國(guó)際貿(mào)易的基本類型精選(九篇)

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第1篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

[關(guān)鍵詞]：《國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)分類和資質(zhì)管理》 應(yīng)用型本科 “模塊化”課程體系

一、前言

隨著社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，我國(guó)的高等教育逐漸從精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)型，與精英教育偏重學(xué)術(shù)型人才培養(yǎng)不同，大眾教育則以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主，這就要求高校的專業(yè)課程體系改革也應(yīng)按照應(yīng)用型體系來(lái)進(jìn)行建設(shè)或設(shè)置。

GB/T 28158-2011《國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的職業(yè)分類和資質(zhì)管理》推薦標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)準(zhǔn)”）中將國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)人員職業(yè)類別分為國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)類、單證類、財(cái)會(huì)類和翻譯類四種，并對(duì)各職業(yè)類別規(guī)定了相應(yīng)的職業(yè)資質(zhì)要求和管理機(jī)制。該“標(biāo)準(zhǔn)”不僅為國(guó)貿(mào)專業(yè)的人才培養(yǎng)指引了方向，也為專業(yè)課程體系建設(shè)與設(shè)計(jì)提供了指導(dǎo)依據(jù)。應(yīng)用型本科是將新型的本科教育和新層次的高職教育有效結(jié)合的教學(xué)培養(yǎng)模式，與傳統(tǒng)的普通本科教育相比，它更注重實(shí)踐能力和職業(yè)能力培養(yǎng)，而相比高職教育，它培養(yǎng)的人才又有更高的學(xué)歷層次?！澳K化”教學(xué)是教學(xué)模式的一種有效形式，已成為應(yīng)用型本科教育課程改革的一個(gè)趨勢(shì)。本文基于“標(biāo)準(zhǔn)”構(gòu)建了國(guó)貿(mào)專業(yè)應(yīng)用型本科“模塊化”課程體系建設(shè)方案。

二、應(yīng)用型本科國(guó)貿(mào)專業(yè)“模塊化”課程體系建設(shè)方案

按照“標(biāo)準(zhǔn)”中職業(yè)資質(zhì)對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能的要求，應(yīng)用型本科國(guó)貿(mào)專業(yè)的培養(yǎng)方向應(yīng)具備專業(yè)化、實(shí)踐性與應(yīng)用型的特征。在學(xué)科課程體系建設(shè)與設(shè)計(jì)中應(yīng)注重學(xué)生的基礎(chǔ)能力、職業(yè)能力和專業(yè)能力三種能力的培養(yǎng)?！澳K化”課程體系以課程模塊為基本單元，通過(guò)建立科學(xué)的“模塊化”課程體系來(lái)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用型人才培養(yǎng)。該課程體系內(nèi)容包括以下4個(gè)模塊。

1.基礎(chǔ)能力模塊

基礎(chǔ)能力模塊主要以素質(zhì)教育為主，旨在培養(yǎng)學(xué)生良好的思想品德和職業(yè)道德。主要培養(yǎng)以下能力和素質(zhì)：

（1）職業(yè)道德與政治思想素質(zhì)。使學(xué)生具備良好的思想政治素質(zhì)、職業(yè)道德與法律基礎(chǔ)知識(shí)應(yīng)用能力，設(shè)置的課程主要有：思修、毛鄧、形勢(shì)與政策等。

（2）身體素質(zhì)與運(yùn)動(dòng)技能。以運(yùn)動(dòng)和身體練習(xí)為基本手段，對(duì)學(xué)生機(jī)體進(jìn)行科學(xué)的培育，包括的課程主要有：大學(xué)體育等。

（3）心理素質(zhì)與自律能力。培養(yǎng)心理素質(zhì)和抗壓、受挫能力，課程主要有大學(xué)生心理素質(zhì)教育等。

（4）語(yǔ)言及人際能力。培養(yǎng)學(xué)生人際溝通和交流能力，課程或活動(dòng)主要有：大學(xué)英語(yǔ)、各種講座及社團(tuán)活動(dòng)等。

（5）安全與環(huán)保意識(shí)。培養(yǎng)學(xué)生擁有高度的安全與環(huán)保意識(shí)。設(shè)置的課程或活動(dòng)主要有：消防演練、環(huán)保講座等。

（6）計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力及經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)思維能力。培養(yǎng)學(xué)生熟練應(yīng)用計(jì)算機(jī)，具備將經(jīng)濟(jì)問(wèn)題量化為數(shù)學(xué)的能力，包括的課程主要有：計(jì)算機(jī)應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)等。

2.職業(yè)能力模塊

職業(yè)能力模塊以基礎(chǔ)職業(yè)能力培養(yǎng)為主，兼顧崗位專業(yè)能力的培養(yǎng)。主要包括能力有：

（1）商務(wù)溝通能力。使學(xué)生具備現(xiàn)代商務(wù)信息的獲取、與客戶及對(duì)手有效溝通、商務(wù)談判、理解國(guó)際商務(wù)文化、現(xiàn)代商務(wù)禮儀、化解矛盾與危機(jī)的能力，課程主要有商務(wù)禮儀、國(guó)際商務(wù)談判等。

（2）外貿(mào)英語(yǔ)應(yīng)用能力。使學(xué)生具備利用外貿(mào)英語(yǔ)函電建立業(yè)務(wù)關(guān)系、獲取訂單、進(jìn)行交易磋商的能力，課程主要有商務(wù)英語(yǔ)讀寫、商務(wù)英語(yǔ)口語(yǔ)、外貿(mào)函電等。

3.專業(yè)技能模塊

專業(yè)技能模塊以職業(yè)專業(yè)能力的培養(yǎng)為主，主要目標(biāo)是力求符合“標(biāo)準(zhǔn)”國(guó)際貿(mào)易職業(yè)資質(zhì)管理中的崗位要求，為學(xué)生“零距離”就業(yè)打下基礎(chǔ)。

（1）國(guó)際貿(mào)易單證操作能力。使學(xué)生具備交易磋商、訂立外貿(mào)合同、信用證及外貿(mào)單證閱讀翻譯與繕制能力，課程主要有：國(guó)際貿(mào)易單證實(shí)務(wù)、國(guó)際貿(mào)易單證實(shí)訓(xùn)等。

（2）辦理國(guó)際貨物運(yùn)輸、報(bào)關(guān)報(bào)檢及物流管理能力。使學(xué)生具備為進(jìn)出口貨物選擇合理運(yùn)輸方式、簽訂運(yùn)輸合同的能力，貨物運(yùn)輸?shù)哪芰?，為進(jìn)出口貨物合理投保的能力，報(bào)關(guān)報(bào)檢能力，掌握現(xiàn)代物流管理理論與方法、精通國(guó)際物流業(yè)務(wù)、具有國(guó)際物流運(yùn)作組織能力，包括的課程主要有：國(guó)際運(yùn)輸與保險(xiǎn)、國(guó)際海運(yùn)運(yùn)輸實(shí)務(wù)、國(guó)際空運(yùn)運(yùn)輸實(shí)務(wù)、現(xiàn)代物流概論、物流與供應(yīng)鏈管理、報(bào)關(guān)與報(bào)檢實(shí)務(wù)等。

（3）國(guó)際（外貿(mào)）結(jié)算能力。使學(xué)生具備對(duì)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、分析、預(yù)測(cè)和控制的能力，具備出口退稅及相關(guān)核算的能力，包括的課程主要有：金融學(xué)、國(guó)際金融學(xué)、國(guó)際結(jié)算、會(huì)計(jì)學(xué)、外貿(mào)會(huì)計(jì)等。

（4）外貿(mào)跟單能力。使學(xué)生具備根據(jù)外貿(mào)訂單對(duì)貨物從生產(chǎn)到出運(yùn)進(jìn)行全程跟蹤的能力，包括尋找客戶、設(shè)定目標(biāo)、傳播信息、推銷產(chǎn)品、提供服務(wù)、收集信息、分配產(chǎn)品及承擔(dān)各類單證的運(yùn)轉(zhuǎn)，包括的課程主要有：外貿(mào)跟單理論與實(shí)務(wù)等。

（5）營(yíng)銷策劃及管理能力。使學(xué)生具備從事市場(chǎng)調(diào)研和分析的能力，營(yíng)銷策劃、市場(chǎng)開拓、直接銷售的能力及客戶管理等能力，包括的課程主要有：應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)、市場(chǎng)調(diào)查與分析、國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷等。

（6）電子商務(wù)能力。使學(xué)生掌握計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電子商務(wù)的業(yè)務(wù)流程及運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，具備維護(hù)電子商務(wù)網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)及電子商務(wù)創(chuàng)業(yè)的能力，包括的課程主要有電子商務(wù)、跨境電商工作實(shí)戰(zhàn)等。

（7）專業(yè)綜合能力。使學(xué)生具備尋找客戶、貿(mào)易磋商、簽訂合同的能力，組織履約、報(bào)關(guān)報(bào)檢、制單裝運(yùn)、核銷退稅、處理爭(zhēng)議，辦理進(jìn)出口實(shí)務(wù)操作和管理全過(guò)程的綜合性工作的能力，包括的課程有國(guó)際貿(mào)易流程模擬等。

4.專業(yè)提升及拓展模塊

由于應(yīng)用型本科教育在知識(shí)結(jié)構(gòu)上具有知識(shí)面較寬、基礎(chǔ)較扎實(shí)、應(yīng)用型較強(qiáng)的特點(diǎn)，因而需要精簡(jiǎn)理論課程，突出理論教學(xué)的應(yīng)用性，改革傳統(tǒng)的教學(xué)內(nèi)容和課程體系，向應(yīng)用型培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變?？商剿餍缘膶?duì)傳統(tǒng)的、偏重理論的本科課程（如中國(guó)對(duì)外貿(mào)易、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易、國(guó)際投資等）進(jìn)行“改革試水”，根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)和職業(yè)要求適當(dāng)精簡(jiǎn)教學(xué)內(nèi)容，縮減教學(xué)課時(shí)，并轉(zhuǎn)換教學(xué)方式，如采取講座、讓學(xué)生通過(guò)查找資料寫論文等形式來(lái)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)效果進(jìn)行檢驗(yàn)。部分核心課程如國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)等可根據(jù)學(xué)生的意愿及英語(yǔ)水平，開設(shè)雙語(yǔ)選修課。此外，還可通過(guò)專業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)論文或設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)，使學(xué)生在真實(shí)的職業(yè)環(huán)境中完成上崗前的訓(xùn)練，最終形成“零距離”就業(yè)的能力，從而真正體現(xiàn)應(yīng)用型本科教育重視應(yīng)用、重視實(shí)踐的特點(diǎn)。

三、結(jié)語(yǔ)

教育部在2014年度工作要點(diǎn)中明確提出，要引導(dǎo)一批本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型。課程體系的改革與創(chuàng)新是應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵?；凇秶?guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)分類和資質(zhì)管理》標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)貿(mào)專業(yè)課程體系建設(shè)方案，體現(xiàn)了新形勢(shì)下應(yīng)用型人才培養(yǎng)的要求，對(duì)應(yīng)用型本科的教學(xué)改革有重要的參考價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭建仁.以就業(yè)為導(dǎo)向創(chuàng)新國(guó)際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式.創(chuàng)新，2013，（5）.

[2]羅明.銜接國(guó)貿(mào)資質(zhì)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用型本科專業(yè)建設(shè)探索.大學(xué)教育，2013，（10）.

第2篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

一．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類和特征，競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的區(qū)別，行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類，行業(yè)退出壁壘的概念和分類，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，交易費(fèi)用的概念，博弈論基本概念，納什均衡的含義。

二．市場(chǎng)行為：企業(yè)定價(jià)行為，企業(yè)促銷行為，企業(yè)兼并與收購(gòu)行為，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的形式和影響因素，企業(yè)多樣化經(jīng)營(yíng)行為，企業(yè)縱向一體化行為。

三．市場(chǎng)績(jī)效：市場(chǎng)績(jī)效目標(biāo)的多元化，市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場(chǎng)失靈的原因，外部性的含義。

四．產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實(shí)施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。

第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一．產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與演進(jìn)：產(chǎn)業(yè)分類方法，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢(shì)。

二．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的實(shí)質(zhì)與方式，投入產(chǎn)出分析方法，中間需求與最終需求的概念，生產(chǎn)波及效果的分析。

三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策：主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則，支柱產(chǎn)業(yè)支持政策，衰退產(chǎn)業(yè)援助政策，幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)安全，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

第三部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式，制度變遷的概念，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的制度因素，工業(yè)化過(guò)程，可持續(xù)發(fā)展的概念。

二．經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在與外在因素：資本形成，人力資本形成，基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

三．經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略：發(fā)展中國(guó)家的財(cái)政政策、貨幣政策與稅收政策，進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向策略，通貨膨脹與金融危機(jī)，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易戰(zhàn)略，關(guān)稅與貿(mào)易保護(hù)，匯率與外匯管理，外資利用與外國(guó)直接投資，國(guó)際發(fā)展援助，對(duì)外債務(wù)。

四．區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略：區(qū)域的概念、類型和特征，區(qū)位選擇的影響因素，空間相互作用與空間擴(kuò)散，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展途徑，區(qū)域空間結(jié)構(gòu)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)區(qū)劃，區(qū)域分工，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域形象設(shè)計(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，經(jīng)濟(jì)全球化。

第四部分城市經(jīng)濟(jì)與管理

一．城市化與城市體系；城市產(chǎn)生與發(fā)展的區(qū)域基礎(chǔ)，城市職能與規(guī)模，城市經(jīng)濟(jì)區(qū)的結(jié)構(gòu)與功能，城市化水平，城市化的發(fā)展階段與基本形式，世界城市化進(jìn)程，中國(guó)城市化道路，城鎮(zhèn)體系的形成、特征與類型，中心城市的類別和作用。

二．城市經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題；就業(yè)與失業(yè)，人口流動(dòng)與增長(zhǎng)，城市土地使用制度，地價(jià)評(píng)估，城市土地利用，住宅的流通與消費(fèi)，城市住房改革，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，城市交通，城市環(huán)境經(jīng)濟(jì)，城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)。

三．城市財(cái)政與城市金融；城市財(cái)政的職能與作用，城市財(cái)政的收入與支出，城市財(cái)政管理體制改革，中央銀行的職能和作用，政策性銀行的運(yùn)作，商業(yè)銀行的地位和職能，城市其他金融機(jī)構(gòu)，證券市場(chǎng)的特征和基本功能，證券市場(chǎng)的監(jiān)管，城市金融市場(chǎng)的運(yùn)作，國(guó)際收支的概念，國(guó)際收支失衡的調(diào)節(jié)，國(guó)際金融市場(chǎng)及其分類，區(qū)域性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)和作用。

第五部分管理學(xué)原理

一．管理組織設(shè)計(jì)：組織的概念和作用，組織設(shè)計(jì)的策略，組織結(jié)構(gòu)的基本類型，組織中的群體與非正式群體，學(xué)習(xí)型組織，扁平化組織，管理幅度分析，職務(wù)設(shè)計(jì)，集權(quán)與分權(quán)，授權(quán)分析，組織變革，流程再造，現(xiàn)代企業(yè)制度與法人治理結(jié)構(gòu)。

二．計(jì)劃與決策方法：戰(zhàn)略計(jì)劃與戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃，計(jì)劃流程，現(xiàn)代計(jì)劃方法，目標(biāo)管理，決策的定義與類型，確定型與非確定型決策，個(gè)人決策與群體決策，決策樹分析。

