風險管理工作方案精選(九篇)
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第1篇：風險管理工作方案范文
北京市順義區(qū)李遂鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心，是一所集基本醫(yī)療、預(yù)防保健為一體，兼具健康教育、康復(fù)和計劃生育服務(wù)職能的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機構(gòu)，是一所政府舉辦的醫(yī)療機構(gòu)，現(xiàn)有職工51 人，其中預(yù)防保健科承擔著全鎮(zhèn)2.07 萬人的預(yù)防保健工作，科內(nèi)現(xiàn)有工作人員6 人（包括1 名新進職工和1 名年齡大的老職工），日常工作包括傳染病訪視、兒童計劃免疫、傳染病應(yīng)急以及季節(jié)性疫苗接種等工作。在社會和經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)以病人為中心，以提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量為主題，已將醫(yī)療安全放在了極其重要的地位上，各種操作規(guī)范、診療指南相繼出臺，越來越多的醫(yī)院建立起了自己的醫(yī)療風險管理體系。如澳大利亞成功建立了風險評估標準：AS/NZS4360:1999、AS/NZS4360: 2004，醫(yī)療以及其它行業(yè)相繼也形成了各種各樣的風險評估模式。為了創(chuàng)建安全、有效、和諧的預(yù)防保健環(huán)境，保證轄區(qū)內(nèi)兒童的疫苗免疫安全，李遂鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心對近來發(fā)生的不良事件進行綜合分析，參考大量文獻，在順義區(qū)李遂鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的計劃免疫工作中引入Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/NZS 4360: 2004，制定李遂鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心計劃免疫工作風險管理計劃，以提高預(yù)防接種安全。
1 研究方法
利用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:2004.從本單位疫苗預(yù)防接種不安全實例以及常規(guī)工作中識別出存在的安全管理風險，在進行充分分析安全風險的基礎(chǔ)之上，初步嘗試運用風險管理標準里的矩陣法進行風險評估，找出關(guān)鍵點，然后提出預(yù)防安全接種的改進措施，以最大程度地降低預(yù)防接種風險，見圖1。
1.1 識別風險
目前李遂衛(wèi)生院實行的預(yù)防接種程序為：提前預(yù)約—接種—接種后觀察—隨訪制度，其中預(yù)約的醫(yī)生不一定是給兒童提供疫苗注射的醫(yī)生；其次，現(xiàn)只有一個注射臺，而每周參與疫苗接種的兒童數(shù)量較大，容易發(fā)生疫苗注射錯誤的事情；另外，接種當天需要家長簽知情同意書，大部分家長都不認真、仔細閱讀知情同意書的詳細內(nèi)容，只是聽醫(yī)生的安排。其次，預(yù)防接種室面積太小，沒有足夠的地方候診和接種后觀察；員工之間的團隊精神也同樣重要，接種信息需要接種團隊信息溝通和共享。以上任何一個環(huán)節(jié)都不同程度存在一定風險，這就需要對存在的這些風險進行進一步的分析和評估，并提出合理的改進措施，以最大程度避免風險帶來的不良事件發(fā)生。
1.2 分析風險因素
安全接種過程包括了人的因素、環(huán)境因素、技術(shù)因素、組織協(xié)調(diào)因素、培訓(xùn)制度和質(zhì)量監(jiān)督制度等方面。其中在有限的硬件條件下，人的因素和組織溝通因素就顯得格外重要，見圖2。
1.2.1 人員因素
①技術(shù)熟練程度；②責任心；③職責分工。
1.2.2 組織協(xié)調(diào)和溝通
①質(zhì)量監(jiān)管；②員工之間的溝通；③信息。
1.3 評估風險
初步嘗試運用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:2004的矩陣法進行評估，并總結(jié)出所有風險因素里的關(guān)鍵控制點，見表1、表2、表3、表4、表5。
表2 不安全疫苗接種事件對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心造成的影響對受種者的影響
LevelDescriptionDescription
1ExtremeDies
2MajorDisabled
3ModerateResult in other comlication of patient
4MinorMild discomfort
5InsignificantComplaint
表3 不安全的疫苗接種事件對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心造成的影響
LevelDescriptionDescription
1ExtremeNever can be solved
2MajorHuge economic losses
3ModerateAffect the social image
4MinorNeed explanation
5InsignificantNearly no need to do anything
表4 不安全的疫苗接種事件發(fā)生可能性的判斷標準
LevelDescriptorDescription
1Almost certainIs ecpected to occur in most circumstances
2LikelyWill probably occur in most circumstances
3PossibleMight occur at some time
4UnlikelyCould occur at some time
5RareMay occur only in exceptional circumstances
表5 不安全疫苗接種事件發(fā)生可能性的風險矩陣分析
Risk IDRisk TypeRisk DescriptionActual or
potentionalConse
quenceLikeli
hoodInitional
RankingRanking
1組織管理風險領(lǐng)導(dǎo)對預(yù)防保健工作的不重視；
沒有科學(xué)的質(zhì)量管理體系；
現(xiàn)有管理模式與實際工作不匹配P44161
2政策風險現(xiàn)有政策與基層實際預(yù)防接種工作有沖突P43122
3經(jīng)濟風險經(jīng)費不足阻礙了接種室、觀察室、接種臺等預(yù)防保健工作布局改造以及設(shè)備的更新A43122
4人力資源風險預(yù)防保健人力不足與大量預(yù)防保健工作不相適應(yīng)，在某種程度上阻礙著工作的開展P4282
5技術(shù)培訓(xùn)風險新員工沒有完成充分培訓(xùn)就上崗；
上級部門對新技術(shù)沒有進行全面培訓(xùn)；
老員工培訓(xùn)機會不多，多按照經(jīng)驗辦事P43122
6醫(yī)生職責風險醫(yī)生粗心大意，接種前未核實接種信息；
技能不熟練，違規(guī)操作；
預(yù)約醫(yī)生與接種醫(yī)生信息溝通不暢A44161
7醫(yī)療環(huán)境風險沒有候診區(qū)，無法維持正常的接種秩序；
沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗；
沒有觀察室，不能及時處理接種反應(yīng)；P35151
8受種者風險受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫(yī)生沒有交流A52102
9醫(yī)療人員風險受種兒童家長與醫(yī)生之間發(fā)生誤解引起對醫(yī)療人員人身或其它風險P2243
10數(shù)據(jù)風險計算機受病毒影響或其它因素導(dǎo)致接種數(shù)據(jù)丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄P3363
1.3.1 一級風險
包括組織管理風險、醫(yī)生職責風險和醫(yī)療環(huán)境風險；
1.3.2 二級風險
政策、經(jīng)濟、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)以及受種者風險；
1.3.3 三級風險
醫(yī)療人員、數(shù)據(jù)以及其它風險。
1.4 針對風險提出的具體措施
計劃免疫預(yù)防接種不安全事件的發(fā)生與很多因素有關(guān)，有些因素是可以解決的，有些因素是短時間內(nèi)無法解決的，對那些人為因素或者醫(yī)生本身的因素又是可以在短時間內(nèi)很快就能解決的，針對風險矩陣評估結(jié)果，提出改進或者最大可能回避風險的具體措施，見表6。
表6 不安全疫苗接種事件發(fā)生可能性的處理計劃
風險編號風險類型處理措施時間表負責部門風險
后果可能性評估等級
1組織管理風險領(lǐng)導(dǎo)對預(yù)防保健工作的不重視；
沒有科學(xué)的質(zhì)量管理體系；
現(xiàn)有管理模式與實際工作不匹配長期院長44161
2政策風險現(xiàn)有政策與基層實際預(yù)防接種工作有沖突長期衛(wèi)生行政部門3262
3經(jīng)濟風險經(jīng)費不足阻礙了接種室、觀察室、接種臺等預(yù)防保健工作布局改造以及設(shè)備的更新長期衛(wèi)生行政部門3262
4人力資源風險預(yù)防保健人力不足與大量預(yù)防保健工作不相適應(yīng)，在某種程度上阻礙著工作的開展長期主管院長2243
5技術(shù)培訓(xùn)風險新員工沒有完成充分培訓(xùn)就上崗；
上級部門對新技術(shù)沒有進行全面培訓(xùn)；
老員工培訓(xùn)機會不多，多按照經(jīng)驗辦事2周年防?？?4122
6醫(yī)生職責風險醫(yī)生粗心大意，接種前未核實接種信息；
技能不熟練，違規(guī)操作；
預(yù)約醫(yī)生與接種醫(yī)生信息溝通不暢1月內(nèi)防保組長和科員43122
7醫(yī)療環(huán)境風險沒有候診區(qū)，無法維持正常的接種秩序；
沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗；
沒有觀察室，不能及時處理接種反應(yīng)；6月內(nèi)醫(yī)院管理部門2482
8受種者風險受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫(yī)生沒有交流1月內(nèi)防?？?113
9醫(yī)療人員風險受種兒童家長與醫(yī)生之間發(fā)生誤解引起對醫(yī)療人員人身或其它風險1月內(nèi)辦公室1113
10數(shù)據(jù)風險計算機受病毒影響或其它因素導(dǎo)致接種數(shù)據(jù)丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄1月內(nèi)后勤科和防保科2113
表7 不安全疫苗接種事件發(fā)生可能性的處理措施
Risk IDRisk TypeRisk DescriptionTreatment plants
1組織管理領(lǐng)導(dǎo)對預(yù)防保健工作的不重視逐漸改善
2沒有科學(xué)的質(zhì)量管理體系咨詢疾控中心計免科專家，結(jié)合本單位工作實際情況
建立一套科學(xué)的質(zhì)量管理體系
3現(xiàn)有管理模式與實際工作不匹配院內(nèi)管理層共同商討，建立一套切實可行的管理模式
4政策現(xiàn)有政策與基層實際預(yù)防接種工作有沖突與衛(wèi)生行政部門協(xié)商解決
5經(jīng)費經(jīng)費不足阻礙著多項工作發(fā)展積極申請，合理調(diào)配資金使用
6人力資源預(yù)防保健人力不足與大量預(yù)防保健工作不相適應(yīng)，在某種程度上阻礙著工作的開展合理調(diào)配人員，疫苗接種增加1名護士
7培訓(xùn)和繼續(xù)教育新員工沒有完成充分培訓(xùn)就上崗新員工必須在培訓(xùn)合格后方可上崗
8上級部門對新技術(shù)沒有進行全面培訓(xùn)申請上級部門定期對預(yù)防接種以及預(yù)防接種不良反應(yīng)事件進行培訓(xùn)，并在科內(nèi)進行二次培訓(xùn)
9老員工培訓(xùn)機會不多，多按照經(jīng)驗辦事要求所有職工按照工作原則辦事，不能越權(quán)改動接種信息
10醫(yī)生職責醫(yī)生粗心大意進行科內(nèi)人員崗位調(diào)整，將認真、細心的人員放在關(guān)鍵崗位
11醫(yī)生沒有足夠的責任心進行座談，使其逐漸形成團隊意識，在崗愛崗，加強責任心
12技能不熟練，違規(guī)操作新進員工在培訓(xùn)合格后必須由老職工帶領(lǐng)1個月以上的時間
疫苗接種錯誤接種醫(yī)生必須在接種之前細看疫苗名稱
接種前后留存數(shù)量核對，并簽字記錄
13預(yù)約醫(yī)生與接種醫(yī)生信息溝通不暢
接種前未核實接種信息在接種日當天，接種之前對預(yù)約信息進行核對
14職工之間溝通少，缺乏團隊意識預(yù)防保健科定期召開質(zhì)量會議，總結(jié)工作，分享經(jīng)驗，同時可以進行業(yè)務(wù)探討，建立良好的學(xué)習氛圍
15醫(yī)療環(huán)境沒有候診區(qū)，無法維持正常的接種秩序引入電子叫號系統(tǒng)，按號接種
16沒有專用接種臺，容易錯誤接種疫苗接種室改造，明確那個接種臺接種哪種疫苗并標識
17沒有觀察室，不能及時處理接種反應(yīng)改造預(yù)防保健科房屋分配，成立疫苗接種觀察室
18受種兒童過多，容易出錯每周增加一天接種日
19受種者受種兒童家長盲目簽知情同意書，對接種的疫苗不了解；接種前后與醫(yī)生沒有交流簽知情同意書時，由防?？漆t(yī)生詳細告知注意事項
特殊病例接種本和計劃免疫電子系統(tǒng)均進行標注
20其它計算機受病毒影響或其它因素導(dǎo)致數(shù)據(jù)定期備份
21突況下保證疫苗的質(zhì)量—冷鏈系統(tǒng)備用電源
22接種數(shù)據(jù)丟失或者受種兒童家長丟失接種記錄查閱電子檔案
23受種兒童家長與醫(yī)生之間發(fā)生誤解引起對醫(yī)療人員人身或其它風險合理解釋，化解矛盾
1.4.1 院長和衛(wèi)生行政部門
需要長期對基層社區(qū)衛(wèi)生無法中心的預(yù)防接種工作進行業(yè)務(wù)管理和政策及經(jīng)費支持。
1.4.2 院內(nèi)主管領(lǐng)導(dǎo)
提出預(yù)防保健工作室布局和改造計劃；提出引入叫號系統(tǒng)計劃和增加人員計劃；同時指導(dǎo)預(yù)防保健科制定相關(guān)質(zhì)量監(jiān)管體系，并定期進行督察。
1.4.3 預(yù)防保健科在短時間內(nèi)對人員進行調(diào)整，用合適的人在合適的崗位。對新員工進行全面培訓(xùn)，在老職工的帶領(lǐng)下對業(yè)務(wù)非常熟悉后方可獨立在崗。與老職工私下溝通，指導(dǎo)期按照正確的操作規(guī)范和流程開展工作；在預(yù)約醫(yī)生和接種醫(yī)生之間建立一個橋梁，做到信息共享。定期開展業(yè)務(wù)討論會，將疑難提出來大家一起討論，達成共識。
1.4.4 加強職工責任心和團隊意識，以患者為重、大局為重，認真負責開展工作。
2 質(zhì)量控制與溝通交流
風險管理是一項需要長期開展的工作，文獻資料顯示，部分國內(nèi)外醫(yī)療機構(gòu)引入了風險管理模式后成功預(yù)警了一些醫(yī)療糾紛或不良醫(yī)療事件的發(fā)生，但在預(yù)防保健工作中引入風險管理的報道很少，本文在學(xué)習了風險管理后，初步運用澳大利亞/新西蘭風險管理標準：AS/NZS 4360:1999、S/NZS 4360:2004，在參考大量文獻的基礎(chǔ)之上對基層社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心預(yù)防保健工作進行了分析，并針對風險提出了改進措施，以避免以前曾經(jīng)出現(xiàn)過的不安全預(yù)防接種事件的發(fā)生，并對已經(jīng)存在的，但還未暴露出不良影響的因素進行了提前預(yù)警，在以后的工作中需要與預(yù)防保健醫(yī)生共同驗證風險管理模式，并對模式本身存在的問題及時調(diào)整并審核，然后再進行利用，形成一個施行—修改—再施行的反復(fù)循環(huán)。
參考文獻
[1] Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/ NZS 4360:2004.
