對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

一、戰(zhàn)略出口政策和戰(zhàn)略進(jìn)口政策的博弈分析

戰(zhàn)略出口政策的主要觀點(diǎn)是政府對寡占行業(yè)中的本國企業(yè)給予出口補(bǔ)貼，會使本國企業(yè)獲得一種Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者地位，增加其在第三國市場的銷售額。出口補(bǔ)貼所帶來的企業(yè)利潤增加可能超過補(bǔ)貼額，從而使得本國的福利水平提高。我們用一個例子來說明該觀點(diǎn)，如表1所示，假定在一個寡頭壟斷行業(yè)中有兩個潛在的生產(chǎn)者，一個本國廠商，一個外國廠商，二者的產(chǎn)品均在兩個生產(chǎn)國以外的第三國市場上銷售，這兩國內(nèi)部無消費(fèi)。括號前面的數(shù)字表示企業(yè)獲得的超額利潤，括號里面的數(shù)字表示該國福利的變化，可以看作是該國政府的收益。在沒有政府干預(yù)的情況下，企業(yè)獲得的超額利潤等同于該國福利的改善，因?yàn)槌~利潤可以看作是一種額外的收益，均衡的結(jié)果應(yīng)該是兩個廠商都進(jìn)行生產(chǎn)，各自獲得5個單位的超額利潤。戰(zhàn)略性出口政策認(rèn)為本國或外國政府可以改變這一均衡結(jié)果。假定本國政府可以給予本國的廠商5個單位補(bǔ)貼，而外國政府不進(jìn)行干預(yù)，如表2所示，均衡的結(jié)果是本國廠商進(jìn)行生產(chǎn)，外國廠商不生產(chǎn)，由于本國政府的補(bǔ)貼，本國福利水平提高了19個單位（這里假定補(bǔ)貼導(dǎo)致的市場扭曲損失為1）。

但如果兩國政府都可以選擇干預(yù)或不干預(yù)，結(jié)果又會怎么樣呢？我們用擴(kuò)展式博弈表示這一情形。圖1中S表示補(bǔ)貼，DS表示不補(bǔ)貼，P表示生產(chǎn)，D表示不生產(chǎn)。第一層節(jié)點(diǎn)表示本國政府決策，補(bǔ)貼或不補(bǔ)貼；第二層節(jié)點(diǎn)表示本國政府決策后外國政府的反應(yīng)決策；第三層節(jié)點(diǎn)表示政府決策后本國廠商的反應(yīng)，生產(chǎn)或不生產(chǎn)；第四層節(jié)點(diǎn)是外國廠商的反應(yīng)；第五層節(jié)點(diǎn)是均衡的結(jié)果。采用逆向歸納法，可以得到這一博弈的子博弈精練納什均衡為（本國政府補(bǔ)貼，外國政府補(bǔ)貼，本國企業(yè)生產(chǎn)，外國企業(yè)生產(chǎn)）。這是因?yàn)橹话瑑蓢鴱S商決策行為的從左至右四個子博弈的納什均衡分別為（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)）、（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商不生產(chǎn)）、（本國廠商不生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)）、（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)），很明顯，均衡的結(jié)果是兩國政府都進(jìn)行補(bǔ)貼，各自獲得4個單位的福利改進(jìn)。

因此，政府的干預(yù)并不像戰(zhàn)略性出口政策所認(rèn)為的那樣會在降低對方福利水平的基礎(chǔ)上提高本國的福利水平，而是使兩國的福利水平都比不干預(yù)的時候低；雖然如此，由于每個政府都有通過干預(yù)提高自己國家福利水平的動機(jī)，最終的結(jié)果是雙方都干預(yù)，政府在戰(zhàn)略性出口政策的選擇上陷入“囚徒困境”。但現(xiàn)實(shí)中大部分國家的政府沒有像模型預(yù)示的那樣廣泛實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，這是因?yàn)樯鲜瞿Ｐ偷募俣ㄊ庆o態(tài)的，即政府的政策制定是一次完成的。當(dāng)我們考慮政府在每個時期都可以制定不同的政策，而且無限延續(xù)下去，上述模型就變成一個無限重復(fù)博弈模型。為了簡化分析，假定貼現(xiàn)率為1，兩國政府在制定政策時有四種策略可供選擇：A＝每個時期都進(jìn)行補(bǔ)貼；B＝每個時期都不補(bǔ)貼；C＝偶爾補(bǔ)貼，即在某一個時期補(bǔ)貼，然后是否繼續(xù)補(bǔ)貼視對方的反應(yīng)而定；D＝不補(bǔ)貼，但報(bào)復(fù)，即自己不首先進(jìn)行補(bǔ)貼，但如果對方政府在某一時期補(bǔ)貼，則在以后的每一個時期都進(jìn)行補(bǔ)貼。如果兩國政府都不進(jìn)行補(bǔ)貼，則兩國政府在每一期的收益都為5個單位，因?yàn)槲覀兗俣ㄙN現(xiàn)率為1，所以無法算出它的總值，就用R來表示。如表3所示，這一無限重復(fù)博弈模型中唯一的（子博弈精練）納什均衡為（D，D），實(shí)際的結(jié)果是兩國政府都沒有進(jìn)行補(bǔ)貼，各自獲得收益R，“囚徒困境”并不存在。所以，戰(zhàn)略性出口政策不僅理論上不可行，而且也不會有哪個國家的政府去實(shí)施。

戰(zhàn)略進(jìn)口政策的主要觀點(diǎn)是對進(jìn)口的寡頭壟斷產(chǎn)品征收進(jìn)口稅，關(guān)稅帶來的進(jìn)口價格上升會小于關(guān)稅本身，這相當(dāng)于政府利用關(guān)稅來抽取外國寡頭壟斷廠商的壟斷利潤。其模型的假定和戰(zhàn)略出口政策是相似的，不過把分析的對象從第三國市場轉(zhuǎn)向本國市場，對本國廠商扶持的手段也就從出口補(bǔ)貼變?yōu)檫M(jìn)口關(guān)稅，除了需要考慮本國消費(fèi)者的福利水平受價格變化的影響之外，模型的分析過程和結(jié)論與戰(zhàn)略出口政策都沒有不同。那么，在這里戰(zhàn)略進(jìn)口政策是否可行就取決于對方國家的政府是否可以采取報(bào)復(fù)措施，如果本國沒有同類產(chǎn)品向?qū)Ψ絿页隹?，?zhàn)略進(jìn)口政策的實(shí)施就可以提高本國的福利水平。但如果對方國家可以采取報(bào)復(fù)措施，則戰(zhàn)略進(jìn)口政策在理論上不可行，在現(xiàn)實(shí)中也不會存在。

二、以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策的博弈分析

Krugman（1984）提出以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策的時候并沒有把它與幼稚工業(yè)保護(hù)聯(lián)系起來，但是以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策卻被看為是對傳統(tǒng)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的發(fā)展。以幼稚工業(yè)保護(hù)理論為基礎(chǔ)的以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策和前面的戰(zhàn)略性出口政策的區(qū)別在于本國的廠商和外國廠商相比處于弱勢地位，如果沒有本國政府的保護(hù)，本國廠商將無法與外國廠商進(jìn)行競爭，而最終會退出該行業(yè)，如表4所示，均衡的結(jié)果是本國的福利水平?jīng)]有提高，而國外的福利水平提高25個單位。如果本國政府對本國廠商給予保護(hù)，則本國廠商會進(jìn)行該產(chǎn)品的生產(chǎn)。當(dāng)然，根據(jù)前面的分析，這時外國政府也會進(jìn)行保護(hù)，均衡的結(jié)果如表5所示，兩國廠商都進(jìn)行生產(chǎn)，本國福利水平降低3個單位。和前面一樣，兩國政府的干預(yù)降低了兩國的福利水平，但這對于本國政府來說還是應(yīng)該做的事情，這是因?yàn)檫@種福利水平的降低是暫時的，經(jīng)過一段時間的保護(hù)，本國廠商的競爭力會上升，能和外國廠商進(jìn)行平等的競爭，所以，以幼稚工業(yè)保護(hù)理論為基礎(chǔ)的以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策在理論上是可行的。

三、結(jié)論

從以上的分析我們可以看出：戰(zhàn)略性出口政策在理論上不僅是不可行的，而且在現(xiàn)實(shí)中也不會存在；戰(zhàn)略性進(jìn)口政策的可行與否取決于對方政府可不可以采取報(bào)復(fù)手段；以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策是可行的，前提是要以幼稚工業(yè)為保護(hù)對象。由此可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策并不像其理論模型預(yù)示的那樣在現(xiàn)實(shí)中有廣泛的可行性，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和其它所有的經(jīng)濟(jì)政策一樣，只是當(dāng)市場機(jī)制不能發(fā)揮作用時，才能被采用。

參考文獻(xiàn)：

第2篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘 形成機(jī)制 研究

從關(guān)貿(mào)總協(xié)定發(fā)展到世界貿(mào)易組織的近50年的歷史中，各締約都在為實(shí)現(xiàn)WTO的貿(mào)易自由化宗旨而不斷努力，但另一方面出于保護(hù)本國或本地區(qū)的利益卻又不斷地提出各種有形的或無形的貿(mào)易壁壘。當(dāng)前經(jīng)過多輪談判，關(guān)稅壁壘的影響逐步減少，許多國家推出新的貿(mào)易保護(hù)措施，即非關(guān)稅壁壘。非關(guān)稅壁壘主要包括：海關(guān)估價、裝船前檢驗(yàn)、進(jìn)口許可證、貿(mào)易技術(shù)壁壘、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；此外還涉及到反傾銷、補(bǔ)貼反補(bǔ)貼、保證措施、政府采購等方面。在這些壁壘中，以貿(mào)易技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的影響最為直接、隱蔽，當(dāng)前有大量上升的趨勢。

一、技術(shù)壁壘形成機(jī)制的研究意義

我國學(xué)術(shù)界對貿(mào)易技術(shù)壁壘的理解是比較一致的，即一國為了實(shí)現(xiàn)國家安全要求，防止欺詐行為，保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境的合法目標(biāo)，采取與其他國家或國際標(biāo)準(zhǔn)不一致的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序（包括對包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽的要求）及衛(wèi)生和動植物檢疫措施，針對一切產(chǎn)品，所采取的進(jìn)口限制措施。

貿(mào)易技術(shù)壁壘與傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘的區(qū)別主要在于：關(guān)稅壁壘實(shí)際上是一種金融性轉(zhuǎn)移，從提高進(jìn)口商品價格方面削弱其競爭力；貿(mào)易技術(shù)壁壘則是從增加了出口方出口的成本來進(jìn)行限制，不僅會削弱競爭力，甚至?xí)乖搰荒艹隹诨蚍艞壋隹凇?/p>

技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易的影響具有兩重性：一方面使得技術(shù)落后的國家為滿足技術(shù)先進(jìn)國家的標(biāo)準(zhǔn)而有壓力不斷提高本國的技術(shù)水平，具有推動技術(shù)進(jìn)步的作用。另一方面是某些國家或廠商有意識地、有針對性地制定某些技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，去限制其他一些國家或地區(qū)的商品進(jìn)口。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)則形成了國際貿(mào)易實(shí)質(zhì)性的障礙。因此貿(mào)易技術(shù)壁壘對世界貿(mào)易有很重要的影響，那么對研究技術(shù)壁壘的形成機(jī)制，及技術(shù)壁壘為什么產(chǎn)生、如何產(chǎn)生的也就顯得日益重要，研究貿(mào)易技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因和機(jī)理，能有預(yù)見性地制定合乎國際慣例和規(guī)則的技術(shù)貿(mào)易措施，從而有效地、合法地對本國經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化、政治進(jìn)行保護(hù)。

二、技術(shù)壁壘形成機(jī)制研究綜述

關(guān)于技術(shù)壁壘的形成機(jī)制，目前國內(nèi)外研究者提出的主要有兩種產(chǎn)生機(jī)制。

一種認(rèn)為是各國技術(shù)性措施之間的差異引致技術(shù)壁壘的產(chǎn)生：即當(dāng)各國在標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域、手段、或標(biāo)準(zhǔn)具體要求上存在差異，各國合格評定程序與衛(wèi)生檢驗(yàn)措施存在差異可能導(dǎo)致重復(fù)檢驗(yàn)的發(fā)生。這些差異導(dǎo)致了技術(shù)方面的貿(mào)易障礙。但這種形成機(jī)制分析方法的缺點(diǎn)是比較籠統(tǒng)，不能進(jìn)一步說明具體產(chǎn)生這些差異的原因。例如兩個國家技術(shù)措施存在差異可能是為了各國對產(chǎn)品質(zhì)量要求不同造成的，也可能是為了保護(hù)各國不同的生態(tài)環(huán)境造成的。

第二種則是從政府干預(yù)的角度來分析技術(shù)壁壘形成的原因，包括經(jīng)濟(jì)方面的和政治方面的動因。從經(jīng)濟(jì)角度認(rèn)為技術(shù)壁壘是為了解決信息不對稱、克服外部效應(yīng)和公共產(chǎn)品供應(yīng)不足而產(chǎn)生；從政治角度則是基于利益集團(tuán)的需要來保障利益集團(tuán)的利益。但《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中明確提出，締約方實(shí)施貿(mào)易技術(shù)壁壘的合法目標(biāo)是：“此類合法目標(biāo)特別包括：國家安全要求；防止欺詐行為；保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境。”顯然如果從政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)和政治角度去分析技術(shù)壁壘的產(chǎn)生原因，某些經(jīng)濟(jì)因素及政治因素有悖于國際貿(mào)易的宗旨。為了保護(hù)本國某行業(yè)利益而提出的某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如果是不滿足TBT協(xié)議的合法壁壘要求的，那么出口國有權(quán)提出反對意見。

三、基于進(jìn)口國利益保障動機(jī)的技術(shù)壁壘形成機(jī)制分析

筆者認(rèn)為，技術(shù)壁壘之所以產(chǎn)生可以用出口國不能達(dá)到進(jìn)口國關(guān)于技術(shù)方面的利益保障要求來進(jìn)行解釋，這也是和TBT協(xié)議中有關(guān)宗旨、實(shí)施原則相符的。各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是由進(jìn)口國制定的，則產(chǎn)生的動因必然在進(jìn)口國；出口方是被動應(yīng)對的，能達(dá)到進(jìn)口國利益保障要求就沒有障礙，而達(dá)不到，就對貿(mào)易產(chǎn)生阻礙，即成為了壁壘。因此要分析壁壘的形成機(jī)理，我們可以從進(jìn)口方所要實(shí)現(xiàn)的動機(jī)來進(jìn)行研究。

從進(jìn)口國角度看，客觀上形成了壁壘作用的技術(shù)措施都會起到削弱出口方競爭力的作用，因此對維護(hù)本國企業(yè)有利，但如以此作為制定技術(shù)措施的動因是和WTO及TBT的原則相違背，不能作為合法的保障目標(biāo)，因此進(jìn)口國制定技術(shù)某標(biāo)準(zhǔn)必須基于一個與世貿(mào)原則不違背的合法的動機(jī)，才能作為產(chǎn)生新技術(shù)壁壘的合法的引發(fā)機(jī)制。

下面筆者試以進(jìn)口國利益保障動機(jī)的不同來分析技術(shù)壁壘的種類.一般而言，在合乎WTO貿(mào)易規(guī)則的前提下，進(jìn)口方制定各種技術(shù)措施是為了從如下幾種保障目標(biāo)出發(fā)來保護(hù)本國利益：

（一）產(chǎn)品質(zhì)量安全保障動機(jī)

國際貿(mào)易本質(zhì)就是商品的交換，交換的目的就是為了使本國能獲得最好的產(chǎn)品來滿足消費(fèi)要求，得到盡可能多的福利。因此，首先對于要進(jìn)入本國的產(chǎn)品本身必須有質(zhì)量上的保證，如果產(chǎn)品質(zhì)量低劣或與一般合格要求不符將使買者遭到經(jīng)濟(jì)上或身體上的損失和侵害，福利減少。例如，某些歐洲國家要求面條內(nèi)雞蛋含量達(dá)到13.15%以上， 食鹽低于1%，禁止添加色素等，避免食品營養(yǎng)不合格或?qū)κ褂谜弋a(chǎn)生損害。

其次，近年來貿(mào)易技術(shù)壁壘不僅對產(chǎn)品的最終形式有技術(shù)性要求，對產(chǎn)品的整個生產(chǎn)加工過程以及包裝和運(yùn)輸技術(shù)安全保障也提出了技術(shù)要求。例如，美國對進(jìn)口的水產(chǎn)品、果汁、蔬菜生產(chǎn)過程實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）計(jì)劃，對進(jìn)口水果蔬菜從種植、收獲、包裝、運(yùn)輸直至銷售的全過程都進(jìn)行限制，并且對水質(zhì)、肥料、操作人員個人衛(wèi)生及健康、倉儲、運(yùn)輸、衛(wèi)生也都進(jìn)行全方位管理控制，以便保證進(jìn)口食品的安全衛(wèi)生。

對出口方來說，如果這些質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求達(dá)不到，就可能發(fā)生貿(mào)易障礙。這也就是在國際貿(mào)易中基本的技術(shù)壁壘形式，由產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的技術(shù)壁壘，普遍存在各行各業(yè)的貿(mào)易活動中。

（二）本國環(huán)境和生態(tài)安全保障動機(jī)

貿(mào)易與環(huán)境本來并不存在直接的聯(lián)系，但是由于貿(mào)易活動能夠把不同國家人們的需要與供給聯(lián)系起來，因而貿(mào)易活動實(shí)際上也會間接地甚至直接影響各國環(huán)境，在全球日益開放和一體化的時代愈來愈體現(xiàn)出來。現(xiàn)在國際貿(mào)易中已經(jīng)采用了包括環(huán)境法規(guī)、綠色環(huán)境標(biāo)志、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度等各種手段來防止進(jìn)口方由于國際貿(mào)易可能遭受的環(huán)境和生態(tài)破壞。當(dāng)出口國無法達(dá)到進(jìn)口方這些有關(guān)環(huán)境和生態(tài)安全的要求時，便產(chǎn)生了綠色壁壘。隨著國際社會環(huán)保意識的不斷提高，綠色壁壘已成為TBT發(fā)展的主要方向。

（三）本國信息安全保障動機(jī)

隨著信息時代的到來，國際貿(mào)易中對于信息技術(shù)的采用也日益增多，EDI和電子商務(wù)將是21世紀(jì)全球商務(wù)的主導(dǎo)模式，據(jù)美國調(diào)查公司IDC（Internet Data Center）估計(jì)，2013年全球電子商務(wù)交易額將會超過16兆美元。目前，發(fā)達(dá)國家在電子商務(wù)技術(shù)應(yīng)用已經(jīng)相當(dāng)廣泛和普遍，而發(fā)展中國家尤其是不發(fā)達(dá)國家則是信息基礎(chǔ)設(shè)施落后、信息技術(shù)水平低、企業(yè)信息化程度低、信息不透明、傳遞不及時、不暢通等，在電子商務(wù)時代明顯處于劣勢；出口國如果信息化水平落后必然導(dǎo)致與貿(mào)易有關(guān)的信息的表述不銜接、不接軌，造成貿(mào)易的障礙。例如進(jìn)口方要求采取網(wǎng)上通告、網(wǎng)上訂購、網(wǎng)上支付、網(wǎng)上交易等，而出口方做不到，則貿(mào)易無法進(jìn)行；其次在信息安全技術(shù)方面，B2B系統(tǒng)需要采用嚴(yán)格、安全的身份認(rèn)證技術(shù)，控制進(jìn)入系統(tǒng)的人員（公司代表）及其訪問權(quán)限；需要對涉及商業(yè)機(jī)密的信息實(shí)現(xiàn)加密傳輸；還需要采取數(shù)字簽名技術(shù)保證合同和交易的完整性及不可否認(rèn)性等。如果出口方不能達(dá)到以上這些標(biāo)準(zhǔn)，就形成了信息技術(shù)壁壘。這是伴隨著信息時代的到來國際貿(mào)易中的新產(chǎn)物，若發(fā)達(dá)國家和不發(fā)達(dá)國家之間的信息鴻溝再繼續(xù)擴(kuò)大，信息技術(shù)壁壘就可能成為將來國際貿(mào)易中的一個重大阻礙。

（四）規(guī)避新技術(shù)引發(fā)未知風(fēng)險動機(jī)

任何新技術(shù)的出現(xiàn)，都具有兩重性，可以說是雙刃劍。例如以重組DNA技術(shù)為代表的轉(zhuǎn)基因技術(shù)，在為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人類生活和社會進(jìn)步帶來巨大利益的同時，也可能對生態(tài)環(huán)境和人類健康產(chǎn)生潛在的風(fēng)險，雖然潛在風(fēng)險并不等于現(xiàn)實(shí)危險，但人類對于未知風(fēng)險總是希望盡可能排除的。當(dāng)前轉(zhuǎn)基因食品的安全性評估已經(jīng)使得轉(zhuǎn)基因食品的國際貿(mào)易面臨了技術(shù)壁壘，例如歐盟認(rèn)為由于歐洲公眾對轉(zhuǎn)基因食品可能危害健康和環(huán)境的擔(dān)憂不斷增長，因此，從1998年4月起歐盟暫停批準(zhǔn)在15個成員國經(jīng)營新的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品。澳大利亞于1999 年5 月13 日起正式實(shí)施《使用基因工程生產(chǎn)食品標(biāo)準(zhǔn)》， 對進(jìn)口轉(zhuǎn)基因食品實(shí)行強(qiáng)制性的安全性評估。其他一些國家雖然沒有正式宣布對轉(zhuǎn)基因食品的安全性進(jìn)行強(qiáng)制性評估， 但也要求出口國官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具證書來說明出口食品是否是含有轉(zhuǎn)基因成份。

（五）產(chǎn)品合格評定的有效性保障動機(jī)

合格評定程序。指直接或間接確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求的任何程序。一般包括：取樣、檢測和檢查的程序；評估、審核的程序；注冊、認(rèn)證、批準(zhǔn)的程序等。合格評定程序的直接目的是通過程序檢驗(yàn)來考察出口方商品符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的有效性，而間接達(dá)到以上那些諸如保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量和人類健康安全等利益保障目標(biāo)。上世紀(jì)90年代后，許多發(fā)達(dá)國家通過對農(nóng)產(chǎn)品、食品等進(jìn)行種類繁多的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度和合格評定程序，如采取出口企業(yè)注冊備案制度及其他登記管理制度，加貼認(rèn)證標(biāo)志等措施，來禁止和限制國外不合規(guī)定的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場。例如，美國要求對向美國輸入肉類產(chǎn)品的出口國進(jìn)行每年一度的防疫體系、入港檢驗(yàn)、農(nóng)藥獸藥或化學(xué)殘留物的情況審查。要求農(nóng)產(chǎn)品制成的食品、藥品、保健品、化妝品等必須經(jīng)過FDA認(rèn)證。

