動態(tài)貿(mào)易理論精選(九篇)

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第1篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

關(guān)鍵字：比較優(yōu)勢理論 假設(shè)前提 決定基礎(chǔ) 動態(tài)

作者簡介：劉培青(1976－)，女，湖北黃石人，南華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，講師，研究方向是國際貿(mào)易理論與政策。

基金項目：本文是湖南省衡陽市社科聯(lián)課題《我國外貿(mào)出口的動態(tài)比較優(yōu)勢研究》（2006-HYSKJJ-ZC-024）資助項目

隨著國際經(jīng)濟關(guān)系的日益密切和國際經(jīng)濟交往的縱深化發(fā)展，作為指導(dǎo)國際商品交換的國際貿(mào)易理論----比較優(yōu)勢理論受到了很多的質(zhì)疑。作為一種國際貿(mào)易純理論，比較優(yōu)勢理論發(fā)展到今天仍然沒有一種理論能夠捍動它在理論界的壟斷地位，它所揭示的科學(xué)內(nèi)涵是不可替代的。下面就以爭議較多的對比較優(yōu)勢理論的三種質(zhì)疑的解釋來說明比較優(yōu)勢理論的科學(xué)性。

一、假設(shè)前提無損比較優(yōu)勢理論的科學(xué)性

許多人認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論所構(gòu)建的分析模型是建立在一系列假設(shè)前提的基礎(chǔ)之上的。比如說：完全競爭市場、需求偏好相同、規(guī)模收益不變、要素國際間非自由流動等。現(xiàn)實經(jīng)濟是一個錯綜復(fù)雜的綜合體，比較優(yōu)勢理論所依賴的假設(shè)前提在現(xiàn)實經(jīng)濟中并不存在，因此比較優(yōu)勢理論的實踐指導(dǎo)意義有待檢驗，以它為指導(dǎo)所產(chǎn)生的經(jīng)濟結(jié)果會與經(jīng)濟目標(biāo)相左。上面的質(zhì)疑包括兩層含義：一是比較優(yōu)勢理論需要一系列假設(shè)前提才能成立；二是這些假設(shè)前提與現(xiàn)實背離。

比較優(yōu)勢理論的確要依賴一系列假設(shè)前提，這些假設(shè)可能與現(xiàn)實不符，但若據(jù)此否定比較優(yōu)勢論，未免失之偏頗。對理論的闡述假定一些前提條件是一種分類分析方法，將完整的事物分解成不同的部分，通過每個部分的研究來揭示整體包含的規(guī)律、性質(zhì)。這體現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)研究的范式上就是在一定的假設(shè)下得出什么樣的結(jié)果。這種做法是研究方法的需要，目的是尋找事物內(nèi)在本質(zhì)的、規(guī)律性的東西。重要的是，一個理論若是經(jīng)過正確的假設(shè)得到的，那么再把假設(shè)的因素一個一個重新考慮進去，該理論仍然具有科學(xué)性。需要嚴(yán)格的假設(shè)前提并非比較優(yōu)勢理論所獨有，而是所有經(jīng)濟理論賴以成立的必要條件。如古典經(jīng)濟學(xué)的理論分析都是從制度既定、一般均衡的假定出發(fā)的，而現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)更是建立在理這一基本假定之上的，可人的許多經(jīng)濟行為是非理性的，但這絲毫無損于現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)性。因此，關(guān)鍵是判斷所假設(shè)的因素與考察對象之間的關(guān)系，而不是應(yīng)不應(yīng)該抽象的問題。一如在失重條件下考察人的生理機能，所抽象掉的若是重力，那就是合理的，若抽象的是人體的一部分，則就不合理了。比較優(yōu)勢理論設(shè)立一些前提條件是合理的。李嘉圖的古典比較優(yōu)勢理論的考察對象是勞動生產(chǎn)率差異與對外貿(mào)易的關(guān)系，要素稟賦理論考察的對象是要素稟賦的差異與對外貿(mào)易的關(guān)系，至于其它的假設(shè)條件對于要考察的關(guān)系并沒有實質(zhì)影響。

比較優(yōu)勢理論通過正確的分類分析法，該理論得出“兩優(yōu)相較取其重，兩劣相較取其輕”的國際交換規(guī)律，在指導(dǎo)實踐的過程中只要抓住這一合理的本質(zhì)內(nèi)容，再把假設(shè)的因素還原，它仍然是指導(dǎo)當(dāng)代國際貿(mào)易的科學(xué)理論。

二、新理論是對比較優(yōu)勢理論的完善和發(fā)展

比較優(yōu)勢理論到了H-O理論階段似乎十分完美，但里昂惕夫之謎的出現(xiàn)激勵著人們?nèi)ゴ竽憫岩蓚鹘y(tǒng)理論并且從多角度解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國際分工模式。二戰(zhàn)以后，國際經(jīng)濟領(lǐng)域也出現(xiàn)了一些新理論解釋一些新現(xiàn)象。因此，有人認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時。

縱觀所有的國際貿(mào)易理論，它們都闡述了在國際市場上一國出口自己具有優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口自己處于劣勢的產(chǎn)品，通過國際交換獲取貿(mào)易利益。至于一國優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)是什么，各貿(mào)易理論所揭示的是不一樣的。亞當(dāng)?斯密的絕對成本理論和大衛(wèi)?李嘉圖的相對成本理論認(rèn)為優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)是絕對勞動生產(chǎn)率的差異和相對勞動生產(chǎn)率的差異。H-O理論從認(rèn)為是要素稟賦的差異。新要素理論認(rèn)為，生產(chǎn)投入中的要素除了傳統(tǒng)的土地、資本和勞動之外，還有技術(shù)、人力資本、信息、研發(fā)、管理等新要素，不同國家在這些新要素稟賦上的差異也構(gòu)成了一國比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。技術(shù)差距論則認(rèn)為技術(shù)獲得時間先后導(dǎo)致了不同國家在不同時期產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不同。重疊需求理論第一次較系統(tǒng)地從需求的角度闡述了相似需求是商品生產(chǎn)和國際貿(mào)易發(fā)生的原因。干中學(xué)模型認(rèn)為技術(shù)知識隨產(chǎn)量提高而不斷積累導(dǎo)致國家間比較優(yōu)勢的不同。產(chǎn)品生命周期理論則具有了動態(tài)性質(zhì)，認(rèn)為產(chǎn)品要素密集類型的變化導(dǎo)致了不同國家在產(chǎn)品生命周期的不同階段具有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟和相似需求三者綜合的角度闡述了比較優(yōu)勢的決定基礎(chǔ)。保羅?克魯格曼的新貿(mào)易理論從規(guī)模經(jīng)濟和市場競爭不完全的角度闡述了國際貿(mào)易的原因。波特的競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為國家競爭力是一國比較優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)，從而更具統(tǒng)一性和說服力。楊小凱的內(nèi)生理論從分工和專業(yè)化的角度闡述了比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。還有些理論從產(chǎn)業(yè)集群、交易成本的高低、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)的異質(zhì)性等角度論證了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。不同貿(mào)易理論只是從不同角度解釋了比較優(yōu)勢的形成基礎(chǔ)，并沒有擺脫比較優(yōu)勢理論所揭示的國際交換規(guī)律。

自李嘉圖于1817年出版《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》以來，雖然新的理論不斷產(chǎn)生，但至今沒有一種理論能夠動搖比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)地位，新理論不過是對它的補充和完善。隨著國際貿(mào)易的進一步發(fā)展，仍將需要新理論來解釋新現(xiàn)象。決定一國比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)會隨著生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展而不斷變化，但它們不能擺脫尋求差異進而產(chǎn)生比較優(yōu)勢通過貿(mào)易來獲取利潤的本質(zhì)，所以新理論最終屬于比較優(yōu)勢理論的一部分，是對它的繼承和發(fā)展。正如克魯格曼所說：“傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論至今沒有一個已經(jīng)過時，它們在認(rèn)識和理解當(dāng)代產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策中仍然很有用。例如，當(dāng)許多國家在制定產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策時，比較優(yōu)勢理論仍然是基本原則” ①。

三、比較優(yōu)勢陷阱不能歸咎于比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢陷阱是指一國，尤其是發(fā)展中國家，依據(jù)比較優(yōu)勢生產(chǎn)并且出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，在于發(fā)達國家的貿(mào)易中總是處于不利的地位，出口越多反而越窮。批評者認(rèn)為比較優(yōu)勢理論是一種靜態(tài)理論，不考慮結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，按此原則參與國際分工不利于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。

首先我們來看比較優(yōu)勢理論的適用范圍。從李嘉圖的古典比較優(yōu)勢理論到要素稟賦理論再到現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論，它們所揭示的都是經(jīng)濟發(fā)展的一個方面――國際交換的規(guī)律而不是經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律。反映經(jīng)濟一個方面規(guī)律的經(jīng)濟理論當(dāng)然只能指導(dǎo)一個方面的活動而不能指導(dǎo)經(jīng)濟總體的活動，如果用它來指導(dǎo)經(jīng)濟總體就是沒有處理好局部利益和整體利益的關(guān)系，經(jīng)濟發(fā)展出問題是遲早的事。一個國家尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到經(jīng)濟的方方面面，單靠外貿(mào)的發(fā)展不足以帶動經(jīng)濟的發(fā)展，在發(fā)展外貿(mào)的同時必須輔之以其它的經(jīng)濟政策。發(fā)展中國家正是混淆了外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展兩者的區(qū)別，誤以為只要出口多經(jīng)濟就會發(fā)展而盲目發(fā)展出口，最終導(dǎo)致了經(jīng)濟的貧困化增長。如同我國，單純依賴外貿(mào)的發(fā)展而沒有其它的經(jīng)濟推力能否促進經(jīng)濟全局的發(fā)展就是個問題。

再次我們看比較優(yōu)勢的動態(tài)性質(zhì)問題。比較優(yōu)勢具有動態(tài)性質(zhì)，這種動態(tài)性質(zhì)表現(xiàn)在隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展要素稟賦的變化上。比如，資本稀缺的國家可以通過一段時間的資本積累和引進外資來改善資本狀況。技術(shù)發(fā)展水平低的國家隨時間的推移可通過技術(shù)外溢、干中學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新等多種方式提高技術(shù)能力，而不一定永遠處在低技術(shù)生產(chǎn)階段。當(dāng)一國要素積累和競爭力不斷提升時，一國的比較優(yōu)勢部門必然會發(fā)生轉(zhuǎn)變，也就是說比較優(yōu)勢是動態(tài)變化的。一些陷入比較優(yōu)勢陷阱的國家在參與國際分工時，沒有處理好眼前利益和長遠利益關(guān)系，固守一種傳統(tǒng)優(yōu)勢和傳統(tǒng)產(chǎn)品的出口，獲得了眼前利益的最大化，但由于邊際收益遞減的作用，出口量的增加帶來的是價格的下降和貿(mào)易條件的惡化，喪失了經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的長遠利益。陷入比較優(yōu)勢陷阱的國家只看到了本國既定的比較優(yōu)勢而沒有看到比較優(yōu)勢的變化，忽略了潛在的比較優(yōu)勢，沒有隨著要素稟賦的變化在不同時期發(fā)展不同產(chǎn)品的出口，從而使一國外貿(mào)的發(fā)展缺乏持續(xù)性。陷入貧困化增長的國家不是因為比較優(yōu)勢理論是靜態(tài)的，比較優(yōu)勢理論是靜態(tài)與動態(tài)的統(tǒng)一，而是這些國家沒有用發(fā)展的眼光動態(tài)地運用理論。今日的中國在為自己的產(chǎn)品只有價格優(yōu)勢而沒有技術(shù)而苦惱時，而早就進入發(fā)達國家的美國卻為自己的產(chǎn)品沒有價格優(yōu)勢對其他國家的產(chǎn)品窮追猛打，說明任何國家固守一種優(yōu)勢都不可行，而應(yīng)該尋求動態(tài)比較優(yōu)勢。

任何一種理論都是實踐的抽象，都是向前發(fā)展的，作為靜態(tài)與動態(tài)統(tǒng)一的比較優(yōu)勢理論是經(jīng)濟學(xué)中最深刻的真理之一，那些否定比較優(yōu)勢理論的國家在經(jīng)濟發(fā)展方面將會付出沉重的代價。

注釋：

① Kurgman P. Trade in Differentiated Products and the Political Economics of Trade Liberalisation [M]. Import Competition and Response, edited by Jagdish N. Bhagwati, pp. 197-221. Chicago: University of Chicago Press, 1982

參考文獻：

[1]陳琦偉．《國際競爭論》[M]．上海：上海學(xué)林出版社，1986．15-75．

[2]大衛(wèi)?格林納韋．《國際貿(mào)易前沿問題》[M]．馮雷譯．北京：中國稅務(wù)出版社，2000．1-129．

[3]李欣廣．《理性思維：國際貿(mào)易理論的探索與發(fā)展》[M]．北京：北京中國經(jīng)濟出版社，1997．12-120．

[4]楊小凱，張永生．《新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析》[M]．北京：中國人民大學(xué)出版社，2000．8-250．

第2篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

一、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟理論分析

動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟源于知識的積累。它可能產(chǎn)生于廠商內(nèi)部，也可能產(chǎn)生于廠商外部。當(dāng)產(chǎn)生于廠商內(nèi)部時，廠商的生產(chǎn)成本會隨著累計產(chǎn)量的提高而降低。由于馬歇爾的外部經(jīng)濟性，當(dāng)某個廠商通過經(jīng)驗積累而提高其產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)技術(shù)時，其他廠商就有可能對該技術(shù)加以模仿并從中受益。隨著某一產(chǎn)業(yè)整體知識的不斷積累，這種知識外溢有助于其中各個廠商的生產(chǎn)成本下降，從而導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)的平均成本下降，使得本國該產(chǎn)業(yè)在國際市場上具有競爭優(yōu)勢，特別是成本優(yōu)勢。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟廣泛地出現(xiàn)于技術(shù)密集性產(chǎn)業(yè)，特別是高科技產(chǎn)業(yè)。

