證券公司工作計劃精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的證券公司工作計劃主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：證券公司工作計劃范文

1.切實發(fā)揮人民調(diào)解職能作用，深入推進矛盾糾紛化解。要以廣泛開展“筑牢人民調(diào)解防線，助推平安九龍坡建設(shè)”主題實踐活動為載體，以實施人民調(diào)解“四項工程”為抓手，促進全區(qū)人民調(diào)解工作的新發(fā)展。實施網(wǎng)絡(luò)工程，切實構(gòu)筑橫向到邊、縱向到底的人民調(diào)解組織體系，抓好村（居）調(diào)委會網(wǎng)絡(luò)組織向下延伸，在村（居）民小組全面建立調(diào)解小組。村（居）調(diào)委會規(guī)范化達(dá)標(biāo)率要達(dá)到60%以上。繼續(xù)推進200人以上規(guī)模企業(yè)調(diào)委會建設(shè)，繼續(xù)推進物業(yè)、醫(yī)患調(diào)委會建設(shè)，鞏固強化聯(lián)合人民調(diào)解委員會。實施人才工程，切實提高人民調(diào)解員排查化解矛盾糾紛的能力和水平。各級調(diào)解組織要廣泛吸納具有一定文化知識和政策法律水平、熱心人民調(diào)解工作的社會成員擔(dān)任人民調(diào)解員，不斷調(diào)整、充實、壯大人民調(diào)解員隊伍。力爭在每個村（居）配備一名專職人民調(diào)解員，努力打造一支以專職人民調(diào)解員為骨干，兼職人民調(diào)解員為主體，人民調(diào)解志愿者為補充的人民調(diào)解員隊伍。采取分級培訓(xùn)的形式，加大人民調(diào)解員培訓(xùn)力度。開展“十佳人民調(diào)解委員會”、“十佳人民調(diào)解員”和“優(yōu)秀調(diào)解組織”、“優(yōu)秀調(diào)解員”的評選工作。積極創(chuàng)造條件、搭建平臺，培養(yǎng)、鍛煉、塑造一批經(jīng)驗豐富、業(yè)務(wù)精通、能打硬仗的優(yōu)秀人民調(diào)解員。實施協(xié)同工程，切實鞏固和完善人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解、調(diào)解四位一體的大調(diào)解工作機制。實施攻堅工程，切實發(fā)揮人民調(diào)解為黨政分憂、為群眾解難的職能優(yōu)勢。下半年，要利用3個多月的時間，在全區(qū)范圍內(nèi)開展一場“人民調(diào)解百日攻堅戰(zhàn)”。實現(xiàn)“應(yīng)調(diào)盡調(diào)”目標(biāo)。

2.進一步提升司法所規(guī)范化程度，力爭打造一批標(biāo)兵司法所。大力加強司法所組織建設(shè)，努力使司法局與司法所形成上下協(xié)調(diào)、運轉(zhuǎn)有序的工作機制和管理機制。加強司法所干部隊伍建設(shè)，對司法所工作人員缺額的，要公開招錄補足。加強司法所業(yè)務(wù)建設(shè)，組織司法助理員開展兩次以上集中業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流學(xué)習(xí)，確保司法助理員業(yè)務(wù)素質(zhì)有較大提高。加強司法所所務(wù)管理，做到所內(nèi)紀(jì)律嚴(yán)明、分工明確、責(zé)任落實。建立完善對司法所的年度綜合目標(biāo)考核制度。加強司法所基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

4.全面加強社區(qū)矯正工作。設(shè)立專職社區(qū)矯正工作管理科，加強對全區(qū)社區(qū)矯正工作的管理指導(dǎo)。完善強化社區(qū)矯正工作聯(lián)席會議制度。全面推廣社區(qū)矯正工作13589重慶模式（即執(zhí)行一個辦法、建立三項機制、實施五個一管理措施、突出八個方面主題教育、實現(xiàn)九化工作目標(biāo)）。確保社區(qū)矯正對象重新犯罪率控制在0.5%以內(nèi)。

二、規(guī)范優(yōu)化法律服務(wù)工作，提高服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的水平

5.強化對法律服務(wù)機構(gòu)的管理與服務(wù)工作。利用機構(gòu)改革契機，從法制科分離出監(jiān)督管理和指導(dǎo)服務(wù)職能，設(shè)立法律服務(wù)工作管理科，建立規(guī)范、合理的法律服務(wù)監(jiān)督管理機制。在法律服務(wù)工作者中深入開展社會主義法治理念教育、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律教育，確保法律服務(wù)工作始終堅持“三個至上”（黨的事業(yè)至上、人民利益至上、憲法法律至上），切實做到“四個在心中”（黨在心中、人民在心中、法在心中、正義在心中），實現(xiàn)法律服務(wù)工作的法律效果、社會效果與政治效果的有機統(tǒng)一。

6.加強律師工作。進一步推進法律服務(wù)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展實踐活動，加強律師事務(wù)所與對接服務(wù)的鎮(zhèn)街（園區(qū)）的聯(lián)系，努力實現(xiàn)“雙贏”。指導(dǎo)律師參與區(qū)領(lǐng)導(dǎo)接待和法制宣傳，為全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展重大項目提供法律服務(wù)意見。鞏固發(fā)展律師聯(lián)誼機制，增進律師間的友誼，促進律師間的交流與學(xué)習(xí)，提升九龍坡律師隊伍新形象，努力打造九龍坡品牌律師事務(wù)所。

7.拓展公證領(lǐng)域，提升公證質(zhì)量。積極拓展公證業(yè)務(wù)覆蓋面，增大公證服務(wù)量。強化公證質(zhì)量監(jiān)管與考核，堅持規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，完善錯證責(zé)任追究制。

第2篇：證券公司工作計劃范文

根據(jù)美國卡普蘭和諾頓兩位管理學(xué)大師《平衡計分卡》及其之后的《戰(zhàn)略辦公室》《戰(zhàn)略地圖》等系列理論，一家公司的戰(zhàn)略能否能以有效執(zhí)行，戰(zhàn)略績效管理體系扮演著非常重要的角色。

戰(zhàn)略績效管理即以戰(zhàn)略為導(dǎo)向的績效管理系統(tǒng)。其主要包括兩方面：一是根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略，建立科學(xué)規(guī)范的績效管理體系，以戰(zhàn)略為中心牽引企業(yè)各項經(jīng)營活動；二是依據(jù)相關(guān)績效管理制度，對每一個績效管理循環(huán)周期進行檢討，對經(jīng)營團隊或責(zé)任人進行績效評價，并根據(jù)評價結(jié)果對其進行價值分配。[1]

二、證券公司設(shè)立戰(zhàn)略績效管理職能的必要性

自20世紀(jì)80年代末90年代初迄今，中國證券行業(yè)歷經(jīng)初創(chuàng)發(fā)展、清理整頓、綜合治理、創(chuàng)新發(fā)展、依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管下的規(guī)范發(fā)展等幾個階段。目前證券行業(yè)基本結(jié)束了粗放、同質(zhì)化的發(fā)展模式，進入了追求差異化、內(nèi)涵式與外延式相結(jié)合的較高水平競爭發(fā)展階段。

在此背景下，如何制定符合自身需求和特點的戰(zhàn)略，如何強有力地執(zhí)行戰(zhàn)略，達(dá)成自身戰(zhàn)略目標(biāo)，是每家證券公司都不得不關(guān)切的事情。有所追求的證券公司不可避免地需要強化戰(zhàn)略管理。這既包括戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，也包括通過戰(zhàn)略績效管理體系促進、督導(dǎo)戰(zhàn)略的執(zhí)行落實。其必要性和重要性日益凸顯。

三、大型?C券公司戰(zhàn)略績效管理工作的現(xiàn)階段情況

筆者在大型證券公司的戰(zhàn)略績效管理崗位上已經(jīng)工作了近6年，跟一些大型證券公司（排名行業(yè)前十）的同行互有交流，因此對大型證券公司戰(zhàn)略績效管理工作的整體情況有一定了解。歸納起來，目前證券公司戰(zhàn)略績效管理工作的特點如下：

（一）大多數(shù)大型證券公司都已經(jīng)設(shè)立了戰(zhàn)略績效管理職能

2012年前后，大型證券公司陸續(xù)開始建立戰(zhàn)略績效管理職能，目前大型證券公司已經(jīng)基本都設(shè)立了該職能。2015年前后，不少中小型證券公司也開始組建隊伍，設(shè)立職能。

在主要管理工具的選擇上，基本以平衡計分卡系列理論為主要工具，輔以關(guān)鍵績效指標(biāo)KPI等。但不少證券公司對平衡計分卡的應(yīng)用不夠全面深入，仍然過多偏重于財務(wù)結(jié)果類指標(biāo)。

（二）在組織方式和功能強弱的設(shè)置上有較大區(qū)別。

就筆者所了解的情況，各家公司在該職能的組織運作方式、所賦予的管理強度方面卻有較大區(qū)別。具體可分為以下三個類型：

類型一：戰(zhàn)略績效管理職能設(shè)定在戰(zhàn)略管理部門或辦公室。

戰(zhàn)略管理部門或辦公室（董事會辦公室或總裁辦公室）通常由公司董事長或總裁或二者共同直接領(lǐng)導(dǎo)，對公司最主要領(lǐng)導(dǎo)者的思想具有較充分理解。

戰(zhàn)略管理部門或辦公室一般首先被賦予牽頭制定戰(zhàn)略規(guī)劃的職能，其次就是戰(zhàn)略績效管理職能。這種設(shè)定將規(guī)劃與績效管理二者緊密結(jié)合，使戰(zhàn)略績效管理能夠更準(zhǔn)確地向上對接戰(zhàn)略規(guī)劃，向下將公司戰(zhàn)略目標(biāo)分解到各項子業(yè)務(wù)和管理條線，有利于各分管高級管理人員統(tǒng)一認(rèn)識，并按照分工承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

大多數(shù)情況下，此類戰(zhàn)略績效管理職能還同時兼具戰(zhàn)略督導(dǎo)職能。使其有日常具體的管理抓手，可以及時跟蹤了解各子業(yè)務(wù)管理條線的戰(zhàn)略執(zhí)行情況。

也有部分公司未同時賦予其戰(zhàn)略督導(dǎo)的職能。這種情況下，戰(zhàn)略管理部門或辦公室反映無法及時深入了解戰(zhàn)略執(zhí)行情況，行使戰(zhàn)略績效管理職能時就容易流于表面和空泛。

類型一的組織方式存在兩大不足：一是通常沒有績效考核和評價的職能。其所積累的績效跟蹤數(shù)據(jù)可能無法不失真地傳遞給績效評價部門，從而可能影響戰(zhàn)略績效管理最后一個環(huán)節(jié)――評價和激勵約束的有效性。二是通常不負(fù)責(zé)高管層以下的績效管理，則有可能造成中基層員工績效管理的脫節(jié)。

類型二：戰(zhàn)略績效管理職能設(shè)定在人力資源管理部門或計劃財務(wù)部門。

這種設(shè)定是較為傳統(tǒng)的做法。戰(zhàn)略績效管理職能設(shè)定在計劃財務(wù)部門，可以使公司的年度目標(biāo)任務(wù)和預(yù)算制定統(tǒng)一安排；設(shè)定在人力資源部門則可以貫通公司高管層及其所轄部門，直到一線員工的績效指標(biāo)分解體系，同時降低績效評價信息失真的可能性。

但這種做法較易偏離平衡計分卡理論的核心點――“平衡計分卡是一個整合的源于戰(zhàn)略指標(biāo)的新框架。它在保留以往財務(wù)指標(biāo)的同時，引進了未來財務(wù)業(yè)績的驅(qū)動因素，這些因素包括客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)與成長等層面，它們以明確和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖址ń忉寫?zhàn)略組織，而形成特定的目標(biāo)和指標(biāo)”。[2]

畢竟，人力資源或財務(wù)部門不具有戰(zhàn)略規(guī)劃職能，對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的理解深度和對接精準(zhǔn)度相對較弱；其次，也不具備戰(zhàn)略督導(dǎo)職能，這又使其很難從戰(zhàn)略高度跟蹤了解各業(yè)務(wù)管理條線的具體情況。

類型三：戰(zhàn)略績效管理職能設(shè)定在以戰(zhàn)略管理部門為主，人力資源和計劃財務(wù)部門為輔的專門職能組內(nèi)。

這種組織方式較好地彌補了前兩種類型的缺陷，發(fā)揮了三個職能部門各自的優(yōu)勢。如果結(jié)合得好，無疑將有助于戰(zhàn)略指標(biāo)體系與戰(zhàn)略規(guī)劃的精準(zhǔn)對接，有助于戰(zhàn)略績效指標(biāo)體系的貫通到底，有助于公司工作計劃和財務(wù)預(yù)算的有機融合，有助于績效評價結(jié)果和獎懲機制的緊密結(jié)合。

（三）戰(zhàn)略績效管理工作的效果和效率仍有較大提升空間

證券行業(yè)在傭金價格戰(zhàn)①開始后，逐步清醒地意識到同質(zhì)化競爭只有死路一條，紛紛探索差異化競爭。但從最早明確提出依靠自身戰(zhàn)略取得競爭優(yōu)勢的說法迄今，不過十幾年；從最早開始戰(zhàn)略績效管理迄今也不到十年。因此，整個行業(yè)里，不論是包括最高管理層在內(nèi)的各級團隊對戰(zhàn)略績效管理體系的認(rèn)知程度，還是戰(zhàn)略績效管理制度、流程的建設(shè)，人才的成長、培養(yǎng)和儲備，或是數(shù)據(jù)和經(jīng)驗的積累都還是起步不久，戰(zhàn)略績效管理工作的效果和效率仍有較大提升空間。

四、影響戰(zhàn)略績效管理體系運營效果和效率的幾個主要因素

（一）與公司戰(zhàn)略的對接程度

失之毫厘，謬以千里。能否把公司的戰(zhàn)略目標(biāo)全面、準(zhǔn)確地分解到各個業(yè)務(wù)管理條線，是決定戰(zhàn)略績效管理工作質(zhì)量的最根本因素。前文深入探討的戰(zhàn)略績效管理工作組織方式幾乎決定了其與戰(zhàn)略對接的程度。

（二）對各類證券子業(yè)務(wù)的理解程度

制定妥帖的戰(zhàn)略績效指標(biāo)需要對各類子業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展方向有深入的了解和準(zhǔn)確的把握。既理解各項子業(yè)務(wù)發(fā)展之需，也明白行業(yè)及公司對該業(yè)務(wù)的要求，才有可能在制定各條線戰(zhàn)略績效指標(biāo)時統(tǒng)籌兼顧兩方面的訴求，達(dá)成在現(xiàn)實條件下的較優(yōu)選擇。

（三）戰(zhàn)略督導(dǎo)作用的發(fā)揮程度

戰(zhàn)略績效管理工作能否體現(xiàn)價值，還體現(xiàn)在能否將戰(zhàn)略督導(dǎo)做到實處：持續(xù)跟蹤業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)，敏銳地發(fā)現(xiàn)新情況，及時為管理層作出分析和初步判斷，及時向決策層提交報告和管理建議等，都展示了戰(zhàn)略督導(dǎo)的價值，也為績效指標(biāo)擬定和調(diào)整提供了有力依據(jù)。

事實上，以上三點做得越好，就越能充分發(fā)揮平衡計分卡作為戰(zhàn)略執(zhí)行工具的作用，而不僅僅是一張績效指標(biāo)列示表。

（四）與晉升、薪酬激勵和約束等資源的相關(guān)程度

戰(zhàn)略績效考核結(jié)果是否與晉升、薪酬激勵等資源正相關(guān)，對戰(zhàn)略績效管理體系運營有效性的影響顯而易見。否則，不論之前戰(zhàn)略績效指標(biāo)設(shè)計得多好、督導(dǎo)得多得力，都會破壞戰(zhàn)略績效管理的嚴(yán)肅性和有效性，最終影響戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

（五）公司文化和制度環(huán)境的支持程度

公司文化和制度環(huán)境是決定戰(zhàn)略績效管理體系運行有效性的“看不見的手”。舉例來說，如果公司文化不認(rèn)同合法合規(guī)經(jīng)營的重要性，績效指標(biāo)就很可能過度強調(diào)財務(wù)成果，對業(yè)務(wù)人員的主觀沖動不但形不成制約，反而還有可能助長；如果口頭上說重視合規(guī)風(fēng)控，卻缺乏合規(guī)風(fēng)險管理制度的綜合配套，對觸犯底線的行為缺少有力的懲罰措施，那么風(fēng)控指標(biāo)要求再高，也是空談；如果公司文化不認(rèn)同合規(guī)經(jīng)營前提下，業(yè)績才是硬道理，或者公司對績效差異巨大的員工?p罰不明，那么公司就很難對業(yè)務(wù)條線下達(dá)具有挑戰(zhàn)性的指標(biāo)，造成公司發(fā)展速度遲緩，推諉避讓盛行；如果公司文化過度追求“績效主義”，那么各業(yè)務(wù)管理條線就很容易有單打獨斗的傾向，促進集團協(xié)同效應(yīng)的指標(biāo)也就很難下達(dá)。

（六）戰(zhàn)略績效管理工作的信息化程度

據(jù)筆者了解的情況，目前大型證券公司戰(zhàn)略績效管理工作的信息化程度，距離當(dāng)前大數(shù)據(jù)時代的要求還是有一定差距的。不少證券公司都還在利用簡單的信息技術(shù)工具，有的還主要依靠手工制作電子表格EXCEL和郵件等工具進行數(shù)據(jù)收集、分析處理和信息傳遞。

事實上，戰(zhàn)略績效管理需要的信息鏈很長。理想狀態(tài)下，前端需要收集統(tǒng)合行業(yè)和公司合作方信息的系統(tǒng)，中端需要能夠覆蓋全部業(yè)務(wù)、管理信息的管理會計信息系統(tǒng)，后端則需要績效指標(biāo)制定分解、評價與激勵分配信息系統(tǒng)。通過有力的信息自動化處理，前中后環(huán)環(huán)相扣，可以幫助高層管理者和績效管理人員進行更準(zhǔn)確、深入和全面的分析判斷和決策。目前，大型證券公司已經(jīng)意識到提高管理信息化水平的重要性，有些已經(jīng)開始投入。

