產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)精選(九篇)

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第1篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

對產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的概念是不同的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)（Property  Rights），著名的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》的解釋是“一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！?/p>

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是以產(chǎn)權(quán)為研究重點(diǎn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論的要點(diǎn)是：產(chǎn)權(quán)是對經(jīng)濟(jì)品的權(quán)利，包括使用、獲得收益、處置的權(quán)利，經(jīng)濟(jì)品的交換，即商品或生產(chǎn)要素的交換是一組權(quán)利的交換；產(chǎn)權(quán)具有排它性，同時(shí)可分離、可分割（如對一物可以同時(shí)或分別有不同的權(quán)利），從而可有不同的產(chǎn)權(quán)制度安排，同時(shí)它還受規(guī)則和國家的約束；產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度決定組織的類型、形式及經(jīng)濟(jì)效率高低；產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重要影響，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的基本原因；私有產(chǎn)權(quán)與政府干預(yù)都是可供選擇的產(chǎn)權(quán)制度，選擇的標(biāo)準(zhǔn)取決于交易費(fèi)用的高低；通過建立在交易費(fèi)用比較基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)交易，私有產(chǎn)權(quán)制度會產(chǎn)生復(fù)雜、合作效率極高的組織，如現(xiàn)代大企業(yè)；企業(yè)本質(zhì)上是投資者、經(jīng)營者、職工、債權(quán)債務(wù)人等各種利益相關(guān)者產(chǎn)權(quán)交易和“不完全合約”的組合及產(chǎn)物；企業(yè)的“不完全合約”性質(zhì)及信息不對稱，使企業(yè)的委托問題成為企業(yè)制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵問題。

比較研究表明，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念和馬克思所說的生產(chǎn)關(guān)系的概念十分接近。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中說：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！敝贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的著名學(xué)者E·G·Furubotn  &  S·pejovich說：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為規(guī)范?！a(chǎn)權(quán)制度可以描述為，它是一系列用來確定每個(gè)人相對于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系?！保ㄞD(zhuǎn)見上海三聯(lián)書店R·科斯、A·阿爾欽、D·諾斯等編《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，1995年）。

法學(xué)家通常從財(cái)產(chǎn)權(quán)利法律制度的角度把握產(chǎn)權(quán)概念。一些法學(xué)家認(rèn)為狹義的產(chǎn)權(quán)制度主要指所有權(quán)制度或物權(quán)制度，而廣義的產(chǎn)權(quán)制度則包括物權(quán)、債權(quán)、法人和企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等各種的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念不同，但二者關(guān)系密切，前者講的是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是內(nèi)容，后者講的是法律表現(xiàn)。在社會經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的調(diào)整和維持需要相應(yīng)的法律條件。沒有合適的“強(qiáng)制性”的法律，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)關(guān)系維持和調(diào)整成本將較高。

二、中國必須盡快建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度

我國要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須從經(jīng)濟(jì)關(guān)系和法律關(guān)系兩個(gè)層面建立與此適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。

首先，產(chǎn)權(quán)制度是決定資源配置的基本制度。所以需要產(chǎn)權(quán)制度，是因?yàn)橘Y源有稀缺性，必需合理配置資源。因此決定資源生產(chǎn)、使用和交易關(guān)系的產(chǎn)權(quán)制度就成了事關(guān)資源配置機(jī)制和效率的基本問題和必要條件。

其次，我們選擇了主要靠市場機(jī)制配置資源的市場經(jīng)濟(jì)體制，因此必須建立市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度。市場體制要求的產(chǎn)權(quán)制度和傳統(tǒng)計(jì)劃體制要求的產(chǎn)權(quán)制度不同。主要靠市場機(jī)制配置資源，意味支配資源、決定資源交換的市場主體——個(gè)人和法人的產(chǎn)權(quán)必須清楚明確，即市場主體必須有資源交易的選擇權(quán)和決定權(quán)，否則它就不是市場主體，無法擔(dān)任資源配置的主角。

第三，改革和發(fā)展的實(shí)踐已經(jīng)證明，按市場經(jīng)濟(jì)原則確立的產(chǎn)權(quán)制度及與此相適應(yīng)的法律制度，對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革已起了重要的作用。中國經(jīng)濟(jì)體制改革的過程，是市場化的過程，就是獨(dú)立的個(gè)人和法人取得資源支配權(quán)和交易權(quán)的過程。80年代初出臺以后又不斷完善的《合同法》、1986年出臺的《民法通則》、90年代出臺的《公司法》、《證券法》等法律，承認(rèn)并保護(hù)包括私人產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種產(chǎn)權(quán)，為中國包括私人企業(yè)在內(nèi)的各種企業(yè)的發(fā)展，及股份公司和資本市場的發(fā)展提供了重要的法律保證和促進(jìn)作用。

第四，為解決仍然存在的許多問題，必須加快社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，建立和完善與之相適應(yīng)的法律體系。目前在產(chǎn)權(quán)制度方面還存在許多問題。如個(gè)人產(chǎn)權(quán)未得到充分的承認(rèn)和保護(hù)，有在城市建設(shè)中對個(gè)人產(chǎn)權(quán)的不當(dāng)處理、私人企業(yè)進(jìn)入限制、上市公司小股東利益缺乏保護(hù)等問題；大公司治理結(jié)構(gòu)尚不健全，利益相關(guān)者的利益不能得到妥當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和平衡；國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不清楚，如資產(chǎn)處置權(quán)責(zé)到底歸誰的問題就不清楚，因此企業(yè)轉(zhuǎn)制難以推進(jìn)，國有資產(chǎn)易流失；許多創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，受不合理的制度限制，難以推進(jìn)；法律建設(shè)方面還存在許多問題，如憲法中有關(guān)公私產(chǎn)權(quán)關(guān)系的描述需進(jìn)一步調(diào)整，較完備的物權(quán)法尚未出臺。

三、中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)

第一，覆蓋所有經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)制度

社會主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)覆蓋所有有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的獲得需付出成本的經(jīng)濟(jì)資源，各種形式的經(jīng)濟(jì)資源都應(yīng)“物有所歸”。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的多樣化，存在與多種產(chǎn)權(quán)關(guān)系相對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律形式。

諸多財(cái)產(chǎn)權(quán)利之中，最基本的是物權(quán)和債權(quán)。物權(quán)是最基本的財(cái)產(chǎn)權(quán)，它是直接支配特定物、而享受其利益之權(quán)利。物權(quán)可分為所有權(quán)（自物權(quán)）與他物權(quán)，包括用益物權(quán)與擔(dān)保物權(quán)。債權(quán)指債權(quán)人請求債務(wù)人為一定給付(含作為與不作為)的權(quán)利。股東權(quán)是在股份制公司出現(xiàn)后產(chǎn)生的一種特別物權(quán)。廣義的股東權(quán)，泛指股東得以向公司主張的各種權(quán)利。和股東權(quán)對應(yīng)的是企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)，即企業(yè)擁有對企業(yè)直接所有和管理的資產(chǎn)的支配權(quán)，盡管這種支配最終將受到全體或多數(shù)股東的股東權(quán)的約束，因而其獨(dú)立性有限。

無形資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)是有關(guān)商標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。隨著技術(shù)進(jìn)步，它的價(jià)值日益提升。對一些科技型公司，知識產(chǎn)權(quán)已成為它最重要的戰(zhàn)略和組織資源。

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，物權(quán)制度是最基本的產(chǎn)權(quán)制度，不明確物為誰所有，所有者有何權(quán)利，就不可能有明確的市場經(jīng)濟(jì)主體；債權(quán)亦是最基本的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，對它的有效保護(hù)是市場經(jīng)濟(jì)存在發(fā)展的前提，因?yàn)樗鞘袌鼋粨Q可靠有效進(jìn)行的必需前提；與現(xiàn)代大公司制度發(fā)展和科技進(jìn)步、知識積累密切相關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)和股東權(quán)、無形財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，已成為市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度中最重要的部分，但這些產(chǎn)權(quán)的有效性仍依賴基本物權(quán)、債權(quán)體系的完善，同時(shí)自身也要不斷完善。

第二，各種產(chǎn)權(quán)主體地位平等，但作用有所不同

經(jīng)濟(jì)資源是有價(jià)值、要獲得必須有成本的資源。中國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)主體，即產(chǎn)權(quán)的擁有者有個(gè)人、法人和國家（具體地說是政府，包括中央和地方政府，在國外，國家和地方都被稱為自治體）。個(gè)人、法人和國家的產(chǎn)權(quán)對象可以相同，都可以是企業(yè)、不動產(chǎn)和貨幣，亦有不同的特點(diǎn)。個(gè)人產(chǎn)權(quán)對象包括和人身不可分的人力資本，而法人和國家只能通過一定的交易和承諾獲得人力資本的使用權(quán)。國家產(chǎn)權(quán)對象的獲得可源于一般的交易，亦可以源于國家根據(jù)法律的征收。法人產(chǎn)權(quán)對象所及的范圍寬，但它和人力資本只能有交換關(guān)系，亦不可能像國家那樣直接用強(qiáng)制手段獲得資源。國家和個(gè)人在一定條件下可以獲得企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)，而企業(yè)對國家和個(gè)人只能有部分產(chǎn)權(quán)（如債權(quán)）。

個(gè)人是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下基本的產(chǎn)權(quán)主體，除非有法定的基于公益理由等的限制和對他人有不當(dāng)?shù)挠绊懲猓ㄈ缬羞`反“公序良俗”的行為），必須承認(rèn)和保護(hù)個(gè)人產(chǎn)權(quán)，即個(gè)人所有的合法財(cái)產(chǎn)及個(gè)人合法（或不違法）從事各種商事活動的權(quán)益。這是因?yàn)榘▊€(gè)人消費(fèi)、個(gè)人投資和儲蓄、個(gè)人工商活動、個(gè)人作為受雇者的服務(wù)在內(nèi)的個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動，是市場經(jīng)濟(jì)最基本的經(jīng)濟(jì)活動，而個(gè)人產(chǎn)權(quán)是個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的前提條件；個(gè)人產(chǎn)權(quán)及其交易是法人產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，是現(xiàn)代大公司成長和發(fā)展的基礎(chǔ)條件，現(xiàn)代大公司是個(gè)人產(chǎn)權(quán)主體通過成本收益比較競爭選擇的結(jié)果，個(gè)人投資及其人（機(jī)構(gòu)投資者）的監(jiān)督和選擇是大公司持續(xù)融資繼續(xù)發(fā)展的必要條件；充分承認(rèn)個(gè)人的人力資本價(jià)值及其相應(yīng)權(quán)利，是科技進(jìn)步和知識積累的前提，隨著競爭壓力加大、創(chuàng)新速度加快，人們?nèi)找嬲J(rèn)識到企業(yè)組織知識積累過程是人的“隱形知識”向“顯形知識”持續(xù)轉(zhuǎn)化的過程，這一過程的效率和結(jié)果與“人力資本”制度是否健全密切相關(guān)；在事實(shí)及法律（包括憲法）上我國都已承認(rèn)的并承諾要充分保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，支持私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富?！?。在我國尚處社會主義初級階段的情況下，承認(rèn)和尊重每個(gè)人，包括勞動者個(gè)人的產(chǎn)權(quán)主體地位及其產(chǎn)權(quán)，有利于“發(fā)展生產(chǎn)”和“共同富?！?，和建設(shè)全面小康社會目標(biāo)一致，有助于防止出現(xiàn)“兩極分化”的情況。

法人是法定的團(tuán)體。法人的經(jīng)濟(jì)活動是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下最重要的經(jīng)濟(jì)活動，因?yàn)楸容^利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)使法人組織成了商品和勞務(wù)最主要的最有優(yōu)勢供應(yīng)者，同時(shí)也是最主要的需求者。因此法人成了市場經(jīng)濟(jì)條件下最主要產(chǎn)權(quán)主體。法人產(chǎn)權(quán)制度是與法人有關(guān)的產(chǎn)權(quán)制度，它離不開個(gè)人產(chǎn)權(quán)（如股東權(quán)、個(gè)人基于合同獲得的權(quán)利），但有別于個(gè)人產(chǎn)權(quán)。完備的法人產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度中最重要的關(guān)鍵性的制度，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度與“羅馬法”時(shí)代和資本主義初期產(chǎn)權(quán)制度最重要的區(qū)別所在。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，法人組織，特別是大公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系十分復(fù)雜，能出現(xiàn)有效率的大公司，既要求個(gè)人產(chǎn)權(quán)制度比較完善，更要求有較健全的法人組織制度，首先是法人相關(guān)者產(chǎn)權(quán)關(guān)系的協(xié)調(diào)機(jī)制和較好的制度安排，這只能是市場經(jīng)濟(jì)比較成熟、水平較高及市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度比較完備的成果；投資基金、養(yǎng)老基金等機(jī)構(gòu)法人組織是將個(gè)人產(chǎn)權(quán)與資本市場及大公司產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系具有公有特點(diǎn)的重要工具，對社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用將日益重要（按德魯克（Drucker）的說法，機(jī)構(gòu)投資者獲得股權(quán)是一場無聲的“社會主義革命”）；中國將通過大企業(yè)主體成長及其作用發(fā)揮的過程，完善中國的產(chǎn)權(quán)制度，并從而進(jìn)一步促進(jìn)大公司的成長。

國家，亦是市場經(jīng)濟(jì)條件下影響重大的產(chǎn)權(quán)主體。國家產(chǎn)權(quán)所及的對象中，最重要的是國有企業(yè)及國家對企業(yè)的投資，以及國家擁有的金融資產(chǎn)和自然資源。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，長遠(yuǎn)地看，國家產(chǎn)權(quán)的主要作用是充當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障和支撐。因此國家產(chǎn)權(quán)作為實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)所需的公權(quán)的手段，除在國家必須控制的少數(shù)領(lǐng)域及特定時(shí)期外，主要用于解決單靠市場機(jī)制不能解決的“市場失效”問題，一般不是直接充當(dāng)創(chuàng)造價(jià)值的主體。盡管通過國有企業(yè)，國家產(chǎn)權(quán)也間接參與經(jīng)濟(jì)價(jià)值的創(chuàng)造。

市場經(jīng)濟(jì)下的各種產(chǎn)權(quán)主體，作用不盡相同，但其地位平等。地位平等的含義是，除非國家有明確的法律限制，各主體在民事及商事活動中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和法律地位平等；國家公法對不同的法律主體待遇平等，一視同仁。

第三，不斷完善的產(chǎn)權(quán)制度

從歷史上看，先有物權(quán)，以后由于交換出現(xiàn)引出債權(quán)。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制取代封建經(jīng)濟(jì)體制，出現(xiàn)了新的公司組織和相應(yīng)的公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利，包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利也日益重要。包括公司產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)制度，從19世紀(jì)初到20世紀(jì)上半葉，歷經(jīng)百余年其基本構(gòu)架已基本確立。以后由于科技進(jìn)步，及全球化和信息化的迅猛發(fā)展，產(chǎn)權(quán)制度在已有框架的基礎(chǔ)上又有進(jìn)一步的發(fā)展和完善。一是與大公司發(fā)展有關(guān)的公司產(chǎn)權(quán)制度，隨著公司利益相關(guān)者的日益增加和多樣化、復(fù)雜化，出現(xiàn)了更多的新的產(chǎn)權(quán)制度安排。如出現(xiàn)經(jīng)營者期權(quán)、與更多的投資工具有關(guān)的權(quán)利等。二是與包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和“人力資本”產(chǎn)權(quán)，由于與日益重要的知識資本的關(guān)系密切，其內(nèi)容、工具和形式都在不斷發(fā)展，并且對公司制度和民商法、及民商法與公法的關(guān)系，都產(chǎn)生日益重要的影響。如一些國家已允許商業(yè)模式成為專利，為使貨幣資本更好地與知識資本、人力資本結(jié)合出現(xiàn)更多新的產(chǎn)權(quán)制度安排形式。三是與交易有關(guān)的債權(quán)及其處理方式，隨著交易規(guī)模擴(kuò)大和日益復(fù)雜、快速化（在因特網(wǎng)出現(xiàn)后更明顯），按既要支持新交易方式的發(fā)展，又要降低風(fēng)險(xiǎn)的方向日益變化發(fā)展，如出現(xiàn)電子貨幣，各種金融衍生工具日益增加。