第2篇：風險管理工作方案范文
［關(guān)鍵詞］銀行信貸;風險管理;凈化市場競爭
現(xiàn)階段我國銀行信貸風險管理工作中還存在著一些問題，主要體現(xiàn)在信貸對象與行業(yè)領(lǐng)域問題、抵押物質(zhì)估價管理問題等。上述問題為銀行的業(yè)務(wù)發(fā)展帶來了極大的風險，急需制定有效的解決措施，做好銀行信貸風險管理工作。
1現(xiàn)階段銀行信貸風險管理存在的問題
1.1信貸對象與行業(yè)領(lǐng)域問題
隨著社會主義新時期的全面到來，我國已經(jīng)邁進了一個全新的發(fā)展階段。這也為我國金融行業(yè)的發(fā)展帶來了相應(yīng)的機遇與挑戰(zhàn)，尤其是銀行信貸工作的開展，更是遇到了很大的困境。銀行信貸對象過于集中在房地產(chǎn)行業(yè)上，導(dǎo)致銀行信貸的風險過于集中，制約整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。此外，我國的商業(yè)銀行在發(fā)展過程中，出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)象，因此在銀行信貸工作的開展中，就會受到較大的影響。對于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，需要引入大量的銀行信貸資金，因此投入的信貸資金就比較多，然而回收風險卻比較高。再加上我國現(xiàn)階段正處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期，已經(jīng)由第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)開始向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。如果沒有對房地產(chǎn)行業(yè)進行嚴格的調(diào)控，不僅會導(dǎo)致銀行信貸的風險直線升高，還會影響正常的社會秩序。
1.2抵押物質(zhì)估價管理問題
在銀行信貸工作中，對于物質(zhì)的抵押設(shè)置也是對信貸業(yè)務(wù)進行風險防范的重要措施。抵押物質(zhì)的估價，對于貸款人信貸業(yè)務(wù)的開展也會產(chǎn)生相應(yīng)的影響。然而在實際工作中，卻發(fā)現(xiàn)有很多違法違規(guī)操作，導(dǎo)致抵押物質(zhì)估價環(huán)節(jié)無法做到公平、公正。此外，對于抵押物質(zhì)的所有權(quán)問題也缺乏有效核查，這樣就極大地增加了信貸過程中的風險隱患，對于銀行的發(fā)展帶來一些負面影響。再加上遇到金融動蕩時，用來抵押的物質(zhì)價值就會出現(xiàn)明顯的下跌，導(dǎo)致銀行利益受損。
2銀行開展信貸風險管理的必要性
2.1促使銀行獲得持續(xù)生存與發(fā)展的必要性
隨著市場競爭越發(fā)激烈，尤其是金融行業(yè)，在各大信貸機構(gòu)與平臺出現(xiàn)之后，為各大銀行的信貸工作帶來了很大的沖擊。各大銀行為了獲得長遠發(fā)展，更好地完成信貸目標，都會將信貸任務(wù)量下達給具體責任人。在內(nèi)外壓力不斷增加的前提下，很多銀行都出現(xiàn)非常明顯的信貸違規(guī)問題，不利于銀行的平穩(wěn)發(fā)展。因此就要通過信貸風險管理工作的開展，通過有效制度體系的制定，來杜絕此類行為，促使銀行獲得平穩(wěn)發(fā)展。2.2凈化市場競爭的必要性日益激烈的市場競爭環(huán)境，為銀行的發(fā)展帶來了很大的壓力。此外，很多外資銀行就憑借自身實力，與中資銀行展開了客戶爭奪戰(zhàn)，致使中資銀行流失了很多客戶資源。如果不凈化市場競爭，恢復(fù)公平、公正的市場競爭關(guān)系，將會帶來非常大的負面影響。因此就要通過信貸風險管理工作的開展，根據(jù)市場經(jīng)濟的動態(tài)，結(jié)合銀行的自身實際情況，制定科學(xué)合理的發(fā)展目標與工作方案，來提高信貸風險的管理質(zhì)量與水平，來獲取更多客戶資源。
3新形勢下提高銀行信貸風險管理的有效措施
3.1提高銀行信貸風險防范意識
隨著市場經(jīng)濟的進一步深化，各大銀行在發(fā)展過程中都遇到了瓶頸。銀行信貸屬于現(xiàn)階段社會融資的有效手段，對于推動我國社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，有著不可替代的作用與價值。因此各大銀行在開展信貸工作時，不僅需要高度重視利潤效益，還要正視風險，有效避免風險，才能避免壞賬問題的出現(xiàn)。首先，要求國家層面頒發(fā)出臺相應(yīng)的風險管理法律政策，為各大銀行信貸工作的開展提供堅實可靠的法律依據(jù)與保障。國家相關(guān)部門還要聯(lián)合基層政府部門、銀行等，針對信貸過程中存在的問題進行仔細探討，對法律政策進行完善優(yōu)化。其次，要引起銀行管理層的高度重視。只有讓銀行管理層認識到提高銀行信貸風險管理的重要性，才能引導(dǎo)與帶領(lǐng)全體基層員工參與到信貸風險管理工作中，投入更高的精力與時間。銀行管理層還要積極主動參與到培訓(xùn)教育中，不斷提高自身的綜合能力，做到帶頭與模范榜樣，不斷引起基層員工的高度重視。最后，銀行管理層要建立在國家制度的法律政策基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的實際情況，建立切實可行的制度體系，來為銀行信貸管理工作的開展提供有效的指導(dǎo)與支持，避免各種安全問題的出現(xiàn)。
3.2健全內(nèi)部管理制度
銀行企業(yè)也是我國國民經(jīng)濟的重要組成部分，對于推動整個社會經(jīng)濟的高速發(fā)展有著不可替代的作用。而信貸業(yè)務(wù)作為銀行生存與發(fā)展的核心業(yè)務(wù)與基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，更需要高度重視，有效管控，才能獲得更多的效益利潤，推動整個社會的發(fā)展步伐。只有健全內(nèi)部管理制度，才能為銀行信貸風險管理工作的開展提供堅實可靠的保障與約束，降低銀行信貸風險。內(nèi)部管理制度的健全，也是新形勢下提高銀行信貸風險管理的有效方法之一。內(nèi)部管理制度的健全，不僅能夠?qū)φ麄€信貸業(yè)務(wù)進行全流程管控，還能夠針對整個過程中的重點問題進行嚴加管理，保障整個信貸風險管理工作的科學(xué)合理。此外，還可以對后期的貸后管理工作進行密切跟蹤，實時掌握還款人的實際情況，精細化進行風險管控，保障還款人按時還款。首先，通過崗位責任制度的建立，要求每一位工作人員都樹立高度的責任心與使命感，清楚認識到自身職責與權(quán)利，將工作落實到每一項環(huán)節(jié)，貫穿到每一位人員身上，做到權(quán)責分明，責任明確，有法可依，有章可循。其次，設(shè)立有效的管理機構(gòu)，由專業(yè)資深人員擔任管理人員，組建一支綜合素質(zhì)高強的優(yōu)秀隊伍。對于還款人的實際情況進行實時監(jiān)管，及時做好風險評估，并且制定有效的應(yīng)急預(yù)案與解決措施，加強與各個部門人員的溝通聯(lián)系，將風險降到最低。最后，建立有效的獎懲制度，將工作人員的工作能力與薪資報酬直接掛鉤，激發(fā)每一位工作人員的競爭欲望與工作熱情，從而充分發(fā)揮自身功能與價值，提高工作質(zhì)量與效率。
3.3有效開展內(nèi)部控制
首先，可以通過銀行內(nèi)部無線網(wǎng)與局域網(wǎng)的全面覆蓋，實現(xiàn)各項工作的無紙化、信息化、智能化。并且借助云計算與大數(shù)據(jù)技術(shù)，密切掌握借款人的實時情況;為每一位客戶建立個性化檔案，并將實際的信貸風險制作成圖表，方便進一步優(yōu)化與調(diào)整實際跟蹤方案。其次，要借助先進的計算機等技術(shù)，重點查找實際工作中的風險問題，以便第一時間發(fā)現(xiàn)問題，并將其傳遞到工作人員面前，然后展開分析、討論、解決，制訂有效的解決方案。還要做好不良資產(chǎn)的處理，保障銀行的資金鏈安全完整，提高銀行的資金質(zhì)量。最后，要做好軟件的更新升級，硬件的更換維修;提高銀行內(nèi)部數(shù)據(jù)信息的準確度，降低工作的失誤概率。
4結(jié)論
綜上所述，在新形勢下，提高銀行信貸風險管理的水平與能力，對銀行的長遠持續(xù)發(fā)展有著非常深遠的積極影響。因此在今后的工作中，就要通過提高銀行信貸風險防范意識、健全內(nèi)部管理制度、有效開展內(nèi)部控制工作等措施，來提高相關(guān)工作質(zhì)量與效率，做到防患于未然。
參考文獻:
［1］孫國啟，曲萬友.完善公司治理機制防范銀行信貸風險［J］．農(nóng)金縱橫，2018(4):102－103.
