法律制定流程精選(九篇)

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第1篇：法律制定流程范文

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一部分。企業(yè)時(shí)時(shí)處處面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑是其最終表現(xiàn)形式。因此，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理說(shuō)到底是法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。國(guó)網(wǎng)河南省電力公司濮陽(yáng)供電公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)濮陽(yáng)公司）實(shí)行全方位全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理，該模式具體由“三大模塊”“六大要素”構(gòu)成?！叭竽K”是指法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息辨析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；“六大要素”是指組織、職能、制度、流程、文化和信息系統(tǒng)。

一、實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目化管理

對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、控制和評(píng)估工作實(shí)施項(xiàng)目化管理，根據(jù)項(xiàng)目管理原理和方法，成立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，包括領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目組和聯(lián)合工作組。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組主要負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)項(xiàng)目開(kāi)展，調(diào)配項(xiàng)目資源，協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人任成員。項(xiàng)目工作組主要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的組織管理和具體實(shí)施，由公司法律顧問(wèn)、外聘律師和咨詢(xún)顧問(wèn)人員組成。聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)開(kāi)展過(guò)程中部門(mén)間的信息傳遞、溝通工作，由各專(zhuān)業(yè)骨干和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員組成。

二、明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息

首先，按照國(guó)網(wǎng)公司、省公司對(duì)法律工作的要求，制定法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，用以衡量法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，充分反映上級(jí)單位、“三全五依”法律目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、資源分布和工作計(jì)劃執(zhí)行情況。其次，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)維度明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括法律法規(guī)的出臺(tái)和修訂，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、用電客戶(hù)、利益相關(guān)方等法律主體對(duì)企業(yè)的法律行為等因素，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括企業(yè)的組織職能、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)文化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好、法律素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等。再次，采用管理學(xué)上的SWOT分析法（又稱(chēng)動(dòng)態(tài)分析法）進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析，從優(yōu)勢(shì)（Strength）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threat）四個(gè)維度把研究對(duì)象調(diào)查列舉出來(lái)，并依照矩陣形式排列，從中得出結(jié)論，最終形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告，作為評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境參照。

三、開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第一，首先要做的是進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)辨析。制定法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指南，構(gòu)建起完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，梳理出各部門(mén)的主要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)，搜集相關(guān)的法律、法規(guī)、訴訟案件、投訴材料等，運(yùn)用法規(guī)梳理法、德?tīng)柗品?、案例分析法和頭腦風(fēng)暴法等方法逐一判斷每項(xiàng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并確定風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)及風(fēng)險(xiǎn)行為，征求部門(mén)意見(jiàn)并集中會(huì)審后，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

第二，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析。從資源配置、獎(jiǎng)懲機(jī)制、職責(zé)權(quán)限、過(guò)程監(jiān)控、部門(mén)內(nèi)法律審查、執(zhí)行者能力要求、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、專(zhuān)業(yè)法律審查八個(gè)分析維度，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行分析，制作企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表，并內(nèi)置相關(guān)計(jì)算公式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)值及損失度的自動(dòng)計(jì)算；組織項(xiàng)目組專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表中各種風(fēng)險(xiǎn)行為的相關(guān)分析維度逐一評(píng)估；根據(jù)部門(mén)和專(zhuān)家意見(jiàn)調(diào)整分析結(jié)果。

第三，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。利用K-MEAN聚類(lèi)法功能軟件（SPSS），對(duì)全部企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)價(jià)數(shù)值進(jìn)行聚類(lèi)分析，確定法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，劃分為五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，繪制相關(guān)表格；分別從部門(mén)維度、外部主體維度、部門(mén)和外部主體交叉維度以及經(jīng)營(yíng)管理流程維度，利用風(fēng)險(xiǎn)疊加圖法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖法、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法等，從風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；進(jìn)一步對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為從法律專(zhuān)業(yè)角度開(kāi)展分析，提出法律上的意見(jiàn)建議，納入公司法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

四、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

首先，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)之一或組合。其次，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀開(kāi)展評(píng)估，篩選風(fēng)險(xiǎn)行為及法律風(fēng)險(xiǎn)，制作評(píng)估表，由各相關(guān)部門(mén)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀開(kāi)展自評(píng)，形成最終企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀評(píng)估表，撰寫(xiě)完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告。再次，制定實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，從制度、流程、活動(dòng)等角度提出控制措施，包括制度流程類(lèi)、資源配置類(lèi)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類(lèi)、培訓(xùn)類(lèi)、技術(shù)手段類(lèi)、活動(dòng)類(lèi)、信息類(lèi)等。最后，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的內(nèi)容調(diào)整完成后，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的責(zé)任部門(mén)、完成標(biāo)志、配合部門(mén)、完成進(jìn)度等內(nèi)容，并最終形成整體企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。實(shí)施過(guò)程中把握“用盡可能少的措施控制盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)”原則。

五、實(shí)行監(jiān)督檢查

第2篇：法律制定流程范文

（一）住房公積金合同管理

合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。住房公積金管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公積金中心”）作為獨(dú)立的事業(yè)單位法人，在住房公積金的管理運(yùn)作中往往需要以民事主體的身份對(duì)外簽訂各類(lèi)合同。住房公積金合同管理是指公積金中心對(duì)以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱(chēng)。

（二）住房公積金合同管理中存在的問(wèn)題

1.各地公積金中心合同管理部門(mén)設(shè)置不統(tǒng)一

法治意識(shí)較強(qiáng)的管理中心設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的法規(guī)部門(mén)，有專(zhuān)門(mén)的法規(guī)管理人員從事合同管理相關(guān)工作；有的雖然不設(shè)置法規(guī)部門(mén)但設(shè)立了法規(guī)崗位，崗位職責(zé)中包括合同管理，但同時(shí)還疲于應(yīng)付大量行政工作，無(wú)法集中、專(zhuān)注地從事法律事務(wù)工作；有的甚至不設(shè)法規(guī)崗位，僅由一般工作人員負(fù)責(zé)合同的具體簽訂工作。

2.住房公積金行業(yè)尚未形成法律人才庫(kù)

目前全國(guó)各地公積金中心幾乎都有法律專(zhuān)業(yè)人員，但目前尚未對(duì)這股法律力量進(jìn)行整合，也并未搭建一個(gè)培訓(xùn)交流的平臺(tái)。一些公積金中心疏于對(duì)這些人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，這些人員由于平時(shí)的工作、生活與法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)交集不多，導(dǎo)致原有法律知識(shí)的生疏，或出現(xiàn)知識(shí)老化、滯后的情況，從而實(shí)戰(zhàn)能力匱乏，難以適應(yīng)住房公積金合同管理中不斷出現(xiàn)的法律問(wèn)題。

3.法規(guī)管理人員和法律顧問(wèn)尚未形成良性互動(dòng)

目前的狀況是，法規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)比不上法律顧問(wèn)，但法律顧問(wèn)又不熟悉住房公積金管理業(yè)務(wù)。所以一個(gè)操作性強(qiáng)、工作效能高的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)該由住房公積金內(nèi)部法規(guī)管理人員與外聘法律顧問(wèn)共同組成。

4.合同管理缺乏系統(tǒng)性

合同管理較規(guī)范的公積金中心制定了專(zhuān)門(mén)的合同管理制度和相應(yīng)操作規(guī)程來(lái)對(duì)合同進(jìn)行管理，但很多的公積金中心缺少真正的合同管理，其管理僅停留在合同的起草和簽訂方面，一旦合同簽署后就疏于后續(xù)的管理評(píng)價(jià)，為以后產(chǎn)生嚴(yán)重的合同糾紛埋下了隱患。真正完整、系統(tǒng)的合同管理，應(yīng)該是涵蓋合同準(zhǔn)備階段、合同簽署階段、合同履行階段、合同后續(xù)管理階段，自始至終地關(guān)注并及時(shí)處理所有的相關(guān)法律問(wèn)題，使法律風(fēng)險(xiǎn)損失降低至最小化的全過(guò)程、系統(tǒng)性的管理。

二、住房公積金合同管理中法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

（一）形成合同管理工作機(jī)制

一是設(shè)置法規(guī)部門(mén)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)處理公積金管理中法律法規(guī)相關(guān)工作，不從事其他行政事務(wù)工作，保證工作的專(zhuān)一性。明確法規(guī)崗位的具體職責(zé)為依法行政、合同管理以及其他法律事務(wù)工作等。相關(guān)人員上崗條件需要有法律相關(guān)背景。

二是定期或不定期組織合同管理人員參加相關(guān)培訓(xùn)。通過(guò)建立合同管理培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制來(lái)提高合同管理人員的業(yè)務(wù)技能，提升住房公積金合同管理水平，降低或避免可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

三是形成法規(guī)管理人員和法律顧問(wèn)的良性互動(dòng)。公積金中心要在選定律師時(shí)重在針對(duì)性強(qiáng)、能夠有效解決問(wèn)題，而不是僅僅看律師是否大牌。法律顧問(wèn)需要通過(guò)與法規(guī)管理人員的溝通和交流，了解公積金業(yè)務(wù)發(fā)展的情況和需要解決的問(wèn)題。

