檔案行政執(zhí)法的依據(jù)精選(九篇)

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第1篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、修改《暫行規(guī)定》的標(biāo)題

首先，《暫行規(guī)定》標(biāo)題概念不明確。其標(biāo)題由于出現(xiàn)了“檔案執(zhí)法”、“檔案執(zhí)法監(jiān)督”等相對(duì)獨(dú)立和常用的概念，似乎看不清楚是對(duì)“檔案執(zhí)法” 還是對(duì)“檔案執(zhí)法監(jiān)督”做出的規(guī)定。檔案執(zhí)法即檔案行政執(zhí)法。行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督是兩項(xiàng)既有聯(lián)系又有區(qū)別的工作，也是各類行政執(zhí)法工作中常用的規(guī)范用語(yǔ)?！皺n案執(zhí)法監(jiān)督檢查” 如果指的是對(duì)檔案執(zhí)法的監(jiān)督檢查，那么《暫行規(guī)定》的題目則表述不準(zhǔn)確，應(yīng)該修改為《檔案執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》；如果指的是行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督兩項(xiàng)內(nèi)容，其題目的表述則不規(guī)范，因?yàn)闊o(wú)論從行政執(zhí)法理論還是從法制工作實(shí)踐角度看，“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查”都不是行政執(zhí)法和行政執(zhí)法監(jiān)督兩個(gè)概念的合稱或簡(jiǎn)稱。由此可見(jiàn)，《暫行規(guī)定》的題目本身就存在著概念不清和不規(guī)范的問(wèn)題。

其次，《暫行規(guī)定》對(duì)“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查”的解釋沒(méi)有依據(jù)?！稌盒幸?guī)定》第二條：“本規(guī)定所稱檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查，是指各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)貫徹實(shí)施檔案法規(guī)的監(jiān)督檢查以及依法對(duì)違反檔案法規(guī)行為的查處?！睆倪@一解釋來(lái)看，“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查”既包括“監(jiān)督檢查”，也包括“對(duì)違反檔案法規(guī)行為的查處”。而實(shí)際上，“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查”只能是“對(duì)貫徹實(shí)施檔案法規(guī)的監(jiān)督檢查”，而不可以包括“對(duì)違反檔案法規(guī)行為的查處”。《檔案法實(shí)施辦法》第七條關(guān)于國(guó)家檔案局的第三項(xiàng)職責(zé)是這樣規(guī)定的：“對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)方針政策的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處檔案違法行為?！睋?jù)此可以認(rèn)為，檔案行政管理部門實(shí)施的“監(jiān)督檢查”和“依法查處檔案違法行為”，是同一項(xiàng)職責(zé)中兩個(gè)有著緊密聯(lián)系和明顯區(qū)別的工作方面，它們是不能互相取代、互相包含的。所以說(shuō)，《暫行規(guī)定》第二條的解釋是沒(méi)有依據(jù)的，也是不準(zhǔn)確的。

最后，《暫行規(guī)定》的題目已經(jīng)“名不符實(shí)”。在《暫行規(guī)定》的全部條款中，不僅有檔案行政執(zhí)法檢查、對(duì)輕微違法行為處理、對(duì)違法案件查處的規(guī)定，還有行政執(zhí)法監(jiān)督、查處案件的程序、管轄以及機(jī)構(gòu)設(shè)置、表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)等諸多方面的內(nèi)容，幾乎涉及檔案行政執(zhí)法工作的各個(gè)方面。這種情況表明，即便是《暫行規(guī)定》的題目沒(méi)有概念不清等問(wèn)題，也存在著“名不符實(shí)”或文不切題的情況。

綜上所述，《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》應(yīng)修改為《檔案行政執(zhí)法工作暫行規(guī)定》，并在此基礎(chǔ)上對(duì)《暫行規(guī)定》的全篇內(nèi)容做相應(yīng)調(diào)整和修正。

二、修改關(guān)于制定《暫行規(guī)定》目的的表述

“為實(shí)施檔案法規(guī)，加強(qiáng)檔案行政管理部門的行政監(jiān)督職能，依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》制定本規(guī)定?！边@是《暫行規(guī)定》第一條關(guān)于制定《暫行規(guī)定》目的的表述。由于這一表述使用了“行政監(jiān)督”，從而使其目的與全篇內(nèi)容產(chǎn)生了矛盾。因?yàn)樵凇稌盒幸?guī)定》的全部?jī)?nèi)容中，屬于“行政監(jiān)督”范圍的只有少數(shù)條款。

“行政監(jiān)督是指在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部，上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)，或者專職行政監(jiān)督機(jī)關(guān)對(duì)有權(quán)管轄的其他行政機(jī)關(guān)實(shí)施的監(jiān)督”（法律出版社出版的《社會(huì)主義法制建設(shè)基本知識(shí)》第143頁(yè)）。應(yīng)該說(shuō)“行政監(jiān)督”職能的主要特點(diǎn)是在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部實(shí)施的監(jiān)督?？墒牵稌盒幸?guī)定》中大部分條款的內(nèi)容都是對(duì)外部的，即檔案行政管理部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)檔案工作實(shí)施的所謂“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查”的規(guī)定。這就造成了《暫行規(guī)定》的內(nèi)容與制定《暫行規(guī)定》的目的大相徑庭。

筆者認(rèn)為，制定《暫行規(guī)定》目的應(yīng)修改為：為實(shí)施檔案法規(guī)，加強(qiáng)檔案行政管理部門對(duì)檔案工作的監(jiān)督指導(dǎo)職能，規(guī)范檔案行政執(zhí)法工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》制定本規(guī)定。

三、修改關(guān)于制發(fā)《執(zhí)法監(jiān)督檢查證》的規(guī)定

多年來(lái)，各級(jí)地方檔案行政管理部門和其他行政執(zhí)法部門一樣，領(lǐng)取和使用的都是由省人民政府統(tǒng)一印制，縣級(jí)以上人民政府核發(fā)的《行政執(zhí)法證》或《行政執(zhí)法監(jiān)督證》。法制工作實(shí)踐已經(jīng)說(shuō)明，《暫行規(guī)定》第七條中關(guān)于“專職或兼職檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查員均發(fā)給《執(zhí)法監(jiān)督檢查證》”和“地方監(jiān)督檢查員證分別由各省、自治區(qū)、直轄市檔案局及計(jì)劃單列市檔案局負(fù)責(zé)制作并填發(fā)”的規(guī)定已經(jīng)沒(méi)有必要，且《執(zhí)法監(jiān)督檢查證》的證件名稱也不合規(guī)范。

筆者認(rèn)為，應(yīng)將《暫行規(guī)定》第七條修改為：各級(jí)檔案行政管理部門的行政執(zhí)法人員應(yīng)申領(lǐng)由省人民政府統(tǒng)一印制的，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府核發(fā)的《行政執(zhí)法證》；行使監(jiān)督檢查權(quán)的人員應(yīng)按規(guī)定申領(lǐng)《行政執(zhí)法監(jiān)督證》。

四、修改關(guān)于檔案行政管理機(jī)關(guān)性質(zhì)的表述

《暫行規(guī)定》第三條中關(guān)于“國(guó)家檔案局和縣級(jí)以上檔案行政管理部門是國(guó)家貫徹并監(jiān)督執(zhí)行檔案法規(guī)的機(jī)關(guān)”的表述不嚴(yán)謹(jǐn)，易產(chǎn)生歧義。

根據(jù)《憲法》、《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，各級(jí)地方檔案行政管理部門應(yīng)是貫徹和執(zhí)行檔案法規(guī)的行政機(jī)關(guān)，是檔案行政執(zhí)法的主體,其關(guān)鍵詞是“執(zhí)行”，而不應(yīng)是“監(jiān)督”。用“監(jiān)督”與“貫徹” 并列表述是不嚴(yán)謹(jǐn)和不規(guī)范的。筆者認(rèn)為，應(yīng)將《暫行規(guī)定》第三條修改為：國(guó)家檔案局和縣級(jí)以上檔案行政管理部門是國(guó)家貫徹和執(zhí)行檔案法規(guī)的機(jī)關(guān)，依法行使檔案行政執(zhí)法權(quán)。

五、修改關(guān)于檔案法制工作機(jī)構(gòu)職責(zé)的內(nèi)容

《暫行規(guī)定》第五條，把檔案行政執(zhí)法工作內(nèi)容幾乎全部納入“檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)”（應(yīng)改稱法制工作機(jī)構(gòu)）職責(zé)范圍的規(guī)定，是不規(guī)范的。

1999年6月，國(guó)家檔案局、中央檔案館在學(xué)習(xí)宣傳貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》的通知中明確指出：“各級(jí)檔案行政管理部門的法制工作機(jī)構(gòu)要規(guī)范執(zhí)法，加強(qiáng)對(duì)各類檔案行政執(zhí)法的檢查與監(jiān)督，充分重視對(duì)各類檔案行政處罰引起的行政復(fù)議和行政訴訟案件的處理?！庇纱宋覀冎辽倏芍獌牲c(diǎn)：其一，對(duì)檔案行政執(zhí)法工作的檢查與監(jiān)督，是法制工作機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)主要職責(zé)；其二，做好檔案行政執(zhí)法工作，不是也不應(yīng)該是個(gè)別工作機(jī)構(gòu)去完成的，而是由法制工作機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)工作機(jī)構(gòu)共同去完成的。一般情況下，前者的工作側(cè)重點(diǎn)是對(duì)各類檔案行政執(zhí)法的檢查與監(jiān)督；后者的工作側(cè)重點(diǎn)是開(kāi)展相關(guān)的檔案行政執(zhí)法工作?？梢?jiàn)，《暫行規(guī)定》把檔案行政執(zhí)法工作幾乎全部納入法制工作機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的規(guī)定是不正確的，客觀上還會(huì)誤導(dǎo)人們的思想和工作。