第3篇：風險管理工作方案范文
關(guān)鍵詞HSE安全保障 探索與實踐
中圖分類號：TU714 文獻標識碼：A 文章編號：
0引言
HSE風險管理是指對可能影響企業(yè)的HSE風險進行危害因素辨識、風險評價，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風險分析技術(shù)，分析影響結(jié)果以及提出HSE風險處理的方法，制訂風險管理方案并付諸實施，以減少HSE風險影響的一個系統(tǒng)的決策及行動過程，在企業(yè)面臨龐大工作量的形勢下，深入開展危害因素辨識與風險評價等風險管理工作，從源頭上控制各類風險，對于整個吉林油田來說具有重要的現(xiàn)實意義。
1確立HSE管理標準，完善風險管理系統(tǒng)
HSE風險管理的實質(zhì)是以最經(jīng)濟合理的方式消除風險導(dǎo)致的各種災(zāi)害后果，即運用系統(tǒng)論的觀點和方法研究風險與環(huán)境之間的關(guān)系，運用安全系統(tǒng)工程的理論和分析方法辨識危害因素、評價風險，然后根據(jù)成本效益分析，針對所存在的風險做出客觀而科學(xué)的決策，以確定處理風險的最佳方案。
2強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制，提高風險管理水平。
2.1注重實效，使危害因素辨識更具有針對性
2.1.1劃分作業(yè)活動步驟
在危害因素辨識工作中，采取深入基層現(xiàn)場調(diào)研，通過查看資料、檢查現(xiàn)場，幫助基層站隊了解什么是工作流程、怎樣開展劃分作業(yè)活動工作、如何形成作業(yè)活動清單進行指導(dǎo)，并與基層站隊共同探討如何確定、劃分作業(yè)活動。在開展風險危害識別時，首先要準備一份作業(yè)活動清單，對常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動進行識別。作業(yè)活動的劃分與確定，是風險識別的最基本條件，如果少識別一項作業(yè)，此項活動中的若干個危害因素就不能及時得到辨識，進行這項作業(yè)活動時可能造成員工傷害事件。
2.1.2明確危害因素
生產(chǎn)過程的危害因素辨識具有其特殊性，在危害因素辨識過程中，應(yīng)緊密結(jié)合生產(chǎn)實際來進行，針對每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)展開。通過生產(chǎn)實踐，我們認為企業(yè)危害因素辨識與分析必須充分考慮物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理缺陷與環(huán)境因素。
2.1.3 規(guī)范危害因素辨識方法
每種危害因素辨識方法都有其優(yōu)缺點，有不同的相對適用范圍。危害因素辨識工作之所以不能有效的在全員推廣，是因為選擇了單一的辨識方法。
2.1.4統(tǒng)計分析危害因素
在劃分作業(yè)單元的基礎(chǔ)上，充分運用網(wǎng)絡(luò)、會議、多媒體、到基層和操作員工一起研究探討等方法，對員工進行充分培訓(xùn)，讓員工從實際出發(fā)，真正懂得危害因素辨識的意義，了解并掌握危害因素辨識的方法。危害因素辨識的最終目標是控制風險，做好危害因素辨識的統(tǒng)計分析工作，為風險評價和風險控制等后續(xù)工作提供真實、準確的數(shù)據(jù)具有重要的意義。
2.2科學(xué)評價與控制，使風險處于受控狀態(tài)
2.2.1確定風險評價方法
對應(yīng)辨識的危害因素識別風險。采用LEC法確定危害等級，用與系統(tǒng)危險性有關(guān)的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小。這三種因素是：L-發(fā)生事故的可能性大小；E-人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C-一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。其簡化公式是：D＝LEC。
2.2.2編制風險控制計劃
根據(jù)不同的風險等級以及風險的現(xiàn)有控制情況增補相應(yīng)的控制措施，較高以上風險必須制定增補控制措施。不可承受風險只有增補措施有效，把風險降低到可接受等級，方可運行作業(yè)。
2.2.3評審風險控制的充分性
在風險危害因素辨識、評估、控制措施制定和危害因素臺賬建立的基礎(chǔ)上，根據(jù)風險控制等級，組織評審危害因素，選擇重要危害因素和較高等級的風險，編制控制方案和管理方案，增加風險控制計劃的有效性、適宜性和可操作性。對于高風險建立管理目標、管理方案，修訂完善相關(guān)運行控制管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)計劃書、指導(dǎo)書、指導(dǎo)卡，定期進行檢查監(jiān)督、對人員進行防御性技能培訓(xùn)、對設(shè)備進行檢測評估，以降低風險度或限期整改，必要時制訂應(yīng)急預(yù)案。對于較高風險，建立目標管理、制定管理制度、規(guī)定操作規(guī)程。加強員工安全教育和培訓(xùn)，進行風險控制和治理，使安全監(jiān)管工作做到位。
3 結(jié)合實際創(chuàng)新，注重提高應(yīng)用效果
3.1突出特點，創(chuàng)新方法
在危害因素辨識工作中，在原有危害因素辨識的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，運用點線面結(jié)合分析法，綜合考慮到物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理缺陷、環(huán)境因素，確認存在危害因素等多個方面。這種新的辨識方法是嶄新的突破，在危害因素辨識模式中也是一種創(chuàng)新。全面體現(xiàn)出危害因素辨識和HSE管理的內(nèi)涵和本質(zhì)要求，展現(xiàn)出大安全觀念和行業(yè)特點，營造了人人參與辨識和識別風險的宏觀工作氛圍。
3.2精細描述，提高水平
危害因素辨識描述的過程是整個危害因素辨識的關(guān)鍵。危害因素辨識描述的過程是比較難的，也容易出現(xiàn)偏差。按照危害因素辨識的要求，要描述出平時操作過程中容易發(fā)生的主要危害比較容易，但是在日常工作當中不容易發(fā)現(xiàn)的主要危害，以及異常條件下潛在的危害因素卻不太容易描述。但是，精細描述不是越細越好，而是以準確為主。危害因素的描述語言不能含糊，統(tǒng)計數(shù)據(jù)不能粗略。由于危害因素辨識方法貼近實際，危害因素辨識的內(nèi)容是大家日常的工作，描述的對象是員工自己平時工作中要預(yù)防和控制的危害因素，工作中看得見，摸得著，對自己有好處，因而大家的興趣高、干勁足，這項比較艱難的工作也得以順利地開展。對此，加強了語言描述準確化的學(xué)習和規(guī)范，使危害因素描述更加準確。同時，將危害因素劃分為平常的和異常的、容易辯識的和不易辯識的、表象的和潛在的等幾種情況。在危害因素辨識過程中，緊密貼近實際，遵循針對性和普遍的指導(dǎo)意義，本著認真查找、精確辨識、準確描述的原則，明顯地提高了描述危害因素的準確度和辨識水平。
3.3深入推進，動態(tài)管理
隨著危害因素辨識與風險評價工作的推廣，不斷地將危害因素辨識與風險評價工作向各個領(lǐng)域、各個專業(yè)，以及各個崗位延伸，衍生出更多的危害因素辨識方法。并將危害因素辨識與風險評價工作緊密圍繞生產(chǎn)運行的動態(tài)不斷更新、發(fā)展和完善，實現(xiàn)了危害因素辨識工作的動態(tài)管理。
3.4相互促進，整體提高
通過危害因素辨識與風險評價工作的實踐，鍛煉了專兼職安全管理隊伍，全面提生了全員危害因素辨識和風險評價、控制能力，營造出了人人想辨識、人人懂辨識、人人會辨識的良好氛圍。制定危害因素辨識工作方案，通過開展將危害因素辨識與風險評價工作定位為標準、簡約、實用、便于運行的量化工作，突出重點、抓住關(guān)鍵，不斷提升生產(chǎn)過程HSE管理水平，努力使油田客運交通安全管理達到同行業(yè)管理的先進水平。
第4篇：風險管理工作方案范文
1.1對成本管理不夠了解
由于我國在之前實行的是“計劃經(jīng)濟”制度，這導(dǎo)致個別管理者的頭腦依然受傳統(tǒng)思想的禁錮，對“招投標”根本就沒有概念，在經(jīng)濟方面根本就沒有動力，更別說實施“成本控制”。但是，隨著時代的發(fā)展，以及中國在加入世界貿(mào)易組織之后，人們的生活和思想都有了顯著性的變化。這這些變化，為“成本控制”提供了基礎(chǔ)條件。電力施工企業(yè)為了適應(yīng)國際市場的發(fā)展，在電力設(shè)施方面也進行了改革，在改革后，“招投標”也隨即出新在電力工程中“，招投標”的投標范圍必須是合理的，價格不能過高或者是過低。但是，結(jié)合我國的實際情況來看，我國在“成本控制”方面的方法，是有限的，沒有把“成本控制”當做一個工程來對待，在事前評估和技術(shù)層面上的控制力度是遠遠不夠的，只是局限于工程完工后的分析和總結(jié)。這樣，是很難達到預(yù)想的效益的，有時，還要面臨“自己反掏腰包”的現(xiàn)象。從上文對我國電力設(shè)施現(xiàn)狀的分析，可以發(fā)現(xiàn)，在電力設(shè)施企業(yè)成本控制方面，要隨著時代的步伐前進，只要跟上了時代的步伐，才不會被淘汰。
1.2一味追求工期與質(zhì)量
從許多的電力工程實例中，可以知道，成本的影響力是遠遠高于整個工程的工期與質(zhì)量的。但是在實際的電力設(shè)施管理工作中，電力設(shè)施管理人員還是把重心放在工程的工期與質(zhì)量上。在工程竣工后，工程的工期與質(zhì)量也許是令人滿意的，得到了認可。但是如果電力設(shè)施企業(yè)不把成本給控制好的話，該電力設(shè)施企業(yè)在社會中必定不會走的多長遠。
2在電力施工中怎樣提高成本管理水平
2.1樹立新的成本管理理念
一個工程從投標到竣工，整個工程的運行過程和狀況都與經(jīng)濟成本有著直接關(guān)系。而現(xiàn)代的企業(yè)成本管理就是圍繞著企業(yè)成本的變化而不斷變化，這些變化，都促使傳統(tǒng)成本管理模式也在悄然聲息的改變著，傳統(tǒng)的成本管理已經(jīng)向預(yù)測決策、事中調(diào)節(jié)控制、事后分析考核等方面轉(zhuǎn)變，已擴展到到了六種成本，分別是：①質(zhì)量成本；②技術(shù)成本；③預(yù)測決策成本；④人才培養(yǎng)方面成本；⑤工程設(shè)計方案成本；⑥工程工期方面成本，但不包括生產(chǎn)成本?，F(xiàn)有的成本管理已經(jīng)包括事前和事后。
2.2加強責任成本管理，建立管理責任體系
“責任成本管理”的意思是指將目標成本進行細分，細分的方法一共是有兩種，第一種是“縱向分解”，第二種是“橫向分解”?！翱v向分解”的具體意思是指將目標成本進行分解，可以分解到項目經(jīng)理部，或者是相應(yīng)的施工部門。“橫向分解”的意思是指將目標成本分解到各職工部門，從而形成全過程、全方位的管理形式。企業(yè)管理人員的績效與企業(yè)的成本指標有著密切的關(guān)聯(lián)，也就是說只有企業(yè)成本指標上升，個人的績效才會上漲，兩者是相互依存的。如果把這個問題進行延伸，把范圍給擴大的話。那么，具體是包括工程的項目經(jīng)理要對整個工程的成本管理負責，把公司的成本管理計劃，制定的詳細、周密一些，要協(xié)調(diào)好各個部門的關(guān)系，避免返工、窩工等現(xiàn)象。
2.3工期、成本、質(zhì)量
在實際工程中，工期成本的表現(xiàn)主要是表現(xiàn)在兩個方面：①項目部為了在制定的時間里完成工期，采用了某種措施，而花費的費用；②由于工期在規(guī)定的時間里，沒有完成任務(wù)，而拖延了工期，致使相關(guān)的業(yè)主所要成本費用。質(zhì)量成本指的是，在電力施工方面，沒有做好應(yīng)對突發(fā)事件的措施，而產(chǎn)生的經(jīng)濟費用。所以，成本管理實際上就是指處理好“成本、工期、質(zhì)量”三者之間的關(guān)系。
3探索電力施工企業(yè)中的工程財務(wù)管理
3.1優(yōu)化財務(wù)崗位的工作流程
工程財務(wù)管理涉及到的范圍是很廣泛的，要在實際的運用中，提高施工質(zhì)量，就必須要把項目管理和財務(wù)管理進行結(jié)合。在財務(wù)崗位的工作人員，應(yīng)該嚴格遵守公司的規(guī)定，才符合公司上級對工作中的內(nèi)容核算、管理要求。電力施工企業(yè)為了進一步落實和規(guī)范工作流程，還需要對“基建財務(wù)模塊標準化”制定專門的項目研究報告，便于對公司流程的優(yōu)化工作進行更深入的研究。
3.2開展財務(wù)風險管理
《全面風險管理與內(nèi)部控制工作方案》中有著詳細的要求，即電網(wǎng)建設(shè)公司在財務(wù)風險管理工作中，不僅僅只是確立財務(wù)分析指標體系，工作內(nèi)容還包括建立財務(wù)預(yù)警系統(tǒng)。還要結(jié)合電力施工工程中的實際情況，制定出相應(yīng)的風險策略，解決在電力施工工程中的問題，同時還要加強財務(wù)活動方面的風險管理。在管理風險的實際工作中，還存在著許多的不足之處，可以針對不足之處，來實施相應(yīng)的優(yōu)化工作。例如：建立《財務(wù)風險信息庫》，制定相應(yīng)的《財務(wù)風險管理辦法》等。
3.3完善財務(wù)內(nèi)部控制體系
電網(wǎng)建設(shè)公司的內(nèi)部管理制度已經(jīng)較為完善，并且覆蓋到多個領(lǐng)域。并針對電力工程企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境，制定了各層級和各部門的管理控制程序，建立了較為完善的監(jiān)督機制，具體的包括以下機制：①設(shè)計管理；②工程管理；③合同管理；④設(shè)計管理等。財務(wù)內(nèi)部控制體系是建立在核算流程和業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上的，電網(wǎng)建設(shè)公司會不定期的進行內(nèi)部評價工作，包含資金、財務(wù)成本費用、會計信息控制等。內(nèi)部評價的主要目的是找出財務(wù)內(nèi)部的薄弱環(huán)節(jié)，這樣才能不斷完善公司的監(jiān)督檢查機制，不斷提高防范和控制風險的能力，才能使工作質(zhì)量和財務(wù)水平得到提升。
