企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

[關(guān)鍵詞]實訓(xùn)基地；體系功能；建設(shè)目標(biāo)

實訓(xùn)教學(xué)是職業(yè)教育教學(xué)體系中的重要組成部分，是培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力及分析問題和解決問題能力的重要途徑，是職業(yè)教育的核心。校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)在職業(yè)學(xué)校辦學(xué)中的地位比以往任何時候都顯得尤為突出和重要，其好壞直接關(guān)系到學(xué)校職業(yè)教育的辦學(xué)水平，關(guān)系到教學(xué)目標(biāo)是否能得到真正的實現(xiàn)。

1.轉(zhuǎn)變思想、提高認(rèn)識。前瞻性思考校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)。

實訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)在著眼于學(xué)生綜合職業(yè)能力培養(yǎng)的同時，要考慮以下幾個方面的因素：

1.1校企合作人才培養(yǎng)模式

回顧我校三十余年的辦學(xué)實踐證明，原有的教學(xué)模式難于培養(yǎng)社會需求的合格技能人才。我校從2009年開始校企合作、工學(xué)結(jié)合的教學(xué)模式探索，與施工企業(yè)合作，先后承攬了電氣控制柜組裝、鋼結(jié)構(gòu)制作與安裝等工程，將實訓(xùn)教學(xué)與生產(chǎn)零距離有機結(jié)合，學(xué)生的技能得到顯著提高，同時節(jié)約了教學(xué)成本，取得了學(xué)生實訓(xùn)技能提高和學(xué)校經(jīng)濟效益創(chuàng)收的雙豐收。校內(nèi)實訓(xùn)基地的建設(shè)要充分考慮校企合作、工學(xué)結(jié)合的場地、設(shè)備需求，滿足一定量的生產(chǎn)性實訓(xùn)。

1.2實訓(xùn)基地的功能取向

校內(nèi)實訓(xùn)基地不僅是生產(chǎn)性的學(xué)生實踐能力培養(yǎng)，還應(yīng)實現(xiàn)社會職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)、職業(yè)技能鑒定、“一體化”教師培訓(xùn)、職業(yè)素質(zhì)訓(xùn)導(dǎo)和技能競賽等功能。我校實訓(xùn)功能發(fā)揮有限，實訓(xùn)基地建設(shè)應(yīng)從長遠(yuǎn)考慮實現(xiàn)多功能取向，這對學(xué)校發(fā)展、特色建設(shè)和效益都有大的現(xiàn)實意義。

1.3實訓(xùn)基地的“四新”建設(shè)

實訓(xùn)基地規(guī)劃建設(shè)要充分考慮行業(yè)技術(shù)發(fā)展中的“新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝”應(yīng)用。各專業(yè)工種實訓(xùn)中心的建設(shè)既要學(xué)習(xí)參考其它職業(yè)學(xué)校先進(jìn)理念模式、也要認(rèn)真分析市場熟知專業(yè)崗位群職業(yè)能力的構(gòu)成，更要對行業(yè)新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用加以調(diào)研學(xué)習(xí)，使基地建設(shè)具有時代性、前瞻性。

2.用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，指導(dǎo)校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)。

校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)要運用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，把建設(shè)對象放在系統(tǒng)中進(jìn)行整體分析，從組成系統(tǒng)的各要素之間的關(guān)系和相互作用中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的規(guī)律性，從而指明解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的一般步驟、程序和方法。校內(nèi)實訓(xùn)基地有著兩大相互聯(lián)系的硬件和軟件結(jié)構(gòu)的體系建設(shè)。

2.1實訓(xùn)基地軟件體系建設(shè)

2.1.1專業(yè)實訓(xùn)教學(xué)課程體系

構(gòu)建以工作過程系統(tǒng)為導(dǎo)向的課程體系和以行動導(dǎo)向為指導(dǎo)的單元教學(xué)模塊已成為當(dāng)前職業(yè)教育專業(yè)課程改革的主要方向。工作過程系統(tǒng)為導(dǎo)向課程是指從職業(yè)崗位工作任務(wù)分析出發(fā)，依據(jù)職業(yè)群典型崗位中的典型工作任務(wù)組建一系列行動化的學(xué)習(xí)項目，學(xué)生的學(xué)習(xí)過程是以行動為主的自我建構(gòu)過程，以完成工作化的學(xué)習(xí)任務(wù)為基礎(chǔ)，在有目標(biāo)的行動化學(xué)習(xí)中獲取理論知識和專業(yè)技能。

首先，專業(yè)實訓(xùn)教學(xué)課程體系根據(jù)各專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)、人才培養(yǎng)方案和專業(yè)建設(shè)方案，開展專業(yè)工種實訓(xùn)課程體系開發(fā)，這是實訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的頂層設(shè)計。每個專業(yè)突出以專業(yè)對應(yīng)的典型崗位群的以工作過程為導(dǎo)向的實踐課程體系開發(fā)，都以典型工作任務(wù)作為單元教學(xué)模塊。

其次，各教學(xué)模塊開展以行動導(dǎo)向為指導(dǎo)的實訓(xùn)教學(xué)大綱、模塊實訓(xùn)指導(dǎo)書和考核評價模式的開發(fā)，這是實訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的中層設(shè)計。實訓(xùn)教學(xué)大綱明確了教學(xué)模塊中的專業(yè)知識內(nèi)容與技能掌握要點，明確每個模塊中的典型工作任務(wù)與教學(xué)方法建議；實訓(xùn)指導(dǎo)書作為教師與學(xué)生學(xué)習(xí)練習(xí)的重要教材，對學(xué)生學(xué)習(xí)能起到很好的引導(dǎo)作用；實訓(xùn)考核評價模式明確模塊操作標(biāo)準(zhǔn)要求，能夠有效的評價學(xué)生技能實際掌握的效果。

2.1.2實訓(xùn)教學(xué)過程管理體系

實訓(xùn)教學(xué)管理體系是實訓(xùn)基地建設(shè)的重點，只有完備的管理制度，良好的執(zhí)行力，才能形成有效的管理機制，保障實訓(xùn)教學(xué)規(guī)范正常的進(jìn)行，才能培養(yǎng)出具有良好職業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)的合格學(xué)生，實現(xiàn)實訓(xùn)教學(xué)的應(yīng)有效能。

首先，我校加快實訓(xùn)教學(xué)管理制度建設(shè)，制定了實訓(xùn)教學(xué)常規(guī)管理、實訓(xùn)教學(xué)計劃管理、實訓(xùn)教學(xué)安全管理、實訓(xùn)教學(xué)設(shè)備、工機具材料管理、學(xué)生實訓(xùn)7s管理、產(chǎn)教結(jié)合管理、實訓(xùn)教師管理與隊伍建設(shè)等七個方面的制度工作。

其次，規(guī)范了實訓(xùn)教學(xué)過程管理，以培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)素養(yǎng)為抓手，引入企業(yè)文化，推行7s管理（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全、節(jié)約），強化執(zhí)行力，突出學(xué)生在實訓(xùn)操作中的安全規(guī)范性、著裝統(tǒng)一性、紀(jì)律嚴(yán)明性。在學(xué)生中設(shè)立安全、設(shè)備材料、衛(wèi)生、考評值日，讓學(xué)生參與到實訓(xùn)管理中，培養(yǎng)學(xué)生的管理能力、安全意識、產(chǎn)品意識、質(zhì)量意識和成本意識等。

2.2實訓(xùn)基地硬件設(shè)施建設(shè)

實訓(xùn)場地與設(shè)施設(shè)備是達(dá)成實訓(xùn)教學(xué)目標(biāo)的重要條件，是實訓(xùn)教學(xué)體系建設(shè)中的基礎(chǔ)。我校近兩年投入資金新建近萬平方米實訓(xùn)樓，重新調(diào)整后形成了機電、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大實訓(xùn)中心，建筑總面積達(dá)近兩萬平方米。在設(shè)計實訓(xùn)教學(xué)設(shè)施設(shè)備時盡可能貼近施工現(xiàn)場，體現(xiàn)新工藝、新技術(shù)，既能實訓(xùn)、職業(yè)培訓(xùn)，又能進(jìn)行生產(chǎn)加工，最大限度的發(fā)揮實訓(xùn)基地綜合功能。

3.對校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)的思考。

校內(nèi)實訓(xùn)基地的建設(shè)是一項系統(tǒng)復(fù)雜的工程，但在建設(shè)的過程中，以下幾方面的問題還應(yīng)引起我們的重視。

3.1實訓(xùn)基地建設(shè)過程中，要盡可能多方尋求國家、地方政府、主管部門及用人單位的大力支持，要探索和企業(yè)共同建設(shè)，互利雙贏，實現(xiàn)實訓(xùn)基地資源共享的途徑和方式。

3.2從學(xué)生操作技能學(xué)習(xí)的過程和實訓(xùn)設(shè)備的投入使用實效看，實訓(xùn)基地建設(shè)的重點應(yīng)是加強模擬性和生產(chǎn)性的功能設(shè)計，提高實訓(xùn)的效率和效果，節(jié)約實訓(xùn)成本。

3.3實訓(xùn)基地應(yīng)加大校企合作，充分利用好行業(yè)辦學(xué)的資源，積極對外承攬工程，做大產(chǎn)教結(jié)合，這樣既能為學(xué)生提供更多實訓(xùn)的機會和實訓(xùn)條件，又能培養(yǎng)一體化師資隊伍。

第2篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

關(guān)鍵詞：內(nèi)部控制;合規(guī)管理;特色文化建設(shè)

金融業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè)，風(fēng)險管理必須是貫穿金融業(yè)經(jīng)營發(fā)展的主線，處于金融業(yè)重要位置的商業(yè)銀行更應(yīng)是如此。如今，隨著社會進(jìn)步、經(jīng)濟發(fā)展，商業(yè)銀行的產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)種類不斷增多，其日常經(jīng)營在包括信用、市場、操作、流動性、國家、聲譽、法律以及戰(zhàn)略等方面面臨諸多風(fēng)險。同時，近20年來金融市場危機頻發(fā)，例如：1995年英國歷史悠久的巴林銀行因經(jīng)營失誤倒閉;1997年爆發(fā)東南亞金融危機;2007年美國次貸危機引發(fā)全球性金融危機。因此，商業(yè)銀行決策者十分重視防范風(fēng)險、內(nèi)控合規(guī)在當(dāng)前銀行經(jīng)營發(fā)展中的作用，并視為第一核心競爭力。

一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的含義

根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令（2007年第6號）公布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，商業(yè)銀行通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制，其外延包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、范疇及原則。

內(nèi)部控制有四大目標(biāo)：（一）確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;（二）確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn);（三）確保風(fēng)險管理體系的有效性;（四）確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整。

內(nèi)部控制的范疇既包括顯形的各種規(guī)章制度，又包括看不見的銀行內(nèi)控文化和內(nèi)控理念。

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則，具體體現(xiàn)在：（一）商業(yè)銀行的任何業(yè)務(wù)過程、操作環(huán)節(jié)、所有部門及崗位均要存在內(nèi)部控制，各項決策或操作也應(yīng)有案可查;（二）防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營是內(nèi)部控制的出發(fā)點，商業(yè)銀行的經(jīng)營管理，特別是設(shè)立新的機構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)，都以“內(nèi)控優(yōu)先”為要求;（三）內(nèi)部控制要有高度的權(quán)威性，任何人都要受到內(nèi)部控制的約束，同時應(yīng)當(dāng)及時反饋和糾正內(nèi)部控制存在的問題;（四）內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門與內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門應(yīng)相互獨立，內(nèi)部控制監(jiān)督、評價部門有直接向管理高層匯報的渠道。

二、我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)的現(xiàn)狀和不足

自《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》施行以來，我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)從零開始、從無到有，取得了長足的進(jìn)步。各家商業(yè)銀行都依照《指引》，成立獨立內(nèi)控部門，制定相關(guān)內(nèi)部稽核檢查制度，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才隊伍，加快完善自身內(nèi)控體系。例如，中國工商銀行結(jié)合多年在內(nèi)控管理實踐的積累經(jīng)驗，在新形勢下以COSO內(nèi)部控制整體框架為基礎(chǔ)，構(gòu)建起由內(nèi)控環(huán)境、風(fēng)險識別與評估、業(yè)務(wù)規(guī)章制度與措施、合規(guī)性監(jiān)督檢查、獨立的內(nèi)部審計和信息溝通交流六個基本要素組成的內(nèi)部控制體系。行政管理方面，工行在總行、一級分行、二級分行三個層次都設(shè)立了內(nèi)控管理委員會和內(nèi)控合規(guī)部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署和承擔(dān)具體內(nèi)控、合規(guī)管理工作。制度建設(shè)方面，工行在各層級工作單位推廣應(yīng)用《業(yè)務(wù)操作指南》，周期性組織各部門員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)《員工行為規(guī)范》，對個金、對公業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化改造;資源投入方面，工行花費巨大人力、物力、財力，搭建創(chuàng)新性內(nèi)控評價信息平臺，加大資金投入開發(fā)覆蓋全業(yè)務(wù)領(lǐng)域的信息系統(tǒng)，實施數(shù)據(jù)治理工程，提高信息披露質(zhì)量。其他商業(yè)銀行也針對自身實際情況各自開展內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

然而，當(dāng)前我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設(shè)的也存在很多問題，主要包括：（一）內(nèi)控制度體系還需繼續(xù)完善。因銀行業(yè)內(nèi)控制度體系建設(shè)尚處在起步階段，存在不同經(jīng)營層級制度銜接不充分，導(dǎo)致控制不到位或控制重復(fù);（二）內(nèi)控制度在實際監(jiān)督中牽制不足。多數(shù)銀行內(nèi)部監(jiān)督力量無法達(dá)到應(yīng)占比重，內(nèi)控人員素質(zhì)與內(nèi)控合規(guī)職能的高標(biāo)準(zhǔn)相背離;（三）內(nèi)控合規(guī)文化氛圍還不夠濃厚。一些分行“合規(guī)”讓位于“發(fā)展”現(xiàn)象仍然存在，一些人特別是基層網(wǎng)點工作人員“重業(yè)績、輕內(nèi)控”的思想比較嚴(yán)重。

三、構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化對銀行經(jīng)營發(fā)展的影響

內(nèi)控合規(guī)文化是商業(yè)銀行核心價值觀的有機組成部分，是商業(yè)銀行企業(yè)文化的靈魂。針對自身經(jīng)營發(fā)展特點，建立一整套有特色的內(nèi)控合規(guī)文化，是充實商業(yè)銀行企業(yè)文化的重中之重。那么，構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，對銀行經(jīng)營發(fā)展有著怎樣的影響呢？具體來說：

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于防范操作風(fēng)險?！胺彩骂A(yù)則立，不預(yù)則廢?！便y行大部分業(yè)務(wù)操作復(fù)雜、流程繁瑣、涉及大批資金往來，若員工內(nèi)控合規(guī)意識觀念不強，在一味追求效率的情況下卻忽視了對操作風(fēng)險的規(guī)避，這將給客戶和銀行自身帶來巨大的經(jīng)濟利益損失。通過構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，向員工灌輸“控制風(fēng)險、合規(guī)操作”的工作思想，提醒員工在工作崗位上可能會存在的漏洞和風(fēng)險點，可以引導(dǎo)員工在日常工作中規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險。

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于提高內(nèi)控管理水平。由于大多數(shù)商業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊多為審計序列改編而組建，而不是吸收專攻內(nèi)控合規(guī)的新鮮血液，組成人員在內(nèi)控合規(guī)工作領(lǐng)域還不能稱得上是“高素質(zhì)、高起點、業(yè)務(wù)精通”。加大構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化力度，對員工不斷地進(jìn)行培訓(xùn)和專業(yè)培養(yǎng)，不僅可以增強前臺業(yè)務(wù)人員的內(nèi)控合規(guī)意識，更為重要的是提高了內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)人員的整體素質(zhì)，使之能更好地勝任內(nèi)控合規(guī)管理工作。同時，構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以增強全行上下對內(nèi)部控制的重視程度，為內(nèi)控體制全局建設(shè)提供思想指導(dǎo)，促進(jìn)整個商業(yè)銀行內(nèi)控管理水平的提高。

