安全評估檢查報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：安全評估檢查報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：民機(jī)試飛；適航；取證；TIA

1 國內(nèi)民機(jī)試飛概述

2012年2月29日，中國民用航空局開始了ARJ21-700飛機(jī)第一個局方審定試飛科目——空速校準(zhǔn)的審定試飛。這標(biāo)志著我國首次自主研制噴氣客機(jī)局方審定飛行試驗(yàn)正式開始，也預(yù)示著我國自主研制的新支線飛機(jī)ARJ21-700飛機(jī)適航取證工作進(jìn)入一個新階段。

適航是航空器及其部件能在預(yù)期的環(huán)境中及限制條件下安全飛行（包括起飛和著陸）的固有品質(zhì)，這種品質(zhì)是通過合格的維修得以持續(xù)保持，目的是保證飛行安全、維護(hù)公眾利益、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。在現(xiàn)代民用飛機(jī)領(lǐng)域，飛機(jī)制造商必須按照適航要求進(jìn)行設(shè)計(jì)；必須有合適的體系保證飛機(jī)的設(shè)計(jì)滿足適航要求；必須用計(jì)算分析、檢查、試驗(yàn)等方式向局方表明其飛機(jī)符合適航要求，為了保證適航標(biāo)準(zhǔn)得到準(zhǔn)確執(zhí)行，需頒發(fā)各種證件來加以控制，對于自行研制的民用航空器只有通過型號合格審定，并取得型號合格證才有投入生產(chǎn)和使用的資格。在型號合格審定中，局方的驗(yàn)證試飛是一個非常重要的環(huán)節(jié)。局方驗(yàn)證試飛直接決定著飛機(jī)型號是否能夠取得型號合格證（TC），而在驗(yàn)證試飛之前，根據(jù)型號合格審定程序的要求，必須由審查組組長簽發(fā)型號檢查核準(zhǔn)書。如果沒有TIA，則不能進(jìn)行局方的驗(yàn)證試飛。而在審查完成時，審查組需要編寫正式的型號審查報(bào)告。

2 TIA的定義和意義

中國民用航空總局的型號合格審定程序規(guī)定了航空產(chǎn)品型號合格證的型號合格審定程序，程序中規(guī)定了型號合格審定體系和程序，如圖1。

TIA即型號檢查核準(zhǔn)書，是由型號合格審查組（TCT）組長進(jìn)行簽發(fā)的，批準(zhǔn)審查代表對試驗(yàn)產(chǎn)品進(jìn)行試驗(yàn)前檢查、現(xiàn)場觀察試驗(yàn)和試飛審查的文件。按照TIA的要求對原型樣機(jī)進(jìn)行型號檢查是進(jìn)入局方試飛階段的一個必要和重要環(huán)節(jié)。在頒發(fā)TIA之前，申請人通常會進(jìn)行研發(fā)試飛，但不包含在局方的試飛大綱內(nèi)。只有頒發(fā)了TIA，才能進(jìn)行局方的驗(yàn)證試飛。TIA的編寫和頒發(fā)直接決定型號檢查的效果，也影響到后續(xù)型號合格審定工作。

3 TIA前申請人工作準(zhǔn)備

3.1 TIA前準(zhǔn)備工作

在TIA前，申請人要進(jìn)行型號的研發(fā)試飛，研發(fā)試飛主要對飛機(jī)上應(yīng)用的新的航空理論、原理通過飛行試驗(yàn)去驗(yàn)證達(dá)到實(shí)際的效果，對飛機(jī)的飛行品質(zhì)進(jìn)行研發(fā)，對飛機(jī)各系統(tǒng)在飛行中的綜合表現(xiàn)進(jìn)行調(diào)整，對出現(xiàn)的故障進(jìn)行排除，通過試驗(yàn)使得飛機(jī)達(dá)到設(shè)計(jì)的要求。在進(jìn)行研發(fā)試飛的同時，為了證明申請人在進(jìn)行合格審定試飛期間，飛行試驗(yàn)是安全的、飛行試驗(yàn)是有效的，需要完成以下主要內(nèi)容：

a） 符合性驗(yàn)證試驗(yàn)

ARJ21飛機(jī)在TIA簽發(fā)前共進(jìn)行169項(xiàng)符合性驗(yàn)證試驗(yàn)，包括試驗(yàn)室試驗(yàn)、工藝試驗(yàn)室試驗(yàn)、供應(yīng)商試驗(yàn)室試驗(yàn)、工程模擬器試驗(yàn)、機(jī)上地面功能試驗(yàn)。

b） 表明符合性試飛

申請人需要與型號合格審定審查組明確申請人在TIA前必須完成的符合性驗(yàn)證試驗(yàn)以及表明符合性試飛科目清單，以表明型號局方驗(yàn)證試飛的安全性。

c） 完成安全性分析文件

安全性分析文件包括對整機(jī)級功能危險(xiǎn)分析、系統(tǒng)安全性評估說明報(bào)告、系統(tǒng)功能危害性分析以及系統(tǒng)故障分析等，對整個飛機(jī)進(jìn)入TIA的安全性進(jìn)行評述，表明飛機(jī)滿足合格審定試飛的安全性。

3.2 TIA前飛機(jī)構(gòu)型管理工作

在TIA前，申請人會通過研發(fā)試飛對飛機(jī)整體以及其系統(tǒng)進(jìn)行不斷完善，對飛機(jī)構(gòu)型控制顯得尤為重要。良好的構(gòu)型控制能夠使得飛機(jī)研發(fā)過程中的各種變化得到更好的處理，也有利于局方對飛機(jī)的監(jiān)督。

由機(jī)的試飛構(gòu)型與取證構(gòu)型會存在一定的差異。因此，申請人根據(jù)上述構(gòu)型差異進(jìn)行評估，主要評估內(nèi)容包括：設(shè)備圖樣和改裝項(xiàng)目情況、裝機(jī)設(shè)備構(gòu)型情況、軟件構(gòu)型情況、試飛故障情況等內(nèi)容。

針對存在的差異情況，通過分析和評估的方式明確進(jìn)行飛行試驗(yàn)的條件。結(jié)合各項(xiàng)試驗(yàn)對軟件和硬件的功能驗(yàn)證進(jìn)行判斷，當(dāng)前狀態(tài)是否能夠表明進(jìn)入TIA驗(yàn)證試飛的安全性，并是否能保證驗(yàn)證試飛的有效性。

在完成上述工作后，申請人需要向局方提交符合性評估報(bào)告、研制試飛結(jié)果、飛行試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)報(bào)告，由審查組組長編寫TIA，并對試飛大綱進(jìn)行審查批準(zhǔn)之后，頒發(fā)TIA，自此，型號合格審定進(jìn)入局方試飛階段。

4 TIA基本內(nèi)容

TIA的編寫和頒發(fā)直接決定型號檢查的效果，也影響到后續(xù)型號合格審定工作。而TIR是檢查結(jié)果的正式紀(jì)錄，最后在審查結(jié)束后要?dú)w檔進(jìn)入型號審定基礎(chǔ)并且存檔保留。TIA（型號檢查核準(zhǔn)書）中明確了檢查和試驗(yàn)以及試飛審查的具體要求。對結(jié)構(gòu)試驗(yàn)和工藝試驗(yàn)不使用型號檢查核準(zhǔn)書，用型號資料審查表批準(zhǔn)。

5 局方驗(yàn)證試飛階段審查

型號檢查報(bào)告（TIR）是審查代表按分工編寫的、為證實(shí)試驗(yàn)產(chǎn)品符合適航標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行檢查和試驗(yàn)的正式記錄。記錄在檢查和試驗(yàn)期間所發(fā)現(xiàn)的所有重要情況。飛機(jī)型號檢查報(bào)告分為地面檢查和飛行試驗(yàn)兩部分。發(fā)動機(jī)、螺旋槳型號檢查報(bào)告包括制造符合性檢查結(jié)果、分解檢查結(jié)果及型號檢查核準(zhǔn)書中規(guī)定的檢查結(jié)果。

第2篇：安全評估檢查報(bào)告范文

為了認(rèn)真落實(shí)公司機(jī)電動力部下發(fā)的《關(guān)于開展安全性能及風(fēng)險(xiǎn)評估專項(xiàng)檢查的通知》，按照通知要求結(jié)合我礦實(shí)際情況，組織各相關(guān)單位成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的檢查工作小組，開展全礦范圍內(nèi)采裝、運(yùn)輸、機(jī)電設(shè)備性能檢測及風(fēng)險(xiǎn)評估管理專項(xiàng)檢查。現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下。

一、成立專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：

檢查人員：

二、檢查內(nèi)容

1、檢查各外委施工單位在用采裝、運(yùn)輸設(shè)備（機(jī)械車輛等），對安全可靠性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對存在缺陷的設(shè)備及時消缺改造，淘汰安全性能達(dá)不到要求的設(shè)備。

2、檢查各設(shè)備（機(jī)械車輛等）擺動部件、限位裝置、液壓操作手柄防護(hù)罩、設(shè)備機(jī)械電氣保護(hù)等，逐項(xiàng)排查，對存在隱患的設(shè)備立即停止使用。

3、檢查各外委施工單位重要設(shè)備是否建立出廠驗(yàn)收、入礦檢測、使用維護(hù)檢修、報(bào)廢處理等各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)鏈。

4、檢查各外委施工單位新設(shè)備在技術(shù)協(xié)議、到貨驗(yàn)收、安全性能檢測等面是否存在問題。

三、工作安排

1、各外委施工單位11月10日起開展自查，至13日對檢查出的隱患問題形成自查報(bào)告及整改方案，上報(bào)機(jī)電隊(duì)。

2、11月16日***煤礦檢查工作小組對各外委施工單位進(jìn)行全方位檢查，按照公司機(jī)電動力部檢查內(nèi)容逐項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)外委施工單位自查不力或隱瞞的隱患問題設(shè)備，立即清理出采場和。