4結(jié)束語
第5篇：風險管理工作方案范文
2015年，我局應(yīng)急管理工作在區(qū)委、區(qū)政府和區(qū)政府應(yīng)急辦的大力指導(dǎo)下，按照黨的十、十八屆三中、四中全會和區(qū)委十三屆五次、六次全會精神，結(jié)合我局實際，堅持以人為本、健全機制、預(yù)防為主，著力提升了風險防控、應(yīng)急響應(yīng)、救援處置和應(yīng)急保障四大能力，認真落實了應(yīng)急管理法律法規(guī)，進一步健全完善應(yīng)急體系，確保了全區(qū)全年無一例重大旅游安全事故和有效旅游投訴。現(xiàn)將有關(guān)工作總結(jié)如下：
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責任
按照區(qū)政府“三定”方案，我局新增旅游安全科，負責旅游行業(yè)應(yīng)急管理工作，同時調(diào)整了全區(qū)旅游安全及應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局機關(guān)黨組書記、局長__任組長，副局長__、__任副組長，各科室負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在安全科，由科長__兼任應(yīng)急辦主任，具體負責組織制訂旅游安全應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)排查和消除事故隱患，指導(dǎo)旅游行業(yè)應(yīng)急演練、應(yīng)急救援、突發(fā)事故等應(yīng)急處置工作，依法查處違反旅游安全方面的違法行為，對有關(guān)安全事故及時報告和處理。全區(qū)各旅游行業(yè)單位也根據(jù)實際，成立了旅游安全應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了責任分工，落實了專職人員，規(guī)范了突發(fā)事件信息報送渠道。
（二）查找重大風險點，開展風險登記
今年應(yīng)急工作的重點任務(wù)之一就是開展旅游行業(yè)突發(fā)事件風險識別、登記。為認真抓好此項工作，我局高度重視，認真總結(jié)分析本行業(yè)發(fā)生過、易發(fā)生的突發(fā)事件，從中查找易發(fā)突發(fā)公共事件的風險點，落實專人負責此項工作的開展。一是制定工作方案。部署突發(fā)事件風險管理工作，向各行業(yè)單位下發(fā)《關(guān)于印發(fā)__區(qū)旅游行業(yè)2015年突發(fā)事件風險管理實施方案的通知》（__旅〔2015〕102號），有計劃分步驟組織實施此項工作；二是開展風險評估培訓(xùn)。8月20日，組織全區(qū)旅游行業(yè)單位在__酒店開展突發(fā)事件風險管理培訓(xùn)，要求各單位結(jié)合自身實際查找風險點，做好資料的收集準備。三是落實專人專機指導(dǎo)行業(yè)單位開展重要風險點登記。10月，我局保障2臺電腦接通黨政網(wǎng)，用于風險管理錄入；11月，指導(dǎo)我區(qū)及北部新區(qū)各星級酒店、A級景區(qū)分批次到我局進行風險登記錄入，并于11月20日，保質(zhì)完成了旅游行業(yè)20個風險點的登記，率先走在了全區(qū)部門及全市旅游系統(tǒng)前列。
（三）強化宣傳培訓(xùn)，提高防控意識。
1.今年，全國上下接連發(fā)生多起重特大安全事故，我局以高度的敏感性意識到預(yù)判預(yù)警及應(yīng)急值守工作的重要性。注重實時更新旅游、氣象、地質(zhì)、交通、衛(wèi)生等出行提示和旅游目的地安全信息，通過微信、微博、QQ群、官方網(wǎng)站等幾大平臺，先后安全預(yù)警信息20次。
2.我局和行業(yè)單位共召開各種應(yīng)急安全專題會議100多場次，舉辦各類旅游應(yīng)急安全培訓(xùn)班20期，參加應(yīng)急安全常識宣傳16次，結(jié)合防災(zāi)減災(zāi)日、消防宣傳日、安全生產(chǎn)宣傳月活動，設(shè)立應(yīng)急安全宣傳展臺8個，發(fā)放《安全生產(chǎn)法》、《__區(qū)旅游安全知識讀本》、《旅游突發(fā)事件應(yīng)急手冊》等應(yīng)急安全宣傳資料1.1萬余份，設(shè)置應(yīng)急安全宣傳專欄10期，張貼宣傳畫和
標語200余張，接待旅游咨詢1000余人次；同時，指導(dǎo)各行業(yè)單位，結(jié)合各自實際，廣泛利用企業(yè)內(nèi)的電子顯示屏、專欄、橫幅、水牌等方式，滾動播放安全教育視頻，張貼安全警示標語和應(yīng)急安全宣傳畫，營造了良好的應(yīng)急安全旅游輿論氛圍，提高了廣大市民及游客安全意識。 3.建立突發(fā)事件趨勢分析月評估制度。按照“一崗雙責、黨政同責、齊抓共管”，“誰檢查、誰負責”的總體要求，我局進一步推進旅游安全監(jiān)管工作“三個必須”的安全意識，繼續(xù)堅持了“一企一組、一企一策”的領(lǐng)導(dǎo)帶隊分組監(jiān)管模式，以摸清行業(yè)安全監(jiān)管隊伍臺賬、旅行社門市部總部聯(lián)系信息為基礎(chǔ)，建立了安全形勢以及突發(fā)事件趨勢分析月評估報告制度，總結(jié)了各個階段安全工作成效，強化了重要環(huán)節(jié)監(jiān)管力度，有效確保了全年旅游安全形勢平安穩(wěn)定。
（一）設(shè)立機關(guān)值班室在辦公室，建立健全了值班制度，加強了值班人員的培訓(xùn)，不定期組織全體干部職工開展突發(fā)事件應(yīng)急處置培訓(xùn)。嚴格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)24小時帶班、2名值班干部24小時在崗值班制度，嚴格執(zhí)行交接班制度，值班記錄完整規(guī)范。全面對外公布咨詢、投訴電話，保障了信息通暢。建立健全信息報告工作制度和責任制度，規(guī)范信息報告和處理程序，一時出現(xiàn)突發(fā)事件，第一時間收集情況如實上報。
（二）加大公開電話（信箱）的處置協(xié)調(diào)力度，提高群眾訴求辦理質(zhì)效。今年共接到公開電話（信箱）11個，全部及時有效予以了回復(fù)。
（三）修訂完善旅游綜合應(yīng)急預(yù)案修訂任務(wù)。指導(dǎo)行業(yè)單位建立健全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、開展應(yīng)急演練，是我局今年開展安全督查工作重點。特別是針對旅行社應(yīng)急相應(yīng)制度不健全這一現(xiàn)狀，我局參考借鑒中央、市區(qū)相關(guān)要求，以及其他地區(qū)的先進經(jīng)驗，結(jié)合我區(qū)旅游行業(yè)實際，出臺了《關(guān)于進一步規(guī)范旅行社內(nèi)部管理制度的通知》（__旅〔2015〕38號）文件，明確各旅行社必須建立健全旅游安全應(yīng)急值守制度（包括日常、節(jié)假日值班，突發(fā)事故應(yīng)急處置和報告）、旅游突發(fā)事故應(yīng)急處置制度（包括報告、處置、總結(jié)等流程）、旅游安全應(yīng)急演練制度（結(jié)合各旅行社業(yè)務(wù)制定，包括應(yīng)急演練數(shù)量、內(nèi)容、效果等）、應(yīng)急預(yù)案（針對業(yè)務(wù)情況，制定5-7個包括自然災(zāi)害類、事故災(zāi)難類、社會安全類、公共衛(wèi)生類、特殊旅游項目類等應(yīng)急預(yù)案）等制度，增強行業(yè)單位應(yīng)急安全意識，不定期開展應(yīng)急演練，一手抓安全生產(chǎn)、一手抓好企業(yè)效益，兩手抓、兩手都要硬。
（四）我局嚴格按照“全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效”的總體要求，堅持安全檢查“四不兩直”、隱患整治“三清三進”、責任落實“一企一組”制度，將企業(yè)自查、行業(yè)督查、上級督防、專項行動深度融合，將各單位的應(yīng)急制度建立健全、應(yīng)急演練開展情況、應(yīng)急安全教育培訓(xùn)作為檢點，指導(dǎo)并督促12個單位修訂了應(yīng)急處置預(yù)案、指導(dǎo)9家單位開展應(yīng)急演練。據(jù)統(tǒng)計，今年全區(qū)旅游行業(yè)單位開展了各類應(yīng)急演練135余次，累計參演人數(shù)達5516人，全面提升了全區(qū)旅游行業(yè)消防逃生、應(yīng)急救援設(shè)施設(shè)備儲備情況和水平。經(jīng)過近半年的努力，全區(qū)旅游行業(yè)應(yīng)急救援隊伍正朝著”響應(yīng)及時、處置有效、來之能戰(zhàn)、戰(zhàn)之能勝“的目標任務(wù)穩(wěn)定前進。
我局不斷強化應(yīng)急救援隊伍建設(shè)，從人員、制度、技術(shù)、設(shè)備等方面多管齊下。組建了以局長為組長，各副職領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各科室負責人為組員的應(yīng)急隊伍，做好機關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)急處置。在市旅游局、區(qū)應(yīng)急辦的高度重視下，我局根據(jù)形勢的發(fā)展配備了攝像機、照相機、錄音筆等安全監(jiān)察設(shè)備和旅游安全檢查車。重點加強了生活救助、消防、森林防火、防汛抗旱、防護用品、救生裝備等常用物資的儲備。全區(qū)各旅游行業(yè)單位也根據(jù)實際，成立了旅游安全應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了責任分工，落實了專職人員，規(guī)范了突發(fā)事件信息報送渠道。同時，我局也將應(yīng)急管理工作納入對全區(qū)各旅游行業(yè)單位的年度考核中，分別與星級飯店、A級景區(qū)、旅行社等66家行業(yè)單位簽訂了應(yīng)急管理工作的目標責任書，全區(qū)旅游行業(yè)應(yīng)急管理工作上下聯(lián)動，目標明確，責任到人，形成了高效快捷、縝密靈活的運行機制。
將應(yīng)急管理經(jīng)費投入納入對行業(yè)單位應(yīng)急管理年度考核的指標，督促行業(yè)單位不斷加大應(yīng)急管理資金的投入、臺賬管理和信息資源整合，目前，轄區(qū)內(nèi)星級旅游飯店每層樓安裝了火災(zāi)隔離門、疏散引導(dǎo)箱、消防栓箱和滅火器箱等設(shè)備，每個房間配齊了防毒面具、消防逃生工具，在酒店樓道、走廊等公共區(qū)域設(shè)置了逃生引導(dǎo)圖標和應(yīng)急疏散平面圖，指派專人定時維護應(yīng)急設(shè)備，應(yīng)急物資登記、核實、管理和及時充實制度建立健全。今年以來，全區(qū)18家旅游星級飯店繼續(xù)加大了應(yīng)急設(shè)備投入和維護力度，消防安全“四個能力”建設(shè)全部達標，我區(qū)旅游安全保障能力進一步增強。
（一）完善安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)。貫徹落實國家安全生產(chǎn)事故有關(guān)應(yīng)急預(yù)案體系的要求，認真履行職責，加強動態(tài)監(jiān)管，使各旅游單位的應(yīng)急預(yù)案與旅游部門的應(yīng)急預(yù)案相互銜接。
（二）加強應(yīng)急培訓(xùn)和宣傳教育工作。加強對旅游單位負責人、應(yīng)急管理人員及崗位操作人員的培訓(xùn)，開展安全生產(chǎn)應(yīng)急管理宣傳教育工作，利用多種方式和載體，宣傳做好安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作的重要性，普及事故災(zāi)難預(yù)防、避險、報警、自救、互救等知識，強化安全意識，提高旅游從業(yè)人員應(yīng)對事故災(zāi)難的意識和能力。
第6篇：風險管理工作方案范文
一、認真履行職責，抓好營運管理工作。
1、健全內(nèi)部管理機制，落實監(jiān)督管理。為了充分發(fā)揮會計人員的工作職責，提高工作效率,做到各項工作銜接有序，責任明確，便于監(jiān)督管理，年初即根據(jù)支行會計人員實際情況制定《會計人員崗位職責和分工明細》和《2018年會計人員考核辦法》。在人員調(diào)整的情況下，支行及時對柜員的崗位職責重新進行了擬定，一方面加大對新上任的憑證庫管員的培訓(xùn)力度，讓他逐步熟悉在以前工作中不曾接觸的業(yè)務(wù)；另一方面由老員工帶動新員工，做好傳幫帶的作用，理順工作職責，強化柜面規(guī)范操作，保證了我行會計結(jié)算工作的正常運營。
2、將日常會計基礎(chǔ)檢查輔導(dǎo)工作落實到實處，堅持天天學(xué)、及時學(xué)。一是及時傳達總分行各項制度；二是利用班會對日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題或存在的風險隱患，開展業(yè)務(wù)交流、案例分析，及時糾正，規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作；三是每月根據(jù)分行結(jié)算部下發(fā)的培訓(xùn)計劃內(nèi)容進行培訓(xùn)。
3、將網(wǎng)點日常內(nèi)控管理的自查和檢查工作作為一項工作制度予以貫徹落實，強化工作執(zhí)行力度。對分行下發(fā)的各項專項自查工作從嚴要求，今年主要開展了XXXX專項檢查、XXXX、XXXXX合規(guī)性自查等，要求各責任人本著認真負責的態(tài)度開展自查，嚴禁自查走過場的現(xiàn)象發(fā)生。
4、按要求及時上報各類臺賬和報告：上半年支行按照營運部的要求，每周五上報XXXX情況統(tǒng)計表；每月組織支行營運人員上報XXXX建議；每月23日之前上報XXXX統(tǒng)計表；每季末上報XXXX系統(tǒng)核對；XX業(yè)務(wù)情況表；XX動態(tài)信息上報等。在上報過程中，對于XXXX建議和XXXX動態(tài)信息要求每位員工都要參與，并提高上報的準確性和有效性。
