風(fēng)險(xiǎn)分析流程精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

一、操作風(fēng)險(xiǎn)分析

通過對(duì)商業(yè)銀行實(shí)際業(yè)務(wù)受理操作的流程分析，梳理個(gè)人再交易住房貸款受理審批流程主要步驟如下：接受客戶咨詢受理買方申貸材料（買方首付已付）初審買賣雙方房產(chǎn)證、土地證更名

收到更名后的兩證復(fù)審房產(chǎn)抵押放款。這其中涉及的業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)有：面談、審核、錄入、審批、放款等。其中可能存在的操作風(fēng)險(xiǎn)有：

（一）、對(duì)申貸資料的基礎(chǔ)審查流于形式

1、主體資格是否具備，比如：（1）、年齡過小或過大。其別要注意生日問題，往往借款人申請(qǐng)時(shí)未到當(dāng)年生日，但審批完畢放款后過了生日那一天，實(shí)際年齡又大了一歲，如就此放款，則貸款年限超出規(guī)定；（2）、婚姻狀況是否真實(shí)。其別要注意以下兩點(diǎn)：一是借款人申請(qǐng)時(shí)提供的婚姻狀況證明有效，但審批放款時(shí)借款人已領(lǐng)結(jié)婚證；二是現(xiàn)在的政策背景下借款人可能會(huì)提供虛假的未婚、離婚證明，需注意甄別。

2、還款收入證明是否真實(shí)。其別要注意以下兩點(diǎn)：（1）、借款人單位屬私營企業(yè)，開具的收入證明一是可能為了配合貸款額度而虛高、二是可能借款人實(shí)際并不在這家單位，通過各種關(guān)系蓋到了這家單位的章、三是可能中介協(xié)助辦理收入證明；（2）、借款人單位屬國企等正規(guī)單位，其工資收入真實(shí)性很高，但尚不足以與其月還款額相匹配，需另外提供輔助收入證明，如：出租房產(chǎn)的租金收入、企業(yè)參股的分紅說明、銀行存款證明、股票基金資金明細(xì)等等，也有追加共同還款人、提供共同還款人的收入證明。這類輔助的證明一般是借款人初次申請(qǐng)被退回后再次追加的申貸材料，因此往往會(huì)存在造假或者虛高的情況。

3、房產(chǎn)交易及其要素是否真實(shí)合規(guī)。比如：（1）、是否存在交易。借款人為了申請(qǐng)貸款，可能通過掛失房產(chǎn)證的方式更新房產(chǎn)證登記日期，編寫買賣合同，以假的交易背景申請(qǐng)貸款。這就存在貸款資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)。（2）、親屬間的房產(chǎn)交易，這就存在兩個(gè)可能性，一種是假交易，房產(chǎn)更名只是買賣方聯(lián)合騙取銀行貸款；二種是真交易，但親屬間實(shí)際交易房?jī)r(jià)往往低于市場(chǎng)價(jià)，但申請(qǐng)貸款時(shí)又按照市場(chǎng)價(jià)申報(bào)，這就存在房?jī)r(jià)虛高、貸款額度放大的可能性。（3）、房產(chǎn)的隱性共有人（夫妻的另外一方）并不在房產(chǎn)證上，但是現(xiàn)在的交易政策又對(duì)交易時(shí)夫妻雙方一起到場(chǎng)不做要求，這樣就可能造成這樣的情況：已婚的賣房在其配偶不知情的情況下，獨(dú)自辦理了房產(chǎn)過戶手續(xù)，并配合買方完成了銀行申貸，貸款發(fā)放后，此交易被賣房的配偶告上法庭，此交易無效。這就存在抵押物落空的風(fēng)險(xiǎn)。（4）、房齡。因?yàn)榉魁g較老的房產(chǎn)可能會(huì)有拆遷或不易處置等風(fēng)險(xiǎn)，所以一般會(huì)要求抵押物房齡20年以下。但市區(qū)房齡較大的房產(chǎn)因?yàn)閷W(xué)區(qū)房或者地理位置較佳等原因，交易量也不在少數(shù)，因此，在中介或賣方的有心操作下，存在房齡被隱瞞的可能性，增加了抵押物以后處置困難的隱患。

（二）、貸款辦理過程中經(jīng)辦人員不能嚴(yán)格遵循規(guī)章制度

1、隱瞞借款人申請(qǐng)資料瑕疵。商業(yè)銀行個(gè)人貸款條線為了防范風(fēng)險(xiǎn)，全面實(shí)現(xiàn)了前后臺(tái)分離，增強(qiáng)了審批業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的獨(dú)立性和客觀性。但由此帶來的缺陷是：后臺(tái)審批人員只接觸前臺(tái)受理經(jīng)辦人員整理好的紙質(zhì)材料，不接觸一手信息，不容易發(fā)現(xiàn)被刻意隱瞞的資料瑕疵。

2、抵押手續(xù)未及時(shí)辦理。抵押物作為個(gè)人貸款的第二還款來源，其真實(shí)性、安全性非常重要。再交易住房因?yàn)閮勺C更名的時(shí)間比較久，基于賣房人急于用款的考慮，部分地區(qū)、部分政策期間可憑第三方擔(dān)保放款，放款之后再完善抵押手續(xù)。此種情況下，經(jīng)辦行抵押崗人員辦理房產(chǎn)抵押的及時(shí)性就非常重要了，否則可能出現(xiàn)借款人利用幾天的時(shí)間差，同一套房產(chǎn)在多個(gè)銀行申請(qǐng)貸款的情況。

二、操作風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）、受理崗貸前嚴(yán)格調(diào)查

貸前受理崗經(jīng)辦人員需要以謹(jǐn)慎的態(tài)度，通過面談、電話詢?cè)L、上網(wǎng)核查資料等方式，對(duì)借款人的主體資格、信用狀況、收入來源、過戶手續(xù)及買賣契稅、抵押物狀況等進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，資料一定要看原件，確保申貸資料的真實(shí)性和充分性。除了面談面簽以外，對(duì)于中介機(jī)構(gòu)推薦辦理的貸款，如果收入證明單位統(tǒng)一、買賣雙方對(duì)購房過程含糊其詞、貸款人對(duì)利率不敏感、雙方均聽從中介人員處理，則經(jīng)辦人員需要特別甄別其房產(chǎn)交易的真實(shí)性。

（二）、審批崗嚴(yán)格審查

審批崗應(yīng)該嚴(yán)格按照相關(guān)信貸規(guī)章和總分行管理制度對(duì)每一筆再交易住房貸款的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審查。尤其重點(diǎn)審查借款人征信記錄、還款來源以及房屋交易價(jià)值的合理性。如果發(fā)現(xiàn)某筆貸款申貸材料前后矛盾、存在涂改痕跡或者相關(guān)條件不符合規(guī)定，審批人員應(yīng)該及時(shí)與受理崗經(jīng)辦人員溝通，或者直接致電借款人及其工作單位了解情況。如有疑問，需及時(shí)退回貸款申請(qǐng)。

（三）、抵押崗及時(shí)親自辦理房產(chǎn)抵押

抵押崗應(yīng)該按照相關(guān)信貸制度規(guī)定及時(shí)親自辦理房產(chǎn)抵押，不能委托中介或者借款人辦理此項(xiàng)手續(xù)。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

中圖分類號(hào)： F273.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

1.供應(yīng)鏈組成要素形成的風(fēng)險(xiǎn)

機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。由于信息的不對(duì)稱，供應(yīng)鏈合約的一方從另一方那兒得到剩余的收益，使合約破裂，導(dǎo)致供應(yīng)鏈的危機(jī)。在整個(gè)供應(yīng)鏈管理環(huán)境中，委托人往往比人處于一個(gè)更不利的位置，企業(yè)往往會(huì)通過增加信息的不對(duì)稱，從委托合作伙伴那兒得到最大的收益。

信息溝通障礙風(fēng)險(xiǎn)。由于每個(gè)企業(yè)都是獨(dú)立經(jīng)營和管理的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，供應(yīng)鏈實(shí)質(zhì)上是一種松散的企業(yè)聯(lián)盟，當(dāng)供應(yīng)鏈規(guī)模日益擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)日趨繁復(fù)時(shí)，供應(yīng)鏈上發(fā)生信息錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)也隨之增多。信息傳遞延遲將導(dǎo)致上下游企業(yè)之間溝通不充分，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及客戶的需求在理解上出現(xiàn)分歧，不能真正滿足市場(chǎng)的需要。同時(shí)會(huì)產(chǎn)生牛鞭效應(yīng)，導(dǎo)致過量的庫存。

企業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)組織強(qiáng)調(diào)集成、效率，這樣可能導(dǎo)致生產(chǎn)過程剛性太強(qiáng)，缺乏柔性，若在生產(chǎn)或采購過程的某個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，很容易導(dǎo)致整個(gè)生產(chǎn)過程的停頓。

渠道成員風(fēng)險(xiǎn)。分銷商是市場(chǎng)的直接面對(duì)者，要充分實(shí)施有效的供應(yīng)鏈管理，必須做好分銷商的選擇工作。在供應(yīng)鏈中，如果分銷商選擇不當(dāng)，會(huì)直接導(dǎo)致核心企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的失敗，也會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈凝聚力的渙散，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈的解體。

