法律監(jiān)督制度精選(九篇)

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第1篇：法律監(jiān)督制度范文

[關鍵詞]刑罰執(zhí)行監(jiān)督；體制缺陷；改革策略

刑罰執(zhí)行是司法活動的最后一道程序，完善的刑罰執(zhí)行法律監(jiān)督制度是刑罰執(zhí)行的基本保證，對于實現刑事訴訟目的具有積極意義；它是人權保護的有利手段，體現了一個國家的人權保護狀況，又對懲治腐敗、預防腐敗、促進嚴格執(zhí)法具有十分重要的意義。為了保障刑罰執(zhí)行權的實現，我國法律規(guī)定檢察機關對刑罰執(zhí)行進行法律監(jiān)督，但現行監(jiān)督模式仍然存在著監(jiān)督乏力、監(jiān)督體系不健全等弊病。因此，加強和完善我國刑罰執(zhí)行的檢察監(jiān)督權，充分發(fā)揮檢察權作為法律監(jiān)督權的價值，具有十分重要的現實意義。

一、 目前刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制存在的缺陷

我國《憲法》和《人民檢察院組織法》、《刑事訴訟法》、《監(jiān)獄法》等法律明確規(guī)定人民檢察院是國家專門的法律監(jiān)督機關，也是刑罰執(zhí)行中的專門監(jiān)督機關。人民檢察院在保障刑罰執(zhí)行活動的正確實施、維護正常的監(jiān)管活動和保證行刑公正等方面起著不可估量的作用。但實踐中暴露出的問題顯示，檢察監(jiān)督功能并沒有得到充分發(fā)揮，各種制約因素對檢察監(jiān)督權起到遏制和削弱作用。體現在：

（一）執(zhí)行體制不完善，權力配備不合理

由于刑事執(zhí)行體制沒有理順，多年來一直沿用老的模式，分工不合理所產生的消極因素得不到及時的消除。根據規(guī)定，人民法院將罪犯交付執(zhí)行死刑，應當在交付執(zhí)行三日前通知同級人民檢察院派員臨場監(jiān)督。但實踐中檢察院對法院口頭通知而不是書面通知。最高人民法院院長簽發(fā)的執(zhí)行死刑的命令，檢察人員一般不能查閱、復印，執(zhí)行法官只告知該命令的文號，因而監(jiān)督人員無法對該命令簽發(fā)的主體、是否在7日內執(zhí)行等事項履行法律監(jiān)督職能。此外，刑罰執(zhí)行部門較多，監(jiān)督難以到位。人民檢察院在監(jiān)獄、看守所等部門派有檢察室、專門檢察院，但是對于罰金刑、死刑執(zhí)行、管制、拘役、剝奪政治權力、驅逐出境等一些刑罰較難進行有效的監(jiān)督。

（二）立法不具體，法律監(jiān)督缺乏可操作性

刑罰執(zhí)行監(jiān)督立法過于原則，導致監(jiān)督工作遇到困難。從實際效果看，檢察機關對刑罰執(zhí)行程序中的權力制約和程序控制作用也相對有限。以死刑執(zhí)行的監(jiān)督為例，最高人民檢察院2007年1月19日下發(fā)的《人民檢察院臨場監(jiān)督執(zhí)行死刑工作規(guī)則（試行）》，還是停留在比較原則的規(guī)定，體制、操作性方面都沒有突破。比如“臨場監(jiān)督”的定位就不夠準確，從期望監(jiān)督實現的效果上看，檢察機關對死刑執(zhí)行監(jiān)督的范圍，應當涵蓋執(zhí)行的全過程，現行法律的“死刑臨場監(jiān)督”改為“死刑執(zhí)行監(jiān)督”更為準確。正是由于法律規(guī)定的不明確性，導致檢察機關的監(jiān)督局限于臨場的，而不是全程的，對于罪犯被執(zhí)行死刑以后是否存在違法行為難以監(jiān)督，影響了監(jiān)督效果，不利于發(fā)現問題。

（三）監(jiān)督的技術性不成熟

相比訴訟中的監(jiān)督，刑罰執(zhí)行檢察監(jiān)督的技術性不夠成熟，檢察監(jiān)督的模式沒有形成一整套完備、有效的體系，各種監(jiān)督方式和途徑還停留在摸索階段。比如在監(jiān)獄的日常監(jiān)督工作中，檢察人員應該做什么，怎么做，做到什么程度沒有統(tǒng)一的標準。又如在當前刑事執(zhí)行社會化改革的形勢下，減刑、假釋數量勢必增加，社區(qū)矯正工作逐步擴大化，越來越多的罪犯被放到社會上矯正，監(jiān)外罪犯脫漏管問題日益凸顯。因此，執(zhí)行檢察監(jiān)督如何適應新形勢的發(fā)展，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能是必須應對的問題。

（四）監(jiān)督者的主觀能動性有時難以保證

有些檢察機關對執(zhí)行監(jiān)督在刑事訴訟中的地位認識不足、重視不夠，遇到阻力后不愿監(jiān)督。有些檢察機關對刑罰執(zhí)行不敢監(jiān)督、不善監(jiān)督，為了與法院處好工作關系，對于出現的問題沒有及時地提出監(jiān)督意見。有些派駐檢察人員工作流于形式，停于表面，不深入調查，沒有及時發(fā)現執(zhí)行違法行為。有些派駐檢察干部常年同監(jiān)獄民警一起生活工作，工作職能上容易出現被“同化”的現象。

二、完善我國刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制的思考

(一)加快刑罰執(zhí)行監(jiān)督的理念更新

從制度設置上看,刑罰執(zhí)行監(jiān)督制度體現了檢察權對刑罰執(zhí)行權的法律控制,具有制約權力、保障人權及維護刑罰目的實現的功能。[2]刑罰執(zhí)行監(jiān)督是確保實現公平正義的重要方式,檢察機關要把刑罰執(zhí)行監(jiān)督作為貫徹落實社會主義法治理念的重要內容,以維護刑罰執(zhí)行活動的合法、有序為核心,不斷加強和完善監(jiān)督工作,促進我國刑罰執(zhí)行活動擺脫傳統(tǒng)犯罪控制論及刑罰報應主義的影響,破除“單純強化懲罰就是嚴格執(zhí)法”的誤區(qū),促進刑罰執(zhí)行向“突出教育改造”轉變,使刑罰執(zhí)行活動從重行政手段、輕法律手段向以法律手段為主、行政手段為輔轉變。

（二）完善刑事執(zhí)行監(jiān)督的立法

從刑事法律體系來看，包括刑事實體法、刑事程序法、刑事執(zhí)行法，對前兩者我國法律都有明確詳盡的規(guī)定，但目前我國沒有刑事執(zhí)行法，它的主要內容包含在刑法和刑訴法中，而刑法、刑訴法沒有對檢察機關刑罰執(zhí)行監(jiān)督做出具體規(guī)定，由此也給刑事執(zhí)行監(jiān)督帶來了困難。刑罰主體多元化，也給監(jiān)督工作造成不便，司法機關中，除檢察機關沒有刑罰執(zhí)行權，其它都有刑罰執(zhí)行權。作為監(jiān)所檢察來說，通常是以檢察建議來行使監(jiān)督權，而執(zhí)行機關不一定接受檢察建議，由此可能引發(fā)再犯罪案件，同時給維護社會穩(wěn)定、保護人犯合法權利、保障國家法律統(tǒng)一正確實施帶來不利因素。因此，加強刑罰執(zhí)行監(jiān)督，關鍵還是仰賴于法律的完善，因為監(jiān)督必須是法律監(jiān)督。加強刑事執(zhí)行立法，從法律上提高刑事執(zhí)行的地位，細化刑事執(zhí)行的程序及相應的各項措施，將執(zhí)行的有關規(guī)定集中化和具體化，以增強可操作性，徹底克服刑事執(zhí)行規(guī)定的過于簡單、原則、操作性不強等問題。

（三）加強監(jiān)所檢察派駐機構建設

一方面要結合地方檢察機關的機構改革，推動監(jiān)所檢察派駐機構改革，理順內外部關系；另一方面要結合監(jiān)所布局調整，相應整合監(jiān)所檢察派駐機構，有針對性地合并、撤銷、新建派出檢察院和派駐檢察室。另外，還要推行監(jiān)所檢察派駐機構規(guī)范化的達標及等級評定標準，提升軟硬件水平。集中財力物力推行微機聯網動態(tài)監(jiān)督。要充分利用現代化的科技手段，實行監(jiān)管機關與派駐檢察機構的微機聯網，各負其責，加快信息交流，實現對執(zhí)行刑罰、監(jiān)管活動的動態(tài)管理和動態(tài)監(jiān)督。

(四)構建完善高效有序的監(jiān)督體系

一個完整的法律運行機制,不但應當涵括細致的立法和高效的司法,當然還包括健全的法律監(jiān)督。加強刑罰執(zhí)行的法律監(jiān)督,除了從理念、立法、功能、機制上完善之外,還必須依賴于一個高效有序的監(jiān)督體系。

三、結語

刑罰的執(zhí)行直接關乎審判結果的落實,關乎公平正義的實現。對刑罰執(zhí)行的監(jiān)督乃是保障公平正義的最后一道屏障。我國法律監(jiān)督機制在很大程度上還只能僅僅依賴于憲法賦予其檢察監(jiān)督權的人民檢察院，刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制尚處于探索和組建階段，實踐中還有許多問題亟需解決，因此逐步完善未來的法律監(jiān)督機制，真正使檢察機關的法律監(jiān)督職能得以實現，依然任重道遠。

第2篇：法律監(jiān)督制度范文

[關鍵詞]社區(qū)矯正；法律監(jiān)督；問題分析；完善

[中圖分類號]D92 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 ― 2234（2016）10 ― 0107 ― 03

