增資擴(kuò)股協(xié)議精選(九篇)
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第1篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
本股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同由以下雙方在友好協(xié)商、平等、自愿、互利互惠的基礎(chǔ)上，于 年 月 日在______ 簽署。
合同雙方：
出讓方：_______________
注冊(cè)地址：
法定代表人：___職務(wù)：
受讓方：
注冊(cè)地址：
法定代表人：___職務(wù)：
鑒于：
1.______ 公司是一家于 年___月 日在______合法注冊(cè)成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“___ ”）， 注冊(cè)號(hào)為：___
法定地址為：_________；
經(jīng)營(yíng)范圍為：
法定代表人：
注冊(cè)資本：
2. 出讓方在簽訂合同之日為___ 的合法股東，其出資額為___ 元，占 注冊(cè)資本總額的 %.
3. 現(xiàn)出讓方與受讓方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利互惠的基礎(chǔ)上，一致同意出讓方將其所擁有的 的 %的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，而簽署本《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。
定義：
除法律以及本合同另有規(guī)定或約定外，本合同中詞語(yǔ)及名稱的定義及含義以下列解釋為準(zhǔn)：
1. 股權(quán)：出讓方因其繳付公司注冊(cè)資本的出資并具有公司股東資格而享有的中國(guó)法律和公司章程所賦予的任何和所有股東權(quán)利，包括但不限于對(duì)于公司的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
2. 合同生效日：指合同發(fā)生法律效力、在合同雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律約束力的日期。
3. 合同簽署之日：指合同雙方在本合同文本上加蓋公章、法定代表人或授權(quán)代表人簽字之日。
4. 注冊(cè)資本：為在公司登記機(jī)關(guān)登記的公司全體股東認(rèn)繳的出資額。
5. 合同標(biāo)的：指出讓方所持有的 公司的___%股權(quán)。
6. 法律、法規(guī)：于本合同生效日前（含合同生效日）頒布并現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和由___人民共和國(guó)政府及其各部門頒布的具有法律約束力的規(guī)章、辦法以及其他形式的規(guī)范性文件，包括但不限于《中華人民共和國(guó) 法》、《中華人民共和國(guó)___ 法》、《中華人民共和國(guó)___ 法》等。
第一章 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓
1.1 合同標(biāo)的
出讓方將其所持有的 公司___%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。
1.2 轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日為___年 月 日。
1.3 轉(zhuǎn)讓價(jià)款
本合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為___ 元（大寫： 整）
1.4 付款期限：
自本合同生效之日起___日內(nèi)，受讓方應(yīng)向出讓方支付全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款。出讓方應(yīng)在收到受讓方支付的全部款項(xiàng)后 個(gè)工作日內(nèi)向受讓方開具發(fā)票，并將該發(fā)票送達(dá)受讓方。
第二章 聲明和保證
2.1 出讓方向受讓方聲明和保證：
2.1.1 出讓方為合同標(biāo)的的唯一合法擁有者，其有資格行使對(duì)合同標(biāo)的的完全處分權(quán)。
2.1.2本合同簽署日前之任何時(shí)候，出讓方未與任何第三方簽定任何形式的法律文件、亦未采取任何其他法律允許的方式對(duì)合同標(biāo)的進(jìn)行任何形式的處置，該處置包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、委托管理、讓渡附屬于合同標(biāo)的的全部或部分權(quán)利。
2.1.3 本合同簽署日后之任何時(shí)候，出讓方保證不會(huì)與任何第三方簽訂任何形式的法律文件，亦不會(huì)采取任何法律允許的方式對(duì)本合同標(biāo)的的全部或部分進(jìn)行任何方式的處置，該處置包括但不限于轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、委托管理、讓渡附屬于合同標(biāo)的的部分權(quán)利。
2.1.4 在本合同簽署日前及簽署日后之任何時(shí)候，出讓方保證本合同的標(biāo)的符合法律規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓條件，不會(huì)因出讓方原因或其他任何第三方原因而依法受到限制，以致影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律程序的正常進(jìn)行，該情形包括但不限于法院依法對(duì)本合同標(biāo)的采取凍結(jié)措施等。
2.1.5 出讓方保證根據(jù)本合同向受讓方轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的已征得公司其他股東的同意。
本合同生效后，積極協(xié)助受讓方辦理合同標(biāo)的轉(zhuǎn)讓的一切手續(xù)，包括但不限于修改公司章程、改組董事會(huì)、向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)送有關(guān)股權(quán)變更的文件。
出讓方保證其向受讓方提供的___ 的全部材料，包括但不限于財(cái)務(wù)情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、公司工商登記情況、資產(chǎn)情況，項(xiàng)目開況等均為真實(shí)、合法的。
2.1.6 出讓方保證，在出讓方與受讓方正式交接___股權(quán)前，___所擁有的對(duì)其開展正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)至關(guān)重要的政府許可，批準(zhǔn)，授權(quán)的持續(xù)有效性，并應(yīng)保證此前并未存在可能導(dǎo)致鈣等政府許可、批準(zhǔn)、授權(quán)失效的潛在情形。
2.2 受讓方向出讓方的聲明和保證：
2.2.1 受讓方在辦理股權(quán)變更登記之前符合法律規(guī)定的受讓合同標(biāo)的的條件，不會(huì)因?yàn)槭茏尫阶陨項(xiàng)l件的限制而影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律程序的正常進(jìn)行。
2.2.2 受讓方有足夠的資金能力收購(gòu)合同標(biāo)的，受讓方保證能夠按照本合同的約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
第三章 雙方的權(quán)利和義務(wù)
3.1 自本合同生效之日起，出讓方喪失其對(duì)___%的股權(quán)，對(duì)該部分股權(quán)，出讓方不再享有任何權(quán)利，也不再承擔(dān)任何義務(wù)；受讓方根據(jù)有關(guān)法律及___章程的規(guī)定，按照其所受讓的股權(quán)比例享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
3.2 本合同簽署之日起___日內(nèi)，出讓方應(yīng)負(fù)責(zé)組織召開 股東會(huì)、董事會(huì)，保證股東會(huì)批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，并就___章程的修改簽署有關(guān)協(xié)議或制定修正案。
3.3 本合同生效之日起___日內(nèi)，出讓方應(yīng)與受讓方共同完成___股東會(huì)、董事會(huì)的改組，并完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律文件。
3.4 在按照本合同第3.3條約定完成本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律文件之日起 日內(nèi)，出讓方應(yīng)協(xié)助受讓方按照 國(guó)法律、法規(guī)及時(shí)向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理變更
登記。
3.5___ 所負(fù)債務(wù)以______會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于___年 月 日出具的審計(jì)
報(bào)告（附件1）為準(zhǔn)。如有或有負(fù)債，則由出讓方自行承擔(dān)償還責(zé)任。受讓方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，出讓方亦不得以 資產(chǎn)承擔(dān)償還責(zé)任。3.6 出讓方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起 日內(nèi)，負(fù)責(zé)將本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日前 資產(chǎn)負(fù)債表（附件2）中所反映的全部應(yīng)收債權(quán)收回公司。
第四章 保密條款
4.1 對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，出讓方與受讓方對(duì)所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、___的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務(wù)保密，除非法律有明確規(guī)定或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求，任何一方不得對(duì)外公開或使用。
4.2 出讓方與受讓方在對(duì)外公開或宣傳本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜時(shí)，采用經(jīng)協(xié)商的統(tǒng)一口徑，保證各方的商譽(yù)不受侵害，未經(jīng)另一方同意，任何一方不得擅自對(duì)外發(fā)表有關(guān)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的言論、文字。
第五章 合同生效日
5.1 下列條件全部成就之日方為本合同的生效之日：
5.1.1 本合同經(jīng)雙方簽署后，自本合同文首所載日期，本合同即成立。
5.1.2 出讓方應(yīng)完成本合同所約定出讓方應(yīng)當(dāng)在合同生效日前完成的事項(xiàng)。
受讓方應(yīng)完成本合同所約定受讓方應(yīng)當(dāng)在合同生效日前完成的事項(xiàng)。
股東會(huì)批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
出讓方按本協(xié)議第3.6條約定將在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)日前___資產(chǎn)負(fù)債表中所反映的全部應(yīng)收債權(quán)收回公司。
第六章 不可抗力
6.1 本合同中“不可抗力”，指不能預(yù)知、無(wú)法避免并不能克服的事件，并且事件的影響不能依合理努力及費(fèi)用予以消除。包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)或國(guó)際商事慣例認(rèn)可的其他事件。
6.2 本合同一方因不可抗力而無(wú)法全部或部分地履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，該方可暫停履行上述義務(wù)。暫停期限，應(yīng)與不可抗力事件的持續(xù)時(shí)間相等。待不可抗力事件的影響消除后，如另一方要求，受影響的一方應(yīng)繼續(xù)履行未履行的義務(wù)。但是，遭受不可抗力影響并因此提出暫停履行義務(wù)的一方，必須在知悉不可抗力事件之后___天內(nèi)，向另一方發(fā)出書面通知，告知不可抗力的性質(zhì)、地點(diǎn)、范圍、可能延續(xù)的時(shí)間及對(duì)其履行合同義務(wù)的影響程度；發(fā)出通知的一方必須竭其最大努力，減少不可抗力事件的影響和可能造成的損失。
6.3 如果雙方對(duì)于是否發(fā)生不可抗力事件或不可抗力事件對(duì)合同履行的影響產(chǎn)生爭(zhēng)議，請(qǐng)求暫停履行合同義務(wù)的一方應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任。
6.4 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任。但當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
第七章 違約責(zé)任
7.1 任何一方因違反于本合同項(xiàng)下作出的聲明、保證及其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，造成對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。此賠償責(zé)任應(yīng)包括對(duì)方因此遭受的全部經(jīng)濟(jì)損失（包括但不限于對(duì)方因此支付的全部訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)）
7.2 如出讓方違反本合同之任何一項(xiàng)義務(wù)、聲明和保證，須向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的___%.如果導(dǎo)致受讓方無(wú)法受讓合同標(biāo)的，則出讓方應(yīng)向受讓方退還已支付的所有款項(xiàng)，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）
7.3 如受讓方違反本合同之任何一項(xiàng)義務(wù)、聲明和保證，須向出讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的___%.如果造成出讓方損失的，則受讓方應(yīng)向出讓方賠償出讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于出讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）
7.4 若受讓方在合同生效日之后非依法單方解除合同，則出讓方有權(quán)要求受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的___%.若出讓方在合同已生效之后非依法單方解除合同，則受讓方有權(quán)要求出讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的___%.