構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于增強業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力。歸根結(jié)底，商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展與所有工商企業(yè)一樣，是以盈利為目的，獲取最大收益為目標(biāo)。增強業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新能力是構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化的出發(fā)點和落腳點。構(gòu)建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以使商業(yè)銀行在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新的過程中堅持以“內(nèi)控優(yōu)先”為基本原則，建立相應(yīng)創(chuàng)新型內(nèi)控合規(guī)管理制度，全面評估新技能、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)存在的潛在風(fēng)險，讓員工熟悉和了解當(dāng)中的規(guī)范操作流程和風(fēng)險控制精髓，為商業(yè)銀行全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

四、加快特色內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)的具體措施

（一）統(tǒng)攬全局、總體規(guī)劃，加強內(nèi)控合規(guī)文化頂層設(shè)計

建設(shè)特色內(nèi)控合規(guī)文化，是商業(yè)銀行形成內(nèi)部控制完整體系的關(guān)鍵。因此，做好特色內(nèi)控合規(guī)文化頂層設(shè)計，有計劃、有戰(zhàn)略、有步驟地構(gòu)建適用于各個專業(yè)、各項業(yè)務(wù)、各種人群的內(nèi)控合規(guī)核心價值文化，是關(guān)系到商業(yè)銀行長遠(yuǎn)發(fā)展的一項系統(tǒng)工程。首先，商業(yè)銀行總行級別企業(yè)文化部門應(yīng)該結(jié)合實際，總結(jié)各分行、支行內(nèi)控合規(guī)的實踐經(jīng)驗，制定出通行于全行的內(nèi)控合規(guī)文化，并納入自身企業(yè)文化范疇;其次，各分行、支行都要成立專門負(fù)責(zé)部門，具體進(jìn)行內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣事宜;再次，搭建“總行-分行”、“分行-支行”、“支行-網(wǎng)點”及同級別工作單位間的內(nèi)控合規(guī)文化交流平臺，積極溝通和及時反饋內(nèi)控合規(guī)文化的踐行情況。

（二）建立健全內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長效機制

通過各種載體、媒介、方式，周期化有組織地宣傳推廣內(nèi)控合規(guī)文化，形成內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長效機制。具體來說：運用講座、培訓(xùn)、會議、考試等載體，定期開展內(nèi)控合規(guī)文化教育學(xué)習(xí);借助銀行內(nèi)部網(wǎng)訊、互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播等媒介，向員工和客戶傳播銀行內(nèi)控合規(guī)文化，公布內(nèi)控合規(guī)成績;讓員工把內(nèi)控合規(guī)文化銘于心、踐于行，各分行、支行應(yīng)適時靈活組織以匯報演出、演講比賽、有獎?wù)魑牡葹樾问降母鞣N宣傳活動，營造親切友好的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍。

（三）施行科學(xué)有效的內(nèi)控合規(guī)獎懲辦法

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和中國人民銀行、銀監(jiān)會及商業(yè)銀行內(nèi)部關(guān)于內(nèi)控合規(guī)方面的各項政策規(guī)定，對內(nèi)控合規(guī)管理人員的權(quán)、責(zé)、利進(jìn)行清晰界定，制定嚴(yán)格的考核方案，提高內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量。另一方面，形成制度化的內(nèi)控合規(guī)獎懲辦法，鼓勵對每個考核期間評選出的優(yōu)秀內(nèi)控合規(guī)員工、領(lǐng)導(dǎo)、部門給予物質(zhì)和精神上的獎勵;對不合格的人員、部門要進(jìn)行罰款和問責(zé)。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

20世紀(jì)90年代中期，面對國際國內(nèi)形勢的變化和發(fā)展趨勢，中國海關(guān)提出建立健全風(fēng)險管理機制。十多年來，海關(guān)風(fēng)險管理經(jīng)歷了一條從探索到實踐進(jìn)而全面推進(jìn)的道路。海關(guān)風(fēng)險管理的發(fā)展主要經(jīng)歷了三個階段：

學(xué)習(xí)引進(jìn)階段。20世紀(jì)90年代中期，中國海關(guān)啟動了建立現(xiàn)代海關(guān)制度的理論研究，積極學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)國家海關(guān)包括風(fēng)險管理在內(nèi)的管理思想和方法技術(shù)，實行海關(guān)稽查制度，建立起事后風(fēng)險防范與控制機制；著手研發(fā)用于輔助風(fēng)險監(jiān)控的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，并成立專門的數(shù)據(jù)分析部門。

理論和實踐相結(jié)合的探索階段。隨著1998年海關(guān)現(xiàn)代化建設(shè)第一步戰(zhàn)略規(guī)劃的啟動，風(fēng)險管理的理念和技術(shù)開始應(yīng)用于通關(guān)作業(yè)模式改革和作業(yè)流程重組。2001年底，海關(guān)總署制定《建立海關(guān)風(fēng)險管理體系框架方案》，提出了有中國海關(guān)特色的風(fēng)險式管理理念，全國海關(guān)逐漸建立和完善了各層級風(fēng)險管理機構(gòu)，風(fēng)險甄別技術(shù)廣泛應(yīng)用到現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)。期間，海關(guān)總署及直屬海關(guān)研發(fā)了一系列功能豐富、相輔相成的風(fēng)險管理應(yīng)用系統(tǒng)。

全面推進(jìn)階段。隨著形勢變化，海關(guān)業(yè)務(wù)量高速增長和管理資源相對缺乏的矛盾日益突出，提高海關(guān)整體管理效能與效率的要求日益迫切。風(fēng)險管理作為解決這一矛盾的關(guān)鍵成為全國海關(guān)的共識，現(xiàn)代海關(guān)制度第二步發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃把建立風(fēng)險管理機制作為建立現(xiàn)代海關(guān)制度的中心環(huán)節(jié)。海關(guān)總署制定《建立健全風(fēng)險管理機制總體框架》，明確提出要建設(shè)由統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)一管理平臺、若干分析監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)組成的風(fēng)險管理大系統(tǒng)，研究設(shè)計了用于現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險智能甄別的作業(yè)系統(tǒng)，在直屬海關(guān)層面加強全方位的風(fēng)險管理。

風(fēng)險管理的意義

隨著風(fēng)險管理系統(tǒng)和信息化系統(tǒng)的成功建設(shè)，風(fēng)險管理的技術(shù)和方法已經(jīng)廣泛應(yīng)用到海關(guān)現(xiàn)場作業(yè)和后續(xù)監(jiān)管等海關(guān)管理的各個環(huán)節(jié)，不論是在職能履行、績效管理方面，還是在反腐倡廉、隊伍建設(shè)方面都發(fā)揮著重要作用，具有重要的意義。

風(fēng)險管理指導(dǎo)海關(guān)管理實踐。風(fēng)險管理作為海關(guān)的管理理念，指導(dǎo)海關(guān)在具體管理活動中進(jìn)行制度創(chuàng)新、機制創(chuàng)新和方法創(chuàng)新，建立起職責(zé)清晰、分工合理、制度規(guī)范、運作協(xié)調(diào)、資源優(yōu)化的運行機制。風(fēng)險管理在管理模式、方法和管理過程上的充分運用，使海關(guān)能夠提高執(zhí)法針對性，有效解決當(dāng)前海關(guān)有限的監(jiān)管資源與業(yè)務(wù)量快速增長之間的矛盾，提高企業(yè)通關(guān)效率。

風(fēng)險管理優(yōu)化了海關(guān)內(nèi)部管理。海關(guān)各職能部門圍繞自身職能運用風(fēng)險管理思想和管理手段，不斷提高和強化其職能實現(xiàn)能力。海關(guān)通過建立總署和直屬海關(guān)風(fēng)險管理平臺，逐步將決策指揮、職能管理、現(xiàn)場操作等各環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理工作集中在統(tǒng)一的平臺上進(jìn)行，實現(xiàn)各部門信息共享和有效協(xié)作，優(yōu)化作業(yè)流程，切實解決現(xiàn)行通關(guān)作業(yè)改革中出現(xiàn)的各種矛盾和問題。

第4篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

關(guān)鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險管理

Abstract:Thestrategyriskmanagementisthecomprehensiveriskmanagementimportantconstituent.Thecomprehensiveriskmanagementformulatesthesciencereasonablestrategyplanfoundation,constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemalsoistotheriskmanagementstrategicplan.Constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemthegoalisenhancesthenegotiablesecuritiescompanyriskmanagementability,adaptstheservicedevelopmentandthestrategicplangoalrequest.Thestrategyriskmanagementistothestrategicriskcontinuallyrecognition,theappraisalandshouldto,carryonthestrategicdispositiontotheeconomicalcapital,promotesthenegotiablesecuritiescorporatebusinessstrategyplangoalsmoothrealization.

Keywords:NegotiablesecuritiescompanyStrategyRiskManagement

全面風(fēng)險管理不僅著眼于短期風(fēng)險管理，還要對長遠(yuǎn)期風(fēng)險進(jìn)行有效管理，不僅要從工作計劃和工作措施上進(jìn)行風(fēng)險控制，還要從戰(zhàn)略層面對風(fēng)險進(jìn)行有效管理。不僅要對局部風(fēng)險進(jìn)行控制，還要對全局風(fēng)險進(jìn)行有效管理。不僅要對風(fēng)險進(jìn)行識別和控制，還要分析風(fēng)險與收益之間的平衡關(guān)系，分析證券公司對各種風(fēng)險的承受能力，從而實現(xiàn)在風(fēng)險可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風(fēng)險管理是全面風(fēng)險管理的重要組成部分。全面風(fēng)險管理是制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)，建設(shè)全面風(fēng)險管理體系也就是對風(fēng)險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設(shè)全面風(fēng)險管理體系的目標(biāo)是提高證券公司的風(fēng)險管理能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的要求。戰(zhàn)略風(fēng)險管理是對戰(zhàn)略風(fēng)險的持續(xù)識別、評估和應(yīng)對，對經(jīng)濟資本進(jìn)行戰(zhàn)略性配置，以促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

1.戰(zhàn)略風(fēng)險管理的現(xiàn)狀與不足

證券公司目前并沒有明確開展戰(zhàn)略風(fēng)險管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時提及風(fēng)險防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場競爭策略，缺乏對戰(zhàn)略決策的風(fēng)險或不確定性進(jìn)行的分析。

1.2風(fēng)險管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險控制，是為保障市場競爭而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對風(fēng)險的有效管理。

1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實施措施，難以直接落實到具體的工作計劃中。而且也缺乏根據(jù)對戰(zhàn)略風(fēng)險的持續(xù)識別和評估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。

1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對資源的合理利用、配置和管理。如對資本、人力和物力的有效配置和管理。

2.戰(zhàn)略風(fēng)險管理的總體構(gòu)想

2.1戰(zhàn)略風(fēng)險管理的內(nèi)涵和意義。

2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險管理的內(nèi)涵。

2.1.1.1對戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟、社會等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實施方案中的未來一段時期內(nèi)的潛在風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的識別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險管理措施來避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險。以風(fēng)險為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險管理的最有效辦法；

2.1.1.2對風(fēng)險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長期的角度和戰(zhàn)略的高度，對風(fēng)險管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實施方案，運用經(jīng)濟資本配置，強化競爭優(yōu)勢，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)。在未來三年里實施全面風(fēng)險管理，就成為證券公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略。

2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險管理的意義。

2.1.2.1有助于對未來的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險評估；

2.1.2.2對未來的風(fēng)險提前采取應(yīng)對措施，有助于減少或避免未來的風(fēng)險損失；

2.1.2.3有助于成體系地對未來風(fēng)險加以有效地管理和利用，使風(fēng)險轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機會，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長。

2.1.2.4有助于減少被動性的風(fēng)險資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于減少流動性頭寸占用，從而降低成本。

2.2戰(zhàn)略風(fēng)險管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險管理體系是全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。

2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險管理策略等部分。

2.2.1.1風(fēng)險管理戰(zhàn)略。風(fēng)險管理戰(zhàn)略一方面是對戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險進(jìn)行的風(fēng)險管理，另一方面是是風(fēng)險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度，確定經(jīng)濟資本配置、對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險管理、制定風(fēng)險管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險及風(fēng)險管理。

2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險。證券市場是一個起伏波動比較大的市場，而我國的證券市場更是一個發(fā)展時間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場，經(jīng)常是牛短熊長，而且風(fēng)險極大。我國的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對證券市場。在股票市場只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營業(yè)務(wù)證券自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時期才能獲得理想的利潤，而在熊市時期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開支，長期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來抵消這種市場劇烈波動對證券公司經(jīng)營造成的沖擊。在市場的不同時期，證券公司的風(fēng)險管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營風(fēng)險，通過對風(fēng)險的有效管理來創(chuàng)造價值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來三年里實施全面風(fēng)險管理成為證券公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略。

2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險?？茖W(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長點，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個相對較長的時期內(nèi)所帶來的增長機會，分析這種機會所面臨的風(fēng)險及其帶來的經(jīng)營成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實現(xiàn)在較長時間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，會帶來風(fēng)險分散化效果，在正常情況下會提升證券公司的風(fēng)險承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長點。但是，由于對新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗，存在風(fēng)險管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險。而且，在未經(jīng)風(fēng)險評估和經(jīng)濟資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險評估和經(jīng)濟資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時要將長期利益與短期利益有機結(jié)合，局部利益與全局利益有機結(jié)合，并將之具體落實到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對證券公司各項業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險的風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度，以此來作為全面風(fēng)險管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對業(yè)務(wù)的正常開展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對信息系統(tǒng)帶來的技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險管理的重要組成部分，而且對采用先進(jìn)的風(fēng)險管理技術(shù)、提高風(fēng)險管理水平有著舉足輕重的影響。

2.2.1.1.4品牌風(fēng)險。激烈的行業(yè)競爭必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢，防范各種對品牌造成不利影響的風(fēng)險隱患。

2.2.1.1.5競爭對手風(fēng)險。證券行業(yè)的市場競爭日趨白熱化，同業(yè)之間爭搶市場份額，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競爭中的先發(fā)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢。要防止競爭對手帶來的市場壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競爭，防止為了爭奪業(yè)務(wù)、爭奪市場份額而采取的違規(guī)行為，同時對競爭對手的惡性競爭行為要有應(yīng)對措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競爭對手帶來的風(fēng)險隱患。

2.2.1.1.6客戶風(fēng)險。隨著市場競爭的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識和議價能力也日益增強，如果證券公司的服務(wù)意識和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來監(jiān)管風(fēng)險。因此，必須對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育。

2.2.1.1.7財務(wù)、運營等多種風(fēng)險。這些都可能對證券公司的競爭能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購并、網(wǎng)點設(shè)置等，對證券公司經(jīng)營都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營實力。購并能夠迅速擴大規(guī)模，顯著提高市場份額。網(wǎng)點設(shè)置在市場處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點有利于擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場份額，但是在市場處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點就有可能帶來虧損。

2.2.1.2風(fēng)險管理策略。風(fēng)險管理策略是風(fēng)險管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險偏好和風(fēng)險容忍度，確定風(fēng)險成本即經(jīng)濟資本成本等。風(fēng)險管理策略應(yīng)當(dāng)確定識別、評估、量化各種風(fēng)險的基本原則和方法，明確經(jīng)濟資本配置的具體方法和運用原則。

證券公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機，穩(wěn)健經(jīng)營?？傮w來講證券公司是風(fēng)險厭惡者。但是對于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場競爭來講，證券公司又是風(fēng)險的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險與收益趨于平衡。證券公司作為金融機構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險。在某個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對某種風(fēng)險的管理能力，或者能夠通過提高風(fēng)險管理水平來獲得風(fēng)險收益溢價，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險，作為主要的利潤來源，就是目標(biāo)風(fēng)險。而非目標(biāo)風(fēng)險是指證券公司在經(jīng)營主營業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險的過程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險。此類風(fēng)險不能形成證券公司的利潤來源，也不是證券公司風(fēng)險管理的優(yōu)勢所在，或者風(fēng)險管理的成本過高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險的目的。此外還可以采取對沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險承擔(dān)。

