工程變更管理暫行辦法精選(九篇)
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第1篇：工程變更管理暫行辦法范文
關(guān)鍵詞:邊坡治理 動態(tài)設(shè)計法 信忽施工法 變更設(shè)計 管理
重慶是座山城，工程建設(shè)中有大里的邊坡需要治理。重慶市建委對邊坡工程歷來都十分重視，對勘察、設(shè)計、施工圖審查、監(jiān)理、施工以及招投標(biāo)等工作，先后出臺了一系列政策和法規(guī)，從執(zhí)行情況看，反映良好，對提高邊坡工程質(zhì)f起到了關(guān)鍵性作用。
目前邊坡工程普遍采用“動態(tài)設(shè)計法、信息施工法，在(建筑邊坡工程技術(shù)規(guī)范)中以強制性條文的方式執(zhí)行，與一般建設(shè)工程的工作程序有很大的區(qū)別。其中設(shè)計的主要依據(jù)—地質(zhì)結(jié)論、巖土物理力學(xué)參數(shù)都需要在施工監(jiān)測和試驗中加以驗證、調(diào)整，其顯著特點是:由于地質(zhì)環(huán)境復(fù)雜性，工程勘察、邊坡試驗提供的設(shè)計參數(shù)不可能全面準(zhǔn)確地反映工程地質(zhì)實際情況，只能在工程實施過程中來加以驗證、調(diào)整，從而修正治理方案。不可避免地產(chǎn)生勘察、設(shè)計、施工組織和工藝變更。這要求參建各方密切配合，才能有效地保證邊坡工程的質(zhì)t、進度和安全。實踐證明，它是最切合邊坡工程實際的勘察設(shè)計、施工方法。然而在實施過程中，我們發(fā)現(xiàn)無論是建設(shè)部還是重慶市目前都沒有針對‘，動態(tài)設(shè)計法、信息施工法，的明確規(guī)定。一旦出現(xiàn)變更情況，各級建設(shè)主管部門監(jiān)督管理依據(jù)不充分，責(zé)任不清，而勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位也無章可循。
一方面，在日常工作中我們有時會遇到業(yè)主、勘察、設(shè)計與施工單位各方為質(zhì)里事故資任相互推語的問題。多數(shù)情況下，變更設(shè)計是由于地質(zhì)環(huán)境變化造成的，非勘察設(shè)計的資任。變更設(shè)計后一般要突破原概算，產(chǎn)生包括工程投資、勘察、設(shè)計、審查等費用由誰支付，以及支付的程序等問題。因此需相關(guān)配套的政策法規(guī)來規(guī)范各方的責(zé)任，協(xié)調(diào)參建各方責(zé)、權(quán)、利，是重慶市建委魚待解決的問題之一。
另一方面，雖然重慶市絕大多數(shù)勘察設(shè)計單位都積極配合施工，解決施工中遇到的問題，但經(jīng)常是變更勘察設(shè)計文件交付業(yè)主后，業(yè)主不知道這些變更需要哪一級審查，特別是邊坡工程，變更設(shè)計較頻繁，如果無論大小都交與建委審查，既不合適也不必要;一律由原施工圖審查單位審查，對于涉及安全、規(guī)劃等問題的重大變更，原施工圖審查單位審查似乎也不合適。因此應(yīng)結(jié)合重慶市邊坡工程的特點，制定“邊坡工程變更設(shè)計管理辦法明確邊坡工程治理過程中變更設(shè)計的種類、審批程序。作者根據(jù)多年的工作經(jīng)爭，對如何加強邊坡工程施工過程中的變更設(shè)計管理，規(guī)范、協(xié)調(diào)各參建單位的行為，確保邊坡工程質(zhì)f}提出一點淺見，希望能起到拋磚引玉的作用。
目前國內(nèi)有關(guān)工程變更設(shè)計方面有系統(tǒng)文件的，有鐵道部的《鐵路基本建設(shè)變更設(shè)計管理辦法)，交通部的(公路工程設(shè)計變更管理辦法)等，地方有常州市建設(shè)局的(市政工程施工圖設(shè)計文件變更管理暫行辦法》。前兩個文件有明顯的行業(yè)特點，專業(yè)性強，不能完全適應(yīng)重慶市的建筑邊坡工程行業(yè)管理。常州市建設(shè)局的(市政工程施工圖設(shè)計文件變更管理暫行辦法》與重慶市的邊坡工程變更設(shè)計管理具有可比性。建設(shè)部的(建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》(2000.9.25)第28條，(建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范)(6B50319-2000 2001.5.1)第6.2.1條對原則性的問題作了相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)作為f慶市編制有關(guān)文件的依據(jù);(江蘇省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理辦法》(2000.3.31)第28條和第30條可以作為參考。
重慶市的邊坡工程變更設(shè)計管理辦法應(yīng)當(dāng)涵蓋以下內(nèi)容:
(1)勘察設(shè)計、施工變更分類:一般分為重大變更、較大變更和一般變更。
(2)審批權(quán)限:明確各類變更的審批權(quán)限。建議對于涉及規(guī)劃、方案、投資和控制性結(jié)構(gòu)有重大影響的變更，屬于重大變更，應(yīng)由業(yè)主報原審批部門審批;對較大變更，建議由原施工圖審變單位審查并報建委備案后實施;一般變更由建設(shè)單位負(fù)資組織審查后實施。
(3)變更的工作程序:問題的提出—確認(rèn)—勘察設(shè)計變更—報批(報審)—變更實施。一般根據(jù)施工反饋的信息，由施工單位、業(yè)主或試驗單位提出問題(變更原因)、總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查同憊后交業(yè)主，由業(yè)主委托變更單位完成變更設(shè)計。變更設(shè)計原則上由原工程勘察、設(shè)計單位完成，經(jīng)原工程設(shè)計單位書面同憊，建設(shè)單位也可以委托其他具有相應(yīng)資質(zhì)的工程勘察設(shè)計單位出具變更文件。出具變更文件的單位對修改的設(shè)計文件承擔(dān)相應(yīng)資任。變更設(shè)計文件送交業(yè)主，業(yè)主根據(jù)變更的類型，組織有關(guān)部門對變更設(shè)計文件進行審查，根據(jù)審變憊見修改變更設(shè)計，施工單位實施變更。常州市的(市政工程施工圖設(shè)計文件變更管理暫行辦法》值得很好借鑒。
(4)變更的資任:應(yīng)執(zhí)行(建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》(2000.9.25)第28條的有關(guān)規(guī)定?？辈?、設(shè)計文件不符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)、合同約定的質(zhì)t要求的以及由于勘察設(shè)計方案原因造成的變更，應(yīng)當(dāng)由原勘察、設(shè)計單位進行補充、修改，費用應(yīng)有原勘察設(shè)計單位負(fù)資，造成工程質(zhì)問題的，按國家有關(guān)規(guī)定賠償經(jīng)濟損失;如果是施工單位沒有按照有關(guān)施工規(guī)范、設(shè)計要求的規(guī)定造成的變更，應(yīng)由施工單位承擔(dān);監(jiān)理單位違反(建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(6850319-20002001.5.1)造成的變更，由監(jiān)理單位承擔(dān);除以上原因，由于地質(zhì)、環(huán)境、規(guī)劃等原因或業(yè)主要求的變更應(yīng)由業(yè)主負(fù)資。
第2篇：工程變更管理暫行辦法范文
信息通信工程檔案資料的收集范圍
為有效地提高通信工程檔案的質(zhì)量，更好地做好通信工程檔案的開發(fā)利用工作和現(xiàn)代化管理，避免出現(xiàn)歸檔文件不及時、不齊全等問題，就要對通信工程檔案提出標(biāo)準(zhǔn)化要求，按照《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目檔案管理暫行辦法》和《黃委信息系統(tǒng)科技檔案分類及文件材料歸檔辦法》，我單位通信工程建設(shè)項目大致分為開工、施工、竣工三個階段，檔案管理要與這三個階段實現(xiàn)“三個同步”，必須緊扣這三個環(huán)節(jié)。工程項目立項階段檔案部門在工程立項階段的主要工作是與通信工程項目的資料員、檔案管理人員密切配合，做好收集準(zhǔn)備工作。這一階段需收集、整理的檔案文件包括：可行性研究報告、項目建議書及批復(fù)文件、項目評估、環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報告、設(shè)計任務(wù)書、計劃任務(wù)書、招投標(biāo)文件、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、鑒定和審批等。在工程施工階段在工程實施階段，檔案部門應(yīng)及時了解工程進度，督促工程技術(shù)人員、資料員做好文件材料的形成和積累工作，定期檢查、督促，發(fā)現(xiàn)問題及時采取補救措施。這一階段需收集、整理的檔案文件包括：開工報告，施工合同，技術(shù)交底，施工組織設(shè)計，施工計劃，施工方案，施工技術(shù)措施，施工安全措施等；通信設(shè)備的出廠證明，質(zhì)量鑒定，建筑安裝材料試驗報告，設(shè)計變更通知書及材料代用通知單，施工記錄，隱蔽工程驗收記錄，重大事故處理報告等；設(shè)備開箱、安裝、調(diào)試記錄；施工總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、竣工報告、竣工驗收報告等；工程監(jiān)理、工程質(zhì)量監(jiān)督等文件。在工程竣工驗收階段工程竣工驗收是檔案工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，檔案管理部門應(yīng)直接參與驗收工作，以確保檔案的完整、準(zhǔn)確。這一階段需收集、整理的檔案資料包括：一是驗收竣工文件，包括項目竣工驗收報告、全部竣工圖、項目質(zhì)量評審報告鑒定書、工程現(xiàn)場聲像材料和竣工驗收會議決議文件等；工程的概算、預(yù)算、決算；試運行及維護記錄等材料。
加大音像資料收集力度
第3篇：工程變更管理暫行辦法范文
關(guān)鍵詞 土地整治；規(guī)劃設(shè)計變更；河北省
中圖分類號 F301.2 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1007-5739（2016）10-0346-02
Problems and Countermeasures in Planning and Design Changes of Land Reclamation Project：Taking Land Reclamation Project in Hebei Province as an Example
ZHENG Xiao-gang 1 WEI Jing 2 LIU Shu-ming 1
（1 Land Consolidation and Rehabilitation Center of Hebei Province，Shijiazhuang Hebei 050051； 2 Hebei Institute of Geological Survey）
Abstract The planning and design changes of land reclamation project were inevitable in the process of project implementation.In order to reduce the planning and design changes，the paper took land reclamation project in Hebei Province as an example，integrated practical experience in project management，on the basis of analysis on the planning and design change types，reasons and problems，proposed countermeasures to reduce planning and design changes.