（二）建立健全合同管理制度

合同管理制度中主要應(yīng)包括以下幾個(gè)方面。

1.合同分類(lèi)

根據(jù)公積金中心管理運(yùn)作的實(shí)際情況，對(duì)住房公積金管理過(guò)程中對(duì)外簽訂的合同進(jìn)行分類(lèi)，以便有針對(duì)性的對(duì)各類(lèi)合同進(jìn)行管理。

2.分設(shè)部門(mén)

同時(shí)本著規(guī)范管理和權(quán)力制衡的原則，明確合同管理的部門(mén)及相應(yīng)職責(zé)?？蓪⒑贤芾聿块T(mén)分為承辦部門(mén)、審核部門(mén)、用印及歸檔部門(mén)、資金收支部門(mén)及監(jiān)督部門(mén)。

（1）承辦部門(mén)是經(jīng)濟(jì)合同的主要責(zé)任部門(mén)，對(duì)合同中涉及本部門(mén)的專(zhuān)業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析或論證；調(diào)查相對(duì)方主體資格、資信、履約能力和標(biāo)的物信息；在授權(quán)范圍內(nèi)參加合同談判；擬訂及修改合同，辦理合同簽署的相關(guān)手續(xù)；按約定的時(shí)間、地點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)履行合同；保管合同及相關(guān)資料、建立相關(guān)臺(tái)賬和移交合同檔案。

（2）審核部門(mén)是法規(guī)處，主要職責(zé)包括：參與合同相對(duì)方的調(diào)查、合同談判；書(shū)面審查擬簽合同條款的合法合規(guī)性；合同的履行中涉及法律糾紛的，及時(shí)與法律顧問(wèn)取得聯(lián)系并妥善處理；組織合同評(píng)價(jià)管理。

（3）用印及歸檔部門(mén)是辦公室，主要職責(zé)包括：對(duì)完成審核、審批流程的合同按相關(guān)規(guī)定用??；負(fù)責(zé)對(duì)蓋章后的合同設(shè)立臺(tái)賬進(jìn)行管理并歸檔。

（4）資金收支部門(mén)是財(cái)務(wù)部門(mén)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同中的資金收支條款進(jìn)行審核并按合同約定和住房公積金財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度進(jìn)行相應(yīng)操作。

（5）監(jiān)督部門(mén)是監(jiān)察部門(mén)，主要職責(zé)包括：對(duì)合同履行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)合同管理中出現(xiàn)的違紀(jì)、違規(guī)、違法問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查處理并提出處理建議。

3.明確合同管理流程

可以將合同管理具體劃分為四個(gè)階段：合同準(zhǔn)備階段，包括合同前期調(diào)查、談判、起草、審核等程序；合同簽署階段，包括合同簽訂、歸檔等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同監(jiān)督、合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)等程序。

4.制定合同管理操作規(guī)程

根據(jù)合同管理制度制定相應(yīng)操作規(guī)程，明確各階段的具體操作步驟和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)創(chuàng)新合同管理模式，將合同管理分階段、全程采用電子化管理模式，充分利用信息系統(tǒng)對(duì)合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，規(guī)范合同管理，提高合同管理效率。

（三）提高合同管理水平

除了形成合同管理工作機(jī)制、建立健全合同管理制度，還要提高合同管理水平，具體到實(shí)踐操作中就是要注意合同管理各階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.合同生效前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）合同策劃風(fēng)險(xiǎn)

指在合同策劃階段存在的不能滿(mǎn)足住房公積金管理目標(biāo)的可行性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同策劃風(fēng)險(xiǎn)的主要控制方法：一是對(duì)合同項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析或論證；二是合同審核人員及時(shí)掌握本市政府采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)，以便在進(jìn)行合同審核時(shí)進(jìn)行比對(duì)檢查；三是在合同管理制度中明確規(guī)定為了回避政府采購(gòu)，將金額較大的合同拆分為金額較小合同的責(zé)任追究。

（2）合同調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)

指在合同調(diào)查過(guò)程中對(duì)被調(diào)查對(duì)象做出不當(dāng)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。要控制這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，一是要提高合同管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心，在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當(dāng)?shù)呐袛啵欢浅浞终{(diào)查合同對(duì)象的履約能力和商業(yè)信譽(yù)。

（3）合同談判風(fēng)險(xiǎn)

指在合同談判過(guò)程中忽略了重大問(wèn)題或在重大問(wèn)題上做出不當(dāng)讓步的風(fēng)險(xiǎn)以及談判策略泄密的風(fēng)險(xiǎn)?？刂坪贤勁酗L(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是組建一支結(jié)構(gòu)合理的談判團(tuán)隊(duì)，談判團(tuán)隊(duì)中除了有經(jīng)驗(yàn)豐富的業(yè)務(wù)人員外，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律等方面的人員參與談判；二是盡可能地爭(zhēng)取后履行義務(wù)，從而為交易安全提供更多的保障；三是在整個(gè)過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)并做好保密工作。

（4）合同審核風(fēng)險(xiǎn)

指在合同審核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或糾正合同不當(dāng)內(nèi)容和條款的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是提高合同審核人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，注重此類(lèi)人員的崗前培訓(xùn)和知識(shí)更新培訓(xùn)；二是制定合同審核操作規(guī)程；三是實(shí)施合同管理責(zé)任追究制度等，劃分合同承辦部門(mén)和審核部門(mén)的責(zé)任。

（5）合同簽署風(fēng)險(xiǎn)

指正式簽署合同過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)。控制此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是每年進(jìn)行法人授權(quán)，嚴(yán)格劃分合同的簽署權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限簽署合同；二是加強(qiáng)對(duì)相對(duì)方人權(quán)限的審查，比如查看對(duì)方有無(wú)委托授權(quán)書(shū)，確定人的權(quán)限是否合法有效；三是明確合同印章管理部門(mén)和責(zé)任，確保只為符合合同審批流程的合同文本加蓋合同印章；四是采取恰當(dāng)措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁(yè)碼之間加蓋騎縫章等。

2.合同生效后的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

指在合同履行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為違約風(fēng)險(xiǎn)，即沒(méi)有按照合同的約定履行義務(wù)?？刂七`約風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是在合同中明確并細(xì)化違約責(zé)任；二是合理使用抗辯權(quán)分散風(fēng)險(xiǎn)、降低損害程度；三是通過(guò)對(duì)合同所涉及的各類(lèi)法律規(guī)范依據(jù)的運(yùn)用以及保留足夠證據(jù)控制違約風(fēng)險(xiǎn)；四是通過(guò)合理運(yùn)用繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失的替代責(zé)任，將合同損失降到最低。

（2）合同變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同變更或轉(zhuǎn)讓的審批流程；二是合同變更或轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和條款必須與當(dāng)事人協(xié)商一致且進(jìn)行書(shū)面變更；三是注重對(duì)合同變更或轉(zhuǎn)讓過(guò)程中相關(guān)證據(jù)的保存。

（3）合同終止風(fēng)險(xiǎn)

指在辦理合同終止手續(xù)過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法一是在合同中明確提前解除或終止權(quán)；二是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同終止的相應(yīng)審批流程。

（4）合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

指在處理合同糾紛過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同糾紛的處理辦法和相應(yīng)審批流程明確各類(lèi)合同管理人員在合同糾紛處理中的責(zé)任；二是充分收集對(duì)方違約的證據(jù)，尤其在主動(dòng)解除合同的情形下，要避免因處理不當(dāng)，反而被證據(jù)顯示成為自己一方違約；三是在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合的情形下，合理地選擇訴權(quán)予以適用，以更好地保護(hù)自身合法權(quán)益。

（5）合同后續(xù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)

指在合同履行完畢或終止后管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括以下幾種情況。

合同歸檔保管的風(fēng)險(xiǎn)是指在合同歸檔保管過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括合同丟失；合同被泄漏等?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是通過(guò)制定合同管理制度明確規(guī)定合同歸檔管理人員及相應(yīng)責(zé)任；二是對(duì)合同保管情況實(shí)施定期和不定期的監(jiān)督檢查。

合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是指在合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合同簽署后疏于后續(xù)的管理評(píng)價(jià)；合同評(píng)價(jià)范圍和標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)過(guò)程未能突出重點(diǎn)，評(píng)價(jià)流于形式等?？刂拼祟?lèi)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法：一是制定合同執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)制度；二是建立合同執(zhí)行情況評(píng)價(jià)的操作規(guī)程。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：法律制定流程范文

