市場監(jiān)管建議精選(九篇)

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第1篇：市場監(jiān)管建議范文

關鍵詞：轉型經(jīng)濟；中介機構

中圖分類號：F830.9　文獻標識碼：A

一、引言

近些年來，證券市場的話題在我國成為熱點，有關投資者保護和加強監(jiān)管的呼聲日趨高漲。國內學者不斷撰文發(fā)表看法，提出政策建議。但是，我們發(fā)現(xiàn)那些多年以前就提到的一些問題仍然在重演，投資者保護的整體狀況并不見明顯好轉，監(jiān)管中的許多漏洞時時被媒體抓住炒作一番。這就提出一個問題，為什么我國證券市場上投資者的地位得不到提高，監(jiān)管中到底是哪些因素在影響監(jiān)管者執(zhí)法的效果和水平?結合我國轉型經(jīng)濟的特點，不難想像，證券市場作為經(jīng)濟轉型時期制度安排的一個重要組成部分，不可避免地根植于我國特殊的政治、經(jīng)濟國情中，由此產(chǎn)生的種種問題和困難也就離不開這樣的大背景。而目前學者們所提出的政策建議大部分沒有被采納可以說明這些政策建議實施起來有一定的難度，或者說這些理論研究并沒有能夠拉近理想與現(xiàn)實之間的距離。

二、文獻綜述

王石河指出，政府監(jiān)管和自律監(jiān)管是證券交易所有效監(jiān)管的兩架馬車，兩者必須相互配合、缺一不可，不要說有效的自律監(jiān)管尚未建立，就連證券交易所的自律監(jiān)管地位都沒有一個清晰而具體的定位，這種單條腿走路的做法勢必影響整個監(jiān)管體系的規(guī)范運行。文章就如何確定證券交易所的監(jiān)管地位做了探討。曾寶華指出，中國證券市場上諸多混亂現(xiàn)象的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷入困境之中。證券市場監(jiān)管陷入這些困境的直接原因在于政府監(jiān)管承載過重，范圍過寬，導致力不從心；法律監(jiān)管執(zhí)法不力，推脫責任，導致威懾失效；自律監(jiān)管力量微薄，碌碌無為，形同虛設；社會監(jiān)管不遺余力，但是茫然無助，效果有限。證券市場監(jiān)管陷入困境的最根本原因是證券市場的制度性扭曲。

三、我國證券市場監(jiān)管中存在的主要問題

由于我國證券市場的發(fā)展實際上是改革的產(chǎn)物，有一定的獨創(chuàng)性，卻沒有歷史的繼承性，在經(jīng)濟轉軌過程中夾雜著計劃和市場的雙重色彩，因此監(jiān)管所面臨的問題，也可以說是市場本身所面臨的問題。

1、監(jiān)管機構不能及時發(fā)現(xiàn)問題。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證監(jiān)會和證券交易所負責證券市場的監(jiān)管。從已經(jīng)查處的案例來看，不少在招股說明書中就開始瘋狂做假的不法行為并沒有被及時發(fā)現(xiàn)。銀廣廈事發(fā)之前，證監(jiān)會曾經(jīng)做了兩次巡回檢查，但都沒有發(fā)現(xiàn)問題。交易所主要負責持續(xù)信息披露監(jiān)管。但由于定期報告相對集中，認真審核所有上市公司上報的信息披露材料很難做到，這就造成了事實上的審查不嚴，不能及時發(fā)現(xiàn)問題。而且，在持續(xù)披露階段，證監(jiān)會不與上市公司的信息披露材料直接接觸，主要從報刊和雜志等新聞媒體了解上市公司的各種公告，缺乏充分有效的接觸上市公司的途徑。所以說，這兩道防線本身就有許多漏洞，即使前后設防，也不能及時、有效地發(fā)現(xiàn)問題。

目前，我國的情況是，證券交易所主要通過上市公司提供的報告發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)問題后可以要求上市公司解釋以澄清疑問，但不能對可疑問題做出實質性判斷。由于交易所沒有對上市公司的調查權，所以對信息披露真實性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會有調查權和處罰權，但與交易所一樣，證監(jiān)會受目前人力和物力條件的限制，也很難及時發(fā)現(xiàn)問題。

2、證券法律法規(guī)不完善。我國證券市場違規(guī)處罰力度不夠，除了監(jiān)管機構本身的問題外，還有一個重要原因就是監(jiān)管所需的配套法律法規(guī)不完善。

(1)目前我國證券違法行為受害人的補償問題還沒有得到滿意解決。在各種法律責任制度中，只有民事責任具有給予受害人提供充分救濟的功能。然而，由于《證券法》中缺乏民事責任的規(guī)定，因此在實踐中，對有關的違法違規(guī)行為一般都采用行政處罰的辦法解決，但對受害投資者卻沒有給予補償。例如，我國對信息披露違規(guī)行為的民事責任僅在《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有一個原則性規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，應當依法承擔民事賠償責任?！倍蹲C券法》第二百零七條雖然規(guī)定了民事賠償責任優(yōu)先承擔的原則，但這些民事責任的規(guī)定并沒有提出具體的操作方案。

(2)現(xiàn)有的法律中缺乏合適的訴訟機制。在司法實踐中，中小受害投資者在向不法行為人追究民事賠償時，缺乏合適的訴訟機制，致使投資者的損失事實上得不到賠償。從目前我國現(xiàn)有的法律依據(jù)來看，只有代表人訴訟制度有法律支持?！睹袷略V訟法》規(guī)定當事人一方人數(shù)眾多的共同訴訟，可以由當事人推選代表人進行訴訟。但代表人訴訟制度在實際操作中很困難。

3、監(jiān)管處罰不力。監(jiān)管處罰不力的情況有兩種：一是現(xiàn)有法律法規(guī)對證券市場違規(guī)行為約束不嚴：二是法律法規(guī)雖有規(guī)定，但在實際執(zhí)行時卻沒有嚴格按照法律規(guī)定做。

4、中介機構功能錯位。在西方國家，像會計師和審計師一類的證券市場中介機構業(yè)務的基礎在于上市公司要投資者相信其所披露的信息是真實、及時、充分的，而投資者也需要有人來幫助其監(jiān)督上市公司披露真實、及時、充分的信息。中介機構通過樹立發(fā)現(xiàn)和報告違約行為的業(yè)績來確立自己的市場信譽，盡管有時代價高昂，但卻可以增加對中介服務的需求和服務的報酬。與西方國家不同，我國中介機構是在計劃經(jīng)濟條件下建立發(fā)展的，這就導致了我國中介機構產(chǎn)生和發(fā)展的市場基礎受到扭曲。以會計師行業(yè)為例，其初衷是為了配合政府機關搞“三查”，角色一開始就完全錯位。在政府的長期蔭庇下，注冊會計師也養(yǎng)成了風險意識差、職業(yè)道德水平不高、品牌意識欠缺的“惡習”。雖然此后全行業(yè)完成了與政府的脫鉤改制，但由于配套工作沒跟上，加之全行業(yè)的轉變也需要一個過程，因而達不到市場經(jīng)濟的要求。

四、對我國證券市場監(jiān)管的建議

針對以上問題，對我國證券市場監(jiān)管的建議如下：

1、培養(yǎng)專業(yè)人才。由于交易所沒有對上市公司的調查權，所以對信息披露真實性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會有調查權和處罰權，但與交易所一樣，證監(jiān)會受目前人力和物力條件的限制，也很難及時發(fā)現(xiàn)問題。布萊克研究了轉型經(jīng)濟國家證券市場發(fā)展所需的法律和機構。他建議像誠實可靠的法庭、監(jiān)管者和訴訟人等機構必須是本土的；而那些好的資本市場規(guī)則是可以從外部引進的，但必須注意與本國現(xiàn)存的法律框架相適應，并盡可能地將規(guī)則建立在現(xiàn)有的行業(yè)環(huán)境中。然而，培養(yǎng)專業(yè)人才(投資銀行家、會計師、證券業(yè)律師和監(jiān)管者)的工作可能需要幾十年的時間。所以，應加大力度培養(yǎng)大批的專業(yè)人才從現(xiàn)在做起。國家可以通過政策導向以及經(jīng)濟獎勵，引導相關專業(yè)人才向該方面發(fā)展。

2、健全法律法規(guī)。(1)隨著我國各項法律逐步健全，我國的《證券法》也應該根據(jù)實際情況進行細化，具體規(guī)定怎樣的行為將處以多少的罰款及期限；如果逾期沒有履行又將受到怎樣的處罰。(2)因為代表人訴訟制度規(guī)定代表人在選定以后，要代表股東變更、放棄訴訟請求或者承認對方當事人的訴訟請求、進行和解時都必須召集股東大會，并征得其同意，這在股東人數(shù)眾多的情況下很難實現(xiàn)，即便實現(xiàn)，也要付出極高的成本。所以，相關法律法規(guī)應簡化訴訟環(huán)節(jié)及規(guī)定。

3、加大處罰力度。皮斯托等人指出，在轉型經(jīng)濟國家，是執(zhí)法效率而不是法律規(guī)章條文對金融市場發(fā)展規(guī)模的影響具有更強的解釋力，并得到了Berkowitz等人的證實。公司治理無非是政府治理的一個不可分割的部分，再優(yōu)秀的法律條文也無法替代軟弱的執(zhí)法機構。

第2篇：市場監(jiān)管建議范文

以科學發(fā)展觀為指導，以市場為導向，以提高棉花質量和市場競爭力為核心，堅持“各行其職、各負其責”的原則，進一步強化棉花收購、加工企業(yè)和棉花質量監(jiān)管,嚴把棉花市場準入關，杜絕“打白條”收購棉花行為，全面落實各項質量安全監(jiān)管措施，堅決查處不按國家標準收購棉花和破壞棉花市場秩序的違法違規(guī)行為，建立統(tǒng)一協(xié)調配合、聯(lián)合執(zhí)法與歸口管理相結合的管理機制，進一步提升棉花質量，規(guī)范棉花市場秩序，保護棉農、棉花企業(yè)及務工人員的合法權益，形成開放、競爭、規(guī)范有序的棉花流通體制，實現(xiàn)全縣棉花市場的健康有序發(fā)展。

