管理體系審核準(zhǔn)則精選(九篇)
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第1篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
關(guān)鍵詞：實(shí)驗(yàn)室；內(nèi)部審核
審核是為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程[1]。
管理體系內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)審）是實(shí)驗(yàn)室自身建立的一種評(píng)價(jià)機(jī)制，是對(duì)所策劃的體系、過程及其運(yùn)作的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)地、定期地審核[2]。內(nèi)審?fù)ǔＣ磕觊_展一次，機(jī)構(gòu)如遇發(fā)生嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大申訴時(shí)；機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、質(zhì)量方針和目標(biāo)、檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)和設(shè)備以及工作場(chǎng)所等有較大改變或變動(dòng)時(shí)；即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)；第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格時(shí)，在以上等特殊情況發(fā)生時(shí)，機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要增加內(nèi)部審核頻次，通過審核結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系運(yùn)行的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)對(duì)管理體系符合性的有效驗(yàn)證。
本人從事農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)質(zhì)量管理工作，從2009年開始一直組織或參加了本單位的內(nèi)部審核工作，積累了一些經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)就如何更好的開展實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作提出幾點(diǎn)建議和大家共同探討。
1 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)給予足夠的重視
壬蠊ぷ韉乃平體現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理的能力。作為一種內(nèi)部管理機(jī)制，內(nèi)審對(duì)實(shí)驗(yàn)室日常運(yùn)作的順利進(jìn)行及質(zhì)量安全的保證具有不可估量的作用[3]。內(nèi)審工作涉及機(jī)構(gòu)的各個(gè)部門、各個(gè)人員，它是機(jī)構(gòu)一次全面的活動(dòng)，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)給予足夠的重視，組織質(zhì)量管理部門編制本機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核管理程序，并有效的保持。機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)可以組織自己機(jī)構(gòu)人員開展或者聘請(qǐng)外部專家指導(dǎo)開展內(nèi)審，內(nèi)審時(shí)賦予組織者應(yīng)有的權(quán)利，只有這樣才能使內(nèi)審工作得以很好的推進(jìn)和開展。
2 制定合理的實(shí)施方案
機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃的開展內(nèi)部審核，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人或相關(guān)質(zhì)量管理部門事先制定合理的審核方案。對(duì)內(nèi)審工作的計(jì)劃安排、準(zhǔn)備工作、實(shí)施審核、結(jié)果報(bào)告、不符合工作的糾正、預(yù)防措施及驗(yàn)證等環(huán)節(jié)進(jìn)行合理的規(guī)范。審核范圍應(yīng)覆蓋管理體系的所有要素，覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門、所有場(chǎng)所、所有領(lǐng)域、所有活動(dòng)和所有人員（特別是關(guān)鍵管理層）。審核的層次至少包含文件、過程、產(chǎn)品（即檢驗(yàn)報(bào)告）三個(gè)方面。符合性的驗(yàn)證應(yīng)包含二個(gè)方面的含義：一是管理體系文件是否符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的要求；二是管理體系運(yùn)行是否符合管理體系文件的要求。所以，編制《內(nèi)部審核檢查表》時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
a.突出審核重點(diǎn)，關(guān)注管理體系的關(guān)鍵要點(diǎn)和被審核部門負(fù)主要責(zé)任的要素。
b.審核要素的數(shù)量應(yīng)考慮審核所需時(shí)間，保證進(jìn)度。
c.按部門審核不能遺漏該部門的主要要素。
d.寫清檢查方式、方法和抽樣的數(shù)量。應(yīng)盡可能采用開放式、啟發(fā)式提問的方法。
e.應(yīng)把握整個(gè)審核質(zhì)量與進(jìn)度，并要關(guān)注上一次審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)較嚴(yán)重的部門或要素，安排重點(diǎn)審核。
3 選擇符合要求、負(fù)責(zé)任的內(nèi)審人員
內(nèi)審人員的素質(zhì)決定內(nèi)部審核活動(dòng)開展的質(zhì)量和高度。機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇經(jīng)過培訓(xùn)，具備內(nèi)審員資格的，能夠正確理解《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》內(nèi)涵、清楚內(nèi)部審核的工作程序、掌握內(nèi)審的技巧方法和具備編制內(nèi)審檢查表、不符合糾正報(bào)告能力的，經(jīng)驗(yàn)豐富的、能客觀、公正執(zhí)行審核的人員作為內(nèi)審員。在機(jī)構(gòu)人力資源允許的情況下，應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)審員與其審核的部門或工作無關(guān)，即內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作，以確保內(nèi)審工作的客觀性、獨(dú)立性。在內(nèi)審過程中，內(nèi)審員應(yīng)以《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》為準(zhǔn)則和以委托方的需求為關(guān)注點(diǎn)，進(jìn)行評(píng)審和驗(yàn)收。做到以本機(jī)構(gòu)質(zhì)量方針為指導(dǎo)，為實(shí)施本機(jī)構(gòu)的質(zhì)量目標(biāo)和管理體系持續(xù)改進(jìn)和有效的運(yùn)行，認(rèn)真工作、負(fù)責(zé)、實(shí)事求是、客觀、公正；以對(duì)本機(jī)構(gòu)和被審核部門（人員）負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真協(xié)助被審核部門（人員）分析不符合產(chǎn)生或存在的原因，并商討處理措施；當(dāng)需要適時(shí)的保密時(shí)，保管好文件和資料，不可在不適合的場(chǎng)合議論和泄密。
4 深入、全面的開展內(nèi)審并形成詳細(xì)的記錄
開展審核時(shí)，內(nèi)審員根據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》，通過面談、審閱文件、資料、記錄、報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法收集充足的審核證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)注意：
a.審核組長要控制審核的全過程。
b.在審核過程中要尋求的是“與審核準(zhǔn)則有關(guān)”的客觀證據(jù)。
c.要相信樣本，并應(yīng)隨機(jī)抽樣，使選擇的樣本具有代表性。
d.要依據(jù)《內(nèi)部審核檢查表》進(jìn)行審核。
e.要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。
f.當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度（注意由一個(gè)點(diǎn)或面深入，形成系統(tǒng)的、全面的審查模式，從一個(gè)過程追溯到另一個(gè)過程，或從這個(gè)部門追溯到另一個(gè)部門）。
g.與被審核部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)（在形成不符合項(xiàng)前，要與被審核方共同確認(rèn)不符合事實(shí)依據(jù)）。
h.始終保持客觀、公正（以事實(shí)為依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定為準(zhǔn)繩）。
審核不僅應(yīng)覆蓋到所有的審核范圍，對(duì)審核的各個(gè)層次也應(yīng)覆蓋到，做到深入、細(xì)致、全面，其中過程控制是提高內(nèi)審有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[4]。審核做到有理有據(jù)、客觀公正，對(duì)審核過程、采取的糾正、糾正措施、預(yù)防措施及相關(guān)的跟蹤驗(yàn)證等均予以記錄，記錄做到清晰、完整、客觀、準(zhǔn)確。
5 被審核部門（人員）應(yīng)高度重視，積極配合，加強(qiáng)執(zhí)行力度
審核的目的不是單純的發(fā)現(xiàn)問題，也不是對(duì)某個(gè)部門或人員找茬，而是為了最終實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室管理體系的改進(jìn)和完善。被審核部門或人員應(yīng)擺正心態(tài)，高度重視審核活動(dòng)，積極配合，就存在或潛在的不符合，認(rèn)真分析原因，及時(shí)制定糾正或預(yù)防措施，并加強(qiáng)糾正、預(yù)防措施的執(zhí)行力度，避免同類問題的反復(fù)發(fā)生。
6 跟蹤驗(yàn)證并將內(nèi)審中無法徹底解決的問題上升到管理評(píng)審
審核組應(yīng)就相關(guān)部門或人員對(duì)所涉及不符合項(xiàng)采取的糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤、檢查和驗(yàn)證。如果糾正措施沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果，審核組應(yīng)協(xié)助相關(guān)科室和人員重新研究，制定新的糾正計(jì)劃，實(shí)施新的糾正措施。對(duì)于內(nèi)審無法解決的一些問題應(yīng)上升到機(jī)構(gòu)的管理評(píng)審，進(jìn)行徹底的解決，避免成為經(jīng)年的積壓?jiǎn)栴}。使內(nèi)部審核工作真正成為實(shí)驗(yàn)室自我診斷，自我改進(jìn)，自我完善，自我發(fā)展的重要手段[5]。
參考文獻(xiàn)
[1]國家認(rèn)監(jiān)委實(shí)驗(yàn)室與檢測(cè)管理部.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審指南[M].北京國家檢測(cè)技術(shù)研究院，2016.
[2]國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì).實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作指南[M].中國計(jì)量出版社，2007.
[3]劉慧，張大妹.淺談實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作的幾點(diǎn)體會(huì)[J].理化檢驗(yàn)：化學(xué)分冊(cè)，2014，50（8）：1021-1023.
