合法合規(guī)性審查意見精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的合法合規(guī)性審查意見主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：合法合規(guī)性審查意見范文

一、依法監(jiān)督，強調(diào)監(jiān)督的合法性

法律規(guī)定了政府預(yù)算由本級各部門的預(yù)算組成，部門預(yù)算是政府預(yù)算的基礎(chǔ)。監(jiān)督法、預(yù)算法等法律法規(guī)對政府預(yù)算進行審查的有關(guān)規(guī)定，可以延伸至對部門預(yù)算的審查。也只有加強對部門預(yù)算的審查監(jiān)督，才能確保提高政府預(yù)算編制的可靠性和真實性。同時，當前與預(yù)算審查關(guān)系較為密切的法律,如農(nóng)業(yè)法（就農(nóng)業(yè)投入）、教育法（就教育經(jīng)費）、科學(xué)技術(shù)進步法（就科學(xué)技術(shù)經(jīng)費）等法律法規(guī)都有具體的要求。因此，加強對部門預(yù)算的審查監(jiān)督是有法可依，極為必要的。

二、突出重點，增強監(jiān)督的針對性

人大對部門預(yù)算草案的審查應(yīng)當依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和預(yù)算制度改革的要求，結(jié)合本地實際，遵循需要與可能和“一要吃飯，二要建設(shè)”的原則，突出重點內(nèi)容進行審查。著重對收支是否平衡；收入是否合法、合規(guī)，支出是否合理、透明；公用經(jīng)費標準、項目資金安排是否合理；農(nóng)業(yè)、教育、科技等經(jīng)費安排是否符合法律的規(guī)定；綜合經(jīng)濟部門與專業(yè)部門安排的項目是否一致，資金安排是否合理到位；預(yù)算外收入是否全部納入預(yù)算管理或財政專戶管理；是否編制政府采購預(yù)算等方面進行審查。

三、注重程序，把握監(jiān)督的關(guān)鍵性

對部門預(yù)算的審查應(yīng)按照一定的程序進行，應(yīng)與本級預(yù)算草案的審查基本同步，略有提前。首先, 提前介入，參加政府年度部門預(yù)算編制工作有關(guān)會議，了解預(yù)算編制的要求和標準等情況，掌握編制進度，確定部門應(yīng)提交人大常委會及人代會審議或備查的預(yù)算部門；其次，開展調(diào)查研究，聽取財政、稅務(wù)、計劃、審計、物價等部門的意見，聽取預(yù)算部門的匯報，征詢代表和專家的意見，聽取人大各工作機構(gòu)的意見；再次，初步審查，人大財經(jīng)工委會同人大其他相關(guān)工委，聽取財政部門和預(yù)算編制部門關(guān)于部門預(yù)算的說明，對預(yù)算草案提出初步審查的意見和建議；最后，提交人大常委會和人代會會議審議或備查。

四、跟蹤問效，確保監(jiān)督的實效性

隨著預(yù)算制度改革的深入，人大在審查本級預(yù)算時，對部門預(yù)算的審查也將不斷加大力度。而對部門預(yù)算意見的處理，是全部審查監(jiān)督工作的落腳點,必須以適當?shù)姆绞椒从吵鰜恚⒔⒏檰栃C制，以促進政府部門依法理財、規(guī)范預(yù)算行為。將審查意見向人大常委會匯報，或在人代會上預(yù)算審查報告中反映出對部門預(yù)算審查意見的主要內(nèi)容，并提出有關(guān)意見建議，明確要求政府應(yīng)當按照人大及其常委會（財經(jīng)工委）的審查意見批復(fù)部門預(yù)算。同時,根據(jù)需要以人大常委會名義行文,將具體意見送交政府，并督促財政部門根椐人大審查的意見批復(fù)部門預(yù)算。批復(fù)后,對執(zhí)行過程中存在的問題,具體事務(wù)由人大財經(jīng)工委跟蹤督辦，確保取得實效。

第2篇：合法合規(guī)性審查意見范文

第一條為加強我縣行政機關(guān)規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性文件）的管理，確保依法行政，維護法制統(tǒng)一，保護行政管理相對人的合法權(quán)利，根據(jù)國務(wù)院《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《重慶市行政機關(guān)規(guī)范性文件審查登記辦法》的規(guī)定，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱規(guī)范性文件，是指政府及其職能部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并公開的，涉及管理相對人權(quán)利、義務(wù)，對公民、法人和其他組織具有普遍約束力并能反復(fù)適用的文件。

規(guī)范性文件分政府規(guī)范性文件和部門規(guī)范性文件。部門規(guī)范性文件包括政府職能部門或由政府直接管理的依法行使行政管理職能的組織以自己名義制定的規(guī)范性文件。

第三條縣政府及其職能部門制定規(guī)范性文件的起草、審查、登記、公布等活動，適用本辦法。

前款所稱制定包括規(guī)范性文件的新制定、修改和廢止。下列文件不適用本辦法：

（一）為保障社會公共利益，依法采取應(yīng)急、避險、交通管制等臨時性行政措施制定的文件；

（二）部署工作，規(guī)范本機關(guān)、本系統(tǒng)內(nèi)部工作的文件；

（三）會議紀要。

違反本辦法制定的規(guī)范性文件無效。

第四條制定規(guī)范性文件，不得違反憲法、法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；不得違背上級行政機關(guān)的命令、決定；不得超越行政機關(guān)的職權(quán)范圍。

法律、法規(guī)和規(guī)章已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容，規(guī)范性文件原則上不作重復(fù)規(guī)定。

第五條制定規(guī)范性文件，不得設(shè)定行政許可事項，不得設(shè)定行政收費項目，不得設(shè)定行政處罰、行政強制措施，不得創(chuàng)設(shè)基金，不得限制或者處分公民、法人及其他組織的法定權(quán)益，不得設(shè)定法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定之外的義務(wù)。

第六條規(guī)范性文件應(yīng)當符合精簡、統(tǒng)一、效能的原則，應(yīng)與WTO原則或其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，無地方保護和行業(yè)保護的規(guī)定。

規(guī)范性文件的審查，原則上只審查合法性，不審查可行性和適當性。但審查中發(fā)現(xiàn)存在可行性或適當性問題的，審查機關(guān)應(yīng)當向制定機關(guān)提出建議。

規(guī)范性文件審查登記工作應(yīng)堅持有件必報、有報必審、有錯必糾的原則。

第七條規(guī)范性文件的名稱一般稱“規(guī)定”、“辦法”、“規(guī)則”、“細則”、“意見”、“決定”、“公告”和“通告”等。

第二章起草

第八條起草規(guī)范性文件，應(yīng)當深入調(diào)查研究，總結(jié)實踐經(jīng)驗，廣泛聽取有關(guān)單位和個人的意見。用語應(yīng)當準確、簡潔；條文內(nèi)容應(yīng)當明確、具體，具有可操作性。

第九條政府規(guī)范性文件可以由政府有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或者政府法制機構(gòu)組織起草。

部門規(guī)范性文件由其內(nèi)設(shè)的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)或者法制機構(gòu)具體負責(zé)起草。

起草規(guī)范性文件，可以邀請有關(guān)專業(yè)人員、組織參加，也可以委托有關(guān)專業(yè)人員、組織起草。

第十條起草規(guī)范性文件，涉及兩個以上部門、機構(gòu)職責(zé)或者與其他部門、機構(gòu)關(guān)系密切的，起草單位應(yīng)當充分征求其他部門、機構(gòu)的意見，或者由兩個以上部門、機構(gòu)聯(lián)合起草。

第十一條部門規(guī)范性文件或者由部門組織起草的縣政府規(guī)范性文件，應(yīng)當由其內(nèi)設(shè)的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)或者法制機構(gòu)統(tǒng)一審核、修改，報部門領(lǐng)導(dǎo)集體討論通過后，形成送審稿。

第十二條部門組織起草的政府規(guī)范性文件，形成送審稿后，報政府審議。報政府審議的政府規(guī)范性文件送審稿，在正式前應(yīng)當經(jīng)政府法制機構(gòu)審核。

政府法制機構(gòu)組織起草的政府規(guī)范性文件送審稿，經(jīng)政府法制機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)集體討論通過后報政府審議。

第三章審查

第十三條部門規(guī)范性文件，依照本規(guī)定第十一條經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)集體討論通過后，應(yīng)當在公布之前送縣人民政府法制機構(gòu)進行合法性審查。

未經(jīng)政府法制機構(gòu)審查同意的部門規(guī)范性文件不得。

第十四條送政府法制機構(gòu)審查的部門規(guī)范性文件送審稿，應(yīng)當由起草部門的主要負責(zé)人簽署；幾個部門共同起草的，應(yīng)當由各個部門的主要負責(zé)人共同簽署，并由主辦部門負責(zé)送審。

第十五條部門規(guī)范性文件送審時，送審部門應(yīng)當向政府法制機構(gòu)提交下列材料：

（一）送審的公函；

（二）部門規(guī)范性文件送審稿；

（三）部門規(guī)范性文件的說明（包括制定部門規(guī)范性文件的目的、依據(jù)、主要內(nèi)容和重大分歧意見的協(xié)調(diào)情況等）；