二、工作重點

1、嚴把棉花市場準入。凡從事棉花加工的企業(yè)必須按照國家申辦程序和文本格式進行資格認定申報。縣發(fā)改委、工商局、質監(jiān)局、供銷社等相關部門對于受理申報的棉花加工企業(yè)進行初步驗收審查，對符合國家規(guī)定條件的棉花加工企業(yè)審查上報上級主管部門審核認定。凡進入市場收購棉花的企業(yè)和個體，必須向棉監(jiān)辦提供由工商、安監(jiān)、消防、質監(jiān)、金融部門出具的登記手續(xù)或相關證明。經(jīng)審查符合收購條件的企業(yè)，在廣播電視等媒體公示后方可進行收購。凡不符合收購條件私自收購棉花的企業(yè)，由相關部門按有關規(guī)定嚴肅查處，并責令其停止收購業(yè)務。具備棉花加工資格的企業(yè)不得通過掛靠、聯(lián)營、轉包等手段為不具備棉花加工資格的企業(yè)從事棉花加工活動提供方便，不得“一證多廠”，若有違犯，由工商、發(fā)改等部門嚴格按照有關規(guī)定進行查處。凡未取得棉花加工資格證的企業(yè)不得從事棉花加工業(yè)務，電力部門不得為其供給動力電，對私自加工的，工商等部門依照國家有關規(guī)定予以處罰。各棉花收購企業(yè)、站（點）一律實行明碼標價、按質論價、隨行就市價格，增強棉花收購價格透明度。各棉花收購、加工企業(yè)不得向負責監(jiān)督檢查的行政機關或法律法規(guī)授權的組織隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動的真實材料；不得拒絕、阻礙依法開展的監(jiān)督檢查；應定期向縣棉監(jiān)辦上報本企業(yè)棉花收購、加工、銷售和庫存等有關情況。

2、嚴格收購資金公示。凡符合棉花收購條件的企業(yè)，在收購前必須向棉監(jiān)辦出具金融機構提供的資金到位證明，否則不準開秤收購。棉監(jiān)辦要通過廣播、電視等媒體對各棉花收購企業(yè)資金到位數(shù)額及每日余額情況進行公示，對資金不足的企業(yè)，由棉監(jiān)辦責令停止收購。各有關金融機構負責每日向棉監(jiān)辦提供棉花收購企業(yè)的資金余額情況。棉監(jiān)辦要監(jiān)督棉花收購企業(yè)嚴格落實錢貨兩清的交易原則，不準在資金不到位、價格不明確的情況下“打白條”預收、搶收棉花，切實保護棉農合法權益。棉監(jiān)辦、物價局要切實加強對各棉加企業(yè)的監(jiān)管，對于違規(guī)收購棉花的企業(yè)責令其停業(yè)整頓，限期兌付棉款并視其整頓情況決定是否允許開稱收購。

3、強化質量監(jiān)管。各棉花收購加工企業(yè)必須嚴格按照國家標準和技術規(guī)范排除異性纖維和其它有害物質，準確確定所收購棉花的類別、等級、數(shù)量。質監(jiān)部門要嚴肅查處棉花收購企業(yè)簡化收購程序，不按國家標準和技術要求收購棉花的行為；堅決打擊收購加工超水棉、摻雜使假、以次充好的違法行為；要大力宣傳五部委24號令有關采摘、晾曬、交售棉花的具體要求，配合各棉花收購加工企業(yè)鼓勵引導廣大棉農使用棉布袋盛裝棉花，從源頭上解決棉花中混入異性纖維問題。

4、加強安全生產(chǎn)管理。公安、安監(jiān)、消防等相關部門要進一步強化棉花收購加工企業(yè)相關人員培訓和安全檢查工作，對存在的安全隱患和消防安全不達標、不合格的單位及網(wǎng)點，不準從事棉花收購加工活動；要進一步加強安全生產(chǎn)日常監(jiān)管，監(jiān)督棉花收購、加工企業(yè)落實各項安全生產(chǎn)措施，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患要責令企業(yè)限期整改。對整改無效，發(fā)生安全事故，不具備應有消防條件的企業(yè)認定為喪失棉花加工資格，建議原發(fā)證機關撤銷所發(fā)《棉花加工資格證書》。同時，各相關職能部門要強化溝通、密切配合，形成企業(yè)、消防、安監(jiān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、金融、保險“六位一體”的安全監(jiān)管體制，督促企業(yè)完善消防設施，健全安全生產(chǎn)的各項制度，確保企業(yè)安全運營。

5、嚴格稅收征管。稅務部門要進一步加強對從事棉花收購、加工、銷售的企業(yè)的監(jiān)督，嚴格進行稅務登記，誠信經(jīng)營，依法納稅，嚴肅查處偷稅、漏稅等違法行為。棉監(jiān)辦、稅務部門要監(jiān)督棉花收購、加工企業(yè)必須按照有關規(guī)定建立健全帳簿，明確核算收入總額和應繳稅額，規(guī)范財務管理和會計核算，在結算過程中統(tǒng)一使用稅務部門監(jiān)制的票據(jù)。

6、規(guī)范勞務用工。勞動部門要積極協(xié)調聯(lián)系縣內外勞務機構，用工信息，通過各種途徑引進外地采棉工，滿足全縣采棉用工需求。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及勞動部門要進一步規(guī)范全縣采棉用工價格，動員組織棉農共同抵制不合理的勞務用工價格，查處哄抬勞務用工價格的違法違規(guī)行為。要嚴格執(zhí)行《縣棉花采摘期輸入民工的組織管理辦法》和《縣棉花勞務市場監(jiān)督管理暫行辦法》，進一步規(guī)范全縣勞務市場管理，對非法開展勞務中介活動，借勞務輸轉之機亂收費、強制用工、惡意拖欠農民工工資等違法違規(guī)行為進行重點打擊，營造規(guī)范有序、安全和諧的務工環(huán)境，保障外來務工人員的合法權益。同時，各棉花收購、加工企業(yè)要積極參加工傷保險，提高工傷保險參保率，減少人身傷害事故的發(fā)生。

三、保障措施

1、加強組織領導，建立長效機制?？h上成立由縣委常委、政府副縣長同志任組長、副縣長、縣公安局局長同志為副組長，發(fā)改、人事、工商、安監(jiān)、質監(jiān)、廣電、國稅、地稅、電力、棉監(jiān)辦及有關金融機構主要負責人為成員的棉花市場監(jiān)管領導小組，統(tǒng)一協(xié)調指揮全縣棉花市場管理整頓工作，研究解決工作中的具體問題。領導小組辦公室設在棉監(jiān)辦，由縣棉監(jiān)辦負責處理領導小組日常事務，牽頭組織市場管理和整頓檢查等項工作。棉花市場監(jiān)管領導小組各成員單位按照誰主管、誰負責的原則，根據(jù)職責分工密切協(xié)作，互通信息，相互配合，上下聯(lián)動，左右互動，形成強大的工作合力和長效機制，新棉上市前，要集中力量對全縣棉花市場進行清理整頓，形成良好的市場運營氛圍。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要嚴格按照縣上的要求管好轄區(qū)內的棉花市場，嚴禁推諉扯皮、消極應付、變相縱容的行為發(fā)生。

第3篇：市場監(jiān)管建議范文

【關鍵詞】招投標市場；制度建設；監(jiān)管體制

招標和投標既是一種商業(yè)行為，也是一種有組織的交易方式。實行招投標制度，對于推進投資、融資體制改革，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，保證工程質量，提高經(jīng)濟效益，促進改革開放和社會經(jīng)濟發(fā)展等，具有重要的作用。

一、招投標的具體意義

1、工期普遍縮短。

2、工程造價普遍有較合理下降，有效防止不正當競爭。

3、促進了工程質量不斷提高，使企業(yè)不斷提高管理水平，增加管理儲備。

4、簡化了工程結算手續(xù)，減少扯皮現(xiàn)象，密切了承發(fā)包雙方協(xié)作關系。

5、促進了施工企業(yè)內部經(jīng)濟責任制落實，調動了企業(yè)內部的積極性。

二、目前我國招投標市場監(jiān)管體制的現(xiàn)狀

由于招投標市場監(jiān)管體制不夠完善，導致暗箱操作、地方保護主義等問題日益暴露出來，影響了招投標市場的正常運轉。通常體現(xiàn)在以下幾點：

1、招投標程序不規(guī)范

流程不統(tǒng)一，甚至搞假招標或陪標，走形式、走過場，使招標活動有名無實，無法達到預期效果。

2、政企不分家，造成國家對招投標活動直接進行干預

一些國家機關甚至強行指定投標項目的機構，給招標單位造成損失。更有甚者，自導自演整個招投標過程，弄虛作假。

3、行政監(jiān)管體制職責不明確

一些地方和部門自定法則，自行其事，助長了地方保護主義，限制了公平競爭，有違招投標的初衷意義。

4、招投標過程存在腐敗現(xiàn)象

《招標投標法》第5條規(guī)定：“招標投標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則?！钡壳罢型稑酥械牟徽斀灰缀透瘮‖F(xiàn)象非常嚴重，權錢交易等違法犯罪行為時有發(fā)生。招標人虛假招標，投標單位互相報底，串通圍標，投標人中標后擅自切割標段，把項目進行轉包、分包，從中收取回扣私利，一些地方出現(xiàn)的“豆腐渣”工程，這種結果就是違規(guī)操作的最好證明。

5、市場準入、退出規(guī)則不統(tǒng)一

在招標機構、施工單位等的資質認證方面存在若干問題，如：多個部門分別進行審批；在準入、退出市場的條件、標準和程序上，有關部門無視現(xiàn)行的政策法規(guī)；投標資質的進入門檻低并且缺乏清理退出的硬性規(guī)定等問題。這些狀況嚴重危害了招投標市場的健康發(fā)展，對國家和社會公共利益造成了非常大的損失。

