法定繼承經(jīng)典案例及分析精選(九篇)

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第1篇：法定繼承經(jīng)典案例及分析范文

[關(guān)鍵詞]法律命令說；承認(rèn)規(guī)則；法律原則；法律要素理論

[中圖分類號]D920.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-5918（2016）05-0064-03

一、霍布斯、奧斯丁、邊沁：法律命令說

奧斯丁等早期分析法學(xué)家強(qiáng)調(diào)，“法律是者的命令”，尤其霍布斯，對者作出了十分精準(zhǔn)且耐人尋味的界定：指習(xí)慣于讓他人服從于自己但又不服從于他人的人?；蛟S我們天然地對此類堆砌式語匯雜錯(cuò)有莫名的敬意，卻又不得不指出其中蘊(yùn)含的洶涌。我們似乎可以試著提出如下兩個(gè)尖銳的問題：

第一，者的恣意行為將以何種規(guī)范予以規(guī)制？

第二，者的命令同一般者的命令應(yīng)當(dāng)如何清晰地作以界分？

第一個(gè)問題是法律命令說的邏輯本就無法圓融的事項(xiàng)，我們再去費(fèi)筆墨抨擊似乎有些不近人情；但第二個(gè)問題卻有價(jià)值花些心力探究一二。我們或許可以嘗試站在分析法學(xué)家的立場上為他們所面臨的困境提出這些方案來解決：

換位思考得出的初始方案：訴諸“強(qiáng)制性”區(qū)分二者。但這一初步嘗試只能是失敗，原因是，“者”之所以“”，便在于其命令中強(qiáng)制性成分的存在。

分析法學(xué)家的回應(yīng)：者命令的“強(qiáng)制性”與“者”命令的“強(qiáng)制性”的來源不同，前者來源于國家、后者來源于個(gè)人意志；這可以作為區(qū)分者命令與者命令的標(biāo)準(zhǔn)。

細(xì)致分析此回應(yīng)不難發(fā)現(xiàn)，分析法學(xué)家意在訴諸“國家強(qiáng)制性”區(qū)分二者。那么，我們便可以作進(jìn)一步的追問。

追問：如何界定“國家強(qiáng)制性”？

此時(shí)，分析法學(xué)家們似乎會從立法程序及法律特性兩個(gè)向度人手回應(yīng)這一追問，并作出如下總結(jié)：

分析法學(xué)家的回應(yīng)：國家強(qiáng)制性的兩項(xiàng)標(biāo)志性要素為“一般性”與“程序性”。

然而，這一回應(yīng)卻并未觸及“國家強(qiáng)制性”的核心特質(zhì)，或者說，“國家強(qiáng)制性”本就無法解決二者界分的難題且上述兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)更是無法補(bǔ)位紓解構(gòu)難。一則，在某一特定區(qū)域內(nèi)，就服從者的社會成員而言，者的命令便具有一般性，因者的強(qiáng)制推行而在統(tǒng)治區(qū)域邊界內(nèi)具有普遍適用的效力；二則，若某一黑社會組織設(shè)置有嚴(yán)格的規(guī)則制定程序，那么，程序性的區(qū)分也將失靈。以上難以區(qū)分的窘境便構(gòu)成了經(jīng)典的“者的困境”。

二、哈特：法律規(guī)則說

哈特就“法律命令說”進(jìn)行修正，通過創(chuàng)制“第二性規(guī)則”解決了“者的困境”。所謂“第一性規(guī)則”，即為義務(wù)性規(guī)則，基本可視為命令說的變體，其先天具有如下缺陷：

（1）沒有共同的權(quán)威確認(rèn)有效規(guī)則的范圍；

（2）規(guī)則的靜態(tài)性難以掩映社會事實(shí)的動(dòng)態(tài)變化；

（3）用以維護(hù)規(guī)則有效性的壓力常常出現(xiàn)失靈的狀況。

為了解決上面的三個(gè)困境，哈特提出了“第二性規(guī)則”作以缺陷彌補(bǔ)的對應(yīng)策略：

（1）創(chuàng)制“承認(rèn)規(guī)則”解決法律發(fā)現(xiàn)與法律適用無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)威的難題；

（2）創(chuàng)制“改變規(guī)則”解決規(guī)則的靜態(tài)性難題；

（3）創(chuàng)制“審判規(guī)則”解決規(guī)則有效性偶性真空的難題。

我們可以借助下面的脈絡(luò)推演理解承認(rèn)規(guī)則：

原初問題：“第一性規(guī)則”符合何種條件才能成為法律？

哈特的回應(yīng)：看社會當(dāng)中官員（包括立法、司法和執(zhí)法者）在法律運(yùn)行過程中（公權(quán)力行使過程中）是如何判斷一個(gè)法律是否有效的（一個(gè)規(guī)范是否是法律）。

追問：官員在法律運(yùn)行過程中是如何判斷一個(gè)法律是否有效的？

哈特的回應(yīng)：他們是通過“承認(rèn)規(guī)則”確立心中的尺度。

追問：何謂“承認(rèn)規(guī)則”？

哈特的回應(yīng)：承認(rèn)規(guī)則僅僅是作為法院、官員和個(gè)人在依據(jù)某種標(biāo)準(zhǔn)確立法律的時(shí)候所從事的某種復(fù)雜但又正常一致的實(shí)踐而存在的。

追問：如何找尋“承認(rèn)規(guī)則”？

哈特的回應(yīng)：承認(rèn)規(guī)則并不必需明確地體現(xiàn)在規(guī)范性法律文件之中，找尋承認(rèn)規(guī)則重點(diǎn)在于“觀察”。

實(shí)際上，“承認(rèn)規(guī)則”的確立確實(shí)解決了“者的困境”。哈特認(rèn)為，之所以奧斯丁等的法要素學(xué)說會受“者的困境”的非難，是因?yàn)樗麄儜T用一種單向的“威懾”作為思維方式進(jìn)行分析，譬如，依法納稅、每天按時(shí)上學(xué)，法律命令說便會認(rèn)為這兩件事均只能出于一個(gè)動(dòng)機(jī)被完成，即“被強(qiáng)制”。也就是說，法律命令說的支持者似乎混淆了“行為規(guī)則”之“有義務(wù)做某事”與“被強(qiáng)迫做某事”之間的關(guān)系，也即，他們忽略了這樣一種可能性：存在一些“好人”，他們每天按時(shí)上學(xué)、他們依法納稅不僅僅是出于法律的威懾與強(qiáng)迫，更多的是因?yàn)樗麄儍?nèi)心認(rèn)為自己有義務(wù)這樣做，而哈特認(rèn)為“好人”的態(tài)度一旦確立，一個(gè)承認(rèn)規(guī)則就產(chǎn)生了。

舉例來看，如果一國婚姻法規(guī)定“一夫四妻制”為法定婚制，而該國家的官員內(nèi)心都以“一夫一妻制”作為正義的標(biāo)準(zhǔn)，也即法律所確立的婚制并不符合他們對于婚姻制度的認(rèn)知，且他們也以自己的認(rèn)知作為依據(jù)操作婚姻法律制度的運(yùn)行，這時(shí)，哈特會認(rèn)為承認(rèn)規(guī)則（官員對于一夫一妻制的認(rèn)同與實(shí)踐）與該國白紙黑字的所謂“法律”出現(xiàn)了分離情況，真正的法律并非“一夫四妻”，而應(yīng)當(dāng)是由承認(rèn)規(guī)則導(dǎo)出的“一夫一妻”制。因此，哈特認(rèn)為，法律之所以有效不是因?yàn)榫哂袕?qiáng)制性，而是因?yàn)榉煞狭顺姓J(rèn)規(guī)則確立的標(biāo)準(zhǔn)。但這似乎同我們對哈特實(shí)證主義法學(xué)思想的印象有所出入，他堅(jiān)持“惡法非法”，即便邪惡之法在被修改或撤銷前都是具有效力的；而一旦“承認(rèn)規(guī)則”所導(dǎo)出的法同制定法條文存在出入，則“惡法亦法”的效力堅(jiān)守便不復(fù)存在。這實(shí)際是對哈特的一種誤讀。第一，“承認(rèn)規(guī)則”的符合性是判定法律有效性的標(biāo)準(zhǔn)，但此處的論域?qū)嶋H產(chǎn)生了規(guī)范與價(jià)值的分離，哈特所指因“承認(rèn)規(guī)則”而有效，所指乃是價(jià)值層面的應(yīng)然評價(jià)，即是對立法導(dǎo)向的預(yù)測和指引，而非是對現(xiàn)存成文法有效性的否定（對規(guī)范論域取值的斷言）；也就是說，“一夫四妻制”也好、“惡法”也好，在被修改前依然有效，只不過它們并沒有通過“承認(rèn)規(guī)則”的檢驗(yàn)，而這一阻卻事由的意義在于向守法主體昭示價(jià)值缺失的存在，從而析取出這樣的應(yīng)然句式：XX依然有效，只不過我們可以不必再遵守它們了。第二，我們或許可以對哈特的承認(rèn)規(guī)則理論作這樣的整合，實(shí)證主義的指向是法典無疑，這便顯現(xiàn)出哈特對立法、司法權(quán)行使的良苦用心，就前者而言，承認(rèn)規(guī)則是一道限制，要求立法者必須注重“正常一致實(shí)踐”所導(dǎo)出結(jié)果的合理性，也即哈特絕不容許現(xiàn)實(shí)的立法產(chǎn)出中存在類似于“一夫四妻制”這樣的荒謬言說，他雖然堅(jiān)持“惡法亦法”的實(shí)證主義立場，卻更對成文法制定效能寄予了美好的期冀。同樣為他所寄予厚望的還有“正常一致實(shí)踐”的操縱者們，他所作的預(yù)設(shè)是一種在社會信念、職業(yè)倫理與專業(yè)技能上處于極高水準(zhǔn)的“官員”共同體；若對這些人喪失了信心，則良法、良治也便再無可望：“承認(rèn)規(guī)則”本身便具有惡的可能，法律卻又怎可奈何？另一方面，“承認(rèn)規(guī)則”實(shí)際幫助論證了在惡法出現(xiàn)的情境下，司法官通過“自由裁量”（詳見第三部分論述）方式規(guī)避惡法侵襲實(shí)體公正的正當(dāng)性。在上述“XX依然有效，只不過我們可以不必再遵守它們了”這一自由心證原則的蔭蔽下，法官可以在尊重惡法效力的基礎(chǔ)上作出變通裁決，而判決拘束力的來源便在于“承認(rèn)規(guī)則”的標(biāo)記。

三、德沃金：法律原則說

然而，哈特的“承認(rèn)規(guī)則”理論卻面臨著另一重困境，這便是德沃金同哈特論戰(zhàn)的緣由。德沃金認(rèn)為，原則也是法律的一部分，但原則與規(guī)則存在兩點(diǎn)明顯的不同：

