財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施精選(九篇)

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第1篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

根據(jù)工作方案，公司對(duì)本次專項(xiàng)活動(dòng)作出如下組織部署：成立規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦會(huì)室，由辦公室負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目實(shí)施，x月31日以前，由財(cái)務(wù)部組織召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議，向各區(qū)域財(cái)務(wù)部和各子公司財(cái)務(wù)部傳達(dá)深證局發(fā)[20xx]109號(hào)文《關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開(kāi)展規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動(dòng)的通知》中的文件精神，以及公司的工作要求，范文之整改報(bào)告:財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作自查報(bào)告。

二、自查階段

本階段的工作內(nèi)容是公司全體財(cái)務(wù)人員先通過(guò)學(xué)習(xí)了解財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)識(shí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范的重要性和必要性，掌握財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范的要求;有了認(rèn)識(shí)之后，根據(jù)《關(guān)于填報(bào)〈深圳轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問(wèn)卷〉的通知》以及《關(guān)于深圳轄區(qū)上市公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作常見(jiàn)問(wèn)題的通報(bào)》中的內(nèi)容逐條進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并確定整改計(jì)劃。

三、整改提高階段

本階段的主要工作是落實(shí)整改措施，提升公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作水平，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。

四、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改措施

依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)電算化管理辦法》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司逐項(xiàng)對(duì)照《調(diào)查問(wèn)卷》和《常見(jiàn)問(wèn)題通報(bào)》進(jìn)行了認(rèn)真、全面地自查。自查情況：

1、財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況

1.1主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人情況

主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名，董事會(huì)決議聘任。主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未在其它單位兼職，不存在人事關(guān)系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。

1.2會(huì)計(jì)人員崗位設(shè)置情況

會(huì)計(jì)崗位設(shè)置合理，符合內(nèi)部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。盡管公司有回避制度，但未制定專門的財(cái)務(wù)人員任用回避制度。

整改措施：在財(cái)務(wù)人員管理制度中，增加關(guān)健崗位財(cái)務(wù)人員任用回避制度。

責(zé)任人：財(cái)務(wù)部

整改期限：10月15號(hào)以前

1.3會(huì)計(jì)人員專業(yè)制度培訓(xùn)情況

公司有安排會(huì)計(jì)人員定期或不定期參加企業(yè)內(nèi)外部各種專題培訓(xùn)，包括參加新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)、會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育等內(nèi)部和外部的相關(guān)培訓(xùn)和講座。公司制定了《員工外出培訓(xùn)管理規(guī)范》，財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員遵照?qǐng)?zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。

2、會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況

2.1會(huì)計(jì)憑證編制及管理情況

第2篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

我委根據(jù)文件精神，從12月上旬起，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，對(duì)本單位會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：

一、財(cái)務(wù)收支情況

在財(cái)務(wù)工作過(guò)程中，本單位嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，并保證其真實(shí)完整，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時(shí)，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要，既體現(xiàn)實(shí)際工作需要，又考慮財(cái)力可能，根據(jù)辦公室各項(xiàng)工作任務(wù)，在財(cái)力可能的情況下，有保有壓，確保重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，合理支出。

二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況

根據(jù)本單位工作實(shí)際，在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過(guò)程中，制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時(shí)，相關(guān)人員在工作過(guò)程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度，有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會(huì)計(jì)工作的真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全，加強(qiáng)了對(duì)本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達(dá)到了以下三點(diǎn)要求：

1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。

2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任，規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用，提高了資金使用效益。

3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

三、固定資產(chǎn)管理和使用情況

為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購(gòu)置時(shí)，嚴(yán)格按照采購(gòu)程序進(jìn)行采購(gòu)，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度，通過(guò)建立健全制度，會(huì)計(jì)人員對(duì)各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動(dòng)和結(jié)存情況及時(shí)進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對(duì)等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致;另一方面通過(guò)賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對(duì)，保證賬賬相符。無(wú)固定資產(chǎn)不入賬，公物私用及其他違規(guī)問(wèn)題。

四、存在問(wèn)題

通過(guò)自查，我委在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過(guò)程中還存在一些不足，在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時(shí)，還未能完全達(dá)到《會(huì)計(jì)法》所規(guī)定的要求，預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進(jìn)一步完善這方面的制度，實(shí)行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。

企業(yè)財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施二：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)南寧八菱科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)財(cái)務(wù)管理，規(guī)范財(cái)經(jīng)行為，完善財(cái)務(wù)監(jiān)督，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)工作在公司運(yùn)行中的重要作用，保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露財(cái)務(wù)信息，按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局《關(guān)于開(kāi)展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作自查自糾活動(dòng)的通知》(桂證監(jiān)字【20xx】13號(hào))的文件精神，公司組織財(cái)務(wù)部與審計(jì)部對(duì)本公司的財(cái)務(wù)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查自糾活動(dòng)，現(xiàn)將情況總結(jié)如下：

一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍建立情況

1、公司建立了《人事管理制度》、《財(cái)務(wù)科長(zhǎng)崗位說(shuō)明書(shū)》、《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)崗位說(shuō)明書(shū)》、《出納員崗位說(shuō)明書(shū)》，規(guī)定了公司人員聘用辦法和招聘財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的崗位條件，公司嚴(yán)格按照制度選聘各級(jí)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，財(cái)務(wù)部人員均取得了會(huì)計(jì)從業(yè)資格證，具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和職業(yè)技能，能夠勝任崗位。

2、為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管要求的需要，公司注重財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的培訓(xùn)，不斷建立和完善會(huì)計(jì)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)，提升會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平。