    《勞動(dòng)合同法》的立法宗旨和主觀愿望是正確的。它的頒布實(shí)施致使中小企業(yè)面臨嚴(yán)峻的環(huán)境,在此環(huán)境下,機(jī)遇與挑戰(zhàn)是并存的。中小企業(yè)應(yīng)該從哪些方面對(duì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整,來(lái)應(yīng)對(duì)《勞動(dòng)合同法》給企業(yè)帶來(lái)的嚴(yán)峻考驗(yàn)?zāi)?規(guī)范完善企業(yè)規(guī)章制度企業(yè)制定規(guī)章制度的目的是為了充分發(fā)揮員工的工作積極性和創(chuàng)造性,切實(shí)維護(hù)企業(yè)的利益和員工的合法權(quán)益,規(guī)范企業(yè)全體員工的行為和職業(yè)道德。規(guī)范用工形式由于中小企業(yè)在勞資方面缺乏專(zhuān)業(yè)管理人才,所以長(zhǎng)期以來(lái),在勞動(dòng)用工上或多或少存在問(wèn)題,加之企業(yè)管理者對(duì)勞動(dòng)法律法規(guī)知識(shí)的欠缺,用工過(guò)程中不知不覺(jué)地就違背了法律。國(guó)家又沒(méi)有與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步的法律、法規(guī)來(lái)規(guī)范企業(yè)的用工形式,造成勞資雙方予盾的積壓,最終成為社會(huì)予盾。在新《勞動(dòng)合同法》的約束下,只有規(guī)范企業(yè)的用工形式,使其符合法律規(guī)范要求,才能減少企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和違法成本。制定合理合法的勞動(dòng)合同文本勞動(dòng)合同一般包括必備條款和可備條款。相對(duì)于《勞動(dòng)法》,《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的必備條款去掉了勞動(dòng)紀(jì)律、勞動(dòng)合同終止條件和違反勞動(dòng)合同責(zé)任,增加了企業(yè)基本資料、員工基本資料、工作地點(diǎn)、工作時(shí)間、休息休假、社會(huì)保險(xiǎn)、職業(yè)危害防護(hù)這7點(diǎn)新內(nèi)容。這一變化使得企業(yè)的制約權(quán)力在減小,員工合法權(quán)益的保護(hù)在加強(qiáng)。因此,企業(yè)應(yīng)該結(jié)合實(shí)際情況,制定合理合法的勞動(dòng)合同文本,這樣既能避免給企業(yè)帶來(lái)無(wú)謂的損失,又有利于企業(yè)完善自身的管理。

    加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員培訓(xùn)

    對(duì)企業(yè)的高層管理者進(jìn)行培訓(xùn)《勞動(dòng)合同法》不僅關(guān)系到企業(yè)的用工問(wèn)題,同時(shí)還關(guān)系到企業(yè)用人戰(zhàn)略的調(diào)整、規(guī)章制度的制定、企業(yè)文化的改變等一些宏觀層面上的問(wèn)題。因此,高層管理者必須了解和遵守《勞動(dòng)合同法》,嚴(yán)格按照《勞動(dòng)合同法》進(jìn)行決策。另一方面,企業(yè)在執(zhí)行新法的過(guò)程中,必定會(huì)改變?cè)械牟僮骱土鞒?員工對(duì)新法有了認(rèn)知之后,能夠積極地配合企業(yè)的各項(xiàng)操作,有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。合理規(guī)范加班風(fēng)險(xiǎn)加班是很正常的現(xiàn)象,任何企業(yè)都不可避免,加班費(fèi)按照法律規(guī)定必須支付,但減少加班風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用開(kāi)支是可以做到的。一是生產(chǎn)(工作)安排合理緊湊,生產(chǎn)計(jì)劃精確計(jì)算,提高勞動(dòng)效率,盡量減少加班安排;二是申請(qǐng)?zhí)厥夤r(shí),減少加班時(shí)間計(jì)算,企業(yè)有3種工時(shí)制度可以選擇,即標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制、不定時(shí)工時(shí)制、綜合計(jì)算工時(shí)制。

第4篇：法律制定流程范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范

近年來(lái)，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須大力加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方面開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。

一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義

開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專(zhuān)賣(mài)制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國(guó)的總要求上來(lái)，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：

1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。著力增強(qiáng)防控措施針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

4.堅(jiān)持審慎管理的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。開(kāi)展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營(yíng)造氛圍，為扎實(shí)開(kāi)展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門(mén)，由主導(dǎo)部門(mén)發(fā)揮各專(zhuān)項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。

3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門(mén)、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無(wú)空白。

4.總結(jié)提升階段。在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。

四、認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和提升等工作

結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查等流程開(kāi)展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰(shuí)在崗、誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對(duì)照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)做出決策。在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級(jí)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來(lái)發(fā)生的法律事件等因素，采取部門(mén)集體會(huì)商等方式對(duì)初步排序和分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。主要包括以下幾種類(lèi)型：(1)資源配置類(lèi)；(2)制度流程類(lèi)；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類(lèi)；(4)技術(shù)手段類(lèi)；(5)信息類(lèi)；(6)活動(dòng)類(lèi)；(7)培訓(xùn)類(lèi)。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

4.認(rèn)真開(kāi)展改進(jìn)提升工作。法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐永前.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理操作實(shí)務(wù)[D].法律出版社,2012,9.

第5篇：法律制定流程范文

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；銀行信貸；法律風(fēng)險(xiǎn)；防控措施

法律在商業(yè)銀行的運(yùn)作中起著約束貸款主體，規(guī)范銀行內(nèi)部管理和市場(chǎng)運(yùn)行的作用。銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)，是由于法律某些地帶規(guī)定的缺失和模糊，或銀行本身對(duì)其理解不當(dāng)陷入運(yùn)行誤區(qū)而產(chǎn)生的一系列風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。所以信貸業(yè)務(wù)中明確主體和客體的責(zé)任義務(wù)，正確理解法律條文，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)管理運(yùn)行機(jī)制在風(fēng)險(xiǎn)的避免和防控中十分重要。法律的界限模糊和制度落后，經(jīng)營(yíng)者對(duì)其內(nèi)容理解的扭曲，監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法不當(dāng)都是信貸法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。由此我們要在“主體—行為—責(zé)任”的基礎(chǔ)構(gòu)建上合理控制和避免法律風(fēng)險(xiǎn)。[1]

一、銀行信貸業(yè)務(wù)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、銀行信貸業(yè)務(wù)制度存在漏洞

信貸業(yè)務(wù)的運(yùn)行流程和規(guī)則遵循的是管理制度和規(guī)定，而大多數(shù)銀行管理制度中所包含的只是一般化的操作情況。但業(yè)務(wù)的實(shí)際往來(lái)過(guò)程是復(fù)雜的，其中可能出現(xiàn)各種各樣難以應(yīng)付的問(wèn)題。對(duì)于一些特殊情況的預(yù)見(jiàn)和處理，管理制度中沒(méi)有列出相應(yīng)的預(yù)防措施和解決渠道，管理?xiàng)l例不完善，這就造成了后期發(fā)生業(yè)務(wù)和金融糾紛時(shí)沒(méi)有相應(yīng)完善的處理機(jī)制。管理?xiàng)l例中缺乏與法律條文相對(duì)應(yīng)的實(shí)施措施和解決辦法，在簽訂文件的過(guò)程中沒(méi)有確立嚴(yán)格的審查制度，當(dāng)引起法律糾紛追責(zé)時(shí)銀行可能因此承擔(dān)損失。

2、法律法規(guī)中細(xì)節(jié)的遺漏

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場(chǎng)環(huán)境結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生新的變化。信貸糾紛的實(shí)際情況也因此越來(lái)越復(fù)雜多樣，關(guān)于商業(yè)銀行信貸的法律條款本身在某些地帶就存在細(xì)節(jié)模糊和遺漏的問(wèn)題。具體情境不斷變化，一些條文已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)新的實(shí)際應(yīng)用需要，缺乏操作可行性，就導(dǎo)致了業(yè)界短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)法律規(guī)定“青黃不接”的情形。由于法規(guī)中細(xì)節(jié)規(guī)定不明確，一旦沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程，例如在簽章時(shí)混淆了責(zé)任人等，伴隨而產(chǎn)生的就是法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、銀行從業(yè)人員缺乏專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)宣傳

商業(yè)銀行在以往的從業(yè)人員管理中只注重業(yè)務(wù)知識(shí)的強(qiáng)化和操作流程的檢驗(yàn)，忽略了相關(guān)法律的宣傳。工作人員缺乏基本的法律意識(shí)，未重視銀行文件內(nèi)的簽署條例，為追求銀行效益的最大化，無(wú)意識(shí)的操作產(chǎn)生了法律風(fēng)險(xiǎn)。例如在所有合同中都要有相應(yīng)的日期簽訂才具有法律效應(yīng)，否則就會(huì)造成其中期限模糊，還款日期不明確或混淆等情況發(fā)生。而有的工作人員雖然具有一定的法律素養(yǎng)，但錯(cuò)誤理解了法律規(guī)定中所詮釋的內(nèi)容，實(shí)行錯(cuò)誤商業(yè)操作，陷入誤區(qū)，造成風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。[2]

4、信貸監(jiān)管執(zhí)法不當(dāng)

監(jiān)督管理部門(mén)不當(dāng)?shù)膱?zhí)法是商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源之一。監(jiān)管部門(mén)在執(zhí)行權(quán)利的過(guò)程中對(duì)某些不合理的商業(yè)現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，銀行沒(méi)有意識(shí)到自身問(wèn)題的嚴(yán)重性，繼續(xù)經(jīng)營(yíng)造成法律風(fēng)險(xiǎn)?；蛘弑O(jiān)管部門(mén)過(guò)度執(zhí)法，直接導(dǎo)致銀行面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，造成損失。總的來(lái)說(shuō)，監(jiān)管過(guò)程中主客體不明確、監(jiān)管落實(shí)不到位、監(jiān)管法律界限不明確都是商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的種種原因。