源于知識積累的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟與靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟有一定差異。在具備靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)中，如汽車、石化等，成本依賴于當(dāng)前產(chǎn)量。它使得當(dāng)經(jīng)濟活動處于一個比較大的規(guī)模時，能夠以較低的單位成本來進行生產(chǎn)。但在具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)中，生產(chǎn)成本則取決于經(jīng)驗積累。

在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟不變的情況下，動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)也可能是很大的。(圖1)

圖1中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟不變的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟不變，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)引起的。

但是，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟有時會同時發(fā)生。也就是說，長期成本的下降可以是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)同時起作用的結(jié)果。（圖2）

在圖2中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟遞增的某一企業(yè)的長期平均成本曲線。如果存在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，長期成本曲線會向下移動，從AC1移動到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點移到B點反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟遞增，而由AC1上的A點移到AC2上的C點則是由于動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)引起的。

二、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟與后進國家貿(mào)易保護

（一）動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟下國際貿(mào)易理論。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟強調(diào)的是隨著時間的推移，由于廠商知識或經(jīng)驗的積累，整個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總量不斷增加而使平均生產(chǎn)成本下降的現(xiàn)象。或者說，知識或經(jīng)驗積累是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟形成的原因。假定，世界上只有兩個國家，A國和B國，都生產(chǎn)某種商品，并用學(xué)習(xí)曲線表示動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的大小。（圖3）

橫軸表示隨時間推移該產(chǎn)品的累計產(chǎn)量，縱軸仍然表示平均成本。曲線L1表示A國的平均成本隨著累計產(chǎn)量的增加而下降，當(dāng)累計產(chǎn)量為Q1時，平均成本為C1，而當(dāng)產(chǎn)出量達到Q2時，平均成本則下降為C2。曲線L2表示B國的學(xué)習(xí)曲線，當(dāng)B國的產(chǎn)量為Q2時，其平均成本為C3。雖然B國的學(xué)習(xí)曲線低于A國，但是，如果此時B國還未生產(chǎn)該產(chǎn)品的話，其初始成本將為C0，而C0要高于C1或C2，這是市場所不能接受的，因而B國不可能進入該產(chǎn)業(yè)。因此，在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟條件下，貿(mào)易模式是不確定的；B國為了進入該產(chǎn)業(yè)，政府往往會提供貿(mào)易保護。

假定，B國放棄自由貿(mào)易，對該商品征收進口關(guān)稅。在進口關(guān)稅的保護下，本國的累計產(chǎn)量增加到Q1。假定，A國的累計產(chǎn)量不變，也為Q1。那么，B國商品的成本比A國低C1C4，在國際市場上具有成本優(yōu)勢。這里的分析至少表明，對于落后的國家或地區(qū)而言，貿(mào)易保護可能為政府發(fā)展動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)提供機會。

（二）動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟與幼稚產(chǎn)業(yè)保護。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論主張為產(chǎn)業(yè)的長期利益而進行暫時的保護，其理論基礎(chǔ)是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟。在這里，“時間”因素非常重要，它要求受保護產(chǎn)業(yè)能夠在一定的時間長度內(nèi)獲得產(chǎn)量的持續(xù)增長和成本的持續(xù)下降，進而逐步成長起來。下面我們來簡要地考察這一過程。

在圖4中，橫軸表示進口競爭產(chǎn)品的數(shù)量，縱軸表示價格。AC1為廠商的私人平均成本曲線，如果該廠商不存在外部經(jīng)濟和其他扭曲，那么AC1也就是社會平均成本曲線，這里假定該廠商形成一個單獨的產(chǎn)業(yè)。（圖4）

SS為進口供給曲線。需求曲線可能因人口增長或人均實際收入增長向右移動，D1D1表示在時期t1的需求曲線，D2D2為時期t2的需求曲線。在t1時期，如果不保護，本國將不可能生產(chǎn)，因為本國生產(chǎn)成本太高。但在以稅率為ST/OS的進口關(guān)稅的保護下，生產(chǎn)才能在tl開始。

隨著經(jīng)濟發(fā)展，需求曲線向右移動至D2，產(chǎn)量規(guī)模擴大，成本將下降，進口關(guān)稅就能逐步削減，甚至在t2，進口關(guān)稅保護就能撤除。

那么，這個曾經(jīng)是“幼稚”的產(chǎn)業(yè)長大了嗎？答案是否定的。這實際上是一個“假幼稚產(chǎn)業(yè)”，同需求曲線的移動相聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟在這里不能成為保護的依據(jù)。這僅僅說明為了建立起一個小于OQ2產(chǎn)量的早熟產(chǎn)業(yè)，需要付出很高的社會成本，如消費者福利的損失等。

如果我們假定該廠商具有動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，那么，社會平均生產(chǎn)成本曲線AC0就位于私人成本曲線AC1以下。當(dāng)產(chǎn)量為OQ1時，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST。如果OQ1產(chǎn)量有充分的市場，在國內(nèi)能夠銷售出去，那么就應(yīng)該設(shè)置稅率為ST/OS的關(guān)稅保護，使國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)能在t1生存并生產(chǎn)產(chǎn)量OQ1。當(dāng)需求曲線向右移動時，關(guān)稅率就能逐步削減，直到t2就可能完全撤除。因此，在這里，是國內(nèi)生產(chǎn)所存在的這種邊際偏離引起的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟（在圖4上的表現(xiàn)是社會平均成本曲線的下移），才為貿(mào)易保護提供了論據(jù)。

可見，這里的分析對幼稚產(chǎn)業(yè)判別標(biāo)準(zhǔn)進行了詮釋。成本差距標(biāo)準(zhǔn)主要考察的是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，但沒有考察保護過程中消費者福利的損失。而利益補償標(biāo)準(zhǔn)考慮了消費者福利的損失，但沒有從動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的角度進行分析。動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟作為保護幼稚產(chǎn)業(yè)的理論依據(jù)對幼稚產(chǎn)業(yè)的要求是相當(dāng)嚴(yán)格的。

三、動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易政策思路

動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)主要是技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)。如何通過對外貿(mào)易政策發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)呢？動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟下的國際貿(mào)易理論告訴我們，政府在動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展上是可以有所作為的，而關(guān)鍵是如何作為。

從國際貿(mào)易政策的趨勢看，20世紀(jì)九十年代以來，全球自由貿(mào)易政策取得了相當(dāng)大的發(fā)展，在國家、區(qū)域、多邊等層面上采取了許多自由貿(mào)易措施。雖然不同國家或地區(qū)實行貿(mào)易自由化的速度和程度有很大的差異，但大多數(shù)國家都傾向于實行外向型的貿(mào)易政策改革計劃。盡管新貿(mào)易保護主義仍然存在，烏拉圭回合協(xié)議的實施、歐盟和亞太經(jīng)合組織的快速發(fā)展，以及各國市場的逐步開放，為世界貿(mào)易的發(fā)展提供了一個較為開放與自由的環(huán)境。顯然，自由貿(mào)易政策得到了許多國家和組織的擁護。但是，由于各個國家或地區(qū)的國家利益的存在，對外貿(mào)易政策中的保護貿(mào)易政策成份是不可避免的。

加入WTO后，我國的對外開放又前進了一步。與此相適應(yīng)，我國的對外貿(mào)易制度需要進行調(diào)整。這一調(diào)整需要協(xié)調(diào)好自由貿(mào)易與保護貿(mào)易的關(guān)系。WTO是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的，體現(xiàn)了國際主義精神，而我國又有自己的民族利益。加入WTO后，我國需要處理好民族利益與世界利益的矛盾。在不引起WTO及其成員國抗議的前提下謀取自身民族利益的最大化。

我國是發(fā)展中的大國，已經(jīng)擺脫了內(nèi)向型初級產(chǎn)品出口小國的角色。如果說由于補貼等資金原因不能實施有效的戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策，但至少已具備了利用大國優(yōu)勢合理保護動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的條件，可結(jié)合國內(nèi)和國外兩個市場發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟以降低成本并鼓勵出口，同時對外國壟斷企業(yè)或跨國公司的進口與直接投資進行關(guān)稅、配額以及稅率等的重新規(guī)制，減少它們的壟斷利潤或租金。當(dāng)然，這種選擇性的干預(yù)不應(yīng)阻礙貿(mào)易和投資自由化的總體進程。對動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護是作為自由貿(mào)易政策的補充出現(xiàn)的，只能是“適度保護”。而適度保護的內(nèi)涵是積極的保護、戰(zhàn)略的保護、藝術(shù)的保護和謹(jǐn)慎的保護。

積極的保護是一種主動的、著眼于出口促進的、瞄準(zhǔn)國際市場的保護。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，可以是壟斷企業(yè)；保護的手段不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費政策；保護的時期不一定是長期的，可以是短暫的。

由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際市場競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國的經(jīng)濟發(fā)展和貿(mào)易利益的取得都會有利的。這種貿(mào)易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易保護。對戰(zhàn)略貿(mào)易部門的保護應(yīng)有時間計劃，明確保護的目標(biāo)、階段、措施，并通過制度改革減少國內(nèi)廠商的尋租行為產(chǎn)生的浪費和過度進入形成的無效率。

第3篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

摘 要 在對靜態(tài)比較優(yōu)勢、動態(tài)比較優(yōu)勢進行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文提出了超比較優(yōu)勢理論，構(gòu)建了梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。借鑒顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)、國際市場占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)三個指標(biāo)，本文對2000―2010年期間我國2 000多種出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢情況進行了全面分析，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，即穩(wěn)定發(fā)展具有靜態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)，積極培育具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)，高度重視并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)。發(fā)展具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是我國對外貿(mào)易取得突破、轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的關(guān)鍵，也是從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國邁進的關(guān)鍵。對于潛在的具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該給予戰(zhàn)略性的扶持，選擇少數(shù)幾個技術(shù)密集型的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進行重點突破；對于已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家政府要緊密跟蹤其比較優(yōu)勢的變化，關(guān)注整個世界市場競爭格局的變化，特別是主要競爭對手的新變化，穩(wěn)定以及逐漸提高已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢行業(yè)的競爭力，防止超比較優(yōu)勢行業(yè)的衰落。

關(guān)鍵詞 比較優(yōu)勢 動態(tài)比較優(yōu)勢 超比較優(yōu)勢 梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

一、 引 言

改革開放30多年來，我國貨物貿(mào)易額一直保持高速增長的態(tài)勢：① 貨物貿(mào)易進出口額大幅度增長。2010年中國貨物進出口總額達到2.97萬億美元，比1978年增長了143倍，1978―2010年年均增長16.8%。世界貿(mào)易組織的數(shù)據(jù)顯示，2000―2009年，中國出口量和進口量年均增長速度分別為17%和15%，遠遠高于同期世界貿(mào)易總量3%的年均增長速度。② 在世界進出口貿(mào)易中所占份額越來越大。我國貨物貿(mào)易進出口額1978年為206億美元，所占世界比重不足1%，2010年中國出口總額和進口總額占世界貨物出口和進口的比重分別提高到10.4%和9.1%。③ 貨物貿(mào)易進出口額居世界位次不斷提升。1978年我國貨物貿(mào)易進出口額居世界的第32位，1990年提升到第15位，2000年提升到第8位，2004年提升到第3位。2010年中國成為世界貨物貿(mào)易第一出口大國和第二進口大國，貨物貿(mào)易總額居世界第二位。[1]2011年，我國貨物貿(mào)易進出口總額躍居世界第二位，占世界進出口總額的9.89%，并且已經(jīng)連續(xù)三年成為世界貨物貿(mào)易第一出口大國和第二進口大國。

但是，在看到我國對外貿(mào)易取得巨大業(yè)績的同時，我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，我國對外貿(mào)易發(fā)展也存在著一些新問題，這些問題成為我國對外貿(mào)易進一步發(fā)展的制約因素，嚴(yán)重影響我國對外貿(mào)易和經(jīng)濟增長的可持續(xù)性發(fā)展，急需實施新的對外貿(mào)易戰(zhàn)略。具體來看，我國對外貿(mào)易發(fā)展存在以下問題和挑戰(zhàn)：首先，我國出口結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，產(chǎn)品地位有待提高。雖然我國出口商品結(jié)構(gòu)名義上已經(jīng)完成了從勞動密集型為主向資本密集型和技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變，但在實質(zhì)上我國還處于國際分工的較低位置，還處于國際產(chǎn)業(yè)價值鏈“微笑曲線”的最底端。其次，我國遭遇的貿(mào)易摩擦急劇增加，貿(mào)易風(fēng)險日益凸現(xiàn)。盡管我國實際上得到的貿(mào)易利益很少，但卻是貿(mào)易保護主義的最大受害者。截至2010年，我國已經(jīng)連續(xù)16年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的WTO成員，連續(xù)5年成為遭遇反補貼調(diào)查最多的成員。再次，國際范圍內(nèi)碳關(guān)稅的發(fā)展已經(jīng)對我國現(xiàn)行對外貿(mào)易發(fā)展方式形成嚴(yán)重沖擊。碳關(guān)稅的興起和發(fā)展將使世界經(jīng)濟進入低碳經(jīng)濟時代，這意味著我國傳統(tǒng)的粗放式參與國際分工的戰(zhàn)略已經(jīng)不可持續(xù)，對外貿(mào)易發(fā)展方式必須進行調(diào)整，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也必須進行優(yōu)化，以適應(yīng)世界經(jīng)濟的發(fā)展、國際市場環(huán)境的變化。

為了應(yīng)對目前對外貿(mào)易發(fā)展中已經(jīng)存在的、日益凸顯的各種難題和新的挑戰(zhàn)，我國急需實施新的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，以轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式?；诖?，首先，本文在對對外貿(mào)易理論進行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出了超比較優(yōu)勢理論；其次，對我國各類出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢指數(shù)、國際市場占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度進行全面分析；最后，提出了以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，以期指導(dǎo)我國對外貿(mào)易的發(fā)展。