三、針對改變現(xiàn)狀，創(chuàng)造良好的招投標環(huán)境的幾點建議

1、進一步深化改革，調整結構，促進市場體系的發(fā)展

目前我國建筑市場具有低資質的絕大多數(shù)是中小企業(yè)，在激烈的競爭中，投機取巧，甚至違法違規(guī)，嚴重干擾市場正常運行。針對此種狀況，建設部做好疏導工作，擴大市場容量，緩解供需矛盾。

2、加強招投標市場制度建設，堅守公開、公平、公正和誠實信用的原則

當前招投標市場運行方面存在的最大問題莫過于多頭管理，從中央級開始，就分成建設部和各專業(yè)部委，順著這兩條主線有發(fā)展成地方各省市建設主管部門各專業(yè)部委設立的工程招投標機構。這兩條線互不干涉的機構設置，根據(jù)自己的工作范圍、工作內容，實施著各自的招投標規(guī)定，使本來統(tǒng)一的建筑市場，在工程發(fā)包過程中，人為的分成了建筑工程和專業(yè)工程，使政府設置的建設主管部門職能管理建筑工程市場招投標，而對專業(yè)工程的招標無法涉及。這種職能的重疊設置，分割和削弱了市場功能。不但影響了行政監(jiān)管的權威性和有效性，同時也降低了行政監(jiān)管的效率，浪費人力物力。若要對我國招投標市場監(jiān)管體制進行改革，要從加強制度建設入手。在制度規(guī)范的招投標市場運行中，應嚴格按照“政府引導市場、市場公開交易、交易規(guī)范運行、運行統(tǒng)一監(jiān)管”的原則，建立“統(tǒng)一開放、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一監(jiān)管、競爭有序”的招投標市場，解決由多頭監(jiān)管導致的部門分割、行業(yè)壟斷和市場分散的問題，解決職責交叉、權責脫節(jié)問題，堅持公開、公平、公正分配社會資源。針對暗箱操作招投標導致工程后期的質量問題，應該做到“誰施工，誰負責”的原則。

3、改革現(xiàn)行招投標市場監(jiān)管體制，達到規(guī)范化

作為目前我國唯一的一部專門規(guī)范招投標活動的法律――《招投標法》從國家意志的角度，規(guī)定了強制招標投標作為工程交易的法定方式，其作為規(guī)范招投標領域的基本法，有著極其重要的地位和作用，體現(xiàn)了規(guī)范招投標活動，保護國家利益、社會公共利益和當事人合法權益，提高經(jīng)濟效益，保證工程質量的宗旨，同時也標志著我國招投標市場已經(jīng)步入法制化軌道，標志著我國投融資體制改革和公共采購進入了一個發(fā)展的新時期。目前，我國招投標市場已經(jīng)呈現(xiàn)出勃勃生機，有力地推動了我國社會經(jīng)濟和各項事業(yè)的發(fā)展。建立規(guī)范有效的行政監(jiān)督管理體制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，符合市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，對增加公共采購透明度，節(jié)約公共投資，提高經(jīng)濟社會效益，培育現(xiàn)代市場體系，將產(chǎn)生重要作用。具體應在全國范圍內設置獨立的監(jiān)察系統(tǒng)，由中央建設部統(tǒng)一管理，統(tǒng)一劃撥經(jīng)費，并與地方財政分開，最大限度保證獨立性。包括：對招投標過程全程監(jiān)察，特別是決標后施工過程的監(jiān)督；數(shù)據(jù)進行記錄，為日后進行投標活動提供歷史數(shù)據(jù)，并在全國范圍共享；一旦出現(xiàn)違規(guī)違法行為，啟動司法審理程序，嚴肅查處。

4、逐步建立完善的信息化服務體系，進一步規(guī)范招投標監(jiān)督管理

網(wǎng)絡是快速便捷的信息通訊、數(shù)據(jù)傳遞和資源共享的載體和手段。招投標要建立完善的服務體系，從目前現(xiàn)實的狀況來看，可從以下幾點入手：

（1）建立招投標信息網(wǎng)絡平臺。在規(guī)定的網(wǎng)頁上招投標公告，及時向社會招投標信息，使招投標信息在一定程度上準確快速傳輸，使較多的潛在投標人能在第一時間均等的獲知交易信息。

（2）建立綜合評標專家?guī)?。按照專業(yè)分類，建成覆蓋各行業(yè)、各地區(qū)的統(tǒng)一評標專家?guī)?，使專家?guī)旃芾硐到y(tǒng)具備專家資料管理、專家認定和審核、評標項目管理等多種功能，最小程度上降低暗箱操作的可能性。

（3）建立統(tǒng)一的信用平臺。及時公布投標企業(yè)和人員的資質、資格、誠信、履約以及違法違規(guī)等行為記錄，淘汰履約能力差、信用記錄不良的企業(yè)和人員，建立有效的信用制度，有效減輕行政監(jiān)督管理部門的工作壓力。

通過信息化建設充分發(fā)揮招投標市場在資源配置與共享中的作用，有效對人為因素進行削弱，杜絕場外交易和虛假信息，廣泛接受社會各界的監(jiān)督，真正做到“公開、公正、公平”。

強化政府對招投標市場的監(jiān)管即強化行政監(jiān)督和管理。政府實施對招投標市場的行政監(jiān)管，并非直接介入招投標具體事務的管理，更非干預招投標活動，而是站在旁觀者的角度，監(jiān)督市場的正常運行，防止虛假招標及暗箱操作的發(fā)生。

四、結束語

凈化和規(guī)范我們的招投標市場，不斷提升招投標市場的服務質量，需要我們長期的努力和堅持。通過加強制度建設、改革現(xiàn)行招投標市場監(jiān)管體制、建立完善的信息服務體系、強化政府監(jiān)管和管理等系統(tǒng)化工程的推進，相信我們可以改變現(xiàn)狀，使招投標市場不斷完善，為推進我國經(jīng)濟建設等各項事業(yè)健康快速發(fā)展做出自己的貢獻。

【參考文獻】

第4篇：市場監(jiān)管建議范文

一、強化組織領導，嚴密部署落實

隨著當前國際疫情形勢日益嚴峻，國內部分地區(qū)疫情防控出現(xiàn)反彈、死灰復燃情況，我局及時組織召開全體干部職工會議傳達學習中央、省、州應對肺炎疫情防控工作領導小組會議精神以及縣疫情防控工作領導小組會議精神，將疫情防控工作進行了再部署再落實，迅速成立了領導小組及疫情防控摸排工作小組8個，對縣域內市場經(jīng)營主體動態(tài)做全面監(jiān)控，實行了24小時值班制度，并按照會議精神取消全局干部職工請休假，全部正常到崗上班。

二、強化市場監(jiān)管，嚴格疫情防控

我局：一是及時印發(fā)了《縣應對疫情應急指揮部公告》（第2號），加強了重點場所管理，嚴格按照常態(tài)化疫情防控要求，落實了測溫、實名登記、掃碼、消毒、戴口罩等工作，嚴禁聚集性活動，停止全縣婚宴、壽宴、文藝演出、佛事活動等一切群眾聚集類活動，減少人員聚集。1月13日，我局再次印發(fā)了《縣市場監(jiān)督管理局關于森林草原防滅火、肺炎疫情防控相關工作的緊急通知》，要求全縣所有個體戶加強自身疫情防控，并配合我局工作人員自覺排查對從中高風險區(qū)返縣經(jīng)營者要及時上報，同時建議全縣市場主體經(jīng)營者及單位職工就近過年，不出州。截至目前，共發(fā)放張貼公告55余份，下發(fā)緊急通知1850份，出動執(zhí)法人員3680人次，檢查各類經(jīng)營戶1850家次。二是按照年初疫情防控網(wǎng)格管理工作安排，做好中風險地區(qū)及高風險地區(qū)返縣個企工商戶人員排查工作，截止目前共排查出兩人經(jīng)成華區(qū)返回，均已報送縣疾控中心開展核酸檢測工作，檢測結果均為陰性。三是繼續(xù)加強冷鏈食品的監(jiān)管，認真梳理當前冷鏈食品監(jiān)管中存在的薄弱環(huán)節(jié)，夯實各項監(jiān)管舉措，指定兩家具備條件的經(jīng)營單位為冷凍食品異地采購單位，實行冷鏈產(chǎn)品到貨前24小時報備制度，在冷鏈食品到后，與相關部門現(xiàn)場對照核實，徹底從源頭上切斷病毒傳播鏈。截止目前，全縣有12家冷藏冷凍食品專營單位，從事冷鏈食品工作管理人員28人，兼營冷鏈食品127家，無進口冷鏈食品生產(chǎn)經(jīng)營單位。共召開5次冷鏈食品疫情防控工作培訓會和6次相關部門參與的疫情防控聯(lián)系工作會議，培訓企業(yè)127家次，從業(yè)人員268人次。四是全面落實企業(yè)索證食品主體責任，對不能提供供貨方生產(chǎn)經(jīng)營許可的、消毒證明、運輸車輛牌照、同批號冷鏈食品檢驗檢疫合格證明的一律不準上市銷售，并依法嚴厲查處來源不明的食品，截止目前，未發(fā)現(xiàn)任何來源不明食品。五是督促經(jīng)營主體落實冷鏈食品消毒防控責任。冷鏈食品到貨后，經(jīng)營主體在入庫前要規(guī)范落實經(jīng)營場所、冷鏈食品、運輸車輛、搬運人員的消毒防控，并留存相關影像資料。六是嚴格防控冷藏冷凍食品安全風險，督促經(jīng)營單位落實疫情防控主體責任，做好經(jīng)營場所消毒防護工作，落實體溫監(jiān)測、進出人員佩戴口罩等防疫措施，配合疾控部門開展核酸檢測工作。截至目前，檢查冷凍食品經(jīng)營店、餐飲服務單位環(huán)境、從業(yè)人員、冷凍食品核酸檢測樣本68個。七是對冷鏈食品從業(yè)人員開展了肺炎疫苗的接種統(tǒng)計工作。截止目前，已有9人完成了第一批疫苗接種工作，下一批將全覆蓋接種工作。八是繼續(xù)加強防疫物資的質量監(jiān)管，確保防疫物資供應充足，質量可靠。九是進一步加強藥店退熱止咳藥銷售的臺賬登記監(jiān)管，確保監(jiān)測信息真實有效，為疫情防控提供可靠的參考依據(jù)。十是疫情防控期，我局加強執(zhí)法力度，共查處各類案件12件，已完結5個，案值10萬元，處罰4.3萬元，其余7件正在辦理當中。