四、結(jié)論

國際貿(mào)易中，進(jìn)口國之所以對進(jìn)口的商品和服務(wù)進(jìn)入提出各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，其動機(jī)可以解釋為是為了使得本國政府及消費(fèi)者有關(guān)以上各項(xiàng)利益能夠得到保障，從而構(gòu)成了國際貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成機(jī)制。當(dāng)然，以上分類可能在實(shí)際中往往是相互交叉的，而且隨著新技術(shù)和生產(chǎn)力的發(fā)展，其內(nèi)涵也可能發(fā)生變化。

“沒有永恒的朋友，只有永恒的利益” 。只要國家存在，國際貿(mào)易是不可能完全沒有限制的，可以說技術(shù)壁壘將會是長期伴隨國際貿(mào)易的一種壁壘形式，它本身也的確起到了保護(hù)進(jìn)口國的各種利益和安全的作用，但不應(yīng)被濫用，國際社會有必要按照TBT中實(shí)施技術(shù)壁壘的原則，合理有度地制定科學(xué)的、非歧視、符合國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)措施，既能恰當(dāng)保護(hù)本國利益，同時也不給國際貿(mào)易帶來不必要的阻礙；新的技術(shù)措施一旦制定后應(yīng)當(dāng)按透明原則及時向締約方公布。此外，各國國情不同，發(fā)達(dá)國家作為自由貿(mào)易利益更大的獲得者，理應(yīng)對發(fā)展中的成員給予特殊和差別待遇，以及適當(dāng)?shù)募夹g(shù)援助等。

參考文獻(xiàn)：

[1]王煥曦1，孫炳娜2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機(jī)制與應(yīng)對策略[J]東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)2010，（1）：57-62

2]張海東.技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2004，（3）： 61-65

[3]酈瞻.發(fā)達(dá)國家實(shí)施技術(shù)壁壘的成因與類型研究[J].北方經(jīng)貿(mào)，2004，（10）：47-48

[4]沈曉丹.產(chǎn)生貿(mào)易技術(shù)壁壘的根源透視[J].政策與管理，2003，（2）：50-52

[5]Donna Roberts， Timothy E. Josling， and David Orden. A Framework for Analyzing Technical Trade Barriers in Agricultural Markets. Market and Trade Economics Division， Economic Research Service， U.S. department of Agriculture. Technical Bulletin No. 1876（1999）， pp. 1-44

[6]Barrett Christopher B， Yang Yi-Nung. Rational incompatibility with international product standards. Journal of International Economics Volume： 54， Issue： 1， June， 2001， pp. 171-191

第3篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

當(dāng)發(fā)展中國家進(jìn)行貿(mào)易體制改革以使政府保持其中性地位時，一些發(fā)達(dá)國家尤其是美國，正面臨著摒棄中性貿(mào)易政策以增加本國福利的需求。這一需求源于近年來貿(mào)易理論的不斷發(fā)展和體現(xiàn)不完全競爭及遞增的規(guī)模效益特性的模型的運(yùn)用，它表明了政府在貿(mào)易政策中充當(dāng)積極的角色。

這引起了人們的關(guān)注：發(fā)展中國家很有可能在以下情況下恢復(fù)早先的政策：（a）如果他們認(rèn)定發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易干涉是一種變像的“使鄰國淪為乞丐”的方式從而使財(cái)富從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移；（b）發(fā)展中國家認(rèn)為這些理論上的發(fā)展為他們本身進(jìn)行干預(yù)提供了根據(jù)?？启敻衤鼘①Q(mào)易理論的發(fā)展通俗地解釋為“新貿(mào)易理論”是因?yàn)樾履Ｐ蜑檎畬Q(mào)易的干預(yù)在某些情況下有利于國家利益提供了可能。

以競爭模式為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)新古典貿(mào)易理論中鼓吹貿(mào)易政策能動主義只是將其作為糾正扭曲的一種手段。扭曲源自國際貿(mào)易或直接與國際貿(mào)易有關(guān)。這種貿(mào)易扭曲既可以是內(nèi)生性的也可以是政策所致。內(nèi)生性的貿(mào)易扭曲是與整個經(jīng)濟(jì)相關(guān)的，在貿(mào)易活動中它是由于市場不利因素造成的。例如，出口的外部因素不完全適合于出口商時，出動就可能不會發(fā)生。在開拓國際市場，建立國家和產(chǎn)品的質(zhì)量信譽(yù)，在外國市場上摸索經(jīng)營的方法和在外國市場上尋求商品和服務(wù)渠道時會面臨這些外部因素。出動也可能由于資本市場的不完善而中止。這可能是因?yàn)槌鰟右蚱渥罱K的債務(wù)方是外國實(shí)體或者風(fēng)險與貨幣的波動有關(guān)或者與在外國市場的經(jīng)營有關(guān)而本身具有內(nèi)在的風(fēng)險。也還會出現(xiàn)一些其它形式的內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象，例如，當(dāng)被動接受價格的消費(fèi)者和生產(chǎn)者沒有意識到一個國家在對外貿(mào)易中的市場力量時，或者，當(dāng)遞增的規(guī)模收益導(dǎo)致產(chǎn)生一條非凸?fàn)钌a(chǎn)可能性邊界曲線時，就會出現(xiàn)內(nèi)生性貿(mào)易扭曲現(xiàn)象。

當(dāng)貿(mào)易干預(yù)自身導(dǎo)致偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)時，政策所致的貿(mào)易扭曲就產(chǎn)生了。這種扭曲在國際貿(mào)易中是十分普遍的，例如，源于進(jìn)口保護(hù)、外匯管制和出口征稅等的扭曲共同形成了不利于出口而有利于進(jìn)口的作用。當(dāng)政策制定者不能或不愿糾正這種扭曲現(xiàn)象時就只有政府干預(yù)才能糾正這一偏差，并以對進(jìn)出口都公正的有效匯率為特征對出口和進(jìn)口替代具有相同激勵作用的中性策略來消除以上偏差。這樣將可以在比較利益的基礎(chǔ)上發(fā)展貿(mào)易并改善經(jīng)濟(jì)福利。

但新的貿(mào)易理論提供了即使沒有扭曲的情況時，政府對貿(mào)易的干預(yù)仍能改善福利的例子。考慮到這一理論內(nèi)涵的重要性，本文評論了新貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，并在理論和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，評估了它們與發(fā)展中國家貿(mào)易政策的相關(guān)性。

2.新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論提出了貿(mào)易干預(yù)的兩個論點(diǎn)——利潤轉(zhuǎn)移論（或稱戰(zhàn)略性貿(mào)易論點(diǎn)）和外部因素論。利潤轉(zhuǎn)移論是以許多市場上的國際競爭實(shí)質(zhì)上是寡頭壟斷競爭的觀念為基礎(chǔ)的。在一些文獻(xiàn)中引用的這些市場的例子有諸如半導(dǎo)體、航空和生物科技產(chǎn)品等高技術(shù)產(chǎn)品市場。由于壟斷競爭的主要特征就是產(chǎn)品的價格高于生產(chǎn)的邊際成本，進(jìn)口這一類產(chǎn)品的國家要向出口公司支付租金。這一情況為政府的干預(yù)提供了可能，因?yàn)檎梢酝ㄟ^改變公司的決策把生產(chǎn)和有關(guān)的租金轉(zhuǎn)移給國內(nèi)的公司從而增加國民福利。

外部因素論認(rèn)為，一些可以產(chǎn)生積極的外部因素的行業(yè)和公司也無法發(fā)揮它們的最佳社會效應(yīng)；因此，有賴于政府的有效促進(jìn)。而這一觀點(diǎn)一直被作為政府進(jìn)行干預(yù)和提供保護(hù)的根據(jù)。

以上觀點(diǎn)認(rèn)為，這些行業(yè)是典型的知識密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，必須是政府支持的對象。但實(shí)際上，這是非常少見的。

通過國際談判（如烏拉奎回合）以保護(hù)專利和知識產(chǎn)權(quán)的措施，實(shí)行慣例貿(mào)易，而研究與開發(fā)在這種保護(hù)中具有不適應(yīng)性，對此，有人提出了相反的意見。此外，利用貿(mào)易工具如出口補(bǔ)貼來改變外部因素并不是最好的解決辦法，因?yàn)橥獠恳蛩厥菄鴥?nèi)的扭曲，要求使用國內(nèi)的工具加以解決。有關(guān)貿(mào)易扭曲的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)明確地指出，在這種情況下，最佳的政策干預(yù)就是研究與開發(fā)或生產(chǎn)貼補(bǔ)。只有當(dāng)外部因素產(chǎn)生于出動本身而不是從生產(chǎn)時出口補(bǔ)貼才有合理性。在這種情況下，外部因素就與貿(mào)易相關(guān)，需要通過貿(mào)易手段來解決。在新貿(mào)易論的文獻(xiàn)中融人了外部因素就反映了普遍性的行業(yè)與貿(mào)易政策概念的混亂。因此，下面我們所要做的就是把重點(diǎn)放在唯一與貿(mào)易政策相關(guān)的利潤轉(zhuǎn)移論上。

a.利潤轉(zhuǎn)移論

有三種關(guān)于利益轉(zhuǎn)移論的不同形式。在最簡單的形式中，該論點(diǎn)主張使用關(guān)稅來抽取國外的壟斷企業(yè)在潛在的進(jìn)入市場中可能享有的租金。如不存在這種潛在的進(jìn)入關(guān)稅只會擴(kuò)大國內(nèi)外產(chǎn)品價格的差異，并使福利惡化。對國內(nèi)公司潛在的進(jìn)入市場的威脅限制了外國公司的定價反應(yīng)并促使他們通過一定程度上吸收關(guān)稅來阻止這種進(jìn)入。只要關(guān)稅被吸收，即使是部分被吸收，那么，價格的上漲就將低于關(guān)稅，因此，關(guān)稅收入就能遠(yuǎn)遠(yuǎn)補(bǔ)償消費(fèi)者剩余的損失。在特例中，當(dāng)國外企業(yè)吸收了全部關(guān)稅時，租金就將在無任何額外扭曲的情況下被抽取掉。這一政策導(dǎo)致的結(jié)果和進(jìn)口商通過進(jìn)口稅行使壟斷力是一致的。這一點(diǎn)在商業(yè)政策文獻(xiàn)中已得到充分的闡述和分析。然而，它們又有本質(zhì)的區(qū)別——正如在最優(yōu)關(guān)稅論中所論述的那樣，租金抽取論不要求一個國家是傳統(tǒng)意義上的能影響貿(mào)易條件的“大”國；即使一個小國在國內(nèi)市場上存在寡頭壟斷供應(yīng)商時也可以利用進(jìn)口稅來增加國民福利，這是在最優(yōu)關(guān)稅例中不可能有的結(jié)果。

利潤轉(zhuǎn)移論的第二種形式是，對在第三市場上與一個國外對手進(jìn)行雙寡頭壟斷競爭的國內(nèi)企業(yè)提供貼補(bǔ)。第三市場的假設(shè)使得國民收益的討論僅限于生產(chǎn)者剩余。根據(jù)雙寡頭壟斷競爭模型的實(shí)質(zhì)，由兩家廠商互相作用曲線的交點(diǎn)所決定的均衡產(chǎn)出水平，雖然就兩家總體情況而言是最優(yōu)的，但就某一國而言卻是次優(yōu)的。因此，貼補(bǔ)通過降低國內(nèi)企業(yè)的邊際成本而增加了國家的福利，從而使之具有更高的作用曲線。這就使企業(yè)占有更大的外國市場份額，也增加了國內(nèi)的利潤，降低了外國的利潤。扣除補(bǔ)貼后的國民福利隨著利潤的增加而增加，補(bǔ)貼本身只是一種轉(zhuǎn)移支付。這一觀點(diǎn)的關(guān)鍵是，補(bǔ)貼使國內(nèi)企業(yè)在國際市場上采取更富于進(jìn)取性的策略，由此迫使國外競爭對手做相應(yīng)的改變以適應(yīng)這一情況。

這一分析在新古典貿(mào)易理論的具體內(nèi)容中可以得到逐步理解。正如迪爾多夫和斯特恩所指出的：“在某種程度上存在扭曲現(xiàn)象。任何一個企業(yè)都認(rèn)識到通過擴(kuò)大出口所得利益會比事實(shí)上的少?！边@導(dǎo)致了個體與社會邊際收益曲線的差異。在這種特定情況下，個體的邊際收益曲線在社會邊際收益曲線之下，因而由個體邊際收益曲線和個體邊際成本曲線的交點(diǎn)所確定的出口貿(mào)易額是次優(yōu)的，所以，有必要擴(kuò)大出口。這類差異產(chǎn)生于不現(xiàn)實(shí)的雙寡頭壟斷假設(shè)，其中每一個公司都預(yù)期另一公司的產(chǎn)出與本公司的產(chǎn)出是不相關(guān)的，而實(shí)際上模型表明兩者之間是負(fù)相關(guān)的。缺少國外生產(chǎn)者反響的信息是實(shí)際的扭曲。這也要求政府干預(yù)。但是，補(bǔ)貼盡管帶來了效益卻仍不是最好的辦法。扭曲理論認(rèn)為，最好的辦法就是政府向國內(nèi)生產(chǎn)者提供更多的市場信息，坦誠地說，政府所能獲得的信息比個人總要多些。

利潤轉(zhuǎn)移論的第三種形式就是新興工業(yè)論的新擴(kuò)展。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，一個受保護(hù)的國內(nèi)市場使得具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的國內(nèi)廠商在規(guī)模上比國外生產(chǎn)者更具有優(yōu)勢，并使它能夠在國內(nèi)市場和未受保護(hù)的國外市場中增加市場份額，這樣就把利潤從國外轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)公司中，從而以國外福利為代價增加了國內(nèi)福利。

在新古典理論中，源自公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)就保護(hù)本身而言是不可接受的，因?yàn)檫@種經(jīng)濟(jì)最終在公司的成熟期帶來利潤并可用來償還公司成長期內(nèi)為投資所借的貸款。但在科魯格曼的例子中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是不能由廠商自身得以實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)閺S商受到它在國內(nèi)市場份額大小的限制。在科魯格曼的模型中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的，隨著廠商的產(chǎn)出規(guī)模在一既定的時點(diǎn)增加而產(chǎn)出平均成本下降。換句話說，也就是廠商在標(biāo)準(zhǔn)的V形平均成本曲線上向下傾斜的一段內(nèi)營運(yùn)。

科魯格曼的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型作為一個獨(dú)立的保護(hù)幼稚工業(yè)理論是具有新意的，因?yàn)榭偸莿討B(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以資本市場的不完善性和外部因素為基礎(chǔ)的正統(tǒng)的幼稚工業(yè)保護(hù)論的核心。在這種動態(tài)經(jīng)濟(jì)中，平均成本隨著產(chǎn)出增加時期的延長而降低。這里時間是關(guān)鍵，因?yàn)橹挥薪?jīng)過一段時間才能有所認(rèn)識。但是，動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)可能確實(shí)是依賴于靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的。舉例來說吧，當(dāng)認(rèn)識不僅是時間，而且也是市場規(guī)模的函數(shù)時，可能隨著累計(jì)產(chǎn)出的增加（這段時間的總產(chǎn)出）而提高，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)自身就不是幼稚工業(yè)保護(hù)論的基礎(chǔ)了。但在論證這種靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)是保護(hù)論的基礎(chǔ)時，科魯格曼把進(jìn)口替代從國內(nèi)擴(kuò)大到國外，這樣就把暫時的進(jìn)口保護(hù)轉(zhuǎn)換成了一種促進(jìn)出口的機(jī)制?？启敻衤^點(diǎn)的關(guān)鍵是已假定國內(nèi)市場足夠大，能有利于假定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

科敦指出，雙寡頭壟斷時假設(shè)關(guān)于進(jìn)口保護(hù)可促進(jìn)出口的假設(shè)并不重要。他引用伯塞爾和斯納普的研究表明，當(dāng)存在以遞增的規(guī)模收益率為特征的國內(nèi)壟斷者，他們接受世界價格（假定為小國），則關(guān)稅使歧視性壟斷成為可能使國內(nèi)價格上升而國外價格下降從而促進(jìn)出口（盡管這并不是社會意義上的最優(yōu)）。

這樣，盡管一些有關(guān)利潤轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)出自傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，但利潤轉(zhuǎn)移論的確為政府干預(yù)提供了至少兩條依據(jù)。一種是為布蘭德和斯賓塞的租金提取說為小國在其國內(nèi)市場上存在著國外寡頭壟斷供應(yīng)商時，利用進(jìn)口關(guān)稅改善國民福利提供了依據(jù)；第二種是科魯格曼以進(jìn)口保護(hù)來促進(jìn)出口的論點(diǎn)，提出了靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)對于幼稚工業(yè)保護(hù)說是一種獨(dú)立的根據(jù)，但如我們在下面將會看到的，所有的利潤轉(zhuǎn)移說都遭到了激烈的批評。

b.對利潤轉(zhuǎn)移說的批判

利潤轉(zhuǎn)移說在經(jīng)濟(jì)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面遭到相同程度的批判。經(jīng)濟(jì)方面的批判集中于模型對于競爭行為和公司數(shù)量，寡頭壟斷公司宣稱賺取超額利潤的數(shù)量，分析的部分均衡特性，對扭曲識別和對工具選用假設(shè)的敏感性。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的批判集中在鑒于國外可能的報(bào)復(fù)，無效的政府干預(yù)，特殊集團(tuán)利用了政策，道德公害問題及可能有害的再分配效應(yīng)而使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的范圍受到很大限制方面。

（i）經(jīng)濟(jì)方面的批判

對競爭行為假設(shè)的敏感性，依頓和格羅斯曼簡明扼要地證明了這種模式的脆弱性。他們證明得出這些結(jié)果的關(guān)鍵取決于“庫爾諾特”關(guān)于每個廠商都把其它廠商的產(chǎn)出看作是既定的并因此選擇它們自身的最佳產(chǎn)出水平的假設(shè)。若轉(zhuǎn)換成伯特蘭戰(zhàn)略，則戰(zhàn)略的變量是價格而不是產(chǎn)出，通過使出口稅成為最優(yōu)戰(zhàn)略能改變此種政策的結(jié)果；反之，如果雙寡頭壟斷者致力于不變的可推測量，而且每一廠商的可推測變量與其競爭對手的實(shí)際政策的反應(yīng)是一致的，那么，租金轉(zhuǎn)移到國內(nèi)公司或利潤轉(zhuǎn)移是不可能的而自由貿(mào)易政策成了一種最優(yōu)政策。

為了捍衛(wèi)其論點(diǎn)，斯賓塞提出，廠商間的競爭發(fā)生在三個階段——研究開發(fā)階段、生產(chǎn)階段和營銷階段，只是在最后一個階段，方可有價格的競爭。所以，對依頓和格羅斯曼的批判也只適應(yīng)于最后一個階段。在最初的兩個階段是數(shù)量上的競爭，因此屬于庫爾諾特型。然而斯賓塞認(rèn)為，仍可把早期階段作為目標(biāo)，但是考慮到外部爭論，正如前面就外部因素問題所已經(jīng)討論過的那樣，如果政策是針對早期階段的，那么，建議的只是產(chǎn)業(yè)政策，因?yàn)?，所要求的手段是國?nèi)的工具，所以，不可能存在激進(jìn)的貿(mào)易政策。

對產(chǎn)商數(shù)量的敏感性，狄克塞特考慮了一個更一般的雙寡頭壟斷的情況，但這是一個涉及國內(nèi)市場并因而涉及與消費(fèi)者剩余關(guān)系的情況。他表明只是在廠商數(shù)目不是“太大”時，才把出口補(bǔ)貼作為一項(xiàng)政策建議。但隨著國內(nèi)廠商數(shù)目的增加，出口補(bǔ)貼的最優(yōu)政策實(shí)際上會顛倒過來。這是由于國內(nèi)廠商間的競爭導(dǎo)致了消極的金錢因素，因?yàn)槊總€國內(nèi)廠商都考慮本身的行為對其它國內(nèi)競爭者的利潤所產(chǎn)生的影響。這將減少它們共同帶給這個國家的全球性租金份額。當(dāng)有足夠的廠商數(shù)目時，為了稅收的消極外部動機(jī)會超過為了貼補(bǔ)的利潤轉(zhuǎn)移動機(jī)。

正如霍斯特曼和馬克森所提出的那樣，即使出口貼補(bǔ)擴(kuò)大了在全球市場的份額，設(shè)想的增加租金仍可能不會實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)槌隹谫N補(bǔ)導(dǎo)致進(jìn)入市場的低效從而減少了廠商的產(chǎn)量，使公司的平均成本曲線向上而不是向下移動，使租金也趨向于零。因此貼補(bǔ)收不回，生產(chǎn)者的超額收益率也極不可靠，國民福利也比自由貿(mào)易條件下低得多。

依頓和格羅斯曼也表示，當(dāng)廠商行為具有始終如一的猜測性特征但又有不止一個國內(nèi)廠商時，出口稅將通常是最優(yōu)的。一致的猜測性消除了利潤轉(zhuǎn)移的可能性，這樣，剩下的可發(fā)揮作用的因素就只有國內(nèi)廠商在第三市場上的競爭了，如上所述，這又會導(dǎo)致消極的金錢外部因素。福利最優(yōu)化策略需要使用出口稅來限制出口和更充分地在貿(mào)易方面利用國內(nèi)壟斷力量——這是古老的最優(yōu)關(guān)稅論的復(fù)活。

關(guān)于超額利潤的大?。焊窳_斯曼總是就寡頭壟斷公司可賺取的超額利潤和租金的大小提出疑問。他指出，如果利潤不大，那么，作為增加國民財(cái)富的一種方法的利潤轉(zhuǎn)移的整個范圍將被大大縮小，在這種情況下只可能導(dǎo)致資源的錯誤配置。

關(guān)于局部均衡的分析：當(dāng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)保護(hù)理論在局部均衡內(nèi)容的分析中得到擴(kuò)展時，局部均衡和一般均衡的結(jié)果可有根本的不同。促進(jìn)出口論是以在本來是富有競爭性的經(jīng)濟(jì)中只存在一個寡頭壟斷國內(nèi)行業(yè)的模式為基礎(chǔ)的。當(dāng)這個行業(yè)得到補(bǔ)貼時，它的擴(kuò)展是因?yàn)槠渌猛局谐槌鲑Y源所以沒有租金的損失。但在一般均衡情況中，一些廠商令傳統(tǒng)脫離廠商的行列，國內(nèi)對稀缺資源的競爭將抬高它們的市場價格并以價格挫敗國內(nèi)的競爭對手，這與著名的“荷蘭病”范例的配置效應(yīng)十分類似。而且，如果有數(shù)個國內(nèi)寡頭壟斷者從一個行業(yè)可獲得抽取租金的利益，這是其他行業(yè)租金的損失所造成的。這些將抵消來自出口補(bǔ)貼的國民福利增益。