第3篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書中，發(fā)展瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾的國(guó)際貿(mào)易理論，提出著名的赫克歇爾—俄林理論。赫—俄理論的基本思想是在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)中，各國(guó)的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素，即各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中趨向于出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品。赫—俄理論一提出，即被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛接受，成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的核心理論之一。

1951年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)對(duì)赫—俄理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。由于美國(guó)是世界上資本最豐裕的國(guó)家，里昂惕夫期望能得出美國(guó)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。為了進(jìn)行這一檢驗(yàn)，里昂惕夫利用了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來(lái)計(jì)算美國(guó)在1947年每一百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品和出口產(chǎn)品中的勞動(dòng)和資本的數(shù)量。（注：投入產(chǎn)出表是一種可以表示經(jīng)濟(jì)中每一種產(chǎn)品來(lái)源和去向的表格。里昂惕夫?qū)@種新的分析技術(shù)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，并因此獲得了1973年的諾貝爾獎(jiǎng)。）所謂進(jìn)口替代品就是美國(guó)自己可以制造，同時(shí)從國(guó)外進(jìn)口的商品（由于生產(chǎn)上的不完全分工），如汽車。里昂惕夫被迫使用美國(guó)進(jìn)口替代品的數(shù)據(jù)，是因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口的外國(guó)產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全。即使這樣，里昂惕夫仍能正確得出以下結(jié)論：如果赫—俄理論成立，盡管美國(guó)進(jìn)口替代品比美國(guó)實(shí)際進(jìn)口品更加資本密集（因?yàn)槊绹?guó)的資本比其他國(guó)家相對(duì)便宜），但其密集程度仍低于美國(guó)的出口商品。

里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果（表1）令人震驚，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國(guó)出口商品資本密集程度約高出30%，這意味著美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動(dòng)密集型商品。其與赫—俄理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)V泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，產(chǎn)生一系列關(guān)于里昂惕夫之謎的有價(jià)值的研究。下文將對(duì)里昂惕夫之謎的一些有代表性解釋作一簡(jiǎn)單介紹，其中著重介紹肯恩和基辛等人的人力資本解說(shuō)以及利默爾等人利用瓦尼克貿(mào)易要素含量模型對(duì)里昂惕夫之謎的解釋。

表1　美國(guó)1947年每百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動(dòng)需求  

出口

進(jìn)口替代品

進(jìn)口／出口

資本

  2550.780美元

3091.339美元

勞動(dòng)（年人工）

182

  170

資本／年人工

  14.010美元

18.180美元

1.30

資料來(lái)源：轉(zhuǎn)引自多米尼克·索爾韋托瑞：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，清華大學(xué)出版社1998年版，第101頁(yè)。

二、里昂惕夫之謎的人力資本解釋

肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)認(rèn)為產(chǎn)生里昂惕夫悖論的一個(gè)重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質(zhì)資本（如機(jī)器、設(shè)備、廠房等），而完全忽略了人力資本。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量。人力資本投資的收益或報(bào)酬在于提高一個(gè)人的技能和獲利能力，在于提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)決策的效率。這就暗示著美國(guó)勞動(dòng)比外國(guó)勞動(dòng)含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國(guó)出口品的資本密集度高于進(jìn)口替代品。

肯恩在其1965年的研究中，指出許多關(guān)于H-O模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因?yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿(mào)易理論分析的是一種長(zhǎng)期現(xiàn)象，因此，貿(mào)易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實(shí)物資產(chǎn)的集合?？隙髡J(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產(chǎn)生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎(chǔ)上，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念，并在此基礎(chǔ)上建立了一個(gè)模型解釋許多H-O模型無(wú)法解釋的現(xiàn)象。

為了了解肯恩關(guān)于貿(mào)易理論中的資本概念，有必要簡(jiǎn)單介紹一下瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究。在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易和自然資源關(guān)系的研究中，瓦尼克發(fā)現(xiàn)美國(guó)貿(mào)易實(shí)際上是在保護(hù)美國(guó)稀缺的自然資源而不是資本（見表2），因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口替代品實(shí)際上都是自然資源密集型的。

表2（注：表2—表7轉(zhuǎn)引自P.Kenen."Nature,Capital  and  Trade",Journal  of  Political  Economy,October  1965,pp.437-460.）　美國(guó)1947年每一百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中資本、勞動(dòng)和資源品的需求  

投入

  出口

進(jìn)口

資本（千美元，1947年價(jià)格）

2,085

  2,244

勞動(dòng)（年人工）

179

  164

資源品（千美元，1947年價(jià)格）

340

  630

舒爾茨和貝克爾等人發(fā)現(xiàn)資本和勞動(dòng)存在緊密的關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)美國(guó)每年在培訓(xùn)工人方面投資相當(dāng)大，而且這些投資已經(jīng)超過(guò)了物質(zhì)資本投資的增長(zhǎng)（表3）。

表3　美國(guó)1957年各種資本存量的估計(jì)值  

資本類型

  百億美元（1956年價(jià)格）

1939-1957增長(zhǎng)率(%)

物質(zhì)資本

  1,270

2.01

勞動(dòng)力的教育資本

  535

4.09

男性工人的工作培

  347

5.36

訓(xùn)資本

肯恩吸收瓦尼克和舒爾茨等人的思想，并將其應(yīng)用于資本理論，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念。其基本思想如下：

1.肯恩認(rèn)為，資本自然（指土地和勞動(dòng)）是生產(chǎn)過(guò)程中最原始的生產(chǎn)要素。只有對(duì)土地和勞動(dòng)進(jìn)行投資，土地和勞動(dòng)才能產(chǎn)生有用于生產(chǎn)的要素服務(wù)流，否則，土地和勞動(dòng)是沒(méi)有任何作用的。

2.土地服務(wù)流、勞動(dòng)服務(wù)流和在其上的投資存在穩(wěn)定函數(shù)關(guān)系。

3.土地服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流是直接用于生產(chǎn)的生產(chǎn)要素，資本并不直接介入生產(chǎn)過(guò)程。

為了解釋里昂惕夫之謎，肯恩將其資本理論用于分析1947年美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易。為了估算貿(mào)易中的人力資本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力資本的差別完全是由在勞動(dòng)上投資量的不同所引起的，并且工資差別完全反映工人人力資本和技能的差別。在上述假定條件下，肯恩估算了將一個(gè)完全非熟練工人轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N類型技術(shù)工人所需的資本（表4）。接著，肯恩利用里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，即關(guān)于一百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中各種類型工人的百分比（表5），結(jié)合表4的計(jì)算結(jié)果，肯恩估算美國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品所含人力資本（表6）。

最后，肯恩運(yùn)用估計(jì)的進(jìn)出產(chǎn)品中人力資本需求量，結(jié)合里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)里昂惕夫之謎進(jìn)行解釋?？隙靼l(fā)現(xiàn)，利用12.7%的收益率時(shí)（比較保守估計(jì)），并不能徹底消除里昂惕夫悖論；但是，利用9%的收益率時(shí)，則可以完全消除里昂惕夫悖論（見表7）。

表4（注：這些估計(jì)了低估了各種類型工人的人力資本，因?yàn)楣烙?jì)時(shí)，忽略了生產(chǎn)一個(gè)體力勞動(dòng)者所需的支出。）　1959年美國(guó)工人工資收入和各種類型工人人力資本（單位：美元）  

工人類型

平均工資*

  超過(guò)體力工人

  人力資本+

的平均工資

  收益率為

收益率為9%

12.7%

專業(yè)技術(shù)人員

9,414

6,010

  47,336

66,790

文職秘書人員

5,935

2,532

  19,937

28,131

技術(shù)工人

5,982

2,579

  20,311

28,638

生產(chǎn)工人

4,913

1,510

  11,894

16,782

體力勞動(dòng)者++

3,403

*平均工資為各種職業(yè)工人工資加權(quán)平均值，以農(nóng)民和自由職業(yè)者的收入代表平均工資。

+人力資本是將對(duì)應(yīng)的第二列的值除以收益率所得值，其中收益率并沒(méi)有根據(jù)資產(chǎn)年限進(jìn)行調(diào)整。

++農(nóng)民和自由職業(yè)者歸為體力勞動(dòng)者，這與人口統(tǒng)計(jì)和里昂惕夫分類有所不同。

表5　1947年美國(guó)每一百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的勞動(dòng)需求中各種類型工人的比例  

工人類型

  出口

  進(jìn)口

專業(yè)技術(shù)人員

13.75

12.24

文職秘書人員

22.07

17.00

技術(shù)人員

15.15

11.79

生產(chǎn)工人

30.05

28.38

體力勞動(dòng)者

18.98

30.59

表6　1947年美國(guó)每一百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中人力資本需求  

收益率(%)

千美元

  出口

  進(jìn)口

12.7

17.56

14.95

9.0

  24.78

21.10

表7　1947年美國(guó)每一萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中物質(zhì)資本和總資本需求（單位：千美元／年人工，1947年物價(jià)）  

項(xiàng)目

人力資本的折算值

  小時(shí)收入

  消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

  出口

  進(jìn)口

  出口

  進(jìn)口

物質(zhì)資本

11.62

13.66

11.62

13.66

物質(zhì)資本和人力資本在

21.38

21.97

25.08

25.12

12.7%收益率時(shí)

在9.0%的收益率時(shí)

25.39

25.38

30.61

29.83

注：人力資本，首先通過(guò)BLS指數(shù)折算為在制造中每小時(shí)平均收入，然后通過(guò)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)折算為1947年的值。

和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究對(duì)美國(guó)出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來(lái)的“知識(shí)”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也表明美國(guó)大部分出口是科研和技能密集型的。

基辛在1996年發(fā)表的文章指出，對(duì)于相當(dāng)多的制造工業(yè)而言，國(guó)際貿(mào)易是基于各國(guó)技能稟賦差異進(jìn)行的。他認(rèn)為里昂惕夫1947年的發(fā)現(xiàn)與其說(shuō)是一個(gè)悖論，倒不如說(shuō)美國(guó)在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢(shì)，出口高技能密集型產(chǎn)品。為了驗(yàn)證其假說(shuō)，基辛運(yùn)用1960年美國(guó)的技術(shù)系表，對(duì)14個(gè)國(guó)家的46個(gè)產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家。為了進(jìn)一步確定美國(guó)在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢(shì)，基辛對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，即以美國(guó)產(chǎn)業(yè)出口值占14個(gè)國(guó)家總出口的百分比為代表，和美國(guó)該產(chǎn)業(yè)各種類型勞動(dòng)需求分別作單一相關(guān)分析和等級(jí)相關(guān)分析。相關(guān)分析結(jié)果進(jìn)一步確定美國(guó)在高技術(shù)勞動(dòng)上具有比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)貿(mào)易模式符合要素稟賦理論。

三、里昂惕夫之謎的理論基礎(chǔ)的思考

利默爾等人(Leamer,1980;Casas,1985:Aw,1983)認(rèn)為，里昂惕夫之謎根源在于里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)是錯(cuò)誤的。利默爾在1980年的文章中嚴(yán)格地證明，在一個(gè)多商品的世界中，比較生產(chǎn)和消費(fèi)中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費(fèi)中的資本密集度，才是確定一國(guó)資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是否豐裕的正確方法；而里昂惕夫的方法，即通過(guò)比較出口商品和進(jìn)口商品的相對(duì)資本密集度只是在簡(jiǎn)單兩商品世界才是適用的。下面我們來(lái)詳細(xì)介紹利默爾1980年關(guān)于里昂惕夫之謎的解釋。

利默爾1980年的理論出發(fā)點(diǎn)是赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程，即：  

A·T[,i]=E[,i]-E[,W]·a[,i]·i=1,2…i

(1)

其中A表示n×n投入產(chǎn)出矩陣，T[,i]表示國(guó)家i商品凈出口向量，E[,i]表示國(guó)家i的要素稟賦向量，E[,W]表示世界要素稟賦向量，E[,W]=∑E[,i],a[,i]表示國(guó)家i的消費(fèi)占世界總消費(fèi)的比例。

由等式(1)，我們可以得到兩個(gè)關(guān)于要素稟賦和凈出口的要素需求的等式：  

K[,T]=K[,i]-a[,i]·K[,W]

(2a)

L[,T]=L[,i]-a[,i]·L[,W]

(2b)

其中(K[,T],L[,T])分別表示體現(xiàn)在凈出口中的資本和勞動(dòng)服務(wù)流，(K[,i],L[,i])表示國(guó)家i的資本和勞動(dòng)的稟賦，(K[,W],L[,W])表示世界的稟賦。

為了理解利默爾的分析，我們來(lái)介紹威廉斯關(guān)于要素豐裕度的概念。如果一國(guó)資本存量占世界總資本存量的比例超過(guò)對(duì)應(yīng)的勞動(dòng)比例，即K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W]，則該國(guó)的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。

現(xiàn)在，我們來(lái)介紹利默爾關(guān)于判斷要素相對(duì)豐裕的理論框架，其主要觀點(diǎn)就是下面5個(gè)定理。

定理1

只有當(dāng)下式得以滿足：  

K[,i]/(K[,i]-K[,T])＞L[,i]/(L[,i]-L[,T])

(3)

國(guó)家i的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。

從定理1出發(fā)我們可以得到下面三個(gè)推論，如果國(guó)家是資本相對(duì)豐裕的，即K[,i]/K[,W]＞L[,T]/L[,W]，則下面三個(gè)不等式成立：  

K[,i]/L[,i]＞K[,C]/L[,C]

(3a)

-K[,i]·L[,T]＞-L[,i]·K[,T]

(3b)

-K[,C]·L[,T]＞-L[,C]·K[,T]

(3c)

其中(K[,C]L[,C])表示體現(xiàn)在消費(fèi)中資本和勞動(dòng)服務(wù)流，因此，K[,C]=K[,i]-K[,T],L[,C]=L[,i]-L[,T]。

從不等式3b、3c，我們可以得到如下結(jié)論。如果國(guó)家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈出口國(guó)，則只有當(dāng)凈出口中的資本密集程度大于生產(chǎn)或者大于消費(fèi)中資本密集度時(shí)，即K[,T]/L[,T]＞K[,i]/L[,i]或者K[,T]/L[,T]＞K[,C]/L[,C]，國(guó)家i才是資本相對(duì)豐裕國(guó)；如果國(guó)家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈進(jìn)口國(guó)，則結(jié)論相反。

定理2

如果資本服務(wù)流凈出口值和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口值符號(hào)相反，則凈出口值為正的要素是該國(guó)相對(duì)豐裕的要素。

定理3

如果一國(guó)凈出口中體現(xiàn)的資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流符號(hào)相反，則只有當(dāng)該國(guó)資本相對(duì)豐裕時(shí)，即K[,i]/K[,W]＞L[,i]/L[,W]，出口商品的資本密集度才會(huì)超過(guò)進(jìn)口商品。

定理4

在一個(gè)多商品貿(mào)易的世界中，出口商品和進(jìn)口商品的要素密集度的次序，如K[,X]/L[,X]＞K[,m]/L[,m]，并不能確定該國(guó)要素的相對(duì)豐裕度。

定理5

如果只有兩種商品，并且其中一種為出口商品，而另一種為進(jìn)口商品，則進(jìn)出口商品的資本密集度的次序與該國(guó)要素豐裕度順序是一致的，即只有當(dāng)K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W],K[,X]/L[,X]≥K[,m]/L[,m]。