（四）征求意見的有關(guān)材料；

（五）起草規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家方針、政策；

（六）其他有關(guān)材料。

第十六條符合本規(guī)定第十五條規(guī)定的部門規(guī)范性文件送審申請，政府法制機構(gòu)應(yīng)當受理并出具受理回執(zhí)。

提交的材料不符合本規(guī)定第十五條規(guī)定的，政府法制機構(gòu)可以要求送審的部門在指定的期限內(nèi)補充有關(guān)材料。

第十七條政府法制機構(gòu)應(yīng)當在受理之日起7個工作日內(nèi)審查完畢，并將審查意見書面通知送審的部門。

爭議較大、內(nèi)容復(fù)雜，或涉及其他重大復(fù)雜問題，在前款規(guī)定的期限內(nèi)不能審查完畢的，經(jīng)政府法制機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以延長7個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知送審的部門。

政府法制機構(gòu)未在規(guī)定期限內(nèi)提出書面審查意見的，視為審查同意，送審的部門可以公開送審的規(guī)范性文件。

第十八條政府法制機構(gòu)對送審的部門規(guī)范性文件，按照下列情形，分別作出處理：

（一）不違反本規(guī)定第四條和第五條規(guī)定的，作出審查同意的意見。

（二）有下列情形之一的，應(yīng)當提出補充修改或者暫緩制定的意見，退回送審的部門：

1、違反本規(guī)定第四條和第五條規(guī)定的；

2、制定部門規(guī)范性文件的基本條件尚不成熟的；

3、有關(guān)部門對部門規(guī)范性文件送審稿規(guī)定的主要內(nèi)容存在較大爭議，送審部門未與有關(guān)部門、機構(gòu)充分協(xié)商的。

第十九條部門送審的規(guī)范性文件應(yīng)當按照政府法制機構(gòu)的審查意見對送審稿進行補充修改。

第二十條送審部門對政府法制機構(gòu)的審查意見有異議的，可以直接到政府法制機構(gòu)的書面審查意見之日起7個工作日內(nèi)向縣人民政府提出書面報告，并同時抄送縣政府法制機構(gòu)，由縣人民政府決定。

縣人民政府作出決定前，縣政府法制機構(gòu)應(yīng)當向縣人民政府作出說明。

第四章與解釋

第二十一條制定政府規(guī)范性文件，經(jīng)政府常務(wù)會議審議通過后。

制定部門規(guī)范性文件，由部門主要負責(zé)人簽署后。兩個以上部門聯(lián)合制定的部門規(guī)范性文件，由制定部門主要負責(zé)人共同簽署后。

第二十二條規(guī)范性文件應(yīng)當在《**新聞周刊》或者《**縣人民政府公眾信息網(wǎng)》等載體上。

第二十三條規(guī)范性文件一般應(yīng)當自公開之日起30日后施行。但公開后不立即施行將有礙規(guī)范性文件施行的，可以自公開之日起施行。

第二十四條規(guī)范性文件的解釋權(quán)屬于制定該規(guī)范性文件的政府或政府職能部門。

第五章備案

第二十五條部門規(guī)范性文件應(yīng)當自之日起7個工作日內(nèi)，送政府法制機構(gòu)備案；兩個以上部門聯(lián)合制訂的規(guī)范性文件，由主辦部門負責(zé)備案。

第二十六條規(guī)范性文件備案，應(yīng)當向政府法制機構(gòu)提交下列材料：

（一）送備案的公函；

（二）規(guī)范性文件正式文本或者廢止規(guī)范性文件的決定；

（三）制定規(guī)范性文件的說明；

（四）制定規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家方針、政策；

（五）已公開的證明材料；

（六）其他需要備案的材料。

第二十七條政府法制機構(gòu)應(yīng)當對備案的規(guī)范性文件進行合法性審查。

縣政府法制辦公室應(yīng)在收到規(guī)范性文件之日起15個工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。內(nèi)容復(fù)雜，或涉及其他重大復(fù)雜問題的，經(jīng)主要負責(zé)人批準，可延長15個工作日。

備案的部門規(guī)范性文件內(nèi)容與政府法制機構(gòu)的原審查不一致的，政府法制機構(gòu)可以視情況提出撤銷或者改正的建議，并報政府決定。

第二十八條送審材料符合法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法予以備案登記，并書面通知制定機關(guān)；送審材料不符合法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的，縣政府法制機構(gòu)應(yīng)通知制定機關(guān)補充材料，重新提請審查。

第六章監(jiān)督與責(zé)任

第二十九條政府及其職能部門應(yīng)當經(jīng)常對規(guī)范性文件進行清理，并應(yīng)當根據(jù)實際情況的變化，以及法律、法規(guī)、規(guī)章和國家的方針、政策的調(diào)整情況，及時對已公布的規(guī)范性文件進行修訂或者廢止。

第三十條政府法制機構(gòu)負責(zé)對政府及其職能部門的規(guī)范性文件的制定和管理情況進行監(jiān)督檢查。

第三十一條政府法制機構(gòu)對規(guī)范性文件的制定和管理情況進行監(jiān)督檢查，根據(jù)不同情況作出如下處理：

（一）對部門未經(jīng)政府法制機構(gòu)審查而印發(fā)、的規(guī)范性文件，由政府或政府法制機構(gòu)直接予以撤銷，并責(zé)令其在公開該文件的載體上公告。

（二）對部門未經(jīng)備案且與政府法制機構(gòu)的原審查意見不一致或違反本辦法第四條和第五條規(guī)定的規(guī)范性文件，政府或政府法制機構(gòu)可責(zé)令限期報送審查、責(zé)令改正或責(zé)令停止執(zhí)行，也可直接予以撤銷，并責(zé)令其在公開原文件的載體上公告。

（三）政府及其職能部門違反本辦法制定規(guī)范性文件，情節(jié)嚴重，產(chǎn)生嚴重不良后果的，或者由于執(zhí)行無效的規(guī)范性文件而損害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的，政府法制機構(gòu)可以提請行政監(jiān)察等有關(guān)部門依法追究其主要負責(zé)人和直接責(zé)任人員的行政責(zé)任。

（四）政府及其職能部門不依照本辦法送審或者備案規(guī)范性文件的，政府法制機構(gòu)應(yīng)當要求其改正；拒不改正的，可以提請行政監(jiān)察等有關(guān)部門依法追究其主要負責(zé)人和直接責(zé)任人員的行政責(zé)任。

第三十二條公民、法人或者其他組織認為政府及其職能部門公開的規(guī)范性文件不符合本辦法第四條、第五條的，可以向政府法制機構(gòu)提出審查的建議。政府法制機構(gòu)應(yīng)當進行審查，并答復(fù)提出審查建議公民、法人或其他組織。

第七章附則

第三十三條部門為貫徹上級行政機關(guān)的規(guī)范性文件，增加規(guī)范內(nèi)容或明確具體規(guī)定的，按本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

各街鎮(zhèn)鄉(xiāng)人民政府（辦事處）規(guī)范性文件的制定和管理按照本辦法執(zhí)行。

修訂、廢止規(guī)范性文件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條本辦法第三條所稱的“應(yīng)急、避險”是指：

（一）發(fā)生自然災(zāi)害、流行性疾病或者其他意外事故，危及較大范圍公共利益的；

第3篇：合法合規(guī)性審查意見范文

一、本制度所稱規(guī)范性文件是指本局以及法律、法規(guī)授權(quán)的本局事業(yè)單位、直屬單位，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行政機關(guān)的命令、決定，在其法定權(quán)限范圍內(nèi)單獨或與其他有關(guān)部門聯(lián)合制定的規(guī)范行政事務(wù)、公開的，且在一定時期內(nèi)對本行政管轄區(qū)域具有普遍約束力的行政性文件。

二、本局制定（包括修改與廢止，下同）規(guī)范性文件，或轉(zhuǎn)發(fā)上級行政機關(guān)的規(guī)范性文件增加了相關(guān)規(guī)范行政管理事務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)當按照本管理制度執(zhí)行。

三、制定規(guī)范性文件不得與法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸，不得違反法律規(guī)定越權(quán)設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強制、行政事業(yè)性收費等事項。

四、本局各科（室）、站所等應(yīng)在每年月底前，將當年計劃的規(guī)范性文件制定情況報到市局依法行政辦公室，經(jīng)局長辦公會議討論后，統(tǒng)一制定本局規(guī)范性文件年度計劃。

五、制定規(guī)范性文件應(yīng)遵循下列程序：

（一）準備

1、擬訂工作計劃，落實機構(gòu)及人員；

2、收集和研究國家、本省和本市相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定；

3、收集國內(nèi)其他省、市及境外發(fā)達國家和地區(qū)有關(guān)的資料；

4、對有關(guān)數(shù)據(jù)和資料進行分析研究。

（二）起草：制定業(yè)務(wù)方面的規(guī)范性文件，由主管科（室）、站所等負責(zé)起草。內(nèi)容涉及幾個科（室）等的，確定其中一個主辦科（室）負責(zé)草擬。

（三）論證：起草專業(yè)性較強的規(guī)范性文件，要征求有關(guān)專家的意見，必要時要舉辦專家論證會。涉及重大公共利益或公民、法人、其他組織等重大利益的，要組織面向社會公開聽證。

（四）征求意見：規(guī)范性文件草案擬好后，主辦科（室）要先將草案送市局依法行政辦公室進行初審。在通過后，將初步形成的規(guī)范性文件草案在政府網(wǎng)站或其他媒體上公開征求有關(guān)單位和個人的意見和建議。時間原則上不少于30日。