財(cái)務(wù)部每年都會(huì)定期組織相關(guān)會(huì)計(jì)人員參加會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育的外部培訓(xùn)，以提高政治思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)道德水平;同時(shí)，公司還邀請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，審計(jì)機(jī)構(gòu)結(jié)合公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作中碰到的困難點(diǎn)和新問(wèn)題進(jìn)行分析和講解，提高了會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平。

3、公司財(cái)務(wù)部能夠及時(shí)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)作出正確的會(huì)計(jì)處理，并獨(dú)立編制合并報(bào)表和報(bào)表附注。公司上市以來(lái)，財(cái)務(wù)部編制了公司2011年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和報(bào)表附注、20xx年第一季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和報(bào)表附注、20xx年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)表附注。

經(jīng)公司內(nèi)部審計(jì)，財(cái)務(wù)部編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表能夠按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制，在所有重大方面公允反映了公司的財(cái)務(wù)狀況以及報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

4、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員能夠勝任崗位工作需求，但對(duì)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的理解和把握還存在一定的不足，一方面是在公司上市后，隨著新業(yè)務(wù)的增加，不夠熟悉新業(yè)務(wù)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，缺乏新業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn);另一方面，《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》專業(yè)術(shù)語(yǔ)比較深?yuàn)W，實(shí)務(wù)中的會(huì)計(jì)處理存在一定的理解和把握難度。

二、財(cái)務(wù)總監(jiān)的履職情況

1、公司尚未建立《財(cái)務(wù)總監(jiān)任職管理辦法》。為進(jìn)一步明確公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的任職條件、崗位職責(zé)、權(quán)限范圍及績(jī)效考核，做到崗位職責(zé)清晰，授權(quán)明確合理，公司計(jì)劃于20xx年11月前制訂《財(cái)務(wù)總監(jiān)任職管理辦法》。

2、公司現(xiàn)任的財(cái)務(wù)總監(jiān)，本科學(xué)歷，已取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證，具備多年企業(yè)財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，在負(fù)責(zé)公司的日常會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理工作中，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作中存在的問(wèn)題，并對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)。入職以來(lái)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)勤勉履責(zé)，恪盡職守，不斷完善公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)運(yùn)作系統(tǒng)，確保公司的會(huì)計(jì)處理與財(cái)務(wù)運(yùn)作符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與上市監(jiān)管要求。

三、制度建設(shè)情況

1、為提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的順利實(shí)施，公司制定了《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會(huì)計(jì)崗位職責(zé)》、《財(cái)務(wù)管理工作規(guī)定》、《財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度》、《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》、《工程項(xiàng)目會(huì)計(jì)控制制度》、《產(chǎn)品成本核算辦法》等等一系列內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度，涵蓋了貨幣資金、銷售與收款、采購(gòu)與付款、成本與費(fèi)用、存貨、固定資產(chǎn)、對(duì)外投資、籌資管理等各方面。同時(shí)，公司適時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度進(jìn)行更新。

第3篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

為全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法》，規(guī)范民辦教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)行為，促進(jìn)民辦教育健康和諧有序發(fā)展，根據(jù)市教育局《關(guān)于開(kāi)展民辦學(xué)校年度檢查工作的通知》精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就全區(qū)民辦教育機(jī)構(gòu)年檢工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、年檢范圍

轄區(qū)內(nèi)經(jīng)教育行政部門批準(zhǔn)設(shè)立，持有《中華人民共和國(guó)辦學(xué)許可證》的小學(xué)、幼兒園（含企辦幼兒園）以及各類文化教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。

二、年檢內(nèi)容

1、貫徹國(guó)家教育方針，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向和公益性原則，遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策的情況。

2、是否符合有關(guān)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的情況。

3、按照學(xué)校章程開(kāi)展活動(dòng)的情況。

4、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況。

5、辦學(xué)許可證核定項(xiàng)目的變動(dòng)情況。

6、財(cái)務(wù)狀況，收支情況或現(xiàn)金流動(dòng)情況。

7、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的落實(shí)情況。

8、學(xué)校黨團(tuán)隊(duì)組織建設(shè)、和諧校園建設(shè)、安全穩(wěn)定工作的情況。

9、有無(wú)亂招生、違規(guī)招生廣告和簡(jiǎn)章以及不按規(guī)定收費(fèi)和退費(fèi)的情況。

10、學(xué)校內(nèi)部設(shè)施設(shè)備配置情況。

三、年檢時(shí)間

年元月5日至2月10日。

四、年檢程序

年檢分為三個(gè)階段，主要采取民辦教育機(jī)構(gòu)自查與審批機(jī)關(guān)核查相結(jié)合的辦法進(jìn)行。

第一階段：民辦教育機(jī)構(gòu)自查并報(bào)送年檢材料。各民辦教育機(jī)構(gòu)根據(jù)年檢內(nèi)容和各自具體實(shí)際全面進(jìn)行自查，寫(xiě)出自查報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容主要包括基本情況、主要工作和成績(jī)、自查結(jié)論、存在的主要問(wèn)題以及整改措施等），并于12月31日前上報(bào)區(qū)教育局成教辦。

第二階段：教育行政部門組織人員全面核查。核查主要采取“一聽(tīng)、二看、三查、四議、五訪”的方法進(jìn)行。即聽(tīng)取學(xué)校負(fù)責(zé)人匯報(bào)；看辦學(xué)條件；查閱教育教學(xué)有關(guān)資料、檔案；議辦學(xué)成績(jī)、經(jīng)驗(yàn)及存在問(wèn)題；訪學(xué)生和家長(zhǎng)對(duì)學(xué)校的評(píng)價(jià)。

