以有效控制和消除對兒童危害較嚴(yán)重的傳染病。

[關(guān)鍵詞] 查驗; 預(yù)防接種證; 調(diào)查分析

[中圖分類號] R174.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673-9701(2010)09-60-02

Immunization Records in Urbun Kindergartens of Dianbai County in 2008:Check and Survey Analysis

DENG Yanping YAO Aimin YE Guisheng

Dianbai County Disease Control and Prevention Center,Dianbai 525400,China

[Abstract] ObjectiveTo have a clear understanding of the vaccination of the major kindergartens in the urban area of Dianbai county in an attempt to further improve the vaccination rate and provide reference for reducing the infectious disease incidence and epidemic. MethodsTen large kindergartens with 3590 children in Shuidong town were investigated,with 3370 children vaccination cards collected. ResultsThe vaccination rates of the first category and the second category of vaccines checked were as follows:BCG 100%,Hepatitis B 99.9%,DPT 95.6%,OPV 97.4%,Measles Vaccine 93.6%,Epidemic Encephalitis B 93.6%,Diphtheria Toxoid 48.3%,Meningitis 87.6%,Hepatitis A 81.7%,Varicella 50.3%,Hib64.5%,Rotavirus 41.3%,Influenza 87.2% and Rubella 90.3%. ConclusionThe vaccination rate has yet to be improved,especially the first vaccine,in order to improve the immune barrier of the target management staff,leading to effectively controlling and eliminating more serious infectious diseases in children.

[Key Words]Check; Vaccination certificate; Survey analysis

根據(jù)《中華人民共和國傳染病防治法》及國務(wù)院《疫苗流通和預(yù)防接種管理條例》,國家對兒童實行預(yù)防接種證制度,依法實施兒童入托、入學(xué)查驗預(yù)防接種證工作。根據(jù)衛(wèi)生部、教育部《關(guān)于做好入托、入學(xué)兒童預(yù)防接種證查驗工作的通知》(衛(wèi)疾控發(fā)[2005]408號)精神,廣東省教育廳和廣東省衛(wèi)生廳共同制定了《廣東省兒童入園、入學(xué)查驗預(yù)防接種證工作實施方案》,以及粵教體[2008]82號文的規(guī)定。為加強(qiáng)兒童免疫接種工作,控制傳染病的爆發(fā)與流行,各級政府部門都要求和托幼機(jī)構(gòu)、學(xué)校在辦理入托、入學(xué)手續(xù)時應(yīng)查驗兒童預(yù)防接種證,據(jù)此判定疫苗接種情況,提醒受種者科學(xué)受種,還可以發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定接種的兒童,并及時補(bǔ)種。電白縣疾病預(yù)防控制中心于2008年9月對3590名入學(xué)兒童進(jìn)行預(yù)防接種證調(diào)查,現(xiàn)將調(diào)查的結(jié)果報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料

電白縣縣城有13萬人口,在城區(qū)教育局管轄下有10所幼兒園,入園幼兒基本上是本鎮(zhèn)兒童和流動兒童。2008年9月,在園幼兒共3590人,其中小小班603人,年齡在2～2.5歲;小班712人,年齡在2.6～3歲;中班768人,年齡在3.1～4.5歲;大班770人,年齡在4.6～5.9歲;學(xué)前班737人,年齡在6～7歲。各幼兒園都有嚴(yán)格的管理制度。幼兒園設(shè)有護(hù)士專業(yè)校醫(yī)1人。

1.2 方法

幼兒園負(fù)責(zé)收取在園兒童的預(yù)防接種證,由疾控中心專業(yè)人員按計劃逐班逐人查驗預(yù)防接種證,有證兒童按要求填寫幼兒園查驗預(yù)防接種證登記表,無證兒童僅登記兒童姓名和出生日期,每查完一個班,交由班主任簽名核實。免疫程序按照國家擴(kuò)大免疫規(guī)劃方案要求。

