市場監(jiān)管發(fā)展精選(九篇)
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第1篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
“斗柄東指，天下皆春”。這是中國古歷法記載的春天到來時的星象。但就農(nóng)歷來說，*年的春天來得晚了些，至今仍春寒料峭，乍暖還寒。不過，農(nóng)事不等人，全區(qū)*多平方公里的土地上，春潮翻滾，春耕在即。所以，我們今天召開農(nóng)資市場監(jiān)管工作會議，就是研究部署全區(qū)農(nóng)資打假和市場監(jiān)管工作，不僅達到“打假、護農(nóng)、保糧、增收”的目的，而且從源頭上確保食品安全，造福于社會，造福于人民。剛才，區(qū)工商、農(nóng)業(yè)、質(zhì)監(jiān)、商務(wù)、物價等部門領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)主代表作了很好的發(fā)言，我完全贊同。下面，我再講三層意思：
一、農(nóng)民的兒子，要對得起農(nóng)民
根據(jù)工作界面的劃分，今天這個會議本應(yīng)由邵瑜同志來組織，但因他有其它工作讓我來召開，當他跟我一商量后，我就毫不猶豫地答應(yīng)了，為什么呢？因為我也是農(nóng)民的兒子，只要涉及“三農(nóng)”的事、涉及農(nóng)資的事，就是家事、國事、天下事，我們?nèi)绻笆虏魂P(guān)己”的推來卸去，就愧為農(nóng)民的兒子，就對不起農(nóng)民。我相信，在座各位絕大多數(shù)的父母或祖輩是農(nóng)民，對農(nóng)民的感情是質(zhì)樸、醇厚的。即便是現(xiàn)在，我們的吃喝拉灑在很大程度上還是要依靠農(nóng)民，與農(nóng)民有著血脈相通的聯(lián)系?，F(xiàn)在，我們手頭握有農(nóng)資市場的監(jiān)管權(quán)力，作為農(nóng)民的兒子，就要帶著真摯的感情，真心真意去做事，一定要愛護農(nóng)民，一定要對得起農(nóng)民，這才叫不忘本，愛農(nóng)民就是愛我們自己。
當前，我國正處于社會主義市場經(jīng)濟體制建立過程中的轉(zhuǎn)型期、浮躁期，種子、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機、農(nóng)膜等農(nóng)資經(jīng)營已全面放開，在利益驅(qū)動下，加之經(jīng)濟落后、人口眾多地區(qū)合法經(jīng)營的生財門道不是足夠的多，一些制假售假行為猖獗，假冒偽劣農(nóng)資打而不絕，假劣農(nóng)資坑農(nóng)害農(nóng)事件時有發(fā)生，有的甚至演變?yōu)槭称沸l(wèi)生公共事件，不僅農(nóng)民群眾反映強烈，通常還成為全社會普遍關(guān)注的熱點、難點問題。目前春耕在即，農(nóng)資消費高峰已經(jīng)來臨，正是易發(fā)制售假冒偽劣農(nóng)資的時候。農(nóng)民缺乏專業(yè)的鑒定知識，一旦買到假冒偽劣農(nóng)資，其結(jié)果大家可想而知。大家看一看，是誰的眼淚在飛，是誰在傷心哭泣？大家想一想，是誰讓我們的父老鄉(xiāng)親減產(chǎn)節(jié)收，是誰讓我們的父老鄉(xiāng)親老淚縱橫？大家問一問，他們有沒有罵“喪盡天良”，他們有沒有罵“不肖子孫”？所以，大道理我不講了，人非禽獸，將心比心。我們知道該怎么做！我們知道做不好事，首先是沒做好人！要想做人不失敗，就一定要對得起農(nóng)民。
二、法律的使者，要維護公平正義
農(nóng)資監(jiān)管行政執(zhí)法，是法律賦予我們各部門的權(quán)利。在我們各自的行政執(zhí)法職責(zé)范圍內(nèi)，我們就是法律的使者。法律是威嚴的，但它的威嚴是要維護守法公民的尊嚴，是維護社會的公平正義。對執(zhí)法者而言，秉公辦事，公正執(zhí)法，就是維護了公平正義，維護了法律的尊嚴；狐假虎威，徇私枉法，就是玷污了公平正義，侵害了法律的尊嚴。我們開展農(nóng)資監(jiān)管行政執(zhí)法，對不法經(jīng)營者就要有執(zhí)法的威嚴，對合法經(jīng)營者更要勇于維護其尊嚴，以公正文明的監(jiān)管執(zhí)法，突出抓好對重點品種、重點領(lǐng)域、重點對象和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，整頓和規(guī)范農(nóng)資市場秩序，確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)順利進行。
一靠良心執(zhí)法，用安全說話。前幾天，總理在回答網(wǎng)民提問時，講到“經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)家、銀行家身上都要流著道德的血液?！蔽覀儓?zhí)法的權(quán)力是人民賦予的，我們身上更不能沒有“道德的血液”，這個“道德的血液”就叫天地良心。不要以為良心看不見摸不著不好評定，不要以為良心像電影對白一樣“值不了幾個錢”，良心是講不出口的，你有的時候別人不一定贊許你，失去良心的時候終究會遭到譴責(zé)。執(zhí)法為民是行政執(zhí)法的根基準則、力量源泉和生命線，我們監(jiān)管執(zhí)法講良心，就是要上對得起天、下對得起地、中間對得起黎民蒼生和我們自己，就是要為社會的公平正義服務(wù)而不是為少數(shù)人的私利服務(wù)，其檢驗標準是農(nóng)資市場健康和食品衛(wèi)生安全。
二靠法律執(zhí)法，用事實說話。以法律為依據(jù)，以事實為準繩，切實加大執(zhí)法力度，嚴厲打擊各種違法行為。一是關(guān)口要前移。嚴格規(guī)范農(nóng)資市場主體準入行為、交易行為和退出行為，對生產(chǎn)經(jīng)營主體進行排查和清理，實行經(jīng)濟戶口管理。同時，規(guī)范經(jīng)營戶的進貨和銷售行為，指導(dǎo)其建立農(nóng)資質(zhì)量檔案、進貨臺賬和索證備案制度，拒絕來路不明、假冒偽劣的商品進入市場。二是重心要下移。對農(nóng)資經(jīng)營者經(jīng)營的產(chǎn)品品種、規(guī)格、質(zhì)量標準與合同約定內(nèi)容進行對照檢查，做到心中有數(shù)、規(guī)范有據(jù)，管理得法、責(zé)任到人、管理到位。采取“盯牢”、“堵死”戰(zhàn)術(shù)，提高對示警企業(yè)、失信企業(yè)的巡查頻率，對假劣農(nóng)資可能進出市場的渠道進行嚴密封堵。三是查處要嚴厲。在春耕、秋播等關(guān)鍵時節(jié)，各部門要組織專項整治，加大巡查力度，曝光違法行為，把制假售假等違法行為消滅在萌芽狀態(tài)。日常監(jiān)管中，要加大抽檢力度，重點抽查農(nóng)資產(chǎn)品批發(fā)市場、區(qū)鄉(xiāng)農(nóng)資集散地、有違法行為記錄的經(jīng)營戶、鄉(xiāng)村流動商販，提高抽檢覆蓋率，嚴厲打擊非法制售假冒偽劣農(nóng)資的小作坊和黑窩點。要及時依法公布抽檢結(jié)果，監(jiān)測公告，提醒廣大農(nóng)民不要購買質(zhì)量不合格產(chǎn)品。嚴厲打擊串通漲價、囤積居奇、哄抬價格等坑農(nóng)害農(nóng)行為。
三靠技術(shù)執(zhí)法，用數(shù)據(jù)說話?！叭r(nóng)”物資尤其是種子的真假識別等要有專門的技術(shù)，必須加強技術(shù)設(shè)備等基礎(chǔ)保障條件建設(shè)，強化員工培訓(xùn)，為農(nóng)資市場監(jiān)管工作提供強有力的技能保障和智力支持。種子種苗專項整治要堅決查處無證照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營、未審先批、假劣品種、標簽標注內(nèi)容不全、生產(chǎn)經(jīng)營檔案不健全、虛假廣告等違法行為，農(nóng)藥專項整治要嚴厲打擊非法生產(chǎn)、經(jīng)營、使用違禁高毒農(nóng)藥行為，化肥專項整治要重點整治復(fù)混肥、有機肥料、微生物肥料及葉面肥料，嚴查標簽標識混亂、有效成分不足等違法行為，飼料專項整治要嚴厲打擊生產(chǎn)經(jīng)營假劣飼料和違規(guī)使用飼料添加劑等違法行為。
三、政府的臂膀，要營造社會和諧
市場監(jiān)管、社會管理是政府的職能，政府依此維護市場秩序和社會穩(wěn)定，構(gòu)建社會和諧。我們相關(guān)部門作為政府的職能主管機構(gòu)，是政府的臂膀，農(nóng)資監(jiān)管沒有商量余地，沒有妥協(xié)空間，我們能做的，第一是堅決執(zhí)行，第二是科學(xué)執(zhí)行，第三是嚴格執(zhí)行，著力解決農(nóng)民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的農(nóng)資安全問題。
第2篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
1對我國目前通信市場管理問題分析
隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的建立和不斷的完善，通信事業(yè)獲得巨大的進步，電信市場繁榮發(fā)展，欣欣向榮，但是通信市場的管理方面還存在一些問題。
1.1法制建設(shè)
1.1.1沒有正式的電信法
隨著我國通信事業(yè)的發(fā)展，為了強化對通信市場的管理，國務(wù)院頒布了“電信條例”，對通信市場進行規(guī)范。但是這僅僅是一個條例，與專門的電信法還有很大的差距。放眼世界，按照慣例，各個國家在進行通信市場管理以及推行電信改革之前先立法，然后以法律為準繩開展后續(xù)的工作。而我國的電信立法嚴重落后通信體制改革，不能滿足通信市場管理的要求。隨著我國改革開放的不斷深入，如果沒有一部電信法就無法對多元化的通信市場進行規(guī)范。
1.1.2地方法規(guī)混亂
我國地方也制定了一些通信行業(yè)法規(guī)，但是存在著法律地位低、權(quán)威性差、有些法規(guī)本身就帶有地方保護主義的傾向，不利于通信市場慣例的透明化和公開化。
1.2通信管理局在地方的定位不明確
地方通信管理局在試運行期間，比較普遍反映的一個問題是定位不明確。由于定位不清，職責(zé)不明，導(dǎo)致與地方上的關(guān)系不好處理，出現(xiàn)了一些混亂。
1.2.1與省政府機構(gòu)的關(guān)系
第一，與省信息產(chǎn)業(yè)廳的關(guān)系。國家相關(guān)文件規(guī)定，已經(jīng)建立信息產(chǎn)業(yè)廳的省，通信管理局可加掛省信息產(chǎn)業(yè)廳，對這條規(guī)定的理解出現(xiàn)了歧義。一些省的信息產(chǎn)業(yè)廳認為通信管理局是其下屬單位，由信息產(chǎn)業(yè)廳行使對通信市場的管理。但是通信管理局的想法恰恰相反，他們認為信息產(chǎn)業(yè)廳不應(yīng)該管理通信市場，該職能應(yīng)該由通信管理局執(zhí)行。為了維護通信的全程全網(wǎng)，只有通信管理局才能承擔(dān)當?shù)赝ㄐ判袠I(yè)的監(jiān)管。如果把省里的通信監(jiān)管的一部分職能交給通信管理局，就會出現(xiàn)交叉監(jiān)管，企業(yè)無所適從，不利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，也不利于通信市場的健康成才。
第二，與其它部門的關(guān)系。這些部門有工商、物價、技術(shù)監(jiān)督部門等，它們的職能與市場管理比較密切。在通信市場管理的過度時期，一些領(lǐng)域出現(xiàn)了管理的真空，相關(guān)部門乘虛而入，造成政出多門等問題。
1.2.2地方監(jiān)管混亂
第一，企業(yè)不服。政企分開后，一些通信企業(yè)認為自己已經(jīng)成為獨立核算、自負盈虧的市場主體，可以自立自主的進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，政府不應(yīng)該插手其事務(wù)。這導(dǎo)致通信管理局在市場管理的過程中，行使對企業(yè)有好處的職能，會得到企業(yè)的支持，如果沒有好處就會被消極執(zhí)行。
第二，項目難控制。各單位自己上項目，如廣電、計委、省政府都能自己立項目，建自己的通信工程，一般都不經(jīng)過通信管理局，重復(fù)建設(shè)多；通信項目的建設(shè)程序、招投標不規(guī)范，真正具有一級、二級及三級設(shè)計施工資質(zhì)的單位并不多，但上項目比較多，難以保證對通信工程建設(shè)質(zhì)量的監(jiān)管；開放性的業(yè)務(wù)越來越多，投資主體多元化，許多業(yè)務(wù)的經(jīng)營是由投資公司投的資，監(jiān)管起來有一定難度。
1.2.3管理人員的組成
當前國內(nèi)通信管理部門的工作人員大部分都是原來郵政部門轉(zhuǎn)過來的，因此存在結(jié)構(gòu)單一的問題。單一的人員結(jié)構(gòu)和原來的工作單位有著千絲萬縷的聯(lián)系。這樣的好處是對通信行業(yè)比較熟悉，不需要經(jīng)過崗前培訓(xùn)就可以上崗工作，業(yè)務(wù)熟練。缺點是人員結(jié)構(gòu)單一，各個工作人員無法在專業(yè)領(lǐng)域上形成互補效應(yīng)。企業(yè)中所有的人員的知識結(jié)構(gòu)大量存在重復(fù)，缺乏具有相應(yīng)法律知識以及經(jīng)濟管理知識的人才，不利于管理機構(gòu)職能的有效行使，對通信市場的管理缺乏效率。
2加強通信市場管理促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展