物流運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。物流活動(dòng)是供應(yīng)鏈管理的紐帶，這就需要供應(yīng)鏈各成員之間采取聯(lián)合計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)信息共享與存貨統(tǒng)一管理。但在實(shí)際運(yùn)行中是很難做到這一點(diǎn)的，導(dǎo)致在原料供應(yīng)、原料運(yùn)輸、原料緩存、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品緩存和產(chǎn)品銷售等過程中可能出現(xiàn)銜接失誤，這些銜接失誤都可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈物流不暢通而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2.供應(yīng)鏈外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)需求識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈的運(yùn)作是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的，供應(yīng)鏈中的生產(chǎn)、運(yùn)輸、供給和銷售等都建立在對(duì)需求準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激化，大大增強(qiáng)了消費(fèi)者需求偏好的不確定性，使準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的難度加大，很容易增加整個(gè)供應(yīng)鏈的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。如果不能獲得正確的市場(chǎng)信息，供應(yīng)鏈無法反映出不斷變化的市場(chǎng)趨勢(shì)和顧客偏好。一條供應(yīng)鏈也會(huì)由于不能根據(jù)新的需求改變產(chǎn)品和供應(yīng)物，而不能進(jìn)入一個(gè)新的細(xì)分市場(chǎng)。最后，市場(chǎng)機(jī)會(huì)也會(huì)由于不能滿足顧客快速交貨的需要而喪失。

經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行軌跡具有明顯的周期性，繁榮和衰退交替出現(xiàn)，這種宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性變化，使供應(yīng)鏈的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加大。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，供應(yīng)鏈在市場(chǎng)需求不斷升溫的刺激下，會(huì)增加固定資產(chǎn)投資，進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，增加存貨、補(bǔ)充人力，相應(yīng)地增加了現(xiàn)金流出量。而在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，供應(yīng)鏈銷售額下降，現(xiàn)金流入量減少，而未完成的固定資產(chǎn)投資仍需大量資金的繼續(xù)投入。此時(shí)市場(chǎng)籌資環(huán)境不理想，籌資成本加大。這種資金流動(dòng)性差的狀況就增大了供應(yīng)鏈的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)國家經(jīng)濟(jì)政策發(fā)生變化時(shí)，往往會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈的資金籌集、投資及其他經(jīng)營管理活動(dòng)產(chǎn)生極大影響，使供應(yīng)鏈的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)增加。例如，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，國家往往會(huì)出臺(tái)一系列的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策和措施，對(duì)一些產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)，給供應(yīng)鏈投資指明了方向；對(duì)另一些產(chǎn)業(yè)的限制，使供應(yīng)鏈原有的投資面臨著遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)鏈需要籌集大量的資金進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整。

法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。國家法律代表國家的利益，制約著人們的行為。供應(yīng)鏈成員所面臨的法律環(huán)境的變化也會(huì)誘發(fā)供應(yīng)鏈經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。每個(gè)國家的法律都有一個(gè)逐漸完善的過程，法律法規(guī)的調(diào)整、修訂等等不確定性，有可能對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

二、供應(yīng)鏈成員對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度

1、風(fēng)險(xiǎn)愛好（Risk-Love）型企業(yè)

對(duì)于這種供應(yīng)鏈企業(yè)來說，它不顧可能發(fā)生的危險(xiǎn)，仍實(shí)施某項(xiàng)行為和進(jìn)行某項(xiàng)決策活動(dòng)。其效用函數(shù)是凸型的，期望效用必然小于概率事件的期望效用。風(fēng)險(xiǎn)愛好企業(yè)獲隨機(jī)收益比獲取確定收益所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)要大，而機(jī)會(huì)則小。該類企業(yè)傾向于風(fēng)險(xiǎn)投資，遵循風(fēng)險(xiǎn)越大收益越大的經(jīng)營信條，其有利的一面是易抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，于風(fēng)險(xiǎn)處獲取第一桶金，其弊端是遇到風(fēng)險(xiǎn)有可能顆粒無收，甚至一蹶不振。

2、風(fēng)險(xiǎn)厭惡（Risk-Averse）型企業(yè)

這種企業(yè)較保守，回避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。其效用函數(shù)是凹型的，期望效用必然大于概率事件的期望效用。風(fēng)險(xiǎn)厭惡型企業(yè)寧愿獲取確定收益而不愿獲取隨機(jī)收益或不確定收益，即盡可能回避風(fēng)險(xiǎn)。此種類型的企業(yè)容易錯(cuò)過良好的潛在商機(jī)，由于擔(dān)心投資決策失誤而不敢貿(mào)然進(jìn)入投資回報(bào)率高的行業(yè)，發(fā)展相對(duì)緩慢。

3、風(fēng)險(xiǎn)中性（Risk-Neutral）型企業(yè)

這種企業(yè)既不冒險(xiǎn)也不保守，而是介于風(fēng)險(xiǎn)愛好與風(fēng)險(xiǎn)厭惡之間。我們可以看出，概率事件的結(jié)果與概率事件本身無差別。這類企業(yè)屬于理智型投資偏好類型，投資選擇在仔細(xì)分析市場(chǎng)機(jī)會(huì)的前提下，敢于抓住商機(jī)又不貿(mào)然行動(dòng)，即尋求穩(wěn)妥又不固步自封。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

企業(yè)文化整合不是將原兩個(gè)企業(yè)的文化簡(jiǎn)單疊加和拼湊，而是將其優(yōu)秀部份的融合和升華，是在共性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上建立起的具有連續(xù)性和一致性的新文化，是對(duì)兩種不同文化進(jìn)行的整合重塑，是借機(jī)創(chuàng)新的過程?？梢钥紤]對(duì)經(jīng)營宗旨的整合；價(jià)值觀念的整合；道德行為準(zhǔn)則的整合；組織機(jī)構(gòu)的整合。只有形成近乎一致的供應(yīng)鏈團(tuán)隊(duì)文化，才能減少成員間的信息不對(duì)稱，互通有無，共避風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理。供應(yīng)鏈從采購、生產(chǎn)到銷售過程是由多個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)共同參與而形成的串行或并行的混合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。其中某一項(xiàng)工作既可能由一個(gè)企業(yè)完成，也可能由多個(gè)企業(yè)共同完成。供應(yīng)鏈整體的效率、成本、質(zhì)量指標(biāo)取決于節(jié)點(diǎn)指標(biāo)。由于供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)是由各節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞而成。因此，通過對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和優(yōu)化，將大大加強(qiáng)整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)控制。

建立應(yīng)急處理機(jī)制。供應(yīng)鏈管理中，對(duì)突發(fā)事件的發(fā)生要有充分的準(zhǔn)備。對(duì)于一些偶發(fā)但破壞性大的事件，可預(yù)先制訂應(yīng)變措施，制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的工作流程，建立應(yīng)變事件的小組。同時(shí)，要建立一整套預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，當(dāng)其中一項(xiàng)以上的指標(biāo)偏離正常水平并超過某一“臨界值”時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)，及時(shí)做出處理。

加強(qiáng)信息交流與共享，提高信息溝通效率。供應(yīng)鏈企業(yè)之間應(yīng)該通過建立多種信息傳遞渠道，加強(qiáng)信息交流和溝通，增加供應(yīng)鏈透明度，加大信息共享程度來消除信息扭曲，比如共享有關(guān)預(yù)期需求、訂單、生產(chǎn)計(jì)劃等信息，從而降低不確定性、降低風(fēng)險(xiǎn)。

優(yōu)化合作伙伴選擇，形成價(jià)值同盟。供應(yīng)鏈合作伙伴選擇是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的重要一環(huán)。一方面要充分利用各自的互補(bǔ)性以發(fā)揮合作競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一方面也要考慮伙伴的合作成本與適應(yīng)性。合作伙伴應(yīng)將供應(yīng)鏈看成一個(gè)整體，而不是由采購、生產(chǎn)、銷售各環(huán)節(jié)構(gòu)成的分離的功能模塊。只有鏈上伙伴堅(jiān)持并最終執(zhí)行對(duì)整條供應(yīng)鏈的戰(zhàn)略決策，供應(yīng)鏈才能真正發(fā)揮成本優(yōu)勢(shì)，占領(lǐng)更大的市場(chǎng)份額，達(dá)到供應(yīng)鏈價(jià)值的最大化，實(shí)現(xiàn)各成員的共贏。

作者單位：濰坊學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

【關(guān)鍵詞】交易成本理論；物流外包；風(fēng)險(xiǎn)分析

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇。為發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力，縮減成本，很多企業(yè)傾向于將物流外包給第三方物流服務(wù)提供商，但從交易成本角度而言，物流外包存在的資產(chǎn)專用性及不確定性存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須正視這些問題，否則成本不升反降，給企業(yè)運(yùn)營帶來更大壓力。

2 交易成本理論簡(jiǎn)介

2.1交易成本的提出

交易成本又稱交易費(fèi)用，最早由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（1991）Ronald Harry Coase提出，他將交易成本定義為利用市場(chǎng)機(jī)制的費(fèi)用，是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約費(fèi)用。Oliver Williamson認(rèn)為，可將交易組織方式分為層級(jí)（組織內(nèi)部不同部門進(jìn)行資源交換）和市場(chǎng)（與外部廠商進(jìn)行交易）兩種。就層級(jí)機(jī)制來說，其交易成本包括下達(dá)決策成本、規(guī)制及控制作業(yè)程序的成本等，而對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制，其交易成本包括選擇供應(yīng)商、談判、付款等。

2.2交易成本的分類

科斯將交易成本分為①搜索成本，即搜集商品信息和交易對(duì)象產(chǎn)生的成本；②討價(jià)成本，即針對(duì)交易達(dá)成的各項(xiàng)條件進(jìn)行討價(jià)還價(jià)產(chǎn)生的成本；③履約成本，即履行協(xié)約的成本；④監(jiān)督成本，即監(jiān)督交易對(duì)象是否按協(xié)約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本。Oliver Williamson進(jìn)一步劃分為事前成本與事后成本兩大類，事前成本包括協(xié)約的起草成本、談判成本、執(zhí)行成本；事后成本包括錯(cuò)誤應(yīng)變成本、爭(zhēng)議成本、結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)行成本以及約束成本。