一、社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實踐探索

社區(qū)矯正法律監(jiān)督，是指人民檢察院運用法律賦予的職權、按照法律規(guī)定的程序，對公安、法院、司法行政機關等在實行社區(qū)矯正過程中的執(zhí)法、司法活動是否合法以及是否維護了社區(qū)矯正對象合法權益進行監(jiān)督，以保證社區(qū)矯正依法公正實施的專門性活動?！?〕社區(qū)矯正法律監(jiān)督是檢察機關對刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重要組成部分，也是新時期檢察機關參與社會管理創(chuàng)新的基本途徑之一。自從2003年社區(qū)矯正試點以來，最高檢為適應社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的實踐需要，相繼下發(fā)了《最高人民檢察院監(jiān)所檢察廳關于加強監(jiān)外執(zhí)行檢察工作的意見》（2005年）、《關于在社區(qū)矯正試點工作中加強法律監(jiān)督的通知》（2006年）、《關于加強對監(jiān)外執(zhí)行犯罪脫管、漏管檢察監(jiān)督的意見》（2007年）、《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》（2008年）等一系列指導監(jiān)外執(zhí)行、社區(qū)矯正法律監(jiān)督業(yè)務的文件，以實現社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的規(guī)范化、有序化。與此同時，各地檢察機關紛紛制定了加強本地社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實施辦法和意見，并進行了積極的探索和實踐。如北京西城區(qū)檢察院為適時地了解社區(qū)矯正的情況，要求檢察人員每周至少與一名社區(qū)矯正對象進行談話，并經常深入到各司法所、派出所、社區(qū)街道辦、公益勞動場所進行巡視檢察。湖南省醴陵市檢察院為強化社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，通過問卷調查、抽樣訪談對社區(qū)服刑人員的基本情況、人員結構、教育改造訴求等進行全面調研，抓好基礎性工作的同時，加強與有關部門的溝通協調，注重社區(qū)矯正的全程動態(tài)監(jiān)督，創(chuàng)新了社區(qū)矯正法律監(jiān)督的長效工作機制。湖北省荊門市東寶區(qū)檢察院探索通過“學習+分享+自省”的方式，開展法制教育，掌握社區(qū)矯正人員思想動態(tài)，引導服刑人員悔過自新，感恩社會，重新做人。山東省滕州市檢察院定期與司法局就社區(qū)矯正人員名單進行相互核對，以確保矯正人員及時納入監(jiān)督范圍。同時，該院還通過建立重大事項報告制度，完善內部協作機制，健全信息共享，暢通信息渠道。寧夏銀川市上前城地區(qū)人民檢察院于2013年3月成立了專門機構社區(qū)矯正法律監(jiān)督辦公室，負責對全市社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的指導和協調，并于2015年3月底全市引進社區(qū)矯正檢察管理系統(tǒng)，實現了社區(qū)矯正檢察工作的信息技術化管理，同時在實踐中推行創(chuàng)設了社區(qū)矯正檢察“1237”工作模式①。這些有益的實踐探索與嘗試不僅符合各地的實際情況，豐富了檢察監(jiān)督實踐活動，而且為檢察機關社區(qū)矯正檢察工作積累了豐富的經驗。然而，根據的實踐觀，實踐不僅是認識的來源和基礎，而且是認識的真理性和客觀性的標準。實踐表明，社區(qū)矯正法律監(jiān)督權機制在運行過程中存在諸多問題，急需解決。

二、我國社區(qū)矯正法律監(jiān)督機制存在問題分析

經過近些年的實踐，檢察機關在社區(qū)矯正法律監(jiān)督方面進展迅速，成效明顯，但存在以下突出問題：

（一）機構人員不健全，影響了監(jiān)督的有效開展

專門健全的機構，充分專業(yè)的人員是社區(qū)矯正檢察監(jiān)督權規(guī)范有效運行的基本保障。目前，全國大多數地方承擔社區(qū)矯正法律監(jiān)督任務的是基層檢察院的監(jiān)所檢察部門，無監(jiān)所檢察部門的基層檢察院由公訴科負責社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作。相比監(jiān)禁刑檢察，檢察人員對于非監(jiān)禁刑的社區(qū)矯正檢察明顯經驗不足、重視不夠。而公訴部門作為檢察機關的主要業(yè)務部門，本身就面臨案多人少的的矛盾，近年來隨著社區(qū)矯正人員逐年增加，轄區(qū)社區(qū)矯正工作機構分布點多、線長、面廣，客觀上更加劇了社區(qū)矯正檢察人員力量嚴重不足與社區(qū)矯正檢察任務繁重的矛盾。因此，社區(qū)矯正檢察工作處于兩難境地，想做無力去做，不做職責又不允許。盡管近些年有些地方的檢察院嘗試設立了專門的社區(qū)矯正法律監(jiān)督機關并配備專門人員，如社區(qū)矯正法律監(jiān)督辦公室、社區(qū)矯正檢察官辦公室，但這只是部分地區(qū)的嘗試，在全國并沒有形成規(guī)模。相對于復雜專業(yè)的社區(qū)矯正檢察工作，實踐中依然面臨檢察人員人手短缺、專業(yè)素養(yǎng)不高、監(jiān)督的主動性不高等問題。由此，機構人員問題直接制約著社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的有效深入開展。

（二）監(jiān)督信息渠道不暢通，制約了監(jiān)督的及時同步

人民檢察院對社區(qū)矯正從決定到解除矯正的全過程都有法律監(jiān)督權。檢察機關履行社區(qū)矯正法律監(jiān)督權的基礎性條件是知曉、了解和掌握被監(jiān)督主體的社區(qū)矯正執(zhí)法過程及所有與此有關的信息。從最高檢《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》的規(guī)定和檢察實踐看，人民檢察院對社區(qū)矯正的交付執(zhí)行、監(jiān)管教育、變更執(zhí)行、終止執(zhí)行等的信息獲取途徑有書面檢察、實地考察、與有關人員或組織談話、接到申訴、檢舉和控告。事實上，實地考察和有關法律文書的送達均需花費很長時間，所以對矯正對象是否報到、矯正過程是否存在脫管、漏管現象錯過了監(jiān)管的最好時機。而與有關組織和人員的談話在實踐中也因為工作開展不廣泛等原因難以獲得及時有效的信息。由此，前三種方式獲得的信息不僅時間上具有滯后性而且發(fā)現的問題只是少量，致使檢察機關無法全面掌握對社區(qū)矯正工作的執(zhí)法落實情況。檢察實踐中，被監(jiān)督對象提供和接到申訴、檢舉、控告是獲得社區(qū)矯正檢察監(jiān)督信息的主要途徑之一，但該途徑較為被動，很大程度上依賴于被監(jiān)督對象的主動配合和矯正人員等自身的法律意識。無法獲得及時有效的監(jiān)督信息，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督則成為無源之水，監(jiān)督的預防、糾正和控制功能也將無從談起。綜上，檢察監(jiān)督信息渠道的不暢通，已經成為嚴重制約社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作開展的突出問題。

（三）監(jiān)督方式手段不有力，消弱了監(jiān)督的實踐力度

權力需要具體的行為才能體現出來，法律監(jiān)督權要通過法律監(jiān)督機關的具體監(jiān)督行為，才能發(fā)揮法律監(jiān)督的作用?！?〕立法所設定的監(jiān)督方式是否科學合理，直接關系到檢察監(jiān)督行為的實際效用。

根據我國《刑事訴訟法》和最高檢《關于在社區(qū)矯正試點工作中加強法律監(jiān)督的通知》的規(guī)定，檢察機關對社區(qū)矯正執(zhí)行活動的監(jiān)督方式是發(fā)出檢察建議書或糾正違法通知書。由于立法所規(guī)定的檢察建議和糾正違法通知書對被監(jiān)督單位均不具有強制力和法律執(zhí)行力，其監(jiān)督行為能否被采納或者接受完全取決于被監(jiān)督單位的配合，因此導致社區(qū)矯正法律監(jiān)督在實踐中的效果被弱化甚至虛化。從法理角度講，法律監(jiān)督行為要產生一定的法律效果，必須明確被監(jiān)督者應當承擔的責任?，F行《刑事訴訟法》256條僅僅規(guī)定，批準決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的機關收到人民檢察院的書面糾正意見后“應當立即對該決定進行重新核查?！敝劣凇爸匦潞瞬椤焙笕绾翁幚?，是否要以書面形式反饋給檢察機關，被監(jiān)督者對監(jiān)督意見不予理睬是否會承擔法律責任，法律沒有作進一步的規(guī)定。因此，實踐中，被監(jiān)督機關抵觸甚至對監(jiān)督意見不作為的現象時有發(fā)生，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的成效大打折扣。法律監(jiān)督意見得不到被監(jiān)督者的接受，法律監(jiān)督人員的履行法律監(jiān)督職能的積極性也漸漸地淡化，進一步影響了法律監(jiān)督機制的良性運行。正是由于立法所設定的監(jiān)督手段的有限性和剛性不足，社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實效受到嚴重影響。

三、我國社區(qū)矯正法律監(jiān)督機制的完善

社區(qū)矯正法律監(jiān)督的根本價值和目的在于保障法律的正確實施，維護社會的治安穩(wěn)定。完善社區(qū)矯正法律監(jiān)督機制既是實現社區(qū)矯正價值法律監(jiān)督目標的要求，也是解決當前存在問題的現實需要。

（一）調動社會力量參與，加強專門機構人員建設

在現有人手和編制有限的情況下，要保證社區(qū)矯正法律監(jiān)督的專業(yè)性和規(guī)范化，筆者認為有以下途徑：首先，設立專門監(jiān)督機構。綜觀國外非監(jiān)禁刑監(jiān)督制度，雖然各國賦予非監(jiān)禁刑執(zhí)行監(jiān)督權的監(jiān)督機關各有不同，但均重視專門監(jiān)督機構的設置，專業(yè)程度很強。結合我國部分地方的嘗試，設立專門的社區(qū)矯正法律監(jiān)督機構已成為學界共識。當然，根據我國各地的實際情況，專門監(jiān)督機構的設立應在尊重現實的基礎上有序推進，絕非一步到位。其次，提高檢察人員的綜合素養(yǎng)。社區(qū)矯正檢察監(jiān)督不僅要求檢察人員熟悉社區(qū)矯正的法律法規(guī)，掌握法律規(guī)范的原意和基本精神，還要求具備良好的人際交往能力、溝通協調能力和豐富的實踐經驗等。因此，要重視和加強對社區(qū)矯正專業(yè)檢察人才綜合素質的培養(yǎng)和提升。一方面通過業(yè)務培訓、技能比賽、經驗交流等多種方式提高檢察人員的社區(qū)矯正檢察能力；另一方面，應以考評督促和激勵檢察人員自我提升?？荚u具有引導和導向的功能，以檢察人員社區(qū)矯正檢察工作業(yè)績作為績效考評的主要依據，不僅能激勵檢察人員主動學習、努力工作，而且能督促檢察人員不斷提升自我。再次，調動社區(qū)資源參與。社區(qū)矯正的本質特征和優(yōu)勢之一就是社會力量的廣泛參與。矯正對象生活在社區(qū)里，因此充分發(fā)動社區(qū)群眾參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督的積極性既是檢察工作依靠群眾原則的體現，也是解決人手不足的有效路徑。具體的做法可以是隨時走訪社區(qū)居民，也可以是為社區(qū)居民提供一個專門的參與矯正對象考核的平臺。〔3〕