事實(shí)上，狄克塞特和格羅斯曼已表示，當(dāng)所有的出口行業(yè)處于均衡時（如面臨相似的出口市場條件，擁有同樣的生產(chǎn)技術(shù)，面對相類似的國外競爭程度），則當(dāng)任何一個或多個部門是津貼的目標(biāo)時，損失明顯地會超過收益，因此自由貿(mào)易是最優(yōu)的政策。當(dāng)行業(yè)處于不均衡狀態(tài)時，國民福利中會產(chǎn)生凈收益，這取決于在國內(nèi)工業(yè)擴(kuò)展時每單位稀缺資源的消耗所得到的超額利潤有多少轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)工業(yè)上。反過來，這又取決于國內(nèi)外的生產(chǎn)技術(shù)、他們產(chǎn)品的替代程度、出口市場上的價格需求反應(yīng)和寡頭壟斷競爭的實(shí)質(zhì)。這也就意味著，對于選擇目標(biāo)工業(yè)的大量信息要求，而從實(shí)踐上來看又很難得到滿足。因此，忽略生產(chǎn)要素在部門之間的轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)要素價格的相關(guān)變化，將會嚴(yán)重曲解這種模型。

關(guān)于市場失敗的辨別和工具的選擇：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的原因，要證明貿(mào)易干預(yù)是合理的就很困難。因?yàn)檫@些都是廠商的內(nèi)部因素，會產(chǎn)生什么廠商的利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動力與最佳社會目標(biāo)不一致的問題。這只是與前面所述的利潤轉(zhuǎn)移理論中的第二和第三種形式相關(guān)。前面已經(jīng)討論過，在利潤轉(zhuǎn)移的形式中較小的市場份額阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。但市場份額的大小與第二種形式的模式是不相關(guān)的，不能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因在于得不到準(zhǔn)確的信息而導(dǎo)致了市場失敗。這是因?yàn)閹鞝栔Z特的純理論性和不現(xiàn)實(shí)性使人們放棄了正確的預(yù)測。但是，這樣并沒有給促進(jìn)出口的策略提供依據(jù)。首選的最好政策，以消費(fèi)者福利表示的最小成本達(dá)到既定目標(biāo)的政策，不是貿(mào)易政策而是直接針對國內(nèi)扭曲的國內(nèi)政策。在這種情況下就是公開地提供市場信息。

在利潤轉(zhuǎn)移論的第一種形式即租金抽取中，利用關(guān)稅的貿(mào)易政策措施并不是最好的政策，因?yàn)?，關(guān)稅擴(kuò)大了國內(nèi)消費(fèi)者價格和國外生產(chǎn)者邊際成本之間的差距。最好政策是對國外寡頭壟斷者征收的最適當(dāng)?shù)囊淮涡钥偢抖惪詈蛯鴥?nèi)消費(fèi)者相等補(bǔ)貼的結(jié)合。這種兩面兼顧的政策實(shí)際上保證了高效率的競爭結(jié)果，又沒給社會增加任何負(fù)擔(dān)，因?yàn)?，對消費(fèi)者的補(bǔ)貼完全能從向外國寡頭壟斷者征收的稅收中獲得。

（ii）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判

外國的報(bào)復(fù)行為：當(dāng)我們從政治經(jīng)濟(jì)方面考慮時，利潤轉(zhuǎn)移的政策問題變復(fù)雜了。旨在通過讓國內(nèi)廠商獲得超額收益或支持國內(nèi)工業(yè)來增加國民福利的政策會引起外國的報(bào)復(fù)。這會使兩國都處于比自由、不受干預(yù)貿(mào)易條件下還要糟糕的境地，這種結(jié)果是不利的。

這種報(bào)復(fù)更可能發(fā)生于知識密集型的高科技產(chǎn)業(yè)中，那里與世界市場相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)被這些新理論的支持者假定為更具意義，因?yàn)?，這些產(chǎn)業(yè)被普遍認(rèn)為是至關(guān)重要的。這些高科技產(chǎn)業(yè)正如一國的疆土一樣，經(jīng)常被認(rèn)為是一件保護(hù)更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)利益的大事，正如制造業(yè)通常被認(rèn)為是戰(zhàn)后發(fā)展中國家的國計(jì)民生一樣。姑且不論利潤轉(zhuǎn)移的相對優(yōu)勢是否存在，外國政府的干預(yù)通常被看作是從這塊肥肉上撈取比合法市場體系保護(hù)下所得的份額更多的一種嘗試。

實(shí)際上，對于可能因遭受懲戒性報(bào)復(fù)而被排除在外的小國而言，外國報(bào)復(fù)的風(fēng)險更大。請注意，正如對最低關(guān)稅論一樣，新貿(mào)易理論并不意味著增加全球的福利而僅僅只是站在本國自身利益的角度進(jìn)行再分配。事實(shí)上，將從貿(mào)易中得到的收益從由市場決定的配置中轉(zhuǎn)移出來，已經(jīng)減少了全球福利。

無效的政府干預(yù)：況且，利潤轉(zhuǎn)移保護(hù)論要求政府進(jìn)行干預(yù)。但正如巴格瓦弟所說，政府不能只是被動的貫徹福利最大化經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，它應(yīng)當(dāng)是一個有其自身目的的自主行為者或是一個供游說者活動的市場。只要政府?dāng)[脫了溫和及被動的態(tài)度，則政府干預(yù)使福利更糟的可能性也會增大。發(fā)展中國家的發(fā)展充滿了誤導(dǎo)的和過濫的政府干預(yù)的事例，況且，對任何政府信息方面的需要，特別是對發(fā)展中國家政府進(jìn)行行業(yè)選擇時的信息需求非常巨大。尤其是不能理所當(dāng)然地認(rèn)為政府將比私營部門更能選擇“贏家”。

特殊利益集團(tuán)左右的政策：政府干預(yù)論也忽略了特殊利益集團(tuán)采用某些政策的可能性。當(dāng)進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)時，政府不可避免地要受到小而有特殊利益集團(tuán)的影響，這些集團(tuán)隨時準(zhǔn)備獲取更大的利益。另一方面，成本由大的分散的集團(tuán)承擔(dān)，他們不能獲得有關(guān)政策的所有信息。結(jié)果，政策的干預(yù)總是過份和被誤導(dǎo)。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時依靠政治和官僚的強(qiáng)制命令，而不是依靠經(jīng)濟(jì)手段，必然會降低國家福利。

道德公害問題：況且，政府為了履行對一激進(jìn)型政策的承諾對廠提供補(bǔ)貼時還存在著一個固有的道德公害問題。國內(nèi)廠商會發(fā)現(xiàn)追求補(bǔ)貼被比主動行為有更高的收益，這樣只能增加依賴性。這種追求補(bǔ)貼的做法屬于扭曲引起的直接的尋求非生產(chǎn)性利潤的行為，因?yàn)椋麄兝觅Y源都沒有直接生產(chǎn)出產(chǎn)品。

有害的再分配效應(yīng)：另一個政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生于帕累托的有效干預(yù)有不可避免的及可能有害的再分配效應(yīng)一般主張。出口貼補(bǔ)將有助于把收入從社會其它方向轉(zhuǎn)移給被保護(hù)行業(yè)的所有者和雇員。因?yàn)?，受列出的鼓勵的行業(yè)一般是高科技行業(yè)，這種收入的轉(zhuǎn)移將或是表現(xiàn)在已被雇用的高薪熟練技術(shù)工人的工資增長或是股東超乎尋常利潤增加。與此相聯(lián)的另一種一般性主張，是關(guān)于貼補(bǔ)的資金將如何籌集以及這種融資可能產(chǎn)生的扭曲效應(yīng)問題。這些使得貼補(bǔ)的有效經(jīng)濟(jì)報(bào)酬率更難以實(shí)現(xiàn)，也更不確定。

上述批判嚴(yán)重地削弱了新貿(mào)易理論的效應(yīng)并對它作為政策形成基礎(chǔ)的有效性提出了疑問。這無論對發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，一般來說都是有幫助的。事實(shí)上，在發(fā)展中國家，反對新貿(mào)易理論的政治經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)產(chǎn)生了更大的效應(yīng)。例如，特殊利益集團(tuán)左右貿(mào)易政策的可能性與發(fā)展中國家更為有關(guān)，這是因?yàn)椋?）追求租金和尋求非生產(chǎn)性利潤的活動更為有害；2）政治機(jī)構(gòu)更脆弱，因而更易于屈服于此種壓力；機(jī)構(gòu)安排比在發(fā)達(dá)國家更差。而且，在發(fā)展國家，政府干預(yù)的記錄特別差。由于對任何依據(jù)新貿(mào)易理論實(shí)施貿(mào)易干預(yù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇的政府來說，信息要求都是非常巨大的，因此，這一過程將是低效率的和有損國民福利。

然而，仍有人看到租金抽取和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口論，對發(fā)展中國家來說，不僅有效，而且具有特殊的關(guān)系。因此，下面一節(jié)將要根據(jù)此種經(jīng)濟(jì)的共同特征分析新貿(mào)易理論與發(fā)展中國家的關(guān)系而將上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批評擱置一邊。它表明，即使是這兩種對新貿(mào)易理論的特別見解也與發(fā)展中國家無任何關(guān)系。

3.新貿(mào)易理論與發(fā)展中國家

作為新貿(mào)易理論基礎(chǔ)的至關(guān)重要的市場與技術(shù)因素是否是確定了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)特征并不清楚。這涉及到市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、出口產(chǎn)品的技術(shù)特征問題。它也涉及不完全競爭條件下貿(mào)易自由化所帶來收益的程度以及源自競爭性的新古典模型針對貿(mào)易自由的政策處方是否為新的模型所改變了或加強(qiáng)了的問題。

a.市場結(jié)構(gòu)

羅德里克提出：不完全競爭在發(fā)展中國家的工業(yè)部門較發(fā)達(dá)國家的更普遍。資本市場的不完善，文化因素與政府政策都可能導(dǎo)致發(fā)展中國家寡頭壟斷市場的形成。特別是在二戰(zhàn)后相當(dāng)長一段時內(nèi)發(fā)展中國家所采取的進(jìn)口替代政策，抵制了國外競爭的壓力。這些國家通過諸如進(jìn)口配額之類的措施發(fā)展了國內(nèi)的生產(chǎn)能力并朝著規(guī)模生產(chǎn)的方向發(fā)展。與此同時，當(dāng)某公司被某行業(yè)的高額利潤和該行業(yè)的高速增長所吸引，想進(jìn)人該產(chǎn)業(yè)時卻又被許可證的限制所束縛。發(fā)展中國家還普遍缺乏反托拉斯的政策和與之相關(guān)的措施。另外從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)大體情況來看，由于集中控制信息的需要，它的信息處理和向單個企業(yè)信息的限制也限制了各個行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加以使整個經(jīng)濟(jì)體系便于管理。

事實(shí)上，沒有強(qiáng)有力的證據(jù)說明規(guī)模收益遞增與這種市場體制有因果關(guān)系。在汽車產(chǎn)業(yè)中一個有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)大小的有趣例子經(jīng)常被引用。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的研究，普遍認(rèn)為各型汽車的有效的年最低生產(chǎn)規(guī)模為20萬—30萬輛。但是，發(fā)展中國家平均年產(chǎn)規(guī)模只在20萬輛左右。這說明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)未被充分利用。但是，這些研究并沒有考慮下列因素，如低資本密集度，低水平的生產(chǎn)技術(shù)，很低的研究開發(fā)費(fèi)用和廣告促銷費(fèi)用以及車型的較長流行時間。在一些高資本密集型產(chǎn)業(yè)中，固有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)沒有顯示出它們在這些產(chǎn)業(yè)中的國家比較利益是隨著產(chǎn)量的增加而增加的。事實(shí)上，對這些產(chǎn)業(yè)國內(nèi)資源成本計(jì)算的結(jié)果表明它們高于交換比率（即生產(chǎn)價值1美元的進(jìn)口替代產(chǎn)品所使用的國內(nèi)資源高于生產(chǎn)1美元價值進(jìn)口品使用的國內(nèi)資源）。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮從根本上說取決于生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展中國家具有低勞動成本的優(yōu)勢，因此傾向于采用勞動密集型生產(chǎn)技術(shù)?？唆斂嗽谒龑τ《绕嚬I(yè)的研究中提供了這方面的證據(jù)，被她采訪的制造業(yè)者認(rèn)為沒有任何規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以發(fā)揮。

關(guān)于新貿(mào)易模型與發(fā)展中國家關(guān)系的關(guān)鍵問題不在于市場是否僅僅具有壟斷性，而在于寡頭壟斷的特征是否源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。畢竟，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使壟斷性公司在生產(chǎn)增長時顯著地降低了平均成本。從而，他們獲取了大量的全球性利潤。在這個方面，從發(fā)展中國家所獲得的證據(jù)很明顯不能提供充分的佐證。

b.經(jīng)濟(jì)規(guī)模

由于多種原因，發(fā)展中國家小的市場規(guī)模使其戰(zhàn)略性貿(mào)易政策成為不相關(guān)的因素。首先，小規(guī)模的國內(nèi)市場阻礙了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國內(nèi)市場的發(fā)揮，也使克魯格曼的進(jìn)口保護(hù)出口促進(jìn)論與此無關(guān)。

其次，正如克魯格曼所言，小規(guī)模降低了發(fā)展中國家政府作出戰(zhàn)略決策的能力。這是因?yàn)樾也⒉皇堑湫偷娜蛐援a(chǎn)業(yè)的聚集地，通過戰(zhàn)略決策獲得其“租金”是新貿(mào)易理論的焦點(diǎn)。即使一些全球性的產(chǎn)業(yè)以一個小國為基地，由于其本身的小規(guī)模將削弱這個國家扮演一個可信的第一推動者的能力。

第三，由于發(fā)展中國家的小規(guī)模，也易于招致外國的報(bào)復(fù)和蒙受更大的損失。盡管有人認(rèn)為發(fā)展中國家的小規(guī)模將事實(shí)上使大國對之作出更多讓步和大國對小國家基于同樣理由報(bào)復(fù)的可能更小。但歷史上有許多強(qiáng)者欺壓弱者的例子。我們注意到，在20世紀(jì)70—80年代，西方發(fā)達(dá)的大國家就采用反傾銷稅來對付發(fā)展中小國，而最近這又被美國照搬作為其報(bào)復(fù)性貿(mào)易限制的威脅手段來解決美國與歐共體在公共采購政策方面的爭端。這個例子強(qiáng)有力地說明白了大國有可能對小國進(jìn)行懲罰性報(bào)復(fù)即殺雞警猴，不僅僅是因?yàn)檫@種報(bào)復(fù)對大國的利益影響甚小，更重要的是報(bào)復(fù)其他大國可能會導(dǎo)致兩敗俱傷。任何報(bào)復(fù)對小國來說都將帶來災(zāi)難性的后果，因?yàn)樗麄儶M小的市場規(guī)模使其對進(jìn)入國外市場的要求十分強(qiáng)烈。

c.出口商品技術(shù)特征

發(fā)展中國家反映其比較利益的出口產(chǎn)品是典型的資源與勞動密集型產(chǎn)品。生產(chǎn)這些產(chǎn)品的技術(shù)很少遵循遞增規(guī)模收益規(guī)律。而且，發(fā)展中國家不出口高技術(shù)產(chǎn)品，他們研究開發(fā)活動中溢出知識被戰(zhàn)略性貿(mào)易理論引用為引起干預(yù)的重要原因。上表顯示了1970—1989年世界高技術(shù)出口產(chǎn)品的份額分布情況。歸為其他類的發(fā)展中國家在1988—1989年期間至多只占世界高技術(shù)出口產(chǎn)品份額的6％。既然發(fā)展中國家的比較利益不在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則他們把全球利潤轉(zhuǎn)移給自身的范圍就非常有限。

1970—1989年世界高科技產(chǎn)品出口份額分布

國家1970－7373－7676－7979－8282－8585－8787－89

經(jīng)合組織95.5793.9391.5288.7986.8085.3083.64

新興工業(yè)化

國家和地區(qū)1.302.283.184.066.057.568.76

其它2.693.364.435.235.986.146.27

克魯格曼認(rèn)識到發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的技術(shù)特征與新貿(mào)易理論模型的要求不相符合。但是他認(rèn)為：盡管初級產(chǎn)品的生產(chǎn)本身與規(guī)模遞增效益并無直接影響，在諸如港口、倉庫、運(yùn)輸設(shè)施等與初級產(chǎn)品出口相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施提供方面都能戰(zhàn)略性地利用貿(mào)易政策。他指出，由于其它國家不實(shí)行積極的貿(mào)易政策，哪怕是一點(diǎn)點(diǎn)的投資津貼也會帶來可觀的比較利益。但是，是具備有效生產(chǎn)規(guī)模的出口基礎(chǔ)設(shè)施的提供相對于一個小國來說太大，還是相對于這些產(chǎn)品的世界市場規(guī)模而言所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益如此重要以致對本國出口決策產(chǎn)生著重要影響，對此，一直未有充分的證據(jù)。后者如果確實(shí)的話，將實(shí)際表明出口格局不是由產(chǎn)品的比較利益所決定的，而出口是由的基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所決定的。而且，遞增規(guī)模收益率最初來源于生產(chǎn)技術(shù)水平的本質(zhì)而不是取決于出口基礎(chǔ)實(shí)施，這和高技術(shù)行業(yè)中資本成本和研究開發(fā)費(fèi)用的關(guān)系類似。

d.貿(mào)易自由化帶來的收益

當(dāng)因受到新貿(mào)易理論鼓舞發(fā)展中國家采取積極的貿(mào)易政策的行為由于上面論點(diǎn)而受到嚴(yán)重影響時，不完全競爭世界采取傳統(tǒng)的自由貿(mào)易政策的可能性將大大增加。傳統(tǒng)的計(jì)算貿(mào)易收益的“三角形”，是以競爭性的新古典模型為基礎(chǔ)依次列了GNP的0.5％至2％數(shù)值。但是哈里斯估計(jì)在不完全競爭模型中加拿大的靜態(tài)長期貿(mào)易收益8％—12％。理查森調(diào)查的結(jié)果顯示，在一個不完全競爭的市場上，是自由貿(mào)易而不是政府對本國制造商的刺激性干預(yù)所導(dǎo)致的貿(mào)易收益比完全競爭條件下獲得的收益高出1—2倍。以上結(jié)果證明了自由貿(mào)易是唯一與發(fā)展中國家相關(guān)的。這特別重要，因?yàn)樾沦Q(mào)易理論被斷定損害了為貿(mào)易自由化所提出的新古典處方，許多發(fā)展國家在熱衷于保護(hù)主義政策幾十年后，開始轉(zhuǎn)向貿(mào)易自由化。

第4篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

1.進(jìn)口制度

(1)關(guān)稅減讓與關(guān)稅免除

關(guān)稅減讓是入世承諾的重要之一。根據(jù)中國入世議定書中的關(guān)稅減讓表，我國加入WTO后的關(guān)稅總水平將由2001年的14%降至2008年的10%，其中品平均關(guān)稅水平由13%降至9.2%，而且98%的工業(yè)品關(guān)稅減讓將到2005年結(jié)束。關(guān)稅減讓幅度較大的工業(yè)品主要有：汽車的平均關(guān)稅從80%-100%削減至2006年中期的25%；紙制品平均關(guān)稅從15%-25%降到7.5%；化學(xué)品和鋼鐵的平均關(guān)稅分別從14.7%和10.3%減至6.9%和6.1%。另外，中國自入世之日起即加入《信息技術(shù)協(xié)議》，并根據(jù)該協(xié)議在2005年前逐步取消包括機(jī)、通信設(shè)備、半導(dǎo)體在內(nèi)所有ITA產(chǎn)品的關(guān)稅。同時，中國承諾遵照"GATT1994"的相關(guān)規(guī)定，將進(jìn)口的其他稅費(fèi)約束降為零。在關(guān)稅免除方面，除依照國際慣例和《中國海關(guān)法》對特定貨品進(jìn)口給予關(guān)稅免除之外，原本針對國有、外資企業(yè)及非盈利實(shí)體的關(guān)稅減免在最惠國待遇的基礎(chǔ)上適用。

(2)非關(guān)稅措施與進(jìn)口許可程序

根據(jù)中國入世議定書附件3，到2005年，我國將取消400多個稅號的進(jìn)口配額以及許可證、特定招標(biāo)等其他進(jìn)口數(shù)量限制，涉及到汽車、家電、天然橡膠、化肥、感光材料等主要工業(yè)品，而且在過渡期內(nèi)，相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口配額將以約15%的年增長率遞增，直至配額取消（見表1）。對于過渡期內(nèi)實(shí)行進(jìn)口數(shù)量管理的上述產(chǎn)品，其配額的分配標(biāo)準(zhǔn)、分配時間以及許可證的獲得和展期等，將按照WTO《進(jìn)口許可程序協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。同時，我國承諾在保留國營貿(mào)易的條件下，提高進(jìn)口許可程序制度的透明度及其額外信息披露的非歧視性。

表1 加入WTO后工業(yè)品非關(guān)稅措施取消時間表

配額類別

單位

最初配

年增長率

取消時間

額量／額

1　成品油

百萬噸

16.58

15%

2004年

2　氯化鈉

百萬噸

0.018

15%

2002年

3　化肥

百萬噸

8.9

15%

2002年

（部分加

入時）

4　天然橡膠

百萬噸

0.429

15%

2004年

5　汽車輪胎

百萬美元

0.81

15%

2002年

（部分加入時

或2004年）

6　摩托車及其關(guān)鍵件

百萬美元

286

15%

摩托車2004

年，零部件

2003年

7　汽車及其關(guān)鍵件

百萬美元

6000

15%　 小轎車2005

年，其他

車2004年

關(guān)鍵件加入

時或2003年

8　空調(diào)器及其關(guān)鍵件

百萬美元

286

15%　加入時或20

02年

9　錄像設(shè)備及其關(guān)鍵件　百萬美元

293

15%

2002年

10　錄音、錄像磁

帶復(fù)制設(shè)備

百萬美元

38

15%

加入時或

2002年

11　收、錄音機(jī)及其機(jī)芯　百萬美元

387

15%　 　2002年

12　彩色電視機(jī)及顯像管　百萬美元

325

15%　 　加入時

或2002年

13　汽車起重機(jī)及其底盤　百萬美元

88

15%

2004年

14　照相機(jī)

