社會(huì)調(diào)查概念精選(九篇)

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第1篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

    一、社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度的概念、作用、產(chǎn)生依據(jù)

    (一)概念:未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度是少年司法制度的一個(gè)重要內(nèi)容,是指由一些具有心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、人類學(xué)等專門知識(shí),熟悉未成年人身心特點(diǎn),具有豐富未成年人工作經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查者,對(duì)與未成年人犯罪行為相關(guān)的情況進(jìn)行全面調(diào)查,然后基于其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用科學(xué)的方法,對(duì)未成年人進(jìn)行客觀、全面、綜合、公正的評(píng)價(jià),并對(duì)造成犯罪的原因、未成年人的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危險(xiǎn)性進(jìn)行科學(xué)的、深層次的、專業(yè)的分析判斷,然后提出處理意見(jiàn),做出專業(yè)的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)告,為法官對(duì)未成年被告人定罪量刑時(shí)考慮從輕、減輕處罰提供法律依據(jù)。

    (二)產(chǎn)生依據(jù):未成年刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度產(chǎn)生的依據(jù)是2001年4月12日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》中:“開(kāi)庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查,并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí),人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行調(diào)查。”這就是我國(guó)未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度。 對(duì)未成年被告人情況社會(huì)調(diào)查的主體有公訴人、辯護(hù)人、人民法院、人民法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織。

    (三)作用《中華人民共和國(guó)刑法》第十七條第三款規(guī)定:“已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰?！边@一規(guī)定為未成年人犯罪定罪量刑提供了法律依據(jù)。我國(guó)對(duì)未成年人犯罪實(shí)施刑罰,一向貫徹“教育為主、懲罰為輔”的原則。未成年被告人個(gè)體情況社會(huì)調(diào)查報(bào)告,對(duì)未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行的全面調(diào)查,為參與審理的法官考量未成年被告人的主觀惡性程度,因而對(duì)其適用從輕或者減輕處罰提供了依據(jù)。因此,在未成年人刑事案件審判過(guò)程中實(shí)行“社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度”是十分必要的。

    二、當(dāng)前社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度存在的缺陷之處

    (一)社會(huì)調(diào)查的主體

    關(guān)于社會(huì)調(diào)查的主體,依照最高法院出臺(tái)的《關(guān)于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》第二十一條“開(kāi)庭審理前,控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查,并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí),人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或自行進(jìn)行調(diào)查”的規(guī)定,由于是“可以”,而非“應(yīng)當(dāng)”,故從立法的角度,控辯雙方、審判機(jī)關(guān)、以及受審判機(jī)關(guān)委托的社會(huì)團(tuán)體組織。均可以成為社會(huì)調(diào)查的主體。歸納起來(lái)大致有三種形式,1、由控方或者辯方以訪談的形式,形成規(guī)范性的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。2、由審判機(jī)關(guān)以問(wèn)卷式或訪談形式,形成問(wèn)卷調(diào)查表。3、建立一支特邀社會(huì)調(diào)查員隊(duì)伍,這些社會(huì)調(diào)查員由熟悉青少年特點(diǎn),熱心青少年幫教工作的社會(huì)人士組成。而在司法實(shí)踐中,由于法律規(guī)定的不確定性,導(dǎo)致這項(xiàng)工作開(kāi)展的效果不盡如人意。從法院執(zhí)行社會(huì)調(diào)查制度的情況看,開(kāi)始這項(xiàng)工作是由法官自行調(diào)查,形成書(shū)面材料,隨著97年刑事訴訟法的生效執(zhí)行,法官居中裁判規(guī)則的確立,開(kāi)始改變以前單純由法官調(diào)查的情況,同時(shí)隨著法律援助制度的完善,通過(guò)法院與司法行政機(jī)關(guān)的工作協(xié)作,向法律援助機(jī)構(gòu)提出由該機(jī)構(gòu)完成其接受的援助案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告,在開(kāi)庭前或庭審中將報(bào)告提交給法官予以參考。如果案件被告人自己聘請(qǐng)了律師,這項(xiàng)工作就由律師去完成。實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查報(bào)告完成的情況比較好。但是這樣做畢竟只是辯護(hù)方的調(diào)查報(bào)告,其內(nèi)容具有局限性和不客觀性。而檢察機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)調(diào)查的工作,認(rèn)為是其檢察工作之外的工作內(nèi)容,態(tài)度消極。即使對(duì)未成年被告人的情況了解也是在審查起訴時(shí)通過(guò)案件了解的情況,很片面且不詳細(xì)。

    筆者認(rèn)為,在社會(huì)調(diào)查主體的確定上,上述幾種做法都符合《若干規(guī)定》,都是合法的。但在司法實(shí)踐和實(shí)際操作中,存在著各種實(shí)際問(wèn)題:(1)對(duì)公訴人作為社會(huì)調(diào)查主體,因最高人民檢察院沒(méi)有作相關(guān)的司法解釋,所以公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為該社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度不是刑事訴訟法規(guī)定的必經(jīng)程序,因此不屬于其工作職責(zé)范圍,實(shí)際司法實(shí)踐中,公訴人做社會(huì)調(diào)查的也寥寥無(wú)幾。(2)辯護(hù)人擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體,是目前在司法界適用較多的。這對(duì)保護(hù)未成年被告人的合法權(quán)益起到了一定的積極作用。但由辯護(hù)人提供的社會(huì)調(diào)查報(bào)告,在內(nèi)容上大多存在著“報(bào)喜不報(bào)憂”的問(wèn)題,只調(diào)查對(duì)未成年被告人定罪量刑有利的事實(shí)和情節(jié),卻有意無(wú)意地忽略了對(duì)該未成年被告人不利的一面,不能客觀全面地反映被調(diào)查主體的真實(shí)情況。(3)由主審法官本人擔(dān)任社會(huì)調(diào)查主體,這不僅與我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的控辯式訴訟方式相悖,而且容易產(chǎn)生“先入為主”、“先定后審”等問(wèn)題。(4)法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織。由于《若干規(guī)定》對(duì)此規(guī)定得比較原則,使實(shí)際工作中,人民法院應(yīng)該委托哪一社會(huì)團(tuán)體組織、對(duì)調(diào)查人員的要求、經(jīng)費(fèi)的承擔(dān)以及調(diào)查后如何在庭審中出示,均未做具體規(guī)定,所以在司法實(shí)踐中采用此種方式的很少。

    (二)社會(huì)調(diào)查報(bào)告在未成年刑事案件中的地位,法律沒(méi)有給予確定,由此導(dǎo)致其在司法實(shí)踐中可有可無(wú)。

    社會(huì)調(diào)查報(bào)告在未成年人犯罪案件中的意義已經(jīng)闡述,不再贅述。一個(gè)未成年刑事案件中,有無(wú)社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)未成年被告人的量刑應(yīng)是有著非常大的區(qū)別,司法實(shí)踐中,其效力沒(méi)有得到法律的認(rèn)可,故實(shí)施的情況并不理想。社會(huì)調(diào)查作為一種制度在法院并未在實(shí)踐中認(rèn)真履行,而且對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告沒(méi)有作相應(yīng)規(guī)定,加上缺乏制度進(jìn)行監(jiān)督,既然社會(huì)調(diào)查報(bào)告并不是程序之一,多一事不如少一事,實(shí)施情況不好。既然社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)沒(méi)有確定,由此也導(dǎo)致在司法實(shí)踐中顯得可有可無(wú)。

    (三)社會(huì)調(diào)查報(bào)告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告能否作為證據(jù)使用,是否應(yīng)該在庭審中予以展示,法律沒(méi)有規(guī)定,導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告在庭審中以和種方式出現(xiàn)、怎樣展示,控辯審三方均感困惑。存有爭(zhēng)議:

    1、對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告能否作為證據(jù)使用主要有兩種觀點(diǎn):(1)社會(huì)調(diào)查報(bào)告不能作為刑事證據(jù)。理由是:社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容,只是對(duì)未成年被告人在案發(fā)前的日常生活、學(xué)習(xí)表現(xiàn)、家庭情況、社會(huì)交往和成長(zhǎng)經(jīng)歷的調(diào)查,與其犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責(zé)輕重等均無(wú)關(guān),因此不能把調(diào)查報(bào)告作為刑事證據(jù)使用,而只能作為法庭對(duì)未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考。因此其不能在法庭舉證、質(zhì)證階段出示。

    從證據(jù)的概念來(lái)看,調(diào)查報(bào)告不符合證據(jù)的范疇。證據(jù)必須是能夠證明案件真實(shí)情況,并與案件事實(shí)本身存在客觀必然的聯(lián)系。然而社會(huì)調(diào)查報(bào)告只是對(duì)涉罪未成年人性格特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷等進(jìn)行的綜合評(píng)定,并非能夠證明案件事實(shí),與案件事實(shí)之間并不存在客觀的、必然的聯(lián)系。

    從證據(jù)的本質(zhì)特征來(lái)看,調(diào)查報(bào)告不完全符合證據(jù)客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的特點(diǎn)。司法實(shí)踐中,在對(duì)未成年人的成長(zhǎng)環(huán)境、社會(huì)交往進(jìn)行調(diào)查時(shí),會(huì)涉及相關(guān)社會(huì)關(guān)系人對(duì)其的看法和評(píng)價(jià),辦案人員收集未成年人性格特點(diǎn)、家庭情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及犯罪前后的表現(xiàn)后,還要形成自身觀點(diǎn),出具最終報(bào)告,這些評(píng)價(jià)顯然具有相當(dāng)強(qiáng)的主觀性。調(diào)查報(bào)告只是與其犯罪的成因有一定聯(lián)系,一定程度上反映未成年人的犯罪動(dòng)機(jī)和主觀惡性,對(duì)證明案件事實(shí)沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。

    從證據(jù)形式來(lái)看,調(diào)查報(bào)告并不屬于刑訴法規(guī)定的八種法定證據(jù)形式之一。

    鑒于此,筆者認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告不屬于證據(jù)的范疇,不能作為證據(jù)在法庭中質(zhì)證,其性質(zhì)應(yīng)屬于品格證據(jù)。但隨著調(diào)查報(bào)告在實(shí)際案件中的廣泛運(yùn)用,其性質(zhì)也越來(lái)越接近證據(jù)的范疇,為此,法律應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)范。

    (2)社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為刑事證據(jù)。理由是《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條第二款規(guī)定:“對(duì)未成年罪犯量刑應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十一條的規(guī)定,并充分考慮未成年人實(shí)施犯罪行為的動(dòng)機(jī)和目的、犯罪時(shí)的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現(xiàn)、個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)等因素?！币虼松鐣?huì)調(diào)查報(bào)告作為對(duì)未成年個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷和一貫表現(xiàn)的調(diào)查,只要符合刑事訴訟法有關(guān)證據(jù)規(guī)定,應(yīng)該是具備證據(jù)效力的?？梢栽诜ㄍヅe證、質(zhì)證階段出示。

    2、社會(huì)調(diào)查報(bào)告在庭審程序中處于何種環(huán)節(jié),是否應(yīng)該在庭審中予以展示,筆者認(rèn)為,對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告,是否具有證據(jù)性質(zhì)以及在刑事訴訟庭審中的哪一階段出示,不能一概而論,要具體情況具體分析:對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告中,附有未成年被告人以往學(xué)習(xí)、工作等表現(xiàn),如在學(xué)校的“三好”學(xué)生獎(jiǎng)狀、工作單位等頒發(fā)的先進(jìn)個(gè)人等證書(shū)、所在學(xué)校或居住地的村委會(huì)、居委會(huì)出具的以往表現(xiàn)的證明,只要符合刑訴法證據(jù)的相關(guān)規(guī)定,就可以作為刑事證據(jù)(書(shū)證),在法庭舉證、質(zhì)證階段出示;對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告,只是辯護(hù)人通過(guò)對(duì)未成年人成長(zhǎng)經(jīng)歷的調(diào)查,自己書(shū)寫形成的調(diào)查報(bào)告,筆者認(rèn)為此種調(diào)查報(bào)告,不能作為證據(jù),只能作為量刑的參考。可在法庭辯論階段,作為辯護(hù)意見(jiàn)的依據(jù),與辯護(hù)詞一并宣讀。

第2篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

論文摘要 社會(huì)調(diào)查制度通過(guò)調(diào)查未成年人的個(gè)性特征、一貫表現(xiàn)、成長(zhǎng)經(jīng)歷等現(xiàn)實(shí)情況，分析其走向犯罪道路的各種因素，考察其人身危險(xiǎn)性，并進(jìn)而尋求對(duì)未成年罪犯的最有利于其回歸社會(huì)的處理方式。在我國(guó)健全與完善未成年人社會(huì)調(diào)查制度，對(duì)減少刑事司法程序?qū)ξ闯扇说呢?fù)面影響，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

論文關(guān)鍵詞 未成年人 社會(huì)調(diào)查 刑事案件

未成年人能否健康成長(zhǎng)、能否在違法犯罪后獲得有效矯正，不僅關(guān)系到個(gè)人前途榮辱，更關(guān)系到國(guó)家的長(zhǎng)治久安和民族的興旺發(fā)達(dá)。未成年人由于心智發(fā)育尚不健全，更易被不良環(huán)境和社會(huì)習(xí)氣所影響，從而引發(fā)違法犯罪問(wèn)題；但從另一個(gè)方面來(lái)看，由于未成年人的心理和生理的不成熟，其心智也更具有可塑性，便于通過(guò)教育改造使其重新回歸社會(huì)。在刑事訴訟中，對(duì)犯罪未成年人的改造、教育、保護(hù)更應(yīng)該細(xì)致、完善，在法治發(fā)展歷程中，刑事訴訟中的未成年人社會(huì)調(diào)查制度（以下簡(jiǎn)稱社會(huì)調(diào)查制度）由于在維護(hù)刑事訴訟中未成年人權(quán)益、對(duì)其進(jìn)行科學(xué)改造過(guò)程中的突出作用，逐漸獲得理論和實(shí)務(wù)界的廣泛認(rèn)可，社會(huì)調(diào)查已成為保護(hù)未成年人相關(guān)機(jī)制中的重要組成部分，并已在法治發(fā)達(dá)國(guó)家未成年人刑事案件中廣泛應(yīng)用。

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的概念

（一）含義

社會(huì)調(diào)查是指在未成年人刑事訴訟中，通過(guò)走訪，深入了解未成年罪犯在日常生活中的表現(xiàn)、誘使其犯罪的主客觀因素，在必要時(shí)，還可以通過(guò)心理矯治對(duì)未成年罪犯進(jìn)行心理引導(dǎo)和心理測(cè)試，以期對(duì)未成年罪犯的品格和成長(zhǎng)、改造環(huán)境做出科學(xué)的分析，使公、檢、法機(jī)關(guān)能夠在刑事訴訟程序中對(duì)犯罪未成年人選擇恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健?/p>

（二）社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容

社會(huì)調(diào)查報(bào)告并非越完備越好，限于社會(huì)調(diào)查員的精力和調(diào)查的必要性，社會(huì)調(diào)查并非要對(duì)未成年人的一切成長(zhǎng)環(huán)節(jié)都做非常詳細(xì)調(diào)查，社會(huì)調(diào)查的重點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)是：對(duì)未成年罪犯犯罪產(chǎn)生重大影響的各種因素；未成年罪犯的個(gè)性特點(diǎn)及矯治現(xiàn)實(shí)可能性；未成年再社會(huì)化的條件，包括：（1）身心狀況。如健康狀態(tài)、心理發(fā)育、智力程度等。案發(fā)前的身份和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，如是否為學(xué)生，有無(wú)輟學(xué)、流浪等情況。（2）性格及不良習(xí)性。包括個(gè)人性格、興趣愛(ài)好、社會(huì)交往等情況。特別要考察有無(wú)小偷小摸、迷戀網(wǎng)絡(luò)游戲、酗酒、打架、欺壓他人等不良嗜好，閱讀不良讀物、瀏覽不健康網(wǎng)站等。（3）學(xué)校表現(xiàn)或工作表現(xiàn)。包括在校學(xué)習(xí)、表現(xiàn)情況，學(xué)校教育管理是否得體，學(xué)校周邊環(huán)境。如已參加工作，則重點(diǎn)考察其工作期間工作表現(xiàn)、同事之間人際關(guān)系、工廠附近環(huán)境秩序等。（4）家庭成員構(gòu)成，父母是否健在，家庭關(guān)系和睦與否，家庭是否完整。（5）居住地社會(huì)環(huán)境及鄰里關(guān)系，如鄰里關(guān)系正常與否、鄰里評(píng)價(jià)等。

社會(huì)調(diào)查制度在我國(guó)司法實(shí)踐中已經(jīng)試行多年，各地司法機(jī)關(guān)進(jìn)行了卓有成效的摸索工作，新刑事訴訟法 中也第一次對(duì)這一制度予以明確規(guī)定，在隨后出臺(tái)的相關(guān)司法解釋中對(duì)其給予了進(jìn)一步細(xì)化。但作為一項(xiàng)訴訟制度，新刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)定仍有不完善之處。制度制定如何，直接影響其司法實(shí)踐的效果，制度的缺失之處必然影響其規(guī)范社會(huì)的目的。因此，有必要對(duì)社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行探討，明細(xì)問(wèn)題所在，提出完善建議。

二、我國(guó)社會(huì)調(diào)查制度的缺陷

在我國(guó)由于新刑事訴訟法的規(guī)定簡(jiǎn)單，社會(huì)調(diào)查制度并不完備，其中存在的問(wèn)題，總結(jié)如下：

（一）社會(huì)調(diào)查制度設(shè)置不合理

我國(guó)刑事訴訟法將社會(huì)調(diào)查作為一項(xiàng)可選擇程序規(guī)定，這極有可能造成在司法實(shí)踐中，各地司法機(jī)關(guān)不愿花費(fèi)人力物力進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，有多少未成年人刑事案件會(huì)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查是一大問(wèn)題。在新刑事訴訟法實(shí)施以前各地進(jìn)行的試點(diǎn)中，調(diào)查模式各不相同，調(diào)查員的選定也具有很大的不確定性，調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量難以實(shí)現(xiàn)調(diào)查制度設(shè)計(jì)的初衷。