四、推進(jìn)社會主義產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)需要解決的一些重要問題

第一，理順不同產(chǎn)權(quán)和主體的關(guān)系

首先要理順個(gè)人與法人（企業(yè)）、與國家的關(guān)系。

個(gè)人與法人的關(guān)系包括商品和服務(wù)的交易關(guān)系，個(gè)人作為雇員與法人的關(guān)系，個(gè)人作為投資者（股東）與企業(yè)的關(guān)系。這方面目前主要的問題是，對個(gè)人的權(quán)益，包括個(gè)人產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠。要解決這些問題，既要完善民事法律，強(qiáng)化對個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)，還需要通過勞動法、證券法等屬于公法范疇的經(jīng)濟(jì)法、社會法的完善，提供相應(yīng)的保證。

理順個(gè)人與國家的關(guān)系，主要涉及理順個(gè)人產(chǎn)權(quán)與國家公權(quán)，及個(gè)人產(chǎn)權(quán)與國家（國有）產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面。國家權(quán)力包括以國家為主體的民事權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，還包括旨在服務(wù)于公共目標(biāo)的公權(quán)力。市場經(jīng)濟(jì)體制亦公認(rèn)“公權(quán)優(yōu)先于私權(quán)”。問題是必須明確界定公權(quán)和個(gè)人產(chǎn)權(quán)，個(gè)人產(chǎn)權(quán)不能對抗公權(quán)，公權(quán)亦不能無償占有個(gè)人產(chǎn)權(quán)，否則市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)就無法建立。理順公權(quán)和個(gè)人產(chǎn)權(quán)關(guān)系，必須明確界定公權(quán)和個(gè)人產(chǎn)權(quán)的邊界；確定公權(quán)的存在范圍，我國的主要問題是公權(quán)力過大，政府介入了許多它不應(yīng)也不必介入之事，但同時(shí)很多該做之事并無精力去做；明確行使公權(quán)的法律條件，公權(quán)只能根據(jù)憲法和法律，按法定程序行使，不能隨意侵犯個(gè)人產(chǎn)權(quán)；當(dāng)行使公權(quán)會帶來個(gè)人（及法人）的財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，國家應(yīng)予以補(bǔ)償。

理順個(gè)人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重點(diǎn)，一是界定個(gè)人產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)的范圍，要根據(jù)中央已明確的對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整的方針，適當(dāng)縮小國有經(jīng)濟(jì)及相應(yīng)的國有產(chǎn)權(quán)的控制范圍，允許個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入更廣泛的領(lǐng)域，并給予保護(hù)和尊重；二是在允許個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)入的領(lǐng)域，明確個(gè)人產(chǎn)權(quán)主體和國有產(chǎn)權(quán)主體都是平等的民事主體，要平等保護(hù)雙方的合法利益。目前既有國有產(chǎn)權(quán)主體利用其與政府的特殊關(guān)系侵犯個(gè)人產(chǎn)權(quán)主體的問題，亦有個(gè)人產(chǎn)權(quán)主體利用國有產(chǎn)權(quán)主體責(zé)任不清侵犯國有資產(chǎn)的問題。

第二，通過建立合理的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，推進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

第2篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

前言

人類社會繼農(nóng)業(yè)時(shí)代、工業(yè)時(shí)代后，即將進(jìn)入一個(gè)新的社會主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)形態(tài)——知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)即將成為這個(gè)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)中占主導(dǎo)地位的權(quán)利形態(tài)。知識經(jīng)濟(jì)社會仍然是商品經(jīng)濟(jì)社會。知識經(jīng)濟(jì)社會中，知識和知識產(chǎn)權(quán)等取代了土地、資本等成為最重要的生產(chǎn)要素和最主要的致富手段。1雖然知識經(jīng)濟(jì)一詞現(xiàn)在仍有爭議，但無法否認(rèn)的事實(shí)是未來社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式的確發(fā)生了遠(yuǎn)遠(yuǎn)不同于以往的變動趨勢。知識產(chǎn)權(quán)法對知識經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展能否更好地保駕護(hù)航，取決于其能否因應(yīng)新的制度需求而做出適時(shí)和有效的調(diào)整。

與以往社會形態(tài)都有與之相適應(yīng)的權(quán)利形態(tài)一樣，知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代也有適合其發(fā)展需要的權(quán)利形態(tài)。因此，必須重新審視知識產(chǎn)權(quán)法在知識經(jīng)濟(jì)社會中的作用：知識產(chǎn)權(quán)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代既已出現(xiàn)，隨著（特別是互聯(lián)網(wǎng)）的加速發(fā)展，其保護(hù)范圍在不斷擴(kuò)大，新的社會形態(tài)提出了新的制度需求。如果說物權(quán)是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會的主導(dǎo)權(quán)利形態(tài)的話，知識產(chǎn)權(quán)無疑將成為知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代主導(dǎo)權(quán)利形態(tài)。

一、知識產(chǎn)權(quán)法對社會的作用

知識產(chǎn)權(quán)法是確認(rèn)、保護(hù)和利用著作權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)以及其他智力成果專有權(quán)利的一種制度。知識產(chǎn)權(quán)法作為法律制度的一種，它當(dāng)然會對社會產(chǎn)生一定的作用：首先是鼓勵和保護(hù)智力創(chuàng)造活動的作用。知識產(chǎn)權(quán)法明確規(guī)定和保護(hù)智力成果的創(chuàng)造者的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。確立智力成果的創(chuàng)造者的權(quán)利主體地位，對侵犯創(chuàng)造者權(quán)益的侵權(quán)行為人予以法律制裁。其次是促進(jìn)智力成果推廣的作用。知識產(chǎn)權(quán)法確定智力成果可以有償使用和轉(zhuǎn)讓，鼓勵智力成果的創(chuàng)造者推廣應(yīng)用其成果，確定保護(hù)智力成果傳播者的權(quán)益，規(guī)定智力成果的合理使用和強(qiáng)制使用。2若無知識產(chǎn)權(quán)法律制度在知識的產(chǎn)生和傳播過程中所起的積極作用，可以斷定的是人類現(xiàn)在絕不可能走向知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律保障。

知識產(chǎn)權(quán)法律制度是為解決技術(shù)、文學(xué)成果的權(quán)屬而設(shè)立的，是保護(hù)人類智力成果的法律制度，它用法律和經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)因智力創(chuàng)造而產(chǎn)生的相應(yīng)關(guān)系，以激勵知識的創(chuàng)造、推動社會進(jìn)步、知識產(chǎn)權(quán)制度在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)出現(xiàn)，為人類社會可能走到知識經(jīng)濟(jì)社會發(fā)揮了重要的作用。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)制度要作出相應(yīng)的調(diào)整，繼續(xù)發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會生活的作用，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先是知識產(chǎn)權(quán)制度具有規(guī)范作用，可調(diào)節(jié)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競爭的秩序。其次是知識產(chǎn)權(quán)制度具有保障作用，可保證知識產(chǎn)業(yè)財(cái)富的實(shí)現(xiàn)。再次是知識產(chǎn)權(quán)制度具有激勵作用，可促進(jìn)知識技術(shù)的創(chuàng)新。3知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了新的要求：在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍在逐漸擴(kuò)大，其保護(hù)難度在增大，保護(hù)期限應(yīng)縮短。

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識的占有如同財(cái)產(chǎn)的占有，需要得到產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)。知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)等一樣是法律所確認(rèn)和保障的獨(dú)占權(quán)、壟斷權(quán)。知識的不可替代性、不可逆性、非磨損性、不可分性、可共享性、無限增值性等使得其保護(hù)較之物權(quán)等的保護(hù)更依賴法律制度。許多知識產(chǎn)權(quán)的如果沒有法律的保護(hù)，主體將一無所有。4可以想見，若知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)無法得到強(qiáng)有力的法律保護(hù)，則這個(gè)時(shí)代的整個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)都無法得到保障。知識產(chǎn)權(quán)法律制度在知識的生產(chǎn)環(huán)節(jié)就已起到非常重要的作用；知識經(jīng)濟(jì)的推動力源于知識的不斷創(chuàng)新，知識的生產(chǎn)是創(chuàng)新的源頭，而知識的創(chuàng)新，要承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的成本，唯有激勵才有創(chuàng)新的動力。知識產(chǎn)權(quán)制度就是用法律的形式確認(rèn)智力成果的創(chuàng)造者對其所創(chuàng)造的智力成果享有專有權(quán)，而且用法律保護(hù)這種專有權(quán)的實(shí)現(xiàn)。5

人類對知識是一種權(quán)利的認(rèn)識有一個(gè)逐步深化的過程。第一個(gè)在上明確提出以知識為基礎(chǔ)的發(fā)明技術(shù)具有價(jià)值的是英國古典學(xué)家亞當(dāng)·斯密。知識之所以被賦予權(quán)利的地位，并以知識產(chǎn)權(quán)的形式出現(xiàn)是基于以下的考慮：6首先，知識產(chǎn)權(quán)大都是智力勞動的成果，主要是由復(fù)雜的腦力勞動創(chuàng)造的。其次，知識產(chǎn)權(quán)是特殊的商品，這種商品的使用價(jià)值歸根到底在于是先獲得更多的價(jià)值。再次，知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)明過程中，它的生產(chǎn)成本構(gòu)成存在著極強(qiáng)的不完整性、弱對應(yīng)性和虛幻性，因此知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)格即使在市場經(jīng)濟(jì)充分發(fā)育的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，仍然是可能帶來的超額壟斷利益上。最后，知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值量有很大的例外性，直接與他們的獲利能力相關(guān)，并非與凝結(jié)其中的人類一般勞動成正比。

二、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

知識經(jīng)濟(jì)是近年來廣泛使用的一個(gè)概念，是在知識創(chuàng)新成為社會發(fā)展的重要動力的時(shí)代趨勢下應(yīng)運(yùn)而生的。盡管知識經(jīng)濟(jì)這個(gè)概念并沒有得到普遍的認(rèn)可，但無可否認(rèn)的確出現(xiàn)了一種遠(yuǎn)遠(yuǎn)不同于以往的新的經(jīng)濟(jì)增長模式。根據(jù)聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）1996年在《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》專題報(bào)告中提出的知識經(jīng)濟(jì)的定義是：一種建立在知識與住處的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)。這里說的知識包括了人類迄今為止所創(chuàng)造的所有知識。7

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代高度發(fā)達(dá)的信息和高新技術(shù)提供了知識成為有價(jià)商品的良好環(huán)境，使知識成為財(cái)富的主要組成部分，也就是說，每個(gè)人對知識的擁有權(quán)實(shí)際上就是對財(cái)富的擁有權(quán)。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人們對知識的擁有權(quán)和知識財(cái)富自身的權(quán)利特征一般也是通過知識產(chǎn)權(quán)來得以體現(xiàn)的。知識產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是人類對知識價(jià)值認(rèn)識的深化，是人類在經(jīng)歷了以金錢為權(quán)利主體的社會形態(tài)之后，邁向以知識為權(quán)利主體的更高級的文明社會的開端。

20世紀(jì)末，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度從某種程度上來說孕育和催生了知識經(jīng)濟(jì)這種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而到了21世紀(jì)，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度訴求就更為迫切。知識產(chǎn)權(quán)與知識經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是互動的。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)制度也因應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的制度需求而表現(xiàn)出新的變動趨勢：首先，知識產(chǎn)權(quán)制度的不確定性因素在增加，主要是保護(hù)范圍應(yīng)擴(kuò)大和保護(hù)期限應(yīng)縮短的問題。其次，產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)的 地域性與國際性的沖突。雖然工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)的一個(gè)顯著特點(diǎn)是地域性，但隨著的發(fā)達(dá)，國界和地域的概念已經(jīng)逐漸模糊，知識產(chǎn)權(quán)固有的地域性特點(diǎn)也逐漸喪失。再次，知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)實(shí)質(zhì)也受到了質(zhì)疑。8當(dāng)然這個(gè)特點(diǎn)的喪失與整個(gè)法律制度的變動趨勢是相關(guān)的，是私法公法化趨勢在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢：

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際貿(mào)易多邊制裁掛鉤，極大地強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力量。

第二，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)地域性的趨弱和國際化的進(jìn)一步加強(qiáng)。

第三，高新技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益強(qiáng)化。9知識產(chǎn)權(quán)制度激勵了知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則完善了知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵作用，促進(jìn)了知識創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)制度的保障作用，保證了知識產(chǎn)業(yè)財(cái)富的實(shí)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范作用，調(diào)節(jié)了知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的競爭秩序。對于這一問題的考察，主要有以下一些歸納：

首先，知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟(jì)的源頭。知識產(chǎn)權(quán)制度是在知識成為商品的社會條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)法律制度都以保護(hù)各項(xiàng)智力創(chuàng)造的無形財(cái)富為核心。知識成為商品交換的標(biāo)的在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代就不是什么新鮮事了。而正是為知識提供保護(hù)的法律制度的充分發(fā)展，才催生了知識產(chǎn)權(quán)制度。其次，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了重要法律環(huán)境。世界上幾乎所有的國家都有提供知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)法律制度體系，而已經(jīng)簽訂了二十多個(gè)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、協(xié)議，也為知識經(jīng)濟(jì)的全球化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化發(fā)展鋪平了道路。10，

也有人認(rèn)為，知識經(jīng)濟(jì)與知識產(chǎn)權(quán)的密切關(guān)系表現(xiàn)在：首先，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，決定、著知識產(chǎn)權(quán)要素的具體內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)的主體、客體、內(nèi)容必須依賴于產(chǎn)生它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，反映經(jīng)濟(jì)的要求，不可能脫離經(jīng)濟(jì)而獨(dú)立存在，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的投資模式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成將產(chǎn)生深刻的影響，這就不可避免帶來知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要素的變化。其次，知識產(chǎn)權(quán)作為法律賦予民事主體的一種權(quán)利，通過法律對其加以保護(hù)，可以促進(jìn)知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、社會秩序。再次，知識產(chǎn)權(quán)對知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著很明顯的推動、促進(jìn)作用。

無論從哪一個(gè)角度知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，可以確定的一點(diǎn)是：知識產(chǎn)權(quán)孕育和催生了知識經(jīng)濟(jì)這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

第3篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)法；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)；法律保護(hù)

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是人類智力活動的產(chǎn)物，是不可再生的文化和經(jīng)濟(jì)資源，隨著全球化趨勢的加強(qiáng)和現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的生存面臨著巨大的挑戰(zhàn)，對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行法律保護(hù)是人類必然的選擇。

一、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的特征以及法律屬性

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是某一區(qū)域或者民族世代傳承形成的與生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化及習(xí)俗，包括傳統(tǒng)民俗活動、禮儀、節(jié)慶、傳統(tǒng)手工技能等等。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是特定群體集體智慧的結(jié)晶，它的存在是一個(gè)不斷進(jìn)化的過程，有如下幾個(gè)特征：

1、無形性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與物質(zhì)文化遺產(chǎn)不同，其存在形態(tài)具有無形性，不占據(jù)空間。并且人類對它的“占有”也不是實(shí)際控制，而是無形的控制。但非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與物質(zhì)文化遺產(chǎn)之間也存在一定的聯(lián)系，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)會通過物質(zhì)形式變現(xiàn)出來，從而才能夠讓人類對它得以認(rèn)識。

2、傳承性、久遠(yuǎn)性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不是一蹴而就、短期勞動的產(chǎn)物，而是人類特定群體一代傳承一代共同創(chuàng)造、發(fā)展的結(jié)果，是一種傳統(tǒng)習(xí)俗和階段性社會意識的體現(xiàn)以及文化的沉淀，它的傳承性與久遠(yuǎn)性是相伴而生的。

3、主體的不確定性、群體性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不是某個(gè)特定人創(chuàng)造的，而是某一地域或者某個(gè)民族長期生活實(shí)踐形成的傳統(tǒng)文化習(xí)俗，是集體勞動成果，任何個(gè)人不能對其主張創(chuàng)造的權(quán)利。從另一個(gè)角度來說，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是對公眾開放的，具有群體性。

二、知識產(chǎn)權(quán)法對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法律保護(hù)的現(xiàn)狀

我國于2004年加入《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)國際公約》，并正在積極設(shè)立專門的法律對非物質(zhì)文化進(jìn)行保護(hù)，但在學(xué)界引起了一定的分歧。有的學(xué)者認(rèn)為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)于知識產(chǎn)權(quán)客體具有鮮明迥異的特點(diǎn)，以現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法對其予以有效保護(hù)會有一些障礙。也有學(xué)者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)制度主張創(chuàng)新，而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有群體性和傳承性，不符合現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)機(jī)制。但知識產(chǎn)權(quán)法是對專利、商標(biāo)、外形設(shè)計(jì)等智力勞動成果的法律保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)具有無形性，從這個(gè)角度思考，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)制度有一定程度的兼容性。

1、現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的障礙

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在其形成、傳承與發(fā)展過程中不具有足夠的廣泛性，僅存在并傳承于某些特定民族的生活區(qū)域或者群體活動中，帶有鮮明的傳統(tǒng)色彩。其內(nèi)容與現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)客體不相符，因此用知識產(chǎn)權(quán)法對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)會有一些障礙，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，一是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)屬于公有領(lǐng)域，無法確定其權(quán)利主體的具體范圍；二是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不屬于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的私有財(cái)產(chǎn)范圍；三是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的獨(dú)創(chuàng)性難以確認(rèn)，而知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的是具有獨(dú)創(chuàng)性的人類智力成果。

2、知識產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)機(jī)制存在一定程度的兼容性

知識產(chǎn)權(quán)與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)并非絕對的對立，隨著科技不斷發(fā)展與人類對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的關(guān)注不斷提高，知識產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)制間有一定程度的兼容性。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，知識產(chǎn)權(quán)制度是一個(gè)開放的、動態(tài)的、不斷創(chuàng)新的制度體系，隨著人類對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的根本認(rèn)識不斷加深，在一定時(shí)期內(nèi)有可能將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)囊括為知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的范圍之內(nèi)；第二，知識產(chǎn)權(quán)與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)都是人類智力勞動成果，具有無形性，這是兩者之間的共性；第三，知識產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)機(jī)制之間的差異不會對知識產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)成根本性沖擊，雖然非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有群體性，但并不表明知識產(chǎn)權(quán)制度對群體性、公有性的排斥。

知識產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)制之間既有差異性導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的障礙，也存在兩者之間的兼容。在法律體系中唯有知識產(chǎn)權(quán)法與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)更有關(guān)聯(lián)性，為了實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的有效保護(hù)，理想的做法是實(shí)現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的相關(guān)法律規(guī)范之間的協(xié)調(diào)與對接，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的宏觀框架下，對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)輔以單行立法，將非物質(zhì)文化遺產(chǎn)囊括在不斷發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)范圍之內(nèi)。

參考文獻(xiàn)：

[1]安雪梅：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)制度的兼容與互動[J]，河北法學(xué)，2007(12).