第三階段：公布年檢結(jié)果（年檢結(jié)論分為三個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀學(xué)校、合格學(xué)校、限期整改或停辦學(xué)校）。教育行政部門根據(jù)實(shí)地核查情況和民辦教育機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料進(jìn)行綜合分析，確定年檢結(jié)論，并通過(guò)新聞媒體向社會(huì)公布年檢評(píng)估結(jié)果。

五、幾點(diǎn)要求

1、開(kāi)展民辦教育機(jī)構(gòu)年檢工作，是全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法》及其實(shí)施條例有關(guān)政策的重要舉措，是教育行政部門依法行政、進(jìn)行監(jiān)督和管理的重要措施，同時(shí)，也是辦學(xué)者自我監(jiān)督、自我規(guī)范、自我約束和管理的手段之一。各民辦教育機(jī)構(gòu)必須正確對(duì)待，認(rèn)真扎實(shí)地做好自檢和迎檢資料準(zhǔn)備工作。

2、年檢工作是審批機(jī)關(guān)對(duì)辦學(xué)單位一年來(lái)辦學(xué)情況的全面綜合評(píng)估，堅(jiān)持硬件從實(shí)，軟件從嚴(yán)的原則，客觀、公正的全方位進(jìn)行檢查評(píng)估。會(huì)充分肯定成績(jī)，也會(huì)認(rèn)真查找問(wèn)題，督促指導(dǎo)辦學(xué)機(jī)構(gòu)建立健全各項(xiàng)管理制度，不斷提高教育教學(xué)水平。

第4篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問(wèn)題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象的要求，對(duì)各柜員統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏 通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng)，按照合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)SC6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

(二)加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)九種人實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及九種人定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展的重要性。

第5篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

一、主要做法

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織

一是成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)。我委對(duì)年度統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作十分重視，專門召開(kāi)會(huì)議對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，成立了經(jīng)委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組，由經(jīng)委主任任組長(zhǎng)，經(jīng)委副主任任副組長(zhǎng)，委辦公室、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結(jié)合工作實(shí)際及職能要求，制訂了工業(yè)經(jīng)濟(jì)分析統(tǒng)計(jì)制度，定期對(duì)規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究；加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)建設(shè)和統(tǒng)計(jì)綜合管理，設(shè)置了專門科室（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科）、安排專職人員從事統(tǒng)計(jì)分析工作，配備了專門用于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的電腦及相關(guān)軟件，從人、財(cái)、物等方面加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)管理；三是認(rèn)真開(kāi)展了《統(tǒng)計(jì)法》宣傳教育活動(dòng)。積極組織統(tǒng)計(jì)人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)以及法律知識(shí)相關(guān)培訓(xùn)，同時(shí)召開(kāi)了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)員會(huì)議2次，采用以會(huì)代訓(xùn)的形式對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)及法律知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了他們的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)水平。四是我委對(duì)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作高度重視，采取各種措施，結(jié)合各自實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，進(jìn)一步健全統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，原始記錄完備，各種統(tǒng)計(jì)資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計(jì)信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡(luò)化與信息化。

（二）統(tǒng)一組織，深入開(kāi)展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作

在我委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，一是按照統(tǒng)計(jì)目標(biāo)責(zé)任要求，認(rèn)真組織機(jī)關(guān)各科室開(kāi)展了統(tǒng)計(jì)自查工作。6月中旬，根據(jù)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查要求，我委就統(tǒng)計(jì)考評(píng)內(nèi)容、方法、時(shí)間、工作要求，要求相關(guān)科室認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。同時(shí)按要求建立工業(yè)企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)行指標(biāo)、項(xiàng)目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，力求搞準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)人員按照原始紀(jì)錄對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行如實(shí)上報(bào)，有效避免了報(bào)表混亂，數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時(shí)在日常工作中，嚴(yán)格按照規(guī)定使用和報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一實(shí)行微機(jī)上報(bào)，不但提高了統(tǒng)計(jì)效率，而且增強(qiáng)了保密性。二是按照統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查通知書(shū)的要求，編制了自查報(bào)告、并向縣統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查組提供了相關(guān)備查資料。三是定期到各業(yè)務(wù)科室進(jìn)行檢查，在堅(jiān)持全面檢查的同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財(cái)務(wù)室等重點(diǎn)職能科室進(jìn)行了檢查，同時(shí)重點(diǎn)檢查了1-12月各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及相關(guān)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳及原始憑證，對(duì)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)指出并限期改正。

二、存在的問(wèn)題

我委相關(guān)業(yè)務(wù)科室已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，原始記錄完備；如建立臺(tái)帳、上報(bào)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)檔案管理、報(bào)表的微機(jī)化管理和電子文檔報(bào)送等方面有了明顯改進(jìn)，但仍然存在一些問(wèn)題：一是微機(jī)老化，給統(tǒng)計(jì)工作造成了一定困難；二是統(tǒng)計(jì)資料檔案管理不夠規(guī)范，部分尚未裝訂成冊(cè)。

三、下一步整改措施

一是深入開(kāi)展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作，查遺補(bǔ)漏，杜絕統(tǒng)計(jì)工作中的死角；

