部門自評(píng)報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

創(chuàng)建“教育強(qiáng)縣”是貫徹《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（-2020）》精神的一項(xiàng)重要舉措，是區(qū)建設(shè)“全國(guó)強(qiáng)區(qū)”的一項(xiàng)基礎(chǔ)工程，是促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)城區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力、提高人民生活質(zhì)量的重要舉措。

開展年度自評(píng)，是區(qū)創(chuàng)省首批“教育強(qiáng)區(qū)”和全國(guó)“教育工作先進(jìn)區(qū)”的基礎(chǔ)工作、必經(jīng)程序和重要環(huán)節(jié)。各有關(guān)職能部門、各街道和各學(xué)校，要根據(jù)省頒《“教育強(qiáng)縣”評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，落實(shí)工作責(zé)任，尋找薄弱環(huán)節(jié)，抓好整改工作，做好自評(píng)工作。確保市級(jí)核查前落實(shí)好各項(xiàng)整改任務(wù)，扎實(shí)推進(jìn)建設(shè)教育強(qiáng)區(qū)進(jìn)程。

成立創(chuàng)“教育強(qiáng)區(qū)”自評(píng)工作組，設(shè)立創(chuàng)建“教育強(qiáng)區(qū)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室地點(diǎn)設(shè)在區(qū)教育局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)事宜，開展日常工作。

二、明確工作要求，扎實(shí)開展自評(píng)

1.區(qū)教育局、區(qū)教育督導(dǎo)室以及各自評(píng)工作組要根據(jù)省頒《“教育強(qiáng)縣”評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，組織轄區(qū)中小學(xué)（園）開展自評(píng)，督促整改薄弱環(huán)節(jié)，收集、審核、分析相關(guān)部門、中小學(xué)（園）提供的資料和數(shù)據(jù)，負(fù)責(zé)填報(bào)省教育督導(dǎo)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表，編制備查材料目錄，整理備查材料，完成建檔工作，形成自評(píng)報(bào)告。

2.各有關(guān)職能部門要根據(jù)《教育工作目標(biāo)管理責(zé)任書》，認(rèn)真總結(jié)年度履行教育工作職責(zé)情況，并形成書面總結(jié)材料。各街道要按照《區(qū)對(duì)街道辦事處教育工作督導(dǎo)評(píng)估方案》做好年度自評(píng)工作，以所屬居委會(huì)為編制單位按時(shí)完成相應(yīng)“文化戶口冊(cè)”登錄、掃盲情況的匯總統(tǒng)計(jì)以及“取證”工作，負(fù)責(zé)填報(bào)教育督導(dǎo)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表中“事業(yè)發(fā)展”表一至表四。

各街道、有關(guān)職能部門應(yīng)于年3月25日前將總結(jié)材料及應(yīng)送材料送交區(qū)創(chuàng)建“教育強(qiáng)區(qū)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

3.轄區(qū)市屬和區(qū)屬各類中等及中等以下學(xué)校及教育局直屬單位要根據(jù)省頒《“教育強(qiáng)縣”評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》、《“教育強(qiáng)區(qū)”指標(biāo)任務(wù)分解及應(yīng)送交材料、備查材料一覽表》開展自評(píng)，整理備查資料并進(jìn)行分類歸檔，填報(bào)省教育督導(dǎo)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表，總結(jié)年度實(shí)施素質(zhì)教育工作情況，并于年3月25日前將有關(guān)報(bào)表及材料送交區(qū)創(chuàng)建“教育強(qiáng)區(qū)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。營(yíng)造迎檢氛圍，搞好校園環(huán)境衛(wèi)生。

4.為了推動(dòng)各街道、有關(guān)部門、學(xué)校做好迎檢前準(zhǔn)備工作，從3月份開始,區(qū)自評(píng)工作組將深入各街道、有關(guān)部門、學(xué)校檢查指導(dǎo)工作。

三、自評(píng)工作進(jìn)度及具體要求

1.工作進(jìn)度

（1）年2月，區(qū)政府召開會(huì)議動(dòng)員部署，區(qū)教育局、區(qū)教育督導(dǎo)室召開自評(píng)工作指導(dǎo)會(huì)議。

（2）各自評(píng)工作組年3月30日前完成如下工作：督促指導(dǎo)相關(guān)部門、學(xué)校（園）做好自查工作；收集相關(guān)部門、學(xué)校（園）提供資料和數(shù)據(jù)；匯總分析獲取信息資料；確定指標(biāo)得分，描述指標(biāo)達(dá)成情況；省教育督導(dǎo)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表；撰寫項(xiàng)目指標(biāo)評(píng)價(jià)意見；提出相關(guān)部門、學(xué)校（園）整改要求，力求各級(jí)指標(biāo)得分95%以上；編制各工作組備查材料目錄，整理備查材料，完成建檔工作。

（3）年4月10日前完成大組匯總

各自評(píng)工作組向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)自評(píng)情況；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室整合基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、材料目錄，完成備查材料入檔，形成《區(qū)創(chuàng)建“教育強(qiáng)區(qū)”自評(píng)報(bào)告》及《否決項(xiàng)目專項(xiàng)自查報(bào)告》。

（4）年4月20日前申報(bào)市級(jí)復(fù)查

領(lǐng)導(dǎo)小組審核自評(píng)結(jié)果(自評(píng)報(bào)告、否決項(xiàng)目專項(xiàng)自查報(bào)告、省“教育強(qiáng)縣”評(píng)估驗(yàn)收申報(bào)表、省教育督導(dǎo)評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表等)，由區(qū)政府向設(shè)市政府提出核查申請(qǐng)，并報(bào)送創(chuàng)建及自評(píng)工作的相關(guān)材料。

2.工作要求

第2篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：績(jī)效預(yù)算管理 ARP預(yù)算管理系統(tǒng) 績(jī)效報(bào)告

一、項(xiàng)目預(yù)算中存在的問題

1. 項(xiàng)目預(yù)算編制中出現(xiàn)的問題

“一上”的預(yù)算憑空編制。雖然項(xiàng)目預(yù)算的編制是根據(jù)模板中的三級(jí)明細(xì)科目匯編的，做到了由粗放式到細(xì)致化的轉(zhuǎn)變，但在我國(guó)科研單位的管理體制處于計(jì)劃管理下，其考慮最多的是如何完成科研任務(wù)而不是將科研任務(wù)與預(yù)算相結(jié)合，這就造成課題負(fù)責(zé)人在進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)申報(bào)時(shí)不依據(jù)課題的實(shí)際情況，只是根據(jù)模板項(xiàng)目一一編制，對(duì)項(xiàng)目支出缺乏考察與深入研究，可行性分析缺乏深度，既降低了預(yù)算的可靠性，又增加了項(xiàng)目支出預(yù)算執(zhí)行操作的難度。

“一下”預(yù)算控制數(shù)的難以確定。由于“一下”預(yù)算的主要目的是由財(cái)政部下達(dá)各部門預(yù)算控制數(shù)，在這個(gè)過程中，由于財(cái)政部門不能夠完全了解預(yù)算的內(nèi)容所以很難給定一個(gè)合適的控制數(shù)，并且目前這個(gè)控制數(shù)僅僅是根據(jù)“一上”預(yù)算的總數(shù)往下削砍一定比例得來的。這就勢(shì)必會(huì)造成預(yù)算申報(bào)時(shí)的多報(bào)、虛報(bào)。

2.預(yù)算執(zhí)行中出現(xiàn)的問題

年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)滯后。因項(xiàng)目預(yù)算是以會(huì)計(jì)年度為預(yù)算期的，而一般情況下，年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)下達(dá)較晚， 這就在一定程度上阻礙了項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度。在“二上二下”過程中，不斷會(huì)有新的預(yù)算調(diào)整和項(xiàng)目預(yù)算加入，最終預(yù)算的下達(dá)通常要到下半年甚至更晚， 對(duì)于續(xù)作項(xiàng)目往往是上半年執(zhí)行上一年度的節(jié)余資金， 但對(duì)新上的項(xiàng)目由于資金不到位無法及時(shí)開展工作，雖然可以先通過借款取得一部分資金，但其主要工作仍然集中到預(yù)算下達(dá)后， 這樣就影響了預(yù)算的執(zhí)行進(jìn)度。

預(yù)算管理與技術(shù)管理的結(jié)合還不夠緊密。目前，項(xiàng)目管理由科研管理和財(cái)務(wù)管理兩部分構(gòu)成， 其具體工作分別由兩個(gè)部門負(fù)責(zé)。這兩個(gè)部門各司其職促進(jìn)了專業(yè)化管理，但彼此缺少有效的溝通機(jī)制。財(cái)務(wù)人員不了解項(xiàng)目實(shí)際的具體內(nèi)容和進(jìn)度， 而科研管理人員不了解預(yù)算執(zhí)行情況， 因而不能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)預(yù)算執(zhí)行與項(xiàng)目進(jìn)度之間不匹配的問題。

項(xiàng)目承擔(dān)單位超能力承擔(dān)項(xiàng)目等也是影響預(yù)算執(zhí)行的重要因素。一方面，單位為取得預(yù)算收入而申報(bào)過多的項(xiàng)目，使得其工作有些應(yīng)接不暇。另一方面，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)沒有認(rèn)真考慮和調(diào)查項(xiàng)目的可行性和工作難度，往往是先申請(qǐng)下來再考慮具體的工作內(nèi)容，尤其是期限較長(zhǎng)，較為復(fù)雜的項(xiàng)目很有可能超出本部門單位的承擔(dān)能力[1]。

3.預(yù)算控制和績(jī)效考核問題

第一，缺乏有效的技術(shù)手段和控制機(jī)制。目前的項(xiàng)目預(yù)算，在預(yù)算控制的即時(shí)性及與決算統(tǒng)一融合等方面有著明顯不足。尤其是對(duì)內(nèi)容多，角度新、資金使用時(shí)間長(zhǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)如何設(shè)置，如何保證各項(xiàng)定量定性指標(biāo)科學(xué)合理等問題，在實(shí)際預(yù)算運(yùn)行中幾乎空白，需要在實(shí)踐中不斷探索完善。

第二，目前績(jī)效評(píng)價(jià)只針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或某一部門，不能反映項(xiàng)目之間、部門之間的績(jī)效差異，因此無法對(duì)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，也不能很好地橫向比較項(xiàng)目的優(yōu)略，造成項(xiàng)目選擇的限制。

第三，項(xiàng)目從投入到產(chǎn)出，再到效益發(fā)揮，需要一個(gè)較長(zhǎng)的過程，評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)如果選擇在項(xiàng)目完成后，則項(xiàng)目效益遠(yuǎn)未充分體現(xiàn)；如果選擇在項(xiàng)目效益充分發(fā)揮后，則時(shí)間跨度過長(zhǎng)，即使評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)客觀，也無法做到及時(shí)調(diào)整預(yù)算。

二、完善經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理的對(duì)策

1.構(gòu)建績(jī)效預(yù)算管理的框架體系[2]

績(jī)效預(yù)算管理是指利用預(yù)算績(jī)效信息設(shè)定統(tǒng)一的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行資源配置與優(yōu)先順序的安排，以幫助管理者維持或改變既定目標(biāo)計(jì)劃、并報(bào)告其結(jié)果與目標(biāo)符合程度的過程。其核心是將績(jī)效水平與具體的預(yù)算數(shù)額聯(lián)系起來。績(jī)效預(yù)算管理框架體系包括項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃、年度績(jī)效報(bào)告、績(jī)效評(píng)價(jià)和反饋績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。

項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃。項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃通常在編制項(xiàng)目預(yù)算和項(xiàng)目任務(wù)書時(shí)根據(jù)項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)確立，包括以結(jié)果為導(dǎo)向的績(jī)效目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)需要開展詳細(xì)的活動(dòng)和需要?jiǎng)佑玫馁Y源、衡量績(jī)效目標(biāo)的具體指標(biāo)以及按照正常條件能夠打到的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)等。