2.3交易成本產(chǎn)生的原因

2.3.1有限理性和機(jī)會(huì)主義

交易成本理論中稱交易的主體為“契約人”，與“經(jīng)濟(jì)人”相反，“契約人”“意欲合理，但只能有限達(dá)到”。為了克服有限理性的弊端，需要交易主體進(jìn)行溝通，由此產(chǎn)生談判費(fèi)用。機(jī)會(huì)主義即是契約人以欺騙性手段追求自身利益最大化的行為傾向，它以有限理性為前提。由于市場(chǎng)上存在著信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，交易主體很容易選擇機(jī)會(huì)主義行為，為實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化不惜損害別人的利益，此時(shí)需要增加監(jiān)督成本等來規(guī)范交易主體的行為。

2.3.2資產(chǎn)的專用性

資產(chǎn)的專用性指為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，一旦形成就難以用作其他用途。所以，交易雙方存在極強(qiáng)的依賴性，一方違約將讓另一方承受巨大的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)的專用性程度越高，交易主體選擇機(jī)會(huì)主義行為的概率越大，交易成本越高。

2.3.3交易的不確定性

由于信息的不確定性，事前對(duì)交易主體行為的確定顯得極其復(fù)雜，加之行為主體的有限理性，事后也難以保證交易主體遵守協(xié)約。因此，交易的不確定性越強(qiáng)，交易成本越高。

2.3.4交易的頻率

交易的頻率越頻繁，交易過程越復(fù)雜，交易主體的行為選擇也越難把控，所以，無論是協(xié)約成立之前，還是協(xié)約達(dá)成之后，信息的不對(duì)稱都很容易引起機(jī)會(huì)主義行為，特別是在委托背景下，人比委托人掌握更多信息，往往容易選擇利己的行動(dòng)，這必將導(dǎo)致交易成本的上升。

3 物流外包的風(fēng)險(xiǎn)分析

企業(yè)外包物流屬于市場(chǎng)交易活動(dòng)，因此必然產(chǎn)生交易成本。企業(yè)外包物流的目的是集中精力發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力，將非核心競(jìng)爭(zhēng)力的物流業(yè)務(wù)交與專業(yè)的第三方，減少企業(yè)在物流方面的成本。但是由于市場(chǎng)上存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，面對(duì)市場(chǎng)上眾多的第三方物流企業(yè)，外包企業(yè)可能會(huì)做出逆向選擇，同時(shí)第三方物流企業(yè)可能采取利于自己而損害外包企業(yè)的行為，即出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致物流外包交易成本反而高于企業(yè)物流自營成本?；诮灰壮杀镜奈锪魍獍L(fēng)險(xiǎn)具體分析如下：

3.1物流外包的有限理性和機(jī)會(huì)主義

由于信息的復(fù)雜性和不確定性，外包企業(yè)需要大量的搜尋成本尋找符合自身需求的第三方物流企業(yè)，與第三方物流企業(yè)確定協(xié)約關(guān)系同樣需要耗費(fèi)大量的談判成本。此外，由于信息的不對(duì)稱性，外包企業(yè)可能出現(xiàn)逆向選擇，選擇的第三方物流企業(yè)能力不足無法滿足本企業(yè)的物流需求或者其交易費(fèi)用高昂，不符合企業(yè)物流外包的初衷。外包企業(yè)的目標(biāo)是物流成本最小化，將產(chǎn)品及時(shí)送到目的地以及獲得更好的物流服務(wù)，而第三方物流企業(yè)的目標(biāo)是企業(yè)效益最大化，兩者目標(biāo)的沖突可能誘發(fā)第三方物流企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)，選擇滿足自己利益而不利于外包企業(yè)的物流方案，而外包企業(yè)很難對(duì)第三方物流企業(yè)的具體行為實(shí)時(shí)監(jiān)督，這將導(dǎo)致外包企業(yè)執(zhí)行成本、約束成本等費(fèi)用的上升。因此，無論是在協(xié)約簽訂之前、簽訂的過程當(dāng)中還是簽訂之后，物流外包都存在著交易成本上升的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2物流資產(chǎn)的專用性

對(duì)于第三方物流企業(yè)而言，物流資產(chǎn)的專用性包括五個(gè)方面：①地點(diǎn)專用性，即第三方物流企業(yè)需要進(jìn)行配送中心的布局規(guī)劃、倉庫的選址等；②有形資產(chǎn)專用性，即為滿足外包企業(yè)所需的物流設(shè)施與設(shè)備；③人力資本專用性，如專業(yè)的物流人才、為與外包企業(yè)接洽而安排的物流管理部門等；④定制的服務(wù)，不同類型的企業(yè)對(duì)物流需求的要求不同，如生鮮企業(yè)對(duì)冷鏈的要求極高，第三方物流企業(yè)需要為外包企業(yè)提供專門的服務(wù)方案；⑤品牌專用性（無形資產(chǎn)專用性），第三方物流企業(yè)需要通過各種努力來提升自身的知名度、信譽(yù)等，以獲取為物流外包企業(yè)提供服務(wù)的資格。

但是不僅是第三方物流企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)專用性投資，外包企業(yè)同樣需要進(jìn)行專用性的投資，如成立相應(yīng)的物流管理部門負(fù)責(zé)與物流企業(yè)的溝通，為達(dá)到與第三方物流供應(yīng)商信息共享所需的信息系統(tǒng)建設(shè)等。因此交易雙方存在極強(qiáng)的依賴性，一方違約將讓另一方承受巨大的風(fēng)險(xiǎn)，在資產(chǎn)專用性較高的情況下，如果第三方物流供應(yīng)商選擇機(jī)會(huì)主義行為，外包企業(yè)承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，交易成本越高。

3.3物流的不確定性

電商時(shí)代消費(fèi)者的個(gè)性化需求日益突出，市場(chǎng)的不確定性隨著加強(qiáng)，這樣也導(dǎo)致物流需求的不確定性，如庫存量、流量、流向、發(fā)貨到貨時(shí)間等都無法提前預(yù)知，這就需要有快速響應(yīng)的柔性物流系統(tǒng)與之相匹配。但是企業(yè)將物流外包之后，也就意味著企業(yè)失去了對(duì)物流的絕對(duì)控制，也增加了對(duì)第三方物流企業(yè)的依賴性，第三方物流企業(yè)可能在能力上無法做到及時(shí)響應(yīng)物流需求，或者出于自身目的不提供柔性物流系統(tǒng)，造成消費(fèi)者對(duì)外包企業(yè)的滿意度降低，外包企業(yè)必須采取其它措施來提高消費(fèi)者滿意度（即錯(cuò)誤應(yīng)變成本），這些風(fēng)險(xiǎn)都是企業(yè)必須承擔(dān)的。

4 物流外包風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策分析

雖然物流外包存在著許多風(fēng)險(xiǎn)，但是我們同時(shí)應(yīng)該看到，第三方物流企業(yè)存在著規(guī)?；?、專業(yè)化的天然優(yōu)勢(shì)，充分利用其優(yōu)勢(shì)，企業(yè)外包物流可以做到使其交易成本小于企業(yè)自營帶來的內(nèi)部組織管理成本，為外包企業(yè)發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力解決后顧之憂。針對(duì)以上提到的物流外包的風(fēng)險(xiǎn)，本文認(rèn)為可以從企業(yè)自身、政府以及市場(chǎng)等幾個(gè)方面來解決：

4.1與第三方物流企業(yè)建立過程型信任關(guān)系

企業(yè)若是長(zhǎng)久地將物流外包，則可以考慮與第三方物流企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。不同于一次易，企業(yè)長(zhǎng)期外包物流必然會(huì)產(chǎn)生多次物流需求，特別是在電商時(shí)代“小批量、多頻次”的物流需求特征下，與特定的第三方物流企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系可以避免外包企業(yè)多次尋找交易對(duì)象，減少搜尋成本，同時(shí)長(zhǎng)期的合作會(huì)使雙方信任程度增強(qiáng)，有利于監(jiān)督成本的降低，長(zhǎng)期的合作同樣有利于第三方物流企業(yè)增加對(duì)外包企業(yè)的了解，提供更符合外包企業(yè)的個(gè)性化服務(wù)。第三方物流企業(yè)，為維持長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系帶來的穩(wěn)定的物流需求，會(huì)減少機(jī)會(huì)主義行為，從而降低物流外包企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2對(duì)第三方物流企業(yè)采取適當(dāng)激勵(lì)機(jī)制

采取適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制來調(diào)動(dòng)第三方物流企業(yè)的積極性，從而降低物流外包風(fēng)險(xiǎn)，使物流外包活動(dòng)更加順利，實(shí)現(xiàn)交易雙方共贏的局面，具體措施可能包括：給第三方物流企業(yè)適當(dāng)?shù)膱?bào)酬；公開表揚(yáng)第三方物流企業(yè)，增加其在同行中的信譽(yù)等。

4.3建立專業(yè)的物流信息平臺(tái)

企業(yè)外包物流交易成本大于企業(yè)自營物流成本的主要原因在于，外包企業(yè)與第三方物流企業(yè)之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，導(dǎo)致外包企業(yè)的逆向選擇以及第三方物流企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，而外包企業(yè)專門開發(fā)與某家第三方物流企業(yè)兼容的信息系統(tǒng)又會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)投資專用性過強(qiáng)。因此，市場(chǎng)上一些輕資產(chǎn)企業(yè)可以成立專門的信息平臺(tái)，解決雙方信息不對(duì)稱的問題。美國羅賓遜公司就是一個(gè)專業(yè)的物流信息平臺(tái)，它通過Navisphere平臺(tái)連接貨主，通過TMS系統(tǒng)連接承運(yùn)商（第三方物流企業(yè)），自己通過運(yùn)輸?shù)牟顑r(jià)獲取利潤。貨主通過Navisphere平臺(tái)提出自己的承運(yùn)要求，羅賓遜平臺(tái)為貨主企業(yè)提供繼承運(yùn)輸方案，解決“人找車、車找人”的信息不對(duì)稱情況。這種專業(yè)的物流信息平臺(tái)可以大大提高信息的透明度及真實(shí)性，降低外包企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

