航天工程倫理精選(九篇)

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第1篇：航天工程倫理范文

很難想象,為什么一些娛樂藝人,其社會(huì)影響力會(huì)凌駕于“中國氫彈之父”之上?近年來這種社會(huì)公眾對(duì)科學(xué)價(jià)值與科學(xué)家的認(rèn)知淡漠、關(guān)注不足的現(xiàn)象是否正常?“這就是我國的現(xiàn)實(shí)――公眾享受著科學(xué)家?guī)淼目萍汲晒?卻不知道科學(xué)家是誰”,這句幾年前中國科學(xué)院化學(xué)研究所原所長胡亞東所說的無奈之語,至今仍然在延續(xù)。

公眾為何冷落科學(xué)家?

對(duì)于中國科學(xué)家正在逐步變成公眾視角“邊緣人”的現(xiàn)象,一些媒體與知識(shí)界人士曾為此討論過許多次,從而總結(jié)出一些深層次的問題。

首先,從現(xiàn)實(shí)意義上說,科學(xué)家從事的研究工作本身就是孤獨(dú)寂寞的?？茖W(xué)的精神,本來就是一個(gè)探索未知世界與真理的過程,是一個(gè)求知求新,顛覆傳統(tǒng)的過程,這個(gè)過程注定了科學(xué)家需要堅(jiān)守并甘于寂寞。人類歷史上的無數(shù)科學(xué)先驅(qū),往往把著這種“樂趣只有到科學(xué)世界中去獲取”與“標(biāo)心于萬古之上,而送懷與千古之下”的心態(tài)投身于科學(xué)事業(yè)。

其次,大多數(shù)科學(xué)家所從事的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域,是一個(gè)長期投入、見效緩慢、缺乏直接價(jià)值的工作。在當(dāng)代中國社會(huì)價(jià)值觀日趨商業(yè)化、功利化,價(jià)值杠桿偏向于實(shí)際利益與經(jīng)濟(jì)回報(bào)的情況下,基礎(chǔ)科學(xué)研究所需要的理想與奉獻(xiàn)精神顯得又“土”又“傻”,社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究及科學(xué)家的冷落也就成了意料之中的事。

另外,中國傳統(tǒng)文化中的“反智主義”對(duì)科學(xué)價(jià)值的輕視也是抹之不去的原因。在儒家學(xué)說中,考據(jù)空談的“經(jīng)、理之學(xué)”成為了知識(shí)分子的“舉業(yè)之功”,可以“學(xué)而優(yōu)則仕”。而從事科學(xué)研究與發(fā)明創(chuàng)造的“實(shí)學(xué)”卻成為了“奇技巧”。

中國科技館原館長王渝生曾說過:“西方國家,比如古希臘、古羅馬,對(duì)自然科學(xué)研究一直都非常重視,保存了大量科學(xué)家傳記,留下了豐富的理性科學(xué)因素。我國歷史上一直強(qiáng)調(diào)的是倫理、道德和儒家思想,留下的都是思想家、文學(xué)家和藝術(shù)家的傳記,甚至連四大發(fā)明的發(fā)明者的詳細(xì)資料都不多?！庇谑?當(dāng)這種觀念折射到當(dāng)代社會(huì)的時(shí)候,就出現(xiàn)了萬人報(bào)名公務(wù)員考試、理科博士改行從商的現(xiàn)象。

而科普教育工作的停滯也是造成公眾無法正確認(rèn)識(shí)科學(xué)價(jià)值的因素之一。據(jù)國外資料統(tǒng)計(jì),美國電視臺(tái)的科技類節(jié)目,占節(jié)目總量的20%，日本電視臺(tái)占15%，中國電視臺(tái)只有6%。相關(guān)傳媒為追求收視率,黃金時(shí)段中充斥了娛樂八卦節(jié)目,而類似《科技博覽》等科教節(jié)目卻鮮有露面,甚至出現(xiàn)了以報(bào)道奇聞異事著稱的所謂“科學(xué)”節(jié)目。在科學(xué)原理和大眾讀者之間,缺乏一種良好的溝通與傳播渠道。這些都是造成目前中國公眾缺乏科學(xué)素養(yǎng)的主要原因。

忽視科學(xué)價(jià)值的后果很嚴(yán)重

“瞧,大象!”一位衣著時(shí)髦的年輕女士用手指著上海動(dòng)物園中的一頭犀牛,興奮地大叫。這是筆者親眼看到的一幕,反映了公眾輕視、缺乏基本科學(xué)素養(yǎng)的事實(shí),如果將這問題放大,它導(dǎo)致的后果將很嚴(yán)重。對(duì)科學(xué)價(jià)值的重視是創(chuàng)造人類科技成果的前提,科技創(chuàng)新是提升國家綜合國力的基礎(chǔ),科技成果更是推動(dòng)人類文明進(jìn)步的源泉?；厥资澜缈茖W(xué)發(fā)展史,其中就有不少經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)值得反思與借鑒。

16世紀(jì)以前,中國曾是世界科學(xué)文明的中心。四大發(fā)明、張衡的地動(dòng)儀、鄭和下西洋的寶船,明朝軍隊(duì)的火藥武器等,都是當(dāng)時(shí)絕無僅有的先進(jìn)技術(shù)?？上У氖?這些發(fā)明創(chuàng)造因傳統(tǒng)思維對(duì)科技價(jià)值的漠視,使它的創(chuàng)造者們被拋棄在歷史典籍之外,科學(xué)的光芒最終被壓制在道德玄學(xué)之下。于是,在世界的西方,由于社會(huì)大眾對(duì)科學(xué)價(jià)值的重視,世界科學(xué)文明中心逐漸西移。

16世紀(jì),意大利的文藝復(fù)興將科學(xué)的價(jià)值從神權(quán)的威嚴(yán)中釋放。在佛羅倫薩出現(xiàn)了第一個(gè)近代科學(xué)院;伽利略的科學(xué)實(shí)驗(yàn)奠定了實(shí)驗(yàn)物理學(xué)的基礎(chǔ);意大利的科學(xué)復(fù)興推動(dòng)了本國工業(yè)、貿(mào)易的發(fā)展。17世紀(jì),英國科學(xué)家玻意耳發(fā)現(xiàn)了氣體定律;虎克發(fā)現(xiàn)了彈性定律;牛頓奠定了以力學(xué)為代表的近代物理學(xué)基礎(chǔ)。自然科學(xué)所解放出來的生產(chǎn)力,造就了英國的百年霸業(yè)。18世紀(jì)的法國,在啟蒙運(yùn)動(dòng)的影響下,科學(xué)精神、原則和方法滲徹到法國社會(huì)的各個(gè)方面,法國建立的科技專利制度、科技獎(jiǎng)金制度使科學(xué)發(fā)明變成一種職業(yè),科學(xué)勞動(dòng)逐步商品化。19世紀(jì),充滿創(chuàng)新精神的德國科學(xué)家們,改革了科研教育體制,首創(chuàng)了大學(xué)實(shí)驗(yàn)室與學(xué)術(shù)導(dǎo)師研究制度,教育與科研的結(jié)合使德國一躍成為世界工業(yè)強(qiáng)國。

20世紀(jì)初的美國,由于政府推崇開拓精神和創(chuàng)新意識(shí),美國人將歐洲的科技充分消化,培育了龐大的電力、能源、交通、鋼鐵和機(jī)械產(chǎn)業(yè),開創(chuàng)了無線電技術(shù)與通訊產(chǎn)業(yè)。貝爾、愛迪生等大發(fā)明家的科技成果徹底改變了人類的生活。而在同時(shí)代的中國,的拳民卻在妄圖用“香灰氣功”、“扶箕請(qǐng)仙”抵擋工業(yè)文明,中國因這種漠視科學(xué)價(jià)值的行為,而付出了慘重的代價(jià)。

可見,社會(huì)對(duì)科學(xué)價(jià)值的重視是科技振興與國家崛起的首要條件,是進(jìn)入文明社會(huì)的重要標(biāo)志。每一次世界文明中心的轉(zhuǎn)移,都可以發(fā)現(xiàn)科技價(jià)值在其中所起的作用。

科學(xué)的價(jià)值究竟在哪里?

那么,科學(xué)的價(jià)值究竟在哪里呢?用科技論文、數(shù)據(jù)與成果來說明,似乎過于枯燥。讓我們來回顧一下中國在20世紀(jì)的工業(yè)化過程,就足以說明科技對(duì)推動(dòng)人類進(jìn)步的巨大作用。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初,當(dāng)落后的近代中國在飽受西方的欺凌之后,魏源、嚴(yán)復(fù)、左宗棠等有識(shí)之士提出了“師夷之長以制夷”的口號(hào),科學(xué)技術(shù)被視作了救民于水火的濟(jì)世良方。到了20世紀(jì)中葉,因?yàn)閷?duì)科學(xué)價(jià)值的尊崇,全國上下崇尚科學(xué)、期盼知識(shí)的熱誠更是成為了推動(dòng)中國工業(yè)化的動(dòng)力與源泉。1900年,中國完全沒有現(xiàn)代科技,懂得微積分的人全國不足10個(gè)人。從1900年代到1940年代,中國派遣了數(shù)十萬人的留學(xué)生前往歐、美、日學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù),借此建立了基本的現(xiàn)代科研與教育體系,完成了中國初步的科技啟蒙。

解放后的50年中,中國的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生了質(zhì)和量的飛躍。1960年代依靠華羅庚、錢偉長、盧嘉錫、蘇步青、周培源、季羨林等科學(xué)精英,中國建立了由中國科學(xué)院、高等院校、產(chǎn)業(yè)部門、國防部門和地方科研機(jī)構(gòu)構(gòu)成的科研體系。1970年代,中國實(shí)現(xiàn)了軍工航天的“兩彈一星”工程。特別是改革開放之后,中國進(jìn)入了科技發(fā)展的黃金時(shí)期,取得了令人矚目的成就,在原子能技術(shù)、空間技術(shù)、高能物理、生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息技術(shù)等方面,已達(dá)到和接近國際先進(jìn)水平。

1980年代,袁隆平的雜交水稻使我國糧食每年增產(chǎn)上千億斤,解決了我國人民的吃飯問題;中國向南太平洋成功發(fā)射了遠(yuǎn)程運(yùn)載火箭。1990年代,王選的激光照排技術(shù)實(shí)現(xiàn)了漢字印刷革命;中國的基因工程技術(shù)獲得重大突破。進(jìn)入2000年后,中國實(shí)現(xiàn)了載人航天工程,制訂實(shí)施了針對(duì)發(fā)展高技術(shù)領(lǐng)域的863計(jì)劃;推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技的星火計(jì)劃;扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的火炬計(jì)劃及加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究的攀登計(jì)劃。20世紀(jì)中國科技的飛速發(fā)展是一個(gè)史無前例的現(xiàn)象。

據(jù)瑞士洛桑國際管理學(xué)院(IMD)5月10日的2007年《國際競爭力年度報(bào)告》,中國內(nèi)地的競爭力排名位居世界第15位。最新研究表明:國家的投資增長率每提高1%,人均GDP增長率僅提高0.1%?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)增長所起的促進(jìn)作用則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了資本,只有通過科技才能保持經(jīng)濟(jì)的快速可持續(xù)增長。所以科技是第一生產(chǎn)力,現(xiàn)代的生產(chǎn)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的是科技。一百年中,積貧積弱的中國因科技而逐步從地球家族中的“邊緣國家”成為了“金磚國家”。

科學(xué)家是科技強(qiáng)國之路的核心

在長期遠(yuǎn)離世界科技的舞臺(tái)之后,中國在一窮二白的基礎(chǔ)上奮起直追,開始回歸世界科技中心。但是,與西方發(fā)達(dá)國家相比,中國的科技底子差、創(chuàng)新意識(shí)低,中國科技的總體水平還落后于先進(jìn)國家20-30年,每年的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的領(lǐng)獎(jiǎng)臺(tái)上,仍舊看不到中國本土科學(xué)家的影子。這又是為什么呢?仍舊是基礎(chǔ)科學(xué)研究薄弱的問題。

