風險防控報告精選(九篇)
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第1篇：風險防控報告范文
為深入構建懲治和預防腐敗體系建設,加強xxx廉政教育和風險防范,不斷增強全體干部職工廉潔自律，結合公司實際，現(xiàn)將存在的黨風廉政建設風險點及防控措施情況報告如下。
一、思想道德方面
(一)存在的風險點
1、政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質下降等風險。
2、工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。
3、缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、不和諧問題，影響全站各項業(yè)務的正常開展的風險。
4、工作原則性不強、法律意識淡漠，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響公司形象的風險。不注重服務態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害公司形象的風險。
5、不認真履行“一崗雙責”，領導監(jiān)督職責履行不到位，造成本公司出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風險。
(二)防范措施
1、重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風險。
2、認真落實“”，加強政治、法制學習，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領導干責任心和綜合素質。
3、教育全體干部職工在公司做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。
4、完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領導帶頭認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。嚴格落實“三重一大”報告制度。
二、采購管理方面
(一)存在的風險點
1、廉潔風險。物資采購工作作為公司的重點領域和重要環(huán)節(jié), 面臨著各種風險因素的影響,特別是采購人員在開展經(jīng)濟活動中面對種種誘惑,如果不能增強風險防范意識,就極易導致腐敗案件的發(fā)生。
2、采購人員專業(yè)性不強。公司在采購過程中發(fā)揮最重要作用的就是采購人，如果采購人不夠專業(yè)，那么采購項目將無法實施。采購制度的不完善導致采購人員的培訓不能及時到位，采購人在編制采購方案時，通常會出現(xiàn)以下幾種情況：實施方案不全、采購清單不明確、預算經(jīng)費不清晰。這就會導致采購人員在實施采購的過程中無法確定采購物品的具體數(shù)量、型號、參數(shù)。從而無法對采購清單的正確性進行審核，因此導致價格高于預算統(tǒng)計，給后期的成本核算造成錯誤。
3、價格風險 。一是由于供應商與相關業(yè)務人員在投標前相互串通，透露標底，使公司采購蒙受損失。二是當采購人員對價格預測失誤而進行批量采購，造成價格風險。
4、采購質量風險。一方面由于供應商提供的物資質量不符合要求，而導致公司不能正常生產(chǎn)，給用戶造成經(jīng)濟、技術、人身安全、公司聲譽等方面的損害。另一方面供應商提供的物資以次充好.直接影響到公司產(chǎn)品的整體質量、制造加工與交貨期，降低因市場需求發(fā)生變動，影響到采購計劃的準確性;采購計劃編制不適當或不科學，與目標發(fā)生較大偏離，導致采購中計劃風險。
(二)防范措施
1、要強化教育防控。思想是行動的先導,正確的思想意識指導健康的行為方式。因此在物資采購行業(yè)，要始終把思想教育作為廉潔風險防范管理的長期性、基礎性工作來抓。要始終堅持教育為主、預防為先的方針，通過創(chuàng)新載體、豐富手段、活躍形式，教育物資采購人員把好欲望關、交友關、興趣關，筑牢拒腐防變的思想道德防線。
2、建立完善物資采購管理流程。要從建立完善物資需求提出，到采購計劃、合同簽訂(采購方式、采購渠道、采購價格)、貨物運輸、產(chǎn)品驗收入庫等環(huán)節(jié)的管理制度入手，完善《物資采購管理辦法》，通過強化采購策略研究，采取科學、理性的采購方式，加大過程控制等管理措施，實現(xiàn)物資的“安全、及時、經(jīng)濟”供應，堵塞各種漏洞。重點做到三個明確：明確采購目的。采購的物資必須是公司所需要的，采購部門在采購過程中不應一味的追求價格最低化，應對所要采購的物資的質量和效用進行通盤考慮，在為公司節(jié)約資金的同時，保證采購質量。
三、工程管理方面
一、存在的風險點
(1)廉潔風險。工程項目的廉潔風險是指管理人員在項目運行履行權力中發(fā)生腐敗的可能性。廉潔風險點是指權力運行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。這種廉潔風險點是一旦主客觀條件具備，它就可能會由潛在的風險變?yōu)楝F(xiàn)實的腐敗行為。主要體現(xiàn)在：在工程計量及變更上弄虛作假、以少報多;不按項目完成的實際工程量辦理結算資料;工程結算時隨意變動單價或弄虛作假;利用職權透漏合同管理或招標管理中的有關信息;在起草合同、文件時粗略不細化;對施工單位進行吃、拿、卡、要;從事對單位利益有損、對自身有利的行為;在對外聯(lián)系業(yè)務時不堅持原則，假公濟私;在工程驗收時，不堅持原則，不按規(guī)范進行驗收。
(2)進度風險。進度風險指的是由于建筑工程項目施工過程中各種要素的綜合影響,最終形成項目工程施工拖延,未能及時依照工期完成。
(3)管理風險。影響管理風險呈現(xiàn)與否的要素是管理機構對安全管理重視不夠、管理概念不清晰。
(二)防范措施
1、工程項目廉潔風險，必須堅持多措并舉、多管齊下，方能最大限度地預防和控制廉潔風險演變?yōu)楦瘮⌒袨?。主要措施是：按照工程項目承包施工合同及計量管理辦法進行計量結算;在結算工程量上實事求是，做到手續(xù)齊全;工程結算時要嚴格按照規(guī)定程序辦理;在結算時，要廉潔自律，提高遵紀守規(guī)的自覺性，嚴格按結算管理辦法執(zhí)行;要加強合同管理，依照合同辦事;對工程內(nèi)部商業(yè)機密不得泄露。
第2篇：風險防控報告范文
1 背景
2012年全縣累計報告手足口病病例1097例，其中臨床診斷病例1048例，實驗室診斷病例49例。報告發(fā)病率為126.67/10萬，比2011年同期上升了57.78%（2011年發(fā)病率為80.28/10萬），無重癥及死亡病例，去年重癥1例，無死亡病例。
報告發(fā)病幼托兒童259例，占23.61%，學生36例，占3.28%，散居兒童802例，占73.11%。
2012年全縣共設有幼托機構97所，其中45所有手足口病報告，報告發(fā)病比率高達46.39%。全年幼托機構共發(fā)生手足口病聚集性病例3起，波及患者6例，疫情均得到及時處理控制。
2 評估內(nèi)容與方法
為有效預防手足口病的暴發(fā)流行，縣疾控中心經(jīng)初步核實，確認需要開展專題評估。評估議題為：幼托機構手足口病防控形勢。主要評估傳染病防控組織制度、晨午檢因病缺勤監(jiān)測追蹤、預防控制措施及健康教育等情況。
采用現(xiàn)場督導，填寫《幼兒園、小學手足口病防控工作情況督查表》的形式進行。
3 檢查結果
共完成有效《幼兒園、小學手足口病防控工作情況督查表》84份。
3.1 傳染病防控組織制度 84家幼托機構有傳染病疫情報告人的80家，其中僅16.7%的機構設有校醫(yī)且校醫(yī)為疫情報告人，其余均為園長或主要負責人。84家幼托機構均成立了單位傳染病防治領導組織、建立了傳染病防控工作制度、擁有手足口病防控工作方案，隨機問詢疫情報告人手足口病防控方案內(nèi)容，均未能答出。
3.2 晨午檢、因病缺勤監(jiān)測追蹤及統(tǒng)計開展情況 84家幼托機構全部有晨午檢、因病缺勤監(jiān)測追蹤及統(tǒng)計記錄，有12家記錄表設計不合理，記錄內(nèi)容不完整。有4家記錄內(nèi)容反映有異常情況，但未及時向有關部門報告。
3.3 預防控制措施落實情況 絕大部分幼托機構教室和午休室通風良好，幼兒玩具、個人用品、課桌椅、門把手、地面、廁所等消毒記錄齊全完整；有11家無紫外線消毒燈或安裝不合要求。
84家幼托機構均擁有食堂，但16家無衛(wèi)生許可證，食堂從業(yè)人員中31人無有效健康證明。
3.4 健康教育 63家幼托機構可見手足口病宣傳知識黑板報或折頁等，10家開展手足口病健康教育科，并留有詳細記錄。
共計抽查84名幼托兒童，能夠熟背預防手足口病十五字方針的僅21人。
4 識別出的風險
4.1 部分幼托機構無專職校醫(yī)，晨午檢流于形式，識別手足口病能力不足。
4.2 疫情報告意識不夠，手足口病防控預案名存實亡。
4.3 紫外線燈設置不合理、消毒不規(guī)范。
4.4 食品安全保障不夠，部分食堂屬于無證經(jīng)營，部分人員無證上崗。
4.5 健康教育不夠系統(tǒng)，未能達到良好效果。
5 風險管理建議
5.1 幼托機構應進一步加強和完善手足口病晨午檢工作，注意學生有無下列情況①發(fā)熱；②口腔粘膜、手、足和臀部出現(xiàn)散在皰疹等手足口病癥狀；③因病缺勤情況。對精神萎靡、嗜睡等可疑患病的學生，若發(fā)現(xiàn)幼兒有發(fā)熱、皮疹或皰疹等可疑癥狀，立即通知家長，并建議家長帶至縣級醫(yī)療機構就診或作進一步檢查，并將診斷結果及時反饋老師。同時，對未到園的幼兒進行原因追蹤，并做好記錄。
5.2 幼托機構應配有具備臨床資質的校醫(yī)，指定疫情報告人，加強疫情監(jiān)測報告，落實傳染病疫情等相關報告制度。配合衛(wèi)生部門落實患病學生的隔離治療及密切接觸者的醫(yī)學觀察工作。
5.3 進一步加強托幼機構兒童餐具、玩具、課桌椅、環(huán)境等的通風與預防性消毒工作。
第3篇：風險防控報告范文
關鍵詞：土地估價；質量控制；風險防范；問題
二0一一年度土地估價師協(xié)會舉辦的估價機構年度信用評審年會中再次提及土地估價報告質量及風險防范問題，對于這個老生常談的話題在日趨激烈的土地評估市場中的確讓人深思。隨著土地評估機構市場化進程的深入，與土地估價相關的各種風險也日益顯現(xiàn)出來，土地評估機構如何在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，如何向客戶提供一份合格的土地評估報告，不斷提升土地評估機構的土地評估報告質量并同時加強自身的風險防范意識，是值得每個土地評估機構執(zhí)業(yè)人員共同關注的問題，結合幾年來的土地估價實務，現(xiàn)從以下幾個方面進行簡述。
土地估價報告質量的控制
1.根據(jù)項目的類型和特點對項目實行分類管理.