5 總結(jié)

第三方物流的出現(xiàn)是社會(huì)分工的產(chǎn)物，企業(yè)外包物流雖然存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但是通過規(guī)范第三方物流的發(fā)展，其可以發(fā)揮規(guī)?；?、專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)，為外包企業(yè)發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力提供便利的條件。此外，外包企業(yè)在物流外包決策時(shí)，要結(jié)合實(shí)際條件，考慮自身物流的專用性和交易頻率，確定是否應(yīng)該講物流外包，以做出符合企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的決策。

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第4篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞：大項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；LIMS系統(tǒng)；風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；實(shí)驗(yàn)管理信息系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：TU201.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-9599　（2012）　19-0000-02

由于社會(huì)環(huán)境因素、技術(shù)因素、客戶現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境等因素的復(fù)雜，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、成本、進(jìn)度有著重要影響，如果風(fēng)險(xiǎn)管理不好，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。2010年3月，我擔(dān)任某研究所鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)中心&牽引電力設(shè)備檢測(cè)站-LIMS實(shí)驗(yàn)室管理系統(tǒng)的項(xiàng)目經(jīng)理。該檢測(cè)實(shí)驗(yàn)中心是國內(nèi)一流的軌道交通檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室，在寧波、北京、廣州、昆明等地有分支部門，實(shí)驗(yàn)人員多、業(yè)務(wù)地域廣。通過LIMS實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)該實(shí)驗(yàn)室管理信息化、檢測(cè)業(yè)務(wù)流程規(guī)范化（符合國家檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)17025）、檢測(cè)報(bào)告的文檔電子化。

該系統(tǒng)擁有較為完善的實(shí)驗(yàn)室管理功能，包括檢測(cè)實(shí)驗(yàn)業(yè)務(wù)流程、計(jì)量校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程等多個(gè)復(fù)雜的軌道交通實(shí)驗(yàn)流程，儀器儀表管理，檢測(cè)校準(zhǔn)校品管理，實(shí)驗(yàn)室資源管理，實(shí)驗(yàn)設(shè)備管理，實(shí)驗(yàn)檢測(cè)人員管理，試驗(yàn)場(chǎng)地試驗(yàn)室視頻監(jiān)控管理等功能。同時(shí)此項(xiàng)目也是該單位三大技術(shù)平臺(tái)：設(shè)計(jì)研發(fā)、制造技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)三大技術(shù)平臺(tái)的信息化項(xiàng)目，公司管理層對(duì)此非常重視。項(xiàng)目建設(shè)周期一年，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及人員、地域較為復(fù)雜，因此，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理變得尤為重要。為了保證項(xiàng)目的順利上線、平穩(wěn)運(yùn)行，我們項(xiàng)目組對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理做了精心準(zhǔn)備和充分的工作。

1 制訂完善的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

針對(duì)LIMS實(shí)驗(yàn)室信息系統(tǒng)建設(shè)的可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們召集客戶的關(guān)鍵

用戶、領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目組全體成員、相關(guān)的專家，就項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃舉行了專題會(huì)議，會(huì)議明確了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃安排。由我方一名項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理員和客戶方的質(zhì)量管理員全程負(fù)責(zé)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管控作了具體的安排。

2 全面深入的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)別

根據(jù)項(xiàng)目組的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，我們組織了項(xiàng)目干系人，如客戶、客戶領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目組全體成員、技術(shù)專家、領(lǐng)域業(yè)務(wù)專家、客戶的業(yè)務(wù)專家，召開了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別會(huì)議。會(huì)議上，大家從技術(shù)方面、業(yè)務(wù)方面、項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境方面、項(xiàng)目管理方面，結(jié)合歷史項(xiàng)目的經(jīng)歷和當(dāng)前的現(xiàn)狀，提出了項(xiàng)目建設(shè)過程中可能存在的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)20多種。具體風(fēng)險(xiǎn)有：實(shí)驗(yàn)室大用戶并發(fā)訪問對(duì)系統(tǒng)的壓力風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)室特定試驗(yàn)產(chǎn)生海量數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)壓力的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)室特高壓、大電力對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)備的干擾風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)業(yè)務(wù)流程與校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程整合的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，異地實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確性的風(fēng)險(xiǎn)，LIMS實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)與其它核心應(yīng)用系統(tǒng)SAP、PDM、HR系統(tǒng)集成的風(fēng)險(xiǎn)、以及項(xiàng)目工期緊對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)實(shí)驗(yàn)樣品數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)等等。

3 專業(yè)仔細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段產(chǎn)生出來的20多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)記錄，項(xiàng)目組專門組織了相關(guān)專家、項(xiàng)目干系人召開風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)審會(huì)。從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的環(huán)境、發(fā)生的概率、以及對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響程序做出專業(yè)的分析。重點(diǎn)對(duì)以下主要風(fēng)險(xiǎn)作出詳細(xì)的分析，實(shí)驗(yàn)室大用戶并發(fā)訪問對(duì)系統(tǒng)的壓力分析，實(shí)驗(yàn)室振動(dòng)實(shí)驗(yàn)海量數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)的壓力風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)室特高壓、大電流對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)備的干擾風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)業(yè)務(wù)流程與校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流整合風(fēng)險(xiǎn)的分析，異地實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確性的風(fēng)險(xiǎn)分析，LIMS實(shí)驗(yàn)系統(tǒng)與其它核心應(yīng)用系統(tǒng)SAP、PDM系統(tǒng)集成的風(fēng)險(xiǎn)分析，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)樣品數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)，以及項(xiàng)目工基緊對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量影響的風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)記錄中其它風(fēng)險(xiǎn)，也都一一作了風(fēng)險(xiǎn)分析，并更新了風(fēng)險(xiǎn)記錄屬性表格。

4 周密細(xì)致的制定風(fēng)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)計(jì)劃

通過風(fēng)險(xiǎn)分析過程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)的特性有了更進(jìn)一步的了解和認(rèn)識(shí)。項(xiàng)目組對(duì)將要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒖蛻舻臉I(yè)務(wù)專家、項(xiàng)目相關(guān)干系人制定了風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)計(jì)劃。特別是針對(duì)優(yōu)先級(jí)前幾位的風(fēng)險(xiǎn)，制定了詳盡、周密、有效的應(yīng)對(duì)計(jì)劃。針對(duì)實(shí)驗(yàn)室大用戶并發(fā)訪問對(duì)系統(tǒng)的壓力風(fēng)險(xiǎn)，我們項(xiàng)目組的技術(shù)專家對(duì)軟件架構(gòu)重新進(jìn)行了優(yōu)化，采用了先進(jìn)扔分層體系架構(gòu)，同時(shí)，從硬伯上采用兩臺(tái)服務(wù)器集群，增加系統(tǒng)對(duì)大用戶并發(fā)訪問的處理能力。針對(duì)振動(dòng)實(shí)驗(yàn)生產(chǎn)的海量數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)存儲(chǔ)的傳輸，技術(shù)專家提出了通過對(duì)實(shí)驗(yàn)設(shè)備采集數(shù)據(jù)進(jìn)行壓縮的技術(shù)方案，通過對(duì)數(shù)據(jù)的壓縮處理，減輕數(shù)據(jù)傳輸壓力和存儲(chǔ)空間。針對(duì)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境高壓、大電流對(duì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)線路的干擾的影響，項(xiàng)目組技術(shù)人員與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)專家深入討論，采用優(yōu)質(zhì)具有高抗干擾的網(wǎng)絡(luò)信號(hào)線，同時(shí)在特高壓、大電流的實(shí)驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)布線中采用套兩層PVC管的方式架設(shè)線槽，減少特高壓、大電流對(duì)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息線的干擾。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)業(yè)務(wù)流程與校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程整合的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，我們邀請(qǐng)了客戶的業(yè)務(wù)專家、業(yè)務(wù)流程專家對(duì)檢測(cè)業(yè)務(wù)流程和校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程時(shí)行了梳理和優(yōu)化，特別是兩類流程整合后的對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的影響時(shí)行了深入的分析，最終確定了檢測(cè)業(yè)務(wù)流程與校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程的整合方案，也制定了相關(guān)的補(bǔ)救措施。針對(duì)LIMS系統(tǒng)與其它核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的接口風(fēng)險(xiǎn)，我們組織了SAP、PDM、HR等系統(tǒng)開發(fā)實(shí)施供應(yīng)商，從他們各自的系統(tǒng)的平臺(tái)、系統(tǒng)架構(gòu)、開發(fā)語言方面時(shí)行了分析，并制定了與核心應(yīng)用系統(tǒng)之間的接口標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范、簡(jiǎn)化LIMS與各核心應(yīng)用系統(tǒng)的接口設(shè)計(jì)，減少系統(tǒng)接口帶來的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)記錄中其它風(fēng)險(xiǎn)，也制定了一些行之有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