（二）加強協作，構建社區(qū)矯正信息共享機制

基于上述獲取矯正監(jiān)督信息渠道不暢通的問題，筆者認為除應盡可能地完善現有信息渠道，如檢察機關應堅持定期檢察和不定期檢察相結合，健全社區(qū)矯正檢察人員與有關組織和人員的談話制度，注重從談話中發(fā)現司法行政機關等在社區(qū)矯正執(zhí)法過程中的違法信息和線索。更為重要的是，依托科技手段，加強與被監(jiān)督機關的協作配合。我們認為，監(jiān)督關系與協作關系并存，監(jiān)督并不排斥合作，要在合作中實現監(jiān)督。實踐中，檢察機關與有關部門的聯席會議制度、聯合檢察制度就是合作的體現，既解決了社區(qū)矯正工作中遇到的實際問題、查糾了違法情況，也充分顯示了合作的合力和雙贏。近些年，各地監(jiān)所檢察部門通過實現監(jiān)管信息系統(tǒng)聯網、監(jiān)控聯網、檢察專網和視頻會議系統(tǒng)聯網，極大地提升了監(jiān)所檢察部門的監(jiān)督水平和能力。同樣，應構建社區(qū)矯正信息共享機制，檢察機關應聯合公、法、司建立社區(qū)矯正信息網絡平臺，實現社區(qū)矯正執(zhí)法信息的互聯互通和信息共享，及時發(fā)現違法信息，預防矯正對象脫管、漏管現象，從而實現檢察機關對社區(qū)矯正各單位執(zhí)法活動的同步動態(tài)監(jiān)督，促進社區(qū)矯正的依法規(guī)范實施，維護社會治安穩(wěn)定。

（三）剛柔并濟，完善違法糾正機制

鑒于社區(qū)矯正檢察方式手段缺乏剛性，無強制執(zhí)行力的問題，學界普遍認為應從立法上完善社區(qū)矯正的違法糾正機制，賦予檢察建議和糾正違法通知書以剛性效力。例如有學者認為首先應從名稱上將“糾正通知書”改為“糾正決定書”，強化檢察監(jiān)督的強制性?！?〕還有學者提出應賦予檢察監(jiān)督法律文書以程序性法律后果。社區(qū)矯正中檢察監(jiān)督的程序性法律后果應當包括糾正期限和回復制度。即被監(jiān)督機關對檢察機關發(fā)出的檢察監(jiān)督文書應在限期內整改并予以通報回復的制度?！?〕對于改變檢察監(jiān)督法律文書名稱的建議，筆者并不贊同。從法律監(jiān)督權本身的性質來看，它是對被監(jiān)督對象應當如何行為或者不應當如何行為所作的一種提示，是一種督促權而非決定權，因此將“糾正通知書”改為“糾正決定書”違背了法律監(jiān)督權的本質。而關于賦予社區(qū)矯正檢察監(jiān)督以程序性法律后果的觀點，筆者認為合理且具有可操作性。我國現有刑事訴訟法和有關司法解釋中針對立案監(jiān)督等有類似的規(guī)定②，而且實踐中有些地方已經通過地方立法的形式確立了檢察建議強制反饋制度，如福州、廈門等市檢察院?！?〕

事實上，社區(qū)矯正違法糾正機制的完善絕非一朝一夕能見效，在法律監(jiān)督制度設計與監(jiān)督機制保持目前狀況不變的前提下，要突出和強化社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實效，當務之急主要是改變以往的工作思路，剛柔并濟，強調柔性監(jiān)督。也就是說，檢察機關要在充分尊重被監(jiān)督者的基礎上，采取協商式的、建議性的監(jiān)督，以“提醒”的方式引發(fā)被監(jiān)督者的自覺行為。這既符合當前社區(qū)矯正工作情況復雜、存在諸多不確定因素的實際情況，也與檢察機關采取糾正違法通知書、檢察建議的方式糾正矯正主體的違法行為的現實相契合?！?〕

〔參 考 文 獻〕

〔1〕周偉.社區(qū)矯正法律監(jiān)督問題研究〔J〕.人民檢察，2011，（09）.

〔2〕向澤遠等.法律監(jiān)督與刑事訴訟救濟論〔M〕.北京：北京大學出版社，2005，（08）.

〔3〕王喜平，王瀟.檢察機關如何加強對社區(qū)矯正之執(zhí)法環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督〔J〕.山西大同大學學報：社會科學版，2010，（06）.

〔4〕朱立恒.我國刑事檢察監(jiān)督制度改革初探〔J〕.法學評論，2010，（01）.

〔5〕周國強.社區(qū)矯正檢察監(jiān)督權運作研究〔J〕.學海，2011，（06）.

第3篇：法律監(jiān)督制度范文

    論文摘要：提單和票據都是現代單證交易制度下重要的信用讓渡工具，在漫長的歷史發(fā)展過程中，票據已經形成了相對比較獨立和成熟的法律制度和法律體系，而提單爭議較多，由于提單和票據在法律性質上具有一定的相似性，因此,筆者先論述提單與票據的相同與不同，然后將票據的無因性引入提單,從票據法律制度中獲得有益的借鑒。 

一、概述 

有價證券是一種表示具有財產價值的民事權利的證券；其證券權利的發(fā)生、轉移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價證券，如匯票等狹義上的票據；其證券權利的轉移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價證券，例如提單、倉單等；其證券所表示的標的物為金錢的，稱金錢證券，其證券所表示的標的物為物品的，稱為物品(商品)證券，如倉單、提單。 

比較提單和票據的法律性質異同,對認識差異和相互借鑒完善都是有好處的。 

二、票據提單之比較 

為了更好的將票據制度移植到提單制度中，我們首先要清楚他們之間的異同點： 

 (一) 提單和票據的相同點 

1.提單和票據都是有價證券 

提單是將運送物之交付請求權證券化的單據, 提單可以自由轉移, 提單的轉移代表提單項下貨物的"擬制交貨", 提單上權利的行使或轉移必須以提單的占有或轉移為前提; 票據的將支付的一定金額金錢的請求權證券化的憑證, 票據權利的發(fā)生、行使或轉移都以票據持有為必要。因此, 提單和票據都為有價證券。 

2.提單和票據都是文義證券 

提單文義性是指提單記載的文義決定了簽發(fā)提單的承運人與提單持有人之間的權利義務關系。提單的文義性真對的是承運人與提單持有人之間的關系。承運人同收貨人、提單持有人之間的權利、義務關系, 依據提單的規(guī)定確定。 根據《票據法》規(guī)定:"票據出票人制作票據, 應當按照法定條件在票據上簽章, 并按照所記載的事項承擔票據責任。持票人行使票據權利, 應當按照法定程序在票據上簽章, 并出示票據。其他票據債務人在票據上簽章的, 按照票據所記載的事項承擔票據責任"可以看出, 票據權利義務內容也是全部按照記載規(guī)定。因此, 提單和票據都是文義性證券。 

3.提單和票據都是提示證券和繳回證券 

 提單和票據的持有人以持有證券證明自己為權利人的身份, 收貨人和持票人在行使權利時必須出示提單和票據, 所以提單和票據為提示證券。提單和票據義務人在履行交貨、付款義務必須收回提單和票據或者在證券上作出作廢注銷權利的批注, 故提單和票據是繳回證券。 

(二) 提單和票據的不同點 

1.提單是不完全有價證券, 票據是完全有價證券 

提單是一種有價證券, 它以請求交付其上所載貨物為權利內容, 屬于有價證券中的物品證券, 不占有該證券就沒有對該證券的權利可言。提單還是一種不完全有價證券。提單的"不完全性"表現在一個事物的兩個方面, 如對于非法取得提單持有人來說, 其不能依占有提單而取得其項下貨物的所有權; 而對真正的持有人來說, 雖然沒有占有提單, 但仍可能通過其他方式主張權利。票據的法律特征決定了其必須是完全有價證券。票據權利產生于票據簽發(fā)這一法律事實, 并且票據權利完全依附于票據, 二者不可分割, 即有票據有權利, 無票據無權利。 

2.提單不是無因證券, 票據是無因證券 

提單不是一種無因證券。因為提單不具有獨立性, 當證明海上貨物運輸合同無效或已被撤銷、解除, 提單權利義務關系將不復存在; 另外, 提單作為一種物權憑證, 代表著它在上面記載的貨物所有權, 提單的轉讓要受有關民法中所有權制度的限制, 受讓人若沒有取得所有權的合法依據, 即使得到提單也無法主張權利。票據是無因證券, 主要依據票據一經簽發(fā), 其所產生的票據關系就獨立于其賴以產生的票據基礎關系, 并從后者相分離, 從而不再受后者存廢或效力有無的影響; 在票據流通過程中, 第三人在接受票據時, 無需去過問和注意票據基礎關系。 

3.提單是不完全流通證券, 票據是流通證券 

流通證券是指依背書或交付而轉讓的證券。提單是不完全流通證券, 票據是完全流動證券。提單雖然有流通性, 但是性質上與票據有很大差異。與提單相比, 票據的流通具有后手優(yōu)于前手的特征。它的法律效果是: 一經轉讓, 背書人所享有的票據權利就轉讓給了被背書人;作為受讓人的被背書人, 只要取得票據的行為是善意的, 其所享有的票據權利并不受實際上可能存在的背書人權利瑕疵的影響。 

三、建議 

基于以上論述，我們建議將票據的無因性引入提單制度之中。 票據行為無因性，也稱票據行為的抽象性和無色性，是指票據行為有無效力，取決于其形式要件是否具備，而不取決于票據原因。這包括兩方面的含義。一方面是指票據是否有效，只取決于票據的形式要件，持票人是否享有票據權利，取決于票據的形式要件是否完備和持票人本人接受票據時的行為和主觀心態(tài)如何。另一方面是指票據行為與作為其發(fā)生前提的實質性原因相分離，從而使票據行為的效力不再受原因關系的有無及其存廢的影響。這一點在法律關系上的體現，就是使票據基礎關系與票據法律關系相分離。票據的基礎關系是否存在，是否有效，與已經生效的票據和已經形成的票據法律關系無關（直接當事人除外），票據基礎關系不影響票據的效力。以上兩個方面是相互關聯的：正是因為票據行為的有效與否只取決于票據的形式要件是否完備，因此票據行為的效力不受票據原因關系影響。 

票據行為的無因性具體表現為以下三個方面：（1）一個票據行為只要符合法定的形式要件，其效力就獨立存在；（2）持票人不負證明給付原因的責任；（3）票據債務人不得以原因關系對抗善意第三人。 