二、 文獻回顧

改革開放初期，出于對建國以來我國對比較優(yōu)勢理論重視不足的反省，理論界普遍接受了比較優(yōu)勢的觀念，我國對外貿(mào)易的發(fā)展也是建立在勞動力價格低廉、資源豐富等比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的，大力發(fā)展加工貿(mào)易。經(jīng)過一段時間的發(fā)展，學(xué)術(shù)界針對我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)了分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)的貿(mào)易分工格局長期化，將使我國貿(mào)易條件逐步惡化，對外貿(mào)易有陷入“比較優(yōu)勢陷阱”的趨勢。[2][3]另有學(xué)者認(rèn)為，國家或地區(qū)的要素稟賦和某一特定產(chǎn)品的要素密集度都是動態(tài)變化的，認(rèn)為按照比較優(yōu)勢理論所描述的貿(mào)易模式進行國際分工會導(dǎo)致“比較優(yōu)勢陷阱”的觀點并不正確，在準(zhǔn)確理解現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，尊重現(xiàn)代比較優(yōu)勢原則進行的國際貿(mào)易與分工，對于促進中國這樣的發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)升級具有重要意義。[4]

針對這種爭論，有關(guān)學(xué)者提出競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略和動態(tài)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略。洪銀興[2]認(rèn)為，發(fā)展中國家大力發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)將出現(xiàn)比較利益陷阱，一種產(chǎn)品的資本和勞動投入可以相互替代，單純由勞動力稟賦所形成的比較優(yōu)勢并不能在世界市場上具有競爭力，只有高新技術(shù)和豐富勞動力資源的結(jié)合才能讓中國貿(mào)易產(chǎn)品形成競爭優(yōu)勢。王佃凱[3]認(rèn)為，發(fā)展中國家實行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略發(fā)展國際貿(mào)易，不僅沒有縮小與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距，反而陷入了比較優(yōu)勢陷阱，出現(xiàn)這種情況的原因在于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略忽略了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步和制度創(chuàng)新等動態(tài)貿(mào)易利益；由于國際、國內(nèi)經(jīng)濟形勢的變化，我國的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略呈現(xiàn)出不適性，這使得我國的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略必須進行調(diào)整，由比較優(yōu)勢戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁巸?yōu)勢戰(zhàn)略。岳昌君認(rèn)為，無論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易都屬于貿(mào)易方式，歸根結(jié)底，追求的是對外貿(mào)易綜合效益的提高，“南北貿(mào)易”對發(fā)展中國家雖然有利，但相比之下，發(fā)達國家因規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)優(yōu)勢可獲得更多的貿(mào)易所得。為使我國由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國邁進，我國提出“科技興貿(mào)”的戰(zhàn)略，但科技興貿(mào)應(yīng)符合我國的實際情況，遵循動態(tài)比較優(yōu)勢。[5]林毅夫和李永軍認(rèn)為，競爭優(yōu)勢的建立離不開比較優(yōu)勢的發(fā)揮，發(fā)展中國家只有充分依靠和發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，才能夠建立自己的競爭優(yōu)勢，最大限度地促進自己的經(jīng)濟發(fā)展。[6]程恩富和丁曉欽認(rèn)為，要實現(xiàn)我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級，就必須以國際經(jīng)濟綜合競爭為導(dǎo)向，將現(xiàn)有的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，而其中的關(guān)鍵就在于創(chuàng)造和培育我國的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢或知識產(chǎn)權(quán)型競爭優(yōu)勢。[7]郭克莎認(rèn)為，對外貿(mào)易戰(zhàn)略要以動態(tài)比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，以比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換為導(dǎo)向，有選擇地利用靜態(tài)比較優(yōu)勢，有重點地運用逆比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，在WTO規(guī)則下有效地推行有保護的出口促進戰(zhàn)略。[8]代謙和別朝霞認(rèn)為，動態(tài)比較優(yōu)勢的核心是人力資本積累，人力資本一方面可作為一種要素投入用于各種經(jīng)濟活動，另一方面它又具有外部性，能夠有效降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高研發(fā)部門的效率，這種外部性是發(fā)展中國家培育自己動態(tài)比較優(yōu)勢的核心，只有人力資本水平的不斷提高才能使發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢向著有利于自己的方向演變，才能使發(fā)展中國家不斷進入更高級的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。[9]馬常娥認(rèn)為，根據(jù)比較優(yōu)勢經(jīng)濟理論和實際國情，我國目前巨大的勞動力存量仍然是經(jīng)濟發(fā)展和國民財富創(chuàng)造的重要動力源泉，也是對外貿(mào)易比較優(yōu)勢的重要基礎(chǔ)，不能輕言放棄勞動密集型產(chǎn)品的出口，一個國家既要充分發(fā)揮其對外貿(mào)易中現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，更要注重發(fā)現(xiàn)和培育對外貿(mào)易的潛在優(yōu)勢，才能在國際經(jīng)濟競爭中獲取更多的比較優(yōu)勢利益。中國應(yīng)當(dāng)努力培育資本優(yōu)勢，著力對外貿(mào)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)進行大力改造，并通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式、職工培訓(xùn)、引進戰(zhàn)略性投資者等途徑，實現(xiàn)產(chǎn)品出口由勞動密集型向資本密集型的轉(zhuǎn)變。[10]阮敏認(rèn)為，在市場經(jīng)濟條件下，靜態(tài)競爭優(yōu)勢帶來的剩余將不斷提高資源稟賦的結(jié)構(gòu)，動態(tài)比較優(yōu)勢會自發(fā)地導(dǎo)致動態(tài)競爭優(yōu)勢，因此，要利用靜態(tài)的比較優(yōu)勢所獲得的剩余來培育動態(tài)比較優(yōu)勢，從而使一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷漸進地高度化。[11]王岳平揭示了我國在分享全球化利益的同時，在一定程度上具有固化分工的特征，提出結(jié)合不同類型行業(yè)比較優(yōu)勢的階段性變化培育我國產(chǎn)業(yè)動態(tài)比較優(yōu)勢。[12]

總的來看，基于比較優(yōu)勢的視角，國內(nèi)的學(xué)者已經(jīng)對我國對外貿(mào)易發(fā)展問題進行了眾多的討論，但是，已有的討論存在一定的不足：① 已有研究大部分都是基于文字層面的理論分析，沒有對我國出口商品和出口產(chǎn)業(yè)的出口比較優(yōu)勢、國際市場占有率、技術(shù)水平等進行實證分析，② 已有研究大部分都是以傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論為核心進行討論的，沒有提出新的理論依據(jù)。基于此，本文重點內(nèi)容包括提出“超比較優(yōu)勢”理論，對我國出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢情況進行全面分析，并構(gòu)建以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。

三、 比較優(yōu)勢、動態(tài)比較優(yōu)勢與超比較優(yōu)勢

斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是國際分工理論中的經(jīng)典學(xué)說和核心學(xué)說。發(fā)展中國家對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的理論依據(jù)一般是比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢有靜態(tài)比較優(yōu)勢和動態(tài)比較優(yōu)勢之分。靜態(tài)比較優(yōu)勢就是要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢具有靜態(tài)性，發(fā)展中國家可以通過自主發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)和引進外資得到“干中學(xué)”的溢出效用逐步得到發(fā)展，各個國家按照這種比較優(yōu)勢格局參與國際分工可以獲得最大貿(mào)易收益。傳統(tǒng)的基于靜態(tài)框架的比較優(yōu)勢理論對當(dāng)前國際貿(mào)易新特征的解釋和指導(dǎo)能力逐步減弱，相反，從動態(tài)的視角來重新審視比較優(yōu)勢理論，并用以指導(dǎo)發(fā)展中國家擺脫“比較優(yōu)勢陷阱”正成為研究和實踐的前沿問題。動態(tài)比較優(yōu)勢也就說比較優(yōu)勢的動態(tài)性，從目前來看某個國家在某個產(chǎn)業(yè)不存在比較優(yōu)勢，但是，這個產(chǎn)業(yè)存在著發(fā)展比較優(yōu)勢的潛力，經(jīng)過一段時間的培育和發(fā)展就會形成比較優(yōu)勢，進而改善該國參與國際貿(mào)易的福利獲取。如果發(fā)展中國家不去主動培育對國民經(jīng)濟具有重要意義的劣勢產(chǎn)業(yè)，那么，發(fā)展中國家在這種產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢會發(fā)展很緩慢，以致發(fā)展中國家經(jīng)濟被鎖定在生產(chǎn)要素推動階段。

動態(tài)比較優(yōu)勢理論是對靜態(tài)比較優(yōu)勢理論分析的延伸和發(fā)展，是貿(mào)易理論與經(jīng)濟增長理論綜合考慮的成果，主要研究的是長期比較優(yōu)勢變化的決定因素及其福利的影響?，F(xiàn)有的關(guān)于動態(tài)比較優(yōu)勢理論的研究，主要分為三大類[13]：基于要素變化的動態(tài)比較優(yōu)勢理論、基于技術(shù)進步的動態(tài)比較優(yōu)勢理論和基于其他因素變化的動態(tài)比較優(yōu)勢理論。

在動態(tài)比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，有的學(xué)者提出了競爭優(yōu)勢理論。所謂競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略就是指以技術(shù)進步和制度創(chuàng)新為動力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為特征，全面提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，以具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品參與國際競爭，分享國際貿(mào)易利益的一種強調(diào)貿(mào)易動態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。它強調(diào)貿(mào)易利益的動態(tài)性和長期性，為了獲得穩(wěn)定的、長期的貿(mào)易利益，甚至可以犧牲一些中短期的比較優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的交換關(guān)系、產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率以及產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，能適應(yīng)當(dāng)前國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷上升的趨勢，它所關(guān)心的是如何將一國的潛在優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢。[3]Michael E. Porter也認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論并不足以解釋現(xiàn)實國際貿(mào)易中的形態(tài)，比較優(yōu)勢并不一定可以表現(xiàn)為國際市場的競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢是一國財富的源泉，一國在生產(chǎn)要素方面的比較優(yōu)勢有利于去建立國際競爭優(yōu)勢，但是，不是競爭優(yōu)勢的決定因素，創(chuàng)新能力對于一國維持競爭優(yōu)勢至關(guān)重要，而一國的國際競爭優(yōu)勢的建立才能獲得持久的比較利益。[14]

其實，在國際貿(mào)易中，不僅存在絕對利益和比較利益，而且存在超絕對利益，超絕對利益是一國與另一國進行對方?jīng)]有的商品貿(mào)易時所具有的利益，主要產(chǎn)生于社會資源的特點，特別產(chǎn)生于技術(shù)和技能的積累。[15]絕對利益學(xué)說是假定兩個國家都能夠生產(chǎn)兩種商品，當(dāng)一個國家某種商品的生產(chǎn)成本或市場價格低于對方國家時，它在這種商品的貿(mào)易上具有絕對利益。但在現(xiàn)實里，一個國家能夠生產(chǎn)的某種商品可能是另一個國家所不能生產(chǎn)的，這就不存在這兩個國家里絕對成本或絕對價格的高低問題，因而也就不是絕對利益的問題。假定存在A、B兩個國家，某種商品只有A國能夠生產(chǎn)而B國不能生產(chǎn)，那么在這兩個國家這種商品的貿(mào)易中A國具有不可比擬的利益，這種利益就是超比較利益。也就是說，所謂超比較優(yōu)勢是指在兩個國家的貿(mào)易中，一個國家能夠生產(chǎn)的某種商品可能是另一個國家所不能生產(chǎn)的；或者在多國貿(mào)易中，某種產(chǎn)品只有很少國家可以生產(chǎn)的情形。超比較優(yōu)勢產(chǎn)品是國際貿(mào)易領(lǐng)域中一種客觀現(xiàn)象，不僅有其客觀性，而且有其相對性。超比較優(yōu)勢產(chǎn)生于社會資源的特點，超比較優(yōu)勢產(chǎn)品或者是分布極不均勻的自然資源產(chǎn)品，或者是某個國家特有的特殊工藝產(chǎn)品，或者是高技術(shù)和高技能產(chǎn)品[16]。超比較優(yōu)勢產(chǎn)品產(chǎn)生的原因，既有先天的自然稟賦，也有后天的科技創(chuàng)新和發(fā)明，還有由于壟斷或使用傳統(tǒng)工藝所形成的超比較優(yōu)勢。世界上貿(mào)易強國均有其超比較優(yōu)勢產(chǎn)品，而中國從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)變也必須發(fā)揮超比較優(yōu)勢產(chǎn)品的作用，尤其是發(fā)展高層次的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。[17]

總的來看，從短期和靜態(tài)來看，我國應(yīng)該按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工；從長期和動態(tài)來看，我國應(yīng)該按照動態(tài)比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，國家政府應(yīng)該培育某些目前沒有比較優(yōu)勢但未來對我國經(jīng)濟具有主導(dǎo)意義的產(chǎn)業(yè)，以使這些產(chǎn)業(yè)在未來形成比較優(yōu)勢；從核心競爭力、可持續(xù)發(fā)展和國際地位來看，我國應(yīng)該按照超比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，國家政府應(yīng)該積極支持某些可以與發(fā)達國家同時起步的產(chǎn)業(yè)，推動科技的自主創(chuàng)新，發(fā)展成具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。[18]

因此，為了加快對外貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，國家政府應(yīng)該對我國各個產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀以及未來世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景進行深入分析，構(gòu)建并實施以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。之所以以超比較優(yōu)勢為核心，是因為它最能促進我國科學(xué)技術(shù)水平的提高，最能提高我國經(jīng)濟的核心競爭力和國際貿(mào)易福利。之所以是梯形的，是因為對不同產(chǎn)業(yè)，要實施不同的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略：傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)按照比較優(yōu)勢原則參與國際分工；對經(jīng)濟具有重要影響的產(chǎn)業(yè)培育其動態(tài)比較優(yōu)勢以參與國際分工；對于國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)和與發(fā)達國家同時起步的重要新興產(chǎn)業(yè)則應(yīng)該培育超比較優(yōu)勢以參與國際分工。

這種階梯形的對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，既可以充分發(fā)揮我國已有的比較優(yōu)勢，又可以培育潛在的比較優(yōu)勢和超比較優(yōu)勢，從而轉(zhuǎn)變我國現(xiàn)行的對外貿(mào)易發(fā)展方式，保證我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。由于扶持和培育產(chǎn)業(yè)需要采取一定的財政和信貸政策，需要耗費大量的社會資源，而政府的資源又是有限的，因此，必須要從中選擇最值得扶持或培育的產(chǎn)業(yè)。有鑒于此，提出一套科學(xué)的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)對出口產(chǎn)品進行分類是很有必要的，尤其是把超比較優(yōu)勢產(chǎn)品提煉出來，重點培育這類產(chǎn)業(yè)。因此，本文將提出一個產(chǎn)品綜合分類標(biāo)準(zhǔn)，并且對我國出口產(chǎn)品進行分類，為構(gòu)建以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。