長(zhǎng)期以來(lái)，部分同志存在“檔案執(zhí)法工作是法制機(jī)構(gòu)的事情，設(shè)立法制工作機(jī)構(gòu)就是專門執(zhí)法”的思想。所以，一些地方的檔案行政執(zhí)法工作，往往是檔案行政管理部門內(nèi)部的一個(gè)法制工作機(jī)構(gòu)在運(yùn)作，“行政執(zhí)法”和“行政執(zhí)法監(jiān)督”沒(méi)有實(shí)行分離，不同程度影響了檔案行政執(zhí)法工作的正常開(kāi)展。其主要原因，就是受到《暫行規(guī)定》第五條規(guī)定的誤導(dǎo)。筆者認(rèn)為，修改《暫行規(guī)定》第五條，規(guī)范法制工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)，有利于正確引導(dǎo)和統(tǒng)一各級(jí)檔案行政管理部門工作人員的思想；有利于理順守法、執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督三者之間的關(guān)系；有利于促進(jìn)檔案行政執(zhí)法工作健康地向前發(fā)展。

六、修改與《檔案法》不相一致的條款

《暫行規(guī)定》第十條將10種行為一律視為輕微違法行為,僅將其列入可以發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》范圍的表述，是不符合《中華人民共和國(guó)檔案法》有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)該予以修正。

如：對(duì)于“拒不向本單位檔案部門移交應(yīng)立卷歸檔的文件材料的”和 “在保管或利用中涂改、撕毀、丟失檔案”的行為，根據(jù)《檔案法》第二十四條規(guī)定，應(yīng)由縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。可是，《暫行規(guī)定》第十條不論情節(jié)輕重，將上述行為僅列入“可以發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》”范圍，這是不符合《檔案法》規(guī)定的。（《暫行規(guī)定》第五條第三項(xiàng)中規(guī)定“對(duì)輕微違法行為進(jìn)行批評(píng)教育或發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》”）

七、修改與《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》

不相一致的內(nèi)容

第2篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

檔案行政執(zhí)法程序違法，是指檔案行政管理部門在行使行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)力的過(guò)程中，違反了法定方式、步驟、順序和時(shí)效的規(guī)定，并要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的行為。其表現(xiàn)形式從程序內(nèi)容的角度進(jìn)行劃分，主要包括以下五種：

說(shuō)明理由程序違法

在檔案行政執(zhí)法程序中，說(shuō)明理由是一項(xiàng)基本要求。對(duì)執(zhí)法相對(duì)人而言，它可以增強(qiáng)執(zhí)法相對(duì)人對(duì)檔案行政執(zhí)法行為和處理決定的信服程度，避免對(duì)立情緒，有利于事后執(zhí)行。對(duì)檔案行政管理部門而言，它意味著其在行使權(quán)力、做出決定的過(guò)程中，必須排斥恣意、專斷、偏私等因素，因?yàn)橹挥锌陀^、公正的理由才經(jīng)得起公開(kāi)推敲，具有說(shuō)服力和合理性。

在檔案行政執(zhí)法實(shí)踐中，說(shuō)明理南時(shí)應(yīng)當(dāng)注意四點(diǎn)要求：一是檔案行政管理部門做出對(duì)執(zhí)法相對(duì)人的權(quán)利限制或不利的決定時(shí)，必須說(shuō)明理由，如果行政決定有利于執(zhí)法相對(duì)人，則可不予說(shuō)明；二是說(shuō)明理由的核心內(nèi)容應(yīng)是做出檔案行政執(zhí)法決定的事實(shí)依據(jù)、法律依據(jù)及自由裁量權(quán)行使的具體依據(jù)和目的；三是說(shuō)明理由的文字表述要簡(jiǎn)潔、清楚，不能含糊或相互矛盾，被說(shuō)明的理由必須充分、具體；四是說(shuō)明理由必須用明文方式和書面方式。說(shuō)明理由的時(shí)間必須在執(zhí)法決定做出之前或事中。

執(zhí)法過(guò)程中，檔案行政管理部門如果違反了上述說(shuō)明理由的具體要求，則構(gòu)成了說(shuō)明理由的程序違法。

聽(tīng)取陳述及申辯程序違法

私權(quán)神圣觀認(rèn)為私人的權(quán)利是最神圣的，不受任何國(guó)家公權(quán)力的侵犯和剝奪，除非有法定理由，并經(jīng)過(guò)法定的程序。因此，檔案行政管理部門在做出限制執(zhí)法相對(duì)人私人權(quán)利的行政執(zhí)法行為時(shí)．必須非常慎重，必須為執(zhí)法相對(duì)人提供陳述及申辯機(jī)會(huì)，并對(duì)其陳述和申辯予以尊重，合理的要予以采納，否則就構(gòu)成了聽(tīng)取陳述及申辯程序違法，這一點(diǎn)在檔案行政處罰程序中尤其值得注意?！稒n案行政處罰程序暫行規(guī)定》第十八條和第二十二條中明確規(guī)定：“檔案行政處罰案件的當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯”，“檔案行政管理部門在做出檔案行政處罰決定之前拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯，行政處罰決定不能成立”。實(shí)踐中，有些執(zhí)法相對(duì)人認(rèn)為檔案行政管理部門實(shí)施的行政處罰行為所持事實(shí)、法律根據(jù)不當(dāng)?；蛘哒J(rèn)為雖然處罰本身并無(wú)瑕疵，但對(duì)處罰實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、方法有所建議和要求。無(wú)論何種情況，檔案行政管理部門都應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽(tīng)取并充分考慮執(zhí)法相對(duì)人意見(jiàn)，并將聽(tīng)取其陳述和申辯的情況記錄在案，作為行政復(fù)議和司法審查的證據(jù)。

信息公開(kāi)程序違法

早在1966年，美國(guó)就通過(guò)《信息自由法》，建立了行政程序上的信息公開(kāi)制度。隨著我國(guó)民主法制建設(shè)的不斷深入，特別是《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》的頒布施行，民主參與、陽(yáng)光政府、透明行政等全新行政理念正在樹(shù)立，信息公開(kāi)作為檔案行政執(zhí)法程序的基本制度，切實(shí)體現(xiàn)了這一要求。

檔案執(zhí)法信息除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私外，均屬于社會(huì)共有，應(yīng)向社會(huì)成員公開(kāi)。其內(nèi)容包括檔案行政管理部門的執(zhí)法身份、辦公地點(diǎn)、執(zhí)法依據(jù)、辦事程序、辦理時(shí)限、送達(dá)方式、違法責(zé)任追究形式、相關(guān)政策聲明和法律解釋，以及對(duì)公眾有影響的行政人員手冊(cè)和其裁決案件的最終意見(jiàn)等。信息公開(kāi)要求檔案行政管理部門公布有關(guān)資料，賦予執(zhí)法相對(duì)人廣泛的知情權(quán)。如果檔案行政管理部門違反了這些程序要求，妨礙公民知政、參政、行使和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，就構(gòu)成了信息公開(kāi)的程序違法。

回避程序違法

英國(guó)普通法中自然公正原則派生出一條重要規(guī)則就是：“任何人都不得在與自己有關(guān)的案件中擔(dān)任法官?！睓n案行政執(zhí)法人員代表國(guó)家行使檔案行政執(zhí)法權(quán)力，如果執(zhí)法人員與所辦理的執(zhí)法事項(xiàng)有利害關(guān)系而不回避，難以消除執(zhí)法相對(duì)人及一般公眾對(duì)該執(zhí)法人員的懷疑，不僅影響調(diào)查取證和法律事實(shí)認(rèn)定的權(quán)威，還將影響到檔案法律法規(guī)的尊嚴(yán)和公信力。

如果違反以下規(guī)定，就構(gòu)成回避程序的違法：一是哪些人要回避，主要包括檔案行政管理部門負(fù)責(zé)調(diào)查、審查、裁決和執(zhí)行的公務(wù)人員，如果涉及聽(tīng)證，聽(tīng)證主持人也應(yīng)視具體情況決定是否回避；二是哪些情況下需要回避，檔案執(zhí)法人員與執(zhí)法相對(duì)人有親戚、朋友、師生關(guān)系，或曾為該相對(duì)人的證人或鑒定人，可能影響執(zhí)法事項(xiàng)公正處理的情況下要回避；三是回避的申請(qǐng)可以由檔案行政執(zhí)法人員自行提起，也可以由執(zhí)法相對(duì)人提起，回避申請(qǐng)一旦提出，檔案行政管理部門必須及時(shí)做出是否準(zhǔn)予的決定?；乇茏鳛闄n案執(zhí)法程序的事前監(jiān)督措施，避免了執(zhí)法人員在金錢、愛(ài)憎等可能為個(gè)人偏見(jiàn)所左右的利害關(guān)系中做出不公正的處理或決定，維護(hù)了執(zhí)法相對(duì)人的合法權(quán)益。