（五）集體討論：認真研究對待征求反饋的意見，將修改后的規(guī)范性文件稿件提交局長辦公會議討論，局依法行政辦公室成員應(yīng)列席會議。

（六）簽發(fā)送審稿：局長辦公會議若提出修改意見，由起草科（室）負責(zé)修改，并報分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。然后由局長簽發(fā)意見（若聯(lián)合發(fā)文，則要送其他部門會簽）。最后形成規(guī)范性文件送審稿報本級政府法制機構(gòu)審查。

（七）合法性審查：規(guī)范性文件送審稿形成后，在送審時應(yīng)附以下材料：

1、規(guī)范性文件送審稿；

2、制定規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及國家政策、上級行政機關(guān)的命令和決定等；

3、規(guī)范性文件的制定說明（包括制定文件的必要性、可行性、采納專家咨詢論證和社會各界意見情況、成本效益分析情況等）；

4、其他相關(guān)材料：與其他行政機關(guān)管理職責(zé)相關(guān)聯(lián)的，還應(yīng)當提交與其他行政機關(guān)協(xié)商情況的說明。

（八）印發(fā)：主辦科（室）在接到市政府準予公布意見后，方可將該規(guī)范性文件對外印發(fā)，同時由市局依法行政辦公室將文件向有關(guān)媒體公開公布。

六、本局會同市政府其他工作部門聯(lián)合下發(fā)的規(guī)范性文件，若為本局主辦的，由本局主辦規(guī)范性文件的科（室）負責(zé)按上述程序報送審查。

七、規(guī)范性文件正式公布后15日內(nèi)要向上一級政府法制部門備案。規(guī)范性文件未按法定程序進行合法性審查擅自印制并的，由起草科（室）承擔(dān)責(zé)任。

八、清理：規(guī)范性文件應(yīng)當規(guī)定有效期，其有效期原則上不超過5年。每年我局各相關(guān)科（室）都要對制定并負責(zé)實施的規(guī)范性文件進行清理，提出修改或廢止意見，報市局依法行政辦公室統(tǒng)一辦文對外公布。

第4篇：合法合規(guī)性審查意見范文

第二條由浙江省人民政府出資設(shè)立，授權(quán)浙江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的企業(yè)和省國資委出資設(shè)立的企業(yè)（以下統(tǒng)稱“省屬企業(yè)”）公司章程的制訂、修改、審批、審核和備案適用本辦法。

第三條省屬企業(yè)公司章程的制訂和修改的基本要求：

（一）應(yīng)當符合《公司法》、《監(jiān)管條例》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。省屬企業(yè)中的上市公司章程，還應(yīng)當符合中國證券監(jiān)督管理委員會的《上市公司章程指引》的要求。

（二）省屬企業(yè)中的有限責(zé)任公司章程必須載明《公司法》第二十五條所列事項；省屬企業(yè)中的股份有限責(zé)任公司章程必須載明《公司法》第八十二條所列事項。

（三）原則上按照本辦法附件《國有獨資有限公司章程范本》和《國有控股有限公司章程范本》（以下統(tǒng)稱“章程范本”）作為起草省屬企業(yè)公司章程的樣本，在不違反《公司法》和國家其他法律法規(guī)的前提下，可依照企業(yè)實際情況就具體事項作其他規(guī)定。

（四）省屬企業(yè)凡涉及《公司法》第二十五條或第八十二條各項內(nèi)容發(fā)生變化和省國資委要求修改時，應(yīng)當及時對公司章程進行修改。

第四條公司章程的制訂、修改、審批、審核、備案依照下列程序進行：

（一）國有獨資公司由省國資委授權(quán)董事會制訂本公司章程，非國有獨資公司由股東（大）會制定本公司章程。

（二）省國資委授權(quán)國有獨資公司董事會制訂公司章程按照下列審批程序進行：

1、公司章程草案由國有獨資公司董事會（籌建中的公司由公司籌建組）起草并報省國資委初審，由企業(yè)改革與發(fā)展處（以下簡稱“企改處”）征求委內(nèi)相關(guān)職能處室意見，相關(guān)職能處室根據(jù)各自的職能和章程范本對送審的公司章程草案出具書面審查意見；

2、由企改處根據(jù)相關(guān)職能處室審查意見研究提出初審意見，經(jīng)省國資委領(lǐng)導(dǎo)審定后，與相關(guān)國有獨資公司進行溝通；

3、國有獨資公司董事會根據(jù)省國資委的初審意見，對公司章程草案進行修改完善；

4、國有獨資公司以正式公文形式向省國資委上報公司章程的請示（附待批公司章程原件八份和電子版文檔），由省國資委發(fā)文批復(fù)。其中涉及與章程范本有重大變動的，由企改處將公司章程提交省國資委主任辦公會議審議。

（三）省屬企業(yè)中非國有獨資公司股東（大）會制定公司章程按照下列審核程序進行：

1、非國有獨資公司制訂或修改公司章程草案后，在提交股東（大）會表決通過前，由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表將公司章程草案提交省國資委審核；

2、由企改處征求委內(nèi)相關(guān)職能處室意見，相關(guān)職能處室根據(jù)各自的職能和章程范本對送審的公司章程草案出具書面審查意見；

3、由企改處根據(jù)相關(guān)職能處室審查意見研究提出初審意見，經(jīng)省國資委領(lǐng)導(dǎo)審定后（涉及與章程范本有重大變動的，提交省國資委主任辦公會議審議）形成省國資委審核意見，告知產(chǎn)權(quán)代表；

4、產(chǎn)權(quán)代表按審核意見與非國有獨資公司進行溝通，并在股東（大）會上表決；

5、公司章程經(jīng)股東（大）會表決通過后，由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表將生效的公司章程報省國資委備案。

第五條省國資委對公司章程主要審核下列內(nèi)容：

（一）公司章程是否符合《公司法》、《監(jiān)管條例》的規(guī)定，是否載明屬于出資人審議批準職權(quán)范圍的事項，以及屬于產(chǎn)權(quán)代表與出資人簽定的《業(yè)績考核責(zé)任書》規(guī)定應(yīng)事先得到同意的事項等。

（二）公司章程的基本原則和主要內(nèi)容的合法合規(guī)性。

（三）出資人或股東的法律地位和法定職權(quán)的表述。

（四）公司的宗旨是否符合出資人審定的公司發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃。

（五）股東（大）會（或國有資產(chǎn)出資人）、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理的職權(quán)結(jié)構(gòu)的完整性、定位準確性及相互間權(quán)屬界限劃分的合法合規(guī)性。

（六）董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理會議有關(guān)重大問題的議事規(guī)則和表決程序是否科學(xué)與健全。

（七）法律賦予公司章程自由規(guī)定的內(nèi)容是否清晰界定。

（八）依法應(yīng)當由省國資委審核批準或決定的其他事項。

第5篇：合法合規(guī)性審查意見范文

一、切實提高依法行政重要性的認識

市、縣兩級政府在我國政權(quán)體系中處在政府工作的第一線，是國家法律法規(guī)和政策的重要執(zhí)行者。大力推進市、縣政府依法行政，是正確處理行政權(quán)力與公民權(quán)利關(guān)系，實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民群眾根本利益，鞏固黨的執(zhí)政基礎(chǔ)的必然要求，是促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的重要保障，是推進政府職能轉(zhuǎn)變、規(guī)范和約束行政權(quán)力、切實加強政府自身建設(shè)的根本途徑。近年來，我市各級政府在推進依法行政工作方面取得了一定成效，但也存在工作進展不平衡，工作力度自上而下逐級遞減，部分行政機關(guān)工作人員依法辦事意識淡薄，某些領(lǐng)導(dǎo)干部把依法行政與發(fā)展經(jīng)濟對立起來等不容忽視的問題。各級政府和市政府各部門要進一步提高認識，增強依法行政的緊迫感與責(zé)任感，按照建設(shè)法治政府的要求，切實采取有效措施，加快推進市、縣政府依法行政工作。

二、建立健全依法行政配套制度

市、市（縣）區(qū)政府和市政府各部門要根據(jù)國發(fā)*

號、遼政發(fā)〔20*〕36號文件的要求，抓好政府依法行政相關(guān)制度的建設(shè)。

（一）建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度。領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)法，增強依法行政、依法辦事意識，自覺運用法律手段解決各種矛盾和問題。建立健全政府常務(wù)會議學(xué)法制度、專題法制講座制度，制定年度法制講座計劃并組織實施；建立健全集中培訓(xùn)制度，做到學(xué)法計劃、內(nèi)容、時間、人員、效果“五落實”。

（二）完善行政執(zhí)法人員培訓(xùn)制度。各級政府及相關(guān)部門要定期組織行政執(zhí)法人員進行依法行政知識培訓(xùn)，培訓(xùn)情況、學(xué)習(xí)成績應(yīng)當作為考核內(nèi)容和任職晉升的依據(jù)之一。