[2]寇占奎：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的困境及制度選擇[J]，河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(06).

[3]吳安新，來文彬：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)應(yīng)三四而后定[J]，漢江論壇，2009(04).

第4篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

【關(guān)鍵詞】小型農(nóng)田水利工程；產(chǎn)權(quán)改革

1. 引言

小型農(nóng)田水利（又稱“小農(nóng)水”）工程是指國家、集體投資修建的國有、集體農(nóng)村小型水利工程，包括小二型水庫、塘壩、小型飲水工程、小泵站、小型灌區(qū)和大中型灌區(qū)支渠取水口以下的渠道及配套建筑物等?！靶∞r(nóng)水”工程是重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)設(shè)施和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，它的修建，為提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活條件、促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展發(fā)揮著重要作用。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和農(nóng)村改革的不斷深入，原屬于國家、集體所有的“小農(nóng)水”工程的管理與農(nóng)戶分散經(jīng)營的模式不相適應(yīng)，這加大了農(nóng)田水利設(shè)施的管理難度，制約了農(nóng)田水利設(shè)施的效益發(fā)揮，使得農(nóng)田水利設(shè)施遭受破壞的問題更加突出。為此，河南、江西、江蘇、遼寧等省份對“小農(nóng)水”工程采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等形式的改革，這些改革盤活了存量資產(chǎn)，拓寬了小型水利工程的投資渠道，搞活經(jīng)營權(quán)，吸引了民間資本加入新建工程行列，增加“小農(nóng)水”數(shù)量，提高了用水效率，農(nóng)民用水糾紛也相應(yīng)減少，工程完好率得到大大提高等等。但“小農(nóng)水”工程在改革進(jìn)程中存在著方方面面的諸多制約因素，因此，必須要結(jié)合當(dāng)?shù)氐目尚行詶l件，精心設(shè)計(jì)改革的具體條款，盡可能降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)農(nóng)戶的積極性，更好地將工程管理權(quán)力和職責(zé)轉(zhuǎn)移到經(jīng)營戶手中。

2. “小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革中的問題

2.1 產(chǎn)權(quán)改革不徹底，涉及面不大。

根據(jù)調(diào)查資料表明，盡管很多“小農(nóng)水”工程都進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度改革，但大多數(shù)工程產(chǎn)權(quán)改革是不徹底的、是淺層次，實(shí)質(zhì)是經(jīng)營權(quán)利置換管理責(zé)任，多數(shù)都是經(jīng)營（盈利）權(quán)利置換日常簡單的管理責(zé)任，產(chǎn)權(quán)承接人基本上都是兼業(yè)的（從事多種經(jīng)營），只承擔(dān)日常簡單的管理看護(hù)，需要投入大量資金和勞動的建設(shè)、維修等責(zé)任仍然留給了政府。另外，改革僅限于機(jī)井、土元井等單個(gè)中小型水利設(shè)施，而一些水庫、塘壩、小流域等涉及較少，“小農(nóng)水”工程改革的范圍較窄。

2.2 水利系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)系未理順，工程的作用難以發(fā)揮

通過產(chǎn)權(quán)改革，農(nóng)民成為水利設(shè)施的“法人”或經(jīng)營者，被賦予了獨(dú)立的法律地位，農(nóng)民成為法定的水利主體。產(chǎn)權(quán)改革之后，小型水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)發(fā)生了變化，在制度層面分割了大中小水利設(shè)施之間的聯(lián)系，導(dǎo)致水利系統(tǒng)性的瓦解。大中小型水利設(shè)施之間切斷了聯(lián)系，農(nóng)田水利趨于分散性和小型化，村組集體無權(quán)調(diào)配全村的水資源進(jìn)行抗旱，也無法組織全村組統(tǒng)一進(jìn)行水利建設(shè)；水源沒有保證了，抗災(zāi)能力下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)缺乏穩(wěn)定性。

2.3 改革進(jìn)度不平衡。

有些地方的“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革已在較大范圍內(nèi)全面推開，采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等多種形式的運(yùn)作模式，這些改革盤活了存量資產(chǎn)，拓寬了小型水利工程的投資渠道，提高工程的使用效率。而有些地方不具備進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革條件，如水利設(shè)施破壞嚴(yán)重，水資源嚴(yán)重污染，各種改革配套機(jī)制不健全，經(jīng)營者無利可圖，致使“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革還處于舉步不前階段。

2.4 產(chǎn)權(quán)改革導(dǎo)致國家利益與農(nóng)民利益錯位

站在國家的角度，水利具有戰(zhàn)略性，關(guān)涉到糧食生產(chǎn)安全，關(guān)涉國計(jì)民生，是政治問題，而非單純的經(jīng)濟(jì)問題。而從個(gè)體農(nóng)民來看，水利是家庭經(jīng)濟(jì)問題，是投入與收益的計(jì)算問題，投入水利的積極性來自于成本收益的理性計(jì)算。通過“產(chǎn)權(quán)改制”將農(nóng)民變成水利建設(shè)和管理的主體，農(nóng)民考慮是否進(jìn)行水利投入時(shí)，當(dāng)然不是站在國家糧食生產(chǎn)安全的角度，而是站在是否合算的角度。以農(nóng)民作為水利主體來解決水利問題，會產(chǎn)生與國家戰(zhàn)略利益相背離的情況，因?yàn)楫?dāng)水利投入不合算時(shí)，水利設(shè)施自然就會被廢棄。將水利交給個(gè)體農(nóng)民，就消解了其戰(zhàn)略性。實(shí)質(zhì)上是將國家戰(zhàn)略問題變成一家一戶的農(nóng)民生產(chǎn)問題。這也違背了改革的初衷。

2.5 國有及集體資產(chǎn)流失現(xiàn)象嚴(yán)重。

調(diào)查表明，許多地方為了完成上級部門下達(dá)的“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革任務(wù)，在條件不具備或無人經(jīng)營的情況下，部分工程沒有進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，低價(jià)、甚至無償轉(zhuǎn)讓給經(jīng)營者，或者承包費(fèi)定的很低，或者就沒有規(guī)定承包費(fèi)，合同、協(xié)議等文書也不規(guī)范，致使國有及集體資產(chǎn)流失狀況嚴(yán)重。

3. “小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革問題因素分析

3.1 “小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革相應(yīng)政策不到位。

市場機(jī)制要求“小農(nóng)水”工程的產(chǎn)權(quán)是明確、安全、可轉(zhuǎn)移和可實(shí)行的，這種有保證的產(chǎn)權(quán)可以讓產(chǎn)權(quán)所有者放心地持續(xù)投資。但是，“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革正處于探索階段，涉及深度較淺，加上受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，大部分干部群眾對產(chǎn)權(quán)改革認(rèn)識不夠，觀念也未完全改變。在突破長期的水利管理機(jī)制的思想上，還存在很大的局限性，普遍存在怕風(fēng)險(xiǎn)、怕投資、怕政策變化等思想障礙。

3.2 工程本身特性的影響。

“小農(nóng)水”工程具有區(qū)域自然壟斷和準(zhǔn)公共物品的特性，所提供的服務(wù)共享程度較高，排他成本較高，許多“小農(nóng)水”工程從水源到配水處，除了地下輸水管，基本是敞開式的，而且輸水線路很長，經(jīng)營者不可能整天值守。即使能做到這樣，由于農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，付出的成本也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收益，經(jīng)營者的權(quán)益嚴(yán)重受損。同時(shí)，“小農(nóng)水”的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，目前一般只是在遭遇干旱季節(jié)使用率較高，遇到風(fēng)調(diào)雨順時(shí)期基本處于閑置狀態(tài)，農(nóng)民沒有或很少接受灌溉服務(wù)，仍然需要付出與其他年份相同的費(fèi)用，承包經(jīng)營者的積極性不高。

3.3 社會因素影響。

“小農(nóng)水”市場化經(jīng)營在農(nóng)村這個(gè)講究人際關(guān)系的環(huán)境里可能會受到較大阻礙。由于村莊作為用水者出生、成長和生存的場所，村莊里的關(guān)系是一種親情與鄉(xiāng)情的混合感情，這種復(fù)雜的感情還會帶到水費(fèi)的收取上來。收取過程讓經(jīng)營者難堪而難以承受，感覺“為了一點(diǎn)小錢而丟了面子不值得”，最后放棄工程的經(jīng)營。另外，由于工程產(chǎn)權(quán)涉及到國家糧食安全問題，政府和用水者很少愿意讓工程的經(jīng)營者永久性持有產(chǎn)權(quán)。工程產(chǎn)權(quán)雖然明確但是不能正常流轉(zhuǎn)，即不可輕易轉(zhuǎn)移或繼承從而缺乏安全性。

3.4 工程技術(shù)管理缺乏。

“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)改革后，政府缺乏對工程的管理，特別是水利技術(shù)人員不到位，造成工程安全運(yùn)行管理規(guī)章制度不健全，工程必要的除險(xiǎn)加固、維修改造、工程續(xù)建和安全防汛等工作沒有合理規(guī)劃，日常檢查幾乎沒有進(jìn)行，工程的利用率低下，經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)效益無法保證，積極性大打折扣。

3.5 監(jiān)督機(jī)制不到位

對工程產(chǎn)權(quán)制度過程、結(jié)果和后續(xù)管理的監(jiān)督機(jī)制不到位，合同、協(xié)議等文書的執(zhí)行得不到有效保證?！靶∞r(nóng)水”工程的承包、租賃所得絕大部分用于與水無關(guān)的其他開支，無法實(shí)現(xiàn)“以水養(yǎng)水”的良性循環(huán)。

4. 推進(jìn)“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革機(jī)制的對策

4.1 做好“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革前的宣傳工作。

把“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的著力點(diǎn)放在統(tǒng)一和提高廣大干部群眾的思想認(rèn)識上，調(diào)動其積極性和創(chuàng)造性。利用各種形式宣傳“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的重要意義和有關(guān)政策法規(guī)，營造氣氛，使廣大干部群眾進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念為，“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革順利進(jìn)行奠定良好的思想基礎(chǔ)。

4.2 健全“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革的機(jī)制保障。

根據(jù)調(diào)查資料顯示，凡是改革相對成功的“小農(nóng)水”工程，大都有一套相適應(yīng)的配套機(jī)制來保障，如激勵機(jī)制需求，即對于工程的管理者和經(jīng)營者，明確“小農(nóng)水”工程的所有權(quán)及其主體，為產(chǎn)權(quán)所有者提供一定程度上的合理收益預(yù)期，來激發(fā)人的積極性，充分發(fā)揮人的主觀能動性，從而激勵所有者經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生，使工程高效運(yùn)行。為保證產(chǎn)權(quán)制度改革規(guī)范化，還需構(gòu)建監(jiān)督機(jī)制，“小農(nóng)水”工程的經(jīng)營和管理要建立相應(yīng)的約束機(jī)制，依據(jù)國家的法律、法規(guī)和政策對“小農(nóng)水”工程的經(jīng)營和管理進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)督，使其在法制化軌道上運(yùn)行，保障工程經(jīng)營的規(guī)范化，提高服務(wù)質(zhì)量。還應(yīng)建立良性運(yùn)行機(jī)制，使產(chǎn)權(quán)所有者和經(jīng)轉(zhuǎn)讓后的財(cái)產(chǎn)持有者權(quán)益都得到保護(hù)，有利于使經(jīng)濟(jì)行為長期化，產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制運(yùn)行順暢，可以促進(jìn)資源正常流動，也有利于促進(jìn)資源的優(yōu)化配置，提高資源的使用效率。

4.3 做好以點(diǎn)帶面工作。

抓好典型，發(fā)揮典型的示范和輻射帶動作用。選擇一些交通便利、基礎(chǔ)設(shè)施較好、條件優(yōu)越的工程，按照先小后大、先易后難、先點(diǎn)后面的辦法制定試點(diǎn)方案，取得成功后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而推廣普及。

4.4 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督

政府應(yīng)組織水利、財(cái)政、農(nóng)業(yè)、計(jì)劃等相關(guān)部門人員，進(jìn)行深入調(diào)研，結(jié)合實(shí)際情況，制定相關(guān)改革方案和一系列配套措施，規(guī)范產(chǎn)權(quán)制度改革行為。同時(shí)，主管部門要按照分級管理的原則，定期對合同雙方履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止粗放管理和掠奪性 經(jīng)營等短期行為的發(fā)生，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)改革進(jìn)程，確保改革進(jìn)程和效果。

4.5 確保群眾自愿，民主決策。

中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革是一場革命，政策性強(qiáng)、涉及面廣、難度較大。所以，必須以穩(wěn)定為前提，以發(fā)展為目的，堅(jiān)持群眾路線，尊重群眾意愿對中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)采取公開、公正、公平的原則。在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上做好資產(chǎn)評估，根據(jù)中小型農(nóng)田水利設(shè)施的規(guī)模、現(xiàn)狀和效益等情況，在廣泛聽取干部群眾意見的基礎(chǔ)上，合理確定租賃費(fèi)、承包費(fèi)、拍賣底價(jià)，面向社會公開競價(jià)出讓。

4.6 處理好所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與管理權(quán)的關(guān)系。對中小型農(nóng)田水利設(shè)施可以采取一次性拍賣工程所有權(quán)的辦法，使購買人擁有資產(chǎn)的所有權(quán)和收益權(quán)，實(shí)現(xiàn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。同時(shí)，協(xié)調(diào)好改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，既要大膽探索又要謹(jǐn)慎穩(wěn)妥地處理好中小型農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革與農(nóng)村的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)改革、發(fā)展、與穩(wěn)定的統(tǒng)一。

5. 結(jié)語

“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革是提高效率，促進(jìn)設(shè)施良性運(yùn)作的有效途徑，但產(chǎn)權(quán)制度改革并不是一件孤立的事件，這不僅與農(nóng)田水利設(shè)施相關(guān)，還應(yīng)根據(jù)“小農(nóng)水”工程的特點(diǎn)，因地制宜，科學(xué)制定操作程序，揚(yáng)長避短，使“小農(nóng)水”工程產(chǎn)權(quán)制度改革健康穩(wěn)步運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)

［1］ 蔣明建等.農(nóng)村小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度改革探討［J］.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2007.7.

［2］ 田圃德，范靜波.小型水利工程產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的制度需求［J］.中國農(nóng)村水利水電，2007.3.

