商標權轉讓合同精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的商標權轉讓合同主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：商標權轉讓合同范文

原告：鈺冠（上海）商貿有限公司被告：上?？迫蕦崢I(yè)有限公司第三人：上海萊德商務咨詢有限公司

原告鈺冠（上海）商貿有限公司訴稱，原、被告于2009年11月11日簽訂商標轉讓合同，約定被告向原告轉讓“克萊爾”圖文商標。雙方合同簽訂后，被告又與第三人簽訂了針對涉案商標的轉讓合同，被告的行為侵害了原告的合法權益，故訴至法院，請求判令被告履行合同，將涉案商標轉讓至原告名下。

被告上?？迫蕦崢I(yè)有限公司辯稱，原、被告簽訂的是附生效條件的合同，合同約定需要進行轉讓聲明公證，因原告未辦理公證，故合同尚未生效。鑒于第三人已向其支付轉讓費，愿將涉案商標轉讓給第三人，請求駁回原告訴請。

第三人上海萊德商務咨詢有限公司述稱，被告與第三人于2009年11月4日簽訂商標轉讓合同，涉案商標已向商標局申請變更登記。被告與第三人的合同簽訂、履行均先，請求判令被告繼續(xù)履行合同，將涉案商標轉讓至第三人名下。

經審理查明：原告成立于2009年7月23日，經營范圍為“化妝品、工藝品（文物除外）、服裝服飾的批發(fā)、進出口、傭金（拍賣除外），并提供相關的配套服務”。被告系第1504289號“克萊爾”圖文商標注冊人，核定使用商品為第3類，包括“口紅、化妝品、防皺霜、香水、指甲油、增白霜、化妝筆、美容面膜、眼影膏、胭脂”。第三人成立于2003年1月10日，經營范圍為“商務咨詢、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、會務服務、展覽展示服務（除舉辦展覽展示會）、商場調研策劃、企業(yè)形象策劃?！?/p>

2009年11月11日，原、被告簽訂《商標轉讓合同》一份，約定被告將其擁有的涉案商標轉讓給原告，轉讓價格為人民幣15萬元，轉讓程序中發(fā)生的轉讓費和費用由原告負責，任何一方違約應賠償因其違約給對方造成的損失。其中，第3.3條載明“雙方同意在本協(xié)議簽訂后，出讓方交付同意轉讓‘轉讓商標’，并于聲明公證的當日受讓人向出讓人以銀行本票方式支付商標‘轉讓價格’，即人民幣十五萬元”，第3.4條載明“出讓方交付同意轉讓‘轉讓商標’聲明公證的當日將商標注冊證原件交付給受讓人”，第3.5條載明“合同于三方當事人授權代表簽字并加蓋公章的當日生效，如出讓人單方反悔不同意轉讓，則出讓人承擔雙倍返還受讓人支付

的‘轉讓價格’，即人民幣三十萬元”，第4條載明“出讓人在此陳述并保證以其所知和了解，沒有任何其它人、企業(yè)在使用上述商標，并且出讓人之前也從未與任何第三方簽訂過任何協(xié)議、合同或給予任何許可、轉讓和進行過任何其它安排和交易從而使該第三方獲得使用上述商標的權利”。合同簽訂后，被告未按約交付“轉讓商標”聲明公證，原告亦未支付轉讓費用。2010年7月30日，被告委托律師致函原告，稱因原、被告均未積極履行轉讓手續(xù)，導致合同未實際履行，合同自即日起解除。

2009年11月30日，第三人向中華人民共和國國家工商行政管理總局商標局（以下簡稱“商標局”）

日內以銀行轉帳方式支付；收據載明日期為2009年11月12日，交款單位為第三人，收款內容為商標轉讓定金，金額總計5萬元。

此外，原告及第三人亦分別表示，堅持要求被告繼續(xù)履行合同，對于因被告原因致使合同無法履行而產生的違約責任另案主張。被告庭審中表示，愿意與第三人繼續(xù)履行合同，同時在本案中不提出要求原告支付涉案商標轉讓款的反訴請求。

【審判】

上海市黃浦區(qū)人民法院經審理認為：涉案合同系當事人的真實意思表示，合法有效，各方均應恪守履行。根據原、被告的合同約定，被告負有先行辦理有關公證的義務，而被告至今尚未辦理。其行為已構成違約，應當承擔相應的違約責任。

法院認為，被告就同一標的物與原告和第三人分別簽訂轉讓合同的行為，嚴重違反了誠實信用原則，應當予以制止。

鑒于被告仍是涉案商標的持有人，故涉案合同仍有繼續(xù)履行的可行性，原告要求被告繼續(xù)履行《商標轉讓合同》，于法有據。本案中，第三人亦向法院提交了其與被告簽訂的《注冊商標轉讓合同》，并要求被告繼續(xù)履行合同，對此，法院認為，被告就同一標的物與原告和第三人分別簽訂轉讓合同的行為，嚴重違反了誠實信用原則，應當予以制止。鑒于本案所涉標的物為特定的注冊商標，被告客觀上無法同時履行該兩份合同，法院將結合本案事實，綜合予以考量。首先，原、被告之間的合同訂立于2009年11月11日，被告提交的與第三人簽訂的《注冊商標轉讓合同》載明的訂立日期為2010年11月4日，被告辯稱日期系筆誤，實為2009年11月4日。雖第三人確曾于2009年11月30日以申請人名義提交了轉讓申請，但尚不能證明其合同簽訂于原、被告的合同之前，且收據載明的日期亦在《商標轉讓合同》記載日期之后，故被告的辯稱缺乏證據支撐。結合原、被告合同第4條中有關被告未與任何第三方簽訂轉讓協(xié)議的承諾，法院可以推定原、被告之間的轉讓合同簽訂在先。其次，本案所涉標的物系注冊商標，注冊商標的基本功能就是為了區(qū)分商品或服務，以標識商品或服務的來源。就本案而言，原告的經營范圍包含了涉案商標核定使用商品類別，第三人的經營范圍與涉案商標核定使用的商品類別相差較大。因此，相較而言，原告更具實際使用該注冊商標的意圖及可能性。涉案商標由原告受讓及使用可以更好地發(fā)揮商標識別商品來源的作用，有利于鼓勵商標使用，激活商標資源。故被告應當繼續(xù)履行與原告簽訂的商標轉讓合同。第三人與被告之間的商標轉讓合同已無實際履行可能，第三人可要求被告承擔賠償損失的違約責任，鑒于第三人明確表示另案主張，故本案不再予以處理。此外，由于被告明確表示在本案中不主張商標轉讓費，故本案對此亦不予處理。據此，判決被告于判決生效之日起三十日內協(xié)助原告辦理涉案商標的商標注冊人變更手續(xù)；對第三人的訴訟請求不予支持。

一審宣判后，被告及第三人不服一審判決，提出上訴，二審期間均予撤回，一審判決生效。

【評析】

一、注冊商標轉讓合同的效力與商標權屬的關系

商標轉讓合同，是指出讓人將商標權屬轉移給受讓人，受讓人支付一定對價的合同。商標轉讓合同以商標為標的，本質上仍是一種買賣行為，以轉移商標權屬為目的，因此，物權變動的基本原則同樣適用于商標轉讓。我國《商標法》第39條規(guī)定，“轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應當簽訂轉讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。受讓人應當保證使用該注冊商標的商品質量。轉讓注冊商標經核準后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標專用權?！痹摋l規(guī)定的含義非常明確，即注冊商標權屬的轉移自商標局公告之日起發(fā)生效力。那么，商標轉讓合同的效力又應當如何界定，商標轉讓合同與商標權屬轉移之間的關系又如何呢？

我國民法體系秉承了大陸法系的構造，對物權與債權的區(qū)分涇渭分明。在具體的法律制度中，將以權利變動為目的的債權合同的成立和作為合同標的物的權屬變動本身視為兩個既相互關聯(lián)又相互獨立的法律事實。物權變動是債權合同這一法律行為結合交付或登記行為這一民事法律事實構成的法律效果。從邏輯關系上出發(fā)，必須先有生效的債權合同，才會基于合同的履行而產生物權變動的法律效果。因此，不發(fā)生物權變動的法律效果，并不能在邏輯上推導出債權合同不發(fā)生效力的結論。我國《物權法》第14、15條就規(guī)定，不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，自記載于不動產登記簿時發(fā)生效力。當事人之間訂立有關設立、變更、轉讓和消滅不動產物權的合同，除法律另有規(guī)定或合同另有約定外，自合同成立時生效；未辦理物權登記的，不影響合同效力。

具體至商標轉讓合同，商標轉讓合同與商標權的轉移亦分屬不同法律階段，商標轉讓合同的生效是商標權利實際發(fā)生轉移的前提，商標轉移是商標轉讓合同履行的結果。但是商標轉讓合同的生效商標轉讓合同與商標權的轉移亦分屬不同法律階段，商標轉讓合同的生效是商標權利實際發(fā)生轉移的前提，商標轉移是商標轉讓合同履行的結果。

尚不足以直接導致商標權利的轉移，商標權利自商標局公告之日起轉移。同時，對商標轉讓合同效力的審查應根據合同效力審查的一般原則，從主體是否具有相應的締約能力、意思表示是否真實以及是否違反法律或社會公共利益三方面予以考察。如果合同符合前述三要件的要求，則屬于合法有效的合同，對雙方當事人均有約束力。至于合同是否能夠實際得以履行，權利變動是否能夠順利發(fā)生，則在所不問?！渡虡朔ā穼ι虡宿D讓合同的生效時間并無特別規(guī)定，在雙方當事人另無約定的情況下，商標轉讓合同通常應依照《合同法》第44條第1款的規(guī)定，自成立時起即發(fā)生法律效力。

本案中，被告分別與原告及第三人簽訂了兩份權利人故意隱瞞已與他人簽訂轉讓合同的事實而與在后受讓人簽訂轉讓合同，在后受讓人可以欺詐為由請求撤銷合同，但是否行使撤銷權，則依賴于在后受讓人的意思自治。若在先受讓人可以舉證證明出讓人與在后受讓人系惡意串通，損害其利益，亦可以主張在后的商標轉讓合同無效。