第3篇：安全評估檢查報(bào)告范文

2020年神經(jīng)電生理室在院領(lǐng)導(dǎo)正確領(lǐng)導(dǎo)及大力支持下，圍繞醫(yī)院年初制定的各項(xiàng)重點(diǎn)工作目標(biāo)及國家、省、市級醫(yī)療工作考核方案，不斷完善科室制度管理、加強(qiáng)科室能力培養(yǎng)、強(qiáng)化科室內(nèi)涵提升，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，提高服務(wù)水平。經(jīng)過科室全體人員的共同努力，在診查質(zhì)量管理、報(bào)告質(zhì)量管理、患者安全管理、醫(yī)療服務(wù)及學(xué)科建設(shè)上有了很大的進(jìn)步?？朔艘咔閹淼木薮筇魬?zhàn)，順利地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)總結(jié)如下：

一、醫(yī)療指標(biāo)完成情況:

2020年我科經(jīng)歷了疫情的嚴(yán)峻考驗(yàn)，努力保持穩(wěn)步發(fā)展，通過科室硬件條件的改善和自身實(shí)力的增強(qiáng)，不斷擴(kuò)大業(yè)務(wù)檢查病例數(shù)量較去年同期增加。截止2020年10月30日，修復(fù)檢查項(xiàng)目兩項(xiàng)，新增檢查套系2項(xiàng)，開拓監(jiān)護(hù)室上門檢查項(xiàng)目兩項(xiàng)，開展新技術(shù)新項(xiàng)目兩項(xiàng)。積極申請新設(shè)備，為開展術(shù)中神經(jīng)電生理監(jiān)護(hù)項(xiàng)目做前期準(zhǔn)備。1-10月份在就診病人明顯減少的情況下，我們共完成各項(xiàng)檢查總計(jì)8848例，總收入191.17萬元，與去年同期基本持平。（表1）

二、在科室管理及學(xué)科建設(shè)方面取得的成績

第4篇：安全評估檢查報(bào)告范文

幼兒園評估自查報(bào)告范文一參照《xx省農(nóng)村一類幼兒園評定標(biāo)準(zhǔn)》，認(rèn)真進(jìn)行了逐項(xiàng)自查、自評，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

近幾年來，在上級主管部門的正確領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心指導(dǎo)下，在學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，在廣大幼兒家長及社會各界的大力支持下，我園全體教職工認(rèn)真貫徹《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《幼兒園工作規(guī)程》等教育法規(guī)條例，不斷與時俱進(jìn)，不斷創(chuàng)新，不斷更新教育理念，努力提高教師素質(zhì)，提高辦園條件，優(yōu)化育人環(huán)境，提升保教質(zhì)量。根據(jù)《評估標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求，逐條實(shí)施完善改進(jìn)，一項(xiàng)項(xiàng)達(dá)標(biāo)上臺階，在園舍建設(shè)、園務(wù)管理、師資隊(duì)伍、教育科研等方面雖有了很大幅度的進(jìn)展，在其中也存在很多不足之處。

1、基本情況：我園的共招收兩個行政村的幼兒。在園幼兒是81個人，3-6周適齡人口數(shù)為157人。按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取撫育費(fèi)每生每月90元，每學(xué)期收5個月的撫育費(fèi)，共計(jì)450元。我園共有教職工12人，園長1人，教師10人，門衛(wèi)1人。其中在編3人，教體局聘任(不在編)3人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘任6人。在職教師均有教師資格證。我園教師1人本科學(xué)歷，7人大專學(xué)歷，4人中專學(xué)歷，其中幼教專業(yè)的9人。

2、自評情況：按照《xx省農(nóng)村一類幼兒園評定標(biāo)準(zhǔn)》我園進(jìn)行了自評，結(jié)果(見附表)

3、存在的問題和整改措施：

我園在上級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下，經(jīng)過幾年的不懈努力，雖然有了很大的進(jìn)步，但還是存在著一些薄弱的環(huán)節(jié)。

首先，我園各項(xiàng)規(guī)章制度健全但是要求管理不是很到位。還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

第二、師資隊(duì)伍整齊，教師學(xué)歷達(dá)標(biāo)情況良好， 但是在平時工作中的業(yè)務(wù)水平不能充分利用起來。我們爭取在業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面有待提高。

第三、教育教學(xué)工作雖然是按規(guī)定完成任務(wù)，但是家長參與的機(jī)會很少，不能真正做到家園共育。下學(xué)期我們會在家園共育方面下大力度，做到真正的家園用育。

第四。有些工作雖然安排到位但是做的還是很大欠缺，我們會在下學(xué)期的工作中查漏補(bǔ)缺，一切工作做到實(shí)處，不走形式。

幼兒園評估自查報(bào)告范文二新密市市直第二幼兒園于1998年被鄭州市教育委員會認(rèn)定為一級幼兒園。為了打造品牌，爭創(chuàng)名園，不斷提升辦園水平，十年來，我們以爭創(chuàng)鄭州市示范性幼兒園為動力，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)《幼兒園管理?xiàng)l理》、《幼兒園工作規(guī)程》和《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》，根據(jù)示范性幼兒園的評估標(biāo)準(zhǔn)，不斷查找問題，認(rèn)識存在的不足，并制訂出相應(yīng)的整改措施，逐步給予完善，從而使幼兒園的各項(xiàng)工作走上了可持續(xù)發(fā)展的健康軌道。今年以來，我們依照鄭州市人民政府教育督導(dǎo)室文件精神和《鄭州市幼兒園評估細(xì)則》，對辦園條件、行政管理、教育工作、衛(wèi)生保健、辦園效益等項(xiàng)工作認(rèn)真進(jìn)行了自查自評，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

一、幼兒園概況：

我園位于新密市東大街71號，創(chuàng)建于1994年8月。經(jīng)過十余年的發(fā)展、歷任三屆領(lǐng)導(dǎo)班子的精心管理，以及全體幼教工作者的辛勤耕耘，市直二幼不斷發(fā)展壯大，現(xiàn)有23個教學(xué)班，在園幼兒880名，教職工106人。幼兒園占地面積14914.07㎡，建筑面積6600.92㎡，戶外活動場地面積8313.15㎡，環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，保教水平較高，在社會上有一定影響力，為新密市幼教事業(yè)的蓬勃發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)。

二、自評情況

我園于XX年就曾確立過爭創(chuàng)鄭州市示范性幼兒園的五年發(fā)展規(guī)劃，但由于種種原因沒有如期實(shí)現(xiàn)。XX年，新任領(lǐng)導(dǎo)班子上任后，又制定了該項(xiàng)目標(biāo)。為了確保目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)，我們首先是建立了創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組，園長馬素梅同志任組長，書記申流水同志任副組長，其他班子領(lǐng)導(dǎo)為成員，研究制定了創(chuàng)建方案、實(shí)施步驟，嚴(yán)格按照辦園條件、領(lǐng)導(dǎo)與管理、師資隊(duì)伍、衛(wèi)生保健、教育教學(xué)、幼兒發(fā)展評估、社會效益七項(xiàng)一級指標(biāo)劃分了具體責(zé)任人，使分工更加細(xì)致，責(zé)任更加明確。其次是建立了自查自評工作制度，學(xué)期初和學(xué)期結(jié)束，都要對照35項(xiàng)二級指標(biāo)和80條三級指標(biāo)進(jìn)行自查自評，找出差距和不足，馬上進(jìn)行整改和完善。第三是重視有關(guān)檔案資料的收集與整理工作，使我們的各項(xiàng)工作都有據(jù)可查，有章可尋。2019年六月，我們對照評估細(xì)則逐項(xiàng)打分，自評得分為492.3分，自認(rèn)達(dá)到了示范性幼兒園的標(biāo)準(zhǔn)，于是向新密市人民政府教育督導(dǎo)室提出了評估申請并順利通過，今特向鄭州市人民政府教育督導(dǎo)室申報(bào)示范性幼兒園評估。

示范性幼兒園創(chuàng)建和自評過程，是我們逐步完善提高的過程，其中不僅端正了我們的辦園方向，大大改善了幼兒園的辦園條件，規(guī)范了幼兒園的教育教學(xué)管理，而且也深化了幼兒園的教育教學(xué)改革，轉(zhuǎn)變了教職工的思想觀念，增強(qiáng)了為幼兒、家長和社會服務(wù)的意識，達(dá)到了自我教育、自我完善、自我提高的目的。

三、各項(xiàng)指標(biāo)完成情況

(一)辦園條件

1.環(huán)境。我園位于新密市東大街東段，地處城鄉(xiāng)結(jié)合部，具有良好的自然環(huán)境條件，周圍沒有污染，園內(nèi)日照充足，場地干燥，排水通暢。建筑布局合理，功能區(qū)分明確，疏密適當(dāng)。教學(xué)樓體、圍墻和防護(hù)欄色彩柔和，美觀。園區(qū)綠化面積2493.9㎡，占總面積的30%，無有毒植物，帶刺植物有防護(hù)設(shè)施，達(dá)到了凈化、美化、兒童化和教育化的標(biāo)準(zhǔn)。

2.場地。幼兒園占地14914.07㎡，生均16.95㎡;戶外活動場地面積8313.15，人均9.45㎡。園內(nèi)設(shè)有沙坑3處，戲水池和飼養(yǎng)園地各1處，各班均有種植角，有30米跑道。

3.用房。園內(nèi)建筑面積6600.92㎡，人均約7.5㎡。有符合標(biāo)準(zhǔn)的幼兒生活、活動用房，如音體室、保健室、隔離室、資料室、教師備課室、園長辦公室、幼兒活動室等。

4.設(shè)施與設(shè)備。幼兒園為每個孩子配備了符合幼兒年齡特點(diǎn)和衛(wèi)生要求的桌椅，有開放式的玩具架和圖書架、自然角和各種生活設(shè)施。幼兒伙房配置齊全，包括和面機(jī)、切菜機(jī)、蒸箱、冰柜、、電餅鐺等現(xiàn)代化炊事工具和機(jī)械設(shè)備，每班配有小型消毒柜。每棟樓均有安全消防設(shè)施，并能經(jīng)常檢查、便于使用。電話、廣播、消防、降溫、保暖、消毒等設(shè)備齊全。園內(nèi)有電腦、vcd、照相機(jī)，每班配有鋼琴、電視機(jī)、錄音機(jī)、投影儀等。

5.玩教具。我園玩教具達(dá)到了原國家教委印發(fā)的《幼兒園教玩具配備目錄》規(guī)定的一類標(biāo)準(zhǔn)。大中型活動器械能滿足幼兒活動的需要，XX余件自制玩教具豐富多樣。各種玩具安全、美觀、衛(wèi)生、實(shí)用，體現(xiàn)了多功能性和可變性。