2.1把握好市場準入維持企業(yè)良性競爭
通過科學(xué)的市場準入機制，嚴格控制進入通信市場領(lǐng)域的企業(yè)的數(shù)量以及質(zhì)量。在市場經(jīng)濟條件下，適度競爭可以促進企業(yè)的發(fā)展，但是由于通信行業(yè)的特殊性以及市場經(jīng)濟的自發(fā)性，容易造成惡性競爭，使同企業(yè)無法發(fā)展壯大，形成規(guī)模效益，最終無法實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，這是得不償失的。當前在市場準入上注意以下的問題和傾向：
第一，制定詳盡的通信行業(yè)市場準入標準規(guī)范，使企業(yè)在進入通信市場時必須在投資、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、網(wǎng)間互聯(lián)、財務(wù)成本管理、法律制度上滿足準入規(guī)范，使從事同一服務(wù)的企業(yè)具有可比性。
第二，提供市話服務(wù)的企業(yè)應(yīng)該禁止同時將語音業(yè)務(wù)、上網(wǎng)業(yè)務(wù)與市話業(yè)務(wù)進行捆綁經(jīng)營，防止市場競爭的不公平。
第三，解決不同長途運營商有或沒有長途接入號的差別，體現(xiàn)公平的原則。
2.2互聯(lián)互通提高企業(yè)生存能力
互聯(lián)互通的實質(zhì)就是要求原來占市場主導(dǎo)地位的通信運營企業(yè)為得到許可具有電信業(yè)務(wù)的競爭對手提供互相連接的方便，使任一用戶通過網(wǎng)上互聯(lián)與另一端的用戶實現(xiàn)無阻礙的通信服務(wù)。由于國內(nèi)競爭剛剛開始，“電信條例”剛剛出臺，人為阻止互聯(lián)的現(xiàn)象時有發(fā)生。加強對電信網(wǎng)與接入的各類網(wǎng)互聯(lián)互通的管理，保持中國電信網(wǎng)安全有序運營，維護電信企業(yè)和用戶的合法權(quán)益。
2.3有效利用資源提高企業(yè)服務(wù)質(zhì)量
按照“條例”的規(guī)定，電信部門管制的通信資源依然沿襲了以前的范圍，即無線電頻率資源，碼號資源和衛(wèi)星軌道資源。省通信管理局應(yīng)在信息產(chǎn)業(yè)部指導(dǎo)下，建立符合當?shù)貙嶋H、有效的資源申報制度和動態(tài)的科學(xué)管理體系，并按標準收取資源占用費。當前在資源管理中的熱點是本地網(wǎng)內(nèi)的區(qū)縣用戶不同運營企業(yè)的特服號和縮位撥號存在差別，消費者有意見，影響使用縮位撥號的非主導(dǎo)電信運營企業(yè)在區(qū)縣業(yè)務(wù)的發(fā)展。
2.4加強對因特網(wǎng)的監(jiān)管減少企業(yè)糾紛
隨著因特網(wǎng)在我國的迅猛發(fā)展，當前應(yīng)加強對因特網(wǎng)的監(jiān)管，目前應(yīng)盡快出臺相關(guān)的包括對信息內(nèi)容、知識產(chǎn)權(quán)，網(wǎng)絡(luò)互連等方面的監(jiān)管條例。
首先是建立保護個人隱私權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等一系列相關(guān)的法規(guī)。各國正在合作制定相關(guān)的政策條款，以使電信市場有序競爭，我們也要參與這一進程。其次，歐美等發(fā)達國家正在努力將因特網(wǎng)電話排除在現(xiàn)有電信法規(guī)以外，隨著我國改革開放的深入，也會遇到這類問題。在因特網(wǎng)接入上，據(jù)所了解到的國外的情況，企業(yè)之間經(jīng)常發(fā)生糾紛，需要管制機構(gòu)出面協(xié)調(diào)。我國目前將因特網(wǎng)電話列入基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)，為了避免我國以后遇到此類麻煩，我國的電信業(yè)務(wù)分類目錄應(yīng)該考慮這個問題。
第3篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
關(guān)鍵詞：市場經(jīng)濟；政府監(jiān)管；發(fā)展
一、政府對企業(yè)市場經(jīng)濟發(fā)展進行監(jiān)管的必然性
1.市場經(jīng)濟的自身調(diào)節(jié)機制并不健全
（1）市場調(diào)節(jié)的先天缺陷
在市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中，市場并非是萬能的。從調(diào)節(jié)作用上來看，市場自身在發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的過程中具有滯后性與盲目性的不利特點。也就是說，在市場經(jīng)濟環(huán)境下，市場很難完全依靠自身調(diào)節(jié)來保障自身的健康有序發(fā)展。對于我國而言，經(jīng)濟市場的總體規(guī)模是十分巨大的，市場不同區(qū)域之間的聯(lián)系也并非十分緊密?？v觀我國當前的經(jīng)濟格局，地域與地域之間的發(fā)展程度存在較大差距，市場需求信息的傳遞也存在滯后性。例如，某一企業(yè)受市場需求的影響研發(fā)了一項新產(chǎn)品并獲得了巨大的市場成功，同行業(yè)企業(yè)往往會進行效仿，并逐漸開始進入這一領(lǐng)域。但是由于市場信息傳遞的滯后性，一些企業(yè)對于市場需求總量的估算往往會建立在猜測基礎(chǔ)之上，且對于自身產(chǎn)品進入市場的前景估算也過于樂觀。但是市場的需求量卻是固定的，隨著市場需求的日益飽和，后進入市場產(chǎn)品的推廣銷售工作無疑會受到致命影響。在市場飽和的前提下，持續(xù)進入這一市場領(lǐng)域的企業(yè)無疑會遭受到巨大的經(jīng)濟損失，造成市場資源配置的巨大浪費。
與此同時，企業(yè)在市場資源的配置過程中也存在有一定的盲目性。市場的所謂調(diào)節(jié)作用擁有一個前提與基礎(chǔ)，即市場資源的配置過程受信息傳播滯后性與人為因素的影響，往往缺乏一定的計劃與步驟。面對特殊的市場資源需求時，受市場調(diào)節(jié)盲目性特點的影響，市場自身所具有的調(diào)節(jié)機制往往很難發(fā)揮出原有作用。
（2）市場行業(yè)壟斷的出現(xiàn)
伴隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，市場環(huán)境中會有一些企業(yè)因自身生產(chǎn)經(jīng)營問題而遭到市場淘汰，同樣也會有一些企業(yè)因生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢而不斷發(fā)展壯大。當企業(yè)于某一市場領(lǐng)域中發(fā)展到一定規(guī)模之后，市場經(jīng)濟環(huán)境下的自然壟斷也會隨之而來。市場經(jīng)濟條件下，一些企業(yè)往往會利用自身龐大的資本基礎(chǔ)與技術(shù)實力不斷擠壓同行業(yè)其他企業(yè)的生存發(fā)展空間，進而掌握該行業(yè)的服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈。而一旦市場經(jīng)濟環(huán)境中某一領(lǐng)域的服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈被一家或幾家企業(yè)所掌握，市場經(jīng)濟的自由競爭特性與資源的合理配置往往也就不復(fù)存在。在這樣的背景下，市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展必然受到致命影響。
（3）區(qū)域市場外部資本的惡意入侵
市場全球化背景下，區(qū)域市場的聯(lián)系日漸緊密。為爭奪區(qū)域市場的實際控制權(quán)，區(qū)域市場外部資本經(jīng)常會以惡意競爭為目的發(fā)動入侵行為。這一行為最主要的表現(xiàn)即為傾銷行為。利用資本優(yōu)勢，在市場經(jīng)濟的發(fā)展過程中，一些企業(yè)往往會將自身產(chǎn)品與服務(wù)以低于成本價值的價格傾銷到目標市場之中。通過這種惡意競爭行為，區(qū)域市場的本土生產(chǎn)商、服務(wù)商乃至于經(jīng)銷商均會受到致命打擊，進而喪失發(fā)展的空間。一旦外部資本消滅了相應(yīng)行業(yè)的本土企業(yè)以及競爭對手，隨即便會大幅度提升自身產(chǎn)品與服務(wù)的銷售價格，進而對市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展造成巨大破壞，嚴重影響市場經(jīng)濟環(huán)境下的公平競爭。
2.政府監(jiān)管可以有效保障市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展
市場經(jīng)濟在自主發(fā)展過程中，往往存在一定的問題，例如市場失靈問題、惡意競爭問題。面對諸多發(fā)展問題，我們不難發(fā)現(xiàn)單純依賴于市場自身的調(diào)節(jié)功能，很難保障市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。以提倡絕對自由競爭與杜絕政府干預(yù)市場的西方國家為例，其市場經(jīng)濟體制構(gòu)建時間較長，政府對市場的監(jiān)管程度相對較低，市場的公平競爭環(huán)境也較為良好。但是也正因為如此，西方國家政府在對市場經(jīng)濟進行監(jiān)管的過程中，受到的掣肘往往非常之大。由于政府監(jiān)管的缺失，西方國家市場之中壟斷現(xiàn)象普遍出現(xiàn)，周期性經(jīng)濟危機更是難以掌控。
事實已經(jīng)證明，緊靠公平競爭原則，杜絕政府在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的監(jiān)管行為，市場經(jīng)濟不可能獲得健康有序的可持續(xù)發(fā)展。政府監(jiān)管的缺失最終只能帶來諸如經(jīng)濟危機、壟斷等市場經(jīng)濟問題。通過對西方市場經(jīng)濟體制的發(fā)展進行研究我們不難發(fā)現(xiàn)，即便是對于崇拜絕對市場競爭自由的西方主要資本主義國家而言，其政府對市場經(jīng)濟發(fā)展所進行的監(jiān)管也日漸被認可。因此，可以說政府監(jiān)管已經(jīng)成為了保障市場經(jīng)濟健康有序發(fā)展的必要因素。
二、政府監(jiān)管對市場經(jīng)濟發(fā)展的影響
1.保障國民經(jīng)濟的平穩(wěn)協(xié)調(diào)發(fā)展
基于市場調(diào)節(jié)滯后性與盲目性的特點，政府無疑需要在一定程度上幫助市場，引導(dǎo)相應(yīng)的市場資源進行正確配置。僅以我國為例。改革開放之后在我國政府的主導(dǎo)之下，我國社會經(jīng)濟體制經(jīng)歷了由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡的歷史性轉(zhuǎn)變。進入21世紀以來，我國市場經(jīng)濟體制日漸完善，取得了一系列令世人矚目的經(jīng)濟發(fā)展成果。但即便如此，我國社會主義市場經(jīng)濟體制仍存有一定問題。諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、能源結(jié)構(gòu)不合理、地區(qū)發(fā)展差距明顯等問題，無一不束縛著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展與進步?；谖覈薮蟮纳鐣?jīng)濟總量而言，我國市場經(jīng)濟體制下的市場自發(fā)調(diào)節(jié)，其滯后性與盲目性往往更為明顯，后果也更為可怕。因此出于保障我國國民經(jīng)濟健康平穩(wěn)發(fā)展的需要，我國政府積極實行了“宏觀調(diào)控”政策。近年來，通過“宏觀調(diào)控”政策的施行，我國基本實現(xiàn)了國民經(jīng)濟的健康平穩(wěn)有序發(fā)展，促進了國內(nèi)不同區(qū)域市場的共同進步，有利的維護了我市場經(jīng)濟的繁榮穩(wěn)定發(fā)展。與此同時，在應(yīng)對經(jīng)濟危機等事件的過程之中，正是得益于“宏觀調(diào)控”政策的嫻熟應(yīng)用，我國通過政府主導(dǎo)的一系列監(jiān)管行為，成功的減輕了諸如金融危機等事件對我國社會經(jīng)濟發(fā)展所造成的損失。
2.保障市場公平競爭，防止市場壟斷行為出現(xiàn)
依托市場經(jīng)濟體制中的市場因素單獨進行調(diào)節(jié)，市場經(jīng)濟的公平競爭必然將不復(fù)存在。缺少政府監(jiān)管的市場經(jīng)濟發(fā)展，其后果只能是市場公平競爭環(huán)境的惡化以及市場壟斷的廣泛出現(xiàn)。在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，公平競爭原則下隱含的核心要素是弱肉強食。掌握了市場需求且自身發(fā)展良好的企業(yè)，必然會逐步侵占其它企業(yè)的市場利潤空間與發(fā)展空間。而當一個行業(yè)被一家或幾家企業(yè)所控制，形成壟斷，那么區(qū)域市場的競爭自然而然也就消失了。由于缺失競爭壓力，壟斷企業(yè)在缺少競爭對手的前提下，無論是企業(yè)發(fā)展速度亦或是改革進程，速度均會有所下降，甚至陷入到停滯狀態(tài)之中。同時，在自身市場服務(wù)的價值收取過程中，壟斷企業(yè)也可以隨心所欲訂立服務(wù)價格與相關(guān)衍生服務(wù)內(nèi)容。