第2篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
【關(guān)鍵詞】實(shí)驗(yàn)室；管理體系；內(nèi)部審核
1 領(lǐng)導(dǎo)重視，提高全員素質(zhì)，增強(qiáng)全局意識(shí)
筆者曾做過這方面的了解，有些實(shí)驗(yàn)室只是把內(nèi)審工作做為一項(xiàng)迎接外審工作的不得不做的工作，對(duì)之重視不夠，所以內(nèi)審質(zhì)量不高，有效性不夠，要真正把內(nèi)審做好，要領(lǐng)導(dǎo)重視，提高全員素質(zhì)，增強(qiáng)意識(shí)。
1.1 認(rèn)真學(xué)習(xí)，充分了解內(nèi)審工作的目的、作用及重要性，提高認(rèn)識(shí)
內(nèi)部審核是管理體系中質(zhì)量控制的不可分割一部分，是對(duì)管理體系運(yùn)行是否符合管理體系文件要求進(jìn)行審核，也是對(duì)管體系文件是否有效進(jìn)行審核。內(nèi)審工作不只是內(nèi)審組的事情，它要靠實(shí)驗(yàn)室全體共同協(xié)作完成的，提高內(nèi)部審核的質(zhì)量就要提高實(shí)驗(yàn)室的整體認(rèn)識(shí)，首先領(lǐng)導(dǎo)要充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)審工作的重要性，并組織員工學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證準(zhǔn)則、相關(guān)的法律法規(guī)及體系內(nèi)質(zhì)量文件，使大家充分認(rèn)識(shí)到實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作的重要性，了解自己在內(nèi)審工作的職責(zé)，這樣，不僅讓大家學(xué)到了更多的理論知識(shí)，還會(huì)將學(xué)到的知識(shí)認(rèn)真貫徹落實(shí)到工作中去，達(dá)到了事半功倍的效果。
1.2 精心選拔內(nèi)審員并不斷對(duì)加強(qiáng)內(nèi)審員素質(zhì)能力培養(yǎng)
內(nèi)審員是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審的主體，他們的素質(zhì)能力是實(shí)施有效內(nèi)部審核的基礎(chǔ)和保障，所以，內(nèi)審員必須是經(jīng)過嚴(yán)格的挑選，首先內(nèi)審員要具備一定理論知識(shí)和技術(shù)水平，熟悉所審核領(lǐng)域技術(shù)及相關(guān)知識(shí)，熟悉實(shí)驗(yàn)室管理體系文件及技術(shù)操作；熟悉國家法律法規(guī)、各類標(biāo)準(zhǔn)；熟悉單位內(nèi)部的管理狀況，同時(shí)還要具備良好的個(gè)人素質(zhì)：敬業(yè)，正直、公正、具有敏銳的觀察力，流利的語言表達(dá)能力，縝密的綜合分析能力、準(zhǔn)確的判斷力及良好的溝通協(xié)調(diào)能力，并且參加認(rèn)可準(zhǔn)則和審核要求、方法、技巧等知識(shí)的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格取得證書具備從事組織體系內(nèi)部審核資格。要保證管理體系運(yùn)行的有效運(yùn)行，內(nèi)審員的素質(zhì)能力就需要不斷的提高，內(nèi)審員可以通過繼續(xù)接受培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)培訓(xùn)、參加各種相關(guān)會(huì)議或其他相關(guān)活動(dòng)等保持和提高個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能；也可以通過不斷地參加內(nèi)部管理體系審核來保持和證實(shí)其審核能力。
2 精心策劃，制定年度審核計(jì)劃和每次審核計(jì)劃
質(zhì)量負(fù)責(zé)人需精心策劃年度的內(nèi)部審核計(jì)劃，這是做好內(nèi)部審核工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。策劃應(yīng)充分考慮實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)，如組織結(jié)構(gòu)、工作特點(diǎn)、過程和內(nèi)審員的知識(shí)能力結(jié)構(gòu)、人員搭配等。通過切合實(shí)際的精心策劃，形成年度內(nèi)審計(jì)劃，每年度的內(nèi)部審核要求覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門、崗位。在審核計(jì)劃中應(yīng)明確：審核范圍、審核依據(jù)、審核時(shí)機(jī)和頻度、審核部門、內(nèi)審人員組成、審核資源保證、審核持續(xù)時(shí)間等。具體到每一次內(nèi)部審核，應(yīng)按年度計(jì)劃安排和內(nèi)審程序規(guī)定詳細(xì)編制內(nèi)審計(jì)劃再實(shí)施。特別是年度工作計(jì)劃和年度內(nèi)部審核計(jì)劃制定時(shí)要統(tǒng)籌策劃，對(duì)關(guān)鍵人員承擔(dān)的工作量要仔細(xì)考慮。
3 做好審核前準(zhǔn)備工作，為審核工作奠定良好的基礎(chǔ)
3.1 文件預(yù)審
文件預(yù)審是制訂抽樣方案的基礎(chǔ)。在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前，審核組長一定要組織審核組成員審閱受審核部門的有關(guān)文件，才有可能制訂出合理的抽樣方案。文件預(yù)審的范圍要包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量控制計(jì)劃和記錄比如受審核部門的典型檢測(cè)報(bào)告，以及以前的審核結(jié)果和出現(xiàn)不符合的情況、相關(guān)方的抱怨記錄等。
3.2 編制內(nèi)審檢查表
現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表是抽樣方案的具體落實(shí)，是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要工具，編寫檢查表的作用是：一是為內(nèi)審員提供如何進(jìn)行內(nèi)審的指導(dǎo)（相當(dāng)于內(nèi)審工作指導(dǎo)書），二是彌補(bǔ)內(nèi)審人員經(jīng)驗(yàn)不足所需的必要文件。三是防止審核覆蓋面不全或遺漏某些重要過程和區(qū)域，對(duì)內(nèi)審人員有提示作用。四是防止審核中出現(xiàn)不公正、偏見，減輕審核人員心理負(fù)擔(dān)。五是使內(nèi)審工作有序、按計(jì)劃進(jìn)行，確保達(dá)到審核的目的。所以，編制檢查表是內(nèi)審工作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，檢查表編制的好壞直接影響內(nèi)審的結(jié)果，編制檢查表一定要有針對(duì)性，應(yīng)根據(jù)實(shí)驗(yàn)室組織結(jié)構(gòu)、檢測(cè)/校準(zhǔn)項(xiàng)目、范圍、能力及過程特點(diǎn)進(jìn)行編制。內(nèi)審檢查表一般包括計(jì)劃審核項(xiàng)目、需尋找的證據(jù)、抽樣的方法和數(shù)量、完成該項(xiàng)檢查的時(shí)間以及所依據(jù)的文件要點(diǎn)。管理體系初建時(shí)，可采取由審核組長統(tǒng)一編制的方法；隨著管理體系的不斷成熟，應(yīng)該由參加內(nèi)部審核的內(nèi)審員獨(dú)立編寫，但是所有內(nèi)審員編寫的檢查表要經(jīng)過審核組長統(tǒng)一審閱、批準(zhǔn)后才能用于現(xiàn)場(chǎng)審核，必要時(shí)，可以組織審核組集體討論，以防止審核內(nèi)容的遺漏或重復(fù)。檢查表的編制還應(yīng)考慮使用者的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)能力，一般而言：（1）對(duì)于工作能力強(qiáng)和內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)較豐富者，可略為簡(jiǎn)單。（2）對(duì)于新參加內(nèi)審的人，因缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)，檢查表要更為細(xì)化一些。
4 編寫好內(nèi)審報(bào)告和總結(jié)報(bào)告
審核報(bào)告是審核工作成果的集中體現(xiàn)，在內(nèi)部審核策劃時(shí)應(yīng)制定好審核報(bào)告的格式，確定內(nèi)容和要求。編寫審核報(bào)告時(shí)應(yīng)注意：（1）簡(jiǎn)單明確，不宜過長，簡(jiǎn)明扼要地?cái)⑹鰧徍藘?nèi)容。（2）為了不跑題和遺漏內(nèi)容，在預(yù)先策劃好的格式和內(nèi)容的基礎(chǔ)上編寫。（3）要用典型的事實(shí)、數(shù)據(jù)說話。（4）對(duì)于不符合項(xiàng)的糾正和預(yù)防措施，不能就事論事，要以可操作、可控制、可評(píng)價(jià)為基本原則。（5）審核結(jié)論應(yīng)與末次會(huì)議上結(jié)論一致。（6）對(duì)管理體系運(yùn)行的有效性要作出客觀的實(shí)事求是的評(píng)價(jià)，對(duì)成功的方面給予肯定，對(duì)存在問題的方面提出改進(jìn)的方向。每一次內(nèi)部審核結(jié)束后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)內(nèi)審人員對(duì)審核情況作出全面分析評(píng)估并寫出總結(jié)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：（1）內(nèi)部審核年度計(jì)劃完成情況；（2）對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，尋找原因；（3）對(duì)主要不符合的總結(jié)性說明及糾正措施完成情況；（4）對(duì)質(zhì)量管理體系作整體評(píng)價(jià)；（5）對(duì)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，提出改進(jìn)建議；（6）為管理評(píng)審輸出明確信息，要把存在的主要問題和改進(jìn)的方向明確。為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供有力的證據(jù)。
5 結(jié)束語
實(shí)驗(yàn)室管理體系內(nèi)部審核是一項(xiàng)系統(tǒng)化、文件化的復(fù)雜驗(yàn)證過程，涉及實(shí)驗(yàn)室所有與檢測(cè)有關(guān)的部門、審核準(zhǔn)則的所有要素，只有全體員工高度重視，積極配合，不斷學(xué)習(xí)加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)，努力做好內(nèi)審工作各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，并在管理運(yùn)行實(shí)踐中不斷摸索適合本單位實(shí)際工作的審核模式和措施，才能提高內(nèi)部審核的有效性，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，使之處于持續(xù)改進(jìn)之中。
第3篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
關(guān)鍵詞：化學(xué)實(shí)驗(yàn)室 認(rèn)可 質(zhì)量管理
前言
我國的實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可活動(dòng)始于20世紀(jì)80年代，雖歷時(shí)較短，但是認(rèn)可工作已取得了長足進(jìn)展。為了適應(yīng)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室自身的發(fā)展以及企業(yè)監(jiān)測(cè)分析質(zhì)量要求的日益提高，利用實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可這一平臺(tái)全面的提升化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的管理水平和技術(shù)能力勢(shì)在必行。
1.實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的相關(guān)問題
1.1什么是實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可
《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》明確規(guī)定：本條例所稱認(rèn)可，是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室以及從事評(píng)審、審核等認(rèn)證活動(dòng)人員的能力和執(zhí)業(yè)資格予以承認(rèn)的合格評(píng)定活動(dòng)。
實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可即是指對(duì)實(shí)驗(yàn)室能否勝任特定檢測(cè)或者特定類型校準(zhǔn)的正式認(rèn)可，其基礎(chǔ)是實(shí)驗(yàn)室評(píng)審。評(píng)審是為了獲取和客觀的評(píng)價(jià)評(píng)審的證據(jù)，以滿足評(píng)審準(zhǔn)則的獨(dú)立、系統(tǒng)以及文件化的過程。
1.2實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的目的及原則
概括來說，實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的目的是為了提高實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理水準(zhǔn)，減少質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性以及實(shí)驗(yàn)室可能承擔(dān)的責(zé)任，平衡實(shí)驗(yàn)室與其客戶之間的利益沖突，提升認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室在社會(huì)上的認(rèn)知度和信任度，使其最終被法律、政府及市場(chǎng)共同承認(rèn)，以實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)數(shù)據(jù)的國際雙邊和多邊互認(rèn)。
我國實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可遵循自愿性、非歧視性、專家評(píng)審和國家認(rèn)可四個(gè)基本原則。
2.化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可
化學(xué)實(shí)驗(yàn)室若要做好認(rèn)可，務(wù)必嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)準(zhǔn)則的要求，將檢測(cè)及管理人員、儀器設(shè)備、測(cè)試環(huán)境、樣品、方法及標(biāo)準(zhǔn)等要素形成體系。體系形成后，需要在這一體系上建立相應(yīng)的目標(biāo)、方針、結(jié)構(gòu)資源、過程要素、體系文件、運(yùn)行監(jiān)控等相關(guān)控制環(huán)節(jié)，并圍繞三個(gè)具體能力——承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的能力、有效進(jìn)行質(zhì)量管理的能力、開展監(jiān)測(cè)技術(shù)服務(wù)的能力——的提升來開展具體工作。
總的來說，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可是要通過控制關(guān)鍵的技術(shù)環(huán)節(jié)達(dá)到提升管理水平、服務(wù)水平、技術(shù)能力，達(dá)到獲得資質(zhì)認(rèn)證認(rèn)可的最終目的。
3.認(rèn)可化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理
化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的前提是該實(shí)驗(yàn)室一定要具備符合準(zhǔn)則要求的質(zhì)量管理體系和技術(shù)能力，如何做好化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的準(zhǔn)備工作，完善實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理，是任何一個(gè)得到認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室管理者及技術(shù)人員都應(yīng)關(guān)注的問題。
3.1化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的準(zhǔn)備工作
3.1.1提高認(rèn)識(shí)
在認(rèn)可之前，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的每一位成員都應(yīng)該加強(qiáng)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，充分的理解及掌握實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則的核心及內(nèi)涵，并運(yùn)用理論知識(shí)指導(dǎo)實(shí)踐工作，使之達(dá)到準(zhǔn)則要求的標(biāo)準(zhǔn)。此外，每位成員都應(yīng)高度認(rèn)識(shí)到，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可是一個(gè)漫長而又嚴(yán)肅的過程，需要合理安排好工作進(jìn)度，把握好認(rèn)可推進(jìn)的時(shí)間表。
3.1.2明確分工
明確分工是保證順利完成化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的前提。在認(rèn)可開始之前，就應(yīng)該明確規(guī)定實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及質(zhì)量負(fù)責(zé)人、監(jiān)督員、內(nèi)審員等一切相關(guān)人員的崗位職責(zé)，落實(shí)到位，責(zé)任到人，讓每位工作人員都清楚自己的任務(wù)，知道自己該做什么、如何做、何時(shí)做，提高管理及工作效率，為實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可掃清障礙。
3.1.3全員參與
化學(xué)實(shí)驗(yàn)室全體成員都應(yīng)該在實(shí)驗(yàn)室主任的帶領(lǐng)下積極的參與到認(rèn)可工作中去，全員參與制定質(zhì)量手冊(cè)和程序，保證成員之間信息暢通。應(yīng)使全員參與內(nèi)部審核工作，對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)反復(fù)演練，對(duì)于不符合項(xiàng)務(wù)必認(rèn)真整改。如此在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)才能真正展現(xiàn)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)水平與能力，順利過關(guān)。
3.2認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理
3.2.1內(nèi)部審核及外部審核
內(nèi)部審核是指化學(xué)實(shí)驗(yàn)室自我檢查、自我約束以及自我診斷和自我完善的過程。由化學(xué)實(shí)驗(yàn)室以外的人員進(jìn)行的審核即為外部審核。
不管是內(nèi)部審核或是外部審核，它們的目的都是要獲取審核證據(jù)，并在認(rèn)真分析的基礎(chǔ)上對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，確定它是不是滿足審核準(zhǔn)則的要求。內(nèi)部審核和外部審核都是化學(xué)實(shí)驗(yàn)室全面改進(jìn)的機(jī)會(huì)，除了按審核結(jié)果進(jìn)行具體改進(jìn)外，接受審核的過程本身就是一個(gè)極好的學(xué)習(xí)時(shí)機(jī)。化學(xué)實(shí)驗(yàn)室全體成員都應(yīng)悉心體會(huì)，吸收其他機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門的有效經(jīng)驗(yàn)，并學(xué)以致用。
3.2.2管理評(píng)審
檢測(cè)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的管理評(píng)審是指由化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人根據(jù)預(yù)先制定的日程及程序定期對(duì)實(shí)驗(yàn)室的管理體系及檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審。這是化學(xué)實(shí)驗(yàn)室能夠持續(xù)有效的改進(jìn)的重要途徑之一，其內(nèi)容是系統(tǒng)的、全面的，評(píng)審會(huì)議所研究的問題及會(huì)議決議對(duì)于化學(xué)實(shí)驗(yàn)室來講意義重大，管理評(píng)審中出現(xiàn)的相關(guān)問題，通常需要進(jìn)行必要的改進(jìn)，有助于實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可各項(xiàng)指標(biāo)的逐步完善。