年度績(jī)效報(bào)告。為跟蹤部門年度績(jī)效計(jì)劃的進(jìn)展情況，一般要求部門管理者定期或者不定期地提交績(jī)效報(bào)告?？?jī)效報(bào)告通過實(shí)際績(jī)效和計(jì)劃績(jī)效的比較，描述績(jī)效目標(biāo)的完成進(jìn)度。績(jī)效報(bào)告的主要用途包括：有利于部門管理者發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，及時(shí)提出改正措施，并據(jù)以調(diào)整資源分配；有利于部門管理者向公眾證明本部門履行職能的有關(guān)情況。

績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)部門完成績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。雖然績(jī)效報(bào)告一般會(huì)對(duì)部門績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況做出判斷，但是，由于績(jī)效報(bào)告由部門自己提供，是對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的自評(píng)，很難保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正性。為了更好地對(duì)部門績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，很多國(guó)家開始采用公民取向的績(jī)效觀，即績(jī)效報(bào)告要向社會(huì)公眾公布，由公眾進(jìn)行評(píng)價(jià)。

反饋績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋能幫助相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，從而不斷完善和加強(qiáng)其預(yù)算管理體系?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生的作用不同：對(duì)于部門管理者，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果有利于其了解公眾的偏好以及自身的不足，據(jù)以加強(qiáng)管理、提高管理效率；對(duì)于預(yù)算分配部門，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果是調(diào)整以后年度預(yù)算分配的重要依據(jù)。

2.使績(jī)效預(yù)算體系和ARP系統(tǒng)相融合

績(jī)效預(yù)算是預(yù)算管理的一種行之有效的方法，兼顧經(jīng)濟(jì)性和效益性。ARP預(yù)算管理系統(tǒng)是一整套為預(yù)算管理而建立的預(yù)算管理服務(wù)信息技術(shù)平臺(tái)，通過登錄網(wǎng)站即可錄入和查詢信息。因此將兩者有機(jī)的結(jié)合不僅能夠達(dá)到上述績(jī)效預(yù)算管理的目的，而且還能夠起到完善ARP預(yù)算管理系統(tǒng)、優(yōu)化預(yù)算管理的作用。

融合流程圖

首先，中科院ARP系統(tǒng)中的預(yù)算分析表中僅僅包含了預(yù)算的完成情況而沒有項(xiàng)目的完成情況，因此，為使兩者結(jié)合從而對(duì)項(xiàng)目績(jī)效做出全面、客觀的評(píng)價(jià)，需要加入包含項(xiàng)目績(jī)效和預(yù)算績(jī)效的部門自評(píng)而形成的績(jī)效報(bào)告。其次，ARP系統(tǒng)當(dāng)中的預(yù)算錄入只是對(duì)預(yù)算金額的錄入，而沒有項(xiàng)目計(jì)劃總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)的錄入。因而會(huì)造成績(jī)效評(píng)估內(nèi)容的缺失，因此除預(yù)算錄入原本包含的三個(gè)二級(jí)科目外，還應(yīng)加入項(xiàng)目計(jì)劃的錄入。這樣才能為后面進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估提供依據(jù)，為最終績(jī)效報(bào)告的生成做準(zhǔn)備。

績(jī)效報(bào)告的形成。這里的績(jī)效報(bào)告其實(shí)就是部門的自評(píng)報(bào)告。對(duì)于實(shí)施范圍內(nèi)的跨年度項(xiàng)目，在每個(gè)預(yù)算年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)績(jī)效階段性目標(biāo)完成情況和資金使用情況實(shí)施一年一評(píng)的中期評(píng)價(jià)，自評(píng)結(jié)束后將自評(píng)報(bào)告報(bào)業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)務(wù)部門；在該項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)績(jī)效總目標(biāo)完成情況和資金使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，自評(píng)結(jié)束后仍將自評(píng)報(bào)告報(bào)上述部門。對(duì)實(shí)施范圍內(nèi)的非跨年度項(xiàng)目，在預(yù)算項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)項(xiàng)目支出的績(jī)效和預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)結(jié)束后將自評(píng)報(bào)告報(bào)業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)務(wù)部門。

項(xiàng)目預(yù)期績(jī)效總目標(biāo)和階段性目標(biāo)。預(yù)期績(jī)效總目標(biāo)反映項(xiàng)目實(shí)施后所要解決的問題、達(dá)到的目的、產(chǎn)生的效果等。根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)施文件要求、上級(jí)和區(qū)政府工作考核標(biāo)準(zhǔn)、部門制定中長(zhǎng)期規(guī)劃、部門年度工作計(jì)劃、申請(qǐng)項(xiàng)目資金時(shí)提出的預(yù)期績(jī)效目標(biāo)等方面綜合分析后填寫。

項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況分析。第一，對(duì)于項(xiàng)目完成情況的分析。首先，考察項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性：主要體現(xiàn)在項(xiàng)目以最低成本達(dá)到目標(biāo)，即是否節(jié)約了資金。其次，考量項(xiàng)目的效率性：主要反映項(xiàng)目的實(shí)施能否按照預(yù)定目標(biāo)快速、高效組織實(shí)施并完成，主要從實(shí)施質(zhì)量與進(jìn)度方面來反映。最后，評(píng)估項(xiàng)目的有效性：主要是指多大程度上達(dá)到政策目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和其他預(yù)期結(jié)果，反映項(xiàng)目實(shí)施是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。除了上述三方面還可從其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、政治效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行考慮。第二，對(duì)預(yù)算完成情況的分析。預(yù)算完成情況可用預(yù)算完成率來評(píng)估，具體情況如下表：

第三，自評(píng)結(jié)論，出現(xiàn)的問題及建議。主要從項(xiàng)目完成情況和預(yù)算完成情況兩個(gè)來說明本項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)完成情況。對(duì)其中完成情況不理想的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)考察，更新計(jì)劃目標(biāo)或節(jié)制預(yù)算。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：

第3篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

一、指導(dǎo)思想

以“*”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，牢固樹立安全發(fā)展的理念，以貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》、《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第455號(hào)）及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》（國(guó)發(fā)〔*〕2號(hào)）等法律法規(guī)和文件精神為依據(jù)，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的工作方針，堅(jiān)持“以點(diǎn)帶面，全面推進(jìn)”的工作原則，積極組織開展煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。

二、總體目標(biāo)

從*年7月至*年底，用一年半的時(shí)間，基本完成我市煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作。通過實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，使煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)得到明顯加強(qiáng)，建立起自我約束、自我完善、持續(xù)改進(jìn)的安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，提高安全管理水平和安全保障能力，切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)我市煙花爆竹安全生產(chǎn)形勢(shì)的根本好轉(zhuǎn)。

三、考評(píng)條件和分級(jí)

（一）申請(qǐng)煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

1、已依法取得煙花爆竹經(jīng)營(yíng)（批發(fā)）許可證；

2、已按照《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）開展了煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，并自評(píng)達(dá)標(biāo)；

3、自覺遵守《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，至申請(qǐng)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)之日前12個(gè)月內(nèi)，沒有參與違法經(jīng)營(yíng)或者為非法生產(chǎn)者提供便利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

4、至申請(qǐng)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)之日前12個(gè)月內(nèi)，未發(fā)生死亡事故、3人以上重傷事故或其它損失重大的爆炸事故。

（二）安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)結(jié)果分為安全標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)和安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)。

安全標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)：考評(píng)得分在90分（含90分）以上；

安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)：考評(píng)得分在70分（含70分）以上。

四、工作部門與職責(zé)

（一）市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局成立煙花爆竹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)和考評(píng)小組，制定*市煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作方案和實(shí)施計(jì)劃，組織開展《規(guī)范》宣傳貫徹工作，指導(dǎo)全市煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作，負(fù)責(zé)組織我市安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)的考評(píng)工作。

（二）縣級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局成立煙花爆竹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，根據(jù)方案和實(shí)施計(jì)劃，督促企業(yè)積極開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作；組織相關(guān)人員（包括安全監(jiān)管人員和從業(yè)單位的相關(guān)人員）參加省安全生產(chǎn)宣傳教育中心組織的煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作的培訓(xùn)教育；對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并根據(jù)企業(yè)日常安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)情況，提出初審意見，逐級(jí)上報(bào)至組織考評(píng)的部門；負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)已取得安全標(biāo)準(zhǔn)化證書的煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的安全經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)督檢查。

五、實(shí)施程序

（一）企業(yè)自評(píng)

煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，各相關(guān)職能部門參加的自評(píng)小組，按照《規(guī)范》進(jìn)行自評(píng)，并形成自評(píng)報(bào)告。自評(píng)小組原則上不少于3人，經(jīng)過培訓(xùn)并取得安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)考評(píng)人員資格證書。

（二）申請(qǐng)考評(píng)

煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)申請(qǐng)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)考評(píng)時(shí)，自評(píng)小組結(jié)合本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況和自評(píng)結(jié)果，應(yīng)認(rèn)真填寫《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)申請(qǐng)表》，向所在地縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提交書面考評(píng)申請(qǐng)，并按照以下要求提交紙質(zhì)申請(qǐng)材料：

1、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化考核申請(qǐng)表（一式三份）；

2、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

3、煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可證副本（復(fù)印件）；

4、煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)/考核報(bào)告、自評(píng)分值匯總表；

5、企業(yè)基本情況簡(jiǎn)介、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理制度清單、安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)及安全管理人員名錄；

6、相關(guān)人員培訓(xùn)合格資質(zhì)證明（復(fù)印件）；

7、特種設(shè)備清單和檢測(cè)合格證明復(fù)印件；

8、庫(kù)房平面布置圖和主要設(shè)備、設(shè)施清單；

9、事故記錄和隱患整改記錄等其它相關(guān)資料；

10、安全評(píng)價(jià)報(bào)告提出的問題和整改、驗(yàn)收及結(jié)論性意見；

11、考核機(jī)構(gòu)需要的其它材料。

煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)所在地縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并根據(jù)企業(yè)的日常安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)情況，提出初審意見后逐級(jí)上報(bào)至組織考評(píng)的部門。

（三）實(shí)施考評(píng)

負(fù)責(zé)考評(píng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門收到企業(yè)的考評(píng)申請(qǐng)后，組織成立有相關(guān)專家參加的考評(píng)小組，按照《規(guī)范》和本方案的要求，制定考評(píng)計(jì)劃，認(rèn)真審核企業(yè)書面申請(qǐng)材料以及實(shí)施考評(píng)，并形成考評(píng)報(bào)告?？荚u(píng)工作結(jié)束后，考評(píng)小組應(yīng)向組織考評(píng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門提交考評(píng)報(bào)告及相關(guān)附件（考評(píng)通知、考評(píng)計(jì)劃、考評(píng)記錄表、不符合項(xiàng)報(bào)告、首末次會(huì)議簽到表等）。

（四）批準(zhǔn)與發(fā)證

對(duì)考評(píng)達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，由組織考評(píng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門將考評(píng)有關(guān)材料報(bào)上一級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審定批復(fù)后，頒發(fā)相應(yīng)的《煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)證書》和標(biāo)志牌。對(duì)考評(píng)不合格的，組織考評(píng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)發(fā)出《安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)不合格通知書》，企業(yè)經(jīng)整改可重新提出申請(qǐng)。

（五）證后管理

取得《煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)證書》的企業(yè)必須每年進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，并將自評(píng)報(bào)告報(bào)所在地縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。組織考評(píng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)每年對(duì)取得《煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)證書》的企業(yè)進(jìn)行抽查，對(duì)不再具備相應(yīng)安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)條件的，予以降級(jí)或收回其安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)證書。對(duì)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為、發(fā)生死亡事故、重傷3人以上事故或者其它損失重大的爆炸事故的，收回其安全標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)證書。

六、實(shí)施計(jì)劃

（一）宣傳與準(zhǔn)備階段（*年7月～*年9月）

1.各縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管部門要利用各種媒體，采取多種形式，大力宣傳開展煙花爆竹經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的目的和意義，營(yíng)造良好的社會(huì)輿論氛圍。

