風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

    在我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,社會(huì)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化,社會(huì)的各個(gè)方面對(duì)于企業(yè)的壓力,使企業(yè)面對(duì)各種未知的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)正視這些風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力,這就要求企業(yè)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要受企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境,以及相關(guān)制度的制約,加強(qiáng)與企業(yè)運(yùn)行過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的指標(biāo)的結(jié)合,以最大程度減少企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的錯(cuò)誤和違法行為。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前提下,為切實(shí)執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部的控制制度并保證良好的執(zhí)行效果,企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制過程進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督。企業(yè)內(nèi)部控制中,內(nèi)部審計(jì)具有控制內(nèi)部控制中其環(huán)節(jié)的重要作用。在對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督時(shí),內(nèi)部審計(jì)更是一項(xiàng)重要的內(nèi)容。應(yīng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理的定位,在企業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層等分別設(shè)立監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及審計(jì)部,其中審計(jì)部相對(duì)其他部門來說地位較高,在業(yè)務(wù)上需要向?qū)徲?jì)委員會(huì)進(jìn)行工作匯報(bào)。

    二、完善企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制的意義

    (一)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理作用。完善的企業(yè)內(nèi)部控制,能夠使企業(yè)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)的反映出來,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的一些問題得到及時(shí)的發(fā)展和解決,使會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確;能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到良好的防范作用,通過評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的控制,降低企業(yè)來自各方面的風(fēng)險(xiǎn);保證企業(yè)財(cái)產(chǎn)和資源的穩(wěn)定性,能夠嚴(yán)格監(jiān)督和控制企業(yè)的資金流動(dòng)過程,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保護(hù),避免不必要的資金流失;加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的有效性,通過企業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及國(guó)家的相關(guān)法規(guī),對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程中各部門和各環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行結(jié)合,使企業(yè)各部門的工作相互配合,以集體的力量實(shí)現(xiàn)企業(yè)的短期目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

    (二)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。對(duì)于企業(yè)來說,科學(xué)的制定與執(zhí)行內(nèi)部控制制度,直接影響企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的提升,對(duì)企業(yè)創(chuàng)造長(zhǎng)久價(jià)值策略也有著重要的作用;完善的企業(yè)內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制,能夠有效的加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的能力,提高企業(yè)的管理效率;保證企業(yè)財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和可靠性,有利于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者做出更加合理有效的決定、對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過程的監(jiān)督和控制,并且能夠提升企業(yè)的形象。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

（一）內(nèi)部控制的定義

根據(jù)“內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)”的解釋，“內(nèi)部控制是由公司高層管理者、中層管理者、基層管理者和監(jiān)管人員實(shí)施的過程，主要目的是為了實(shí)現(xiàn)其控制目標(biāo)”。

（二）內(nèi)部控制的要素

1.內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是執(zhí)行內(nèi)部控制的第一步。它分為兩大方面：一個(gè)是“硬環(huán)境”，包括公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)等一些因素；另一個(gè)則是“軟環(huán)境”，包括企業(yè)文化、員工素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)內(nèi)部控制五大元素的基石，在企業(yè)建立與執(zhí)行內(nèi)部控制中有著根本性的作用。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)事項(xiàng)對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)適時(shí)地分辨、剖析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中和實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的一系列的風(fēng)險(xiǎn)，確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施要正確合理。這是內(nèi)部控制執(zhí)行過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

3.控制活動(dòng)?？刂苹顒?dòng)是指為了達(dá)到控制目標(biāo)所采用的一些恰當(dāng)?shù)目刂剖侄魏头椒?。也就是說，評(píng)估了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)就要利用一些措施在規(guī)定的范疇內(nèi)控制風(fēng)險(xiǎn)。

4.信息與溝通。信息與溝通是企業(yè)在一定的時(shí)間和場(chǎng)合，為了一定的目的，借助某種形式實(shí)時(shí)、正確地搜集、傳遞與內(nèi)部控制有關(guān)的信息，達(dá)到信息可以在企業(yè)內(nèi)部與外部之間進(jìn)行有效溝通的一種效果。

5.監(jiān)控。企業(yè)需要檢驗(yàn)監(jiān)管內(nèi)部控制建立與執(zhí)行的情況，評(píng)估它的效能，改進(jìn)不足之處。它是一種更加高效的控制活動(dòng)，是企業(yè)重新站在一種更深的角度來整合和調(diào)整控制。

二、實(shí)例分析

江龍控股集團(tuán)是全球領(lǐng)先的企業(yè)，在紹興以印染業(yè)為主。2003年，原本在南方控股集團(tuán)負(fù)責(zé)外貿(mào)的陶壽龍接管了濱海新廠，將其發(fā)展成了具有八家子公司的江龍控股集團(tuán)。它旗下的江龍紡織印染業(yè)在2006年9月在新加坡上市。2008年，華爾街爆發(fā)金融危機(jī)，隨后江龍破產(chǎn)。江龍倒閉后，工廠停止了一切的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，債臺(tái)高筑。江龍發(fā)生意外，那些為它承擔(dān)保證大額資金的企業(yè)也立刻深陷艱難的困境。

從每一個(gè)細(xì)節(jié)我們都可以看出，江龍失敗的主要原因是受到內(nèi)部控制問題的制約。

三、民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部控制的問題

（一）內(nèi)部控制環(huán)境薄弱

1、江龍控股存在著復(fù)合型的治理結(jié)構(gòu)。陶壽龍?jiān)驹谀戏娇毓杉瘓F(tuán)負(fù)責(zé)外貿(mào)，后來接管了南方控股的子公司濱海新廠，將它發(fā)展成了具有八家子公司的江龍控股集團(tuán)，這八家子公司相互之間的關(guān)系是復(fù)雜的。這種雜亂的關(guān)系減弱了內(nèi)部控制的環(huán)境，使得內(nèi)部控制存在非常嚴(yán)重的問題。2、江龍控股企業(yè)內(nèi)部的崗位設(shè)置不明確，不同的崗位被同一個(gè)人兼任，員工對(duì)自己的職責(zé)沒有清晰的認(rèn)識(shí)。公司內(nèi)部的人員經(jīng)費(fèi)看著是節(jié)約了，但實(shí)則不然，這是一個(gè)顯著的內(nèi)部控制缺陷。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不健全，評(píng)估意識(shí)淡薄

1、陶壽龍喜好低價(jià)銷售的策略，埋下了較高的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)的虧損的風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。有許多民營(yíng)企業(yè)不重視基礎(chǔ)建設(shè)，不理會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，隨意擴(kuò)張，企業(yè)往往不堪重負(fù)。2、陶壽龍對(duì)公司事項(xiàng)的決定并沒有經(jīng)過科學(xué)的判斷，而是根據(jù)自己往常的經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行抉擇，個(gè)人的能力被過分寄托，不能及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)的變化，使得風(fēng)險(xiǎn)不能夠得到正確的辨認(rèn)和避免。

（三）控制活動(dòng)執(zhí)行不透徹

1、江龍控股企業(yè)內(nèi)部的崗位設(shè)置不明確，控制過于形式化。由于人員流失的現(xiàn)象經(jīng)常在民營(yíng)企業(yè)發(fā)生，企業(yè)為了人員經(jīng)費(fèi)支出的減少，就不重視監(jiān)管審查系統(tǒng)的落實(shí)如何，普遍發(fā)生一人多職的現(xiàn)象。2、江龍控股內(nèi)部績(jī)效考評(píng)控制自如，沒有嚴(yán)格的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。每到年底的獎(jiǎng)勵(lì)不是給真正符合企業(yè)精神的員工，而是領(lǐng)導(dǎo)的親屬，存在任人唯親的現(xiàn)象。現(xiàn)在的很多民營(yíng)企業(yè)的獎(jiǎng)懲制度不公平，工作成果的考核隨著自己的意愿而產(chǎn)生變化，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)。

（四）信息與溝通系統(tǒng)不完善

當(dāng)代許多民營(yíng)企業(yè)存在的問題主要表現(xiàn)在：不能分享信息資源，信息交流不通暢。當(dāng)時(shí)陶壽龍就是沒有獲得下級(jí)的工作匯報(bào)，不明確企業(yè)的進(jìn)展情況，一下子開了10條生產(chǎn)線，結(jié)果在一個(gè)月中只開了6條。

（五）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制不健全

在江龍控股中，陶壽龍一人對(duì)江龍控股的內(nèi)部重大事項(xiàng)進(jìn)行抉擇，控制了賬簿，所有的賬簿都在逃離之前被損毀。有許多民營(yíng)企業(yè)由于其領(lǐng)域范圍小、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)少、權(quán)力過度集中等特點(diǎn)，漠視審計(jì)監(jiān)督及預(yù)防功能，沒有設(shè)置內(nèi)部審計(jì)部門，或是盡管被設(shè)置，但是它只停留在形式上，沒有發(fā)揮審計(jì)功能，導(dǎo)致其監(jiān)督職能不能被充分發(fā)揮。

四、完善民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部控制制度的對(duì)策

（一）完善內(nèi)部控制環(huán)境

為了改善我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的內(nèi)部控制環(huán)境，我們應(yīng)該將公司的管理構(gòu)造進(jìn)行改變，優(yōu)先考慮提高董事會(huì)的建設(shè)，并且健全董事會(huì)制度。此外，企業(yè)內(nèi)部設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，確?；ハ啾O(jiān)督、制約彼此，改變企業(yè)內(nèi)部管理不善等問題；對(duì)于不適合兼容的工作職位，分設(shè)崗位時(shí)必須嚴(yán)格苛刻，員工定期輪崗，自愿接受監(jiān)察。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該單獨(dú)設(shè)置一個(gè)專業(yè)化的管理風(fēng)險(xiǎn)的部門，確立一整套完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體制。同時(shí)，企業(yè)管理者應(yīng)提升本身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，隨時(shí)關(guān)注變化的外部環(huán)境，及時(shí)調(diào)整企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)，這樣公司才能更好的發(fā)展起來。

（三）設(shè)立良好的控制活動(dòng)

首先要實(shí)施分明的崗位責(zé)任制，明確在各自崗位的職責(zé)，不可以相互兼容的職位做到相互脫離，使員工之間的工作安排不會(huì)有責(zé)任沖突的發(fā)生；其次要有一個(gè)完善的績(jī)效考評(píng)機(jī)制，制定切實(shí)可行的考核措施，對(duì)于員工相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰由評(píng)估結(jié)果來決定。

（四）提高信息流動(dòng)與溝通效率

民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部應(yīng)加強(qiáng)訊息與交流的程度，同時(shí)加強(qiáng)信息體系的建造。首先，上級(jí)從下級(jí)那里獲得反饋意見，再將信息實(shí)時(shí)地傳送到職工那里；其次，還要建立完整的信息系統(tǒng)。這樣，信息才會(huì)傳達(dá)得更全面、更方便、更快捷，管理者也會(huì)做出正確的決策。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