二、銀行信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控策略

1、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的信貸法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)

在法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之前預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的方向和構(gòu)成威脅的因素，有助于減少商業(yè)銀行因法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失。因此，銀行要設(shè)立具有專(zhuān)業(yè)法律知識(shí)素養(yǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)構(gòu)，為銀行經(jīng)營(yíng)提前打好“預(yù)防針”。在業(yè)務(wù)操作的各個(gè)流程中建立專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)制度，避免從業(yè)人員因法律的不專(zhuān)業(yè)性走入誤區(qū)，將強(qiáng)大的法律素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)有機(jī)結(jié)合，共同創(chuàng)造優(yōu)良的信貸服務(wù)環(huán)境。同時(shí)，專(zhuān)業(yè)法律風(fēng)防機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的內(nèi)容還包括明確當(dāng)前存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，為其制定相應(yīng)的解決和應(yīng)對(duì)策略；幫助業(yè)務(wù)人員辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源；在銀行內(nèi)部定期開(kāi)展信貸法律知識(shí)普及宣傳，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

2、加強(qiáng)與執(zhí)法部門(mén)的溝通交流

銀行在商業(yè)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，應(yīng)該及時(shí)與外部監(jiān)管進(jìn)行溝通交流，獲取最新資訊和動(dòng)態(tài)。從而對(duì)內(nèi)嚴(yán)格要求，在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，做好自監(jiān)自省工作，保證盡到法律責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)內(nèi)部操作管理監(jiān)察工作，通過(guò)內(nèi)部流程監(jiān)控，防止內(nèi)部流程漏洞引起內(nèi)部人員面對(duì)巨額利益的誘惑鋌而走險(xiǎn)。同時(shí)，建立針對(duì)各個(gè)部門(mén)專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督辦法，制定相關(guān)危機(jī)處理制度，從根本上避免法律危機(jī)的產(chǎn)生。

3、與客戶(hù)建立良好的溝通關(guān)系

商業(yè)銀行信貸所涉及的法律糾紛，大部分與客戶(hù)有關(guān)，因此及時(shí)與客戶(hù)做好溝通，明確雙方責(zé)任和義務(wù)。在業(yè)務(wù)交往中向消費(fèi)者宣傳信貸法律知識(shí)，幫助消費(fèi)者維護(hù)合理權(quán)益，完善前期的交易事宜。避免因責(zé)任不清，簽署項(xiàng)目條款模糊，由客戶(hù)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、增強(qiáng)銀行全體人員的法律意識(shí)

商業(yè)銀行的所有信貸業(yè)務(wù)流程中都不可避免的要與法律知識(shí)打交道，所以要加強(qiáng)銀行內(nèi)部人員從上到下的法律意識(shí)。首先，信貸業(yè)務(wù)人員要有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到工作活動(dòng)中法律意識(shí)的缺失可能導(dǎo)致的嚴(yán)重后果。開(kāi)展法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)和宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，將法律知識(shí)宣傳應(yīng)用列入基本的員工技能培訓(xùn)中，激發(fā)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)法律風(fēng)控的積極性。法律法規(guī)的學(xué)習(xí)包括法律法規(guī)、貸款新規(guī)、會(huì)計(jì)制度，以及銀行內(nèi)部規(guī)定。其中銀行內(nèi)部規(guī)定是重中之重，銀行內(nèi)部規(guī)定的學(xué)習(xí)讓工作中碰到的問(wèn)題有據(jù)可查、有理可依，可以有效的避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。[3]在危機(jī)意識(shí)樹(shù)立的前提下，由銀行內(nèi)部防控機(jī)構(gòu)針對(duì)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)流程可能產(chǎn)生的法律危機(jī)，制定專(zhuān)門(mén)的法律風(fēng)防制度，形成一個(gè)完善、統(tǒng)一的良性循環(huán)系統(tǒng)。

5、優(yōu)化法律訴訟途徑，提高應(yīng)對(duì)能力

在危機(jī)產(chǎn)生前要注意風(fēng)險(xiǎn)的防控，降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率。但危機(jī)的產(chǎn)生是不可避免的，所以當(dāng)面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，銀行風(fēng)控機(jī)構(gòu)要及時(shí)采取措施，盡量減少因法律訴訟造成的損失，爭(zhēng)取維護(hù)自身權(quán)益。這就要求銀行在訴訟過(guò)程中提高訴訟效益，盡可能取得最好的結(jié)果，做好前期數(shù)據(jù)資料的全面?zhèn)浒?，及時(shí)跟進(jìn)事件的發(fā)展和調(diào)查，把握訴訟進(jìn)程，爭(zhēng)取占據(jù)有利地位。事后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，做好法律評(píng)估分析，避免以后同類(lèi)危機(jī)的出現(xiàn)。

三、結(jié)語(yǔ)

商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)繁雜，業(yè)務(wù)客體身份多樣，涉及金額數(shù)目大小不一，業(yè)務(wù)情況復(fù)雜多變。因此，在銀行運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。商業(yè)銀行應(yīng)該加大業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控力度，做好前期危機(jī)預(yù)防和評(píng)估工作，優(yōu)化防控管理結(jié)構(gòu)，為銀行更好的可持續(xù)運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)管理構(gòu)建優(yōu)良環(huán)境，實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益的最大化。

作者:李加禮 單位:北京市密云區(qū)煙草專(zhuān)賣(mài)局

參考文獻(xiàn):

第6篇：法律制定流程范文

關(guān)鍵詞:流程銀行;銀行業(yè)務(wù);風(fēng)險(xiǎn)控制

如何推進(jìn)和實(shí)施流程銀行建設(shè),克服部門(mén)銀行的弊端和缺陷,進(jìn)一步全面提升經(jīng)營(yíng)效率,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控能力,是當(dāng)前中資銀行共同面臨的重要戰(zhàn)略課題之一｡為此,應(yīng)著力做好經(jīng)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)化､合規(guī)管理的流程嵌入,以及銀行業(yè)務(wù)與現(xiàn)代IT技術(shù)有效融合三個(gè)基本問(wèn)題｡

1 運(yùn)作基礎(chǔ):經(jīng)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)化

流程銀行的效率取向､安全取向和運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)化,要求流程銀行的業(yè)務(wù)操作與決策管理,實(shí)現(xiàn)規(guī)范化､標(biāo)準(zhǔn)化､模塊化､高效化和風(fēng)險(xiǎn)的全程監(jiān)控｡其運(yùn)作基礎(chǔ),是實(shí)現(xiàn)和不斷推進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平,使商業(yè)銀行的基本營(yíng)銷(xiāo)元素和決策管理元素經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化改造后,能夠根據(jù)市場(chǎng)需要,及時(shí)進(jìn)行模塊化重組和運(yùn)作,促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)高效､安全運(yùn)營(yíng)｡

所謂經(jīng)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)化,是指商業(yè)銀行在遵循法律､規(guī)則和準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上,參照服務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理的一般原則､方法､理念,通過(guò)制定體系化的標(biāo)準(zhǔn)文件,使其一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),均有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)可供遵循,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作與管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化､規(guī)范化､制度化､程序化,從而達(dá)到提高服務(wù)效率､控制差錯(cuò)發(fā)生,防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的目的｡

商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理標(biāo)準(zhǔn)化不是一個(gè)新命題,其在不同的歷史發(fā)展時(shí)期具有不同的內(nèi)涵和使命｡當(dāng)前,適應(yīng)流程銀行建設(shè)需要,以業(yè)務(wù)流程走向和風(fēng)險(xiǎn)制約關(guān)系為指導(dǎo),豐富和完善標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容,實(shí)現(xiàn)“事事有標(biāo)準(zhǔn)､辦事循程序”,不僅與流程銀行建設(shè)目標(biāo)并行不悖,而且兩者之間有相互促進(jìn)和互動(dòng)作用｡

一是結(jié)合流程銀行的程序性分工特點(diǎn)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工作,可以使商業(yè)銀行員工牢固樹(shù)立工作標(biāo)準(zhǔn)觀念和協(xié)作觀念,為流程銀行的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)奠定思想認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)｡二是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工作,可以使銀行現(xiàn)有基本業(yè)務(wù)條塊清晰明確,從而為界定和優(yōu)化流程,推動(dòng)業(yè)務(wù)流程再造,實(shí)現(xiàn)部門(mén)銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變提供良好基礎(chǔ)和切入點(diǎn)｡三是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工作,促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)與決策管理要素的標(biāo)準(zhǔn)化､規(guī)范化,可以適時(shí)應(yīng)客戶(hù)和市場(chǎng)需求,組成適宜的營(yíng)銷(xiāo)模塊和管理決策模塊,較好地以產(chǎn)品的豐富性和服務(wù)的周到性,應(yīng)對(duì)客戶(hù)需求和挑戰(zhàn),滿(mǎn)足流程銀行建設(shè)的效率取向需要和運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)化需要｡四是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工作,以業(yè)務(wù)流程走向和法律規(guī)范為指導(dǎo),制定相應(yīng)的控制程序､操作標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范,明晰和固化各層級(jí)的崗位職責(zé)和制衡關(guān)系,可以滿(mǎn)足流程銀行建設(shè)的安全取向需要｡五是通過(guò)不斷提升標(biāo)準(zhǔn)化水平,乃至最終通過(guò)ISO9001國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,構(gòu)建起“策劃-實(shí)施―檢查―處置”循環(huán)往復(fù)的規(guī)范服務(wù)､防范風(fēng)險(xiǎn)､提高效率和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的質(zhì)量管理模式,可以發(fā)現(xiàn)已有業(yè)務(wù)流程的不適宜､不完善之處,有針對(duì)性地加以改進(jìn)和完善,滿(mǎn)足流程銀行建設(shè)持續(xù)優(yōu)化的需要｡

