公司檔案管理制度實施細則精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的公司檔案管理制度實施細則主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：公司檔案管理制度實施細則范文

Abstract： Combined with the practice of constructing environment-protection engineering of Chongqing Shizhu Power Plant， this paper puts forward the idea of planning environment-protection engineering， and summarizes the plan and implementation based on the experience of power engineering construction project management， providing reference for other thermal power project construction.

關鍵詞： 火電項目；環(huán)保精品示范工程；管理策劃

Key words： thermal power project；environment-protection demonstration project；management and plan

中圖分類號：TM612 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0079-02

1 創(chuàng)精品策劃的必要性

電力工程在投產(chǎn)后能否持續(xù)穩(wěn)定地運行與工程建設質(zhì)量直接相關，工程建設質(zhì)量又與其建設過程中的策劃、實施狀態(tài)有關。為強化基建全過程質(zhì)量管理，規(guī)范工程建設管理行為，提高參建單位創(chuàng)精品意識，重慶石柱發(fā)電廠新建工程項目（以下簡稱石柱項目）將管理關口提前，于項目開工前對工程建設各項內(nèi)容進行策劃，提出管理思路、確定管理目標、制定管理措施。

2 創(chuàng)精品策劃的模式

創(chuàng)精品目標通常以質(zhì)量指標、進度指標、安健環(huán)指標、經(jīng)濟指標、環(huán)保指標、檔案管理指標、考核指標、綜合管理指標等進行描述，石柱項目按照上述目標進行分解，制定不同的創(chuàng)精品管理措施。通過整合工程建設資源和管理力量對各分解目標、措施進行統(tǒng)籌融合，以達到局部創(chuàng)精品向整體創(chuàng)精品過渡的目的。

創(chuàng)精品策劃模式通常包括以下幾個方面：分析工程特點，確定創(chuàng)精品目標；建立組織機構(gòu)，成立創(chuàng)精品領導小組；成立創(chuàng)精品考核小組；建立和完善工程創(chuàng)精品管理機制；實施過程監(jiān)控和持續(xù)改進；堅持全過程創(chuàng)精品。

3 創(chuàng)精品實施的主要內(nèi)容

3.1 創(chuàng)精品實施總則 工程概況：項目所處地，機組型式與容量，項目基本情況介紹，廠區(qū)總平面圖等。

工程建設目標：對工程的基本定位，即建設一個什么樣的工程，明確爭創(chuàng)國內(nèi)或者行業(yè)獎項；細化工程建設的質(zhì)量目標、安全目標、環(huán)保目標、形象目標。

工程建設總思路：確定工程管理總體思路，細化設計管理思路、質(zhì)量管理思路、工期管理思路、工程造價管理思路、安健環(huán)管理思路等。

創(chuàng)精品機構(gòu)組織機構(gòu)及職責：成立以項目公司基建領導為組長，以項目公司總工、監(jiān)理總監(jiān)、設計院設總及各參建單位項目經(jīng)理為副組長，以項目公司各部門主任為成員的創(chuàng)精品領導小組，全面統(tǒng)籌、負責創(chuàng)精品工作。成立以安全管理、建安質(zhì)量、調(diào)整試驗、技術(shù)指標、檔案管理、綜合管理為內(nèi)容的六項考核小組，通過量化、細化各項管理內(nèi)容指標，對工程建設全過程進行管理考核。成立以外聘專家為主要成員的創(chuàng)精品顧問小組，發(fā)揮專家人才庫的優(yōu)勢。

3.2 安健環(huán)管理 安全管理總體目標：根據(jù)國家、行業(yè)、集團的安健環(huán)方針，結(jié)合工程實際制定安健環(huán)管理總體目標，分解為安全管理目標與文明施工管理目標。

建立健全安全保證體系和安全文明施工監(jiān)督管理體系。明確總經(jīng)理、總工、總監(jiān)、各項目經(jīng)理的安全生產(chǎn)責任。成立由項目公司總經(jīng)理為主任、各參建單位項目經(jīng)理為副主任、其余相關人員為成員的施工安全委員會。監(jiān)督完善項目工程安全教育工作流程、安全會議工作流程、安全監(jiān)察工作流程，并保證其正常運轉(zhuǎn)。

制定危險源辨識及控制體系，做好重大危險源評估和登記，制定應急預案，成立重大危險源監(jiān)督管理小組和技術(shù)指導小組。制定規(guī)則制度及實施細則，嚴格管理安全培訓、現(xiàn)場消防、緊急聯(lián)絡、安全防護、高處作業(yè)、放射源作業(yè)、有毒害作業(yè)、三廢處理、粉塵作業(yè)、密閉容器作業(yè)等要點，制定安全文明施工獎懲、考核體系。

3.3 設計管理 完善設計管理體系，由總工負責總體設計管理，明確各參建單位設計管理職責：監(jiān)理單位組織圖紙會審，提出設計優(yōu)化意見；施工單位參加會審，完成二次設計；設計單位做好設計配合、出圖及設計交底；工程部做好提資、設計配合、圖紙催交、參加會審等工作。

3.4 工期管理 建立進度控制體系，明確各部門職責，協(xié)調(diào)解決影響工程進度的重大問題；制定工期管理保障措施及管理流程圖，規(guī)范管理工期進計劃的審批；嚴格過程控制，制定圖紙、設備、資金、人力、機具的保證措施，完善提高風險管控能力的應對措施。

3.5 質(zhì)量管理 質(zhì)量管理以集團公司精品示范工程及集團公司基建工程質(zhì)量標準及工藝要求為樣板，打造集團公司同類型機組的標桿。制定各類工藝質(zhì)量標準，并要求施工單位制定實施細則，充分開展二次設計，以達到工藝質(zhì)量創(chuàng)精品的要求。明確工程總體質(zhì)量目標，明確爭創(chuàng)國內(nèi)、行業(yè)獎項。對比國內(nèi)同類型機組先進生產(chǎn)指標，制定重點指標控制措施。

3.6 物資管理 根據(jù)工程建設實際，項目公司各部門、各參建單位、監(jiān)造單位明確責任，制定設備招標管理、乙控甲供物資招投標管理、甲供乙委物資招投標管理、設備監(jiān)造催交管理、設備物資現(xiàn)場管理相關控制措施。

3.7 檔案管理 依據(jù)《檔案法》和國家、地方、行業(yè)有關規(guī)定、標準，結(jié)合本工程實際，制定檔案管理制度。明確檔案管理責任，落實檔案管理職責，重視檔案的過程管理，制定檔案流轉(zhuǎn)流程。制定檔案的形成、歸檔，竣工文件的驗收和移交的保障措施。

3.8 綜合管理 對工程管理所涉及的合同管理、技經(jīng)管理、財務管理、監(jiān)察審計管理、人力資源管理、黨群管理也進行相應的策劃，全方位保障工程建設。

4 創(chuàng)精品策劃與實施編制路線

通過對石柱項目創(chuàng)精品策劃與實施工作進行總結(jié)，歸納整理出創(chuàng)精品策劃與實施編制路線，為火電項目創(chuàng)精品提供有價值的參考。

創(chuàng)精品策劃與實施編制路線：分析工程特點，確定創(chuàng)優(yōu)目標建立組織機構(gòu)，成立創(chuàng)精品領導小組立足工程實際，突出工程亮點，編制創(chuàng)精品策劃初稿與參建單位共同審查，宣貫創(chuàng)精品理念，完善策劃報上級單位審核批復（N立足工程實際，突出工程亮點，編制創(chuàng)精品策劃初稿）Y印刷出版，下發(fā)執(zhí)行由施工單位根據(jù)創(chuàng)精品策劃，制定工藝質(zhì)量保證措施，開展二次設計，堅持樣板引路，編制創(chuàng)精品實施細則堅持全過程創(chuàng)精品，實施過程監(jiān)控和持續(xù)改進，檢驗細則是否適應工程實際（N由施工單位根據(jù)創(chuàng)精品策劃，制定工藝質(zhì)量保證措施，開展二次設計，堅持樣板引路，編制創(chuàng)精品實施細則）Y通過全過程持續(xù)改進，達到全過程控制的效果，達到創(chuàng)精品策劃對工程建設的指導、推進作用。

5 結(jié)束語

創(chuàng)精品是電力行業(yè)發(fā)展的需要，也是縮小與國際水平差距的重要舉措，石柱項目通過創(chuàng)精品的策劃與實施，策劃于前期、貫穿于過程、著眼于細節(jié)，不斷優(yōu)化提升，打造出12項“人無我有，人有我新，人新我特”的工程亮點，在行業(yè)內(nèi)處于領先水平。

參考文獻：

[1]黃文鋒.創(chuàng)建火電廠精品工程檔案探析[J].中國檔案，2010，（11）.