2018年，我局在區(qū)社會(huì)管理創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真組織開展社會(huì)管理創(chuàng)新工作，將社會(huì)管理創(chuàng)新工作納入社會(huì)治安綜合治理工作，并列入全局工作目標(biāo)責(zé)任制內(nèi)容整體推進(jìn)，取得階段性成效，現(xiàn)總結(jié)如下。

一、

以理念創(chuàng)新帶動(dòng)方法措施，做好社會(huì)管理創(chuàng)新工作

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

近年來，作為海外上市的E&P石油公司已形成了一套較為完整的基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)部控制管理制度，并設(shè)置了專職的內(nèi)控管理崗位，定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)管理制度進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估。[1]目前，穿行測(cè)試法是內(nèi)部控制工作采用的較為常用的管理工具。本文就穿行測(cè)試法在E&P石油公司內(nèi)部控制中的應(yīng)用進(jìn)行了分析，總結(jié)了穿行測(cè)試法的具體實(shí)施方法和改進(jìn)方向。

一、穿行測(cè)試方法的概念和目的

E&P石油公司為提高公司的內(nèi)控水平，符合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷規(guī)范和優(yōu)化運(yùn)營(yíng)流程。2011年初至今，企業(yè)完成了內(nèi)控測(cè)試問題整改和內(nèi)控管理體系管理文件的優(yōu)化，能夠按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求進(jìn)行內(nèi)控檢查測(cè)試工作。其中，測(cè)試工作主要采用穿行測(cè)試法。 [2]

1.穿行測(cè)試方法的概念

穿行測(cè)試方法是指追蹤交易在財(cái)務(wù)報(bào)告信息系統(tǒng)中的處理過程。在風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制管理中,在正常運(yùn)行條件下，將初始數(shù)據(jù)輸入內(nèi)控流程，穿越全流程和所有關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，把運(yùn)行結(jié)果與設(shè)計(jì)的要求對(duì)比，以發(fā)現(xiàn)內(nèi)控流程缺陷的方法。

2.穿行測(cè)試方法的目的

（1）確認(rèn)對(duì)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)書面記錄的了解是否準(zhǔn)確和完整。借助交易軌跡來追查每個(gè)交易種類的某筆交易，同時(shí)確認(rèn)和觀察有關(guān)的控制政策和程序。

（2）評(píng)價(jià)控制設(shè)計(jì)是否能及時(shí)預(yù)防或發(fā)現(xiàn)并糾正重大錯(cuò)誤。

（3）確定控制是否得到執(zhí)行。穿行測(cè)試更多地在了解內(nèi)部控制時(shí)運(yùn)用，可以獲取部分控制運(yùn)行有效性的證據(jù)。

二、測(cè)試范圍選定原則

為避免工作的重復(fù)性，突出2011年度工作重點(diǎn)，E&P石油公司在各單位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)庫基礎(chǔ)上，將2011年度公司己開展的專項(xiàng)審計(jì)、機(jī)關(guān)職能部門己開展的內(nèi)控檢查工作等涉及的業(yè)務(wù)流程剔除掉，初步篩選出各單位本年度內(nèi)控測(cè)試所需覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。[3]

在此基礎(chǔ)上，E&P石油公司分別從質(zhì)量管理、本年度各單位新增風(fēng)險(xiǎn)、上一年度發(fā)現(xiàn)的問題、上一年度未涉及的測(cè)試流程的高風(fēng)險(xiǎn)、次高及兩極風(fēng)險(xiǎn)、主要潛在的管理問題等方面對(duì)所屬單位的測(cè)試內(nèi)容進(jìn)行了再次篩選，從而形成測(cè)試流程范圍初稿。[4]

E&P石油公司各職能部門與測(cè)試主管部門對(duì)所屬單位測(cè)試流程范圍初稿進(jìn)行了討論。各職能部門依據(jù)對(duì)所屬單位實(shí)際管控情況的了解以及年度檢查工作的要求，提出了修訂意見。[5]測(cè)試主管部門根據(jù)機(jī)關(guān)各職能部門的意見對(duì)所屬測(cè)試流程范圍進(jìn)行了再次修訂，最終確定了該次所屬單位的測(cè)試范圍（見表1所示）。在測(cè)試范圍內(nèi)按照一定的樣本抽取方法對(duì)樣本的客觀性、相關(guān)性和合法性進(jìn)行檢查和測(cè)試。[6]

表1：測(cè)試范圍表

所屬最終確定測(cè)試流程

流程

公司名稱 計(jì)劃與投資管理 資金及應(yīng)收賬款管理 預(yù)算管理 及信息管理 質(zhì)量管理 人力資源管理 工程項(xiàng)目管理 市場(chǎng)管理 綜合管理 資產(chǎn)管理 法律合規(guī)管理 信息管理 公共關(guān)系管理 合計(jì)

所屬單位

三、測(cè)試工作方法

1.測(cè)試樣本的選取原則

（1）針對(duì)每個(gè)控制點(diǎn)獨(dú)立選取樣本，樣本只需覆蓋被測(cè)試控制點(diǎn)即可，不需要覆蓋流程中的其他控制活動(dòng)；

（2）必須隨機(jī)選取，采用統(tǒng)計(jì)抽樣的方法。

2. 測(cè)試樣本的抽樣方法

測(cè)試抽樣方法見表2。根據(jù)交易發(fā)生的頻率，樣本的抽取數(shù)量需做具體調(diào)整。

表2：測(cè)試抽樣方法

任意抽樣 從總體中不采取任何分組、分類、排隊(duì)抽取樣本的方式（非統(tǒng)計(jì)學(xué)抽樣）

選擇抽樣 為達(dá)到特定的測(cè)試目的，或者在所有數(shù)據(jù)比較一致的情況下 針對(duì)性的選擇抽樣總體范圍。

隨機(jī)抽樣 依據(jù)一定的工具隨機(jī)抽取樣本的方式。隨機(jī)選取通常是采用電腦來完成（統(tǒng)計(jì)學(xué)抽樣）

連續(xù)抽樣 如果所有數(shù)據(jù)的總數(shù)是可知的，一個(gè)系統(tǒng)的抽樣可能更合理，比如抽取第n個(gè)數(shù)據(jù)為樣品（非統(tǒng)計(jì)學(xué)抽樣）

（1）日常交易（每次/每天）的控制-通常要求從測(cè)試期間發(fā)生的相應(yīng)業(yè)務(wù)交易總量中隨機(jī)抽樣25個(gè)樣本進(jìn)行測(cè)試。例如付款申請(qǐng)審批的測(cè)試。

（2）每周發(fā)生一次的控制（包括預(yù)防性與檢查性控制）測(cè)試-通常要求從測(cè)試期間任意或隨機(jī)抽取至少5個(gè)星期作為測(cè)試樣本。

（3）每月發(fā)生一次的控制（包括預(yù)防性與檢查性控制）測(cè)試-通常要求從測(cè)試期間任意或隨機(jī)抽取至少2個(gè)月作為測(cè)試樣本。

（4）每個(gè)季度發(fā)生一次的控制測(cè)試-通常要求從測(cè)試期間任意或隨機(jī)抽取至少2個(gè)季度進(jìn)行測(cè)試。

（5）每年/每半年發(fā)生一次的控制測(cè)試-通常要求每年均需要對(duì)該控制進(jìn)行測(cè)試，選取一個(gè)樣本。

3.控制測(cè)試結(jié)論

（1）差異數(shù)量超過（含等于）抽樣總量的10%， 則視為控制執(zhí)行失效，確認(rèn)為內(nèi)控缺陷。如果在選取的25個(gè)樣本中出現(xiàn)了2個(gè)或2個(gè)以上的異常情況，則測(cè)試結(jié)論為控制執(zhí)行無效。在發(fā)現(xiàn)第2個(gè)異常情況后可以停止進(jìn)一步的測(cè)試工作。對(duì)于每周/每月/每季度/每年（或每半年）發(fā)生一次的控制測(cè)試，只要在所選取的樣本中發(fā)現(xiàn)1個(gè)異常情況，則測(cè)試結(jié)論為控制執(zhí)行無效。

（2）差異數(shù)量在樣本總量的10%以內(nèi)，需擴(kuò)大樣本量進(jìn)行測(cè)試，即對(duì)于日常交易（每次/每天）中發(fā)生的關(guān)鍵控制測(cè)試，如果在選取的25個(gè)樣本中只出現(xiàn)一個(gè)異常情況，則需再多選取5個(gè)新的樣本（即將總樣本量擴(kuò)大至30個(gè)），如果沒有新的異常情況出現(xiàn)，則測(cè)試結(jié)論為控制執(zhí)行有效。

（3）如經(jīng)過詢問、檢查、審閱等方法發(fā)現(xiàn)的差異確認(rèn)為系統(tǒng)性差異（即持續(xù)的未依照設(shè)計(jì)的控制步驟執(zhí)行的測(cè)試差異），直接確認(rèn)控制無效。

四、測(cè)試工作中需注意的問題

穿行測(cè)試法的應(yīng)用，能健全企業(yè)的內(nèi)部控制體系，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。本文通過對(duì)穿行測(cè)試方法在E&P石油公司內(nèi)部控制中應(yīng)用的分析，得出若想使穿行測(cè)試法實(shí)施更為有效，則需在以下方面得到合理改善和保障：

（1.）提高測(cè)試的組織保證。目前在E&P石油公司機(jī)構(gòu)中，內(nèi)部控制職能一般設(shè)在財(cái)務(wù)部。測(cè)試工作涉及多部門和所屬單位，在測(cè)試實(shí)施時(shí)需要大量的協(xié)調(diào)和溝通工作，僅靠財(cái)務(wù)部門自身去推動(dòng)效率和效果會(huì)打折扣。應(yīng)成立以公司主管領(lǐng)導(dǎo)為主導(dǎo)，各有關(guān)單位部門領(lǐng)導(dǎo)為成員的測(cè)試工作領(lǐng)導(dǎo)小組，定期聽取測(cè)試工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)測(cè)試工作中出現(xiàn)的問題，為測(cè)試工作提供有力支持和保證。

（2.）完善內(nèi)部控制管理制度。內(nèi)部控制作為企業(yè)的一個(gè)新興的管理職能，目前在制度中責(zé)權(quán)尚不明確，導(dǎo)致各單位在測(cè)試實(shí)施過程中拖沓、推諉和消極。因此，在制度建設(shè)時(shí)應(yīng)不單對(duì)內(nèi)控崗位職責(zé)進(jìn)行描述，還要對(duì)各相關(guān)單位配合測(cè)試聯(lián)絡(luò)人及職責(zé)進(jìn)行明確，確保測(cè)試工作順利開展。