五、提高證券公司戰(zhàn)略績效管理體系運營效果和效率的建議

（一）搭建有利于戰(zhàn)略績效管理體系運營的組織架構(gòu)和工作流程

以公司自身戰(zhàn)略目標(biāo)為核心，搭建有助于戰(zhàn)略實施的機制，[3]賦予戰(zhàn)略績效管理團隊上接戰(zhàn)略規(guī)劃、下為各條線制定重點任務(wù)目標(biāo)的組織環(huán)境和流程環(huán)境，使其可以“上達(dá)天聽、下接地氣”。

（二）加大戰(zhàn)略績效管理人才培養(yǎng)力度，提高其重視程度和待遇水平

合格的戰(zhàn)略績效管理人員既要對行業(yè)發(fā)展方向和公司戰(zhàn)略選擇有深刻的理解，又要對公司綜合以及子業(yè)務(wù)發(fā)展情況有充分的了解，還要具備平衡計分卡運用能力、財務(wù)分析能力、良好的溝通協(xié)調(diào)能力和抗壓能力。

（三）加大投入，快速提高戰(zhàn)略績效管理信息化水平

管理大師德魯克說過：無量化，不管理。量化就是將信息數(shù)據(jù)化。在證券行業(yè)客戶需求日益復(fù)雜多樣的當(dāng)下，業(yè)務(wù)品類越來越豐富，信息量呈現(xiàn)數(shù)量級的增長。對大型證券公司而言，要想更好地制定戰(zhàn)略規(guī)劃、制定戰(zhàn)略績效目標(biāo)、制定子業(yè)務(wù)發(fā)展策略，加大管理信息系統(tǒng)建設(shè)，為管理決策提供強有力的數(shù)據(jù)支持已經(jīng)是必須之選。戰(zhàn)略績效管理相關(guān)信息系統(tǒng)當(dāng)然是必須中的必須。

第3篇：證券公司工作計劃范文

一、公司概況本溪證券公司，隸屬于遼寧省證券公司。現(xiàn)下設(shè)兩個營業(yè)部和兩個服務(wù)部，即解放北路營業(yè)部、風(fēng)光街營業(yè)部和小市服務(wù)部、桓仁服務(wù)部。公司機關(guān)設(shè)三部一室（財務(wù)部、業(yè)務(wù)部、網(wǎng)上交易部、辦公室）。

本溪證券公司現(xiàn)有正式員工64人，其中，大專以上學(xué)歷60人，占93.75。營業(yè)總面積8871平方米，擁有設(shè)備數(shù)量2181臺套?，F(xiàn)有股民29359戶，客戶資金總量6.6億元。擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開展的業(yè)務(wù)主要有：發(fā)行各種有價證券業(yè)務(wù)；自營、證券買賣業(yè)務(wù)；證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。20__年實現(xiàn)股票、基金交易額達(dá)39.8億元，比上年同期29.9億元增加9.9億元，同比增長33；證券交易額40.12億元，比上年同期30.25億元增加9.87億元，同比增長32.6。20__年股民開戶凈增加475戶，全公司達(dá)到29279戶。全公司股票基金交易金額的市場占有率由20__年的萬分之八點三五上升到20__年的萬分之九點一五，增長了萬分之零點八。

其下屬營業(yè)部和服務(wù)部情況：

1、解放北路營業(yè)部

解放北路營業(yè)部與本溪證券公司同期成立，地址設(shè)在公司所在地：本溪市明山區(qū)解放北路79號。解放北路營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)。解放北路營業(yè)部現(xiàn)有正式員工18人，臨時工9人。其中正式員工包括：辦公室5人，交易部5人，電腦部3人，客服部5人，正式員工全部為大專以上學(xué)歷。解放北路營業(yè)部營業(yè)面積6671平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)15292戶。其中，大戶人數(shù)（客戶資金50萬元以上）32戶，中戶人數(shù)（15—50萬元）343戶?？蛻糍Y金總量約為3.4億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量1406臺（套）。20__年實現(xiàn)股票、基金交易額23.26億元，比上年同期17.04億元增加6.22億元，同比增長36.5；20__年股民開戶凈增加265戶，現(xiàn)已達(dá)到15292戶。股票基金交易金額的全國證券市場占有率由20__年的萬分之四點三五上升到20__年的萬分之五點四九。

2、風(fēng)光街營業(yè)部

本溪風(fēng)光街營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，地址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓。風(fēng)光街營業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學(xué)歷14人，占93.3。風(fēng)光街營業(yè)部營業(yè)面積20__平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分。客戶總數(shù)14387戶。客戶資金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺（套）。20__年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比上年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6；20__年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達(dá)到14387戶。20__年，股票基金交易金額的全國證券市場占有率為萬分之三點八六。

3、小市證券服務(wù)部

本溪縣小市證券服務(wù)部成立于20__年4月并試營業(yè)，20__年4月經(jīng)證監(jiān)會正式批準(zhǔn)，地址設(shè)在本溪縣小市鎮(zhèn)郵政大廈二樓。營業(yè)面積為800平方米，擁有設(shè)備數(shù)量116臺（套），股票交易和行情通過DDN進行，股民的現(xiàn)金存取全部采用和農(nóng)行銀證轉(zhuǎn)款的方式進行?，F(xiàn)有正式員工2人，全部為本溪市區(qū)人口，長期外派?？蛻艨?cè)藬?shù)447戶，資金在15—50萬元的客戶為38戶，客戶資金總量在1200萬元左右。20__年證券交易量達(dá)10000萬元，傭金收入達(dá)30萬元；20__年證券交易量達(dá)13200萬元，傭金收入達(dá)39.7萬元。

4、桓仁證券服務(wù)部

桓仁證券服務(wù)部成立于20__年4月并試營業(yè)，20__年4月經(jīng)證監(jiān)會正式批準(zhǔn)，地址設(shè)在桓仁縣郵政大廈二樓。營業(yè)面積為800平方米，擁有設(shè)備數(shù)量94臺（套），股票交易和行情通過DDN進行，股民的現(xiàn)金存取全部采用和農(nóng)行銀證轉(zhuǎn)款的方式進行?，F(xiàn)有正式員工2人，全部為本溪市區(qū)人口，長期外派?？蛻艨?cè)藬?shù)557戶，資金在15—50萬元的客戶為20戶，客戶資金總量在1300萬元左右。20__年證券交易量達(dá)9000萬元，傭金收入達(dá)27萬元；20__年證券交易量達(dá)10300萬元，傭金收入達(dá)31萬元。

二、公司開展的主要業(yè)務(wù)情況及經(jīng)營成果

1、開展的主要業(yè)務(wù)項目

（1）開戶。投資者買賣股票、投資基金、債券首先要開設(shè)證券賬戶和資金賬戶，只有開設(shè)了證券賬戶和資金賬戶之后，才能進行證券交易。

（2）委托。委托是指投資者決定買賣證券時以申報單、電話、電腦終端、網(wǎng)上等形式向券商發(fā)出買賣指今。券投資者證券交易必須通過證券交易所的會員（即券商）進行?，F(xiàn)公司擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。

（3）交割。即買賣證券后貨銀兌付的過程。

（4）轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管制度是深圳證券交易所采用的股份存管結(jié)算及交易服務(wù)制度。在這種制度下，投資者要將其托管股份從一個券商處轉(zhuǎn)移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續(xù)，實現(xiàn)股份委托管理的轉(zhuǎn)達(dá)移，即所謂的轉(zhuǎn)托管。

（5）指定交易。這是上海證券交易所的交易服務(wù)制度，即指投資者指定某一證券營業(yè)部為自已買賣證券的唯一的并易營業(yè)部。投資者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的證券商處辦理有關(guān)的委托交易，而不能再在其他地方進行證券的買賣。

（6）證券還本付息和支付紅利。

（7）研究及咨詢服務(wù)。受投資者委托，為他們提供投資信息咨詢服務(wù)。

2、經(jīng)營方面

20__年公司實現(xiàn)股票、基金交易額達(dá)39.8億元，比上年同期29.9億元增加9.9億元，同比增長33；證券交易額40.12億元，比上年同期30.25億元增加9.87億元，同比增長32.6。20__年股民開戶凈增加475戶，全公司達(dá)到29279戶。全公司股票基金交易金額的市場占有率由20__年的萬分之八點三五上升到20__年的萬分之九點一五，增長了萬分之零點八。

3、客戶服務(wù)方面。

開展投資者教育工作，為投資者進行有效的投資咨詢服務(wù)，成立了股民投資技巧培訓(xùn)學(xué)校，采取開放式免費教學(xué)，投資者教育活動不僅提高了股民素質(zhì)，而且活躍了股市。改善服務(wù)條件，樹立優(yōu)質(zhì)服務(wù)的良好信譽。在對客戶服務(wù)上，營業(yè)部規(guī)定了“首問制”，即股民提出問題由第一位接待人負(fù)責(zé)答復(fù)完畢?？头块T對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果，市場占有率較去年上升明顯。網(wǎng)上交易部門對本溪市大小網(wǎng)吧、機關(guān)、大型企業(yè)進行了統(tǒng)一調(diào)查，開通網(wǎng)上交易熱線電話，同客服部一起舉辦股評報告會，講解網(wǎng)上交易知識，20__年公司新增網(wǎng)上交易開戶909戶，實現(xiàn)網(wǎng)上交易金額8.3億元，與上年同期相比開戶數(shù)增加了27，交易額增加了75，創(chuàng)下歷史最好水平。

4、管理方面。

目前，公司各營業(yè)部下設(shè)交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務(wù)，營業(yè)部的后勤保障工作由公司辦公室負(fù)責(zé)。近年來，公司加強了各項基礎(chǔ)工作的管理。對客戶存取款憑證全部裝訂成冊，歸檔上柜，并建立了客戶檔案。對代保管憑證進行了清點核對，確保財務(wù)資料的完整性和準(zhǔn)確性。對開戶銷戶、清密、解凍、凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項柜臺操作統(tǒng)一按照總公司制訂的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，對歷史交易資料進行了清理，并建立了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計系列報表制度。固定資產(chǎn)和低值易耗品的管理也日益完善，每年度進行全面盤點、登記造冊。營業(yè)部還建立和完善了計算機信息管理制度。為了加強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險控制，營業(yè)部定期開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查，從風(fēng)險揭示到各項交易業(yè)務(wù)流程，出現(xiàn)問題及時糾正，杜絕管理死角，從而使各項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

三、公司社會效益方面（同周邊其他證券企業(yè)比較）

第4篇：證券公司工作計劃范文

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業(yè)部，我進公司以來一直在營業(yè)部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識和電腦操作技能。獲得了證券從業(yè)資格和經(jīng)濟師職稱。在營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)部經(jīng)理的培養(yǎng)和教育下，使我成為了一名合格的證券從業(yè)人員。我深受公司企業(yè)文化的熏陶和營業(yè)部這個具有團結(jié)向上氛圍大家庭的影響，學(xué)會了如何在這個激烈競爭的市場中去生存和發(fā)展。同時，感謝各位同仁給予了我無限的關(guān)懷和極大的鼓勵，時時感受到來至這個大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請允許我向各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁誠摯的說聲謝謝。

今天，是我進入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動，我非常的興奮，同時感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗。我相信只要大家支持和鼓勵我，我的競聘一定能成功。

我競聘的崗位是營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)。證券公司是經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)，風(fēng)險管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業(yè)部又在市場最前面，風(fēng)控總監(jiān)顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認(rèn)為我具備了如下理由和優(yōu)勢：

一、我具有良好的思想政治素質(zhì)

證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強思想政建設(shè)，服務(wù)上級安排，認(rèn)真自覺完成各項工作。在工作中時刻以科學(xué)發(fā)展觀思想指導(dǎo)工和，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“風(fēng)險管理創(chuàng)造價值”的理念，堅持以合規(guī)與風(fēng)險管理為基礎(chǔ)推動公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和創(chuàng)新。

二、xxx證券xxx年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度

在工作上我從不計較個人得失，從不將工作與個人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業(yè)部的利益，我常常主動找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，為避免營業(yè)部利益受損創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。又如為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到xxx辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

三、我有從事營業(yè)部風(fēng)控的實踐經(jīng)驗及工作能力，了解風(fēng)控工作

xx年來，我作為營業(yè)部xx開發(fā)崗位上的主力隊員，為營業(yè)部風(fēng)控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵，這是我競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)信心之源。于對營業(yè)部風(fēng)控工作的熟悉，對風(fēng)控工作充分的、理性的認(rèn)識最我最大的優(yōu)勢。

目前在風(fēng)控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強、風(fēng)險管理體系不完善、合規(guī)管理手段不足、風(fēng)險培訓(xùn)力度不大，風(fēng)控人員專業(yè)素質(zhì)不高等問題，都需要一個熟悉精通業(yè)務(wù)，有敬業(yè)精神的人來擔(dān)當(dāng)。我具備了這樣的能力與素質(zhì)。鑒于以上理由和優(yōu)勢，我毅然決定報名競聘營業(yè)部風(fēng)控總監(jiān)職務(wù)。

如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個方面努力，做好風(fēng)控工作：

（一）加強風(fēng)控人員素質(zhì)培訓(xùn)

風(fēng)控工作，是由人來完成的，風(fēng)控人員素質(zhì)高低，直接關(guān)系到風(fēng)控工作的好壞。針對目前公司風(fēng)險文化培育和全員風(fēng)險教育不足；營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗的培訓(xùn)尚未展開；風(fēng)險管理崗位員工的配備、知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)勝任能力還不能完全滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。在今后的工作中，將著力加強營業(yè)部人員風(fēng)險教育，開展風(fēng)險管理人員培訓(xùn)，努力提高風(fēng)控人員素質(zhì)，為做好風(fēng)控工作打好基礎(chǔ)。

（二）完善營業(yè)部風(fēng)險管理制度和機制

“風(fēng)險的控制最根本的還是靠制度”。營業(yè)部嚴(yán)格以新修訂的公司《全面風(fēng)險管理制度》為基礎(chǔ)，制訂和完善營業(yè)風(fēng)險管理規(guī)章制度，做到以制度管人管事。推動構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)密的授權(quán)體系，提高決策效率，防范決策風(fēng)險。同時，要建立健全風(fēng)險管理責(zé)任體系，強化風(fēng)險責(zé)任追究機制。

（三）加強合規(guī)體系建設(shè)

針對營業(yè)部目前在合規(guī)管理嵌入各業(yè)務(wù)領(lǐng)域深度和覆蓋面都還不夠，合規(guī)管理的支持手段不夠充分；忽視內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險隱患，內(nèi)部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業(yè)部將對在合規(guī)檢查、常規(guī)審計和效能監(jiān)察等工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為的問責(zé)和處罰力度還應(yīng)進一步加大。以公司整體規(guī)章制度體系為基礎(chǔ)，進一步營業(yè)部優(yōu)化完善外部規(guī)則和內(nèi)部制度的動態(tài)管理系統(tǒng)。提升技術(shù)手段繼續(xù)夯實合規(guī)審查、監(jiān)控與檢查機制，對各業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程的合規(guī)風(fēng)險進行評估，將其固化到各項合規(guī)檢查指標(biāo)中去，形成各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理指引。

（四）加強風(fēng)險管理工作與業(yè)務(wù)相結(jié)合

針對目前風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)流程結(jié)合得還不夠緊密，風(fēng)險管理重點和管理方式有待進一步改進；業(yè)務(wù)一線風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理水平有所不足；風(fēng)險管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應(yīng)的查詢權(quán)限和技術(shù)手段不足等問題，在今后，將進一步建立和規(guī)范風(fēng)險管理部門參與重要業(yè)務(wù)決策風(fēng)險評估的機制；做好對營業(yè)部的垂直管理，做好對經(jīng)紀(jì)營銷前端的風(fēng)險控制。加強對經(jīng)紀(jì)人管理的監(jiān)控和客戶交易行為的分析指導(dǎo)；建立投行業(yè)務(wù)部門與風(fēng)控部門相銜接的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理流程。根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，繼續(xù)完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，確保不出現(xiàn)重大風(fēng)險。

（五）加強作風(fēng)建設(shè)增強服務(wù)意識

一是認(rèn)真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價值導(dǎo)向，圍繞經(jīng)營工作主動和有前瞻性地規(guī)劃風(fēng)險管理工作，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)開展情況及時調(diào)險管理的重點和工作方式，使風(fēng)險管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展同步。貫徹后“后臺服務(wù)前臺，前臺服務(wù)客戶”的理念，樹立扎實的工作作風(fēng)，進一步將風(fēng)險管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業(yè)部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及案件防范的落實情況，做好本單位的廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。

第5篇：證券公司工作計劃范文

一、行動引導(dǎo)型教學(xué)法簡介

行動引導(dǎo)型教學(xué)法是德國文教部長聯(lián)席會議在1999年制定《框架教學(xué)計劃》所決定的一種新型的職業(yè)培訓(xùn)教學(xué)課程體系和先進的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)教學(xué)法，代表了一種先進的職業(yè)教學(xué)理念。目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的關(guān)鍵能力，讓學(xué)生在活動中培養(yǎng)興趣，積極主動地學(xué)習(xí)，讓學(xué)生學(xué)會學(xué)習(xí)。

整個教學(xué)過程可分為收集信息階段、獨立制定工作計劃階段、決定階段、實施階段、檢查階段和評估階段。在整個教學(xué)中學(xué)生始終占據(jù)主體地位，教學(xué)質(zhì)量的高低最終通過學(xué)生的綜合素質(zhì)得到反映和體現(xiàn)。采用行動引導(dǎo)式教學(xué)法進行教學(xué)，學(xué)生在獲取真知的過程中，必然會引起素質(zhì)的變化。這個素質(zhì)指的是學(xué)生的思維和行為方法、動手能力和技能、習(xí)慣和行動標(biāo)準(zhǔn)及直覺經(jīng)歷、需求調(diào)節(jié)、團隊合作等方面的綜合。

二、行動引導(dǎo)型教學(xué)法貫穿《證券投資分析》課程的整體思路

(一)信息——獲取信息

本課程是投資與證券專業(yè)的專業(yè)核心課程之一，依據(jù)金融與證券專業(yè)工作任務(wù)與職業(yè)能力分析表中的證券投資分析任務(wù)領(lǐng)域設(shè)置，主要面向證券、期貨公司投資分析、投資公司投資顧問等崗位，以培養(yǎng)學(xué)生的證券投資分析能力為目標(biāo)。