2 結(jié)果

2.1 查驗預(yù)防接種證情況

在園幼兒3590人,共收到預(yù)防接種證3370本,分別是小小班590本、小班683本、中班756本、大班721本、學(xué)前班620本。另有98本遺失,72本領(lǐng)回到屬地門診接種未及時送還,50本放在家鄉(xiāng)。按國家方案要求,持證率要達(dá)98%以上方為合格,本次查證除遺失的接種證實有預(yù)防接種證3492本,持證率為97.3%?；具_(dá)到國家要求。

2.2 免疫疫苗接種情況

對現(xiàn)場持有的預(yù)防接種證抽查結(jié)果是:卡介苗接種率100%、乙肝接種率99.9%、百白破接種率95.6%、糖丸接種率97.4%、麻疹接種率93.6%、乙腦接種率93.6%、白破接種率48.3%、流腦接種率87.6%、甲肝接種率81.7%、水痘接種率50.3%、Hib接種率64.5%、輪狀接種率41.3%、流感接種率87.2%、風(fēng)疹接種率90.3%。另外122位未能及時出示預(yù)防接種證的兒童家長都說能按接種證要求對自家孩子進(jìn)行預(yù)防接種;第一類疫苗的接種率見表1,第二類疫苗的接種率見表2。

3 討論

本研究顯示:第一類疫苗的基礎(chǔ)免疫完成較好,而加強(qiáng)免疫不理想。原因主要是以下幾點:(1)幼兒的基礎(chǔ)免疫主要是在1周歲內(nèi),此時幼兒有來自母體的抗體,身體素質(zhì)較好。母親一般在家中休假或者家中有保姆,能夠及時帶孩子去接種疫苗。(2)在加強(qiáng)免疫年齡段的幼兒來自母體的抗體已基本消失,自身的免疫系統(tǒng)尚未健全,家長常因工作等原因未能及時帶孩子去接種。如果這些幼兒不及時加強(qiáng)免疫,基礎(chǔ)免疫抗體的效價將受影響,如白破接種率只達(dá)48.3%。

第二類疫苗的接種:各類疫苗的接種率差異較大。原因是:(1)對疫苗所預(yù)防的疾病認(rèn)識不足,例如很多家長不知道口服輪狀疫苗的用途;水痘、流腦及流感流行時要涉及停課等,醫(yī)生解釋后未引起家長足夠重視,以為是普通的感冒、腹瀉,服藥就能治愈;而甲肝、風(fēng)疹等疾病群眾早有認(rèn)識,向家長推薦時容易被接受。(2)某些疫苗的價格較高。粵西地區(qū)在廣東省屬于不發(fā)達(dá)地區(qū),二類疫苗的價格普遍較高,對某些家庭來說依然是一筆不小的開支。(3)某些疫苗的名稱與所預(yù)防的疾病無明顯關(guān)系。

4 對策

幼兒園是人群密集點,屬突發(fā)衛(wèi)生事件的高危單位。如果在入園前對預(yù)防接種證查驗把關(guān)不嚴(yán),易造成漏種兒童的累積。而免疫空白人群增加是傳染病可能暴發(fā)和流行的重要因素,必須高度警惕。國家實行有計劃的預(yù)防接種制度,對兒童實行預(yù)防接種證制度,從法律上保障了易感人群實行預(yù)防接種。預(yù)防接種工作是一種社會工程,需要全社會各部門密切配合,特別是幼兒園和學(xué)校必須堅持在入園(學(xué))前查驗預(yù)防接種證。查驗預(yù)防接種證后,再對在園幼兒進(jìn)行一次全面的查漏補(bǔ)種。建立預(yù)防接種證查漏補(bǔ)種制度是建立傳染病免疫屏障和控制傳染病在校園內(nèi)傳播的有效手段。入園入托時不嚴(yán)格查驗預(yù)防接種證,是傳染病疫情發(fā)生的隱患。兒童入園入托查驗預(yù)防接種證職責(zé),應(yīng)由衛(wèi)生和教育兩大部門共同完成。各部門在履行查驗預(yù)防接種證職責(zé)時,要相互協(xié)調(diào),相互配合,加強(qiáng)監(jiān)督,以保證預(yù)防接種查驗制度的真正落實。