時(shí)效程序違法

第3篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、違法現(xiàn)象和行為，不容忽視。

隨著《檔案法》的頒布，檔案行政管理部門理所當(dāng)然地具備了行政執(zhí)法主體資格，名正言順地成了法律授權(quán)的行政執(zhí)法部門。十多年來(lái)，經(jīng)過(guò)各級(jí)檔案行政管理部門的努力，檔案行政執(zhí)法工作取得的成績(jī)有目可睹。但客觀地講，檔案行政執(zhí)法工作與社會(huì)預(yù)期和檔案事業(yè)發(fā)展的客觀要求相比還有一定差距，還存在一些違法現(xiàn)象和行為。突出表現(xiàn)在：一是檔案工作的一些設(shè)施設(shè)備到位率差，不少單位包括一些機(jī)關(guān)單位、企事業(yè)單位，沒(méi)有及時(shí)建立綜合檔案室，各種門類、載體檔案沒(méi)有實(shí)行集中統(tǒng)一管理。業(yè)務(wù)檔案、會(huì)計(jì)檔案、聲像檔案等分散保存的現(xiàn)象尤為突出。二是材料收集不全現(xiàn)象嚴(yán)重，很多基本的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的文件材料沒(méi)有及時(shí)收集、歸檔，散存在部門或者個(gè)人據(jù)為己有的現(xiàn)象司空見(jiàn)慣。三是一些單位檔案保管條件不符合要求，檔案庫(kù)房和基本的防護(hù)設(shè)施欠缺，有的還存在安全隱患。四是重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、重大科技成果或其他技術(shù)項(xiàng)目鑒定、驗(yàn)收時(shí)未按規(guī)定驗(yàn)收檔案，很多重大工程檔案工作根本沒(méi)有經(jīng)過(guò)當(dāng)?shù)貦n案部門的驗(yàn)收。五是不按期甚至拒絕向檔案館移交檔案等等，很多單位都以查找不便或者保密的理由拒絕向檔案館移交檔案。

二、剖析原因和根源，發(fā)人深思。

上述違法現(xiàn)象與行為的普遍存在究其原因是多方面的，有整個(gè)社會(huì)的原因，也有法律法規(guī)不健全的原因，更有檔案部門自身建設(shè)等方面的原因。

（一）社會(huì)檔案意識(shí)和檔案法制觀念淡薄造成檔案行政執(zhí)法缺乏有效的執(zhí)法社會(huì)氛圍。雖然《檔案法》頒布實(shí)施已經(jīng)整整22年了，但整個(gè)社會(huì)的檔案意識(shí)仍然十分淡薄，大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)所謂的重視也多半停留在口頭上，檔案工作的重要性沒(méi)有引起各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的足夠重視，不少地方和單位的檔案工作只是憑經(jīng)驗(yàn)、憑習(xí)慣開(kāi)展，很多人員都不愿從事檔案工作，抱著無(wú)可奈何從事檔案工作的人員大有人在，法律、法規(guī)和規(guī)章賦予檔案工作部門的職能，也未能得到真正履行。社會(huì)上的老百姓不知道檔案及檔案工作的比比皆是，更莫說(shuō)知道什么是檔案行政執(zhí)法和檔案違法了。甚至有一次，筆者竟然在網(wǎng)上看到有網(wǎng)友稱：“檔案部門已經(jīng)撤銷，已經(jīng)私有化……”這真讓人啼笑皆非。

（二）檔案部門自身建設(shè)制約了檔案行政執(zhí)法的有效開(kāi)展。一是檔案部門存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。不少檔案部門認(rèn)為，只要檔案不丟失、不毀損就不存在執(zhí)法問(wèn)題，至于不歸檔、不集中保管、設(shè)施設(shè)備欠缺、不按時(shí)移交等只是小問(wèn)題，上升不到檔案行政執(zhí)法的高度。二是檔案部門執(zhí)法的剛性不夠。檔案行政執(zhí)法停留在口頭上的多，停留在一般的監(jiān)督檢查上的多，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為，聽(tīng)之任之的多，遇到問(wèn)題就是跟有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)反映，希望引起重視，如此而已，這就造成檔案行政執(zhí)法乏力，違法行為長(zhǎng)期得不到有效制裁。檔案行政執(zhí)法的權(quán)威沒(méi)有真正樹(shù)立起來(lái)，有些同志甚至戲稱檔案行政執(zhí)法為“柔情執(zhí)法”。三是檔案行政執(zhí)法主體的素質(zhì)制約了檔案行政執(zhí)法的有效開(kāi)展。實(shí)際情況看，我國(guó)的行政執(zhí)法隊(duì)伍中目前還較為普遍地存在著法律知識(shí)欠缺、能力不強(qiáng)的現(xiàn)象。法律專業(yè)知識(shí)的欠缺，必然帶來(lái)執(zhí)法能力方面的問(wèn)題，突出地表現(xiàn)在行政執(zhí)法過(guò)程中，不按法定程序辦事，作出具體行政行為時(shí)依據(jù)的事實(shí)不清，適用法律不當(dāng)，不按《行政處罰法》的規(guī)定向行政相對(duì)人履行法定告知義務(wù)，不依法履行保護(hù)行政相對(duì)人人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)等。

（三）檔案部門的社會(huì)地位造成了檔案行政執(zhí)法難。面對(duì)普遍存在的違法現(xiàn)象與行為，即使各級(jí)檔案行政管理部門認(rèn)真履行其職責(zé)，努力加大執(zhí)法力度，但是相比較其他系統(tǒng)的行政執(zhí)法工作，檔案行政執(zhí)法難度較大，其成效并不明顯。眾所周知，多數(shù)的行政執(zhí)法主體，其行政相對(duì)人往往是弱勢(shì)群體，這是因?yàn)樾姓黧w一般是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，而行政相對(duì)人多是普通的企事業(yè)單位甚至老百姓個(gè)人。而檔案行政執(zhí)法的對(duì)象恰恰相反，其行政相對(duì)人往往是強(qiáng)勢(shì)部門或單位，其執(zhí)法面對(duì)的主要是一些強(qiáng)勢(shì)的黨政機(jī)關(guān)和國(guó)有企事業(yè)單位，這里的許多單位無(wú)論從地位還是權(quán)勢(shì)，都是檔案行政管理部門所不及的。在這些部門、單位面前，倒顯得檔案局這個(gè)行政執(zhí)法主體是弱勢(shì)部門了。一旦有權(quán)有勢(shì)的部門、單位出現(xiàn)檔案違法行為，你如何進(jìn)行執(zhí)法？許多檔案行政管理部門因此就畏縮不前了。

（四）檔案法律法規(guī)授予檔案行政管理部門的執(zhí)法權(quán)有限，造成檔案行政執(zhí)法缺乏足夠的震撼力和威懾力。對(duì)于檔案違法現(xiàn)象與行為，檔案行政管理部門可以依法采取的具有一定威懾力的措施主要有三種：一是責(zé)令違法單位限期整改，下發(fā)《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》。二是通報(bào)批評(píng)。三是行政處罰。毫無(wú)疑問(wèn)，行政處罰是其中威懾力最大的執(zhí)法措施。根據(jù)《檔案法》的賦予，縣級(jí)以上各級(jí)檔案行政管理部門可以參照施行的行政處罰種類有警告、罰款、責(zé)令賠償損失、沒(méi)收違法所得等四項(xiàng)。但是責(zé)令賠償損失、沒(méi)收違法所得是在檔案已經(jīng)遭受損失之后的補(bǔ)救措施，實(shí)際發(fā)生率不高，而且責(zé)令賠償損失的“損失”如何計(jì)算很難操作，所以一般并未采用。警告、罰款是行之有效的處罰措施，但按照有關(guān)規(guī)定，檔案行政管理部門所行使都是“建議處分權(quán)”，而沒(méi)有獨(dú)立的行政處分權(quán)。因此，行政處罰由于其適用面過(guò)窄或過(guò)小，實(shí)際工作中極少真正運(yùn)用，以致形同虛設(shè)，這就使得各級(jí)檔案行政管理部門在行政執(zhí)法中難有作為，檔案違法行為難以得到有效的制裁，作為行政執(zhí)法機(jī)關(guān) 的權(quán)威自然就無(wú)法樹(shù)立起來(lái)。

（五）檔案行政管理體制制約了檔案行政執(zhí)法的開(kāi)展。檔案行政管理部門作為《檔案法》確定的檔案行政執(zhí)法部門，是檔案行政執(zhí)法的主體。通過(guò)法律的授權(quán)，縣級(jí)以上各級(jí)檔案行政管理部門已經(jīng)獲得了主要的檔案行政管理權(quán)和行政處罰權(quán)。但是，這并非意味著所有的檔案違法行為均由檔案部門管轄并實(shí)施處罰。由于各行政機(jī)關(guān)職能分工的不同，相關(guān)的財(cái)政、建設(shè)、統(tǒng)計(jì)、文物等行政機(jī)關(guān)或主管部門通過(guò)法律的授權(quán)，各自獲得了本系統(tǒng)有關(guān)檔案違法行為的行政處罰權(quán)。雖然這種檔案行政處罰權(quán)是局部的，被嚴(yán)格限于本系統(tǒng)的范圍之內(nèi)，但由于各部門各自為政，就容易造成管理上的混亂和漏洞，造成執(zhí)法部門之間沒(méi)有明確的職責(zé)分工，影響到檔案行政執(zhí)法工作的成效。