2.各縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門按照《通知》的要求，成立安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案和考評(píng)工作制度，組成專業(yè)素質(zhì)高、責(zé)任心強(qiáng)的初審工作小組。并于*年9月2日前將安全標(biāo)準(zhǔn)化的考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)和初審工作小組人員資料以及考核工作方案和工作制度報(bào)送市安全監(jiān)管局備案。

3、組織安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門安全標(biāo)準(zhǔn)化初審工作人員和企業(yè)自評(píng)人員的培訓(xùn)，為安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。具體培訓(xùn)方案按省局另行通知時(shí)間為準(zhǔn)。

（二）全面實(shí)施階段（*年10月～*年6月）

各縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管局根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案，督促指導(dǎo)企業(yè)對(duì)照《規(guī)范》，進(jìn)行認(rèn)真的自查和整改，整改完畢后，進(jìn)行自評(píng)并形成自評(píng)報(bào)告。各縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門收到企業(yè)的考評(píng)申請(qǐng)后，要依照《通知》和本方案的規(guī)定，組織相關(guān)人員認(rèn)真進(jìn)行初審，并出具初審意見。

（三）考評(píng)驗(yàn)收階段（*年7月～*年12月）

按省局的要求，市安全監(jiān)管局將組織考評(píng)小組和專項(xiàng)督查組對(duì)全市煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行一級(jí)考評(píng)的審查和二級(jí)考評(píng)及檢查總結(jié)。

七、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作是規(guī)范我市煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全管理，防止事故發(fā)生的重要措施，也是煙花爆竹批發(fā)企業(yè)建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的有效途徑。各縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管部門必須統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，按照國(guó)家和省的有關(guān)要求，采取有力措施，把煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)納入重點(diǎn)工作來抓緊抓好，抓出成效。

（二）廣泛宣傳，積極發(fā)動(dòng)。各縣（市、區(qū)）要通過各種形式，加強(qiáng)煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化的宣傳工作，廣泛宣傳安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的目的、意義和政策等要求，提高煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作重要性的認(rèn)識(shí)，促使企業(yè)按照《規(guī)范》要求，積極主動(dòng)地開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。

（三）精心組織，認(rèn)真指導(dǎo)。各縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管部門要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，研究制定安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案和實(shí)施計(jì)劃，按照職責(zé)分工成立煙花爆竹安全標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)和考評(píng)小組，配合做好標(biāo)準(zhǔn)化工作考評(píng)人員和企業(yè)自評(píng)人員的培訓(xùn)工作，按計(jì)劃組織本地區(qū)煙花爆竹批發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，按照《通知》要求組織考評(píng)工作。同時(shí)，要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，及時(shí)幫助企業(yè)解決標(biāo)準(zhǔn)化工作中遇到的問題和困難，確保標(biāo)準(zhǔn)化工作按照全省統(tǒng)一部署組織實(shí)施，并抓好各項(xiàng)措施的落實(shí)。

第4篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

一、工作原則

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)遵循以下原則：

（一）經(jīng)濟(jì)性、效率性、有效性原則。即把財(cái)政支出行為及其過程情況，通過對(duì)其經(jīng)濟(jì)性、效率性、有效性的比較和評(píng)價(jià)分析，判斷支出的行為和執(zhí)行的業(yè)績(jī)、效果優(yōu)劣。經(jīng)濟(jì)性、效率性與有效性是一個(gè)相輔相成的統(tǒng)一的整體。

（二）定量分析與定性分析相結(jié)合的原則。以定量分析為主，定性分析為輔，定量分析建立在支出項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)采集分析上，定性分析通過對(duì)項(xiàng)目支出全面、綜合因素分析，結(jié)合相關(guān)專家的意見，與定量分析共同評(píng)價(jià)支出項(xiàng)目的效果，以更加合理、準(zhǔn)確地反映支出的實(shí)際績(jī)效。

（三）真實(shí)性、科學(xué)性、規(guī)范性原則。真實(shí)性是保證財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)客觀公正的基礎(chǔ)，科學(xué)性是以項(xiàng)目的實(shí)際情況為主，兼顧國(guó)家、國(guó)際比較標(biāo)準(zhǔn)，將預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，普通適用和個(gè)別選擇相結(jié)合，充分考慮財(cái)政支出的特點(diǎn)和運(yùn)作過程，以真實(shí)反映和衡量不同資金使用單位（部門）管理和使用財(cái)政資金的能力，規(guī)范性是評(píng)價(jià)行為和結(jié)果始終貫穿和反映財(cái)政資金運(yùn)作的全過程，強(qiáng)化、規(guī)范公共財(cái)政支出項(xiàng)目的選項(xiàng)、審批、監(jiān)管、審核功能，增強(qiáng)財(cái)政資金分配和使用的責(zé)任制，使績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)公共支出的預(yù)算管理起到激勵(lì)和約束作用。

二、基本方法

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)方法包括：

（一）成本——效益比較法。針對(duì)財(cái)政支出確定的目標(biāo)，在目標(biāo)效益額相同的情況下，對(duì)支出項(xiàng)目中發(fā)生的各種正常開支、額外開支和特殊費(fèi)用等進(jìn)行比較，以最小成本取得最大效益為優(yōu)。

（二）目標(biāo)預(yù)定與實(shí)施效果比較法。通過比較財(cái)政支出所產(chǎn)生的實(shí)際結(jié)果與預(yù)定的目標(biāo)，分析完成（或未完成）目標(biāo)的因素，從而評(píng)價(jià)財(cái)政支出績(jī)效。

（三）攤提計(jì)算法。研究某項(xiàng)支出通過年度盈余得以回收的時(shí)限，計(jì)算投資回收期或投資風(fēng)險(xiǎn)。攤提時(shí)間越短，風(fēng)險(xiǎn)越小。

（四）最低成本法。在某項(xiàng)公共支出不易觀測(cè)或計(jì)算其效益大小的情況下，可采取比較多個(gè)功能和目的相近的方案，評(píng)價(jià)和選擇成本最低的方案。

（五）因素分析法。通過列舉分析所有影響收益及成本的內(nèi)外因素，綜合分析評(píng)價(jià)的方法。

（六）歷史動(dòng)態(tài)比較法。將歷史上各時(shí)期的公共支出按一定原則和類別分類排列，分析比較，確定公共支出效率變化的情況。

（七）橫向比較法。將相同或近似的支出項(xiàng)目通過比較其在不同地區(qū)間的實(shí)施執(zhí)行情況來分析判斷支出的績(jī)效。

（八）專家評(píng)議與問卷調(diào)查法（公眾評(píng)判法）。通過若干相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)財(cái)政支出績(jī)效進(jìn)行分析，同時(shí)，設(shè)計(jì)不同的調(diào)查問卷，發(fā)給一定數(shù)量人員填寫，最后匯總分析各方意見進(jìn)行評(píng)價(jià)判斷。

（九）上級(jí)財(cái)政部門制定的其它方法。

三、指標(biāo)體系

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)包括兩大類：一類是基本（通用）指標(biāo)，一類是個(gè)性（選定）指標(biāo)?；局笜?biāo)包括基本財(cái)務(wù)指標(biāo)、國(guó)家（國(guó)際）通行指標(biāo)、公眾關(guān)注指標(biāo)等應(yīng)用在公共支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)。個(gè)性指標(biāo)是在確定具體評(píng)價(jià)對(duì)象后，通過了解、收集相關(guān)資料、信息，結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象不同特點(diǎn)和目標(biāo)來設(shè)置（選定）的特定指標(biāo)。

個(gè)性指標(biāo)包括績(jī)效指標(biāo)和修正指標(biāo)?？?jī)效指標(biāo)根據(jù)財(cái)政支出的不同功能和類型，同時(shí)兼顧績(jī)效評(píng)價(jià)工作的可操作性分為九大類：一是財(cái)政基本建設(shè)支出，二是行政管理支出，三是財(cái)政支農(nóng)支出，四是財(cái)政教育支出，五是財(cái)政科技支出，六是財(cái)政衛(wèi)生支出，七是財(cái)政社會(huì)保障支出，八是政府采購(gòu)支出，九是財(cái)政補(bǔ)貼支出。對(duì)每類設(shè)立支出類型評(píng)價(jià)“指標(biāo)庫(kù)”，針對(duì)不同項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容選取一定比例的指標(biāo)。為滿足評(píng)價(jià)工作的要求，還可以結(jié)合具體需要臨時(shí)設(shè)置一些補(bǔ)充指標(biāo)。

四、組織管理

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)工作由財(cái)政部門統(tǒng)一組織管理，財(cái)政部門、主管部門、項(xiàng)目單位分級(jí)實(shí)施。財(cái)政部門作為財(cái)政預(yù)算分配的主體，負(fù)責(zé)安排各項(xiàng)財(cái)政支出并對(duì)財(cái)政資金使用監(jiān)督，是財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)的主管部門，負(fù)責(zé)研究制訂財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一規(guī)劃評(píng)價(jià)工作并組織實(shí)施，指導(dǎo)各地、各部門開展財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)工作。各主管部門、支出項(xiàng)目單位是財(cái)政支出評(píng)價(jià)工作的具體實(shí)施者，負(fù)責(zé)本部門、本項(xiàng)目財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理的辦法。日?？?jī)效評(píng)價(jià)，由市財(cái)政局組織實(shí)施；市委、市政府指定的重要項(xiàng)目，由市委、市政府指定的牽頭單位或由市財(cái)政局、審計(jì)局、監(jiān)察局共同實(shí)施。

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)必要時(shí)可以邀請(qǐng)人大專門委員會(huì)、人大代表、政協(xié)委員等共同參加。

五、工作程序

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)工作必須遵循嚴(yán)格、規(guī)范的工作程序，盡可能減少誤差，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正。財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)一般工作程序主要包括：

（一）前期準(zhǔn)備

1、績(jī)效目標(biāo)申報(bào)。

（1）財(cái)政基本支出的績(jī)效目標(biāo)，包括按定員定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的基本支出績(jī)效目標(biāo)和單項(xiàng)核定的基本支出績(jī)效目標(biāo)，由財(cái)政部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)確定。

（2）預(yù)算單位在申報(bào)支出項(xiàng)目

時(shí)，必須提交項(xiàng)目可行性方案，明確提出項(xiàng)目資金使用的績(jī)效目標(biāo)。預(yù)算數(shù)額較大或者專業(yè)技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，可行性方案必須有科學(xué)的論證和專家意見。

可行性方案中，績(jī)效目標(biāo)包括以下內(nèi)容：申報(bào)單位基本情況、項(xiàng)目概況、項(xiàng)目必要性、項(xiàng)目所要達(dá)到的預(yù)期績(jī)效目標(biāo)、前景預(yù)測(cè)、條件論證、內(nèi)容和規(guī)模、資金來源渠道及比例、資金使用進(jìn)度、相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等。

2、確定評(píng)價(jià)對(duì)象，下達(dá)評(píng)價(jià)通知書。根據(jù)公共支出績(jī)效目標(biāo)以及績(jī)效預(yù)算管理的要求，有針對(duì)性確定評(píng)價(jià)目標(biāo)和對(duì)象并下達(dá)評(píng)價(jià)通知書。評(píng)價(jià)通知書應(yīng)載明評(píng)價(jià)任務(wù)、目的、依據(jù)、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)時(shí)間和有關(guān)要求等。

3、成立評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)。確定評(píng)價(jià)目標(biāo)后，應(yīng)根據(jù)目標(biāo)的具體情況，成立評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、制訂評(píng)價(jià)實(shí)施方案、選擇委托評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，審核評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告。

4、制訂評(píng)價(jià)實(shí)施方案。評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)價(jià)工作規(guī)范，針對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象，擬定評(píng)價(jià)工作具體方案，成立評(píng)價(jià)工作組，選定評(píng)價(jià)指標(biāo)，確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法。

（二）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)

1、收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)評(píng)價(jià)工作要求，到評(píng)價(jià)對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)采取勘查、問卷、復(fù)核等方式收集、整理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料，包括評(píng)價(jià)對(duì)象的基本情況、財(cái)政資金使用情況、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系需要的相關(guān)資料。