2.2.1.2.1風(fēng)險類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險和其它風(fēng)險?？傮w的風(fēng)險策略是有效降低市場風(fēng)險、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險、嚴(yán)密防范流動性風(fēng)險。

A．市場風(fēng)險策略。只要有市場波動，市場風(fēng)險就始終存在，不可能完全消除，只能通過風(fēng)險管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險具有雙側(cè)性，既能帶來損失也能帶來收益。尤其是當(dāng)市場波動處于正向波動周期時，收益往往大于風(fēng)險，當(dāng)市場波動處于正向波動末期或者負(fù)向波動時，風(fēng)險往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對沖、補償?shù)取?/p>

限額管理包括風(fēng)險資產(chǎn)限額、經(jīng)濟資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對限額應(yīng)當(dāng)實行動態(tài)管理。當(dāng)市場環(huán)境較好時，市場波動處于正向波動周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場環(huán)境趨于惡化時，市場波動處于正向波動末期或負(fù)向波動周期時，風(fēng)險大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險偏好、風(fēng)險管理能力等因素來確定，主要的計量基礎(chǔ)是經(jīng)濟資本限額。

資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險，提高風(fēng)險承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場風(fēng)險不同，當(dāng)市場波動加大，甚至負(fù)向波動時，市場風(fēng)險對不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場風(fēng)險承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險狀況、經(jīng)濟資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。

對沖和轉(zhuǎn)移是市場風(fēng)險管理的重要補充手段。

B．操作風(fēng)險策略。操作風(fēng)險與市場風(fēng)險不同，并不能直接帶來收益。尤其是對于單個客戶和單筆業(yè)務(wù)來說，操作風(fēng)險的發(fā)生將直接帶來損失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過業(yè)務(wù)實際的需要，只能是根據(jù)實際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險所需要花費的的成本可能會超過了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過加強內(nèi)控管理，實現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險管理溢價。因此，針對操作風(fēng)險也要確定合理的風(fēng)險容忍度。在市場波動處于正向波動周期，尤其是初、中期時，積極擴大業(yè)務(wù)規(guī)模、機構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴大必須以相應(yīng)的風(fēng)險管理能力作保障。

C．流動性風(fēng)險策略。流動性風(fēng)險是指證券公司無力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動性風(fēng)險是市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動性風(fēng)險管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過對流動性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對流動性進(jìn)行綜合管理。流動性風(fēng)險管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營成本。流動性風(fēng)險的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動性風(fēng)險是各種風(fēng)險綜合作用的結(jié)果，因此，流動風(fēng)險管理必須與其他風(fēng)險管理結(jié)合起來。流動性風(fēng)險管理的方法主要有，流動性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測試和敏感性分析等。

2.2.1.2.2風(fēng)險特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險特性，如低風(fēng)險低收益、高風(fēng)險高收益、低風(fēng)險高收益、高風(fēng)險低收益等（見圖1），面對不同特性的風(fēng)險隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險管理策略，如風(fēng)險控制、化解、分散、對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險承擔(dān)程度，降低風(fēng)險轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。

A．針對低風(fēng)險高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場環(huán)境允許的情況下，加強風(fēng)險控制，并采取積極擴大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；

B．針對低風(fēng)險低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴大市場規(guī)模，成為利潤來源的重要補充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；

C．針對高風(fēng)險高收益業(yè)務(wù)，在加強風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計劃和市場變化及時調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時把握市場機會，獲取較高的市場利潤。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來分散風(fēng)險，提高風(fēng)險定價、加強保障措施等進(jìn)行風(fēng)險補償，提高風(fēng)險資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險能力等措施。

D．針對高風(fēng)險低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。

2.2.1.2.3市場角色策略。根據(jù)證券公司在市場中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險也可以分為買方風(fēng)險和賣方風(fēng)險。買方風(fēng)險相對較高，賣方風(fēng)險相對較低。作為買方角色參與市場，如證投、固定收益、承購包銷、融資融券等，將承擔(dān)價格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對手方違約風(fēng)險等，涉及到市場、信用、操作風(fēng)險，風(fēng)險相對較高。作為賣方角色參與市場，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險等，風(fēng)險相對較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問、研究咨詢等。

風(fēng)險管理策略體系是風(fēng)險預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險管理委員會統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會統(tǒng)一管理。

2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險管理體系之中，在董事會風(fēng)險管理委員會和經(jīng)營層風(fēng)險管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。

2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險的管理流程體系包括：識別、評估、監(jiān)測、報告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟資本配置及考核等。

2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險的識別與評估。戰(zhàn)略風(fēng)險產(chǎn)生于證券公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，并與市場、操作、信用、流動性等風(fēng)險交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競爭對手、客戶、財務(wù)與運營等多個方面進(jìn)行識別。

戰(zhàn)略風(fēng)險是無形的，因此難以量化。對戰(zhàn)略風(fēng)險進(jìn)行評估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險管理專家對一些技術(shù)性較強的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場風(fēng)險參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對各種戰(zhàn)略風(fēng)險因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實施方案。

戰(zhàn)略實施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評估其是否與證券公司的長期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對未來戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。

戰(zhàn)略實施方案執(zhí)行之后，無論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。

針對未來不確定的經(jīng)濟、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評估有利、正常和不利的市場條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案可能產(chǎn)生的影響。

2.2.3.2監(jiān)測、報告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評估的辦法，來檢驗戰(zhàn)略風(fēng)險管理是否有效實施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對評估結(jié)果的連續(xù)性和波動性進(jìn)行長期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測，以便及時掌握市場變化、運營狀況的變化，以及各項業(yè)務(wù)為實現(xiàn)整體經(jīng)營目標(biāo)所承受的風(fēng)險。董事會和經(jīng)營層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險分析和監(jiān)測報告，對未來戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案及時進(jìn)行調(diào)整。

對于風(fēng)險監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患或風(fēng)險事件，應(yīng)當(dāng)及時做出反應(yīng)，進(jìn)入報告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險等級由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險處置措施，并報風(fēng)險管理委員會審核批準(zhǔn)。

2.2.3.3經(jīng)濟資本配置及考核。對資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險管理的重要方法。為了實現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長機會，以及這種機會所面臨的風(fēng)險；其次要分析這些風(fēng)險可能造成的損失；然后分析這種增長機會與風(fēng)險成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險成本、機會成本和經(jīng)營成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長迅猛，但在一個相對較長的時期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長機會就會受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實到工作計劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險主要有市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、道德風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時主要考慮前三種主要風(fēng)險。在這三種不同類型的風(fēng)險和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險。資本配置運用到全面風(fēng)險管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟資本配置。

風(fēng)險包括潛在損失和收益波動。從損失的角度來講，風(fēng)險包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險管理水平下，正常經(jīng)營所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對證券公司的盈利能力不構(gòu)成實質(zhì)性影響的預(yù)計會發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場及經(jīng)營的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過有效的風(fēng)險管理，可以通過控制、化解、轉(zhuǎn)移、補償、分散、配置等方法是風(fēng)險得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過同業(yè)平均水平的風(fēng)險管理溢價。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營可能面臨的重大損失。

經(jīng)濟資本是在一定置信水平下的用于彌補非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險價值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會規(guī)定最低為3）。VAR的計算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的資本回報率（即RAROC）來進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對其承擔(dān)的風(fēng)險所要求的回報率。經(jīng)濟資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險防范，以及風(fēng)險分散化的要求，考核經(jīng)濟資本配置的效果時，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。

使用RAROC對各個業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟資本的成本，即SVA，其實際含義是各項業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。

經(jīng)濟資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險管理及收益須經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險管理在于整合證券公司的風(fēng)險管理資源，提高整體資源的利用效率。

在風(fēng)險管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。

經(jīng)濟資本配置要折算為風(fēng)險資產(chǎn)限額。經(jīng)過調(diào)整的經(jīng)濟資本配置目標(biāo)需要折算為各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資產(chǎn)限額，從而對各項業(yè)務(wù)實施限額管理。

2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險管理，必須對現(xiàn)有的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對經(jīng)濟資本配置的管理，對風(fēng)險管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實施全面風(fēng)險管理，建設(shè)全面風(fēng)險管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)庫，提高操作風(fēng)險計量的科學(xué)性。

2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險管理文化的指導(dǎo)思想。

2.2.5.1確定共同的價值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險價值觀，這就是風(fēng)險管理文化。風(fēng)險管理文化的集合就形成了風(fēng)險管理文化體系。在這個體系之下，用風(fēng)險管理文化的價值標(biāo)準(zhǔn)來指導(dǎo)經(jīng)營中的風(fēng)險決策。具體的運用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。

2.2.5.2全面風(fēng)險管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險與收益的關(guān)系。風(fēng)險既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險是相匹配的，高收益就可能帶來高風(fēng)險，收益是有限的而風(fēng)險是無限的，高風(fēng)險不僅有可能損失掉過去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險不一定就能獲得收益，過高的風(fēng)險就意味著賭博。不過，風(fēng)險也不等于損失。風(fēng)險是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個體來講以及從短期來講承擔(dān)風(fēng)險不一定會造成損失，但從整體來講或從中長期角度來講，承擔(dān)風(fēng)險在帶來收益的同時也帶來了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險適度，而且實現(xiàn)了有效地風(fēng)險管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險管理既要實現(xiàn)風(fēng)險防范，也要實現(xiàn)積極地風(fēng)險管理。②風(fēng)險管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險管理的機制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因為，內(nèi)部控制著重強調(diào)的是對規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強調(diào)對證券公司整體風(fēng)險的識別和評估，采取對風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和補償措施，實施對資本的有效配置以提高抗風(fēng)險能力。風(fēng)險管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險管理強調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險管理。風(fēng)險管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險管理才能保障了企業(yè)價值的有效積累，才能實現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實際問題和困難，才能真正做好風(fēng)險管理。

2.2.5.3風(fēng)險文化。風(fēng)險文化是戰(zhàn)略風(fēng)險管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。

——通過對風(fēng)險的有效管理來創(chuàng)造價值。風(fēng)險管理是手段不是目的，但是企業(yè)價值或股東價值必須通過有效地風(fēng)險管理來創(chuàng)造。

——要在一個相對較長的時期內(nèi)實現(xiàn)風(fēng)險與收益相匹配。

——風(fēng)險管理有助于實現(xiàn)長效機制：即員工及股東價值回報。

——全員風(fēng)險管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險人人有責(zé)，管理風(fēng)險人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。

——審慎對待風(fēng)險。

——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險就意味著機會損失，承擔(dān)風(fēng)險需要付出代價。

——風(fēng)險管理要做到防患于未然，對風(fēng)險的早期識別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。

——任何失去控制的損失都無法用收益來彌補。

3.結(jié)論

隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國際上比較成熟的風(fēng)險管理理論，結(jié)合證券公司的實際風(fēng)險管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險管理是這個理論體系的一個有機組成部分，也是證券公司當(dāng)前實施全面風(fēng)險管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實施全面風(fēng)險管理已經(jīng)勢在必行。本文略去了計量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實用。

參考文獻(xiàn)

［1］《風(fēng)險管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年

［2］《金融機構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本框架》，陳中陽，中國金融出版社，2006年

第5篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

為加快我市畜牧業(yè)健康快速發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收和農(nóng)村發(fā)展，根據(jù)《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省農(nóng)業(yè)廳關(guān)于省畜牧強縣（市、區(qū)）暨現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建方案的通知》精神，結(jié)合實際，現(xiàn)提出如下意見。

一、充分認(rèn)識加快發(fā)展畜牧業(yè)的重要性

畜牧業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，是促進(jìn)農(nóng)民增收的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)?！啊币詠?，我市畜牧業(yè)發(fā)展步伐明顯加快，畜牧產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平不斷提升，畜產(chǎn)品產(chǎn)量大幅增長，已成為農(nóng)村經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)和農(nóng)民增收的重要來源。但與先進(jìn)地區(qū)相比，我市畜牧業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、現(xiàn)代化程度等仍有較大差距。各級各部門、單位要適應(yīng)形勢和任務(wù)要求，充分認(rèn)識加快畜牧業(yè)發(fā)展在建設(shè)區(qū)域性中心城市和秦巴山區(qū)扶貧開發(fā)進(jìn)程中的重要性、緊迫性，真正把加快發(fā)展畜牧業(yè)擺上農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟工作的重要位置，進(jìn)一步強化政策措施，加大力度，狠抓落實，努力實現(xiàn)畜牧業(yè)科學(xué)發(fā)展跨越發(fā)展。

二、牢牢把握畜牧業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略機遇

當(dāng)前，我市畜牧業(yè)發(fā)展正面臨難得的重要機遇。一是政策持續(xù)向畜牧業(yè)傾斜，國家的投入逐年加大。二是畜產(chǎn)品價格穩(wěn)中趨升，需求日趨旺盛，畜產(chǎn)品市場潛力巨大。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整使沿海畜牧產(chǎn)業(yè)逐步向中部地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移，北方地區(qū)禁牧還草，草地畜牧業(yè)正向農(nóng)區(qū)發(fā)展。四是以標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化為主要標(biāo)志的現(xiàn)代畜牧業(yè)建設(shè)正在起步，為我市爭先趕超提供了機遇。五是國家支持秦巴山區(qū)扶貧開發(fā)，畜牧業(yè)是產(chǎn)業(yè)扶貧的重要載體。我們要緊緊抓住歷史機遇，多方爭取政策項目支持，主動承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極創(chuàng)造有利條件，努力促進(jìn)畜牧業(yè)健康快速發(fā)展。

三、明確畜牧業(yè)發(fā)展指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)和發(fā)展重點

（一）指導(dǎo)思想。圍繞建設(shè)鄂豫陜渝毗鄰地區(qū)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地的目標(biāo)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民增收為出發(fā)點，以特色產(chǎn)業(yè)建設(shè)為主攻方向，以畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；ㄔO(shè)為抓手，以龍頭企業(yè)建設(shè)為突破口，以重大動物疫病防控為手段，突出山羊、豬禽、肉牛等發(fā)展重點，著力推進(jìn)科技創(chuàng)新、狠抓加工增效、強化質(zhì)量監(jiān)管、保障產(chǎn)品安全，努力實現(xiàn)畜牧業(yè)規(guī)?；l(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，為促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民脫貧致富、建設(shè)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地做出積極貢獻(xiàn)。

（二）目標(biāo)任務(wù)。到年，力爭全市豬、牛、羊、禽出欄量分別達(dá)到200萬頭、12萬頭、150萬只、4000萬只，肉、蛋產(chǎn)量分別達(dá)到24.7萬噸、7.9萬噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值70億元（現(xiàn)行價）；生豬、牛羊產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)初步建成，全市畜產(chǎn)品加工值達(dá)到55億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達(dá)到0.8:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化初具規(guī)模。到2020年，全市豬牛羊禽出欄量分別達(dá)到250萬頭、15萬頭、200萬只、6000萬只，肉、蛋產(chǎn)量分別達(dá)到32.5萬噸、11.9萬噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值達(dá)到100億元；畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)形成規(guī)模，加工值150億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達(dá)到1.5:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化基本形成。

（三）發(fā)展重點。充分發(fā)揮資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，突破性發(fā)展四大優(yōu)勢特色畜牧產(chǎn)業(yè)。一是做強山羊產(chǎn)業(yè)。縣、縣、縣要集中一切資源支持發(fā)展山羊產(chǎn)業(yè)，努力建成全省優(yōu)質(zhì)山羊供應(yīng)基地。二是做優(yōu)生豬產(chǎn)業(yè)。縣、縣、縣要發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，大力發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；i養(yǎng)殖，建成全市優(yōu)質(zhì)商品豬生產(chǎn)供應(yīng)基地。三是做大肉雞產(chǎn)業(yè)。市、城區(qū)要利用區(qū)位優(yōu)勢和龍頭企業(yè)的帶動作用，進(jìn)一步做大肉雞產(chǎn)業(yè)，滿足雨潤集團(tuán)肉雞加工的需要。四是做精特色產(chǎn)業(yè)。、縣、要加大鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞等特色品牌的開發(fā)力度，實現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，打造綠色、生態(tài)、安全無公害品牌。要通過不懈努力，逐步形成具有特色的畜牧產(chǎn)業(yè)化發(fā)展新格局。