三、改進(jìn)工作和方法，刻不容緩。

（一）規(guī)范立法，積極探索有利于檔案工作依法行政的檔案管理體制。加快檔案行政體制改革，改革多頭執(zhí)法的管理體制，明確凡是檔案工作必須在檔案行政管理部門統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展，凡是屬于國(guó)家所有檔案都應(yīng)該納入檔案行政管理部門下的檔案館和專業(yè)檔案館進(jìn)行保管和利用，確立檔案部門作為檔案信息工作獨(dú)一無(wú)二的形象和地位，真正體現(xiàn)檔案館作為集中保管檔案中心、集中利用中心、信息化利用中心以及愛(ài)國(guó)主義教育基地的職能和作用。欣喜的是我國(guó)一些地區(qū)已經(jīng)在探索與創(chuàng)新檔案行政體制改革方面走出了路子，如廣東深圳市和上海浦東新區(qū)實(shí)現(xiàn)了城建檔案館并入檔案局，安徽省更是全面改革了國(guó)家檔案管理利用模式等，探索出一條在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家檔案資源為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)的新路子。這種改革，一是有利于克服政出多門、多頭管理的弊端，消除在舊體制下不可避免的部分職能交叉、行政執(zhí)法主體不明確等現(xiàn)象，也符合一件事由一個(gè)部門主管、相同或相近的職能由一個(gè)部門承擔(dān)的原則。二是有利于樹(shù)立檔案部門的在檔案工作上的權(quán)威形象與地位。三是有利于專業(yè)檔案工作如城建檔案工作的進(jìn)一步發(fā)展。

（二）擴(kuò)大權(quán)力，提高檔案行政執(zhí)法的威懾力。我國(guó)現(xiàn)在基本上形成了以《檔案法》為核心的包括法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章體系在內(nèi)的檔案法律法規(guī)體系。但是，該體系在強(qiáng)制性、可操作性等方面存在較大的欠缺，特別是涉及法律責(zé)任的許多條款內(nèi)容顯然剛性不足。行政處罰權(quán)是法律法規(guī)授予各級(jí)檔案行政管理部門的一把尚方寶劍，而行政處罰范圍的寬窄和權(quán)力大小則決定了這把尚方寶劍的鋒利程度。《檔案法》規(guī)定的罰款顯然范圍過(guò)窄、過(guò)小。比如：對(duì)于普遍存在同時(shí)危害很大的在機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位出現(xiàn)的拒絕歸檔、拒絕向國(guó)家檔案館移交檔案、拒絕檔案安全保管等違法行為，根據(jù)現(xiàn)行檔案法律法規(guī)，檔案行政管理部門只能采取幾乎沒(méi)有強(qiáng)制力的“責(zé)令限期整改”的措施，而無(wú)法采取強(qiáng)制性的行政處罰，按現(xiàn)行規(guī)定，檔案行政制裁的重點(diǎn)是在檔案進(jìn)館后的違法行為，而對(duì)于進(jìn)館前的違法行為只能下達(dá)整改通知書，限期整改，這于情于理都說(shuō)不通，因?yàn)闄n案進(jìn)館前機(jī)關(guān)企事業(yè)單位存在檔案違法行為更為普遍，進(jìn)館之后倒相對(duì)安全了，這多少有點(diǎn)舍本逐末的感覺(jué)。所以，筆者認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大檔案行政執(zhí)法行政權(quán)，對(duì)那些普遍存在的檔案違法行為加大處罰力度，提高檔案行政執(zhí)法的威懾力。

（三）規(guī)范執(zhí)法，提高檔案行政執(zhí)法效率和水平。要進(jìn)一步規(guī)范檔案行政執(zhí)法，把過(guò)去執(zhí)法活動(dòng)中存在的問(wèn)題和缺陷進(jìn)行梳理，提出了科學(xué)的應(yīng)對(duì)措施，統(tǒng)一執(zhí)法內(nèi)容和要求，從而深化和擴(kuò)展執(zhí)法工作內(nèi)涵。一是嚴(yán)格執(zhí)行辦案程序，特別對(duì)一些時(shí)間概念更要從嚴(yán)掌握。比如檢查結(jié)果的告知時(shí)間和復(fù)查時(shí)間問(wèn)題、下達(dá)處罰決定告知書及送達(dá)處罰決定書的時(shí)間銜接問(wèn)題等。二是規(guī)范執(zhí)法細(xì)節(jié)，比如在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄應(yīng)把握的要點(diǎn)及順序統(tǒng)一格式，對(duì)調(diào)查記錄應(yīng)具備的要素進(jìn)行了整理和統(tǒng)一，防止出現(xiàn)調(diào)查記錄發(fā)生偏頗而造成失誤。三是在調(diào)查過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)規(guī)范用語(yǔ)、文明用語(yǔ)、禮貌待人，把行風(fēng)建設(shè)要求貫徹始終，把執(zhí)法辦案過(guò)程擴(kuò)展為構(gòu)建和諧社會(huì)的實(shí)踐活動(dòng)，較好地塑造檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍的良好形象。四是執(zhí)法活動(dòng)中，積極貫徹執(zhí)法與教育、宣傳、培訓(xùn)相結(jié)合的原則，把檔案執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)變?yōu)樾麄麝嚨?、業(yè)務(wù)培訓(xùn)課堂。

（四）提高素質(zhì)，加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍的自身建設(shè)。為提高檔案行政執(zhí)法的整體水平必須堅(jiān)持以中國(guó)化的最新成果武裝思想，以科學(xué)知識(shí)提高能力，以工作任務(wù)帶領(lǐng)隊(duì)伍，采取多種方式教育、培養(yǎng)、鍛煉隊(duì)伍；必須高度重視依法行政主體自身素質(zhì)的培養(yǎng)，強(qiáng)化法治意識(shí)，強(qiáng)化職業(yè)道德，從依法行政主體的錄用、培訓(xùn)、行為規(guī)范，監(jiān)督機(jī)制、退出機(jī)制等各個(gè)方面制定切實(shí)有效的措施，努力建設(shè)一支政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)好的，眼界寬、思路寬、胸襟寬的充滿活力和創(chuàng)造力的高素質(zhì)的檔案行政執(zhí)法干部隊(duì)伍。一是要強(qiáng)化法治意識(shí)，牢固樹(shù)立依法行政觀念。衡量行政執(zhí)法主體的素質(zhì)，就是看其是否具有法治意識(shí)和依法辦事的能力。二是要強(qiáng)化職業(yè)道德，就是提高依法行政主體的道德水準(zhǔn)。依法行政主體的地位、職責(zé)，決定了其應(yīng)具備的道德水準(zhǔn)不同于一般公民的道德水準(zhǔn)，所以作為檔案行政執(zhí)法主體必須不斷加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，不斷增強(qiáng)自身的法治意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、公仆意識(shí)、責(zé)任意識(shí)及文明執(zhí)法、公平公正的理念等。

第4篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、水政執(zhí)法案件管理中存在的問(wèn)題及原因

1、案卷收集不齊全，歸檔不及時(shí)

水政執(zhí)法案卷不但有一般文書檔案的性能，同時(shí)具有法律文書的法律憑證性能，所以其齊全完整尤為重要。在目前的管理過(guò)程中，水政執(zhí)法檔案存在管理分散、缺失不全問(wèn)題。造成這個(gè)問(wèn)題的原因，一是我市水政執(zhí)法隊(duì)伍的橫向指導(dǎo)、縱向監(jiān)管的職責(zé)不清，市水政監(jiān)察綜合執(zhí)法支隊(duì)與其它水利業(yè)務(wù)部門、科室管理、執(zhí)法有交叉。各水利業(yè)務(wù)部門有的自行處理、自行立卷歸檔；有的直接融合到了業(yè)務(wù)工作中，沒(méi)有形成專門的水政執(zhí)法檔案。二是秦皇島市市級(jí)水政執(zhí)法隊(duì)伍與各區(qū)、縣的水政執(zhí)法隊(duì)伍的縱向監(jiān)管職責(zé)不明確，造成區(qū)、縣執(zhí)法隊(duì)伍各自處罰、各自管理立卷。同時(shí)處罰完畢后不能及時(shí)主動(dòng)向市水政執(zhí)法支隊(duì)檔案室移交，造成水政執(zhí)法案卷在各業(yè)務(wù)科室和區(qū)、縣均有散落，對(duì)集中保管、提供利用造成困難。

2、卷內(nèi)文件排列不規(guī)范，材料有缺失

秦皇島市的水政執(zhí)法案卷目前案卷狀況是有單獨(dú)排列的、有按文書檔案屬性排列的、也有單獨(dú)排列與文書檔案屬性相結(jié)合排列的；同時(shí)存在結(jié)論、決定、結(jié)案處理性文件與依據(jù)材料不分先后，隨意穿插排列的；有的案卷還存在材料不齊、證據(jù)材料缺失等問(wèn)題，這些造成收集上來(lái)的案卷有很多各不相同，為今后的查找利用造成隱患。造成上述問(wèn)題的原因主要是因?yàn)樗?zhí)法檔案保管分散、管理人員素質(zhì)參差不齊，沒(méi)有針對(duì)水政執(zhí)法檔案管理的規(guī)范性文件。