百萬美元

14

15%

2003年

15　手表

百萬美元

33

15%

2003年

資料來源：《中國加入世界貿(mào)易組織文件導(dǎo)讀》，人民出版社，2002年版，第33頁。

(3)國內(nèi)稅對進(jìn)口產(chǎn)品的適用

入世后，我國將保證對進(jìn)口產(chǎn)品和服務(wù)征收國內(nèi)稅費(fèi)的有關(guān)法律、法規(guī)及其他措施的制定和實(shí)施符合WTO的義務(wù)，并對其實(shí)行非歧視性待遇。

(4)其他進(jìn)口管理制度

加入WTO后，我國將根據(jù)烏拉圭回合達(dá)成的《原產(chǎn)地規(guī)則》、《1994年海關(guān)估價協(xié)定》、《裝船前檢驗(yàn)協(xié)議》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘》、《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》、《關(guān)于實(shí)施GATT1994第6條的協(xié)定》（《反傾銷協(xié)定》）、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》及《保障措施協(xié)定》等法律文件，全面清理、修改、制定相關(guān)的進(jìn)口管理法規(guī)，使其與我國承諾的WTO義務(wù)保持一致，并確保這些法規(guī)的目的僅限于維護(hù)國內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)與WTO成員的正常貿(mào)易秩序，而不是將其作為進(jìn)口的障礙，或追求與WTO宗旨相背離的貿(mào)易目標(biāo)的工具。

2.出口制度

(1)出口稅費(fèi)、出口限制及出口許可程序

我國除將繼續(xù)對包括鎢礦砂、硅鐵及部分鋁產(chǎn)品在內(nèi)的84個稅號征收出口稅外，其他絕大部分產(chǎn)品不征收出口稅。另據(jù)《外貿(mào)法》及有關(guān)國際公約，我國對部分農(nóng)產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品、化學(xué)品實(shí)行出口限制，并進(jìn)行出口許可證管理。但自加入時起，這些限制措施將符合WTO相關(guān)協(xié)定和《中國入世議定書》的要求，并每年向WTO通告現(xiàn)存的出口產(chǎn)品非自動許可限制，除其中的合理措施外，其他限制將逐步予以取消。

(2)出口補(bǔ)貼

加入WTO后，我國將終止現(xiàn)行以出口實(shí)績?yōu)橐罁?jù)的出口補(bǔ)貼計(jì)劃，取消包括各級政府給予出口企業(yè)優(yōu)先獲得外匯和低于市場實(shí)績利率的出口信貸等出口補(bǔ)貼措施，停止用于出口補(bǔ)貼的額外支出，也不再提供其他利益支持。對于WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》和議定書允許的補(bǔ)貼，將及時通知WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)。

(3)出口產(chǎn)品的反傾銷約束與特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制

WTO成員對我國出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查時采用第三國替代價格的做法，將在入世后15年內(nèi)完全取消。但過渡期內(nèi)，除非中國企業(yè)能夠證明其出口產(chǎn)品確實(shí)是在市場條件下生產(chǎn)的，否則WTO成員仍可用替代價格計(jì)算該產(chǎn)品的傾銷幅度。另外，當(dāng)中國產(chǎn)品出口規(guī)模急劇擴(kuò)大，進(jìn)而對WTO成員的國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)性損害時，WTO成員可啟用特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制終止侵害，維護(hù)本國市場秩序和企業(yè)利益。在該機(jī)制下，如果經(jīng)雙方磋商達(dá)成一致，中方應(yīng)自行采取補(bǔ)救措施；但一旦磋商失敗，成員方的單邊限制措施則必須滿足WTO一系列條件和規(guī)定，并需進(jìn)行公告。

3.貨物貿(mào)易的經(jīng)營權(quán)與服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入

(1)貨物貿(mào)易的經(jīng)營權(quán)

根據(jù)議定書和工作組報(bào)告書的有關(guān)內(nèi)容，入世后，我國將承認(rèn)每個中國企業(yè)（法人而非人）擁有進(jìn)出口貿(mào)易的經(jīng)營權(quán)（非國內(nèi)分銷權(quán)），并在3年內(nèi)取消貿(mào)易權(quán)的審批制度，同時取消申請和保留貿(mào)易權(quán)的一系列限制條件，包括任何涉及出口實(shí)績、貿(mào)易平衡、外匯平衡及以往經(jīng)驗(yàn)的要求。貿(mào)易權(quán)的獲得將實(shí)行國民待遇原則，全資中資企業(yè)經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)的最低注冊資本在過渡期內(nèi)逐年降低，加入第一年降至500萬元，第二年300萬，第三年100萬元，以后取消審批制度；外資占少數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)加入后第二年放開貿(mào)易權(quán)；外資占多數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)第三年放開貿(mào)易權(quán)。

鑒于WTO承認(rèn)國營貿(mào)易企業(yè)的特殊權(quán)利，同時又限制這種權(quán)利的使用范圍，經(jīng)過談判，我國入世后保留了對糧食、棉花、成品油、化肥和煙草等8大類關(guān)系國計(jì)民生的大宗商品進(jìn)口，以及茶、大米、鎢及鎢制品、煤炭、成品油、絲等商品出口實(shí)行國營貿(mào)易的權(quán)利。除上述實(shí)行國營貿(mào)易的商品外，我國還在過渡期內(nèi)保留了對天然橡膠、木材、膠合板、羊毛、腈綸、鋼材等商品實(shí)行指定經(jīng)營的權(quán)利，但指定經(jīng)營的期限僅為3年，以后將取消這一制度。

(2)服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入

入世后，服務(wù)貿(mào)易的開放將是對外開放的重點(diǎn)領(lǐng)域。但相對貨物貿(mào)易來說，服務(wù)貿(mào)易的總體開放程度較低，市場準(zhǔn)入的限制較多。電信、銀行、保險、證券、音像、分銷、批發(fā)、零售、咨詢等行業(yè)的開放除有一定過渡期安排外，這些行業(yè)外資進(jìn)入和相關(guān)服務(wù)品的進(jìn)出口還要受到股權(quán)比例、經(jīng)營范圍及數(shù)量控制等限制。為推進(jìn)上述領(lǐng)域的開放，我國將對承諾開放的服務(wù)貿(mào)易及其產(chǎn)品實(shí)行透明的許可程序和符合WTO要求的規(guī)范管理。

4.貿(mào)易制度的實(shí)施及相關(guān)WTO基本原則與普遍適用

(1)貿(mào)易制度的實(shí)施

中國入世的法律文件適用于整個關(guān)稅領(lǐng)土。中央及地方政府在實(shí)施有關(guān)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施以及外匯管制的所有政策法規(guī)時，必須采取統(tǒng)一、公正和合理的方式，任何涉及國內(nèi)特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)的法規(guī)都應(yīng)向WTO通告，并遵守非歧視原則。同時，建立相應(yīng)機(jī)制和公正獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，以確保外經(jīng)貿(mào)法規(guī)的透明度以及針對貿(mào)易法規(guī)的司法審查得以順利實(shí)施。

(2)非歧視原則

除了議定書規(guī)定的例外，我國入世后將在貨物進(jìn)口稅、國內(nèi)稅、生產(chǎn)要素的采購、產(chǎn)品銷售條件、基礎(chǔ)設(shè)施使用等方面，給予外國企業(yè)及其產(chǎn)品不低于本國同類企業(yè)和產(chǎn)品的待遇。

(3)與貿(mào)易有關(guān)的其他國內(nèi)政策

在運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)成長方面，我國入世后保留了地方政府對虧損企業(yè)的補(bǔ)貼、各類技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造補(bǔ)貼以及對高新技術(shù)企業(yè)的稅收優(yōu)惠，同時保留的還有對經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、貧困地區(qū)企業(yè)和外商投資企業(yè)的現(xiàn)行優(yōu)惠政策、出口產(chǎn)品的關(guān)稅和國內(nèi)稅退稅、企業(yè)關(guān)稅和進(jìn)口稅減免、國家政策性銀行貸款等約20個補(bǔ)貼項(xiàng)目。另外，我國對重要產(chǎn)品和服務(wù)將繼續(xù)實(shí)行國家定價和政府指導(dǎo)價，前者涉及的產(chǎn)品和服務(wù)主要有煙草、食鹽、藥品、民用煤氣、電力、自來水等；后者包括糧食、棉花、成品油、化肥、運(yùn)輸和醫(yī)療服務(wù)等。

(4)貿(mào)易政策審議及過渡性審議機(jī)制

我國加入WTO后8年內(nèi)，WTO相關(guān)委員會將對中國和其他成員履行WTO義務(wù)和實(shí)施加入WTO承諾情況進(jìn)行每年一度的審議，審議會在中國入世后第10年終止。此間，我國有權(quán)利就其他成員履行義務(wù)的情況向委員會提出置疑，并要求其履約。

二、我國現(xiàn)行進(jìn)出口制度存在的主要

我國現(xiàn)行進(jìn)出口管理制度的確立是20多年改革開放的成果，期間經(jīng)歷了下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)（1979-1986年）；推行外貿(mào)承包制（1987-1990年）；取消外貿(mào)財(cái)政補(bǔ)貼、進(jìn)一步完善承包制（1991-1993年）；實(shí)行匯率改革、取消承包制、加強(qiáng)外貿(mào)宏觀管理（1994年至今）四個主要階段，走出了一條從高度集中、國家壟斷的外貿(mào)統(tǒng)制管理向市場體制過渡并逐步與國際貿(mào)易通行規(guī)則接軌的艱難之路。這一系列積極有效、以市場化為導(dǎo)向的改革不僅極大地推動了我國對外貿(mào)易的，而且還作為我國經(jīng)濟(jì)體制改革的重要組成部分，為我國加入WTO掃除了體制上的障礙，成為世貿(mào)組織接納的有力砝碼。

盡管我國外貿(mào)體制改革已經(jīng)取得了重大進(jìn)展，但現(xiàn)行進(jìn)出口制度與WTO規(guī)則和中國入世議定書的要求尚有一定差距，存在諸多不適應(yīng)之處及自身的矛盾和問題。

1.外貿(mào)領(lǐng)域的市場化和開放程度仍然偏低。雖然我國相繼放開了生產(chǎn)性、外資企業(yè)、民營企業(yè)和科研院所的自營進(jìn)出口權(quán)，但企業(yè)進(jìn)出口權(quán)的獲得仍需要外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)一批準(zhǔn)。同時，近年來我國關(guān)稅水平不斷調(diào)低，但以配額和許可證為主的非關(guān)稅措施還繼續(xù)存在，配額和許可證的發(fā)放與管理仍帶有明顯的計(jì)劃色彩，對國有外貿(mào)和生產(chǎn)性企業(yè)實(shí)行一定的政策傾斜，這些做法無疑背離了世貿(mào)組織有關(guān)外貿(mào)經(jīng)營權(quán)和進(jìn)出口許可的規(guī)定以及非歧視性的原則。與貨物貿(mào)易相比，服務(wù)貿(mào)易的開放更是相對滯后，部分服務(wù)行業(yè)的市場準(zhǔn)入限制較多，入世準(zhǔn)備不足，應(yīng)對措施不夠及時充分。

2.外經(jīng)貿(mào)政策的制定和實(shí)施與WTO公開、透明的要求不相適應(yīng)。我國進(jìn)出口管理工作主要由外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)，但海關(guān)、經(jīng)貿(mào)委以及相關(guān)的行業(yè)主管部門也不同程度地參與，造成政出多門，不少政策規(guī)章缺乏有序銜接，連續(xù)性和穩(wěn)定性較差，且政策傳遞效率較低。各主管部門之間協(xié)調(diào)不利，政府與企業(yè)之間因缺少有效的反饋機(jī)制而導(dǎo)致信息溝通不暢。這種狀況顯然無法滿足世貿(mào)組織對貿(mào)易法規(guī)的公開性和透明度要求。

3.國家對企業(yè)的行政干預(yù)和某些優(yōu)惠政策與世貿(mào)組織的規(guī)則不一致。我國各級政府對企業(yè)尤其是國有企業(yè)的行政干預(yù)至今仍普遍存在，企業(yè)投資、融資、擔(dān)保、債務(wù)、資產(chǎn)重組、國際市場開拓等經(jīng)營決策行為還不具備完全的自主性。另外，以往我國對出口企業(yè)的各種激勵措施包括優(yōu)惠信貸和稅收減免主要以出口實(shí)績?yōu)橐罁?jù)，這類措施也屬于WTO禁止或限制的范圍。

針對這些矛盾和問題，我國在入世前后的一段時期內(nèi)，加快了進(jìn)出口管理體制的改革，包括改外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的審批制為登記制；進(jìn)一步降低外貿(mào)領(lǐng)域的進(jìn)入門檻；進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整，在外經(jīng)貿(mào)部下成立WTO后，專門負(fù)責(zé)與世貿(mào)組織的協(xié)調(diào)及相關(guān)法規(guī)的運(yùn)行；清理、修訂現(xiàn)行規(guī)章。截止2001年12月，僅外經(jīng)貿(mào)部就新制定部門規(guī)章1個，修改部門規(guī)章和文件12個，廢止356個。國務(wù)院也相繼頒布了《反傾銷條例》、《反補(bǔ)貼條例》和《保障措施條例》，為入世后反傾銷等貿(mào)易糾紛的處理提供了依據(jù)。但鑒于加入WTO對我國外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域產(chǎn)生的廣泛而深刻的，僅對現(xiàn)行進(jìn)出口制度做局部或臨時性的修補(bǔ)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須立足于我國對外貿(mào)易的長遠(yuǎn)發(fā)展，對我國的進(jìn)出口制度進(jìn)行全面調(diào)整，構(gòu)建與WTO規(guī)則相吻合的新型外貿(mào)體制，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化國際競爭發(fā)展的新形勢。

三、加入WTO后我國貿(mào)易制度的調(diào)整與重構(gòu)

傳統(tǒng)的貿(mào)易政策大致可分為自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策兩大類，這兩類貿(mào)易政策之爭一直貫穿在幾百年國際貿(mào)易與實(shí)踐的發(fā)展過程中。20世紀(jì)80年代中期以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際競爭的加劇，建立在競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)上的戰(zhàn)略貿(mào)易理論及其相應(yīng)的管理貿(mào)易政策開始被越來越多的發(fā)達(dá)國家所接受，這種管理貿(mào)易政策兼有自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易兩者的特點(diǎn)，突出了對外貿(mào)易在一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，主張國家采取法制化的政策手段管理對外貿(mào)易，并通過廣泛參與雙邊、多邊的國際經(jīng)濟(jì)合作和協(xié)調(diào)各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，增強(qiáng)本國在國際談判中的博弈力量，維護(hù)、提高本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

從WTO的基本規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制可以看出，盡管WTO以自由貿(mào)易為宗旨，但同時它又是以規(guī)則為基礎(chǔ)的國際組織，允許成員在其規(guī)則下，對貿(mào)易和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)成長進(jìn)行有限但有效的扶植和管理。因而，從某種意義上來講，WTO制定的組織框架和各種協(xié)議規(guī)則也是“被自由貿(mào)易之皮，行管理貿(mào)易之實(shí)”。

從全球范圍內(nèi)管理貿(mào)易政策的實(shí)踐效果來看，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)普遍采用了這一政策體系；而受制于有限的國內(nèi)市場容量和弱小的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使得戰(zhàn)略貿(mào)易理論和管理貿(mào)易政策在發(fā)展中國家較少。但我國作為部門較為健全、制造業(yè)生產(chǎn)和出口能力不斷擴(kuò)張的發(fā)展中大國，部分行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)或正在形成，有條件實(shí)行促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭的進(jìn)出口管理體制。

中國加入WTO后，雖然分享了多邊貿(mào)易體制帶來的各種權(quán)利，但也必然需要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。伴隨著國內(nèi)市場開放程度的提高和貿(mào)易壁壘的拆除，國內(nèi)工業(yè)將直面國際競爭的巨大壓力，而在出口激勵手段受限的情況下，國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口也必將遇到一定困難。因而，盡管在未來較長時期內(nèi)，我國工業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢仍集中在傳統(tǒng)的勞動密集型行業(yè)以及中等技術(shù)的加工制造業(yè)。但若要從根本上增強(qiáng)中國工業(yè)的國際競爭力，實(shí)行純粹的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略將很難滿足中國工業(yè)化和化的中長期目標(biāo)；而著眼于形成動態(tài)比較優(yōu)勢和提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力，在WTO規(guī)則下，實(shí)施有管理的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略則是我國的現(xiàn)實(shí)選擇。這一戰(zhàn)略的核心在于低程度的產(chǎn)業(yè)保護(hù)、靈活規(guī)范的進(jìn)口限制和溫和的出口鼓勵政策相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)政府對結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極干預(yù)，通過綜合運(yùn)用WTO允許的關(guān)稅、反傾銷與反補(bǔ)貼、保障機(jī)制、政府采購、合理補(bǔ)貼、國內(nèi)競爭法規(guī)等一系列政策手段，使我國總體貿(mào)易制度的定位趨向中性化，具體政策手段趨向彈性化、柔性化。今后，我國對現(xiàn)行進(jìn)出口制度的調(diào)整與重構(gòu)應(yīng)循著這一戰(zhàn)略思路，在WTO規(guī)則框架下展開。

1.積極參與WTO多邊貿(mào)易談判和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)，改善我國對外貿(mào)易的總體環(huán)境。加入WTO并不僅僅是被動接受其規(guī)則約束，還意味著獲得了參與規(guī)則制定的機(jī)會。隨著中國貿(mào)易大國地位的日益鞏固，我國在WTO的談判聲音必然越來越響亮，因而應(yīng)充分利用WTO這一國際對話平臺，變以往對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)以守為攻、高筑壁壘的保護(hù)方式為以攻為守，在多邊談判中，主動緩解競爭壓力，為本國爭取更有利的貿(mào)易條件。同時，在世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化趨勢不斷增強(qiáng)的情況下，我國應(yīng)本著的原則，積極推進(jìn)與周邊國家和地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，以消除區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易障礙，提高區(qū)域貿(mào)易的互補(bǔ)性，為我國企業(yè)創(chuàng)造良好的貿(mào)易環(huán)境。

2.全面清理、修訂進(jìn)出口政策，增強(qiáng)貿(mào)易政策的透明度。入世后3-5年內(nèi)，我國外貿(mào)管理部門的首要任務(wù)之一就是對照WTO規(guī)則和我國入世議定書，對現(xiàn)行進(jìn)出口制度進(jìn)行全面清理、補(bǔ)充、修訂，使其盡快符合WTO透明、公開、非歧視性等要求，將改革后的制度在國內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施，并接受WTO相關(guān)機(jī)構(gòu)的審議。

3.根據(jù)WTO規(guī)則，實(shí)行主動靈活的進(jìn)口管理和產(chǎn)業(yè)保護(hù)

(1)優(yōu)化關(guān)稅結(jié)構(gòu)，逐步縮減關(guān)稅手段的運(yùn)用范圍。為提高對本國工業(yè)制成品的有效保護(hù)程度，我國應(yīng)在WTO允許下，實(shí)行瀑布式的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，使關(guān)稅稅率隨著產(chǎn)品國內(nèi)加工程度的深化而上升，即對初級產(chǎn)品、中間品的進(jìn)口免稅或征很低的關(guān)稅，而對最終產(chǎn)品征收較高關(guān)稅。為此，中國在入世后的新一輪關(guān)稅減讓談判中，可在輕紡產(chǎn)品、中間品的關(guān)稅上做較大減讓，以換取對汽車、化學(xué)、機(jī)械等最終產(chǎn)品較小的減讓。同時，在逐步縮減的關(guān)稅運(yùn)用空間下，取消不規(guī)范的關(guān)稅減免，縮小名義關(guān)稅和實(shí)際關(guān)稅的差距。

(2)加強(qiáng)反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施的調(diào)查實(shí)施能力。入世后，為應(yīng)對進(jìn)口產(chǎn)品急劇增加和國外企業(yè)的不正當(dāng)競爭，我國可利用WTO《反傾銷協(xié)定》、《反補(bǔ)貼協(xié)定》和《保障措施協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定，終止其對國內(nèi)市場的侵害，維護(hù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的利益。，我國已經(jīng)頒布了有關(guān)反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施的法規(guī)，在具體實(shí)施過程中，還需改進(jìn)進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷幅度、補(bǔ)貼性質(zhì)、給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)損害程度等的認(rèn)定技術(shù)，完善相關(guān)的調(diào)查、裁定、磋商和執(zhí)行程序，以充分體現(xiàn)這些措施的效力。

(3)運(yùn)用國內(nèi)法保障國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。我國入世后迫切需要形成完備、嚴(yán)密且與WTO相適應(yīng)的法律體系和市場規(guī)范，盡快制定《并購法》、《反壟斷法》以及統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮政府采購對產(chǎn)業(yè)成長的促進(jìn)作用，在限制國外企業(yè)的市場力量的同時，規(guī)范國內(nèi)企業(yè)的競爭行為，提高其整體競爭力。

4.采取柔性化的出口鼓勵措施。在WTO下，今后我國鼓勵出口應(yīng)圍繞著提高企業(yè)國際競爭力，采取更有彈性的、溫和的制度設(shè)計(jì)。

(1)調(diào)整出口補(bǔ)貼的方向。WTO并非完全排斥補(bǔ)貼，其允許的補(bǔ)貼主要有可申訴補(bǔ)貼和不可申訴補(bǔ)貼兩大類。除了中國入世議定書中可保留的補(bǔ)貼外，在可申訴補(bǔ)貼方面，今后可以采用為解決大企業(yè)長期發(fā)展的一次性補(bǔ)貼和對中小企業(yè)的政府債務(wù)免除等方式；對于不可申訴的補(bǔ)貼，在WTO規(guī)則下，用于R&D的補(bǔ)貼潛力最大。因此，我國應(yīng)將出口補(bǔ)貼的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向產(chǎn)品價值鏈的研發(fā)環(huán)節(jié)，調(diào)整現(xiàn)行的科研和技改政策，把對出口企業(yè)的扶植集中到符合WTO規(guī)則的R&D補(bǔ)貼上，推進(jìn)國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，促使我國產(chǎn)業(yè)獲得動態(tài)的比較優(yōu)勢。

(2)加強(qiáng)宏觀調(diào)控，進(jìn)一步整頓出口秩序。部分出口企業(yè)只顧眼前利益，在國際市場上削價競銷是我國出口產(chǎn)品近年來屢遭國外反傾銷的主要原因之一。為此，外經(jīng)貿(mào)管理部門應(yīng)積極進(jìn)行宏觀調(diào)控，加快建立市場經(jīng)濟(jì)的價格運(yùn)行機(jī)制，盡快形成與國際接軌的價格體系，從而使國外在反傾銷中對我國實(shí)行的各種歧視性政策失去依據(jù)，同時加強(qiáng)對出口企業(yè)的協(xié)調(diào)管理，進(jìn)一步整頓出口秩序，避免因出口企業(yè)低價競銷而引發(fā)貿(mào)易摩擦，導(dǎo)致出口市場和效益的流失。

(3)強(qiáng)化中介組織的功能，為出口企業(yè)提供全方位服務(wù)。加入WTO后，我國企業(yè)對相關(guān)政策咨詢和法律援助的需求越來越大，為外經(jīng)貿(mào)中介協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)作提出了更高要求。相應(yīng)地，外經(jīng)貿(mào)各商會和行業(yè)協(xié)會的協(xié)調(diào)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)作用日益重要。因此，應(yīng)提高現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會的服務(wù)功能，建立和完善涉外的律師、、審計(jì)服務(wù)體系，同時加強(qiáng)外經(jīng)貿(mào)管理部門及海關(guān)、外匯、保險、銀行、商檢等機(jī)構(gòu)的化建設(shè)，為出口企業(yè)提供全方位、高效率、規(guī)范化的服務(wù)。

【】

[1] 烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果：法律文本[M].北京：人民出版社，2002.