由于商標的唯一性，商標轉讓合同不可能全部得以履行，如果某一受讓人已經獲得商標局的公告，則商標所有權自公告之日起即轉移至該受讓人。根據物權優(yōu)于債權原則，其他受讓人再無取得商標的可能，其只能依據合同向出讓人主張合同約定的違約責任。如果商標權尚未轉移，則商標轉讓合同的繼續(xù)履行尚有可能，根據《合同法》第一百零七條之規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。各受讓人依據各自的商標轉讓合同均享有請求出讓人繼續(xù)履行合同的債權請求權。依據債權平等原則，在先受讓人并無法定的優(yōu)先權，故在多名受讓人均請求出讓人繼續(xù)履行合同，轉移商標所有權的情況下，法院不能簡單支持在先受讓人的履行請求，也不能單純考慮出讓人的意愿，而應依照“誠實信用”及“物盡其用”原則，綜合考慮合同簽訂的時間、合同履行的狀況等因素，酌情予以確定。

第一，從誠實信用原則來看。誠信原則要求當事人言而有信、善意告知、不損害對方利益及權利義務公平合理。誠信原則是形式正義與實質正義的平衡器，故被稱為“帝王規(guī)則”，當事人誠信與否作出了正確的判斷。

第二，從物盡其用原則來看。本案的特殊之處在于涉案標的物系注冊商標。商標是商品（或服務）的提供者將自己的商品與他人提供的同種或類似商品相區(qū)別而使用的標記，其基本功能在于區(qū)分商品來源。從商標法的立法目的來看，首先是保護消費者可根據商標識別商品或服務以免受商業(yè)欺詐，其次是通過保護經營者的良好商業(yè)信譽，從而促使經營者努力改進商品質量或提高服務水平。因此，本著“物盡其用”的精神，如將商標直接用于商品或服務可以最大程度地發(fā)揮商標的識別功能，有利于鼓勵商標使用，激活商標資源，并使商標的市場價值得到最有效的體現(xiàn)。以本案為例，原告的經營范圍涉及化妝品等，包括涉案商標核定使用的依據債權平等原則，在先受讓人并無法定的優(yōu)先權，故在多名受讓人均請求出讓人繼續(xù)履行合同，轉移商標所有權的情況下，法院不能簡單支持在先受讓人的履行請求，也不能單純考慮出讓人的意愿。

商品類別，其受讓商標并直接使用于商品的目的明確；而第三人的經營范圍則限于商務咨詢、會務服務、商場調研策劃等領域，與涉案商標核定類別差異明顯，其受讓商標后直接將該商標使用于商品的可能性較小，只能將之束之高閣或另行轉讓牟利，難以發(fā)揮商標的識別作用。本案中，讓原告受讓商標可通過其市場經營充分發(fā)揮商標的識別功能，體現(xiàn)商標所蘊含的商譽，符合商標立法的價值取向。

第三，從合同簽訂及履行來看。原、被告之間的合同訂立于2009年11月11日，根據合同第3.3條的約定，原告支付轉讓費的前提是被告向原告交付有關同意轉讓涉案商標聲明公證，故被告負有先行辦理有關公證的義務。雖然合同未就被告交付聲明公證的期限予以約定，但被告應當在合理期限內履行自己的合同義務，而被告至訴訟時尚未向原告履行上述合同義務，顯已超出合理期限，被告的行為已構成違約，原、被告之間的合同尚未履行的原因可歸咎于被告。再反觀被告提交的其與第三人簽訂的《注冊商標轉讓合同》，該合同上載明的訂立日期為2010年11月4日，被告辯稱日期系筆誤，實為2009年11月4日。商標定金收據載明日期則為2009年11月12日，即原告、被告簽訂合同的第二天。庭審中，法官結合生活常識和自由心證，認為被告的此種辯解有諸多存疑，首先，錯寫將來日期的筆誤很少見，且基于商業(yè)習慣，企業(yè)間以現(xiàn)金方式交易，且不開具發(fā)票的經濟往來方式亦不多見。被告與第三人之間存在惡意串通的可能性，雖第三人確曾于2009年11月30日以申請人名義向國家商標局提交了轉讓申請，但尚不能證明其合同簽訂于原、被告的合同之前，且收據載明的日期亦在《商標轉讓合同》記載日期之后，商標局也在訴訟中駁回了第三人的轉讓申請。綜合考慮前述諸多因素，法院最終判決被告應繼續(xù)履行與原告之間的商標轉讓合同。至于被告與第三人之間的商標轉讓合同，鑒于合同已無實際履行之可能，第三人當然得以另案主張被告的違約責任，其合法權益亦可得以保護。

煤熱解的專利現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

我國煤炭資源豐富，已探明儲量為10242Gt。目前，煤占我國全部能源消耗的67.2 %，遠高于世界平均26.2 %的水平。預計在未來煤在惰性氣氛下加熱，制取半焦、煤氣、焦油等產品。與氣化或液化過程相比，煤熱解具有工藝過程簡單，加工條件溫和，投資少，生產成本低等優(yōu)勢。對煤熱解的研究始于19世紀，當時主要用于制取燈油和蠟。二次世界大戰(zhàn)期間，德國建立了大型低溫干餾工廠，用褐煤為原料生產低溫煤焦油，再高壓加氫制取汽油和柴油。20世紀60年代前是煤熱解研究迅速發(fā)展并取得輝煌成就的時期。煤的干餾、加氫干餾等技術的出現(xiàn)使得固體煤轉化為液態(tài)熱解物并從中提取高價值化學品成為現(xiàn)實。60—80年代，由于石油和天然氣的大量開發(fā)與應用，煤熱解的研究處于相對低落階段。隨著70年代石油危機的出現(xiàn)和石油、天然氣將會在未來幾十年后面臨枯竭的現(xiàn)實，人們對煤的利用觀念發(fā)生了改變，更加注重對煤的深層次開發(fā)與高統(tǒng)計煤熱解專利技術，分析煤熱解技術領域的研究水平和專利申請現(xiàn)狀，以期對相關單位和讀者有所借鑒。

筆者選擇歐洲專利局EPOQUE檢索系統(tǒng)中的EPODOC和WPI數據庫和中國專利局CPRS檢索系統(tǒng)（CNPAT數據庫）中進行檢索，檢索的時間范圍是1987.1.1—2012.9.29。

世界范圍內專利申請發(fā)展狀況

國外煤熱解專利申請的趨勢與世界范圍內專利申請趨勢大致相同，中間有兩次申請量高峰，分別出現(xiàn)在1992年（11件）和2000年（12件），2006年后又出現(xiàn)平穩(wěn)增長；相比之下，國內申請在2006年之前一直處于低申請產”列為重點領域及優(yōu)先主題，促進了國內企業(yè)進行煤熱解技術開發(fā)的熱情，使得申請量有了急速的增長。

煤熱解中國專利申請分析為了研究國內煤熱解領域專利技術的發(fā)展狀況，筆者對該領域中國專利申請的地域分布和主要申請人專利申請狀況進行了統(tǒng)計，如圖3和表1所示。

在煤熱解領域的國內專利申請中，申請量排在前三位的省市分別是北京（46%）、山西（18%）和陜西（13%），這三個省市的申請量占了全部國內申請量的77%，是國內煤熱解技術研發(fā)的主要區(qū)域。北京市集中了國內研發(fā)力量強大的企業(yè)、研究所以及高校，而山西和陜西兩省具國外煤熱解專利申請的趨勢與世界范圍內專利申請趨勢大致相同，中間有兩次申請量高峰，分別出現(xiàn)在1992年（11件）和2000年（12件）。

有豐富的煤炭資源，使得這三個省市成為國內煤熱解技術研發(fā)的領軍者。

表1給出了國內煤熱解領域的主要申請人，神華集團的專利申請量遙遙領先，雖然其成立時間較一些研究所如煤炭科學研究總院要晚，但神華集團對煤熱解領域技術開發(fā)的熱情很高，也更加注重該領域的專利戰(zhàn)略。盡管如此，各研究所仍是該領域的主要研發(fā)力量，排名在前11位的申請人有4個是研究所。值得注意的是民營企業(yè)在該領域異軍突起，不同于其它領域的個人申請，在煤熱解領域的個人申請背后多依托有公司，具有自己的科研力量，并且也具備較強的專利保護意識方面。

國內代表性企業(yè)發(fā)展狀況分析

神華集團有限責任公司是國內煤熱解領域專利申請量最多的申請人，但其第一件煤熱解專利申請出現(xiàn)在2005年（見表2），2010年起，申請量開始有了急速增長，2011年仍持續(xù)該增長趨勢，可見該公司在煤熱解領域投入了較大的技術力量。神華集團早期技術集中于氣化爐設備的技術開發(fā)和改進，2010和2011年集中于氣化爐燒嘴和氣化噴嘴的技術開發(fā)，研發(fā)的技術主題逐漸細化。

煤炭科學研究總院是國內較早開始進行煤熱解技術開發(fā)的研究所，該所的專利申請量年度分布比較平均，從各年申請的技術主題上可看出，煤炭科學研究總院的研究主題也一直在氣化爐的技術改進上。

在所有的專利申請中，因費用終止專利權的比例高達30.65%，即，在所有授權的專利申請中，約1/3的授權的申請的專利權因費用終止。

國內專利申請有效專利分析

圖4顯示了我國國內申請人的專利申請的法律狀態(tài)?？梢钥闯?，高達93.44%的專利申請得到

一部分專利無法在短期內被轉化成實際生產力，專利權人無法從中獲益并維持專利權，因而被放棄，如何提高專利的生產力轉化是國內申請人需要解決的問題。

結語

第2篇：商標權轉讓合同范文

商標權受讓方：(乙方)

甲、乙雙方經協(xié)商一致，對商標權的轉讓達成如下協(xié)議：

一、轉讓的商標名稱：

二、商標圖樣(貼商標圖樣，并由轉讓方蓋騎縫章)：見附件一

三、商標注冊號：

四、該商標下次應續(xù)展的時間：

五、該商標取得注冊所包括的商品或服務的類別及商品或服務的具體名稱：

六、商標權轉讓方保證是上述商標的注冊所有人。

七、商標權轉讓后，受讓方的權限：

1.可以使用該商標的商品種類(或服務的類別及名稱)：

2.可以使用該商標的地域范圍：

八、商標權轉讓的性質(可在下列項目中作出選擇)：

1.永久性的商標權轉讓( );

2.非永久性的商標權轉讓( )。

九、商標權轉讓的時間：

在本合同生效后，且辦妥商標轉讓變更注冊手續(xù)后，該商標權正式轉歸受讓方。

屬非永久性商標權轉讓的，商標權轉讓的期限為________年，自________年________月________日至________年________月________日。轉讓方將在本合同期滿之日起收回商標權。