一般學(xué)校的學(xué)習(xí)資料主要為為相關(guān)書籍及網(wǎng)絡(luò)資料，設(shè)備方面最佳的應(yīng)該具備證券實訓(xùn)室。以實現(xiàn)高度仿真的職業(yè)環(huán)境。另外，部分校外的實訓(xùn)基地也是不可或缺的。

(二)計劃——制定步驟

1.明確目標(biāo)

教學(xué)往往最求三方面的目標(biāo)：能力目標(biāo)、知識目標(biāo)和職業(yè)目標(biāo)?？傮w來說，《證券投資分析》課程三方面的能力可以歸納如下：能力目標(biāo) 知識目標(biāo) 素質(zhì)目標(biāo)

能熟練使用證券行情分析軟件及其他專業(yè)軟件； 了解股票、債券、基金等金融工具的基本知識，熟悉行情軟件的基本操作。

能收集與處理投資分析所需的各種信息； 熟悉統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科的基本原理、熟悉有效的資料搜尋和處理方法。

能夠進行證券投資分析，提供投資建議； 掌握基本面分析方法（宏觀、行業(yè)、公司）、掌握技術(shù)面分析方法、掌握風(fēng)險控制及操盤技巧。

能撰寫各種形式的評論、投資分析報告； 掌握基本的撰寫技巧

能夠提供證券行情咨詢服務(wù)。 掌握基本的溝通技巧

培養(yǎng)學(xué)生理性思考，積極探索規(guī)律的精神。

培養(yǎng)學(xué)生的果斷判斷能力，能夠為自己的決策負(fù)責(zé)的精神。

培養(yǎng)學(xué)生正確、友好的人際溝通環(huán)境。

2.引進項目

目標(biāo)明確后，以項目為載體，把能力目標(biāo)、知識目標(biāo)、素質(zhì)目標(biāo)融入項目之中?！蹲C券投資分析》課程可以用一個項目貫穿整門課程的始終，如下圖（圖二）。

（圖二）

3.教學(xué)步驟

行動引導(dǎo)型教學(xué)法整體的教學(xué)步驟一般按照四步驅(qū)動教學(xué)。分別為任務(wù)呈現(xiàn)，知識支撐，方法指導(dǎo)，操作訓(xùn)練。

(三)決策——選擇方式

行動引導(dǎo)型教學(xué)法在選擇教學(xué)方式方面可供選擇的方式非常豐富，在教學(xué)過程中，可以根據(jù)不同的子項目，選擇合適的教學(xué)方法 教學(xué)方式 含義 在《證券投資分

析》中的運用 案例教學(xué)法 是一種以案例為基礎(chǔ)的教學(xué)法，案例本質(zhì)上是提出一種教育的兩難情境，沒有特定的解決之道，而教師于教學(xué)中扮演著設(shè)計者和激勵者的角色，鼓勵學(xué)生積極參與討論，不像是傳統(tǒng)的教學(xué)方法，教師是一位很有學(xué)問的人，扮演著傳授知識者角色。 一汽轎車行情分析等項目 項目教學(xué)法 學(xué)生在教師的指導(dǎo)下親自處理一個項目的全過程，在這一過程中學(xué)習(xí)掌握教學(xué)計劃內(nèi)的教學(xué)內(nèi)容。學(xué)生全部或部分獨立組織、安排學(xué)習(xí)行為，解決在處理項目中遇到的困難，提高了學(xué)生的興趣，自然能調(diào)動學(xué)習(xí)的積極性 撰寫分析報告等項目 情景模擬法 通過模擬情景，學(xué)生站在所扮演角色的角度來體驗、思考，從而構(gòu)建起新的理解和知識并培養(yǎng)生活必備的能力。 模擬證券公司召開股民沙龍；模擬證券操盤等項目 頭腦風(fēng)暴法 學(xué)生對問題進行詳盡的了解、所有可能的解決方法進行書面歸結(jié)、每個學(xué)生都要釋放自己的想法、集思廣益、最終解決問題的一種組織方法 一汽轎車行情分析等項目 --!> 。

(四) 實施—付諸行動

以《證券投資分析》第一個項目“行情軟件操作與模擬炒股”為例。該項目呈現(xiàn)給學(xué)生兩個任務(wù)：1.行情軟件操作；2.模擬炒股。

接下來，老師應(yīng)該告之和講解完成本項目應(yīng)當(dāng)具備的知識支撐（諸如：證券的一些概念，行情軟件的一些功能鍵等等），之后運用情景模擬法或其他方法進行實施，學(xué)生在證券實訓(xùn)室進行演練。老師這時充當(dāng)導(dǎo)師的角色。

(五) 檢查—審視過程

課程的實施不可能一帆風(fēng)順，這時我們應(yīng)當(dāng)進行檢查，做好過程控制，根據(jù)實際情況再不斷調(diào)整整體設(shè)計與單元設(shè)計。常常需要反思的問題有：“講授環(huán)節(jié)的時間夠不夠？可不可以少講？可不可以學(xué)生先做？”；“實踐環(huán)節(jié)時間夠不夠？影響學(xué)生操作時間的主要因素是哪些？”；“能不能換一種方法進行教學(xué)？”；“學(xué)生學(xué)完之后是否真正達(dá)到了能力目標(biāo)和知識目標(biāo)？”等問題。

第6篇：證券公司工作計劃范文

財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃

作為公司的一名財務(wù)人員，我很清楚自己手中掌握的財務(wù)情況對公司的重要性。所謂萬事離不開錢，財務(wù)部門也是每一個公司最重要核心的部門之一，如果財務(wù)不能良好運轉(zhuǎn)，那任何一個公司的發(fā)展都將是舉步維艱，這就是其財務(wù)部門的重要性。

我深刻意識到自身責(zé)任的重大，所以在公司工作期間，一直努力工作，將屬于自己的財務(wù)狀況處理的十分良好，沒有任何假賬、漏帳、死賬，我將一如既往地保持這種良好的作風(fēng)。

20xx年在一如既往地做好日常財務(wù)核算工作，加強財務(wù)管理、推動規(guī)范管理和加強財務(wù)知識學(xué)習(xí)教育。做到財務(wù)工作長計劃，短安排。使財務(wù)工作在規(guī)范化、制度化的良好環(huán)境中更好地發(fā)揮作用。特擬訂20xx的工作計劃。

一、個人見意措施要求財務(wù)管理科學(xué)化，核算規(guī)范化，費用控制全理化，強化監(jiān)督度，細(xì)化工作，切實體現(xiàn)財務(wù)管理的作用。使得財務(wù)運作趨于更合理化、健康化，更能符合公司發(fā)展的步伐。在新的一年里，我會借改革契機，繼續(xù)加大現(xiàn)金管理力度，提高自身業(yè)務(wù)操作能力，充分發(fā)揮財務(wù)的職能作用，積極完成全年的各項工作計劃，以最大限度地報務(wù)于公司。為我公司的穩(wěn)健發(fā)展而做出更大的貢獻(xiàn)。

二、參加財務(wù)人員繼續(xù)教育每年財務(wù)人員都要參加財政局組織的財務(wù)人員繼續(xù)教育，由于國家財務(wù)部最新公告：20xx年財務(wù)上將有大的變動，實行《新會計準(zhǔn)則》《新科目》《新規(guī)范制度》，可以說財務(wù)部20xx年的工作將一切圍繞這次改革展開工作，由唯重要的是這次改革對企業(yè)財務(wù)人員提出了更高的要求。首先參加財務(wù)人員繼續(xù)教育，了解新準(zhǔn)則體系框架，掌握和領(lǐng)會新準(zhǔn)則內(nèi)容，要點、和精髓。全面按新準(zhǔn)則的規(guī)范要求，熟練地運用新準(zhǔn)則等，進行帳務(wù)處理和財務(wù)相關(guān)報表、表格的編制。參加繼續(xù)教育后，匯報學(xué)習(xí)情況報告。

三、加強規(guī)范現(xiàn)金管理，做好日常核算、根據(jù)新的制度與準(zhǔn)則結(jié)合實際情況，進行業(yè)務(wù)核算，做好財務(wù)工作。做好本職工作的同時，處理好同其他部門的協(xié)調(diào)關(guān)系。做好正常出納核算工作。按照財務(wù)制度，辦理現(xiàn)金的收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，努力開源結(jié)流，使有限的經(jīng)費發(fā)揮真正的作用，為公司提供財力上的保證。加強各種費用開支的核算。及時進行記帳，編制出納日報明細(xì)表，匯總表，月初前報交總經(jīng)理留存，嚴(yán)格支票領(lǐng)用手續(xù)，按規(guī)定簽發(fā)現(xiàn)金以票和轉(zhuǎn)帳支票。財務(wù)人員必須按崗位責(zé)任制堅持原則，秉公辦事，做出表率。完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。

在20xx年里，我會謹(jǐn)記財務(wù)人員的職業(yè)道德和工作人員的職業(yè)操守，嚴(yán)格保守公司的賬目秘密。在自己的工作領(lǐng)域里認(rèn)真工作，積極的為公司發(fā)展出謀劃策，實現(xiàn)我在公司中工作的價值。

財務(wù)人員的職業(yè)規(guī)劃

從熱愛你的工作和熱愛你的生活開始

開卷語：

我們都生活在這個社會當(dāng)中，很多時候人是無奈的，甚至有的時候很無助，有的時候職業(yè)是為了生存、有的時候職業(yè)是為了興趣、而有的時候職業(yè)是為了職業(yè)。 但不管我們作職業(yè)是為了什么，她每天都陪伴著我們，并時刻的影響著我們的喜怒哀樂。財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃。所以，喜歡也好，不喜歡也罷，這都不重要，重要的是你要去接受和面對!

一、關(guān)于職業(yè)心態(tài)的問題：

第一要素：學(xué)會愛

愛你的工作!

愛你的生活!

愛讓你覺得幸福的人!

愛讓你覺得痛苦和不幸的人!

第二要素：你需要知道的三件事情

你想做什么，做成什么樣?

你正在做什么?

你能夠作什么?

第三要素：樂于被別人利用

第四要素：掌握兩種本領(lǐng)

第一、學(xué)會推銷自己

第二、有一門好的技術(shù)

二、要了解財務(wù)這個職業(yè)

(一)職業(yè)情況介紹

(1)職業(yè)領(lǐng)域

事務(wù)所--從事審計、咨詢是種工具

公司--從事核算、監(jiān)督、管理

政府機構(gòu)--核算、監(jiān)督、管理

內(nèi)部審計--內(nèi)部管理

咨詢公司及教師--提供技術(shù)服務(wù)

(2)薪水情況---市場行情

事務(wù)所--提成性質(zhì)，多勞多得

公司--崗位性質(zhì)，職位越高薪水越多

政府機構(gòu)--穩(wěn)定性質(zhì)、福利待遇比較好

內(nèi)部審計--基本比較穩(wěn)定

咨詢及教師--根據(jù)項目不同收入不同

(3)職業(yè)生命

非青春飯!越老越值錢!要先苦后甜和不斷的學(xué)習(xí)!

(4)職業(yè)崗位

事務(wù)所-審計員-審計主管-部門經(jīng)理-合伙人

企業(yè)-出納-記賬會計-會計主管-財務(wù)經(jīng)理-財務(wù)總監(jiān)(總會計師)

政府部門-出納-記賬-主管-經(jīng)理-總監(jiān)

內(nèi)部審計-審計員-部門經(jīng)理

(5)職業(yè)道德

職業(yè)道德是第一生命!不做不該做的，不拿不該拿的!

三、各證書與職業(yè)的關(guān)系

芝麻開門之證書開門!

通常會計類的證書有會計上崗證、 初級證書、 中級會計證書、高級會計師證書、

注冊會計師證書、注冊稅務(wù)師證書、內(nèi)部審計師、ACCA等

四、踏實的做好本職工作，做一個優(yōu)秀的自己

做好財務(wù)工作的必要條件

快速升職的方法!

如果你想把自己變成你的上司，那么請你虛心的學(xué)習(xí)，努力的工作，并且不要去傷害別人，等有一天你把你上司的活都干了，他沒什么可做的就下崗了，如果你覺得不想讓他下崗，那你就找另外一個地方去上崗。

相信，只要你有本事，到哪里都有飯吃!

人生是種經(jīng)歷，珍貴的不只是這個過程，而是在這個過程當(dāng)中你所能感悟的一切!

你只有清晰的知道自己想要什么，你才可能得到什么!有的時候生活給我們的遠(yuǎn)比我們自己想要的更過，只是我們很多的時候都不懂得珍惜和去付出

相信，只要心中有愛，有激情，有目標(biāo)，有原則，并掌握好方法，就一定能作好自己的職業(yè)，并創(chuàng)造屬于自己的美好生活!

總結(jié)：

#from 財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃來自 end#

職業(yè)要點：

保持良好的心態(tài)，不斷的努力，不斷的學(xué)習(xí)!

掌握很好的技術(shù)，學(xué)會溝通，為別人提供更好的服務(wù)

要堅持自己的原則，謹(jǐn)守你的職業(yè)道德!

在這里我不祝愿大家事業(yè)一帆風(fēng)順，因為那不現(xiàn)實，但求每個人的生活都多些平坦少些坎坷。在學(xué)習(xí)和工作的歲月中，能用（體育專業(yè) 職業(yè)生涯規(guī)劃范文）自己的方式去體味陽光和快樂!

財務(wù)經(jīng)理工作計劃

一名新的財務(wù)經(jīng)理進公司，對公司的制度、相關(guān)業(yè)務(wù)流程、公司組織架構(gòu)、部門人員、生產(chǎn)流程以及生產(chǎn)工藝等情況不完全了解，為此近段時間內(nèi)對于本部門工作的開展，建

議暫按原來的運作模式進行(除非原模式出現(xiàn)較大問題，需要修改)。將通過三個月的前期調(diào)研，將迅速的了解公司相關(guān)情況，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的整改或工作建議。

一、了解部門工作目標(biāo)、范圍、職責(zé)：

1)通過溝通領(lǐng)悟公司高層對財務(wù)部的期望，以作為日后工作關(guān)注重點。

2)通過公司制定的《崗位職責(zé)說明書》來了解工作目標(biāo)、范圍、職責(zé)。

二、了解下屬工作目標(biāo)、范圍、職責(zé)：

1)采用單個約談方式，了解每一個下屬的具體分工和工作內(nèi)容和流程。并要求其在近期內(nèi)提供一份書面的崗位分工操作流程。

2)通過公司制定的《崗位職責(zé)說明書》來了解工作目標(biāo)、范圍、職責(zé)。

3)通過約談和觀察了解下屬的工作狀態(tài)和思想情緒問題。

三、了解公司和本部門相關(guān)業(yè)務(wù)：

1)了解公司的組織架構(gòu)。

2)了解公司的財務(wù)制度和公司、部門的工作流程。

3)了解公司經(jīng)營狀況、財務(wù)核算制度、賬務(wù)處理、成本核算方法。

4)了解公司的產(chǎn)品、設(shè)備、工藝流程。

四、階段性日常工作安排：

1)在了解公司和部門基本情況的的同時，還需要迅速開展起部門的日常工作，監(jiān)督日常工作的有效開展。

2)穩(wěn)定現(xiàn)有財務(wù)團隊，保證日常工作開展。

3)依據(jù)公司高層要求或配合其它部門處理相關(guān)工作。

4)定期召開部門周例會，在會議上了解更多的信息，解決急需解決的問題。

5)加強與下屬間的交流和溝通，增強部門的凝聚力，提高團隊合作能力。

6)定期將近期工作情況向直屬上司匯報，爭取公司高層更多的資源和支持。通過前期對公司內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、人員等情況的調(diào)研，形成前期調(diào)查報告向直屬上司匯報。

五、后續(xù)工作計劃開展

通過階段性工作狀況的分析，進行合理資源整合，開展工作計劃如下：

1)依據(jù)需求重新梳理財務(wù)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、人員分工。

2)依據(jù)需求制定和完善《內(nèi)部控制制度》和工作流程，規(guī)避經(jīng)營和稅務(wù)風(fēng)險。包括貨幣資金、銷售與收款、采購與付款、存貨管理、籌資、成本費用等。

3)依據(jù)需求制定和完善適應(yīng)本企業(yè)的會計核算制度。包括會計科目的設(shè)置、會計報表的編制和分析。

4)建立財務(wù)報表體系(包括財務(wù)報表、成本費用報表以及各種供財務(wù)分析的輔助報表)，制定和下發(fā)財務(wù)分析報告撰寫規(guī)定或者說經(jīng)營活動分析撰寫規(guī)定。財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃文章財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃出自，此鏈接！。

5)依據(jù)需求制定和完善人員考核和激勵機制，幫助職員建立職業(yè)生涯規(guī)劃;

6)依據(jù)需求制定和完善人才培養(yǎng)機制，制定培訓(xùn)計劃并按期開展培訓(xùn)課程。

7)依據(jù)需求制定和完善部門月度、年度工作計劃。

8)依據(jù)需求制定和完善《財務(wù)部崗位操作手冊》

以上僅從業(yè)務(wù)層面上講述一些個人觀點，從政治層面上自已領(lǐng)悟了。

財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃

財務(wù)人員的職業(yè)規(guī)劃，可以有這么幾個方向：

方向一、外企或大型企業(yè)高級財務(wù)人員

財務(wù)本身是一項專業(yè)性很強又非常穩(wěn)定的職業(yè)，如果選擇把財務(wù)作為職業(yè)方向，首選的職業(yè)目標(biāo)是做外企或大型企業(yè)的高級財務(wù)人員，財務(wù)人員的職業(yè)規(guī)劃。財務(wù)高管人才大都處于企業(yè)的核心層，他們不僅要求了解企業(yè)的經(jīng)營運作，還要在企業(yè)的經(jīng)營投資方面提供建設(shè)性的意見。按照目前的經(jīng)濟環(huán)境，這類公司所需要的高級財務(wù)人員一般有財務(wù)副總裁、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、高級財務(wù)分析經(jīng)理、財務(wù)主管等。 當(dāng)然，這些職位對人的要求也會比較高。一般要求資質(zhì)至少是在會計師以上，不少于5年的大中型企業(yè)財務(wù)管理經(jīng)驗等。例如，一家外企招聘高級財務(wù)經(jīng)理時的職位要求是：良好的教育背景，英語流利，很好的溝通能力， Word、Excel熟練，嫻熟的財務(wù)業(yè)務(wù)能力和管理能力，良好的協(xié)調(diào)能力，熟悉西方會計，熟悉有關(guān)中國法律。 對于許多初級財務(wù)人員和準(zhǔn)備走這條路的人來說，從畢業(yè)參加工作的那一天起，就該朝這個方向去努力，職業(yè)生涯規(guī)劃《財務(wù)人員的職業(yè)規(guī)劃》。不要想當(dāng)然認(rèn)為有個兩三年工作經(jīng)驗就好找工作了，僅會做