四、 比較優(yōu)勢的測度指標(biāo)

1. 測度指標(biāo)

從超比較優(yōu)勢的形成原因和定義可以看出，相對其他產(chǎn)業(yè)和國家，超比較優(yōu)勢可能表現(xiàn)為：① 本國在該類產(chǎn)品上具有很強的比較優(yōu)勢；② 本國在該類產(chǎn)品的世界市場上占據(jù)主導(dǎo)地位；③ 該類產(chǎn)品的技術(shù)水平很高，只有少數(shù)幾個國家可以生產(chǎn)?？梢哉f，如果某個國家在某種商品上具有超比較優(yōu)勢，那么，該國在該種產(chǎn)品上必然表現(xiàn)出上面所說的至少一種情況，而這三種表現(xiàn)可以通過三個量化指標(biāo)來衡量：顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)、國際市場占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。

（1） 顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）。顯示性比較優(yōu)勢（RCA）指數(shù)是 Balassa[19]于1965年提出的測算國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的指標(biāo)，該指數(shù)在理論上可以比較準(zhǔn)確地反映一國產(chǎn)品在世界市場上的比較優(yōu)勢。該指數(shù)的計算是一國一種產(chǎn)品的出口量占該國出口總量的比例與世界市場該產(chǎn)品出口量占世界總出口量的比例之比，具體計算公式為：

RCAij=Xij/∑ni=1Xij∑mj=1Xij/∑mj=1∑ni=1Xij

其中，RCAij表示j國在i產(chǎn)品上的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)，Xij表示j國i產(chǎn)品的出口量，n為產(chǎn)品數(shù)目，m為國家數(shù)量。

從長期來看，一國的比較優(yōu)勢和在國際貿(mào)易上的表現(xiàn)應(yīng)該是一致的，也就是說，如果某個國家在一種產(chǎn)品上相對他國越具有比較優(yōu)勢，那么，該國這種產(chǎn)品的RCA指數(shù)越大。RCA指數(shù)是一個相對指標(biāo)，表示一國在某種產(chǎn)品上相對其他產(chǎn)品比其他國家更有優(yōu)勢，該指標(biāo)可以對應(yīng)超比較優(yōu)勢的第一個表現(xiàn)。

（2） 國際市場占有率（MS）。國際市場占有率指標(biāo)是最直觀反映一個國家在國際市場上的綜合競爭力的指標(biāo)，是一個國家的某種產(chǎn)品參與國際貿(mào)易競爭的實際結(jié)果。國際市場占有率（MS）是指一國某種產(chǎn)品的出口量與世界該種產(chǎn)品出口總量之比，它可以直觀地反映出一國某種產(chǎn)品在世界市場上的地位。國際市場占有率，在一定程度上反映了一個國家某種產(chǎn)品在世界市場上的絕對優(yōu)勢。國際市場占有率（MS）的計算公式是：

MSij=Xij∑mj=1Xij

其中，MSij表示j國i產(chǎn)品的國際市場占有率。該指標(biāo)對應(yīng)超比較優(yōu)勢的第二個表現(xiàn)。

（3） 產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度（RTV）。在國際市場上，即使一個國家某種產(chǎn)品出口占世界出口總的份額很小，但是，如果該產(chǎn)品的技術(shù)含量很高，那么，該國在這種產(chǎn)品上依舊擁有超比較優(yōu)勢。至于為什么在國際貿(mào)易中并沒有表現(xiàn)出較高的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)和國際市場占有率，原因很可能是高科技產(chǎn)品在不同的國家出口政策有所不同，一些高科技產(chǎn)品是被限制或者禁止出口的。因此，產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度（RTV）可以作為一個獨立指標(biāo)來表示超比較優(yōu)勢。本文借鑒樊綱等[20]的顯示技術(shù)附加值方法對一國出口產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)賦值，具體計算公式為：

RTVij=∑mj=1RCAij∑mj=1RCAijYj

其中，RTVij表示j國i產(chǎn)品的技術(shù)水平，Yj表示j國的人均GDP。

另外，本文對產(chǎn)品技術(shù)的分類方法是按照等世界份額的方法進行分類的，即把世界看做一個整體，把所有產(chǎn)品都分為高技術(shù)、中篇上技術(shù)、中等技術(shù)、中偏下技術(shù)、低技術(shù)五類，每類產(chǎn)品的出口份額都占世界總出口額的1/5。[21]

2. 測度的產(chǎn)品樣本和數(shù)據(jù)來源

本文將分別對貿(mào)易產(chǎn)品2000和2010年的指標(biāo)進行計算，貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國國際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，[22]人均GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，[23]貿(mào)易產(chǎn)品分類使用的是《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》SITC3五位碼分類。五位碼分類共有3 121種商品，2000和2010年世界可計算商品種類分別為2 952和2 872種商品，人均GDP數(shù)據(jù)包括181個國家，2000和2010年數(shù)據(jù)分別為22.23萬和22.72萬組數(shù)據(jù)。其中，中國在2000和2010年可計算的商品種類數(shù)為2 832和2 718種，兩年都有數(shù)據(jù)的商品種類為2 717種，沒有數(shù)據(jù)的商品是因為沒有參與貿(mào)易或者數(shù)據(jù)缺失。

五、 中國出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢的總體分析

1. 顯示性比較優(yōu)勢

本文對2 717種中國貿(mào)易產(chǎn)品的RCA指數(shù)總體分布進行了統(tǒng)計，并將RCA指數(shù)按值分為四個區(qū)間：比較劣勢、較低比較優(yōu)勢、中等比較優(yōu)勢和較高比較優(yōu)勢（見表1）。從表1可以看出，2000年具有顯示性比較優(yōu)勢（RCA≥1）的產(chǎn)品是917種，其中，具有低比較優(yōu)勢、中比較優(yōu)勢、高比較優(yōu)勢的產(chǎn)品數(shù)量分別為504、107和306種。2010年具有顯示性比較優(yōu)勢（RCA≥1）的產(chǎn)品有997種，其中，具有低比較優(yōu)勢、中比較優(yōu)勢、高比較優(yōu)勢的產(chǎn)品數(shù)量分別為730、134和133種，較低比較優(yōu)勢的產(chǎn)品占據(jù)了絕大部分。比較2000和2010年的數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，在2000―2010年期間，中國整體上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品增加了80種，其中，較低比較優(yōu)勢產(chǎn)品增加226種，中等比較優(yōu)勢產(chǎn)品增加27種，而高比較優(yōu)勢產(chǎn)品則減少了173種。這種變化說明，在2000―2010年期間，中國出口商品具有比較優(yōu)勢的種類越來越多，具有比較優(yōu)勢的商品所占比例從33.75%增加到為36.69%，但是，具有較低比較優(yōu)勢的商品種類增加幅度明顯，具有較高比較優(yōu)勢的商品種類中減少幅度明顯，具有較低比較優(yōu)勢的商品所占比例從18.55%增加到26.87%，具有較高比較優(yōu)勢的商品所占比例從11.26%下降到4.90%。

進一步來看：① 2010年RCA指數(shù)最大前十位出口商品的RCA指數(shù)都大于6。② 在2000―2010年期間，中國出口商品的RCA指數(shù)出現(xiàn)了很大變化。RCA指數(shù)上升前十位出口商品的RCA指數(shù)在十年間增長基本上都超過了3，其中，既有原來是具有比較劣勢的產(chǎn)品，也有原來是具有較低比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，另外，這十種商品的國際市場占有率也都表現(xiàn)為大幅增長的態(tài)勢，增長幅度從43%到71%。RCA指數(shù)下降幅度最大的十種產(chǎn)品，2000年這十種產(chǎn)品的RCA指數(shù)都在10以上，屬于較高比較優(yōu)勢的范圍，到2010年，有三種產(chǎn)品已經(jīng)從高比較優(yōu)勢降為比較劣勢，剩余七種都變?yōu)橹械捅容^優(yōu)勢；在國際市場占有率方面，除了RCA指數(shù)下降最小的商品外，其他九種商品的國際市場占有率都減少了至少14%以上。

2. 國際市場占有率

表2列出了中國貿(mào)易產(chǎn)品的國際市場占有率總體分布情況，具體來看，2000年國際市場占有率在10%以下的商品有2 162種，占商品總數(shù)的79.57%，國際商場占有率在50%以上的只有37種，占商品總數(shù)的1.36%。在2010年，國際市場占有率在10%以下的只有1517種，占商品總數(shù)的55.83%，國際市場占有率在30%與50%之間的商品共計287種，占商品總數(shù)的10.56%，國家市場占有率在50%以上的增長到155種，占商品總數(shù)的5.70%。總的來看，在2000―2010年期間，我國出口商品國際市場占有率整體表現(xiàn)為快速增長的態(tài)勢，2010年大約45%商品的國際市場占有率超過了10%，大約17%商品的國際市場占有率超過了30%。

進一步來看：（1） 2010年國際市場占有率前十大出口商品的國際市場份額都超過了80%。（2） 在2000―2010年期間，中國出口商品的國際市場占有率出現(xiàn)了很大變化。國際市場占有率份額增長前十的商品，在這十年間的國際市場占有率增長都超過了50%，其中，有六種商品在2000年的世界市場占有率不足10%。在此期間，國際市場占有率下降幅度最大的十種商品，國際市場占有率下降都超過了30%，只有三種商品的國際市場占有率還維持在10%以上，有三種商品在2010年的國際市場占有率接近0。

3. 產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度

表3是中國出口商品的技術(shù)含量分類情況。從表3可以看出：2000年，我國出口商品最多的是低技術(shù)含量商品，中等技術(shù)含量商品所占比例較低。到2010年，出口商品的技術(shù)含量發(fā)生了較大變化，低技術(shù)含量商品所占份額大幅下降，從2000年的40.35%下降到2010年的24.80%，中等技術(shù)含量商品所占份額大幅上升，從2000年的13.78%上升到2010年的23.12%，高技術(shù)含量制成品所占份額也出現(xiàn)了上升的趨勢，從2000年的8.27%上升到2010年的11.10%?？偟膩砜矗?000―2010年期間，我國出口商品的技術(shù)含量結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，技術(shù)水平日益提升，改變了以出口低技術(shù)含量商品為主的局面，中等以及高技術(shù)含量商品在出口商品中的比例明顯提升。

4. 出口產(chǎn)品的分類標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果

通過對產(chǎn)品層面的全面分析，我們對我國對外貿(mào)易出口商品結(jié)構(gòu)和現(xiàn)狀有了一個全面的了解?？偟膩砜?，在2000―2010年期間，我國出口商品具有比較優(yōu)勢的種類越來越多，其中，具有較低比較優(yōu)勢的商品種類增加幅度明顯，具有較高比較優(yōu)勢的商品種類減少幅度明顯；我國出口商品國際市場占有率整體表現(xiàn)為快速增長的態(tài)勢，大約45%商品的國際市場占有率超過了10%，大約17%商品的國際市場占有率都超過了30%；我國出口商品的技術(shù)含量結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，技術(shù)水平日益提升，改變了以出口低技術(shù)含量商品為主的局面，中等以及高技術(shù)含量商品在出口商品中的比例明顯提升。

在此基礎(chǔ)上，為了構(gòu)建新的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，我們還要對出口商品的類型進行劃分。本文根據(jù)五位碼產(chǎn)品的指標(biāo)表現(xiàn)對這些產(chǎn)品進行分類，分別為靜態(tài)比較優(yōu)勢、動態(tài)比較優(yōu)勢和超比較優(yōu)勢。具體分類標(biāo)準(zhǔn)是：將具有靜態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品定義為2000年和2010年的RCA指數(shù)都大于1；將具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品定義為2000年的RCA指數(shù)小于1且2010年RCA指數(shù)大于1；將已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品定義為國際市場占有率（MS）大于50%或者RCA指數(shù)大于4；將潛在的具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品定義為國際市場占有率（MS）在10%―50%之間或者RCA指數(shù)在1―4之間。統(tǒng)計結(jié)果表明：在2000―2010年期間，具有靜態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品占產(chǎn)品總數(shù)的25.76%，具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品占產(chǎn)品總數(shù)的10.93%，二者合計占產(chǎn)品總數(shù)的36.69%。在超比較優(yōu)勢方面，中國目前具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品還比較少，已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品只有156種，只占產(chǎn)品總數(shù)的5.74%，其中，已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的高技術(shù)含量產(chǎn)品只有4種；潛在的具有超比較優(yōu)勢的高技術(shù)含量產(chǎn)品有144種，具有比較劣勢的高技術(shù)含量產(chǎn)品有404種。

為了更好地了解不同類型產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)情況，本文按照RCA指數(shù)對不同類型產(chǎn)品進行了分類。針對產(chǎn)品內(nèi)部的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文界定為：超比較優(yōu)勢產(chǎn)品的RCA指數(shù)大于4，潛在的具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的RCA指數(shù)在1―4之間，比較劣勢產(chǎn)品的RCA指數(shù)小于1。統(tǒng)計結(jié)果表明：具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品主要是低技術(shù)含量產(chǎn)品（75種）、中低技術(shù)含量產(chǎn)品（36種），中高技術(shù)含量產(chǎn)品（5種）、高技術(shù)含量產(chǎn)品（3種）中具有超比較優(yōu)勢的種類比較少。從超比較優(yōu)勢涉及的行業(yè)和產(chǎn)品特征來看，可以把相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)品的超比較優(yōu)勢分為兩類：一類是資源型超比較優(yōu)勢，這種超比較優(yōu)勢主要來源于我國的資源稟賦優(yōu)勢，紡織、服裝等產(chǎn)業(yè)就是明顯的例證，這些產(chǎn)業(yè)大部分是勞動密集型的產(chǎn)業(yè)，我國擁有的大量廉價勞動力是勞動密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的源泉；另一類是技術(shù)型超比較優(yōu)勢，這種超比較優(yōu)勢主要是由本國的技術(shù)水平所決定的，電子計算機及辦公設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造業(yè)是典型的代表行業(yè)。