5 持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段，我們項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃安排，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，重點(diǎn)跟蹤了風(fēng)險(xiǎn)分析中主要風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)先級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的不同階段和不同節(jié)點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，對(duì)已識(shí)別出來的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)的偏差分析和風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)。例如對(duì)實(shí)驗(yàn)室大用戶量并發(fā)訪問對(duì)系統(tǒng)的壓力風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)驗(yàn)室特定實(shí)驗(yàn)海量數(shù)據(jù)對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)的壓力，實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)特高壓、大電流對(duì)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)線的干擾風(fēng)險(xiǎn)，檢測(cè)業(yè)務(wù)流程與校準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程整合的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，LIMS系統(tǒng)與其它核心應(yīng)用系統(tǒng)接口風(fēng)險(xiǎn)，檢測(cè)實(shí)驗(yàn)樣品數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目工期緊對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量影響的分析，進(jìn)行了重點(diǎn)跟蹤、評(píng)審，審計(jì)。同時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中出現(xiàn)的一些新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、分析、評(píng)估。在項(xiàng)目建設(shè)的過程中，我們?cè)谙到y(tǒng)開發(fā)周報(bào)，系統(tǒng)開發(fā)月報(bào)中，對(duì)開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行管理，同時(shí)，在項(xiàng)目的試運(yùn)行期間同樣在系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)、系統(tǒng)運(yùn)行月報(bào)中也重點(diǎn)關(guān)注了風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

總之，通過我們項(xiàng)目組在LIMS實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)建設(shè)中對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保了該系統(tǒng)的順利上線運(yùn)行，沒有對(duì)系統(tǒng)造成重大的影響，使風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響始終處于可控的狀態(tài)。

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第5篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)分析

中圖分類號(hào)：F72文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2010）34-0216-02

一、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

供應(yīng)鏈管理是圍繞核心企業(yè)，通過對(duì)信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中的供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、直到最終用戶連成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式。它不僅是一條聯(lián)接供應(yīng)商到用戶的物流鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈。

與一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相比，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有以下特征：（1）互動(dòng)博弈與合作性。供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體有各自不同的利益取向，相互之間因?yàn)樾畔⒉煌耆?、不?duì)稱，又缺乏有效監(jiān)督機(jī)制，因此為了爭(zhēng)奪系統(tǒng)資源，追求自身利益最大化而展開激烈博弈。（2）牛鞭效應(yīng)。在供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間信息相對(duì)封閉，造成鏈上企業(yè)對(duì)需求信息的曲解會(huì)沿著下游向上游逐級(jí)放大的現(xiàn)象出現(xiàn)，即所謂“牛鞭效應(yīng)”。（3）傳遞性。由于供應(yīng)鏈從產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)到流通過程是由多個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)共同參與，因此風(fēng)險(xiǎn)因素可以通過供應(yīng)鏈流程在各個(gè)企業(yè)間傳遞和累積，并顯著影響整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)水平。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理旨在識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)并采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)以規(guī)避或消除風(fēng)險(xiǎn)，可定義為“通過供應(yīng)鏈成員之間協(xié)作，識(shí)別和管理供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，來降低整體供應(yīng)鏈的脆弱性?！惫?yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理就是要以最低的成本，在分析風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，選擇最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù)，確保供應(yīng)鏈運(yùn)作安全的一系列活動(dòng)。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的辨析

風(fēng)險(xiǎn)辨析是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，它是指供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理主體在各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前運(yùn)用各種方法系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。它分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析兩個(gè)過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過調(diào)查與分析來識(shí)別供應(yīng)鏈面臨風(fēng)險(xiǎn)的存在;風(fēng)險(xiǎn)分析就是通過歸類，掌握風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和條件，以及風(fēng)險(xiǎn)具有的性質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的前提，而在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的同時(shí)，又會(huì)進(jìn)一步加深對(duì)感知風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有準(zhǔn)確性。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的工作就是通過調(diào)查了解識(shí)別供應(yīng)鏈面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其來源，并對(duì)其進(jìn)行歸類，掌握風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和條件及其表現(xiàn)形式。主要方法包括情景分析法、歷史分析法、流程分析法、風(fēng)險(xiǎn)問卷法和財(cái)務(wù)報(bào)表法。

（1）情景分析法。常常以頭腦風(fēng)暴會(huì)議的形式，來發(fā)現(xiàn)一系列主要的與經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)、文化等相關(guān)的影響供應(yīng)鏈表現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。（2）歷史事件分析法。通過分析歷史風(fēng)險(xiǎn)事件來總結(jié)經(jīng)險(xiǎn)，進(jìn)而識(shí)別將來可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，先收集一些產(chǎn)生不良后果的歷史事件案例，然后分析總結(jié)導(dǎo)致這些事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。（3）流程分析法。這種方法首先繪制出展現(xiàn)不同事業(yè)功能的供應(yīng)鏈流程圖，而且必需足夠詳盡包括從起點(diǎn)到終點(diǎn)的整個(gè)可供分析的供應(yīng)鏈流程。這個(gè)流程圖里的每一步都代表一個(gè)獨(dú)立的事業(yè)流程，要弄清楚關(guān)于這個(gè)流程的細(xì)節(jié)，包括它的目的、如何進(jìn)行、由誰來進(jìn)行以及所以可能導(dǎo)致的失誤。供應(yīng)鏈流程圖完成后，它就可以被用來分析并發(fā)現(xiàn)控制缺陷、潛在失效環(huán)節(jié)以及其他的薄弱環(huán)節(jié)。（4）風(fēng)險(xiǎn)問卷法。是以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)和方法來設(shè)計(jì)問卷，并送給供應(yīng)鏈各組成企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，由他們回答本單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素。（5）財(cái)務(wù)報(bào)表法。根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)資料來識(shí)別和分析企業(yè)每項(xiàng)財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)可能遭遇到的風(fēng)險(xiǎn)。該法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法。

綜上所述，由于以上五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法各自的適用性以及供應(yīng)鏈的廣泛性和錯(cuò)綜復(fù)雜性，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析是一個(gè)綜合運(yùn)用各種方法、連續(xù)不間斷的、工作量繁重的過程。

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要來源于兩個(gè)方面：一是供應(yīng)鏈的不確定性，二是供應(yīng)鏈體系中企業(yè)之間的矛盾。主要表現(xiàn)在：供應(yīng)鏈?zhǔn)怯啥鄠€(gè)企業(yè)組成的，這些企業(yè)大都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，具有從事經(jīng)營和管理自力。供應(yīng)鏈中的企業(yè)雖然是合作伙伴關(guān)系，但由于每個(gè)企業(yè)都是獨(dú)立經(jīng)營的，企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營方式以及企業(yè)文化等方面存在著諸多差異。因此，企業(yè)之間也存在著不同程度的矛盾。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分析

對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的分析從三個(gè)方面考慮：一是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析，二是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析，三是整體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

（一）供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析

供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指由供應(yīng)鏈經(jīng)營的外部環(huán)境因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，這些外部環(huán)境因素包括自然、國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、法律等因素。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)形成的環(huán)境因素不僅包括一般企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)形成的諸多環(huán)境因素，還包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)形成的特殊環(huán)境因素。（1）自然環(huán)境。自然環(huán)境的各種變化作用于供應(yīng)鏈中各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、節(jié)點(diǎn)企業(yè)特別是核心企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)，是引發(fā)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的直接原因之一。（2）國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境。國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指國際政治格局、金融次序和產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化給供應(yīng)鏈特別是跨國型的供應(yīng)鏈帶來的風(fēng)險(xiǎn)。國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指如經(jīng)濟(jì)體制、行業(yè)政策、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、競(jìng)爭(zhēng)、通貨膨脹、市場(chǎng)季節(jié)性的調(diào)整和變動(dòng)給供應(yīng)鏈帶來的風(fēng)險(xiǎn)。（3）法律環(huán)境。供應(yīng)鏈面臨的法律環(huán)境的變化也會(huì)誘發(fā)供應(yīng)鏈經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（二）供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)分析

供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指從供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商，直到最終用戶這一整體網(wǎng)鏈內(nèi)部以及該網(wǎng)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)由包括經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)、管理控制風(fēng)險(xiǎn)、物流運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等，而每一個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)組下又有一系列的具體風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)即經(jīng)營決策層風(fēng)險(xiǎn)，是供應(yīng)鏈最高層次風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于供應(yīng)鏈經(jīng)營管理的決策而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括:市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營及產(chǎn)品生產(chǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)。

管理控制風(fēng)險(xiǎn)即管理控制層風(fēng)險(xiǎn)，是供應(yīng)鏈的中間層次風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)之間選擇、計(jì)劃和文化差異而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，一般包括:采購過程中供應(yīng)商選擇風(fēng)險(xiǎn)、銷售過程中分銷商選擇風(fēng)險(xiǎn)、銷售過程中的銷售商選擇風(fēng)險(xiǎn)、制造企業(yè)生產(chǎn)過程中管理控制風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過程中的組織風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)文化差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈管理要求核心企業(yè)能夠與上、下游企業(yè)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在物流運(yùn)作上表現(xiàn)是供應(yīng)鏈各成員之間實(shí)現(xiàn)信息共享、存貨統(tǒng)一管理、聯(lián)合計(jì)劃。但在實(shí)際運(yùn)行中是很難做到這一點(diǎn)的，導(dǎo)致在原料供應(yīng)、原料運(yùn)輸、原料緩存、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品緩存和產(chǎn)品銷售等過程中可能出現(xiàn)“合作”失誤，這些“合作”失誤都可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈物流不暢通而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（三）供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)分析

供應(yīng)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)是指影響供應(yīng)鏈整體運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，主要由追逐盈利目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈契約風(fēng)險(xiǎn)、信息處理風(fēng)險(xiǎn)和資金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等構(gòu)成。