（3.）加強(qiáng)測(cè)試專業(yè)人員培養(yǎng)。[7]由于涉及多單位工作職能和流程，內(nèi)部控制測(cè)試人員需具備多種專業(yè)知識(shí)、較豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，目前企業(yè)中從事內(nèi)部控制管理人員多出身于財(cái)務(wù)管理專業(yè)，知識(shí)面單一，經(jīng)驗(yàn)缺乏。企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)控專業(yè)人員的培養(yǎng)，不定期的對(duì)其進(jìn)行企業(yè)各類專業(yè)和管理知識(shí)的培訓(xùn)，提高內(nèi)控管理水平。

（4.）開發(fā)測(cè)試工具，提高客觀性和效率。良好測(cè)試方法的運(yùn)用會(huì)提高測(cè)試結(jié)果的客觀性、全面性和準(zhǔn)確性。當(dāng)前測(cè)試工具還不完善，如由于沒有相應(yīng)的樣本抽取軟件，測(cè)試樣本的選取還采取人工挑選的方法，盡管遵循本文所述的規(guī)則，但其客觀性還存在問題。今后企業(yè)應(yīng)加快先進(jìn)測(cè)試工具的開發(fā)，提高內(nèi)控管理效果和效率。

五、結(jié)束語

本文通過對(duì)穿行測(cè)試法在E&P公司內(nèi)部控制工作中應(yīng)用的分析，介紹了穿行測(cè)試范圍選定原則、測(cè)試工作方法和測(cè)試工作中需注意的問題，對(duì)規(guī)范企業(yè)穿行測(cè)試的具體應(yīng)用方法有一定借鑒意義，同時(shí)提出了穿行測(cè)試法在企業(yè)組織保證、內(nèi)部控制管理制度、測(cè)試專業(yè)人員培養(yǎng)和開發(fā)測(cè)試工具等方面的改進(jìn)方向，以期進(jìn)一步提高企業(yè)的內(nèi)控管理水平。

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第5篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

一、工作開展情況

1、制定方案。對(duì)照上級(jí)文件要求，在征求相關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上，制定了《**市化工企業(yè)清理整頓退出工作方案》，成立了由分管市領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，工信、發(fā)改、環(huán)保、安監(jiān)、市監(jiān)等部門組成的化工企業(yè)清理整頓退出工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門工作職責(zé)，確保了清理整頓工作迅速開展。

2、宣傳摸排。對(duì)照化企業(yè)確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)街道、***、***、***等24家單位按照屬地原則對(duì)全**化工企業(yè)進(jìn)行拉網(wǎng)式排查，摸清企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，以及存在的相關(guān)問題，為下一步精準(zhǔn)識(shí)別奠定基礎(chǔ)，同時(shí)，針對(duì)摸排的化工企業(yè)，加強(qiáng)了清理整頓有關(guān)政策措施的宣傳，穩(wěn)定企業(yè)情緒。

3、企業(yè)情況。通過摸排和***化工企業(yè)清理整頓退出工作領(lǐng)導(dǎo)小組聘請(qǐng)的化工專家現(xiàn)場(chǎng)逐一核實(shí)，全市認(rèn)定化工企業(yè)15家，按規(guī)模分：規(guī)上企業(yè)**家，規(guī)下企業(yè)**家，在建企業(yè)**家；按地域分：化工產(chǎn)業(yè)集中區(qū)**家，其它地區(qū)**家；按敏感區(qū)域距離分：***岸線1公里范圍內(nèi)**家，1公里以外13家。

4、分類處置。9月初，對(duì)各地排查摸底的企業(yè)，市政府組織組織工信、發(fā)改、環(huán)保、安監(jiān)、市監(jiān)等部門組成核查組逐一走訪**家化工企業(yè)，對(duì)每戶企業(yè)進(jìn)行了一對(duì)一核查確認(rèn)，建立企業(yè)檔案，研究企業(yè)清理整頓退出方案。市政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)商，根據(jù)走訪中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格遵循《**化工企業(yè)清理整頓退出工作方案》中 “三退出一升級(jí)”工作目標(biāo)（即**、**、**1公里內(nèi)小化工企業(yè)全部關(guān)閉退出；其它區(qū)域內(nèi)問題小化工企業(yè)全部關(guān)閉退出；停產(chǎn)的規(guī)上化工企業(yè)全部關(guān)閉退出；留存化工企業(yè)安全、環(huán)保、工藝、技改實(shí)施升級(jí)），確定了**家化工企業(yè)分類處置方案。

⑴關(guān)閉退出企業(yè)**家。**化工有限公司停產(chǎn)超過1年以上，落后生產(chǎn)工藝，不在化工園區(qū)，安評(píng)手續(xù)過期失效，?；飞a(chǎn)許可證已過期注銷。***有限公司該企業(yè)不在化工園區(qū)，且距居民區(qū)近，雖辦理了相關(guān)手續(xù)，但現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)立項(xiàng)手續(xù)、環(huán)評(píng)報(bào)告與實(shí)際的生產(chǎn)工藝和設(shè)備不相符。***有限公司無立項(xiàng)批復(fù)，無安評(píng)手續(xù)，企業(yè)生產(chǎn)自動(dòng)化水平低，不在化工園區(qū)。****有限公司無發(fā)改委立項(xiàng)批復(fù)，無安評(píng)手續(xù)，生產(chǎn)設(shè)備自動(dòng)化程度不高，不在化工園區(qū)。

⑵整改提升企業(yè)**家。***有限公司、***有限公司、***有限公司三企業(yè)存在無安評(píng)手續(xù)，生產(chǎn)設(shè)備自動(dòng)化水平不高，不在化工園區(qū)。由安監(jiān)局、環(huán)保局、市監(jiān)局等部門督促企業(yè)限期整改。

⑶留存提升企業(yè)**家。***、***有限公司、**有限公司、***化工有限公司、***有限公司五家企業(yè)生產(chǎn)正常，均為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，但**有限公司、***有限公司2家企業(yè)距**岸線不足1公里。**有限公司、**有限公司、***有限公司三家為在建項(xiàng)目，距**岸線超過1公里。

5、關(guān)閉退出。根據(jù)《***化工企業(yè)清理整頓退出工作方案》方案要求，對(duì)照**家列入關(guān)閉退出名單的化工企業(yè)存在問題，制定了化工企業(yè)關(guān)閉退出整體實(shí)施方案和每個(gè)企業(yè)關(guān)閉退出方案，明確具體任務(wù)（做到“五清”即：土地清、人員清、設(shè)備清、垃圾清、稅費(fèi)清）、完成時(shí)限（***年**月底）、責(zé)任主體（屬地原則），積極穩(wěn)妥推進(jìn)化工企業(yè)清理整頓工作。**月***旬，向供電公司下達(dá)了停止生產(chǎn)用電的函，截止目前為止，***家列入關(guān)閉退出的化工企業(yè)已全部停電停產(chǎn)，其中***拆除了部分設(shè)備。

二、下一步工作打算

1、把好入口關(guān)。嚴(yán)格按照省發(fā)改、工信、安監(jiān)、環(huán)保等四部門《關(guān)于加強(qiáng)化工投資項(xiàng)目監(jiān)督管理的通知》（**發(fā)改產(chǎn)業(yè)[**]***號(hào)）文件精神，落實(shí)好化工企業(yè)四部門聯(lián)審制度?！斑x擇性”招商，重點(diǎn)瞄準(zhǔn)上市公司級(jí)別化工企業(yè)、與現(xiàn)有化工企業(yè)關(guān)聯(lián)度高，工業(yè)附加值高的化工企業(yè)，力爭(zhēng)我市化工企業(yè)逐步走上安全清潔、綠色低碳、集約集聚、創(chuàng)新發(fā)展之路。

2、做好轉(zhuǎn)型升型文章。當(dāng)前及今后一段時(shí)期，化工行業(yè)發(fā)展面臨的形勢(shì)嚴(yán)峻，有利條件和不利因素并存，既面臨難得的發(fā)展機(jī)遇，也存在較大的下行風(fēng)險(xiǎn)。要把握好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)綜合試點(diǎn)縣（市）這個(gè)契機(jī)，安監(jiān)、環(huán)保、工信等部門要指導(dǎo)留存化工企業(yè)在安全、環(huán)保、產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)、管理、工藝、節(jié)能等方面全面改造升級(jí)，走綠色發(fā)展之路。

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

論文摘要:文章首先分析了信息安全外包存在的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)提出信息安全外包的管理框架，并以此框架為基礎(chǔ)詳細(xì)探討了信息安全外包風(fēng)險(xiǎn)與管理的具體實(shí)施。文章以期時(shí)信息安全外包的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，并獲得與外包商合作的最大收益。

1信息安全外包的風(fēng)險(xiǎn)

1.1信任風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)是否能與信息安全服務(wù)的外包商建立良好的工作和信任關(guān)系，仍是決定時(shí)候?qū)踩?wù)外包的一個(gè)重要因素。因?yàn)樾畔踩耐獍炭梢栽L問到企業(yè)的敏感信息，并全面了解其企業(yè)和系統(tǒng)的安全狀況，而這些重要的信息如果被有意或無意地對(duì)公眾散播出去，則會(huì)對(duì)企業(yè)造成巨大的損害。并且，如若企業(yè)無法信任外包商，不對(duì)外包商提供一些關(guān)鍵信息的話，則會(huì)造成外包商在運(yùn)作過程中的信息不完全，從而導(dǎo)致某些環(huán)節(jié)的失效，這也會(huì)對(duì)服務(wù)質(zhì)量造成影響。因此，信任是雙方合作的基礎(chǔ)，也是很大程度上風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的重點(diǎn)內(nèi)容。

1.2依賴風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)很容易對(duì)某個(gè)信息安全服務(wù)的外包商產(chǎn)生依賴性，并受其商業(yè)變化、商業(yè)伙伴和其他企業(yè)的影響，恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋方法是將安全服務(wù)外包給多個(gè)服務(wù)外包商，但相應(yīng)地會(huì)加大支出并造成管理上的困難，企業(yè)將失去三種靈活性:第一種是短期靈活性，即企業(yè)重組資源的能力以及在經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)的應(yīng)變能力;第二種是適應(yīng)能力，即在短期到中期的事件范圍內(nèi)所需的靈活性，這是一種以新的方式處理變革而再造業(yè)務(wù)流程和戰(zhàn)略的能力，再造能力即包括了信息技術(shù);第三種靈活性就是進(jìn)化性，其本質(zhì)是中期到長(zhǎng)期的靈活性，它產(chǎn)生于企業(yè)改造技術(shù)基本設(shè)施以利用新技術(shù)的時(shí)期。進(jìn)化性的獲得需要對(duì)技術(shù)趨勢(shì)、商業(yè)趨勢(shì)的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和確保雙方建立最佳聯(lián)盟的能力。