5、積極開展2018年XXXX競賽的相關(guān)工作，今年勞動競賽主要是通過XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX等方面進行考核。年初，根據(jù)勞動競賽工作方案，組織全體營運人員按要求進行工作安排布署。
二、提高會計人員素質(zhì)，增強網(wǎng)點轉(zhuǎn)型發(fā)展和服務(wù)客戶意識
1、優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)是贏得市場的法寶，提高會計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)便顯得猶為重要。針對支行今年柜面壓降任務(wù)較重，拆遷客戶開卡涉及面較廣，支行柜面人員短缺和不穩(wěn)定的實際情況，我對崗位職責及時進行調(diào)整，并積極尋求科學(xué)的培訓(xùn)方式，努力促進青年員工們的迅速成長，以適應(yīng)緊張的銀行柜面工作和服務(wù)質(zhì)量的提升。一是針對新系統(tǒng)上線后，支行柜面人員的業(yè)務(wù)熟練度不夠，部分業(yè)務(wù)接觸較少等情況，選擇業(yè)務(wù)強的柜員授課，結(jié)合實際對特殊業(yè)務(wù)和新業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)進行講解，對各個環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的問題及需注意的風險點進行事先提示，通過這種互教互學(xué)的方法，使大家在處理新業(yè)務(wù)時能做到得心應(yīng)手，而且各種業(yè)務(wù)憑證整理也能按要求做到快速、正確地完成。二是及時傳達武會電郵和風險提示，利用班會對日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題或存在的風險隱患，開展業(yè)務(wù)交流、案例分析，及時規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作。三是按分行每月下發(fā)的培訓(xùn)計劃的內(nèi)容對員工進行培訓(xùn)，加強日常對業(yè)務(wù)知識和技能的督導(dǎo)。四是針對年輕人的特點，加強對青年員工的正面鼓勵。在業(yè)務(wù)上哪怕只是一點小的進步，在例會上都及時加以表揚，樹立員工練好業(yè)務(wù)的信心，在支行營造爭當先進的氛圍。
2、支行今年按照分行要求對柜面進行了壓降，由原來的5個柜臺壓降到2個柜臺，2個柜臺都為高柜，其中有1個柜臺還要兼辦對公開銷戶、變更等業(yè)務(wù)。壓降后柜臺的業(yè)務(wù)量加大，客戶辦理業(yè)務(wù)等待時間加長，造成客戶的一些不滿情緒。所以支行將多余的營運人員安排到大廳配合大堂經(jīng)理做好客戶分流和客戶服務(wù)工作，避免造成客戶投訴現(xiàn)象。
三、認真履行職責，做好風險控制及防范工作，
第7篇：風險管理工作方案范文
為深入貫徹國家電網(wǎng)公司“11.18”安全生產(chǎn)工作會議精神，落實《國家電網(wǎng)公司2007年安全生產(chǎn)工作意見》，進一步加強公司安全生產(chǎn)工作，特提出公司系統(tǒng)2007年安全生產(chǎn)工作意見。
(一)工作思路
緊緊圍繞“一強三優(yōu)”發(fā)展戰(zhàn)略和“三抓一創(chuàng)”工作思路，堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，更新安全理念，樹立科學(xué)安全觀；以防止電網(wǎng)大面積停電事故為首要任務(wù)，強化電網(wǎng)安全措施；以杜絕人員責任事故為重點，深入開展安全生產(chǎn)年活動；進一步強化安全生產(chǎn)各項措施，嚴厲打擊違章違紀，全面實現(xiàn)全年安全生產(chǎn)目標，確保湖南電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行。
（二）工作目標
突出“三?！保罕Ｃ⒈＞W(wǎng)、保主設(shè)備。
確?！傲鶡o”：無生產(chǎn)人身死亡事故、無重大電網(wǎng)事故、無重大設(shè)備事故、無水電廠垮壩事故、無重大生產(chǎn)場所火災(zāi)事故、無特大交通事故。
實現(xiàn)“三少一杜絕”：減少一般電網(wǎng)和設(shè)備事故、減少輸電線路一類障礙、減少違章違紀、杜絕110千伏及以上惡性誤操作事故。
（三）具體工作意見
第一條 建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”常態(tài)機制。開展“愛心活動”、實施“平安工程”，是公司全面落實科學(xué)發(fā)展觀，促進和諧企業(yè)建設(shè)的重大戰(zhàn)略，是堅持以人為本、確保安全穩(wěn)定的重大舉措，是一項長期的重要工作。為抓好這項工作，一是要制訂安全生產(chǎn)開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作制度，建立開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作的常態(tài)機制。二是在認真總結(jié)2006年安全生產(chǎn)開展“愛心活動”、實施“平安工程”工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展“無違章工作現(xiàn)場”活動，以保護人的生命、杜絕責任事故、確保電網(wǎng)平安為根本目的，把工作重心放在員工、班組、作業(yè)現(xiàn)場，深入落實公司貫徹《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)開展“愛心活動”、實施“平安工程”十條措施》的實施意見。三是建設(shè)“平安文化”，培育“平安理念”，樹立“風險可以防范、失誤應(yīng)該避免、事故能夠控制、違章就是事故”的理念，大力營造“以人為本、珍惜生命、遵章守紀、安全文明”的氛圍，讓“奉獻愛心”融入員工的人生觀和價值觀，夯實和諧企業(yè)的基礎(chǔ)，促進和諧企業(yè)的建設(shè)。
第二條 扎實開展“安全生產(chǎn)年”活動，全面實現(xiàn)2007年安全生產(chǎn)目標。按照公司決定，2007年為“安全生產(chǎn)年”。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，深刻領(lǐng)會活動的重要意義，扎實開展好“安全生產(chǎn)年”活動。一是要結(jié)合安全生產(chǎn)實際，按照公司“安全生產(chǎn)年”活動方案進行部署和安排，認真研究制訂工作方案和措施，落實各項工作的部門、責任人，確保取得實效。二是要廣泛宣傳動員，應(yīng)充分運用公司系統(tǒng)廣播、電視、報刊、安全信息平臺等媒體，大力宣傳“遵章守紀，構(gòu)建和諧”的主題，大力宣傳公司《安全生產(chǎn)“違章下崗”實施規(guī)定》，以“三鐵”反“三違”， 樹立“遵章光榮、違章下崗” 的良好意識，保障員工平安。三是通過開展一系列安全活動，落實“安全生產(chǎn)年”活動的措施，促進安全生產(chǎn)責任制的落實，在安全生產(chǎn)方面做到領(lǐng)導(dǎo)更加重視、氣氛更加濃厚、措施更加得力、員工更加自覺、設(shè)備更加健康、電網(wǎng)更加安全，全面實現(xiàn)2007年安全生產(chǎn)目標。
第三條 加強管理，強化措施，提高電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行水平。
確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行，是公司安全工作的重要任務(wù)。在加強電網(wǎng)管理方面，一是堅持電網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，嚴肅調(diào)度紀律，嚴格執(zhí)行調(diào)度規(guī)程和有關(guān)規(guī)定，保證生產(chǎn)、調(diào)度系統(tǒng)指令暢通，切實維護好電網(wǎng)運行秩序。二是根據(jù)電網(wǎng)負荷、設(shè)備健康狀況等運行情況的變化，合理安排電網(wǎng)運行方式，按照規(guī)定留有必須的旋轉(zhuǎn)備用和事故備用，確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定和可靠供電。三是要認真吸取國內(nèi)外電網(wǎng)事故教訓(xùn)，積極開展大電網(wǎng)安全穩(wěn)定問題及低頻振蕩問題的研究，完善電網(wǎng)安全穩(wěn)定控制措施，利用科技手段，加強低周低壓減載裝置管理，構(gòu)筑保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定的“三道防線”。四是提高電網(wǎng)事故應(yīng)急處理水平，根據(jù)電網(wǎng)運行特點，制定電網(wǎng)事故處理預(yù)案和滾動修編黑啟動方案。重點落實防止樞紐變電站全停和保廠（站）用電措施，組織實施電網(wǎng)反事故演習，提高調(diào)度、運行人員處理事故和應(yīng)對突發(fā)事件的能力。五是做好各類安全檢查工作，認真開展春季、夏季、秋季和冬季的安全大檢查工作，做好重要政治活動和節(jié)假日保電檢查及各類專項安全檢查工作。檢查工作必須加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，力戒形式主義，做到有計劃、有布置、有重點、有落實、有反饋。
在強化繼電保護專業(yè)管理方面，一是針對2006年繼電保護存在的問題，加強管理，認真做好電網(wǎng)元件、35千伏及以下重合閘等保護、自動裝置的技術(shù)監(jiān)督工作，排查整改設(shè)備隱患，進一步提高繼電保護正確動作率。二是認真落實國家電網(wǎng)公司《防止電網(wǎng)事故十八項重大反事故措施》，各單位要對照繼電保護反措相關(guān)要求，全面檢查落實反措情況，明確時間要求和責任人。三是加強繼電保護全過程的技術(shù)監(jiān)督，依據(jù)相關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范，重點做好繼電保護裝置和綜合自動化裝置投產(chǎn)驗收工作，繼電保護反事故措施未落實的工程項目，不得交接和驗收。
在生產(chǎn)技術(shù)管理、監(jiān)督工作方面，一是開展對設(shè)備的整治，使設(shè)備更加健康。二是推進設(shè)備評估，開展狀態(tài)檢修工作。以設(shè)備評估結(jié)果為主要依據(jù)，以主變壓器為突破口大力推進輸變電設(shè)備狀態(tài)檢修工作，2007年要對40%以上已到大修期限的主變壓器進行狀態(tài)評估，根據(jù)評估結(jié)果重新確定大修時間。三是強化設(shè)備薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督，發(fā)揮新技術(shù)、新設(shè)備、新方法在技術(shù)監(jiān)督方面的作用，及時排查、整改缺陷，提高設(shè)備健康水平。四是落實電力設(shè)施保護的技防和人防措施，保證設(shè)備安全。
第四條 建立安全生產(chǎn)風險管理體系，開展好安全風險評估和安全性評價工作。按照《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風險管理體系規(guī)范》要求，一是要建立健全安全生產(chǎn)風險管理體系，深入推進安全生產(chǎn)風險評估的研究及試點工作。以安全生產(chǎn)風險評估為重點，強化安全生產(chǎn)預(yù)防意識和基礎(chǔ)管理，針對人身事故和人員責任事故的突出問題，認真研究防范人身事故和人員責任事故的安全風險評估標準，通過對人的行為以及影響人的行為的各種因素、各個環(huán)節(jié)進行評價，找出存在問題，提高防范風險的針對性、可操作性和實用性措施，消除隱患，努力減少人身事故和人員責任事故。二是結(jié)合《國家電網(wǎng)公司企業(yè)安全風險評估標準》，著力開展安全風險評估宣傳動員和教育培訓(xùn)工作，使各級人員牢固樹立安全風險意識，增強員工安全風險和危害的辨識能力，為實施安全生產(chǎn)風險管理做好準備。三是試點單位（長沙、株洲、永州電業(yè)局和東江電廠）要按照國家電網(wǎng)公司關(guān)于安全風險評估兩個文件的要求，結(jié)合實際制定方案，組織評估，加強過程控制，注重實效。公司將組織專家進行評審，積累和總結(jié)經(jīng)驗，以便推廣和持續(xù)改進。四是做好安全性評價工作，開展好輸電網(wǎng)、縣級企業(yè)、并網(wǎng)電廠設(shè)備和基建工程項目的安全性評價工作，組織排查電網(wǎng)薄弱環(huán)節(jié)和設(shè)備重大隱患，實施重大隱患監(jiān)控整改，實現(xiàn)安全風險評估和安全性評價工作的閉環(huán)管理。通過開展安全風險評估和安全性評價工作，逐步建立符合企業(yè)實際的安全生產(chǎn)風險管理體系，逐步實現(xiàn)安全管理從事后管理向預(yù)防管理為主轉(zhuǎn)變，從要我安全到我要安全、我會安全轉(zhuǎn)變。
第五條 健全安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，組織制定各類應(yīng)急預(yù)案。按照《國家電網(wǎng)公司應(yīng)急工作管理規(guī)定》的要求，一是要落實應(yīng)急保障體系的建設(shè)，首先要建立各級應(yīng)急機構(gòu)，健全搶險救災(zāi)物質(zhì)的儲備制度，配齊專（兼）職人員，組建應(yīng)急搶修隊伍。二是要規(guī)范公司應(yīng)急預(yù)案體系的結(jié)構(gòu)，補充完善各類應(yīng)急預(yù)案。各單位要定時間、定部門組織編寫好各類應(yīng)急預(yù)案，做好評審和上報備案，確保預(yù)案符合實際，以滿足各類突發(fā)事件的需要。三是加強應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對重大事故、自然災(zāi)害等突發(fā)事件的處置能力。四是積極響應(yīng)各級政府對公共衛(wèi)生和社會治安等突發(fā)事件的應(yīng)急管理要求，促進應(yīng)急處置的協(xié)調(diào)配合和職責落實，建立聯(lián)動協(xié)調(diào)機制。五是開展專項監(jiān)督檢查，重點監(jiān)督14個地級城市電網(wǎng)大面積停電應(yīng)急處置預(yù)案編制、演練和評估工作及電廠的黑啟動工作方案編制、演練和評估工作，加強應(yīng)急管理工作制度化、規(guī)范化和系統(tǒng)化建設(shè)。