二是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí)，盡快做到持證上崗；

三是加大經(jīng)費(fèi)投入，逐步更新設(shè)備，做好日常維護(hù)和備份；

第6篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

一、主要做法

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織

一是成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)。我委對(duì)年度統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作十分重視，專門召開(kāi)會(huì)議對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，成立了經(jīng)委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組，由經(jīng)委主任任組長(zhǎng)，經(jīng)委副主任任副組長(zhǎng)，委辦公室、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結(jié)合工作實(shí)際及職能要求，制訂了工業(yè)經(jīng)濟(jì)分析統(tǒng)計(jì)制度，定期對(duì)規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究；加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)建設(shè)和統(tǒng)計(jì)綜合管理，設(shè)置了專門科室（經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科）、安排專職人員從事統(tǒng)計(jì)分析工作，配備了專門用于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的電腦及相關(guān)軟件，從人、財(cái)、物等方面加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)管理；三是認(rèn)真開(kāi)展了《統(tǒng)計(jì)法》宣傳教育活動(dòng)。積極組織統(tǒng)計(jì)人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)以及法律知識(shí)相關(guān)培訓(xùn)，同時(shí)召開(kāi)了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)員會(huì)議2次，采用以會(huì)代訓(xùn)的形式對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)及法律知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了他們的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)水平。四是我委對(duì)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作高度重視，采取各種措施，結(jié)合各自實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，進(jìn)一步健全統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，原始記錄完備，各種統(tǒng)計(jì)資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計(jì)信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡(luò)化與信息化。

（二）統(tǒng)一組織，深入開(kāi)展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作

在我委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，一是按照統(tǒng)計(jì)目標(biāo)責(zé)任要求，認(rèn)真組織機(jī)關(guān)各科室開(kāi)展了統(tǒng)計(jì)自查工作。月中旬，根據(jù)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查要求，我委就統(tǒng)計(jì)考評(píng)內(nèi)容、方法、時(shí)間、工作要求，要求相關(guān)科室認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。同時(shí)按要求建立工業(yè)企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)行指標(biāo)、項(xiàng)目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，力求搞準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)人員按照原始紀(jì)錄對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行如實(shí)上報(bào)，有效避免了報(bào)表混亂，數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時(shí)在日常工作中，嚴(yán)格按照規(guī)定使用和報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一實(shí)行微機(jī)上報(bào)，不但提高了統(tǒng)計(jì)效率，而且增強(qiáng)了保密性。二是按照統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查通知書(shū)的要求，編制了自查報(bào)告、并向縣統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查組提供了相關(guān)備查資料。三是定期到各業(yè)務(wù)科室進(jìn)行檢查，在堅(jiān)持全面檢查的同時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財(cái)務(wù)室等重點(diǎn)職能科室進(jìn)行了檢查，同時(shí)重點(diǎn)檢查了1-12月各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及相關(guān)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳及原始憑證，對(duì)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)指出并限期改正。

二、存在的問(wèn)題

我委相關(guān)業(yè)務(wù)科室已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，原始記錄完備；如建立臺(tái)帳、上報(bào)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)檔案管理、報(bào)表的微機(jī)化管理和電子文檔報(bào)送等方面有了明顯改進(jìn)，但仍然存在一些問(wèn)題：一是微機(jī)老化，給統(tǒng)計(jì)工作造成了一定困難；二是統(tǒng)計(jì)資料檔案管理不夠規(guī)范，部分尚未裝訂成冊(cè)。

三、下一步整改措施

一是深入開(kāi)展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作，查遺補(bǔ)漏，杜絕統(tǒng)計(jì)工作中的死角；

二是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí)，盡快做到持證上崗；

三是加大經(jīng)費(fèi)投入，逐步更新設(shè)備，做好日常維護(hù)和備份；

第7篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

自收到《新鄉(xiāng)市教育局關(guān)于對(duì)民辦學(xué)校管理工作開(kāi)展專項(xiàng)檢查的通知》之后，我校董事會(huì)、校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了以董事長(zhǎng)劉來(lái)云為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)我校20**xx各項(xiàng)管理工作進(jìn)行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、學(xué)?；厩闆r：誠(chéng)信學(xué)校始建于20**年，是經(jīng)市、縣教育主管部門批準(zhǔn)的一所九年一貫制民辦寄宿制學(xué)校。

學(xué)校占地面積33350㎡；建筑面積10233㎡；擁有27個(gè)教學(xué)班（其中：小學(xué)15個(gè)班、中學(xué)12個(gè)班）；在校生1577余人；教職工總數(shù)105人，其中專任教師78人。

二、堅(jiān)持公益性原則，依法辦學(xué)、依法治校：多年來(lái)，我校認(rèn)真貫徹落實(shí)《教育法》和《民辦教育促進(jìn)法》，堅(jiān)持正確的辦學(xué)方向和公益性原則，思想端正、行為規(guī)范。

自覺(jué)接受教育主營(yíng)部門的管理和領(lǐng)導(dǎo)。辦學(xué)資質(zhì)齊全，無(wú)違法、違紀(jì)行為。舉辦者個(gè)人具有獨(dú)立的法人資格，具有獨(dú)立的校園和基本教育教學(xué)設(shè)施，實(shí)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，獨(dú)立招生，頒發(fā)學(xué)業(yè)證書(shū)。并做好了教育主管部門對(duì)本校的年檢工作。校長(zhǎng)符合任職條件，有較強(qiáng)的工作能力，聘任手續(xù)規(guī)范，任期明確，身份、資質(zhì)等證明材料齊全。

三、組織建設(shè)與管理：學(xué)校組織機(jī)構(gòu)健全，成立了董事會(huì)、教代會(huì)、工會(huì)、學(xué)生會(huì)、團(tuán)組織和少先隊(duì)員組織。