2、核實(shí)、分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)并計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)被評(píng)價(jià)單位提供的基礎(chǔ)資料，核實(shí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的全面性、真實(shí)性以及指標(biāo)口徑的一致性，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的調(diào)整，并輔助以專家、問卷等定性指標(biāo)的分析計(jì)算出評(píng)價(jià)結(jié)果。

（三）撰寫報(bào)告

1、形成初步評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)計(jì)算的初步評(píng)價(jià)結(jié)果，撰寫評(píng)價(jià)分析報(bào)告，并在必要時(shí)將初步評(píng)價(jià)結(jié)果反饋被評(píng)價(jià)單位，核實(shí)相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)，評(píng)價(jià)分析報(bào)告按規(guī)定格式和要求，內(nèi)容完整，分析透徹，邏輯清晰，用語準(zhǔn)確，并報(bào)請(qǐng)?jiān)u價(jià)組織機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)或備案。

2、總結(jié)建檔。評(píng)價(jià)工作完成以后，應(yīng)進(jìn)行工作總結(jié)，將評(píng)價(jià)有關(guān)問題和建議形成書面材料上報(bào)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)，并將評(píng)價(jià)項(xiàng)目建立工作檔案?jìng)洳椤Ａ?、分類?shí)施

（一）財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)類型分為項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)和項(xiàng)目完成結(jié)果評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施過程評(píng)價(jià)，是指對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中階段執(zhí)行情況或者跨年度項(xiàng)目支出績(jī)效的評(píng)價(jià)。項(xiàng)目完成結(jié)果評(píng)價(jià)是指項(xiàng)目完成后總體績(jī)效的評(píng)價(jià)。

（二）財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)具體實(shí)施主體分為部門（單位）自我評(píng)價(jià)和財(cái)政部門組織評(píng)價(jià)。

1、部門（單位）自我評(píng)價(jià)。

財(cái)政支出項(xiàng)目統(tǒng)一實(shí)行部門（單位）對(duì)資金使用情況自評(píng)制度。

（1）項(xiàng)目完成后評(píng)價(jià)。所有預(yù)算項(xiàng)目支出完成后一個(gè)月內(nèi)，資金使用單位必須對(duì)項(xiàng)目支出的績(jī)效和預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行績(jī)效自我評(píng)價(jià)，并向財(cái)政部門提交績(jī)效評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

（2）項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)。對(duì)跨年度項(xiàng)目支出實(shí)行項(xiàng)目中期績(jī)效自我評(píng)價(jià)制度。每個(gè)預(yù)算年度結(jié)束，項(xiàng)目資金使用單位都要對(duì)資金使用績(jī)效情況實(shí)施一年一評(píng)的中期評(píng)價(jià)制度，自評(píng)報(bào)告報(bào)財(cái)政部門備案。

（3）支出項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)報(bào)告應(yīng)該包括：與申報(bào)的可行性方案進(jìn)行比較分析、資金使用情況、項(xiàng)目完成情況（項(xiàng)目階段完成情況）、績(jī)效結(jié)果等。

（4）抽樣復(fù)核。財(cái)政部門對(duì)項(xiàng)目資金使用單位報(bào)送備案的績(jī)效自評(píng)報(bào)告進(jìn)行抽樣復(fù)核、審查，抽查面逐步達(dá)到每個(gè)預(yù)算年度支出項(xiàng)目的5以上。

2、財(cái)政部門組織評(píng)價(jià)。

（1）重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)。財(cái)政部門將會(huì)同有關(guān)部門，在每個(gè)預(yù)算年度篩選部分有影響和有代表性的重點(diǎn)支出項(xiàng)目進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。綜合績(jī)效評(píng)價(jià)由財(cái)政部門在項(xiàng)目資金使用單位自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)各方面材料和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)采取定量和定性分析、判斷，綜合專業(yè)意見，對(duì)項(xiàng)目支出的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治績(jī)效進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。

（2）項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)。對(duì)影響較大或者所跨年度較長(zhǎng)的項(xiàng)目，由市財(cái)政局組織進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

（3）支出預(yù)算中按定員定額標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的基本支出和單項(xiàng)核定的基本支出，由財(cái)政部門根據(jù)實(shí)際情況組織實(shí)施評(píng)價(jià)。

財(cái)政部門組織評(píng)價(jià)可以委托具有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)。

七、實(shí)施范圍和步驟

（一）重大支出項(xiàng)目。市級(jí)100萬元以上（含100萬元）的支出項(xiàng)目試行支出績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施單位，應(yīng)按《辦法》的規(guī)定和要求對(duì)支出績(jī)效進(jìn)行自評(píng)，上報(bào)自評(píng)報(bào)告，財(cái)政部門對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行抽查和復(fù)核。對(duì)其中的重大項(xiàng)目和社會(huì)影響較大的項(xiàng)目，可由財(cái)政部門委托或組織評(píng)價(jià)。

（二）一般性支出及小額撥款。暫不實(shí)行支出績(jī)效評(píng)價(jià)，待績(jī)效評(píng)價(jià)制度全面建立后，再結(jié)合部門預(yù)算編制和部門綜合評(píng)價(jià)一并實(shí)施。

（三）跨年度支出項(xiàng)目。全部按《辦法》規(guī)定實(shí)行自我評(píng)價(jià)。項(xiàng)目單位對(duì)資金使用進(jìn)度和階段效果形成自評(píng)報(bào)告，報(bào)財(cái)政部門備案。對(duì)所跨年度較長(zhǎng)的項(xiàng)目，可由市財(cái)政局組織進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

（四）專項(xiàng)補(bǔ)助資金。可以采取市財(cái)政部門組織評(píng)價(jià)，也可以由中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

八、結(jié)果應(yīng)用

財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用包括：

（一）對(duì)項(xiàng)目支出資金使用單位報(bào)送備案的績(jī)效自評(píng)報(bào)告進(jìn)行核實(shí)和抽查。逾期不報(bào)送項(xiàng)目資金績(jī)效自評(píng)報(bào)告的，視同項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)沒有達(dá)到。

（二）對(duì)跨年度實(shí)施中期評(píng)價(jià)的項(xiàng)目支出，在提交年度評(píng)價(jià)報(bào)告之前，財(cái)政部門不再撥付資金，并可以根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)果，對(duì)長(zhǎng)期項(xiàng)目資金作中期調(diào)整，以使項(xiàng)目資金發(fā)揮最大的效益。不按規(guī)定提交評(píng)價(jià)報(bào)告的，必須向本級(jí)政府提出書面申請(qǐng)，經(jīng)同意后方可撥款。對(duì)績(jī)效差劣的項(xiàng)目要進(jìn)行通報(bào)，對(duì)同類項(xiàng)目下一預(yù)算年度不再安排資金。

（三）重點(diǎn)支出項(xiàng)目經(jīng)過綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，財(cái)政部門可根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果向本級(jí)政府報(bào)告，對(duì)后續(xù)資金撥付提出處理意見，經(jīng)政府批準(zhǔn)調(diào)整支出預(yù)算。同時(shí)，提請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目資金進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)和事后審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的財(cái)政和審計(jì)監(jiān)督。

（四）財(cái)政項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為下年度安排部門預(yù)算的重要依據(jù)。綜合評(píng)價(jià)結(jié)果還可以判斷財(cái)政資金配置的合理性，準(zhǔn)確把握財(cái)政決策和政策效應(yīng)，控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。

第5篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

一、目的意義

通過開展藥品安全專項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估，進(jìn)一步加強(qiáng)藥品安全監(jiān)管，把藥品安全工作作為重要的民生工程，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、著力治本。落實(shí)“政府負(fù)總責(zé)、監(jiān)管部門各負(fù)其責(zé)、企業(yè)是第一責(zé)任人”的藥品安全責(zé)任體系，促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展，確保公眾用藥安全

二、基本原則

遵循“立足實(shí)際、實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)量化、客觀公正”的原則。

三、檢查評(píng)估對(duì)象及實(shí)施機(jī)構(gòu)

（一）檢查評(píng)估對(duì)象：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道，各相關(guān)部門，藥品及醫(yī)療器械流通、使用各環(huán)節(jié)的企事業(yè)單位。

（二）區(qū)藥品安全協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施全區(qū)藥品安全專項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估，指導(dǎo)各部門開展藥品安全專項(xiàng)整治工作的自查自評(píng)，組織有關(guān)部門組成聯(lián)合檢查組，對(duì)我區(qū)藥品安全專項(xiàng)整治工作進(jìn)行檢查。

四、檢查評(píng)估的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

（一）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道及相關(guān)部門藥品安全專項(xiàng)整治工作開展情況。重點(diǎn)檢查組織領(lǐng)導(dǎo)、整治重點(diǎn)、安全保障、宣傳信息與責(zé)任體系建設(shè)等方面檢查評(píng)估藥品安全專項(xiàng)整治工作的成效。檢查評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)詳見《藥品安全專項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估表》（附件1，其中評(píng)估內(nèi)容中的第3項(xiàng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、第6項(xiàng)藥品生產(chǎn)監(jiān)管和第9項(xiàng)藥品、醫(yī)療器械審評(píng)審批工作因不屬于我區(qū)藥品監(jiān)管事權(quán)范圍，檢查評(píng)估時(shí)不需進(jìn)行評(píng)估）。

（二）藥品（包括醫(yī)療器械）質(zhì)量狀況評(píng)估。以藥品（尤其是基本藥物）抽驗(yàn)、監(jiān)督抽驗(yàn)和質(zhì)量分析報(bào)告為依據(jù)，重點(diǎn)評(píng)估轄區(qū)內(nèi)基本藥物、特殊藥品及血液制品、生物制品、注射劑等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量狀況。

（三）藥品安全群眾滿意度。主要包括對(duì)國(guó)藥準(zhǔn)字公信力的評(píng)價(jià)、對(duì)打擊假藥的看法、對(duì)政府工作的滿意度、對(duì)藥品廣告的意見、對(duì)安全用藥知識(shí)的掌握。

（四）企事業(yè)單位自查自評(píng)情況。主要包括藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范（GSP）標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，藥庫(kù)藥房規(guī)范管理執(zhí)行情況，經(jīng)營(yíng)使用藥品（基本藥物）和高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，電子監(jiān)管碼實(shí)施情況，質(zhì)量受權(quán)人制度落實(shí)情況，企業(yè)自主創(chuàng)新能力，藥品醫(yī)療器械研發(fā)資料的真實(shí)性，誠(chéng)信建設(shè)，規(guī)范醫(yī)院制劑使用和臨床用藥管理等。（附件2）

五、檢查評(píng)估方式方法

（一）檢查評(píng)估方式：采取逐級(jí)自查自評(píng)與檢查評(píng)估相結(jié)合的方式。

（二）檢查評(píng)估方法：采取聽取匯報(bào)、查看資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、召開座談會(huì)、問卷調(diào)查等方法，全面了解被檢查評(píng)估對(duì)象開展藥品安全專項(xiàng)整治工作情況。

1．聽取匯報(bào)。聽取區(qū)藥品安全協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組和各相關(guān)監(jiān)管部門的工作匯報(bào)。

2．查看資料。查閱專項(xiàng)整治工作文件、會(huì)議紀(jì)要、工作報(bào)表以及有關(guān)工作制度規(guī)定、違法犯罪案件查處卷宗、新聞宣傳等資料。

3、現(xiàn)場(chǎng)檢查。隨機(jī)選擇藥品經(jīng)營(yíng)、使用單位進(jìn)行實(shí)地檢查。

4、召開座談會(huì)。召開涉藥單位、行業(yè)協(xié)會(huì)和群眾代表參加的座談會(huì)。

5、問卷調(diào)查。對(duì)經(jīng)營(yíng)和使用單位的員工、藥監(jiān)執(zhí)法人員等進(jìn)行隨機(jī)訪問和調(diào)查。