（三）完善重大行政決策聽取意見制度。各級政府及相關(guān)部門要規(guī)范重大行政決策做出、執(zhí)行、監(jiān)督方面的程序，明確重大行政決策的范圍，決策建議的提出和決策事項確定應(yīng)遵循的原則，完善重大行政決策聽取意見制度、合法性審查制度、集體決定制度和實施情況后評估制度。完善行政決策信息和智力支持系統(tǒng)，增強行政決策透明度和公眾參與度。制定與群眾切身利益密切相關(guān)的公共政策，要向社會公開征求意見。有關(guān)突發(fā)事件應(yīng)對的行政決策程序，適用突發(fā)事件應(yīng)對法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

（四）完善行政決策聽證制度。要擴大決策聽證范圍，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當聽證以及涉及重大公共利益和群眾切身利益的決策事項都要進行聽證。要規(guī)范聽證程序，科學(xué)合理地遴選聽證代表，確定、分配聽證代表名額要充分考慮聽證事項的性質(zhì)、復(fù)雜程度及影響范圍。聽證代表確定后，應(yīng)當將名單向社會公布。聽證舉行10日前，應(yīng)當告知聽證代表擬做出行政決策的內(nèi)容、理由、依據(jù)和背景資料。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私之外，聽證應(yīng)當公開舉行，確保聽證參加人對有關(guān)事實和法律問題進行平等、充分的質(zhì)證和辯論。對聽證中提出的合理意見和建議要吸收采納，意見采納情況及其理由要以書面形式告知聽證代表，并以適當形式向社會公布。

（五）建立重大行政決策合法性審查制度。要明確政府法制部門對重大決策合法性審查的范圍、程序、要求和承辦單位的職責(zé)，以確保合法審查有序進行。各級政府及相關(guān)部門做出重大行政決策前應(yīng)交由法制機構(gòu)或者組織有關(guān)專家進行合法性審查，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得做出決策。

（六）堅持重大行政決策集體決定制度。各級政府及相關(guān)部門做出重大行政決策之前，應(yīng)當深入調(diào)查研究，廣泛聽取意見，充分進行論證，并經(jīng)各級政府或部門負責(zé)人集體討論決定，杜絕擅權(quán)專斷、濫用權(quán)力。

（七）建立重大行政決策實施情況后評價制度。各級政府及相關(guān)部門做出的重大行政決策實施后，要通過抽樣檢查、跟蹤調(diào)查、評估等方式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正決策實施中存在的問題，減少決策失誤造成的損失。

（八）建立行政決策責(zé)任追究制度。要糾正和制止超越法定權(quán)限、違反法定程序的決策行為，對應(yīng)當聽證而未聽證、未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法、未經(jīng)集體討論做出決策的，要依照《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第十九條第一項的規(guī)定，對負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的公務(wù)員給予處分。對依法應(yīng)當做出決策而不做出，、貽誤工作的行為，要依照《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十條的規(guī)定，對直接責(zé)任人員給予處分。

（九）完善規(guī)范性文件制定和制度。各級政府及相關(guān)部門制定規(guī)范性文件要嚴格遵守法定權(quán)限和程序，符合法律、法規(guī)、規(guī)章和國家的方針政策，不得違法創(chuàng)設(shè)行政許可、行政處罰、行政強制、行政收費等行政權(quán)力，不得違法增加公民、法人或者其他組織的義務(wù)。制定行政管理方面的規(guī)范性文件，應(yīng)當采取多種形式，廣泛聽取意見，并由制定機關(guān)負責(zé)人集體討論決定。未經(jīng)聽取意見、合法性審查并經(jīng)集體討論決定的，不得施行。對涉及公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的規(guī)范性文件，要通過政府公報、政府網(wǎng)站、新聞媒體等向社會公布，未經(jīng)公布的規(guī)范性文件，不得作為行政管理的依據(jù)。

（十）完善規(guī)范性文件備案制度。市（縣）區(qū)政府制定的規(guī)范性文件，應(yīng)當自之日起15日內(nèi)向市政府備案；政府各部門制定的規(guī)范性文件，應(yīng)當自之日起15日內(nèi)報本級政府備案。備案機關(guān)對報備的規(guī)范性文件要嚴格審查，發(fā)現(xiàn)與法律、法規(guī)、規(guī)章和國家方針政策相抵觸或者超越法定權(quán)限、違反制定程序的，要及時予以糾正，維護法制統(tǒng)一和政令暢通。備案機關(guān)要建立受理公民、法人或者其他組織提出審查規(guī)范性文件的制度，認真接受群眾監(jiān)督。

（十一）建立規(guī)范性文件定期清理公布制度。各級政府及相關(guān)部門每隔兩年要進行一次規(guī)范性文件清理工作，對不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，或者與上位法相互抵觸、依據(jù)缺失以及不適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展要求的規(guī)范性文件，尤其是含有地方保護、行業(yè)保護內(nèi)容的規(guī)范性文件，要予以修改或者廢止。規(guī)范性文件清理后要向社會公布繼續(xù)有效、廢止和失效的目錄，未列入繼續(xù)有效的規(guī)范文件目錄的，不得作為行政管理的依據(jù)。

（十二）建立健全規(guī)范行政自由裁量權(quán)制度。行政執(zhí)法主體要按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，并結(jié)合實際，以文件的形式對行政執(zhí)法涉及自由裁量權(quán)的范圍、條件、種類、幅度等予以合理細化和分解，制定更加具體、更具操作性的執(zhí)行標準。

（十三）建立依法行政主要領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)制。對我市各級行政機關(guān)的主要領(lǐng)導(dǎo)決策失誤、違法行政、執(zhí)行上級決策和部署不力，不認真履行職責(zé)、治政不嚴、監(jiān)管不力等被問責(zé)的，要明確問責(zé)方式、問責(zé)程序等。

（十四）建立依法行政定期報告制度。市、市（縣）區(qū)政府每年要向本級人大及其常委會和上一級政府報告本地區(qū)推進依法行政情況；市、市（縣）區(qū)各部門每年要向本級政府報告推進依法行政工作情況。

三、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，全面推進依法行政

（一）加強依法行政工作的領(lǐng)導(dǎo)。各市（縣）區(qū)政府和市直各部門要建立健全由行政部門主要領(lǐng)導(dǎo)直接掛帥的依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機制，加強對依法行政工作的協(xié)調(diào)。要從建設(shè)法治政府、構(gòu)建和諧社會的大局出發(fā)，把推進依法行政列入年度工作計劃，擺上重要工作議事日程，主要負責(zé)同志要切實擔(dān)負起第一責(zé)任人的責(zé)任，精心組織，狠抓落實。要定期對本地區(qū)、本部門依法行政工作進行全面總結(jié)，研究制訂推進依法行政工作計劃，采取切實有效措施，不斷提高依法行政水平。

（二）規(guī)范行政執(zhí)法行為。各級政府及相關(guān)部門要嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章，依法行使權(quán)力、履行職責(zé)。要規(guī)范行政執(zhí)法程序，做到流程清楚、要求具體、期限明確。要建立監(jiān)督檢查記錄制度，完善行政處罰、行政許可、行政強制、行政征收、行政執(zhí)法案卷評查等制度。各級政府及相關(guān)部門每年要組織一次行政執(zhí)法案卷評查，促進行政執(zhí)法機關(guān)規(guī)范執(zhí)法行為。

（三）加強行政執(zhí)法隊伍建設(shè)。實行行政執(zhí)法主體合法性審查制度和行政執(zhí)法人員資格制度，行政執(zhí)法的人員上崗前要進行相關(guān)法律知識考試，經(jīng)考試合格的方可準予從事行政執(zhí)法活動。進一步整頓行政執(zhí)法隊伍，嚴格禁止無行政執(zhí)法資格的人員進行執(zhí)法活動，對聘用合同工、臨時工執(zhí)法的要調(diào)離行政執(zhí)法崗位。健全紀律約束機制，加強行政執(zhí)法人員思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)，確保嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。

（四）加強政府法制機構(gòu)建設(shè)。市、市（縣）區(qū)政府法制機構(gòu)擔(dān)負著推進依法行政的綜合協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)、政策研究、情況交流的重要職責(zé)。各級政府及所屬部門要重視法制機構(gòu)建設(shè)，使機構(gòu)設(shè)置、人員配備與工作任務(wù)相適應(yīng)，要把政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強、法律水平高的人員充實到法制機構(gòu)中來。法制機構(gòu)及其工作人員要增強責(zé)任感和使命感，努力提高政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，充分發(fā)揮在依法行政中的參謀、助手和法律顧問作用。市（縣）區(qū)政府所屬的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處）應(yīng)明確專（兼）職法制工作人員，確保依法行政落實到基層。

（五）完善行政執(zhí)法經(jīng)費保障機制。市、市（縣）區(qū)政府要為政府法制機構(gòu)開展行政執(zhí)法監(jiān)督、行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、法制宣傳和培訓(xùn)等工作提供必要的辦公條件，辦公經(jīng)費列入同級財政預(yù)算，確保各項工作正常開展。

行政執(zhí)法部門履行法定職責(zé)所需經(jīng)費，要統(tǒng)一納入財政預(yù)算，嚴格罰繳分離和收支兩條線管理制度，對下達罰沒指標、違反罰繳分離規(guī)定，以及將行政事業(yè)性收費、罰沒收入與行政機關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)費和工作人員福利待遇掛鉤的，要依照《違反行政事業(yè)性收費和罰沒收入收支兩條線管理規(guī)定行政處分暫行規(guī)定》，對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人給予處分。