四、加大各項關(guān)鍵措施的落實力度

（一）建立和完善畜禽良種繁育體系。一是加強地方優(yōu)良品種資源保護(hù)?？h、縣、縣等主產(chǎn)區(qū)要建立馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞品種資源保護(hù)場，劃定保護(hù)區(qū)，開展選育提純，提高品種質(zhì)量。二是大力支持建立種畜禽場。要通過項目爭取、財政扶持、民營資本參與、招商引資等措施，建立豬牛羊禽良種場，確保種源供應(yīng)。鼓勵支持規(guī)模養(yǎng)殖戶建立種源供應(yīng)基地，實現(xiàn)自繁自養(yǎng)。三是支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)獸醫(yī)站建立牲畜人工授精站、牛羊凍配罐點建設(shè)。通過努力，逐步建立和完善畜禽良種繁育體系。

（二）著力構(gòu)建飼料飼草生產(chǎn)供應(yīng)體系。飼料是畜牧業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，要高度重視飼料飼草生產(chǎn)體系建設(shè)。一是積極引進(jìn)飼料品牌企業(yè)興辦飼料加工廠，完善飼料生產(chǎn)供應(yīng)體系，保障畜牧業(yè)發(fā)展需要。二是加大農(nóng)作物秸稈開發(fā)利用力度，推廣普及青貯、微貯技術(shù)，確保牛羊飼草供應(yīng)。三是大力開展人工種草、果園套草、天然草場改良，推廣割草養(yǎng)畜，實現(xiàn)生態(tài)和經(jīng)濟效益雙贏。

（三）積極創(chuàng)建畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)。各縣市區(qū)要按照省政府提出的建設(shè)畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范的要求，結(jié)合本地實際，發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開展創(chuàng)建活動。力爭創(chuàng)建縣、現(xiàn)代山羊養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代生豬養(yǎng)殖示范區(qū)，丹江現(xiàn)代肉雞養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代肉牛養(yǎng)殖示范區(qū)，并積極爭創(chuàng)畜牧強縣。通過創(chuàng)建畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)，不斷提升我市畜牧業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平。

（四）堅定不移地抓好百萬只山羊產(chǎn)業(yè)建設(shè)。圍繞建設(shè)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)加工基地，堅定不移地抓好百萬只山羊產(chǎn)業(yè)建設(shè)。要以建設(shè)山羊養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶為突破口，全面推進(jìn)山羊產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。力爭到年，全市建成60個重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)養(yǎng)羊基地，山羊出欄量達(dá)到150萬只以上，實現(xiàn)產(chǎn)值15億元，培植1-2個山羊加工龍頭企業(yè)，年加工山羊60萬只，加工產(chǎn)值10億元。努力把馬頭山羊打造成的著名商標(biāo)，全國的知名品牌。

（五）扎實推進(jìn)畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖“四級聯(lián)創(chuàng)”和“四大建設(shè)”。要大力推進(jìn)以畜禽養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)?；癁闃?biāo)志的現(xiàn)代畜牧業(yè)發(fā)展，全面開展畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖示范場“四級聯(lián)創(chuàng)”（部省市縣）和畜禽養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶“四大”建設(shè)。到2015年，全市畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖場要達(dá)到6000個以上，其中達(dá)到“四級聯(lián)創(chuàng)”標(biāo)準(zhǔn)的4000個；建設(shè)山羊養(yǎng)殖大縣3個（縣、縣、縣），生豬養(yǎng)殖大縣2個（縣、縣）、肉牛養(yǎng)殖大縣3個（市、縣、縣）、肉雞養(yǎng)殖大縣1個（市）、蛋雞養(yǎng)殖大縣2個（縣、縣），規(guī)模養(yǎng)殖大鄉(xiāng)80個，規(guī)模養(yǎng)殖大戶2萬戶；畜禽規(guī)模養(yǎng)殖的比重占總飼養(yǎng)量的80%以上。

（六）支持移民安置點建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)。為確保庫區(qū)移民生存發(fā)展的需要，實現(xiàn)穩(wěn)得住、能致富的目標(biāo)，庫區(qū)有關(guān)縣市區(qū)政府要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，采取國家扶持、政府補助、部門支持、業(yè)主自籌等方式，在移民安置點內(nèi)統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)，實行統(tǒng)一管理、集中治污、規(guī)范養(yǎng)殖。解決移民就業(yè)，增加移民收入，促進(jìn)社會和諧。

（七）創(chuàng)新和優(yōu)化畜牧業(yè)發(fā)展模式。要轉(zhuǎn)變畜牧業(yè)發(fā)展方式，優(yōu)化發(fā)展模式，推行健康養(yǎng)殖，實現(xiàn)畜牧業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境效益并舉。要大力發(fā)展生豬“150”、山羊“1235”、肉牛“165”、蛋雞“153”、肉雞“156”等以家庭為主的新型養(yǎng)殖模式，積極推廣“畜-沼-茶（菜、果）”等循環(huán)經(jīng)濟模式，配套建設(shè)沼氣設(shè)施，優(yōu)化糞污處理技術(shù)，確保排放達(dá)標(biāo)。庫區(qū)周邊適宜畜禽養(yǎng)殖的地區(qū)，要全面推行生物發(fā)酵床等生態(tài)養(yǎng)殖模式，實現(xiàn)糞污零排放。

（八）加快培育畜牧業(yè)龍頭企業(yè)。龍頭企業(yè)建設(shè)是實現(xiàn)畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要通過招商引資、政府扶持等形式，重點引進(jìn)有實力的品牌企業(yè)，建立200萬頭生豬、100萬頭（只）牛羊以及飼料加工龍頭企業(yè)。要進(jìn)一步支持丹江福潤肉雞、城區(qū)伊蘭清真和鄖西天源牛羊、竹山鑫福和竹溪高山臘肉、鄖陽松針蛋等本土生產(chǎn)加工企業(yè)做大做強，努力壯大龍頭企業(yè)集群。

（九）大力發(fā)展畜牧業(yè)合作經(jīng)濟組織。各級政府和有關(guān)部門要大力培育畜禽養(yǎng)殖合作社、畜牧行業(yè)協(xié)會等社會經(jīng)濟組織，把各企業(yè)和養(yǎng)殖戶結(jié)成利益共同體，實行利益共享，風(fēng)險共擔(dān)，增強畜牧企業(yè)和養(yǎng)殖戶抵御市場風(fēng)險的能力，提高和保護(hù)農(nóng)民發(fā)展畜牧業(yè)的積極性。

（十）努力創(chuàng)建特色畜產(chǎn)品品牌。要抓好無公害畜禽產(chǎn)品產(chǎn)地認(rèn)定和產(chǎn)品認(rèn)證，積極申報特色產(chǎn)品地理標(biāo)志，及時申請馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞等特色產(chǎn)品商標(biāo)注冊，打造我市特色畜產(chǎn)品品牌。要加大特色畜產(chǎn)品的宣傳推介力度，在大中城市開設(shè)銷售窗口，提高我市優(yōu)質(zhì)特色畜產(chǎn)品的知名度。

五、強化動物疫病防控和畜產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管

（一）進(jìn)一步強化重大動物疫病防控。各級政府要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《動物防疫法》、《重大動物疫情應(yīng)急條例》等法律法規(guī)，切實抓好重大動物疫病防控工作。要健全和完善重大動物疫病應(yīng)急機制，落實應(yīng)急物資儲備，完善應(yīng)急手段，提高應(yīng)急反應(yīng)能力；要抓好無規(guī)定動物疫病區(qū)建設(shè)，為疫病防控打好堅實基礎(chǔ)。要逐年增加動物防疫資金并足額列入財政預(yù)算，確保重大動物疫病防控需要；要強化動物免疫，提高質(zhì)量，確保免疫密度達(dá)到100%、抗體合格率達(dá)標(biāo)，把畜禽發(fā)病死亡率控制在省定標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)；要建立完善疫情監(jiān)測和報告網(wǎng)絡(luò)，完善預(yù)警控制機制。一旦發(fā)生重大動物疫情，要按照“早、快、嚴(yán)”的原則，迅速啟動應(yīng)急機制，果斷采取綜合措施，迅速控制并撲滅疫情。

（二）切實加強畜牧獸醫(yī)執(zhí)法監(jiān)督。要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《畜牧法》、《草原法》、《動物防疫法》、《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《獸藥管理條例》、《飼料和飼料添加劑管理條例》等法律法規(guī)，強化執(zhí)法監(jiān)督。抓好種畜禽管理，建立和完善畜禽養(yǎng)殖檔案；加強草場資源的保護(hù)和開發(fā)，促進(jìn)草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展；強化動物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督，確保畜產(chǎn)品檢疫率達(dá)到100%；加強對獸藥、飼料市場監(jiān)管，嚴(yán)禁違法使用投入品；加大畜產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管力度，建立可追溯體系，嚴(yán)厲打擊違法經(jīng)營行為，確保畜產(chǎn)品質(zhì)量絕對安全。

六、努力營造有利于畜牧業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境

（一）逐年增加財政投入。各級政府要按照《農(nóng)業(yè)法》、《畜牧法》的要求，逐年增加財政投入，加大對畜牧業(yè)的支持力度。市政府將整合竹房城鎮(zhèn)帶、漢江經(jīng)濟帶、“四百萬工程”建設(shè)資金，支持畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)。采取以獎代補的方式，對畜牧強縣、現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建達(dá)標(biāo)單位和畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)建設(shè)給予獎勵。

（二）加大部門扶持力度。各級各部門要從農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和扶貧開發(fā)的高度傾力支持畜牧業(yè)發(fā)展。各項扶貧資金、貼息貸款、科技三項經(jīng)費等涉農(nóng)資金優(yōu)先用于支持畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。各級財政、發(fā)改、扶貧、畜牧、科技、農(nóng)村能源等部門要積極申報畜牧業(yè)建設(shè)項目，爭取國家投入；統(tǒng)計部門要做好統(tǒng)計和信息服務(wù)工作。

（三）積極爭取金融支持。金融機構(gòu)要加大對畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)的支持力度，各涉農(nóng)金融機構(gòu)要創(chuàng)新服務(wù)，積極發(fā)放小額農(nóng)貸和聯(lián)保貸款等惠農(nóng)產(chǎn)品，支持農(nóng)民發(fā)展畜禽標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。各政策性農(nóng)業(yè)保險承辦機構(gòu)要進(jìn)一步完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，健全服務(wù)體系，不斷擴大服務(wù)領(lǐng)域和范圍。各級政府擔(dān)保機構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)化程度高、效益好、守信用的規(guī)模養(yǎng)殖戶要放寬條件，積極提供擔(dān)保服務(wù)。

（四）落實稅費優(yōu)惠政策。各有關(guān)部門要按《企業(yè)所得稅法實施條例》和財稅〔〕149號文件規(guī)定，對企業(yè)從事畜禽養(yǎng)殖和畜禽（飼料、牧草）產(chǎn)品初加工，免征企業(yè)所得稅；按國稅發(fā)〔〕149號文件規(guī)定，對從事畜產(chǎn)品經(jīng)營的個體工商戶，月銷售額未達(dá)5000元的免征增值稅；按國發(fā)〔〕40號文件規(guī)定，開通畜產(chǎn)品“綠色通道”，對整車合法裝載鮮活畜產(chǎn)品的車輛免收通行費；規(guī)范和降低集貿(mào)市場攤位費和超市進(jìn)場費。

（五）切實保障發(fā)展用地。經(jīng)集體經(jīng)濟組織和承包者同意，鼓勵以未利用地發(fā)展畜禽規(guī)?；B(yǎng)殖。臨時性畜牧場、飼養(yǎng)場等非固定畜禽養(yǎng)殖場占用農(nóng)用地按農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整用地管理，占用林業(yè)用地按林業(yè)有關(guān)法規(guī)管理。建造永久性畜牧生產(chǎn)設(shè)施和配套設(shè)施確需占用農(nóng)用地、林用地的，要依法辦理農(nóng)用、林用審批手續(xù)。畜產(chǎn)品加工企業(yè)征用土地依法報批，除上交中央、省和補償給村集體及農(nóng)民個人的費用外，新增建設(shè)用地有償使用費、耕地開墾費、耕地占用費等地方留成部分依法按標(biāo)準(zhǔn)下限征收，畜產(chǎn)品加工企業(yè)以出讓方式取得國有土地使用權(quán)時，土地價格給予適當(dāng)優(yōu)惠。制定畜禽養(yǎng)殖小區(qū)、規(guī)模飼養(yǎng)場和畜產(chǎn)品加工企業(yè)建設(shè)用地規(guī)劃，鼓勵在交通便利的畜產(chǎn)品集中區(qū)建設(shè)養(yǎng)殖小區(qū)。

七、抓好畜牧獸醫(yī)管理體系和隊伍建設(shè)

（一）狠抓基層畜牧獸醫(yī)服務(wù)體系建設(shè)。各級政府要加快推進(jìn)畜牧獸醫(yī)管理體制改革，加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站建設(shè)，完善動物防疫基礎(chǔ)設(shè)施，健全防疫冷鏈體系，建立村級獸醫(yī)室。要充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)動物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督人員，配足鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)技術(shù)服務(wù)人員和村級動物防疫員，為促進(jìn)畜牧產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展做好服務(wù)工作。

（二）加強畜牧獸醫(yī)專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)。要高度重視畜牧獸醫(yī)專業(yè)人才的選拔和培養(yǎng)工作，解決人才青黃不接的問題。縣鄉(xiāng)畜牧獸醫(yī)機構(gòu)缺編人員要從大專院校畢業(yè)生中選聘錄用。要采取與職業(yè)技術(shù)院校聯(lián)合辦學(xué)的形式，為鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)和規(guī)模養(yǎng)殖場培養(yǎng)離土不離鄉(xiāng)的專業(yè)技術(shù)人才。

（三）改善基層畜牧獸醫(yī)服務(wù)人員待遇?；鶎有竽莲F醫(yī)技術(shù)服務(wù)人員是發(fā)展畜牧產(chǎn)業(yè)的中堅力量。各級政府要改善他們的工作環(huán)境和生活待遇。要將核定的基層畜牧獸醫(yī)人員的工資、養(yǎng)老、醫(yī)保等事業(yè)補助經(jīng)費列入財政預(yù)算，以錢養(yǎng)事經(jīng)費的40%以上要用于補助基層畜牧獸醫(yī)站。鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)人員年人均補助工資不低于2萬元，并全部納入養(yǎng)老、醫(yī)保對象。

八、切實加強畜牧業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組。各級政府要成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的畜牧產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定畜牧產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究發(fā)展措施，組織督導(dǎo)檢查，協(xié)調(diào)解決發(fā)展中的問題。

第6篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

【關(guān)鍵詞】金融；國有商業(yè)銀行；銀行風(fēng)險

文章編號：ISSN1006―656X（2013）12-0031-01

銀行是市場經(jīng)濟的中樞，其中風(fēng)險既是商業(yè)銀行損失的來源，同時也是盈利的基礎(chǔ)。從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營風(fēng)險”的金融機構(gòu)。商業(yè)銀行是否能夠承擔(dān)和管理控制風(fēng)險，將決定著商業(yè)銀行的經(jīng)營成敗。隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和競爭的加劇，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險也呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的特征，對這些風(fēng)險進(jìn)行識別、分析并采取科學(xué)的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩(wěn)健經(jīng)營，實現(xiàn)安全性、流動性、效益性經(jīng)營原則的根本。

一、我國商業(yè)銀行存在的主要風(fēng)險

隨著銀行業(yè)競爭的加劇、存貸利差的變窄、金融衍生工具的廣泛運用，特別是金融自由化和金融創(chuàng)新的迅猛發(fā)展，使銀行面臨的風(fēng)險呈多樣化、復(fù)雜化、全球化的趨勢，大大增加了銀行所面臨風(fēng)險的復(fù)雜性。