3.2.3員工培訓(xùn)
化學(xué)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)工作的主體是人，檢測(cè)人員的能力水平及責(zé)任心與檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確度緊密相連。因而實(shí)驗(yàn)室應(yīng)本著“以人為本”的理念，切實(shí)制定嚴(yán)格的培訓(xùn)計(jì)劃，劃撥專項(xiàng)資金加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的教育和培訓(xùn)，并對(duì)正在接受培訓(xùn)的檢測(cè)人員或則剛開始檢測(cè)的項(xiàng)目進(jìn)行有力的監(jiān)管。
4.化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的重要意義
4.1化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可有利于推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室日常監(jiān)督工作
認(rèn)可準(zhǔn)則明確要求實(shí)驗(yàn)室必須有充分的證據(jù)表明其對(duì)檢測(cè)分析工作實(shí)行了足夠的和充分的監(jiān)督。因而申請(qǐng)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室必須加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室員工的行為管理，明確管理標(biāo)準(zhǔn)，建立并細(xì)化考評(píng)體系，督促化學(xué)分析檢測(cè)人員形成良好的工作習(xí)慣。
4.2化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可有利于推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)技術(shù)工作的標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化
化學(xué)實(shí)驗(yàn)室參加認(rèn)可后，將對(duì)實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備、測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)物的工作準(zhǔn)則以及檢查測(cè)量有效性的校驗(yàn)準(zhǔn)則等的要求顯著提高，對(duì)具體工作的程序和實(shí)施要求進(jìn)行規(guī)范化，會(huì)有力的推進(jìn)化學(xué)分析技術(shù)支持工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。
4.3化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可有利于促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理體系的持續(xù)改進(jìn)
按照認(rèn)可準(zhǔn)則要求，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室每年必須按照相關(guān)的認(rèn)可規(guī)范及實(shí)驗(yàn)室程序文件的規(guī)范進(jìn)行一次管理評(píng)審。管理評(píng)審的內(nèi)容十分豐富，設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量方針和中長期發(fā)展目標(biāo)、運(yùn)作程序、人力及設(shè)備資源的充分性、內(nèi)部審核情況等等。每次管理評(píng)審活動(dòng)都會(huì)將化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的管理要求提升到一個(gè)嶄新的層次，必定會(huì)促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理體系的持續(xù)改進(jìn)。
結(jié)語
綜上，通過認(rèn)可，可以推動(dòng)化學(xué)實(shí)驗(yàn)室的日常監(jiān)督工作，推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)技術(shù)工作的標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室管理體系的持續(xù)改進(jìn)，使之能為社會(huì)提供科學(xué)、公正、準(zhǔn)確的檢測(cè)數(shù)據(jù)，更好的發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]譚和平、陳能武、張?jiān)奇?化學(xué)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證認(rèn)可與質(zhì)量控制[J].中國測(cè)試，2010（9）
第4篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
1.內(nèi)審工作存在的問題
(1)實(shí)驗(yàn)室各職能部門對(duì)內(nèi)審的概念理解不清。表現(xiàn)為對(duì)內(nèi)審的程序不熟悉，造成內(nèi)審目的不明確、計(jì)劃不詳盡和重點(diǎn)不突出。在內(nèi)審報(bào)告中對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題描述不清、定性不準(zhǔn)，沒有將該解決的問題列入內(nèi)審內(nèi)容，“模糊操作、流于形式”的內(nèi)部審核，根本解決不了實(shí)際問題。
(2)實(shí)驗(yàn)室各職能部門對(duì)審核工作不夠重視。在實(shí)際工作中，并沒有完全按照質(zhì)量管理體系中有關(guān)內(nèi)部審核的規(guī)定程序辦事，有的實(shí)驗(yàn)室甚至一年也難得進(jìn)行一次內(nèi)審，即使進(jìn)行也只是在計(jì)量認(rèn)證檢查前補(bǔ)一份內(nèi)審資料，這種臨時(shí)應(yīng)付的態(tài)度使得內(nèi)審工作形同虛設(shè)。
(3)實(shí)驗(yàn)室各職能部門準(zhǔn)備不充分，內(nèi)審資料不完整。有的實(shí)驗(yàn)室在質(zhì)量體系運(yùn)行過程中，基本不做質(zhì)量體系文件和標(biāo)準(zhǔn)的宣貫工作，不注意提高全員的質(zhì)量意識(shí)，誤認(rèn)為內(nèi)審只是實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的工作。因而內(nèi)審時(shí)，缺乏全員參與質(zhì)量體系改進(jìn)的積極性和主動(dòng)性，來自各部門的信息質(zhì)量不高，往往是報(bào)喜不報(bào)憂，對(duì)于較敏感或難以解決的問題避重就輕、避實(shí)就虛，這樣的內(nèi)審工作當(dāng)然不可能收到應(yīng)有的效果。
(4)內(nèi)部審核和后續(xù)工作的質(zhì)量都不高。內(nèi)部審核的質(zhì)量直接影響著質(zhì)量管理體系的有效性，內(nèi)部審核的水平不高，工作做得不到位，發(fā)現(xiàn)不了存在的問題，從而影響質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。即使在內(nèi)審檢查中發(fā)現(xiàn)了問題，但如果責(zé)任不清、計(jì)劃性不強(qiáng)、糾正與預(yù)防措施制定得不具體，沒有責(zé)任部門去跟蹤落實(shí)，也不做驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)，這樣的內(nèi)審?fù)瑯悠鸩坏酵晟坪透倪M(jìn)質(zhì)量體系的作用。
2.正確理解內(nèi)審的含義
2.1內(nèi)審的定義
內(nèi)部審核是實(shí)驗(yàn)室自身必須建立的評(píng)價(jià)機(jī)制，是對(duì)所策劃的體系、過程及運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行的系統(tǒng)、定期的審核，是保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的工作過程。它是實(shí)驗(yàn)室自己進(jìn)行的，用于內(nèi)部的審核，稱第一方審核，簡(jiǎn)稱為“內(nèi)審”。
2.2內(nèi)審的目的
(1)驗(yàn)證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的持續(xù)符合性和有效性。通過內(nèi)審檢查，確定實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的質(zhì)量管理體系要素(過程)是否符合文件化要求和滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性，以證實(shí)質(zhì)量體系運(yùn)行的持續(xù)有效性。
(2)是保證質(zhì)量體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要。通過有效的內(nèi)部審核可發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的不足，并針對(duì)不足采取改進(jìn)措施，為改進(jìn)質(zhì)量體系創(chuàng)造機(jī)會(huì)。
(3)是一種重要的管理手段。進(jìn)行內(nèi)審有助于管理者正確了解各部門的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，評(píng)定優(yōu)劣。特別是在發(fā)生質(zhì)量事故和客戶申訴時(shí)，內(nèi)審更有助于查清問題，分清是非和責(zé)任，以利于糾正。管理者將根據(jù)內(nèi)審情況和其他輸入信息，做出改進(jìn)和完善質(zhì)量體系目標(biāo)的決策，作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容之一。
(4)是第二方審核和第三方評(píng)審前的準(zhǔn)備。在第二方審核或?qū)嶒?yàn)室認(rèn)可、計(jì)量認(rèn)證等第三方評(píng)審之前，通過模擬性的內(nèi)審，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和薄弱環(huán)節(jié)，并加以糾正，為順利通過第二方審核和第三方評(píng)審掃清障礙，有利于外審獲得較好的結(jié)果。
3.內(nèi)審的一般程序
內(nèi)部審核不同于外部審核，其程序應(yīng)由實(shí)驗(yàn)室按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)審流程簡(jiǎn)明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核一般分為5個(gè)階段：內(nèi)審的策劃與準(zhǔn)備、內(nèi)審的實(shí)施、編寫內(nèi)審報(bào)告、跟蹤審核驗(yàn)證、內(nèi)審總結(jié)。
3.1內(nèi)審的策劃與準(zhǔn)備
開展內(nèi)部審核前，應(yīng)有一個(gè)策劃過程。策劃結(jié)果應(yīng)形成書面文件，主要包括審核計(jì)劃、審核組、審核工作文件和資料、通知審核等。通過內(nèi)審策劃，審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核確定的審核組和各受審核部門應(yīng)充分了解審核計(jì)劃及其內(nèi)容，明確分工，準(zhǔn)備各類工作文件和記錄，以備在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)使用。審核準(zhǔn)備是一個(gè)重要的階段，準(zhǔn)備工作做得越細(xì)致，現(xiàn)場(chǎng)審核就可能越深入，就能為內(nèi)審的順利實(shí)施起到良好的鋪墊作用。
3.2審核實(shí)施
審核實(shí)施以召開首次會(huì)議為開端。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、文件、檢查表和計(jì)劃安排，審核員運(yùn)用各種審核策略和技巧進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)，把收集到的客觀證據(jù)適時(shí)記人“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”，通過對(duì)審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整理分析和判斷，并經(jīng)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核中認(rèn)定的受審方確認(rèn)，即可開具不合格項(xiàng)報(bào)告，得出審核結(jié)論，最后以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核，同時(shí)根據(jù)做出的審核評(píng)價(jià)和結(jié)論，給出糾正措施和要求。審核組長應(yīng)對(duì)審核的全過程實(shí)施控制，現(xiàn)場(chǎng)審核是整個(gè)內(nèi)部審核中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及審核技巧的應(yīng)用，就成為審核成功的關(guān)鍵。
3.3審核報(bào)告
審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件，它是對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題(不符合項(xiàng))做出的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納和評(píng)價(jià)。報(bào)告應(yīng)規(guī)范、定量、具體，要統(tǒng)計(jì)分析不符合項(xiàng)，對(duì)審核對(duì)象的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并與其共同制定糾正措施和實(shí)施要求。提交審核報(bào)告前，審核組應(yīng)與審核對(duì)象負(fù)責(zé)人協(xié)商交底，核實(shí)修正報(bào)告內(nèi)容，在雙方原則上同意后，由審核組長在規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式，提交給實(shí)驗(yàn)室最高管理者和管理者代表審查批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分送有關(guān)部門和人員。審核報(bào)告提交后，審核工作即告結(jié)束。
3.4跟蹤審核
跟蹤審核(驗(yàn)證)是審核活動(dòng)的一部分，是內(nèi)審的延伸；同時(shí)也是對(duì)內(nèi)部審核中雙方采取的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，并對(duì)糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列活動(dòng)。內(nèi)審組長應(yīng)指定一名或幾名內(nèi)審員，對(duì)不符合項(xiàng)的糾正及糾正措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，在確認(rèn)完成及合格后，做好跟蹤驗(yàn)證記錄，將驗(yàn)證記錄等材料整理歸檔；在下一次審核時(shí)，要對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。審核跟蹤可促使實(shí)驗(yàn)室各職能部門考慮和實(shí)施有效的糾正、預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生，以利于實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系的不斷完善。
3.5內(nèi)審總結(jié)
第5篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
關(guān)鍵詞：國有資產(chǎn)；評(píng)估管理；監(jiān)督
中圖分類號(hào)：F233 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8500（2013）08-0053-01
鐵路行業(yè)資產(chǎn)評(píng)估最早可以追溯到1992年，大連鐵路分局經(jīng)大連市發(fā)改委批準(zhǔn)，與大連鐵路經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)總公司共同發(fā)起設(shè)立了股份公司。為設(shè)立股份公司，大連鐵路分局申請(qǐng)立項(xiàng)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估。為鐵路經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。本文就當(dāng)前鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理現(xiàn)狀，如何采取有效的管理和控制措施，加強(qiáng)鐵路國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作，作一些膚淺的探討。
一、目前鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理現(xiàn)狀
國有資產(chǎn)評(píng)估在鐵路企業(yè)資產(chǎn)重組、改制等涉及產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)行為中，防止國有資產(chǎn)流失、維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益發(fā)揮了重要作用。在實(shí)際管理中，也存在以下問題。
1.應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估而未進(jìn)行評(píng)估。一般來說，某資產(chǎn)是否需要評(píng)估，取決于資產(chǎn)所有者和資產(chǎn)交易雙方的意愿。對(duì)于特定資產(chǎn)，如國有資產(chǎn)、涉及公共利益的資產(chǎn)等；或者某些經(jīng)濟(jì)行為，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定必須委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。實(shí)際工作中，個(gè)別企業(yè)由于種種原因，沒有根據(jù)評(píng)估對(duì)象和評(píng)估目的，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而未能通過科學(xué)的評(píng)估方法使資產(chǎn)更加接近和符合市場(chǎng)價(jià)值，最終不能保護(hù)資產(chǎn)評(píng)估當(dāng)事人的合法權(quán)益和公共利益，甚至是國家利益。
2.雖進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，但未按規(guī)定核準(zhǔn)、備案。個(gè)別企業(yè)的國有資產(chǎn)，雖然委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)估，但是未按規(guī)定履行核準(zhǔn)或備案手續(xù)。國有資產(chǎn)管理部門也就無法及時(shí)了解國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生變動(dòng)時(shí)評(píng)估是否依法進(jìn)行，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為是否合法、中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估行為是否規(guī)范等，也就不能有效監(jiān)督和防止國有資產(chǎn)流失，不能全面掌握國有資產(chǎn)評(píng)估的開展?fàn)顩r和資產(chǎn)評(píng)估后國有資產(chǎn)價(jià)值的增減變化情況。國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目管理水平有待進(jìn)一步提高，在一定程度上影響了資產(chǎn)評(píng)估管理作用的充分發(fā)揮。
以上問題的存在，從一定程度上反映了，鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理基礎(chǔ)工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，管理水平有待進(jìn)一步提高。
二、今后鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作思路