提單也有著與票據相似的無因性，這種無因性通過提單的文義性得到了保證，承認提單的文義性就必須承認提單的無因性，二者是統(tǒng)一的。提單基于運輸合同而簽發(fā)，運輸合同關系構成了提單債權的原因關系。提單一旦做成并轉讓給第三人時，提單上的權利義務關系即與運輸合同相分離，在提單持有人與承運人之間便形成了一種新的獨立的提單關系。善意的提單持有人受讓提單后，僅憑提單便可要求承運人交付提單項下的貨物，如果承運人交貨與提單文字記載不符，提單持有人有權要求承運人予以賠償，此時承運人不能以其與托運人之間的抗辯理由對抗提單持有人。由此可見，提單的最終證據效力使得提單受讓人能夠取得優(yōu)于其前手的權利。而對于托運人，盡管提單的證據效力可以被運輸合同以及承運人所提供的相反的證據推翻，但是與票據一樣，這都屬于原因關系與證券的權利義務關系處于同一對當事人之間的情形，正如我們不能以此否認票據的無因性一樣，我們也不能以此否認提單的無因性。 

參考文獻： 

【1】劉昕．提單與票據之比較研究【j】．中國海商法年刊，2001(12)． 

【2】陳芳．提單與票據法律性質之比較研究[j]．大連海事大學學報(社會科學版)，2005(6)． 

【3】蘇曉鴻、張明遠．論提單的證券法律特征一與票據比較研究[j]．國際貿易問題，1998(4)． 

第4篇：法律監(jiān)督制度范文

近幾年來，我國在財政立法上做了大量的工作，并相繼制定或修訂了《預算法》、《會計法》、《稅收征管法》等財政法率、法規(guī)，初步形成了與社會主義市場經濟相適應的財政法律體系框架。應該說現有的財政法律、法規(guī)相當一部分已包含著財政監(jiān)督檢查的內容和手段，財政監(jiān)督執(zhí)法已有了一定條件。但由于沒有將財政監(jiān)督提到足夠的立法高度，所以總體上說，現有的財政法律、法規(guī)中有關財政監(jiān)督內容和手段還不夠完善。歸納起來，主要體現在兩個方面：一是財政監(jiān)督的法律規(guī)范不完整，連貫性不強?，F有的財政立法中雖然包含了財政領域的主要方面，但畢竟有一些方面沒有涉及。財政監(jiān)督存在執(zhí)法空白，影響了財政監(jiān)督工作的深入開展。各單項立法制定財政監(jiān)督條款的出發(fā)點也是從服務單項工作來考慮，這種將財政監(jiān)督化整為零的作法既不科學，又加大了財政監(jiān)督執(zhí)法的難度，影響了財政監(jiān)督的連貫性。二是財政監(jiān)督執(zhí)法的尺度偏松，手段偏軟?，F有的財政立法大都相當于一種工作規(guī)范，財政監(jiān)督檢查尤其是執(zhí)法處理在一定意義上說只是一種附加條款。不利于財政監(jiān)督工作的正常開展。

在現有的體制條件下，在現有的方針、政策的框架內，強化財政監(jiān)督，將財政監(jiān)督提到立法的高度不僅是財政監(jiān)督工作有效開展，確保財政收支安全有效的客觀要求，同時也是防范和化解財政風險的重要舉措。也就是說，在正常的財政經濟形勢下，財政風險的發(fā)生并不具有客觀必然性，通過加強法制的保障作用，減少人為的隨意性，通過強化財政監(jiān)督立法控制和化解財政風險。

財政監(jiān)督立法應體現以下基本原則：

（一）收入的完整真實性原則。保證財政收入秩序是財政監(jiān)督機構的重要指責之一。因此，監(jiān)督法必須明確規(guī)定：財政部門由責任對財政收入的質量實施監(jiān)督，有權對稅務等征收機關實施監(jiān)督，維護財政收入的完整性和真實性。

（二）支出的安全有效性原則。要借鑒國外財政監(jiān)督的先進經驗，做到收支并舉。徹底扭轉“重收入監(jiān)督，輕支出監(jiān)督”的傾向。為此，財政監(jiān)督法要明確規(guī)定，財政監(jiān)督貫穿到資金運用的全過程，實行跟蹤問效。

（三）監(jiān)督的規(guī)范化嚴肅性原則。首先，監(jiān)督法必須明確賦予財政監(jiān)督手段和權力，特別是涉及各部門配合問題，監(jiān)督法要明確規(guī)定配合單位的義務和責任，如凍結帳戶、罰款的繳納等。其次，強調有法必依、執(zhí)法必嚴的原則，要從事件處理和內部通報為主向處理事件和人相結合，內部通報和公開曝光相結合的方式轉變。對責任人要堅決予以處理，決不姑息。只有這樣，才能維護監(jiān)督的權威，實現財政秩序的根本好轉。

總之，財政監(jiān)督立法對于加強財政監(jiān)督，化解和控制財政風險至關重要，應該早日提上議題。在法律的規(guī)制下實現財政狀況和秩序的好轉。

「參考資料

1.劉尚希等，《論財政風險》，《財貿經濟》，2000年第3期。

2.菊科，《強化財政監(jiān)督機制的若干思考》，《上海財稅》，2002年11期。

3.許正中，《克服財政困難防范財政風險的思路與對策》，《財貿經濟》，1997年10期。

4.余祖新等，《財政領域呼喚財政監(jiān)督法》，《當代經濟》，2000年第7期。

第5篇：法律監(jiān)督制度范文

關鍵詞：綠色信貸；商業(yè)銀行；社會責任

中圖分類號：DF438.2　文獻標識碼：A　文章編號：1008-2972 (2009)04-0112-05

為加強環(huán)保和信貸管理工作的協調配合，強化環(huán)境監(jiān)督管理，嚴格信貸環(huán)保要求，促進污染物減排，防范信貸風險，2007年7月，國家環(huán)?？偩?現環(huán)境保護部)、央行、銀監(jiān)會聯合推出綠色信貸金融政策，《關于落實環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風險的意見》。之后，全國20多個省市環(huán)保部門與所在地的金融監(jiān)管機構，聯合出臺了有關綠色信貸的實施方案和具體細則，要求各銀行業(yè)金融機構積極配合環(huán)保部門，對“高耗能、高污染”的“兩高”行業(yè)的企業(yè)貸款予以限制，甚至拒絕。綠色信貸金融政策的推行表明，環(huán)境保護工作正逐步從過分依賴行政手段向充分運用經濟手段轉變。但是從已經公布的政策來看，相關機構制定的指導性意見和方案都比較粗疏，操作性不夠強，有的不具備強制實施的法律基礎。因此，迫切需要從法律層面系統(tǒng)研究與綠色信貸有關的制度。

一、在我國實施綠色信貸的必要性

1、實施綠色信貸是商業(yè)銀行應承擔的社會責任

所謂企業(yè)社會責任，指企業(yè)在謀求股東利益最大化之外所應負有的維護和增進社會利益的義務。企業(yè)社會責任的范圍很廣，如對雇員和對消費者的責任等，當然這其中也包括對環(huán)境、資源的保護與合理利用的責任。這一責任不僅關系到當代人類的切身利益，而且事關子孫后代的生存發(fā)展，是實現人類社會可持續(xù)發(fā)展的前提和關鍵。因此，無論是申請貸款的企業(yè)，還是發(fā)放貸款的商業(yè)銀行都應承擔起其自身應負的社會責任。商業(yè)銀行的行業(yè)特性要求其將對經濟、社會和環(huán)境和諧統(tǒng)一的追求自覺納入自身發(fā)展目標，真誠推動與各利益相關者的互動。商業(yè)銀行不僅為社會和公眾提供金融工具和金融服務，為客戶和社會增加價值，更由于其在配置與調控資源上的獨特作用，而成為現代經濟的核心和樞紐，這就對商業(yè)銀行的社會責任提出更高的要求。商業(yè)銀行應承擔的社會責任，不應僅限于企業(yè)盈利或者納稅，其核心應是通過提供金融專業(yè)服務來實現環(huán)境保護、節(jié)能減排、改進并增加社會福利。因此，要把企業(yè)社會責任與綠色信貸作為商業(yè)銀行的核心理念與價值導向，充分考慮多元利益主體的訴求，調整單純以追求股東利益最大化為目標的營運思路和模式，履行商業(yè)銀行的社會責任，保護人類共同環(huán)境。

2、實施綠色信貸有利于促進環(huán)境保護

雖然國家加大了對高耗能行業(yè)的調控力度，但高耗能產業(yè)的增速總體依然偏快。由此可見，在環(huán)境保護部可以采用的行政手段中，“區(qū)域限批”和“流域限批”這兩種最嚴厲的措施能夠發(fā)揮的作用依然有限。因此，有必要引入綠色信貸這種經濟手段來對“兩高”等污染企業(yè)的迅速擴張加以有效控制。因為，在高污染高排放行業(yè)迅速發(fā)展的背后，商業(yè)銀行的貸款對該類行業(yè)的發(fā)展起到了決定性的作用。企業(yè)發(fā)展所需資金，除上市公司可以通過股市獲得外，其他大部分企業(yè)主要通過銀行等金融機構來獲取。如果能采用綠色信貸相關措施對此類貸款進行嚴格控制，將迫使污染企業(yè)重視環(huán)境保護問題。由此，商業(yè)銀行放貸前的項目審查，應當在對企業(yè)信用等資信進行單一審查的同時，增加對企業(yè)可能產生的環(huán)境責任的評估。商業(yè)銀行可以結合各方面的評價結果，對環(huán)境違規(guī)企業(yè)的貸款融資從根源上予以限制，從而引導其制定有效措施，增加環(huán)保投入，使企業(yè)經營活動有利于社會的可持續(xù)發(fā)展。