第2篇：公司檔案管理制度實施細則范文

一、今年以來的主要工作

（一）加強學習宣傳，提高合同管理人員的整體素質(zhì)

為適應合同審查、管理、監(jiān)督工作的高標準、嚴要求的工作性質(zhì)，更好地為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務，一月份以來，我廠組織合同管理人員全面、系統(tǒng)地學習了《__*礦業(yè)集團有限責任公司合同管理辦法》、《__*礦業(yè)集團有限責任公司合同管理實施細則》和《__*礦業(yè)集團公司審批自購機電設備、配件、材料物資管理辦法》及相關法律法規(guī)，強化合同管理人員職業(yè)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育，嚴格規(guī)范合同審查工作人員行為，明確合同審查工作程序，依法履行合同審查工作職責，提升了合同管理戰(zhàn)線的整體素質(zhì)，為維護企業(yè)的正常經(jīng)濟秩序和企業(yè)利益奠定了基礎。

（二）細化合同管理，保證了成本效益年活動的全面、深入開展

按照《__*礦業(yè)集團有限責任公司合同管理辦法》、《__*礦業(yè)集團有限責任公司合同管理實施細則》和《__*礦業(yè)集團公司審批自購機電設備、配件、材料物資管理辦法》的要求，積極協(xié)助合同簽訂單位依法簽訂合同，參加重大合同的起草與簽訂，嚴格審查合同，1-10月份以來，共簽訂三類自購合同共計14份，其中：由供應科簽訂的自購材料合同8份，總標的額86199元；由機電科簽訂的自購配件合同5份，總標的額24789元；自購機電設備合同1份，總標的額56248元，所有合同條款、簽訂手續(xù)和形式均由本部門管理，各類合同簽訂時均經(jīng)局、廠聯(lián)審，程序合法，杜絕了不完善和不合法的合同的出現(xiàn)，依法檢查合同履行情況，協(xié)助合同承辦人員處理合同中出現(xiàn)的問題和糾紛，會同合同承辦人員辦理有關合同文書，建立合同檔案，有效制止了不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的合同行為，并依法監(jiān)督合同承辦人員的工作職責履行情況，依法執(zhí)行合同審查制度，有效地保證了企業(yè)成本效益的全面、深入開展，切實維護了企業(yè)的合法權(quán)益。

總的來看，今年我廠合同管理工作以依法治廠為方針，基本達到了集團公司法律事務處的要求。但客觀地講，也存在一些問題。一是合同管理人員的素質(zhì)和工作水平相對來說還有待提高。二是組織機構(gòu)還有待完善。三是合同管理還需進一步細化。這些問題需要在來年的工作中加以解決。

二、二0__年的工作設想

（一）加強學習，全面提高合同管理人員的素質(zhì)

按照集團公司法律事務處的會議精神和工作部署的要求，進一步加強和改進學習。重點學習“三個代表”重要思想和合同管[文秘站-www,,找范文請到文秘站網(wǎng)]理辦法、實施細則與相應的法律法規(guī)，提高合同管理人員的政治素養(yǎng)和業(yè)務素質(zhì)，強化合同管理人員的職業(yè)道德教育和遵紀守法意識，最大限度地保護企業(yè)利益不受損失，維護企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定的大局。

（二）完善組織機構(gòu)，依法履行職責

完善我廠合同管理二級負責制，明確合同審查員和合同承辦人員的工作職責，對其職責范圍內(nèi)工作定期檢查，發(fā)現(xiàn)不符合法律行政法規(guī)規(guī)定的合同行為，及時制止，并嚴厲追究其承辦人員責任。對造成企業(yè)經(jīng)濟損失的違法合同，實行責任追究制度，對涉案人員移交司法機關進行法律制裁，督促合同管理人員依法履行職責。

第3篇：公司檔案管理制度實施細則范文

在當前我國人員的管理模式仍處于一個基于檔案管理為基礎和核心的前提下，人事檔案仍是一個人身份和經(jīng)歷的見證。人事管理工作仍是一個單位人事工作的重點。作為一個管轄十二家子公司的大中型企業(yè)的人事工作者，筆者從事多年的人事檔案管理工作，深知人事檔案管理工作對一個企業(yè)人事工作的重要性，甚至對每一個被管理對象來說都是至關重要的，下面筆者僅就自己對人事檔案管理工作的認識、存在的問題及對策談幾點看法：

一、人事檔案管理的重要性

人事檔案管理就是將人事檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用的活動。作為人事檔案管理的對象，人事檔案有著區(qū)別于普通檔案的特殊性，它是人事管理活動中形成的，記述和反映個人經(jīng)歷和德才表現(xiàn)，以個人為單位集中保存起來以備考察的文字、表格及其他形式的歷史記錄，是全面考察了解正確選拔人才的一個重要依據(jù)。

(一)人事檔案是一個人成長的重要見證。是跟隨人一生的資源

人事檔案記錄著一個人從學習到工作直至死亡的全部過程，是人員流轉(zhuǎn)、待遇薪酬、干部提拔、榮譽獎懲的重要見證，可以說是關乎一個人命運的“生死簿”。筆者就曾碰到過下屬單位的一名退休職工，是上個世紀五六十年代年被市委市政府評定的市級勞模，由于職業(yè)生涯中單位調(diào)換了多次，最初評定的基礎信息表已經(jīng)丟失。如果想重新找回記錄非常困難。我就和幾個同事一起查歷年的勞模榮譽冊，根據(jù)勞模榮譽冊對照檔案查個人的工資調(diào)整變化(因為以前是勞模待遇相應在工資上有所增加)，終于找到了調(diào)資表，找到了“歷史見證”。人事檔案在人員流轉(zhuǎn)時候尤為重要。一般來說，用人單位在接受一個人時候會認真審閱人事檔案。看看有無污點和瑕疵，找找個人發(fā)展的特長和優(yōu)點。如果檔案管理不慎，丟掉或者弄錯個人信息，那么對個人的影響很大。因此人事檔案是事關一個人命運的大事，不允許有絲毫的大意和馬虎。

(二)人事檔案是干部選拔任用、人事調(diào)整的重要依據(jù)

作為人事工作者，要遵循基本的職業(yè)道德，尤其是在涉及干部選拔任用、領導咨詢意見時候。要根據(jù)人事檔案對一個人的綜合表現(xiàn)作客觀的評價，否則就有悖人事勞資工作者的職業(yè)素養(yǎng)。筆者遇到過這樣一種情況，在干部公示中有個擬提拔干部其參加工作時間按其年齡推算還不足14周歲。公示的時候，就有很多職工反映懷疑信息的真實性。為了解決職工心中的疑惑，我們專程到該職工原單位調(diào)查取證，證實確有其事，才消除了誤會。如果我們?nèi)耸鹿ぷ髡卟皇菍嵤虑笫堑匕凑諜n案加強管理。就會對干部任用的威信度和公信度帶來影響，進而影響到企業(yè)領導的權(quán)威。

(三)人事檔案更是個人聯(lián)系社會的真實反映

每個人都是社會的產(chǎn)物，都會或多或少與社會形成各種各樣的社會聯(lián)系，會編織一張社會關系網(wǎng)。而人事檔案就是這張關系網(wǎng)的記載。記錄了一個人從上小學、中學、甚至是大學、直至每個單位、每個崗位，是一個人聯(lián)系社會的真實反映。如果檔案丟失。就意味著人們找不到存在的證明。