十、商標轉讓合同生效后的變更手續(xù)：

由甲方在商標權轉讓合同生效后，辦理變更注冊人的手續(xù)，變更注冊人所需費用由乙方承擔。

十一、雙方均承擔保守對方生產經營情況秘密的義務;受讓方在合同期內及合同期后，不得泄露轉讓方為轉讓該商標而一同提供的技術秘密與商業(yè)秘密。

十二、轉讓方應保證被轉讓的商標為有效商標，并保證沒有第三方擁有該商標所有權。

十三、商標權轉讓的轉讓費與付款方式：

1.轉讓費按轉讓達到權限計算共________萬元;

2.付款方式：________ ________ ________

3.付款時間：________ ________ ________

十四、轉讓方保證在合同有效期內，不在該商標的注冊有效地域內經營帶有相同或相似商標的商品，也不得從事其他與該商品的產、銷相競爭的活動。

十五、雙方的違約責任：

1.轉讓方在本合同生效后，違反合同約定，仍在生產的商品上繼續(xù)使用本商標，除應停止使用本商標外，還應承擔賠償責任;

2.受讓方在合同約定的時間內，未交付商標轉讓費用，轉讓方有權拒絕交付商標的所有權，并可以通知受讓方解除合同。

十六、其他條款或雙方商定的其他事項：

十七、合同糾紛的解決方式：雙方應友好協(xié)商，如協(xié)商不成，任何一方可向××仲裁委員會申請仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

十八、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。但如果轉讓注冊商標申請未經商標局核準的，本合同自然失效;責任由雙方自負。

轉讓方：(章) 受讓方：(章)

代表人： 代表人：

地址： 地址：

郵政編碼： 郵政編碼：

電話： 電話：

開戶銀行： 開戶銀行：

銀行賬號： 銀行賬號：

第3篇：商標權轉讓合同范文

乙方(受讓方)：________________

根據及相關法律法規(guī)，甲、乙雙方經協(xié)商一致，對商標權的轉讓達成如下協(xié)議，共同遵照執(zhí)行：

一、轉讓注冊商標名稱及類別：

二、商標圖樣(貼商標圖樣，并由轉讓方蓋騎縫章)：

三、商標注冊號：

四、該商標下次應續(xù)展的時間：

五、該商標取得注冊所包括的商品或服務的類別及商品或服務的具體名稱：

六、甲方(商標權轉讓方)保證是上述注冊商標的唯一權利人。

七、商標權轉讓后，受讓方的權限：

1.可以使用該商標的商品種類(或服務的類別及名稱)：

2.可以使用該商標的地域范圍：

八、商標權轉讓的性質(可在下列項目中作出選擇)：

1.永久性的商標權轉讓();

2.非永久性的商標權轉讓()。

九、商標權轉讓的時間：

在本合同生效后，且辦妥商標轉讓變更注冊手續(xù)后，該商標權正式轉歸受讓方

屬非永久性商標權轉讓的，商標權轉讓的期限為________年，自________年________月________日至________年________月________日。轉讓方將在本合同期滿之日起收回商標權。

十、商標轉讓合同生效后的變更手續(xù)：

由甲方在商標權轉讓合同生效后，辦理變更注冊人的手續(xù)，變更注冊人所需費用由乙方承擔。

十一、雙方均承擔保守對方生產經營情況秘密的義務;受讓方在合同期內及合同期后，不

得泄露轉讓方為轉讓該商標而一同提供的技術秘密與商業(yè)秘密。

十二、轉讓方應保證被轉讓的商標為有效商標，并保證沒有將該注冊商標許可給任何第三方。

十三、商標權轉讓的轉讓費與付款方式：

1.轉讓費按轉讓達到權限計算共________萬元;

2.付款方式：________________________

3.付款時間：________________________

十四、轉讓方保證在合同有效期內，不在該商標的注冊有效地域內經營帶有相同或相似商標的商品，也不得從事其他與該商品的產、銷相競爭的活動。

十五、雙方的違約責任：

1.轉讓方在本合同生效后，違反合同約定，仍在生產的商品上繼續(xù)使用本商標，除應停止使用本商標外，還應承擔賠償責任;

2.受讓方在合同約定的時間內，未交付商標轉讓費用，轉讓方有權拒絕交付商標的所有權，并可以通知受讓方解除合同。

十六、其他條款或雙方商定的其他事項：

十七、合同糾紛的解決方式：雙方應友好協(xié)商，如協(xié)商不成，任何一方可向××仲裁委員會申請仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

十八、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。但如果轉讓注冊商標申請未經商標局核準的，本合同自然失效;責任由雙方自負。

甲方(轉讓方)：乙方(受讓方)：

代表人：代表人：

地址：地址：

電話：電話：

開戶銀行：開戶銀行：________________________________

銀行賬號：銀行賬號：________________________________

第4篇：商標權轉讓合同范文

轉讓方：_________

受讓方：_________

經轉讓方、受讓方雙方協(xié)商一致，對商標權的轉讓達成如下協(xié)議：

一、轉讓的商標名稱：_________。

二、商標圖樣：_________（貼商標圖樣，并由轉讓方蓋騎縫章）。

三、商標注冊號：_________；國別：_________。

四、該商標下次應續(xù)展的時間：_________。

五、該商標取得注冊所包括的商品或服務的類別及商品或服務的具體名稱：_________。

六、轉讓方的保證

1．轉讓方保證該權利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉讓方保證在國際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關商品類似的商品上，轉讓方沒有任何與該權利相同的或近似的商標獲得注冊或提出申請注冊。

3．轉讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對該權利或與其類似的商標的包括所有權、使用權、收益權、處分權在內的任何權益，且上述所有權利均將由受讓方行使。

4．轉讓方在簽署本合同時同時簽署該權利的商標專用權的注冊商標轉讓申請書，并同時將該商標商標注冊證正本交受讓方或受讓方的人。

5．如果該商標轉讓申請被商標局駁回，轉讓方應退回已付的全部商標轉讓費用。

七、商標權轉讓后，受讓方的權限

1．可以使用該商標的商品種類（或服務的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標的地域范圍：_________。

八、商標權轉讓的性質：_________（可在下列項目中作出選擇）。

1．永久性的商標權轉讓。

2．非永久性的商標權轉讓。

九、商標權轉讓的時間

自本合同生效之日起，或辦妥商標轉讓變更注冊手續(xù)后，該商標權正式轉歸受讓方。但如果轉讓注冊商標申請未經商標局核準的，本合同自然失效；責任由雙方自負。

屬非永久性商標權轉讓的，商標權轉讓的期限為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。轉讓方將在本合同期滿之日起收回商標權。

十、商標轉讓合同生效后的變更手續(xù)

由_________方在商標權轉讓合同生效后，辦理變更注冊人的手續(xù)，變更注冊人所需費用由_________方承擔。

十一、商品質量的保證

商標權轉讓方要求受讓方保證該商標所標示的產品質量不低于轉讓方原有水平，轉讓方應向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術指導或技術訣竅（可另外簽訂技術轉讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時還應提供經常購買該商品的客戶名單。屬非永久性轉讓的，轉讓方可以監(jiān)督受讓方的生產，并有權檢查受讓方生產情況和產品質量。

十二、轉讓方應保證被轉讓的商標為有效商標，并保證沒有第三方擁有該商標所有權。

十三、商標權轉讓的轉讓費與付款方式

1．轉讓費按轉讓的權限計算共_________元。

2．付款方式：_________。

3．付款時間：_________。

十四、轉讓方保證在合同有效期內，不在該商標的注冊有效地域內經營帶有相同或相似商標的商品，也不得從事其他與該商品的產、銷相競爭的活動。

十五、雙方的違約責任

1．轉讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產的商品上繼續(xù)使用本商標，除應停止使用本商標外，還應承擔賠償責任。

2．受讓方在合同約定的時間內，未交付商標轉讓費的，轉讓方有權拒絕交付商標的所有權，并可以通知受讓方解除合同。

十六、聲明及保證

轉讓方：

1．轉讓方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

2．轉讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對轉讓方履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．轉讓方為簽署本合同所需的內部授權程序均已完成，本合同的簽署人是轉讓方的法定代表人或授權代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力。

受讓方：

1．受讓方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

2．受讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對受讓方履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．受讓方為簽署本合同所需的內部授權程序均已完成，本合同的簽署人是受讓方的法定代表人或授權代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力。

十七、保密

雙方保證對從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密（技術信息、經營信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經該商業(yè)秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密期限為_________年。

一方違反上述保密義務的，應承擔相應的違約責任并賠償由此造成的損失。

十八、不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預見、不能克服、不能避免并對一方當事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災害如洪水、地震、火災和風暴等以及社會事件如戰(zhàn)爭、動亂

、政府行為等。 如因不可抗力事件的發(fā)生導致合同無法履行時，遇不可抗力的一方應立即將事故情況書面告知另一方，并應在_________天內，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認可后協(xié)商終止合同或暫時延遲合同的履行。

十九、通知

1．根據本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報、當面送交等方式）傳遞。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式。

2．各方通訊地址如下：_________。

3．一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，以書面形式通知對方；否則，由未通知方承擔由此而引起的相應責任。

二十、爭議的處理

1．本合同受_________國法律管轄并按其進行解釋。

2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決，也可由有關部門調解；協(xié)商或調解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院。

二十一、解釋

本合同的理解與解釋應依據合同目的和文本原義進行，本合同的標題僅是為了閱讀方便而設，不應影響本合同的解釋。

二十二、補充與附件

本合同未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達成書面補充協(xié)議。本合同的附件和補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

二十三、合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。本合同正本一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力；合同副本_________份，送_________留存一份。

轉讓方（蓋章）：_________ 受讓方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第5篇：商標權轉讓合同范文

轉讓方：_________

受讓方：_________

經轉讓方、受讓方雙方協(xié)商一致，對商標權的轉讓達成如下協(xié)議：

一、轉讓的商標名稱：_________。

二、商標圖樣：_________（貼商標圖樣，并由轉讓方蓋騎縫章）。

三、商標注冊號：_________；國別：_________。

四、該商標下次應續(xù)展的時間：_________。

五、該商標取得注冊所包括的商品或服務的類別及商品或服務的具體名稱：_________。

六、轉讓方的保證

1．轉讓方保證該權利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉讓方保證在國際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關商品類似的商品上，轉讓方沒有任何與該權利相同的或近似的商標獲得注冊或提出申請注冊。