2 風(fēng)控基石:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的嵌入式管理

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確指出,“合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”｡可見(jiàn),合規(guī)管理在商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)中具有風(fēng)險(xiǎn)控制基石的地位和作用｡聯(lián)系當(dāng)前實(shí)際,要求流程銀行建設(shè)必須隨流程落實(shí)內(nèi)控,對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施嵌入式管理,著力解決和糾正因有章不循､內(nèi)部管理規(guī)章制度和操作流程執(zhí)行不力等導(dǎo)致的合規(guī)失效問(wèn)題,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)､形成與有效｡

所謂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嵌入式管理,是指以流程和崗責(zé)為基礎(chǔ),在業(yè)務(wù)流程的相關(guān)環(huán)節(jié)中落實(shí)法律､法規(guī)､準(zhǔn)則､職業(yè)道德和職業(yè)操守的有關(guān)要求與規(guī)定,著力提高過(guò)程控制能力和人員執(zhí)行力,系統(tǒng)提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性,使內(nèi)部相互制衡機(jī)制有效發(fā)揮作用,促進(jìn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配｡

(1)嵌入式合規(guī)管理的建設(shè)路徑是流程程序性嵌入,即在流程構(gòu)造工作中,同步將法律､規(guī)則和準(zhǔn)則的相關(guān)要求,解讀嵌入于業(yè)務(wù)流程的相應(yīng)環(huán)節(jié),強(qiáng)化崗位約束,樹(shù)立崗位權(quán)威,約束､引導(dǎo)和激勵(lì)銀行各層級(jí)員工不斷強(qiáng)化自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力,做善于風(fēng)險(xiǎn)自律的理性“銀行人”,實(shí)現(xiàn)合規(guī)對(duì)具體業(yè)務(wù)的全流程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理,保障合規(guī)管理的執(zhí)行政策水平和執(zhí)行力｡

(2)嵌入式合規(guī)管理的實(shí)現(xiàn)手段,首先是構(gòu)建業(yè)務(wù)合規(guī)制度､崗位責(zé)任制度和守規(guī)監(jiān)督考核制度三位一體的制度管理體系,明晰相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示､準(zhǔn)入條件､限制條件､禁入條件､預(yù)警信號(hào)､問(wèn)題與危機(jī)處理要求､退出條件與退出方案,使合規(guī)要求與相關(guān)業(yè)務(wù)線(xiàn)條､運(yùn)作單元和崗位職責(zé)形成映射關(guān)系,促進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作與管理實(shí)現(xiàn)“操作循制度､過(guò)程可控制､結(jié)果有考核”,為建立長(zhǎng)效的遵章守制機(jī)制奠定基礎(chǔ)｡其次是充分運(yùn)用電子化工具,對(duì)規(guī)范､成熟和重復(fù)特點(diǎn)的作業(yè)要求,盡可能以電子化手段固化于相關(guān)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序和管理決策系統(tǒng)程序之中,強(qiáng)化客觀性,提高效率｡

(3)嵌入式合規(guī)管理的效能維護(hù)｡要求商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),對(duì)法律､規(guī)則和準(zhǔn)則,持之以恒地加以跟蹤和解讀,及時(shí)對(duì)現(xiàn)有之“規(guī)”加以充實(shí)和更新,特別是明晰新出臺(tái)法律､規(guī)則和準(zhǔn)則的要領(lǐng)和尺度,并及時(shí)將其“翻譯”成為具有可操作性的作業(yè)要領(lǐng)､規(guī)程和建議,供業(yè)務(wù)部門(mén)操作遵守和參考,保證合規(guī)之“規(guī)”的時(shí)效｡

第7篇：法律制定流程范文

根據(jù)IDC的研究,2008年全球生產(chǎn)出的信息量已經(jīng)超過(guò)現(xiàn)有所有可用存儲(chǔ)設(shè)備(包括所有的硬盤(pán)、磁帶、CD、DVD和SSD)的容量總和。同時(shí),要求企業(yè)保存各種數(shù)據(jù)的法律和規(guī)定也越來(lái)越多。比如,在美國(guó)隨著民事訴訟聯(lián)邦規(guī)則(Federal Rules of Civil Procedure)修訂版的出臺(tái),對(duì)數(shù)據(jù)保存提出了更為嚴(yán)格的要求,人們?cè)跀?shù)據(jù)的保存方面變得更為謹(jǐn)慎小心,有的甚至提出“保存一切”的口號(hào)。

應(yīng)該說(shuō),對(duì)法律的不了解以及IT部門(mén)和法律事務(wù)部門(mén)缺乏溝通是形成這種局面的主要原因,最終由IT部門(mén)實(shí)施了“保存一切”的結(jié)果。的確,即使面臨信息爆炸性增加的局面,但是大多數(shù)(至少70%)的公司仍然沒(méi)有制定有效的數(shù)據(jù)保存策略以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行全生命周期的管理。結(jié)果,數(shù)據(jù)管理成本和訴訟成本越來(lái)越高,嚴(yán)重的甚至達(dá)到數(shù)百萬(wàn)美元,使得成本控制日益艱難。

實(shí)際上,公司是完全有機(jī)會(huì)節(jié)約相當(dāng)大一部分?jǐn)?shù)據(jù)管理成本以及相應(yīng)的存儲(chǔ)成本的,只是由于存在很多誤區(qū)或者不好的數(shù)據(jù)處理習(xí)慣妨礙了企業(yè)節(jié)約這部分成本,因而我們需要重新思考這些問(wèn)題。以下就是最常見(jiàn)的一些錯(cuò)誤觀點(diǎn)。

誤區(qū)1:我們必須保存所有的數(shù)據(jù)。

事實(shí): 沒(méi)有哪個(gè)法律和規(guī)定要求必須保存所有數(shù)據(jù)。

通常,IT部門(mén)承受很大壓力,他們覺(jué)得必須保留一切數(shù)據(jù),因?yàn)榉梢笕绱?。事?shí)上,到目前為止還沒(méi)有哪個(gè)法律(即使在美國(guó))要求所有信息都必須保留。的確,公司有責(zé)任保留那些與訴訟有關(guān)的數(shù)據(jù)以及政府部門(mén)有明確規(guī)定需要保留的數(shù)據(jù)。而實(shí)際上,大多數(shù)公司保留的數(shù)據(jù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了這些規(guī)定的要求。很多時(shí)候,公司會(huì)把經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的所有信息,從電子表單到電子郵件都保存起來(lái)。因?yàn)樗麄儧](méi)有與IT部門(mén)進(jìn)行有效的溝通,以明確哪些數(shù)據(jù)必須保存而哪些不用保存。而那些集合了法律事務(wù)、IT部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén),制定出嚴(yán)格和全面的數(shù)據(jù)保存流程的公司則在這方面做得有效率得多,有效杜絕了數(shù)據(jù)的過(guò)度保存現(xiàn)象。

誤解2:存儲(chǔ)很便宜。

事實(shí):數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)成本很高。

存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的實(shí)際成本比我們想象的要高得多,廠(chǎng)商宣傳的每GB多少錢(qián)常常只是存儲(chǔ)介質(zhì)本身的費(fèi)用。實(shí)際上,“保存一切”不僅增加了管理成本,也增加了以后數(shù)據(jù)搜索的成本。這會(huì)帶來(lái)兩個(gè)后果,一個(gè)是降低了業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行效率,進(jìn)而降低企業(yè)的生產(chǎn)效率; 另一個(gè)后果是,以后如果法律要求批量處理這些數(shù)據(jù),比如需要把它們轉(zhuǎn)化成符合規(guī)定的格式,工作量就會(huì)相應(yīng)地增加。有時(shí)在一起法律糾紛中僅僅是一位員工的數(shù)據(jù)其處理成本―總成本就可能高達(dá)上萬(wàn)美元。

因此,保存數(shù)據(jù)的真實(shí)成本遠(yuǎn)不是我們常聽(tīng)說(shuō)的每GB存儲(chǔ)介質(zhì)的成本,實(shí)際上它要高得多。它還包括管理幾代數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)的各種類(lèi)型、給IT新增的挑戰(zhàn)性以及在數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和搜索上新增的成本,這些都可能對(duì)企業(yè)的盈利帶來(lái)負(fù)面影響。