評估項目從技術操作流程上來說，大致是相似的，但每個項目又各有其特點，要將每個項目做好，則應根據(jù)受托項目業(yè)務類型、特點及其重要性進行分類管理，重大項目應突出項目的工作方案、科學可行的技術路線、嚴密的質量審核流程、項目后續(xù)跟蹤服務。
特殊項目如司法鑒定項目，應注重程序的公正，當實體公正與程序公正發(fā)生沖突時，要優(yōu)先突出程序公正，在評估過程中應嚴格遵守獨立、客觀、公正原則,嚴格遵守評估技術操作規(guī)程。
2.建立完善的質量控制體系.
評估工作的成果是以評估報告的形式體現(xiàn)的,評估報告是公正、客觀、準確的概述估價過程和估價成果的文件，是關于估價對象的客觀合理價格的研究報告,報告的質量直接體現(xiàn)了企業(yè)的管理水平，只有建立完善的質量管理體系――即為減少及控制風險而設置的一系列保證估價質量的組織模式、制度如估價業(yè)務承接制度、估價相關資料搜集制度、現(xiàn)場查勘制度等,才能確保估價報告結果的準確無誤。
估價業(yè)務承接：估價機構在承接業(yè)務時應考慮機構的勝任能力，如是否具備相應的資質、執(zhí)業(yè)人員是否具備完成委托所需的專業(yè)知識等。
估價相關資料收集：估價相關資料的收集是提升土地估價報告質量的基礎，一份好的估價報告應是邏輯推理嚴密、分析有據(jù)，而分析有據(jù)應建立在基礎資料詳實的基礎上，基礎資料收集可分為一般性基礎資料收集及房地產(chǎn)交易資料的收集；一般性基礎資料的收集可通過統(tǒng)計年鑒、政府工作報告等載體上獲得，房地產(chǎn)交易資料的收集主要包括對區(qū)域內(nèi)土地招、拍、掛一級市場、房地產(chǎn)交易二級市場、樓盤預售資料的收集，基礎性資料收集的準確與否將直接影響到具體估價項目的評估結果。
實地查勘：盡心盡職做好實地查勘工作是提升土地估價報告質量的前提，估價人員必須認真、仔細踏勘待估宗地，實時實地了解掌握待估宗地土地坐落位置、現(xiàn)狀、土地利用強度狀況、基礎設施狀況、道路交通狀況以及周圍環(huán)境等狀況，但在實際土地評估工作中，估價人員往往對實地查勘工作走馬觀花、走一圈、拍幾張照片了事，甚至只是通過與委托方的電話聯(lián)絡對估價對象的情況進行了解，沒有盡心盡職進行實地查勘從而不能正確把握估價對象客觀合理的價格。要做好實地查勘工作主要有以下幾點：①做好實地查勘工作前準備工作，對委托方提供的資料，進行初步驗證核實，羅列需委托方進一步提供的資料，并依據(jù)估價對象的用途收集相關的社會經(jīng)濟、環(huán)境等一般資料，擬定工作實地調(diào)查表。②實地查勘的工作重點：依據(jù)擬定的實地調(diào)查表進行逐一調(diào)查，并對地價有重大影響的區(qū)域、個別因素進行重點調(diào)查，針對估價對象的用途收集相關的交易實例資料。
3.建立及完善三級審核制度.
三級審核制度是指估價作業(yè)人員初審、項目負責人復審、審核部負責人終審。估價作業(yè)人員初審主要從估價對象界定、估價依據(jù)、價格定義、需要特殊說明的事項、土地利用狀況、影響地價因素、估價方法的選擇及應注意的問題去核查、糾偏，如市場比較法中的案例選擇是否恰當、價格修正中對交易情況、交易區(qū)域及個別因素修正中指數(shù)選擇是否適當，剩余法估價中建筑物總價估算是否合理充分，開發(fā)成本、稅費估算是否全面且依據(jù)充分等方面進行核查；項目負責人復審主要核查估價主要環(huán)節(jié)問題的處理，即對估價人員撰寫的估價報告及估價技術報告在估價依據(jù)是否充足、報告描述是否得當、報告結構是否完整、報告邏輯思維是否矛盾、技術路線選用是否正確、案例及參數(shù)選擇是否準確、估價結果是否合理等方面進行分析判斷及審核；審核部負責人終審主要是對審核初審及復審中發(fā)現(xiàn)的問題是否已經(jīng)解決，對估價項目的合規(guī)性再度進行審查。
土地估價風險防范
1.加強估價人員的法律意識與風險意識.
土地估價人員應認識到土地估價風險的廣泛性和可能帶來的危害性，強化風險意識。土地估價機構與人員的執(zhí)業(yè)風險就是承擔法律責任，因為無論是經(jīng)濟賠償、行政處罰或刑事處罰都是依據(jù)法律、法規(guī)相應的條出的，許多估價人員埋頭鉆研業(yè)務，對估價規(guī)范、估價技術估價參數(shù)嫻熟到家，但對法律知識卻知之甚少，導致許多估價人員難以把握是與非、合法與違法的界限。
2.提高估價人員的專業(yè)技術水平及估價師的職業(yè)道德教育.
土地估價風險防范應在不斷提高估價人員的專業(yè)技術水平同時加強估價師的職業(yè)道德教育，估價人員在估價過程中，由于方法、參數(shù)選擇不合理、市場信息掌握的不全面導致估價報告結果的失真，從而給機構帶來風險，因此必須不斷提高估價人員的專業(yè)技術水平，只有執(zhí)業(yè)人員的業(yè)務能力及專業(yè)技術水平的提升，才能在執(zhí)業(yè)過程中有效地規(guī)避風險；同時還須加強土地估價師的職業(yè)道德教育，如果估價師沒有良好的職業(yè)道德，即使估價人員精通估價理論及有豐富的估價經(jīng)驗，評估出的價格也不一定會客觀公正，當前一些估價機構及其執(zhí)業(yè)人員的職業(yè)道德還存在一些問題，如個別估價機構及其執(zhí)業(yè)人員為謀求不正當利益，高估或低估土地價格，有的評估機構及其執(zhí)業(yè)人員不顧能力、水平所限承擔無力承接的評估項目。
3.建立土地估價師職業(yè)風險保險制度及保障金制度.
第4篇：風險防控報告范文
一、指導思想
以科學發(fā)展觀為指導，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，通過開展風險評估，摸清底數(shù)、明確責任、強化措施、精準防治，有效控制事故風險，及時消除安全隱患，規(guī)范基層風險管理，落實“一案三制”，提升全市事故災難應急處置能力，為建設宜居幸福的現(xiàn)代化國際城市營造良好的安全環(huán)境。
二、工作目標
鎮(zhèn)街的風險評估完成率達到90%以上；各有關部門對本行業(yè)（領域）進行風險評估，重點行業(yè)（領域）完成率達到80%以上。重點風險目標得到有效防控，安全隱患及時進行整治，基層應急管理進一步規(guī)范，應急處置能力得到提升。
三、工作內(nèi)容
各級各部門要結合本地區(qū)、本行業(yè)（領域）的安全生產(chǎn)實際，按照《基層安全生產(chǎn)風險評估導則》（見附件1）要求，做好風險評估和風險控制。
（一）前期準備
各級各部門應制定風險評估工作方案，分區(qū)域、分行業(yè)落實責任單位和人員，明確評估對象與范圍，確定方法程序和時限要求，組建評估組；收集相關法規(guī)、標準和事故案例等資料。
（二）風險評估
各級各部門按照確定的評估程序開展風險評估，認真梳理地區(qū)、行業(yè)（領域）的風險類型和級別，明確防控目標，核查應急資源。
識別風險類型。在合理劃分評估單元的基礎上，梳理危險有害因素，明確危險點，識別風險類型。上級網(wǎng)格要以鎮(zhèn)街、行業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營單位等下一級網(wǎng)格為基礎，結合評估對象所在地理位置、自然條件、行業(yè)特點、危險有害因素分布及狀況等劃分評估單元；從廠址、總平面布置、建構筑物、物質、生產(chǎn)工藝與設備、公用工程及其輔助設施、作業(yè)環(huán)境、安全管理等方面進行危險有害因素辨識。
分析風險程度。加強事故隱患較多單位、危險源較集中區(qū)域、高危行業(yè)的風險分析，重點做好風險承受能力與控制能力的分析。依據(jù)同類（或相近）企業(yè)發(fā)生的事故案例進行類比分析，對高危行業(yè)采用重大事故模擬分析，并結合危險、有害因素及周邊情況進行定性、定量分析，根據(jù)分析結果，確定可能受影響的周邊單位和人員。風險承受能力的分析可從風險影響范圍內(nèi)人群的心理素質、防災應急知識、經(jīng)濟能力，設施的承受能力等方面進行，可采用情況報告、專家分析和專項調(diào)研等方法。風險控制能力的分析可從預警預測能力、應急預案、應急組織體系、應急處置能力、應急資源保障水平等方面進行?？蛇x擇安全檢查表法、預先危險性分析、作業(yè)條件危險性評價法、事故后果模擬分析法等定性、定量評價方法。
評定風險等級。評估風險因素導致事故發(fā)生的可能性及其嚴重程度，可利用LSR等方法判定風險級別。
形成評估結論。提出危險有害因素引發(fā)各類事故的可能性及其嚴重程度的預測性結論，給出評估對象在評估條件下是否與國家有關法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范的符合性結論。明確評估對象可能存在的主要事故類型和危害程度，確定重點防控目標。
（三）風險控制
各級各部門針對評估中梳理出的隱患風險，要加強整改防控并積極落實相關應對措施。
加強防控，及時預警。各級各部門要指導督促企業(yè)結合安全隱患自查自糾和風險監(jiān)控點上報，明確風險目標并加強防控；對于新發(fā)現(xiàn)的重大危險源，要按規(guī)定程序立即報區(qū)市安全監(jiān)管等部門；對于重大隱患，要立即采取必要的預警防控措施，并在第一時間報至上級有關部門核實。