7.5 在本合同生效后___個(gè)月內(nèi)出讓方未能協(xié)助受讓方共同完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部法律手續(xù)（包括但不限于變更登記等），受讓方有權(quán)解除本合同。合同解除后，出讓方應(yīng)向受讓方退還已支付的所有款項(xiàng)，并賠償受讓方由此遭受的一切直接和間接損失（包括但不限于受讓方因此支付的全部訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)）
7.6 根據(jù)本協(xié)議第3.5條規(guī)定，___ 所負(fù)債務(wù)以___ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于___年 月 日出具的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。如有或有負(fù)債，則由出讓方自行承擔(dān)償還責(zé)任。若債權(quán)人要求___依法承擔(dān)償還責(zé)任且公司也已實(shí)際履行給付義務(wù)的，則出讓方應(yīng)在公司履行給付義務(wù)之日起___ 日內(nèi)，將全部款項(xiàng)支付給公司。若出讓方在本條規(guī)定期限內(nèi)不能將全部款項(xiàng)支付給公司，則雙方同意由出讓方就未支付部分按本次轉(zhuǎn)讓___ %股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的 相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，出讓方未支付部分款項(xiàng)由受讓方向公司支付。
7.7 根據(jù)本協(xié)議第七章各條款的約定，出讓方應(yīng)向受讓方支付違約金的，出讓方應(yīng)在收到受讓方發(fā)出的支付通知之日起___ 日內(nèi)，按本協(xié)議第七章規(guī)定的違約金標(biāo)準(zhǔn)將全部違約金支付給受讓方。若出讓方未能在本條規(guī)定期限內(nèi)將全部違約金支付給受讓方，則雙方同意由出讓方就未支付的違約金按本次轉(zhuǎn)讓___%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的 公司的相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方。
7.8 根據(jù)本協(xié)議第七章各條款的約定，受讓方應(yīng)向出讓方支付違約金的，受讓方應(yīng)在收到出讓方發(fā)出的支付通知之日起___日內(nèi)，按本協(xié)議第七章規(guī)定的違約金標(biāo)準(zhǔn)將全部違約金支付給出讓方。若受讓方未能在本條規(guī)定期限內(nèi)將全部違約金支付給出讓方，則雙方同意由受讓方就未支付的違約金按本次轉(zhuǎn)讓___%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)折算己方所持有的___公司的相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給出讓方。
第八章 其 他
8.1 合同修訂
本合同的任何修改必須以書面形式由雙方簽署。修改的部分及增加的內(nèi)容，構(gòu)成本合同的組成部分。
8.2 可分割性
如果本合同的部分條款被有管轄權(quán)的法院、仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定無(wú)效，不影響其他條款效力的，其他條款繼續(xù)有效。
8.3 合同的完整性
本合同構(gòu)成雙方之間的全部陳述和協(xié)議，并取代雙方于合同簽字日前就本合同項(xiàng)下的內(nèi)容所作的任何口頭或者書面的陳述、保證、諒解及協(xié)議。雙方同意并確認(rèn)，本合同中未訂明的任何陳述或承諾不構(gòu)成本合同的基礎(chǔ)；因此，不能作為確定雙方權(quán)利和義務(wù)以及解釋合同條款和條件的依據(jù)。
8.4 通知
本合同規(guī)定的通知應(yīng)以書面形式作出，以 書寫，并以___郵寄、圖文傳真或者其他電子通訊方式送達(dá)。通知到達(dá)收件方的聯(lián)系地址方為送達(dá)。如以 郵寄方式發(fā)送，以郵寄回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。使用圖文傳真時(shí)，收到傳真機(jī)發(fā)出的確認(rèn)信息后，視為送達(dá)。
8.5 爭(zhēng)議的解決
雙方應(yīng)首先以協(xié)商方式解決因本合同引起或者與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議。如雙方不能以協(xié)商方式解決爭(zhēng)議，則雙方同意將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人
民法院處理。8.6 合同附件
下列文件作為本合同之附件，與本合同具有同等的法律效力。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于___ 年 月 日出具的___公司的審計(jì)報(bào)告。
公司于___ 年 月 日出具的公司資產(chǎn)負(fù)債表。
8.7 其他
本合同一式 份，雙方各持 份，___存檔___份，交有關(guān)機(jī)關(guān)備案一份，均具有同等法律效力。
合同雙方簽字蓋章：
出讓方：______ 受讓方：
法定代表人_______________ 法定代表人
（或授權(quán)代表）____________ （或授權(quán)代表）
第2篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
乙方：蘇州__________________責(zé)任公司
鑒于：
1.甲、乙雙方均系依照注冊(cè)地相關(guān)法律之規(guī)定成立的企業(yè)法人，享有由股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。
2.乙方是由深圳________集團(tuán)、廣東______投資有限公司、江蘇_______股份企業(yè)等五家股東參股共同組建的有限責(zé)任公司，其高科技產(chǎn)業(yè)、國(guó)際貿(mào)易等方面在業(yè)內(nèi)享有一定的聲譽(yù)，曾成功地承建或參與_________項(xiàng)目、__________軟件等重大工程設(shè)計(jì)、建設(shè)和開發(fā)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。因此，20XX年第二次股東大會(huì)通過(guò)了對(duì)企業(yè)增資擴(kuò)股的決議，現(xiàn)正在招募增資擴(kuò)股股東。
3.甲方已經(jīng)詳細(xì)閱覽乙方的增資擴(kuò)股計(jì)劃書，并進(jìn)一步對(duì)乙方進(jìn)行了考察和了解，愿意參與乙方的增資擴(kuò)股活動(dòng)。
據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)彼此企業(yè)的高速發(fā)展，為股東謀求最大回報(bào)，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購(gòu)乙方增資擴(kuò)股股份協(xié)議如下：
第一條 認(rèn)股及投資目的：甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)資源為基礎(chǔ)，建立全方位、多功能長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長(zhǎng)期的戰(zhàn)略合作中利益共享，促進(jìn)發(fā)展。
第二條 認(rèn)購(gòu)增資擴(kuò)股股份的條件：;
1.增資擴(kuò)股額度規(guī)定：乙方計(jì)劃本次增資擴(kuò)股總額為5000萬(wàn)股整。增資擴(kuò)股后企業(yè)股本總額達(dá)到10000萬(wàn)股。
3.認(rèn)購(gòu)價(jià)格規(guī)定：參與本次增資擴(kuò)股的新股東認(rèn)購(gòu)的股份價(jià)格，以乙方經(jīng)審計(jì)后的____年度會(huì)計(jì)報(bào)表中每股凈資產(chǎn)為基數(shù)進(jìn)行適當(dāng)溢價(jià)認(rèn)購(gòu)。最高認(rèn)購(gòu)價(jià)不得高于每股凈資產(chǎn)的20%。最終認(rèn)購(gòu)每股價(jià)格經(jīng)雙方協(xié)商后以書面確認(rèn)為準(zhǔn)。
4.認(rèn)購(gòu)方式規(guī)定：本次增資擴(kuò)股全部以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，如用外幣認(rèn)購(gòu)則以外幣到達(dá)乙方開戶銀行帳上之日的中國(guó)人民銀行當(dāng)日掛牌外匯價(jià)格進(jìn)行兌換折算為人民幣。
5.認(rèn)購(gòu)時(shí)間規(guī)定：新老股東的認(rèn)購(gòu)資金必須在____年____月__日之前到位，過(guò)期不再辦理叫入股手續(xù)。)
第三條 甲、乙雙方同意，甲方以現(xiàn)金方式向乙方認(rèn)購(gòu)1000萬(wàn)股整，計(jì)人民幣1000萬(wàn)元(大寫壹仟萬(wàn)元整人民幣)。
第四條 甲、乙雙方同意，甲方用于認(rèn)購(gòu)股份的全部資金于____年____月____日之前匯至乙方的開戶銀指定的開戶銀行賬上。
第五條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方匯人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)后的當(dāng)日，向甲方開出認(rèn)購(gòu)股份資金收據(jù)，并電傳給甲方。
第六條 雙方承諾：
一、甲方承諾：
1.甲方向乙方用于認(rèn)購(gòu)股份的資金來(lái)源正當(dāng)，符合甲方企業(yè)章程和中國(guó)境內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，并向乙方出具相關(guān)的證明文件(文件清單附后)。
2.遵守乙方關(guān)于認(rèn)購(gòu)增資擴(kuò)股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴(kuò)股活動(dòng)。
二、乙方承諾：
1.對(duì)于甲方向乙方匯人的認(rèn)購(gòu)股份的資金，在沒(méi)有完成對(duì)甲方股東資格審查前，保證不動(dòng)用甲方資金。
2.在本次認(rèn)購(gòu)股份的資金全部到位后30個(gè)工作日內(nèi)，完成召開新老股東大會(huì)，修改企業(yè)章程，改選企業(yè)董事會(huì)，辦理工商注冊(cè)變更等工作程序及必辦手續(xù)。
第七條 違約責(zé)任：
1.因乙方原因致使甲方正在執(zhí)行本合同計(jì)劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時(shí)，由乙方全面承擔(dān)損失，并按項(xiàng)目總額的5%計(jì)算向甲方支付賠償金。
2.因甲方原因致使乙方正在執(zhí)行本合同計(jì)劃受到中止執(zhí)行或造成重大損失時(shí)，由甲方全面承擔(dān)損失，并按項(xiàng)目總額的5%計(jì)算向乙方支付賠償金。
第八條 由于非人力因素而不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項(xiàng)目中止執(zhí)行或無(wú)法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。
第九條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以確定。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見時(shí)，甲、乙雙方可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。