（1）原則不一定很明確，需要深層次的理解和解釋；

（2）原則是以競爭的方式適用的，而規(guī)則是以“All orNothing”（全有或全無）的方式進(jìn)行適用的。

而且德沃金聲稱，法律原則是無法通過“承認(rèn)規(guī)則”導(dǎo)出的，也即，哈特所構(gòu)筑的第一性規(guī)則中并不具有“法律原則”的涵蓋性。為了增加我們的直觀印象，德沃金舉出了這樣一個(gè)生動(dòng)的例子用以說明他的觀點(diǎn)：

在紐約州法律并未明確規(guī)定繼承人弒殺被繼承人后是否還享有繼承權(quán)的時(shí)期，便出現(xiàn)了這樣一個(gè)案件。A法官認(rèn)為，依據(jù)“懲罰應(yīng)當(dāng)明文規(guī)定”（考慮到法的安定性與妥適性）的原則，繼承人仍然享有繼承權(quán)；B法官則認(rèn)為，依據(jù)“任何人都不能從自己的惡行中獲利”原則，繼承人的繼承權(quán)應(yīng)當(dāng)被剝奪。

第2篇：法定繼承經(jīng)典案例及分析范文

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟(jì)學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟(jì)理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系，進(jìn)而討論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)，最后對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行比較。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的關(guān)系

諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價(jià)格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為對人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對我們有用的部分——特別是作為一套強(qiáng)有力分析工具的價(jià)格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起?！毙轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚(yáng)棄。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)的效率而忽略經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)績效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽略的三個(gè)問題：(1)各種可供選用的社會法規(guī)和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些方面對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了繼承，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨(dú)特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵(lì)的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進(jìn)行比較?？傊?，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法去分析制度問題，是對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進(jìn)一步發(fā)展。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的特點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更注重從生活的實(shí)際問題出發(fā)，通過對現(xiàn)實(shí)生活的詳細(xì)考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點(diǎn)：第一，重視制度對經(jīng)濟(jì)績效的影響。以經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對象。交易費(fèi)用的存在必然會對制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟(jì)選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實(shí)的資源，這里就不可避免地涉及交易費(fèi)用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長時(shí)間才被認(rèn)識到。不僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，即使是他們的批評者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費(fèi)用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們在經(jīng)濟(jì)研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長期經(jīng)驗(yàn)形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗(yàn)或習(xí)俗被足夠多的人采用時(shí)，這種規(guī)則就會逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會對有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的“經(jīng)濟(jì)制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟(jì)因素。注重對包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的鮮明特點(diǎn)。第三，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)和案例的研究。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時(shí)，對制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實(shí)，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時(shí)將個(gè)案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識的唯一方法。”

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理。科斯定理是以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》中，羅伯特·D·庫特對“科斯定理”做出如下解釋：“從強(qiáng)調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)。科斯定理說明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財(cái)產(chǎn)對效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的?？扑苟ɡ淼牧α吭谟?，它指出尋找答案的路徑：究竟是現(xiàn)實(shí)生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論工具是交易費(fèi)用理論，交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可相互替代的資源配置機(jī)制。由于存在有限理性、機(jī)會主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費(fèi)用。他指出，市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)和分工的交易費(fèi)用低于市場組織勞動(dòng)和分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場交易被取消了，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場交易，都存在著不同的交易費(fèi)用。而企業(yè)替代市場是因?yàn)橥ㄟ^企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過市場交易而形成的交易費(fèi)用低。所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購、兼并、重組等資本運(yùn)營方式，可將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長時(shí)間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費(fèi)用理論還很不完善，存在很多需改進(jìn)之處，但交易費(fèi)用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟(jì)學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟(jì)學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的重要作用那就錯(cuò)了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會被視為重要貢獻(xiàn)的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟(jì)分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的比較

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個(gè)體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費(fèi)用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值理論為參照系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法論是以個(gè)人主義、功利主義和自由主義為主。個(gè)人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟(jì)績效最后必須由個(gè)人行為來解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實(shí)世界中由于人所處的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識地想把事情做得最好的人可能會導(dǎo)致：想達(dá)到理性意識，但又是有限的。所以經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二個(gè)基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個(gè)人主義方法論，同時(shí)就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實(shí)的修正，并借助交易費(fèi)用概念論證了在存在交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟(jì)人活動(dòng)其中的市場制度有改進(jìn)的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對市場現(xiàn)實(shí)分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個(gè)制度變遷理論大廈的基石。但其整個(gè)學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個(gè)人主義和自由主義等經(jīng)濟(jì)人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會發(fā)展的歷史看成是一個(gè)自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動(dòng)態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅(jiān)持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實(shí)的分析中，堅(jiān)持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是他的社會歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動(dòng)力觀和社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的、宏觀的理論體系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對制度進(jìn)行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者諾思曾說過：“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)明顯地受到經(jīng)濟(jì)學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為分析對象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動(dòng)態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類社會經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強(qiáng)調(diào)制度在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟(jì)關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與社會進(jìn)步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為制度在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長》一文中，諾思明確提出制度變遷對經(jīng)濟(jì)增長十分重要的觀點(diǎn)。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場的歷史原因?！痹?973年出版的《西方世界的興起》中進(jìn)一步指出：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會收益率的活動(dòng)?！币簿褪钦f，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更強(qiáng)調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟(jì)增長的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)而已，對經(jīng)濟(jì)增長起決定作用的只有制度因素。

五、結(jié)論

第3篇：法定繼承經(jīng)典案例及分析范文

關(guān)鍵詞：故殺；唐律疏議；謀殺；賊殺；主觀惡性

文章編號：1008-4355（2011）03-0009-08

收稿日期：2011-04-12

作者簡介：黃開軍（1986-），男，湖北鄂州人，西南大學(xué)歷史文化學(xué)院中國古代史專業(yè)碩士生。

中圖分類號：DF092

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2011.03.02

出于保護(hù)人的首要權(quán)利――生命權(quán)的需要，《唐律》在繼承前代法學(xué)成果的基礎(chǔ)上，對殺人罪做了更深入的類型化規(guī)范，形成了謀殺、故殺、劫殺、斗殺、誤殺、戲殺、過失殺即所謂“七殺”之科?！短坡伞匪O(shè)置的“七殺”中，謀殺、故殺和斗殺與普通百姓的生活和社會現(xiàn)實(shí)最為密切。近代以來，學(xué)者們對此進(jìn)行了廣泛研究，在取得許多真知灼見的同時(shí)，也有值得商榷之處。就謀殺與故殺的關(guān)系而言，有些學(xué)者的結(jié)論就過于輕率和絕對。蔡樞衡先生認(rèn)為：“謀殺自是故殺的一種。故殺就是預(yù)見其人死亡而殺害?！保?］夏勇先生致力于謀殺與故殺的區(qū)分，認(rèn)為：“謀殺是一種主觀惡性更嚴(yán)重的故殺。”“謀殺既屬故殺，它當(dāng)然就符合故殺與過失殺的區(qū)別?！保?］劉曉林先生也斬釘截鐵地指出：“‘謀殺’為唐律殺罪之首，科刑最重，含義龐雜?！保?］以上前輩學(xué)者或?qū)⒅\殺與故殺歸為一類，或認(rèn)為謀殺的主觀惡性重于故殺。筆者認(rèn)為，這些觀點(diǎn)都是違背《唐律》精神的。故殺，即無預(yù)謀的故意殺人；謀殺，有預(yù)謀的故意殺人，謀殺與故殺在《唐律》中屬于兩個(gè)不同的殺人類型并不相互包容。更重要的是，在《唐律》制定者眼中，故殺是比謀殺性質(zhì)更加嚴(yán)重和惡劣的犯罪。為了澄清這個(gè)問題，需要對謀殺與故殺的關(guān)系進(jìn)行一番系統(tǒng)地探討。

一、 故殺重典例證

世界五大著名法系之一――中華法系的一個(gè)突出特點(diǎn)是具有強(qiáng)烈地使用死刑的沖動(dòng)，尤其是對暴力犯罪的處罰更是嚴(yán)厲殘酷。作為中華法系的代表之作，《唐律》在廣泛利用死刑來打擊犯罪、維護(hù)社會穩(wěn)定的同時(shí)，為確保死刑的質(zhì)量和刑罰的社會效果，也采取措施限制死刑的使用。對死刑問題的比較，是理清謀殺與故殺孰輕孰重的關(guān)鍵。

（一）故殺犯不赦

大赦制度是中國古代對死刑適用進(jìn)行限制的重要方式。每逢遭遇與王朝利益相關(guān)的重大事件之時(shí)，皇帝往往會詔書，對全國在押犯人從輕發(fā)落或直接釋放，以期籠絡(luò)人心、應(yīng)答天譴。大赦中最大的受益者就是那些即將秋后處決的死囚，但由于過于隨意和武斷，給社會帶來喜慶的同時(shí)也造成了不安與恐怖。大赦本質(zhì)上是皇帝的行政權(quán)對大臣的司法權(quán)的干涉，為了協(xié)調(diào)樹立皇帝仁德形象與打擊元兇巨惡的關(guān)系，法律會把一些特別嚴(yán)重的罪名從大赦中排除出去，故殺就是一種始終受到如此嚴(yán)厲待遇的犯罪。《隋律》就規(guī)定：“犯十惡及故殺人，獄成者，雖會赦，猶除名?！保?］故殺與十惡相提并論?！短坡伞穭t繼承了《隋律》對故殺的高壓態(tài)勢?！睹贰俺睏l（18）明確規(guī)定：“諸犯十惡、故殺人、反逆緣坐，獄成，雖會赦，猶除名?！?/p>