1.3所有權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

不管外包商提供服務(wù)的范圍如何，企業(yè)都對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的安全操作和關(guān)鍵資產(chǎn)的保護(hù)持有所有權(quán)和責(zé)任。企業(yè)必須確定服務(wù)外包商有足夠的能力承擔(dān)職責(zé)，并且其服務(wù)級(jí)別協(xié)議條款支持這一職責(zé)的履行。正確的風(fēng)險(xiǎn)緩釋方法是讓包括員工和管理的各個(gè)級(jí)別的相關(guān)人員意識(shí)到，應(yīng)該將信息安全作為其首要責(zé)任，并進(jìn)行安全培訓(xùn)課程，增強(qiáng)常規(guī)企業(yè)的安全意識(shí)。

1.4共享環(huán)境風(fēng)臉

信息安全服務(wù)的外包商使用的向多個(gè)企業(yè)提供服務(wù)的操作環(huán)境要比單獨(dú)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部環(huán)境將包含更多的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楣蚕淼牟僮鳝h(huán)境將支持在多企業(yè)之間共享數(shù)據(jù)傳輸(如公共網(wǎng)絡(luò))或處理(如通用服務(wù)器)，這將會(huì)增加一個(gè)企業(yè)訪問另一企業(yè)敏感信息的可能性。這對(duì)企業(yè)而言也是一種風(fēng)險(xiǎn)。

1.5實(shí)施過程風(fēng)險(xiǎn)

啟動(dòng)一個(gè)可管理的安全服務(wù)關(guān)系可能引起企業(yè)到服務(wù)外包商，或者一個(gè)服務(wù)外包商到另一個(gè)外包商之間的人員、過程、硬件、軟件或其他資產(chǎn)的復(fù)雜過渡，這一切都可能引起新的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)該要求外包商說明其高級(jí)實(shí)施計(jì)劃，并注明完成日期和所用時(shí)間。這樣在某種程度上就對(duì)實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間期限做出了限制。

1.6合作關(guān)系失敗將導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

如果企業(yè)和服務(wù)商的合作關(guān)系失敗，企業(yè)將面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。合作關(guān)系失敗帶來的經(jīng)濟(jì)損失、時(shí)間損失都是不言而喻的，而這種合作關(guān)系的失敗歸根究底來自于企業(yè)和服務(wù)外包商之間的服務(wù)計(jì)劃不夠充分完善以及溝通與交流不夠頻繁。這種合作關(guān)系在任何階段都有可能失敗，如同其他商業(yè)關(guān)系一樣，它需要給予足夠的重視、關(guān)注，同時(shí)還需要合作關(guān)系雙方進(jìn)行頻繁的溝通。

2信息安全外包的管理框架

要進(jìn)行成功的信息安全外包活動(dòng)，就要建立起一個(gè)完善的管理框架，這對(duì)于企業(yè)實(shí)施和管理外包活動(dòng)，協(xié)調(diào)與外包商的關(guān)系，最大可能降低外包風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到外包的目的是十分重要的。信息安全外包的管理框架的內(nèi)容分為幾個(gè)主體部分，分別包括企業(yè)協(xié)同信息安全的外包商確定企業(yè)的信息安全的方針以及信息安全外包的安全標(biāo)準(zhǔn)，然后是對(duì)企業(yè)遭受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估.并根據(jù)方針和風(fēng)險(xiǎn)程度.決定風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容并確定信息安全外包的流程。之后，雙方共同制定適合企業(yè)的信息安全外包的控制方法，協(xié)調(diào)優(yōu)化企業(yè)的信息安全相關(guān)部門的企業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)加強(qiáng)管理與外包商的關(guān)系。

3信息安全外包風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

3.1制定信息安全方針

信息安全方針在很多時(shí)候又稱為信息安全策略，信息安全方針指的是在一個(gè)企業(yè)內(nèi)，指導(dǎo)如何對(duì)資產(chǎn)，包括敏感性信息進(jìn)行管理、保護(hù)和分配的指導(dǎo)或者指示。信息安全的方針定義應(yīng)該包括:(1)信息安全的定義，定義的內(nèi)容包括信息安全的總體目標(biāo)、信息安全具體包括的范圍以及信息安全對(duì)信息共享的重要性;(2)管理層的目的的相關(guān)闡述;(3)信息安全的原則和標(biāo)準(zhǔn)的簡(jiǎn)要說明，以及遵守這些原則和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的重要性;(4)信息安全管理的總體性責(zé)任的定義。在信息安全方針的部分只需要對(duì)企業(yè)的各個(gè)部門的安全職能給出概括性的定義，而具體的信息安全保護(hù)的責(zé)任細(xì)節(jié)將留至服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的部分來闡明。

3.2選擇信息安全管理的標(biāo)準(zhǔn)

信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)BS7799與信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)IS013335是目前通用的信息安全管理的標(biāo)準(zhǔn):

(1)BS7799:BS7799標(biāo)準(zhǔn)是由英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)指定的信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，是國(guó)際上具有代表性的信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)包括如下兩部分:BS7799-1;1999《信息安全管理實(shí)施細(xì)則》;BS7799-2:1999((信息安全管理體系規(guī)范》。

(2)IS013335:IS013335《IT安全管理方針》主要是給出如何有效地實(shí)施IT安全管理的建議和指南。該標(biāo)準(zhǔn)目前分為5個(gè)部分，分別是信息技術(shù)安全的概念和模型部分;信息技術(shù)安全的管理和計(jì)劃部分;信息技術(shù)安全的技術(shù)管理部分;防護(hù)和選擇部分以及外部連接的防護(hù)部分。

3.3確定信息安全外包的流程

企業(yè)要根據(jù)企業(yè)的商業(yè)特性、地理位置、資產(chǎn)和技術(shù)來對(duì)信息安全外包的范圍進(jìn)行界定。界定的時(shí)候需要考慮如下兩個(gè)方面:(1)需要保護(hù)的信息系統(tǒng)、資產(chǎn)、技術(shù);(2)實(shí)物場(chǎng)所(地理位置、部門等)。信息安全的外包商應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的信息安全方針和所要求的安全程度，識(shí)別所有需要管理和控制的風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。企業(yè)需要協(xié)同信息安全的外包商選擇一個(gè)適合其安全要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理方案，然后進(jìn)行合乎規(guī)范的評(píng)估，識(shí)別目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以定期的選擇對(duì)服務(wù)外包商的站點(diǎn)和服務(wù)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，或者在年度檢查中進(jìn)行評(píng)估。選擇和使用的獨(dú)立評(píng)估的方案要雙方都要能夠接受。在達(dá)成書面一致后，外包商授予企業(yè)獨(dú)立評(píng)估方評(píng)估權(quán)限，并具體指出評(píng)估者不能泄露外包商或客戶的任何敏感信息。給外包商提供關(guān)于檢查范圍的進(jìn)一步消息和細(xì)節(jié)，以減少任何對(duì)可用性，服務(wù)程度，客戶滿意度等的影響。在評(píng)估執(zhí)行后的一段特殊時(shí)間內(nèi)，與外包商共享結(jié)果二互相討論并決定是否需要解決方案和/或開發(fā)計(jì)劃程序以應(yīng)對(duì)由評(píng)估顯示的任何變化。評(píng)估所需要的相關(guān)材料和文檔在控制過程中都應(yīng)該予以建立和保存，企業(yè)將這些文檔作為評(píng)估的重要工具，對(duì)外包商的服務(wù)績(jī)效進(jìn)行考核。評(píng)估結(jié)束后，對(duì)事件解決方案和優(yōu)先級(jí)的檢查都將記錄在相應(yīng)的文件中，以便今后雙方在服務(wù)和信息安全管理上進(jìn)行改進(jìn)。

3.4制定信息安全外包服務(wù)的控制規(guī)則

依照信息安全外包服務(wù)的控制規(guī)則，主要分為三部分內(nèi)容:第一部分定義了服務(wù)規(guī)則的框架，主要闡明信息安全服務(wù)要如何執(zhí)行，執(zhí)行的通用標(biāo)準(zhǔn)和量度，服務(wù)外包商以及各方的任務(wù)和職責(zé);第二部分是信息安全服務(wù)的相關(guān)要求，這個(gè)部分具體分為高層服務(wù)需求;服務(wù)可用性;服務(wù)體系結(jié)構(gòu);服務(wù)硬件和服務(wù)軟件;服務(wù)度量;服務(wù)級(jí)別;報(bào)告要求，服務(wù)范圍等方面的內(nèi)容;第三部分是安全要求，包括安全策略、程序和規(guī)章制度;連續(xù)計(jì)劃;可操作性和災(zāi)難恢復(fù);物理安全;數(shù)據(jù)控制;鑒定和認(rèn)證;訪問控制;軟件完整性;安全資產(chǎn)配置;備份;監(jiān)控和審計(jì);事故管理等內(nèi)容。

3.5信息安全外包的企業(yè)結(jié)構(gòu)管理具體的優(yōu)化方案如下:

(1)首席安全官:CSO是公司的高層安全執(zhí)行者，他需要直接向高層執(zhí)行者進(jìn)行工作匯報(bào)，主要包括:首席執(zhí)行官、首席運(yùn)營(yíng)官、首席財(cái)務(wù)官、主要管理部門的領(lǐng)導(dǎo)、首席法律顧問。CSO需要監(jiān)督和協(xié)調(diào)各項(xiàng)安全措施在公司的執(zhí)行情況，并確定安全工作的標(biāo)準(zhǔn)和主動(dòng)性，包括信息技術(shù)、人力資源、通信、法律、設(shè)備管理等部門。

(2)安全小組:安全小組的人員組成包括信息安全外包商的專業(yè)人員以及客戶企業(yè)的內(nèi)部IT人員和信息安全專員。這個(gè)小組的任務(wù)主要是依照信息安全服務(wù)的外包商與企業(yè)簽訂的服務(wù)控制規(guī)則來進(jìn)行信息安全的技術(shù)。

(3)管理委員會(huì):這是信息安全服務(wù)外包商和客戶雙方高層解決問題的機(jī)構(gòu)。組成人員包括雙方的首席執(zhí)行官，客戶企業(yè)的CIO和CSO，外包商的項(xiàng)目經(jīng)理等相關(guān)的高層決策人員。這個(gè)委員會(huì)每年召開一次會(huì)議，負(fù)責(zé)審核年度的服務(wù)水平、企業(yè)的適應(yīng)性、評(píng)估結(jié)果、關(guān)系變化等內(nèi)容。

(4)咨詢委員會(huì):咨詢委員會(huì)的會(huì)議主要解決計(jì)劃性問題。如服務(wù)水平的變更，新的技術(shù)手段的應(yīng)用，服務(wù)優(yōu)先等級(jí)的更換以及服務(wù)的財(cái)政問題等，咨詢委員會(huì)的成員包括企業(yè)內(nèi)部的TI’人員和安全專員，還有財(cái)務(wù)部門、人力資源部門、業(yè)務(wù)部門的相關(guān)人員，以及外包商的具體項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。