在以上理論分析的基礎(chǔ)上，利默爾利用里昂惕夫和巧維斯(Travis)的統(tǒng)計(jì)資料，（表1，表8，表9），重新審視1947年里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)。從表9知，1947年美國(guó)是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口國(guó)。因此，由定理4可知，里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)，通過(guò)比較出口商品和進(jìn)口商品的資本密集度的相對(duì)次序來(lái)判斷美國(guó)資本和勞動(dòng)的相對(duì)豐裕性是錯(cuò)誤的。正確方法，正如定理1所述，應(yīng)該是比較凈出口和生產(chǎn)的相對(duì)資本密集度，或者是凈出口和消費(fèi)的相對(duì)資本密集度。從表10中我們可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)凈出口的資本密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費(fèi)，因此，我們可以確定美國(guó)的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。（注：如果美國(guó)服務(wù)流凈出口值為正，則美國(guó)人均國(guó)民收入水平或者人均消費(fèi)水平低于世界平均水平，這與事實(shí)不符。因此，在赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程出現(xiàn)了新的悖論。關(guān)于新的悖論的討論請(qǐng)參閱Francois  R.Casas，“里昂惕夫悖論，繼續(xù)或已解決”，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1985年6月，第610～615頁(yè)。）

表8　美國(guó)1947年貿(mào)易和要素稟賦其他資料  

貿(mào)易和要素

價(jià)值

出口

16,678.4百萬(wàn)美元

進(jìn)口替代品

  6,175.7百萬(wàn)美元

資本服務(wù)流凈出口值(KT)

23,450百萬(wàn)美元

勞動(dòng)服務(wù)流凈出口值(LT)

  1,990百萬(wàn)年人工

貿(mào)易中資本密集度(KT/LT)

  11,783美元／年人工

表9（注：表8～表10轉(zhuǎn)引自E.E  Leamer,"The  Leontief  Paradox  Reconsidered",Journal  of  Political  Economy,June 

 1980,pp.495～503.）　美國(guó)1947年生產(chǎn)、凈出口和消費(fèi)中資本密集度  

  生產(chǎn)

凈出口

  消費(fèi)*

資本

  328,519百萬(wàn)美元

23,450百萬(wàn)美元

305,069百萬(wàn)美元

勞動(dòng)

  47,273百萬(wàn)年人工　  1.99百萬(wàn)年人工

45.28百萬(wàn)年人工

資本／勞動(dòng)　6,949美元／年人工　  11,783美元／年人　6,737美元／年人工

工

*消費(fèi)的數(shù)據(jù)通過(guò)公式計(jì)算：消費(fèi)＝生產(chǎn)－凈出口。

四、里昂惕夫之謎的其他解釋

里昂惕夫之謎的另一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動(dòng)）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集型，顯然是不正確的。Diab(1956)將美國(guó)貿(mào)易商品分為兩類：加工制造品和初級(jí)產(chǎn)品。他在研究中發(fā)現(xiàn)：(a)在美國(guó)進(jìn)口替代品中，初級(jí)產(chǎn)品占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，約占65%，而出口商品卻只占15%；(b)在美國(guó)，初級(jí)產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比大于制造品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，而兩類產(chǎn)品在相應(yīng)的出口品和進(jìn)口替代品中的資本—?jiǎng)趧?dòng)比幾乎是相同的。由此，Diab認(rèn)為美國(guó)進(jìn)口替代品資本密集程度較高正是美國(guó)自然資源稀缺的體現(xiàn)。Vanek(1963)為Diab的結(jié)論提供了進(jìn)一步的證據(jù)。Vanek發(fā)現(xiàn)，美國(guó)出口品和進(jìn)口替代品所需的勞動(dòng)、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進(jìn)一步認(rèn)為在生產(chǎn)過(guò)程中，自然資源和資本是互補(bǔ)的。在上述發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，Vanek認(rèn)為，美國(guó)進(jìn)口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素，只有同大量資本結(jié)合才能在生產(chǎn)中發(fā)揮效率。

美國(guó)的關(guān)稅政策正是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個(gè)重要因素。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。Travis在1964年以及1972年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國(guó)受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就影響了美國(guó)的貿(mào)易模式，降低了美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度。Baldwin(1971)認(rèn)為Travis的研究是里昂惕夫之謎的重要解釋，即美國(guó)關(guān)稅改變了美國(guó)的貿(mào)易模式。但是，即使考慮關(guān)稅因素，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比只不過(guò)下降5%，并不足以解釋里昂惕夫之謎。

第4篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：信用證軟條款；銀行信用；商業(yè)信用；防范措施

中圖分類號(hào)：D912.2　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

信用證作為國(guó)際貿(mào)易中重要的信用支付工具，目前已經(jīng)被各國(guó)銀行和絕大多數(shù)商人在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中普遍使用。通過(guò)信用證結(jié)算可以有效地消除處于不同國(guó)家和地區(qū)的買賣雙方對(duì)彼此信用的不信任感，支持國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。然而，信用證獨(dú)立于買賣合同的規(guī)定，使得信用證業(yè)務(wù)成為純粹的單證業(yè)務(wù)，致使在國(guó)際貿(mào)易中利用信用證進(jìn)行欺詐的情況時(shí)有發(fā)生，其中“軟條款”問(wèn)題尤為典型。信用證中的軟條款常常使得受益人無(wú)法依據(jù)信用證規(guī)定交付單據(jù)，獲得貨款，損害了信用證受益人的合法權(quán)益，嚴(yán)重影響了信用證在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的地位和作用。

所謂信用證軟條款，在我國(guó)也稱為“陷阱條款”，是指在不可撤銷信用證中外加一種條款，使出口商不能如期發(fā)貨，據(jù)此條款，開證申請(qǐng)人或開證行具有單方面隨時(shí)解除付款責(zé)任的主動(dòng)權(quán)，即買方完全控制整筆交易，受益人處于受制人的地位，是否付款完全取決于買方的意愿。這種信用證實(shí)際變成了隨時(shí)可以撤銷或永遠(yuǎn)無(wú)法生效的信用證。通常是買方為實(shí)施欺詐而故意布下的陷阱，軟條款的存在往往會(huì)給受益人安全收匯造成相當(dāng)大的困難和風(fēng)險(xiǎn)。含有軟條款的信用證，又稱“軟條款信用證”。

一、軟條款的幾種基本類型

信用證的格式靈活多樣，各開證行所開立的信用證措辭各異，而且信用證交易涉及到許多環(huán)節(jié)，因此，信用證軟條款也是多種多樣的。防范信用證軟條款帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，首先要能夠識(shí)別信用證中是否含有軟條款、軟條款的類型、對(duì)受益人產(chǎn)生影響的程度，并以此來(lái)決定采取何種保護(hù)措施。最常見的軟條款有以下幾類：

(一)限制信用證生效的軟條款。這類信用證中往往包含有規(guī)定開證行另行指示或通知后信用證方能生效的條款。在正常情況，受益人收到的信用證應(yīng)當(dāng)是已生效的不可撤銷的信用證，只有在已生效的信用證下，受益人才能備貨。但在此類信用證中往往規(guī)定該信用證暫不生效，待開證行以修改書形式另行通知，或貨樣經(jīng)開證申請(qǐng)人確認(rèn)后再通知生效，或待進(jìn)口許可證簽發(fā)后信用證再生效。不管其采取的形式如何，該軟條款的本質(zhì)是：信用證必須在滿足開證申請(qǐng)人提出的某些條件后方能生效。一旦市場(chǎng)行情發(fā)生對(duì)開證申請(qǐng)人不利的變化，開證申請(qǐng)人很可能不予以通知，即使開證行在有效期內(nèi)對(duì)信用證作出指示，也常常因?yàn)槠溆行趯⒔?，?dǎo)致受益人延遲裝運(yùn)或產(chǎn)生其他不符點(diǎn)，由此開證行可以以嚴(yán)格相符為由而拒付。

(二)限制貨物檢驗(yàn)的軟條款。進(jìn)出口國(guó)商檢證書是商檢機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗(yàn)鑒定后出具的證明文件，是國(guó)際貿(mào)易中不可缺少的重要憑證，它也是銀行審核的重要單據(jù)之一。檢驗(yàn)證書應(yīng)由信用證規(guī)定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)、出具，一般信用證均規(guī)定以賣方所在國(guó)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書作為議付單據(jù)。但是，此類軟條款的信用證卻規(guī)定：商檢證書須由開證申請(qǐng)人或其指定人或特定人出具，或須由開證行核實(shí)，或須與開證行存檔之樣相符。由此，只有開證申請(qǐng)人出具或經(jīng)過(guò)其同意的商檢證書才能作為議付的單據(jù)，這等于把是否接受貨物的主動(dòng)權(quán)交給了開證申請(qǐng)人，一旦開證申請(qǐng)人拒絕簽發(fā)商檢證書，或聲稱受益人出具的商檢證書與開證行存檔不符，那么受益人就沒(méi)有了獲得貨款的保障，這一做法實(shí)際上是把信用證變成了可撤銷信用證。

(三)限制貨物裝船的軟條款。開證申請(qǐng)人往往也在貨物裝船環(huán)節(jié)大做文章，該環(huán)節(jié)的各類軟條款大致有以下幾種表現(xiàn)形式：規(guī)定裝運(yùn)港、裝船日期或目的港須由開證申請(qǐng)人通知或須經(jīng)其同意，并以修改書形式通知。這類軟條款的存在不僅使賣方裝船完全由買方控制，而且將受益人陷于兩難境地：一方面不能不準(zhǔn)備發(fā)貨；另一方面又無(wú)法掌握發(fā)貨日期，隨時(shí)可能造成信用證裝船時(shí)間的逾期。若受益人在裝船過(guò)程中產(chǎn)生與信用證任意條款不符的情況便可成為開證行拒付的理由。

(四)限制付款的軟條款。不可撤銷的信用證規(guī)定，開證行只能憑借符合信用證要求的單據(jù)付款或承兌，或授權(quán)議付行，開證行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要付款責(zé)任。信用證支付方式是由開證行以自己的信用作保證，信用證中如果對(duì)付款附加額外條件，就是軟條款。因?yàn)檫@些條款可以隨時(shí)解除開證行第一付款責(zé)任，違背了信用證的支付規(guī)則。這種軟條款也分為幾種情況：第一種情況是指信用證中規(guī)定以進(jìn)口方實(shí)際收到貨物后才付款；第二種情況規(guī)定在貨物到達(dá)進(jìn)口國(guó)港口，由進(jìn)口方出具檢驗(yàn)證明后，開證行才能付款；第三種情況規(guī)定付款以開證申請(qǐng)人承兌匯票為前提；第四種情況規(guī)定只有在貨物進(jìn)口清關(guān)、取得配額或由主管當(dāng)局批準(zhǔn)進(jìn)口后才能付款。這些條款改變了信用證開證行承擔(dān)的第一性付款責(zé)任，因?yàn)槌隹诜桨l(fā)貨之后能否收回貨款，不再取決于開證行的銀行信用，而完全取決于進(jìn)口方的商業(yè)信用，這事實(shí)上已將信用證業(yè)務(wù)中的銀行信用變?yōu)樯虡I(yè)信用。

除以上提及的軟條款形式以外，軟條款還可以表現(xiàn)為要求貨物收據(jù)須由開證申請(qǐng)人簽發(fā)或核實(shí)，要求提供不易獲得的單據(jù)等。

二、對(duì)各類軟條款的防范措施

對(duì)各類軟條款表現(xiàn)形式的認(rèn)識(shí)，是防范信用證軟條款風(fēng)險(xiǎn)的有利途徑，對(duì)于受益人而言，必須結(jié)合實(shí)際情況，從各個(gè)方面著手分析，才能切實(shí)有效地防范信用證軟條款可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)以上分析，提出以下防范軟條款風(fēng)險(xiǎn)的措施：

(一)收到信用證時(shí)應(yīng)認(rèn)真審核條款。信用證條款是出口商獲得付款的條件，出口商必須認(rèn)真審證，發(fā)現(xiàn)有限制性付款條件和保留條件時(shí)，必須要求開證人改證，以明確開證行的付款責(zé)任，同時(shí)要求修改或提出其他保證的最后期限，并說(shuō)明由此引起的時(shí)間延誤應(yīng)通過(guò)開證申請(qǐng)人延長(zhǎng)信用證有效期加以彌補(bǔ)。在開證申請(qǐng)人經(jīng)再三請(qǐng)求仍拒不修改時(shí)，受益人可以聲明中止合同履行，要求開證申請(qǐng)人提供有效擔(dān)保，并保留因開具申請(qǐng)人違反合同規(guī)定條件開來(lái)信用證所造成損失的索賠權(quán)利。

(二)加強(qiáng)對(duì)開證申請(qǐng)人和開證行資信狀況的了解。選擇恰當(dāng)?shù)暮献骰锇楹唾Y信良好的開證行會(huì)降低貿(mào)易中的各類風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)和駐外機(jī)構(gòu)等對(duì)開證人和申請(qǐng)人資信進(jìn)行調(diào)查，了解開證申請(qǐng)人本身的經(jīng)濟(jì)狀況和實(shí)力，對(duì)外付款狀況，并建立起完備的檔案。對(duì)新客戶，一般通過(guò)銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信調(diào)查，尤其知道對(duì)方是中間商時(shí)，對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和履約情況更應(yīng)著重了解，在不甚了解的情況下，受益人可要求

開證申請(qǐng)人指示開證行要求受益人所在地銀行對(duì)信用證加具保兌，這樣受益人就可以獲得除開證行以外的第二家銀行的付款保障，出口商面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)相應(yīng)地有所降低。在選擇好恰當(dāng)?shù)暮献骰锇榈那疤嵯?，盡量要求對(duì)方客戶從一些大的、信譽(yù)較好的銀行開證。由于這些銀行一般很注意自身的聲譽(yù)，會(huì)很嚴(yán)肅認(rèn)真地對(duì)待“軟條款”問(wèn)題，相對(duì)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)降低很多。

(三)必須注意出口合同條款的擬訂。信用證條款往往是根據(jù)合同條款開出的，合同條款的擬訂應(yīng)十分嚴(yán)密，并盡可能地考慮到可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，尤其要注意貨物裝運(yùn)期、付款期限的規(guī)定。若在信用證中出現(xiàn)了與合同條款不相符的條款，受益人可依據(jù)合同要求修改信用證，如果開證申請(qǐng)人拒絕修改，出口商就應(yīng)引起注意。如果合同條款不明確，出現(xiàn)了信用證軟條款時(shí)，受益人就無(wú)法有理有據(jù)的要求修改，甚至還可能被開證申請(qǐng)人指責(zé)為拒不履行合同。在貿(mào)易中，開證申請(qǐng)人常常利用某些出口商急于出口的心理，要求出口商預(yù)付履約保證金或開證押金，或以有利的價(jià)格條件為誘餌，使出口方疏忽了對(duì)合同條款的防范，出口方必須對(duì)開證申請(qǐng)人提出的任何要求特別是含有預(yù)付款項(xiàng)的合同提高警惕，在擬訂合同時(shí)盡量不要作這樣的規(guī)定。

