公司法務(wù)管理制度精選(九篇)

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第1篇：公司法務(wù)管理制度范文

㈠公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^

1、建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營和依法管理水平。

2、建立、健全符合國家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系。

3、建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營管理活動(dòng)和有效控制經(jīng)營管理權(quán)力的責(zé)任追究制度。

4、形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)]方案-范文''''庫.整理.公司決策、經(jīng)營、管理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化。

5、建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、評估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營管理及公司法律事務(wù)管理的各項(xiàng)制度中。公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理須就以下事項(xiàng)制定管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行：

（1）防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、遵守證券監(jiān)管規(guī)定和遵守一般監(jiān)管規(guī)定；

（2）合同管理及國內(nèi)和國際商業(yè)活動(dòng)管理；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

（4）索賠及訴訟案件管理；

（5）公司治理和公司董事會(huì)秘書管理；

（6）環(huán)保和安全生產(chǎn)管理；

（7）勞動(dòng)法律關(guān)系管理；

（8）公司投資、資產(chǎn)出售、并購和重組管理等。

㈡公司法律事務(wù)管理的步驟

公司一般要根據(jù)前幾年法律事務(wù)管理工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，按照法律事務(wù)管理的總體要求，制訂具體的、循序漸進(jìn)的法律事務(wù)管理規(guī)劃和步驟，一般分為：

1、準(zhǔn)備階段：又稱“基礎(chǔ)建設(shè)階段”和“規(guī)章制度完善階段”，此階段的工作重點(diǎn)：

⑴側(cè)重于制訂法律事務(wù)管理規(guī)劃和普法教育規(guī)劃，完善公司法律事務(wù)管理工作的組織保障，建立相應(yīng)的工作制度，形成合理完備科學(xué)的法務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)體系，建立和完善法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)自身的各項(xiàng)工作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實(shí)施。

⑵建立健全公司規(guī)章制度體系。形成一部公司內(nèi)部的適時(shí)、完備、科學(xué)的規(guī)章制度匯編。

2、提高階段：即“合同管理提高階段”和“規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)階段”，此階段工作重點(diǎn)：

⑴嚴(yán)格按照公司制定的《合同管理規(guī)定》，提升在合同審查會(huì)簽時(shí)，“問（合同背景）、看（合同條款）、堵（合同漏洞）、核（合同標(biāo)的）”的審核效果；加強(qiáng)對合同履行的監(jiān)督，提高對合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

⑵應(yīng)針對生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中的不合理、不規(guī)范、不順暢的頑疾，主動(dòng)配合方1案8范.文庫4歡迎您采,集各級(jí)管理層理順關(guān)系、制定制度、完善機(jī)制、明確權(quán)責(zé)，確實(shí)把法務(wù)工作向縱深輻射；堅(jiān)持有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織實(shí)施專項(xiàng)法律事務(wù)管理工作和系列活動(dòng)，提高公司法律事務(wù)管理的整體水平。

3、總結(jié)階段：即“檢查總結(jié)提高階段”,此階段工作重點(diǎn)是總結(jié)前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^和任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對不完善、不到位之處，進(jìn)行“補(bǔ)課”，爭取全面實(shí)現(xiàn)]方案-范文''''庫.整理.各項(xiàng)目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^。

二、公司法律事務(wù)管理具體措施

㈠健全法務(wù)組織建設(shè)

1、加快法律事務(wù)管理工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)。

2、建立公司法律事務(wù)管理工作制度和完善法律事務(wù)管理框架。

㈡健全公司規(guī)章制度體系

1、制定規(guī)章制度管理辦法和實(shí)施計(jì)劃。

2、清理老規(guī)章。

3、進(jìn)行規(guī)章制度匯編，完善公司規(guī)章制度。

4、嚴(yán)格對公司規(guī)章制度的執(zhí)行和監(jiān)督：完善責(zé)任追究制度，做到有章可依，執(zhí)章必嚴(yán)，違章必究。

㈢制定并實(shí)施普法宣傳教育規(guī)劃

根據(jù)國家普法規(guī)劃要求，結(jié)合公司實(shí)際情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/和需要，制定出本單位的普法規(guī)劃和年度普法宣傳實(shí)施計(jì)劃。在全公司范圍內(nèi)有計(jì)劃、分層次、講實(shí)效、有針對性的深入開展普法教育。

1、結(jié)合公司實(shí)際，抓住普法重點(diǎn)，開展普法教育，達(dá)到公司領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工：

（1）熟悉國家的基本法律與政治制度；

（2）熟知與自己所主管的業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度，在經(jīng)營管理活動(dòng)中能自覺遵守和運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度；

（3）對自己不熟悉、不確定的法律法規(guī)和法律知識(shí)能主動(dòng)到法律事務(wù)部門咨詢。

（4）堅(jiān)持對全體員工特別是剛參加工作的新同志進(jìn)行普法教育與規(guī)章制度學(xué)習(xí)，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關(guān)聯(lián)的法律知識(shí)和公司的全部規(guī)章制度，作到學(xué)法、知法、守法。

2、采用多種形式實(shí)施普法教育。

根據(jù)普法規(guī)劃要求，精心組織、狠抓落實(shí)、形式多樣、做出實(shí)效，通過法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)。

㈣強(qiáng)化合同管理

1、進(jìn)一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。

⑴合同由法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口管理。

⑵建立合同管理的配套管理制度。

⑶建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。

⑷建立合同管理效果的考核評比獎(jiǎng)懲制度。

2、規(guī)范供應(yīng)商管理。

公司要嚴(yán)格按照《供應(yīng)商管理辦法》的規(guī)定，規(guī)范供應(yīng)商管理，依據(jù)供應(yīng)商管理制度和程序，進(jìn)一步強(qiáng)化對供應(yīng)商選擇、交易過程的法律監(jiān)督，以保證供應(yīng)商管理工作合法、有序的進(jìn)行，并從源頭上遏制腐敗和侵害公司利益的行為發(fā)生。

3、風(fēng)險(xiǎn)傾向預(yù)防管理。

針對公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營行為，法律事務(wù)管理部門應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于公司取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

㈤案件管理

1、制定本公司的案件管理規(guī)定。

按照公司制定的《公司案件管理制度》做好案件管理，并堅(jiān)持案件及時(shí)上報(bào)制度和案件統(tǒng)計(jì)制度，實(shí)行案件過錯(cuò)責(zé)任追究制度，將案件管理納入年度目標(biāo)}方案范文.庫.整.理^考核，對隱案不報(bào)或嚴(yán)重失職，致使公司權(quán)益受損的直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個(gè)規(guī)范化管理軌道。

2、強(qiáng)化案件管理實(shí)效。

案件處理能力和相應(yīng)的管理水平會(huì)給公司經(jīng)濟(jì)利益帶來直接的影響。對公司及下屬公司的各類案件，由公司法律事務(wù)管理部門歸口管理，各相關(guān)部門要通力合作，為法律事務(wù)管理部門對案件的證據(jù)資料收集、分析和應(yīng)訴提供必要的業(yè)務(wù)支持，提升對案件的應(yīng)對、救濟(jì)能力。

3、完善案件等法律事務(wù)處理流程

法律事務(wù)管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理流程可分為接收程序、調(diào)查程序、處理程序、歸檔程序、總結(jié)反饋程序，具體流程分解如下:

（1）受理法律事務(wù)：法律事務(wù)的處理由公司領(lǐng)導(dǎo)交辦或由有關(guān)職能部門、公司按規(guī)定的程序移交。移交必須及時(shí)，如應(yīng)訴材料必須在收到書后立即報(bào)告和移交。

（2）確定經(jīng)辦責(zé)任人：法律事務(wù)部接受法律事務(wù)后，應(yīng)根據(jù)待處理法律事務(wù)的具體情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/立即指定經(jīng)辦責(zé)任人。經(jīng)辦責(zé)任人負(fù)責(zé)對該法律事務(wù)的處理。如果是重大復(fù)雜的案件，則還需按照規(guī)定委托律師事務(wù)所專職律師。

（3）進(jìn)行調(diào)查、收集資料：經(jīng)辦責(zé)任人對法律事務(wù)進(jìn)行分析后，對法律事務(wù)的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行全面調(diào)查、收集資料。如果有委托律師事務(wù)所專職律師，則由經(jīng)辦人協(xié)助專職律師調(diào)查收集相關(guān)資料。收集的資料應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

（a）我方當(dāng)事單位關(guān)于有關(guān)事實(shí)的報(bào)告和公司領(lǐng)導(dǎo)的批示；

（b）當(dāng)事各方主體情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/資料；

（c）有關(guān)事實(shí)的證據(jù)材料；

（d）其他與法律事務(wù)處理有關(guān)的資料。

（4）集體討論：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在進(jìn)行調(diào)查、收集資料后，應(yīng)對有關(guān)事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)分析，向法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人口頭報(bào)告初步處理意貝。法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人在收到該意見后，應(yīng)討論，形成集體討論意見。

（5）反饋意見和補(bǔ)充調(diào)查、收集資料：法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)及委托的專職律師經(jīng)集體討論并形成集體意見后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)將該意見及時(shí)反饋給當(dāng)事單位，并可要求當(dāng)事單位進(jìn)一步說明情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/、提供證據(jù)，同時(shí)應(yīng)依據(jù)法律事務(wù)的具體情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。

（6）進(jìn)行處理：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師在全面掌握有關(guān)事實(shí)和法律規(guī)定的同時(shí)，著手處理法律事務(wù)。處理過程中，可隨時(shí)要求當(dāng)事單位配合方1案8范.文庫4歡迎您采,集。

（7）形成書面意見：經(jīng)辦責(zé)任人及委托的專職律師對法律事務(wù)進(jìn)行處理的同時(shí)，應(yīng)就法律事務(wù)的事實(shí)和和法律適用形成書面意見，如訴狀、答辯狀、詞、法律意見書、報(bào)告等。

（8）簽署書面意見和上報(bào)或提交：所有書面文件在正式上報(bào)或提交有關(guān)第三方（包括司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和其他部門）以前，必須經(jīng)法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人審閱。

（9）案卷整理和歸檔：法律事務(wù)處理完畢后，經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)全面收集與該案有關(guān)的資料，進(jìn)行整理并歸檔。

（10）總結(jié)反饋：每一件法律事務(wù)處理完畢，必須在一周內(nèi)進(jìn)行總結(jié)，提出書面結(jié)案報(bào)告，分析發(fā)生原因及責(zé)任追究或分擔(dān)，并視情況;方案''''范文,庫.為您.搜集-整理/提出糾正和預(yù)防措施，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)行。

㈥建立健全監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度

1、建立法制監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制

依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》等法律，約束監(jiān)督內(nèi)部，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《公司職工獎(jiǎng)懲條例》精神，制定適合本公司的責(zé)任追究辦法，規(guī)定公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。從而，從制度上保障法律法規(guī)、規(guī)章制度的有效執(zhí)行。

㈦積極維護(hù)公司合法權(quán)益

結(jié)合我國逐步完善市場經(jīng)濟(jì)的新形勢，為提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、增強(qiáng)自身的市場競爭力，必須增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件、糾紛事件上報(bào)制度，主動(dòng)作好、應(yīng)訴和非訴調(diào)解工作。

注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，清理公司（包括下屬公司）所擁有的商標(biāo)、專利、文字作品、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司對所擁有的商標(biāo)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、文字作品等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該申報(bào)的一定要及時(shí)申報(bào)，發(fā)現(xiàn)外單位侵權(quán)的一定要主動(dòng)采取法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。

