法律法制論文精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的法律法制論文主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：法律法制論文范文

【摘要】中部崛起戰(zhàn)略是國(guó)家的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是中部崛起的關(guān)鍵,但是中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法治環(huán)境建設(shè)有待加強(qiáng)。為此,中部地區(qū)必須提高法律意識(shí),完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系,加大行政執(zhí)法與協(xié)作執(zhí)法力度,建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;中部地區(qū);法治環(huán)境

2008年是迎接國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面實(shí)施的一年,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)涉及優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度資源配置、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化等五個(gè)方面。[1]

國(guó)務(wù)院的《實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)〉若干配套政策》中指出,我國(guó)出臺(tái)五項(xiàng)政策,加大創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度,以進(jìn)一步完善國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,營(yíng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境,其中之一是:切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系,加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,營(yíng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境。我國(guó)中部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是關(guān)鍵。中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施就是指中部地區(qū)在考慮到中部六省(湖南、湖北、江西、山西、河南、安徽)地域特征、資源優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,為了響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、科教興國(guó)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略,通過(guò)充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,專門針對(duì)中部地區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中帶有全局性的重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題(如知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和人才等問(wèn)題)而制定、實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境內(nèi)涵

法治(Ruleoflaw),是指“法的統(tǒng)治”,即法居于國(guó)家與社會(huì)的統(tǒng)治地位,而不只是國(guó)家用法來(lái)治(Rulebylaw),更不能說(shuō)只是國(guó)家用法制來(lái)統(tǒng)治社會(huì)與人民。[3]環(huán)境是一個(gè)空間概念,指的是一定范圍內(nèi)的情況和條件。法治環(huán)境個(gè)什么概念?“真正的法治國(guó)家與法治社會(huì),國(guó)家機(jī)器本身也是受法的統(tǒng)治,即受法的制約與監(jiān)督的,而人民作為者是法治的最高主體。社會(huì)也不只是處于受治的地位,而且也可以是法治的主體”[4]。法治環(huán)境,一般而言是指一定范圍,主要指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)施法治的情況和條件。即在一定范圍內(nèi)是奉行法律之上還是權(quán)利之上。有學(xué)者認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)中構(gòu)成法治環(huán)境的要素至少有四個(gè)方面:善法、惡法價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的確立、法律之上地位的認(rèn)同、法的統(tǒng)治觀念的養(yǎng)成、權(quán)利文化人文基礎(chǔ)的建立。[5]在當(dāng)今社會(huì),法治環(huán)境的要素應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)法情況。

法治環(huán)境是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展,社會(huì)穩(wěn)定和人們安居樂(lè)業(yè)的重要因素。同樣,法治環(huán)境關(guān)系著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的進(jìn)程。

涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境主要有以下幾方面的內(nèi)容:公民法治觀念的強(qiáng)弱;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文科學(xué)性、合理性;主管人員對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律條文的理解程度,解釋合理性;政策的穩(wěn)定程度,影響到法律的執(zhí)行;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的執(zhí)法人員的素質(zhì)高低,影響公正性;對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家慣例、國(guó)際公約等了解程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的效率;知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建立等。

2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略從層次上看,可以分為國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟巍a(chǎn)業(yè)層次或行業(yè)層次和企業(yè)層次。無(wú)論哪個(gè)層次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施需要良好的法治環(huán)境。

中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的性質(zhì)特點(diǎn)上與國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有相似之處,但要受到國(guó)家層次知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制約。在我國(guó)現(xiàn)行的體制下,區(qū)域?qū)哟蔚闹R(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)揮著獨(dú)特的作用,原因主要有三個(gè)方面:其一,在我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)是重要的組成部分,因而地方行政部門也是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要力量,對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有著很大的影響。其二,隨著我國(guó)的行政分權(quán)化改革和市場(chǎng)化的深入,已經(jīng)成為獲取區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。其三,我國(guó)地區(qū)之間的差距十分明顯,因而,根據(jù)區(qū)域的具體實(shí)際制定實(shí)施符合區(qū)域自身發(fā)展特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是必要的。

2.1中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境建設(shè)的成績(jī)。

近幾年來(lái),隨著國(guó)家法治建設(shè)的進(jìn)程的不斷加快,中部經(jīng)濟(jì)建設(shè)的法治環(huán)境建設(shè),取得了良好的效果,僅中部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境而言,有以下成績(jī):

2.1.1人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)的認(rèn)知程度在不斷提高。

注:該表的數(shù)字來(lái)源于調(diào)查結(jié)果。

2.1.2實(shí)施中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的軟硬件環(huán)境基本具備。

首先,近年來(lái),我國(guó)先后制定了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等一系列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。中部六省政府也都出臺(tái)了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策法規(guī),有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)體系已經(jīng)基本建立。其次,國(guó)家政府部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益重視和宣傳教育以及中部六省各部門積極采取的各種措施和行動(dòng),均加強(qiáng)了人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),重視和珍重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍正日益形成。

2.1.3中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系正在形成。通過(guò)多年的建設(shè),專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織不斷發(fā)展,他們?yōu)楸Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了技術(shù)服務(wù)支持,豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的內(nèi)容和形式。另外,中部地區(qū)各級(jí)政府部門特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都建立了自己的網(wǎng)站,并將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)要聞、統(tǒng)計(jì)信息、專利查詢、申請(qǐng)程序、有關(guān)鏈接等內(nèi)容公布在網(wǎng)站上,網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)基本搭建,政務(wù)公開(kāi)已經(jīng)啟動(dòng)。

2.2中部知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的法治環(huán)境的有待改進(jìn)的方面。

2.2.1中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律體系有待進(jìn)一步完善。

中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系雖已建立,但還有待進(jìn)一步完善和健全,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)體系還沒(méi)真正建立。主要表現(xiàn)有:①法律體系不夠明晰,各法之間或各級(jí)法規(guī)之間存在交叉和彼此矛盾的地方,從而導(dǎo)致對(duì)于同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為可能出現(xiàn)不同的審判結(jié)果;②有法不依,執(zhí)法不嚴(yán)的情況時(shí)有發(fā)生,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體政策落實(shí)不到位,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律監(jiān)督體系的建設(shè)還很不完善;③中部六省狹隘的地方保護(hù)主義沒(méi)被徹底打破,對(duì)待省內(nèi)、省外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法、違規(guī)行為采取雙重標(biāo)準(zhǔn),甚至放縱、包庇本省企業(yè);④知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍整體水平有待提高,知識(shí)產(chǎn)權(quán)各主管部門之間的協(xié)作水平不高;⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)特別是跨省跨地區(qū)的維權(quán),成本過(guò)高,周期過(guò)長(zhǎng),致使一些侵權(quán)行為往往不了了之;⑥社會(huì)各界對(duì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的參與興趣不大,政府應(yīng)對(duì)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的支持力度不夠等。

2.2.2中部地區(qū)多數(shù)企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)有待加強(qiáng)。

專利技術(shù)、商標(biāo)必須經(jīng)過(guò)法律的授權(quán)才能得到法律的保護(hù),才能形成企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)內(nèi)部完善的制度建設(shè)有利于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)。一些優(yōu)秀的企業(yè)已經(jīng)建立起一套有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度、規(guī)章,但這樣的企業(yè)在中部還相當(dāng)少,大多數(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面還是空白,知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有一個(gè)良好的內(nèi)部運(yùn)作環(huán)境。

2.2.3人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和法律意識(shí)雖然逐步提高,但整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還有待快速普及與加強(qiáng)。特別是科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍較弱。

2.2.4從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作的專業(yè)人員較為匱乏。

目前,中部地區(qū)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件,有管轄權(quán)的中級(jí)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭,知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)畢業(yè)的人員所占的比例不足2%。這雖然由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)教育的起步晚、規(guī)模小等,造成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺口很大。

3中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,創(chuàng)建良好法治環(huán)境的建議和思考

3.1正確的法律意識(shí)是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的前提。

法律意識(shí)是人們關(guān)于法律的觀點(diǎn)、思想的總稱,是法律文化的組成部分。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中,不論是法律的制定,還是法律的執(zhí)行和遵守,乃至違法和犯罪一切涉及法律生活的行為,都要受到一定的法律意識(shí)支配。有沒(méi)有一個(gè)良好的法律意識(shí)將會(huì)影響法律制度在構(gòu)建和諧社會(huì)中的作用發(fā)揮。因此,加大力度增強(qiáng)公民的法律意識(shí),尤其是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)。

3.2加強(qiáng)法制建設(shè),完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制體系,創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。

良好的地方立法是中部實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略創(chuàng)建良好法治環(huán)境基礎(chǔ)。一國(guó)的法律環(huán)境是所有主體生存和發(fā)展的重要決定因素,尤其是國(guó)家用以調(diào)整市場(chǎng)主體行為方式的重要手段。許多國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法,確認(rèn)并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律保護(hù)的認(rèn)可和保障,企業(yè)或個(gè)人才有動(dòng)力去創(chuàng)新,并申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

為了適應(yīng)世界貿(mào)易和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要,我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行了全面的修改,在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)等方面更加突出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)科技進(jìn)步與鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的作用。必須認(rèn)識(shí)到法律不僅是用來(lái)懲戒違法者的,更是用來(lái)規(guī)范人們的行為,創(chuàng)造尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)風(fēng)氣的重要手段。

中部地區(qū)各省的地方立法工作經(jīng)過(guò)20多年的努力,取得了很大的成績(jī),在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了引導(dǎo)、規(guī)范、促進(jìn)和保障作用。但同時(shí),還存在著立法選項(xiàng)不準(zhǔn)確,有些經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的法規(guī)未能出臺(tái);在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面,保護(hù)弱勢(shì)群體利益的立法還比較薄弱;為實(shí)現(xiàn)河南在中部崛起的戰(zhàn)略服務(wù)還不自覺(jué)。這些問(wèn)題需要我們認(rèn)真研究解決。

中部地區(qū)應(yīng)該充分借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)做法,適時(shí)制定和完善與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相銜接、與中部地區(qū)生產(chǎn)力水平和社會(huì)發(fā)展需要相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方性法規(guī)與政策,盡快建立、完善中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系。具體而言,在法律內(nèi)容方面,需要進(jìn)一步按照國(guó)際準(zhǔn)則完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)體系建設(shè),統(tǒng)一、規(guī)范有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問(wèn)題的描述、鑒定和獎(jiǎng)罰等;在法律層次結(jié)構(gòu)方面,需要積極推進(jìn)各級(jí)政府的地方性知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作。

3.3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法工作隊(duì)伍建設(shè)。

目前,中部地區(qū)迫切需要培養(yǎng)一批高學(xué)歷、高水平并具有專業(yè)基礎(chǔ)的審判人員。通過(guò)開(kāi)展執(zhí)法專項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)培養(yǎng)、鍛煉一支訓(xùn)練有素的執(zhí)法隊(duì)伍;鼓勵(lì)執(zhí)法人員以及管理人員加強(qiáng)政策制度以及業(yè)務(wù)理論的學(xué)習(xí),提高其針對(duì)新形勢(shì)下的新執(zhí)法環(huán)境的適應(yīng)能力;積極提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中的經(jīng)費(fèi)保證、人員保障、工具保障與環(huán)境保障,強(qiáng)化執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段,提高執(zhí)法水平并減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的難度與成本;出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的相關(guān)工作與行為規(guī)范化,并形成對(duì)執(zhí)法人員的有效監(jiān)督等。

3.4協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法。

僅僅建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要加大行政執(zhí)法的力度,提高行政執(zhí)法的水平,加強(qiáng)行政與執(zhí)法的協(xié)調(diào)配合,提高跨省跨地區(qū)行政執(zhí)法的效率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法擔(dān)負(fù)著保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和有關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要任務(wù),發(fā)揮著規(guī)范和整頓市場(chǎng)秩序,改善引進(jìn)外資環(huán)境,提高引進(jìn)外資質(zhì)量和建立誠(chéng)信社會(huì)的重要功能。為此,必須建立跨地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,為中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供良好的法治環(huán)境。

協(xié)調(diào)中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系主要包括:建立中部地區(qū)聯(lián)合對(duì)專利違法行為的打擊和防范機(jī)制。對(duì)各省已經(jīng)處罰或處理并發(fā)生法律效力的處罰或處理決定,應(yīng)同時(shí)通報(bào)相關(guān)各省,有關(guān)省市要在管轄區(qū)域內(nèi)的流通領(lǐng)域中予以清除,或防止進(jìn)入流通領(lǐng)域,避免假冒和侵權(quán)行為的蔓延。建立案件受理接收與轉(zhuǎn)移制度,請(qǐng)求外省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門處理專利案件的請(qǐng)求人,可以先向本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局遞交請(qǐng)求書(shū)及相關(guān)證據(jù)材料,并由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初步審查請(qǐng)求內(nèi)容和材料,對(duì)符合受案條件的請(qǐng)求書(shū),再由本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向外省有管轄權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局轉(zhuǎn)交。兩地專利行政管理部門在案件處理過(guò)程中要加強(qiáng)必要的溝通,對(duì)案件處理的結(jié)果也要報(bào)送移送局備案,從而互相監(jiān)督,增加案件透明度,最大限度避免地方保護(hù)及減少當(dāng)事人維權(quán)成本。

3.5建立中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系。

3.5.1要求中部地區(qū)各級(jí)政府和司法機(jī)關(guān)能夠始終堅(jiān)持“有法必依,違法必究,執(zhí)法必嚴(yán),公平對(duì)待,不搞地方保護(hù)主義”的執(zhí)法方針,不斷提高辦案能力與辦案水平。執(zhí)法過(guò)程中要堅(jiān)持“打擊與防范相結(jié)合”,“日常執(zhí)法與專項(xiàng)整治、重點(diǎn)打擊相結(jié)合”的原則,重點(diǎn)抓好科學(xué)研究、商品流通、技術(shù)貿(mào)易、作品創(chuàng)作傳播等過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題,對(duì)大案、要案和典型案件,要重拳出擊,深入調(diào)查,力圖從根源上徹底鏟除,對(duì)構(gòu)成犯罪行為的,要依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

3.5.2中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)體系的建設(shè)要求加強(qiáng)協(xié)作執(zhí)法的力度。這里的協(xié)作主要包括兩個(gè)方面,一方面是指行政部門與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作,他們之間只有加強(qiáng)溝通,通力協(xié)作,互相配合,才能更好地打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為,具體可以成立如聯(lián)合執(zhí)法小組和專案調(diào)查小組等形式。另一方面,就是中部六省各政府部門之間的協(xié)作,中部六省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面加強(qiáng)合作,不但可以提高辦案的效率和效果,而且可以大大節(jié)省彼此的資源,顯著提高中部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,實(shí)現(xiàn)多方共贏。

第2篇：法律法制論文范文

[論文摘要]依法治校是現(xiàn)代法治主義的基本要求和我國(guó)《憲法》規(guī)定的依法治國(guó)原則在學(xué)校教育管理活動(dòng)中的體現(xiàn)。依法治校的關(guān)鍵在于依照行政法的要求對(duì)該活動(dòng)進(jìn)行程序上和實(shí)體上的限制,以實(shí)現(xiàn)該活動(dòng)的理性化、正當(dāng)化、合理化要求。

1999年《憲法修正案》第13條規(guī)定,中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。隨著法治建設(shè)的不斷深入,我國(guó)法律也開(kāi)始介入學(xué)校這個(gè)特殊的領(lǐng)域,依法治校已經(jīng)不僅僅是一種口號(hào),而應(yīng)該成為每個(gè)學(xué)校、每個(gè)教育管理者所必須面對(duì)的問(wèn)題。近10多年來(lái)我國(guó)先后頒布了《中華人民共和國(guó)教育法》(以下簡(jiǎn)稱《教育法》)、《中華人民共和國(guó)高等教育法》(以下簡(jiǎn)稱《高教法》)、《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》(以下簡(jiǎn)稱《學(xué)位條例》)、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《高校學(xué)生管理規(guī)定》)等多部法律、法規(guī)。10年前某學(xué)生因非法同居受到開(kāi)除學(xué)籍的處分似乎是天經(jīng)地義的事,可是今天學(xué)校卻因此面臨被訴的風(fēng)險(xiǎn);10年前學(xué)校不授予某學(xué)生學(xué)位可以被視為行使自主管理權(quán),可是今天司法機(jī)關(guān)已經(jīng)開(kāi)始介入此類糾紛之中。這一切都說(shuō)明傳統(tǒng)的教育觀念與當(dāng)今的法治思想之間產(chǎn)生了諸多的矛盾:一方面受傳統(tǒng)觀念的制約,受教育者基本上不愿意也缺乏法律手段就其所受到的不合理的管理向法院提訟,使得受教育者的合法權(quán)益得不到有效的司法保護(hù);另一方面,由于相關(guān)法律條文的缺失,非教育專家的法官主動(dòng)大規(guī)模地介入學(xué)校教育領(lǐng)域,從而對(duì)學(xué)校的自主管理權(quán)構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。為了解決這些矛盾,筆者認(rèn)為,當(dāng)前從學(xué)校管理者的角度應(yīng)當(dāng)主動(dòng)適應(yīng)現(xiàn)代法治的要求,遵循法治的原則與思想進(jìn)行各種教育管理活動(dòng),將依法治校真正落到實(shí)處。