一般來說,歐美國家在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)性發(fā)展的投入經(jīng)費(fèi)比例為1:2:5;新興工業(yè)化國家為1:2:4;而我國則為1:5:9。我國基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)占R&D支出的6.4%,低于美國17.3%、韓國16.5%、日本14.5%的比例。從事科技的人員數(shù)相對(duì)欠缺,每萬人中從事科研活動(dòng)的人數(shù)只有發(fā)達(dá)國家的1/10。科研投入的不足和科技體制的某些缺陷導(dǎo)致了科技成果的難產(chǎn)和科技成果轉(zhuǎn)化的困難。目前,我國的科技成果專利技術(shù)實(shí)施率僅有10%左右,科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10%―15%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%―80%的水平。

由于我國與發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)性研究領(lǐng)域中的差距,導(dǎo)致了在應(yīng)用科學(xué)研究、工業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力上的環(huán)環(huán)脫節(jié)。改革開放后的近三十年中,中國因經(jīng)濟(jì)騰飛而獲得了“世界工廠”的美譽(yù),但其過程主要依靠的是低廉的人力、土地與自然資源成本,工業(yè)體系中的勞動(dòng)密集性結(jié)構(gòu)比重過大,工業(yè)產(chǎn)品的科技含量低、附加值低、能源消耗大、對(duì)外來技術(shù)的依賴性強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力弱。中國只是“制造大國”而非“科技大國”,而曾經(jīng)同樣依靠相同模式崛起的拉丁美洲國家,因投資國的技術(shù)壟斷而導(dǎo)致本土科技力量弱化,經(jīng)濟(jì)迅速衰退。這些例子再次向中國敲響了提升科技實(shí)力的警鐘。

第2篇：航天工程倫理范文

【關(guān)鍵詞】大學(xué)生；信仰；反思

大學(xué)生信仰的研究是教育工作者基于對(duì)我國大學(xué)生出現(xiàn)信仰危機(jī)這一問題的擔(dān)憂與反思而做出的必然選擇。在商品經(jīng)濟(jì)大潮下，大學(xué)生物欲增強(qiáng)，精神食糧短缺，信仰尤其是信仰發(fā)生動(dòng)搖?？上驳氖菍W(xué)者積極開展了對(duì)這一問題的研究。那么大學(xué)生信仰研究取得了哪些進(jìn)展，還存在什么問題，本文將對(duì)此進(jìn)行反思性研究。

一、當(dāng)代大學(xué)生信仰研究取得的進(jìn)展

（一）對(duì)大學(xué)生信仰現(xiàn)狀的分析研究

大學(xué)生的信仰處于什么狀況，對(duì)這一現(xiàn)狀的清楚了解是我們進(jìn)一步研究的前提。多數(shù)學(xué)者指出，新形勢下我國大學(xué)生信仰危機(jī)現(xiàn)象日漸嚴(yán)重，必須對(duì)其加強(qiáng)信仰教育。楊麗艷通過問卷調(diào)查對(duì)大學(xué)生的信仰情況進(jìn)行實(shí)證研究，指出大學(xué)生對(duì)的信仰仍然抱有較高的認(rèn)同度，信仰仍然是高校大學(xué)生的主導(dǎo)信仰，但同時(shí)強(qiáng)調(diào)在全球化背景下各種價(jià)值觀已經(jīng)削弱了信仰，大學(xué)生的信仰已經(jīng)面臨著多元化、信仰不堅(jiān)定等問題。總之當(dāng)前我國大學(xué)生信仰在主流意識(shí)上是可喜的，但也存在許多不容忽視的問題。

（二）對(duì)大學(xué)生信仰危機(jī)原因的研究

大學(xué)生信仰出現(xiàn)諸多問題是由各種復(fù)雜的原因造成的。學(xué)者們從不同的視角對(duì)此作了深入剖析。河北省思想政治工作研究會(huì)課題組認(rèn)為造成大學(xué)生的信仰出現(xiàn)問題既有教育者方面的原因， 也有被教育者方面的原因， 更有社會(huì)大背景的深層原因。柏林則認(rèn)為當(dāng)代大學(xué)生信仰危機(jī)是受國內(nèi)外各種因素的綜合影響造成的，如“功利主義和個(gè)人主義的心理膨脹”“多元文化價(jià)值觀念的沖擊滲透”“大眾文化消費(fèi)的審美扭曲”等。李瑞民則指出大學(xué)生信仰不夠堅(jiān)定是大學(xué)生自身與家庭、學(xué)校、社會(huì)內(nèi)外因綜合作用的結(jié)果。

（三）堅(jiān)定大學(xué)生信仰的對(duì)策研究

應(yīng)如何加強(qiáng)大學(xué)生信仰教育，學(xué)者們各抒己見。主要方法對(duì)策有：

1. 師資隊(duì)伍建設(shè)。河北課題組認(rèn)為應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)把信仰教育納入社會(huì)系統(tǒng)工程。楊麗艷提出要進(jìn)一步完善機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)思想政治教育工作者隊(duì)伍建設(shè)。柏林強(qiáng)調(diào)要重視課程建設(shè)，提高教師素質(zhì)和課堂教學(xué)水平。

2. 理論課程建設(shè)。信仰培養(yǎng)與教育應(yīng)加大“兩課”等理論教學(xué)建設(shè)。楊麗艷認(rèn)為，堅(jiān)定大學(xué)生信仰應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)課程建設(shè)，充分發(fā)揮思想政治理論課教學(xué)在信仰教育中的陣地作用。陳偉指出在加強(qiáng)大學(xué)生理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，可以通過開設(shè)選修課、專題講座等方式多管齊下。

3. 社會(huì)環(huán)境的凈化。在信仰多元化日益明顯的今天，處于求知階段的大學(xué)生往往會(huì)受到眾多價(jià)值觀的影響，因而社會(huì)環(huán)境的凈化有助于信仰教育效果的鞏固。柏林從輿論宣傳方面認(rèn)為，應(yīng)發(fā)揮輿論宣傳的導(dǎo)向作用，大力加強(qiáng)和諧校園建設(shè)。楊麗艷從網(wǎng)絡(luò)角度提出進(jìn)一步開拓網(wǎng)絡(luò)陣地，努力拓展加強(qiáng)大學(xué)生信仰教育工作的新途徑。

除此之外，其他學(xué)者提出的構(gòu)建“以人為本”的大學(xué)生信仰教育體系，黨團(tuán)組織建設(shè)等也頗具意義。

二、當(dāng)代大學(xué)生信仰研究的問題反思

盡管近年來對(duì)大學(xué)生信仰的研究很重視并取得了一定成就，但研究中也存在一些問題值得反思。

（一）研究的思路有待修正和轉(zhuǎn)變。從學(xué)者的研究過程和成果來看，多把大學(xué)生信仰問題作為一個(gè)純粹理論性和學(xué)術(shù)性的問題來研究對(duì)待，而忽視了其在實(shí)踐中的可行性。大多數(shù)已是就問題而論問題，多從理論上講大道理，為說理而說理，忽視實(shí)踐和應(yīng)用研究。因此這種研究思路的效用不大，必須進(jìn)行修正和轉(zhuǎn)變，在重視理論研究和學(xué)術(shù)研究的同時(shí)，更多地?zé)嶂杂趯?shí)效與應(yīng)用研究。

（二）研究的內(nèi)容有待深化與拓寬。當(dāng)代大學(xué)生信仰研究雖然碩果頗豐，但大多是對(duì)現(xiàn)象本身表面的研究，缺乏實(shí)質(zhì)性和規(guī)律性的研究，研究的深度也不夠。如對(duì)堅(jiān)定大學(xué)生信仰方法對(duì)策的研究，翻來覆去就那么幾條大道理，只不過表達(dá)形式不同而已。有些甚至是簡單羅列一些條條框框，沒有深度分析。再者，研究的內(nèi)容忽視了對(duì)大學(xué)生心理認(rèn)知規(guī)律、學(xué)習(xí)接受規(guī)律的探究，這也是造成研究內(nèi)容不夠深化，研究面不夠?qū)拸V的重要原因。因此研究的內(nèi)容應(yīng)不斷深化與拓展。

（三）研究的方法有待創(chuàng)新與發(fā)展。對(duì)大學(xué)生信仰研究的方法也存在著問題。一方面，大多數(shù)研究局限于宏觀層面的研究，“眉毛胡子一把抓”，沒有注意區(qū)域、個(gè)體的思想狀況差異，缺少微觀把握。盡管有些研究有所涉及，但仍不夠。另一方面，研究方法相對(duì)單調(diào)，缺少創(chuàng)新。多數(shù)研究是就問題而談方法，缺乏實(shí)地調(diào)查，掌握的第一手資料較少，因而難以客觀有效把握問題。即使有問卷調(diào)查的案例研究，但隨機(jī)性太強(qiáng)，缺少個(gè)例跟蹤、訪談等深入調(diào)查。因此應(yīng)注重創(chuàng)新，宏觀與微觀，整體與個(gè)案相結(jié)合來研究。

總之，反思當(dāng)代我國大學(xué)生的信仰問題研究，不僅有助于高校更好地開展教學(xué)與科研活動(dòng)，而且有助于大學(xué)生堅(jiān)定信仰，提高思想政治素質(zhì)。

參考文獻(xiàn)

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第3篇：航天工程倫理范文

生態(tài)觀的出現(xiàn)，體現(xiàn)了人類建設(shè)活動(dòng)進(jìn)入了理性階段，從人定勝天，征服自然回歸到天人合一，與自然和諧相處?？梢哉f室內(nèi)生態(tài)觀的形成極大地豐富了生態(tài)學(xué)的思想內(nèi)涵。室內(nèi)生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)的理念是：以人為本，在室內(nèi)設(shè)計(jì)中以人、建筑、自然和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，在現(xiàn)有條件下，倡導(dǎo)在為人創(chuàng)造舒適優(yōu)美的生活、工作環(huán)境的同時(shí)，利用并有節(jié)制地改造自然，最大限度地減少環(huán)境污染，順應(yīng)并保護(hù)自然生態(tài)的平衡與和諧，尋求創(chuàng)造適于人類未來發(fā)展的整體設(shè)計(jì)模式。這種設(shè)計(jì)思潮主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

要素一：用發(fā)展的眼光理解設(shè)計(jì)“以人為本”

1、設(shè)計(jì)“以人為本”，而不是“以我為本”。設(shè)計(jì)“以人為本”這句話從字面上看似乎沒有錯(cuò)，尤其是當(dāng)人們?cè)诟拍钌蠈€(gè)體的“人”與整體的“人類”混為一談的時(shí)候，似乎更具有說服力，每個(gè)人都可以站在以自我為中心的本位立場上，將“以人為本”讀作“以我為本”，于是在這面大書著為“人”而實(shí)為“我”的大旗下，便可以理直氣壯地為打造自己的安樂窩而瘋狂地進(jìn)行角逐，它著實(shí)成了“消費(fèi)運(yùn)動(dòng)的助推器”，使我們消耗了過多的地球上不可再生的能源，對(duì)生態(tài)環(huán)境也造成了嚴(yán)重污染。生態(tài)設(shè)計(jì)是系統(tǒng)認(rèn)識(shí)和重新安排人與環(huán)境關(guān)系的人類生態(tài)規(guī)劃設(shè)計(jì)，它要求把“以人為本”的設(shè)計(jì)宗旨放置于更寬泛、更高尚的自然生態(tài)圈中來考察人的行為在自我發(fā)展過程中是否有損于生態(tài)環(huán)境，設(shè)計(jì)的終極目標(biāo)是否合于“器”之上的“道”，這是關(guān)愛人性、保護(hù)生態(tài)平衡的一種觀念的升華。

2、今天我們不得不反思設(shè)計(jì)“以人為本”不光要以當(dāng)代人為本，還要以自己的子孫后代和人類以后的發(fā)展為本，也就是說一是要滿足人們當(dāng)代的需求，二是要有利于人類以后發(fā)展的需要，必須在可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上堅(jiān)持“以人為本”。這種對(duì)過去和未來的關(guān)照是生態(tài)設(shè)計(jì)所特有的一種新的時(shí)間觀念。