3．轉讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對該權利或與其類似的商標的包括所有權、使用權、收益權、處分權在內的任何權益，且上述所有權利均將由受讓方行使。

4．轉讓方在簽署本合同時同時簽署該權利的商標專用權的注冊商標轉讓申請書，并同時將該商標商標注冊證正本交受讓方或受讓方的人。

5．如果該商標轉讓申請被商標局駁回，轉讓方應退回已付的全部商標轉讓費用。

七、商標權轉讓后，受讓方的權限

1．可以使用該商標的商品種類（或服務的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標的地域范圍：_________。

八、商標權轉讓的性質：_________（可在下列項目中作出選擇）。

1．永久性的商標權轉讓。

2．非永久性的商標權轉讓。

九、商標權轉讓的時間

自本合同生效之日起，或辦妥商標轉讓變更注冊手續(xù)后，該商標權正式轉歸受讓方。但如果轉讓注冊商標申請未經商標局核準的，本合同自然失效；責任由雙方自負。

屬非永久性商標權轉讓的，商標權轉讓的期限為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。轉讓方將在本合同期滿之日起收回商標權。

十、商標轉讓合同生效后的變更手續(xù)

由_________方在商標權轉讓合同生效后，辦理變更注冊人的手續(xù)，變更注冊人所需費用由_________方承擔。

十一、商品質量的保證

商標權轉讓方要求受讓方保證該商標所標示的產品質量不低于轉讓方原有水平，轉讓方應向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術指導或技術訣竅（可另外簽訂技術轉讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時還應提供經常購買該商品的客戶名單。屬非永久性轉讓的，轉讓方可以監(jiān)督受讓方的生產，并有權檢查受讓方生產情況和產品質量。

十二、轉讓方應保證被轉讓的商標為有效商標，并保證沒有第三方擁有該商標所有權。

十三、商標權轉讓的轉讓費與付款方式

1．轉讓費按轉讓的權限計算共_________元。

2．付款方式：_________。

3．付款時間：_________。

十四、轉讓方保證在合同有效期內，不在該商標的注冊有效地域內經營帶有相同或相似商標的商品，也不得從事其他與該商品的產、銷相競爭的活動。

十五、雙方的違約責任

1．轉讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產的商品上繼續(xù)使用本商標，除應停止使用本商標外，還應承擔賠償責任。

2．受讓方在合同約定的時間內，未交付商標轉讓費的，轉讓方有權拒絕交付商標的所有權，并可以通知受讓方解除合同。

十六、聲明及保證

轉讓方：

1．轉讓方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

2．轉讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對轉讓方履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．轉讓方為簽署本合同所需的內部授權程序均已完成，本合同的簽署人是轉讓方的法定代表人或授權代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力。

受讓方：

1．受讓方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

2．受讓方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

3．在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對受讓方履行本合同產生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

4．受讓方為簽署本合同所需的內部授權程序均已完成，本合同的簽署人是受讓方的法定代表人或授權代表人。本合同生效后即對合同雙方具有法律約束力。

十七、保密

雙方保證對從另一方取得且無法自公開渠道獲得的商業(yè)秘密（技術信息、經營信息及其他商業(yè)秘密）予以保密。未經該商業(yè)秘密的原提供方同意，一方不得向任何第三方泄露該商業(yè)秘密的全部或部分內容。但法律、法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密期限為_________年。

一方違反上述保密義務的，應承擔相應的違約責任并賠償由此造成的損失。

十八、不可抗力

本合同所稱不可抗力是指不能預見、不能克服、不能避免并對一方當事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災害如洪水、地震、火災和風暴等以及社會事件如戰(zhàn)爭、動亂

、政府行為等。 如因不可抗力事件的發(fā)生導致合同無法履行時，遇不可抗力的一方應立即將事故情況書面告知另一方，并應在_________天內，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認可后協(xié)商終止合同或暫時延遲合同的履行。

十九、通知

1．根據本合同需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本合同有關的通知和要求等，必須用書面形式，可采用_________（書信、傳真、電報、當面送交等方式）傳遞。以上方式無法送達的，方可采取公告送達的方式。

2．各方通訊地址如下：_________。

3．一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，以書面形式通知對方；否則，由未通知方承擔由此而引起的相應責任。

二十、爭議的處理

1．本合同受_________國法律管轄并按其進行解釋。

2．本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決，也可由有關部門調解；協(xié)商或調解不成的，按下列第_________種方式解決：

（1）提交_________仲裁委員會仲裁；

（2）依法向人民法院。

二十一、解釋

本合同的理解與解釋應依據合同目的和文本原義進行，本合同的標題僅是為了閱讀方便而設，不應影響本合同的解釋。

二十二、補充與附件

本合同未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達成書面補充協(xié)議。本合同的附件和補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。

二十三、合同效力

本合同自雙方或雙方法定代表人或其授權代表人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期為_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。本合同正本一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力；合同副本_________份，送_________留存一份。

轉讓方（蓋章）：_________ 受讓方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第6篇：商標權轉讓合同范文

一、轉讓的商標名稱：___________________。

二、商標圖樣：___________________（貼商標圖樣，并由轉讓方蓋騎縫章）。

三、商標注冊號：_________；國別：_________。

四、該商標取得注冊所包括的商品或服務的類別及商品或服務的具體名稱：_________。

五、轉讓方的保證

1．轉讓方保證該權利無任何瑕疵，包括未曾許可他人使用或作為抵押。

2．轉讓方保證在國際分類第_________類以及在其他類別的與第_________類有關商品類似的商品上，轉讓方沒有任何與該權利相同的或近似的商標獲得注冊或提出申請注冊。

3．轉讓方保證在本合同生效后，將不以任何方式謀求對該權利或與其類似的商標的包括所有權、使用權、收益權、處分權在內的任何權益，且上述所有權利均將由受讓方行使。

4．轉讓方在簽署本合同時同時簽署該權利的商標專用權的注冊商標轉讓申請書，并同時將該商標商標注冊證正本交受讓方或受讓方的人。

六、商標權轉讓后，受讓方的權限

1．可以使用該商標的商品種類（或服務的類別及名稱）：_________。

2．可以使用該商標的地域范圍：_________。

七、商標權轉讓的性質：_________（可在下列項目中作出選擇）。

1．永久性的商標權轉讓。

2．非永久性的商標權轉讓。

八、商標權轉讓的時間

自本合同生效之日起，或辦妥商標轉讓變更注冊手續(xù)后，該商標權正式轉歸受讓方。但如果轉讓注冊商標申請未經商標局核準的，本合同自然失效；責任由雙方自負。

屬非永久性商標權轉讓的，商標權轉讓的期限為_________年，自_________年_______月______日至_________年_____月_____日。轉讓方將在本合同期滿之日起收回商標權。

九、商品質量的保證

商標權轉讓方要求受讓方保證該商標所標示的產品質量不低于轉讓方原有水平，轉讓方應向受讓方提供商品的樣品，提供制造該類商品的技術指導或技術訣竅（可另外簽訂技術轉讓合同）；還可提供商品說明書、商品包裝、商品維修法，在必要時還應提供經常購買該商品的客戶名單。屬非永久性轉讓的，轉讓方可以監(jiān)督受讓方的生產，并有權檢查受讓方生產情況和產品質量。

十、商標權轉讓的轉讓費與付款方式

1．轉讓費按轉讓的權限計算共_________元。

2．付款方式：___________________。

3．付款時間：___________________。

十一、雙方的違約責任

1．轉讓方在本合同生效后，違反合同規(guī)定，仍在生產的商品上繼續(xù)使用本商標，除應停止使用本商標外，還應承擔賠償責任。

2．受讓方在合同約定的時間內，未交付商標轉讓費的，轉讓方有權拒絕交付商標的所有權，并可以通知受讓方解除合同。

十二、聲明及保證

轉讓方：

1．轉讓方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

第7篇：商標權轉讓合同范文

1.著作權權屬、侵權、合同糾紛案件；

2.鄰接權權屬、侵權、合同糾紛案件；

3.專利申請權糾紛案件；

4.專利權權屬糾紛案件；

5.專利申請權、專利權轉讓合同糾紛案件：

6.侵犯專利權糾紛案件；

7.假冒他人專利糾紛案件；

8.發(fā)明專利申請公布后、專利權授予前使用費糾紛案件；

9.職務發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設計人獎勵、報酬糾紛案件；

10.發(fā)明人、設計人資格糾紛案件；

11.商標權權屬、侵權糾紛案件；

12.商標使用許可合同、商標轉讓合同糾紛案件；

13.廠商名稱、字號或商號、服務標記糾紛案件；

14.偽造、冒用質量標志糾紛案件；

15.偽造產地糾紛案件；

16.仿冒、偽造知名商品特有名稱、包裝、裝潢糾紛案件；

17.虛假宣傳糾紛案件；

18.侵害商業(yè)秘密糾紛案件；

19.損害（競爭對手）商業(yè)信譽、商品聲譽糾紛案件；

20.技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務、技術培訓、技術中介合同糾紛案件；

21.科技成果轉化合同糾紛案件；

22.專利實施許可合同、技術秘密轉讓合同糾紛案件；

23.侵害發(fā)明權、發(fā)現(xiàn)權以及其他科技成果權的糾紛案件；

24.訴前申請停止侵犯專利權的案件；

25.與計算機網絡域名的注冊、使用有關的糾紛案件；

26.植物新品種申請權糾紛案件；

27.植物新品種權權屬糾紛案件；

28.轉讓植物新品種申請權和轉讓植物新品種權的糾紛案件；

第8篇：商標權轉讓合同范文

【案情簡介】

2006年4月，重慶市拍賣中心受重慶市一中院委托對重慶奧妮系列商標權進行拍賣，其中包括“奧妮”等23個商標及圖形，涉及個人護理產品等多個行業(yè)。拍賣中，廣州立白以3100萬元的高價買走了“奧妮”商標，準備以此為契機，改變自己OEM的身份，推出自有品牌的“奧妮”洗發(fā)水產品。然而，2006年7月5日，奧妮集團(香港)有限公司(以下簡稱“香港奧妮”)一則聲明，稱其早在2004年就獲得“奧妮”等系列商標20年的獨占使用權，使用期限為2004年11月30日起的20年內：任何單位或個人未經香港奧妮授權，擅自使用該系列商標，會被追究法律責任。