（二）異地調(diào)查缺失

進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的試點(diǎn)地區(qū)，針對(duì)的對(duì)象都是具有本地戶籍的未成年人被告人，而在戶籍不在犯罪地的未成年被告人，鮮有開(kāi)展相關(guān)調(diào)查。例如北京市法院每年審理的未成年人刑事案件中，外地戶籍的未成年人已經(jīng)占到未成年被告人總數(shù)的75%左右，但對(duì)外地戶籍未成年罪犯的調(diào)查工作除海淀區(qū)人民法院以外，基本未開(kāi)展。 公平正義是刑事司法追求的目標(biāo)之一，由于社會(huì)調(diào)查報(bào)告可能成為對(duì)未成年人定罪量刑的重要輔助資料，因而這一現(xiàn)狀將會(huì)間接產(chǎn)生對(duì)本地戶籍和外地戶籍未成年罪犯在逮捕、量刑方面的不平衡。在未成年人刑事犯罪日益引起民眾廣泛關(guān)注的情況下，異地調(diào)查制度的缺失難免引起民眾對(duì)未成年司法公正的正確認(rèn)識(shí)。

（三）調(diào)查員業(yè)余化

刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋將可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的主體規(guī)定為：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、共青團(tuán)、婦聯(lián)等單位和團(tuán)體，調(diào)查主體具有多元化的特點(diǎn)。在各地的社會(huì)調(diào)查試點(diǎn)中，各地進(jìn)行試點(diǎn)的司法機(jī)關(guān)結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)行了不同的摸索，調(diào)查主體比較混亂，如律師、學(xué)生志愿者、教師、公益機(jī)構(gòu)、青少年保護(hù)委員會(huì)、專職的社會(huì)調(diào)查員在各地的社會(huì)調(diào)查中都發(fā)揮著作用。除專設(shè)社會(huì)調(diào)查員外，其他社會(huì)組織的成員自身法律素養(yǎng)如何難以保證，調(diào)查能力也因人而異，且都有自己的本職工作，無(wú)法全身心投入到社會(huì)調(diào)查中。社會(huì)調(diào)查工作內(nèi)容多、條件辛苦，這要求調(diào)查員應(yīng)具有較高的自身修養(yǎng)，除掌握一定的法律知識(shí)外，還應(yīng)具備一定的未成年人心理教育經(jīng)驗(yàn)、掌握統(tǒng)計(jì)調(diào)查所需的基本能力?，F(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)調(diào)查主體還難以達(dá)到這樣的要求。亟需建立高素質(zhì)的調(diào)查員隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)調(diào)查主體的職業(yè)化、專業(yè)化。

三、我國(guó)社會(huì)調(diào)查制度的完善

（一）明確社會(huì)調(diào)查為必經(jīng)程序

現(xiàn)階段，將社會(huì)調(diào)查規(guī)定為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，在一定程度上會(huì)增加訴訟成本，降低訴訟效率，但與順利改造犯罪未成年人相比，這樣的代價(jià)是值得的，現(xiàn)有人力物力財(cái)力能夠承受這樣的“額外負(fù)擔(dān)”。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定，未成年人刑事案件是否啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查由案件承辦人或承辦機(jī)關(guān)決定，這不利于對(duì)未成年罪犯的平等保護(hù)。而許多國(guó)家將社會(huì)調(diào)查作為未成年人刑事案件處理的必經(jīng)性前置程序，在社會(huì)調(diào)查的基礎(chǔ)上全面考察未成年罪犯的人身危險(xiǎn)性和幫教條件。因此，建議將社會(huì)調(diào)查制度確立為未成年人刑事訴訟的必經(jīng)程序，以完善未成年人刑事訴訟保護(hù)程序，全面維護(hù)未成年人的健康成長(zhǎng)。

（二）社會(huì)調(diào)查主體專業(yè)化

在我國(guó)社會(huì)調(diào)查主體呈現(xiàn)多元化的特點(diǎn)。這樣規(guī)定雖有利于社會(huì)調(diào)查的開(kāi)展，但是缺陷亦很明顯：一方面，控辯雙方基于各自訴訟職能，各自進(jìn)行的調(diào)查難免有失偏頗，難以保證客觀和全面；另一方面，委托其他社會(huì)團(tuán)體調(diào)查，雖可避免上述立場(chǎng)問(wèn)題，但社會(huì)團(tuán)體成員本身有自己的工作職責(zé)，社會(huì)調(diào)查只能是在不影響其本職工作的前提下進(jìn)行，難以全身心投入調(diào)查工作，勢(shì)必影響調(diào)查工作的全面開(kāi)展，且調(diào)查人員的法律素養(yǎng)、調(diào)查能力、調(diào)查積極性都無(wú)法得到可靠保證。調(diào)查工作難以做到專業(yè)、精準(zhǔn)，調(diào)查報(bào)告難以保證客觀性?；诖?，可借鑒國(guó)外社會(huì)調(diào)查員專職化的經(jīng)驗(yàn)，在法院內(nèi)部，獨(dú)立于審判法官，設(shè)立專職社會(huì)調(diào)查員。社會(huì)調(diào)查員實(shí)行和法官一樣的選撥、任免制度，并且定期進(jìn)行專業(yè)技能提升培訓(xùn)，不斷提高調(diào)查員的社會(huì)調(diào)查能力。

（三）規(guī)范社會(huì)調(diào)查程序

社會(huì)調(diào)查的一個(gè)重要功能就是為處理未成年人刑事案件作參考，讓不必進(jìn)入刑事審判程序的未成年人刑事案件通過(guò)其他途徑得以處理，如撤銷案件、不起訴、暫緩起訴。為了充分發(fā)揮社會(huì)調(diào)查的這一功能，應(yīng)將社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間提前到偵查階段，在公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈耐瑫r(shí)，應(yīng)通知法院指派調(diào)查員進(jìn)行調(diào)查，社會(huì)調(diào)查和偵查同步進(jìn)行，各有側(cè)重。調(diào)查員將調(diào)查報(bào)告及時(shí)提交偵查機(jī)關(guān)，以便及時(shí)準(zhǔn)確判斷未成年犯罪嫌疑人的人身危險(xiǎn)性，以決定是否提請(qǐng)逮捕、是否起訴、是否暫緩起訴、量刑時(shí)參考等。

社會(huì)調(diào)查員接到調(diào)查任務(wù)后，應(yīng)當(dāng)立即著手進(jìn)行調(diào)查。如果通過(guò)實(shí)地調(diào)查難以判斷犯罪未成年人人身危險(xiǎn)性或人格特性的，可以采用心理測(cè)試、精神鑒定等方法進(jìn)行測(cè)試，并結(jié)合實(shí)地調(diào)查資料，制作出嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐣?huì)調(diào)查報(bào)告。此外，在建立外地戶籍未成年犯罪人的社會(huì)調(diào)查過(guò)程中，可采用委托犯罪未成年人戶籍所在地或居住地的法院來(lái)進(jìn)行異地調(diào)查工作的方式，既節(jié)約調(diào)查成本又可提高調(diào)查質(zhì)量。

日本《少年法》規(guī)定，在調(diào)查、審判的全過(guò)程，法官要與調(diào)查官保持充分的聯(lián)絡(luò)，借此監(jiān)督調(diào)查活動(dòng)的不當(dāng)之處，保障法律正當(dāng)程序的要求。 為了保證社會(huì)調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性，節(jié)約調(diào)查力量，調(diào)查員的調(diào)查活動(dòng)應(yīng)接受檢察院的監(jiān)督，如果調(diào)查員存在失職、瀆職等行為時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)給予指導(dǎo)、糾正，構(gòu)成違法犯罪的應(yīng)及時(shí)給予相應(yīng)的紀(jì)律或刑事處分。對(duì)調(diào)查員，應(yīng)當(dāng)參照刑事訴訟法，實(shí)行回避制度，以保證調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性。

（四）規(guī)范社會(huì)調(diào)查報(bào)告的使用

第3篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

【關(guān)鍵詞】課程；教學(xué)模式；改革

在構(gòu)建和諧社會(huì)和文化大發(fā)展大繁榮中，正確把握不斷變化發(fā)展的世界，及時(shí)掌握真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的社會(huì)信息，科學(xué)認(rèn)識(shí)和分析社會(huì)現(xiàn)象十分重要，為此，開(kāi)展社會(huì)調(diào)查研究及其必要。社會(huì)調(diào)查是人們?cè)谝欢ǖ睦碚撝笇?dǎo)下，有目的、有計(jì)劃的運(yùn)用特定的方法和手段，收集有關(guān)調(diào)查對(duì)象（社會(huì)事實(shí)，現(xiàn)象及其規(guī)律）的信息資料，并作出描述、解釋和對(duì)策等的社會(huì)認(rèn)識(shí)活動(dòng)。開(kāi)設(shè)《社會(huì)調(diào)查方法》課程能幫助學(xué)生學(xué)習(xí)掌握社會(huì)調(diào)查的理論和方法，有效提高在社會(huì)科學(xué)研究及社會(huì)工作其他領(lǐng)域中收集、分析、整理各種資料的科學(xué)性和效率。 本課程具有較強(qiáng)的理論性、知識(shí)性、實(shí)用性。以往課程教學(xué)中由于受教學(xué)理念和教學(xué)條件等因素的限制，存在重理論、重講述、輕實(shí)踐的現(xiàn)象?！督逃康炔块T關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校實(shí)踐育人工作的若干意見(jiàn)》指出“社會(huì)調(diào)查、生產(chǎn)勞動(dòng)、志愿服務(wù)、公益活動(dòng)、科技發(fā)明和勤工助學(xué)等社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)是實(shí)踐育人的有效載體。各高校要把組織開(kāi)展社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)與組織課堂教學(xué)擺在同等重要的位置，與專業(yè)學(xué)習(xí)、就業(yè)創(chuàng)業(yè)等結(jié)合起來(lái)”。因此，按照教育部要求以及適應(yīng)新形勢(shì)變化的需要，開(kāi)展《社會(huì)調(diào)查方法》課程教學(xué)方法的研究，創(chuàng)新以強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)、提高學(xué)生實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力為目標(biāo)的教學(xué)模式進(jìn)一步提高教學(xué)質(zhì)量，極其重要。

一、《社會(huì)調(diào)查方法》課程教學(xué)現(xiàn)狀分析

《社會(huì)調(diào)查方法》課程是許多院校社會(huì)工作專業(yè)的一門必修課程，同時(shí)也是筆者所在高校行政管理專業(yè)、法學(xué)專業(yè)、思想政治教育專業(yè)的一門選修課。我們通過(guò)實(shí)地發(fā)放和網(wǎng)上發(fā)放的方式對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)該課程的同學(xué)以及承擔(dān)過(guò)該課程的教師進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查對(duì)象隨機(jī)分布于吉林、遼寧、北京、四川、云南等省高校，回收問(wèn)卷150份，有效問(wèn)卷136份。

（一）教學(xué)目的和教學(xué)目標(biāo)方面

在教學(xué)過(guò)程中，能使學(xué)生掌握社會(huì)調(diào)查的基本原理與原則、基本概念與方法，選題、研究設(shè)計(jì)、撰寫調(diào)查報(bào)告等理論知識(shí)和內(nèi)容。問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，89%的學(xué)生認(rèn)為開(kāi)設(shè)《社會(huì)調(diào)查方法》課程“有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義”；90%的學(xué)生認(rèn)為“學(xué)習(xí)《社會(huì)調(diào)查方法》課程有很大的收獲”；傳統(tǒng)的教學(xué)方式重理論知識(shí)傳授，輕學(xué)生自主參與研究，學(xué)生能較系統(tǒng)地學(xué)習(xí)有關(guān)社會(huì)調(diào)查研究的基本理論和知識(shí)，為實(shí)際社會(huì)調(diào)研打下了基礎(chǔ), 但卻未能充分體現(xiàn)出該課程所應(yīng)具有實(shí)踐性的特點(diǎn)。

（二）教學(xué)形式方面

通過(guò)以往的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，傳統(tǒng)的教學(xué)方法是以講授為主，先進(jìn)行理論講授，后進(jìn)行實(shí)踐，實(shí)踐往往限定在校內(nèi)，或者網(wǎng)上調(diào)查及收集資料。長(zhǎng)期以來(lái)，以教師主講為主要形式的教學(xué)方式，課堂上學(xué)生只顧聽(tīng)和忙著記筆記，缺乏課上的吸收理解及討論環(huán)節(jié)，學(xué)生參與程度比較低，學(xué)習(xí)的積極性不高，課堂氛圍較為沉悶；這種方法有利于形成系統(tǒng)的知識(shí)體系，但是不便于理論和實(shí)踐相結(jié)合,理論講解與實(shí)踐操作未能很好的結(jié)合。問(wèn)卷調(diào)查中，在你曾經(jīng)學(xué)習(xí)的《社會(huì)調(diào)查方法》課程教學(xué)組織方式上，排在前面的依次是講授、案例學(xué)習(xí)、討論；但是討論中，學(xué)生主動(dòng)發(fā)言的少，氣氛不踴躍，師生互動(dòng)少；有在課程講授同步進(jìn)行課外實(shí)踐的僅僅有9%；學(xué)生在選擇喜歡的教學(xué)組織方式上排在前面的依次是課外實(shí)踐、案例學(xué)習(xí)、討論；學(xué)生們更希望教師在授課過(guò)程中要減少理論課程，增加實(shí)踐課程；希望教師與同學(xué)之間進(jìn)行較多的互動(dòng)，建立積極的課堂氛圍：增強(qiáng)課堂知識(shí)趣味性。

（三）考試形式方面

收到的調(diào)查問(wèn)卷中，本課程是必修課的專業(yè)，90%以上要求通過(guò)閉卷考試的形式來(lái)考核來(lái)學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和檢驗(yàn)教師的教學(xué)質(zhì)量；有的學(xué)校雖然在人才方案上注明由老師確定考試形式，但是90%以上采取了閉卷考試的方式；本課程是選修課的專業(yè)，95%的學(xué)校不限制考核方式，閉卷考核和課程論文形式由任課教師自行選擇，95%的老師采取要求寫調(diào)查報(bào)告、以課程論文的形式作為結(jié)業(yè)考試形式；但是學(xué)生寫的調(diào)查報(bào)告大多數(shù)是文獻(xiàn)查詢的資料整理完成，極少是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)后的真實(shí)反映；教師反映這些考核方式基本能反映教學(xué)的質(zhì)量和學(xué)生學(xué)習(xí)的收獲，但是對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的考核缺乏準(zhǔn)確性。

總體看，傳統(tǒng)的教學(xué)方式導(dǎo)致學(xué)生缺乏實(shí)際解決問(wèn)題的操作技能，還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)理論性和應(yīng)用型相結(jié)合的復(fù)合型人才培養(yǎng)的目的，還有一定距離。

二、影響教學(xué)效果的因素

（一）“主體―客體”為主的師生關(guān)系

當(dāng)前，教學(xué)活動(dòng)中還沒(méi)有擺脫“教育者中心”、“受教育者中心論”和“互為主客體論”，局限于用“主體―客體”范疇來(lái)界定師生關(guān)系，這種情況也存在于《社會(huì)調(diào)查方法》課程的師生關(guān)系中。教師往往以教育者的角色自居，自認(rèn)為是傳播知識(shí)的主題，學(xué)生僅僅受接受知識(shí)信息的受體，“講與聽(tīng)”的教學(xué)模式，自然導(dǎo)致，“演員”與“觀眾”的師生關(guān)系；盡管教師在教學(xué)的“舞臺(tái)”上，非常認(rèn)真的講課，努力扮演稱職的“教師角色”；但是，無(wú)法實(shí)現(xiàn)師生關(guān)系的優(yōu)化與和諧，不利于構(gòu)建良性的師生關(guān)系，學(xué)生成了等待被灌輸?shù)?、能力缺失的客體，不利于調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性，教育對(duì)人的塑造功能沒(méi)有得到有效的貫徹和體現(xiàn)。

（二）學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺(jué)性與否

隨著社會(huì)快速變遷，東西方文化的交融，學(xué)生的生活方式和價(jià)值觀也隨著變化，高校教與學(xué)的環(huán)境也隨之發(fā)生變化。學(xué)生在社會(huì)物質(zhì)生活極大豐富的情況下，在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息傳播的多樣化影響下，日益游離在課堂、網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)之間，一些學(xué)生的學(xué)習(xí)自覺(jué)性受到前所沒(méi)有的沖擊。

（三）理論內(nèi)容與實(shí)際操作的結(jié)合

《社會(huì)調(diào)查方法》課程本身實(shí)踐性較強(qiáng)的課程，理論內(nèi)容與實(shí)際操作相結(jié)合的實(shí)踐環(huán)節(jié)對(duì)于學(xué)生掌握社會(huì)調(diào)查的知識(shí)和具體調(diào)查研究方法、增強(qiáng)實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)，以及為將來(lái)進(jìn)行科學(xué)研究和參加社會(huì)工作打下堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)是十分必要的。但是，在課程的講授中，由于學(xué)校各專業(yè)實(shí)習(xí)、社會(huì)實(shí)踐的時(shí)間安排與課程很少能達(dá)到一致的，加之考慮到學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查的人身安全等問(wèn)題，許多學(xué)校在人才方案上設(shè)置了課程同步的實(shí)踐環(huán)節(jié)，但是，卻不能按要求完成相應(yīng)的學(xué)時(shí)量和調(diào)研目標(biāo)。這樣理論與實(shí)踐結(jié)合的緊密性就不強(qiáng)，直接影響了學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)，也影響了教學(xué)效果。

（四）教師自身素質(zhì)

由于部份教師自身素質(zhì)不過(guò)關(guān)，教學(xué)觀念落后 ,不精通網(wǎng)絡(luò)媒體技術(shù)；理論功底薄弱和教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的欠缺，這就使得教學(xué)中，在教學(xué)深度、難度、廣度等方面受到限制；有的教師科研能力不強(qiáng)，在設(shè)置調(diào)查課題方面，不能把握社會(huì)熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題或者不能設(shè)置學(xué)生利用現(xiàn)有的教學(xué)環(huán)境和社會(huì)資源能夠獲取豐富信息的課題，從而導(dǎo)致調(diào)查的實(shí)踐環(huán)節(jié)不容易有序、有效地展開(kāi)。