六、 構(gòu)建以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貨物貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

我國是一個發(fā)展中大國，正處經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時期，正在由經(jīng)濟大國向經(jīng)濟強國轉(zhuǎn)變、貿(mào)易大國向貿(mào)易強國轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變的根本目的是國民福利水平的提升、國際地位的提升，轉(zhuǎn)變的前提條件是社會穩(wěn)定、經(jīng)濟平穩(wěn)增長。從對外貿(mào)易的角度來說，構(gòu)建以超比較優(yōu)勢為核心的梯形對外貨物貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，是轉(zhuǎn)變我國現(xiàn)行對外貿(mào)易發(fā)展方式的有效途徑之一，既可以充分發(fā)揮我國已有的優(yōu)勢，又可以培育潛在的優(yōu)勢和超級優(yōu)勢，既可以保證經(jīng)濟平穩(wěn)增長，又可以順利完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。具體來說：

（一） 穩(wěn)定發(fā)展具有靜態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)

在短期內(nèi)，在科學(xué)技術(shù)和社會資源一定的條件下，比較優(yōu)勢的格局為一定。世界各國只有按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，才能得到國際貿(mào)易的利益。因此，在短期和靜態(tài)的條件下，比較優(yōu)勢的原則不可抗拒，我國應(yīng)該按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，發(fā)揮本國社會資源的特點，爭取在國際貿(mào)易中獲得更多的利益，爭取通過國際貿(mào)易加快本國經(jīng)濟的發(fā)展。[16]

靜態(tài)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是我國一直具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，雖然，這類產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢水平?jīng)]有達到超比較優(yōu)勢的程度，但是，這類產(chǎn)品和行業(yè)卻是我國對外貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展的根本保證，因為這類商品是我國目前主要的出口商品，例如，服裝、紡織、通信及其他電子設(shè)備、儀器儀表及辦公機械等行業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易收益可能不是很大，但是，卻可以為我國解決一部分就業(yè)。因此，國家政府要穩(wěn)定發(fā)展這類行業(yè)。

（二） 積極培育具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)

我國既要按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，但又不能拘泥于僅僅按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工。比較優(yōu)勢的格局在短期內(nèi)是一定的，但在長期里是可變的。我國在短期內(nèi)按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工的同時，必須注重自主的技術(shù)創(chuàng)新，以在一定程度上改變長期的比較優(yōu)勢格局。在投入高成本去研究我國得不到的發(fā)達國家的先進技術(shù)，或者去超越發(fā)達國家的先進技術(shù)時，顯然沒有遵循比較優(yōu)勢的原則。但是一旦我國掌握了這樣的先進技術(shù)，我國將創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢格局，使我國可以按照新的比較優(yōu)勢格局參與國際分工。也就是說，在短期內(nèi)按照比較優(yōu)勢的原則參與靜態(tài)的國際分工的前提下，通過局部地發(fā)展沒有比較優(yōu)勢但具有比較優(yōu)勢前景的產(chǎn)業(yè)來創(chuàng)建新的動態(tài)的比較優(yōu)勢格局。這就是說，不斷從短期的、局部的非比較優(yōu)勢走向長期的、動態(tài)的比較優(yōu)勢，就是我國應(yīng)該采用的發(fā)展戰(zhàn)略。在這個方面，日本和韓國的經(jīng)驗值得借鑒。然而，由于社會資源是稀缺的，政府只能有重點地發(fā)展某些對本國經(jīng)濟具有重要影響的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而且這些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是有可能成為比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的。[16]

動態(tài)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是我國對外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的希望，雖然這類產(chǎn)業(yè)沒有達到超比較優(yōu)勢的水平，但是，這類產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢是動態(tài)變化的，而且，比較優(yōu)勢是提高的，這對于對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。例如，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)就是動態(tài)比較優(yōu)勢行業(yè)的代表，這類行業(yè)的發(fā)展，不僅有利于我國對外貿(mào)易的發(fā)展，而且，與我國國內(nèi)需求的方向也是一致的。針對這類行業(yè)，國家政府應(yīng)該積極培育。

（三） 高度重視并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)品和行業(yè)

目前，發(fā)達國家在國際貿(mào)易中處于有利和主宰的地位，而發(fā)展中國家則處于不利和從屬的地位，關(guān)鍵在于發(fā)達國家掌握著最先進的科學(xué)技術(shù)。發(fā)展中國家很多進口的產(chǎn)品是它們不能生產(chǎn)的，出口的卻是發(fā)達國家可以生產(chǎn)但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨向于放棄的商品。因此，發(fā)達國家支配著國際貿(mào)易并在國際貿(mào)易中獲取高額的寡頭壟斷利潤。顯然，這已經(jīng)不是一般意義上的國家可以通過出口相對成本低的商品、進口相對成本高的商品來獲得國際貿(mào)易利益這樣的問題了。像我國這樣一個發(fā)展中的大國，如果停留在按一般意義上的比較優(yōu)勢來制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，我國將永遠落在發(fā)達國家的后面，始終在國際貿(mào)易中處于不利地位。由于超比較優(yōu)勢產(chǎn)生的主要源泉是科學(xué)技術(shù)，我國要改變不利的國際貿(mào)易格局，必須要加快科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，必須要進行自主的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是需要長期積累的，在很長的時間里我國的科學(xué)技術(shù)水平不可能全面超越發(fā)達國家。但是，在政府的主導(dǎo)和支持下，我國有可能在科學(xué)技術(shù)的某個方面取得突破，局部地建立某些對于我國經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義的、具有超比較優(yōu)勢的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。[16]

超比較優(yōu)勢行業(yè)是我國對外貿(mào)易取得突破、轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的關(guān)鍵，也是從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國邁進的關(guān)鍵。在國際貿(mào)易中，超比較優(yōu)勢產(chǎn)品是一國國際貿(mào)易地位的決定因素，擁有超比較優(yōu)勢商品的數(shù)量越多，在國際市場上就越有話語權(quán)。資源型的超比較優(yōu)勢很難改變，但是，技術(shù)型的超比較優(yōu)勢是可以改變的，日本、韓國的發(fā)展經(jīng)驗就是最好的例證。因此，國家政府應(yīng)該高度重視并并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢的行業(yè)。

具體來看：

（1） 繼續(xù)扶持和大力發(fā)展已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的行業(yè)。對于已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家政府要緊密跟蹤比較優(yōu)勢的變化，關(guān)注整個世界市場競爭格局的變化特別是主要競爭對手的新變化，穩(wěn)定以及逐漸提高已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢行業(yè)的競爭力，防止超比較優(yōu)勢行業(yè)的衰落。目前，我國具有超比較優(yōu)勢的行業(yè)主要是勞動密集型的行業(yè)，例如，紡織業(yè)、服裝業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)的國際市場競爭越來越激烈，為了保持競爭力，這些行業(yè)必須走新型工業(yè)化道路，用新技術(shù)來改造傳統(tǒng)生產(chǎn)工序，使這些產(chǎn)業(yè)賦予更多的技術(shù)含量，從而使這些產(chǎn)業(yè)的競爭力從依靠資源轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)。

（2） 戰(zhàn)略性地培育潛在的具有超比較優(yōu)勢的行業(yè)。對于潛在的具有超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該給予戰(zhàn)略性的扶持，選擇少數(shù)幾個技術(shù)密集型的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進行重點突破。高技術(shù)產(chǎn)品無疑是國際貿(mào)易中最重要的超比較優(yōu)勢產(chǎn)品，生產(chǎn)這些產(chǎn)品需要很高的技術(shù)水平，一般世界上只有少數(shù)幾個國家能夠生產(chǎn)。高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程十分復(fù)雜，模仿的難度很高，而且高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)升級較快。盡管整體產(chǎn)業(yè)的追趕相對較慢，中國依舊可以通過集中資源突破某個或者某幾個領(lǐng)域，正是這種重點突破的戰(zhàn)略使得中國在航空航天和核工業(yè)上能夠走在世界前列。經(jīng)過了多年的人力資本和物質(zhì)資本積累，中國現(xiàn)在完全有足夠的資源去實現(xiàn)在某幾個產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品上發(fā)展成為超比較優(yōu)勢，從具體的產(chǎn)業(yè)來說，通用設(shè)備行業(yè)、醫(yī)療設(shè)備以及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)是中國最該大力培育成為超比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

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第4篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

一． 比較優(yōu)勢的動態(tài)性

國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)是“比較優(yōu)勢論”。

人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的，而主張國家保護的德國歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動態(tài)比較利益”。實際恰恰相反：比較優(yōu)勢或者比較利益，從來就是動態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過在具體問題上，人們一般要從現(xiàn)實存在的比較優(yōu)勢出發(fā)，并且有意無意地，主動被動地，把它長期化，固定化而已。

在亞當(dāng)。斯密的“絕對比較優(yōu)勢論”中，就承認(rèn)比較利益的動態(tài)性。他把絕對優(yōu)勢分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢，第二是“獲得性優(yōu)勢”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個國家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動生產(chǎn)力的絕對優(yōu)勢。獲得性優(yōu)勢包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對優(yōu)勢應(yīng)該是動態(tài)的。（楊圣明等，1999）李加圖的“相對比較優(yōu)勢論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國家之間可以根據(jù)相對優(yōu)勢進行交換，雙方獲利。

H—O—S模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個國家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過國際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國際移動，可以促使“要素價格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動態(tài)變化的過程。

里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國進口資本密集產(chǎn)品而出口勞動密集產(chǎn)品，與美國資本充裕而勞動稀缺的現(xiàn)實不符。對里昂惕夫悖論的解釋是：美國熟練勞動比較充裕，所以出口大量熟練勞動型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢更加顯示其動態(tài)性----熟練勞動和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。

在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)性的，是產(chǎn)品壽命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實際上是知識技術(shù)密集型的；進入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；

進入成熟期變成資本與熟練勞動密集型；進入衰退期基本成為成為一般勞動密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著壽命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國家向其他國家轉(zhuǎn)移，決定了國際貿(mào)易的走向。

巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移假說，假設(shè)各國外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢會隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達國家，新興工業(yè)國家，中國印度東盟，等各個階梯，比較優(yōu)勢可以逐級替代。他的動態(tài)產(chǎn)業(yè)升級國際分工模式與東亞地區(qū)的“雁形發(fā)展模式”相似，強調(diào)進出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動態(tài)聯(lián)系。

但實證分析證明，許多發(fā)展中國家在國際市場競爭中處于不利地位而難以升級。于是，爭論就轉(zhuǎn)到了：如果市場經(jīng)濟不能夠自動促進比較優(yōu)勢升級，那么國家保護是否能夠促進？或許，效果更壞？----這才是“經(jīng)濟自由主義主流派”，和非主流派爭論的焦點。

比較利益理論的應(yīng)用，與國家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進行國際分工，代表的是發(fā)達國家，特別是處于世界經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識地淡化比較優(yōu)勢的動態(tài)性；保護主義者代表發(fā)展中國家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀?，處于趕超發(fā)達國家時期的，發(fā)展中大國的利益，所以強調(diào)比較優(yōu)勢的動態(tài)性，并且進一步主張國家保護幼稚工業(yè)，因為所謂“國際市場經(jīng)濟”，已經(jīng)被發(fā)達國家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國家需要依靠國家力量，以關(guān)稅或進口配額作為工業(yè)化起步的暫時措施；而依靠市場力量，則根本無法實現(xiàn)比較優(yōu)勢的升級。

歷史的進程和邏輯基本一致。

歷史上4個最大的市場經(jīng)濟國家，英國，美國，德國和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護下開始工業(yè)化進程的，英國在工業(yè)革命時期以死刑禁止絲綢和紡織品的進口，美國在20 世紀(jì)20---40 年代，關(guān)稅平均為40%，在1932----1933年甚至高達60%。日本戰(zhàn)后的迅速復(fù)興，是由于美國的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國允許日本的關(guān)稅率在15%以上，而美國對日本的關(guān)稅只有5%。日本經(jīng)濟學(xué)家筱原三代平運用動態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國家扶植需求彈性高，能夠促進社會生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國工業(yè)發(fā)展不起來，除去日本侵略因素，主要就是帝國主義強迫中國把關(guān)稅降低到5%，從而無法保護民族產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國家盛行保護主義，70年代以后因為效果不佳，自由貿(mào)易理論占了絕對的優(yōu)勢。

自由貿(mào)易理論的基本理論模型證明，自由貿(mào)易可以避免保護政策所帶來的效率損失，消除生產(chǎn)和消費扭曲，并產(chǎn)生額外的收益。作為一個無法影響國外出口價格的小國，關(guān)稅會扭曲生產(chǎn)者和消費者行為的經(jīng)濟動因，自由貿(mào)易可以消除扭曲并增加整個社會福利。據(jù)估計，貿(mào)易保護的成本占國民收入的比重如下：巴西9。5%（1966）， 菲律賓5。。2%（1978），美國0．26%（1983）。

小國和發(fā)展中國家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟，阿根廷由于限制汽車進口，在1964年有13家汽車廠，生產(chǎn)16。6萬輛汽車，而一個有效率的汽車廠年產(chǎn)量應(yīng)該在8-----20萬輛之間。第二是為企業(yè)家提供了更多的學(xué)習(xí)革新機會，發(fā)現(xiàn)出口機會。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會被政治決策過程所扭曲，利益集團會控制政策，在有政治影響的部門中進行收入再分配。

主張保護幼稚產(chǎn)業(yè)的理論根據(jù)是國內(nèi)市場失靈論：生產(chǎn)者剩余不能正確衡量成本與收益，原因是國內(nèi)市場沒有發(fā)揮應(yīng)有的功能，如結(jié)構(gòu)性失業(yè)，資本不能向高回報部門迅速轉(zhuǎn)移，新興行業(yè)的技術(shù)外溢。次優(yōu)理論認(rèn)為，如果某一市場不能正常運轉(zhuǎn)，那么政府對其它市場的不干預(yù)政策不再是最優(yōu)選擇；如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余以外的邊際社會收益，那么征收關(guān)稅就能夠使社會福利得到改善。真正需要保護的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場失靈相聯(lián)系，這種市場失靈使得私有市場不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。有兩種情況：