3、實施綠色信貸有助于加強銀行環(huán)境風險控制

商業(yè)銀行以營利為目的，風險控制在其經營過程中占據相當重要的地位。商業(yè)銀行貸款的安全性與企業(yè)的環(huán)境狀況之間的密切關系越來越引起銀行界和學術界的關注。隨著我國對環(huán)境保護力度的不斷加大，企業(yè)環(huán)境責任問題日益顯現，企業(yè)濫用貸款造成環(huán)境破壞給銀行帶來直接或間接的風險不容忽視。有學者認為，這些風險主要表現在如下幾個方面：首先，企業(yè)因污染致人損害而承擔巨額賠償責任，可能直接導致其還貸能力的降低；其次，企業(yè)發(fā)生環(huán)境污染事故后將面臨高額的污染清理費用和行政處罰，可能造成貸款抵押物、質押物價值的減少，從而實際損害到銀行的利益；再次，銀行作為抵押的受益方或債權人，有產生代替企業(yè)承擔環(huán)境責任的可能。在防范與消減貸款風險方面，我國銀行業(yè)雖然積累了一定經驗，但在審查貸款時仍將重點放在企業(yè)的債務、財務、生產、經營情況等傳統(tǒng)衡量標準上，關于降低貸款環(huán)境風險方面的規(guī)定還是空白。而美國、加拿大、英國等國家的商業(yè)銀行以及一些國際金融機構已經在降低銀行貸款的環(huán)境風險方面進行了積極探索，并建立起比較完善的環(huán)境風險審查制度。因此，我們有必要借鑒先進國家的成功經驗，建立我國的貸款項目環(huán)境風險審查評估制度，從而保證貸款安全，強化銀行的風險控制。

4、實施綠色信貸順應國際銀行業(yè)赤道原則的要求

赤道原則是由全球主要金融機構參照國際金融公司的《環(huán)境、健康與安全指南》建立的一套自愿性金融行業(yè)基準，旨在判斷、評估和管理項目融資中的環(huán)境與社會風險。該原則倡導金融機構對于項目融資中的環(huán)境和社會問題應盡到審慎性核查義務，只有在融資申請方能夠證明項目執(zhí)行對社會和環(huán)境負責的前提下，金融機構才提供融資，該原則已成為各國銀行可持續(xù)金融運作的行動指南?？煞裾J的是，赤道原則已逐漸成為國際銀行業(yè)實施綠色金融、踐行社會責任的統(tǒng)一規(guī)則。截止到2009年4月份，全球總共有67家銀行和其他金融機構宣布采納赤道原則。這些金融機構包括世界上大部分的銀行、保險公司以及進出口信貸機構等，一般稱為赤道原則金融機構，它們廣泛分布在各大洲，對全球融資產生舉足輕重的影響。僅以美國為例，2007年，在新興市場所產生的總共746億美元的債務中，有529億美元是遵循赤道原則的，占總融資規(guī)模的71％。由此可見，赤道原則作為國際上實施綠色信貸的通用準則，已經在各大金融機構中得到充分實踐。因此，我國的商業(yè)銀行有必要根據赤道原則的要求，建立綠色信貸機制，以便順利地參與國際融資項目。

二、現有綠色信貸相關制度的不足

盡管綠色信貸有利于我國環(huán)境保護和商業(yè)銀行的發(fā)展，有關部門也推出一些政策措施，但是，仍然缺乏完善的綠色信貸法律制度保障。

1、缺乏商業(yè)銀行社會責任的詳細規(guī)定

推行綠色信貸，是商業(yè)銀行所應承擔社會責任的

必然要求。但是，不論是我國的環(huán)境法律法規(guī)還是金融法律法規(guī)，都缺乏對商業(yè)銀行社會責任的詳細規(guī)定，從而導致商業(yè)銀行對其自身的社會責任認識不足。在2006年1月1日起施行的新《公司法》中，僅僅在第五條提到“公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任?！痹撘?guī)定雖然肯定企業(yè)有承擔社會責任的義務，但缺乏實際內容，僅具宣示意義，無可操作性，亦非公司承擔社會責任的實質性條文。立法的局限性使得企業(yè)(公司)社會責任的承擔無所歸依，在一定程度上導致商業(yè)銀行等企業(yè)在經營管理中對社會責任的忽視。在國內，目前只有興業(yè)銀行在今年年初表示將于年內接受赤道原則，但到目前為止，我國尚未有一家銀行宣布已正式接受赤道原則。

2、缺乏綠色信貸法律制度保障

在我國銀行業(yè)監(jiān)管的法律制度中，缺乏保障綠色信貸實施的相關規(guī)定。雖然2005年12月國務院的《國務院關于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》第23條規(guī)定，“對不符合國家產業(yè)政策和環(huán)保標準的企業(yè)，不得審批用地，并停止信貸，不予辦理工商登記或者依法取締?！?007年7月，國家環(huán)?？偩?、中國人民銀行和中國銀監(jiān)會聯合的《關于落實環(huán)境保護政策法規(guī)防范信貸風險的意見》要求對不符合產業(yè)政策和環(huán)境違法的企業(yè)和項目進行信貸控制，部分省市的環(huán)保部門與所在地的金融監(jiān)管機構聯合出臺了有關綠色信貸的《實施方案》和(俱體細則)。但是，無論是《決定》、(《意見》，還是《實施方案》和《具體細則》都比較粗疏，操作性不強，有的尚不具備強制實施的法律基礎。而多年來銀行業(yè)貸款所依據的《貸款通則》也因與現狀有太多沖突，已越來越不適應當前金融業(yè)的發(fā)展。2009年1月，銀監(jiān)會在2008年工作會議上就曾表示，《貸款通則》廢止工作已經到了最后的審查階段。由此可見，僅靠現有的政策措施而不著手從制度層面完善綠色信貸的有關規(guī)定，將無法實現通過綠色信貸機制遏制高耗能、高污染產業(yè)盲目擴張的目標。

三、構建我國綠色信貸法律制度

根據以上分析可以得知，為適應我國開展綠色信貸的要求，必須完善《商業(yè)銀行法》的相關規(guī)定，在《貸款風險分類指導原則》中增加環(huán)境風險評估的內容，逐步構建我國綠色信貸法律制度。

1、在《商業(yè)銀行法》中完善銀行的社會責任

目前我國有三大銀行法，《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，其中主要由《商業(yè)銀行法》規(guī)定商業(yè)銀行的各項基本制度，可被視為商業(yè)銀行基本法?！渡虡I(yè)銀行法》第2條規(guī)定，商業(yè)銀行是指依照本法和《中華人民共和國公司法》設立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結算等業(yè)務的企業(yè)法人。第34條規(guī)定，商業(yè)銀行根據國民經濟和社會發(fā)展的需要，在國家產業(yè)政策指導下開展貸款業(yè)務。應該可以明確的是，該規(guī)定實際上是指導商業(yè)銀行開展貸款業(yè)務的基本規(guī)則?！案鶕窠洕蜕鐣l(fā)展的需要，在國家產業(yè)政策指導下開展貸款業(yè)務”的要求也暗含商業(yè)銀行開展貸款必須符合環(huán)境和社會發(fā)展需要的內蘊。但是，無論是第2條關于商業(yè)銀行企業(yè)法人的界定，還是《商業(yè)銀行法》第四章有關貸款和其他業(yè)務基本規(guī)則的所有規(guī)定，都沒有明確商業(yè)銀行應當承擔社會責任。因此，日后對其修訂時，應當在第34條增加銀行在貸款時應負一定的社會責任的要求。修改為“商業(yè)銀行根據國民經濟和社會發(fā)展的需要，在國家產業(yè)政策指導下開展貸款業(yè)務，承擔社會責任?！鄙虡I(yè)銀行之所以要承擔以上責任，主要是因為作為企業(yè)項目融資貸款人的銀行，有義務監(jiān)督借款人所貸資金的用途，確保這些資金的運用有利于環(huán)境和社會可持續(xù)發(fā)展，控制融資項目可能產生的環(huán)境與社會風險。這不僅是社會發(fā)展對環(huán)境保護、節(jié)能減排提出的要求，也是銀行業(yè)經營過程中控制環(huán)境風險，實施可持續(xù)金融戰(zhàn)略的核心價值導向。

2、建立貸款項目對環(huán)境和社會影響的分類標準

商業(yè)銀行目前對貸款風險的分類主要依據的是中國人民銀行于2001年頒布的《貸款風險分類指導原則》。該原則將貸款分為正常、關注、次級、可疑、損失五個等級，這樣分類主要考慮的是資產的凈值、債務人的償還能力、債務人的信用評級情況和擔保情況，并沒有考慮貸款項目對環(huán)境的影響可能給銀行帶來的風險。而不同的項目對環(huán)境和社會可能產生不同程度的影響，因此在《貸款風險分類指導原則》中，有必要在常規(guī)的風險分類之外，增加貸款項目對環(huán)境和社會不同影響的分類，并建立相應的標準。對此，可以借鑒赤道原則的做法。赤道原則將申請融資貸款的項目根據國際金融公司的環(huán)境社會篩選標準進行了A、B、C三個等級的分類。其中，對社會或環(huán)境可能造成嚴重的負面影響，并且這種影響是多樣的、不可逆轉的或者前所未有的顯著不良影響的作為A類項目；預計會有有限的不利于社會或環(huán)境的影響，并且一般集中在一定區(qū)域，大部分是可逆轉的并且可以采取措施減輕影響的作為B類項目；對環(huán)境產生極為輕微或根本不產生不良影響的為C類項目。而作為具體分類的參考標準，則可以按照國際金融公司制定的《環(huán)境、健康與安全指南》來進行，該指南是目前國際項目融資通行的環(huán)保標準，對制造業(yè)、化工、能源、基礎設施等63個行業(yè)環(huán)境問題、解決方案和標準做了規(guī)范，便于指導商業(yè)銀行、投資者了解各行業(yè)的環(huán)保要求。如果商業(yè)銀行能夠增加貸款項目對環(huán)境和社會不同影響的分類，那么銀行在審查企業(yè)貸款過程中，就可以采取相應措施，對不同企業(yè)給予不同等級的授信額度。

3、建立貸款項目對環(huán)境和社會影響的評估制度

(1)貸款申請階段的環(huán)境和社會影響評估

按照貸款項目對環(huán)境和社會影響的分類，A類和B類項目屬于可能對環(huán)境造成較大影響的項目，因此有必要對此類項目貸款的發(fā)放和使用進行全程的評估。第一，作為借款方的企業(yè)。一方面，在提交貸款申請資料的同時，除了常規(guī)的關于企業(yè)資質和信用方面的文件外，有義務提供相關資料，對該項目可能造成的環(huán)境和社會影響進行詳細說明，以供銀行方進行評估。另一方面，企業(yè)應提出適當的、可令銀行方滿意的方案，以解決有關項目對環(huán)境社會可能產生的不良影響。第二，作為貸款方的銀行，應該委托獨立的第三方評估機構對此兩類項目進行評估。需要說明的是，根據《關于落實環(huán)境保護政策法規(guī)防范信貸風險的意見》的規(guī)定，銀行確定某個融資項目是否會存在環(huán)境上的風險，主要是基于環(huán)境部門提供報告和資料。但是筆者認為，有時環(huán)保部門往往會迫于地方政府的壓力而做出妥協。因此，銀行有義務聘請獨立的第三方評估機構根據該項目可能造成的污染進行不同深度和廣度的評估。并且，該機構中應包括與借款人無直接聯系的獨立的環(huán)境專家，由他們來審查、評估整個貸款項目中的相關文件以及預期影響，銀行根據評估結論決定該項目是否可以獲得貸款。