在實(shí)際工作中，水政執(zhí)法檔案證據(jù)資料缺失造成的危害已逐漸顯現(xiàn)。去年的一起水政處罰案件中，由于當(dāng)事人對(duì)海港區(qū)水政監(jiān)察支隊(duì)的水土保持處罰款項(xiàng)不服，向法院提訟。在應(yīng)訴過(guò)程中，水政執(zhí)法部門在水政執(zhí)法案卷中查找不到該地方被建成建筑物前植被狀況原貌照片，只有文字記錄，很難有說(shuō)服力，（因?yàn)樘幜P力度是根據(jù)原地點(diǎn)原水土損失程度決定的）。由于卷內(nèi)缺少損害前水政執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)取證照片，使水政部門的應(yīng)訴工作產(chǎn)生了極大難度。造成這個(gè)問(wèn)題的原因主要是執(zhí)法人員檔案意識(shí)不強(qiáng)，只注重水政執(zhí)法行為的程序和結(jié)果，而沒(méi)有檔案積累意識(shí)。

3、卷內(nèi)文件填寫問(wèn)題突出

在對(duì)收集上來(lái)的水政執(zhí)法案卷進(jìn)行整理的過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)，有的執(zhí)法文書字跡潦草，用圓珠筆書寫；有的有隨意涂改的現(xiàn)象；有的案卷送達(dá)回證中沒(méi)有當(dāng)事人的簽字；個(gè)別案卷承辦人及領(lǐng)導(dǎo)審批簽字是機(jī)打的；詢問(wèn)筆錄中沒(méi)有注明“記錄屬實(shí)”字樣；有的詢問(wèn)筆錄只有一名執(zhí)法人員簽字；有的案卷的行政處罰告知書中被告人簽字時(shí)間早于發(fā)案時(shí)間等。這些問(wèn)題的出現(xiàn)主要是因?yàn)樗?zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)不過(guò)硬，檔案知識(shí)缺乏造成的。因?yàn)樗?zhí)法案卷的法律文書憑證的特性，很多材料不能隨便補(bǔ)充、修改，這樣對(duì)案卷質(zhì)量造成了很大影響。

二、加強(qiáng)水政執(zhí)法檔案管理的對(duì)策

1、理順管理體制，促進(jìn)水政執(zhí)法檔案統(tǒng)一、系統(tǒng)管理

在目前存在的水政執(zhí)法檔案管理問(wèn)題中，重要的源頭因素就是由于水政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的管理機(jī)制不順暢，造成移交、歸檔混亂。由于市、區(qū)、縣水政執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間管理權(quán)限交叉重疊，縱向職權(quán)劃分不清，造成水政執(zhí)法檔案處于多頭管理狀態(tài)。同時(shí)很多保管單位不能對(duì)相關(guān)的執(zhí)法檔案內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)補(bǔ)充，使水政執(zhí)法檔案依據(jù)性缺乏。所以建立順暢、清晰、明確的水行政執(zhí)法管理體制，不僅是水政執(zhí)法管理工作的迫切需要，也是水政檔案管理工作的必然要求。

2、建立水政執(zhí)法檔案管理制度，促進(jìn)水政執(zhí)法檔案規(guī)范化管理

制定水政執(zhí)法檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度，是做好水政執(zhí)法檔案管理工作的關(guān)鍵，是規(guī)范管理者行為的主要手段。在我市現(xiàn)有水政檔案存在的問(wèn)題中，我們看到卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文書名稱不一致、文書裝訂不整齊，排列不規(guī)范、無(wú)目錄等問(wèn)題屢屢出現(xiàn)。這些問(wèn)題的存在都是因?yàn)闆](méi)有統(tǒng)一的“水政檔案管理制度”來(lái)制約立卷歸檔工作，而是由基層檔案管理人員和執(zhí)法人員憑借自己的工作經(jīng)驗(yàn)和一般文書檔案的知識(shí)來(lái)管理而造成的。要想使水政執(zhí)法檔案更好地服務(wù)于水政執(zhí)法工作，必須健全機(jī)制，全市水務(wù)系統(tǒng)實(shí)施統(tǒng)一的行政執(zhí)法文書樣本，按照統(tǒng)一的“水政檔案管理辦法”要求搜集、整理、歸檔、立卷，遵循一致的案卷樣式、裝訂格式、排列順序。

3、全面提高水政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和檔案意識(shí)

加強(qiáng)水政執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，不但是水政執(zhí)法工作的需要，也是水政執(zhí)法檔案管理的必然要求。水行政執(zhí)法人員不熟悉水行政處罰的業(yè)務(wù)知識(shí)，是造成水行政處罰案卷上述問(wèn)題的一個(gè)基本原因。如案卷中有被處罰文書與繳款文書主體不一致現(xiàn)象；檢查筆錄、詢問(wèn)筆錄、行政處罰決定書等不同的法律文書中對(duì)違法事實(shí)的基本要素記述不一致；詢問(wèn)筆錄中缺少“以上情況屬實(shí)”“和我說(shuō)的一樣”的意思表示；授權(quán)委托書制度不規(guī)范；時(shí)間倒置，處罰決定書日期和水行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定日期不一致等。同時(shí)，個(gè)別執(zhí)法人員檔案意識(shí)缺乏，只重實(shí)體，認(rèn)為只要把違法事實(shí)查清了，追究了當(dāng)事人的違法責(zé)任就行了，不注重問(wèn)題材料的形成和積累。水政執(zhí)法檔案記錄了水政執(zhí)法人員依法管水的具體過(guò)程，是依法行政的重要依據(jù)，因此，執(zhí)法人員必須增強(qiáng)檔案管理意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)檔案管理的有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)知識(shí)，自覺(jué)遵守，身體力行。

4、加強(qiáng)水政檔案管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)技能

首先，要選擇政治素質(zhì)較好，熟悉檔案管理工作，懂得水政法律法規(guī)，熱心于水政執(zhí)法工作和責(zé)任心較強(qiáng)的執(zhí)法人員擔(dān)任水政執(zhí)法檔案的管理人員。同時(shí)，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。水政執(zhí)法工作的不斷深入推進(jìn)、檔案管理技術(shù)的新發(fā)展，都對(duì)水政檔案管理人員提出了更高的要求。檔案管理人員既要掌握水政法律法規(guī)、水政執(zhí)法程序和檔案管理的基本知識(shí)；又要學(xué)會(huì)檔案的實(shí)際操作技能，做到理論聯(lián)系實(shí)際。同時(shí)還要適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展要求，掌握計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，適應(yīng)電子文件檔案的管理需要，隨時(shí)注重自己整體素質(zhì)的完善提高，這樣才能適應(yīng)新時(shí)期水政檔案管理工作的需要。

第5篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

根據(jù)區(qū)依法行政五年規(guī)劃，認(rèn)真總結(jié)近幾年局推進(jìn)依法行政基本經(jīng)驗(yàn)和成功做法，分析存在的問(wèn)題，確定今后五年依法行政工作的指導(dǎo)思想、基本目標(biāo)、工作重點(diǎn)和具體措施，有計(jì)劃有重點(diǎn)有步驟地推進(jìn)法治建設(shè)。

二、建立行政執(zhí)法人員業(yè)績(jī)檔案

參照區(qū)依法行政“1家1檔”工作機(jī)制，結(jié)合局工作實(shí)際，貫徹區(qū)委區(qū)政府關(guān)于在全區(qū)推行行政執(zhí)法業(yè)績(jī)檔案制度的實(shí)施意見(jiàn)，按照“一人一檔、檔隨人走，評(píng)查案件、如實(shí)記載，定期考核、確定檔次”的方法，為每位執(zhí)法人員建檔。主要內(nèi)容包括行政執(zhí)法情況，日常行政執(zhí)法監(jiān)督和行政執(zhí)法投訴處理情況，行政執(zhí)法評(píng)議考核情況，行政訴訟案件和行政復(fù)議情況，案卷評(píng)查、行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)運(yùn)行情況，網(wǎng)絡(luò)、媒體曝光和等渠道投訴控告經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的情況。

三、進(jìn)一步落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制

參照《區(qū)行政執(zhí)法評(píng)議考核細(xì)則》，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制和《省行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為規(guī)范》，充分結(jié)合局行政執(zhí)法工作特點(diǎn)，根據(jù)行政執(zhí)法人員業(yè)績(jī)檔案，進(jìn)行評(píng)先評(píng)優(yōu)，并把考核結(jié)果作為激勵(lì)懲處的重要依據(jù)。

四、健全科學(xué)民主依法決策機(jī)制

繼續(xù)完善重大行政決策相關(guān)制度，明確重大決策的具體范圍、事項(xiàng)和量化標(biāo)準(zhǔn)；落實(shí)公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的行政決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行重大決策“公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定”程序，對(duì)法律法規(guī)規(guī)定以及涉及公共利益和人民群眾切身利益的重大決策事項(xiàng)都要進(jìn)行聽(tīng)證；加強(qiáng)對(duì)決策落實(shí)的督查督辦，對(duì)因決策失誤造成嚴(yán)重后果的，按照權(quán)責(zé)一致、客觀公正的原則，追究有關(guān)人員的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)和決策責(zé)任相統(tǒng)一。

五、完善行政決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和重大決策評(píng)估評(píng)價(jià)制度

對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾切身利益的決策事項(xiàng)，都要進(jìn)行合法性、合理性、可行性和可控性評(píng)估，重點(diǎn)是進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。建立完善部門論證、專家咨詢、公眾參與、專業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制，通過(guò)輿情跟蹤、抽樣調(diào)查、重點(diǎn)走訪、會(huì)商分析等方式，對(duì)決策可能引發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)、綜合研判，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定相應(yīng)的化解處置預(yù)案。把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果作為決策的重要依據(jù)。