文中涉及《唐律》律文均引自：長孫無忌，等，撰，劉俊文點(diǎn)校.唐律疏議［M］.北京：中華書局，1983?！埃?8）”表示總第18條，《名例》即《唐律疏議?名例》。但該條《疏議》中又說：“謀殺人已殺訖，亦同?！保?］謀殺只有在已造成被害人死亡后，才在不赦之列。法律規(guī)定的在大赦中除名的毫無疑問是當(dāng)時(shí)封建統(tǒng)治者認(rèn)為最為嚴(yán)重的犯罪。但封建皇權(quán)的無限性，使得赦書往往比《唐律》在具體的司法實(shí)踐中有更大的法律效力，為了避免當(dāng)詔書與法律條文相沖突時(shí)，赦令執(zhí)行出現(xiàn)混亂的情況，皇帝一般會在赦書中聲明將一些特定罪名排除在外，但赦書的除名并不是簡單地對《唐律》除名規(guī)定的重復(fù)。這就意味著一些法律上不得赦免的罪犯仍然會在大赦中逃脫死刑。就故殺而言，目前收錄唐代詔書最為詳備的文獻(xiàn)《唐大詔令集》中就有22次明確重申要將故殺與十惡、叛逆、官典犯贓等重罪排除赦免之外，分別是卷二之《穆宗即位赦》，卷三之《武宗即位赦》、《懿宗即位赦》、《改元光宅赦》，卷五之《太和改元赦》、《改元天復(fù)赦》，卷十六之《冊尊號赦》、《長慶元年冊尊號赦》、《寶歷元年冊尊號赦》、《會昌二年冊尊號赦》、《大中二年冊尊號赦》、《乾符四年冊尊號赦》、《太和八年疾愈德音》，卷二十九之《太和七年冊皇太子德音》，卷六十九之《元年建卯月南郊赦》，卷七十之《長慶元年正月南郊改元赦》，卷七十一之《太和三年南郊赦》，卷七十二之《乾符二年正月七日南郊赦》，卷八十五之《長慶四年正月一日德音》，卷八十六之《曲赦京畿德音》、《大中四年正月一日德音》、《咸通七年大赦》，而《唐大詔令集》記載的排除謀殺的赦令只有卷六十九之《元年建卯月南郊赦》和《乾元元年南郊赦》以及卷七十四之《親祭九宮壇大赦天下制》。其中《元年建卯月南郊赦》對謀殺、故殺的除名存在交叉：“其反逆、造偽頭首者、謀殺、故殺并十惡死罪、官吏及典正犯贓，為蠹既深，在法難容，并不在赦限?！保?］謀殺、故殺同在不赦之列。不過，隨著政治的日益腐敗和統(tǒng)治危機(jī)的加劇，唐朝更多地借助大赦來拉攏人心，整頓內(nèi)政，最終突破了故殺不赦的，于是出現(xiàn)了卷一百十三的《玄元皇帝臨降制》：“天下見禁囚徒，其十惡罪者及造偽頭者并謀殺、故殺、奸訛宿宵人等特宜免死，配嶺南，官人犯贓據(jù)情狀輕重事貶降。”［6］541這里，故殺、謀殺又同在免死之列。從唐代皇帝大赦令中對謀殺、故殺的除名取舍中，可以看出，謀殺犯通過大赦免死的機(jī)率要遠(yuǎn)大于故殺犯，唐代對故殺制裁之嚴(yán)厲可見一斑。

（二）故殺犯不首

自首是刑法體系中的一項(xiàng)重要而復(fù)雜的量刑制度，也是中國古代早就實(shí)施的對死刑適用進(jìn)行限制的規(guī)定。所謂自首，是指犯罪后在犯罪行為未被發(fā)覺或者未被官府緝拿之前，主動(dòng)投案，如實(shí)交待罪行，以期減輕或免除刑罰的行為?！短坡伞穼ψ允鬃髁嗽敿?xì)、全面的規(guī)范，其中某些精神為今人所借鑒。《名律》“犯罪未發(fā)自首”條（37）規(guī)定：“諸犯罪未發(fā)而自首者，原其罪?！奔醋锓冈谄浞缸镄袨槲幢还俑l(fā)覺之前自首的，可免除其刑事責(zé)任，這是唐律對犯罪自首的總則性規(guī)定。但《唐律》又規(guī)定殺傷罪即使自首也不能免除刑事處罰，只能在某些情況下“減等”處罰。具體操作方法在《名例》“犯罪未發(fā)自首”（37）條中：“其于人損傷。因犯殺傷而自首者，得免所因之罪，仍從故殺傷法。本應(yīng)過失者，聽從本?！奔粗阜笟镒允椎?，僅對引起殺傷行為的犯罪免于追究，殺傷罪仍按故殺傷法減等處罰。為何要“從故殺傷法”，北宋名臣王安石有過精辟分析：“《刑統(tǒng)》殺傷，罪名不一，有因謀，有因斗，有劫囚、竊囚……此殺傷而有所因者也。惟有故殺傷則無所因，故《刑統(tǒng)》因犯殺傷而自首得免所因之罪，仍從故殺傷法。其意以為于法得首，所因之罪既已原免，而法不許首殺傷，刑名未有所從，惟有故殺傷為無所因而殺傷，故令從故殺傷法至今?！保?］至于為何“惟故殺傷則無所因”，明代律學(xué)家雷夢麟對故殺的理解可作注腳：“言故殺者，故意殺人，意動(dòng)于心，非人之所能知，亦非人之所能從［8］。從理論上講，確實(shí)可能存在對所殺對象未造成任何實(shí)質(zhì)傷害的故殺案件，但在實(shí)際的刑事操作中，由于故殺案件的突然性和單獨(dú)性，對“故殺未傷”案件的取證幾乎是不可能的。因此《唐律》中并沒有對“故殺未傷”作出處罰規(guī)定，換句話說，被害人的死亡或傷殘是故殺罪名成立的后決條件，而未造成傷害的故意殺人只能認(rèn)定為謀殺。

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王安石的法律解釋有助于解答兩個(gè)問題：第一個(gè)是為何自首、免所因之罪后要從故殺傷法判刑，這是因?yàn)樵诒姸喾笟镏?，惟有故殺罪是結(jié)果犯，而其它殺傷罪是行為犯，沒有造成傷害罪名也可成立，這樣在免所因之罪后“刑名未有所從”的情況下從故殺傷法判刑是最為恰當(dāng)?shù)模坏诙€(gè)是“故殺已傷”能否自首減刑的問題，由于被害人死傷是故殺罪名成立的必要因素，故殺與傷害不可分割，因此在“故殺已傷”案件中，罪犯即使自首，既不能適用“犯罪未發(fā)自首”條下的“原其罪”的總則性規(guī)定，也不適用“因犯殺傷”免所因之罪的補(bǔ)充性規(guī)定，只能按原法判刑。就另一方面來說，《賊盜》“謀殺人”條（256）中有：“諸謀殺人者，徒三年；已傷者，絞；已傷者，斬”的規(guī)定，謀殺罪名成立無需犯殺傷，殺傷并非謀殺罪的構(gòu)成要件。在一般性的“謀殺已傷”案件中，如果罪犯自首，可將謀殺視作“殺傷之因”免除追究，從而得以減刑免死。北宋熙寧年間的阿云謀殺未婚夫自首案就是在這種法律解釋下獲得減刑處理的。

阿云案經(jīng)過大致為：神宗熙寧元年登州女子阿云于服母喪期間被許配給韋阿大，嫌韋丑陋，乘夜間謀殺韋阿大致傷?？h尉偵查未果，懷疑阿云犯案，將其拘提，欲加刑訊，阿云坦白罪行。知州許遵認(rèn)為阿云被問即陳，應(yīng)為自首，因犯殺傷而自首者，得免所因之罪，減二等處罰。但大理寺以謀殺已傷處絞刑。因許遵多次抗議，此案得以上訴至朝廷。司馬光支持大理寺，而王安石支持許遵，幾經(jīng)反復(fù)，最后許遵判決意見得到神宗采納定案。（詳情見：［元］馬端臨.文獻(xiàn)通考（卷一百七十）［M］.臺北：新興書局，1963：1474-1475.）。阿云案是唐宋典籍記載的惟一起謀殺傷自首免死的案例。當(dāng)然我們不能認(rèn)為唐宋六百余年間僅此一例。不能適用自首，是故殺重于謀殺的又一鐵證。

（三）故殺犯必?cái)?/p>

唐代對故殺的嚴(yán)厲打擊還體現(xiàn)在《唐律疏議》無視或者忽略故殺危害結(jié)果的差異性，無論或死或傷，一并同等處罰。這起先只是一種慣例，最終在唐大中四年正月一日的制節(jié)文中得到確認(rèn)并入《斗訟律》：“故殺人者，雖已殺未死，已死更生，意欲殺傷，偶得免者，并同已殺人處分?！保?］這就意味著“故殺已傷”和“故殺已死”一樣，同在自首無效和遇赦不免之列；而《斗訟》“斗毆?dú)⑷恕睏l（306）又有“故殺人者，斬”的科刑標(biāo)準(zhǔn)，這樣在無特殊身份關(guān)系即所謂“凡人”之間的殺傷案件中，在相同的傷害程度下，故殺犯面臨的處罰要重于謀殺犯，其惟一刑就是斬刑，而“謀殺已傷”則是絞刑。而在有特殊身份關(guān)系的殺傷案件中，尤其是尊長殺傷卑幼，唐律對謀殺、故殺的區(qū)別對待就更明顯了。按《賊盜》“謀殺人”條（256）載，尊長謀殺卑幼要比附故殺罪處刑：“即尊長謀殺卑幼者，各依故殺罪減二等；已傷者，減一等；已殺者，依故殺法?！奔丛凇爸\殺已死”的情況下，尊長獲刑與故殺相同，而在“謀殺已傷”的情況下，尊長就絕無死刑之虞。唐律中對尊長故殺卑幼的規(guī)定遠(yuǎn)比謀殺詳細(xì)，分別見于《斗訟》“毆傷妻妾”條（326），“毆緦麻兄姊等”條（327），“毆詈祖父母”條（329），“妻妾?dú)悍蚋改浮睏l（330），“毆詈夫期親尊長”條（334）。為了更直觀表明《唐律》對故殺、謀殺量刑上的差異，筆者列表如下：

殺傷卑幼科刑表

從以上分析可知，無論從大赦制度、自首制度以及具體的科刑規(guī)定來看，唐代對故殺的死刑適用都要比謀殺積極而堅(jiān)決。對此只有一種合理解釋，那就是在唐代人眼中，故殺是比謀殺主觀惡性更為嚴(yán)重的犯罪。謀殺位居“七殺”之首，僅僅因?yàn)椤短坡伞分嘘P(guān)于謀殺的條款最為龐雜詳細(xì)，而不是其科刑最重。事實(shí)上，《唐律》對某些比故殺更為惡劣的犯罪如謀反、謀叛、謀大逆的規(guī)定也極為簡單，但并不表示《唐律》對這些犯罪不重視，更不表示其惡性輕微。