㈧拓展法律服務(wù)的領(lǐng)域，進(jìn)一步提升法律服務(wù)水平

在公司內(nèi)部建立起有自身特色的法律服務(wù)機(jī)制，保證公司及全體員工能得到及時(shí)充分優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

三、公司法律事務(wù)管理的指導(dǎo)思想和基本原則

㈠指導(dǎo)思想：依據(jù)“依法治國”進(jìn)行“依法治企”。

㈡基本原則

1、堅(jiān)持積極發(fā)揮公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制、補(bǔ)救功能。

2、堅(jiān)持公司領(lǐng)導(dǎo)干部與廣大員工相結(jié)合。

3、堅(jiān)持公司法律事務(wù)管理工作與適應(yīng)我國完善市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的新形勢需要相結(jié)合，與時(shí)俱進(jìn)。

㈢法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)對法律事務(wù)進(jìn)行管理的具體工作原則：

1、以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，即根據(jù)對事實(shí)的了解和對法律的理解`方案范#文.庫整-理^處理法律事務(wù)，盡量不受其他因素的制約；

2、以加強(qiáng)和完善公司內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制和管理、預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)為工作重點(diǎn)；

3、法律預(yù)防為主，法律救濟(jì)為輔；

4、按照法律和公司規(guī)章制度規(guī)定，獨(dú)立履行職責(zé)；

5、在法律和公司規(guī)章制度規(guī)定的范圍內(nèi)，獨(dú)立承擔(dān)工作責(zé)任；

6、以公司利益為已任，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、嚴(yán)密審慎，依法維護(hù)公司合法權(quán)益；

7、嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密；

第2篇：公司法務(wù)管理制度范文

工作總結(jié)是做好各項(xiàng)工作的重要環(huán)節(jié)。通過工作總結(jié)，可以明確下一步工作的方向，少走彎路，少犯錯(cuò)誤，提高工作效益。下面就讓小編帶你去看看公司法律顧問年終工作總結(jié)范文3篇，希望能幫助到大家!

公司法律顧問年終總結(jié)1

一、全力防范虛假賠案，以最大限度地挽回公司的損失。

去年余杭支公司有位離職員工方忠良，利用職務(wù)之便，與修理廠勾結(jié)，采用汽車套牌、虛假的發(fā)票、制造假事故等非法手段，而且通過訴訟來達(dá)到其賺取或騙取保險(xiǎn)金的目的。在我們與分公司客戶服務(wù)部和杭州營業(yè)部的配合下，不僅粉碎了其企圖，而且爭取到杭州市中級(jí)人民法院把案件移送檢察院立案偵查。其中兩起典型案例，涉案金額就達(dá)到14萬余元。通過我們的努力，防止了公司損失的發(fā)生。這兩起案件的具體情況是這樣的：

一起是用他人名義買得二手車然后套用河南電力公司的號(hào)牌，制造單方保險(xiǎn)事故，謊稱車輛是方忠良母親顧美珍所有，以原告顧美珍的名義，由方忠良作為人向余杭區(qū)人民法院提起賠償訴訟。訴訟標(biāo)的8萬余元。案件發(fā)生后，通過永安河南公司協(xié)查得知，河南省電力局的車輛不曾到過浙江，而且事故發(fā)生時(shí)，該車輛停在電力局大院沒有使用。掛真實(shí)車牌的車主河南電力局出具了所有權(quán)證明，這直接否定了方忠良向法院提交的其母親是車輛所有權(quán)人的事實(shí)。我們?nèi)ミ^公安、法院，還多次向保監(jiān)局反應(yīng)情況，經(jīng)過努力，方忠良向法院撤回了訴訟，放棄了車輛的理賠。

幾個(gè)月后，方忠良又以他母親的名義就另一輛寶來汽車向拱墅區(qū)人民法院提起訴訟。該車輛也是在夜深人靜的時(shí)候發(fā)生的單方事故，交警事故認(rèn)定書是在事故發(fā)生10來天之后補(bǔ)開的。方忠良用一張假的汽車修理發(fā)票向法院主張保險(xiǎn)賠償近6萬元。該案我公司定損員定損3萬余元，一審由杭州營業(yè)部法務(wù)人員參與了訴訟。一審法院按全部支持了顧美珍的訴訟請求。

本案二審由本法律顧問擔(dān)任訴訟人。起先中院法官認(rèn)為，既然事故是真實(shí)的，保險(xiǎn)公司不予理賠是沒有道理的。在與中級(jí)人民法院的法官多次溝通后，我提出了有力偽造假的發(fā)票證據(jù)，并且把河南電力局的案件作了書面報(bào)告，要求中院把案件移送檢察院立案偵查。經(jīng)過兩次庭審，中級(jí)人民法院撤銷了一審判決，駁回了顧美珍的全部訴訟請求，并按照本人的請求，將案件進(jìn)行了移送。目前案件仍在偵查中。

僅上述兩起事故，經(jīng)過我們法律顧問的努力，就為公司挽回了經(jīng)濟(jì)損失14萬余元。

二、積極參與理賠案件處理，盡力使公司在訴訟中處于有利地位

由于分公司很多機(jī)構(gòu)都由法務(wù)崗參與訴訟工作，因此真正委托法律顧問應(yīng)訴的案件不是很多。一年來共委托案件十余起。但是這些案件，基本上都取得了良好的效果。以下是一些案例說明。

杭州濱江區(qū)的章毛案，章毛開車撞死了人，理賠案件在交強(qiáng)險(xiǎn)結(jié)案后，受害人親屬反悔，以城鎮(zhèn)標(biāo)準(zhǔn)為訴訟請求，把侵害人和我公司一起告上了濱江區(qū)人民法院。起先主審法官認(rèn)為這個(gè)案子中，保險(xiǎn)公司應(yīng)該按照城鎮(zhèn)標(biāo)準(zhǔn)理賠，在三次庭審后，經(jīng)過我們的不懈努力，終于判決保險(xiǎn)公司不再承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。湖州茂興化纖有限公司雷擊案，原告茂興化纖有限公司要求我公司承擔(dān)保險(xiǎn)賠償責(zé)任，而本案在理賠過程中對于保險(xiǎn)責(zé)任是沒有爭議的，只是賠償金額存在異議。接到委托后，我們分別向浙江省氣象局和湖州氣象局取證，得到證據(jù)表明，原告主張的時(shí)間沒有發(fā)生雷雨天氣。于是我們按照拒賠處理，后來在法官的主持下，該案以明顯有利于我們保險(xiǎn)公司的調(diào)解方案進(jìn)行了調(diào)解。

紹興凱利達(dá)紡織品有限公司保險(xiǎn)合同糾紛案，原告紹興凱利達(dá)紡織品有限公司的駕駛員肇事后逃逸，但是我公司在承保時(shí)未妥善盡到保險(xiǎn)免責(zé)條款的說明義務(wù)，一審按照近40萬判決我公司承擔(dān)賠償責(zé)任，二審經(jīng)過努力，以23萬元賠償金額的方案進(jìn)行了調(diào)解。

公司法律顧問年終總結(jié)2

精誠合作又一年，我們作為貴公司的常年法律顧問，在過去的一年里，在貴公司領(lǐng)導(dǎo)的科學(xué)決策和大力支持以及公司法律事務(wù)部全體工作人員的廣泛、努力配合下，并經(jīng)我們二人的不懈努力，公司的法律事務(wù)工作取得了較好的成效。舊的一年過去了，新的一年飄然而至，為總結(jié)工作，繼往開來，以更好開展、完成新一年的工作，現(xiàn)將過去一年以來法律顧問工作情況總結(jié)如下：

一、全力作好已結(jié)案件的執(zhí)行工作，以最大限度地挽回公司的損失。

二0__年的公司的催收貨款的訴訟案件，主要有三個(gè)，一是__縣__鎮(zhèn)潘__拖欠貨款案，二是廖__貨運(yùn)合同糾紛案，另一是廣東省__縣何__等人拖欠貨款案?，F(xiàn)三案早已結(jié)案并已申請進(jìn)入法院的強(qiáng)制執(zhí)行程序。前一案，經(jīng)我們與__縣人民法院的積極、主動(dòng)配合，并多次、及時(shí)與執(zhí)行法官溝通，使得執(zhí)行法官出工又出力，最后取得了法院及時(shí)退回了我公司的訴訟保全保證金，潘__所欠的貨款也依法執(zhí)行完畢的園滿結(jié)果。后兩案，執(zhí)行工作很不順利，至今未果，其根本原因是當(dāng)事人居無定所且現(xiàn)下落不明，我們目前還未掌握他們的行蹤及定所，法院也因我們提供當(dāng)事人的住所不能而無法開展執(zhí)行工作，使得后兩案的執(zhí)行尚未了結(jié)。從而無形中導(dǎo)致了公司的眼前損失。在新的一年里，我們將積極主動(dòng)多方打探上述兩案當(dāng)事人的蹤跡，催促法院加大執(zhí)行工作力度并全力配合法院的執(zhí)行工作，以早日挽回公司的該項(xiàng)損失。

二、依法出具了律師函及法律意見書，要求客戶履行約定義務(wù)及指導(dǎo)公司及公司法律事務(wù)部有序開展法律事務(wù)工作。主要表現(xiàn)如下：

(一)向河南省__股份有限公司等拖欠我公司貨款的公司出具律師催款函，要求拖欠我公司貨款的公司及時(shí)清償貨款，以使得公司貨款及時(shí)回籠，避免造成不必要的損失。

(二)為同違法犯罪行為作斗爭，維護(hù)公司員工人身權(quán)利，應(yīng)公司的要求，依法出具了多份法律意見書。

20__年10月份，前公司員工孫__多次以不同方式、手段威脅我公司主要領(lǐng)導(dǎo)李__并進(jìn)行敲詐勒索錢物。接到公司的通知時(shí)，我們深感事情的嚴(yán)重性，即刻同公司取得聯(lián)系，及時(shí)同公司領(lǐng)導(dǎo)研究孫平的行為性質(zhì)及其法律后果。

通過研究分析，我們認(rèn)為孫__的行為已構(gòu)成敲詐勒索，于是向公司明確表示：孫__的行為性質(zhì)嚴(yán)重，根據(jù)我國刑法規(guī)定，其已涉嫌犯罪。為制止不法行為發(fā)生，保障李__人身安全，我們建議向公安司法機(jī)關(guān)報(bào)案，由公安司法機(jī)關(guān)介入偵查，以追究孫__的刑事責(zé)任。為此，連續(xù)兩次向公司出具了兩份關(guān)于孫__涉嫌敲詐勒索罪的法律意見書，以更好地維護(hù)公司及員工的合法權(quán)益。

公司法律顧問年終總結(jié)3

我們作為貴公司的常年法律顧問，在過去的一年時(shí)間里，在貴公司領(lǐng)導(dǎo)的重視以及公司法制及有關(guān)部門的支持配合下，經(jīng)過我們的共同努力，較好地完成了在這期間發(fā)生的訴訟案件及非訴訟法律事務(wù)。為總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揚(yáng)長處，克服不足，以更好地迎接即將到來的新的法律事務(wù)，現(xiàn)將過去一年時(shí)間里本人提供的法律顧問工作情況總結(jié)如下：