(四)爭(zhēng)取商品檢驗(yàn)的主動(dòng)權(quán)。在訂合同時(shí)，要力爭(zhēng)客戶同意由我國(guó)的商檢機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)行商品檢驗(yàn)。近年來(lái)，我國(guó)的商檢機(jī)構(gòu)在國(guó)際上的知名度越來(lái)越高，信用度也越來(lái)越大，各國(guó)貿(mào)易商對(duì)其檢驗(yàn)結(jié)果都愿意承認(rèn)。如果能爭(zhēng)取到由我國(guó)商檢機(jī)構(gòu)實(shí)施商檢，不但可以方便我國(guó)企業(yè)，而且還將主動(dòng)權(quán)掌握在我們手中。

第5篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

商務(wù)英語(yǔ)口語(yǔ)，作為一門“實(shí)用性”極強(qiáng)的課程，其教學(xué)目標(biāo)設(shè)置必須建立在需求分析的基礎(chǔ)之上?！白鳛橐婚TESP的分支學(xué)科，需求分析對(duì)商務(wù)英語(yǔ)的重要性遠(yuǎn)勝于科技英語(yǔ)，因?yàn)閷W(xué)習(xí)者需求之間存在巨大的差異”(Dudly-Evan&StJohn,1996:2)。商務(wù)活動(dòng)涉及領(lǐng)域繁多，如市場(chǎng)營(yíng)銷、銀行、會(huì)計(jì)、物流、國(guó)際貿(mào)易，而不同領(lǐng)域的從業(yè)人員對(duì)商務(wù)英語(yǔ)的無(wú)論是語(yǔ)言上還是商務(wù)常識(shí)上需求都有明顯差異。因此教師首先應(yīng)針對(duì)學(xué)生做出目標(biāo)情景分析（targetsituationanalysis）和學(xué)習(xí)情景分析（learningsituationanalysis）。前者明確了學(xué)習(xí)者的內(nèi)容：如具體的語(yǔ)言知識(shí)、技能，語(yǔ)言應(yīng)用的主體、地點(diǎn)、時(shí)機(jī)，以及相關(guān)商務(wù)常識(shí)等。后者分析了與學(xué)習(xí)過(guò)程密切相關(guān)的主觀因素，如學(xué)習(xí)者的態(tài)度、個(gè)性、動(dòng)機(jī)等。經(jīng)過(guò)這樣的需求分析后的課程設(shè)計(jì)，才有可能既在內(nèi)容上滿足學(xué)習(xí)者日后工作的實(shí)際需求，又在方法上因材施教，切實(shí)提高教學(xué)實(shí)際效果。更為關(guān)鍵的是定期檢驗(yàn)需求分析并靈活做出調(diào)整。

2情景教學(xué)內(nèi)容、資料及難度的選擇

商務(wù)英語(yǔ)教學(xué)的主要原則是將教學(xué)內(nèi)容與學(xué)習(xí)者需要緊密結(jié)合?！皩W(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)通常有兩種基本類型：一是將語(yǔ)言習(xí)得作為一種工具或手段，如為將來(lái)找到一份工作；二是學(xué)習(xí)者希望其能融入所學(xué)語(yǔ)言群體的文化之中并順利成為其中一份子”（Brown,1994）。不同高校學(xué)習(xí)者的主體需求類型有所不同，作為湖南商學(xué)院這樣更側(cè)重培養(yǎng)實(shí)踐性人才的地方本科院校，學(xué)生的主體類型應(yīng)歸屬于第一種，因而情景教學(xué)內(nèi)容的選擇將主要與將來(lái)的工作環(huán)境有關(guān)。其中口語(yǔ)教學(xué)的內(nèi)容將主要包括：如何做正式與非正式的演講；如何在工作中下達(dá)指令與做出展示；如何做出描述與解釋；如何訪問(wèn)企業(yè)及接待來(lái)訪者；如何參與討論與（正式或非正式）會(huì)議；如何主持會(huì)議；如何談判；如何面試等等。而將一系列商貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)是情景教學(xué)的一個(gè)有效方式。在教學(xué)資料的選擇上，除了包括上述主題的教材，補(bǔ)充材料也很重要，這是學(xué)生課堂學(xué)習(xí)延伸到課外學(xué)習(xí)的重要載體。其中多媒體教學(xué)資料效果最為突出。“人們辨識(shí)語(yǔ)言信息平均需要2.8秒，而辨識(shí)圖片圖像信息只要0.4秒“（Gao,2007）。尤其是在商務(wù)環(huán)境中，非語(yǔ)言信息遠(yuǎn)比語(yǔ)言信息更重要。本科院校學(xué)生大多沒(méi)有商務(wù)工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，多媒體尤其是視覺(jué)化的學(xué)習(xí)資料不僅使學(xué)習(xí)更生動(dòng)，也使得學(xué)生更直觀的理解商務(wù)工作環(huán)境中的語(yǔ)言及非語(yǔ)言信息。而在教學(xué)內(nèi)容難度的選擇上應(yīng)遵循“跳起來(lái)可以摘到桃子”的原則。如果學(xué)習(xí)者的水平為i，則學(xué)習(xí)內(nèi)容的難度可設(shè)定在i+1。教學(xué)內(nèi)容的難度與學(xué)習(xí)者水平之間的差異可以經(jīng)由情景資料與學(xué)習(xí)者的經(jīng)驗(yàn)來(lái)彌補(bǔ)，從而激發(fā)學(xué)習(xí)者的挑戰(zhàn)欲望，改進(jìn)學(xué)習(xí)效果。也就是說(shuō)太難與太簡(jiǎn)單的內(nèi)容都不利于實(shí)現(xiàn)教學(xué)效果的最大化。

3情景教學(xué)模式遵循的幾個(gè)原則

第6篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：綠色貿(mào)易壁壘；農(nóng)產(chǎn)品；綠色產(chǎn)品

一、綠色貿(mào)易壁壘理論

1、綠色貿(mào)易壁壘的概念

從廣義講，綠色貿(mào)易壁壘指的是一個(gè)國(guó)家以可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)為理由和目標(biāo)，為限制外國(guó)商品進(jìn)口所設(shè)置的貿(mào)易障礙。從狹義上說(shuō)，綠色貿(mào)易壁壘實(shí)際上是一種市場(chǎng)準(zhǔn)入的障礙，是指進(jìn)口方通過(guò)制訂嚴(yán)格的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，復(fù)雜的衛(wèi)生檢疫制度或采用綠色環(huán)境標(biāo)志、綠色包裝制度，以阻止或限制某些外國(guó)商品的進(jìn)口。

2、綠色貿(mào)易壁壘的基本類型

綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)容比較廣泛，大致包括以下五種類型:

（1）綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是通過(guò)立法手段制訂嚴(yán)格的強(qiáng)制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國(guó)外不符合環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進(jìn)口，對(duì)貿(mào)易實(shí)施限制。這些標(biāo)準(zhǔn)都是根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)水平和技術(shù)水平制訂的，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，是可以達(dá)到的，但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是很難達(dá)到的，因而勢(shì)必導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品被拒在發(fā)達(dá)國(guó)家之外。

（2）綠色環(huán)境標(biāo)志。綠色環(huán)境標(biāo)志是一種在產(chǎn)品或其包裝上的圖形，是由一國(guó)政府或其授權(quán)部門按照一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的，用來(lái)表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，而且在生產(chǎn)、使用、消費(fèi)、處理過(guò)程中符合環(huán)保要求，不危害人體健康，對(duì)環(huán)境無(wú)害或危害極小。其基本目的是引導(dǎo)消費(fèi)者進(jìn)行綠色消費(fèi)，從而引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)采用清潔的工藝。

（3）綠色包裝制度。“綠色包裝”也稱環(huán)境之友包裝或生態(tài)包裝。綠色包裝一般是指對(duì)生態(tài)環(huán)境和人體健康無(wú)害，能循環(huán)復(fù)用和再生利用或降解腐化，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的包裝。

（4）綠色衛(wèi)生檢疫制度。綠色衛(wèi)生檢疫制度是建立在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的。各種檢疫措施不僅極為嚴(yán)格，而且繁瑣復(fù)雜。基于保護(hù)環(huán)境和生態(tài)資源，確保人類和動(dòng)植物的健康，許多國(guó)家，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家制訂了嚴(yán)格的環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于各國(guó)環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)水平和檢驗(yàn)方法不同，以及對(duì)檢驗(yàn)指標(biāo)設(shè)計(jì)的任意性，而使環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能成為綠色貿(mào)易壁壘。

（5）綠色補(bǔ)貼。它是指一種將資源環(huán)境費(fèi)用內(nèi)在化以降低外部經(jīng)濟(jì)效果使成本與效益盡可能在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者身上得到統(tǒng)一的一種手段。為了保護(hù)環(huán)境和資源，有必要將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)算在成本之內(nèi)，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化，發(fā)達(dá)國(guó)家還將嚴(yán)重污染環(huán)境的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，以降低環(huán)境成本，使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境成本因此而提高。

3、綠色貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及實(shí)施條件

（1）綠色貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

綠色貿(mào)易壁壘具有其他非關(guān)稅壁壘所不具有的特征:

第一，表現(xiàn)內(nèi)容上具有合理性。貿(mào)易保護(hù)主義者抓住消費(fèi)者的心理，以保護(hù)人類、動(dòng)物的生命或保護(hù)環(huán)境與資源為理由，表面上符合可持續(xù)發(fā)展的歷史潮流，也迎合了綠色消費(fèi)的需要，以達(dá)到其貿(mào)易保護(hù)主義的目的。

第二，保護(hù)對(duì)象上具有廣泛性。綠色貿(mào)易壁壘具有廣泛的保護(hù)傾向，不僅對(duì)產(chǎn)品本身的質(zhì)量，而且對(duì)產(chǎn)品從生產(chǎn)前的設(shè)計(jì)一直到消費(fèi)后的最終處理都有限制。近年來(lái)還從產(chǎn)品貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等領(lǐng)域，呈現(xiàn)出無(wú)所不包的態(tài)勢(shì)。

第三，保護(hù)方式上具有隱蔽性。一些國(guó)家對(duì)某些商品質(zhì)量、規(guī)格、性能和安全等規(guī)定了極為嚴(yán)格、繁瑣和特殊的標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)手續(xù)繁瑣復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，使外國(guó)商品難以對(duì)付和適應(yīng)。其目的是利用環(huán)保之名行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)，使出口方難以預(yù)見其內(nèi)容及變化而難以對(duì)付和適應(yīng)，但又不易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。

第四，制訂形式上具有合法性。大多數(shù)非關(guān)稅壁壘不是通過(guò)公開立法來(lái)加以規(guī)定和實(shí)施，而國(guó)際貿(mào)易中的綠色貿(mào)易壁壘則有相應(yīng)的法律為依據(jù)，如1994年的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議)和《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》(簡(jiǎn)稱SPS協(xié)議)，同時(shí)，各國(guó)還制訂有本國(guó)關(guān)注的一些法規(guī)，如1989年美國(guó)實(shí)施的609條款。

第五，動(dòng)態(tài)性。發(fā)達(dá)國(guó)家所制訂的綠色貿(mào)易壁壘措施會(huì)隨著其貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的進(jìn)步而調(diào)整，從而使得綠色貿(mào)易壁壘出現(xiàn)不斷提高的趨勢(shì)。如近年來(lái)，日本對(duì)進(jìn)口大米檢驗(yàn)的量化指標(biāo)已經(jīng)從1993年的20多項(xiàng)增加到2000年的104項(xiàng)。有些國(guó)家規(guī)定，當(dāng)某種具有綠色標(biāo)志的產(chǎn)品在其市場(chǎng)的占有率超過(guò)2096時(shí)，該國(guó)對(duì)其環(huán)境標(biāo)志的要求就會(huì)做出提高的調(diào)整。

（2）綠色貿(mào)易壁壘的實(shí)施條件

綠色貿(mào)易壁壘這種貿(mào)易保護(hù)措施，雖然能有效地阻止外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，但并不是所有國(guó)家都具有實(shí)施壁壘的條件。到目前為止，實(shí)施壁壘的主要是發(fā)達(dá)國(guó)家如歐盟、日本、美國(guó)，而受影響的主要是發(fā)展中國(guó)家如中國(guó)。這主要是因?yàn)?

①綠色貿(mào)易壁壘主要是通過(guò)規(guī)定高藥殘標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提高農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，如歐盟對(duì)氯霉素殘留量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定為0.2——0.3ug/kg，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不僅是我國(guó)就是歐盟本身也很難達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

②實(shí)施綠色貿(mào)易壁壘要具有完善的檢測(cè)體系。僅有高藥殘標(biāo)準(zhǔn)是不夠的，必須輔以先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)技術(shù)以及高素質(zhì)的檢測(cè)人員。具有先進(jìn)的檢測(cè)技術(shù)、設(shè)備可以增加應(yīng)檢農(nóng)藥的種類，以及最大限度的提高限量標(biāo)準(zhǔn)，這樣就可以對(duì)低檢測(cè)水平的國(guó)家形成壁壘。

二、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀及原因分析

1、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

作為世界上最大的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國(guó)，我國(guó)己經(jīng)具備相當(dāng)?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，在水稻、蔬菜、水果和畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、茶葉等方面具有較大的比較優(yōu)勢(shì)。我國(guó)以發(fā)展中國(guó)家的身份加入WTO后，良好的制度條件為我國(guó)擴(kuò)大出口、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的空間。然而，“走出去”的道路上并非陽(yáng)光燦爛，作為我國(guó)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品出口首當(dāng)其沖，頻頻受挫。近年來(lái)雖然我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口額一年比一年高，但農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)速度一直低于出口總增長(zhǎng)速度，究其原因，除了我國(guó)出口的農(nóng)產(chǎn)品主要是初級(jí)產(chǎn)品、產(chǎn)品附加值低以外，農(nóng)產(chǎn)品出口屢遭國(guó)外綠色貿(mào)易壁壘是另一大重要原因。

自1996年8月起，歐盟成員國(guó)相繼停止從我國(guó)進(jìn)口禽肉和部分水產(chǎn)。我國(guó)有關(guān)部門和企業(yè)按歐盟法規(guī)進(jìn)行了全面整改，并于1997年接受了歐盟獸醫(yī)代表團(tuán)的考察。代表團(tuán)考察報(bào)告對(duì)我國(guó)的相關(guān)工作給予了充分肯定，但歐盟只做出了恢復(fù)從我國(guó)3家工廠進(jìn)口兔肉的決定。1998年9月、1999年6月和1999年10月，歐盟獸醫(yī)代表團(tuán)先后三次來(lái)華考察。2000年5月，歐方公布決議，認(rèn)可我國(guó)山東、上?？梢詫?duì)其出口禽肉，但未批準(zhǔn)我國(guó)加工廠注冊(cè)。2001年歐方專家來(lái)華考察我國(guó)動(dòng)物及動(dòng)物源性產(chǎn)品殘留物質(zhì)監(jiān)控體系，隨后向歐委會(huì)提交了一份關(guān)于我國(guó)殘留監(jiān)控體系的片面的、不切實(shí)際的考察報(bào)告，導(dǎo)致我國(guó)凍雞出口下降了41%，保鮮蔬菜和暫時(shí)保藏的蔬菜的出口分別下降了20%和29%。