Key words land reclamation；the planning and design changes；Hebei Province
土地整治項目規(guī)劃設(shè)計變更是指在實施項目原規(guī)劃的過程中，由于國家重大工程的實施而導(dǎo)致土地利用規(guī)劃調(diào)整、原規(guī)劃設(shè)計與預(yù)算存在嚴(yán)重的錯（漏）部分、施工現(xiàn)場條件或工程使用意圖發(fā)生變化、因權(quán)屬糾紛等其他不可預(yù)見的因素，對原規(guī)劃設(shè)計需進行局部調(diào)整的活動[1]。
為規(guī)范管理土地整治項目規(guī)劃設(shè)計變更，國家、河北省先后出臺了一系列規(guī)范文件。從國家層面上，出臺了《國家投資土地開發(fā)整理項目實施管理暫行辦法》（國土資發(fā)〔2003〕122號）、《關(guān)于加快國家投資土地開發(fā)整理項目工程建設(shè)和竣工驗收有關(guān)工作的通知》（國土資發(fā)〔2006〕57號）；在省級層面上，出臺了《河北省土地整治項目管理辦法》（冀國土資發(fā)〔2014〕19號）。雖已有規(guī)范文件的約束，但各級國土管理部門、各項目承擔(dān)單位在項目實施過程中，遇到項目設(shè)計變更總會出現(xiàn)各種問題，本文就工作中遇到的實際問題，分析變更的類型、原因，并提出對策。
1 土地整治項目規(guī)劃設(shè)計變更的類型
一是項目區(qū)受益群眾意愿發(fā)生改變，與原設(shè)計有沖突，提出變更。二是施工單位根據(jù)施工過程中遇到的實際問題及施工情況的變化，或者遇到不能預(yù)見的地質(zhì)條件或設(shè)計缺陷或為了加快工程施工進度，提出的變更。三是由項目承擔(dān)方提出的項目變更。項目承擔(dān)單位根據(jù)政策調(diào)整、發(fā)展方向變化、自然災(zāi)害等不可抗拒等因素，提出變更。四是監(jiān)理單位根據(jù)施工現(xiàn)場的地形地貌、水文、施工材料等因素，及施工現(xiàn)場突況，提出的變更。五是設(shè)計單位為進一步完善原有設(shè)計及采用新技術(shù)新材料等，提出的設(shè)計變更[2]。
2 造成項目設(shè)計變更的原因
2.1 不可抗拒因素變更
由于土地利用規(guī)劃調(diào)整、文物、國家（省）重點工程建設(shè)或其他不可抗力因素造成項目地塊需要進行局部調(diào)整的變更。如最近幾年高鐵、南水北調(diào)、高速公路的建設(shè)都造成了個別項目局部田塊的調(diào)整，甚至影響到項目的總規(guī)模、新增耕地等指標(biāo)，必須通過變更才能完成計劃指標(biāo)。
2.2 土地開發(fā)整理項目從申報到實施時間過長
從項目申報程序較多，程序過長。根據(jù)《河北省土地整理項目管理辦法》申報程序，一個總量項目縣局組卷、經(jīng)市局審查、論證，才可上報省廳，省廳再進行會審，論證。一個項目從申報到審批下來可達1～2年的時間，導(dǎo)致的后果主要有以下幾個方面：一是項目區(qū)在未動工之前項目實地已經(jīng)與申報時的現(xiàn)狀不符，導(dǎo)致無法按原設(shè)計施工；二是項目預(yù)算還未執(zhí)行，已經(jīng)遇到物價上漲等因素的影響，導(dǎo)致項目流標(biāo)等問題出現(xiàn)。這樣就不可避免地要進行變更。
2.3 規(guī)劃設(shè)計脫離實際
目前，還有一批2006年左右的項目發(fā)生設(shè)計變更，主要是由于當(dāng)時項目是在缺乏經(jīng)驗、缺少符合本地實際的土地整治設(shè)計與建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的情況下設(shè)計，導(dǎo)致方案設(shè)計效果較好，但是實際落實過程中卻出現(xiàn)了問題。設(shè)計過程著重于追求畫面美觀性、可視性，忽略了設(shè)計區(qū)域的實際情況，一味追求田成方塊、路成行的“理想效果”，以至出現(xiàn)“丘陵區(qū)的路還是直線”這種違背自然規(guī)律、脫離實際的情況[3]。因此，在施工過程中，不可避免的對不符合實際的情況進行設(shè)計變更。
2.4 群眾意見的多重影響
在進行設(shè)計時，當(dāng)?shù)厝罕娀蛘呷罕姶沓浞謪⑴c了項目設(shè)計的全過程，從項目選址、到項目工程規(guī)劃，都聽取了群眾意見。當(dāng)?shù)厝罕姙槌晒α㈨?，對項目設(shè)計也充分配合；但到項目實施工程中，個別群眾為了私己利益，或者是群眾矛盾，對施工不予配合，阻撓項目施工。
2.5 施工條件發(fā)生變化
施工條件的變化，一是地質(zhì)勘探深度不足，開挖后暴露的地質(zhì)條件與規(guī)劃設(shè)計提供的情況不符，被迫更改設(shè)計，如機井工程，原設(shè)計時參考與項目區(qū)相近或相似的水文地質(zhì)資料，并沒進行物探工作，到實際施工時經(jīng)常出現(xiàn)與設(shè)計不符的情況。二是在人們無法預(yù)測和抗拒的自然力作用下，地面、地質(zhì)情況發(fā)生巨大的改變，如特大洪水、地震、災(zāi)害性地質(zhì)滑動等。三是經(jīng)濟、社會環(huán)境等發(fā)生了改變，如戰(zhàn)爭、罷工、動亂等。四是國家政策、法令、法律和地方政府的政策、規(guī)定的變化這些施工條件的變化，都會引起規(guī)劃設(shè)計變更。
3 項目規(guī)劃設(shè)計變更過程中存在的問題
3.1 隨意變更
個別項目承擔(dān)單位不按照變更的有關(guān)文件規(guī)定的原則，隨意變更。從審查的變更資料來看，普遍存在變更后設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)降低的問題，主要是農(nóng)田水利工程和道路標(biāo)準(zhǔn)降低。究其主要原因是施工單位為獲取更多的利益，不惜隨意變更設(shè)計方案，減少工程數(shù)量，降低工程質(zhì)量，導(dǎo)致變更后工程縮水，故意降低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。
3.2 變更申請滯后，造成審查困境
為了減少項目改變后等待申報的時間，有的項目承擔(dān)單位直接先進行變更后施工，等施工結(jié)束后再向有關(guān)部門提出變更申請，給變更審查工作帶來了一定的困難，也不符合有關(guān)文件的要求。
3.3 變更申請材料質(zhì)量較差，無從審查
各項目承擔(dān)單位所提交的變更材料主要存在以下問題：一是變更理由不充分，東拼西湊；二是報卷資料不全，如缺少項目所在地村民監(jiān)督小組、原設(shè)計單位、項目承擔(dān)單位、施工單位或監(jiān)理等單位的證明資料；三是內(nèi)容不全，主要是每部分要求寫的內(nèi)容不全；四是數(shù)據(jù)一致性差，變更文本、預(yù)算和圖件數(shù)據(jù)不一致；五是提供圖件制圖不規(guī)范；六是變更預(yù)算編制不合規(guī)，導(dǎo)致上級審查部門、專家無法進行可行性審查。
3.4 對變更內(nèi)涵理解不清，申報程序不規(guī)范
《河北省土地整治管理辦法》對變更分類和批準(zhǔn)權(quán)限有明確的規(guī)定。但各市、縣國土管理部門在實際操作過程中，由于對變更政策理解不透，或者尋求蒙混過關(guān)，擅自使用批準(zhǔn)權(quán)限，經(jīng)常出現(xiàn)“不該本級批準(zhǔn)而批準(zhǔn)”的現(xiàn)象，導(dǎo)致項目驗收時無法驗收。
4 項目規(guī)劃設(shè)計變更管理的建議
4.1 嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定
嚴(yán)格執(zhí)行《國家投資土地開發(fā)整理項目實施管理暫行辦法》《河北省土地整治項目管理辦法》，規(guī)范項目管理和項目規(guī)劃設(shè)計變更工作。
項目設(shè)計已經(jīng)立項，必須嚴(yán)格執(zhí)行。確實符合變更條件的，應(yīng)當(dāng)按照河北省土地整理復(fù)墾開發(fā)項目設(shè)計變更管理暫行辦法規(guī)定執(zhí)行。各級國土資源管理部門要加強項目實施日常監(jiān)督檢查，按規(guī)定執(zhí)行項目報備制度，完善項目實施中期報告制度，發(fā)現(xiàn)問題，及時查處。
4.2 規(guī)范申報資料
規(guī)劃設(shè)計變更申請資料是審查的基礎(chǔ)，也是批復(fù)規(guī)劃設(shè)計變更的重要依據(jù)。各市區(qū)國土資源管理部門、項目承擔(dān)單位應(yīng)嚴(yán)格按《河北省土地整治管理辦法》提供變更資料，要求資料翔實，佐證齊全，數(shù)據(jù)一致，圖件制圖規(guī)范。
4.3 加大變更申請資料的審查力度
規(guī)劃設(shè)計變更影響到各有關(guān)單位的利益，處理時協(xié)調(diào)、溝通的工作量非常大。對規(guī)劃設(shè)計變更既要重視又要謹(jǐn)慎，既要避免把簡單的問題復(fù)雜化，更要禁忌不計后果、草率處理。各級國土資源管理部門在審查變更設(shè)計時，一要注意時效性，及時辦理變更事宜；二是要規(guī)范審查程序和審查權(quán)限，要按程序報批，不能越權(quán)審查批準(zhǔn)；三是審查時要內(nèi)業(yè)與外業(yè)相結(jié)合，在深入了解實際情況的基礎(chǔ)上，對變更方案做出科學(xué)、合理的判斷，保證變更后項目能收到較好的效果。
4.4 進一步加強規(guī)劃設(shè)計工作管理，提高規(guī)劃設(shè)計質(zhì)量
在施工后進行規(guī)劃設(shè)計的變更，對工程質(zhì)量的影響非常大，同時也給工程管理帶來了困難。因此，要加強工程前期的規(guī)劃和設(shè)計，做好科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)劃，從源頭上減少更改規(guī)劃設(shè)計情況。一是加強規(guī)劃設(shè)計隊伍的資質(zhì)管理，目前參與河北省土地整治設(shè)計工作的單位不僅有本科院校、科研院所，還有企業(yè)單位。從調(diào)查看本科院校、科研院所取得的資質(zhì)與土地整治設(shè)計無關(guān)，企業(yè)單位就根本沒有相關(guān)資質(zhì)。為從源頭把關(guān)，建立土地整治管理制度實行準(zhǔn)入制度，對設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)不高、脫離實際、影響項目實施的應(yīng)予追究責(zé)任。二是省級國土技術(shù)部門要規(guī)范規(guī)劃設(shè)計工作，制訂相應(yīng)的項目勘測、規(guī)劃設(shè)計規(guī)范和規(guī)程，讓設(shè)計單位有章可循、有據(jù)可依，確保規(guī)劃設(shè)計科學(xué)、切實可行。盡管河北省出臺了《河北省土地開發(fā)整理工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，但隨著土地整治內(nèi)涵的推廣，部分內(nèi)容已經(jīng)不合時宜，標(biāo)準(zhǔn)必須解釋修訂，達到與時俱進。
4.5 加強對各市、縣土地整治管理人員的培訓(xùn)
由于近幾年各市、縣土地整治管理人員變動比較頻繁，真正對業(yè)務(wù)熟練的少之甚少，而土地整治事業(yè)正經(jīng)歷一場新的革命，土地整治內(nèi)涵的拓展，為這個事業(yè)帶來了新的契機，但新的一些規(guī)定、要求也撲面而來。為此，必須加大市、縣級土地整治管理人員的業(yè)務(wù)培養(yǎng)，把國家、省最新的政策、法規(guī)貫穿下去，讓基層人員真正領(lǐng)會，才能避免土地整治項目立項、實施、驗收管理上的失誤，減少項目設(shè)計變更。
5 結(jié)語
隨著河北省土地整治事業(yè)的拓展，整治項目數(shù)量不斷增加，項目規(guī)模、投資不斷擴大，尤其是隨著高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田建設(shè)項目的開展，項目管理的復(fù)雜性不斷增大，規(guī)劃設(shè)計變更成了項目實施過程中難以避免的工作。必須逐步規(guī)范項目變更的程序和制度，提高項目規(guī)劃設(shè)計變更的審查力度，使得項目的變更管理逐步走向規(guī)范化和科學(xué)化，從而促進河北省土地整治事業(yè)的健康發(fā)展[4-5]。
6 參考文獻
[1] 田玉福.國家投資土地開發(fā)整理項目規(guī)劃設(shè)計變更管理初探[J].資源產(chǎn)業(yè)，2005，7（2）：38-40.