第5篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

內(nèi)容摘要:由于缺乏合理促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的產(chǎn)權(quán)制度,造成了民族地區(qū)生態(tài)環(huán)境的不斷惡化。本文以云南省為例,在分析了產(chǎn)權(quán)制度供給不足,土地所有權(quán)的多級和所有權(quán)虛置,土地流轉(zhuǎn)缺乏市場機(jī)制作用,以及產(chǎn)權(quán)制度缺失對個(gè)人、企業(yè)和各級政府行為影響的基礎(chǔ)上,提出了完善自然資源產(chǎn)權(quán)制度且明確環(huán)境產(chǎn)權(quán);引入激勵競爭機(jī)制且建立市場化的生態(tài)公共產(chǎn)權(quán)模式;建立生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合市場模式及其運(yùn)行機(jī)制,以推進(jìn)云南生態(tài)文明建設(shè)的對策。

關(guān)鍵詞:生態(tài)文明建設(shè) 產(chǎn)權(quán)制度 創(chuàng)新 戰(zhàn)略選擇

云南地處中國西南邊陲,生態(tài)環(huán)境多樣性、生物多樣性和民族文化多樣性并存,是云南的突出特征和優(yōu)勢。這樣的省情特點(diǎn),決定了云南的生態(tài)文明建設(shè)必須從自身實(shí)際出發(fā),牢固樹立生態(tài)立省的意識。但從云南的生態(tài)文明建設(shè)過程來看,由于缺乏合理促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的產(chǎn)權(quán)制度,導(dǎo)致云南由于透支資源而產(chǎn)生“生態(tài)赤字”現(xiàn)象,造成生態(tài)環(huán)境的不斷惡化(汪戎、朱翠萍,2007),所以亟需對生態(tài)文明建設(shè)的制度進(jìn)行創(chuàng)新,而制度創(chuàng)新的核心是產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)及其改革。

生態(tài)文明建設(shè)中產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的動因

(一)產(chǎn)權(quán)制度供給不足

長期以來,云南一直存在生態(tài)資源的產(chǎn)權(quán)不明晰或多重產(chǎn)權(quán)問題。例如,土地資源、森林資源、草地資源名義上屬于全民所有或集體所有,但在生態(tài)產(chǎn)權(quán)沒有明晰的情況下,所有的企業(yè)和個(gè)人都有使用生態(tài)資源的自由。這造成的結(jié)果是能夠產(chǎn)生正外部性的生態(tài)資源會出現(xiàn)供給不足,而接納負(fù)外部性的生態(tài)資源則會被過度污染。一方面,投資者沒有為其付出的成本得到全部收益;另一方面,污染者沒有為其產(chǎn)生的負(fù)外部付費(fèi),也沒有對生態(tài)資源進(jìn)行補(bǔ)償性的投入,結(jié)果可能是生態(tài)資源由于投入不足和過度使用而產(chǎn)生破壞、退化甚至衰竭現(xiàn)象(胡陽全,2007)。云南目前生態(tài)環(huán)境惡化的重要原因之一是對環(huán)境保護(hù)不力,而環(huán)境保護(hù)不力的重要根源在于缺乏有效的產(chǎn)權(quán)制度供給,造成環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定困難,難以調(diào)動人的積極性和創(chuàng)造性來保護(hù)環(huán)境。

(二)土地所有權(quán)的多級和所有權(quán)虛置

土地所有權(quán)的多級造成所有權(quán)虛置,國家所有權(quán)是虛體,各級政府管理權(quán)是實(shí)體,各級政府的土地管理權(quán)決定土地的供給,完全取代了國家和集體的所有權(quán)及各種利益。這種土地產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致非農(nóng)使用土地沒有租金和級差地租,沒有外部性成本,導(dǎo)致了資源的過度使用和環(huán)境的嚴(yán)重破壞。云南山地面積占總面積的94%,良好的生態(tài)環(huán)境和自然稟賦就是資源,就是資本,就是參與激烈市場競爭的后發(fā)優(yōu)勢。但由于土地的多級和所有權(quán)的虛置問題,從而引起委托失靈和失靈,同時(shí)控制權(quán)“創(chuàng)租”、“賣租”等機(jī)會主義和敗德行為盛行,經(jīng)濟(jì)效率因此嚴(yán)重受損(盧現(xiàn)祥,2003),制約了云南生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)一步推進(jìn)。

(三)土地流轉(zhuǎn)缺乏市場機(jī)制作用

產(chǎn)權(quán)制度作為一種基礎(chǔ)性經(jīng)濟(jì)制度,影響著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。只有市場交易主體對其所交易物品擁有明確的排他性私人產(chǎn)權(quán),才能保證市場交易的順利進(jìn)行,否則就會導(dǎo)致外部性的產(chǎn)生。目前云南土地的最終處分權(quán)既不屬于集體,也不屬于農(nóng)戶,土地承包權(quán)利的約定仍然是以集體與農(nóng)戶的單邊行政契約為主,缺乏市場機(jī)制的作用,雙方談判地位不對等,缺乏市場機(jī)制下財(cái)產(chǎn)關(guān)系運(yùn)作的自我穩(wěn)定性。因此,承包土地跨區(qū)域、所有制調(diào)整的可能性還很小,限制了土地流轉(zhuǎn)的可能性,盡管十七屆三中全會以來允許農(nóng)民以多種形式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán),發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營,但由于云南土地經(jīng)營流轉(zhuǎn)市場的發(fā)育尚滯后,因此現(xiàn)實(shí)中土地流轉(zhuǎn)依然困難。

產(chǎn)權(quán)制度缺失對生態(tài)文明建設(shè)主體行為的影響

(一)對個(gè)人、企業(yè)行為的不利影響

首先,不利于形成穩(wěn)定的預(yù)期。產(chǎn)權(quán)缺失使承包權(quán)的長度和強(qiáng)度難以到位,各級政府往往會利用管理權(quán)優(yōu)勢來干預(yù)承包者的生產(chǎn)經(jīng)營權(quán),擾亂了承包主體的預(yù)期,使承包者對土地承包期限延長的預(yù)期并不太高,也不愿在耕地、山地或草地上進(jìn)行大規(guī)模長期投入,導(dǎo)致對資源的掠奪性開發(fā),惡化了生態(tài)環(huán)境。

其次,不利于生態(tài)文明建設(shè)資金的籌集。云南生態(tài)環(huán)境惡劣地區(qū)的居民收入水平低、資金少,而生態(tài)環(huán)境治理投資大、周期長、見效慢的特點(diǎn)往往使他們不得不維持原有的生存生產(chǎn)方式。如果他們擁有的土地承包權(quán)利是一個(gè)完整的物權(quán),可以自由抵押獲得貸款的話,生態(tài)環(huán)境治理資金的籌集就會容易許多,從而刺激當(dāng)?shù)鼐用翊罅Πl(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì),正確處理開發(fā)與保護(hù)的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的統(tǒng)一。但是“國家所有”導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)缺失使金融資本難以進(jìn)入農(nóng)村,使農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)抵押的設(shè)定出現(xiàn)了操作困難。

再次,不利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益和外部效應(yīng)“內(nèi)在化”。生態(tài)產(chǎn)業(yè)一般具有生長時(shí)間長,勞動投入少的特點(diǎn),需要進(jìn)行規(guī)模經(jīng)營(崔亞虹,2009)。而土地“集體所有”隱含著平均分配和村組分割占有。云南目前土地流轉(zhuǎn)市場發(fā)育不足,通過交易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營的可能性較小,面積太小使生態(tài)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營者難以高效利用生態(tài)產(chǎn)品,管護(hù)成本高,一些外部效應(yīng)無法“內(nèi)在化”。

(二)對各級政府行為的負(fù)面影響

首先,容易產(chǎn)生依賴心理。由于生態(tài)文明建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,短期內(nèi)很難出績效。云南位于我國長江、珠江等流域的上游,也處于東南亞幾條大河的上游,是我國乃至東南亞地區(qū)的一條重要生態(tài)屏障。這使得云南一些地方政府存在嚴(yán)重的依賴心理,認(rèn)為云南的生態(tài)文明建設(shè)應(yīng)是國家行為,應(yīng)由國家負(fù)責(zé)生態(tài)補(bǔ)償。而退耕還林、禁牧還草等占用的大量土地減少了各級政府當(dāng)前的土地收益,使云南各級政府將目光轉(zhuǎn)向國家生態(tài)補(bǔ)償資金,以求通過獲取國家大量轉(zhuǎn)移支付撥款彌補(bǔ)其收益損失,刺激了各級政府依賴國家款項(xiàng)建設(shè)生態(tài)文明的欲望。

其次,容易形成新的生態(tài)破壞,使治理速度趕不上破壞進(jìn)度。由于云南各級政府財(cái)力有限,生態(tài)文明建設(shè)不可能全方位展開,只能先治理生態(tài)環(huán)境惡化比較嚴(yán)重的地區(qū)。但是各級政府為了追求自身利益最大化,加大了對未保護(hù)和治理生態(tài)資源的剩余索取,加劇了生態(tài)資源的破壞速度。

再次,不利于生態(tài)文明建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。由于生態(tài)產(chǎn)品是公共產(chǎn)品,產(chǎn)權(quán)界定不清,缺乏明確的產(chǎn)權(quán)主體,導(dǎo)致公有財(cái)產(chǎn)淪為無主財(cái)產(chǎn),消費(fèi)者無需付費(fèi)即可消費(fèi),缺乏對使用者的有效約束與監(jiān)督(諾斯,1994)。而生態(tài)產(chǎn)品的養(yǎng)護(hù)方則是云南各級政府相關(guān)部門及廣大當(dāng)?shù)鼐用?養(yǎng)護(hù)成本高而回報(bào)低,使林草水養(yǎng)護(hù)方的積極性受到影響,影響生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展。

創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)制度以推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略選擇

(一)完善自然資源產(chǎn)權(quán)制度且明確環(huán)境產(chǎn)權(quán)

云南資源耗竭和環(huán)境惡化的根源在于產(chǎn)權(quán)不明晰和產(chǎn)權(quán)配置不當(dāng),只有明晰的產(chǎn)權(quán)才能對濫用資源和污染環(huán)境構(gòu)成阻隔屏障。因此,云南必須完善自然資源產(chǎn)權(quán)制度,明確各級政府、各類企業(yè)和個(gè)人對自然資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系,對自然資源合理開發(fā)利用,強(qiáng)調(diào)國家的資源收益權(quán),使國有資源的所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上得到充分體現(xiàn),以提高資源使用成本,遏制對資源的過度開費(fèi)行為。

若能明確界定環(huán)境產(chǎn)權(quán),形成相應(yīng)的制度安排,使環(huán)境資源的外部成本內(nèi)部化,那么就會改變成本與收益不相稱的局面,就會促使產(chǎn)權(quán)擁有人和產(chǎn)權(quán)使用人愿意為生態(tài)文明建設(shè)投入改革成本。環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定的范圍既包括現(xiàn)有的自然資源和自然環(huán)境,又包括破壞生態(tài)環(huán)境與資源所造成的侵權(quán)和經(jīng)濟(jì)損失。對無法避免的資源消耗和環(huán)境污染,可以通過政府作為維護(hù)生態(tài)環(huán)境的代表與污染者之間進(jìn)行環(huán)境產(chǎn)權(quán)與排污權(quán)的付費(fèi)許可污染的交易以及排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易,盡可能減少環(huán)境污染和無節(jié)制使用自然資源及由內(nèi)部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的外部非經(jīng)濟(jì)。

(二)引入激勵競爭機(jī)制且建立市場化的生態(tài)公共產(chǎn)權(quán)模式

作為資源的公共產(chǎn)權(quán)主體,國家是個(gè)抽象的、不清晰的集合,權(quán)利無法被具體界定到某個(gè)人,因而,國家必須把行使資源的所有權(quán)委托給中央政府,而中央政府又必須委托給中央政府各部門和地方政府去管理。這樣,生態(tài)資源的產(chǎn)權(quán)必然被層層委托給眾多具體人去行使,由于國家人的政府和它的各級人利益目標(biāo)都會存在差異,以及各級者的機(jī)會主義行為,使生態(tài)資源所有權(quán)主體在沒有約束和競爭的情況下將產(chǎn)生嚴(yán)重的“政府失效”即“政府失靈”(唐英,2009)。當(dāng)前,解決云南生態(tài)“政府失靈”的有效途徑是引入自然資源產(chǎn)權(quán)者競爭機(jī)制,即引入政府間競爭。就是把生態(tài)環(huán)境保護(hù)納入各級政府“政績”考核的指標(biāo)體系,并把傳統(tǒng)的GDP核算轉(zhuǎn)化成綠色GDP核算,以量化評估各個(gè)人的生態(tài)環(huán)境保護(hù)績效。

由于所有者缺位,企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)利與責(zé)任不對稱,使國有企業(yè)經(jīng)營管理階層疏于對資源的節(jié)約,造成資源浪費(fèi)和非效率配置。所以,云南必須打破“公有”―“公用”―“公營”中的“公用”、“公營”運(yùn)行范式,把所用權(quán)和經(jīng)營權(quán)按生態(tài)資源公共性、外部性,做技術(shù)性分離,明確所用權(quán)和經(jīng)營權(quán)各自的權(quán)能,引入民營企業(yè)、外資企業(yè)等非國有企業(yè)參與生態(tài)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營和競爭,使國有企業(yè)從部分生態(tài)資源的經(jīng)營領(lǐng)域退出,形成多元化、市場化的生態(tài)資源經(jīng)營制度。另外,對生態(tài)正外部性的產(chǎn)品,政府可選擇激勵性補(bǔ)貼、政策性金融支持、稅收減免、技術(shù)支持、優(yōu)先采購支持等手段激勵擴(kuò)大生態(tài)正外部性生產(chǎn);而對生態(tài)負(fù)外部性的產(chǎn)品,可通過法律禁止、政府規(guī)制和道德約束三種手段抑制和消除生態(tài)的負(fù)外部性,從而達(dá)到生態(tài)外部性求解的產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)化(廖衛(wèi)東,2004)。

(三)建立生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合市場模式及其運(yùn)行機(jī)制

生態(tài)產(chǎn)權(quán)交易多種多樣,既有使用權(quán)與使用權(quán)的交易,也有使用權(quán)與所有權(quán)的交易,但最徹底的是所有權(quán)之間的交易。在生態(tài)環(huán)境資源具有完全的競爭性和排他性,外部性可以忽略不計(jì)的情況下,生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)交易能增加交易的長期收益預(yù)期和減少交易的不確定性,因此能提高交易的收益(高德戰(zhàn),1999)。盡管云南生態(tài)效率低下根源于“公”權(quán),但提高其效率的出路未必就在于全部“私”權(quán)化。所以,云南生態(tài)產(chǎn)權(quán)市場的完善,最終需要將部分的生態(tài)環(huán)境資源的所有權(quán)私有化,形成公私產(chǎn)權(quán)接軌的生態(tài)產(chǎn)權(quán)混合模式,為云南的生態(tài)文明建設(shè)奠定良好的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)。

根據(jù)云南的生態(tài)資源狀況和生態(tài)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀,筆者試對其產(chǎn)權(quán)制度作如下安排:

生物可再生自然資源。主要包括各種動物、植物、微生物及其周圍環(huán)境組成的各種生態(tài)系統(tǒng),如草地、森林、野生動植物等。云南對這些自然資源的所有權(quán)安排,可借鑒國外經(jīng)驗(yàn),根據(jù)生態(tài)效益的大小安排所有權(quán)。對生態(tài)草地、生態(tài)林、珍稀動植物繼續(xù)保持國家所有;對一般的生產(chǎn)性草地、經(jīng)濟(jì)林地等所有權(quán),可通過拍賣或授權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給其他所有者,構(gòu)建國家、集體、企業(yè)、個(gè)人、社會組織所有的多元所有權(quán)結(jié)構(gòu)。

非生物可再生自然資源。主要包括土地和水等。這些在一般情況下不需要改變其國家或集體所有的性質(zhì),但對一些非緊缺性土地,如荒山、荒地等,云南可以在規(guī)定其目標(biāo)用途(如植樹、植草等)后把其所有權(quán)拍賣,以激勵企業(yè)和農(nóng)戶的長期投資,避免這些土地的生態(tài)狀況繼續(xù)惡化。

不可再生自然資源。主要指包括鐵、煤、石油等各種金屬和非金屬礦物在內(nèi)的礦產(chǎn)資源。對于這類特殊的資源,世界上絕大多數(shù)國家都通過立法確認(rèn)其作為社會財(cái)富歸國家所有,我國也在法律中明確規(guī)定礦產(chǎn)資源的所有權(quán)一律歸屬國家。但對一些非緊缺而沒有規(guī)模開發(fā)效應(yīng)的小礦山,如小煤礦、小銅礦等,云南可通過拍賣方式把其所有權(quán)出售給企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織,以克服礦產(chǎn)資源因“無主”而形成小礦山亂挖亂采狀況;同時(shí)引入競爭和價(jià)格機(jī)制,改變云南目前礦產(chǎn)資源因“無價(jià)”而粗放開發(fā)和浪費(fèi)使用的現(xiàn)狀。