三、構(gòu)建“雙主體兩翼一強(qiáng)化一結(jié)合”教學(xué)模式及實(shí)施途徑

在社會(huì)調(diào)查理論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套強(qiáng)化社會(huì)調(diào)查實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，以提高學(xué)生實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力為目標(biāo)的“雙主體兩翼一強(qiáng)化一結(jié)合”的教學(xué)模式?！半p主體兩翼一強(qiáng)化一結(jié)合”教學(xué)模式中的“雙主體”就是教師和學(xué)生都是教學(xué)活動(dòng)的主體；教師是傳授理論知識(shí)、方法和技巧的主體，學(xué)生是學(xué)習(xí)活動(dòng)的主體是積極主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)的吸收、應(yīng)用的主體；“一強(qiáng)化”就是加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)力度；“兩翼”分別是課堂教學(xué)和社會(huì)實(shí)踐，在左翼的引導(dǎo)下，將對(duì)知識(shí)的理解和掌握、調(diào)查技能的培養(yǎng)和能力的提高推廣到右翼的實(shí)踐活動(dòng)中去，并在活動(dòng)中檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果。學(xué)生只有在理論與實(shí)踐的左翼與右翼的共同推動(dòng)下，才能暢游在社會(huì)調(diào)查方法課程的知識(shí)汲取和社會(huì)實(shí)踐調(diào)查的領(lǐng)域中?！耙唤Y(jié)合”就是實(shí)踐教學(xué)和科研相結(jié)合。

（一）確立師生的“雙主體”關(guān)系

教師和學(xué)生都作為教學(xué)活動(dòng)的主體,二者構(gòu)成了主體――主體的關(guān)系；引入社會(huì)工作理念，堅(jiān)持尊重學(xué)生、以學(xué)生為主體，重視其個(gè)性的發(fā)展，接納學(xué)生、教師由“主宰”向“主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變， 學(xué)生不再是被動(dòng)的信息吸收者，而是要主動(dòng)地建構(gòu)信息的主體，學(xué)生由被動(dòng)的聽(tīng)眾、觀眾、轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c課堂討論、發(fā)表對(duì)教學(xué)內(nèi)容的理解的觀點(diǎn)，成為積極進(jìn)行課堂互動(dòng)的參與者；轉(zhuǎn)變?yōu)檫\(yùn)用社會(huì)調(diào)查方法開(kāi)展社會(huì)調(diào)查活動(dòng)的調(diào)查主體；使學(xué)生的學(xué)習(xí)變得更加有價(jià)值感和實(shí)踐意義。

（二）突出實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)

《社會(huì)調(diào)查方法》課程的性質(zhì)以及培養(yǎng)具有較強(qiáng)實(shí)踐能力的人才培養(yǎng)目標(biāo)，要求我們必須充分認(rèn)識(shí)突出實(shí)踐教學(xué)的重要性。根據(jù)教育部精神要求“各高校要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)和人才培養(yǎng)要求，分類制訂實(shí)踐教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，增加實(shí)踐教學(xué)比重，確保人文社會(huì)科學(xué)類本科專業(yè)不少于總學(xué)分（學(xué)時(shí)）的15%、理工農(nóng)醫(yī)類本科專業(yè)不少于25%、師范類學(xué)生教育實(shí)踐不少于一個(gè)學(xué)期……”各高校要適當(dāng)增加實(shí)踐教學(xué)的課時(shí)比重；在教學(xué)中加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)的力度，例如根據(jù)課程的內(nèi)容，在訪談法、觀察法、文獻(xiàn)法、問(wèn)卷法等知識(shí)講解后，要安排學(xué)生進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，開(kāi)展有針對(duì)主題的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。在實(shí)踐教學(xué)過(guò)程中，教師要做好縝密的安排、調(diào)查前的聯(lián)系工作、開(kāi)展學(xué)生安全教育、必要時(shí)購(gòu)買學(xué)生安全保險(xiǎn)、檢查學(xué)生的社會(huì)調(diào)查進(jìn)展、指導(dǎo)學(xué)生正確運(yùn)用調(diào)查方法和技巧、解決臨時(shí)遇到的問(wèn)題。及時(shí)進(jìn)行師生交流和調(diào)查總結(jié)；學(xué)生在調(diào)查過(guò)程中，要充分利用在課堂學(xué)習(xí)的調(diào)查方法和具體實(shí)務(wù)技巧、并運(yùn)用社會(huì)工作等專業(yè)課程中學(xué)到的溝通、傾聽(tīng)、觀察等技巧，開(kāi)展社會(huì)調(diào)查；在調(diào)查中還要注意社會(huì)調(diào)查的倫理準(zhǔn)則等等。調(diào)查結(jié)束后，將調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行整理和分析，最終形成調(diào)查報(bào)告。

（三）課堂教學(xué)手段多樣化

在認(rèn)真講授社會(huì)調(diào)查基本理論知識(shí)、方法、技巧的基礎(chǔ)上，本著引導(dǎo)學(xué)生積極思維，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出問(wèn)題的思想，教師要避免“一言堂”；在課堂教學(xué)環(huán)節(jié)中，增加問(wèn)題研討、教師和學(xué)生角色互換教學(xué)活動(dòng)及實(shí)驗(yàn)室模擬的方式，學(xué)生可結(jié)合課程進(jìn)度，對(duì)于自己在某些方面的學(xué)習(xí)體會(huì)和調(diào)查研究方案設(shè)計(jì)、問(wèn)卷設(shè)計(jì)與學(xué)生和教師交流、開(kāi)展研討活動(dòng)；根據(jù)設(shè)計(jì)的課題開(kāi)展個(gè)案調(diào)查、集體訪談、實(shí)驗(yàn)法應(yīng)用等模擬訓(xùn)練活動(dòng)；嘗試網(wǎng)絡(luò)教學(xué)與研討等，通過(guò)多樣化的教學(xué)手段，有利于增強(qiáng)學(xué)生的興趣，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性，提高學(xué)習(xí)效果。

（四）教學(xué)和科研緊密結(jié)合

強(qiáng)化社會(huì)實(shí)踐的重要途徑就是將科研活動(dòng)引入教學(xué)中，只有這樣，才能真正地不斷提高教學(xué)質(zhì)量，培養(yǎng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新思維、實(shí)踐能力的人才。教師一方面根據(jù)當(dāng)前社會(huì)現(xiàn)象選擇和確定調(diào)查題目；一方面可以與自己及相關(guān)專業(yè)教師的科研課題緊密結(jié)合，特別是以社會(huì)調(diào)查方法收集資料的應(yīng)用性課題的論證和立項(xiàng)，確定調(diào)查內(nèi)容，制定社會(huì)調(diào)查方案，同時(shí)更要鼓勵(lì)學(xué)生自擬調(diào)研題目。學(xué)生根據(jù)確定的調(diào)研題目、組織調(diào)查小組，設(shè)計(jì)調(diào)研方案、設(shè)計(jì)問(wèn)卷等；學(xué)生帶著科研任務(wù)，做好調(diào)查前的一切準(zhǔn)備，到廣闊的社會(huì)空間去收集信息、開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。教學(xué)和科研緊密結(jié)合既可以使學(xué)生獲得研究能力和研究精神，還可以增強(qiáng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)合作能力。

（四）考試形式多樣化

對(duì)于課堂研討、社會(huì)實(shí)踐的過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估。對(duì)于參與課堂互動(dòng)、實(shí)驗(yàn)室模擬訓(xùn)練活動(dòng)的情況進(jìn)行講評(píng)，將講評(píng)結(jié)果記入平時(shí)成績(jī)；在進(jìn)行社會(huì)調(diào)查之后，組織相關(guān)教師和學(xué)生對(duì)調(diào)研過(guò)程中，學(xué)生的表現(xiàn)以及調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量和水平進(jìn)行評(píng)選，記入課程結(jié)業(yè)考試成績(jī)中；或者直接以研究方案設(shè)計(jì)、調(diào)查研究報(bào)告作為課程結(jié)業(yè)考試成績(jī)。

（五）教師要不斷提升綜合素質(zhì)

當(dāng)前的授課對(duì)象是90后群體，最鮮明的特點(diǎn)是“富于個(gè)性與創(chuàng)造力”，是信息時(shí)代的優(yōu)先體驗(yàn)者，其平均智商超過(guò)了以前的同齡人，好奇心強(qiáng)、接受新生事物能力強(qiáng)，且大都都有一技之長(zhǎng)，形成授課對(duì)象本身知識(shí)的超前不規(guī)則集聚狀態(tài)，因此，我們要不斷提升綜合素質(zhì)，加強(qiáng)學(xué)生心理分析、結(jié)合90后自身特點(diǎn)和時(shí)代特點(diǎn)，與時(shí)俱進(jìn)地尋求最適應(yīng)當(dāng)代大學(xué)生學(xué)習(xí)此門課程的最佳途徑；不斷更新知識(shí),更新教學(xué)觀念,教學(xué)主題富于時(shí)代性，撲捉課程所在學(xué)科最新理論、方法和技巧，掌握理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)的主動(dòng)權(quán)。

四、小結(jié)

二年來(lái)，筆者所在高校在《社會(huì)調(diào)查方法》課程的教學(xué)過(guò)程中增加了到社會(huì)開(kāi)展調(diào)查活動(dòng)的環(huán)節(jié)，進(jìn)行了“雙主體兩翼一強(qiáng)化一結(jié)合”教學(xué)模式的嘗試，主要利用開(kāi)課學(xué)期所在的雙休日、“端午節(jié)、五一、中秋節(jié)、十一”等時(shí)間開(kāi)展具有明確主題的社會(huì)調(diào)查實(shí)踐活動(dòng)，并對(duì)我校幾個(gè)學(xué)期的教學(xué)實(shí)踐進(jìn)行跟蹤分析，收到了實(shí)效，學(xué)生們通過(guò)《社會(huì)調(diào)查方法》這門課程，挖掘了自己的潛能，增強(qiáng)了理論與實(shí)踐相結(jié)合的能力，培養(yǎng)了創(chuàng)新和實(shí)踐能力，為以后的學(xué)習(xí)工作打下堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)，同時(shí)，提高了教學(xué)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了教學(xué)目標(biāo)。今后，學(xué)校可以與駐區(qū)、所在城市的人大、社區(qū)、政協(xié)等部門聯(lián)系、就當(dāng)?shù)卣甓裙ぷ饔?jì)劃、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等涉及社會(huì)發(fā)展及民生問(wèn)題開(kāi)展調(diào)查研究工作，在培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力的同時(shí)，發(fā)揮高校為社會(huì)服務(wù)的功能，培養(yǎng)學(xué)生的服務(wù)精神。

注釋：

①教育部等部門關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校實(shí)踐育人工作的若干意見(jiàn),省略2012年02月03日來(lái)源：教育部().

②教育部等部門關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校實(shí)踐育人工作的若干意見(jiàn),省略2012年02月03日來(lái)源：教育部().

第4篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

作為研究社會(huì)的一種實(shí)踐方法與技術(shù)手段，社會(huì)調(diào)查是社會(huì)科學(xué)界使用最多的研究方式之一，也是人們認(rèn)識(shí)社會(huì)現(xiàn)象、探索社會(huì)問(wèn)題的有力工具。

中國(guó)正在進(jìn)行著一場(chǎng)偉大的社會(huì)實(shí)踐，這就是中國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化。在這一歷史進(jìn)程中，中國(guó)社會(huì)從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)到上層建筑發(fā)生了廣泛而深刻的變化，大變革產(chǎn)生了極其豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)社會(huì)科學(xué)必然要以這些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作為基礎(chǔ)，“實(shí)踐―經(jīng)驗(yàn)―理論”是理論產(chǎn)生和發(fā)展的客觀過(guò)程，經(jīng)驗(yàn)以實(shí)踐為基礎(chǔ)，理論是經(jīng)驗(yàn)的提煉與升華。沒(méi)有對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)研究與總結(jié)，就不可能產(chǎn)生為中國(guó)所需要的、反映時(shí)代精神的重要理論。我們希望構(gòu)建一個(gè)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派和中國(guó)話語(yǔ)的學(xué)術(shù)體系，這就要求我們必須關(guān)注社會(huì)生活中涌現(xiàn)出來(lái)的、人民群眾創(chuàng)造的豐富多彩的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，努力做好社會(huì)調(diào)查。

記錄描繪新移民的奮斗與崛起

2007年以來(lái)，我們30余位青年學(xué)者，采用自發(fā)性社會(huì)調(diào)查的方法，先后對(duì)“蟻?zhàn)濉薄⒏咝Ｇ嗄杲處?、“新生代農(nóng)民工”、“新生代白領(lǐng)”等群體進(jìn)行了深入細(xì)致的調(diào)查研究，獲得了有關(guān)當(dāng)代青年群體的大量一手資料和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

六年的積淀讓我們對(duì)“蟻?zhàn)濉?、“新生代農(nóng)民工”、“新生代白領(lǐng)”等當(dāng)代青年群體有了更為深入的了解與感受?？偨Y(jié)發(fā)現(xiàn)，上述群體雖在教育背景、從事職業(yè)、生活方式等要素上具有較強(qiáng)的異質(zhì)性，但從本質(zhì)上看，又都具有一定的共同特性，即都是離開(kāi)家鄉(xiāng)，在城市中工作生活，但暫未取得城市戶籍的青年人。他們心懷夢(mèng)想，拼搏進(jìn)取，在城市化轉(zhuǎn)型的大背景中，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)的影響。綜合國(guó)內(nèi)外有關(guān)流動(dòng)人口及其遷移規(guī)律的研究，我們提出“城市新移民”的概念，對(duì)這一群體的共性進(jìn)行高度凝練，以求深度記錄和描述其在“歷史三峽”中的奮斗與崛起。

課題組對(duì)這些典型青年群體的生存、發(fā)展?fàn)顟B(tài)的研究分析，是當(dāng)下中國(guó)青年研究中所不多見(jiàn)的，我們采取的這種自發(fā)性社會(huì)調(diào)查，有三個(gè)特點(diǎn)：

一是通過(guò)實(shí)地調(diào)查獲得一手?jǐn)?shù)據(jù)。我們始終堅(jiān)持研究者必須“入場(chǎng)”，與研究對(duì)象面對(duì)面接觸，采取問(wèn)卷填答、個(gè)案訪談、焦點(diǎn)小組討論和參與式觀察等方法進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，這樣做雖然費(fèi)時(shí)費(fèi)力，但事實(shí)證明，感性認(rèn)識(shí)是研究問(wèn)題的起點(diǎn)，沒(méi)有大量現(xiàn)場(chǎng)感性知識(shí)的積累，理性認(rèn)識(shí)難以實(shí)現(xiàn)飛躍。

二是通過(guò)專業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)加強(qiáng)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的攻關(guān)。研究是分專業(yè)的，但生活是統(tǒng)一的，對(duì)社會(huì)現(xiàn)象要有全面的認(rèn)識(shí)和理解。中國(guó)當(dāng)前的問(wèn)題是復(fù)雜的、多元的，多學(xué)科交叉合力是認(rèn)識(shí)中國(guó)問(wèn)題的重要途徑，要做到這一點(diǎn)，需要團(tuán)隊(duì)的力量。

三是通過(guò)組織結(jié)構(gòu)扁平化提升研究效率。區(qū)別于政府部門組織的官方調(diào)研和知名學(xué)者領(lǐng)銜的研究團(tuán)隊(duì)，我們根據(jù)研究對(duì)象性質(zhì)的不同和研究進(jìn)程的不同階段，確定團(tuán)隊(duì)成員的具體任務(wù)和分工職責(zé)。在思想相互撞擊、相互交融、高度整合的過(guò)程中，資源共享、互信互學(xué)、共克難關(guān)、創(chuàng)出精品。

坦誠(chéng)地講，組織自發(fā)性社會(huì)調(diào)查，課題組在調(diào)研過(guò)程中也不可避免地遇到了諸多困境。與各種由權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)起的普查及綜合性社會(huì)調(diào)查相比，我們可得到的資金支持、人力資本及行政資源少之又少，這些都在不同程度上為調(diào)研的開(kāi)展設(shè)置了障礙。從某種程度上看，六年的研究實(shí)踐就是在科學(xué)性原則的基礎(chǔ)上，不斷超越自我、突破困境，在堅(jiān)持“學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性”與“現(xiàn)實(shí)妥協(xié)性”之間找尋最佳平衡點(diǎn)的過(guò)程。具體來(lái)看，我們面臨并突破著三大困境。

抽樣精度與調(diào)查資源間的妥協(xié)

“抽樣”是社會(huì)調(diào)查的基本方法，其科學(xué)性與精確度在很大程度上影響著研究結(jié)果的代表性，決定著研究結(jié)論的適用范圍。

在六年的研究實(shí)踐中歷次調(diào)查的抽樣方案均不是教條式的照搬教科書(shū)的結(jié)果，而是不斷明確調(diào)查目的、充分評(píng)估調(diào)查資源、深度理解調(diào)查場(chǎng)域的產(chǎn)物。

在2008年的初始研究中，由于我們首先發(fā)現(xiàn)“蟻?zhàn)濉爆F(xiàn)象，沒(méi)有任何前期資料可以借鑒，因此對(duì)該群體僅有一些不成體系的感官印象，其特征、分層及分布狀況都不甚明朗，很難按照概率抽樣的原則設(shè)計(jì)抽樣方案。在當(dāng)時(shí)探索性的研究背景與無(wú)行政資源支持的條件下，“滾雪球”或是唯一可行的抽樣方法。有了第一次調(diào)研的經(jīng)驗(yàn)，我們?cè)?010年針對(duì)“蟻?zhàn)濉比后w的第二次調(diào)查中，擴(kuò)大了樣本量及樣本覆蓋范圍，雖在各大城市的“蟻?zhàn)濉本劬哟逯幸膊捎昧恕皾L雪球”的方式進(jìn)行抽樣，但由于此次調(diào)查覆蓋城市較多，且樣本量也有所擴(kuò)大，故較第一次調(diào)查更具代表性，結(jié)論更具推廣價(jià)值和適用性。

綜合歷次抽樣方案的選擇，課題組認(rèn)為，對(duì)于中國(guó)的中小型抽樣調(diào)查而言，在資金支持和組織資源相對(duì)有限的情況下，必須靈活選擇和不斷修正抽樣方案。我們不能奢求中國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)去適應(yīng)教課書(shū)中那些基于西方經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出的成型理論方法，特別是在目前這樣一個(gè)社會(huì)快速變遷、新鮮事物和新興群體層出不窮的中國(guó)大環(huán)境下，在把握科學(xué)性原則和底線的基礎(chǔ)上，社會(huì)現(xiàn)實(shí)才是指導(dǎo)我們抽樣和研究實(shí)踐的核心依據(jù)，盲目地追求所謂“科學(xué)”和“精確”，而不顧及實(shí)際操作中的具體情況，只會(huì)令調(diào)查研究停滯不前。

嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)術(shù)與豐滿社會(huì)間的平衡

社會(huì)調(diào)查絕非僅僅是一套機(jī)械化的技術(shù)，決不是只要與調(diào)查對(duì)象接觸了就可以獲得想要的材料。簡(jiǎn)單照搬西方實(shí)證社會(huì)學(xué)的調(diào)查方法，對(duì)處于深刻變遷中的中國(guó)社會(huì)生活的解釋常常只能流于表層。只有積極探索中國(guó)特色的社會(huì)調(diào)查方法，才能開(kāi)展真正有效的社會(huì)調(diào)查。

做社會(huì)調(diào)查，無(wú)論從精力還是體力，青年學(xué)者理應(yīng)沖鋒在前。當(dāng)青年學(xué)者能夠在頭腦里建構(gòu)起“經(jīng)驗(yàn)的世界”后，經(jīng)過(guò)再次總結(jié)、抽象，最后就能形成新的觀點(diǎn)和理論。當(dāng)然，這個(gè)過(guò)程是漫長(zhǎng)而艱苦的，需要在“嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)”與“豐滿的現(xiàn)實(shí)”間轉(zhuǎn)換和平衡。

有人曾批評(píng)我們的這種形式類似于“報(bào)告文學(xué)”和“調(diào)研報(bào)告”的結(jié)合體，缺少學(xué)術(shù)意蘊(yùn)。對(duì)于這種觀點(diǎn)，我們不敢茍同。社會(huì)學(xué)研究，不僅包括問(wèn)卷調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，其他方法，像深度訪談、焦點(diǎn)小組討論和參與式觀察等也是社會(huì)學(xué)研究的重要方法。

總的來(lái)看，我們恰恰就是通過(guò)這種所謂“調(diào)研報(bào)告與報(bào)告文學(xué)結(jié)合體”的方式在探索實(shí)現(xiàn)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究和豐滿的社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的平衡。當(dāng)然，我們還在探索的道路上，還有很多工作需要開(kāi)展，很多方法需要完善，實(shí)證分析與質(zhì)性研究的結(jié)合之路漫長(zhǎng)而修遠(yuǎn)，我們?cè)冈谄渲衅D難探索，讓豐滿的社會(huì)現(xiàn)實(shí)化為“規(guī)律”，使嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究具有“溫度”。

價(jià)值中立與媒體宣傳間的調(diào)適

課題組六年的研究實(shí)踐，獲得了社會(huì)各界的普遍關(guān)注，有著較大的社會(huì)影響力。課題組除榮獲了諸多贊譽(yù)外，也承受了一些質(zhì)疑和批評(píng)，“與媒體走的過(guò)近”、“有概念炒作之嫌”、“學(xué)術(shù)明星”甚至“嘩眾取寵”等等聲音我們都有所耳聞。我們并不刻意回避這些略顯尖銳的批評(píng)，而是沉下心來(lái)對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的剖析，懷著謙恭虛心的態(tài)度來(lái)反思自己，最終發(fā)現(xiàn)多數(shù)質(zhì)疑都指向了學(xué)術(shù)研究與媒體傳播之間的距離問(wèn)題。

媒體與學(xué)術(shù)的關(guān)系始終是人們討論的熱點(diǎn)話題，學(xué)術(shù)自身的價(jià)值中立性要求學(xué)者與媒體保持一種相對(duì)疏遠(yuǎn)的距離，同時(shí)研究的應(yīng)用性與現(xiàn)實(shí)導(dǎo)向又對(duì)媒體傳播提出了一種相對(duì)較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)需求。一項(xiàng)好的社會(huì)科學(xué)研究應(yīng)是在二者之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，將二者有機(jī)地協(xié)調(diào)起來(lái)，既不能過(guò)分依賴和迎合媒體，淪為大眾輿論的附庸，又不能將學(xué)問(wèn)做死，只寫受眾僅為數(shù)百人甚至數(shù)十人的象牙塔文章。

第5篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本　社會(huì)網(wǎng)絡(luò)　結(jié)構(gòu)方程模型　拜年網(wǎng)

一、研究背景

在對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的研究中，資本是最重要的概念之一。作為社會(huì)科學(xué)研究的核心概念，它經(jīng)歷了從最初經(jīng)典意義上的馬克思的資本概念，到人力資本、文化資本以及社會(huì)資本等社會(huì)學(xué)意義上的資本概念的發(fā)展過(guò)程(Becker，1964；Bourdieu，1983)。經(jīng)典的資本概念以及人力資本和文化資本都是針對(duì)孤立的以原子形式存在的個(gè)體而言的，而社會(huì)資本則是將個(gè)體與社會(huì)關(guān)系聯(lián)系在一起，代表著社會(huì)科學(xué)研究在理論體系和方法上的突破。正因?yàn)槿绱耍鐣?huì)資本作為新資本主義思潮的代表，成為近20年來(lái)討論得最多的熱點(diǎn)議題之一。但是，在這些討論中，大多數(shù)都是采取思辨的形式、從抽象概念的角度來(lái)探討的，對(duì)概念的內(nèi)涵與外延并沒(méi)有進(jìn)行清晰的闡述，缺乏概念的操作化定義，更談不上提出一套切實(shí)可行的測(cè)量模型和實(shí)用工具，從而在對(duì)其概念的使用上存在著許多混亂不清，只能將研究局限在抽象的概念探討的層面，無(wú)法深入地進(jìn)行實(shí)證化研究。

在社會(huì)資本的定義上，一般都將其視為可以從中獲得回報(bào)的社會(huì)關(guān)系(Lin，2001a)。這個(gè)定義是在一般概念的基礎(chǔ)上而言的，而在具體的操作化定義上，是通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)將社會(huì)關(guān)系操作化。所以，在實(shí)證研究中，社會(huì)資本作化為嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資本，即社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本。對(duì)這個(gè)前提的承認(rèn)，是對(duì)社會(huì)資本予以清晰地概念化并進(jìn)一步提出測(cè)量指標(biāo)和模型的基礎(chǔ)。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的意義上，社會(huì)資本指的是嵌入在社會(huì)關(guān)系(社會(huì)網(wǎng)絡(luò))中的，在有目的的(工具性)活動(dòng)中可以獲取并加以動(dòng)員的資源。從這個(gè)定義上說(shuō)，社會(huì)(網(wǎng)絡(luò))資本具有三個(gè)特性，即嵌入性、工具性和可及性。作為一種資本，社會(huì)資本對(duì)于資本的主體要產(chǎn)生回報(bào)，林南(同上)將社會(huì)資本產(chǎn)生作用的途徑總結(jié)為“信息、影響、信用、強(qiáng)化”?！靶畔ⅰ敝傅氖巧鐣?huì)關(guān)系可以提供各種有價(jià)值的信息；“影響”指的是社會(huì)關(guān)系可以在工具性行為中對(duì)具有重要作用的角色施加影響；“信用”指的是個(gè)人的社會(huì)關(guān)系可以成為其信用的證明；而“強(qiáng)化”指的是社會(huì)關(guān)系可以強(qiáng)化個(gè)體的身份和認(rèn)同感，一方面為個(gè)人提供情感支持，另一方面為個(gè)人對(duì)某些資源的使用權(quán)提供了公眾認(rèn)可，從而有助于維持個(gè)人的精神健康以及對(duì)某些資源的使用權(quán)。但是，在對(duì)社會(huì)資本的運(yùn)用上，需要區(qū)分個(gè)體與群體這兩個(gè)不同的層次。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，從個(gè)體層次上說(shuō)，指的是嵌入在個(gè)體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的角度來(lái)說(shuō)，指的是個(gè)體網(wǎng)(ego-centric network)；而在群體層次上說(shuō)，則是將群體作為一個(gè)行動(dòng)單位來(lái)考慮，在總體上可以動(dòng)員的資源，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的角度而言，指的則是整體網(wǎng)(socio-centric network)。一般而言，從群體層次上討論社會(huì)資本的更傾向于概念和理論上的推演，操作化得不夠，布迪厄(Bourdieu，1983)和科爾曼(Coleman，1988)對(duì)于社會(huì)資本的研究是其代表；相對(duì)而言，從個(gè)體層次上討論社會(huì)資本更易操作化，大多數(shù)研究者，如R.S.伯特(R.S.Burt)和林南都是持這種視角的。對(duì)于討論社會(huì)資本時(shí)需要區(qū)分層次這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，許多研究者在研究中并沒(méi)有清楚地區(qū)分或者是加以明確地說(shuō)明，從而造成了諸多的混亂和錯(cuò)誤。這一點(diǎn)是非常重要的，因?yàn)?，同樣的網(wǎng)絡(luò)屬性對(duì)于個(gè)體和群體層次的社會(huì)資本來(lái)說(shuō)，具有完全不同的意義。如對(duì)于個(gè)體網(wǎng)來(lái)說(shuō)，密度小的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于個(gè)體更有意義；而對(duì)整體網(wǎng)來(lái)說(shuō)，更加致密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)則意味著群體擁有更加有效的社會(huì)資本。

只有在弄清楚了討論社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本時(shí)需要明確研究的層次之后，對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量才有可能。就現(xiàn)有的研究而言，對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量有三種策略。

第一種策略是線性的策略。這種測(cè)量策略以弗奈普(H.D.Flap)為代表，其認(rèn)為應(yīng)從三個(gè)方面來(lái)測(cè)量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本。首先，當(dāng)個(gè)人有需要時(shí)，其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中有意愿或有義務(wù)提供幫助的人的數(shù)量；其次，這些人提供幫助的意愿的強(qiáng)度；再次，這些人所能提供幫助的能力，即這些人所擁有的資源的多少(Flap、Graaf，1986)。弗奈普所定義的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本可用以下公式表達(dá)：

這種測(cè)量策略具有一定的通用性，無(wú)論是個(gè)體還是群體層次的社會(huì)資本(即嵌入在個(gè)體網(wǎng)或整體網(wǎng)中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本)，都可以采取這種測(cè)量策略。但是，這種測(cè)量策略需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)的信息有最全面的掌握，在測(cè)量的具體實(shí)施中很難實(shí)現(xiàn)。所以，盡管這個(gè)測(cè)量模型簡(jiǎn)單而清晰，但在某種程度上是一種“屠龍術(shù)”，很難在具體的研究中予以應(yīng)用。

另外兩種測(cè)量策略則都只是針對(duì)個(gè)體層面的社會(huì)資本而言的，即在個(gè)體網(wǎng)中討論社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本，但這兩種策略分別強(qiáng)調(diào)從不同的角度對(duì)個(gè)體網(wǎng)中的社會(huì)資本進(jìn)行測(cè)量。一種強(qiáng)調(diào)個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中的位置，另一種則強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)中嵌入的資源。前一種測(cè)量策略以R.S.伯特為代表，他提出從個(gè)體在其所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置來(lái)定義社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本。個(gè)體在一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中越是處于橋梁性的位置，即所擁有的“結(jié)構(gòu)洞”越多，則其個(gè)體網(wǎng)中的社會(huì)資本也越多(Burt，1992)。后一種策略則以林南為代表(Lin，2001a)，他指出，可以從四個(gè)方面來(lái)測(cè)量嵌入在個(gè)體網(wǎng)中的資源：(1)網(wǎng)絡(luò)中價(jià)值最高和最低資源之間的距離(差異性)；(2)網(wǎng)絡(luò)中價(jià)值最高的資源的價(jià)值(達(dá)高性)；(3)網(wǎng)絡(luò)中所有資源的種類(多樣性或異質(zhì)性)；(4)網(wǎng)絡(luò)中最典型的資源或資源的均值(構(gòu)成性)。需要強(qiáng)調(diào)的是，這兩種測(cè)量策略并不是互相排斥和對(duì)立的，而都只是在一定的理論假設(shè)下對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本進(jìn)行測(cè)量的角度?？偟膩?lái)說(shuō)，大多數(shù)研究者對(duì)于從網(wǎng)絡(luò)中嵌入資源的角度來(lái)測(cè)量社會(huì)資本都是接受的，但是對(duì)于從個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中所處位置的角度來(lái)測(cè)量社會(huì)資本則存在著爭(zhēng)議。一般來(lái)說(shuō)，接受這種測(cè)量方法的多是一些更多地強(qiáng)調(diào)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)的學(xué)者，他們對(duì)于結(jié)構(gòu)主義的方法有著某種類似于原教旨主義的迷戀。對(duì)于這種測(cè)量策略比較中肯的意見(jiàn)是由林南(Lin，2001b)提出的，他認(rèn)為，最穩(wěn)妥的方法是將個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中所處的位置作為影響其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的外生變量，而不要作直接測(cè)量社會(huì)資本的指標(biāo)。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)位置對(duì)于社會(huì)資本的意義在不同的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中是不同的。例如，某個(gè)人要找工作的話，他需要的是一個(gè)異質(zhì)性大的、松散的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，以便為其提供盡可能多的信息；而某個(gè)人需要社會(huì)支持時(shí)，其需要的可能是一個(gè)致密的，同質(zhì)性強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)，以保證社會(huì)支持的強(qiáng)度。

以上的三種測(cè)量策略，無(wú)論哪一種，都只是用來(lái)測(cè)量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的指標(biāo)體系，或者說(shuō)是測(cè)量模型，而不是一個(gè)具體的測(cè)量工具。在這里，所謂測(cè)量工具，就是某一個(gè)具體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。前面提到過(guò)，因?yàn)檠?究層次的不同，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可分為個(gè)體網(wǎng)和整體網(wǎng)兩種類型。在大多數(shù)研究中，我們都是從個(gè)體網(wǎng)即個(gè)體的層次上來(lái)討論社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的。而對(duì)個(gè)體而言，由于定義網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)關(guān)系不同，可以有多種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，如討論網(wǎng)、社會(huì)支持網(wǎng)等。關(guān)鍵性的因素是要尋找一個(gè)能最有效地反應(yīng)行動(dòng)主體在工具性行為中可動(dòng)員的社會(huì)資本的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，作為測(cè)量其社會(huì)資本的工具。所以，在社會(huì)資本研究的實(shí)證化過(guò)程中，與社會(huì)資本的測(cè)量相關(guān)的實(shí)際上有兩項(xiàng)內(nèi)容，一是建構(gòu)一套有效的測(cè)量指標(biāo)體系(測(cè)量模型)，二是尋找出一個(gè)能最有效地測(cè)量社會(huì)資本的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(測(cè)量工具)。

因此，在跨文化研究中，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量上需要同時(shí)檢驗(yàn)測(cè)量模型和測(cè)量工具的跨文化有效性。具體到國(guó)內(nèi)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的研究而言，盡管社會(huì)資本和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)被引入國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界已有多年，也有著數(shù)量不算少的實(shí)證研究，但在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量上仍然只是沿用國(guó)外學(xué)術(shù)界既有的成果，沒(méi)有用實(shí)證的方法去探討在中國(guó)獨(dú)特的社會(huì)文化前景下是否存在一個(gè)普適的、可用來(lái)測(cè)量嵌入在個(gè)體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本的測(cè)量模型，以及在這個(gè)模型下，是否存在一個(gè)可以有效地測(cè)量個(gè)體在工具性行為中可動(dòng)員的社會(huì)資本的實(shí)際的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。本論文的研究目的恰恰是希望對(duì)上述狀況有所突破。

二、中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)關(guān)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的模塊

測(cè)量模型的建立和測(cè)量工具的選定都需要實(shí)證數(shù)據(jù)的支持，而在國(guó)內(nèi)的大型社會(huì)調(diào)查中，中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系所主持的中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(Chinese General Social Survey，CGSS)為此提供了條件。對(duì)中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的研究是中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查的宗旨之一，所以關(guān)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的模塊是其重要的內(nèi)容。它關(guān)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的模塊不僅包含了多種不同的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，而且在歷年的調(diào)查中對(duì)同一個(gè)模塊進(jìn)行了重復(fù)調(diào)查，提供了歷時(shí)性的數(shù)據(jù)，這對(duì)有效的測(cè)量模型和工具的確定都是非常關(guān)鍵的。

中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)關(guān)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的模塊涉及兩種具體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)是重要事情的核心討論網(wǎng)(discussion network)，另一個(gè)是中國(guó)人農(nóng)歷新年的拜年網(wǎng)(chinese new year greeting network)。討論網(wǎng)是一種基于定名法(name generator)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，最初是在1983年由美國(guó)芝加哥大學(xué)國(guó)家民意研究中心(NORC)所主持的綜合社會(huì)調(diào)查(GSS)中被使用，它是經(jīng)典的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)工具(Burt，1984)。所謂核心討論網(wǎng)，就是詢問(wèn)被調(diào)查者在過(guò)去的半年里，同哪些人討論過(guò)他個(gè)人認(rèn)為是重要的問(wèn)題，并請(qǐng)他舉出這些人的姓或稱呼。然后從給出的這些人中，限定選取前幾位(一般不超過(guò)9位，最常用的是5位)作為核心的關(guān)系人，并進(jìn)一步探詢這些關(guān)系人的基本情況、被調(diào)查者與這些關(guān)系人相互之間的關(guān)系，以及關(guān)系人之間的關(guān)系。在中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)中，具體的問(wèn)題是：“大多數(shù)人時(shí)常會(huì)和他人討論重要的問(wèn)題。這些人，可以是自己的配偶、家人、親戚、同事、老同學(xué)、鄰居、朋友及其他人等。在過(guò)去半年內(nèi)，您和誰(shuí)討論過(guò)對(duì)您來(lái)說(shuō)是重要的問(wèn)題呢?請(qǐng)你說(shuō)出所有這些人的姓或簡(jiǎn)稱，如老張、小李、王姨、老伴等(調(diào)查員：將被訪者所說(shuō)的交往對(duì)象按重要性程度，將其中最重要的5個(gè)人依次記錄在下表第一行，同時(shí)請(qǐng)調(diào)查員記錄被訪者提出的全部人名的數(shù)目。注意：如果提名超過(guò)5個(gè)，記錄實(shí)際數(shù)字)”。

在被調(diào)查者給出這些關(guān)系人的稱謂后，調(diào)查員進(jìn)一步詢問(wèn)這些關(guān)系人的以下信息：(1)被調(diào)查者與之討論重要問(wèn)題的關(guān)系人的數(shù)量(討論網(wǎng)的規(guī)模)；(2)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人討論問(wèn)題的性質(zhì)(工具性、情感性、混合性)；(3)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的人際關(guān)系類型(家庭成員／親屬／朋友／同事／鄰居／其他)；(4)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的性別；(5)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的年齡；(6)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的教育程度；(7)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的職業(yè)；(8)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的工作單位性質(zhì)；(9)核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的管理級(jí)別；(10)與核心討論網(wǎng)中關(guān)系人的交往頻度；(11)核心討論網(wǎng)中所有成員的熟悉程度(矩陣)。