(2)環(huán)境和社會影響評估的內容

按照赤道原則的規(guī)定，融資貸款項目的環(huán)境及社

會評估應該涵蓋以下問題：對基準社會和環(huán)境狀況的評估；對環(huán)境和社會有利而可行的替代方案；東道國法律和法規(guī)、應適用的國際條約和協議的規(guī)定；對人權和社會安寧的保護(包括保障個人使用項目的風險、影響和管理)；對文化財產和遺產的保護；對生物多樣性(包括瀕危物種、脆弱的生態(tài)系統(tǒng)的改善、自然習慣的保護以及自然保護區(qū)的識別)；可持續(xù)性管理和使用可再生自然資源(包括通過適當的獨立認證系統(tǒng)進行可持續(xù)資源管理)；危險物質的使用和管理；主要危害的評估和管理；勞工問題(包括四個核心勞工標準)以及職業(yè)健康和安全；防火和生命安全；社會經濟影響；土地征用和非自愿搬遷；對受影響社區(qū)和弱勢群體的影響；對原住民及其獨有的文化體系和價值觀的影響；對現有項目、擬建項目和預計日后興建項目的累計影響；向利益相關方就項目設計、評審和實施進行咨詢；能源的有效生產、運送和使用；污染防治和廢棄物最少化、污染(污水和廢氣)控制、固體和化學廢物管理。由此可見，赤道原則有關環(huán)境和社會影響評估的內容比較寬泛，作為銀行業(yè)遵循的一套自愿性金融行業(yè)基準，各成員銀行在踐行這一原則過程中，應當根據各國社會發(fā)展與環(huán)境狀況的不同，制定具體的實施規(guī)則。就我國推行綠色信貸政策而言，環(huán)境和社會影響評估內容的確定，應當結合現行環(huán)境保護的法律法規(guī)來進行。比如，我國有關危險物質的使用和管理，固體和化學廢物管理等規(guī)定，應當成為確定環(huán)境和社會影響評估內容的重要依據。

(3)環(huán)境和社會影響的動態(tài)評估

根據《貸款風險分類指導原則》的規(guī)定，銀行對貸款項目的風險分類是一個動態(tài)變化的過程。商業(yè)銀行應至少每半年對全部貸款進行一次分類，當影響借款人財務狀況或貸款償還的因素發(fā)生重大變化時，應及時調整對貸款的分類。具體到綠色信貸方面，影響借款人償還貸款的主要因素是企業(yè)在使用貸款過程中可能產生的環(huán)境破壞風險。即一旦企業(yè)在使用貸款的過程中造成嚴重的環(huán)境污染需要承擔特殊侵權責任時，該企業(yè)有可能被環(huán)保部門處以巨額罰款或者面臨巨額的民事賠償，從而加重企業(yè)的財務負擔甚至導致其破產，直接影響其貸款的償還，進而加重銀行的經營風險。由于貸款企業(yè)的經營過程對環(huán)境和社會的影響處于動態(tài)變化之中，因此，商業(yè)銀行對貸款項目進行動態(tài)評估十分必要，不僅在貸款前需要進行詳細的考察，而且需要將評估貫穿于整個項目的實施過程。

從銀行貸款合同關系看，企業(yè)在與銀行簽訂貸款合同時，有義務附加有關貸款使用方面的承諾性條款。企業(yè)應承諾在項目的興建和運作期間，保證貸款的運用符合綠色信貸的各種要求，并且應該按照與銀行約定的格式定期提交由銀行專職部門或者第三方專家編制的報告(報告制定的頻率應與該項目對環(huán)境和社會影響的嚴重程度成正比，但每年至少應提交一次)。在動態(tài)評估過程中，如果企業(yè)違背承諾，該項目出現對社會或者環(huán)境不利的影響，銀行可以立即根據影響的程度采取不同的應對措施。一旦企業(yè)的環(huán)境狀況突然發(fā)生不利變化且無法改變時，銀行可以不再發(fā)放剩余的貸款。如果銀行發(fā)現企業(yè)在生產經營過程中有環(huán)境違法行為，經勸阻仍繼續(xù)該行為時，銀行可以要求提前收回貸款。當企業(yè)因環(huán)境污染等問題可能影響到其還貸能力時，銀行可以及時行使抵押、質押等擔保權利。但是銀行可以為借款方保留其在適當的時候，行使補救措施的權利。

4、建立綠色信貸監(jiān)管法律制度

在明確了商業(yè)銀行的社會責任，建立貸款項目對環(huán)境和社會影響的分類標準以及實行貸款項目的環(huán)境和社會影響評估之后，要保證銀行能夠真正實施綠色信貸，還必須確立環(huán)境風險在銀行審慎經營規(guī)則中的地位，建立綠色信貸監(jiān)管法律制度。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)作為商業(yè)銀行的行政監(jiān)管機構具有對商業(yè)銀行的運行和風險控制進行監(jiān)管的職能。銀監(jiān)會對商業(yè)銀行的監(jiān)管，必須確立環(huán)境風險在銀行審慎經營規(guī)則中的地位。《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第21條規(guī)定包括風險管理在內的銀行業(yè)金融機構審慎經營規(guī)則。第23條規(guī)定，銀監(jiān)會應當對銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動及其風險狀況進行非現場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機構的風險狀況。但是對于銀行業(yè)應該如何遵守審慎經營規(guī)則，該法并沒有加以詳述。根據審慎經營規(guī)則的定義，風險控制(包括環(huán)境風險控制)是其不可缺少的一部分，因此在銀監(jiān)會制定的關于銀行風險控制的相關規(guī)則中，應該確立企業(yè)貸款項目環(huán)境與社會影響評估的相關內容，建立銀行業(yè)環(huán)境風險預警機制，從而將商業(yè)銀行推行綠色信貸作為風險控制的基本內容。根據《關于落實環(huán)境保護政策法規(guī)防范信貸風險的意見》的規(guī)定，環(huán)保部門應當將違反“三同時”制度和排污管理的信息及時通報商業(yè)銀行，商業(yè)銀行應當根據環(huán)境信息嚴格執(zhí)行授信制度，對于商業(yè)銀行違反綠色信貸的行為，銀監(jiān)會根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第37條可以采取相應措施。

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第6篇：法律監(jiān)督制度范文

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現了諸多混亂現象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數據顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機構等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強對證券市場的監(jiān)管、維護投資者合法權益已經成為當務之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機關，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上，證監(jiān)會只是國務院組成部門中的附屬機構，其監(jiān)督管理的權力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人。證券公司應加入證券業(yè)協會。證券業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務培訓和業(yè)務交流、處分違法違規(guī)會員及調解業(yè)內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協會的獨立的監(jiān)管權力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協會還是地方證券業(yè)協會大都屬于官辦機構，帶有一定的行政色彩，機構負責人多是由政府機構負責人兼任，證券業(yè)協會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應有的獨立性，沒有實質的監(jiān)督管理的權力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協會進行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協會能夠進行自律監(jiān)管。在我國現行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強調證券監(jiān)管機構的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權限往往會導致責任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權力又必須受到約束，絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析，監(jiān)管者也是經濟人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任，監(jiān)管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權力不是與生俱來的，它是從人民權利中分離出來，交由公共管理機構享有行使權，用來為人服務；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務的目標，被掌權者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權益的行為，所以必須加強對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權結構和治理機制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現象，這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節(jié)，而用行政權力過多地干預證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權結構的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現問題。

2．證券市場中介機構的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關發(fā)展經驗不足的境況下，這些機構的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯交易等多個環(huán)節(jié)聯手勾結，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務數據的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現在他們缺乏有關投資的知識和經驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應當是應有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經濟發(fā)展的歷程中，計劃經濟體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經濟發(fā)展的舞臺上，這種政府干預為主的思想在經濟發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經濟手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經濟手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現，只不過這種經濟的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經濟獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現為懲罰經濟制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應重塑中國證監(jiān)會的權威形象，用法律規(guī)定增強其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權。政府應將維護證券市場發(fā)展的任務從證監(jiān)會的工作目標中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應明確界定證監(jiān)會在現行法律框架內實施監(jiān)管權力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預行為在法律上做出相應規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權威，增強其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協調，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應學習英美等發(fā)達國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預，并嚴格規(guī)定干預的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權的干預，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強監(jiān)督約束：我國相關法律要嚴格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經濟人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機構從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機構同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關內容，使相關利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機構對監(jiān)管者業(yè)績的評價機制，來作為監(jiān)管機構人事考核的重要依據。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權結構、治理機制出現的問題，我們應當以完善上市公司的權力制衡為中心的法人治理結構為目標。一方面在產權明晰的基礎上減少國有股的股份數額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權結構；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內部建立一種控制權、指揮權與監(jiān)督權的合理制衡的機制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結構中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結構的突破口和主攻方向。

2．中介機構治理的法律完善

我國證券市場中的中介機構同上市公司一樣，在面對我國的經濟發(fā)展的歷史和國情時也有股權結構、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應當以優(yōu)化中介機構的股權結構、完善中介機構的法人治理結構為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機構及相關人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關責任人的經濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構的信用的管理規(guī)定，使中介機構建立起嚴格的信用擔保制度。

3．有關投資者投資的法律完善

我國相關法律應確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應對此負責，法律應有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰(zhàn)略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經濟波動的分析體系，引導投資者理性預期。投資者對未來經濟的預期是決定股價波動的重要因素，投資者應以過去的經濟信念為條件對未來經濟作出預期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們仍需加強對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預，與市場經濟發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機制的關系，深化市場經濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預，在法律上明確界定行政干預的范圍和程序等內容，使政府嚴格依法監(jiān)管，并從法律上體現證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經濟手段、輿論手段等等。對于經濟手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經濟人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經濟手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機構的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機制和監(jiān)管效率的考核獎勵機制等，促進監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進行授權，除了原則性規(guī)定外，更應注重一些實施細則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第7篇：法律監(jiān)督制度范文