參考文獻(xiàn):

1.汪戎,朱翠萍.“生態(tài)赤字”的制度因素分析[J].云南社會科學(xué),2007(4)

第6篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

    一、傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的財(cái)產(chǎn)關(guān)系"封閉性"與產(chǎn)權(quán)交易

    現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論揭示,只有當(dāng)各種資源的替代和轉(zhuǎn)換率等于各自的市場價(jià)格的比率時(shí),資源的配置才會達(dá)到最優(yōu)狀態(tài),即所謂"帕累托最優(yōu)(Pareto Optimum)"。由于市場情況瞬息萬變,消費(fèi)者需求和消費(fèi)者嗜好不斷發(fā)生變化,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn),新型產(chǎn)業(yè)不斷崛起以及企業(yè)經(jīng)營成效不斷轉(zhuǎn)換等諸種因素的作用,"帕累托最優(yōu)"狀態(tài)不是一成不變的靜態(tài)均衡狀態(tài),而是一個(gè)動態(tài)均衡。它要求對社會資源以市場信號為導(dǎo)向進(jìn)行持續(xù)的瞬時(shí)調(diào)節(jié),從收益低的企業(yè)和行業(yè)流向收益高的企業(yè)和行業(yè)。這就向企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排提出了"開放"的要求。這種開放性有兩重涵義:其一是同一企業(yè)可以容納不同的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,或者說,不同的投資主體可以共容于同一企業(yè)之中,其二是資產(chǎn)存量和增量在不同企業(yè)之間可以進(jìn)行橫向流動。

    但是,在傳統(tǒng)體制下,國有制經(jīng)濟(jì)是個(gè)自上而下的封閉系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)中,國有資本采取"直接國家財(cái)產(chǎn)"的形式,而且資產(chǎn)來源也具有縱向性,即國家通過行政手段把資金集中起來,又通過行政手段把資金無償?shù)貏潛芙o企業(yè)用于投資。這種財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)造成了以下三個(gè)層次的封閉。

    封閉I:國有企業(yè)內(nèi)部財(cái)產(chǎn)關(guān)系的"封閉性"。在傳統(tǒng)體制下,企業(yè)內(nèi)部的財(cái)產(chǎn)關(guān)系是"純而又純"的,無論是國有企業(yè)還是、集體企業(yè)私人企業(yè),每一個(gè)企業(yè)內(nèi)部其資產(chǎn)都是"清一色"的。在國有企業(yè)內(nèi)部則是全民資產(chǎn)的"一統(tǒng)天下",不僅拒絕個(gè)人股份、外商股份等非社會主義公有制性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)滲入,而且連集體所有制的財(cái)產(chǎn)也拒納于其間。

    封閉Ⅱ:國有企業(yè)之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系的"封閉性"。在傳統(tǒng)體制下,國有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括存量資產(chǎn)和增量資產(chǎn)在橫向之間是凝滯的,更談不到通過市場聯(lián)結(jié)在一起,彼此之間處于一種完金孤立、隔絕的狀態(tài),缺乏橫向的滲透、參與、融合與貫通。

    封閉Ⅲ:由國有企業(yè)之間封閉性導(dǎo)致的地區(qū)封閉和部門封閉。由于傳統(tǒng)的國有企業(yè)的資產(chǎn)來源具有縱向性的特點(diǎn),這就造成企業(yè)的上級——或是部門,或是地區(qū)——相互分割,從而使國家所有制在很大程度上變成了"部門所有制"和"地區(qū)所有制".這也是近年來通過市場配置資源的新機(jī)制之所以難以正常發(fā)育的深層原因之一。

    上述傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的"封閉性",其三種表現(xiàn)形式概括為一句話,即是國有資產(chǎn)的不可流動性。要想使我國的資源配置能夠在動態(tài)中達(dá)到"帕累托最優(yōu)",就必須打破傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的財(cái)產(chǎn)"封閉性",使國有資產(chǎn)流動起來。而達(dá)到此目的的重要措施之一,即是把國有企業(yè)推向產(chǎn)權(quán)市場,開展產(chǎn)權(quán)交易。通過產(chǎn)權(quán)交易,使企業(yè)內(nèi)的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn),乃至整個(gè)企業(yè)作為商品流動起來,從而一方面使同一企業(yè)中融合進(jìn)不同的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,另一方面又使資產(chǎn)存量和增量得以在不同企業(yè)之間進(jìn)行橫向流動。這無異于是對傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的一次革命性創(chuàng)新。

    二、傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的資源配置"內(nèi)部化"與產(chǎn)權(quán)交易

    現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們,企業(yè)和市場,二者都是配置資源的重要機(jī)制。在資源通過市場配置所需要的交易成本(Transaction Cost〉比較高時(shí),資源配置活動就內(nèi)部化到企業(yè)之中,由企業(yè)進(jìn)行。但是,企業(yè)內(nèi)配置資源也需要成本,即組織成本,如果組織成本高于交易成本,資源配置就應(yīng)經(jīng)由市場進(jìn)行。因此,企業(yè)的規(guī)模不能無限擴(kuò)張,企業(yè)規(guī)模的邊界處于邊際組織成本與邊際交易成本相等的那一點(diǎn)上。

    然而,在我國傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度下,整個(gè)社會被當(dāng)作一個(gè)"大工廣",這實(shí)際上是把一切經(jīng)濟(jì)活動都"內(nèi)部化"到這個(gè)"社會大工廠"中而不經(jīng)市場進(jìn)行。這種國有國營,將所有經(jīng)濟(jì)活動都內(nèi)部化到一個(gè)"企業(yè)"(即社會工廠〉內(nèi)的做法,雖然使市場交易成本減少,但卻使企業(yè)內(nèi)的組織成本高昂起來。

    "社會大工廠"內(nèi)組織成本的高昂主要是由兩個(gè)原因造成的:一是缺乏恰當(dāng)?shù)男畔C(jī)制,使信息成本高昂;二是缺乏恰當(dāng)?shù)募顧C(jī)制,使監(jiān)督成本非常高。就前者來看,信息成本之所以高昂,是由于存在信息的非對稱性(Information Asymmetry)。所謂信息非對稱性,指的是契約關(guān)系(或談判關(guān)系〉中的一方在某一方面掌握著"私有信息(Private Information),這些信息只有他自己掌握,另一方則不了解。如"社會大工廠"內(nèi)的人掌握有關(guān)生產(chǎn)方面的信息,而處于"廠外"的政府則無法真實(shí)了解該方面情況。這種信息非對稱性產(chǎn)生兩個(gè)結(jié)果:一方面,政府為掌握足夠的對"社會大工廠"進(jìn)行組織管理的信息,就必須深深介入到企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營中去,從而造成對企業(yè)的嚴(yán)重干預(yù);另一方面,由于政府無法掌握企業(yè)的"私有信息",從而極易誘發(fā)政府的決策失誤。這兩種結(jié)果都造成了信息成本的高昂。

    就激勵機(jī)制來看,在傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度下,資源配置是在整個(gè)社會大工廠內(nèi)以計(jì)劃方式進(jìn)行,資源配置決策由代表社會整體利益的中央計(jì)劃機(jī)關(guān)集中作出,并通過按行政方式組織社會全體成員加以執(zhí)行。這就要求社會的一切成員和組織,都只是不折不扣地完成上級規(guī)定的計(jì)劃任務(wù),而沒有自己的特殊利益。但在現(xiàn)實(shí)中這是不可能做到的。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)中,每一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)事人,包括計(jì)劃的制定者在內(nèi),都有他們自身的、同整體利益不完全一致的利益和目標(biāo)函數(shù),這種情況的存在,再加上上文我們分析的信息不對稱性,就使得各個(gè)經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)事人產(chǎn)生了"偷懶(Shirking)”和“搭便車(Free rider)”行為。為了克服此類行為的存在,強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的激勵和監(jiān)督,中央計(jì)劃當(dāng)局的唯一辦法是強(qiáng)化、細(xì)化行政命令,如國家制定十幾項(xiàng)甚至幾十項(xiàng)計(jì)劃任務(wù)指標(biāo)和考核體系,命令企業(yè)必須完成。這種行政命令式的激勵機(jī)制,意味著政府代替企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營,從而使企業(yè)不能根據(jù)具體的生產(chǎn)情況和需求安排和組織企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動,也沒有自主創(chuàng)新的條件和意識,從而進(jìn)一步加大了監(jiān)督成本。

    總之,在傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度下,"社會工廠"式的產(chǎn)權(quán)安排拋棄了資源配置的重要機(jī)制一一市場機(jī)制,從而使得一切資源配置都"內(nèi)部化"到行政系統(tǒng)內(nèi)部,造成了整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的組織成本異常高昂。因此,克服傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的這一弊端,就需要培育市場,把行政性企業(yè)塑造成市場型企業(yè),實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代市場和企業(yè)科層的新組合,以市場機(jī)制作為傳遞信息、激勵企業(yè)和配置資源的基礎(chǔ)性手段和機(jī)制。而把企業(yè)推向市場,發(fā)揮市場機(jī)制的作用,其題中之義就要求把企業(yè)也要推向產(chǎn)權(quán)市場,啟動產(chǎn)權(quán)市場機(jī)制,使一切資源(如消費(fèi)性資源、生產(chǎn)性資源等)都可在各自的市場(如產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)市場〉中得到配置?？梢?產(chǎn)權(quán)交易是沖破資源配置"內(nèi)部化"的重要措施。

    三、傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度下的經(jīng)濟(jì)成本"外部性"與產(chǎn)權(quán)交易

    所謂外部成本,實(shí)質(zhì)上是一種"社會成本”,或者說是一種由某個(gè)當(dāng)事人的個(gè)人行動給他人帶來的或由他人承擔(dān)的損害。根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析,一個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的活動可能給他人帶來的損益影響要成為一種"外部性"是有條件的,它可以由下述兩種情況之一導(dǎo)敦。一種外部成本可能由某種活動的不可避免的"溢出效應(yīng)"而引起,如果阻止這種溢出效應(yīng)的成本太高以至于不值得時(shí),外部性就存在了,如火車濺出火星導(dǎo)致農(nóng)田失火,失散的牛群毀壞鄰近的莊稼等都會導(dǎo)致此類外部性。

    另一種外部性是由于法律上禁止自愿談判導(dǎo)致的,一旦造成這類外部性,產(chǎn)權(quán)安排中就包含著讓一方非自愿承擔(dān)和履行義務(wù)的強(qiáng)制性。我國傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的弊端之一即是來源于這后一種外部性。

    這里我們說的我國傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)濟(jì)成本的"外部性",是指勞動者個(gè)人追求效應(yīng)最大化行為及企業(yè)追求自身利益最大化行為對于全民資產(chǎn)或國有資產(chǎn)所產(chǎn)生的外部性。在傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度下,勞動者工資不能隨企業(yè)效益增加而增加,勞動者行為傾向于追求閑暇最大化,出工不出力的現(xiàn)象普遍存在,企業(yè)為完成計(jì)劃指標(biāo)及實(shí)現(xiàn)局部利益最大化,向上級爭投資、爭項(xiàng)目。經(jīng)濟(jì)體制改革以來,企業(yè)自主權(quán)不斷擴(kuò)大,但傳統(tǒng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度并未徹底打破,導(dǎo)致國有資本運(yùn)行所承擔(dān)的外部成本不但沒有減少,反而有增加的趨勢:收入分配向個(gè)人傾斜;企業(yè)虧損照發(fā)獎金工資;公款送禮、公款吃喝等灰色消費(fèi)迅速膨脹;不負(fù)責(zé)任和貪污浪費(fèi)現(xiàn)象等等。

    上述種種現(xiàn)象說明國有經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中存在著至今未能解決、反而愈來愈嚴(yán)重的"外部性",其特征即是個(gè)人成本公有化,公有收益?zhèn)€人化,局部成本國有化,國有收益局部化。

    由上述分析可見,傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)成本"外部性”其根源即在于產(chǎn)權(quán)的不可交易性。因此,要將外部成本內(nèi)部化,其直接的要求就是要允許產(chǎn)權(quán)交易。根據(jù)德姆塞茨的解釋,所謂外部效應(yīng)的內(nèi)部化,"是指一個(gè)能夠(在很大程度上)使所有相互作用的人都承擔(dān)|這些效應(yīng)的過程,它通常是產(chǎn)權(quán)的變遷過程"。也就是說,產(chǎn)權(quán)變遷及外部成本的內(nèi)部化,其實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)由不|可交易轉(zhuǎn)向可以交易。以前正是|因?yàn)閷Ξa(chǎn)權(quán)調(diào)整的阻止,對權(quán)利可交|換的禁止,才妨礙了對"外部性"問題|的克服。

    四、簡短的結(jié)論 通過以上分析我們看到,我國的傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度存在著三大根本弊端。實(shí)行社會主義市場

    經(jīng)濟(jì),建立現(xiàn)代企|業(yè)制度,必須沖破傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的阻礙,重塑符合市場經(jīng)濟(jì)要求的新型產(chǎn)權(quán)制度。而要達(dá)此目的,就必須開展產(chǎn)|權(quán)交易。我們認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)交易的開展,是沖破傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的重要措施。為使其順利運(yùn)作,必須做好以下四個(gè)方面的工作:

第7篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

任何一個(gè)后發(fā)國家試圖建立自己的知識產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，不免思考這樣一個(gè)問題：即，知識產(chǎn)權(quán)制度怎樣影響一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?這種影響是積極的、還是消極的?韓國經(jīng)驗(yàn)告訴我們：“知識經(jīng)濟(jì)”時(shí)代，只有選擇知識產(chǎn)權(quán)制度才能擺脫落后，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。而知識產(chǎn)權(quán)制度是靜態(tài)層面的概念，真正實(shí)現(xiàn)該制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)依賴于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。在我國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施的背景之下，借鑒韓國推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)，對于大力提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家有著深遠(yuǎn)意義。

韓國知識產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

韓國知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史回顧

韓國是一個(gè)自然資源貧乏、經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件有限的國家，1953年朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，工業(yè)生產(chǎn)設(shè)施更是被破壞殆盡。與此背景相適應(yīng)，韓國的知識產(chǎn)權(quán)制度開始得并不算早，直到1961年才開始運(yùn)行“自己”的專利法案。受迫于國際勢力，此前的專利體系實(shí)際并非由韓國政府制定。1961年韓國實(shí)施《外觀設(shè)計(jì)法》和《新專利法》，原有的《專利法》和《商標(biāo)法》被分為4部更加專門化、具體化的知識產(chǎn)權(quán)法《專利法》、《實(shí)用新型法》、《工業(yè)設(shè)計(jì)法》和《商標(biāo)法》。至此，韓國的現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度初步形成。

韓國于1979加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)，1980簽署了巴黎公約，1984年簽署了專利合作條約(PCT)，1986年開始對化學(xué)物質(zhì)授予專利權(quán)，之后專利申請量從1986年的1.2759萬件上升到1987年的1.7062萬件，并以每年近2000件～3000件的增量持續(xù)到1993年。

1987年韓國專利管理局引入產(chǎn)品專利制度，專利期從12年延長到15年，并加大了對專利侵權(quán)的處罰力度。1988年韓國專利管理局更名為知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)，同年簽署布達(dá)佩斯條約，為植物和微生物提供專利保護(hù)。1992年韓國頒布半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)法，修改了《不正當(dāng)競爭法》以加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)。1994年加入TRIPS之后專利申請的數(shù)量由1994年的4.5712萬件上升到1996年的9.0326萬件。

韓國于1998年制定了涉及人類遺傳基因的生物技術(shù)發(fā)明指南，動植物基因發(fā)明都可以被授予專利。2000年制定了關(guān)于實(shí)用新型的特殊指南。韓國緊鑼密鼓的知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)取得了驕人成績，“國內(nèi)的發(fā)明和實(shí)用新型專利申請?jiān)鲩L速度在20世紀(jì)80年代增長非常迅速，發(fā)明專利到1995年時(shí)國內(nèi)數(shù)量已經(jīng)超過來自國外的數(shù)量，到2000年時(shí)，國內(nèi)數(shù)量則大大提高，占到總量的近2/3”。

根據(jù)WIPO的報(bào)告，2004年韓國知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)受理的專利申請數(shù)量居世界第三，僅次于日本和美國，這些數(shù)據(jù)足以反映最近幾年韓國專利的發(fā)展速度。這樣一個(gè)貧窮落后的國家，如何在短短幾十年間發(fā)展成為在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域舉足輕重的世界強(qiáng)國?它擺脫了僅僅依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿謀發(fā)展的道路，開始走上一條屬于自己的獨(dú)立創(chuàng)新之路。