（三）評(píng)分辦法：采取具體工作量化評(píng)分的方法，分項(xiàng)加權(quán)匯總，共分以下四個(gè)部分：

1．綜合評(píng)估。主要評(píng)估相關(guān)監(jiān)管部門藥品安全專項(xiàng)整治工作完成情況（附表規(guī)定的內(nèi)容，不需評(píng)估的內(nèi)容作為合理缺項(xiàng)，不扣分）。分值100分。

2．藥品（含醫(yī)療器械，下同）質(zhì)量狀況評(píng)估。以抽驗(yàn)結(jié)果和藥品質(zhì)量分析報(bào)告為依據(jù)，自我評(píng)價(jià)質(zhì)量狀況。分值100分。

3．藥品安全群眾滿意度。通過發(fā)放問卷調(diào)查，自我評(píng)價(jià)群眾滿意度。分值100分。

4．企事業(yè)單位自查自評(píng)情況。依照《藥品安全專項(xiàng)整治自查整改情況表》，采取具體工作量化評(píng)分的方法，由區(qū)藥品安全協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組參照各企業(yè)自查自評(píng)報(bào)告、按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容檢查評(píng)分，并隨機(jī)抽查核實(shí)。各項(xiàng)評(píng)分匯總后，得出總評(píng)分，滿分100分。《自查自評(píng)情況表》中，企業(yè)不涉及的項(xiàng)目可做為合理缺項(xiàng)，在表中的“自查得分”中注明，其合理缺項(xiàng)分值要計(jì)入總分中。

以上4項(xiàng)評(píng)分加權(quán)匯總后，得出總評(píng)分，滿分100分，并根據(jù)各部門開展專項(xiàng)整治工作的突出成績(jī)和明顯不足，在總評(píng)分的基礎(chǔ)上可適當(dāng)加減分，分值為±5分。最后得分95分以上為優(yōu)秀，94－85分為良好，84－80分為合格。

六、工作安排

（一）年8月5日前，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)實(shí)際情況，制訂藥品安全專項(xiàng)整治工作檢查評(píng)估實(shí)施方案。

（二）年8月7日前，藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等單位完成自查自評(píng)工作。

（三）年8月8日前，組織開展轄區(qū)內(nèi)的檢查評(píng)估工作，并形成藥品安全專項(xiàng)整治工作自查自評(píng)報(bào)告和工作總結(jié)，提交區(qū)政府。

第6篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

論文摘要：內(nèi)部控制信息的披露對(duì)于各方利益相關(guān)者都具有十分重要的意義。對(duì)于廣大的投資者而言，他們往往通過查閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表來了解其經(jīng)營(yíng)狀況，而經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)良與否、財(cái)務(wù)報(bào)告可靠與否都在很大程度上受到企業(yè)內(nèi)部控制的影響。對(duì)于上市公司而言，完善的內(nèi)部控制信息披露不僅可以提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，而且可以向市場(chǎng)傳遞一個(gè)信號(hào)：公司的管理層對(duì)內(nèi)部控制十分看重，并且可以保證其內(nèi)部控制的有效性。

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于一個(gè)高速發(fā)展的階段，資本市場(chǎng)瞬息變化，因此，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制信息的披露就顯得尤為重要。按照COSO報(bào)告，內(nèi)部控制就是由企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理階層和其他員工實(shí)施的，為營(yíng)運(yùn)的效率效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、相關(guān)法令的遵循性等目標(biāo)的達(dá)成提供合理保證的過程。

一、我國(guó)內(nèi)部控制信息披露的規(guī)范

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)在1996年頒布的《獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)——內(nèi)部控制與審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)》第一次提出內(nèi)部控制的概念，指明內(nèi)部控制是指被審計(jì)單位為了保證業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效進(jìn)行，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤與舞弊，保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、合法、完整而制定和實(shí)施的政策與程序，內(nèi)部控制包括控制環(huán)境、會(huì)計(jì)系統(tǒng)和控制程序。但是該內(nèi)部控制定義范圍狹小，僅僅站在內(nèi)部會(huì)計(jì)控制和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的角度出發(fā)。此后內(nèi)部控制的定義一直處于不斷的發(fā)展和修正過程中。

我國(guó)最早涉及內(nèi)部控制信息披露的規(guī)范主要散見于證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，具體要求體現(xiàn)在招股說明書、增發(fā)申請(qǐng)材料及年度報(bào)告中。主要有：（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年底頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第7號(hào)、第8號(hào)，規(guī)定商業(yè)銀行和證券公司在其年報(bào)中出具對(duì)內(nèi)部控制的有效性、完整性和合理性的自評(píng)報(bào)告，并委托所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其內(nèi)部控制制度，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的完整性、合理性及有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告。（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年3月頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》，規(guī)定發(fā)行人應(yīng)披露公司管理層對(duì)內(nèi)部控制制度完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估意見。注冊(cè)會(huì)計(jì)師指出以上“三性”存在重大缺陷的，應(yīng)披露并說明改進(jìn)措施。2001年4月頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司發(fā)行新股招股說明書》，要求發(fā)行人應(yīng)披露管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估意見，同時(shí)應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論性意見。（3）證監(jiān)會(huì)2001年制定、2004年修訂的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告》，規(guī)定年度報(bào)告中，監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)“公司決策程序是否合法，是否建立完善的內(nèi)部控制制度，公司董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有無違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為”發(fā)表獨(dú)立意見。（4）證監(jiān)會(huì)2006年5月《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，規(guī)定“發(fā)行人的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的，并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告”。這是我國(guó)首次對(duì)上市公司內(nèi)部控制提出具體的要求。

2006年，為加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上交所、深交所分別于2006年6月、9月頒布，分別于當(dāng)年7月、次年7月實(shí)施的《上市公司內(nèi)部控制指引》，兩個(gè)證交所都明確規(guī)定在其交易所上市的公司都應(yīng)提供內(nèi)部控制報(bào)告自評(píng)報(bào)告。該指引是我國(guó)第一次出臺(tái)的指導(dǎo)上市公司建立健全內(nèi)控制度的文件。

二、我國(guó)內(nèi)控信息披露規(guī)范的缺陷與不足

（一）內(nèi)部控制概念界定混亂

無論是處于同一層次的上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所），還是處于不同層次的證監(jiān)會(huì)和證交所，關(guān)于內(nèi)部控制都有不同的定義。上交所從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略的角度出發(fā)，規(guī)定內(nèi)部控制為了保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而對(duì)公司戰(zhàn)略制定和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)予以管理的相關(guān)制度安排。深交所對(duì)內(nèi)部控制的定義則參照了COSO委員會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的規(guī)定，認(rèn)為內(nèi)部控制需滿足以下幾個(gè)目標(biāo)：（1）遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；（2）提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率；（3）保障公司資產(chǎn)的安全；（4）確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的定義則一直沒有完整的標(biāo)準(zhǔn)，在其頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》中也沒有詳細(xì)規(guī)定。關(guān)于內(nèi)部控制概念的不同，很大程度上是因?yàn)檫€沒有一套完整、系統(tǒng)的法規(guī)對(duì)其予以正式化、標(biāo)準(zhǔn)化，而且現(xiàn)行的各個(gè)法規(guī)相互之間也缺少銜接。

（二）缺乏對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督主體的統(tǒng)一規(guī)定

證監(jiān)會(huì)并沒有明確指明監(jiān)督主體，而只是指出由監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司是否建立完善的內(nèi)部控制發(fā)表獨(dú)立意見。深交所規(guī)定，由公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并將檢查監(jiān)督情況形成內(nèi)部審計(jì)報(bào)告報(bào)送董事會(huì)和列席監(jiān)事。而上交所則將內(nèi)部控制的監(jiān)督權(quán)賦予專門職能部門，并規(guī)定該專門職能部門在年度和半年度結(jié)束后向董事會(huì)提交內(nèi)部控制檢查監(jiān)督報(bào)告。那么根據(jù)這一規(guī)定，該專門職能部門可以是審計(jì)部門，也可以由各個(gè)公司根據(jù)本公司的特點(diǎn)和組織結(jié)構(gòu)設(shè)置。經(jīng)過比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督主體不同，那么每個(gè)監(jiān)督主體所參照的標(biāo)準(zhǔn)、所執(zhí)行的程序及最后所形成的結(jié)論都不同，這勢(shì)必會(huì)影響到投資者對(duì)上市公司內(nèi)控報(bào)告的比較分析。

（三）對(duì)CPA審計(jì)的規(guī)定各不相同

證監(jiān)會(huì)只對(duì)特殊行業(yè)以及具有特殊目的的上市公司的內(nèi)部控制是否需CPA審計(jì)提出了硬性規(guī)定，主要表現(xiàn)在：要求商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司應(yīng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的完整性、合理性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，并提出內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。發(fā)行新股的上市公司需要在其再融資的申報(bào)材料中披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論性意見。深交所則要求其所有主板上市公司（不含中小企業(yè)板上市公司）的CPA在對(duì)公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，就公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況出具評(píng)價(jià)意見。而上交所沒有要求CPA對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制情況做出評(píng)價(jià)意見，僅僅要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，出具對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告的核實(shí)評(píng)價(jià)意見。并且，在這兩所證券交易所的規(guī)定中都沒有明確指明CPA在審計(jì)過程中應(yīng)參照的標(biāo)準(zhǔn)，而僅僅以一句“參照有關(guān)主管部門”簡(jiǎn)單帶過。注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不完備使內(nèi)部控制審核意見從內(nèi)容到格式各不相同，內(nèi)部控制信息披露質(zhì)量缺乏有效保證，使得信息使用者感到無所適從。

（四）對(duì)內(nèi)控信息披露的自評(píng)主體界定模糊

證監(jiān)會(huì)對(duì)于一般上市公司要求監(jiān)事會(huì)在其監(jiān)事會(huì)報(bào)告中披露對(duì)公司是否建立了完善的內(nèi)部控制制度發(fā)表獨(dú)立意見。對(duì)于具有融資目的的公司，證監(jiān)會(huì)要求的責(zé)任主體是發(fā)行人，要求發(fā)行人對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、有效性和合理性發(fā)表評(píng)估意見。而在對(duì)商業(yè)銀行、證券公司和保險(xiǎn)公司的規(guī)定中，沒有明確指明責(zé)任主體，只是要求上市公司對(duì)本公司的內(nèi)部控制制度做出說明。深交所和上交所的內(nèi)部控制指引中，都明確規(guī)定了內(nèi)控信息自評(píng)的主體是董事會(huì)。

（五）對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)行的規(guī)范制度中，證監(jiān)會(huì)和證交所都沒有提出對(duì)內(nèi)部控制完整性、有效性和合理性的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，只有由審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)的獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則第9號(hào)《企業(yè)內(nèi)部控制與審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)》和新修訂的《會(huì)計(jì)法》提到了內(nèi)部控制相關(guān)內(nèi)容，但立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)分別是從報(bào)表審計(jì)的角度和企業(yè)會(huì)計(jì)控制角度進(jìn)行規(guī)范。由于缺乏對(duì)內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性進(jìn)行判別的可操作性的標(biāo)準(zhǔn)，使得CPA審計(jì)陷入難題中，而且其出具的審計(jì)意見報(bào)告也缺乏可比性。

三、改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行內(nèi)部控制信息披露規(guī)范的建議

（一）宏觀上，理順我國(guó)現(xiàn)行內(nèi)控信息法規(guī)的層次關(guān)系，建立一個(gè)自上而下、由抽象到具體的內(nèi)部控制信息披露的規(guī)范體系