誤區(qū)3:我們無(wú)法區(qū)別哪些數(shù)據(jù)有用、哪些沒(méi)用。

事實(shí): 通過(guò)采用系統(tǒng)化的方法,IT部門(mén)是可以區(qū)別哪些數(shù)據(jù)有用還是沒(méi)用的。

數(shù)據(jù)要保存和管理只有兩個(gè)原因,一個(gè)是這些數(shù)據(jù)有價(jià)值,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有幫助或者是經(jīng)營(yíng)必需,另一個(gè)是法律要求必須保存。因此,了解數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)價(jià)值和跟蹤法律方面的相關(guān)要求,然后把這些要求與公司日?；顒?dòng)的工作流程(包括業(yè)務(wù)人員、律師和IT部門(mén))結(jié)合起來(lái),正如CRM系統(tǒng)會(huì)整合公司市場(chǎng)部、銷(xiāo)售部、客服部等多個(gè)部門(mén)關(guān)于某個(gè)客戶(hù)的信息一樣。

其中,最基本的要素是需要有一個(gè)跨各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的數(shù)據(jù)保存制度、一個(gè)關(guān)于數(shù)據(jù)源的目錄和與之相關(guān)的來(lái)自IT部門(mén)的數(shù)據(jù)管理流程以及在法律上關(guān)于數(shù)據(jù)保存方面的有關(guān)規(guī)定。把法律規(guī)定和數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)價(jià)值結(jié)合起來(lái),IT部門(mén)就可以比較準(zhǔn)確地判斷出數(shù)據(jù)的價(jià)值,進(jìn)而拿出一個(gè)比較合理的數(shù)據(jù)治理流程。

誤解4: 這個(gè)工作太難,不可能做得很好。

事實(shí):如果等明年再做這件事會(huì)更難,因此最好現(xiàn)在就開(kāi)始行動(dòng)。

要改變數(shù)據(jù)保存的策略可能是一件非常困難的事情,需要在整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)溝通協(xié)調(diào)。比如會(huì)涉及法律方面的問(wèn)題、還需要重新向法律事務(wù)部門(mén)、IT部門(mén)等多個(gè)部門(mén)申請(qǐng)。然而,隨著數(shù)據(jù)管理成本的上升,特別是一些特大型企業(yè),成本有可能上千萬(wàn)美元,已經(jīng)成為一件必須開(kāi)始著手的事情了。

第8篇：法律制定流程范文

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代企業(yè) 合同管理制度框架 誤區(qū) 構(gòu)建

中圖分類(lèi)號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2014）10-271-03

一、現(xiàn)代企業(yè)對(duì)合同管理的要求

現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作離不開(kāi)法治建設(shè)?，F(xiàn)代企業(yè)作為企業(yè)的一種先進(jìn)的組織形式是建立在企業(yè)管理現(xiàn)代化和技術(shù)現(xiàn)代化基礎(chǔ)之上的。企業(yè)管理現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)途徑之一就是公司制。以法治理念作為構(gòu)建原則的公司制較好地實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)的管理現(xiàn)代化?？梢哉f(shuō)現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)行離不開(kāi)法治建設(shè)，法治建設(shè)促進(jìn)了現(xiàn)代企業(yè)的管理現(xiàn)代化。

合同管理是企業(yè)法治化運(yùn)行的基礎(chǔ)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)管理的運(yùn)作必須堅(jiān)持法治化的方向。企業(yè)法治化運(yùn)行最基礎(chǔ)、最核心的工作就是合同管理。合同管理貫穿于企業(yè)成立、發(fā)展、壯大等各個(gè)縱向過(guò)程，合同管理遍布于企業(yè)采購(gòu)、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、勞動(dòng)用工、技術(shù)管理等各個(gè)橫向?qū)用?。?yōu)秀的合同管理模式可以充分發(fā)揮合同管理合法性、預(yù)測(cè)性、規(guī)范性的特點(diǎn)，為企業(yè)提供業(yè)務(wù)性和法治性完美結(jié)合的合同，為企業(yè)提供市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)性與前瞻性完美結(jié)合的合同，進(jìn)而將合同管理與企業(yè)愿景完美結(jié)合，避免在合同決策、合同執(zhí)行中的盲目性和隨意性，最大限度地為企業(yè)避免因主觀因素造成的失誤和風(fēng)險(xiǎn)。反之，一個(gè)企業(yè)做得再好、再?gòu)?qiáng)，如果沒(méi)有一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)合同管理模式也不會(huì)走得更遠(yuǎn)，一個(gè)不經(jīng)意間的合同風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)使企業(yè)多年的努力與積累瞬間崩塌。

企業(yè)合同管理核心的工作就是做好符合現(xiàn)代企業(yè)要求的合同管理制度建設(shè)。合同管理制度是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)合同目的，結(jié)合本單位實(shí)際情況，依照合同法等有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)本單位的合同相關(guān)人員在合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止、糾紛解決以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的總稱(chēng)。制度建設(shè)是一個(gè)制定制度、執(zhí)行制度并在實(shí)踐中檢驗(yàn)和完善制度的在理論上沒(méi)有終點(diǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。企業(yè)要想做好合同管理工作，首先應(yīng)有一個(gè)科學(xué)的、好的制度，這是做好制度建設(shè)的第一步，做到“有法可依”。當(dāng)然制度沒(méi)有“最好”，只有“更好”，制度不是寫(xiě)在紙上，發(fā)個(gè)文件就萬(wàn)事大吉。合同管理制度必須有明確的企業(yè)合同管理目標(biāo)、符合企業(yè)實(shí)際但又要對(duì)企業(yè)合同管理適度超前引導(dǎo)，是一個(gè)循序漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)的過(guò)程。如果合同管理制度沒(méi)有超前性則不利于現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，如果過(guò)度超前則在執(zhí)行中遇到阻力過(guò)大，同樣不利于合同管理制度建設(shè)。因此，一個(gè)優(yōu)秀的合同管理制度對(duì)合同管理至關(guān)重要。

二、構(gòu)建合同管理制度框架存在的幾個(gè)誤區(qū)

1.對(duì)合同管理的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)不到位，將合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)人為地割裂開(kāi)來(lái)。如將招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理與合同管理割裂。

2.對(duì)合同管理的實(shí)用性和可操作性認(rèn)識(shí)不到位，簡(jiǎn)單地照搬法律條文，合同制度空洞無(wú)物。

3.重視合同簽訂管理而忽視對(duì)合同履行的管理，沒(méi)有使合同的經(jīng)濟(jì)效益得到充分體現(xiàn)。

4.在合同管理制度的制訂上沒(méi)有采取循序漸進(jìn)的原則，制定了一個(gè)過(guò)度超前的合同管理制度，在執(zhí)行中遇到困難。

三、構(gòu)建符合現(xiàn)代企業(yè)要求的合同管理制度框架

注重合同管理制度框架的頂層設(shè)計(jì)可以有效提升合同管理制度建設(shè)的水平，促進(jìn)合同管理的整體有序推進(jìn)，起到綱舉目張的作用。設(shè)計(jì)符合現(xiàn)代企業(yè)要求的合同管理制度框架應(yīng)當(dāng)符合合法性、前瞻性、統(tǒng)一性、預(yù)防性、可操作性和開(kāi)放性的原則。

1.合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。企業(yè)合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置理論界通常分為合同業(yè)務(wù)部門(mén)、合同審核部門(mén)、合同批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、發(fā)文歸檔機(jī)構(gòu)等。不少企業(yè)在實(shí)際中分為合同業(yè)務(wù)部門(mén)、合同管理部門(mén)、合同批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等。筆者認(rèn)為后一觀點(diǎn)更準(zhǔn)確。企業(yè)的每一個(gè)有對(duì)外職能的部門(mén)都可能是合同業(yè)務(wù)部門(mén)，是企業(yè)特定標(biāo)的合同管理的基礎(chǔ)部門(mén)。合同業(yè)務(wù)部門(mén)是專(zhuān)業(yè)性的部門(mén)，不是綜合性的部門(mén)。合同批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置可以根據(jù)企業(yè)的不同規(guī)模、企業(yè)決策層的授權(quán)情況設(shè)置不同的審批環(huán)節(jié)，并且動(dòng)態(tài)調(diào)整。合同管理部門(mén)（合同審核部門(mén)）在合同管理的流程中是最重要、最關(guān)鍵、工作壓力最大的一個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)對(duì)該部門(mén)的設(shè)置是合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置最重要的基礎(chǔ)工作。合同管理部門(mén)（合同審核部門(mén)）在合同運(yùn)行環(huán)節(jié)中主要職能是對(duì)合同業(yè)務(wù)部門(mén)在合同運(yùn)行中的形式、內(nèi)容和程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，并發(fā)揮管理職能，也就是對(duì)合同運(yùn)行情況進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制。因此，合同管理部門(mén)（合同審核部門(mén)）是一個(gè)綜合性的管理部門(mén)，應(yīng)當(dāng)能有效協(xié)調(diào)合同招標(biāo)、文本起草、合同簽訂、合同履行、合同爭(zhēng)議處理等合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。實(shí)踐中不能以“權(quán)力崗位分段設(shè)崗”等理由限制合同管理部門(mén)綜合管理職能的發(fā)揮。