通過本次研究,我們建議:(1)主管部門應(yīng)組織水東乃至全縣幼兒園主管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)或培訓(xùn)一次《中華人民共和國傳染病防治法》、《疫苗流通和預(yù)防接種管理條例》和電府辦[2004]87號文的規(guī)定,自查崗位責(zé)任制的落實,對拒不執(zhí)行查驗兒童預(yù)防接種證或不及時通知無免疫證兒童家長進(jìn)行補(bǔ)證補(bǔ)種疫苗的園校進(jìn)行通報或行政處罰。(2)疫苗的商品名稱應(yīng)通俗易懂,讓家長只看名稱就知道用途。推薦使用多種疫苗,減少接種針次,提高接種率。加強(qiáng)電視、廣播等宣傳教育與檢查,把一類疫苗和二類疫苗聯(lián)合起來宣傳,切實提高兒童家長乃至全社會對免疫預(yù)防重要性的認(rèn)識,防患于未然,有效控制傳染病的突發(fā)事件。(3)對受計生等工作影響的超生兒童或外來免疫空白兒童,督促有關(guān)職能部門工作細(xì)化,認(rèn)真查漏補(bǔ)證補(bǔ)種。

[參考文獻(xiàn)]

第8篇：調(diào)查取證范文

安貞社區(qū)位于本市朝陽區(qū)北三環(huán)路沿線，社區(qū)居委會委員全部由選舉產(chǎn)生。作為北部城區(qū)重要的綜合居住區(qū)域，安貞社區(qū)在區(qū)委、區(qū)政府出臺的一系列政策文件推動下，進(jìn)一步提高和豐富了社區(qū)管理的發(fā)展。隨著對城市管理的要求提高，社區(qū)管理工作還存在著影響社區(qū)發(fā)展、社區(qū)自治的問題，這些問題的解決，關(guān)系著城市管理水平的提高與和諧社會的構(gòu)建，為此，今年8月我對安貞社區(qū)管理工作進(jìn)行了實地走訪參觀，對在社區(qū)管理工作中存在的一些問題進(jìn)行了分析、思考，并提出了相應(yīng)的對策和建議。 一、社區(qū)管理中存在的問題 （一）社區(qū)居委會的工作行政化傾向嚴(yán)重、工作任務(wù)繁重 1、社區(qū)居委會自治功能尚未到位 通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，社區(qū)居委會的功能當(dāng)前還未能突破辦理政府行政事務(wù)為主，辦理社區(qū)事務(wù)為輔的現(xiàn)狀，還習(xí)慣于上級領(lǐng)導(dǎo)布置什么就干什么，工作中表現(xiàn)較強(qiáng)的依賴性，自主性、自治性沒有得到體現(xiàn)。一是社區(qū)自治的任務(wù)與工作要求有距離。社區(qū)居委會的自治工作應(yīng)有三方面內(nèi)容，即：首先要做好社區(qū)服務(wù)，但實際上社區(qū)服務(wù)做得極少或是空白；其次要做好社區(qū)事務(wù)的民主決策與管理，但實際上的效果不明顯；第三是豐富社區(qū)教育活動，倡導(dǎo)科學(xué)文明健康的生活方式、建設(shè)社會主義精神文明，但實際上文體活動多，教育活動少。二是社區(qū)居委會已經(jīng)成為事實上的“政府的腿”?！毒用裎瘑T會組織法》規(guī)定了社區(qū)居委會有協(xié)助政府有關(guān)部門做好管理工作的職責(zé)，具體規(guī)定了必須要協(xié)助政府部門做好社區(qū)治安、公共衛(wèi)生、優(yōu)撫救濟(jì)、最低生活保障、計劃生育和青少年教育等有關(guān)工作。通過調(diào)查，以上這些職責(zé)應(yīng)該是社區(qū)居委會通過居民自我管理、自我教育、自我服務(wù)等形式開展的，但是大多數(shù)情況是街道辦事處要求社區(qū)居委會替政府部門填表格、建檔案、出具證明材料等行政性工作；同時政府部門臨時性的統(tǒng)計、調(diào)查任務(wù)也都通過街道辦事處落實到社區(qū)居委會來執(zhí)行。這使得社區(qū)居委會的大部分時間都花在協(xié)助政府部門的工作上，居民自治組織的作用被行政化所覆蓋。 我結(jié)合工作對40人進(jìn)行了調(diào)查，當(dāng)問到居委會是什么性質(zhì)的組織時，有28人回答是代表政府的機(jī)構(gòu)，只有8人回答是代表居民的，還有4人不清楚。在社區(qū)專職工作者隊伍中也有很大一部分有“吃人俸祿，為人分憂”；“拿政府的薪水，替政府干活”的思想。