該規(guī)范體系的第一層次應(yīng)是由國(guó)家立法機(jī)關(guān)在《公司法》、《證券法》和《會(huì)計(jì)法》中以法律的形式規(guī)范內(nèi)部控制的定義，并明確各企業(yè)應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制體系。第二層次是由財(cái)政部聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)和審計(jì)署制定一套以規(guī)范企業(yè)信息披露為主要目標(biāo)的企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)體系。該標(biāo)準(zhǔn)體系的建立將為各個(gè)行業(yè)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)提供一個(gè)具體的、可操作的標(biāo)準(zhǔn)，并且也為CPA審計(jì)上市公司的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告提供了可參考的標(biāo)準(zhǔn)。財(cái)政部于2006年7月聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等部門成立了企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，我們相信該委員會(huì)將在其推出的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中做到這一點(diǎn)。第三層次是證監(jiān)會(huì)規(guī)定各上市公司應(yīng)對(duì)“狹義內(nèi)部控制報(bào)告”即財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制報(bào)告進(jìn)行強(qiáng)制性披露，而對(duì)“狹義內(nèi)部控制報(bào)告”之外的經(jīng)營(yíng)和遵循法律內(nèi)部控制報(bào)告采用自愿性披露。對(duì)于強(qiáng)制性披露的財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制報(bào)告應(yīng)明確披露內(nèi)容和披露格式。第四層次是證券交易所對(duì)本所上市交易的公司提供具體的規(guī)則指引。2006年，上交所和深交所分別推出了適應(yīng)本所特色的《內(nèi)部控制指引》，但是兩所的指引存在一些不協(xié)調(diào)、不融洽的地方，因此本文建議可以在上述3個(gè)層次制定的規(guī)范內(nèi)稍做改動(dòng)，達(dá)到各個(gè)法規(guī)實(shí)務(wù)操作的銜接。

（二）微觀上，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行內(nèi)控信息披露規(guī)范的不足加以改進(jìn)，使之滿足各個(gè)層次信息使用者的需求

1.明確內(nèi)部控制概念

根據(jù)內(nèi)部控制的范圍，可將內(nèi)部控制劃分為“廣義的內(nèi)部控制”和“狹義的內(nèi)部控制”。狹義的內(nèi)部控制與公司財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量和會(huì)計(jì)信息質(zhì)量相關(guān)，而廣義的內(nèi)部控制則包括對(duì)財(cái)務(wù)信息質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效率、遵循法規(guī)和其他風(fēng)險(xiǎn)管理的控制。由于內(nèi)部控制的外延已經(jīng)擴(kuò)大到了公司整體的控制，投資者不僅僅滿足于得到有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告可靠的信息，還希望了解企業(yè)整體控制環(huán)境和實(shí)際運(yùn)作情況。但考慮到成本效益原則以及CPA內(nèi)部控制審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的不完善，在此，我們可以要求上市公司必須披露財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制報(bào)告即狹義內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告，與此同時(shí)，鼓勵(lì)上市公司自愿披露廣義內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告。待時(shí)機(jī)成熟之時(shí)，可以要求上市公司強(qiáng)制披露廣義內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告。

2.明確內(nèi)部控制監(jiān)督主體

實(shí)務(wù)中上市公司內(nèi)部控制監(jiān)督一般是由內(nèi)部審計(jì)部門執(zhí)行，但是內(nèi)部審計(jì)部門往往是從財(cái)務(wù)報(bào)告是否可靠的角度出發(fā)，無法涵蓋我們廣義內(nèi)部控制概念。因此建議可以采用上交所的做法，在公司內(nèi)部成立專門的內(nèi)控監(jiān)督職能部門，該職能部門人員的認(rèn)定可以由董事會(huì)予以指定，并且范圍應(yīng)該擴(kuò)大，不僅僅局限于內(nèi)部審計(jì)部門。

3.明確對(duì)CPA審計(jì)的要求

為了保證內(nèi)部控制信息披露的真實(shí)性，應(yīng)當(dāng)要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)由董事會(huì)所出具的內(nèi)控信息自評(píng)報(bào)告加以驗(yàn)證并出具審核或鑒證報(bào)告，該鑒證或?qū)徍藞?bào)告應(yīng)與內(nèi)控信息自評(píng)報(bào)告一同對(duì)外公布。而且在內(nèi)部控制審核中，CPA的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并不完備，這使內(nèi)部控制審核意見從內(nèi)容到格式各不相同。因此，應(yīng)由審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)聯(lián)合各個(gè)行業(yè)制定一套切實(shí)可行的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)修訂內(nèi)部控制信息披露規(guī)范，增加明確主體責(zé)任的相關(guān)條款或?qū)χ黧w責(zé)任的描述具體化?，F(xiàn)行《公司法》中規(guī)定，董事會(huì)可以決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度，所以我們建議公司內(nèi)部控制的建設(shè)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)，并由董事會(huì)對(duì)外披露內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告。

5.明確內(nèi)部控制信息披露的內(nèi)容和格式

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)披露內(nèi)部控制信息的內(nèi)容與格式做出統(tǒng)一規(guī)定，以減少上市公司在內(nèi)部控制信息披露上存在的選擇性和隨意性。同時(shí)，投資者可以對(duì)上市公司的內(nèi)部控制信息進(jìn)行比較分析，也有利于降低投資者獲取信息的成本。證監(jiān)會(huì)可以明確規(guī)定財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制報(bào)告的固定格式，其基本內(nèi)容至少應(yīng)該包括：（1）表明管理層對(duì)財(cái)務(wù)信息內(nèi)部控制的責(zé)任；（2）評(píng)估內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)；（3）內(nèi)部控制系統(tǒng)中任何重要薄弱環(huán)節(jié)及其處理情況。

參考文獻(xiàn)：

［1］李明輝、何海、馬夕奎．我國(guó)上市公司內(nèi)部控制信息披露狀況的分析．審計(jì)研究［J］.2003，（01）.

［2］陳合．如何完善上市公司內(nèi)部控制信息披露［J］．財(cái)會(huì)月刊，2005，（19）.

第7篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

一、工作目標(biāo)

（一）通過廣泛征求意見，全面把握廣大人民群眾反映強(qiáng)烈的工商部門在市場(chǎng)監(jiān)管、行政執(zhí)法、職業(yè)道德、工作作風(fēng)等方面存在的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，切實(shí)做到真查。

（二）通過自查自評(píng)，結(jié)合征求到的意見和建議，找準(zhǔn)工商部門在政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)方面存在的突出問題和損害群眾利益的不正之風(fēng)，切實(shí)做到真評(píng)。

（三）針對(duì)查找出的政風(fēng)行風(fēng)方面存在的主要問題，積極整改，邊評(píng)邊改、評(píng)改結(jié)合，把落實(shí)整改貫穿評(píng)議工作的全過程，切實(shí)做到真改。

（四）在解決存在的突出問題的同時(shí)，要深挖發(fā)生問題的根源，注重制度建設(shè)和體制機(jī)制創(chuàng)新，切實(shí)做到真建。

二、方法步驟

（一）廣泛征求意見

征求意見堅(jiān)持開門搞評(píng)議的原則，走群眾路線，采取走出去、請(qǐng)進(jìn)來的方法，通過敞開大門、內(nèi)外結(jié)合的方式，廣泛征求系統(tǒng)內(nèi)部、監(jiān)管服務(wù)對(duì)象以及有關(guān)單位、社會(huì)各界的意見和建議。

_、上門走訪

（_）由分局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)或者有關(guān)部門牽頭負(fù)責(zé)走訪區(qū)委、區(qū)政府、人大、政協(xié)機(jī)關(guān)以及與工商工作密切相關(guān)的有關(guān)單位，聽取對(duì)工商部門政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議；

（_）由各工商所負(fù)責(zé)走訪當(dāng)?shù)攸h委、政府機(jī)關(guān)，聽取對(duì)工商部門政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議；

（_）結(jié)合“三項(xiàng)活動(dòng)”和“十百千萬市場(chǎng)主體大走訪”活動(dòng)，由分局行評(píng)辦會(huì)同有關(guān)股室確定企業(yè)，組成走訪小組，上門走訪監(jiān)管服務(wù)對(duì)象，聽取對(duì)工商部門政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議。

_、召開座談會(huì)

（_）區(qū)直行評(píng)團(tuán)、特邀監(jiān)督員座談會(huì)。由區(qū)局行評(píng)辦負(fù)責(zé)分別召開區(qū)直行評(píng)團(tuán)工商分團(tuán)座談會(huì)和特邀監(jiān)督員座談會(huì)，介紹我局開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作進(jìn)展情況，面對(duì)面聽取對(duì)我局政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議。各工商所也要召開特邀監(jiān)督員座談會(huì)，介紹本單位開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作進(jìn)展情況，面對(duì)面聽取政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議。

（_）監(jiān)管服務(wù)對(duì)象座談會(huì)。一是由登記注冊(cè)股、企業(yè)監(jiān)督管理股負(fù)責(zé)召開企業(yè)座談會(huì)，二是由市場(chǎng)監(jiān)督管理股負(fù)責(zé)召開廣告監(jiān)管對(duì)象座談會(huì)，三是由經(jīng)濟(jì)檢查股負(fù)責(zé)召開行政處罰對(duì)象座談會(huì)，四是由各工商所負(fù)責(zé)召開轄區(qū)監(jiān)管服務(wù)對(duì)象座談會(huì)，介紹開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作進(jìn)展情況，聽取政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的意見和建議。

_、問卷調(diào)查

組織監(jiān)管服務(wù)對(duì)象、兄弟單位、社會(huì)各界填寫《民主評(píng)議工商部門政風(fēng)行風(fēng)工作問卷調(diào)查表》，請(qǐng)被調(diào)查者根據(jù)問卷調(diào)查表中的評(píng)議內(nèi)容，實(shí)事求是地對(duì)工商部門作出客觀評(píng)價(jià)，按照滿意、基本滿意、不滿意三個(gè)檔次給予總體評(píng)價(jià)。問卷調(diào)查表可采取當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等多種方式發(fā)放，達(dá)到范圍廣、數(shù)量大、回收率高的要求。

（二）深入自查自評(píng)

_、自查自評(píng)的內(nèi)容

結(jié)合實(shí)際，主要圍繞以下九個(gè)方面情況，針對(duì)存在的突出問題開展自查自評(píng)：一查貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署，依法履行職責(zé)情況，評(píng)是否樹立了實(shí)踐科學(xué)發(fā)展的境界；二查優(yōu)化投資創(chuàng)業(yè)環(huán)境，推動(dòng)城區(qū)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展情況，評(píng)是否提高了服務(wù)中心工作的水平；三查市場(chǎng)主體準(zhǔn)入、經(jīng)濟(jì)違法違章行為查處和市場(chǎng)監(jiān)管情況，評(píng)是否強(qiáng)化了依法行政的意識(shí)；四查加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，完善黨內(nèi)生活制度，改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)情況，評(píng)是否發(fā)揚(yáng)了民主決策的風(fēng)氣；五查推行政務(wù)、黨務(wù)、局務(wù)（所務(wù)）公開，增加工作透明度情況，評(píng)是否創(chuàng)新了自覺接受監(jiān)督，方便群眾辦事的舉措；六查著力處理群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題情況，評(píng)是否增強(qiáng)了全心全意為人民服務(wù)的宗旨；七查廉潔從政情況，評(píng)是否確立了執(zhí)政為民的思想；八查糾正損害群眾利益的不正之風(fēng)情況，評(píng)是否培養(yǎng)了高尚的職業(yè)道德情操；九查完善具有工商行政管理特點(diǎn)的監(jiān)督體制和制度，評(píng)是否建立了監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行的機(jī)制。

_、自查自評(píng)的方法

（_）梳理問題。把利用多種方式征求到的意見以及網(wǎng)絡(luò)、行評(píng)監(jiān)督電話等投訴途徑收集到的信息，分門別類、“原汁原味”的進(jìn)行梳理，詳實(shí)掌握與工商工作密切相關(guān)的人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題。

（_）單位自評(píng)。要對(duì)照自查自評(píng)的內(nèi)容和要求，逐項(xiàng)進(jìn)行自查自評(píng)。采取談心會(huì)、專題生活會(huì)等形式，發(fā)揚(yáng)批評(píng)與自我批評(píng)傳統(tǒng)，發(fā)揮組織點(diǎn)、群眾提、互相幫的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造良好氛圍，引導(dǎo)黨員干部說真話、講實(shí)話，提出過去不愿提、不便提的意見，切實(shí)找準(zhǔn)本單位在行風(fēng)建設(shè)中存在的問題。