[2] 加入世界貿(mào)易組織法律文件導(dǎo)讀[M].人民出版社，2002.

[3] WTO與中國工業(yè)競爭力問題[R].中國院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究報(bào)告.

[4] 王允貴.入世后中國出口貿(mào)易面臨的制障[J].國際貿(mào)易，2001，(1).

第5篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)在完全競爭的前提下，各國間進(jìn)行自由貿(mào)易，由市場機(jī)制決定價格，對關(guān)稅、進(jìn)口限額等保護(hù)貿(mào)易或限制貿(mào)易的政策持否定態(tài)度，它考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。按照李嘉圖的學(xué)說，各國都應(yīng)該致力于自身有相對比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，在國際市場上交換自身相對劣勢的產(chǎn)品，以提高世界福利。按照赫可歇爾-俄林的要素稟賦說，各國應(yīng)該出口那些使用本國密集要素，進(jìn)口那些使用本國非密集要素的產(chǎn)品。傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

20世紀(jì)七十年代以來，國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了新的變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量日益增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動中作用空前加強(qiáng)等現(xiàn)象，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的，于是新的貿(mào)易理論隨之產(chǎn)生。新貿(mào)易理論對前者進(jìn)行了否定，認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。新貿(mào)易理論提出的是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。

以上兩種理論歸結(jié)到國家外貿(mào)政策上就是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易政策，對這兩種政策國內(nèi)存在兩種截然不同的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論更適合我國，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不切實(shí)際；另一種則恰恰相反。下面筆者將從他們的觀點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合我國實(shí)際來分析著兩種理論在我國的適用性問題。

一、主張傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主要觀點(diǎn)

（一）我國現(xiàn)階段不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實(shí)施的條件，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國不樂觀

1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競爭特性，至少在國內(nèi)市場上應(yīng)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施對象包括商業(yè)航空部門、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門、汽車部門等。而在我國這些行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小，重復(fù)生產(chǎn)，地理集中度偏低，達(dá)不到最小有效規(guī)模。

2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策易導(dǎo)致新的市場扭曲，首先，將扭曲微觀經(jīng)濟(jì)主體。我國許多重要行業(yè)多屬國有企業(yè)，企業(yè)在內(nèi)部轉(zhuǎn)制中仍存在這樣、那樣的問題，還帶有一定的行政色彩，不是市場競爭中自然產(chǎn)生的，缺乏競爭力。在這種情況下對其進(jìn)行扶持反倒會使其依賴性增強(qiáng)，甚至引起大量的非生產(chǎn)性尋租，造成效率流失。其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實(shí)施必然需要政府的大量補(bǔ)貼或經(jīng)濟(jì)支持，這往往過多占用稀缺經(jīng)濟(jì)資源，導(dǎo)致過高的機(jī)會成本，從而削弱我國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口。

3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動，即假定外國沒有采取相應(yīng)報(bào)復(fù)措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達(dá)到。

4、鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴(yán)重的后果。

（二）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論更適合我國

1、我國貿(mào)易的伙伴國多為發(fā)達(dá)國家。有資料顯示，與我國貿(mào)易的伙伴國多為與我國資本勞動比率差別大的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，如中國香港、日本、美國和歐盟是我國的四大貿(mào)易伙伴。以2007年出口為例，至2007年11月底，我國出口額為11，036億美元，對上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國出口總額的62.9%。在這種情況下，我國的對外貿(mào)易理應(yīng)并且必須建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。

2、我國出口商品更多地面臨完全競爭的國際市場，我國在國際市場上控制能力差。我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機(jī)電產(chǎn)品，是低附加值的勞動密集型產(chǎn)品，并且不具備生產(chǎn)資料的獨(dú)占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素。但是與其他發(fā)展中國家相比，還是有相當(dāng)強(qiáng)的國際競爭力，這是我們的比較優(yōu)勢。

3、當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)正趨步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體，特別是WTO的加入，各國之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘正逐步取消，順應(yīng)這股國際潮流，才會有更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間。

二、主張新貿(mào)易理論的主要觀點(diǎn)

（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論會導(dǎo)致我國貿(mào)易條件的惡化，并且許多假設(shè)與現(xiàn)實(shí)不符

1、傳統(tǒng)貿(mào)易理論會導(dǎo)致我國外貿(mào)條件惡化，比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。比較優(yōu)勢論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長期內(nèi)卻導(dǎo)致各國貿(mào)易條件的變化。由于發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達(dá)國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國家貿(mào)易條件將日趨惡化。如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”。我國是一個發(fā)展中國家，面對這樣的情況應(yīng)該積極改變外貿(mào)條件。

2、由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：首先是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析與該理論不符；其次是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行；最后是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。而新貿(mào)易理論恰恰可以解釋這些現(xiàn)象，從而可以為我國外貿(mào)的發(fā)展提供更好的理論依據(jù)。

（二）新貿(mào)易理論、特別是國家干預(yù)的政策可以為我國經(jīng)濟(jì)水平提高發(fā)揮很好的作用

1、有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化。發(fā)達(dá)國家對于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產(chǎn)業(yè)級別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對發(fā)達(dá)國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達(dá)國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進(jìn)自由貿(mào)易；另一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護(hù)正言的逆流。作為發(fā)展中國家，我國可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小；干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。

2、有利于控制本國市場，開拓國外市場。首先，“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場，增加本國企業(yè)成本競爭性；其次，出口補(bǔ)貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機(jī)會和外在型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、這兩種貿(mào)易理論在我國目前都有其適用性，不是可以相互替代的

（一）發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的行業(yè)，出口自身相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，這是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心所在，我國在任何時候都應(yīng)該遵循這一原則，只有這樣才能在國際市場上有競爭優(yōu)勢，也只有這樣才能在國際貿(mào)易中有利可圖。就這方面而言不是新貿(mào)易理論可以替代的。但是我們還要看到我國的對外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求量，追求向外度，而是在擴(kuò)大開放和擴(kuò)大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

任何國家的貿(mào)易比較優(yōu)勢和貿(mào)易比較利益地位都不是一成不變的，其原因是一國的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型在不斷逆轉(zhuǎn)。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型逆轉(zhuǎn)的速度，決定了一個國家在國際分工階梯中有相對的位置。如果一個國家不能適時地完成生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn)，或者貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn)滯后于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn)，那么它將處于貿(mào)易比較利益的劣勢地位。就我國目前的情況來看，不可能也不應(yīng)該靠自身的貿(mào)易比較利益來改善自身在國際分工和國際貿(mào)易中的利益分配，更不可能自發(fā)地完成動態(tài)比較成本優(yōu)勢和貿(mào)易比較利益地位與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)合。對此，我國應(yīng)該正確把握國際經(jīng)濟(jì)的變化趨勢，積極參與國際分工和國際貿(mào)易，運(yùn)用國家干預(yù)力量扶植和促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，開發(fā)新的比較優(yōu)勢；同時，利用國際投資及采取相關(guān)政策來促進(jìn)自身生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型由勞動密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，才是取得在國際貿(mào)易中比較利益地位的必要條件。

（二）新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)外溢效應(yīng)，這對我國外向型發(fā)展戰(zhàn)略的確定，有著重要的理論啟示和政策意義。

1、我們應(yīng)該積極參與國際經(jīng)濟(jì)分工，推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程。貿(mào)易自由化也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所倡導(dǎo)的。如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴(kuò)大，需求會增加，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模就會擴(kuò)大。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加使產(chǎn)品成本降低，從而在國際和國內(nèi)市場上都增加了競爭能力。因此，作為發(fā)展中國家，我國必須積極參與國際經(jīng)濟(jì)分工，推進(jìn)貿(mào)易的自由化進(jìn)程，不僅要看到國際貿(mào)易帶來的直接利益，更應(yīng)看到參與國際經(jīng)濟(jì)分工所能帶來的技術(shù)外溢和邊干邊學(xué)的效應(yīng)。不能把擴(kuò)大進(jìn)口和開放市場看作是一種“入世”的代價，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”。

2、新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性能給我們一些借鑒意義，尤其對我國這樣的發(fā)展中國家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價值。由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國政策就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。例如，我國有13億人口，汽車工業(yè)市場潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。

第6篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

關(guān)鍵詞： 重商主義；中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展；積極影響；消極影響；政策建議

一、簡述重商主義對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

重商主義思想最初發(fā)源于英國，萌芽于14世紀(jì)，產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16、17世紀(jì)。重商主義以16世紀(jì)中葉分為早期重商主義和晚期重商主義。無論早期還是晚期重商主義，都把貨幣看作是財(cái)富的唯一形態(tài)，把貨幣多寡作為衡量國家富裕程度的標(biāo)準(zhǔn)，都強(qiáng)調(diào)政府對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。重商主義為西歐資本主義的發(fā)展掃清了道路，促進(jìn)了西歐國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，引起世界社會發(fā)展的重大變化，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。首先，重商主義在一定程度上沖破了封建思想的束縛，推動了資本主義社會的建立與發(fā)展；其次，重商主義促進(jìn)了工商業(yè)的發(fā)展，為資本主義的進(jìn)一步發(fā)展積累了資本，為英國工業(yè)革命奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；再次，重商主義思想不但促進(jìn)了近代西歐民族國家興起，而且促進(jìn)英、法、美、德、俄、日等名族資本主義國家的先后崛起，并成為20世紀(jì)的主要發(fā)達(dá)國家；最后，重商主義思想影響下，國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的干預(yù)起到了至關(guān)重要的作用。當(dāng)西歐國家發(fā)展到一定規(guī)模，為提高經(jīng)濟(jì)效益、減少交易成本國家就需要政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。一個國家的對外貿(mào)易不僅是企業(yè)的貿(mào)易活動，而且關(guān)系到國家的興衰、安全與穩(wěn)定，這就需要國家制定適當(dāng)?shù)膶ν赓Q(mào)易政策。

二、中國式“重商主義”

（一）中國式重商主義架構(gòu)

自改革開放以來，中國在擴(kuò)大開放方面采取了廣泛的措施，實(shí)行了外貿(mào)“獎出限人”、資金“寬進(jìn)嚴(yán)出”和產(chǎn)業(yè)“填平補(bǔ)齊”的管理思路和政策框架，并逐漸演變?yōu)橐惶妆容^系統(tǒng)的中國式“重商主義”戰(zhàn)略。這一開放模式，通過資本控制、出口導(dǎo)向、稅收及準(zhǔn)財(cái)政激勵、固定匯率及強(qiáng)制結(jié)售匯四大支柱的國家干預(yù)手段，發(fā)展對外貿(mào)易和推進(jìn)工業(yè)化，以實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)國富民”的目標(biāo)。四大支柱的政策背景及特點(diǎn)表現(xiàn)如下：

1.出口導(dǎo)向。由于中國國內(nèi)潛在市場較大但內(nèi)需相對較小，低成本勞動力豐富但資源與技術(shù)短缺，加上政策的傾斜，形成了進(jìn)口以資源、中間品和資本品為主，出口以中低檔消費(fèi)品、加工貿(mào)易制成品為主的貿(mào)易模式，出口大于進(jìn)口，從而維持了較高的貿(mào)易順差。

2.通過稅收、金融等準(zhǔn)財(cái)政激勵刺激出口，通過產(chǎn)業(yè)、關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口。我國長期以來通過出口退稅（1985年起實(shí)行）、對外貿(mào)企業(yè)實(shí)行虧損補(bǔ)貼、出口信貸補(bǔ)貼等金融財(cái)稅政策鼓勵出口。

3.固定匯率及強(qiáng)制結(jié)售匯制度。從1994年1月開始，中國一次性匯率貶值，并將對美元的名義匯率長期固定在8.27 的水平。人民幣匯率的相對穩(wěn)定，減輕了進(jìn)出口風(fēng)險。2005年7月21日起，開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度，上調(diào)人民幣對美元匯率2%，此后緩慢升值。同時，為配合固定匯率制度的施行，國家還實(shí)行了居民對商業(yè)銀行、商業(yè)銀行對中央銀行的兩級強(qiáng)制結(jié)售匯制度，嚴(yán)格限制私人部門用匯，將外匯牢牢地控制在國家手中，從而有助于穩(wěn)定貨幣。

（二）中國式重商主義的積極影響

1.直接導(dǎo)致了國際收支的雙順差和外匯儲備累積。經(jīng)常項(xiàng)目和資本與金融項(xiàng)目自90年代后出現(xiàn)了雙順差，，至今仍在持續(xù)，并且經(jīng)常項(xiàng)目順差近幾年增長迅猛。

2.使中國在近10多年的時間內(nèi)保持了經(jīng)濟(jì)“高增長、低通脹”的宏觀格局。90年代中期后，由于新重商主義及其配套改革的施行，中國的經(jīng)濟(jì)增長基本在高位運(yùn)行，而CPI 卻在低水平運(yùn)行，造就了一個平穩(wěn)增長的奇跡。

（三）中國式重商主義的消極影響

1.FDI的快速流入，盡管有助于資本積累和經(jīng)濟(jì)增長，但也造成了中國的內(nèi)、外資兩部門之間、地區(qū)之間發(fā)展極其不平衡的問題。欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)的資金、勞動力、資源等生產(chǎn)要素大量加速流人東部沿海地區(qū)，中國的地區(qū)差距不斷擴(kuò)大。

2.數(shù)量型擴(kuò)張的貿(mào)易模式有著較大的負(fù)面影響。90 年代后期以來，中國出口與進(jìn)口相對價格出現(xiàn)下降卻帶來貿(mào)易收人上升的現(xiàn)象，說明中國的貿(mào)易模式是一種簡單的“數(shù)量型擴(kuò)張”。這種貿(mào)易模式，盡管在一定時期內(nèi)解決了就業(yè)，拉動了經(jīng)濟(jì)增長，但其長期的負(fù)面影響也不能忽略：引致貿(mào)易爭端。中國作為最終產(chǎn)地承受了美國、歐洲及一些發(fā)展中國家的巨大壓力，據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，中國在近10年已連續(xù)成為世界上遭受反傾銷調(diào)查最多的國家。在國際制造網(wǎng)絡(luò)中，我國事實(shí)上處于比較優(yōu)勢階梯的下端，只能出口技術(shù)含量低、竟?fàn)幖ち?、低附加值的商品。加工貿(mào)易模式下，不僅重要的核心技術(shù)難以得到發(fā)展，還將嚴(yán)重的環(huán)境污染問題留在國內(nèi)，影響我國長期國家競爭力和可持續(xù)發(fā)展。因而，數(shù)量型貿(mào)易增長模式及相關(guān)的新重商主義政策需加以改進(jìn)。

3.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定受到挑戰(zhàn)，貨幣政策面臨困境。隨著雙順差激增，當(dāng)前中國外匯儲備已約占GDP的2/5、貨幣供給量M2 1/4 左右，市場流動性開始過剩，并在近期表現(xiàn)為國內(nèi)外投機(jī)性資本的涌動，資產(chǎn)價格和物價開始上漲，出現(xiàn)了“雙膨脹”格局，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定受到了極大的挑戰(zhàn)。而面對資產(chǎn)價格和物價上漲趨勢，央行還只能較多地依賴數(shù)量型干預(yù)，謹(jǐn)慎使用傳統(tǒng)的利率調(diào)控手段。既要穩(wěn)定匯率，又要控制通貨膨脹；既要兼顧經(jīng)濟(jì)增長，還要顧及外匯儲備損益，中國貨幣政策確實(shí)遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。

三、政策建議

1.重視進(jìn)口，平衡貿(mào)易進(jìn)出口，利用國外資源發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟(jì)隨著經(jīng)濟(jì)形勢的變化，中國試圖依靠出口來拉動經(jīng)濟(jì)將越來越難，中國必須通過對內(nèi)發(fā)展、拉動內(nèi)需來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展國民儲蓄應(yīng)該投入收益率更高的國內(nèi)人力和物質(zhì)資本。

2.提高環(huán)境成本，改變出口模式，走可持續(xù)發(fā)展之路。我國目前還是靠資源來換取技術(shù)和服務(wù)產(chǎn)品的出口模式這種貿(mào)易出口中，初級產(chǎn)品與工業(yè)產(chǎn)品之間存在著價格的剪刀差，初級產(chǎn)品國家要以更多的勞動和資源換回所需的產(chǎn)品。如果發(fā)展中國家不能及時改變這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)狀況，長此下去就會導(dǎo)致資源枯竭。這種資源型的出口已經(jīng)使非洲一些國家陷入難以為繼的境地，我國應(yīng)避免類似情況重演。

3.擴(kuò)大內(nèi)需，升級消費(fèi)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變增長方式。沒有國內(nèi)需求的啟動，中國就難以改變歷時已久的外向型經(jīng)濟(jì)。內(nèi)需規(guī)模的擴(kuò)大和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級，一方面能夠帶動企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)革新以調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；另一方面使得企業(yè)通過大規(guī)模生產(chǎn)降低成本成為可能，從而在出口市場上形成競爭力。同時，內(nèi)需規(guī)模的擴(kuò)大和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的升級還能夠擴(kuò)大進(jìn)口，有利于貿(mào)易平衡。

參考文獻(xiàn)：

[1]李志傳.中國外匯儲備增長與出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)[D].中國社會科學(xué)院研究生院，2010.

[2]程莉.重商主義影響下的中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中若干問題之反思[J].經(jīng)濟(jì)師，2009，04：55-56.

[3]李新寬.重商主義概念辨析[J].東北師大學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版），2009，04：137-141.

[4]梅俊杰.重商主義與中國經(jīng)濟(jì)再平衡[J].學(xué)術(shù)月刊，2011，06：80-85.

[5]段迎暉.叩響現(xiàn)代社會之門的重商主義[J].江淮論壇，2006，02：34-40.

第7篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

一、國際貿(mào)易政策理論與現(xiàn)實(shí)

國際貿(mào)易發(fā)展的歷史，可以說是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易交替發(fā)展的歷史。一國不同時期采用的貿(mào)易政策，往往取決于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和所處的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府的政策目標(biāo)：當(dāng)一個國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，貿(mào)易交換的商品具有比較優(yōu)勢，并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起促進(jìn)作用時，就會倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策；而當(dāng)一個國家在國際上的分工地位及其利益與工業(yè)化發(fā)展之間出現(xiàn)矛盾時，必然轉(zhuǎn)向保護(hù)貿(mào)易。

自由貿(mào)易政策主要基于傳統(tǒng)的比較利益理論，并隨著世界經(jīng)濟(jì)和國際市場供求關(guān)系的不斷深化發(fā)展和層次上的變化而產(chǎn)生了新的理論基礎(chǔ)。如從需求角度解釋貿(mào)易發(fā)生的重疊需求理論，從供給角度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和不完全競爭來闡述的國際貿(mào)易新理論等。而保護(hù)貿(mào)易政策的制定和實(shí)施首先取決于政府要保護(hù)的目的，其理論基礎(chǔ)包括早期的重商主義、李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)、凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)，以及在新的市場競爭條件下的戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論等。其次，根據(jù)政策目標(biāo)選擇適當(dāng)?shù)恼叽胧Ｓ捎谌蛸Q(mào)易自由化發(fā)展的趨勢，特別是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下對各國實(shí)施關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的明顯抑制作用，當(dāng)前新的貿(mào)易政策措施層出不窮，并成為實(shí)現(xiàn)政府政策目標(biāo)的工具。最后，這些政策措施實(shí)施的效果是否達(dá)到了政府的政策目標(biāo)，從而成為繼續(xù)或?qū)韺?shí)施的依據(jù)。

我國改革開放至今，對外貿(mào)易經(jīng)歷了由國家統(tǒng)一經(jīng)營、國家管理經(jīng)營到放開經(jīng)營的過程，貿(mào)易開放程度和自由化程度在以發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的推動下不斷深化，但是，國際貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)主義卻在自由化進(jìn)程中更加激烈。我國改革開放三十年來對外貿(mào)易的高速增長和地位的提升，一方面促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，拉動了經(jīng)濟(jì)的總需求；另一方面與我國主要貿(mào)易對象――發(fā)達(dá)國家――之間的貿(mào)易摩擦也凸顯出來，而這一變化是與我國改革開放后不同階段的發(fā)展水平和采取的政策調(diào)整分不開的。在我國工業(yè)化過程尚未完成之時，因貿(mào)易的迅速增長而引起的貿(mào)易沖突加劇，勢必影響到我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，當(dāng)前對外貿(mào)易政策的調(diào)整必須注意保留貿(mào)易平衡政策運(yùn)用的空間。

二、我國對外貿(mào)易政策的階段發(fā)展及其效果評析

我國對外貿(mào)易政策的制定離不開我國改革開放總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景，同時又與我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略與外貿(mào)體制改革的進(jìn)程息息相關(guān)。

(一)國家統(tǒng)制下的開放型貿(mào)易保護(hù)政策

改革開放初期到90年代初，我國在沿襲建國后進(jìn)口替展戰(zhàn)略的同時，提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，主要采取的是“獎出限Jk"的政策，這與當(dāng)時我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和對外開放面臨的外部環(huán)境是相適應(yīng)的，也符合國際貿(mào)易幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論以及發(fā)展中國家對外貿(mào)易發(fā)展的“中心一”理論的觀點(diǎn)。實(shí)施促進(jìn)國內(nèi)工業(yè)發(fā)展的貿(mào)易保護(hù)政策措施主要是關(guān)稅，以及進(jìn)口許可證、外匯管制、商品分類經(jīng)營和國營貿(mào)易等較嚴(yán)格的、傳統(tǒng)的貿(mào)易措施。伴隨著我國外貿(mào)體制實(shí)踐中的外貿(mào)承包經(jīng)營責(zé)任制、下放部分外貿(mào)經(jīng)營權(quán)、開展工貿(mào)結(jié)合、取消財(cái)政補(bǔ)貼等改革進(jìn)程，采取了放寬外匯管制，實(shí)行出口退稅政策等一系列配套措施，為外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營創(chuàng)造了外部環(huán)境，為對外貿(mào)易的市場化改革奠定了基礎(chǔ)。