1．不完全資本市場：發(fā)展中國家沒有一整套金融機構(gòu)，如有效率的銀行和股票市場，使傳統(tǒng)部門如農(nóng)業(yè)的儲蓄用于新成長部門，如制造業(yè)的投資，那么新工業(yè)部門的增長將會受到這些工業(yè)當(dāng)前贏利能力的限制，最優(yōu)政策是建立完善的資本市場，次優(yōu)政策是以保護提高其利潤，使這些工業(yè)更快成長。

2．無償占用：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無形利益，如知識和新市場，政府應(yīng)該補償這部分無形貢獻。

自由貿(mào)易論者對于保護主義的批評是：

第一，國內(nèi)市場的失靈應(yīng)該以國內(nèi)政策來糾正問題產(chǎn)生的根源，對生產(chǎn)者的補貼比征收關(guān)稅效果更好，間接的政策會導(dǎo)致社會其他部分行為的扭曲，使用貿(mào)易政策處理國內(nèi)市場失靈只是次優(yōu)，不是最優(yōu)。

第二，進口替代會惡化二元結(jié)構(gòu)。在欠發(fā)達國家，資本密集，高工資的現(xiàn)代化部門，與非常貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存，稱為“經(jīng)濟二元化”，這是市場失靈的表現(xiàn)。制造業(yè)每個工人的產(chǎn)值比其它部門高得多，商品價格比農(nóng)產(chǎn)品高幾倍，工資比農(nóng)民多10倍，資本密集度比農(nóng)業(yè)高得多，但是工業(yè)部門的資本回報率很低。如果經(jīng)濟能夠把勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，可以增加產(chǎn)值，對制造業(yè)的關(guān)稅保護可以從上述“工資差別論”中得到支持。1970年哈里斯和托達羅指出，制造業(yè)吸收一個農(nóng)民，可能導(dǎo)致更多的農(nóng)民離開農(nóng)業(yè)，增加城市失業(yè)。自由貿(mào)易論進一步指出，制造業(yè)的高工資是進口替代下，免受外國競爭的工業(yè)中工會壟斷造成的，自由貿(mào)易會降低工業(yè)工資，提高農(nóng)業(yè)工資。

第5篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

論文摘要:靜態(tài)比較優(yōu)勢理論把比較優(yōu)勢看作是靜態(tài)的、不變的，強調(diào)依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；而動態(tài)比較優(yōu)勢理論則認(rèn)為比較優(yōu)勢是動態(tài)的、變動的，強調(diào)有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。實踐中要立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換。

一、引言

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論把比較優(yōu)勢看作是靜態(tài)的、不變的,包括李嘉圖的相對成本說和赫克歇爾-俄林的資源稟賦論。而近現(xiàn)代的比較優(yōu)勢論強調(diào)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的重點是扶持新興的幼稚產(chǎn)業(yè),以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換,把比較優(yōu)勢看成是動態(tài)的、變動的,更貼近國際貿(mào)易的現(xiàn)實。

二、傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論：依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

（一）比較優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢

比較優(yōu)勢是與絕對優(yōu)勢對應(yīng)的概念。絕對優(yōu)勢建立在生產(chǎn)的絕對成本的比較上。如果一國生產(chǎn)單位數(shù)量的某種商品使用的資源絕對量較少或效率較高，那么它在這種商品生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。例如巴西能以較低成本生產(chǎn)咖啡和香蕉，美國則能以較低成本生產(chǎn)飛機和緊密機床。因而，巴西在咖啡和香蕉生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，美國則在生產(chǎn)飛機和緊密機床上具有絕對優(yōu)勢。于是，各國通過國際貿(mào)易獲得他們很難生產(chǎn)的產(chǎn)品：加拿大需要進口咖啡，日本需要進口石油，科威特需要進口飛機等。

比較優(yōu)勢建立在生產(chǎn)活動的機會成本基礎(chǔ)上。如果一國生產(chǎn)某種商品的機會成本低于其他國家，則該國在該生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢；反之，如果一國生產(chǎn)某種商品的機會成本高于其他國家，則缺乏比較優(yōu)勢。作為經(jīng)濟學(xué)的基本理論之一，比較優(yōu)勢原理的中心命題是：一個國家即便在每一種商品的生產(chǎn)上都不具有絕對優(yōu)勢，它仍然會在某些領(lǐng)域享有相對比較優(yōu)勢；不僅各自具有絕對優(yōu)勢的國家有可能通過交換增加福利，具有比較優(yōu)勢的國家同樣可以通過貿(mào)易增加福利。

(二)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論

第一個說明不僅絕對優(yōu)勢而且比較優(yōu)勢也能成為貿(mào)易源泉的人，是19世紀(jì)早期的英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖。他在僅需要一種生產(chǎn)要素的假設(shè)條件下，用幾個數(shù)字為例簡要闡述了這一原理。20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾-俄林在考慮多種要素作用的基礎(chǔ)上，重新表述了比較優(yōu)勢原理，認(rèn)為決定比較優(yōu)勢的因素中，最重要的是要素稟賦。要素是對生產(chǎn)過程發(fā)生作用的各種有形、無形因素，如自然資源、知識資本、物質(zhì)資本、土地、熟練與非熟練勞動力等，要素稟賦則指一國（或地區(qū)）實際擁有的要素總量和結(jié)構(gòu)。某種產(chǎn)品或行業(yè)的生產(chǎn)活動是否具有比較優(yōu)勢，取決于它們能否比較密集地利用該國相對豐裕的要素，取決于它們生產(chǎn)的成本比例能否與該國結(jié)構(gòu)相一致。越是能密集利用一國豐裕要素的生產(chǎn)項目，越具有比較優(yōu)勢；反之，越是需要密集投入一國相對豐裕要素的生產(chǎn)項目，則越是缺乏比較優(yōu)勢。

總之，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基本觀點是：一個國家由于生產(chǎn)技術(shù)先進或要素稟賦豐裕而在某些產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢，那么該國主要生產(chǎn)并出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口本國具有比較劣勢的產(chǎn)品，這樣就可以與別國取長補短，提高本國的國民福利水平。從全世界的角度看，如果每個國家都按照比較優(yōu)勢原則發(fā)展本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，然后在國際市場上進行貿(mào)易，則可以促進世界資源的有效利用，提升全世界的福利水平。

三、動態(tài)比較優(yōu)勢理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

(一)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論及其實踐上的缺陷

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論雖然有完美的邏輯體系，但理論本身存在如下缺陷：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論模型是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下構(gòu)建的。在第二次世界大戰(zhàn)后，跨國公司和國際直接投資迅速發(fā)展，對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)。2.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論對現(xiàn)實的解釋能力有限。二戰(zhàn)后美國和德國的工業(yè)化發(fā)展歷程，都不是遵循傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論發(fā)展起來的。3.比較優(yōu)勢法則是一個靜態(tài)的理論。

無論是李嘉圖提出的以勞動生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的相對優(yōu)勢理論還是赫克歇爾—俄林提出的以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)稟賦理論，二者比較利益產(chǎn)生的前提均是各國的供給、生產(chǎn)條件不可改變，從而這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢具有靜態(tài)特征。比較優(yōu)勢是一國的天然稟賦，但是，這并不意味著它是一成不變的，隨著時間的推移，一國的生產(chǎn)技術(shù)可能會進步，或者要素稟賦的積累會改變，那么原有的優(yōu)勢和劣勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力也可能相應(yīng)地改變。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論顯然忽視了這些可能的變化。

在實踐上，靜態(tài)比較優(yōu)勢理論在指導(dǎo)后進國家的經(jīng)濟發(fā)展時容易落入“比較優(yōu)勢陷阱”。因為在按照靜態(tài)比較優(yōu)勢進行國際分工的情況下，發(fā)展中國家由于經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，生產(chǎn)技術(shù)水平低，其比較優(yōu)勢產(chǎn)品一般是資源或勞動密集型產(chǎn)品，如果選擇這樣的產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，則很容易落入“比較優(yōu)勢陷阱”，即將本國經(jīng)濟鎖定在低技術(shù)的專業(yè)化生產(chǎn)模式中，結(jié)果只能生產(chǎn)和出口技術(shù)含量低的產(chǎn)品，不僅受到發(fā)達國家的經(jīng)濟盤剝，并且被置于世界經(jīng)濟二等公民的地位，同時還面臨產(chǎn)業(yè)競爭力無法持續(xù)發(fā)展的問題。

(二)動態(tài)比較優(yōu)勢理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

目前，被廣泛的接納的動態(tài)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為：一國基于未來發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)比較優(yōu)勢是需要政府通過產(chǎn)業(yè)政策去培育的，或者政府的產(chǎn)業(yè)政策可以加速這一進程。典型的解釋東亞國際分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的“雁行模式”理論－日本為領(lǐng)頭雁，發(fā)展知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，“亞洲四小龍”則發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。雁行模式形成東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖變化的機制，使東亞各國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)不斷向更高層次轉(zhuǎn)換，帶動經(jīng)濟的依次起飛和持續(xù)發(fā)展。以及后來的外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移學(xué)說、產(chǎn)品生命周期理論等均說明了一國比較優(yōu)勢不是固定不變的，而會隨著世界經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變，會隨著一國要素稟賦積累和技術(shù)進步等因素發(fā)生變化。就政策而言，動態(tài)比較優(yōu)勢觀點表明：一國有可能通過適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來改變其天然具有的比較優(yōu)勢，即比較優(yōu)勢不是外生的，而是內(nèi)生的?！皟?nèi)生比較優(yōu)勢”是指如果一個國家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以在外生比較優(yōu)勢不存在時，內(nèi)生地創(chuàng)造出原來沒有的比較和絕對優(yōu)勢。如在一個原本在勞動密集型產(chǎn)品上占比較優(yōu)勢的國家來說，其比較優(yōu)勢并非只能固定在勞動密集型產(chǎn)品上，通過扶植資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以實現(xiàn)本國比較優(yōu)勢向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從而改變本國的國際分工地位。因此，按照動態(tài)比較優(yōu)勢理論的觀點，一國應(yīng)該著眼于未來有選擇地去扶植和培育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)作為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，樹立新的比較優(yōu)勢，以保證本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的持續(xù)發(fā)展和提高。

四、立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢

從上面的分析可以看出，動態(tài)比較優(yōu)勢理論是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在現(xiàn)代貿(mào)易格局下的發(fā)展和延續(xù)。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是一種“被動適應(yīng)”的主張，強調(diào)一國應(yīng)利用要素稟賦結(jié)構(gòu)等天然形成的比較優(yōu)勢來選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而動態(tài)比較優(yōu)勢理論則是一種“積極改變”的主張，強調(diào)一國從適應(yīng)比較優(yōu)勢向創(chuàng)造比較優(yōu)勢，通過產(chǎn)業(yè)升級、學(xué)習(xí)積累等經(jīng)濟活動來培育本國新的比較優(yōu)勢，在更高級的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

在實踐中我們也要看到，雖然遵循動態(tài)比較優(yōu)勢理論，培育新的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)對很多發(fā)展中國家來說是較為理想的產(chǎn)業(yè)政策選擇，但比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)是一個循序漸進的過程，不能急于求成，不能脫離現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢去進行。尤其是在目前國際貿(mào)易和國際投資飛速發(fā)展、世界生產(chǎn)資源有效整合的背景下，這為不同要素稟賦的國家充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢提供了契機。發(fā)展中國家只有在現(xiàn)階段發(fā)揮靜態(tài)比較優(yōu)勢，才能積累經(jīng)濟進一步發(fā)展所需的資金和技術(shù)，然后通過將資金和技術(shù)用于培育未來戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，才有可能在不久的將來形成新的比較優(yōu)勢，成功實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換。

參考文獻：

[1]胡昭玲.經(jīng)濟全球化與中國產(chǎn)業(yè)國際競爭力提升[M]，2006，(3).

[2]林毅夫.比較優(yōu)勢與中國經(jīng)濟發(fā)展[J].經(jīng)濟前言，2005（11）.

第6篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

摘 要：從動態(tài)比較優(yōu)勢的角度出發(fā)，根據(jù)目前我國制造業(yè)的國際分工地位，結(jié)合制造業(yè)發(fā)展中重要因素條件的現(xiàn)狀，進行分析并提出如何尋求制造業(yè)合理的產(chǎn)業(yè)定位，如何從“中國制造”走向“中國創(chuàng)造”。

關(guān)鍵詞：動態(tài)比較優(yōu)勢；國際分工地位；產(chǎn)業(yè)定位

1 比較優(yōu)勢相關(guān)貿(mào)易理論概述

1.1 比較優(yōu)勢始終是貿(mào)易理論的核心

根據(jù)克魯格曼的觀點，各國參與國際貿(mào)易的基本原因有兩個，其一是進行貿(mào)易的各個國家之間存在千差萬別，每個國家都從事自己擅長的生產(chǎn)，便能從這種差別中獲益；其二是國家之間通過貿(mào)易能夠達到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟。這其中便包含了一個經(jīng)濟學(xué)家們所認(rèn)為的“無可否認(rèn)但對于很多人來說并非顯而易見” 的正確的經(jīng)濟學(xué)概念――比較優(yōu)勢。

1.2 傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的局限性

無論是李嘉圖模型還是赫克歇爾-俄林理論，考慮的都是靜態(tài)比較優(yōu)勢，而隨著時間的推移，各國的比較優(yōu)勢必然會發(fā)生變化，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的局限性便逐漸體現(xiàn)出來，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析方法不能將隨著時間推移而產(chǎn)生的技術(shù)進步體現(xiàn)其中，因而不能更加廣泛地適用于國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域。

1.3 動態(tài)比較優(yōu)勢的提出和發(fā)展

二戰(zhàn)以來，日本及東亞的一些新興工業(yè)化國家經(jīng)濟發(fā)展迅速，使得傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論不能很好地做出理論解釋，日本經(jīng)濟學(xué)家筱原三代平（1955）從動態(tài)的、長期的觀點出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進、開放等因素綜合到貿(mào)易理論中，將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論動態(tài)化。技術(shù)作為重要的研究對象進入研究領(lǐng)域，如技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論的發(fā)展。