落實責任，及時整改。各級各部門要對評估分析出的安全隱患和風險實施分級管理，落實屬地安全管理責任、部門監(jiān)管責任以及安全隱患和風險點單位的主體責任，各級領導要加強對基層定點單位的監(jiān)督檢查。針對安全隱患和風險，要及時制定整改防控措施并積極落實。
完善預案，核實資源。針對評估中核實的隱患和風險，制定科學應對措施，調(diào)整完善有關應急預案；依據(jù)應急能力與風險相適應的原則，落實各類應急資源；規(guī)范基層應急管理，提升應急處置能力。
（四）評審總結
各級各部門按期完成評估報告的編制并報至上級主管部門。上級主管部門要組織專家對評估報告進行評審。各級各部門完成評估后，要及時在網(wǎng)格化監(jiān)管平臺提報評估報告及工作總結。
四、工作步驟
結合我市安全生產(chǎn)工作安排，年風險評估工作按“準備、評估、評審、總結”四個階段進行：
（一）準備階段（時間：4月30日前）
各級各部門制定風險評估工作方案，落實責任人員，明確評估對象與范圍，確定方法程序和時限要求，組建評估組；收集相關法規(guī)、標準等資料和相關事故案例等內(nèi)容。
（二）評估階段（5月1日至6月10日）
各鎮(zhèn)街應在5月15日前完成本轄區(qū)風險評估，并將風險評估報告提報至市政府安委會辦公室；各有關部門于5月25之前完成本行業(yè)（領域）的風險分析；在6月10日之前完成本網(wǎng)格的風險評估，形成風險評估報告，并上報市政府安委會辦公室。
（三）評審階段（6月11日到6月30日）
市政府安委會將于6月底前組織有關部門及專家完成對各鎮(zhèn)街及各有關部門的風險評估報告的評審工作。
（四）總結階段（7月1日到7月10日）
各鎮(zhèn)街及各有關部門要結合評審意見對風險評估報告進行修改完善。各級各部門須于7月3日前通過網(wǎng)格化系統(tǒng)提報本網(wǎng)格的風險評估報告和工作總結。
五、保障措施
（一）加強領導，落實責任。各鎮(zhèn)街及各有關部門要高度重視，成立風險評估工作領導小組。在組織領導本級網(wǎng)格風險評估工作的同時，指導督促下一級網(wǎng)格落實風險評估責任，鼓勵引導社區(qū)級網(wǎng)格開展風險評估。
（二）統(tǒng)一部署，分級實施。各級各部門要制定工作方案，統(tǒng)一部署風險評估工作。根據(jù)本地區(qū)、本行業(yè)（領域）的特點、企業(yè)類型、危險有害因素分布及狀況等情況，做好分級實施的工作安排，合理分配任務，逐級負責落實，有計劃、有組織、有步驟地開展評估工作。
（三）完善機制，鞏固提升。各鎮(zhèn)街及各有關部門要從實際情況出發(fā)，切實推進評估工作長效機制建設，總結制定適合本地區(qū)、本行業(yè)的評估實施方案，確定每年年底前完成基層安全生產(chǎn)風險評估，為制定下一年度的安全生產(chǎn)工作計劃提供支撐，推動安全生產(chǎn)重點工作的深入開展，消除隱患，防范風險，落實應急措施，促進安全生產(chǎn)應急能力大幅提升。
第5篇：風險防控報告范文
一、目的
早期發(fā)現(xiàn)病毒感染病例，并及時報告；規(guī)范病例救治和管理；防止疫情可能出現(xiàn)的擴散蔓延。
二、防控措施
（一）加強組織領導，高度重視病毒感染疫情的防控工作，我場召開黨委擴大會議對此項工作進行周密安排部署。加強對本地疫情防控工作的指導，組建防控排查隊伍，按照“預防為主、防治結合、科學指導、及時救治”的工作原則，組織有關科室制訂并完善相關工作方案等，規(guī)范開展病毒防控工作，開展對公眾的健康教育與風險溝通。
（二）加大排查力度及密切接觸者的追蹤和管理。
以分場為單位對外出務工回鄉(xiāng)人員及假期回家的學生進行排查，由場診所及防控小組成員對其進行追蹤和管理。密切接觸者均實行居家醫(yī)學觀察，每日至少進行3次體溫測定，并詢問有無急性呼吸道癥狀的出現(xiàn)及病情進展。一旦出現(xiàn)發(fā)熱（體溫≥38℃）、咳嗽，并有肺炎癥狀和體征等表現(xiàn)的病例，則立即轉送至當?shù)氐亩c醫(yī)療機構進行診斷、報告及治療，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早隔離、早治療。
（三）宣傳教育與風險溝通。
積極開展疫情監(jiān)測，普及疫情防控知識，及時向公眾解疑釋惑，回應社會關切，做好疫情防控風險溝通工作。要加強學校、重點場所，以及人群聚集活動的健康教育和風險溝通工作，加強正確輿論引導杜絕謠言。
第6篇：風險防控報告范文
摘要：隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的變化，經(jīng)營成本逐年升高，石油企業(yè)面臨的經(jīng)營風險也在不斷增加。石油企業(yè)必須從風險防控入手，及時完善內(nèi)部控制。通過對風險的有效防控措施，控制企業(yè)的經(jīng)營成本，減少企業(yè)的風險損失。加強風險防控應該重視分析石油企業(yè)經(jīng)營環(huán)境中的各種風險因素，進而通過“對癥下藥”逐個制定對策，強化風險防控手段，保持內(nèi)控的有效性，保證企業(yè)的經(jīng)營效益。
關鍵詞：內(nèi)部控制 風險因素 風險應對
一、石油企業(yè)面臨的風險內(nèi)容
分析石油企業(yè)面臨的風險內(nèi)容有其重要意義，它是組織內(nèi)部控制建設，進行有針對性的風險防控的基礎。石油企業(yè)面臨的風險主要包括市場風險和經(jīng)營風險兩種，隨著近年來石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營范圍的擴大以及產(chǎn)品結構的變化，各種風險也呈現(xiàn)多元化、影響范圍廣等特點，需要石油企業(yè)仔細分析所處環(huán)境的風險內(nèi)容，從而制定相應的防控對策。
（一）市場風險。
1.來自政府和社會的風險影響因素。石油企業(yè)無論是進行油氣開發(fā)還是石油深加工，都需要獲得當?shù)卣爱數(shù)鼐用竦闹С帧ｋS著近年來油氣開發(fā)和深加工等企業(yè)的環(huán)境污染問題廣泛受到社會關注，石油企業(yè)面臨著較大的社會輿論壓力。同樣的，無論是進行陸地石油開采還是海上石油開采，相應的占地補償?shù)葐栴}也是石油企業(yè)與當?shù)鼐用窈驼拿芙裹c。當?shù)鼐用竦牡种坪袈暫驼艿降妮浾搲毫Χ紝⒔o石油企業(yè)的項目開發(fā)帶來麻煩，從而面臨經(jīng)營受阻的風險。另外，石油開發(fā)的國家政策和稅收等政策的變動，也會影響石油企業(yè)的成本水平，帶來經(jīng)營利潤收入的波動風險。
2.油氣價格等市場風險影響因素。受到世界經(jīng)濟復蘇乏力影響，美元、黃金的價格持續(xù)波動，再加上戰(zhàn)爭、政治等因素的影響，國際原油價格持續(xù)走低，2015年曾一度跌至30美元一桶。我國石油企業(yè)銷售石油的價格是根據(jù)國際油價標準來計算的，但是我國開采石油的成本大約是每桶60美元左右，國際油價的變化直接影響著石油企業(yè)的收入和利潤水平。另一方面，隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，人員成本等成本項目價格不斷上漲，推高了石油企業(yè)的成本。企業(yè)的中長期發(fā)展更加依賴人力資源，企業(yè)為了吸引高端人才和熟練的技術工人，必須在薪酬結構和工資水平上做文章，從而獲得穩(wěn)定的人力資源供給，保障石油企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。如何解決石油產(chǎn)品價格和生產(chǎn)成本的矛盾以及減少人才短缺風險，是石油企業(yè)面臨的又一重要風險因素。同時，由于石油市場價格的放開，國家發(fā)改委調(diào)整成品油市場零售價的措施相應調(diào)整，造成成品油零售價格波動較大。僅2015年成品油價格就上下調(diào)整了12次，給成品油銷售企業(yè)的經(jīng)營工作造成了極大困難，如何把控庫存，爭取利益最大化，是整個成品油銷售行業(yè)共同面對的風險。
（二）經(jīng)營風險。
1.系統(tǒng)風險。系統(tǒng)風險是指與人為因素不相關的風險。石油企業(yè)所面臨的系統(tǒng)風險主要包括內(nèi)部控制制度的漏洞、管理制度的缺失、監(jiān)督機制的缺失、系統(tǒng)自動修復功能薄弱等。這部分風險是系統(tǒng)固有的風險，不受人為因素的影響。如果石油企業(yè)中存在嚴重的系統(tǒng)風險，系統(tǒng)無法防范和降低風險事項，會給企業(yè)帶來重大損失。例如石油企業(yè)對外收購并購其他石油企業(yè)，而投資決策活動缺少監(jiān)管，也沒有獲得必要的、充足的風險評估，又因投資決策人員缺乏必要的謹慎態(tài)度，輕率做出投資決策，極易造成投資失敗，給企業(yè)帶來較大的經(jīng)濟損失。所以，石油企業(yè)的系統(tǒng)風險需要降低到一定水平，并保證無較大的風險防控漏洞，才能保證企業(yè)的正常經(jīng)營和經(jīng)濟收益。