(6)安全工作組:安全工作組的人員主要負(fù)責(zé)解決信息安全中某些特定的問題，工作組的人員組成也是來自服務(wù)外包商和企業(yè)雙方。工作組與服務(wù)交換中心密切聯(lián)系，將突出的問題組建成項(xiàng)目進(jìn)行解決，并將無法解決的問題提交給咨詢委員會(huì)。

(7)服務(wù)交換中心:服務(wù)交換中心由雙方人員組成，其中主要人員是企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)部門中與信息安全相關(guān)的人員。他們負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)各個(gè)業(yè)務(wù)部門，發(fā)掘出企業(yè)中潛在的信息安全的問題和漏洞，并將這些問題報(bào)告給安全工作組。

（8）指令問題管理小組:這個(gè)小組的人員組成全部為企業(yè)內(nèi)部人員，包括信息安全專員以及各個(gè)業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人。在安全小組的技術(shù)人員解決了企業(yè)中的安全性技術(shù)問題之后，或者，是當(dāng)CSO了關(guān)于信息安全的企業(yè)改進(jìn)方案之后，這些解決方案都將傳送給指令問題管理小組，這個(gè)小組的人員經(jīng)過學(xué)習(xí)討論后，繼而將其到各個(gè)業(yè)務(wù)部門。

(9)監(jiān)督委員會(huì):這個(gè)委員會(huì)全部由企業(yè)內(nèi)部人員組成。負(fù)責(zé)對(duì)外包商的服務(wù)過程的監(jiān)督。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

1、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)組織領(lǐng)導(dǎo)。全市糧食行政管理部門要堅(jiān)持行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，建立由單位主要負(fù)責(zé)人牽頭的依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一部署本地區(qū)糧食部門的依法行政工作。領(lǐng)導(dǎo)班子要定期不定期聽取依法行政工作匯報(bào)，并及時(shí)解決存在問題，保證推進(jìn)依法行政和加強(qiáng)法治政府建設(shè)過程中的各項(xiàng)任務(wù)和措施有效完成。

2、明確職責(zé)提升服務(wù)。根據(jù)服務(wù)型政府建設(shè)要求，在機(jī)構(gòu)改革形勢(shì)下，全市各級(jí)糧食行政管理部門要重抓提高糧食市場(chǎng)調(diào)控能力、加強(qiáng)糧食市場(chǎng)監(jiān)管等工作，致力于服務(wù)好各類糧食市場(chǎng)主體和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。合理界定各部門的公共服務(wù)職責(zé)，注重協(xié)調(diào)配合，實(shí)現(xiàn)人員、投入、工作和責(zé)任四到位。逐步健全群眾利益協(xié)調(diào)、訴求表達(dá)、矛盾調(diào)處、權(quán)益保障機(jī)制，提高動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)和應(yīng)急處置能力，有效發(fā)揮行政機(jī)關(guān)在化解行政爭(zhēng)議和民事糾紛中的作用。

3、扎實(shí)法律理論基礎(chǔ)。堅(jiān)持把法律法規(guī)、依法行政知識(shí)學(xué)習(xí)作為糧食行政管理部門隊(duì)伍建設(shè)的重要內(nèi)容。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員學(xué)法制度，集中開展“依法行政、公平正義、執(zhí)法為民、服務(wù)大局、黨的領(lǐng)導(dǎo)”五項(xiàng)理念教育活動(dòng)，制定年度學(xué)法計(jì)劃，開展法律法規(guī)集中學(xué)習(xí)和依法行政專題研討活動(dòng)，保證充足的學(xué)法時(shí)間和良好學(xué)習(xí)效果。積極參加上級(jí)單位和政府法制部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)抓好2011年頒布的《行政強(qiáng)制法》和即將頒行的《糧食法》學(xué)習(xí)，確保法律條款使用準(zhǔn)確適當(dāng)。

4、充實(shí)糧食執(zhí)法力量。繼續(xù)推進(jìn)專業(yè)糧食執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)工作。尚未組建糧食執(zhí)法隊(duì)的縣區(qū)要積極爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委政府的支持，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，利用多方資源爭(zhēng)取早日成立專門執(zhí)法隊(duì)。已成立執(zhí)法隊(duì)的縣區(qū)要進(jìn)一步落實(shí)好人員、車輛、檢查設(shè)施等，主動(dòng)向執(zhí)法隊(duì)伍管理成熟的兄弟單位學(xué)習(xí)，開展檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)和演練，切實(shí)提高執(zhí)法隊(duì)的執(zhí)法水平。

二、健全糧食流通管理制度

5、把握制度建設(shè)重點(diǎn)。根據(jù)《省糧食流通“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，圍繞糧食購(gòu)銷、市場(chǎng)調(diào)控、儲(chǔ)備管理、市場(chǎng)監(jiān)管、體制改革、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、法制建設(shè)等重點(diǎn)內(nèi)容，聯(lián)系各地區(qū)糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢(shì)，制定和修改相關(guān)制度，著力解決影響國(guó)家糧食安全的實(shí)際問題，充分發(fā)揮法制建設(shè)的保障作用，促進(jìn)本地區(qū)糧食行業(yè)發(fā)展穩(wěn)定迅速。

6、嚴(yán)格規(guī)范性文件制定和管理。遵循《省規(guī)范性文件制定和備案制度》規(guī)定的原則和程序，落實(shí)公眾參與、專家論證和部門決策相結(jié)合的規(guī)范性文件制定制度，執(zhí)行規(guī)范性文件統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一公布制度。每隔兩年進(jìn)行一次清理，修改或廢止與法律、法規(guī)、規(guī)章相沖突，或不符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求的規(guī)范性文件，清理結(jié)果及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)卣ㄖ撇块T及上級(jí)單位，并向社會(huì)公布。開展制定后評(píng)估活動(dòng)，掌握政策執(zhí)行效果。做好規(guī)范性文件解釋工作，保證文件正確實(shí)施。

7、完善糧食流通配套管理制度。在認(rèn)真貫徹《糧食流通管理?xiàng)l例》、《統(tǒng)計(jì)法》、《糧油倉儲(chǔ)管理辦法》等法規(guī)政策的基礎(chǔ)上，我市各級(jí)糧食行政管理部門要結(jié)合本地實(shí)際，積極探索建立把控糧食收購(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入、糧食流通統(tǒng)計(jì)、儲(chǔ)備糧油管理、監(jiān)督檢查等方面的管理制度，健全糧油倉儲(chǔ)管理配套機(jī)制，全面規(guī)范化管理。

三、完善科學(xué)民主決策機(jī)制

8、規(guī)范重大行政決策程序。要依據(jù)糧食重大行政決策事項(xiàng)范圍，制定決策內(nèi)容。切實(shí)履行重大決策公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查、集體討論決定等程序，對(duì)重大資金使用、重大項(xiàng)目投資、重大行政處罰等涉及公共利益和人民群眾切身利益的決策事項(xiàng)，還要重點(diǎn)進(jìn)行決策前社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證重大行政決策過程的科學(xué)化、民主化、法治化。

9、嚴(yán)格行政決策執(zhí)行后評(píng)估。對(duì)重大行政決策要通過抽樣檢查、跟蹤調(diào)查，了解利益相關(guān)方和社會(huì)公眾對(duì)決策實(shí)施的意見建議等方式，全面評(píng)估政策實(shí)施效果，評(píng)估結(jié)果決定決策繼續(xù)執(zhí)行、停止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行或予以調(diào)整。制定相應(yīng)的決策執(zhí)行監(jiān)督制度，明確監(jiān)督主體、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督對(duì)象、監(jiān)督程序，采取跟蹤檢查、督辦、考核等措施監(jiān)督?jīng)Q策的執(zhí)行情況。

四、提高糧食行政執(zhí)法效力

10、加大檢查力度。全市各級(jí)糧食行政管理部門要根據(jù)年度糧食工作安排和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，組織好糧食流通各環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。認(rèn)真核查糧食收購(gòu)資格，檢查糧食經(jīng)營(yíng)者履行最低、最高庫存量義務(wù)情況，開展糧食質(zhì)量衛(wèi)生安全監(jiān)測(cè)和抽查，加強(qiáng)對(duì)糧油庫存、統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行、政策性糧油購(gòu)銷等重點(diǎn)內(nèi)容的檢查，并配合工商、質(zhì)監(jiān)等部門做好成品糧油市場(chǎng)檢查，形成檢查內(nèi)容全、延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、覆蓋面廣的糧食監(jiān)管局面。

11、規(guī)范執(zhí)法行為。檢查過程中，執(zhí)法人員要堅(jiān)持管理與服務(wù)相結(jié)合、執(zhí)法與疏導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合，嚴(yán)格、規(guī)范、公正和文明執(zhí)法，做到執(zhí)法措施和手段適當(dāng)適度。查辦案件時(shí)，要嚴(yán)格落實(shí)工作的內(nèi)部流程和外部流程，按照規(guī)定環(huán)節(jié)和步驟實(shí)施調(diào)查活動(dòng)，確保案件辦結(jié)有檢查、有證據(jù)、有定性、有結(jié)論、有處理，樹立糧食執(zhí)法嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的良好形象。建立和實(shí)施案件回訪、反饋及溝通聯(lián)系制度，消除對(duì)立情緒，增強(qiáng)相互理解，提高執(zhí)法對(duì)象對(duì)糧食法治的認(rèn)識(shí)。

12、優(yōu)化執(zhí)法方式。適應(yīng)糧食流通市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，推行移動(dòng)執(zhí)法和行政處罰、文書制作電子化，在做好省監(jiān)督檢查行政執(zhí)法系統(tǒng)信息完善和運(yùn)行維護(hù)工作的同時(shí)，充分利用企業(yè)信息，逐步實(shí)施差別監(jiān)管，提高執(zhí)法效率。全面推行全程說理式執(zhí)法、行政監(jiān)管勸勉、執(zhí)法事項(xiàng)提示、輕微問題告誡、突出問題約談、重大案件回訪等柔性執(zhí)法方式。實(shí)行行政執(zhí)法案例指導(dǎo)制度。建立完善行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有效防范和控制執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

13、組織宣傳教育。開展專題宣傳是糧食行政執(zhí)法部門為種糧農(nóng)民、糧食經(jīng)營(yíng)者及消費(fèi)者提供解讀糧食法規(guī)政策、普及糧油知識(shí)、宣傳權(quán)益保障等服務(wù)，征集群眾意見與建議，爭(zhēng)取社會(huì)理解和支持重要途徑。充分運(yùn)用報(bào)紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒介，加大對(duì)依法行政工作及先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)的宣傳報(bào)道，借“5.26”條例頒布八周年、“10.16”世界糧食日等時(shí)機(jī)，通過設(shè)立宣傳站點(diǎn)，組織“進(jìn)企業(yè)、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)學(xué)?！钡然顒?dòng)方式，引導(dǎo)農(nóng)民維護(hù)自身權(quán)益，企業(yè)遵守經(jīng)營(yíng)規(guī)則，社會(huì)大眾節(jié)糧愛糧、健康消費(fèi)。