四、加強依法行政的監(jiān)督檢查

第6篇：合法合規(guī)性審查意見范文

一、關(guān)于房屋拆遷行政案件的受理

房屋拆遷行政許可行政行為是一種復(fù)合行政行為，所謂復(fù)合行政行為，即一個具體行政行為包含著另一個或多個具體行政行為，且后一個具體行政行為是以前一個具體行政行為為前提，也就是行政行為程序前置。拆遷人申請辦理房屋拆遷許可之前，必須具有所在地計劃委員會建設(shè)項目立項批準行政行為；土地管理行政機關(guān)領(lǐng)取國有土地使用權(quán)批準行政行為（或辦理土地使用權(quán)證）及城市建設(shè)行政管理機關(guān)頒發(fā)的城市建設(shè)用地規(guī)劃許可行政行為，只有三個前置的行政行為具備，方可申請辦理房屋拆遷許可證。作為房屋拆遷行政管理機關(guān)，在辦理拆遷許可證時要認真審查申請人是否具備了三個前置行政程序，如果行政程序具備，并且符合《城市房屋拆遷管理條例》規(guī)定的其他辦理房屋拆遷的條件，方可發(fā)放房屋拆遷許可證。這樣就存在一個問題，房屋拆遷管理部門在辦理拆遷許可證時是否全面審查前置行政行為的合法性問題，還是只是形式審查，如果僅是形式審查，只要申請人具備三個前置行政行為，就應(yīng)當發(fā)放行政許可證，如果全面審查，房屋拆遷管理行政機關(guān)沒有法律、法規(guī)授權(quán)，這就為房屋拆遷行政訴訟受理和審查增加了困難。

（一）行政訴訟案件管轄

房屋拆遷行政許可訴訟案件，有三種情況，一種是因不服房屋拆遷許可前置行政程序行政行為的訴訟，包含有對建設(shè)項目批準文件不服、對國有土地使用權(quán)不服和對建設(shè)用地規(guī)劃許可證不服；另一種情況是對拆遷許可行為、房屋拆遷裁決行為、行政處罰行為及拆遷強制措施行為不服；第三種情況是起訴行政機關(guān)不作為，包含行政機關(guān)對申請人申請辦理拆遷許可前置行政行為不作為和房屋拆遷管理機關(guān)對拆遷許可決定，裁決及強制措施不作為，另外還有因行政機關(guān)不履行拆遷監(jiān)督、管理職責(zé)而提起的行政訴訟。對第一種情況和第三種情況應(yīng)當有作出具體行政行為的被告所在地人民法院或行政不作為的被告所在地人民法院管轄為宜，而對第二種情況，由房屋所在地或者作出具體行政行為行政機關(guān)所在地人民法院管轄為宜，因為第二種情況牽扯到如果被訴具體行政行為被依法維持，行政機關(guān)有申請人民法院依法強制執(zhí)行的結(jié)果，為便于實施強制措施，由房屋所在地人民法院管轄更妥。

（二）對復(fù)合行政行為應(yīng)當分別受理。

由于房屋拆遷許可行政行為是一種復(fù)合的行政行為，如果拆遷許可相對人或利害關(guān)系人對拆遷許可具體行政行為提起行政訴訟，法院應(yīng)當只受理對拆遷許可行為的起訴。如果相對人或利害關(guān)系人對拆遷許可行政行為的某一個前置行政程序同時提起訴訟的，應(yīng)當另行起訴，因為作出具體行政行為的行政機關(guān)不同，且適用的行政程序和法律、法規(guī)、規(guī)章也不一樣，所以無法合并受理。如果相對人或利害關(guān)系人僅對拆遷強制措施或拆遷補償安置裁決不服的，人民法院也應(yīng)當分別受理，而不宜合并受理，因為作為行政行為的行政機關(guān)依照法律法規(guī)授權(quán)的目的不同，而適用的行政程序有差異，行政訴訟審查應(yīng)當分別進行。所以也應(yīng)分別受理。最高人民法院《關(guān)于審理城市房屋拆遷行政案件若干問題的規(guī)定》征求意見稿第三十三條規(guī)定有兩種意見，一種意見是合并受理，全面審查，在審查拆遷許可行政行為時，發(fā)現(xiàn)前置行政程序違法，應(yīng)當將作出前置行政程序的行政機關(guān)列為共同被告，一并審查；另一種意見，僅對受理的行政行為進行合法性審查，涉及其他機關(guān)審批行政行為的，應(yīng)告知當事人另行起訴，法院僅對形式要件作一般性審查，筆者同意第二種意見，因為第二種意見便于操作，容易作出正確的判斷，且能及時作出裁判。

如果合并審理，追加被告，很難在法定的審限內(nèi)及時作出結(jié)論。

二、關(guān)于房屋拆遷行政案件的審查

《中華人民共和國行政訴訟法》第四條規(guī)定：“人民法院審理行政案件，對具體行政行為是否合法進行審查”。第五十四條一款四項規(guī)定：“行政處罰顯失公正的，可以判決變更”以上兩條規(guī)定了人民法院審判行政案件從兩方面進行審查，一是審查具體行政行為的合法性，二是審查具體行政行為的合理性，合法性審查主要是對作出具體行政行為的事實根據(jù)，法定行政程序，法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件依據(jù)及處理結(jié)果的合法性進行審查。合理性審查主要是對具體行政行為處理結(jié)果是否顯失公平進行審查，而作為房屋拆遷行政許可案件的合法性審查包含兩方面的審查，一是房屋拆遷許可前置行政程序合法性審查，二是對房屋拆遷許可行為、拆遷補償安置裁決行為、拆遷強制措施行為及行政處罰決定行為合法性審查。

（一）房屋拆遷許可前置行政程序的審查

房屋拆遷許可前置行政程序形成訴訟，一般是房屋拆遷許可相對人或利害關(guān)系人在對拆遷許可提起訴訟時，才發(fā)現(xiàn)行政前置程序的違法，從而又對前置行政程序提起行政訴訟，因為前置行政程序只能對申請人發(fā)放，而申請人一般是房屋拆遷人，拆遷人即使通過申請不能得到行政許可，也只能對行政機關(guān)提起行政不作為訴訟，此類行政訴訟案件很少，關(guān)于房屋拆遷形成訴訟的原因大多是房屋拆遷人進行拆遷公告時，房屋被拆遷人或利害關(guān)系人才發(fā)現(xiàn)由于房屋拆遷許可牽扯自己的利害關(guān)系，從而形成訴訟，進一步又形成了對拆遷許可前置程序合法性的審查，導(dǎo)致了新的行政訴訟。從我院近兩年受理的前置行政程序訴訟案件中，對計劃委員會作出的建設(shè)項目批準文件很少提起訴訟，而提起行政訴訟最多的是建設(shè)委員會作出的建設(shè)用地規(guī)劃許可證和國有土地批準文件的等具體行政行為。對規(guī)劃許可證提起訴訟的原因有兩種情況：一是建設(shè)委員會在頒發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證時沒有嚴格按照《行政許可法》規(guī)定執(zhí)行，屬程序違法。二是頒發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證時的規(guī)劃改變了原來對城市整體規(guī)劃的公示方案。因為改變后的方案侵犯了房屋被拆遷人的利益，所以被拆遷人提起訴訟，要求依法撤銷規(guī)劃許可行為。如我院受理的陳某訴

某市建設(shè)委員會及第三人某房地產(chǎn)開發(fā)公司撤銷規(guī)劃許可證一案，陳某居住的房屋位于該市區(qū)的都市村莊，

因某房地產(chǎn)公司在都市村莊附近建一商住小區(qū)，為保障所蓋商住房的銷售，需對原都市村莊狹窄的道路進行拓寬，經(jīng)申請及時辦理了建設(shè)項目批準文件，并領(lǐng)取了建設(shè)用地規(guī)化許可證和國有土地使用權(quán)批準文件，在公示對道路兩旁的建筑物進行拆遷時，作為被拆遷房屋所有人之一的陳某及時找某房地產(chǎn)開發(fā)分公司質(zhì)詢，房地產(chǎn)開發(fā)公司向陳某出示了所有經(jīng)行政機關(guān)依法審批的文件，并出示合法的房屋拆遷許可證，陳某自己居住了十幾年的房屋，在不知情的情況下，一夜之間成了被拆遷房屋，決定討個說法，經(jīng)咨詢律師后，律師提出市建委的建設(shè)用地規(guī)化許可行為嚴重違反法定程序，且該規(guī)劃改變了原來對全市人民公示的城市整體規(guī)劃示意圖，可以依法向人民法院提起行政訴訟，要求予以撤銷，為此陳某以市建委為被告，某房地產(chǎn)開發(fā)公司為第三人提起行政訴訟，請求人民法院撤銷市建委為房地產(chǎn)開發(fā)公司頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證。在法庭審理中，被告辯稱他們頒發(fā)的建設(shè)用地許可證是經(jīng)建設(shè)技術(shù)委員會充分論證，并報請市委常委會通過的政府行為，且過去一直都是按照該程序進行的，另外向全市人民公示的城市整體規(guī)劃示意圖是手工繪制的，與省政府批準的規(guī)劃圖有偏差是正常的，經(jīng)法庭審查后認為，市建委頒發(fā)的建設(shè)用地許可證是在《中華人民共和國行政許可法》生效后實施的具體行政行為，《行政許可法》第六條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；”該法第四十七條規(guī)定，“行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)力”。且經(jīng)上級行政機關(guān)依法定程序批準的規(guī)劃方案應(yīng)當與公示方案一致，本案被告在給第三人頒發(fā)建設(shè)用地許可證時，沿用過去習(xí)慣做法，沒有告知利害關(guān)系人陳某享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)，沒有告知享有聽證的權(quán)利，且公示圖改變依法審批的圖紙，屬程序違法，應(yīng)依法予以撤銷。