2 我國制造業(yè)國際分工地位研究

傳統(tǒng)的國際分工主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間，二戰(zhàn)后國際分工逐漸深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)，近期的一些研究表明國際分工已經(jīng)深入到產(chǎn)品內(nèi)。我們以我國制造業(yè)中的電子、機械產(chǎn)品生產(chǎn)為例，主要生產(chǎn)過程有研發(fā)設(shè)計、零部件生產(chǎn)、組裝三個階段，三個階段分別主要依靠人力因素、資本因素、勞動力因素。

如表1所示，如果經(jīng)濟體出口最后組裝階段的產(chǎn)品卻需要進口研發(fā)設(shè)計階段的產(chǎn)品，那么進口商品的價格高于出口商品的價格，如我國目前的貿(mào)易狀況。而處于國際分工高度的經(jīng)濟體，出口研發(fā)設(shè)計階段的產(chǎn)品而進口組裝階段的產(chǎn)品，其進口商品的價格低于出口商品的價格，在國際分工中獲利。高端的國際分工是以一抵二，低端的國際分工是以二抵一。對于高技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)達國家占據(jù)國際分工高端；對于低技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)展中國家因其本身具有的的勞動力優(yōu)勢，可通過實現(xiàn)產(chǎn)品升級的渠道，在國際分工中占據(jù)更加有利的地位。

3 如何尋求合理的我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)定位

3.1 制造業(yè)發(fā)展中重要因素條件

首先，技能型人力資源供小于求。改革開放以來第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會，制造業(yè)就業(yè)人員占全國就業(yè)人員總的比例在下降，然而，制造業(yè)對技能型人力資源的需求仍然較大，且目前社會供給仍只停留在初步滿足的階段，若尋求制造業(yè)深度與寬度的更進一步的發(fā)展，技能型人力資源的培養(yǎng)必將發(fā)揮重要的作用。

其次，技術(shù)創(chuàng)新能力處于初步階段。根據(jù)資料統(tǒng)計，目前仍沒有中國企業(yè)邁入世界制造業(yè)500強，在制造業(yè)所涉及的各個行業(yè)中，各類精密技術(shù)的普及率均較低，汽車設(shè)備、光纖設(shè)備、電路設(shè)備、石化設(shè)備等行業(yè)對進口的依賴度較大。

第三，資本積累不足。制造業(yè)向更高的技術(shù)方向發(fā)展，最重要的支撐便是資本積累，加快資本積累，改善融資渠道，加快市場流通才能從根本上支撐制造業(yè)的深層次和規(guī)模發(fā)展。

3.2 如何從“中國制造”走向“中國創(chuàng)造”

首先，勞動力密集型行業(yè)應(yīng)繼續(xù)解決就業(yè)這一歷史任務(wù)，并合理過渡。事實證明，能夠充分利用資源的比較優(yōu)勢的經(jīng)濟體，其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)會更加合理，創(chuàng)造的價值會比較大，在世界貿(mào)易競爭格局中也會占據(jù)更加有利的位置。一個很著名的例子，如果我們生產(chǎn)8億件襯衫才能換回一架空客，在一些層面上來說生產(chǎn)襯衣比生產(chǎn)空客更加重要，8億件襯衣的所賺的一點小利及所解決的就業(yè)問題相對于空客所依靠的歐洲四國巨額補貼是更加盈利的。生產(chǎn)襯衫的中國能夠比生產(chǎn)軟件的印度發(fā)展得更好也是同樣的道理。

其次，大力支持技術(shù)和資本密集型行業(yè)的發(fā)展，并逐漸發(fā)展并鞏固其在產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)位置。根據(jù)動態(tài)比較優(yōu)勢理論，選擇適合本經(jīng)濟體并具有競爭力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，能夠使經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，并更能利用經(jīng)濟體天然的要素稟賦優(yōu)勢，并根據(jù)要素稟賦優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變而升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而使得經(jīng)濟體自身有著良好的循環(huán)動力。

第三，將低品質(zhì)垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易控制在50%以下，并逐步縮減其比例，從而在國際分工中占據(jù)有利位置。在產(chǎn)品生產(chǎn)的環(huán)節(jié)上，投入更多的資金和人力。

參考文獻

［1］保羅?克魯格曼，茅瑞斯?奧伯斯法爾德．國際經(jīng)濟學(xué)．海聞，蔡榮，郭海秋等譯［M］．北京：中國人民大學(xué)出版社，1996（第五版）．

第7篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來，我國對外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強勁趨勢，既使國際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國的對外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟預(yù)言的料想之外，似乎中國對外貿(mào)易在現(xiàn)時代的“無約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國所表現(xiàn)出來的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個值得探討的新課題。其實則不然，中國的對外貿(mào)易在改革的進程中，一直堅持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢——廉價的勞動力成本為主導(dǎo)，大力開展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，增強產(chǎn)品的國際競爭能力。其次，多年來的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進行結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化提供了資金上的支持。無論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴大而增強，延續(xù)了產(chǎn)品在國際市場上的成本優(yōu)勢，而且也在產(chǎn)品的國際信譽市場上異軍突起，為產(chǎn)品在國際市場上的市場擴充提供了保證。但在這個過程中，我國開放貿(mào)易在以勞動力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟效益，從長遠看整體國家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒有形成一個立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒有形成一個均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟發(fā)展動力的局面中，往往成為一個國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展的重要議題。長期以來，國家金融體系一直在開放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計劃經(jīng)濟時的經(jīng)營體制，在對國有的金融界進行大幅度的整合之后，我國的金融業(yè)將迎來一個全新的經(jīng)營市場。本文就是從當(dāng)前我國金融體系改革中，以金融發(fā)展推動經(jīng)濟發(fā)展的過程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟發(fā)展力量來優(yōu)化我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點是產(chǎn)品在國際市場上的價格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價格差的原因則歸結(jié)于勞動生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價格差異來討論國際貿(mào)易起因，進而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價格差，從而致使商品的國際價格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異和不完全競爭三大分析要素上。在不完全競爭的市場條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費效應(yīng)是國際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對國際貿(mào)易理論的補充。但這兩種理論的出發(fā)點都只強調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個靜態(tài)過程。

從動態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動態(tài)比較優(yōu)勢理論。通過專業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來，強調(diào)的是規(guī)模報酬遞增，不完全競爭，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時把技術(shù)作為比較優(yōu)勢的內(nèi)生變量，強調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟效應(yīng)。通過“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國際市場上的價格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長和成熟兩個階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競爭優(yōu)勢理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢可以人為地有意識地選擇策略來配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。在波特的競爭理論中，有四個基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競爭程度。波特將生產(chǎn)要素細分為基本要素和高級要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM太大代價就能得到的要素；高級要素則需要通過長期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來的要素。他認(rèn)為高級要素最為重要，它們是取得高級國際分工層次的關(guān)鍵，一國基本要素的不足可以通過高級要素獲得補償，但是在高級要素上處于劣勢則無法用其他方式有效彌補。競爭優(yōu)勢注重企業(yè)的非價格競爭和創(chuàng)新競爭，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動地創(chuàng)造比較優(yōu)勢，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級要素的決定作用越來越明顯。

通過以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程分為三個階段。第一階段是貿(mào)易動力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢來決定，在這個階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動貿(mào)易發(fā)展的動力主要是比較優(yōu)勢的動態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來貿(mào)易部門的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢建立在高級要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競爭優(yōu)勢成為推動貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要動力，主要體現(xiàn)在三個層次上：技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和創(chuàng)新優(yōu)勢。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來的先進技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢為特征。而在這三個階段的進化過程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進和生產(chǎn)要素的高級化是發(fā)展中國家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟發(fā)展的秉性中，這兩個因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國的對外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢，同時也要借助于金融促進的力量來構(gòu)建我國中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟增長中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟越來越趨于一體化的時候，一國的對外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國參與全球經(jīng)濟程度的高低。因此經(jīng)濟增長中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對經(jīng)濟增長率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國成為世界第四大經(jīng)濟體，外匯儲備第一大國。由此可以看出，中國在多年中的貿(mào)易策略無疑是成功的，同時在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點，即中國金融體系是長期滯后于快速增長的貿(mào)易發(fā)展勢頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開放的形勢和國內(nèi)對金融促進貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對抗外來金融的競爭以及促進國家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟的持續(xù)增長和貿(mào)易進程的良性延續(xù)提供恒久的動力推動環(huán)境。

首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟增長之間的理論聯(lián)系來看貿(mào)易優(yōu)化的問題，金融發(fā)展和經(jīng)濟增長的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟增長關(guān)系分成兩類，主張金融發(fā)展能促進經(jīng)濟增長的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟增長對金融服務(wù)需求的被動反映稱為需求遵從。無論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟增長率之間存在較強的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對稱理論和內(nèi)生增長理論研究成果的引入，打破了新古典增長理論中技術(shù)進步是保持經(jīng)濟增長的唯一影響因素的觀點，而把金融發(fā)展和技術(shù)進步聯(lián)系起來；同時也對金融系統(tǒng)的基本功能在對經(jīng)濟發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨特的觀點即通過資本積累和技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長（Levine，1997），金融市場通過增加專業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟增長存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達金融系統(tǒng)的國家經(jīng)濟增長也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進步和生產(chǎn)要素的高級化是改善一國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟中無不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用希克斯的技術(shù)進步理論中與資本的聯(lián)系獲得。?？怂箤⒓夹g(shù)進步分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進步指的是勞動和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動和資本；勞動節(jié)約型技術(shù)進步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動和資本，但資本/勞動比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進步指的是勞動要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動和資本，但此時勞動/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過程中所發(fā)揮的效率對改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級進程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問題的一個核要議題。

我國的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營的方式來發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟增長中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來看，生產(chǎn)性效率簡單來看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因為效率的提升而促進了經(jīng)濟的增長。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運用來通過技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級化的實現(xiàn)來優(yōu)化該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國金融的發(fā)展在促進貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程中將通過以下途徑來實現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營方式下多渠道地獲得風(fēng)險資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來應(yīng)付對外貿(mào)易經(jīng)營中的風(fēng)險，規(guī)避全球經(jīng)濟負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險，改善企業(yè)對外經(jīng)營中的貿(mào)易環(huán)境，營造企業(yè)以技術(shù)運用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進行改良式的貿(mào)易運作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來的機遇實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無論是技術(shù)引進還是合資生產(chǎn)，都會對中國這樣一個成熟的貿(mào)易大國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵作用，并在此基礎(chǔ)上進行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來增加我國貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長遠的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對資本的投入量，優(yōu)化國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進作用反過來又會降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險，尤其在開放的經(jīng)濟和對外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過程是相互促進的。正如我國多年來貿(mào)易成果同樣也為國家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對外貿(mào)易是一個國家經(jīng)濟的兩個方面。對外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟發(fā)展和對外貿(mào)易的保障層面。我國對外貿(mào)易的競爭優(yōu)勢要在金融發(fā)展的推動下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國的金融發(fā)展為契機，以技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進中國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級。同時也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過程中的風(fēng)險同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動過程中關(guān)注金融風(fēng)險的擴散以及給對外貿(mào)易行業(yè)帶來的各種風(fēng)險，積極地防御風(fēng)險，提高風(fēng)險防范意識，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。

參考文獻

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2彭磊.貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化三階段論及我國所處階段的實證檢驗[J].國際貿(mào)易探索，2004（3）

第8篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動搖了在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運用關(guān)稅、補貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨創(chuàng)性、分析方法的獨到性及其解釋現(xiàn)實的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國際經(jīng)濟學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋?，F(xiàn)實生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計算機業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟可分為外部經(jīng)濟效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報酬不變，而社會的遞增性報酬以外部經(jīng)濟的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴展。這種外部經(jīng)濟效應(yīng)往往并不能為各廠商同時同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟。在其他條件不變的情形下，一個較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時，由于某些一般管理費用并不會隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，達到擴大出口、搶奪競爭對手市場份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經(jīng)濟學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟的存在意味著價格行為與非負(fù)的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟學(xué)迄今沒有一個一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實的假設(shè)，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場結(jié)構(gòu)：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價和無限制地進入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應(yīng)曲線的交叉點所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場結(jié)構(gòu)下，在實證和規(guī)范兩個方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟結(jié)合起來進行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)(R&D)活動來獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過程中，同樣的要素投入能帶來更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會不斷下降，從而能在國際市場上占有更大的市場份額。另一方面，技術(shù)進步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗、銷售經(jīng)驗和管理經(jīng)驗越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點強調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)是擴展國際貿(mào)易的動因之一，而技術(shù)進步是企業(yè)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的來源之一。技術(shù)進步與國際貿(mào)易的擴展存在一種互動關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國

努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機會。技術(shù)開發(fā)不再是個別國家的行為，不再是外生的經(jīng)濟變量，而是直接推動貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進口，政府對出口實施補貼等，都會造成國民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點并不反對在出現(xiàn)市場失靈如外部性問題、壟斷、信息不對稱、道德風(fēng)險時，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競爭”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場競爭自由有序正常地進行。但總體上強調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護論”，始作俑者是李斯特。保護的目的是為了尋求一個良好的生存、成長環(huán)境，免受外國同行企業(yè)的競爭壓力。但這一學(xué)說并無完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下，一國政府可以借助R&D補貼、生產(chǎn)補貼、出口補貼、進口征稅、保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其國際競爭能力，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之利，搶占國際競爭對手的市場份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤，提高自身的福利水平。因此，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個盡可能信息完備、決策獨立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說來，有如下幾個方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的最優(yōu)途徑。

在非完全競爭及規(guī)模經(jīng)濟條件下，國際貿(mào)易中壟斷利潤普遍存在，一個企業(yè)的壟斷實力越強，獲得的壟斷利潤就越多。國家干預(yù)可以將國外企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)。為此，對于各貿(mào)易國來說，如何擴大本國產(chǎn)品在國際市場上的市場份額，并進而通過擴大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長，在強手如林、技術(shù)突飛猛進的今天，且若又是后起國家的企業(yè)，要成為國際市場上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進口保護促進出口”模型實施的基礎(chǔ)。