二、故殺主觀惡性分析

直到今天，西方很多國家的刑法中仍然將故意殺人罪類型化為謀殺與故殺兩種。而在區(qū)分謀殺與故殺的國家，其刑法對故殺的處罰一般比謀殺更重。保留死刑的國家，謀殺的法定刑一定是死刑。廢除死刑后，在歐洲許多國家謀殺是惟一判處終身監(jiān)禁的犯罪。美國大多數(shù)州，一般把謀殺罪分為兩級，即一級謀殺和二級謀殺，所謂二級謀殺是指無殺人意圖或者無預(yù)謀策劃的殺人行為，一級謀殺則是包括所有有計(jì)劃的和故意的殺人以及對公務(wù)人員的謀殺。在保留死刑的州，通常只有一級謀殺才能判處死刑。一級謀殺即使判處終身監(jiān)禁，其獲得假釋的機(jī)會也遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于二級謀殺［10］。建國后，我國刑法將謀殺與故殺統(tǒng)一合并為故意殺人罪，但對有預(yù)謀的故意殺人的處罰一般重于無預(yù)謀的故意殺人。最高人民法院在1999年10月27日頒布的《全國法院維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定刑事審判工作座談紀(jì)要》（法［1999］217號）和2007年1月15日頒布的《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會提供司法保障的若干意見》（法發(fā)［2007］2號）兩部文件中，都明確提出要對被害人有嚴(yán)重過錯(cuò)或者對矛盾激化負(fù)有直接責(zé)任的激情殺人和義憤殺人慎用死刑立即執(zhí)行?？傊?，這些法律法規(guī)都一再表明謀殺是比故殺更惡劣的殺人行為已經(jīng)成為國內(nèi)外的共識。其中的緣由是顯而易見的，正如意大利刑法學(xué)專家加羅法所分析的：“無論謀殺的動(dòng)機(jī)是什么，有預(yù)謀的行為經(jīng)常意味著殘忍的本性?！保?1］事先預(yù)謀的活動(dòng)體現(xiàn)了當(dāng)事人更大的主觀惡性，或許正是由于懷有這個(gè)共識，才使得當(dāng)今許多研究中國古代法制史的專家都先入為主地用現(xiàn)代人的思維模式和價(jià)值觀代替了唐代人的思維模式和價(jià)值觀，從而對故殺在《唐律》中的地位產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識和結(jié)論，而這也正是本文所要重點(diǎn)討論辨析的。

（一）設(shè)置故殺罪之主要原因

在唐律中，故殺對象包括兩類，即人和牲畜。唐律對故殺牲畜規(guī)定極為簡略，總則性規(guī)定在《廄庫》“故殺官私馬?！睏l（203）中：“諸故殺官私牛馬者，徒一年半?！倍谔囟ㄇ闆r下殺傷官私畜產(chǎn)，則根據(jù)《廄庫》律下“官私畜毀食官私物”（204）和“犬傷殺畜產(chǎn)”（206）相關(guān)規(guī)定比附故殺畜產(chǎn)減等處罰。從理論上講，存在蓄謀殺傷畜產(chǎn)以報(bào)復(fù)主人的行為，但唐律并沒有就此設(shè)立“謀殺牲畜罪”。另外，出于對部曲、奴婢的保護(hù)，《斗訟律》中專門設(shè)立了“主殺有罪奴婢”條（321）和“主毆部曲死”條（322），卻沒有單列主翁謀殺奴婢、部曲。這并不表示唐代不存在謀殺奴婢、部曲的行為，個(gè)中原因在于《唐律》 本身。按“主毆部曲死”條（322）規(guī)定，主故殺部曲,處徒一年半；而在“主殺有罪奴婢”條（321）中，主故殺全無罪失之奴婢和主之期親及外祖父母故殺全無罪失之奴婢，處刑均僅為徒一年。由于謀殺是比故殺略輕的犯罪，而唐律對奴婢、部曲生命的保護(hù)已是最低限度，不能再設(shè)一個(gè)謀殺罪來削弱這種保護(hù)，否則就有人不如牲畜之嫌。因此在現(xiàn)實(shí)中，謀殺部曲、奴婢的行為也一定是按故殺處理。類似的道理，謀殺他人畜產(chǎn)的也一定是按故殺處罰。

另外，唐律對以下犯上之謀殺罪，規(guī)定比較詳細(xì)，處罰的輕重區(qū)別也很分明。在《謀殺》律中，“謀殺制使府主等官”條（252）、“謀殺期親尊長”條（253）、“部曲奴婢謀殺主”條（254）和“謀殺故夫祖父母”條（255）條中對屬吏謀殺上官、卑幼謀殺尊長、奴婢謀殺主翁分別作出從流二千里到斬首不等的處罰規(guī)定。參見：劉曉林.唐律“謀殺”考（身份相異共謀殺罪刑詳表）［J］.西部法學(xué)評論，2010，（1）.但卻沒有故殺上官、尊長、主翁的條款。這也并不代表唐代沒有故殺上官、尊長、主翁的行為，其中原因同《唐律》沒有專列謀殺期親尊長致傷致死的處罰條款一樣?！睹贰皵嘧餆o正條”（50）載：“案《賊盜律》：‘謀殺期親尊長，皆斬。’無已殺、已傷之文，如有殺、傷者，舉始謀是輕，尚得死罪，殺及謀而已傷是重，明從皆斬罪?！蓖瑯拥览?，毆詈尊長尚且可能入十惡處斬，更何況故殺。而清代律學(xué)家薛允升的解釋則更接近問題的本質(zhì)：“唐明律只言謀殺期親尊長等項(xiàng)者皆殺，而無已傷已殺之文，亦無謀殺祖父母父母罪名，蓋罪至于皆斬，法已盡矣。且逆?zhèn)惔笞?，律不忍言也?！保?2］我們有理由相信，故殺上官、尊長、主翁更被視作一種“逆?zhèn)惔笞儭?，以至于唐律中都不愿意承認(rèn)現(xiàn)實(shí)中存在這種行為，連一個(gè)明確的條款都沒有。

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從《唐律》中詳細(xì)規(guī)定尊上對卑下的故殺，略于凡人之間的故殺，闕錄以下犯上的故殺，以及尊長謀殺卑幼還要比附故殺處刑的法律設(shè)置可以看出，在《唐律》制定者眼中，故殺犯罪的主要防范對象是上官、尊長、主翁，而故殺犯罪的普遍受害者則是屬吏、卑幼和奴婢。唐代是一個(gè)典型的封建等級社會，《唐律》則是極力維護(hù)這種等級秩序，最重要的體現(xiàn)就是《唐律》承認(rèn)生命權(quán)的不平等。上官、尊長、主翁故殺卑下，是對自己生命特權(quán)的濫用，設(shè)置故殺罪主要是為了防范和打擊這種濫用。而對于奴婢而言，故殺罪名的存在則是對他們生命權(quán)的最低限度的保護(hù)。連凡人之間的故殺都被認(rèn)為是不可思議的事情，更何況以下犯上之故殺。因此，故殺首先被視作對維護(hù)封建社會正常運(yùn)轉(zhuǎn)的等級貴賤秩序的侵犯，然后才是對人身的侵害，唐代對故殺的嚴(yán)懲是必然的。

（二）故殺確切內(nèi)涵探究

唐律中對故殺有兩處外觀性的描述，一是《名例》“除名”條（18）中“故殺人，謂不因斗競而故殺者”，二是在《斗訟》“斗毆?dú)⑷恕睏l（306）中稱“非因斗爭，無事而殺，是名故殺”，均規(guī)定不是在斗毆狀態(tài)下將人殺死即是故殺?！抖窔贰岸窔允肿闼飩保?02）稱：“相爭為斗，相擊為毆。”斗毆與故殺在外觀上均為毆打?qū)Ψ缴眢w的行為，但斗毆是雙向性毆擊，故殺是單向性毆擊，之所以是單向毆擊，或是由于被殺者確實(shí)毫無防備，或是由于實(shí)力懸殊，被殺者無力與故殺者對毆。更何況“斗毆?dú)⑷恕睏l（306）中稱：“斗毆者，元無殺心?！鼻迥┓▽W(xué)家沈家本也說：“相爭為斗，相擊為毆，界限極為分明，凡斗毆?dú)⑷苏叽送藖?，兩相毆擊，本無害人之意?！保?3］斗殺本無殺人意圖，故殺則有殺人意圖。唐代將故殺歸入《斗訟律》中，一是繼承魏晉以來刑律的習(xí)慣性做法，二是斗毆與故殺都是公開的暴力行為，是否有殺人意圖難以判斷，區(qū)分故殺、斗殺的難度也要比區(qū)分故殺、謀殺要大，所以要將故殺與斗殺的各種細(xì)節(jié)集中起來加以考量，事實(shí)上故殺與斗殺是兩種性質(zhì)截然不同的犯罪。在殺人案件中，排除了斗殺也不能就此認(rèn)定為故殺，因?yàn)橹\殺與故殺一樣，均有殺人意圖，而且謀殺也常常不存在搏斗，所以《斗訟律》中對故殺的描述只有在必須與斗殺進(jìn)行區(qū)分時(shí)才有意義，并不能認(rèn)定為故殺的準(zhǔn)確定義。

其實(shí)，只要將故殺中的“故”字仔細(xì)加以推敲，就能獲得一些很有價(jià)值的信息。許慎解釋為 “故，使為之也”，意即“使它成為這樣” ［14］，但萬不可就此將故殺簡單理解為故意殺人，因?yàn)橹\殺也是故意殺人。西晉的廷尉明法掾、律學(xué)家張斐從法學(xué)角度將“故”字解釋為“其知而犯之，謂之故” ［15］。這個(gè)經(jīng)典解釋受到歷代律學(xué)家的廣泛認(rèn)同。知而犯之，即明知故犯，顧名思義，故殺就是明知行為對他人對自己的危害而執(zhí)意殺人。不過，古今都有學(xué)者將故殺之“故”理解為“臨時(shí)起意”，例如閔冬芳先生就認(rèn)為“故殺是沒有預(yù)謀、突然起意的故意殺人?！保?6］這種理解是對謀殺之“謀”字的過度解讀，事實(shí)上謀殺也可能是“臨時(shí)起意”。無論從《斗訟律》中對故殺的外觀性描述，還是從“故”字本身的基本含意，都看不出故殺有“臨時(shí)起意”的特征，唐宋兩代也沒有將殺人意圖的臨時(shí)性當(dāng)作故殺的判定標(biāo)準(zhǔn)。

《唐律》中對謀殺與故殺都沒有作出明確的定義，那么是否會使得在具體的司法實(shí)踐中出現(xiàn)認(rèn)定困難呢？答案是否定的，原因是現(xiàn)實(shí)中謀殺、故殺的界定極為明確?！顿\盜》“謀殺人”條（256）中稱：“謀殺人者，謂二人已上；若事已彰露，欲殺不虛，雖獨(dú)一人，亦同二人之法。”《名例》“稱日年及眾謀”（55）中也說：“謀狀彰明，雖一人同二人之法?！敝\殺原指二人以上協(xié)同殺人，這是謀殺的典型形態(tài)，但只要“謀狀彰明”，單獨(dú)的故意殺人也可判定為謀殺。何謂“謀狀”？《唐律》雖未言明，但北宋名臣司馬光的解釋可為圭臬：“其處心積慮、巧詐百端、掩人不備者，則謂之謀；直情徑行、略無顧慮、公然殺害者，則謂之故?！保?7］司馬光并非職業(yè)的律學(xué)家，但其對“謀”與“故”的區(qū)分卻反映了當(dāng)時(shí)人們的普遍認(rèn)識。謀殺之“謀狀”首先要表現(xiàn)為“處心積慮、巧詐百端、掩人不備”，謀殺即隱蔽的、詭秘的殺人行為；而故殺之“故”則表現(xiàn)為“真情徑行、略無顧慮”，故殺即是公然的、狂妄的、毫無顧忌的殺人行為，二者差異明顯。《唐律》之所以沒有言明這種差異，是因?yàn)檫@在當(dāng)時(shí)是一種共識與常識，無需多言。而一個(gè)有著扎實(shí)的法律功底和豐富的人生閱歷的法官對此是不難判定的。