三、強化價格監(jiān)控，嚴守市場穩(wěn)定

對全縣醫(yī)療機構、藥品經(jīng)營單位開展了執(zhí)法檢查，主要針對經(jīng)營者是否嚴格執(zhí)行明碼標價規(guī)定等違法違規(guī)行為開展了專項執(zhí)法整治工作，要求經(jīng)營者不得價外加價，不得收取任何其他費用，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權益，嚴禁杜絕捏造、散布漲價信息，借機哄抬物價、囤積居奇，推動相關醫(yī)藥用品價格上漲的行為發(fā)生。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)市場各類物資供應充足，總體價格平穩(wěn)，大部分商家都落實了防疫措施，引導進店顧客掃碼、測溫、消毒等。目前，共對縣域內18家醫(yī)療機構、個體診所及藥品零售企業(yè)開展專項檢查。

第5篇：市場監(jiān)管建議范文

上海市教輔圖書市場存在的問題

上海市教輔圖書市場存在的問題一直備受各界關注，尤其是每逢中小學新學期開學前，學生和家長集中購買教輔書的時段，這些問題更是人們議論和媒體批評的焦點。歸結起來，有如下幾個方面：

一是品種泛濫，內容重復嚴重。到書店買過教輔書的人大都有過“亂花漸欲迷人眼”的感受。據(jù)調查，僅上海書城同期銷售的教輔書就有近三萬個品種。面對數(shù)量如此龐大的教輔書，學生和家長常常會陷入選擇困境。而同一種教材配多種教輔書，甚至一種教材配幾十種教輔書，更是讓購書者無所適從。仔細比對和研究后，人們還會發(fā)現(xiàn)其中魚龍混雜，良莠不齊，不乏粗制濫造、隨意拼湊、相互抄襲之作。

二是教輔圖書定價及營銷手段不規(guī)范。一些出版單位和民營文化機構為了擴大銷售，一直采取“高定價、低折扣”的手段，通過大量讓利給中間商或收買某些特定人員等不正當手段，以達到營利目的。這種經(jīng)營手段不僅使許多劣質教輔圖書流入市場和學校，加重學生的經(jīng)濟負擔和課業(yè)負擔，甚至干擾學校正常的教學活動，同時也使專業(yè)出版社的優(yōu)質教輔圖書無法到達學生手中。

三是教輔圖書出版的侵權現(xiàn)象非常普遍，教材原創(chuàng)出版社陷入侵權困境。根據(jù)《中華人民共和國著作權法》、《出版管理條例》、《音像制品管理條例》等相關法律法規(guī)，根據(jù)他人享有著作權、專有出版權的教材編寫教輔圖書，必須取得著作權人和教材原創(chuàng)出版社的授權，否則將構成侵權。但據(jù)有關方面調查，全國500多家出版社中有八成以上涉足教輔圖書出版，其中不少為無教材教輔出版資質的出版社。這些無教材教輔出版資質的出版社和部分民營文化機構，為了追求經(jīng)濟利益，不顧教材教輔出版的專業(yè)性和嚴肅性，未經(jīng)授權擅自出版配套教輔圖書，并輔之以不正當競爭手段開展營銷，結果造成教輔圖書市場出現(xiàn)劣幣驅逐良幣、壞書驅逐好書的不正?，F(xiàn)象。

上海教輔圖書市場存在的主要問題，如果不采取行動加以規(guī)范和凈化，任由這種情況泛濫，其結果不僅會損害學生及家長的切身利益，也會損害專業(yè)出版社及著作權人的正當權益，不利于經(jīng)濟、社會和文化的良性發(fā)展。

外省市對教輔圖書市場管理的經(jīng)驗

教輔圖書市場存在混亂現(xiàn)象是個全國性的問題。為了整頓這一亂象，自2011年8月至2012年4月，國家發(fā)改委、新聞出版總署、教育部、糾風辦接連下發(fā)了《關于進一步加強中小學教輔材料出版發(fā)行管理的通知》（新出政發(fā)[2011]12號）、《關于加強中小學教輔材料使用管理工作的通知》（教基二[2012]1號）、《關于加強中小學教輔材料價格監(jiān)管的通知》（發(fā)改價格[2012]975號）三個對教輔圖書進行嚴格監(jiān)管的文件，力圖大力整頓全國教輔圖書混亂的市場，從嚴規(guī)范教輔圖書出版行為。文件下發(fā)以來，全國不少省市根據(jù)其精神，采取了有效措施，對教輔市場加強了監(jiān)管。而此前，外省市教輔圖書市場的混亂情況比上海更為嚴重，有的省份因為鋪天蓋地的劣質教輔圖書非法涌入課堂，曾經(jīng)引起學生極大的憤慨，甚至出現(xiàn)了學生集體把教輔圖書扔出教學樓、當眾撕毀和焚燒進行發(fā)泄的事件。但是經(jīng)過監(jiān)管、整治和規(guī)范，外省市教輔圖書市場的這種混亂狀況逐步得到了緩解，一定程度上解決了教輔品種雜亂及良莠不齊的問題，減少了家長的選擇困惑和經(jīng)濟壓力，同時也維護和保證了教材出版單位的合法權益。盡管上海市的教材編寫和使用情況、評議公告教輔材料的發(fā)行情況與外地有所不同，但外省市對進入市場教輔圖書監(jiān)管的經(jīng)驗，比如規(guī)定由出版教材的專業(yè)出版社出版配套教輔圖書，非原創(chuàng)教材出版社出版與教材配套的教輔圖書要取得相應授權等，對上海市進行教輔圖書市場監(jiān)管或有借鑒意義。

對上海市加強教輔圖書市場監(jiān)管的建議

為了構建健康良性的上海市教輔圖書市場，本市新聞出版管理部門有必要拿出具體的、實質性的監(jiān)管措施，來遏止目前的混亂局面，并依法規(guī)范教輔圖書的出版行為，為不同層次的學生獲得優(yōu)質的教輔圖書提供保障。根據(jù)國家相關的文件精神，本市的具體情況，并借鑒外省市的做法，現(xiàn)提出如下建議：

一是加強對中小學教輔圖書出版資質的監(jiān)管。建議新聞出版管理部門嚴格按照新聞出版總署《關于進一步加強中小學教輔材料出版發(fā)行管理的通知》的精神，核定出版單位中小學教輔材料出版資質，并形成監(jiān)管機制。出版單位出版中小學教輔材料必須符合資質要求，不具備中小學教輔材料出版資質的出版單位，一律不得安排中小學教輔材料選題，不得出版中小學教輔材料。同時，要求教材編寫單位或專業(yè)出版社組織專家團隊編寫高水平、高質量、題目數(shù)量及難易程度適應學生需求的教輔圖書。

二是尊重教材原創(chuàng)出版社的權益。建議新聞出版管理部門根據(jù)有關法律法規(guī)，加強對侵害原創(chuàng)出版社權益行為的監(jiān)管。非教材出版單位出版與教材相配套的教輔必須取得教材原創(chuàng)出版社的授權（外地已采取此辦法）。教輔和教材的關系，就是演繹作品和原作品的關系，其中包涵嚴格的授權規(guī)則。在教輔圖書出版中，嚴格授權制既可以避免侵權，尊重和保護教材原創(chuàng)出版社的權益，又可以保證教輔圖書出版的準入門檻，將劣質教輔圖書的出版扼殺在源頭。

第6篇：市場監(jiān)管建議范文

全市可耕地面積2.4萬hm2，其中水田面積2.02萬hm2，占82.8%；旱田面積4200hm2，占17.2%；全年糧食播種復種面積3.03萬hm2，主要農作物為水稻、玉米（含特種玉米）、小麥、油菜、西瓜等。其中早稻面積2033.3hm2，單季晚稻面積1.7萬hm2，小麥面積2060hm2，油菜面積1533.3hm2，大豆面積533.3hm2，蔬菜基地面積153.3hm2，其余面積為西瓜、席草、中藥材等經(jīng)濟作物所用。目前，全市沒有注冊資金500萬以上的主要農作物種子經(jīng)營資質的公司，常規(guī)種子經(jīng)營資質1家，其他種子公司在東陽經(jīng)營部3家，共有供應網(wǎng)點107家，其中東穗種業(yè)有限公司網(wǎng)點83家，占77.6%。全年種子需求量約80萬kg，其中外調約4萬～5萬kg。各網(wǎng)點種子供應品種數(shù)可達200個以上，加上各集貿市場的眾多流動攤販，呈現(xiàn)出點多面廣的特點，網(wǎng)點種子經(jīng)營從業(yè)者初中以下文化程度占85%，決定了種子市場管理與服務的重要性、必要性與艱巨性。

2良種供應和用種安全的風險因素

2.1良種有效供應體系的建設通過“九五”、“十五”種子種苗工程建設，我市已初步建立了良種有效供應體系，基本能滿足全市農業(yè)所需的良種供應。隨著種子管理體制改革的進行，原種子經(jīng)營職能隨之剝離，而農業(yè)生產(chǎn)用種需求不能停止，培育和扶持新的種子市場主體成為政府和農業(yè)部門刻不容緩的職責，從歷史的經(jīng)驗和種子市場的現(xiàn)實情況看，培育種子市場主體要對本地的地理條件、生態(tài)類型、作物種類、種植習慣等因素有充分的了解，能引進符合本地生產(chǎn)現(xiàn)狀的主推品種和適用技術，能滿足農民和農業(yè)的用種需求的目標，否則品種推廣多、亂、雜局面不可避免，打造農資信用體系建設的難度加大，最終影響良種的有效供應，進而影響全市高效生態(tài)農業(yè)的發(fā)展。