2.非系統(tǒng)風險。非系統(tǒng)風險也被稱作操作風險，這種風險與人為因素相關，是指由于沒有按照制度規(guī)定進行操作而產(chǎn)生損失的風險。非系統(tǒng)風險是石油企業(yè)內(nèi)部控制活動中風險防控的關鍵，也是因為缺少管理而易于出現(xiàn)問題的地方。石油企業(yè)屬于高危行業(yè)，安全事故容易發(fā)生，安全問題不容忽視。所以石油企業(yè)的各項管理制度繁多而且標準明確，但是在生產(chǎn)經(jīng)營中依然存在有章不循、有規(guī)不依的情況。如生產(chǎn)平臺違反操作規(guī)程、施工作業(yè)環(huán)境不達標、作業(yè)現(xiàn)場管理不到位、設備維護不及時、違規(guī)用火用電、自然災害防范措施薄弱、應急預案宣傳學習范圍窄等。這些風險問題是重要的管理難題，也是關系到石油企業(yè)的健康發(fā)展的命脈?！??16”大連石油的火災事故給企業(yè)造成了重大的經(jīng)濟損失，就是由于違規(guī)操作引發(fā)的責任事故。所以，石油企業(yè)防范非系統(tǒng)風險工作是重中之重，需要給予足夠的重視。
二、加強石油企業(yè)風險防控工作的對策
（一）強化對風險項目的測試強度。加強對石油企業(yè)風險的防控，強化對內(nèi)控系統(tǒng)風險的測試頻度和深度。風險的測試活動能夠較好地反映出企業(yè)內(nèi)控系統(tǒng)中的重大內(nèi)控漏洞和無效的內(nèi)控措施，降低風險發(fā)生的幾率。所以，石油企業(yè)可以通過兩個方面加強對內(nèi)控系統(tǒng)風險的測試工作。一是加強內(nèi)部審計部門的測試能力。內(nèi)審部門是組織內(nèi)部控制測試活動的重要力量，負責對本單位內(nèi)控設計的有效性和執(zhí)行情況進行測試評估。在內(nèi)審工作的人員配備上，應適當配置安全專家、營銷專家，組成綜合力量審計隊伍。在頻率方面，可以縮短執(zhí)行內(nèi)審測試的時間間隔，采用季度或者半年的頻率組織測試活動。在內(nèi)容方面，重點針對高風險領域、例外事項高發(fā)、重要業(yè)務環(huán)節(jié)等內(nèi)容進行測試與評估，并提出必要的整改意見便于企業(yè)做出調(diào)整方案。在開展形式上，重點審計與常規(guī)審計相結合。二是積極借助外部獨立審計機構的力量，對內(nèi)部控制活動中存在的風險進行測試，對存在的重大風險項目予以辨認，尤其是對由于內(nèi)部審計部門知識結構、經(jīng)驗和獨立性的局限性而導致忽略和遺漏的風險事項，能起到很好的補充作用。內(nèi)審部門要積極同外部審計機構進行配合，及時詳細地提供內(nèi)控風險項目內(nèi)容，并提供必要的幫助。石油企業(yè)形成內(nèi)外結合的風險控制測試模式，有利于加強企業(yè)風險防控的管理意識，也能保持風險防控措施的有效性。
（二）完善風險防控制度和機制建設。形成石油企業(yè)立體的風險防控體系將有助于形成全面風險防控的管理局面，而立體的風險防控體系需要建立完善的風險防控制度和機制作為保證。首先，石油企業(yè)要建立健全內(nèi)部控制組織機構，成立專業(yè)的內(nèi)控審計隊伍，制定風險防控的相關制度，特別要明確風險崗位的責任和風險監(jiān)督職能，并督促加強責任的落實。其次，根據(jù)單位的管理層次，設計不同層次的風險管理責任內(nèi)容，制定風險防控責任清單，梳理內(nèi)控流程程序，從而有的放矢地實施風險防控措施。第三，石油企業(yè)管理層對單位整體的風險防控活動負總責，并定期根據(jù)各風險責任崗位的風險防控報告，以及內(nèi)外部審計部門的風險測試報告，制定風險防控調(diào)整方案，并與內(nèi)部控制負責部門一同作出內(nèi)控風險防控措施的修改意見，修訂內(nèi)部控制制度。第四，轉變內(nèi)控審計工作模式，變事后審計為事前、事中審計。隨著企業(yè)經(jīng)營活動的多元化和企業(yè)管理的現(xiàn)代化，單純的事后審計方法已不能對企業(yè)的經(jīng)營活動做出全面、科學、準確的評估，而效益審計的作用主要體現(xiàn)在建設性上，如何提高企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售等環(huán)節(jié)的控制質量，是現(xiàn)代審計需要解決的問題。因此，內(nèi)部審計必須廣泛采用事前、事中、事后審計相結合的方法。最后，加強風險事項管理信息化建設，建立企業(yè)統(tǒng)一的、全面的、整合的業(yè)務活動重要風險數(shù)據(jù)庫，利用智能化的風險管理平臺，及時匯總發(fā)現(xiàn)單位內(nèi)部風險防控問題，并作出預警。所以，石油企業(yè)要重視對風險防控制度和機制的建設和完善，以提供必要的制度機制保障。
（三）豐富石油企業(yè)的風險防控措施手段。為應對石油企業(yè)面臨的各種各樣的風險，應豐富風險防控措施和手段，以有效防范石油企業(yè)風險、降低石油企業(yè)的風險損失。石油企業(yè)可以積極利用各種金融衍生工具、合營合作經(jīng)營以及簽訂有利于本單位的銷售采購合同等方式，降低企業(yè)面臨的市場風險。創(chuàng)新風險防控手段是石油企業(yè)應對當前復雜的國內(nèi)外市場風險因素的重要途徑。由于我國石油企業(yè)的產(chǎn)品價格易于受到國內(nèi)外市場的波動影響，如果不創(chuàng)新價格風險防控手段，單一依靠銷售渠道優(yōu)勢和控制企業(yè)生產(chǎn)成本，并不能較好地抵消企業(yè)面臨的風險。所以，石油企業(yè)需要開拓思維，努力創(chuàng)新風險防控手段，可以利用對沖方式或者出售部分風險的方式，將企業(yè)可能承擔的市場風險轉移分散出去，有效地減少石油企業(yè)的或有損失。另外，風險防控手段的創(chuàng)新也離不開人才，但是石油企業(yè)由于成立時間久遠且接觸金融產(chǎn)品的機會較少，企業(yè)內(nèi)部熟悉金融工具的人才較為缺乏，所以，石油企業(yè)需要有意識地培養(yǎng)這方面的人才，從而保證創(chuàng)新所需的必要人才智力支持。
（四）制定風險防范的配套制度。風險防控是一個復雜的系統(tǒng)工程，單純依靠制度機制容易產(chǎn)生死板單一的管理局面。石油企業(yè)應積極開展全員式的風險防控，并努力激發(fā)出風險防控的內(nèi)生力量，從而獲得較好的風險防控效果。風險防控的配套制度是推動內(nèi)控制度的實施、促進企業(yè)風險防控工作的一個重要途徑。石油企業(yè)需要結合本企業(yè)的經(jīng)營特點和人員結構特點，制定風險防控的獎罰制度，并與風險崗位職工的職務晉升和獎金績效掛鉤，這樣可以激發(fā)企業(yè)職工的風險防控熱情和發(fā)揮風險防控的能動性。另外，獎罰制度也有利于促進風險防控信息的及時反饋，使得企業(yè)各管理層能夠及時獲得真實完整的風險信息，并作出必要的應對方案。石油企業(yè)通過風險防控配套制度的建設，可以激發(fā)出風險防控的內(nèi)生動力，有利于贏得必要的風險防控完善時間，獲得更大的收益。S
參考文獻：
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第7篇：風險防控報告范文
關鍵詞：廉政風險；意義；問題；思考
1.廉政風險防控機制及其重要意義
廉政風險防控機制，就是將現(xiàn)代管理學的方法特別是量化指標、質量管理、風險控制的方法運用于反腐倡廉工作，通過風險防范管理，實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控與外部監(jiān)督、廉政工作與業(yè)務流程、自律與他律的有效結合，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位，達到風險防范的目的。
(一)廉政風險防控機制建設是有效規(guī)范權力運行的客觀要求。反腐倡廉關鍵是對權力的監(jiān)督管理。推進廉政風險防控機制建設, 把預防腐敗關口前移, 對權力的監(jiān)督制約由注重外部監(jiān)管向注重內(nèi)部控制拓展。同時，抓住并細化權力運行的每個環(huán)節(jié)，對制度機制、權力運行和崗位職責等進行風險點的排查，從而采取相應的措施，建立相應的制度機制，從而實現(xiàn)有效的內(nèi)控監(jiān)督。
(二)廉政風險防控機制建設是促進干部廉潔從政的現(xiàn)實需要。對于黨員干部來說，掌管的權力越大、資源越多，受腐蝕的風險就越大。廉政風險防控機制建設，通過明確工作中的廉政風險點，使每位黨員干部明晰易發(fā)生腐敗行為的環(huán)節(jié)和部位，引導黨員干部樹立起正確的用權觀念和從政理念，筑牢拒腐防變的思想防線，最大限度地降低腐敗和不正之風發(fā)生的概率。