（一）信用風(fēng)險

信用風(fēng)險是商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中面臨的最基本的一類金融風(fēng)險。廣義的信用風(fēng)險指所有因客戶違約所引起的風(fēng)險，如銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)中的借款人不能按時還本付息引起的資產(chǎn)質(zhì)量惡化，負(fù)債業(yè)務(wù)中的存款人大量提前取款形成擠兌，加劇支付困難等。狹義的信用風(fēng)險通常是指信貸風(fēng)險，指在信貸過程中，由于各種不確定性，借款人不能按時償還貸款本金利息的可能性。

信用風(fēng)險可具體分為三類，即違約風(fēng)險、敞口風(fēng)險和追償風(fēng)險。違約風(fēng)險是指發(fā)生違約事件的可能性；敞口風(fēng)險是指未來風(fēng)險金額的不確定性所產(chǎn)生的風(fēng)險。追償風(fēng)險是指違約風(fēng)險的追償是難以預(yù)計的，它們?nèi)Q于違約的類型、是否存在擔(dān)保或抵押物及其類型、違約發(fā)生時的背景等諸多因素。

（二）市場風(fēng)險

市場風(fēng)險是指由于金融市場因子或市場價格的不利變動而使銀行表內(nèi)或表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險。在銀行市場風(fēng)險里，利率風(fēng)險可能最為重要，因為銀行資產(chǎn)和負(fù)債絕大部分金融工具都是以利率為定價手段的，利率波動會直接導(dǎo)致其資產(chǎn)價值的變化。銀行決策失誤的可能性也就增加，交易收益的不確定性增加，最終集中表現(xiàn)為市場風(fēng)險。市場風(fēng)險可以分為利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、股票價格風(fēng)險和商品價格風(fēng)險。

（三）操作風(fēng)險

操作風(fēng)險是指不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風(fēng)險。操作風(fēng)險按風(fēng)險類型可以分成四種，分別為內(nèi)部操作流程、人為因素、系統(tǒng)因素和外部事件。操作風(fēng)險不僅是與銀行的“操作”（如信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障、業(yè)務(wù)流程上的問題等）相關(guān)，而且也與銀行業(yè)務(wù)操作之外的領(lǐng)域相關(guān)，如欺詐交易、模型風(fēng)險、報告和會計體系出現(xiàn)問題等。相對于信用風(fēng)險和市場風(fēng)險，操作風(fēng)險具有如下明顯特點：

（1）操作風(fēng)險中的風(fēng)險因素很大比例上來源于銀行的業(yè)務(wù)操作，屬于銀行可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風(fēng)險，而信用風(fēng)險和市場風(fēng)險更多的是一種外生風(fēng)險。

（2）從覆蓋范圍上看，操作風(fēng)險管理實際上覆蓋了幾乎銀行經(jīng)營管理所有方面的不同風(fēng)險，既包括發(fā)生頻率高但可能損失相對較低的日常業(yè)務(wù)流程處理上的紕漏，也包括發(fā)生頻率低但一旦發(fā)生就會造成極大的損失，甚至危及銀行的存亡的自然災(zāi)害、大規(guī)模舞弊等。

（3）一般而言，業(yè)務(wù)規(guī)模大、交易量大的商業(yè)銀行受到操作風(fēng)險沖擊的可能性最大，但不一定大規(guī)模的銀行操作風(fēng)險就一定大，這還要考慮內(nèi)部操作系統(tǒng)的穩(wěn)健、控制程序和技術(shù)安全等多個方面。

（4）隨著技術(shù)水平的不斷提高，操作風(fēng)險表現(xiàn)形式變化迅速。例如“9?11”恐怖襲擊后，人們開始關(guān)注一些難以預(yù)料的風(fēng)險，由此對操作風(fēng)險管理的要求也越來越高。

（四）其他風(fēng)險

除了上述主要的三大風(fēng)險外，銀行還存在包括流動性風(fēng)險、國家風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險在內(nèi)的諸多風(fēng)險。

二、我國商業(yè)銀行的風(fēng)險防范對策

（一）貸款質(zhì)量分類管理

我國銀行的信用風(fēng)險主要來自于商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)，在信貸過程中，由于各種不確定性，借款人不能按時償還貸款本金利息，針對防范商業(yè)銀行的信用風(fēng)險，更好的加強銀行的信貸管理，中國人民銀行在我國各類銀行中開始全面施行貸款質(zhì)量五級分類管理。

貸款五級分類制度是根據(jù)內(nèi)在風(fēng)險程度將商業(yè)貸款劃分為正常貸款、關(guān)注貸款、次級貸款、可疑貸款、損失貸款五類，其中后三類稱為不良貸款

（二）金融創(chuàng)新

金融創(chuàng)新可使銀行的市場風(fēng)險降低，通過引入新技術(shù)、采用新方法、開辟新市場、構(gòu)建新組織，在戰(zhàn)略決策、制度安排、機構(gòu)設(shè)置、人員準(zhǔn)備、管理模式、業(yè)務(wù)流程和金融產(chǎn)品等方面開展的各項新活動，最終體系為銀行風(fēng)險管理能力的不斷提高，以及為客戶提供的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)方式的創(chuàng)造與更新。

（三）內(nèi)部控制

內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證銀行經(jīng)營管理合法、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)銀行實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

商業(yè)銀行面臨的操作風(fēng)險，是不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成的損失。因此，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構(gòu)和其他內(nèi)部機構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程度、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。同時結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告。

（四）合規(guī)管理

合規(guī)風(fēng)險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，而我國合規(guī)風(fēng)險管理體系和組織結(jié)構(gòu)尚未真正建立起來。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實習(xí)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

結(jié)論

隨著經(jīng)濟的全球化趨勢不斷深入，企業(yè)的經(jīng)營區(qū)域逐步國際化，股權(quán)逐步多樣化和復(fù)雜化，業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐步多樣化。信用風(fēng)險管理的重點從關(guān)注單筆交易、單項資產(chǎn)和單個客戶，擴大到既重視單筆交易和單個客戶的風(fēng)險管理，又高度關(guān)注所有信用敞口的總體風(fēng)險控制。為了避免各類風(fēng)險在地區(qū)、產(chǎn)品、行業(yè)和客戶群的過度集中，銀行可以采取統(tǒng)一授信管理、資產(chǎn)組合管理以及資產(chǎn)證化、信用衍生品等一系列全新的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，防范和轉(zhuǎn)移各類風(fēng)險。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

第二條長寧頁巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓(xùn)主要分為六類培訓(xùn)：一是輪班培訓(xùn)，井站長、班組長輪班每月上崗前培訓(xùn)，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實施。第一、第三季度作業(yè)區(qū)組織一次擴大的輪班教育培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員為井站長、班組長、各集氣站及井組人員。第二、第四季度作業(yè)區(qū)組織一次擴大的輪班教育培訓(xùn)，參加培訓(xùn)人員為井站長、班組長、中心站人員。二是中心站實行自主培訓(xùn)工作，每周對所屬員工開展一次班組培訓(xùn)，由中心站負(fù)責(zé)組織實施，作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。三是作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部每周開展技術(shù)培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實施。四是各級技能競賽培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實施。五是新入廠員工的培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)和中心站共同負(fù)責(zé)組織實施。六是作業(yè)區(qū)巡管人員的培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)分管管道的副經(jīng)理及管道工程師負(fù)責(zé)組織實施。

第二章組織機構(gòu)與職責(zé)

作業(yè)區(qū)成立培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)小組，作業(yè)區(qū)行政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，分管培訓(xùn)工作的領(lǐng)導(dǎo)及其他業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員由綜合辦公室、生產(chǎn)技術(shù)辦公室室、HSE辦公室部門負(fù)責(zé)人、各井站長及巡管班班長組成。

第三條長寧頁巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓(xùn)工作的歸口管理部門是綜合辦公室，綜合辦公室負(fù)責(zé)作業(yè)區(qū)的員工教育培訓(xùn)工作的組織、計劃、費用申請、資料收集歸檔、考核評比等工作；生產(chǎn)技術(shù)辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓(xùn)課程的制作、授課、考試及負(fù)責(zé)組織作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部每周技術(shù)培訓(xùn)工作；HSE辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓(xùn)課程的制作、授課、考試工作，協(xié)助生產(chǎn)技術(shù)辦公室做好技術(shù)干部每周技術(shù)培訓(xùn)工作；中心站負(fù)責(zé)做好中心站自主培訓(xùn)工作。

第四條各部門及人員職責(zé)

（一）綜合辦公室職責(zé)

綜合辦公室是作業(yè)區(qū)培訓(xùn)的牽頭和組織部門，負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和參與培訓(xùn)履職考評。主要職責(zé)如下：

1.負(fù)責(zé)組織收集各股室、各井站年度培訓(xùn)需求矩陣、培訓(xùn)計劃；

2.負(fù)責(zé)編制輪班培訓(xùn)資料，培訓(xùn)經(jīng)費的報銷，組織協(xié)調(diào)相關(guān)車輛接送、教學(xué)人員、教學(xué)用具、培訓(xùn)場地；

3.負(fù)責(zé)收集輪班培訓(xùn)考試題并匯總、編輯、打印、批改；

4.負(fù)責(zé)收集井站自主培訓(xùn)的資料和經(jīng)費的報銷；

5.監(jiān)督并指導(dǎo)井站員工自主培訓(xùn)的考試、考核；

6.收集作業(yè)區(qū)管理技術(shù)干部培訓(xùn)計劃并督促實施；

7.負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)效果的評價，征求意見和建議，改進(jìn)培訓(xùn)方式和內(nèi)容；

8.負(fù)責(zé)技能競賽工作的信息傳達(dá)及組織，參與技能競賽的實施和考核；

9.負(fù)責(zé)新入廠員工的培訓(xùn)安排和考試考核；

10.負(fù)責(zé)建立員工培訓(xùn)檔案。

（二)生產(chǎn)技術(shù)辦公室、HSE辦公室職責(zé)

1.負(fù)責(zé)每年12月編制次年年度培訓(xùn)需求矩陣、計劃，并在12月31日前報給綜合辦公室；

2.負(fù)責(zé)每月7日前制定當(dāng)月中心站輪班培訓(xùn)課程表、課件并報給綜合辦公室；

3.負(fù)責(zé)對輪班培訓(xùn)員工進(jìn)行理論、實際操作培訓(xùn)。根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容編制考試試卷、組織員工考試；

4.生產(chǎn)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)組織技術(shù)干部每周培訓(xùn)工作。每周五按照培訓(xùn)計劃編制下周培訓(xùn)課件及試卷并報給分管培訓(xùn)副經(jīng)理審核，培訓(xùn)資料、照片等自行保存。

5.每月統(tǒng)計股室送外培訓(xùn)人員資料，并將培訓(xùn)檔案報綜合辦公室。

(三）班組職責(zé)

1.負(fù)責(zé)每年12月編制下一年年度培訓(xùn)需求矩陣、計劃，并在12月31日前報給綜合辦公室；

2.負(fù)責(zé)每月7日前上報月度自主培訓(xùn)課程表、課件到綜合辦公室；

3.組織井站員工自主培訓(xùn)、考核，整理培訓(xùn)資料報綜合辦，每月至少參與一次值守站培訓(xùn)；

4.每月統(tǒng)計井站送外培訓(xùn)人員資料，并將培訓(xùn)檔案報綜合辦公室。

（四）技能競賽教練及參賽學(xué)員職責(zé)

教練職責(zé)：

1.按競賽需求人員和競賽專業(yè)及科目推薦教練組成員名單；

2.按競賽需求人員和競賽專業(yè)及科目推薦學(xué)員成員名單；

3.編寫單科目及總體培訓(xùn)方案；

4.按培訓(xùn)需求提培訓(xùn)、競賽物資需求表；

5.按審核后的培訓(xùn)方案實施培訓(xùn)；

6.負(fù)責(zé)培訓(xùn)期間學(xué)員的管理工作；

7.負(fù)責(zé)培訓(xùn)期間的考勤、考試、考核。

（五）學(xué)員職責(zé)

1.認(rèn)真聽課、勤于練習(xí)，獨立思考、保質(zhì)保量完成學(xué)習(xí)任務(wù)；

2.遵守培訓(xùn)方案上的規(guī)章制度，不遲到、不早退、有事履行請假手續(xù)；

3.尊敬教練、團(tuán)結(jié)學(xué)員、互幫互學(xué)，共同提高；

4.愛護(hù)公物、做好并保持教學(xué)場地的環(huán)境衛(wèi)生

第三章培訓(xùn)方式方法及內(nèi)容

第五條井站長、班組長輪班培訓(xùn)，由作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)組織實施。主要由綜合辦公室、生產(chǎn)技術(shù)辦公室、HSE辦公室對中心站站長和各井站班長開展專項培訓(xùn)，培訓(xùn)地點設(shè)在寧201井區(qū)中心站，每月13、14日進(jìn)行（如有特殊情況以臨時通知為準(zhǔn)），每次不少于2天。在每月7日前各股室將培訓(xùn)課程表和課件報綜合辦公室，綜合辦公室整理后報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。培訓(xùn)內(nèi)容包括：本單位安全管理構(gòu)架及管理要求、本單位主要或重大風(fēng)險和隱患情況及控制措施和管理要求、主要業(yè)務(wù)部門、關(guān)鍵崗位人員的安全職責(zé)等安全生產(chǎn)責(zé)任制、本單位應(yīng)急管理體系及應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急處置程序、步驟和要求、安防器材的結(jié)構(gòu)原理及使用，以及各崗位管理技術(shù)干部對所管業(yè)務(wù)的要求等。

培訓(xùn)結(jié)束后通過理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績納入績效考核。綜合辦公室在培訓(xùn)結(jié)束后整理好培訓(xùn)相關(guān)資料并報銷培訓(xùn)費用，對學(xué)員成績進(jìn)行分析并提出績效考核意見。

第六條油氣管道保護(hù)班培訓(xùn)，主要以召開油氣管道保護(hù)班例會的形式開展培訓(xùn)工作，由作業(yè)區(qū)分管管道副經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。主要由生產(chǎn)技術(shù)辦公室對油氣管道保護(hù)班人員開展專項培訓(xùn)，培訓(xùn)地點設(shè)在寧201井區(qū)中心站，每月開展一次，在管道保護(hù)班例會前5日由作業(yè)區(qū)管道工程師將培訓(xùn)內(nèi)容和課件報分管領(lǐng)導(dǎo)審核。培訓(xùn)內(nèi)容包括：管道完整性管理、場站閥室完整性管理、管道第三方動態(tài)隱患管理、管道PCM、探管設(shè)備使用、管道安全隱患告知書、第三方協(xié)調(diào)單填報以及管道、閥室應(yīng)急處置程序、步驟和要求等。

培訓(xùn)結(jié)束后通過理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績納入績效考核，每月月底前將本次考核試卷或考評成績及自主培訓(xùn)資料上報到綜合辦公室。

第七條中心站自主培訓(xùn)工作由中心站負(fù)責(zé)組織實施，作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)。中心站自主培訓(xùn)在各中心站自主開展，地點設(shè)在各井站學(xué)習(xí)室，每周開展一次班組培訓(xùn)，每次不少于4課時。培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人為各井站站長、班長，也可由輪班員工輪流講課。培訓(xùn)內(nèi)容為：井站應(yīng)知應(yīng)會理論、實際操作、應(yīng)急措施、崗位操作技能；基礎(chǔ)理論知識；安全知識培訓(xùn)（含變更管理、安全預(yù)案演練、應(yīng)急處置程序等）；信息化和設(shè)備設(shè)施的常見故障判斷與處理；法律法規(guī)及企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度；作業(yè)區(qū)下發(fā)的各類文件；各類安全經(jīng)驗分享；作業(yè)區(qū)井站長輪班培訓(xùn)內(nèi)容等。同時實際操作培訓(xùn)不少于8課時。