一、依法治校的必要性

(一)依法治校是現(xiàn)代法治主義的要求

學(xué)校對(duì)受教育者享有處于法律豁免狀態(tài)的自主管理權(quán),這是近代法治主義中“特別權(quán)力關(guān)系不受法律調(diào)整”觀點(diǎn)的集中體現(xiàn)。學(xué)校對(duì)學(xué)生享有無(wú)限制的自主處分權(quán),不論該權(quán)力行使的程序是否公正、實(shí)體結(jié)果是否正義,都完全處于司法審查的豁免狀態(tài),這種觀點(diǎn)有利于保障學(xué)校辦學(xué)的自治權(quán)和自,但卻忽略了一個(gè)簡(jiǎn)單的現(xiàn)代法治原則“任何不受控制的權(quán)力都將導(dǎo)致專制的高度可能性甚至是必然性”[1]。傳統(tǒng)的教育觀念導(dǎo)致學(xué)校在教育管理中濫用自由裁量權(quán)等現(xiàn)象普遍存在,對(duì)受教育者造成終生難以愈合的創(chuàng)傷。因此,現(xiàn)代法治主義認(rèn)為“自由裁量是根據(jù)合理和公正的原則而不是根據(jù)個(gè)人的好惡做事;自由裁量權(quán)不應(yīng)是專斷、含糊不清的權(quán)力,而是法定的、有一定法律約束的權(quán)力”[2]。由此可見(jiàn),特別權(quán)力理論已經(jīng)為現(xiàn)代法治主義普遍拋棄,任何權(quán)力都必須納入法治的軌道。

(二)依法治校能夠?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代人類的基本權(quán)利——受教育權(quán)

受教育權(quán)是我國(guó)憲法賦予公民的基本權(quán)利。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨,它更成為公民享有其它權(quán)利的基礎(chǔ)。受教育權(quán)的缺失將導(dǎo)致勞動(dòng)權(quán)的被限制與被剝奪,進(jìn)而影響公民其它財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn);受教育權(quán)的缺乏將影響人們運(yùn)用現(xiàn)代傳播技術(shù)進(jìn)行交流,從而導(dǎo)致公民言論自由權(quán)得不到完整的實(shí)現(xiàn);受教育權(quán)的缺陷還將降低受教育者的社會(huì)評(píng)價(jià),從而對(duì)公民的名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)造成負(fù)面影響。可見(jiàn)受教育權(quán)對(duì)于公民而言可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身,學(xué)校教育管理對(duì)公民的影響可謂終身而深遠(yuǎn),將其納入法治的范疇是現(xiàn)代法治主義的應(yīng)有之義。

(三)依法治校是WTO基本規(guī)則的反映

隨著中國(guó)加入WTO,國(guó)際化的法治主義也對(duì)我國(guó)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。WTO的重要法治理念“司法最終救濟(jì)原則”已經(jīng)為我國(guó)的立法所接受。該原則要求權(quán)利受侵害后要窮盡所有的救濟(jì)方法應(yīng)當(dāng)以司法救濟(jì)作為最終的保障?？梢?jiàn)學(xué)校教育管理已不是孤立的、不受約束的活動(dòng),而應(yīng)當(dāng)以法治為基礎(chǔ),將依法治校作為溶入國(guó)際大家庭的必要途徑。

二、依法治校的現(xiàn)實(shí)可能性

上文已經(jīng)從3個(gè)方面論述了學(xué)校教育管理納入法治范疇實(shí)施依法治校的必要性,但它是否具備現(xiàn)實(shí)可操作性呢?筆者認(rèn)為依法治校已經(jīng)具備相應(yīng)的法律理論基礎(chǔ)。上文所述的我國(guó)憲法中“依法治國(guó)”的規(guī)定和WTO的“司法最終救濟(jì)”原則都回答了這一問(wèn)題。同時(shí),《教育法》第28條規(guī)定,學(xué)校享有對(duì)受教育者進(jìn)行學(xué)籍管理、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)或處分的權(quán)利?！陡呓谭ā返?3條規(guī)定,高等學(xué)校學(xué)生的合法權(quán)益,受法律保護(hù)?！秾W(xué)位條例》第2條規(guī)定,公民可以按照本條例的規(guī)定申請(qǐng)相應(yīng)的學(xué)位?！陡咝W(xué)生管理規(guī)定》第15-38條規(guī)定,學(xué)校可以依法規(guī)定對(duì)學(xué)生進(jìn)行各種學(xué)籍處理。第62條規(guī)定,對(duì)犯有錯(cuò)誤的學(xué)生,學(xué)校可視其情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。從以上法律、法規(guī)中,我們不難看出學(xué)校的教育管理權(quán)不是自然產(chǎn)生的,不是與生俱來(lái)的,而是一種法律授權(quán)或賦予的法定權(quán)力,它既不可能是一種絕對(duì)自由裁量權(quán),也不可能享有法律豁免的特權(quán)。由此可見(jiàn),依法治校是有充分的法學(xué)思想、現(xiàn)代法治基本精神、法律原則作為其存在的基礎(chǔ),是法治主義中必不可缺的。

任何組織、個(gè)人都不是孤立地存在于社會(huì)之中,它必將與其它法律主體產(chǎn)生千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,從而置于整個(gè)國(guó)家法律體系之中。因此現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、制度都將成

為我們依法治校的基石。在“湖南外語(yǔ)外貿(mào)學(xué)校非法同居案”和“懷孕女生被開(kāi)除案”中,法院在審理時(shí)均適用了《中華人民共和國(guó)民法通則》的有關(guān)規(guī)定;在中小學(xué)教育中還涉及到未成年人保護(hù)的法律規(guī)定;另外學(xué)校教育還可能涉及到婚姻、家庭、選舉、契約等方面的法律規(guī)定?？梢?jiàn)依法治校決不僅僅是依某部法或某幾部法來(lái)治校,而應(yīng)當(dāng)建立以行政法為核心、教育法為指導(dǎo)、其它法律、法規(guī)為補(bǔ)充的綜合法治體系,真正實(shí)現(xiàn)依法治校的要求。

三、依法治校應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

(一)程序公正

現(xiàn)代法治主義追求的是公正,其中“程序公正是最大的公正”這一觀點(diǎn)已經(jīng)為大多數(shù)法治國(guó)家所接受。法律的任務(wù)是用公正的程序推導(dǎo)出法律真實(shí),并用這一法律真實(shí)對(duì)客觀事實(shí)作出法律上的判斷,因此不公正的程序必將導(dǎo)致不公正的實(shí)體結(jié)果。西方國(guó)家很早就認(rèn)可了這個(gè)觀念,在“狄克遜訴亞拉巴馬州高等教育委員會(huì)案”、“戈斯訴洛伯茲案”、“佩蒂訴倫敦大學(xué)案”中,教育機(jī)構(gòu)均因?yàn)槌绦蚴М?dāng)而敗訴。然而我國(guó)傳統(tǒng)法律觀念卻認(rèn)為實(shí)體結(jié)果的公正才是最重要的,為了所謂“公正”的實(shí)體結(jié)果可以違反某些法定程序,例如某學(xué)者公開(kāi)宣稱“真實(shí)的犯罪嫌疑人的口供即使是通過(guò)刑訊逼供獲得的,也應(yīng)當(dāng)為法院所采信”。這充分說(shuō)明了時(shí)至今日尚有人仍然忽視程序公正的重要性。這一點(diǎn)在學(xué)校教育管理活動(dòng)中尤為明顯,也因此產(chǎn)生了諸多糾紛。在北京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、武漢大學(xué)等高校中發(fā)生的多起因?qū)W籍、學(xué)位處分所引起的訴訟中,學(xué)校敗訴的理由無(wú)一不是程序不當(dāng)。這些實(shí)例應(yīng)當(dāng)引起學(xué)校管理者的警覺(jué),充分重視程序公正的重要性。筆者認(rèn)為,在學(xué)校教育管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)重視以下一些程序,才能盡可能保證其公正性。

1.充分說(shuō)明理由的程序。它要求學(xué)校在作出任何管理決定時(shí)應(yīng)當(dāng)附加說(shuō)明該決定的充分理由,這是依法治校的一項(xiàng)基本要求。英國(guó)學(xué)者韋德強(qiáng)調(diào),某個(gè)行政決定沒(méi)有說(shuō)明理由,行政機(jī)關(guān)將很難使這樣的決定正當(dāng)化[3]。美國(guó)聯(lián)邦最高法院也認(rèn)為,沒(méi)有說(shuō)明理由的行政決定意味著違背正義的要求,說(shuō)明理由是良好行政的基本要素之一,是一項(xiàng)憲法性要求[4]。綜合中西方法律觀點(diǎn),說(shuō)明理由至少具備以下意義:它表明在形式上決定是理性思考的結(jié)果,有利于增強(qiáng)人們對(duì)決定合理性的信任;它對(duì)那些不滿決定而準(zhǔn)備申訴的當(dāng)事人可以使他們考慮申訴的理由;它能夠體現(xiàn)程序公開(kāi)的價(jià)值,體現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人人格與尊嚴(yán)的尊重;它對(duì)于裁判者意味著在作出決定時(shí)必須排除肆意、專斷、偏私等因素?？梢?jiàn)說(shuō)明理由是程序體現(xiàn)公正的必要條件之一,不說(shuō)明理由的決定總是與任性、專橫、濫用權(quán)力相聯(lián)系,人們將不可避免地對(duì)該決定的公正性喪失信心[5]。

2.預(yù)先申辯的程序。它要求學(xué)校在進(jìn)行教育管理活動(dòng)尤其在作出處分決定時(shí),應(yīng)當(dāng)在作出決定之前給予受處分者至少一次的申辯機(jī)會(huì)。申辯是任何法律行為的必備程序之一,因?yàn)槭芴幏值漠?dāng)事人不是某種法律關(guān)系的客體,而是可以進(jìn)行理性思考的平等主體。裁判者不應(yīng)當(dāng)對(duì)受處分者有任何偏見(jiàn)或先入為主,應(yīng)當(dāng)提供機(jī)會(huì)讓受處分者進(jìn)行申辯并采納其合理的解釋。有些學(xué)校規(guī)定對(duì)學(xué)生的紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)決定,這顯然是剝奪了受教育者的申辯權(quán)利。

3.以充分有效的實(shí)質(zhì)性證據(jù)支持決定。法治主義的基本要求是以合法的證據(jù)推導(dǎo)法律真實(shí),任何真實(shí)均應(yīng)建立在有效證據(jù)之上。它要求學(xué)校在作出任何決定時(shí)應(yīng)當(dāng)掌握充分的實(shí)質(zhì)證據(jù),切不可僅僅接納傳聞或道聽(tīng)途說(shuō)的證據(jù),也不可接納正在接受審查的證據(jù)。僅僅以傳聞作為證據(jù)的任何教育管理活動(dòng)都會(huì)被法院的,例如僅僅因?yàn)閷W(xué)生在考試時(shí)東張西望即認(rèn)定考場(chǎng)舞弊,或僅僅因?yàn)槟橙说目陬^反映就作出紀(jì)律處分都是不負(fù)責(zé)任的決定,若因此引起的訴訟作為學(xué)校只有一種結(jié)果——敗訴。因此,這一程序還要求學(xué)校在作出決定前應(yīng)當(dāng)將相關(guān)的事實(shí)證據(jù)記錄在案,建立完整的案卷制度,并且僅能根據(jù)記錄在案的事實(shí)和理由作出決定。

(二)教育優(yōu)先

法律所具備的六大功能中,教育功能與懲罰功能是相互對(duì)應(yīng)的兩大重要功能,這二者相比較,教育功能應(yīng)當(dāng)優(yōu)于懲罰功能。本著“治病救人,懲前毖后”的指導(dǎo)方針,在法治主義中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育優(yōu)先的原則。尤其在學(xué)校教育管理活動(dòng)中,根據(jù)《教育法》的規(guī)定,學(xué)校的根本任務(wù)是教育和培養(yǎng)合格的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人,這也要求學(xué)校在其教育管理活動(dòng)中必須堅(jiān)持教育為主的原則,獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒都只能作為教育的手段而已。因此它要求學(xué)校在作出決定時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)從輕標(biāo)準(zhǔn)。即在可處分可不處分時(shí)應(yīng)不處分,處分可輕可重時(shí)應(yīng)給予較輕的處分;反之在可獎(jiǎng)勵(lì)可不獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)可輕可重時(shí)應(yīng)給予較重的獎(jiǎng)勵(lì)。這是法治中從輕兼從新原則在學(xué)校教育中的體現(xiàn)。(2)綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)。即學(xué)校所作出的獎(jiǎng)勵(lì)或處分決定應(yīng)當(dāng)與學(xué)生的行為性質(zhì)、目的、后果相聯(lián)系,并綜合考慮其一貫的表現(xiàn),不能畸輕、畸重。這是現(xiàn)代法治主義中適當(dāng)性原則在學(xué)校教育中的體現(xiàn)。

(三)尊重既往判例與習(xí)慣

既往的判例與習(xí)慣應(yīng)當(dāng)成為人們今后所模仿的對(duì)象,這就是古人所謂的“前事不忘,后事之師”。受教育者總會(huì)根據(jù)以往同類事件學(xué)校所作出的

決定來(lái)作為自身行為選擇的依據(jù)。法的預(yù)測(cè)功能也告訴我們前例與后循是密不可分的。如果既往的判例與習(xí)慣不被尊重,裁判者根據(jù)個(gè)人喜好對(duì)同一情形作出不同決定,必然導(dǎo)致人們對(duì)既有規(guī)則的尊嚴(yán)性、權(quán)威性、嚴(yán)肅性產(chǎn)生懷疑[6]。這一點(diǎn)在我國(guó)司法實(shí)踐中是有慘痛教訓(xùn)的,應(yīng)該引起學(xué)校管理者的重視。這也就要求學(xué)校在教育管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)根據(jù)以往同類事件的判例,根據(jù)教育活動(dòng)中公認(rèn)的良好習(xí)慣,對(duì)現(xiàn)今的事件作出正確、合理的決定?！按竽憚?chuàng)新”是必要的,但“蕭規(guī)曹隨”也是不可或缺的。當(dāng)然,既往的規(guī)則不可能是一成不變的,“墨守成規(guī)”顯然是不負(fù)責(zé)任的,但是當(dāng)既往的判例與習(xí)慣和現(xiàn)今的情況發(fā)生沖突時(shí),學(xué)校應(yīng)當(dāng)首先修改既有規(guī)則,再根據(jù)修訂后的規(guī)則作出決定。因?yàn)橐?guī)則必須受到尊重,這也是“法不朔及既往”原則的體現(xiàn)。

(四)異議導(dǎo)致執(zhí)行停止

在行政法中,為了保障一般行政行為的連續(xù)性,通常規(guī)定在行政復(fù)議、行政訴訟期間不停止已作出的行政決定的執(zhí)行[7]。但是學(xué)校對(duì)受教育者的教育管理活動(dòng)并非一般的行政行為。如上文所述,受教育權(quán)涉及公民的諸多權(quán)利,并廣泛牽涉國(guó)家、社會(huì)的利益,同時(shí)該行為具有階段性和時(shí)間性,錯(cuò)誤的教育管理活動(dòng)不立即停止,即使今后得到糾正,也將給受教育者造成終生無(wú)法彌補(bǔ)的損失。筆者認(rèn)為,學(xué)校教育管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)屬于《行政訴訟法》第44條、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》第21條規(guī)定的不停止執(zhí)行的例外情況,在受教育者對(duì)該行為提出任何異議的同時(shí)應(yīng)當(dāng)立即停止執(zhí)行該決定。

四、依法治校應(yīng)當(dāng)遵循教育規(guī)律

我們強(qiáng)調(diào)法律必須介入學(xué)校教育管理領(lǐng)域,強(qiáng)調(diào)必須實(shí)行依法治校,但并不等于說(shuō)可以不顧教育規(guī)律,簡(jiǎn)單粗暴地干涉學(xué)校的自治權(quán)、自。教育是一項(xiàng)特殊的社會(huì)活動(dòng),它有自身獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展模式,任何不尊重客觀規(guī)律的行為都是錯(cuò)誤的。法院不是一個(gè)教育機(jī)構(gòu),法官也不是教育專家,它們對(duì)學(xué)校教育管理的認(rèn)識(shí)水平肯定不及教育當(dāng)局,因此一味強(qiáng)調(diào)法治對(duì)學(xué)校教育管理的全面介入而忽視教育本身的客觀規(guī)律的觀點(diǎn)是片面的、錯(cuò)誤的。司法機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)校教育管理活動(dòng)的干涉和審查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持普通行為不干涉和有限范圍審查原則。法律是用于追求公平和正義的,但并非實(shí)現(xiàn)所有公平的有效途徑,因?yàn)樗痉▽彶楹透缮媸切枰杀镜?對(duì)于那些影響甚微的教育管理行為提供司法保護(hù),無(wú)疑是對(duì)有限資源的極大浪費(fèi)。筆者強(qiáng)調(diào),一方面,依法治校主要應(yīng)當(dāng)依靠學(xué)校自身轉(zhuǎn)變觀念,依照法治原則主動(dòng)、積極地采取措施,完善現(xiàn)存的治校理念和方法;另一方面,依法治校還應(yīng)當(dāng)遵循教育規(guī)律,尊重學(xué)校教育管理的自治權(quán)、自,保障學(xué)校依法制定校內(nèi)規(guī)章制度和依法進(jìn)行教育管理的權(quán)力。這2方面的有效結(jié)合要求只有在學(xué)校的教育管理活動(dòng)嚴(yán)重?fù)p害受教育者的合法權(quán)益,明顯與現(xiàn)代法治思想相背離時(shí),我們才可以動(dòng)用司法這一最終救濟(jì)手段。也只有這樣,我們才能做到在遵循客觀規(guī)律,尊重教育的專業(yè)性和特殊性的基礎(chǔ)上有效實(shí)現(xiàn)依法治校。

[參考文獻(xiàn)]

[1]王錫鋅.行政程序理性原則論要[J].法商研究,2000,18-24.