二、人事檔案管理主要存在的問題

(一)人事檔案管理重視程度不夠

相當一部分人認為人事檔案工作就是抄抄寫寫、保管的事務性工作，不能給單位創(chuàng)造經(jīng)濟效益，因此忽視人事檔案管理工作。最終形成“說起來重要、排起來次要、忙起來忘掉、用起來需要”的狀況。有些工作者利用職務之便。隨意篡改檔案，給人事管理和單位造成較大的負面影響：有的對人員的自然情況以及工作現(xiàn)狀不能了然于心。工作稀里糊涂。以致影響到員工的崗位調(diào)整和薪酬的變化等。有的領導涉及具體人具體事的時候沒有原則性。人事檔案工作長期處于被動應付的狀態(tài)，難以高質(zhì)量地為干部隊伍建設服務。

(二)人事檔案管理工作缺乏力度

一是少數(shù)管檔部門沒有形成自己的實施細則和制度，建立了制度也存在執(zhí)行不嚴格現(xiàn)象，收集歸檔工作被動、不及時。二是收集歸檔的材料不全面、不真實準確，人事檔案中有些材料在內(nèi)容和形式上是雷同的，一些鑒定、考核和評價材料大都是套話，內(nèi)容形式相同，不能準確反映每個人的真實情況。

(三)人事檔案管理人員業(yè)務不熟

由于機構(gòu)調(diào)整、科室重組、人員競聘上崗等原因，原有的人事檔案管理人員難免崗位變動。接任的管理人員沒有經(jīng)過專業(yè)的檔案知識培訓，對檔案的重要性、管檔要求、檔案材料的收集、整理、歸檔、裝訂等業(yè)務不太了解。日常事務往往只是將材料放人檔案盒，沒有及時整理歸檔，嚴重影響了檔案管理水平。

三、做好新時期的人事檔案管理工作

(一)重視人事檔案管理工作

各級領導要把人事檔案管理工作作為一項重要工作，在人力物力上給予高度重視，要設專人負責，有專門的檔案室，上現(xiàn)代化的檔案管理項目，確保人事檔案管理工作跟得上時展的步伐。

(二)加強人事檔案管理人員隊伍建設

首先，人事檔案管理工作者要樹立干一行愛一行的愛崗敬業(yè)精神，本著對工作、對檔案涉及的每個對象負責的精神從事相關的工作。其次，要有嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。“不能多一點也不能少一點”，一定要本著忠于事實的原則，把設計到個人的該歸檔材料的全部歸檔。每一年做一次檔案的重新完善和檢查工作。再次要有組織紀律性。人事檔案管理工作者要有一定的組織紀律性和原則感。嚴格檔案查閱登記制度，嚴格建檔備案制度，確保每個人檔案的真實性。

(三)提高人事檔案管理工作水平

首先，進一步完善各項檔案管理制度，狠抓落實。要建立人事檔案計算機輔助管理制度，對檔案材料收集歸檔和轉(zhuǎn)進轉(zhuǎn)出檔案的管理制度要進一步嚴格要求，更好地阻止虛假材料進檔。要完善人事檔案整理工作細則，使人事檔案的整理更加科學、全面、完整。其次，檔案管理人員必須及時收集與檔案有關的各種材料，對不符合歸檔要求的材料要及時進行處理，手續(xù)不全的材料要退回形成材料的部門進行補辦，確保材料齊全完整、手續(xù)完備。

(四)注重人事檔案管理現(xiàn)代化建設

第4篇：公司檔案管理制度實施細則范文

一、項目檔案管理工作階段與節(jié)點

（一）項目開工前的檔案管理準備

1.配備硬件。建立檔案室，添置檔案柜（架）、滅火器、空調(diào)（或抽濕設備）等硬件設施。

2.成立檔案管理機構(gòu)。明確檔案工作分管領導、主管部門、專職檔案管理員，各部門設兼職檔案員，形成項目檔案的工作架構(gòu)。

3.制定檔案制度。結(jié)合工程項目具體情況，制定操作性強的檔案管理制度。如建設單位制定《項目檔案管理辦法》、《項目檔案編制實施細則》、《項目檔案管理考核及獎懲辦法》，確定項目檔案、竣工圖編制套數(shù)。各參建單位建立內(nèi)部檔案管理制度。建立統(tǒng)一的單位、分部、分項工程劃分原則和施工用表、填寫規(guī)范及排序要求。[1]

（二）項目施工過程中的檔案管理

1.根據(jù)廣東檔案局、廣東省交通運輸檔案信息管理中心相關文件要求編制上報《重大建設項目檔案工作規(guī)劃》和《廣東省重大建設項目檔案管理登記表》、《交通建設項目檔案管理登記表一》。確定項目檔案軟件，及時進行檔案軟件安裝、調(diào)試和項目檔案編制、檔案軟件培訓。

2.按照檔案工作總體規(guī)劃來部署管理實施工作。對竣工文檔編制進行動態(tài)指導、檢查，分階段規(guī)范技術(shù)管理文件和工程實體資料的質(zhì)量，將檔案管理工作納入工程質(zhì)量管理體系中加以督導，提出檔案工作管理目標，同時做好檔案的信息化管理工作，定期對檔案工作完成進度和質(zhì)量進行考核，將考核結(jié)果予以通報，對出現(xiàn)的問題落實整改到位。

3.已經(jīng)完成的檔案要進行及時收集、整理和歸檔。杜絕拖沓和散漫造成檔案丟失、散落。例如工程結(jié)束了而資料還散落在工地或者施工人員手中，這種現(xiàn)象就是檔案工作的嚴重失職。監(jiān)理單位檔案管理部門的重要職責就是將檔案資料與工程進展進行同步管控，這是一個重要節(jié)點。

4.做好項目檔案預立卷工作。預立卷工作做得不完善會導致檔案工作返工，給檔案管理造成混亂和資源浪費。預立卷工作除施工、監(jiān)理文件外還包括業(yè)主前期文件歸檔鑒定、整理等工作。

5.重視對工程施工關鍵工序、關鍵節(jié)點的現(xiàn)場拍照，重視竣工圖的編制，并根據(jù)工程進度及時編制竣工圖。

（三）項目交工驗收至通車階段的檔案管理

1.對已形成的文件材料全面開展預立卷工作。施工單位須將系統(tǒng)化整理的項目檔案（含電子版）連同案卷目錄和編制說明提交監(jiān)理單位審核。

2.監(jiān)理單位對施工單位項目檔案、案卷目錄的完整性、準確性和系統(tǒng)性進行檢查審核并形成項目檔案質(zhì)量審核評價報告，提交建設單位。

3.建設單位組織專家審核監(jiān)理單位和施工單位提交的項目檔案，并形成自檢報告，同時，作為交工驗收備案文件向初步設計審批單位進行備案。

4.建設單位邀請上級主管部門和專家進行項目交工驗收階段檔案專項審查，根據(jù)審查后的書面評價，對不合格的檔案應要求整改，確保檔案的完整性和準確性。

5.督促開展交工驗收文件的收集、整理、歸檔工作。

（四）項目通車至檔案專項驗收的檔案管理

1.除竣工資料以及少量未完成的檔案外，其余各類檔案應完成符合驗收和移交標準的組卷和編目。

2.各參建單位對各自檔案形成文件的組卷和編目進行自檢，按變更批復情況修改完善竣工圖，確?？⒐D和工程實際情況保持一致；業(yè)主組織對檔案進行移交工作，防治人員流動后檔案的擠壓，重點監(jiān)控竣工圖的質(zhì)量是否達標。

3.建設單位對經(jīng)系統(tǒng)化整理和排列的所有案卷匯總、編制總目錄（含電子版）及項目檔案整理情況說明。[2]

4.項目檔案具備檔案專項驗收條件后，建設單位以公文形式向上級公司提出檔案專項驗收申請（符合《重大建設項目檔案驗收辦法》粵檔發(fā)[2006]32號文驗收條件），并組織項目檔案專項驗收。

（五）項目檔案移交階段

工程全部完工交付使用并經(jīng)過缺陷責任保修期和竣工驗收后，應完成后續(xù)文件的整理組卷。建設單位于項目通過竣工驗收后三個月內(nèi)，將項目檔案原件（含電子版）正式移交營運管理公司及其他單位。