需要指出的是，第(11)項(xiàng)中的矩陣是非常有意義的，正是由于它所提供的信息，可以讓我們計(jì)算核心討論網(wǎng)的一些反映社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征重要的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)。

關(guān)于討論網(wǎng)的問(wèn)題只在2003年度中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)中被詢問(wèn)過(guò)，表1是討論網(wǎng)的一些基本指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)。

而所謂拜年網(wǎng)，指的是采用一種所謂定位法(position generator)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具，它是專門針對(duì)中國(guó)社會(huì)的情況所提出的一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(Lin，1991，2001c)。即被調(diào)查者在中國(guó)傳統(tǒng)的節(jié)日即春節(jié)期間以各種方式互相拜年的人所形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，具體的調(diào)查內(nèi)容為：(1)拜年者中親屬的人數(shù)、親密朋友的人數(shù)、其他人的人數(shù)，以及由之推出拜年網(wǎng)的規(guī)模及各類關(guān)系所占比例；(2)在社會(huì)等級(jí)結(jié)構(gòu)中從高到低列出了一些種職業(yè)(包括無(wú)業(yè)者)，詢問(wèn)被調(diào)查者的拜年者中是否有從事這些職業(yè)的；(3)列出了8種不同的工作單位類型，詢問(wèn)被調(diào)查者的拜年者中是否有在這些單位工作的。

在2003年、2006年和2008年的中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)中都詢問(wèn)了關(guān)于拜年網(wǎng)的問(wèn)題。在2003年，所列出的職業(yè)有產(chǎn)業(yè)工人、大學(xué)老師、中學(xué)老師、醫(yī)生、護(hù)士、廚師、飯店服務(wù)員、商業(yè)銷售人員、無(wú)業(yè)人員、科學(xué)家和研究人員、法律工作者、商業(yè)人員、行政辦事人員、工程技術(shù)人員、政府官員、黨群組織負(fù)責(zé)人、企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人、保姆等18種。對(duì)2003年度調(diào)查數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，廚師、飯店服務(wù)員、無(wú)業(yè)人員這三類職業(yè)區(qū)分度低，所以在2006年度的調(diào)查問(wèn)卷中予以刪除，同時(shí)增加了私營(yíng)企業(yè)主、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)工人、商業(yè)服務(wù)人員、個(gè)體戶這五種職業(yè)。表2列出的是拜年網(wǎng)在2003年、2006年調(diào)查的一些基本描述統(tǒng)計(jì)。

需要指出的是，考慮到中國(guó)是一個(gè)城鄉(xiāng)二元社會(huì)，城鄉(xiāng)之間的社會(huì)文化背景存在著較大的差異，本文所討論的只限于中國(guó)城市社會(huì)的情況。同時(shí)由于2008年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)數(shù)據(jù)在本文完成時(shí)尚未最后，所以本文所用的數(shù)據(jù)只涉及2003年和2006年中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查(CGSS)的城市樣本，樣本量分別為5894和6013。

三、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量模型

在有了可資利用的數(shù)據(jù)的前提下，下一步就是提出一個(gè)可以用來(lái)驗(yàn)證數(shù)據(jù)的測(cè)量模型。在前面所討論的三種不同的測(cè)量策略的基礎(chǔ)上，本文提出了一套在中國(guó)城市社會(huì)文化背景下具有普適性的測(cè)量模型。模型所包含的測(cè)量指標(biāo)如下：(1)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模。(2)網(wǎng)頂，即網(wǎng)絡(luò)中最有價(jià)值的資源。在這里，我們將其操作化為網(wǎng)絡(luò)中所包含的處在最高社會(huì)地位的職業(yè)。而在測(cè)量職業(yè)的社會(huì)地位上，我們采用甘澤布姆(Ganzeboom，1992)發(fā)展出的“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)指數(shù)”(ISEi)為指標(biāo)。所以，網(wǎng)頂即網(wǎng)絡(luò)中所包含的最大ISEI值。(3)網(wǎng)差，即網(wǎng)絡(luò)的 網(wǎng)頂和網(wǎng)底之間的距離，也就是網(wǎng)絡(luò)中ISEi的最大值和最小值之間的差。(4)網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性，即網(wǎng)絡(luò)中所包含的不同職業(yè)的數(shù)量。(5)網(wǎng)絡(luò)的密度。網(wǎng)絡(luò)的密度對(duì)于個(gè)體網(wǎng)來(lái)說(shuō)，是測(cè)量個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中所處位置的指標(biāo)，它等于網(wǎng)絡(luò)中實(shí)有關(guān)系數(shù)量和可能關(guān)系數(shù)量的比值(Scott，1991)。之所以使用網(wǎng)絡(luò)密度而非網(wǎng)絡(luò)中包含結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量來(lái)測(cè)量個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)中的位置，是因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)洞的數(shù)量與網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模相關(guān)(Burt，2000)，將這兩個(gè)指標(biāo)同時(shí)用在測(cè)量模型中可能出現(xiàn)測(cè)量誤差相關(guān)。另外需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，在拜年網(wǎng)中網(wǎng)絡(luò)的密度是無(wú)法直接計(jì)算的，我們以拜年網(wǎng)成員中親屬所占比例的平方來(lái)作為其估計(jì)值。這種處理方法的思路是，一般情況下，網(wǎng)絡(luò)成員的親屬之間互相拜年的可能性大，而其他成員之間互相拜年的可能性則要大大地降低，所以將其簡(jiǎn)化假設(shè)為網(wǎng)絡(luò)成員中的親屬之間都有拜年關(guān)系，其他成員之間都沒(méi)有拜年關(guān)系，在這種情況下，網(wǎng)絡(luò)的密度為：

其中，D為網(wǎng)絡(luò)的密度，N為網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模，M為網(wǎng)絡(luò)成員中親屬的數(shù)量(王衛(wèi)東，2006)。由于非親屬之間拜年的可能性也存在，所以，用M／N來(lái)取代(M－1)／(N－1)是使得估計(jì)值更接近于真值的一種修正。

在提出了測(cè)量指標(biāo)的情況下，我們希望這個(gè)測(cè)量模型用于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)時(shí)能有良好的信度和效度。但是，我們提出的對(duì)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本的測(cè)量模型中的大多數(shù)指標(biāo)都不是直接的觀察指標(biāo)，而是間接指標(biāo)，無(wú)法用經(jīng)典的測(cè)量理論來(lái)計(jì)算其信度和效度。而結(jié)構(gòu)方程模型則提供了一套在這種情況下計(jì)算信度和效度的方法(Bollen，1989)。具體方法是通過(guò)結(jié)構(gòu)方程的測(cè)量模型，用驗(yàn)證性因子分析方法來(lái)計(jì)算既有的一套測(cè)量指標(biāo)的信度和效度。就本文來(lái)說(shuō)，具體的分析步驟是：首先，對(duì)測(cè)量模型進(jìn)行擬合，看模型整體的擬合優(yōu)度(Goodness 0ffit)，如擬合良好，說(shuō)明模型整體上有良好的效度。其次，看估計(jì)出的各項(xiàng)測(cè)量指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)荷是否足夠大(絕對(duì)值大于0.3)，如是，說(shuō)明各項(xiàng)指標(biāo)亦具有良好的效度。再次，在前兩點(diǎn)滿足的前提下，對(duì)同一時(shí)點(diǎn)上兩個(gè)同構(gòu)但不同內(nèi)容的模型進(jìn)行同時(shí)估計(jì)，互為效標(biāo)，如潛變量之間的相關(guān)系數(shù)足夠大，則說(shuō)明模型具有普適性。最后，在以上各項(xiàng)都滿足的情況下，對(duì)同一模型在不同時(shí)點(diǎn)上先分別估計(jì)，建立非約束模型。再將各個(gè)測(cè)量指標(biāo)在不同時(shí)點(diǎn)上的負(fù)荷約束為相等，建立約束模型，如估計(jì)出的非約束模型與約束模型差異不顯著，則說(shuō)明測(cè)量模型具有良好的測(cè)量信度。

表3：討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)的測(cè)量模型

需要指出的是，在設(shè)定模型時(shí)，由于網(wǎng)絡(luò)規(guī)模這個(gè)指標(biāo)的信度最高，所以將其設(shè)為參照指標(biāo)；同時(shí)，由于網(wǎng)差＝網(wǎng)頂－網(wǎng)底，網(wǎng)差和網(wǎng)頂這兩個(gè)指標(biāo)具有一定的相倚性，所以在模型中將這兩個(gè)指標(biāo)的測(cè)量誤差設(shè)為相關(guān)，分析結(jié)果詳見(jiàn)表3。首先，以2003年的數(shù)據(jù)為例，從整體上看，討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)的測(cè)量模型整體上都擬合不錯(cuò)，RMSEA都小于0.05，所以，這個(gè)測(cè)量模型用于測(cè)量討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)中的社會(huì)資本在整體上都是有效的。而分別看各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化負(fù)荷時(shí)，除了在討論網(wǎng)中，網(wǎng)絡(luò)密度的負(fù)荷過(guò)小(－0.19)以外，其他所有指標(biāo)的負(fù)荷都較好，這說(shuō)明，各個(gè)指標(biāo)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本都具有較有效的測(cè)量效果。但更嚴(yán)格地說(shuō)，拜年網(wǎng)比討論網(wǎng)能更加有效地測(cè)量個(gè)體的社會(huì)資本。接下來(lái)，對(duì)2003年的討論網(wǎng)和拜年網(wǎng)中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本測(cè)量模型同時(shí)進(jìn)行估計(jì)，其結(jié)果見(jiàn)圖1，從中可以發(fā)現(xiàn)兩個(gè)潛變量，即討論網(wǎng)中的社會(huì)資本與拜年網(wǎng)中的社會(huì)資本之間的相關(guān)系數(shù)為0.32，這說(shuō)明，測(cè)量模型具有良好的普適性。

由于前面的分析說(shuō)明拜年網(wǎng)相對(duì)于討論網(wǎng)是更好的測(cè)量社會(huì)資本的工具，所以在進(jìn)一步驗(yàn)證模型的測(cè)量信度時(shí)，本文只對(duì)拜年網(wǎng)進(jìn)行分析。從表3中可以看出，分別將2003年和2006年的拜年網(wǎng)中的社會(huì)資本的測(cè)量模型進(jìn)行估計(jì)(非約束模型)，這個(gè)多組非約束模型的各組的負(fù)荷是非常接近的，而將各組(年)的負(fù)荷設(shè)定為相等來(lái)建立約束模型時(shí)，約束模型和非約束模型之間的自由度的差為4，而這兩個(gè)模型的卡方值的差僅為3.38，這說(shuō)明約束模型和非約束模型之間無(wú)顯著的差異，即測(cè)量模型在測(cè)量嵌入在拜年網(wǎng)中的社會(huì)資本時(shí)也具有良好的測(cè)量信度。

四、結(jié)論

第6篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

論文關(guān)鍵詞：合適成年人參與 制度 未成年人刑事訴訟 

 

一、合適成年人參與制度 

“合適成年人(appropriateadult)參與”制度被稱為“一項(xiàng)獨(dú)特的英國(guó)式的發(fā)明”，起源于英國(guó)的肯費(fèi)特案件，是國(guó)外刑事司法制度中維護(hù)犯罪嫌疑人(主要是未成年犯罪嫌疑人和有精神障礙犯罪嫌疑人)權(quán)益的一項(xiàng)重要制度。其基本含義為：警察在訊問(wèn)未成年犯罪嫌疑人和有精神障礙犯罪嫌疑人時(shí)，必須有適當(dāng)?shù)某赡耆?如監(jiān)護(hù)人或者專設(shè)的合適成年人)到場(chǎng)。其主要作用是為未成年犯罪嫌疑人、有精神障礙犯罪嫌疑人提供幫助，協(xié)助其與警察溝通，同時(shí)監(jiān)督警察在訊問(wèn)過(guò)程中是否有不當(dāng)?shù)男袨?。?dāng)前，無(wú)論是英美法系的英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、新西蘭、香港還是大陸法系的德國(guó)、奧地利、日本等國(guó)家和地區(qū)都有關(guān)于此項(xiàng)制度的立法。 

二、我國(guó)刑事訴訟程序中類似“合適成年人參與”的規(guī)定之梳理及存在的問(wèn)題 

在我國(guó)，對(duì)于大多數(shù)人而言，“合適成年人參與”都是一個(gè)陌生的詞語(yǔ)，中國(guó)原本沒(méi)有“合適成年人參與”的概念，但是分析我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟程序法相關(guān)規(guī)定，卻也是可以找到一些與國(guó)外“合適成年人參與”制度類似的規(guī)定。 

1996年《刑事訴訟法》第14條第2款規(guī)定:“對(duì)于不滿十八歲的未成年人犯罪的案件,在訊問(wèn)和審判時(shí),可以通知犯罪嫌疑人,被告人的法定人到場(chǎng)?！?991年1月，最高人民法院《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定(試行)》第9條第4款規(guī)定：“少年被告人的成年近親屬和教師等人到庭有利于審判工作和教育、感化少年被告人的，經(jīng)過(guò)審判庭庭長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以準(zhǔn)許或者邀請(qǐng)到庭，但不得向外界傳播或者提供案件審理情況”。2001年4月《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》明確,案件“開(kāi)庭審理前,應(yīng)當(dāng)通知未成年被告人的法定人出庭．法定人無(wú)法出庭或者確實(shí)不適宜出庭的,應(yīng)另行通知其他監(jiān)護(hù)人或者其他成年近親屬出庭?！?nbsp;

我國(guó)法律文件中相關(guān)規(guī)定只有前文提及的三條，這些規(guī)定存在著原則性較強(qiáng)，互相矛盾和操作性不足的問(wèn)題?？梢钥吹?，法律規(guī)定的僅僅是法定人“可以”到場(chǎng)，而后來(lái)的司法解釋卻規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”通知未成年人的法定人到場(chǎng)，但是并沒(méi)有對(duì)到場(chǎng)人員的權(quán)利義務(wù)作出具體的規(guī)定。監(jiān)護(hù)人或其他人到場(chǎng)后作什么、怎么做；沒(méi)到、沒(méi)做，有什么罰則，對(duì)經(jīng)通知后拒絕到場(chǎng)的成年人的后續(xù)監(jiān)督措施，均沒(méi)有加以明確規(guī)定。另外，如何通過(guò)文書(shū)形式反映到場(chǎng)人員情況，對(duì)于違法侵權(quán)行為，到場(chǎng)監(jiān)護(hù)人怎么辦等具體問(wèn)題法律規(guī)定也都沒(méi)有規(guī)定。 

三、我國(guó)未成年人刑事訴訟程序中引入“合適成年人參與”制度的必要性 

應(yīng)當(dāng)看到，由于合適成年人參與制度來(lái)源于英國(guó)，在英國(guó)的合適成年人參與制度中，合適成年人參與限于警察詢問(wèn)階段，也就是我們常說(shuō)的偵查階段，而當(dāng)前我國(guó)無(wú)論理論界還是實(shí)務(wù)界則都傾向于將“合適成年人參與”制度拓展到未成年人刑事訴訟的全過(guò)程。 

（一）是由未成年人身心特點(diǎn)所決定 

未成年人文化知識(shí)比較欠缺，認(rèn)知水平、理解水平比較低、生活經(jīng)驗(yàn)不足。例如：在庭審過(guò)程中，未成年被告人要回答審判人員提出的關(guān)于案件情況的問(wèn)題，他可能存在缺陷:或者是對(duì)審判人員的提問(wèn)理解得不夠透徹，甚至誤解。因此，他們需要有合適的成年人幫助他們與審判人員進(jìn)行溝通，作為司法機(jī)關(guān)與未成年人溝通的橋梁。同時(shí)，審判時(shí)有合適成年人參與，可以幫助未成年人解釋相關(guān)法律語(yǔ)言，維護(hù)其合法權(quán)益，也可以緩解未成年犯罪嫌疑人的緊張情緒和抵觸情緒，有助于提高觸法未成年人的是非觀念，提高法律意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感。 

（二）是國(guó)際條約的要求 

《聯(lián)合國(guó)兒童權(quán)利公約》第37條規(guī)定:“所有被剝奪自由的兒童應(yīng)受到人道待遇，其人格固有尊嚴(yán)應(yīng)受尊重，并應(yīng)考慮到他們這個(gè)年齡的人的需要的方式加以對(duì)待”，“所有被剝奪自由的兒童均有權(quán)迅速獲得法律及其他適當(dāng)援助”，而我國(guó)已經(jīng)加入這一公約，建立合適成年人介入制度也正是對(duì)這一規(guī)定的貫徹。第40條2(b)規(guī)定:所有被指稱或指控觸犯刑法的兒童至少應(yīng)得到“迅速、直接地被告知其被指控罪名，適當(dāng)時(shí)應(yīng)通過(guò)其父母或法定監(jiān)護(hù)人告知，并獲得準(zhǔn)備和提供辯護(hù)所需的法律或其他適當(dāng)協(xié)助”的保證。 

   　四、“合適成年人參與”制度在我國(guó)的未成年人刑事訴訟過(guò)程中具體完善設(shè)計(jì)建議 

從我國(guó)當(dāng)前存在的三種模式的發(fā)展歷程及其特點(diǎn)來(lái)看（即：上海長(zhǎng)寧模式、云南昆明盤寧模式、廈門同安模式），我們需要即借鑒吸收國(guó)際社會(huì)先進(jìn)的理念與成功的經(jīng)驗(yàn)，又立足我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，從中歸納出我國(guó)未來(lái)“合適成年人參與”制度的發(fā)展趨勢(shì)，從而不斷地鞏固和完善該制度。 

（一）關(guān)于訴訟過(guò)程中合適成年人參與制度的法律基礎(chǔ)問(wèn)題 

我國(guó)缺乏此方面的系統(tǒng)立法支持,同時(shí)，考慮到我國(guó)地域廣泛,各地情況不同,能力存在差異等情況,立刻制定具有全面約束力的法律有一定難度,不妨以“合適成年人參與”為主題,先行制定公安、檢察、法院條線內(nèi)部工作程序,對(duì)合適成年人的法律地位、人員來(lái)源、參與條件、運(yùn)作程序、權(quán)利義務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定,然后在實(shí)踐成熟的基礎(chǔ)上考慮將“合適成年人參與”制度引入法律規(guī)定。在當(dāng)前,則可以在省或直轄市范圍內(nèi)進(jìn)行一定范圍的試點(diǎn),以積累更多的經(jīng)驗(yàn)。2010年4月19日，上海市高級(jí)人民法院與上海市檢察院、公安局、司法局聯(lián)合簽發(fā)《關(guān)于合適成年人參與刑事訴訟的規(guī)定》，統(tǒng)一上海少年司法實(shí)踐中的合適成年人參與刑事訴訟制度的做法和實(shí)踐值得借鑒。 