一、全力重點(diǎn)作好公司債權(quán)案件訴訟及已結(jié)案件的執(zhí)行工作，以最大限度地挽回公司的損失。

首先，2010公司法律顧問會(huì)同公司法務(wù)部門，對公司存在的債權(quán)、債務(wù)在2009全面梳理的工作基礎(chǔ)上對所有案件進(jìn)行了進(jìn)一步深入。

對所有公司應(yīng)收賬款進(jìn)行分類，采取針對性措施進(jìn)行催收工作。

1、對于證據(jù)比較充分拖欠時(shí)間比較長的案件的直接起訴進(jìn)行訴訟。

2、對于有償還意愿并表示繼續(xù)償還的在可控范圍內(nèi)的案件由專人進(jìn)行負(fù)責(zé)。

3、對于欠款時(shí)間長尋找相對人有難度的交給公司新設(shè)立的清欠辦進(jìn)行處理。

4、其次，依法出具律師函、催款函及法律意見書，要求客戶履行約定義務(wù)。

5、由公司領(lǐng)導(dǎo)層對負(fù)責(zé)催收工作的專人進(jìn)行督導(dǎo)。

其次，公司法律顧問及法務(wù)部積極處理執(zhí)行、訴訟案件 件。2010年主要處理工作及案件如下：

A：四川省巴中華西、達(dá)龍地產(chǎn)案件，

1：滄州中院 協(xié)助執(zhí)行

2：最高院的裁定下發(fā)，

3 ：河北高院的開庭。

4：配合北京取證

5：河北高院艱苦判決

6;河北高院的判決修改 最終使本案塵埃落定。 此案擇機(jī)申請執(zhí)行

B：山東海德路橋、淄博果里案件的工作，

1 滄州申請執(zhí)行工作

2： 溝通工作(審理法官法官多次)

3：河北省高院的申訴工作多次(石家莊)

4：撤銷執(zhí)行后的取證工作 。明年重點(diǎn)申訴

C：德州天元集團(tuán)有限公司、中航南方，案件的重審工作，

1：歷經(jīng)任丘開庭、

2：滄州法院證據(jù)的重新調(diào)取。

3：滄州開庭

4：滄州質(zhì)證等工作

5：現(xiàn)已終審。 本案明年重點(diǎn)申訴

D：四川力量案件，

1：證據(jù)整理 收集

2：整理案卷及查詢檔案

3：配合相關(guān)材料提交工作

4：北京執(zhí)行中建8局工作

5：多次北京中建8局執(zhí)行

6 : 北京執(zhí)行工作完成。 本案明年重點(diǎn) 執(zhí)行。

二：姜鑫案件的工作

1：大興建筑總公司催款

2：對姜鑫本人的多次催款 。已經(jīng)完畢

三：吳中華案件

1：判決生效

2：配合任丘法院滄州、泊頭 執(zhí)行

3： 催款人員積極催討。

四：天津正天建筑公司公司案件

1 ： 委托天津市法院執(zhí)行

2 轉(zhuǎn)回北京執(zhí)行 現(xiàn)已經(jīng)中止執(zhí)行。

五：赤峰中城案件;

1 大興法院執(zhí)行工作(多次配合溝通)

2;唐山查詢發(fā)現(xiàn)證據(jù)。

3;現(xiàn)已經(jīng)裁定施工方不許支付 。

六：安徽肥西案件 ，通過工作已經(jīng)收款。

七：沈陽冠宇房地產(chǎn)開發(fā)有限公司已經(jīng)訴訟，并以開庭 現(xiàn)沒有結(jié)果。

八：福建省杭輝建設(shè)工程有限公司已經(jīng)訴訟 ，歷經(jīng)開庭 查封 保全 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

九：沈陽興大建筑安裝工程集團(tuán)有限公司 ， 歷經(jīng)開庭 ，查封 ， 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

十：大連市金州區(qū)橋梁工程有限公司 歷經(jīng)開庭 查封 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

十一：北京京秦基礎(chǔ)工程有限責(zé)任公司 歷經(jīng)開庭 查封 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

十二：中國建筑第六工程局 歷經(jīng) 因?yàn)橹黧w問題現(xiàn)已經(jīng)撤訴。

十三：南通四建集團(tuán)有限公司 歷經(jīng)多次開庭 查封保全 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

十四：江蘇省第一建筑安裝有限公司 歷經(jīng)多次開庭 查封保全 現(xiàn)已經(jīng)調(diào)解結(jié)案。

七、進(jìn)一步深入公司各個(gè)方面，協(xié)助規(guī)范公司管理，建立健全公司制度，合法有序生產(chǎn)經(jīng)營，繼續(xù)出謀劃策。

公司的經(jīng)營、管理，特別是總公司的經(jīng)營、管理活動(dòng)，依法對其進(jìn)行規(guī)范，使其科學(xué)、有序進(jìn)行是非常必要的。我公司是一個(gè)大公司，且日益發(fā)展壯大，為此，對我公司的經(jīng)營、管理進(jìn)行規(guī)范就顯得十分重要而必要。

因此，我們積極、主動(dòng)同公司法律事務(wù)部聯(lián)系，及時(shí)調(diào)整、修改公司的有關(guān)規(guī)章制度，并進(jìn)行細(xì)化，使公司、員工的行為盡量做到規(guī)范化。

同時(shí)，針對個(gè)案或公司管理的某方面，進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)整和修改，比如，在債權(quán)、債務(wù)制度管理方面，我們與法務(wù)部依法向公司提交了2010年制定的《北京市新發(fā)京建債權(quán)、債務(wù)管理辦法》，規(guī)范了新訂立合同的管理制度及債權(quán)、債務(wù)預(yù)警機(jī)制，細(xì)致的工作內(nèi)容和工作流程，完善了法務(wù)部債權(quán)、債務(wù)催要中的職責(zé);新發(fā)京建合同經(jīng)辦人在債權(quán)、債務(wù)催要中職責(zé);新發(fā)京建會(huì)計(jì)部門在債權(quán)、債務(wù)催要中職責(zé);新發(fā)京建債權(quán)、債務(wù)催收中總經(jīng)理職責(zé)等。

協(xié)助公司人力資源制度改革順利進(jìn)行。在過去的一年里我公司進(jìn)行人力資源制度的改革，公司法律顧問及法務(wù)部充分利用自身法律法規(guī)熟悉的優(yōu)勢積極參與其中，建言、建策為公司人力資源改革的成功進(jìn)行作出了自己貢獻(xiàn)，也得到了公司同仁的.好評。

公司法律顧問和法務(wù)部制定了《合同會(huì)簽管理辦法》，對公司制度建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。

公司法律顧問繼續(xù)深入公司各方面工作，每周參加公司例會(huì)對公司運(yùn)營情況及公司各個(gè)職能部門有了更深層次的了解和溝通。

進(jìn)一步深入公司管理，公司法律顧問與各個(gè)職能部門及沈陽分公司、任丘分公司、武漢分公司的領(lǐng)導(dǎo)建立了良好的工作關(guān)系并且在今年進(jìn)一步加深。直接致電各分公司領(lǐng)導(dǎo)處理公司涉法問題，省去中間環(huán)節(jié)，及時(shí)、迅速的解決有出現(xiàn)的問題，為各個(gè)分公司業(yè)務(wù)正常進(jìn)行保駕護(hù)航。

法律顧問及法務(wù)部全力協(xié)助公司各種工作，盡職盡責(zé)，配合做好危機(jī)處理工作、提供合理建議，避免公司遭受損失。

在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、快速發(fā)展階段，公司投資香河工業(yè)園區(qū)工作中的建議通過細(xì)致考察、精心計(jì)算成本，詢問協(xié)商工作流程，對對接環(huán)節(jié)等工作中發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)提出建議，為公司發(fā)展保駕護(hù)航，避免失誤。

八、舉辦講座，對公司員工進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)。

在過去的一年中，公司法律顧問及法務(wù)部舉辦了預(yù)防職工職務(wù)犯罪、合同簽訂管理法律培訓(xùn)講座，提高了廣大職工對職務(wù)犯罪的認(rèn)識(shí)，對員工自身素質(zhì)的提高起到了重要作用。

以上是我們一年以來的顧問工作總結(jié)，回顧過去的一年，我們欣喜看到，公司的業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，公司的運(yùn)行有序規(guī)范，訴訟事務(wù)明顯減少。這在客觀上，與我們顧問律師及法務(wù)部的努力工作是分不開的。以上是我公司在法律、授權(quán)經(jīng)營方面所做的主要工作，根據(jù)當(dāng)前存在的問題和不足，我們明年的工作重點(diǎn)是：

(1)緊緊圍繞債務(wù)清欠這個(gè)工作重點(diǎn)加大訴訟案件處理的力度。對本處參與訴訟的案件，一是積極做好取證、上訴、申訴工作，加強(qiáng)對公、檢、法等部門的公關(guān)，爭取早日結(jié)案，盡量避免訟事纏身。

(2)根據(jù)授權(quán)范圍，加強(qiáng)對下級(jí)公司訴訟案件的指導(dǎo)和援助。凡公司上訴到省高院的案件，我們將積極提供援助，進(jìn)行案情分析、取證、公關(guān)等工作。

第3篇：公司法務(wù)管理制度范文

xx寶鋼集團(tuán)公司以“辦世界一流企業(yè)，創(chuàng)世界一流水平”為發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持依法治企，使國家授權(quán)經(jīng)營的資產(chǎn)運(yùn)作得到了法律的有效保障，極大地促進(jìn)了企業(yè)發(fā)展，國有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了保值增值。

建立一套完備的與母子公司管理體系相對應(yīng)的企業(yè)法治管理體制，構(gòu)筑適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的法制化運(yùn)作體系。

寶鋼依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)制定了企業(yè)內(nèi)部規(guī)章。在決策管理程序上，建立了決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)；在國有資產(chǎn)管理上，對子公司的資產(chǎn)運(yùn)營推行預(yù)算管理，建立資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制。依法開展資本營運(yùn)，制訂了較完善的內(nèi)部管理制度，依法對國有企業(yè)進(jìn)行改制上市、推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、破產(chǎn)退市、兼并重組、減員分流和再就業(yè)等工作，提高了國有資產(chǎn)的營運(yùn)效率。寶鋼還注重法律事務(wù)、依法經(jīng)營的規(guī)制功能，開展“重合同、守信用”活動(dòng)，推進(jìn)集團(tuán)公司法制化運(yùn)作和集團(tuán)成員企業(yè)的合同信用體系的基礎(chǔ)建設(shè)。確立了“外講信用、依法經(jīng)營，內(nèi)講制度、依法管理”的良好社會(huì)形象。2002年寶鋼榮獲xx市“重合同守信用”百家優(yōu)秀單位和國家工商局命名的全國“重合同守信用”優(yōu)秀企業(yè)的稱號(hào)。

寶鋼的法制化運(yùn)作，使國有資產(chǎn)運(yùn)作得到了法律保障，促進(jìn)了寶鋼的健康發(fā)展。去年實(shí)現(xiàn)銷售收入約760億元，實(shí)現(xiàn)利潤總額約70億元。

形成了依法治企，有效防御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的法律保障機(jī)制，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