第十條 本協(xié)議書一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份。
甲方：___________有限公司 乙方：_______有限責(zé)任公司
第3篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
“年內(nèi)徽商銀行將敲定增資擴(kuò)股事宜。”12月初，安徽省銀監(jiān)局局長(zhǎng)楊家才在電話中告訴《財(cái)經(jīng)》記者。此時(shí)，距離徽商銀行的成立尚不足一年。
早在今年8月，徽商銀行就制訂了增資擴(kuò)股的“跨年度計(jì)劃”。其后，徽商銀行成立了“內(nèi)資增資擴(kuò)股”和“引進(jìn)外資戰(zhàn)略投資者”兩個(gè)領(lǐng)導(dǎo)小組，均由董事長(zhǎng)戴荷娣牽頭。
在銀行股大熱之際，徽商銀行的這一計(jì)劃進(jìn)展頗為順利。有關(guān)人士透露，內(nèi)資增資擴(kuò)股計(jì)劃在12月內(nèi)結(jié)束，其中中國(guó)人壽擬入股10%，已是簽約在即；外資引資預(yù)計(jì)在明年上半年完成，眼下荷蘭銀行最有希望，入股比例將接近外資金融機(jī)構(gòu)持股20％上限。
年內(nèi)增資10億元
作為中國(guó)首家聯(lián)合重組成立的區(qū)域性城商行，從數(shù)據(jù)上看，徽商銀行是目前中國(guó)城商行中的佼佼者。截至今年9月末，徽商銀行資產(chǎn)總額為574.57億元，資本充足率為8.31%，不良貸款由年初的4.45%降至2.56%。
與其他城商行通過(guò)增資擴(kuò)股來(lái)改善財(cái)務(wù)狀況、獲得生存空間不同，徽商銀行的增資計(jì)劃主要是為實(shí)現(xiàn)其龐大計(jì)劃――三年內(nèi)將資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)至1000億元，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域發(fā)展。
這需要大規(guī)模增加資本金。按照資本充足率8%的要求，實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)至少需要80億元的資本金。即便將來(lái)該行采取發(fā)行金融債和次級(jí)債的方式，也仍然需要至少40億元的資本金，以滿足核心資本充足率4%的要求。
今年上半年，剛剛合并成立未久的徽商銀行，便提出了資本金大規(guī)模擴(kuò)充的目標(biāo)――在近一年內(nèi)增資擴(kuò)股20億元左右，使資本金從注冊(cè)時(shí)的25億元擴(kuò)大到45億元左右，其中10億元為內(nèi)資增資擴(kuò)股，另外10億元至12億元?jiǎng)t留給外資戰(zhàn)略投資者。
在先期增資擴(kuò)股的10億元中，徽商銀行已經(jīng)與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了談判。各方對(duì)入股徽商銀行表現(xiàn)出了極大興趣。據(jù)稱，曾有多家江蘇、重慶、上海、浙江等地的民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)赴皖洽談?；丈蹄y行一位中層告訴《財(cái)經(jīng)》記者：“有意投資的資金超過(guò)50億元，是徽商銀行目標(biāo)募股數(shù)額的五倍?！?/p>
楊家才透露，談判進(jìn)展順利，本月即將簽訂協(xié)議。新進(jìn)入的股東中已經(jīng)敲定的包括剛剛?cè)牍蓮V發(fā)行20%的中國(guó)人壽。是次中國(guó)人壽擬入股10%，約3.5億元――這也是徽商銀行對(duì)增資的單個(gè)股東的上限。
增資擴(kuò)股完成后，隨即將引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。由于徽商銀行自身資質(zhì)較佳，外資銀行頗有垂青，談判進(jìn)展也很順利，有望于明年上半年結(jié)束。據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者了解，荷蘭銀行入股徽商銀行幾成定局。知情人稱，“前來(lái)談判的外資金融機(jī)構(gòu)有數(shù)家，但主要是和荷蘭銀行接觸?！?/p>
一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，徽商銀行原有的部分省內(nèi)小股東則放棄了增持計(jì)劃。近日，豐原生化(持股徽商銀行2.976％)、豐原藥業(yè)(持股1.398％)、華茂股份(持股0.55％)均表示，公司將維持在徽商銀行的現(xiàn)有股份數(shù)量，不考慮增持。
城商行引資潮再起
“徽商銀行的定位是立足中小，突出零售，增資擴(kuò)股，跨區(qū)服務(wù)，要做國(guó)際品牌和民族品牌，這些戰(zhàn)略都是很清楚的?！被丈蹄y行發(fā)展規(guī)劃部總經(jīng)理邵赤平對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者說(shuō)。
徽商銀行副行長(zhǎng)李和此前亦曾對(duì)《財(cái)經(jīng)》記者說(shuō)：“我們不會(huì)定位于社區(qū)銀行的概念，否則我們?yōu)槭裁匆亟M起來(lái)？我們就是要做大。”
顯然，這一宏大戰(zhàn)略并不被所有人認(rèn)可。有知情人士評(píng)論，徽商銀行在組建后，整合提高不盡如人意，業(yè)務(wù)發(fā)展仍缺乏戰(zhàn)略眼光，在內(nèi)部治理、發(fā)展理念等問(wèn)題上亦有“新瓶裝舊酒”之嫌。
時(shí)下新一輪入股銀行的熱潮已有洶涌之勢(shì)，這在某種程度上刺激了城市商業(yè)銀行的擴(kuò)張戰(zhàn)略。
城商行有諸多受到中外資本青睞的特點(diǎn)：盤子小，多數(shù)商業(yè)銀行的資本金在幾億元，“1000萬(wàn)美元就可以控股一家商業(yè)銀行”，一位銀行監(jiān)管人士稱；擁有全業(yè)務(wù)牌照，根據(jù)監(jiān)管要求，只要各項(xiàng)指標(biāo)達(dá)標(biāo)，跨區(qū)域?qū)?lái)也可以暢通無(wú)阻；城商行為迎接金融開放的挑戰(zhàn)，更愿意放低要求，與各路資本進(jìn)行更深入的合作。
第4篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
3月3日，深圳盈信一份名為“無(wú)奈，還是自揭家丑吧”的博文不僅發(fā)表在了自己的博客上，多家媒體記者也同時(shí)接收到了此篇文章。該文“揭丑”道：春節(jié)后，在沒(méi)有任何征兆下，西鳳酒公司突然發(fā)了一份增資協(xié)議書，計(jì)劃增資擴(kuò)股1.7億股，增發(fā)股份竟然占計(jì)劃擴(kuò)股后總股本42.5%；3月2日，西鳳酒突然通知我們3月3日去寶雞簽署增資協(xié)議。
“隨后，我們就給寶雞市國(guó)資委和西鳳酒同時(shí)發(fā)去了律師函，如果西鳳酒一意孤行，我們將用法律捍衛(wèi)自己的權(quán)利?！鄙钲谟乓晃徊辉妇呙娜耸肯蛴浾咄嘎叮两馗?，深圳盈信仍沒(méi)有收到寶雞市國(guó)資委以及西鳳酒的任何回復(fù)。
而在自揭家丑式的爆料之后，深圳盈信董事長(zhǎng)林勁峰卻“銷聲匿跡”，其工作人員稱，“林總一直在外出差”，但對(duì)于出差地點(diǎn)，對(duì)方卻始終不愿透露。
據(jù)業(yè)內(nèi)知情人士透露，深圳盈信是在2009年8月入股西鳳酒，并成為其第二大股東。據(jù)介紹，2009年8月對(duì)陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司第一次增資擴(kuò)股時(shí)，陜西西鳳酒廠已是當(dāng)時(shí)第一大股東，其將擁有的部分資產(chǎn)評(píng)估后注入陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司，陜西西鳳酒集團(tuán)股份有限公司股本由1億股擴(kuò)至2.3億股。其中，深圳市盈信創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司持有8.86%股份，西安第一印刷廠持有0.88%股份，其余股份由陜西省西鳳酒廠及其工會(huì)持有。
分析人士稱，從表面來(lái)看，迫使深圳盈信采取自揭家丑的主要原因是西鳳酒違規(guī)操作，因?yàn)槠湓谠鲑Y擴(kuò)股之前，沒(méi)有向所有股東代表說(shuō)明新股種類、數(shù)額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行的起止日期、向原股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額等事項(xiàng)作出決議。
“顯然，西鳳酒此次所引入的戰(zhàn)略投資者以及新股發(fā)行，對(duì)深圳盈信構(gòu)成了威脅，他們才會(huì)采取爆料行動(dòng)?！鄙鲜龇治鋈耸空f(shuō)。
事實(shí)上，有關(guān)西鳳酒改制的消息，早在今年年初已在業(yè)界流傳，但對(duì)于新引入的戰(zhàn)略投資者身份，卻無(wú)一人知曉。
外界猜測(cè)紛紛，西鳳酒卻始終守口如瓶。在記者的采訪之中，西鳳酒多位高層均拒絕接受采訪，西鳳酒董事長(zhǎng)喻德魚的手機(jī)也一直處于“暫停服務(wù)”狀態(tài)。
“之前，業(yè)界每年都有西鳳酒引入戰(zhàn)略投資者的傳聞，但今年不同，引入戰(zhàn)略投資者的消息，最早來(lái)源于西鳳酒高層?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士說(shuō)，但為何至今難以對(duì)外公布投資者身份，外界不得而知。
“有人猜測(cè)可能是中糧集團(tuán)，也可能是海航集團(tuán)，但我認(rèn)為這兩者都不可能”，知名策劃人路勝貞向記者透露，雖然去年西鳳酒曾與中糧集團(tuán)有過(guò)接觸，最終卻不了了之，目前，中糧集團(tuán)正與陜西當(dāng)?shù)亓硗庖患揖破蟆趴导瘓F(tuán)洽談合作事宜?！岸覐闹屑Z官方透露的消息看，中糧更認(rèn)為白水杜康有足夠的誠(chéng)意和成長(zhǎng)潛力?！?/p>
路勝貞說(shuō)，海航集團(tuán)更不可能。在3月初，路勝貞先生就對(duì)本報(bào)透露，繼中糧之后，海航也加大了與白水杜康的接觸力度，海航未來(lái)很可能和中糧共同博弈與白水杜康的合作。
那么，此次所引入的戰(zhàn)略投資者是否會(huì)將推動(dòng)西鳳酒直接上市呢？“從西鳳的股權(quán)結(jié)構(gòu)看，其最大股東當(dāng)?shù)刂鞴懿块T——寶雞市國(guó)資委，而地方一直對(duì)控股權(quán)牢牢控制，因此早期股東多是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)如早期的寶光股份、長(zhǎng)嶺集團(tuán)等，從主觀上來(lái)講，西鳳應(yīng)該更傾向于這種地方軍團(tuán)?！甭穭儇懻J(rèn)為，借道寶雞市國(guó)資委管控的殼資源，西鳳酒或?qū)?dòng)上市步伐。
與此巧合的是，自3月8日的11.13元起，寶光股份當(dāng)日沖擊漲停后，截至3月11日，最高已沖擊到13.95元，四個(gè)交易日的漲幅高達(dá)25%。
一方面，西鳳酒在資本市場(chǎng)上攻城略地；另一方面，西鳳酒又忙于梳理資產(chǎn)。源于歷史原因，西鳳酒的諸多暢銷品牌，為各品牌開發(fā)商所掌控，雖為西鳳酒重振旗鼓立下汗馬功勞，但卻一直游離在西鳳酒嫡系之外?！笆站帯敝?，西鳳酒早已有之。
第5篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
求證：記者致電新湖中寶證券部，工作人員表示，沒(méi)聽到有這個(gè)說(shuō)法。