二、公路建設項目檔案管理要點

（一）構(gòu)建檔案管理機構(gòu)

公路工程建設項目工期從幾年到十幾年不等，時間長、任務重、人員龐雜、分項眾多，設立一個專職檔案管理機構(gòu)相當重要，同時配備具有專業(yè)技術(shù)能力的專職檔案管理人員和兼職檔案人員，及時收集散亂的資料、文件、數(shù)據(jù)等，然后將這些海量的信息加以規(guī)范整理，采用科技手段進行歸檔，保證項目檔案的完整性、準確性和系統(tǒng)性。

（二）明確建設單位和參建單位的合同關系，設立檔案管理專用經(jīng)費，將檔案管理等納入工程施工管理體系中，與工程款合并進行收支審核管理工作，并實施檔案管理工作的獎懲機制，對按照要求完成檔案管理工作的單位給予一定獎勵，對檔案工作做得不好，沒有完成檔案管理工作的單位給予懲罰。檔案管理專用經(jīng)費管理及獎懲目的是強制參建單位做好檔案收集、整理、歸檔工作。[3]

（三）制定檔案管理工作的目標和階段控制。從本文所舉的廣東某公路建設項目檔案管理要點和流程來看，檔案管理工作伴隨著工程項目的特點，也是一個長期復雜的工作。因此，制定檔案工作的總體規(guī)劃和分項管理計劃是實現(xiàn)工程檔案工作圓滿完成的保證。目的是強化建設項目檔案管理工作程序與質(zhì)量控制，保證檔案管理與工程進展同步開展，形成符合工程實際的檔案管理體系。

第5篇：公司檔案管理制度實施細則范文

[摘要]以工代賑工程項目檔案是項目策劃、項目建設、項目驗收、項目投入使用、實現(xiàn)以勞代獎的重要依據(jù)。在工程建設和管理中起到了非常重要的作用，是工程建設的真實記錄和反映。完整、準確、系統(tǒng)的項目檔案對國家實施以工代賑項目的意義起著非常重要的作用。2011年結(jié)合我旗交通以工代賑項目部制定了一些具體的創(chuàng)新措施，嚴格落實有關法律規(guī)程制度，確保了工程檔案管理步入良性循環(huán)的軌道，在盟級驗收中獲得了一致好評。

 

[關鍵詞]檔案；管理創(chuàng)新；信息化

[中圖分類號]g271[文獻標識碼]a[文章編號]1005-6432（2013）16-0040-02

1工程建設檔案概念

檔案是國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式，是把往復不斷的現(xiàn)象真實的記錄下來，成為人們進行反復觀察和研究歷史現(xiàn)象，準確尋找事物發(fā)展規(guī)律的可靠依據(jù)。

 

在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄就是工程檔案。工程檔案管理是檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、檢索、編研提供利用等活動的通稱；是一項政策性、機密性、專業(yè)性較強的工作，含準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件。

 

2加快檔案現(xiàn)代化創(chuàng)新管理

2.1落實項目檔案領導責任制，建立健全工程檔案管理組織和管理制度并監(jiān)督有效運行

（1）統(tǒng)籌部署，完善體系制度。以工代賑項目由各個相關部門成立檔案管理領導小組，并按照統(tǒng)一領導、分級管理的原則，建立了項目負責單位、施工單位、監(jiān)理單位等主管組成的檔案管理網(wǎng)絡。負責各職責范圍內(nèi)檔案的收集、整理工作，并確保歸檔資料的完整性、真實性和準確性。檔案管理以國家、行業(yè)有關檔案管理規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合項目檔案的歸檔要求，以文件形式編制并聯(lián)合下發(fā)了《工程檔案管理實施細則》，規(guī)范了各參建單位的歸檔范圍及職責要求，明確了移交檔案的時間、數(shù)量和質(zhì)量，對檔案資料的形成和流向進行了追蹤管理。

 

（2）建立現(xiàn)場辦公制度。檔案管理人員要做到現(xiàn)場辦公，進行現(xiàn)場調(diào)查，參加技術(shù)例會，了解工程進展情況，做好詳細記錄，了解檔案形成情況和收集對象，有針對性地開展工作。對出現(xiàn)的問題，能夠及時查出參考性資料，協(xié)助解決問題。所以，要在主動做好對工程檔案業(yè)務指導、現(xiàn)場跟蹤服務、檔案接收工作的同時，對登記在冊的主要環(huán)節(jié)進行清查、摸底、分析研究，積極探索，特別是對一些影響大、涉及質(zhì)量的關鍵環(huán)節(jié)，不但深入現(xiàn)場進行業(yè)務指導，而且還與各參建單位就工程的有關特殊事項進行現(xiàn)場勘查，了解工程的實際情況，在思想認識上達成一致，再制定檔案整編方案，做好項目檔案的示范樣本，現(xiàn)場指導、實地操作，及時解決疑難性問題，并做好該工程的跟蹤服務工作，創(chuàng)出了重點工程服務的新路子，得到各參建單位的好評。

 

（3）建立資料歸檔會簽制度。工程檔案部門不僅要同計劃、財務、工程等部門形成驗收會簽制度，還應與相關部門形成考察培訓資料會簽制度，避免考察資料的流失，為工程項目日后使用提供方便。

 

拓寬新領域，擴大收集范圍；對國家基建項目歸檔范圍所規(guī)定的合同、監(jiān)理大綱、工作總結(jié)、月報、質(zhì)量檢驗單等各類文件資料，檔案管理人員應當積極協(xié)同工程技術(shù)人員根據(jù)工程過程出現(xiàn)的新情況、新特點，及時擴大收集范圍，保證竣工檔案的完整性、連續(xù)性，反映工程運作全過程。

 

2.2穩(wěn)定檔案管理人員，不斷提升檔案業(yè)務技能

在工程建設期間，為提高大家的檔案意識和檔案管理知識水平，定期對各參建單位檔案人員開展檔案知識專業(yè)培訓。穩(wěn)定檔案人員隊伍，保證檔案管理的延續(xù)性。許多工作，特別是基礎業(yè)務和規(guī)章制度建設，需要檔案人員較長時間的學習，積累經(jīng)驗，才能逐漸適應或逐步完善。另外，要建立健全必要的人員進出管理制度，促進檔案工作持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。同時，要加強對現(xiàn)有檔案人員的繼續(xù)教育。工程公司采取“請進來指導、走出去學習”的方法，組織檔案人員通過調(diào)研、現(xiàn)場觀摩、培訓等方式提升自己的專業(yè)技能和業(yè)務水平。本項目參建單位較多，資料員的管理水平也參差不齊，針對這一情況，各個相關部門聯(lián)手進行基礎培訓，多次派出管理人員赴外地參加培訓、學習，回來后及時組織參建單位宣貫、培訓用于施工過程中，從而更有效的確保歸檔文件材料的案卷質(zhì)量。強化過程控制，梳理歸檔流程，嚴格把關審查歸檔文件，確保歸檔文件質(zhì)量關。為加強工程檔案的管理工作，工程推行“合同管理制、建設監(jiān)管制”，為工程檔案的超前控制創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。

 

（1）理清工作思路、制定統(tǒng)一標準，使檔案工作有章可循。根據(jù)檔案管理必須與建設同步的原則，在項目建設初期就明確了“誰經(jīng)辦、誰立卷、誰負責”的管理原則。各參建單位進場時，便將相關管理制度和標準及時貫輸?shù)礁魇┕挝?，要求把工程檔案管理納入工程建設計劃和有關檔案管理人員的崗位職責，努力實現(xiàn)檔案資料的“精細化”管理。對文件資料內(nèi)容的字體、字號、行間距、編號等統(tǒng)一標準，并要求所有工程文件必須使用激光打印機打印，所有簽名為黑色碳素墨水書寫。

 

各專業(yè)根據(jù)評定標準以及本項目的實際情況，下發(fā)單位工程一覽表，并且統(tǒng)一了施工技術(shù)記錄、工程聯(lián)系單、設計變更單等施工文件的表式以及卷內(nèi)文件排序。