在街道辦事處工作人員中絕大多數(shù)都認(rèn)為社區(qū)居委會是街道辦事處的下屬單位，理所應(yīng)當(dāng)?shù)赝瓿山值擂k事處布置的各項工作任務(wù)。 2、社區(qū)事務(wù)纏身，工作任務(wù)繁重隨著市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，大量的“單位人”轉(zhuǎn)化為“社會人”、大量農(nóng)民進(jìn)入城市生活、本地農(nóng)民失地流向城市，流動人口的大量進(jìn)入城市，使社區(qū)居委會面對復(fù)雜眾多人口而發(fā)生的各項管理工作和事務(wù)數(shù)量增加、難度加大，“小社區(qū)，大社會”的模式，增加了社區(qū)居委會的工作強(qiáng)度。 3、政府部門職能不到位，社區(qū)自治職能弱化繁忙的行政和社會管理事務(wù)使社區(qū)居委會陷于被動應(yīng)付的境地，許多部門提出了“橫到邊，豎到底”、“把工作觸角延伸到社區(qū)”的目標(biāo)和任務(wù)，以進(jìn)一步加強(qiáng)城市基層基礎(chǔ)工作，這本是一件好事，但是指導(dǎo)、服務(wù)不到位，形成了會議多、檢查多、報表多的局面。有些部門工作（含街道）進(jìn)入社區(qū)沒有發(fā)揮自身指導(dǎo)、服務(wù)職能，為社區(qū)居民辦實事，而是習(xí)慣于把社區(qū)當(dāng)作自己的下屬單位去布置工作；熱衷于創(chuàng)建、搞評比，輕內(nèi)容、重形式，各項工作都要求“建班子、掛牌子、設(shè)展板、建臺帳、要數(shù)據(jù)”。社區(qū)居委會每天應(yīng)付著上級領(lǐng)導(dǎo)的檢查和收集報表、傳送各種數(shù)據(jù)，從而淡化了居民群眾對社區(qū)的認(rèn)同感，削弱了社區(qū)居委會對居民群眾的親和力和凝聚力，弱化了社區(qū)居委會作為群眾性自治組織的職能。 （二）社區(qū)居委會業(yè)務(wù)經(jīng)費不足一是發(fā)揮自身職責(zé)，調(diào)動居民參與社區(qū)建設(shè)的活動經(jīng)費較少。《居民委員會組織法》規(guī)定，社區(qū)居委會負(fù)責(zé)宣傳憲法、法律、法規(guī)和國家政策，維護(hù)居民合法權(quán)益，教育居民履行依法應(yīng)盡的義務(wù)，愛護(hù)公共財物，開展多種形式的社會主義精神文明建設(shè)活動，調(diào)解民間糾紛，協(xié)助政府或派出機(jī)構(gòu)做好與居民利益有關(guān)的公共衛(wèi)生、計劃生育、優(yōu)撫救濟(jì)、青少年教育等項工作。在當(dāng)前形勢下，社區(qū)居委會還要做好社區(qū)治安、社區(qū)教育、組織社區(qū)文體活動、美化社區(qū)環(huán)境等工作，這些都需有必要的經(jīng)費作保障，否則很難形成居民的廣泛參與和工作效果。 二是日常辦公經(jīng)費緊張。在各項工作中，召開會議、報送信息和數(shù)據(jù)，建立臺帳等文件資料的辦公消耗，加之社區(qū)居委會自身水、電、暖以及電話費，一年就得需要4000-5000元。北京市社區(qū)公共服務(wù)96156網(wǎng)站延伸到了各個社區(qū)居委會，電腦、打印機(jī)等硬件設(shè)施統(tǒng)一配發(fā)了，但日常的上網(wǎng)費和消耗，一年也需要4000-6000元。政府部門部署的工作大多要求制度上墻，制作展板，每年此項支出至少3000多元。在社區(qū)居委會經(jīng)費方面，我區(qū)規(guī)定每個社區(qū)居委會每年1萬5千元。各街道辦事處統(tǒng)籌部分外，社區(qū)居委會實際的使用只有4000-8000元，業(yè)務(wù)經(jīng)費嚴(yán)重不足。 （三）社區(qū)專職工作者待遇較低XX年《北京市社區(qū)專職工作者管理意見》中對社區(qū)專職工作者的待遇進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，我區(qū)據(jù)此確定社區(qū)專職工作者的待遇，同時按照勞動法規(guī)定建立養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等保險。項目職務(wù)基礎(chǔ)工資崗位工資扣除保險實際收入獎金主任600元