各井站在每月7日前將自主培訓(xùn)課程表、課件報作業(yè)區(qū)綜合辦公室，接班后按計劃組織培訓(xùn)，各中心站集中開展培訓(xùn)，如無法實現(xiàn)集中培訓(xùn)的，由有人值守站自行組織，井站長、班長每月至少參與1次值守站培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后通過抽問、筆試、動手操作等方式，檢驗員工培訓(xùn)效果，考核結(jié)果與員工個人績效掛鉤。同時在交班前將本次考核試卷或考評成績及自主培訓(xùn)資料上報到綜合辦公室。綜合辦公室匯總各井站資料后報銷培訓(xùn)費用。

第八條管理技術(shù)干部培訓(xùn)工作由生產(chǎn)技術(shù)辦公室負(fù)責(zé)。每月25日前由生產(chǎn)技術(shù)辦公室編制次月培訓(xùn)計劃并報給綜合辦公室。每周二8：00至8：30和每周四18：00至19：00在上羅辦公室組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為各崗位管理技術(shù)干部對所管業(yè)務(wù)的理論、實際操作進(jìn)行交流培訓(xùn)。按照培訓(xùn)計劃每周五前由講課人員編制下周的培訓(xùn)課件及試卷并報分管培訓(xùn)工作的副經(jīng)理。每季度評選一名優(yōu)秀授課人員，每季度由分管副經(jīng)理組織一次考試，根據(jù)考試結(jié)果，評選前三名進(jìn)行獎勵。

第四章 培訓(xùn)項目管理

第十一條主辦部門應(yīng)合理設(shè)置培訓(xùn)課程，優(yōu)選培訓(xùn)教師，科學(xué)選擇培訓(xùn)場所，加強培訓(xùn)過程管控，確保符合意識形態(tài)工作、QHSE體系建設(shè)、內(nèi)控和合規(guī)管理等工作要求，保證培訓(xùn)質(zhì)量效果。

第十二條培訓(xùn)項目結(jié)束時，主辦部門應(yīng)對學(xué)員培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考試（考核），并如實記錄；組織學(xué)員對培訓(xùn)項目進(jìn)行評估，并填寫《培訓(xùn)項目效果評估調(diào)查表》。培訓(xùn)項目資料應(yīng)及時歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。

第十三條 確因生產(chǎn)任務(wù)不能如期舉辦的培訓(xùn)項目，以及培訓(xùn)人數(shù)、期次和內(nèi)容等有調(diào)整或變化的，由綜合辦公室提交變更申請。

第十四條 建立員工培訓(xùn)檔案登記制度，如實記載員工參加教育培訓(xùn)情況和考核結(jié)果。對于參加2個月及以上脫產(chǎn)培訓(xùn)的學(xué)員，按照有關(guān)規(guī)定登記并存入個人檔案。

第五章員工培訓(xùn)考核

第十五條員工教育培訓(xùn)工作納入作業(yè)區(qū)績效考核。

1.各類員工教育培訓(xùn)均應(yīng)按作業(yè)區(qū)會議紀(jì)律要求執(zhí)行，對于違反紀(jì)律的行為按照以下要求進(jìn)行考核：上課遲到早退的扣個人當(dāng)月績效100元；曠課1節(jié)扣個人當(dāng)月績效300元；遇特殊情況不能參加培訓(xùn)，需向分管培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)請假并完善請假手續(xù)，經(jīng)簽字同意后方可不參加培訓(xùn)。上課時間手機響鈴或打接電話的扣個人當(dāng)月績效100元。授課人員應(yīng)按課程表時間準(zhǔn)時授課，如因其他工作原因變動授課人員，需自行在股室內(nèi)協(xié)調(diào)其他人員授課，并在培訓(xùn)前向綜合辦及分管培訓(xùn)的領(lǐng)導(dǎo)告知，如未按時進(jìn)行授課，遲到的扣當(dāng)月績效200元，曠課1節(jié)將扣當(dāng)月績效500元。

2.輪班培訓(xùn)筆試成績低于60分，個人扣當(dāng)月績效300元。

3.中心站自主培訓(xùn)中考核不合格的員工由井站自行制定考核標(biāo)準(zhǔn)在當(dāng)月的績效考核中兌現(xiàn)，作業(yè)區(qū)根據(jù)各井站每月上報的試題和實際操作內(nèi)容至少每季度進(jìn)行檢查并抽考1次，筆試成績低于60分或?qū)嶋H操作不合格，個人扣績效200元，同時根據(jù)各井站抽考成績對第一名和最后一名的井站進(jìn)行加分和扣分，形成激勵機制，促進(jìn)各井站員工掌握培訓(xùn)知識，提高培訓(xùn)效果。

第8篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案范文

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和市第十三次黨代會精神，遵循城市管理基本規(guī)律，以解決城市管理工作中的突出問題為突破口，按照“標(biāo)準(zhǔn)提升、重心下移、分級管理、強化責(zé)任、事企分開、市場運作、分步實施、逐步到位”的思路，進(jìn)一步改革完善城管體制和工作機制，明確城市管理責(zé)任主體、監(jiān)管主體和執(zhí)法主體，建立健全價格保障體系，強化督查考核和責(zé)任追究，逐步建立起更加符合我市實際，責(zé)權(quán)明晰統(tǒng)一、運轉(zhuǎn)高效、切實管用的城市管理體制和工作機制。

二、基本原則

（一）堅持權(quán)責(zé)統(tǒng)一，責(zé)任明確。按照權(quán)責(zé)對等、分級負(fù)責(zé)的要求，理順職責(zé)關(guān)系，進(jìn)一步確定市、區(qū)、街道、社區(qū)在城市管理中的職責(zé)定位，建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分工明確、追責(zé)有力的管理和責(zé)任體系。

（二）堅持市級主導(dǎo)，屬地管理。強化政府在城市管理和服務(wù)中的主導(dǎo)地位。充分發(fā)揮市政府在城市管理中的宏觀調(diào)控、綜合平衡和監(jiān)督制約作用。按照事權(quán)、財權(quán)相匹配的要求，繼續(xù)推進(jìn)城市管理重心下移，切實落靠區(qū)街屬地作業(yè)管理范圍和責(zé)任。

（三）堅持整體聯(lián)動，長效監(jiān)管。協(xié)調(diào)發(fā)揮各區(qū)、市直相關(guān)部門在城管方面的職責(zé)作用，加快形成市區(qū)聯(lián)動、部門聯(lián)動的管理格局和高效管理合力。健全城市管理監(jiān)督考核制度，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，努力構(gòu)建綜合協(xié)調(diào)、社會聯(lián)動、全方位覆蓋、全過程監(jiān)管的城市管理長效機制。

（四）堅持政府統(tǒng)籌，市場運作。積極探索政府主導(dǎo)、社會參與、市場化運作的有效實現(xiàn)途徑，合理確定市場準(zhǔn)入領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)，按照“政企（事）分開、管養(yǎng)分離、企業(yè)經(jīng)營、市場運作”的改革方向，在市政設(shè)施維護(hù)、園林綠化養(yǎng)護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)等領(lǐng)域，引進(jìn)資質(zhì)等級高、信譽度高的現(xiàn)代化、國際化城管作業(yè)和服務(wù)企業(yè)，提高維護(hù)管養(yǎng)效率和水平，實現(xiàn)城市建設(shè)可持續(xù)發(fā)展。

三、進(jìn)一步明確分級職能，落實城市管理責(zé)任

市級管理在整個城市管理體系中處于核心和主導(dǎo)地位，起著宏觀決策、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查作用。其主要職能是對全市城市管理工作進(jìn)行宏觀決策，編制中長期管理規(guī)劃目標(biāo)，制定年度城市管理計劃，將任務(wù)落實到各城市管理相關(guān)部門和各區(qū)政府實施；擬定有關(guān)城市管理的規(guī)章，并提出政策性措施；對涉及跨部門、跨地區(qū)的重大事項和涉及全局性的難點、熱點問題進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)；健全城市管理考評機制和經(jīng)常性監(jiān)督檢查機制；對各區(qū)、市直各部門貫徹落實有關(guān)政策、法規(guī)和完成目標(biāo)任務(wù)情況實施考評、檢查、監(jiān)督，按照行政問責(zé)等有關(guān)規(guī)定，查究管理和執(zhí)法中存在的問題；負(fù)責(zé)對涉及城市管理重大舉措事項的資金調(diào)配及統(tǒng)籌管理大型公共基礎(chǔ)設(shè)施（如公交地鐵設(shè)施、重要跨區(qū)管養(yǎng)作業(yè)道橋及設(shè)施等）和大型作業(yè)機械；依法對影響城市整體形象和品質(zhì)的戶外廣告（特別是依托路橋、桿體等城市公共設(shè)施設(shè)置的戶外廣告）等市容環(huán)境實行集中統(tǒng)一管理；必要時對城市管理的重大問題和重要區(qū)域組織綜合整治和實施管理。

區(qū)級管理是城市管理屬地化的關(guān)鍵，在整個城市管理體系中起著組織實施和管理主體作用。其主要職責(zé)是根據(jù)全市城市管理工作目標(biāo)任務(wù)，將目標(biāo)分解到區(qū)屬職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），落實責(zé)任，監(jiān)督實施，行使管理范圍內(nèi)的城管監(jiān)察權(quán)；指導(dǎo)街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）搞好城市管理；及時協(xié)調(diào)區(qū)各職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），解決職能交叉、邊界管理薄弱等問題，使城市管理責(zé)任全覆蓋、無“空白”；對城市管理中出現(xiàn)的難點、熱點問題和重點區(qū)域進(jìn)行集中整治；組織實施轄區(qū)內(nèi)環(huán)境清掃保潔、市政管護(hù)、綠化養(yǎng)護(hù)等作業(yè)，組織建設(shè)小型環(huán)衛(wèi)設(shè)施、市政設(shè)施和綠化設(shè)施；落實法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的城管綜合執(zhí)法和物業(yè)供熱等專項執(zhí)法職責(zé)。

街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）管理是城市屬地管理的基礎(chǔ)和落腳點。其主要職能是根據(jù)區(qū)綜合管理部門下達(dá)的城市管理目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合所轄行政區(qū)域管理實際，逐項進(jìn)行實施；全面推行、落實城市管理責(zé)任制，負(fù)責(zé)轄區(qū)背街背巷、居民庭院（實行物業(yè)管理的小區(qū)除外）、城鄉(xiāng)結(jié)合部的環(huán)境衛(wèi)生、綠化美化工作；負(fù)責(zé)落實市容衛(wèi)生管理“門前四包”責(zé)任制，組織、調(diào)動、協(xié)調(diào)、督促轄區(qū)機關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位、個體工商戶做好相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對社區(qū)城市管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和服務(wù)，協(xié)助市、區(qū)有關(guān)部門和執(zhí)法部門共同做好城市管理工作。

社區(qū)管理是社區(qū)居委會工作的重要內(nèi)容。其主要職能是動員居民群眾和區(qū)域內(nèi)單位參與城市管理，搞好社區(qū)服務(wù)設(shè)施的管理；配合街道辦事處處理社區(qū)內(nèi)市容環(huán)境衛(wèi)生和市政基礎(chǔ)設(shè)施問題，依法依規(guī)對社區(qū)內(nèi)供水、供電、供氣、供熱、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等市政服務(wù)單位的服務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)和監(jiān)督社區(qū)內(nèi)的社會組織、業(yè)主委員會、業(yè)主大會、物業(yè)服務(wù)企業(yè)開展工作，維護(hù)居民的合法權(quán)益；引導(dǎo)教育社區(qū)居民自覺遵守城市管理方面的法律、法規(guī)、規(guī)章，開展創(chuàng)建文明社區(qū)、文明樓院等活動。

高密度、大容量人流、物流集聚的特殊城市管理區(qū)域或經(jīng)濟社會發(fā)展特殊政策區(qū)域，通過政府授權(quán)等方式，集中相關(guān)部門城市管理權(quán)限，實行封閉或半封閉式管理。

四、下放管理權(quán)限，進(jìn)一步推動城市管理重心下移

明確落實區(qū)級政府在城市管理中的責(zé)任主體地位。在城市管理中，凡法律、法規(guī)和政府規(guī)章賦予區(qū)級政府行使的事權(quán)，統(tǒng)由區(qū)級政府行使；市、區(qū)兩級政府均可行使的事權(quán)，原則上由區(qū)級政府行使；行政管理主體在市，由區(qū)級行使更有利于提高效能的，委托區(qū)級政府負(fù)責(zé)實施。

（一）將哈經(jīng)開區(qū)下放到所在區(qū)管理的32條街路兩側(cè)建筑立面及廣場、園林綠化的城管執(zhí)法職責(zé)調(diào)整給所在區(qū)負(fù)責(zé)。將哈高新區(qū)道里集中區(qū)的街路、廣場及園林綠化管理和執(zhí)法職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（二）將城區(qū)內(nèi)各類投資主體負(fù)責(zé)管理的人行過街天橋（含橋下空間）、地下人行過街通道和商業(yè)人防工程地下出入口的清掃、保潔（含清冰雪，下同）和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（三）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)的組織住宅小區(qū)進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)、物業(yè)管理區(qū)域劃分、物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用信息采集及評價和物業(yè)服務(wù)信用保證金管理等權(quán)限等下放到區(qū)負(fù)責(zé)。

（四）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)的供熱企業(yè)辦理供熱許可證的受理工作、供熱質(zhì)量保證金的使用意見和供熱質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的熱費退賠工作、供熱企業(yè)信譽等級評價的初評工作、供熱企業(yè)對供熱保障對象補貼資金的申報綜合匯總撥付工作、供熱企業(yè)煤熱聯(lián)動補貼資金的初審等權(quán)限下放到區(qū)負(fù)責(zé)。

（五）將市政高架路橋下地面清掃、保潔和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督管理下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。

（六）將市城管局負(fù)責(zé)的實物造型、充氣模型、空中飄浮物、牌匾等行政許可及其管理職責(zé)下放到所在區(qū)負(fù)責(zé)。市城管部門負(fù)責(zé)制訂行業(yè)導(dǎo)則，對區(qū)的日常管理情況進(jìn)行巡查抽查，監(jiān)督查處不按導(dǎo)則規(guī)劃審批和管理的違規(guī)行為；區(qū)制定控詳規(guī)劃，并報市城管部門審定后組織實施。

（七）將市城管行政執(zhí)法局派出的群力分局合并到道里區(qū)城管行政執(zhí)法局。

遵循“權(quán)隨事走、人隨事移、費隨事轉(zhuǎn)”的原則，對明確下放的事權(quán)，要依法采取直接下放或以委托授權(quán)的方式下放到區(qū)級政府，并建立健全配套政策和工作措施。由市統(tǒng)籌管理或暫不宜下放的事項，在必要管理環(huán)節(jié)上也可以賦予區(qū)級政府一定的參與權(quán)、知情權(quán)、建議權(quán)和監(jiān)督權(quán)。市、區(qū)兩級相關(guān)部門根據(jù)新的管護(hù)作業(yè)量及相應(yīng)經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)，重新測算核定和及時下達(dá)各區(qū)城市維護(hù)經(jīng)費。

各區(qū)要結(jié)合實際，深入推動事權(quán)下移，進(jìn)一步賦予街道辦事處相關(guān)城市管理職責(zé)，使街道辦事處成為本轄區(qū)城市管理的責(zé)任主體。

五、厘清分級管理邊界，進(jìn)一步明確相關(guān)職責(zé)分工

結(jié)合管理實際，當(dāng)前，進(jìn)一步落實以下具體職責(zé)分工：

（一）分級作業(yè)職責(zé)。市負(fù)責(zé)既有13條城市快速路（二環(huán)路）、46條主干街路及沿線橋梁、附屬設(shè)施的維修養(yǎng)護(hù)作業(yè)管理；負(fù)責(zé)既有快速路橋梁路面（含南直路）清掃、保潔作業(yè)管理；負(fù)責(zé)既有5個市級公園園林綠化作業(yè)管理。區(qū)負(fù)責(zé)市管范圍以外的城市主次干道及沿線橋梁（管理至兩側(cè)建筑物臨街立面）、重要節(jié)點及窗口地區(qū)的市政基礎(chǔ)設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化建設(shè)和作業(yè)管理。街道辦事處負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)除市、區(qū)管轄范圍以外所有區(qū)域（含背街背巷、居民庭院、邊坡、人行梯道、溪溝等）的市政環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施（垃圾中轉(zhuǎn)站、公廁、垃圾箱、果殼箱等）維護(hù)、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化管理工作。