寶鋼對重大投資和市場行為進(jìn)行充分的法律論證，有效避免了市場風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)完善了重大決策的法律前置審核制度，對決策風(fēng)險(xiǎn)超前預(yù)防。重大資本運(yùn)作項(xiàng)目和投資項(xiàng)目由總法律顧問負(fù)責(zé)提供全過程服務(wù)。在重大資產(chǎn)交易、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并破產(chǎn)和改制改革等項(xiàng)目中，由總法律顧問負(fù)責(zé)對項(xiàng)目文件、合同和章程等進(jìn)行法律分析并出具法律意見書和建議書，在集團(tuán)的重大決策程序中把住法律風(fēng)險(xiǎn)防范的“預(yù)防關(guān)”。如寶鋼與澳大利亞哈默斯利的礦業(yè)合資項(xiàng)目、巴西BV公司建設(shè)的前期法律準(zhǔn)備、日本寶信株式會(huì)社章程審核等，法務(wù)部參加了從立項(xiàng)、談判、法律環(huán)境考查以及法律文件的擬定、審核和修改定稿等過程中的法律服務(wù)。

寶鋼還應(yīng)用各種法律救濟(jì)的手段在激烈的國內(nèi)外市場競爭中贏得主動(dòng)，維護(hù)了企業(yè)的合法權(quán)益。如在鋼鐵產(chǎn)品的國際貿(mào)易中，針對貿(mào)易進(jìn)口國家的反傾銷和保障措施等貿(mào)易保護(hù)措施，積極采用WTO規(guī)則所允許的法律救濟(jì)措施，保護(hù)寶鋼出口產(chǎn)品的海外市場，并有效應(yīng)用反傾銷、反補(bǔ)貼以及保障措施等貿(mào)易救濟(jì)措施，建立了企業(yè)反傾銷預(yù)警機(jī)制，維護(hù)寶鋼集團(tuán)公司的合法利益。如對侵犯寶鋼商標(biāo)的不當(dāng)注冊提請國家行政機(jī)構(gòu)予以撤銷，配合執(zhí)法部門依法開展打擊假冒寶鋼商標(biāo)的維權(quán)活動(dòng)，成功破獲寶鋼周邊地區(qū)兩起假冒寶鋼注冊商標(biāo)案等。

第4篇：公司法務(wù)管理制度范文

2008年還未畢業(yè)，王宏磊便已經(jīng)加入了成立不久的廣州視源電子科技股份有限公司（以下簡稱“視源電子”），在視源電子就職期間，從一人兼職法務(wù)專員、專利工程師開始，在五年的時(shí)間內(nèi)建立了9人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法務(wù)團(tuán)隊(duì)，下設(shè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、專利許可、法務(wù)等模塊。

China IP：這么年輕您便成為公司法務(wù)部門的主管，您是如何做到的？

王宏磊：視源電子是非常年輕化的一個(gè)公司，員工平均年齡不超過28歲，2005年時(shí)成立。我是2008年還沒畢業(yè)時(shí)就已經(jīng)加入這個(gè)公司了。那會(huì)公司只有200多人，70%是研發(fā)人員，因?yàn)槲覀児静蛔錾a(chǎn)。在視源電子就職期間，從一人兼職法務(wù)專員、專利工程師開始，在五年的時(shí)間內(nèi)建立了9人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法務(wù)團(tuán)隊(duì)，下設(shè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、專利許可、法務(wù)等模塊。協(xié)助公司累計(jì)申請了近千項(xiàng)專利、近三百項(xiàng)商標(biāo)注冊，包括涉外專利和涉外商標(biāo)，協(xié)助公司獲得高新技術(shù)企業(yè)、廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽(yù)資質(zhì)。建立了公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、專利委員會(huì)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度，并在全公司范圍內(nèi)舉辦專利頒獎(jiǎng)典禮，大力推進(jìn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)。主導(dǎo)了專利系統(tǒng)建設(shè)、多個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)品行業(yè)專利分析項(xiàng)目、數(shù)十個(gè)競爭對手專項(xiàng)專利侵權(quán)分析項(xiàng)目。主導(dǎo)多次專利糾紛及訴訟，為公司安全運(yùn)營保駕護(hù)航。

China IP：作為貴公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理，您主要負(fù)責(zé)哪些管理工作？公司最初的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)主要有哪些？

王宏磊：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作量確實(shí)很大?，F(xiàn)在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)有9個(gè)人，其中專利模塊今年預(yù)計(jì)申請量超過300項(xiàng)，現(xiàn)已經(jīng)累計(jì)申請近千項(xiàng)。專利又比較復(fù)雜，因?yàn)槲覀兊臉I(yè)務(wù)方向非常的多，每個(gè)業(yè)務(wù)方向都需要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累。所以，我到視源電子做法務(wù)一年多之后，公司開始籌建知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，最早也是從最基礎(chǔ)的專利申請開始的。在2011年的時(shí)候，我們大力推廣專利申請，當(dāng)年申請了近三百項(xiàng)專利，奠定了專利數(shù)量的基礎(chǔ)。當(dāng)經(jīng)歷了那一年的爆發(fā)性增長之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部開始沉淀下來，理性的思維，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”到底該怎么做，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”到底該怎么用。于是，那個(gè)時(shí)候團(tuán)隊(duì)從兩個(gè)人開始擴(kuò)張，開始培養(yǎng)自己的專利工程師。接下來這幾年，我們一直在穩(wěn)步的前進(jìn)，維持平穩(wěn)向上的增長態(tài)勢。

China IP：視源電子2005年成立，您是2008年加入的，中間這段時(shí)間企業(yè)的法務(wù)工作是怎樣的情況？

王宏磊：中間這段時(shí)間其實(shí)法務(wù)部門是空缺的。2005年至2008年期間，公司正處于快速成長的初期，是一個(gè)原始積累的時(shí)期，它涉及到的法律事務(wù)其實(shí)是沒那么多的。因?yàn)樗倪\(yùn)營模式比較簡單，只需要為客戶提供好的產(chǎn)品就可以了。當(dāng)時(shí)也有一個(gè)外聘的法律顧問，來幫公司解決一些基礎(chǔ)的法律問題。但法律顧問能做的事是不體系的。當(dāng)我們開始成立法務(wù)團(tuán)隊(duì)之后，就開始去規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，包括合同模板體系、合同管理體系等。許多公司重視法務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般是基于兩個(gè)原因，要么吃了苦頭，要么嘗了甜頭。視源電子卻不是基于這兩個(gè)原因，而是基于對風(fēng)險(xiǎn)的防控意識(shí)。

China IP：公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門從無到有，您個(gè)人從畢業(yè)到建立法務(wù)部門，一切都是初創(chuàng)，一定經(jīng)歷了很多難忘的事情？

王宏磊：我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一步步摸著走過來的。剛開始所有人都不知道怎樣去做知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們?yōu)榱思訌?qiáng)研發(fā)人員對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)，開始像傳教士一樣，在全公司各個(gè)部門，各個(gè)角落宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)，在所有的研發(fā)部門里進(jìn)行巡回的講課，制訂一系列的課程體系，通過這樣的培訓(xùn)把最基礎(chǔ)的知識(shí)普及給了研發(fā)人員。隨后，為了維持專利穩(wěn)定的輸出，我們開始在全公司范圍內(nèi)調(diào)整專利產(chǎn)生的機(jī)制。我們有一個(gè)比較有意思的制度，叫專利委員會(huì)，這個(gè)專利委員會(huì)是干嘛呢？因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)部的人太少了，但是公司業(yè)務(wù)方向又很多。我們要想了解每一個(gè)業(yè)務(wù)方向的技術(shù)新動(dòng)向很難，要怎么辦呢？我們就在各個(gè)部門里面提拔那些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面意識(shí)比較好的、對產(chǎn)品比較了解的優(yōu)秀發(fā)明人作為兼職的專利委員，每個(gè)部門根據(jù)業(yè)務(wù)大小，選一到兩個(gè)人，每個(gè)部分都配備這樣的專利委員，并制定他的崗位職責(zé)，制訂激勵(lì)體系。要把他們篩選來之后，每個(gè)月組織一次月度的例會(huì)，這位委員會(huì)負(fù)責(zé)本部門的專利的目標(biāo)，比如本月的專利目標(biāo)的完成情況，包括專利申請的數(shù)量，包括專利交底書的數(shù)量，包括專利的創(chuàng)造點(diǎn)的數(shù)量，以及他們這個(gè)部門這個(gè)月所做的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)氛圍方面、流程方面的建設(shè)性的工作。通過這種方式，我們將專利的基礎(chǔ)挖掘問題解決了，最早還沒有成立專利委員會(huì)之前，我們是通過跑場的方式，掃樓，每個(gè)星期會(huì)固定花一定的時(shí)間，一間辦公室一間辦公室的跑，收集多少創(chuàng)造點(diǎn)自己回來整理，這是最早期的一個(gè)狀態(tài)。當(dāng)有了專利委員之后就省去了這個(gè)環(huán)節(jié)，直接和各個(gè)部門的專利委員對接。通過這樣的方法，我們才將基礎(chǔ)的專利挖掘工作做好。

China IP：對于視源而言，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門或是法務(wù)部，都可以招聘非常有經(jīng)驗(yàn)的人來做，那豈不是更省時(shí)省力？

王宏磊：這點(diǎn)也是蠻有意思的。因?yàn)橐曉措娮颖旧淼钠髽I(yè)文化是非常特別的，它是鼓勵(lì)年輕人用自己的方法，通過自己的努力，做自己想做的事情。大多數(shù)法學(xué)畢業(yè)生畢業(yè)之后，往往會(huì)考慮到底是往法院系統(tǒng)發(fā)展，還是往律師方向發(fā)展，還是走到企業(yè)中去。視源電子的文化吸引了我，它的人文關(guān)懷、自由、平等包容、分享、進(jìn)取等這些文化理念是十分吸引年輕人的。

第5篇：公司法務(wù)管理制度范文

我國的市場經(jīng)濟(jì)越來越完善，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)越來越在較大程度上體現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)，而同樣，一切法律風(fēng)險(xiǎn)最終將體現(xiàn)為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。沒有哪一次的法律風(fēng)險(xiǎn)不伴隨著企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的得與失。鑒此，我集團(tuán)公司高層領(lǐng)導(dǎo)班子，對于法務(wù)工作的展開日益重視。受董事會(huì)委托，現(xiàn)將集團(tuán)公司法務(wù)工作做一簡要說明如下：

一、集團(tuán)公司前期法務(wù)工作及法務(wù)自查表的回顧

集團(tuán)董事會(huì)辦公室在浙通司[2010]5號(hào)文中要求在所屬各單位、在建項(xiàng)目部設(shè)立法務(wù)人員時(shí)，已經(jīng)明確規(guī)定，設(shè)置法務(wù)人員的目的是：

1、對集團(tuán)的法務(wù)工作起承上啟下作用，起到集團(tuán)與所屬單位法務(wù)工作聯(lián)系、中轉(zhuǎn)和協(xié)調(diào)的作用。

2、保證所屬單位合同會(huì)簽制度的有效進(jìn)行。

3、妥善管理所屬單位與合同有關(guān)的各項(xiàng)文檔資料。

4、參與所屬各單位與法律有關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)的處理。

5、其它交辦事宜。

集團(tuán)董事會(huì)辦公室在浙通司[2010]14號(hào)文中，進(jìn)一步明確要求集團(tuán)所屬各單位法務(wù)人員，對本單位的法務(wù)情況作一調(diào)研，目的在于促使各單位法務(wù)人員對本單位的法務(wù)工作情況有一個(gè)全面、清晰的了解，以便后繼法務(wù)工作的持續(xù)開展。