（2）嚴格過程管理，為編制高質(zhì)量竣工資料打好基礎。明確要求各參建單位工程文件的形成、積累、立卷和整理必須接受各管理單位的統(tǒng)一監(jiān)督和指導，統(tǒng)一使用電子信息化管理，文本和電子版一并產(chǎn)生，工程公司和監(jiān)理公司對文件的規(guī)范性進行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時通知施工單位整改閉環(huán)，這樣把工作量消化在常態(tài)管理中，大大提高了竣工資料組卷和審核速度。

 

（3）加強設備文件完整性管理。設備資料的收集工作由設備代保管負責，再由工程公司物資主管確認，收集完整后交由工程公司資料員進行分發(fā)、組卷、歸檔。凡發(fā)現(xiàn)設備材料不齊全，簽字、蓋章不規(guī)范等均做好記錄由物資專業(yè)協(xié)助代保管單位進行催要、完善。

（4）加強設計變更的管理。由于專業(yè)多，反應變更的形式也多樣。我們要求各施工單位按專業(yè)對所有變更文件（如圖紙會審、成品確認單、工程聯(lián)系單、工地代表修改通知單、設計變更申請（聯(lián)系）單等文件）一一整理并進行反饋，并在單位工程一覽表中反映出跟本單位工程有關的所有變更。

 

（5）加強竣工草圖的管理。要求施工單位專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)現(xiàn)場實際情況編制竣工草圖，在每一份竣工草圖后附上本卷冊編制說明以及有關變更文件的復印件，要求監(jiān)理和管理公司專工對竣工草圖進行審核。努力做到圖實相符。

 

（6）把好審核關。對歸檔范圍和組卷順序作了明確規(guī)定，要求各參建單位上報竣工資料移交計劃；對竣工文件的質(zhì)量，采取嚴密的審查流程，將竣工資料按單位工程落實到責任人。做到每一份文件在專業(yè)管理、資料管理上均有專人負責。規(guī)定每一卷竣

工資料中均附上“竣工資料預檢/復檢情況表”，各環(huán)節(jié)審核人員進行確認簽字。將存在的問題及時反饋給施工單位進行整改，以保證竣工資料的準確性、齊全性和完整性。

 

（7）把好整改關。認真對待各種形式的指導、檢查，對其產(chǎn)生的不符合項，不間斷地進行跟蹤管理，要求施工單位自查、復查，落實整改措施，將整改問題解決在組卷之前；本項目共形成不符合項報告十份，不符合項19條，均已進行了整改閉合。

 

2.3竣工驗收備案與檔案管理工作結(jié)合

工程竣工驗收備案工作是工程建設項目管理的最后一道程序，其形成的備案文件材料是工程檔案的重要組成部分，也是各級建設行政主管部門日后管理工程的重要依據(jù)，而且工程備案和工程檔案管理的性質(zhì)和目的在很大程度上是一致的，因此將工程竣工驗收備案工作與工程檔案管理工作結(jié)合起來，委托各級城建檔案管理機構(gòu)管理，對深化建設工程管理體制，規(guī)范檔案收集、整理、歸檔、保管，建立健全工程建設長期有效的監(jiān)督機制是十分必要的。

 

2.4成果效益

綜上所述，建筑工程檔案管理工作在工程建設中發(fā)揮著重要的作用，也是加快基礎設施現(xiàn)代化建設進程、構(gòu)建和諧社會的重要手段之一，我旗以工代賑在建設過程中采取了多種有效的創(chuàng)新管理技術(shù)，取得了優(yōu)異的結(jié)果，真正實現(xiàn)了以工代賑項目的施工質(zhì)量和意義。

 

參考文獻：

李泰城.新時期檔案管理工作論文集[m].北京：中國檔案出版社，2005.（上接p37）[3]孟婕，于廣輝.學生藝術(shù)創(chuàng)新能力培養(yǎng)的幾種方法[j].2006（5）：106.

 

[4]周明星.論職業(yè)教育現(xiàn)代化[j].職業(yè)技術(shù)教育，2001（31）：14-16.

第6篇：公司檔案管理制度實施細則范文

在電信業(yè)務快速發(fā)展的同時，中國聯(lián)通有限公司分公司始終以客戶為中心，堅持“用戶至上，用心服務”的服務理念，強化“客戶領先”、“服務領先”，使企業(yè)服務水平和服務質(zhì)量得以迅速提高，精神文明建設也取得了豐碩成果。公司自建立以來，堅持以誠取信，以信立譽的原則，把誠信經(jīng)營作為企業(yè)的立業(yè)之道、興業(yè)之本。幾年來，公司通過不斷培育誠信服務文化，樹立了良好的社會信譽，有力的促進了企業(yè)快速發(fā)展。XX年、XX年被荊州市人民政府評為“守合同重信用”企業(yè)，XX年被省工商行政管理局、省企業(yè)信用促進會評為“守合同重信用”企業(yè)。XX年榮獲荊州市國家(地方)稅務局XX-XX年度“a級納稅人”信用等級稱號。在日常工作中，我們狠抓了以下幾方面的工作：

一、建立了健全的誠信服務管理制度，重視合同管理工作

為把誠信服務管理貫穿到企業(yè)的日常經(jīng)營行為和發(fā)展戰(zhàn)略之中，更有效的管理合同，公司建立了健全的合同管理機構(gòu)，配備了專兼職合同管理員。并先后出臺了《關于印發(fā)合同管理實施細則的通知》、《關于印發(fā)合同管理實施細則補充規(guī)定的通知》及《中國聯(lián)通荊州分公司經(jīng)濟合同管理辦法》等管理制度。對合同的簽訂和審查，合同傳遞、運行及反饋，合同履行，合同的變更和解除，擔保，合同專用章、合同文本、授權(quán)委托書保管使用，合同臺帳設立、登記及統(tǒng)計分析，合同檔案管理，合同管理考核獎懲辦法，合同糾紛的解決辦法等作出具體規(guī)定，明確了管理人員的崗位職責、工作程序，使管理人員有章可循、有法可依。

二、加強培訓，強化誠信意識

企業(yè)領導帶頭并組織相關人員學習和掌握合同法律法規(guī)知識，注重運用合同手段改善并提高經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益。

三、消除霸王合同、維護客戶權(quán)益

××聯(lián)通一直以客戶利益為服務的出發(fā)點，始終把客戶利益放在第一位，積極維護客戶權(quán)益，隨時根據(jù)客戶需求進行業(yè)務調(diào)整，我們主動對20多種服務協(xié)議、業(yè)務單式的服務條款進行修改，取消并修改了一批涉嫌霸王條款，同時對電信業(yè)務明碼標價，做到市場公平誠信。

四、能夠按規(guī)定向工商行政管理等部門如實提供企業(yè)合同簽約率、履約、履約率、合同糾紛發(fā)生率等能夠反映企業(yè)信用狀況的信息資料。

五、我們在日常工作中，使用的合同中采用格式條款的，按照規(guī)定主動到工商部門進行了備案，上至中國聯(lián)通總部非常重視合同管理工作，把它視為公司管理的一項重要內(nèi)容常抓不懈。XX年專門組織了法律事務部對中國聯(lián)通以往的合同范本進行了修改和完善，使之更規(guī)范化。

六、公司訂立合同能夠符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，無違反工商行政管理或其他有關法律法規(guī)被行政處罰的記錄，無拖欠工程款及員工工資行為，無其他失信或欺詐行為。 1

七、在履行合同過程中能夠遵守誠信原則。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中能夠遵紀守法

八、我公司服務符合國家有關規(guī)定，企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益良好。

我們針對客戶需求，在以“三聲服務、微笑服務、站立服務、普通話服務”為基本要求的同時，我公司在××市電信運營商中率先面向社會推出七項“陽光承諾服務”活動。

即：一是省事便捷服務。二是專職導購服務。三是vip綠色通道服務。四是明明白白消費服務。五是客戶回訪服務。六是快捷專線服務。七是投訴限時處理服務。

通過陽光承諾服務，我們面向市場、面向客戶，從解決客戶反映的“難點”、“熱點”入手，認真接受社會和客戶監(jiān)督，硬件與軟件標本兼治，有力地推動了我公司服務水平的提高。