3、另一方面，這種體現(xiàn)西方人文精神的設(shè)計(jì)“以人為本”，是站在“以人為中心”立場上的，它突出的是對(duì)個(gè)體生命價(jià)值的關(guān)注，從一定程度上強(qiáng)調(diào)了人與自然的對(duì)立與沖突，以對(duì)自然的征服、破壞和攫取為主要特征的；而用中國傳統(tǒng)文化中（例如儒、道、佛）的人文精神，可以對(duì)設(shè)計(jì)“以人為本”理念進(jìn)行彌補(bǔ)甚至重建。例“天有時(shí)，地有氣，材有美，工有巧。合此四者，然后可以為良”（《考工記》），即順天因時(shí)，師法自然，巧奪天工而又妙造自然的“天人合力”的設(shè)計(jì)哲學(xué)思想；儒家的“天人合一”觀點(diǎn)；道家的“人與萬物為一”觀點(diǎn)；佛家的“眾生平等”、兼善、戒貪欲等觀點(diǎn)；這些都是值得現(xiàn)代室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)汲取和借鑒的寶貴精神遺產(chǎn)。

要素二：倡導(dǎo)適度消費(fèi)

室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)把“以人、建筑、自然和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展”作為目標(biāo)，它倡導(dǎo)的是適度消費(fèi)思想和節(jié)約型的生活方式，不贊成室內(nèi)裝飾中的豪華奢侈和鋪張，把生產(chǎn)和消費(fèi)維持在資源和環(huán)境的承受能力范圍之內(nèi)。作為發(fā)展中國家，我們切不能以犧牲環(huán)境過渡開發(fā)和使用資源來換取暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)繁榮，而更應(yīng)該以可持續(xù)發(fā)展的高度合理地使用資源，以使有限的資源得到長期持久的利用。這從某種程度上在肯定了人的價(jià)值和權(quán)力的同時(shí)，也承認(rèn)了自然界的價(jià)值和權(quán)力，體現(xiàn)了一種嶄新的生態(tài)文化觀、價(jià)值觀和倫理道德秩序。例如對(duì)裝飾材料的使用就要注重以下三點(diǎn)：

1．對(duì)天然材料的節(jié)制使用

天然材料的資源如石礦、森林等，由于其形成周期極長，需要的條件亦非常特殊，故而此類資源對(duì)人類來說是極其有限的，為此應(yīng)采取節(jié)制使用的原則，做到有限度地使用。

2．倡導(dǎo)使用“綠色飾材”。目前“綠色飾材”正在逐步實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)和產(chǎn)品生態(tài)化，在生產(chǎn)和使用過程中對(duì)人體及周圍環(huán)境都不產(chǎn)生危害，從室內(nèi)更新出的舊材料又比較容易自然降解及轉(zhuǎn)換，并且可以作為再生資源加以利用，具有安全舒適和保健的功能，它以其優(yōu)良的品質(zhì)和獨(dú)特的魅力，成為我們的理想選擇。

3．恰當(dāng)?shù)厥褂谩鞍嘿F”材料。適度消費(fèi)并非一味地限制甚至拒絕高檔材料的使用，對(duì)某些重要部位，適當(dāng)?shù)厥褂谩鞍嘿F”材料也是十分必要的，如運(yùn)用局部搭配的手法等，真正做到對(duì)材料的合理使用。

4.降低裝修、設(shè)施成本和能源消耗，盡可能延長家具、裝飾等使用期限，將可持續(xù)發(fā)展的觀念滲透到室內(nèi)環(huán)境設(shè)計(jì)的方方面面，從而引導(dǎo)廣大民眾的文化價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向朝著可持續(xù)發(fā)展方向邁進(jìn)。

要素三：注入生態(tài)美學(xué)要素

隨著生態(tài)意識(shí)的覺醒和增強(qiáng)，人們逐漸認(rèn)識(shí)到美如果脫離了人類賴以生存的環(huán)境，那將是主觀而空虛的。生態(tài)美學(xué)反對(duì)二元論，反對(duì)“人類中心主義”，認(rèn)為世界是一個(gè)有機(jī)的整體，它是在傳統(tǒng)美學(xué)觀的基礎(chǔ)上，與現(xiàn)代美學(xué)相融合，注入生態(tài)學(xué)要素的一種嶄新的美學(xué)觀點(diǎn)，同時(shí)它又是現(xiàn)代科學(xué)與哲學(xué)生態(tài)化在審美領(lǐng)域中的集中表現(xiàn)。室內(nèi)生態(tài)美學(xué)，是在傳統(tǒng)美學(xué)的基礎(chǔ)上，將生態(tài)學(xué)理論語言轉(zhuǎn)譯為室內(nèi)設(shè)計(jì)語言去影響當(dāng)代室內(nèi)設(shè)計(jì)的審美活動(dòng)，從而建立起新的室內(nèi)設(shè)計(jì)識(shí)見系統(tǒng)，使人們能夠在新的語境中進(jìn)行審美思維，為當(dāng)代的室內(nèi)設(shè)計(jì)行為提供新的思想維度和語言空間。室內(nèi)生態(tài)美學(xué)強(qiáng)調(diào)人與審美對(duì)象、審美環(huán)境的共振與互動(dòng)，注重人與自然的和諧統(tǒng)一，使之達(dá)到自然美與人文美的有機(jī)結(jié)合；在室內(nèi)環(huán)境的創(chuàng)造中，它強(qiáng)調(diào)自然生態(tài)美，欣賞質(zhì)樸、簡潔而不刻意雕鑿；它同時(shí)強(qiáng)調(diào)人類在遵循生態(tài)規(guī)律和美的法則前提下，運(yùn)用科技手段加工改造自然，創(chuàng)造人工生態(tài)美；它欣賞人工創(chuàng)造出的室內(nèi)綠色景觀和與自然的融合所帶給人們的持久的精神愉悅，追求的是一種更高層次的審美情趣（見圖1）；在室內(nèi)環(huán)境色彩的設(shè)計(jì)上，排斥由于忽視環(huán)境色彩的自然屬性的色彩濫用形成的視覺污染，遵循色彩反映物體本身的自然屬性和自然規(guī)律這一原則，體現(xiàn)一種新的色彩審美哲理。

要素四：倡導(dǎo)節(jié)約能源和循環(huán)利用

循環(huán)再生、協(xié)調(diào)共生、持續(xù)自生等生態(tài)學(xué)原則，是倡導(dǎo)節(jié)約能源和循環(huán)利用的依據(jù)，它是實(shí)現(xiàn)資源永續(xù)利用和人類可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)在節(jié)能化方面主要表現(xiàn)在土地空間的合理利用、采光通風(fēng)、能源的利用率和對(duì)新能源與新材料的開發(fā)、資源的循環(huán)再利用、現(xiàn)代技術(shù)與傳統(tǒng)的生態(tài)智慧相結(jié)合、合理的室內(nèi)布局與符合人體工程學(xué)的設(shè)計(jì)、從有形設(shè)計(jì)向無形設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變七個(gè)方面。

土地空間的合理利用，對(duì)解決我國目前人多地少的現(xiàn)狀具有非常重要的意義。土地資源的節(jié)約，不僅表現(xiàn)在對(duì)土地占用量少上，還應(yīng)體現(xiàn)在土地單位面積及空間的合理利用上，在2010年的上海世博會(huì)上，我們也可以感受到國外的設(shè)計(jì)師們，在有效利用城市空間及其在城市可持續(xù)發(fā)展上所做的努力。 例如人們進(jìn)入愛爾蘭館內(nèi)，沿著虛擬的美麗的“利菲河畔”，可以看到由軍事建筑改建重修的各式美術(shù)館以及城市交通的變遷；還可以踏上都柏林的第一主干大街，感受愛爾蘭的城市變遷。象我國傳統(tǒng)生態(tài)節(jié)能建筑的窯洞、巖洞、穴居方式及構(gòu)木為巢的巢居、土樓等形式，將再度受到研究關(guān)注。

科學(xué)自然的采光與通風(fēng)是指建筑及室內(nèi)設(shè)計(jì)應(yīng)盡量結(jié)合各地區(qū)的自然氣候特點(diǎn)，采用自然采光與通風(fēng)的方法。有研究資料表明，每天日照三小時(shí)是保護(hù)人體健康的最低需要，室內(nèi)采光設(shè)計(jì)是否科學(xué)，不但影響使用者的身體健康和生活質(zhì)量，而且還涉及到能源的節(jié)約與浪費(fèi)。如大面積的天然采光面、明廳、明臥（見圖2）、明衛(wèi)、明廚的設(shè)計(jì)；在采光口設(shè)置不同的透明材料和不同角度的格片裝置，以控制與調(diào)整光線。例如：上海世博會(huì)的“馬德里竹屋”（見圖3），其周身被一層竹皮包裹，不但創(chuàng)造了一種原生態(tài)氣氛，同時(shí)也可以很好的調(diào)節(jié)光線，為建筑物提供一層溫度、聲音和視覺得屏障；由于每個(gè)單元竹質(zhì)表皮的開啟時(shí)間和方式不同，這樣建筑的外立面始終處于不斷變化之中。再看德國館（見圖4）：銀灰色的精織網(wǎng)膜面料有極高的透氣性、透光性和節(jié)能性，它不僅能為該館遮陽，而且防水，它的開放型的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)還能避免室內(nèi)高溫聚集不散，以減輕室內(nèi)空調(diào)降溫系統(tǒng)的負(fù)擔(dān)。它拆除后，可以剪裁改制成提包、口袋或小型遮陽棚等物品繼續(xù)使用。我們知道空氣是人類賴以生存的首要條件，人們的居室空間越大，單位面積里空氣中的有害物質(zhì)就越稀薄，所以在室內(nèi)設(shè)計(jì)中，通常不要隨意降低層高，消減或占用空間。室內(nèi)空間是否要設(shè)計(jì)成封閉的，應(yīng)同當(dāng)?shù)丨h(huán)境、氣候、使用條件和最終達(dá)到的目的以及節(jié)約能源、房間使用者的身體健康狀況等等各方面相結(jié)合，拿出理想的設(shè)計(jì)方案。

能源的利用率和對(duì)新能源、新材料的開發(fā)，是減少能源浪費(fèi)實(shí)現(xiàn)室內(nèi)生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)的必由之路。目前我國在常規(guī)能源的利用率上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，這與我國科技水平和生產(chǎn)工藝水平落后有密切關(guān)系。在國外清潔能源已用于建筑、航空航天、汽車、家電等領(lǐng)域，并取得了相當(dāng)大的成就，例如倫敦建造的全球首個(gè)渦輪風(fēng)力摩天公寓樓（見圖5）。而我國在這方面的利用開發(fā)起步較晚，但也有長足的進(jìn)展，如河北保定的國內(nèi)首座太陽能光伏幕墻五星級(jí)酒店――電谷錦江國際酒店（見圖6），將太陽能玻璃幕墻融入整體設(shè)計(jì)之中，創(chuàng)造了我國太陽能光伏發(fā)電與建筑一體化的典范之作；目前我國每年有一千萬瓦的光伏電板，已安裝在了實(shí)驗(yàn)區(qū)的樓宇、廠房的頂部，從今年起開始向全國推廣。運(yùn)用智能傳感技術(shù)，對(duì)室內(nèi)照明細(xì)化控制，實(shí)現(xiàn)白天光強(qiáng)達(dá)標(biāo)燈不開，室內(nèi)無人燈不開的節(jié)能效果。使用處理過的工農(nóng)業(yè)廢棄物和城市垃圾，包括從室內(nèi)更新的舊材料，通過新技術(shù)又能作為再生資源加以利用的無毒涂料、再生壁紙，桔桿地板及其他人造板的問世?，F(xiàn)代科技研制出的吸熱玻璃、熱反射玻璃、調(diào)光玻璃、保溫墻體等新材料，如能組合成復(fù)合構(gòu)造形式與室內(nèi)設(shè)計(jì)結(jié)合，便可達(dá)到保溫和采光的雙重效果而大大節(jié)約能源。