[2]韋德.行政法[M].徐炳譯.北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社,1996.373-374.

[3]韋德.行政法[M].徐炳譯.北京:中國(guó)大百科全書(shū)出版社,1997.153-154.

[4]王名揚(yáng).美國(guó)行政法[M].北京:中國(guó)法制出版社,1994.56-57.

[5]姜明安.行政法與行政訴訟法[M].北京:北京大學(xué)出版社,1999.116-1173.

第3篇：法律法制論文范文

[論文關(guān)鍵詞]非物質(zhì)文化遺產(chǎn) 法律保護(hù) 保護(hù)機(jī)制

一、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的界定

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的含義

“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”，又稱“無(wú)形文化遺產(chǎn)”，是相對(duì)于“有形文化遺產(chǎn)”而言的。根據(jù)相關(guān)立法，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，是指各族人民世代相傳并視為其文化遺產(chǎn)組成部分的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式，以及與傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式相關(guān)的實(shí)物和場(chǎng)所。包括：第一，傳統(tǒng)口頭文學(xué)以及作為其載體的語(yǔ)言；第二，傳統(tǒng)美術(shù)、書(shū)法、音樂(lè)、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技；第三，傳統(tǒng)技藝、醫(yī)藥和歷法；第四，傳統(tǒng)禮儀、節(jié)慶等民俗；第五，傳統(tǒng)體育和游藝；第六，其他非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)組成部分的實(shí)物和場(chǎng)所，凡屬文物的，適用《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》的有關(guān)規(guī)定。

（二）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的法律特征

第一，非物質(zhì)性或無(wú)形性。這里的物質(zhì)性首先是指人們的理念、情感、技能、才智、知識(shí)以及生活狀態(tài)，它本身具有無(wú)實(shí)體性或無(wú)形性，但是它可以通過(guò)人或物表達(dá)、體現(xiàn)和展示出來(lái)，成為人們能夠感受、認(rèn)識(shí)和共享的客觀現(xiàn)象。其次是指表現(xiàn)形式或者類型，包括特定的語(yǔ)言、傳統(tǒng)表演、技藝、儀式、習(xí)俗、歲時(shí)節(jié)令等，以及與上述表現(xiàn)形式相關(guān)的器具、實(shí)物和文化空間。第二，特定民族性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是特定民族在一定地域長(zhǎng)期的共同生產(chǎn)、生活中，逐漸形成的體現(xiàn)該民族成員的思維方式、行為方式具有本民族特色的文化。第三，傳承性。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)之所以稱作“非物質(zhì)”是因?yàn)槠錄](méi)有將其文化內(nèi)涵用物質(zhì)的形式固定下來(lái)，同時(shí)基于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的獨(dú)特性，其也無(wú)法用物質(zhì)形式固定下來(lái)。究其存在與傳承的特點(diǎn)而言，主要是依靠傳承的個(gè)人、群體以及民族的技藝?？趥餍氖?，約定俗成。其存在和流傳與孕育它的人文環(huán)境和自然環(huán)境密切相關(guān)，并沒(méi)有明顯的時(shí)代性，也不必依賴先進(jìn)的傳播手段。

二、我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的現(xiàn)行保護(hù)狀況

（一）現(xiàn)行有關(guān)法律規(guī)范文件和地方性法規(guī)不完善

我國(guó)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的法制還不健全，沒(méi)有建立起與之配套的法律保護(hù)體系?，F(xiàn)有的規(guī)范性文件中，僅在2011年頒布了《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》。而地方性法規(guī)中，最早的是2000年《云南省民族民間傳統(tǒng)文化保護(hù)條例》，由此看出，我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)把非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為法律保護(hù)的對(duì)象被散亂分布在有關(guān)法律法規(guī)中，且以地方法規(guī)和地方規(guī)章保護(hù)為主，法律規(guī)范的效力層次底，這對(duì)我國(guó)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)工作造成了極為不利的局面。如我國(guó)的《花木蘭》被美國(guó)迪斯尼公司改編成動(dòng)畫片《花木蘭》，其故事情節(jié)與人物刻畫嚴(yán)重歪曲了我國(guó)民間傳統(tǒng)文學(xué)，但由于缺乏明確的國(guó)內(nèi)法依據(jù)，而無(wú)法保障和主張?jiān)诜俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)上的利益。再如，“端午節(jié)”作為一種無(wú)形文化標(biāo)志，起源于我國(guó)，以紀(jì)念愛(ài)國(guó)詩(shī)人屈原為主。而韓國(guó)申報(bào)的“江陵端午祭”2005年11月24日被聯(lián)合國(guó)教科文組織正式確定為“人類傳說(shuō)及無(wú)形遺產(chǎn)代表作”。因此，“端午節(jié)”這一非物質(zhì)文化遺產(chǎn)就由我國(guó)和韓國(guó)共享。以上實(shí)例理應(yīng)引起我國(guó)行政立法機(jī)關(guān)的重視，加快我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的立法步伐以適應(yīng)我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的需要。

（二）行政執(zhí)法力度不大，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)未得到有效保護(hù)

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)主要是采取行政保護(hù)模式，但由于我國(guó)民間文化歷史悠久、種類繁多，有關(guān)部門不夠重視，普查工作力度不大，導(dǎo)致對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)整體狀況、存在種類、數(shù)量和消失的狀況認(rèn)識(shí)不清，缺乏深入和廣泛的了解，以致很多珍貴的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)及其生存環(huán)境受到嚴(yán)重威脅，例如，云南大理為修公路而拆遷唐代古城墻，正在擴(kuò)建的公路，使古代關(guān)隘龍首關(guān)變得面目全非，僅剩的幾段城墻也危在旦夕，而面對(duì)村民的質(zhì)問(wèn)，相關(guān)文化部門和交通部門并未給出一個(gè)足以令人信服的理由。在村民們看來(lái)，這樣的施工方案將使龍首關(guān)遺址遭到嚴(yán)重破壞乃至消失，使大量的旅游事業(yè)失去一個(gè)極具歷史、文化和旅游開(kāi)發(fā)的亮點(diǎn)。同時(shí)，我國(guó)的申報(bào)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)工作也相對(duì)滯后，比如陜西戶縣的農(nóng)民畫、陜北的安塞腰鼓、青海同仁的熱貢藝術(shù)、壯族的“三月三”、云南傣族的潑水節(jié)等，在數(shù)量上明顯占有世界總量的很大份額，但仍沒(méi)有申報(bào)成功。

三、我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法律保護(hù)機(jī)制的完善

（一）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)民事法律保護(hù)的完善

1.《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》的性質(zhì)

鑒于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)自身的特性，它體現(xiàn)的利益既有公共利益、公共關(guān)系，又有私人利益、個(gè)人權(quán)利。為此，對(duì)于專門針對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)立法中的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》究竟如何定位其法律地位，學(xué)術(shù)界存在一定的分歧。一些學(xué)者認(rèn)為，《公約》沒(méi)有明確非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的權(quán)利主體，只強(qiáng)調(diào)了政府在保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的主導(dǎo)作用，并沒(méi)有賦予非物質(zhì)文化遺產(chǎn)以私權(quán)屬性，故非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不屬于私有財(cái)產(chǎn)，而屬于政府介入的公權(quán)力；此外，有學(xué)者基于我國(guó)有關(guān)非物質(zhì)遺產(chǎn)保護(hù)的法律規(guī)范具有濃厚的公權(quán)色彩以及非物質(zhì)文化遺產(chǎn)無(wú)法歸結(jié)為個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)認(rèn)識(shí)，認(rèn)為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)不具備私權(quán)特征；有學(xué)者認(rèn)為，大多數(shù)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有以口授和行為傳承的特點(diǎn)，因而非物質(zhì)文化遺產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)性質(zhì)，從法律部門的劃分看，屬于民法部門。筆者認(rèn)為，《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》是一部具有私權(quán)性質(zhì)的法律，應(yīng)定位為私法。因?yàn)?，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)通常是由民族集體創(chuàng)作并世代相傳，不同地域，不同地理環(huán)境及不同歷史經(jīng)歷的民族其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有不同的文化特性，其表現(xiàn)形式也精彩紛呈。此外，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是一種智力勞動(dòng)成果，具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值屬性，涉及到產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)、利益的歸屬、權(quán)利人的利益保護(hù)等問(wèn)題。從私權(quán)保護(hù)的角度以激勵(lì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)所有人的積極性，尤其是傳統(tǒng)的口頭文學(xué)、表演藝術(shù)、美術(shù)及傳統(tǒng)的手工藝、醫(yī)藥等知識(shí)和實(shí)踐活動(dòng)等，私權(quán)保護(hù)更利于我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)。

（二）程序方面，引入民事公益訴訟制度，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有特定民族性，即集體性的特點(diǎn)，以民歌為例，民歌作品包括原生作品和派生作品，當(dāng)前民歌已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，很難確定其作者，也就不存在公開(kāi)發(fā)表權(quán)，有關(guān)法律也只是作了必須署名作品的來(lái)源民族、群體或區(qū)域的原則性規(guī)定。我國(guó)《著作權(quán)法》保護(hù)派生作品的著作權(quán)，且派生作品的作者相對(duì)來(lái)說(shuō)容易確認(rèn)，但卻導(dǎo)致流傳群體的合法權(quán)益容易被忽視，這就有必要引入民事公益訴訟制度，以保護(hù)處于弱勢(shì)地位的民間流傳群體相關(guān)的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。這里的民事公益訴訟并不是與現(xiàn)行民事訴訟并列的訴訟制度，而是包含在民事訴訟的一種形式，該制度可借鑒完善后的行政公益訴訟制度進(jìn)行具體規(guī)定。

（三）非物質(zhì)文化遺產(chǎn)行政法律保護(hù)的完善

1.加強(qiáng)行政立法，規(guī)范政府保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的行為

政府在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)中承擔(dān)著大量的作為義務(wù)，如果不積極作為，將會(huì)造成非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的嚴(yán)重流失和破壞。因此，政府行為既要合理，更要合法。在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)過(guò)程中引入聽(tīng)證制度，對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在保護(hù)和管理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)過(guò)程中的失職行為給予行政處分，當(dāng)其行為達(dá)到嚴(yán)重社會(huì)危害性并構(gòu)成犯罪時(shí)應(yīng)將其交與司法機(jī)關(guān)進(jìn)行制裁。

2.加大行政執(zhí)法力度，使非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得到切實(shí)保護(hù)

在當(dāng)前我國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)模式下，政府應(yīng)積極發(fā)揮其主導(dǎo)作用，并鼓勵(lì)民眾積極參與到非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)中來(lái)。各級(jí)有行政執(zhí)法權(quán)的文化行政部門應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)依法行政，在保持、尊重、搶救、弘揚(yáng)、傳承非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的同時(shí)，注重對(duì)它的合理開(kāi)發(fā)與利用。對(duì)于破壞非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的行為給予行政處罰，做到有法可依、違法必究，執(zhí)法必嚴(yán)，使非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得到切實(shí)保護(hù)。

第4篇：法律法制論文范文

在我國(guó)的教育機(jī)制當(dāng)中，其中最重要的一點(diǎn)就是思想政治教育。思維是行動(dòng)的先導(dǎo)，只有擁有健康的思想，才能指導(dǎo)自己正確的行為。在高中階段，設(shè)置一些法律知識(shí)的教育是豐富政治課的教學(xué)資源的必然要求，同時(shí)也是促進(jìn)學(xué)生思想政治全面發(fā)展的有效途徑。學(xué)生通過(guò)學(xué)習(xí)、掌握一些法律知識(shí)，可以強(qiáng)化他們的法律意識(shí)，因此，在政治課的教學(xué)中，教師要不斷地向?qū)W生滲透一些法律知識(shí)，以補(bǔ)充政治課程中的教學(xué)內(nèi)容，豐富政治課堂教學(xué)的資源，從而讓政治課的教學(xué)達(dá)到思想道德教育和法律知識(shí)教育相結(jié)合的雙重教育作用，促進(jìn)學(xué)生全面健康的發(fā)展，為提高政治課堂的教學(xué)效益服務(wù)。

二、結(jié)合案例進(jìn)行教學(xué)，讓教學(xué)更具說(shuō)服力

在教學(xué)法律知識(shí)的時(shí)候，結(jié)合具體的案例教學(xué)具有特殊的意義。因?yàn)樵趯?duì)案例進(jìn)行必要的分析與探究時(shí)，既能使法律條文更加的生動(dòng)、具體，而且這些真實(shí)存在的案件又可能對(duì)法律的條文提出一定的挑戰(zhàn)，引發(fā)學(xué)生的思考，提高學(xué)生對(duì)相關(guān)法律的認(rèn)識(shí)和理解。此外，案例教學(xué)也有助于“活化”政治教材，而且還能夠改革過(guò)去傳統(tǒng)的教學(xué)模式，有效地解決理論知識(shí)與實(shí)際生活相聯(lián)系的問(wèn)題，逐漸提高學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力；將現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的一些實(shí)例引入到政治課堂教學(xué)中，能增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)政治知識(shí)的主動(dòng)性、積極性，激發(fā)他們學(xué)習(xí)的興趣，有效地促進(jìn)教學(xué)相長(zhǎng)，為構(gòu)建高效率的政治課打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。比如，在組織學(xué)生探究“依法辦事，樹(shù)立社會(huì)主義的權(quán)利義務(wù)觀”的相關(guān)內(nèi)容時(shí)，為了更好地突出教學(xué)效率，讓學(xué)生更好地吸收這些知識(shí)點(diǎn)，教師就可以舉一些現(xiàn)實(shí)生活中的鄰里關(guān)系，特別是居民樓中上下樓層之間的相處關(guān)系。學(xué)生也舉了很多這方面的真實(shí)案例，通過(guò)學(xué)生間的討論、分析等，讓學(xué)生知道了依法辦事的重要性：依法辦事關(guān)系到國(guó)家與社會(huì)的安定，同時(shí)也關(guān)系到每個(gè)公民的切身利益。把權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一起來(lái)，樹(shù)立起社會(huì)主義的權(quán)利義務(wù)觀，是實(shí)行依法治國(guó)的思想基礎(chǔ)。讓學(xué)生掌握一些與自身實(shí)際生活相關(guān)的法律知識(shí)，逐漸地促使學(xué)生養(yǎng)成遵守法律的好習(xí)慣，讓學(xué)生在行使權(quán)力的時(shí)候能夠依法辦事，自覺(jué)地去履行相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)的理念。