(三)廉政風險防控機制建設是堅持中國特色道路的創(chuàng)新舉措。走中國特色反腐倡廉道路，關鍵要堅持標本兼治、懲防并舉、綜合治理的方針，全面推進懲防腐敗體系建設。這就要求我們必須扎實地推進廉政風險防控機制建設。廉政風險防控機制建設，將“風險管理”等現(xiàn)代管理理念和科學方法引入反腐倡廉建設實踐，將預防腐敗工作落實到權力運行的全過程，具有很強的創(chuàng)新性、科學性和可操作性，體現(xiàn)了反腐倡廉正在向科學化、制度化、規(guī)范化推進，從而更有效預防腐敗。
2.當前廉政風險防控機制建設存在的問題
廉政風險防控機制建設從局部試點到全面展開，有效促進了廉政建設和預防腐敗。但是，通過實踐我們可以看到廉政風險防控機制建設仍有深化拓展的空間和亟待解決的難題。
(一) 思想認識有偏差。一防控主體思想認識不到位。有的認為查找“風險點”與己無關，那是領導干部的事，或者是紀檢部門的事；有的認為查找廉政風險點就是公開腐敗點，擔心大范圍查找和公開風險點會給本企業(yè)或本部門的社會形象帶來負面影響，甚至會引火燒身。因此，干脆裝糊涂少說或不說；有的認為這一機制建設本身就是做做樣子“走過場”而已，因此在查找過程中敷衍了事，流于形式。二對廉政風險防控機制建設的核心價值認識“越位”。廉政風險防控機制建設核心價值本應體現(xiàn)為方法層面上的制度創(chuàng)新，但有個別企業(yè)或領導干部認為，有了這項建設，反腐敗的其他制度就可有可無了。顯然，這種“包治百病”的錯誤認識不僅扭曲了廉政風險防控機制建設在“懲防體系建設”中的地位，而且不利于反腐倡廉建設中的其他制度變革。
(二)相關機制設計存在缺陷。具體表現(xiàn)為：一信息收集渠道單一。多數(shù)廉政風險信息主要來自舉報和個人重大事項報告，由于舉報人對于國家政策和法律認知與了解的程度不同，以及個人對于重大事項報告的表述存在著主觀隨意性，導致我們被動接收廉政風險信息的比例過大，往往錯過了發(fā)現(xiàn)那些傾向性、苗頭性問題的最佳時機，從而影響了廉政風險防控的實際成效。二舉報人保護制度缺乏，容易令公眾產(chǎn)生顧慮，不敢輕易拿起檢舉揭發(fā)的武器，長此下去養(yǎng)成的“腐敗冷漠癥”，對防控機制建設起著消極影響。三檢查考核制度缺乏客觀具體標準。如在廉政風險防控管理考核相關制度中，對于如何實施監(jiān)督、檢查和考核，以及違反規(guī)定怎樣懲罰等，沒有具體規(guī)定；對于檢查結果是否公開、怎樣公開，以及怎樣與黨風廉政建設的檢查考核相結合等，缺少剛性規(guī)定。
(三)廉政風險防控機制執(zhí)行效果不佳，監(jiān)督力量弱化。一些企業(yè)、部門通常都是由領導班子引導制定廉政風險防控機制建設方案。即使有的部門和單位召開一些座談會，由于信息不對稱，一般職工也很難提出一些合理化意見和建議，無法根據(jù)親身感受指出廉政風險防控機制建設的不足與缺失。這樣制定出來的相關制度與機制，理論上講起來頭頭是道，實際卻是脫離實際、脫離群眾。再者，領導班子往往本身作為廉政風險最大的主體，其引導制定的防控措施本身是否真實客觀? 如若客觀，同級的紀委或紀檢組能否真正有效地對其進行監(jiān)督? 即使能進行監(jiān)督，又由誰來監(jiān)督紀委或紀檢組? 因此，隨著廉政風險防控機制建設的深入推進，現(xiàn)行反腐敗機構分立與職能分散的組織架構已難以適應反腐倡廉建設科學化的要求，久拖未決的反腐敗機構組織變革已迫在眉睫。
3.推進廉政風險防控機制建設的幾點思考
廉政風險防控機制建設是一項系統(tǒng)工程，也是一項創(chuàng)新性工作，面臨的任務十分繁重和艱巨。我們必須采取積極的態(tài)度，切實加強理論研究，采取有力措施，創(chuàng)造性地推進這項工作。
(一)建立健全機制，保障廉政風險防控工作長效開展。一建立教育機制。堅持教育為先，把廉政教育納入企業(yè)思想政治建設的重要內(nèi)容以及黨員干部教育培訓計劃，把廉政知識納入干部職工招錄和競聘上崗考試的內(nèi)容，同時廣泛收集同類崗位發(fā)生案例，實行因崗施教、因人施教。通過教育，增強廣大黨員干部廉政風險防控的責任感和自覺性。二建立領導機制。要把推進廉政風險防控機制建設納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營總體部署，列入企業(yè)重要議事日程，形成各級黨政主要領導負總責、主管領導具體抓、紀檢監(jiān)察部門協(xié)調(diào)推進、其他部門各負其責，多方聯(lián)動、上下協(xié)同的推進格局。三建立預警機制。通過構建集廉政風險信息采集、分析、處理、反饋為一體的廉政風險全方位預警防控系統(tǒng)，切實做到對廉政風險的超前預警、超前防范, 使領導干部不犯或少犯錯誤。四建立動態(tài)管理機制。根據(jù)形勢發(fā)展變化，以年度或重點項目管理為周期，及時調(diào)整廉政風險內(nèi)容和防控措施。五建立監(jiān)督機制。充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察部門職能作用，對開展廉政風險防控工作的落實情況進行監(jiān)督檢查。同時, 要積極發(fā)動職工代表、群眾參與監(jiān)督，整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力。六建立考核整改機制。要采取定期自查、年度檢查、群眾評議等方式，對風險防控各項措施落實情況進行考核評估，根據(jù)監(jiān)督檢查和考核評估結果，明確整改內(nèi)容，制定整改措施，完善相關方案，并將考核結果作為評價單位落實黨風廉政建設責任制和行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。
(二)抓住著力點，增強廉政風險防控機制建設實效。應抓住執(zhí)掌審批權的職能部門、權力運行中的關鍵環(huán)節(jié)和具有自由裁量權的敏感崗位，圍繞六個方面著力推進廉政風險防控機制建設。一職權明晰化。開展權力清理和梳理，編制權力目錄或清單；清晰界定權力邊界，壓縮自由裁量空間；規(guī)范權力運行程序，建立科學高效的權力運行監(jiān)管機制。二制度規(guī)范化。形成行政審批、行政執(zhí)法、內(nèi)部管理等一整套防控廉政風險的制度體系，配套完善預警處置、動態(tài)管理和檢查評估等機制。三審批流程化。對現(xiàn)有業(yè)務流程、工作程序、管理方式進行認真梳理，改進辦事流程，理順部門職能，嚴格執(zhí)行標準，劃清職責邊界，促使審批流程化、標準化。四決策民主化。在決策前要深入調(diào)研，掌握真實情況，保證重大決策始終沿著民主軌道運行。五用權透明化。借助查找廉政風險點的過程，促使權力信息流動公開化，推動權力在陽光下運行。六結果公開化。將績效考核、責任追究、預警處置的結果及時公開。
(三) 找準風險點，奠實防控工作根本。要突出“三個重點”，確保風險排查不留死角、不留隱患。一突出重點對象。把領導干部特別是掌握人事權、執(zhí)法權、審批權等權力的領導干部作為重點對象，切實規(guī)范領導干部的用權行為。二突出重點領域。著重抓好專項資金管理、工程建設管理等腐敗易發(fā)多發(fā)領域的廉政風險防控工作。三突出重點環(huán)節(jié)。加強對重要人事安排、重大問題決策、重大項目建設、大額資金分配使用等重點環(huán)節(jié)的制約和監(jiān)督。查找風險點的過程中要把握三個環(huán)節(jié): 一找準。圍繞每項工作中各個崗位的權力運行，找準可能出現(xiàn)廉政風險點的關鍵點和關鍵環(huán)節(jié)；充分發(fā)動每個干部職工自己找，輔以群眾幫、互相查、領導點、組織評等形式，切忌照搬照抄。風險點找得越細、越實，針對性越強，效果也就越好。二定準。認真分析評估每個風險點，按照風險發(fā)生的幾率、危害程度和違紀違法的性質等方面確定風險等級，實行風險等級管理。三公開。將查找出的風險點登記造冊，建立臺賬，通過多種形式進行公開，在更大的范圍內(nèi)征求意見，自覺接受群眾監(jiān)督。
參考文獻：
第8篇：風險防控報告范文
一、抓黨風廉政建設責任制，落實分級負責的領導責任
為提升責任考核的科學化水平，創(chuàng)建了按年度下發(fā)黨風廉政建設責任制考核標準的反腐倡廉工作新模式。一是責任內(nèi)容個性化。把黨風廉政建設要求與年度反腐倡廉工作實際相融合，作為評價標準。同時，堅持精益化的管理要求，把職能部門與基層單位的考核標準進行了區(qū)分與量身定做，針對其履責內(nèi)容的差異，分別設置不同的考核內(nèi)容。其中，針對基層單位，主要考核其反腐倡廉領導體制和工作機制是否健全并發(fā)揮作用，設置了40項考核內(nèi)容，60個評分點；針對職能部門，重點考核其在加強本部門廉政風險防控和履行協(xié)同監(jiān)督職責等方面的情況，設置了34項考核內(nèi)容，48個評分點，確保年度考核評價的準確性、科學性。二是責任監(jiān)督過程化。堅持把責任制執(zhí)行情況的過程監(jiān)督融入日常管理，實行日?？己?、季度抽查、半年督查、定期報告和年終考核相結合，以及民主測評、班子和部門自評相結合的監(jiān)督管理方式，突出全過程監(jiān)督。三是考核結果等級化。年底，綜合年度檢查考核和日常監(jiān)督情況，對各單位（部門）執(zhí)行責任制情況進行綜合定性，量化排名，在全局通報。并且，把考核結果納入領導班子、領導干部的目標管理，納入各單位（部門）的績效薪酬、評先評優(yōu)，與領導的選拔任用、責任追究等“雙掛鉤”“雙兌現(xiàn)”。2012年，針對上年度各單位執(zhí)行責任制情況存在的突出問題，共提出整改建議和意見57條；對發(fā)生效能監(jiān)察報表不真實、監(jiān)察建議整改不及時和優(yōu)質服務不到位等問題的17個單位，累計扣罰績效薪酬23次，責任處罰23人（科級干部11人），促進了分級負責的領導責任全面落實。