更為嚴重的是，缺乏政府監(jiān)管，諸多的市場不公平競爭行為也將涌現(xiàn)。最為普遍的市場經(jīng)濟體制下不公平競爭行為應(yīng)屬傾銷行為。如果缺乏政府的監(jiān)管與控制，傾銷行為無疑可以輕易的摧毀一個企業(yè)在某一個區(qū)域市場的所有競爭對手。而在沒有競爭對手的環(huán)境背景下，市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展必然受到巨大影響。
三、政府在市場經(jīng)濟發(fā)展過程中所出現(xiàn)的監(jiān)管問題
1.政府監(jiān)管失靈問題
在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，市場的調(diào)節(jié)作用并非是萬能的，對于政府而言同樣如此。在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，政府的調(diào)控行為并非絕對奏效，政府監(jiān)管失靈的問題十分普遍多見。政府在實施諸如“宏觀調(diào)控”政策等監(jiān)管行為的過程中，往往需要經(jīng)歷三個主要步驟，即信息收集、決策制定、行政實施。簡單來講，就是政府通過各個渠道對當前市場經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀進行研究掌握，一旦發(fā)現(xiàn)問題所在，即迅速制定相關(guān)政策與監(jiān)管策略，最后運用多種調(diào)控方式予以實施，例如立法、稅收、加強執(zhí)法手段等。
因此毫無疑問，對于政府而言往往需要對市場經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀進行一定程度的評估，進而根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)開展具體的監(jiān)管行為。但是對于市場經(jīng)濟體制而言市場規(guī)模越大，則政府開展監(jiān)管的難度與復(fù)雜程度越高。諸如信息統(tǒng)計錯誤、監(jiān)管行為決策錯誤、調(diào)控政策實施錯誤，均有可能對政府的監(jiān)管行為造成巨大影響，進而導(dǎo)致政府的監(jiān)管行為未能取得應(yīng)有預(yù)期效果。應(yīng)該說在政府對市場經(jīng)濟發(fā)展的監(jiān)管過程之中，政府監(jiān)管失靈問題是政府監(jiān)管所面臨的最大問題，也是最為嚴重問題。諸如“宏觀調(diào)控”等政府監(jiān)管行為的展開，其背景往往是市場經(jīng)濟發(fā)展遭遇到了一定問題與困難。而一旦基于如此背景的政府監(jiān)管行為未能取得應(yīng)有效果，或出現(xiàn)了政府監(jiān)管的失靈現(xiàn)象，那么對于市場經(jīng)濟體制而言，其發(fā)展無疑將受到重大影響。
2.政府監(jiān)管邊界模糊問題
對于市場經(jīng)濟的發(fā)展而言，缺少政府對市場經(jīng)濟發(fā)展的監(jiān)管，市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展必然無法得到保障。但是一旦政府過度介入了市場經(jīng)濟的發(fā)展，對于市場經(jīng)濟而言也必然會造成嚴重的負面影響。因此，在政府開展對市場經(jīng)濟的監(jiān)管過程中，政府監(jiān)管的邊界模糊問題往往是政府所面臨的監(jiān)管難題之一。政府監(jiān)管邊界問題，即為政府在開展對市場經(jīng)濟發(fā)展的監(jiān)管過程中，究竟什么該管，什么不該管，管的程度又該如何的問題。
一旦政府在對市場經(jīng)濟的監(jiān)管過程中，管的范圍過寬、管的程度過大，往往會對市場經(jīng)濟體制的運行與發(fā)展產(chǎn)生不利影響。市場經(jīng)濟體制在長期的發(fā)展過程中，已經(jīng)形成了自身獨特的運行機制與調(diào)控機制。由于市場經(jīng)濟體制的不完善，在其運行過程中往往會出現(xiàn)一定的問題。政府監(jiān)管的必要性之所在，即為在市場經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)問題時，通過自身監(jiān)管行為促使市場經(jīng)濟體制回到正確的運行軌道。但是在政府監(jiān)管職能的實施過程中，過度的干預(yù)與不合理的干預(yù)非但不能使市場經(jīng)濟回歸正確的發(fā)展軌道，反而會對市場經(jīng)濟發(fā)展造成更加不利的影響。
四、政府開展對市場經(jīng)濟發(fā)展監(jiān)管的相關(guān)建議
1.加強政府監(jiān)管工作效率，構(gòu)建完善的監(jiān)管體制
對于政府而言，面對市場經(jīng)濟發(fā)展過程中的監(jiān)管失靈問題，唯有加強政府監(jiān)管工作效率，構(gòu)建完善的監(jiān)管體制才能夠有效保障政府對市場經(jīng)濟發(fā)展監(jiān)管工作的高效、有效進行。在對市場經(jīng)濟基本信息的了解過程中，政府必須第一時間獲得相關(guān)信息并開展對相關(guān)信息的分析研究工作。市場經(jīng)濟體制下市場的變化是瞬息萬變的，唯有切實提升信息的收集分析與整理速度，才能夠保障政府對市場經(jīng)濟開展監(jiān)督的整體效率。與此同時，政府在制定監(jiān)管決策的過程中，必須做到監(jiān)管決策出具迅速準確，且能夠為監(jiān)管工作的實施創(chuàng)作出更好的條件。尤為重要的是，政府必須依托自身行政網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建完善的針對市場經(jīng)濟發(fā)展的監(jiān)督監(jiān)管體制。進而通過體系化發(fā)展建設(shè)工作，保障政府對社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的高效監(jiān)管。
2.明確政府對市場經(jīng)濟監(jiān)管的邊界問題
邊界問題是政府開展對市場經(jīng)濟發(fā)展監(jiān)管的核心問題之一。在監(jiān)管過程中，政府必須著重明確政府對市場經(jīng)濟監(jiān)管的范圍、內(nèi)容以及監(jiān)管行為適用的程序。政府應(yīng)通過立法等手段，建立一個標準化、程序化的政府監(jiān)管介入流程，從信息收集、決策制定、監(jiān)管實施、后續(xù)評估、監(jiān)督問責(zé)等幾個方面，合理制定規(guī)章制度，加強法律法規(guī)的立法工作。合理解決政府在開展對社會經(jīng)濟監(jiān)管過程中的邊界模糊問題。
五、結(jié)語
市場經(jīng)濟體制存有一定優(yōu)越性，但同時也存在諸如市場調(diào)節(jié)機制不健全的發(fā)展問題。脫離政府監(jiān)管的市場經(jīng)濟行為，市場的公平競爭原則是很難得以實現(xiàn)的。市場經(jīng)濟與市場經(jīng)濟體制的健康、有序發(fā)展必然建立在一定的政府監(jiān)管基礎(chǔ)之上。應(yīng)該說，政府監(jiān)管可以最大程度的保障市場經(jīng)濟的健康有序發(fā)展，確保社會經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。
參考文獻：
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第4篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
一、堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷深化對發(fā)展農(nóng)村市場的認識
四川是農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)人口達6000多萬，占全省總?cè)丝诮?0％。但是，四川農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟優(yōu)勢并不明顯，即使有一定優(yōu)勢的生豬產(chǎn)業(yè)，也不時出現(xiàn)“賣難”的問題，省工商局黨組通過學(xué)習(xí)，深刻認識到應(yīng)當重新認識在市場經(jīng)濟條件下發(fā)展農(nóng)村市場的問題。
首先，必須用科學(xué)發(fā)展觀去認識農(nóng)村市場發(fā)展。隨著我國市場經(jīng)濟條件的不斷完善，農(nóng)村市場對穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、促進農(nóng)民增收的作用越來越明顯，其功能已完全不同于傳統(tǒng)意義上的集貿(mào)市場。在新的條件下，農(nóng)村市場的作用至少應(yīng)當體現(xiàn)在三個方面。一是城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展的載體。在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)產(chǎn)品要通過市場流向城市，城市所產(chǎn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料和生活資料要通過市場流向農(nóng)村。這兩種“流通”在市場機制作用下，通過市場進行交流，從而把城鄉(xiāng)有機地聯(lián)系在一起，實現(xiàn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、和諧地發(fā)展：二是各種生產(chǎn)要素合理配置的實現(xiàn)場所。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟再生產(chǎn)的統(tǒng)一。由于自然條件的差異。各地的農(nóng)產(chǎn)品在品質(zhì)、產(chǎn)量上存在較大差別。由于各地基礎(chǔ)設(shè)施等生產(chǎn)條件不同，使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差異更為明顯。如何結(jié)合各地實際，把資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，從而促進特色農(nóng)業(yè)，形成經(jīng)濟規(guī)模，這是實現(xiàn)農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要的問題。農(nóng)村市場的發(fā)展就要圍繞這個目標，使各種要素得到合理配置，而且要滿足不是一次性的而是持續(xù)性的，不是小范圍內(nèi)的而是在全社會乃至全世界范圍內(nèi)進行配置的需要：三是各信息資源的交換中心。各種市場信息通過市場匯總、交換，進而指導(dǎo)生產(chǎn)。
其次，必須按市場規(guī)律發(fā)展農(nóng)村市場。完善的農(nóng)村市場更主要是促進生產(chǎn)，滿足需求，促進農(nóng)民增收。要充分利用“看不見的手”促進市場發(fā)展，引導(dǎo)農(nóng)民調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，促進農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移，應(yīng)是農(nóng)村市場發(fā)展的立足點。
二、勇于實踐，大力促進農(nóng)村市場發(fā)展
我們立足國家賦予工商部門的職責(zé)，在服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)中，推動了農(nóng)村市場的發(fā)展。
(一)著力培育市場主體，為發(fā)展農(nóng)村市場奠定基礎(chǔ)
發(fā)展農(nóng)村市場離不開市場主體。工商部門圍繞搞活一方農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)揮職能作用，努力培育一個目光敏銳、組織協(xié)調(diào)能力強、會經(jīng)營的農(nóng)村市場主體群。
一是建立健全推動農(nóng)民由自然人轉(zhuǎn)化為經(jīng)營主體的服務(wù)機制。充分發(fā)揮登記監(jiān)管職能，積極支持、鼓勵農(nóng)村個體私營經(jīng)濟發(fā)展，推動農(nóng)村富余勞動力的轉(zhuǎn)移，推進農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在市場準入上，對農(nóng)村流動小商小販、農(nóng)民在集貿(mào)市場或地方政府指定區(qū)域內(nèi)銷售自產(chǎn)農(nóng)副產(chǎn)品的，免于工商登記，免收各種費用，實行備案管理。在優(yōu)化服務(wù)上，主動提供相關(guān)法律法規(guī)、市場信息的咨詢服務(wù)，大力支持農(nóng)民申辦個體工商戶、興辦個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司和農(nóng)民專業(yè)合作社：開辟“綠色通道”，為農(nóng)民申辦個體戶或各類企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在規(guī)范發(fā)展上。積極引導(dǎo)農(nóng)村個體私營企業(yè)向農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、種植業(yè)以及為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的行業(yè)拓展：重點扶持培育一批農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，形成產(chǎn)業(yè)支撐；鼓勵涉農(nóng)企事業(yè)、協(xié)會、專業(yè)大戶、技術(shù)能人帶頭創(chuàng)辦農(nóng)民專業(yè)合作社，讓廣大農(nóng)民成為經(jīng)濟組織中的一員和市場的主體。實現(xiàn)規(guī)模化經(jīng)營，促進農(nóng)民專業(yè)合作社健康可持續(xù)發(fā)展。目前，全省共有農(nóng)村個體工商戶83萬戶，注冊資金127億元：農(nóng)村私營企業(yè)65378戶，注冊資金923億元：經(jīng)工商注冊登記的農(nóng)民專業(yè)合作社2256個，比去年增長70％，農(nóng)村專業(yè)合作經(jīng)濟組織15755個。