結(jié)構(gòu)規(guī)范合理、分工明確。結(jié)合辦學(xué)實(shí)際制定了學(xué)校章程和管理措施，并認(rèn)真執(zhí)行。有檢查、有總結(jié)、有董事、教學(xué)工作會(huì)議記錄。四、辦學(xué)條件情況：自建校以來(lái)，學(xué)校累計(jì)投資一千五百多萬(wàn)元，新建教學(xué)樓一棟；宿舍樓兩棟；男女洗浴館各一個(gè)；新擴(kuò)運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地3731㎡；400米跑道一個(gè)；籃球場(chǎng)6塊；國(guó)標(biāo)硬塑乒乓球案12副；羽毛球場(chǎng)地4個(gè)；班班裝有多媒體和網(wǎng)絡(luò)電視；新增圖書(shū)柜30個(gè)；新增圖書(shū)24300冊(cè)；新增儀器20余萬(wàn)元；各種功能室基本俱全。從辦學(xué)條件上基本上能達(dá)到國(guó)家要求的農(nóng)村學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)。有滿足教學(xué)需要的專職教師及后勤管理的勤雜人員隊(duì)伍。專職教師學(xué)歷達(dá)標(biāo)，多數(shù)具備相應(yīng)的教師資格證，少數(shù)正在進(jìn)修考試。相關(guān)資質(zhì)材料基本齊全。

五、教育教學(xué)情況：認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的教育方針，開(kāi)足、開(kāi)全全課程，課時(shí)量達(dá)標(biāo)。

有總課程表及班級(jí)課程表。學(xué)期前有計(jì)劃、有校歷，期末有總結(jié)。過(guò)程有檢查、有記錄、有結(jié)果。并注重結(jié)果的運(yùn)用。各年級(jí)各科建立了教研組，并定時(shí)進(jìn)行活動(dòng)?；顒?dòng)有主題、有記錄、有效果。每學(xué)期對(duì)教師教案、反思、學(xué)生作業(yè)檢查不少于兩次，校領(lǐng)導(dǎo)聽(tīng)課每周不低于4節(jié)，教師聽(tīng)課每周不低于兩節(jié)，實(shí)行活頁(yè)聽(tīng)課記錄，每周離校前交教導(dǎo)處進(jìn)行檢查。積極推進(jìn)新課改，中學(xué)部學(xué)習(xí)和借鑒長(zhǎng)垣一中的“雙層四環(huán)”教學(xué)模式，小學(xué)部開(kāi)設(shè)國(guó)學(xué)教育實(shí)驗(yàn)班，每學(xué)期全員參與公開(kāi)課賽課活動(dòng)。廣大教師更新教學(xué)理念，付諸教學(xué)行動(dòng)中，教育教學(xué)效果顯著提高。學(xué)校各項(xiàng)制度健全，并注重制度的落實(shí)。各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)行責(zé)任教育，與班主任、任課教師簽有目標(biāo)責(zé)任書(shū)。教導(dǎo)處抽出專人對(duì)教師日常工作每天進(jìn)行檢查，并當(dāng)天公布，檢查結(jié)果作為期末發(fā)放績(jī)效工資的依據(jù)。有專人管理學(xué)校，文書(shū)檔案、教師業(yè)務(wù)檔案和學(xué)生學(xué)籍檔案。

六、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理情況：學(xué)校資產(chǎn)有各項(xiàng)管理制度。

嚴(yán)格按照收費(fèi)許可證收費(fèi)，并進(jìn)行公示。按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理學(xué)生退學(xué)退費(fèi)手續(xù)。按要求建立會(huì)計(jì)賬薄，經(jīng)費(fèi)使用收支兩條線。每xx結(jié)束制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法進(jìn)行審計(jì)，按規(guī)定報(bào)送。會(huì)計(jì)檔案資料基本齊全。

七、辦學(xué)行為情況：學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行教育法律法規(guī)，依法治校、以德興校。

招生簡(jiǎn)章內(nèi)容實(shí)事求是，教職員工均與學(xué)校簽訂聘任合同，依法保證受聘教職工的工資、福利待遇，并按時(shí)發(fā)放，從不拖欠。學(xué)校治安保衛(wèi)、消防安全、交通安全、食品安全有專人負(fù)責(zé)，并簽訂了目標(biāo)責(zé)任書(shū)。食堂有衛(wèi)生許可證，工作人員有健康證、電工、司機(jī)等崗位人員有從業(yè)資格證。建立了學(xué)校安全工作檢查制度和預(yù)防措施，定期或不定期對(duì)校園內(nèi)的設(shè)施、建筑物、食品衛(wèi)生、消防、教職工宿舍用電、用氣等方面進(jìn)行安全檢查，對(duì)存在安全隱患及時(shí)排除。

八、存在問(wèn)題及整改措施：

1、存在問(wèn)題：

①、學(xué)校辦學(xué)條件有待進(jìn)一步改善，設(shè)施設(shè)備有待充實(shí)。

②、師資隊(duì)伍建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)，福利待遇有待進(jìn)一步提高，社會(huì)保險(xiǎn)待遇有待解決。以吸收和留住更多的優(yōu)秀教師。

③、教師的教學(xué)理念還需進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，課改的力度還需加大。促使課堂高效，教學(xué)質(zhì)量不斷提高。

2、整改措施：

①、在20**年加大資金投入，不斷改善辦學(xué)條件，小學(xué)的課桌凳全部更新，教室安裝上空調(diào)，完善和更新功能教室的設(shè)備。

②、逐步提高教職工的福利待遇，關(guān)心教職工的生活，解除教職工的后顧之憂。

第8篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

今年5月以來(lái)，我社按聯(lián)發(fā)（）116號(hào)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開(kāi)展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于年6月上旬以來(lái)開(kāi)展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任同志為組長(zhǎng)，信用社副主任、信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)：及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開(kāi)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；在會(huì)議室制作、張貼標(biāo)語(yǔ)；制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼；指定專人對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