從各單位反饋回來的自查表中可以看到，集團(tuán)所屬各單位的法務(wù)工作存在以下幾個(gè)方面的問題：

1、各單位法務(wù)工作開展程度參差不齊。

有的單位已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對常規(guī)業(yè)務(wù)合同的法務(wù)人員參預(yù)審查的制度，但有些單位還沒開始，只是有爭議時(shí)就去找外聘律師處理訴訟，而內(nèi)部法務(wù)工作處于真空狀態(tài)。

2、各單位法務(wù)人員的法律工作水平參差不齊。

有的單位的法務(wù)人員已具有很強(qiáng)的專業(yè)水平，具有獨(dú)立的處理法律事務(wù)的能力和參預(yù)合同會(huì)審把關(guān)的能力，但有的單位的法務(wù)人員可能剛剛接觸，對于如何開展法務(wù)工作處于迷茫狀態(tài)，不清楚自己該做哪些事。

3、合同相關(guān)檔案管理處于薄弱狀態(tài)。

從自查表中可以看出，尚沒有哪家單位在自查表中提及法務(wù)人員參預(yù)對合同相關(guān)檔案的管理問題。各單位對于法務(wù)檔案的理解仍局限于訴訟案卷上，沒有把法律實(shí)務(wù)中所常遇到的“打官司就是打證據(jù)”的理解，運(yùn)用到實(shí)際工作中來。集團(tuán)公司已經(jīng)發(fā)生過的一些案例說明了合同相關(guān)資料缺失所造成的案件處理上的困擾，另一些案例也從反面證明了相關(guān)資料的齊備對于訴訟案件的有效處理，所帶來的便利。法務(wù)人員參預(yù)檔案管理，就是參預(yù)證據(jù)的形成、收集和整理。收集證據(jù)不是為了訴訟，但沒有證據(jù)的支持，談判也不會(huì)有力。

4、思想認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一。

對于法務(wù)工作在企業(yè)中的作用與地位，從總體上仍停留在打官司的認(rèn)識(shí)上，對于法務(wù)人員參預(yù)事前法律風(fēng)險(xiǎn)控制的認(rèn)識(shí)并不統(tǒng)一，現(xiàn)狀是：有的單位所有合同均經(jīng)法務(wù)人員審核，有的單位根本沒有法務(wù)人員參預(yù)，而且從總體上來講事后救火員的定位占了主導(dǎo)地位。但國家經(jīng)貿(mào)委、國資委立足于現(xiàn)代企業(yè)法務(wù)工作的開展，對于企業(yè)內(nèi)部法律顧問的定位則是：法律顧問不只是打官司的角色，更為重要的是法務(wù)人員是領(lǐng)導(dǎo)的法律參謀與助手。讓法務(wù)人員參預(yù)到生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，不但可以提高法務(wù)人員對于本單位業(yè)務(wù)和管理模式的深入理解，也有助于法務(wù)人員從這些活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)法律問題，加深對法律條文的領(lǐng)會(huì)，進(jìn)而從法律的視角提出完善生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的辦法，做好事前法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作。全集團(tuán)應(yīng)將法務(wù)工作的關(guān)口從事后統(tǒng)一到事前上來，將法務(wù)人員從救火員統(tǒng)一到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制員的角色上來。

 二、2010年集團(tuán)公司的法務(wù)工作目標(biāo)和主要任務(wù)

2010年法務(wù)工作的主要目標(biāo)，簡要來說，就是要建立建全法務(wù)人員的工作隊(duì)伍，完善集團(tuán)公司的基礎(chǔ)性法務(wù)工作制度。

圍繞主要目標(biāo)，重點(diǎn)做好五個(gè)方面的工作。

（一）在全集團(tuán)各級(jí)樹立以事先防范為主，事中控制為輔，事后救火為補(bǔ)充的法務(wù)工作指導(dǎo)思想。

事后救火式的法務(wù)工作，不只是耗費(fèi)企業(yè)高層及相關(guān)部門人員的大量精力，干擾企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，而且需要企業(yè)投入大量的資金，效果還往往不佳，增加企業(yè)額外的成本及費(fèi)用支出。這種思路與現(xiàn)代法務(wù)工作的思想及國家有關(guān)企業(yè)法律顧問的規(guī)范文件的要求是不同的，也不利于最大限度降低企業(yè)損失。

事前防范式要求在不斷總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，在總結(jié)旁人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，防微杜漸，將這些經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)上升為管理的制度，上升為合同的條款，使同樣事情不再發(fā)生或減少發(fā)生的概率。達(dá)到減少事后救火的發(fā)生率，為企業(yè)減損服務(wù)。

事前防范式考慮到合同訂立后，風(fēng)險(xiǎn)的形成與積累總是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)過程，而這個(gè)過程與合同履約的過程同步并行，所以，事前防范式也同時(shí)要求事中控制的同步并行。采用事中同步跟進(jìn)、主動(dòng)控制的方式，一方面是可以消除后發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，另一方面對于合同訂立中未考慮到的地方，也能及時(shí)加以補(bǔ)救完善，從而將法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能降到最低限度。

（二）建立合同會(huì)簽制度。

合同會(huì)簽制度是事前防范工作的基礎(chǔ)性工作。堅(jiān)持合同會(huì)簽制度也是集團(tuán)公司高層一直以來所強(qiáng)調(diào)和遵循的，其目的是集合企業(yè)各部門的智力，找出合同中存在的問題并加以完善，從而提升合同簽約的水平。

合同在履行過程中所遇到的問題及爭端的解決，立腳點(diǎn)還是合同的規(guī)定，事實(shí)上，國家的法律體系再完善，也不可能將現(xiàn)實(shí)生活中所發(fā)生的一切情況都規(guī)定進(jìn)去，特別是在民商經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，法律更傾向于當(dāng)事人意思自治主義，允許當(dāng)事人在合同中約定彼此的權(quán)利與義務(wù)，使當(dāng)事人之間的約定上升為合同當(dāng)事人之間的法律。這種現(xiàn)狀決定了，合同中約定的內(nèi)容決定了合同的履行，決定了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。法律工作實(shí)際上也就成了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)工作的一個(gè)重要的組成部分。

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合同會(huì)簽制度就是要通過會(huì)簽的形式，使企業(yè)對外贏利行為和成本支出行為得到最有利于企業(yè)的安排，使企業(yè)利益最大化，要在合同簽訂過程中盡可能多地爭取對我集團(tuán)公司的有利條款。法與商是結(jié)伴而行的，商行為從某種程度上而言就是法行為，合同會(huì)簽質(zhì)量不是一個(gè)部門的事，但法務(wù)人員應(yīng)努力做好自己的本職工作。

（三）建立合同相關(guān)文件的檔案管理制度。

檔案管理工作不是可有可無的，一份合同并不能說明任何問題，甚至合同是否得到執(zhí)行，是否被修改廢止，是否經(jīng)歷過價(jià)格調(diào)整，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的糾紛責(zé)任在何方等等一切問題的解決，無不是與合同檔案的管理密切相關(guān)的。

合同檔案就是合同從開始訂立直到履行完畢的全過程中所產(chǎn)生的一切資料，這些資料包括但不限于，各類書面材料、往來信函、對問題的解釋性說明、會(huì)議紀(jì)要、鑒定文件、視聽資料等等。這些資料不是可有可無的，平時(shí)不注意收集，到用時(shí)就會(huì)非常后悔，比如，要證明杭蕭鋼構(gòu)提供的是格式合同，就得證明，我們此前提供的一切修改意見均未被采納，而這個(gè)就有賴于先前合同締約談判中所形成的修改合同的各類文字材料，如果沒這些事東西，格式合同這一點(diǎn)，就無法證明。格式合同與格式條款在法律上，對于當(dāng)事人雙方對某一問題的理解產(chǎn)生不一致時(shí)，法院將按照對提供方不利的解釋加以認(rèn)定和裁斷。

因此各單位應(yīng)從講證據(jù)的高度去認(rèn)識(shí)和把握檔案管理的重要性，努力使檔案管理工作跟上本單位業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。檔案管理無疑也是合同履行過程中的基礎(chǔ)性工作之一。

（四）展開對法務(wù)人員的法律學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。

制度規(guī)定的再完善也得靠人去執(zhí)行，合同簽訂水平的提高靠的也是人的水平的不斷提升。沒有人的質(zhì)量水平的提升，工作的質(zhì)量水平的提升是不可想像的。所以在全集團(tuán)法務(wù)人員隊(duì)伍中，采用多渠道、多方式進(jìn)行法律培訓(xùn)與學(xué)習(xí)工作，也是當(dāng)前一件重要而長期的任務(wù)。比如：定期集中學(xué)習(xí)、法律專項(xiàng)問題培訓(xùn)、集團(tuán)法律顧問室巡查即時(shí)解答、集團(tuán)報(bào)上設(shè)立法律知識(shí)園地等等。集團(tuán)董事會(huì)辦公室將與有關(guān)部門商議制定一種長效的法務(wù)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)制度，為法務(wù)人員法律工作水平的提升搭建一個(gè)平臺(tái)。

（五）探索法務(wù)人員工作業(yè)績考核評定體系。

沒有考核就沒有促進(jìn)的動(dòng)力，也只有考核才能做到使更適合法務(wù)工作的人進(jìn)入到法務(wù)工作的崗位上來。集團(tuán)高層、董事會(huì)辦公室及集團(tuán)人事部將深入探討法務(wù)人員考核的模式，逐步建立法務(wù)人才梯隊(duì)管理的制度，比如：年度法務(wù)工作評優(yōu)工作、法務(wù)人員會(huì)簽底稿及會(huì)簽質(zhì)量評比工作。集團(tuán)將結(jié)合法務(wù)人員考核工作的展開，促進(jìn)法務(wù)人員法務(wù)工作水平的不斷提升。

各位代表，集團(tuán)法務(wù)工作直接關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全問題，大到重大案件的處理，小到每一份合同的每一個(gè)條款，甚至一個(gè)字一個(gè)詞，都是集團(tuán)經(jīng)濟(jì)利益的直接體現(xiàn)。集團(tuán)公司高層對于法務(wù)工作的支持是異常堅(jiān)定的，深入開展全集團(tuán)的法務(wù)工作的決心也是異常堅(jiān)定的。因?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，就是法與商的結(jié)合，法律具有防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的作用，希望各單位法務(wù)代表，積極投身到本單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中研究并發(fā)現(xiàn)法律問題，為集團(tuán)及本單位的法務(wù)工作的高效開展貢獻(xiàn)自己的力量。

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第6篇：公司法務(wù)管理制度范文

第一，企業(yè)法律顧問是企業(yè)中專門從事制定規(guī)章、簽訂合同、參與訴訟等法律事務(wù)具體工作的專業(yè)技術(shù)人員。他們不僅需要掌握法律知識(shí)、熟悉司法流程，而且還需要為企業(yè)的合法經(jīng)營和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供保障，這使得企業(yè)法律顧問還需要具有經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和企業(yè)管理知識(shí)甚至是企業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)，這樣才能在需要時(shí)為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的決策提出綜合性的審查意見。因此，企業(yè)的法律顧問必須是知識(shí)全面的綜合型法律人才。

第二，企業(yè)法律顧問具有強(qiáng)烈的專一性。他們作為企業(yè)的職工，其工作內(nèi)容都是圍繞本企業(yè)內(nèi)部以及和本企業(yè)有關(guān)的法律事務(wù)，而不能獨(dú)立處理其他企業(yè)的法律事務(wù)。