而對故殺源流的探討，則有助于加深對故殺內(nèi)涵的理解。在隋唐以前，與故殺含意類似的是賊殺。賊殺之“賊”本身就有殺人之意，《左傳?昭公十四年》稱：“殺人不忌為賊”［18］（昭公十四年），今人蔡樞衡先生則解釋為“殺人食肉名為賊”［1］148，可見“賊”不僅是殺人，而且是極為惡劣地故意殺人。另外賊更多地代表對道德、規(guī)則乃至于倫常的侵害，《孟子?梁惠王下》有“賊仁者謂之賊，賊義者謂之殘”之說［19］，《周禮?夏官?大司馬》有“賊賢害民，則伐之”的典故［20］，劉向在《列女傳》中記有“刑殺不正謂之賊”［21］，唐朝人則直接解釋賊為“毀則為賊，毀則，壞法也”［18］（文公十八年），均指“賊”有公然違背道義、準(zhǔn)則的含意。張斐雖然在《注律表》中從行為狀態(tài)上稱“無變斬?fù)糁^之賊”［15］924，“無變斬?fù)簟奔床皇且驗(yàn)槎窔┝⑷耍⑽捶艞墢牡懒x角度對賊進(jìn)行界定，比如他就認(rèn)為“卑與尊斗皆為賊”，卑幼毆打尊長，首先是對儒家孝悌之道的違背，然后才是對人身的損害。

對“賊”字含義的正確理解非常重要，因?yàn)樵凇短坡伞奉C布以前，秦漢魏晉歷朝刑典大都?xì)埲辈蝗?，謀殺、賊殺和斗殺等罪名就已經(jīng)出現(xiàn)在這些法典中，《隋律》首先將故殺列入不赦之列，《唐律》繼之，并設(shè)置了對后世影響深遠(yuǎn)的謀殺、故殺、斗殺、劫殺、戲殺、誤殺、過失殺即所謂“七殺”之罪?！短坡伞分?，賊殺不見了，而謀殺與故殺的界定始終未變，因此我們幾乎可以肯定，《唐律》中的謀殺即魏晉之賊殺的變名，這一結(jié)論也為當(dāng)今許多法學(xué)專家所證實(shí)，戴炎輝就認(rèn)為：“漢晉所謂賊殺傷，似相當(dāng)于唐以后的故殺傷?！保?2］《唐律》對故殺的定義，不僅繼承了《晉律》中“無變斬?fù)簟钡耐庥^化描述，更繼承了賊殺的“不忌”、“毀則”、“不正”等在道義上的負(fù)面定性，而且“故”字本身就有“不忌”之意， “故”字直接代表了行為人對法律、規(guī)則、道德的蔑視與不屑。反映在殺人方面，可以簡單地說，故殺就是殺人不忌，謀殺就是殺人有忌。我國古代刑法從來就有 “不忌故犯，雖小必刑”［23］傳統(tǒng)，“忌”或者“不忌”才是決定量刑天壤之別的關(guān)鍵。

綜合以上的分析，我們對謀殺與故殺的內(nèi)涵以及二者主觀惡性的差異應(yīng)該很清楚了。謀殺與故殺的根本區(qū)別在于有無“謀狀”，“二人對議”殺人肯定是謀殺，單獨(dú)的殺人案件中，如果罪犯采取了某種措施或者某種方式掩蓋自己的殺人行為，“謀狀彰明”，那么也要定性為謀殺。簡言之，謀殺就是隱蔽、詭秘狀態(tài)下的故意殺人。故殺沒有“謀狀”，明知故犯，是公然的狂妄的放縱狀態(tài)下的故意殺人，在行為狀態(tài)上則表現(xiàn)為“非因斗爭，無事而殺”。隨著殺人者情緒和行為的變化，斗殺、謀殺可以在特定情況下升級為故殺，但故殺在任何情況下都不能轉(zhuǎn)化為斗殺或者謀殺。這也就可以解釋為何“斗毆?dú)⑷恕睏l（306）中規(guī)定：“雖因斗，而用兵刃殺者，與故殺同?！彪m然“斗毆者，元無殺心”，但是“斗而用刃，即有害心”，“用刃”這個(gè)舉動(dòng)充分說明了斗毆者放任與肆意追求傷害結(jié)果的產(chǎn)生和擴(kuò)大，狂妄已極，致人死亡后與故殺同罪毫不為過。

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（三）對兩則故殺案件的檢討

故殺案件在唐宋典籍中十分罕見，但其所記載的為數(shù)不多的故殺案都具有非常典型的意義。研究這些案件，可以使我們了解唐代法官是如何在具體的司法實(shí)踐中認(rèn)定和處理故殺犯罪的。

1.高弘超仇殺案

《冊府元龜?刑法部?議讞第三》卷六百十六記載：

天成（后唐明宗年號）二年七月，平恩縣百姓高弘超，其父暉為鄉(xiāng)人王感所殺，后挾刃以報(bào)之，遂攜其首自陳，大理寺以故殺論。（刑部員外郎）殷夢覆曰：“伏以刃殺人，按律處死；投獄自首，降罪垂文。高弘超既遂復(fù)仇，固不逃法，戴天處愧，視死如歸。歷代已來，事多貸命?！保?4］

在這起案件中，被害人王感殺死弘超父高暉，對案件的發(fā)生負(fù)有重大責(zé)任。高弘超為父報(bào)仇，并主動(dòng)攜仇人首級投案自首，顯然屬于深思熟慮、獨(dú)謀于心，絕非臨時(shí)起意，但認(rèn)定謀殺的最重要證據(jù)是“謀狀”。此案中高弘超“固不逃法”，本來就沒想過逃避法律制裁，因而無所畏懼，殺人時(shí)殺人后表現(xiàn)得極為公開與坦然，“謀狀”不明顯，因此大理寺判為故殺罪是恰當(dāng)?shù)?。故殺既不能自首減刑，大赦時(shí)也往往在除名之列，所以高弘超難逃一死。

2.姚文秀殺妻案

唐穆宗初年發(fā)生的姚文秀殺妻案，刑部與大理寺主要官員先認(rèn)定為斗殺，而大理寺司直崔元式和白居易則認(rèn)為是故殺。其中，白居易的抗訴文字很有代表性：“今阿王（姚文秀妻）被打狼籍，以致于死。姚文秀檢驗(yàn)身上，一無損傷。則不得名為相擊。阿王當(dāng)夜已死，又何以名為相爭？既非斗爭，又蓄怨怒，即是故殺者?！褚ξ男闩揞H深，挾恨既久，毆打狼籍，當(dāng)夜便死；察其情狀，不是偶然。此非故殺，孰為故殺？”［25］姚文秀殺妻案的詳情是否真如白居易所說已不得而知，但白居易對故殺的認(rèn)定依據(jù)則是引人深思的。首先，所謂“非因斗爭，無事而殺，是名故殺”中的“事”是指斗爭之事，而此案中兇犯與死者傷情懸殊，顯然沒有發(fā)生爭斗，僅從外觀上就應(yīng)排除斗殺；其次，姚文秀的殺人意圖是“又蓄怨怒”、“怒妻頗深”、“挾恨既久”，可見殺人并非臨時(shí)起意，但阿王“被打狼藉”、“當(dāng)夜便死”， “察其情狀，不是偶然”，姚文秀殺人時(shí)所表現(xiàn)的狂妄與暴戾是有目共睹的，所以白居易認(rèn)為：“此非故殺，孰為故殺？”姚文秀久蓄殺機(jī)反而成為了認(rèn)定故殺的關(guān)鍵理由，而最后白居易抗訴成功，姚文秀以故殺罪被皇帝下旨“重杖一頓處死”。

由于謀殺往往是協(xié)同作案，而又由于其行為的隱秘性，使得謀殺案件的偵破難度比故殺案要大得多，給社會造成的心理創(chuàng)傷也更為持續(xù)和深遠(yuǎn)。無論從現(xiàn)代法學(xué)的任何角度思考，謀殺都應(yīng)是比故殺更為惡劣的犯罪?！短坡伞犯嗟貜?qiáng)調(diào)了犯罪人的主觀惡性，主觀惡性不同，定罪量刑也因此不同。但謀殺與故殺在主觀上何者更為惡毒兇殘，唐代人卻有自己獨(dú)特的思維方式。在唐朝人看來，謀殺的“謀”字首先體現(xiàn)殺人者在一定程度的道德上的良知和對天理國法的敬畏，然后才是其對于殺人結(jié)果的追求。而故殺則是肆無忌憚、想殺就殺，無論是出于沖動(dòng)還是出于義憤，都是對倫理、道德、綱常以及王法權(quán)威的公然藐視與挑戰(zhàn)，用心尤毒，不可不誅。這也正如《鹽鐵論》中《刑德篇》所說“春秋之治獄，論心定罪，志善而違于者免，志惡而違于法者誅”［26］，罪犯的主觀動(dòng)機(jī)乃至心理意識成為定罪量刑重要的甚至是決定性的因素。而分析其主觀惡性的視角也往往不是從被害人的角度，而是第三方尤其是君主基于自身利益的個(gè)人感受。這種法治怪象的出現(xiàn)是“原心定罪”的斷獄傳統(tǒng)與中國封建等級統(tǒng)治結(jié)合后的必然結(jié)果。

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Textual Analysis about a Heavy Sentence to a Premeditated Murder:Centered on the Tang Code

HUANG Kai-jun

Abstract: Murder and premeditated murder are two closely related but apparently different homicides. The punishment for premeditated murder is much heavier than murder in the Tang Dynasty, due to the peculiar thinking mode of the ancients. Since there is no solid ground for distinguishing the sentences to murder and premeditated murder in the Tang code （Tang lu shu-yi）, from the Ming and Qing Dynasty till now, some scholars hold biased opinions toward connotation and status of premeditated murder in the Tang code. The purpose of writing this paper is to rectify this error and to eliminate some obstacles for the further research of the Tang Dynasty law.