2.2影響農民用種安全的因素

2.2.1種子市場管理和技術服務水平種子管理體制改革的核心是健全種子管理機構，并承擔起種業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制與組織實施、品種管理及展示示范、種子質量管理、種子行政許可審核、持證企業(yè)管理、種質資源保護管理、市場監(jiān)測調控、種子儲備管理、種業(yè)信息服務等職責，制度設計的目的就是規(guī)范市場秩序，確保從種子生產(chǎn)直至使用的各個環(huán)節(jié)不出問題，因此種子市場管理和技術服務水平是影響農民用種安全的重要因素。

2.2.2種子市場信用體系建設程度目前我市種子經(jīng)營網(wǎng)點較多，人員素質參差不齊，種子來源渠道多樣，經(jīng)營和保管設施普遍較簡陋，持證上崗比例低，因此推進種子市場信用體系建設勢在必行，在“自律”上大有文章可做，而“自律”靠“他律”去推動，加強種子市場信用體系建設勢在必行。

2.2.3農民安全用種的意識我市大部分從事農業(yè)生產(chǎn)的農戶年齡結構偏大，文化程度不高，決定了用種不是靠自己科學的判斷辨別，而主要靠以往經(jīng)驗、品種說明、經(jīng)營人員介紹、廣告宣傳等渠道獲得，并且在種子與生態(tài)、氣候、農業(yè)投入等相關性上缺乏足夠的了解，每年都會發(fā)生相關的危害，而農民往往首先歸結于種子質量問題，使種子管理部門感到既同情又無奈，提高農民自身的用種安全意識就顯得尤為必要。

3改進建議

3.1加強種子監(jiān)管隊伍建設種子市場要做到有序、平穩(wěn)、安全，種子監(jiān)管隊伍建設是關鍵。種子管理人員要認真學習和深入領會《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）、《浙江省實施〈中華人民共和國種子法〉辦法》（以下簡稱《浙江省實施辦法》）及其他有關法律法規(guī)，堅持依法治種；同時加強業(yè)務學習，要取得業(yè)務資格證書，做到持證上崗；同時還要做到“四心”：對工作要有強烈責任心，處理事情要有剛直公正心，對待農民要有一種同情心，碰到群體性、復雜性問題要保持一份耐心。要建設一支技術過硬、作風優(yōu)良、廉潔高效的種子監(jiān)管隊伍，制度建設是保證。要按照公用事業(yè)單位政務公開的要求，公開種子管理站的單位職能，接受社會和群眾監(jiān)督；要制定和完善內部各種規(guī)章制度，保證程序合法、辦事公正、監(jiān)管有效、方便群眾。要創(chuàng)新工作機制，保障種子市場公平、有序競爭；加強與工商、農業(yè)執(zhí)法等部門的聯(lián)動，形成合力；建立人員責任追究與考核制度，做到責任到人、監(jiān)管到邊，不留死角。摸索建立種子監(jiān)管長效機制，要樹立一種治種理念：事前日常監(jiān)管遠比事后查處來得重要，事前加強監(jiān)管可以確保不出或少出種子質量事故、大事故，事后查處即使農民得到相應補償已消耗了大量社會資源，且易造成種種不良后果。

3.2提高種子技術推廣與服務能力就目前體制而言，種子管理站職能不會是單純的種子市場監(jiān)管，種子技術推廣與服務是職責之一，以服務促監(jiān)管、以服務強監(jiān)管，可以做到相輔相成。種子技術推廣與服務內容有：建立農作物新品種展示區(qū)，繼續(xù)開展農作物區(qū)試工作，建立已審定的農作物品種示范畈，開展良種良法配套的有關試驗，組織農技人員和專業(yè)大戶對展示區(qū)、示范畈的新品種考察，提出并每年的良種推廣意見，組織編印良種良法技術資料，結合送科技下鄉(xiāng)和各有關培訓，指導種子網(wǎng)點、廣大農戶選好種、用好種，同時深入貫徹宣傳普及《種子法》和《浙江省實施辦法》及有關法律法規(guī)，使種子經(jīng)營者懂得如何守法經(jīng)營，使廣大農民懂得如何用法律武器維護自身的合法權益，避免的發(fā)生。

3.3推進種子市場的信用體系建設

東陽市種子管理站已下發(fā)《東陽市種子經(jīng)營網(wǎng)點規(guī)范化建設管理辦法》，對種子經(jīng)營網(wǎng)點進行量化考核。

3.3.1嚴把市場準入關一是嚴把種子企業(yè)或網(wǎng)點（經(jīng)營主體）入市關。二是嚴把商品種子入市關。種子經(jīng)營實行許可證制度，對經(jīng)營資質有嚴格的要求，要與工商部門緊密合作，嚴控許可、審核、領照、年審、設點備案等各環(huán)節(jié)的程序，規(guī)范種子企業(yè)的日常經(jīng)營行為，督促建立完整的種子流通臺賬，嚴肅查處與經(jīng)營資質不相符的種種違法違規(guī)行為，建立缺陷種子召回和報告制度。針對我市種子經(jīng)營網(wǎng)點多、分布不盡合理、多數(shù)經(jīng)營人員素質偏低的現(xiàn)狀。首先擬建立一套符合目前實際的種子店設立標準，包括經(jīng)營場地、人員素質、誠信紀錄、方便群眾等因素，在發(fā)證或年檢時予以整合完善。其次要嚴格種子流通臺賬管理，隨著種子市場主體的增多，為了能達到方便日常監(jiān)管和種子質量可追溯的目標，這一條尤其重要；要嚴格審查種子包裝和種子企業(yè)的宣傳畫冊，防止虛假宣傳誤導群眾；建立培訓制度，每年至少培訓2次以上，培訓內容貼近生產(chǎn)和經(jīng)營實際，基礎理論與案例相結合，考核不走過場，逐漸做到種子網(wǎng)點人員持證上崗；制度上墻，如《種子質量承諾制度》、《種子經(jīng)營操作規(guī)范》、《種子從業(yè)人員職業(yè)道德》等，在種子店內應把有關證照和制度統(tǒng)一格式上墻，接受社會監(jiān)督。

3.3.2加強日常動態(tài)監(jiān)管按照市場準入要求，建立日常巡查工作制，建立種子企業(yè)和種子店的種子質量、服務質量誠信檔案，對問題較多或農民投訴不斷的種子企業(yè)和種子店要加大檢查頻次，增加種子檢驗批次，對經(jīng)營假冒偽劣種子的種子企業(yè)和種子店要重拳出擊，對出現(xiàn)的一般問題、影響輕微的堅持處罰和教育并重，對屢罰屢犯的失信種子店則要從重處理，超過一定標準的取消其經(jīng)營資格。種子店的服務質量同樣列入誠信考核，如因服務上原因時常引起農民種植的農作物產(chǎn)量或品質受損，說明它達不到種子經(jīng)營所必備的經(jīng)營資格，從機制上促使他們自覺學習和掌握農業(yè)與種子技術，提高種子技術服務質量。

3.4提高農民安全用種意識

第7篇：市場監(jiān)管建議范文

一、虹口區(qū)電子交易市場現(xiàn)狀

(一)市場經(jīng)營管理者基本情況

1．中硅電子交易市場。上海中硅電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設立于2003年10月，注冊資本200萬元，全部由自然人以貨幣出資。該公司自行研發(fā)并建立“中國硅產(chǎn)品交易網(wǎng)”交易平臺，開辦硅及其相關產(chǎn)品的電子交易。

2．鋼聯(lián)鋼鐵電子交易市場。上海鋼聯(lián)鋼鐵電子交易市場有限公司設立于2005年7月，注冊資本1000萬元。目前正準備在虹口重新注冊網(wǎng)絡市場經(jīng)營管理公司。

3．中聯(lián)鋼鐵電子交易市場。上海中聯(lián)鋼鐵電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設立于2005年4月，注冊資本1667萬元，6家企業(yè)以貨幣出資，由北京中聯(lián)鋼鐵電子商務有限公司控股。目前已建成“中國聯(lián)合鋼鐵網(wǎng)”交易平臺，主營鋼材電子交易。

4．斯迪爾電子交易市場。上海斯迪爾電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設立于2003年12月，2004年由普陀區(qū)遷入虹口，注冊資本2000萬元，由1個自然人及6家企業(yè)共同出資，其中貨幣資金1600萬元，非專利技術作價出資400萬元。市場通過“上海鋼材網(wǎng)”交易平臺，為鋼材相關企業(yè)提供在線交易、物流配送等服務。

5．大宗鋼鐵電子交易中心。上海大宗鋼鐵電子交易中心有限公司設立于2004年4月，2006年12月由浦東新區(qū)遷入虹口，注冊資本2000萬元，由浙江物產(chǎn)金屬集團有限公司、中儲物流在線有限責任公司、馬鞍山鋼鐵股份有限公司、萍鄉(xiāng)鋼鐵有限責任公司、中國建筑第六工程局及1個自然人共同投資組建。經(jīng)營范圍主要包括網(wǎng)上提供鋼鐵產(chǎn)品的電子交易及相關配套服務、鋼鐵電子商務技術與信息服務，是目前我區(qū)規(guī)模最大的網(wǎng)絡電子交易市場。

6．中規(guī)鋼材電子交易市場。上海中規(guī)鋼材電子交易市場經(jīng)營管理有限公司設立于2006年3月，注冊資本為2000萬元，均為自然人投資。

(二)市場經(jīng)營運作情況

目前，中硅電子交易市場和中規(guī)鋼材電子交易市場尚未正常開展經(jīng)營，另外四個市場運作情況正常。從會員數(shù)量和交易規(guī)模來看，有逐年上升的趨勢，發(fā)展前景較好。