6.圖書資料。我園教學(xué)掛圖、音像光盤、教學(xué)卡片、幻燈片、動植物標(biāo)本等種類齊全，幼兒園資料室有專人負(fù)責(zé)，堅(jiān)持為教育教育教學(xué)服務(wù)，為幼兒的成長和發(fā)展服務(wù)，各類教學(xué)資料豐富齊全，利用率高?，F(xiàn)有教師業(yè)務(wù)用書1542冊，人均10冊以上，訂有《幼兒教育》、《幼教博覽》、《學(xué)前教育研究》等多種幼教報(bào)刊、專業(yè)雜志人均2種以上，幼兒讀物現(xiàn)有4176冊，生均4冊以上，為孩子創(chuàng)造更加和諧、現(xiàn)代的學(xué)習(xí)和生活環(huán)境提供了優(yōu)越條件。

(二)領(lǐng)導(dǎo)與管理

7.辦園理念。科學(xué)的管理，先進(jìn)的教育理念是市直第二幼兒園騰飛的雙翼。管理就如同整個單位的電腦、劑，它滲透一切、制約一切，管理水平表現(xiàn)在外，管理動力深藏在內(nèi)，管理的根本在人，管理的真諦是塑造人。馬素梅園長具有以幼兒發(fā)展為本的教育觀，教育理念先進(jìn)，視野開闊，經(jīng)常派教師到幼教先進(jìn)城市學(xué)習(xí)前沿的教育和管理方法，辦園思路具有前瞻性、實(shí)用性和創(chuàng)新性。在她的帶領(lǐng)下，我園通過一系列科學(xué)的管理方法，將“讓孩子歡心，讓家長放心，讓社會滿意”這一辦園宗旨滲透到每個教職工的崗位職責(zé)中，落實(shí)到每個職工的具體行動上的。

馬素梅園長所帶領(lǐng)的領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為，一個高效的工作團(tuán)隊(duì)，要有科學(xué)的管理方法作保障，并建立競爭激勵機(jī)制。XX年我園實(shí)行了定崗定編、雙向選擇、競爭上崗的實(shí)施方案。按照《規(guī)程》要求以及工作需要設(shè)置崗位，并制定了聘任方案。我們采取民主推薦的辦法推薦中層領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)她們的竟崗演說，領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究后，聘任了保教主任和辦公室主任。全體教職工按個人意愿填寫意向書，個人進(jìn)行竟崗演說，園領(lǐng)導(dǎo)與各主任聘任各班班主任，班主任聘任各班組人員，最后發(fā)放聘書。我們對有特殊情況的同志也有所照顧，如：婦女孕期和哺乳期不參加應(yīng)聘，由園領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一分配工作;落聘人員另行分配，并扣除有關(guān)福利及自籌工資部分。這樣，按照各項(xiàng)規(guī)章制度及各類人員的崗位責(zé)任，實(shí)行目標(biāo)管理，做到層層有計(jì)劃，有總結(jié)。聘任制的實(shí)施，極大地調(diào)動了廣大教職工的積極性，大家紛紛以高昂的斗志、激情的演說、真摯的語言表達(dá)了自己愛崗敬業(yè)、教育好幼兒、服務(wù)好家長的決心。通過競爭上崗、雙向選擇，形成了精干合理、協(xié)調(diào)進(jìn)取、團(tuán)結(jié)高效的工作集體。

幼兒園評估自查報(bào)告范文三為了迎接市教育局對幼兒園的評估驗(yàn)收，進(jìn)一步提高我園的辦園質(zhì)量，改善辦園條件，我們對照《湖北省幼兒園辦園水平綜合評估標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合我園實(shí)際開展了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自評情況做如下概述：

一、基本情況及設(shè)施設(shè)備

幼兒園位于武穴市塘下街5號，占地面積1280平方米，建筑面積1500平方米，戶外活動面積400平方米。現(xiàn)有大、中、小8個教學(xué)班，本學(xué)期在園幼兒259人，在冊員工30人，其中園長2人，專職教師16人，保育老師7人，后勤人員5人，教師學(xué)歷達(dá)標(biāo)率100﹪.幼兒園交通便利，家長方便接送，園內(nèi)環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，無安全隱患，無污染，無噪音;班級內(nèi)干燥通風(fēng)，光線充足。

幼兒園配有電子監(jiān)控，電腦、數(shù)碼相機(jī)、音響等一套較齊全的現(xiàn)代設(shè)備，每個班級還配有液晶電視、冷暖空調(diào)、電子琴、MP3、DCD等，有適合幼兒年齡特點(diǎn)的課桌椅、床等等，有大型多功能玩具及桌面玩具若干;幼兒圖書人均3冊以上。另外還提供了幼兒種植園地、作品展示園地等，這些設(shè)備設(shè)施很好的為幼兒的學(xué)習(xí)、生活服務(wù)，使孩子的個性、潛能、藝術(shù)天賦得到充分的發(fā)揮，是幼兒學(xué)習(xí)生活的理想樂園。

二、辦園理念與園務(wù)管理

在辦園中，我們堅(jiān)持正確的辦園理念，認(rèn)真貫徹《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《幼兒園工作規(guī)程》。以“面向未來，服務(wù)家長，以人為本，全面育人”為辦園宗旨，堅(jiān)持保教結(jié)合，既面向全體幼兒，又注重個體差異性，對幼兒實(shí)施德、智、體、美全面發(fā)展的教育，使每位幼兒身心和諧發(fā)展。

在管理上我們充分調(diào)動每一位教職工的積極性，發(fā)揮她們的長處和優(yōu)勢，建立健全了各項(xiàng)規(guī)章制度，各類工作人員崗位責(zé)任制度健全，職責(zé)明確，檢查措施落實(shí)，激勵機(jī)制完善。與此同時，我園還把“團(tuán)結(jié)嚴(yán)謹(jǐn)，勤奮求實(shí)、熱情奉獻(xiàn)、開拓創(chuàng)新”作為園風(fēng)，在教職工中積極提倡，做到熱愛幼兒園、熱愛孩子，樹立敬業(yè)精神、創(chuàng)新精神、奉獻(xiàn)精神。

同時，我們積極做好家長工作。除班級門口設(shè)立“家園聯(lián)系欄”外，我園還建立了網(wǎng)站，班級博客;不定期的開展家長會、家長開放日、親子運(yùn)動會等活動;每周發(fā)放一次“本周學(xué)習(xí)內(nèi)容”，每半月發(fā)放一次“家園共育冊”，讓家長隨時了解幼兒園教學(xué)進(jìn)度及幼兒在園表現(xiàn)，通過這些多層次、多途徑的交流溝通，讓家長全方位了解幼兒園動態(tài)，參與了幼兒園的課程互動，實(shí)現(xiàn)了家園共育的目的。

三、衛(wèi)生保健與安全防護(hù)

我園廚房按規(guī)定配備有大型天然氣灶、消毒柜、飲水機(jī)、不銹鋼廚具等標(biāo)準(zhǔn)設(shè)施，干凈衛(wèi)生。經(jīng)衛(wèi)生管理監(jiān)督局檢查合格，獲得“衛(wèi)生許可證”、“衛(wèi)生保健合格證”。建立食堂食品衛(wèi)生檢查管理制度、食品安全制度，制定合理的營養(yǎng)食譜，食品、餐具、炊具均按規(guī)定消毒，幼兒一人一巾一杯也按規(guī)定消毒。炊事員每年體檢合格方可上崗。我園教師、幼兒每學(xué)年體檢一次，體檢率達(dá)100%，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發(fā)育。

我園從制度上規(guī)定安全措施，從設(shè)施上保證安全無隱患，從人員管理上加強(qiáng)督促檢查。做到經(jīng)常性檢查，及時消除隱患。并經(jīng)常組織教職工學(xué)習(xí)安全防護(hù)知識，對幼兒進(jìn)行安全教育。同時堅(jiān)持每天晨檢，檢查幼兒隨身攜帶物品，及時消除隱患。經(jīng)常與家長保持聯(lián)系，共同重視幼兒安全工作;堅(jiān)持確認(rèn)接送的幼兒家長，確保幼兒安全離園。我園有兩輛接送車輛，車輛均通過檢驗(yàn)并辦理了校車證，接送車輛有專人負(fù)責(zé)，每天接送完后進(jìn)行點(diǎn)名，確保每位接送幼兒進(jìn)班。

我園還與公安部門以及街道居委會經(jīng)常性的聯(lián)系，配備了警棍等警備器材，制定各種應(yīng)急預(yù)案，以確保及時處理突發(fā)事件。由于安全工作常抓不懈，幼兒園自開辦以來無一起大小安全事故。

四、環(huán)境創(chuàng)設(shè)與教育教學(xué)

1、我園認(rèn)真貫徹執(zhí)行幼兒教育的方針、政策和《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》，遵循孩子的身心發(fā)展規(guī)律制定一日作息制度，合理安排游戲活動，戶外活動和各生活環(huán)節(jié)活動的時間，充分體現(xiàn)動靜交替，保教結(jié)合的原則。重視主題創(chuàng)設(shè)與保教相適應(yīng)的教育環(huán)境，讓孩子參與布置，體現(xiàn)孩子參與的痕跡。重視幼兒的情感教育，良好行為習(xí)慣的培養(yǎng)，幼兒活動內(nèi)容豐富，形式多樣，情緒愉快。

2、我園立足本園實(shí)際，堅(jiān)持以游戲?yàn)榛拘问?，尊重幼兒的興趣開展區(qū)域活動，為孩子提供可操作、可變化的開放性材料，給孩子提供積極探索的余地和欲望，體驗(yàn)活動的快樂。在組織活動過程中，教師注重觀察幼兒，寫觀察筆記和跟蹤筆記分析研究幼兒，采取有效的教育方法，更多地通過啟發(fā)性語言、環(huán)境的設(shè)置和材料幫助幼兒，促進(jìn)幼兒主動學(xué)習(xí)。