（二）住宅小區(qū)物業(yè)管理職責(zé)。市住房保障和房產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)政策、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對區(qū)級物業(yè)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用保證金的收取與使用。區(qū)級物業(yè)管理部門負(fù)責(zé)駐區(qū)物業(yè)企業(yè)的日常監(jiān)管，對不履行合同、降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主投訴率較高、評議考核不達(dá)標(biāo)的物業(yè)企業(yè)，依法予以處罰，直至依法降低企業(yè)資質(zhì)等級、取消從業(yè)資格、責(zé)令退出市場；負(fù)責(zé)組織住宅小區(qū)進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)、物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用保證金的收取和使用、業(yè)主委員會的備案及工作指導(dǎo)等。

開發(fā)在建尚未交付使用的住宅小區(qū)市容環(huán)衛(wèi)指導(dǎo)工作由開發(fā)建設(shè)單位負(fù)責(zé)。交付使用但未實行物業(yè)管理的住宅區(qū)，由產(chǎn)權(quán)單位負(fù)責(zé)；無產(chǎn)權(quán)單位的棄管住宅小區(qū)，由所在區(qū)負(fù)責(zé)，通過組建社區(qū)物業(yè)服務(wù)站或組織進(jìn)駐物業(yè)企業(yè)招投標(biāo)等形式承擔(dān)管理。暫不具備規(guī)范物業(yè)管理的住宅小區(qū)實行基本物業(yè)管理。

（三）車輛停放監(jiān)管職責(zé)。市公安交通管理部門負(fù)責(zé)機動車道、非機動車道、人行道上的機動車停放管理（包括公交運營車輛不按規(guī)定站點違章?？浚┮约败囆械郎戏菣C動車的亂停亂放管理。市城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)非機動車在道路兩側(cè)公共空間的亂停亂放管理。市交通運輸部門負(fù)責(zé)公交運營車輛不按規(guī)定站點停靠的行業(yè)規(guī)范管理及車輛無證營運的查處。

（四）市屬建設(shè)工程、園林綠化工程竣工驗收職責(zé)。市直相關(guān)部門在組織市屬建設(shè)工程、園林綠化工程竣工驗收時，需在工程環(huán)境衛(wèi)生、社會綜合治理等方面征詢所在區(qū)、街的意見，保證施工作業(yè)區(qū)域內(nèi)在竣工驗收后無設(shè)備、物料存留，無作業(yè)施工人員聚留，做到工完場凈。

（五）城市非市政管理道路職責(zé)。將物業(yè)管理的住宅小區(qū)開放道路、企業(yè)管理的開放道路、交通運輸部門管理的繞城高速以內(nèi)道路和按城市道路標(biāo)準(zhǔn)改造的城市出入口公路，統(tǒng)一納入市政道路管理范圍，其路產(chǎn)、路權(quán)及相關(guān)管理設(shè)施移交城管部門負(fù)責(zé)。其中，與市管道路連接的新納入道路和新建城市快速路及主干街路延長線的維修養(yǎng)護(hù)，移交市道橋主管部門負(fù)責(zé)；與區(qū)管道路連接的新納入道路和新建次干街路的養(yǎng)護(hù)維修，移交所在區(qū)負(fù)責(zé)；新納入和新建街路的清掃、保潔、綠化管理由所在區(qū)負(fù)責(zé)，作業(yè)面積和經(jīng)費由市相關(guān)部門核定并及時下達(dá)各區(qū)。具體移交工作由市直行業(yè)主管部門與各區(qū)另行商定。

（六）各類臨時占道攤亭管理職責(zé)。由市城管部門牽頭，會同市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安交通管理、市工商等部門，依據(jù)城市管理規(guī)劃組織編制冷飲攤點、書報亭（攤）、自動售貨機、治安亭、看車亭、售票亭、信息亭等服務(wù)設(shè)施的設(shè)置規(guī)劃和技術(shù)規(guī)范。區(qū)級政府依據(jù)通過的設(shè)置規(guī)劃和技術(shù)規(guī)范，結(jié)合區(qū)域管理實際，具體組織設(shè)置審批及日常監(jiān)管。各區(qū)依法收取的臨時攤亭占道費納入城市管理資金使用計劃，專項用于本區(qū)城市管理工作。市城管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各區(qū)臨時占道攤亭的日常管理及占道收費資金是否用于城市管理等情況。對現(xiàn)有各類臨時占道攤亭，由市城管部門牽頭，會同各區(qū)、市直相關(guān)主管部門及投資主體進(jìn)行集中清理后，按權(quán)責(zé)利統(tǒng)一原則，移交所在區(qū)日常管理。

（七）區(qū)街參與新建住宅小區(qū)建設(shè)項目驗收職責(zé)。完善新建住宅小區(qū)建設(shè)工程項目竣工綜合驗收管理辦法，吸納建設(shè)項目所在地的區(qū)、街及社區(qū)代表參與新建住宅小區(qū)建設(shè)項目及配套設(shè)施工程整體情況竣工驗收，對按規(guī)劃和設(shè)計文件配建的社區(qū)公益用房和服務(wù)于社會管理的相關(guān)配套工程完成情況，提出相關(guān)意見。對未按照規(guī)劃和設(shè)計文件配建社區(qū)公益用房及相關(guān)配套工程設(shè)施的，不得組織竣工驗收。對未辦理社區(qū)公益用房及相關(guān)配套工程移交手續(xù)的，不得組織社會評審。對未經(jīng)社會評審或評審不合格的新建住宅交付使用的，以及擅自將社區(qū)公益用房及其他服務(wù)于社會管理的公共設(shè)施、公共空間等出租、出賣、轉(zhuǎn)讓、抵押或以任何理由挪作它用等違規(guī)違紀(jì)行為，由區(qū)街提交市住房保障和房產(chǎn)管理局，會同市直相關(guān)部門依法聯(lián)合查處。

（八）推動街道辦事處職能轉(zhuǎn)變。新時期街道辦事處的主要職責(zé)是，推動轄區(qū)發(fā)展，維護(hù)社會穩(wěn)定，實施城市管理，組織公共服務(wù)，指導(dǎo)社區(qū)建設(shè)。特別是負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)市容整潔、環(huán)境衛(wèi)生、小型市政基礎(chǔ)設(shè)施、園林綠化、物業(yè)、供熱監(jiān)管等方面的城市管理、監(jiān)督和維護(hù)職能。要切實轉(zhuǎn)變現(xiàn)行街道辦事處以“扛經(jīng)濟指標(biāo)”為主的管理考核評價體制。街道辦事處要把工作力量和著力點轉(zhuǎn)向城市管理和公共服務(wù)，逐步建立以城市管理為重點，以社區(qū)建設(shè)和服務(wù)為基礎(chǔ)，對轄區(qū)內(nèi)地區(qū)性、社會性、公益性和群眾性工作履行組織領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查職能的新時期街道辦事處管理體制。區(qū)級政府要保障街道辦事處事業(yè)經(jīng)費，保證街道辦事處集中精力抓好城市管理和公共服務(wù)。

（九）邊緣地帶的城市管理職責(zé)?！俺侵写濉薄ⅰ俺沁叴濉?、散居區(qū)、城鄉(xiāng)結(jié)合部等邊緣地帶，由所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或街道辦事處負(fù)管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)貫徹落實市和區(qū)的統(tǒng)一部署和任務(wù)安排。區(qū)級政府負(fù)責(zé)監(jiān)督考核。

六、理順管理和執(zhí)法關(guān)系，調(diào)整城管行政執(zhí)法體制

進(jìn)一步調(diào)整理順城管行政執(zhí)法隊伍權(quán)限，明確城管行政執(zhí)法責(zé)任，推動城管執(zhí)法力量向基層、向工作一線下沉，加大市級城管行政執(zhí)法機關(guān)監(jiān)督、指導(dǎo)和調(diào)控力度，提高行政執(zhí)法水平和效率。

（一）調(diào)整市城管行政執(zhí)法局部分專業(yè)執(zhí)法職能和機構(gòu)。

根據(jù)實際工作需要，將《市人民政府關(guān)于將城鄉(xiāng)規(guī)劃管理行政處罰權(quán)和建筑房產(chǎn)管理等行政處罰權(quán)納入城市管理相對集中行政處罰權(quán)范圍的決定》（哈政發(fā)法字〔2010〕22號）規(guī)定由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門相對集中行使的部分行政處罰權(quán)，分別調(diào)回到市建委、市城鄉(xiāng)規(guī)劃局、市住房保障和房產(chǎn)管理局等部門行使。同時，將原劃入市城管行政執(zhí)法局的市建筑市場監(jiān)察大隊、市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察局、市房產(chǎn)監(jiān)察大隊整建制調(diào)回原管理部門管理。按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，進(jìn)一步明確市城管行政執(zhí)法隊伍與相關(guān)部門相關(guān)方面的監(jiān)察執(zhí)法工作分工。

1.城鄉(xiāng)規(guī)劃有關(guān)方面。《市城市總體規(guī)劃（2011-2020年）》是我市城市發(fā)展、建設(shè)和管理的基本依據(jù)，城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的一切建設(shè)活動均須符合《總體規(guī)劃》的要求。在城市建設(shè)用地范圍內(nèi)，已取得規(guī)劃行政許可的建設(shè)工程（劃撥用地的建設(shè)工程，以取得選址意見書為準(zhǔn)；出讓用地的建設(shè)工程，以取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證為準(zhǔn)）的監(jiān)管，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法部門負(fù)責(zé)。未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設(shè)行為的監(jiān)管執(zhí)法，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)。具體職責(zé)如下：

（1）對已取得規(guī)劃行政許可的建設(shè)工程，在未進(jìn)行規(guī)劃竣工核實前，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。執(zhí)法監(jiān)察幅面為建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證確定的建設(shè)用地范圍和建設(shè)工程內(nèi)容方面的違法違規(guī)行為。規(guī)劃竣工核實后，原址未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設(shè)行為，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。今后，市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政部門在組織規(guī)劃核實時，須通知市城管行政執(zhí)法部門參加，核實合格后的相關(guān)資料復(fù)送城管行政執(zhí)法部門備案。

對建設(shè)工程負(fù)有其他專項管理責(zé)任的部門，也要在專項審批及現(xiàn)場勘察、復(fù)核、檢查、驗收等工作環(huán)節(jié)擔(dān)負(fù)監(jiān)管職責(zé)。對在工作環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時通報城鄉(xiāng)規(guī)劃部門依法處理。對于在工作環(huán)節(jié)中隱瞞、推諉或不及時通報違法建設(shè)行為的，應(yīng)予行政問責(zé)。

（2）對規(guī)劃審批手續(xù)不全或程序違法的建設(shè)工程，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負(fù)責(zé)監(jiān)察執(zhí)法工作。對市委、市政府確定的因建設(shè)工期要求緊急的政策性建設(shè)工程，以及土地權(quán)屬清晰、符合城市總體規(guī)劃的重點產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)予以支持。

（3）城管行政執(zhí)法部門對未辦理規(guī)劃審批手續(xù)的建設(shè)項目，原則上應(yīng)立即立案拆除，立案資料應(yīng)復(fù)送市城鄉(xiāng)規(guī)劃部門。市城鄉(xiāng)規(guī)劃局對市城管執(zhí)法局依法立案查處的違法建設(shè)項目，在其立案查處后至行政處罰執(zhí)行完畢前，不得辦理任何規(guī)劃行政許可。

（4）區(qū)級政府是整治違法建設(shè)工作的責(zé)任主體。要建立完善以區(qū)城管行政執(zhí)法部門為主，多部門共同參與的查處工作機制，確保整治工作有力推進(jìn)。街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府應(yīng)當(dāng)組織力量開展巡查，及時發(fā)現(xiàn)、制止及報告相關(guān)執(zhí)法部門處理違法建設(shè)行為。

（5）市、區(qū)兩級政府應(yīng)當(dāng)加強查控違法建設(shè)工作績效考評，分別對下級政府不履行查控違法建設(shè)屬地管理職責(zé)或者組織查控違法建設(shè)不力的進(jìn)行督辦督察，對不及時整改的，予以通報批評或行政問責(zé)。對違法建設(shè)的建設(shè)單位、設(shè)計單位和施工單位的直接責(zé)任人和主管人員，屬行政監(jiān)察對象的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門可以向有管轄權(quán)的行政監(jiān)察機關(guān)提出行政處分或行政問責(zé)建議。對城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門查處違法建設(shè)的主管人員或直接責(zé)任人員，有在責(zé)任地段內(nèi)不履行巡查職責(zé)、以罰款補辦手續(xù)代替、應(yīng)當(dāng)依法處理而不實施處理、未按規(guī)定辦案時限處理且情節(jié)嚴(yán)重的，視情況予以通報批評或行政問責(zé)。負(fù)有協(xié)助查處職責(zé)的工商、環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生、文化和新聞出版、廣播電影電視、公安、國土、房管、建設(shè)、供水、供電、供氣、電信、有線電視等部門或者單位，不履行協(xié)助查控違法建設(shè)職責(zé)、推諉屬于本部門的職責(zé)或協(xié)助查控違法建設(shè)不力的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重給予通報批評或行政問責(zé)。

2．建設(shè)施工有關(guān)管理方面。市城鄉(xiāng)建設(shè)部門負(fù)責(zé)對全市建設(shè)工程文明施工管理工作進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督，對建設(shè)單位違反施工圍擋、殘土車裝載和清水沖洗、出入口硬化鋪裝等規(guī)定的不文明施工行為，以及發(fā)現(xiàn)的不具備運輸殘土資質(zhì)、違反合同約定、不文明守法運輸，或者相關(guān)執(zhí)法部門抄告的違反建筑施工殘土管理規(guī)定的行為，實施查處。市城管部門負(fù)責(zé)運輸車輛《建筑垃圾排放處置證》、《建筑垃圾準(zhǔn)運證》、《運輸卡》的核發(fā)；對建筑工地垃圾排放工作進(jìn)行檢查，嚴(yán)禁超載、密閉不嚴(yán)、未清洗車輪和號牌的殘土車駛出工地；指定消納場，會同市公安交管部門編排運輸路線，建立消納登記回執(zhí)制度，加強回執(zhí)反饋等方面的管理。市城管行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)加強路面的監(jiān)督檢查，有效監(jiān)管建筑垃圾排放行為，對不辦理《建筑垃圾排放處置證》和《建筑垃圾準(zhǔn)運證》、超載、遺撒偷卸等違法違規(guī)排放的單位、個人作出行政處罰。市公安交管部門負(fù)責(zé)建筑垃圾運輸車輛證牌檢查，對超速、超載、闖紅燈、涉牌涉證等交通違法行為實施行政處罰。市公安部門負(fù)責(zé)對阻撓執(zhí)法、暴力抗法行為進(jìn)行制止和處理，保證建筑市場聯(lián)合執(zhí)法工作正常進(jìn)行。市交通運輸部門負(fù)責(zé)運輸資質(zhì)的審核監(jiān)管，對違法記錄多、發(fā)生重大以上交通事故車輛的殘土車駕駛?cè)思败囍?，一律取消從業(yè)資格；牽頭負(fù)責(zé)對汽車修配改裝業(yè)違法改裝殘土車行為進(jìn)行處罰。市監(jiān)察部門負(fù)責(zé)建立責(zé)任倒查機制，對行政不作為、工作落實不力、失職瀆職等行為以及造成重特大安全事故和嚴(yán)重污染市容環(huán)境的主管部門、建設(shè)單位和運輸單位，予以行政問責(zé)。