第4篇：法定繼承經(jīng)典案例及分析范文

基金項(xiàng)目：浙江省社會科學(xué)規(guī)劃課題“專業(yè)化交易地理集中、交易效率及其治理創(chuàng)新――以義烏‘中國小商品城’為例”（10JDSM02YB）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70973115）；浙江省重點(diǎn)學(xué)科浙江工商大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目“后發(fā)大國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭模式、傳導(dǎo)機(jī)制與規(guī)則策略――基于價(jià)值鏈視角的研究”

作者簡介：婁朝暉（1978-），男，山西人，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)組織方面的研究。E-mail:caicai521125@yahoo.省略

摘要：基于相關(guān)文獻(xiàn)分析，本文系統(tǒng)梳理了網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的含義、特性及類型，并在后發(fā)國家追趕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究視角中，把標(biāo)準(zhǔn)研究態(tài)勢概括為兩類問題導(dǎo)向、兩個(gè)層面的研究脈絡(luò)；并指出其研究拓展的新空間，即基于中國本土情境和制度――技術(shù)環(huán)境，挖掘后發(fā)國家企業(yè)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)競爭優(yōu)勢的有效戰(zhàn)略行為機(jī)制、相機(jī)性經(jīng)營戰(zhàn)略及策略框架。

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；研究進(jìn)程；拓展空間

中圖分類號：F260 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X（2011）06-0044-07

一、問題的提出

1.中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的困境根源何在？

越來越多研究中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻(xiàn)認(rèn)識到由知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化、專利許可、專利池/專利聯(lián)盟（Patent Pool）等形成的“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制格局是轉(zhuǎn)型升級的根本困境［1］，也是國內(nèi)許多企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)卻仍做低端環(huán)節(jié)的“偽升級”現(xiàn)象之根源。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（Technology Standards）不僅是當(dāng)代最高級的競爭手段，而且本身已成為全球競爭對象，具有巨大戰(zhàn)略價(jià)值，只有參與乃至掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，才會實(shí)現(xiàn)真正的產(chǎn)業(yè)升級［2］。這也是國家提出“自主創(chuàng)新戰(zhàn)略”的意義所在。要落實(shí)“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略，若囿于國際巨頭掌控的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范則永無成功之日。中國近年也有移動(dòng)通信的CDMA2000、WCDMA和TD-SCDMA 3G標(biāo)準(zhǔn)競爭，數(shù)字電視的DMB-T、ADTB-T及TiMi標(biāo)準(zhǔn)競爭，及中國WAPI參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭失利等圍繞市場主流地位或主導(dǎo)設(shè)計(jì)地位的爭奪。浙江省是國內(nèi)最早面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要、最早提出產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略任務(wù)，同時(shí)也是最早遭遇轉(zhuǎn)型升級瓶頸的省份，2003年以來大力推進(jìn)“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升戰(zhàn)略”和“先進(jìn)制造業(yè)基地建設(shè)”戰(zhàn)略，但目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍普遍“低端鎖定”，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)層次不高、自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏，企業(yè)普遍仍“想不到，做不了，賣不出”，例如不少數(shù)控機(jī)床核心元組件、關(guān)鍵技術(shù)基本由國外掌握；但新機(jī)會也在涌現(xiàn)，如新能源電動(dòng)汽車尚未形成國際標(biāo)準(zhǔn)，永康眾泰汽車若得人才、資本、技術(shù)支撐，并與國內(nèi)外廠商結(jié)成標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，或可爭得該戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)，分享市場話語權(quán)。

2.泛網(wǎng)絡(luò)化條件下國際產(chǎn)業(yè)競爭狀況

隨著知識經(jīng)濟(jì)形成及其向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透、融合，許多產(chǎn)業(yè)越來越呈現(xiàn)出技術(shù)復(fù)雜性的特點(diǎn)。在當(dāng)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)長期趨勢是：產(chǎn)業(yè)不斷網(wǎng)絡(luò)化、系統(tǒng)化。隨著新興產(chǎn)業(yè)乃至傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復(fù)雜性不斷提升，產(chǎn)業(yè)不斷分解的同時(shí)，也在不斷融合，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部及產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)性越來越緊密，這使得TCT等知識性產(chǎn)業(yè)之外的一般傳統(tǒng)行業(yè)也具備了一定的網(wǎng)絡(luò)性/網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)/網(wǎng)絡(luò)外部性（Network Externality），成為技術(shù)性產(chǎn)品一旦取得市場主流地位或成為主導(dǎo)性設(shè)計(jì)（Dominant Design），就會獲得“贏家通吃者”（Winner-take-all）的競爭優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)/外部性（Network Externality）就是指一個(gè)用戶消費(fèi)一種產(chǎn)品所獲得的效用隨著該產(chǎn)品及其兼容產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)量增加而上升的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特別是ICT產(chǎn)業(yè)往往被稱為網(wǎng)絡(luò)（性）產(chǎn)業(yè)，取得市場主流地位或成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的技術(shù)范式就被稱為網(wǎng)絡(luò)/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)主要是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，政府介入并非必要，但可發(fā)揮重要作用。發(fā)達(dá)國家以這種專利化的私有專屬標(biāo)準(zhǔn)掌控全球價(jià)值網(wǎng)治理權(quán)，形成比TBT協(xié)議、質(zhì)量、安全、綠色/環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)更隱蔽更強(qiáng)大的新競爭手段，也是限制發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級、進(jìn)入國際分工體系高端環(huán)節(jié)的制勝武器。1980年以來，各國紛紛把標(biāo)準(zhǔn)競爭戰(zhàn)略作為國家、企業(yè)參與國際競爭的突破點(diǎn)和重要策略，歐美、日本等發(fā)達(dá)國家制定了“控制型”、“控制―爭奪型”、“爭奪型”等國際標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營策略，一些新興國家則提出“追趕、跨越式”標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營策略。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵及特性

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵

廣義上，任何類型的一組技術(shù)性規(guī)范都屬于“標(biāo)準(zhǔn)”，即技術(shù)規(guī)范（Technology Norm）。廣義標(biāo)準(zhǔn)可分為兩類：一類是用來降低交易成本的規(guī)則設(shè)計(jì)，比如法律制度等，這類標(biāo)準(zhǔn)具有純公共品的性質(zhì)；另一類是在實(shí)體上具有經(jīng)濟(jì)外部性的規(guī)則設(shè)計(jì)，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這類標(biāo)準(zhǔn)具有準(zhǔn)私人物品性質(zhì)。前者具有非排他性和非競爭性，而后者只具有非競爭性而不具有非排他性?！凹夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)”之所以具有排他性，乃在于前述的“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”以及具體的加密等技術(shù)手段。盡管這兩類規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)的使用過程都具有公共特征，為社會廣泛共同使用且使用者越多越有效率，但技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因其歸屬界定和保護(hù)的交易效率更高，可得到第三方（法庭）的有效證實(shí)和裁決執(zhí)行，因而可以經(jīng)由專利制度而獲得排他性。2010年Tencent發(fā)起的針對360的聯(lián)合行動(dòng)（3Q之爭）表明，借助技術(shù)本身的兼容機(jī)制和理性消費(fèi)者的“自我選擇”（Self-Select），企業(yè)可以自己保護(hù)其權(quán)益；或可訴諸法律，而且相關(guān)行為是第三方（法庭）可證實(shí)的和可執(zhí)行的。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往由私人企業(yè)發(fā)起，甚至無發(fā)起人而由市場自發(fā)競爭即可形成“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”。

自“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”這一新型標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)出現(xiàn)之日起，學(xué)者們就關(guān)注這種特殊產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象與以往產(chǎn)業(yè)中的各類技術(shù)規(guī)范的類型關(guān)系。一個(gè)最基本的區(qū)分是網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)和非網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，即可兼容標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；David［3］把廣義標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)（Norm）劃分為兼容/界面標(biāo)準(zhǔn)、最低質(zhì)量/質(zhì)量差別標(biāo)準(zhǔn)、減少多樣性和信息標(biāo)準(zhǔn)。Swann［4］歸納了每一類Norm的積極、消極影響（如表1所示）；按照形成方式又可分為有發(fā)起人的和無發(fā)起人的；按照法制程度分為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和正式標(biāo)準(zhǔn)；按照執(zhí)行強(qiáng)度分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和自愿標(biāo)準(zhǔn)；按照排他性權(quán)限分為專屬標(biāo)準(zhǔn)和非專屬標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（Technology Standards）主要是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、專屬標(biāo)準(zhǔn)，即使有發(fā)起人也往往是民間組織或領(lǐng)先企業(yè)，政府介入并非必要（當(dāng)然，適度的事前、事中介入可加速標(biāo)準(zhǔn)形成，減少社會資源浪費(fèi)，如手機(jī)萬能充電器一旦市場上已自發(fā)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，政府再介入就不僅不必要，而且有害；即使政府發(fā)起制定正式法定標(biāo)準(zhǔn)，也必須基于市場選擇和自愿合作，否則就缺乏自我實(shí)施（Self-Enforced）的基礎(chǔ)。）。

表1標(biāo)準(zhǔn)類型與標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)

資料來源：見參考文獻(xiàn)［4］。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)如最近歐盟公布的已獲得“世界最大的14家手機(jī)制造商認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)充電器技術(shù)規(guī)范”，該標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)2009年歐盟委員會與手機(jī)制造商們達(dá)成的“微型USB設(shè)計(jì)”協(xié)議，“歐洲標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體滿足了我們的要求，在短時(shí)間內(nèi)形成了通用手機(jī)充電器所必需的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”。或技術(shù)范式（Technology Paradigm），是網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)中不同技術(shù)軌道的競爭均衡結(jié)果。作為網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)特定概念，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（Technology Standards）不同于“以簡化為手段，以統(tǒng)一為目的”的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，而這一差異常常被國內(nèi)政、產(chǎn)、學(xué)界混淆，仍以傳統(tǒng)“標(biāo)準(zhǔn)化工作”傳統(tǒng)“標(biāo)準(zhǔn)”可稱為“標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)”（統(tǒng)一質(zhì)量、規(guī)格的技術(shù)），而非“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”（針對技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）。視之。事實(shí)上，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭作為產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)重要研究領(lǐng)域已有20余年的開拓歷程。David［5］通過對QWERTY鍵盤的經(jīng)典案例研究，證實(shí)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)導(dǎo)致消費(fèi)者因?yàn)楦甙旱霓D(zhuǎn)換成本（Switching Costs）而被鎖定（Lock-in）在非最優(yōu)技術(shù)上。Katz和Shapiro［6］正式定義了網(wǎng)絡(luò)外部性，并進(jìn)一步區(qū)分了直接（Direct）網(wǎng)絡(luò)外部性和間接（Indirect）網(wǎng)絡(luò)外部性（Complementary），前者可被稱為水平網(wǎng)絡(luò)/實(shí)體網(wǎng)絡(luò)，后者可被稱為垂直網(wǎng)絡(luò)/虛擬網(wǎng)絡(luò)；前者是消費(fèi)者之間必須共同連通才能使用的同一產(chǎn)品，后者即（復(fù)雜）系統(tǒng)/組合產(chǎn)品，是指有很強(qiáng)互補(bǔ)性的產(chǎn)品之間在同一個(gè)界面相互作用，從而構(gòu)成“硬件/軟件系統(tǒng)”或稱“格式系統(tǒng)”（Forming Systems）；就網(wǎng)絡(luò)性來源而言，前者主要基于需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)，后者主要基于供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。關(guān)于水平網(wǎng)絡(luò)， Bob Metcalfe's Law將“需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念正式化為網(wǎng)絡(luò)總價(jià)值函數(shù)Vn2。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特性［7］