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第4篇：工程變更管理暫行辦法范文
第一條為規(guī)范和加強政府投資項目資金管理，實現(xiàn)對項目成本、進度、質(zhì)量的有效控制，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國會計法》、財政部《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》、財政部《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》、《縣政府投資項目管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本縣政府投資項目資金管理適用本辦法。
第三條本辦法所稱政府投資項目（以下簡稱項目）資金是指納入基礎(chǔ)設(shè)施、公益性設(shè)施、公眾福利項目以及其它非經(jīng)營性固定資產(chǎn)投資項目所使用的資金，包括本縣財政預(yù)算內(nèi)資金、財政預(yù)算外資金、土地收益、政府性融資、建設(shè)單位自籌的固定資產(chǎn)投資建設(shè)資金以及其它用于固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)的資金。
第四條項目資金管理應(yīng)當(dāng)堅持預(yù)算管理原則、專款專用原則、效益原則。
第二章項目前期資金管理
第五條發(fā)改、財政部門應(yīng)當(dāng)依照本年度財政可用財力及社會綜合財力的預(yù)測情況，結(jié)合建設(shè)單位項目完成進度，匯總本年度項目支出預(yù)算，并依法報經(jīng)批準(zhǔn)。
第六條經(jīng)批準(zhǔn)的當(dāng)年項目支出預(yù)算在年度執(zhí)行中，因特殊情況需要增加或減少預(yù)算的，按原預(yù)算報批程序調(diào)整項目支出預(yù)算。
項目支出預(yù)算下達后，因建設(shè)需要新增立項的項目，必須由發(fā)改部門會同財政部門調(diào)研后報縣人民政府審議通過，由財政部門按照程序追加支出預(yù)算。
建設(shè)單位依照批準(zhǔn)的初步設(shè)計和項目概算，進行施工圖紙設(shè)計和編制預(yù)算，并將預(yù)算書及其他相關(guān)資料報財政部門審核。預(yù)算未經(jīng)財政部門審核的，不得進入招標(biāo)程序。
第七條建設(shè)單位在簽訂測繪、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同前應(yīng)當(dāng)報財政部門進行事前審查，合同中應(yīng)當(dāng)列明項目價款支付的方式和時間。
項目在完成各項前期工作后，建設(shè)單位應(yīng)及時將項目用款計劃、中標(biāo)通知書、施工單位中標(biāo)預(yù)算、施工合同、征地拆遷合同及拆遷房屋、構(gòu)筑物平面位置圖等相關(guān)資料報財政部門備案。
第三章項目建設(shè)期間的資金管理
第八條直接支付項目資金的，參照國庫集中支付的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第九條項目資金的撥付、使用，必須與項目資金支出預(yù)算確定的數(shù)額與用途相一致,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照項目資金用途組織實施。
工程建設(shè)過程中因特殊情況發(fā)生工程變更的，應(yīng)當(dāng)按照《縣政府投資項目工程簽證管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定辦理簽證后，方可調(diào)整支出預(yù)算。
第十條建設(shè)單位申請撥付項目資金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度預(yù)算和有關(guān)項目合同，編寫申請工程款報告（含附件），報財政部門。財政部門受理建設(shè)單位編寫的申請工程款報告（含附件）后，應(yīng)當(dāng)按程序進行審查，按照工程完成進度分階段撥付制度（特殊情況下實行預(yù)付款的結(jié)算方式）決定是否撥付。
財政部門應(yīng)當(dāng)將項目資金撥付情況書面送達發(fā)改、審計部門備案。
第四章項目價款結(jié)（決）算
第十一條項目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)將工程竣工資料（工程竣工決算、財務(wù)決算、簽證資料等）報送財政部門。財政部門組織工程決算及工程財務(wù)決算的審查、確認(rèn)。未經(jīng)財政部門批復(fù)決算的項目，建設(shè)單位不得核銷工程投資，不得辦理固定資產(chǎn)移交和產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。
第十二條財政全額撥款的非經(jīng)營性項目的結(jié)余資金，應(yīng)全額上交財政，拼盤項目的結(jié)余資金，應(yīng)按投資比例歸還各投資方。建設(shè)單位應(yīng)將應(yīng)交財政的竣工結(jié)余資金在竣工決算審批后30日內(nèi)上交財政部門。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位不得違反規(guī)定擅自挪用和擠占結(jié)余資金。
第十三條工程合同價款的約定與調(diào)整、工程竣工結(jié)算、工程價款結(jié)算爭議處理、工程價款結(jié)算管理，執(zhí)行財政部、建設(shè)部《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。
第五章監(jiān)督檢查
第十四條在工程建設(shè)期間，發(fā)改、財政、審計等部門根據(jù)需要，可以深入施工現(xiàn)場，了解投資計劃和財務(wù)執(zhí)行情況，掌握工程進度，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)積極配合并接受監(jiān)督。
第十五條財政部門負(fù)責(zé)對項目資金的管理工作，對下列情形之一的，可以暫緩或停止撥付項目資金：
（一）違反國家法律、法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和基本建設(shè)程序的；
（二）擅自改變項目建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；
（三）項目資金未按規(guī)定?？顚Ｓ?、專戶存儲的；
（四）配套資金來源不落實或未按照比例到位的；
（五）有重大工程質(zhì)量問題，造成經(jīng)濟損失和社會影響的；
（六）財務(wù)機構(gòu)、內(nèi)控制度不健全，會計核算不規(guī)范的；
（七）不按時進行工程結(jié)算、竣工財務(wù)決算的；
（八）未按規(guī)定要求報送基建會計報表及相關(guān)資料或信息資料嚴(yán)重失真的；
（九）超過概算建設(shè)項目，未按規(guī)定辦理調(diào)整概算或調(diào)整概算未經(jīng)批復(fù)的；
第5篇：工程變更管理暫行辦法范文
第一節(jié)：驗收依據(jù)
1、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》國務(wù)院第279號令
2、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》建設(shè)部第78號令
3、《實施工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》建設(shè)部第81號令
4、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于加強城市軌道交通工程關(guān)鍵節(jié)點風(fēng)險管控的通知》建辦質(zhì)[2017]68號
5、《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令 第37號）
6、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)大型工程技術(shù)風(fēng)險控制要點的通知》（建質(zhì)函〔2018〕28號）
7、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》（建質(zhì)[2010]5號）
8、《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB50652-2011）
9、《城市軌道交通建設(shè)項目管理規(guī)范》（GB50722-2011）
第二節(jié)：驗收原則
關(guān)鍵部位（工序）節(jié)點驗收是高風(fēng)險關(guān)鍵節(jié)點開工前或分部工程隱蔽前，建設(shè)單位組織參建各方參與驗收，并引入社會專家評估機制，在政府監(jiān)督部門的直接監(jiān)督下，對重大危險源與重大風(fēng)險源的關(guān)鍵節(jié)點各項準(zhǔn)備工作是否滿足復(fù)雜施工條件要求或滿足下道工序施工的驗收。單位工程所有關(guān)鍵節(jié)點驗收完成是工程預(yù)驗收及竣工驗收的基礎(chǔ)。
軌道交通工程存在開（復(fù)）工或施工過程中風(fēng)險較大、風(fēng)險集中或工序轉(zhuǎn)換時容易發(fā)生事故和險情的關(guān)鍵工序和重要部位。關(guān)鍵節(jié)點風(fēng)險管控要堅持全面識別、重點管控、各負(fù)其責(zé)、強化落實的原則。關(guān)鍵節(jié)點施工前條件核查作為關(guān)鍵節(jié)點風(fēng)險管控的重要手段。
第二章 特殊條件下聯(lián)絡(luò)通道泵站（凍結(jié)工法）封孔第一條：驗收條件
1.施工圖紙已通過會審，并完成勘察、設(shè)計、管線等各類交底，交底資料齊全；
2.有關(guān)專項施工方案已編制完成，并經(jīng)專家論證、審批齊全有效，并完成相關(guān)交底工作。工程安全、質(zhì)量保證體系及制度建設(shè)是否完善；
3.編制完成監(jiān)理單位專項監(jiān)理實施細(xì)則并完成相關(guān)細(xì)則交底工作；
4.監(jiān)測方案已完成編制、審核，施工監(jiān)測及第三方監(jiān)測已按監(jiān)測方案布置監(jiān)測控制點，且已測取初始值；
5.分包隊伍資質(zhì)、許可證等資料齊全，安全生產(chǎn)協(xié)議已簽署，人員資格滿足要求；
6.人員、設(shè)備、材料均已到位，擬上崗人員安全培訓(xùn)資料齊全，考核合格；特種作業(yè)人員類別和數(shù)量滿足作業(yè)要求，操作證齊全，施工和安全技術(shù)交底已完成；
7.對本工程潛在的風(fēng)險進行辨識和分析，已編制完成有針對性、可操作性的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案措施已落實，應(yīng)急物資到位，通訊暢通，應(yīng)急照明、消防器材符合要求，應(yīng)急電源功率滿足需要，應(yīng)急救援隊伍已落實；
8.明確凍結(jié)孔割管封孔順序及組數(shù)；
9.臨邊圍護和上下通道符合要求，人員進出及應(yīng)急通道保持暢通；
10. 開展專項應(yīng)急演練或桌面演練（管片壁后注漿、木楔封堵、聚氨酯發(fā)泡試驗等）；
11. 施工區(qū)域照明通行是否到位；
12. 已配置有毒有害氣體檢測儀及軸流風(fēng)扇，作業(yè)前進行氣體檢測并保證作業(yè)面通風(fēng)，并配有應(yīng)急電源滿足持續(xù)換氣通風(fēng)；
第二條：驗收匯報格式與內(nèi)容
1、《施工小結(jié)》由施工單位編寫，主要包括以下內(nèi)容：
1)、工程概況及本次驗收范圍2)、采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行國家、地方等強制性條款的情況3)、工程主要變更設(shè)計，包括變更內(nèi)容、原因，變更后是否滿足設(shè)計要求等4)、工程施工中的難點及采取的技術(shù)措施5)、質(zhì)量安全驗收條件情況 6)、單位工程分部、分項、檢驗批劃分情況7)、工程完成情況、質(zhì)量情況及施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題整改銷項情況8)、關(guān)鍵（工序）驗收自評結(jié)論意見
9）、各類附件：例如材料確認(rèn)證明等
2、《工程質(zhì)量評估報告》由監(jiān)理單位編寫，主要包括以下內(nèi)容：
1)、工程概況及驗收范圍2)、監(jiān)理工作的依據(jù)3)、采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行國家、地方等強制性條款的情況，質(zhì)量行為及質(zhì)量責(zé)任履行情況4)、工程主要變更設(shè)計，包括變更內(nèi)容、原因，變更后是否滿足設(shè)計要求等5)、工程中質(zhì)量安全監(jiān)控情況（包括：驗收條件、監(jiān)理監(jiān)控行為、平行檢測監(jiān)測等情況）6)、施工中的特點、難點和施工中出現(xiàn)問題處理情況7)、過程提出的整改問題銷項情況8)、本次關(guān)鍵（工序）驗收質(zhì)量評估結(jié)論意見
9）、各類附件：例如材料確認(rèn)證明等
3、《施工監(jiān)測小結(jié)》以及《第三方監(jiān)測小結(jié)》，分別由施工監(jiān)測單位及第三方監(jiān)測單位編制，主要包括以下內(nèi)容：
1）工程位置及周邊環(huán)境2）工程特難點3）監(jiān)測內(nèi)容的設(shè)置4）監(jiān)測點的布置5）監(jiān)測投入的儀器設(shè)備第三章 附表一：特殊條件下聯(lián)絡(luò)通道泵站（凍結(jié)工法）封孔驗收條件檢查表
工程名稱：編號：
序號
檢查內(nèi)容
施工單位自檢情況
監(jiān)理單位復(fù)核結(jié)果
備注
1