在室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)中實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)再利用，是現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)能得以持續(xù)發(fā)展的基本手段，也是室內(nèi)生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)的基本特征。當(dāng)前生態(tài)環(huán)保技術(shù)和工藝的發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)的基本思想提供了越來越多的技術(shù)手段。例如對(duì)“綠色裝飾材料”的研究與應(yīng)用；通過別具匠心的設(shè)計(jì)，對(duì)舊材料（見圖7）、舊配件、舊家具及設(shè)備的重復(fù)利用（見圖8）；將建筑構(gòu)造技術(shù)的外在形式作為“部件”、“元素”融入室內(nèi)的裝修設(shè)計(jì)中（見圖9）；采用全面的現(xiàn)代綠化技術(shù)；現(xiàn)代高科技與室內(nèi)設(shè)計(jì)相結(jié)合對(duì)室內(nèi)物理環(huán)境產(chǎn)生的巨大影響等等，這些在上海世博會(huì)的一些場館建設(shè)中都有嘗試與突破。例如上海世博會(huì)意大利館（見圖10）實(shí)施的生態(tài)氣候策略：冬天利用太陽能輻射，夏天利用自然空氣氣流和水流降溫，帶有光電集成模塊的玻璃，可以充分節(jié)約電能。法國阿爾薩斯案例館的南立面的玻璃幕墻，外層為光電版和第一層玻璃，中層是個(gè)可開可閉的空氣層，最后一層是玻璃，上面有水流過，幕墻和“綠墻”保障了該館的冬暖夏涼等案例，這些都是當(dāng)前室內(nèi)生態(tài)設(shè)計(jì)可選用的基本技術(shù)措施。

將現(xiàn)代技術(shù)與傳統(tǒng)的生態(tài)智慧緊密結(jié)合，探索一種新的室內(nèi)生態(tài)環(huán)境設(shè)計(jì)途經(jīng)，如：現(xiàn)代技術(shù)與綠化、水體、煙囪效應(yīng)、穿堂風(fēng)、天然蓄熱等自然方式相結(jié)合。例如上海世博會(huì)倫敦“零碳館”（見圖11）獨(dú)創(chuàng)的“生物能熱電聯(lián)產(chǎn)系統(tǒng)”（見圖12）：位于頂部的“風(fēng)帽”，其功能是采集新鮮空氣和排放廢氣，也就是將新鮮空氣送入建筑內(nèi)部，并將室內(nèi)空氣排出；另外，建筑可利用太陽能和“江水源”系統(tǒng)對(duì)進(jìn)入室內(nèi)的空氣進(jìn)行除濕和降溫；再看建筑的立面，墻體表面的特殊熒光涂料，使白天儲(chǔ)存的太陽能量在夜間釋放；還通過玻璃窗采光和發(fā)電的完美結(jié)合，來展示“會(huì)發(fā)電的窗戶”；該館所需的電能和熱能，也可通過對(duì)餐廳的有機(jī)廢棄物、一次性餐具等降解而獲得。瑞士館（見圖13）的四周被一層巨大的互動(dòng)型智能帷幕包裹，既能發(fā)電，又能天然降解?！皶?huì)呼吸”的日本館（見圖14），用透光性高的雙層外膜，配以內(nèi)部的太陽能電池，實(shí)現(xiàn)了高效導(dǎo)光、發(fā)電；其館內(nèi)溫度不完全來自空調(diào)，主要依賴與頂端的三根“觸角”和三個(gè)“鼻孔”的循環(huán)呼吸，把外部的風(fēng)引入冷卻，從而降低空調(diào)負(fù)荷等等。當(dāng)然這些新的整體性的規(guī)劃設(shè)計(jì)，要求更高的科技含量和完美的實(shí)現(xiàn)手段，必然是設(shè)計(jì)師與各專業(yè)工程師之間密切配合的結(jié)果。

合理的室內(nèi)布局與符合人體工程學(xué)的設(shè)計(jì)。不少室內(nèi)設(shè)計(jì)存在著創(chuàng)作目的不明確，只重視室內(nèi)空間視覺形態(tài)的創(chuàng)造，而忽視了室內(nèi)設(shè)計(jì)的終極目的――在其中的人類生活質(zhì)量。因此，室內(nèi)布局、改造、再利用，應(yīng)利于采光通風(fēng)、降低噪聲，以減少破壞為主要目的?？梢赃\(yùn)用最簡便有效的功能區(qū)域劃方法，將白天使用的房間或功能區(qū)域集中布置在自然通風(fēng)和吸熱及采光最令人滿意的地方；將用于晚上活動(dòng)的房間或功能區(qū)域相對(duì)集中在一起，其窗戶也不易過大過多。在家具的造型和設(shè)計(jì)上，應(yīng)符合人體尺寸，操作方便，避免產(chǎn)生疲勞。合理的室內(nèi)布局，符合人體工程學(xué)的設(shè)計(jì)，對(duì)人們的生活質(zhì)量及健康要求將產(chǎn)生重要的影響。

誠然，富裕之后的人們其價(jià)值觀也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，即從追求有形的財(cái)富轉(zhuǎn)變?yōu)樽非鬅o形的財(cái)富；反映在設(shè)計(jì)上，就是通過“有形設(shè)計(jì)，追求無形精神”，即從有形設(shè)計(jì)向無形設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變，將減法思想運(yùn)用于設(shè)計(jì)之中（見圖15）。這種形式非常符合中國傳統(tǒng)藝術(shù)重“意象”、“寫意”的審美特征――夸張與省略，皆以傳神為目的。中國是地大物博、人口眾多的國家，以人均擁有的資源來說，我們是相對(duì)貧乏的，所以不去學(xué)那些資源富有的國家，到處搞“豪華標(biāo)志性”的工程，而應(yīng)提倡非物質(zhì)的“意境”營造，用一種非物質(zhì)的手段去創(chuàng)造“意境”，用“省略美學(xué)”營造一種“言不盡意”的含蓄美，就像時(shí)下流行“簡約主義”，與此有一點(diǎn)異曲同工之妙，用綠色生態(tài)觀指導(dǎo)我們的設(shè)計(jì)，這才是值得我們?nèi)ヌ接懙摹?/p>

要素五：使用自然材料或以自然物質(zhì)為基礎(chǔ)的無毒、無害、無污染物產(chǎn)生的“綠色飾材”和“綠色家具”

第4篇：航天工程倫理范文

[關(guān)鍵詞]：自然壟斷 自然壟斷行業(yè) 分拆模式 法律規(guī)制

[Abstract]:With the development of society, the theory of natural monopoly continually changes and the natural monopoly industries are also continually reformed. China is experiencing a wide-ranging reformation in natural monopoly industries. From the eyes of Theory on natural monopoly coming and development, it is not scientific to simply take natural monopoly industries apart. The sound development of natural monopoly industries depends on the reasonable governance under laws.

[key word]: natural monopoly natural monopoly industries parting-model governance

雖然我國從上個(gè)世紀(jì)九十年代就開始對(duì)自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)行了改革，但從改革取得的現(xiàn)階段成果來看，其并不令人滿意。社會(huì)各界要求對(duì)自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。中國自然壟斷行業(yè)需要改革，但它必須是一場理性的改革。因此，我們必須全面認(rèn)識(shí)自然壟斷。

一、自然壟斷的概述

〈一〉自然壟斷的定義

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)傳統(tǒng)概念。早期的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連，指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的成本為整個(gè)市場供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。 但到上個(gè)世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。1982年，鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）和威利格（Willig）用部分可加性（subadditivity，又譯為次可加性、劣可加性）重新定義了自然壟斷 。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個(gè)生產(chǎn)廠商，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會(huì)成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。 新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。

現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場秩序的混亂。 法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容，還突出了現(xiàn)代競爭法的精髓。這是社會(huì)進(jìn)步的客觀反映。

〈二〉自然壟斷的理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。西方自然壟斷理論從產(chǎn)生到發(fā)展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性三個(gè)階段，它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進(jìn)了社會(huì)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)。

第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)時(shí)，它總會(huì)面臨生產(chǎn)成本問題。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)過高，則其必然會(huì)處于競爭的劣勢地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)較低，則它就處于競爭的優(yōu)勢地位。但是，企業(yè)的生產(chǎn)成本并不是固定不變的，除了技術(shù)等因素的作用即使在相同的條件下，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本也可以隨著生產(chǎn)總產(chǎn)量的增加而趨于下降，原因在于當(dāng)企業(yè)的總產(chǎn)品不斷擴(kuò)大時(shí)，原先的固定成本被逐漸攤薄。這在固定成本投資較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長期平均總成本隨著產(chǎn)量的增加而降低時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。當(dāng)社會(huì)對(duì)某些行業(yè)的長期平均成本的降低速度與幅度提出要求時(shí)，這個(gè)行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。

第二、范圍經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營。如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本低于幾個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本，就表明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于單獨(dú)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)的單位產(chǎn)品定價(jià)高于聯(lián)合生產(chǎn)的企業(yè)的相應(yīng)單位產(chǎn)品定價(jià)，因此單獨(dú)生產(chǎn)的企業(yè)就會(huì)虧損，這些企業(yè)或者退出該生產(chǎn)領(lǐng)域或被兼并，這也會(huì)形成壟斷的局面。因此美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出，有著范圍經(jīng)濟(jì)（economies of scope）的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對(duì)此，我國的大部分學(xué)者是持相同的觀點(diǎn)。從理論上來講，范圍經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。

第三、成本次可加性。這是產(chǎn)生自然壟斷新的基礎(chǔ)。1982年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基（Sharkey）、鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）與威利格（Willig）等人認(rèn)為，即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個(gè)企業(yè)壟斷市場的社會(huì)成本最小，該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。換句話講，就是平均成本下降是自然壟斷的充分條件，而不是必要條件。平均成本下降一定造成自然壟斷，但自然壟斷不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性，就必然存在自然壟斷。成本的次可加性理論的提出，掀起了上個(gè)世紀(jì)八十年代的自然壟斷理論的變革，從理論上進(jìn)一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國的學(xué)者對(duì)之基本持贊同和認(rèn)可的態(tài)度。

法學(xué)理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源，法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法則從更為廣闊的視野進(jìn)一步對(duì)自然壟斷作了深層次的思考，提出了自己的見解。

第一、社會(huì)本位的需求。雖然人具有個(gè)體的私利性，但也正是人個(gè)體的私立才使得國家與社會(huì)有著存在的必要。個(gè)人與國家、社會(huì)利益重心的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了法律本位的變化與發(fā)展。人的社會(huì)屬性決定了法律本位發(fā)展的最終方向。從國家本位到個(gè)人本位，再到社會(huì)本位的遷移，演繹了社會(huì)文明進(jìn)步的脈絡(luò)。社會(huì)本位的潛在或者正式確立促使國家、個(gè)人與社會(huì)組織在作為或者不作為時(shí)，必須考慮社會(huì)整體的利益并作出相對(duì)的利益平衡決策。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律，我們必須客觀的承認(rèn)自然壟斷是社會(huì)本位（包括潛在與顯現(xiàn)）在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。

第二、競爭與壟斷的二重性。競爭是市場的靈魂，沒有競爭就沒有市場經(jīng)濟(jì)。但過度的競爭可能帶來資源的浪費(fèi)；壟斷雖然壓制和排斥競爭，損害民眾的福利，危及社會(huì)民主政治，但它也有積極的一面，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。競爭與壟斷的二重性必然要求社會(huì)對(duì)競爭和壟斷作出思辯性的規(guī)定，在反對(duì)壟斷同時(shí)也要建立合理的反壟斷法適用例外制度。