(三)電子交易市場目前存在問題

1．確認經(jīng)營場地較困難。電子交易市場的主辦方雖然名為市場經(jīng)營管理公司，但在其公司住所內看不到經(jīng)營者從事商品經(jīng)營活動。電子交易市場的交易行為都在Internet網(wǎng)絡上完成，市場經(jīng)營管理者一般是自行購買服務器，通過自行開發(fā)或購買的網(wǎng)上交易、信息軟件來構建市場交易平臺。目前看來，這些服務器的架設地都在上海，有的設在公司注冊地，有的請電信部門的機房托管，托管地址比較分散。電子交易市場的實際經(jīng)營場地如何確認?以市場經(jīng)營管理公司住所為準，還是以托管服務器的地址為準?這些問題目前還沒有相關法律法規(guī)明確，是橫亙在工商部門面前的一個監(jiān)管難題。

2．場內經(jīng)營者主體資格的確認問題。目前，市場經(jīng)營管理者與入場交易商都會訂立進場合同，即通過會員制招募會員，并收取相應會員費。會員的準入標準由各市場自行制定，其中首要條件是交易商必須為經(jīng)工商行政管理部門登記注冊、從事與交易商品有關的現(xiàn)貨生產(chǎn)、經(jīng)營和消費活動的企業(yè)法人，以防止場外游資進入市場進行炒作，但是對于會員資格的續(xù)存以及會員退會都沒有具體規(guī)定。這與傳統(tǒng)商品交易市場中工商部門對場內經(jīng)營者的準人監(jiān)管存在較大差異，由于沒有地域限制，外省市的企業(yè)能否直接入場?入場交易商是否需要再辦理市場內的營業(yè)執(zhí)照?這些都是需要明確和統(tǒng)一的問題。傳統(tǒng)商品交易市場內，經(jīng)營者即使不告而別，一旦發(fā)生交易糾紛，可以啟動先行賠償，再向經(jīng)營者進行追償：在市場退出機制方面，轄區(qū)工商部門既是監(jiān)管部門，又是登記機關，可以進行無縫銜接，政府監(jiān)管風險不大。而電子交易市場在理論上的經(jīng)營規(guī)模是無限大的，全市乃至全國范圍內的經(jīng)營者都可以加入經(jīng)營隊伍，交易的間接性、成交地的廣泛性、行政機關的管轄權如何確定，不同地域的監(jiān)管部門如何配合等諸多問題，無疑大大提升了監(jiān)管的難度和風險，

3．經(jīng)營風險的潛在威脅。電子交易市場內每日流動的資金量龐大，動輒百萬，甚至數(shù)千萬、上億元。雖然，各市場經(jīng)營管理者大多與開戶的銀行簽訂了資金監(jiān)管協(xié)議，實現(xiàn)三方共同監(jiān)管。但是，萬一市場主辦者惡意抽逃和轉移資金，那必將產(chǎn)生極其惡劣的影響和后果。不僅關系大量資金安全，甚至可能引起相關生產(chǎn)資料的國內、國際價格波動，進而直接影響到國家的經(jīng)濟秩序穩(wěn)定。因此，對電子交易市場潛在的經(jīng)營風險威脅絕對不可小覷和掉以輕心。

(四)工商部門監(jiān)管現(xiàn)狀

現(xiàn)行的丁商行政管理法律法規(guī)，如《公司法》、《公司登記管理條例》、《產(chǎn)品質量法》、《合同法》、《商標法》、《廣告法》、《反不正當競爭法》等，對電子交易市場都是有約束力的，這是工商部門進行監(jiān)管的基本依據(jù)，也是工商部門確定電子商務監(jiān)管內容和切入點的基本依據(jù)，

目前，虹口工商分局采取兩級監(jiān)管模式，市場合同科主要負責規(guī)范市場主辦方的主體資格，市場運作模式、監(jiān)管方式創(chuàng)新等方面的調研和走訪，工商所主要負責市場經(jīng)營者公司住所規(guī)范、商標廣告監(jiān)管、工商年檢等方面的日常管理。

二、電子交易市場監(jiān)管對策思考

目前我國關于電子商務特別是電子交易的相關立法滯后，由此導致有關電子交易的標準規(guī)范以及政府管理職權劃分不明確，給工商部門帶來一個較為尷尬的局面：若消極監(jiān)管或保守監(jiān)管，作為市場監(jiān)管“兜底”的工商部門有可能吞下“不作為”的苦果：若積極實施全面監(jiān)管，工商部門就有可能陷入“監(jiān)管越權”的泥沼。

但是，電子交易市場終究還是市場交易行為，不論是傳統(tǒng)的有形市場，還是新興的、虛擬的無形市場，都應在工商部門監(jiān)管范圍之內，因此，工商行政管理機關監(jiān)管理電子交易市場責無旁貸。在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系框架下，工商部門可以做好以下四個方面的工作。

(一)建立和推廣電子交易市場認證制度

在網(wǎng)絡上承擔身份認證任務的被稱為認證機構(certificate authority，CA)。認證機構一般由獨立的、不以盈

利為目的的第三方擔任，它的主要功能包括：簽發(fā)和管理電子商務證書：產(chǎn)生、管理使用者密鑰、CA密鑰等。當參加電子交易的各方向認證機構申請電子商務證書時，需提交有關身份證明經(jīng)認證機構驗證，然后簽發(fā)證書。在電子交易進行時，一方可以向對方提交證書證明自己的身份，對方可要求認證機構驗證雙方身份?？梢钥闯?，認證機構的重要作用是保證電子交易的安全。

考慮對場內交易商建立和推廣CA身份認證和網(wǎng)上電子營業(yè)執(zhí)照結合的雙重認證體系，共同強化和確保網(wǎng)上交易安全。目前虹口區(qū)幾家電子市場中只有中硅市場率先通過專業(yè)認證公司開展會員網(wǎng)上身份的CA認證，并在市場運作中取得明顯的效果。

(二)制定和推薦使用電子交易市場示范合同文本

電子交易市場每天都發(fā)生大筆經(jīng)濟業(yè)務，交易商與電子交易市場之間、交易商之間都要簽訂各類電子合同文本，如《入市協(xié)議》、《在線掛牌電子交易合同》等?，F(xiàn)行每個市場的合同文本都不相同，部分合同文本中約定的當事人的權利義務并不平等。因此，制訂統(tǒng)一的電子交易市場示范合同文本有助于維護當事人的合法權益，減少合同履行中各種糾紛的產(chǎn)生，降低經(jīng)營風險，同時也便于工商部門對電子交易市場的監(jiān)管。

虹口工商分局可利用電子交易市場相對集中的優(yōu)勢，在電子交易市場現(xiàn)有各類合同文本的基礎上，擬定示范合同文本的初稿，通過征詢市場主辦方、入場交易商意見，邀請市局相關處室、人民法院、社會法律工作者等召開座談會等形式進行廣泛討論，修改后形成最終稿。經(jīng)后推薦區(qū)內各電子交易市場試點使用，然后向全市電子交易市場推廣。

工商部門通過網(wǎng)上巡查、現(xiàn)場抽查等方式對電子交易市場使用示范合同文本情況進行檢查，限制電子交易市場使用自制合同文本，提高示范合同文本的使用率，對違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定條款，制發(fā)修改通知書，并定期向社會公示。

(三)強化對市場主辦者的規(guī)范和監(jiān)管

1．建立電子交易市場協(xié)會

目前，電子交易立法滯后，而且缺少實施細則和配套法規(guī)，在現(xiàn)實情況下，各電子交易市場主辦者根據(jù)《合同法》和《上海市商品交易市場管理條例》，遵照國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局《大宗商品電子交易規(guī)范》的有關規(guī)定，制定各自交易市場的管理辦法，但由于缺乏指導，大多立足于市場自身利益的考慮，規(guī)則之中不少條款顯失公平、“霸”氣十足。

虹口工商分局考慮通過市場協(xié)會這一平臺，組織各個電子交易市場制定統(tǒng)一的市場章程、交易規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度等，以便于工商部門監(jiān)管。同時，通過行業(yè)自律，促進各市場之間相互監(jiān)督，減少不規(guī)范操作。

2．控制無序競爭

(1)實行數(shù)量上的相對控制

電子交易市場利用網(wǎng)絡平臺進行交易，決定了其交易外延的無限擴大性。從數(shù)量上而言，更多同種行業(yè)電子交易市場的設立是對社會資源的浪費，同時也不利于其經(jīng)營規(guī)模的擴張。因此，嚴把電子交易市場的準入關?？刂葡嗤愋褪袌龅臄?shù)量能有效遏制無序競爭。

(2)實行區(qū)域相對集中

電子交易市場是一種新型的市場業(yè)態(tài)，工商部門此前沒有過多、過深的接觸和研究，對其監(jiān)管目前尚處于探索階段。如果實行區(qū)域相對集中，有利于屬地工商部門深入研究和應對，也便于統(tǒng)一監(jiān)管模式和提升監(jiān)管水平。況且，電子交易市場的選址與其經(jīng)營品種之間又有著千絲萬縷的關系，金山區(qū)的化工品電子交易市場毗鄰石化基地，虹口區(qū)的鋼材電子交易市場依托于大柏樹地區(qū)的鋼材批發(fā)商圈，充分說明電子交易市場需要扎根于傳統(tǒng)商業(yè)的土壤才能茁壯成長。因此，電子交易市場的準入要考慮實行區(qū)域相對集中，這既有利于市場發(fā)展，也有利于政府監(jiān)管。

3．規(guī)范市場運作模式

(1)對入場交易商的主體資格進行把關。入場交易商必須是經(jīng)依法登記設立的企業(yè)法人，且具有場內交易商品行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營資質。

(2)對資金運作進行介入監(jiān)管。通過制定相關的指導性意見，指定監(jiān)管銀行等途徑來控制資金運作風險，保證市場正常經(jīng)營。

(3)齊抓共管，形成監(jiān)管合力。匯同經(jīng)委、金融辦、整規(guī)辦、證監(jiān)局、法制辦等部門加強日常監(jiān)管，杜絕市場內期貨或變相期貨交易行為的發(fā)生。