根據商標法及相關司法解釋，如果香港奧妮的聲明內容確有其事，并且將奧妮商標的使用許可合同在商標局進行了備案，那么廣州立白即使高價買來奧妮商標，也要受到香港奧妮獨占使用權的限制，也就是說花了巨資竟然不能使用奧妮商標。當然，如果奧妮商標的使用許可合同并未備案，而廣州立白對此又不知情，那么香港奧妮依據合同所享有的獨占使用權，依法不能對抗廣州立白，也即不影響廣州立白對奧妮商標的使用。但無論如何，香港奧妮的一紙聲明還是將商標交易過程中的法律風險問題凸現(xiàn)出來了。

【律師感言】

商標的交易形態(tài)比較豐富，除了商標轉讓、許可和質押這些比較典型的交易形態(tài)之外，在企業(yè)并購、OEM/ODM、合資合作和特許經營等商業(yè)活動中，都可能存在商標的交易行為。不同的商標交易形式，存在著各自不同的風險問題，但也具有一些共同的地方。

這里我們從風險調查的角度，簡要地說明一下商標交易中可能存在的一些共同的法律風險，以引起企業(yè)的注意。

商標是否享有權利

如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經被依法撤銷，則沒有法律上的權利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權或使用權等權利。當然，假設未注冊或未續(xù)展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱，還是可以享受《商標法》或《反不正當競爭法》的保護，不過，要主張馳名商標或知名商標，并不是一件容易的事情。

有些情況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結局：

1、可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。目前一些職業(yè)注標人拿著《商標受理通知書》，就開始四處叫賣商標，如果受讓這種商標或簽訂許可使用合同，可能會面臨巨大的損失，因為這種商標的法律狀態(tài)是不穩(wěn)定的。

為了防止社會上一些人把《商標受理通知書》當作商標注冊的正式文本，去誤導他人，商標局從2006年9月份正式將《商標受理通知書》改版，并添加“聲明”條款： “1、本通知書僅表明商標局收到了申請人的商標注冊申請書件，并將依法對其申請進行實質審查，以決定是否核準商標注冊。2、本通知書不表明所申請的商標能夠獲準注冊，更不表明申請人已經取得了對該商標的專用權，也不作為免除或者減輕申請人使用未經核準注冊商標所產生的法律責任的證據?！?/p>

2、商標最終獲得核準注冊，當然這是符合商標交易雙方期望的結果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，為了應對商標異議將使你疲于奔命。

另外需要引起注意的是，商標雖然核準注冊了，但拿來交易的商標是否與核準注冊的商標一致呢？根據《商標法》第51條，“注冊商標的專用權，以核準注冊的商標和核定使用的商品為限。”與注冊商標不一致的商標，是沒有商標專用權的，與之交易顯著面臨巨大的法律風險。

商標權利人是否真實

查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權利人（注冊人或所有人），或者經過權利人特別授權的人。你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉讓合同，或者查詢商標公告或中國商標網，來了解交易商標的真正權利人是誰，目前誰有權利將商標轉讓、許可或質押。

需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權使用的商標，再次轉讓或許可，也不可以進行質押。

對于那些從注冊人或前一權利人手中受讓商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉讓合同，并不能保證他就有權利處置那個商標。因為對于轉讓注冊商標經核準的，受讓人自商標轉讓公告之日起才享有商標專用權，所以，商標轉讓合同可能生效了，但商標轉讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標權人。

在企業(yè)并購、特許經營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯（Rolls Royce）商標的所有權，真正的權利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結果當大眾公司花了天價收購了快要破產的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調查不能自由想象。

商標在何地有效

權利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權。但需要警惕地是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標權的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內有效，在法國注冊的商標只在法國境內有效。

如想取得中國境內的商標所有權或使用權，那么你必須確認這個商標已經在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐盟，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐盟國家也取得商標注冊，否則在出口國會遇到商標侵權的麻煩。

商標的指定使用項目

注冊商標的專用權以核定使用的商品或服務為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分地重要的，以避免權利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉讓，因為這可能引發(fā)商標侵權等問題，假如別人已經在權利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。

商標是否存在限制

假設一個注冊商標已經質押了，再轉讓給你，顯然不是一件好事情。因為一旦該商標所擔保的債務不能清償，質押權人（債權人）有權以該商標專用權折價，或者以拍賣、變賣該商標專用權的價款優(yōu)先受償。結果，你花錢買來的商標最終飛到別人的懷抱。

除了商標權質押外，存在商標之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標權利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標。如果已經存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權利人獲得第二個商標許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。

商標顯著性是否足夠

第9篇：商標權轉讓合同范文

關鍵詞:知識產權;國際擔保;法律適用

中圖分類號:DF523 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)05-0076-08

知識產權在經濟發(fā)展中的作用越來越重要。它不但提高了企業(yè)的經濟收益,促進了技術創(chuàng)新,而且可以作為擔保的標的物為企業(yè)融資提供支持,增加企業(yè)生產經營的現(xiàn)金流量,提高規(guī)模經營的效益。在全球經濟一體化和企業(yè)國際化發(fā)展的背景下,知識產權的融資渠道可以拓展到國際金融市場,實現(xiàn)國際擔保融資。

一、知識產權國際擔保融資的法律適用

企業(yè)以自己擁有的知識產權為擔保標的向外國金融機構提出的貸款融資申請,是一個涉外民商事交往行為,企業(yè)應當和外國金融機構簽訂貸款(融資)合同,明確雙方的權利義務,并對知識產權擔保事項作出約定。如果擔保事項是以貸款合同條款的形式表現(xiàn),那么雙方對商標權擔保事項的約定構成合同內容的一個組成部分(擔保條款),該條款的法律適用和效力取決于合同的法律適用和效力。企業(yè)和外國金融機構也可以單獨簽訂一個擔保合同約定商標權的擔保事宜。①雖然在這種情況下?lián)：贤毩⒋嬖?但是,根據各國擔保立法的規(guī)定和擔保理論,擔保合同具有從屬性。也就是說,擔保合同是從屬于主債權債務合同(主合同)的從合同,以主合同的成立而存在,以主合同的轉移而轉移,以主合同的消滅而解除,離開了主債權債務合同,擔保合同便不具有獨立存在的價值。[1](P44)例如,我國《擔保法》第5條規(guī)定:“擔保合同是主合同的從合同,主合同無效,擔保合同無效。”因此,如果當事人對商標權擔保貸款事項,如擔保條款(或合同)的解釋,擔保的范圍及效力等產生了爭議,就應當適用貸款合同的準據法解決。

在涉外貸款合同的法律適用上,各國立法以及國際條約均允許當事人協(xié)商選擇合同適用的法律,即遵循當事人意思自治原則。當事人可以選擇適用借款人國家的法律、貸款人國家的法律,甚至第三人國家的法律。例如,我國《合同法》第126條規(guī)定:“涉外合同的當事人可以選擇處理合同爭議所適用的法律,但法律另有規(guī)定的除外?！庇秩纭度毡痉ɡ返?條第1款也規(guī)定:“關于法律行為的成立及效力,按當事人的意思,確定應依何國的法律?！逼渌娜缣﹪⑽靼嘌?、葡萄牙、希臘、匈牙利、德國、瑞士、意大利及美國的《第二次沖突法重述》均確立了意思自治原則。在許多國際公約中,如歐共體1980年《合同債務法律適用公約》第3條第1款規(guī)定:“雙方當事人可自行選擇適用于合同的全部或部分的法律?！逼渌娜?955年的《國際有體動產買賣法律適用公約》、1978年的《法律適用公約》及1986年的《國際貨物買賣合同法律適用公約》均有類似的規(guī)定。但是,各國在意思自治原則的具體運用上均有不同程度的限制。若違反了有關國家的法律規(guī)定,則合同對法律適用的約定可能無效。例如,以英國為代表的大多數國家不要求選擇的法律與合同存在客觀聯(lián)系,包括日本、泰國、奧地利、丹麥、比利時、德國、瑞士等國家;而美國的《第二次沖突法重述》和《美國統(tǒng)一商法典》則要求法律選擇必須和合同存在聯(lián)系,如《美國統(tǒng)一商法典》第105條規(guī)定,當事人選擇適用的法律,應當與合同有合理的關系。同時,當事人的法律選擇不得違反相關國家的強制性規(guī)定。

在當事人未選擇貸款合同適用的法律時,一般是根據最密切聯(lián)系原則確定合同的準據法,即合同應當適用與合同有最重要和最真實聯(lián)系的法律。目前,各國為克服在適用最密切聯(lián)系原則上可能出現(xiàn)的法官主觀隨意性,均把該原則和特征性履行方法――即依據合同性質以履行行為最能體現(xiàn)合同特征而確定合同法律適用的一種方法――結合起來確定合同的法律適用。在貸款行為中,貸款合同的簽署、貸款的支付和償還等是在貸款人所在地國家完成的,貸款風險的承擔主要是貸款人,因此,特征性履行地是貸款人所在地國家。以我國為例,最高人民法院制定的《關于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問題的規(guī)定》第5條就根據特征性履行方法規(guī)定了十七類合同的法律適用,銀行貸款或者擔保合同,適用貸款銀行或者擔保銀行所在地法。奧地利、丹麥、德國、比利時、瑞士以及歐共體《合同債務法律適用公約》也采取了這種立法方式。如《奧地利國際私法》(1978年)第38條規(guī)定,銀行業(yè)務依該銀行設有特定常設營業(yè)所的國家的法律。

在知識產權權擔保融資合同中有一類問題具有獨立性,其法律適用不同于貸款合同。如果當事人對作為擔保標的的知識產權產生了爭議,如知識產權的成立、內容和效力等,解決這些爭議適用的法律則應當是權利原始取得國的法律。如果知識產權的原始國對知識產權擔保制定了一些強制性規(guī)范,那么知識產權擔保合同不得違反這些規(guī)定。但是也有些國家在知識產權的法律適用上規(guī)定了不同的做法。例如,《奧地利國際私法》第34條規(guī)定,無形財產權的創(chuàng)立、內容和消滅,依使用行為發(fā)生地的法律(貸款國法律)?！读兄Ф厥康菄H私法》第38條的規(guī)定與奧地利類似?？梢?在利用知識產權擔保融資時必須了解相關國家的法律規(guī)定才能減少融資風險。同時,許多跨國經營企業(yè)由于在多個國家獲得了知識產權的注冊保護,而各國知識產權制度又不完全相同,所以,知識產權的國際擔保融資行為根據具體情形需要確定法律適用。