憑證、會報稅、出報表這類純粹的會計是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，這在財務(wù)領(lǐng)域來說是屬于較低層次的。唯有從財務(wù)管理、預(yù)算、分析、決策等全方位提升，注重溝通能力和英語運用能力的提高，培育管理視野和全局觀念，提升自身綜合素質(zhì)，才能使職業(yè)生涯提高一個層次。

方向二、專業(yè)財務(wù)公司

以四大國際會計師事務(wù)所為代表的專業(yè)財務(wù)公司，也是大量吸收財務(wù)人員的一個就業(yè)領(lǐng)域。從某個角度看，會計師事務(wù)所是一個能使個人快速成長的學(xué)校，其培訓(xùn)、工作和管理機制會令從業(yè)者學(xué)到許多專業(yè)知識和管理理念，審計從業(yè)經(jīng)歷也會為將來的財務(wù)管理工作提供獨特的視角。不過，在會計師事務(wù)所工作所承受的壓力往往是非常巨大的，加班和出差是家常便飯，高強度的工作使得很多人難以將之作為終生的職業(yè)方向。這類專業(yè)財務(wù)公司更適合兩種人：高層管勞賬員和年輕人，前者重在發(fā)揮管理能力，而后者主要是學(xué)習(xí)和鍛煉。對于剛走出大學(xué)校園、又準(zhǔn)備在財務(wù)方面發(fā)展的年輕人來說，先進入會計師事務(wù)所鍛煉一段時間，等積累了工作經(jīng)驗后再轉(zhuǎn)向企業(yè)將會是很不錯的選擇。

方向三、銀行、證券公司等金融機構(gòu)

資本運作在企業(yè)運營和發(fā)展中發(fā)揮越來越大的作用，如果有不錯的金融知識背景，投身銀行、證券、風(fēng)險投資、保險等金融行業(yè)，做專業(yè)的財務(wù)人員也會有廣闊發(fā)展的空間。譬如，具有豐富從業(yè)經(jīng)驗的證券分析師的收入象當(dāng)豐厚，而奇貨可居的保險業(yè)精算師可以說是金領(lǐng)職業(yè)。

總之，財務(wù)管勞賬員的核心建議是，不管具體從事哪個方向的財務(wù)工作，都要爭取向高端發(fā)展，要做專業(yè)和資深人士。低端的財務(wù)人員幾乎遍的開花，而高級財務(wù)人才卻始終是行業(yè)內(nèi)的緊缺人才。

財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃

從職業(yè)分布來看，財務(wù)可以劃入企業(yè)的主戰(zhàn)場。這 是因為在大的企業(yè)里財務(wù)能夠創(chuàng)造非常大的價值。一個一定規(guī)模的企業(yè)財務(wù)總監(jiān)能夠拿到幾十萬甚至上百萬的年薪，那時因為在那樣的公司通過財務(wù)管理比如稅務(wù)籌 劃、資金運營、內(nèi)部控制等等能夠創(chuàng)造幾百萬甚至上千萬的價值，某種程度上比業(yè)務(wù)部門的價值并不小。比如房地產(chǎn)公司而言，財務(wù)能力甚至?xí)蔀楣镜暮诵母偁?力之一。而且隨著管理的發(fā)展，財務(wù)會逐步的介入業(yè)務(wù)，大家對財務(wù)的重視程度會越來越高。將來的高層管理者，誰在說自己不懂財務(wù)那就不應(yīng)該了。公司里的三駕 馬車，無論如何是應(yīng)該有財務(wù)的一席之地的。需要說明的是，財務(wù)在企業(yè)中的價值和地位跟企業(yè)規(guī)模關(guān)系很大。一些很小的公司，皮包公司老板或者老板娘就相當(dāng)于 財務(wù)經(jīng)理，頂多設(shè)個出納，規(guī)模再大一點的公司，如果要設(shè)副總，一般也是業(yè)務(wù)出身，財務(wù)就是中層，因為業(yè)務(wù)有限，財務(wù)能夠創(chuàng)造的價值本身就有限。

財務(wù)是非常有前途的一個職業(yè)，也是一個很容易規(guī)劃自己發(fā)展路徑的職業(yè)。現(xiàn)實生活中，許多學(xué)財務(wù)的朋友提起財務(wù)來大吐口水，認(rèn)為財務(wù)沒有什么意思，其 實最主要原因是沒有從更高的高度來看待這個問題，對每一家企業(yè)來說，人、財、市場都是最為關(guān)鍵的

因素。越來越多的企業(yè)會走向以財務(wù)控制為核心的企業(yè)管理， 而且財務(wù)和投資、資本運作、金融等等都有千絲萬縷的聯(lián)系，其職業(yè)發(fā)展可謂是前途無限。

財務(wù)人員的職業(yè)規(guī)劃，可以有這么幾個方向：

方向一：專業(yè)財務(wù)公司

以四大國際會計師事務(wù)所為代表的專業(yè)財務(wù)公司，也是大量吸收財務(wù)人員的一個就業(yè)領(lǐng)域。從某個角度看，會計師事務(wù)所是一個能使個人快速成長的學(xué)校，其培訓(xùn)、工作和管理機制會令從業(yè)者學(xué)到許多專業(yè)知識和管理理念，審計從業(yè)經(jīng)歷也會為將來的財務(wù)管理工作提供獨特的視角。財務(wù)人員職業(yè)規(guī)劃職業(yè)規(guī)劃。

不過，在會計師事務(wù)所工作所承受的壓力往往是非常巨大的，加班和出差是家常便飯，高強度的工作使得很多人難以將之作為終生的職業(yè)方向。這類專業(yè)財務(wù)公司 更適合兩種人：高層管理人員和年輕人，前者重在發(fā)揮管理能力，而后者主要是學(xué)習(xí)和鍛煉。對于剛走出大學(xué)校園、又準(zhǔn)備在財務(wù)方面發(fā)展的年輕人來說，先進入會 計師事務(wù)所鍛煉一段時間，等積累了工作經(jīng)驗后再轉(zhuǎn)向企業(yè)將會是很不錯的選擇。

方向二：銀行、證券公司等金融機構(gòu)

資本運作在企業(yè)運營和發(fā)展中發(fā)揮越來越大的作用，如果有不錯的金融知識背景，投身銀行、證券、風(fēng)險投資、保險等金融行業(yè)，做專業(yè)的財務(wù)人員也會有廣闊發(fā)展的空間。譬如，具有豐富從業(yè)經(jīng)驗的證券分析師的收入相當(dāng)豐厚，而奇貨可居的保險業(yè)精算師可以說是金領(lǐng)職業(yè)。

總之，我的核心建議是，不管具體從事哪個方向的財務(wù)工作，都要爭取向高端發(fā)展，要做專業(yè)和資深人士。低端的財務(wù)人員幾乎遍地開花，而高級財務(wù)人才卻始終是行業(yè)內(nèi)的緊缺人才。

方向三：外企或大型企業(yè)高級財務(wù)人員

財務(wù)本身是一項專業(yè)性很強又非常穩(wěn)定的職業(yè)，如果選擇把財務(wù)作為職業(yè)方向，首選的職業(yè)目標(biāo)是做外 企或大型企業(yè)的高級財務(wù)人員。財務(wù)高管人才大都處于企業(yè) 的核心層，他們不僅要求了解企業(yè)的經(jīng)營運作，還要在企業(yè)的經(jīng)營投資方面提供建設(shè)性的意見。按照目前的經(jīng)濟環(huán)境，這類公司所需要的高級財務(wù)人員一般有財務(wù)副 總裁、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、高級財務(wù)分析經(jīng)理、財務(wù)主管等。

當(dāng)然，這些職位對人的要求也會比較高。一般要求資質(zhì)至少是在會計師以上， 不少于5年的大中型企業(yè)財務(wù)管理經(jīng)驗等。例如，一家外企招聘高級財務(wù)經(jīng)理時的職位要求是：良好的教育背景，英語流利，很好的溝通能力， Word、Excel熟練，嫻熟的財務(wù)業(yè)務(wù)能力和管理能力，良好的協(xié)調(diào)能力，熟悉西方會計，熟悉有關(guān)中國法律。

僅會做憑證、會報稅、出報表這類純粹的會計是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，這在財務(wù)領(lǐng)域來說是屬于較低層次的。唯有從財務(wù)管理、預(yù)算、分析、決策等全方位提升，注重溝通能力和英語

第7篇：證券公司工作計劃范文

每個人有各自的營銷理念，大家能夠在借鑒他人的思路基礎(chǔ)上總結(jié)自我的營銷方式。下面是小編為大家?guī)淼你y行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選，希望你喜歡。

銀行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選1一、銀行駐點的重要性

證券資金三方存管業(yè)務(wù)的全面實行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點設(shè)立開戶咨詢柜臺供給了利益驅(qū)動，此刻各大銀行網(wǎng)點的分布十分廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機構(gòu)。鑒于此，我認(rèn)為多花點精力在銀行網(wǎng)點上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關(guān)報道，銀行駐點的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。

二、銀行駐點的客戶來源

1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關(guān)系復(fù)雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意愿強烈，經(jīng)過我們的適時引導(dǎo)，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。

對已開設(shè)證券帳戶的銀行職員，我們只要經(jīng)過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。

2、每一天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務(wù)人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。

他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務(wù)知識和必須的經(jīng)濟實力，都是證券營銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務(wù)人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關(guān)系密切，有必須的號召力與影響力，經(jīng)過這些企業(yè)財務(wù)人員的橋梁作用，我們能夠?qū)I銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。

3、在股市高漲的時候，賺錢效應(yīng)的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在

股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我們只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發(fā)過來的。

三、銀行駐點的注意事項

1、克服害羞心理

主動開口。剛走出校門的大學(xué)生來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷，

2、細(xì)分目標(biāo)客戶群體

應(yīng)對不一樣的客戶群體時，要做到對客戶進行細(xì)分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶供給的不一樣信息，針對不一樣的客戶群體向其介紹不一樣的產(chǎn)品以及不一樣的投資手段，例如面向20-35歲的年青人士，鑒于其具有較進取的冒險精神，富有拼勁，對風(fēng)險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ螅軌驗槠浣榻B成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入;面向35-50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當(dāng)?shù)呢敻?，所以需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標(biāo)客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風(fēng)險，獲得穩(wěn)定收益。

3、協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導(dǎo)客戶辦理銀行業(yè)務(wù)

成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，能夠說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點，銀行來辦理業(yè)務(wù)的客戶過多，導(dǎo)致大堂經(jīng)理應(yīng)付可是來，作為駐點工作人員不斷地學(xué)好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務(wù)，進取協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務(wù)，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫忙的。

4、具備良好的親和力和交際力

在駐點的過程中，我們應(yīng)對著銀行的領(lǐng)導(dǎo)和職工，以及形形的客戶群體，良好的親和力和交際本事一方面能夠使我們拉近與銀行工作人員的距離，處理好與銀行工作人員的關(guān)系，甚至在某種程度上決定了駐點工作的有效性，另一方面能夠使我們與客戶進行有效地溝通，從而更好開發(fā)客戶。

5、以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面

在與客戶的交流以及服務(wù)過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細(xì)節(jié)，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多能夠建立的客戶網(wǎng)絡(luò)。

6、駐點工作要持之以恒

在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點咨詢和開戶。

營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務(wù)的多元化，使銀行的業(yè)務(wù)平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當(dāng)頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續(xù)，

營銷業(yè)務(wù)的深入，慢慢的，進取的駐點人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。

7、在駐點過程中要主動向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，使銀行領(lǐng)導(dǎo)了解銀行駐點的最新情景以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情景，并能采取相應(yīng)措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續(xù)發(fā)展。

8、做到與銀行互贏互利

作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務(wù)的壓力，所以需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶供給優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務(wù)的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金能夠存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。

9、理論與實踐相結(jié)合

市場營銷是我們走向社會實踐的重要資料，是對個人學(xué)習(xí)生涯書本知識的綜合運用，僅有兩者相結(jié)合，才能實現(xiàn)其價值，

10、在駐點的過程中不斷學(xué)習(xí)與總結(jié)

遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，要虛心向公司人員以及銀行工作人員學(xué)習(xí)，提高工作的進取性。對于日常工作，要針對當(dāng)日新情景勤作總結(jié)，分析存在的問題與不足。從而提高駐點的有效性，提高自身綜合本事，為公司創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。

四、客戶的維護與培養(yǎng)

對現(xiàn)有客戶的維護，我們必須要本著客戶是上帝的原則，將客戶維護

盡心盡力做到盡善盡美，這點至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)本事的體現(xiàn)，因為營銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。

對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們僅有盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，這個雙贏局面的實現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

銀行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選220__年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了中國工商銀行深圳分行福田支行，在那里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。在福田支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣能夠干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名工行員工，異常是一線員工，我深切感受到自我肩負(fù)的重任。柜臺服務(wù)是展示工行系統(tǒng)良好服務(wù)的“禮貌窗口”，所以我每一天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，銘記“三心”“五量”思想意識，以自我進取的工作態(tài)度羸得顧客的信任。時光飛逝，來福田支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，從一個對銀行柜員營銷比較生疏，到有所了解，有所營銷心得，其中也得到領(lǐng)導(dǎo)的信任、關(guān)心和指導(dǎo)，同事耐心地幫忙，使我受益良多，幫忙我在業(yè)務(wù)上創(chuàng)造佳績。

在銀行柜員營銷方面，我主要有以下幾方面的心得體會：

第一，在思想與工作上，我能夠更加進取主動地學(xué)習(xí)工行的各項操作規(guī)程和各種制度文件并及時掌握，各位同事的敬業(yè)與真誠都時刻感染著我。在工作期間，我能夠虛心向同事們請教，學(xué)到了很多書本以外的專業(yè)知識與技能，也更加深刻地體會到團隊精神、溝通與協(xié)調(diào)的重要性，同時為自我在今后的成長道路上積累了一筆不小的財富。在工作方面，我有強烈的事業(yè)心和職責(zé)感，我能夠任勞任怨，不挑三揀四，認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)分配的每一項工作與任務(wù)。日常我時時刻刻注意市場動態(tài)，在把握客觀環(huán)境的前提下，研究客戶，經(jīng)過對客戶的研究從而到達(dá)了解客戶的業(yè)務(wù)需求，力爭使每一位客戶滿意，經(jīng)過自身的努力來維護好每一位客戶。

第二，在技能方面，我個人也能夠進取投入，訓(xùn)練自我，這一年中，我始終堅持著良好的工作狀態(tài)，以一名合格的工行員工的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自我，立足本職工作，潛心鉆研訓(xùn)練業(yè)務(wù)技能，使自我能在平凡的崗位上為招行事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。

第三，對市場的了解，銷售任何一件產(chǎn)品除了掌握產(chǎn)品本身之外，我們還需要將其準(zhǔn)確定位，對于產(chǎn)品所對應(yīng)的市場還應(yīng)當(dāng)有一個大致的了解。

第四，與客戶應(yīng)對面的交流，這一過程中我感受最深的是，在充分理解產(chǎn)品的同時，還應(yīng)當(dāng)充分了解大眾心理，在與客戶溝通當(dāng)中，營造簡便，愜意的談話氛圍，廣泛聽取他們的訴求，充分了解他們想要得到什么，能夠怎樣得到，以及得到之后所能給他們帶來的好處，及時耐心回答客戶疑問，把適合的產(chǎn)品推薦給適宜的目標(biāo)客戶。

第五，善于運用各種有利的時間和空隙，主動與客戶進行交流，多跟客戶溝通，捕捉任何有利的時機，隨時隨地創(chuàng)造有利的營銷機會。

第六，堅持進取的工作心態(tài)。我們每一天都要同不一樣的客戶群打交道，所以一些細(xì)節(jié)性的東西，往往會影響到與客戶的交流，甚至?xí)?dǎo)致客戶降低對我行業(yè)已建立起來的忠誠度，對于客戶的拒絕應(yīng)當(dāng)用進取的心態(tài)去看待，切記不要所以而影響到自我銷售的進取性，并對客戶拒絕的原因加以分析，以便今后糾正改善。

第七，做好售后服務(wù)，對日常所銷售產(chǎn)品的功能應(yīng)當(dāng)為客戶詳細(xì)予以說明，必要的話做好演示，提高客戶對我行產(chǎn)品的使用度，為今后給客戶推薦其他相關(guān)產(chǎn)品打下一個良好的基礎(chǔ)。

我相信，機遇總是垂青有準(zhǔn)備的人，終身學(xué)習(xí)才能不斷創(chuàng)新。知識造就人才，崗位成就夢想。有一種事業(yè)，需要青春和夢想去追求，有一種追求需要付出艱辛的勞動和辛勤的汗水，我愿我所從事的工商銀行永遠(yuǎn)年輕和壯麗，興旺和發(fā)達(dá)!