（二）關(guān)于合適成年人的選任與資質(zhì) 

作為專門維護(hù)未成年犯罪嫌疑人合法權(quán)益的實(shí)踐者，合適成年人的人選在各地不盡一致。筆者建議應(yīng)當(dāng)按照下列次序進(jìn)行：就一般情況而言，未成年人的父母、監(jiān)護(hù)人、近親屬及教師是最為適當(dāng)?shù)倪m當(dāng)成年人。他們最關(guān)心未成年人的權(quán)益，也較為了解未成年人，容易與之溝通并贏得其信任。此外，從某種程度上說(shuō)，未成年人的父母、監(jiān)護(hù)人到場(chǎng)也是一種權(quán)利。因此，在選擇適當(dāng)成年人時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先考慮未成年人的父母、監(jiān)護(hù)人、近親屬。但實(shí)踐中可能會(huì)遇到許多特殊情況，例如:未成年人沒(méi)有父母、監(jiān)護(hù)人、近親屬；或者其父母、監(jiān)護(hù)人、近親屬因經(jīng)費(fèi)、工作等原因不能到場(chǎng)，或者拒絕到場(chǎng)。這時(shí)候就需要有其他適當(dāng)?shù)娜藖?lái)承擔(dān)適當(dāng)成年人的職責(zé)。因此，建立一支常備性的、專門的適當(dāng)成年人隊(duì)伍是必要的也是可行的。 

（三）未成年人刑事訴訟中社會(huì)調(diào)查、合適成年人參與、社區(qū)矯正之間的關(guān)系 

從大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)的做法來(lái)看，社會(huì)調(diào)查大都是由一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而這一機(jī)構(gòu)一般就是社區(qū)刑罰執(zhí)行機(jī)構(gòu)，因該機(jī)構(gòu)及其工作人員植根于社區(qū)，在調(diào)查的開(kāi)展上有著其他機(jī)構(gòu)不具備的諸多便利。如在英國(guó)，判決前的社會(huì)調(diào)查一般由緩刑監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而目前我國(guó)的社會(huì)調(diào)查主體包括控辯雙方、人民法院以及法院委托的有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織，在偵查、起訴、審判三階段分別實(shí)施，存在重復(fù)調(diào)查，調(diào)查主體不專業(yè)，調(diào)查程序不完善等諸多問(wèn)題。故在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，合適成年人參與制度可以考慮和社會(huì)調(diào)查、社區(qū)矯正制度相銜接。建議將未成年人刑事審前社會(huì)調(diào)查制度與“合適成年人參與制度”結(jié)合，安排專門的社會(huì)調(diào)查員，即合適成年人，負(fù)責(zé)有關(guān)未成年犯罪嫌疑人、被告人的社會(huì)調(diào)查工作，撰寫社會(huì)調(diào)查報(bào)告，其可以根據(jù)案件的不同情況分別采取多種調(diào)查方式。同時(shí)，亦可以借鑒昆明盤龍和上海市合適成年人試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)合適成年人（社會(huì)調(diào)查員）的選拔采取職業(yè)資格認(rèn)證的方式，以便選拔兼具心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)等基礎(chǔ)知識(shí)的人才來(lái)專門從事這種職業(yè)，以保障社會(huì)調(diào)查結(jié)果的合法性和可靠性。 

(四)合適成年人參與庭審時(shí)的權(quán)利和義務(wù) 

第7篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

1.擬定畢業(yè)論文題目：

論跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用

2.選題依據(jù)：(選題經(jīng)過(guò)與選題意義)

信用證是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，在學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的過(guò)程中我對(duì)這一問(wèn)題產(chǎn)生了濃厚的學(xué)習(xí)興趣，經(jīng)與指導(dǎo)老師商定選定跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用問(wèn)題作為我論文題目。

這一選題具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。目前，越來(lái)越多的企業(yè)將業(yè)務(wù)發(fā)展到國(guó)際領(lǐng)域，應(yīng)運(yùn)而生的國(guó)際貿(mào)易也呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，在中國(guó)，信用證業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的影響越來(lái)越大。對(duì)這一問(wèn)題的深入研究，一方面，對(duì)縮短企業(yè)收匯時(shí)間，減少銀行和出口企業(yè)人力成本，減少不符點(diǎn)扣費(fèi)，防止收匯風(fēng)險(xiǎn)都具有非常重要的意義。另一方面，對(duì)此問(wèn)題的研究為司法人員的司法活動(dòng)提供相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，有利于正確處理貿(mào)易糾紛，節(jié)約司法資源。

選題具有一定的理論意義。新修訂的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》對(duì)銀行審單原則，銀行職責(zé)和行為等做了更加明確的修改和完善，但針對(duì)信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)仍有一定爭(zhēng)議。因此，有必要對(duì)跟單信用證的嚴(yán)格相符原則進(jìn)行深入的研究和商討，這樣有助于從理論上掃清障礙，為進(jìn)一步解決實(shí)際問(wèn)題奠定基礎(chǔ)，以此統(tǒng)一司法實(shí)踐中的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不一的難題，并借鑒國(guó)際慣例，完善我國(guó)的信用證法律制度。

針對(duì)信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用這一問(wèn)題，我進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，在信用證交易中，單證的不符點(diǎn)達(dá)到60%~80%，這就意味著銀行拒付達(dá)到了60%以上的概率。盡管這些單證的不符點(diǎn)在第二次交單中，大部分被接受，但銀行第一次的高概率拒付會(huì)導(dǎo)致交易成本的增加，從而造成了信用證運(yùn)行機(jī)制效率的低下，甚至引發(fā)法律糾紛，無(wú)疑對(duì)信用證的固有價(jià)值造成損害。在司法實(shí)踐中，法院對(duì)單據(jù)相符性的判斷往往缺乏專業(yè)的銀行業(yè)和商業(yè)知識(shí)作為支撐。隨著信用證案件的激增，法院的審判過(guò)程中創(chuàng)造了很多互相矛盾的相符標(biāo)準(zhǔn)，繼而導(dǎo)致了審單結(jié)果的不確定性，以及銀行業(yè)者和律師在實(shí)務(wù)活動(dòng)中的嚴(yán)重混亂。

從調(diào)查結(jié)果中可以看出，跟單信用證嚴(yán)格相符原則在事務(wù)中的應(yīng)用存在較大問(wèn)題，有進(jìn)行深入研究的必要。本文將在現(xiàn)有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，結(jié)合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》和《關(guān)于審核跟單信用證項(xiàng)下單據(jù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)銀行實(shí)務(wù)》的相關(guān)規(guī)定，以及社會(huì)調(diào)查中所反映的情況，對(duì)跟單信用證嚴(yán)格相符原則的適用進(jìn)行深入的研究和商討。

3.研究方法與基本思路

本文將采用文獻(xiàn)分析法、比較分析法、社會(huì)調(diào)查法進(jìn)行研究。

其一，文獻(xiàn)分析法。本文將運(yùn)用文獻(xiàn)分析法提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定。

其二，比較分析方法。本文將運(yùn)用比較分析方法分析嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)以及單證不符的處理問(wèn)題。

其三，社會(huì)調(diào)查法。本文將運(yùn)用社會(huì)調(diào)查法及所學(xué)的法學(xué)相關(guān)知識(shí)提出完善我國(guó)信用證法律制度的建議。

本文將分為四個(gè)部分，首先，提出嚴(yán)格相符原則的概念并闡述其產(chǎn)生及國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律規(guī)定，其次對(duì)比嚴(yán)格相符原則下銀行審單的不同標(biāo)準(zhǔn)并分析其利弊，再次對(duì)單證不符的處理進(jìn)行闡述，最后針對(duì)我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則的立法現(xiàn)狀，借鑒國(guó)際慣例，提出完善我國(guó)信用證法律制度的建議。

4.設(shè)計(jì)的基本環(huán)節(jié)或論文研究的主要內(nèi)容

1跟單信用證嚴(yán)格相符原則概述

1.1嚴(yán)格相符原則的產(chǎn)生

1.2嚴(yán)格相符原則在國(guó)際法上的相關(guān)規(guī)定

1.3嚴(yán)格相符原則在國(guó)內(nèi)法上的相關(guān)規(guī)定

2嚴(yán)格相符原則下銀行審單標(biāo)準(zhǔn)

2.1絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.1.2絕對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端

2.2實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)

2.2.1實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.2.2實(shí)質(zhì)相符標(biāo)準(zhǔn)的弊端

2.3嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容

2.3.2嚴(yán)格相符標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢(shì)

3嚴(yán)格相符原則下單證不符的處理

3.1議付行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理

3.2開(kāi)證行審單發(fā)現(xiàn)單證不符的處理

3.3開(kāi)證行拒付后的處理

4我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足及對(duì)策建議

4.1我國(guó)跟單信用證嚴(yán)格相符原則立法不足

4.2立法建議

4.2.1制定較系統(tǒng)的專門法

4.2.2細(xì)化銀行審單標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定

4.2.3立法引入單據(jù)必須看似滿足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)

5.研究擬得出的結(jié)論

信用證是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的一種主要支付方式，長(zhǎng)期以來(lái)，信用證交易一直活躍在世界經(jīng)貿(mào)往來(lái)中，它對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的繁榮和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展起到了巨大推動(dòng)作用。我國(guó)的信用證立法還存在不足之處。要完善我國(guó)的信用證法律制度，首先應(yīng)就信用證制度制定系統(tǒng)的專門法，其次從制訂信用證審單的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以及詳細(xì)規(guī)則入手，完善有關(guān)信用證銀行審單標(biāo)準(zhǔn)方面模糊不明確的方面，細(xì)化審單標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，使相關(guān)規(guī)定變得明確而不會(huì)引起異議，最后，我國(guó)立法還應(yīng)引入單據(jù)必須看似滿足其功能的審單標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免在實(shí)踐中發(fā)生糾紛。

6.計(jì)劃進(jìn)度及內(nèi)容

20XX-20XX學(xué)年第一學(xué)期

第18-20周 畢業(yè)論文指導(dǎo)教師確定與畢業(yè)論文選題;

20XX-20XX學(xué)年第二學(xué)期

第1～7周 進(jìn)一步搜集資料，研究資料，形成文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告，并完成開(kāi)題答辯工作;

第8～10周 完成提交論文初稿，指導(dǎo)教師提出修改意見(jiàn);

第11～12周 在教師指導(dǎo)下，完成、修改論文二稿;

第13～14周 完成論文三稿，定稿與裝訂;

第15～16周 論文檢索、評(píng)閱;

第17周 　 畢業(yè)論文答辯。

7.主要參考文獻(xiàn)

[1] 金塞波，李健著：《信用證法律》，法律出版社2004年第1版。

[2] 金塞波著：《中國(guó)信用證和貿(mào)易融資法律案例和資料》，法律出版社2005年第1版。

[3] 徐冬根著：《信用證法律與實(shí)務(wù)研究》，北京大學(xué)出版社2005年第1版。

[4] 梁樹(shù)新著：《跟單信用證與對(duì)外貿(mào)易》，人民郵電出版社2007年第1版。

[5] 陳巖著：《UCP600與信用證精要》，對(duì)外貿(mào)易人學(xué)出版社2007年第1版。

[6] 陳治東著：《國(guó)際貿(mào)易法》，高等教育出版社2009年第1版。

[7] 梁勝:《UCP600信爪證審單法律問(wèn)題研究》，載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第1期。

[8] 周宇著：《信用證交易中銀行審單法律問(wèn)題研究》，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)2012年碩士學(xué)位論文。

[9] 沈超著：《跟單信用證下銀行審單法律問(wèn)題研究》，中國(guó)海洋大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文。

[10] 李建男：《論UCP600對(duì)信用證審單標(biāo)準(zhǔn)的重構(gòu)》，載《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第5期。

[11] 顧民著：《UCP600實(shí)務(wù)》，中國(guó)商務(wù)出版社2007年第1版。

[12] 國(guó)際商會(huì)中國(guó)國(guó)家委員會(huì):《信用證國(guó)際慣例匯編》中國(guó)民主法制出版社2004年第1版。

[13] 于光輝著：《跟單信用證下相符交單與不符點(diǎn)問(wèn)題研究》，山東大學(xué)2011年碩士學(xué)位論文。

第8篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

 

關(guān)鍵詞: 寬嚴(yán)相濟(jì)；寬罰嚴(yán)管；非刑罰化；少年管制刑；保護(hù)處分 

 

    2002年9月，在維也納召開(kāi)的第十七屆國(guó)際刑法大會(huì)專題預(yù)備會(huì)議指出，未成年人需要社會(huì)提供特殊保護(hù)，尤其是立法、社會(huì)以及司法體系的保護(hù)。作為法律的主體，少年具有自身的特殊性，正是由于這些特殊性，使得我們?nèi)ヌ剿饔袆e于傳統(tǒng)刑法的特殊刑法—少年刑法。少年刑事司法政策則是在對(duì)犯罪現(xiàn)象綜合分析的基礎(chǔ)上，旨在解決犯罪現(xiàn)象的打擊與預(yù)防問(wèn)題的法律和社會(huì)戰(zhàn)略。

一、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的提出

“寬罰嚴(yán)管”的少年刑事政策力圖將司法懲處與社會(huì)管理相結(jié)合，是一種刑事政策社會(huì)化的思想，它的提出源于寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在少年司法領(lǐng)域內(nèi)的缺憾。

（一）“寬嚴(yán)相濟(jì)”在少年刑事領(lǐng)域的局限

寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策實(shí)質(zhì)上是基于對(duì)“嚴(yán)打”政策的理性反思而做出的向懲辦與寬大相結(jié)合刑事政策的邏輯上的回歸，這種回歸是對(duì)懲辦與寬大相結(jié)合政策的辯證地?fù)P棄，即寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在當(dāng)前的意義主要還是突出“以寬濟(jì)嚴(yán)”。過(guò)去20多年來(lái)我們一直在實(shí)行“嚴(yán)打”，無(wú)論是從以重刑為主的刑罰結(jié)構(gòu)來(lái)看，還是在現(xiàn)實(shí)中我們并不缺少“嚴(yán)”，因此，現(xiàn)在提“寬嚴(yán)相濟(jì)”，其用意是在寬與嚴(yán)之間更傾向于向?qū)拑A斜，二者之間不是平衡著力的{1}。

隨著對(duì)少年特殊性認(rèn)識(shí)的深化、刑罰觀念的轉(zhuǎn)變等一系列因素，多數(shù)國(guó)家更傾向于對(duì)少年人采取“輕輕”的刑事政策并注重犯罪的預(yù)防，對(duì)少年人淡化刑罰、強(qiáng)化矯治已經(jīng)成為許多國(guó)家的共識(shí)，我國(guó)也不例外。然而，一味地強(qiáng)調(diào)寬罰，而無(wú)后續(xù)配套措施來(lái)保障和落實(shí)的話，那么產(chǎn)生的必然結(jié)果是大量少年犯罪人流入社會(huì)，這對(duì)社會(huì)支持系統(tǒng)提出了較高的要求。如果缺乏有效的社會(huì)支持系統(tǒng)，缺乏在社會(huì)化的環(huán)境中防護(hù)犯罪少年再行危害社會(huì)以及有效矯治犯罪少年的機(jī)制，其后果既不利于保護(hù)社會(huì)，也不利于保護(hù)少年，這顯然是無(wú)法讓人接受的。

少年刑事司法領(lǐng)域中，在保護(hù)和教育為主的少年刑事司法思想業(yè)已確立起來(lái)并達(dá)到共識(shí)的背景下，我們?cè)龠^(guò)分強(qiáng)調(diào)“寬嚴(yán)相濟(jì)”甚至“以寬濟(jì)嚴(yán)”，很可能矯枉過(guò)正，使我們?cè)谔幚砭唧w的少年違法及犯罪問(wèn)題時(shí)，容易偏向過(guò)寬處理，而忽視了對(duì)其嚴(yán)加管教這方面。從這一點(diǎn)看，“寬罰嚴(yán)管”這樣一個(gè)概念的提出十分必要，它比“寬嚴(yán)相濟(jì)”更直接，更明了。

寬嚴(yán)相濟(jì)從其內(nèi)涵來(lái)看，一方面要求對(duì)嚴(yán)重刑事犯罪依法嚴(yán)厲打擊；另一方面要求對(duì)輕微違法犯罪人員，特別是對(duì)失足青少年，堅(jiān)持教育、感化、挽救的方針，依法輕緩處理。它針對(duì)的都是已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為，強(qiáng)調(diào)刑事處罰上應(yīng)該遵循的原則。少年特殊性的表現(xiàn)之一在于其可塑性，基于保護(hù)和預(yù)防的思考，少年刑事司法政策以“提前干預(yù)”為重要特征。因此，少年刑事司法政策針對(duì)的少年行為，不再限于傳統(tǒng)意義上的刑事犯罪行為，還可以包括具有顯著的犯罪危險(xiǎn)性的越軌行為—顯然，“寬嚴(yán)相濟(jì)”的概念尚不能對(duì)此予以涵蓋。

（二）“寬罰嚴(yán)管”—寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的應(yīng)有之義

“寬罰嚴(yán)管”是將刑罰寬緩舉措同相關(guān)社會(huì)矛盾問(wèn)題的嚴(yán)格管理相結(jié)合．的刑事政策，它強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)非行少年嚴(yán)格管控來(lái)保障輕緩處理初衷的實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在少年刑事范圍內(nèi)的進(jìn)一步演進(jìn)及理性化、系統(tǒng)化{2}。

“寬罰嚴(yán)管”少年刑事政策在我國(guó)立法上有所體現(xiàn)，《刑法》第17條就是一個(gè)典型：“……已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。因不滿16周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教；在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)?！睆牧⒎ㄉ蟻?lái)看，對(duì)于不予刑事處罰的少年并不是放任不管，聽(tīng)之任之的，而是明確要求監(jiān)護(hù)人甚至政府介入，做好后續(xù)的“嚴(yán)管”工作。只是因?yàn)檫@一規(guī)定比較彈性，加之父母本身就承擔(dān)著管教子女的責(zé)任，我們?cè)趯?shí)踐中便很容易忽視這一規(guī)定在刑事法律上的效果意義，以至于一旦不予刑事處罰，就忽略后續(xù)的管教歸正工作。