五、實(shí)現(xiàn)行政權(quán)力公開透明

14、推進(jìn)政務(wù)信息公開。結(jié)合糧食收購(gòu)許可、監(jiān)督檢查等服務(wù)項(xiàng)目，依法公開辦事依據(jù)、條件、要求、過程和結(jié)果，充分告知辦事項(xiàng)目有關(guān)信息。要借助電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等傳播平臺(tái)，主動(dòng)、及時(shí)、準(zhǔn)確公開依法應(yīng)當(dāng)公開的各類信息，抓好重大突發(fā)事件和群眾關(guān)注熱點(diǎn)的公開，進(jìn)一步完善政府信息依申請(qǐng)公開、保密審查和監(jiān)督保障等措施。落實(shí)《省政府辦公廳關(guān)于全面推行服務(wù)承諾制、首問負(fù)責(zé)制和限時(shí)辦結(jié)制的實(shí)施意見》，重點(diǎn)公開崗位職責(zé)、服務(wù)承諾、監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為群眾提供優(yōu)質(zhì)、高效、便利服務(wù)。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

為進(jìn)一步提高我縣應(yīng)急管理水平，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)基層應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)的意見》（〔〕59號(hào)）、省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)急管理工作的意見》（政發(fā)〔2012〕33號(hào)）、市人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)急管理工作的通知》（府發(fā)〔〕3號(hào)）等文件精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)急管理工作通知如下：

一、切實(shí)增強(qiáng)做好應(yīng)急管理工作的責(zé)任感和緊迫感

“十二五”時(shí)期，是秭歸在新的起點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)新跨越的重要階段，加強(qiáng)應(yīng)急管理工作，提高保障公共安全和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，至關(guān)重要。各地各部門一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國(guó)務(wù)院、省、市關(guān)于加強(qiáng)應(yīng)急管理工作的指示精神，提高認(rèn)識(shí)，克服松懈麻痹思想，查找差距和薄弱環(huán)節(jié)，從思想上、行動(dòng)上切實(shí)重視應(yīng)急管理工作；要結(jié)合各自實(shí)際，在認(rèn)真總結(jié)評(píng)估的基礎(chǔ)上，組織開展“十二五”期間應(yīng)急管理體系建設(shè)規(guī)劃編制工作，并納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體規(guī)劃。要突出應(yīng)急管理平臺(tái)和裝備建設(shè)、應(yīng)急管理體系建設(shè)、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)急能力建設(shè)以及基層基礎(chǔ)工作五大工作重點(diǎn)，全面提高我縣應(yīng)急管理水平。要通過不斷完善“一案三制”建設(shè)，理順體制機(jī)制，促進(jìn)應(yīng)急資源的整合與優(yōu)化，提高應(yīng)急指揮能力和救援能力，全面增強(qiáng)應(yīng)急管理工作實(shí)效，確保公眾生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。

二、加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)和管理

經(jīng)過各級(jí)政府、各有關(guān)單位的共同努力，我縣基本形成“橫向到邊，縱向到底”的應(yīng)急預(yù)案體系，在處置各類突發(fā)事件中起到了重要作用。但在實(shí)踐過程中，部分預(yù)案存在與實(shí)際脫節(jié)、操作性不強(qiáng)、預(yù)案間的銜接不夠等問題。各地各部門要針對(duì)這些問題，做好應(yīng)急預(yù)案的修訂工作，切實(shí)提高預(yù)案的科學(xué)性、針對(duì)性、有效性和可操作性。要繼續(xù)深化應(yīng)急管理“四進(jìn)”活動(dòng)（進(jìn)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)學(xué)校），切實(shí)督促基層單位做好應(yīng)急預(yù)案編制工作，努力擴(kuò)大預(yù)案的覆蓋面。要根據(jù)國(guó)務(wù)院應(yīng)急辦編制的《突發(fā)事件應(yīng)急演練指南》，有計(jì)劃、有組織、有針對(duì)性地開展應(yīng)急演練，專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案每年演練一次，部門應(yīng)急預(yù)案每?jī)赡暄菥氁淮?。要鼓?lì)在不事先通知的情況下進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，以檢驗(yàn)政府部門和相關(guān)單位、企業(yè)的應(yīng)對(duì)能力、綜合協(xié)調(diào)能力，不斷提升應(yīng)急隊(duì)伍的實(shí)戰(zhàn)水平。

三、抓好應(yīng)急平臺(tái)體系建設(shè)

根據(jù)省政府辦公廳下發(fā)的《省政府應(yīng)急平臺(tái)體系建設(shè)技術(shù)要求（試行）》（政辦函〔2012〕151號(hào)）文件要求，縣政府應(yīng)急辦、縣電子政務(wù)辦要抓緊制定縣應(yīng)急平臺(tái)建設(shè)方案，利用現(xiàn)有資源，按照總體技術(shù)要求，統(tǒng)籌安排、分步實(shí)施。縣級(jí)政府應(yīng)急平臺(tái)要在年底前實(shí)現(xiàn)與省、市政府應(yīng)急平臺(tái)的互聯(lián)互通，并積極創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直部門互聯(lián)互通。重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、信息報(bào)告、綜合研判、指揮調(diào)度、移動(dòng)應(yīng)急平臺(tái)和異地會(huì)商等功能。重大突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，可以直接向省、市政府應(yīng)急平臺(tái)報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)圖像等有關(guān)信息，接受省、市有關(guān)部門的指導(dǎo)與支持。新建平臺(tái)要遵循總體技術(shù)要求，已建平臺(tái)要按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)通過技術(shù)改造或轉(zhuǎn)換等手段實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。要以“兩庫”（突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案庫、典型案例庫）建設(shè)為重點(diǎn)，加快應(yīng)急信息資源的開發(fā)應(yīng)用，建設(shè)滿足應(yīng)急管理工作要求的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

四、有序推進(jìn)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)

立足實(shí)際需要，積極探索建立以公安消防大隊(duì)為依托，以各專業(yè)、專職和社會(huì)化應(yīng)急救援隊(duì)伍為補(bǔ)充，以應(yīng)急救援專家為智囊，以應(yīng)急救援綜合訓(xùn)練基地、成套裝備等為基礎(chǔ)保障的綜合性應(yīng)急救援隊(duì)伍體系。要進(jìn)一步完善縣級(jí)綜合性應(yīng)急救援隊(duì)伍，提高應(yīng)急保障能力，力爭(zhēng)用2年時(shí)間，建立“統(tǒng)一指揮、職責(zé)明確、結(jié)構(gòu)完整、一專多能、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、符合實(shí)戰(zhàn)”的應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制。縣直相關(guān)部門要不斷充實(shí)專業(yè)應(yīng)急救援隊(duì)伍力量，重點(diǎn)加強(qiáng)防汛抗旱隊(duì)伍、森林消防隊(duì)伍、氣象災(zāi)害應(yīng)急隊(duì)伍、地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急隊(duì)伍、礦山和危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)急救援隊(duì)伍、公用事業(yè)保障應(yīng)急隊(duì)伍、衛(wèi)生應(yīng)急隊(duì)伍、重大動(dòng)物疫情應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)。要建立健全應(yīng)急專家隊(duì)伍及其數(shù)據(jù)庫，完善專家信息共享機(jī)制，充分發(fā)揮專家學(xué)者的專業(yè)特長(zhǎng)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為應(yīng)急管理工作提供決策建議、專業(yè)咨詢、理論指導(dǎo)和技術(shù)支持。要積極爭(zhēng)取民兵預(yù)備役、武警部隊(duì)支持，充分發(fā)揮其應(yīng)急救援的先鋒骨干作用。要加強(qiáng)應(yīng)急志愿者隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)、紅十字會(huì)及基層組織作用，組建青年志愿者、紅十字志愿者和熱心公益事業(yè)的群眾應(yīng)急救援隊(duì)伍，開展科普宣教和輔助救援工作。

五、高度重視應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作

（一）加強(qiáng)災(zāi)害事故風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控。各地各有關(guān)部門要定期對(duì)各類不安全因素、危險(xiǎn)源、事故隱患進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)隱患信息數(shù)據(jù)庫，實(shí)行分類分級(jí)管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，落實(shí)綜合防范和處置措施。切實(shí)做好氣象災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和氣象災(zāi)害預(yù)防規(guī)劃，落實(shí)防災(zāi)減災(zāi)措施。重點(diǎn)完成礦山、堤壩、滑坡體、貯罐、壓力管道、鍋爐、大型游樂設(shè)施、?；贰⑽驳V庫及放射品等重大危險(xiǎn)源調(diào)查、評(píng)估分級(jí)工作。建立重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)污染物的檔案庫，編制有毒有害危險(xiǎn)品分布圖。要進(jìn)一步明確安全責(zé)任主體，完善管理制度，擴(kuò)大監(jiān)測(cè)范圍，不斷提高監(jiān)測(cè)技術(shù)水平和手段，把事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

（二）加強(qiáng)應(yīng)急值守和信息報(bào)告工作。各地各部門要把應(yīng)急值守作為政務(wù)值班的重中之重，確保24小時(shí)值班制度落到實(shí)處。要進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)突發(fā)事件信息報(bào)送工作，政府必須在第一時(shí)間掌握重大信息。要堅(jiān)持已有的行之有效的信息報(bào)告制度，強(qiáng)化責(zé)任主體，制定考核辦法，實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。要進(jìn)一步建立和完善基層信息報(bào)告網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)廣大人民群眾向政府及有關(guān)部門報(bào)告情況，拓寬信息來源渠道。要進(jìn)一步改進(jìn)和完善預(yù)警信息通報(bào)與手段，及時(shí)有效地向社會(huì)公眾預(yù)警信息，提供防范建議。要進(jìn)一步落實(shí)市政府辦公室、市委宣傳部《關(guān)于政務(wù)信息公開報(bào)道有關(guān)問題的通知》（府辦文〔2007〕32號(hào)）要求，嚴(yán)格遵守相關(guān)程序，確保突發(fā)事件信息報(bào)道的政策性、及時(shí)性和有效性。要建立和完善新聞發(fā)言人制度，根據(jù)事態(tài)發(fā)展和民意動(dòng)向，及時(shí)主動(dòng)向媒體、公眾信息，正確把握輿論導(dǎo)向。