對國有土地管理行政機關(guān)土地使用權(quán)批準文件行政行為提起訴訟的情況有三種，一是在集體土地征用過程中程序合法性問題，二是關(guān)于集體土地和國有土地使用權(quán)補償標準有爭議的問題，此類情況比較突出，且矛盾尖銳。三是土地管理行政機關(guān)在辦理國有土地使用權(quán)批準文件時程序違法，房屋被拆遷人在對拆遷許可證提起行政訴訟時，發(fā)現(xiàn)土地使用權(quán)批準文件違法而另行提起訴訟的，要求撤銷土地使用權(quán)批準文件，以達到撤銷房屋拆遷許可證的目的。

（二）房屋拆遷許可行政行為的審查

房屋拆遷許可行政訴訟案件是所有關(guān)于房屋拆遷行政訴訟案件中最多的一類案件，由于房屋被拆遷人最先接觸到的是房屋拆遷人在取得的拆遷許可證后對被拆遷房屋進行公告，房屋拆遷人委托具有拆遷主體資格的動遷服務(wù)中心到現(xiàn)場張貼拆遷公告時，被拆遷房屋所有人關(guān)心最多的是被拆房屋的補償價格是按何種標準進行補償，部分被拆遷房屋所有人達不到滿意的補償結(jié)果時，開始咨詢有法律知識的人員，其中一些人對房屋拆遷人取得的拆遷許可證的合法性開始找毛病，一些人根據(jù)《城市房屋拆遷管理條例》的規(guī)定，對拆遷補償和安置達不成協(xié)議的，申請房屋拆遷管理部門行政裁決。如果是起訴房屋拆遷管理部門對拆遷人頒發(fā)拆遷許可證違法的，要求人民法院依法撤銷拆遷許可證的，人民法院可以從六個方面對拆遷許可證的合法性進行審查。一是審查拆遷許可前置行政程序的批準文件是否齊全，只進行形式要件審查；二是審查拆遷范圍與文件批準范圍是否一致；三是房屋拆遷人的拆遷建設(shè)資金是否符合條件；四是拆遷安置方案與合法有效的規(guī)范性文件是否一致；五是被拆遷人的安置房源和安置房是否符合規(guī)定；六是拆遷范圍內(nèi)的房屋產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)籍是否清晰，經(jīng)法庭審查，如發(fā)現(xiàn)房管拆遷管理部門在為拆遷人頒發(fā)拆遷可證時，不符合上述幾方面的條件。人民法院可以依法判決撤銷所頒發(fā)的房屋拆遷許可證。

（三）對房屋拆遷管理部門行政裁決的審查

《城市房屋拆遷管理條件》第十六條規(guī)定，“拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達不成拆遷補償協(xié)議的，經(jīng)當事人申請，由房屋拆遷管理部門裁決。……當事人對裁決不服的，可以自裁決書送達之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴……”。由此可以看出，房屋拆遷人與被拆遷人或房屋承租人在不能達成拆遷補償協(xié)議時，可以申請房屋拆遷管理部門依法進行行政裁決。如對裁決不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。在拆遷糾紛案件中此類案件是最多的，被拆遷人往往以對房屋補償價格偏低，周轉(zhuǎn)房不符合要求，拆遷安置方案不滿意，房產(chǎn)調(diào)換差價太高為由不與拆遷人簽訂拆遷安置補償協(xié)議。拆遷人在無奈情況下，申請房屋拆遷管理部門行政裁決，行政裁決作出后，被拆遷人或房屋承租人對行政裁決不服而訴至人民法院，要求司法救濟，人民法院在審查這類行政案件時，一般應(yīng)從五個方面進行審查：一是審查申請人，行政裁決及第三人的主體資格是否合法；二是審查作出裁決前是否組成各方當事人進行了調(diào)解，只有調(diào)解不成方可作出裁決，對當事人拒絕參加調(diào)解的，應(yīng)當制作有調(diào)解筆錄，房屋拆遷管理部門逕行作出裁決的，應(yīng)認定程序違法，建設(shè)部頒發(fā)的《城市房屋拆遷行政裁決工作規(guī)程》第十條一款（三） 項有明確規(guī)定；三是審查拆遷人是否領(lǐng)取拆遷許可證，是否在拆遷期限內(nèi)、拆遷范圍內(nèi)進行拆遷，是否具備了拆遷條件；四是審查作出裁決時是否委托了有符合資質(zhì)的房產(chǎn)評估機構(gòu)對被拆遷房屋價值予以評估，評估項目與價格是否符合當?shù)厝嗣裾罁?jù)《城市房屋拆遷條例》二十四條規(guī)定制定的補償標準；五是審查房屋拆遷管理機關(guān)作出的行政裁決書書面形式是否齊備，是否對需要裁決的補償方式，補償金額，安置房面積和安置地點，搬遷期限，搬遷過渡方式和過渡期限一一載明，是否告知了當事人行政復(fù)議、行政訴訟的權(quán)利及期限。如我院受理蔡某訴某市房屋拆遷管理辦公室，第三人某房產(chǎn)開公司撤銷行政裁決一案，作為原告的蔡某在某房地產(chǎn)開發(fā)公司拆遷范圍內(nèi)蓋有房產(chǎn)兩處，建筑面積近500平方米，并辦有合法的房屋產(chǎn)權(quán)證，房地產(chǎn)公司在依法取得房屋拆遷許可證后，即開始實施拆遷，蔡某與房地產(chǎn)商因補償安置方案意見相左無法達成補償安置協(xié)議，后某房地產(chǎn)開發(fā)公司申請房屋拆遷管理部門行政裁決，由于雙方矛盾激化，房屋拆遷管理部門經(jīng)書面材料審核后作出行政裁決，蔡某收到行政裁決后不服，提起行政訴訟，人民法院經(jīng)審查認為，房屋拆遷管理部門在作出行政裁決前，沒有組織雙方當事人進行調(diào)解，沒有聽取雙方當事人的申辯意見，參照《城市房屋拆遷行政裁決工作規(guī)程》及《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定認定房屋拆遷管理機關(guān)行政裁決程序違法，依法對作出的行政裁決予以撤銷。并判決其重新作出行政裁決。

（四）房屋拆遷行政強制措施的審查

《城市房屋拆遷管理條例》第十五條規(guī)定：“拆遷補償安置協(xié)議訂立后，被拆遷人或者房屋承租人在搬遷期限內(nèi)拒絕搬遷的，拆遷人可以依法向仲裁委員會申請仲裁，也可以依法向人民法院起訴，訴訟期間，拆遷人可以依法申請人民法院先予執(zhí)行”；第十七條規(guī)定：“被拆遷人或者房屋承租人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷的，由房屋所在地的市、縣人民政府責(zé)成有關(guān)部門強制拆遷，或者由房屋拆遷管理部門依法申請人民法院強制拆遷，實施強制拆遷前拆遷人應(yīng)當就被拆除房屋的有關(guān)事項，向公證機關(guān)辦理證據(jù)保全”。由此可見我國目前立法中關(guān)于強制拆遷有三種情形，第一，拆遷人與被拆遷人或者承租人達不成補償安置協(xié)議的，拆遷人可以申請仲裁，也可以向人民法院起訴，然后，由人民法院先予執(zhí)行，依據(jù)生效的仲裁裁決和生效民事裁定強制拆除。第二，房屋拆遷管理部門依據(jù)生效的行政裁決向人民法院申請非訴強制執(zhí)行，第三種情形是依據(jù)行政裁決，由房屋所在地的市、縣人民政府責(zé)任有關(guān)部門強制拆遷，前兩種情形屬司法強制執(zhí)行程序，第三種情形屬行政強制措施程序。人民法院主要審查行政強制措施的合法性，這類案件目前很少，筆者淺談一下個人意見。首先是申請人主體資格的審查，申請人應(yīng)當是房屋拆遷管理部門作出行政裁決的當事人，一般是房屋拆遷人，其次是審查行政強制拆遷行為是否具備了完備的形式案件，即是否有行政裁決書，只有在行政機關(guān)作出強制拆遷的行政裁決后，強制拆遷的目的才由拆遷人的私人意志轉(zhuǎn)變?yōu)閲乙庵?，從而獲得形式上的正當性。三是審查行政強制拆遷行為的施使人，應(yīng)當是房屋所在地的市、縣人民政府作出的，其他行政機關(guān)無權(quán)此命令，它是一種政府行為。四是審查行政強制拆遷是否進行了現(xiàn)場公正和證據(jù)保全，人民政府在實行行政強制遷時應(yīng)當由公正部門對房屋及其房屋內(nèi)物品進行公正和證據(jù)保全，如果沒有按規(guī)定進行公正和證據(jù)保全，由拆遷人承擔(dān)不利的法律后果，這樣才能充分保護被拆遷人的利益，防止粗暴拆遷，先拆后補的不負責(zé)任做法。