第三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值決定?？沙掷m(xù)發(fā)展的社會(huì)整體效益是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值 ，它不僅含攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率和生態(tài)學(xué)倫理學(xué)的可持續(xù)發(fā)展，而且將它們與現(xiàn)代法律本位和法律價(jià)值有機(jī)的融合為一體，使經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值呈現(xiàn)很明顯的現(xiàn)代化特征。在可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)整體效益的價(jià)值的指引下，社會(huì)在考慮多方面綜合因素基礎(chǔ)上對(duì)自然壟斷做出了肯定性的評(píng)價(jià)，給予其合法的社會(huì)地位。

〈三〉自然壟斷的特征

一是效率主導(dǎo)性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)來看，無論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著生產(chǎn)更多產(chǎn)品時(shí)固定成本被逐漸攤薄越來越小，范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加生產(chǎn)相關(guān)新產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨(dú)生產(chǎn)的成本低，成本次可加性則意味著獨(dú)家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的基礎(chǔ)上并且保障效率的實(shí)現(xiàn)。

二是呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。綜觀世界各國的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)。如果離開這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)所生產(chǎn)或者提供的商品和服務(wù)是無法流轉(zhuǎn)到社會(huì)消費(fèi)領(lǐng)域。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最佳指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量（交通、電力、通訊信號(hào)等），而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的幾何級(jí)數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多，邊際投資收益越大。

三是資產(chǎn)具有沉淀性與專用性。由于自然壟斷依賴于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為整個(gè)市場提品和服務(wù)，因此企業(yè)在經(jīng)營自然壟斷行業(yè)時(shí)，將要投入大量的資金進(jìn)行基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本，它們折舊時(shí)間長，變現(xiàn)能力差，從而導(dǎo)致了整個(gè)壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外，由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專用性，所以資金一旦投入也就很難收回,所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其他用途。

四是產(chǎn)品的日常性。供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)，他們所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必須品，具有日常性與必須性的特征。自然壟斷行業(yè)通過它們的網(wǎng)絡(luò)觸角將這些日常生活必須資料轉(zhuǎn)流到千家萬戶去以保持社會(huì)生活的穩(wěn)定與有序。

目前我國社會(huì)上還普遍存在著對(duì)自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識(shí)模糊不清的問題。很多人將行政壟斷、行政性壟斷與自然壟斷混為一談。 這不僅影響國家相關(guān)政策的實(shí)施，而且嚴(yán)重影響了我國的產(chǎn)業(yè)改革。正如我們?cè)谇把圆糠株U明的觀點(diǎn)：中國的自然壟斷行業(yè)需要一場改革，但它必須是一場理性的改革。理性的前提是對(duì)事物有正確全面的認(rèn)識(shí)。因此有必要在此指明自然壟斷與行政性壟斷、行政壟斷的區(qū)別所在。

自然壟斷與行政性壟斷的區(qū)別比較明顯，主要有：（1）產(chǎn)生的原因不同。自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益，而行政性壟斷則是行政機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所造成的；（2）法律性質(zhì)不同。自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性，大多數(shù)國家在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；（3）影響不同。自然壟斷往往帶來效率經(jīng)濟(jì)增加社會(huì)總體福利，而行政性壟斷則不僅容易導(dǎo)致行敗的出現(xiàn)，更會(huì)造成市場競爭機(jī)制的扭曲。

由于自然壟斷與行政壟斷在形式上具有某些相似性，因此二者的區(qū)別并不是那么的直接明朗，但形式的某些相同并不能完全掩蓋他們的區(qū)別。自然壟斷與行政壟斷還是存在很多的區(qū)別，例如：（1）從概念上講，自然壟斷是由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場秩序的混亂；行政壟斷，又稱國家壟斷，它是指國家從有利于國民經(jīng)濟(jì)全局發(fā)展的目的出發(fā)，對(duì)某些部門和國有自然資源實(shí)行獨(dú)占。（2）從產(chǎn)生的主導(dǎo)因素上講，自然壟斷主要在于經(jīng)濟(jì)效益；行政壟斷主要并不在于經(jīng)濟(jì)效益而或在于安全如軍工業(yè)或在于對(duì)資源的控制需要如煙草行業(yè)等其它因素。（3）從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上看，自然壟斷往往要依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)才能正常進(jìn)行；而行政性壟斷并不具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征，因此它可以采取多渠道輸送產(chǎn)品。（4）從產(chǎn)品的必須性上看，自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的為日常生活必須品，但從行政壟斷存在的領(lǐng)域所提供的物品絕大部分是非日常必須的。因此自然壟斷不等于行政壟斷，必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。

〈四〉自然壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與范圍

“那些行業(yè)是自然壟斷？”與“那些行業(yè)實(shí)行自然壟斷？”是兩個(gè)不同的問題。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題，它不僅具有對(duì)現(xiàn)實(shí)市場結(jié)構(gòu)的實(shí)然判斷功能，更具有對(duì)自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者則是自然壟斷存在的范圍問題，通常是應(yīng)然的探討與分析。通過前面對(duì)自然壟斷的概念、理論基礎(chǔ)與特征的分析，我們對(duì)自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)范圍基本應(yīng)該有了一定的認(rèn)識(shí)與把握。

對(duì)于自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為首先，該行業(yè)現(xiàn)成的市場結(jié)構(gòu)為只有一個(gè)或者幾個(gè)提供相似或相同產(chǎn)品的賣者。換句話講，就是該行業(yè)的現(xiàn)行市場為壟斷或者寡頭的不完全競爭市場。其次，形成上述市場結(jié)構(gòu)的主要根源在于經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)先考慮。第三，一個(gè)國家的法律對(duì)之必須持肯定的態(tài)度，包括明示和默示的肯定。通過與上述所例的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，我們不難看出目前我國的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運(yùn)輸（包括鐵路、城市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場）、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等。

在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個(gè)問題時(shí)，應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

第一、自然壟斷具有發(fā)展性。自然壟斷的行業(yè)不是固定不變的，它是處于相對(duì)時(shí)間內(nèi)不斷變革的狀態(tài)。根據(jù)自然壟斷存在的時(shí)間與變化速度來講，它可分為永久和暫時(shí)的自然壟斷兩種情形 。永久和暫時(shí)自然壟斷最重要的區(qū)別是，永久自然壟斷的長期平均成本（LRAC）隨產(chǎn)出增加連續(xù)地下降。無論市場需求多大，單個(gè)企業(yè)都能以最小的成本生產(chǎn)。暫時(shí)自然壟斷的長期平均成本（LRAC）下降到某一點(diǎn)時(shí)就變成固定不變。永久自然壟斷是一種少有的事情，暫時(shí)自然壟斷更為常見。影響自然壟斷發(fā)展的因素主要有兩個(gè)：一是市場需求，市場需求規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)不能滿足市場的有效需求，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；市場規(guī)模的長期萎縮也可以使原先為競爭性的市場變成為一個(gè)自然壟斷的行業(yè)。二是技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)發(fā)展，可以使得原來的某些自然壟斷行業(yè)失去了自然壟斷的特點(diǎn)；技術(shù)進(jìn)步能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競爭性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性。

第二、并非自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性。自然壟斷性的一個(gè)重要特點(diǎn)就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要原因就在于自然壟斷行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。市場需求量越大,網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)所形成的龐大的固定成本就能越為廣泛地分散到每一單位產(chǎn)品上而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此,自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要集中在那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域,如電力、城市暖氣、煤氣和自來水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù),電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)。可以合理的引進(jìn)市場競爭機(jī)制。如我國目前的電力改革——廠網(wǎng)分開，將電力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競爭性業(yè)務(wù)，不同的發(fā)電公司可以相互競爭發(fā)電上網(wǎng)。針對(duì)自然壟斷行業(yè)中業(yè)務(wù)的壟斷性與可競爭性的不同特點(diǎn),政府可以有區(qū)分地實(shí)行不同的管制政策,這樣不但保證了自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也兼顧了市場競爭機(jī)制在自然壟斷行業(yè)中應(yīng)有的作用,實(shí)現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相兼容的有效競爭,提高這些行業(yè)的經(jīng)營效率。

二、自然壟斷行業(yè)的改革

〈一〉改革的指導(dǎo)思想。

針對(duì)社會(huì)很高的改革呼聲，目前，我國政府已經(jīng)著手對(duì)一些自然壟斷的行業(yè)進(jìn)行改革，有的已經(jīng)基本改革完畢如電信；有的正在緊張的策劃當(dāng)中如鐵路。從改革的內(nèi)容上來看，改革所采取的方法基本上是分拆。這一點(diǎn)不得不應(yīng)該引起人們的注意與思考：自然壟斷行業(yè)的改革出路就只有分拆嗎？綜合考察世界各國對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革方法，我們不難得出答案是否定的。從自然壟斷產(chǎn)生的根源角度來看，單純的分拆是行不通的。而且中國的自然壟斷行業(yè)一般是我國國民經(jīng)濟(jì)的命脈，事關(guān)國計(jì)民生，所以對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究，謹(jǐn)慎進(jìn)行。對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革應(yīng)該堅(jiān)持以下幾個(gè)指導(dǎo)思想和基本原則。

第一、實(shí)事求是對(duì)癥下藥。改革的途徑與方式是多種多樣的，究竟采取何種改革措施關(guān)鍵要取決于當(dāng)前需要改革的對(duì)象存在那些問題。改革者應(yīng)通過科學(xué)的研究來分析與發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)所在，然后對(duì)癥下藥采取合理有效的措施進(jìn)行，切不可采取一刀切的做法。應(yīng)該承認(rèn)，目前我國的自然壟斷行業(yè)確實(shí)存在問題，需要通過改革來加以解決和完善。但從我國自然壟斷存在的主要問題來看，問題并不在于自然壟斷行業(yè)的自然壟斷而關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的管理制度問題尤其是由政企不分所引發(fā)的問題。因此改革的重點(diǎn)在于對(duì)壟斷企業(yè)的相關(guān)管理制度的改革，而不是簡單的進(jìn)行分拆。簡單的分拆并不能解決自然壟斷存在的問題，最多只是改變了不完全競爭市場的類型而已。石油石化行業(yè)的改革結(jié)果就明顯地驗(yàn)證了這一點(diǎn)。石油石化行業(yè)分拆重組后表面上是三足鼎立，但卻不是在同一市場上引入三家競爭者，加上政府定價(jià)、進(jìn)口限制以及對(duì)經(jīng)理層的激勵(lì)與約束機(jī)制不健全等，分拆并沒有帶來有效競爭和效率的提高，下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者也沒有從中受益。所以，我們應(yīng)該理性的采取改革措施。

第二、效率優(yōu)先兼顧公平原則。我國還是個(gè)發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)濟(jì)仍然是我國的第一頭等大事。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長成為一種主導(dǎo)的需要時(shí)，效率應(yīng)被優(yōu)先考慮 ，同時(shí)也采取合理措施兼顧社會(huì)公平。自然壟斷行業(yè)一般具有明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征，它通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為社會(huì)提品和服務(wù)。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方，網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長。因此，自然壟斷產(chǎn)業(yè)首先要求通過對(duì)市場的壟斷來飽和自己網(wǎng)絡(luò)空間以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)長期成本的下降；其次是通過生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的產(chǎn)品減少社會(huì)交易成本達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)效益。正是自然壟斷行業(yè)的這些特征與屬性往往要求它全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性，保持壟斷結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：如果市場上競爭者過多，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用或者經(jīng)濟(jì)效益的提高，就應(yīng)允許通過競爭、兼并拉推動(dòng)市場集中。 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所倡導(dǎo)的效率標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步促使社會(huì)對(duì)壟斷有了新的認(rèn)識(shí)：壟斷未必反競爭，而可能是高效的結(jié)果，只要壟斷主體不濫用壟斷地位，社會(huì)就應(yīng)該尊重它的既有地位。這一觀點(diǎn)不僅首先肯定了效率，同時(shí)也兼顧了社會(huì)公平，對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)改革具有很現(xiàn)實(shí)和重大的啟發(fā)意義。如果我們忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，人為的干涉合理的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，那必將遭到自然經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。不僅可能導(dǎo)致消費(fèi)者福利的減少，也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地，產(chǎn)生巨大的社會(huì)無謂損失，影響社會(huì)的正常發(fā)展。美國電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。