該階段采取了動態(tài)的、有條件的貿(mào)易保護(hù)措施，倡導(dǎo)的是國家統(tǒng)制下的開放型貿(mào)易保護(hù)政策，結(jié)果促進(jìn)了國內(nèi)民族工業(yè)的發(fā)展，鼓勵和扶持了一批出口型企業(yè)，通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和大批工業(yè)項(xiàng)目建立了我國的出口生產(chǎn)體系，形成了我國明顯的勞動密集型商品出口與資本和技術(shù)密集型商品進(jìn)口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了比較優(yōu)勢行業(yè)和產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。但是由于政策實(shí)施上的不平衡，我國東西部貿(mào)易發(fā)展差距較大，外資政策與外貿(mào)政策的不配套，沖擊了一般貿(mào)易下的設(shè)備進(jìn)口，甚至造就了一些假合資企業(yè)。同時設(shè)備的引進(jìn)存在一定的盲目性，導(dǎo)致較先進(jìn)的設(shè)備閑置，浪費(fèi)了寶貴的外匯。

(二)貿(mào)易自由化傾向的過渡型貿(mào)易政策

進(jìn)入90年代到我國人世前，是我國對外貿(mào)易全面深化改革、經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的時期。該時期我國經(jīng)濟(jì)提出了“外向型”發(fā)展和“國際大循環(huán)”戰(zhàn)略，為此國家外經(jīng)貿(mào)部提出“大經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略”和“科技興貿(mào)戰(zhàn)略”。該時期對進(jìn)口管制進(jìn)行了較大的改革，在進(jìn)口方面，1992年開始按照HS編碼協(xié)調(diào)制度對225個稅目進(jìn)口稅率下調(diào)，減少和取消配額和進(jìn)口限制等非關(guān)稅壁壘，以及實(shí)行單一的有管理的浮動匯率制度等；在出口方面繼續(xù)實(shí)行出口退稅制度，成立中國進(jìn)出口銀行專門扶持企業(yè)的對外出口，大力發(fā)展加工貿(mào)易等。特別是1994年外匯并軌制為代表的我國外貿(mào)體制改革的深化，對外貿(mào)企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的結(jié)匯制、減少進(jìn)出口數(shù)量限制、鼓勵企業(yè)所有制的多元化、加強(qiáng)出口退稅制度等，理順了連接國內(nèi)市場價格體系與國際市場價格體系的通道，有效地促進(jìn)了我國對外貿(mào)易的迅速增長，到2001年我國對外貿(mào)易總額達(dá)5097.68億美元，大約是改革開放初期1987年(206.4億美元)的24.6倍，是1992年(1655.3億美元)的三倍。確立了我國在國際分工中勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢以及我國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，為我國成為國際貿(mào)易大國奠定了基礎(chǔ)。

該階段由于我國經(jīng)濟(jì)體制市場化取向，形成了我國特有的傾向于貿(mào)易自由化的過渡型貿(mào)易保護(hù)政策。盡管政府實(shí)施政策的目的是為了發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢，與開放之初的政策目的有所不同，但仍然受古典重商主義觀點(diǎn)的影響，重點(diǎn)鼓勵出口創(chuàng)匯，甚至不遺余力地從事虧損出口創(chuàng)匯。結(jié)果長期的、越來越大的貿(mào)易順差在給中國帶來發(fā)展經(jīng)濟(jì)、引進(jìn)技術(shù)所需的雄厚外匯資金的同時，“中國制造”的優(yōu)勢也給中國“制造”了越來越多的貿(mào)易摩擦。此外還存在出口貿(mào)易方式和結(jié)構(gòu)的不平衡。加工貿(mào)易、代工貿(mào)易比重和出口中外資所有制比重上升的結(jié)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)全球化和跨國公司利用中國廉價勞動力進(jìn)行資源配置進(jìn)行的全球生產(chǎn)鏈的轉(zhuǎn)移，中國處于全球低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，固化了中國在國際分工低端

產(chǎn)品的比較優(yōu)勢；剛性的出口收匯任務(wù)與國家資源收購方法之間的矛盾，引發(fā)了外貿(mào)經(jīng)營者之間對國內(nèi)貨源的爭奪；優(yōu)惠政策傾斜的目的與實(shí)施對象的矛盾。由于國家鼓勵多創(chuàng)匯，原有專業(yè)外貿(mào)公司或國營外貿(mào)企業(yè)實(shí)力強(qiáng)，仍是受惠主力，與優(yōu)惠政策扶植我國私營和民營等外貿(mào)新生力量的初衷相悖。

(三)有管理的貿(mào)易自由化政策

加入WTO以后至2007年，我國面臨著加入WTO后如何推進(jìn)外貿(mào)體制的市場化改革和內(nèi)外貿(mào)一體化的變化，為適應(yīng)新的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及我國在世界經(jīng)濟(jì)中地位的變化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全成為新時期中國外貿(mào)戰(zhàn)略理念的核心。對外貿(mào)易政策目標(biāo)以構(gòu)造有利于經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級、推動中國經(jīng)濟(jì)在適度內(nèi)外均衡基礎(chǔ)之上高速發(fā)展和對外貿(mào)易由靜態(tài)比較優(yōu)勢向動態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移為重點(diǎn)。尤其是WTO非歧視原則下的國民待遇、公平競爭與貿(mào)易、貿(mào)易政策的透明度等，在相當(dāng)程度上制約著我國貿(mào)易政策的基本取向。因此，我國采取的基本是相對較低的保護(hù)與溫和的出口鼓勵政策相結(jié)合的措施，即運(yùn)用關(guān)稅、反傾銷、反補(bǔ)貼、反壟斷、保障、政府采購等措施對國內(nèi)具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)實(shí)行動態(tài)的、以擴(kuò)張出口為目標(biāo)的保護(hù)；運(yùn)用低估匯率、調(diào)整出口退稅和補(bǔ)貼鼓勵企業(yè)參與國際競爭的出口鼓勵措施。人世后我國的對外貿(mào)易地位急劇上升，2004年進(jìn)出口總額突破1萬億美元大關(guān)，達(dá)到11547.4億美元，成為僅次于美國和德國的第三大貿(mào)易國，短短四年后，即使在金融危機(jī)開始影響下的2008年，全國進(jìn)出口總額達(dá)25616.3億美元，是人世時(2001年)的五倍，是改革開放時(1987年)的一百二十多倍。

該階段“人世”的要求決定了我國貿(mào)易政策的基本取向，要體現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)向現(xiàn)代市場體制轉(zhuǎn)變的發(fā)展要求，具體體現(xiàn)在貿(mào)易政策重心的轉(zhuǎn)移，即政府從側(cè)重宏觀外貿(mào)戰(zhàn)略向側(cè)重微觀主體發(fā)展方向轉(zhuǎn)移，實(shí)施有管理的自由化貿(mào)易政策。而現(xiàn)實(shí)中我國與貿(mào)易國的摩擦卻并沒有因?yàn)槿胧篮笞杂苫M(jìn)程加快而有所減少，相反我國遭遇了更為頻繁的貿(mào)易糾紛，在我國工業(yè)化進(jìn)程尚未完成之時，因貿(mào)易的快速增長而引起貿(mào)易沖突的加劇，對我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展必然帶來不利的影響。因此，調(diào)整現(xiàn)行貿(mào)易政策、保持貿(mào)易的平衡和經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長成為新的經(jīng)濟(jì)形勢下面臨的長期問題。

三、新時期對外貿(mào)易政策導(dǎo)向與對策

作為發(fā)展中國家的中國加入WTO最主要的目的，是利用加入WTO的機(jī)會熟悉運(yùn)用其中的規(guī)則，保護(hù)和發(fā)展本國產(chǎn)品的對外貿(mào)易能力和自己的民族工業(yè)，而不是單純強(qiáng)調(diào)對WTO承諾的兌現(xiàn)。WTO賴以建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)――比較利益理論是有利于世界貿(mào)易發(fā)展的，但是其有效實(shí)現(xiàn)必須有一個基本前提，即參與貿(mào)易的各國面對的競爭條件應(yīng)是平等、公正的。而現(xiàn)實(shí)中的國際體系和國際分工，存在著強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)體系，國際關(guān)系中充滿了矛盾和斗爭，在這種體系中，國家實(shí)力和地位始終是本國、本民族最大經(jīng)濟(jì)利益的可靠保證。一個國家如果沒有堅(jiān)實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得強(qiáng)大，而且很難保持政治統(tǒng)一和國家權(quán)力的獨(dú)立地位。從國際貿(mào)易政策理論的發(fā)展與美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家對外貿(mào)易實(shí)踐來看，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的道路上無不利用了重商主義學(xué)派的觀點(diǎn)，也為像中國這樣的還沒有完全實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家提供了值得借鑒的政策取向。

(一)貿(mào)易政策中性化趨勢中的適度保護(hù)政策

我國對外貿(mào)易的迅猛增長和經(jīng)濟(jì)地位的提升，引發(fā)了發(fā)達(dá)國家與我國貿(mào)易摩擦的不斷加劇。我國出口額的增長率自2005年至2008年不斷下降，但2009年上半年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國出口總額首次居世界第一位。與此同時受2008年開始的金融危機(jī)影響，世界貿(mào)易保護(hù)更加嚴(yán)重。根據(jù)世界銀行監(jiān)測統(tǒng)計(jì)，從2008年10月到2009年2月，各國政府提出的與貿(mào)易相關(guān)的提案有78例，其中66例涉及到貿(mào)易保護(hù)，高達(dá)84.6％，而在66例與貿(mào)易保護(hù)相關(guān)的提案中，已有47例被執(zhí)行。其中發(fā)達(dá)國家在最終執(zhí)行反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易措施上的比例高于發(fā)展中國家。面對危機(jī)時期貿(mào)易保護(hù)的升級，我國與貿(mào)易對象國特別是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易摩擦的加劇，以及我國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)存在的問題以及所處的國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，決定了我國應(yīng)在中性化趨勢中進(jìn)行適度保護(hù)的政策取向。

我國面對貿(mào)易爭端如果采取簡單的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)是不利于自身發(fā)展的，但在工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中對本國幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，是有充足的理論依據(jù)的。因?yàn)橐粐Q(mào)易政策是傾向于保護(hù)或開放還是中性，根本上取決于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況。我國人世后的貿(mào)易自由化道路的選擇以及實(shí)施開放型可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略，決定了對外貿(mào)易政策的目的強(qiáng)調(diào)促進(jìn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、進(jìn)出口政策作用力的相互抵消，使總體的貿(mào)易制度走向中性化。但是一個國家的利益始終是第一位的，政策的制定與調(diào)整必須基于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際、市場機(jī)制和國際環(huán)境的有效作用，貨幣、貿(mào)易政策以及其他經(jīng)濟(jì)手段是達(dá)到這種目的的工具。但問題是對“幼稚產(chǎn)業(yè)”的選擇和判斷應(yīng)避免出現(xiàn)最終演變?yōu)楸Ｗo(hù)落后產(chǎn)業(yè)的失誤。因此，采取的保護(hù)政策必須注意以下的問題：一是扶持的范圍必須是具有未來發(fā)展?jié)撃艿?，達(dá)到保護(hù)是為了日后不需再保護(hù)的幾個行業(yè)，因此所選定的行業(yè)必須有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提高，并且存在顯著的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和動態(tài)外部效應(yīng)；二是應(yīng)該明確保護(hù)或扶持的時間，對被保護(hù)的企業(yè)和行業(yè)規(guī)定限期；三是扶持目標(biāo)，定位于能成為國際市場最主要的競爭者的這些產(chǎn)業(yè)，通過整合的方式提高大企業(yè)間高強(qiáng)度的競爭，以競爭促發(fā)展；四是政策手段不強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)，而主要是通過國內(nèi)財(cái)政政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)組織政策等加以規(guī)范、誘導(dǎo)和扶持。例如，可以考慮把汽車、半導(dǎo)體、數(shù)控機(jī)床和飛機(jī)工業(yè)列為幼稚產(chǎn)業(yè)，扶持時間定為今后的“XX個五年計(jì)劃”，并對扶持目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)分解。

(二)擴(kuò)大內(nèi)需、以進(jìn)促出，保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展

2007年我國GDP總量(按當(dāng)時價格計(jì)算)為2.49萬億元，經(jīng)濟(jì)規(guī)模居世界前列，預(yù)計(jì)到2010年，我國GDP總量將比2000年翻一番，屆時我國大國經(jīng)濟(jì)體的特征將進(jìn)一步顯現(xiàn)，在世界經(jīng)濟(jì)中的地位不容忽視?？紤]到經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?、人口?guī)模、市場規(guī)模，我國的經(jīng)濟(jì)增長比較趨近于大國的經(jīng)濟(jì)模式，應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)需的作用。同時，面對當(dāng)前對外貿(mào)易不確定性因素，合理化解高外貿(mào)依存度帶來的潛在風(fēng)險，提高本國經(jīng)濟(jì)抵御外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的承受力和消化力，也需要依靠擴(kuò)大內(nèi)需來保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和可持

續(xù)發(fā)展。

有關(guān)我國內(nèi)需不足的問題，可借鑒我國主要貿(mào)易市場的經(jīng)驗(yàn)。在美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，是在通過稅收政策基本解決貧富懸殊兩極分化并且創(chuàng)造了“中產(chǎn)階級”以后，才達(dá)到提高“內(nèi)需”的目的，而這種“內(nèi)需”又推動發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的快速增長。美國在格林斯潘擔(dān)任美聯(lián)儲主席時，就是依靠巨大的“內(nèi)需”使美國經(jīng)濟(jì)長期繁榮，直到這次“全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)”爆發(fā)為止。相比之下，中國沒有利用對中國投資的外商通過征收大量稅金來縮小外商與中國平民的貧富懸殊兩極分化，甚至也沒有對中國的民營企業(yè)和國有企業(yè)及其管理人員征收大量稅收，以解決貧富懸殊兩極分化的問題。如果中國能采取相應(yīng)的財(cái)政政策，幫助大量相對貧窮的消費(fèi)者提高收入，尤其是幫助中國消費(fèi)者減少在“醫(yī)療、住房、教育”三方面的巨大支出，中國“內(nèi)需不足”的問題基本可以得到解決。

另外，我國經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)依靠要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率的提高。而這些要素的加強(qiáng)有賴于我國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，因?yàn)檫M(jìn)口中的先進(jìn)設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)和戰(zhàn)略資源，雖然不會直接對GDP總額產(chǎn)生作用，但將促進(jìn)科技進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)集約化增長，從而提高GDP增長率和提升產(chǎn)業(yè)競爭力。利用充足的外匯儲備進(jìn)口國外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和科學(xué)的管理，并注重消化、吸收和創(chuàng)新，增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品國際競爭力，可以“以進(jìn)促出”，保持適度的國際貿(mào)易收支順差作為促進(jìn)中國外貿(mào)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的支撐條件。

(三)優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，減少貿(mào)易摩擦

面對經(jīng)濟(jì)危機(jī)每個國家都在尋找各自的出路。美國強(qiáng)烈要求中國減少外匯儲備，改變靠投資和出口拉動經(jīng)濟(jì)的增長方式，實(shí)施進(jìn)出口平衡政策。而這一政策卻使我國對外貿(mào)易發(fā)展陷入兩難：一方面實(shí)施進(jìn)出口平衡政策，會造成出口受阻、企業(yè)倒閉和工人失業(yè)，從而引發(fā)銀行出現(xiàn)大量的呆賬壞賬；使國內(nèi)的總供給能力大于總需求，從而產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)危機(jī)類似的產(chǎn)能過剩問題。另一方面如果不實(shí)施進(jìn)出口平衡政策，“4萬億計(jì)劃”又可能引發(fā)通脹問題，從而加劇被美國套住和承受外匯儲備大幅貶值的可能。因此，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變當(dāng)前對外貿(mào)易增長方式，優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)出口平衡，減少貿(mào)易摩擦。

從貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，應(yīng)逐步改善商品結(jié)構(gòu)單一、技術(shù)含量低的現(xiàn)狀，加大研發(fā)投資的力度和重視程度，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；通過調(diào)整和完善出口稅收、加工貿(mào)易等政策，改變貿(mào)易方式中加工貿(mào)易大部分處于低附加值、價值鏈低端的局面；我國對外貿(mào)易區(qū)域的結(jié)構(gòu)性問題恐怕難以在短期內(nèi)得到改變，要想減少貿(mào)易市場過分集中帶來的威脅，需要加強(qiáng)內(nèi)需，擴(kuò)大國內(nèi)市場來分散風(fēng)險；針對長期以來大多出口產(chǎn)品采用貼牌的生產(chǎn)方式，鼓勵企業(yè)品牌發(fā)展戰(zhàn)略；嚴(yán)格控制“兩高一資”產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，對環(huán)保節(jié)能型產(chǎn)品的出口給予優(yōu)惠政策；規(guī)范出口競爭秩序和行業(yè)自律，穩(wěn)步推進(jìn)對外貿(mào)易秩序的法律法規(guī)建設(shè)，加快建設(shè)外貿(mào)信用體系。同時應(yīng)協(xié)調(diào)利用外資政策，調(diào)整外商的投資結(jié)構(gòu)，減少外商低端制造業(yè)的投資，限制技術(shù)含量低、資源消耗高、污染排放大的外資項(xiàng)目，提高外商投資的質(zhì)量；取消對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策，縮小民族產(chǎn)業(yè)與外資企業(yè)之間的差距和資源配置的不平衡性，減少國家財(cái)政收入流失，增加政府調(diào)控資源配置的能力。

另外，政策措施應(yīng)注意加強(qiáng)針對性。例如，美國輪胎特保案對我國的啟示主要有以下幾點(diǎn)：一是我國出口退稅政策存在國家干預(yù)不當(dāng)問題。對于在國際上容易引起糾紛的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，出口退稅只要達(dá)到使出口產(chǎn)品以不含國內(nèi)間接稅的公平價格參與國際競爭即可，避免出口企業(yè)以退稅作為壓低報(bào)價的“優(yōu)惠鼓勵政策”，從而避免國外進(jìn)行反傾銷的可能。二是上述提到的國內(nèi)外市場不統(tǒng)一，存在國家干預(yù)的缺位問題。目前出口市場的信用體系暢通，而國內(nèi)市場信用體系相對滯后，交易成本高、風(fēng)險大，導(dǎo)致對內(nèi)銷售的報(bào)價偏高。三國內(nèi)商品流通出現(xiàn)阻滯的物流系統(tǒng)建設(shè)滯后，存在中央政府干預(yù)缺位，而地方政府干預(yù)不當(dāng)?shù)膯栴}。因此，需要由中央政府打破地方保護(hù)主義，改革高速公路收費(fèi)體系，發(fā)展鐵路交通。

(四)建立開放經(jīng)濟(jì)下的內(nèi)外統(tǒng)一的貿(mào)易綜合管理體系

我國人世后雖然將國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易管理體系融合，但仍存在外經(jīng)貿(mào)管理措施的單一性、國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易做法的差異性、市場化的措施和金融融資方式依然“內(nèi)外有別”等問題。因此，必須從根本上轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)外經(jīng)濟(jì)融通一體化的綜合管理體系，建立統(tǒng)一的大市場體系。政府在管理形式上，以經(jīng)濟(jì)手段和法律手段等間接管理手段為主，為我國企業(yè)平等參與國內(nèi)和國際競爭創(chuàng)造條件；運(yùn)用市場機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)外商品流通；培育我國具有競爭力的大型企業(yè)，包括生產(chǎn)商、貿(mào)易商、零售商，讓中國企業(yè)更愿意在國內(nèi)市場做生意，腳踏實(shí)地立足國內(nèi)市場積累經(jīng)驗(yàn)的同時參與國際跨國經(jīng)營，形成具有世界“品牌”的生產(chǎn)型跨國公司、貿(mào)易型綜合商社和跨國流通企業(yè)，這對我國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易發(fā)展更具有豐富的現(xiàn)實(shí)、政治和社會意義。

第8篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

近來，美國一部分人不斷在人民幣匯率問題上對中國發(fā)難。2002年起，先后有美國制造商協(xié)會(Preeg，2002)、健全美元聯(lián)盟(Coalition for a Sound Dollar)、公平貨幣聯(lián)盟( Fair Currency Alliance)宣稱，中國進(jìn)行匯率操縱，使得人民幣匯率較購買力平價嚴(yán)重低估，阻礙了美對華出口，造成美中上千億美元的貿(mào)易逆差，違反國際貨幣基金組織(IMF)協(xié)定和世界貿(mào)易組織(WTO)協(xié)定，因此要求美國政府積極交涉乃至尋求WTO爭端解決。本文通過對IMF和WTO法律文件的認(rèn)為，這些責(zé)難缺乏依據(jù)、現(xiàn)行人民幣匯率制度和政策并不違反IMF和WTO規(guī)則。

根據(jù)1944年6月《聯(lián)合國貨幣會議最后議定書》，建立了IMF管轄國際金融體系(主要為匯率制度和外匯措施)，成立國際復(fù)興和開發(fā)銀行(又稱世界銀行)負(fù)責(zé)戰(zhàn)后重建和，而負(fù)責(zé)貿(mào)易規(guī)則的任務(wù)后來落在關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)身上，后者為1995年成立的WTO所取代。因此，本文第一部分剖析IMF法律文件，第二部分研究WTO協(xié)定，第三部分回顧中國加入世貿(mào)談判情況，最后分析人民幣匯率水平問題。

一、從IMF對匯率安排的要求看人民幣匯率制度和政策

(一)IMF的匯率制度規(guī)定

1973年8月15日，美國單方面宣布美國停止美元兌換黃金后，布雷頓森林體系即告崩潰。國際貨幣體系從釘住美元為主的固定匯率體系進(jìn)入固定匯率與浮動匯率體系并行的。應(yīng)美國的要求，IMF相應(yīng)修訂了協(xié)定，有關(guān)匯率制度的規(guī)定主要體現(xiàn)在IMF協(xié)定第四條、第八條第四款和第十四條。