五、幼兒發(fā)展與辦園效果

經(jīng)過師生們的共同努力，我園幼兒在各方面都得到了很大的提高，辦園水平也獲得了社會各界和家長們的認(rèn)同。在近幾年的發(fā)展中，我園榮獲了不少的獎項(xiàng)，如“黃岡市民辦教育工作先進(jìn)單位”、武穴市民辦教育先進(jìn)單位、武穴市教學(xué)教研示范單位、安全工作先進(jìn)單位等等，教師們參加的各級各類比賽活動也紛紛榮獲黃岡市、武穴市一、二等獎，幼兒參加的六一比賽等活動都榮獲一等獎……

第5篇：安全評估檢查報(bào)告范文

一、監(jiān)理資料管理一般性規(guī)定

1.監(jiān)理資料的形成應(yīng)符合國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)規(guī)范、設(shè)計(jì)文件及有關(guān)工程合同的規(guī)定。

2.監(jiān)理資料管理的基本要求是收集整理及時、真實(shí)有效、完整齊全、分類有序,具有可追溯性。

3.總監(jiān)理工程師為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資料的總負(fù)責(zé)人,并指定副總監(jiān)或辦公室主任主管,資料由專業(yè)監(jiān)理工程師及資料員具體管理。

4.專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展負(fù)責(zé)收集、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料,進(jìn)行認(rèn)真檢查,不得接受經(jīng)涂改過的報(bào)審資料,并于每月編制月報(bào)之后將審核整理過的資料交與資料員存放保管。

5.資料應(yīng)保證字跡清晰,簽字、蓋章手續(xù)齊全,簽字應(yīng)符合檔案管理的要求。計(jì)算機(jī)形成的工程資料應(yīng)采用內(nèi)容打印,手工簽名的形式;要長期保存的應(yīng)采用針式或噴墨打印,不能用激光打印,紙張采用A4或A3紙。

6.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立監(jiān)理文件資料的收文、傳閱及發(fā)放制度。

7.在監(jiān)理工作過程中,監(jiān)理資料應(yīng)按監(jiān)理資料分類建立案卷盒,分專業(yè)存放保管,并編目錄,以便于跟蹤檢查。

8.對于已歸資料員保管的監(jiān)理資料,如本項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)或其他人員借用,須按一定程序和規(guī)定,辦理借用手續(xù),資料員負(fù)責(zé)收回。

9.利用計(jì)算機(jī)建立監(jiān)理資料管理的系統(tǒng)文件,長期保存的文件應(yīng)及時形成電子文檔形式,歸檔時刻錄成光盤上交。

二、內(nèi)容及其要求

1.施工準(zhǔn)備階段

(1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式、人員構(gòu)成和總監(jiān)理工程師及主要監(jiān)理人員名單,以監(jiān)理單位進(jìn)駐現(xiàn)場報(bào)告給建設(shè)、施工單位;監(jiān)理站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),圖表、制度上墻。

(2)監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

(3)設(shè)計(jì)文件、施工圖紙審核中有關(guān)問題的報(bào)告。

(4)承包單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì)(方案)審查意見。

(5)工程開(復(fù))工審查報(bào)告。

(6)建立健全各類監(jiān)理工作臺賬:單位工程開工報(bào)告臺賬、工程進(jìn)度臺賬、驗(yàn)工計(jì)價臺賬、安全監(jiān)理臺賬、環(huán)水保工程監(jiān)理臺賬、設(shè)計(jì)變更臺賬、監(jiān)理見證及平行檢測試驗(yàn)臺賬、施工單位(含分包單位)及主要人員資質(zhì)審核臺賬、監(jiān)理指令臺賬(停、復(fù)工令;質(zhì)量問題通知單;監(jiān)理工程師通知)、監(jiān)理人員培訓(xùn)考核臺賬、工序檢查及質(zhì)量驗(yàn)收臺賬等。

(7)監(jiān)理站文件收發(fā)文登記、轉(zhuǎn)閱記錄。

2.施工階段

(1)簽報(bào)承包人月、季、年驗(yàn)工計(jì)價表;編報(bào)監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)。

(2)承包人編制的年、季度計(jì)劃和控制工程進(jìn)度計(jì)劃或計(jì)劃變更的審查報(bào)告。

(3)工程項(xiàng)目造價目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析及防范措施的報(bào)告。

(4)監(jiān)理日志、施工工序檢查及質(zhì)量驗(yàn)收記錄登記資料。

(5)有關(guān)監(jiān)理工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等問題的專題報(bào)告及重要工程例會紀(jì)要。

(6)工程質(zhì)量嚴(yán)重問題停工、復(fù)工報(bào)告;監(jiān)理各類指令資料。

(7)工程質(zhì)量事故報(bào)告。

(8)由建設(shè)單位規(guī)定或授權(quán),對工程設(shè)計(jì)變更的有關(guān)報(bào)告審核。

(9)承包單位要求費(fèi)用索賠,在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上向建設(shè)單位提交詳細(xì)的有關(guān)資料或報(bào)告。

(10)承包單位申請工程延期,在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,向建設(shè)單位提交報(bào)告。

3.工程竣工驗(yàn)收階段

(1)全部單位工程驗(yàn)收合格后,簽署工程初驗(yàn)報(bào)審表,同時提交竣工報(bào)驗(yàn)單及驗(yàn)收記錄。

(2)在工程初驗(yàn)前提交本標(biāo)段工程質(zhì)量評估初步意見。

(3)按建設(shè)單位要求督促承包單位上報(bào)工程竣工文件及檔案資料,上報(bào)監(jiān)理竣工文件及檔案資料。

(4)按《委托監(jiān)理合同》的規(guī)定,提交竣工結(jié)算審批表,簽署有關(guān)工程驗(yàn)交證書。

(5)監(jiān)理工作總結(jié)、安全工作總結(jié)。

(6)總監(jiān)參與工程竣工驗(yàn)收,會簽“工程竣工驗(yàn)收報(bào)告”。

4.工程質(zhì)量保修期

(1)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定和有關(guān)規(guī)定,審核質(zhì)量缺陷返修工程的數(shù)量和費(fèi)用,簽署返修工程驗(yàn)工計(jì)價表報(bào)建設(shè)單位審定。

(2)檢查督促完成竣工文件,完成其中監(jiān)理文件的編制(含移交建設(shè)單位及監(jiān)理公司的監(jiān)理資料)。

(3)經(jīng)審查合格并辦理了交接手續(xù),總監(jiān)會同建設(shè)單位、接管單位共同簽發(fā)“工程質(zhì)量保修終止書”。

三、監(jiān)理資料移交存檔

1.移交給建設(shè)單位存檔的資料:監(jiān)理工作總結(jié);工程質(zhì)量評估報(bào)告;工程質(zhì)量事故處理資料;工程開工/復(fù)工報(bào)審表;工建設(shè)單位要求的其他資料。

第6篇：安全評估檢查報(bào)告范文

[關(guān)鍵詞]電力企業(yè) 安全生產(chǎn) 培訓(xùn) 要點(diǎn)

中圖分類號：TU695 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）18-0342-01

1.前言

隨著我國現(xiàn)代化程度的加深，人們用電需求不斷提高，這也需要電力系統(tǒng)更加完善，并保證系統(tǒng)輸送穩(wěn)定。

2.基于PDCA的電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級工作流程

在百度百科中，將工作方法定義為：是指人們在實(shí)踐的過程中為達(dá)到一定目的和效果所采取的辦法和手段。最簡單的工作方法和思路是PDCA循環(huán)，展開來就是凡事有記錄，有計(jì)劃，有執(zhí)行，有結(jié)果，有改進(jìn)，在這個過程中時刻體現(xiàn)目標(biāo)驅(qū)動和用數(shù)據(jù)為證。一般而言，電網(wǎng)企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級的工作，包括前期準(zhǔn)備工作，中期的查評及整改、撰寫自查自評報(bào)告、申請達(dá)標(biāo)評級工作，后期的迎接第三方現(xiàn)場查評工作。其三個階段之間是承前啟后關(guān)聯(lián)的，是PDCA循環(huán)的，而每個階段內(nèi)部，也是PDCA循環(huán)的。

3.電網(wǎng)企業(yè)培訓(xùn)體系建設(shè)難點(diǎn)

雖然電力體制改革正在如火如荼進(jìn)行，但幾十年的大型國有企業(yè)外部機(jī)制和管理體制加劇了電力企業(yè)培訓(xùn)體系建設(shè)的困難程度。

3.1 訓(xùn)文化與理念認(rèn)識存在誤區(qū)

目前有些電力企業(yè)內(nèi)各部門對培訓(xùn)重要性較為認(rèn)可，但往往基層部分員工對培訓(xùn)工作的認(rèn)知存在一定的誤區(qū)。廣泛存在“培訓(xùn)萬能論”“培訓(xùn)是教育培訓(xùn)工作人員的事情”“培訓(xùn)能立刻見效”等認(rèn)知誤區(qū)，由于這些認(rèn)知誤區(qū)，員工培訓(xùn)心態(tài)往往過于放松，導(dǎo)致培訓(xùn)效果欠佳。

3.2 員工參與培訓(xùn)積極性不高

目前有些電力企業(yè)內(nèi)各層級員工對培訓(xùn)工作重要程度認(rèn)識較高，但落實(shí)到個人，參加培訓(xùn)的積極性不高，其原因有以下幾點(diǎn)：一是工學(xué)矛盾突出，員工工作量較大，造成培訓(xùn)時間與工作時間沖突；二是培訓(xùn)針對性不足，導(dǎo)致員工參與培訓(xùn)意愿不強(qiáng)；三是培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷流程復(fù)雜，導(dǎo)致員工培訓(xùn)心理懈??；四是培訓(xùn)考核與員工崗位晉升關(guān)聯(lián)不大，導(dǎo)致培訓(xùn)積極性不高。

3.3 培訓(xùn)針對性不足

目前有些電力企業(yè)內(nèi)培訓(xùn)項(xiàng)目計(jì)劃設(shè)置針對性不足。在計(jì)劃制訂過程中，很大程度站在企業(yè)發(fā)展角度，根據(jù)組織需求制定培訓(xùn)項(xiàng)目，然后確定參與課程人員，對員工崗位勝任能力的差距分析偏弱，課程與員工個人需求有差距，降低了員工培訓(xùn)積極性。