從我國(guó)少年司法實(shí)踐看，也不乏寬罰嚴(yán)管的探索，例如“四緩制度”[1]，即對(duì)少年適用的緩處、緩訴、緩判、緩刑，一方面，能不予以少年人刑罰處置的，盡量不進(jìn)入刑事視野，以免對(duì)他們“貼標(biāo)簽”，給其以后的學(xué)習(xí)、就業(yè)、生活帶來(lái)毀害性的污

點(diǎn)；另一方面，即使某些少年不得不進(jìn)入刑事訴訟程序，也為他們?cè)O(shè)置了很多出口，隨時(shí)準(zhǔn)備將處于刑事邊緣并符合一定條件的少年再分流出去，通過(guò)治安管理處罰、承擔(dān)民事責(zé)任、社區(qū)矯正等方式，將他們放入社區(qū)、特殊學(xué)校中予以管教，視其表現(xiàn)再?zèng)Q定是否予以刑事處罰。這些寬罰嚴(yán)管的舉措，既體現(xiàn)對(duì)犯罪少年非刑罰化處理的輕緩，又體現(xiàn)了對(duì)他們的嚴(yán)格控制，督促他們接受教育，自發(fā)改變。

綜上所述，“寬罰嚴(yán)管”是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策理念的應(yīng)有之義：即一方面，無(wú)論是在現(xiàn)有的少年刑事立法中，還是在現(xiàn)有的少年刑事司法實(shí)踐中，都不乏“寬罰嚴(yán)管”政策的閃爍點(diǎn)，只是我們平時(shí)沒(méi)有注意對(duì)之提煉，并加以理論化、系統(tǒng)化；另一方面，我們有必要明確地認(rèn)識(shí)到：“寬罰嚴(yán)管”是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策內(nèi)涵中的一個(gè)重要向度，需要確立其理論地位。

二、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的闡釋

在少年宜教不宜罰的觀念指導(dǎo)下，寬罰嚴(yán)管的要義是在刑罰的適用上保持高度的審慎，而在違法少年的管理上則遵循從早出發(fā)，從嚴(yán)出發(fā)，從改良社會(huì)環(huán)境出發(fā)。

（一）“寬罰”的基本涵義

寬罰主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

1．少年犯罪的非刑罰化

刑罰是一種最嚴(yán)厲的法律制裁，它將給受刑人帶來(lái)嚴(yán)重的痛苦和重大的不利影響。少年身心發(fā)育尚不成熟，其刑罰適應(yīng)能力低于成人，并且刑罰將對(duì)少年日后生活、家庭、事業(yè)等產(chǎn)生重大不良影響。另外，少年的社會(huì)化尚未完成，刑罰將使得少年的正常成長(zhǎng)和社會(huì)化進(jìn)程中斷或者變異，刑罰的負(fù)面效應(yīng)在少年身上體現(xiàn)得尤為突出。因此，對(duì)于刑罰加諸少年，我們應(yīng)當(dāng)時(shí)刻保持一種高度的慎重，如果可能應(yīng)盡量少用，能用其他替代措施的應(yīng)盡可能不適用刑罰，即便刑罰不得不被采用，亦應(yīng)進(jìn)行“少年化”，遵循從寬處罰原則，使其適合于少年。對(duì)于犯罪少年不能簡(jiǎn)單地以刑罰懲罰了之，更多應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起預(yù)防、教育、挽救的責(zé)任。

2．少年刑罰輕緩適度

對(duì)于少年，刑罰不得不適用之時(shí)，我們亦應(yīng)較于成人對(duì)他們寬處，適度從寬處罰，能收到較好的刑罰正效應(yīng)。對(duì)少年犯罪從寬處罰原則集中體現(xiàn)于《刑法》第17條第3款規(guī)定之中，根據(jù)該規(guī)定：“已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰”。1995年5月2日，最高人民法院《關(guān)于辦理未成年人刑事案件適用法律的若干問(wèn)題的解釋》中，關(guān)于未成年犯刑罰的適用規(guī)定：“對(duì)未成年犯罪依法從輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定刑范圍內(nèi)判處相對(duì)較輕的刑種或相對(duì)較短的刑期；依法減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定最低刑以下判處刑罰。在具體量刑時(shí)，不但要根據(jù)犯罪事實(shí)、犯罪性質(zhì)和危害社會(huì)的程度，還要充分考慮未成年人犯罪的動(dòng)機(jī)，犯罪時(shí)的年齡，是否初犯、偶犯或慣犯，在共同犯罪中的地位和作用等情節(jié)，以及犯罪后有無(wú)悔罪、個(gè)人一貫表現(xiàn)等情況，決定對(duì)其適用從輕還是減輕處罰和從輕或者減輕的幅度，使判處的刑罰有利于未成年罪犯改過(guò)自新和健康成長(zhǎng)”。

理解這一規(guī)定，包含了以下幾層意思{3}：(1)對(duì)少年犯罪人從輕或減輕處罰沒(méi)有任何彈性的規(guī)定，在任何情況下都必須遵守。(2）在任何情況下都不能對(duì)少年判處其所觸犯罪名的法定最高刑，而只能在該罪的法定刑幅度內(nèi)選擇較輕的刑種或較短的刑期，乃至在法定最低刑以下處以刑罰。(3)從輕或減輕處罰的情節(jié)是少年因年齡因素而設(shè)立的法定從寬情節(jié)，此情節(jié)與其他從寬情節(jié)不發(fā)生任何抵觸，可以一并適用。(4）從輕或減輕處罰情節(jié)具有普遍適用性，不論是對(duì)危害嚴(yán)重的刑事犯罪，還是一般的刑事犯罪均可以適用，不受犯罪性質(zhì)的限制。

司法實(shí)踐中，在對(duì)犯罪少年量刑時(shí)，還注意以下兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是對(duì)于已滿14周歲不滿18周歲的少年犯罪，在適用從輕或減輕處罰原則時(shí)，應(yīng)分為兩個(gè)年齡段分別對(duì)待，即對(duì)已滿16周歲不滿18周歲的少年犯罪的，可以直接按照應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的原則處理，而對(duì)于已滿14周歲不滿16周歲的少年犯罪的，則應(yīng)當(dāng)首先考慮減輕處罰，只有在出現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)減輕處罰的情形時(shí)，方可從輕處罰。這是因?yàn)椋簩?duì)年僅14、15歲的犯罪少年，優(yōu)先考慮減輕處罰，既符合這一年齡段的犯罪少年的刑事責(zé)任能力特點(diǎn)，同時(shí)也便于考慮適用輕刑，避免與已滿16周歲不滿18周歲的少年在刑罰適用上的不平衡。二是在對(duì)少年適用刑罰的過(guò)程中，還應(yīng)當(dāng)考慮有無(wú)其他法定、酌定從輕情節(jié)，如果有其他減輕處罰的情節(jié)，應(yīng)該疊加適用，使犯罪少年得到更寬大的處理。

（二）“嚴(yán)管”的基本涵義

1．預(yù)防少年犯罪關(guān)口前移

針對(duì)少年犯罪，必須實(shí)現(xiàn)從注重罪后研究向罪前研究的轉(zhuǎn)變。因?yàn)槿魏畏缸锒加衅湟欢ǖ脑?，通過(guò)對(duì)少年實(shí)施犯罪的“病前”現(xiàn)象進(jìn)行研究分析，可以對(duì)少年犯罪成因進(jìn)行合理的預(yù)測(cè)，從而改良影響青少年生活的不良環(huán)境，如果對(duì)這些犯罪的誘因能提前進(jìn)行控制，必然會(huì)大量地減少犯罪，正所謂防患于未然。不僅如此，從經(jīng)濟(jì)成本考慮，預(yù)防少年犯罪工作實(shí)行關(guān)口前移，比對(duì)已經(jīng)

犯罪而再行治理的成本也要少得多。

預(yù)防少年犯罪關(guān)口前移的另一要求是對(duì)不良少年的提前介入和干涉。即使在沒(méi)有犯罪的情況下，基于兒童最大利益原則和優(yōu)先保護(hù)少年的目的，對(duì)某些具有人身危險(xiǎn)性的少年，例如經(jīng)常與有犯罪習(xí)性之人交往的、經(jīng)常出入少年不當(dāng)進(jìn)入之場(chǎng)所的、經(jīng)常逃學(xué)逃家的、參加不良組織的、無(wú)正當(dāng)理由攜帶刀械的、有違法習(xí)性或經(jīng)常于深夜在外游蕩的、吸食的，可加強(qiáng)管理，努力將可能走上犯罪道路的少年引導(dǎo)至正確的道路上來(lái)，提早消化潛在的犯罪少年。

2．強(qiáng)化對(duì)非刑罰處置少年的控制

對(duì)于不做刑罰處置的少年，我們并不是放任不管，而是綜合運(yùn)用各種手段對(duì)他們加強(qiáng)監(jiān)督，有條件的情況下最好是一對(duì)一地專門監(jiān)督，這樣對(duì)預(yù)防他們重新犯罪將起到很大的作用。我們可以考慮整合社會(huì)資源，將這些從刑法司法系統(tǒng)分流出去的少年，分散到社會(huì)福利部門、行政機(jī)關(guān)、青少年組織、機(jī)構(gòu)中去，由這些部門做好少年的幫教工作，以便他們盡早回歸正常社會(huì)。

另外，對(duì)被最終免于刑事處分的少年，我們可以有針對(duì)性地開(kāi)展多種形式的回訪考察工作。例如，對(duì)暫緩判決的少年，在宣告決定的同時(shí)，由少年法庭的法官或其他合適人選進(jìn)行專門幫教談話，并對(duì)其監(jiān)護(hù)人提出明確具體的幫教要求。再如，根據(jù)《刑法》第37條的規(guī)定，因犯罪情節(jié)輕微而不需要處以刑罰的，我們也不要一放了之，可實(shí)行定期與少年所在地的民警、街道或村委會(huì)、家長(zhǎng)見(jiàn)面，了解少年的思想、學(xué)習(xí)、生活等各方面的情況，幫助其改過(guò)自新。如果是在校生，則應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)校在教育少年方面不可忽視的作用。諸如此類的做法不僅體現(xiàn)對(duì)少年犯罪人的特殊保護(hù)政策，而且可以取得良好的法制效果和社會(huì)效果。

（三）“寬罰”與“嚴(yán)管”的關(guān)系

首先，寬罰與嚴(yán)管是順承的關(guān)系，對(duì)犯罪少年在處刑上給予其較大寬宥，這就要求我們?cè)诠芙躺喜荒芊潘删?，必須要有?yán)密、完善、有效的配套措施來(lái)配合。其次，嚴(yán)管是寬罰的保障，正是因?yàn)橛羞@些嚴(yán)管的措施，才能保證我們對(duì)少年犯罪人處以輕刑不會(huì)是放縱，不會(huì)違背我們保護(hù)少年的初衷，才能讓我們放心地去原諒他們，去寬容他們，去教育他們。再次，寬罰和嚴(yán)管是相輔相成；互相結(jié)合的，離開(kāi)任何一個(gè)層面，另一面便會(huì)顯得不夠協(xié)調(diào)、合理。

三、“寬罰嚴(yán)管”少年刑事司法政策的實(shí)現(xiàn)路徑

刑事政策的意義在于指導(dǎo)實(shí)踐，“寬罰嚴(yán)管”少年刑事政策的精神體現(xiàn)在對(duì)少年的定罪量刑以及相關(guān)的司法處置措施上。我們?cè)诒猩倌晷谭ūＷo(hù)和教育理念的同時(shí)，更重要的是從各個(gè)階段和程序上來(lái)保障和落實(shí)少年刑事司法政策。

 （一）定罪量刑個(gè)別化

少年犯罪固然有其個(gè)人主觀的原因，但也是社會(huì)各種消極因素、不良影響、制度缺陷、惡劣環(huán)境等交互作用的結(jié)果。一份有利于少年改過(guò)自新的刑事判決，要求我們不僅僅根據(jù)少年犯罪時(shí)的片段事實(shí)，更重要的是考察關(guān)注少年犯罪的背后原因及其人格。此種基于個(gè)別化的全面深入調(diào)查而作出的個(gè)別化的判決對(duì)于該少年而言，才是他們?cè)偕鐣?huì)化和預(yù)防犯罪的良方。

2001年最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條規(guī)定：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”這條規(guī)定，可以視作針對(duì)刑事案件中少年被告人開(kāi)展個(gè)別化社會(huì)調(diào)查制度之雛形規(guī)定。此社會(huì)調(diào)查制度中的核心內(nèi)涵應(yīng)是人格調(diào)查，蘊(yùn)涵人格調(diào)查的社會(huì)調(diào)查結(jié)論理應(yīng)是法官判斷未成年被告人人身危險(xiǎn)性的重要參考因素{4}。通過(guò)社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)少年人進(jìn)行全面評(píng)估從而定罪量刑，并最終形成“有利判決”，是對(duì)犯罪少年接下來(lái)開(kāi)展個(gè)別化教育的重要依據(jù)。

社會(huì)調(diào)查報(bào)告是實(shí)行對(duì)少年個(gè)別化定罪量刑的前提。因?yàn)?，在少年刑事案件具體定罪量刑時(shí)，不但要根據(jù)犯罪時(shí)的犯罪性質(zhì)、犯罪情節(jié)，如犯罪手段、時(shí)間、地點(diǎn)、侵害對(duì)象、犯罪形態(tài)、后果等，而且還要充分考慮少年犯罪的動(dòng)機(jī)和目的、犯罪時(shí)的年齡、是否初犯、偶犯或慣犯等情況，以及犯罪后有無(wú)自首、是否初犯、認(rèn)罪態(tài)度、積極賠償、被害人諒解等等情節(jié)，從而判定是否構(gòu)成犯罪，構(gòu)成什么樣的犯罪，并決定對(duì)其適用從輕處罰還是減輕處罰，以及從輕處罰或者減輕處罰的幅度，使判處的刑罰有利于少年的改過(guò)自新及健康成長(zhǎng)。而其中所涉及的少年犯罪的動(dòng)機(jī)和目的、犯罪后有悔改表現(xiàn)等，在犯罪事實(shí)調(diào)查中是解決不了或者解決不全的，必須通過(guò)調(diào)取有關(guān)品性方面的證據(jù)才能了解到。

具體實(shí)施少年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告時(shí)，值得探討的是社會(huì)調(diào)查主體的承擔(dān)。就最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》第21條的條文理解，社會(huì)調(diào)查之可能主體應(yīng)在控方、辯方、人民法院、人民法院委托的相關(guān)社會(huì)團(tuán)體或者組織中產(chǎn)生。如果由人民

法院委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織作為社會(huì)調(diào)查的主體，那么，該地區(qū)至少應(yīng)當(dāng)具備專門的機(jī)構(gòu)（諸如未成年人保護(hù)機(jī)構(gòu)），而社會(huì)調(diào)查員應(yīng)具備青少年生理、心理等諸方面的知識(shí)素養(yǎng)。特別需要注意的是：如何保證這樣的機(jī)構(gòu)中的人員擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員后得出的社會(huì)調(diào)查報(bào)告的公正性？因?yàn)槿藛T的選擇、材料的取舍會(huì)導(dǎo)致不同的社會(huì)調(diào)查結(jié)論，目前卻沒(méi)有具體措施保證社會(huì)調(diào)查員均出自公心。我們認(rèn)為可以考慮由控方和辯方分別制作關(guān)于被告人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，即按照各自職能獨(dú)立出具被告少年的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，并分別提交法庭然后展開(kāi)法庭辯論，最后由法庭定奪采納。即可將社會(huì)調(diào)查報(bào)告視作少年品格證據(jù)的一部分，并由法庭結(jié)合其他犯罪事實(shí)做出最后的裁決。

（二）刑罰適用非監(jiān)禁化

非監(jiān)禁化是指某一行為雖然構(gòu)成犯罪，但根據(jù)犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，判處非監(jiān)禁刑或者采取緩刑、假釋等非監(jiān)禁化的刑事處遇措施。我國(guó)刑法中的非監(jiān)禁刑包括管制、罰金和剝奪政治權(quán)利等，這種非監(jiān)禁刑相對(duì)于監(jiān)禁刑而言，由于對(duì)犯罪少年不予關(guān)押，因而是刑罰輕緩化的表現(xiàn)。

1．完善和充分利用少年管制刑

管制作為一種限制自由刑，能有效避免監(jiān)禁對(duì)少年所帶來(lái)的負(fù)面影響，尤其不會(huì)對(duì)少年的學(xué)習(xí)、生活等造成過(guò)多的負(fù)面影響。在社會(huì)化的環(huán)境中，不僅能夠有效開(kāi)展對(duì)于少年的教育，而且可以有更多的渠道，調(diào)動(dòng)更多的人參與關(guān)心、矯治過(guò)錯(cuò)，這與犯罪少年及少年犯罪行為的特殊性對(duì)少年刑罰特殊性的要求相一致。

管制刑的擴(kuò)大適用主要是指在對(duì)他們進(jìn)行改良及“少年化”的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮他們的刑罰價(jià)值。首先，管制刑只有在有條件執(zhí)行的情況下才適用。因?yàn)樯倌曜钥啬芰^差，沒(méi)有良好的環(huán)境，易受外界不良風(fēng)氣的影響而再次走上犯罪的道路。只有在少年家庭有較好的監(jiān)護(hù)條件或社會(huì)幫教措施能夠有效落實(shí)，才可以對(duì)少年適用管制刑。其次，在考察期間應(yīng)遵守的義務(wù)規(guī)定應(yīng)更加切合犯罪少年的特點(diǎn)并考慮對(duì)其教育感化的需要?？山梃b西方國(guó)家的“社區(qū)服務(wù)令”，除對(duì)判處管制刑的犯罪少年的人身自由進(jìn)行一般限制外，還要求其每個(gè)月到指定地點(diǎn)參加一定時(shí)間的無(wú)償公益勞動(dòng)，即與社會(huì)服務(wù)配合適用。再次，我國(guó)目前管制刑的考察監(jiān)督機(jī)關(guān)主要為公安機(jī)關(guān)，我們認(rèn)為可以廣泛發(fā)動(dòng)公眾參與，特別是“志愿人員、自愿組織、當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)以及其他社區(qū)資源在社區(qū)范圍內(nèi)并且盡可能在家庭內(nèi)為改造少年犯做出有效的貢獻(xiàn)”[2]，應(yīng)用他們來(lái)補(bǔ)充刑事司法的執(zhí)行工作。