二是培訓(xùn)農(nóng)村經(jīng)紀人，建立健全促進農(nóng)產(chǎn)品流通的服務(wù)機制。發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，關(guān)鍵要解決傳統(tǒng)的、封閉的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與現(xiàn)代的、開放的市場之間相互隔離的問題。在這當中，農(nóng)村經(jīng)紀人是化解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與市場脫節(jié)矛盾的關(guān)鍵。因此，我們積極培育發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀人，充分發(fā)揮他們在促進農(nóng)產(chǎn)品流通、提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、改善農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、增加農(nóng)民收入等方面的重要作用。注重培訓(xùn)，開展法律、技術(shù)、市場營銷、職業(yè)道德等多方面的專業(yè)培訓(xùn)，提高農(nóng)村經(jīng)紀人從業(yè)素質(zhì)。政策扶持，對季節(jié)性和臨時性從事農(nóng)副產(chǎn)品經(jīng)營的，減收市場管理費：對從事農(nóng)副產(chǎn)品經(jīng)銷的下崗職工，免繳工商規(guī)費和市場管理費。創(chuàng)新機制，幫助農(nóng)村經(jīng)紀人建立農(nóng)業(yè)商品信息網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、收購網(wǎng)絡(luò)、銷售網(wǎng)絡(luò)：鼓勵農(nóng)民走“協(xié)會+公司+經(jīng)紀人+農(nóng)戶”的發(fā)展模式，形成了“經(jīng)紀人帶頭動、農(nóng)民跟著動、產(chǎn)銷良性互動”的局面。壯大組織，整合個體經(jīng)紀人力量，鼓勵有條件的地方成立經(jīng)紀人協(xié)會、組建經(jīng)紀公司。引導(dǎo)農(nóng)村經(jīng)紀人隊伍向合作性經(jīng)營模式發(fā)展。強化監(jiān)管，嚴格實行農(nóng)村經(jīng)紀人備案登記管理制度，嚴厲打擊地下經(jīng)紀、欺詐等違法經(jīng)營行為，保障經(jīng)紀人和經(jīng)濟組織健康發(fā)展。目前，全省共培養(yǎng)發(fā)展各類農(nóng)村經(jīng)紀人12.4萬人，經(jīng)紀業(yè)務(wù)量達156億元。
(二)大力實施農(nóng)產(chǎn)品商標戰(zhàn)略和合同農(nóng)業(yè)
農(nóng)村市場的發(fā)展，必須以特色農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，形成有特色的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。而特色農(nóng)業(yè)的核心是品牌產(chǎn)品。近年來，我們圍繞帶動一方產(chǎn)業(yè)大力實施農(nóng)產(chǎn)品商標戰(zhàn)略，使其作為工商部門推動農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)的重要抓手。努力探索“品牌興農(nóng)”的服務(wù)機制，加快培植品牌農(nóng)產(chǎn)品，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭力，有力地推動了我省農(nóng)業(yè)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程。一是以宣傳“促”。一方面大力舉辦“商標與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化論壇”、“商標與西部經(jīng)濟發(fā)展論壇”等大型活動：另一方面深入到村鎮(zhèn)、農(nóng)戶，積極引導(dǎo)涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)民樹立“商標興農(nóng)”的意識，提高擁有、重視和利用品牌的積極性。二是以政策“引”。制定了《四川省工商系統(tǒng)進一步推進新農(nóng)村建設(shè)工作實施方案》，出臺了九大舉措支農(nóng)；積極向各級黨委、政府建言獻策。爭取黨委、政府的重視和支持，把“商標助農(nóng)”工程變?yōu)檎袨椤Ｄ壳?，?0個市(州)、100余個縣(市、州)政府出臺了實施農(nóng)產(chǎn)品商標戰(zhàn)略的具體措施和獎勵辦法。三是以指導(dǎo)“扶”。我們對注冊商標的涉農(nóng)企業(yè)實施回訪制、聯(lián)系卡和結(jié)對共建共育制度：對未注冊商標的涉農(nóng)企業(yè)進行分類指導(dǎo)，采取《商標注冊行政建議書》、《注冊商標創(chuàng)牌行政建議書》和《商標注冊與保護行政建議書》“三書”助農(nóng)制度，為企業(yè)創(chuàng)牌制訂方案并幫助實施。四是以真情“幫”。各級工商部門實施了捐資行動，并節(jié)約辦公經(jīng)費籌集資金扶持農(nóng)民注冊品牌。目前，全省農(nóng)產(chǎn)品注冊商標16033件，其中涉農(nóng)馳名商標17件。著名商標222件，地理標志證明商標19件。
農(nóng)業(yè)合同是連接農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與銷
售的橋梁，是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和維護廣大農(nóng)民切身利益的有效形式。我們充分發(fā)揮合同監(jiān)管職能，把推進發(fā)展合同農(nóng)業(yè)作為促進農(nóng)產(chǎn)品流通、保護農(nóng)民利益的重要舉措。一是嚴把“三關(guān)”促進合同農(nóng)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。從事前篩選、嚴把主體資格關(guān)，事中服務(wù)、嚴把訂單簽約關(guān)，到事后監(jiān)督、嚴把合同糾紛調(diào)解關(guān)，對農(nóng)業(yè)合同的全過程進行監(jiān)管服務(wù)。二是制定完善合同文本規(guī)范合同農(nóng)業(yè)發(fā)展。積極引導(dǎo)涉農(nóng)企業(yè)參加“守合同重信用”活動，指導(dǎo)幫助涉農(nóng)企業(yè)建立完善合同管理制度，依靠誠信守約謀求發(fā)展。截至2007年底，工商部門幫扶農(nóng)民訂單簽約475379戶、合同175379份、涉及金額18.4億元。調(diào)解合同爭議63起，為農(nóng)民挽回經(jīng)濟損失45.6萬元。
(三)深入開展“紅盾護農(nóng)”行動，維護正常的市場秩序
我們以保護一方農(nóng)民權(quán)益為目標，堅持開展“紅盾護農(nóng)”行動，積極建立農(nóng)村維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，努力凈化農(nóng)村市場，盡心盡力為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展營造良好的環(huán)境。
一是打假護農(nóng)，建立完善維護農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全的保護機制。為確保農(nóng)民增產(chǎn)增收，我們嚴把農(nóng)用生產(chǎn)資料質(zhì)量關(guān)。把好農(nóng)資市場主體準入，對農(nóng)資經(jīng)營企業(yè)、經(jīng)營戶進行全面清理。建立了農(nóng)資經(jīng)營主體“經(jīng)濟戶口”：前移農(nóng)資商品質(zhì)量監(jiān)督“關(guān)口”，建立了農(nóng)資商品市場準入備案制度。規(guī)范農(nóng)資經(jīng)營主體行為，在全面推行流通領(lǐng)域商品質(zhì)量“四制兩查一承諾”監(jiān)管體系的基礎(chǔ)上，督促農(nóng)資經(jīng)營者建立健全“兩帳兩票一卡一書”制度：對種子監(jiān)管全面實行種子留樣備查制，建立了種子經(jīng)營檔案。強化農(nóng)資質(zhì)量定向監(jiān)測，重點對與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)息息相關(guān)的農(nóng)資商品進行監(jiān)測，對抽查不合格的農(nóng)資。依法進行了查處。實行信用分類監(jiān)管，對全省42314家農(nóng)資經(jīng)營企業(yè)實行信用等級分類管理并掛牌公示，加大對失信農(nóng)資經(jīng)營者的監(jiān)管力度，營造了誠信經(jīng)營農(nóng)資的氛圍。推進農(nóng)資商品流通現(xiàn)代化，支持供銷社等農(nóng)資經(jīng)營主渠道企業(yè)在農(nóng)村建立農(nóng)資連鎖服務(wù)站點。嚴厲打擊制售假劣農(nóng)資的違法違規(guī)活動，全系統(tǒng)開展一系列專項執(zhí)法行動，去年以來，共檢查各類農(nóng)資市場11829個，取締無照經(jīng)營1964戶，查處不合格化肥3032噸、農(nóng)藥6591公斤、種子6466公斤，查處各類農(nóng)資違法案件1806件。
二是延伸維權(quán)領(lǐng)域，建立完善農(nóng)民消費維權(quán)體系。針對制假售假行為逐步向農(nóng)村轉(zhuǎn)移的態(tài)勢，我們采取重心下移，建立完善農(nóng)村消費維權(quán)體系。各級工商部門以“村兩委”為依托，普遍設(shè)立了農(nóng)村12315聯(lián)絡(luò)點，聘請黨支部書記或村委會主任為聯(lián)絡(luò)點負責(zé)人：選擇3至5名具備一定法律知識和組織協(xié)調(diào)能力，并且熱愛社會公益事業(yè)的村民為成員。由工商所進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)：明確聯(lián)絡(luò)點具有宣傳、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、保護四大職責(zé)，制定了受理、登記、核查、調(diào)解、轉(zhuǎn)報等五項工作程序和制度。目前。全省在24540個農(nóng)村行政村建立了12315聯(lián)絡(luò)點，處理農(nóng)村消費投訴申訴4586件，為農(nóng)民挽回經(jīng)濟損失1015萬元，聯(lián)絡(luò)點已經(jīng)成為工商部門打假維權(quán)的“前哨”。
三是規(guī)范農(nóng)村市場，建立完善農(nóng)村市場監(jiān)管長效機制。大力支持我省實施“雙百市場工程”和“萬村千鄉(xiāng)市場工程”，重點支持輻射面廣、帶動力強的跨區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場，引導(dǎo)各類企業(yè)發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)連鎖經(jīng)營、物流配送等現(xiàn)代流通方式，鼓勵發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品拍賣、網(wǎng)上交易等新型交易方式，活躍繁榮農(nóng)村市場。促進搞活流通。繼續(xù)推進農(nóng)貿(mào)市場監(jiān)管“標準化、制度化、規(guī)范化”建設(shè)，全面提升市場業(yè)態(tài)，改變市場經(jīng)營環(huán)境，實現(xiàn)傳統(tǒng)市場監(jiān)管模式向常態(tài)化市場監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變，促進市場規(guī)范與繁榮。目前，全省推出了省級示范市場70個、市級示范市場158個、縣級示范市場179個。針對農(nóng)村市場消費者多，經(jīng)營者分散，監(jiān)管力量不足，食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱等問題，加強對城鄉(xiāng)結(jié)合部、旅游景區(qū)、農(nóng)村場鎮(zhèn)等區(qū)域和村鎮(zhèn)各類商品批發(fā)市場、集貿(mào)市場、糧食、棉花、蠶繭等重要商品市場以及個體商販、小加工作坊的監(jiān)管力度。根據(jù)農(nóng)村季節(jié)性特點，開展專項執(zhí)法檢查，嚴厲打擊各種侵害農(nóng)民利益的違法行為。