三、在實(shí)踐中深化學(xué)生的法制意識(shí)與觀念

學(xué)習(xí)政治知識(shí)切忌死記硬背，因?yàn)樗烙浻脖车氖斋@是微乎其微的，因此，在傳授法律意識(shí)的時(shí)候，教師要寓法制教育于豐富多彩的實(shí)踐活動(dòng)當(dāng)中，這樣不但能讓政治課堂“活”起來(lái)，而且還能夠激發(fā)學(xué)生積極參與的熱情。比如，在課堂教學(xué)中，教師可以組織學(xué)生模擬選舉人民代表或者模擬法庭；討論一些關(guān)于“青少年應(yīng)該如何維護(hù)好自己的合法權(quán)益”的辯論賽；也可以讓學(xué)生自編一些法制小報(bào)展評(píng)的知識(shí)競(jìng)賽等。這些實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展既能活躍課堂的教學(xué)氣氛，還能鍛煉學(xué)生的實(shí)踐能力，促使課堂教學(xué)達(dá)到預(yù)期的效果。實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展也能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，

四、結(jié)語(yǔ)

第5篇：法律法制論文范文

【關(guān)鍵詞】高職教育；法律教育；改革

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)高職法律教育發(fā)展比較快，學(xué)生人數(shù)也逐年增長(zhǎng)。但是，學(xué)生過(guò)多也會(huì)對(duì)法律教育產(chǎn)生不良的影響，學(xué)生多就業(yè)機(jī)會(huì)少，會(huì)出現(xiàn)人力資源浪費(fèi)，學(xué)生質(zhì)量不高等現(xiàn)象。目前，我國(guó)各高校法律專業(yè)的學(xué)生就業(yè)前景并不樂(lè)觀，高校法律人才與社會(huì)法律人才需求不相符，學(xué)生就業(yè)情況堪憂，所以，高校法律教育如何開(kāi)展教育工作，如何培養(yǎng)出與社會(huì)人才需求相符的法律人才，提高學(xué)校人才質(zhì)量，是高職法律教育改革中必須要考慮的一個(gè)因素。

一、高職法律職業(yè)教育現(xiàn)狀

從我國(guó)高職法律教育來(lái)看，培養(yǎng)一批具有高文化素養(yǎng)和專業(yè)性較強(qiáng)的法律人才，需要花費(fèi)6年的時(shí)間。在我國(guó)高職法律教育中，本科院校是4年，高職院校是3年。高職院校僅有三年時(shí)間來(lái)培養(yǎng)社會(huì)需要的法律人才，可見(jiàn)高職院校的教育任務(wù)比較大，難度系數(shù)也比較大。據(jù)了解，我國(guó)高職院校法律系的學(xué)生就業(yè)狀況并不樂(lè)觀，他們?cè)诋厴I(yè)之后不能適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，理論知識(shí)不牢固，且毫無(wú)社會(huì)經(jīng)驗(yàn)。究其原因，高職院校在法律教育中，教學(xué)內(nèi)容沒(méi)有順應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，教育結(jié)構(gòu)不合理，沒(méi)有明確的培養(yǎng)目標(biāo)。

二、高職法律教育現(xiàn)存的主要問(wèn)題

（一）法律輔助人員和幾層法律服務(wù)人員的錄用考核制度不完善。錄用考核制度的不完善，導(dǎo)致了高職法律專業(yè)的學(xué)生就業(yè)困難，學(xué)生難以就業(yè)，高職院校的法律教育成果不明顯。因?yàn)楦呗毞山逃呐囵B(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)法律輔助人員和幾層法律人員，但是因?yàn)檫@兩種職業(yè)的錄用考核制度沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，職業(yè)資格考試不完善，各單位會(huì)根據(jù)崗位需求招聘法律人才，且招聘時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方式各不相同，學(xué)生難以應(yīng)對(duì)復(fù)雜的招聘機(jī)制。（二）教學(xué)與就業(yè)脫節(jié)。高職教育主要培養(yǎng)技能型人才，一般學(xué)生的職業(yè)技能比較高，所以在教學(xué)中實(shí)踐教學(xué)比較重要。但是高職法律教育中，學(xué)生的實(shí)踐機(jī)會(huì)非常少，學(xué)生很少有機(jī)會(huì)接觸法律方面的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，實(shí)踐能力比較差。有的高職院校甚至壓縮或取消學(xué)生的實(shí)踐課程，只注重理論知識(shí)的傳授，導(dǎo)致學(xué)生的實(shí)踐能力比較低，在實(shí)際工作中難以應(yīng)對(duì)?，F(xiàn)在社會(huì)需要具有操作能力的人才，能夠勝任司法實(shí)務(wù)中的具體操作程序，這就要求我們培養(yǎng)學(xué)生的目標(biāo)應(yīng)該是面向操作性的人才。高職教育其實(shí)就是以培養(yǎng)實(shí)用型技術(shù)人才為目標(biāo)的。既然已經(jīng)制定了目標(biāo)，就應(yīng)該進(jìn)行一系列的改革，不要再沿用那些傳統(tǒng)的教學(xué)模式，要求學(xué)生能學(xué)以致用，以就業(yè)為導(dǎo)向。而現(xiàn)在的法律市場(chǎng)主要是需求一些法律輔助人才，懂法律基礎(chǔ)知識(shí)，會(huì)實(shí)際操作。所以爭(zhēng)取通過(guò)教學(xué)方式的改革來(lái)解決學(xué)生就業(yè)難的問(wèn)題。（三）高職法律教育師資力量缺乏。在高職法律教育中，多數(shù)法律專業(yè)指導(dǎo)老師的職業(yè)能力都比較低，只是掌握了比較基礎(chǔ)的理論知識(shí)，對(duì)于實(shí)際的法律問(wèn)題沒(méi)有深入的研究。在高職教育中，法律教育的發(fā)展歷史比較短，還沒(méi)有形成一定規(guī)模的師資隊(duì)伍。很多高職法律指導(dǎo)老師都沒(méi)有實(shí)際的法律禁言，多數(shù)是“雙師型”。這類指導(dǎo)老師的教育理念、教育能力等都不高，不能滿足高職法律教育的需求。

三、高職法律職業(yè)教育改革的舉措

（一）正確的專業(yè)定位。高職法律教育的目標(biāo)是培養(yǎng)輔助型法律人才，這一目標(biāo)必須明確。高職法律教育應(yīng)該對(duì)法律專業(yè)進(jìn)行科學(xué)的定位，培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力和職業(yè)道德，提高學(xué)生綜合素質(zhì)和吃苦耐勞的精神，為社會(huì)提供更多高技能高應(yīng)用的法律輔助人才。高職法律教育改革應(yīng)該注重學(xué)生的職業(yè)技能和綜合素質(zhì)，培養(yǎng)綜合性法律人才。(二)加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，凸顯高職法律特色。高職法律教育應(yīng)該重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生的時(shí)間能力，構(gòu)建以技能培養(yǎng)為核心的教學(xué)體系，增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)踐能力。在學(xué)生的實(shí)踐課程中，可以對(duì)學(xué)生進(jìn)行技能訓(xùn)練，例如模擬法庭讓學(xué)生能夠在真實(shí)的環(huán)境中將所學(xué)知識(shí)應(yīng)用到實(shí)踐中；對(duì)學(xué)生進(jìn)行輔助服務(wù)訓(xùn)練，比如法律檔案管理，速錄訓(xùn)練等；也可以為學(xué)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，在學(xué)習(xí)了基礎(chǔ)的理論知識(shí)后，讓學(xué)生在真正的工作崗位上實(shí)習(xí)，發(fā)現(xiàn)自己的學(xué)習(xí)問(wèn)題，在回校之后能夠及時(shí)補(bǔ)充理論知識(shí)，為以后真正踏入社會(huì)工作做好準(zhǔn)備。實(shí)訓(xùn)課程能夠很大程度上提高學(xué)生的實(shí)踐能力，培養(yǎng)學(xué)生的綜合能力，提高學(xué)生的職業(yè)素質(zhì)。（三）重視師資力量建設(shè)。高職院校師資力量不高是一個(gè)比較突出的問(wèn)題，在高職法律教育改革過(guò)程中們應(yīng)該重視師資力量的建設(shè)，提高學(xué)院教師的教育水平，給與指導(dǎo)老師進(jìn)修或?qū)W習(xí)的機(jī)會(huì)，或企業(yè)實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì)，讓老師與學(xué)生共同參與實(shí)習(xí)，提高老師的職業(yè)教育能力。針對(duì)高職法律教育師資力量不強(qiáng)的問(wèn)題，高職院?？梢酝诰虮容^有經(jīng)驗(yàn)的法律講師，舉行系列講座活動(dòng)，讓學(xué)生了解在進(jìn)入社會(huì)工作之后會(huì)面臨哪些問(wèn)題，也可以聘請(qǐng)法律事務(wù)所或其他法律方面的人才，定期到校講課，分享法律經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)展學(xué)院的師資隊(duì)伍。

近年來(lái)，我國(guó)政府提出要大力發(fā)展職業(yè)教育，高職院校將培養(yǎng)目標(biāo)確定為：培養(yǎng)高技能人才，滿足社會(huì)對(duì)于技能型人才的需要。從我國(guó)高職教育的發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，高職法律教育改革還處于探索階段，提升老師的職業(yè)教育能力，改革教育思想，完善教育結(jié)構(gòu)，尋找科學(xué)合理的教學(xué)方式，才是最科學(xué)的改革方法。推動(dòng)高職法律教育，能夠促進(jìn)我國(guó)教育體系的發(fā)展，完善我國(guó)法律教育結(jié)構(gòu)，提高國(guó)家法制化進(jìn)程。

作者:王娜 單位:通遼職業(yè)學(xué)院公共教學(xué)部

參考文獻(xiàn)：

[1]彭建新.論高職法律教育的類型觀及培養(yǎng)目標(biāo)定位[J].中國(guó)成人教育,2010.(16).

第6篇：法律法制論文范文

宋朝形成的商稅網(wǎng)絡(luò)遍及全國(guó)各地，并設(shè)立了中央與地方兩大層級(jí)管理商稅的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，地方只有操作的權(quán)利，不論大小事務(wù)均由中央決定。為了更好地控制稅收，地方稅官通常由中央直接派遣。宋朝制定了包括令、敕、格、式、申明、則例在內(nèi)的各類商稅法令，嚴(yán)格規(guī)定了各類商稅執(zhí)法程序，全面規(guī)范了各類商稅征收行為。

1.征商機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（1）征收商稅的體系。宋朝重視經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也十分重視商稅的課征，在全國(guó)范圍內(nèi)建立了完整的商稅征收網(wǎng)絡(luò)，覆蓋了從京師到墟市的廣大范圍。（2）征商的管理機(jī)構(gòu)。宋朝商稅事務(wù)管理機(jī)構(gòu)有中央和地方兩個(gè)層級(jí)。基于統(tǒng)治者中央集權(quán)的考慮，宋朝商稅征收大權(quán)由中央直接掌控，地方只起到執(zhí)行作用，事無(wú)巨細(xì)均需由中央主管機(jī)構(gòu)直接統(tǒng)籌安排、核準(zhǔn)批復(fù)。中央的主管機(jī)構(gòu)是三司，統(tǒng)籌管理全國(guó)商稅，另外，還有一個(gè)特殊的商稅管理部門太府寺，負(fù)責(zé)京城一帶的商稅。地方的征商機(jī)構(gòu)分為路、州、縣三級(jí)，形成層層相扣的隸屬關(guān)系。路一級(jí)的管理長(zhǎng)官是轉(zhuǎn)運(yùn)使，州一級(jí)的管理長(zhǎng)官是司戶參軍，縣一級(jí)的管理長(zhǎng)官是縣令。（3）買撲制度。五代后唐時(shí)期，買撲制度就已經(jīng)出現(xiàn)。在宋朝，買撲廣泛用于各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。買撲就是將一個(gè)地方的商稅劃定出一個(gè)官府應(yīng)當(dāng)征收的稅額，然后交由合適的人承包，每年上繳這種固定的數(shù)額，多余的部分歸承包人所有。

2.征商法制體系。商稅征收之于國(guó)家財(cái)政的影響不容輕視，由此衍生了大量的專門性法律。宋朝商稅法律的形式多種多樣。（1）商稅則例。例本來(lái)是彌補(bǔ)法之不足而存在的，但在宋朝的實(shí)際法律程度中，例起到的作用相當(dāng)大，甚至超過(guò)了法令起到的作用，商稅事務(wù)也不例外。據(jù)史料記載，宋朝初期就已存在商稅則例。雖然商稅則例的具體內(nèi)容已不能詳考，但仍可知其在宋朝商稅法律體系中擁有極為重要的地位。商稅則例不僅及時(shí)核查梳理、因時(shí)編排管理，而且公布于天下，適用于全國(guó)。該辦法能夠有效杜絕地主階層設(shè)置壁壘阻止財(cái)富外流，使國(guó)家使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)征收商稅，有益于商品的流通，從而形成更廣泛的市場(chǎng)。（2）商稅行為規(guī)范。納征商稅有法定的程式。征稅種類與操作程序都需通告民眾，稅錢則例因時(shí)調(diào)整，轉(zhuǎn)運(yùn)司依據(jù)市場(chǎng)變化每半年重新審定標(biāo)準(zhǔn)，做到增損適中，新創(chuàng)的標(biāo)準(zhǔn)需要先通過(guò)戶部的申報(bào)準(zhǔn)核。商稅務(wù)設(shè)商稅監(jiān)官與相關(guān)職守公人，監(jiān)官需要躬親檢視，即時(shí)進(jìn)行點(diǎn)檢，相關(guān)職守公人則按序及時(shí)檢察批引。經(jīng)各稅場(chǎng)時(shí)，每種稅物按品類數(shù)量出具稅引，進(jìn)行批驗(yàn)。場(chǎng)務(wù)管理規(guī)定，每件簿歷都須層報(bào)印押，不可擅自增置，相關(guān)部門要嚴(yán)格查驗(yàn)，確保施行。（3）征商特別法。盡管宋朝統(tǒng)治者反對(duì)官員涉足商場(chǎng)，但是眾多的官員或貴族還是借助掌握的特權(quán)從事經(jīng)商，而且漸成風(fēng)氣，朝廷雖禁難止。達(dá)官貴族借助職權(quán)，競(jìng)相從商，與法令本不相容，但是鑒于風(fēng)氣已成，法難責(zé)眾，統(tǒng)治者不得不退而求其次，這邊說(shuō)不可以，那邊照章征稅，成為了一項(xiàng)既定的制度。針對(duì)商業(yè)活動(dòng)的商稅，不能隨意加以擴(kuò)大，需要充分考慮普通百姓生活的需要與正常的社會(huì)生產(chǎn)行為。同時(shí)，為具有特殊身份的人，包括士大夫階層、軍隊(duì)以及外國(guó)人等特殊階層的人，提供特別的保護(hù)與便利。（4）商稅務(wù)官吏違規(guī)處罰規(guī)定。為了實(shí)現(xiàn)遍布全國(guó)的商稅網(wǎng)層層相扣，幫助中央控制財(cái)權(quán)，宋朝對(duì)地方稅務(wù)既進(jìn)行了操作性規(guī)范，也制定了詳備的處罰準(zhǔn)則，不僅可以督促稅吏行使職權(quán)，而且能夠管束稅吏行為，營(yíng)造秩序井然的征收環(huán)境。（5）偷漏稅處罰規(guī)定及相關(guān)獎(jiǎng)賞制度。偷漏稅的行為影響了正常的稅收秩序，消減了財(cái)政收入，關(guān)涉財(cái)賦大計(jì)，國(guó)家明令禁止，并輔之以經(jīng)濟(jì)制裁與刑事處罰。北宋以經(jīng)濟(jì)處罰為主，南宋商稅在國(guó)家財(cái)政收入的比重增加，處罰偷漏稅更加嚴(yán)厲。采用重刑與賞告結(jié)合的方式結(jié)成細(xì)密的法網(wǎng)，攔截企圖偷漏稅的商販，同時(shí)，為避免誣告，對(duì)舉報(bào)者制定了限制性規(guī)定與處罰規(guī)定，其目的就是既維護(hù)商稅征收秩序，杜絕偷漏稅行為，又保護(hù)商販的合法權(quán)益。