銀行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選3今年我參加了省行組織的二級支行行長培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，經(jīng)過學(xué)習(xí)使我受益匪淺。結(jié)合實際工作，下頭，我談一談個人的一點心得體會。

一、轉(zhuǎn)變市場營銷觀念，實施核心客戶營銷策略。

當(dāng)前，銀行業(yè)普遍認(rèn)同一個“二八定律”，我認(rèn)為“二八定律”針對我們郵政儲蓄銀行，尤其是縣級以下及農(nóng)村二級支行來說，這個定律尤為顯得貼切和突出，即銀行80%的利潤來自于20%的客戶?？梢?，20%的高端客戶針對我們郵儲銀行帶來的收益就可想而知，可是如何讓這20%的高端客戶真正成為我們的忠誠客戶，那就需要支行自身利用和優(yōu)化現(xiàn)有的資源，經(jīng)過生日禮物、病期探視、各大節(jié)日特色祝福等等來拉近與客戶的親屬感并經(jīng)過交叉營銷，讓客戶經(jīng)過各種體驗途徑購買咱們銀行自身的多種產(chǎn)品，以更優(yōu)質(zhì)更快捷的服務(wù)等等讓20%的高端客戶從心里產(chǎn)生對我們郵政銀行的忠誠度。

二、轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路，樹立科學(xué)發(fā)展觀。

1、要進一步增強存款工作的危機感和使命感，大力促進各項存款快速增長，全力提升存款業(yè)務(wù)的市場地位，加大儲蓄存款競爭力度，全力提升市場份額。

堅持“大個金”發(fā)展戰(zhàn)略，運用我行點多面廣，覆蓋城鄉(xiāng)的網(wǎng)點資源和營銷潛能，做大儲蓄市場。

2、著力推進中間業(yè)務(wù)和新型業(yè)務(wù)的全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，經(jīng)過保險、信用卡、以及下一步就要推行的IC卡、惠農(nóng)卡能產(chǎn)品，抓好全年每個季度每個時間段。

發(fā)展業(yè)務(wù)有的人說要分業(yè)務(wù)淡季旺季，我個人認(rèn)為業(yè)務(wù)的發(fā)展與否不應(yīng)有淡旺季之分，而是取決于一個支行，一個團隊的思想意識之團隊精神，我們發(fā)展業(yè)務(wù)也決不只能坐門等客，而是要走出去，走進市場，走進商戶、農(nóng)戶之中進行有針對性、策略性的實質(zhì)營銷，不是有這樣一句話嘛：時不我待，只爭朝夕!我們不能把“與時俱進”當(dāng)做一句空話，我們需要實際性地主動出擊。

三、強化風(fēng)險防范意識，提升內(nèi)控管理質(zhì)量。

隨著銀行業(yè)競爭的日益激烈，市場環(huán)境的復(fù)雜多變，商業(yè)銀行經(jīng)營面臨著越來越多的風(fēng)險，我們作為商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險，針對上述三個風(fēng)險，我認(rèn)為加強操作風(fēng)險的防范尤為重要，經(jīng)過觀看四十五分鐘的警示教育片，以及我們身邊聽說看到的很多案例，不難看出，絕大部分風(fēng)險來自于銀行內(nèi)部，比如銀行監(jiān)守自盜、違規(guī)操作等等，所以我認(rèn)為在日常工作中應(yīng)做好以下幾個方面的資料：1、加強員工的思想教育和業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)，利用周例會、晨會，月經(jīng)營分析會及網(wǎng)上下載警示教育片等把風(fēng)險防范意識，結(jié)合今年的“合規(guī)執(zhí)行年”制度的資料，深深灌入每位員工的思想靈魂深處，讓合規(guī)的經(jīng)營理念融入到工作的每一環(huán)節(jié)，爭做遵章、守紀(jì)、知法、守法的郵政儲蓄銀行人。

四、搭建“以人為本”的發(fā)展平臺，培育和諧企業(yè)文化。

針對支行員工應(yīng)表揚先進，激勵后進，和員工多溝通、少批評，堅持以人為本，利用現(xiàn)有的職工小家資源，經(jīng)過和員工一齊生日、節(jié)日聚餐，乒乓球、象棋、羽毛球友誼賽等，和員工每日堅持一種愉悅的心境，良好的心態(tài)，同時也要進一步抓好網(wǎng)點柜面規(guī)范化服務(wù)，進一步加大服務(wù)檢查力度，健全服務(wù)監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò)，要引導(dǎo)員工換位思考，站在客戶的角度看待自我供給的服務(wù)，自動自發(fā)做好服務(wù)工作，樹立良好的企業(yè)形象，提高社會知名度和美譽度。

五、強化執(zhí)行力，提升管理本事。

何謂執(zhí)行力執(zhí)行力“就是按質(zhì)按量地完成工作任務(wù)”的本事。個人執(zhí)行力的強弱取決于兩個要素——個人本事和工作態(tài)度，本事是基礎(chǔ)，態(tài)度是關(guān)鍵。所以，我們要提升個人執(zhí)行力，一方面是要經(jīng)過加強學(xué)習(xí)和實踐鍛煉來增強自身素質(zhì)，而更重要的是要端正工作態(tài)度。那么，如何樹立進取正確的工作態(tài)度我認(rèn)為，關(guān)鍵是要在工作中實踐好“嚴(yán)、實、快、新”四字要求。

1、要著眼于“嚴(yán)”，進取進取，增強職責(zé)意識。

職責(zé)心和進取心是做好一切工作的首要條件。職責(zé)心強弱，決定執(zhí)行力度的大小;進取心強弱，決定執(zhí)行效果的好壞。

2、要著眼于“實”，腳踏實地，樹立實干作風(fēng)。

天下大事必作于細(xì)，古今事業(yè)必成于實。雖然每個人崗位可能平凡，分工各有不一樣，但只要埋頭苦干、兢兢業(yè)業(yè)就能干出一番事業(yè)。好高騖遠(yuǎn)、作風(fēng)漂浮，結(jié)果終究是一事無成。

3、要著眼于“快”，只爭朝夕，提高辦事效率。

“明日復(fù)明日，明日何其多。我生待明日，萬事成蹉跎。”所以，要提高執(zhí)行力，就必須強化時間觀念和效率意識，弘揚“立即行動、立刻就辦”的工作理念。堅決克服工作懶散、辦事拖拉的惡習(xí)。

4、要著眼于“新”，開拓創(chuàng)新，改善工作方法。

僅有改革，才有活力;僅有創(chuàng)新，才有發(fā)展。應(yīng)對競爭日益激烈、變化日趨迅猛的今日，創(chuàng)新和應(yīng)變本事已成為推進發(fā)展的核心要素。

以上是結(jié)合本次省行培訓(xùn)資料和從事本崗位經(jīng)驗的一些打算和體會，不妥之處敬請領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

銀行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選4做為一名在廣發(fā)銀行信用卡從事營銷工作近一年多的營銷人員，一向以來，我認(rèn)為在營銷產(chǎn)品中都要具備：靈敏的反應(yīng)本事、懂得拿捏揣測客戶心理變化、對產(chǎn)品的認(rèn)知與詮釋、語言表達(dá)技巧、良好的心理素質(zhì)。

經(jīng)過一年半載的努力與奮斗，在這一年多營銷工作時間里，有喜、有悲，有笑聲、又有淚水，有成功，也有失敗。可是在短短時間里，讓我深深體會到，無論做任何事情，都要對自我充滿信心。

從事營銷行業(yè)除了對自我要有足夠信心，有經(jīng)驗之外，更重要的是自已的一種心態(tài)。我是一名剛剛被提升為小分組長的營銷人員，對剛被提升，我感到十分榮幸，但無形的壓力也朝我襲來，但適當(dāng)?shù)膲毫δ軌蚪o與我推動力，在那里我也想與大家分享下，相信很多在公司工作的同事，他們也有獨特的見地。博眾長而用之，這樣才能為自已在打開一片天地!

心得一：對自我要有信心。

在我剛開始從事營銷工作的時候，要拜訪客戶時猶豫再三不敢進門，好不容易鼓起勇氣進門，卻又緊張得不知說什么，剛剛開口介紹產(chǎn)品，就被客戶三言兩語打發(fā)出來。一次又一次的拜訪失敗，我開始為自我在找借口，在抱怨。但我從未意識到給自已找借口的同時，我已經(jīng)變得相當(dāng)?shù)南麡O了。消極的情緒給我工作帶來很大影響，之后領(lǐng)導(dǎo)得知此事，他找我聊了許多，他告訴我：“一名合格的營銷員首先要具備充分的自信，僅有對自我充滿信心，才能消除應(yīng)對客戶是的恐懼，才能給自我一個清晰地思路，把產(chǎn)品經(jīng)過流暢的語言介紹給客戶”。這番話深深的刻入我的腦海中，每當(dāng)我低落的時候，我都會暗暗給自已鼓勁，我堅信一點，只要對自我有信心、對產(chǎn)品有信心，那我已經(jīng)成功了一半。

心得二：給自已在不一樣時期制定一個力所能極的目標(biāo)

每個人都要合理安排每一天的工作，都要有計劃性、目的性，為了避免一種盲目性的進取，也能夠說是一種沒有方向性，這種情景往往是事倍功半，得不償失。在我做為一個新營銷小分組長，除了我自我，還要帶領(lǐng)組員，既然帶領(lǐng)了一支小團隊，那要有周詳?shù)墓ぷ饔媱?、合理時間安排、充分調(diào)配人員、良好的團隊精神等等。給自我、組員制定一個力所能及的目標(biāo)!

心得三：要瞬間獲得客戶的信賴

在營銷產(chǎn)品的時候，我們要與客戶交朋友，讓客戶對自我有好感、信賴。與客戶初次見面時的說辭十分重要，好的開場白往往是成功的一半。當(dāng)然，瞬間獲得客戶好感、信賴不僅僅體此刻初次見面，交談時客戶可能在很長時間對營銷員是無動于衷的，但在一些細(xì)節(jié)上的改變或許能夠贏得客戶的傾心。

心得四：在營銷失敗中學(xué)到新知識

常言道：“失敗乃是成功之母”!在營銷過程中，很多時候我們都會遇到形形的客戶，也許你幸運，遇到很好說的客戶，但也有倒霉的時候，客戶專門叼難你。所以很多時候失敗了，不要氣餒。要從事情的根本去找原因，為什么失敗，是專業(yè)知識不到位，還是營銷技巧不如人，期望下次不要常犯同樣錯誤。

如果我們能做到：“把握此刻、向過去學(xué)習(xí)、著手創(chuàng)造將來。想象一個完美的將來是什么樣貌的，制定一個切實可行的計劃，今日就做些事情使之成真。明確你的目標(biāo)，發(fā)掘讓你的工作和生活更有意義的方法，你會更歡樂，更成功!

銀行營銷工作總結(jié)與計劃范文最新精選5經(jīng)過20__年半載的努力與奮斗，在這20__年營銷工作時間里，

做為一名在__銀行信用卡從事營銷工作的營銷人員，一向以來，我認(rèn)為在營銷產(chǎn)品中都要具備：靈敏的反應(yīng)本事、懂得拿捏揣測客戶心理變化、對產(chǎn)品的認(rèn)知與詮釋、語言表達(dá)技巧、良好的心理素質(zhì)。

經(jīng)過努力與奮斗，在這營銷工作時間里，有喜、有悲，有笑聲、又有淚水，有成功，也有失敗?？墒窃诙潭虝r間里，讓我深深體會到，無論做任何事情，都要對自我充滿信心。

從事營銷行業(yè)除了對自我要有足夠信心，有經(jīng)驗之外，更重要的是自已的一種心態(tài)。我是一名剛剛被提升為小分組長的營銷人員，對剛被提升，我感到十分榮幸，但無形的壓力也朝我襲來，但適當(dāng)?shù)膲毫δ軌蚪o與我推動力，在那里我也想與大家分享下，相信很多在公司工作的同事，他們也有獨特的見地。博眾長而用之，這樣才能為自已在打開一片天地!

一、對自我要有信心

在我剛開始從事營銷工作的時候，要拜訪客戶時猶豫再三不敢進門，好不容易鼓起勇氣進門，卻又緊張得不知說什么，剛剛開口介紹產(chǎn)品，就被客戶三言兩語打發(fā)出來。

一次又一次的拜訪失敗，我開始為自我在找借口，在抱怨。但我從未意識到給自已找借口的同時，我已經(jīng)變得相當(dāng)?shù)南麡O了。消極的情緒給我工作帶來很大影響，之后領(lǐng)導(dǎo)得知此事，他找我聊了許多，他告訴我：“一名合格的營銷員首先要具備充分的自信，僅有對自我充滿信心，才能消除應(yīng)對客戶是的恐懼，才能給自我一個清晰地思路，把產(chǎn)品經(jīng)過流暢的語言介紹給客戶”。

這番話深深的刻入我的腦海中，每當(dāng)我低落的時候，我都會暗暗給自已鼓勁，我堅信一點，只要對自我有信心、對產(chǎn)品有信心，那我已經(jīng)成功了一半。

二、給自已在不一樣時期制定一個力所能極的目標(biāo)

每個人都要合理安排每一天的工作，都要有計劃性、目的性，出國留學(xué)為了避免一種盲目性的進取，也能夠說是一種沒有方向性，這種情景往往是事倍功半，得不償失。在我做為一個新營銷小分組長，除了我自我，還要帶領(lǐng)組員，既然帶領(lǐng)了一支小團隊，那要有周詳?shù)墓ぷ饔媱潯⒑侠頃r間安排、充分調(diào)配人員、良好的團隊精神等等。給自我、組員制定一個力所能及的目標(biāo)!

三、要瞬間獲得客戶的信賴

在營銷產(chǎn)品的時候，我們要與客戶交朋友，讓客戶對自我有好感、信賴。與客戶初次見面時的說辭十分重要，好的開場白往往是成功的一半。當(dāng)然，瞬間獲得客戶好感、信賴不僅僅體此刻初次見面，交談時客戶可能在很長時間對營銷員是無動于衷的，但在一些細(xì)節(jié)上的改變或許能夠贏得客戶的傾心。

四、在營銷失敗中學(xué)到新知識

常言道：“失敗乃是成功之母”!在營銷過程中，很多時候我們都會遇到形形的客戶，也許你幸運，遇到很好說的客戶，但也有倒霉的時候，客戶專門叼難你。所以很多時候失敗了，不要氣餒。要從事情的根本去找原因，為什么失敗，是專業(yè)知識不到位，還是營銷技巧不如人，期望下次不要常犯同樣錯誤。

以上幾點是我從事營銷員到營銷小分組長一職的一些心得體會，如果我們能做到：“把握此刻、向過去學(xué)習(xí)、著手創(chuàng)造將來。想象一個完美的將來是什么樣貌的，制定一個切實可行的計劃，今日就做些事情使之成真。

明確你的目標(biāo)，發(fā)掘讓你的工作和生活更有意義的方法，你會更歡樂，更成功!

第8篇：證券公司工作計劃范文

證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的提高!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自我每一天都在提高!親愛的讀者，小編為您準(zhǔn)備了一些技術(shù)部工作總結(jié)，請笑納!

技術(shù)部工作總結(jié)1態(tài)度決定走向悄悄的走過，但給了你細(xì)思遐想，讓你做著力所能及與不及的事，時間真是公正，不失公允，努力的付出，得到的終將是公平的回報。20__年就在這樣的狀況下離開了我，也離開了大家，茫然間總會有得到又失去的感覺，既然過去了，也就為了歷史，既然是歷史，那就是不可改變的事實，僅有理解，無力抗。

現(xiàn)就此20__年的所作所為做一番總結(jié)與回顧，給自我一個代。20__年的大多工作與生活的時光是在四平度過的，在四平的子里，辛苦里夾著充實，汗里帶著甘甜，完了自我的大多數(shù)目標(biāo)，沒有讓領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)注我的失望。但為什么說是大多數(shù)而不是全部呢原因有二：其一，我雖然努力的完了自我應(yīng)當(dāng)做的事，也完的不錯，得到了領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，可是其間也顯露出了我的不足之，并且有點致命，雖在慢慢的改善，可是效果不是很明顯，使得自我會陷入一種窘迫的境地。急于求的心理還一向作祟，原有的很多想法在時間的磨合中也為了中月。其二，本想今年能夠很好的掌握一門拿得出手的技能，可是沒有如心所愿。事做了很多，也學(xué)到了很多東西，可是卻沒有奪光溢彩的，都顯得是那么的平淡，只要用心，誰都能夠去完，心有不甘。我明白這樣的結(jié)果不是我想要的，可是又在無計可施中為代價的犧牲品。是，很多工作的事是需要一個循序漸進的過程，可這個過程太長太慢，那就是自我的問題了，我想這是我的原因，態(tài)度還不足夠端正，沒有足夠的用心去做，或者說是用心不到位。工作的子我已經(jīng)度過了嘗試，已經(jīng)適應(yīng)了這份工作，此刻要做的就是怎樣去把它做的更好。再細(xì)數(shù)一下20__年自我工作的表現(xiàn)，為了自的發(fā)展，我一向是在堅持不懈，也做了很多值得一說的事，從協(xié)調(diào)到勘測設(shè)計，從工程到維護，我都做了，雖然不全是得心應(yīng)手，但大多還是輕車熟路。做的這些工作中，我發(fā)現(xiàn)我做得最出最順利應(yīng)當(dāng)是協(xié)調(diào)和維護。在協(xié)調(diào)中學(xué)會了怎樣去接觸，怎樣去和他很好的溝通，最終達(dá)一致，做到了雙贏。

在維護中，總結(jié)了很多經(jīng)驗和教訓(xùn)，從無線到光纖再到微，雖有些時候做起來顯得力不從心，儲備的知識也時常會是捉襟見肘，可是最終經(jīng)過自我的努力和老同事的指導(dǎo)也都圓滿的完了，說到此我就不得不提我的直屬領(lǐng)導(dǎo)連志營先生，還有一位老同事翟吉星先生，他們對我的指點和親切的指導(dǎo)讓我在此方面有了長足的提高。雖然都是為了公司所做的一切，但我還是要在此感激他們。生活離不開工作和學(xué)習(xí)，工作有工作的態(tài)度，學(xué)習(xí)有學(xué)習(xí)的勤奮，我一向在堅持著這樣的方式去開展明天的子。

20__年的子也是如此過來，在四平這一年來，我了解了公司的全部工作流程，接觸了幾乎所有的公司產(chǎn)品，包括老的和最新的，雖然在安裝調(diào)試技能方面還有欠缺，但我想只要堅持不懈的去努力，我會掌握的，并且不會比別差。一向做一個自信的，可是自信的張弛是需要很好的把握，失去的也許就是太過自信，忘記自我是誰了，這樣真的會導(dǎo)致崩盤，無所適從，很多事控制不了，只好控制好自我。時間的走過，見證著一切，讓自我有得有失，一個的態(tài)度決定著一個的走向，我也不例外。既然我想在通信的這個圈子里有所作為，京信是一個好的施展天地，把握，我不會費。我的角我自我清楚，領(lǐng)導(dǎo)心里也會曉得，可能也就是基于這個原因，在年末的時候我回到了長，專職去做勘測設(shè)計這一塊，說實話，勘測設(shè)計我不是很喜歡，但誰讓我是一個不服輸?shù)哪?，別做好的事我也能夠。

在這段時間里，我的直屬領(lǐng)導(dǎo)是石曉先生給予勒沃必須的幫忙，在此感激他對我的指導(dǎo)，給我的幫忙，還是那句話，時刻懷著一顆感恩的心，對待每一個和每一件事。由于在外市工作時間過長，在長本部呆的時間過短，不免會把一些不適宜長的工作方式帶進來，給領(lǐng)導(dǎo)添了不少麻煩，有時控制不住，緒過給領(lǐng)導(dǎo)帶來不貌的回敬，在那里我深表歉意，期望領(lǐng)導(dǎo)能夠諒解。在京信的20__年過的總體來說還算是很踏實，沒有輕易地越雷池半步，循規(guī)蹈矩的做著事，得到自我想得到的，說白了，都是為了生活，何必和自我過不去，并且我還年輕，此時不努力用心，等待何時。

20__年已經(jīng)悄然來到，在這新的一年里，我做出了自我的新的規(guī)劃，現(xiàn)就此闡述一下。

1.在新的一年里，在完本職工作的同時，學(xué)習(xí)好相關(guān)的知識與技能，把自我向一個全面型才的方向發(fā)展。

2.改掉自的不良習(xí)慣，用心的去做每一件事，細(xì)節(jié)決定敗，時刻的示著自我，嚴(yán)格的恪守。

3.多虛心求教，多積累經(jīng)驗，多多與領(lǐng)導(dǎo)溝通。

事件的發(fā)展離不開溝通，僅有相互換意見，才能取得提高。

4.在20__年的基礎(chǔ)，更好的了解公司的產(chǎn)品以及其能。

以便不時之需，不被市場淘汰。年紀(jì)的增長，不能白白費，更要全面的了解自我，明白自我的的缺點在哪里，怎樣的去克服，優(yōu)點在什么地方，怎樣去發(fā)揮，這些都需要去做一個結(jié)論。有一個明確的生活和工作態(tài)度，我想僅有如此才能打理好20__年的子，更加輝煌一些的表現(xiàn)。

最終祝公司的全體同仁節(jié)歡樂，體健康。萬事如意!