第三、國際競爭原則。隨著全球化的不斷發(fā)展與進(jìn)步，一個(gè)國家的企業(yè)所面臨的競爭并不再僅僅局限在本國范圍內(nèi)，而逐步擴(kuò)大到世界范圍內(nèi)即國際市場的競爭。正是在這一歷史的背景下，上個(gè)世紀(jì)八十年代掀起了一場企業(yè)兼并的浪潮，各國紛紛通過企業(yè)合并來打造經(jīng)濟(jì)航空母艦以提高國際競爭力。這看起來似乎與單個(gè)國家的反壟斷法的發(fā)展趨勢不太協(xié)調(diào)，其實(shí)它是市場競爭背景變化的必然結(jié)果。我國已經(jīng)加入WTO并承諾市場對(duì)外開放，中國的企業(yè)必將面臨一場競爭的風(fēng)暴。與西方發(fā)達(dá)國家的企業(yè)相比，客觀而言，目前我國的企業(yè)規(guī)模還是很小的，并不足以抵抗外國大企業(yè)的市場競爭。國際背景的變化所要求我們做的是合并企業(yè)與改善企業(yè)管理制度而不是簡單分拆。對(duì)自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國內(nèi)市場的情況，而沒有考慮國內(nèi)市場國際化的情景。這是與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的客觀發(fā)展需求是不相稱的。我國自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來的并不是國內(nèi)有效的市場競爭而是國外企業(yè)在中國市場上的壟斷。

〈二〉改革現(xiàn)狀概述

上個(gè)世紀(jì)九十年代中國聯(lián)合通信有限公司的成立，標(biāo)志著中國對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革開始拉開了序幕，到目前為止，石化、電信、電力、民航、鐵路、郵政都不同程度地進(jìn)行了改革。經(jīng)過分拆重組，除了石化、郵政、鐵路行業(yè)外，我國電信、民航運(yùn)輸、電力等自然壟斷行業(yè)在形式上都初步實(shí)現(xiàn)了政企分開，建立了多家市場主體相互競爭的企業(yè)運(yùn)營體制。

電信業(yè)：經(jīng)過2001年12月的重組之后，在中國基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)市場，已有中國電信、中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通、中國移動(dòng)、中國鐵通、中國衛(wèi)星通信等6家主要電信公司，并在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)與其他經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的公司展開競爭。在增值電信及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，一個(gè)更加開放的競爭格局已經(jīng)出現(xiàn)。中國電信、中國聯(lián)通和中國網(wǎng)通已分別建立了4個(gè)經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)，教育、科研部門和軍隊(duì)還分別建立了3個(gè)非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)。獲準(zhǔn)經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的單位(ISP)已有300多家，互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。在電話網(wǎng)上提供無線尋呼和增值電信服務(wù)的企業(yè)超過2500多家。

民航業(yè)：目前我國共有23家民航公司，規(guī)模較大的有十家，它們?yōu)橹袊鴩H航空公司、南方航空公司、東方航空公司、中國西南航空公司、中國北方航空公司、中國西北航空公司、云南航空公司、烏魯木齊管理局、上海航空公司和海南航空公司，其中中國國際航空公司最大；其余的的13家規(guī)模都比較小，其中山西航空公司規(guī)模最小。

電力業(yè)：根據(jù)廠網(wǎng)分開的改革思路，目前我國電力市場結(jié)構(gòu)大概為：2家電網(wǎng)公司，4家輔業(yè)集團(tuán)公司和5家發(fā)電集團(tuán)公司。其中，兩家電網(wǎng)公司是國家電網(wǎng)公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司；4家輔業(yè)集團(tuán)公司是中國電力工程顧問集團(tuán)公司、中國水電工程顧問集團(tuán)公司、中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司和中國葛洲壩集團(tuán)公司；5家發(fā)電集團(tuán)公司是中國華能集團(tuán)公司、中國大唐集團(tuán)公司、中國華電集團(tuán)公司、中國國電集團(tuán)公司和中國電力投資集團(tuán)公司。

〈三〉改革總體評(píng)價(jià)

目前，雖然我國的改革取得了一定的成果，但改革形勢并不令人樂觀。在這場自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革中還存在很多重大的問題等待我們?nèi)ソ鉀Q：

第一、改革思維模式過于單一化。改革的方法是多種多樣的，改革者應(yīng)該結(jié)合社會(huì)具體情況對(duì)改革對(duì)象采取合適的改革措施以取得理想的改革效果?？疾煳覈壳皩?duì)傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施，主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對(duì)電信、電力采取的是橫縱雙向分拆。這雖然從理論上講可以造成競爭，但從改革后所形成的實(shí)際局面來看，這種分拆或者是稍微改變了不完全競爭市場的類型而已即將獨(dú)占變?yōu)楣杨^競爭（將綜合壟斷改為專業(yè)壟斷或者將全國壟斷改為地域壟斷）或者造成了行政性分割和集團(tuán)分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞，改革并未取得應(yīng)有的效果。造成這樣局面的關(guān)鍵問題在于改革思維模式僵化。我國目前對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革所采取的方法主要是借鑒了在此之前的軍工、有色金屬等特殊行業(yè)的改革思路?？陀^地講，目前我們進(jìn)行改革的自然壟斷行業(yè)與軍工、有色金屬等特殊行業(yè)還是存在很大的區(qū)別的。改革對(duì)象的差異決定了改革方法的不完全相同。所以我們并非一定采取分拆的方法對(duì)有關(guān)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行改革。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競爭環(huán)境來看，維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對(duì)企業(yè)經(jīng)營機(jī)制進(jìn)行現(xiàn)代化改造為上上之策。但如果某些自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要分拆，那么對(duì)之采取分拆方法也是未可厚非的。

第二、改革后產(chǎn)權(quán)仍然單一。在改革之前，我國自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務(wù)包括相關(guān)的可競爭性業(yè)務(wù)均由國家壟斷經(jīng)營，所以導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)的單一化。改革后的自然壟斷行業(yè)中具有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的主體基本為國有性質(zhì)，民間性的資本很少。這影響了有效的市場競爭機(jī)制的完善。對(duì)于改革后自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)單一局面，這固然與自然壟斷行業(yè)資本的大規(guī)模性有關(guān)，但并不排除其他因素的影響例如進(jìn)入壁壘。根據(jù)《民航法》規(guī)定，設(shè)立航空公司應(yīng)當(dāng)具備符合國家規(guī)定的適應(yīng)保證飛行安全要求的民用航空器、有必需的依法取得執(zhí)照的航空人員、有不少于國務(wù)院規(guī)定的最低限額的注冊(cè)資本和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。這從資金規(guī)模、技術(shù)水平等方面對(duì)企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。除了資金和技術(shù)的要求，阻礙航空公司進(jìn)入的最主要的壁壘是航空公司的行政審批。我國《民航法》規(guī)定，設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國家民航總局申請(qǐng)領(lǐng)取經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記。我國現(xiàn)有30余家航空公司均是在1984年至1996年批準(zhǔn)設(shè)立的，但自1996年迄今中國郵政航空有限公司成立以來，民航總局沒有批準(zhǔn)新的航空公司設(shè)立，這表明我國航空運(yùn)輸業(yè)企業(yè)進(jìn)入較高的進(jìn)入壁壘。

第三、法人結(jié)構(gòu)治理改革嚴(yán)重滯后。與對(duì)自然壟斷行業(yè)改革所采取措施的嚴(yán)厲程度和所涉及的廣泛程度相比，對(duì)相關(guān)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的改革還不到位。改革后自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者在其法人治理結(jié)構(gòu)上仍然存在很多的傳統(tǒng)問題，如行政上的超強(qiáng)控制和產(chǎn)權(quán)上的超弱控制 、董事長超強(qiáng)控制、股東缺位、三會(huì)失衡、激勵(lì)與約束機(jī)制不健全等。這嚴(yán)重影響了我國自然壟斷行業(yè)改革的效果。如果我們對(duì)自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不能夠及時(shí)深入地對(duì)相關(guān)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行匹配改革，那么改革的結(jié)果很可能是治標(biāo)不治本或者導(dǎo)致我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來的競爭這所吞噬。這是誰都不愿意看到的結(jié)局。所以，無論我們對(duì)自然壟斷行業(yè)采取那些改革方法與措施，必須及時(shí)的進(jìn)行相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營機(jī)制建設(shè)，保證改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與完善。

第四、政府管理滯后。雖然我國早已開始推進(jìn)“政企分開”的改革工作，但到目前為止，政企分開的明朗度還比較低，導(dǎo)致了政府職能缺位與越位嚴(yán)重并存。這在傳統(tǒng)上由政府經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)的尤為明顯。例如政府對(duì)自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過多干預(yù)和產(chǎn)權(quán)的照顧。既然改革的目的在于塑造一批自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場中獨(dú)立的市場主體，那么政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)改革同時(shí)應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)換自己的角色，實(shí)行政企分開、政資分開、政監(jiān)分開，做好對(duì)自然壟斷行業(yè)壟斷性業(yè)務(wù)的劃分、產(chǎn)業(yè)建設(shè)的規(guī)劃、市場準(zhǔn)入、市場管理等本職工作。

第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。雖然改革往往具有先行性使得相配套的法律產(chǎn)生顯得相對(duì)滯后，但與西方發(fā)達(dá)國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)改革的立法速度相比，我國的滯后程度比較嚴(yán)重。目前我國不僅沒有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)法，而且也沒有專門的對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)施監(jiān)管的法律法規(guī)，這極大地影響了我國產(chǎn)業(yè)改革的效果與進(jìn)度。例如電力行業(yè)因缺乏“競價(jià)上網(wǎng)”的制度，各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開展競爭。因此，立法成為迫在眉睫的大事。我們應(yīng)盡快出臺(tái)《反壟斷法》、《國家能源監(jiān)管委員會(huì)法》?或其他行業(yè)的監(jiān)管委員會(huì)法、《石油法》、《天然氣法》、《電信法》、《地方公用事業(yè)監(jiān)管法》等并加快對(duì)《電力法》、《鐵路法》、《民航法》等法律的修改工作，以適應(yīng)現(xiàn)代監(jiān)管的需要。

三、自然壟斷的法律規(guī)制制度

無論自然壟斷行業(yè)如何改革，他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所決定的，同時(shí)也是法治的必然要求。通過對(duì)世界各國對(duì)自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察，筆者認(rèn)為我們應(yīng)建立含蓋以下基本內(nèi)容的法律制度來規(guī)制自然壟斷行業(yè)，使其進(jìn)入良性的運(yùn)轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定。

〈一〉管理主體的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性，因此對(duì)自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)行管理的主體就不可能單一化。從維護(hù)和保證自然壟斷行業(yè)健康發(fā)展所需要的資源的角度來看，筆者認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的管理主體主要涉及到反壟斷主管機(jī)關(guān)、產(chǎn)業(yè)主管者、，其他的有關(guān)政府職能部門如反不正當(dāng)競爭機(jī)關(guān)、價(jià)格部門等則在各自的權(quán)限范圍依法履行相應(yīng)的管理職責(zé)，配合前面主要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主管者做好對(duì)自然壟斷行業(yè)的管理工作。