三、著眼全局，對發(fā)展農(nóng)村市場的思考
“三農(nóng)”問題的核心是實現(xiàn)農(nóng)民收入持續(xù)、穩(wěn)定的增加。而農(nóng)民收入必須通過市場來實現(xiàn)，因而，有理由認為，發(fā)展農(nóng)村市場是解決“三農(nóng)”問題的切入點。
(一)關(guān)于發(fā)展農(nóng)村市場的思路
農(nóng)村市場發(fā)展應(yīng)本著貫徹“堅持一個思想，著眼兩個流通，實現(xiàn)三個目標”的思路進行。
堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的思想，從調(diào)整國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，促進大農(nóng)業(yè)、大流通發(fā)展的高度來思考農(nóng)村市場發(fā)展問題。首先，要從促進國民經(jīng)濟三次產(chǎn)業(yè)的調(diào)整、持續(xù)發(fā)展的高度去研究農(nóng)村市場發(fā)展問題。使農(nóng)村市場成為促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的催化劑。其次，要從促進農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度去研究農(nóng)村市場發(fā)展，使農(nóng)村市場成為大農(nóng)業(yè)中“種、養(yǎng)、加”協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展的紐帶，成為農(nóng)村勞動力就業(yè)的路標。再次，要從城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的角度去看待農(nóng)村市場發(fā)展問題，推進新農(nóng)村建設(shè)。
著眼于兩個流通是農(nóng)村大市場發(fā)展的必然。一是農(nóng)村市場建設(shè)不僅要著眼現(xiàn)階段水平的大農(nóng)業(yè)產(chǎn)品向城市的流通，還要體現(xiàn)出市場的引導(dǎo)作用，通過市場流通引導(dǎo)農(nóng)民進行生產(chǎn)。對由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的我國農(nóng)業(yè)而言后者顯得尤為重要。二是農(nóng)村市場建設(shè)要成為城市所產(chǎn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料和消費品向農(nóng)村流通的橋梁。從而促進城鄉(xiāng)一體化協(xié)調(diào)發(fā)展，使廣大農(nóng)村市場成為工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的堅實基礎(chǔ)。
農(nóng)村市場的發(fā)展要實現(xiàn)的三個目標則是：一是要推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，促進新農(nóng)村建設(shè)：二是促進農(nóng)民增收，促進和諧社會建設(shè)：三是促進農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移，增加農(nóng)村勞動力多渠道就業(yè)的機會。
當然，實現(xiàn)農(nóng)村市場發(fā)展的目標，不可能一蹴而就，還有若干的具體問題需要解決。
(二)發(fā)展農(nóng)村市場當前需著重研究并加以解決的問題
一是市場規(guī)劃問題。這里所指的規(guī)劃，不僅是具體市場的選址、規(guī)模等問題，更重要的是要將農(nóng)村市場的發(fā)展納入社會經(jīng)濟發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)的總體規(guī)劃。這種規(guī)劃既包含宏觀上的空間概念，又包含微觀上的有形和無形市場的概念。從市場經(jīng)濟角度去分析，就是政府對發(fā)展大農(nóng)業(yè)的布局中。怎樣利用好“看不見的手”去推動農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，應(yīng)當有一個總體規(guī)劃。
二是農(nóng)村市場發(fā)展的政策問題。在中國特殊的市場經(jīng)濟環(huán)境中，政府行為對引導(dǎo)社會投資、經(jīng)濟發(fā)展有著不可估量的作用。農(nóng)村市場發(fā)展也不例外。這些政策包括：培育市場主體的政策，尤其是鼓勵“公司+農(nóng)戶”、“公司連基地”、“農(nóng)村專業(yè)合作社”發(fā)展等政策：鼓勵投資市場建設(shè)的政策、促進農(nóng)產(chǎn)品加企業(yè)發(fā)展等政策。
三是農(nóng)村市場發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施配套問題。農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施，很大程度上制約著農(nóng)村市場發(fā)展。因此，配套建設(shè)農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)村市場發(fā)展的必要條件。在新農(nóng)村建設(shè)中須用科學(xué)發(fā)展的觀點調(diào)動各方面積極性。適度超前的建設(shè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，為農(nóng)業(yè)也為農(nóng)村市場發(fā)展創(chuàng)造條件。
(三)履職盡責(zé)，進一步發(fā)揮工商部門在發(fā)展農(nóng)村市場中的作用
一是堅持以服務(wù)為宗旨，促進農(nóng)村市場發(fā)展。多年來，我們立足工商職能，堅持“三個一方”，即“搞活一方農(nóng)村經(jīng)濟、帶動一方農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，保護一方農(nóng)民利益”的服務(wù)理念，做了大量工作，有力地促進了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展，使我省農(nóng)村新經(jīng)濟組織得到發(fā)展。農(nóng)村市場得到逐步完善，受到農(nóng)民群眾和當?shù)攸h委、政府的高度贊揚。實踐證明，工商部門以服務(wù)為宗旨促進農(nóng)村市場發(fā)展是大有可為的，這是工商促進農(nóng)村市場發(fā)展的前提。
二是堅持以教育引導(dǎo)為重點，培育市場主體。促進農(nóng)村市場發(fā)展。這里所指的教育、引導(dǎo)既包括法律、法規(guī)培訓(xùn)，也包括工商政策扶持，還包括典型示范等各種措施。通過教育引導(dǎo)逐步培育起一支農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)家隊伍和農(nóng)村經(jīng)紀人隊伍，使他們成為發(fā)展農(nóng)村市場的中堅力量，這是工商促進農(nóng)村市場發(fā)展的亮點。
第5篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
世界主要國家地區(qū)的證券市場發(fā)展模式大致可劃分為自然成長型和政府主導(dǎo)型兩類。自然成長型以美、英等發(fā)達國家為代表,在自由市場理念籠罩下的市場發(fā)展中,政府并未采取具體的發(fā)展規(guī)劃或加以過多的行政引導(dǎo)。政府主導(dǎo)型以新興證券市場國家為代表,政府通過明確的規(guī)劃和積極的政策設(shè)計來推動證券市場發(fā)展。兩種不同類型的國家中,政府證券監(jiān)管權(quán)的發(fā)展狀況存在較大差異。
一、自然成長型證券市場發(fā)展模式的政府證券監(jiān)管
(一)政府證券監(jiān)管權(quán)的缺失時期
證券市場的發(fā)展歷史表明,最早的證券市場是以場外市場的形式開始的。證券交易所是證券市場規(guī)模化、公開化和有序發(fā)展的產(chǎn)物,早期的證券市場監(jiān)管呈現(xiàn)出松散及以自律監(jiān)管占主導(dǎo)地位,政府監(jiān)管缺失的特征。政府奉行不干預(yù)政策,各國關(guān)于證券監(jiān)管的法規(guī)很不健全,缺乏統(tǒng)一、專門的證券立法。2世紀3年代經(jīng)濟危機之前的美國、2世紀8年代之前的英國、1994年以前的德:國均處于這個時期。
(二)政府證券監(jiān)管權(quán)取得法律授權(quán)并逐步強化的時期
隨著證券市場規(guī)模的日益擴大、交易量的增加和投資者數(shù)量的增多,政府逐漸意識到證券市場對一國經(jīng)濟發(fā)展所起到的至關(guān)重要的作用。伴隨著自律監(jiān)管弊端的暴露,自律監(jiān)管占主導(dǎo)地位的現(xiàn)狀已經(jīng)無法滿足證券市場發(fā)展的要求,各國通過立法設(shè)立政府證券監(jiān)管機構(gòu),授權(quán)其進行證券監(jiān)管并不斷強化其監(jiān)管權(quán),形成了政府監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的局面,政府監(jiān)管不僅需要與自律監(jiān)管分工協(xié)作,還涉及到與其他不同政府部門的配合。
為了應(yīng)對經(jīng)濟危機對投資者信心的打擊,美國證券交易委員會(SEC)根據(jù)1934年《證券交易法》設(shè)立,作為政府證券監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)一管理美國證券市場,違法行為的查處是SEC的工作重心。自律監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和全美證券商協(xié)會(NASD)。SEC與自律組織之間的基本分工是:對上市公司、證券商和證券交易的日常監(jiān)管主要由自律性組織負責(zé),而SEC主要對自律性組織進行監(jiān)管,但是,仍然保留有限的對證券公司、上市公司和證券交易直接監(jiān)管的權(quán)力。SEC不但扮演監(jiān)督證券自律機構(gòu)的角色,更扮演與自律組織合作的角色。SEC除了與自律組織分工外,還涉及與其他金融監(jiān)管機構(gòu),包括:財政部、美國聯(lián)邦儲備委員會、貨幣監(jiān)理署、保險業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、商品期貨交易委員會(CFTC)之間的協(xié)作與合作。
英國和德國設(shè)立政府證券監(jiān)管機構(gòu),主要目的在于增強本國金融市場的國際競爭力。1986年,英國議會頒行了《金融服務(wù)法》,授權(quán)新設(shè)立的證券投資管理局(SIB)代表政府對從事證券與投資的金融機構(gòu)進行監(jiān)管,自此,英國建立了政府證券監(jiān)管機構(gòu),但SIB之下設(shè)立了3個自律機構(gòu),因此,英國仍然是以自律監(jiān)管為主。德國于1994年頒布了《第二部金融市場促進法案》,根據(jù)該法授權(quán),聯(lián)邦證券交易監(jiān)管局(BAWe)為管理證券市場的聯(lián)邦政府機關(guān),自此,德國建立起了對證券市場的聯(lián)邦、州、自律機構(gòu)的三層監(jiān)管框架。1994年以后,德國又進行了多項立法,采取一系列措施,對金融市場實施進一步改革,市場管理由自律管理模式向政府監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變。
(三)設(shè)立單一金融監(jiān)管機構(gòu)之擴權(quán)與監(jiān)督并重的時期
? 為了適應(yīng)混業(yè)經(jīng)營下金融統(tǒng)一監(jiān)管的需要,各國逐漸放棄了以往的分業(yè)監(jiān)管模式,設(shè)立了對金融市場進行統(tǒng)一監(jiān)管的單一金融監(jiān)管機構(gòu),為提高監(jiān)管效率,逐漸增加該機構(gòu)權(quán)力。與此同時,為了克服監(jiān)管權(quán)力過大帶來的弊端,通過明確權(quán)力行使程序,建立各種機制,強化對其監(jiān)督,為合法權(quán)益受損者提供多種救濟途徑。
美國沒有建立統(tǒng)一的金融監(jiān)管機構(gòu)。但是,由于美國法律采取了功能監(jiān)管理念,而且SEC十分注重與其他金融監(jiān)管機構(gòu)的合作,因此,分立的金融監(jiān)管機構(gòu)并不影響對混業(yè)經(jīng)營主體的有效監(jiān)管。為了提高SEC的監(jiān)管效率,國會通過對證券法及相關(guān)法律的數(shù)次修改,擴充了SEC的權(quán)力。權(quán)力擴大對監(jiān)管效率的提高發(fā)揮了一定作用,但是也帶來了一些弊端,其中之一是侵犯了自律組織的原有空間,頻繁地行使原來保留的對證券公司進行直接監(jiān)管的權(quán)力,結(jié)果導(dǎo)致了政府證券監(jiān)管權(quán)與自律監(jiān)管權(quán)的高度重疊,監(jiān)管成本提高、效率下降。為了防止類似情況出現(xiàn),自律機構(gòu)首先進行了改革,NASD與紐約證券交易所將兩者之間的會員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁功能進行整合,于27年7月成立了美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)。目前該局為全美最大的自律監(jiān)管機構(gòu),負責(zé)監(jiān)管所有在美國經(jīng)營的證券公司。SEC下一步必須考慮的問題是如何實現(xiàn)與FINRA的配合。