3.4 培訓(xùn)需求收集有效性不足

目前有些電力企業(yè)內(nèi)部分員工缺乏對培訓(xùn)需求的思考，出現(xiàn)班組需求與崗位職責(zé)和工作能力不相關(guān)的情況，員工個性化需求與崗位勝任能力契合度不高。培訓(xùn)需求收集形式與渠道不夠多樣，反饋機(jī)制不完善，使得需求分析缺乏有效的來源。

3.5 培訓(xùn)相關(guān)激勵不足

部分企業(yè)內(nèi)由于考核激勵未能和員工績效、薪酬、晉升緊密結(jié)合，人力資源各模塊未能有效聯(lián)動，導(dǎo)致很多工作有要求無考核、有考核無激勵或是激勵措施太少、效果不足。此外，員工培訓(xùn)與績效晉升無關(guān)聯(lián)導(dǎo)致積極性、主動性不高。

3.6 培訓(xùn)評估難度大

培訓(xùn)結(jié)束后，多數(shù)企業(yè)主要開展一級評估、二級評估，雖然可以通過培訓(xùn)前與培訓(xùn)后的測試，觀察員工培訓(xùn)后的成績改善，但對實(shí)際工作的指導(dǎo)缺乏有效的觀察手段。三、四級評估在開展過程中，沒有一定的標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤時間長，投入的人力較多，存在一定人為主觀性，很難持續(xù)開展。

4.電力企業(yè)安全生產(chǎn)評價措施

4.1 前期準(zhǔn)備工作應(yīng)關(guān)注解決的主要問題

4.1.1在遴選人員取得內(nèi)外審資格方面。一是遴選人員不嚴(yán)肅，許多參加內(nèi)外審資質(zhì)取證人員，多是即將退休或者部分對此感興趣的員工，或是工作比較休閑員工；另一個是遴選人員時，沒有考慮專業(yè)覆蓋問題，形成專業(yè)空當(dāng)；三是單位中層干部少有參加，特別是作為牽頭部門的領(lǐng)導(dǎo)干部或?qū)Ｘ?zé)參加內(nèi)外審資格培訓(xùn)取證更少。沒有認(rèn)識到，遴選人員是開展達(dá)標(biāo)評級的“播種機(jī)、宣傳隊(duì)”，也是企業(yè)開展此項(xiàng)工作的專家隊(duì)伍。

4.1.2企業(yè)達(dá)標(biāo)評級工作方案往往是一人擬定，征求極少數(shù)人意見建議，主管安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，一紙文件流轉(zhuǎn)，少有將此項(xiàng)工作作為提升安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作的重大問題，在企業(yè)安委會或辦公會議上研究決策。其結(jié)果是工作方案不細(xì)、考慮不周、可操作性不強(qiáng)，執(zhí)行落實(shí)乏力。

4.2 中期工作應(yīng)關(guān)注解決的主要問題

4.2.1企業(yè)自查常見問題表現(xiàn)

目前在一些企業(yè)開展自查自評工作存在的主要問題，一是對企業(yè)的管理制度體系梳理不深不細(xì)，如注重對企業(yè)管理制度目錄體系查評，缺乏對管理制度的合法性、合規(guī)性查評等；二是習(xí)慣性做法認(rèn)識根深蒂固，如以職工健康體檢代替職業(yè)病檢查等；三是以母公司要求或企標(biāo)、習(xí)慣代替查評標(biāo)準(zhǔn)；四是自查自評不認(rèn)真，漏洞百出；五是企業(yè)自查報(bào)告討論審核不足，用詞模糊，如部分變電站、部分 10 千伏線路等存在某某問題等等。這些問題得不到解決，就會出現(xiàn)第三方查評時的窘態(tài)，更是達(dá)標(biāo)評級成為走過程，過后一切如故，返回原點(diǎn)！

4.2.2自查自評工作方法

開展企業(yè)自查自評有兩種工作方法，一種是自上而下方法，另一種是自下而上方法。但實(shí)施中，各個專業(yè)都存在并行工作。

自上而下工作方法是先從梳理查評企業(yè)組織體系、管理制度體系、每個管理制度（含管理的、技術(shù)的、工作的等企標(biāo)）等與國家、行業(yè)已頒布實(shí)施的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等的耦合度查評，從而歸納總結(jié)出存在的問題，進(jìn)而進(jìn)行修訂、補(bǔ)充、完善。第二步，以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》為標(biāo)準(zhǔn)，分專業(yè)按照查評項(xiàng)目內(nèi)容同時查評。第三步是開展問題的整改，包括問題整改責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、部門、班組、完成時限、資金等，進(jìn)而進(jìn)行整改監(jiān)督。

自下而上工作方法是直接以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》為標(biāo)準(zhǔn)，分專業(yè)按照查評項(xiàng)目內(nèi)容同時查評，再歸納分析查評問題，是什么問題，整改什么問題，對于不需要停電的問題，立即整改，對需要停電才能整改，進(jìn)入檢修計(jì)劃整改。但無論采用哪種方法都有必須收集、歸類、存檔查評結(jié)果，對以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，提供佐證；對于需要整改才能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，提供已整改的佐證或已列入整改計(jì)劃的佐證。他們是自查報(bào)告中必不可少的，也是自查報(bào)告以及結(jié)論的最重要依據(jù)。

5.結(jié)束語

綜上所述，由于電力生產(chǎn)作業(yè)技術(shù)復(fù)雜，受到各種因素的影響對安全生產(chǎn)造成不利條件。因此，我們要提高對安全生產(chǎn)的管理水平，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)

第7篇：安全評估檢查報(bào)告范文

第二條在我縣行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查，實(shí)施探礦權(quán)活動，必須遵守本辦法。

第三條*縣國土資源局是*縣人民政府負(fù)責(zé)探礦權(quán)管理的職能部門，依照法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限，具體負(fù)責(zé)本行政區(qū)內(nèi)探礦權(quán)監(jiān)督管理工作。

第四條勘查礦產(chǎn)資源，應(yīng)當(dāng)依法申請登記、領(lǐng)取勘查許可證、取得探礦權(quán)。探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合法定的轉(zhuǎn)讓條件，并報(bào)經(jīng)省級以上國土資源行政主管部門批準(zhǔn)。禁止非法出租、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)。

第五條探礦權(quán)的設(shè)置，必須貫徹科學(xué)發(fā)展觀，遵循統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、綜合勘查、合理開采和綜合利用的原則；必須符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃和相關(guān)的專項(xiàng)規(guī)劃；符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)的要求。

第六條探礦權(quán)審批權(quán)限和出讓方式，執(zhí)行國家和省的有關(guān)規(guī)定。

第七條個人、社會團(tuán)體和政府機(jī)關(guān)不能作為探礦權(quán)申請人。

第八條探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)具備與申請勘查、開采礦種及規(guī)模相適應(yīng)的資金、專業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)設(shè)備。

凡在本縣轄區(qū)內(nèi)申請?zhí)降V權(quán)（包含探礦權(quán)到期延續(xù)），探礦權(quán)申請人必須在本縣注冊公司，探礦權(quán)申請人的注冊資金不得低于300萬元，銀行提供的資金證明不得低于勘查設(shè)計(jì)的投資預(yù)算，達(dá)不到條件的一律不予批轉(zhuǎn)上一級管理部門。

第九條探礦權(quán)人違法被吊銷勘查許可證，自勘查許可證被吊銷之日起6個月內(nèi)，不得申請?zhí)降V權(quán)，也不得通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式取得探礦權(quán)。

第十條探礦權(quán)申請人應(yīng)當(dāng)根據(jù)礦產(chǎn)勘查技術(shù)規(guī)范編制勘查設(shè)計(jì)和勘查實(shí)施方案，明確項(xiàng)目需要完成的實(shí)物工作量、年度工作計(jì)劃和完成項(xiàng)目所需的工作年限、年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

第十一條探礦權(quán)申請人申請?zhí)降V權(quán)，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列材料：

㈠探礦權(quán)申請登記書和申請的勘查區(qū)塊范圍圖；

㈡勘查單位的資質(zhì)證書復(fù)印件；

㈢勘查合同或者委托勘查的證明文件；

㈣勘查設(shè)計(jì)和勘查實(shí)施方案及附件；

㈤勘查項(xiàng)目資金來源證明；

㈥申請由政府出資探明礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，還應(yīng)提交該探礦權(quán)價款評估、確認(rèn)及處置的有關(guān)證明材料；

㈦勘查登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他材料。

第十二條探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取勘查許可證之日起，按照下列規(guī)定完成最低勘查投入：

㈠第一個勘查年度,每平方公里2000元;

㈡第二個勘查年度,每平方公里5000元;

㈢從第三個勘查年度起,每個勘查年度每平方公里10000元。

探礦權(quán)人當(dāng)年度的勘查投入高于最低標(biāo)準(zhǔn)的，高于的部分可以計(jì)入下一個勘查年度的投入。

第十三條勘查投入不足的由縣國土資源局責(zé)令探礦權(quán)人按投資不足部分占計(jì)劃投資的比例縮減勘查面積，并須在設(shè)計(jì)的時間內(nèi)完成勘查工作，提交勘查報(bào)告。

第十四條縣國土資源局在審查上報(bào)探礦權(quán)時，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行規(guī)劃審查。規(guī)劃審查的內(nèi)容包括：

㈠是否符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃及礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)專項(xiàng)規(guī)劃：

㈡是否符合產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

㈢是否符合地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃和地質(zhì)遺跡保護(hù)規(guī)劃；

㈣是否符合土地利用總體規(guī)劃；

㈤是否存在探礦權(quán)、采礦權(quán)的交叉重疊。

第十五條縣國土資源局應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定依法審查上報(bào)探礦權(quán)。

第十六條有下列情形之一的，不予審查上報(bào)：

㈠不符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃，勘查、開局明顯不合理的；

㈡應(yīng)當(dāng)整體勘查、規(guī)模開發(fā)的礦產(chǎn)地，分割申請勘查、開采的；

㈢探礦權(quán)申請人不具備相應(yīng)的資質(zhì)、資格條件，所出具的資金證明與申請勘查項(xiàng)目不符的；

㈣探礦權(quán)有重疊交叉或者有權(quán)屬爭議的；

㈤申請人隱瞞真實(shí)情況，提供虛假材料的；

㈥申請人違反礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)，未經(jīng)行政處罰或者處罰尚未執(zhí)行完畢的；