二． 認(rèn)真自查，堵塞漏洞

堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對(duì)SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1．開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。

3．對(duì)貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。

4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。

5．全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)寫(xiě)出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書(shū)。

三．存在的問(wèn)題

通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：

（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問(wèn)題。

部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；柜員授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級(jí)別設(shè)置，在平時(shí)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，柜員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán)，但按聯(lián)社有關(guān)文件要求，需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審簽。

（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點(diǎn)多，每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多，未堅(jiān)持對(duì)每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位；網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時(shí)未堅(jiān)持雙人領(lǐng)?。辉趯?duì)作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。

（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；

（四）崗位設(shè)置上的不足：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，無(wú)法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務(wù)量大，仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，占用了較多的時(shí)間，超成了客戶等候時(shí)間較長(zhǎng)。

（五一直以來(lái)，信用社內(nèi)有四個(gè)分社、三個(gè)儲(chǔ)蓄所及一個(gè)營(yíng)業(yè)主社和一個(gè)信貸部。信用社始終堅(jiān)持合規(guī)操作，將“合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)從我從起”理念貫輸?shù)絾T工的業(yè)務(wù)料理過(guò)程中。

今年5月以來(lái)，我社按聯(lián)發(fā)（）116號(hào)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開(kāi)展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于年6月上旬以來(lái)開(kāi)展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位

我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任同志為組長(zhǎng)，信用社副主任、信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)：及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開(kāi)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；在會(huì)議室制作、張貼標(biāo)語(yǔ)；制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼；指定專人對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

二． 認(rèn)真自查，堵塞漏洞

堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對(duì)SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1．開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障的自查。

2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。

3．對(duì)貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。

4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。

5．全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)寫(xiě)出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書(shū)。

三．存在的問(wèn)題

通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：

（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問(wèn)題。

部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；柜員授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽字；按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級(jí)別設(shè)置，在平時(shí)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，柜員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán)，但按聯(lián)社有關(guān)文件要求，需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審簽。

（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，因信用社網(wǎng)點(diǎn)多，每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多，未堅(jiān)持對(duì)每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位；網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時(shí)未堅(jiān)持雙人領(lǐng)??；在對(duì)作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。

（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；

（四）崗位設(shè)置上的不足：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，無(wú)法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務(wù)量大，仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，占用了較多的時(shí)間，超成了客戶等候時(shí)間較長(zhǎng)。

（五）信貸方面存在的問(wèn)題：

一是貸后檢查不及時(shí)或檢查內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單、格式化；

二是在辦理業(yè)務(wù)是存在未通過(guò)聯(lián)往及時(shí)核對(duì)身份證信息；

三是信貸人員的借款借據(jù)存在交接不規(guī)范等。

（六）其它方面：如紀(jì)律性還不是很強(qiáng)，集中開(kāi)會(huì)時(shí)存在員工不穿工作服、手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動(dòng)、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。

通過(guò)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析：

一是業(yè)務(wù)量確實(shí)增大，但員工配置不足，上班時(shí)間精神高度集中，超成精神疲勞；

二是個(gè)別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步的提高且認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，防范意識(shí)尚待加強(qiáng)。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)對(duì)員工的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，幫助員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

第9篇：財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施范文

1完善醫(yī)保管理體系建設(shè)

1.1建立健全醫(yī)保管理組織

為有效提高醫(yī)保管理質(zhì)量，中心成立了醫(yī)保管理領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組，建立了由醫(yī)療、護(hù)理、醫(yī)技、藥劑、財(cái)務(wù)、收費(fèi)、信息、全科服務(wù)團(tuán)隊(duì)等多個(gè)部門協(xié)作的組織機(jī)構(gòu)，形成了“中心、科、員”三位一體的管理模式，多個(gè)部門相互配合與支持，形成醫(yī)保管理工作的合力；明確崗位分工和強(qiáng)化崗位職責(zé)，有效結(jié)合醫(yī)保質(zhì)量管理與醫(yī)療質(zhì)量管理，強(qiáng)化醫(yī)保管理與環(huán)節(jié)控制，確保醫(yī)保管理制度及政策的貫徹執(zhí)行和落實(shí)，堅(jiān)決杜絕醫(yī)?；鸬牟缓侠硎褂?。

1.2領(lǐng)導(dǎo)重視支持醫(yī)保管理

中心領(lǐng)導(dǎo)高度重視醫(yī)保管理工作，思想統(tǒng)一、目標(biāo)清晰、責(zé)任明確，全面協(xié)調(diào)醫(yī)保管理工作。在日常工作中，嚴(yán)格遵守醫(yī)保法律、法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行醫(yī)保相關(guān)政策。每季度召開(kāi)醫(yī)保工作專題會(huì)議，研究部署醫(yī)保工作開(kāi)展情況、存在問(wèn)題及整改措施，確保醫(yī)保工作有序、規(guī)范開(kāi)展。

2注重醫(yī)保政策學(xué)習(xí)宣傳

2.1有效開(kāi)展醫(yī)保政策培訓(xùn)