技術(shù)部工作總結(jié)2__年我部室能緊緊圍繞學(xué)習(xí)貫徹局制定的上臺階小變樣的年初全年目標(biāo)，做好本部室的工作。

在政治學(xué)習(xí)方面我們加強學(xué)_大、__屆三中全會的精神，認(rèn)真參加局組織的各項政治與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進取參加浙江傳媒學(xué)院教授的上門授課培訓(xùn)。部室人員做到了集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合。

我部室人員在設(shè)備維護方面做到了定期維護攝、錄、編及三樓演播室設(shè)備，維護有記錄，使設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)。對制作室的管理我部室制度上墻，并認(rèn)真執(zhí)行，除日常衛(wèi)生清理，我們還進行每周二衛(wèi)生全面大掃除。物品管理方面，我們有制作設(shè)備的統(tǒng)計單，常按統(tǒng)計單對設(shè)備進行檢查，并加強值班人員的職責(zé)意識。在非編管理方面，我們實行了上機實名制，及時清理不用的用戶名，為系統(tǒng)清理出存儲空間。技術(shù)資料有專人管理，保存有專柜。

參加了縣里的幾大重要活動，在首屆《____大賽》中作了全方位的技術(shù)保障，在其它各項活動中工作也很進取主動。多次為調(diào)頻講解供給技術(shù)保障，并出色完成任務(wù)。

我部室人員都能夠遵紀(jì)守法，按規(guī)程辦事，全年無人為安全事故。能夠完成局交辦的其它各項臨時任務(wù)。

在新的一年里，我們還要再接再厲，圍繞局的目標(biāo)任務(wù)努力工作

技術(shù)部工作總結(jié)3一年來，在集團公司上級部門和礦領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷下，我部室全體人員踏踏實實、兢兢業(yè)業(yè)干工作;一心一意，勤勤懇懇做貢獻(xiàn)。在__年度的各項工作中，緊緊圍繞“計劃”這一管理主題詞，秉承“腳踏實地、銳意進取、精益求精”的工作態(tài)度，以礦井“安全、服務(wù)、發(fā)展”的管理思想為核心，發(fā)揚“團結(jié)、務(wù)實、嚴(yán)謹(jǐn)、求精”的工作作風(fēng)，運用“超前預(yù)見性、信息反饋及時性、方案實施可操作性、問題研究系統(tǒng)全面性”的基礎(chǔ)管理方法，在實踐中勇于創(chuàng)新，為實現(xiàn)礦井年初制定的工作計劃和目標(biāo)努力的工作，為礦井的發(fā)展貢獻(xiàn)我們的力量。

一、__年度工作總結(jié)

1.主要經(jīng)濟指標(biāo)完成情景

截止1月底，計劃生產(chǎn)原煤_萬噸，實際生產(chǎn)原煤__萬噸，完成集團公司計劃產(chǎn)量，全年預(yù)計生產(chǎn)原煤_萬噸。

截止1月底，計劃總進尺_(dá)_米，實際完成進尺_(dá)_米，超尺_(dá)_米。其中重點工程計劃進尺_(dá)_米，實際完成進尺_(dá)米，超尺_(dá)米;巖巷綜掘工程計劃進尺_(dá)_米，實際完成__米，超尺_(dá)_米;煤巷綜掘工程計劃進尺_(dá)_米，實際完成__米，虧尺_(dá)_米;煤錨工程計劃進尺_(dá)_米，實際完成__米，超尺_(dá)_米;自營工程進尺實際完成__米;外委進尺實際完成__米。

截止1月底，北風(fēng)井井筒施工174米，北風(fēng)井下部巷道工程施工完畢;南風(fēng)井下部巷道累計施工__米，剩余__米完工。中央風(fēng)井改造工程累計施工_米。

2、主要工作完成情景

(1)合理謀劃組織安全改擴建工程

a__年2月，與合肥設(shè)計院合作確定中央風(fēng)井改造工程下部井底煤倉和清理撒煤巷道方案;

b__年5月，南風(fēng)井繞道進隊施工;

c__年1月，與合肥設(shè)計院合作確定井下及地面排矸系統(tǒng)方案;

d__年1月，北風(fēng)井下部巷道工程完工;

e__年11月，北翼總回風(fēng)巷施工，完善北翼回風(fēng)系統(tǒng)。

(2)優(yōu)化布局，優(yōu)化設(shè)計，優(yōu)化工藝

a優(yōu)化布局：根據(jù)礦井發(fā)展實際情景，多次編排年度計劃，五年規(guī)劃，1年規(guī)劃，明確短期掘進頭接替，中期工作面接替，長期采區(qū)接替。__年根據(jù)采區(qū)內(nèi)部采場條件及外部市場等因素，及時調(diào)整工作面接替順序，明確關(guān)鍵線路。分析121上、128(里)、12、123、7211、8215、72111、等工作面地質(zhì)條件，合理安排安裝、收作、同采、配采等工作，確保了產(chǎn)量等指標(biāo)的完成。

b優(yōu)化設(shè)計：由技術(shù)部參與或單獨完成的礦井技改方案3個(中央風(fēng)井改造工程、南風(fēng)井、北風(fēng)井)，采區(qū)設(shè)計2個(11采區(qū)、82采區(qū))，采區(qū)布置調(diào)整方案2個(83采區(qū)、__采區(qū))，采煤工作面設(shè)計6個(_)，單項工程設(shè)計3個(緊急避險系統(tǒng)、北翼總回風(fēng)巷、121上工作面改造)。

c優(yōu)化工藝：推廣使用繩式和氣動單軌吊，減小后路運輸難度，降低職工勞動強度;引進礦壓監(jiān)測智能化系統(tǒng)，智能采集數(shù)據(jù)，智能分析數(shù)據(jù)，智能打印分析圖表;學(xué)習(xí)支架拆除新觀念，改善平板車尺寸，支架拆除由3車變成2車，提高工作效率。

(3)實施采掘上臺階、推動采掘機械化

__年度，進取實施采掘上臺階，先后在__上工作面、_工作面給予相關(guān)激勵政策，確保按時貫通，按時收尾，按時安裝，為礦井的正常接替供給了有力的保障。

__年度，8211機巷煤巷綜掘當(dāng)月施工__m，刷新了_煤層綜掘進尺記錄，刷新了自營單位投產(chǎn)5年來進尺記錄。

__年度，孫疃煤礦機械化共有_臺采煤機，_臺綜掘機同時在進下作業(yè)。采煤機械化率_%，掘進機械化率_%，位于集團公司前列。

(4)強化現(xiàn)場管理，強化隱患排查，杜絕采掘頂板事故

__年度，礦壓組每一天都對全礦采掘工作面支柱初撐力、錨桿質(zhì)量、卡纜質(zhì)量和其他隱患進行一次排查，查處的問題能現(xiàn)場整改的必須現(xiàn)場整改。對特殊地段、特殊時段采取現(xiàn)場跟班指導(dǎo)、監(jiān)督，一年來先后對工作面安裝、收作，巷道撥門、貫通、過斷層等多個地點跟班，保證了特殊地段的安全施工。

(5)以技術(shù)促效益，以科技促發(fā)展

__年度，生產(chǎn)技術(shù)部深入分析孫疃煤礦面臨的形勢，大膽提出以科技創(chuàng)新促發(fā)展，以合理化提議生效益構(gòu)想。先后解決了_(里)工作面無縫對接，_上工作面端頭支架的安裝使用等技術(shù)難題。并根據(jù)現(xiàn)場總結(jié)寫出_余篇合理化提議，取得較大的生產(chǎn)效益。

由技術(shù)部牽頭，開展安全技術(shù)一體化論證，創(chuàng)新企業(yè)管理，提高礦井經(jīng)營質(zhì)量，成為了礦井新的經(jīng)濟增長點。截止1月份，共計論證項目_余項，取得較大的經(jīng)濟效益。

由技術(shù)部牽頭，信息中心、通風(fēng)區(qū)、修護區(qū)、保運一區(qū)等多家單位合作，經(jīng)過了省經(jīng)信委緊急避險“六大系統(tǒng)”驗收。

由技術(shù)部牽頭，安監(jiān)處、信息中心、機電科、通風(fēng)區(qū)、保運一區(qū)、運輸區(qū)等多家單位合作，完成了__年度災(zāi)害預(yù)防與處理計劃的編制。

(6)強化“白領(lǐng)”工程技術(shù)人才培養(yǎng)規(guī)劃，固本強基

__年度，在政工部的指導(dǎo)下，技術(shù)部進一步強化工程技術(shù)人才培養(yǎng)，固化周培訓(xùn)、月實踐、季度考核的培養(yǎng)辦法，同時每周三開展專題講座和培訓(xùn)，旨在交流在不一樣條件下施工經(jīng)驗，造就一批高素質(zhì)技術(shù)人才隊伍，為孫疃煤礦下一步發(fā)展固本強基。

二、__年度工作存在問題和原因分析

作為生產(chǎn)管理部門，深入現(xiàn)場一線不夠，了解情景不全面，不能為領(lǐng)導(dǎo)供給準(zhǔn)確的決策依據(jù)，以至于12工作面風(fēng)巷超標(biāo)高掘進，造成局部巷道報廢，給礦井造成必須損失。

重點工程和煤錨工程推進不夢想，車皮供應(yīng)不足是造成重點工程進尺低的主要原因，新近隊伍適應(yīng)環(huán)境較慢是造成重點工程進尺低的次要原因;地質(zhì)條件復(fù)雜，煤錨比架棚安全性低、煤錨罰款多，工程造價低是煤錨難以推進的主要原因;

業(yè)務(wù)聯(lián)系單及設(shè)計存在滯后現(xiàn)象，一是超前預(yù)見性不足，二是方案拍板確定較慢，溝通協(xié)調(diào)不夠，三是技術(shù)?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯仙?，技x瓿繕杓乒ぷ鰨忠瓿上殖芾硨圖際豕芾砉ぷ鰨ぷ魃暇統(tǒng)魷至吮匭氳牟患笆薄?/p>三、__年的工作重點及努力方向

1.進取謀劃礦井改擴建工程

__年是我礦建設(shè)史上又一個關(guān)鍵之年，礦井改擴建工程進入關(guān)鍵施工年，技術(shù)工作任務(wù)繁重，北回風(fēng)井、南回風(fēng)井建設(shè)施工，中央風(fēng)井改造、_采區(qū)、_采區(qū)即將打開進隊施工，我部門將分析本事不足的各個系統(tǒng)、各個環(huán)節(jié)，提出最佳改造方案盡快實施。

2.加快準(zhǔn)備巷道的掘進速度，實現(xiàn)采掘平衡

__采區(qū)巖巷工程量大，__年礦井生產(chǎn)本事達(dá)__萬噸年等實際情景造成礦井接替緊張，我部門將進取推廣巖巷綜掘作業(yè)線、后運連續(xù)化的建立，努力提高單進水平，同時不斷優(yōu)化設(shè)計，合理組織科學(xué)安排隊伍，確保正常接替。

3.繼續(xù)加強頂板管理，確保生產(chǎn)安全

從設(shè)計源頭抓起，加大支護強度。巖石掘進推廣錨錨注支護方式，煤巷掘進推廣u型棚支護。工作面回采推廣煤層注水，減少片幫冒頂現(xiàn)象?，F(xiàn)場管理對特殊地段、特殊時段采取現(xiàn)場跟班指導(dǎo)、監(jiān)督，工作面安裝、收作，巷道撥門、貫通、過斷層等多個地點必須安排專人跟班，確保頂板安全。

4.扎實推進安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

在__年成功創(chuàng)立標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照標(biāo)準(zhǔn)查擺問題，進一步提升標(biāo)準(zhǔn)化水平，嚴(yán)格檢查，嚴(yán)格督促整改，重獎重罰，嚴(yán)抓嚴(yán)管。采煤、掘進質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化進一步向示范礦井看齊，為我礦質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范礦井建設(shè)再做貢獻(xiàn)

技術(shù)部工作總結(jié)4__年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透可是氣來。____年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。可是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的期望!

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的提高!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自我每一天都在提高!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，所以，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自我要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自我，在我和部門全體員工的共同努力下，__年我個人沒有發(fā)生一次職責(zé)事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自我規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自我不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。

下頭我對__這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserver__，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，所以，對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太夢想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情景，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和研究。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，并且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情景出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護

在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持，所以，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于____年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。

5、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作。

6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。

由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應(yīng)急計劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。

配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。

配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。

14、配合公司帳戶規(guī)范工作。

15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我明白，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會進取的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。

同時也存在一些不足：

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手本事有待加強。

3、在維護或工程實施中，對要害問題總結(jié)，并構(gòu)成文檔的努力不夠。

僅有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。

改善措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，構(gòu)成文檔，期望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。

5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

____年工作安排：

1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。

2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護和相關(guān)升級事宜。

4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護工作。

5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關(guān)升級事宜。

6、配合公司中心機房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、加強對08交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自我制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自我，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自我鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同提高。爭取更好的工作成績。

技術(shù)部工作總結(jié)5__年是中國汽車發(fā)展產(chǎn)業(yè)極不凡的一年，中國的汽車產(chǎn)業(yè)從大發(fā)展回歸到逐漸理性的過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更明顯，具有新技術(shù)、新工藝、新材料的企業(yè)將發(fā)展得更加良性。長城、吉利等自主品牌仍取得了不俗的成績。__汽車有限公司在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，取得了必須的成績，但離公司的目標(biāo)仍有必須的差距。__年__汽車有限公司獲得了國家級高新技術(shù)企業(yè)、__省省級企業(yè)技術(shù)中心。__年在公司領(lǐng)導(dǎo)的準(zhǔn)確引領(lǐng)下，基本完成微面的開發(fā)工作，1.8mt的準(zhǔn)備工作，a___二代的升級工作，展望__年，微面上市、a___二代、1.8手動檔上市、a___三代的開發(fā)實現(xiàn)，必將給企業(yè)帶來新的期望。__年在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和支持下，主要做了以下幾方面的工作：

一、技術(shù)中心管理工作

__汽車有限公司技術(shù)中心是企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、工藝革新的重要力量，__年__汽車企業(yè)技術(shù)中心經(jīng)過自身的努力，獲得到了__省省級企業(yè)技術(shù)中心，標(biāo)志著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體制、科研投入體制、人才激勵機制、對外合作機制、創(chuàng)新隊伍建設(shè)、創(chuàng)新條件建設(shè)、技術(shù)儲備積累、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面取得了必須的成績。__年技術(shù)中心加強了相關(guān)管理工作，組織技術(shù)中心全體員工制訂了__年企業(yè)技術(shù)中心發(fā)展綱要，__年將進一步完善，技術(shù)中心的組織機構(gòu)更理，崗位職責(zé)更加明確、新產(chǎn)品開發(fā)更加清晰、人才發(fā)展規(guī)劃更加明確，業(yè)務(wù)提升要更加有效，工作效益要得到明顯提升，__年企業(yè)技術(shù)中心發(fā)展綱要經(jīng)過修改后報董事會的批準(zhǔn)。__年制訂和摸索試裝程序、試車隊管理制度、項目管理制度、技術(shù)中心管理、財務(wù)管理制度、績效考核制度，進一步明確技術(shù)中心例會制度，加強部門溝通和交流。__年要對各項管理制度和程序文件加強學(xué)習(xí)和執(zhí)行，使技術(shù)中心的業(yè)務(wù)本事、項目管理本事得以提升，提高工作的效率。

二、產(chǎn)品管理

第一：公告管理工作

1、__年結(jié)合生產(chǎn)一致性管理工作和公司發(fā)展的需要，對fd__\fd__c\fd__\fd__\fd6__\fd__等車型的擴展工作，完成了對a___二代的公告申報工作。

2、根據(jù)__省經(jīng)信委浙經(jīng)信機械〔__〕536號和臺經(jīng)信[__]131號文件，關(guān)于開展__年車輛生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作的通知，將組織各市主管部門對列入國家車輛公告的汽車、改裝車、摩托車、低速貨車生產(chǎn)企業(yè)(含分公司)開展監(jiān)督檢查。