近年來(lái)，許多進(jìn)口國(guó)更是加大了對(duì)我國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品的檢測(cè)、檢疫力度，這又在很大程度上增加了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的難度。2002年日本對(duì)我國(guó)青島的肉雞產(chǎn)品檢疫項(xiàng)目增加了10個(gè)指標(biāo)，對(duì)蔬菜農(nóng)藥殘留化驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目，由入世前的4項(xiàng)增加到46項(xiàng)；韓國(guó)對(duì)我國(guó)出口蔬菜的檢測(cè)僅農(nóng)藥殘留的檢測(cè)指標(biāo)最高時(shí)就達(dá)200多項(xiàng)；歐盟對(duì)我國(guó)茶葉的檢測(cè)項(xiàng)目從過(guò)去的6種農(nóng)藥殘留檢測(cè)增加到62種；據(jù)《中國(guó)新聞網(wǎng)》報(bào)道，美國(guó)以擔(dān)心輸入病蟲害為由，自2005年4月1日起，禁止進(jìn)口中國(guó)的人造圣誕樹等人工木制裝飾品，僅此一項(xiàng)禁令將會(huì)影響中國(guó)對(duì)美國(guó)上億美元的出口。

2、我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的原因分析

使我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、植被破壞、水土流失異常嚴(yán)重。因此在一定程度上破壞了農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境，同時(shí)由于各種衛(wèi)生、農(nóng)藥標(biāo)準(zhǔn)也因耕作方式不當(dāng)而常常不合格，從而使中國(guó)成為遭遇綠色貿(mào)易壁壘的大國(guó)。

（1）我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的國(guó)內(nèi)原因分析

①我國(guó)環(huán)保意識(shí)淡薄，缺乏綠色經(jīng)濟(jì)觀念。我國(guó)在向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中，盡管農(nóng)作物的產(chǎn)量不斷提高，但由于我國(guó)環(huán)保意識(shí)淡薄，沒(méi)有及時(shí)采取有效的環(huán)保措施，致使農(nóng)業(yè)的污染也日趨嚴(yán)重。工農(nóng)業(yè)造成的19各種污染，通過(guò)周圍的環(huán)境(土壤、水等)作用于農(nóng)作物，使農(nóng)產(chǎn)品受到污染，導(dǎo)致“問(wèn)題蔬菜、問(wèn)題糧食”的產(chǎn)生。此外，由于食品加工、包裝、儲(chǔ)運(yùn)等環(huán)節(jié)設(shè)施落后，導(dǎo)致食品后續(xù)污染問(wèn)題嚴(yán)重，造成食品生產(chǎn)前期污染未消除，后續(xù)污染依然存在的狀況。然而，目前美國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家都已建立了環(huán)境標(biāo)志制度，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織也推出ISO14000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，其環(huán)境管理體系成為世界各國(guó)企業(yè)跨越綠色貿(mào)易壁壘的重要跳板，但我國(guó)企業(yè)并沒(méi)有作出積極的反應(yīng)。

②我國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證能力薄弱。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)控制污染、保護(hù)環(huán)境的各種標(biāo)準(zhǔn)的總稱。在我國(guó)已有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的不足50%，高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。此外，國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品研發(fā)階段就已開始制定，而我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定卻相對(duì)滯后，周期也長(zhǎng)，沒(méi)有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)制約嚴(yán)重影響了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)。另一方面，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品要進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)，就需要獲得國(guó)際上公認(rèn)的和特定進(jìn)口國(guó)家的綠色認(rèn)證，一些企業(yè)擔(dān)心認(rèn)證會(huì)降低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)能力，造成認(rèn)證不積極，普遍存在僥幸的心理。如在綠色標(biāo)志認(rèn)證方面，我國(guó)外貿(mào)企業(yè)要獲取國(guó)外認(rèn)可的綠色標(biāo)志，不僅要支付大量的檢驗(yàn)、測(cè)試、評(píng)估等費(fèi)用，還要支付不菲的認(rèn)證申請(qǐng)費(fèi)和標(biāo)志的使用年費(fèi)，使一些企業(yè)望而生畏。

③農(nóng)產(chǎn)品檢疫系統(tǒng)不健全。從中國(guó)近年來(lái)發(fā)生的假大米、有毒奶粉、冠生園劣質(zhì)月餅事件到最近被查出的“蘇丹紅一號(hào)”等事件，“蘇丹紅一號(hào)”在十年前就已經(jīng)被禁了，為什么在今天又查出它存在于大量食品中，在其他國(guó)家關(guān)注食品安全之際，我國(guó)的衛(wèi)生檢疫系統(tǒng)卻還形同虛設(shè)，更為可氣的是，還有一部分官員在開綠燈，使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品本身的質(zhì)量要求不高而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品受阻國(guó)外的綠色貿(mào)易壁壘，因此中國(guó)的檢疫系統(tǒng)建設(shè)勢(shì)在必行。

④環(huán)保法律規(guī)范不健全，執(zhí)法力度不夠。正是由于我國(guó)法律中有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品各種標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范不健全，才使發(fā)達(dá)國(guó)家常常鉆我國(guó)法律的漏洞。目前我國(guó)引進(jìn)外資、進(jìn)口等環(huán)節(jié)中的環(huán)境條款還不完善，對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品和外商投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)要求不嚴(yán)，對(duì)外國(guó)產(chǎn)品和污染密集型企業(yè)的進(jìn)入管制較為寬松。且在事實(shí)上，存在有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象。（2）我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的國(guó)際原因分析

①國(guó)際社會(huì)對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境和食品安全的關(guān)注日益強(qiáng)烈。隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，人們的生活水平迅速提高，生態(tài)價(jià)值觀被廣泛接受，人們對(duì)自己的生存環(huán)境和衛(wèi)生食品安全日益關(guān)注，追求高品位生活的意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)衣、食、住、行的要求越加嚴(yán)格，“綠色”成為了一種時(shí)尚，一種健康的代言。這促使發(fā)達(dá)國(guó)家政府通過(guò)立法滿足國(guó)內(nèi)居民的綠色需求，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。為此，發(fā)達(dá)國(guó)家政府便在國(guó)內(nèi)推行綠色生產(chǎn)、綠色營(yíng)銷和綠色消費(fèi)，實(shí)施綠色管理，通過(guò)制定相關(guān)法律與政策，約束和限制國(guó)外未達(dá)到本國(guó)或國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)。

②將同一標(biāo)準(zhǔn)使用在處于經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展不同階段的國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家的科技水平較高，處于技術(shù)壟斷地位，同時(shí)有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力作后盾，它們制定了眾多的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)志，是想利用生產(chǎn)和銷售綠色產(chǎn)品，發(fā)展綠色科技和相關(guān)服務(wù)，控制未來(lái)的世界市場(chǎng)。而發(fā)展中國(guó)家面臨著極為迫切的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)甚至是溫飽問(wèn)題，在環(huán)保領(lǐng)域的缺口較大，它們既無(wú)雄厚的資金，又無(wú)可以利用的高科技手段，其環(huán)保水平尚處于初始階段，在短期內(nèi)缺乏實(shí)施同一環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的能力。而在兩個(gè)發(fā)展水平不相等同的階段適用同一標(biāo)準(zhǔn)，這本身就是不合理的。這就使發(fā)展中國(guó)家在環(huán)保上始終處于被動(dòng)局面，導(dǎo)致發(fā)中國(guó)家的產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國(guó)家之外，極大的制約了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)保步伐的加快。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口中的綠色貿(mào)易壁壘的對(duì)策

1、強(qiáng)化國(guó)民綠色經(jīng)濟(jì)意識(shí)，完善國(guó)內(nèi)環(huán)保法規(guī)

（1）加大傳媒宣傳環(huán)保的力度。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的主旋律將是綠色經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)呼吁提高國(guó)民的可持續(xù)發(fā)展意識(shí)，開展環(huán)境教育。環(huán)境教育的最終目的是為了將環(huán)境意識(shí)化為公眾自覺(jué)的環(huán)境行為，因而要充分發(fā)揮媒體的輿論作用，鼓勵(lì)公眾參與環(huán)境保護(hù)事業(yè)，使其知曉我國(guó)經(jīng)濟(jì)的“綠化”是一項(xiàng)公益事業(yè)，受益的應(yīng)是整個(gè)國(guó)家和每一個(gè)公民。同時(shí)，政府要注重發(fā)揮職能指導(dǎo)作用，提倡綠色生活方式，把綠色貿(mào)易、綠色生活的思想融入我們社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全過(guò)程，這既可從根本上沖破綠色貿(mào)易壁壘，又可保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，使之適應(yīng)全球一體化浪潮，并與國(guó)際貿(mào)易體系接軌。

（2）制定和完善國(guó)內(nèi)相應(yīng)的環(huán)保法規(guī)。在國(guó)內(nèi)立法方面，應(yīng)加快我國(guó)環(huán)境保護(hù)法律與國(guó)際接軌的步伐，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)加環(huán)保水平的距離。其中，值得注意的是，國(guó)際社會(huì)在處理貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端案件時(shí)，與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際環(huán)境法和國(guó)內(nèi)環(huán)境法往往倍受重視。從已處理的貿(mào)易與環(huán)境爭(zhēng)端的一些案例的裁決來(lái)看，只要引用的國(guó)內(nèi)環(huán)保法律規(guī)定準(zhǔn)確、有權(quán)威性，維護(hù)環(huán)境利益的一方往往勝訴，而對(duì)環(huán)境保護(hù)不利的一方則往往敗訴。因此，必須加速與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境立法。

2、改善我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的外部環(huán)境

（1）整治農(nóng)業(yè)環(huán)境，治理農(nóng)業(yè)污染。主要是加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境、漁業(yè)水域、草原牧區(qū)、特別是土壤環(huán)境的監(jiān)測(cè)。一是要定點(diǎn)、定期對(duì)主要農(nóng)(畜)產(chǎn)品污染情況開展例行監(jiān)測(cè)；二是開展對(duì)大中城市郊區(qū)、工礦企業(yè)周圍等重點(diǎn)區(qū)域土壤環(huán)境例行監(jiān)測(cè)；三是定期對(duì)重要水源進(jìn)行常規(guī)性監(jiān)測(cè)。及時(shí)掌握農(nóng)業(yè)環(huán)境受污染損失狀況，提出相應(yīng)的治理對(duì)策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(例如受污染的土地種植花草等)，進(jìn)行植物修復(fù)。

（2）控制農(nóng)業(yè)水源污染，解決湖泊、大中型水庫(kù)的富營(yíng)養(yǎng)化問(wèn)題。首先要糾正或扭轉(zhuǎn)偏施、重施氮肥的習(xí)慣，推廣節(jié)氮施肥技術(shù)。調(diào)整肥料結(jié)構(gòu)，實(shí)行配方平衡施肥，大力發(fā)展多元高效肥，推廣專用復(fù)合肥，積極推行有機(jī)無(wú)機(jī)肥配套施肥體系，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)改善生態(tài)環(huán)境的新技術(shù)的研究。其次，要推進(jìn)有機(jī)肥工程，以減少化肥的用量，采用多種形式使秸稈還田，集中處理加工畜禽養(yǎng)殖基地的雞糞、豬糞等使之成為商品有機(jī)肥料。結(jié)合疏浚河道開發(fā)利用豐富的河泥資源，大力開展河湖清淤工作，同時(shí)實(shí)施河湖岸植樹，減少水土流失。

（3）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)的研究。政府應(yīng)增加農(nóng)業(yè)環(huán)?？萍嫉耐度爰訌?qiáng)農(nóng)業(yè)保護(hù)宣傳培訓(xùn)，提高各級(jí)農(nóng)業(yè)管理與技術(shù)人員及廣大農(nóng)民群眾的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，增加科技投入，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)技術(shù)模式，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，逐步建立起農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)效益相統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，努力做到生產(chǎn)技術(shù)生態(tài)化，生產(chǎn)過(guò)程清潔化，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品無(wú)害化。

3、實(shí)施扶持綠色產(chǎn)業(yè)的政策措施

（1）制定綠色產(chǎn)業(yè)傾斜政策。一是要在稅收上給予優(yōu)惠，在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)可以減征或免征增值稅，對(duì)企業(yè)新開發(fā)的綠色產(chǎn)品也可以緩征所得稅。二是要對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在貸款利率、貸款額度上實(shí)行優(yōu)惠，鼓勵(lì)其上市通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資。三是要在工商注冊(cè)上對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)給予照顧，并賦予一些規(guī)模較大的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)以出口經(jīng)營(yíng)自。

（2）建立農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制。大量事實(shí)表明，綠色貿(mào)易壁壘之所以能起到限制與障礙作用，其中一個(gè)重要的原因是企業(yè)對(duì)進(jìn)口國(guó)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序不了解。我們可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，組成專門的機(jī)構(gòu)，收集研究我國(guó)主要出口農(nóng)產(chǎn)品可能在哪些國(guó)家遇到什么樣的綠色壁壘，提出需要采取的應(yīng)對(duì)措施，形成預(yù)警機(jī)制，以改變目前這種遇到壁壘就無(wú)所適從的狀況。

4、積極推行IS014000標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的IS014000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)己于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易為目標(biāo)，涉及從原材料的開發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造使用及報(bào)廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動(dòng)。對(duì)于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，任何國(guó)家都可以拒絕進(jìn)口。因此，為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求，我國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施與IS014000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)配套的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī)，通過(guò)立法程序把IS014000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。

5、大力發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，開發(fā)綠色食品

面對(duì)綠色貿(mào)易壁壘，開發(fā)綠色農(nóng)業(yè)、發(fā)展綠色食品將有益于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口、提升農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。具體方法：

（1）實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)、規(guī)模化經(jīng)營(yíng)。目前，我國(guó)出口的部分綠色農(nóng)產(chǎn)品多為農(nóng)戶零星生產(chǎn)，這種小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)阻礙了農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)和管理水平的提高，難以降低產(chǎn)品成本，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。要想在國(guó)際市場(chǎng)上占有一席之地，采取專業(yè)化生產(chǎn)、規(guī)?；?jīng)營(yíng)是必然選擇。只有企業(yè)聯(lián)合起來(lái)，才能降低成本、提高質(zhì)量、增強(qiáng)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，從而擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，提高市場(chǎng)占有率和競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)考慮扶持一批綠色農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)，實(shí)行貿(mào)工農(nóng)一體化和企業(yè)集團(tuán)化效益。可采取“公司+農(nóng)戶”的組織形式或者新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式“公司+農(nóng)場(chǎng)”，實(shí)現(xiàn)綠色農(nóng)產(chǎn)品出口生產(chǎn)的規(guī)?；?jīng)營(yíng)。

（2）建立綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地。我國(guó)具有生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品的自然條件、技術(shù)條件和社會(huì)環(huán)境條件，可以建立一批綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地，利用科技成果優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)加工增值。

6、積極推行農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作、推廣綠色技術(shù)

農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作就是以農(nóng)業(yè)科技和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，按照簡(jiǎn)化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、選優(yōu)的原則，把先進(jìn)科技成果和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，并加以監(jiān)測(cè)、實(shí)施，使業(yè)生產(chǎn)、加工、管理和服務(wù)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化的活動(dòng)。實(shí)施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，既可提高農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率，推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，又可以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化，增強(qiáng)我國(guó)農(nóng)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。我國(guó)要加強(qiáng)對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的研究，而在這一過(guò)程中，就需要企業(yè)自主研究和引進(jìn)先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)、生態(tài)技術(shù)，并將其大力推廣，使綠色技術(shù)上升為“農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”中重要一部分的。我國(guó)根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)的需要，不斷更新農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并使農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)與安全衛(wèi)生、分級(jí)、包裝、運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)相配套，通過(guò)逐步完善，形成與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。從而為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造有利條件。