（1）傾覆性。其一，根本性轉(zhuǎn)變。標(biāo)準(zhǔn)形成之前多種技術(shù)軌道并存，市場結(jié)構(gòu)呈“G0”格局，但對于網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)而言，不兼容產(chǎn)品共存狀態(tài)絕非穩(wěn)定均衡，必將發(fā)生技術(shù)競爭，對社會福利而言，造成事前交易費(fèi)用，但一旦某一技術(shù)安裝基礎(chǔ)/客戶規(guī)模達(dá)至臨界點(diǎn)，則很快發(fā)生市場傾覆（Overturning），臨界規(guī)模/臨界點(diǎn)是創(chuàng)新采納/技術(shù)擴(kuò)散理論中的“邏輯曲線”的關(guān)鍵，其內(nèi)在形成機(jī)制有“消費(fèi)者異質(zhì)性”機(jī)制和“消費(fèi)者學(xué)習(xí)”機(jī)制。該技術(shù)成為主導(dǎo)設(shè)計(jì)或占居市場支配地位的主流技術(shù)（從而減少事后交易費(fèi)用），出現(xiàn)創(chuàng)新擴(kuò)散、用戶采納“逆轉(zhuǎn)”現(xiàn)象。其二“壓倒一切”（Overwhelming），如美、日主導(dǎo)的兩種有線電視視頻程序，最終一種技術(shù)會完全戰(zhàn)勝對方，可解釋為類似自然壟斷的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)（含動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)）或成本弱增性，包括需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)和供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)?！皟A覆性”意味著，對于水平網(wǎng)絡(luò)而言，消費(fèi)者預(yù)期和理性選擇最為關(guān)鍵，成功企業(yè)之所以成功僅僅是因?yàn)椤跋M(fèi)者預(yù)期它會成功”［6］；對于垂直網(wǎng)絡(luò)而言，則取決于相關(guān)配套廠商即具有垂直聯(lián)系的廠商，是指互補(bǔ)產(chǎn)品的提供者，如電動(dòng)汽車的充電電池、DVD的光碟，錄像機(jī)的錄像帶，鍵盤的用戶操作技能，用來播放3D電影的3D電影播放器。對該企業(yè)未來銷售量也即該技術(shù)市場前景的預(yù)期。企業(yè)通過營銷手段、戰(zhàn)略聯(lián)盟在競爭者之前搶先達(dá)到“臨界規(guī)模”，是促使市場預(yù)期發(fā)揮傾覆的途徑之一，其他途徑如提前搶先預(yù)告產(chǎn)品上市，誘導(dǎo)消費(fèi)者對本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的預(yù)期，至少可推遲其對對手產(chǎn)品的購買決策，如視頻標(biāo)準(zhǔn)競爭中DIVX針對DVD的提前預(yù)告。概言之，消費(fèi)者購買決策或配套企業(yè)的兼容/不兼容策略，不取決于該企業(yè)現(xiàn)有/累積的銷售量，而取決于市場對其未來銷售量的主導(dǎo)性預(yù)期（Dominating Expectations），處于臨界點(diǎn)上的邊際消費(fèi)者/企業(yè)將成為關(guān)鍵參與人?！白晕覍?shí)現(xiàn)的預(yù)言”（Self-Fulfilling Prophesy）是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中正反饋機(jī)制運(yùn)作的基礎(chǔ)，但這一多邊序貫博弈的動(dòng)態(tài)均衡機(jī)制和市場過程可能導(dǎo)致差技術(shù)戰(zhàn)勝好技術(shù)，對社會福利而言并非最優(yōu)終局。

（2）“鎖定性”（Lock-in）或繼承性。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)均具有路徑依賴（Path Dependence）特性，其具體機(jī)制可描述為：最初一個(gè)偶然因素導(dǎo)致某個(gè)選擇，而該選擇一旦被作出，就根本性地改變了決策主體的約束條件，使其下一步的決策受到方向限制，做出的決策受到上一期決策的間接制約，以此類推，在時(shí)間序列上形成一個(gè)“軌決策跡”，構(gòu)成所謂的“路徑”。因此，從動(dòng)態(tài)演化來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場均衡結(jié)果往往難以用消費(fèi)者偏好和產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢解釋，而要追溯產(chǎn)業(yè)形成早期時(shí)，該市場中用戶技術(shù)采納的形態(tài)。由于購買或兼容決策對于消費(fèi)者/互補(bǔ)廠商而言是一種沉沒投資，他們實(shí)際是在進(jìn)行加入一個(gè)聯(lián)盟的可置信承諾（Credible Commitment），必然希望后續(xù)產(chǎn)品能夠與現(xiàn)有產(chǎn)品兼容，或者說，消費(fèi)者被高昂的轉(zhuǎn)換成本（Switching Costs）所鎖定（Lock-in）。FM技術(shù)出現(xiàn)后AM用戶一時(shí)很難轉(zhuǎn)向FM，而消費(fèi)者/互補(bǔ)廠商對這類轉(zhuǎn)換困境的預(yù)期惡化將使得市場預(yù)期更大地影響其當(dāng)前決策，從而阻礙標(biāo)準(zhǔn)形成過程的社會效率。此外，這一技術(shù)規(guī)范具有沿著既定技術(shù)軌道不斷升級的特性，是其路徑依賴性的另一特征。

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究態(tài)勢

在早期研究基礎(chǔ)上，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究呈現(xiàn)出兩大類問題導(dǎo)向的研究傳統(tǒng)，形成當(dāng)前分別以兩大類問題導(dǎo)向的研究取向：一是標(biāo)準(zhǔn)效應(yīng)問題，主要是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在宏觀層面上的社會福利效應(yīng)、對產(chǎn)業(yè)國際競爭力作用如何，特別是公共政策可以如何促使標(biāo)準(zhǔn)競爭結(jié)果接近社會最優(yōu)；二是標(biāo)準(zhǔn)競爭問題，主要是微觀層面上（也涉及國家戰(zhàn)略）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何形成，特別是企業(yè)如何打贏“標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)”并利用標(biāo)準(zhǔn)控制建立競爭優(yōu)勢。重要議題包括：如何把握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的關(guān)鍵因素并構(gòu)建成功的戰(zhàn)略系統(tǒng)和經(jīng)營策略，如Shapiro和Varian提出決定標(biāo)準(zhǔn)競爭勝利有七種要素：“對用戶安裝基礎(chǔ)（指已有客戶規(guī)模）控制、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力、先發(fā)優(yōu)勢、生產(chǎn)能力、互補(bǔ)產(chǎn)品的力量、品牌和聲譽(yù)”［8］；水平網(wǎng)絡(luò)中的需求管理（消費(fèi)者預(yù)期管理、滲透定價(jià)、消費(fèi)者聯(lián)盟、用戶參與創(chuàng)新）；垂直網(wǎng)絡(luò)中的供給管理（標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、滲透定價(jià)、模塊化、兼容性選擇等）；政府則可通過補(bǔ)貼（Subsidy）等手段干預(yù)市場預(yù)期和自由理性選擇。相對而言，第一類問題研究較為豐富成熟，第二類研究在系統(tǒng)化、可操作性以及正式化方面尚有待更多實(shí)證和理論挖掘，并融合知識管理、領(lǐng)先用戶、民主化創(chuàng)新等研究成果。

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的社會效應(yīng)

標(biāo)準(zhǔn)是提高社會效率的經(jīng)濟(jì)機(jī)理，標(biāo)準(zhǔn)化減少了用戶尋找和協(xié)調(diào)成本，避免了過度惰性（Excess Inertia），對交易成本、專業(yè)化、勞動(dòng)分工、技術(shù)引進(jìn)及其擴(kuò)散率都會產(chǎn)生長期重要影響，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分。但市場選擇技術(shù)具有偶然性，可能因“小事件”而鎖定在某種技術(shù)上，而這一技術(shù)未必效率最優(yōu)，因此消費(fèi)者分散的自利決策最終可能導(dǎo)致集體無效率，且標(biāo)準(zhǔn)一旦形成，消費(fèi)者因轉(zhuǎn)換成本太高而拒絕接受新的更優(yōu)技術(shù)，這一成本既有學(xué)習(xí)代價(jià)、經(jīng)濟(jì)損失等，也有“潮流風(fēng)險(xiǎn)”。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因減少供應(yīng)商和用戶的不確定性而節(jié)約交易成本。政府可以通過影響產(chǎn)品客戶需求以及標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量和開放程度，從而影響標(biāo)準(zhǔn)的市場選擇；從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的跨國福利效應(yīng)看，政府若作為跟隨者而發(fā)起不兼容標(biāo)準(zhǔn)是不理性的。Shy［9］證明在消費(fèi)者偏好呈網(wǎng)絡(luò)外部性的情況下，兩國互認(rèn)對方的標(biāo)準(zhǔn)是帕累托改進(jìn)的。

國內(nèi)學(xué)者更關(guān)心標(biāo)準(zhǔn)對中國等后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響，金雪軍等［10］首次提出建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系作為提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要戰(zhàn)略途徑；熊紅星［2］介紹了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)下標(biāo)準(zhǔn)競爭特點(diǎn)及公共政策問題；毛豐付［1］研究得出標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)演變由主導(dǎo)參與人決定，并提出相應(yīng)的競爭政策啟示，以及主導(dǎo)性預(yù)期在標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成中的作用及其福利效應(yīng)；趙英［11］則研究了中國制造業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與提升國際競爭力的關(guān)系；史晉川和吳意云［12］歸納了兼容性標(biāo)準(zhǔn)與新技術(shù)采納、R&D策略的關(guān)系；吳文華［13］系統(tǒng)研究了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制。近年，國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)案例研究如移動(dòng)通信TD-SCDMA、EVD、數(shù)字電視、閃聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)（IGRS標(biāo)準(zhǔn)）、EOS等，以及標(biāo)準(zhǔn)鎖定、競爭壁壘、反壟斷政策等也受到持續(xù)關(guān)注。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)競爭