第7篇：公司檔案管理制度實施細則范文

【關鍵詞】:醫(yī)院；基建；檔案管理；問題；對策

中圖分類號：R197 文獻標識碼：A 文章編號：1003-8809（2010）12-0256-02

當前我國已經(jīng)進入醫(yī)院快速發(fā)展期，許多醫(yī)院不斷擴張，民營醫(yī)院不斷新生。但是我國在醫(yī)院基建設備建設與管理中漏洞百出，比如一些醫(yī)院在相關檔案管理中卻保存不善，缺少相關資料，造成了一些排水管網(wǎng)損害卻無法危害或者維修很困難的情況發(fā)生。

1 當前我國醫(yī)院基建設備檔案管理存在的問題

1.1 檔案觀念問題有待更新

當前我國基建設備檔案在醫(yī)院檔案管理中是較不受重視的類別，花的時間和精力相對較少。而且醫(yī)院基建部門往往重視不夠，不想配合，認為材料放在手邊用用就行了?；ú块T一般隨意找個臨時工作為基建設備基建資料管理員，臨時工有的甚至連基建設備基建項目材料的構(gòu)成也不清楚，更不用說是符合歸檔的要求了?；ú块T的基建施工管理員在用圖紙等材料時往往隨意涂寫，用了資料后不會及時交回到資料保管員手中，資料保管員也不會主動地催收。這些客觀存在的困難需要提高歸檔案意識來解決，因此，要普遍提高相關部門和人員的基建設備檔案歸檔意識。

1.2 檔案管理缺少保障制度

雖然我國《檔案管理辦法》頒布實施了多年，但是許多醫(yī)院沒有制定相關基建設備檔案的收集、管理制度；有些醫(yī)院所制定的基建設備檔案規(guī)范因政策水平的差異而大相徑庭。我們曾與調(diào)查問卷表明，被調(diào)查對象中100%的人員認為制度是醫(yī)院基建設備檔案收集的另一個難點，90.0%以上的人員認為現(xiàn)今的本醫(yī)院基建設備檔案歸檔范圍應加以改進。同時各醫(yī)院制定的歸檔范圍內(nèi)都會有基建設備檔案的歸檔范圍，但通常根據(jù)建設部《基建檔案管理規(guī)定》實施細則來規(guī)定本醫(yī)院的基建設備檔案歸檔范圍，缺少符合醫(yī)院自身特點的醫(yī)院基建設備檔案歸檔范圍。

1.3基建歸檔質(zhì)量有待提高

我們在己歸檔的材料中發(fā)現(xiàn)，基建設備檔案的材料普遍質(zhì)量不高，如圖紙的清潔程度、整齊程度等。有些圖紙不是原件，而是復印件；有些圖紙上有任意涂寫等情況。同時醫(yī)院主體建設工程從立項到竣工驗收要經(jīng)過一年甚至幾年的時間，有的建設工程雖已完工，但因工程款結(jié)算或其他問題仍未驗收完畢，每年都有新的文件材料形成，這些文件材料與該工程相聯(lián)系，是反映該建筑實際建設過程的真實記錄。這些材料都應按該工程項目立卷歸檔，而不應不受時間長短的限制。這樣才能保證案卷的成套性不受影響，有利于今后的檔案管理利用工作的順利進行。

1.4 檔案管理載體有待豐富

按規(guī)定，基礎建設施工過程每個階段均要留下照片或是其它電子文件。但調(diào)查表明，特殊載體的材料匾乏，要么沒有相應的材料，即使有一些有特殊載體材料，其數(shù)量也不超過5%，給醫(yī)院留下了不可彌補的損失。目前由于聲像檔案載體材料成本較高，而且屬于“賬外”檔案，不易控制。許多建設聲像檔案形成部門，出于使用便利，不愿將其無償交給檔案部門管理，而往往從個人實際工作需要出發(fā)，對聲像資料任意處置，致使照片底片損傷或丟失，錄像制品也因多次使用，其中一些珍貴資料內(nèi)容丟失。

2 完善醫(yī)院基建設備檔案管理若干對策

2.1 增強認識

醫(yī)院檔案部門可通過舉辦展覽、宣傳板報、召開會議、知識競賽措施宣傳國家有關檔案的法律、法規(guī)及有關檔案管理工作的知識，從而澄清檔案利用中存在的模糊認識，提高對檔案利用工作重要性的認識，喚起醫(yī)院對檔案利用工作的重視，激發(fā)醫(yī)院利用檔案愿望與熱情，消除醫(yī)院對檔案工作的神秘感，引導更多的人利用檔案，樹立起利用檔案的觀念。檔案人員要改變過去那種墨守成規(guī)、安于現(xiàn)狀、等使用者上門的服務方式，面向市場經(jīng)濟，把開發(fā)利用工作的重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟建設服務中來。轉(zhuǎn)變思想觀念，變被動服務為主動服務。宣傳建檔意義，確立基建設備檔案的重要地位。

2.2 完善制度

基建設備檔案和別的檔案不同，比較大型或重點的建設項目，在基建檔案館是一定有一份備案的。因此，醫(yī)院檔案館可以對大型、重點基建設備基建項目和本醫(yī)院的一般基建設備基建項目檔案管理分別對待，只保存醫(yī)院經(jīng)常利用的基建設備檔案。這樣可以在減少物力、財力的同時達到基建設備檔案歸檔和可利用的效果。

2.3 合理移交

進行部門立卷之后，醫(yī)院的基建設備檔案最終還是要由基建部門移交檔案館，這就要求檔案部門制定一個可行的接收移交工作制度。在日常的工作交流中，筆者發(fā)現(xiàn)，各醫(yī)院對基建設備檔案的歸檔無固定時間，常常是被動地接收基建部門移交的檔案。有了一個切實可行的基建設備檔案接收移交制度，可以改變檔案館對基建設備檔案管理的這種被動局面，從而主動有效地指導、監(jiān)督基建設備檔案的及時規(guī)范地歸檔。比如說在制度中規(guī)定，基建設備基建項目檔案要在竣工后的三個月內(nèi)移交，要規(guī)定具體的事由具體哪一個崗位上的人負責，責任到人。

2.4 創(chuàng)新管理

從基建設備檔案形成情況看，多數(shù)醫(yī)院建院歷史悠久，但又非專門建筑單位，所以基建設備檔案跨越歷史時間較長，絕對數(shù)量較大，每年新增檔案數(shù)量相對有限。因此，如購置專用掃描設備，在將現(xiàn)有竣工圖紙材料集中掃描完成后，未來每年的工作量是不充分的。但是考慮投入―產(chǎn)出相比關系，醫(yī)院檔案部門專為基建設備基建圖紙掃描而購置大型、高效掃描儀，經(jīng)費投入過高，且相對于專業(yè)建筑設計單位工作量，投入與產(chǎn)出不成比例。為此，可采用社會化服務方式，由建筑設計專業(yè)圖文公司負責將基建設備基建圖紙進行掃描、制成圖形文本及光盤刻錄工作。

總之，在新時期下，做好醫(yī)院基建設備檔案管理，己成為醫(yī)院基建部門和醫(yī)院檔案管理部門工作的重要組成部分，還需要我們共同加強管理與研究。

參考文獻：

[1] 傅毅.醫(yī)院基建檔案應與工程建設同步[J].浙江檔案，2005(7) ：34-35

[2] 尹莉.三看檔案信息資源建設和開發(fā)利用[J].山東檔案，2006(4)：59.

[3] 張照余.檔案信息化法規(guī)體系解析[J].檔案學研究，2007(3)：54-55.