權(quán)力擴大的另外一個弊端是可能侵害投資者的合法權(quán)利。為防止這種情況出現(xiàn),美國通過多部法律嚴格規(guī)定SEC的權(quán)力行使程序。其中規(guī)則制定程序受1946年《聯(lián)邦行政程序法》(以下簡稱“程序法”)、1995年《文書精簡法》、23年《監(jiān)管彈性法》。的調(diào)整,其他權(quán)力行使程序主要受到《程序法》的調(diào)整。不僅如此,SEC還根據(jù)上述法律的要求,制定了《SEC行為規(guī)范、公平基金規(guī)則和償還計劃》,適用于SEC所有的執(zhí)法程序。限于篇幅,這些法律規(guī)則無法展開,但上述法規(guī)對SEC程序規(guī)定共同的特點是:一是程序的規(guī)定極其詳細,自始至終貫徹對當事人權(quán)利保護和尊重的原則,尤其強調(diào)給公眾及利害關(guān)系人參與并發(fā)表意見的機會,所有程序均體現(xiàn)了公開性和公眾參與性;二是程序規(guī)定的靈活性與嚴謹性并存,體現(xiàn)了監(jiān)管效率原則,突出體現(xiàn)在《程序法》規(guī)定了行政機構(gòu)可以依據(jù)執(zhí)法的需要,依法定情況選擇不同的程序。為了保障SEC依法定程序行使權(quán)力,還對SEC進行了議會監(jiān)督和司法審查。
在混業(yè)經(jīng)營趨勢的影響下,為了增強本國金融市場的制度競爭力,英國和德國都對本國證券監(jiān)管機構(gòu)進行了整合,建立起了單一的綜合行使金融監(jiān)管權(quán)的機構(gòu)。英國根據(jù)《2年金融服務(wù)法》(FSMA)建立起了集
銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)等金融服務(wù)業(yè)的監(jiān)管職能于一身的金融服務(wù)管理局(FSA)。自建立以來,其職權(quán)也在逐步擴大。作為單一的金融監(jiān)管機構(gòu),FSA并非監(jiān)管所有的金融活動,還涉及與其他機構(gòu)的協(xié)調(diào),如,貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)部負責(zé)管理公司法方面的事務(wù),職業(yè)養(yǎng)老金監(jiān)管局負責(zé)職業(yè)養(yǎng)老金計劃的監(jiān)管等。為避免FSA權(quán)力過大,FSMA對FSA的權(quán)力行使程序進行了詳細的規(guī)定,包括FSA的行政許可程序和處罰程序,這些規(guī)定均體現(xiàn)了公開、保護相對人利益的特點。同時,防止權(quán)力擴大的另一措施是對FSA進行了廣泛的外部監(jiān)督:一是財政部與議會的監(jiān)督;二是金融服務(wù)與市場法庭(以下簡稱“金融法庭”)的監(jiān)督與司法監(jiān)督。 22年,德國根據(jù)《金融監(jiān)管一體化法案》和《聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局法》,將原銀行監(jiān)管局(BAKred)、保險監(jiān)管局(BAV)和證券交易監(jiān)管局(BAWe)合并組建成聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局(BaFin),對整個金融市場實施兼容性的統(tǒng)一監(jiān)管,獨立履行金融市場監(jiān)管、客戶保護和流動性監(jiān)管的全部職能,是德國證券行政執(zhí)法的核心機關(guān)。BaFin通過內(nèi)設(shè)金融監(jiān)管論壇的形式,與聯(lián)邦財政部和聯(lián)邦銀行進行金融監(jiān)管方面的合作與協(xié)調(diào)。此外,因為Fafin內(nèi)部仍然由不同的機構(gòu)分別對證券、銀行和保險市場進行監(jiān)管,涉及機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問題,為此,FaFin內(nèi)設(shè)跨行業(yè)事務(wù)協(xié)調(diào)部,專門負責(zé)協(xié)調(diào)工作。對BaFin執(zhí)法程序規(guī)定的法律主要包括《行政程序法》和《違反秩序法》,其中分析、立案階段和調(diào)查階段適用第一個法律,處罰階段適用后一個法律。為了有效監(jiān)督BaFin的監(jiān)管行為,內(nèi)設(shè)有管理委員會,主席單位為聯(lián)邦財政部,負責(zé)監(jiān)督BaFin的監(jiān)管行為,并決定其預(yù)算;同時還設(shè)有專業(yè)顧問委員會,對BaFin的業(yè)務(wù)管理提出建議,并協(xié)助其完善監(jiān)管法規(guī)。
(四)小結(jié)
第一,政府證券監(jiān)管權(quán)取得合法授權(quán)的原因不盡相同,總體而言,可以歸納為彌補自律監(jiān)管的缺陷。但各國情況又不盡相同,如美國是為了應(yīng)對經(jīng)濟危機對投資者信心的打擊,英國和德國則是為了提高本國證券市場的國際競爭力,這些都只是表面原因。更為深層的原因是各國政治經(jīng)濟的差異導(dǎo)致對證券市場重要性的認識不同,由此決定了政府職能定位從原有的不干預(yù)經(jīng)濟,到后來的積極履行職權(quán),最終目標是促進本國經(jīng)濟的繁榮。
第二,從政府證券監(jiān)管權(quán)未來發(fā)展的趨勢看,由一個部門集中統(tǒng)一行使是大勢所趨,目的是為了適應(yīng)對金融混業(yè)經(jīng)營的綜合監(jiān)管要求。英國和德國已經(jīng)實現(xiàn)了統(tǒng)一的金融監(jiān)管,但是由于德國金融監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)部仍然采取分部門監(jiān)管,因此仍然存在協(xié)調(diào)配合問題。美國之所以堅持原有分業(yè)監(jiān)管,主要原因在于該國法律對金融監(jiān)管采取功能監(jiān)管的理念,并且注重與其他機構(gòu)的配合,并不影響其應(yīng)對混業(yè)經(jīng)營監(jiān)管的效率。因此,怎樣設(shè)置監(jiān)管機構(gòu)必須根據(jù)本國國情,同時,也依賴于其他相關(guān)制度的發(fā)展水平。
第三,近年來,各國政府證券監(jiān)管權(quán)的內(nèi)容和范圍不斷擴大,為防止權(quán)力的觸角漫無邊際地侵入私人領(lǐng)域,各國都通過法律詳細規(guī)定政府證券監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力行使程序,并強調(diào)程序的公開、公眾參與、靈活性,以及對當事人和利害關(guān)系人的利益保護。不僅如此,各國也越來越重視對政府證券監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力行使的監(jiān)督,在這些監(jiān)督機制中,來自行政機構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督應(yīng)該是位于第一層級的,同時還有議會監(jiān)督,因為議會通過的法律是監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力來源,因此,這種監(jiān)督是最根本也是最有效的。
第四,政府證券監(jiān)管權(quán)必須與自律監(jiān)管權(quán)有效地協(xié)調(diào)和互補,才能達到對證券市場的最優(yōu)監(jiān)管。上述國家的經(jīng)驗告訴我們,“盡管對自律組織能否具有維持公正和透明交易的能力一直有所懷疑,但是事實已經(jīng)顯示,政府監(jiān)管同樣也一直存在缺陷,政府作為唯一的監(jiān)管者并不是最高效的。雖然政府最初希望對交易所的微觀管理進行監(jiān)管,但現(xiàn)在看來賦予自律組織更多的監(jiān)管權(quán)才是更為有效的?！币虼?政府證券監(jiān)管必須要和自律結(jié)合,讓自律組織發(fā)揮基礎(chǔ)性監(jiān)管的作用。
第五,政府證券監(jiān)管機構(gòu)的地位具有差異性,無論是否設(shè)立單一的金融監(jiān)管機構(gòu),各國都非常重視監(jiān)管機構(gòu)的獨立性,并通過立法加以確認與鞏固。各國的監(jiān)管經(jīng)驗已經(jīng)顯示:“獨立監(jiān)管模式帶來的主要好處是它能夠避免由于被俘獲政治家和官僚的干預(yù)所導(dǎo)致的市場擾亂。獨立性使監(jiān)管者免受特殊利益集團(如被監(jiān)管企業(yè)、金融機構(gòu)和其他非政府利益集團)干擾。獨立性也改善了透明度、穩(wěn)定性,提高了專業(yè)知識水平。”
二、政府主導(dǎo)型證券市場發(fā)展模式的政府證券監(jiān)管
新興證券市場是區(qū)別于發(fā)達國家傳統(tǒng)證券市場的、發(fā)展中國家的證券市場。按照國際金融公司的權(quán)威定義,只要一個國家或地區(qū)的人均國民生產(chǎn)總值(GNP)沒有達到世界銀行劃定的高收入國家水平,那么這個國家或地區(qū)的股市就是新興市場。
(一)韓國
第6篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
關(guān)鍵詞：市場監(jiān)督管理優(yōu)化策略主要問題改進方法
一、我國市場監(jiān)督管理的發(fā)展現(xiàn)狀分析
1.基本概念。市場監(jiān)督管理是經(jīng)營管理的一般理論。它主要依靠管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的方法解決市場中經(jīng)營、決策、日常管理中的問題。從廣義上說市場監(jiān)督管理包括了生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、財務(wù)管理內(nèi)容，還涉及到市場管理方式方法的建設(shè)?，F(xiàn)代市場監(jiān)督管理更注重培育市場監(jiān)督管理文化，優(yōu)化市場監(jiān)督力量的配置，體現(xiàn)市場監(jiān)督管理活動的發(fā)展創(chuàng)新，構(gòu)建獨特的發(fā)展理念體系，注重在現(xiàn)代化的信息平臺下提高市場主體生存競爭力，滿足市場主體長遠發(fā)展需要。2.重要作用?？茖W(xué)的市場監(jiān)督管理機制有助于提高我國經(jīng)濟的整體競爭力，促進我國企業(yè)更好地適應(yīng)當下發(fā)展環(huán)境。建立較為完善的市場監(jiān)督管理運營機制，加強市場監(jiān)督管理人才的配置，構(gòu)建相對專業(yè)的市場監(jiān)督管理人才隊伍，有助于我國市場監(jiān)督管理工作的發(fā)展。通過一系列市場監(jiān)督管理經(jīng)驗積累與理論方法的推廣，有助于大力推動我國市場監(jiān)督管理的快速發(fā)展，進一步優(yōu)化了市場環(huán)境，通過市場監(jiān)督管理活動還滿足了市場資源個性化發(fā)展與創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需要，對于促進市場主體規(guī)范性經(jīng)營，建立市場品牌，促進市場主體履行社會責(zé)任有重要價值。
二、市場經(jīng)濟下市場監(jiān)督管理主要問題