(四)建設專業(yè)化的工商監(jiān)管隊伍

工商部門要對電子交易市場實行有效監(jiān)管，就必須轉變觀念、努力學習，打造專業(yè)化、職業(yè)化的監(jiān)管隊伍。

1．精于計算機和網(wǎng)絡知識。應該以掌握和靈活運用計算機及網(wǎng)絡操作技能為目標，培養(yǎng)一批專業(yè)電子交易監(jiān)管人才，這是對市場實行介入監(jiān)管的基本前提。

2．提高發(fā)現(xiàn)和查處能力。在實行網(wǎng)上巡查的過程中，要善于發(fā)現(xiàn)問題，熟悉掌握工商常用法律法規(guī)，并具備查處能力，以及時發(fā)現(xiàn)并提出解決問題的辦法。

第8篇：市場監(jiān)管建議范文

一、管理權限的界定

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃實行統(tǒng)一管理。成立市規(guī)劃委員會，統(tǒng)籌、協(xié)調、指導中心城區(qū)和全市的城鄉(xiāng)規(guī)劃；市城鄉(xiāng)規(guī)劃局要進一步加強對城市規(guī)劃區(qū)的規(guī)劃控制，依法對開發(fā)區(qū)、風景名勝區(qū)、旅游度假區(qū)等實行統(tǒng)一規(guī)劃管理。各縣（市）及南票區(qū)政府要建立相應的機構，管理本行政區(qū)域內的城鄉(xiāng)規(guī)劃工作。城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃應與土地利用總體規(guī)劃相銜接，城鄉(xiāng)規(guī)劃一經(jīng)確定，任何人、任何部門不得擅自調整或修改，確需調整、修改的，必須經(jīng)過充分論證，并按法定程序報原審準機關批準。

（二）實行規(guī)劃、土地、環(huán)保預審核準制度。嚴格執(zhí)行規(guī)劃管理“一書兩證”（建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證。下同）制度，未辦理規(guī)劃審批手續(xù)，不允許辦理任何建工手續(xù)；未編制規(guī)劃及近期規(guī)劃未作安排的項目，不予辦理用地和各種開工手續(xù)；未經(jīng)環(huán)境評價的項目，不予辦理規(guī)劃、用地及開工建設手續(xù)。

（三）市縣（區(qū)）兩級建設行政主管部門，在同級政府的領導下，按照屬地管理和事權劃分的原則，依法履行建設項目的審批和監(jiān)督管理職能。

（四）連山城區(qū)范圍內以及*港區(qū)、龍灣大街和錦葫路等主要干道兩側的臨街建筑（含附屬建筑）及階段性設施，龍灣大街以西、海濱路以南區(qū)域內工程項目由市城鄉(xiāng)建設委員會行使建設審批和管理職能；其余區(qū)域工程項目的審批與管理由連山區(qū)、龍港區(qū)按照行政管轄范圍分別負責，并依法辦理審批備案手續(xù)。高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)負責本區(qū)域內工程項目的建設管理以及質量和安全監(jiān)督，接受市建設行政主管部門的行業(yè)管理與指導。

（五）縣（市）、區(qū)建設行政主管部門應完善管理機構，建立健全工程質量安全監(jiān)督責任制，配備相應的質量、安全監(jiān)督人員，加強對建設項目的質量與安全管理，特別要加強對城鄉(xiāng)結合部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下地區(qū)工程項目的質量和安全監(jiān)管，將該區(qū)域的建設活動依法納入規(guī)范化的管理軌道。

二、基本建設程序管理

（一）建設單位應按規(guī)定辦理建設項目選址意見書、基建計劃、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、土地使用權證以及環(huán)保、消防等手續(xù)，并按規(guī)定辦理初步設計審查、招標投標、施工圖審查、質量監(jiān)督、安全監(jiān)督、施工許可等建工審批手續(xù)。

（二）工程項目未取得《建設工程施工許可證》，一律不得開工建設。對未取得《施工許可證》擅自開工建設的，責令停止施工，限期整改，并依法予以處罰。

（三）應招標工程必須進入有形建筑市場進行公開招標，建設單位不得以任何方式規(guī)避招標或搞虛假招標。各級招標投標管理部門要加強監(jiān)管，對規(guī)避招標、弄虛作假、明招暗定等違法違規(guī)行為依法予以處罰。

（四）建筑面積300平方米及以上、投資30萬元及以上的建設工程項目必須進行施工圖審查，施工圖設計文件未經(jīng)審查或審查不合格的，建設單位不得將其用于工程建設。

（五）建設單位收到建設工程竣工報告后，應及時組織設計、施工、工程監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。驗收合格后，建設單位應按規(guī)定辦理工程竣工驗收備案手續(xù)，領取《建設工程竣工驗收備案書》。工程未經(jīng)竣工驗收或驗收不合格，不得交付使用；擅自交付使用的，由主管部門責令建設單位改正，并依法予以處罰，造成損失的，建設單位依法承擔賠償責任。

三、工程項目的監(jiān)督管理

（一）各管理部門在項目審批與管理工作中應進一步加強協(xié)調，嚴格履行辦事程序，杜絕違規(guī)行為。頒發(fā)施工許可證時，必須嚴格按照《中華人民共和國建筑法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)定的條件執(zhí)行。1、基建計劃未下達，規(guī)劃部門不得頒發(fā)“兩證”，未取得規(guī)劃部門頒發(fā)的“一書兩證”及未取得縣級以上人民政府建設用地批復、出讓的未全額繳納出讓金的建設單位，不得頒發(fā)施工許可證。

2、各級建設主管部門在向建設單位審核發(fā)放施工許可證時，要對已經(jīng)確定的建筑施工企業(yè)是否取得安全生產(chǎn)許可證進行審查，凡未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得頒發(fā)施工許可證。3、建設單位未辦理竣工驗收備案手續(xù)及規(guī)劃驗收合格證，未辦理土地使用權證，產(chǎn)權部門不予辦理產(chǎn)權證。

（二）建立并實施建設項目監(jiān)督管理責任制。各級計劃、規(guī)劃、土地、環(huán)保、消防、城建等管理部門應加強對權限范圍內建設工程項目的審批管理和監(jiān)督檢查，并按照“誰管理、誰負責”的原則，承擔監(jiān)管責任。對違法審批、監(jiān)管不力或失職、瀆職等違法、違規(guī)行為，追究部門第一責任人和相關責任人的行政責任，直至法律責任。

（三）強化建設項目執(zhí)法監(jiān)察。各級建設行政主管部門及工程質量、安全、招標投標等管理部門要加強對建筑市場及建設項目的日常監(jiān)督檢查，市建設項目執(zhí)法監(jiān)察領導小組要采取聯(lián)合執(zhí)法及不定期抽查等形式，強化對全市范圍內工程項目的執(zhí)法監(jiān)察，依法對建設各方主體的違法、違規(guī)行為予以嚴厲查處。

（四）嚴格基礎設施配套費的收取與減免。加強對市管項目基礎設施配套費的收取管理，任何部門和個人不得擅自減免，確需減免的，建設單位提出書面申請，經(jīng)市政府常務會議討論決定。

四、審批管理與服務

第9篇：市場監(jiān)管建議范文

關鍵詞：場外交易市場；監(jiān)管制度；監(jiān)管模式

中圖分類號：F830.91 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）23-0110-02

一、我國場外交易市場監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀及存在問題

（一）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

2013年全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)正式揭牌運營，奠定了其在全國性場外交易市場建設中的核心地位，其最初由代辦股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展而來。代辦股份轉讓系統(tǒng)建立于2001年，主要是為解決原“兩網(wǎng)”掛牌公司非流通股的轉讓問題。后來逐步接納主板退市的股份轉讓，形成了代辦股份轉讓市場，俗稱“老三板”。2006年中關村科技園非上市公司納入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易，標志著“新三板”的成立。2012年證監(jiān)會擴大“新三板”試點范圍，新增上海張江高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和天津濱海高新區(qū)，使市場運作平臺由證券業(yè)協(xié)會自律管理的證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)轉為國務院批準設立的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司。截至目前，全國股份轉讓系統(tǒng)實有掛牌公司已達212家，總股本達58.19億股。

但要看到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)離真正的場外交易市場還有一定的距離。首先，規(guī)模較小，掛牌企業(yè)素質參差不齊。隨著中關村科技園區(qū)企業(yè)的加入以及試點范圍的擴大，中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)規(guī)模增大，但要擴展到全國范圍的高新區(qū)企業(yè)尚待有關部門批準，目前開展業(yè)務范圍有限。同時，原系統(tǒng)接納了原兩網(wǎng)系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，其中部分掛牌公司資質較差，其直接到代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌，導致系統(tǒng)內有相當部分掛牌企業(yè)素質參差不齊，有待加強整頓。其次，該系統(tǒng)缺乏相關法律法規(guī)制約，幾乎不受《證券法》制約，監(jiān)管缺位現(xiàn)象嚴重，導致一些過度投機跡象的存在。

（二）產(chǎn)權交易市場

我國產(chǎn)權交易市場大多成立于20世紀90年代，是場外交易市場的重要組成部分，承擔著場外交易市場的多種功能。產(chǎn)權交易市場主要以未上市國有獨資、控股、持股公司產(chǎn)權、股權掛牌轉讓為主，部分機構進行未上市高科技股份有限公司及有限責任公司股權托管及轉讓，通過協(xié)議轉讓、拍賣、招投標以及網(wǎng)絡競價等方式進行交易。2000年始，產(chǎn)權交易市場的重建工作在很多地方展開，各地更加注重產(chǎn)權交易市場的規(guī)范化運作，嘗試制定針對本地區(qū)的專門性規(guī)定并注重加強區(qū)域合作，2002 年成立的“北方產(chǎn)權交易共同市場”就是區(qū)域合作的典型范例。2008年底，全國產(chǎn)權交易機構已超過二百家，形成了五大區(qū)域性產(chǎn)權交易市場。