（二）強化城管行政執(zhí)法隊伍整體作戰(zhàn)能力。進(jìn)一步落實對區(qū)城管行政執(zhí)法局的雙重管理體制。區(qū)在任命行政執(zhí)法局主要負(fù)責(zé)同志前，要征求市城管行政執(zhí)法局的意見，形成統(tǒng)一考核意見后任命。市財政承擔(dān)區(qū)行政執(zhí)法人員經(jīng)費部分，由市城管行政執(zhí)法局考核后下?lián)堋娀谐枪苄姓?zhí)法局重大行政處罰案件的備案審查權(quán)和集中整治活動的指揮調(diào)度權(quán)。重大行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，由市城管行政執(zhí)法局作出具體規(guī)定。區(qū)城管行政執(zhí)法局作出的重大行政處罰決定，應(yīng)及時報市城管行政執(zhí)法局備案審查。全市集中整治執(zhí)法活動，由市城管行政執(zhí)法局統(tǒng)一指揮調(diào)度。建立健全行政執(zhí)法責(zé)任制。市城管行政執(zhí)法局負(fù)責(zé)對區(qū)城管行政執(zhí)法局的行政執(zhí)法活動進(jìn)行定期量化評議考核，考核結(jié)果納入市政府對區(qū)政府依法行政考核內(nèi)容。市城管行政執(zhí)法局要支持區(qū)城管行政執(zhí)法局開展工作，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)、隊伍培訓(xùn)。對區(qū)開展的重大城管執(zhí)法工作需要市城管行政執(zhí)法局直屬隊伍或其他區(qū)提供執(zhí)法保障的，市城管行政執(zhí)法部門要積極協(xié)調(diào)調(diào)度，保證區(qū)行政執(zhí)法部門作用的有效發(fā)揮。

（三）加強區(qū)城管部門和區(qū)城管行政執(zhí)法部門的協(xié)同配合。按照“既互相制約，又互相協(xié)調(diào)配合”的原則，進(jìn)一步理順區(qū)城管與行政執(zhí)法的權(quán)責(zé)關(guān)系，建立責(zé)任清晰、協(xié)同統(tǒng)一、執(zhí)行順暢、合理管用的區(qū)級城市管理和執(zhí)法體制。逐步統(tǒng)一調(diào)整各區(qū)城管局和區(qū)城管行政執(zhí)法局機構(gòu)設(shè)置，區(qū)城管局掛區(qū)城管行政執(zhí)法部門牌子。松北區(qū)、群力新區(qū)可按照有關(guān)規(guī)定，繼續(xù)加強相對集中行政處罰權(quán)試點改革探索。

（四）向街道辦事處延伸城市管理行政執(zhí)法。區(qū)城管行政執(zhí)法隊伍實行垂直管理、分片駐防、定期交流的管理體制。由區(qū)城管行政執(zhí)法局向本區(qū)所屬街道派駐相應(yīng)執(zhí)法力量，由區(qū)城管行政執(zhí)法局垂直管理，以區(qū)城管行政執(zhí)法局的名義在街道辦事處開展執(zhí)法工作。區(qū)城管行政執(zhí)法局與街道辦事處應(yīng)當(dāng)建立緊密配合、相互支持、定期溝通的工作機制，并切實加強街道辦事處對派駐執(zhí)法人員的考核。區(qū)城管行政執(zhí)法部門在干部獎懲使用等方面應(yīng)尊重街道辦事處對派駐執(zhí)法人員的考核評價意見。各區(qū)可利用區(qū)環(huán)衛(wèi)隊伍、治安聯(lián)防隊員、社區(qū)公益崗位人員等充實和加強城管協(xié)管員隊伍力量，配合街道城管辦和派駐的城管行政執(zhí)法人員工作。

（五）推進(jìn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責(zé)任體制。在城市總體規(guī)劃區(qū)內(nèi)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，依法承擔(dān)本轄區(qū)集體用地和農(nóng)用地的規(guī)劃、建設(shè)等管理主體責(zé)任，擔(dān)負(fù)日常巡查及違法行為的糾正制止、違法事件的信息報告和牽頭組織聯(lián)合執(zhí)法等責(zé)任。建立鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責(zé)任制，由區(qū)城管行政執(zhí)法局向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）派出執(zhí)法分隊，與市國土資源、市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安等部門，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府名義，對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）集體用地和農(nóng)用地各類違法行為進(jìn)行聯(lián)合查處。各有關(guān)行業(yè)執(zhí)法部門要主動配合區(qū)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府共同落實執(zhí)法責(zé)任。

七、提升政府服務(wù)功能，加快城市管理作業(yè)社會化進(jìn)程

市政府主導(dǎo)全市城市管理和公共服務(wù)。凡不宜由市場調(diào)節(jié)或市場產(chǎn)出效率低的城市管理和公共服務(wù)應(yīng)由各級政府負(fù)責(zé)。遵循“政事企分開、管養(yǎng)分離”的原則，將現(xiàn)有市政作業(yè)隊伍通過改組、改造、改制，整合組建“市政集團(tuán)有限責(zé)任公司”，增強政府在城市管護(hù)作業(yè)方面的主導(dǎo)能力，推動城市管理專業(yè)化、市場化、社會化，發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。按照政府采購服務(wù)的方式，以市場化手段選擇管理規(guī)范、裝備先進(jìn)、信譽度高、實力雄厚的市政市容環(huán)衛(wèi)企業(yè)實施相關(guān)作業(yè)，做到以事養(yǎng)人，提高城管工作效率。

八、強化城管委作用，推進(jìn)城管部門轉(zhuǎn)變政府職能

充分發(fā)揮市城管委的作用，建立健全城市管理高位協(xié)調(diào)體制。結(jié)合工作需要，充實和加強市城管委組成人員。市城管委代表市政府對城市管理和組織協(xié)調(diào)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一決策、統(tǒng)一指揮。落實市城管委工作規(guī)則，實現(xiàn)市城管委議事工作經(jīng)常化、制度化。市城管委一般每季度召開一次聯(lián)席會議，市城管委主任或副主任可不定期組織召開工作會議。市城管委辦事機構(gòu)設(shè)在市城管局（以下簡稱“市城管辦”）。市城管局要充分發(fā)揮作用，擔(dān)負(fù)起市城管辦工作責(zé)任，統(tǒng)籌組織落實市城管委交辦的任務(wù)。市城管局局長兼任市城管辦主任，市城管局及相關(guān)部門的副職兼任副主任。在市城管辦建立和推行例會制度。市城管委各成員單位要認(rèn)真貫徹落實市城管委的決策部署，服從市城管辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織指揮，圍繞城市管理總體要求，各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切配合、協(xié)同聯(lián)動，形成權(quán)責(zé)對應(yīng)、條塊結(jié)合、齊抓共管的良好局面，共同維護(hù)城市管理運行的良好秩序。各區(qū)也要參照市的模式建立區(qū)城管委。

大力推進(jìn)市城管局轉(zhuǎn)變政府職能，切實減少審批管理，強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)管評價職責(zé)，加強重大城市管養(yǎng)作業(yè)的組織實施和市容環(huán)境衛(wèi)生綜合整治工作，真正把職責(zé)重心轉(zhuǎn)移到研究制定城市管理總體規(guī)劃、相關(guān)行業(yè)管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、定額標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)辦法、準(zhǔn)入機制及對全市城管工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核、評比、監(jiān)察、服務(wù)等方面。按照新的職責(zé)任務(wù)，對市城管局內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員作出適當(dāng)調(diào)整，并整合設(shè)置“一站式”綜合指揮監(jiān)管評價機構(gòu)。將市城市管理監(jiān)督指揮中心（下稱“中心”）由市城管委管理調(diào)整到由市城管辦管理。依托中心整合城建系統(tǒng)各部門現(xiàn)有信息機構(gòu)，構(gòu)建市、區(qū)兩級政府資源共享，管理和執(zhí)法部門工作信息收集、處理、監(jiān)管雙向反饋，以及對建設(shè)、管理、執(zhí)法部門“一站式”指揮調(diào)度、綜合監(jiān)管、履職評價的城市綜合信息管理系統(tǒng)平臺，實現(xiàn)常態(tài)管理與應(yīng)急管理、城市運行監(jiān)控與重點工作保障相結(jié)合。中心隨時指揮和監(jiān)督市直相關(guān)部門、各區(qū)及街道的工作，并通過信息管理系統(tǒng)自動生成評價排序，對市政部件及事件處理情況作定量和定性考核。建立法規(guī)管理與個案判例相結(jié)合的確責(zé)工作機制，對法律法規(guī)有明文規(guī)定的，由中心依法確定案件承辦單位；存在法律法規(guī)盲區(qū)和部門法間認(rèn)識存在不一致的，本著有利于案件完成更得力、更有效率的原則，以判例方式由中心確定承辦單位；對難以確定承辦單位的，由中心提出處理意見，提交市城管辦審定。各區(qū)城市管理監(jiān)督指揮中心也應(yīng)理順有關(guān)職責(zé)。

九、建立健全城管工作機制，實現(xiàn)工作順暢有效推進(jìn)

（一）完善城市管理巡查管控機制。市、區(qū)城管部門及市直相關(guān)行業(yè)部門要結(jié)合實際，對城市運行狀況實行不間斷值守和巡查，隨時發(fā)現(xiàn)和處置相關(guān)問題。建立違章易發(fā)區(qū)域固定執(zhí)勤點位制度和日常及重點部位巡查機制，切實解決好職責(zé)范圍內(nèi)的城市綜合管理問題。進(jìn)一步理順城市管理專業(yè)執(zhí)法和綜合執(zhí)法的關(guān)系，建立城管行政執(zhí)法局與建設(shè)、交通、住房、國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、公安等專業(yè)管理部門合作的城管執(zhí)法協(xié)調(diào)配合運作機制，開展集中專項整治或長效執(zhí)法管理。建立交界地帶的協(xié)同管護(hù)和執(zhí)法機制，對街道之間、區(qū)與區(qū)之間的交界地帶，特別是區(qū)與重點、特定封閉管理區(qū)域交界及跨區(qū)市政高架橋的市容、環(huán)衛(wèi)管理和執(zhí)法，可互相延伸對方管轄區(qū)域交叉管理或定期輪換作業(yè)管理，防止出現(xiàn)幾不管“真空”地帶或低效重復(fù)勞動。

（二）加快建立網(wǎng)格化、信息化、數(shù)字化城市管理機制。以城市管理職責(zé)范圍、街道辦事處行政區(qū)域、城市社區(qū)分布為基本框架，統(tǒng)一將城市管理劃分為專業(yè)管理責(zé)任區(qū)、街道網(wǎng)格區(qū)和社區(qū)網(wǎng)格單元等管理責(zé)任區(qū)。將轄區(qū)內(nèi)人、地、物、情、事、組織全部納入網(wǎng)格管理，推進(jìn)城市部件網(wǎng)格化管理向城市事件網(wǎng)格化管理轉(zhuǎn)變，并逐步實現(xiàn)由網(wǎng)格化城市管理模式向網(wǎng)格化社會管理模式轉(zhuǎn)變。推進(jìn)城市綜合管理信息化進(jìn)程，加快建設(shè)與“大城管”相適應(yīng)的“數(shù)字城管”系統(tǒng)，鼓勵和引導(dǎo)區(qū)政府加大“數(shù)字城管”投入力度，為深入推進(jìn)“數(shù)字城市”建設(shè)提供重要載體和技術(shù)支持。逐步將數(shù)字化城管、信息化公共服務(wù)向街道、社區(qū)延伸，使城市管理指揮的各個子系統(tǒng)與中心指揮平臺互動、互聯(lián)，努力實現(xiàn)社區(qū)管理服務(wù)信息化全覆蓋。

（三）建立健全城管服務(wù)價格管理和經(jīng)費保障機制。推進(jìn)城管服務(wù)價格管理體系建設(shè)。逐步健全項目明確、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、動態(tài)管理的價格管理機制。建立與經(jīng)濟發(fā)展水平和居民收入水平相適應(yīng)、與城市發(fā)展方向和城管服務(wù)要求相一致的價格調(diào)整機制。充分發(fā)揮價格杠桿調(diào)節(jié)作用，促進(jìn)提高城市服務(wù)水平與提高居民自律意識的良性互動。推進(jìn)城市建設(shè)與城市管理相互補充、協(xié)調(diào)發(fā)展，多渠道增加城市管護(hù)經(jīng)費投入。城市管護(hù)經(jīng)費要隨著城市建設(shè)加快、規(guī)模擴大、任務(wù)增加、養(yǎng)護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提高和管理手段更新而相應(yīng)適度穩(wěn)定增長。進(jìn)一步完善城市維護(hù)資金的安排和使用方式。堅持合理安排、有效利用的原則，城市維護(hù)資金的安排使用要有利于調(diào)動市直各專業(yè)部門和各區(qū)的積極性，通過以獎等方式激勵各部門、各城區(qū)增加投入，提高資金使用效益和工作效率；堅持事權(quán)與財權(quán)相統(tǒng)一原則，根據(jù)維護(hù)管理的工作量和工作標(biāo)準(zhǔn)，合理確定城市維護(hù)資金的分配比例和分配數(shù)額，按計劃及時足額核撥城管工作資金。積極探索鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）城管經(jīng)費投入辦法，逐步解決鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）環(huán)境衛(wèi)生投入和管理標(biāo)準(zhǔn)相對較低等問題。

（四）建立分類考評獎懲機制。強化城市管理工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，加大考核權(quán)重，以領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的落實帶動促進(jìn)各項工作責(zé)任制。將城市管理工作納入市政府目標(biāo)管理考核體系，由市城管辦制定分行業(yè)城市精細(xì)化管理系列標(biāo)準(zhǔn)、工作制度和內(nèi)容細(xì)化、指標(biāo)量化的考核辦法，并代表市政府和市城管委會同相關(guān)部門實施考核。各區(qū)政府要結(jié)合實際，抓緊制定可操作性更強的精細(xì)化管理實施方案，將管理目標(biāo)任務(wù)細(xì)化分解到責(zé)任單位和責(zé)任人。對社會反響強烈的市容環(huán)境衛(wèi)生、控制和查處違法建設(shè)、集貿(mào)市場等管理內(nèi)容，市城管局可實行專項檢查考評。

（五）建立健全城管監(jiān)督和行政追責(zé)機制。堅持行業(yè)監(jiān)督和分級監(jiān)督相結(jié)合。市監(jiān)督區(qū)落實城管規(guī)劃、城管目標(biāo)和行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)，城市維護(hù)資金的管理與使用，市管范圍作業(yè)層的作業(yè)質(zhì)量。區(qū)監(jiān)督區(qū)城管有關(guān)部門專業(yè)執(zhí)法、城管任務(wù)完成情況，街道辦事處落實城管任務(wù)情況。街道辦事處監(jiān)督管區(qū)內(nèi)單位、個體工商戶、居民樓院“門前四包、院內(nèi)達(dá)標(biāo)”以及履行城管義務(wù)情況，業(yè)主委員會和物業(yè)管理企業(yè)履行合同情況。充分發(fā)揮社會監(jiān)督的作用，新聞媒體、社會群眾對各區(qū)域、各行業(yè)、各單位的城管工作及居民個人行為進(jìn)行全面監(jiān)督，并定期在新聞媒體公布監(jiān)督考核結(jié)果。按照《市行政問責(zé)規(guī)定》，在城管系統(tǒng)建立健全行政追責(zé)機制，對市直部門及各區(qū)不依法行政、不履行法定職責(zé)、違規(guī)決策、違規(guī)審批、回避矛盾、推諉扯皮、以及不作為、亂作為、慢作為、假作為等行為，予以行政問責(zé)。

（六）加快建立城市管理宣傳引導(dǎo)機制。堅持以宣傳教育為主，強化市民的城市意識、文明意識和衛(wèi)生意識，著力提高市民素質(zhì)，增進(jìn)社會和諧。充分利用廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，積極引導(dǎo)公眾參與城市管理。開展形式多樣的公益活動，不斷增強人民群眾自覺維護(hù)市容環(huán)境的責(zé)任感和使命感，努力形成全社會共同參與城市管理、共同建設(shè)和諧城市的良好局面。

十、及時完善法規(guī)規(guī)章，加大法規(guī)規(guī)章貫徹執(zhí)行力度