關(guān)于房屋拆遷管理機關(guān)作出行政處罰決定的合法性審查依照行政處罰法規(guī)定進行審理，這里不再詳述。

第7篇：合法合規(guī)性審查意見范文

汽車業(yè)價格壟斷執(zhí)法持續(xù)推進

2016年是我國“十三五”規(guī)劃開局之年，是推進供給側(cè)改革的攻堅之年。我國經(jīng)濟正處于增速換擋、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，經(jīng)濟發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)與機遇并存。作為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，汽車也對我國經(jīng)濟建設(shè)與發(fā)展的貢獻度持續(xù)提升。我國汽車產(chǎn)銷量7年蟬聯(lián)全球第一，新車市場今年整體呈現(xiàn)恢復(fù)性增長態(tài)勢。

1―9月，我國實現(xiàn)汽車類消費2.8萬億元，汽車消費成為社會消費品零售總額最重要的貢獻來源。汽車領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈長、附加值高，從廠家生產(chǎn)汽車到經(jīng)銷商進行銷售，再到全生命周期服務(wù)落地和二手車流通，最后到車企回收，汽車金融、汽車租賃等環(huán)節(jié)，這是一個完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，鏈條上每一個環(huán)節(jié)的良性運轉(zhuǎn)均應(yīng)引起重視。

我們致力于預(yù)防和制止壟斷行為，維護消費者利益和社會公眾利益，促進市場健康發(fā)展?！斗磯艛喾ā穼嵤┮詠?，對我國汽車經(jīng)銷和售后模式、售后配件渠道供應(yīng)、整車價格開展了深入調(diào)研。同時，通過多種渠道持續(xù)宣傳法律規(guī)定，引導(dǎo)經(jīng)營者主動自查、合規(guī)經(jīng)營。

2014年以來，根據(jù)舉報我們對涉嫌違反《反壟斷法》的行為進行查處，奧迪、克萊斯勒、豐田等壟斷案，合計2.5億元。這些案件在社會上引起較大反響，在業(yè)界引起廣泛關(guān)注，對增強企業(yè)反壟斷合規(guī)意識，維護公平競爭，保護消費者合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。只要有違法線索，我們將依法調(diào)查，堅定不移地維護好汽車市場競爭持續(xù)。

汽車業(yè)反壟斷起草指南工作基本完成

在開展反壟斷行動的過程中，我們堅持完善反壟斷程序規(guī)則。根據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會工作安排，我們會同交通部、工商總局、商務(wù)部等單位起草《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》，制定這樣一個《指南》，目的在于對汽車業(yè)常見的限制競爭行為的合法性評估給予指引，給市場提供更為明確的合理預(yù)期?！吨改稀菲鸩莨ぷ鲉右詠?，我們成立工作組，會同交通部、工商總局、商務(wù)部等單位，比較、借鑒國外汽車業(yè)反壟斷經(jīng)驗，組織了籌備會和三次工作會，開展兩次問卷調(diào)查和系列訪談，大范圍征求汽車業(yè)上中下游企業(yè)、消費者代表、專家學(xué)者的意見，起草工作的方法受到各界廣泛好評。為深入論證指南的目的、內(nèi)容，提供了有效的平臺和暢通的渠道。在政府公開提高透明度的同時，最大限度地發(fā)揮了相關(guān)方的積極性和優(yōu)勢，確保指南匹配我國汽車市場發(fā)展階段以及汽車市場競爭與監(jiān)管的需求。

在今年3月，向社會公開征求意見后，我們又會同交通部、工商總局、商務(wù)部等單位進行了認真修改。目前指南起草工作已進入尾聲，相關(guān)工作正在有條不紊地進行?！吨改稀吩诮Y(jié)構(gòu)上匹配《反壟斷法》，內(nèi)容上重點關(guān)注新車銷售、售后配件流通以及售后維修服務(wù)和濫用市場支配地位的行為。我們相信《指南》的制定和出臺，將有利于增進執(zhí)法透明度，在確保有效反壟斷監(jiān)管的同時，降低汽車業(yè)經(jīng)營者的合規(guī)成本，提高汽車經(jīng)銷和售后市場效率，還有消費者福利。

有效實施基本政策

今年6月，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》，公平競爭審查制度是我國確定競爭政策基礎(chǔ)性地位邁出的關(guān)鍵一步，是一項創(chuàng)新性頂層設(shè)計，是建設(shè)鼓勵開放、競爭有序市場體系的重要舉措。對進一步理清政府與市場邊界具有深遠意義，有關(guān)濫用行政權(quán)力方面有專章涉及，尤其是涉及二手車領(lǐng)域的行政壟斷行為，阻礙二手車市場健康發(fā)展，損害消費者利益，不利于綠色循環(huán)消費和汽車市場的可持續(xù)發(fā)展，反而限制了汽車所有人的權(quán)益，延長消費者換車周期，間接影響新車銷售市場。

在即將出臺的反壟斷指南中，規(guī)定行政機關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理汽車流通事務(wù)職能的組織，不應(yīng)違反《反壟斷法》第五章規(guī)定，實施排除限制競爭行為。例如限制流通、要求不合理、指定交易對象等。隨著我國汽車市場逐漸成熟，置換需求已成為新車消費的重要支撐，二手車市場的作用日益凸顯，這就需要認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會公平競爭審查制度，發(fā)揮行業(yè)監(jiān)督職能，共同為促進二手車市場健康發(fā)展，保障公平有序的市場競爭秩序，保護消費者合法權(quán)益發(fā)揮更加積極的作用。

展望未來，我們將依據(jù)《反壟斷法》落實公平競爭審查制度，不斷健全規(guī)則，保障和促進新車、二手車、汽車售后等汽車全產(chǎn)業(yè)鏈的公平有效競爭。推動汽車業(yè)反壟斷指南出臺。我們將全力以赴會同有關(guān)部門做好指南相關(guān)工作，促進盡快出臺?；貞?yīng)汽車業(yè)各方的重大關(guān)切，促進公平的汽車業(yè)反壟斷指南出臺。

引導(dǎo)經(jīng)營者主動合規(guī)，執(zhí)法是最好的普法。開展反壟斷執(zhí)法是執(zhí)法機構(gòu)的重要職責(zé)，我局將進一步推動常態(tài)化反壟斷執(zhí)法，密切關(guān)注、嚴肅查處重點行業(yè)和民生領(lǐng)域的價格壟斷行為。及時公布案件信息，促進社會各界的反壟斷意識和競爭意識，經(jīng)營者作為市場主體是經(jīng)濟活力的源泉，是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要力量，我們將加大宣傳，引導(dǎo)經(jīng)營者合法經(jīng)營，主動降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

第8篇：合法合規(guī)性審查意見范文

關(guān)鍵詞：施工合同；審查；標準

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：

施工合同是中國石油天然氣集團公司合同管理最重要的合同類別之一。尤其是近年來，伴隨著天然氣管道建設(shè)的飛速發(fā)展，西部大慶、海外大慶的大規(guī)模投資建設(shè)及大煉化的全國布局，施工合同在集團公司合同管理的重要性愈發(fā)突顯。建立施工合同審查的標準，對于提升施工合同的管理，進而保障工程的質(zhì)量，具有重要意義。施工合同審查是建設(shè)方和施工方簽訂合同之前的必經(jīng)程序，通過對施工合同審查，可以發(fā)現(xiàn)施工合同中潛在問題，盡可能地減少和避免在履行施工合同過程中產(chǎn)生不必要的分歧和爭議，提高施工合同履約質(zhì)量，即使發(fā)生了違約或者爭議，也可依據(jù)完備的合同條款比較順利地解決問題，減少建設(shè)方或施工單位的經(jīng)濟損失。

一、合同簽約主體資格審查

合同簽約主體是否具備簽訂及履行合同的資格是合同審查中首先要注意的問題，這涉及到交易是否合法、合同是否有效的問題。

（一）審查合同簽約主體是否合法真實

簽約主體的合法真實是合同審查的重要項目之一，是關(guān)系合同目的能否實現(xiàn)的前提之一。另外還要審查審核或確認負責(zé)簽訂合同的單位或個人是否已取得相應(yīng)的合法授權(quán)，以防止無權(quán)或超越權(quán)限訂立合同的情形存在。我方的主體是否適格(例如不是獨立法人、法人名稱不對、印章和名稱不一致等)也要進行審查，防止所簽訂的合同無效。

（二）審查合同簽約主體是否具備相關(guān)的資質(zhì)或許可

對某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域，按照相關(guān)的法律或法規(guī)規(guī)定，需要合同一方或雙方主體必須具備相應(yīng)的資質(zhì)或經(jīng)營許可才可從事。如建設(shè)工程設(shè)計合同需要國家建設(shè)部門核發(fā)的設(shè)計資質(zhì)、建設(shè)施工合同要求業(yè)主有"報建"的整套資料、從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)需要開發(fā)資質(zhì)等。

（三）審查合同簽約主體的資信能力、業(yè)績、人員等履約能力

對業(yè)績和人員的資料審查是合同關(guān)鍵審查項目之一。審查施工合同對方當事人是否取得了建筑法律或行政法規(guī)要求的資質(zhì)，是否具備相應(yīng)的工程造價所要求的施工企業(yè)法人資質(zhì)等級。