水平網(wǎng)絡(luò)中消費(fèi)者事前無法充分交流信息而分散決策，而個(gè)體決策又是相互依賴或策略互補(bǔ)（Strategic Complements）的，即個(gè)人決策取決于他人決策并成為他人決策的約束條件，從而形成網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和小事件的蝴蝶效應(yīng)（Butterfly Effect）。因此，水平網(wǎng)絡(luò)的標(biāo)準(zhǔn)競爭主要是管理需求預(yù)期，引導(dǎo)市場主流預(yù)期（Dominating Expectations）盡快形成，搶先到達(dá)臨界客戶規(guī)模最為關(guān)鍵。Farrell和Saloner［14］的研究就主要側(cè)重于需求方面，先行/領(lǐng)先企業(yè)的戰(zhàn)略問題是如何協(xié)調(diào)用戶預(yù)期以盡早形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，替代/挑戰(zhàn)者的問題是如何突破轉(zhuǎn)換成本造成的消費(fèi)者“惰性”。需求預(yù)期管理的時(shí)間選擇博弈之極端形式是“消耗戰(zhàn)”，促成預(yù)期改變的方法是產(chǎn)品預(yù)告、滲透定價(jià)、用戶信息交流、用戶參與創(chuàng)新、消費(fèi)者聯(lián)盟、政府補(bǔ)貼等。Bertrand［15］探討了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化究竟是市場（競爭）自發(fā)過程還是企業(yè)間合作策略的結(jié)果。Funk［16］分析了移動(dòng)電話產(chǎn)業(yè)中技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置方式之間的共同演化過程，為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭戰(zhàn)略提供了一個(gè)基于技術(shù)發(fā)展的權(quán)變策略視角。

垂直網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)競爭主要是管理供給預(yù)期，相關(guān)企業(yè)主要決策是兼容/非兼容問題，即選擇標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)競爭還是標(biāo)準(zhǔn)間（替代）競爭。Katz和Shapiro［6］研究了領(lǐng)先/發(fā)起人企業(yè)的滲透定價(jià)和兼容性選擇，領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)兼容性對標(biāo)準(zhǔn)形成至關(guān)重要，是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成過程中的關(guān)鍵因素之一，可采取技術(shù)/產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、轉(zhuǎn)移支付激勵(lì)等方式鼓勵(lì)跟隨者合作；而替代挑戰(zhàn)者的兼容策略風(fēng)險(xiǎn)小利潤也小，非兼容策略風(fēng)險(xiǎn)大但一旦成功收益無窮。Besen和Farrell［17］提出一個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)模型”討論跟隨者/挑戰(zhàn)者與領(lǐng)先者之間的博弈關(guān)系，發(fā)起者第一時(shí)間建立安裝基礎(chǔ)最為關(guān)鍵，挑戰(zhàn)者則可以滲透定價(jià)突破其網(wǎng)絡(luò)鎖定，二者時(shí)間選擇博弈的極端情形是先占權(quán)博弈。近年垂直網(wǎng)絡(luò)研究轉(zhuǎn)向系統(tǒng)組合產(chǎn)品間配套協(xié)作，Choi等［18］研究指出，大多數(shù)跨國公司通過組建合資企業(yè)提高發(fā)展中國家對技術(shù)兼容的興趣，促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)普及，從而贏得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭優(yōu)勢。企業(yè)通過與零部件供應(yīng)商合作及互補(bǔ)性資產(chǎn)供給，可獲取長期的先行者優(yōu)勢。除了產(chǎn)品市場需求等因素外，技術(shù)市場也是標(biāo)準(zhǔn)競爭的關(guān)鍵，存在投機(jī)傾向的企業(yè)越來越采用專利陷阱戰(zhàn)略，即將企業(yè)專利嵌入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，一旦標(biāo)準(zhǔn)被采納并廣泛使用，專利持有者就可用排他性權(quán)利占有市場份額，或者向競爭對手收取專利許可費(fèi)牟利。Lee和Sangjo［19］提出參與者網(wǎng)絡(luò)理論（Actor-Network Theory，ANT）對組建技術(shù)聯(lián)盟的借鑒作用，認(rèn)為中國WAPI技術(shù)未能成為國際標(biāo)準(zhǔn)的主要原因就在于技術(shù)開放程度不足?？傊夹g(shù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化過程將導(dǎo)致企業(yè)間競爭與合作的動(dòng)態(tài)平衡［20］。

表2水平/垂直網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭戰(zhàn)略的比較

資料來源：作者對相關(guān)文獻(xiàn)運(yùn)用文本分析法整理而得。

垂直網(wǎng)絡(luò)方面，模塊化（Modularity）及其設(shè)計(jì)規(guī)則（Design Rule）也是研究焦點(diǎn)。Simon［21］最早提出“模塊化”（Modularity）概念，PineⅡ［22］對各類模塊化方式進(jìn)行分類，并分析其對大規(guī)模定制（Mass Customization）的意義；Baldwin和Clark［23］通過“IBM System/360計(jì)算機(jī)”案例指出模塊化是一種組織復(fù)雜產(chǎn)品和過程的有效戰(zhàn)略；Aoki和Takizawa［24］把模塊化作為一種新組織模式及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的新本質(zhì)；Sanchez和Mahoney［25］認(rèn)為由于提前定義了模塊間界面規(guī)范，可并行研發(fā)各模塊以縮短研發(fā)時(shí)間，因此模塊化是強(qiáng)有力的設(shè)計(jì)范式（Design Paradigm）；Langlois和Robertson［26］則認(rèn)為模塊化使原本依靠經(jīng)理人的協(xié)調(diào)機(jī)制會被明晰的界面規(guī)則替代，“錢德勒型”模式轉(zhuǎn)向模塊化網(wǎng)絡(luò)模式；Sturgeon［27］更將美國電子制造業(yè)1990年代的復(fù)興歸功于“模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Modular Production Networks）”；模塊化需要徹底改變傳統(tǒng)產(chǎn)品概念，把產(chǎn)品定義為一套復(fù)合功能組合和用戶問題解決方案，按照功能―結(jié)構(gòu)對產(chǎn)品分解、組合，分析了模塊化“設(shè)計(jì)規(guī)則”的效率條件，即設(shè)計(jì)規(guī)則必須使分解后分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于引致的交易費(fèi)用。

四、未來一個(gè)新的研究拓展空間

標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的秩序和規(guī)則。由于信息技術(shù)的先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性和滲透性，信息交換、處理技術(shù)正影響著個(gè)人、組織及社會之間的關(guān)系，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性變革，故網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、提升國際競爭力的重要?jiǎng)恿?，也是各國爭奪產(chǎn)業(yè)發(fā)展“控制權(quán)”和“話語權(quán)”的焦點(diǎn)所在。對于中國這樣一個(gè)后發(fā)大國而言，建立自主產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有極其特殊意義。一方面，在復(fù)雜動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)化經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者在產(chǎn)業(yè)競爭中居于壟斷和支配地位，而后發(fā)者作為被動(dòng)接受者［28］居于被支配地位，無法享受到應(yīng)有利益和基本發(fā)展權(quán)利；另一方面，中國如僅將優(yōu)勢集中在低端制造環(huán)節(jié)，不僅利潤空間有限，而且必然阻滯粗放式增長方式轉(zhuǎn)變。然而，目前的主流研究大多以先發(fā)國家為研究對象，很少有對后發(fā)國家標(biāo)準(zhǔn)崛起的研究。近年我國信息產(chǎn)業(yè)3G標(biāo)準(zhǔn)、新能源電動(dòng)汽車、安全軟件兼容戰(zhàn)（3Q之爭）、電信互聯(lián)互通及攜機(jī)轉(zhuǎn)網(wǎng)、數(shù)碼信息三網(wǎng)融合等問題都可發(fā)現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)鏈的標(biāo)準(zhǔn)傳導(dǎo)機(jī)制以及事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)自我規(guī)制功能之端倪。這些后發(fā)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐提供了置于后發(fā)大國情境（即市場一體化程度低、自主創(chuàng)新能力弱、市場規(guī)模較大等因素）之下分析總結(jié)后發(fā)國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的研究空間。

立足后發(fā)國家參與國際分工和競爭的現(xiàn)實(shí)情境，不僅可拓展一個(gè)重要理論空間，即全球價(jià)值鏈中后進(jìn)者構(gòu)建兼容性乃至替代性自主標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略行為機(jī)理及策略選擇；而且為中國當(dāng)前轉(zhuǎn)型升級提供一個(gè)新視角、新途徑，即通過企業(yè)、政府等協(xié)同參與標(biāo)準(zhǔn)國際競爭，突破國際技術(shù)控制，掌握產(chǎn)業(yè)話語權(quán)和制高點(diǎn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級和國際競爭力。全球價(jià)值網(wǎng)（GVN）中有四種升級方式［29］：工藝流程升級（Process Upgrading）、產(chǎn)品升級（Product Upgrading）、功能升級（Functional Upgrading）和跨產(chǎn)業(yè)升級（Inter-sector Upgrading），如圖1所示作者在微笑曲線的簡化形式上改造繪制。左右兩個(gè)微笑曲線代表向上下游及旁側(cè)的跨產(chǎn)業(yè)升級。。應(yīng)基于資源―能力―知識基礎(chǔ)，挖掘中國本土情境和制度環(huán)境下四類升級路徑中企業(yè)參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭的有效戰(zhàn)略行為機(jī)制、經(jīng)營戰(zhàn)略，識別后發(fā)國家企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的主要權(quán)變策略，如策略性R&D（設(shè)計(jì)規(guī)則、技術(shù)儲備等）、市場先行開發(fā)策略（新產(chǎn)品擴(kuò)散、預(yù)期干預(yù)策略、聯(lián)盟）、技術(shù)兼容/替代策略（接口―界面規(guī)則）、柔性敏捷制造策略（模塊化設(shè)計(jì)―制造、大規(guī)模定制）、突破臨界點(diǎn)的定價(jià)及促銷策略等?？傊槍θ騼r(jià)值網(wǎng)（GVN）中先進(jìn)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成―演化機(jī)制及其對后進(jìn)入者的控制機(jī)制，從戰(zhàn)略管理的角度研究其對偶問題，即后進(jìn)企業(yè)構(gòu)建兼容性乃至替代性自有標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略機(jī)制及經(jīng)營策略，具有重要現(xiàn)實(shí)和理論意義。特別是，后發(fā)國家的制度環(huán)境（市場一體化程度和規(guī)范化程度）和技術(shù)條件（自主創(chuàng)新能力和國家創(chuàng)新系統(tǒng)）如何對企業(yè)知識―資源基礎(chǔ)與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競爭戰(zhàn)略績效之間的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用，并通過企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)競爭的策略促進(jìn)企業(yè)升級轉(zhuǎn)型，最終建立長期可持續(xù)的核心競爭優(yōu)勢和國際競爭力。有意義的研究主題尚有待進(jìn)一步的開拓，如事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)自我規(guī)制功能及技術(shù)兼容作為一種多邊聲譽(yù)機(jī)制和多邊懲罰機(jī)制的運(yùn)作機(jī)理；標(biāo)準(zhǔn)擁有者在產(chǎn)業(yè)鏈中的市場勢力及其縱向控制能力；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的進(jìn)人壁壘與動(dòng)態(tài)租（Dynamic Rents）；標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制（Governance Structure & Mechanism）及其系統(tǒng)效率；政府介入標(biāo)準(zhǔn)形成的時(shí)機(jī)和方式選擇等。

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