二、宋朝商稅法律制度利弊分析

作為中國(guó)古代商品經(jīng)濟(jì)較為繁榮的一個(gè)時(shí)期，宋朝各項(xiàng)制度的構(gòu)建具有其完備性的一面，但同時(shí)也不乏其腐朽性一面。宋朝商稅法律制度亦不例外，在取得的成就背后，也存在著無(wú)法克服的弊病。

1.取得的成就。宋朝各種制度的設(shè)計(jì)與建立均是以前朝作為藍(lán)本的，但同時(shí)也存在獨(dú)創(chuàng)之處，尤其是商稅則例的出臺(tái)。盡管商稅則例設(shè)計(jì)盡可能全面而細(xì)致，作為封建集權(quán)制下的產(chǎn)物，依然存在無(wú)法克服的缺陷，但從整個(gè)宋朝商稅法律制度來(lái)說(shuō)，還是比較完備的。（1）形成嚴(yán)密的商稅征收網(wǎng)。兩宋在京都設(shè)置都商稅院，在繁華的州府設(shè)置商稅院、都稅務(wù)或商稅務(wù)。對(duì)于地處偏遠(yuǎn)、不必差官置務(wù)的區(qū)域，實(shí)行買撲商稅的辦法。（2）商稅征收制度的完善。對(duì)于商稅征收，宋朝統(tǒng)治者歷來(lái)非常重視。宋太祖首定的商稅則例，只是非?；\統(tǒng)地將應(yīng)稅物品的名稱與稅率列出。之后，宋太宗曾兩次進(jìn)行修訂，加以補(bǔ)充，形成全國(guó)通用的征商則例，為兩宋的商稅法律制度打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（3）商稅立法的完善。在宋代，商稅有住稅與過(guò)稅之分，前者屬于買賣交易稅，后者屬于商品流通稅。宋朝統(tǒng)治者注意隨時(shí)勢(shì)的變化修改完善商稅的立法，以避免加重商人的稅收負(fù)擔(dān)。在征稅數(shù)額上，貫徹法定原則；在征稅任務(wù)上，根據(jù)稅收制度的修改變化，及時(shí)調(diào)整稅收任務(wù)。（4）禁止非法增收商稅。宋朝禁止非法增收商稅，對(duì)違反商稅法律制度的規(guī)定、擅自增加商人負(fù)擔(dān)的行為嚴(yán)加懲處，決不姑息養(yǎng)奸。宋朝相當(dāng)重視商業(yè)與商人，把商人受到的不合理待遇提高到“殘民損國(guó)”的高度，必須加以肅清。由此可知，宋朝商品經(jīng)濟(jì)的繁榮絕非偶然。

2.帶來(lái)的弊病。雖然宋朝商稅法律制度已經(jīng)比較完備，不僅首創(chuàng)商稅則例，而且整個(gè)商稅法律體系遠(yuǎn)遠(yuǎn)比前代較為完善，但是宋朝商稅法律制度并不是完美無(wú)缺的，仍然存在諸多弊病。（1）從征稅方式來(lái)看，沒(méi)有依照應(yīng)征商品的總量與價(jià)值征收，而是依照裝載工具的容量征收，加重了商人的稅負(fù)，不利于商品的流通，影響了邊遠(yuǎn)地區(qū)人們的生產(chǎn)與生活。（2）從商品征稅來(lái)說(shuō)，定制規(guī)定，過(guò)稅與住稅之和是百分之五，抽稅是百分之十，表面上看不算重，但實(shí)際上，過(guò)稅存在重復(fù)計(jì)征現(xiàn)象，而且買撲市場(chǎng)不計(jì)其數(shù)，官府法令又規(guī)定商人必須走官道，對(duì)于從事長(zhǎng)途販運(yùn)的商人而言，商稅成為無(wú)法承擔(dān)的重負(fù)。此外，部分稅務(wù)機(jī)構(gòu)的非法征收也導(dǎo)致了商人稅負(fù)的加重。（3）從納稅主體偷漏稅行為來(lái)講，偷漏稅會(huì)造成商稅收入減少，也有損征稅官吏的政績(jī)，理論上應(yīng)該依法處罰，但是實(shí)踐中，地方官員與商稅征收人員休戚相關(guān)，期望地方官員能夠?qū)ι潭愓魇杖藛T的不法征收行為進(jìn)行制裁是不太現(xiàn)實(shí)的。（4）從商稅減免來(lái)說(shuō)，減免的詔令反復(fù)無(wú)常，昨日頒布減免之詔，今日可能又將減免的賦稅收回，甚至加倍征收。（5）從商稅征收的法律監(jiān)督來(lái)講，細(xì)密的考課獎(jiǎng)懲條法有助于進(jìn)行財(cái)政管理，是在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施中央財(cái)政集權(quán)制度的重要保證，但是過(guò)于細(xì)密的條法，又給全面貫徹帶來(lái)了一系列的困難，有些條法的漏洞與不當(dāng)加劇了商稅征收管理的混亂。

第7篇：法律法制論文范文

一、引言

旅游電子商務(wù)的廣泛應(yīng)用不僅可以提高效率、降低成本、尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),而且可以增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,保持持續(xù)的高速增長(zhǎng),從容應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)。

陜西的旅游資源可謂得天獨(dú)厚。悠久的歷史和燦爛的文化,為陜西留下了無(wú)數(shù)享譽(yù)全國(guó)乃至世界的古代遺跡和文物珍寶。在我國(guó)旅游產(chǎn)業(yè)剛剛起步,在旅游資源即旅游產(chǎn)品相對(duì)不充分的八十年代初期,陜西憑籍其豐富的旅游資源在接待入境旅游者人數(shù)和旅游外匯收人方面迅速擠進(jìn)全國(guó)前五位。近年來(lái)東部地區(qū)逐漸重視旅游業(yè)的發(fā)展,又大力借助電子商務(wù)對(duì)旅游業(yè)的推動(dòng)作用,陜西旅游收入在國(guó)內(nèi)的份額越來(lái)越低。陜西省地處西部地區(qū)在資金和技術(shù)方面相較東部地區(qū)落后,旅游電子商務(wù)的發(fā)展存在諸多的問(wèn)題。本文就陜西省旅游電子商務(wù)發(fā)展面臨的問(wèn)題進(jìn)行了分析,并提出了幾點(diǎn)建議。

二、陜西旅游電子商務(wù)當(dāng)前面臨的問(wèn)題

(一)大部分陜西旅游電子商務(wù)網(wǎng)站專業(yè)性差。

目前,大多數(shù)的陜西旅游電子商務(wù)網(wǎng)站信息匱乏,沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到電子商務(wù)的作用和功能,網(wǎng)站內(nèi)容簡(jiǎn)單、手段單一,無(wú)法提供更為詳盡的旅游線路,對(duì)酒店和景點(diǎn)的介紹也極為簡(jiǎn)單。網(wǎng)站絕大部分只是文字和圖片的簡(jiǎn)單展示,很少利用視頻功能,信息更新速度慢。綜觀陜西省的旅游網(wǎng)站,真正涉及旅游電子商務(wù),能給游客提供“旅游套餐”的少之又少。此外旅游電子商務(wù)觀念陳舊,技術(shù)落后等都限制了陜西旅游電子商務(wù)的發(fā)展。

(二)旅游企業(yè)觀念沒(méi)有跟上,網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷開(kāi)展得還不夠廣泛和深入。

目前,陜西旅游業(yè)的大部分業(yè)務(wù)開(kāi)展仍以傳統(tǒng)的模式進(jìn)行。網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷還沒(méi)有被廣大的旅游企業(yè)所完全接受,人們?nèi)粤?xí)慣于傳統(tǒng)的旅游商務(wù)模式。企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到旅游電子商務(wù)的高效性和低消耗性,對(duì)其安全性不信任。他們對(duì)網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷的方式持懷疑和觀望態(tài)度,這直接導(dǎo)致了陜西省旅游電子商務(wù)的業(yè)務(wù)層次淺、交易額小,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)缺乏動(dòng)力。這些將成為制約陜西旅游電子商務(wù)發(fā)展的瓶頸,并最終導(dǎo)致其難以向縱深發(fā)展。

(三)旅游電子商務(wù)的整體環(huán)境有待完善。

陜西旅游業(yè)的信息化發(fā)展不平衡,尚未建成統(tǒng)一、權(quán)威的旅游信息資源庫(kù),旅游信息資源共享性差。旅游業(yè)牽扯面廣,對(duì)于信息共享的要求尤其強(qiáng)烈。但各部門、各旅游企業(yè)對(duì)于信息化發(fā)展的重視程度不一,其發(fā)展缺乏必要的組織和協(xié)調(diào)機(jī)制,旅游信息難以實(shí)現(xiàn)有效共享,網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)無(wú)法發(fā)揮,嚴(yán)重阻礙了陜西旅游電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。

(四)旅游電子商務(wù)正常運(yùn)作所需的資金、技術(shù)投入不足。

陜西的旅游企業(yè)開(kāi)展電子商務(wù)大部分處于初級(jí)階段,資金的投入有限,而網(wǎng)站一旦開(kāi)通必須時(shí)刻準(zhǔn)備接受旅游者24小時(shí)全天候的訪問(wèn),對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行實(shí)時(shí)維護(hù),尤其是企業(yè)后臺(tái)電子商務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)和維護(hù)。這一系列工作在啟動(dòng)階段需要大量資金、技術(shù)的支持?，F(xiàn)階段,有限的電子商務(wù)交易還不足以帶來(lái)真實(shí)可見(jiàn)的效益,使陜西的旅游企業(yè)對(duì)于進(jìn)一步投入資金普遍缺乏動(dòng)力。

三、陜西旅游電子商務(wù)發(fā)展的突破點(diǎn)

(一)開(kāi)展旅游電子商務(wù)的個(gè)性化服務(wù)

以服務(wù)為本的旅游電子商務(wù)面對(duì)的是需求趨向于多元化、細(xì)分化和個(gè)性化的旅游消費(fèi)群體,能否開(kāi)發(fā)出適應(yīng)各種需求的服務(wù)對(duì)于旅游電子商務(wù)的生存與發(fā)展至關(guān)重要。把服務(wù)對(duì)象定位于個(gè)性張揚(yáng)的自主型旅游人群,要求旅游電子商務(wù)必須與旅游資源接軌,開(kāi)展個(gè)性化服務(wù)。通過(guò)客戶關(guān)系管理搜尋和獲取個(gè)性化的客戶資料和有價(jià)值的市場(chǎng)信息,并據(jù)此設(shè)計(jì)出各具特色的旅游產(chǎn)品和服務(wù),或者讓旅游者自己設(shè)計(jì)旅游線路和旅游行程,旅游企業(yè)根據(jù)顧客的需求提供量體裁衣式的訂單服務(wù),這種網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航和網(wǎng)際服務(wù)相結(jié)合的模式凸現(xiàn)了旅游產(chǎn)品的個(gè)性化、信息化和時(shí)代化的氣息。在世界旅游競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的現(xiàn)今,光靠特色旅游產(chǎn)品來(lái)爭(zhēng)取市場(chǎng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,因?yàn)檫@些產(chǎn)品最終都演變成“無(wú)差異化狀態(tài)”,這個(gè)時(shí)候能爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)的唯一利器就是服務(wù)。旅游企業(yè)應(yīng)該廣泛、多渠道地收集信息、了解消費(fèi)者的需求,并以此開(kāi)展各種服務(wù)項(xiàng)目,提供個(gè)性化服務(wù)、增值服務(wù)等,盡可能達(dá)到服務(wù)的最高理念。

(二)推動(dòng)中小企業(yè)的廣泛參與

當(dāng)前中小企業(yè)不愿意參與到旅游電子商務(wù)中來(lái)的原因有以下幾個(gè)方面:一是中小企業(yè)缺少雄厚的資金和技術(shù),他們把有限的資金都用到了生產(chǎn)、銷售和服務(wù)當(dāng)中,沒(méi)有資金開(kāi)展旅游電子商務(wù)。二是觀念還沒(méi)有改變。他們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)過(guò)于虛擬,沒(méi)有形成旅游電子商務(wù)這種觀念。三是對(duì)旅游電子商務(wù)缺乏信心,一些中小企業(yè)也開(kāi)展了旅游電子商務(wù),但效果并不理想,贏利微薄,甚至虧損,這影響到他們繼續(xù)開(kāi)展旅游電子商務(wù)的信心。四是缺少旅游電子商務(wù)人才,沒(méi)有人才作保證,就無(wú)法深入的開(kāi)展旅游電子商務(wù)。

為了解決中小企業(yè)面臨的上述問(wèn)題,首先政府要出臺(tái)優(yōu)惠政策,給予他們一定的資金、技術(shù)和人才支持,積極引導(dǎo)。其次,通過(guò)大型旅游網(wǎng)站實(shí)施電子商務(wù),例如:攜程網(wǎng)、藝龍網(wǎng)等。這在一定程度上可以降低企業(yè)的成本而且風(fēng)險(xiǎn)較小。最后是共建旅游聯(lián)合體的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)盟。中小企業(yè)在參與旅游電子商務(wù)時(shí),互相合作、交流,共筑風(fēng)險(xiǎn)、共同發(fā)展。

(三)加大旅游電子商務(wù)的投資力度,拓展融資渠道。

陜西旅游企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)加快電子商務(wù)建設(shè)的重要性和緊迫感,從思想觀念、管理方式等方面自覺(jué)加快信息化建設(shè),加大企業(yè)的投資力度,爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。當(dāng)然,政府更應(yīng)完善旅游電子商務(wù)的投資融資體制,多渠道籌措資金加快陜西旅游電子商務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),為企業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作提供便利。

(四)加強(qiáng)配套設(shè)施建設(shè),提高旅游電子商務(wù)整體水平。

目前陜西省電子商務(wù)尚處在起步階段還普遍缺乏包括網(wǎng)上安全保證、相關(guān)責(zé)任認(rèn)定的法律法規(guī)等措施,電子商務(wù)的大環(huán)境仍需要改善,作為政府和企業(yè)應(yīng)本著高起點(diǎn)、國(guó)際化的原則扶持、推動(dòng)旅游電子商務(wù),將傳統(tǒng)與現(xiàn)代真正融合。電子商務(wù)需要通過(guò)因特網(wǎng)傳輸兩類信息,一是有關(guān)促銷和交易的信息,如旅游產(chǎn)品介紹、詢價(jià)、報(bào)價(jià)和成交決定等這是買賣雙方間傳輸?shù)男畔?二是成交后的收付款信息,這就不僅是買賣雙方的問(wèn)題還需要金融機(jī)構(gòu)的參與,要求信用卡公司和銀行都上網(wǎng)參與電子商務(wù)。而建立全觸網(wǎng)需要一個(gè)過(guò)程。目前,我國(guó)已有多家銀行與網(wǎng)站合作推出網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù),但由于我國(guó)消費(fèi)者傳統(tǒng)的消費(fèi)心理和擔(dān)心網(wǎng)上支付的安全,網(wǎng)上支付問(wèn)題仍然困擾著我國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展。國(guó)內(nèi)各大銀行應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到電子商務(wù)發(fā)展的巨大利益和發(fā)展趨勢(shì),盡早介入旅游電子商務(wù)以搶占先機(jī),為旅游企業(yè)的網(wǎng)上營(yíng)銷提供信用保障。旅游企業(yè)也應(yīng)積極與銀行合作,借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),普及信用卡、電子現(xiàn)金、電子支票等電子支付方式,使網(wǎng)上付款變得安全、方便、快捷、高效。

參考文獻(xiàn)

第8篇：法律法制論文范文

一、概述

二、關(guān)于合建契約的法律性質(zhì)