針對(duì)鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作中存在的問題，為更好地發(fā)揮資產(chǎn)評(píng)估在防止國有資產(chǎn)流失，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)等方面的重要作用，根據(jù)國家鐵路總公司頒布的《鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理實(shí)施辦法（試行）的通知》（鐵資金〔2012〕225號(hào)）、《鐵路企業(yè)重大國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目專家評(píng)審管理辦法（試行）的通知》（鐵資金〔2012〕226號(hào)）文件，結(jié)合鐵路企業(yè)現(xiàn)狀，筆者建議從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)鐵路國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作。
1.建立行之有效的國有資產(chǎn)評(píng)估管理體系。結(jié)合鐵路企業(yè)實(shí)際情況，重點(diǎn)從權(quán)限設(shè)置和制衡方面，逐步摸索形成行之有效的國有資產(chǎn)評(píng)估管理體系，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作分級(jí)管理的目標(biāo)。
一是根據(jù)國家鐵路總公司對(duì)鐵路局的授權(quán)，鐵路局子企業(yè)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，評(píng)估對(duì)象賬面價(jià)值在1000萬以內(nèi)的由鐵路局審查備案。依據(jù)這條，我們就可以依法合規(guī)設(shè)置鐵路國有資產(chǎn)評(píng)估管理的職責(zé)權(quán)限，達(dá)到對(duì)鐵路企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理工作動(dòng)態(tài)監(jiān)控、分級(jí)監(jiān)管、閉環(huán)管理的目的。
二是鑒于鐵路局授權(quán)非運(yùn)輸企業(yè)投資管理中心作為非運(yùn)輸企業(yè)出資人代表，非運(yùn)輸企業(yè)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目最為繁多，鐵路局可以充分發(fā)揮非運(yùn)輸企業(yè)投資管理中心的作用，賦予非運(yùn)輸企業(yè)投資管理中心一定的國有資產(chǎn)評(píng)估管理職責(zé)。
2. 重視資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的選聘。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平直接影響著國有資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果，所以資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的委派權(quán)應(yīng)設(shè)在鐵路局，并在有關(guān)文件中進(jìn)行明確。鐵路局從非運(yùn)輸企業(yè)出資人角度，在選聘資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面，并加強(qiáng)對(duì)其事中跟蹤、事后考評(píng)的過程管理，建立國有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備選庫。
一是要結(jié)合被評(píng)估資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)等方面，選擇相適應(yīng)的具備相關(guān)資質(zhì)、專業(yè)特長和經(jīng)驗(yàn)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；二是評(píng)估事項(xiàng)的收費(fèi)要與被評(píng)估資產(chǎn)規(guī)模與評(píng)估難度相適應(yīng)；三是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)向委托方講清如此收費(fèi)的原因，不能因?yàn)槭召M(fèi)少而省略評(píng)估程序；四是要注意選擇的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一定不是工商、證監(jiān)會(huì)、國資管理部門等特別關(guān)注的對(duì)象；五是委托方不得與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估師存在特別利益關(guān)系。
3. 加強(qiáng)國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的審核力度。根據(jù)國有資產(chǎn)評(píng)估管理權(quán)限，資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目的備案權(quán)分別在鐵路局、國家鐵路總公司，核準(zhǔn)權(quán)限在財(cái)政部。鐵路局國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)分別從以下幾個(gè)方面，審核資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)資料。
一是總體性審核。重點(diǎn)審核提報(bào)的資產(chǎn)評(píng)估資料是否齊全，上報(bào)時(shí)間是否符合文件規(guī)定；理清資產(chǎn)評(píng)估經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的全貌，分析是否為法定評(píng)估，是否為重大資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，核準(zhǔn)、備案管理渠道及核準(zhǔn)、備案管理機(jī)關(guān)；審核社會(huì)中介機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。
二是合規(guī)性審核。重點(diǎn)審核企業(yè)決策程序合規(guī)性，經(jīng)濟(jì)行為審批是否適當(dāng)，經(jīng)濟(jì)行為決策過程資料是否齊備；審核評(píng)估范圍是否與評(píng)估目的相符，是否與經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件確定的資產(chǎn)范圍一致；審核納入評(píng)估范圍資產(chǎn)的權(quán)屬是否清晰，權(quán)屬證明文件是否齊備有效。
三是合理性審核。重點(diǎn)審核評(píng)估方法是否符合評(píng)估準(zhǔn)則的規(guī)定要求，是否與評(píng)估的特定目的相匹配；審核評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)，選取的技術(shù)參數(shù)是否合理；審核資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的合理性，分析評(píng)估增減值的原因是否充分。
4.采取多種手段提高評(píng)估管理人員業(yè)務(wù)水平。建議從以下幾個(gè)方面提高評(píng)估管理人員的業(yè)務(wù)水平：
第6篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
關(guān)鍵詞：水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)；ISO9001國際質(zhì)量體系認(rèn)證；實(shí)施建議
Abstract: In this paper, through the analysis of Water Conservancy Survey and significance and role of the implementation of the ISO9001 standard design enterprises, expounds the water conservancy survey and design units to put forward suggestions through ISO9001 and ISO9001 quality management system effectiveness.
Keywords: Water Conservancy Survey and design enterprises; the ISO9001 international quality system certification; suggestions
中圖分類號(hào)：TU2
引言：
ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)是世界上許多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家質(zhì)量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)總結(jié), 具有通用性和指導(dǎo)性。企業(yè)開展質(zhì)量體系認(rèn)證, 可以促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量體系的改進(jìn)和完善, 對(duì)促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)、消除貿(mào)易技術(shù)壁壘、提高企業(yè)的管理水平起到良好的作用?；谒辈樵O(shè)計(jì)企業(yè)的長期發(fā)展，推行企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證制度勢(shì)在必行，國際質(zhì)量體系認(rèn)證，即ISO9001國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。ISO9001是ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)其中的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式。
1水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)實(shí)施ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的意義和作用
1.1推行ISO9001質(zhì)量管理體系可以為水利勘測(cè)設(shè)計(jì)工作提供科學(xué)、規(guī)范的管理體系
由于水利勘察設(shè)計(jì)工作頭緒多、情況復(fù)雜，而現(xiàn)有制度缺乏完整性和系統(tǒng)性，往往出現(xiàn)責(zé)任不清、規(guī)程不明、標(biāo)準(zhǔn)不一等情況，給工作造成不便和混亂。ISO9001質(zhì)量管理體系要求“組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性”，并要求對(duì)每項(xiàng)工作都建立起規(guī)范的作業(yè)流程，明確每個(gè)崗位的工作職責(zé)，強(qiáng)調(diào)按秩序分類管理。引入SO9001標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)從單純的工作制度向系統(tǒng)的管理體系轉(zhuǎn)變。
1.2推行ISO9001 質(zhì)量管理體系有助于提升水利勘察設(shè)計(jì)工作效能
引入質(zhì)量管理體系，必須制訂相關(guān)的《質(zhì)量手冊(cè)》、《崗位職責(zé)說 明書》、《作業(yè)指導(dǎo)書》等體系文件，這些文件均能體現(xiàn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)所要求的內(nèi)容。
1.3推行ISO9001 質(zhì)量管理體系有助于建設(shè)服務(wù)型水利勘察設(shè)計(jì)隊(duì)伍
隨著行政許可法的全面實(shí)施，職能開始由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，這對(duì)水利勘察設(shè)計(jì)工作也提出了新的、更高的、標(biāo)準(zhǔn)和要求，這一轉(zhuǎn)變對(duì)水利勘察設(shè)計(jì)隊(duì)伍實(shí)施規(guī)范化管理的要求日益迫切。
2水利勘察設(shè)計(jì)單位如何通過ISO9001質(zhì)量管理體系
2.1認(rèn)證準(zhǔn)備階段
為了有效地完善質(zhì)量體系，推行SO9001質(zhì)量管理，在質(zhì)量體系認(rèn)證工作的過程中，同時(shí)開展QC小組活動(dòng)，利用TQC 基本理論，結(jié)合設(shè)計(jì)企業(yè)的實(shí)際情況，推行全面質(zhì)量管理，解決質(zhì)量管理的難題，提高質(zhì)量體系文件的運(yùn)行質(zhì)量，是一種行之有效的方法。
2.2成立 QC小組，接受咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)
成立 QC小組，確定小組成員，在接受企業(yè)管理咨詢有限公司SO9001內(nèi)審員培訓(xùn)的同時(shí)，并且全部取得內(nèi)審員資格。
2.3制定QC小組活動(dòng)目標(biāo)
2.3.1加速推進(jìn)SO9001 設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證工作，在預(yù)定時(shí)間內(nèi)完成認(rèn)證工作。
2.3.2提高質(zhì)量體系文件運(yùn)行質(zhì)量，搞好組織協(xié)調(diào)，保證設(shè)計(jì)企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證的全面工作質(zhì)量。
2.4編寫質(zhì)量體系文件
2.4.1策劃
策劃工作主要是根據(jù)SO9001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合水利勘察設(shè)計(jì)院的實(shí)際，確定認(rèn)證范圍、制訂質(zhì)量方針、選擇質(zhì)量體系要素和確定質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)。
2.4.2質(zhì)量體系文件編寫和
水利勘察設(shè)計(jì)院要成立由總工室主任為組長的質(zhì)量體系文件編寫小組，成員由各科室主任（科長）或主任工程師組成。各科室根據(jù)《質(zhì)量體系文件編寫規(guī)定》和組長的“事前指導(dǎo)”，分別起草與本科室有直接關(guān)系的文件。各科室起草人提出的文件草稿，必須在本科室內(nèi)廣泛征求意見并經(jīng)科室領(lǐng)導(dǎo)層，集體審閱認(rèn)同后，才能送編寫組長統(tǒng)稿；統(tǒng)稿人再根據(jù)“文標(biāo)相符、文實(shí)相符、文文相符”的原則進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善，然后交院領(lǐng)導(dǎo)層集體審查。院領(lǐng)導(dǎo)層要分別審閱所有文件，然后開會(huì)討論并達(dá)成統(tǒng)一的修改意見。統(tǒng)稿人根據(jù)院領(lǐng)導(dǎo)層的審查意見進(jìn)行第二次修改，并初步形成水利勘察設(shè)計(jì)院文件化的質(zhì)量體系。
2.5質(zhì)量體系認(rèn)證工作的實(shí)施程序
2.5.1提出審核階段
提出審核也可稱為申請(qǐng)受理階段, 由申請(qǐng)方自愿向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證要求, 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)方的情況, 確定是否接受此項(xiàng)申請(qǐng)。
2.5.2審核準(zhǔn)備階段
在確定接受認(rèn)證申請(qǐng)后,所進(jìn)行的具體細(xì)致的準(zhǔn)備工作,準(zhǔn)備是否充分,將直接影響實(shí)施審核能否順利。由于在準(zhǔn)備階段是以資料預(yù)評(píng)、手冊(cè)審核為中心內(nèi)容,故也可稱為“手冊(cè)認(rèn)可階段”。其主要目的是通過查閱受審核方的質(zhì)量體系文件, 看其能否滿足審核所約定的文件要求, 從而確定所申請(qǐng)的審核有無條件進(jìn)行, 同時(shí)借助審核文件, 可以了解受審核方的質(zhì)理體系建立及動(dòng)作情況, 便于制定更接近實(shí)際的審核計(jì)劃。
2.5.3實(shí)施審核階段
進(jìn)入本階段之后, 則轉(zhuǎn)入面對(duì)面、面對(duì)事實(shí)的審核為主的階段, 這將會(huì)更直觀地掌握信息和了解情況, 以判斷其質(zhì)量體系的運(yùn)行是否正常、有效。
2.5.4注冊(cè)監(jiān)督階段
在實(shí)施審核之后, 還需進(jìn)行一系列的后續(xù)工作,主要是對(duì)審核結(jié)論的審定、頒發(fā)證書、發(fā)表公報(bào)、對(duì)糾正措施的審核跟蹤、證書的有效期間的審核監(jiān)督及到期證書的申請(qǐng)延續(xù)。
3實(shí)施ISO9001質(zhì)量管理體系有效性建議
3.1領(lǐng)導(dǎo)重視是貫標(biāo)的關(guān)鍵
水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)貫標(biāo)是為了管理質(zhì)量、產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)實(shí)在在的提高, 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須是質(zhì)量體系運(yùn)行的典范和最積極的實(shí)踐者, 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)通過制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、體系策劃、組織內(nèi)審、主持管理評(píng)審、決定重大決策、改進(jìn)策略等質(zhì)量活動(dòng)來推動(dòng)質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。
3.2對(duì)水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文及規(guī)范應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí), 嚴(yán)格遵守
目前, 國家及行業(yè)主管部門對(duì)建設(shè)市場(chǎng)加強(qiáng)規(guī)范管理, 加大了對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)等行業(yè)的監(jiān)管力度, 相繼出臺(tái)了一系列與工程建設(shè)有關(guān)的法律法規(guī)和強(qiáng)制性條文, 且強(qiáng)化執(zhí)法乃至“嚴(yán)刑峻法”, 以提高違規(guī)成本。對(duì)此, 各水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)深入學(xué)習(xí)理解貫徹工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文及相關(guān)規(guī)范、法規(guī)內(nèi)容并嚴(yán)格遵守。企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)牢固樹立水利工程勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目不僅僅要滿足顧客(業(yè)主)的要求,還要滿足法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求的觀念。
3.3提高水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)的信息化管理水平
ISO9001質(zhì)量管理體系有大量的表格需要設(shè)計(jì)人員、技術(shù)管理人員“處處留下痕跡”,這就要求企業(yè)管理信息和工作資料具有公開性、實(shí)時(shí)性、完整性和流通性, 但手工處理信息方式容易出現(xiàn)差錯(cuò)、延誤響應(yīng)時(shí)間且難以降低成本,無法滿足現(xiàn)代企業(yè)管理的需要。
3.4應(yīng)強(qiáng)化對(duì)供方的控制管理
對(duì)供方嚴(yán)禁“以包代管”。應(yīng)建立供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,對(duì)供方隊(duì)伍的整體素質(zhì)及主要人員的工作經(jīng)歷、設(shè)備管理狀況、分包隊(duì)伍的業(yè)績和聲譽(yù)、人員的上崗資格均要做出具體要求。應(yīng)建立供方檔案,對(duì)供方的施工質(zhì)量應(yīng)進(jìn)行檢查,并將檢查結(jié)果建立供方檔案, 作為持續(xù)評(píng)價(jià)供方的依據(jù)。
4結(jié)語
實(shí)施ISO9001標(biāo)準(zhǔn)可幫助水利勘察設(shè)計(jì)企業(yè)建立一個(gè)完整的科學(xué)質(zhì)量體系,是提高其質(zhì)量管理水平的一種行之有效的方法和途徑,有利于其未來生存和可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)應(yīng)將ISO9001評(píng)審工作作為企業(yè)發(fā)展的重要事情來抓，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并明確評(píng)審中出現(xiàn)的問題癥結(jié)所在，采取有針對(duì)性的措施，以利于順利通過ISO9001評(píng)審，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