（三）加強(qiáng)應(yīng)急避難場(chǎng)所建設(shè)。規(guī)劃部門要根據(jù)不同地區(qū)的不同情況，規(guī)劃不同要求的避難場(chǎng)所。當(dāng)前應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)縣城4個(gè)固定應(yīng)急避難場(chǎng)所建設(shè)。民政部門要制定避難場(chǎng)所設(shè)施配套標(biāo)準(zhǔn)，配置基本生活設(shè)施，儲(chǔ)備一定的生活用品和常用藥品。

（四）加強(qiáng)應(yīng)急物資儲(chǔ)備管理。逐步建立規(guī)模適度、結(jié)構(gòu)合理、管理科學(xué)、運(yùn)行高效的應(yīng)急物資儲(chǔ)備體系。要充分發(fā)揮社會(huì)各界在應(yīng)急物資生產(chǎn)和儲(chǔ)備方面的作用，開拓社會(huì)代儲(chǔ)渠道，探索政府采購(gòu)與政府補(bǔ)貼相結(jié)合的應(yīng)急物資儲(chǔ)備模式。加強(qiáng)應(yīng)急物資儲(chǔ)備信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)，接入各級(jí)政府應(yīng)急平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享，有效滿足處置突發(fā)事件的實(shí)際需要。

六、大力開展應(yīng)急管理宣傳培訓(xùn)工作

各地各部門要圍繞貫徹實(shí)施《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，結(jié)合有關(guān)預(yù)案要求，制定應(yīng)急管理的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃。要積極開展對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)急指揮和處置能力的培訓(xùn)，并納入縣行政學(xué)校培訓(xùn)內(nèi)容。要加強(qiáng)各單位從業(yè)人員應(yīng)急能力以及自救、互救知識(shí)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)的管理人員和職工不得上崗。公安、消防、國(guó)土、地震、氣象、水利、共青團(tuán)、紅十字會(huì)等部門、群團(tuán)組織以及相關(guān)志愿者組織，應(yīng)經(jīng)常深入基層、社區(qū)、學(xué)校，采取多種方式宣傳普及防災(zāi)救災(zāi)知識(shí)，提高公眾自我防護(hù)意識(shí)。

七、推進(jìn)綜合應(yīng)急管理試點(diǎn)與示范工程建設(shè)

積極開展防災(zāi)減災(zāi)安居示范工程和農(nóng)村衛(wèi)生綜合示范工程建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)九畹溪鎮(zhèn)界埡片區(qū)防災(zāi)減災(zāi)綜合示范社區(qū)建設(shè)工作，同時(shí)選擇1個(gè)村開展農(nóng)村衛(wèi)生綜合示范工程建設(shè)?？h安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織開展安全生產(chǎn)應(yīng)急救援示范工程建設(shè)，縣水利局負(fù)責(zé)組織開展水旱災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警及防汛抗旱指揮系統(tǒng)示范工程建設(shè)。

八、全面加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急管理工作的領(lǐng)導(dǎo)

（一）建立行政首長(zhǎng)負(fù)總責(zé)的應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)體制。各級(jí)政府要在同級(jí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下，建立健全突發(fā)事件應(yīng)急管理工作責(zé)任制，行政首長(zhǎng)是應(yīng)急管理工作的第一責(zé)任人。各地要把應(yīng)急管理納入政府目標(biāo)考核和領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考核，行政首長(zhǎng)要定期聽取應(yīng)急管理工作匯報(bào)，研究解決應(yīng)急管理工作的困難和問題。要強(qiáng)化部門職責(zé)，明確主責(zé)部門、輔責(zé)部門和各參與單位的職責(zé)任務(wù)，建立和完善應(yīng)對(duì)突發(fā)事件聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)配合，形成快速有效的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制。要建立應(yīng)急管理工作獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)應(yīng)急管理工作的先進(jìn)典型進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)應(yīng)急管理工作體制不健全、機(jī)構(gòu)不落實(shí)、工作不到位的部門和單位實(shí)行責(zé)任追究。

（二）充實(shí)應(yīng)急管理工作力量。縣政府成立應(yīng)急管理辦公室，配備專職領(lǐng)導(dǎo)和工作人員，原則上不少于3人。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在政府辦公室，應(yīng)明確分管領(lǐng)導(dǎo)和專兼職工作人員具體負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作?？h政府有關(guān)職能部門要根據(jù)實(shí)際需要明確應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)，落實(shí)專兼職工作人員；企事業(yè)單位、村（社區(qū)）和社會(huì)團(tuán)體等可根據(jù)需要確定相關(guān)責(zé)任人員，在屬地政府的領(lǐng)導(dǎo)下做好應(yīng)急管理工作。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作匯報(bào)范文

根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》、《關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見》和省、市政府關(guān)于全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的要求，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就加強(qiáng)法治政府建設(shè)提出以下意見：

一、加強(qiáng)法治政府建設(shè)的總體要求

1、深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以建設(shè)法治政府為目標(biāo)，以事關(guān)依法行政全局的體制機(jī)制創(chuàng)新為突破口，以增強(qiáng)行政機(jī)關(guān)工作人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的依法行政意識(shí)和能力、提高制度建設(shè)質(zhì)量、規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行、保證法律法規(guī)嚴(yán)格實(shí)施為著力點(diǎn)，全面推進(jìn)依法行政，不斷增強(qiáng)政府的公信力和執(zhí)行力，為建設(shè)“經(jīng)濟(jì)強(qiáng)區(qū)、現(xiàn)代新區(qū)、文化名區(qū)、宜居美區(qū)”提供有力的法治保障。

二、堅(jiān)持依法科學(xué)民主決策

2、規(guī)范行政決策程序?？茖W(xué)、合理界定重大決策范圍，除依法不得公開的外，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、財(cái)政預(yù)算草案、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、城市管理以及與群眾利益密切相關(guān)的其他重要事項(xiàng)，必須按照公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定的程序進(jìn)行決策。作出重大決策前，要廣泛聽取、充分吸收各方面意見，意見采納情況及其理由要以適當(dāng)形式反饋或者公布。完善重大決策聽證制度，擴(kuò)大聽證范圍，規(guī)范聽證程序。重大決策要經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議（區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議）或者部門辦公會(huì)議集體討論決定。重大決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)前交由區(qū)法制部門進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查或經(jīng)審查不合法的，不能提交會(huì)議討論、作出決策。

3、建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。對(duì)事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局和人民群眾合法利益的重大行政決策事項(xiàng)，要以社會(huì)穩(wěn)定、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重點(diǎn)，實(shí)行合法性、合理性、可行性和可控性評(píng)估。建立完善部門論證、專家咨詢、公眾參與、專業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制，對(duì)決策可能引發(fā)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)、綜合研判，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定相應(yīng)的化解處置預(yù)案。

4、建立健全重大行政決策跟蹤反饋和責(zé)任追究機(jī)制。在重大行政決策執(zhí)行過程中，通過抽樣檢查、跟蹤調(diào)查、指標(biāo)考核等方式，及時(shí)掌握決策執(zhí)行情況、評(píng)估決策執(zhí)行效果，并據(jù)此適時(shí)調(diào)整和完善有關(guān)決策。對(duì)違反決策規(guī)定、出現(xiàn)重大行政決策失誤、造成重大損失的，按照誰決策、誰負(fù)責(zé)的原則嚴(yán)肅追究責(zé)任。

三、加強(qiáng)規(guī)范性文件合法性審查

5、健全規(guī)范性文件制定程序。制定規(guī)范性文件必須嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序，不得設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等事項(xiàng)，不得違法增加公民、法人和其他組織的義務(wù)。制定對(duì)公民、法人和其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件，要公開征求意見，由區(qū)法制部門進(jìn)行合法性審查，并經(jīng)制定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定；未經(jīng)公開征求意見、合法性審查、集體討論的，不得施行。要嚴(yán)格落實(shí)規(guī)范性文件統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一制度。

6、實(shí)行規(guī)范性文件有效期制度。制發(fā)規(guī)范性文件應(yīng)在文中標(biāo)明有效期和施行日期。規(guī)范性文件有效期最長(zhǎng)不得超過5年，標(biāo)注“暫行”、“試行”的規(guī)范性文件有效期為1至2年。有效期屆滿的，規(guī)范性文件自動(dòng)失效。規(guī)范性文件施行日期與公布日期的間隔一般不得少于日。規(guī)范性文件公布后不立即施行將影響法律、法規(guī)、規(guī)章、上級(jí)規(guī)范性文件執(zhí)行，或不利于保障國(guó)家安全、公共利益的，可以自公布之日起施行。制定機(jī)關(guān)要于規(guī)范性文件有效期屆滿前個(gè)月內(nèi)進(jìn)行評(píng)估，需要繼續(xù)執(zhí)行的，重新登記、公布，并自公布之日起重新計(jì)算有效期，需要修訂的，按照制定程序辦理。

7、強(qiáng)化規(guī)范性文件備案審查制度。依據(jù)《省規(guī)章和規(guī)范性文件備案規(guī)定》和《省行政程序規(guī)定》有關(guān)要求，對(duì)規(guī)范性文件做到有件必備、有備必審、有錯(cuò)必糾，重點(diǎn)防止違法增加公民、法人和其他組織義務(wù)、影響其合法權(quán)益、以及地方或者行業(yè)保護(hù)等內(nèi)容在規(guī)范性文件中出現(xiàn)。區(qū)法制部門履行對(duì)規(guī)范性文件的審查職責(zé)，加大規(guī)范性文件糾錯(cuò)力度，對(duì)違法或者不當(dāng)?shù)囊?guī)范性文件，要提請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)依法及時(shí)予以撤銷或者改變，并向社會(huì)公布。

四、嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法行為

8、健全完善行政執(zhí)法程序。強(qiáng)化程序意識(shí)，細(xì)化執(zhí)法流程，明確執(zhí)法環(huán)節(jié)和步驟，規(guī)范行政執(zhí)法文書，做到職責(zé)分明、流程清楚、要求具體、期限明確。建立健全重大具體行政行為集體討論決定、案例指導(dǎo)、行政決定公開等制度。實(shí)行行政審批、行政處罰編碼管理制度，對(duì)正在實(shí)施的行政審批、行政處罰事項(xiàng)由區(qū)法制部門進(jìn)行統(tǒng)一編碼，向社會(huì)公布目錄，未取得編碼的不得實(shí)施。積極推行網(wǎng)上審批和監(jiān)管。

9、規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)。建立行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政處罰自由裁量權(quán)。按照平等對(duì)待、教育與處罰并重、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，合理設(shè)置行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，避免輕過重罰、重過輕罰。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改和廢止情況以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)變化，對(duì)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。逐步推行行政執(zhí)法說理性工作，行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)就違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度等因素以及最終選擇處罰種類、幅度等情況作出詳細(xì)說明。