“以進口保護促進出口”（英文簡寫IPAEP）是克魯格曼1984年提出來的重要理論。該理論有兩個假設(shè)前提：一是市場由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。當(dāng)本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時，這時本國政府通過貿(mào)易保護，全部或局部地封閉本國市場，阻止國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟收益便會出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達不到規(guī)模經(jīng)濟，邊際成本上升。此消彼漲，國內(nèi)企業(yè)就可能占有國外市場更大的份額。而銷售額的擴大又進一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國際競爭力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實施便達到保護國內(nèi)市場，擴大國外市場的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺灣的經(jīng)濟發(fā)展中，汽車、電器、計算機設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個過程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢內(nèi)生為國際貿(mào)易理論的一個變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進步無庸置疑，而比較優(yōu)勢依然是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國家相對比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵等形成的經(jīng)濟環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟全球化過程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來越重要。企業(yè)以及一個國家越來越依靠于這類資源來獲得比較優(yōu)勢，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來進行國際貿(mào)易，使參與國雙方的福利水平都提高，實現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤轉(zhuǎn)移的論點，即把壟斷利潤從外國公司轉(zhuǎn)移給國內(nèi)，從而在犧牲外國福利的情況下增加本國福利。利潤轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進雙方福利水平的論點不一致，它的基本前提是國際競爭都具有寡頭競爭的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護”模型，假設(shè)一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨家向國內(nèi)市場提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因為，外國寡頭廠商會吸收部分關(guān)稅來決定“目標(biāo)價格”，以阻止?jié)撛谶M入。否則，國內(nèi)企業(yè)的進入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國內(nèi)既不會發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國才有可能用關(guān)稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關(guān)稅來改善國民福利。

第二種類型是“以進口保護促進出口”手段的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點來自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護論”，認(rèn)為一個有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護的國內(nèi)市場里能迅速成長而達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，從而相對于外國廠商具有規(guī)模上的競爭優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護的外國市場的份額，從而把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。

第三種類型是出口補貼的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國際競爭模型，認(rèn)為向在第三國市場上同外國競爭者進行古諾雙寡頭博弈的國內(nèi)廠商提供補貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴大國際市場份額，增加國內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個廠商反應(yīng)曲線的交叉點所決定。通過補貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國際市場份額。總之，出口補貼降低了非完全競爭產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進的本國和消費國的總收益大于另一生產(chǎn)國的損失。

五、簡要評價

第9篇：動態(tài)貿(mào)易理論范文

[關(guān)鍵詞] 貿(mào)易自由化　收入分配　影響

從亞當(dāng)?斯密的國際貿(mào)易理論開始，經(jīng)濟學(xué)家就開始研究國際貿(mào)易中國家間的收入分配關(guān)系問題。隨著經(jīng)濟和社會的發(fā)展，對這方面的理論探索也在不斷深化。目前，貿(mào)易自由化及其對社會不平等和收入分配的影響已引起經(jīng)濟學(xué)家們的廣泛關(guān)注。

一、貿(mào)易自由化的含義

從已有的研究文獻來看，貿(mào)易自由化（Trade Liberalization）的含義是與描述自由化的特征聯(lián)系在一起。有代表性的觀點有以下幾種：

1.貿(mào)易自由化就是指完全的自由貿(mào)易。表現(xiàn)為大幅度降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消政府對貿(mào)易活動的一切干預(yù)。這是一種極端的觀點。事實上，到今天為止還沒有任何一個國家和地區(qū)實行完全的自由貿(mào)易，各國政府對貿(mào)易活動的干預(yù)也從沒有停止過。

2.貿(mào)易自由化為一國貿(mào)易體制的中性化。中性化即政府在進口和出口部門平均分配激勵措施，削減貿(mào)易體制中的反出口偏向。巴格瓦蒂認(rèn)為中性化是貿(mào)易自由化的核心。

3.貿(mào)易自由化表現(xiàn)為開放性。克魯格認(rèn)為，發(fā)展中國家貿(mào)易體制中存在著大量的配額和許可證之類的數(shù)量限制措施，削減數(shù)量限制是向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的基本特征。由于各國政府對出口貿(mào)易一般都持自由放任態(tài)度，因而貿(mào)易自由化主要指進口自由化。

從理論和實踐的雙重角度出發(fā)，貿(mào)易自由化一般被認(rèn)為是一個動態(tài)的過程，即一國政府根據(jù)本國的經(jīng)濟和社會條件逐步消除貿(mào)易和非貿(mào)易壁壘，減少政府對貿(mào)易活動的直接干預(yù)，逐步擴大對外開放程度，從保護貿(mào)易體制向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的過程。

二、貿(mào)易影響收入分配的模型分析

1.亞當(dāng)?斯密的貿(mào)易理論。最早提出自由貿(mào)易理論的是經(jīng)濟學(xué)之父亞當(dāng)?斯密，他認(rèn)為，一個國家在某個行業(yè)的生產(chǎn)上比其他國家生產(chǎn)效率高，從而具有絕對優(yōu)勢，那么這個國家就應(yīng)該專門生產(chǎn)本國具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，通過國際分工，與其他國家具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品進行貿(mào)易，這樣，通過自由貿(mào)易，貿(mào)易雙方都能獲得貿(mào)易利益。這就是斯密的絕對優(yōu)勢理論。

2.大衛(wèi)?李嘉圖的比較貿(mào)易理論。李嘉圖認(rèn)為應(yīng)該按照生產(chǎn)成本相對差距進行國際分工和自由貿(mào)易，這樣，對分工和交換的雙方都有好處。一國即使生產(chǎn)不出成本絕對低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對低的商品，就可以同另一國進行貿(mào)易，并使貿(mào)易雙方都得到好處。李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是自由貿(mào)易理論的基石，為倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策奠定了堅實的基礎(chǔ)。

3.赫克歇爾―俄林模型。這個模型被稱為H―O模型，清晰地表述了貿(mào)易與要素數(shù)量與價格之間的關(guān)系。假設(shè)有兩個國家（A國和B國），A國是勞動豐裕的國家，B國是資本豐裕的國家，兩國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（X和Y），其中X是勞動密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，在生產(chǎn)過程中都使用勞動和資本兩種要素。通過模型分析，得出了這樣的結(jié)論：一國應(yīng)當(dāng)出口其相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口其相對稀缺和昂貴的要素密集型產(chǎn)品。也就是說，勞動要素相對豐裕的A國應(yīng)當(dāng)出口勞動密集型產(chǎn)品X，進口資本密集型產(chǎn)品Y。相應(yīng)地，B國應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品Y，進口勞動密集型產(chǎn)品X。

4.斯托爾帕―薩繆爾森定理。斯托爾帕和薩繆爾森是最早直接把國際貿(mào)易與國內(nèi)收入分配關(guān)系聯(lián)系起來進行單獨研究的經(jīng)濟學(xué)家。1941年他們以H－O模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕－薩繆爾森定理（Stolper－Samuelson Theorem，SS定理）。SS定理在H－O模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國實行自由貿(mào)易時，貿(mào)易會導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實際收入提高，稀缺生產(chǎn)要素的實際收入下降。1948年薩繆爾森在對H－O理論進一步研究時，得出一個新的命題：在長期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動的條件下，自由貿(mào)易會使商品和生產(chǎn)要素的價格均等化（即要素均等化定理，F(xiàn)PE）。如果貿(mào)易是在發(fā)達國家和發(fā)展中國家進行，自由貿(mào)易可能會使發(fā)達國家非熟練勞動者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動者可能會失業(yè)；發(fā)展中國家非熟練勞動者的工資水平可能會上升，其生活狀況可能會得到改善。

自SS定理和FPE定理提出之后，經(jīng)濟學(xué)家又對貿(mào)易與國內(nèi)收入分配的關(guān)系進行了大量的研究。

三、貿(mào)易自由化對收入分配的影響

貿(mào)易自由化對收入分配的影響在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論上是簡單明了的，然而在實踐中是相當(dāng)復(fù)雜的。事實上，貿(mào)易自由化對收入分配的影響過程受到多方面的制約。

1.貿(mào)易自由化通過價格結(jié)構(gòu)的變動影響收入分配。貿(mào)易自由化使一國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的價格上升，具有比較劣勢的產(chǎn)品價格下降。產(chǎn)品價格的變化會影響相關(guān)要素價格的變化，并直接影響收入分配。在H－O模型中，國際貿(mào)易會降低一國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價格而提高豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價格。這種商品價格變化會直接影響到要素價格的變化，從而對國內(nèi)收入分配產(chǎn)生影響。著名的SS定理正是從這一點出發(fā)得出的結(jié)論。大量有關(guān)貿(mào)易與收入分配關(guān)系的研究也都是從商品價格變化角度進行分析的，但由于選用的數(shù)據(jù)和處理方法不同，他們得出的結(jié)論也不同，有的人認(rèn)為貿(mào)易對收入差距拉大的作用不大，有的人認(rèn)為貿(mào)易的作用重大。

2.貿(mào)易自由化通過技術(shù)進步影響收入分配。又分為三種情況：(1)外生性技術(shù)進步。Richardson（1995）用一般均衡模型分析指出，貿(mào)易開放和部門的特定技術(shù)變化的聯(lián)合作用就會導(dǎo)致收入不平衡加劇。Krugman（2000）指出，要素偏向的技術(shù)進步也會導(dǎo)致收入差距拉大。Jones（1997）以簡單的2*2的H－O模型分析指出，隨著南方國家技術(shù)的進步，對于中等技術(shù)密集產(chǎn)品，南北兩國都可以生產(chǎn)該產(chǎn)品，兩國中等技術(shù)密集產(chǎn)品關(guān)稅的降低會導(dǎo)致兩國工資不平等向同一方向變化，但是這種變化還依賴于貿(mào)易自由化變化的方向。如果北方國家進口中等技術(shù)密集產(chǎn)品并且降低關(guān)稅，則兩國國內(nèi)工資不平衡會擴大，如果南方國家進口并減少關(guān)稅，則兩國工資不平衡程度會降低。(2) 內(nèi)生的技術(shù)進步。Dinopoulos and Segerstrom（1999）發(fā)展了一個動態(tài)一般均衡模型，指出貿(mào)易自由化會增加R&D的投入。進一步導(dǎo)致對熟練勞動工人需求的增加，從而提高熟練勞動者的相對工資。Neary（2002）的寡頭競爭模型中也指出，隨著貿(mào)易自由化的發(fā)展，產(chǎn)品市場的競爭加劇，企業(yè)會加大對R&D的投入，引起熟練勞動者的相對工資上升。Thoenig and Verdier（2003）建立了一個質(zhì)量梯度動態(tài)一般均衡模型（dynamic general－equilibrium quality ladder model）。分析指出貿(mào)易影響收入分配的方式是：貿(mào)易－技術(shù)偏向的技術(shù)進步一收入差距增大。Acemoglu（1999）的模型也指出，在技術(shù)保持不變的情況下，貿(mào)易量的增加會提高技能豐裕型國家的技術(shù)升水而降低非技能豐裕型國家的技術(shù)升水。E.Beaulieu et al.（2004）建立了一個既存在科技產(chǎn)品間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又存在科技產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的南北模型，考察了科技產(chǎn)品貿(mào)易壁壘的降低與南北兩國國內(nèi)工資收入差距之間的關(guān)系。如果兩國在科技產(chǎn)品上貿(mào)易壁壘都降低，則兩國國內(nèi)對科技產(chǎn)品的需求都會上升，兩國的貿(mào)易量會擴大，國內(nèi)產(chǎn)量也會擴大（即技術(shù)進步）。隨著兩國科技品產(chǎn)量的擴張，兩國對熟練勞動者的需求會上升，使兩國熟練勞動者的工資上升而非熟練勞動者的工資下降，引起收入差距擴大。(3)技術(shù)進步與生產(chǎn)外包。Feenstra and Hanson（1996）從生產(chǎn)外包和技術(shù)進步角度分析了貿(mào)易對收入差距的影響。W.J.Ethier（2005）則是從全球化角度考察貿(mào)易、技術(shù)與工資之間的關(guān)系。他的結(jié)論是：第一，全球化程度上升，使南方國家貿(mào)易條件改善，提高南方的設(shè)備利用以及北方向南方的外包，南北雙方熟練勞動者與非熟練勞動者的相對工資都會上升，收入差距拉大；第二，南方或北方國家的全要素生產(chǎn)率或提供設(shè)備服務(wù)的相對成本下降（技術(shù)進步），則南北兩國的設(shè)備利用會增加從而增加對熟練勞動者的需求，使兩國的相對工資上升。

3.貿(mào)易自由化通過競爭動力結(jié)構(gòu)的變動影響收入分配。貿(mào)易自由化的范圍并不像傳統(tǒng)理論所假設(shè)的僅僅發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間，它同時也發(fā)生在發(fā)達國家之間和發(fā)展中國家之間；不僅發(fā)生在不可替代的產(chǎn)品之間，也發(fā)生在可以相互替代甚至是同質(zhì)產(chǎn)品之間。在這種情況下，貿(mào)易自由化將使得一家企業(yè)不僅要面對國內(nèi)企業(yè)的競爭壓力，同時還要面對來自其他國家企業(yè)的競爭壓力。競爭的加劇迫使企業(yè)采取多種多樣的手段來保護自己。常見的手段和方式包括：壓低在職職工工資；用資本和技術(shù)替代勞動；采用熟練勞動力；轉(zhuǎn)移經(jīng)營方向。這些手段和方式都直接或間接地影響著收入分配，改變著一國的收入分配狀況。

4.貿(mào)易自由化通過政府作用的變化影響收入分配。政府在貿(mào)易自由化與收入分配調(diào)節(jié)方面起著非常重要的作用。貿(mào)易自由化使政府試圖通過對產(chǎn)業(yè)的保護和對市場的干預(yù)影響收入分配的功能受到嚴(yán)重的影響。在實行市場經(jīng)濟和貿(mào)易自由化的條件下，政府的政策可能更傾向于關(guān)注如何更多地實現(xiàn)經(jīng)濟效率，社會公平性可能會被放在一個較次要的位置。而且，政府對收入分配的干預(yù)也會更加規(guī)范化，更多的是通過稅收體系的建立、對社會弱勢群體的轉(zhuǎn)移支付、對特殊行業(yè)（如農(nóng)業(yè)）的補貼來影響收入分配。

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[3]王云飛:國際貿(mào)易與國內(nèi)收入分配關(guān)系研究評述[J].經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2007（2）