施工圖紙已通過會審，并完成勘察、設(shè)計交底，交底資料齊全。
2
有關(guān)專項施工方案已編制完成，并經(jīng)專家論證、審批齊全有效，并完成相關(guān)交底工作。工程安全、質(zhì)量保證體系及制度建設(shè)是否完善。
3
編制完成監(jiān)理單位專項監(jiān)理實施細(xì)則并完成相關(guān)細(xì)則交底工作。
4
監(jiān)測方案已完成編制、審核，施工監(jiān)測及第三方監(jiān)測已按監(jiān)測方案布置監(jiān)測控制點，且已測取初始值。
5
分包隊伍資質(zhì)、許可證等資料齊全，安全生產(chǎn)協(xié)議已簽署，人員資格滿足要求。
6
人員、設(shè)備、材料均已到位，擬上崗人員安全培訓(xùn)資料齊全，考核合格；特種作業(yè)人員類別和數(shù)量滿足作業(yè)要求，操作證齊全，施工和安全技術(shù)交底已完成。
7
對本工程潛在的風(fēng)險進行辨識和分析，已編制完成有針對性、可操作性的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案措施已落實，應(yīng)急物資到位，通訊暢通，應(yīng)急照明、消防器材符合要求，應(yīng)急電源功率滿足需要，應(yīng)急救援隊伍已落實。
8
明確凍結(jié)孔割管封孔順序及組數(shù)。
9
臨邊圍護和上下通道符合要求，人員進出及應(yīng)急通道保持暢通。
10
開展專項應(yīng)急演練或桌面演練（管片壁后注漿、木楔封堵、聚氨酯發(fā)泡試驗等）。
檢查人員
施工單位意見：
施工單位（章）：
項目經(jīng)理：
日期：
監(jiān)理單位意見：
項目監(jiān)理機構(gòu)（章）：
第6篇：工程變更管理暫行辦法范文
內(nèi)容提要: 創(chuàng)業(yè)投資基金是一種向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的、處于發(fā)展初期或困境階段的企業(yè)進行風(fēng)險投資而設(shè)立的基金。為了防范可能存在的投資風(fēng)險，防止創(chuàng)業(yè)投資基金偏離其設(shè)立目的，有必要對創(chuàng)業(yè)投資基金進行監(jiān)管。我國當(dāng)前對創(chuàng)業(yè)投資的監(jiān)管已形成了一定的基礎(chǔ)，但還存在監(jiān)管部門不明確、監(jiān)管對象單一、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一等問題。我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的完善應(yīng)選擇合適的監(jiān)管模式，同時，應(yīng)擴大監(jiān)管對象，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管的作用，統(tǒng)一監(jiān)管立法。
從上世紀(jì)80年代初開始，創(chuàng)業(yè)投資基金這種金融業(yè)態(tài)在我國開始得以發(fā)展。不過，由于受體制和觀念等因素的影響，創(chuàng)業(yè)投資基金一直未能取得實質(zhì)性的進步。[1]進入新世紀(jì)以來，我國為促進創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展采取了一系列措施，但在此過程中也出現(xiàn)了一種“一邊倒”的傾向，那就是對創(chuàng)業(yè)投資基金一味地予以鼓勵、促進而忽視對其之監(jiān)管。其實，對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管不是限制創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，相反，缺乏監(jiān)管只會導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資活動的無序及對其設(shè)立目的的背離。為促進我國創(chuàng)業(yè)投資的健康發(fā)展，本文擬結(jié)合我國現(xiàn)行有關(guān)的立法規(guī)定，對創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管問題進行探討。
一、創(chuàng)業(yè)投資基金及其監(jiān)管需求
（一）“創(chuàng)業(yè)投資基金”考辨
在我國當(dāng)前，由于缺乏有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金的基本立法，“創(chuàng)業(yè)投資基金”一詞的使用較為混亂，其往往同“風(fēng)險投資基金”、“股權(quán)投資基金”“、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)”“、產(chǎn)業(yè)投資基金”等概念互換使用，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面。其一，將創(chuàng)業(yè)投資等同于風(fēng)險投資或創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資。例如，1999年科技部、國家計委、國家經(jīng)委、財政部、人民銀行、國家稅務(wù)總局和證監(jiān)會聯(lián)合的《關(guān)于建立風(fēng)險投資機制的若干意見》第3條[2]將創(chuàng)業(yè)投資等同于“風(fēng)險投資”，2008年國家發(fā)改委、科技部、財政部、教育部、人民銀行、國家稅務(wù)總局、知識產(chǎn)權(quán)局、中科院和工程院聯(lián)合的《關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》第8條[3]將創(chuàng)業(yè)投資等同于“創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資”。其二，將創(chuàng)業(yè)投資等同于股權(quán)投資。例如，2003年對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科技部、國家工商總局、稅務(wù)總局和外匯管理局聯(lián)合頒布的《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》第3條[4]和2005年由國家發(fā)改委、科技部、財政部等十部委（局）聯(lián)合頒布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第2條第2款[5]便采取了這樣的表達方式。其三，將創(chuàng)業(yè)投資基金等同于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。例如，2009年國家發(fā)改委和財政部聯(lián)合的《關(guān)于參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點工作的通知》采用“創(chuàng)業(yè)投資基金（即創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）”[6]的表述。此外，創(chuàng)業(yè)投資基金同產(chǎn)業(yè)投資基金這兩個概念在實踐中更是經(jīng)常被互換使用。
其實，上述幾個概念既有聯(lián)系又有區(qū)別。其一，在“創(chuàng)業(yè)投資”與“產(chǎn)業(yè)投資”的關(guān)系中，創(chuàng)業(yè)投資是產(chǎn)業(yè)投資的一種形式，各國創(chuàng)業(yè)投資一般僅指對處于發(fā)展初期或困境階段的企業(yè)的投資，我國《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》也將其限定為“向創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)進行股權(quán)投資”。而產(chǎn)業(yè)投資的范圍大于此“，其投資的范圍除了傳統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)投資外，還應(yīng)包括發(fā)展投資、企業(yè)的并購重組、基礎(chǔ)設(shè)施投資以及其他國家引導(dǎo)投資的領(lǐng)域”。[7]其二，“創(chuàng)業(yè)”一詞譯自英文的“venture”，根據(jù)《布萊克法律詞典》的解釋，“venture”的動詞含義是“to take（the）chances”，即“冒險”，名詞含義是“an under-taking attended with risk，especislly one aiming at making monye”，即“所從事的風(fēng)險事業(yè)，特別是以營利為目的的事業(yè)”。[8]由此看來，創(chuàng)業(yè)投資本身寓有風(fēng)險性，因而也可以稱其為“風(fēng)險投資”或“創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資”。但是，由于所有的投資（如證券投資）都有風(fēng)險，因而“風(fēng)險投資”的外延顯然要大于“創(chuàng)業(yè)投資”。其三，創(chuàng)業(yè)投資是一種股權(quán)投資，我國《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》也采取“股權(quán)投資”這樣的定義方式。同時，由于創(chuàng)業(yè)投資基金一般采用私募方式籌集，[9]創(chuàng)業(yè)投資基金也可以稱為“私募股權(quán)投資基金”或者“私人股權(quán)投資基金”（Private Equity Fund）。但是，創(chuàng)業(yè)投資并不等于股權(quán)投資。一方面，股權(quán)投資既是創(chuàng)業(yè)投資的方式，也是其他投資（如產(chǎn)業(yè)投資中的基礎(chǔ)設(shè)施投資）的方式；另一方面，創(chuàng)業(yè)投資必須考慮投資對象的政策性，符合產(chǎn)業(yè)政策，而股權(quán)投資則不以此為限，可以投資于任何領(lǐng)域（如企業(yè)并購）。其四“，創(chuàng)業(yè)投資基金”與“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)”并非同一關(guān)系，創(chuàng)業(yè)投資基金可以采取不同的組織形式，如公司制、有限合伙制，此時，基金采取企業(yè)的形式，企業(yè)就是基金，如美國投資公司就是美國投資基金的基本組織形式，我國的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也屬于此類。但是，創(chuàng)業(yè)投資基金也可以采取非企業(yè)形式，如契約式、信托制等。
通過將創(chuàng)業(yè)投資基金同相關(guān)概念進行比較可以看出，創(chuàng)業(yè)投資基金本質(zhì)上是一種為向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的、處于發(fā)展初期或困境階段企業(yè)進行風(fēng)險投資而設(shè)立的基金，其具有風(fēng)險性，更具有產(chǎn)業(yè)政策性。創(chuàng)業(yè)投資基金的風(fēng)險性和產(chǎn)業(yè)政策性對創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管提出了特殊的要求。
（二）創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管需求
1.防范可能存在的投資風(fēng)險
如前所述，“風(fēng)險性”是創(chuàng)業(yè)投資基金的基本屬性。同其他所有投資基金一樣，創(chuàng)業(yè)投資基金的風(fēng)險可以分為以下幾類：系統(tǒng)性風(fēng)險（對所有投資都可能帶來損失的普遍性風(fēng)險，如金融危機帶來的風(fēng)險）；非系統(tǒng)性風(fēng)險（對市場中某些個別投資基金可能造成損失的非普遍性風(fēng)險，如政策對特定投資的限制）；管理風(fēng)險（即基金管理人對信息的占有、對經(jīng)濟形勢的分析等判斷做出錯誤決策的風(fēng)險）；機制風(fēng)險（如基金當(dāng)事人之間的內(nèi)部分權(quán)制衡機制不健全帶來的風(fēng)險）。[10]由于創(chuàng)業(yè)投資基金的投資對象一般被限定于“處于發(fā)展初期或困境階段的企業(yè)”，同其他類型的投資基金比較起來，創(chuàng)業(yè)投資基金的風(fēng)險性一般更大。例如，上個世紀(jì)“80年代最熱門的風(fēng)險投資基金——S·羅森管理公司到1998年初，共投資了36個公司，有8個經(jīng)過了成功的首次公開發(fā)行，有8個已經(jīng)破產(chǎn)，另外20個仍在生命線上掙扎”。[11]就我國的情況來看，創(chuàng)業(yè)投資基金運行中存在的一些特殊問題也易誘致風(fēng)險的發(fā)生。例如，我國創(chuàng)業(yè)投資基金對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資過程中的信息不對稱問題就非常突出。有調(diào)查表明，我國“有42.9%的被調(diào)查機構(gòu)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)所提供的信息大約一半是準(zhǔn)確的；只有兩家被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供的信息大部分不準(zhǔn)確?！瓌?chuàng)業(yè)企業(yè)向創(chuàng)投機構(gòu)提供的企業(yè)有關(guān)信息有包裝的成分，信息的真實性值得懷疑”。[12]顯然，信息不對稱必定會增加投資的風(fēng)險性。又如，我國現(xiàn)行立法的有些規(guī)定也可能給創(chuàng)業(yè)投資基金埋下風(fēng)險隱患?！秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第15條規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以進行股權(quán)投資，這意味著創(chuàng)投企業(yè)除了能用自有資本進行投資外，在投資完資本之后還可以拿股權(quán)作價投資。[13]此規(guī)定的初衷是增加可投資種類，實現(xiàn)創(chuàng)投企業(yè)投資收益的最大化，但如果允許這種“股權(quán)”投資鏈條無限延伸下去，最初的投資失敗——就如美國次貸的斷供導(dǎo)致后續(xù)投資的危機一樣——將導(dǎo)致整個投資鏈條的崩潰。