第8篇：公司檔案管理制度實施細則范文

調(diào)查時間：20xx年x月xx日—x月xx日。

調(diào)查對象：xxxxxxxxxx有限公司

調(diào)查方式：訪談法。

一、調(diào)查單位基本情況

xxxxxx公司是一家私營企業(yè)。其實任何一個單位，都有自己的管理制度、方針和政策，該公司也不例外，雖然公司內(nèi)部人員不多，但單位財務會計機構(gòu)內(nèi)部工作崗位設置是依據(jù)內(nèi)部控制制度關于不相容職務分離的原則。內(nèi)部崗位分工是按照“經(jīng)辦、審核、復核、審批”四分離原則確立的，在崗位設置與業(yè)務分工中堅持相互制約、相互監(jiān)督的原則。該公司財務科設有財務負責人1名，會計1名，出納1名，其主要是核算公司所發(fā)生的經(jīng)濟活動，報告該公司的財務狀況和經(jīng)營成果，并及時、準確、完整地記錄、計算、報告財務收支和業(yè)務開展情況，為下一步工作提供真實、完整的會計信息。

(一)調(diào)查內(nèi)容

我將單位的財務人員設置、賬冊設置、預算管理等作為主要調(diào)查內(nèi)容，具體包括為：

1、崗位設置狀況，主要針對是否設有會計、出納、保管。

2、人員素質(zhì)情況，主要針對是否有專業(yè)證書、是否專職、是否遵守財務人員的職業(yè)道德等。

3、賬冊設置情況，主要針對總賬、明細賬、銀行存款日記賬、現(xiàn)金日記賬等賬冊設置是否齊全，記載是否及時，賬賬、賬證、賬實是否相符。

4、主要針對內(nèi)部財務制度是否健全。

二、調(diào)查結(jié)果

通過這次調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司崗位設置，賬冊設置基本齊全，記載及時，基本上做到了賬賬、賬證、賬實相符。賬務做到了日清月結(jié)。財務人員均取得了專業(yè)證書，都能夠遵守會計職業(yè)道德，沒有發(fā)現(xiàn)提供虛假財務會計報告、做假賬、隱匿或者銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告、貪污、挪用公款、職務侵占等與會計職務有關的違法行為發(fā)生。而且公司財務管理制度完善、健全，并制定了各項規(guī)章制度。同時我還發(fā)現(xiàn)該公司有幾點好的做法：

(一)崗位設置與分工雖然該公司成立時間不長，但是他們合理的設置了會計工作崗位，堅持不相容崗位相互分離，確保了崗位之間權(quán)責分明，相互制約、相互監(jiān)督，使內(nèi)部控制制度不折不扣地貫徹執(zhí)行，基本做到了數(shù)據(jù)維護管理與電算審核相分離;數(shù)據(jù)錄入與審核記賬相分離;記賬人員與經(jīng)濟業(yè)務事項和會計事項的審批人員、經(jīng)辦人員的職責權(quán)限明確分工，并相互分離、相互制約。

(二)票據(jù)管理票據(jù)是單位財務收支的法定憑證和會計核算的原始憑證。因此，空白票據(jù)是由專人去保管，保管票據(jù)的人員沒有參與銀行的全部印鑒章的保管，這也遵循了不相容職務分離的原則。票據(jù)保管人員對票據(jù)的領用和使用上嚴格遵守了票據(jù)管理條例，基本上能夠按照規(guī)定的要求使用，對因填寫錯誤而作廢的票據(jù)，做到了全部聯(lián)次保存。記賬人員在會計賬簿的摘要中對已使用的票據(jù)號碼作了記錄，以便隨時檢查已使票據(jù)號碼的連續(xù)性。另外，未經(jīng)批準公司財務人員沒有發(fā)現(xiàn)擅自將票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓、擅自簽發(fā)空白支票，對已經(jīng)開出的銀行本票、匯票等，做到了隨時關注使用情況，期滿后立即進行了使用余額的核對和記錄。每月還由專人將銀行對賬單與賬簿記錄進行核對，還將票據(jù)的使用情況與銀行對賬單有關記錄一一核對，做到了賬證相符。加強票據(jù)管理是公司內(nèi)部財務管理制度的一項重要內(nèi)容，在工作中該公司建立了嚴格的票據(jù)保管制度，做到了專人保管制度;專庫保管制度;專賬保管制度;保管交接制度;定期盤點制度。

(三)資金管理一是加強現(xiàn)金管理，嚴格執(zhí)行了國家現(xiàn)金管理條例及實施細則。對現(xiàn)金收入，如：銀行提取的現(xiàn)金、職工歸還的各種借款、其他收入等，按銀行規(guī)定的庫存現(xiàn)金限額，超出限額部分及時的送存銀行，禁止挪用現(xiàn)金和白條抵庫等現(xiàn)象發(fā)生。二是出納辦理的現(xiàn)金收支業(yè)務是以會計審核確認的會計憑證為依據(jù)的。職工個人預借的現(xiàn)金都是經(jīng)過領導簽字批準后，才予以支付的。三是出納員對已辦理收支業(yè)務的原始憑證都分別加蓋了“收訖”和“付訖”戳記。同時還及時的根據(jù)記賬憑證登記了現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬，做到了日清月結(jié)，賬賬、賬證、賬實相符。

(四)經(jīng)費管理加強財務審核制度，建立嚴格的支出審核制度，對于辦公費、印刷費、宣傳費、設備購置費以及按規(guī)定支付給職工個人的工資、獎金、津貼等每一項開支，都嚴格按規(guī)定的權(quán)限審批后給予了報銷。制定嚴格的經(jīng)費開支報銷程序，每一筆開支都必須取得合法的單據(jù)，并由經(jīng)辦人員簽字，主管領導審批，財務人員審核后才能給予報銷。加強資金的事前監(jiān)督和事后監(jiān)督。嚴格按照支出計劃執(zhí)行，堅持按制度辦事，抵制了不合理開支，杜絕了浪費現(xiàn)象。

三、對加強財務管理的幾點建議

(一)為了促進公司經(jīng)濟業(yè)務的發(fā)展，提高公司的經(jīng)濟效益，規(guī)范財務工作，應該根據(jù)國家有關財務管理法規(guī)制度和公司章程有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，嚴格制定一套合理的財務管理制度。

(二)公司會計核算要遵循權(quán)責發(fā)生制原則。

(三)做好財務管理基礎工作，建立健全的財務管理制度，認真做好財務收支的計劃、控制、核算、分析和考核工作。

(四)財務管理是公司經(jīng)營管理的主要方面，公司財務管理中心對財務管理工作負有組織、實施、檢查的責任，財務人員要認真執(zhí)行《會計法》，堅決按財務制度辦事，并嚴守公司秘密。同時要對財務人員的培訓加大力度，財會人員的再教育主要是通過自學和每年一次的財政部門組織的培訓來完成。致使相關專業(yè)知識更新較慢，涉獵不夠廣泛，這也在一定程度上制約著會計工作的發(fā)展。

(五)加強原始憑證管理，在原來的工作基礎上，做到更加制度化和規(guī)范化。

(六)做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時，應經(jīng)專人復核，重大事項應由財務負責人復核。

第9篇：公司檔案管理制度實施細則范文

關鍵詞:奧運工程檔案 前端管理

工程檔案的前端管理是指在檔案形成之前，從源頭開始對可能成為檔案的文件資料進行質(zhì)量控制，避免有價值的檔案或相關背景信息的流失。奧運工程檔案真實記錄了奧運工程建設的全過程，是確保賽時、賽后使用的重要憑證，是奧運文化遺產(chǎn)的重要組成部分。新奧集團在奧運工程建設過程中，對工程檔案采取的有效措施，切實實現(xiàn)了工程檔案的前端管理，把工程檔案幕后工作轉(zhuǎn)移到前臺管理工作中，使檔案管理與工程管理工作同步進行，協(xié)同作戰(zhàn)。

一、健全檔案網(wǎng)絡，完善制度建設，確保檔案管理的前端控制

1、組織機構(gòu)、明確責任、落實到人

強大的組織體系、健全的規(guī)章制度是檔案管理工作開展的有利保障和依據(jù)。針對奧運工程規(guī)模龐大、復雜的檔案管理情況，我們首先與北京市檔案局、北京市“2008”工程建設指揮部辦公室檔案主管部門、市城建檔案館建立起行政管理和專業(yè)指導聯(lián)系，保證檔案的合法與專業(yè)。其次在集團內(nèi)部建立以法人代表為主要領導，部室經(jīng)理、部室檔案員負責的檔案管理網(wǎng)絡，落實了各總包、監(jiān)理單位以項目經(jīng)理、總監(jiān)為負責人，總工、技術(shù)負責人、現(xiàn)場檔案管理員管理的檔案管理網(wǎng)絡，實行層層管理，落實責任。領導負責制的檔案管理網(wǎng)絡，為檔案工作的順利開展提供了堅實有力的組織保障。