（_）完善制度。對(duì)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行徹底清理，深挖影響政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)、制約工商服務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度根源，針對(duì)存在問題，開展制度建設(shè)，為建立長(zhǎng)效機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

（_）初步整改。對(duì)征求到的意見、建議和查找出的問題，對(duì)經(jīng)過核實(shí)、有條件整改的，要迅速改、堅(jiān)決改；對(duì)整改條件不成熟的，要研究解決辦法，擬定整改方案，作出整改時(shí)間表，同時(shí)做好反饋和解釋工作；分局機(jī)關(guān)要緊密結(jié)合深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，切實(shí)做到未評(píng)先查，未查先改，以查促改。

（_）撰寫報(bào)告。各工商所、機(jī)關(guān)重點(diǎn)評(píng)議股室在完成自查自評(píng)工作后，根據(jù)征求到的意見和建議，結(jié)合自評(píng)和整改情況，要及時(shí)形成書面報(bào)告，報(bào)分局行評(píng)辦，由分局行評(píng)辦報(bào)區(qū)糾風(fēng)辦及行評(píng)團(tuán)。自評(píng)報(bào)告主要包括：開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作的基本情況、抓政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的主要措施與成效、自評(píng)等次和存在問題。請(qǐng)各單位在_月__日前將本單位的自評(píng)報(bào)告報(bào)分局行評(píng)辦。

（三）全面督導(dǎo)檢查

_、督導(dǎo)檢查內(nèi)容。

（_）征求意見是否廣泛。是否采取上門走訪、召開座談會(huì)等方式，廣泛征求系統(tǒng)內(nèi)部、監(jiān)管服務(wù)對(duì)象以及有關(guān)單位、社會(huì)各界的意見和建議；意見箱、投訴監(jiān)督電話等投訴機(jī)制是否健全；調(diào)查問卷的發(fā)放是否符合要求。對(duì)收集的意見是否認(rèn)真進(jìn)行梳理。

（_）開展自評(píng)活動(dòng)是否深入。是否按照自查自評(píng)內(nèi)容要求進(jìn)行了對(duì)照檢查；是否為談心活動(dòng)創(chuàng)造了良好的氛圍；專題民主生活會(huì)是否認(rèn)真開展批評(píng)與自我批評(píng)；是否查準(zhǔn)了政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)方面存在的突出問題以及群眾關(guān)心的重點(diǎn)問題。

（_）初步整改是否見成效。群眾提出的問題和意見，具備整改條件的，是否馬上進(jìn)行了整改，并予以反饋；政風(fēng)行風(fēng)是否有新改進(jìn)；機(jī)關(guān)效率是否有新提高。

（_）自評(píng)報(bào)告是否深刻。開展行評(píng)工作是否真實(shí)；制定的措施是否有力得當(dāng)；取得的成效和自評(píng)等次是否實(shí)事求是。

_、督導(dǎo)檢查形式。

督導(dǎo)檢查采取明察暗訪的形式，利用查閱資料、電話訪問、召開座談會(huì)、實(shí)地走訪、發(fā)征求意見函等途徑進(jìn)行。

_、督導(dǎo)檢查要求。

暗訪重點(diǎn)評(píng)議股室至少_次，分局機(jī)關(guān)其他股室不少于_次，各工商所_次以上；明察工作，根據(jù)行評(píng)進(jìn)展情況確定。并適時(shí)通報(bào)督導(dǎo)檢查情況。

三、有關(guān)要求

（一）堅(jiān)持把學(xué)習(xí)貫穿始終。理論是行動(dòng)的指南。要自覺把學(xué)習(xí)貫穿于政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作的始終，鞏固和運(yùn)用好學(xué)習(xí)動(dòng)員階段的成果。要通過學(xué)習(xí)，不斷深化對(duì)行評(píng)工作重要性的認(rèn)識(shí)。要對(duì)前一階段的學(xué)習(xí)情況做一次檢查，對(duì)學(xué)習(xí)任務(wù)未完成或者學(xué)習(xí)效果不好的單位和個(gè)人要組織“補(bǔ)課”。根據(jù)工作實(shí)際，有針對(duì)性地精選學(xué)習(xí)內(nèi)容，引導(dǎo)大家進(jìn)一步統(tǒng)一思想、端正態(tài)度、提高水平，增進(jìn)加強(qiáng)和改進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的堅(jiān)定性。

第8篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

編制單位：嘉興錢塘江海塘維護(hù)有限公司

編制時(shí)間：2019年4月

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作實(shí)施方案

為了深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，改善公司安全生產(chǎn)條件，控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，提高安全管理水平，按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》[2014年12月1日]對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)[2010]23號(hào)）文件精神的要求，根據(jù)公司的實(shí)際情況，特制定公司企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

通過各部門積極開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)，增強(qiáng)公司全體員工的安全生產(chǎn)意識(shí)，強(qiáng)化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作，實(shí)現(xiàn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、崗位操作標(biāo)準(zhǔn)化、日常管理標(biāo)準(zhǔn)化，把安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求融入到日常安全管理工作中，持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。嚴(yán)格開展自評(píng)工作，確保公司在2019年年底前，順利通過企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達(dá)標(biāo)評(píng)審；并以此為契機(jī)推動(dòng)公司的安全生產(chǎn)和現(xiàn)場(chǎng)管理工作上一個(gè)新臺(tái)階。

二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

為了更好地推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作，公司成立創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)： 徐霄果

成員：任侁  謝松晁 

職責(zé)：

1、確定安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)及安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)目標(biāo)。

2、審批標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)實(shí)施方案；

3、提供和落實(shí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化提供資金等資源；

4、指導(dǎo)協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中的重要問題；

5、督促檢查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)實(shí)施方案落實(shí)情況；

6、對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部自評(píng)和考核；

2、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)小組

組長(zhǎng)：任侁

成員：嚴(yán)文煜  湯培強(qiáng)  郭明珠  戴紅艷  楊耿  李龍虎

職責(zé)：負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中的文件制修訂、教育培訓(xùn)、安全檢查和隱患治理等具體工作。

3、專業(yè)小組

3.1物業(yè)化巡查及海塘防潮公共設(shè)施管理

成員：戴紅艷、郭明珠

3.2海塘零星維修管理

成員：嚴(yán)文煜  湯培強(qiáng)  李龍虎

3.3海塘日常養(yǎng)護(hù)保潔管理

成員：嚴(yán)文煜  湯培強(qiáng)  李龍虎

3.4作業(yè)安全與職業(yè)健康

成員：嚴(yán)文煜  湯培強(qiáng)  金全觀  李龍虎

職責(zé)：對(duì)所對(duì)應(yīng)的專業(yè)管理負(fù)責(zé)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)工作。

4、自評(píng)小組

組長(zhǎng)：徐霄果

成員：任侁  謝松晁

職責(zé)：負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)計(jì)劃、自評(píng)檢查表的編制，并實(shí)施自評(píng)工作，提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施。

5、辦公室職責(zé)

1、在領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的開展；

2、負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的宣傳培訓(xùn)；

3、負(fù)責(zé)組織編制安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度；

4、負(fù)責(zé)組織事故隱患排查整改復(fù)查；

5、負(fù)責(zé)組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)、編寫評(píng)審報(bào)告和提出評(píng)審申請(qǐng)；

6、及時(shí)收集并向領(lǐng)導(dǎo)小組及市安全生產(chǎn)主管部門上報(bào)有關(guān)材料。

三、活動(dòng)的步驟、內(nèi)容和時(shí)間安排

創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)從2019年3月20日開始，至2019年12月31日結(jié)束。共分四個(gè)階段

（一）、部署、宣傳、動(dòng)員階段。

時(shí)間：2019年3月20日至2019年4月30日；

1、制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作方案；

2、成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組、推進(jìn)小組、專業(yè)小組；

3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件（評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建指南等）收集、發(fā)放；

4、開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化宣傳，營(yíng)造工作氛圍，落實(shí)責(zé)任人。

（二）、推進(jìn)實(shí)施階段：

時(shí)間：2019年5月1日至2019年8月31日；

1、組織學(xué)習(xí)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）和《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》，全面掌握評(píng)審方法和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；

2、建立和完善規(guī)章制度；時(shí)間：2019年5月5日至2019年6月30日；

組織有關(guān)人員編寫安全操作技術(shù)規(guī)程，建立并完善各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各部門、各崗位及人員的安全職責(zé)。

3、隱患排查階段：時(shí)間：2019年7月1日至2019年7月30日

按照《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容，對(duì)照公司的安全管理、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、設(shè)施設(shè)備等方面進(jìn)行隱患排查，并對(duì)公司的安全現(xiàn)狀做出基本判斷。

4、隱患整改階段：時(shí)間：2019年8月1日至2019年8月20日

針對(duì)排查出的隱患和問題，制定整改方案，適時(shí)聘請(qǐng)第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，落實(shí)整改責(zé)任人、資金和完成時(shí)間，并予以完成。

（三）、自查自評(píng)階段

時(shí)間：2019年9月1日至2019年10月10日

由領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)人員，對(duì)照《水利工程管理單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自評(píng)，做出是否具備申請(qǐng)?jiān)u審的結(jié)論，如達(dá)標(biāo)，則由活動(dòng)辦公室形成自評(píng)報(bào)告，書面提出評(píng)審申請(qǐng)，如不達(dá)標(biāo)，則進(jìn)一步整改，并遞交整改報(bào)告。

四、工作要求

1、全體員工要在思想上高度重視，充分認(rèn)識(shí)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要性，并積極參與到標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中，認(rèn)真落實(shí)好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各項(xiàng)工作。

2、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作程序，把握工作重點(diǎn)，加強(qiáng)生產(chǎn)過程監(jiān)控、監(jiān)督，規(guī)范隊(duì)伍管理，大力搞好安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的宣傳、學(xué)習(xí)工作，從制度到精神、落實(shí)到每位員工行動(dòng)中，從思想上真正有所提高。

3、各部（室）要制定切實(shí)可行的措施，保證計(jì)劃順利落實(shí)。

4、完善制度，通過開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，進(jìn)一步完善公司各項(xiàng)安全生產(chǎn)責(zé)任制；

5、明確責(zé)任，對(duì)職責(zé)履行不到位，影響安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的部門或個(gè)人實(shí)行責(zé)任追究。

附表：                          安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)職責(zé)分配表

水利工程管理單位評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)條款

領(lǐng)

導(dǎo)

層

安

環(huán)

部

工

程

部

辦

公

室

財(cái)

務(wù)

部

A級(jí)要素

B級(jí)要素

1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取

1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)價(jià)

2機(jī)構(gòu)和職責(zé)

2.1方針目標(biāo)

2.2 負(fù)責(zé)人

2.3職責(zé)

2.4 組織機(jī)構(gòu)

2.5 安全生產(chǎn)投入

3風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1 范圍與評(píng)價(jià)方法

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制

3.4隱患排查與治理

3.5 重大危險(xiǎn)源

3.6變更

3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新

3.8供應(yīng)商

4管理制度

 

4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度

4.2操作規(guī)程

4.3修訂

5培訓(xùn)教育

 

5.1培訓(xùn)教育管理

5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)

5.3管理人員培訓(xùn)

5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育

5.5其他人員培訓(xùn)教育

5.6日常安全教育

 

6生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全

 

6.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)

6.2安全設(shè)施

6.3特種設(shè)備

6.4工藝安全

6.5關(guān)鍵裝置及重點(diǎn)部位

6.6檢維修

6.7拆除和報(bào)廢

7 作業(yè)安全

 

7.1作業(yè)許可

7.2警示標(biāo)志

7.3作業(yè)環(huán)節(jié)

7.4承包商

8職業(yè)健康

 

8.1職業(yè)危害項(xiàng)目申報(bào)

8.2作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害管理

8.3勞動(dòng)防護(hù)用品

9 危險(xiǎn)化學(xué)品管理

 