第三，企業(yè)法律顧問會(huì)直接參與到企業(yè)運(yùn)行活動(dòng)的絕大部分環(huán)節(jié)中，是企業(yè)的內(nèi)部法律服務(wù)專門人員。

二、企業(yè)法律顧問的工作職責(zé)

1.為企業(yè)建立規(guī)章和領(lǐng)導(dǎo)層的決策進(jìn)行參謀

企業(yè)法律顧問應(yīng)該是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的智囊團(tuán)成員之一，在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營過程中在法律方面甚至其他方面提供意見和建議。其工作任務(wù)首先是幫助企業(yè)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，公司法律顧問一般參與企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的起草、修改、審核、貫徹執(zhí)行和宣傳教育工作，并指導(dǎo)監(jiān)督部門的工作，以維護(hù)公司規(guī)章制度的正確實(shí)施，以幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者通過制度管理企業(yè)各層面的工作人員。其次是為企業(yè)的重大經(jīng)營決策進(jìn)行法律“把關(guān)”，為決策層提供法律咨詢意見，以保障企業(yè)依法經(jīng)營。

2.防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益

防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益是企業(yè)法律顧問的最主要的工作。每個(gè)企業(yè)都有自己的績效考核機(jī)制，而企業(yè)的業(yè)務(wù)人員往往十分看重經(jīng)營業(yè)績，甚至一味地盲目追求經(jīng)營業(yè)績，導(dǎo)致忽視了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及由此帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)建立法律顧問制度的目的就是要通過企業(yè)法律顧問的監(jiān)督審核，既能夠使企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)最小化，又能夠保障企業(yè)的合法權(quán)益不受侵害，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。因此，法律顧問應(yīng)該遵循事前積極防范、事中強(qiáng)化監(jiān)督控制、事后努力補(bǔ)救的原則，為企業(yè)正常運(yùn)行服務(wù)，以促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理。一旦發(fā)生糾紛需承擔(dān)法律責(zé)任，法律顧問需立即處理本公司與他人的經(jīng)濟(jì)糾紛和權(quán)利爭議，力求使經(jīng)濟(jì)損失最小化。

3.全面處理企業(yè)法律糾紛事務(wù)

法律顧問的工作職責(zé)除了上述內(nèi)容以外，還有與法律有關(guān)的工作，每天都會(huì)發(fā)生。有時(shí)合同糾紛、勞動(dòng)用工爭議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、產(chǎn)權(quán)糾紛處理等諸多問題均可以以法律事務(wù)的形式反映出來。因此，企業(yè)法律顧問的工作涵蓋所有與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)，當(dāng)然也包括企業(yè)糾紛處理。另外，法律顧問需要作為人參與企業(yè)的各類訴訟和非訴訟活動(dòng)。

三、企業(yè)法律顧問在合同管理中的重要地位合同管

理是企業(yè)經(jīng)營管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，而企業(yè)法律顧問必須在企業(yè)合同管理中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立的利益主體，需要增強(qiáng)與外部的聯(lián)系，就必然需要擴(kuò)大企業(yè)法律顧問在企業(yè)前期管理工作的自。如果合同處理得很好會(huì)給企業(yè)帶來生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定性，如果處理不好或者監(jiān)管不力就會(huì)導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛。這就需要企業(yè)法律顧問在合同訂立之初就做好各方面的前期審查工作，重點(diǎn)對合同當(dāng)事人的資產(chǎn)信用情況嚴(yán)格審查，對其履行合同的能力進(jìn)行合理判斷，將合同可能對公司造成的風(fēng)險(xiǎn)減小到最低程度，這是預(yù)防性法務(wù)的關(guān)鍵。除了預(yù)防性法務(wù)工作，企業(yè)法律顧問還必須針對合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等過程進(jìn)行監(jiān)督和審查，而這一管理過程的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，作為法律顧問，為企業(yè)建立合理的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制并依此執(zhí)行是十分必要的。

1.企業(yè)應(yīng)建立專門的合同管理部門，確定由企業(yè)法律顧問統(tǒng)一審核管理合同簽訂和履行等工作。

我國《企業(yè)法律顧問管理辦法》對此做出了相關(guān)規(guī)定。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有“管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作”的職責(zé)，并賦予了企業(yè)法律顧問管理經(jīng)濟(jì)合同的任務(wù)。該方面大部分企業(yè)已經(jīng)做到，設(shè)立了相應(yīng)的企業(yè)法律顧問崗位。

2.由法律顧問制定企業(yè)合同管理制度。

尤其是某些國有企業(yè)，在市場上長期處于強(qiáng)勢地位，導(dǎo)致企業(yè)的管理人員并沒有樹立正確的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，簽訂合同時(shí)不注意，簽訂合同后也沒有進(jìn)行妥善的保管，使得企業(yè)在履行合同時(shí)存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)，增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律顧問的工作難度。因此，把合同管理落實(shí)到具體的部門和人員，確保企業(yè)合同管理落實(shí)到實(shí)處，才可以做好企業(yè)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，維護(hù)企業(yè)的利益，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

3.企業(yè)法律顧問部門要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。

任何企業(yè)簽訂合同的目的都是為了獲得經(jīng)濟(jì)利益，而經(jīng)濟(jì)利益的獲得更需要合同及時(shí)、有效地履行。這就要求法律顧問對企業(yè)合同的履行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤、監(jiān)督以及反饋。企業(yè)法律顧問人員通過監(jiān)督可以了解企業(yè)各類合同的履行情況，并及時(shí)向各合同履行部門反饋出現(xiàn)的問題，及時(shí)采取必要的措施糾正問題、彌補(bǔ)錯(cuò)誤，促使合同高效履行，并能夠減少違約行為的發(fā)生。

4.企業(yè)法律顧問在合同違約糾紛發(fā)生之后要做好補(bǔ)救措施。

不論是企業(yè)方違約還是合同相對方違約，企業(yè)的法律顧問都要積極采取措施，在合理合法的前提下，最大限度地維護(hù)企業(yè)的名譽(yù)及經(jīng)濟(jì)利益。

四、結(jié)語

第7篇：公司法務(wù)管理制度范文

一、總

則

1、目的

為了規(guī)范外派人員行為，使外派人員的各項(xiàng)工作有章可循，順利完成公司賦予外派人員的職責(zé)和任務(wù)，特制定本規(guī)定。

2、適用范圍

本規(guī)定適用于公司所有外派人員。外派人員是指由公司統(tǒng)一派遣，長駐分支機(jī)構(gòu)工作者，不包括戶籍在駐地、已婚的外派人員其配偶在駐地、未婚的外派人員其父母在駐地的人員。

3、本管理規(guī)定內(nèi)容包括：人事管理、考勤管理和工作職責(zé)、工作紀(jì)律、外派人員注意事項(xiàng)管理。

二、外派人員考勤管理

1、上班時(shí)間：周一至周六。統(tǒng)一按照外派工地工作時(shí)間考勤。

2、休息時(shí)間：

（1）每周休息一天：周日休息，每個(gè)月休息四天，可調(diào)休，但不允許一次性休息四天。

（2）國家節(jié)假日：春節(jié)、國慶（含中秋節(jié)），其他不再安排。

3、釘釘打卡：外派人員考勤統(tǒng)一歸公司總部管理。外派人員需通過釘釘打卡，每天兩次，提交釘釘打卡時(shí)，需拍攝外派工地建筑物＋個(gè)人上身照（本人站在建筑物前），如外出辦事，需拍攝辦事地正門口＋個(gè)人上身照，必須顯示定位。填寫清楚打卡地。

4、出差管理：如公司召開會(huì)議，需要到總公司出差的，報(bào)銷往返車費(fèi)（大巴、火車、高鐵費(fèi)用），其他費(fèi)用如出租車費(fèi)不予報(bào)銷。除公司指定的出差以外，其他因項(xiàng)目或個(gè)人產(chǎn)生的出差費(fèi)用，公司不予報(bào)銷。

5、罰則：如發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定打卡，或通過其他手段偽造打卡的，發(fā)現(xiàn)一次扣除當(dāng)月工資總額，第二次直接開除。

三、外派人員的人事管理

1、公司向所屬各分公司、項(xiàng)目派駐的人員一律由公司任免，公司以正式文件上述人員的人事任免決定。

2、外派人員的聘用、選拔，首先是在公司員工中培養(yǎng)提拔，其次是對外招聘。

3、由于公司的經(jīng)營性質(zhì)決定，被外派人員必須接受全國性的崗位調(diào)配。對于不服從公司調(diào)配的人員，公司將根據(jù)情節(jié)分別給予降職、降薪、解除勞動(dòng)關(guān)系、辭退等處理。

4、外派人員離職，應(yīng)于一個(gè)月前提出申請，由公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可辦理離職手續(xù)。

5、公司可以與外派人員簽訂勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同。

6、新招聘的外派人員試用期為3個(gè)月，具體期限根據(jù)勞動(dòng)合同期限確定；外派員工（勞務(wù)）表現(xiàn)優(yōu)秀，通過公司考核后，可以提前轉(zhuǎn)正。

7、對公司派出的派駐人員，所屬分支機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為不勝任，無權(quán)自行更換和調(diào)整；應(yīng)向總公司提交報(bào)告詳細(xì)說明不勝任的理由，經(jīng)核實(shí)后由總公司根據(jù)情況按規(guī)定程序決定調(diào)配。

四、外派人員工作職責(zé)

1、負(fù)責(zé)完成公司委派的各項(xiàng)工作任務(wù)，維護(hù)好公司的企業(yè)形象；

2、負(fù)責(zé)監(jiān)管項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)的農(nóng)民工工資發(fā)放到位工作；

3、負(fù)責(zé)監(jiān)管項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)的質(zhì)量、安全、文明施工、分包合同履行情況并跟蹤到位工作；

4、負(fù)責(zé)監(jiān)管項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)的合同簽訂、管理及存檔工作；

5、負(fù)責(zé)做好印章的使用、登記、存檔工作；

6、負(fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)做好管理、協(xié)調(diào)工作；

7、負(fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)做好工程創(chuàng)優(yōu)工作；

8、負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)對公司總部的聯(lián)絡(luò)工作；

9、負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)的服務(wù)工作。

五、外派人員工作紀(jì)律

1、不得向項(xiàng)目部或分支機(jī)構(gòu)吃、拿、卡、要；

2、不得擅自離崗、脫離工作崗位；

3、不得讓人代替自己工作；

4、不得擔(dān)任項(xiàng)目上的任何職務(wù)；

5、不得在不屬于自己的本職工作的范圍外亂簽字、蓋章；

6、不得收受賄賂、損害集體利益；

7、不得不經(jīng)批準(zhǔn)，擅自作出決定；

8、不追求奢侈、不貪圖享樂、遵紀(jì)守法；

9、不得隨意變更公司的工作安排或其它決定。

六、外派人員注意事項(xiàng)

1、未經(jīng)公司書面授權(quán)，公司外派的任何人員均不得對外擅自承諾超出公司經(jīng)營政策的條件，不得擅自簽署協(xié)議、合同，尤其是不能以公司、分支機(jī)構(gòu)的名義涉及到對外擔(dān)保，如由此產(chǎn)生的后果由經(jīng)辦人員個(gè)人負(fù)責(zé)，對于情節(jié)嚴(yán)重，造成公司重大經(jīng)濟(jì)損失的將移交司法機(jī)構(gòu)處理。