二、知識產權國際擔保融資的登記

知識產權是一種無形財產的權利。與一般的物權客體相比,知識產權的客體具有非物質性,[2](P21)不容易為人們所感知。所以,在知識產權的交易中,各國均規(guī)定了一定的法律行為形式的要求,例如,采用書面合同形式,知識產權履行登記程序等,使相對人更容易知曉權利的存在,避免由于不知情而善意使用相同知識產權引發(fā)權利爭議。依照法定的方式使公眾知曉權利變動的過程,不但是對變動權利的當事人提供直接保護,而且也間接保護了處于交易過程中的第三人。正是由于登記公信力的存在,交易的安全和效率才有了保障。

在著作權領域,著作財產權利益源于作者的創(chuàng)作行為,而不是登記行為。②只要作品以某種可以再現(xiàn)的方式固定下來,作品的著作權就應當受到保護。但是,如果以著作權作為擔保物進行融資,著作權的擔保合同應當采用書面形式,而著作權擔保是否登記也具有不同的法律效力。例如,《意大利版權法》第110條規(guī)定,作品使用權的轉讓須有書面協(xié)議;③《英國版權法》規(guī)定,版權的轉讓協(xié)議必須采用書面形式,并且由轉讓人或其代表人簽字,否則不發(fā)生效力。與意大利、英國的做法不同,法國和德國不強制要求著作權的轉讓須以合同方式進行,或者僅規(guī)定特殊類型的合同必須以書面方式訂立。例如,《德國著作權法》規(guī)定,著作權人可以轉讓著作權的用益權即使用著作權的權利,對于轉讓合同的形式沒有明確要求,但對于未來作品的轉讓須有書面合同;法國法律對于一般的著作權轉讓合同也沒有合同形式的限制,但對于特定合同,如表演、出版、視聽制作應當訂立書面合同,每一權利的轉讓均應在轉讓合同中分別指明,并且明確轉讓權利的適用范圍、目的、地域及期限。[3](P413)在登記問題上,雖然多數國家采取了《伯爾尼公約》的著作權“自動保護”原則,對著作權的取得不需要辦理登記手續(xù),但是著作權的質押在沒有登記之前卻不能對抗善意第三人,即適用登記對抗主義。例如,日本《著作權法》第77條第2款規(guī)定,以著作權為標的的質權的設定、轉移、變更、消亡(不包括因混同、著作權或擔保債權的消亡)或處分的限制,若未進行登記,則不能對抗第三人。法國《知識產權法典》第L.132-134條規(guī)定,質押應當登記在國家工業(yè)產權局特別設置的注冊簿上,否則不得對抗第三人。[4](P156)美國著作權法也有類似的規(guī)定,即適當的擔保登記構成對其他債權人的推定告知(constructive notice)。[5]

不過,著作權擔保登記的效力有時處于一種不確定狀態(tài)。如果擔保的作品是影視作品或軟件,它們常常需要不斷修改,作者不愿意把每次修改的結果進行登記是因為他們擔心創(chuàng)作的秘密被別人知曉,而有時作品的秘而不宣恰恰是其擔保價值所在。同時,每一次修改就進行一次登記,也增加了擔保的成本。即使采取浮動擔保的方式,把每一次修改的成果均納入擔保范圍,對于擔保權人和債務人來說也不合理。[6]因此,著作權擔保的具體方式需要創(chuàng)新。

在商標權領域,法國法律規(guī)定,如果商標權質押是作為企業(yè)質押標的的一個組成部分,質押合同必須采用書面形式,該合同必須首先在稅務部門登記備案,然后必須在質押合同生效的15日內向擁有商標權的企業(yè)及其分支機構所在地的商事法院注冊公示。對于商標權質押部分的內容,必須另行在有關商事法院備案的15日內向法國商標登記機構登記。如果是涉外質押,例如,質押的商標是一個國際商標,法國法律認為當事人應當披露、公示更多的相關信息。[7]瑞典法律也有類似規(guī)定,即商標權可以質押,質押合同必須在登記機構備案。④

在瑞士,直到1993年商標法修改后,商標權才作為一項獨立的絕對權利脫離其附著的商品或服務成為擔保的標的。根據瑞士法律的規(guī)定,商標權質押必須簽訂書面合同,質押的商標權必須是特定的(浮動質押不允許);擔保質押事項屬于登記事項,但立法對此沒有強制性要求。然而,如果使商標權的質押擔保對抗善意第三人,則商標質押必須在商標管理機構登記。⑤所以,瑞士法律采取的是登記對抗主義原則,即為避免引起其他商標權益糾紛和減少擔保風險,當事人應當登記商標權質押事項。但在瑞士,商標權質押的擔保標的范圍不限于商標本身的價值,還包括商標的許可使用費(the license fees),⑥當事人可以對此作出具體的約定。

在英國,商標權擔保融資的行為雖然已經在立法和司法實踐中獲得認可,但是對于商標權擔保融資創(chuàng)設的具體規(guī)定卻不甚明朗。一般說來,商標權的擔?？梢员豢醋魇恰案綏l件的商標權轉移”(“conditional assignment”of trademark rights)行為,一是作為一種特殊的抵押(mortgage)看待,不轉移商標權的法律地位,僅賦予債權人對標的的某些權益以擔保融資利益的實現(xiàn),二是直接作為商標權抵押看待,在債務人履行債務后解除擔保,返還商標權,[8]也就是說,商標權抵押意味著商標權的轉移,它必須符合英國《1938年商標法》⑦第25(1)條的規(guī)定。根據該規(guī)定,注冊商標發(fā)生轉移,受讓人必須向登記機構提出申請,登記機構經過審查,如果受讓人符合條件,就可以把他登記為相關商品的商標權所有人,并載明轉讓發(fā)生的具體事項。在商標權擔保融資中,貸款人最擔心的是對商標權交易(trafficking)的限制。⑧如果登記機構查明當事人登記的目的僅僅是便利于商標權交易而進行則禁止此類登記行為,因為,商標抵押權人不是意圖使用商標,只是把它作為債務履行的擔保,表明這是一種商標交易行為。雖然在技術上,貸款人可以以商標權利人的名義登記作為擔保的商標,但是,如果此種登記不具有在潛在商品上使用的善意,并且在申請前的五年時間里此類使用期間不超過一個月,則登記可能被隨時撤銷;另外,導致公眾被欺詐或混淆的商標轉讓登記同樣被撤銷。商標被撤銷后其擔保功能就減弱了?？梢?商標擔保權益人獲得商標權后面臨著不使用商標而被撤銷的危險。即使這種登記行為被允許了,作為商標權利人的貸款人再和債務人簽訂允許其使用商標的行為也可能是無效的。[9]雖然在英國法上商標擔保登記存在諸多不確定性,但是,貸款人仍然可以根據商標法案的規(guī)定對擔保行為,以權利聲明或者備忘錄的形式進行登記,⑨登記內容公布在商標刊物上。這種方式給予擔保權益人某種程度的“明示安定感”(some degree of comfort in the knowledge),因為相關當事人知曉了擔保的內容后也就打消了對商標權益的興趣。[7]

在美國,涉及商標抵押登記的立法文件或者立法主要是《美國統(tǒng)一商法典》第九編(動產擔保交易)和《蘭哈姆法案》?！睹绹y(tǒng)一商法典》(American Uniform Commercial Code,UCC for short)是由美國統(tǒng)一州法委員會和美國法學會共同起草的,其第九編修正案的1998年文本至2001年底被美國各州普遍采用。根據該法典的規(guī)定,擔保物包括一般無體財產權,如許可使用知識產權所生的權利以及使用知識產權而無侵權責任的權利(合理使用知識產權的權利)。⑩商標權擔保融資如果獲得公示效力(perfection),足以對抗第三人,必須完成通知備案(notice filing)程序。《蘭哈姆法案》是聯(lián)邦制定法,沒有商標權擔保的明文規(guī)定,但是規(guī)定了商標權的轉讓登記,確認了一個優(yōu)先權規(guī)則以保護任何后繼的有償取得且不知情的受讓人。司法實踐的觀點是,商標權的擔保備案和轉讓登記具有不同的法律意義。{11}而實際上,商標權擔保權益的最終實現(xiàn)在債務人沒有履行能力的情況下必然導致商標權的轉讓,因此,《蘭哈姆法案》關于轉讓登記的規(guī)定對商標權擔保登記同樣具有指導意義。這樣,在美國關于商標權的擔保登記就存在聯(lián)邦和州兩個不同的體系,由此導致學術界和司法界對兩者適用沖突的解決以及何者優(yōu)先適用等問題發(fā)生了比較大的爭議。[9]流行的觀點認為,只有登記才能保護根據州法設立的擔保權益免受買受者的追索,所以應當通過成文法的形式建立包括商標權在內的知識產權擔保權益登記系統(tǒng)。

專利權和商標權一樣,必須履行一定的程序才能獲得權利確認,所以,在登記問題上,專利權擔保融資的行為形式和登記與商標權的規(guī)定相似。例如,我國臺灣地區(qū)現(xiàn)行的“專利法”第63條和第64條規(guī)定,專利權之讓與和設質均須由當事人署名并附具證明文件,同時須由當事人向專利機關申請登記,未經登記的不得對抗第三人。法國《知識產權法典》第L.613-8條第1款和第5款規(guī)定,專利權的轉讓須以書面方式為之,否則無效;該法典第L.613-9條規(guī)定,專利權的轉讓和權利變動行為,非經在國家工業(yè)產權局設立的全國專利注冊簿上登記,不得對抗第三人?！度鹗柯?lián)邦發(fā)明專利法》第33條第3款規(guī)定,“一項專利權可不經過專利登記冊中的轉讓而轉讓;但在沒有這種記載的情況下,仍可對專利權的原來所有人根據本法律采取行動?！薄队鴮＠ā返?0條(2)和(6)a項規(guī)定,除非專利權轉讓具有書面形式并由協(xié)議各方當事人或以其名義簽字,否則無效;該法第32條(2)、第33條(3)b項規(guī)定,專利權的轉讓必須到專利局進行登記,專利不登記即喪失優(yōu)先權和限制向侵權人索賠的權利。[3](P422-423)可見,法國、英國和瑞士采納的是登記對抗主義。我國《擔保法》第79條的規(guī)定,“以依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權出質的,出質人與質權人應當訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效”。《物權法》第227條對此也有相關規(guī)定。{12}不過,從嚴格的語義角度分析《擔保法》和《物權法》的規(guī)定,兩者對質押登記的內容和效力要求并不完全一致,前者登記的是質押合同,采取的是登記要件主義;后者才是出質內容的登記,采取的是登記產生主義。[4](P156-157)但在理論上,我國學者主張應當采取《物權法》規(guī)定的登記原則。[10]