600元

100元

1100元

無副主任600元500元100元1000元委員600元400元100元900元但社區(qū)專職工作者待遇低的問題仍比較突出：一是社區(qū)協(xié)管員待遇較高，如勞動、城管、矯正、治安協(xié)管員等都是由勞動部門安排的失業(yè)人員，工資比社區(qū)專職工作者（社區(qū)居委會工作人員）高，不僅發(fā)工作服，而且遇年節(jié)還有福利。而社區(qū)專職工作者都是經(jīng)過招考和居民選舉形成，心理反差大；二是社區(qū)專職工作者的付出與回報差距較大。社區(qū)專職工作者承擔(dān)的工作繁重，但扣除三險個人負(fù)擔(dān)部分后，每個人只有900-1100元月收入，直接影響了積極性，影響了社區(qū)管理工作的成效。

第9篇：調(diào)查取證范文

社區(qū)矯正可以最大限度地增加和諧因素，減少不和諧因素，深入推進(jìn)三項重點工作，維護(hù)社會的和諧穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)外執(zhí)行中擔(dān)負(fù)著刑罰執(zhí)行的法律監(jiān)督職能，為客觀、真實、全面地掌握監(jiān)外執(zhí)行罪犯服刑狀況、社區(qū)矯正工作開展情況，加強(qiáng)對刑罰執(zhí)行的法律監(jiān)督，進(jìn)一步探索和研究社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作遇到的新情況新問題，我院組成由主管副檢察長帶隊，監(jiān)所科、調(diào)研室有關(guān)人員組成的監(jiān)督檢查組，到縣司法局、縣公安分局、縣法院、各鎮(zhèn)街道司法所和轄區(qū)派出所等相關(guān)單位，通過查閱相關(guān)資料、臺賬、檔案及個案調(diào)查等方式，開展了對社區(qū)矯正工作的專題調(diào)研，報告如下：

一、 肇州縣社區(qū)矯正工作概況

經(jīng)排查和調(diào)研，肇州縣共有監(jiān)外五種人225名，我院掌握的社區(qū)矯正五種對象185名，其中，緩刑162人、剝奪政治權(quán)利13人、假釋4人，暫予監(jiān)外執(zhí)行6人。司法機(jī)關(guān)有社區(qū)矯正對象人員91人，公安機(jī)關(guān)有70人。我院掌握的有判決書的五種對象有134人沒到司法機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)報到，他們也沒有收到判決書，處于脫管狀態(tài)。公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)有55名社區(qū)矯正對象我們不知道。有21名社區(qū)矯正對象公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)有判決書和相關(guān)法律文書，但不知去向，無法聯(lián)系。

二、存在的主要問題和原因

1．監(jiān)外執(zhí)行罪犯脫管較為嚴(yán)重。一方面，由于法院未按社區(qū)矯正工作流程要求將有關(guān)法律文書和社區(qū)矯正材料及時移交司法機(jī)關(guān)，大部分矯正對象沒主動在規(guī)定的時間內(nèi)到司法機(jī)關(guān)辦理登記接受矯正，也沒到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報到。另一方面，由外地法院判決的社區(qū)矯正罪犯，外地法院判決書送達(dá)時間存在滯后現(xiàn)象，致使被監(jiān)管人員不能被基層政法單位及時掌握，造成脫管現(xiàn)象的發(fā)生。