六、嚴(yán)格遵守規(guī)范性文件備案審查制度

規(guī)范性文件要及時(shí)通過(guò)行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行系統(tǒng)報(bào)送備案，全面提高規(guī)范性文件報(bào)備率、及時(shí)率、規(guī)范率。同時(shí)重大行政處罰、重大行政許可也按照要求進(jìn)行備案審查。

七、保證行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行工作正常進(jìn)行

認(rèn)真貫徹執(zhí)行《省行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行管理暫行辦法》，及時(shí)進(jìn)行行政權(quán)力的動(dòng)態(tài)調(diào)整，進(jìn)一步細(xì)化、量化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，為社會(huì)公眾有效監(jiān)督行政權(quán)力的行使創(chuàng)造條件。

八、認(rèn)真進(jìn)行行政執(zhí)法案卷評(píng)查

明確案卷評(píng)查工作的內(nèi)容、步驟，根據(jù)不同的行政執(zhí)法種類，分別按照行政處罰、行政許可評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分細(xì)則，對(duì)行政執(zhí)法案件文書案卷進(jìn)行整理歸檔評(píng)查，推動(dòng)行政執(zhí)法水平的不斷提高。

九、加強(qiáng)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)

組織行政執(zhí)法人員年度培訓(xùn)，完成局行政執(zhí)法證件網(wǎng)上申報(bào)換發(fā)工作，完善行政執(zhí)法人員信息管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政執(zhí)法人員數(shù)據(jù)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。探索試行人民監(jiān)督員制度，主動(dòng)接受社會(huì)各界對(duì)行政執(zhí)法隊(duì)伍的監(jiān)督。

第6篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、指導(dǎo)思想

以國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》為指針，以行政處罰法、行政許可法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，通過(guò)開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，推廣優(yōu)秀典型，督促改進(jìn)執(zhí)法案卷中存在的問(wèn)題，進(jìn)一步落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平和依法執(zhí)政能力，維護(hù)公民、法人、其他組織的合法權(quán)益，為建設(shè)事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。

二、評(píng)查對(duì)象

委系統(tǒng)內(nèi)具有行政執(zhí)法職能的相關(guān)處室、單位。

三、評(píng)查范圍和標(biāo)準(zhǔn)

案卷評(píng)查的范圍：委系統(tǒng)各執(zhí)法處室和單位自*年1月以來(lái)實(shí)施行政處罰、行政許可并已辦結(jié)的行政處罰、行政許可案卷。

案卷評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)《*市建設(shè)委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)*市人民政府法制辦公室關(guān)于印發(fā)*市案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的通知的通知》（哈建發(fā)〔*〕206號(hào)）文件確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行案卷評(píng)查。

三、組織機(jī)構(gòu)

行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，由委政策法規(guī)處牽頭，各執(zhí)法處室和單位共同組織實(shí)施。

四、評(píng)查方式

本次案卷評(píng)查活動(dòng)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是，評(píng)、查并舉的原則，采取行政執(zhí)法處室和單位自查、組織各執(zhí)法單位聯(lián)評(píng)、互評(píng)和委政策法規(guī)處隨機(jī)抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

五、評(píng)查步驟

案卷評(píng)查工作從*年5月上旬開(kāi)始，到*年12月底結(jié)束，分三個(gè)階段進(jìn)行：

（一）自查階段（5月4日至6月10日）

各執(zhí)法處室、單位按照工作方案要求，認(rèn)真開(kāi)展自查自評(píng)，按照《行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》自行制作并填寫《行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)表》，形成自查報(bào)告，于6月10日前報(bào)送委政策法規(guī)處。自查報(bào)告要真實(shí)、客觀地對(duì)本處室和單位行政處罰、行政許可案件總數(shù)、重大行政處罰案件數(shù)，舉行聽(tīng)證案件數(shù)，被依法認(rèn)定為錯(cuò)案的案件數(shù)（附行政執(zhí)法文書文號(hào)）以及本處室和單位在辦理行政執(zhí)法案件方面的主要成績(jī)、存在的問(wèn)題及改進(jìn)意見(jiàn)和措施作出說(shuō)明。

（二）評(píng)查階段（6月10日至11月30日）

各執(zhí)法處室和單位自查工作結(jié)束后，委政策法規(guī)處將組織由各執(zhí)法單位抽調(diào)人員組成的檢查組對(duì)委系統(tǒng)執(zhí)法處室和單位的執(zhí)法案卷進(jìn)行一次聯(lián)評(píng)和互評(píng)，對(duì)隨機(jī)抽取的案卷進(jìn)行評(píng)查，記錄存在問(wèn)題，進(jìn)行評(píng)議打分，并逐卷作出優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)、不達(dá)標(biāo)的評(píng)價(jià)。檢查結(jié)束后，委政策法規(guī)處將組織專業(yè)人員對(duì)不達(dá)標(biāo)案卷和具體辦案人員進(jìn)行面對(duì)面點(diǎn)評(píng)，并制發(fā)《行政執(zhí)法案卷點(diǎn)評(píng)建議書》，提出整改意見(jiàn)。

（三）總結(jié)表彰階段（12月）

案卷評(píng)查工作結(jié)束后，各執(zhí)法處室和單位要召開(kāi)案卷評(píng)查工作會(huì)議，組織展評(píng)優(yōu)秀的行政執(zhí)法案卷，介紹和交流經(jīng)驗(yàn)，印發(fā)案卷評(píng)查通報(bào)。委將對(duì)全委行政處罰案卷評(píng)查情況進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)并對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行通報(bào)。

六、有關(guān)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，是貫徹國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的實(shí)際步驟，是全面推行行政執(zhí)法責(zé)任制、健全行政執(zhí)法評(píng)議考核機(jī)制的重要舉措，各執(zhí)法處室和單位要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，把規(guī)范執(zhí)法案卷作為提高依法行政水平的重要手段，認(rèn)真自查，精心準(zhǔn)備，全力抓好工作落實(shí)。

第7篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、行政立法行為與行政執(zhí)法行為

以行政權(quán)作用于法律規(guī)范的方向不同為標(biāo)準(zhǔn)可將行政行為分為行政立法行為與行政執(zhí)法行為。行政立法行為是指行政主體制定具有普遍約束力的規(guī)范性文件的行政行為，如國(guó)家檔案局制定部門規(guī)章的行為；行政執(zhí)法行為是指行政主體將具有普遍約束力的規(guī)范性文件適用于具體組織和個(gè)人的行政行為，如檔案行政處罰行為。

二、抽象行政行為與具體行政行為

以是否針對(duì)特定的對(duì)象、是否具有普遍約束力為標(biāo)準(zhǔn)可將行政行為分為抽象行政行為與具體行政行為。抽象行政行為是指行政主體針對(duì)不特定管理對(duì)象做出的、具有普遍約束效力的行政行為，如某縣檔案局制定關(guān)于做好“三農(nóng)”檔案管理工作的通知的行為；具體行政行為是指行政主體針對(duì)特定管理對(duì)象做出的、影響相對(duì)方權(quán)益的具體決定或措施的行政行為，如某省檔案局對(duì)攜帶檔案出境的審批行為。按照目前的法律規(guī)定，抽象行政行為是不可訴的，而具體行政行為則是可訴的。

三、要式行政行為與非要式行政行為

以做出是否必須具備法定形式為標(biāo)準(zhǔn)可將行政行為分為要式行政行為與非要式行政行為。要式行政行為是指必須具備某種特定形式或遵守特定程序才能產(chǎn)生行政法律效果的行政行為，如檔案規(guī)章的公布行為；非要式行政行為是指不需具備特定形式或遵守特定程序，只要行政主體針對(duì)具體情況采取了適當(dāng)?shù)姆绞郊纯僧a(chǎn)生行政法律效果的行為，如汶川地震災(zāi)區(qū)檔案行政管理部門在搶險(xiǎn)中即時(shí)口頭命令的行為。

四、依職權(quán)行政行為與依申請(qǐng)行政行為

以是否可主動(dòng)做出為標(biāo)準(zhǔn)可將行政行為分為依職權(quán)行政行為與依申請(qǐng)行政行為。依職權(quán)行政行為是指行政主體依據(jù)法律授予的職權(quán)，無(wú)須申請(qǐng)即可做出的行政行為，如檔案安全督察行為；依申請(qǐng)行政行為是指行政主體根據(jù)相對(duì)方的申請(qǐng)才能做出的行政行為，如檔案行政許可行為。

五、羈束行政行為與裁量行政行為

以行政主體處理行政事項(xiàng)時(shí)受到法律規(guī)范拘束的程度為標(biāo)準(zhǔn)可將行政行為分為羈束行政行為與裁量行政行為。羈束行政行為是指相關(guān)法律規(guī)范規(guī)定得非常具體，行政主體受到法律規(guī)范的拘束程度很高，自由行使權(quán)力的空間很小的行政行為，如檔案行政管理部門在做出行政處罰決定之前，告知當(dāng)事人做出處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人享有的權(quán)和的行為；裁量行政行為是指相關(guān)法律規(guī)范僅僅做出了比較原則的規(guī)定，賦予行政主體一定自由裁量權(quán)的行政行為，如欄案行政管理部門對(duì)檔案違法案件根據(jù)不同情形進(jìn)行相應(yīng)處罰的行為。二者之間并無(wú)截然分明的界限，都要受到相關(guān)法律規(guī)范的拘束，只是拘束程度不同而已。