三、和建房屋原始取得人的確定

四、合作建房產(chǎn)權(quán)糾紛的預(yù)防

關(guān)鍵詞：合作建房合建契約產(chǎn)權(quán)糾紛土地使用權(quán)的取得

一、概述

合作建房是指當(dāng)事人以土地使用權(quán)作為出資，另一方投入實(shí)際資本并組織施工，共同建筑房屋的合同行為。其法律依據(jù)是《城市房地產(chǎn)管理法》第27條，即土地使用權(quán)可以作價(jià)入股，合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)。在實(shí)踐中卻因和建房屋產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題而產(chǎn)生糾紛。在合作建房關(guān)系中，必然會(huì)有一方轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)或部分房屋所有權(quán)的情況，依我國(guó)《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》第3條，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓包括合作建房，合作建房的結(jié)果是對(duì)建成房屋利益的分享，所以對(duì)合作建房所有權(quán)原始取得人的確定也很關(guān)鍵。合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)不是一種個(gè)人行為，而是一種企業(yè)行為。凡是不具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)的，均不得從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。最高人民法院將合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)活動(dòng)區(qū)分為依法成立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)并取得資質(zhì)證書(shū)的行為，和合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同當(dāng)事人一方具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的行為。如果在合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同中當(dāng)事人一方具備了房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)，那么合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同就是有效合同。如果雙方當(dāng)事人約定成立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，并且已經(jīng)取得了資質(zhì)證書(shū)，那么，合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同也是有效合同。如果當(dāng)事人在前取得房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)，或者已經(jīng)依法合作成立具有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)不是一種個(gè)人行為，而是一種企業(yè)行為。凡是不具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)的，均不得從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。最高人民法院將合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)活動(dòng)區(qū)分為依法成立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)并取得資質(zhì)證書(shū)的行為，和合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同當(dāng)事人一方具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的行為。如果在合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同中當(dāng)事人一方具備了房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)，那么合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同就是有效合同。如果雙方當(dāng)事人約定成立房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，并且已經(jīng)取得了資質(zhì)證書(shū)，那么，合作開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)合同也是有效合同。如果當(dāng)事人在前取得房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)證書(shū)，或者已經(jīng)依法合作成立具有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。

二、關(guān)于合建契約的法律性質(zhì)

合建契約是指當(dāng)事人之間關(guān)于一方提供土地使用權(quán)，由另一方出資建設(shè)，并按照一定比例分配完成后的房屋與基地使用權(quán)的協(xié)議。這種合同關(guān)系既可以發(fā)生在公民個(gè)人之間、公民與法人之間，也可以發(fā)生在建設(shè)單位與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司之間。為此，有必要先了解一下在我國(guó)實(shí)踐中的四種合作建房形態(tài)：一是土地使用權(quán)人（公民或法人）提供土地，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)產(chǎn)提供資金和技術(shù)，以雙方名義共同開(kāi)發(fā)，在工程尚未完工之前，各自以自己的名義對(duì)預(yù)先約定分得的房屋進(jìn)行預(yù)售。二是以土地使用權(quán)人的名義進(jìn)行開(kāi)發(fā)，待房屋建成后，按照約定將開(kāi)發(fā)商應(yīng)分得的房屋及相應(yīng)的土地使用權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給開(kāi)發(fā)商。三是以開(kāi)發(fā)商的名義進(jìn)行建設(shè)，房屋建成后，開(kāi)發(fā)商依約將部分房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移給土地使用權(quán)人，同時(shí)土地使用權(quán)人也要把開(kāi)發(fā)商應(yīng)分得的房屋所占用土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給開(kāi)發(fā)商。四是雙方共同組成一個(gè)新的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司，并以該公司的名義進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)，等所建設(shè)房屋售出后依約分配所得收入。①按照其中等四種方式合作建筑的房屋屬于項(xiàng)目公司所有，對(duì)此沒(méi)有產(chǎn)權(quán)糾紛，只是股東間利益分配的糾紛，由公司進(jìn)行調(diào)整。

合建契約是一種諾成性的、雙務(wù)、有償合同，也就是說(shuō)，合建契約的成立，不以交付基地或房屋為必要條件；一方須提供土地，他方需完成建筑雙方均互有義務(wù)，且互為對(duì)價(jià)。但其空間屬于哪一類有名合同，在理論上是有爭(zhēng)議的。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者有四種觀點(diǎn)：一是承攬契約。將基地權(quán)得人分得的部分房屋視為建筑商承攬的定作物；把建筑商取得的部分基地權(quán)利看作基地權(quán)利人給付的報(bào)酬。二是互易契約。將合建契約當(dāng)作部分基地權(quán)利與部分房屋所有權(quán)的交換。三是合伙契約。基地權(quán)利人以土地為出資，建筑商以資金與勞務(wù)為出資，共同建筑房屋，并分享權(quán)益。四是買賣與承攬并存的混合契約。建筑商為土地權(quán)利人完成一定工作，土地權(quán)利人以轉(zhuǎn)讓建筑商取得的部分房屋所占用的基地權(quán)利作為報(bào)酬，而建筑商又以此項(xiàng)報(bào)酬抵充買受其房屋占用基地的款項(xiàng)。②

對(duì)于合建契約的性質(zhì)不可一概而論，應(yīng)該具體問(wèn)題具體分析。在四種合作建房形式中，第一種是土地使用權(quán)人（公民或法人）提供土地，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商提供資金和技術(shù)，以雙方名義共同開(kāi)發(fā)，在工程尚未完工之前，各自以自己的名義對(duì)預(yù)先約定分得的房屋進(jìn)行預(yù)售。土地使用權(quán)人與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共享利益，在預(yù)售房地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移之前依合伙的規(guī)定合建房屋由雙方共有。當(dāng)只有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商一方出面經(jīng)營(yíng)而土地使用權(quán)人僅提供地皮并不參與實(shí)際建設(shè)時(shí)，也不能解釋為“名為合伙實(shí)為借貸因?yàn)槌雒娼?jīng)營(yíng)都為實(shí)際出資人，只能按照合伙契約處理。第二種合作建房形式是以土地使用權(quán)人的名義進(jìn)行開(kāi)發(fā)，待房屋建成后，按照約定將開(kāi)發(fā)商應(yīng)分得的房屋及相應(yīng)的土地使用權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給開(kāi)發(fā)商。這時(shí)可以將土地使用權(quán)持作定作人，把房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商當(dāng)作承攬人，將開(kāi)發(fā)商根據(jù)合建契約取得的房地產(chǎn)權(quán)益看作是承攬報(bào)酬，故可以看作是承攬。第三種合作建房形式是以開(kāi)發(fā)商的名義進(jìn)行建設(shè)，房屋建成后，開(kāi)發(fā)產(chǎn)依約將部分房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移給土地使用權(quán)人，同時(shí)土地使用權(quán)人也要把開(kāi)發(fā)商應(yīng)分得的房屋所占用土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給開(kāi)發(fā)商，這時(shí)可以認(rèn)為是土地使用權(quán)人將其部分土地使用權(quán)與開(kāi)發(fā)商的部分房屋所有權(quán)進(jìn)行交換，故可以看作是互易。盡管建筑行為是一種提供勞務(wù)的行為，但畢竟也是一種可以用金錢評(píng)價(jià)的商品，自然可以成為互易的客體?；旌掀跫s說(shuō)是對(duì)承攬說(shuō)的進(jìn)一步解釋，但既然已經(jīng)認(rèn)定是承攬關(guān)系，而且將承攬的部分建筑物作為報(bào)酬，那么就再?zèng)]有必要解釋為買賣契約。

我國(guó)《城市房地產(chǎn)管理法》第60條第2款規(guī)定：“在依法取得的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地上建成房屋的，應(yīng)當(dāng)憑土地使用權(quán)證書(shū)向縣級(jí)以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門申請(qǐng)登記，由縣級(jí)以上地方人民政府房產(chǎn)管理部門核實(shí)并頒發(fā)房屋所有權(quán)證書(shū)?！边@是為了貫徹房與地的權(quán)利主體一致原則。根據(jù)我國(guó)建設(shè)部2001年的《城市房屋權(quán)屬登記管理辦法》第16條第1款的規(guī)定，“新建的房屋，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在房屋竣工后的3個(gè)月內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)房屋所有權(quán)初始登記，并應(yīng)提交用地證明文件或者土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、房屋竣工驗(yàn)收資料以及其他有關(guān)證明文件?！蔽覈?guó)《城市房屋權(quán)屬登記管理辦法》第3條第3款規(guī)定：“本辦法所稱房屋權(quán)利申請(qǐng)人，是指已獲得了房屋并提出房屋登記申請(qǐng)，但尚未取得房屋所有權(quán)證書(shū)的法人、其他組織和自然人?！逼渲小耙勋@得了房屋”一語(yǔ)甚為不詳，若解為房屋的中有人，則須具有本權(quán)才能成為受法律保護(hù)的占有權(quán)。這種本權(quán)，在合作建房中，除土地使用權(quán)外，還可以是根據(jù)合建契約而取得之債權(quán)。于是，并非只有土地使用權(quán)人才能取得合建房屋的所有權(quán)。

三、合建房屋原始取得人的確定

在我國(guó)，取得房屋所有權(quán)的前提是先取得一定的土地使用權(quán)。根據(jù)《土地管理法》第53條的規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)單位才能申請(qǐng)土地使用權(quán)。根據(jù)我國(guó)《城市規(guī)劃法》第30第至第32條的規(guī)定，申請(qǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的人應(yīng)該是土地使用權(quán)人。但是，我國(guó)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司大多脫胎于行政機(jī)關(guān)（城市房地產(chǎn)管理部門），于是，在實(shí)踐中就出現(xiàn)了建設(shè)單位提供土地使用權(quán)，而以房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司的名義進(jìn)行建設(shè)狀況③。我國(guó)《城市房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)管理暫行辦法》（建設(shè)部1995年1月23日以第41號(hào)令）對(duì)此作了相應(yīng)的規(guī)定。在這種情況下，作為非土地使用權(quán)人的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司卻可以申請(qǐng)建設(shè)工程規(guī)劃許可證，據(jù)此，他可以申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。我國(guó)《城市房屋權(quán)屬登記管理辦法》第6條規(guī)定：“房屋權(quán)屬登記應(yīng)當(dāng)遵循房屋的所有權(quán)和該房屋占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)權(quán)利主體一致的原則?！奔赐恋厥褂脵?quán)及其地上建筑物所有權(quán)的主體必須是同一個(gè)人（包括公民和法人）。于是，對(duì)非土地使用權(quán)人卻能取得地上建筑物所有權(quán)這一問(wèn)題的解釋只能是將所建房屋作為動(dòng)產(chǎn)看待。根據(jù)我國(guó)《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第24條第2款的規(guī)定，當(dāng)建筑物作為動(dòng)產(chǎn)看待時(shí)，不受房產(chǎn)和地產(chǎn)權(quán)利主體一致原則的限制。如果建筑商能夠先取得所建房屋所有權(quán)，再轉(zhuǎn)讓部分房屋所有權(quán)給土地權(quán)利人以換取部分基地權(quán)利，那么就可以將合建契約解釋為互易合同。

在合作建房關(guān)系中，必然會(huì)有一方轉(zhuǎn)讓部分土地使用權(quán)或部分房屋所有權(quán)的情況，依我國(guó)《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》第3條，房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓包括合作建房。合作建房的結(jié)果是對(duì)建成房屋利益的分享，所以對(duì)合建房屋所有權(quán)原始取得人的確定也很關(guān)鍵。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)一般是以建筑執(zhí)照記載的建筑人為合建房屋的原始取得人，也就是說(shuō)，以誰(shuí)的名義建筑房屋。房屋建成后，房屋的所有權(quán)就歸誰(shuí)。如果以建筑商的名義建造，那么他就是合建房屋的原始取得人。房屋在建筑期間或建成后分給土地使用權(quán)人之前意外滅失，其風(fēng)險(xiǎn)由建筑產(chǎn)承擔(dān)。因此，如果以土地使用權(quán)人的名義建筑，那么合建房屋的原始取得人就是土地使用權(quán)人。該房屋分配給建筑商之前意外滅失的風(fēng)險(xiǎn)由土地使用權(quán)人承擔(dān)。如果以雙方的名義建筑房屋，那么按照合建契約中約定的份額，建成后的房屋分別屬于建筑產(chǎn)和基地使用權(quán)人所有。合建房屋因意外事故損毀、滅失的風(fēng)險(xiǎn)上雙方以各自的份額為限分別承擔(dān)。

在合建契約有效的前提下，應(yīng)該貫徹當(dāng)事人意思自治原則。問(wèn)題是在當(dāng)事人對(duì)于原始取得人沒(méi)有約定的情況下怎么辦？這時(shí)當(dāng)然要依法辦事了，我們找法的結(jié)果可能有三種情況：一是法律有明確規(guī)定；二是法律規(guī)定較為含混；三是現(xiàn)行法無(wú)任何規(guī)定，即存在法律上的漏洞。這三種情況都需要法律解釋，只是解釋的難度不同而已。即使在第一種情況下，也要首先分清是概念、原則、規(guī)范還是技術(shù)規(guī)定，其次還要將作為法律主體的規(guī)范分解為行為模式和法律后果④。針對(duì)第二種情況，因法律規(guī)定過(guò)于抽象而需要具體化，因?yàn)樗皇且粋€(gè)價(jià)值取向的指令，需要法官根據(jù)符合社會(huì)發(fā)展的倫理道德觀念作出客觀的說(shuō)明。對(duì)于第三種情況，則要根據(jù)法律認(rèn)可的習(xí)慣或類推適用等方法進(jìn)行漏洞補(bǔ)充。在合同沒(méi)有約定原始取得人，而法律也沒(méi)有作出要應(yīng)規(guī)定的情況下，可以成為合建房屋原始取得人的有三種：一是合作建房的申請(qǐng)人；二是合建房屋的基地使用權(quán)人；三是合建房屋的實(shí)際出資人。根據(jù)我國(guó)《建筑法》第8條的規(guī)定，建房申請(qǐng)人是取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的人，取得規(guī)范許可證的人本來(lái)應(yīng)該是土地使用人，但在實(shí)踐中，只要持有建設(shè)工程規(guī)劃許可證就可以申請(qǐng)建設(shè)工程施工許可證，所以建房申請(qǐng)人不一定是土地使用權(quán)人，我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)此也無(wú)禁止性規(guī)定。那么非土地使用權(quán)人取得房屋所有權(quán)的情況只能作一種解釋，即該房屋屬于動(dòng)產(chǎn)，取得作為不動(dòng)產(chǎn)的房屋所有權(quán)的前提是先取得一定的土地使用權(quán)，以反映土地與房屋在客觀上的不可分性，并貫徹房、地產(chǎn)權(quán)利主體一致原則。如果是取得作為動(dòng)產(chǎn)的房屋所有權(quán)，那么就不必辦理不動(dòng)產(chǎn)登記手續(xù)。這時(shí)的合建契約應(yīng)解釋為互易，適用有關(guān)買賣合同的規(guī)定。就房屋預(yù)售而論，根據(jù)我國(guó)《城市房屋預(yù)售管理辦法》第5條和第6條的規(guī)定，預(yù)售房屋須取得《商品房預(yù)售許可證》，在合作建房中，實(shí)際出資人（建筑商）即使非土地使用權(quán)人也有可能取得《商品房預(yù)售許可證》，因?yàn)榘凑铡冻鞘猩唐贩款A(yù)售管理辦法》第7條的規(guī)定，由房地產(chǎn)的實(shí)際開(kāi)發(fā)企業(yè)辦理《商品房預(yù)售許可證》。

在合建契約被認(rèn)定為承攬契約的情況下，大陸法系傳統(tǒng)民法認(rèn)為，若建筑材料全部由承攬人提供，則該建筑物交付定作人之前應(yīng)該屬于承攬人所有⑤。但是，如果將建筑物的原始取得人確定為承攬人，那么在發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的司法實(shí)踐中產(chǎn)生了許多問(wèn)題：第一，若建筑物交付前屬于承攬人所有，則承攬人的債權(quán)人就可以扣押該交付前的建筑物，并將其拍賣，而定作人卻無(wú)權(quán)阻止。第二，如果承攬人將工程轉(zhuǎn)包，那么次承攬人也有可能取得部分建筑物的所有權(quán)。若轉(zhuǎn)移給定作人時(shí)，則須辦理二次登記手續(xù)，甚為繁瑣。而且在承攬人與次承攬人均為多數(shù)人的情況下，問(wèn)題就更為復(fù)雜。第三，若將承攬人確定為建筑物的原始取得人，則他可以將建筑物轉(zhuǎn)讓給第三人或向第三人提供擔(dān)保。經(jīng)時(shí)，定作人雖然可依債務(wù)不履行向承攬人請(qǐng)求損害賠償，但對(duì)于第三人卻不能主張所有權(quán)。因此，大陸法系發(fā)達(dá)國(guó)家一般將合建房屋的原始取得人確定為定作人。需要強(qiáng)調(diào)的是，根據(jù)我國(guó)《合同法》的規(guī)定，承攬合同與建設(shè)工程合同是兩種并列的有名合同，當(dāng)建設(shè)工程合同沒(méi)有明確規(guī)定時(shí)，才可以適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。