2.授權(quán)管理。授權(quán)委托是合同簽訂履行的前提，加強(qiáng)授權(quán)管理可以有效防范企業(yè)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)。表見(jiàn)制度也對(duì)企業(yè)的授權(quán)管理提出了更高的要求。首先，大型的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)通過(guò)年度經(jīng)營(yíng)授權(quán)的形式加強(qiáng)對(duì)下屬分公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)的管理，將分公司的日常對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入規(guī)范管理和正常軌道，非日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)納入單項(xiàng)授權(quán)管理。其次，對(duì)合同人的授權(quán)堅(jiān)持權(quán)責(zé)相適應(yīng)的原則，讓實(shí)踐中真正負(fù)責(zé)合同運(yùn)行的人員直接簽訂合同。實(shí)踐中存在為控制人數(shù)量代簽合同的情況，也存在為控制人數(shù)量部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)直接簽訂合同的情況，這都有很大的弊病。單位及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)通過(guò)審核去控制合同而不應(yīng)當(dāng)直接參與到合同簽訂過(guò)程中。最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)表見(jiàn)、口頭合同的控制。表見(jiàn)、口頭合同與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的誠(chéng)信、便捷交易相適應(yīng)，同時(shí)也給企業(yè)合同管理帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備忘錄、提示書(shū)等形式讓對(duì)方書(shū)面確認(rèn)本企業(yè)對(duì)授權(quán)管理行為的控制，管控企業(yè)授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.流程管理。建立符合法治理念和企業(yè)制度的流程體系。流程管理是法治理念從意識(shí)理念轉(zhuǎn)換到行動(dòng)層面的產(chǎn)物。流程管理具有可控制性、可追溯性的特點(diǎn)，其實(shí)質(zhì)就是責(zé)任與權(quán)利相統(tǒng)一的法治理念的具體表現(xiàn)，同時(shí)可以控制領(lǐng)導(dǎo)層決策時(shí)“拍腦袋”的人治模式。一整套優(yōu)秀的、科學(xué)的、體現(xiàn)法治理念的合同管理流程是做好合同管理工作的基本前提。合同管理流程是一個(gè)綜合體系，而不僅僅是合同審核流程。有的企業(yè)在流程管理中將合同管理員排除在合同前置流程、合同履行流程之外，容易導(dǎo)致合同在審核之前已經(jīng)在法律上形成的尷尬或者合同管理頭重腳輕。合同管理員最了解合同運(yùn)行流程中可能存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在合同運(yùn)行流程中發(fā)揮重要作用。流程的設(shè)計(jì)要通過(guò)合同流程各階段之間的相互制約、平衡，營(yíng)造對(duì)合同運(yùn)行行為相對(duì)的“體外監(jiān)督”，減少“體內(nèi)監(jiān)督”。需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是合同流程各階段之間的相互制約、平衡并不是相互保密。否則只能是失去監(jiān)督制約的意義。

4.標(biāo)準(zhǔn)文本管理。標(biāo)準(zhǔn)化文本是指企業(yè)對(duì)出現(xiàn)頻率較高的合同事前擬定合同條款的一部分或者全部?jī)?nèi)容而多次使用的合同文本。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的使用簡(jiǎn)化了合同的訂立過(guò)程，也簡(jiǎn)化了合同的審核過(guò)程，提高了合同流轉(zhuǎn)的節(jié)奏與效率。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的推行通常是在企業(yè)合同管理發(fā)展的中級(jí)階段，合同條款帶有一定的“霸王”特征。首先，企業(yè)在推行標(biāo)準(zhǔn)化合同文本的過(guò)程中要統(tǒng)一規(guī)劃，使標(biāo)準(zhǔn)文本體系盡可能完整，盡可能覆蓋企業(yè)經(jīng)常易，達(dá)到制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本的目的。其次，標(biāo)準(zhǔn)合同文本要考慮到交易的復(fù)雜性和多變性，可以考慮對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合同文本的合同條款制定多個(gè)選擇項(xiàng)以適應(yīng)不同的商務(wù)需要。最后，標(biāo)準(zhǔn)合同文本要有一個(gè)動(dòng)態(tài)的修訂過(guò)程，要向文本進(jìn)一步細(xì)分，條款相對(duì)公平，制度、流程、文本相對(duì)配套的合同管理的高級(jí)階段過(guò)渡。

5.合同履行管理。簽訂一個(gè)好的合同只是一個(gè)良好的開(kāi)端，合同的履行才是真正重要的環(huán)節(jié)。簽訂合同是為了履行合同，如果只是重視合同簽訂管理而忽視合同履行管理，所有的一切工作都可能成為無(wú)用功。但是合同履行管理具有的分散性、長(zhǎng)期性、實(shí)踐性及多部門(mén)參與的特性決定了合同履行管理難度最大。首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)著力加強(qiáng)合同業(yè)務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)。合同管理是一個(gè)綜合的體系，決不是合同管理員一個(gè)人的事。企業(yè)合同履行管理更要注重培育合同業(yè)務(wù)人員的交易知識(shí)、法律知識(shí)、技術(shù)知識(shí)和對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度的建設(shè)，奠定合同履行管理的基礎(chǔ)。其次，制定合同履行切實(shí)、可操作的制度。建立嚴(yán)格的合同履行責(zé)任人制度、嚴(yán)格的合同履行不符合項(xiàng)即時(shí)報(bào)告制度、嚴(yán)格的合同履行日程管理制度、合同履行信息收集管理制度等。再之，企業(yè)合同管理人員則應(yīng)根據(jù)企業(yè)合同分類(lèi)管理的原則介入到重點(diǎn)合同的履行管理中去，為合同履行提供全過(guò)程履行支持和監(jiān)督，避免只有在合同履行出現(xiàn)異常時(shí)才被動(dòng)介入處理。最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并加強(qiáng)合同履行中異常情況處置流程和合同異動(dòng)、終止時(shí)的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

6.合同管理信息化。隨著企業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)的發(fā)展，企業(yè)總部、部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)之間空間分離現(xiàn)象日漸增多，與企業(yè)精細(xì)化管理要求的矛盾日漸突出。傳統(tǒng)的手工管理方法耗時(shí)費(fèi)力。企業(yè)合同管理信息化可以實(shí)現(xiàn)合同信息的快速提取和科學(xué)高效管理，節(jié)約管理成本，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，使合同管理的作用變得更加直接。企業(yè)合同管理信息化建設(shè)過(guò)程中，合同管理人員要發(fā)揮主導(dǎo)作用，系統(tǒng)性地提出合同管理需求，科學(xué)合理地設(shè)置合同管理權(quán)限和功能模塊。合同管理信息化是為合同管理服務(wù)的，合同管理員不能淪為合同信息化管理的工具。合同管理信息化要在合同履行中充分發(fā)揮提示預(yù)警的功能，充分利用合同信息為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層決策提供依據(jù)，提升合同管理在企業(yè)中的地位。

四、結(jié)論

建立在法治基石上的現(xiàn)代企業(yè)一定要注重構(gòu)建優(yōu)秀的合同管理制度框架，優(yōu)秀的合同管理制度可以有效防范與控制現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)的可持續(xù)、健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[4] 張兵.民意表達(dá)制度化的思考.江漢論壇，2008（9）

第9篇：法律制定流程范文

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)企業(yè)；合同管理；成本控制；

中圖分類(lèi)號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2014）09-0154-02

合同管理是指企業(yè)對(duì)以自身為當(dāng)事人依法進(jìn)行相關(guān)合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列過(guò)程行為的總稱(chēng)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)與合作企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，主要是通過(guò)以簽訂合同的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。房產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)是一個(gè)復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)程中面臨著許多合同管理風(fēng)險(xiǎn)，涉及到眾多的法律法規(guī)，如合同法、土地管理法、招標(biāo)投標(biāo)法、建筑法等。為了更好地控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)投資效益最大化的目標(biāo)，房地產(chǎn)企業(yè)就必須對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中所涉及的合同進(jìn)行有效管理。

1 合同管理在房地產(chǎn)企業(yè)中的作用

1.1 是確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同作為房地產(chǎn)項(xiàng)目任務(wù)委托和承接的法律依據(jù)，在實(shí)施過(guò)程中是合同雙方的最高行為準(zhǔn)則，合同中規(guī)定了雙方享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)義務(wù)，對(duì)合同雙方起著重要的制約、督促和保障的作用。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的日常管理工作十分龐雜且各具特點(diǎn)，因此合同管理便成為了保障房地產(chǎn)企業(yè)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的一切活動(dòng)都必須按照合同辦事，這樣才能保證項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

1.2 是規(guī)范企業(yè)管理的重要手段

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是高度競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體制，為保障各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體能夠公平有序競(jìng)爭(zhēng)，就要依靠法律法規(guī)來(lái)規(guī)范。房地產(chǎn)項(xiàng)目的合同簽訂涉及到多個(gè)領(lǐng)域，而且還涉及到企業(yè)內(nèi)部與合作單位之間的多個(gè)部門(mén)和人員。從房地產(chǎn)企業(yè)各部門(mén)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員到各級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)，再到合作單位的相關(guān)部門(mén)人員，所涉及的領(lǐng)域及人員相當(dāng)多。在這個(gè)過(guò)程中因各方溝通不暢、相互推諉以及等不良現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，而合同能夠約束各方，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序。因此簽訂具有法律約束作用的合同，才能夠更加規(guī)范房地產(chǎn)企業(yè)的管理，維持好企業(yè)的良好社會(huì)形象。