在新形勢(shì)下，醫(yī)保政策越來(lái)越受到社會(huì)各界、各類人群的關(guān)注，不斷加強(qiáng)醫(yī)保政策的繼續(xù)教育，可以提高醫(yī)護(hù)人員在醫(yī)保管理環(huán)節(jié)控制上的整體素質(zhì)［2］。中心每年組織多次醫(yī)務(wù)人員學(xué)習(xí)醫(yī)保政策，邀請(qǐng)區(qū)醫(yī)保辦的專家來(lái)中心輔導(dǎo)培訓(xùn)。通過(guò)專題講座、院報(bào)、“三基”等形式，做好醫(yī)保政策、防范醫(yī)保欺詐等內(nèi)容的培訓(xùn)及警示教育工作，不斷規(guī)范中心醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)行為，每年對(duì)新進(jìn)醫(yī)務(wù)人員集中強(qiáng)化培訓(xùn)。為規(guī)范醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)、方便醫(yī)師更好掌握適應(yīng)證用藥，中心將《寶山區(qū)醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)指南》和《基本醫(yī)療保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)藥品目錄》下發(fā)到每位醫(yī)務(wù)人員。同時(shí)通過(guò)中心“職工書(shū)屋”QQ群、“科站聯(lián)系橋”微信群等平臺(tái)將有關(guān)內(nèi)容掛在網(wǎng)上，醫(yī)務(wù)人員可以隨時(shí)查閱學(xué)習(xí)醫(yī)保政策。醫(yī)療保險(xiǎn)管理是一門專業(yè)性強(qiáng)的業(yè)務(wù)，醫(yī)務(wù)人員需要不斷學(xué)習(xí)，提升自身素質(zhì)，提高管理水平和業(yè)務(wù)能力，才能更好地成為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心醫(yī)保管理和環(huán)節(jié)控制的主力軍［2］。

2.2加強(qiáng)社區(qū)醫(yī)保政策宣傳

中心有效開(kāi)展各種形式的醫(yī)保政策、“反醫(yī)保欺詐”等醫(yī)保知識(shí)宣傳活動(dòng)。充分利用區(qū)醫(yī)保辦下發(fā)的“醫(yī)保欺詐案例匯編”宣傳手冊(cè)和光盤(pán)，在中心候診大廳和中醫(yī)樓候診區(qū)滾動(dòng)播放案例集錦，進(jìn)一步強(qiáng)化參保人員的法律意識(shí)。結(jié)合醫(yī)保年度轉(zhuǎn)換日，積極開(kāi)展“反醫(yī)保欺詐”主題宣傳活動(dòng)，不斷增強(qiáng)參保人員共同維護(hù)醫(yī)?；鸢踩呢?zé)任意識(shí)。同時(shí)，開(kāi)辟社區(qū)聯(lián)動(dòng)宣傳平臺(tái)，與轄區(qū)內(nèi)街道辦事處、各居委會(huì)加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，利用宣傳欄、電子滾動(dòng)屏、社區(qū)健康報(bào)等渠道宣傳醫(yī)保政策，促進(jìn)醫(yī)保宣傳走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)家庭，增強(qiáng)廣大參保人員的防范意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，提升了基層打擊防范能力，切實(shí)維護(hù)醫(yī)?；鸬陌踩\(yùn)行和保障參保人員的合法權(quán)益。

3貫徹落實(shí)藥品管理制度

中心藥品采購(gòu)規(guī)范，形成由藥劑科專人負(fù)責(zé)、藥事管理委員會(huì)監(jiān)督的管理機(jī)制。積極配合推進(jìn)上海市醫(yī)藥采購(gòu)服務(wù)與監(jiān)管信息系統(tǒng)的啟用，中心所有藥品全部由市藥采信息系統(tǒng)全量、直通采購(gòu)，采購(gòu)信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面上傳，確保藥品采購(gòu)平臺(tái)正常運(yùn)行。嚴(yán)格貫徹落實(shí)滬人社醫(yī)監(jiān)（2015）34號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)門診用藥管理》的通知要求，對(duì)中心用量前20位的藥品外包裝加蓋印章并在藥房窗口張貼溫馨提示；做好藥品外包裝加蓋印章的信息匯總統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)工作，有效防范騙保販藥、維護(hù)醫(yī)保基金安全。

4規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督管理制度

4.1完善醫(yī)保監(jiān)管體系建設(shè)

充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，定期督查臨床科室和各社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站醫(yī)保政策的落實(shí)情況；抽查審核門診電子病歷，審核內(nèi)容主要是合理檢查、合理治療、合理用藥和準(zhǔn)確收費(fèi)情況；缺陷問(wèn)題及時(shí)反饋、限期整改、動(dòng)態(tài)跟蹤，形成完善的監(jiān)督和約束機(jī)制。

4.2加強(qiáng)門診委托配藥管理

根據(jù)《關(guān)于保證參保人員醫(yī)保用藥等有關(guān)問(wèn)題的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市醫(yī)保門診委托代配藥管理的通知》的要求，為保證參?；颊哂盟幇踩芎糜煤冕t(yī)?；穑行募訌?qiáng)了醫(yī)保門診委托代配藥管理，完善門診委托配藥管理制度。增強(qiáng)預(yù)檢、掛號(hào)收費(fèi)、門診醫(yī)生等崗位人員對(duì)就診對(duì)象身份識(shí)別的責(zé)任意識(shí)，做到責(zé)任明確、各環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制。預(yù)檢人員嚴(yán)守第一關(guān)，發(fā)現(xiàn)身份信息不匹配時(shí)認(rèn)真做好解釋宣傳工作；臨床醫(yī)生在接診時(shí)，須認(rèn)真核對(duì)患者醫(yī)?？ㄐ畔?，堅(jiān)決杜絕冒用他人醫(yī)?？ň驮\的現(xiàn)象發(fā)生；收費(fèi)處再次核對(duì)就診患者身份信息，杜絕因醫(yī)生疏忽而發(fā)生違規(guī)使用醫(yī)?；瓞F(xiàn)象的發(fā)生。同時(shí)，借鑒兄弟單位經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)代配藥制度的管理，切實(shí)維護(hù)醫(yī)保基金安全。