六、單方行政行為與雙方(多方)行政行為

以行政法律關(guān)系相對(duì)方參與意思表示的作用為標(biāo)準(zhǔn)司將行政行為分為單方行政行為與雙方(多方)行政行為。單方行政行為是指不需要相對(duì)方同意僅依行政主體單方意思即可成立的行政行為，如檔案行政管理部門對(duì)發(fā)生檔案違法現(xiàn)象的單位做出責(zé)令限期改正的決定的行為；雙力(多方)行政行為是指需要相對(duì)方同意、行政主體與相對(duì)方達(dá)成一致的意思表示才能成立的行政行為，如某縣檔案局與農(nóng)民簽訂代存土地承包合同的協(xié)議的行為。

第8篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

關(guān)鍵詞：依法行政；行政管理；執(zhí)法；業(yè)務(wù)指導(dǎo)

1檔案行政管理職能沿革

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，檔案行政管理一直是以指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。不可否認(rèn)，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)行政管理模式在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)檔案事業(yè)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。在那時(shí)，雖然稱之為“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”，但這種“指導(dǎo)”帶有指令性，這種指令性具有行政強(qiáng)制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅(jiān)決執(zhí)行，檔案工作和業(yè)務(wù)建設(shè)主要是靠行政規(guī)范性文件和行政命令式的業(yè)務(wù)指導(dǎo)強(qiáng)制執(zhí)行的。這并不是檔案行政管理部門獨(dú)有的特征，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一切行政機(jī)關(guān)共有的行政特征。

隨著改革開(kāi)放與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府行政管理的方式發(fā)生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對(duì)于這種變化，應(yīng)該說(shuō)檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉(zhuǎn)變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變管理職能依法行政奠定了法律基礎(chǔ)。

隨著依法行政的實(shí)施，檔案行政管理職能由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式逐漸向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的依法行政為主的管理模式轉(zhuǎn)變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業(yè)務(wù)指導(dǎo)一個(gè)部門分為業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)兩個(gè)部門。但是，受傳統(tǒng)思維和習(xí)慣的影響，這種轉(zhuǎn)變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡(jiǎn)釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機(jī)關(guān)只能在憲法和法律、法規(guī)的范圍內(nèi)活動(dòng)，凡是超過(guò)法律規(guī)定的檔案行政權(quán)力和檔案行政行為都是非法和無(wú)效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對(duì)縣級(jí)以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規(guī)定，《檔案法實(shí)施辦法》第八條又進(jìn)一步具體規(guī)定：“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)方針政策；（二）制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實(shí)施；（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)?！睂?duì)這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規(guī)章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對(duì)有關(guān)部門監(jiān)督、指導(dǎo)、依法查處檔案違法行為。這里的“監(jiān)督”，是指通過(guò)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作。“指導(dǎo)”是指通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實(shí)施的具體的檔案行政行為來(lái)說(shuō)，“監(jiān)督”指的是檔案行政監(jiān)督檢查；“指導(dǎo)”指的是檔案行政指導(dǎo)，而不是指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為。

檔案法規(guī)規(guī)定的檔案行政管理的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，還有一層含義，就是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的職能。這里的“監(jiān)督”，是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為的一種內(nèi)部監(jiān)督的法定職能。這種職能就是檔案行政執(zhí)法監(jiān)督，它的實(shí)施是多樣的，常用的有規(guī)范性文件備案審查、執(zhí)法爭(zhēng)議協(xié)調(diào)、行政執(zhí)法檢查，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制、行政執(zhí)法情況報(bào)告制等，其中，檔案行政執(zhí)法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執(zhí)法，而屬于行政監(jiān)督。這里的“指導(dǎo)”則仍是行政指導(dǎo)，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的行政指導(dǎo)不具有任何強(qiáng)制性。

檔案法規(guī)規(guī)定檔案行政管理部門負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館、下級(jí)檔案館和下級(jí)檔案行政管理部門進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規(guī)還規(guī)定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對(duì)出賣、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)送屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的審批等，對(duì)在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、行政確認(rèn)等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個(gè)范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規(guī)定的檔案范圍，《檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱的檔案是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治……活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的……歷史記錄?！币簿褪钦f(shuō)，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案。這里，要注意兩個(gè)問(wèn)題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學(xué)理定義，它比檔案的學(xué)理定義的范圍要小。二是如何確定對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案范圍。按照《檔案法實(shí)施辦法》第二條規(guī)定：“《檔案法》第二條所稱對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門確定具體范圍；屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國(guó)家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲?，屬于國(guó)家所有的檔案是由國(guó)家檔案局或國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門通過(guò)制定具有規(guī)章性質(zhì)的辦法與標(biāo)準(zhǔn)，明確這類檔案的具體范圍。如，國(guó)家檔案局第8號(hào)令《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國(guó)家檔案局與最高人民法院共同制定的《關(guān)于人民法院訴訟檔案保管期限的規(guī)定》等。對(duì)于非國(guó)家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，制定檔案規(guī)范性文件，具體劃定本地區(qū)非國(guó)有檔案的范圍。如，《江蘇省非國(guó)家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案方面有效，因而，只有那些產(chǎn)生和保管“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人才是檔案行政管理相對(duì)人的范圍。這個(gè)范圍說(shuō)明不是所有的產(chǎn)生檔案的領(lǐng)域和這些領(lǐng)域產(chǎn)生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個(gè)范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個(gè)前提必須清楚。對(duì)超出這個(gè)范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能辨析。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式的產(chǎn)物，隨著全面推進(jìn)依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能已經(jīng)壽終正寢，尤其是在檔案法規(guī)已經(jīng)明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對(duì)行政機(jī)關(guān)是“法無(wú)授權(quán)不可為”的最基本要求，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅(jiān)持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)督、指導(dǎo)和執(zhí)法等職能。依法行政下的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)實(shí)際是行政指導(dǎo)，其內(nèi)涵縮小職能弱化，檔案行政指導(dǎo)并不等于指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政管理部門的檔案行政指導(dǎo)主要是業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢和政策的闡釋，對(duì)被指導(dǎo)單位不具有任何強(qiáng)制性，被指導(dǎo)單位沒(méi)有義務(wù)必須服從檔案行政指導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)表現(xiàn)出來(lái)的更多是服務(wù)。但是，由于種種原因，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能并沒(méi)有退出歷史舞臺(tái)，依然盛行，尤其是對(duì)檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檔案執(zhí)法的含義的理解上。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)依舊是指令性業(yè)務(wù)指導(dǎo)的含義，要說(shuō)有變化只是把執(zhí)法的內(nèi)容分了出來(lái)，而執(zhí)法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯(cuò)誤的觀念與認(rèn)識(shí)。有檔案執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)平行說(shuō)、[2]檔案執(zhí)法是業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障說(shuō)、[3]檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)是檔案執(zhí)法基礎(chǔ)說(shuō)，[4]硬是將檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)這兩個(gè)不是一個(gè)歷史時(shí)期的問(wèn)題、不是同一性質(zhì)的管理模式問(wèn)題拉到一起。在檔案行政執(zhí)法是檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障的思想驅(qū)使下，使檔案行政執(zhí)法職能淪為保障檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能實(shí)施的輔助手段，使檔案行政執(zhí)法失去了本來(lái)面貌，失去了應(yīng)有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實(shí)施綱要》的實(shí)施，檔案行政管理部門并沒(méi)有完全實(shí)行行政職能的轉(zhuǎn)變。

4.2檔案行政執(zhí)法職能辨析。轉(zhuǎn)變職能，就是檔案行政管理職能要轉(zhuǎn)到依法行政上，依法行政的核心是行政執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法是行政執(zhí)法的一部分，按照行政法學(xué)的說(shuō)法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執(zhí)法，就是檔案行政機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)，而制定的規(guī)范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機(jī)關(guān)依法針對(duì)特定的人和事，而直接采取的削弱權(quán)利、加重義務(wù)的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機(jī)關(guān)采取的檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)等非強(qiáng)制性行政行為。狹義的檔案行政執(zhí)法，指檔案行政管理機(jī)關(guān)的具體行政行為。主要有檔案行政監(jiān)督檢查、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)等強(qiáng)制性行政行為。而檔案界一般認(rèn)為的檔案行政執(zhí)法，則僅指對(duì)具體違法行為的查處。此認(rèn)識(shí)顯然有誤。 　 檔案行政指導(dǎo)必須堅(jiān)持合法、準(zhǔn)確的原則，不能把檔案行政指導(dǎo)變成檔案行政誤導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)沒(méi)有法律約束力。但是，如果產(chǎn)生檔案行政誤導(dǎo)，造成行政相對(duì)人受損害時(shí)，檔案行政管理機(jī)關(guān)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.3檔案行政管理監(jiān)督與指導(dǎo)職能的辨析?！稒n案法》中規(guī)定的“監(jiān)督”和“指導(dǎo)”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作做不做的問(wèn)題，解決這些機(jī)構(gòu)必須依法建立檔案工作、歸檔保存應(yīng)當(dāng)保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問(wèn)題，是最低要求。檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作會(huì)不會(huì)做、做得好不好的問(wèn)題。對(duì)于會(huì)不會(huì)做的問(wèn)題，主要是通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強(qiáng)制實(shí)行。檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本上都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，如《歸檔文件整理規(guī)則》就是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于做得好不好的問(wèn)題，實(shí)際是解決“點(diǎn)”上的問(wèn)題，通過(guò)如機(jī)關(guān)檔案工作規(guī)范化管理認(rèn)證等辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)，起示范引導(dǎo)作用，是最高的發(fā)展方向。這些都是自愿的，不能強(qiáng)制實(shí)行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現(xiàn)象。由于檔案行政管理部門沒(méi)有實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，也沒(méi)有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現(xiàn)象。表現(xiàn)為：其一，對(duì)于民生、專門、民營(yíng)企業(yè)、農(nóng)村等檔案工作，一方面，在檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式下，對(duì)做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對(duì)這些檔案工作，國(guó)家、國(guó)家檔案局和有關(guān)部委頒布了大量的法律、行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件作出了具體的要求和規(guī)定。據(jù)對(duì)《法律圖書館》（law-lib.com/）的不完全統(tǒng)計(jì)，從《檔案法》頒布至今，國(guó)家檔案局頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有36部，國(guó)家檔案局與各部委合頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有24部；部委頒布的行業(yè)檔案規(guī)章和規(guī)范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規(guī)既是檔案行政管理機(jī)關(guān)依法行政的依據(jù)，也是監(jiān)管的內(nèi)容。檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)通過(guò)自己或者聯(lián)合有關(guān)部門依法行使檔案行政監(jiān)督檢查等職能的方式來(lái)督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)這種行政執(zhí)法檢查糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為，并促進(jìn)其依法行政的實(shí)施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職責(zé)。但是，這方面的檔案行政執(zhí)法還幾乎是空白。如果說(shuō)，“局館合一”的體制是造成對(duì)同級(jí)檔案館的檔案行政執(zhí)法空白的理由，那么，對(duì)下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執(zhí)法空白就沒(méi)有理由了。面對(duì)如此多的空白，頗值得深思。