新湖中寶（600208）曾于2015年9月25日公告稱，公司擬與上海萬(wàn)得信息技術(shù)股份有限公司及其創(chuàng)始股東簽署《合資合作協(xié)議》：基于萬(wàn)得在金融領(lǐng)域積累的顯著優(yōu)勢(shì)，通過(guò)獨(dú)立公司開展金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域的全方位合資合作，構(gòu)建機(jī)構(gòu)投資者之間金融資產(chǎn)交易的信息服務(wù)平臺(tái)；各方共同選擇萬(wàn)得旗下一境內(nèi)公司為目標(biāo)公司，新湖中寶向目標(biāo)公司增資28億元，取得和持有目標(biāo)公司20%的相應(yīng)股權(quán)。在目標(biāo)公司滿足上市條件的情形下，各方應(yīng)全力協(xié)助目標(biāo)公司盡快啟動(dòng)獨(dú)立上市程序。
與此同時(shí)，為進(jìn)一步加強(qiáng)新湖中寶和萬(wàn)得的長(zhǎng)期合作，新湖中寶擬以貨幣資金6億元，以增資擴(kuò)股的方式取得萬(wàn)得1%的股份。然而，自該公告之后，未見新湖中寶方面就此事有其他相應(yīng)的動(dòng)作。
日前大智慧（601519）公告稱，終止重組湘財(cái)證券，撤回重組相關(guān)申請(qǐng)文件。公告一出，市場(chǎng)上傳言頓起。有傳聞稱，湘財(cái)和大智慧的并購(gòu)終止是為了湘財(cái)和萬(wàn)得的合并，有投資者在上證E互動(dòng)向新湖中寶董秘詢問(wèn)了此事，并同時(shí)咨詢了公司向萬(wàn)得信息增資擴(kuò)股的進(jìn)展情況。記者致電公司證券部，工作人員表示沒(méi)有聽說(shuō)湘財(cái)和萬(wàn)得合并，至于向萬(wàn)得增資擴(kuò)股的事，目前持股1%已經(jīng)做到了，而且目標(biāo)公司也建立起來(lái)了。
根據(jù)公司3月3日的公告，公司將通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份，本次回購(gòu)資金總額為10至20億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)每股5.20元，回購(gòu)股份期限自股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起不超過(guò)六個(gè)月。
神霧環(huán)保：港原項(xiàng)目已停工不屬實(shí)
傳聞：神霧環(huán)保的港原項(xiàng)目已停工。
求證：記者致電公司證券部，工作人員表示，該信息不屬實(shí)。
近日，網(wǎng)上有傳言稱神霧環(huán)保（300156）的港原項(xiàng)目已停工。對(duì)此，公司方面表示，該信息不屬實(shí)，該項(xiàng)目并沒(méi)有停工。記者了解到，網(wǎng)上關(guān)于神霧環(huán)保港原項(xiàng)目停工、失敗、出問(wèn)題的傳言網(wǎng)絡(luò)上有很多，投資者切勿輕信謠言，更不可以依據(jù)謠言進(jìn)行股票操作。
事實(shí)上，港原項(xiàng)目雙方已經(jīng)于2016年2月29日正式出具《內(nèi)蒙古港原化工密閉電爐節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目竣工及試生產(chǎn)考核評(píng)定報(bào)告》，雙方一致同意本次節(jié)能技改項(xiàng)目工程整體竣工驗(yàn)收合格，并于2016年3月1日起進(jìn)入合同約定的節(jié)能效益分享期。
據(jù)悉，本次港原項(xiàng)目考核評(píng)定報(bào)告已包含72小時(shí)性能考核。根據(jù)《考核評(píng)定報(bào)告》，本次節(jié)能技改項(xiàng)目設(shè)備系統(tǒng)試運(yùn)行正常并連續(xù)15天出合格產(chǎn)品，各項(xiàng)節(jié)能降耗指標(biāo)符合合同或雙方約定，不但大幅降低了電石生產(chǎn)成本、能耗與污染物排放，還創(chuàng)造了可觀的節(jié)能減排效益與社會(huì)綜合效益。
第6篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
第一條為規(guī)范國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為，推動(dòng)國(guó)有資源優(yōu)化配置，防止國(guó)有資產(chǎn)損失，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱國(guó)有股東，是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位等。
第三條國(guó)有股東將其持有的上市公司股份通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓、無(wú)償劃轉(zhuǎn)或間接轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。
國(guó)有獨(dú)資或控股的專門從事證券業(yè)務(wù)的證券公司及基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第四條國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確和存在質(zhì)押、抵押、司法凍結(jié)等法律限制轉(zhuǎn)讓情況的股份不得轉(zhuǎn)讓。
第五條國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，符合國(guó)家的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，符合國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向，有利于促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
第六條國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)根據(jù)證券市場(chǎng)上市公司股票的交易價(jià)格確定。
第七條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的審核工作。
中央國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域和國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)有重大影響的，由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份不再擁有上市公司
控股權(quán)的，由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)后報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。
在條件成熟時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的要求，將地方國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門、事業(yè)單位轉(zhuǎn)讓上市公司股份逐步交由省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。
第二章國(guó)有股東所持上市公司股份通過(guò)證券交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓
第八條國(guó)有控股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，同時(shí)符合以下兩個(gè)條件的，由國(guó)有控股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在股份轉(zhuǎn)讓完成后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
（一）總股本不超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份（累計(jì)轉(zhuǎn)讓股份扣除累計(jì)增持股份后的余額，下同）的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%；總股本超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量未達(dá)到5000萬(wàn)股或累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的3%。
（二）國(guó)有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不涉及上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。
多個(gè)國(guó)有股東屬于同一控制人的，其累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量或比例應(yīng)合并計(jì)算。
第九條國(guó)有控股股東轉(zhuǎn)讓股份不符合前條規(guī)定的兩個(gè)條件之一的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十條國(guó)有參股股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份比例未達(dá)到上市公司總股本5%的，由國(guó)有參股股東按照內(nèi)部決策程序決定，并在每年1月31日前將其上年度轉(zhuǎn)讓上市公司股份的情況報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；達(dá)到或超過(guò)上市公司總股本5%的，應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十一條國(guó)有股東采取大宗交易方式轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于該上市公司股票當(dāng)天交易的加權(quán)平均價(jià)格。
第十二條國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，其報(bào)送的材料主要包括：
（一）國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請(qǐng)示；
（二）國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報(bào)告；
（三）國(guó)有股東基本情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（四）上市公司基本情況及最近一期的年度報(bào)告和中期報(bào)告；
（五）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。
第十三條國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份的可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓原因；
（二）轉(zhuǎn)讓價(jià)格及確定依據(jù)；
（三）轉(zhuǎn)讓的數(shù)量及時(shí)限；
（四）轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃；
（五）轉(zhuǎn)讓是否符合國(guó)家或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向。
第三章國(guó)有股東所持上市公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓
第十四條國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序逐級(jí)書面報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，