誠然，并非所有的風(fēng)險都需要通過監(jiān)管來解決和防范，但投資風(fēng)險的存在客觀上對國家監(jiān)管提出了要求，因為投資者的利益必須得到保護，而國家則負(fù)有保護投資者利益的義務(wù)——正如美國《證券法》所宣稱的，保護投資者和維護證券市場的公正是聯(lián)邦《證券法》和美國證券和交易委員會第一位的義務(wù)。[14]
2.防止創(chuàng)業(yè)投資基金偏離其設(shè)立目的
創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立初衷是扶持特定企業(yè)創(chuàng)業(yè)（一般為尚處于發(fā)展初期和困境階段的企業(yè)），但在基金的實際運行中經(jīng)常會發(fā)生偏離該初衷的現(xiàn)象。例如，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的行為偏重短期化，創(chuàng)業(yè)企業(yè)一般可分為種子期、起步期、擴張期、成熟期等幾個發(fā)展階段，但我國的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)大多不愿意投入處于種子期的企業(yè)，而最愿意投入擴張期、成熟期的企業(yè)，特別是可能在近期內(nèi)到創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，因為投入種子期不僅風(fēng)險大，而且資金被鎖住的時間也長；投入擴張期、成熟期則風(fēng)險小，資金被占用的時問也短；如果投入即將上市的企業(yè)，則投資很快可以變現(xiàn)，可能獲得巨大的贏利。[15]又如，我國當(dāng)前有的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資行為發(fā)生了變異，甚至從創(chuàng)業(yè)扶持淪為高利貸公司或變相的典當(dāng)行。通過對相關(guān)行業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有的“創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開辦了和銀行相同的業(yè)務(wù)，暗中以高息吸收存款、發(fā)放貸款，存款月利率2％，貸款月利率3％，如此發(fā)展下去，有可能淪為高利貸公司或變相的典當(dāng)行，與國家鼓勵創(chuàng)業(yè)投資資金投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的初衷背道而馳”。[16]因此，為保障創(chuàng)業(yè)投資基金的健康運行和發(fā)展，真正實現(xiàn)其設(shè)立的目的，國家監(jiān)管不可或缺。
二、我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的現(xiàn)狀與存在的問題
（一）我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的現(xiàn)狀
從二十世紀(jì)八十年代中期到1998年以前，我國的創(chuàng)投企業(yè)非常少。由于當(dāng)時創(chuàng)投企業(yè)被認(rèn)為屬于非銀行金融機構(gòu)，便由中國人民銀行進行嚴(yán)格審批和監(jiān)管。從1998年到2004年，管制得以放松，創(chuàng)業(yè)投資公司大量出現(xiàn)，但管制的放松也導(dǎo)致市場的混亂無序，受法律和機構(gòu)投資者缺位等因素的限制，該時期本土設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)絕大多數(shù)是自我管理的公司型。[17 ]2005年以后，隨著一系列立法的頒布和修訂，我國對創(chuàng)業(yè)投資的監(jiān)管逐漸形成了一定的基礎(chǔ)。
從監(jiān)管原則來看，我國當(dāng)前的金融監(jiān)管采取的仍然是“分業(yè)經(jīng)營”原則，嚴(yán)格限制機構(gòu)投資者投資私人股權(quán)投資基金。[18]從監(jiān)管框架來看，對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管可以適用現(xiàn)行一些基本立法的規(guī)定。例如，我國目前創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取公司和有限合伙形式成立，也有部分采取契約或信托方式成立，因而有關(guān)這類基金的監(jiān)管同時就適用我國《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《民法通則》、《合同法》等相關(guān)法律的規(guī)定。但除此之外，對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管也有一些特殊的立法，其可以分為兩類。一是對“企業(yè)型”基金的監(jiān)管。根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)投企業(yè)的設(shè)立，由商務(wù)部經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定；對外商投資創(chuàng)投企業(yè)的投資行為、增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為則實行備案制與審批制。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立實行登記制與備案制，未完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，也不享受政策扶持，完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。二是對“信托型”基金的監(jiān)管。我國目前對信托業(yè)監(jiān)管主要針對狹義的信托公司及其業(yè)務(wù)范圍，[19]所以我國對以信托形式設(shè)立私人股權(quán)投資基金實行核準(zhǔn)制，私人股權(quán)投資基金若以集合資金信托形式設(shè)立，必須經(jīng)中國銀監(jiān)會審批，并符合中國銀監(jiān)會頒布的《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托管理辦法》等規(guī)定。同時，信托投資公司從事私人股權(quán)投資信托的發(fā)起、管理及投資等業(yè)務(wù)，需符合《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》（銀監(jiān)發(fā)[2008]45號）的相關(guān)規(guī)定。[20]
（二）我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管存在的主要問題
1.監(jiān)管部門不明確
我國早期對產(chǎn)業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)）投資基金的監(jiān)管主體為中國人民銀行，證監(jiān)會成立后，其并未成為創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管主體。根據(jù)（1998）131號《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》（俗稱《中國證監(jiān)會三定方案》），產(chǎn)業(yè)投資基金審批管理等權(quán)限并未授予證監(jiān)會。當(dāng)前，負(fù)責(zé)組織產(chǎn)業(yè)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金試點工作的部門是國家發(fā)改委，但其“負(fù)責(zé)”僅限于“組織”，其他部門也參與其中，如工商、稅務(wù)、商務(wù)等部門都有監(jiān)管的權(quán)力。由于缺乏系統(tǒng)的立法，監(jiān)管部門、監(jiān)管責(zé)任不明確便帶來了問題。例如，按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》要求，國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理，備案管理部門分國務(wù)院管理部門和省級管理部門兩級，但是，“地市一級如何監(jiān)管、由哪個部門監(jiān)管、具體監(jiān)管內(nèi)容有哪些、使用何種監(jiān)管手段和方式等則根本沒有涉及，給企業(yè)的經(jīng)營運作帶來了困惑，也不利于規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展”。[21]
2.監(jiān)管對象主要限于基金投資人
從法律關(guān)系分析，創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管對象至少應(yīng)包括基金管理人、基金投資人、基金托管人和基金運行過程等，但我國目前監(jiān)管的重點對象僅限于投資人。例如，現(xiàn)行法律和政策限制大規(guī)模機構(gòu)投資者進入創(chuàng)業(yè)投資基金，對商業(yè)銀行、保險公司、社?；?、企業(yè)年金等機構(gòu)投資者投資于私人股權(quán)投資基金的行為予以限制。從國外來看，養(yǎng)老金、社保、保險、銀行等機構(gòu)投資者是創(chuàng)業(yè)投資基金的重要資金提供者，但在國內(nèi)，對這些機構(gòu)還不能完全自主地投資創(chuàng)業(yè)投資基金，制約了本土創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展規(guī)模。[22]又如，《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》也主要以規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為導(dǎo)向。由此產(chǎn)生的問題便是，對于因基金管理、基金托管和基金運行過程中發(fā)生的風(fēng)險和問題則難以起到有效的監(jiān)管和防范。
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3.監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一
由于缺乏統(tǒng)一的基本立法，我國對創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管便出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)不一、政出多門的現(xiàn)象。首先，根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定，內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資基金和外資創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管實行不同的標(biāo)準(zhǔn)，但是，作為WTO的成員國，無歧視待遇原則是必須要貫徹的，將來我國必定面臨統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的問題。其次，同為內(nèi)資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)也不一致。例如，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，未遵照該辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不享受該辦法的特別法律保護和政策扶持，但也不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。這使得這類基金游離于監(jiān)管之外。再次，為促進創(chuàng)業(yè)投資基金業(yè)的發(fā)展，不少地方政府出臺了專門規(guī)定，但各地的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，例如，天津市要求私募股權(quán)基金注冊成立后，必須向天津市發(fā)改委、金融服務(wù)辦、國稅與地稅等相關(guān)部門進行備案；重慶市要求股權(quán)投資類企業(yè)在工商行政管理部門辦理設(shè)立、變更等注冊登記事項后，應(yīng)到市政府金融辦備案后方可開展經(jīng)營活動及享受市政府出臺的有關(guān)優(yōu)惠政策，并且重慶市銀監(jiān)局也應(yīng)加強對股權(quán)投資企業(yè)日常資金運用的監(jiān)督管理；[23]而北京市《海淀區(qū)促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展暫行辦法》則根本就沒有涉及監(jiān)管的內(nèi)容。