5對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)部職能劃分的思考

要實(shí)現(xiàn)依法行政職能的轉(zhuǎn)變，最終要落實(shí)到調(diào)整、厘清、明確檔案行政管理部門內(nèi)部的職能上。

5.1在現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)內(nèi)按照依法行政的職能重新劃分職責(zé)?，F(xiàn)在，大部分檔案行政管理機(jī)關(guān)都內(nèi)設(shè)有業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)部門，業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門最好改變名稱，可改為“檔案管理指導(dǎo)處或檔案指導(dǎo)處（科、股）”，履行檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)、宣傳教育等職責(zé)，主要行使非強(qiáng)制性的行政職能。法規(guī)處（科、股）履行檔案行政監(jiān)督檢查、行政處罰、行政執(zhí)法監(jiān)督等職責(zé)，負(fù)責(zé)制定檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、政策等，主要行使強(qiáng)制性的行政職能。

5.2增加機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督是保障依法行政，切實(shí)履行法定職責(zé)的必要環(huán)節(jié)。在條件允許的情況下，應(yīng)增設(shè)檔案執(zhí)法處（科、股），或者統(tǒng)稱“檔案執(zhí)法隊(duì)”，專門履行強(qiáng)制性的行政職能，其中，對(duì)查處違法案件沒(méi)有決定處置權(quán)。法規(guī)處（科、股）則主要履行檔案行政監(jiān)督、審批檔案執(zhí)法隊(duì)查處的檔案違法案件、制定業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，履行對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案部門的行政監(jiān)督檢查、查處檔案違法案件和行政監(jiān)督等職責(zé)?！皺n案管理指導(dǎo)處（科、股）”履行檔案行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性的行政職能。

5.3縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的職能劃分。由于縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)人員比較少，大部分未設(shè)法規(guī)部門，面對(duì)這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質(zhì)的全部行政職能。當(dāng)然，業(yè)務(wù)指導(dǎo)股應(yīng)改名為“監(jiān)督指導(dǎo)股”，但需要清楚地分清不同性質(zhì)的行政行為職能，在一次實(shí)施行政行為時(shí)，不能實(shí)施兩種不同性質(zhì)的行政行為。也即在實(shí)施檔案行政指導(dǎo)時(shí)不能同時(shí)實(shí)施檔案行政監(jiān)督檢查等。否則，就有“釣魚執(zhí)法”之嫌。這只是權(quán)宜之計(jì)，長(zhǎng)遠(yuǎn)辦法，只要條件成熟，應(yīng)將強(qiáng)制性的行政職能與非強(qiáng)制性的行政職能分開(kāi)。

注：本文為2007年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07BTQ027

參考文獻(xiàn)：

[1]郭樹(shù)銀主編.中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法釋解［M］.北京：中國(guó)法制出版社，2000.38.

[2]艾鴻舉.強(qiáng)化檔案執(zhí)法監(jiān)督 完善檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)[J].遼寧檔案，1993(11).

第9篇：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)范文

一、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)依法行政工作的領(lǐng)導(dǎo)

國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和湖南省人民政府《意見(jiàn)》下發(fā)后，局領(lǐng)導(dǎo)非常重視，召開(kāi)了推進(jìn)依法行政工作專門會(huì)議，結(jié)合本局實(shí)際，布置落實(shí)《綱要》精神，并成立了推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng)為第一責(zé)任人，對(duì)本局推進(jìn)依法行政工作負(fù)總責(zé)，分管局長(zhǎng)為直接責(zé)任人，各有關(guān)股、室負(fù)責(zé)人為成員，制定了推進(jìn)依法行政工作的目標(biāo)和任務(wù)以及今年工作的重點(diǎn)，切實(shí)把貫徹落實(shí)《綱要》作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作抓實(shí)抓好。

二、積極組織對(duì)《綱要》的學(xué)習(xí)、宣傳和培訓(xùn)

國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的頒布實(shí)施是我國(guó)社會(huì)主義法制建設(shè)中的一件大事，全面推進(jìn)依法行政，建設(shè)法治政府是加強(qiáng)政府自身建設(shè)和建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的核心，作為政府的業(yè)務(wù)部門和行政執(zhí)法單位，更應(yīng)深入學(xué)習(xí)貫徹《綱要》的基本精神和主要內(nèi)容，指導(dǎo)工作實(shí)踐。為此，我局加大推進(jìn)依法行政工作宣傳力度，建立和完善了領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度，行政機(jī)關(guān)工作人員學(xué)法制度，局領(lǐng)導(dǎo)帶頭學(xué)習(xí)憲法、行政法規(guī)和本部門法律法規(guī)，并采取各種形式組織本單位的學(xué)法活動(dòng)；與普法工作相結(jié)合，制訂學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織機(jī)關(guān)工作人員和行政執(zhí)法人員進(jìn)行普法教育和依法行政知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；建立依法行政考核制度，把依法行政情況作為考核行政機(jī)關(guān)工作人員的重要內(nèi)容，定期對(duì)機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行依法行政能力考試，凡考試不合格的，不得在行政執(zhí)法崗位工作。通過(guò)學(xué)習(xí)和考核，把思想逐步統(tǒng)一到《綱要》精神上來(lái)，在工作中堅(jiān)持依法行政，合理行政，忠實(shí)履行法定職責(zé)。

三、分解任務(wù)，責(zé)任落實(shí)

為更好地貫徹落實(shí)《綱要》和《意見(jiàn)》，我局結(jié)合本單位工作實(shí)際，根據(jù)各部門職責(zé)，將推進(jìn)依法行政的各項(xiàng)工作和任務(wù)分解，做到工作任務(wù)、責(zé)任部門和責(zé)任人“三落實(shí)”。

1、完善行政事業(yè)性收費(fèi)的征收、使用和管理制度。在排污費(fèi)征收過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，不得設(shè)立任何形式的“小金庫(kù)”，嚴(yán)格實(shí)行“收支兩條線”管理，行政事業(yè)性收費(fèi)和罰沒(méi)收入全部上繳財(cái)政，不得以任何理由截留使用，行政經(jīng)費(fèi)和執(zhí)法經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一由財(cái)政納入預(yù)算予以保障。

2、深入行政執(zhí)法體制改革，規(guī)范行政執(zhí)法行為。《行政許可法》實(shí)施后，我局嚴(yán)格按照行政許可法的要求，對(duì)涉及本部門事務(wù)的行政許可依據(jù)、項(xiàng)目和實(shí)施主體進(jìn)行了清理登記，向社會(huì)公開(kāi)，接受監(jiān)督；在行政執(zhí)法工作中，繼續(xù)推行行政執(zhí)法責(zé)任制，規(guī)范執(zhí)法程序，建立健全投拆舉報(bào)、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究、罰繳分離等制度；進(jìn)一步完善執(zhí)法檔案的管理，對(duì)行政處罰、行政許可、行政規(guī)費(fèi)征收的檔案、卷宗做到科學(xué)規(guī)范、及時(shí)歸檔；嚴(yán)格實(shí)施行政執(zhí)法人員資格認(rèn)證和持證執(zhí)法制度，我局現(xiàn)有環(huán)保監(jiān)察員31人，專職執(zhí)法人員17人，全部通過(guò)統(tǒng)一的行政執(zhí)法資格認(rèn)證考試，取得了省人民政府統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件，在執(zhí)法過(guò)程中堅(jiān)持持證執(zhí)法，文明執(zhí)法，程序規(guī)范，依法行政，無(wú)一起行政復(fù)議和行政訴訟案件的發(fā)生，樹(shù)立了環(huán)保行業(yè)良好的執(zhí)法形象。