利潤是供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)能夠凝聚在一起的驅(qū)動(dòng)力，在供應(yīng)鏈的整合中，利益的協(xié)調(diào)要優(yōu)先于信息的透明。在控制和整合供應(yīng)鏈資源時(shí)，總能找到新利潤增長(zhǎng)點(diǎn)的環(huán)節(jié)往往能夠成為“鏈主”。供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)都希望成為供應(yīng)鏈上的“鏈主”企業(yè)，在上下游產(chǎn)業(yè)資源整合的過程中占據(jù)主導(dǎo)地位，控制整個(gè)供應(yīng)鏈的成本和速度。在那些還沒有建立起良好的“共贏”機(jī)制的供應(yīng)鏈中，“鏈主”似乎意味著可以更多地占用供應(yīng)鏈中的資源，甚至可以占用、擠壓乃至“盤剝”上下游資源。在供應(yīng)鏈中當(dāng)某一環(huán)節(jié)“獨(dú)贏”到一定的時(shí)候，必然導(dǎo)致該供應(yīng)鏈中某一個(gè)或某些“鏈節(jié)點(diǎn)”斷裂，出現(xiàn)整個(gè)供應(yīng)鏈崩潰的風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈契約是供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)合作的基礎(chǔ)?，F(xiàn)在企業(yè)之間的契約形式一般是“委托”制，即在委托與承包企業(yè)間形成一個(gè)合作協(xié)商機(jī)制和委托機(jī)制。

供應(yīng)鏈契約風(fēng)險(xiǎn)是指由于信息的不對(duì)稱，契約的一方從另一方那兒得到剩余的收益，使契約破裂，導(dǎo)致供應(yīng)鏈的危機(jī)。由于信息不對(duì)稱的種類不同可劃分為兩類:一是不對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間契約風(fēng)險(xiǎn)，二是不對(duì)稱信息的內(nèi)容契約風(fēng)險(xiǎn)。不對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間契約風(fēng)險(xiǎn)又可分為：事前不對(duì)稱契約風(fēng)險(xiǎn)與事后不對(duì)稱契約風(fēng)險(xiǎn)，即不對(duì)稱可能發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。不對(duì)稱信息的內(nèi)容契約風(fēng)險(xiǎn)又可分為:隱藏信息契約風(fēng)險(xiǎn)與隱藏行為契約風(fēng)險(xiǎn)。

隱藏信息契約風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為在“委托”契約關(guān)系中由于逆向選擇所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。隱藏行為契約風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為敗德行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。假設(shè)供應(yīng)商與制造商在簽訂契約時(shí)各自擁有的信息是對(duì)稱的，但簽成契約后，制造商無法觀察到供應(yīng)商的某些行為，或者是由于外部環(huán)境的變化僅為供應(yīng)商所觀察到，在這種情況下，供應(yīng)商在有契約保障之后，可能采取不利于制造商的一些行為，進(jìn)而損害制造商的利益。這種隱藏行為導(dǎo)致了“敗德行為”――供應(yīng)商降低了服務(wù)水準(zhǔn)，增加了制造商的潛在費(fèi)用。

供應(yīng)鏈信息處理風(fēng)險(xiǎn)是指信息在傳播過程中由于各種原因使信息失真，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括信息可獲性、信息完整性、信息可用性和信息關(guān)聯(lián)性等風(fēng)險(xiǎn)。從產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因看，供應(yīng)鏈信息處理風(fēng)險(xiǎn)可劃分為：技術(shù)缺陷產(chǎn)生的信息處理風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈運(yùn)作產(chǎn)生的信息處理風(fēng)險(xiǎn)――牛鞭效應(yīng)。

在供應(yīng)鏈經(jīng)營生產(chǎn)過程中，資金流是從物流的末端用戶端，經(jīng)零售商、分銷商、制造商、一直流到供應(yīng)商。資金流的暢通對(duì)供應(yīng)鏈上各節(jié)點(diǎn)都至關(guān)重要，資金流在運(yùn)行過程中某個(gè)環(huán)節(jié)或某一節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問題都將導(dǎo)致整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)行受阻。

四、小結(jié)

隨著信息技術(shù)的不斷進(jìn)步和經(jīng)營環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)加劇，供應(yīng)鏈管理已經(jīng)成為企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素之一。隨著供應(yīng)鏈層數(shù)的增加，供應(yīng)鏈的成員企業(yè)越來越多，供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，而供應(yīng)鏈的復(fù)雜性導(dǎo)致供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。

要實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈高效安全地運(yùn)作，就必須針對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)外潛在風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)施恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略和行動(dòng)來減少或化解風(fēng)險(xiǎn)。如何更好的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素和實(shí)施供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，本文的目的就是試圖對(duì)這個(gè)問題在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的探討。本文全面分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源，并識(shí)別歸類供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)的各種因素。

參考文獻(xiàn)：

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第6篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞:高路堤 施工 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)控制

一、前言

在山區(qū)修建高等級(jí)公路,不可避免會(huì)遇到大量的高填路堤,近年來的工程實(shí)踐表明,路堤邊坡失穩(wěn)仍然是最為普遍和突出的問題之一。如何減少高路堤施工中的失穩(wěn)發(fā)生率及災(zāi)害損失,已成為一個(gè)迫切需要重視的課題,可引入風(fēng)險(xiǎn)分析理論進(jìn)行分析與解決。

目前,在土木工程的其他方面風(fēng)險(xiǎn)的研究取得了一些研究成果,專門關(guān)于高填路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究幾乎沒有。風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)在大型工程項(xiàng)目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多,可為高填路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究提供借鑒。國內(nèi)在此方面的研究相對(duì)更少,風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)在大型工程項(xiàng)目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多。同濟(jì)大學(xué)丁士昭教授(1992)主持編制了廣州地鐵首期工程、上海地鐵一號(hào)線等工程的風(fēng)險(xiǎn)管理及工程保險(xiǎn)方案,探討了地鐵的保險(xiǎn)模式。同濟(jì)大學(xué)李永盛教授、陶履彬教授和黃宏偉教授等(2002)完成了崇明越江通道工程風(fēng)險(xiǎn)分析研究課題,涉及到施工風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面。目前關(guān)于高路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究從理論和實(shí)際應(yīng)用都還有待完善,缺少定量化的研究成果,缺乏定性和定量相結(jié)合的適應(yīng)性強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)方法,難以確定風(fēng)險(xiǎn)因素的概率模型。

二、高路堤施工期的風(fēng)險(xiǎn)管理

在高路堤施工中,影響其穩(wěn)定性的因素眾多,不確定性和隨機(jī)性強(qiáng),因此必須做好施工中的穩(wěn)定性控制,以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)和減少損失的目的。

(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的基本概念

通俗講,風(fēng)險(xiǎn)就是不幸事件發(fā)生的可能性,或者說風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事件產(chǎn)生人們不希望后果的可能性。

(二)高路堤施工期風(fēng)險(xiǎn)管理流程

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:分析高路堤施工期所有的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素,進(jìn)行歸類整理,篩選,重點(diǎn)考慮對(duì)目標(biāo)參數(shù)影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì):對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和后果進(jìn)行分析和估計(jì),給出風(fēng)險(xiǎn)的概率分布。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):對(duì)目標(biāo)參數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果參照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判。

在得到高路堤工程施工期主要風(fēng)險(xiǎn)因素后,要對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行定級(jí)評(píng)價(jià)。通常把風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)可接受的水平上,然后研究影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素,再經(jīng)過優(yōu)化,找出最佳的方案。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前,必須先確定風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)。國際上通用的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則為ALARP準(zhǔn)則,即在合理和可行的前提下,把高路堤工程中包含的各類風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的水平。得到風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)決策標(biāo)準(zhǔn)后,采用定量的方法對(duì)高路堤施工期總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)算,即在辨識(shí)工程方案所有風(fēng)險(xiǎn)后,利用專家經(jīng)驗(yàn),對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4、風(fēng)險(xiǎn)控制:針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)大小,結(jié)合實(shí)際情況,給出風(fēng)險(xiǎn)處理的合理對(duì)策。

1)回避。首先應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)事件是否可以回避。有些風(fēng)險(xiǎn)事件較易發(fā)現(xiàn),采取措施可以回避。

2)預(yù)防和減少損失。預(yù)防要求有一定的預(yù)防措施,這些措施需要付出一定代價(jià),同時(shí)也能取得相應(yīng)收益,但采取措施后還有一定的失效概率,與投入的預(yù)防措施費(fèi)用成反比。因此決策者應(yīng)計(jì)算相關(guān)的費(fèi)用、收益和概率,從而使期望效益值最大。

3)風(fēng)險(xiǎn)自留。前提是自留可能導(dǎo)致的損失比轉(zhuǎn)移所需費(fèi)用小。在高路堤工程施工期,決策者在做出自留風(fēng)險(xiǎn)決策之前,應(yīng)考慮自留風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生所應(yīng)采取的措施,如預(yù)留應(yīng)急事故處理費(fèi)、安全防護(hù)措施費(fèi)等。風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)慎重,權(quán)衡利弊,不能因小失大。

4)分散風(fēng)險(xiǎn)。決策者通常會(huì)遇到無法依靠自身能力解決的難題,只能借助他人的協(xié)作配合或者完全委托于他人,此時(shí)應(yīng)考慮分散風(fēng)險(xiǎn)。這種情況下,決策者可通過委托或分包該部分工程的辦法,化較小的代價(jià)而達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。然而,許多情況下,分散風(fēng)險(xiǎn)并非最佳決策。決策者應(yīng)考慮高路堤工程中需要分散風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目,并分析各種風(fēng)險(xiǎn)分散方法的利弊,找到最佳的解決方法。

5)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過各種契約將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人,例如將高路堤工程轉(zhuǎn)包、施工機(jī)械設(shè)備的租賃等。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是通過購買工程保險(xiǎn)從而通過保險(xiǎn)公司獲得可能的損失補(bǔ)償,如人員傷亡意外保險(xiǎn)。

高路堤施工期的風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程,隨著跟所分析的高路堤系統(tǒng)有關(guān)的事故和其它一些新信息的增加,需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定期的檢查與修改。

三、結(jié)論

(1)由于缺乏正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)分析教育,有相當(dāng)多的決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析持懷疑態(tài)度,認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分析“太難”,“缺乏實(shí)際意義”等等。因此,目前最缺乏和最重要的就是在相關(guān)人員的頭腦中建立風(fēng)險(xiǎn)概念。