公司將結(jié)合c_-b_-20__《企業(yè)生產(chǎn)一致性保證計劃》進行自查，分析，最終上報行業(yè)主管部門，生產(chǎn)一致性管理工作得到了專家和行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可。

3、結(jié)合公司發(fā)展的需要就新能源汽車申報工作從工業(yè)信息部產(chǎn)業(yè)司、中機車輛服務(wù)中心、__省經(jīng)信委進行了有效的溝通，同意我司申報新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)，并和中國汽車技術(shù)研究中心簽訂了整車控制器、非標(biāo)設(shè)備開發(fā)事宜。

項目根據(jù)杭州新能汽車開發(fā)進行之中，目前，新能源汽車準(zhǔn)入工作已經(jīng)緊邏密布地開展工作，7號生產(chǎn)廠房生產(chǎn)線改造、辦公區(qū)域、關(guān)健設(shè)備采購、樣車檢測、方案申報已經(jīng)全面展開。預(yù)計到__年5月份能完成新能源汽車產(chǎn)品的準(zhǔn)入和公告的下達(dá)。

4、根據(jù)公司發(fā)展的需要，年前在__集團完成了fd__\fd__ev\__\fd__車型的公告網(wǎng)絡(luò)申報工作，其中fd__產(chǎn)品的定型試驗已經(jīng)進行，可靠性試驗已經(jīng)全面展開，年前先將排放的耐久性試驗進行，其它強制性檢測等檢測方案獲得中機中心專家批準(zhǔn)后開始。

其中fd__\fd__方案和參數(shù)備案工作已經(jīng)進行，樣車和標(biāo)定工作已經(jīng)全面展開，計劃到__年10月份前完成上市前的公告申報工作;

5、由于__飛碟汽車制造有限公司產(chǎn)品管理公告密碼由__集團控制，給__生產(chǎn)基地上公告帶來了十分不便，期望能得到公司高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，協(xié)助產(chǎn)品管理科和五征進行溝通，在__年單獨申請一臺機器用于申請公告事宜。

6、__汽車有限公司汽車生產(chǎn)資質(zhì)的問題嚴(yán)重制約了企業(yè)的發(fā)展，提議公司領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)整車生產(chǎn)資質(zhì)進行更多的了解，并找尋到最佳的合作伙伴，為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展作好準(zhǔn)備。

第二：環(huán)保公告

1、vin碼的申報工作：現(xiàn)階段正在進行的是每隔15天就申報一次，并且07年后所有貼合國四要求的車要在__年2月底前完成申報工作。

2、完成寧波__的擴展申報工作，為降低生產(chǎn)成本供給服務(wù)。

3、根據(jù)環(huán)境保護局要求加強對污染物控制裝置標(biāo)識的要求，對各生產(chǎn)廠家提出了標(biāo)識的要求，經(jīng)過產(chǎn)品科通知廠家執(zhí)行，目前此項工作仍在進行之中。

4、為了學(xué)習(xí)環(huán)保生產(chǎn)一致性檢查工作的通知精神，產(chǎn)品管理科俞品華、呂新星參加環(huán)保培訓(xùn)會議。

第三：標(biāo)準(zhǔn)化管理

1、對fd___和fd___c的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行了重新備案工作。

2、完成了飛碟牌fd___ev純電動汽車系列輕型客車技術(shù)條件備案的準(zhǔn)備工作。

3、協(xié)助__縣技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局完成標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查工作。

4、接收行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并及時通知技術(shù)人員了解行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為提高產(chǎn)品做好準(zhǔn)備。

5、組織學(xué)習(xí)整車定型試驗標(biāo)準(zhǔn)一次。

提議：技術(shù)中心標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)一向是企業(yè)的弱點，也是企業(yè)技術(shù)中心技術(shù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)提升的關(guān)鍵，__年必須要加強汽車行業(yè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)的貫徹執(zhí)行，計劃和上海機動車檢測中心聯(lián)合進行強制性標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)工作。

第四：產(chǎn)品強制性認(rèn)證(3c認(rèn)證工作)

1、根據(jù)中國質(zhì)量認(rèn)證中心的規(guī)定于__年10月份，完成生產(chǎn)一致性證書的備案工作，此項工作資料十分多，任務(wù)十分繁重，技術(shù)中心協(xié)同質(zhì)量部、生產(chǎn)部、采購部進行多次評審，構(gòu)成程序文件，對企業(yè)生產(chǎn)一致性管理起到十分重要的作用。

2、完成3c工廠檢查，并順利經(jīng)過。

三、純電動汽車公告、準(zhǔn)入工作

1、生產(chǎn)線建設(shè)：此項工作由葉峰副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，生產(chǎn)線已經(jīng)開始在鋪地板鏈，展示區(qū)已經(jīng)基本完成，能夠等候驗收工作，充電樁已經(jīng)完成一只安裝，還需要增加必要的防護設(shè)施，倉庫的警示標(biāo)志還需要進行規(guī)劃和建設(shè);

2、技術(shù)資料的整理，__年10月10日在__分公司，由杭州公司及__分公司技術(shù)中心、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)、綜合辦共同對技術(shù)資料的準(zhǔn)備進行了分工。

目前此工作已經(jīng)分工到各部門，涉及電動汽車的工作由杭州提交，傳統(tǒng)車資料由__公司供給。原計劃于__年12月10日進行技術(shù)資料的匯總分析，由于各近期工作的沖突，時間另行通知。

3、設(shè)備購置情景：

3、1非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的購置，進一步和中國汽車技術(shù)研究中心溝通非標(biāo)設(shè)備盡早供給。

3、3需要異常注意的事宜：測功儀及其它設(shè)備購置的費用的支付請公司盡快安排;

4、檢測事宜：fd__ev純電動汽車于12月12日已經(jīng)到達(dá)天津檢測中心，12月13日和天津檢測中心規(guī)劃室和整車室的人員溝通，試驗安排如下：

4、1二輛fd___ev電動汽車，一輛電動汽車用于進行強制性檢測項目，另一輛電動汽車用于定型試驗和可靠性試驗。

研究到北京的氣候會影響電動汽車性能的檢測，定型試驗和可靠性試驗安排在海南汽車試驗場進行，為便于統(tǒng)一結(jié)算，我公司進行定型試驗和可靠性試驗的海南汽車試驗場的場租費用由天津檢測中心支付，我司統(tǒng)一支付給天津檢測中心檢測費用;;

4、2在__集團完成了電動汽車公告的網(wǎng)上申報工作。

綜述：電動汽車準(zhǔn)入及公告的確申報工作，工作量大，任務(wù)緊，杭州賽普及__分公司的配合仍需要磨合，__分公司依靠杭州技術(shù)力量，對__分公司技術(shù)發(fā)展影響很大，提議由__分公司組建團隊，打造新能源汽車的產(chǎn)業(yè)。

四、試車隊的管理工作

試車隊一向是公司產(chǎn)品驗證的重要部門，__年試車隊克服高寒、高溫、高原等極限，__年路試情景：1月到11月總試驗里程214685公里、零部件試驗報告69份、fd___微面定型試驗3__公里、微面上海標(biāo)定里程5916公里、臨時出車任務(wù)78項，行駛15961公里、編制fd____試驗大綱、fd____試驗大綱、fd6434試驗大綱、fd___bev試驗大綱，辦理臨時牌照79份。__年加強了試車隊伍的建設(shè)，補充二名從調(diào)試車間的員工進入試車隊，加強了試車隊的管理工作，對試驗路線、試驗車管理、試驗報告進行管理，試車隊的效益得以提高。由于試車隊的特殊性質(zhì)，試車管理工作仍需要改善，__年重點加強試車員的業(yè)務(wù)水平，對試驗大綱、試驗記錄、試驗報告等方面加強。

3、__五星申請了國外專利。

4、__五星商標(biāo)獲得到國家商標(biāo)局的授權(quán)。

提議：知識產(chǎn)權(quán)管理也是技術(shù)中心工作和弱點，知識產(chǎn)權(quán)是一個企業(yè)最有價值的無形資產(chǎn)，是項目申報的重要佐證材料，是一個企業(yè)的創(chuàng)新的標(biāo)志，我司因?qū)＠暾埲藛T的獎勵不足，導(dǎo)致技術(shù)人員對專利申請的熱情不高，提議為企業(yè)申請一項專利并獲得專利證書的分別按以下進行獎勵：發(fā)明專利，帶頭人3000元，其他人員__元。實用新穎專利，帶頭人__元，其他人員1000元。外觀專利，帶頭人1000元，其他人員500元。

__年__汽車有限公司將著手市著名品牌及馳名商標(biāo)的申報工作，為企業(yè)品牌建設(shè)注入新的力量。

六、出口認(rèn)證

1、根據(jù)國貿(mào)部的工作需要，完成了fd___、fd____c、fd____、fd____、fd___\fd___六個車型的gcc和saso的換證工作，此項工作基本完成。

2、根據(jù)南非市場需要，對fd____\fd___\fd___等三車型進行部分歐洲認(rèn)證，目前23個項目，經(jīng)過的項目有10項，其中fd___排放項目也順利經(jīng)過，但座椅強度、安全帶固定點試驗經(jīng)四次檢測仍失敗，經(jīng)過試驗對提升產(chǎn)品質(zhì)量將起到十分有效的作用，永福座椅得到很大的提升。

其中emc試驗也失敗，需要進行整改試驗。其中正面碰撞和后碰需要進行一些改，牌照安排、燃油箱等試驗還需要進行，工作量十分巨大，技術(shù)中心產(chǎn)品管理科人員也在努力進行之中。

3、組織實施fd__尼日利亞的出口認(rèn)證項目。

4、由國貿(mào)部組織學(xué)習(xí)了解巴西出口相關(guān)法規(guī)。

七、政府項目管理

第一、科技系統(tǒng)

1、由技術(shù)中心組織申報了__縣科技工業(yè)項目，我公司提交的貼合節(jié)能惠民要求的suv汽車開發(fā)項目獲得驗收，獲得科技獎勵18萬元。

2、組織申報了__年重大科技項目一項，節(jié)能環(huán)保多用途乘用車(﹡﹡五星)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目已經(jīng)由省科技廳受理需要在適宜時參加評審工作。

3、組織申報了高新技術(shù)企業(yè)，并經(jīng)過評審，公司獲得了國家級高新技術(shù)企業(yè)稱號，將享受企業(yè)所得私減免10%的優(yōu)惠政策。

根據(jù)__縣委__(1)號文件獲得縣級企業(yè)獎勵10萬元。

第二、經(jīng)貿(mào)系統(tǒng)

1、組織申報了省級技術(shù)中心的評選工作，__年獲得省級技術(shù)中心的稱號，根據(jù)__縣委__(1)號文件獲得縣級企業(yè)獎勵5萬元。

__年根據(jù)省級企業(yè)技術(shù)中心管理條例，能夠申請專項資金60萬。

2、組織申報戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點項目，__汽車有限公司、年產(chǎn)__輛純電動汽車產(chǎn)業(yè)化項目。

3、組織申報__年雙千工程一項，根據(jù)__縣委__(1)號文件獲得縣級企業(yè)獎勵5萬元。

4、組織申報__年省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級財政專項資金，__汽車有限公司多用途乘用車研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目，申請資金200萬元。

5、組織申報__年度縣先進制造業(yè)基地企業(yè)技改專項資金，__汽車有限公司多用途乘用車研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目申請資金200萬元。

第三、發(fā)改系統(tǒng)：

1、組織申報了重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造，__飛碟__分公司構(gòu)成年開發(fā)三至四款節(jié)能環(huán)保新車型創(chuàng)新本事技術(shù)中心建設(shè)項目。

2、組織申報臺州市__年新增省重點建設(shè)項目申報表，__汽車年產(chǎn)一萬臺純電動汽車研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目。

3、組織申報__年省重大工業(yè)項目，__汽車年產(chǎn)3萬輛中高檔乘用車項目進入數(shù)據(jù)庫。

4、組織申報__年電子信息產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)項目，__飛碟汽車制造有限公司年產(chǎn)1萬臺純電動汽車整車控制器軟件研發(fā)及示范應(yīng)用技改項目，申請專項資金320萬元。

5、組織申報__年重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造專項項目，__汽車有限公司年產(chǎn)1萬臺fd6430bev純電動汽車研發(fā)及示范應(yīng)用技改項目，申請中央預(yù)算內(nèi)資金900萬元。

提議：政策項目每年能獲得必須金額的補助，這些補助離不開全體技術(shù)中心工作人員的大力支持，異常是有些項目時間緊張，組織材料資料多，加班時間長，技術(shù)中心工作人員雖然無怨無悔，但沒有激勵政策下，員工的進取性受到必須的挫折，所以提議公司將政府獎勵資金的5%用于員工的激勵，也能夠經(jīng)過當(dāng)月加班申請費用的形式，當(dāng)月給予鼓勵，有效地鼓勵員工參與，如公司申報__年重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造專項項目時，公司員工呂新星、于立江同志加班加點整理資料，下班后送材料到發(fā)改局等事跡都需要有激勵政策來鼓勵員工的進取性。

八、其它相關(guān)工作

1、協(xié)助牟總完成將陸美珩主席__省“”的申報工作。

2、協(xié)助銷營公司完成跟蹤蘭州銷售點車輛上牌問題。

3、協(xié)助牟總完成__省經(jīng)信委關(guān)于全省汽車生產(chǎn)企業(yè)管理工作座談會，提交年度總結(jié)材料(包括今年1-11月生產(chǎn)經(jīng)營情景及全年預(yù)計完成情景)。

4、協(xié)助美國zap進行低速電動汽車的認(rèn)證及相關(guān)事宜。

5、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其它臨時性任務(wù)。

第9篇：證券公司工作計劃范文

中國保險業(yè)是外國投資者最為關(guān)注的行業(yè)之一，中國人壽海外上市曾是2003年全球最大的IPO項目，中國人保和中國平安也都在海外成功上市，就是有力的證明。如何完善內(nèi)部控制，如何強化內(nèi)部控制的基石，是中資保險公司健康走向世界的必修課。

一、公司內(nèi)部控制是一個永恒的話題

2002年7月25日，美國國會通過了《2002年薩班斯——奧克斯利法案》（也稱《2002年公眾公司會計改革和投資者保護法案》，以下簡稱《法案》）。2002年7月30日，該《法案》經(jīng)美國總統(tǒng)布什簽署后，正式成為法律并生效。該法案的出臺是針對美國有史以來最大的能源交易商——安然公司造假事件，以及其后又接連發(fā)生的施樂、世通等大公司會計造假案而制定的。根據(jù)安然事件反映出來的嚴(yán)重問題以及經(jīng)濟發(fā)展水平和社會環(huán)境的巨大變化，《法案》不僅對《證券法》（1933）和《證券交易法》（1934）這兩部證券監(jiān)管的重要法律做了修改和補充，而且還對會計行業(yè)的監(jiān)督、審計獨立性、財務(wù)信息披露、公司責(zé)任、證券分析師行為、證券交易委員會的權(quán)利和責(zé)任等諸多方面做了新的規(guī)定。在這些新規(guī)定當(dāng)中，要求管理層報告公司對財務(wù)報告的內(nèi)部控制、并要求外部審計師證實管理層報告的準(zhǔn)確性最為引人注目。使內(nèi)部控制再次成為人們關(guān)注的焦點。

《法案》的第302節(jié)要求CEO和CFO就他們的內(nèi)部控制系統(tǒng)進行報告，并在提交給SEC的財務(wù)報表上簽字——依此作為保證，因此，這部法律將迫使高級執(zhí)行主管確保其內(nèi)部控制系統(tǒng)的適當(dāng)性；而《法案》第404節(jié)要求公司：（1）陳述管理層建立和保持適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制結(jié)構(gòu)和財務(wù)報告程序的責(zé)任；（2）在上市公司的財政年度末，對內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)和財務(wù)報告程序的效果的評估?！斗ò浮返牡?04節(jié)以及103節(jié)，指導(dǎo)公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）制定用以管理外部審計師的證實工作，并就管理層對內(nèi)部控制的有效性的評估進行報告的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2004年3月9日，PCAOB了其第2號審計標(biāo)準(zhǔn)：“與財務(wù)報表審計相關(guān)的針對財務(wù)報告的內(nèi)部控制的審計”，并于2004年6月18日經(jīng)SEC批準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注對財務(wù)報告的內(nèi)部控制的審計工作，以及這項工作與財務(wù)報表審計的關(guān)系問題。這項綜合的審計會產(chǎn)生兩份審計意見：一份針對財務(wù)報告的內(nèi)部控制，另一份針對財務(wù)報表。對內(nèi)部控制的審計涉及以下內(nèi)容：評價管理層用于開展其內(nèi)部控制有效性評估的過程；評價內(nèi)部控制設(shè)計和運轉(zhuǎn)的效果；形成對財務(wù)報告的內(nèi)部控制是否有效的意見。該標(biāo)準(zhǔn)的出臺，將對構(gòu)成有效公司治理基石的董事會、管理層、外部審計師與內(nèi)部審計師產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。正如PCAOB主席WilliamJ.McDonoush所稱，“該標(biāo)準(zhǔn)是委員會采用的最為重要、意義最為深遠(yuǎn)的審計標(biāo)準(zhǔn)。過去，內(nèi)部控制僅是管理者考慮的事情，而現(xiàn)在審計師們要對內(nèi)部控制進行詳細(xì)的測試和檢查。這一過程將對投資者起到重要的保護作用，因為穩(wěn)固的內(nèi)部控制是抵御不當(dāng)行為的頭道防護線，是最為有效地威懾舞弊的防范措施”。

PCAOB的工作對于規(guī)范化的內(nèi)部控制設(shè)計、實施、監(jiān)督、評估與不斷改進是有重大進步意義的，它使許多美國公司的各層管理者能在一個統(tǒng)一的框架內(nèi)有效履行其內(nèi)部控制的職責(zé)，并為會計師行業(yè)對內(nèi)部控制的評估提供了一個基礎(chǔ)。更為重要的是，該標(biāo)準(zhǔn)將力促公司建立有效的內(nèi)部控制監(jiān)督體系，這為有效的公司治理奠定了良好的基礎(chǔ)。畢竟，內(nèi)部控制監(jiān)督過程需要審計委員會、高層管理者、外部審計師和內(nèi)部審計師的共同參與。