第六條 深入推進反事故斗爭，減少事故。反事故斗爭是公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)的長期任務(wù)。各單位、各部門要按照《國家電網(wǎng)公司反事故斗爭二十五條重點措施》的要求，繼續(xù)深入落實公司反事故斗爭二十七條措施，切實抓好領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、執(zhí)行層三個層面的“對照檢查”，落實安全責任制。二是要把反事故斗爭與安全工作實際結(jié)合起來，與公司安全目標結(jié)合起來，突出開展反人員責任事故的斗爭。各單位都要制定實施措施，強化針對性和可操作性。三是要突出重點，強化措施，充分吸取國外大面積停電事故和去年華中電網(wǎng) “7.1”大面積停電事故教訓(xùn)，開展隱患排查與治理，強化電網(wǎng)應(yīng)急處置工作，確保不發(fā)生重大電網(wǎng)事故。四是與重大設(shè)備事故作斗爭。開展主設(shè)備隱患清理整治工作，對可能構(gòu)成重大設(shè)備事故的主設(shè)備建立檔案，重點監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和消除重大設(shè)備隱患。在變電方面，開展變壓器專項整治活動，大幅度減少變壓器（和高抗）強迫停運事件。進一步做好變電站的接地改造工作和220千伏變電站瓷瓶探傷技術(shù)的監(jiān)督及紅外測溫工作，開展變電站直流系統(tǒng)和非電量保護的全面清查與整改，減少故障。在輸電方面，進一步做好輸電線路防雷擊、防污閃、防山火、防冰災(zāi)工作和紅外測溫工作，重點對35千伏及以上運行年限超過30年的老舊輸變電設(shè)備或缺陷較多的設(shè)備進行綜合治理，減少線路故障率。在基建方面，重點突出對大型施工機具缺陷的排查。在水電廠方面，要突出大壩和主機、主變的技術(shù)監(jiān)督工作，提高水電廠設(shè)備健康水平。
通過反事故斗爭，杜絕由于人員責任、設(shè)備問題和外部因素造成的人身、電網(wǎng)、設(shè)備事故，確保公司2007年度安全目標的全面實現(xiàn)。
第七條 落實安全監(jiān)督體系職責，強化專項安全監(jiān)督。為充分發(fā)揮安全監(jiān)督體系的作用，必須認真履行安全監(jiān)察體系的職責，進一步完善常規(guī)監(jiān)督、專項監(jiān)督、事故監(jiān)察三者相結(jié)合的監(jiān)督機制。落實安全監(jiān)督職責，要強化全面、全員、全過程、全方位安全管理的監(jiān)督，做到責任到位、措施到位，不斷強化執(zhí)行力。要進一步落實事故監(jiān)察職責，嚴格貫徹執(zhí)行《電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程》和《國家電網(wǎng)公司人身傷亡統(tǒng)計分析管理規(guī)定》，做好事故調(diào)查處理與統(tǒng)計分析工作，按照“四全”安全監(jiān)督與管理要求，將農(nóng)電生產(chǎn)和人身傷亡事故、通信安全、計算機網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件統(tǒng)一納入事故管理體系。全面開展人身傷亡事故統(tǒng)計分析，掌握事故規(guī)律，深刻吸取事故教訓(xùn)，采取預(yù)防措施。在開展專項安全監(jiān)督方面，針對2006年安全生產(chǎn)的薄弱環(huán)節(jié)，一是開展以防人員責任事故為主的現(xiàn)場專項安全監(jiān)督，著重貫徹新《安規(guī)》，重點打擊26種嚴重違章行為，減少直至杜絕人員責任事故。二是開展應(yīng)急預(yù)案專項安全監(jiān)督，督促應(yīng)急體系的建設(shè)，補充完善各類應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對突發(fā)事件的處理能力與速度。三是開展危險點分析與預(yù)控措施的專項安全生產(chǎn)監(jiān)督，促進現(xiàn)場作業(yè)危險點分析與預(yù)控措施的有效實施，將作業(yè)中的風險降到最低，有效防范人員責任事故的發(fā)生。四是開展班組建設(shè)專項安全監(jiān)督，以班組建設(shè)安全管理部分為標準，以現(xiàn)場安全管理為重點，強化基礎(chǔ)管理，促進創(chuàng)建“無違章班組”和“無違章工作現(xiàn)場”活動的開展，夯實企業(yè)的安全基礎(chǔ)。五是開展“兩措”費用落實情況的專項安全監(jiān)督，督促各單位足額劃撥“兩措”費用，保證“兩措”費用真正落到生產(chǎn)一線。六是開展交通安全專項監(jiān)督，監(jiān)督《七項硬性措施》貫徹執(zhí)行情況，確保交通安全。七是開展消防專項監(jiān)督，重點是無人值班變電站消防報警裝置是否完好和消防設(shè)施是否齊備。
第八條 加強安全教育培訓(xùn)，提高員工安全素質(zhì)。安全教育培訓(xùn)是提高員工安全素質(zhì)、保障安全生產(chǎn)的重要措施。全面提高員工安全素質(zhì)，必須加大培訓(xùn)力度，創(chuàng)新培訓(xùn)工作機制。一是要突出分層次、分級培訓(xùn)，充分發(fā)揮基層班組和車間的作用，建立車間、班組培訓(xùn)制度，并下達培訓(xùn)次數(shù)、指標，檢查考核培訓(xùn)效果；二是要突出針對性，注重現(xiàn)場培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)和實際操作，缺什么，補（培訓(xùn)）什么。對廠、局（公司）領(lǐng)導(dǎo)干部的安全培訓(xùn)要集中組織，分批開展，學(xué)習安全生產(chǎn)方針政策和法律、法規(guī)以及國內(nèi)外先進的安全管理理念和現(xiàn)代安全管理知識等，提高領(lǐng)導(dǎo)干部安全管理水平。今年要對安監(jiān)人員組織持證上崗培訓(xùn)，學(xué)習安全生產(chǎn)方針政策及法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、安全生產(chǎn)風險管理方法，提高安全監(jiān)察人員業(yè)務(wù)能力。對一線人員的培訓(xùn)重點是崗位技能、標準化作業(yè)和《安規(guī)》培訓(xùn)，做到真正懂業(yè)務(wù)、懂技術(shù)，熟悉標準，能實施標準化作業(yè)，做到持證上崗。新人員入廠培訓(xùn)，要強化紀律教育，必須將26種嚴重違章行為作為重點培訓(xùn)內(nèi)容，象“三大紀律八項注意”一樣提出來，使他們牢牢記住，為以后拒絕違章打下基礎(chǔ)。針對2006年作業(yè)現(xiàn)場中出現(xiàn)的違章現(xiàn)象，必須強化《安規(guī)》、“雙票”、“26種嚴重違章行為”和標準化作業(yè)指導(dǎo)書等安全規(guī)程制度的培訓(xùn)，注重提高解決崗位實際問題和“三不傷害”的能力，讓大家讀規(guī)程、懂規(guī)程，做到按章指揮，照規(guī)程辦事。
第九條 加強建設(shè)項目全過程安全監(jiān)督與管理。根據(jù)國家電網(wǎng)公司對基建安全管理的規(guī)定，落實《國家電網(wǎng)公司建設(shè)項目安全風險管理若干規(guī)定》，規(guī)范建設(shè)項目全過程安全監(jiān)督與管理。一是要加強基建施工單位工程項目管理力度，各施工基建單位一定要根據(jù)各自施工能力承接業(yè)務(wù)，不得超能力承接，再層層轉(zhuǎn)包。對電網(wǎng)新、改、擴建工程，必須組織技術(shù)力量，妥善管理，精心組織施工，嚴格遵守有關(guān)規(guī)章制度，確保安全。送變電公司要特別加強特高壓試驗示范工程施工現(xiàn)場安全監(jiān)督與管理，定期開展施工現(xiàn)場安全檢查，督促落實安全組織措施、技術(shù)措施，確保特高壓試驗示范工程建設(shè)安全；二是要進一步落實安全生產(chǎn)責任制，重點落實項目法人的安全責任和監(jiān)理部門責任制，加強對各類危險場所、重要施工作業(yè)點的安全監(jiān)理，以確保施工全過程的安全。三是要加強現(xiàn)場安全文明施工，繼續(xù)開展安全文明施工競賽活動，全面推行安全性評價，對500千伏電網(wǎng)工程都要進行施工項目安全性評價，嚴格執(zhí)行危險點分析和安全預(yù)控措施。四是要加強外包施工隊伍的管理，發(fā)包單位必須嚴格審查外包施工隊伍的安全資質(zhì)，未經(jīng)安全資質(zhì)審查或?qū)彶椴缓细竦膱詻Q不能錄用。在簽訂合同時應(yīng)有“如果分包方不遵守安全規(guī)程，甲方可以隨時更換”的條款，促使他們加強安全管理。發(fā)現(xiàn)外包員工違規(guī)，要馬上清退。五是要按照公司要求簽訂《施工安全協(xié)議書（范本）》，以規(guī)范基建工程分（承）包工程安全管理，降低企業(yè)安全風險，嚴禁以包代管。六是要認真吸取“7.4”和“11.19”事故的教訓(xùn)，開展施工機械安全隱患專項安全監(jiān)督，仔細排查，杜絕各類施工機械超期服役，確保人身和設(shè)備安全。七是嚴格招投標管理，加強承包商和供貨商資質(zhì)管理和業(yè)績考核，推行安全業(yè)績與工程項目招投標聯(lián)動機制。八是要關(guān)心關(guān)愛施工單位一線人員、農(nóng)民工的基本利益，充分調(diào)動積極性，構(gòu)建和諧文明施工氛圍。
第十條 落實責任，強化農(nóng)電安全生產(chǎn)管理工作。認真貫徹《國家電網(wǎng)公司關(guān)于加強安全生產(chǎn)工作的決定》和《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)職責規(guī)范》的要求，按照“誰主管、誰負責”的原則，以農(nóng)電六項機制為手段， 進一步提高農(nóng)電安全管理水平。一是理順農(nóng)電安全保證和監(jiān)督體系的關(guān)系，做到職責明確，界面清晰，農(nóng)電安全保證體系以安全管理為主，農(nóng)電安全監(jiān)督體系以監(jiān)督為主，按照職責分工全面落實各自的責任。二是進一步落實農(nóng)電監(jiān)督體系的職責，規(guī)范農(nóng)電安全事故調(diào)查監(jiān)督統(tǒng)計考核機制，將農(nóng)電生產(chǎn)人身事故納入各級安全監(jiān)督事故調(diào)查統(tǒng)計體系，按照農(nóng)電安全管理考核制度，統(tǒng)一監(jiān)管考核。三是為防止農(nóng)電人身事故，要立足農(nóng)村供電所，全面落實“三防十要”反事故措施，開展農(nóng)電標準化作業(yè)，強化作業(yè)現(xiàn)場安全風險防范，規(guī)范作業(yè)人員的行為，杜絕工作的隨意性，確?，F(xiàn)場安全。四是繼續(xù)開展縣供電企業(yè)安全性評價，今年完成全部縣供電企業(yè)的安全性評價查評工作，夯實農(nóng)電安全基礎(chǔ)。五是加強農(nóng)電員工的培訓(xùn)教育，開展縣供電企業(yè)負責人、供電所長、工作負責人的《安規(guī)》和安全知識調(diào)考工作，提高安全技能和防范意識，提高遵守工作紀律和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。六是進一步做好農(nóng)村安全用電“三道防線”的構(gòu)建工作，第一是做好農(nóng)村安全用電宣傳工作；第二是做好臺區(qū)總保護和家用漏電保護器使用的調(diào)研，規(guī)范臺區(qū)總保護器的運用，提高臺區(qū)總保護器的安裝率、投運率和正確動作率；第三是加大整治低壓線路工作的力度，著力整治農(nóng)村危及人身安全的低壓線路，防止對地距離不夠或線路斷線導(dǎo)致的事故。
第十一條 加強多經(jīng)和交通安全管理工作。根據(jù)國家電網(wǎng)公司對多經(jīng)系統(tǒng)安全管理的規(guī)定，在安全管理上實行“誰主管，誰負責”的要求，多經(jīng)系統(tǒng)要加大力度，提高安全管理和監(jiān)督水平。一是要進一步建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，完善安全生產(chǎn)保障體系和監(jiān)督體系。監(jiān)督體系要有專門的機構(gòu)和人員，充分發(fā)揮安全生產(chǎn)保障體系和監(jiān)督體系的作用。二是針對多經(jīng)系統(tǒng)施工隊伍雜，“三工”、外聘勞務(wù)隊伍多的特點，要參照基建系統(tǒng)的管理模式，加強對外包隊伍和“三工”人員的安全管理和監(jiān)督，嚴格審查外包隊伍的安全資質(zhì)，簽訂合同及安全責任書，明確雙方職責。三是施工前必須進行安全教育和安全技術(shù)措施交底，認真審查施工“三措”，在安全管理和監(jiān)督工作上禁止以包代管。四是原則要求“三工”人員應(yīng)從有法人資質(zhì)的勞務(wù)隊伍中招用，降低企業(yè)安全風險。
第8篇：風險管理工作方案范文
[摘要]如何提高電網(wǎng)工程建設(shè)安全管理水平，有效避免安全責任事故的發(fā)生，提升項目安全管理的標準化、信息化、精益化水平，是工程項目管理亟須解決的問題。電網(wǎng)工程建設(shè)“二十四節(jié)氣表”安全管理是以公司綜合計劃為依據(jù)，遵循均衡有序的原則，充分考慮項目前期工作進展、外部環(huán)境、建設(shè)規(guī)模、施工難度、停電安排等因素，安排項目開工、投產(chǎn)時間和各階段時間節(jié)點，保證合理工期，切實提升基建項目安全管理水平。