10、實(shí)行行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度。健全行政處罰、行政許可、行政征收等行政執(zhí)法案卷管理制度。完善行政執(zhí)法案卷評(píng)查規(guī)則，對(duì)案卷內(nèi)容的完整性、證據(jù)的充分性、法律適用的正確性、裁量的合理性、程序的正當(dāng)性、案卷的整潔性、文書的規(guī)范性進(jìn)行全面評(píng)查。區(qū)法制部門要定期組織開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，糾正執(zhí)法案卷制作、歸檔中不規(guī)范的問題。行政執(zhí)法部門對(duì)案卷評(píng)查結(jié)論指出的問題，要在6個(gè)月內(nèi)予以改正，并將有關(guān)改正情況向區(qū)法制部門反饋。

11、加強(qiáng)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法人員資格管理制度，凡從事行政執(zhí)法的人員必須經(jīng)過法制培訓(xùn)考試合格，獲得執(zhí)法資格，凡未取得執(zhí)法資格的人員一律不得上崗執(zhí)法。加強(qiáng)行政執(zhí)法人員的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)行政執(zhí)法紀(jì)律和職業(yè)道德教育，不斷提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和能力。每年組織執(zhí)法人員進(jìn)行公共法律知識(shí)抽測(cè)，成績(jī)不合格的可提請(qǐng)發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷執(zhí)法證件。實(shí)行聽證主持人持證上崗制度，未取得資格證書的，不得擔(dān)任聽證主持人。

12、嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立、改、廢情況，及時(shí)調(diào)整行政執(zhí)法責(zé)任制方案，明確行政執(zhí)法依據(jù)、職權(quán)、事項(xiàng)、機(jī)構(gòu)、崗位、人員和責(zé)任，并向社會(huì)公布。完善行政執(zhí)法評(píng)議考核制度，把行政執(zhí)法評(píng)議考核結(jié)果作為執(zhí)法人員獎(jiǎng)勵(lì)懲處的重要依據(jù)。建立行政執(zhí)法過錯(cuò)或者錯(cuò)案責(zé)任追究制度，對(duì)因行政行為侵害公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，或者造成重大社會(huì)影響的，對(duì)不依法履行職責(zé)或者違反法定權(quán)限和程序?qū)嵤┬姓袨榈模婪ㄗ肪控?zé)任人員的責(zé)任。行政機(jī)關(guān)內(nèi)部行政執(zhí)法責(zé)任不明確的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

五、積極預(yù)防和化解社會(huì)矛盾糾紛

13、建立健全行政調(diào)解工作體制。加快建立由區(qū)政府負(fù)總責(zé)、區(qū)法制部門牽頭、各職能部門為主體的行政調(diào)解工作體制，充分發(fā)揮行政機(jī)關(guān)在化解行政爭(zhēng)議和民事糾紛中的作用。及時(shí)研究解決行政調(diào)解工作中出現(xiàn)的矛盾和問題。完善行政調(diào)解制度，明確調(diào)解范圍，規(guī)范調(diào)解程序，落實(shí)調(diào)解責(zé)任。對(duì)涉及人數(shù)較多、影響較大、可能影響社會(huì)穩(wěn)定的糾紛，要在法律規(guī)定范圍內(nèi)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)解。積極指導(dǎo)、支持和保障村（居）民委員會(huì)等基層組織開展人民調(diào)解工作。加強(qiáng)行政調(diào)解與人民調(diào)解、司法調(diào)解、、仲裁的銜接與互動(dòng)，形成化解社會(huì)矛盾糾紛的合力。

14、扎實(shí)開展行政復(fù)議工作。認(rèn)真貫徹《行政復(fù)議法》及《行政復(fù)議法實(shí)施條例》，全面落實(shí)行政復(fù)議法定職責(zé)，充分發(fā)揮行政復(fù)議在解決行政爭(zhēng)議中的主渠道作用。暢通行政復(fù)議申請(qǐng)渠道，建立健全與行政復(fù)議相互銜接、分工合作的工作機(jī)制，引導(dǎo)人民群眾依法申請(qǐng)行政復(fù)議，改進(jìn)行政復(fù)議審理方式，完善行政復(fù)議案件調(diào)查、調(diào)解、和解機(jī)制，積極推行行政復(fù)議聽證制度。探索開展相對(duì)集中行政復(fù)議審理工作。建立健全行政復(fù)議與行政監(jiān)察協(xié)作機(jī)制，對(duì)不履行行政復(fù)議法定職責(zé)、拒不履行或者無正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

15、強(qiáng)化行政與司法的良性互動(dòng)。建立健全政府與法院預(yù)防化解行政爭(zhēng)議聯(lián)席會(huì)議、行政復(fù)議與行政審判聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)復(fù)議機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)之間的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)研究行政復(fù)議、行政審判中反映的共性問題、疑難問題。各行政機(jī)關(guān)要認(rèn)真做好行政應(yīng)訴工作，完善和落實(shí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴制度，尊重并自覺履行生效判決和裁定。對(duì)司法建議應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)做出處理并反饋。

六、強(qiáng)化行政監(jiān)督與問責(zé)

16、深化政務(wù)公開。全面貫徹實(shí)施《政府信息公開條例》，加大政府信息主動(dòng)公開力度，擴(kuò)大政府信息公開范圍，為社會(huì)監(jiān)督創(chuàng)造便利條件。及時(shí)、準(zhǔn)確、具體地公開政府信息，重點(diǎn)推進(jìn)財(cái)政預(yù)算和執(zhí)行、公共資源配置、城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地利用、拆遷安置、重大建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、社會(huì)公益事業(yè)建設(shè)等領(lǐng)域以及行政許可、行政處罰、行政收費(fèi)等管理環(huán)節(jié)的政府信息公開。對(duì)人民群眾提出的政府信息公開申請(qǐng)，依法及時(shí)予以答復(fù)、提供服務(wù)。大力推進(jìn)辦事公開，所有面向社會(huì)服務(wù)的政府部門都要全面推進(jìn)辦事公開制度，依法公開辦事依據(jù)、條件、要求、過程和結(jié)果。規(guī)范和監(jiān)督所有面向基層服務(wù)的醫(yī)院、學(xué)校等公共企事業(yè)單位的辦事公開工作，重點(diǎn)公開崗位職責(zé)、服務(wù)承諾、收費(fèi)項(xiàng)目、工作規(guī)范、辦事紀(jì)律、監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為人民群眾提供優(yōu)質(zhì)、高效、便利的服務(wù)。

17、自覺接受監(jiān)督。對(duì)事關(guān)改革發(fā)展穩(wěn)定大局、人民群眾切身利益和社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問題，區(qū)政府主動(dòng)向區(qū)人大常委會(huì)專題報(bào)告；對(duì)政府出臺(tái)的規(guī)范性文件，及時(shí)按規(guī)定程序報(bào)送區(qū)人大常委會(huì)備案。自覺接受、積極支持區(qū)政協(xié)的民主監(jiān)督，虛心聽取區(qū)政協(xié)對(duì)政府工作的意見和建議。更加注重接受社會(huì)輿論和人民群眾的監(jiān)督，完善群眾投訴舉報(bào)制度，支持新聞媒體對(duì)違法或者不當(dāng)?shù)男姓袨檫M(jìn)行曝光。區(qū)監(jiān)察、法制部門對(duì)行政執(zhí)法行為的投訴和舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)依照職權(quán)進(jìn)行調(diào)查，并及時(shí)將處理結(jié)果告知投訴人、舉報(bào)人。落實(shí)專門機(jī)構(gòu)收集分析輿情及新聞媒體反映的問題，涉及行政行為的，及時(shí)送交有關(guān)部門進(jìn)行研究，依法作出處理；對(duì)社會(huì)影響較大的問題，要及時(shí)將處理結(jié)果向社會(huì)公布。

18、嚴(yán)格行政問責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》和《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》，堅(jiān)持有錯(cuò)必糾、有責(zé)必問。區(qū)監(jiān)察部門要積極推進(jìn)行政問責(zé)和政府績(jī)效管理監(jiān)察，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)廉政勤政建設(shè)。對(duì)因有令不行、有禁不止、行政不作為、失職瀆職、違法行政等行為，導(dǎo)致一個(gè)地區(qū)、一個(gè)部門發(fā)生重大責(zé)任事故、事件或者嚴(yán)重違法行政案件的，要依法依紀(jì)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員直至行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，督促和約束行政機(jī)關(guān)及其工作人員嚴(yán)格依法行使權(quán)力、履行職責(zé)。

七、加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)培訓(xùn)和開展示范單位創(chuàng)建活動(dòng)

19、加強(qiáng)法律知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部集體學(xué)法制度，通過定期安排專題法制講座、集中培訓(xùn)、以案釋法等形式，學(xué)習(xí)與依法行政有關(guān)的法律、法規(guī)等方面知識(shí)，每年至少安排4次集中學(xué)習(xí)，切實(shí)做到計(jì)劃、內(nèi)容、時(shí)間、人員、效果“五落實(shí)”。將依法行政作為新錄用公務(wù)員培訓(xùn)和晉升領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)任職培訓(xùn)的重要內(nèi)容，列入培訓(xùn)計(jì)劃。每年組織在崗行政執(zhí)法人員參加公共法律知識(shí)培訓(xùn)、專業(yè)法律知識(shí)輪訓(xùn)和新法律法規(guī)專題培訓(xùn)。培訓(xùn)情況、學(xué)習(xí)成績(jī)作為考核獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)。

20、開展依法行政示范單位創(chuàng)建活動(dòng)。按照“權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力”的總體要求，以“增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)、規(guī)范行政行為、提高執(zhí)法水平”為目標(biāo)，實(shí)行典型引路、以點(diǎn)帶面、整體推進(jìn)，積極發(fā)揮示范帶動(dòng)作用，促進(jìn)我區(qū)依法行政均衡發(fā)展，努力建設(shè)法治政府。

八、強(qiáng)化依法行政工作的組織保障

21、健全領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。各辦鎮(zhèn)、區(qū)政府各部門主要負(fù)責(zé)人是本地區(qū)、本部門推進(jìn)依法行政的第一責(zé)任人，對(duì)推進(jìn)依法行政工作負(fù)總責(zé)。建立完善由主要負(fù)責(zé)人牽頭的依法行政領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，將依法行政工作任務(wù)與改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)一起部署、一起落實(shí)、一起考核。區(qū)政府常務(wù)會(huì)議或區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議每年至少聽取2次依法行政工作匯報(bào)，認(rèn)真研究解決依法行政工作中存在的突出問題。區(qū)法制部門要充分發(fā)揮職能作用，積極開展統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)、政策研究和情況交流等工作。各辦鎮(zhèn)、區(qū)政府各部門要結(jié)合實(shí)際，制訂推進(jìn)依法行政工作實(shí)施方案，確定不同階段的工作重點(diǎn)，有計(jì)劃、分步驟地推進(jìn)依法行政。