參考文獻(xiàn)

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8.《如何應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品綠色貿(mào)易壁壘》，于寶蘋著，遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2006年6月。

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10.《綠色貿(mào)易壁壘發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策研究》，岳利鴻著，前沿，2007年5月。

第7篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞商業(yè)銀行；金融衍生工具；會(huì)計(jì)管理；風(fēng)險(xiǎn)防范

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷發(fā)展，金融市場(chǎng)也由傳統(tǒng)的國(guó)家和地區(qū)影響逐漸走向世界金融市場(chǎng)同步和融合的過(guò)程。金融衍生工具是將金融市場(chǎng)商品化和貨幣化的產(chǎn)物，通過(guò)對(duì)金融衍生工具進(jìn)行會(huì)計(jì)制度的管理和對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的防范，能夠在發(fā)揮金融衍生工具促進(jìn)金融流通的基礎(chǔ)上保證交易的安全性，是規(guī)范化金融衍生工具市場(chǎng)的必要保證。

一、衍生金融工具的會(huì)計(jì)制度

隨著我國(guó)加入WTO，我國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)論是在廣度上還是在深度上都快速地融入了世界經(jīng)濟(jì)體系中，對(duì)外開放水平不斷提高，科學(xué)技術(shù)日新月異，進(jìn)出口貿(mào)易保持快速增長(zhǎng)，國(guó)際貿(mào)易總量穩(wěn)居世界第三位，國(guó)際上資本市場(chǎng)的占有量也大幅度提高。會(huì)計(jì)作為溝通國(guó)際交流的語(yǔ)言，越來(lái)越凸顯其重要性。語(yǔ)言不通，無(wú)法打交道、做生意、談合作，國(guó)家之間不同的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)引發(fā)世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)蕭條或經(jīng)濟(jì)衰退。

諾斯認(rèn)為，從理論上講，有許多外部事情能導(dǎo)致利潤(rùn)的形成。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)安排狀態(tài)給定的情況下，這些利潤(rùn)是無(wú)法獲得的，我們將這類收益稱之為“外部利潤(rùn)”如果一種安排性創(chuàng)新成功地將這些利潤(rùn)內(nèi)部化，那么總收入就會(huì)增加，創(chuàng)新者可能在不損害任何人利益的情況下獲取收益。戴維·菲尼則認(rèn)為，制度安排中創(chuàng)新的預(yù)期收益是影響制度供求變遷的重要因素，而導(dǎo)致預(yù)期收益的來(lái)源主要包括資本收益的獲得、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、交易成本的減少和不完全市場(chǎng)、外部性及行情披露的扭轉(zhuǎn)。資產(chǎn)漲價(jià)導(dǎo)致資本收益，而資本收益是提高那些使得財(cái)產(chǎn)權(quán)更加清楚的制度安排質(zhì)量，而使收益更加可靠地獲得。

二、金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)防范

20世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)際金融市場(chǎng)上出現(xiàn)的金融衍生工具方興未艾，其發(fā)展規(guī)模和影響引起各國(guó)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管當(dāng)局的廣泛關(guān)注。1999年由于我國(guó)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行了重大戰(zhàn)略性的結(jié)構(gòu)調(diào)整，只保留了上海、大連、鄭州3家交易所，因而成交金額大幅下降。2000年初，隨著上海期貨交易所同城合并的結(jié)束和184家期貨經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)增資和年審，中國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和清理整頓基本完成，開始走上穩(wěn)步發(fā)展的快車道。隨著金融業(yè)的對(duì)外開放和金融市場(chǎng)的加速發(fā)育，國(guó)際金融衍生工具已通過(guò)各種途徑涌人我國(guó)金融市場(chǎng)，因此，金融風(fēng)險(xiǎn)管理師必須很好學(xué)習(xí)和掌握金融衍生工具。在這些簡(jiǎn)單交易類型的基礎(chǔ)上，銀行又開發(fā)了一系列復(fù)雜、綜合的金融工具。所以，在決定如何核算、審計(jì)時(shí)，最好將這些綜合交易分解為各組成要素，再進(jìn)行分析。大部分金融衍生工具都通過(guò)合法的交易所交易，并且具有標(biāo)準(zhǔn)化的條款，這使其具有高度流動(dòng)性。店頭交易(orc)由交易雙方直接進(jìn)行，屬于“場(chǎng)外交易”，通常不那么標(biāo)準(zhǔn)化，流動(dòng)性也較弱。近年來(lái)市場(chǎng)發(fā)展的特征表現(xiàn)為交易各方與交易工具日益復(fù)雜，更長(zhǎng)期限金融工具的交易量與市場(chǎng)價(jià)值不斷增長(zhǎng)，上述基本類型之外的新型衍生工具層出不窮，信用衍生工具的誕生被視為市場(chǎng)發(fā)展中最重要的事件。

1　套期保值

金融衍生工具是金融市場(chǎng)的參與者對(duì)保值套期和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的需求而產(chǎn)生的，所以，金融衍生工具的基礎(chǔ)功能就是風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和套期的保值。這里的金融風(fēng)險(xiǎn)的影響因素包括時(shí)間變化、波動(dòng)性變化和資產(chǎn)價(jià)格變化等多個(gè)方面。一般而言，當(dāng)組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量相比對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的因子數(shù)量時(shí)，對(duì)沖方法的可行性較高。而金融衍生交易所具有的杠桿特性比較高，投資者在購(gòu)人大額度的金融衍生交易合約時(shí)，只需要投入少量的資金作為保證金，這樣的方法能夠利用金融眼熟呢個(gè)工具防范由于對(duì)沖而產(chǎn)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，以多種不同衍生工具進(jìn)行組合，能夠?qū)⒃敬嬖诘慕鹑陲L(fēng)險(xiǎn)通過(guò)組合和分割的方式進(jìn)行調(diào)整，靈活選擇風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，通過(guò)低成本的金融交易將風(fēng)險(xiǎn)中管理困難和不愿承擔(dān)的部分轉(zhuǎn)售。

2　發(fā)現(xiàn)價(jià)格

金融衍生工具同時(shí)還具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，在金融衍生市場(chǎng)中，大量金融參與者將對(duì)衍生工具價(jià)格走向的預(yù)期和自身取得的市場(chǎng)信息融入到衍生市場(chǎng)的活動(dòng)中，通過(guò)計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)和公開的拍賣程序完成交易的實(shí)際過(guò)程，形成的價(jià)格體系具有競(jìng)爭(zhēng)性、預(yù)期性和單一性，并可以反映供求關(guān)系的真實(shí)情況。在金融市場(chǎng)全球化的現(xiàn)在，金融市場(chǎng)的地域性不斷減弱，不同國(guó)家的金融市場(chǎng)聯(lián)系在網(wǎng)絡(luò)和經(jīng)濟(jì)流通的高速和效率特征下緊密結(jié)合起來(lái)，金融資產(chǎn)供求關(guān)系已經(jīng)全球化，金融衍生市場(chǎng)受到各地的金融資產(chǎn)影響，由金融衍生工具的價(jià)格變換而體現(xiàn)影響因素的作用能力與方向。

3　投機(jī)交易

投機(jī)交易是通過(guò)期貨市場(chǎng)中的交易活動(dòng)中，將價(jià)格差異作為收益的部分。投資者根據(jù)所掌握的信息與自身的判斷，對(duì)期貨的價(jià)格進(jìn)行分析，作出出倉(cāng)和入倉(cāng)的投資決策。如果投資者的決策與期貨價(jià)格走向相一致，在投機(jī)行為平倉(cāng)出局時(shí)便能獲得投機(jī)帶來(lái)的利潤(rùn)；如果決策與期貨價(jià)格發(fā)展趨勢(shì)相反，則平倉(cāng)出去后投機(jī)者自身承擔(dān)價(jià)格損失。由于投機(jī)交易的母體是價(jià)格差異帶來(lái)的收益，所以投機(jī)者只需要平倉(cāng)完成期貨交易的活動(dòng)，不需要完成實(shí)物的交割。適當(dāng)?shù)耐稒C(jī)交易，能夠增加期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性并為套期保值者轉(zhuǎn)嫁期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，對(duì)期貨市場(chǎng)和交易的順利正常完成有著積極作用，是期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格與套期保值功能正常發(fā)揮的重要保證。

第8篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：人民幣自由兌換；人民幣匯率；人民幣資本項(xiàng)目跨境交易；頂層設(shè)計(jì)

JEL分類：F3　中圖分類：F830　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編：1006－1428(2011)12－0034－05

一、人民幣資本項(xiàng)目跨境交易的基本類型分析

在目前人民幣尚未完全自由兌換的情況下，考慮到我國(guó)資本項(xiàng)目可兌換的現(xiàn)實(shí)性和前瞻性，按照交易性質(zhì)。資本項(xiàng)下人民幣跨境交易大致可劃分為三種類型：第一類是直接投資項(xiàng)下的人民幣跨境交易；第二類是債權(quán)債務(wù)項(xiàng)下的人民幣跨境交易：第三類是證券投資項(xiàng)下的人民幣跨境交易。

(一)直接投資項(xiàng)下

根據(jù)人民幣跨境流動(dòng)的方向不同，可分為人民幣境外投資和外商直接投資兩類。一是境外人民幣境內(nèi)直接投資，主要是指境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人以其持有的人民幣在我國(guó)開展直接投資活動(dòng)。二是人民幣境外投資，主要是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)經(jīng)主管部門核準(zhǔn)，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式使用人民幣資金在境外開展的直接投資行為。

(二)債權(quán)債務(wù)項(xiàng)下

主要包括人民幣對(duì)外債權(quán)和對(duì)外負(fù)債。所謂人民幣對(duì)外債權(quán)，是指我國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人向非居民提供的以人民幣表示的具有契約性或非契約但具有實(shí)質(zhì)性求償權(quán)的債權(quán)。按交易性質(zhì)，人民幣對(duì)外債權(quán)可分為貿(mào)易債權(quán)和金融債權(quán)。

1、人民幣對(duì)外債權(quán)。

(1)人民幣貿(mào)易債權(quán)。人民幣貿(mào)易信貸主要是指進(jìn)出口貿(mào)易雙方之間直接提供的商業(yè)信用。貿(mào)易債權(quán)則是因進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的對(duì)非居民的以人民幣計(jì)價(jià)的債權(quán)，如預(yù)付貨款、應(yīng)收貨款。目前人民幣還未成為國(guó)際化貨幣，在進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)算中仍然以美元、日元等外幣為主。但是，隨著人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算改革的深入發(fā)展，必然會(huì)逐步產(chǎn)生人民幣貿(mào)易信貸。

(2)人民幣金融債權(quán)。因資金往來(lái)關(guān)系產(chǎn)生的對(duì)非居民的以人民幣計(jì)價(jià)的金融債權(quán)，如對(duì)外放款。根據(jù)債權(quán)主體不同可分為非金融企業(yè)人民幣境外放款、金融機(jī)構(gòu)人民幣境外貸款以及個(gè)人人民幣境外放款。

2、人民幣對(duì)外負(fù)債。

(1)非居民對(duì)居民的人民幣借貸(簡(jiǎn)稱人民幣直接外債)。是指非居民債權(quán)人通過(guò)某項(xiàng)安排向我國(guó)居民債務(wù)人直接提供的以人民幣標(biāo)價(jià)的融資，債權(quán)人得到的是不可轉(zhuǎn)讓的憑證或工具。目前，我國(guó)對(duì)于外債項(xiàng)目管制較為嚴(yán)格，因此非居民持有的可用于借貸給我國(guó)居民的人民幣資金和渠道十分有限，僅在周邊國(guó)家居民與我國(guó)居民之間存在，資金量不大。隨著人民幣可兌換進(jìn)程的逐漸加快，可在現(xiàn)有外債管理體制下，參照外資企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)外債管理辦法，采取額度管理逐步開放人民幣直接外債。

(2)外商投資企業(yè)外方留存利潤(rùn)。主要指經(jīng)外商投資企業(yè)董事會(huì)批準(zhǔn)，已分配給非居民投資者暫時(shí)留存在企業(yè)尚未支取的利潤(rùn)。由于企業(yè)對(duì)這部分利潤(rùn)負(fù)有隨時(shí)足額償付的義務(wù)，因此“應(yīng)付股利”中的外方利潤(rùn)留存部分在性質(zhì)上完全符合人民幣外債的特性。

(3)人民幣貿(mào)易負(fù)債。主要是指因進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的對(duì)非居民的以人民幣計(jì)價(jià)的債務(wù)，如應(yīng)付貨款、預(yù)收貨款等。

(4)非居民持有的人民幣貨幣與存款。一國(guó)貨幣當(dāng)局發(fā)行的貨幣，是貨幣當(dāng)局對(duì)持有人的負(fù)債，當(dāng)該貨幣被非居民持有時(shí)，成為該國(guó)央行對(duì)非居民的負(fù)債。非居民持有的人民幣存款貨幣，包括非居民在境內(nèi)的人民幣存款、在境外的人民幣存款和持有的現(xiàn)金。非居民在境內(nèi)的人民幣存款是指非居民(包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人)存入我國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、以人民幣標(biāo)價(jià)的貨幣資金。分機(jī)構(gòu)存款和個(gè)人存款。非居民在境外的人民幣貨幣存款目前主要集中在港澳地區(qū)。

(三)非居民持有的人民幣證券

主要是指我國(guó)境內(nèi)主體發(fā)行的人民幣證券被非居民持有，非居民持有的人民幣證券按照發(fā)行地分為境內(nèi)發(fā)行和境外發(fā)行兩類，按照證券類型分為股票發(fā)行和債券發(fā)行兩種。由于我國(guó)對(duì)證券投資管制最為嚴(yán)格，因此這一交易項(xiàng)目目前僅僅開放了三方面內(nèi)容：一是允許QFII機(jī)構(gòu)在境內(nèi)持有人民幣證券產(chǎn)品，包括：股票；基金；債券及存款。二是允許境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在港發(fā)行以人民幣計(jì)價(jià)的、期限在1年以上按約定還本付息的有價(jià)證券；三是允許國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

二、我國(guó)開放人民幣資本項(xiàng)目跨境交易總體方案設(shè)計(jì)探討

從現(xiàn)實(shí)性和前瞻性角度出發(fā)，資本項(xiàng)下人民幣跨境交易的管理與統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)應(yīng)同步并進(jìn)，以便建立起人民幣跨境資金流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制。在政策管理層面，可根據(jù)交易主體、交易性質(zhì)、交易地域等采取分類管理的策略，采取先試點(diǎn)后全國(guó)統(tǒng)一、先個(gè)案審批后全面推開、先額度限制后取消數(shù)量限制的思路，同時(shí)可根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)擇機(jī)推出不同的交易類別?？傊?，應(yīng)根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需要采取漸進(jìn)的方式，有選擇、分步驟地推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目跨境交易活動(dòng)。按照先放開長(zhǎng)期資本交易、后開放短期資本交易，先開放有真實(shí)交易背景、后放開無(wú)真實(shí)交易背景的交易，先放開居民國(guó)外交易后開放非居民國(guó)內(nèi)交易，先開放機(jī)構(gòu)交易后放開個(gè)人交易的原則，近期可以優(yōu)先考慮的人民幣資本項(xiàng)目跨境交易包括以下內(nèi)容：