韓國知識產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

韓國知識產(chǎn)權(quán)制度的革新總是朝著有利于知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的方向進(jìn)行的，其加入TRIPS也大大刺激了知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。該制度對于韓國經(jīng)濟(jì)到底產(chǎn)生了怎樣的影響或者說它與韓國經(jīng)濟(jì)之間存在怎樣的關(guān)系?以專利領(lǐng)域?yàn)槔ㄟ^幾個(gè)主要的指標(biāo)進(jìn)行一定的概括分析。

(1)韓國專利發(fā)展?fàn)顩r與國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)及研究開發(fā)投入(R&D)的關(guān)系。由于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)衰退以及國際上的一些因素的影響(比如原油價(jià)格上漲)，1997年韓國受亞洲金融危機(jī)影響很大，直到2002年經(jīng)濟(jì)一直處于低迷期，其中1997年～1998年間GDP水平驟降至1996年之前。無獨(dú)有偶，這段時(shí)間專利申請量同樣爆跌至1996年水平之前。此外，韓國自1988年以來R&D投入一直是快速增長，唯一的降低出現(xiàn)在1997年～1998年間。這說明，韓國專利的申請數(shù)量與GDP及R&D是正相關(guān)關(guān)系，即韓國專利狀況與整體經(jīng)濟(jì)狀況是正相關(guān)關(guān)系。

(2)韓國專利發(fā)展?fàn)顩r與外商直接投資(FDI)的關(guān)系。韓國國內(nèi)的FDI在1998年減少了一些，在2000年～2004年間大幅度縮減至原先60％的水平，這與投資者信心不足有關(guān)。但是另一方面，2001年～2003年間的專利申請數(shù)量不僅沒有縮減反而有所增加。這說明專利發(fā)展與FDI之間的關(guān)系并不是簡單的線性關(guān)系，也就是說，韓國的專利發(fā)展并非是簡單地由外商直接投資拉動的。

韓國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施經(jīng)驗(yàn)

通過第一部分，我們看到韓國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的正相關(guān)關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展對應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。也正是如此，知識產(chǎn)權(quán)制度成為韓國的基本國策。近年來，韓國政府把建設(shè)知識社會作為政府管理目標(biāo)，并實(shí)施積極的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。其戰(zhàn)略核心是將知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展成為對新技術(shù)的創(chuàng)造、產(chǎn)權(quán)化、商業(yè)化具有促進(jìn)功能的系統(tǒng)化社會基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化韓國的知識創(chuàng)造力和知識產(chǎn)權(quán)競爭力。具體有如下舉措：

適應(yīng)TRIPS協(xié)議，修改知識產(chǎn)權(quán)法律

1993年韓國對專利強(qiáng)制法令和專利強(qiáng)制規(guī)章進(jìn)行了全面修訂使其更加合理化；1995年實(shí)行專家獨(dú)立執(zhí)行專利相關(guān)的管理進(jìn)程，建立知識產(chǎn)權(quán)法庭；1997年將專利保護(hù)期延長為20年；1998年修改外觀設(shè)計(jì)法，對紡織品設(shè)計(jì)等實(shí)行形式審查并修改商標(biāo)法，規(guī)定對國內(nèi)外知名商標(biāo)相似的商標(biāo)及惡意注冊不予批準(zhǔn)；1999年采用實(shí)用新型快速登記制度；2001年進(jìn)一步修改7部知識產(chǎn)權(quán)法律及其相關(guān)法律。此外，簡化并完善了專利和實(shí)用新型的復(fù)審程序。

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法力度

韓國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法分為知識產(chǎn)權(quán)審判部(IPT，韓國知識產(chǎn)權(quán)局的內(nèi)部機(jī)構(gòu))、專利法院和民事法院。專利法院是專門的知識產(chǎn)權(quán)行政法院，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的無效和專利權(quán)范圍的確定，類似于知識產(chǎn)權(quán)審判部，是韓國知識產(chǎn)權(quán)訴訟模式的一大特點(diǎn)。

韓國重視加大對假冒商品的打擊力度。韓國知識產(chǎn)權(quán)局、地方政府、檢察院和警方之間以定期召開有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的聯(lián)席會議的形式密切合作，開展全國打擊假冒活動，知識產(chǎn)權(quán)局成立了假冒品舉報(bào)中心并取得顯著成果。韓國政府重視對相關(guān)執(zhí)法人員的培訓(xùn)；同時(shí)，通過發(fā)放各種形式的相關(guān)資料，提供知識產(chǎn)權(quán)法律和反假冒技能教育，不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法力度。

發(fā)展先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

為提高知識產(chǎn)權(quán)行政管理的質(zhì)量和效率，韓國從1999年開始全面革新知識產(chǎn)權(quán)行政管理。2002年，韓國知識產(chǎn)權(quán)局已完成知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的全面改進(jìn)，擁有世界最先進(jìn)的自動

化知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)。憑借其國際化的統(tǒng)一檢索系統(tǒng)和高數(shù)量、高質(zhì)量的審查員，韓國的知識產(chǎn)權(quán)復(fù)審工作達(dá)到國際一流水平。

韓國知識產(chǎn)權(quán)局為申請人提供一站式服務(wù)和虛擬系統(tǒng)服務(wù)。同時(shí)韓國還建立了復(fù)審案例的內(nèi)部公開交流制度，舉辦法律研究系列報(bào)告、建立研究專家團(tuán)，保證了復(fù)審決定的權(quán)威性和一致性。

促進(jìn)專利的應(yīng)用和商業(yè)化

韓國努力為專利技術(shù)商業(yè)化、資產(chǎn)化營造有利環(huán)境。首先，制定《促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》(2001年實(shí)施)，為韓國技術(shù)交易所的設(shè)立與運(yùn)營設(shè)計(jì)了框架，從法律上保障技術(shù)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的順暢；其次，建立知識產(chǎn)權(quán)市場和網(wǎng)上專利技術(shù)市場，促進(jìn)專利的應(yīng)用和商業(yè)化；另外，由專利審查員成立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)部，參照技術(shù)合同范本，致力于幫助企業(yè)達(dá)成合理公平的許可合同；再次，扶持優(yōu)秀技術(shù)和專利產(chǎn)品?！?002年，韓國知識產(chǎn)權(quán)局為專利技術(shù)商業(yè)化實(shí)施了100億韓元的投資和100億韓元的財(cái)政資助；與此同時(shí)，韓國產(chǎn)業(yè)資源部在2003年投入1471億韓元，加強(qiáng)專利技術(shù)的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化扶持，促進(jìn)專利新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化”。

培育知識產(chǎn)權(quán)文化

韓國從兩個(gè)方面培育知識產(chǎn)權(quán)文化，營造有利于創(chuàng)新的社會氛圍。一方面，韓國注重培養(yǎng)發(fā)明意識。其在180個(gè)學(xué)校建立了發(fā)明實(shí)驗(yàn)室，資助發(fā)明教育模范學(xué)校，舉辦學(xué)生發(fā)明展覽會，將5月20日定為“發(fā)明日”，總統(tǒng)多次參與發(fā)明相關(guān)活動。另一方面，注重培養(yǎng)人才。韓國成立了國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，為政府、企業(yè)以及亞太地區(qū)發(fā)展中國家培養(yǎng)專家，其活動內(nèi)容廣泛，包括提供課程、舉辦WIPO亞洲論壇，以及各種專業(yè)研討會等。2003年又創(chuàng)立了國家發(fā)明教育中心，為大規(guī)模培養(yǎng)發(fā)明人才做準(zhǔn)備。

重視國際規(guī)則，積極開展國際知識產(chǎn)權(quán)合作

目前，韓國已成為專利合作條約(PCT)第八位申請國和第六位信息檢索成員單位，在PCT制度改革和技術(shù)合作中發(fā)揮重要作用_同時(shí)，韓國知識產(chǎn)權(quán)局積極為PCT新成員(如菲律賓)提供教育培訓(xùn)。2003年韓國加入馬德里協(xié)定。此外，韓國還積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定與修改，重視在專利審查結(jié)果的合作開發(fā)、公有技術(shù)聯(lián)合檢索等領(lǐng)域的國際合作，積極參加中日韓三方知識產(chǎn)權(quán)峰會，開展國際合作。

啟示：推進(jìn)我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)

在總結(jié)韓國知識產(chǎn)權(quán)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)之后，給我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的啟示可以歸納為以下幾點(diǎn)：

1，韓國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的成功之處在于其始終結(jié)合本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際需要及時(shí)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的側(cè)重點(diǎn)，使之與國家產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)體制以及市場需求相匹配，從而成功實(shí)現(xiàn)促進(jìn)本國知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)和利用的戰(zhàn)略目標(biāo)，同時(shí)也促進(jìn)了韓國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。實(shí)際上，為了適應(yīng)本國創(chuàng)新能力發(fā)展，自1961年專利法制定之后，韓國曾對其進(jìn)行了30次修改。我國也應(yīng)當(dāng)建立持續(xù)性機(jī)制，使得知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略很好地服務(wù)于不斷調(diào)整的產(chǎn)業(yè)政策。同時(shí)，這種機(jī)制應(yīng)當(dāng)建立在對我國自身整體技術(shù)創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀的清醒認(rèn)識之上。

2，韓國知識產(chǎn)權(quán)制度對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用并不體現(xiàn)在制度本身，而是體現(xiàn)在制度推進(jìn)的環(huán)節(jié)，這個(gè)環(huán)節(jié)就是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的全面實(shí)施。這一實(shí)施，配合了“科技立國”的戰(zhàn)略，從而使得韓國成為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的強(qiáng)國、亞洲經(jīng)濟(jì)的標(biāo)桿。要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，根本的出路是提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)的能力。在我國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施的背景之下，我們的注意力不應(yīng)該放在“我國是否需要知識產(chǎn)權(quán)制度”這一問題之上，而應(yīng)放在“我國將如何實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”這一問題之上。

3，韓國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在推進(jìn)環(huán)節(jié)是具體化、有針對性的。在我國《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》已經(jīng)實(shí)施的背景下，各省市和行業(yè)應(yīng)加緊知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施戰(zhàn)略的制定。在這個(gè)過程中，需加強(qiáng)對相關(guān)地區(qū)、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的實(shí)證調(diào)查，充分了解知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及各方利益主體的發(fā)展要求，結(jié)合我國各地區(qū)發(fā)展的實(shí)際狀況以及其他國家的成功經(jīng)驗(yàn)，制定出具有針對性、可操作性的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施措施，從而因地制宜地落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

4，韓國政府的知識產(chǎn)權(quán)工作中貫穿著“服務(wù)”意識，政府并沒有簡單地把知識產(chǎn)權(quán)制度視作是行政管理工作，而是將其看作一個(gè)包括從研發(fā)活動到糾紛解決各項(xiàng)工作的全面的制度，進(jìn)而從戰(zhàn)略高度對知識產(chǎn)權(quán)制度做出了全面的安排，實(shí)施也極為細(xì)致。韓國知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)近年來相當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，積極籌備以用戶為導(dǎo)向的服務(wù)體系，以提升用戶滿意度。我國知識產(chǎn)權(quán)工作也應(yīng)當(dāng)完善整體的服務(wù)體系，進(jìn)一步提升“服務(wù)”意識。

5，隨著對中小企業(yè)社會作用認(rèn)識的深化，韓國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施加大對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的扶持。雖然韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展曾一度犧牲中小企業(yè)，一開始走的是“扶強(qiáng)”之路。但近年來其對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展給予了支持，其中包括舉行知識產(chǎn)權(quán)普及運(yùn)動、減收專利費(fèi)、支持中小企業(yè)融資、完善技術(shù)價(jià)值評估、加大知識產(chǎn)權(quán)法律援助力度等措施。中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展也應(yīng)成為我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的一部分。

結(jié)語

韓國經(jīng)驗(yàn)是具體的、可資借鑒的，所謂“他山之石、可以攻玉”。韓國是小國，但卻是知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)國；中國是大國，但卻是知識產(chǎn)權(quán)的弱國?！秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》出臺以后，各個(gè)地方、各個(gè)區(qū)域、各個(gè)行業(yè)在學(xué)習(xí)時(shí)，可以從韓國小而強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中借鑒吸收相當(dāng)多的養(yǎng)分，來推動各地方、各區(qū)域、各行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第8篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

效益是法律的基本價(jià)值體現(xiàn)。在以效益作為整個(gè)社會價(jià)值趨向的市場經(jīng)濟(jì)條件下，效益優(yōu)先、兼顧公平的原則已經(jīng)得到理論確認(rèn)和實(shí)踐檢驗(yàn)。在效益與公平關(guān)系之爭的演進(jìn)過程中，最杰出的成果是法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，并導(dǎo)致了最活躍的法學(xué)流派――經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的產(chǎn)生。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的代表人物波斯納在其《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中證實(shí)：簡明的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念可以被用來討論法律領(lǐng)域中非常特殊的問題，經(jīng)濟(jì)效益的概念可以解釋法律制度的結(jié)構(gòu)。）法律效益是經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)研究的核心問題。法律效益主要體現(xiàn)在法律制度運(yùn)行的實(shí)際效果上，而衡量法律效益的主要因素是：法律規(guī)范實(shí)施的結(jié)果符合立法目的；法律作用的結(jié)果客觀上保障并促進(jìn)了生產(chǎn)力的進(jìn)步和社會發(fā)展；被制約的社會關(guān)系處于穩(wěn)定狀態(tài)；法律能最經(jīng)濟(jì)、最便利地實(shí)施，人們普遍運(yùn)用法律保護(hù)自己的權(quán)益。本文將運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析的方法，從實(shí)證分析的角度探討知識產(chǎn)權(quán)制度效益的內(nèi)涵并對其效益進(jìn)行評估。

一、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度效益的前提

公平是效益的前提。波斯納說，正義的第二意義，簡單的說來，就是效益。知識產(chǎn)權(quán)制度效益中的公平，更多的情況下由相互制衡的利益之間的平衡來體現(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展以及社會關(guān)系的豐富，制衡公平的因素日益多元化，但其主流至少應(yīng)包括以下方面：

其一，權(quán)利人的投入與收益的平衡。以專利制度為例，專利制度的規(guī)則應(yīng)該使專利權(quán)人在以下利益的比較中占有優(yōu)勢：在使用自己投入研制的創(chuàng)新成果收益與購買他人創(chuàng)新成果的使用收益比較中占有優(yōu)勢；購買他人創(chuàng)新成果使用收益與使用已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)的收益的比較中占有優(yōu)勢；創(chuàng)新成果的市場收益與創(chuàng)新成本及維權(quán)成本的比較中占有優(yōu)勢。當(dāng)然，這種優(yōu)勢只需在整體評價(jià)中體現(xiàn)，就足以證明專利制度的公平，不排除個(gè)案的特殊性。對一個(gè)處于市場競爭中的企業(yè)來說實(shí)現(xiàn)專利權(quán)效益最大化的方案自然是專利權(quán)原始取得，即自己投入創(chuàng)新，這也是一些有遠(yuǎn)見的企業(yè)組建強(qiáng)有力的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的根本原因。

其二，權(quán)利人利益與社會公眾利益的平衡。知識產(chǎn)權(quán)制度以法律的形式保障了權(quán)利人的法定權(quán)利，而這種法定權(quán)利是在一定的時(shí)間和空間內(nèi)的“對世權(quán)”，即權(quán)利的確定和行使是對公眾的一種義務(wù)要求和權(quán)利限制。知識產(chǎn)權(quán)制度在其發(fā)展過程中也一直在謀求知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益與社會公眾利益的平衡。早在200多年前，英國早期版權(quán)案例的裁決中就反映出對這種平衡的描述：“此案例的裁決對國家是非常重要的事情，在裁決時(shí)我們必須小心謹(jǐn)慎防止兩個(gè)同等不利的極端：一是不應(yīng)剝奪盡心盡力服務(wù)于社會的有能力的人應(yīng)得的榮譽(yù)，以及對他們獨(dú)創(chuàng)性的勞動的報(bào)酬；二是世界不能不改善、技術(shù)不能不進(jìn)步?！比绾芜_(dá)到兩種利益平衡至今仍然是知識產(chǎn)權(quán)立法過程中的一個(gè)重要問題，40年前有關(guān)基本化合物的可專利性的爭論與近20年有關(guān)DNA的可專利性的爭論，基本出發(fā)點(diǎn)是一致的。爭論的焦點(diǎn)是：如果允許基本化合物結(jié)構(gòu)單元可以有較寬的一般性權(quán)利要求，就會阻止技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；而將基本的結(jié)構(gòu)單元從專利權(quán)保護(hù)的范圍中排出，又會損害化學(xué)工業(yè)。但這種爭論近年在一些發(fā)達(dá)國家的判例中已經(jīng)有明確的傾向性的答案。1980年，美國聯(lián)邦最高法院裁定動物品種可以授予專利。在這個(gè)里程碑式的案例中，聯(lián)邦最高法院依據(jù)其專利法第101條所反映的“包括世界上由人工制造的任何東西”的思路，突破了動物的非專利性界限。