㈦按照規(guī)定應(yīng)以招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓探礦權(quán)，但未進(jìn)行招標(biāo)、拍賣、掛牌的；

㈧勘查項(xiàng)目區(qū)塊面積不足一個基本區(qū)塊的；

㈨其他不宜審批發(fā)證的情形。

第十七條探礦權(quán)人在領(lǐng)取勘查許可證后，應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)組織開工，并向縣國土資源局報(bào)送開工報(bào)告。

第十八條探礦權(quán)人自領(lǐng)取勘查許可證之日起未滿2年或者沒有按照批準(zhǔn)的勘查設(shè)計(jì)組織施工并提交勘查報(bào)告的，不得轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)。

探礦權(quán)再次轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)提交較上一次轉(zhuǎn)讓更高勘查程度的勘查報(bào)告。

第十九條轉(zhuǎn)讓無償取得政府出資勘查探明礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人必須繳納經(jīng)依法評估確認(rèn)的探礦權(quán)價款。

第二十條勘查許可證有效期滿需要繼續(xù)勘查的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的30日前，向原發(fā)證機(jī)關(guān)申請辦理延續(xù)登記手續(xù)。

申請?zhí)降V權(quán)延續(xù)登記應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

㈠延續(xù)申請登記書；

㈡年度檢查報(bào)告；

㈢原頒發(fā)的勘查許可證。

第二十一條探礦權(quán)人申請延續(xù)登記，必須符合以下條件：

㈠已按勘查設(shè)計(jì)組織施工，各類實(shí)物工作量完成70％以上；

㈡沒有無故停工6個月以上的情況；

㈢無持勘查許可證采礦、非法承包、轉(zhuǎn)讓等違法行為；

㈣已依法繳納有關(guān)規(guī)定的費(fèi)用；

㈤依法履行其他法定義務(wù)。

第二十二條勘查項(xiàng)目因勘查程度提高需要繼續(xù)申請?zhí)降V權(quán)的，按照探礦權(quán)延續(xù)登記的規(guī)定辦理?？辈轫?xiàng)目申請相同勘查程度的延續(xù)登記，申請人必須核減50％的勘查區(qū)塊面積。

第二十三條探礦權(quán)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在許可證有效期內(nèi)，向原登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)：

㈠擴(kuò)大或縮小勘查區(qū)塊范圍的；

㈡改變勘查工作對象的；

㈢經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的；

㈣探礦權(quán)人改變名稱或者地址的；

㈤變更勘查單位的。

第二十四條申辦探礦權(quán)變更登記應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

㈠探礦權(quán)變更申請登記書；

㈡縣國土資源行政主管部門的審查意見；

㈢原頒發(fā)的勘查許可證；

㈣變更勘查區(qū)塊范圍的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的勘查區(qū)塊范圍圖；變更勘查工作對象的，應(yīng)當(dāng)提交變更勘查礦種的勘查設(shè)計(jì)和實(shí)施方案；變更探礦權(quán)人名稱的，應(yīng)當(dāng)提交變更后的工商營業(yè)執(zhí)照；

變更勘查單位的，應(yīng)當(dāng)提交變更后勘查單位的勘查資質(zhì)證和探礦權(quán)人與勘查單位簽訂的勘查合同；經(jīng)依法批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓文件。

第二十五條探礦權(quán)人申請變更勘查工作對象，必須符合以下條件：

㈠領(lǐng)取勘查許可證1年以上；

㈡已按勘查設(shè)計(jì)組織施工，各類實(shí)物工作量完成50％以上；

㈢無持勘查許可證采礦、非法轉(zhuǎn)讓等違法行為；

㈣依法繳納有關(guān)規(guī)定費(fèi)用；

㈤依法履行其他法定義務(wù)。

第二十六條探礦權(quán)人享有的權(quán)利：

㈠按照勘查許可證規(guī)定的區(qū)域、期限、工作對象進(jìn)行勘查；

㈡在勘查作業(yè)區(qū)及相鄰區(qū)域架設(shè)供電、供水、通迅管線，但是不得影響或者損害原有的供電、供水設(shè)施和通迅管線；

㈢在勘查作業(yè)區(qū)及相鄰區(qū)域通行；

㈣根據(jù)工程需要臨時使用土地；

㈤優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)礦種的探礦權(quán)；

㈥優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)；

㈦自行銷售勘查中按照批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)施工回收的礦產(chǎn)品，但是國務(wù)院規(guī)定由指定單位統(tǒng)一收購的礦產(chǎn)品除外。

探礦權(quán)人行使前款所列權(quán)利時，有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)過批準(zhǔn)或者履行其他手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第二十七條探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)：

㈠在規(guī)定的期限內(nèi)開始施工，并在勘查許可證規(guī)定的期限內(nèi)完成勘查工作；

㈡向勘查登記管理機(jī)關(guān)報(bào)告開工等情況；

㈢按照探礦工程設(shè)計(jì)施工，不得擅自進(jìn)行采礦活動；

㈣在查明主要礦種的同時，對共生、伴生礦產(chǎn)資源進(jìn)行綜合勘查、綜合評價；

㈤編寫礦產(chǎn)資源勘查報(bào)告，提交有關(guān)部門審批；

㈥按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定匯交礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料；

㈦遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動安全、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的規(guī)定；

㈧勘查作業(yè)完畢，及時封、填探礦作業(yè)遺留的井、硐或者采取其他措施，消除安全隱患。

第二十八條縣國土資源局應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)本行政區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)勘查、開發(fā)秩序，禁止任何單位和個人進(jìn)入他人依法取得探礦權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行勘查活動，依法維護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益。

第二十九條縣國土資源局在年度檢查工作中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照礦業(yè)權(quán)年度檢查的有關(guān)規(guī)定，依法對每一個探礦權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場檢查核實(shí)，并上報(bào)處理意見。

第三十條登記機(jī)關(guān)需要調(diào)查勘查投入、勘查工作進(jìn)展情況的，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)告并提供有關(guān)資料、不得虛報(bào)、瞞報(bào)，不得拒絕檢查。

第三十一條違反本辦法規(guī)定，未取得勘查許可證擅自進(jìn)行勘查工作的，超越批準(zhǔn)的勘查區(qū)塊范圍進(jìn)行勘查工作的，根據(jù)《*省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒收違法所得，可以并處5000元以上10萬元以下的罰款。

第三十二條違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行滾動勘探開發(fā)、邊探邊采或試采的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條規(guī)定由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒收違法所行，可以并處10萬元以下的罰款。

第三十三條違反本辦法規(guī)定，擅自印刷或者偽造、冒用勘查許可證的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十八條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，沒收違法所得，可以并處10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)登記管理辦法》第二十九條規(guī)定，由縣國土資源局按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，原發(fā)證機(jī)關(guān)可以吊銷勘查許可證：

㈠不按照本辦法的規(guī)定備案、報(bào)告有關(guān)情況、拒絕接受監(jiān)督檢查或弄虛作假的；

㈡未完成最低勘查投入的；

㈢已領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目滿6個月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿6個月的。

第三十五條探礦權(quán)人持勘查許可證6個月以上無正當(dāng)理由不開工；或已開工但未進(jìn)行勘探工程（槽探、坑探或鉆探工程）施工的均屬圈而不探行為，由登記機(jī)關(guān)注銷勘查許可證。探礦權(quán)人自首次設(shè)立探礦權(quán)日起，勘查期限滿3年，累計(jì)完成的工作量未達(dá)設(shè)計(jì)工作量的30%按圈而不探處理，由登記機(jī)關(guān)注銷勘查許可證。

第三十六條探礦權(quán)人不按勘查設(shè)計(jì)進(jìn)行探礦施工，擅自進(jìn)行采礦活動并進(jìn)行礦產(chǎn)品銷售的，要依法沒收礦產(chǎn)品或違法所得，并處以罰款，責(zé)令限期進(jìn)行整改，逾期未完成整改的，依法吊銷勘查許可證。

第8篇：安全評估檢查報(bào)告范文

一是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。肥城市委、市政府和市編委領(lǐng)導(dǎo)高度重視機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作，提出了“真評實(shí)估、評真估實(shí)、評出成效”的要求。為切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，市里成立了由分工副市長任組長，紀(jì)檢監(jiān)察、組織、編制、人社等7部門主要負(fù)責(zé)同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。各成員單位統(tǒng)籌兼顧，靠上工作，認(rèn)真履行職責(zé)，確保了評估工作扎實(shí)有序推進(jìn)。同時，市財(cái)政撥付專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，配備了電腦、手提電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公用品，為評估工作的順利開展提供了保障。

二是宣傳發(fā)動到位。2013年7月25日，召開了由24個政府工作部門和22個直屬事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)同志參加的全市機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作會議，就評估工作進(jìn)行動員和發(fā)動，并對2013年的評估工作進(jìn)行安排和部署。同時，在肥城機(jī)構(gòu)編制網(wǎng)上開通了“評估工作專欄”，通過網(wǎng)站、電視臺、廣播電臺等宣傳評估的意義、工作動態(tài)等，營造了良好的輿論氛圍。

三是工作措施到位。一方面，按照上級關(guān)于政府屆期內(nèi)工作部門評估一遍的要求，制定了評估工作推進(jìn)時間表，將評估對象擴(kuò)展到政府直屬事業(yè)單位。確定2013年評估對象12個，其中，政府工作部門6個、直屬事業(yè)單位6個。其他部門單位的評估工作將于2016年全部完成。另一方面，健全完善了評估工作機(jī)制。市編辦作為職能部門，組建了強(qiáng)有力的工作班子，工作人員在評估期間全程盯靠，不再參與原單位的工作，實(shí)行人員、時間、精力“三集中”，確保了評估工作的順利進(jìn)行。

二、把握四個重點(diǎn)，力求評估科學(xué)合理

一是科學(xué)制定《實(shí)施意見》。組織人員到評估試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行學(xué)習(xí)取經(jīng)。同時，深入部分部門單位聽取意見和建議。在此基礎(chǔ)上，制定了《肥城市機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況評估工作實(shí)施意見》。期間，對把握不準(zhǔn)的問題，及時向泰安市編辦匯報(bào)請示，多次反復(fù)討論，幾易其稿。