二、抓協(xié)同監(jiān)督機制，落實分工負責的管理責任
為推動“部門各負其責，把反腐倡廉建設與生產(chǎn)經(jīng)營管理等業(yè)務工作緊密結合”的工作機制有效運轉，著力形成齊抓共管的反腐倡廉整體合力。永州公司借助協(xié)同監(jiān)督平臺，抓住權力運行的關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位，實施嚴格管理，初步形成了管行為必須管思想，管結果必須管過程，管業(yè)務必須管廉潔的反腐倡廉整體合力。一是通過定期召開聯(lián)席會議，聽取各成員部門的監(jiān)督工作情況匯報，分析存在的問題，共同研討解決辦法，有效促進了部門間的職能互補、信息互通，在加強橫向協(xié)調(diào)的同時，促使各部門進一步加強自身的反腐倡廉建設。2012年，共同商討議定反腐倡廉制度3項；收到各職能部門提交的協(xié)同監(jiān)督情況報告36份；重要信息報告表5份，同時下發(fā)整改意見書5份，整改率達到100%。二是通過采取聯(lián)合督查的監(jiān)督措施，加大了對基層單位在各業(yè)務領域的縱向監(jiān)督、過程管控和檢查考核力度，突出了協(xié)同監(jiān)督的縱向制約作用，促使“部門各負其責，把懲防體系建設與生產(chǎn)經(jīng)營管理等業(yè)務工作緊密結合”的工作機制有效運轉。從而，促進了監(jiān)督效能的全面提升，反腐倡廉建設與企業(yè)運營管理得到深度融合。2012年，組織聯(lián)合督查13次，發(fā)現(xiàn)問題466，整改率實現(xiàn)100%。三是通過采取職能部門定期提交協(xié)同監(jiān)督情況報告、針對問題下發(fā)整改意見書，發(fā)現(xiàn)重要信息及時報告的“一書兩報告”工作方式，突出對責任落實的過程監(jiān)督，并納入日常管理，促進了分工負責的管理責任落實到部門、到崗位。
第9篇：風險防控報告范文
在推進高?？蒲泄芾眢w制改革、實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略過程中，加強高校科研管理廉政風險防控尤為重要。高?？蒲泄芾砹L險防控具有系統(tǒng)性、復雜性、約束性等特點。作為一種重要的全面質量管理理論，PDCA循環(huán)理論對高?？蒲泄芾砹L險防控具有一定指導價值。當前，我國高校科研管理廉政風險防控體系存在風險防控計劃滯后、執(zhí)行不力、績效評價體系不健全、風險處置不嚴、責任追究不到位等問題。有必要導入PDCA循環(huán)理論，從計劃(Plan)、執(zhí)行(Do)、考核評價(Check)、處置(Action)等角度入手，采取有針對性的科研管理廉政風險防控措施。
關鍵詞:
高校;科研管理;廉政風險;防控;PDCA循環(huán)理論
黨的十報告要求“防控廉政風險，防止利益沖突，更加科學有效地防治腐敗”。黨的十八屆三中全會再次強調(diào)要完善防控廉政風險等方面法律法規(guī)，強化權力運行制約和監(jiān)督體系。近年來，高校所承擔的科研項目及其科研經(jīng)費的數(shù)量越來越多，有必要加強高校科研管理廉政風險防控，以廉促研。當前，國內(nèi)外學者對科研項目風險的理論研究集中在風險識別(黨小松，2014)、風險評價(黃瑾，2008)、風險管理模式(馮斌，2007)、風險控制(羅湉，2013)等領域;對高?？蒲泄芾盹L險的研究則涵蓋信息不對稱風險(王靈芝，2008)、保密風險(潘煒，2012)、經(jīng)費管理廉政風險(趙云云，2012;劉永林，2013)等方面。張濟洲(2011)、達里爾•E.楚賓(DarylE.Chubin)、愛德華•J.哈克特(EdwardJ.Gackett)、小羅杰•皮爾克、王濤、夏秀芹、洪真裁(2014)等學者對同行評議、研究誠信、科技治理、誠實的人等方面的理論研究成果有助于探究高校科研管理廉政風險的表現(xiàn)形式及其防治措施?？傮w而言，當前國內(nèi)外學者對高校科研管理廉政風險防控的理論研究成果相對較少，研究視角較為單一。以PDCA循環(huán)為視角，探究高?？蒲泄芾砹L險防控流程與措施，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。高?？蒲泄芾砹L險防控是一個涵蓋計劃(Plan)、執(zhí)行(Do)、檢查(Check)、處置(Action)等諸環(huán)節(jié)、環(huán)環(huán)緊扣、相輔相成的系統(tǒng)工程。
一、高校科研管理廉政風險防控的概念與必要性
(一)高?？蒲泄芾砹L險防控的概念
廉政風險是指擁有公共權力的公務人員在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生謀求私利等腐敗行為的可能性①。高?？蒲泄芾砹L險，是指擁有科研管理權力的高?？蒲泄芾聿块T及相關管理人員在組織管理科研項目、配置高?？蒲匈Y源過程中，因、、、行賄受賄等違法、違規(guī)違紀行為而導致科研管理腐敗、損害社會公共利益與高校集體利益、損及科研管理規(guī)范性的可能性。廉政風險防控管理是指針對存在的潛在腐敗風險，進行辨別分類、排查評估、科學防控，以防止公職人員在權力行使中出現(xiàn)偏離，化解和降低腐敗發(fā)生的潛在風險，維護公共利益的一項預防腐敗新制度②。高?？蒲泄芾砹L險防控是指高?？蒲泄芾聿块T以及其他監(jiān)管主體采取有效措施，及時對科研項目管理的重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和主要管理崗位的潛在腐敗風險加以鑒定識別、排查甄選、評估分級、防控處置，以及時發(fā)現(xiàn)科研管理權力運行的廉政風險點，糾正權力運行偏差，提升科研管理效益。
(二)高?？蒲泄芾砹L險防控的必要性
1．規(guī)范科研管理及經(jīng)費使用，提高科研質量和效益的必然要求
高?？蒲泄芾砹L險防控，著眼于風險梳理和排查，規(guī)范科研管理權力運行流程。科研經(jīng)費違規(guī)使用是高校腐敗的高發(fā)區(qū)，科研管理腐敗將導致科研經(jīng)費濫用、浪費，科研資源被侵占等現(xiàn)象屢見不鮮，降低了高?？蒲谐晒男б婧唾|量。據(jù)報道，2011年山東省的青島大學等4所大學進行科研經(jīng)費審計發(fā)現(xiàn)22個項目的費用沒有發(fā)票，價值515400元③。近年來，我國高?？蒲薪?jīng)費持續(xù)增長，以國家自然科學基金為例，與2011年相比，2014年資助項目數(shù)量增長12.21%，資助經(jīng)費總額增長37.17%，高校則是承接國家自然科學基金的重要主體。
2．強化科研道德，改善高校師德師風的必然要求
教育部《關于建立健全高校師德建設長效機制的意見》劃出了對高校教師具有警示教育意義的師德禁行行為“紅七條”，其中包括“在科研工作中弄虛作假、抄襲剽竊、篡改侵吞他人學術成果、違規(guī)使用科研經(jīng)費以及濫用學術資源和學術影響”等行為。要依法規(guī)范和約束高校科研管理部門的科研管理權力，引導、培育高?？蒲腥藛T篤學慎思、明辨尚行、精益求精的科學精神。
3．提升高?？蒲泄芾砉帕Φ谋厝灰?/p>
近期頻發(fā)的高?？蒲懈瘮‖F(xiàn)象折射了高?？蒲泄芾淼牧L險和腐敗隱憂，不僅造成公共科研經(jīng)費和國有資產(chǎn)流失，惡化高?？蒲猩鷳B(tài)，也損及高校自身的社會公信力。新形勢下，要以健全的廉政風險防控機制堵塞科研管理漏洞，以嚴密的科研管理流程規(guī)范高校科研經(jīng)費使用流程，以公開、公平、公正的科研管理制度約束科研管理權力和高?？蒲腥藛T的科研行為，提升高?？蒲泄芾砉帕?，提振高?？蒲泄芾硇判?。
二、PDCA循環(huán)在高校科研管理廉政風險防控中應用可行性
(一)PDCA循環(huán)理論基礎
PDCA循環(huán)理論最早由休哈特(Shewhart)提出，后經(jīng)戴明(Deming)改進，是一種廣泛應用于全面質量管理過程的管理理論，旨在持續(xù)改進和全面提升產(chǎn)品和服務的質量。PDCA流程依次為P(Plan，計劃)、D(Do，執(zhí)行)、C(Check，檢查)、A(Action，行動)。PDCA具體表現(xiàn)為:(1)P，計劃:根據(jù)顧客的要求和組織的方針，為提供結果建立必要的目標和過程;(2)D，執(zhí)行:實施過程;(3)C，考查:根據(jù)方針、目標和產(chǎn)品要求，對過程和產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量，并報告結果;(4)A，處理:采取措施，以持續(xù)改進過程業(yè)績④。組織按照P、D、C、A循環(huán)的順序進行工作，通過任務分解、責任落實，形成大環(huán)帶小環(huán)、一環(huán)接一環(huán)、環(huán)環(huán)緊扣的動態(tài)循環(huán)管理機制。P、D、C、A四個階段并非運行一次就自動終止，而將螺旋式上升;一個PDCA循環(huán)結束，一些問題得到圓滿解決;未解決的問題或新發(fā)現(xiàn)的問題將觸發(fā)新PDCA循環(huán);上一個循環(huán)是新循環(huán)的依據(jù)、起點和基礎，新循環(huán)是上一個循環(huán)的拓展、延伸。經(jīng)歷周而復始、循環(huán)反饋的進程，質量將得到持續(xù)改進。