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度中還包含了許多維持這種平衡的規(guī)則：例如，專利法要求發(fā)明人精確定義他們的發(fā)明的范圍是為了保證專利對繼續(xù)發(fā)明者留有空間。專利法還通過強(qiáng)制發(fā)明人仔細(xì)描述發(fā)明的特殊細(xì)節(jié)而作為授予專利的條件，從而使其他人有可能在不違背專利法的情況下閱讀和使用這項(xiàng)技術(shù)，從而促進(jìn)繼續(xù)發(fā)明；在商業(yè)秘密保護(hù)法中，通過對反向工程合法性認(rèn)證完成了最初發(fā)明與繼續(xù)發(fā)明之間的平衡；此外，還有專利法中的“專利權(quán)用盡”、“臨時(shí)過境”原則，版權(quán)法中的“合理使用”、“法定許可使用”原則等。這些規(guī)則都在一定程度上限制了權(quán)利的獨(dú)占性對技術(shù)的發(fā)展可能造成的障礙。

但是，由于在知識產(chǎn)權(quán)法律框架的形成初期，人類的創(chuàng)新活動更多的是處于一種無序的、偶發(fā)的狀態(tài)，因此，激勵創(chuàng)新者的積極性顯得更為重要。知識產(chǎn)權(quán)法作為保護(hù)智力成果權(quán)利人的利益并調(diào)節(jié)權(quán)利人和社會公眾利益的天平，一直是傾斜于權(quán)利人的，這種立法思維的慣性一直延續(xù)至今。近年來，許多國家的立法和一些國際條約都不斷加大對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度并提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，行政執(zhí)法和司法審判也更多強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益。這種內(nèi)聚的、壟斷的權(quán)利體系與開放的、公共的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的沖突，具體就表現(xiàn)在對社會公眾利益與權(quán)利人利益的兼顧與平衡上。過分強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益，可能為權(quán)利人違背公平、濫用權(quán)利以至損害公眾利益提供法律借口，不利于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。在制度的天平上增加一些社會公眾利益的砝碼，將是確保知識產(chǎn)權(quán)法健康發(fā)展的有益舉措。

其三，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家與地區(qū)利益的平衡。貿(mào)易的前提是存在差距：一個(gè)地區(qū)資源稀缺，才有向這里輸送資源的必要；勞動力便宜，才有在這里建廠的可能。貿(mào)易的目的是縮小差距：通過輸送資源改善地區(qū)的生存條件，通過建立企業(yè)拉動地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)法所提供的知識產(chǎn)權(quán)許可證貿(mào)易機(jī)制，在理論上也應(yīng)該與貨物貿(mào)易前提和目的一致。當(dāng)然這首先需要一個(gè)共同的前提，即無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都給予知識產(chǎn)權(quán)以應(yīng)有的保護(hù)。

知識產(chǎn)權(quán)法如何平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的問題，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的增強(qiáng)變得越來越尖銳，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間分別有各自的利益所在和利益驅(qū)動，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大差異必然導(dǎo)致上層建筑的不同，反映在各國知識產(chǎn)權(quán)制度對智力成果所提供的保護(hù)水平自然也會有所差別。發(fā)達(dá)國家在謀求自身利益最大化的過程中應(yīng)當(dāng)顧及競爭對手的合理權(quán)益，保留發(fā)展中國家合理發(fā)展的空間，才能逐步縮小二者之間在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上的差距，進(jìn)而也縮小經(jīng)濟(jì)的差距。發(fā)展中國家在這種制度平衡調(diào)節(jié)中的合理愿望，決不是某些西方學(xué)者所謂“難道發(fā)達(dá)國家欠了發(fā)展中國家什么，而一定要作出補(bǔ)償嗎”之類的狹隘觀點(diǎn)。

其四，技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的平衡?？茖W(xué)創(chuàng)新的雙刃劍效應(yīng)人類已有切身感受，在一種創(chuàng)新給人類帶來的恩惠大于災(zāi)難時(shí)，是可以接受的；而與此相反，則這種創(chuàng)新是應(yīng)該受到遏制的。我們在享受著現(xiàn)代工業(yè)的成果，卻沒有意識到它所積累起來的污染對地球是毀滅性的；我們在品嘗著轉(zhuǎn)基因食物的美味，卻沒有意識到它是對幾萬年自然形成的生物鏈的切割，……而這些對生態(tài)的災(zāi)難性破壞大多是不可逆的。如果指望僅僅利用知識產(chǎn)權(quán)制度來減小這種危險(xiǎn)肯定是力不從心的，但通過知識產(chǎn)權(quán)法來反映人類在發(fā)展進(jìn)程中對可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，還是應(yīng)該的而且也是可行的。其五，法律規(guī)范與道德倫理的平衡。許多學(xué)者認(rèn)為，生物的可專利性會通過遺傳多樣性的損失而威脅人類，最壞的情況是導(dǎo)致克隆人的專利。盡管迄今為止，沒有任何國家的專利局授予與克隆人相關(guān)的專利，但已有人為了檢驗(yàn)美國專利法，申請了人、非人嵌合體專利。人的克隆是對知識產(chǎn)權(quán)法律制度形成挑戰(zhàn)的最前沿的新技術(shù)。自從蘇格蘭科學(xué)家宣布成功地克隆了羊以來，科學(xué)界、法律界和政府都不太清楚下一步該采取什么措施了?？茖W(xué)的探索還有界限嗎？法律可以規(guī)制一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的極限嗎？1996年以來，美國國會已通過法律，禁止使用財(cái)政年度撥款來進(jìn)行將胚胎置于毀滅的危險(xiǎn)之中的非治療性研究的任何研究，但這種限制僅僅只能及于政府撥款，而事實(shí)上在美國，非政府組織支持的克隆人研究已經(jīng)進(jìn)行得如火如荼。

傳統(tǒng)的專利制度并沒有明確將倫理的要求作為專利性的條件之一，協(xié)調(diào)這一矛盾的辦法要么是制定不同于任何專利法的新法律來禁止克隆人，要么改變現(xiàn)行的可授予活的生物體以專利的法律。知識產(chǎn)權(quán)法律體系面臨的許多挑戰(zhàn)都來自于生物技術(shù)，現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律體系能否適應(yīng)這種挑戰(zhàn)，還在檢驗(yàn)之中。

效益的絕對性與公平的相對性體現(xiàn)了法律制度的基本價(jià)值觀。知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行過程中能否實(shí)現(xiàn)上述利益的平衡，既是衡量制度公平的主要權(quán)重，也是對制度效益考量中法律規(guī)范實(shí)施的結(jié)果是否符合立法目的、被制約的社會關(guān)系是否處于穩(wěn)定狀態(tài)等因素的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)；而該制度實(shí)施的結(jié)果是否客觀上保障并促進(jìn)了生產(chǎn)力進(jìn)步和社會發(fā)展，我們將通過以下實(shí)證分析予以說明。

二、對知識產(chǎn)權(quán)制度效益的實(shí)證分析

實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析最適合于法律效果研究（legalimpactstudies），也就是赫希所稱的“效果評估（effectevaluation）”。它通過對可測變量的定性鑒定和定量分析可以作出對法律效益的評價(jià)，從而說明一項(xiàng)法律實(shí)施后在經(jīng)濟(jì)上是否有效益。盡管這種分析模型只能適用于部分法律關(guān)系，但對于知識產(chǎn)權(quán)制度尤其是專利法這種可以提供大量原始測度數(shù)據(jù)的制度來說，它仍然是一種可行的辦法。

（一）個(gè)案分析

美國是充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度激勵國家經(jīng)濟(jì)增長最成功的國家之一?！皬拿绹▏鴷r(shí)起，它的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的體系一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性動力。”高水平、強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)制度，使美國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)進(jìn)步和繁榮。據(jù)美國政府1996年的一份研究報(bào)告表明，美國50%的就業(yè)機(jī)會是由于本世紀(jì)作出的技術(shù)革新提供的，而從事這些工作獲得的報(bào)酬比美國從事其他工作的報(bào)酬高60%.而作為創(chuàng)新技術(shù)的權(quán)利擁有者可以并做到了“把成果帶進(jìn)了銀行”――安全并升值。知識產(chǎn)權(quán)在美國經(jīng)濟(jì)中的實(shí)力是可以明確衡量的：1996年，僅版權(quán)業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)約2784億美元，占GDP的3.65%.專利和商標(biāo)的貢獻(xiàn)也許更為巨大，從波音飛機(jī)到通用汽車，從生物技術(shù)到農(nóng)業(yè)產(chǎn)品以及各種藥物，從IBM到Microsoft，都是建立在美國專利保護(hù)的產(chǎn)品或方法之上的。而作為商標(biāo)法保護(hù)對象的名牌商標(biāo)的魅力對人們消費(fèi)的影響就更大了。正是這些專利、商標(biāo)和版權(quán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支持著全美的經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也影響著全世界的經(jīng)濟(jì)。

有一組數(shù)據(jù)可以說明美國知識產(chǎn)權(quán)制度的良性循環(huán)。1997年財(cái)政年度，美國專利和商標(biāo)局受理專利申請237，045件，授權(quán)專利122，977件；受理商標(biāo)申請224，355件，注冊商標(biāo)97，294件。這些授權(quán)的數(shù)目是衡量它們在美國經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值的重要指標(biāo)。美國的創(chuàng)新能力居于世界前列，其知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)總是獨(dú)占鰲頭，因此，它具有全球最龐大的經(jīng)濟(jì)就不足為奇了。

（二）數(shù)據(jù)分析

在很長一段時(shí)間里，人們一直認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的原因僅僅是人力資本和其他資源量增加的結(jié)果。近半個(gè)世紀(jì)來，一些新興產(chǎn)業(yè)的興起，尤其是20世紀(jì)90年代開始的信息產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟(jì)持續(xù)性高增長低通脹，使人們逐漸意識到：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要根源。早在1957年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅（R.M.Solow）就在他的論文《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》中對經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)貢獻(xiàn)的量作出了令人信服的估計(jì)，這篇文獻(xiàn)首次給出了一個(gè)測度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法。從此，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長理論中的重要地位就被確立下來。20世紀(jì)50年代中至60年代末是經(jīng)濟(jì)增長理論的黃金時(shí)期。劉易斯的結(jié)論是制度和經(jīng)濟(jì)增長之間存在著一致性。

從嚴(yán)格意義上講，歷史上最早的創(chuàng)新激勵制度，是已有400年歷史的專利制度，它同后來陸續(xù)產(chǎn)生的版權(quán)制度、商標(biāo)制度共同構(gòu)成了知識產(chǎn)權(quán)制度的基本框架。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，形成了一種良性循環(huán)機(jī)制，為知識資產(chǎn)的產(chǎn)生（創(chuàng)新活動）提供了一種持續(xù)的動力，而經(jīng)濟(jì)增長取決于知識的增長，科技和文化的進(jìn)步將會提高一個(gè)國家的生產(chǎn)率，促進(jìn)一個(gè)國家生產(chǎn)的總量和人均值的增長，從而也促進(jìn)了一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長。

將國內(nèi)生產(chǎn)總值作為衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量度，是國際上通行的做法；一個(gè)國家的專利授權(quán)數(shù)可以被作為國家知識產(chǎn)權(quán)制度效應(yīng)的合適的量度，盡管還有一些其它指標(biāo)可以說明這個(gè)問題，但選擇專利授權(quán)數(shù)是因?yàn)樗芴峁﹪抑g可比的大量數(shù)據(jù)。我們可以通過知識產(chǎn)權(quán)法與經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)關(guān)系的結(jié)論，并進(jìn)一步取得對知識產(chǎn)權(quán)法效益的判斷。專利制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長效果顯著。

三、效益價(jià)值取向的知識產(chǎn)權(quán)制度

第9篇：產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)范文

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；集體最終所有權(quán)；農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)所有權(quán)

中圖分類號：F320.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0058-03

一、 深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)改革的必要性

改革以來，中國農(nóng)村廣泛實(shí)行了農(nóng)戶承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，這是中國農(nóng)村改革中實(shí)現(xiàn)的第一次制度創(chuàng)新。迄今為止，農(nóng)戶承包經(jīng)營已成為中國農(nóng)業(yè)的基本經(jīng)營制度。這一經(jīng)營制度的實(shí)行極大地調(diào)動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的迅速發(fā)展，取得了舉世注目的輝煌業(yè)績。然而，我們也應(yīng)當(dāng)看到，農(nóng)戶承包經(jīng)營為基礎(chǔ)的經(jīng)營制度還很不完善，這既嚴(yán)重制約著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展，也嚴(yán)重阻礙著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度之所以存在種種缺陷，其原因無疑是多方面的，但其主要的或根本的原因則在于不合理的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度。中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度不合理性的主要表現(xiàn)有三：

其一，農(nóng)地最終所有權(quán)的模糊性與行政性。中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的首要缺陷就是土地所有權(quán)邊界不明確、土地所有權(quán)主體不統(tǒng)一。由于歷史原因特別是化以后，中國農(nóng)村土地所有權(quán)多次變動，造成土地所有權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜。中國《土地管理法》規(guī)定，“農(nóng)民集體所有的土地依法屬于村農(nóng)民集體所有的，由村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民委員會經(jīng)營、管理；已經(jīng)分別屬于村內(nèi)兩個(gè)以上農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的農(nóng)民所有的，由村內(nèi)各農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者村民小組經(jīng)營、管理；已經(jīng)屬于鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)民集體所有的，由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)營、管理?！备鶕?jù)這些規(guī)定，中國農(nóng)村土地集體所有權(quán)的歸屬是不明確、不統(tǒng)一的：或者歸鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）集體所有，或者歸村集體所有，或歸村民小組集體所有，究竟歸哪一級集體所有是模糊不清的。從現(xiàn)實(shí)來看，往往是行政村和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府作為農(nóng)民集體的代表來掌握和行使土地的集體所有權(quán)。這樣，就使土地所有權(quán)與行政權(quán)或準(zhǔn)行政權(quán)混淆在一起。

其二，農(nóng)地經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的虛置性與殘缺性。中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的根本缺陷是土地的實(shí)際占有權(quán)、支配權(quán)與抵押權(quán)等產(chǎn)權(quán)主體缺位。一方面，鄉(xiāng)、村或村民小組只作為土地的最終所有者而不再直接擁有土地占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)與抵押權(quán)等經(jīng)濟(jì)所有權(quán)；另一方面，農(nóng)戶只在一定程度上享有土地使用權(quán)或經(jīng)營權(quán)，而不擁有對土地的實(shí)際占有權(quán)、完全經(jīng)營權(quán)、自由轉(zhuǎn)讓權(quán)、抵押權(quán)與繼承權(quán)等經(jīng)濟(jì)所有權(quán)。在這種產(chǎn)權(quán)制度下，農(nóng)戶只被作為經(jīng)營主體而不被當(dāng)做產(chǎn)權(quán)主體；農(nóng)戶只擁有一少部分土地產(chǎn)權(quán)（一定的使用權(quán)與收益權(quán)），而不擁有其他大部分土地產(chǎn)權(quán)。這樣，就形成了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的虛置性與農(nóng)戶土地產(chǎn)權(quán)的殘缺性并存的局面。

其三，農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的困難。由于農(nóng)戶自主經(jīng)營的權(quán)利缺乏保障，限制了土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，使土地流轉(zhuǎn)既缺乏動力又缺乏必要的條件，從而嚴(yán)重地阻礙了土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到1993年，全國發(fā)生轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓土地的農(nóng)戶數(shù)占農(nóng)戶總數(shù)的2.3%，流轉(zhuǎn)耕地面積占全國承包耕地面積的比重只有0.9%。土地經(jīng)營規(guī)模過小、缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益成為中國現(xiàn)有農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度的一個(gè)突出缺陷。