反壟斷主管機(jī)關(guān)。我國目前正在緊鑼密鼓地制定《中華人民共和國反壟斷法》。對(duì)于反壟斷的管理機(jī)關(guān)設(shè)置問題，草案提供了四種選擇方案。不管立法最終采取何種方案，我們這里暫時(shí)籠統(tǒng)的稱之為反壟斷主管機(jī)關(guān)。由于自然壟斷行業(yè)涉及到壟斷判斷與豁免的問題，因此反壟斷主管機(jī)關(guān)是對(duì)自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)行管理重要主體之一。根據(jù)草案中反壟斷主管機(jī)關(guān)的法定職責(zé)和對(duì)自然壟斷進(jìn)行管理的需要，反壟斷主管機(jī)關(guān)在對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行規(guī)制時(shí)主要行使下列職權(quán)與職責(zé)：（1）制定自然壟斷政策及規(guī)章。雖然《反壟斷法》對(duì)壟斷問題作了基本的規(guī)定，但具體的問題還要通過相關(guān)的規(guī)章制度來細(xì)化以保證可操作性。（2）會(huì)同產(chǎn)業(yè)相關(guān)管理部門進(jìn)行自然壟斷行業(yè)的劃分。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)基本上不存在競爭，其利潤也是基本相對(duì)穩(wěn)定或者高額。因此，很多邊緣產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者通過各種途徑試圖將自己劃歸為自然壟斷行業(yè)。正真意義上的自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到社會(huì)效率問題，而且對(duì)社會(huì)日常生活的穩(wěn)定有著重大的影響，如果不做好事先相關(guān)的劃分工作，則有可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)爭取自然壟斷這一產(chǎn)業(yè)法律屬性的蜂擁混戰(zhàn)，影響我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革與社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。我國臺(tái)灣地區(qū)的《公平交易法》規(guī)定 ：獨(dú)占事業(yè)，由中央主管機(jī)關(guān)定期公告。這種法律安排很值得我們借簽。（3）會(huì)同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行自然壟斷行業(yè)競爭業(yè)務(wù)與非競爭業(yè)務(wù)的劃分。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)并非全部具有不可競爭性，有的業(yè)務(wù)隨著各種因素的變化與影響也是可以開展合理規(guī)模的競爭，因此，反壟斷主管機(jī)關(guān)應(yīng)該會(huì)同相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主管部門做好劃分工作。這不僅有利于促進(jìn)自然壟斷行業(yè)競爭與壟斷的合理結(jié)合實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，也可以使得反壟斷主管機(jī)關(guān)能夠很好的監(jiān)管自然壟斷行業(yè)中企業(yè)在非壟斷業(yè)務(wù)中的競爭行為。（4）依法處理自然壟斷行業(yè)壟斷的豁免與豁免撤消事項(xiàng)。我國的《反壟斷法》草案第十一條規(guī)定，經(jīng)營者有下列情形之一，且對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的益處大于對(duì)競爭造成的損害，經(jīng)商務(wù)部反壟斷主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以豁免第八條規(guī)定... ...(五)其他有可能排除或者限制競爭，但有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的協(xié)議、決定；第十五條規(guī)定， 協(xié)議、決定取得豁免后，有下列情形之一的，商務(wù)部反壟斷主管部門可以撤銷豁免、變更豁免條件，并責(zé)令經(jīng)營者停止或者改正其行為：（一）經(jīng)濟(jì)情勢發(fā)生重大變更的；（二）豁免事由消滅的；（三）經(jīng)營者違反了豁免決定附加條件的；（四）豁免決定是基于經(jīng)營者提供的虛假信息作出的；（五）經(jīng)營者濫用豁免的。如出現(xiàn)（三）、（四）、（五）項(xiàng)情形，撤銷豁免的決定具有溯及力。（5）依法受理舉報(bào)并展開調(diào)查； （6）受理有關(guān)自然壟斷的糾紛案件； （7）其他必要事項(xiàng)。

產(chǎn)業(yè)主管部門。自然壟斷存在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各自的產(chǎn)業(yè)主管部門有權(quán)依照法定的權(quán)限和程序進(jìn)行管理。一般而言，產(chǎn)業(yè)主管部門的管理范圍主要集中在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)組織方面。因此作為自然壟斷行業(yè)管理者，他們的主要職權(quán)與職責(zé)有：（1）依法制定本產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)或者相關(guān)政策。 （2）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)。由于自然壟斷行業(yè)不僅投資規(guī)模大，而且往往占用很大的自然資源。因此進(jìn)行科學(xué)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)很重要，如果不合理地提前規(guī)劃與安排，則很容易造成惡性競爭。例如，在珠江三角洲，有五個(gè)新完工或正在施工的新機(jī)場，相互之間的距離均不到200公里。距離它們不遠(yuǎn)處還有一個(gè)投資巨大并剛剛建成的香港新機(jī)場。國際航班將只在它們五個(gè)之中的一個(gè)降落，大部分國內(nèi)航班也只希望在這同一機(jī)場與國際航班相接。結(jié)果，五個(gè)機(jī)場中將有四個(gè)不能得到充分利用，致使本來可以有更多用途的人力、物力和財(cái)力資源被浪費(fèi)。因此必須做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作，保證產(chǎn)業(yè)有效的建設(shè)與發(fā)展，避免資源的浪費(fèi)與濫用。（3）市場準(zhǔn)入。自然壟斷行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，依據(jù)法定的條件與程序做好自然壟斷市場進(jìn)入工作，如確定必要項(xiàng)目后通過招標(biāo)安排有關(guān)獨(dú)立的企業(yè)法人進(jìn)行營運(yùn)。（4）組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展。自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到“民生”，更關(guān)系到“國計(jì)”。自然壟斷行業(yè)的發(fā)展水平尤其是技術(shù)的發(fā)展水平?jīng)Q定自然壟斷行業(yè)中企業(yè)的國際競爭地位，所以，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)積極采取各種措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平不斷提高，為社會(huì)提供更好的產(chǎn)品與服務(wù)，增強(qiáng)壟斷企業(yè)的對(duì)外競爭能力。

〈二〉管理方式的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)對(duì)日常生活具有舉足輕重的影響，因此在較早時(shí)期,各國對(duì)自然壟斷行業(yè)多采取國有化的辦法并將其置于政府的嚴(yán)格管制之下。管制方式主要是進(jìn)入管制和價(jià)格管制。由于政府管制措施的失靈以及技術(shù)發(fā)展等因素地作用，自上個(gè)世紀(jì)70年代中期以來，西方國家開始了一場聲勢浩大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，逐步趨于放松管制并適當(dāng)?shù)囊M(jìn)競爭。單一化的投資格局被打破，自然壟斷行業(yè)經(jīng)營呈現(xiàn)多元化格局。與此相適應(yīng)，自然壟斷行業(yè)管制方式也發(fā)生了巨大的變化。管制手段趨于多元化與更為科學(xué)化。

雖然社會(huì)發(fā)展的總體趨勢要求放松對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制，但對(duì)自然壟斷行業(yè)的放松管制并不是盲目地，更不是簡單地等同于分拆。一個(gè)國家對(duì)其自然壟斷行業(yè)是否需要放松規(guī)制、何時(shí)開始放松規(guī)制、放松規(guī)制的范圍、放松歸置的方式等必須作出審慎性的考慮并依據(jù)具體情況采取合理的放松措施與管制手段。筆者并不完全贊同我國目前對(duì)自然壟斷行業(yè)采取的改革模式。思考中國目前的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革動(dòng)因與改革模式，不難發(fā)現(xiàn)一方面是由社會(huì)發(fā)展的客觀需要所引發(fā)和導(dǎo)致地，同時(shí)也有存在很大部分認(rèn)識(shí)上錯(cuò)誤的作用與影響。反思中國自然壟斷行業(yè)過去出現(xiàn)的諸多問題，我們認(rèn)為引發(fā)問題產(chǎn)生的根源并不主要在于自然壟斷而在于對(duì)采取自然壟斷經(jīng)營的行業(yè)管制手段與方式上存在缺陷。過去，我國對(duì)自然壟斷行業(yè)主要采取進(jìn)入管制與價(jià)格管制。在進(jìn)入管制上，主要依靠行政權(quán)力阻礙非國有資本的進(jìn)入。這不僅造成了投資的單一化使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏強(qiáng)勁的資本支持，也導(dǎo)致了在缺乏有效健全的激勵(lì)機(jī)制下自然壟斷行業(yè)效率低下；在價(jià)格管制上，雖然建立了價(jià)格聽證制度，由政府代表、消費(fèi)者代表、生產(chǎn)者代表共同商討自然壟斷行業(yè)價(jià)格的決定，但由于政府代表、消費(fèi)者代表和生產(chǎn)者代表實(shí)質(zhì)地位的不平等和價(jià)格聽證制度存在缺陷，導(dǎo)致很難達(dá)成社會(huì)合意的價(jià)格。正是我國過去對(duì)自然壟斷行業(yè)的管制方式上存在的缺陷導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了眾多的問題，使得社會(huì)大眾誤認(rèn)為問題的根源在于自然壟斷，從而引發(fā)了社會(huì)強(qiáng)烈要求分拆自然壟斷行業(yè)的改革呼聲。中國自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要改革，但改革內(nèi)容并不是簡單的分拆。自然壟斷的基礎(chǔ)理論和特征決定了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性，如果忽視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)行改革，那么我們所能得到的將是懲罰。中國的自然壟斷行業(yè)的改革重點(diǎn)和出路在于管制手段上的改革

考察世界其他國家對(duì)自然壟斷行業(yè)所采取的管制方法，結(jié)合我國具體的國情，筆者認(rèn)為：我們應(yīng)建立健全以下三個(gè)大的方面的法律制度。

第一、進(jìn)入管制法律制度。無論自然壟斷行業(yè)如何改革，對(duì)之加以進(jìn)入管制是完全必要的，但是管制必須符合科學(xué)。我們這里所謂的進(jìn)入管制與我國以前采取的那種做法有所不同。它有兩個(gè)層次：一是對(duì)資本性質(zhì)的管制。法律原則上允許不同性質(zhì)的資本進(jìn)入自然壟斷行業(yè)。例如不僅允許國有資本參與電網(wǎng)的運(yùn)營，也允許民間性質(zhì)的資本參與電網(wǎng)行業(yè)的運(yùn)營。這不僅僅有利于改變投資單一化的局面拓寬自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資資金的來源，更有利于相關(guān)激勵(lì)機(jī)制的功能發(fā)揮。但不同性質(zhì)的資本最終必須融匯到獨(dú)占或者寡頭的企業(yè)形態(tài)之中，這是由自然壟斷行業(yè)效率要求。但是由于某些自然壟斷行業(yè)同等地涉及國家安全或者稀缺資源，為了兼顧效益與安全等因素，民間性質(zhì)的資本進(jìn)入要受到完全的禁止或者份額的限制。這一般僅僅局限在自然壟斷行業(yè)的非競爭領(lǐng)域范圍內(nèi)；二是市場經(jīng)營者進(jìn)入的管制。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)可以分為兩大塊即非競爭性業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)。對(duì)于自然壟斷行業(yè)的非競爭業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入管制，不允許市場主體（包括國有企業(yè)與一般企業(yè)）的隨便進(jìn)入。管制部門依據(jù)合法合理的條件通過法定的程序確定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者，并實(shí)行獨(dú)占或者寡頭經(jīng)營；對(duì)于自然壟斷行業(yè)的可競爭業(yè)務(wù)，根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場的發(fā)展需要合理準(zhǔn)確的允許一定數(shù)量的市場主體（包括國有企業(yè)與一般企業(yè)）進(jìn)入?yún)⑴c競爭，形成相對(duì)規(guī)模的市場競爭。上述的進(jìn)入管制方法，不僅充分考慮了自然壟斷行業(yè)的本質(zhì)屬性與要求，同時(shí)也合理的兼顧了市場競爭的作用，相對(duì)來講較為科學(xué)。