二、合同內(nèi)容審查

（一）合同權(quán)利義務(wù)的完整性、可行性審查

首先審查合同中規(guī)定的己方的義務(wù)實現(xiàn)是否存在障礙，有無依賴外界因素的情況，在需要對方配合的情況下，配合的程序是否已經(jīng)列明；其次審查己方的權(quán)利(主要是付款)是否包含條件，付款的依據(jù)是否清晰，是按進度、按工程量還是一次性支付；付款是否具有確定性，是否附加了條件和期限，是否受到外界影響，是否受到對方或第三方前置行為的影響，是否設(shè)置了不合理的付款條件，多個付款條款是否有矛盾等；對施工合同條款中的數(shù)量表述一定要明確具體，切忌模糊不清。而且要明確計量單位和計量方法。

（二）工程量條款審查

審查工程量的確定、確認方法，工程量調(diào)整依據(jù)是否約定。工程量的計算方法是否科學(xué)，有關(guān)工程量的報告材料如何編寫、提交、確認等內(nèi)容是否具有可操作性，遇到超出設(shè)計范圍、變更施工范圍、返工等情況如何計算工程量是否有約定，工程量的核定期限是否細致、明確。

（三）工程質(zhì)量條款審查

審查工程質(zhì)量的確定、確認方法程序。關(guān)于工程質(zhì)量有無明晰的標準，驗收范圍(如驗收依據(jù)、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計施工圖、技術(shù)說明、驗收規(guī)范等)有無書面的雙方簽字確認的質(zhì)量標準細則，質(zhì)量的實現(xiàn)有無障礙，驗收的主體是否合適，驗收的期限、程序設(shè)計是否合理，如何提出質(zhì)量異議、如何磋商、處理等；質(zhì)量爭議的處理方式及違約責(zé)任是否約定；工程質(zhì)量保修范圍、保修期和保修金的規(guī)定等。

（四）工程期限條款審查

工程期限包括計劃開工日、實際開工日、計劃完工日、實際完工日、計劃竣工日和實際竣工日等的確認程序和時間限制是否明確；工程有無階段工期的要求；是否有工期順延的情況，如何提出、確認；工期延誤、延期竣工造成的責(zé)任承擔(dān)；審查施工合同的履行期限，分期形象進度和總履行期限都需要明確。

（五）工程價款支付條款審查

首先要審查工程造價是否合法，是否公平合理，如果工程造價明顯偏高或不合法，一定要指出來并提出修改意見。主要審查施工企業(yè)保證金等是否符合法定數(shù)額，工程預(yù)付款數(shù)目是否合理，施工進度款支付數(shù)額、日期是否合理，維修保證金是否合規(guī)。

（六）工程施工條件條款審查

工程準備工作如何開展、設(shè)備材料如何安排、設(shè)備材料如何采購檢驗、現(xiàn)場工作如何組織、安全施工由誰保障、場地通行通水通電如何保證，協(xié)助工作是否需要等等；

（七）工程簽認、變更條款審查

審查工程變更、設(shè)計修改、方案變更、材料更換、其他臨時修改的雙方交換意見的程序、費用等內(nèi)容的約定是否合理；審查工程簽證的條件、形式、確認程序及作為結(jié)算依據(jù)的必要條件。

（八）工程竣工驗收條款審查

已完成工程的保護、竣工驗收的性質(zhì)和程序，竣工資料的內(nèi)容、份數(shù)、提交時限和逾期提交的責(zé)任，竣工資料、竣工驗收資料的備案。

（九）終止、解除條款審查

合同終止、解除情況下已經(jīng)完成的工作量、工程質(zhì)量如何審查確認；已購買材料設(shè)備的處理，工程資料的編制與移交的時限和程序；已完成工程與未完成工程的技術(shù)銜接和處理；合同終止、解除或者符合約定交付工程時的撤場時限、確認程序；考慮合同訂立后的可變更可能。

（十）違約責(zé)任條款的審查

施工合同中違約責(zé)任與義務(wù)要相對應(yīng)，應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，約定的違約金和賠償金的數(shù)額不得高于或者低于法律法規(guī)規(guī)定的比例幅度或限額。特別對違約責(zé)任條款中的索賠條款，一定要審查清楚索賠的范圍，條件，時間，以及索賠費用的計算方式、標準，因為這對工程造價控制有較大的影響。

（十一）爭議解決條款審查

一旦發(fā)生爭議，如何處理，索賠需要哪些文件，形式和程序怎么規(guī)定；如何通過法律途徑解決，是仲裁還是到法院，是原告所在地法院還是被告所在地法院等等。

（十二）審查各階段應(yīng)提供的書面報告、材料準備條款。施工前、施工過程中、竣工結(jié)算時需要哪些材料，如何編排目錄，如何提交、確認，如何聯(lián)系、通知等，如驗收材料、竣工材料、結(jié)算材料等；是否需要階段性工程技術(shù)資料，如何整理收集、提供和確認。

參考文獻

第9篇：合法合規(guī)性審查意見范文

一、抓好“五五普法”工作，加強合規(guī)文化建設(shè)，提高依法合規(guī)管理水平 xx年年，普法教育及培訓(xùn)工作以合規(guī)管理為主題，密切結(jié)合本行經(jīng)營管理實際，務(wù)實、有效的組織開展好“五五”普法，在整體上提高員工法律意識和法律素質(zhì)的同時，積極推進合規(guī)管理工作，進而從整體上提高員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和業(yè)務(wù)操作水平，強化全面風(fēng)險管理，提高我行風(fēng)險防控能力。

二、進一步加強和完善法律審查，防范風(fēng)險，服務(wù)營銷 堅持法律審查的獨立性，繼續(xù)做好對信貸業(yè)務(wù)（合同）的審查，加大對非信貸類業(yè)務(wù)的審查力度，擴大法律審查范圍，特別要加強對當前案件多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的法律審查及指導(dǎo)。繼續(xù)做好法律意見書的出具工作，并積極督促落實法律意見。加強對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)合法性論證，對新產(chǎn)品、新技術(shù)中遇到的法律問題提供可行的解決方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，通過參與談判、合同文本起草、法律風(fēng)險提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。加強對支行法律審查的檢查和指導(dǎo)工作。

三、加強業(yè)務(wù)合同管理，提高經(jīng)營合規(guī)水平 加強對合同文本實施工作的指導(dǎo)管理，進一步規(guī)范合同文本的使用，不斷提升我行合同質(zhì)量。按照強化貸后管理等要求，對合同使用中存在的問題認真整改，同時要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見到成效。

四、加強轉(zhuǎn)授權(quán)管理，有效發(fā)揮轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)調(diào)整作用 根據(jù)上級行轉(zhuǎn)授權(quán)，繼續(xù)做好年度轉(zhuǎn)授權(quán)工作。加強轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)管理，密切關(guān)注轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況，對出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患的支行或業(yè)務(wù)，要及時調(diào)減、暫?；蚴栈叵嚓P(guān)權(quán)限，充分發(fā)揮轉(zhuǎn)授權(quán)動態(tài)管理對業(yè)務(wù)經(jīng)營和風(fēng)險控制的杠桿作用。做好轉(zhuǎn)授權(quán)執(zhí)行情況的檢查。

五、改進訴訟管理，提高訴訟效益 繼續(xù)加強訴訟論證，提高訴訟效益，杜絕無效益訴訟。繼續(xù)強化案件管理，全力推進未執(zhí)結(jié)案件的執(zhí)行，為清收工作提供法律支持，力求勝訴案件執(zhí)行收回突破200元。改進訴訟管理，要對“中止風(fēng)險之訴”發(fā)生條件及其與貸后管理中風(fēng)險預(yù)警的銜接進行論證，提出可行的處理辦法，為完善貸后管理、做好預(yù)警反應(yīng)、及時中止風(fēng)險提供法律服務(wù)。加強訴訟費用管理，進一步貫徹落實律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟糾紛案件責(zé)任追究移送工作的落實。

六、做好自律監(jiān)管工作，切實防范法律事務(wù)工作風(fēng)險

按照法律事務(wù)工作自律監(jiān)管的要求，認真履行自律監(jiān)管職責(zé)，對各縣（區(qū)）支行的法律事務(wù)工作做好檢查，對各項職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)做好自查。

七、關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營中的熱點、難點問題，開展調(diào)查研究

調(diào)研工作要在往年開展的調(diào)研工作基礎(chǔ)上，改進工作方式，提高調(diào)研水平，為領(lǐng)導(dǎo)決策和規(guī)范業(yè)務(wù)操作提供法律支持。加強調(diào)研的主動性，多深入基層，了解基層行在業(yè)務(wù)經(jīng)營中遇到的困難和存在的風(fēng)險隱患，扎實掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上嚴密論證，揭示風(fēng)險隱患，提出可行性建議。注重對業(yè)務(wù)經(jīng)營中前瞻性問題的研究，及時識別風(fēng)險、提示風(fēng)險和提出對策。加強與各支行法律事務(wù)崗的聯(lián)系，就訴訟管理、案件防查以及法律法規(guī)出臺對我行業(yè)務(wù)經(jīng)營的影響進行調(diào)研，及時收集、反映相關(guān)情況。

八、加強隊伍建設(shè)，提高自身工作水平