目前，各地產(chǎn)權交易市場運作中存在不規(guī)范之處，主要表現(xiàn)在：一是沒有統(tǒng)一的交易模式，產(chǎn)權市場信息存在不公開、不透明現(xiàn)象，轉讓過程中易發(fā)生暗箱操作，造成國有資產(chǎn)流失；其次，由于市場分布過于分散，監(jiān)管規(guī)則不統(tǒng)一，監(jiān)管部門不盡相同，制約了交易的公正性。各監(jiān)管主體所制定的信息披露、掛牌、交易等具體規(guī)則各不相同，導致地方主義和個人本位主義盛行以及由此引發(fā)的管理混亂、惡性競爭，限制了市場的流動性，導致市場運作效率低下。

（三）股權交易市場

天津股權交易所（簡稱“天交所”）是經(jīng)天津市政府批準，由天津產(chǎn)權交易中心、天津開創(chuàng)投資有限公司等機構共同發(fā)起組建的公司制交易所，在天津濱海新區(qū)注冊營業(yè)?！疤旖凰钡臉I(yè)務范圍已從產(chǎn)權交易中脫離出來，專注于為“兩高兩非”（高新區(qū)內高新技術企業(yè)、非上市非公眾公司）企業(yè)股權和私募股權基金的份額流動提供規(guī)范有效的場所，其服務對象是高成長、高科技類企業(yè)和股權投資機構。同時，“天交所”對場外交易市場制度進行了創(chuàng)新性探索和試驗，采用公司制的市場化組織形式，進行高度市場化的運作；設計雙層次遞進式市場結構，使全國市場和區(qū)域市場并行，以滿足不同投融資者的需求；采取以市商雙向報價為主、集合競價與協(xié)商定價相結合的混合型交易制度。

“天交所”快速發(fā)展的同時也伴隨著不容忽視的問題。它同樣面臨掛牌審核存在漏洞、信息披露不充分、掛牌企業(yè)交易不活躍、股權流動性低等問題?！疤旖凰倍ㄎ皇恰皟筛邇煞恰逼髽I(yè)，所以可能會將一些業(yè)績優(yōu)良、有潛力但亟待融資的非“兩高”企業(yè)擋在門外。

（四）場外交易市場監(jiān)管存在的問題總結

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)處于全國性場外交易市場體系的核心地位，產(chǎn)權交易市場和股權交易市場是我國場外交易市場的重要組成部分，三者存在的問題集中。一是場外交易市場的合法性地位未得到明確的承認，現(xiàn)有《證券法》的規(guī)定過于模糊，缺乏操作性；二是行政干預力量貫穿我國場外交易市場發(fā)展的全過程，使證券市場監(jiān)管充滿濃厚的“計劃經(jīng)濟”影子，市場經(jīng)濟建設過程中，證券管理部門的監(jiān)管理念很大程度上停留在計劃經(jīng)濟時代，導致政府部門壟斷監(jiān)管權力，證券業(yè)自治組織基本處于“無為”狀態(tài)，這種監(jiān)管模式成為阻礙我國證券場外交易市場發(fā)展的重要因素；三是我國場外交易市場監(jiān)管制度構建剛剛起步，準入制度、交易制度、信息披露制度監(jiān)管等亟待完善。

二、我國場外交易市場監(jiān)管制度的完善

（一）明確場外交易市場的合法地位

當前，全國性場外交易市場建設已開始起步，它的穩(wěn)健發(fā)展離不開法律的有力保障。我國至今沒有一部支持場外交易市場發(fā)展的法律，相關規(guī)定主要見諸主管部門的“規(guī)定”“通知”等，這并不能保障場外交易市場的正常運行。尤其是我國《證券法》對場外交易的模糊性導致場外交易市場的構建缺乏具體明確的具有操作性的法律支持，成為場外交易發(fā)展的一大阻礙。我國應該盡快修改《證券法》，賦予場外交易以明確的法律地位，同時明確場外交易市場設立的條件和程序，對其運行基本原則和監(jiān)管體制做出基本安排，明確各個監(jiān)管主體的職責，規(guī)范監(jiān)管行為，為監(jiān)管行為提供合法性支撐，促進場外交易市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

（二）構建以自律監(jiān)管為主，以政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式

第一，減少政府干預，加強自律監(jiān)管力度。自律監(jiān)管已成為世界范圍內發(fā)達證券場外交易市場監(jiān)管模式的最佳選擇。與政府監(jiān)管相比，自律監(jiān)管更為靈活，可根據(jù)市場條件變化作出適當調整，從而形成一套靈活的、高標準的道德規(guī)范和行為準則；同時，自律組織更貼近證券市場，可充分考慮市場特性進行合適的監(jiān)管活動，提高監(jiān)管效率降低監(jiān)管成本。場外交易市場的靈活多樣性、復雜性及分散性等特性，使過于依賴政府監(jiān)管可能導致監(jiān)管流于形式，造成監(jiān)管滯后。

第二，自律監(jiān)管理念并非否定政府監(jiān)管，而是對政府監(jiān)管的合理配置。政府監(jiān)管職能是各級政府、中國證監(jiān)會及其派出機構的職責，其監(jiān)管職能主要有：制定、批準相應的場外交易市場規(guī)則，為場外交易市場構建以及各主體行為的規(guī)制做出法律法規(guī)上的完善；監(jiān)管場外交易市場主管機關的自律監(jiān)管；監(jiān)管場外交易市場上的中介機構。行政監(jiān)管職能的合理配置也是對立法完善性提出的要求，法律應對政府監(jiān)管職能做出明確規(guī)定，使政府監(jiān)管在法定框架內運作。

第三，注重發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管功能。為切實履行好證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管功能，要根據(jù)市場需求，加強證券業(yè)協(xié)會自律管理制度建設，制定行之有效的自律規(guī)則、行業(yè)標準及業(yè)務范圍等具體內容，建立對保薦人、做市商、證券商等主體的各種有效管理制度。同時，注重加強從業(yè)人員和會員單位的誠信教育，完善誠信信息管理系統(tǒng)，塑造場外交易市場自律文化和誠信意識的氛圍。

（三）完善場外交易市場監(jiān)管制度

1.市場準入制度

當前我國證券市場準入制度以政府權力配置為核心，采取的是核準制，一定程度上實現(xiàn)了由我國政府和主管部門直接控制證券發(fā)行，調整經(jīng)濟關系的目的。但從世界資本市場發(fā)展歷程看，準入制度逐步注重以市場選擇配置為主，發(fā)行制度市場化是其主要趨勢，大部分國家采取證券發(fā)行注冊制。從我國證券場外交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀看，越來越多的非上市公司在場外交易掛牌交易，這些公司長期有大量股票無法上市交易，融資愿望強烈，交易數(shù)量也會不斷加大，為加強對場外交易市場的有效監(jiān)管，秉承自律監(jiān)管的理念，應當逐步過渡到以市場配置為主，采取場外證券發(fā)行注冊制，并確立統(tǒng)一的證券登記制度。

我國場外交易市場登記制度應當是強制登記與自愿登記相結合，要求一切在場外交易市場掛牌的證券必須進行強制登記。待場外交易市場步入有序發(fā)展之后，可逐步將強制登記過渡到自愿登記，以提高市場監(jiān)管效率，降低監(jiān)管風險。同時在具體設定企業(yè)入市門檻時，應當綜合考慮企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、融資需求、企業(yè)規(guī)模等情況，實行有層次的分類管理，對層次較低的場外交易市場，標準應低于主板市場及創(chuàng)業(yè)板市場的上市標準。而某些區(qū)域性場外市場的準入標準甚至可以低于全國性場外交易市場，以利于多層次資本體系的建構。

2.交易制度

我國并未建立統(tǒng)一的交易制度，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票轉讓采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式交易制度；地方產(chǎn)權交易中心主要采用協(xié)議交易制度；而“天交所”實行的是以做市商雙向報價為主、集合競價與協(xié)商定價為輔的混合型交易制度。

世界范圍內，證券市場典型的交易機制可分為兩類，即指令驅動的競價制度與報價驅動的做市商制度。一般來說，低端市場由于企業(yè)發(fā)展未成熟，證券價值較低，交易活躍性相對較差，較適合做市商制度；而高端市場排除了上述因素，更適合競價制度，相當一部分發(fā)達的場外交易市場實行做市商制度為主、競價制度為輔的混合型交易模式?；旌闲徒灰啄Ｊ骄哂袕姶蟮亩▋r功能，通過做市商的雙向報價使股票價格更趨合理，同時具有較高的流動性，提高市場效率同時也更有效地穩(wěn)定市場，保持市場的平穩(wěn)發(fā)展，也是我國交易制度發(fā)展的趨勢。

3.信息披露制度

場外交易市場上市門檻低，企業(yè)在資金實力、經(jīng)濟效益、內部制度、發(fā)展前景等方面存在諸多不確定性，信息披露標準較低，極易產(chǎn)生信息不對稱，投資風險較大?？茖W的信息披露制度能有效提高市場透明度，降低交易風險。

首先應建立一個專供場外交易市場掛牌企業(yè)和做市商進行信息披露的平臺，方便各類交易者隨時查閱相關信息。同時，制定完備的信息披露規(guī)則，除定期公開年報、半年報、交易信息等項目外，還應定時企業(yè)財務預測報告，及時公告重大投資決策，并做出風險提示。其次，應當加強對場外交易信息披露的監(jiān)管，監(jiān)管重點應側重對掛牌公司的信息披露進行監(jiān)管，掛牌公司必須按照法律規(guī)定將自身財務變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向證券管理部門和證券交易場所報告，并向社會公開或公告，以保障投資主體的知情權。最后，應完善司法監(jiān)管手段，可強化特殊情形的責任制度，對諸如關聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等特殊情形規(guī)定更為嚴格的責任制度，由證券業(yè)協(xié)會、證監(jiān)會或公安部門給予嚴格的資格、行政或刑事處罰。

參考文獻：