三、我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的完善
（一）監(jiān)管模式的選擇
根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管模式可以作不同的分類。一是根據(jù)監(jiān)管的來源分為自律監(jiān)管和外部監(jiān)管模式。外部監(jiān)管主要指政府的監(jiān)管；自律監(jiān)管是指市場主體通過自身內(nèi)部治理形成的監(jiān)管，以及市場主體相互之間的監(jiān)管。此外，行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管一般也被看做內(nèi)部監(jiān)管。二是在前面自律監(jiān)管和外部監(jiān)管分類的基礎(chǔ)上，可以進一步將目前國際投資基金市場監(jiān)管模式概括為以英國為代表的“基金行業(yè)自律”監(jiān)管模式、以美國為代表的“法律約束下的企業(yè)自律管理”模式和以日本為代表的“政府嚴(yán)格管制”模式。[24]三是根據(jù)監(jiān)管主體和監(jiān)管對象（業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)）的不同，分為機構(gòu)監(jiān)管模式和功能監(jiān)管模式。機構(gòu)監(jiān)管就是不同的金融業(yè)務(wù)由不同的機構(gòu)進行監(jiān)管，功能監(jiān)管則以業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)為監(jiān)管對象。
關(guān)于自律監(jiān)管和外部監(jiān)管模式，兩者各有利弊。自律監(jiān)管有助于提高內(nèi)部效率但難以有效克服市場失靈，而外部監(jiān)管有助于防范風(fēng)險但會影響效率。筆者認(rèn)為，我國創(chuàng)業(yè)投資基金宜采取內(nèi)部監(jiān)管為主、外部監(jiān)管為輔的模式。這是因為，創(chuàng)業(yè)投資基金一般采取私募的方式，而私募比公募更具有人合性，因而具有自律監(jiān)管的基礎(chǔ)，且可以提高市場的效率。但與此同時，由于基金市場不可避免的缺陷，必要的外部監(jiān)管仍然不可缺少。
關(guān)于機構(gòu)監(jiān)管和功能監(jiān)管，筆者認(rèn)為采取功能監(jiān)管是一種現(xiàn)實的選擇。首先，我國目前的金融監(jiān)管體系基本上屬于機構(gòu)監(jiān)管的模式，如銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)分別由銀監(jiān)會、證監(jiān)會和保監(jiān)會監(jiān)管，但對產(chǎn)業(yè)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金則沒有規(guī)定明確且獨立的監(jiān)管機構(gòu)，也就是說尚缺乏機構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)。其次，混業(yè)經(jīng)營雖然在我國當(dāng)前還基本上屬于禁區(qū)，但從發(fā)展趨勢來看，混業(yè)經(jīng)營，至少部分混業(yè)經(jīng)營將來是一種趨勢；從當(dāng)前來看，這種趨勢也已經(jīng)開始體現(xiàn)。顯然，在混業(yè)經(jīng)營的情況下，純粹的機構(gòu)監(jiān)管不能適應(yīng)混業(yè)經(jīng)營監(jiān)管的要求。最后，采用功能監(jiān)管可以實現(xiàn)監(jiān)管的目標(biāo)，如發(fā)改委負(fù)責(zé)登記、備案環(huán)節(jié)的監(jiān)管，工商部門監(jiān)管注冊，商務(wù)部門監(jiān)管外資，等等。[25]明確了監(jiān)管模式也就明確了監(jiān)管主體。
（二）監(jiān)管對象的擴大
前文已述，我國當(dāng)前將監(jiān)管對象主要指向基金投資人是不夠的，有必要將監(jiān)管對象擴大到基金管理人、基金托管人和基金運行過程。因此，我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的完善，一方面需要繼續(xù)加強對投資人的管理，使其成為“合格投資人”和“謹(jǐn)慎人”；另一方面更重要的是將監(jiān)管對象擴大到基金管理人、托管人和基金的運行過程。首先，對于基金管理人的監(jiān)管，主要依靠的是市場力量，也就是說主要依靠投資人通過市場的優(yōu)勝劣汰規(guī)則選擇合適的管理人，但是，政府和行業(yè)協(xié)議也可以為此制定相關(guān)的選擇規(guī)則，淘汰不合格的管理人。其次，對于基金托管人的監(jiān)管，可以借鑒現(xiàn)行《證券投資基金法》關(guān)于“基金托管人”的規(guī)定，要求托管人具有諸如凈資產(chǎn)和資本充足率、專門的基金托管部門、取得基金從業(yè)資格的專職人員人數(shù)、安全保管基金財產(chǎn)的條件等方面的要求。此外，由于基金托管人一般為商業(yè)銀行，其設(shè)立必須經(jīng)過銀監(jiān)會的批準(zhǔn)并接受其監(jiān)管。最后，對于基金運行的監(jiān)管，主要包括對基金的發(fā)起和募集、基金的投資、基金的增資、基金的信息披露、基金份額的轉(zhuǎn)讓和交易、基金的變更和終止等行為的監(jiān)管。
（三）行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管功能和作用的發(fā)揮
由于筆者認(rèn)為創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管宜采取內(nèi)部監(jiān)管為主、外部監(jiān)管為輔的模式，自律監(jiān)管（對內(nèi)部監(jiān)管而言）便非常重要。英國屬于行業(yè)自律的典型，英國主要通過投資顧問和基金經(jīng)理人協(xié)會、單位信托協(xié)會、投資信托協(xié)會的自我管理、自我約束來實現(xiàn)投資基金市場的管理。除三個自律性機構(gòu)外，英國投資基金市場的自律規(guī)則也比較完善，這些規(guī)則由各協(xié)會根據(jù)本行業(yè)的特點制定。各協(xié)會均實行會員制，并規(guī)定只有取得會員資格的機構(gòu)和個人才能開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)。各會員開展業(yè)務(wù)時，必須遵循協(xié)會的章程和有關(guān)規(guī)定，若有違反，將被取消會員資格并不能從事相應(yīng)的投資基金業(yè)務(wù)。[26]隨著我國當(dāng)前已備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)數(shù)量的增多，已有不少人呼吁盡快成立統(tǒng)一的“股權(quán)投資基金協(xié)會”，由其組織股權(quán)投資（包括創(chuàng)業(yè)投資）基金的自律監(jiān)管。當(dāng)然，行業(yè)自律并非超脫法律的自律，同時，行業(yè)協(xié)會有時也負(fù)有接受政府部門委托實施有關(guān)政策的職責(zé)，這些都離不開相關(guān)法律的規(guī)范。
（四）統(tǒng)一監(jiān)管立法
監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一是我國創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的一個明顯弊端，克服此弊端的途徑就是統(tǒng)一監(jiān)管立法。在美國，創(chuàng)業(yè)投資基金（私募股權(quán)基金）統(tǒng)一受美國《證券法》的調(diào)整，因為其私人股權(quán)基金份額是證券的一種從而受到證券法的調(diào)整。[27]在我國，金融分業(yè)經(jīng)營的格局使得采取這種由《證券法》統(tǒng)一規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管的模式并不適合，但是，我國對創(chuàng)業(yè)投資基金的立法已有一定的基礎(chǔ)，《產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》也在起草之中，因而可以考慮實行產(chǎn)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金統(tǒng)一的立法，即制定統(tǒng)一的《股權(quán)投資基金法》，在其中規(guī)定基金監(jiān)管的內(nèi)容，包括監(jiān)管模式、監(jiān)管對象、自律監(jiān)管等等，這不僅可以解決我國當(dāng)前創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一的問題，彌補我國產(chǎn)業(yè)投資基金基本法的缺失，還可以解決將來產(chǎn)業(yè)投資基金監(jiān)管同創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管相互間可能存在的沖突問題。
注釋:
[1]參見郭向軍：《我國創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)問題的幾點看法》，搜狐財經(jīng)，http：//business.sohu.com/20070912/n252101660.shtml，2010年9月12日訪問。
[2]該意見第3條規(guī)定：風(fēng)險投資（又稱創(chuàng)業(yè)投資）是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)資本，并為其提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。
[3]該政策第8條規(guī)定：加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資。鼓勵按照市場機制設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，引導(dǎo)社會資金流向創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資領(lǐng)域，扶持承擔(dān)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化任務(wù)企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。發(fā)展改革和財政等部門要積極培育、發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域處于種子期、起步期的重點自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項目予以支持。
[4]該規(guī)定第3條規(guī)定：本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡稱所投資企業(yè)）進行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
[5]該暫行辦法第2條第2款規(guī)定：創(chuàng)業(yè)投資“系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式”。
[6]該通知前言部分指出“：國家發(fā)展改革委、財政部決定實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃，擴大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金創(chuàng)業(yè)投資試點，推動利用國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金，聯(lián)合地方政府資金，參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金（即創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）試點工作?！?/p>
[7]楊席：《產(chǎn)業(yè)投資基金概念之匡正》，《金融發(fā)展研究》2009年第2期。
[8]Henry Campbell Black，Black’s Law Dictionary，6th ed.West Publish Co.1990.p.1556.
[9]英美等國的股權(quán)投資基金一般要求私募方式募集，我國《關(guān)于建立風(fēng)險投資機制的若干意見》也要求“風(fēng)險投資基金應(yīng)采取私募方式”。
[10]朱姝：《我國投資基金監(jiān)管研究》，《決策與信息》2008年第4期。
[11]劉曼紅主編：《風(fēng)險投資：創(chuàng)新與金融》，中國人民大學(xué)出版社1998年版，第270-271頁。
[12]張立艷：《我國創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及其存在的問題》，《天津工業(yè)大學(xué)學(xué)報》2002年第6期。
[13]該暫行辦法第15條規(guī)定：經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資。
[14]Robert Connolly.Comment：Legitimizing Private Placement Broker-dealers Who Deal With PrivateInvestment Funds：A Proposal For A New Regulatory Regime And A Limited Exception To Registra-tion，，40 J.Marshall L.Rev（The John Marshall Law Review）.703，Winter，2007.