1.管理理念相對落后。市場經(jīng)濟環(huán)境下的市場監(jiān)督管理應(yīng)當適應(yīng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展需要，提升市場管理創(chuàng)新能力，從完善市場內(nèi)部管理制度出發(fā)，更好地適應(yīng)當下市場競爭環(huán)境的需要。當前市場監(jiān)督管理制度不完善，市場發(fā)展和管理模式缺乏獨特性，沒能總結(jié)特色性的市場監(jiān)督管理方式，因此影響了市場監(jiān)督管理的整體質(zhì)量和效率。例如，不少市場缺乏長遠與當下市場監(jiān)督管理工作目標，市場監(jiān)督管理理念與市場發(fā)展的規(guī)模速度不適應(yīng)，市場監(jiān)督管理制度與方法在實施過程中沒能根據(jù)市場變化進行相應(yīng)調(diào)整。沒能對市場監(jiān)督管理理念進行合理定位，市場監(jiān)督管理無法按照既定的程序執(zhí)行，現(xiàn)有的市場監(jiān)督管理方式不利于有效地承載先進價值理念。沒能在品牌維護中提高市場監(jiān)督管理的有效性，不能體現(xiàn)市場監(jiān)督管理的社會服務(wù)價值，沒能針對顧客的需要建立有效的服務(wù)機制，因此不能體現(xiàn)出市場監(jiān)督管理的實用價值，不利于樹立品牌形象。2.缺乏有效管理體系。提高市場監(jiān)督管理的有效性，應(yīng)當從現(xiàn)代市場的特征出發(fā)，著力構(gòu)建完善的市場監(jiān)督管理體系，通過科學(xué)化的市場監(jiān)督管理方式達到有效進行資源配置的目標。但是，當前基層市場監(jiān)督管理運轉(zhuǎn)機制不完善，市場監(jiān)督管理的分工不明確，因此提升市場監(jiān)督管理的整體質(zhì)量。首先，市場監(jiān)督管理的權(quán)限界定不明確，沒有形成完善的責(zé)任分工機制，不能在崗位責(zé)任制的基礎(chǔ)上落實市場監(jiān)督管理工作任務(wù)。由于權(quán)責(zé)不明確削弱了市場監(jiān)督管理的有效性和工作力度。其次，當前缺乏有效的互動機制，市場監(jiān)督管理信息未能有效傳遞，信息化與智能化的管理手段，未能應(yīng)用到具體的市場監(jiān)督管理實踐活動當中。我國還不能形成動態(tài)性的市場監(jiān)督管理監(jiān)管機制，因此影響市場監(jiān)督管理的整體質(zhì)量與有效性。第三，市場監(jiān)督管理的專業(yè)性不足，市場監(jiān)督管理過程中存在著照搬商業(yè)模式，市場監(jiān)督管理經(jīng)驗總結(jié)不足，無法樹立積極主動的市場監(jiān)督管理意識，不利于提升市場監(jiān)督管理整體效益，影響市場監(jiān)督管理的工作質(zhì)量。3.執(zhí)法力度嚴重不足。市場經(jīng)濟背景下我國行政機關(guān)沒能有效的規(guī)范市場監(jiān)督管理行為，不能建立科學(xué)化的全面監(jiān)督機制，往往市場主體經(jīng)營違規(guī)問題沒能及時有效的發(fā)現(xiàn)，因此造成了市場監(jiān)督管理的漏洞。首先，缺乏對市場監(jiān)督管理的必要監(jiān)督機制，市場監(jiān)督管理的處罰與監(jiān)督不足，存在著事后監(jiān)督的問題，一些不良市場行為未能及時被發(fā)現(xiàn)，沒能采用統(tǒng)一處理的方式解決具體問題。其次，目前對市場監(jiān)督管理違規(guī)處罰的流程相對復(fù)雜，處罰措施與教育引導(dǎo)配合不足，行政執(zhí)法部門未能起到必要的宣傳引導(dǎo)作用，這在很大程度削弱了市場監(jiān)督管理執(zhí)法力度。第三，我國市場監(jiān)督管理存在一定的地方保護主義現(xiàn)象。4.缺乏市場監(jiān)督管理人才。當前環(huán)境下我國市場的發(fā)展速度較快，市場的規(guī)模與質(zhì)量不斷增長，社會經(jīng)濟發(fā)展過程中需要大量的市場監(jiān)督管理人才。目前我國存在著結(jié)構(gòu)性的市場監(jiān)督管理人才失衡的現(xiàn)象?，F(xiàn)有的市場監(jiān)督管理人才素質(zhì)不滿足我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實需要。首先，市場監(jiān)督管理人才的專業(yè)性與知識前沿性不足，現(xiàn)有的市場監(jiān)督管理人才不掌握創(chuàng)新性開展市場監(jiān)督管理工作的理念，市場監(jiān)督管理人員的綜合素質(zhì)落后。其次，初級市場監(jiān)督管理人才數(shù)量相對較多，高級市場監(jiān)督管理人才的數(shù)量較少，市場監(jiān)督管理人才隊伍的結(jié)構(gòu)嚴重失衡，現(xiàn)有市場監(jiān)督管理人才的素養(yǎng)不滿足我國從事國際間競爭的需要。第三，市場監(jiān)督管理部門未能針對實際情況進行專門的市場監(jiān)督管理人才的培訓(xùn)工作，不能建立健全完善的市場監(jiān)督管理人才培養(yǎng)體系，市場監(jiān)督管理人才的專業(yè)性與綜合性不足，這在很大程度上制約了市場監(jiān)督管理工作的發(fā)展科學(xué)性，不利于構(gòu)建完善的市場監(jiān)督管理人才體系，影響市場監(jiān)督管理人才質(zhì)量。
第7篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
一、明確管理權(quán)限，落實監(jiān)管責(zé)任
（一）投資額在30萬元以上或建筑面積在300平方米以上的建設(shè)工程（個人自建房除外，下同）全部納入法定建設(shè)程序，必須依法辦理工程立項、用地規(guī)劃、工程規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督、施工許可等手續(xù)。對未依法取得施工許可證的，不得開工建設(shè)。由市建管部門會同鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府對建筑工程實施依法監(jiān)管，確保建設(shè)項目的工程質(zhì)量和施工安全。
（二）投資額在30萬元以下且建筑面積在300平方米以下的建設(shè)工程（個人自建房除外，下同），必須在取得規(guī)劃、土地、建設(shè)等方面的批準手續(xù)后，方可開工建設(shè)。鑒于此類工程面廣量多，由市建管部門委托各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府負責(zé)監(jiān)管，確保施工安全。
（三）按照安全生產(chǎn)屬地管理的原則，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府對轄區(qū)內(nèi)農(nóng)村建筑市場安全生產(chǎn)工作負全面責(zé)任。一旦發(fā)生質(zhì)量安全事故，要盡最大可能搶救傷員、保護現(xiàn)場，并及時上報市建管部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督部門。對不上報或不及時上報以及隱瞞真實情況的，將依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。
（四）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責(zé)建筑市場管理的機構(gòu)（以下簡稱“鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管機構(gòu)”）代表鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府接受市建管部門的委托，負責(zé)本鄉(xiāng)鎮(zhèn)建筑市場管理的具體工作。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管人員進行檢查監(jiān)督時，必須出示省政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法證件。
對建筑市場管理領(lǐng)域的違法行為，必須給予行政處罰的，由市建管部門或其它職能部門依法實施。
二、強化基礎(chǔ)工作，落實監(jiān)管重點
農(nóng)村建筑市場中的限額以下建設(shè)工程面廣量多，監(jiān)管缺失，是我市農(nóng)村建筑工程質(zhì)量和安全管理的重點。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、市建管等相關(guān)職能部門要優(yōu)化服務(wù)、強化基礎(chǔ)、加強監(jiān)管。
（一）選擇施工隊伍。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要鼓勵與支持將限額以下建設(shè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)承建；不能以非招標工程為由，隨意發(fā)包。同時，要將有施工經(jīng)驗，有一定技術(shù)設(shè)備條件的個體建筑工匠組織起來，在引導(dǎo)、組織與自愿的基礎(chǔ)上，幫助他們組成若干個建筑承包隊，經(jīng)安全教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和施工能力考核合格后，從事限額以下建設(shè)工程建設(shè)。
（二）提供服務(wù)指導(dǎo)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管機構(gòu)應(yīng)為建設(shè)單位及時提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，指導(dǎo)建設(shè)方選用通用設(shè)計和標準設(shè)計圖集，通用設(shè)計圖和標準設(shè)計圖應(yīng)符合國家現(xiàn)行技術(shù)標準中有關(guān)質(zhì)量安全的規(guī)定，并倡導(dǎo)環(huán)保、節(jié)能的理念；向建設(shè)單位推薦好的建筑企業(yè)（隊伍），并提供及時方便的技術(shù)咨詢服務(wù)；為建設(shè)單位提供房屋建設(shè)合同文本，指導(dǎo)建筑承包隊與建設(shè)單位雙方簽訂合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任；積極推行建筑承包隊團體意外傷害保險。
（三）實行合同見證。對限額以下建設(shè)工程建設(shè)實行合同見證制度，鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管機構(gòu)負責(zé)對承發(fā)包雙方簽訂的合同進行見證與備案，并加強過程監(jiān)督。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管機構(gòu)要督促施工單位，按照有關(guān)技術(shù)規(guī)定施工，確保施工質(zhì)量，不得使用不符合工程質(zhì)量的建筑材料和建筑構(gòu)件。
三、加強宣傳培訓(xùn)，提高法制意識
市建管部門要定期不定期地組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)建管機構(gòu)工作人員進行建筑管理業(yè)務(wù)、法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標準等方面的培訓(xùn)，提高管理與服務(wù)能力。會同有關(guān)部門每年對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管建筑業(yè)的負責(zé)人組織1-2次政策、法規(guī)培訓(xùn)，增強法制意識和責(zé)任意識，提高管理與執(zhí)法水平。加強對全市從事建筑活動的人員進行從業(yè)資格培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)工作。
四、加強監(jiān)督檢查，規(guī)范市場秩序
第8篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
關(guān)鍵詞：建材；檢測；管理；加強
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建材檢測是控制工程質(zhì)量的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，所有建材在進場之前都需要經(jīng)過檢測，當確定合格后，才可投入使用。檢測結(jié)果主要以試驗數(shù)據(jù)的形式體現(xiàn)，保證試驗數(shù)據(jù)的準確性、有效性對于工程質(zhì)量而言至關(guān)重要。[1]
建材檢測管理工作中存在的主要問題
建材檢測管理機構(gòu)在管理方面不遺余力，但一些問題仍舊不可避免，主要表現(xiàn)以下四個方面：一、假—送檢的試件以及檢測的過程、數(shù)據(jù)、結(jié)論等方面存在造假的問題；二、亂—檢測單位未能做好內(nèi)部的管理工作，進而導(dǎo)致檢測市場秩序混亂；三、低—檢測人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低，檢測技術(shù)水平低，檢測管理水平低；四、缺—管理手段以及技術(shù)措施較為缺乏，不能滿足實際工作需要。
2.建材檢測管理工作中問題的成因
2.1檢測機構(gòu)的特殊性
檢測機構(gòu)較為特殊，和生產(chǎn)企業(yè)、中介機構(gòu)存在一定的差別。在檢測工作中常常面臨以下問題：一、檢測對象在質(zhì)量方面存在一定的離散性；二、檢測樣品在抽取方面存在一定的隨機性；三、檢測的原因造成樣品受損，從而導(dǎo)致檢測數(shù)據(jù)不能客觀反映樣品的真實情況。某些檢測單位及個人便會從這些特殊性中尋找漏洞，根據(jù)自己的需要隨意修改數(shù)據(jù)。
2.2檢測機構(gòu)未做好自我監(jiān)督與管理
對于建材供應(yīng)商和施工企業(yè)而言，檢測報告合格與否是至關(guān)重要的，因為這同他們的經(jīng)濟利益是直接掛鉤。在利益的驅(qū)動下，部分檢測人員，對檢測結(jié)果進行人為操控，檢測結(jié)果的真實性因而無法得到保障。當前，大部分檢測機構(gòu)的監(jiān)督制度流于形式，對檢測人員缺乏有效的監(jiān)督，甚至發(fā)現(xiàn)問題也不對其進行嚴肅處理。[1]
2.3檢測試驗行為不夠規(guī)范
隨著市場經(jīng)濟的不斷深入與發(fā)展，尤其是檢測市場的進一步開放，各種各樣的問題接踵而至。相當部分檢測機構(gòu)過度追求自身的經(jīng)濟效益，對自身行為沒有進行嚴格的監(jiān)控與約束。
2.4檢測機構(gòu)的小規(guī)?；?/p>