目前,隨著企業(yè)的國際化發(fā)展,許多企業(yè)的知識產權已經在國際范圍內獲得了注冊或保護,例如,著作權在多個國家獲得保護,{13}商標或專利在多個國家注冊,登記公示的范圍也不是僅僅涉及一個國家,但對于知識產權的涉外擔保融資行為應當在一個國家還是多個國家進行登記,以及如何確定登記的國際公示公信力,許多國家的立法卻沒有針對性的規(guī)定。畢竟,這是一種涉外民事行為,需要針對各國在登記問題上的法律沖突,確定具體的法律適用(準據法)。除了法國法律要求國際商標的涉外質押登記必須披露更多的內容外,明確對登記程序作出法律適用規(guī)定的是瑞士和美國立法。根據《瑞士國際私法》(1987年)第105條第2款的規(guī)定,{14}如果知識產權在多個國家注冊或保護,知識產權的質押權人(通常是貸款人)在瑞士擁有慣常居所,那么知識產權質押的登記適用瑞士法律(在當事人沒有選擇的情況下),即適用瑞士民法的相關規(guī)定。但是,該規(guī)定與第122條規(guī)定的“有關知識產權的合同,適用知識產權轉讓人或者特許人習慣居所地國家的法律”是不一致的。因此,可以推測,瑞士法律在涉外質押登記問題的法律適用上,遵循了與知識產權涉外轉讓不相同的規(guī)則。

美國是一個多法域的國家,區(qū)際法律沖突是美國統(tǒng)一立法工作必須解決的問題。根據《美國統(tǒng)一商法典》的規(guī)定,無體的擔保物之上擔保物權的公示,不管是依登記而公示還是自動公示,適用債務人所在地法域的法律。{15}如果債務人的營業(yè)場所不止一個,則是主要的行政辦公場所;個人債務人的所在地是其主要居住地。因此,如果債務人是非美國的債務人,營業(yè)場所在外國或外法域,外國法(法域)調整公示問題。但是,如果外國債務人所在法域的法律不一般性地要求公開聲明作為非移轉占有型擔保物權(如知識產權的擔保)的公示條件,則該債務人被視為位于哥倫比亞特區(qū),即公示可以通過美國國內登記完成。[11]例如,總部設在巴黎的法國公司以商標擔保的形式向美國銀行融資貸款,那么根據《美國統(tǒng)一商法典》沖突規(guī)則的規(guī)定,商標的擔保登記應當適用法國法律;而總部設在倫敦的英國公司如果以商標作為擔保向美國銀行融資貸款,由于英國關于商標擔保登記的規(guī)定不甚確定,美國法院就認為商標擔保登記應當適用美國哥倫比亞特區(qū)的法律。[7]但是,在跨國經營中,企業(yè)商標可能不僅僅是在一個國家注冊,如前述的法國公司可能在許多國家已經注冊,法國的商標擔保登記的效力不一定能夠對抗在其他國家使用商標的主體,因此,美國銀行如果想實現(xiàn)商標擔保登記的完全效力就必須在所有的商標注冊國家進行登記,這樣以來商標擔保融資的成本就增加,其結果是商標擔保融資變?yōu)椴豢赡芑蛘唠y以為繼。根據《美國統(tǒng)一商法典》的沖突規(guī)則,這時可以債務人所在地法域沒有滿足公示條件為由,適用美國哥倫比亞特區(qū)的法律。這種做法無疑是傾向于保護貸款人的利益,是國際融資擔保本地化發(fā)展的一種表現(xiàn)。鑒于各國在知識產權擔保融資問題上的法律沖突,聯(lián)合國國際貿易法委員會第六工作組從2007年就開始著手進行該方面的統(tǒng)一立法工作的調研,學者也曾經提出構建一個統(tǒng)一的專門登記機制協(xié)調知識產權的登記問題,但對其效力和效率,分歧仍然比較大。[12]因此,在知識產權國際擔保融資登記的法律適用問題上,目前主要是根據各國沖突法的規(guī)定確定其法律適用。

三、知識產權擔保效力的實現(xiàn)

在知識產權擔保融資中,如果債務人到期不能償還貸款,例如破產,債權人必須通過一定的方式實現(xiàn)在知識產權上的擔保利益(包括優(yōu)先權、對第三人的效力等)。然而,在知識產權國際化的過程中,知識產權體現(xiàn)的利益分布在各個國家,因此,知識產權國際擔保利益的實現(xiàn)涉及不同國家的法律適用。以下以商標權的擔保為例予以說明。

根據美國法律的規(guī)定,商標擔保履行了登記程序后,債權人就擔保標的可以優(yōu)先于后設定擔保的人以及在破產清償中優(yōu)于債務人的其他債權人,并且可以對抗后來的善意購買人。但是,由于美國立法在《美國統(tǒng)一商法典》和《蘭哈姆法案》上采用的兩個不同的登記體系給當事人某些在商標權擔保登記效力上的不確定性,所以在實踐中,許多當事人為確保商標擔保權益的實現(xiàn),創(chuàng)新性的開辟了兩種商標擔保融資的方式,一種是商標的擔保轉讓貸款,(a collateral assignment of the trademark),另一種是商標附條件的轉讓貸款(conditional assignment)。[7]前者是一種一般意義上的商標轉讓,商標權人把商標轉讓給債權人,債權人同時把商標反許可給債務人使用,債權人對商標擁有必要的控制權。由于這種情況發(fā)生了商標權的實際轉讓,所以商標轉讓必須向美國專利和商標局登記,而且伴隨商標的商譽也必須轉移,否則就構成概括轉讓(assignment in gross),從而導致轉讓行為無效及商標本身無效。后者所指的轉讓只有在債務人不能履行到期償還貸款責任的情況下才實際發(fā)生,這樣就可以避免前述概括轉讓導致的問題(如商譽的轉移)。不過,司法實踐和學者仍然強烈建議把附條件轉讓擔保等同于現(xiàn)實轉讓。

在債務人不能履行清償債務的情況下,為避免債權人概括受讓商標導致的轉讓行為無效,擔保合同必須對債務人的商譽設定擔保利益,商譽必須和商標一同轉讓。因此,根據美國法律,債權人擔保利益的實現(xiàn)包括三個內容,商標權本身、商標表征的商譽和為達到公眾對商標的原有認可度而確保商品再生產的商業(yè)資產。[13]

在法國,最先登記的商標擔保優(yōu)先于后登記的和沒有登記的擔保。質權人具有兩項基本的權利:第一項權利就是質權人在對出質人發(fā)出正式要求付款的通知八天內,可以向商事法院提出強制執(zhí)行出質人商業(yè)資產的請求;第二項權利規(guī)定,如果出質人把商業(yè)資產賣給第三方,質權人可以向第三方發(fā)出償還債務的要求,若第三方沒有償還,質權人可以在要求發(fā)出的八天內請求商事法院采取強制扣押和出售行動。法國法律沒有要求商標權的轉讓必須伴隨相應的商業(yè)行為,如商業(yè)資產或商譽。但是,由于商標和商譽聯(lián)系密切,所以在實踐中商標的處置事宜往往和商譽結合起來。另外,在實踐中,由于商標的價值是建立在商業(yè)經營的整體基礎上的,脫離商業(yè)經營的整體,商標的價值可能貶值,所以,貸款人愿意把商標和整體商業(yè)資產作為擔保標的,在實現(xiàn)擔保權益的時候可以把商標和商業(yè)經營資產整體出售以最大程度地實現(xiàn)擔保利益。

在瑞士,如果債務人破產或者不能履行還款義務,質權人有權根據法律規(guī)定實現(xiàn)其擔保債權,實現(xiàn)的方式是作為強制執(zhí)行程序的一個組成部分,由委任的官員在市場上出售質押的商標權,而不是拍賣。任何質權人的私自處置商標權行為和授權其采取類似行為的協(xié)議是不具有法律效力的。{16}這種強制把商標權出售給第三方的方式常常對出質人不利,因為,在許多情況下,商標權的價值是和其注冊的商品或服務密切相關的,所以,單獨出售商標權不能反映出質人附著其上的價值期望。

在商標質押擔保融資形式之外,瑞士法律創(chuàng)新了兩種商標權擔保融資的方式,以強化商標擔保權益的實現(xiàn)。第一種方式是附買回權的轉讓擔保,即貸款人和債務人協(xié)商一個商標權的價格(該價格常常與貸款的額度相關),然后貸款人獲得商標權,發(fā)放貸款,而債務人則獲得貸款,僅保留商標權的買回權。債務人償還了貸款,就可以行使買回商標的權利。不過,目前這種擔保融資的方式不常用,因為它使貸款人負擔了許多管理商標的義務。第二種常用的方式是信托轉讓擔保,即商標權轉讓給受托人(貸款人),受托人只能根據信托協(xié)議處置商標權;如果債務人不履行還款義務,受托人可以把商標再次轉讓給他人。受托人享有與商標質權人同等的權利和義務,如有效控制擔保財產標的、對擔保標的負責、有權在債務人沒有償還債務的情況下實現(xiàn)債權,但是,與質權人不同的是,受托人可以自由選擇通過出售、拍賣或自己成為所有者的方式實現(xiàn)債權,只是他獲得的超過擔保債權的利益必須歸還給債務人。[14]可見,與第一種方式相比,第二種方式能夠更靈活地實現(xiàn)債權人的擔保利益,所以,在實踐中受到了融資機構的青睞。

在英國,如果債務人沒有履行還款協(xié)議,商標權就要轉移給貸款人所有。只要商標權擔保融資協(xié)議有效,即使貸款人沒有實際從事與商標有關的營業(yè),商標權也能夠發(fā)生有效轉移,不管是否伴隨與商標有關的商譽的轉移。在單純商標權而不發(fā)生商譽轉移的情況下,英國商標法規(guī)定,受讓人必須在轉讓行為發(fā)生之日起六個月內(經申請核準也可以延長)向商標管理機構申請批準公告商標,然后根據商標管理機構指定的方式公布商標轉讓的情況。不過,如果根據轉讓協(xié)議受讓人使用商標權的行為足以欺騙公眾或給公眾造成混淆,即使轉讓行為是有效的,它也不具有可強制執(zhí)行力;另外,雖然受讓人受讓商標不打算使用的意圖不影響轉讓行為的效力,但是商標的轉讓登記和受讓人的商標權登記行為也可能因為沒有使用或者放棄使用而被隨后注銷。所以說,在英國,以商標權作為抵押標的的貸款人,其擔保利益沒有足夠的安全保障。[7]