總的來看，中國現(xiàn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度是一種歸屬不清、權(quán)責(zé)不明、保護(hù)不力、流轉(zhuǎn)不暢的產(chǎn)權(quán)制度。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的弊端集中表現(xiàn)為農(nóng)村行政機(jī)構(gòu)（鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府）和準(zhǔn)行政機(jī)構(gòu)（村民委員會）對廣大農(nóng)戶的嚴(yán)重侵權(quán)現(xiàn)象。具體說來，中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的弊端主要有三個(gè)方面：一是侵犯農(nóng)戶土地承包權(quán)。在許多地方，鄉(xiāng)、村行政與管理機(jī)構(gòu)以集體的名義，經(jīng)常隨意地調(diào)整土地的承包，剝奪農(nóng)民的土地承包權(quán)。二是侵犯農(nóng)戶土地經(jīng)營權(quán)，危害農(nóng)戶承包經(jīng)營為基礎(chǔ)的基本經(jīng)營制度。農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營仍要受到地方行政機(jī)構(gòu)（縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府）的干預(yù)，不能完全自主經(jīng)營。實(shí)行農(nóng)戶承包經(jīng)營制度使農(nóng)戶獲得了經(jīng)營自，但這種經(jīng)營自既是不完整又是沒有保障的。在相當(dāng)多的地方，縣、鄉(xiāng)政府機(jī)構(gòu)通過行政手段指定農(nóng)民或農(nóng)業(yè)組織必須種植某一種作物，在播種面積、農(nóng)產(chǎn)品銷售數(shù)量和品種上定指標(biāo)、定任務(wù)，并要求農(nóng)民將生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品出售給指定部門。許多地方限制農(nóng)戶自由種植，強(qiáng)令農(nóng)戶必須執(zhí)行一部分上級下達(dá)的種植計(jì)劃，必須完成上級規(guī)定的生產(chǎn)任務(wù)。所有這些，都使農(nóng)戶自主經(jīng)營的權(quán)利受到很大損害?，F(xiàn)有農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度不僅使農(nóng)戶不能完全自主經(jīng)營、不愿致力長期經(jīng)營，而且也使農(nóng)戶難以實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營。三是在農(nóng)村滋生了許多特權(quán)腐敗現(xiàn)象。在實(shí)行土地家庭承包經(jīng)營制度后，集體不再直接使用或經(jīng)營土地，而擁有土地所有權(quán)和發(fā)包權(quán)。盡管在理論上說土地歸農(nóng)民集體所有與支配，但在現(xiàn)實(shí)中，則是由鄉(xiāng)、村或村民小組的領(lǐng)導(dǎo)者以集體的名義掌握與行使土地所有權(quán)與支配權(quán)。其結(jié)果，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）長、村支書和村委會主任以及村民小組長們自然地成為實(shí)際擁有與真正支配土地的“全權(quán)主人”。侵犯農(nóng)戶經(jīng)營權(quán)，強(qiáng)迫農(nóng)民執(zhí)行上級種植計(jì)劃，強(qiáng)令農(nóng)民向指定部門銷售農(nóng)產(chǎn)品等行為大多都是在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）長和村支書、村委會主任的指令下進(jìn)行的。這樣，在中國農(nóng)村的許多地方便滋生了許多特權(quán)腐敗現(xiàn)象，從而使農(nóng)村干群關(guān)系十分緊張，農(nóng)村穩(wěn)定受到嚴(yán)重威脅。

中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度不完善的直接后果有三個(gè)方面：一是農(nóng)戶市場主體地位難以確立起來。在現(xiàn)有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度下，廣大農(nóng)戶既缺乏完全而有保障的自主經(jīng)營權(quán)，又缺乏完整而有保障的經(jīng)營收益權(quán)，從而使農(nóng)戶未能真正成為獨(dú)立的市場主體。二是農(nóng)業(yè)勞動者主人翁權(quán)利難以真正實(shí)現(xiàn)。迄今為止廣大農(nóng)民只獲得一定的土地使用權(quán)和收益權(quán)，而不擁有實(shí)際占有、自主經(jīng)營和自由轉(zhuǎn)讓土地的主人翁權(quán)利。因此，在現(xiàn)有的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度下，并沒有完全實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動者與土地這一基本生產(chǎn)資料的直接結(jié)合。三是嚴(yán)重制約了中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)生了舉世注目的三農(nóng)問題。從總體上來說，中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的缺陷是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度不完善和三農(nóng)問題產(chǎn)生的根源所在，進(jìn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的改革是中國農(nóng)村進(jìn)一步改革與發(fā)展的根本問題所系。

二、農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的基本方向與戰(zhàn)略目標(biāo)

鑒于中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的主要缺陷，適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的基本要求與戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立健全農(nóng)地現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格和流轉(zhuǎn)順暢。所謂農(nóng)地產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，一方面，農(nóng)地最終所有者得以準(zhǔn)確界定并為有關(guān)的法律條文所認(rèn)定；另一方面，農(nóng)地經(jīng)濟(jì)所有權(quán)主體明確，并經(jīng)過有關(guān)法律程序所確認(rèn)。所有這些，都是農(nóng)戶等有關(guān)經(jīng)濟(jì)主體積極性、主動性和富有創(chuàng)造性的行為發(fā)生的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，也是農(nóng)戶自主經(jīng)營權(quán)利和自我約束的經(jīng)營責(zé)任得以實(shí)現(xiàn)的保證。因此，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，可以使各有關(guān)權(quán)利主體的權(quán)利邊界清晰，有助于降低內(nèi)部交易成本，有助于提高農(nóng)村土地資源的利用效率。所謂權(quán)責(zé)明確，就是產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)權(quán)主體和非產(chǎn)權(quán)主體都具有約束作用，各產(chǎn)權(quán)主體都只能以各自的產(chǎn)權(quán)在市場上進(jìn)行交易，并承擔(dān)產(chǎn)權(quán)交易的成本、獲取產(chǎn)權(quán)交易的收益。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)在其具體實(shí)現(xiàn)過程中，亦即它通過各種形式如租賃、售賣、轉(zhuǎn)讓和聯(lián)合等運(yùn)營或流動過程中，以及通過運(yùn)營或流動所形成的某種生產(chǎn)組織形式下，各相關(guān)土地產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利到位、責(zé)任落實(shí)。這是農(nóng)戶優(yōu)良經(jīng)營行為得以產(chǎn)生和不良經(jīng)營行為得以約束并能夠?qū)笳哌M(jìn)行有效追究的直接條件。所謂保護(hù)嚴(yán)格，就是指產(chǎn)權(quán)歸屬一經(jīng)明確認(rèn)定，就具有了排他性，并受到法律的嚴(yán)格保護(hù)，其他任何主體不得侵犯。對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)，既可以規(guī)范其產(chǎn)權(quán)主體自身的經(jīng)濟(jì)行為，又可以約束其非產(chǎn)權(quán)主體對產(chǎn)權(quán)主體的不良行為，這有助于減少機(jī)會主義行為的可能性。依法對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的、嚴(yán)格的保護(hù)，是確立農(nóng)戶市場主體地位、保護(hù)農(nóng)民利益的法制前提。因此，深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革，不僅要把農(nóng)地產(chǎn)權(quán)清晰地界定到特定的經(jīng)濟(jì)主體身上，而且更要加大對農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以確保農(nóng)地產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)活動過程中的充分實(shí)現(xiàn)，從而充分發(fā)揮其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中積極的驅(qū)動作用和有效的約束作用。所謂流轉(zhuǎn)順暢，就是根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動的實(shí)際需要并最終服從于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)收益最大化的目的，各類產(chǎn)權(quán)可以在產(chǎn)權(quán)市場上自由流動。這既是拓展產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)類型、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的基本途徑，又是提高資源配置效率的基本前提。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)順暢，就是在土地家庭承包的基礎(chǔ)上能夠自主、順利而有效地實(shí)現(xiàn)土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，如實(shí)行承包土地的轉(zhuǎn)包、出租和入股等。這不僅是實(shí)現(xiàn)土地適度規(guī)模經(jīng)營、提高土地資源配置效率的必然要求，而且是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程的必由途徑。

根據(jù)建立現(xiàn)代農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的基本要求，當(dāng)前及今后中國深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的主要內(nèi)容，一是應(yīng)當(dāng)明確集體對土地的最終所有權(quán)，二是應(yīng)當(dāng)確立農(nóng)戶對土地的經(jīng)濟(jì)所有權(quán)。集體土地所有權(quán)是農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度的存在基礎(chǔ)，明確集體土地所有權(quán)是完善農(nóng)業(yè)經(jīng)營制度的關(guān)鍵措施與根本保障。明確集體土地所有權(quán)，關(guān)鍵是要明確規(guī)定土地集體所有權(quán)主體。進(jìn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革，明確集體土地所有權(quán)和確立農(nóng)戶土地產(chǎn)權(quán)，統(tǒng)稱為土地的“確權(quán)”。進(jìn)行這種確權(quán)，對于深化農(nóng)村改革、促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展是至關(guān)重要的。一方面，可以完善土地的集體所有制，使廣大農(nóng)民群眾真正成為土地的集體主人，另一方面，可以使農(nóng)民個(gè)人真正擁有土地的占有權(quán)支配權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動者與土地這種基本生產(chǎn)資料的密切結(jié)合。這樣，進(jìn)行農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革，既可以進(jìn)一步完善農(nóng)村社會主義生產(chǎn)關(guān)系，又可以確立農(nóng)戶的市場主體地位，完善農(nóng)村社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，從而可以進(jìn)一步解放與發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)力，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化步伐。

三、中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的基本思路和主要對策

在上述改革理論與思路的指導(dǎo)下，應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)可行的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的對策措施。具體說來，應(yīng)當(dāng)采取以下三方面主要對策：

第一，明確規(guī)定土地的集體所有權(quán)主體。從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，應(yīng)當(dāng)以立法形式確定土地村農(nóng)民集體所有制，并將村民委員會作為集體土地所有權(quán)主體，對集體土地和其他集體資產(chǎn)進(jìn)行控制和管理，并以法人身份承擔(dān)民事責(zé)任。之所以如此，是因?yàn)椋骸稗r(nóng)地所有權(quán)主體代表，應(yīng)當(dāng)代表社區(qū)內(nèi)的全體成員來行使所有權(quán)，保障全體成員的利益。村民小組作為農(nóng)村最基層的經(jīng)濟(jì)組織，雖然掌握著占全國80%的農(nóng)村土地，但由于其存在組織分散、實(shí)力薄弱、構(gòu)成單一、管理水平低等問題，難以成為農(nóng)地所有權(quán)主體的代表?！盵6] 而村民委員會作為土地集體所有權(quán)主體，不僅離農(nóng)地使用者較近，而且具有行使所有權(quán)權(quán)利義務(wù)的管理能力，也有助于農(nóng)民群眾行使土地所有權(quán)。法律應(yīng)當(dāng)賦予村級經(jīng)濟(jì)組織以土地所有者的權(quán)利和責(zé)任，如發(fā)放和簽署土地承包合同，監(jiān)控合同的執(zhí)行，有權(quán)對浪費(fèi)農(nóng)地、濫用農(nóng)地的不合理行為進(jìn)行制止等。地方的國家土地管理局履行對村級經(jīng)濟(jì)組織實(shí)行宏觀調(diào)控和指導(dǎo)的行政管理職能。

第二，強(qiáng)化、拓展和穩(wěn)定農(nóng)戶土地承包權(quán)。所謂強(qiáng)化農(nóng)戶土地承包權(quán)，就是要把農(nóng)戶土地承包權(quán)作為一種新的物權(quán)，用法律的形式予以確認(rèn)。強(qiáng)化農(nóng)戶的土地承包權(quán)，必然形成中國特有的新型土地制度，即不論土地如何流轉(zhuǎn)，承包權(quán)都可以獨(dú)立存在。與其他物權(quán)一樣，土地承包權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)條件下必然表現(xiàn)為一種具有交換價(jià)值的資本，占有它可以取得相應(yīng)的利潤，轉(zhuǎn)讓它可要求獲得等價(jià)的補(bǔ)償（王德起、吳淑蓮，2000）。從法律上確認(rèn)農(nóng)戶土地承包權(quán)，賦予承包權(quán)一般物權(quán)的特性，農(nóng)戶可依物權(quán)的絕對性、排他性、優(yōu)先性等特性來擁有和行使自己的權(quán)力，防止他人的不法干預(yù)和侵犯，保護(hù)農(nóng)民的權(quán)益，增加農(nóng)民對農(nóng)地收益的預(yù)期。所謂拓展農(nóng)戶土地承包權(quán),就是把農(nóng)戶對土地單一的承包經(jīng)營權(quán),拓展到占有、使用、收益和處分四權(quán)統(tǒng)一的土地經(jīng)濟(jì)所有權(quán)。具體說來，農(nóng)戶在土地承包期限內(nèi)，對土地有實(shí)際上的占有權(quán)；有自主種植和經(jīng)營的權(quán)利；有剩余產(chǎn)品的收益權(quán)；特別是應(yīng)當(dāng)擁有土地的處分權(quán)，即農(nóng)戶對土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租、入股、繼承和抵押等。

第三，努力建設(shè)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的改革，不僅應(yīng)當(dāng)有利于確立農(nóng)戶的市場主體地位，而且應(yīng)當(dāng)有利于發(fā)展農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場，以促進(jìn)土地資源的合理流動與優(yōu)化配置，從而在土地承包權(quán)初始公平分配的基礎(chǔ)上，提高土地資源利用的效率（艾建國，2000）。土地流轉(zhuǎn)就是使土地使用權(quán)商品化，即農(nóng)地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓和出租。土地流轉(zhuǎn)市場是最重要、最活躍的土地市場。從農(nóng)地自身特點(diǎn)以及農(nóng)地物權(quán)特性來看，建立市場化的農(nóng)地流轉(zhuǎn)機(jī)制，是完善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的必然要求，是實(shí)現(xiàn)土地資源優(yōu)化配置的必由途徑。農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的方式，可以是通過使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租等，將農(nóng)地重新優(yōu)化配置，而承包農(nóng)戶作為權(quán)利持有者得到一定的補(bǔ)償；也可以按照股份制的經(jīng)營模式，讓農(nóng)民將土地使用權(quán)入股，專業(yè)農(nóng)業(yè)技術(shù)人員以技術(shù)入股，把分散的地塊化零為整，取得規(guī)模效益。土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，不能局限在一村一鄉(xiāng)范圍內(nèi)，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀發(fā)展的需要由市場機(jī)制來調(diào)節(jié)和配置土地資源，要突破社區(qū)限制，也不要受戶口制度的束縛。地方政府的職能是對土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督和提供服務(wù)。特別是要加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)通訊和信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展。

從總體上說，中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度的改革應(yīng)當(dāng)在理論創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。這就是由原有的農(nóng)地“兩權(quán)分離”發(fā)展為農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的“兩級構(gòu)造”，并進(jìn)一步實(shí)行農(nóng)地的“三權(quán)分離”。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的“兩級構(gòu)造”，是在農(nóng)地所有權(quán)與使用權(quán)分離的基礎(chǔ)上，構(gòu)造農(nóng)地的兩級產(chǎn)權(quán)制度，即集體以法律所有權(quán)的形式擁有農(nóng)地的最終所有權(quán)，農(nóng)戶以法定承包權(quán)的形式擁有農(nóng)地的經(jīng)濟(jì)所有權(quán)，從而形成農(nóng)地的兩級產(chǎn)權(quán)主體。這樣，就使中國農(nóng)地所有制成為一種復(fù)合所有制，即在農(nóng)地集體所有的基礎(chǔ)上的農(nóng)民個(gè)人所有制。在此，農(nóng)戶的承包權(quán)實(shí)質(zhì)就是農(nóng)民對農(nóng)地的個(gè)人所有權(quán)。實(shí)行這種復(fù)合所有制既堅(jiān)持并明確了集體所有權(quán)，又使農(nóng)戶擁有了獨(dú)立的土地產(chǎn)權(quán)，從而確立農(nóng)村集體所有制的嶄新實(shí)現(xiàn)形式。在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)“兩級構(gòu)造”的前提下，進(jìn)一步形成農(nóng)地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，明確規(guī)定農(nóng)地最終所有權(quán)歸集體、承包權(quán)歸農(nóng)戶、經(jīng)營權(quán)可以自由流轉(zhuǎn)（韓俊，1998）。農(nóng)地的“三權(quán)分離”也就是要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)制活田”，即在長期堅(jiān)持和穩(wěn)定農(nóng)地的集體所有制和農(nóng)戶承包制的前提下，搞活農(nóng)地經(jīng)營權(quán)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)地資源的合理流動與優(yōu)化配置，最終實(shí)現(xiàn)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)分配上公平與效率的密切結(jié)合與有機(jī)統(tǒng)一。

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