PCAOB相信，為獲取可靠的財務(wù)報表，機構(gòu)必須保持內(nèi)部控制的運轉(zhuǎn)，以便了解各項記錄的準(zhǔn)確性，各項交易和資產(chǎn)的處理的公允反映情況，并對各項交易記錄的充分性提供保證，且收支工作都經(jīng)管理層和領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。這樣，就能根據(jù)一般公認(rèn)會計原則（GAAP）編制財務(wù)報表。內(nèi)部控制的運轉(zhuǎn)還能確保上述步驟的運轉(zhuǎn)，以防止或發(fā)現(xiàn)對財務(wù)報表產(chǎn)生重大影響的資產(chǎn)的盜用、未經(jīng)授權(quán)使用或處置情形。簡言之，如果公司管理層能證明其對簿記工作實施了適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制，用于編制準(zhǔn)確財務(wù)報表的賬簿和記錄是充分的，并遵守了公司資產(chǎn)的使用規(guī)則，投資者就會對公司財務(wù)報表的可靠性更為信任。

《法案》將代表一個新的資本市場監(jiān)管時代的到來，對公司內(nèi)部控制、會計、審計發(fā)展的意義尤為重要。隨著中國保險業(yè)對外國同業(yè)的全面開放，中資保險公司已置身于世界市場一體之中，對具有重大影響力的《法案》決不能視而不見。我們應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究《法案》，從中吸收營養(yǎng)，為完善中資保險公司的內(nèi)部控制提供有用借鑒。

二、COSO框架應(yīng)該成為中資保險公司完善公司內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)

第2號審計標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)COSO制定的內(nèi)部控制框架制訂，在“管理層用于開展其評估的框架”一節(jié)中，明確管理層要依據(jù)一個適宜且公認(rèn)的由專家群體遵照應(yīng)有的程序制定的控制框架，來評估公司財務(wù)報告內(nèi)部控制的有效性。在美國，為管理層的評估目標(biāo)提供的適宜框架就是COSO框架。

COSO是一個由IIA和AICPA在內(nèi)的眾多組織組成的聯(lián)盟，它開發(fā)出內(nèi)部控制綜合框架模型，稱作COSO框架。SEC對PCAOB的第2號審計標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)同，從一個側(cè)面承認(rèn)了COSO框架，表明COSO框架已正式成為內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)。在這樣的背景下，要完善公司的內(nèi)部控制，準(zhǔn)確理解COSO界定的內(nèi)部控制的目標(biāo)、內(nèi)容、概念是一項最基礎(chǔ)的工作。

（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)

通常情況下，對于組織來說，內(nèi)部控制的目的是保證實現(xiàn)以下組織目標(biāo)。

組織運行的效果與效率。所謂效果，就是組織實現(xiàn)組織目標(biāo)的程度；所謂效率，就是指一定的資源投入所帶來的產(chǎn)出量。

財務(wù)報告的可靠性和完整性。財務(wù)報告是綜合反映組織經(jīng)營效果和效率的文件，同時也是組織風(fēng)險控制的重要依據(jù)。財務(wù)報告的不真實、不完整往往是組織的重要風(fēng)險之源。

符合相關(guān)的法律法規(guī)和合同。違反法律法規(guī)和合同，既可能給組織帶來較高的違法或違約成本，更可能隱含著對組織資產(chǎn)或股東利益更嚴(yán)重的危害。

（二）內(nèi)部控制的內(nèi)容

內(nèi)部控制主要由控制環(huán)境、風(fēng)險評價、控制活動、信息和溝通及監(jiān)督5個部分組成。

控制環(huán)境，指影響組織實行內(nèi)部控制的各種因素，其中包括組織特征、產(chǎn)品與服務(wù)構(gòu)成、組織文化、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、法律制度、管理層對內(nèi)部控制的認(rèn)識和組織信息管理系統(tǒng)等。這些因素都直接或間接地對內(nèi)部控制的推行、效果或效率產(chǎn)生正面或負(fù)面影響。

風(fēng)險評價，指對風(fēng)險的真實性、風(fēng)險可能造成的損失、防范風(fēng)險可能采取的有效措施、這些措施可能產(chǎn)生的效果和風(fēng)險發(fā)生后將產(chǎn)生的內(nèi)外部影響進行分析和評價。

控制活動，是對可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險采取應(yīng)對措施，糾正偏差，使組織的運行朝著既定目標(biāo)發(fā)展，其中包括相關(guān)的政策和程序。

信息溝通，內(nèi)部控制涉及到組織的各個環(huán)節(jié)和各個方面，為了獲得充分準(zhǔn)確的信息、控制措施得到充分響應(yīng)、風(fēng)險評估客觀公正，廣泛的信息來源和相關(guān)人員之間的充分溝通與理解是內(nèi)部控制中十分重要的工作環(huán)節(jié)。

監(jiān)督，整個內(nèi)部控制過程，包括風(fēng)險評價和控制措施，本身都必須處于有效的監(jiān)控之中，并根據(jù)具體情況進行及時的動態(tài)調(diào)整，以提高內(nèi)部控制的準(zhǔn)確性、有效性和控制效率。

（三）對內(nèi)部控制概念的理解

對內(nèi)部控制可以從3個方面來理解：

內(nèi)部控制是動態(tài)過程。內(nèi)部控制是一個過程，是實現(xiàn)目標(biāo)的手段，而不是結(jié)果本身。組織目標(biāo)是由組織的宗旨決定的。它包括具體目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的效率。內(nèi)部控制是防止那些可能影響組織目標(biāo)有效率地實現(xiàn)的風(fēng)險因素造成實際損失、或者使損失降低到最低限度的，貫穿于組織各項活動中的一系列行為或措施。環(huán)境影響內(nèi)部控制，內(nèi)部控制隨環(huán)境變化而變化。

內(nèi)部控制受人員溝通程度的影響。內(nèi)部控制受到組織內(nèi)各層次人員的影響，而不僅僅是簡單地制定出一本制度手冊或規(guī)章。單純的規(guī)章制度只是一種機械的控制措施。組織雖然按照規(guī)章制度來運行，但人是具有個人目標(biāo)、個人情感的能動性個體，他們可以在很大程度上影響規(guī)章制度的實施效率和效果。他們的行為可能受到其個人利益的驅(qū)使，也可能受其誤解或抵觸情緒的驅(qū)使。因此，內(nèi)部控制必須建立在充分溝通的基礎(chǔ)上。

內(nèi)部控制提供的是合理保證。對管理層或董事會而言，內(nèi)部控制提供的只是合理的保證，而不是絕對的保證。內(nèi)部控制措施，無論設(shè)計的多么完美、運行的多么好，組織目標(biāo)實現(xiàn)的可能性受到內(nèi)部控制制度所固有局限性影響。內(nèi)部控制也僅能為董事會和管理部門實現(xiàn)組織目標(biāo)提供合理的保證。

第2號審計標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，COSO框架能確認(rèn)出內(nèi)部控制的運營效率和效果、財務(wù)報告的可靠性、遵守適用的法律和規(guī)章三大主要目標(biāo)，而這三大目標(biāo)都會對財務(wù)報告產(chǎn)生重大的影響，是關(guān)于財務(wù)報告的內(nèi)部控制的組成部分。此外，標(biāo)準(zhǔn)將控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息和溝通、監(jiān)控作為框架的五大組成要素，服務(wù)于上述三大目標(biāo)。

事實上，當(dāng)今世界另外幾個主流內(nèi)部控制框架如加拿大的CoCo、英國的Cadbury報告、國際內(nèi)部審計師協(xié)會（11A）的SAC、信息系統(tǒng)審計與控制協(xié)會（1SACA）的Cobit都與COSO框架緊密相關(guān)。我國有關(guān)部門制定的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，包括證監(jiān)會的“證券公司內(nèi)部控制指引（2003）”、中國人民銀行的“商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（2002）”、中國內(nèi)部審計協(xié)會的“內(nèi)部審計準(zhǔn)則——內(nèi)部控制（2003）”，其核心目標(biāo)也與COSO框架一脈相承。

總之，無論COSO框架，還是PCAOB的努力，有一點是非常明確的，就是要在公司內(nèi)部建立一個基本的控制框架，作為管理層評估財務(wù)報告內(nèi)部控制的基準(zhǔn)。這也是公司發(fā)展到一定程度在管理方面的必然要求，它受公司治理、價值創(chuàng)造、風(fēng)險和機會、管制、企業(yè)文化、技術(shù)發(fā)展及受托責(zé)任等各方面的影響。我們應(yīng)該從COSO的框架中吸收合理的內(nèi)核、應(yīng)從中汲取經(jīng)驗，這會有助于中資保險公司管理層次的提升，執(zhí)行能力的到位。畢竟，我們正面臨一個國際化的舞臺，在一些標(biāo)準(zhǔn)、框架的執(zhí)行上應(yīng)與全球主流框架保持一致，這樣才有溝通的可能，有平等對話的可能，有進一步發(fā)展的可能。

三、加強公司內(nèi)部審計工作有益于完善公司內(nèi)部控制

內(nèi)部控制的設(shè)計是否適當(dāng)、執(zhí)行是否有效，必須依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進行評價，這個標(biāo)準(zhǔn)就是COSO中論述的內(nèi)部控制的五個要素整體層次和／或作業(yè)層次的評價標(biāo)準(zhǔn)。對于內(nèi)部控制評估應(yīng)由誰來完成，對此COSO和Cadbury報告中的觀點都認(rèn)為，首先應(yīng)由企業(yè)管理當(dāng)局（或其指定人，如內(nèi)部審計機構(gòu)）定期對本單位內(nèi)部控制設(shè)計的有效性進行評估，提出評估報告，然后再由注冊會計師對其加以審核，提出內(nèi)部控制審查報告。《法案》也做出同樣的規(guī)定。由此可見，公司內(nèi)部審計在對公司內(nèi)部控制評估中的重要性。在頒布《法案》的過程中，由于IIA的積極參與，使得內(nèi)部審計的作用與職責(zé)在法案中得以充分體現(xiàn)。

《法案》和美國證券交易委員會的有關(guān)指南，要求上市公司的高層管理人員對提交的財務(wù)報告提供保證，因此執(zhí)行管理層是控制環(huán)境和財務(wù)資料的負(fù)責(zé)人。外部審計師為財務(wù)報告作公證，他要向財務(wù)報告使用者保證報告中的資料是按照公認(rèn)會計準(zhǔn)則公允地反映了組織的財務(wù)狀況。至于內(nèi)部審計師則負(fù)責(zé)向?qū)徲嬑瘑T會或其它委員會保證，組織為編制財務(wù)報告所設(shè)置的內(nèi)部控制制度是有效的。內(nèi)部審計執(zhí)行主管要經(jīng)常及時地與審計委員會溝通；審計委員會要評價內(nèi)部審計執(zhí)行主管報告的全面性和充分性。

內(nèi)部審計是一種獨立、客觀的保證活動與咨詢活動，它的目的是為機構(gòu)增加價值并提高機構(gòu)的運作效率。它采取系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法來對風(fēng)險管理、控制及治理程序進行評價，提高它們的效率，從而幫助實現(xiàn)機構(gòu)目標(biāo)。

（一）要注重發(fā)揮審計委員會的作用

《法案》要求所有在美國上市的公司都必須設(shè)立審計委員會，并確定其主要職責(zé)是：討論每一年度和季度的財務(wù)報表并提出質(zhì)詢；評估公司對外的所有盈利信息和分析性預(yù)測；討論公司的風(fēng)險評估和管理政策；負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計機構(gòu)的建立及運行；接受并處理本公司會計、內(nèi)部控制或?qū)徲嫹矫娴耐对V；負(fù)責(zé)聘請會計師事務(wù)所，決定支付其費用并監(jiān)督其工作，受聘的會計師事務(wù)所應(yīng)直接向?qū)徲嬑瘑T會報告；有權(quán)聘用獨立的法律顧問、其它咨詢顧問。同時，法案對公眾公司高級管理人員在公司治理及財務(wù)信息披露方面的責(zé)任和權(quán)利進行了細(xì)化，要求首席執(zhí)行官（CEO）和首席財務(wù)官（CFO）對公司所提交財務(wù)報表的真實性和準(zhǔn)確性提供書面保證，并要闡明公司管理層對建立和保持一套完整的與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制系統(tǒng)和程序所負(fù)有的責(zé)任。

（二）要遵守國際內(nèi)部審計師協(xié)會的屬性標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)部審計活動是在一種多樣的法律和文化環(huán)境下進行的；在目標(biāo)、規(guī)模與結(jié)構(gòu)都各不相同的機構(gòu)內(nèi)開展的；而且是由該機構(gòu)內(nèi)部或外部的人員進行操作的，并且不同國家有不同的法律和習(xí)慣，這些差異對不同環(huán)境下的內(nèi)部審計實務(wù)都會產(chǎn)生影響。為此，國際內(nèi)部審計師協(xié)會制定了統(tǒng)一的《內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，用以說明內(nèi)部審計實務(wù)的基本原則以及評價內(nèi)部審計工作依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)內(nèi)部審計活動的開展，并為促進不同的、具有增值性的內(nèi)部審計活動提供一個框架，從而幫助組織改善經(jīng)營與工作。其作用在于讓外部人員認(rèn)同內(nèi)部審計師所履行的審計工作是專業(yè)性的，即當(dāng)一項內(nèi)部審計工作遵守了該標(biāo)準(zhǔn)時，才能被外部認(rèn)同為專業(yè)性的內(nèi)部審計工作。

《內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》由屬性標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)及實務(wù)公告三部分組成。屬性標(biāo)準(zhǔn)通用于各行各業(yè)，主要說明內(nèi)部審計機構(gòu)的特點和對人員的要求，內(nèi)部審計章程、獨立性和客觀性是其重要內(nèi)容；工作標(biāo)準(zhǔn)通用于各行各業(yè)，闡述了內(nèi)部審計工作的性質(zhì)，并提出了衡量內(nèi)部審計活動質(zhì)量的準(zhǔn)繩；實務(wù)公告適用于特定類型的審計活動，它是屬性標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)在特定類型審計活動中的具體表現(xiàn)。

特別應(yīng)該注意的是，國際內(nèi)部審計師協(xié)會于2003年在風(fēng)險管理、控制和治理程序方面了幾個實務(wù)公告，其中，實務(wù)公告2120.A1—4（財務(wù)報告過程審計），與實務(wù)公告2060—2（內(nèi)部審計機構(gòu)與審計委員會的關(guān)系）、2120A1—1（對控制過程的評價和報告）、2120A1—3（內(nèi)部審計在季度財務(wù)報告、信息披露和管理當(dāng)局承諾函中的作用）有密切的聯(lián)系。這3個公告分別討論內(nèi)部審計與審計委員會的關(guān)系，內(nèi)部審計如何評價組織的內(nèi)部控制制度并形成審計意見，以及內(nèi)部審計在貫徹美國《法案》和美國證券交易委員會相關(guān)指南中應(yīng)起的作用。本公告則進一步討論內(nèi)部審計師與董事會、審計委員會、高級管理層和外部審計師在財務(wù)報告過程中的關(guān)系。

（三）要發(fā)揮內(nèi)部審計執(zhí)行主管的作用

內(nèi)部審計執(zhí)行主管在財務(wù)報告過程中應(yīng)將財務(wù)報告過程審計列入年度工作計劃，并分配適當(dāng)?shù)馁Y源外，更重要的工作在于評價內(nèi)部控制的有效性和提出有效的建議。

評價內(nèi)部控制的有效性，應(yīng)主要從幾個方面人手：

1.組織是否有濃厚的道德文化環(huán)境。董事和高級管理人員是否以身作則遵守組織的道德行為規(guī)范；組織的道德行為規(guī)范是否通過培訓(xùn)使全體員工了解，并成為組織道德文化的倡導(dǎo)者和執(zhí)行者；財務(wù)報告有無不實的表述和舞弊。

2.組織怎樣進行風(fēng)險管理。組織有無風(fēng)險管理程序、是否有效；高級管理層是否依靠整個組織來控制風(fēng)險；管理層是否開誠布公地與董事會討論主要風(fēng)險。

3.組織的控制制度是否有效。組織對財務(wù)報告過程的控制是否全面、是否包括收集資料、編制財務(wù)報表及其附注，以及規(guī)定要披露的和自主披露的事項；高級管理層和相關(guān)管理層是否聲明對控制有效性承擔(dān)責(zé)任；組織的財務(wù)報告或財務(wù)披露是否反映出高級管理層、董事會或組織事故不斷；整個組織是否有良好的溝通渠道和報告制度；控制制度被視為促進目標(biāo)實現(xiàn)的積極因素，還是絆腳石；雇用的人員是否合格、是否經(jīng)過充分的培訓(xùn)、解決問題是否及時和有效。

4.組織是否有有效的監(jiān)督。董事會是否獨立于管理當(dāng)局，沒有利益沖突，信息靈通，對存在的問題及時進行了調(diào)查；內(nèi)部審計是否得到高級管理層和審計委員會的支持；內(nèi)部審計師和外部審計師是否與高級管理層和審計委員會進行開誠布公的溝通和私人接觸；各級管理人員是否對控制過程進行監(jiān)督；對外購審計過程是否進行了監(jiān)督。

關(guān)于采取有效措施確保財務(wù)報告的可靠性和完整性，主要有：

1.在財務(wù)報告方面。給外部審計師提供與業(yè)務(wù)相關(guān)的資料；與外部審計師協(xié)調(diào)審計計劃、范圍和工作安排；與外部審計師分享審計信息；與外部審計師和審計委員會溝通會計政策和政策決策；與審計委員會、外部審計師和高級管理層一起審查財務(wù)報告和披露事項；評價財務(wù)報告質(zhì)量，包括向法規(guī)機構(gòu)提交的財務(wù)報告；評價組織內(nèi)部控制的充分性和有效性，尤其是對財務(wù)報告過程的控制；監(jiān)督管理當(dāng)局遵守組織道德行為規(guī)范，為組織樹立良好榜樣，與員工、董事會和外部股東進行公開和真誠的溝通。

2.在組織治理方面。審查與遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、道德有關(guān)的公司相關(guān)政策；審查與組織風(fēng)險和治理相關(guān)的未決訴訟或法律訴訟；提供有關(guān)員工利益沖突、不正當(dāng)行為、舞弊和道德規(guī)范的管理程序和報告制度執(zhí)行結(jié)果的資料。