2．社區(qū)矯正監(jiān)督工作中，存在著銜接不到位的現(xiàn)象。在交付執(zhí)行的銜接上監(jiān)督不到位。即對于被判處監(jiān)外執(zhí)行的五種罪犯，在宣讀判決書之時就被釋放了，法院有的在釋放之前甚至都沒和被判監(jiān)外執(zhí)行的罪犯簽訂社區(qū)矯正宣告書和接受社區(qū)矯正保證書，造成監(jiān)外執(zhí)行罪犯不能在規(guī)定的時間內(nèi)到社區(qū)矯正部門報到接受矯正。同時，判決書送達(dá)矯正機(jī)關(guān)還有一個過程，檢察機(jī)關(guān)沒能及時掌握情況介入監(jiān)督，這就造成了判決生效和矯正執(zhí)行相脫節(jié)。

3. 相關(guān)制度還不健全、適用效果還不是很好。目前雖然規(guī)定了矯正對象的電話報到、思想?yún)R報、請銷假制度等一系列相配套的制度,但落實這些制度，職責(zé)還不夠明確，也缺乏可操作性,也就造成有些矯正措施和制度達(dá)不到實際效果，同時給檢察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督職責(zé)帶來很大的難度。

三、對策和建議

1．加強(qiáng)社區(qū)矯正程序的檢察監(jiān)督。首先，加強(qiáng)對交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督。對監(jiān)外罪犯的交付執(zhí)行及交付執(zhí)行的法律手續(xù)是否合法、完備等進(jìn)行監(jiān)督，做好對監(jiān)外罪犯的法律文書的異地交付和轉(zhuǎn)接，避免因法律程序銜接不夠，異地被矯正人員的法律文書不能及時送達(dá)，造成社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)不能全面掌握情況，發(fā)生脫管現(xiàn)象。其次，加強(qiáng)對執(zhí)行變更環(huán)節(jié)的監(jiān)督。對執(zhí)行機(jī)關(guān)是否對社區(qū)矯正期間違反法律、法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的矯正對象依法給予處罰，是否對暫予監(jiān)外執(zhí)行條件消失的監(jiān)外罪犯依法收監(jiān)執(zhí)行，以及是否對符合減刑條件的監(jiān)外罪犯予以減刑等進(jìn)行程序監(jiān)督。再次，加強(qiáng)對執(zhí)行結(jié)束環(huán)節(jié)的監(jiān)督。對執(zhí)行機(jī)關(guān)是否對執(zhí)行期滿依法按期履行相關(guān)手續(xù)等進(jìn)行監(jiān)督，防止提前宣布、逾期宣布、不宣布及不向矯正對象發(fā)放期滿證明書等違法行為，切實保障矯正對象的合法權(quán)益。

2.加強(qiáng)對社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施的監(jiān)督。對執(zhí)行機(jī)關(guān)是否及時建立幫教組織、建立管理矯正檔案、落實日常監(jiān)督管理措施以及對出現(xiàn)監(jiān)外脫管漏管問題是否及時采取相應(yīng)措施等進(jìn)行監(jiān)督。對于社區(qū)矯正工作中執(zhí)行機(jī)關(guān)工作人員侵犯監(jiān)外罪犯合法權(quán)益的行為要及時提出糾正意見，依法維護(hù)監(jiān)外罪犯的合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)矯正對象長期脫管、漏管等情況，檢察機(jī)關(guān)可向公安機(jī)關(guān)提出順延執(zhí)行期限的建議，也可以向矯正機(jī)構(gòu)提出檢察意見，建議矯正機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)提出延長執(zhí)行期限；對矯正對象在矯正期間違治安管理法的行為及構(gòu)成犯罪的，履行立案監(jiān)督職能，建議、監(jiān)督公安機(jī)關(guān)及矯正機(jī)構(gòu)對其予以治安處罰或收監(jiān)或追究其刑事責(zé)任。