1、境外人民幣境內(nèi)直接投資。

從增加境外人民幣投資渠道和使用范圍來(lái)看，開放這一交易類型是很有必要的，加之在我國(guó)可兌換的資本項(xiàng)目中FDI是放開最早和管制最寬松，而且監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和管理手段相對(duì)也是最為健全的，因此先行推出人民幣境內(nèi)直接投資是可行的。目前，允許以境外人民幣在我國(guó)直接投資涉及的外匯管理內(nèi)容包括：一是出資方式。建議在相關(guān)法規(guī)中增加境外人民幣作為外商直接投資的出資方式。二是資本金賬戶。由于境外匯人的資金為人民幣。因此無(wú)需開立外匯資本金賬戶，但鑒于該部分資金的性質(zhì)特殊，同時(shí)為便于監(jiān)管部門的有效監(jiān)測(cè)，建議專門設(shè)立人民幣資本金專用賬戶，用于反映外國(guó)投資者投入的人民幣資金及賬戶支出情況。三是驗(yàn)資詢證。辦理人民幣資本金的驗(yàn)資詢證業(yè)務(wù)時(shí)，一是審核會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《外國(guó)投資者出資情況詢證函》信息與人民幣資本金專用賬戶核準(zhǔn)開戶及到賬情況是否一致；二是審核人民幣投資款匯入?yún)R款憑證中的投資人與資金性質(zhì)是否正確。四是撤資。以人民幣投資的外國(guó)投資者若發(fā)生先行回收投資、清算、轉(zhuǎn)股、減資等從所投資企業(yè)獲得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)以人民幣形式對(duì)外支付，防止因套匯支付對(duì)沖資本項(xiàng)下匯兌監(jiān)管效果。五是系統(tǒng)問(wèn)題。目前直接投資外匯管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面反映了外商投資企業(yè)從設(shè)立到注銷的整個(gè)存續(xù)過(guò)程，因此一旦開放人民幣境內(nèi)投資，涉及出資方式的各個(gè)業(yè)務(wù)模塊和統(tǒng)計(jì)分析模塊都應(yīng)據(jù)此進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以滿足業(yè)務(wù)和統(tǒng)計(jì)分析需求。

2、人民幣境外投資，即人民幣FDI。

境外投資是近年來(lái)我國(guó)一直積極推動(dòng)的，目前不

論在交易審批環(huán)節(jié)還是匯兌環(huán)節(jié)企業(yè)開展境外投資手續(xù)都較為簡(jiǎn)便。隨著人民幣結(jié)算規(guī)模的日益擴(kuò)大，在境外沉淀的人民幣資金量會(huì)越來(lái)越大，以人民幣進(jìn)行境內(nèi)直接投資的需求將呈上升之勢(shì)。從管理的角度看，除了不涉及匯兌環(huán)節(jié)外，人民幣FDI與外幣FDI并沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別，因此，人民幣FDI的管理原則、管理流程和環(huán)節(jié)可參照《資本項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的內(nèi)容執(zhí)行，無(wú)需另行制定操作規(guī)程，數(shù)據(jù)采集也可通過(guò)FDI系統(tǒng)完成。

由于以人民幣向國(guó)外投資可以有效地規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)和降低匯兌成本，因此大多數(shù)境內(nèi)投資主體對(duì)放開這一交易類型持積極態(tài)度。但也有部分對(duì)外投資額較小或以自有外匯對(duì)外支付的企業(yè)對(duì)此持無(wú)所謂的態(tài)度，他們認(rèn)為以人民幣進(jìn)行境外投資雖然可以降低自身匯率風(fēng)險(xiǎn)，但因境外企業(yè)人民幣流通結(jié)算受限，對(duì)采用人民幣結(jié)算接受程度不高，進(jìn)行少量業(yè)務(wù)不僅無(wú)法體現(xiàn)匯率成本的降低，而且操作也比較麻煩。因此，在推進(jìn)人民幣境外投資業(yè)務(wù)時(shí)我們應(yīng)采取由點(diǎn)到線再到面的方針，由個(gè)別國(guó)家、個(gè)別地區(qū)、個(gè)別企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)。一是優(yōu)先選擇人民幣流通量或存量較大、兌換和清算機(jī)制健全及所在國(guó)對(duì)人民幣接受度較高的國(guó)家和地區(qū)來(lái)開放該項(xiàng)目，如港澳地區(qū)、我國(guó)周邊的蒙古、越南等國(guó)，之后可逐漸向東盟各國(guó)擴(kuò)展；二是謹(jǐn)慎選擇試點(diǎn)企業(yè)。應(yīng)在充分調(diào)研基礎(chǔ)上選擇那些規(guī)模較大、需求強(qiáng)烈且降低匯兌風(fēng)險(xiǎn)和成本明顯的企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)，通過(guò)對(duì)試點(diǎn)問(wèn)題的解析逐步完善管控制度，取得經(jīng)驗(yàn)后再實(shí)施推廣。在業(yè)務(wù)流程方面，由于目前境外投資業(yè)務(wù)手續(xù)已簡(jiǎn)化很多，無(wú)需經(jīng)外匯局核準(zhǔn)直接由銀行審核辦理投資資金匯出，因此在人民幣境外投資業(yè)務(wù)中也應(yīng)體現(xiàn)這種便利性，人民幣投資款匯出不需核準(zhǔn)由銀行直接辦理，然后在直投系統(tǒng)進(jìn)行備案即可。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面需要對(duì)直投系統(tǒng)中的境外投資和統(tǒng)計(jì)分析模塊內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，主要是在銀行備案登記功能中增加境外投資人民幣資金匯出備案：在統(tǒng)計(jì)分析模塊增加人民幣境外投資相關(guān)功能。

3、非金融企業(yè)以人民幣對(duì)外放款。

目前企業(yè)境外放款的對(duì)象主要是其境外投資設(shè)立的子公司，這些公司受企業(yè)規(guī)模、資金成本等因素約束主要依靠境內(nèi)母公司的資金支持。而大多數(shù)母公司的資金來(lái)源為人民幣購(gòu)匯或外匯貸款，因此人民幣境外放款的需求較為強(qiáng)烈。在管理原則上可參照《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，對(duì)于符合通知要求的放款條件的企業(yè)，由外匯局為其核準(zhǔn)放款額度，在該額度內(nèi)企業(yè)可以多種形式對(duì)外放款，其中包括人民幣資金。在賬戶管理方面，可相應(yīng)增加境外放款專用賬戶的人民幣幣種，所有境外放款的人民幣資金必須經(jīng)該賬戶匯出境外，還本付息的人民幣資金也必須匯回該賬戶。境內(nèi)放款主體人民幣賬戶與境外放款專用賬戶之間的人民幣資金劃轉(zhuǎn)直接在銀行辦理。境外放款專用賬戶內(nèi)人民幣資金向境外匯出及境外匯回均需經(jīng)外匯局核準(zhǔn)方可辦理。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面。同樣需要對(duì)直投系統(tǒng)中境外放款模塊進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，包括境外放款簽約登記功能、境外放款專用賬戶管理功能以及相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析功能。

4、人民幣貿(mào)易信貸。

貨物貿(mào)易項(xiàng)下人民幣結(jié)算試點(diǎn)改革推動(dòng)了人民幣貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展。由于該業(yè)務(wù)具有期限短、可控性差、表現(xiàn)形式多樣化等特征，目前在管理與統(tǒng)計(jì)上仍處于空白。因此，首先應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)，將人民幣貿(mào)易信貸納入現(xiàn)有的信貸登記管理；其次，改進(jìn)貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)?，F(xiàn)有的登記系統(tǒng)是以企業(yè)出口貿(mào)易必須收到外匯、進(jìn)口貿(mào)易必須支付外匯而設(shè)計(jì)的，人民幣用于跨境貿(mào)易結(jié)算后系統(tǒng)應(yīng)作相應(yīng)改進(jìn)才能適應(yīng)登記需要，可在系統(tǒng)中直接增加人民幣幣種。此外，由于現(xiàn)行的貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)缺少統(tǒng)計(jì)分析功能，因此為有效監(jiān)測(cè)貿(mào)易信貸項(xiàng)下人民幣及外匯資金的跨境流動(dòng)情況，亟待加強(qiáng)貿(mào)易信貸統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作，否則該項(xiàng)下極易成為異常資金入境通道。

5、非居民在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

為了推動(dòng)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展和對(duì)外開放，同時(shí)降低企業(yè)使用國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款的匯率風(fēng)險(xiǎn)并提高資金使用效率，近年來(lái)我國(guó)逐步引入國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。這些機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的主要目的是募集資金后借于國(guó)內(nèi)使用，股本投資相對(duì)較少。為促進(jìn)我國(guó)債券市場(chǎng)的發(fā)展，下一步可繼續(xù)推動(dòng)資信較好的外國(guó)政府等在中國(guó)發(fā)行人民幣債券，其管理可參照目前國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的管理辦法，由債券發(fā)行人在每季度末向國(guó)家外匯管理局報(bào)送運(yùn)用人民幣債券資金發(fā)放及回收人民幣貸款、投資的情況。

6、人民幣對(duì)外擔(dān)保。

隨著人民幣貿(mào)易融資和各類海外貸款業(yè)務(wù)的開展，對(duì)外擔(dān)保的需求將逐漸增多。但現(xiàn)行對(duì)外擔(dān)保管理規(guī)定僅限于外幣債務(wù)，涉及人民幣債權(quán)債務(wù)的對(duì)外擔(dān)保尚處于法規(guī)的空白地帶，這給相關(guān)業(yè)務(wù)的開展帶來(lái)一定的困難。建議盡快出臺(tái)相關(guān)法規(guī)，支持允許符合條件的銀行、企業(yè)提供人民幣對(duì)外擔(dān)保。

7、人民幣OFII。

在當(dāng)前我國(guó)尚不能完全放開資本項(xiàng)目管制的階段，允許境外合格主體將合法獲得的人民幣資金通過(guò)QFII渠道進(jìn)入境內(nèi)資本市場(chǎng)，有助于擴(kuò)大境外人民幣使用范圍，提高人民幣在國(guó)際市場(chǎng)的接受度。與此同時(shí)，人民幣資金通過(guò)QDII渠道流向境外市場(chǎng)，可以為境外市場(chǎng)提供更多的人民幣資金來(lái)源，增強(qiáng)人民幣在境外的流動(dòng)性。近期可以考慮在香港先行試點(diǎn)，允許在香港注冊(cè)的合格機(jī)構(gòu)投資者以合法持有的人民幣投資我國(guó)A股和債券市場(chǎng)，人民幣QFII規(guī)模在可控的前提下可隨著境外人民幣的存量增加而逐漸放大，逐步形成規(guī)?？煽?、規(guī)范有序的人民幣回流投資渠道。

8、境外股東減持A股所得人民幣資金直接匯出。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。境外股東在減持A股后所得人民幣資金必須在60天內(nèi)購(gòu)匯匯出。部分境外股東因與境內(nèi)企業(yè)有貿(mào)易結(jié)算或有向境內(nèi)再投資的需求，希望能夠?qū)p持所得資金先以人民幣形式直接匯出，從而避免兩次匯兌帶來(lái)的損失，并可規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。這一需求有其合理性，也有助于推動(dòng)人民幣跨境業(yè)務(wù)發(fā)展。應(yīng)在政策措施上予以支持。

三、開放人民幣資本項(xiàng)目跨境交易中存在的問(wèn)題

(1)人民幣還不是可自由兌換的貨幣，這就極大地阻礙了人民幣在國(guó)際范圍內(nèi)的流通，外國(guó)居民既無(wú)法自由地獲得人民幣，也無(wú)法自由地將其持有的人民幣兌換為其他貨幣，大大降低了使用人民幣進(jìn)行資本項(xiàng)目跨境交易的積極性。

(2)政策法規(guī)存在障礙。目前，資本項(xiàng)目跨境交易的管理規(guī)定涉及多項(xiàng)政策法規(guī)，大多數(shù)都沒(méi)有涉及以人民幣結(jié)算的內(nèi)容，因此，要推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)下跨境交易首先要有明確的法律依據(jù)，在此基礎(chǔ)上才能有效規(guī)范和管理人民幣跨境交易行為。

(3)我國(guó)人民幣利率尚未實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)化操作，而且目前人民幣的利率普遍高于美元、歐元、英鎊等主要的國(guó)際流通貨幣利率，這將會(huì)使境外市場(chǎng)對(duì)于人民幣資金的融資需求不足、投資需求巨大，對(duì)國(guó)內(nèi)的投資市場(chǎng)形成巨大沖擊。

(4)人民幣跨境流動(dòng)還存在一定的監(jiān)管漏洞。一直以來(lái)我國(guó)的外匯管理制度以及監(jiān)管工作都是以外

匯的跨境收支為前提設(shè)計(jì)的，對(duì)于人民幣資金跨境流動(dòng)不論是制度建設(shè)還是系統(tǒng)功能方面基本都未涉及，不利于監(jiān)管部門對(duì)該項(xiàng)下資金流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

(5)受外部沖擊影響的可能性加大，影響國(guó)內(nèi)貨幣政策的獨(dú)立性和有效性。大量的人民幣在國(guó)際間流動(dòng)無(wú)疑會(huì)削弱央行對(duì)國(guó)內(nèi)人民幣的控制能力，從而影響國(guó)內(nèi)貨幣政策獨(dú)立性與效力。

(6)對(duì)銀行提出了更高的要求。人民幣跨境流動(dòng)對(duì)于大部分商業(yè)銀行來(lái)講是一個(gè)新的課題，經(jīng)驗(yàn)的缺乏是銀行面對(duì)此類業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)主要難點(diǎn)。特別是在如何區(qū)分真假資本項(xiàng)目跨境投資、辨別貿(mào)易真實(shí)性、防范國(guó)際游資等問(wèn)題上，銀行進(jìn)行真實(shí)性審核存在較大難度。

為防范人民幣跨境流動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，資本項(xiàng)下人民幣跨境業(yè)務(wù)的制度安排應(yīng)與資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相適應(yīng)，采取有效措施保證跨境資金流動(dòng)的真實(shí)性及其與交易活動(dòng)的一致性。在設(shè)計(jì)制度時(shí)。要充分整合利用現(xiàn)有監(jiān)管資源和現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)，把統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)作為重中之重來(lái)抓，確保數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，做好人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)和外匯管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)的整合對(duì)接。

四、近中期推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)下業(yè)務(wù)開展對(duì)策建議

按照“風(fēng)險(xiǎn)可控”這一總體原則，結(jié)合近中期國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)變化和國(guó)內(nèi)實(shí)際，人民幣資本項(xiàng)下跨境業(yè)務(wù)宜采取“先長(zhǎng)期、后短期；先實(shí)體、后金融；先流出、后流入”推進(jìn)步驟，原因在于長(zhǎng)期資本流動(dòng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，安全可控；而先促進(jìn)流出則有利于釋放國(guó)內(nèi)流動(dòng)性壓力，緩解國(guó)內(nèi)通貨膨脹，也有利于人民幣國(guó)際化的順利推進(jìn)。

(一)進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣對(duì)外直接投資業(yè)務(wù)開展

2011年1月，人民銀行實(shí)施了《境外直接投資人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》，標(biāo)志著人民幣跨境結(jié)算從國(guó)際貿(mào)易擴(kuò)展至國(guó)際投資領(lǐng)域。為此，建議適時(shí)將人民幣對(duì)外直接投資業(yè)務(wù)擴(kuò)展至全國(guó)所有地區(qū)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資主體對(duì)境外條件成熟地區(qū)的人民幣直接投資資本輸出。