4.3執(zhí)行違規(guī)醫(yī)師約談制度

根據(jù)《寶山區(qū)執(zhí)業(yè)醫(yī)師違反醫(yī)保有關(guān)規(guī)定約談制度》的要求，每月對(duì)醫(yī)保執(zhí)行情況進(jìn)行自查，對(duì)違反醫(yī)保有關(guān)規(guī)定的執(zhí)業(yè)醫(yī)師發(fā)出約談通知，由醫(yī)保管理工作小組組織約談，做好約談筆錄并存檔，對(duì)約談中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)整改，并加強(qiáng)跟蹤、監(jiān)督，對(duì)部分醫(yī)務(wù)人員不合理檢查、不合理用藥等行為起到了警示作用。

4.4落實(shí)醫(yī)保定期自查制度

完善醫(yī)保自查制度，堅(jiān)持自查月報(bào)制度。醫(yī)保管理工作小組每月對(duì)中心醫(yī)保各項(xiàng)工作進(jìn)行自查。處方點(diǎn)評(píng)小組每月開(kāi)展門診以及社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站藥物處方、門診電子病史、家庭病床病史的自查；醫(yī)務(wù)科、信息科定期對(duì)性別相關(guān)檢驗(yàn)項(xiàng)目醫(yī)保結(jié)算情況、臨時(shí)上門服務(wù)醫(yī)保結(jié)算情況、限兒童用藥、“四合理”等情況進(jìn)行自查。自查結(jié)果按時(shí)上報(bào)區(qū)醫(yī)保辦監(jiān)督科，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，醫(yī)務(wù)科及時(shí)反饋當(dāng)事人、落實(shí)整改、跟蹤監(jiān)測(cè)并納入考核。每季度召開(kāi)醫(yī)療質(zhì)量講評(píng)會(huì)，通報(bào)自查，提高了醫(yī)務(wù)人員安全意識(shí)及遵守醫(yī)保相關(guān)制度的自覺(jué)性。同時(shí)不斷提升自查人員的業(yè)務(wù)知識(shí)、強(qiáng)化醫(yī)保自查小組職能、動(dòng)態(tài)調(diào)整自查內(nèi)容，切實(shí)提升自身醫(yī)保政策水平。

4.5異常醫(yī)保費(fèi)用動(dòng)態(tài)監(jiān)控

醫(yī)保管理工作小組加強(qiáng)門急診日常管理，重點(diǎn)關(guān)注異常就診頻次、異常就診費(fèi)用、異常就診行為，暢通、接受個(gè)人、組織舉報(bào)渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)參保人員就診和醫(yī)療費(fèi)用異常情形。每月對(duì)藥品消耗量排名，對(duì)排名居前、同比費(fèi)用增長(zhǎng)較快的藥品進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，切實(shí)規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。

4.6未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務(wù)站監(jiān)管

為切實(shí)維護(hù)醫(yī)保基金的安全運(yùn)行，制定、落實(shí)未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務(wù)站的醫(yī)?？ü芾碇贫龋ㄆ诙讲閳?zhí)行情況，原則上做到卡不過(guò)夜。

5年度醫(yī)保預(yù)算合理可行

根據(jù)歷年的醫(yī)保執(zhí)行情況，年初制定科學(xué)、可行的醫(yī)保年度預(yù)算報(bào)告。每月及時(shí)上報(bào)上月醫(yī)保預(yù)算執(zhí)行情況分析和自查報(bào)告。在執(zhí)行過(guò)程中嚴(yán)格控制醫(yī)保費(fèi)用的不合理增長(zhǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取相關(guān)措施，并落實(shí)整改，使醫(yī)保各項(xiàng)指標(biāo)執(zhí)行在可控范圍。

6持續(xù)改進(jìn)醫(yī)保信息管理

6.1健全醫(yī)保信息管理制度

建立并完善醫(yī)保信息安全管理制度、機(jī)房訪問(wèn)人員管理制度。信息安全管理人員設(shè)置AB角，軟件和硬件系統(tǒng)由專人管理、定期維護(hù)，并及時(shí)更新。嚴(yán)格按照規(guī)定，做到內(nèi)外網(wǎng)物理隔斷、機(jī)房環(huán)境溫濕度的監(jiān)控。嚴(yán)格落實(shí)機(jī)房每日二次的巡查登記制度。日對(duì)帳工作由專人負(fù)責(zé)，每日上傳明細(xì)，并做好記錄。每個(gè)工作站安裝殺毒軟件，定期更新病毒庫(kù)，保證中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及醫(yī)保網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。

6.2完善醫(yī)保網(wǎng)絡(luò)安全管理

落實(shí)第三方服務(wù)商的監(jiān)控與管理、員工的保密工作、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出的書(shū)面記錄的督查工作，對(duì)涉及信息工作的所有醫(yī)務(wù)人員均簽訂《信息安全工作協(xié)議》，提高了醫(yī)務(wù)人員的信息安全意識(shí)，有效保障了網(wǎng)絡(luò)信息安全。

6.3醫(yī)保費(fèi)用實(shí)時(shí)更新公開(kāi)

中心所有的藥品、開(kāi)展的檢查、診療項(xiàng)目的費(fèi)用信息實(shí)行電子屏滾動(dòng)播放、實(shí)時(shí)更新，方便患者查詢和監(jiān)督。

7小結(jié)