2．替代適用少年保護(hù)性處分措施

少年作為人類社會(huì)中的特殊群體，是尤其需要予以保護(hù)的，即便他們實(shí)施了危害社會(huì)的行為。而在刑罰仍是犯罪的主要后果甚至唯一后果的傳統(tǒng)刑法框架下，是無(wú)法承載少年刑法基本理念的。保護(hù)性措施回避以刑罰的方式追究刑事責(zé)任而設(shè)立和采用，用以實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防目的的必要保護(hù)和處分措施。它是使福祉政策同犯罪對(duì)策直接相連的制度，是兼具刑事政策和福祉政策的二重性處分{5}。

除了刑罰外，我國(guó)現(xiàn)行法所規(guī)定的可以適用于罪錯(cuò)少年的措施主要有以下幾種：責(zé)令嚴(yán)加管教、工讀教育、警告、罰款、拘留、訓(xùn)誡、收容教養(yǎng)、勞動(dòng)教養(yǎng)、收容教育、強(qiáng)制戒毒、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失等，其法律依據(jù)主要是《刑法》、《治安管理處罰法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》等。這些措施大體上可以劃分為四類：行政處罰措施，主要包括警告、罰款、拘留、勞動(dòng)教養(yǎng)、收容教育、強(qiáng)制戒毒；特殊教育行政措施，即工讀教育；《刑法》第37條所規(guī)定的非刑罰處理方法；感化教育性行政措施，即收容教養(yǎng)。然而，刑罰之外的措施，如收容教育、勞動(dòng)教養(yǎng)、工讀教育等非刑罰性措施基本不具有保護(hù)處分的性質(zhì)，因?yàn)樗鼈兙痪哂刑娲捅苊庑塘P的功能，而且報(bào)應(yīng)性色彩或者社會(huì)防衛(wèi)色彩過(guò)濃。

保護(hù)性處分措施可以適當(dāng)回避以刑罰的方式追究少年的刑事責(zé)任，因而符合寬罰的思想。構(gòu)建我國(guó)的保護(hù)性處分制度，在將上述某些措施改良為保護(hù)性處分措施的同時(shí)，還可以吸收少年司法實(shí)踐中探索的有益措施和借鑒域外經(jīng)驗(yàn)設(shè)置一些：

(1)社會(huì)服務(wù)。即責(zé)令少年從事公益勞動(dòng)或者到某一指定場(chǎng)所，完成一定期限且為無(wú)償?shù)纳鐣?huì)服務(wù)勞動(dòng)，服務(wù)的內(nèi)容可包括環(huán)境保護(hù)、打掃衛(wèi)生、為老年人和其他弱勢(shì)群體服務(wù)等{6}。

(2)假日生活輔導(dǎo)。在法定假日以及凡是少年不上課、不工作或者沒(méi)有其他正當(dāng)事情做的時(shí)間范圍內(nèi)，由適當(dāng)?shù)臋C(jī)關(guān)、團(tuán)體或者個(gè)人對(duì)少年施以個(gè)別的或群體性的品德教育、課業(yè)輔導(dǎo)、習(xí)藝輔導(dǎo)和勤勞輔導(dǎo)，假日輔導(dǎo)的具體執(zhí)行次數(shù)由少年法庭根據(jù)輔導(dǎo)成效而定。如果少年無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受假日生活輔導(dǎo)，可再由少年法庭采取相應(yīng)更嚴(yán)厲的措施。

(3)保護(hù)觀察。各國(guó)大都將保護(hù)觀察作為一種最重要的社區(qū)保護(hù)處分措施，我國(guó)目前正在探索的社區(qū)矯正改革，帶有保護(hù)觀察制度的性質(zhì)。它可以在以下幾種情況下采用：一是對(duì)于有嚴(yán)重不良行為的少年，由少年法庭決定采用；二是作為刑罰替代措施，由少年法庭決

定對(duì)犯罪少年采用；三是與普通刑罰配合使用，例如，對(duì)于判處管制刑的，附加適用保護(hù)觀察；四是與“四緩制度”連用；五是對(duì)于假釋少年采用。

（三）刑罰執(zhí)行社會(huì)化

行刑社會(huì)化要求我們擴(kuò)大刑罰執(zhí)行的社會(huì)參與，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，制定各種鼓勵(lì)、扶植政策，吸引社會(huì)上的各類專業(yè)人員和其他社會(huì)志愿者參與行刑工作。許多國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，在行刑過(guò)程中引入民間力量，可以減輕受刑人對(duì)國(guó)家強(qiáng)制性權(quán)力所抱有的本能的敵意，促進(jìn)其同社會(huì)的親和傾向；同時(shí)，各類專家參與行刑，還可以彌補(bǔ)監(jiān)獄干警專業(yè)背景單一的缺陷，提高矯正的專業(yè)化程度{7}。

另一方面，針對(duì)少年的特性，可建立半自由刑制度。半自由刑制度是介于完全的監(jiān)禁處遇與完全的社區(qū)處遇之間的一種罪犯處遇制度。半自由刑的主要形式有周末監(jiān)禁、夜間監(jiān)禁、業(yè)余監(jiān)禁等{8}。半自由刑制度是為改革短期自由刑弊端而設(shè)計(jì)的一種新型處遇模式，它不打斷犯罪少年同家庭與社會(huì)之間的聯(lián)系，不影響犯罪少年正常的學(xué)習(xí)與工作，同時(shí)，通過(guò)一定的監(jiān)禁又可收到懲罰與教育之功效。20世紀(jì)60年代開(kāi)始，半自由刑制度在歐美國(guó)家受到重視，越來(lái)越多的國(guó)家引進(jìn)和擴(kuò)大適用這一制度，我國(guó)也可嘗試探索自己的半自由刑制度，作為短期自由刑的替代行刑措施。

結(jié)語(yǔ)

少年刑事司法政策常常充當(dāng)著一種先驅(qū)者的角色，她的意義并不單純?cè)谟谄湓诜乐吻嗌倌攴缸镏械某尚В匾氖瞧湟試?guó)家的形式宣告和確認(rèn)了為成年人的存在，顯示了成人社會(huì)對(duì)他們的重視、尊重和關(guān)愛(ài)。對(duì)于少年這樣一個(gè)特殊的群體，我們要做的是同時(shí)扮演好嚴(yán)父和慈母這兩個(gè)角色。

 

【注釋】

[1]指緩處考察（簡(jiǎn)稱緩處）、暫緩起訴（簡(jiǎn)稱緩訴）、暫緩判決（簡(jiǎn)稱緩判）、緩刑制度，學(xué)界將之合稱為少年司法的“四緩”制度。除緩刑外的其余三項(xiàng)制度都是近些年來(lái)我國(guó)司法實(shí)踐的創(chuàng)新性探索。

[2]參見(jiàn)《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第25條第1項(xiàng)。

第9篇：社會(huì)調(diào)查概念范文

研究宏觀的圖書(shū)館活動(dòng)現(xiàn)象，要用比較的方法。第四，在注意研究圖書(shū)館實(shí)體的同時(shí)，還要超脫圖書(shū)館實(shí)體，把圖書(shū)館學(xué)投入社會(huì)，探索其社會(huì)效應(yīng)。這樣不僅對(duì)提高圖書(shū)館在新形勢(shì)下和社會(huì)文化交流中的地位和作用具有具體的實(shí)際意義，而且還可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)圖書(shū)館學(xué)的價(jià)值，深化研究主題，甚至可以在理論上得到新的啟發(fā)。從以上分析中不難看出，我們首先要繼承傳統(tǒng)的定性研究方法，注重對(duì)圖書(shū)館實(shí)體的考察，并以此作為圖書(shū)館學(xué)研究方法論的基礎(chǔ)。其次，研究工作不能簡(jiǎn)單地停留在對(duì)圖書(shū)館實(shí)體的研究上，而是要把圖書(shū)館實(shí)體的微觀研究納入到對(duì)圖書(shū)館活動(dòng)發(fā)展的宏觀研究的系統(tǒng)中去，探求圖書(shū)館活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律，得到理性的升華。從而我們得出如下結(jié)論：在繼承傳統(tǒng)定性研究方法的基礎(chǔ)上改革創(chuàng)新，在改革創(chuàng)新中發(fā)展豐富定性研究方法。

二、定性與定量研究比較

在圖書(shū)館學(xué)研究方法中，定性與定量研究一直處于主導(dǎo)地位，下面就主要用比較的方法將定性與定量研究進(jìn)行對(duì)比。

（一）哲學(xué)基礎(chǔ)定性與定量研究作為圖書(shū)館學(xué)研究中存在的兩種主要方法，前一范式是從人文科學(xué)推演而來(lái)，所注重的是整體和定性的信息，以及說(shuō)明的方法；后一范式則是模仿自然科學(xué)，強(qiáng)調(diào)適合于用數(shù)學(xué)工具來(lái)分析經(jīng)驗(yàn)的、可定量化的研究，研究目的在于確定因果關(guān)系，并作出解釋。定性研究的哲學(xué)基礎(chǔ)包括建構(gòu)主義、后實(shí)證主義、解釋學(xué)、現(xiàn)象學(xué)等多種流派，而定量研究是實(shí)證主義科學(xué)方法論具體化的直接產(chǎn)物，與前者有著本質(zhì)區(qū)別：首先，在本體論上，現(xiàn)象學(xué)等哲學(xué)流派認(rèn)為現(xiàn)實(shí)并非客觀存在，而是依賴于人的意識(shí)而存在，主體對(duì)客體的認(rèn)識(shí)是在互動(dòng)關(guān)系中主體對(duì)客體的重新構(gòu)建；實(shí)證主義則認(rèn)為事物是客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。主客體是截然分開(kāi)的兩個(gè)實(shí)體，主體可以通過(guò)工具獲得對(duì)客體的認(rèn)識(shí)。其次，在認(rèn)識(shí)論上，現(xiàn)象學(xué)等流派否認(rèn)事實(shí)與價(jià)值是相互獨(dú)立的客體，否認(rèn)知識(shí)的客觀性，認(rèn)為知識(shí)只是各方面在互動(dòng)中達(dá)成的暫時(shí)共識(shí)，不存在普遍的、抽象的知識(shí)；實(shí)證主義則注重經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為主體對(duì)客體的認(rèn)識(shí)必須建立在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，一切概念必須還原為直接的經(jīng)驗(yàn)，真理必須由經(jīng)驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證。知識(shí)的規(guī)律性使其具有可重復(fù)性，可以按照一定的規(guī)范進(jìn)行推廣。再次，在方法論上，現(xiàn)象學(xué)等流派認(rèn)為應(yīng)關(guān)注價(jià)值、意義、態(tài)度、情感等因素，而這些無(wú)法通過(guò)數(shù)學(xué)的語(yǔ)言以數(shù)字來(lái)表現(xiàn)，只能通過(guò)描述性、解釋性的語(yǔ)言來(lái)實(shí)現(xiàn)；實(shí)證主義則試圖將自然科學(xué)的方法應(yīng)用于人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，提倡不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，強(qiáng)調(diào)研究的精確化、量化。

（二）研究對(duì)象定性研究是對(duì)事物質(zhì)的方面的分析和研究。事物的質(zhì)是它區(qū)別于其他事物的內(nèi)部所固有的規(guī)定性；定量研究則是對(duì)事物量的方面的分析和研究。事物的量即事物存在和發(fā)展的規(guī)模、速度、程度以及構(gòu)成事物的共同成分在空間上的排列等可以用數(shù)量表示的規(guī)定性。也就是說(shuō)，定性研究是通過(guò)解決“是什么”的性質(zhì)問(wèn)題，定量研究是通過(guò)解決“有多少”的數(shù)量問(wèn)題，從而對(duì)復(fù)雜的圖書(shū)館學(xué)問(wèn)題做出語(yǔ)言的或數(shù)字的描述，來(lái)反映研究對(duì)象特征和傾向的方法。

（三）研究目的定性研究的目的在于把握事物質(zhì)的規(guī)定性，通過(guò)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行廣泛細(xì)致地研究，來(lái)深刻地理解研究對(duì)象，進(jìn)一步揭示圖書(shū)館工作的內(nèi)部動(dòng)力和定量研究所忽視了的那些層面，并不以追求普遍的規(guī)律性為目的。定量研究的目的在于把握事物量的規(guī)律性，即通過(guò)具體的數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)、運(yùn)算和定量分析，揭示研究對(duì)象的數(shù)量關(guān)系，從量的關(guān)系上發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館活動(dòng)的本質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展變化的內(nèi)在規(guī)律，以指導(dǎo)圖書(shū)館實(shí)踐。

（四）研究視角定性研究關(guān)注的是事物發(fā)展的過(guò)程以及相互關(guān)系，立足于從哲學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、人類學(xué)和語(yǔ)言學(xué)等層次上探討，從而整體地、發(fā)展地、反思地、綜合地把握研究對(duì)象質(zhì)的特征。在研究視角上，定性研究更注重全面地把握信息，揭示信息之間的邏輯關(guān)系，取得對(duì)研究對(duì)象的整體分析和完整透視。定量研究分析的對(duì)象則是具有數(shù)量關(guān)系的資料，運(yùn)用數(shù)學(xué)分析的方法，對(duì)雜亂無(wú)章的數(shù)據(jù)進(jìn)行算術(shù)或邏輯運(yùn)算，抽取或推導(dǎo)出對(duì)特定問(wèn)題有價(jià)值有意義的數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)解釋并賦予一定的意義，成為圖書(shū)館學(xué)研究的重要結(jié)論。所以，定量研究的結(jié)果是將文字的、非定量的信息轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)據(jù)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)解釋和鑒別研究的結(jié)果，在研究視角上屬于從局部推斷整體的情況。

（五）研究方法與定量研究不同，定性研究不需要事先做出理論假設(shè)，只是隨著研究進(jìn)程的推進(jìn)，使問(wèn)題逐漸得到澄清，通過(guò)對(duì)非定向資料的歸納分析、提煉精簡(jiǎn)、抽象概括再上升為理論。定性研究在本質(zhì)上是一個(gè)自下而上的歸納過(guò)程，它不僅關(guān)注圖書(shū)館工作的結(jié)果，更關(guān)注工作發(fā)生的背景、過(guò)程，以便準(zhǔn)確地理解結(jié)果。定量研究則主要用觀察、實(shí)驗(yàn)、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)等方法研究圖書(shū)館工作，經(jīng)過(guò)提出假設(shè)、確定具有因果關(guān)系的各種變量、抽樣、選擇測(cè)量工具、控制無(wú)關(guān)變量、實(shí)施測(cè)量、檢驗(yàn)校對(duì)、數(shù)據(jù)運(yùn)算分析等一系列標(biāo)準(zhǔn)化程序，實(shí)現(xiàn)自上而下的演繹，最終驗(yàn)證研究者的假設(shè)，是以“先在理論”為基礎(chǔ)的一種研究。

三、圖書(shū)館學(xué)定性研究方法的未來(lái)走向

（一）定性研究與定量研究相結(jié)合在進(jìn)行圖書(shū)館學(xué)研究時(shí)，必然會(huì)遇到諸如發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃等方面的內(nèi)容，這些內(nèi)容都包含著質(zhì)和量相統(tǒng)一的兩個(gè)方面。在進(jìn)行圖書(shū)館質(zhì)的分析的基礎(chǔ)上，研究圖書(shū)館的量變，以及與其它領(lǐng)域(諸如經(jīng)濟(jì)、人口等)之間數(shù)量聯(lián)系和數(shù)量變化的客觀規(guī)律和相互作用。這樣，圖書(shū)館學(xué)研究的理論或結(jié)論才能在未來(lái)實(shí)踐中達(dá)到充分利用的具體程度或精確程度。馬克思在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中運(yùn)用數(shù)學(xué)分析的方法，為我們進(jìn)行圖書(shū)館學(xué)研究樹(shù)立了典范例如，馬克思在研究資本主義社會(huì)工人被剝削的剩余價(jià)值和勞動(dòng)力時(shí)指出:要對(duì)這個(gè)過(guò)程進(jìn)行純粹的分析。為此，這里要運(yùn)用數(shù)學(xué)上的一條規(guī)律，就是數(shù)學(xué)上運(yùn)算變量與常量的定律，即運(yùn)算常量變量相加減的定律。（《馬克思恩格斯全集》第23卷，第240頁(yè))經(jīng)濟(jì)研究工程中運(yùn)用的數(shù)量分析方法，在我們圖書(shū)館學(xué)研究中同樣是非常必要的。

（二）定性研究與社會(huì)調(diào)查研究相結(jié)合任何科學(xué)研究都需要進(jìn)行廣泛深入的調(diào)查，而社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)研究更需要進(jìn)行廣泛深入的社會(huì)調(diào)查。圖書(shū)館學(xué)研究作為社會(huì)科學(xué)中的一項(xiàng)科學(xué)研究，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查也就成為必需的方法之一。社會(huì)調(diào)查的方式可以是多種多樣的，如交談式、走訪式的社會(huì)調(diào)查和填表式的社會(huì)調(diào)查等等。但不管采用何種方式，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查至少有以下幾方面的作用：a.可以了解圖書(shū)館學(xué)研究與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系；b.了解學(xué)科間進(jìn)行相互合作的可能性和可行性；c.捕捉和收集與研究有關(guān)的信息，以便及時(shí)修正、充實(shí)圖書(shū)館學(xué)研究的內(nèi)容，使圖書(shū)館學(xué)研究成果更具有競(jìng)爭(zhēng)力和被使用性。

（三）定性研究與系統(tǒng)分析研究相結(jié)合圖書(shū)館是一種十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，是一個(gè)系統(tǒng)，它包含著眾多的宏觀問(wèn)題和微觀問(wèn)題。宏觀問(wèn)題包括圖書(shū)館與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、文化、人口等問(wèn)題，以及涉及到整個(gè)圖書(shū)館本身的方針、政策、發(fā)展規(guī)模、速度等方面的內(nèi)容；微觀問(wèn)題包括圖書(shū)館內(nèi)部各層次、各級(jí)的管理自、藏書(shū)體系、服務(wù)方式等方面的內(nèi)容。圖書(shū)館學(xué)研究運(yùn)用宏觀與微觀系統(tǒng)分析的方法，就是要打破圖書(shū)館傳統(tǒng)的狹窄概念，把圖書(shū)館作為整個(gè)社會(huì)的一部分、社會(huì)大系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)。要看到圖書(shū)館的發(fā)展不僅要依靠圖書(shū)館本身的努力，而且必須依靠圖書(shū)館的外部力量和關(guān)系。這樣，圖書(shū)館才能求得發(fā)展，適應(yīng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。