并應(yīng)當(dāng)同時(shí)將擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露該信息，向社會(huì)公眾進(jìn)行提示性公告。公開披露文件中應(yīng)當(dāng)注明，本次股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)須經(jīng)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意后才能組織實(shí)施。
第十五條國(guó)有股東報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)的材料主要包括：
（一）國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的內(nèi)部決策文件及可行性研究報(bào)告；
（二）擬公開的股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容；
（三）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。
第十六條省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的書面報(bào)告后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具意見。
第十七條國(guó)有股東獲得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份事項(xiàng)的意見后，應(yīng)當(dāng)書面告知上市公司，由上市公司依法公開披露國(guó)有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息。
第十八條國(guó)有股東所持上市公司股份擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及所涉及的上市公司名稱及基本情況；
（二）擬受讓方應(yīng)當(dāng)具備的資格條件；
（三）擬受讓方遞交受讓申請(qǐng)的截止日期。
第十九條存在下列特殊情形的，經(jīng)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，國(guó)有股東可不披露擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的信息直接簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議：
（一）上市公司連續(xù)兩年虧損并存在退市風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重財(cái)務(wù)危機(jī)，受讓方提出重大資產(chǎn)重組計(jì)劃及具體時(shí)間表的；
（二）國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的；
（三）國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為實(shí)施國(guó)有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的；
（四）上市公司回購(gòu)股份涉及國(guó)有股東所持股份的；
（五）國(guó)有股東因接受要約收購(gòu)方式轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的；
（六）國(guó)有股東因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的。
第二十條國(guó)有股東收到擬受讓方提交的受讓申請(qǐng)及受讓方案后，應(yīng)當(dāng)對(duì)受讓方案進(jìn)行充分的研究論證，并在綜合考慮各種因素的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選取受讓方。
第二十一條受讓國(guó)有股東所持上市公司股份后擁有上市公司實(shí)際控制權(quán)的，受讓方應(yīng)為法人，且應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）受讓方或其實(shí)際控制人設(shè)立三年以上，最近兩年連續(xù)盈利且無(wú)重大違法違規(guī)行為；
（二）具有明晰的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略；
（三）具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。
第二十二條國(guó)有控股股東擬采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股份并不再擁有上市公司控股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)注冊(cè)的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)及近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
第二十三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對(duì)上市公司股份的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股份轉(zhuǎn)讓對(duì)國(guó)有股東和上市公司的影響等方面出具專業(yè)意見；并對(duì)擬受讓方進(jìn)行盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）擬受讓方受讓股份的目的；
（二）擬受讓方的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、資金實(shí)力及是否有重大違法違規(guī)記錄和不良誠(chéng)信記錄；
（三）擬受讓方是否具有及時(shí)足額支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的能力及受讓資金的來(lái)源及其合法性；
（四）擬受讓方是否具有促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展和改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)的能力。
第二十四條國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日（經(jīng)批準(zhǔn)不須公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，以股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為準(zhǔn)，下同）前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價(jià)的，其最低價(jià)格不得低于該算術(shù)平均值的90%。
第二十五條存在下列特殊情形的，國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價(jià)格按以下原則分別確定：
（一）國(guó)有股東為實(shí)施資源整合或重組上市公司，并在其所持上市公司股份轉(zhuǎn)讓完成后全部回購(gòu)上市公司主業(yè)資產(chǎn)的，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格由國(guó)有股東根據(jù)中介機(jī)構(gòu)出具的該上市公司股票價(jià)格的合理估值結(jié)果確定。
（二）國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)為實(shí)施國(guó)有資源整合或資產(chǎn)重組，在其內(nèi)部進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓且其擁有的上市公司權(quán)益和上市公司中的國(guó)有權(quán)益并不因此減少的，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市公司股票的每股凈資產(chǎn)值、凈資產(chǎn)收益率、合理的市盈率等因素合理確定。
第二十六條國(guó)有股東選擇受讓方后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓方、上市公司、擬受讓方企業(yè)名稱、法定代表人及住所；
（二）轉(zhuǎn)讓方持股數(shù)量、擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及價(jià)格；
（三）轉(zhuǎn)讓方、受讓方的權(quán)利和義務(wù)；
（四）股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式及期限；
（五）股份登記過(guò)戶的條件；
（六）協(xié)議變更和解除條件；
（七）協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式；
（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；
（九）協(xié)議生效條件。
第二十七條國(guó)有股東與擬受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)履行信息披露等相關(guān)義務(wù)，同時(shí)應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。
決定或批準(zhǔn)國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，應(yīng)當(dāng)審查下列書面材料：
（一）國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的請(qǐng)示及可行性研究報(bào)告；
（二）國(guó)有股東公開征集的受讓方案及關(guān)于選擇擬受讓方的有關(guān)論證情況；
（三）國(guó)有股東上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（四）擬受讓方基本情況、公司章程及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告；
（六）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格的定價(jià)說(shuō)明；
（七）擬受讓方與國(guó)有股東、上市公司之間在最近12個(gè)月內(nèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換、投資等重大情況及債權(quán)債務(wù)情況；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（九）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。
第二十八條國(guó)有股東應(yīng)及時(shí)收取上市公司股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
擬受讓方以現(xiàn)金支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，國(guó)有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入30%的保證金，其余價(jià)款應(yīng)在股份過(guò)戶前全部結(jié)清。在全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付完畢或交由轉(zhuǎn)讓雙方共同認(rèn)可的第三方妥善保管前，不得辦理轉(zhuǎn)讓股份的過(guò)戶登記手續(xù)。