近些年來，檢測機構(gòu)的市場準入門檻較低，因而呈現(xiàn)出小規(guī)?；厔?。眾多小型檢測機構(gòu)一擁而上，將經(jīng)濟效益放在首位，給檢測的規(guī)范和質(zhì)量埋下了極大的隱患。另外，檢測人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，技術(shù)水平較低，導(dǎo)致建材檢測領(lǐng)域在技術(shù)革新以及發(fā)展方面困難重重。
2.5管理部門監(jiān)管力度不到位
受人力資源限制，建設(shè)行政主管部門以及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)無法做到對檢測機構(gòu)的全方位監(jiān)管，再加上很大一部分檢測試件進行的是破壞檢測，因此很難對檢測結(jié)果作出質(zhì)疑。管理部門監(jiān)管力度不到位，導(dǎo)致檢測機構(gòu)“膽大妄為”。[3]
3.加強建材檢測管理的具體辦法
3.1建設(shè)并完善檢測信息平臺
建設(shè)并完善檢測信息平臺，保證檢測信息不但及時而且準確是十分重要的。在多大一線城市，檢測行業(yè)信息管理系統(tǒng)已經(jīng)基本完成，并開始發(fā)揮一定的作用，同時也暴露出了一些問題，如數(shù)據(jù)上傳不夠及時，檢測信息不夠完整。建設(shè)并完善檢測信息平臺，保證檢測信息上傳的及時性，同時相關(guān)部門要在規(guī)定的時間內(nèi)對其進行判斷與處理，發(fā)現(xiàn)存在疑點的建材檢測結(jié)果，能夠做出快速反應(yīng)，如到檢測機構(gòu)進行抽查、復(fù)查。
3.2施工現(xiàn)場、檢測現(xiàn)場密切配合
施工現(xiàn)場、檢測現(xiàn)場應(yīng)加強往來、密切配合，一步步深化檢測機構(gòu)的作用，不僅要對來樣負責(zé)，也要對工程質(zhì)量負責(zé)。二者原本是相對獨立的，施工單位（監(jiān)理單位）完成取樣，檢測機構(gòu)負責(zé)檢測結(jié)果的準確性與真實性。這種分工有時候難以客觀反映出建材的質(zhì)量。所以應(yīng)加強施工現(xiàn)場與檢測現(xiàn)場之間的聯(lián)系，保持兩處建材質(zhì)量的一致性，客觀反映出建材質(zhì)量的真實情況。[4]
檢測機構(gòu)應(yīng)該參與到抽樣、取樣的環(huán)節(jié)中去，和其他相關(guān)各方共同負責(zé)試樣的有效性與真實性。通過這種方式選取的試樣完全可以代表母體的質(zhì)量狀況，從根本上打消檢測機構(gòu)“僅對來樣負責(zé)”的投機心理，承擔(dān)起該負的責(zé)任，使其重視并加強自身的內(nèi)部管理，消除“弄虛作假”的可能。
3.3明確各方責(zé)任
應(yīng)對建材供應(yīng)商、施工單位、檢測機構(gòu)進行明確的責(zé)任劃分，當檢測結(jié)果出來后，能夠快速、準確地找到應(yīng)該負責(zé)的單位，以實現(xiàn)對不合格建材的及時清場，防止影響施工進度，同時也給該單位敲響警鐘，敦促其以更加嚴謹?shù)膽B(tài)度對待工作。只有使用檢測合格的建材，才能從根本上保證工程的質(zhì)量。檢測機構(gòu)需要保證檢測過程、檢測結(jié)果的客觀性和公正性，將建材最真實的質(zhì)量狀況反映出來，這是工程質(zhì)量得以保證的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。要最大限度地發(fā)揮三方的主觀能動性，通過明確三方責(zé)任的方式，有效地約束、引導(dǎo)各方行為，從根本上杜絕檢測工作中常見的假、亂現(xiàn)象。
3.4整治“假、亂、低、缺”四大頑癥
將檢測機構(gòu)及工作人員的信用信息建檔保存，并完善投訴制度，疏通投訴渠道。信用檔案應(yīng)包括兩大方面的內(nèi)容，一是業(yè)績，二是不良記錄。信用檔案可用做檢測機構(gòu)資質(zhì)評審的重要參考依據(jù)。完善投訴制度，疏通投訴渠道，方便對不良檢測機構(gòu)以及違規(guī)人員進行及時有效地處理，以實際措施規(guī)范它們的行為，最大程度減少“弄虛作假”的行為。[5]
建立、完善并落實工程質(zhì)量檢測中的飛行檢查制度。該制度能夠規(guī)范工程質(zhì)量的檢測方式，從而更加有效、真實地得到檢測結(jié)果，是一種較為重要的動態(tài)監(jiān)管手段。執(zhí)行飛行檢查制度過程中產(chǎn)生的相關(guān)結(jié)果、結(jié)論應(yīng)該納入檢測機構(gòu)及工作人員的信用檔案中去。對集體造假、反復(fù)造假、社會影響惡劣的檢測機構(gòu)及個人，要給予堅決的打擊，從而實現(xiàn)建材檢測市場的有序化。
檢測機構(gòu)應(yīng)既不屬于業(yè)主方，也不屬于施工方，而應(yīng)屬于“第三方”。也就是說，要確立檢測機構(gòu)的獨立地位、主體地位，從根本上解決檢測機構(gòu)依附性的問題。社會化是當前檢測結(jié)構(gòu)的一個發(fā)展趨勢。質(zhì)監(jiān)機構(gòu)、檢測機構(gòu)、施工企業(yè)內(nèi)部檢測部門三者相互監(jiān)督、相互合作才能有效地解決建材檢測問題，保證建材質(zhì)量。值得注意的是，施工企業(yè)內(nèi)部檢測部門因為直屬于施工企業(yè)，其檢測結(jié)果的真實性有待商榷，所以制作工程竣工驗收備案資料時不可以直接使用該部門所出具的相關(guān)檢測報告。[6]
以建材檢測市場信用制度為基本前提，對工程量較大或者要求較嚴的建材檢測，實行招標的辦法。招標制度的實施一方面有助于形成有效的競爭機制，從而推動整個建材檢測市場的發(fā)展，另一方面較好地避免了同一單位工程中同一類型檢測項目由多家檢測機構(gòu)共同完成的情況。
4.結(jié)語
建材檢測管理工作任重而道遠，管理部門應(yīng)站在新的高度，統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認識，統(tǒng)一行動，并進行大膽的嘗試與改革，從而對檢測機構(gòu)形成高效的管理。相信在企業(yè)自我管理、行業(yè)嚴格自律、政府積極監(jiān)督的共同努力下，建材檢測市場將得以規(guī)范，建材檢測工作將得以健康發(fā)展。
參考文獻：
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第9篇：市場監(jiān)管發(fā)展范文
最近兩年多的市場不景氣，讓證券公司業(yè)務(wù)拓展乏力的問題暴露無遺。中國證券行業(yè)創(chuàng)新活力、進取性不夠強，粗放經(jīng)營的現(xiàn)象未根本改變；能夠為市場提供的金融產(chǎn)品、交易工具、中介服務(wù)數(shù)量不足、質(zhì)量不高，專業(yè)優(yōu)勢與核心競爭力尚未顯性體現(xiàn)。
在由亂及治的過程中，隨著市場的復(fù)蘇，證券行業(yè)獲得了“救贖”。在此之后，證券公司在創(chuàng)新和提升專業(yè)水平方面缺乏動力，當市場陰霾再次來臨時，證券行業(yè)依賴“牛市”的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，通過“跑馬圈地”實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)的經(jīng)營模式無法持續(xù)。
在與銀行、信托、保險等金融同業(yè)的競爭中，證券行業(yè)已經(jīng)遠遠落后。作為核心中介機構(gòu)的證券公司是資本市場服務(wù)國民經(jīng)濟的重要橋梁和紐帶，其專業(yè)水平和促成資源市場化配置能力直接影響著市場功能的強弱。
面對持續(xù)低迷的市場，業(yè)界在苦覓將證券公司“做強做大”的良策，證券行業(yè)轉(zhuǎn)型的需求愈發(fā)顯得迫切。
作為綜合治理以來最直接的核心監(jiān)管者，中國證監(jiān)會副主席莊心一對證券公司近年的發(fā)展頗有體會。9月20日下午，在北京金融街富凱大廈20層，莊心一接受了《財經(jīng)》記者長達三個多小時的專訪，這既是他對未來監(jiān)管理念發(fā)展趨勢的展望，亦可看做他結(jié)束分管證券公司前的最后總結(jié)。莊心一承認由亂及治監(jiān)管理念轉(zhuǎn)變的滯后，闡述了未來放松管制的思路，亦總結(jié)了證券公司發(fā)展至今存在的諸多問題，以及應(yīng)該把握的核心競爭力。
顯然，放松管制是未來的總體監(jiān)管基調(diào)，但莊心一未提及如何在復(fù)雜的社會、經(jīng)濟環(huán)境中，監(jiān)管部門堅守監(jiān)管的底線，斬斷資本市場違法違規(guī)的利益鏈條。未來，監(jiān)管者如何平衡監(jiān)管邊界，仍將是這個市場發(fā)展的重要因素。
綜合治理回溯
《財經(jīng)》：2002年以后證券行業(yè)風(fēng)險不斷暴露，你在2003年赴任證監(jiān)會后負責(zé)處理行業(yè)風(fēng)險，當時的思路和解決辦法是什么？綜合治理對證監(jiān)會日后的機構(gòu)監(jiān)管提供了哪些借鑒？
莊心一：2002年之后，證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注到證券行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險。當時，我擔(dān)任證券業(yè)協(xié)會會長，目睹會員公司的窘?jīng)r困境，頗為憂慮，看到證券公司風(fēng)險失控的慘重代價，很是痛心。2003年12月，我調(diào)任證監(jiān)會工作，立即受命具體負責(zé)處理證券行業(yè)的風(fēng)險。
綜合治理之前，中國證券行業(yè)的風(fēng)險集中爆發(fā)，既有歷史積累的風(fēng)險，又有現(xiàn)實暴露的問題和矛盾，這些交織在一起，控制和化解的難度很大。
按照國務(wù)院的總體部署和明確要求，證監(jiān)會一方面會同有關(guān)部門和地方政府對高危公司進行緊急處置，化解迫在眉睫的風(fēng)險，控制個案風(fēng)險向外部蔓延和沖擊；另一方面集中力量深入剖析風(fēng)險成因，研究整體解決問題的具體方法和配套措施，逐步形成了風(fēng)險處置、日常監(jiān)管和推進行業(yè)發(fā)展三管齊下的綜合治理思路，采取了全面摸清底數(shù)、督促公司整改、平穩(wěn)處置風(fēng)險、改革基礎(chǔ)性制度、嚴格責(zé)任追究、推動創(chuàng)新發(fā)展、完善法規(guī)體系等一系列措施。這是一個“刮骨療傷”的過程，目標是整個行業(yè)的健康發(fā)展。
當時我們對證券公司提出十二字要求，“講實話、真整改、定責(zé)任、給時間”?！爸v實話”是要求公司徹底弄清楚自己的風(fēng)險底數(shù)及違規(guī)問題并如實報告；“真整改”是要求公司采取切實可行的整改措施，解決自身存在的問題，達到法定的監(jiān)管標準；“定責(zé)任”，是對于不交底、不整改、逾期不達標甚至頂風(fēng)作案以及資金鏈斷裂危及市場運行的公司，依法追究公司和個人的責(zé)任；“給時間”就是給證券公司整改的時間和發(fā)展的空間。
經(jīng)過相關(guān)各方共同努力，絕大部分證券公司在26個月內(nèi)如期達標，也有一批公司未能“過關(guān)”，陸續(xù)退出了市場。在平穩(wěn)處置高風(fēng)險公司的同時，我們集中改革了一批基礎(chǔ)性制度，健全了法規(guī)體系，完善和強化了對證券公司的監(jiān)管機制，實施了客戶資金第三方存管，建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制。以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管制度和以公司內(nèi)控為基礎(chǔ)的合規(guī)管理制度，就是在綜合治理過程中確立的。
綜合治理既是攻堅克難、化解行業(yè)風(fēng)險的一場戰(zhàn)役，也是對機構(gòu)監(jiān)管工作的全面檢驗和深刻反思，這為監(jiān)管理念、思路、規(guī)則、措施的調(diào)整轉(zhuǎn)變和改進完善，提供了寶貴的經(jīng)驗教訓(xùn)。
留給我們的借鑒非常深刻，如用一句話概括，那就是風(fēng)險控制與創(chuàng)新發(fā)展是行業(yè)前進的兩個車輪，永遠不能失衡，更不能偏廢！
《財經(jīng)》：當時感覺分類監(jiān)管在行業(yè)內(nèi)的影響很大，分類監(jiān)管的設(shè)計思路是什么？
莊心一：對分類監(jiān)管，我在證券業(yè)協(xié)會工作時曾與業(yè)界討論過多次。我那時就說，一群人，有老有少，有強有弱，咱們能不能讓年輕健壯的人先走，探探路，然后大家跟著走。綜合治理后，在此項探索的基礎(chǔ)上，建立了現(xiàn)行的監(jiān)管分類評級辦法及配套的分類監(jiān)管體系。
良好的、達標的證券公司分別被評為創(chuàng)新類和規(guī)范類。推出此項工作的主要考量，一是當時券商的信譽普遍降到了冰點，一個金融服務(wù)行業(yè)，失去了信譽，就失去了一切，實事求是將正面信息揭示出來，有利于維護市場信心；二是客觀上每家券商的經(jīng)營狀況、風(fēng)險程度以及整改效果確實不一樣，“一刀切”有失公平，對整個行業(yè)和市場都有損害。
通過分類監(jiān)管、區(qū)別對待，形成了激勵約束機制和示范效應(yīng)，推動了公司積極整改、正常經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展。治理合格的就放手發(fā)展業(yè)務(wù)，不合格的證券公司繼續(xù)治理，解決問題。
《財經(jīng)》：這種分類監(jiān)管方式，表明監(jiān)管部門一邊在處置風(fēng)險，一邊在推動行業(yè)創(chuàng)新嗎？