二是合理設(shè)定評估指標(biāo)。本著“抓住關(guān)鍵指標(biāo)、突出可操作性和實(shí)效性”的原則，設(shè)計(jì)了《肥城市機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況評估指標(biāo)體系》和指標(biāo)體系解釋，將評估內(nèi)容分解為職能精細(xì)化管理、內(nèi)部工作機(jī)制運(yùn)行、對外協(xié)作配合機(jī)制建立和運(yùn)行、履行職責(zé)及成效評估、機(jī)構(gòu)編制管理規(guī)定執(zhí)行、履職評議和社會評議以及其他評估指標(biāo)等七大項(xiàng)31個小項(xiàng)，總分值為100分。其中，職責(zé)落實(shí)和履行占45分，機(jī)構(gòu)編制管理占40分，社會評議占15分。履職績效和機(jī)構(gòu)編制管理占總分值的85%，突出了機(jī)構(gòu)編制部門的職能特點(diǎn)。

三是指導(dǎo)部門搞好自評。為提高單位自評質(zhì)量，制定了《關(guān)于做好自評工作有關(guān)問題的說明》，對評估工作的相關(guān)問題作了統(tǒng)一明確，并對各部門單位業(yè)務(wù)人員進(jìn)行了一次培訓(xùn)，使部門單位對工作要求和程序一目了然，開展自查有據(jù)可依、有章可循。另外，深入到各部門單位加強(qiáng)督促協(xié)調(diào)，指導(dǎo)幫助他們搞好自檢自查，當(dāng)場指出存在的問題和整改建議，提高了自評工作質(zhì)量和效率。

四是嚴(yán)格程序真評實(shí)估。到部門單位評估前，及時發(fā)放評估日程安排表；到部門單位實(shí)地評估，嚴(yán)格遵循召開會議、問卷調(diào)查、個別座談、查閱檔案資料和現(xiàn)場實(shí)地檢查的程序進(jìn)行，確保該走的程序一個不少，該把握的環(huán)節(jié)一個不漏，該查閱的資料一樣不缺，全面了解掌握部門單位機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行的具體情況，在綜合分析的基礎(chǔ)上，客觀作出評價。

三、堅(jiān)持四措并舉，確保評估結(jié)果客觀公正

一是五位一體問卷調(diào)查。圍繞了解清掌握實(shí)相關(guān)情況，按照市分管領(lǐng)導(dǎo)、單位干部職工、管理服務(wù)對象、相關(guān)職能部門、監(jiān)管部門等五個層面，分別制定了不同的調(diào)查問卷。采取市分管領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評、編辦主評、管理服務(wù)對象助評、職能部門參評、監(jiān)管部門鑒評“五位一體”工作法，共發(fā)出調(diào)查問卷1291張，廣泛了解各個層面對被評估部門單位的評價。

二是分層別類個別訪談。按照市分管領(lǐng)導(dǎo)、單位干部職工、管理服務(wù)對象以及相關(guān)職能部門等幾個層面，先后與261名對象進(jìn)行了面對面的訪談，全面深入了解相關(guān)情況以及對被評估部門單位的意見和建議。在高新區(qū)評估時，通過個別訪談了解到高新區(qū)管理體制調(diào)整后，與所在的王瓜店街道在農(nóng)村建設(shè)、水利、環(huán)保等基層社會事務(wù)上存在職責(zé)交叉、關(guān)系不理順的問題，為下一步規(guī)范高新區(qū)與駐地管理體制提供了依據(jù)。

三是查閱檔案實(shí)地檢查。按照部門提供的資料與自查報(bào)告相對照、與訪談情況相對照、與編辦掌握情況相對照，履行職責(zé)與“三定”規(guī)定相符、與崗位職責(zé)相符、與工作績效相符的要求，通過查看檔案資料、實(shí)地檢查的形式，評估部門單位在履行職責(zé)和機(jī)構(gòu)編制管理執(zhí)行等方面的情況。有下屬事業(yè)單位的，按不低于30%的比例，一并檢查評估。通過實(shí)地檢查，對發(fā)現(xiàn)的掛牌不規(guī)范、自設(shè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等問題，當(dāng)即提出整改意見，規(guī)范了機(jī)構(gòu)編制管理。

四是匯總分析形成報(bào)告。評估工作組通過匯總、梳理和分析調(diào)查問卷、個別訪談、實(shí)地檢查等情況，以打分的形式確定評估等次，并形成評估報(bào)告。在征求被評估部門單位意見后，報(bào)市編委會研究，形成正式評估報(bào)告，并送達(dá)被評估部門單位。評估結(jié)果及時通過肥城機(jī)構(gòu)編制網(wǎng)進(jìn)行公告。

四、做到三個結(jié)合，強(qiáng)化評估結(jié)果運(yùn)用

一是將評估結(jié)果與研究調(diào)整機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)相結(jié)合。根據(jù)評估掌握的情況，在現(xiàn)有機(jī)構(gòu)編制資源內(nèi)，優(yōu)化整合內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置，保障部門職能作用發(fā)揮。如，針對市公共資源交易中心設(shè)立時沒有內(nèi)設(shè)科室的實(shí)際，根據(jù)評估掌握的情況，結(jié)合其承擔(dān)的職能，對其內(nèi)設(shè)科室進(jìn)行了規(guī)范和明確，為其更好地發(fā)揮職能有序開展工作奠定了基礎(chǔ)；針對市國土資源執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)承擔(dān)任務(wù)較重、單位空編較多的實(shí)際，今年為其批復(fù)了1名安置干部編制使用計(jì)劃，補(bǔ)充了工作力量。

二是將評估結(jié)果與深化行政管理體制改革相結(jié)合。將評估結(jié)果作為深化行政管理體制改革的重要參考依據(jù)，對評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改處理意見，并采取有效措施，督促部門單位抓好落實(shí)。如通過評估發(fā)現(xiàn)，雖然在職能界定時，立足實(shí)際將煤礦、石膏礦安全監(jiān)管職責(zé)交由市煤炭局承擔(dān)，非煤礦山安全監(jiān)管職責(zé)交由市安監(jiān)局承擔(dān)。但在實(shí)際運(yùn)行中，市煤炭局和市安監(jiān)局都對石膏礦行使安全監(jiān)督管理職責(zé)，存在重復(fù)監(jiān)管執(zhí)法問題。為此，重新明確了相關(guān)職責(zé)劃分，進(jìn)一步理順了非煤礦山安全監(jiān)管體制。

第9篇：安全評估檢查報(bào)告范文

貸款業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性：檢查公司類貸款在受理、調(diào)查、審批、發(fā)放、貸后管理等業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是否符合適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和經(jīng)濟(jì)活動原理。

存款業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性：檢查公司類存款業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)內(nèi)部控制是否健全有效，操作是否合法合規(guī)，查找公司類負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱點(diǎn)，加強(qiáng)銀行審慎經(jīng)營和管理，從而保障我行資金安全。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對此次檢查的組織領(lǐng)導(dǎo)，保質(zhì)保量完成檢查任務(wù)，分行決定成立檢查工作小組，其組成人員如下：

組長：×××（主管領(lǐng)導(dǎo)）

成員單位：合規(guī)部、公金管理部、營業(yè)部、風(fēng)險(xiǎn)部。

此次檢查由合規(guī)部主辦，公金部、營業(yè)部、風(fēng)險(xiǎn)部協(xié)辦。

主辦部門的主要職責(zé)包括：接受組長的工作安排；負(fù)責(zé)起草檢查方案、檢查報(bào)告等文件；編制檢查工作有關(guān)的各種記錄；就參加的檢查事項(xiàng)編制檢查工作底稿；審核協(xié)辦部門出具的自查報(bào)告，協(xié)助組長嚴(yán)把檢查質(zhì)量關(guān)和控制檢查風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)辦部門主要職責(zé)包括：接受組長的工作安排；收集、分析本條線各種資料；按照檢查方案的要求開展自查工作；無保留地報(bào)告檢查發(fā)現(xiàn)的問題和典型經(jīng)驗(yàn)；就參加的檢查事項(xiàng)編制工作底稿；負(fù)責(zé)提出合理、準(zhǔn)確的檢查建議；編制自查報(bào)告，整理檢查書面和電子檔案資料等。協(xié)辦部門需指定專人負(fù)責(zé)此次檢查工作。

三、檢查范圍

（一）檢查時間

2007年9月26日――9月30日。

（二）檢查期間

2007年6月28日――2007年8月31日。

（三）檢查事項(xiàng)

此次檢查事項(xiàng)為對公存款和對公貸款。具體涉及的業(yè)務(wù)種類有：公司類活期存款、定期存款、通知存款、協(xié)議存款、協(xié)定存款、同業(yè)存款，公司類流動資金貸款、表外授信業(yè)務(wù)等。

四、檢查程序和方法

（一）程序

1．成立檢查組，9月26日前；

2．制定檢查方案，9月26日前；

3．召開檢查前動員及工作部署會議，組織方案學(xué)習(xí)，9月26日下午；

4．業(yè)務(wù)自查，各條線管理部門在9月30前完成本部門的自查工作；要求各條線主管部門認(rèn)真排查，認(rèn)真梳理；

5．初步評估，對高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)抽查；

6．檢查情況匯總形成檢查報(bào)告，其中各條線同時形成各自的自檢查報(bào)告，10月8日——10月12日；

7．通報(bào)檢查結(jié)果，10月15日前；

8．檢查資料整理歸檔，10月15日前。

（二）檢查方法

此次檢查主要采用現(xiàn)場檢查方法，檢查人員應(yīng)審閱相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，復(fù)算利息收支等資料，可以采取回放監(jiān)控錄像、穿行測試等方法檢查操作人員對操作流程的遵循程度。

五、工作要求

（一）提高認(rèn)識、周密部署。各條線主管部門要高度重視此次檢查工作，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)檢查制度要求進(jìn)行梳理，嚴(yán)格按檢查程序執(zhí)行檢查，不走過場。

（二）全面排查、及時上報(bào)。各條線主管部門要嚴(yán)格按照檢查方案確定的檢查內(nèi)容進(jìn)行地毯式排查，不能留空白點(diǎn)和死角。各條線在檢查過程中發(fā)現(xiàn)案件線索，要在第一時間向檢查組報(bào)告，對遲報(bào)、瞞報(bào)者，一旦發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。對自查發(fā)現(xiàn)的問題，將問題描述清楚納入檢查報(bào)告中。