[15]林潔：《常州市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策研究》，《現(xiàn)代商業(yè)》2008年第36期。
[16]、[21]楊振林、吳俊蓮：《對烏海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的調(diào)查》，《內(nèi)蒙古金融研究》2008年第1期。
[17]曹文煉：《迎接我國創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的新階段與新挑戰(zhàn)——在“長三角”六省一市創(chuàng)業(yè)投資論壇上的講話》，http：//hbvc.net/1515/html/?23.html，2007年10月17日訪問。
[18]目前我國不允許商業(yè)銀行、保險公司、地方社?；?、企業(yè)年金等機構(gòu)投資者投資于私人股權(quán)及私人股權(quán)投資基金，但允許全國社保基金、信托投資公司在總資產(chǎn)的一定比例內(nèi)投資于私人股權(quán)及私人股權(quán)投資基金，證券公司等機構(gòu)投資私人股權(quán)仍處于試點階段。
[19]席月民：《我國信托業(yè)監(jiān)管改革的重要問題》，《上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2011年第1期。
[20]楊明奇：《西方國家私人股權(quán)投資基金的監(jiān)管及其對我國的啟示》，《南方金融》2009年第4期。
[22]黃亞玲、賴建平、趙忠義：《我國私募股權(quán)基金監(jiān)管芻議》，國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)，http：//drcnet.com.cn/DRCnet.common.web/DocViewSummary.aspx?version=finance&docid=2228383&leafid=25&Chnid=14&gourl=/DRCnet.common.web/docview.aspx，2010年5月19日訪問。
[23]楊明奇：《西方國家私人股權(quán)投資基金的監(jiān)管及其對我國的啟示》，《南方金融》2009年第4期。
[24]陶耿、陳安寶：《投資基金外部監(jiān)管的國際比較及啟示》，《經(jīng)濟師》2009年第7期。
[25]關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金是否需要經(jīng)過工商注冊登記尚屬于爭議的問題。有學(xué)者認(rèn)為，美國的立法將私募股權(quán)基金組織看作一種非實體性企業(yè)，因此不需要在工商局登記，從而解決了私募股權(quán)基金的納稅問題。而我國現(xiàn)行的法律則更傾向于將私募股權(quán)基金組織作為一種實體性企業(yè)，需要在工商局登記注冊，繳納相應(yīng)稅收，因此我國公司制創(chuàng)業(yè)投資基金至今仍面臨著雙重納稅的問題。參見黃亞玲：《私募股權(quán)基金監(jiān)管應(yīng)從杠桿風(fēng)險控制入手》，《中國證券報》2010年1月15日。
第7篇：工程變更管理暫行辦法范文
第二條國家投資項目一律實行公示?？h項目辦會同發(fā)改委每季度向社會公示已下達投資計劃的國家投資項目。公示內(nèi)容包括項目名稱、建設(shè)規(guī)模、總投資及資金來源等內(nèi)容。
第三條建設(shè)項目實行項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制及工程質(zhì)量責(zé)任制。
項目工程質(zhì)量的行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，項目法定代表人，勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人，要按各自的職責(zé)對其經(jīng)手的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。
第四條建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等，應(yīng)當(dāng)按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和《政府采購法》的規(guī)定，通過招標(biāo)擇優(yōu)選定中標(biāo)單位。國家、投資建設(shè)項目法人須將招標(biāo)方案送縣發(fā)改委審核后報自治州發(fā)改委核準(zhǔn)，方可組織招標(biāo)。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，以及利用外國政府、國際金融組織貸款實施的項目，貸款方對招標(biāo)有特殊要求的，從其規(guī)定。
第五條自治縣招投標(biāo)備案審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)縣域內(nèi)建設(shè)工程招標(biāo)前備案審查工作。審查內(nèi)容為：
（一）項目前期工作的完整性，包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計報告的編制及審批文件。
（二）建設(shè)條件落實情況，包括建設(shè)項目的規(guī)劃許可、土地預(yù)審、環(huán)境評價和節(jié)能評估的審批意見等。
（三）資金落實情況，包括國家、區(qū)、州投資計劃，縣級配套資金和自籌資金落實情況。
上述內(nèi)容經(jīng)辦公室審查通過報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后委托機構(gòu)開展項目招投標(biāo)工作。
項目業(yè)主及招標(biāo)機構(gòu)需編制項目實施方案和項目招投標(biāo)實施方案。項目實施方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審查同意后實施，項目招標(biāo)實施方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后按程序報批并實施。
第六條自治縣項目合同審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)縣域內(nèi)建設(shè)項目合同簽訂前的審查工作。所有項目合同未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審查，不得簽訂。項目業(yè)主在簽訂項目勘察、設(shè)計、施工、材料采購及工程監(jiān)理合同前，必須將合同文本報領(lǐng)導(dǎo)小組審查其合法性、公正性和公平性，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)后方可簽訂。
第七條發(fā)改委會同財政、項目監(jiān)管單位、項目法人根據(jù)建設(shè)項目的合理工期，平衡和安排建設(shè)項目及配套工程的年度投資計劃；根據(jù)建設(shè)項目的年度投資計劃和合同及建設(shè)進度，保證撥付建設(shè)資金。任何部門和單位不得截留、挪用、擠占建設(shè)項目的建設(shè)資金、流動資金和設(shè)備儲備資金。
第八條建設(shè)項目法人、項目監(jiān)理單位、項目施工單位要確保建設(shè)項目的工程質(zhì)量和建設(shè)工期，提高投資效益。不能按期完工項目，追究其相應(yīng)的經(jīng)濟和法律責(zé)任?？h質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對項目施工所需建筑材料進行全過程的監(jiān)督檢查。
建設(shè)項目法人要嚴(yán)格按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模及概算執(zhí)行。施工期間，一律不得變更設(shè)計和調(diào)整概算，如有特殊正當(dāng)理由需要調(diào)整時，須經(jīng)原審批部門審批。
建設(shè)項目法人應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定和要求，對建設(shè)項目全程管理，確保工程按計劃進度完成，并及時向縣發(fā)改委、統(tǒng)計、審計部門報送項目建設(shè)資料。
監(jiān)理單位不按國家有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將其違法行為列入不良行為記錄名單，依法進行處罰并予以公告，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九條發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、建設(shè)和統(tǒng)計等部門要加強溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立開工項目管理聯(lián)動機制，加強和規(guī)范開工項目管理。嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于加強和規(guī)范開工項目管理的通知》（[]64號）文件。
政府投資項目實行審批制。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。
第十條建設(shè)項目根據(jù)項目性質(zhì)不同和資金管理、工程建設(shè)的需要，項目資金分別實行報帳制管理和撥付制管理。
報帳制：財政扶貧資金等國家明確要求報帳的資金按照報帳制管理。撥付制：除報帳制外的其他國家投資均實行撥付制。資金撥付按照自治縣財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議確定的程序辦理。
第十一條建設(shè)項目完工后，留10％的資金作為項目質(zhì)量保證金，保修期內(nèi)未出現(xiàn)質(zhì)量問題，且竣工驗收合格、資料齊全，可將保證金如數(shù)撥付項目建設(shè)（施工）單位。
第十二條建設(shè)項目建成經(jīng)項目法人試運行并組織初步驗收合格后，由項目法人向項目主管部門書面提出竣工驗收申請報告?？⒐を炇諆?nèi)容、程序等依照《昌吉回族自治州建設(shè)項目竣工驗收管理暫行辦法》執(zhí)行。
第8篇：工程變更管理暫行辦法范文
一、本合同文本是根據(jù)(中華人民共和國合同法》和《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》制定的示范文本。構(gòu)成本合同示范文本要件的合同條款均為提示性適用條款，供合同當(dāng)事人約定時選擇采用。
二、為更好地維護當(dāng)事人的權(quán)益，簽訂合同時應(yīng)當(dāng)慎重，力求具體、嚴(yán)密。訂立具體條款，需要約定的必須表述清楚，無須約定的用“本合同不涉及此條款”或“本合同對此條款無須約定”加以載明。
三、合同涉及的當(dāng)事人基本概況的填寫：按合同要求載明清楚，如委托人是自然人的，應(yīng)載明其姓名、國籍、身份證號碼(護照號碼)、居住地址、郵編、電話、開戶銀行賬號等。
四、標(biāo)的：可以是非公司制企業(yè)的全部或者部分投資權(quán)益;有限責(zé)任公司、非上市股份有限公司、股份合作制企業(yè)的全部或部分股權(quán)，也可以是依法能夠進行轉(zhuǎn)讓的實物、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等。
五、轉(zhuǎn)讓價格：為當(dāng)事方按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則依法確定的轉(zhuǎn)讓價格。國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)依法進行國有資產(chǎn)評估，轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)以評估價格為依據(jù)確定。
六、職工的安置方式：指按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》的規(guī)定，應(yīng)約定妥善安置轉(zhuǎn)讓企業(yè)職工的事項。
本合同涉及的當(dāng)事人
轉(zhuǎn)讓方(以下簡稱甲方)：______
法定代表人：__________________
住所：________________________ 郵編：__________________
電話：________________________ 傳真：__________________
開戶銀行賬號：________________
受讓方(以下簡稱乙方)：______
法定代表人：__________________
住所：________________________ 郵編：__________________
電話：________________________ 傳真：__________________
開戶銀行賬號：________________
根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，本合同當(dāng)事人遵循平等自愿、等價有償、誠實信用和公開、公平、公正的原則，經(jīng)協(xié)商一致，雙方達成協(xié)議如下：
第一條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的
甲方將所擁有(持有)的__________有償轉(zhuǎn)讓給乙方。
第二條 產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格
甲方將上述產(chǎn)權(quán)以人民幣(大寫)__________萬元轉(zhuǎn)讓給乙方。該價款的確定依據(jù)為：_______/資產(chǎn)評估機構(gòu)以_______年_______月_____日為評估基準(zhǔn)日對產(chǎn)權(quán)進行評估所確定的評估價值。
第三條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付方式
雙方約定，按照如下方式支付產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款：_____________________
第四條 債權(quán)債務(wù)處理方式
承擔(dān)債務(wù)以外的方式轉(zhuǎn)讓甲方全部產(chǎn)權(quán)的，甲方在轉(zhuǎn)讓前的債權(quán)債務(wù)處理方式為：
(任選一條)
1.甲方承擔(dān)全部債權(quán)債務(wù)。
2.乙方承擔(dān)全部債權(quán)債務(wù)。
3.___________________________________
第五條 職工的安置方案
雙方約定，按照如下方案安置職工：___________________________________(對情況復(fù)雜的也可另立合同附件予以約定)
第六條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的交割
1.經(jīng)雙方商定，自本合同生效之日起_______日內(nèi)，甲方將與轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)的權(quán)屬證書、批件、財務(wù)報表、資產(chǎn)清單、經(jīng)濟法律文書、文秘人事檔案、建筑工程圖表、技術(shù)資產(chǎn)等文件資料編制《財產(chǎn)交割單》移交給乙方，由乙方核驗查收并簽字蓋章。
2.甲方對其提供的上述表冊資料的完整性、真實性以及所提供表冊與對應(yīng)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的一致性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因隱瞞、虛報所引起的一切法律責(zé)任。
3.甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理相關(guān)證書或批件的過戶或主體變更手續(xù)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的自過戶或主體變更手續(xù)辦理完畢后轉(zhuǎn)移至乙方。
4.___________________________________
第七條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費負(fù)擔(dān)
1.雙方約定，對本產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所涉及的屬于轉(zhuǎn)讓雙方分別交納的稅費，采取分別承擔(dān)的方式解決。即甲方承擔(dān)甲方應(yīng)交納的稅費，乙方承擔(dān)乙方應(yīng)交納的稅費。