擬受讓方以股票等有價(jià)證券支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的按照有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十九條國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股份的批復(fù)文件和全部轉(zhuǎn)讓款支付憑證是證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理上市公司股份過(guò)戶手續(xù)和工商管理部門辦理上市公司章程變更的必備文件。
第四章國(guó)有股東所持上市公司股份的無(wú)償劃轉(zhuǎn)
第三十條國(guó)有股東所持上市公司股份可以依法無(wú)償劃轉(zhuǎn)給政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)以及國(guó)有獨(dú)資公司持有。
國(guó)有獨(dú)資公司作為劃入或劃出一方的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定。
第三十一條上市公司股份劃轉(zhuǎn)雙方應(yīng)當(dāng)在可行性研究的基礎(chǔ)上，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成無(wú)償劃轉(zhuǎn)股份的書面決議文件。
第三十二條國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份可能影響其償債能力時(shí)，上市公司股份劃出方應(yīng)當(dāng)就無(wú)償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)制定相應(yīng)的債務(wù)處置方案。
第三十三條上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)由劃轉(zhuǎn)雙方按規(guī)定程序逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。
第三十四條國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持上市公司股份，應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下主要材料：
（一）國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)上市公司股份的請(qǐng)示及內(nèi)部決議文件；
（二）國(guó)有股東無(wú)償劃轉(zhuǎn)所持上市公司股份的可行性研究報(bào)告；
（三）上市公司股份無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議；
（四）劃轉(zhuǎn)雙方基本情況、上一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（五）上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告；
（六）劃出方債務(wù)處置方案及或有負(fù)債的解決方案；
（七）劃入方未來(lái)12個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司的重組計(jì)劃或發(fā)展規(guī)劃（適用于上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的）；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書。
第五章國(guó)有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓
第三十五條本辦法所稱國(guó)有股東所持上市公司股份的間接轉(zhuǎn)讓是指國(guó)有股東因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股等原因?qū)е缕浣?jīng)濟(jì)性質(zhì)或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的行為。
第三十六條國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)充分考慮對(duì)上市公司的影響，并按照本辦法有關(guān)國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份價(jià)格的確定原則合理確定其所持上市公司股份價(jià)格，上市公司股份價(jià)格確定的基準(zhǔn)日應(yīng)與國(guó)有股東資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日一致。國(guó)有股東資產(chǎn)評(píng)估的基準(zhǔn)日與國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)持有單位對(duì)該國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)變動(dòng)決議的日期相差不得超過(guò)一個(gè)月。
第三十七條上市公司國(guó)有控股股東所持上市公司股份發(fā)生間接轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)注冊(cè)的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或國(guó)有股東引進(jìn)的戰(zhàn)略投資者進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。
第三十八條國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓的，國(guó)有股東應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案實(shí)施前（其中，國(guó)有股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓鑒證前；國(guó)有股東增資擴(kuò)股的，應(yīng)在公司工商登記前），由國(guó)有股東逐級(jí)報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。
第三十九條決定或批準(zhǔn)國(guó)有股東所持上市公司股份間接轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)審查下列書面材料：
（一）國(guó)有股東間接轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的請(qǐng)示；
（二）國(guó)有股東的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股批準(zhǔn)文件、資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)文件及可行性研究報(bào)告；
（三）經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)有股東產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方案；
（四）國(guó)有股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易的有關(guān)文件或通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、媒體或網(wǎng)絡(luò)公開國(guó)有股東增資擴(kuò)股的信息情況及戰(zhàn)略投資者的選擇依據(jù)；
（五）國(guó)有股東的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資擴(kuò)股協(xié)議；
（六）國(guó)有股東資產(chǎn)作價(jià)金額，包括國(guó)有股東所持上市公司股份的作價(jià)說(shuō)明；
（七）上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告；
（八）國(guó)有產(chǎn)權(quán)擬受讓方或戰(zhàn)略投資者最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（九）財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（適用于國(guó)有控股股東國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的）；
（十）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十一）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他文件。
第六章法律責(zé)任
第四十條在國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份中，轉(zhuǎn)讓方、上市公司和擬受讓方有下列行為之一的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方終止上市公司股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，必要時(shí)應(yīng)向人民法院提訟：
（一）未按本辦法有關(guān)規(guī)定在證券交易所公開股份轉(zhuǎn)讓信息的；
（二）轉(zhuǎn)讓方、上市公司不履行相應(yīng)的內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限、擅自轉(zhuǎn)讓上市公司股份的；
（三）轉(zhuǎn)讓方、上市公司向中介機(jī)構(gòu)提供虛假會(huì)計(jì)資料，導(dǎo)致審計(jì)、評(píng)估結(jié)果失真，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的；
（四）轉(zhuǎn)讓方與擬受讓方串通，低價(jià)轉(zhuǎn)讓上市公司股份，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的；
（五）擬受讓方在上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓信息中，與有關(guān)方惡意串通低評(píng)低估上市公司股份價(jià)格，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的；擬受讓方未在其承諾的期限內(nèi)對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；
（六）擬受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及上市公司股份協(xié)議簽訂的。