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第7篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問題受到人們普遍關(guān)注，
世界上各種類型的組織都越來越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來推行其管理活動(dòng)，以滿足法律和自身方針的要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持
續(xù)發(fā)展。90年代以來，一些發(fā)達(dá)國家的石油公司率先開展了實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動(dòng)。
為消除和減輕石油石化企業(yè)生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，保護(hù)員工的健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國石油化工集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康管理與國際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國際一流的業(yè)績，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。
本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實(shí)施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。
本標(biāo)準(zhǔn)是中國石油化工集團(tuán)公司為保證自身和相關(guān)方(客戶、承包商、合作者等)實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國石油化工集團(tuán)公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。
本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運(yùn)行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)施。
本標(biāo)準(zhǔn)在制定過程中，參考了IS0／CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊(cè)，
本標(biāo)準(zhǔn)由中國石油化工集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口：
本標(biāo)準(zhǔn)起蘋單位：中國石油化工集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書處。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進(jìn)賈如偉
辛平朱欣榮牟善軍陳建設(shè)
目次
前言
1范圍……………………………………………………………………………………(1)
2定義……………………………………………………………………………………(1)
2．1要素………………………………………………………………………………(1)
2．2事故………………………………………………………………………………(1)
2．3危害…………………………………………………………………………………(1)
2．險(xiǎn)…………………………………………………………………………………(1)
2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)……………………………………………………………………………(1)
2．6審核………………………………………………………………………………(1)
2．7評(píng)審………………………………………………………………………………(1)
2．8資源………………………………………………………………………………(1)
2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)
2．10不符合……………………………………………………………………………(1)
2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)
3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)
3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)
3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制……………………………………………(3)
3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理………………………………………………………………(8)
3．4承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)
3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)……………………………………………………………(9)
3．6運(yùn)行和維修………………………………………………………………………(10)
3．7變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)
3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)
3．9事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)
3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)
中國石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
Q/SHS0001.1--2001
中國石油化工集團(tuán)公司
安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系
Safety，environmentandhealthmanagementsystemOf
ChinaPetrochemicalCorp．
1范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。
2定義
本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。
2．1要素
安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。
2．2事故
造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。
2．3危害
可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
2．險(xiǎn)
發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。
2．5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果做出判斷的過程。
2．6審核
判別管理活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。
2．7評(píng)審
高層管理者對(duì)安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其
2．8資源
實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。
2．9安全、環(huán)境與健康管理體系
指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡(jiǎn)稱HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。
2．10不符合
任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。
中國石油化工集團(tuán)公司2001-02-08批準(zhǔn)2001-03-01實(shí)施
2．11管理者代表
由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。
3HSE管理體系要素
HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成：
1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理
4．承包商和供應(yīng)商管理
5.裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)
6．運(yùn)行和維修
7．變更管理和應(yīng)急管理
8．檢查和監(jiān)督
9．事故處理和預(yù)防
10．審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)
這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。
公司應(yīng)建立遵守國家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。
公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。
企業(yè)是公司HSE管理體系實(shí)施的主體，經(jīng)理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會(huì)及HSE管理部門，明確責(zé)任并落實(shí)HSE責(zé)任。在開展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡(jiǎn)捷明確、通俗適用的HSE管理體系實(shí)施程序，重點(diǎn)制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績考核和獎(jiǎng)懲制度，認(rèn)真開展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時(shí)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)并正式投入運(yùn)行，實(shí)行年度HSE業(yè)績報(bào)告制度，通過審核、評(píng)審、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。
3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
3．1．1總則
公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。
3．1．2領(lǐng)導(dǎo)承諾
公司高層管理者應(yīng)提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)HSE的重視。
a)各級(jí)企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對(duì)HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、?cái)、物的支持。
b)直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會(huì)做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。
c)各級(jí)管理者應(yīng)及時(shí)收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。
3．1．3方針目標(biāo)
方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動(dòng)手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績”。
公司的方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時(shí)應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行：
a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求；
b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；
c)能夠得到各級(jí)組織的貫徹和實(shí)施；
d)公眾易于獲得；
e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；
f)當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)HSE帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害；
h)通過定期審核和評(píng)審，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的?
3．1．4責(zé)任
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系，組織落實(shí)，實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。
a)各級(jí)企業(yè)的管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；
b)各級(jí)管理部門應(yīng)為HSE管理的具體行動(dòng)提供支持，應(yīng)定期對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度HSE管理報(bào)告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；
c)各級(jí)企業(yè)高層管理者應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；
d)直屬企業(yè)最高管理者對(duì)HSE管理應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，認(rèn)真落實(shí)并考核設(shè)計(jì)部門高層管理者HSE責(zé)任。
3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
3．2．1總則
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開展培訓(xùn)．以提高全體員工的HSE意識(shí)和專業(yè)技能。
建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。
應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。
3．2．2組織機(jī)構(gòu)
公司設(shè)立HSE管理委員會(huì)。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定。
3．2．3職責(zé)
a)公司應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定HSE管理委員會(huì)的職責(zé)及HSE管理部門的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會(huì)是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組織與監(jiān)督。
b)公司和直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷售、財(cái)務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會(huì)等相關(guān)職能部門的HSE職責(zé)，配置必要的資源。各職能部門應(yīng)按規(guī)定編制HSE實(shí)施計(jì)劃書。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
c)公司應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級(jí)管理者直至車間(裝置、基層隊(duì)、站庫)負(fù)責(zé)人、班(組)長、員工等各級(jí)人員HSE職責(zé)要求。
d)公司的各級(jí)組織和全體員工應(yīng)落實(shí)HSE職責(zé)。公司的每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。，：
1)定期檢查，確保各項(xiàng)職責(zé)全面落實(shí)。以此為依據(jù)，確定部門、個(gè)人業(yè)績目標(biāo)。部門、個(gè)人業(yè)績的實(shí)現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。
2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績考核程序，各級(jí)管理層在同級(jí)部門和下屬單位意見反饋的基礎(chǔ)上，對(duì)照本年度的HSE目標(biāo)對(duì)最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。
3．2．4培訓(xùn)
公司對(duì)崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估的程序。
3．2．5資金
公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。
3．2．6物力
公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門提供必要的檢測(cè)儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。
3．2．7文件控制
3．2。7．1范圍
——公司概況；
——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；
——HSE方針、目標(biāo)；
——HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；
——年度HSE工作計(jì)劃與年度報(bào)告；
——HSE工作考核與獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法和考核記錄；
——作業(yè)實(shí)體的HSE實(shí)施程序；
——HSE管理體系的審核和評(píng)審報(bào)告；
——應(yīng)急預(yù)案；
——變更審批實(shí)施文件；
——政府法律、法規(guī)；
——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；
——培訓(xùn)考核記錄；
——新裝置開車前審核記錄；
——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；
——所有經(jīng)過批準(zhǔn)實(shí)施的作業(yè)許可證檔案材料；
——檢查監(jiān)督報(bào)告；。
——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報(bào)告；
——事故的調(diào)查和處理報(bào)告；
——對(duì)承包商、供應(yīng)商的評(píng)估材料；
——各類報(bào)表等。
3．2．7．2控制
公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：
a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)；
b)定期評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；
c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得；
d)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。
3．2．7．3修訂
建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時(shí)獲得文件的現(xiàn)行有效版本。
3．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理．
3．3．1總則
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)不問斷的過程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對(duì)它們進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。
3．3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序見圖2。
3．3．2．1明確評(píng)價(jià)對(duì)象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序
評(píng)價(jià)對(duì)象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
3．3．2．2危害和影響的確定
a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過程。
1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：
2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。