一、嚴肅查處經濟違法違紀行為，維護法紀的嚴肅性

從審計機關的職能來看，嚴肅查處經濟違法、違紀行為，維護法律的嚴肅性，是審計監(jiān)督的基本任務。所謂違法，即指不履行法定義務或者做出法律禁止的行為，例如偷漏稅款、單位投機倒把及走私行為、貪污、賄賂、私分國家資財，以及造成的重大損失等等。對這些問題，審計機關應本著執(zhí)法從嚴的原則，在查清事實的基礎上，依法做出準確的處理決定，構成犯罪的要移交司法部門處理，未構成犯罪需要追究責任的要移交監(jiān)察、紀檢等部門處理。所謂違紀，指的是與財政、財務收支及經濟活動有關違反財經紀律的問題，對違紀問題主要從兩方面處理。一是對違紀的金額按規(guī)定進行收繳、沒收或罰款。二是對責任者的處理，夠上要給予黨紀政紀處分的，要移交紀檢，監(jiān)察等部門處理。對這些違紀行為的處理，要嚴格依法行事，不得“靈活變通”。對目前由于法規(guī)界限不清或明顯不合理又暫時無法可依的情況，要提請有解釋權的部門解釋后處理，或請示本級政府后處理，并建議有關部門盡快制定或完善相應法規(guī)。

從目前審計執(zhí)法的現狀看，主流是好的，存在的問題主要有：一是現行體制使審計的獨立性受到一定限制，出現執(zhí)法不平衡現象。二是社會不正之風對審計執(zhí)法有一定影響，如說情風、拉關系等等。三是少數審計人員素質不高，法制意識談薄，有看面子，講人情甚至營私舞弊的行為，這些在一定程度上制約著審計執(zhí)法水平，也影響著審計質量與效能的提高。

對于影響審計執(zhí)法的這些因素，除屬體制上的原因解決起來需要有一個過程外，其余幾方面可通過抓以下幾項工作來解決：一是加強執(zhí)法檢查。二是對審計人員進行經常性法制教育，提高自身素質和法制觀念。三是對執(zhí)法質量規(guī)定具體的考核辦法，并與審計人員的獎懲掛鉤。四是對重大違紀、違法案情的認定開有審計機關領導和有關執(zhí)法人員參加的聯席會議，堅持集體研究決定，只有這樣，才能保證執(zhí)法質量。

二、審計機關要依法行使審計監(jiān)督權

所謂依法行使審計監(jiān)督權，是指審計主體必須遵循審計法規(guī)和其它相關法規(guī)對審計客體實施審計監(jiān)督。不能以權代法，隨心所欲地實施審計行為，保證審計監(jiān)督的客觀公正性。

（一）依法確立審計關系是指實施審計行為中主客體之間的相互關系，由于審計的結論具有權威性，故審計人員在依法行使監(jiān)督權時，必須要有合法的資格，審計機關是依法行使經濟監(jiān)督職能的，這本身就有構成合法的資格，其監(jiān)督也是有效的。但審計與被審計者在法律上的關系是平等的。在實施審計之前，一定要按照法定的審計程序，主動與被審單位負責人進行平等的交談，闡明審計的目的與要求，使被審單位明確認識，積極配合開展審計。

（二）依法規(guī)范審計行為，實施審計執(zhí)法從準備階段到終結階段，必須嚴格遵守法定程序，在法律的約束下進行工作。要按審計法及相關規(guī)定開展業(yè)務，審計人員在執(zhí)法中要忠于職守，廉潔奉公，客觀公正；對審計中查出的問題，要與當事人核對清楚。充分聽取當事人以及相關責任人的陳述和說明，依法核準、認定違紀違法事實。在實施審計行為中既不能循私情，也不能，用非法手段實施監(jiān)督，超越法律賦予的權限。

（三）審計結論和處理決定要合法。審計結論和處理決定的合法性，主要體現在結論與處理決定的形成程序與內容上。前者指審計結論和處理決定的產生以及將其發(fā)到被審單位執(zhí)行和報送有關單位的范圍，程序應符合有關法規(guī)的規(guī)定，在審計會議未討論之前，個人不得隨意向被審單位表態(tài)；后者指對每一審計事項的處理，必須做到事實清楚，證據確鑿，定性準確。

三、加強對審計執(zhí)法的監(jiān)督檢查工作

自覺接受檢查監(jiān)督，是保證審計執(zhí)法質量的又一項必要措施。審計機關要認真總結幾年來執(zhí)法監(jiān)督檢查工作的經驗，把進一步建立健全經常性執(zhí)法監(jiān)督檢查制度，作為加強內控機制的一項重要措施來抓。執(zhí)法檢查，可由本級審計機關設立專門機構進行，也可由上一級審計機關組織進行，要把平時檢查與定期檢查結合起來，發(fā)現問題，及時解決。執(zhí)法檢查要重點檢查三方面：一是各項審計中的執(zhí)法質量，包括審計程序的執(zhí)行和定性的準確程度；二是檢查被審單位對審計結論處理決定的執(zhí)行情況，即審計的目的是否達到。三是檢查審計人員在執(zhí)法中的遵紀守法情況以及職業(yè)道德等問題。審計機關除應在內部開展執(zhí)法監(jiān)督檢查外，還應自覺接受黨的監(jiān)督、司法監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督和群眾監(jiān)督，這是實現審計工作法制化重要的一面，也是國家民主政治成熟的標志。

（四）加強理論指導

第8篇：法律監(jiān)督制度范文

【關鍵詞】信息化 軍民融合式發(fā)展 法律制度 構建

在信息化背景下，國防經濟與社會經濟、軍用技術與民用技術的界限越來越模糊，結合面越來越廣、融合度越來越深，信息化戰(zhàn)爭呈現軍民一體、前后方不分的趨勢，信息化軍隊建設和作戰(zhàn)對經濟、科技和社會的依賴性空前增強。為此，實行軍民融合式發(fā)展，既有利于國防和軍隊現代化建設從經濟建設中獲得更加深厚的物質支撐和發(fā)展后勁，也有利于經濟建設從國防和軍隊現代化建設中獲得更加有力的安全保障和技術支持。要推進和實施軍民融合式發(fā)展，相應的法律制度構建無疑具有最根本的制度保障作用，鑒于此，筆者對信息化背景下軍民融合式發(fā)展的法律制度構建問題做一基本的研究。

法律制度建設對軍民融合式發(fā)展的重要意義

“軍民融合式發(fā)展，就是正確處理經濟建設與國防建設之間的關系，其根本目的是實現富國和強軍的有機統(tǒng)一，根本方法是統(tǒng)籌兼顧，把國防和軍隊現代化建設融入經濟社會發(fā)展體系之中，全面推進經濟、科技、教育、人才等各個領域的軍民融合，在更廣范圍、更高層次、更深程度上把國防和軍隊現代化建設與經濟社會發(fā)展結合起來?！雹佘娒袢诤鲜桨l(fā)展是一項龐大復雜的系統(tǒng)工程，領域多，要素全，涉及各方的利益，容易引起矛盾和沖突，因此，及時制定相應法律法規(guī)可以充分發(fā)揮法律的穩(wěn)定、權威作用，可以固化成果，在制度層面上提供基本遵循，提供實施的基本依據，協調解決紛爭，確保中國特色軍民融合式發(fā)展的實現。

站在國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局的高度，把統(tǒng)籌經濟建設和國防建設統(tǒng)一放在中國特色社會主義建設的總體布局中進行通盤考慮，提出“我們必須統(tǒng)籌經濟建設和國防建設，走出一條中國特色軍民融合式發(fā)展路子，在全面建設小康社會進程中實現富國和強軍的統(tǒng)一?！钡绾瓮七M軍民融合式發(fā)展，怎樣實施軍民融合式發(fā)展等問題并未形成系統(tǒng)規(guī)范的法律制度，缺少必要的制度保障。因此，也無法形成科學有效的利益協調機制，不能保證軍民融合式發(fā)展實施的正規(guī)、有序。由此，制定和完善符合中國特色軍民融合式發(fā)展的法律法規(guī)體系，不僅可使軍民融合式發(fā)展做到有法可依，還是確保其實施和實現的基本前提。

根據依法治國基本方略和依法治軍基本方針，法律制度建設的意義不僅僅在于制定完善符合中國特色軍民融合式發(fā)展的一系列“良法”，做到“有法可依”；更在于它要求嚴格執(zhí)行這樣一整套的法律法規(guī)，做到“有法必依、執(zhí)法必嚴和違法必究”，從而確保軍民融合式發(fā)展的有力實施和實現。

國外軍民融合式發(fā)展的法律制度建設經驗和啟示

近年來，世界各國在信息化背景下為打贏信息化戰(zhàn)爭、建設信息化軍隊做出了許多積極的探索和實踐，這給我們提供了不少可資借鑒的經驗和啟示。其中最重要的一點是：各國都極重視把國防和軍事需求融入國家建設總體布局中，在武器裝備研制、人才培養(yǎng)、后勤保障和信息化建設等方面實現軍民兼容發(fā)展，同時特別注重加強相應的法律法規(guī)制度建設，用以推進和保障軍民融合式發(fā)展順利實施。

如美國設置了包括國會、國防部、總統(tǒng)科技政策局、技術轉移辦公室等在內的完整機構，制定一系列法律，形成了科學的國家決策機制?！懊绹鴩鴷?990年開始，通過年度的《國防授權法》和制定《聯邦采辦改革法》等一系列重要法案和政策，積極鼓勵采辦民用企業(yè)的技術和產品?！雹诖送?，歐洲主要國家、俄羅斯等在人才培養(yǎng)、武器裝備研制、信息資源建設、信息安全保障等方面的軍民融合發(fā)展都呈現出全方位、全要素發(fā)展趨勢，都有相應的法律制度作保障來推動和實施，戰(zhàn)斗力生成模式也隨之發(fā)生根本轉變。

縱觀上述各國法律制度建設實踐，留給我們的經驗和啟示是：首先應大力加強立法。從宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃設計到基本原則、從利益協調機制到基本內容等都應制定相應的法律法規(guī)。具體應“以法律法規(guī)形式明確軍民融合式發(fā)展保障的范圍、方式、程序和辦法，確定各方的責、權、利關系，規(guī)范軍民融合式發(fā)展保障中的需求貫徹、合同履行、征地補償、糾紛仲裁、獎勵懲罰等行為，為軍民融合式發(fā)展保障提供政策支持和制度保證?！雹弁ㄟ^新制定和修改、廢止已有法律法規(guī)中不合理規(guī)定，最終形成一套符合中國特色軍民融合式發(fā)展的，層次分明、相互配套、彼此協調的法律法規(guī)體系。

其次是強力抓好實施。必須重視法律知識的普及和法治精神的培養(yǎng)，大力進行宣傳教育，使人民自覺遵守法律規(guī)定。同時，發(fā)展社會主義市場經濟，必須兼顧信息化戰(zhàn)場的需要，嚴格依照相應的法律法規(guī)辦事，既不能為了“市場”的需要，忽略了“戰(zhàn)場”的需求，也不能片面強調“戰(zhàn)場”需要，重復建設，浪費資源，從而降低市場效率甚至影響經濟發(fā)展。