對(duì)以上行為的轉(zhuǎn)讓方、上市公司負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)企業(yè)按照權(quán)限給予紀(jì)律處分，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；由于擬受讓方的責(zé)任造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，擬受讓方應(yīng)依法賠償轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)濟(jì)損失；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第四十一條社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在上市公司股份轉(zhuǎn)讓的審計(jì)、評(píng)估、咨詢和法律服務(wù)中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門，建議給予相應(yīng)處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，上市公司國(guó)有股東不得再委托其進(jìn)行上市公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四十二條上市公司股份轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員違反本辦法，擅自批準(zhǔn)或者在批準(zhǔn)中，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門按照權(quán)限給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定審核上市公司股份轉(zhuǎn)讓并造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第四十三條上市公司、國(guó)有股東違反有關(guān)法律、法規(guī)或本辦法的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓并造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令國(guó)有股東采取措施限期糾正；上市公司、國(guó)有股東有關(guān)負(fù)責(zé)人及其他責(zé)任人員應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并對(duì)其依法給予紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第七章附則
第7篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
3月3日，公司第二大股東貴陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)投資管理公司發(fā)來(lái)股份變動(dòng)通知，貴陽(yáng)城發(fā)將成為中天城投第二大股東。同時(shí)，中天城投第二大股東的實(shí)際控制人將由貴陽(yáng)市人民政府變更為貴州省人民政府。
加上兩周前可能成為首家地產(chǎn)再融資獲批企業(yè)的消息，利好頻出的中天城投得到眾多機(jī)構(gòu)的一致看好，國(guó)信、廣發(fā)、國(guó)金等多家研究機(jī)構(gòu)都有研報(bào)推薦。
不過(guò)，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，中天城投“升級(jí)”為省級(jí)融資平臺(tái)也暗藏隱憂，首先房地產(chǎn)行業(yè)目前處于調(diào)控緊張時(shí)期，不確定性很大；其次參與土地一級(jí)開發(fā)，尤其是貴陽(yáng)城發(fā)的高速公路盈利少、資金回收慢，公司未來(lái)與政府捆綁的風(fēng)險(xiǎn)加大。
此外，公司自有資金及資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，房地產(chǎn)企業(yè)再融資重啟后，中天城投再融資計(jì)劃能否盡快獲批也至關(guān)重要，將直接影響公司。
地產(chǎn)融資平臺(tái)
此前貴陽(yáng)市土地一級(jí)開發(fā)市場(chǎng)呈現(xiàn)四強(qiáng)鼎立的格局，四家公司各自開發(fā)不同區(qū)域的項(xiàng)目：中天城投負(fù)責(zé)貴陽(yáng)市區(qū)東北部的漁安――安井片區(qū)的開發(fā)；貴陽(yáng)城發(fā)負(fù)責(zé)市區(qū)最南端花溪南環(huán)線的項(xiàng)目建設(shè)和沿線土地一級(jí)開發(fā)；貴陽(yáng)建投則負(fù)責(zé)老城區(qū)市政主干道路擴(kuò)建、新建市政道路和沿線土地一級(jí)開發(fā)、白改黑等工程項(xiàng)目；貴陽(yáng)交發(fā)則剛剛組建不久，目前還未進(jìn)行大規(guī)模的項(xiàng)目開發(fā)。
這幾家有國(guó)資背景的從事城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地一級(jí)開發(fā)的企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)主要融資渠道是銀行貸款，隨著銀行貸款規(guī)模的收緊和國(guó)家對(duì)各級(jí)政府融資平臺(tái)態(tài)度上的微妙變化，城投債也很難大規(guī)模增加。
作為貴州省唯一的房地產(chǎn)上市公司的中天城投，其前身為貴陽(yáng)市城鎮(zhèn)建設(shè)用地綜合開發(fā)公司，成立于1980年。1994年2月，“黔中天”在深交所上市，成為首只登陸A股市場(chǎng)的貴州上市公司。1980年~2007年間，其多次進(jìn)行了股份制改造和更名。
到2006年9月份時(shí)，金世旗國(guó)際控股股份有限公司與世紀(jì)興業(yè)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由金世旗控股受讓世紀(jì)興業(yè)所持世紀(jì)中天法人股1.099億股。而2007年5月，公司完成股權(quán)分置改革。金世旗控股及其實(shí)際控制人羅玉平入主世紀(jì)中天后，公司更名為現(xiàn)在的“中天城投”。
融資平臺(tái)將升級(jí)
近日，中天城投一則公告的推出預(yù)示著貴陽(yáng)房地產(chǎn)市場(chǎng)格局將被改變。
2010年3月3日，公司第二大股東貴陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)投資管理公司發(fā)來(lái)股份變動(dòng)通知稱，貴陽(yáng)國(guó)資公司擬將其持有的3884.94萬(wàn)股中天城投股份(占公司總股本的6.8%)評(píng)估作價(jià)，認(rèn)購(gòu)貴陽(yáng)城市發(fā)展投資股份有限公司增資擴(kuò)股的部分股權(quán)。貴陽(yáng)城發(fā)增資擴(kuò)股完成后，貴陽(yáng)國(guó)資公司所持3884.94萬(wàn)股中天城投股份將變更到貴陽(yáng)城發(fā)名下，貴陽(yáng)城發(fā)將成為中天城投第二大股東。
據(jù)悉，貴陽(yáng)城發(fā)是貴州高速公路開發(fā)總公司、貴陽(yáng)通源道路建設(shè)開發(fā)有限公司、貴陽(yáng)南環(huán)地產(chǎn)有限公司三家國(guó)有股東共同發(fā)起成立的股份有限公司。定位于城市綜合運(yùn)營(yíng)商，通過(guò)貴陽(yáng)環(huán)城高速公路資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及沿線土地一級(jí)開發(fā)的運(yùn)作模式實(shí)現(xiàn)公司增長(zhǎng)。其經(jīng)營(yíng)范圍為公路建設(shè)等非融性投資、高速公路經(jīng)營(yíng)、土地儲(chǔ)備開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)等。
根據(jù)貴陽(yáng)城發(fā)增資擴(kuò)股方案，貴陽(yáng)城發(fā)增資擴(kuò)股的目的在于實(shí)現(xiàn)貴陽(yáng)市環(huán)城高速公路資產(chǎn)一體化經(jīng)營(yíng)，貴陽(yáng)城發(fā)增發(fā)股份完成后，公司股東將由三家變?yōu)樗募遥渲须`屬貴州省人民政府的省高總司持股將超過(guò)50%。
貴陽(yáng)的環(huán)城一體化工程的推進(jìn)，成就了城發(fā)股份壯大的契機(jī)，也成為中天城投這家已上市的公司未來(lái)發(fā)展的機(jī)遇。城發(fā)股份已經(jīng)被明確為貴陽(yáng)市南環(huán)線20平方公里儲(chǔ)備土地一級(jí)開發(fā)主體。
由于土地是國(guó)家所有，一級(jí)開發(fā)過(guò)程又涉及拆遷(或需要?jiǎng)佑脟?guó)家機(jī)器)、征地及事后與政府分成，所以國(guó)內(nèi)土地一級(jí)開發(fā)不允許外資進(jìn)入，一般也不允許民營(yíng)企業(yè)作為開發(fā)主體，主要由國(guó)企擔(dān)綱，公司現(xiàn)有的一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目原先也是國(guó)企華潤(rùn)貴陽(yáng)為主體。
一般來(lái)說(shuō)，地方城投/城發(fā)公司是當(dāng)?shù)氐耐恋匾患?jí)開發(fā)主體，如青島城投、云南城投、上海城投等，貴陽(yáng)城發(fā)也不例外。國(guó)信證券認(rèn)為，貴陽(yáng)城發(fā)入主中天城投后，中天城投將有望參與貴陽(yáng)城發(fā)的土地一級(jí)開發(fā)項(xiàng)目，并通過(guò)一二級(jí)聯(lián)動(dòng)模式獲取優(yōu)質(zhì)土地儲(chǔ)備。
不過(guò)截至目前，貴陽(yáng)國(guó)資公司尚未簽訂貴陽(yáng)城發(fā)股份增發(fā)協(xié)議，貴陽(yáng)城發(fā)仍不是中天城投股東。
未來(lái)發(fā)展喜憂參半
2月份有消息稱，房地產(chǎn)上市公司再融資即將重啟，這給中天城投帶來(lái)新的利好期待。證監(jiān)會(huì)資料顯示，中天城投的再融資申請(qǐng)是在目前已經(jīng)公告且未實(shí)現(xiàn)融資的公司中最為靠前的，有望最先獲批受益。
公司募集資金投向的是貴陽(yáng)市政府重點(diǎn)工程――中天會(huì)展城項(xiàng)目，中天會(huì)展城是在行業(yè)最低迷的2008年獲取的，拿地成本極低，公司在開發(fā)本項(xiàng)目過(guò)程中也獲得了一系列優(yōu)惠政策，2009年還獲得了政府給予的1億元經(jīng)營(yíng)性補(bǔ)助。
第8篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股注冊(cè)公司是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要途徑
高校學(xué)科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術(shù)、信息上的優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，通過(guò)“211工程”、“985工程”等國(guó)家專項(xiàng)工程的實(shí)施，科技研發(fā)、創(chuàng)新能力快速增強(qiáng)。近期，據(jù)教育部周濟(jì)部長(zhǎng)在中外大學(xué)校長(zhǎng)論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔(dān)各類課題61.9萬(wàn)項(xiàng)，累計(jì)取得科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)400億元，擁有專利3.5萬(wàn)項(xiàng)，其中擁有發(fā)明專利2萬(wàn)項(xiàng)，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，科技成果要通過(guò)轉(zhuǎn)化，高新技術(shù)要通過(guò)產(chǎn)業(yè)化才能成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，建成創(chuàng)新型國(guó)家，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。從現(xiàn)實(shí)看，“科技成果轉(zhuǎn)化率不高，是一個(gè)關(guān)注多年但還未得到有效解決的突出問(wèn)題”。高校在大量產(chǎn)出科技成果的同時(shí)，有責(zé)任采取有效措施推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