[關(guān)鍵詞]電網(wǎng)工程建設(shè)；安全管理；“二十四節(jié)氣表”；標準化管理數(shù)據(jù)模型及相關(guān)數(shù)據(jù)庫；配套軟件
[中圖分類號]F273[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2013）46-0039-02
1電網(wǎng)工程建設(shè)安全管理的重要性
安全管理（Security Management）是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。安全管理的對象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一種動態(tài)管理。安全管理，主要是組織實施企業(yè)安全管理規(guī)劃、指導(dǎo)、檢查和決策，同時，又是保證生產(chǎn)處于最佳安全狀態(tài)的根本環(huán)節(jié)。施工現(xiàn)場安全管理的內(nèi)容，大體可歸納為安全組織管理，場地與設(shè)施管理，行為控制和安全技術(shù)管理四個方面，分別對生產(chǎn)中的人、物、環(huán)境的行為與狀態(tài)，進行具體的管理與控制。為有效地將生產(chǎn)因素的狀態(tài)控制好，在實施安全管理的過程中，必須正確處理五種關(guān)系，堅持六項基本管理原則。安全管理的五種關(guān)系：安全與危險并存、安全與生產(chǎn)的統(tǒng)一、安全與質(zhì)量的兼容、安全與速度互保、安全與效益的兼顧，安全管理的六項原則：管生產(chǎn)同時管安全、堅持安全管理必須貫徹預(yù)防為主的方針、堅持“四全”動態(tài)管理、安全管理重在控制、在管理中發(fā)展提高。
2在電網(wǎng)工程建設(shè)中存在的安全管理問題
21對基建安全的重視程度不夠
一是在思想認識上重視不夠。存在“表面、表層、表演”現(xiàn)象。部分施工單位在吸取事故教訓(xùn)等問題上存在僥幸，未能真正做到警鐘長鳴、引以為鑒。對基建安全工作產(chǎn)生了盲目樂觀傾向和麻痹思想，基建安全管理工作有所松懈。二是對工作要求落實重視不夠。存在對安全工作規(guī)定、標準和要求不認真執(zhí)行的現(xiàn)象，發(fā)生的每次安全事故，幾乎都與制度標準執(zhí)行不到位有關(guān)。
22基建安全管理責任落實不到位
一是安全管理力量配置不足，管理責任落實不到位。對安全管理人員的培養(yǎng)、選拔不重視，安全管理人員數(shù)量不足、責任心不強、素質(zhì)不滿足要求，又未采取針對性措施予以改善，工作中顧此失彼、疏忽大意，特別是線路工程點多、面廣，沒有將管理要求落實到所有作業(yè)點和作業(yè)過程。二是作業(yè)監(jiān)護存在空白地帶，監(jiān)護責任落實不到位。施工作業(yè)安全監(jiān)護是作業(yè)安全的重要保證。三是安全防護遺漏和缺失。
23基建安全風險未實現(xiàn)全面受控
由于國家電網(wǎng)公司對電網(wǎng)建設(shè)工程項目安全質(zhì)量工作的標準高、要求嚴，各類管理標準、管理程序、管理文件多，同時山東省內(nèi)電網(wǎng)建設(shè)工程數(shù)量巨大、工期各異，工程項目部人員相對不足，各專業(yè)人員相對缺少，往往一人兼多個工程專責，加之每個人工作能力的不同，對各工作節(jié)點理解不同，往往造成工作上顧此失彼，有時會出現(xiàn)工作不能及時到位的現(xiàn)象，造成個別工作開展的不夠理想。
3在電網(wǎng)工程建設(shè)中“二十四節(jié)氣表”的主要內(nèi)涵
二十四節(jié)氣是中國古代訂立的一種用來指導(dǎo)農(nóng)事的補充歷法，是在春秋戰(zhàn)國時期形成的。由于中國農(nóng)歷是一種“陰陽合歷”，即根據(jù)太陽也根據(jù)月亮的運行制定的，指導(dǎo)農(nóng)事活動。農(nóng)民根據(jù)二十四節(jié)氣表，就能知道什么節(jié)氣該干什么農(nóng)活，該種什么，該收什么。
“二十四節(jié)氣表”主要內(nèi)容包括：工作任務(wù)名稱、具體內(nèi)容、工作安排、任務(wù)開始時間與結(jié)束時間、工作責任人和分管領(lǐng)導(dǎo)七大方面的內(nèi)容。“二十四節(jié)氣表”匯總了工程項目安全、質(zhì)量、檔案、造價等全部專業(yè)的重點工作任務(wù)，由工程項目重點工作月歷和周歷組成，分別以月、周為單位，以表格的形式列出每個月的重點工作和每一周的具體工作，將整個建設(shè)工期的各項工作均衡地安排到每個月和每一周中，并明確了工作責任人和分管領(lǐng)導(dǎo)，分類清晰，時節(jié)對應(yīng)，任務(wù)明確，責任到人，使每個“節(jié)氣”的具體工作內(nèi)容及安排一目了然。
“二十四節(jié)氣表”安全管理的實質(zhì)就是通過高度精益化的安全管理體系來實現(xiàn)確保各項安全管理工作能夠落實到位。
4基于“二十四節(jié)氣表”的安全管理的具體內(nèi)容
電網(wǎng)工程建設(shè)“二十四節(jié)氣表”計劃管理是以《國家電網(wǎng)公司基建安全管理規(guī)定》和《業(yè)主項目部標準化手冊》為依據(jù)，遵循均衡有序的原則，充分考慮各項因素，確保各項安全管理措施落實到位，各主要工作內(nèi)容如下：
41安全策劃管理
開工前，根據(jù)省級公司及建設(shè)管理單位年度基建安全工作策劃方案要求，結(jié)合本工程建設(shè)的實際特點，編制《輸變電工程安全文明施工總體策劃》，經(jīng)建設(shè)管理單位批準后執(zhí)行，填寫項目管理策劃文件（安全文明施工總體策劃）管控記錄表。建立項目安全管理制度及安全管理臺賬。審批監(jiān)理項目部編制的安全監(jiān)理工作方案和強制性條文實施監(jiān)理方案，填寫項目管理策劃文件審查（安全監(jiān)理工作方案）管控記錄表。審批施工項目部編制的《輸變電工程施工安全管理及風險控制方案》，填寫項目管理策劃文件審查（安全文明施工實施細則）管控記錄表；審查施工項目部編制的工程施工安全強制性條文執(zhí)行計劃，報建設(shè)管理單位批準，填寫項目管理策劃文件審查（施工強制性條文執(zhí)行計劃）管控記錄表。組織召開第一次安委會會議，在工程建設(shè)過程中，每季度組織召開一次安委會會議，形成會議紀要，經(jīng)安委會主任簽發(fā)后，分發(fā)至各參建單位。
42安全風險管理
編制項目《建設(shè)管理綱要》和《輸變電工程安全文明施工總體策劃》時，明確安全風險管理要求。工程開工前，負責組織項目設(shè)計單位對施工、監(jiān)理單位進行項目作業(yè)風險交底及風險點的初勘工作。負責對三級以上風險作業(yè)的控制工作進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并對四級及以上風險作業(yè)《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》進行簽字確認。每月在基建管理信息系統(tǒng)中審批施工、監(jiān)理項目部填報的重大風險項目信息，并匯總上報到建設(shè)管理單位。
43安全文明施工管理
分階段審批施工項目部編制的安全文明施工裝備設(shè)施報審計劃，對進場的安全文明施工設(shè)施進行審查驗收。在工程建設(shè)過程中，發(fā)揮監(jiān)理的安全管理作用，通過專項整治、隱患曝光、獎勵處罰等手段，促進參建單位做好現(xiàn)場安全文明施工管理，填寫安全文明施工獎勵記錄和安全文明施工處罰記錄，作為對工程各參建單位考核評價的依據(jù)。項目竣工時，檢查施工對生態(tài)環(huán)境的破壞情況，督促及時修整、恢復(fù)，組織收集、歸檔施工過程安全及環(huán)境方面等資料。定期總結(jié)分析，及時提出改進安全文明施工工作的建議。
44安全檢查管理
工程項目安委會每季度組織不少于一次安全檢查，業(yè)主項目部每月至少組織一次監(jiān)理、施工項目部安全檢查。各類檢查事先編制檢查提綱或檢查表，明確檢點，檢查表可參考《國家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工管理通用標準》中的“電網(wǎng)建設(shè)工程項目安全管理評價標準表”。針對各類安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全通病、安全隱患和安全文明施工、環(huán)境管理問題，下發(fā)“安全檢查問題整改通知單”，要求責任單位整改并填寫“安全檢查問題整改反饋單”，對整改結(jié)果進行確認，同時業(yè)主項目部填寫工程安全檢查管控記錄表；對重大問題提交建設(shè)管理單位或項目安委會研究解決；對因故不能立即整改的問題，責任單位應(yīng)采取臨時措施，并制訂整改措施計劃報業(yè)主項目部批準，分階段實施。參加工程月度例會，針對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行通報和專題分析，督促責任單位制定針對性措施，保證現(xiàn)場安全受控。按照要求在基建管理信息系統(tǒng)中填報安全檢查管理有關(guān)內(nèi)容。
5基于電網(wǎng)工程建設(shè)“二十四節(jié)氣表”安全管理的實現(xiàn)
51實行工程項目安全工作標準化管理根據(jù)國家電網(wǎng)公司“三個項目部”標準化管理手冊要求，從安全策劃、安全風險、安全文明施工、安全檢查、總結(jié)評價階段等方面全方位實行標準化管理，明確各工作時間節(jié)點，理順各項工作流程，按要求填寫各階段管控記錄表，進一步提高工作標準化水平。
52引入工程項目“二十四節(jié)氣表”安全管理概念依托基于工程項目部標準化管理數(shù)據(jù)模型的“二十四節(jié)氣表”工作月歷（周歷）信息系統(tǒng)，編制業(yè)主項目部及各有關(guān)單位安全“二十四節(jié)氣表”工作月歷（周歷），明確時間節(jié)點和工作任務(wù)，細化措施、落實責任、明確數(shù)量質(zhì)量工期要求，確保各項工作按時保質(zhì)完成。同時，加強過程管控與考核，把工作完成情況作為考核評先的重要依據(jù)。
53開展標準化管理
結(jié)合安全“二十四節(jié)氣表”的研究與實踐，使標準化工作手冊的各項工作內(nèi)容通過項目部標準化管理數(shù)據(jù)模型的“二十四節(jié)氣表”工作月歷（周歷）信息系統(tǒng)進行分類、整合、處理，形成了更清晰、更準確、更規(guī)范的工作計劃表，并通過提醒功能督促專業(yè)人員實施工作計劃，能夠更有效的指導(dǎo)專業(yè)人員進一步提高工作效率，堵塞管理漏洞，加強工程安全全過程管理，切實提升電網(wǎng)建設(shè)工程安全標準化、精益化管理水平。
6結(jié)論
該創(chuàng)新成果應(yīng)用和推廣后，在工程質(zhì)量達標投產(chǎn)率100%的基礎(chǔ)上，國家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程通過率從之前的70%提高到100%，其中牟平500千伏變電站達到了一次成優(yōu)，獲得國家電網(wǎng)公司項目管理流動紅旗和中國電力行業(yè)優(yōu)質(zhì)工程獎；寧東—山東±660kV直流輸電示范工程獲得國家建設(shè)工程質(zhì)量最高榮譽——國家優(yōu)質(zhì)工程金質(zhì)獎。
總之，通過電網(wǎng)工程建設(shè)標準化管理數(shù)據(jù)模型的“二十四節(jié)氣表”建立起來的安全管理體制，對全面完成生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)，實現(xiàn)公司的安全管理水平的提升具有極其重要的作用。
參考文獻：
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第9篇：風險管理工作方案范文
會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化是會計工作的基本環(huán)節(jié)，也是經(jīng)營管理工作的重要基礎(chǔ)。隨著企業(yè)日常經(jīng)營管理工作的逐漸強化，會計基礎(chǔ)規(guī)范化的作用也日漸突出。加強會計基礎(chǔ)規(guī)范化管理，對規(guī)范會計行為，提高經(jīng)營管理的效果，提高會計人員素質(zhì)和提高會計工作水平等都有著極為重要的作用。
【關(guān)鍵詞】
會計；管理；規(guī)范；改進；新環(huán)境
1管理目標描述
1．1管理理念或策略近年來，國網(wǎng)公司大力推進“三集五大”體系建設(shè)，公司體制機制、組織體系、業(yè)務(wù)流程都發(fā)生了深刻變化，自2013年洛陽所轄九家縣公司實現(xiàn)劃轉(zhuǎn)以來，縣級供電企業(yè)作為省公司的全資子公司，其地位更加重要、對其管理要求越來越高，特別是會計基礎(chǔ)工作中存在的各種問題和缺陷也逐漸暴露，比如業(yè)務(wù)需求與會計核算之間的差異、經(jīng)營目標與檢查風險之間的矛盾，使縣級供電企業(yè)在追求規(guī)模發(fā)展的過程中面臨基礎(chǔ)工作不扎實、業(yè)務(wù)單位難以規(guī)范、全面風險難以管控等現(xiàn)實困境。
1.2管理范圍和目標洛陽供電公司以集約化考評為抓手、以規(guī)范化管理為路徑，持續(xù)、動態(tài)、閉環(huán)開展縣級供電企業(yè)會計基礎(chǔ)工作管理規(guī)范化工作，促使其與業(yè)務(wù)協(xié)同、內(nèi)外部檢查、財務(wù)稽核、內(nèi)部控制等關(guān)鍵因素有機融合，最終達到優(yōu)化機制、提高效率、降低風險、使縣級供電企業(yè)財務(wù)管理更加規(guī)范可靠，實現(xiàn)財務(wù)管理與企業(yè)經(jīng)營的共同發(fā)展。
1.3管理指標體系及目標值圍繞既定的管理目標，公司設(shè)定了一系列管理控制指標體系，從會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化、財務(wù)信息化建設(shè)、財力集約化評價、審計檢查問題整改、財務(wù)稽核等方面建立會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作管理體系，以期將宏觀管理模型轉(zhuǎn)化為可以量化考核的微觀管理手段。