(二)短期內(nèi)開放外商以人民幣直接投資

目前，人民銀行、外匯局涉及人民幣跨境業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)主要有人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)和直接投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對(duì)人民幣跨境流動(dòng)的監(jiān)管具備了相應(yīng)的技術(shù)條件和監(jiān)管資源。在此條件下，建議在加強(qiáng)反洗錢審查、外匯部門加強(qiáng)人民幣投資資金來(lái)源審查和本外幣協(xié)調(diào)管理基礎(chǔ)上，年內(nèi)開放包括港澳臺(tái)在內(nèi)的已和我國(guó)簽訂貨幣互換協(xié)議的國(guó)家(地區(qū))的投資主體以人民幣進(jìn)行直接投資。

(三)擇機(jī)推出以人民幣計(jì)價(jià)的國(guó)際板市場(chǎng)

在完善國(guó)際板證券市場(chǎng)跨境人民幣資金管理、嚴(yán)格限定證券發(fā)行主體與國(guó)外投資主體、妥善安排境內(nèi)投資資金和境外人民幣投資資金的隔離防火墻(如為境外個(gè)人或機(jī)構(gòu)資金投資國(guó)際板開立人民幣離岸賬戶進(jìn)行區(qū)分)基礎(chǔ)上，適時(shí)推出以人民幣計(jì)價(jià)發(fā)行的國(guó)際板，從而開辟海外存量人民幣投資渠道。

(四)穩(wěn)步發(fā)展人民幣國(guó)際債券市場(chǎng)

以香港離岸金融中心為依托，近中期內(nèi)穩(wěn)步發(fā)展人民幣國(guó)際債券市場(chǎng)，拓寬海外人民幣投資渠道：擴(kuò)大發(fā)行參與者范圍，逐步將發(fā)行人民幣債券主體放寬至合格的內(nèi)地工商企業(yè)、香港金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)和其他海外發(fā)行主體；擴(kuò)大投資者范圍，逐步將基金公司、國(guó)家財(cái)富基金、慈善機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司等列入投資主體：繼續(xù)擴(kuò)大人民幣債券市場(chǎng)交易規(guī)模，促進(jìn)發(fā)行常態(tài)化，壯大人民幣債券市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)人民幣債券市場(chǎng)健康發(fā)展，擴(kuò)大人民幣在海外債券市場(chǎng)的影響力。

(五)積極開展人民幣中長(zhǎng)期外債業(yè)務(wù)

以現(xiàn)有外債管理框架為基礎(chǔ)。在加強(qiáng)反洗錢審查、外債登記環(huán)節(jié)的人民幣外債資金來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)審查和事后用途合法性監(jiān)管基礎(chǔ)上，在境內(nèi)貨幣流動(dòng)性趨于緊縮時(shí)，選擇香港或東盟作為境外試點(diǎn)地區(qū)，適時(shí)推動(dòng)開展內(nèi)地企業(yè)與境外試點(diǎn)地區(qū)開展人民幣跨境貸款業(yè)務(wù)，吸收利用香港(或東盟國(guó)家)的大量低成本人民幣資金回流，以拓展境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)境外籌資渠道，支持境內(nèi)企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)需要。

(六)有序推動(dòng)開展人民幣短期外債業(yè)務(wù)

在人民幣中長(zhǎng)期外債業(yè)務(wù)順利開展并取得成功管理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，適時(shí)推動(dòng)開展境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與境外機(jī)構(gòu)的跨境人民幣短期融資業(yè)務(wù)，擴(kuò)大境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)在境外的融資渠道，滿足境內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)流動(dòng)資金的需要，進(jìn)一步改善境內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展生態(tài)環(huán)境。此外，鼓勵(lì)境內(nèi)商業(yè)銀行開發(fā)更多針對(duì)周邊國(guó)家金融客戶的人民幣保值、增值產(chǎn)品，回流區(qū)域內(nèi)沉淀的人民幣資金。

(七)加快建立人民幣境外回流機(jī)制

從主要國(guó)際貨幣的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，本幣國(guó)際化的本質(zhì)應(yīng)該是境外接受程度的逐步提升，而不是僅僅體現(xiàn)資本利差。因此，應(yīng)沿著人民幣國(guó)際化的有效軌跡建立人民幣回流機(jī)制。首先，應(yīng)建立境外人民幣流動(dòng)監(jiān)測(cè)制度。央行可以通過(guò)與國(guó)外央行建立信息交換機(jī)制，第一時(shí)間獲得境外人民幣流動(dòng)的監(jiān)測(cè)信息；可與匯豐(中國(guó))等在港發(fā)行人民幣債券的外資銀行建立信息交往契約，以挖掘、掌握香港人民幣離岸市場(chǎng)上的交易信息。其次，建立香港人民幣離岸資金池，放緩人民幣回流沖擊?？梢钥紤]在香港設(shè)立試行的、限額管控的離岸人民幣資金池，聯(lián)合發(fā)改委、商務(wù)部等部門，協(xié)調(diào)香港金管局、在港銀行、證券交易所共同維護(hù)資金池的運(yùn)行。同時(shí)，可考慮通過(guò)契約控制流動(dòng)閥門：當(dāng)資金池蓄存量不足時(shí)，關(guān)閉閥門繼續(xù)蓄存，并鼓勵(lì)人民幣債券、固定利息產(chǎn)品、房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)與再保險(xiǎn)產(chǎn)品、ETF基金(即交易型開放式指數(shù)基金)等金融產(chǎn)品創(chuàng)新；當(dāng)資金池蓄存量達(dá)到限額時(shí)，打開閥門，讓回流人民幣沿著政策渠道進(jìn)入境內(nèi)，放緩其對(duì)貨幣政策、匯率制度的沖擊。再次，完善貨幣互換。在貨幣互換協(xié)議中增設(shè)央行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的人民幣購(gòu)售匯制度安排。以打通境外人民幣持有者與當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)、所在國(guó)央行的購(gòu)售渠道。此外，嘗試建立非可自由兌換貨幣平盤準(zhǔn)備金，用于購(gòu)買貿(mào)易雙方金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)中形成的外匯買賣敞口頭寸，以減輕人民幣的海外派生成本。

(八)加快人民幣全球清算體系建設(shè)

積極推動(dòng)建立高效嚴(yán)密、安全穩(wěn)定的清算系統(tǒng)。配備相應(yīng)的備付金和授信支持體系以確保資金及時(shí)清算；切實(shí)加強(qiáng)資金清算過(guò)程中反洗錢、反偷稅漏稅以及控制資金流向等方面的措施；積極推動(dòng)各商業(yè)銀行海外機(jī)構(gòu)開展人民幣業(yè)務(wù)；進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)銀行業(yè)與海外行的合作，吸引國(guó)外金融機(jī)構(gòu)開立人民幣清算賬戶；積極支持香港加快人民幣離岸中心建設(shè)，充分發(fā)揮香港離岸中心對(duì)人民幣國(guó)際結(jié)算面向全球的輻射作用。

第9篇：國(guó)際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞電子商務(wù)進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

伴隨計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展起來(lái)的電子商務(wù)(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強(qiáng)大的生命力和勃勃生機(jī)，作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的核心，它正在迅速地改變著企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式和傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)管理方式。因此電子商務(wù)環(huán)境下實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為了企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，它是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的重要保證，是企業(yè)走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展道路所不可缺少的一項(xiàng)重要舉措。面對(duì)國(guó)際大公司對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)包圍的戰(zhàn)略，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對(duì)于我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)入世后的挑戰(zhàn)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)面對(duì)激烈變化，嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的市場(chǎng)環(huán)境，主動(dòng)地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保護(hù)，有效地保護(hù)自己；并充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)開發(fā)，控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)，為取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，為求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致可以分為兩種基本類型：進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進(jìn)攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動(dòng)，以達(dá)到在競(jìng)爭(zhēng)中壓制對(duì)手，使本企業(yè)市場(chǎng)份額最大化。為此就要求對(duì)新技術(shù)進(jìn)行搶先申請(qǐng)，或異議競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)，使其申請(qǐng)不符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性或是實(shí)用性。此外，還可以對(duì)擁有特定專利的企業(yè)實(shí)施收購(gòu)、兼并等措施，掌握專利控制權(quán)從而占領(lǐng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，屬于此種類型的專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略以及商標(biāo)申請(qǐng)策略等。防御性專利戰(zhàn)略則主要是在公司內(nèi)部實(shí)行，目的是防止由于公司本身的原因而導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。具體如對(duì)已申請(qǐng)專利的基本發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行改進(jìn)，申請(qǐng)與基本專利相關(guān)或與周邊技術(shù)相對(duì)應(yīng)的改進(jìn)專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰(zhàn)略、公開戰(zhàn)略、取消戰(zhàn)略等。

2國(guó)外企業(yè)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成了刺激技術(shù)進(jìn)步和開發(fā)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)通過(guò)實(shí)施成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，使企業(yè)得到迅速的發(fā)展。而在發(fā)達(dá)國(guó)家中，日本和美國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是最為成功的。美國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)始國(guó)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有一個(gè)世紀(jì)之久；日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)后急起直追的，最終形成與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢(shì)相抗衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

美國(guó)實(shí)施"企業(yè)進(jìn)攻性"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國(guó)為了維護(hù)鞏固其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)其維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和謀取經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)施企業(yè)進(jìn)攻性知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要包括：利用專利法的發(fā)明原則和實(shí)質(zhì)審查制的規(guī)定將先發(fā)明創(chuàng)造成果予以保密，最大限度地限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利用；美國(guó)企業(yè)為了維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，將專利戰(zhàn)略融于其貿(mào)易政策之中。阻止侵犯美國(guó)專利權(quán)的國(guó)外進(jìn)口商品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)；美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作專業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作中，面向全社會(huì)的經(jīng)營(yíng)性律師事務(wù)所承擔(dān)了公司企業(yè)和個(gè)人的大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

日本實(shí)施集專利技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓于一體的主體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是日本企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)飛躍的成功經(jīng)驗(yàn)。日本企業(yè)專利管理工作被視為企業(yè)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)、再創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，他們視知識(shí)產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營(yíng)資源。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：重視海外專利申請(qǐng)，進(jìn)攻他國(guó)市場(chǎng)；注重技術(shù)的消化與吸收，并不斷加以改進(jìn)創(chuàng)新；將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略重要組成部分；促進(jìn)專利發(fā)明商品化發(fā)展。日本在專利實(shí)施這方面一直居世界前列，其平均實(shí)施率為52%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。

3我國(guó)企業(yè)面臨"知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略"的新挑戰(zhàn)

就目前國(guó)內(nèi)企業(yè)的情況來(lái)看，電子商務(wù)尚不能成為有效管理和推動(dòng)"科技專利"發(fā)展的手段。我國(guó)企業(yè)在電子商務(wù)發(fā)展方面還僅僅是初創(chuàng)階段，還不能利用網(wǎng)絡(luò)有效開創(chuàng)新的專利，還不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)有效利用別人的專利發(fā)展自己，還不能利用電子商務(wù)的各項(xiàng)新技術(shù)建立起行業(yè)的"專利網(wǎng)絡(luò)"。其中存在的問(wèn)題主要有以下幾個(gè)方面：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無(wú)措施。在我國(guó)，設(shè)置專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門、安排專職處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)是非常少的。而且企業(yè)不注重自身智力勞動(dòng)成果的保護(hù)，有發(fā)明不申請(qǐng)專利保護(hù)，不知道創(chuàng)造與積累無(wú)形資產(chǎn)。

（2）自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏，特別是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。2003年，江蘇省新增內(nèi)資出口企業(yè)3034家，相當(dāng)于全省歷年內(nèi)資進(jìn)出口企業(yè)總數(shù)的3/4，但其中2701家私營(yíng)企業(yè)的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬(wàn)美元，而且絕大部分出口產(chǎn)品沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在核心專利、關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)不到國(guó)外申請(qǐng)的25%。

（3）專業(yè)專職人員缺乏。美國(guó)的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國(guó)西門子公司在為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達(dá)1500人。而我國(guó)配備專職人員管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)所占比例較低，沒(méi)有任何配備的企業(yè)仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國(guó)企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒(méi)有及時(shí)地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化。從研發(fā)投入上說(shuō)，德國(guó)、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國(guó)家也在2%以上，而2001年我國(guó)用于研發(fā)的投入僅占GDP的1%，僅相當(dāng)于西門子一家公司用于研發(fā)新產(chǎn)品的高新技術(shù)上的投入。

（5）政府工作滯后。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性較差，專利侵權(quán)訴訟時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)申請(qǐng)專利的信心。一部分企業(yè)已經(jīng)不敢申報(bào)專利，而采用技術(shù)秘密方式加以封鎖保護(hù)。

4結(jié)合實(shí)際情況，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實(shí)施符合本企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是入世后國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要途徑，而電子商務(wù)無(wú)疑為建立這種模式提供了最現(xiàn)代化手段。在電子商務(wù)環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該從五個(gè)方面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)戰(zhàn)略。企業(yè)要設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，負(fù)責(zé)收集在全球范圍內(nèi)與企業(yè)有關(guān)的情報(bào)和信息，及時(shí)了解整個(gè)行業(yè)中發(fā)生的變化、其產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力等，以幫助企業(yè)負(fù)責(zé)人做出正確的決策。政府要有創(chuàng)建有利于加強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的制度環(huán)境意識(shí)，通過(guò)擴(kuò)大工業(yè)企業(yè)的對(duì)外經(jīng)營(yíng)自，提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)減少政府的直接干預(yù)增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系建設(shè)。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。①專利創(chuàng)新策略。企業(yè)要加強(qiáng)自主專利的研究，大幅度提高我國(guó)擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創(chuàng)新的力度，并在取得研究成果后，及時(shí)申請(qǐng)海內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)；②標(biāo)準(zhǔn)策略。專利標(biāo)準(zhǔn)，在世貿(mào)組織規(guī)則中對(duì)我國(guó)企業(yè)影響是最大的。專利標(biāo)準(zhǔn)可以為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。利用世貿(mào)組織實(shí)施和管理的多邊協(xié)議與協(xié)定中允許的保護(hù)措施，大力保衛(wèi)企業(yè)貿(mào)易，以"與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議"保護(hù)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加大打假力度，保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，要盡快進(jìn)行專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、商業(yè)秘密保護(hù)，防止被跨國(guó)公司搶先注冊(cè)專利、知名商標(biāo)、竊取商業(yè)秘密。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。包括：企業(yè)合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟；善于將無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成資本；跨國(guó)申請(qǐng)專利；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并舉，應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展關(guān)系重大。應(yīng)采取切實(shí)有力的措施，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)步伐。企業(yè)要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才，讓更多的發(fā)明創(chuàng)造者能運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。此外要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施，增強(qiáng)企業(yè)的科學(xué)決策意識(shí)。加強(qiáng)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。因此，企業(yè)必須建立公平合理、有效運(yùn)行的激勵(lì)機(jī)制來(lái)充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性。

總之，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、技術(shù)研究能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，結(jié)合自己的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，靈活地、主動(dòng)地、有選擇地加以利用。同時(shí)，無(wú)論是選擇哪種戰(zhàn)略，企業(yè)都應(yīng)將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)管理工作、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來(lái)，建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障體系，完善企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，從而形成本企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷拓展本企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其不斷發(fā)展壯大，最終促進(jìn)我國(guó)社會(huì)科技、經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

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