2.對于本產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所涉及的屬于單方交納的稅費，雙方約定由__________方承擔(dān)。
3.其他_____________________________________________
第八條 雙方的聲明與保證
1.甲方的聲明與保證宇
(1)甲方是具有獨立承擔(dān)民事權(quán)利能力和行為能力的法人、自然人或者其他組織;
(2)甲方是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)所有人、產(chǎn)權(quán)出資人或資產(chǎn)處置人且權(quán)屬清晰，并已得到有關(guān)部門批準(zhǔn);
(3)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)是未被設(shè)置抵押、質(zhì)押或者被依法訴訟保全、強制執(zhí)行的，沒有任何法律問題的;
(4)甲方向乙方提供的各種書面材料均為真實、合法、有效的;
2.乙方的聲明與保證
(1)乙方是具有獨立承擔(dān)民事權(quán)利能力和行為能力的法人、自然人或者其他組織;
(2)乙方向甲方提供的各種書面材料均為真實、合法、有效的;
(3)具有購買該產(chǎn)權(quán)的資金支付能力，能夠承擔(dān)并履行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。
第九條 合同的變更和解除
當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除合同。
發(fā)生下列情況之一時，一方可以解除合同：
1.由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無法實現(xiàn)的。
2.另一方喪失實際履約能力的。
3.另一方嚴(yán)重違約使合同致使不能實現(xiàn)合同目的的。
4.______________________________________________________
變更或解除合同均應(yīng)采用書面形式。
第十條 違約責(zé)任
1.合同生效后，甲乙任何一方無故提出終止合同，應(yīng)向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金_______萬元，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
2.乙方未按合同約定支付價款的，應(yīng)就應(yīng)付價款按銀行同期有關(guān)滯納金的規(guī)定向乙方支付滯納金。
3.甲方未按約定交割轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的，乙方除有權(quán)解除本合同及要求甲方賠償損失外，還有權(quán)要求甲方按_____________標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付違約金。
4.由于一方的過錯造成本合同不能履行或不能完全履行時，由過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任，如屬雙方的過錯，則雙方承擔(dān)各自相應(yīng)的責(zé)任。
第十一條 糾紛的處理
甲、乙雙方在履行本合同過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，雙方一致同意選擇____________仲裁委員會合同仲裁中心申請仲裁;雙方不愿仲裁的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院起訴。
第十二條 其他
上述條款未盡事項的約定：_____________________________________________。
第十三條 合同的生效
本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。合同生效后，雙方對合同內(nèi)容的變更或補充應(yīng)采用書面形式，作為本合同的附件。附件與本合同具有同等的法律效力。
本合同一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份。
轉(zhuǎn)讓方(甲方)：_____________ 受讓方(乙方)：_____________
(蓋章) (蓋章)
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
第9篇：工程變更管理暫行辦法范文
關(guān)鍵詞 評標(biāo) 評標(biāo)專家 管理
自2000年《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》開始實施，全國各地招標(biāo)機構(gòu)陸續(xù)建立了評標(biāo)專家?guī)?。隨著《評標(biāo)委員會和評標(biāo)辦法暫行規(guī)定》《評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》等規(guī)章的頒布實施，我國的招投標(biāo)制度不斷完善，評標(biāo)專家在評標(biāo)過程中所起的作用越來越大，對各方面評標(biāo)專家的需求量逐漸增大，這極大地促進了評標(biāo)專家?guī)斓陌l(fā)展。因此，隨著評標(biāo)專家?guī)斓陌l(fā)展，加強評標(biāo)專家管理已成為招標(biāo)采購管理工作的重點。
一、嚴(yán)把評標(biāo)專家入庫關(guān)
評標(biāo)工作的重要性決定了必須對評標(biāo)專家的入庫資格進行一定限制，加強審核力度，嚴(yán)防專家不專的現(xiàn)象。進入評標(biāo)專家?guī)斓脑u標(biāo)專家要符合《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及《評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》中的規(guī)定，從事相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作滿8年并具有高級職稱或同等專業(yè)水平，熟悉有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)，能夠認(rèn)真、公正、誠實、廉潔地履行職責(zé)，身體健康，能夠承擔(dān)評標(biāo)工作。對申請入庫的專家資格進行嚴(yán)格的認(rèn)定，除認(rèn)真審查報送的書面材料外，還需要對其的教育情況、從業(yè)經(jīng)歷、誠信記錄、業(yè)內(nèi)人員的評價等相關(guān)事項進行審核。對符合資格條件的專家應(yīng)及時納入評標(biāo)專家?guī)?，將知識老化、不了解市場變化、年齡較大等不能勝任的評標(biāo)專家清除出庫。樹立長期建設(shè)，動態(tài)管理的理念。嚴(yán)格把好評標(biāo)專家入庫關(guān)，實現(xiàn)評標(biāo)專家的高起點，為保證評標(biāo)工作的公平、公正打下良好的基礎(chǔ)。
二、優(yōu)化評標(biāo)專家的抽取及通知管理
（一）優(yōu)化評標(biāo)專家抽取管理
《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第37條規(guī)定，一般招標(biāo)項目的評標(biāo)專家可以采取隨機抽取方式，特殊招標(biāo)項目可以由招標(biāo)人直接確定。目前，各地評標(biāo)專家抽取均采用隨機抽取方式，這種方式雖然部分杜絕了人為因素，但有的招標(biāo)人或招標(biāo)機構(gòu)抽取評標(biāo)專家時選擇的專業(yè)分類過細(xì)，致使有的專家連續(xù)數(shù)天參與評標(biāo)，而有的專家?guī)讉€月甚至半年都沒有評標(biāo)機會。因此，對技術(shù)要求簡單的一般招標(biāo)項目，抽取評標(biāo)專家時專業(yè)分類可選擇三級；對專業(yè)性強、技術(shù)含量較高的招標(biāo)項目，可在四級以上更加細(xì)化的分類專業(yè)庫中隨機抽取。
（二）優(yōu)化評標(biāo)專家通知管理
《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第37條規(guī)定，評標(biāo)委員會成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密。評標(biāo)專家信息的泄露將直接影響到評標(biāo)的公正性，因此，要加強評標(biāo)專家名單的保密管理。（1）在抽取及通知評標(biāo)專家的過程中，應(yīng)盡可能縮小知道評標(biāo)專家名單的人員范圍，使評標(biāo)專家名單泄露的可能性降到最低。（2）加強對通知評標(biāo)專家過程的監(jiān)督，確保評標(biāo)專家的通知按照抽取的順序進行，從根本上杜絕評標(biāo)專家通知的隨意性。（3）針對負(fù)責(zé)評標(biāo)專家和專家?guī)旃芾淼娜藛T應(yīng)制定相應(yīng)的問責(zé)制度，在評標(biāo)專家管理過程中發(fā)生過錯應(yīng)被問責(zé)，以確保招標(biāo)投標(biāo)活動公開、公平、公正。
同時，要完善入庫評標(biāo)專家的專業(yè)特長記錄，以便在抽取評標(biāo)專家時更有針對性，避免評標(biāo)專家專業(yè)針對性不強的問題的發(fā)生。
三、實行專家?guī)靹討B(tài)信息化管理
隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，信息技術(shù)逐漸應(yīng)用于招投標(biāo)過程。2013年2月4日，中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號公布《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》。《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》是我國推行電子化招投標(biāo)的綱領(lǐng)性文件，它將成為我國招投標(biāo)行業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑?！峨娮诱袠?biāo)投標(biāo)辦法》的頒布，促使我國許多地方及企業(yè)開始構(gòu)建網(wǎng)上招投標(biāo)系統(tǒng)，這使評標(biāo)專家實現(xiàn)信息化管理變?yōu)榭赡?。同時，利用信息化手段建立評標(biāo)專家管理系統(tǒng)，可以實現(xiàn)評標(biāo)專家的動態(tài)管理。
（一）建立評標(biāo)專家考核獎勵制度
《評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾頃盒修k法》第十二條規(guī)定：“組建評標(biāo)專家?guī)斓氖〖壢嗣裾?、政府部門或者招標(biāo)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立年度考核制度，對每位入選專家進行考核。評標(biāo)專家因身體健康、業(yè)務(wù)能力及信譽等原因不能勝任評標(biāo)工作的，停止擔(dān)任評標(biāo)專家，并從評標(biāo)專家?guī)熘谐??！保?）建立評標(biāo)專家電子檔案。進入評標(biāo)專家?guī)斓脑u標(biāo)專家要建立電子檔案，除對評標(biāo)專家的姓名、性別、出生日期、畢業(yè)院校、所學(xué)專業(yè)、入庫時間等基本信息進行記錄外，還要對評標(biāo)專家抽取次數(shù)、評標(biāo)次數(shù)、評標(biāo)專家參加評標(biāo)的項目、評標(biāo)工作態(tài)度、評分記錄、獎勵記錄、處罰記錄、培訓(xùn)情況、評標(biāo)專家信息變更等平時評標(biāo)專家管理工作中積累的數(shù)據(jù)進行歸納記錄。（2）實行日?？己伺c年終考核相結(jié)合。在建立評標(biāo)專家電子檔案的基礎(chǔ)上，在日?？己酥?，可建立積分制。即所有專家都有一個相同的起始積分，同時，設(shè)立一些考核指標(biāo)，如評標(biāo)出勤情況、評標(biāo)工作態(tài)度、評標(biāo)紀(jì)律遵守情況、專業(yè)知識、評標(biāo)質(zhì)量、配合監(jiān)督檢查情況、培訓(xùn)情況、職業(yè)道德等，把考核指標(biāo)量化后形成《評標(biāo)專家考核量化評價表》。在評標(biāo)過程中，評標(biāo)組織人詳細(xì)記載評標(biāo)專家評標(biāo)的具體情況，由招標(biāo)機構(gòu)按《評標(biāo)專家考核量化評價表》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進行考核評分。在年終考核中，對累計分值高且無違規(guī)違紀(jì)記錄的評標(biāo)專家給予獎勵；對無違規(guī)違紀(jì)記錄，但其他項得分比較低的，要有針對性地對專家進行培訓(xùn)；對一年內(nèi)無故不參加評標(biāo)兩次以上或連續(xù)兩年其他指標(biāo)得分比較低的，應(yīng)取消評標(biāo)專家資格；對有違規(guī)違紀(jì)記錄，并且年記錄次數(shù)超過三次的評標(biāo)專家，應(yīng)取消評標(biāo)專家資格。
（二）建立評標(biāo)專家培訓(xùn)制度
目前評標(biāo)專家?guī)熘械膶＜屹Y格（相關(guān)的證書和職稱）資歷（工作年限）雖然都達到了要求，但在認(rèn)定評標(biāo)專家資格時很難逐一考察專家實際業(yè)務(wù)能力、從事的實際工作與評審專業(yè)是否相符，所以存在著專家實際業(yè)務(wù)水平參差不齊的問題。評標(biāo)專家?guī)熘欣蠈＜业闹R比較淵博，經(jīng)驗比較豐富，對問題的分析也比較全面，但是其對一些新技術(shù)、新材料及新產(chǎn)品等卻不太了解；年輕專家對市場以及新產(chǎn)品的了解更多一些，但是年輕專家的經(jīng)驗不如老專家豐富，對問題的分析比較片面。同時，有些評標(biāo)專家在其工作領(lǐng)域或?qū)I(yè)內(nèi)雖然具有較高的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，但對有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)和各行業(yè)的招投標(biāo)管理辦法、實施細(xì)則卻不太熟悉，因此造成評標(biāo)質(zhì)量不高。
針對這種情況，對評標(biāo)專家進行培訓(xùn)是解決這一問題的根本。通過開發(fā)招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)，加強對評標(biāo)專家的培訓(xùn)力度，實現(xiàn)評標(biāo)專家在線培訓(xùn)及輔導(dǎo)。首先，關(guān)注招標(biāo)投標(biāo)政策法規(guī)變化，保證招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)中招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)、實施細(xì)則的動態(tài)更新，使評標(biāo)專家?guī)熘械脑u標(biāo)專家對新的法律法規(guī)、實施細(xì)則等有進一步的了解。其次，收集有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)工作中的典型案例，請評標(biāo)專家分析學(xué)習(xí)。通過對典型案例的分析學(xué)習(xí)，汲取評標(biāo)經(jīng)驗，提高評標(biāo)質(zhì)量。最后，開設(shè)評標(biāo)專家交流論壇。評標(biāo)專家可在論壇進行討論，相互交流評標(biāo)過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)。通過交流，可以彌補老專家對新技術(shù)、新材料、新產(chǎn)品了解不多的欠缺，增強年輕專家的實踐經(jīng)驗和全面分析問題的能力，使評標(biāo)專家的自身業(yè)務(wù)素質(zhì)得到不斷提高。每年度對評標(biāo)專家進行培訓(xùn)考核，考核合格的發(fā)放評標(biāo)專家資格證，并要求評標(biāo)專家在評標(biāo)時必須持證評標(biāo)。
進一步規(guī)范和完善評標(biāo)專家的管理工作，是招標(biāo)機構(gòu)的工作重點之一。它對于保證評標(biāo)工作公開、公平、公正地進行起著重要作用。做好評標(biāo)專家的管理工作，對于招投標(biāo)事業(yè)的健康發(fā)展具有積極的意義。
（作者單位為鞍鋼招標(biāo)有限公司）
參考文獻