四、合作建房產(chǎn)權(quán)糾紛的預(yù)防

合作建房中的產(chǎn)權(quán)糾紛多是由于當(dāng)事人在合建契約中對(duì)產(chǎn)權(quán)歸屬約定不明造成的，在這種情況下，首先要確定房屋所有權(quán)的原始取得人。在合建契約合法有效的情況下，一般應(yīng)該根據(jù)當(dāng)事人之間的約定來(lái)確定合建房屋的原始取得人，于是確定合同是否有效就顯得十分重要。而確定合同是否有效關(guān)鍵是從合法性的角度加以考察，首先應(yīng)該確定申請(qǐng)建房人是否具備主體資格。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法，有必要確定一個(gè)原則，即以土地使用權(quán)人為原始得取人。這樣做的目的，第一是為了貫徹地產(chǎn)和房產(chǎn)的權(quán)利主體一致原則；第二是為了符合建設(shè)程序的要求。因?yàn)橥恋厥褂脵?quán)是取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的前提，而建設(shè)工程規(guī)劃許可證又是取得建設(shè)工程施工許可證的基礎(chǔ)，而建設(shè)工程施工許可證又是取得房屋所有權(quán)的必要條件。如果可以將建筑商（實(shí)際出資人）作為合建房屋的原始取得人，那么就應(yīng)該嚴(yán)格限制其將合建房屋轉(zhuǎn)讓給除基地使用權(quán)人以外的其他人。并在合建房屋上為基地使用權(quán)人設(shè)定抵押權(quán)，以防止建筑商的其他債權(quán)人對(duì)合建房屋可能實(shí)話的扣押行為。

對(duì)實(shí)際出資人的利益保護(hù)也是著重需要解決的問(wèn)題。解決的辦法有二個(gè)：一是由實(shí)際出資人辦理預(yù)告登記；二是就所建房屋設(shè)定抵押。前者是針對(duì)產(chǎn)權(quán)分享而充的，后者是對(duì)合建房屋售后利益分享而為的。我國(guó)目前還沒(méi)有預(yù)告登記制度，為此須借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的有關(guān)立法。預(yù)告登記是指為保全不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)而對(duì)該項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)所作的預(yù)備登記。這種登記排斥將來(lái)就相同請(qǐng)求權(quán)所提了的登記申請(qǐng)。合作建房的實(shí)際出資人若辦理了預(yù)先登記，則就可以保障其對(duì)合建房屋的產(chǎn)權(quán)。對(duì)于為了分享合建房屋售后利潤(rùn)的實(shí)際出資人，可以要求對(duì)方在合建房屋上設(shè)定抵押，在對(duì)方不履行約定分享的義務(wù)時(shí)，就能通過(guò)行使對(duì)合建房屋的抵押權(quán)而優(yōu)先受償。

在我國(guó)，房屋可以獨(dú)立成為所有權(quán)的客體，不適用土地對(duì)地上房屋的附合原理。不過(guò)，作為一種不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，房屋所有權(quán)的到得必須以土地使用權(quán)的取得為前提條件以反映土地與建筑物之間客觀上的不可分性。在合作建房中，由于實(shí)際出資人并不是土地使用權(quán)人，所以如果不考慮土地使用權(quán)人而將他確定為合建房屋的原始取得人，那么他所取得的只能是作為動(dòng)產(chǎn)的房屋所有權(quán)，因?yàn)樗麤](méi)有土地使用權(quán)，無(wú)法通過(guò)不動(dòng)產(chǎn)登記而真正取得作為不動(dòng)產(chǎn)的房屋所有權(quán)。如果實(shí)際出資人只想取得合建房屋的售后利潤(rùn)，那么他可以將作為動(dòng)產(chǎn)的房屋賣給土地使用人。這種買賣合同只能是動(dòng)產(chǎn)買賣合同。在傳統(tǒng)民法理論中，作為取得房屋所有權(quán)前提的土地利用權(quán)（包括所有權(quán)、地上權(quán)、租賃權(quán)和借用權(quán)）被稱作權(quán)原。但這畢竟是一種在理論上成立的觀點(diǎn)，若將實(shí)際出資人定為合建房屋的原始取得人，那么在實(shí)踐中履行與土地使用權(quán)人分享產(chǎn)權(quán)的法律手續(xù)時(shí)仍將十分困難，因此完善目前的房地產(chǎn)登記制度是非常必要的。

需要強(qiáng)調(diào)的是，如果土地使用權(quán)人以劃撥土地使用權(quán)作為合作建房的條件，那么原則上是不允許的。因?yàn)閯潛芡恋厥褂脵?quán)是無(wú)償取得的，根據(jù)我國(guó)《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第44條的規(guī)定，不能作為出資條件而用于合作建房，否則就會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失，若將劃撥土地使用權(quán)用于合作建房，則須先辦理有償取得手續(xù)，即向當(dāng)?shù)厥?、縣政府補(bǔ)交相當(dāng)于土地使用權(quán)出讓金數(shù)額的價(jià)款。辦理了有償取得手續(xù)的土地使用權(quán)已變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，當(dāng)然可以用于合作建設(shè)。至于農(nóng)民之間合作建房用地，應(yīng)注意我國(guó)現(xiàn)行法的相應(yīng)限制，對(duì)此《土地管理法》第62條作出了專門的規(guī)定，“農(nóng)村村民一戶只能擁有一處宅基地，宅基地的面積不得超過(guò)省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)村村民建住宅，應(yīng)當(dāng)符合鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃，并盡量使用原有的宅基地和村內(nèi)空閑地。農(nóng)村村民住宅用地，經(jīng)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府審核，由縣級(jí)人民政府批準(zhǔn)；其中涉及占用農(nóng)地的，依照本法第四十四條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。農(nóng)民了賣、出租住房后，再申請(qǐng)宅基地的，不予批準(zhǔn)。”

注釋：

①摘自耀振華著《房地產(chǎn)的共同開(kāi)發(fā)和委托開(kāi)發(fā)探析》1997年第2期《政法論壇》。

②摘自楊與齡著《房屋之買賣、委建、合建或承攬》臺(tái)灣正中書(shū)局1981版，第413—415頁(yè)。

③摘自梁慧星著《民商法論叢（第4卷）》法律出版社1996年版，第84—85頁(yè)。

④摘自沈?qū)幾陟`著《法學(xué)基礎(chǔ)理論》北京大學(xué)出版社1988年版，第33—35頁(yè)。

⑤摘自史尚寬著《債法各論》中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第313頁(yè)。

參考文獻(xiàn)資料：

1、耀振華著《房地產(chǎn)的共同開(kāi)發(fā)和委托開(kāi)發(fā)探析》1997年版《政法論壇》第2頁(yè)

2、楊與齡著《房屋之買賣、委建、合建或承攬》1981年版臺(tái)灣正中書(shū)局第413—415頁(yè)

3、梁慧星著《民商法論叢》1996年版法律出版社第84—85頁(yè)

4、沈宗靈著《法學(xué)基礎(chǔ)理論》1998年版北京大學(xué)出版社第33—35頁(yè)

5、梁慧星著《民法解釋學(xué)》1995年版中國(guó)政法大學(xué)出版社第292—300頁(yè)

第9篇：法律法制論文范文

關(guān)鍵詞外資銀行；監(jiān)管；金融監(jiān)管

截至2007年5月末。共有42個(gè)國(guó)家在華設(shè)立了75家外國(guó)銀行。在25個(gè)城市開(kāi)展業(yè)務(wù)。已批準(zhǔn)改制的外資法人銀行12家，外資銀行的營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)186家。其中，改制后的法人銀行分行79家，外國(guó)銀行分行95家，中外合資銀行3家，外商獨(dú)資銀行7家，財(cái)務(wù)公司2家，獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行86家，法人銀行12家，16家外資銀行入股中資銀行。外資銀行的進(jìn)入，對(duì)提升國(guó)內(nèi)銀行的經(jīng)營(yíng)理念和管理水平，促進(jìn)中資銀行的發(fā)展，加快金融產(chǎn)品創(chuàng)新等方面，均具有十分重要的意義。但與此同時(shí)。外資銀行的大規(guī)模進(jìn)入。必將對(duì)我國(guó)的銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、市場(chǎng)秩序甚至金融安全產(chǎn)生重大影響。鑒此，我國(guó)應(yīng)加快與外資銀行相關(guān)的政策調(diào)整、體制改革和宏觀管理工作，尤其應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)外資銀行監(jiān)管法律制度的完善。

一、外資銀行監(jiān)管的理論基礎(chǔ)

外資銀行是東道國(guó)引進(jìn)的具有外國(guó)資本的銀行。外資銀行監(jiān)管是指從東道國(guó)的角度出發(fā)，金融主管機(jī)關(guān)及其執(zhí)行機(jī)關(guān)或有關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)際公約對(duì)外資銀行機(jī)構(gòu)和外資銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)退出等進(jìn)行監(jiān)督和管理，促使其合法穩(wěn)健運(yùn)行的一系列行為的總稱。具體來(lái)說(shuō)，外資銀行監(jiān)管由監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管目標(biāo)及監(jiān)管方式四個(gè)基本要素構(gòu)成。

(一)外資銀行監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

世界各國(guó)在外資銀行監(jiān)管的實(shí)踐和理論發(fā)展過(guò)程中，形成了眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，為外資銀行監(jiān)管奠定了理論基礎(chǔ)。

1金融體系的內(nèi)在脆弱性理論

金融體系的內(nèi)在脆弱性即金融體系的內(nèi)在不穩(wěn)定性。金融體系不穩(wěn)定性假說(shuō)是指私人信貸機(jī)構(gòu)，特別是商業(yè)銀行和相關(guān)貸款者具有某種內(nèi)在特性，即這些機(jī)構(gòu)不斷經(jīng)歷著危機(jī)和破產(chǎn)的周期性波動(dòng)。這些金融機(jī)構(gòu)的崩潰會(huì)傳導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，并產(chǎn)生總體經(jīng)濟(jì)水平的下降。該理論最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫(Veblon)提出，但人們公認(rèn)系統(tǒng)地提出金融體系內(nèi)在不穩(wěn)定理論的是海曼·明斯基(HymanPMinsky)，他認(rèn)為，以商業(yè)銀行為代表的信用創(chuàng)造機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)貸款人的內(nèi)在特性引起信貸資金供求不平衡。這樣就會(huì)導(dǎo)致金融危機(jī)，使銀行經(jīng)歷周期性危機(jī)和破產(chǎn)風(fēng)潮。另一經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯·金德?tīng)柌?Charles·Kindleberger)也從周期性角度來(lái)解釋金融體系風(fēng)險(xiǎn)的孕育和發(fā)展。他認(rèn)為宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與積累是不同經(jīng)濟(jì)人非理性或非均衡行為的結(jié)果。

2社會(huì)利益理論

社會(huì)利益理論亦被稱為市場(chǎng)調(diào)節(jié)失效論。該理論起源于20世紀(jì)30年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期。當(dāng)時(shí)人們迫切要求政府通過(guò)金融監(jiān)管來(lái)改善金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)的低效率和不穩(wěn)定狀態(tài)，并恢復(fù)公眾對(duì)國(guó)家貨幣和金融機(jī)構(gòu)的信心。社會(huì)利益論認(rèn)為：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律的作用，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果會(huì)使社會(huì)利益最大化。但市場(chǎng)不能在競(jìng)爭(zhēng)方式下運(yùn)轉(zhuǎn)即市場(chǎng)失靈時(shí)。必須有一種降低或消除同市場(chǎng)機(jī)制失靈相聯(lián)系的手段，這種手段就是管制。市場(chǎng)機(jī)制失效的原因在于市場(chǎng)本身具有市場(chǎng)缺陷。從金融市場(chǎng)看，其市場(chǎng)缺陷表現(xiàn)在以下方面：第一，銀行業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，即金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)與其他行業(yè)一樣存在壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。第二，銀行的負(fù)外部性。銀行的負(fù)外部性包括一家銀行機(jī)構(gòu)破產(chǎn)導(dǎo)致多家銀行機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的連鎖反應(yīng)的系統(tǒng)失靈風(fēng)險(xiǎn)以及由于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成一般貸款標(biāo)準(zhǔn)和利率的降低的傳染效應(yīng)。第三，信息不對(duì)稱。一般說(shuō)來(lái)，在金融市場(chǎng)上存在兩方面的信息不對(duì)稱：一是在存款市場(chǎng)上，存款人難以了解銀行的經(jīng)營(yíng)管理和資產(chǎn)組合狀況，存款人在信息方面相對(duì)于貸款人處于劣勢(shì)。二是在貸款市場(chǎng)上，由于借款人對(duì)其投資的項(xiàng)目擁有更多的信息。銀行難以準(zhǔn)確認(rèn)定借款人具體投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的高低而相對(duì)借款人處于信息劣勢(shì)。因此。政府和金融監(jiān)管當(dāng)局有責(zé)任采取必要的措施減少金融體系的信息不完備和信息不對(duì)稱。

(二)外資銀行監(jiān)管的法律價(jià)值分析

法律價(jià)值是指作為客體的法律對(duì)于一定主體需要的滿足程度。外資銀行監(jiān)管法律制度反映了各個(gè)國(guó)家和國(guó)際社會(huì)對(duì)外資銀行監(jiān)管的法律價(jià)值追求。從法理上分析，外資銀行監(jiān)管法律制度主要體現(xiàn)了以下價(jià)值目標(biāo)：

1秩序價(jià)值

秩序的存在是人類社會(huì)生存和發(fā)展的基本條件，“與法律永遠(yuǎn)相伴的基本價(jià)值，便是社會(huì)秩序”。通過(guò)對(duì)外資銀行監(jiān)管，加強(qiáng)外資銀行的內(nèi)部控制機(jī)制，以及來(lái)自政府管制、行業(yè)自律、市場(chǎng)約束等外在控制機(jī)制來(lái)維護(hù)東道國(guó)、母國(guó)以及國(guó)際金融市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序。同時(shí)，通過(guò)外資銀行監(jiān)督法律制度，明確金融監(jiān)管當(dāng)局的組織體系、職責(zé)、運(yùn)轉(zhuǎn)程式等，實(shí)現(xiàn)對(duì)外資銀行的有效監(jiān)管，從而進(jìn)一步穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

2安全價(jià)值

安全價(jià)值是指法律能夠直接確認(rèn)和保護(hù)人們的生命、財(cái)產(chǎn)、自由等。滿足人們的安全需要。外資銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是在全球范圍內(nèi)進(jìn)行的。交易活動(dòng)比一般國(guó)內(nèi)銀行更為復(fù)雜，也面臨更多的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須通過(guò)監(jiān)管立法保證其交易的安全性，從而保證外資銀行資產(chǎn)和廣大客戶及存款人信用的安全。同時(shí)。由于金融市場(chǎng)固有的市場(chǎng)缺陷。金融體系特別是銀行體系容易面臨系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，外資銀行的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)還可能導(dǎo)致東道國(guó)整個(gè)銀行體系和金融體系的不穩(wěn)定。國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)和金融危機(jī)通過(guò)外資銀行向東道國(guó)傳遞也會(huì)給東道國(guó)的銀行體系和金融體系的穩(wěn)定帶來(lái)威脅。與此同時(shí)，外資銀行的自身經(jīng)營(yíng)安全對(duì)母國(guó)金融體系的穩(wěn)定也有一定的影響。因此。各國(guó)為了維護(hù)本國(guó)金融體系的安全，都要對(duì)外資銀行進(jìn)行法律監(jiān)管，用法律手段調(diào)整跨國(guó)銀行與其他社會(huì)主體所形成的社會(huì)關(guān)系。

3效益價(jià)值

效益價(jià)值是指法律能夠使社會(huì)和人們以較少或較小的投入獲得較大的產(chǎn)出，以滿足人們對(duì)效益的需要。外資銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管追求的效益價(jià)值主要是一種經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值，同時(shí)強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益價(jià)值。外資銀行監(jiān)管法律制度的經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值在于：外資銀行監(jiān)管法律制度的內(nèi)容安排須具有科學(xué)性和合理性。具有可操作性；外資銀行監(jiān)管法律制度在運(yùn)作過(guò)程中須注重成本—效益的比較，降低監(jiān)管成本，引導(dǎo)外資銀行資源的優(yōu)化配置。外資銀行監(jiān)管法律制度的社會(huì)效益價(jià)值在于：通過(guò)對(duì)外資銀行的監(jiān)管保證金融市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)的整體利益；通過(guò)外資銀行監(jiān)督法律制度加強(qiáng)外資銀行的信息披露，保護(hù)存款人、投資者的利益，維護(hù)社會(huì)公正。