(二)PDCA循環(huán)在高?？蒲泄芾砹L險防控中應用可行性
PDCA循環(huán)被廣泛應用于企業(yè)內(nèi)部控制，有助于及時識別、防范和治理企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動的風險，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理流程，提高產(chǎn)品和服務的質量。高?？蒲泄芾砹L險防控是一項系統(tǒng)工程，事前預防、事中監(jiān)控、事后處置等風險防控諸流程環(huán)環(huán)緊扣、相互促進。可結合高?？蒲泄芾砉ぷ魈攸c和廉政風險防控需要，將PDCA循環(huán)理念融入高?？蒲泄芾砹L險防控全過程，構建全方位、多層次、立體化的高?？蒲泄芾砹L險防控體系。高?？蒲泄芾砹L險防控方案的設計、運行、考核評價、改進，與PDCA循環(huán)所崇尚的系統(tǒng)管理、動態(tài)循環(huán)、質量本位等理念相吻合。把握PDCA循環(huán)管理理論精髓，遵循高?？蒲泄芾砜陀^規(guī)律，構建廉政風險防控計劃(P)、執(zhí)行(D)、考查(C)、處置(A)動態(tài)循環(huán)系統(tǒng)，有助于防范、監(jiān)控和治理高校科研管理廉政風險，提高科研管理廉潔性、科學性、規(guī)范性。
三、當前高校科研管理廉政風險防控體系的瓶頸
(一)科研管理廉政風險防控計劃滯后
在高?？蒲泄芾砹L險防控計劃(P，Plan)階段，要重點解決風險防控方案與配套制度設計等問題，明確廉政風險防控目標，增強廉政風險防控意識。在科研管理實踐中，科研管理廉政風險防控計劃相對滯后，體現(xiàn)在以下幾個方面:
1．科研管理廉政風險防控方案缺失，防控目標不明確
高?？蒲泄芾聿块T工作重心大都在于爭取多拿項目，拿好項目、大項目上，對科研內(nèi)部管理和廉政風險防控的重視程度不夠，未制定操作性強、客觀、具體的科研管理廉政風險防控方案，廉政風險防控計劃工作滯后。現(xiàn)有科研管理廉政風險防控目標不明確，重“控”輕“防”，重“查擺問題”，輕“科研管理質量提升”。
2．科研管理廉政風險防控思想認識偏差
科研管理人員、科技工作者對廉政風險認識不足，防控意識不強，重業(yè)務、輕管理，忽視科研管理和廉政風險防控。科研管理部門、管理人員、科技工作者習慣于“被動式”防控科研管理風險模式，缺乏主動防控風險意識。
3．科研管理廉政風險防控制度不健全
盡管與高校科研管理有關的規(guī)章制度數(shù)量眾多，但真正覆蓋高校科研管理全過程的權威性、普適性廉政風險防控法律與相關規(guī)章制度欠缺。高?，F(xiàn)有科研項目管理、科研經(jīng)費使用監(jiān)管、科研道德建設、科研設備采購等內(nèi)控制度不健全，廉政風險防控制度的震懾力有限。
(二)科研管理廉政風險防控執(zhí)行不力
在高?？蒲泄芾砹L險防控執(zhí)行(D，Do)階段，存在組織管理松懈、權責不明、防控方式方法單一、信息系統(tǒng)建設建設滯后、專業(yè)人才匱乏、學術權威薄弱等問題，影響高?？蒲泄芾砹L險防控工作的順利進行。
1．科研管理廉政風險防控組織管理松懈，權責不明
在高校科研管理廉政風險防控實踐中，紀檢監(jiān)察、科技管理、計劃財務、資產(chǎn)設備管理等不同職能部門常拘泥于本部門業(yè)務工作，參與科研管理廉政風險防控的積極性不高?？蒲泄芾頇嗔Ψ稚ⅲ瑢е驴蒲泄芾砹L險防控的權責不明，組織管理較松懈。
2．科研管理廉政風險防控技術含量不足，信息系統(tǒng)建設滯后
當前，高?？蒲泄芾砹L險防控主要采取以“人防”為主的“被動式”防控措施;很少采納能自動識別、評估、監(jiān)測與處置風險的以“技防”為主的“主動式”防控措施。高校投入科研管理廉政風險防控信息系統(tǒng)建設的物力與財力有限，廉政風險防控信息系統(tǒng)建設裹足不前。
3．科研管理廉政風險防控專業(yè)人才匱乏
當前，高校科研管理相關部門尚未建立專門科研管理廉政風險防控人才隊伍。目前，高校日常的科研管理廉政風險防控工作主要由監(jiān)察審計部門的工作人員負責，財務部門的工作人員予以協(xié)同配合。因忙于日常業(yè)務性工作，以及所掌握的科研管理廉政風險知識有限，相關監(jiān)管者無法有效地對科研管理進行全程廉政風險防控。
(三)科研管理廉政風險防控績效評價體系不健全
考核評價(C，Check)階段，要明確“由誰來評價”“如何評價”“評價什么”，即評價主體、評價方式方法、評價指標體系。然而，在高校廉政風險防控實踐中，存在評價主體單一、評價方式方法滯后，評價指標體系不明等問題。
1.科研管理廉政風險防控績效評價主體單一
“由誰評價’，是高?？蒲泄芾砹L險防控績效評價中亟待解決的一個問題。高?？蒲泄芾砹L險防控是一項系統(tǒng)工程，不僅與高校紀檢監(jiān)審部門、計劃財務部門、科研項目管理部門等部門息息相關，也與學校下屬的各學院、校內(nèi)科研機構等二級機構，以及各級政府主管部門、社科聯(lián)、科協(xié)等單位密不可分，多元主體參與科研管理廉政風險防控績效評價尤為重要。但在高校科研管理廉政風險防控績效評價實踐中，評價主體主要局限于校內(nèi)科研項目管理、紀檢監(jiān)審等部門，其他單位或個人參與績效評價的機會較少。
2.科研管理廉政風險防控績效評價方式方法滯后
“如何評價”，要求重點解決高?？蒲泄芾砹L險防控績效評價方法問題。在高校科研管理廉政風險防控實踐中，績效評價方法單一，主要由評價人員根據(jù)校內(nèi)科研管理腐敗案件、件數(shù)等，對科研管理廉政風險防控績效進行主觀判斷，較少運用現(xiàn)代績效評價技術。
3.科研管理廉政風險防控績效評價指標不明確
“廉政風險管理成效如何、存在什么問題、如何改進是現(xiàn)實的問題，解決這些問題，需要有一個績效評估過程”⑤。在高校廉政風險防控實踐中，因缺乏客觀、具體、可衡量、操作性強的評價指標體系，績效評價工作無章可循、無所適從;現(xiàn)有指標偏重測評科研成果數(shù)量、級別及其經(jīng)濟效益，忽視廉政風險防控的質量和水平提升，以及科研成果的社會效益。
(四)科研管理廉政風險處置不嚴，責任追究不到位
廉政風險處置(A，Action)要求根據(jù)高校廉政風險防控體系績效評價結果，采取有效措施，化解風險、糾正偏差，追究違反科研管理紀律和法規(guī)的單位、管理人員以及科研人員的相應責任。在高校科研管理廉政風險防控實踐中，盡管科研管理腐敗現(xiàn)象時有發(fā)生，但相關主管部門的反應較為遲緩，未能及時采取啟動“追責”措施。校內(nèi)紀檢、監(jiān)審部門在查辦科研管理腐敗案件過程中，尤其是涉及到學術權威所承擔的高級別、科研經(jīng)費數(shù)額大的科研項目時，有時會受到人為因素或行政力量的干擾，案情信息呈報不充分，案件查辦淺嘗輒止，責任追究不痛不癢?？蒲泄芾砀瘮“讣l(fā)生后，高校不僅沒有及時啟動對科研人員的責任追究，對科研管理人員、科研人員所在單位主管科研領導等也缺乏嚴格的責任追究，更談不上對校外與科研管理腐敗有利益關系的單位與人員的責任追究。
四、優(yōu)化PDCA循環(huán)，健全高?？蒲泄芾砹L險防控體系
(一)完善科研管理廉政風險防控計劃，摸清廉政風險點
1.科學設計科研管理廉政風險防控方案，明確防控目標
廉政風險防控在計劃階段所做的工作，是要清權確權，明確崗位職責，要認真梳理業(yè)務流程，繪制權力運行流程圖;全面排查風險點，制定廉政風險防控預案⑥。高校科研管理廉政風險防控計劃要以科研管理崗位職責為基礎，以高?？蒲泄芾頇嗔ΡO(jiān)督與制約為核心，以提升科研管理質量為目標，設計切實可行的廉政風險防控計劃方案，明確廉政風險防控的責任主體與防控目標，合理確定監(jiān)督對象、范疇與內(nèi)容。
2.加大科研道德宣傳教育力度，增強廉政風險防控意識
加強對科研管理人員、科研項目負責人等多元主體的培訓教育，切實提升其科研風險意識和風險管理能力。弘揚客觀真實、實事求是、精益求精、科學民主、追求卓越、團結協(xié)作的科研道德規(guī)范，倡導廉潔誠信的科研價值觀?？蒲泄芾聿块T、紀檢監(jiān)審部門、財務管理部門等與高校科研管理廉政風險防控有關的部門及其工作人員應高度重視科研管理廉政風險防控工作，增強科研管理廉政風險防控意識。積極轉變科研管理觀念，強化科研服務精神。
3.排查科研管理廉政風險點，推行高?？蒲泄芾頇嗔η鍐?/p>