(2)對(duì)待高路堤工程風(fēng)險(xiǎn),要有一個(gè)正確的態(tài)度,既不能忽視,也不能盲目夸大,應(yīng)保持一種客觀的心態(tài)去正視風(fēng)險(xiǎn),這點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目決策者尤其重要,在決策中,盡量減少人為失誤。

(3)在高路堤工程的風(fēng)險(xiǎn)分析方面,單純建立在統(tǒng)計(jì)資料上的分析方法目前并不可行。因此,一方面要做好調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作,另一方面要重視專家及現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員的主觀分析,結(jié)合兩者來對(duì)高路堤工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

參考文獻(xiàn):

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第7篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理，定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

0、引言

電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征，同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長(zhǎng)、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程的深入，市場(chǎng)主體越來越多，電力交易關(guān)系復(fù)雜，不同主體之間協(xié)調(diào)困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù)，面對(duì)我國電力市場(chǎng)化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容及方法，以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在，要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要從決策角度認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

人們一般對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度，都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失，追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科，首先在美國應(yīng)運(yùn)而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù)，既需要定性分析，又需要定量估計(jì)；既要求理性，又要求人性；不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo)，還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程，風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，對(duì)此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性，判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，是否采取安全措施，這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算，要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對(duì)策方案，以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況，而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。對(duì)于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程，見圖1。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程

為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對(duì)美國500多家大公司的調(diào)查知，84％的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢(shì)是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，組織實(shí)施的流程是：①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃；②風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施；⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評(píng)價(jià)。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ)，從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對(duì)企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域，使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行QRA，使決策者對(duì)方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產(chǎn)生放大效應(yīng)，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施QRA具有現(xiàn)實(shí)意義。3.1電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上，考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律，結(jié)合電力體制改革及電力市場(chǎng)化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量，滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程各階段的不同要求，構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí)，允許依實(shí)際情況而有所改變。

3.2電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管

理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。即找出待評(píng)價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對(duì)出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)不只局限于系統(tǒng)硬件，還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場(chǎng)化改革特點(diǎn)，把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)而言，主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行定量評(píng)估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎(chǔ)，又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測(cè)定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對(duì)其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

(6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低，即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難，其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負(fù)值。因此，必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上，則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕，如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下，則該風(fēng)險(xiǎn)可接受，無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施；如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對(duì)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大，則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的，即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。3.3電力企業(yè)QRA常用方法

根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)要求，結(jié)合電力企業(yè)本身特點(diǎn)，電力企業(yè)QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實(shí)施安全檢查的項(xiàng)目明細(xì)表；故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究技術(shù)；事件樹分析技術(shù)；基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險(xiǎn)主觀、客觀估計(jì)法、模糊評(píng)估法等。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)管理，定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

0、引言

電力作為高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)，不僅源于其公用事業(yè)屬性，以及技術(shù)資金密集、供求瞬時(shí)平衡、生產(chǎn)運(yùn)行連續(xù)等特征，同時(shí)電力項(xiàng)目投資額巨大、建設(shè)周期長(zhǎng)、沉沒成本高，而且，隨著電力體制改革和電力市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)程的深入，市場(chǎng)主體越來越多，電力交易關(guān)系復(fù)雜，不同主體之間協(xié)調(diào)困難，電力行業(yè)規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營的不確定性加大、電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加。根據(jù)“十一五”期間電力體制改革的任務(wù)，面對(duì)我國電力市場(chǎng)化發(fā)展的現(xiàn)狀，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理將是電力企業(yè)的重要任務(wù)。本文在闡述了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架流程及其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，提出電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容及方法，以期推動(dòng)電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)作為客觀存在，要求人們考察研究風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要從決策角度認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)與人們有目的活動(dòng)、行動(dòng)方案選擇及事物的未來變化有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)的形成過程和風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、損失性、不確定性特征共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

人們一般對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度，都想減小風(fēng)險(xiǎn)損失，追求風(fēng)險(xiǎn)與收益的均衡優(yōu)化。風(fēng)險(xiǎn)管理的提出與發(fā)展與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、社會(huì)背景密不可分。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門管理學(xué)科，首先在美國應(yīng)運(yùn)而生，之后傳到西歐、亞洲、拉丁美洲。美國大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，許多大學(xué)的工商管理學(xué)院都開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門科學(xué)與藝術(shù)，既需要定性分析，又需要定量估計(jì)；既要求理性，又要求人性；不但需要多學(xué)科理論指導(dǎo)，還需要多種方法支持。

源于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制三大部份。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)形成的過程，風(fēng)險(xiǎn)分析需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)需要進(jìn)行頻率分析與后果分析，而后果分析又包括情景分析與損失分析。通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可得到特定系統(tǒng)所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，對(duì)此再參照相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性，判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，是否采取安全措施，這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)總稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量化估算，要進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對(duì)策方案，以控制、抑制、降低風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要定性分析風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失狀況，而且要盡可能基于風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。對(duì)于以盈利為目的的工業(yè)企業(yè)也希望將風(fēng)險(xiǎn)損失價(jià)值化并給出貨幣衡量標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理就是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制三者密切相聯(lián)的動(dòng)態(tài)過程，見圖1。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施與基本流程

為有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)由專門的組織及相關(guān)人員按一定程序組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作。據(jù)《幸?！冯s志對(duì)美國500多家大公司的調(diào)查知，84％的公司由中層以上的經(jīng)理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢(shì)是董事會(huì)下屬設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，組織實(shí)施的流程是：①制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃；②風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；④風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施；⑥風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施評(píng)價(jià)。

3、電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(QRA)

電力企業(yè)QRA的建立與發(fā)展從內(nèi)部來看，不僅已有可靠性分析、安全分析、質(zhì)量管理、項(xiàng)目管理等各專業(yè)分析作基礎(chǔ)，從外部而言有電力用戶、政府與社會(huì)公眾、咨詢機(jī)構(gòu)等眾多相關(guān)主體的關(guān)注。電力企業(yè)QRA對(duì)企業(yè)的作用主要體現(xiàn)在：通過QRA有利于企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)水平控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平之內(nèi)，并符合最低合理可行原則；通過開展QRA可幫助企業(yè)全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并按輕重緩急排序，以有助于管理者將精力、財(cái)力、物力集中于風(fēng)險(xiǎn)控制的重要緊急領(lǐng)域，使風(fēng)險(xiǎn)管理決策更為合理、效果更好、成本最??；通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)控制方案或安全改進(jìn)措施進(jìn)行QRA，使決策者對(duì)方案措施進(jìn)行優(yōu)劣選擇，為公司提出決策支持。電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)其它企業(yè)和主體帶來連帶影響，并產(chǎn)生放大效應(yīng)，電力系統(tǒng)安全、可靠、高效、優(yōu)質(zhì)是各行各業(yè)和政府管理部門共同的愿望。電力企業(yè)實(shí)施QRA具有現(xiàn)實(shí)意義。

電力企業(yè)QHA的基本框架模式

電力企業(yè)QRA是指在工業(yè)系統(tǒng)QRA的基礎(chǔ)上，考慮電力系統(tǒng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及運(yùn)行規(guī)律，結(jié)合電力體制改革及電力市場(chǎng)化進(jìn)程而以概率模型表征的全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法。為便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估質(zhì)量，滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程各階段的不同要求，構(gòu)建如圖3所示的適用于電力企業(yè)QRA的基本框架模式。在具體實(shí)施時(shí)，允許依實(shí)際情況而有所改變。

3.2電力企業(yè)QRA的主要工作內(nèi)容

(1)確定目標(biāo)及范圍。包括風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義，待分析系統(tǒng)的設(shè)備配置、工作流程、資金、人員、管理、信息、地區(qū)、人文環(huán)境等，即確定QRA實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和實(shí)施條件等。

(2)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。即找出待評(píng)價(jià)系統(tǒng)中所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)行初步分析，通過安全檢查看系統(tǒng)是否達(dá)到規(guī)范要求。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基本途徑有歷史事故統(tǒng)計(jì)分析、安全檢查表分析、風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究(HZOPS)、故障模式與影響分析(FMEA)、故障模式影響及危急分析(FMECA)、故障樹分析(ETA)、事故樹分析(ETA)、風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表、保單檢視表、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)暴露分析表、財(cái)務(wù)報(bào)表、流程圖、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)估計(jì)表等。為配合保險(xiǎn)公司對(duì)出險(xiǎn)事項(xiàng)的處理，可采用從下至上的歸納法、從上至下的演繹法及兩者綜合運(yùn)用。針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)，可選用基于系統(tǒng)平面布置的區(qū)域分析、隱含事件分析、德爾菲法及基于事故樹分析的風(fēng)險(xiǎn)事故網(wǎng)絡(luò)法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)不只局限于系統(tǒng)硬件，還應(yīng)考慮人為因素、組織制度等系統(tǒng)軟件。

風(fēng)險(xiǎn)綜合集成是指對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)按其特性類型分門別類加以匯總整理。因電力工業(yè)特點(diǎn)及電力市場(chǎng)化改革特點(diǎn)，把電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)按廠網(wǎng)分開的行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類。

對(duì)于發(fā)電企業(yè)而言，主要有電源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供求平衡風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)力抑制風(fēng)險(xiǎn)、備用容量風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)而言，主要有電網(wǎng)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、電網(wǎng)融資風(fēng)險(xiǎn)、購電電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、電力交易轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、輔助服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)、輸電阻塞風(fēng)險(xiǎn)、輸電能力風(fēng)險(xiǎn)、備用率風(fēng)險(xiǎn)、電力監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。另外，電力企業(yè)還將面臨電力可靠性、安全性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)及電能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)綜合集成后的初步風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)或水平。風(fēng)險(xiǎn)水平低的可忽略不計(jì)或僅作定性評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)水平高的要在定性分析基礎(chǔ)上，進(jìn)行定量評(píng)估。