雖然各個(gè)國(guó)家對(duì)外資銀行監(jiān)管立法的價(jià)值追求在實(shí)踐中存在著差異，同時(shí)，一國(guó)在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段其外資銀行監(jiān)督法律制度的價(jià)值目標(biāo)也有所不同，但秩序價(jià)值、安全價(jià)值、效益價(jià)值卻是大多數(shù)國(guó)家金融監(jiān)管立法的法律價(jià)值追求。

二、外資銀行法律監(jiān)管的國(guó)際合作——巴塞爾體制及其對(duì)我國(guó)的實(shí)踐意義轉(zhuǎn))巴塞爾體制主要內(nèi)容

上個(gè)世紀(jì)70年代早期發(fā)生的一系列跨國(guó)銀行危機(jī)。加深了世界各國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)監(jiān)管合作必要性和迫切性的認(rèn)識(shí)。1975年，西方“十國(guó)集團(tuán)”在瑞士的巴塞爾聚會(huì)，正式成立了“銀行規(guī)章條例及監(jiān)管辦法委員會(huì)”(CommitteeonBankingRegulationsandSuper-V‘lSOryPractices)。簡(jiǎn)稱“巴塞爾委員會(huì)”(現(xiàn)已更名為“銀行監(jiān)管委員會(huì)”(CommitteeonBankingSupervis’lon)。巴塞爾委員會(huì)的誕生，標(biāo)志著國(guó)際銀行監(jiān)管合作的正式開(kāi)始。巴塞爾體制主要確立了以下原則：

1跨國(guó)銀行監(jiān)管國(guó)際合作原則

在經(jīng)濟(jì)和金融全球化的今天，加強(qiáng)跨國(guó)銀行監(jiān)管國(guó)際合作，協(xié)調(diào)東道國(guó)與母國(guó)各自對(duì)跨國(guó)銀行進(jìn)行監(jiān)管的責(zé)任是巴塞爾委員會(huì)的重要工作。1975年《對(duì)銀行的國(guó)外機(jī)構(gòu)監(jiān)管原則》規(guī)定：任何銀行的國(guó)外機(jī)構(gòu)都不能逃避監(jiān)管，母國(guó)與東道國(guó)對(duì)銀行共同承擔(dān)監(jiān)管的責(zé)任，東道國(guó)有責(zé)任監(jiān)督在其境內(nèi)的外國(guó)銀行；東道國(guó)監(jiān)管外國(guó)分行的流動(dòng)性和外國(guó)子行的清償能力，母國(guó)監(jiān)管外國(guó)分行的清償力和外國(guó)子行的流動(dòng)性；東道國(guó)與母國(guó)的監(jiān)管當(dāng)局之間要相互交流信息并在銀行檢查方面密切合作。監(jiān)管合作要克服銀行保密法的限制，允許外國(guó)銀行總行直接對(duì)其國(guó)外機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，否則東道國(guó)監(jiān)管當(dāng)局可以代為檢查。

1983年。巴塞爾委員會(huì)在1975年協(xié)定的基礎(chǔ)上進(jìn)一步吸收了銀行“并表監(jiān)管法”，并對(duì)母國(guó)與東道國(guó)職責(zé)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膭澐帧?996年巴塞爾委員會(huì)的《跨國(guó)銀行行業(yè)監(jiān)管》，為母國(guó)并表監(jiān)管的實(shí)施提供了一套切實(shí)可行的方案。

2資本充足率原則

1988年《關(guān)于統(tǒng)一銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際協(xié)議》也即《巴塞爾協(xié)議》，其基本精神是要求銀行監(jiān)管者根據(jù)銀行承受損失的能力確定資本構(gòu)成，并依照其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的程度規(guī)定最低資本充足率，建立風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)制。該協(xié)議要求資本充足率，即銀行總資本與總加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率應(yīng)達(dá)到8％，其中核心資本比重不得低于4％。在2004年6月通過(guò)的《統(tǒng)一資本標(biāo)準(zhǔn)和資本框架的國(guó)際協(xié)議：修訂框架》中確立了新資本協(xié)議的三大支柱：最低資本要求、監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查、市場(chǎng)紀(jì)律。

3有效銀行監(jiān)管核心原則

巴塞爾委員會(huì)1997年的《有效銀行監(jiān)管核心原則》彌補(bǔ)了母國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管原則和并表監(jiān)管法的缺陷，制定了有效監(jiān)管體系的25條基本原則，即核心原則。這些原則強(qiáng)調(diào)跨國(guó)銀行業(yè)務(wù)應(yīng)實(shí)行全球統(tǒng)一監(jiān)管；應(yīng)對(duì)銀行業(yè)進(jìn)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；將建立銀行監(jiān)管的有效系統(tǒng)作為實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的重要前提。

(二)巴賽爾協(xié)議對(duì)我國(guó)外資銀行監(jiān)管的實(shí)踐意義

我國(guó)是巴賽爾協(xié)議的簽字國(guó)，但是考慮到我國(guó)金融市場(chǎng)的特殊情況和我國(guó)目前仍處于發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)狀，我國(guó)政府宣布暫不執(zhí)行巴賽爾協(xié)議，這是我國(guó)政府目前關(guān)于開(kāi)放金融市場(chǎng)的正確選擇。巴賽爾協(xié)議是西方發(fā)達(dá)國(guó)家基于自身立場(chǎng)考慮的結(jié)果。而且跨國(guó)銀行的母行大多數(shù)設(shè)在巴賽爾成員國(guó)，因此，巴賽爾協(xié)議的一些原則更符合其成員國(guó)的利益。同時(shí)，巴賽爾協(xié)議成員國(guó)都具有非常成熟的跨國(guó)銀行管理經(jīng)驗(yàn)。但是，巴賽爾協(xié)議畢竟是目前跨國(guó)銀行監(jiān)管方面最有影響力、適用范圍最廣、最有成效的監(jiān)管指標(biāo)和原則，因此，越來(lái)越多的國(guó)家都在逐漸地與巴賽爾協(xié)議的規(guī)范原則接近并吸收為本國(guó)的監(jiān)管制度。在對(duì)待巴賽爾協(xié)議的立場(chǎng)上，我國(guó)應(yīng)該從自己的實(shí)際情況出發(fā)，對(duì)其內(nèi)容予以取舍。

就我國(guó)目前的銀行業(yè)來(lái)講，無(wú)論是在管理體制方面，或是組織模式、資本狀況、法律地位、經(jīng)營(yíng)等方面，與西方國(guó)家相比，均有所不同，但這并不足以成為我國(guó)不實(shí)施巴塞爾協(xié)議的理由。這不僅是因?yàn)樽鳛閲?guó)際金融體系統(tǒng)一國(guó)際規(guī)范和準(zhǔn)則的巴塞爾協(xié)議對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是銀行業(yè)的發(fā)展所帶來(lái)的影響是極為深遠(yuǎn)的，同時(shí)，實(shí)施巴塞爾協(xié)議也是深化我國(guó)金融體制改革，建立一個(gè)健全的金融法規(guī)體系。推動(dòng)我國(guó)外資銀行監(jiān)管的國(guó)際化與國(guó)際合作，促進(jìn)我國(guó)銀行業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。

三、我國(guó)外資銀行監(jiān)管法律體系及其完善

我國(guó)的外資銀行立法經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展的歷史過(guò)程。從外資銀行的專門立法看，現(xiàn)行有效的法律規(guī)范主要包括：國(guó)務(wù)院2006年11月8日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》，以及銀監(jiān)會(huì)同月的《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》；中國(guó)人民銀行于1996年4月30日的《委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)管理辦法》，1999年5月6日的《外資銀行外部審計(jì)指導(dǎo)意見(jiàn)》；銀監(jiān)會(huì)于2003年12月8日的《境外金融機(jī)構(gòu)投資入中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法》，2004年3月8日的《外資銀行并表監(jiān)管管理辦法》等。除上述專門立法外，我國(guó)還相繼頒布了《中國(guó)人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，這些相關(guān)立法與專門立法一起共同構(gòu)成了我國(guó)外資銀行監(jiān)管的法律體系。其中的《外資銀行管理?xiàng)l例》及《外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》是目前我國(guó)對(duì)外資銀行進(jìn)行監(jiān)管的基本法律規(guī)范。適應(yīng)了加入世貿(mào)組織后我國(guó)金融業(yè)全面開(kāi)放的新形勢(shì)。

雖然我國(guó)已確立了較為完善的外資銀行監(jiān)管法律框架，對(duì)于外資銀行的監(jiān)管發(fā)揮了積極作用，但仍然存在著一些問(wèn)題和不足。主要表現(xiàn)在：第一。中國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管法律法規(guī)中。關(guān)于法律監(jiān)管目標(biāo)的規(guī)定不明確。第二，中國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管立法層次較低，缺少高層次立法，對(duì)法的效力和執(zhí)行有一定影響。第三，在現(xiàn)有的法律監(jiān)管體制上，銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)這三個(gè)部門的職能缺乏嚴(yán)格科學(xué)的界定。第四。外部審計(jì)的社會(huì)監(jiān)督作用尚有待于進(jìn)一步發(fā)揮和加強(qiáng)。

針對(duì)我國(guó)外資銀行監(jiān)管法律制度存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)立法和相應(yīng)機(jī)制，提高外資銀行監(jiān)管的有效性，進(jìn)一步防范和控制外資銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)。(一)明確對(duì)外資銀行的監(jiān)管目標(biāo)

明確金融監(jiān)管目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管高效率和監(jiān)管有效性的前提。就其他國(guó)家來(lái)看，大多數(shù)國(guó)家對(duì)外資銀行監(jiān)管目標(biāo)都有明確的規(guī)定。以美國(guó)為例，美國(guó)《聯(lián)邦儲(chǔ)備法》第一條明確規(guī)定。該法的立法目的之一是“建立美國(guó)境內(nèi)更有效的銀行監(jiān)管制度”。其具體目標(biāo)為：一是維護(hù)公眾對(duì)一個(gè)安全、完善和穩(wěn)定的銀行系統(tǒng)的信心；二是建立一個(gè)有效的、有競(jìng)爭(zhēng)力的銀行系統(tǒng)服務(wù)體系；三是保護(hù)消費(fèi)者；四是允許銀行體系適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化而變化。我國(guó)現(xiàn)行的《外資銀行管理?xiàng)l例》及實(shí)施細(xì)則對(duì)外資銀行的監(jiān)管目標(biāo)未作出明確規(guī)定，只是在《條例》的第一條說(shuō)明：“為了適應(yīng)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。加強(qiáng)和完善對(duì)外資銀行的監(jiān)督管理，促進(jìn)銀行業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行，制定本條例。”這種監(jiān)管目標(biāo)的缺失與模糊必然造成在監(jiān)管中缺乏明確的指導(dǎo)思想。從而不利于對(duì)外資銀行的監(jiān)管。

從外資銀行監(jiān)管的實(shí)踐及其本質(zhì)要求來(lái)看，筆者認(rèn)為我國(guó)外資銀行監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)應(yīng)是多層次的有機(jī)組成的體系。該體系主要應(yīng)包括下列內(nèi)容：第一，維護(hù)外資銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。該目標(biāo)有助于維護(hù)整個(gè)銀行體系的安全與穩(wěn)定，進(jìn)而最大程度地保護(hù)投資者尤其是存款人的利益。第二，維護(hù)存款人、投資人和其他利益相關(guān)者的利益。存款人、投資人和其他社會(huì)公眾在信息取得、資金規(guī)模、經(jīng)濟(jì)地位等各方面相對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言處于弱勢(shì)地位。對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體利益的特殊保護(hù)，已日益成為世界各國(guó)金融立法關(guān)注的重點(diǎn)。第三，促進(jìn)內(nèi)外資銀行公平競(jìng)爭(zhēng)。內(nèi)外資銀行的公平競(jìng)爭(zhēng)是外資銀行穩(wěn)建運(yùn)營(yíng)的重要保證。

(二)完善我國(guó)外資銀行監(jiān)管立法體系及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)機(jī)制

我國(guó)外資銀行監(jiān)管立法存在諸多問(wèn)題。從目前情況看。外資銀行監(jiān)管法律體系的完善應(yīng)當(dāng)著重解決以下問(wèn)題：一是根據(jù)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和WTO規(guī)則要求，有計(jì)劃、有步驟地出臺(tái)一些新的金融法律法規(guī)。二是完善《外資銀行管理?xiàng)l例》及其《實(shí)施細(xì)則》o該條例及其實(shí)施細(xì)則是我國(guó)對(duì)外資銀行進(jìn)行調(diào)整的專門立法。但有些內(nèi)容尚缺乏操作性，例如對(duì)外資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度、公司治理及交易關(guān)聯(lián)等制度還需進(jìn)一步細(xì)化。使之具有可操作性。三是完善外資銀行的相關(guān)立法，建立和完善市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、銀行保密制度、存款保險(xiǎn)制度、最后貸款者制度、審計(jì)制度等一系列制度。為外資銀行的有效監(jiān)管提供制度支持。四是在外資銀行監(jiān)管體系的完善中。應(yīng)當(dāng)提高立法技術(shù)。使各部法律、法規(guī)、行政規(guī)章之間相互銜接。以實(shí)現(xiàn)法制的統(tǒng)一性并便于執(zhí)法者的操作。

我國(guó)目前尚未實(shí)行金融業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)。對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管由銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)分別進(jìn)行。而對(duì)外資銀行而言，雖然其在中國(guó)按照相關(guān)法律規(guī)定專門從事銀行業(yè)務(wù)，但其母國(guó)總行多為混業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融集團(tuán)，它可以通過(guò)從事不同業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營(yíng)。這就要求金融行業(yè)監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作。但我國(guó)現(xiàn)階段銀監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制缺乏相應(yīng)的法律規(guī)定，三大監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體監(jiān)管業(yè)務(wù)上的分工和協(xié)作也缺乏有效的約束機(jī)制。為了建立責(zé)任明確、分工合理、公正透明的金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的制度化、規(guī)范化運(yùn)作，應(yīng)該由國(guó)務(wù)院制定相關(guān)條例對(duì)現(xiàn)有金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)、運(yùn)作機(jī)制等問(wèn)題作出明確規(guī)定。

(三)加強(qiáng)對(duì)外資銀行的外部審計(jì)監(jiān)督

由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、公正性進(jìn)行審計(jì)屬于社會(huì)監(jiān)督的范疇。隨著國(guó)內(nèi)國(guó)際業(yè)務(wù)復(fù)雜性的不斷增加。外部審計(jì)師對(duì)銀行公布的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表是否“真實(shí)而公正”地反映了銀行的財(cái)務(wù)狀況以及報(bào)表報(bào)告期的銀行經(jīng)營(yíng)情況的審計(jì)作用也越來(lái)越重要。監(jiān)管當(dāng)局在監(jiān)管過(guò)程中，利用外部審計(jì)師的作用已經(jīng)成為對(duì)外資銀行監(jiān)管的一種發(fā)展趨勢(shì)。1989年7月巴塞爾委員會(huì)與國(guó)際審計(jì)委員會(huì)聯(lián)合《銀行監(jiān)管者與外部審計(jì)師之間的關(guān)系——關(guān)于審計(jì)的國(guó)際宣言》，對(duì)銀行監(jiān)管者的作用、外部審計(jì)師的作用、監(jiān)管者與審計(jì)師的關(guān)系等問(wèn)題進(jìn)行了深入的分析。該宣言對(duì)于東道國(guó)與母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行及其附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)管提供了很好的藍(lán)本。

外部審計(jì)師對(duì)外資銀行財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、公正性進(jìn)行審計(jì)，有助于利害相關(guān)者對(duì)外資銀行的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)程度等方面作出正確判斷，增強(qiáng)其在資金、管理、業(yè)務(wù)和信用方面的透明度。有效的外部審計(jì)監(jiān)督對(duì)外資銀行不穩(wěn)妥的業(yè)務(wù)活動(dòng)和不健全的內(nèi)控機(jī)制無(wú)疑會(huì)起到警示、遏制和督促的作用。從而進(jìn)一步防范金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。