1.3 是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑

合同管理是房地產(chǎn)企業(yè)防范經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的成敗至關(guān)重要。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)通常具有投資額大、工程量大、建設(shè)周期長(zhǎng)、國(guó)家政策干預(yù)等特點(diǎn)，項(xiàng)目自立項(xiàng)、實(shí)施至竣工備案驗(yàn)收為止，處處面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)因素。比如在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，因雙方供求信息不對(duì)稱(chēng)，對(duì)供應(yīng)商的選擇要考慮各方面風(fēng)險(xiǎn)因素，開(kāi)發(fā)企業(yè)往往無(wú)法做出最合理的選擇。而加強(qiáng)合同管理能夠有效判斷、規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，能更好地確保對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

2 房地產(chǎn)企業(yè)合同管理常見(jiàn)問(wèn)題分析

2.1 合同管理制度不健全

目前很多房地產(chǎn)企業(yè)沒(méi)有制定合理健全的合同管理制度，沒(méi)有嚴(yán)格的管理流程，造成合同在執(zhí)行過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，致使企業(yè)發(fā)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失。開(kāi)發(fā)項(xiàng)目合同涉及內(nèi)容較多，專(zhuān)業(yè)面廣，合同管理人員必須具備一定的工程、造價(jià)及法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)。目前很多開(kāi)發(fā)企業(yè)合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，合同管理制度及工作流程制定不夠完善，防范合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)，把合同管理簡(jiǎn)單地視為一種事務(wù)性工作，致使在合同履約過(guò)程中經(jīng)常遭受到一些本可避免的損失。

2.2 合同管理的重視度不夠

企業(yè)往往對(duì)合同談判和簽訂過(guò)程都比較重視，但合同簽訂后，在執(zhí)行和管控方面則經(jīng)常容易出現(xiàn)疏忽。有一些合同管理人員，僅僅是將合同文件交給項(xiàng)目相關(guān)的負(fù)責(zé)人員，而沒(méi)有對(duì)合同主要條款內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)的交底，這樣就導(dǎo)致了合同在簽訂與執(zhí)行過(guò)程中的嚴(yán)重脫節(jié)，致使相關(guān)執(zhí)行人員對(duì)合同條款的規(guī)定內(nèi)容了解不夠全面，工作責(zé)任劃分不明確，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)不符合合同要求的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行有效全面的成本控制管理。

2.3 合同內(nèi)容表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)

合同是保障各方主體利益的根本。目前房地產(chǎn)企業(yè)的合同簽訂量較大，依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)反映合同雙方的真實(shí)意思。但實(shí)際在合同簽訂時(shí)往往內(nèi)容不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在執(zhí)行過(guò)程中增加了不少合同隱患和風(fēng)險(xiǎn)。其一，有的合同條款不完善，合同中常常對(duì)雙方權(quán)利和義務(wù)的條款內(nèi)容表述不明確，對(duì)違約責(zé)任規(guī)定得過(guò)于簡(jiǎn)單，意思表達(dá)不清晰。在執(zhí)行中一旦出現(xiàn)違約，容易引起雙方合同糾紛。其二，有的合同內(nèi)容表述不準(zhǔn)確，由于沒(méi)有采用規(guī)范的格式合同文本，合同內(nèi)容表達(dá)不夠完整，對(duì)合同理解容易發(fā)生岐義和誤解，扭曲了雙方的真實(shí)意愿，使企業(yè)自身承擔(dān)了不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 合同執(zhí)行過(guò)程監(jiān)管力度不夠

在合同的執(zhí)行中，必要的監(jiān)管制度，能夠有助于合同的順利執(zhí)行，充分降低合同風(fēng)險(xiǎn)。但是在實(shí)際中，很多企業(yè)對(duì)合同的監(jiān)管力度不夠，沒(méi)有對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行有效的監(jiān)督管控，合同管理不科學(xué)、不規(guī)范，或者管理者監(jiān)管不夠嚴(yán)謹(jǐn)，致使合同管理制度沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。合同管理不僅僅只是一個(gè)部門(mén)或者一個(gè)崗位的責(zé)任，而是需要多個(gè)職能部門(mén)相互配合共同完成的，這樣才能保證合同能夠得到全面有效執(zhí)行，保證開(kāi)發(fā)項(xiàng)目能夠按照開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)正常運(yùn)行。

3 加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理的主要對(duì)策

3.1 制定完善的合同管理制度和工作流程

合同管理制度是保障合同管理過(guò)程及房地產(chǎn)企業(yè)正常運(yùn)行的行為規(guī)范。合同工作流程是否健全是保證建設(shè)項(xiàng)目是否成功的關(guān)鍵所在。合同從簽訂到履行完畢，涉及到許多法律問(wèn)題，涉及到房地產(chǎn)企業(yè)的許多專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)，若哪一環(huán)節(jié)發(fā)生失誤，都有可能造成經(jīng)濟(jì)損失。因此房地產(chǎn)企業(yè)必須制定完善的合同管理制度和工作流程，以保障企業(yè)合同管理工作全面高效。其一，制定合同管理部門(mén)的職責(zé)崗位權(quán)限制度，明確合同主管的責(zé)任；其二，制定一整套合同洽談、編制、審核、審批、監(jiān)督制度；其三，制定相關(guān)配套管理工作流程，如：合同用章管理制度、合同歸口管理制度、合同跟蹤制度、合同臺(tái)帳及歸檔制度、合同考核制度等。同時(shí)，還要將這些合同管理制度、工作流程與整個(gè)工程項(xiàng)目的全過(guò)程成本管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)。

3.2 加強(qiáng)實(shí)施合同示范文本制度

實(shí)行合同示范文本制度，是貫徹執(zhí)行《合同法》加強(qiáng)合同監(jiān)督管理，提高合同履約率，維護(hù)行業(yè)市場(chǎng)秩序的一項(xiàng)重要措施。一方面有助于當(dāng)事人熟悉有關(guān)法律、法規(guī)，使工程合同的簽訂符合法律規(guī)范的要求，避免出現(xiàn)顯失公平和違法條款；另一方面便于合同管理機(jī)關(guān)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，提高合同的履約率，維護(hù)建設(shè)市場(chǎng)秩序。國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒布的各類(lèi)建設(shè)工程合同示范文本，對(duì)當(dāng)事人各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任作了全面、準(zhǔn)確的規(guī)定和約定，可操作性強(qiáng)，有利于防止當(dāng)事人主觀上的疏漏，有利于合同的正常履行，也能有效地防止合同糾紛的發(fā)生。因此，在訂立合同時(shí)，首先考慮使用合同示范文本，以提高合同質(zhì)量。對(duì)于自行草擬的合同文本，也應(yīng)參照合同示范文本，避免和有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 設(shè)立健全的合同管理機(jī)構(gòu)

房地產(chǎn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)本身的具體情況和特點(diǎn)，在公司內(nèi)部設(shè)立設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)制訂本企業(yè)的相關(guān)合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類(lèi)工程合同的訂立、審查、履行跟蹤等監(jiān)督管理工作任務(wù)。這些機(jī)構(gòu)在合同訂立、履行以及協(xié)調(diào)過(guò)程中都發(fā)揮著重要作用，負(fù)責(zé)宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止他人利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等。因此，設(shè)立健全的合同管理機(jī)構(gòu)，在企業(yè)管理中發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使工程項(xiàng)目在合同的訂立、履行、變更和終止等活動(dòng)得到有效控制，為公司領(lǐng)導(dǎo)的決策提供科學(xué)依據(jù)。

3.4 不斷提高合同管理人員素質(zhì)

其一，認(rèn)真選好合同管理人員。工程合同管理人員需要熟悉工程項(xiàng)目的實(shí)施全過(guò)程，具備合同管理知識(shí)，熟悉相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)，能夠熟練運(yùn)用合同管理技能管理各項(xiàng)活動(dòng)。其二，抓好合同管理人員的教育培訓(xùn)。隨著房地產(chǎn)行業(yè)的不斷發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對(duì)合同管理人員進(jìn)行教育培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)合同管理法律知識(shí)，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，以便保證開(kāi)發(fā)企業(yè)合法地參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。其三，積極吸收和采納國(guó)外成熟的合同管理經(jīng)驗(yàn)。比如可以學(xué)習(xí)借鑒FIDIC合同條款，不斷嚴(yán)密和完善合同內(nèi)容，減少合同履約過(guò)程中的爭(zhēng)議，提高建設(shè)工程合同管理水平。其四，對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制。工程合同管理是專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、責(zé)任大、極為復(fù)雜的工作，合同管理人員要具備較強(qiáng)的責(zé)任心，才能在更好地在合同管理中發(fā)揮作用。

4 結(jié)語(yǔ)

合同管理工作，是房地產(chǎn)項(xiàng)目全面管理的重要組成部分，它是防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)全過(guò)程成本控制的意義十分重大。在現(xiàn)如今房地產(chǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，企業(yè)只有充分做好合同管理工作，才能有效防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地提高開(kāi)發(fā)項(xiàng)目投資效益。

參考文獻(xiàn)

[1] 楊洪.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京：中國(guó)計(jì)劃

出版社，2013.