2、對外簽署合同、協(xié)議、保證函等均由公司法務(wù)部審閱并簽署意見，并經(jīng)過公司總經(jīng)理的簽批，外派人員無權(quán)簽訂。

3、妥善保管公司公司下發(fā)的各類文件，防止丟失、泄密。

4、對于總公司統(tǒng)一下發(fā)的文件要及時(shí)查收。

第8篇：公司法務(wù)管理制度范文

（西安世聯(lián)投資咨詢有限公司，陜西西安710075）

［摘要］企業(yè)的經(jīng)濟(jì)往來，主要是通過合同形式進(jìn)行的。一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營成敗和合同及合同管理有密切關(guān)系。企業(yè)合同管理是指企業(yè)對以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。合同管理必須是全過程的、系統(tǒng)性的、動(dòng)態(tài)性的。企業(yè)財(cái)務(wù)部門在合同管理中通過對合同評審中財(cái)務(wù)稅收相關(guān)條款的把關(guān)、合同預(yù)計(jì)效益的測算、合同執(zhí)行過程的跟蹤監(jiān)督、執(zhí)行后的總結(jié)分析等，發(fā)揮財(cái)務(wù)部門在合同管理中的監(jiān)管職能，不僅可以有效規(guī)避資金、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，更可以提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

［

關(guān)鍵詞 ］銷售；服務(wù)合同；財(cái)務(wù)管理；房地產(chǎn)行業(yè)

［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.35.174

1財(cái)務(wù)管理在參與房地產(chǎn)銷售企業(yè)合同管理中的必要性

（1）全面參與項(xiàng)目前期評判工作，減少公司損失，提高公司收益。在項(xiàng)目可行性分析中，財(cái)務(wù)對項(xiàng)目經(jīng)營效益進(jìn)行預(yù)測，根據(jù)公司利潤要求，對很可能出現(xiàn)虧損的項(xiàng)目，及時(shí)預(yù)警，努力為公司減少損失。當(dāng)出現(xiàn)競爭項(xiàng)目時(shí)，根據(jù)預(yù)測的項(xiàng)目收益，選擇最有利于公司的項(xiàng)目，提高公司經(jīng)營效益。

（2）參與企業(yè)合同評審，提出與財(cái)務(wù)稅收相關(guān)的專業(yè)意見，有效規(guī)避財(cái)經(jīng)稅務(wù)相關(guān)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)銷售企業(yè)，大多由市場客戶部拓展客戶，根據(jù)客戶需要起草合同，而此部分人員大多是非財(cái)務(wù)專業(yè)人員，在起草合同過程中對財(cái)務(wù)稅收相關(guān)法規(guī)不了解，這就需要財(cái)務(wù)部及相關(guān)人員參與到合同的起草訂立中，在相關(guān)領(lǐng)域提供專業(yè)可執(zhí)行的意見，從而降低、規(guī)避財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)。在銷售合同訂立過程中，財(cái)務(wù)根據(jù)以往的項(xiàng)目結(jié)算經(jīng)驗(yàn)提供可靠的數(shù)據(jù)支持。財(cái)務(wù)部門會(huì)監(jiān)控合同執(zhí)行全過程，進(jìn)行跟蹤分析，其結(jié)果可為簽訂新合同提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)借鑒，保障合同的可執(zhí)行性、安全性。

（3）確保銷售合同的順利履行。銷售合同簽訂后，在合約期，每月都將按照合同內(nèi)容由財(cái)務(wù)部辦理結(jié)算。由于合同從起草到執(zhí)行財(cái)務(wù)都參與其中，在每月結(jié)算時(shí)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同條款之外的事項(xiàng)，并及時(shí)通知相關(guān)執(zhí)行人員及領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門，訂立相應(yīng)補(bǔ)充協(xié)議，完善合同管理，促進(jìn)合同順利履行。

（4）能為公司經(jīng)營管理決策提供專業(yè)支持。合同執(zhí)行全過程參與、監(jiān)控、管理。從項(xiàng)目可行性分析數(shù)據(jù)測算、合同評審發(fā)表專業(yè)意見、合同執(zhí)行項(xiàng)目全盤結(jié)算工作到合同后的總結(jié)分析評價(jià)，財(cái)務(wù)部始終是在客觀獨(dú)立地發(fā)表專業(yè)意見，用數(shù)據(jù)和事實(shí)說話，在公司決策時(shí)提供客觀專業(yè)的意見和數(shù)據(jù)支持。

2財(cái)務(wù)人員在合同管理領(lǐng)域可以發(fā)揮的空間

（1）在市場客戶部拓展到項(xiàng)目時(shí)，給財(cái)務(wù)提供此項(xiàng)目相關(guān)的數(shù)據(jù)，如項(xiàng)目建筑面積，委托我方銷售的面積，預(yù)計(jì)銷售單價(jià)，基礎(chǔ)費(fèi)率等信息，財(cái)務(wù)根據(jù)項(xiàng)目結(jié)算經(jīng)驗(yàn)、利用專業(yè)知識(shí)，對項(xiàng)目在正常銷售期的銷售額、我公司將收取的服務(wù)費(fèi)、將產(chǎn)生的人力成本費(fèi)用進(jìn)行預(yù)測，測算出本項(xiàng)目可為公司貢獻(xiàn)的經(jīng)營效益，根據(jù)公司要求的最低項(xiàng)目收益率來判斷項(xiàng)目是否可以承接。

（2）在合同起草訂立階段。與開發(fā)商訂立合同時(shí)，財(cái)務(wù)部門參與到合同評審中，與公司法務(wù)部門對合同的合法性、合規(guī)性把關(guān)，以降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同文本的完整性、準(zhǔn)確性及合法性等。財(cái)務(wù)重點(diǎn)審核是否符合國家相關(guān)稅收法規(guī)、公司相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度；審核收款、付款、罰款、扣款及獎(jiǎng)勵(lì)等與結(jié)算相關(guān)的合同條款的合理性、嚴(yán)謹(jǐn)性和可操作性。法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門提出專業(yè)意見，經(jīng)過修改及領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂合同。如房地產(chǎn)銷售公司與房地產(chǎn)開發(fā)商簽訂的《××項(xiàng)目銷售服務(wù)合同》，財(cái)務(wù)在合同評審時(shí)要關(guān)注：①合同中是否有附近樓盤的禁業(yè)條款，如簽訂了A項(xiàng)目樓盤，就不能在A樓盤周圍幾千米范圍內(nèi)再承接相競爭的樓盤。如果有類似條款，請?zhí)嵝褬I(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人關(guān)注，做好風(fēng)險(xiǎn)提示。②甲乙雙方權(quán)利義務(wù)中是否有我方要承擔(dān)案場運(yùn)營費(fèi)用，如果有我方承擔(dān)的電話費(fèi)等，要約定發(fā)票開給我公司，如果不能，可約定此部分費(fèi)用從甲方應(yīng)支付給我方費(fèi)傭金中扣除。這些條款細(xì)微的地方如果約定不清晰，容易導(dǎo)致會(huì)計(jì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)且費(fèi)用報(bào)銷不暢。③服務(wù)傭金結(jié)算關(guān)鍵條件應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。房地產(chǎn)銷售結(jié)算有其特殊性，一般約定每月按固定費(fèi)用率結(jié)算，在完成季度、年度任務(wù)時(shí)，需要按照較高費(fèi)率對項(xiàng)目之前較低費(fèi)率結(jié)算的房源進(jìn)行補(bǔ)差結(jié)算。這時(shí)要注意是全額補(bǔ)差還是超過任務(wù)部分補(bǔ)差。甲方是否有內(nèi)部員工等關(guān)系優(yōu)惠客戶房源，關(guān)注此部分的結(jié)算條件可能與正常委托房源結(jié)算不一致。商品房銷售會(huì)涉及結(jié)算時(shí)點(diǎn)的確定，如在房款全額到達(dá)開發(fā)商賬戶才給我方結(jié)算費(fèi)傭金；或者業(yè)主簽訂商品房買賣合同就可以按照開發(fā)商實(shí)際收到房款金額給我公司結(jié)算，等按揭款到達(dá)開發(fā)商賬戶后再結(jié)算剩余部分服務(wù)傭金。發(fā)現(xiàn)漏洞或表達(dá)不清晰的地方，及時(shí)修改，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。④如果開發(fā)商要對銷售業(yè)績好的項(xiàng)目人員或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)（費(fèi)傭金之外的），應(yīng)該按照稅法及公司制度規(guī)定，由開發(fā)商通過我公司的薪酬體系下發(fā)，員工收入合并計(jì)繳個(gè)人所得稅。不能由開發(fā)商直接發(fā)放，避免涉稅風(fēng)險(xiǎn)。⑤在合同中會(huì)有一些罰款扣款項(xiàng)，此時(shí)要看如果是我方原因產(chǎn)生的，同意罰扣款，但應(yīng)約定此部分罰扣款從應(yīng)付的費(fèi)傭金中扣除，并提出財(cái)務(wù)稅務(wù)法規(guī)規(guī)定的可操作性的意見。⑥財(cái)務(wù)部根據(jù)合同約定的時(shí)間，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中對此進(jìn)行跟蹤，發(fā)現(xiàn)有延遲付款的開發(fā)商，給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)提示郵件，提醒催款，減少應(yīng)收賬款的發(fā)生。

（3）項(xiàng)目在執(zhí)行過程中，財(cái)務(wù)部應(yīng)按照合同條款，對項(xiàng)目結(jié)算信息進(jìn)行審核，看是否符合合同約定的結(jié)算條款，是否有漏結(jié)、少結(jié)現(xiàn)象，扣罰款內(nèi)容及金額是否與合同約定一致，財(cái)務(wù)部門對項(xiàng)目整個(gè)執(zhí)行過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)控管理，確保公司收入的準(zhǔn)確性、完整性，并測算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，以降低風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，財(cái)務(wù)部要對整個(gè)項(xiàng)目的結(jié)算進(jìn)行全盤的銷控，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目是否有應(yīng)該結(jié)算而未結(jié)算的費(fèi)，并按照合同條款，提醒項(xiàng)目負(fù)責(zé)人追回相應(yīng)收入，減少呆賬、壞賬的發(fā)生，減少公司損失。

（4）對合同執(zhí)行后的評價(jià)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同履行的評價(jià)制度，定期對合同實(shí)施情況進(jìn)行匯總、分析、評價(jià)。包括項(xiàng)目預(yù)計(jì)收益實(shí)現(xiàn)率、合同履約率、尾款壞賬率、客戶付款履約率以及重大合同執(zhí)行情況的總結(jié)與分析等方面的內(nèi)容。通過總結(jié)與分析，找出合同管理中的不足之處，制定相應(yīng)的改進(jìn)和完善措施，完善合同管理制度。對項(xiàng)目合同的執(zhí)行完成情況，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為公司經(jīng)營管理決策提供依據(jù)。財(cái)務(wù)按照項(xiàng)目大小、客戶結(jié)構(gòu)、商品房產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等分類進(jìn)行匯總分析，建立客戶信用檔案，配合其他部門建立客戶信用評級(jí)體系，提高客戶服務(wù)能力，加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

3結(jié)論

合同管理全過程就是由洽談、起草、簽訂、生效開始，直至合同失效為止。不僅要重視簽訂前的管理，更要重視簽訂后的管理。凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門要共同管理，注重履約全過程的情況變化，特別要掌握對自己不利的變化，及時(shí)對合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。房地產(chǎn)市場在不斷發(fā)展，財(cái)務(wù)稅務(wù)法規(guī)也在不斷變化，財(cái)務(wù)人員應(yīng)多去了解、適應(yīng)市場的變化，努力學(xué)習(xí)相關(guān)政策法規(guī)，及時(shí)更新專業(yè)知識(shí)，不斷提高合同管理能力，以便在將來合同管理過程中發(fā)揮重要作用。