9.1危險(xiǎn)化學(xué)品檔案

9.2化學(xué)品分類

9.3化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽

9.4化學(xué)事故應(yīng)急咨詢服務(wù)電話

9.5危險(xiǎn)化學(xué)品登記

9.6危害告知

9.7儲(chǔ)存和運(yùn)輸

10事故與應(yīng)急

 

10.1應(yīng)急指揮與救援系統(tǒng)

10.2應(yīng)急救援設(shè)施

10.3應(yīng)急救援預(yù)案與演練

10.4搶險(xiǎn)與救護(hù)

10.5事故報(bào)告

10.6事故調(diào)查

11檢查與自評(píng)

 

11.1安全檢查

11.2安全檢查形式與內(nèi)容

11.3整改

第9篇：部門自評(píng)報(bào)告范文

學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)是由學(xué)校根據(jù)國(guó)家的教育方針、法律法規(guī)和我省有關(guān)教育工作的總體要求，以及學(xué)校實(shí)際情況，以學(xué)校的發(fā)展目標(biāo)為基礎(chǔ)，自主提出達(dá)標(biāo)實(shí)施方案和與之配套的發(fā)展性評(píng)價(jià)方案，以學(xué)校為主、教育督導(dǎo)部門參與的學(xué)校評(píng)價(jià)活動(dòng)。開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)活動(dòng)對(duì)于深化學(xué)校評(píng)價(jià)改革，構(gòu)建依法自主辦學(xué)的現(xiàn)代學(xué)校制度，激勵(lì)學(xué)校走自主發(fā)展、內(nèi)涵提升之路，實(shí)現(xiàn)科學(xué)和諧發(fā)展，具有十分重要的意義。

學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)的對(duì)象和主體為中小學(xué)校（包括中等職業(yè)學(xué)校）。有條件的地方也可以開展幼兒園發(fā)展性評(píng)價(jià)。各地要根據(jù)本指導(dǎo)意見并結(jié)合本地實(shí)際，積極開展這項(xiàng)工作，并在實(shí)踐過程中注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷加以完善。

一、開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)的目的

開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)要以國(guó)家教育法律、法規(guī)和方針、政策為準(zhǔn)繩，以《教育部關(guān)于積極推進(jìn)中小學(xué)評(píng)價(jià)與考試制度改革的通知》精神為指導(dǎo)。

開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)的根本目的，是以指導(dǎo)學(xué)校制訂發(fā)展規(guī)劃為起點(diǎn)，監(jiān)督規(guī)劃實(shí)施過程為基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)學(xué)校規(guī)劃達(dá)成度為重點(diǎn)，努力構(gòu)建以實(shí)施素質(zhì)教育為核心、學(xué)校自評(píng)和外部評(píng)價(jià)相結(jié)合、學(xué)校自主發(fā)展與行政監(jiān)督指導(dǎo)相統(tǒng)一的學(xué)校評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)學(xué)校自主、持續(xù)發(fā)展。

開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)要充分尊重學(xué)校依法自主辦學(xué)的主體地位，促進(jìn)建立完善的現(xiàn)代學(xué)校制度，增強(qiáng)學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展能力，形成學(xué)校自我約束、自我完善、自我發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，推進(jìn)素質(zhì)教育的全面實(shí)施。

二、學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則

（一）發(fā)展性原則。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，用先進(jìn)的教育思想和辦學(xué)理念引領(lǐng)學(xué)校遵循教育規(guī)律，堅(jiān)持依法辦學(xué)、規(guī)范管理，尋找自己的發(fā)展方向和目標(biāo)。發(fā)展性評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)縱向比較和過程評(píng)價(jià)，注重將學(xué)校發(fā)展需求與社會(huì)、學(xué)生的發(fā)展需求緊密結(jié)合，積極引導(dǎo)不同水平的學(xué)校在推進(jìn)素質(zhì)教育的軌道上不斷提高辦學(xué)水平，形成辦學(xué)特色。

（二）主體性原則。評(píng)價(jià)要充分發(fā)揮學(xué)校的主體作用，充分調(diào)動(dòng)學(xué)校的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，通過全校教職工的參與，激活學(xué)校發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，構(gòu)建起自我評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)學(xué)校進(jìn)一步增強(qiáng)自我反思、自我調(diào)控、自我完善、自我發(fā)展的能力。

（三）合作性原則。評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)教育行政部門、教育督導(dǎo)部門與學(xué)校、學(xué)校內(nèi)部的評(píng)價(jià)者與評(píng)價(jià)對(duì)象建立起互相信任、密切合作的工作關(guān)系，形成平等合作、相互協(xié)商、共同研究的氛圍。學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)需要社區(qū)、家長(zhǎng)、學(xué)生的合作與參與，并將評(píng)價(jià)方案、評(píng)價(jià)結(jié)果通過適當(dāng)?shù)耐緩较蛉熒蜕鐣?huì)公布，形成校內(nèi)外的參與意識(shí)和監(jiān)督機(jī)制。

（四）適當(dāng)性原則。評(píng)價(jià)以承認(rèn)學(xué)校發(fā)展的差異性和多樣性為基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)重點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、方法因校而異，引導(dǎo)學(xué)校在基礎(chǔ)階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后向更高階段發(fā)展，從而促進(jìn)學(xué)校不斷提高，逐步形成自己的辦學(xué)特色。

（五）激勵(lì)性原則。評(píng)價(jià)要注重對(duì)學(xué)校發(fā)展的縱向比較，鼓勵(lì)學(xué)校在原有基礎(chǔ)上不斷進(jìn)步，讓學(xué)校在發(fā)展過程中不斷獲得成功的體驗(yàn)，把評(píng)價(jià)作為學(xué)校發(fā)展的需要和動(dòng)力。同時(shí)，把發(fā)展性評(píng)價(jià)與對(duì)學(xué)校的考核和校長(zhǎng)任期目標(biāo)考核有機(jī)結(jié)合起來。

三、學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)

學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)指標(biāo)由“基礎(chǔ)性指標(biāo)”和“發(fā)展性指標(biāo)”兩部分組成。

“基礎(chǔ)性指標(biāo)”是根據(jù)國(guó)家的教育方針、法律、法規(guī)和我省有關(guān)規(guī)范要求制定的，體現(xiàn)了學(xué)?；緱l件、學(xué)校管理和辦學(xué)基本要求等方面，具有法定性和統(tǒng)一性。

“發(fā)展性指標(biāo)”是由學(xué)校依據(jù)教育改革和發(fā)展需要，根據(jù)自身發(fā)展的不同階段和辦學(xué)特色選擇提出。教育督導(dǎo)部門應(yīng)通過督導(dǎo)評(píng)價(jià)，指導(dǎo)學(xué)校努力實(shí)現(xiàn)有關(guān)選定的發(fā)展性目標(biāo)。

四、實(shí)施步驟

（一）制定發(fā)展規(guī)劃

各地教育督導(dǎo)部門要組織學(xué)校進(jìn)行發(fā)展性評(píng)價(jià)的目的、意義及方法的培訓(xùn)。學(xué)校根據(jù)教育改革和發(fā)展的重點(diǎn)和自身實(shí)際，發(fā)動(dòng)教職工參與制定學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和分年度實(shí)施計(jì)劃；教育行政部門及教育督導(dǎo)部門組織有關(guān)人員和專家指導(dǎo)所屬學(xué)校修訂、完善發(fā)展規(guī)劃。學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和年度工作目標(biāo)須經(jīng)教代會(huì)通過并在學(xué)校公布。

學(xué)校發(fā)展規(guī)劃原則上應(yīng)與校長(zhǎng)的任期相一致。

（二）實(shí)施規(guī)劃

學(xué)校將發(fā)展規(guī)劃中的總目標(biāo)分解成年度工作目標(biāo)，并將年度工作目標(biāo)設(shè)計(jì)為評(píng)價(jià)指標(biāo)，分別落實(shí)到部門和責(zé)任人進(jìn)行實(shí)施。學(xué)校要定期了解實(shí)施情況，教育督導(dǎo)部門、責(zé)任區(qū)督學(xué)也要定期或不定期對(duì)學(xué)校的實(shí)施情況進(jìn)行隨訪指導(dǎo)。

（三）提出形成性評(píng)價(jià)（年度評(píng)價(jià)）

學(xué)校自上而下組織教職工開展自評(píng)，并在總結(jié)、反思的基礎(chǔ)上撰寫階段性自評(píng)報(bào)告；教育督導(dǎo)部門在學(xué)校自評(píng)的基礎(chǔ)上，研究信息資料分析，和責(zé)任區(qū)督學(xué)一起對(duì)學(xué)校的階段性自評(píng)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)定，并向?qū)W校進(jìn)行反饋，幫助學(xué)校進(jìn)一步改進(jìn)工作。

（四）確定終結(jié)性評(píng)價(jià)

終結(jié)性評(píng)價(jià)由學(xué)校對(duì)發(fā)展規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，形成自查自評(píng)總報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，教育督導(dǎo)部門組織督學(xué)對(duì)學(xué)校發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)行終結(jié)性評(píng)價(jià)，撰寫督導(dǎo)報(bào)告，并向?qū)W校公布評(píng)價(jià)結(jié)果。學(xué)校在綜合自我評(píng)價(jià)和督導(dǎo)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上提出自身改進(jìn)措施并制訂新一輪的發(fā)展規(guī)劃。

（五）評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

由教育督導(dǎo)部門將各校發(fā)展性評(píng)價(jià)結(jié)果以書面形式送同級(jí)教育行政部門，作為學(xué)校年度工作考核、校長(zhǎng)任期工作目標(biāo)考核、任免、獎(jiǎng)懲和評(píng)先評(píng)優(yōu)以及績(jī)效工資總量核定、分配的重要依據(jù)。

五、工作要求

2009年，在全省范圍內(nèi)開展“學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)”工作，各市、縣（市、區(qū)）要根據(jù)本地特點(diǎn)制定相應(yīng)的實(shí)施方案，并選擇不少于三分之一的學(xué)校開展學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)，爭(zhēng)取三年內(nèi)在所有的學(xué)校開展發(fā)展性評(píng)價(jià)工作。

各學(xué)校要重視學(xué)校發(fā)展性評(píng)價(jià)工作，建立學(xué)校實(shí)施發(fā)展性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織教職工學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)發(fā)展性評(píng)價(jià)的目的意義、現(xiàn)代教育評(píng)價(jià)理論和操作規(guī)程。要依據(jù)基礎(chǔ)性指標(biāo)和發(fā)展性指標(biāo)等要素，科學(xué)制訂體現(xiàn)現(xiàn)代教育理念和辦學(xué)思想，體現(xiàn)教育改革和發(fā)展要求，體現(xiàn)學(xué)校、教師、學(xué)生共同發(fā)展的學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和分年度計(jì)劃目標(biāo)。要建立規(guī)劃實(shí)施的目標(biāo)責(zé)任制，把年度工作目標(biāo)的完成情況列入教師的年度考核，增強(qiáng)教職工的主體意識(shí)和實(shí)施能力，提高規(guī)劃目標(biāo)的達(dá)成度。要把自評(píng)作為促進(jìn)學(xué)校依法自主辦學(xué)和促進(jìn)教師與學(xué)生發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，作為現(xiàn)代學(xué)校制度建設(shè)和校本管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，建立學(xué)校發(fā)展規(guī)劃的階段自評(píng)制度，準(zhǔn)確設(shè)定自評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范自評(píng)程序，實(shí)現(xiàn)診斷、整改、提高的自我完善機(jī)制，形成學(xué)校自我評(píng)價(jià)與外部評(píng)價(jià)互動(dòng)的教育督導(dǎo)評(píng)價(jià)機(jī)制。

各級(jí)教育行政部門要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變管理職能，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，指導(dǎo)、幫助學(xué)校按規(guī)劃達(dá)成目標(biāo)，特別是對(duì)學(xué)?；緱l件的相關(guān)指標(biāo)要幫助學(xué)校實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)。