我國的立法規(guī)定與上述國家均有所不同。根據《擔保法》第71條第2款規(guī)定,債務履行期屆滿質權人未受清償的,可以與出質人協(xié)議以質物折價,也可以依法拍賣、變賣質物。《物權法》第219條也作了類似的規(guī)定。由此可知,在對商標權的處置上,質押權人并不具有支配權,即便有一定的權利,也是明顯地受制于質押人的。因此,該規(guī)定不僅增加了債權人(貸款人)的法律成本,而且也在實踐上導致了擔保法功能配置上的錯位,[15]影響了商標擔保效力的實現(xiàn)。

綜上可以看出,各個國家在實現(xiàn)知識產權擔保利益的法律制度上存在明顯的差異,債權人選擇在不同的國家實現(xiàn)知識產權的擔保利益,其結果是不同的。由于知識產權擔保權益的實現(xiàn)導致知識產權的轉移,因此,知識產權擔保權益的實現(xiàn)應當在知識產權擔保登記的國家或者知識產權登記國家進行,適用登記地國家的法律。但是,如果擔保的知識產權是在多個國家獲得注冊登記或保護,那么知識產權的價值體現(xiàn)就應當與其在多個國家的商業(yè)活動有關,僅僅在一個國家,例如在其原始注冊登記國家,實現(xiàn)其知識產權的擔保利益就顯然不足以實現(xiàn)其擔保價值或擔保貸款人的利益。所以,如果知識產權擔保在多個國家實施了登記,那么債權人就應當按照各個國家的法律程序實現(xiàn)擔保利益。但同時必須看到,這種方式又幾乎是不可能的,因為,一是貸款人增加了實現(xiàn)擔保利益的成本,從而阻礙了貸款人對以知識產權作為抵押標的實施貸款融資的積極性,二是知識產權的擔保利益是一個整體,是一個和企業(yè)的總體商業(yè)經營活動密切相關的價值總和,在價值構成上無法區(qū)分或計算知識產權在某個國家或區(qū)域的價值狀況。所以,在理論上,知識產權擔保權益只能在原始注冊國家實現(xiàn)。這樣,就必須解決在原始注冊國家實現(xiàn)了知識產權的擔保權益(例如,轉移所有權歸貸款人所有或者出售或者拍賣給第三方所有)后如何實現(xiàn)在其他國家的知識產權利益。由于各個國家的法律具有的獨立性,一個做出的行政決定或司法裁決只能在國家管轄范圍內有效,所以,在知識產權涉外擔保利益的實現(xiàn)上需要各個國家共同協(xié)調,特別是行政決定的互相承認和司法裁決的承認與執(zhí)行。

如果商標擔保利益的當事方通過轉移知識產權的方式實現(xiàn)了擔保利益,并且履行了注冊登記國家的變更手續(xù),其他國家應當承認這種行為的效力,以實現(xiàn)貸款人在知識產權上設定的擔保利益,例如,允許貸款人對許可使用的收益行使優(yōu)先受償權等。如果貸款人在注冊登記國家獲得的知識產權擔保權益的實現(xiàn)方式不同于承認國的實現(xiàn)方式,筆者以為,在國家之間沒有簽訂相關國際條約的情況下,承認國沒有義務執(zhí)行請求國作出的決定或裁決,貸款人只能在承認國另行提起救濟申請,或者根據承認國的法律訴諸于一定的法律程序。

如果知識產權擔保利益是通過法院判決的方式實現(xiàn)的,當事人需要向其他國家的法院提起承認與執(zhí)行判決的請求。一般說來,任何國家法院作出的判決原則上只能在本國境內生效,沒有域外效力,這是司法獨立使然,為國際社會所公認。作為例外,各國法院在一定的條件下,根據本國立法或國際條約的規(guī)定,承認有關外國法院裁決在內國的效力,并在必要時依法予以強制執(zhí)行。因此,貸款人在一國獲得的實現(xiàn)知識產權擔保權益的裁決,若需要在外國法院申請承認與執(zhí)行是有許多條件限制的。

四、結束語

知識產權作為擔保融資的標的物在各國立法中得以確認是知識產權的價值體現(xiàn)和市場經濟制度創(chuàng)新的結果,是工業(yè)社會向信息社會轉變的一個必然發(fā)展。然而,由于各國經濟、文化、法律和社會傳統(tǒng)的差異,各國關于知識產權擔保融資的具體法律制度并不完全相同,甚至存在沖突。因此,知識產權的涉外擔保融資行為必須根據具體情形確定其法律適用,并依據準據法的規(guī)定完成融資擔保的創(chuàng)設和實現(xiàn)。知識產權立法的基本宗旨或者原則就是鼓勵權利人創(chuàng)造更多更新的成果,提升社會或者國家的科技競爭水平,而知識產權擔保融資立法的宗旨也應當是從支持權利人創(chuàng)新的角度為其提供幫助。如果僅僅是考慮到擔保權人如何從知識產權的控制中獲益,那么制定知識產權擔保融資立法的目的就不存在了。聯(lián)合國國際貿易法委員會正在籌備制定統(tǒng)一的知識產權融資條約,作為一種解決各國法律沖突的有效方式,可以預見,聯(lián)合國的統(tǒng)一立法必將降低知識產權擔保融資的法律成本,促進知識產權擔保融資交易的發(fā)展。

注釋:

①由于商標權擔保合同必須登記,所以實踐中,以商標權作為擔保標的一般是單獨訂立一個合同文本。

②美國在加入《伯爾尼公約》之前,曾經實行著作權登記制度。1976年的美國《著作權法》規(guī)定,登記是非強制性的。

③著作權轉讓是著作權擔保權益最終實現(xiàn)的一種主要方式,因此,著作權擔保合同應當適用著作權轉讓合同的相應規(guī)范。參見費安玲主編:《比較擔保法》,中國政法大學出版社,2004年版第412頁。

④《瑞典商標法1995年修正案》第34a、34b條

⑤《瑞士商標法》第19條。

⑥《瑞士民法典》第904條。在權利許可使用的情況下,通常會發(fā)生被許可人向許可人支付“特許權使用費”或者提供其他形式的對價。這些權利并非知識產權,而是因被許可人使用知識產權所產生的一種應收賬款。在商業(yè)實踐中,這種應收賬款可能比其所依賴產生的知識產權更有擔保價值。參見羅納德?庫明:《中國法律下的知識產權的質押》,載《中國金融》2007年第5期。

⑦該法已經被1984年、1986年的兩個法案修改。

⑧所謂商標權交易,就是把商標權作為普通的物品進行交易,而不是基于商標的標示功能轉移所有權。

⑨《商標法》第34(1)(e)條。

⑩UCC第9-102條,參見美國法學會 美國統(tǒng)一州法委員會著:《美國及其正式評述》(第三卷),高圣平譯,中國人民大學出版社,2006年版第88頁。

{11}In re Roman Cleanser Co.,43 B.R. at 944.

{12}根據該規(guī)定,以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權出質的,當事人應當訂立書面合同。質權自有關主管部門辦理出質登記時設立。

{13}根據我國法律規(guī)定,外國人、無國籍人的作品在中國境外首先出版后,30天內在中國境內出版的,視為該作品同時在中國境內出版,依照我國《著作權法》享有著作權。參見《著作權法》第2條和《著作權法實施條例》第8條。

{14}該規(guī)定的條文是:質押權適用當事人選擇的法律;當事人沒有選擇(質押權法律適用)的,適用質押權人習慣居住地國家的法律。(In the absence of a choice of law, the pledge of claims and securities shall be governed by the law of the State of the habitual residence of the secured creditor; the pledge of other rights shall be governed by the law applicable to such other rights.)

{15}UCC第9-301條。

{16}《瑞士民法典》第894條。

參考文獻:

[1]高圣平.擔保法論[M].北京:法律出版社,2009.

[2]吳漢東.知識產權法[M].北京:法律出版社,2009.

[3]費安玲.比較擔保法[M].北京:中國政法大學出版社,2004.

[4]楊延超.知識產權資本化[M].北京:法律出版社,2008.

[5]Scott J. Driza.Perfecting Security Interests in Intellectual Property[J].88 ILL. B.J. 162 (2000).

[6]Ara A. Babaian.Striving For Perfection: The Reform Proposals For Copyright-Secured Financing[J].33 Loy. L.A. L. Rev. 1205(2000).

[7]David C. Rose.Searchong for the Comfort Zone: Issues Related to the Perfection of Security Interests in Trademarks in International Commecial Transactions[J].15 U. Pa. J. Int. Bus. L. 137 (1994).

[8]Michael Henry.Mortgages of Intellectual Property in the United Kingdom[J].14 Eur.Intell.Prop.Rev.158(1992).

[9]Aneta Ferguson.The Trademark Filing Trap[J].49 IDEA 197 (2009).

[10]魏振瀛.民法學(第三版)[M].北京:北京大學出版社、高等教育出版社,2007.

[11]美國法學會,美國統(tǒng)一州法委員會.高圣平譯.美國《統(tǒng)一商法典》及其正式評述(第三卷)[M].北京:中國人民大學出版社,2006.

[12]Kiriakoula Hatzikiriakos &McMillan Binch Mendelsohn.UNCITRAL focuses on intellectual property financing, 省略/CBA/newsletters/pdf/INTL-UNCITRAL.pdf[EB/OL].2009-11-3.

[13]Melvin Simensky.Enforcing Creditors' Rights Against Trademarks[J].79 Trademark Rep. 569, 580 (1989).

[14]Lorenza Ferrari Hofer&Pestalozzi.Pledge of Trademarka and Alternatives for Collateralization Purposes Under Swiss Law[J].INTA Annual Meeting 2009.

[15]黎四奇.知識產權質押融資的障礙及其克服[J].理論探索,2008,(4).

Research of the Law Application on International Security Financing of Intellectual Property Rights

Wang Liwu

(Economic and Trade Department, Shandong University of Political Science and Law,Jinan 250014, China)