參考文獻(xiàn):

第9篇：公司法務(wù)管理制度范文

2008年5月22日，我國財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合的我國第一部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，2010年4月26日頒布了內(nèi)控配套指引。該規(guī)范指出，內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。規(guī)范吸收了美國發(fā)起人委員會(huì)（COSO委員會(huì)）的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》中的一些觀點(diǎn)，并結(jié)合我國的實(shí)際情況提出了“三大目標(biāo)”和“五大要素”。其中，三大目標(biāo)分別是：合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整；提高經(jīng)營效率和效果；促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。五大要素是：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。

組織結(jié)構(gòu)是指組織內(nèi)部成員的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系，從分工與協(xié)作的角度規(guī)定公司內(nèi)部各成員間的業(yè)務(wù)關(guān)系，包括高層組織結(jié)構(gòu)(股東會(huì)、董事會(huì)等)和執(zhí)行層組織結(jié)構(gòu)(中層、基層組織結(jié)構(gòu))。《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》認(rèn)為，一個(gè)主體的組織結(jié)構(gòu)提供了計(jì)劃、執(zhí)行、控制和監(jiān)督其活動(dòng)的框架。所以說，組織結(jié)構(gòu)在企業(yè)組織系統(tǒng)中起著框架作用，有了它，組織系統(tǒng)中的人流、物流、信息流才能正常流通，組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)才能成為可能。內(nèi)部控制是伴隨著組織的形成而產(chǎn)生的。自從組織產(chǎn)生以后伴隨著組織追求其目標(biāo)的努力，就催生了內(nèi)部控制。內(nèi)部控制是為促使組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而展開的一系列的活動(dòng)。建立內(nèi)部控制，能使組織內(nèi)部各部門、各崗位之間相互制約、相互牽制，實(shí)現(xiàn)效率經(jīng)營。同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)的好壞直接影響到內(nèi)部控制的效果。因此，完善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)控制具有十分重要的意義。本文根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號(hào)――組織結(jié)構(gòu)》中的要求，結(jié)合在調(diào)研中對CD公司組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)部控制現(xiàn)狀的調(diào)研，分析該公司在內(nèi)控視角下組織結(jié)構(gòu)中存在的缺陷，并提出相應(yīng)的完善措施。

二、CD公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)體系分析

CD公司成立于1954年8月，是某出版集團(tuán)的核心企業(yè)和全國最大的綜合性科技出版機(jī)構(gòu)之一。在國內(nèi)擁有完善的出版、發(fā)行網(wǎng)絡(luò)，下設(shè)多個(gè)分公司，以及兩家海外子公司。同時(shí)與十幾個(gè)國家和地區(qū)的100多家出版公司建立了長期的良好合作關(guān)系。秉承多年來形成的“高層次、高水平、高質(zhì)量”和“嚴(yán)肅、嚴(yán)密、嚴(yán)格”的優(yōu)良傳統(tǒng)與作風(fēng)，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀推動(dòng)變革與創(chuàng)新，在“立足科技，面向教育、多種媒體、綜合經(jīng)營”出版方針指導(dǎo)下，依托中國科學(xué)院和“科學(xué)家的出版社”的品牌優(yōu)勢，充分挖掘國內(nèi)外優(yōu)良出版資源，重視重大出版工程建設(shè)，形成了以科學(xué)（S）、技術(shù)（T）、醫(yī)學(xué)（M）、教育（E）為主要出版領(lǐng)域戰(zhàn)略架構(gòu)。

公司根據(jù)《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定了公司章程，明確了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限、任職條件、議事規(guī)則和工作程序，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。按照科學(xué)、精簡、高效、透明、制衡的原則設(shè)置內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，具體有黨辦、辦公室、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部和經(jīng)營規(guī)劃部等職能部門，科學(xué)出版中心、醫(yī)學(xué)出版中心和期刊中心等出版中心。公司對各機(jī)構(gòu)的職能進(jìn)行科學(xué)合理的分解，確定具體崗位的名稱、職責(zé)和工作要求等，明確各個(gè)崗位的權(quán)限和相互關(guān)系，制定了組織機(jī)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖等內(nèi)部管理制度。公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)如表1所示。

為了能夠全面地分解該公司組織結(jié)構(gòu)中的內(nèi)部控制運(yùn)行現(xiàn)狀，采取訪談和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式進(jìn)行調(diào)研，共發(fā)放調(diào)查問卷300份，回收問卷289份，調(diào)查對象包括所有中高層管理人員以及部分公司一線員工，調(diào)查內(nèi)容主要涉及公司員工對公司組織結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)等。訪談對象主要為公司高層管理人員，訪談內(nèi)容主要為公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和相關(guān)的規(guī)章制度等。訪談和問卷調(diào)查的結(jié)果如表2所示。

三、CD公司內(nèi)部控制與組織結(jié)構(gòu)的缺陷分析

按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)應(yīng)用指引的要求，參照國內(nèi)外公司的最佳內(nèi)控實(shí)踐，結(jié)合CD公司的實(shí)際情況，并通過問卷調(diào)查，以及與相關(guān)部門和人員的溝通，發(fā)現(xiàn)公司在組織結(jié)構(gòu)方面存在如下缺陷：

第一，職責(zé)分工中的缺陷。公司章程明確了監(jiān)事會(huì)對財(cái)務(wù)的監(jiān)督職能，規(guī)定每年召開公司年度監(jiān)事會(huì)一次，會(huì)上監(jiān)事會(huì)成員參加了整個(gè)年度股東會(huì)、臨時(shí)股東會(huì)、年度董事會(huì)，履行了監(jiān)督職能。但是沒有明確的監(jiān)督的頻率、范圍以及途徑，使監(jiān)督職能流于形式。

第二，機(jī)構(gòu)設(shè)置中的缺陷。問卷和調(diào)查顯示，組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)沒有根據(jù)相應(yīng)原則設(shè)計(jì)，造成企業(yè)的運(yùn)行不暢，權(quán)責(zé)不分，信息上傳、下達(dá)和各業(yè)務(wù)活動(dòng)間傳遞不暢，組織機(jī)構(gòu)的有些職責(zé)權(quán)限不明晰，職能交叉、缺乏或權(quán)責(zé)過于集中，沒有形成相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。

第三，職能分解和管理制度中的缺陷。通過調(diào)查和問卷顯示，責(zé)任、授權(quán)不明確，崗位職責(zé)權(quán)限不清晰明確，沒有相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。公司沒有崗位說明書和權(quán)限指引，不能有效的落實(shí)內(nèi)部控制，內(nèi)部控制流于形式。

第四，對分（子）公司的控制中的缺陷。調(diào)查顯示，董事會(huì)和管理層之間的互動(dòng)頻率較少，特別是與那些經(jīng)營地理位置相隔較遠(yuǎn)的管理者之間的互動(dòng)較少，可能會(huì)造成董事會(huì)不了解管理層的管理風(fēng)格、經(jīng)營理念以及企業(yè)實(shí)際等情況。

第五，披露中的缺陷。問卷和調(diào)查顯示公司公布了組織結(jié)構(gòu)圖，但是公司沒有員工手冊，可能會(huì)使企業(yè)員工不了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，從而不能正確地行使職權(quán)。同時(shí)，公司沒有公開披露組織架構(gòu)的運(yùn)行情況，特別是重點(diǎn)披露董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的實(shí)際運(yùn)行情況，可能使企業(yè)員工不能夠有效地進(jìn)行監(jiān)督。公司沒有公開披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況、最近5年的主要工作經(jīng)歷、年度報(bào)酬情況和報(bào)告期內(nèi)當(dāng)選或離任的董事、監(jiān)事的基本情況，以及高級(jí)管理人員激勵(lì)約束機(jī)制的落實(shí)情況和解聘原因等信息，可能使企業(yè)員工不能夠有效地進(jìn)行監(jiān)督。

四、CD公司組織結(jié)構(gòu)完善建議

根據(jù)COSO內(nèi)部控制框架以及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，結(jié)合該公司組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行的實(shí)際情況，對該公司組織結(jié)構(gòu)中存在的問題提出以下完善建議。

第一，完善監(jiān)事會(huì)職責(zé)與公司機(jī)構(gòu)設(shè)置。公司應(yīng)當(dāng)明確：監(jiān)事會(huì)對管理層進(jìn)行監(jiān)督的頻率和范圍以及途徑，特別是對財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的頻率和范圍以及途徑。企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整應(yīng)當(dāng)充分聽取董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和企業(yè)員工的意見，并按程序進(jìn)行決策和審批。

第二，完善職能分解與管理制度。公司應(yīng)當(dāng)加大公司信息平臺(tái)的推廣使用，根據(jù)相應(yīng)原則設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，合理設(shè)置內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，避免職能交叉。編制崗位說明書，員工行為手冊，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制常規(guī)授權(quán)的權(quán)限指引，規(guī)范特別授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任，嚴(yán)格控制特別授權(quán)。常規(guī)授權(quán)是指企業(yè)在日常經(jīng)營管理活動(dòng)中按照既定的職責(zé)和程序進(jìn)行的授權(quán)。特別授權(quán)是指企業(yè)在特殊情況、特定條件下進(jìn)行的授權(quán)。授權(quán)審批控制要求企業(yè)根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。企業(yè)對于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個(gè)人不得單獨(dú)進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。

企業(yè)可以建立信息機(jī)制，使員工能夠了解和掌握組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況。合理優(yōu)化部門組成，根據(jù)部門職責(zé)合理配置人員，平衡各部門的人員構(gòu)成。

第三，加強(qiáng)對分（子）公司的控制。公司可以制定科學(xué)合理的投資管理制度，制定董事會(huì)和子公司管理處之間的定期會(huì)晤的機(jī)制，可以指定與異地、境外子公司之間重大事項(xiàng)的通報(bào)交流機(jī)制。

第四，完善信息披露。公司應(yīng)當(dāng)編寫員工手冊，公布組織結(jié)構(gòu)圖，使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，從而正確地行使職權(quán)。公開披露組織架構(gòu)的運(yùn)行情況，特別是重點(diǎn)披露董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的實(shí)際運(yùn)行情況。依法披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況、最近5年的主要工作經(jīng)歷、年度報(bào)酬情況和報(bào)告期內(nèi)當(dāng)選或離任的董事、監(jiān)事的基本情況，以及高級(jí)管理人員激勵(lì)約束機(jī)制的落實(shí)情況和解聘原因等信息。

綜上所述，《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號(hào)――組織結(jié)構(gòu)》對組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的控制措施提出了原則性的要求。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制要求對機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配制定相應(yīng)的控制措施。本文細(xì)化基本規(guī)范和應(yīng)用指引的要求，構(gòu)架內(nèi)部控制評價(jià)體系，并運(yùn)用調(diào)查問卷和訪談等途徑對CD公司組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析，找出缺陷，并提出完善的建議，實(shí)現(xiàn)了組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制的對接，對其他公司構(gòu)建符合內(nèi)部控制要求的組織結(jié)構(gòu)具有一定的參考意義。

參考文獻(xiàn)：

［1］盧鳳娟、韓向宏：《企業(yè)組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的關(guān)系》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第11期。