3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：
——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程中的缺陷；
——設(shè)備失效；
——?dú)夂?、地震及其他自然?zāi)害；
——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；
——違反安全規(guī)程；
——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。
4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。
5)丟棄、廢棄、拆除與處理。
6)以往活動(dòng)遺留下來的潛在危害和影響，
明確評(píng)價(jià)對(duì)象。選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和程序
危害和影響的確定
選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則
評(píng)價(jià)危害和影響
記錄重要危害和影響
建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)
確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告
實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
圖2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序
b)公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定。
c)進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評(píng)價(jià)項(xiàng)目的順序。
3．3．2．3選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則
a)判別準(zhǔn)則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對(duì)危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。
b)在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則并評(píng)價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運(yùn)行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。
3．3．2．4評(píng)價(jià)危害和影響
a)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，考慮對(duì)下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度：
1)人；
2)環(huán)境；
3)財(cái)產(chǎn)。
b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：
1)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；
2)強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險(xiǎn)；
3)考慮來自與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)直接有關(guān)的人員的意見；
4)由具有資格的、有能力的人員來實(shí)施；
5)定期進(jìn)行。
c)健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)應(yīng)考慮到：
1)火災(zāi)和爆炸；
2)沖擊與撞擊；
3)溺水、窒息與觸電；
4)暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；
5)人機(jī)工程因素；
6)有害物料的泄漏。
3．3．2．5記錄重要危害和影響
a)直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。
b)直屬企業(yè)應(yīng)記錄適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。
3．3．2．6建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)
a)直屬企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。
b)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。
3．3．2．7確定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
直屬企業(yè)應(yīng)采取措施來削減風(fēng)險(xiǎn)及其影響。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。
3．3．2．8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告
直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。
3．3．2．9實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
a)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對(duì)其理解和掌握。
b)在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。
3．3．3環(huán)境因素評(píng)價(jià)
直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評(píng)價(jià)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對(duì)環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。
3．3．3．1環(huán)境因素的確定范圍
a)生產(chǎn)工藝；
b)維修保養(yǎng)
c)檢驗(yàn)、分析、檢測(cè)設(shè)施；
d)原材料、半成品的采購；
e)設(shè)備更新；
f)產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等；
g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。
3．3．3．2環(huán)境因素的變更
在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素：
a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；
b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；
c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。
3．3．3．3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)
評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：
a)有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；
b)環(huán)境影響的范圍；
c)環(huán)境影響的程度大??；
d)環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；
e)社會(huì)和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。
3．3．3．4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定
直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。
3．3．3．5環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方案
直屬企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。
3．3．4隱患治理
3．3．4．1隱患評(píng)估
a)自評(píng)：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評(píng)估方法對(duì)隱患進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：
1)評(píng)估報(bào)告；
2)評(píng)審意見；
3)技術(shù)結(jié)論；
4)隱患治理方案；
5)整改進(jìn)度和責(zé)任人；
6)資金概預(yù)算情況等。
b)復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門應(yīng)根據(jù)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求相關(guān)部門的意見后，編制出年度隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入年度綜合計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門審查并組織實(shí)施。
c)公司的HSE管理部門對(duì)上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專家對(duì)隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，編制出評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估結(jié)論。
3．3．4．2隱患治理
直屬企業(yè)的最高管理者對(duì)事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。
3，4承包商和供應(yīng)商管理
3.4.l總則
承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對(duì)公司的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評(píng)估他們的HSE表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。
3.4.2承包商管理
3.4.2.1資格預(yù)審(預(yù)認(rèn)證)
a)制定預(yù)認(rèn)證計(jì)劃；
b)建立公司認(rèn)可的承包商名冊(cè)；
c)保存所有的承包商的資料和文件；
d)檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿足公司的HSE驗(yàn)收指標(biāo)。
3．4．2．2選擇承包商
a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，驗(yàn)證其員工是否具備從事崗位工作的技能；
b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；
c)檢查所有的合同是否滿足上級(jí)有關(guān)部門及公司的HSE要求；
d)參加預(yù)投標(biāo)會(huì)議和合同簽定前的會(huì)議；
e)簽定合同。
3．4．2．3開工前的準(zhǔn)備
a)向承包商介紹與工藝裝置(生產(chǎn)過程)有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行人廠前的HSE培訓(xùn)教育；
b)開工前開HSE會(huì)議；
c)參加審查開工前有關(guān)HSE活動(dòng)的計(jì)劃；
d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理；
e)參加開工前工作會(huì)議和審查承包商作業(yè)計(jì)劃。
3．4．2．4作業(yè)過程監(jiān)督
a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見反饋給承包商；
b)協(xié)調(diào)承包商之間的工作；
c)協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查；
d)保存所有承包商員工的傷病記錄；
e)作業(yè)全過程檢查承包商HSE計(jì)劃的執(zhí)行情況；
f)檢查承包商對(duì)應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況：
3．4．2．5承包商HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)
a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反饋給承包商；
b)督促和鼓勵(lì)承包商制定自己的HSE改進(jìn)計(jì)劃；
c)組織對(duì)承包商的HSE體系的審核。
3．4．3供應(yīng)商管理
a)對(duì)為公司和直屬企業(yè)提品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。
b)要經(jīng)常識(shí)別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。
3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)
3．5。1，總則
新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”即勞動(dòng)安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的原則，采用國際或國家標(biāo)準(zhǔn)，石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、安裝和試車，確保裝置(設(shè)施)在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。
3．5．2安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)
新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目在可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，安全預(yù)評(píng)價(jià)和環(huán)境影
響評(píng)價(jià)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。
3．5．3資質(zhì)和審核
所有工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工管理和環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔(dān)。勞動(dòng)安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收。初步設(shè)計(jì)的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會(huì)簽批復(fù)。設(shè)計(jì)施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計(jì)人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。
3．5．4裝置(設(shè)施)采購與安裝
裝置(設(shè)施)建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。
3．5．5階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
從裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)到試運(yùn)行的各個(gè)階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對(duì)環(huán)境的影響。
3．5．6試運(yùn)行
應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置(設(shè)施)的試運(yùn)行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗(yàn)證裝置(設(shè)施)與設(shè)計(jì)要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應(yīng)形成記錄文件。
3．5．7實(shí)際偏差
建設(shè)(施工)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。
3．6運(yùn)行和維修
3．6．1，總則
公司應(yīng)建立運(yùn)行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
3．6．2基本要求
a)對(duì)所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開車前、開車后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)(建造)與設(shè)計(jì)相符，所需的驗(yàn)證試驗(yàn)全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門的批準(zhǔn)。
b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或腐蝕控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。
c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測(cè)。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。
d)編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準(zhǔn)人員。
e)停車維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。
f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。
g)評(píng)估、控制因在運(yùn)行裝置上或其附近同時(shí)施工、作業(yè)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。
i)對(duì)重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。
程序的建立應(yīng)符合下列要求：
——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)；
——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門；
——要結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實(shí)體HSE實(shí)施程序相結(jié)合；
——程序要文件化。
j)對(duì)于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。
k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。
3．7變更管理和應(yīng)急管理
3．7．1，總則
變更管理失控往往會(huì)引發(fā)事故，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的變更管理。一旦發(fā)生事故時(shí)，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽(yù)，應(yīng)實(shí)施應(yīng)急管理。
變更管理是指對(duì)人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。
應(yīng)急管理是指對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識(shí)別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。
3．7．2變更管理
3.7.2.1變更類型
a)工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。
b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。
c)管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。
3.7.2.2變更申請(qǐng)
變更的申請(qǐng)按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請(qǐng)表》，由專人進(jìn)行管理。
3.7.2.3變更審批
《變更申請(qǐng)表》填好后，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實(shí)際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
3.7.2.4變更實(shí)施．
變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不的超過原批準(zhǔn)范圍和期限。
3．7．2．5變更驗(yàn)收