第四條第1節(jié)規(guī)定了會員方的義務(wù)：應(yīng)努力以自己的和金融政策來達(dá)到促進(jìn)有序經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)，既有合理的穩(wěn)定的價格，又適當(dāng)照顧自身國情；應(yīng)避免操縱匯率或者國際貨幣制度來妨礙國際收支有效的調(diào)整或取得對其他會員方不公平的競爭優(yōu)勢；努力創(chuàng)造有序的基本經(jīng)濟(jì)和金融條件和不會產(chǎn)生反?；靵y的貨幣制度去促進(jìn)穩(wěn)定。IMF 1977年作出的第5392—(77／63)號監(jiān)管決定解釋：匯率操縱是指長期、單向、大量干預(yù)外匯市場。

第四條第2節(jié)規(guī)定了匯率制度的種類，包括：(1)一個會員以特別提款權(quán)或選定的黃金之外的另一種共同標(biāo)準(zhǔn)，來確定本國貨幣的價值。(2)通過合作安排，會員方使本國貨幣同其它會員方的貨幣保持比價關(guān)系。(3)其它外匯安排。這樣，固定和浮動匯率制度并行不悖。

第八條第四款規(guī)定會員應(yīng)當(dāng)實(shí)行經(jīng)常項(xiàng)目可兌換：避免限制經(jīng)常項(xiàng)目支付，避免實(shí)行歧視性貨幣措施或多重貨幣匯率，兌換外國持有的本國貨幣(接受該條的國家稱為第八條款國)。但對經(jīng)常項(xiàng)目可兌換條件不成熟的發(fā)展中國家，第十四條第2節(jié)規(guī)定，經(jīng)IMF批準(zhǔn)可以暫時維持現(xiàn)行外匯限制(援引該條的國家稱為第十四條款國)。

(二)IMF對匯率的監(jiān)督

為避免重蹈20世紀(jì)30年代各國以鄰為壑的競爭性匯率貶值政策導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的覆轍，IMF被賦予了監(jiān)督國際匯率制度的職權(quán)。IMF協(xié)定第四條第3節(jié)規(guī)定，IMF有權(quán)監(jiān)督指導(dǎo)會員方匯率政策。第二十六條第2節(jié)等規(guī)定，如果成員方拒不履行IMF的裁決，IMF可以處予取消使用IMF普通基金的資格，乃至經(jīng)85%的投票權(quán)表決逐出IMF，但并不存在類似WTO爭端解決程序或交由WTO解決的先例。同時，第四條第3節(jié)規(guī)定，IMF匯率的監(jiān)督指導(dǎo)，應(yīng)該尊重、關(guān)注會員方內(nèi)的國情及和政策。

IMF對成員國的審查監(jiān)督每年進(jìn)行(稱為第四條款磋商)，重點(diǎn)是宏觀經(jīng)濟(jì)政策(包括匯率政策)，也審查第八條款國的匯兌措施是否違反經(jīng)常項(xiàng)目可兌換原則，第十四條款國取消外匯限制的條件是否成熟。在實(shí)際監(jiān)督中，IMF在匯率水平上態(tài)度靈活，更多地尊重東道國的意見，并不強(qiáng)加于人。甚至在危機(jī)前后，IMF對匯率水平是否恰當(dāng)多與東道國充分協(xié)商。例如，1994年墨西哥貨幣危機(jī)、1997年泰國貨幣危機(jī)，1998年巴西金融危機(jī)中，IMF沒有強(qiáng)求這些國家調(diào)整匯率水平，直到市場力量迫使政府放棄不現(xiàn)實(shí)的匯率水平。

美國的財(cái)政赤字卻是世界長期的潛在威脅。IMF在《2004年世界展望》中批評美國不可持續(xù)的財(cái)政赤字政策，認(rèn)為這是貿(mào)易赤字的主要原因，威脅世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

(三)基金組織中固定匯率制度成員多于浮動匯率制度成員

在現(xiàn)實(shí)中，各國都根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和運(yùn)行狀況自主選擇匯率制度和匯率政策。根據(jù)IMF《2003年度報(bào)告》，截止2003年4月30日，世界上共有8種匯率制度，按照匯率彈性從小到大分別為：沒有本國法定貨幣的匯率安排、貨幣發(fā)行局制度、傳統(tǒng)的釘住匯率安排、平行釘住、爬行釘住、爬行區(qū)間浮動、無區(qū)間的有管理浮動和自由浮動。在187個IMF成員中，采取上述制度的分別為41、7、42、5、5、5、46和36個。通常前6類歸為固定匯率制度，后2類劃入浮動匯率制度，這樣，IMF會員采用固定、浮動匯率制度分別為105和82個，固定匯率制度占多。

縱觀世界各國，匯率的彈性是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場化程度基本呈正相關(guān)。在國際資本流動規(guī)模巨大的今天，自由浮動匯率制度幾乎是發(fā)達(dá)國家的專利。雖然亞洲危機(jī)后，有一些國家采取了自由浮動匯率，但多數(shù)壽命很短。1999年到2002年IMF成員改變匯率制度多達(dá)78次，其中放棄自由浮動的為Z7次，僅2001年和2002年就分別有10個發(fā)展家和8個新興市場國家從自由浮動轉(zhuǎn)向無區(qū)間的管理浮動，自由浮動的成員從1999年的48個減少到2003年的36個。

上說，除了自由浮動匯率制度外，其它匯率制度都多少需要一定的干預(yù)。實(shí)際上，即使是前者也不可能完全放任匯率不管，差別在于干預(yù)的方式、頻率和力度。極少數(shù)發(fā)達(dá)國家(如美國)對匯率采取“善意的忽視”，但是偶爾通過官員“放風(fēng)”來引導(dǎo)匯率走勢。而另一些發(fā)達(dá)國家，如加拿大，采用了綜合考慮利率和匯率的貨幣狀況指數(shù)進(jìn)行調(diào)控，有時(如在亞洲金融危機(jī)時期)也直接入市干預(yù)。還有些國家采取間接干預(yù)，如通過調(diào)控利率調(diào)節(jié)匯率?？傊瑢R市的干預(yù)是各國進(jìn)行宏觀調(diào)控和維護(hù)穩(wěn)定的匯率制度的通用手段。

(四)中國沒有操縱匯率以阻礙國際收支調(diào)整或獲得所謂“不公平”競爭優(yōu)勢

衡量幣值高估還是低估不能以Preeg所用的雙邊匯率為基準(zhǔn)，而應(yīng)以多邊匯率作參照系，而IMF等國際組織普遍采用實(shí)際有效匯率(RealEffective Exchange Rate)，根據(jù)測算，從1995年初到2002年末，人民幣實(shí)際有效匯率上升了21.37%。表明，不論是出口還是凈出口，與中國GDP增長的相關(guān)性較大，而與人民幣匯率的相關(guān)性并不顯著(xu，2000)。例如2000年，人民幣實(shí)際有效匯率隨美元處于最為堅(jiān)挺的時期，但中國出口增長27.8%，進(jìn)口增長35.8%；相反，2003年，人民幣匯率隨美元走軟，出口增長34.6%，進(jìn)口卻增長39.9%，外貿(mào)順差同比縮小了16%。

我國實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動匯率制度。其基礎(chǔ)是銀行結(jié)售匯制度，機(jī)構(gòu)和個人買賣外匯都通過指定銀行進(jìn)行。指定銀行又根據(jù)核定的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸上下限，將多余或不足的外匯頭寸，在銀行間外匯市場進(jìn)行平補(bǔ)，進(jìn)而生成人民幣匯率。該匯率制度是單一匯率，沒有歧視性匯率安排。銀行間外匯市場遵循公開、公平、公正的原則，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先方式撮合成交。中央銀行依靠和市場手段，調(diào)控外匯供求關(guān)系，保持匯率基本穩(wěn)定。匯率穩(wěn)定，是中央銀行在銀行間外匯市場通過市場手段，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的結(jié)果，并不是為了阻礙國際收支調(diào)整或獲得所謂“不公平”競爭優(yōu)勢。在每年第四條款磋商中，IMF從未對我國匯率制度安排提出異議，也證明了人民幣匯率是符合IMF協(xié)定的。

(五)外匯儲備的標(biāo)準(zhǔn)

美國和日本某些人認(rèn)為，中國的外匯儲備超過了世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，目的是為了獲得對他國不公平競爭優(yōu)勢，這也是站不住腳的。首先，世界銀行并不管轄外匯儲備標(biāo)準(zhǔn)。相反，根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)定(見第二部分)，締約各方應(yīng)接受IMF對外匯儲備的結(jié)論，而IMF對華第四條款磋商沒有質(zhì)疑中國的外匯儲備。其次，外匯儲備是否充足并沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。世界銀行所謂的外匯儲備占進(jìn)口的25%，只是一個最低要求。世界銀行專家認(rèn)為，低于這一標(biāo)準(zhǔn)，容易發(fā)生金融危機(jī)。第三，儲備水平還要考慮許多因素。亞洲金融危機(jī)表明，外匯儲備需要考慮資本流動的因素。世界銀行專家認(rèn)為，儲備的因素，還應(yīng)當(dāng)包括償還外債和維持對金融體系的信心等。而目前中國銀行體系，尤其是四大國有商業(yè)銀行的不良資產(chǎn)比例高達(dá)20.39%，最后都需由政府負(fù)擔(dān)。因此，中國的外匯儲備需要維持較高的水平，以維護(hù)投資者信心。

此外，的儲備相當(dāng)一部分來源于資本流入而非貿(mào)易順差。從1990年代起，中國在中國家吸引FDI中名列前茅。截止2003年底，中國吸收FDI超過4500億美元，外債流入1800億美元。這些資本流入中有許多最后反映為外匯儲備的增加。因此，外匯儲備中只有一部分來源于貿(mào)易順差，更多的部分來源于資本流入。例如，2000年到2002年，國際收支中的資本和帳戶順差達(dá)到800.1億美元，而經(jīng)常項(xiàng)目順差只有733.5億美元。

二、從WTO對外匯事務(wù)的規(guī)定看人民幣匯率制度

(一)WTO對外匯事務(wù)的規(guī)定

GATT烏拉圭回合談判的成果之一是成立了WTO，此外還達(dá)成了一系列的多邊協(xié)議和協(xié)定，構(gòu)成了當(dāng)今國際貿(mào)易行為規(guī)范的框架，也使WTO和IMF的關(guān)系有所發(fā)展。WTO涉及外匯安排的條款，新添了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)和《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施》(TRIMs)等協(xié)定。具體規(guī)定如下：

1.貨物貿(mào)易領(lǐng)域。WTO成立后，根據(jù)《WTO關(guān)于與IMF關(guān)系的聲明》(以下簡稱《宣言》)，除非最后文件另有規(guī)定，WID與IMF的關(guān)系基于規(guī)范GATT1947締約方全體與IMF關(guān)系的條款。因此，在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，WTO與IMF關(guān)系遵循GATT與IMF的關(guān)系。GATT章節(jié)涉及外匯事務(wù)的實(shí)質(zhì)性規(guī)定主要有國際收支保障條款以及外匯安排，如下：

國際收支保障條款。GATT第十一條、第十八條分別授權(quán)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家為維護(hù)國際收支平衡采取進(jìn)口數(shù)量限制和征收關(guān)稅附加稅(稱為國際收支保障措施)。為防止濫用國際收支保障措施， GATT設(shè)定了嚴(yán)格的條件，其中最重要的是該國的國際收支出現(xiàn)困難和儲備下降及兩者的威脅，或者儲備過低，而國際收支和儲備狀況由IMF認(rèn)定，GATT締約方全體都必須接受IMF的結(jié)論。

外匯安排。GATT第一條規(guī)定，在有關(guān)進(jìn)口和出口的全部規(guī)章手續(xù)方面，成員必須對其它成員實(shí)行最惠國待遇。對外匯措施來說，這與IMF要求一致(如前所述)。GATT第十五條對成員的外匯安排進(jìn)行了規(guī)定。第一款規(guī)定，GATF應(yīng)與IMF進(jìn)行合作，以便雙方在IMF管轄范圍內(nèi)的外匯和GATT管轄范圍內(nèi)的數(shù)量限制和其他貿(mào)易措施方面相互協(xié)調(diào)政策。第二款規(guī)定，在外匯安排問題的所有情況下，締約方全體應(yīng)與IMF進(jìn)行充分磋商，接受IMF提供的關(guān)于外匯、貨幣儲備或國際收支的結(jié)論。第4款規(guī)定“成員不得通過外匯措施而使本協(xié)定的各項(xiàng)條款的意圖無效，也不得通過貿(mào)易行動使《IMF協(xié)定》各項(xiàng)條款的意圖無效?！钡?款規(guī)定，如果一成員的外匯限制與本協(xié)定對數(shù)量限制所規(guī)定的例外不一致，締約方全體可以向基金報(bào)告。第8款規(guī)定，本協(xié)定不阻止一締約方依照《IMF協(xié)定》，使用外匯管制或外匯限制。

GATT上述條款說明：GATT管轄關(guān)稅和非關(guān)稅措施，而外匯事務(wù)基本由IMF管轄，但雙方應(yīng)當(dāng)互相協(xié)調(diào)政策。GATT締約方有關(guān)儲備、國際收支、外匯限制、貨幣制度等方面的政策問題，應(yīng)當(dāng)要提交IMF裁決。一GATT締約方可采取符合IMF協(xié)定的外匯限制，不受GATT管轄。

2.服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。GATS涉及外匯安排的是第十一條、第十二條、《關(guān)于金融服務(wù)的附件》，此外還包括《關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解》和《金融服務(wù)協(xié)議》。GATS第十一條明確了WTO和IMF在服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下外匯管理方面各自的管轄權(quán)，指出，任何規(guī)定不得IMF成員在《IMF協(xié)定》項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，包括采取符合《IMF協(xié)定》的匯兌行動；除在嚴(yán)重國際收支困難或其威脅的情況下外，一締約方不得對與其具體承諾有關(guān)的經(jīng)常項(xiàng)目交易的國際轉(zhuǎn)移和支付實(shí)施限制，也不得對任何資本交易設(shè)置與其有關(guān)此類交易的具體承諾不一致的限制。同時，《關(guān)于金融服務(wù)的附件》對金融服務(wù)管轄范圍進(jìn)行了限定。中央銀行和貨幣管理機(jī)關(guān)和任何其它公共實(shí)體為推行貨幣或匯率政策而從事的活動屬于“在行使政策職權(quán)時提供的服務(wù)”，不在GATS涵蓋范圍內(nèi)，因此不受WTO管轄?！敖鹑诜?wù)提供者”也不包括中央銀行。因此，GATS中關(guān)于外匯事務(wù)的條款，基本與GATT一致，均未涉及匯率制度。根據(jù)GATS第十二條，對服務(wù)貿(mào)易采取國際收支保障措施時，是否發(fā)生嚴(yán)重國際收支和對外財(cái)政困難或其威脅，也應(yīng)接受IMF裁定。

3.與貿(mào)易有關(guān)的投資領(lǐng)域。TRIMs附件第二條規(guī)定：不得要求自求全部或部分外匯平衡(外匯平衡條款)。因此，WTO對家通常使用的經(jīng)常項(xiàng)目外匯管制手段之一—外匯平衡條款享有管轄權(quán)。

綜上所述，貨物貿(mào)易項(xiàng)下，WTO成員的外匯管制和匯率制度是IMF的管轄范圍，WTO必須接受IMF結(jié)論，即IMF對外匯管制和匯率制度享有單獨(dú)管轄權(quán)。服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的投資的外匯管理方面，IMF擁有管轄權(quán)，但WTO也對與成員的極少數(shù)具體服務(wù)開放承諾有關(guān)的經(jīng)常性、資本性國際交易外匯限制和外匯平衡措施分享管轄權(quán)。匯率制度則是在IMF單獨(dú)管轄范圍內(nèi)。

(二)中國加入WTO有關(guān)外匯的談判情況

2001年6月，WID中國工作組會議的多邊談判在日內(nèi)瓦恢復(fù)。會上，美國要求在中國加入WTO議定書和工作組報(bào)告中加入外匯事務(wù)的條款，旨在將中國的外匯事務(wù)納入WTO爭端解決機(jī)制。有關(guān)外匯問題的案文主要是：要求中國向WTO承諾外匯安排，開放部分資本項(xiàng)目，提供外匯管制的完全信息。對此，中方認(rèn)為，外匯事務(wù)應(yīng)當(dāng)由IMF管轄，并不在WTO爭端解決機(jī)制范圍內(nèi)。因此，中國就此問題與美方進(jìn)行了多次雙邊磋商，WTO中國工作組舉行了八輪多邊談判。經(jīng)過艱苦談判，最后各方達(dá)成協(xié)議，中國加入WTO議定書和工作組報(bào)告刪除了要求中國承諾外匯制度，包括匯率制度的案文。

WTO中國工作組報(bào)告有關(guān)匯率制度見第31—32段。文中，中國代表介紹了中國現(xiàn)行匯率制度，即實(shí)行以市場為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動匯率制度，中國人民銀行根據(jù)形勢對外匯市場進(jìn)行干預(yù)，WTO成員(包括美方)當(dāng)時對此均未提出異議(當(dāng)然，如前所述，GATT規(guī)定成員應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)向IMF提出)。2003年對中國的過渡審議機(jī)制各成員也未涉及中國匯率制度和政策問題。

(三)以美中雙邊貿(mào)易逆差為依據(jù)指責(zé)中國使WTO協(xié)定意圖無效是對WTO多邊規(guī)則的曲解

Preeg據(jù)第十五條第四款認(rèn)為，中國的匯率政策使得GATT條款的意圖無效。因此違反了GATT規(guī)則。這是對WTO協(xié)定的曲解。

首先，WTO是一個多邊組織，它判斷貿(mào)易問題、解釋W(xué)TO協(xié)定是從多邊角度著眼的。因此，縱然中美雙方對雙邊貨物貿(mào)易赤字的統(tǒng)計(jì)存在分歧(雙方差距超過3—4倍，見Bronfenbrenner等人的，第74頁)，對WTO來說，強(qiáng)調(diào)的是一國與其它國家的貿(mào)易總差額。即使中國對美貿(mào)易順差如美國所稱，在 2003年超過1346億美元，但是，中方對日本和東亞新興市場國家卻是大量的貿(mào)易逆差，使得世界各國的貨物貿(mào)易總順差在2003年只有255億美元左右，占GDP的1.87%，在WTO看來不算大。加上中方的服務(wù)貿(mào)易赤字(2002年約為68億美元)，則比例還會更小。因此，中國外匯安排沒有使WTO協(xié)定的意圖無效。換言之，美方從中美貿(mào)易赤字角度指責(zé)中國低估人民幣匯率，違反WTO規(guī)則，本身就是站在狹隘的雙邊角度，并不符合WTO規(guī)則。

其次，姑且不說WTO管轄權(quán)問題以及何謂GATr條款的意圖，如果完整地看，就會發(fā)現(xiàn)第4款實(shí)際上要求成員在貿(mào)易措施和外匯措施上相互協(xié)調(diào)，是一個平衡條款。GATT進(jìn)一步解釋：“‘使…無效’一詞旨在表明，例如，任何侵犯本協(xié)定任何條款文字的外匯行動，如在實(shí)際中不存在明顯偏離該條款的意圖，則不應(yīng)被視為違反該條款。因此，一締約方符合《IMF協(xié)定》而實(shí)施的外匯管制的一部分，如要求出口結(jié)算使用本國貨幣或IMF一個或多個成員貨幣的締約方，不會因此被視為違反第11條或第14條?！睋Q言之，GATT第十五條第四款是為了防止外匯措施明顯偏離GATT條款。因此，Preeg文是在斷章取義。

再次，WTO并不管轄匯率制度。Preeg認(rèn)為，根據(jù)第十五條關(guān)于WTO可與IMF充分磋商的規(guī)定，美國可就人民幣匯率問題訴諸WTO爭端解決機(jī)制。但是，如前所述，第十五條規(guī)定，在磋商中，“締約方全體應(yīng)接受IMF提供的關(guān)于外匯、貨幣儲備或國際收支的所有統(tǒng)計(jì)或其他事實(shí)的調(diào)查結(jié)果”，即WTO聽從IMF裁決，既無規(guī)定也無先例將外匯安排納入爭端解決機(jī)制。

三、購買力平價和貿(mào)易的關(guān)系

(一)絕對購買力平價不能作為評估匯率水平的依據(jù)

撇開匯率制度和匯率政策問題，人民幣是否匯率低估的問題，涉及匯率的參照系選取問題，也就是匯率決定理論。Preeg提出人民幣匯率較絕對購買力平價低估了40%，就此認(rèn)為取得了不公平的競爭優(yōu)勢。購買力平價理論著眼于商品市場，從貨幣的交換職能出發(fā)，把貨幣的國內(nèi)購買力作為確定各種貨幣之間比價的一種匯率決定理論。自古斯塔夫·卡塞爾(Gustav Cassel)提出該理論后，吸引了大量和檢驗(yàn)，基本共識是，長期來看相對購買力平價基本成立，即匯率水平由國內(nèi)外相對物價水平?jīng)Q定；絕對購買力平價并不成立，一般只是用以衡量福利和生活水平、進(jìn)行跨國比較的指標(biāo)，不能作為確定匯率水平是否合適的依據(jù)(Visser，2002)。從下表可以看出，平均而言，越不發(fā)達(dá)，匯率對絕對PPP偏離越大。

名義匯率對PPP的偏離度

經(jīng)濟(jì)體類型匯率對PPP偏離度

低收入-75%

中低收入-64%

中高收入-40%

高收入非OECD成員-37%

OECD成員-12%

來源：1.匯率：《國際統(tǒng)計(jì)2003》，IMF。

2.PPP：《世界報(bào)告2003》，世界銀行。

發(fā)展中國家匯率與PPP偏離度較大的原因包括：現(xiàn)實(shí)情況與PPP完全競爭市場假定有很大距離；非貿(mào)易品的大量存在(中國的比例約占50%)；國內(nèi)外生產(chǎn)率變動存在差異，產(chǎn)生巴拉薩—薩繆爾森效應(yīng)；各國消費(fèi)結(jié)構(gòu)不同和偏好變動；PPP測算技術(shù)、資本流動、預(yù)期和其他因素的。