2、完善奧運工程檔案新制度

為保證奧運工程檔案高質(zhì)量、高標準，必須實現(xiàn)與施工進度同步進行的要求，我們向各參建單位轉(zhuǎn)發(fā)了《奧運工程檔案管理指南》、《奧運工程檔案管理實施細則》及《奧運工程檔案檢查標準》等管理辦法，使參建單位檔案管理人員明確奧運工程檔案的特殊要求，做到了有據(jù)可依、有據(jù)可循。同時編制了《新奧公司奧運工程檔案歸檔范圍和保管期限》、《新奧公司聲像檔案管理辦法》等新制度，并監(jiān)督、幫助奧運中心區(qū)新奧集團各參建單位建立、健全各自的奧運工程檔案管理制度，并要求把這些制度懸掛于墻上，時刻提醒現(xiàn)場施工人員、檔案管理人員保證照章辦事，為高質(zhì)量完成奧運檔案管理工作提供制度保障。

二、實行動態(tài)監(jiān)管，強化檔案管理與施工管理同步

1、檔案工作計劃與工程施工計劃緊密結(jié)合

檔案工作計劃是實現(xiàn)奧運中心區(qū)工程檔案整理進度與施工進度同步實施的前提。在實際工作中，要求參建各總包單位根據(jù)工程施工進度表，制定各自檔案收集、整理計劃;集團檔案部門與工程部、安全質(zhì)量部緊密配合，根據(jù)中心區(qū)總體施工進度、竣工工作安排制訂《竣工工程檔案工作時間安排》，這樣把檔案管理工作與工程管理工作緊緊地結(jié)合在一起，把工程后期檔案工作提前到工程管理前臺來做，為檔案及時收集、整理，為保證檔案的齊全、準確，為工程竣工發(fā)揮了保障作用。

2、工程分部分項劃分措施，從源頭解決檔案收集問題

奧運中心區(qū)工程規(guī)模大、工期緊、任務重，交叉施工現(xiàn)象非常嚴重，因此給工程檔案的收集工作帶來困難。但我們發(fā)現(xiàn)，工程項目分部分項劃分標準是檔案收集的基礎。如果不清楚工程項目分部分項的劃分，檔案收集就會出現(xiàn)雜亂無序的情況，與施工同步進行便無從談起，因此，要求各總包單位提供工程的分部分項劃分標準，根據(jù)分部分項劃分標準，確定檔案的形成時間和收集內(nèi)容，從源頭上解決檔案收集內(nèi)容、依據(jù)規(guī)程、完成時間等問題，使檔案技術(shù)人員很快進入收集狀態(tài)，有效解決了檔案收集入手難的問題。

3、動態(tài)監(jiān)管保證檔案同步收集

(1)有效的監(jiān)督檢查是保障同步收集的有力手段

按照施工計劃堅持每周到施工現(xiàn)場一線檢查檔案的收集整理情況，如施工單位何時進場，何時土方開挖，何時物資進場，何時進行相關試驗，哪項工程進行隱蔽，哪天進行分項驗收，哪天進行分部工程驗收等。針對施工進度，集團檔案部門要求施工單位提供相應的設計交底、施工物資進場檢驗記錄、主要材料的試驗記錄、有關測量、釬探記錄、隱蔽工作檢查記錄、工程驗收記錄等檔案文件，真正達到同步管理的目的。

(2)有效監(jiān)督設計變更通知單整改

工程前期，大量的設計變更通知單不符合《建筑工程資料整理規(guī)程》(以下簡稱《規(guī)程》)要求，設計單位按照各自單位貫標要求打印的設計變更通知單，只有設計單位自己內(nèi)部各管理層的簽字，即在這張設計變更通知單上沒有建設單位和施工單位的簽字確認，這樣的設計變更通知單在現(xiàn)場將被視為無效文件，給工程責任各方和結(jié)算都將會帶來很大麻煩，檔案部門積極與設計院進行協(xié)調(diào)，提出按《規(guī)程》整改的建議，并在工程實施過程中有效監(jiān)督其整改。從檔案工作中提出文件形成的不足，實現(xiàn)檔案的前端控制，保證了工程質(zhì)量與責任。

檔案工作計劃的制定，分部分項的劃分，動態(tài)的監(jiān)督檢查，把施工單位檔案工作量化，增加了可操作性，使檔案管理工作更具針對性，從真正意義上達到同步整理的目的，實現(xiàn)工程檔案的前端控制。

三、建立風險管理機制

1、成立檔案檢查小組，實行全過程把關

在集團網(wǎng)絡制度下，成立檔案檢查小組，由公司副總經(jīng)理擔任組長，由主管檔案的經(jīng)理辦公室及與工程前期規(guī)劃設計相關的規(guī)劃設計部、與工程施工管理關系密切的工程管理部、與工程竣工相關的安全質(zhì)量部等部室成員組成，有效實行從規(guī)劃到竣工的全過程把關。

2、成立檔案驗收小組，保證高質(zhì)量竣工檔案的移交

為保證工程竣工檔案接收移交工作的順利進行，集團成立檔案驗收小組，編制了《新奧公司建設工程檔案驗收申請表》，在這張表里創(chuàng)新加入監(jiān)理、業(yè)主代表、安全質(zhì)量部等主要負責工程驗收部門的意見，使檔案業(yè)務保持和主要業(yè)務人員、業(yè)務部室的緊密聯(lián)系。在檔案竣工領導小組的共同審核過程中，把與工程實際竣工情況有出入、檔案資料缺少的情況一一記錄在案，填寫《新奧集團有限公司奧運工程檔案驗收情況書面告知單》，讓總包單位按檢查要求進一步整改，合格后填寫《檔案移交書》、《移交目錄》等，辦理移交手續(xù)，使檔案驗收、移交工作做到程序化，進一步保證了竣工檔案的準確性與完整性，體現(xiàn)了奧運工程檔案的歷史價值。

3、建立檔案防汛應急預案機制，保證施工現(xiàn)場檔案安全

檔案防汛預案管理開創(chuàng)了檔案安全管理先河。奧運工程檔案首先形成、保存于施工現(xiàn)場，由于條件的限制，每年汛期的到來都會對檔案實體安全產(chǎn)生嚴重威脅，為保證現(xiàn)場施工技術(shù)文件的完好與安全，集團堅持對施工單位現(xiàn)場檔案室進行檔案安全渡汛檢查。一方面制訂《檔案防汛工作應急預案》，從制度上保證公司檔案和施工現(xiàn)場檔案安全渡汛。另一方面根據(jù)北京市氣象局提供的氣象預報資料，提前對現(xiàn)場檔案保管情況進行監(jiān)督檢查，檢查檔案設施、設備、裝具，檢查各單位檔案防汛預案等。2007年夏季，施工現(xiàn)場雨水倒灌的現(xiàn)象時有發(fā)生，然而由于我們提前采取了架高檔案柜，柜上加蓋防雨布等措施，沒有出現(xiàn)一例檔案損毀的現(xiàn)象。此舉提高了檔案人員安全風險意識，實現(xiàn)了檔案安全工作的前端管理。

四、加強檔案培訓，提高檔案管理人員業(yè)務水平

1、強化檔案意識

強化檔案意識對檔案工作有巨大的推動作用。只有頭腦中有很強的檔案意識，才能在工作中注意收集、整理文件材料，填制施工資料時注意符合歸檔要求、方便存檔立卷、便于今后的利用。也就是說，檔案意識越強，越有利于檔案材料的有效收集，從而越能使形成的檔案材料具備及時、準確、完整的特點，最大限度地滿足利用者的需求。為此，我們利用工程檔案例會，第一時間把各級檔案管理辦法、制度及時進行宣貫，強化各級管理人員的檔案意識。

2、加強檔案業(yè)務人員專業(yè)培訓