要基于高?？蒲泄芾頇嗔吔?，全面、準確、及時識別科研道德、科研管理崗位職責、科研管理流程、科研管理制度、科研環(huán)境等方面的廉政風險點，對科研管理廉政風險加以評估、分級分類，明確廉政風險的信度、效度、強度、頻度。主動識別、全面排查科研管理廉政風險點，按照科研管理風險發(fā)生的概率及其危害程度，對各類風險予以審查、認定、評價、分級，并予以公示。將權力清單制度導入高?？蒲泄芾砹L險防控工作，依法確權清權，編制科研管理權力清單，規(guī)范權力運行程序，確立廉政風險點。
4．健全科研管理廉政風險防控制度，簽訂風險防控責任制
制定切實可行的校內(nèi)科研管理廉政風險防控條例以及配套規(guī)章制度，嚴格規(guī)定科研管理內(nèi)容與范疇、科研項目管理流程，以及科研經(jīng)費預算、使用與決算等基本要求，明確科研管理紀律，從源頭上堵塞科研管理廉政風險防控漏洞。建立涵蓋高?？蒲泄芾砹L險防控相關部門、二級院系和科研機構、項目主持人的廉政風險防控三級管理責任制，明確不同主體的權責體系，層層分解，力求權責明晰、責任到人。
(二)加大科研管理廉政風險防控執(zhí)行力度
1．健全廉政風險防控組織管理體制，完善溝通協(xié)調(diào)機制根據(jù)科研管理權力運行流程，結合廉政風險防控工作需要，明確科研、財務、紀檢監(jiān)審等相關部門在科研管理廉政風險防控中的職能邊界。加強科研管理廉政風險防控的組織領導，設立有科研管理廉政風險防控職能的科室。推行科研管理廉政風險防控聯(lián)席會議制度，定期召開防控協(xié)調(diào)會，實現(xiàn)信息共享。
2.創(chuàng)新廉政風險防控方式方法，實施電子監(jiān)察
(1)創(chuàng)新廉政風險防控方式方法。高?？蒲泄芾砹L險防控要堅持內(nèi)部自我預防控制和外部監(jiān)督檢查相結合。一方面，圍繞科研管理風險防控管理，省級教育紀檢監(jiān)督部門，以及高校紀檢監(jiān)審機構每年要定期或不定期的組織開展檢查。另一方面，高?？蒲泄芾聿块T要定期組織廉政風險內(nèi)部防控工作。將現(xiàn)代風險管理領域的一些先進方法和技術導入高?？蒲泄芾砹L險防控過程中，創(chuàng)新廉政風險防控方式方法。
(2)構筑廉政風險防控信息系統(tǒng)，推行高校科研管理廉政風險電子監(jiān)察。電子監(jiān)察是指監(jiān)督主體利用網(wǎng)絡信息技術再造權力運行流程，規(guī)范和監(jiān)督權力行使，以實現(xiàn)提高行政效能和有效預防腐敗的一種手段⑦。高?？蒲泄芾砹L險電子監(jiān)察系統(tǒng)建設，要以信息技術、互聯(lián)網(wǎng)技術為依托，以高?？蒲泄芾硇畔⒒脚_為載體，以高?？蒲泄芾頇嗔χ萍s與監(jiān)督為主旨，以高?？蒲泄芾砹鞒淘僭炫c優(yōu)化為核心，創(chuàng)新科研管理廉政風險防控技術。
(3)強化科研管理廉政風險的線下監(jiān)控。定期督點科技計劃項目，加強科研項目績效評價。對科技計劃項目的實施質量、效益、進度、預算編制和科研經(jīng)費使用情況進行定期跟蹤檢查，重點督查科研管理腐敗風險易發(fā)、多發(fā)的重點領域、重點課題和關鍵科研管理環(huán)節(jié)，及時查找、發(fā)現(xiàn)并分析科研項目實施過程中的偏差及成因，并采取有效措施加以解決。
3．培育科研管理廉政風險防控人才，提升其業(yè)務素質
科研管理廉政風險防控人才不同于常規(guī)的風險管理者，他們不僅要具備突出的廉潔自律能力和風險防控能力，也要掌握與高?？蒲泄芾碛嘘P的知識、法律法規(guī)、規(guī)章制度，洞悉高?？蒲泄芾頇嗔\行流程和廉政風險防控程序，熟悉科研管理廉政風險防控技術和方法。高校應高度重視科研管理廉政風險防控人才隊伍建設，認真做好選拔、引進、培訓、培訓、交流與回避等工作。
4．加強高?？蒲兄卫?，健全科研項目激勵機制
(1)加強高校科研治理，凸顯科研管理過程中的專家權威。在傳統(tǒng)的科研管理組織結構模式之下，學術權力在很大程度上由行政權力所代替⑧。要充分發(fā)揮專家委員會、學術委員會、教授委員會等校內(nèi)學術團體的作用，并通過開展公平、公開、公正的同行評議來減少科研管理腐敗風險。專家委員會、學術委員會、教授委員會等學術團體要完善自身的治理結構，獨立開展科研項目評審等工作。
(3)健全科研項目激勵機制。一是引入競爭機制，通過正負強化激勵方式增強科研工作者的工作動力，將具體的項目組或單位作為獎勵單元;二是促進科研管理信息公開，引入科研項目聲譽機制，對信譽不良的進行登記、公開，建立科研人員的信用檔案，對信譽度較低的科研人員在經(jīng)費申請等環(huán)節(jié)重點監(jiān)督。
5．健全科研管理廉政風險內(nèi)控機制
項目負責人積極配合相關部門，做好財務審計、財務驗收等工作，并及時報告項目情況。其次，要加強風險評估，對科研管理風險進行主動識別，確定潛在風險及其表征，對廉政風險因素、程度、后果進行定量分析，并對風險分級，準備好風險預案，盡量減少風險發(fā)生所帶來的腐敗損失，切斷廉政風險演化的通道。通過計劃、執(zhí)行、檢查、處理循環(huán)機制，從源頭上鏟除腐敗土壤，完善內(nèi)部控制制度，優(yōu)化資源配置。
(三)改進科研管理廉政風險防控績效考評，拓寬社會監(jiān)督渠道
1．推動廉政風險防控績效考評主體多元化，創(chuàng)新評價技術、方法與指標
(1)吸引多方參與，推動廉政風險防控績效評價主體多元化。高?？蒲泄芾砹L險防控牽一發(fā)而動全身，與校內(nèi)外很多主體息息相關，如項目申報者、高校科研管理部門與管理人員、高校紀檢監(jiān)審部門與管理人員、政府主管部門與公職人員，以及社科聯(lián)、科協(xié)等國家科研項目管理部門等。此外，科研項目還與同行評議專家，相關企事業(yè)單位等緊密相關。在高?？蒲许椖苛L險防控過程中，要吸引多元主體積極參與廉政風險防控績效評價。
(2)創(chuàng)新廉政風險防控績效考評方法和技術與指標。評估技術與方法創(chuàng)新是公共事業(yè)管理績效評估工作卓有成效的保障。應結合高?？蒲泄芾砹L險防控需要，導入關鍵績效指標法、平衡計分卡、360度績效評估法等方法。廉政風險防控績效考評指標體系設計要遵循以下原則:內(nèi)部指標與外部指標相結合;肯定性指標與否定性指標相結合;技術性指標與民主性指標相結合;支出指標與回報指標相結合;工作指標與業(yè)績指標相結合;個體指標與團體指標相結合;客觀指標與主觀指標相結合;數(shù)量指標與質量指標相結合⑨。
2.引入第三方監(jiān)察，拓寬社會監(jiān)督渠道
在高校科研管理廉政風險防控中引入的第三方監(jiān)察，是一種兼具科研管理監(jiān)督和科技評估咨詢性質的異體監(jiān)督形式。第三方監(jiān)察機構可以是專業(yè)的科技類評估機構，也可以是具備豐富的財務管理和審計監(jiān)督經(jīng)驗的會計師事務所、審計師事務所等社會中介組織，以及特邀監(jiān)察員。第三方監(jiān)察者可充分發(fā)揮其專業(yè)特長，獨立開展對科研項目管理全過程的監(jiān)督，重點監(jiān)督科研項目預算編制與執(zhí)行、科研資源配置、科研經(jīng)費使用、科研項目評審等。
(四)強化廉政風險防控處置與問責，開啟風險防控動態(tài)循環(huán)
1．強化廉政風險防控處置與問責
建立嚴厲的科研管理腐敗案件查處制度，加大對科研管理腐敗行為的懲戒力度。健全高?？蒲懈瘮∵`紀違法線索移交、案件移送制度，暢通科研腐敗案件線索來源渠道，創(chuàng)新科研管理腐敗案件辦案方式方法和手段。落實科研管理部門“一崗雙責”制度，堅持行政處分、黨紀處分、經(jīng)濟處罰、科研項目約束相結合，對違法亂紀的科研管理者予以嚴肅查處與懲戒。注重防范和治理科研人員的學術不端行為，鉗制科研投機者的科研空間，凈化高?？蒲蟹諊?。
2.不斷修正廉政風險防控計劃，識別新風險，啟動新循環(huán)
一是辯證分析廉政風險防控所產(chǎn)生的問題、偏差及其成因，擬定解決辦法并及時處理問題。二是采取果斷措施，修正、調(diào)整廉政風險防控策略，建立科研管理廉政風險防控糾錯整改機制和責任追究機制，規(guī)范科研管理權力運行流程;三是及時總結科研管理廉政防控經(jīng)驗教訓，建章立制，將好的高校科研管理經(jīng)驗予以制度化、規(guī)范化、標準化;四是主動識別新的科研管理風險，及時進入新的高校科研管理廉政風險防控循環(huán)。
作者：鄒毅 單位：福州大學廉政與治理研究中心
注釋:
①徐逸倫:《廉政風險防控體系建設:反腐敗工作的新路徑》，《上海黨史與黨建》2010年第12期。
②郭興全:《關于完善廉政風險防控管理機制的思考》，《中州學刊》2012年第4期。
③許敏華:《科研經(jīng)費管理問題與建議》，《中國高校科技》2014年第5期。
④楊曉曦:《運用PDCA循環(huán)方法進行風險管理》，《現(xiàn)代商業(yè)》2012年第5期。
⑤莊德水:《廉政風險管理的分析框架》，《廣州大學學報》2011年第10期。
⑥孫雪聰:《基于PDCA管理模式的廉政風險防控機制探究》，《領導科學》2014年第1期。
⑦洪宇、任建明:《電子監(jiān)察在預防腐敗中的應用———基于青島市的案例研究》，《廉政文化研究》2014年第2期。