(二)人民幣匯率變動與相對購買力平價大體相符

直接將相對購買力平價運(yùn)用于中國這樣一個外貿(mào)市場多元化的高速增長的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家并不可取，需要進(jìn)行四項(xiàng)修正(或擴(kuò)展)：用多邊相對價格變動(dP*／P)替代雙邊價格變動、生產(chǎn)率差異 (dδ，即巴拉薩—薩繆爾森效應(yīng))、考慮關(guān)稅減讓(df)和出口退稅率變動幅度變化(dv)的影響。同時我們采用貿(mào)易大體平衡的年份的匯率作為基期匯率，得出可貿(mào)易品購買力平價。計(jì)算公式為dsppp=d(P*／P)+dσ-dV+df，我們稱之為人民幣PPP的生產(chǎn)率—市場化修正模型。據(jù)此估算出，以1987年匯率為均衡匯率(當(dāng)年貿(mào)易逆差占GDP的-0.3%，則1998和2002年，可貿(mào)易品購買力平價分別為8.37和7.52元／美元，名義匯率分別高估1%和低估9%(溫建東，2004)?？紤]到2003—2004年中國通貨膨脹、出口退稅率下調(diào)、關(guān)稅減讓、資源瓶頸制約生產(chǎn)率提高等原因，2004年兩者的差距將大大縮小，基本持平。因此，人民幣匯率并不存在明顯的低估。

(三)中美貿(mào)易赤字增長的主要原因

第9篇：對進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)措施范文

關(guān)鍵詞:雙赤字;美元貶值;經(jīng)常賬戶

中圖分類號:F830文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1007-4392(2006)07-0062-04

近年來,美國經(jīng)常項(xiàng)目赤字､財(cái)政赤字以及美元貶值成為美國的頭號經(jīng)濟(jì)問題,對世界經(jīng)濟(jì)金融具有很大的影響,引起了美國朝野以及許多國家的關(guān)注｡

一､實(shí)證考查

進(jìn)入21世紀(jì)以來美國的經(jīng)常賬戶及貿(mào)易收支急劇惡化｡美國的經(jīng)常賬戶逆差由2000年的4134.4億美元 (占GDP4.2%)猛升到2005年的8210億美元 (占GDP6.6%),上升一倍｡

美國自2001年衰退以后經(jīng)濟(jì)增長較歐盟和日本為快,同時,2000到2004年,私人消費(fèi)增長1.7%,實(shí)際固定資本投資增長13%,政府消費(fèi)上升15%,因此進(jìn)口增長較快｡近一､二年石油價格飛速上漲,美國又是世界石油最大進(jìn)口國,也加劇了進(jìn)口上升｡據(jù)報(bào)道2004年石油進(jìn)口達(dá)1800億美元,占美國貿(mào)易逆差27%｡美國出口方面,因?yàn)闅W､日等國經(jīng)濟(jì)增長緩慢,加以美元持續(xù)貶值,導(dǎo)致從美國進(jìn)口價上升,從而未能大量吸引美國出口｡亞非拉發(fā)展中國家(包括中國)由于美國對向這些國家出口高科技產(chǎn)品加以管制,且居民收入水平比較低,從而未能擴(kuò)大由美國進(jìn)口高檔商品｡以上這些因素形成美國近年的經(jīng)常賬戶赤字和貿(mào)易赤字大增｡

自2001年9?11后,布什政府發(fā)動阿富汗和伊拉克戰(zhàn)爭加上大量減稅,預(yù)算赤字急劇上升｡2001年還盈余924億美元,2002年預(yù)算赤字已達(dá)2305億美元 (占GDP2.1%),2004年達(dá)4120億美元(占GDP3.5%),2005年達(dá)4266億美元(占GDP3.5%)｡今后幾年據(jù)估算每年赤字仍達(dá)4000到5000億美元之多｡2002年經(jīng)常帳戶赤字與財(cái)政預(yù)算赤字合計(jì)占GDP的6.6%,2004年為9.1%,2005年已達(dá)GDP的10.1 %,即1.25萬億美元｡

關(guān)于美元貶值問題｡美元實(shí)際有效匯率以2000年指數(shù)為100,自2002年一路下滑到2004年10月的88.1,下降12%左右｡2000年1歐元=0.9305美元,到2005年升為1歐元=1.2449美元,上升1/3多｡同期日元上升4%,由于日政府干預(yù)日元匯率,所以日元波動幅度不大｡另據(jù)美國聯(lián)邦儲備公報(bào)報(bào)道,美元由2002年1月31到2004年12月底對所有貿(mào)易伙伴加權(quán)貿(mào)易指數(shù)貶值19.9%,對主要貿(mào)易國指數(shù)下降38.2%,他們占美國貿(mào)易的55%｡亞非拉發(fā)展中國家貿(mào)易伙伴的貿(mào)易指數(shù)大都盯住美元或加以控制,因此只下降0.6%,占美國貿(mào)易的45%｡美元匯率在2005年發(fā)生了逆轉(zhuǎn),美元(主要貿(mào)易伙伴加權(quán)貿(mào)易指數(shù))上升13%｡在經(jīng)常帳戶進(jìn)一步惡化下,美元升值有具體原因,一般認(rèn)為這是臨時性的,長期而言美元仍將下滑｡

美國的雙赤字,即經(jīng)常賬戶和財(cái)政赤字近年來嚴(yán)重發(fā)展,而國民儲蓄率卻每況愈下,美國國民儲蓄率占GDP比例1998年為18.2%,而到2003和2004降到13.4%和13.7%｡個人儲蓄率也逐漸下降,1998年占GDP的4.3%,到2003年為2.0%,2004年降為-0.2%｡由于儲蓄率低,美國若干年來靠外資流入彌補(bǔ)｡據(jù)報(bào)道,近兩年為彌補(bǔ)逆差和美國向海外投資,每年大約流入6000-7000億美元｡美國所欠外債已達(dá)13萬億美元｡美國外債以年終凈國際投資(NlIP)計(jì)算,2003年占GDP的24%,到2014年將占64%,2004年到2014年利息負(fù)擔(dān)將上升到GDP的1.7%,相當(dāng)于2004年美元值的2500億美元｡如此巨額外債將來一遇風(fēng)吹草動,必將對美國經(jīng)濟(jì)和人民生活造成困難｡

二､爭端對策

美國自70年代實(shí)行浮動匯率之后,特別是80年代以來對如何解決經(jīng)常賬戶赤字問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成兩大派｡其一是依賴市場自由調(diào)節(jié),其二是應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)｡

市場自由調(diào)節(jié)派認(rèn)為,在浮動匯率制下,政府應(yīng)集中精力專門從事國內(nèi)政策的調(diào)節(jié),而讓市場調(diào)節(jié)國際收支形成最優(yōu)組合｡這種組合反映了每個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的市場觀點(diǎn),也反映了政府對策對市場的看法｡所以政府應(yīng)該忘記經(jīng)常帳戶的問題而專門從事國內(nèi)政策的健全發(fā)展｡

他們認(rèn)為如果政府過度關(guān)注當(dāng)前經(jīng)常賬戶逆差,說明政府對市場機(jī)能缺乏信心｡他們進(jìn)而說明市場機(jī)制――特別是匯率運(yùn)動,在調(diào)節(jié)經(jīng)常賬戶過程中的作用､效率及順暢功能,他們針對匯率配置與經(jīng)常賬戶不平衡的調(diào)整過程指出,過去匯率波動幅度大,會造成資源錯配,但最終波動逆轉(zhuǎn)會使錯配的資源又調(diào)整矯正｡逆差如果持久,而矯正過程會引起金融混亂等問題｡利率和匯率波動的確很快,但投資者會保護(hù)自己,當(dāng)前金融工程會做出許多抵消和對沖(hedging)作用｡而且當(dāng)前美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景好,通脹率低,鼓勵國外投資,即使美元貶值也不會引起持續(xù)的通脹｡人們懷疑政府是否有能力判斷什么是正確匯率而加以干預(yù),政府判斷未必比市場調(diào)節(jié)強(qiáng),他們還指出很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家錯誤地低估了市場機(jī)制的矯正能力｡此外,1985年后美元急劇貶值并未攪亂市場,也末出現(xiàn)人們擔(dān)心的“崩潰式猛烈著陸”｡

適當(dāng)?shù)母深A(yù)派認(rèn)為,經(jīng)常賬戶不平衡,從國民賬戶而言,對應(yīng)于國內(nèi)產(chǎn)出和消費(fèi),這是沒問題的,問題不在于相對應(yīng)而是調(diào)整過程的牽連｡首先,長期經(jīng)常賬戶與之相連的美元或升或降會傷害某些貿(mào)易工業(yè),對美國某些地區(qū)形成勞工轉(zhuǎn)業(yè),增加社會成本,使美國的貿(mào)易收支調(diào)整困難而拖延｡同時調(diào)整機(jī)制必須受到國內(nèi)政策的支持,但是實(shí)施這種政策也困難重重｡所以經(jīng)常賬戶不平衡往往與國內(nèi)實(shí)際經(jīng)濟(jì)不平衡相聯(lián)系｡其次,經(jīng)常賬戶不平衡的“持久性”在缺乏正確政策支持下會導(dǎo)致金融混亂和世界衰退｡經(jīng)常賬戶逆差相當(dāng)于凈國外金融地位變化,即增加他國對本國的凈債權(quán)｡這又通過凈金融收入的國際資本流動反饋到經(jīng)常賬戶｡如果逆差大而持久就會有凈利息流出流進(jìn)該國,并涉及到經(jīng)濟(jì)增長率,這種調(diào)整過程會像滾雪球一樣,引起金融混亂｡尤其是大國,如美國,持續(xù)逆差會引起他國金融資產(chǎn)組合的轉(zhuǎn)移｡國外金融資產(chǎn)持有者如果所持的金融資產(chǎn)收益增進(jìn),會增加其債權(quán)持有｡如果逆差國家實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長不比其他國家強(qiáng),這種增進(jìn)就要求其調(diào)整利率和匯率｡其結(jié)果出現(xiàn)逆差國的高利率和弱貨幣美元,如無他國國內(nèi)刺激其經(jīng)濟(jì)增長,最終會形成世界衰退和美國加速物價上漲,進(jìn)一步攪亂金融市場,從而出現(xiàn)“崩潰式著陸”,美元會更加錯置｡再次,經(jīng)常賬戶長期逆差會引起政府和國會采取保護(hù)貿(mào)易措施｡美國過去的經(jīng)驗(yàn)說明很難抑制保護(hù)主義壓力,而且一旦實(shí)施保護(hù)措施很難取消｡最后,80年代里根政府雙赤字及美元貶值是經(jīng)過多國首腦在廣場會議協(xié)議解決的,所以應(yīng)該采取各國協(xié)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)政策和貨幣政策以解決國際收支不平衡問題｡

嚴(yán)重的雙赤字及美元貶值引起美國國內(nèi)各界各大報(bào)刊的關(guān)注和爭論,他們認(rèn)為美國雙赤字會持久下去,美元也會持續(xù)下跌,美國政府減少財(cái)政赤字靠不住,因?yàn)槟壳罢€在減稅,在阿富汗及伊拉克進(jìn)行戰(zhàn)爭消費(fèi)浩大,而且今后幾年布什政府還將在醫(yī)療保險和退休金等社會保障方面有大量開支,有人估計(jì)可能占財(cái)政支出的一半｡大多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至IMF和OEDC當(dāng)局都不同程度地同意這派主張,他們主張適當(dāng)干預(yù)｡

美國聯(lián)儲雖然承擔(dān)國家貨幣政策但不直接負(fù)擔(dān)外匯政策,不過他們贊成美元有序貶值和減少財(cái)政赤字,而布什也承諾到2009年預(yù)算赤字將減少一半｡

2005年以來對解決美國雙赤字的問題又有一些新的議論:

一是2005年美國經(jīng)常帳戶赤字已達(dá)8000多億美元,而預(yù)算赤字加上戰(zhàn)爭費(fèi)用仍達(dá)4000多億美元｡許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為看來這將長期化,今后每年僅帳戶逆差就要10000億美元以上,而且一旦發(fā)生外資流入減少或撤出,將使美國和世界經(jīng)濟(jì)遭受滅害｡美元須貶值2/3到90%,至少先貶20―25%,使赤字達(dá)3%GDP,方可維持軟著陸,另外應(yīng)大力減少預(yù)算赤字｡

二是一些人士認(rèn)為只靠美元匯率貶值效果不夠｡匯率變動有多種原因,多種后果,關(guān)系復(fù)雜,涉及國民收入､利率差別､通貨膨脹差別,以及財(cái)政貨幣政策｡靠匯率解決只是短期有效,長期而言應(yīng)從根本解決問題即(1)增加稅收(2)增加儲蓄 (3)歐日等發(fā)達(dá)國家增加對美國進(jìn)口需求｡此外Eu-ropean Forecasting Network認(rèn)為,美國實(shí)際上有三大逆差,即經(jīng)常帳戶逆差､預(yù)算赤字和家庭消費(fèi)逆差｡據(jù)報(bào)道,美國進(jìn)口的消費(fèi)品(除食物和汽車外)2004年占到貿(mào)易逆差50%,家庭逆差主要來自房屋抵押和通過共同基金買的股票｡因此負(fù)債大于收入,儲蓄較少而成為負(fù)數(shù)｡美國企業(yè)近年來負(fù)債少,有時還有盈余｡建議(1)房價下降10%,增加對資產(chǎn)的風(fēng)險津貼,壓低股價10%｡這樣可使私人儲蓄增加｡(2)加稅和降低財(cái)政赤字,增加政府儲蓄,至少減少負(fù)儲蓄｡(3)歐日等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長,亞洲貨幣升值而由美國增加進(jìn)口｡

三是有些人士認(rèn)為美國雙赤字反映了全球經(jīng)濟(jì)不平衡,所以應(yīng)由有關(guān)國家協(xié)議解決｡一些人士主張可由“美國､歐盟､日本和中國”四國協(xié)議解決｡G7今年開會也認(rèn)為美國雙赤字會影響世界經(jīng)濟(jì)和金融,應(yīng)協(xié)商解決｡2006年聯(lián)合國在《世界經(jīng)濟(jì)形勢與展望》指出,美國經(jīng)常帳戶赤字繼續(xù)攀升,外債增加,遲早會使外國投資者喪失信心,導(dǎo)致美元大幅度下跌,引起無序競爭｡美元大幅度下跌來減少赤字是不可取的,會給許多國家?guī)碡?cái)政損失,也使投資者對美元失去信心｡要減少全球經(jīng)濟(jì)失衡帶來的混亂,調(diào)險,主要經(jīng)濟(jì)大國之間應(yīng)進(jìn)行政策協(xié)調(diào),由IMF加以督導(dǎo)｡

四是2005年以來,布什政府對待雙赤字問題有若干變化｡2005年經(jīng)濟(jì)增長較快,美元升值13%｡外資陸續(xù)流入,他們認(rèn)為赤字不必通過美元貶值,而是通過減稅使經(jīng)濟(jì)增長解決｡

三､中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系簡析

美國2005年貿(mào)易赤字公布逆差為7258億美元,其中中國對美順差2020億美元(包括香港),占美國逆差28%,因此部分美國輿論認(rèn)為中國成為造成美國貿(mào)易赤字的頭號敵人｡國會叫囂要增加關(guān)稅27.5%,取消中國最惠國待遇,使中國成為“貨幣操作者”,要求人民幣升值4%,從而帶動亞洲其他國貨幣升值促進(jìn)美國出口,減少進(jìn)口,改善逆差｡布什政府鑒于中期選舉,加大對中國施壓,成立對華貿(mào)易工作組監(jiān)督中國實(shí)行國際貿(mào)易法規(guī),對中國紡織品和其他商品實(shí)行限額或加以“反傾銷”處罰,一時中國成為類似80年代里根政府打擊日本一樣的頭號打擊對象｡

事實(shí)上,美國經(jīng)常帳戶和貿(mào)易赤字根本原因,是美國花費(fèi)大大超過收入,儲蓄很少,靠外資流入彌補(bǔ),而布什政府把美國貿(mào)易赤字歸罪于中國,橫加指責(zé),大肆在貿(mào)易和人民幣匯率上施壓,把中國作為替罪單是不應(yīng)該的｡

中美建交27年來雙邊貿(mào)易和投資發(fā)展迅速,中美貿(mào)易建交時只有25億美元,到2005年已達(dá)2110.3億美元,上升84.7倍｡中美雙邊貿(mào)易近兩年實(shí)現(xiàn)20%以上增長,是近年美國出口增長最快的國家｡目前美國是中國第二大貿(mào)易伙伴,中國是美國第三大貿(mào)易伙伴｡美國對中國出口主要為動力設(shè)備､電機(jī)設(shè)備､飛機(jī)､化肥､塑料制品､化工產(chǎn)品､醫(yī)療設(shè)備及紙漿､棉花和一些農(nóng)產(chǎn)品｡中國對美國出口為低檔電機(jī)設(shè)備､服裝､玩具､皮制品､家具等輕工業(yè)品,從商品結(jié)構(gòu)看是互補(bǔ)關(guān)系｡

美國對華投資到2004年底累計(jì)項(xiàng)目4.5萬個,實(shí)際投資480億美元,到2005年已達(dá)500億美元以上,據(jù)美國商務(wù)部2002年調(diào)查,美國在華直接投資報(bào)酬率是14%,而全球平均率為8%｡2004年美國商會報(bào)道86%美國在華企業(yè)收益提高,68%盈利很高｡

美國統(tǒng)計(jì)數(shù)字與中國不同,美方統(tǒng)計(jì)包括香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易,中國為本國數(shù)字,2005年對美國順差1142億美元,其中50%―60%為外資企業(yè)在華組裝出口,按此推算,中國本身出口大約為500多億美元,占美國貿(mào)易逆差的7%｡中國出口中有相當(dāng)部分是外資企業(yè)組裝出口這一點(diǎn),2005年美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告及美國貿(mào)易代表都承認(rèn)｡此外,一些文件已指出美國跨國公司有大量內(nèi)部貿(mào)易回流美國,如European ForecastingNetwork引 證 說 有1/3美國貿(mào)易逆差是美國跨國公司內(nèi)部交易回流,美國一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也指出美國跨國公司內(nèi)部交易回流占美國貿(mào)易逆差相當(dāng)部分,所以美元貶值對貿(mào)易影響不是很大｡中國商務(wù)部人士也指出中國出口中有58%來自外資企業(yè),如果除去美國公司對美內(nèi)部交易,中美貿(mào)易交易將下降30%｡

實(shí)際上,中國對美國貿(mào)易近年作出了不少努力,美方貿(mào)易代表波特曼說過去三年美國對華出口每年增長20%｡還有學(xué)者說中國市場相當(dāng)開放,過去五年美國對華出口增加150%｡而且,國際產(chǎn)業(yè)已進(jìn)行了分工,美國進(jìn)口的產(chǎn)品90%己不在本國生產(chǎn),即便不從中國進(jìn)口也要從其他地方進(jìn)口,不一定會在美國本國生產(chǎn)｡美國對中國的出口可以通過貿(mào)易輸往中國,也通過在華投資內(nèi)銷｡據(jù)報(bào)道2004年美國企業(yè)在中國銷售了750億商品,這些并沒有顯示在對外貿(mào)易數(shù)字上｡同時中國對美國出口多半為價廉物美的低檔工業(yè)品,不與美國商品競爭,不僅滿足美國市場需要,也節(jié)省了國民開支｡摩根斯坦利報(bào)道,使美國消費(fèi)者在過去十年節(jié)省6000多億美元,2004年節(jié)省近1000億美元｡同時,美國公司還在與中國貿(mào)易中獲取可觀的利潤,僅2004年就達(dá)600億美元,還創(chuàng)造了400―800萬工作崗位｡另外美國長期實(shí)行禁止高科技產(chǎn)品出口,中國無法從美國進(jìn)口需要的高科技產(chǎn)品,只有求諸歐盟等國,從而美國失去了對華出口的機(jī)會｡此外,美國近年保護(hù)貿(mào)易主義增多,對中國出口紡織品實(shí)行限額,對若干商品進(jìn)行反傾銷處置,也限制了中國對美出口｡

2005年,人民幣已升值3%,今后,將視中國經(jīng)濟(jì)和金融而緩慢升值｡據(jù)報(bào)道,外匯市場對目前人民幣匯率較滿意｡許多人士指出鑒于目前中國不完善而脆弱的金融體系,人民幣如大幅度升值會造成經(jīng)濟(jì)金融危機(jī),經(jīng)濟(jì)增長下降,對美國在華企業(yè)不利,也可能影響世界經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定｡

就金融方面而言,中國近年已購買大約6160多億美國債券,其中大多為美國財(cái)政部國債,利息很低,有助于美國維持較低企業(yè)利息,利于投資和房地產(chǎn),如中國出售美國財(cái)政債券會促使美國利率上升,也可能擾亂美國金融｡有關(guān)人士指出如果兩國貿(mào)易處理不當(dāng),可能爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)和金融戰(zhàn),對雙方和世界都不利｡

為了減少外貿(mào)在國際間的摩擦,我國應(yīng)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方面做適當(dāng)調(diào)整｡此外在利用外資方面更應(yīng)重視引入管理和高科技企業(yè)｡我國有13億人口的廣大市場,有大量的外匯儲備和人民幣存款｡應(yīng)扶助發(fā)展民族工業(yè),同時增加人民消費(fèi),特別是提高農(nóng)民消費(fèi),從而可以很好地利用和發(fā)揮我國廣大市場的作用,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展｡

總而言之,中美兩國都是世界經(jīng)濟(jì)大國,兩國貿(mào)易是互補(bǔ)關(guān)系,應(yīng)發(fā)揮各自比較優(yōu)勢,并作適當(dāng)調(diào)整,中國方面已在貿(mào)易和匯率方面作出相應(yīng)調(diào)整,也希望美國全面考慮放寬高科技產(chǎn)品出口限制,促進(jìn)對華出口,加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和外交合作取得雙贏,各得其利益有利于世界經(jīng)濟(jì)｡

參考資料

(1) IMF International Financial Statistics 2004, December Volume

(2) ElU Country data, 2005

(3) Economic Policy Institute, Issue Brief, 2004. 12.14

(4) John Williamson ,, basic books , Inc., 1983

(5) Roger M. Kubarych, “Republicans debate dollar policy and the U.S. Deficit”, Council on Foreign Relations, 2005.1.13

(6) The Wall Street Journal, 2005.1.30

(7) Peter H. Lindert, International Economics, R.D Irwin Inc. 1991

(8) Alexandre Lamfalussy , “Current Account Misplaces in the In-dustrial World, Why They Matter”, Essays in International Finance, 1987.12

(9) Business Week, 2004.3.14

(10) Global Policy Forum, “US Trade and Budget Deficit and the fall of Dollar”, 2005.3.4

(11) 英《金融時報(bào)》有關(guān)各期

(12) R.W. Ferguson “US. Current account deficit Causes and Consequences” federalreserve.gov 2005.4.20

(13) Paul Dancombe “Wll the dollar crash”, currency point or view 2005.11.

(14) Michaol T. Darda “A Ruinous dollar policy”, NRO national review, 2005.12

(15) European Forecasting Network

(16) Inrahim Warcle “High Price of the cheap dollar” , 2006.1.21