變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。
3．7．3應(yīng)急管理
a)應(yīng)急管理應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制定應(yīng)急頂案，
b)應(yīng)急預(yù)案的制定：
1)每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場(chǎng)所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；
2)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部門組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門制定；
3)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施(設(shè)備、用品)以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施；
4)在制定過程中，應(yīng)聽取來自基層自勺意見。
c)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：
1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；
2)參與事故處置的部門和人員；
3)緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；
4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施；
5)應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等；
6)有害物料的潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取的應(yīng)急措施；
7)人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃；
8)應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等?
d)直屬企業(yè)及生產(chǎn)廠應(yīng)建立應(yīng)急指揮中心，并做如下準(zhǔn)備：
1)現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖和周圍地區(qū)圖；
2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；
3)應(yīng)急照明；
4)應(yīng)急通信系統(tǒng)；
5)必要的參考資料，如應(yīng)急預(yù)案、需要報(bào)告的上級(jí)機(jī)構(gòu)一覽表、企業(yè)有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)的方式、必要的技術(shù)和氣象資料等；、
6)應(yīng)急所使用的設(shè)備、物資及互救信息等。
e)應(yīng)急預(yù)案的審批和檢查。
應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案。
l)應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)急管理部門應(yīng)確保每一個(gè)職工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。
2)應(yīng)急管理部門應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。
f)應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂：
1)應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；
2)應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員。
3．8檢查和監(jiān)督
3．8。1，總則
公司和直屬企業(yè)應(yīng)定期對(duì)已建立的HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和HSE管理體系的有效運(yùn)行。
3．8．2檢查和監(jiān)督依據(jù)
a)國家和公司的通知；
b)公司的文件規(guī)定。
3．8．3檢查的分類和頻次
3．8．3．1檢查的分類
a)國家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；
b)常規(guī)檢查。
常規(guī)檢查分為日常、定期、專業(yè)、不定期四種方式。
3．8．3．2檢查的頻次
a)國家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；
b)公司對(duì)直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車間(基層隊(duì))的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行。
3．8．4不符合糾正
a)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實(shí)施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。
b)對(duì)不符合情況可以通過檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關(guān)方)的交流或事故調(diào)查來確定。
c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：
1)通知責(zé)任單位和相關(guān)方；
2)確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；
3)制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案；
4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性；
5)修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序；
6)對(duì)于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對(duì)嚴(yán)重違章部門和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。
d)對(duì)檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業(yè)實(shí)施《整改通知書》管理。《整改通知書》的內(nèi)容有：項(xiàng)目、整改要求、責(zé)任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《整改通知書》簽發(fā)單位。
3．9事故處理和預(yù)防
3．9．1總則
公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。
3．9．2事故報(bào)告、調(diào)查、處理
事故的分類，事故的等級(jí)和損失計(jì)算，事故的報(bào)告、調(diào)查、責(zé)任劃分、處理等程序應(yīng)按國家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
a)事故發(fā)生后，按事故等級(jí)和分類逐級(jí)上報(bào)，環(huán)境污染事故按國家有關(guān)規(guī)定上報(bào)。
b)對(duì)發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過程中，應(yīng)尊重客觀事實(shí)，聽取相關(guān)方的意見，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無誤。事故結(jié)案時(shí)，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過程及結(jié)論報(bào)上級(jí)部門。
c)事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責(zé)任者沒有嚴(yán)肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實(shí)不放過。
3．9．3事故預(yù)防
3．9．3．1制定事故預(yù)防措施
根據(jù)事故調(diào)查所分析的事故原因和責(zé)任，應(yīng)采取如下預(yù)防措施：
a)工程技術(shù)措施：對(duì)設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設(shè)計(jì)、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。
b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育．提高員工預(yù)防事故的意識(shí)和技能，規(guī)范員工的安全行為。
c)管理措施：進(jìn)一步貫徹實(shí)施有關(guān)法令、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。
3．9．3．2事故信息傳遞
事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類似事故再次發(fā)生：
3．10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)
3．10．1總則
公司應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。
3．10．2審核
3．10．2．1審核的內(nèi)容
a)HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否與計(jì)劃安排相一致．是否被有效實(shí)施；
b)在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過程中，HSE管理體系的有效性；
c)HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。
3．10．2．2審核的程序
a)進(jìn)行審核前的準(zhǔn)備；
b)建立審核準(zhǔn)則；
c)明確審核重點(diǎn)；
d)確定審核組織和參加審核人員的要求；
e)制定審核方法和步驟；
f)審核記錄的管理；
g)審核結(jié)果的通報(bào)；
h)不符合情況及糾正措施。
3．10．2．3審核的實(shí)施
公司HSE管理體系的審核分為：
a)內(nèi)部審核由直屬企業(yè)自主組織進(jìn)行；
b)第三方審核直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進(jìn)行HSE體系審核。
直屬企業(yè)一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每三年進(jìn)行一次第三方審核，必要時(shí)可適當(dāng)增加審核次數(shù)。
3．10．3評(píng)審
3．10．3．1評(píng)審的內(nèi)容
評(píng)審的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：
a)HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；
b)HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；
c)方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無改進(jìn)的必要；
d)針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進(jìn)HSE管理體系；
e)對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；
f)關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；版權(quán)所有
g)應(yīng)急預(yù)案的有效性。
3．10．3．2評(píng)審程序
HSE評(píng)審的程序主要有：
a)評(píng)審的準(zhǔn)備，如制定評(píng)審計(jì)劃、收集有關(guān)文件資料等；
b)評(píng)審的實(shí)施，由最高管理者主持召開評(píng)審會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審兩種方式；
c)編制評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容主要有評(píng)審概況(日期、單位和評(píng)審人員等)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、評(píng)審結(jié)論、評(píng)審后的工作打算和要求等；
d)評(píng)審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。
第8篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
1 新版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)DIS稿主要內(nèi)容及變化點(diǎn)解析
（1）新版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)的修訂過程和計(jì)劃安排
新標(biāo)準(zhǔn)修訂計(jì)劃安排見表1。
(2)本次標(biāo)準(zhǔn)修訂的設(shè)計(jì)規(guī)范
1)修訂的戰(zhàn)略意圖和目的
1）反映自2000版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)以來QMS在實(shí)踐和技術(shù)方面的變化，并為未來或更長一段時(shí)間提供一組穩(wěn)定的核心要求；
2）反映組織運(yùn)行過程中日益加劇的復(fù)雜動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境變化；
3）方便組織有效運(yùn)用及利用第一方、第二方和第三方的合格評(píng)定；
4）確保能充分地對(duì)滿足要求的組織傳遞足夠的信任。
2 修訂過程的主要要求
①滿足上述戰(zhàn)略意圖和目的；
②應(yīng)用《ISO導(dǎo)則83》提出的“管理體系標(biāo)準(zhǔn)通用框架及高層條款結(jié)構(gòu)”：規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，以提高與其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性：
③保持標(biāo)準(zhǔn)的通用性：適用于所有行業(yè)的各種規(guī)模和類型的組織：并能適應(yīng)盡可能廣泛的組織范圍和不同成熟度的質(zhì)量管理體系：
④使用簡(jiǎn)潔的語言和文本，以便于理解和提高對(duì)要求解讀的一致性。
(3)新版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)DIS稿的“術(shù)語與定義”
1) “術(shù)語與定義”的數(shù)量與類別
標(biāo)準(zhǔn)中的定義共69個(gè)，其中通用術(shù)語22個(gè)，QMS專用術(shù)語47個(gè)。
2)通用術(shù)語與定義
a)全部引自“ISO導(dǎo)則83”；
b)其中包括：組織、利益相關(guān)方、要求、管理體系、最高管理者、有效性、方針、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、能力、文件化信息、過程、績效、外包、監(jiān)視、測(cè)量、審核、符合、不符合、糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)。
3) QMS專用術(shù)語
其中包括！參與、組織的環(huán)境、作用、顧客、供方、改進(jìn)、管理、質(zhì)量管理、體系（系統(tǒng)）、基礎(chǔ)設(shè)施、質(zhì)量管理體系、質(zhì)量方針、戰(zhàn)略、客觀對(duì)象、質(zhì)量、法律要求、法規(guī)要求、缺陷、可追溯性、創(chuàng)新、合同、設(shè)計(jì)和開發(fā)、質(zhì)量目標(biāo)、輸出、產(chǎn)品、服務(wù)、數(shù)據(jù)、信息、客觀證據(jù)、信息系統(tǒng)、知識(shí)、驗(yàn)證、確認(rèn)、反饋、顧客滿意、抱怨、審核方案、審核準(zhǔn)則、客觀／審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、讓步、放行、特性、績效指標(biāo)、確定、評(píng)審、測(cè)量設(shè)備。
4)有新意或變化較大的專用術(shù)語
①輸出、產(chǎn)品、服務(wù)
a) “輸出(output)：過程的結(jié)果”替代原“產(chǎn)品(product)：過程的結(jié)果”。
b) “產(chǎn)品(product)”和“服務(wù)(ser-vice)”均定義為過程的兩種不同條件下的結(jié)果。
c) “產(chǎn)品”只保留三種示例：硬件、流程性材料、軟件。
d) “服務(wù)”與“產(chǎn)品”完全分離，彼此獨(dú)立，互不隸屬。
2）組織的環(huán)境
特指商業(yè)環(huán)境(business environment)，具體指能影響組織的產(chǎn)品、服務(wù)、投資和感興趣的各種領(lǐng)域預(yù)定目標(biāo)的各種內(nèi)外因素和條件的集合。
（4）新版IS0 9001 DIS稿的條款結(jié)構(gòu)及條款結(jié)構(gòu)的總體變化
1)新版IS0 9001 DIS稿的條款結(jié)構(gòu)見表2。
2)新版標(biāo)準(zhǔn)條款結(jié)構(gòu)的總體變化
1 以“ISO導(dǎo)則83”的通用框架作為新標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)條款，保留了通用框架的所有條款（一級(jí)七個(gè)、二級(jí)20個(gè)、三級(jí)三個(gè)），并以此作為新標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。
2 大部分2008版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)的特有條款均保留下來（特別是原“7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”的絕大多數(shù)二、三級(jí)條款），但部分條款按通用框架重新排列，移動(dòng)了位置，修改了名稱。典型示例包括：
a)原“42文件要求”移至“7支持”中，將“文件”視為一種類似資源的“支持過程”：
b)原“56管理評(píng)審”從“5管理職責(zé)”移至“9績效評(píng)價(jià)”，作為最高層績效評(píng)價(jià)工具；
c)原“76監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的控制”從“7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”移至“7.1資源”中，并改稱“監(jiān)視和測(cè)量資源”：
d)原“83不合格品的控制”從“8監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)”移至“8運(yùn)行”中，并更名為“不合格的過程輸出、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”。
3 2008版9001標(biāo)準(zhǔn)的原有條款有合有分，層次有升有降，
a)條款合并的示例
原“423文件控制”和“424記錄控制”合并為“753文件化信息的控制”：
原“7.3.4/5/6設(shè)計(jì)和開發(fā)的評(píng)審／驗(yàn)證／確認(rèn)”合并為“834設(shè)計(jì)和開發(fā)的控制”：
原“7.5.1/2生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制／確認(rèn)”合并為“85 1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制”：
原“8.2.3/4過程／產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”合并為“9.1.1監(jiān)視分析評(píng)價(jià)的總則”。
b)條款細(xì)分的示例
原“622能力、培訓(xùn)與意識(shí)”細(xì)分為“7.2能力”、“7.3意識(shí)”和“7.1.6組織的知識(shí)”三個(gè)條款：
原“7.5.5產(chǎn)品防護(hù)”細(xì)分為“8.5.4防護(hù)”、“8.5.5交付后的活動(dòng)”和“8.6產(chǎn)品和服務(wù)放行”三個(gè)條款。
c)條款層次上升的示例
“質(zhì)量目標(biāo)”由原“5.4.1”升至“6.2”：
“內(nèi)部審核”由原“8.2.2”升至“9.2”。
d)條款層次下降的示例
“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”由原“5.2”降為“5.1.2”：
“基礎(chǔ)設(shè)施／工作環(huán)境”由原“6.3/4”降為“7.1.3/4”：
“監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的控制”由原“7.6”降為“7.1.5”。
④新舊版9001標(biāo)準(zhǔn)的條款數(shù)量對(duì)比見表3。