2主要管理做法
2.1管理工作流程圖
2.2主要流程說明
2.2.1借力會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化，培育健康穩(wěn)固的財務(wù)內(nèi)環(huán)境洛陽公司以開展縣級供電企業(yè)會計基礎(chǔ)工作管理創(chuàng)優(yōu)活動為契機，詳細排查財務(wù)核算和財務(wù)管理工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，以自查、整改、機制建設(shè)為重點，彌補管理短板，強化管控措施，規(guī)范經(jīng)營管理，全面提高公司依法治企水平。①組織縣級供電企業(yè)應(yīng)充分認識會計基礎(chǔ)工作管理創(chuàng)優(yōu)的重要意義，把會計基礎(chǔ)工作創(chuàng)優(yōu)當作對公司現(xiàn)有會計基礎(chǔ)管理進行診療的一次絕佳機會，按照《國家電網(wǎng)公司會計基礎(chǔ)工作管理創(chuàng)優(yōu)實施方案》規(guī)定的工作進程一絲不茍的開展自查自糾工作。②將會計基礎(chǔ)工作指標評分體系中提出的每項評價標準落實到崗到人，從細節(jié)入手，由點到面，對公司的憑證、賬本、單據(jù)、檔案等各類工作資料逐月進行拉網(wǎng)式排查，確保創(chuàng)優(yōu)工作的全面、有效。③對發(fā)現(xiàn)的問題堅決整改。縣級供電企業(yè)應(yīng)由財務(wù)、審計等部門自身力量針對基礎(chǔ)工作合理合規(guī)性檢查，提高創(chuàng)優(yōu)工作質(zhì)量。（1）在崗位管理與監(jiān)督控制方面從會計崗位管理要求、人員管理要求、安全和風險控制要求等入手，結(jié)合縣公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)需求的特點，實現(xiàn)市縣崗位相融合，補充關(guān)于崗位定期輪換、月度常態(tài)工作機制建設(shè)等個性化內(nèi)容，做到縣公司財務(wù)人員管理和監(jiān)督手段的政策切實有效，促進高素質(zhì)財務(wù)人員的梯隊建設(shè)。（2）在核算管理方面從原始憑證合規(guī)性、賬務(wù)處理規(guī)范性、主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、財務(wù)與業(yè)務(wù)融合度、集成業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量、財務(wù)管控標準流程實施情況等角度直接切入會計業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)，從法規(guī)制度貼合度、引導(dǎo)前端業(yè)務(wù)規(guī)范化、集成化，重點加強資金安全與使用效率的管理。（3）在財務(wù)報告方面從財務(wù)報告的準確性、完整性、及時性、信息披露合規(guī)性等方面，通過提高財務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強會計信息與公司經(jīng)營決策的關(guān)聯(lián)度，提升會計信息的含金量，強化其他業(yè)務(wù)生態(tài)單體對財務(wù)生態(tài)單體的數(shù)據(jù)交換依存度。比如把財務(wù)報表分析與財力集約化分析、經(jīng)濟分析、運營監(jiān)控等報告材料進行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)，既監(jiān)控縣公司年度經(jīng)營指標的實現(xiàn)，又了解指標反映的對標管理漏洞。（4）在會計檔案管理方面著重加強檔案歸檔及時性、管理合規(guī)性和檔案安全性等，重新設(shè)計適合縣公司的會計檔案構(gòu)架，充實檔案內(nèi)容，在原有會計憑證、賬簿、報告?zhèn)鹘y(tǒng)檔案管理的基礎(chǔ)上，自行完善了工程財務(wù)檔案、銀行票據(jù)檔案、印章管理檔案、檢查整改檔案等業(yè)務(wù)細分檔案，加強分支業(yè)務(wù)檔案的邏輯關(guān)聯(lián)性。
2.2.2加強人員培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)（1）深化會計信息化應(yīng)用，提高基礎(chǔ)工作質(zhì)量。聘請專家來對縣級供電企業(yè)基礎(chǔ)工作開展培訓(xùn)，特別是財務(wù)管控ERP等信息化知識的培訓(xùn)，提高了財務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。（2）開展實地幫扶，從根源上提升會計基礎(chǔ)工作。針對一些財務(wù)基礎(chǔ)工作較差的單位供電所會計人員，組織會計業(yè)務(wù)純熟、責任心很強的會計人員擔任“輔導(dǎo)員”，分頭下到縣公司、供電所，從如何建賬、記賬、算賬到如何報賬、理賬、查賬，進行現(xiàn)場示范，全程指導(dǎo)，面對面的講，手把手地教，解決了許多實際問題，從根源上提升會計基礎(chǔ)工作。（3）通過通用制度學(xué)習，提升財務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)以國網(wǎng)公司財務(wù)人員適崗能力普考為契機，以考促學(xué)，切實提升人員履職能力。自2015年6月起，公司財務(wù)部根據(jù)國網(wǎng)公司下發(fā)的財務(wù)通用管理制度，制定了詳細、系統(tǒng)的培訓(xùn)計劃，將每周五下午定為部門集中學(xué)習日，組織人員對制度中的各項要求進行學(xué)習，并于對學(xué)習情況進行閉卷考試，將考試成績納入縣公司月度績效考核，在財務(wù)人員之間形成了“比學(xué)趕幫超”的良好學(xué)習氛圍，同時有效的提高了財務(wù)人員的整體素質(zhì)，為會計基礎(chǔ)工作的提升打下堅實的。
2.2.3建立縣公司之間交互渠道洛陽公司九家縣公司管理水平參差不齊，針對此情況：①建立溝通交流平臺，通過“飛秋群”對增強縣公司之間的溝通交流；②要求縣公司每周反饋工作進度及工作中遇到的困難，由市公司專責進行分解并與相關(guān)部門協(xié)商出統(tǒng)一的事項解決方式，降低縣公司自行處置的風險；③建立風險提示媒介，針對縣公司檢查中存在的各類問題，以市公司為媒介問題種類、整改辦法、相關(guān)依據(jù)。逐漸形成縣公司之間橫向協(xié)同、縱向貫通的交互渠道。
2.3確保流程正常運行的人力資源保證為有效組織縣公司會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化，建立由洛陽公司總會計師任組長，市公司財務(wù)主任、農(nóng)電管理專責及各縣公司總會計師為成員的2015年度會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責縣公司會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作。
2.4保證流程正常運行的績效考核與控制手段
2.4.1績效評價與考核管理洛陽公司將會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作情況納入農(nóng)電財力集約化管理工作，訂立實施方案并將月度及年度執(zhí)行結(jié)果折算為企業(yè)負責人年度業(yè)績考核財務(wù)指標分數(shù)予以獎懲兌現(xiàn)，同時將其作為同業(yè)對標、財務(wù)評先的最主要依據(jù)以持續(xù)推進財力集約化管理，助推會計基礎(chǔ)管理工作縱向深化、橫向協(xié)調(diào)，提高公司運營質(zhì)效。
2.4.2配套標準及制度為促進縣公司會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作的順利開展，公司制定了《洛陽供電公司2015年度農(nóng)電財力集約化管理工作方案》、《洛陽供電公司關(guān)于加強會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化評估的工作要求》、《洛陽供電公司內(nèi)部控制管理實施方案》、《洛陽供電公司全面預(yù)算管理資金支出簽批辦法》、《洛陽供電公司全面風險管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)范。
2.4.3專業(yè)管理信息支持系統(tǒng)洛陽供電公司縣級供電企業(yè)會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作基于SGERP、營銷MIS、生產(chǎn)MIS、財務(wù)管控、經(jīng)濟法律系統(tǒng)、協(xié)同辦公等專業(yè)管理信息支持系統(tǒng)作為業(yè)務(wù)平臺。所有會計業(yè)務(wù)辦理、財務(wù)在線稽核、內(nèi)控缺陷處理、合同及公文流轉(zhuǎn)、系統(tǒng)信息交換均在上述專業(yè)管理支持系統(tǒng)中辦理，特別是成本核算和資金管理通過ERP和管控系統(tǒng)實現(xiàn)了集成處理。
3評估與改進
3.1管理評估方法（1）評估方法：采用定性分析和定量分析相結(jié)合的形式。（2）評估內(nèi)容：會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作執(zhí)行情況。（3）評估步驟和衡量標準。公司主要領(lǐng)導(dǎo)及會計基礎(chǔ)管理工作小組成員召開專門會議對會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化工作執(zhí)行的效果進行評估。評估涉及方案制定的科學(xué)性、可行性，審批程序的合規(guī)性、項目管理的規(guī)范性、項目實施的及時性。分析方法兼顧定性和定量。（4）評估結(jié)論評審人員在對縣公司會計基礎(chǔ)工作管理規(guī)范化評估后一致認為所，所轄縣公司的會計基礎(chǔ)工作水平較實施前有較大提升、各類業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范、高效，業(yè)務(wù)集成度顯著提高，內(nèi)外部檢查提出的問題明顯減少，整體管理思路有較大的推廣應(yīng)用價值。
3.2專業(yè)管理存在的問題通過對縣公司會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化的持續(xù)實踐和總結(jié)，按照PDCA循環(huán)理論，公司的該縣工作尚存在以下方面的問題：
3.2.1在P（PLAN）———計劃階段縣公司會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化提升工作中，計劃階段出現(xiàn)了市、縣公司之間、縣公司之間、縣公司各部門及基層單位之間信息傳遞不對等、標準不統(tǒng)一、執(zhí)行不到位的問題造成會計基礎(chǔ)工作不標準、不規(guī)范，影響會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化提升工作，要想解決這一問題，必須建立暢通的溝通渠道及執(zhí)行平臺，同時打破與業(yè)務(wù)部門之間的專業(yè)壁壘，將“規(guī)范”落到實處。
3.2.2在D（Do）———執(zhí)行階段圍繞前述目標，我們在計劃階段設(shè)計了問題提報制度，把會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化評估指標體系中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)流程進行分解、歸類，從問題指標結(jié)果追溯到業(yè)務(wù)直接操作部門，把問題的定量、定性分析結(jié)果定期提報給對應(yīng)的業(yè)務(wù)部門和相應(yīng)的縣公司領(lǐng)導(dǎo)。在部分業(yè)務(wù)流程中接入專業(yè)監(jiān)督力量，例如，印發(fā)各類報銷業(yè)務(wù)附件標準、財務(wù)工作流程說明等資料下發(fā)至格業(yè)務(wù)部門，要求樣執(zhí)行，保證后續(xù)會計處理的合規(guī)性。
3.2.3在C（CHECK）———檢查階段問題提報制度和問題分析聯(lián)席會制度大大增強了縣級供電企業(yè)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化的提升效率，解決了評估計劃階段遇到的現(xiàn)實困惑，但并未解決縣公司在業(yè)務(wù)協(xié)同、人員素質(zhì)差異等方面存在的所有問題。
3.2.4在A（Action）———行動階段根據(jù)美國質(zhì)量管理專家戴明提出PDCA循環(huán)理論，縣級供電企業(yè)會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化提升工作本身也遵循螺旋上升的基本規(guī)律，對于提升過程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)標準沖突，管理目標差異等新問題，我們將在系統(tǒng)運維實踐中不斷探索，將問題放在系統(tǒng)自身的適應(yīng)性調(diào)整過程中消化解決。
3.3今后改進的方向
3.3.1鞏固會計基礎(chǔ)管理規(guī)范化并進行動態(tài)調(diào)整今后應(yīng)針對PDCA循環(huán)未解的遺留問題進行重點突破，尋找各專業(yè)業(yè)務(wù)標準的契合點，引導(dǎo)各業(yè)務(wù)流程之間的相互制約，進一步鞏固縣公司抗風險能力。此外，隨著國家經(jīng)濟體制改革的實質(zhì)性推進，國網(wǎng)公司“三集五大”建設(shè)的不斷深入，縣級供電企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化將更加劇烈，縣級供電企業(yè)必須動態(tài)調(diào)整自身的運轉(zhuǎn)軌道，以適應(yīng)內(nèi)外部管理因數(shù)的變化。