再次是強化監(jiān)督確保實現。有法可依是前提，有法必依是中心，執(zhí)法必嚴、違法必究是關鍵和保障，要想使法律所確立的目標完全實現，還必須強化法律監(jiān)督。國防和軍隊建設軍民融合式發(fā)展事關國家利益，必須高度重視并且使各項建設成果完全落到實處，為此必須依法加強監(jiān)督和制約，務必使相應各項法律規(guī)定內容落到實處，絕對不容許打“法律白條”，也絕對不容許走形式、搞花架子，對于任何違法者，必須嚴格依法追究責任。

中國特色軍民融合式發(fā)展的法律制度建設基本內容

高度重視研究。首先大力加強理論研究。國家立法指導思想應以統(tǒng)籌兼顧經濟建設和國防軍隊建設，以促進二者科學發(fā)展，實現富國和強軍的統(tǒng)一為目的?；痉稍瓌t應包括以下內容：“堅持國防利益與經濟、社會利益協調一致；堅持依法治國、依法治軍與黨的領導的統(tǒng)一；堅持軍民融合、促進軍隊國防建設與社會經濟建設科學發(fā)展；堅持符合國防軍隊現代化、正規(guī)化革命化建設目標，適應信息化、轉變戰(zhàn)斗力生成模式要求。”④立法依據應著重以我國憲法、民商事法律、行政法、國防法、國防動員法等法律為基本依據。其次是大力加強實踐研究。應在充分借鑒各國有益經驗基礎上，緊密結合我國實施軍民融合式發(fā)展的歷史，認真分析研究武器裝備科研生產、人才培養(yǎng)、社會化保障、國防動員、信息化資源建設與安全保障等每一個具體方面的基本內容、現實需要，積極開展富有針對性的實踐探索、總結成功經驗，為中國特色軍民融合式發(fā)展的法律制度建設奠定堅實的基礎。

適時科學立法。目前，有中國特色的軍事法律法規(guī)體系也已經基本形成：從數量上看達到了一定規(guī)模，從內容上看基本覆蓋了國防和軍隊建設各個領域，形成了基本框架。但在如何保障軍民融合式發(fā)展方面尚無一部國家層面意義的基本法律，因此怎樣進行頂層設計，如何具體統(tǒng)籌國防和經濟、社會發(fā)展，從而促進和保證軍民融合式發(fā)展的實施，適時制定一部《軍民融合發(fā)展保障（促進）法》就顯得非常必要。同時，許多已有的法律法規(guī)內容中還有許多與中國特色軍民融合式發(fā)展的理念、要求、原則不一致的地方，必須及時加以修改或廢止。目前必須制定、修改、廢止那些急需的、內容重要且相對容易的法律法規(guī)，此次《兵役法》適時修改并且明確規(guī)定了“兵役優(yōu)先”原則堪稱典范。當前，《軍人工資保障法》、《軍人退役安置法》、《信息化工作條例》、《民技軍用保障法》、《軍用標準化管理條例》等一系列法律法規(guī)均應適時納入規(guī)劃，加強調研，及時立法。

強化實施監(jiān)督。《國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》專設“第六十章推進軍民融合式發(fā)展”明確了中國特色軍民融合式發(fā)展的基本內容。此外，《2020年前軍隊人才發(fā)展規(guī)劃綱要》以及《兵役法》、《士兵退役安置條例》等法律法規(guī)的制定、實施和修改完善也使得軍民融合式發(fā)展一定程度上“有法可依”。目前最重要的就是確保這些規(guī)劃和法律法規(guī)內容得到實施和實現。因此，對已有法律中軍民融合的相關規(guī)定，應進一步立法加以細化，使之更具操作性。對于新修訂的法律法規(guī)，應充分考慮推進和保障軍民融合式發(fā)展的要求，同時建立嚴格的追責問效監(jiān)督機制，使之確保實現。

綜上所述，信息化背景下的軍民融合式發(fā)展，涉及國家政治、經濟、社會、軍事、科技、教育等諸多領域，事關軍地雙方的各個方面，相應的法律制度構建既重要又非常迫切。如果能做到堅持國家主導、制度創(chuàng)新、依法統(tǒng)籌經濟建設和國防建設，依法依托和利用社會資源，提高國防實力和軍事能力，依法大力推進軍地資源開放共享和軍民兩用技術相互轉移，就能不斷促進軍民融合發(fā)展工作的制度化、法律化、正規(guī)化、科學化，最終逐步建立起適應社會主義市場經濟規(guī)律、滿足打贏信息化條件下局部戰(zhàn)爭需要、有力推進和保障中國特色軍民融合式發(fā)展實施的法律制度體系。

（作者單位：后勤工程學院）

注釋

①梁光烈：“堅持走中國特色軍民融合式發(fā)展之路”，《求是》，2011第15期，第11頁。

②劉果，文節(jié)，劉喜斌：“美國推進軍民融合發(fā)展的經驗與啟示”，《現代商貿工業(yè)》，2010年第23期，第145頁。

第9篇：法律監(jiān)督制度范文

行政執(zhí)法監(jiān)督的任務概括為以下幾點：

（1）督促國家行政機關及其工作人員積極、自覺、嚴格地執(zhí)行并遵守國家的法律、法規(guī)、規(guī)章，依法履行法定的行政管理職權。行政管理不是簡單、機械的活動，法律規(guī)范也不是自發(fā)運作的準則?，F代行政管理要求管理者把具有普遍約束力的法律規(guī)范適用于復雜多樣、變化無窮的社會現實問題及事務。在這一過程中，各級行政機關有責任根據法律規(guī)范的要求就法律規(guī)范如何具體執(zhí)行采取相應的措施，制定具體的實施辦法。建立有關內部的工作制度、開展執(zhí)法人員的培訓考核、明確執(zhí)法的目標責任等等，都是法律、法規(guī)、規(guī)章實施工作所應注意并予以落實的事項。把執(zhí)法機關是否采取了有效的措施，積極、認真地履行法定職責置于監(jiān)督之下，可以有效地促進法律、法規(guī)、規(guī)章的正確貫徹實施。

（2）防止和糾正違法或者不當的行政行為，保護公民、法人或者其他組織的合法權益。行政執(zhí)法機關實施法律、法規(guī)和規(guī)章直接或間接作用于行政管理對象的基本形式，決定了各種各樣的行政行為包括各種行政執(zhí)法行為，只有在依法實施的前提下，才能合法、適當，公民、法人或者其他組織的合法權益才不致遭受侵犯?，F在的問題是，行政執(zhí)法行為出現違法與不當已是一個不容忽視的的事實，因此，糾正違法行為，為公民、法人或者其他組織的合法權益遭受的損害提供有效的救濟，在行政執(zhí)法監(jiān)督工作中居于重要位置?？疾飚斍暗男姓?zhí)法工作有兩點需要給予重視：一是既要監(jiān)督具體行政行為，也要監(jiān)督抽象行政行為。抽象行政行為被排除在行政訴訟受案范圍之外，加之抽象行政行為并不是針對特定的具體人或事，使人們對抽象行政行為合法與否很少予以關注，其結果往往是因為抽象行政行為的不合法而導致大量的具體執(zhí)法行為的違法。既然抽象行政行為也是行政機關的行政行為，同樣存在著是否合法的問題，因而就存在著損害公民合法權益的可能性，而且其危害性要遠比具體行政執(zhí)法行為范圍更廣，影響更大，行政執(zhí)法監(jiān)督工作就沒有理由不將監(jiān)督抽象行政行為作為一項重要的工作任務。二是既要監(jiān)督行政機關的作為行政行為，也要監(jiān)督行政機關的不作為行政行為。行政執(zhí)法機關可能會因為實施某種行為而違法，構成對公民、法人或者其他組織合法權益的侵犯，需要予以監(jiān)督處理。同時行政執(zhí)法機關也會因為不履行法定職責和義務而構成違法或侵權（通常人們稱之為行政執(zhí)法機關的不作為），客觀上必然會影響法律、法規(guī)、規(guī)章的實施，使行政管理權得不到及時、有效的落實，使公民、法人或其他組織的合法權益得不到有效保護。這就要求行政執(zhí)法監(jiān)督工作把此類問題納入監(jiān)督范圍。

（3）協調行政執(zhí)法機關在執(zhí)法過程中出現的矛盾，提高行政管理的效率。國家行政機關在實施法律、法規(guī)、規(guī)章時，既有明確分工、各負其責的一面，也有互相配合、密切協作的一面，現實中，因執(zhí)法而產生的矛盾和扯皮的問題也時發(fā)生，大體上可以分為積極的執(zhí)法爭議和消極的執(zhí)法爭議。前者表現為不同行政執(zhí)法機關針對同一事項或問題互相爭奪管理權，或是各自都在行使管理權，重復執(zhí)法，造成行政相對人利益的損害；后者表現為有關行政執(zhí)法機關在某方面的管理上相互推諉，使執(zhí)法出現“空檔”。究其原因，既有行政執(zhí)法機關彼此對法律、法規(guī)和規(guī)章理解不同的原因，也有行政執(zhí)法機關在行政執(zhí)法活動中相互配合不夠等因素。這些問題的存在，勢必影響法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實施，影響行政管理的效率。從人民政府統(tǒng)一領導本行政區(qū)域內各項行政工作的法定職責來看，開展執(zhí)法監(jiān)督，就應當把協調執(zhí)法矛盾作為一項重要工作，以充分發(fā)揮政府的綜合、協調功能。

（4）調查研究法律、法規(guī)和規(guī)章以及作為執(zhí)法依據的其他規(guī)范性文件本身所存在的問題，并及時加以改進或向有關機關提出意見。行政機關在執(zhí)法工作中出現矛盾或難以實現立法預期目標，有時并不僅僅是執(zhí)法工作本身的問題，而在于法律規(guī)范或執(zhí)法依據本身難以操作或者脫離現實。這當中既可能是立法當初就沒有處理妥當而使法律規(guī)范存有缺陷，也可能是因為客觀實際情況的發(fā)展變化而使法律規(guī)范已不能適應實際需要。如果不及時地對法律規(guī)范進行修改或調整，僅靠規(guī)范和嚴肅執(zhí)法行為本身，顯然是不能從根本上解決問題的。因此，開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作，注意調查研究法律規(guī)范本身所存在的問題，對法律規(guī)范的可行性和實際效果進行評價并酌情予以處理和反饋，無疑是很有必要的。