筆者認(rèn)為，高校方推出可產(chǎn)業(yè)化或接近產(chǎn)業(yè)化的科技成果，吸引社會(huì)投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉(zhuǎn)化行之有效的一種方式?；诳萍汲晒某墒於?、成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程需要繼續(xù)技術(shù)投入等因素，社會(huì)投資方對(duì)購(gòu)買科技成果或接受專利許可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化往往心有余悸，即便有可產(chǎn)業(yè)化的好成果，在真正出錢購(gòu)買時(shí)也常常會(huì)舉棋不定。而高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股，與社會(huì)其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯(lián)結(jié)，在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中加強(qiáng)了技術(shù)與資本、技術(shù)與市場(chǎng)的結(jié)合，大大降低了科技成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功率，可以有效消除社會(huì)投資方的顧慮。因此，高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接作價(jià)入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會(huì)各界的歡迎，也是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要途徑之一。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股注冊(cè)公司新攻略
與新《公司法》同時(shí)實(shí)施的《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》中明確規(guī)定：
公司設(shè)立登記時(shí)，股東或者發(fā)起人的首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交已辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。調(diào)整了原“公司成立后六個(gè)月內(nèi)依照有關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)移過(guò)戶手續(xù)”的相關(guān)條款。由于辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)比較復(fù)雜，往往需要較長(zhǎng)的時(shí)間，而許多科技成果的轉(zhuǎn)化往往講究時(shí)效性，注冊(cè)公司延續(xù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)常常會(huì)坐失良機(jī)。為不失時(shí)機(jī)地做好科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，筆者通過(guò)實(shí)踐，探索出以下幾種攻略：
第一種攻略：注冊(cè)資本分二步到位
高校方根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值，與其他投資方商定作價(jià)金額，在得到上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后確定作價(jià)出資額和公司注冊(cè)資本，各方簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實(shí)收資本在公司設(shè)立時(shí)全部繳足后，向工商部門申領(lǐng)注冊(cè)資本與實(shí)收資本不等額的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。高校方知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資待辦理完知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)戶手續(xù)后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實(shí)收資本等變更手續(xù)。
第二種攻略：申領(lǐng)短限期營(yíng)業(yè)執(zhí)照
在確定高校方作價(jià)出資額和公司注冊(cè)資本后，除簽訂好出資協(xié)議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議，以此與驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和工商部門協(xié)商，并承諾在規(guī)定期限內(nèi)辦理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)戶手續(xù)，申領(lǐng)短期限、注冊(cè)資本與實(shí)收資本等額的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，待高校方辦理完知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)戶手續(xù)后再換領(lǐng)正常期限的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第三種攻略：公司設(shè)立后購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)
在確定高校方作價(jià)出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議書需明確公司注冊(cè)完成后馬上由新公司出資購(gòu)買高校方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）和公司章程等法定文件，高校方用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)金額相當(dāng)?shù)呢泿排c其他投資方共同出資注冊(cè)公司，公司設(shè)立后根據(jù)出資協(xié)議的條款由新公司出資購(gòu)買高校方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，最后辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)戶手續(xù)。
第四種攻略：公司設(shè)立后實(shí)施增資擴(kuò)股
在確定高校方作價(jià)出資額后，簽訂好出資協(xié)議書（出資協(xié)議需明確公司注冊(cè)完成后馬上由高校方用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)增資），其他投資方的出資作為公司的注冊(cè)資本申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司設(shè)立后按出資協(xié)議書規(guī)定實(shí)施增資擴(kuò)股，履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)戶、辦理工商增資、修改章程等手續(xù)。
各種攻略的適用條件和注意點(diǎn)
各種攻略均有其不同的適用條件，應(yīng)用時(shí)可根據(jù)具體情況而選定。第一、二種攻略一般適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)金額商定后不作變動(dòng)的情況；第三種攻略形式上是貨幣出資而不是用知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接作價(jià)投資入股，須具備貨幣墊資的條件，轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益會(huì)涉及到稅收問(wèn)題；第四種攻略在注冊(cè)公司時(shí)不含高校方的出資，須得到其他投資方的理解和支持。
第9篇：增資擴(kuò)股協(xié)議范文
國(guó)信證券本周晨會(huì)推薦的雙鷺?biāo)帢I(yè)（002038）是不少投資者熟悉的公司，在今年以來(lái)的數(shù)次調(diào)整中也可以看到，雙鷺?biāo)帢I(yè)的走勢(shì)仍然強(qiáng)于大盤。作為醫(yī)藥股中的優(yōu)質(zhì)品種，雙鷺?biāo)帢I(yè)醫(yī)藥主業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力有目共睹。公司過(guò)去3年中進(jìn)行了多項(xiàng)投資行為，雖然其中小部分財(cái)務(wù)投資引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)其主業(yè)專注度的疑慮，但其余主要投向醫(yī)藥行業(yè)的產(chǎn)業(yè)資本投資總體還是成功的。
雙鷺?biāo)帢I(yè)日前披露將投資9000萬(wàn)元參與福爾生物增資擴(kuò)股，公司也因此拓展血制品及疫苗領(lǐng)域，這一業(yè)務(wù)拓展值得投資者關(guān)注。該筆投資的具體情況為，雙鷺?biāo)帢I(yè)以3元/股認(rèn)購(gòu)福爾生物3000萬(wàn)股，占福爾生物總股份的18％。在福爾生物取得GMP證書后半年內(nèi)，雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)再次增資1251萬(wàn)元，以3元/股的價(jià)格認(rèn)購(gòu)福爾生物417萬(wàn)股，再次增資后，雙鷺?biāo)帢I(yè)在福爾生物的持股數(shù)量將達(dá)到3417萬(wàn)股，占福爾生物總股份的20％。
資料顯示，福爾生物1995年2月成立，其前身為河北省醫(yī)藥生物技術(shù)有限公司，2009年4月整體改制為股份公司，主要經(jīng)營(yíng)范圍為疫苗（小容量注射劑）和血液制品的生產(chǎn)，目前主要產(chǎn)品為人用狂犬病疫苗，具全國(guó)性營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。
雙鷺?biāo)帢I(yè)該筆投資具有很高的安全邊際，因?yàn)樵鲑Y協(xié)議各方對(duì)福爾生物未來(lái)業(yè)績(jī)指標(biāo)及雙鷺?biāo)帢I(yè)增持及退出情形作了約定。雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)根據(jù)福爾生物的未來(lái)發(fā)展業(yè)績(jī)情況做出選擇：
①若福爾生物2013、2014年兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不足2000萬(wàn)元，雙鷺?biāo)帢I(yè)有權(quán)在30日內(nèi)書面通知股東賈寶山要求賈寶山按4.2元/股的價(jià)格收購(gòu)雙鷺?biāo)帢I(yè)持有的福爾生物的全部股份（雙鷺將獲投資收益3600萬(wàn)元）；
②若福爾生物2013、2014年兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不足4500萬(wàn)元，賈寶山將向雙鷺?biāo)帢I(yè)無(wú)償轉(zhuǎn)讓福爾生物2250萬(wàn)股（雙鷺將無(wú)償增持股份13.5%，合計(jì)持有31.5%，并分享相應(yīng)的投資收益）；
③若福爾生物2013、2014年兩年累計(jì)凈利潤(rùn)4500―9000萬(wàn)元，則賈寶山將向雙鷺?biāo)帢I(yè)無(wú)償轉(zhuǎn)讓福爾生物的股份數(shù)量=1500萬(wàn)股×（9000萬(wàn)－兩年完成的凈利潤(rùn)）/4500萬(wàn)（雙鷺將最多可無(wú)償增持9%，最多可持有至27%，并分享相應(yīng)的投資收益）；