（三）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)真履職。因此次檢查時間緊、檢查面廣、業(yè)務(wù)量大，要求各條線主管部門負(fù)責(zé)人要恪盡職守、積極主動、認(rèn)真負(fù)責(zé)地組織好本部門的自查和排查工作，確保檢查工作按時、保質(zhì)保量完成。此次檢查質(zhì)量將與各部門年終考核掛鉤。

六、檢查指導(dǎo)

（一）公司類存款業(yè)務(wù)

1．開戶管理

重點(diǎn)檢查：

(1)客戶開戶資料（包括印鑒卡）是否真實(shí)、合法，開戶手續(xù)是否齊全，預(yù)留印鑒是否真實(shí)、合規(guī)；是否存在為不具備開戶條件或開戶手續(xù)不全（不符合規(guī)定）的客戶開立賬戶的情況；是否存在虛設(shè)賬戶情況。

(2)開立賬戶是否遵守雙人經(jīng)辦并經(jīng)會計(jì)主管簽字的制度，是否建立開銷戶登記簿并及時登記。

2．賬戶使用

重點(diǎn)檢查：

(1)定期存款是否真實(shí)，存款余額是否正確，是否存在銀行私自挪用單位定期存款進(jìn)行賬外經(jīng)營的問題；是否存在將賬戶資金用于結(jié)算、支取現(xiàn)金情況；定期存款提前支取的手續(xù)是否完善、合規(guī)。

存款證實(shí)書的保管、使用、收回是否符合規(guī)定，是否與定期存款筆數(shù)、金額一致，是否存在資金不到位虛開存款證實(shí)書問題。

(2)活期存款賬戶余額是否真實(shí)，存款賬戶之間的資金往來是否合規(guī)合法；支付賬戶資金時，使用的印鑒與預(yù)留印鑒卡是否一致。

(3)單位通知存款、單位協(xié)定存款、保證金存款、應(yīng)解匯款等賬戶存款是否真實(shí)、合規(guī)；是否存在單位賬戶違規(guī)轉(zhuǎn)移資金進(jìn)行賬外經(jīng)營以及截留、挪用客戶資金的問題。

透支賬戶是否合規(guī)合法，是否存在挪用存款進(jìn)行賬外經(jīng)營的問題。

(4)出具的存款證明是否真實(shí)、合法，是否存在資金不到位虛開單位存款證明等問題。對銀行造成損失的是否按照一定的處理程序進(jìn)行責(zé)任追究。

(5)是否及時清理睡眠戶。已轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入的睡眠戶支取時是否審核存款人出具的身份證、介紹信及預(yù)留印鑒。

(6)協(xié)助辦理查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)是否完備，是否經(jīng)會計(jì)主管審核確認(rèn)，有關(guān)法律文書是否妥善保管。

3．對賬管理

重點(diǎn)檢查：對賬工作是否指定專人負(fù)責(zé)；是否做到雙人對賬；收回對賬單是否真實(shí)、合法；出現(xiàn)不符賬項(xiàng)是否在規(guī)定時間內(nèi)查明原因，并做出相應(yīng)處理；是否建立對賬工作登記簿，將對賬情況等進(jìn)行登記。

4．賬戶變更、撤銷

重點(diǎn)檢查：賬戶變更、撤銷手續(xù)是否符合制度規(guī)定，客戶提交的資料是否完整、真實(shí)、合法，有無缺失客戶簽署同意的文件或法律文件；有無未結(jié)清債務(wù)銷戶；有無存在賬戶手續(xù)費(fèi)漏結(jié)或結(jié)計(jì)錯誤；售出的重要單證是否收回處理。

5．結(jié)息管理

重點(diǎn)檢查：是否按照制度要求進(jìn)行結(jié)息，是否存在錯記、漏記、多計(jì)利息以及其他結(jié)息不真實(shí)的情況；利率是否符合人民銀行規(guī)定，是否存在高息攬存現(xiàn)象。

6．授權(quán)管理

重點(diǎn)檢查：在賬戶開立、賬戶使用管理、賬戶變更、賬戶撤銷等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，是否存在違反操作規(guī)程、未經(jīng)授權(quán)審核的情況；是否有超權(quán)限批準(zhǔn)授權(quán)或超出最高限額批準(zhǔn)授權(quán)的現(xiàn)象。

7．日常管理

重點(diǎn)檢查：

（1）印鑒卡管理

①印鑒卡的領(lǐng)用、保管。印鑒卡是否作為重要空白憑證進(jìn)行管理；領(lǐng)用空白印鑒卡是否驗(yàn)明領(lǐng)用人身份，并辦理簽收登記手續(xù)，是否存在代領(lǐng)、多領(lǐng)空白印鑒卡現(xiàn)象；在用印鑒卡是否專人保管、定期核對，作廢印鑒卡的銷毀是否符合規(guī)定。

②印鑒卡的使用。存款客戶在印鑒卡上的簽章是否合規(guī)，是否存在以單位名稱與印鑒簿預(yù)留印鑒不一致的賬戶；會計(jì)主管是否審核預(yù)留印鑒并在各聯(lián)印鑒卡上簽字；預(yù)留印鑒卡的核對是否做到換人、換卡（正、副卡）對全部印鑒折角驗(yàn)印。采用電子驗(yàn)印識別系統(tǒng)驗(yàn)印的，核對印鑒時，是否經(jīng)過換人錄入復(fù)核后方可入賬；采用支付密碼的，支付密碼與印鑒是否同時相符。

③預(yù)留印鑒變更、掛失手續(xù)是否完善，作廢交回的印鑒卡和新啟用的印鑒卡是否真實(shí)、合法。

④預(yù)留印鑒賬、實(shí)、物是否相符。

（2）其他重要單證管理

與公司類負(fù)債業(yè)務(wù)有關(guān)的定期存款開戶證實(shí)書、定期存單、支票、匯票等重要單證是否按照重要空白憑證進(jìn)行管理，其賬、實(shí)、物是否相符，其領(lǐng)用、保管、使用和作廢手續(xù)是否齊全。

（3）信息披露誠實(shí)性

會計(jì)核算是否真實(shí)、準(zhǔn)確；是否存在人為調(diào)整報(bào)表、調(diào)整存款等行為；總賬、明細(xì)賬與會計(jì)報(bào)表各項(xiàng)目之間存款數(shù)據(jù)是否一致，勾稽關(guān)系是否平衡，有無較大差異。

（二）公司類貸款業(yè)務(wù)

1．申請

（1）借款人是否符合我行信貸準(zhǔn)入條件

（2）借款人提交的材料是否完整、真實(shí)

2．調(diào)查評價

（1）是否進(jìn)行客戶調(diào)查評價，調(diào)查是否實(shí)行了雙人調(diào)查制

（2）《客戶信用評級報(bào)告》內(nèi)容是否全面、真實(shí)

（3）是否進(jìn)行了擔(dān)保評價

（4）擔(dān)保評價報(bào)告是否對擔(dān)保單位進(jìn)行了全面調(diào)查，并進(jìn)行了詳細(xì)具體的綜合分析；是否對抵押物、質(zhì)押物進(jìn)行全面調(diào)查，對其合法性、有效性和充分性進(jìn)行分析；擔(dān)保評價報(bào)告反映的擔(dān)保信息是否真實(shí)

3．審批

（1）貸款審批流程是否清晰、是否存在減程序、逆程序、越程序進(jìn)行貸款審批的問題

（2）上會審批程序是否符合規(guī)定

（3）是否在額度內(nèi)進(jìn)行貸款審批

（4）是否在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行貸款審批

（5）有無違規(guī)發(fā)放信用貸款

（6）是否未向關(guān)系人發(fā)放優(yōu)惠條件貸款

4.發(fā)放

（1）貸款發(fā)放是否按規(guī)定程序進(jìn)行，有無未經(jīng)審批發(fā)放貸款或先發(fā)放貸款后審批

（2）是否存在未落實(shí)審批條件發(fā)放流動資金貸款，有無未落實(shí)審批條件中的要求即發(fā)放貸款；有無未落實(shí)有效的保證手續(xù)發(fā)放貸款；有無擅自變更審批條件發(fā)放貸款

（3）是否按照統(tǒng)一文本簽訂了借款合同，合同要素是否齊全，有無影響法律效力的問題

（4）貸款支用時，是否按合同約定的用途用款，有無貸款用途明顯違反合同約定而允許客戶提款

（5）貸款期限是否符合規(guī)定

（6）貸款執(zhí)行利率是否符合規(guī)定

（7）是否進(jìn)行信貸登記

5、保證

（1）保證能力是否充足

（2）保證期限與貸款期限是否匹配

（3）是否落實(shí)擔(dān)保、抵押、質(zhì)押等有關(guān)手續(xù)

（4）抵、質(zhì)押物權(quán)證是否按規(guī)定保管

6、貸后管理

（1）是否定期走訪借款單位、擔(dān)保單位，收集和分析貸后有關(guān)情況，是否定期查看抵、質(zhì)押物

（2）貸后檢查內(nèi)容是否全面，反映信息是否真實(shí)，是否按規(guī)定時間開展貸后檢查，貸后檢查報(bào)告是否已經(jīng)信貸主管審閱并簽字

（3）對逾期貸款是否每季發(fā)送書面催收通知，中斷訴訟時效

（4）對逾期貸款是否落實(shí)專人管理，積極催收

（5）是否制定了具體措施催收不良貸款

（6）對經(jīng)各種措施催收確數(shù)無法收回的貸款，是否按照規(guī)定申報(bào)呆賬貸款核銷，申報(bào)程序是否合理

（7）是否加強(qiáng)對已核銷貸款的管理，繼續(xù)進(jìn)行追討

（8）是否定期進(jìn)行貸款五級分類，貸款五級分類認(rèn)定是否準(zhǔn)確、合規(guī)

（9）是否按規(guī)定管理信貸檔案，檔案資料是否齊全。貸款抵押權(quán)證類資料保管是否符合規(guī)定。

7、會計(jì)核算

（1）貸款是否在規(guī)定科目內(nèi)核算，核算金額是否正確

（2）不良貸款是否在規(guī)定科目內(nèi)核算，核算金額是否正確