第二、價(jià)格管制法律制度。建立完善的定價(jià)機(jī)制是規(guī)制自然壟斷行業(yè)的有益之舉。雖然我國《價(jià)格法》規(guī)定了價(jià)格聽證制度，但并不完善。這主要表現(xiàn)為：一是定價(jià)實(shí)體的缺位相對(duì)政府嚴(yán)格的價(jià)格管制而言，我國的自然壟斷企業(yè)只有價(jià)格建議權(quán)，而沒有價(jià)格決定權(quán)，這是不合理的 。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，自然壟斷行業(yè)可以分為強(qiáng)自然壟斷行業(yè)和弱自然壟斷行業(yè)。強(qiáng)自然壟斷行業(yè)存在產(chǎn)品定價(jià)兩難的選擇，按照一般產(chǎn)品定價(jià)原則，一方面，為了維持企業(yè)良好的財(cái)務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營，產(chǎn)品定價(jià)不能低于平均成本；另一方面，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，只有當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)社會(huì)的總福利才會(huì)達(dá)到最大。企業(yè)的邊際成本一般高于其平均成本，上述兩條定價(jià)原則可以同時(shí)滿足。但是強(qiáng)自然壟斷行業(yè)的邊際成本低于平均成本，這兩條原則不可能同時(shí)滿足。弱自然壟斷行業(yè)不存在定價(jià)兩難的問題。由于自然壟斷行業(yè)存在的定價(jià)兩難問題，因此自然壟斷企業(yè)有權(quán)利根據(jù)合理的條件與具體的環(huán)境進(jìn)行產(chǎn)品或者服務(wù)的定價(jià)，但企業(yè)的定價(jià)必須合理公平，不得濫用優(yōu)勢地位損害消費(fèi)者的利益。二是價(jià)格管制混亂。目前我國對(duì)自然壟斷行業(yè)的價(jià)格管制權(quán)分散于各個(gè)不同部門之中，表現(xiàn)出行業(yè)價(jià)格制訂時(shí)的非統(tǒng)一性和部門性。各部門在決定自然壟斷價(jià)格時(shí)，不可避免地顧及部門利益；由于價(jià)格管制機(jī)關(guān)的多元化，經(jīng)常造成價(jià)格監(jiān)管不到位，導(dǎo)致各自然壟斷企業(yè)的價(jià)外加價(jià)或價(jià)外收費(fèi)現(xiàn)象相對(duì)突出。三是價(jià)格決策程序缺乏科學(xué)。國家計(jì)委在2001年7月頒布了《政府價(jià)格決策聽證暫行辦法》。聽證辦法規(guī)定，價(jià)格決策部門應(yīng)當(dāng)充分考慮聽證會(huì)提出的意見，聽證會(huì)代表多數(shù)不同意定價(jià)方案或有較大分歧，價(jià)格決策部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)申請(qǐng)人調(diào)整方案，或由價(jià)格主管部門再次組織聽證。然而，聽證辦法對(duì)于聽證會(huì)代表尤其是消費(fèi)者代表不同意定價(jià)方案，法律規(guī)定最終的定奪權(quán)仍在價(jià)格決策部門，這極可能在事實(shí)層面中形成壟斷價(jià)格，難以真正落實(shí)民主化和科學(xué)化。針對(duì)上面我國價(jià)格管制制度中存在的問題，我們應(yīng)積極采取法律措施進(jìn)行完善，建立更為科學(xué)的價(jià)格制度。措施之一是建立價(jià)格委員會(huì)制，即由價(jià)格管制者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者按一定比例派出代表，由他們?cè)诔浞謱?duì)話中逐步消除彼此之間的利益碰撞與沖突，最終確定三方均能接受的合意價(jià)格政策。措施二是集中對(duì)自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的定價(jià)權(quán)限，在物價(jià)部門設(shè)立自然壟斷行業(yè)價(jià)格管制機(jī)構(gòu)。措施之三是在定價(jià)決策制度中引入行政訴訟機(jī)制，允許有關(guān)主體對(duì)侵犯自己合理定價(jià)權(quán)利的行政主體提起形狀訴訟。

第三、激勵(lì)機(jī)制法律制度。

競爭是市場的靈魂，它是相對(duì)最完善的社會(huì)激勵(lì)機(jī)制。但由于其具有雙重性導(dǎo)致了它的適用具有不完全性，自然壟斷的存在就是其表現(xiàn)之一。自然壟斷行業(yè)為了實(shí)現(xiàn)資源效益的最大化往往實(shí)行獨(dú)占或者寡頭，相對(duì)一般的市場而言，極其缺乏競爭。也正是因?yàn)樽匀粔艛嘈袠I(yè)缺乏普遍性的競爭機(jī)制使得自然壟斷行業(yè)更需要其他類型的激勵(lì)機(jī)制。

對(duì)于自然壟斷行業(yè)可采取的激勵(lì)機(jī)制，筆者認(rèn)為應(yīng)模仿《中華人民共和國中央銀行法》對(duì)央行的貨幣政策工具規(guī)定采取例舉主義?？梢怨┳匀粔艛嘈袠I(yè)管理機(jī)關(guān)采取的激勵(lì)機(jī)制主要有：

1、最高價(jià)格限制管制（Price cap regulation）。最高價(jià)格限制管制就是規(guī)定了企業(yè)提供單位產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)可以收取的最高價(jià)格。它表面上看是一種管制措施而非激勵(lì)機(jī)制，其實(shí)，如果當(dāng)規(guī)定的最高價(jià)格合理時(shí)，它也是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。出于對(duì)利潤的追逐，自然壟斷企業(yè)會(huì)采取各種可行的措施來降低成本以在既定的定價(jià)范圍內(nèi)獲得最多的收益。價(jià)格上限規(guī)制是激勵(lì)性規(guī)制方式中應(yīng)用最廣泛的一種,英國最早于1984年將價(jià)格上限規(guī)制運(yùn)用于電信業(yè),并以此為開端,在煤氣、自來水、電力、航空等自然壟斷行業(yè)中廣泛加以運(yùn)用。

2、社會(huì)契約制（social contract）。社會(huì)契約制是指管制當(dāng)局與被管制者之間在修訂收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)就設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費(fèi)、外購電力價(jià)格、建設(shè)費(fèi)等簽訂合同，如果能實(shí)現(xiàn)比合同規(guī)定的更好的成績將給予獎(jiǎng)勵(lì)，否則將給予懲罰。這種機(jī)制具有硬性的激勵(lì)功效。

3、特許投標(biāo)制度（franchise bidding）。特許投標(biāo)制度就是政府將給予企業(yè)的事業(yè)特許權(quán)限制在一定的時(shí)期內(nèi)，在特許期結(jié)束后再通過競爭投標(biāo)制來重新確定企業(yè)特許權(quán)。企業(yè)要想再獲取事業(yè)特許權(quán)限，則在經(jīng)營中必須做好產(chǎn)品的質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格等方面的供應(yīng)。

4、區(qū)域間競爭（yardstick competition）。區(qū)域間競爭主要是將受管制的全國性壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè)，使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率。這種激勵(lì)機(jī)制適合寡頭經(jīng)營的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

〈三〉監(jiān)督法律制度

監(jiān)督是社會(huì)管理系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，對(duì)社會(huì)的發(fā)展變化起著控制的作用。自然壟斷行業(yè)歷來是多事之秋的領(lǐng)域，如果沒有健全法律監(jiān)督制度對(duì)其加以監(jiān)督管理，難以避免出現(xiàn)很多問題。對(duì)自然壟斷行業(yè)的監(jiān)督管理主要包含三個(gè)方面：一是法定的管理機(jī)關(guān)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者；二是社會(huì)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督；三是社會(huì)對(duì)法定管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督。對(duì)于監(jiān)督的第一方面，我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)基本闡述過就不再贅述。下面重點(diǎn)論述社會(huì)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者和法定管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督。

社會(huì)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督。我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五章專門規(guī)定了消費(fèi)者組織和其職能，目的就是建立對(duì)經(jīng)營者的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。自然壟斷行業(yè)由于其獨(dú)特的地位更加需要社會(huì)監(jiān)督。無論自然壟斷行業(yè)經(jīng)營何種業(yè)務(wù)，其本質(zhì)上仍然是生產(chǎn)者。消費(fèi)者有權(quán)依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定的和其他相關(guān)法律規(guī)定的權(quán)利對(duì)它們進(jìn)行消費(fèi)監(jiān)督。在現(xiàn)實(shí)生活中，自然壟斷行業(yè)侵犯消費(fèi)者的權(quán)益事件屢屢發(fā)生。例如中央電視臺(tái)報(bào)道，貴州省納雍縣自來水公司利用安裝水表到戶、抄表到戶的機(jī)會(huì)，收取高額水表安裝費(fèi)并提高自來水收費(fèi)，引起居民強(qiáng)烈不滿。該公司要求各家各戶無論是否已經(jīng)安裝了水表，均需繳納100余元購買或者更換指定廠家生產(chǎn)的水表，而水表在當(dāng)?shù)厥蹆r(jià)為28元。大面積安裝水表之前，每戶水費(fèi)限額10元，之后該公司制訂了如下的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：三口或者三口以下的家庭每月最低繳納水費(fèi)12元，超過三口每口增加3元，有衛(wèi)生間和洗澡間的家庭每月最低繳納22元。該公司的行為不但侵害了消費(fèi)者的合法權(quán)益，而且嚴(yán)重違反了《價(jià)格法》。我國正在制定的《反壟斷法》對(duì)類似的行為也作了規(guī)定如“公用企業(yè)或者其他依法具有市場支配地位的經(jīng)營者，不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排除或限制其他經(jīng)營者的公平競爭”、“具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在一定時(shí)期內(nèi)以過高的價(jià)格銷售其產(chǎn)品”等。消費(fèi)者可以依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定采取措施保護(hù)自己的合法權(quán)益并通過消費(fèi)者組織、大眾傳媒等加強(qiáng)對(duì)自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督

社會(huì)對(duì)法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。市場會(huì)失靈，政府也會(huì)失靈。政府失靈的根源之一就是尋租。由于我國傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和特定的人文環(huán)境，官商現(xiàn)象在還比較普遍與嚴(yán)重。在局部或者個(gè)人利益的驅(qū)動(dòng)下，一些監(jiān)管部門和個(gè)人逆法倒施助紂為虐。這不僅嚴(yán)重違背了依法行政的基本原則，更是嚴(yán)重影響了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與穩(wěn)定。因此必須加大對(duì)賦有監(jiān)督職責(zé)管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督。社會(huì)對(duì)賦有法定監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督可采取的方法和途徑有：一批評(píng)建議。社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人可以通過新聞報(bào)刊、來信來訪、座談、討論會(huì)等形式對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)管工作提出批評(píng)意見或者建設(shè)性的建議；二申訴。申訴可以向有關(guān)國家機(jī)關(guān)或者上級(jí)機(jī)關(guān)提起；三控告。消費(fèi)者和廣大社會(huì)群體對(duì)于任何的監(jiān)管機(jī)關(guān)或者工作人員的違法失職行為，可以向有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行揭發(fā)和指控；四檢舉。社會(huì)對(duì)于違法失職的監(jiān)管機(jī)關(guān)和個(gè)人可以向有關(guān)機(jī)關(guān)揭發(fā)事實(shí)，請(qǐng)求依法處理；五行政訴訟。有關(guān)社會(huì)組織或者個(gè)人認(rèn)為監(jiān)管機(jī)關(guān)作為或者不作為違反了法律規(guī)定，可以向人民法院提起行政訴訟。應(yīng)指出的是，目前由于多方面因素的影響，我國社會(huì)監(jiān)督力量和功效還比較微弱。國家與政府應(yīng)該采取更多的措施來提高和完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，保證“權(quán)為民所有，權(quán)為民所用”。只有營造出一個(gè)強(qiáng)有力社會(huì)監(jiān)督環(huán)境，國家才能在正軌上持久良性的運(yùn)轉(zhuǎn)，社會(huì)才能穩(wěn)健的發(fā)展，個(gè)體的權(quán)益才能得到切實(shí)的保障。

結(jié)束語

改革開放二十多年的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)告訴我們：中國要想獲得持久的發(fā)展，改革是必然的選擇，但改革必須遵循客觀規(guī)律。通過上面對(duì)自然壟斷及其行業(yè)的分析，相信大家對(duì)我國目前自然壟斷行業(yè)的改革有了一定的認(rèn)識(shí)和看法。自然壟斷行業(yè)牽涉到國計(jì)民生，其本質(zhì)內(nèi)涵和中國企業(yè)即將面臨的競爭態(tài)勢決定了對(duì)其的改革方法不適宜采取簡單的分拆。拆分自然壟斷產(chǎn)業(yè)很可能不利于普遍服務(wù)政策的實(shí)施和產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展，因而也就不符合公眾利益。 中國的產(chǎn)業(yè)改革正直的出路在于建立現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營機(jī)制和完善的法律規(guī)制制度。

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參考資料：

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