(5)新版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)DIS稿內(nèi)容及要求的幾個(gè)顯著變化
新版IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)DIS稿提出了一些新術(shù)語、新條款、新概念和新要求，使得新版標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和要求出現(xiàn)了如下幾個(gè)顯著的變化，
1) “4組織的環(huán)境”成為組織建立QMS的重要輸入和基礎(chǔ)
①將一般意義的“4.1總要求”變?yōu)榫哂行乱獾摹?組織的環(huán)境”：
②新增兩個(gè)重要的新條款“4.1理解組織及其環(huán)境”和“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”： ③“4.1理解組織及其環(huán)境”要求。組織應(yīng)確定能夠影響組織的戰(zhàn)略方向及實(shí)現(xiàn)QMS預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部問題，并監(jiān)視評(píng)審與內(nèi)外問題相關(guān)的信息：
④“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”要求，組織應(yīng)確定與QMS有關(guān)的相關(guān)方及他們的要求并監(jiān)視評(píng)審與此相關(guān)的信息：
⑤“4.1”與“4.2”的要求與“組織的產(chǎn)品和服務(wù)”是確定QMS范圍的三個(gè)依據(jù)。
2)引入“風(fēng)險(xiǎn)管理”理念，將QMS建成抵御風(fēng)險(xiǎn)及充分利用機(jī)遇的預(yù)防工具 ①新增“6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施”和“6.3變更的策劃”兩個(gè)條款！
a) “6.1”及“6.3”的作用在于主動(dòng)應(yīng)對(duì)潛在的“風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)和變更”；
b)其功能是將其作為組織的總體預(yù)防措施；
②用廣義的“預(yù)防工具”概念取代原來特定的“預(yù)防措施”條款
a)“4.1、6.1、6.3”三個(gè)新條款遠(yuǎn)遠(yuǎn)覆蓋原“預(yù)防措施”條款的內(nèi)涵；
b1“10.2不符合和糾正措施”也部分覆蓋原“預(yù)防措施”的要求（確定是否存在類似的不符合或潛在不符合并采取必要措施）。
3)用“產(chǎn)品和服務(wù)”取代“產(chǎn)品”，更便于服務(wù)業(yè)組織應(yīng)用此標(biāo)準(zhǔn)
①“服務(wù)”從原“產(chǎn)品”術(shù)語中分離，成為與“產(chǎn)品”并列，互不隸屬的術(shù)語：
2 這種變化集中體現(xiàn)在“8運(yùn)行” （原“7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”）的二級(jí)條款名稱和內(nèi)容中。代表“運(yùn)行”不同階段（確定要求、設(shè)計(jì)開發(fā)、外部提供控制、組織提供控制、放行、不合格控制）的六個(gè)二級(jí)條款均以“產(chǎn)品和服務(wù)”相稱。
4)用“84外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的控制”取代“74采購（控制）”
1 適應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)一體化、過程及服務(wù)外包、互聯(lián)互通等發(fā)展趨勢(shì)；
2 用廣義的所有形式的“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”取代狹義的“產(chǎn)品采購控制”。
5）更加強(qiáng)調(diào)過程方法的應(yīng)用
1 用“4.4質(zhì)量管理體系及其過程”取代“4質(zhì)量管理體系”。 “過程”進(jìn)入標(biāo)題，其地位提升。
2 “過程方法”的具體要求，由原六條增至九條，新增要求為：
a)確定每個(gè)過程所需的輸入和預(yù)期的輸出”；
b)分配這些過程的職責(zé)和權(quán)限”；
c)策劃并實(shí)施與6.1條款要求相關(guān)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的過程”。
6)最高管理層的領(lǐng)導(dǎo)作用及承諾更加明確具體
1 領(lǐng)導(dǎo)作用及承諾多達(dá)11項(xiàng)（原為五項(xiàng)）；
2 將“顧客滿意”直接作為領(lǐng)導(dǎo)作用及承諾的具體內(nèi)容；
3 淡化了管理者代表的硬性要求，展示了管理的靈活性。
7)首次提出“組織的知識(shí)”也是確保及提升質(zhì)量的一種資源
1 新增“7.1.6組織的知識(shí)”三級(jí)條款：
②突出科技創(chuàng)新的作用，對(duì)于高端制造業(yè)及服務(wù)業(yè)尤其重要。
8)用“文件化信息”取代原有的“文件”和“記錄”
①適應(yīng)信息化及互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來：
②更強(qiáng)調(diào)體系文件適應(yīng)組織的規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及產(chǎn)品、過程的復(fù)雜程度。
a)沒有強(qiáng)制性的管理手冊(cè)及六個(gè)程序文件的要求：
b)組織應(yīng)根據(jù)對(duì)確信過程產(chǎn)生預(yù)期輸出的必要程度保持“文件化信息”。24個(gè)條款有應(yīng)保留文件化信息作為證據(jù)的要求。
9)取消了可以刪除某些標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定
(6)新標(biāo)準(zhǔn)DIS稿的幾個(gè)無變化或無大變化的地方
1)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)題、使用目的和范圍、應(yīng)用領(lǐng)域沒有變化：
2)質(zhì)量管理的過程模式和PDCA循環(huán)沒有變化，且更加強(qiáng)化明了；
3)質(zhì)量管理基本原則沒有本質(zhì)變化（如附錄B：質(zhì)量管理原則）：
1 QMP1-以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；
2 QMP2-領(lǐng)導(dǎo)作用；
③QMP3-全員參與；
4 QMP4-過程方法：
5 QMP5-持續(xù)改進(jìn)：
6 QMP6-基于證據(jù)的決策方法；
7 QMP7-對(duì)供方等第三方的關(guān)系管理。
4)以“顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的標(biāo)準(zhǔn)主線沒有改變
1 起點(diǎn)為“42理解相關(guān)方的需求和期望”（相關(guān)方重點(diǎn)為顧客，包括直接顧客和最終顧客）；
②中間有“5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”、 “8.2.1顧客溝通”、“8.5.3顧客或外部相關(guān)方的財(cái)產(chǎn)”等：
3 終點(diǎn)為“9.1.2顧客滿意”。
5)與CD稿相比，DIS稿仍保留大量適合于制造業(yè)的原有內(nèi)容和文字表述
①“8運(yùn)行”（即原“7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”）在“通用框架”(8.1)外補(bǔ)充了“8.2～8.7”六個(gè)特有的二級(jí)條款，在兼顧服務(wù)業(yè)的同時(shí)，仍保留了大量適合于制造業(yè)的內(nèi)容和文字表述：
②“7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源”仍保留了對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢定、校準(zhǔn)等細(xì)化要求；
第9篇：管理體系審核準(zhǔn)則范文
關(guān)鍵字：建筑工程預(yù)算,建筑工程決算, 預(yù)算定額
中圖分類號(hào)：D922.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
引言：建筑工程預(yù)決算是控制或決定工程項(xiàng)目投資的重要手段及措施， 不僅是考核企業(yè)經(jīng)營管理水平以及進(jìn)行招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，而且還是審計(jì)單位監(jiān)督經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，掌握投資狀況的重要參考標(biāo)準(zhǔn)。因此，這就要求工程預(yù)決算必須具有高度的準(zhǔn)確性、科學(xué)性以及權(quán)威性。為了適應(yīng)當(dāng)前基本建設(shè)管理體制改革深入發(fā)展的要求，特別是隨著社會(huì)的高速發(fā)展，提高預(yù)決算編制質(zhì)量，統(tǒng)一預(yù)決算的編制辦法與標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)確定以及有效控制工程投資，減少工程造價(jià)失控現(xiàn)象，建立起一個(gè)高效可靠的建筑市場(chǎng)的工程造價(jià)管理規(guī)章制度中顯得日益緊迫。
一.建筑工程預(yù)決算過程中存在的問題
（一）建筑工程預(yù)算中存在的問題
1、工程預(yù)算定額不完善。很多建筑行業(yè)在進(jìn)行工程預(yù)算編制的過程中，總是會(huì)遇到許多借用定額問題，比如在進(jìn)行房屋建筑工程預(yù)算編制的過程中，工程項(xiàng)目部更應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際狀況，制定出一套趨于完整的、合理的定額體系，在這類定額的借用時(shí)，由于沒有考慮到施工技術(shù)水平、建筑類型以及地域等客觀因素的影響，就會(huì)導(dǎo)致預(yù)算編制的不完善。
2、人為因素會(huì)對(duì)工程預(yù)算編制的影響比較大。在工程預(yù)算的編制過程中，建筑企業(yè)對(duì)臨時(shí)房屋建筑工程的投資大多是有一個(gè)固定的公式進(jìn)行計(jì)算，但是，這個(gè)計(jì)算公式并不適用于所有的工程。尤其是在建筑工程當(dāng)中，因?yàn)槭┕ば碌臋C(jī)械與技術(shù)的應(yīng)用以及勞動(dòng)生產(chǎn)率在不斷提高，管理水平也在不斷的提高。所以，同樣的一個(gè)工程，可能使用的施工人員比以前減少很多，假如沒能考慮到這些可變的因素對(duì)施工工程的影響，最終會(huì)出現(xiàn)工程預(yù)算失真等問題，以至于出現(xiàn)工程投資失控的現(xiàn)象。
（二）建筑工程決算中存在的問題
1、虛增工程量。虛增工程量是有的建筑公司為了增加建筑成本的一種最好的方法，但是有一些情況，這種虛增工程量確實(shí)不是建筑企業(yè)人為因素而造成的。
2、高套定額。建筑公司在進(jìn)行工程決算的過程中，高套定額的問題總是屢禁不止，高套定額指的是在進(jìn)行項(xiàng)目工程決算的時(shí)候采用低標(biāo)準(zhǔn)施工，但是卻套用了高標(biāo)準(zhǔn)的定額，從而導(dǎo)致兩者之間存在很大的差異。
（三）施工過程中造價(jià)控制的問題
1、沒有制定一套完整的責(zé)權(quán)利相結(jié)合的成本管理準(zhǔn)則。在目前的施工項(xiàng)目成本管理體制下,許多工程都不能較好地將責(zé)權(quán)利三者結(jié)合起來施工。還有的項(xiàng)目部無視項(xiàng)目成本管理直接把責(zé)任推給了成本管理主管,這就沒有形成一套完整的成本管理體系;在一定意義上打擊工作人員的工作積極性,也不利于技術(shù)的提高和開發(fā),更不利于工程項(xiàng)目的成本管理以及控制。
2、項(xiàng)目管理人員經(jīng)濟(jì)觀念不強(qiáng)。施工企業(yè)項(xiàng)目大多都有這種問題,項(xiàng)目部各部門之間缺少相互的商討與交流。換句話說就是，計(jì)劃部門只需按工程進(jìn)度編制合理計(jì)劃,而不用管質(zhì)量是否達(dá)標(biāo);工程技術(shù)部門只負(fù)責(zé)施工技術(shù)與質(zhì)量的監(jiān)督;物資部門只用負(fù)責(zé)材料的采購以及進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工作。從表面上看好像各部門分工明確,但實(shí)際上技術(shù)部門為了確保工程質(zhì)量,采取不經(jīng)濟(jì)的施工方案,必然會(huì)導(dǎo)致成本大大增加;如果物資部門采購價(jià)高質(zhì)好的材料,即便一點(diǎn)都沒有浪費(fèi)材料,但成本依然降不下來。
二、建筑工程預(yù)結(jié)算中應(yīng)采取的措施
(一)應(yīng)建立科學(xué)的工程預(yù)算管理體系。工程預(yù)算的管理與編制關(guān)系到行政機(jī)關(guān)、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工公司及其建設(shè)銀行等相關(guān)部門。因此做好工程管理和預(yù)算編制工作，就必須要建立一個(gè)由各個(gè)相關(guān)部門密切配合的科學(xué)、高效的體系。
1、行政機(jī)關(guān)應(yīng)落實(shí)關(guān)于加強(qiáng)工程建設(shè)概預(yù)算的引導(dǎo)工作，做好定額和預(yù)算、設(shè)備及材料價(jià)格以及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的管理研究工作，完善相關(guān)經(jīng)濟(jì)制度，力取對(duì)工程造價(jià)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)管理，對(duì)報(bào)批的預(yù)算仔細(xì)審核，對(duì)已批復(fù)的工程投資要采取跟蹤監(jiān)控。
2．設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格按照相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制度編制概預(yù)算，反映工程實(shí)際造價(jià)；編制人員最好深入調(diào)查研究，以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，積累技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)資料；與此同時(shí)，應(yīng)熟悉掌握相關(guān)工程概預(yù)算的編制方法以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法規(guī)，及時(shí)掌握和應(yīng)用相關(guān)經(jīng)濟(jì)消息，不斷提高概預(yù)算編制的質(zhì)量。
3．一般情況下，建設(shè)單位應(yīng)該以批準(zhǔn)的初步計(jì)劃預(yù)算為基礎(chǔ)確定招標(biāo)價(jià)格，并且及時(shí)對(duì)工程造價(jià)全過程實(shí)施管理及控制。除此之外，還要聘請(qǐng)專職人員管理預(yù)算工作，設(shè)立專門的預(yù)算管理機(jī)構(gòu)。
4．施工單位應(yīng)結(jié)合本單位的具體情況，確定合理的報(bào)價(jià)，并按照設(shè)計(jì)和合同高質(zhì)量的組織施工，爭(zhēng)取以最少的投入換取最高的經(jīng)濟(jì)效益。除此之外，還應(yīng)該積極增強(qiáng)信息的收集、交流以及分析能力等。
(二)加強(qiáng)工程量的審核的力度。
工程量是否正確是關(guān)系到預(yù)決算準(zhǔn)確性的一個(gè)重要方面，加強(qiáng)工程量審核應(yīng)著重從以下幾點(diǎn)入手：
1．審核施工項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否合理。就要了解施工圖紙的設(shè)計(jì)意圖及其施工方法，搞好計(jì)算工程項(xiàng)目劃分工作是做好預(yù)決算的根本。所以，審核預(yù)決算最重要的是審核工程項(xiàng)目劃分是否出現(xiàn)少設(shè)或多設(shè)項(xiàng)目，是否合理，劃分項(xiàng)目方法就必須要注意與定額項(xiàng)目相一致，。
2．審核工程量的計(jì)算方法能否與定額達(dá)到一致．在定額的執(zhí)行當(dāng)中各部分的工程量必須要有計(jì)算法則，且必須按照?qǐng)?zhí)行，決不可弄虛作假。
3．套用定額單位是否審核工程量的計(jì)取單位與達(dá)到一致。在套用定額時(shí)一定要小心否保與計(jì)取單位是保持一致，這種錯(cuò)誤會(huì)在不經(jīng)意間給項(xiàng)目費(fèi)用帶來巨大影響。
4核準(zhǔn)工程量，審核簽證憑據(jù)。審核時(shí)要做好調(diào)查研究工作，審核其有效性及合理性，不能見簽證即給予計(jì)量，防范并杜絕不實(shí)際、不合理的支出。設(shè)計(jì)修改通知及其現(xiàn)場(chǎng)簽證書應(yīng)該根據(jù)具體情況核實(shí)，做到合理計(jì)算、實(shí)事求是。
(三)規(guī)范工程中計(jì)取費(fèi)率問題。計(jì)取費(fèi)率問題相對(duì)而言比較簡(jiǎn)單，國家對(duì)此分類不完全一致，一些按照施工單位資質(zhì)等級(jí)計(jì)取費(fèi)率的地區(qū)，要求審核人員必須保證掌握施工單位的真實(shí)情況，依據(jù)當(dāng)?shù)毓こ淘靸r(jià)管理部門頒發(fā)的規(guī)定和文件嚴(yán)格執(zhí)行，了解固定資產(chǎn)、技術(shù)人員、企業(yè)總?cè)藬?shù)及工人與管理人員之間的比例。
(四)關(guān)于材料價(jià)差問題。因?yàn)榻ㄖa(chǎn)品的復(fù)雜性、多樣性、龐大性，導(dǎo)致建筑材料價(jià)格具有多樣性，并且有時(shí)隨季節(jié)變化的明顯，這就要求審計(jì)人員不僅要多訂閱一些有關(guān)于建筑性雜志、報(bào)紙、指導(dǎo)等有關(guān)資料、建筑材料價(jià)格信息，及時(shí)掌握建筑材料的些、新動(dòng)態(tài)、新變化新趨勢(shì)外，還要經(jīng)常實(shí)地考察，到建筑市場(chǎng)了解建筑材料的價(jià)格，進(jìn)而做到審核決算中對(duì)材料價(jià)格心中有數(shù)。
（五）重視建筑工程造價(jià)管理方案優(yōu)化
建設(shè)工程項(xiàng)目造價(jià)管理是建設(shè)工程管理的重要組成部分之一，其目的是合理制定和有效控制工程造價(jià)，對(duì)建筑工程預(yù)決算起到重要作用。
（1）要正確把握投資決策
根據(jù)工程實(shí)際情況對(duì)多個(gè)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的充分比較，并且盡量簡(jiǎn)化工藝流程、節(jié)約建設(shè)資金，并且要從全局、全方位出發(fā)全面考慮現(xiàn)實(shí)中可能出現(xiàn)的突發(fā)狀況對(duì)工程造價(jià)帶來的不利影響，確保工程投資在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目要求的基礎(chǔ)上留有一定空間，從而真正發(fā)揮投資預(yù)算的控制作用。
（2）竣工階段造價(jià)管理優(yōu)化
竣工階段的造價(jià)管理方案優(yōu)化也是整個(gè)造價(jià)管理優(yōu)化的重要組成部分，該階段首先應(yīng)確定工程實(shí)際造價(jià)，確定過程中應(yīng)科學(xué)合理的審核竣工結(jié)算以及竣工決算以為工程資金的合理利用提供保證，與此同時(shí)，必須進(jìn)行工程竣工后的相關(guān)工作，利用統(tǒng)計(jì)對(duì)比、預(yù)測(cè)以及因素分析法等方式進(jìn)行合理評(píng)估，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)工程最后階段造價(jià)管理進(jìn)行優(yōu)化。
三、結(jié)束語
對(duì)建筑工程進(jìn)行預(yù)決算，可以改善企業(yè)經(jīng)營管理，促進(jìn)企業(yè)管理水平提高，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。工程造價(jià)需要多個(gè)部門之間相互配合，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不能出現(xiàn)紕漏，否則會(huì)造成不必要的損失。
作為基本建設(shè)工程項(xiàng)目的一個(gè)審核部門，應(yīng)該根據(jù)單位的具體情況，進(jìn)行全審或抽審，也可以審核一些造價(jià)高的項(xiàng)目，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，并且要與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員積極配合，能做到支付給施工單位的建設(shè)資金支付合理，不浪費(fèi)、不流失。總而言之，工程造價(jià)預(yù)決算是一個(gè)系統(tǒng)且復(fù)雜的問題，若想減少工程成本，使利潤最大化，就要注重做好工程造價(jià)方案優(yōu)化，建立完善的相關(guān)的預(yù)決算制度。
參考文獻(xiàn)：
【1】陳讓農(nóng).建筑工程預(yù)決算中存在的問題及對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作信息,2006,(34)