(3)頻率分析。即確定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的頻率，其方法主要有歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、故障樹分析與失效理論模型分析。歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析是根據(jù)有關(guān)事故的歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)今后可能發(fā)生的頻率。因此要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，既作為QRA的基礎(chǔ)，又作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。故障樹分析作為一種自上而下的邏輯分析法，把可能發(fā)生的事故或系統(tǒng)失效(頂事件)與基本部件的失效聯(lián)系起來，根據(jù)基本部件的失效概率計(jì)算出頂事件的發(fā)生概率。失效理論模型分析是在歷史數(shù)據(jù)與專家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，采用某種失效理論模型來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。

(4)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定估計(jì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及類型，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)工具測(cè)定或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小。常用方法主要有主觀估計(jì)法、客觀估計(jì)法、期望值法、數(shù)學(xué)模型法、隨機(jī)模擬法和馬爾可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定風(fēng)險(xiǎn)在某種環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果及損失。其方法主要有情景分析與損失分析。情景分析通過事件樹模型分析特定風(fēng)險(xiǎn)在環(huán)境作用下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析是分析特定后果對(duì)其它事物的影響及利益損失并歸結(jié)為某種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

(6)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性。風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)及可接受性應(yīng)遵循最低合理可行(ALARP)原則。ALARP原則是指任何系統(tǒng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)水平越低，即風(fēng)險(xiǎn)程度越小要進(jìn)一步減少風(fēng)險(xiǎn)越困難，其成本會(huì)呈指數(shù)曲線上升。也就是說，風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資的邊際效益遞減，最終趨于零，甚至為負(fù)值。因此，必須在風(fēng)險(xiǎn)水平與成本間折衷考慮。如果電力企業(yè)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所得風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線之上，則該風(fēng)險(xiǎn)被拒絕，如果風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受線之下，則該風(fēng)險(xiǎn)可接受，無需采取風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施；如風(fēng)險(xiǎn)水平在不可接受線與可接受線之間，即落人ALARP區(qū)(可容忍區(qū))，這時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施投資成本風(fēng)險(xiǎn)分析或風(fēng)險(xiǎn)成本收益分析。

分析結(jié)果如果證明進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)投資對(duì)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平減小貢獻(xiàn)不大，則該風(fēng)險(xiǎn)是可接受的，即允許該風(fēng)險(xiǎn)存在，以節(jié)省投資成本。ALARP原則的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋類似投入要素的邊際收益遞減規(guī)律一樣，風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)措施投入間的風(fēng)險(xiǎn)曲線也呈邊際收益遞減規(guī)律。3.3電力企業(yè)QRA常用方法根據(jù)電力企業(yè)QRA的工作內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)要求，結(jié)合電力企業(yè)本身特點(diǎn)，電力企業(yè)QRA常用的方法主要有：安全檢查表即實(shí)施安全檢查的項(xiàng)目明細(xì)表；故障模式與影響分析技術(shù)和故障模式影響分析與致命度分析(FMEACA)技術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)與可操作性研究技術(shù)；事件樹分析技術(shù)；基于概率影響圖技術(shù)、人工智能、專家系統(tǒng)、可靠性工程技術(shù)期望值法、風(fēng)險(xiǎn)主觀、客觀估計(jì)法、模糊評(píng)估法等。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)分析流程范文

1.1實(shí)質(zhì)和內(nèi)涵“三位一體”HSE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是基于對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施和作業(yè)過程與作業(yè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)，從系統(tǒng)分析、節(jié)點(diǎn)分析及概率統(tǒng)計(jì)分析等“三位一體”方法進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析、計(jì)算，定量化表示企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀和趨勢(shì)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和管控體系，明確各級(jí)機(jī)構(gòu)與人員的職責(zé)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、分級(jí)管控工作流程與節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與類別，完善HSE風(fēng)險(xiǎn)防控措施，提升HSE風(fēng)險(xiǎn)防控水平，從源頭上控制各種不安全因素，使安全生產(chǎn)系統(tǒng)具有“報(bào)警”和“免疫”能力。

1.2主要內(nèi)容

1.2.1系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析從HSE管理的角度看，首先要對(duì)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程的各個(gè)重要環(huán)節(jié)和內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)分析，全面分析運(yùn)行潛在的HSE系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，在有利于HSE管理的基礎(chǔ)上，對(duì)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理模塊劃分。

1.2.2節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析就是在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊或某一項(xiàng)活動(dòng)層層剖析為若干連續(xù)的步驟，列出所有的工作環(huán)節(jié)或節(jié)點(diǎn)，分析每一步驟或節(jié)點(diǎn)上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和潛在隱患，然后按風(fēng)險(xiǎn)來劃分工作節(jié)點(diǎn)，最后針對(duì)每一節(jié)點(diǎn)制定相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和操作程序。

1.2.3概率統(tǒng)計(jì)分析雖然有了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，掌握了各種風(fēng)險(xiǎn)所在及危害大小，但還需定量地掌握各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率。收集分析已經(jīng)發(fā)生過的事故案例，并進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)就可以初步掌握在該地區(qū)工作或某一項(xiàng)工作中哪些是最容易發(fā)生HSE事故的地方，風(fēng)險(xiǎn)管理就是首先對(duì)發(fā)生頻率高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理[2]。

2“三位一體”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的實(shí)踐應(yīng)用

2.1系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)合地面監(jiān)督站自身單位實(shí)際和當(dāng)?shù)貎?nèi)外部環(huán)境，在具體工作實(shí)踐中，首先對(duì)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程的各個(gè)重要環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)分析，分成現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、地面建設(shè)作業(yè)、交通運(yùn)輸、辦公區(qū)域、外部環(huán)境、其他活動(dòng)等六個(gè)系統(tǒng)模塊，全面分析運(yùn)行潛在的HSE系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素依照專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、危害程度等從總體上建立了五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估體系，依據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等——不同的層面采取不同的措施，管理流程也相應(yīng)不同，見下表和圖1[1]。

2.2節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析

2.2.1監(jiān)督活動(dòng)HSE節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督運(yùn)行從項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、生產(chǎn)輔助作業(yè)三個(gè)方面，劃分為接受任務(wù)、編制監(jiān)督計(jì)劃、確定巡檢路線等20個(gè)作業(yè)節(jié)點(diǎn)，依據(jù)每個(gè)節(jié)點(diǎn)制定相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和操作程序。如在監(jiān)督運(yùn)行過程中某個(gè)節(jié)點(diǎn)針對(duì)車輛傷害、住宿火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)制定了住宿十不選擇，出差十不選擇，行車十不選擇等規(guī)程。

2.2.2鉆前工程HSE節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析鉆前工程從項(xiàng)目準(zhǔn)備、實(shí)施、收尾及生產(chǎn)輔助作業(yè)四個(gè)方面，從土建施工作業(yè)－基坑開挖土、建施工作業(yè)－機(jī)械挖土作業(yè)、土建施工作業(yè)－土石方爆破作業(yè)、土建施工作業(yè)－磚等8個(gè)作業(yè)分為46個(gè)節(jié)點(diǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)。并依據(jù)每個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)制定相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和操作程序，如圖2，并融入JSA工作分析表、崗位檢查表、此前出現(xiàn)的事故案例等多項(xiàng)內(nèi)容。

2.2.3管道工程HSE節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制指南管道工程從項(xiàng)目實(shí)施、生產(chǎn)輔助兩個(gè)方面，從線路接樁、測(cè)量放線、施工作業(yè)帶清理和便道修筑、防腐管的運(yùn)輸、溝上及溝下組裝、公路、河流等穿越施工、焊接工藝、防腐工藝、管道下溝回填工藝、清管通球及試壓工藝、管線連通、管溝開挖工藝、場(chǎng)站建設(shè)等十三個(gè)關(guān)鍵作業(yè)，分為28個(gè)節(jié)點(diǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)。并依據(jù)每個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)制定相應(yīng)的節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和操作程序，如圖3，JSA工作分析表、崗位檢查表、此前出現(xiàn)的事故案例等多項(xiàng)內(nèi)容。

2.3概率統(tǒng)計(jì)分析通過系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，基本掌握了各種風(fēng)險(xiǎn)所在及危害大小，我們?cè)诖嘶A(chǔ)上收集了73起事故案例，定量分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，對(duì)發(fā)生頻率高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理。通過統(tǒng)計(jì)分析，物體打擊、起重傷害及車輛傷害事故發(fā)生頻率最高，需要我們重點(diǎn)關(guān)注。

3效果和結(jié)論

通過“三位一體”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的應(yīng)用，地面建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督查隱糾違能力大幅提高，與2013年未應(yīng)用方法同期對(duì)比，累計(jì)查出隱患總數(shù)由3898上升為8469，同比增長(zhǎng)117%；查出違章行為數(shù)由265上升為1047，同比增長(zhǎng)295%；叫停累計(jì)次數(shù)由165上升到1683。且今年到目前為止保持了地面建設(shè)板塊的安全形勢(shì)平穩(wěn)運(yùn)行，取得了顯著安全效益。通過在地面監(jiān)督站的實(shí)踐應(yīng)用，我們深切感到在HSE管理中必須要有一切事故都是可以預(yù)防的管理思想和觀念，只要有全員參與、層層負(fù)責(zé)制，應(yīng)用程序化、規(guī)范化的科學(xué)管理方法，堅(jiān)持科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，尤其是本文提出的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析、概率統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析方法等，就可以將企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)對(duì)HSE的不利影響降到最低，從而實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

[1]徐雅芩,宋遠(yuǎn)貴.創(chuàng)新安全監(jiān)督培訓(xùn)體系研究[J].鉆采工藝,2010,(S1):168-170